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JUDICIAL
INTERNACIONALEN
MATERIA DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO.
Algunas cuestiones de forma. Anlisis del sistema venezolano,
en Temas de Derecho Internacional Privado. Libro Homenaje a
Juan Mara Rouvier. Coleccin de Libros Homenaje, N 12,
Tribunal Supremo de Justicia.
INTRODUCCIN
La movilidad de personas, bienes y servicios y su aumento
considerable en las ltimas dcadas, ha llevado a los Estados a
plantearse la necesidad de perfeccionar los mecanismos de
cooperacin judicial internacional en materia de derecho privado
para hacerlos ms eficaces y, de esta manera, coadyuvar en la
eliminacin de las barreras geogrficas con las cuales se enfrentan
los rganos jurisdiccionales estatales, en el desarrollo del proceso
judicial internacional, en la medida en que garantizan la tutela
judicial efectiva y con ella el derecho al debido proceso, el derecho
a la defensa y en definitiva el respeto de todas las garantas
procesales.
En el presente anlisis abordaremos la cooperacin judicial
internacional en sentido restringido, esto es, nos centraremos en las
notificaciones, citaciones, pruebas e informacin sobre el Derecho
extranjero;1 y particularmente en los aspectos formales: objeto,
forma, idioma, legalizacin y fecha. Para ello, partiremos del
anlisis de los instrumentos convencionales vigentes en el sistema
venezolano de Derecho Internacional Privado.2
1 Tambin denominada dimensin estricta, en contraposicin a la amplia, la
cual comprende el reconocimiento y ejecucin de actos emanados de una
autoridad extranjera en el territorio de otro Estado. Jos Carlos Fernndez
Rozas: La Cooperacin Judicial en los Convenios de La Haya de Derecho
Internacional Privado. En: Revista Espaola de Derecho Internacional, Vol.
XLV, (1), 1993, pp. 81-82.
2 Acuerdo sobre Ejecucin de Actos Extranjeros (Acuerdo Boliviano), 1911.
Ratificado el 19/12/1914;
-Cdigo Derecho Internacional Privado (Cdigo Bustamante), 1928, G.O. N
17.698 del 09/04/1932;
1.
OBJETO DE LA COOPERACION JUDICIAL
INTERNACIONAL EN MATERIA DE DERECHO PRIVADO
Al referirnos al objeto de la cooperacin judicial internacional en
materia de derecho privado, aludimos a la finalidad que persiguen
los Estados al prestarse auxilio en los procesos judiciales con
elementos de extranjera.
Para qu brindar cooperacin judicial a otro Estado?. La solucin a
esta interrogante viene dada por la necesidad de lograr la realizacin
de actos procesales en un Estado distinto de aqul en el cual se
desarrolla el proceso.
-Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias, 1975, G.O.
N 33.033 del 03/08/1984;
-Convencin sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero, 1975, G.O. N
33.170 del 03/ 08/1985;
-Convencin sobre Prueba e Informacin acerca del Derecho Extranjero,
1979, G.O. N 33.170 del 22/02/1985;
-Protocolo Adicional a la Convencin sobre Exhortos y Cartas Rogatorias,
1979, G.O. N 33.171 del 25//02/1985;
-Protocolo Adicional a la Convencin sobre Recepcin de Pruebas, 1984,
G.O. Ext. N 4.580 del 21/05/1993;
-Convenio de La Haya relativo a la Notificacin o Traslado en el Extranjero
de Documentos Judiciales y Extrajudiciales en materia Civil o Comercial,
1965, G.O. Ext. N 4.635 del 28/09/1993;
-Convenio de La Haya relativo a la Obtencin de Pruebas en el Extranjero en
Materia Civil o Mercantil, 1970, G.O. Ext. N 4.635 del 28/09/1993;
-Convencin sobre Restitucin Internacional de Menores, 1989, G.O. Ext. N
5.070 del 28/05/1996;
-Convenio de La Haya sobre Aspectos Civiles de la Sustraccin Internacional
de Menores, 1980, G.O. N 36.004 del 19/07/1996;
-Convenio de La Haya relativo a la Proteccin del Nio y a la Cooperacin
en Materia de Adopcin Internacional, 1993, G.O. N 36.060 del
08/10/1996; y
-Convenio de La Haya para Suprimir la Exigencia de Legalizacin de los
Documentos Pblicos Extranjeros, 1961, G.O. N 36.446 del 05/05/1998.
As como, la normativa interna sobre la materia:
-Ley de Derecho Internacional Privado, 1998, G.O. N 36.611 del
06/08/1998; y
-Cdigo de Procedimiento Civil, 1986, G.O. Ext. N 3.886, 3.970 y 4.209 del
15/09/1986, 13/03/1987 y 18/09/1990, respectivamente.
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los que prescribe el Artculo 261 del Cdigo de Procedimientos Civiles y los
Artculos 388, 389, 391 y 392 del Cdigo Bustamante..."
www.oas.org/jurdico/spanish/firmas/6-37.html
42 Tatiana Maekelt: ClDlP II. En: Jurdica, N 14,1982, Anuario del
Departamento de Derecho de la Universidad Iberoamericana, p. 346.
43 Una de las dificultades del Convenio de La Haya de 1961 fue llegar a un
consenso sobre que se entendera por Legalizacin, en virtud de que ni el
concepto ni la regulacin de la legalizacin eran lo mismo en los diversos
Estados miembros de la Conferencia de La Haya. Por ello, se decidi limitar
la regulacin de la legalizacin a un minimum de eficacia, consistente en
admitir la utilidad de la legalizacin como medio probatorio para demostrar
la autenticidad de la firma o del sello del documento pblico extranjero y la
calidad del funcionario o autoridad que lo suscribe, pero sin emitir
pronunciamiento sobre su competencia. Ver: Gonzalo Parra-Aranguren: La
Convencin para Suprimir la Exigencia de Legalizacin de los Documentos
Pblicos Extranjeros. En: Revista de la Fundacin Procuradura, N 21,
Caracas, 1999, pp. 161-167.
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del sello o timbre del que el documentos est revestido... (Art. 3).
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As, nuestra Ley Orgnica del Servicio Consular prev entre las
atribuciones de los Cnsules la de legalizar las firmas de las
autoridades locales cuando lo exijan los interesados (Art. 11,
numeral 29).54
En circunstancias especiales el legislador venezolano ha permitido
que desplieguen eficacia en la Repblica, los documentos otorgados
en el extranjero cuando han sido legalizados por agentes
diplomticos o consulares distintos de los venezolanos. As lo
contempla el Artculo 157 Cdigo de Procedimiento Civil respecto
de los poderes otorgados fuera de la Repblica. En primer trmino,
exige la legalizacin por funcionario consular venezolano, pero
de inmediato agrega: o en defecto de ste por el de una Nacin
amiga. Segn explica el doctor Arminio Borjas la Nacin amiga es
...toda Nacin que no est en guerra o no haya roto sus relaciones
con Venezuela...55 Este principio encuentra su fundamento en la
cooperacin mutua que se deben los Estados, basados en un
principio de Derecho Internacional Pblico.
En esta materia las convenciones interamericanas recibieron la
influencia de los instrumentos interamericanos vigentes para el
momento de su aprobacin56 y tambin de los Convenios de La
Haya.57
Las Convenciones interamericanas sobre Exhortos o Cartas
Rogatorias (Art. 6), sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero
(Art. 13)58, sobre Pruebas e Informacin acerca del Derecho
Extranjero (Art. 7), exceptan de legalizacin a las comisiones
rogatorias que se tramiten por va consular o diplomtica o por
conducto de la Autoridad Central. En este ltimo caso, la
legalizacin se considera innecesaria, pues la Autoridad Central
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puede ser efectiva sin que el destinatario haya tenido real y efectivo
conocimiento de la misma.
b)
Sistema germnico: inspirado en el criterio de
conocimiento efectivo. La notificacin es efectiva slo desde el
momento en que el destinatario tiene real conocimiento de sta. La
transmisin internacional tiene un valor esencial al ser el nico
medio capaz de proporcionar al destinatario el conocimiento
efectivo del acto. La notificacin se perfecciona en el Estado
requerido con la entrega de la notificacin al destinatario.
c)
Sistema anglosajn: el juez tiene amplios poderes de
apreciacin, por lo cual lo determinar en cada caso concreto.
Los distintos sistemas nacionales revelan que el recurso a la lex fori
no es la opcin ms conveniente para los procesos judiciales con
elemento de extranjera. Se impone la coordinacin entre los
respectivos sistemas nacionales y los intereses en presencia. Esta
regla, adems de garantizar el derecho que tiene el demandado a una
tutela judicial efectiva, asegura al demandante la realizacin
transfronteriza de sus derechos subjetivos.66
El Convenio de La Haya relativo a la Notificacin o Traslado en el
Extranjero de Documentos Judiciales y Extrajudiciales celosa de
salvaguardar de manera eficaz los derechos de defensa del
destinatario de la notificacin, aun cuando no se prev la
problemtica en torno a la fecha, contempla en su artculo 15 la
suspensin del procedimiento hasta tanto se acredite ante el juez del
Estado requirente, que la notificacin ha sido realizada en forma
regular de acuerdo a las formas previstas por el Derecho del Estado
requerido o bien que el documento ha sido efectivamente entregado
al demandado o a su residencia. Estableciendo as, un sistema de
proteccin de los derechos del destinatario del acto.67 Adems, debe
acreditarse que la notificacin se produjo con tiempo suficiente para
que el demandado haya podido defenderse.
66 Ibidem, p. 301.
67 Jos Carlos Fernndez Rozas: Notificaciones en el extranjero ... op. cit., pp.
65-66.
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B.
TENDENCIAS ACTUALES
En los casos con elementos de extranjera, puede el juez que conoce
de una causa especfica requerir la realizacin de actos procesales
en territorio forneo, para lo cual ser necesario solicitar la
intervencin de la autoridad competente extranjera (Morelli, 1953:
241). Tambin podra requerir un tribunal forneo al juez nacional
su participacin, en apoyo de un proceso que tiene lugar en el
exterior. Este requerimiento encuadra dentro de la llamada
cooperacin judicial internacional, institucin que, segn la doctrina
contempornea, atiende a la obligacin prestacional de los Estados
que integran la comunidad jurdica internacional con el fin de
garantizar el derecho a una tutela judicial efectiva73 en el orden
internacional (Virgos Soriano y Garcimartn Alfrez, 2000: 33 y
276). Dentro de este contexto se proyecta el contenido del artculo
59 de la Ley de Derecho Internacional Privado, 74 al no aludir a
ningn tipo de condicionamiento que, como la reciprocidad, pudiera
suscitar su cuestionamiento desde el punto de vista constitucional.
Al respecto, expone la doctrina espaola moderna:
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D.
MEDIDAS CAUTELARES.
El artculo 43 de la LDIP establece un forum necesitatis para hacer
frente a urgentes problemas de la vida diaria (ParraAranguren,
1998: 266). Se trata de una disposicin que remonta su origen al
Proyecto de Ley de Normas de Derecho Internacional Privado
1963-1965 de donde luego pas a ser el artculo 58 del Cdigo de
Procedimiento Civil de 1986. Como tal, es anterior a todos los
desarrollos en materia de amparo constitucional con los cuales se le
ha querido vincular despus de que la disposicin en comentario fue
incorporada al Cdigo de Procedimiento Civil de 1986 (Rondn de
Sans, 1988: 24). Ver al respecto Corte Suprema de Justicia, Sala
Poltico-Administrativa, 23/5/1990, Banque Worms, S.A. y otro v.
Balandra International Inc. (Gaceta Forense, 1990: 148-I, 432 437). La disposicin en comentario, sin mencin alguna en la
Exposicin de Motivos de la LDIP, est pensada principalmente
para evitar casos de denegacin de justicia ante la imperiosa
necesidad de dictar medidas provisionales en casos para los cuales
la jurisdiccin venezolana sobre el mrito del asunto no est dada de
conformidad con alguno de los criterios atributivos de jurisdiccin
establecidos en los artculos 39 a 42 o en otras disposiciones
especiales.
Por su parte, la figura del amparo constitucional ha sido considerada
por la jurisprudencia reciente de la Sala Constitucional del Tribunal
Supremo de Justicia como una accin para la cual los tribunales
venezolanos tienen jurisdiccin en atencin a la materia protegida,
valga decir en atencin al carcter constitucional de los derechos
tutelados. Por tanto, la situacin regulada en el artculo 43 no se
plantea. Ver sentencia de 4/7/2002, Four Seasons Caracas, C.A.
(JRG, 2002: T. CXC, 100).
De la misma manera, tampoco puede decirse que el artculo 43 sea
posterior a la disposicin algo parecida, pero mucho ms amplia y
ordenamiento jurdico venezolano, podr negarse la aplicacin de dicho Derecho
extranjero, siempre que el Derecho venezolano no tenga instituciones o
procedimientos anlogos.
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JURISPRUDENCIA
Conforme a la legislacin de Derecho Internacional Privado
vigente, no se requiere la revisin del fondo del litigio contenido en
la sentencia extranjera para concederle eficacia territorial. En este
caso, la sentencia extranjera firme aunque no goza de efectividad
hasta su ratificacin por va de exequtur, s es un indicio de la
existencia de un Derecho y del debate judicial del que ha sido
objeto. En lo que respecta al periculum in mora, su verificacin no
se limita a la mera hiptesis o suposicin, sino a la presuncin grave
del temor al dao por violacin o desconocimiento de Derecho si
ste existiese, bien por la tardanza de la tramitacin del juicio, bien
por los hechos del demandado durante ese tiempo tendientes a
burlar o desmejorar la efectividad de la sentencia esperada.
Eduardo Prez Garca Vs. IPA Industria Productos Asflticos y F.
Haas & Ca Scrs., C.A. Sentencia No. 00162, 05/02/2002. Exp. No.
0080. Magistrado Ponente: Levis Ignacio Zerpa.
EN EL MISMO SENTIDO:
Arthur Little, Inc. Y Arthur D. Little International, Inc. Vs.
Dooyang Corporation, Dooyang America, Inc. Y Dooyang
International, Inc. Sentencia No. 465, de fecha 13/05/1999. Exp.
No. 15370. Magistrado Ponente: Hermes Harting.
Los Pequeos Airlines Inc. Vs Air Venezuela. Sentencia No. 1412,
de fecha 11/08/1999. Exp. No. 5996. Magistrado Ponente:
Humberto La Roche.
Arthur Little, Inc. Y Arthur D. Little International, Inc. Vs.
Dooyang Corporation, Dooyang America, Inc. Y Dooyang
International, Inc. Sentencia No. 1603, de fecha 25/11/1999. Exp.
No. 15370. Magistrado Ponente: Hermes Harting.
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E.
EL RGIMEN DE LA PRUEBA
I.
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2.
Quin prueba? Carga de la prueba.
La carga procesal de la prueba, definida como la necesidad de
realizar un acto para prevenir un perjuicio procesal; no es una
obligacin, sino un imperativo del propio inters de la parte, frente
al cual no existe ningn derecho de la parte contraria (Rengel
Romberg, 2.001: 290).
Son las partes las que suministran el objeto de las pruebas en sus
alegatos por ello deben suministrar el material probatorio al juez.
Esto es una manifestacin del principio dispositivo (Art. 12 CPC)
segn el cual, el juez debe atenerse a lo alegado y probado en autos,
sin poder sacar elementos de conviccin fuera de stos, ni suplir
excepciones o argumentos de hecho no alegados ni probados
(Rengel-Romberg, 2.001: 219-220). An cuando, en casos
excepcionales, previstos por la ley, el juez tiene la iniciativa
probatoria. Dicha iniciativa no es una carga, sino una facultad. Por
ejemplo, para promover la prueba de experticia (Art. 451 CPC), la
de inspeccin judicial (Art. 472 CPC), para hacer al testigo las
preguntas que considere convenientes (Art. 487 CPC), etc. (Rengel
Romberg: 2.001: 220).
Dadas las limitaciones que tiene el juez, en el proceso civil signado
por el principio dispositivo, para la bsqueda y comprobacin de los
hechos, surge la necesidad de determinar a cul de las partes
corresponde la carga de demostrar al juez la verdad de los hechos
alegados (Wach, 1.977: 185; Rosenberg, 1.956; Micheli, Gian
Antonio, 1.961: 105 y ss).
Esto nos conduce a considerar algunos principios fundamentales en
materia de distribucin de la carga de la prueba:
a)
Las partes tienen la carga de probar sus respectivas
afirmaciones de hecho (Art. 506 C.P.C.).80 Esto es, la carga de la
prueba no slo corresponde al actor, sino tambin al demandado. En
consecuencia, ambas partes pueden probar: i) el actor, aquellos
80 En materia de prueba de las obligaciones, el artculo 1.354 del Cdigo Civil,
consagra: Quien pida la ejecucin de una obligacin debe probarla, y quien
pretenda que ha sido libertado de ella debe, por su parte, probar el pago o el
hecho que ha producido la extincin de su obligacin.
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III. LA
PRUEBA
EN
EL
PROCESO
CIVIL
INTERNACIONAL
La prueba es el elemento clave del proceso en general y, por tanto,
del proceso civil internacional. En el Derecho Internacional Privado
se nos presenta la difcil tarea de separar conforme a su naturaleza,
las normas pertenecientes al derecho procesal de aquellas otras que
correspondan al derecho material, todo ello de conformidad con los
criterios estatales de calificacin intrasistemtica (Loreto, 1960:
340-341).
Dentro de las mltiples cuestiones referentes a la prueba la cuestin
no se agota en determinar cul es el derecho aplicable al proceso y
cul es el derecho aplicable al fondo del asunto, sino que lo
fundamental y ciertamente lo ms difcil es determinar cules son
los aspectos procesales y cules son los aspectos de fondo
(Fernndez Arroyo, 2.004: 352). Ser necesario calificar cuales
aspectos de la prueba se vinculan fundamentalmente con el
procedimiento y cules se relacionan ms fuertemente con los temas
de fondo o sustanciales, ya que de ello depende qu Derecho ha de
aplicrseles (Fernndez Arroyo, 2.004: 353-355).
Los aspectos de forma del procedimiento probatorio se rigen por la
lex fori (forum regit procesum). As, el Derecho del foro determina
la forma en que deben ser tramitados los actos procesales (Silva,
1.997: 228; Prez Vera, 2001: 381-382; Fernndez Rozas y Snchez
Lorenzo, 1.999: 49-50, 380; Prez Pacheco, 2.003: 604-605). De tal
manera que a la lex foi le corresponde disponer sobre la
constitucin, desarrollo, incidencias, prctica probatoria y cierre del
proceso judicial en sus diversos grados (Bonnemaison, 2.002: 122).
Este principio se encuentra consagrado en el sistema venezolano,
tanto en las fuentes internacionales83 como en la Ley de Derecho
Internacional Privado (Art. 56). Sobre el principio forum regit
83 Acuerdo Boliviano, Art. 11; Cdigo Bustamante, Art. 39; Convenio de La
Haya relativo a la Notificacin o Traslado en el extranjero de Documentos
Judiciales y Extrajudiciales en materia Civil o Comercial, Arts. 9 y 10;
Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias, Art. 10 y su
Protocolo Adicional, Art. 4; Convencin Interamericana sobre Recepcin de
Pruebas en el Extranjero, Art. 5 y su Protocolo Adicional, Art. 3.
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