Maestra en Derecho Electoral

Prcticas Parlamentarias
Mtro. Juan Carlos Cervantes Gmez
CONTROL DE LECTURA
Sobre Esencia y valor de la democracia de Hans Kelsen
Alumno: Miguel Gonzlez Madrid
Ficha bibliogrfica
Kelsen, Hans (2005), Esencia y valor de la democracia, ediciones Coyoacn,
Mxico, 166 pp. (Traduccin de la primera edicin en alemn de 1920).
Presentacin

1.- El clebre jurista, filsofo y poltico austriaco (nacido en Praga, en la

Checoslovaquia bajo el Imperio Austro-Hngaro, pero educado en Viena, entonces
capital de dicho Imperio), Hans Kelsen (1881-1973), public en 1920 su escrito
Esencia y valor de la democracia, que a la fecha ha tenido una gran influencia en la
formacin de juristas y politlogos, entre otras cosas porque: a)

convierte en

postulado lo que en el contractualismo clsico era slo una buena hiptesis

justificadora de la formacin del Estado moderno (como orden poltico y social) a
partir de una renuncia de los individuos a mantener una vida anrquica en el estado
de naturaleza; y b) se adhiere a las tesis tan difundidas en su poca y provenientes
del socilogo alemn Robert Michels (cfr. Los Partidos Polticos, 1911) y de los
italianos Vilfredo Pareto (cfr. Tratado General de Sociologa, 1916) y Gaetano Mosca
(Elementos de Ciencia Poltica, 1896), relativas al creciente dominio poltico de
minoras dirigentes o elites por medio de partidos polticos, pero que son, sin
embargo, las traductoras de la voluntad de los ciudadanos que ejercitan de manera
efectiva sus derechos polticos y los portadores de la voluntad estatal.

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2.- A Kelsen se le recuerda ms por su visin (y conviccin) iuspositivista, que

desarroll en Teora pura del Derecho, en donde formula al Derecho como un
fenmeno autnomo de consideraciones valorativas (ideolgicas o morales).
Consecuentemente, se opuso a toda concepcin iusnaturalista. Para este
pensador el fenmeno jurdico slo existe a travs de la norma, y sta existe slo
como est en el ordenamiento jurdico, es decir, producido por una autoridad
constitucionalmente competente, por el Estado mismo (segn nfasis de Norberto
Bobbio), incluso por entidades supranacionales (el derecho internacional) con
efecto en el derecho de los Estados nacionales. De tal modo que la tarea del
cientfico del derecho consistira slo en conocer la norma jurdica y describirla. El
mtodo jurdico positivista permitira as una reconstruccin descriptiva (no
valorativa) de la norma jurdica: el mtodo construye su objeto de conocimiento
para comprender su contenido. As, lo que propone Kelsen es la pureza del
mtodo (concepcin apriorstica) y la pureza del objeto de estudio (concepcin
positivista).1

3.- La idea que tiene Kelsen acerca de la democracia considera dos principios que
rigen con lgicas a la vez distintas y en coexistencia: el de libertad y el de igualdad.
Pero en tanto que parte de la misma justificacin contractualista del Estado de
derecho, contrapone la libertad social (propia del orden poltico y social) a la
libertad natural (propia del estado de naturaleza). No obstante, l considera que
ordinariamente se contrapone la libertad como autodeterminacin poltica del
ciudadano (idea clsica o liberal de libertad) y como colaboracin al resultado de la
voluntad poltica imperante en el Estado. As, en la obra de Kelsen hay una
asociacin de la libertad natural con la anarqua y de la libertad moderna con la
democracia, con una preferencia por esta ltima (p. 18).

Aunque existen numerosas referencias biogrficas de Kelsen y mltiples comentarios a su obra, para
efectos del presente control de lectura remitimos al texto del profesor de la Universidad de Valparaso, Agustn
Squella, Idea de la democracia en Kelsen, en revista Estudios Polticos nm. 13, que se puede consultar en
http://www.cepchile.cl/dms/archivo_1073_914/rev13_squella.pdf

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De ese modo, para Kelsen el concepto de libertad se transforma: de ser

representativa de la no sumisin del individuo a otro individuo y a la autoridad del
Estado se convierte en esencia de la democracia en virtud de que se concibe como
cooperacin del individuo en el marco de la autoridad del Estado (p. 24). Se trata,
pues, del trnsito del liberalismo a la democracia; del Estado liberal al Estado
democrtico.
Por tanto, la democracia es definida por Kelsen del modo siguiente:
La democracia, siempre que el poder del Estado sea exclusivamente
determinado por los individuos sujetos a l, es compatible an con el
mayor predominio del poder del Estado sobre el individuo e incluso con
el total aniquilamiento de la libertad individual y con la negacin del
ideal del liberalismo (p. 24). As, la libertad del individuo, que
fundamentalmente es imposible, pierde poco a poco importancia ante
la libertad de la colectividad social (p. 25).

4.- Por otra parte, puesto que toda persona desea sustraerse a toda voluntad ajena a
la suya, para someterse nicamente a su querer propio, oponiendo as su autonoma
a la heteronoma, se produce una bsqueda igual a la libertad. La igualdad es un
presupuesto de la libertad, en tanto que todos la pretenden, pero no en un estado
de aislamiento, sino de vida social, en Sociedad, ya que las personas necesitan vivir
en relaciones permanentes y recprocas de cooperacin y solidaridad (pp. 15 y ss.).
Al respecto, a Kelsen parece serle suficiente una consideracin de la calidad de
libertad social opuesta a los efectos negativos de la libertad natural, y echa mano del
pensamiento de Rousseau, para quien el sbdito (aislado dentro de una teora
individualista) renuncia a su libertad para recuperarla como ciudadano (parte
integrante de un todo orgnico superior) (p. 26).
En definitiva, el ciudadano es libre en cuanto pertenece al Estado. Sin embargo,
agrega Kelsen, el ciudadano individual no debe ser libre, sino la persona del
Estado; o lo que es lo mismo: el lugar de la libertad del ciudadano individual es
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ocupado por otra forma de sujeto y de libertad: la libertad de todos como pueblo, la
soberana del pueblo. En el extremo, la doctrina kelseniana reifica al Estado: es
libre slo el Estado en tanto que transfiguracin de la voluntad popular (cfr. p. 27).

5.- La prueba, dice Kelsen, de que la igualdad es un principio de la democracia,

consiste en que no se atribuye la libertad a ste o aqul valer ms que el otro, sino
que se busca hacer libres al mayor nmero posible de hombres (p. 23). Un
razonamiento similar al que el filsofo ingls, Jeremy Bentham, haba esgrimido a
finales del siglo XVIII para fundamentar su doctrina utilitarista. Y en ese sentido el
principio de igualdad se hace valer como fundamento del Estado democrtico o de la
democracia como forma de Estado o de Sociedad. La voluntad del pueblo, y no la de
uno y otro individuo de manera aislada, que se manifiesta como un igual querer,
funda un Estado democrtico, una identidad del querer individual-colectivo.
De ah deriva Kelsen la concepcin de que el pueblo no es una masa o
conglomerado de personas, sino un sistema de actos individuales regidos por la
ordenacin jurdica del Estado (p. 31). Es decir, el pueblo es una identidad
individual-colectiva regida por un orden jurdico, lo cual no agota la totalidad
individual. El pueblo es slo la conjuncin de manifestaciones de voluntades
especficas que se someten a un orden jurdico. Por esto, precisa Kelsen, es una
ficcin que se pretenda remplazar la unidad de una pluralidad de actos humanos
constituida por la ordenacin jurdica del Estado, que es lo que denominamos
pueblo, por un conjunto homogneo de hombres, y presumir as que todos los
seres humanos, que slo pertenecen al pueblo del Estado en razn de
determinados actos individuales prescritos o prohibidos por el orden jurdico, sean
quienes forman aquel elemento del Estado con la integridad de su naturaleza (p.
32, subrayado por mgm).
Derivado de lo anterior, se entiende que la unidad del pueblo es slo la unidad de los
actos humanos regidos por la ordenacin jurdica del Estado (p. 32). De aqu,
precisamente, se puede interpretar que Kelsen reduce toda concepcin de pueblo, de
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soberana popular, de libertad individual y de derechos polticos del ciudadano, a la

esfera del Estado o del orden jurdico-estatal.
Al respecto, un trabajo reciente de Fulco Lanchester (Catedrtico de Derecho
Constitucional, Departamento de Teora del Estado, Facultad de Ciencias
Polticas, Universidad La Sapienza Roma) nos aclara la anterior concepcin, por
lo dems arraigada en el constitucionalismo francs e italiano:
Los derechos de la persona y los derechos del ciudadano resultan
marcados por una diferencia similar. El derecho pblico tradicional
siempre ha considerado como parte esencial del a los
ciudadanos polticamente activos, es decir, el cuerpo electoral
considerado como la parte activa del elemento personal del Estado,
a los que, por derecho o concesin, el ordenamiento confiere el
encargo de gestionar de modo directo o indirecto la cosa pblica.
Una similar concepcin del tiene a sus espaldas una parte
de la tradicin clsica, pero abarcando otras alternativas que, por
contraste, aparecen tambin en la misma. No solamente existe un
social (poblacin residente en un determinado territorio)
que se contrapone al poltico (pueblo constituido por ciudadanos),
sino que en el mismo poltico, como se observaba
anteriormente, pueden considerarse miembros polticamente activos
con base en elementos y parmetros pasivos, representados por
los primeros (el cuerpo electoral).2

6.- Esa interpretacin estatista y juridicista es coherente con otra afirmacin de

Kelsen de que la participacin en la formacin de la voluntad colectiva es el
contenido de los derechos polticos. Por un lado, es necesario distinguir, por un lado,
entre el pueblo (objeto de poder) como colectivo de ciudadanos sometidos a un
orden jurdico y, por otro, el pueblo (sujeto de poder) como colectivo ms reducido
que conforman los llamados titulares de derechos polticos y quienes ejercen
realmente sus derechos (cfr. p. 33). En el primer caso tenemos una concepcin ideal
de pueblo; en el segundo, una concepcin real (p. 34). Pero esta conversin no es
suficiente para Kelsen, interesado en mantener la idea de que, si la democracia es
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La legislacin electoral italiana y el derecho de sufragio de los no ciudadanos, en Revista Electrnica de

Derecho Constitucional Europeo nm. 9, enero-junio de 2008.

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de igual modo que lo era para Abraham Lincoln el gobierno del pueblo, para el
pueblo y por el pueblo, entonces debe hablarse en sentido fuerte de un pueblo
gobernante y no de un pueblo gobernado, puesto que los que ejercen
efectivamente sus derechos polticos toman parte en la formacin de la voluntad del
Estado (p. 37).

7.- El procedimiento reduccionista efectuado por Kelsen en la concepcin de

pueblo, que destaca de manera realista a un sector reducido de ciudadanos que
ejercen sus derechos polticos, lo lleva a tratar el tema de los partidos polticos,
cuya funcin consiste en reunir a los afines en ideas con objeto de garantizarles
una influencia eficaz en la marcha de la vida pblica.
El surgimiento de los partidos polticos, aparejado con el Estado democrtico (en
los trminos de Kelsen), son as consagrados como rganos constitucionales del
Estado, una idea que, en realidad, ya estaba en escritos del poltico conservador
ingls Edmundo Burke, en el siglo XVIII.
Lo que cabe destacar de la obra de Kelsen es su consideracin pragmtica de que
el individuo aislado carece por completo de existencia poltica positiva por no
poder ejercer ninguna influencia efectiva en la formacin de la voluntad del
Estado (pp. 36-37). La otra reificacin la de los partidos polticos- ahora es
puesta en movimiento. Kelsen cree de manera contundente que la democracia,
necesaria e inevitablemente requiere un Estado de partidos, a pesar del
descrdito a que haban sido expuestos los partidos por parte de los no liberales
(por llamarles de alguna manera, p. 37) o a pesar de que a los partidos polticos se
les ha identificado con la defensa de intereses egostas, de grupos, etc. La divisin
del pueblo en partidos, o la tendencia del pueblo a organizarse en partidos,
posibilita, segn Kelsen, la democratizacin de la formacin de la voluntad
colectiva dentro del orden jurdico (p. 45). De ese modo llega Kelsen al tema de la
vida parlamentaria: los partidos, que promueven la formacin de una mayora
electoral, pero que son de hecho expresin de un sector reducido de los
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ciudadanos, contribuyen a la formacin de los parlamentos y, finalmente, a decidir

por mayora el sentido de la voluntad popular (p. 47).

8.- A pesar de la temprana crisis del parlamentarismo de que habla Kelsen a

principios del siglo XX, y de que los partidos polticos de la poca no encontraban
un escenario propicio en dicha institucin para imponer sus intereses, adems de
no comprenderse la esencia y el valor de la institucin parlamentaria, en
definitiva, dice nuestro autor lo siguiente (p. 51).
El parlamentarismo significa: Formacin de la voluntad decisiva del
Estado mediante un rgano colegiado elegido por el pueblo en virtud
de un derecho de sufragio general e igual, o sea democrtico,
obrando a base del principio de la mayora.
En el marco de una ficcin jurdica, el parlamento es la representacin de la
voluntad del pueblo, pero esto, dice Kelsen, no se ha comprendido cabalmente
(pp. 54-55). Su legitimacin, sin embargo, proviene, en primera instancia, de la
propia soberana popular, y en segunda instancia del hecho de que el
parlamentarismo, como instancia colegiada, es un medio especfico y
tcnicosocial para la estructuracin de un orden estatal (p. 56). En efecto, la
produccin de normas generales siempre muestra la tendencia a emanar de
rganos colegiados y no individuales (pp. 60-61). No obstante, Kelsen reconoce
la necesidad de efectuar una reforma del parlamentarismo a travs de diversos
medios para intensificar sus elementos democrticos (p. 65). Aunque, del mismo
modo que la doctrina francesa de la soberana nacional que rechaza el mandato
imperativo, Kelsen admite que es posible fortalecer los mecanismos de
referndum y de iniciativa popular (pp. 66-67). En la misma sintona, sugiere
suprimir o por lo menos- restringir la llamada inmunidad de los parlamentarios,
puesto que dicha figura proviene de un sistema de privilegios de la representacin
estamental (p. 68), y promover la divisin del trabajo parlamentario a travs de la
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creacin de un sistema de comisiones, sin demeritar la calidad de la formacin de

la voluntad colectiva.
Sin duda, agrega Kelsen, el principio de mayora, que rige las decisiones
parlamentarias, ayuda a resolver problemas de influencia de minoras o de grupos
de intereses; evita que una minora se imponga, si bien las minoras requieren de
alguna proteccin ante la mayora (p. 83), y ella proviene de origen del propio
sistema

electoral

por

circunscripciones

que

garantiza

la

representacin

proporcional (pp. 91-92), aunque se objete con frecuencia la atomizacin de la

representacin poltica en partidos pequeos (pp. 92-93). Sin embargo, la varia
diferenciacin en grupos de intereses polticos, acarreada por el sistema de
representacin proporcional, no es ms que el supuesto necesario para una
integracin conveniente, garantizada por el principio de mayora (p. 93). A
despecho de otras consideraciones, incluidas las marxistas (p. 98), Kelsen
tambin considera que el principio de mayora ayuda a resolver dilemas no slo
tcnicos o secundarios- por medios pacficos (p. 99) y evita que las decisiones se
carguen ya a la derecha ya a la izquierda por falta de acuerdo (p. 100).

9.- Sin duda, una defensa de la democracia formal (representativa y

procedimental) como la que hace Kelsen en el texto en comento, sirve bien a una
estrategia que destaca el valor de la ciudadana activa y del papel de minoras
dirigentes que coadyuvan a la formacin y mantenimiento del orden poltico-estatal
(positivo, juridificado) que se rige, sin embargo, por el principio de mayora.
Agosto 23-30 de 2008.