FECHA 2009

REVISTA DEL INSTITUTO LATINO AMERICANO DE

HISTORIA DE DERECHO
V O L U M E N

1 ,

2009

Primer Encuentro Latino Americano de Historia

del

Derecho y la Justicia

DIRECTORIO

Jos Ramn Narvez Hernndez

PRESIDENTE

Andrs Botero Bernal

VICEPRESIDENTE

Ricardo Marcelo Fonseca

SECRETARIO ACADMICO

NDICE
PRESENTACIN .................................................................................................................. 5
1. Las actuales reflexiones latinoamericanas sobre historia jurdica, iluminadas por la
experiencia disciplinar argentina de la primera mitad del siglo XX
Ezequiel Absolo .................................................................................................................. 11
2. Histria do direito e filosofia da histria: um dilogo sobre mtodo
Joo Paulo Arrosi................................................................................................................. 23
3. Aspectos Sociales y Jurdicos de la Historia de Colombia
Jacqueline Blanco Blanco .................................................................................................... 38
4. Algunas consideraciones bsicas sobre la historia del Derecho Latinoamericana
Andrs Botero Bernal ........................................................................................................... 58
5. Control judicial de reformas constitucionales y de las leyes por vicios de forma en
Colombia
Mario Cajas Sarria............................................................................................................... 81
6. O discurso dos direitos humanos: um contraponto
Ricardo Marcelo Fonseca .................................................................................................. 105
7. O Ensino do Direito Administrativo no Brasil do sc. XIX - hipteses preliminaresWalter Guandalini Junior................................................................................................... 116
8. Las Cortes de Cdiz y su irradiacin en el Per (1810-1814)
Teodoro Hampe Martnez................................................................................................... 134
9. Consideraciones sobre investigacion en Historia del Derecho
Abelardo Levaggi ............................................................................................................... 154
10. Estruturas Poltico-Jurdicas Na Amrica Portuguesa: entre centro e periferia
Luis Fernando Lopes Pereira ............................................................................................. 164
11. Reformas y revoluciones en la historia del derecho en Mxico (1810-1917)
Mara del Refugio Gonzlez. .............................................................................................. 190
12. Historia del derecho en Mxico: Historia del desarrollo de un instinto de supervivencia
Jos Ramn Narvez .......................................................................................................... 216
13. A Formao da Elite do Direito Nacional no sculo xix: Liberalismo Brasileira
Rebeca Fernandes Dias ...................................................................................................... 238

14. El conflicto de las doctrinas en el Obispado Tlaxcala-Puebla. Dos ejemplos de

enfrentamientos entre la Mitra y los Franciscanos de Tlaxcala en el siglo XVII
Juan Pablo Salazar Andreu ................................................................................................ 257
15. Una Visin Del Humanismo En La Trayectoria De La Cultura Jurdica LatinoAmericana
Antonio Carlos Wolkmer ..................................................................................................... 267

PRESENTACIN
PRIMER ENCUENTRO LATINO
AMERICANO DE HISTORIA DEL
DERECHO Y LA JUSTICIA

Prolegmenos. La necesidad de consolidar nuestros espacios temticos,

de identificar las metodologas que nos sean ms tiles para aprovechar nuestra
tradicin y nuestras propias realidades histricas, hacan impostergable un
acuerdo entre aquellos que nos dedicamos al estudio de los temas histricojurdicos, a su enseanza y su difusin; acuerdo que nos llevara a volvernos ms
eficientes y mejorar nuestra comunicacin, un espacio y un canal que nos
permitiera retroalimentarnos a travs del intercambio de informacin: nuestros
trabajos, nuestras investigaciones, nuestras tcnicas, nuestras preocupaciones,
nuestros resultados, en fin, construir un espacio acadmico en el que la historia
del derecho Latino Americano comenzara a adquirir autonoma. Autonoma porque
entre los historiadores del derecho este trmino tiene una connotacin muy
especfica que remite a una realidad que es por un lado libertad y autosuficiencia
intelectual, pero al mismo tiempo implica compromisos y relaciones que no se
consideran cadenas sino lazos, lazos que estructuran un cuerpo flexible de
mujeres y hombres que buscan la verdad y que son conscientes de que en
cualquier momento podrn contar con la ayuda y consejo de sus colegas para
alcanzar sus objetivos.
Ahora bien, la autonoma no significa como habr podido entenderse,
exclusin, por el contrario, la primera deuda y herencia que debemos reconocer es
la europea, no podemos negar los nexos que nos unen fuertemente a nuestros
maestros, amigos y colegas europeos que dan sentido y coherencia a nuestras
historias. Finalmente somos todos parte de una cultura humana en busca de
nuevos conocimientos o de los mismos contados de otro modo.
Me parece que para cumplir lo anterior, se haca indispensable crear un
Instituto que diera cauce a esta necesidad de comunin y fraternidad

latinoamericanas en el mbito de la historia del derecho, as, aprovechando el

entusiasmo y la hospitalidad del Instituto Brasileiro de Historia do Direito (IBHD), el
15 de octubre de 2007 en Curitiba, Brasil, manifestamos nuestra conviccin y
compromiso para la fundacin del Instituto Latino Americano de Historia del
Derecho (ILAHD) que tendra el objetivo primordial de conjugar los esfuerzos de
todos nosotros para eventos acadmicos y publicaciones, as como la generacin
de proyectos editoriales que sirvan de medio de difusin de las investigaciones
acerca de la historia jurdica de nuestros pases as como de investigaciones
comunes sobre temas del derecho Latino Americano.
El Encuentro. Mucho se hizo nfasis en que lo nuestro no era simplemente
un congreso o simposio para tratar temas de historia del derecho, por el contrario
queramos encontrarnos con el pretexto de hablar de nuestra materia.
Curiosamente a propsito de la palabra encuentro, al parecer proveniente de
alguna raz que tiene que ver con contre (campo, pas, nacin), estar en el lugar
propio; en italiano la contrada es la corporacin a la que se pertenece; en ingls
country; y es que pensar en Amrica Latina, es pensar en un espacio fsico en el
que se desenvuelve una cultura que intuimos ms o menos homognea pero de la
que no tenemos mnima idea, dicho esto en Mxico es incluso ms escandaloso
porque pareciera que nuestra mirada es slo al norte.
Encontrarnos en principio entonces para conocernos y saber que hacemos.
Poco a poco fuimos compenetrndonos de este objetivo primordial de nuestro
Instituto, la fraternidad; es as, que ante la dificultad de conceptualizar Nuestra
Amrica nuestros literatos Latino Americanos han propuesto hablar de un espacio
temporal dialgico, el Encuentro realizado en octubre pasado en Puebla, Puebla,
nos invitaba a interiorizar fuertemente el llamado al dilogo, al intercambio de
ideas; perseguamos que cada quien se sintiera como en su hogar, como ese
lugar dnde se rene una familia en torno al fuego para comentar su jornada de
trabajo y comprenderse entre ellos, claro como en toda familia, con cario y
respeto cuando uno de los miembros tiene problemas se le apoya, se le aconseja,
porque no somos jueces para descalificar a nadie, todos y cada uno de nosotros
realizamos diversos esfuerzos para venir, ser escuchados y tomados en

consideracin, as cada uno hara sus propias conclusiones que llevara a su

mbito de trabajo a su regreso.
Se ha escrito mucho sobre la soledad del acadmico, y ms an la del
historiador del derecho, la reunin de octubre la llamamos Encuentro a propsito,
para ofrecer un canal de comunicacin que cada quien aprovech en la medida de
sus posibilidades. De hecho al principio del mismo ni siquiera les dimos la
bienvenida pues ya estaban en casa, en esta nuestra Amrica.
Programa, contenidos y discusiones. El Primer Encuentro Latino
Americano de Historia del Derecho y la Justicia se celebr del 28 al 31 de octubre
en la ciudad de Puebla de los ngeles con dos sedes esplndidas como lo son el
saln Carolino del Edificio Barroco de la Benemrita Universidad Autnoma de
Puebla y el saln de protocolos, tambin denominado de los candiles del Gobierno
del mismo Estado. Participaron como co-organizadores: la Coordinacin de
Asesores del Gobierno del Estado, la Consejera Jurdica del Ejecutivo estatal, la
Facultad de Filosofa y Letras de la BUAP, la Facultad de Derecho y Ciencias
Sociales de la misma Universidad, el Instituto de Investigaciones Jurdico Polticas,
la Escuela Libre de Derecho, el Instituto Poblano de las Mujeres, el Instituto de
Investigaciones Jurisprudenciales y de Promocin y Difusin de la tica Judicial de
la SCJN, el Tribunal Electoral del Estado, la Universidad, Universidad Popular
Autnoma del Estado de Puebla, Academia Mexicana de Jurisprudencia y
Legislacin, Instituto Universitario Puebla, Congreso del Estado de Tlaxcala LIX
Legislatura, la Secretara de Cultura de Michoacn y la Facultad de Derecho de la
Universidad La Salle.
Adems del gran inters que estas instituciones tuvieron por la historia
jurdica, la cual desarrollan desde sus respectivos programas, algunas de ellas
tuvieron destacados representantes en las mesas que se desarrollaron a lo largo
de cuatro das de intenso trabajo y convivencia; otros ponentes provenan de
instituciones que si bien inicialmente no participaron directamente en la
organizacin, al conocer el propsito del Encuentro, se sumaron al proyecto, tal es
el caso del Colegio de Michoacn; as, participaron investigadores de la Comisin
Nacional de los Derechos Humanos, de la Universidad Nacional Autnoma de

Mxico, de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, del Tecnolgico de

Monterrey, de la Universidad de Guadalajara, Tribunal Electoral del Poder Judicial
de la Federacin, Universidad Panamericana, Universidad Anhuac; en el caso de
los nacionales, y de los extranjeros la Universidad de Chile, la Universidad Federal
del Paran, Instituto Brasileo de Historia del Derecho, Universidade Tuiuti del
Paran, Instituto Internacional de Derecho Indiano, ICESI Cali, Universidad de
Medelln, Universidad Militar Nueva Granada, Universidad Catlica del Per,
Universidad de Buenos Aires, Instituto Panamericano de Geografa e Historia de
Per, Universidad Nacional Mayor de San Marcos, Universidad de Lima,
Universidad Catlica Argentina e Instituto de Investigaciones de Historia del
Derecho de Argentina.
El Encuentro tuvo 8 mesas con temticas particulares: Temas para una
historia del Derecho en Amrica Latina, La enseanza del derecho y la historia del
derecho en Amrica Latina, La Tradicin jurdica europea en Amrica Latina,
Metodologas para la Historia del Derecho, Historiografa jurdica latinoamericana,
Historia social del derecho en Amrica Latina, Historia de la justicia en Amrica
Latina y Prosopografa e Historia del Derecho. Estas mesas fueron acompaadas
de conferencias magistrales: el profesor chileno Bernardino Bravo Lira habl del
Estado en la Amrica hispnica, un enigma histrico. De las dos repblicas al ogro
filantrpico, la Dra. Mara del Refugio Gonzlez del proceso de adaptacin de la
cultura jurdica europea en Mxico, el prof. brasileo Antonio Carlos Wolkmer dio
una visin crtica de la cultura jurdica en Amrica latina, Dr. Abelardo Levaggi de
Argentina, desarroll el tema: Consideraciones sobre la investigacin en historia
del derecho latinoamericano y el Dr. Jos de Jess Lpez Monroy sobre la
extrema occidentalizad del mundo moderno.
Tanto en las mesas como en las conferencias surgieron algunos debates
interesantes como el estatuto epistemolgico de la historia del derecho
latinoamericana:

significado

de

lo

latinoamericano,

temporalidad

de

lo

latinoamericano (alguno se cuestion si slo se poda hablar de Amrica Latina

hasta despus de las independencias); otros debates versaron sobre la
metodologa, comenzando por las fuentes desde una historia apoyada siempre en

documentos hasta historias basadas en mentalidades; historias de datos o

historias ms tericas; la historia por la historia o la historia con finalidad social; y
quiz algo ms complicado como la hermenutica de la historia jurdica; otros
debates fueron ms especficos como la historia del Estado y su naturaleza en
Amrica Latina, la funcin histrica de la constitucin en los momentos de guerra
civil, revoluciones, conflictos y dictaduras; la conformacin de status particulares
del derecho civil como la esclavitud conviviendo con el derecho moderno. Crticas
constructivas que llevaron a todos a revisar sus categoras de investigacin.
Parecen acertadas las palabras de de Alfonso Reyes: La inteligencia
americana est ms avezada al aire de la calle; entre nosotros no hay, no puede
haber torres de marfilEsta nueva disyuntiva de ventajas y desventajas (del ser
americanos) admite tambin una sntesis, un equilibrio que se resuelve en una
peculiar manera de entender el trabajo intelectual como servicio pblico y como
deber civilizador.1
Y aun ms incisivas las frases de Jos Mart:
Oh! si a estas inteligencias nuestras se las pusiese a nivel de su
tiempo; si no se las educase para golillas y doctos de birrete de los
tiempos de audiencias y gobernadores; si no se les dejase, en su
anhelo de saber, nutrirse de vaga y galvnica literatura de pueblos
extranjeros medio muertos; si se hiciese el consorcio venturoso de
la inteligencia que ha de aplicarse a un pas y el pas a que ha de
aplicarse; si se preparase a los sudamericanos, no para vivir en
Francia, cuando no son franceses, ni en los Estados Unidos, que
es la ms fecunda de estas modas malas, cuando no son
norteamericanos, ni en los tiempos coloniales, cuando estn
viviendo ya fuera de la colonia, en competencia con pueblos
activos, creadores, vivos, libres. . . Se abren campaas por la
libertad poltica; debieran abrirse con mayor vigor por la libertad

Notas sobre la inteligencia Americana en Sur, Buenos Aires, septiembre de 1936.

espiritual; por la acomodacin del hombre a la tierra en que ha de

vivir.2
En el marco del Primer Encuentro, se cre el Instituto Latino Americano de
Historia del Derecho con sede y presidencia en Mxico, el vicepresidente es el
doctor Andrs Botero Bernal de Colombia, el secretario ejecutivo el doctor
Humberto Morales de Puebla, secretario acadmico el doctor Ricardo Fonseca de
Brasil, vocales de Chile, Colombia, Brasil, Argentina, Per y Mxico; representante
europeo el profesor Massimo Meccarelli. El segundo Encuentro est programado
para octubre del 2009 en Curitiba, Brasil, a partir de ese ao se los Encuentros se
harn bianuales. Se preparan las memorias del primer Encuentro.
Esperamos que este esfuerzo e iniciativa den frutos abundantes en breve.

Jos Ramn Narvez

Presidente del ILAHD

Nuestra Amrica en La Amrica, Nueva York, noviembre de 1884. Reproducido en Obras completas.
Volumen VI. La Habana: Editorial Nacional de Cuba, 1963. 24-26.

10

LAS ACTUALES REFLEXIONES

LATINOAMERICANAS SOBRE HISTORIA
JURDICA, ILUMINADAS POR LA
EXPERIENCIA DISCIPLINAR ARGENTINA
DE LA PRIMERA MITAD DEL SIGLO XX

Ezequiel Absolo
(Universidad Catlica Argentina)

Introduccin. Ofrezco aqu un ensayo casi carente de citas. Vale decir que lo
que hago en lo fundamental es presentar algunas reflexiones personales, a partir de las
cuales aspiro suscitar entre los colegas ese tipo de discusiones necesariamente previas
a la construccin de consensos acadmicos mnimos. Ello as, en tanto que a riesgo de
parecer osado creo que entre quienes practican una historiografa jurdica que aspira a
presentarse como latinoamericana ya advertir el lector qu giro le asigno a esta
dimensin- los acuerdos epistemolgicos son dbiles, o incluso ni siquiera han llegado
a plantearse como problemas a resolver, situacin que atribuyo, precisamente, a la
inexistencia de debates cientficos como los aludidos. Por mi parte, pretendo sumar
estos esfuerzos a la construccin de una historiografa jurdica regional, o sea a una
corriente de anlisis que implique, respecto de lo latinoamericano, un salto cualitativo.
Queda claro, pues, que de lo que se trata no es de recolectar datos, sino de aplicar
enfoques nuevos.
En funcin de la mirada que me brinda mi pertenencia a la comunidad acadmica
argentina trato de allegar algunos materiales que permitan discernir mejor qu es lo que
puede convertir indagaciones particulares de historia jurdica cordobesa, poblana o
carioca en manifestaciones de una historiografa jurdica latinoamericana. Como acabo
de dar a entender, mi inquietud consiste en superar la mera yuxtaposicin de
informacin relativa a unas experiencias normativas que comparten mucho ms que un
extenso escenario geogrfico. En consecuencia, inicio mis esfuerzos tratando de
precisar el alcance que cabe conferirle a la expresin historiografa jurdica
latinoamericana. Paso despus a examinar algunas experiencias argentinas del siglo

11

pasado, en tanto me parecen aplicables a lo que acontece hoy a nivel regional, y con
posterioridad evalo ligeramente la situacin de esta ltima. Para finalizar, enuncio
algunas propuestas dirigidas a implementar un futuro programa colectivo de
actividades.
Qu significa hablar de una perspectiva latinoamericana de la historia del
derecho?
Basta con recorrer la atrayente convocatoria latinoamericanista efectuada por los
profesores Meccarelli, Martnez Neira y Duve en el Forum Historiae Iuris para toparse
con un asunto que amerita un examen inmediato. En efecto, mientras que en el ttulo se
habla de historiografa jurdica latinoamericana, ms adelante la propuesta alude a la
historia del derecho en Amrica Latina. Llamar la atencin sobre esto acaso no
constituye una sutileza excesiva? Para m, no. Lejos de remitirme al asunto para
censurar a los autores de esta feliz iniciativa intelectual, me detengo en l porque atisbo
en esta confusin entre lo latinoamericano y lo que se produce y difunde en la regin la
expresin de un obstculo que nos afecta en profundidad a quienes participamos en el
desarrollo de una historiografa comn. Se trata del problema inherente a la inexistencia
de un criterio ms o menos firme sobre lo que la apelacin a la latinoamericanidad
comprende. Consecuencia de lo anterior es que bajo el rtulo de latinoamericano se
incluyan experiencias impertinentes; que se susciten dudas sobre tratar o no algunos
asuntos; y, lo que todava es ms importante, que se estorbe el surgimiento de
discusiones tericas originales y de entidad.
En pos de aportar algo de luz al problema, debo comenzar diciendo que la
latinoamericanidad permtaseme por segunda vez el uso del neologismo, quizs
horrsono, pero al fin y al cabo necesario- de la historiografa no necesariamente
depende ni de la nacionalidad ni de la residencia de sus responsables. Vale decir que
no por ser brasileos o ecuatorianos sus autores, los trabajos se convierten en
exponentes inevitables de una historiografa jurdica latinoamericana. A la reflexin
anterior, que no por pedestre deja de ser precisa, dada la confusin reinante, cabe
aadirle que el ejercicio de la latinoamericanidad exige inocular en las investigaciones
una dimensin regional que, sin embargo, suele ignorarse. Quiero decir con esto que
para

que

un

producto

historiogrfico

12

merezca

realmente

adjetivarse

como

latinoamericano no slo debe interesarse por una manifestacin jurdica vinculada con
una porcin de la geografa regional, sino que el esfuerzo de investigacin debe
responder a una intencin: la de articular sus hallazgos con otras expresiones
normativas continentales coetneas, ya sea por su semejanza, ya por su singularidad.
Esto significa que la latinoamericanidad reclama del historiador del derecho asumir una
actitud tendiente a superar los antiguos enfoques circunscriptos al examen de las
trayectorias estatales, y an ms a las de carcter meramente comarcal.
Por lo que se va exponiendo queda clara la relevancia del componente
geogrfico en la caracterizacin de la latinoamericanidad. Sin embargo, no debe
perderse de vista que dicha dimensin no se vincula slo con un espacio, sino con uno
que tambin es tiempo. Qu quiero decir? Que no toda expresin normativa pretrita
surgida en una parte de lo que hoy se considera Amrica Latina 3 indefectiblemente
debe tenerse como latinoamericana. Esto ltimo me lleva a plantear algo que admito
polmico: la distincin entre lo latinoamericano y lo indiano. Por qu? Porque no slo
advierto una disparidad territorial entre ambas esferas en este sentido, mientras que lo
latinoamericano abarca enormes porciones geogrficas ajenas a lo estrictamente
indiano, como que incluye, por ejemplo, al Brasil, tambin hay reas que fueron regidas
por la Corona de Castilla y en las que rigi el derecho indiano, y que sin embargo hoy
pueden considerarse latinoamericanas, como Filipinas y Guinea Ecuatorial4-, sino
fundamentales diferencias cronolgicas y de cultura jurdica dominante. Dicho de otra
manera, el surgimiento de la perspectiva latinoamericana que deriv, tanto para los
locales como para los forasteros, en la nocin de la existencia de semejanzas
compartidas hacia el interior de la regin- cobr vida recin a comienzos del siglo XIX,
3

Admito que incluso para el presente la extensin territorial del concepto puede dar lugar a equvocos. Debido a ello
aclaro que por cuestiones de operatividad historiogrfica soy propenso a incluir en la categora de derecho
latinoamericano varias experiencias normativas que quizs no se identifiquen estrictamente como integradas a este
peculiar orden jurdico. Sea porque las condiciones econmicas y sociales de los pases en las que surgieron y se
desarrollaron no suelen asimilarse a lo latinoamericano pienso en concreto en el caso de Qubec-. O sea porque
tcnicamente su aproximacin a lo latinoamericano resulta de forzar los alcances del trmino, en tanto que las
comunidades originarias de estas experiencias son, en rigor de verdad, ajenas al mbito latino en este orden de
cosas pasa por mi cabeza la necesidad de incorporar a una historiografa jurdica latinoamericana el estudio de la
cultura normativa de las colonias y antiguos territorios ultramarinos ingleses, holandeses y dinamarqueses del
Caribe-.
4
Me ocup del intento de trasladar el derecho indiano al frica en La proyeccin africana del Derecho de Indias.
La expedicin del Conde de Argelejo a las Islas de Annobn y Fernando Poo (1778) en perspectiva histricojurdica. En Feliciano Barrios Pintado [coord..], Derecho y Administracin Pblica en las Indias hispnicas,
Cuenca, Ediciones de la Universidad de Castilla-La Mancha, 2002, vol. I.

13

como consecuencia de la disolucin de los imperios ibricos, y en tanto

simultneamente se produca el agotamiento del derecho indiano. Ahora bien, tal como
personalmente lo vengo estudiando, ms que asimilarla sin ms con la ruptura de unas
estructuras polticas, la larga agona del derecho indiano a la que se alude se vincula,
antes que nada, con la versin americana de la extincin de la cultura jurdica del ius
commune. En consecuencia, adems de una geografa, la latinoamericanidad del
derecho y, por ende, la de su historiografa jurdica- se circunscribe a una cronologa
(vale decir, desde los inicios del siglo XIX hasta nuestros das) y al imperio que no
exclusividad- de una determinada cultura jurdica (la del constitucionalismo y la
codificacin).
En funcin de lo sealado, espero que se entiende a qu me refiero cuando
considero incipiente la historiografa jurdica latinoamericana. No se me escapa que en
otras circunstancias una afirmacin de este tenor podra provocar las airadas y por
cierto que justificadas- reacciones de mis distinguidos colegas americanos, y quizs, en
menor medida, espaoles, sobre todo en cuanto ignorasen mi trayectoria acadmica o
el contenido de mis trabajos. A esta altura de mi ensayo, en cambio, no me parecera
legtimo que alguien entendiese que estoy desconociendo de un plumazo los aportes de
una rica y secular tradicin histrico jurdica me refiero a la indiana y a la nacional de
cada uno de los pases-, la cual, en buena medida, enorgullece a la regin. Por
supuesto, tambin quiero advertir a los investigadores forneos que no tomen mi
aseveracin como el fundamento de la errnea suposicin de que en nuestra Amrica
los estudios disciplinares son desconocidos, o que en todo caso no se los cultiva
respetando adecuados estndares de calidad. Lo que en cambio anso destacar es que
lo que an se encuentra en vas de formacin es una corriente historiogrfica cuya
especificidad objetiva (tanto en lo territorial y en lo cronolgico como en lo atinente a los
aspectos de la cultura jurdica dominante) todava se encuentra en los comienzos de su
abordaje colectivo, ms all de que abunden estimables y eruditas indagaciones
particulares y circunscriptas a los lmites de las experiencias nacionales.

14

Algunas de las enseanzas que deparan las experiencias argentinas de

comienzos del siglo XX.
Impulsado por la analoga de circunstancias historiogrfico jurdicas que advierto
entre la Argentina de comienzos del siglo XX y la Amrica Latina de nuestros das -se
trata de dos experiencias en las que se transita de los esfuerzos individuales
inorgnicos hacia la conformacin de una Escuela-, no me parece inoportuno intentar
extraer algunas enseanzas de lo acontecido en el rea rioplatense. Para ello me
limitar a lo que las fuentes mismas nos dicen. Aunque el tema ha sido abordado con
enjundia en ms de una oportunidad, en esta aproximacin sobrevolar slo algunos de
los valiosos textos de la Antologa del pensamiento jurdico argentino (1901-1945) que
recientemente dirigi Vctor Tau Anzotegui5.
Indicaba arriba que en la Argentina de comienzos del siglo pasado el cultivo de la
historiografa jurdica dio lugar a que un grupo de investigadores se abroquelase tras
algunos paradigmas que, incluso llegando a carecer, en algunas ocasiones, de
formulacin expresa, terminaron erigindose en ingredientes bsicos del consenso
cientfico disciplinar. Atento lo anterior, me parece importante indagar en las
circunstancias que motivaron que las precedentes investigaciones individuales
derivasen en una formidable empresa colectiva, cuyas proyecciones se extienden hasta
el presente. Al respecto, los testimonios de poca nos remiten a un clima intelectual
particularmente sensible a los reclamos de una sociedad inquieta por lo que
consideraba la merma de su identidad tradicional. En tanto que junto a las mieles de la
prosperidad material en el espritu de los argentinos campeaba entonces un fuerte
debate sobre los alcances y rasgos de su nacionalidad, se consideraba que la
exploracin del pasado jurdico patrio constitua uno de los yacimientos ms adecuados
para resolver las incgnitas de la hora. Se puede considerar que en 1912 Carlos
Octavio Bunge, antecesor de Ricardo Levene en la ctedra universitaria, fue uno de los
responsables de introducir una solucin superadora de la polmica entre quienes
consideraban que el orden normativo argentino era fruto de la creatividad nacional y los
que sostenan, por el contrario, que slo era un mero resultado de la imitacin. En
efecto, segn sus palabras la falta de originalidad no exclua la existencia de una
5

Ha sido publicada por el Instituto de Investigaciones de Historia del Derecho (Buenos Aires), durante 2007 y 2008.

15

historia del derecho nacional en la que apenas vamos asimilando la universal cultura
que nos hemos afanado en adoptar. Consciente de que se haba volcado a estudiar el
pasado, ms que por el pasado mismo para mejor saber del presente, los desafos no
lo arredraban, y admita, tambin, que faltando indispensables elementos, tendremos
por necesidad que llenar muchos claros con materiales de discutible solidez.
Indudablemente, este tipo de audacias reflejaba no slo la conviccin de la
elevada responsabilidad social que le incumba al historiador del derecho, sino adems
la de la urgencia con la que la comunidad esperaba sus respuestas. Si estaba claro,
entonces, para qu se examinaba el pasado normativo, tambin resultaban ms o
menos difanos los criterios orientadores para el abordaje cientfico de estos asuntos.
Anticipando la sencilla pero a la vez genial preceptiva leveniana -que inserta la historia
del derecho en su contexto poltico, econmico y social-, Bunge ya haba sealado que
todos los elementos y formas de la vida y el ambiente cooperan en la formacin y
renovacin de la estructura jurdica de un pueblo. En consonancia con esto, para
Ricardo Levene, quien se confesaba distante de la interpretacin meramente formal o
legalista del fenmeno jurdico, lo ms adecuado era practicar un enfoque histrico
jurdico continental, en tanto que el sentido filosfico de nuestra historia no se alcanza
sino involucrndola con la historia americana y con la de Espaa.
Un somero balance de la actual situacin historiogrfica jurdica de
Amrica Latina.
Con el poso de enseanzas que ofrecen como trasfondo las experiencias
argentinas de comienzos del siglo XX, una aproximacin no exhaustiva y bien que
personal a los estudios histrico jurdicos en Amrica Latina nos remite a un panorama
complejo, en el que tanto a nivel nacional como de conjunto las fortalezas se
entrechocan con las debilidades. A continuacin le dedico algunas palabras al asunto.
Respecto de lo ponderable, cabe tener en consideracin que en ms de uno de
los pases latinoamericanos los estudios histrico jurdicos locales han alcanzado
notable solidez. Vale decir, entonces, que existen escuelas nacionales, varias de las
cuales no slo se integran con estructuras institucionales complejas sino que cuentan
con importantes referentes intelectuales y medios de difusin acadmica de reconocida
calidad. Asimismo, de acuerdo con sus estilos, singularidades y predilecciones stas
16

siguen con atencin la evolucin de los avances cientficos extranjeros. Como

contrapartida, el creciente peso adquirido en la formacin de los futuros abogados por
ciertas concepciones brutalmente utilitarias a las que cabe sumarles la complicidad
de algunos adocenados profesores de la disciplina- estn conduciendo a las
autoridades universitarias a contemplar con indiferencia, cuando no con abierta
hostilidad, las actividades histrico jurdicas. Lo anterior se traduce en la paulatina
restriccin de fondos destinados a la investigacin, a la publicacin de trabajos y a la
organizacin de encuentros acadmicos. Por otra parte, si mientras que en lo que se
refiere a los grupos nacionales ms slidos y asentados se percibe el peligro de caer en
cierto autismo acadmico, como derivacin de una pretendida autosuficiencia
intelectual, en las escuelas ms recientes su predisposicin a imitar de manera
irreflexiva las enseanzas forneas conlleva un riesgo opuesto: el de terminar en una
servil dependencia.
En lo que hace a la regin considerada en conjunto, casi hasta ayer, noms, su
mayor deficiencia historiogrfica jurdica consista en la inexistencia de una red formal
de estudiosos interesados en indagar en el pasado normativo comn. En este sentido,
resulta ms que plausible la flamante creacin del Instituto Latino Americano de Historia
del Derecho y la Justicia (Puebla, 2008), iniciativa que, impulsada por Ramn Narvez,
Andrs Botero, Ricardo Fonseca y Airton Seelaender, personalmente he acompaado.
Ahora bien, que la especificidad latinoamericana no cuente sino recin desde entonces
con una adecuada plataforma estructural la cual, por otra parte, todava debe
consolidarse- no debe hacernos olvidar lo til que puede resultar en la materia
aprovechar las experiencias y los vnculos forjados durante ms de cuarenta aos por
los miembros del Instituto Internacional de Historia del Derecho Indiano. Si bien, como
se ha explicado arriba, las preocupaciones de los indianistas no necesariamente tienen
que ver, en rigor de verdad, con las de los latinoamericanistas no tanto por el mbito
territorial sobre el cual trabajan, que por cierto no es idntico, sino por el distinto
horizonte normativo sobre el que depositan su atencin preferente-, el hecho de que
muchas de las experiencias jurdicas latinoamericanas se engarcen sobre precedentes
indianos abona la propuesta de potenciar la nueva red regional especfica recorriendo
en parte la senda ya trazada por el prestigioso Instituto fundado en 1966 por Alfonso

17

Garca-Gallo, Alamiro de Avila Martel y Ricardo Zorraqun Bec. Para quien ignore los
aportes de la referida corporacin, recuerdo que la misma ha celebrado diecisis
congresos internacionales, en los cuales especialistas de toda Amrica y de varios
pases europeos han discutido alrededor de un millar de valiosas colaboraciones
cientficas.
En lo que se refiere a las perspectivas de anlisis, me parece auspicioso el
actual inters que los juristas positivos latinoamericanos manifiestan por discutir los
alcances de la cultura de la codificacin, sus transformaciones y la posibilidad de su
eventual superacin. Sin embargo, tambin es cierto que en ms de una ocasin
continan gravitando residualmente algunas aejas concepciones me refiero, sobre
todo, a las que tienden a circunscribir el universo del derecho a la produccin normativa
estatal-,

que

enturbian

la

perspectiva

colectiva

de

una

comunidad

jurdica

latinoamericana.
Puntos mnimos para un programa colectivo destinado a recrear la historia
jurdica latinoamericana.
Cabe atribuir el ya referido carcter incipiente de la historiografa jurdica
latinoamericana a una variedad de factores de distinta ndole. De entre todos ellos
sobresale el frecuente desapego de los especialistas a reflexionar de manera
consciente y deliberada sobre su objeto de estudio. Esta disposicin se manifiesta en
las dbiles o incluso inexistentes perspectivas de conjunto que evidencian los trabajos
dedicados a analizar el pasado normativo regional. A tenor de lo dicho, y si lo que se
quiere impulsar es una boyante actuacin historiogrfica, lo que deben establecerse,
aunque ms no sea de manera provisoria, son los lmites cronolgicos y espaciales del
derecho latinoamericano cuya existencia se ambiciona recrear. Con la determinacin de
esta referencia estimo que ser mucho ms fcil eludir una postura acadmica
peligrosa, en tanto que cientficamente ingenua. Me refiero a la de quienes cobijen la
idea de que para levantar una visin historiogrfica de conjunto basta con entretejer
monografas preexistentes sobre asuntos locales. Aunque, por cierto, no ignoro la
utilidad que puede depararnos el capital cultural ya acumulado, lejos estoy de compartir
expectativas tan candorosas. Ello as en la medida en que an cuando la reconstruccin
de una imagen comn del pasado jurdico latinoamericano termine apoyndose en el

18

acopio de trabajos anteriores, el armado de una historiografa regional requiere mucho

ms que simplemente abrevar en una aglomeracin de pesquisas de antao, realizadas
sin orden ni concierto. La novedad de este emprendimiento lo que implica en verdad es
la puesta en prctica de una visin de conjunto que hasta la fecha casi no ha sido
transitada.
Ahora bien, con el afn de ofrecer una base mnima de discusin entre los
interesados en insuflarle vida a un programa historiogrfico colectivo de alcance
regional, propongo algunas ideas. A stas las agrupo en tres ejes, que responden a
otros tantos interrogantes. El primero se refiere a la manera de encarar un designio de
esta naturaleza, cuestin que identifico con actitudes. El segundo se centra en la
concreta implementacin del programa, y se plasma en una serie de acciones a
desarrollar. Y el tercero, que contesta a la pregunta sobre qu es lo que hay que
estudiar, alude a los contenidos considerados de mayor relevancia.
En lo atinente a actitudes tengo por primordial que a nivel latinoamericano se
practique un tipo de historia del derecho que sea, antes que nada, historia de la cultura
jurdica6. Si sta es, al menos para m, la opcin ms aconsejable en toda circunstancia,
cuando el objeto de estudio comprende, como en nuestro caso, una serie de
experiencias normativas que desde una perspectiva puramente estatal se mantuvieron
ms o menos aisladas entre s, constituye la nica forma vlida de encarar una
indagacin histrico jurdico. Dicho de otra manera, si lo que se quiere recrear es una
historia colectiva del derecho latinoamericano a lo que hay que aplicarle especial
nfasis es al examen de lo eventualmente compartido y de lo que pueda ser comparado
recprocamente de la mejor manera. A este respecto, las mayores posibilidades no las
ofrecen los desvados productos normativos de origen estatal, sino las exuberantes
mentalidades jurdicas acadmicas y profesionales.
Respecto de las actitudes tambin me parece importante enarbolar un talante
crtico, de forma tal que en lugar de partir de certezas consolidadas la disposicin de los

Recientemente Salvador Crdenas ha proporcionado sugerentes reflexiones sobre algunos aspectos del estudio
histrico de las culturas jurdicas en Historia de la cultura jurdica y simbologa del derecho. En Jos Ramn
Narvez y Emilio Rabasa Gamboa [coords.], Problemas actuales de la historia del derecho en Mxico, Mxico,
Editorial Porra y Tecnolgico de Monterrey, 2007.

19

investigadores consista en examinar una y otra vez las finalidades perseguidas por la
disciplina. O sea, que uno de los ingredientes bsicos de esta historiografa jurdica
latinoamericana debe consistir en dedicarle suficiente atencin a la evaluacin de los
propios aciertos y deficiencias, de manera tal que lo que se investigue, los objetivos que
se establezcan, y las tcnicas y herramientas que se apliquen, se sometan a constantes
pruebas de validez. Por cierto, no se me escapa que lo sealado debera ser la norma
de los cultores de toda corriente historiogrfico jurdica. Sin embargo, subrayo este
componente en la medida en que resulta insoslayable en situaciones como la nuestra,
en la que los contornos del rea de investigacin devienen particularmente lbiles.
A lo anterior cabe aadirle la exigencia de una especial vocacin hacia el
dilogo, en especial con los historiadores generales y con los expertos del derecho
positivo. La importancia de este tipo de intercambios no slo reside en la posibilidad
valiosa de por s- de aquilatar aportes provenientes de otras reas del saber, sino
tambin en la de agudizar el sentido de los iushistoriadores, de manera tal que, tras
auscultar las exigencias sociales a las que esas disciplinas remiten, corrijan el rumbo y
finalidad de sus indagaciones.
Otro aspecto que hace a las actitudes consiste en el desarrollo paulatino de un
instrumental metodolgico atento a las exigencias particulares de la propia realidad
jurdica latinoamericana. Vale decir que sin que lo referido nos conduzca a ignorar
sistemticamente los eventuales aportes que puedan proporcionar otras historiografas
jurdicas, la de la regin debe insistir en el diseo y aplicacin de categoras analticas
originales, adecuadas a las caractersticas de los interrogantes que debe responder.
Ahora, esto supone dos cosas. Por un lado, previa admisin de que el derecho
latinoamericano forma parte de la gran familia del derecho occidental, que los criterios y
enfoques tenidos en cuenta para la indagacin del pasado jurdico europeo deben
examinarse con cuidado antes de aplicarlos en la regin, a los efectos de someterlos a
una eventual calibracin. Por otro, que resulta desaconsejable -en especial para los
investigadores forneos, quienes muchas veces partiendo de los comportamientos
polticos estatales de la segunda mitad del siglo XX caen en la tentacin de asimilar la
trayectoria regional a la de Asia y Africa- poner en prctica perspectivas inspiradas en el
tipo de paradigmas que reciben la denominacin de post-coloniales. Difcilmente stos
20

sirvan para interpretar una realidad latinoamericana en la que desde hace centurias los
componentes de raigambre europea no se presentan como piezas extraas, nacidas de
un orden normativo radicalmente distinto al local, sino como elementos tan aclimatados
que estn en el origen de un derecho mestizo, que si no se presenta exactamente como
el del viejo continente, tampoco puede comprenderse desligado de la savia nutricia
proporcionada por los sucesivos aportes de allende el ocano.
Por otra parte, para arribar a una slida historiografa comn no es suficiente con
advertir la semejanza o identidad de situaciones jurdicas vividas en cada pas de
Amrica Latina. No. Tambin se requiere el despliegue de una serie de acciones
concertadas, de manera tal que al nexo que proporciona ese pasado comn, levantado
sobre una multitud de experiencias paralelas o recprocamente relacionadas, se le
adosen los aportes inherentes a una firme disposicin por desentraar en conjunto los
interrogantes de dimensin colectiva. En este orden de asuntos estimo necesarias
varias cosas. Entre ellas, la celebracin de reuniones cientficas, en la medida de lo
posible peridicas; la edicin de obras colectivas y de revistas cientficas
especializadas; el establecimiento de programas de doctorado ad hoc; la creacin de
sitios web dirigidos al encuentro y discusin de los expertos; la concrecin de proyectos
cientficos internacionales; y la paulatina insercin de contenidos mnimos alusivos en
los planes y programas de estudio de las carreras latinoamericanas de abogaca e
historia.
Queda claro, tambin que los beneficios de las acciones compartidas se
acrecentarn en tanto que las mismas satisfagan simultneamente interrogantes de
anlogo tenor respecto de lo acontecido en la regin durante los siglos XIX y XX. En
este orden de cosas entiendo que para una deteccin temprana de los ritmos de
cambio, y de las semejanzas y disparidades normativas, ser importante contar con una
grilla comn de anlisis histrico jurdico. De acuerdo con lo sealado menciono
algunos de los tpicos que no pueden faltar en una plantilla de esta ndole.
Primero y principal debe estudiarse todo lo referente a las ideas y a las
mentalidades jurdicas, otorgndosele especial nfasis a lo acontecido con la literatura
tcnica. En particular, cabe recomendar el examen de algunos fenmenos, como el de

21

la recepcin y refraccin latinoamericana de las ideas polticas y jurdicas extranjeras,

provenientes de Europa y de los Estados Unidos (pienso, v.gr., en el impacto del
liberalismo y del krausismo decimonnicos, y en el del catolicismo social y del marxismo
en el siglo XX); el de la interdependencia entre el derecho y la poltica, la economa y la
sociedad; y el de la circulacin interna de los libros, las personas y los modelos
normativos, tal como aconteci con el cdigo civil chileno diseado por Andrs Bello7.
Tambin corresponde atender a la diversidad de formas que las distintas
instituciones jurdicas asumieron en los pases integrantes de la regin, y a su recproca
comparacin. De este modo, por ejemplo, sera interesante encarar estudios que
reflejen el simultneo tratamiento del rgimen dominial, de la administracin de justicia y
de la ciudadana.
Otra gran rea a considerar es la de la formacin, aprobacin, aplicacin y
superacin de los instrumentos normativos. Obviamente, respecto de este tipo de temas
habr que considerar la trayectoria local del proceso de codificacin, recodificacin y
descodificacin. Asimismo, el de la transformacin del constitucionalismo decimonnico
a raz de la crisis y posterior renovacin del estado de raigambre liberal.
Para finalizar, tambin sugiero dedicarle atencin preferente a los principales
actores del mundo jurdico y a su entorno inmediato. Hablo, obviamente, de los
abogados y de la compleja red de instituciones dirigidas a la reproduccin y defensa
corporativa de la actividad letrada.

Alejandro Guzmn Brito se ha ocupado magistralmente de este asunto en La codificacin civil en Iberoamrica
(siglos XIX y XX), Santiago de Chile, Editorial Jurdica de Chile, 2000.

22

HISTRIA DO DIREITO E FILOSOFIA DA

HISTRIA: UM DILOGO SOBRE
MTODO

Joo Paulo Arrosi*

(Universidad Federal
UFPR)

do

Paran-

Pode verdadeiramente o direito ser mobilizado, em

nome da justia, contra o mito? No: como jurista,
Bucfalo permanece fiel s suas origens. Parece, no
entanto e nisto poderia consistir, no sentido de Kafka,
o novo para Bucfalo e para a profisso de advogado
que ele no exercita sua profisso. O direito no mais
praticado e s estudado a porta da justia.

(W. Benjamin, Franz Kafka, 1934)

I. A proposta do presente ensaio faz-se pertinente frisar desde logo , enquanto

hiptese de trabalho, jamais teria a pretenso de excluir outras abordagens como
mtodo para refletir sobre o sentido da histria e, em especial, o sentido da histria do
direito, ou mesmo a pretenso de afirmar qualquer espcie de primazia em relao a
outro tipo de abordagem.
Seja como for, convm explicitar antes de mais nada o porqu da inteno de
correlacionar histria do direito filosofia da histria, ou, mais precisamente, o porqu
do propsito de tratar de histria do direito no mbito ou a partir da filosofia da histria.
Para tanto, preciso um prvio esclarecimento dos termos envolvidos na relao
proposta: filosofia da histria e histria do direito. Ser conveniente nos determos com
um pouco mais de nfase no termo filosofia da histria (ainda que de forma
simplificada), mesmo porque o outro termo, histria do direito, imagina-se de certa
familiaridade do leitor.
II. O sintagma filosofia da histria aparece pela primeira vez empregado numa
obra de Voltaire, em 1765. Posteriormente, em 1769, passa a figurar como introduo

Professor de Direito (licenciado) da Universidade Tuiuti do Paran, Brasil. Mestrando em Direito do Estado na
Universidade Federal do Paran. Bolsista do CNPq. Ps-graduado em Direito Penal e Criminologia pelo
ICPC/UFPR. Acadmico de Filosofia do DEFI/UFPR. Membro do corpo editorial da Revista Eletrnica do Centro
de Estudos Jurdicos (CEJUR) do PPGD/UFPR. Integrante do Ncleo de Pesquisa Histria, Direito e Subjetividade,
da Faculdade de Direito da UFPR.

23

ao Ensaio sobre os costumes, de 1756. Para Voltaire, a noo de filosofia da histria, o

pensar filosoficamente a histria, significava tratar a histria livre de propsitos e
preconceitos polticos ou religiosos, condicionada por interesses de quem detinha o
poder (poltico e religioso). Significava tratar a histria a partir do indivduo, de seus
costumes e de seus hbitos, e no a partir do prncipe e de suas vitrias ou derrotas
blicas, o que, para Voltaire, s poderia ser alcanado pela razo. Nesse sentido que,
para o pensador iluminista francs, tratar da histria filosoficamente trat-la
racionalmente.
Temos ento, como se costuma dizer, o dado histrico-cronolgico (a datao) da
origem da locuo enquanto tal. preciso analisar, doravante, o contedo e o contexto
agora do tema, e no apenas do termo filosofia da histria, inclusive por meio de
incurses sincrnicas.
Nesse mesmo sc. XVIII encontramos a filosofia da histria j sob suas duas
variantes (no necessariamente) opostas: uma concepo linear e uma concepo
circular da histria. Para a primeira, temos a idia de tempo contnuo, o tempo articulase em presente, passado e futuro num continuum; podemos falar de diacronia1.
segunda concepo, temos a viso cclica do tempo e do eterno retorno dos
acontecimentos, em si antiqssima, remotamente ligada aos ciclos agrcolas, ao ciclo
lunar, aos ciclos do sol, mas depois tambm concernente sucesso nas formas de
governo (vemos, pois, aqui, natureza e poltica); podemos ento falar em sincronia
justamente para valorizar a oposio inicialmente pertencente apenas ao mbito da
lingstica.
Porm, nessa poca, a idia de progresso havia j adquirido maior rigor e
abrangncia, na razo direta da paulatina predominncia da concepo linear sobre a
cclica; pois, desde a noo de tempo formada no cristianismo sobretudo por Santo
Agostinho2 com sua Cidade de Deus , que implica a crena na salvao e na
1

Vocbulo criado pelo notrio lingista suo Ferdinand de Saussure (1857-1913) a partir do gr. da atravs de e
khrnos tempo.
2
Segundo Theodor Adorno, [a] grandeza da doutrina agostiniana consiste em haver sido a primeira. Ela traz em si
todos os abismos da idia de progresso e pretendeu domin-los teoricamente. Em Santo Agostinho, como depois
outra vez no auge da filosofia da histria secular a partir de Kant, o antagonismo est j no centro daquele
movimento histrico que, enquanto dirigido para o reino celeste, seria o progresso este movimento histrico , para
ele, a luta entre o terreno e o celeste (Fortschritt [Progresso], in Stichworte, Gesammelte Schriften, v. 10, 2.
Frankfurt a. M.: Suhrkamp, 1977, p. 621; ed. francesa: Le progrs, Modle critiques. Paris: Payot, 1964).

24

consumao dos tempos (embora j existente, com outros caracteres, no judasmo,

com a vinda do messias e a redeno do povo escolhido), pensar ento os eventos no
mais na estrutura do eterno retorno, da repetio infinita tanto na natureza quanto na
cidade, passou a ser, para muitos, uma forma de luta contra a desesperana, porque a
esperana e a f se referem essencialmente ao futuro, e este no pode existir se os
tempos passados e os que viro so fases iguais de um ciclo, sem comeo nem fim3.
Mas a concepo moderna de progresso encontra primeiramente em Immanuel
Kant uma perspectiva secular de reflexo sobre o sentido da histria. Para o professor
de filosofia da Universidade de So Paulo, Ricardo Terra, Santo Agostinho e Kant
constituem dois marcos na reflexo sobre a histria, e em ambos o antagonismo um
elemento bsico para se pensar o progresso.
O antagonismo, entretanto, ser radicalmente diferente nos dois; em Kant tendo a
ver com sua concepo do homem (os conflitos entre as tendncias diversas em
cada homem e dos homens entre si) e no com a relao entre o secular e o
divino. Santo Agostinho inaugura uma forma de pensar os acontecimentos num
tempo contnuo, a humanidade redimida por Cristo marcha para o reino celeste;
afasta-se, portanto, da concepo circular da histria, o que no significa que sua
concepo de progresso termo que no utiliza seja a mesma dos modernos.
Kant, por sua vez, representa o incio de um grande movimento de reflexo sobre
o sentido da histria numa perspectiva secular.4
Alis, Grard Lebrun pde afirmar: a Kant, e no a Hegel, que remonta a
oposio entre Historie, disciplina do entendimento, e a Weltgeschichte, discurso sobre
o sentido necessrio da histria.
Kant, antes de Hegel, quem exclama: como que a razo, presente na cena da
natureza, poderia estar ausente da gesta da humanidade? Que o gnero humano
esteja progredindo para o que melhor do ponto de vista do fim moral do seu ser
constitui uma hiptese muito razovel: no necessito prov-lo; isso incumbe ao

Lwith, Karl. El sentido de la historia. Trad. J. F. Bujan. Madri: Aguilar, 1958, p. 238.
Terra, Ricardo R. Algumas questes sobre a filosofia da histria em Kant. In Kant, Immanuel. Idia de uma
histria universal de um ponto de vista cosmopolita. 2. ed. So Paulo: Martins Fontes, 2004, p. 26. Igualmente em:
Terra, Ricardo R. A poltica tensa. Idia e realidade na filosofia da histria de Kant. So Paulo: Iluminuras, 1995,
pp. 141-142.
4

25

adversrio. Ser ento Kant o fundador da Filosofia da Histria que ficou ligada
ao nome de Hegel?5
Seja como for, inegvel que o cristianismo na sua Weltanschauung agostiniana
permitira o desenvolvimento de filosofias da histria que formulam o tempo como um
movimento histrico contnuo e progressivo. Contudo, seria profundamente simplista
explic-las como uma mera secularizao de temas cristos.
Ademais, no podemos esquecer que na poca da Renascena a concepo
cclica do tempo e da histria tambm reapareceu, sobretudo pelo fato de que a
Antiguidade Clssica passou a ser vista como modelo no s esttico, como tambm
terico e poltico. Mas esse ressurgimento encontrou, em seguida, duros adversrios: o
cartesianismo, a cincia moderna, e a controvrsia, no mbito artstico, dos Antigos e
Modernos cujos ecos ressoaram inclusive em termos jurdico-polticos, e cuja sntese
podemos encontrar na famosa conferncia de Benjamin Constant, La libert des
anciens compare celle des modernes, de 1819.
, portanto, em meados do sc. XVIII, quando surgem novas representaes de
devir histrico e a antiga problemtica transformada, que haver uma modificao
profunda no mtodo e nos objetos histricos.
Como escreveu Goulemot: No meio do sculo [XVIII] aparece, alm dos textos e
neles, uma representao linear da histria. O saber histrico constitui ento
novos objetos e invade novos domnios. A representao do fato revolucionrio,
passado ou prximo, a configurao da histria dizvel, se encontram modificados
sem que entretanto seja votada ao esquecimento ou inutilidade a problemtica
anterior. O curioso neste perodo justamente a coexistncia de concepes
distintas, ou seja, a manuteno da concepo antiga ao lado da nova. 6
Retomemos uma vez mais Voltaire, para fecharmos o crculo inicialmente aberto.
Autor fundamental para se colherem tais mudanas, j que, em seu pensamento,
encontramos entremeadas ambas as concepes, Voltaire, primeiramente, nas Lettres
philosofiques (1734), apresenta uma formulao da histria como progresso. Em outras
5

Lebrun, Grard. Une eschatologie pour la morale. Revista Manuscrito do Centro de Lgica, Epistemologia e
Histria da Cincia da Universidade Estadual de Campinas. v. 2, abril de 1979, p. 43. A publicao do ensaio
traduzido por Renato Janine Ribeiro (Uma escatologia para a moral) encontra-se na obra citada na nota 4, e o
excerto reproduzido, na p. 71.
6
Terra, op. cit., pp. 31-32.

26

obras, porm, mescla uma verso linear com outra cclica, de modo que haja,
simultaneamente, surgimento do novo e permanncia de caracteres do antigo. Esta
ambivalncia ser uma constante na reflexo sobre a histria em meados do sc. XVIII,
de modo que tambm a reencontraremos em Rousseau.7
III. No que concerne ao outro termo da relao, histria do direito, convm ao
propsito deste ensaio abordar, a princpio, separadamente histria e direito. Talvez
aqui devesse ser modificado o ttulo deste escrito para filosofia da histria, histria e
direito. Afinal, a histria do direito, como escreve Pietro Costa acerca dos
instrumentos historiogrficos, conquanto apresent[e] problemas especficos (...) ,
porm, espcie de um gnero: pertence integralmente ao ramo do conhecimento
histrico.
Uma caracterstica atual do conhecimento histrico , de fato, de ser no
um objeto, mas um ponto de vista: todo aspecto da realidade humana pode
ser objeto do conhecimento histrico. Pode-se fazer, e se faz, histria de
tudo: da poltica, das religies, da arte, da msica, da agricultura, da
sexualidade, do trabalho, da cultura material, dos saberes, do direito. Cada
uma destas historiografias afronta aspectos especficos da experincia e
deve, portanto, dispor de conhecimentos adequados compreenso do seu
objeto. (...). Existem, portanto, tantas pesquisas historiogrficas diferentes
quantos so os aspectos da experincia. Todas, porm, dividem uma
caracterstica que constitui o seu denominador comum: a de colocar seu
objeto, o aspecto da experincia por ele analisado no passado, em algum
momento do passado. O elemento caracterizador da historiografia
justamente uma peculiar e determinante relao com o passado. (...).
Refletir sobre a historiografia significa ento refletir sobre a relao entre
presente e passado.8
Mas o que significa para os homens (a includo o historiador) estabelecer uma
ligao com o passado? Pietro Costa, em seguida, entretanto, faz uma advertncia:
Aqui se faz necessrio, porm, outro esclarecimento: no pretendo suscitar um
7

Cfr. Terra, idem, pp. 32-38.

Costa, Pietro. O conhecimento do passado: dilemas e instrumentos da historiografia. ed. bilnge. Trad. Ricardo
Marcelo Fonseca. Curitiba: Juru, 2007, pp. 9-10. O destaque nosso.
8

27

problema de filosofia da histria. No pretendo colocar a famosa pergunta sobre quem

somos e para onde vamos.9
Ora, refletir sobre uma tal relao no significa, em alguma medida, perguntar
quem somos e para onde vamos (ainda que a locuo tenha comumente uma
conotao depreciativa e diletante)? Ao perguntar quem somos, para insistir no
famigerado sintagma, pretendemos buscar um elemento de identificao, de identidade,
o que nos distingue de outros entes e o que nos identifica, em ltima instncia, como
humanidade. Por sua vez, perguntar para onde vamos implica meditar sobre o tempo
e o lugar em que nos encontramos e ponderar se esse tempo e lugar nos satisfaz do
modo como est e unicamente o resultado inexorvel de um movimento histrico
tambm inexorvel, ou se possvel aspirarmos a uma modificao no estado atual das
coisas, e agirmos para torn-la efetiva. O ndice histrico-poltico parece evidente aqui.
Pois bem. Falvamos de histria e direito. sabido que se costuma
convencionalmente atribuir a Herdoto o epteto de pai da histria, mas de uma
histria, ou melhor, de um modo de contar a histria diverso do modo como a
historiografia contempornea o faz; uma histria que articulava elementos ficcionais e
acontecimentos, por assim dizer, reais. Temos a seguir, ainda na Antigidade,
Tucdides, cuja narrativa inaugura uma ruptura com a maneira de escrever a histria
conforme Herdoto o fazia, Xenofonte e outros mais, que no parece necessrio
inventariar aqui. Depois temos o perodo medieval-cristo sendo bastante simplificador
, os tempos modernos do historiador de corte ao erudito, os romnticos, a escola
metdica. Em suma, a histria ocidental apresenta trs grandes fontes primrias: a
grega, a romana e a judaico-crist.
preciso rapidamente destacar ainda o positivismo de Leopold von Ranke (o
chamado historicismo), o referencial marxiano como base para um tipo de escrita da
histria e o nascimento das cincias humanas no sc. XIX, sobretudo a sociologia, a
geografia e a antropologia, sem que nos detenhamos nas suas inmeras variantes. E,
por fim, a Escola dos Annales, como marco, francs verdade, mas revolucionrio para
o sc. XX no que concerne a uma nova escrita da histria, cujos grandes nomes so
Marc Bloch, Lucien Febvre, Fernand Braudel, e suas noes de conjuntura, estrutura,
9

Costa, op. cit., p. 10.

28

histria serial, a histria dos sentimentos/sensibilidades que se abre ento para a

histria das mentalidades. Uma frase que consta numa edio de 1932 da revista dos
Annales emblemtica: Entre o presente e o passado no existem compartimentos
estanques, o refro dos Annales10. Todavia, no obstante esta conscincia, como
tambm o carter interdisciplinar das pesquisas realizadas pelos historiadores de ento,
sobretudo franceses, os novos historiadores, semelhana de muitos de seus
predecessores na Frana, recusam-se firmemente a misturar histria e filosofia11.
Em 1974, Jacques Le Goff e Pierre Nora publicam trs volumes intitulados Faire
de lhistoire, em cujo prefcio se encontra a seguinte afirmao:
A nova histria, que rejeita mais firmemente do que nunca a filosofia da
histria e que no se reconhece nem em Vico nem em Hegel, nem em
Croce, nem muito menos em Toynbee, no se contenta com as iluses da
histria positivista e, alm da crtica decisiva do fato ou do acontecimento
histricos, volta-se para uma tendncia conceitualizante que se arrisca a
lev-la em outra direo que no ela mesma, quer se trate das finalidades
marxistas,

das

abstraes

weberianas

ou

das

intemporalidades

12

estruturalistas.

A nova histria permanece, portanto, conclui Caire-Jabinet, na tradio dos

Annales, afirmando-se como disciplina federativa no corao das cincias sociais e ao
mesmo tempo recusando qualquer filosofia da histria13.
Mas a que se referem Le Goff e Nora quando mencionam a expresso filosofia
da histria? No trecho citado, h a indicao de alguns pensadores (Hegel, Croce, Vico)
aos quais deve ser remetido o termo. Talvez o maior smbolo que temos hoje e que
expressa o senso comum (...terico, diria Warat) a respeito do que seja filosofia da
histria encontre-se em Hegel, acerca de cujo pensamento propositadamente no se
tratou acima (no item II) de modo explcito, mas que esteve presente como uma
sombra.

Para

Hegel,

mundo

governado

pela

razo

universal

caminha

necessariamente em direo ao progresso, progresso enquanto movimento de

10

Citado em Caire-Jabinet, Marie-Paule. Introduo Historiografia. trad. de Laureano Pelegrin. Bauru:Edusc,

2003, p. 122.
11
Caire-Jabinet, op. cit., p. 134.
12
Citado em Idem, ibidem.
13
Idem, p. 135.

29

aprimoramento e auto-reconhecimento do esprito universal, cujo pice o Esprito

Absoluto, a culminar no fim da histria.
IV. Porm, no haveria uma outra forma de ver o sentido da histria, seja
enquanto significado, seja enquanto fluxo? Convm trazer ao centro da problemtica,
deliberadamente (poderamos at dizer, por uma questo de empatia, de identificao
afetiva)14, as teses Sobre o Conceito de Histria, do filsofo alemo da primeira
metade do sc. XX: Walter Benjamin. Escritas em 1940, so dezoito teses e dois
apndices (vale lembrar que em 1981 Giorgio Agamben descobrira a cpia de mais
uma tese, com o nmero XVIII, qual se convencionou dar a numerao de XVIIa)15.
Citemos aqui a mais conhecida e interpretada em inmeros contextos, a tese IX:
Existe um quadro de Klee intitulado Angelus Novus. Nele est
representado um anjo, que parece estar a ponto de afastar-se de algo em
que crava o seu olhar. Seus olhos esto arregalados, sua boca est aberta
e suas asas esto estiradas. O anjo da histria tem de parecer assim. Ele
tem seu rosto voltado para o passado. Onde uma cadeia de eventos
aparece diante de ns, ele enxerga uma nica catstrofe, que sem cessar
amontoa escombros sobre escombros e os arremessa a seus ps. Ele bem
que gostaria de demorar-se, de despertar os mortos e juntar os destroos.
Mas do paraso sopra uma tempestade que se emaranhou em suas asas e
to forte que o anjo no pode mais fech-las. Essa tempestade o impele
irresistivelmente para o futuro, para o qual d as costas, enquanto o
amontoado de escombros diante dele cresce at o cu. O que ns
chamamos de progresso [Fortschritt] essa tempestade [Sturm].

14

Alis, o que foi possibilitado pelas lies do Prof. Dr. Ricardo Marcelo Fonseca, que no apenas nos apresenta a
historiografia geral como etapa preliminar ao estudo da histria do direito, mas tambm nos convida a estudar as
obras, por exemplo, de Michel Foucault e de Walter Benjamin. O Prof. Ricardo M. Fonseca capitaneia a Escola de
Histria do Direito da Universidade Federal do Paran, Brasil.
15
ber den Begriff der Geschichte. In Gesammelte Schrifen. ed. de Rolf Tiedemann e Hermann Schweppenhuser,
com a colaborao de Theodor Wiesengrund Adorno e Gershom Scholem. Frankfurt am Main: Suhrkamp, 19721989. v. I, 2, p. 691-704 (1974) e v. VII, p. 1.231 para a tese XVIIa. As duas tradues brasileiras que tambm
foram consultadas das teses encontram-se em: 1. Benjamin, Walter. Magia e tcnica, arte e poltica. Trad. de
Srgio Paulo Rouanet. 7. ed. So Paulo: Brasiliense, 1994 (Obras escolhidas; v. 1). 2. Lwy, Michael. Walter
Benjamin: aviso de incndio. Trad. das teses por Jeanne Marie Gagnebin e Marcos Lutz Mller. So Paulo:
Boitempo, 2005.

30

A alegoria, da qual se vale Benjamin para interpretar a pintura de Paul Klee

(1920), no parece tratar-se, como pensa Michael Lwy, fundamentalmente da
projeo dos sentimentos e idias prprios de Benjamin sobre a imagem sutil e
despojada do artista alemo16. Talvez o seja, a princpio e apenas a princpio, do ponto
de vista eminentemente pictrico. Porm, significativo que, imagem, Klee atribua o
ttulo Angelus Novus. E a partir do ttulo do quadro que Benjamin parece desenvolver
sua interpretao.
Analisemos, inicialmente, o significado do sintagma em sua literalidade e
etimologia. Angelus Novus , literalmente, Novo Anjo. Mas, observando bem,
descobrimos a intrnseca relao com a palavra evangelho. Evangelho tem o sentido
de boa notcia, boa nova, e sua etimologia nos mostra que composto pelo prefixo
grego eu (boa) + ggelos (mensageiro, mensageiro de deus, anjo). ggelos significa
precisamente o que ou aquele que traz uma notcia.
Benjamin atribui a expresso angelus novus ao Anjo da Histria, ao novo
mensageiro da histria, aquele que traz a notcia, mas agora uma outra notcia da
histria. Ao correlacionar progresso e tempestade catastrfica, Benjamin precisamente
inverte os termos do modelo hegeliano.
Com tal expresso, ele realiza um confronto com a filosofia da histria de Hegel,
essa imensa teodicia racionalista que legitimava cada runa e cada infmia histrica
como etapa necessria da marcha triunfal da Razo, como momento inevitvel do
Progresso da humanidade rumo Conscincia da Liberdade: Weltgeschichte ist
Weltgericht [A histria universal o tribunal universal]17. Mas no s a filosofia
hegeliana da histria posta em xeque: tambm as formulaes kantiana e crists,
respectivamente, quanto a um progresso secular indefinido e quanto a uma

16

Lwy, Michael. Walter Benjamin: aviso de incndio: uma leitura das teses Sobre o conceito de histria. Trad.
Wanda Nogueira Caldeira Brant. So Paulo: Boitempo, 2005 (ed. orig. 2001), p. 88: Na realidade, o que ele
descreve tem muito pouca relao com o quadro: trata-se fundamentalmente da projeo de seus prprios
sentimentos e idias sobre a imagem sutil e despojada do artista alemo.
17
Lwy, op. cit., 92: Segundo Hegel, a histria parece, primeira vista, um imenso campo de runas, onde ressoam
as lamentaes annimas dos indivduos, um altar em que foram sacrificadas a felicidade dos povos... e a virtude
dos indivduos. Diante desse quadro aterrorizante, estaramos inclinados a uma dor profunda, inconsolvel, que
nada poderia apaziguar, uma profunda revolta e aflio moral. Ora, preciso ir alm desse primeiro balano
negativo, e se colocar acima dessas reflexes sentimentais, para compreender o essencial, ou seja, que as runas
so apenas meios a servio do destino substancial, do verdadeiro resultado da histria universal: a realizao do
Esprito universal.

31

peregrinao rumo ao mundo celestial, no obstante os infortnios nesse caminhar. E

inclusive um materialismo histrico acomodado que aguarda passivamente a vitria do
proletariado e o advento do comunismo, como evoluo ltima da humanidade. Parece,
ainda, que Benjamin tambm confronta um messianismo judaico que espera
conformadamente a vinda do messias para agraciar o povo escolhido.
A proposta benjaminiana de escovar a histria a contrapelo, lema da tese VII,
assenta-se na idia de que a histria at ento fora contada apenas da perspectiva dos
vencedores (lembremos que Benjamin est redigindo as teses em 1940). Por isso, ele
afirma que nunca h um documento da cultura que no seja, ao mesmo tempo, um
[documento] da barbrie; e tambm o processo de transmisso cultural, de louvor e
celebrao dos bens culturais, do patrimnio cultural, no est livre da barbrie.
Benjamin prope ento que a histria seja contada do ponto de vista dos
vencidos, dos oprimidos, todos aqueles que ao longo da humanidade foram esmagados
e trucidados durante o caminho da edificao do que hoje chamamos humano. Isso
porque at ento a histria sempre fora a dos vencedores, a dos que detiveram o
poder, assim contada por um fator de empatia, de identificao afetiva (Einfhlung;
identification affective, na traduo francesa feita pelo prprio Benjamin) com a figura do
vencedor.
Ainda que tenhamos hoje a conscincia de questionar a linearidade do tempo,
passar a v-lo criticamente como um tempo vazio e homogneo, estamos acostumados
ao continuum da histria, periodizao insossa que impe a datao cronolgica dos
dados histricos. No h como simplesmente nos livrarmos de Khrnos. Mas preciso
lembrar que esse deus devora seus filhos, como na pintura de Goya, Saturno
devorando um filho (1820-1823). Por isso, Benjamin prope a inverso do processo, a
substituio da noo de progresso pela de catstrofe. Mas o filsofo nos adverte que
diante desta viso pessimista e melanclica, fundamentalmente necessria, preciso
que no caiamos num ceticismo conformista que entrega os pontos, numa acedia.
fundamental organizar esse pessimismo18. Precisamos romper com esquemas
convencionais de assimilao e transmisso da histria e do patrimnio cultural e

18

Organizar o pessimismo significa... descobrir o espao imaginrio... no interior da ao poltica (BenjaminArchiv, Ms 490, in Gesammelte Schriften. Frankfurt a. M.: Suhrkamp, v. I, 3, p. 1234).

32

fomentar o interesse por essas questes a partir da ordem da luta, no da ordem de

uma coleo.
Pois bem. concepo de tempo como khrnos homogneo e vazio, Benjamin
ope uma outra, do tempo como intensidade e inovao, retomando a antiga tradio
do momento oportuno, do kairs, uma categoria essencial para o pensamento poltico
antigo (saber agarrar o instante decisivo da transformao possvel), mas tambm
retrico (saber encontrar o argumento decisivo que consiga persuadir) e teolgico (o
momento da iluminao e da converso).
Simultaneamente, a concepo da memria se modifica: de mecanismo
dcil a servio de uma inteno consciente, ela se converte em meio de
iluminao recproca entre um passado at a esquecido e um presente
concebido como limiar possvel de uma transformao existencial,
individual e coletiva, mas tambm esttica e poltica. 19
Por isso Benjamin nos diz que preciso explodir o contnuo da histria (teses
XIV, XV e XVI), reconhecer aquele lampejo fugaz que se apresenta no instante de
perigo, mas que justamente por isso o momento oportuno, decisivo (Jetztzeit: o
tempo-agora). Do contrrio, corremos o risco, e esse risco no tem cessado de se
materializar, corremos o risco de que uma imagem irresistvel do passado [desaparea]
com cada presente que no se reconhece como nela visado (tese V).
Essa apreenso do instante oportuno constitui-se numa interrupo poltica (a
exemplo da interrupo messinica, como nos diz Benjamin) que pe em questo a
viso de tempo histrico hegemnica e, ao mesmo tempo, o tradicional esquema do
lembrar, como exigncia tica (o Zachor! hebraico) de uma outra rememorao, a
daqueles que desapareceram sem poder cumprir suas promessas e anseios 20. a
memria de um passado que perdura, de um passado que no cessa de nos interpelar,
cuja permanncia no abole a morte dos mortos, mas faz dos vivos seus herdeiros e

19

Gagnebin, Jeanne Marie. Walter Benjamin: memria, histria e narrativa. Mente, Crebro & Filosofia. n. 7, ed.
especial. So Paulo: Ediouro, Segmento-Duetto Editorial, s/d, p. 64.
20
Como diz Reyes Mates: Si los muertos no importan, entonces la felicidad no es cosa del hombre sino del
superviviente (Medianoche em la historia. Comentarios a las teses de Walter Benjamin Sobre el concepto de
historia. Madri: Trotta, 2006, p. 27).

33

interlocutores21. Na tese XV, Benjamin menciona que na Revoluo de Julho de 1830,

ao anoitecer do primeiro dia de luta, sucedeu que em vrios locais de Paris,
simultaneamente e sem prvio acordo, dispararam-se tiros contra os relgios das
torres. Um acontecimento similar latino-americano, citado por Michael Lwy ao
comentar a tese benjaminiana, parece ser igualmente emblemtico:
Um exemplo latino-americano recente traduz, de maneira extraordinria,
essa aspirao no terreno simblico (...). Durante as manifestaes
populares

de

protesto

(...)

contra

as

comemoraes

oficiais

(governamentais) do 500 aniversrio da descoberta do Brasil pelos

navegantes portugueses em 1500, um grupo de ndios atirou flechas contra
o relgio (patrocinado pela Rede Globo de Televiso) que marcava os dias
e as horas do centenrio...
V. Chegado aqui, iminente a pergunta: e o direito, onde se encaixa nisso tudo?
Ou, seguindo a separao feita acima, e o direito e sua histria?
No ensaio Zur Kritik der Gewalt [Crtica do poder-violncia], de 1921, Benjamin
pretende mostrar a origem do direito (de suas instituies e do poder judicirio) a partir
do esprito da violncia. E nos diz que para tal crtica, [ preciso] encontrar uma
perspectiva fora do direito positivo, mas tambm fora do direito natural; e apenas o
estudo do direito dentro da filosofia da histria pode fornecer tal perspectiva. Para o
filsofo, a crtica da violncia a filosofia de sua histria. E isso porque somente a
idia do seu final permite um enfoque crtico, diferenciador e decisivo de suas datas
temporais.22
A aporia fundamental do direito, que Benjamin aponta como a indecidibilidade de
todo problema jurdico, retomada e refletida pelo filsofo italiano Giorgio Agamben em
sua obra Homo sacer, cujo quarto volume fora lanado em 2007 (Il regno e la gloria).
Agamben mobiliza uma figura do direito romano arcaico, cujo nome d ttulo obra,
enquanto vtima paradigmtica do dispositivo originrio do direito: o estado de exceo,
um mecanismo aportico que constitui o mago fundante do jurdico. Em Stato di
21

Gagnebin, Jeanne Marie. O enigma do passado. Ricur e a justa memria. Mente, Crebro & Filosofia. n. 11,
ed. especial. So Paulo: Ediouro, Segmento-Duetto Editorial, s/d, p. 49.
22
Benjamin, Walter. Crtica da Violncia Crtica do Poder (trad. Willi Bolle). Documentos de cultura,
documentos de barbrie: escritos escolhidos. So Paulo: Cultrix: Editora da Universidade de So Paulo, 1986, pp.
161-162 e 174 (ed. al. in Gesammelte Schriften, v. II, 1 [1977], p. 179-203).

34

eccezione23, segundo volume da obra, Agamben constri uma teoria do estado de

exceo a partir sobretudo, mas no somente, da tese VIII de Benjamin sobre a histria
cujo incio o seguinte: A tradio dos oprimidos nos ensina que o estado de
exceo no qual vivemos a regra.
A obra de Giorgio Agamben parece figurar justamente como um exemplo de
investigao histrico-filosfica no sentido benjaminiano do termo. Na introduo de Il
potere sovrano e la nuda vita, Agamben consigna o seguinte: A tese de uma ntima
solidariedade entre democracia e totalitarismo (...) no , obviamente (...), uma tese
historiogrfica, que autorize a liquidao e o achatamento das enormes diferenas que
caracterizam sua histria e seu antagonismo; no obstante isso, no plano histricofilosfico que lhe prprio, h de ser mantida com firmeza, porque somente ela poder
permitir nos orientarmos diante das novas realidades e das imprevistas convergncias
deste fim de milnio, desobstruindo o campo em direo quela nova poltica que ainda
resta em grande parte inventar.24
E o que permite Agamben afirmar algo que soa como um escndalo a ntima
solidariedade entre democracia e totalitarismo? Afora a experincia do regime nazista
que, do ponto de vista constitucional, legitimamente funcionou durante doze anos sob
um estado de exceo, e procurou exterminar segmentos inteiros de populao (judeus,
doentes mentais, ciganos, homossexuais), podemos vislumbrar, por exemplo, a priso
americana na baa de Guantnamo, em Cuba, como um espao (ou um no-espao)
em que a vida, desprovida de qualquer qualificao, mas apenas existente enquanto
mero viver biolgico, e o direito atingem sua mxima indeterminao25.
No h, porm, como tratar agora das reflexes de Giorgio Agamben
aprofundadamente (embora o merecesse). Apenas deixa-se registrada a provocao,
ou melhor, a exortao provocativa, que Agamben faz aos juristas na epgrafe do livro
Estado de exceo ao parafrasear uma frase de Alberico Gentile: Quare siletis jurist in
munere vestro? 26

23

Agamben, Giorgio. Stato di eccezione. Homo sacer, II, I. Torino: Bollati Boringhieri editore, 2003.
Agamben, Giorgio. Homo Sacer. Il potere sovrano e la nuda vita. Torino: Giulio Einaudi editore, 1995, p. 14.
25
Cfr. Agamben, Stato di eccezione, p. 13.
26
A frase original, de Alberico Gentile, em seu De iure belli a seguinte: Silete theologi in munere alieno! [Calai,
telogos, sobre o dever alheio!].
24

35

Para nos encaminharmos concluso (que talvez nada tenha de conclusivo,

mas antes, de convidativo27 para uma reflexo conjunta de questes ainda muito
provisrias), conveniente tratarmos da temtica que propriamente permitiu a
elaborao deste ensaio: a questo do mtodo em histria do direito. possvel
instaurar um dilogo entre histria do direito e filosofia da histria?
Ou melhor, possvel um estudo intercambiante e proveitoso entre reflexes
historiogrficas, que separam o tempo em presente, passado e futuro, e reflexes
histrico-filosficas, que permitem reconhecer no presente um sopro de ar que
envolveu os que nos precederam, um ressoar nas vozes a que damos ouvidos [de] um
eco das que esto, agora, caladas (tese II, de Benjamin)? Ou ainda, possvel
estabelecer um campo tensional entre reflexes diacrnicas e reflexes sincrnicas (em
consciente apropriao dos termos inaugurados por Ferdinand de Saussure e
habilmente colocados em prtica por Eric Auerbach em seu formidvel Mimesis)?
Se possvel, um encontro secreto est ento marcado entre as geraes
passadas e a nossa (tese II), possibilitado com primazia pela generosidade e
perspiccia dos estudiosos e pensadores da histria que viro. Talvez haja, mais do
que imaginamos, algo de extraordinariamente comum entre o historiador do direito e o
personagem Bucfalo do conto O novo advogado, de Franz Kafka28.
Correlacionar uma investigao eminentemente historiogrfica, diacrnica, a uma
perspectiva que permite vislumbrar o insistente retorno no presente de uma histria que
sempre fora silenciada, a histria dos vencidos, parece ser um primeiro passo e uma
aposta numa direo que possibilite no apenas evocar a existncia ou a possibilidade
de outros tempos e outras formas de vida, como experincia do estranhamento 29.
Alm da evocao do passado como estranhamento, sobretudo uma aposta que

27

Neste instante, talvez seja oportuno lembrar que, em hebraico, convite significa tambm fabricar tempo.

28

Conforme assinala Agamben: Ao desmarcaramento da violncia mtico-jurdica operado pela violncia pura
corresponde, no ensaio sobre Kafka, como uma espcie de resto, a enigmtica imagem de um direito que no mais
praticado, mas apenas estudado. H, portanto, ainda uma figura possvel do direito depois da deposio de seu nexo
com a violncia e o poder; mas se trata de um direito sem fora mais, nem aplicao, como aquele em cujo estudo se
aprofunda o novo advogado folheando os nossos velhos cdigos; ou como aquele que Foucault talvez tivesse em
mente quando falava de um novo direito, liberto de toda disciplina e de toda relao com a soberania (Stato di
eccezione, p. 82).
29
Costa, op. cit., p. 17. Alis, essa experincia do estranhamento mencionada por Pietro Costa no , em alguma
medida, justamente a experincia filosfica por excelncia, o thamazein, o espanto de que nos fala Aristteles?

36

permita, a partir de uma estranha familiaridade, pensar outro tempo e outras formas de
vida que possam surgir, e atuar positivamente para torn-los efetivos.
Pedimos queles que vierem depois de ns no a gratido por nossas
vitrias, mas a rememorao de nossas derrotas. Isso um consolo: o
nico consolo dado queles que no tm mais esperana de serem
consolados.30

30

Benjamin, Walter. In Gesammelte Schriften, v. I, 3, p. 1240.

37

ASPECTOS SOCIALES Y JURDICOS DE

LA HISTORIA DE COLOMBIA
Jacqueline Blanco Blanco2
(Universidad Militar Nueva Granada,
Bogot)

Introduccion. El anlisis de los conceptos pecado y delito a la luz de la

cotidianidad de los esclavos en la Nueva Granada colonial (1550-1810) pretende, a
partir de un estudio de casos, escenificar el ambiente social del que form parte este
sector de la poblacin, develando as lo socialmente permitido y prohibido, expresado
mediante la represin del comportamiento de sus individuos.
Si bien el perodo que se cuestiona se ha caracterizado por la influencia del
medioevalismo europeo, no por estar Amrica distante de Espaa el panorama social
fue distinto. La simbiosis entre Iglesia-Estado orient el desarrollo de la vida en Nueva
Granada, a la cual no escap ningn grupo social, dado que esta relacin funcion
como una verdadera estrategia de control social.

La amenaza de disciplinar la

sociedad, que cada vez se refunde ms en el pecado, proviene de un poder

omnisciente y omnipresente encargado de orientar a los descarriados, en esta
orientacin los suplicios y las penas son el mejor camino. En este sentido, el castigo
debe entenderse ms all de un dispositivo de control sobre el condenado, lo ms
importante de esta forma de coaccin es el control que, de paso, ejerce sobre toda la
sociedad. La atencin al castigo, como ejercicio coactivo y correctivo en el periodo
colonial, adems de recrear acerca de la sociedad que lo produjo, muestra las
tendencias polticas y filosficas de la autoridad y la concepcin que de la sociedad en
general se guardaba.
2

jacbla201@yahoo.es. Licenciada en Ciencias Sociales de la Universidad Libre, Especialista en Filosofa del

Derecho y Teora Jurdica de la misma Universidad, Magster en Historia de la Universidad Industrial de Santander
y doctoranda en Sociologa Jurdica e Instituciones Polticas de la Universidad Externado de Colombia; docente e
investigadora de la Facultad de Derecho de la Universidad Militar Nueva Granada (Bogot Colombia).

38

Pese a las consideraciones teocntricas, lo que aqu se quiere dejar es la

apreciacin de una cultura que sobrevivi al dogmatismo catlico, obligando al Estado,
finalmente, a reconocer las individualidades y a respetar algunas opciones de vida, que
como en el caso del amancebamiento se hizo legal, una vez separado el concepto civil
del concepto divino, y que a su vez puso fin a los dramas jurdicos que en el acpite
correspondiente se exponen.
Pecado y delito en la Nueva Granada es una experiencia de aproximacin al
derecho penal colombiano visto desde la historia colonial; en ella ha sido pertinente el
trabajo de caso que ha permitido establecer un anlisis social, adems de un ejercicio
comparado entre el derecho natural y el derecho divino, como lo anota Beccara 3,
gracias a lo cual se pudo establecer, desde la filosofa, las implicaciones de pecado en
materia civil; para ello se tuvo presente la idea de mostrar la ingerencia religiosa en la
construccin del Estado y en la construccin de la cultura, de tal forma que hemos
planteado un espacio de discusin para revisar a posteriori- la historia de la autonoma
jurdica en Colombia.
1. Del Derecho Divino al Derecho Humano. La sociedad colonial, bajo la gida
de un sistema teocrtico y monrquico se mantuvo, en cuanto a su desarrollo social,
regida por principios altamente moralistas producto de la estrecha identificacin que
entre moral y derecho se haban establecido, a partir de conceptos como pecado y
delito, construidos, aplicados y sancionados por dos entes particulares: la Iglesia y el
Estado.
De la simbiosis entre el poder poltico y el religioso se logr el fortalecimiento del
primero y la proyeccin del segundo, todo lo cual se tradujo en el fcil manejo de las
conciencias de los sbditos: fidelidad y obediencia; recordemos que las monarquas se
sostuvieron con preceptos tales como que el Rey era el defensor de Dios en la tierra y
el Papa su representante.
As pues, la concepcin medieval de justicia se configur, principalmente, bajo la
concepcin cristiana de justicia, de tal modo que, durante muchos aos, la idea
institucional de lo justo provino del modelo de justicia divina que implicaba la equidad
en el reparto de las ventajas y las cargas y promulgaba la defensa de los buenos y el
3

BECCARIA, Cesare. De los Delitos y de las Penas. Bogot: Esquilo, s.f.

39

castigo de los malos. Como al Rey le corresponda velar por el buen comportamiento
de su pueblo, a l le estaba dado el castigar a los malos, para ello designaba a los
jueces, hombres justos, de buena vida y buen ejemplo:
Todos han de estar sometidos a las autoridades superiores, pues no hay
autoridad sino bajo Dios; y las que hay, por Dios han sido establecidas, de
suerte que quien resiste a la autoridad, resiste a la disposicin de Dios, y
los que la resisten se atraen sobre s la condenacin.

Porque los

magistrados no son de temer para los que obran bien, sino para los que
obran mal. Quieres vivir sin temor a la autoridad? Haz el bien y tendrs
su aprobacin, porque es ministro de Dios para el bien. Pero si haces el
mal, teme, que no en vano lleva la espada. Es ministro de Dios, vengador
para castigo del que obra mal4.
Asumido el concepto de justicia divina como el concepto aplicable a las
relaciones justas entre los hombres, tambin se puede asimilar que en el desarrollo de
la sociedad el concepto de pecado sirvi para establecer los parmetros morales que
regulaban la convivencia, de donde la alteracin del orden moral establecido tradujo el
desconocimiento de la Ley impuesta para regular las relaciones entre los hombres y el
comportamiento de los mismos. Es aqu donde surge la idea de relacionar el pecado
con el delito.
Ahora bien, de dnde procede, entonces, la actitud de desobediencia y maldad
que manifiestan los hombres? Consecuente con el perodo y el sistema, la filosofa
aport elementos fundamentales en los que se justificaron las prcticas sociales y el
proceder ideolgico y poltico del medioevo. Segn los Maniqueos, el mal se halla
presente en los hombres dado que cada uno posee dos tipos de almas: una buena,
que procede de Dios, y una mala que procede de las tinieblas, el hombre que
voluntariamente obre mal ser un miserable, pero aqul que voluntariamente obre bien
ser un bienaventurado y en el ordenamiento de su vida los hombres no deben permitir

La Biblia. Romanos 13: 1-2-3-4.

40

el triunfo de las tinieblas sobre lo divino5, porque debe prevalecer el proyecto sagrado
de que el hombre fue hecho a imagen y semejanza de Dios6.
En un principio, cuenta Rousseau7 que los hombres vivan en sociedad conforme
a una serie de acuerdos que garantizaban el orden y la convivencia, pero cuando se
presentaba algn tipo de conducta perjudicial o peligrosa para la sociedad se aplicaba
un castigo y que fue de esta manera como se fueron tipificando las conductas
castigables los delitos-, por ser aquellas contrarias al consenso establecido.

Sin

embargo mucho antes de Rousseau, se conoce entre los cristianos, el primer acto de
desacato a la Ley:
Y no fue Adn el seducido, sino Eva, que, seducida, incurri en la transgresin 8.
El papel de la Iglesia Catlica en la difusin y aplicacin de los conceptos de
pecado y castigo fue fundamental; la idea de un castigo proporcional al pecadodelito, al igual que la aplicacin pblica del suplicio, fueron expresin de la fuerza de la
autoridad y la nica va de alcanzar el perdn de Dios.
Aos despus, Cesare Beccaria en su obra de los delitos y de las penas,
introdujo la humanidad en un nuevo anlisis del sistema criminal, que adems criticaba
la interpretacin medieval que al respecto an, en 1764, permaneca vigente. El gran
aporte de Beccaria, en esta materia, estuvo en la claridad que logr establecer entre la
justicia divina y la justicia natural:
Son por su esencia inmutables y constantes, porque la relacin entre dos
mismos objetos es siempre la misma; pero la justicia humana, o bien
poltica, no siendo ms que una relacin entre la accin y el vario estado de
la sociedad, puede variar a proporcin que se haga necesaria o til a la
misma sociedad aquella accin [...]9.
De tal forma, que (es) importantsimo separar lo que resulta de los pactos tcitos
o expresos de los hombres; porque los lmites de aquella fuerza son tales que pueden

San Agustn. Obras de San Agustn. Del Libre Albedro. De la Naturaleza de bien: contra los Maniqueos.
Madrid: LABAC, 1942.
6
La Biblia. Gnesis 1:26-27
7
Ampliar la temtica en: ROUSSEAU, Juan Jacobo. El Contrato Social. Espaa: Altamira, 1983.
8
La Bib1ia. Timoteo 3:14.
9
BECCARIA, Cesare. Ob. Cit., pgina 11.

41

ejercitarse legtimamente entre hombre y hombre, sin una especial misin del Ser
Supremo10.
Bajo estas consideraciones, tenemos que las leyes siguen siendo condiciones
establecidas por los hombres para vivir en sociedad, pero, el legislador, quien es a su
vez sinnimo de justicia, debe ser quien decrete las penas segn los delitos, para evitar
la tirana, y las penas, un mecanismo establecido para la seguridad y estabilidad de la
sociedad, de lo cual debe encargarse el soberano, administrador, y representante de
toda la sociedad.
Infortunadamente, el anlisis de la temtica que se cuestiona corresponde al
medioevo, trasplantando de Espaa a Amrica y existente, de por s, como ltimo
recurso para sostener la monarqua de los borbones, de marcada decadencia en
Europa. Para el siglo XVIII los nuevos paradigmas europeos se enrumbaron hacia el
reconocimiento y revaloracin del hombre, como ser humano, quedando atrs los
preceptos que el teocentrismo

haba impuesto, las consideraciones de divinidad y

pecado que durante aos marcaron el desarrollo de la sociedad.

La referencia a lo infortunado tiene que ver con la ideologa que se introdujo a
Amrica en donde la administracin colonial11 se desarroll a partir del sistema
monrquico papal con gravsimas implicaciones sociales producto de empresas como la
inquisicin y la esclavitud; resultando muy posterior el mensaje de Beccara al sistema
criminal nacional.
El efecto causado por la triada Estado- Sociedad- Iglesia interesa para el objeto
de estudio que se trae, cual es el relacionado con las conductas delictivas y la captura
por parte del Estado que, durante la colonia granadina, se observ para un sector
especfico de la sociedad, los indios y los negros. Por su misma naturaleza humana
se hizo necesario adoptar un sistema opresor que mantuviera a raya las conductas
criminales protagonizadas por nativos y esclavos

conductas

tericamente

connaturales a su condicin-, con posturas altamente moralistas que respaldaron el

proceder de la justicia virreinal. La consecuencia fue una dinmica donde el rigor del
10

Ibidem
La estructura judicial en la Colonia estuvo compuesta, de manera ascendente por: Corregidores, Alcaldes
Mayores, Gobernadores, Capitanes Generales, Audiencias y Virreyes. En: HENSEL RIVEROS, Franz Dieter.
Castigo y Orden social en Amrica Latina colonial, el Nuevo Reino de Granada: un esbozo preliminar. En:
www.mercaba.org.
11

42

castigo dio cuenta del mecanismo de control establecido y que sirvi, de paso, para
ahondar el fenmeno social excluyente.
Los delitos que a continuacin se presentan corresponden a un anlisis de
frecuencias que se logr establecer en el Fondo Negros y Esclavos, del perodo
colonial, en el Archivo General de la Nacin; su clasificacin est dada por el impacto
que ellos tuvieron en la sociedad, es por eso que primeramente se hallan los que
atentan contra la naturaleza del hombre y de la familia, por la concepcin divina que de
stos se tena y que ya se expuso, y luego, los que atentan contra la sociedad y afectan
el proceso de convivencia.
1.2.1 Delitos contra natura, la familia y el parentesco. La doctrina religiosa y
las leyes monrquicas que establecieron una forma de control social durante la colonia
orientaron el comportamiento de los sbditos americanos hacia una especial
consideracin por la preservacin de valores como los familiares.
La doctrina Tomista, base del Concilio de Trento (1545 1563), define el
matrimonio como un vnculo firme y estable, que permite conocer con certeza quines
son los padres de la prole, y qu garantiza la coordinacin de esfuerzos para cuidarlos y
educarlos. El concilio de Trento lo ratifica como un sacramento, un vnculo nico e
indisoluble, y el nico marco legtimo para los comportamientos sexuales 12.
Instituido el matrimonio como nico medio legal para establecer una familia y para
acceder a la sexualidad entre un hombre y una mujer, qued tambin establecido que
todo acto sexual debe encaminarse a la procreacin, para lo cual cre Dios al hombre y
a la mujer: [...] y los cre macho y hembra; y los bendijo Dios, dicindoles: procread y
multiplicaos [...]13.
En cuanto a la mujer se le reserv la misin de engendrar y criar los hijos, pero
se estableci que su papel en el proceso de la procreacin es el de un agente pasivo ya
que la vida procede del hombre: El hombre procede del hombre ciertamente; pero la
mujer procede tambin del hombre14.
12

GONZALEZ, Tatiana y Otro. Doa no se casa con don nadie. Aproximaciones al amor y el matrimonio en
Antioquia. Siglos XVII-XVIIII, En: ww.colciencias.gov.co
13
La Biblia. Gnesis 1:27-28.
14
ARISTOTELES. La Metafsica. Libro 7 Parte IX, pgina 160. Coleccin Austral, Espasa Calpe, Madrid, 8
ed.1975. La novela El Anatomista, de Federico Andahazi, constituye una literatura muy interesante en torno a esta
temtica. Ver Parte III: Los Hechos. Editorial Planeta. 14 ed. Colombia, 1999.

43

El Concilio de Trento conden todo tipo de relaciones y prcticas que atentaran

contra la familia, contra el matrimonio

y contra la naturaleza de los hombres,

estableciendo como conductas contrarias a la voluntad de Dios y al ordenamiento

social: el amancebamiento, la bigamia, la sodoma, el bestialismo, el incesto y el vicio
solitario, que por ser contrarias a la voluntad de Dios eran pecado, y por alterar el
orden social eran delito: [...] No erris; ni los fornicarios, ni los idlatras, ni los
adlteros, ni los afeminados, ni los que se echan con varones, ni los ladrones, ni los
avaros, ni los borrachos, ni los maldicientes, ni los estafadores, heredarn el reino de
Dios15.
Este tipo de conductas, por pecaminosas y delictivas, se desarrollaron con cierta
discrecin dada la exigencia de una vida monogmica, moralista y conservadora que
satisfaca a la iglesia; hoy, no son ms que vistas como

la expresin natural e

inevitable de una sociedad reprimida y condenada, so pretexto de pretender la

complacencia divina. Siguiendo al historiador Germn Colmenares: en el modelo de la
repblica cristiana [] el desorden moral o la contravencin sexual poda llegar a
investir una connotacin moral de rebelda poltica16.
Crimen contra natura. [] se sac al reo de la crcel, quien fue puesto en un
caballo de albarda y en la forma ordinaria fue llevado por las principales calles de esta
ciudad [] el negro Cristbal [] apregon y manifest el delito que el indio haba
cometido [] (el reo) fue conducido a un sitio apartado de la ciudad en donde
naturalmente muri ahorcado para luego ser arrojado al fuego al lado de la ternera
negra con la cual haba tenido el acceso carnal17.
El anlisis de esta forma de contravencin a la ley deber entenderse dentro de
conceptos como la Sodoma y la Bestialidad, en las cuales incurrieron, con cierta
frecuencia, mestizos, indios y esclavos: No te ayuntars con hombre como con mujer;
es una abominacin. No te ayuntars con bestia, manchndote de ella. La mujer no se
pondr ante una bestia, prostituyndose ante ella; es una perversidad 18.
15

La Biblia. 1 Corintios 6:9-10.

COLMENARES, Germn. La Ley y el Orden Social: Fundamento Profano y Fundamento Divino. En Boletn
Cultural y Bibliogrfico. Vol. XXVII, No. 22. Bogot: Biblioteca Luis Angel Arango, 1990, pgina 8.
17
Citado por: VEGA, Leonardo Alberto. Pecado y Delito en la colonia. La bestialidad como una forma de
contravencin sexual. Bogot: Instituto Colombiano de Cultura Hispnica, 1994, pgina 45.
18
La Biblia. Levtico 18: 22-23.
16

44

La justificacin a la persecucin a los sodomitas se encuentra en el Antiguo

Testamento, cuando se desat la ira de Dios sobre las ciudades de Sodoma y Gomorra,
debido a los desmanes de sus habitantes que contrariaban las leyes divinas, por lo cual
fueron castigados con lluvias de fuego y azufre hasta ser destruidas 19. La Inquisicin
llev sodomitas a la hoguera, tambin a los acusados

por bestialismo, limitando

siempre la concepcin religiosa a la procreacin y ampliacin de la raza humana y

condenando irrestrictamente la labor sexual a una circunstancia meramente generadora
de la fecundidad.
La moral reiterada a partir de la Contrarreforma, con el Concilio de Trento,
proces tanto los actos que comprendan la denominada sodoma perfecta, como los
actos que comprenda la sodoma imperfecta, de donde se deduce una distincin entre
los

actos

homoerticos

masculinos

los

femeninos;

estos

ltimos

eran

fundamentalmente la corriente de sodoma imperfecta, en su mayora impunes por la

menor ocurrencia y el menor grado de identificacin, mientras que la sodoma perfecta
tom la connotacin de grave crimen, llegando a ser considerada una hereja cuyo
resultado no era otro sino
la hoguera.
De tales evidencias podra decirse que los comportamientos antihumanos de
los

esclavos africanos ofrecan una rivalidad moral y costumbrista que la iglesia

catlica, alzada en armas con la inquisicin, deba derrotar, pues la cadena de la

esclavitud espaola no era tan fuerte como para impedir la gran libertad simblica de
sus esclavos.
La alteracin del orden natural con el pecado o el crimen contra natura no es otra
cosa que el mismo mal visto desde la perversin animal e irracional de los hombres,
quienes accedan a la vulgaridad con su conducta que era castigada con el delito de
actos sodmicos o el delito de bestialidad, ambos interrelacionados por la mxima
ofensa a Dios y a la naturaleza.

19

Sobre el caso consultar: GIRALDO BOTERO, Carolina. Esclavos sodomitas en Cartagena colonial, hablando
del pecado nefando. Revista Historia Crtica, Nos. 17, 18 y 19. Universidad de los Andes, Facultad de Ciencias
Sociales.

45

El Amancebamiento. En el entendido histrico, el amancebamiento 20 pareca

ser un fenmeno propio de mestizos y mulatos, jornaleros, buscadores de oro,
artesanos, tabaqueros, tejedoras, pulperos o carniceros; sin embargo,
[] entre los libres existieron los concubinatos que eran denominados
barraganas y amancebamientos, que podan tener su causa en una
contrato de mancebia o sin el consentimiento libre de la mujer.

La

barragana era la unin de un hombre y una mujer, no bautizados y sin

impedimento (parentesco), manifestado ante hombres buenos, con el
propsito de vivir juntos y cohabitar, guardndose (para evitar el comercio
sexual) fidelidad y con la posibilidad de que sus hijos fuesen reconocidos
como naturales21.

El amancebamiento, bien poda desarrollarse entre solteros, entre soltero y

casado o entre casados y para el primer caso, constitua una forma de matrimonio en la
cual faltaba la bendicin de un sacerdote para que fuera aceptada por la sociedad, de lo
contrario, la unin era concebida como una forma de pecado rechazada por Dios 22 y por
la Iglesia, y tanto la pareja como los hijos eran excomulgados y apartados del seno de
la sociedad, adems de ser sealados constantemente como mal ejemplo, razn por la
cual la justicia del lugar entraba a tomar decisiones que protegieran la convivencia de
los vecinos y evitaran el desorden en la comunidad, dichas decisiones, generalmente,
terminaban con crcel o con sentencia de destierro.
El delito cometido, a los ojos de la sociedad colonial, por las

parejas

en

amancebamiento, estaba en el escndalo que provocaba el romper con el sacramento

del matrimonio como nica forma legal de convivir un hombre y una mujer, lo cual se
20

La legislacin colombiana, antes de 1991, para referirse a este tipo de uniones lo llamaba concubinato, y solo
hasta ese ao reconoci efectos jurdicos a estas uniones de hecho, debido a que la realidad social del pas exiga una
respuesta estatal que brindara proteccin a la persona de los compaeros frente a los abusos que en materia
patrimonial se presentaban. Fue el derecho laboral el primero en consagrar derechos en favor de la concubina, en la
Ley 90 de 1946 que cre el Instituto de Seguro Social, contemplando a la concubina como beneficiaria de
prestaciones e indemnizaciones en caso de invalidez o muerte del concubino.
La Ley 54 de 1990 reglament la unin marital de hecho por la cual se definen las uniones maritales de hecho y el
rgimen patrimonial entre compaeros permanentes. En: TORRES, Franklin y Otra. Instituciones de Derecho de
Familia. Bogot: Doctrina y Ley, pgina 204 210.
21
Para ampliar ver: LAFONT PIANETTA, Pedro. Derecho de Familia. Unin Marital de Hecho. Ediciones
Doctrina y Ley, 2001. 3 ed.
22
El amancebamiento est prohibido por Dios en La Biblia. Romanos 13:13-14.

46

converta en una afrenta a la moral cristiana y en desobediencia a las normas de control

social del Estado Monrquico y Teocrtico.
Para el cumplimiento de estos parmetros sociales, polticos y religiosos, los
amos deban convertirse en veedores de la conducta de sus esclavos, debiendo dar
cuenta ante las justicias ordinarias de cualquier mala conducta, as mismo, de
reconocer la necesidad de la aplicacin de una sancin que enmendara tan feo
comportamiento.

As ocurri el 18 de abril de 1792 cuando doa Ana Joaquina de

Mosquera y Figueroa, vecina de Popayn, present denuncia contra un negro esclavo

suyo, llamado Jos Joaqun, y quien estaba casado con una negra, tambin su esclava,
llamada Tomasa; la denuncia se debi a que:
[] se halla amancebado con una mulata libre llamada Carmela Pacheco,
en quien tiene dos hijos, y no habiendo podido conseguir que se separen
dicho negro de su amancebamiento, sin embargo de las repetidas
correcciones que se le han dado, se ha de servir V. M. desterrar aquella
mulata al sitio de Quilichao, donde tiene su madre [...]23.

En sus descargos, la mulata, quien se hallaba presa en el Divorcio, confes al

Alcalde Ordinario

Don Gaspar Garca de Rodayega, que conoca la razn de su

presidio y que ste se deba a la relacin que sostena con un negrito de los 66
mosqueras, con quien tena un hijo de dos aos y otro de nueve meses.

A la

inculpada se le asign defensor, el Dr. Ignacio de Castro, quien trajo al caso el hecho
de que las leyes no permitan que se le castigara a uno de los cmplices de adulterio,
dejando libre al otro, como lo solicitaba la seora Mosquera y Figueroa, propietaria y
denunciante; adems logr la orden de libertad de la mulata, argumentando que la
humedad de la crcel afectaba la salud del menor de pechos, por otro lado, justific la
negativa frente a la condena de destierro solicitada por su condicin de madre de dos
menores. Finalmente, se le sentenci a ser castigada severamente si volva a reincidir
en la conducta y al pago de las costas del proceso, mientras a la denunciante se le

23

AGN. Grupo: Negros y Esclavos; Fondo: Sala Colonia; Seccin: Archivo Central del Cauca; Serie: Judicial;
Subserie: Criminal; Ttulos: Juicio por amancebamiento; Vol. 14; Legajo 2; Folio 01/01/2014. Popayn, 1972.

47

confi la obra cristiana de poner remedio al mal comportamiento de su esclavo Jos

Joaqun.
Otra situacin por la que el amancebamiento fue perseguido en este perodo, se
debi a que en varias ocasiones la pareja se aliaba para, adems de convivir, planear
la muerte de su cnyuge o mujer legtima.
En el ao de 1748, en la Villa de Nuestra Seora de la Candelaria de Medelln,
por testimonio de Rosa, mulata esclava de Javier de Mnera, se conoci del asesinato
cometido en la persona de su amo. La mujer declar que el asesinato fue como a la
media noche, que estando su amo en la cama lo asesinaron con una lesna y que en el
homicidio participaron Juan Ignacio Molina, el asesino, el negro Rafael y la confesante,
todos esclavos del mencionado Mnera, y,

la esposa del asesinado Brbara de

Betancur-, a quien perteneca la lesna, y que la participacin consisti en sostener al

difunto: dicha su seora de los pies, dicho Rafael de la cabeza, y la confesante de
una mano24.
En el desarrollo del proceso se encontr que

Brbara de Betancur, mujer

legtima de Javier de Mnera, estaba amancebada con Juan Ignacio Molina. Todos
los implicados fueron condenados a la pena capital, pero el Fiscal del Crimen solicit
ampliar la investigacin debido a que Juan Ignacio Molina neg los cargos en su
confesin.
Otro caso, de similares proporciones, fue protagonizado por el negro Simn el
horro y Ana, india, ambos del pueblo de sopetrn. El da 26 de enero de 1719, Juana
de Agudelo, mujer del negro Simn y quien se hallaba en estado de postracin, fue
sacada de la casa, por su marido y con ayuda de Ana, y llevada a un lugar retirado del
rea rural, como la mujer no poda caminar fue llevada en un caballo y all Ana: la
ahog en un charco a donde la rempuj y la tuvo pisada de los hombros hasta que
reconoci que ya haba expirado y que se sali y dej all el cuerpo difunto...
Ana, la india, comparta una relacin de mala amistad con Toms, y segn la
declaracin el hecho fue cometido por la promesa que el negro le haba hecho de
casarse con ella cuando enviudara; Toms, para cumplir la promesa hecha a Ana
24

AGN, Seccin: Archivo Histrico de Antioquia; Serie: Documentos Histricos; Subserie: Negros y Esclavos;
Ttulo: Causa criminal por homicidio; Vol. 17; Legajo B34 1700 1780; Folios 42736. Nuestra Seora de la
Candelaria, Medelln, 1748 1749.

48

regres al pueblo de Sabana Larga donde le pidi al sacerdote que los casara, lo que
no pudieron lograr porque el Alcalde del lugar an no haba certificado la defuncin de
Juana de Agudelo, su recin difunta esposa.
El hecho que, por la sevicia con que fue realizado, caus estupor entre la
poblacin alcanz justa condena:
[] y por ello fueron confesados y ddoles los santos sacramentos y
exhortados y acompaados de cuatro sacerdotes y mucha gente y se puso
en el suplicio a Simn orro, haciendo el oficio de verdugo Marcos, indio
forastero, y despus de haber fallecido el dicho Simn orro se quit de
dicho suplicio y se trajo a la dicha Ana, india, a quien se le dio el castigo
que esta mandado por dicha sentencia de dicho verdugo y habindose
ejecutado mandsele lleven los cuerpos a la iglesia de Nuestra Seora de
Sopetrn para que all se les sepultara25.
Incesto. Respecto al Incesto26, la proximidad de la relacin parental imprime la
realizacin de un acto contrario a la naturaleza, pues aunque el acto sexual puede
darse, el delito se encuentra en la ruptura de la unidad familiar fsica y socialmente,
ms, de considerarse, el valor de la sangre y el linaje en este perodo27.
Un particular caso sobre incesto e infanticidio se halla registrado en el Archivo
Histrico de Antioquia, para el ao de 1799, cuando es denunciado Juan Hernndez
Santana, alias sanceda, esclavo de don Francisco Santana, por incesto con su hija
Francisca, a quien, adems, se le seala de haber sepultado viva y sin bautizar una
criatura que dio a luz.
El 6 de noviembre de 1803 el Fiscal del Crimen orden que se le remitiera al reo
Juan Flix Sanceda al presidio de la Plaza de Cartagena y se le recluya por diez aos,
pero que en consideracin a la edad (64 aos) y a una enfermedad glica o venrea
que padece y que le impide caminar, ser llevado al lugar sealado en un caballo. Por
25

Fondo: Gobernacin de Antioquia; Grupo: Criminal; Seccin: Archivo Histrico de Antioquia; Serie:
Documentos Histricos; Subserie: Negros y Esclavos; Ttulo: Causa criminal por homicidio; Vol. 10; Legajo B72
1700 - 1740; Fol. 38261. 1719.
26
El incesto est tipificado como delito en el artculo 237 del Cdigo Penal Colombiano (Ley 599 de 2000), Ttulo
VI: El que realice acceso carnal u otro acto sexual con un ascendiente, descendiente, adoptante o adoptivo o con un
hermano o hermana, incurrir en prisin de uno (1) a cuatro (4) aos.
27
El incesto se halla condenado por Dios, en Levtico 18:6: Ningn varn se llegue a parienta prxima alguna, para
descubrir su desnudez.

49

su parte, a Francisca, su hija, se le conden a 200 azotes de dolor por las calles
pblicas y a seis aos de reclusin en la Real Crcel28.
Frente a sentencias como estas, se encuentra la necesidad de infringir una
castigo equivalente al delito, por lo cual, el castigo deba contener las mismas
dimensiones de dolor causadas mediante la conducta de no deber ser, de tal forma
que los 200 azotes de dolor significan la reciprocidad corporal- de la calidad e
intensidad del crimen, mientras la orden de ejecutar la sentencia por las calles,
traduce una especie de rito poltico

a travs del cual se reactiva

el poder,

momentneamente lesionado o amenazado con este tipo de actos; y las miradas de los
asistentes, constituyen la fuerza de aprobacin y respaldo de la sociedad, que
tcitamente se convierte en una fuerza invencible29.
1.2.2. Estupro. El Estupro30 era una especie delictiva en la cual la violencia se
reemplazaba por el engao como medio para obtener acceso carnal.

En nuestro

ordenamiento la figura comprenda cualquier maniobra engaosa que pudiera revestir

toma de promesa falsa, gratificacin, mentira, ardid, explotacin de creencias o
supersticiones, etc.
Por el delito de estupro se le sigui causa criminal a Lorenzo de Lezcano, mulato
libre, a quien se acus de haber desflorado la virginidad a doa Isabel de Piedrahita
bajo promesa de matrimonio, en la recin fundada Villa

de Nuestra Seora de la

Candelaria de Medelln, entre 1729 y 1730.

[...] porque lo sobredicho cede en grande ofensa de Dios Nuestro Seor,
menosprecio de la Real justicia, ultraje de las familias de la sobredicha y
agravio de la vindicta pblica y de todas las familias ilustres de que se
compone este valle, pues a este ejemplar sucedern con arrojos temerarios
por haber en este dicho valle mucha gente baja, como lo son los dichos
mulatos; para atajar semejantes inconvenientes y castigar tan atroces
28

AGN. Fondo Gobernacin de Antioquia; Grupo: Criminal Seccin; Archivo Histrico de Antioquia; Serie:
Documentos Histricos; Subserie: Negros y Esclavos; Ttulo: Causa Criminal por incesto e infanticidio; Vol. 52;
Legajo B 37 1790 1800; Folios 18994. Antioquia, 1799 1804.
29
FOUCULT, Michel. Surveiller et Punir. Naissance de la prison. Paris: Gallimard, 1975, pgina 36 39. En:
ANRUP, Roland y PEREZ, Anglica. De la Hostia a la horca: El delito de un mulato en Cartagena de Indias del
siglo XVIII. En: www.banrep.gov.co.
30
El legislador de 2000 elimin la figura, en consideracin a la realidad socio cultural imperante en nuestro medio
respecto de las personas cuya edad oscila entre los catorce y los dieciocho aos. En: PABON PARRA, Pedro
Alfonso. Manual de Derecho Penal. Bogot: Ediciones Doctrina y Ley Ltda., 2003, pgina 754. 6 ed.

50

delitos que a ellos les sirva de pena y a los dems de ejemplo para
contenerlos; mandaba y mando se parte sumaria secreta 31.
El caso fue cerrado cuando Lorenzo de Lescano fue sentenciado y condenado
en 225 pesos de oro para dote de la expresado doa Isabel, en un ao de destierro y
en las costas del proceso; lo que permaneci fue la pblica y notoria prdida de la
virginidad y con ella, la prdida del honor familiar, tal como lo expres a las autoridades
don Jos de Piedrahita, padre de la ofendida, y a quien corresponda adelantar la
querella civil y criminal contra el acusado.
1.2.3 Uxoricidio. El Cdigo Penal antiguo recoga un tipo delictivo autnomo
que era el Parricidio32.

Un parricidio33

era el homicidio de un ascendiente,

descendiente o cnyuge; tambin recibi el nombre de Uxoricidio

El Uxoricidio fue uno de los delitos ms graves que se cometieron durante la
colonia, los casos generaban conmocin al interior de la comunidad y, por supuesto, el
rechazo total.
El 18 de julio de 1791, se inici causa criminal contra Toms, negro esclavo del
Doctor Don Francisco Gaona y Bastidas, de la Hacienda de Doyma, jurisdiccin de
Tocaima, quien fue entregado por el Alcalde Ordinario, por haber confesado que dio
muerte a su mujer, Isidora Murillo, tambin esclava del Doctor Gaona, de un
machetazo. En el fallo se le conden al mencionado Toms Villanueva a ocho aos de
presidio en las fbricas de Cartagena.
Un elemento muy curioso que aporta este documento hace referencia a que el
poder del amo prcticamente se perda cuando el esclavo cometa un delito del cual
deba darse cuenta a la justicia local. En este caso, el propietario, Francisco Gaona y
Bastida, entreg a su esclavo a las autoridades, con el nimo de que estas le aplicaran
los correctivos necesarios, y sin importar la pena, porque se consideraba necesario que
31

AGN. Fondo: Gobernacin de Antioquia; Grupo: Criminal; Seccin: Archivo Histrico de Antioquia; Serie:
Documentos Histricos; Subserie: Negros y Esclavos; Ttulo: Causa criminal por estupro; Vol. 117; Legajo B91
1700-1740; Nuestra Seora de la Candelaria de Medelln, 1729 1730; Folios 1-117.
32
Cdigo Penal Colombiano ao 2000. Captulo segundo: Del Homicidio. Art. 103: El que matare a otro, incurrir
en prisin de trece (13) a veinticinco (25) aos. Art. 104: Circunstancias de agravacin. La pena ser de veinticinco
(25) a cuarenta (40) aos de prisin, si la conducta descrita en el Artculo anterior se cometiere: 1. En la persona
del ascendiente o descendiente, cnyuge, compaero o compaera permanente, hermano, adoptante o adoptivo, o
pariente hasta el segundo grado de afinidad.
33
E l rechazo divino al parricidio se contempla en Exodo 12:15 y establece como pena, la muerte.

51

a partir de este tipo de correcciones se evitara el desorden social que esto podra
provocar:
[] que por el Alcalde Partidario de Cativa se remiti a la crcel un negro,
mi esclavo, nombrado Toms, imputndosele el homicidio de su mujer
Isidora, igualmente mi esclava, los que tena en el servicio de mi hacienda
de Doyma; en cuya consecuencia hago entrega de dicho esclavo cediendo
al Rey, Nuestro Seor, para que V.A. disponga de l, sin que se me tenga
por parte en el

asunto []34.

1.2.4. Homicidio. El abuso sexual de los amos a las negras, la exclusin social,
las condiciones de hambre, el exceso de trabajo y los castigos fuertes, entre otras
manifestaciones

segregacionistas,

provocaron, en los indios y esclavos, que se

desarrollaran conductas criminales de este tipo.

Un interesante caso de abuso lo constituye la querella civil y criminal instaurada
por Toms Caracas Roldn, negro libre, contra el Capitn Don Agustn de Gurumend,
ex Alcalde Ordinario del lugar, por los azotes y el pringue que le propino a Magdalena
Chambada, su madre, por haberle preguntado:
[] que con qu sera bueno saumar la casa y la dicha mi madre haberle
respondido que con romero y pan bendito, y de los dichos azotes se halla
muy acaecida y en la cama sacramental y oliada (hace referencia a los
leos sacramentales) con el riesgo de perder la vida por causa de dichos
azotes, y caso que la dicha mi madre fuera bruja, como lo dice dicho
Capitn, debiera haber dado parte al seor Comisario y no pasarse juez
con una pobre vieja de ms de ochenta aos35.
Infortunadamente, el caso ocurrido en 1718 en Popayn,

an cuando

comprende la reclamacin por la muerte de Magdalena Chambada, un mes despus del

incidente, no concluye judicialmente, pero es una clara ilustracin del trato inhumano
que los esclavos manifestaban como justificacin ante el delito de asesinato, adems,
34

AGN. Fondo: Colonia; Grupo: Negros y Esclavos; Seccin: Cundinamarca; Serie: Documentos Histricos;
Subserie: Esclavitud; Ttulo: Negros y Esclavos de Cundinamarca 1791; Vol. IV; Legajo 4; Folios 240-287.
35
AGN. Fondo Colonia; Seccin: Archivo Central del Cauca; Serie: Judicial; Subserie: Criminal; Ttulo: Juicio
por homicidio de una negra; Vol. 15; Legajo 3. Popayn 1713 1718, Folios 01/01/2015.

52

es una muestra importante de los mecanismos legales que existan para el reclamo de
sus derechos, pues esta es una querella entablada por un esclavo a un Capitn y ex
Alcalde de la noble e hidalga Popayn.
El homicidio, al igual que el hurto, en muchas ocasiones estuvo respaldado por
los amos, quienes ordenaban a su esclavo el cometimiento de actos como estos, que
por su propia condicin la de esclavo- no tenan otra alternativa.
Otra causal de homicidio, como ya se vio, fue el amancebamiento cuando en
dicha relacin se preparaba el asesinato de uno de los cnyuges para que se les
permitiera legalizar su convivencia; as fue como la viuda de Cristbal Manuel, mulato,
le perdon la vida a Gregorio Guzmn, asesino de su esposo, evitndole la imposicin
de la pena capital, como se haba establecido36.
Pese a la prohibicin expresa de dar muerte a otro, el drama social no excluye a
ningn hombre por su clase o su condicin, pero lo que si es muy probable es que el
tratamiento impartido no era el mismo para todos. El siguiente caso ilustra acerca de un
homicidio, cometido por un sacerdote a un esclavo: don Baltasar de Quintana y
Escabias, Notario Mayor Eclesistico, dijo que en la causa criminal contra el Maestro
Nicols de Villafae, Presbtero y Sacristn Mayor de la Villa de Timan, por la muerte
que dio a Miguel Correa, negro esclavo del licenciado Julin Jos de Andrade, Cura y
Vicario de Timan, con un disparo de escopeta, arma prohibida a los sacerdotes 37.
Al Presbtero se le conden:
[] a la pena ordinaria de privacin perpetua del beneficio eclesistico de
dicha Sacrista Mayor de todos los usufructos y emolumentos que por tal
beneficio le pueden

pertenecer desde el da que cometi el delito de

homicidio; y as mismo le condenamos a que pierda la escopeta con que

ejecut al dicho negro, cuyo valor aplicamos a la fbrica de dicha iglesia de
Timan y le apercibimos que ni con el pretexto de diversin use de estas, ni
36

AGN. Fondo: Gobernacin de Antioquia; Grupo: Criminal; Seccin: Archivo Histrico de Antioquia; Serie:
Documentos Histricos; Subserie: Negros y Esclavos; Ttulo: Causa criminal por homicidio; Vol. 13; Legajo B70
1670-1680; Folios 26665. Rionegro, 1676-1678.
37
AGN. Sala: Colonia; Subserie: Negros y Esclavos; Seccin: Archivo Central del Cauca; Serie: Eclesistico;
Subserie: Juicios; Ttulo: Sentencia por muerte de un esclavo; Vol. 3; Legajo: 2; Folio: 01/03/2004. Popayn,
1741.

53

de las dems armas prohibidas a los eclesisticos [...] y en cuanto a la pena

civil de la satisfaccin del valor del esclavo muerto le declaramos por libre,
por hallarse en los autos recibo dado sobre cuya excepcin y violencia
representa de haberse hecho pago el dicho cura de propios autoridad le
dejamos al dicho Maestro su derecho a salvo.
Obsrvese que el delito no se cometi contra la persona de un esclavo, por lo
cual no se castiga, sino que se condena al homicida a la restitucin del valor de la
pieza, mientras que como sacerdote se le conmina por desobedecer las prohibiciones
establecidas.
1.2.4. Delitos contra la propiedad. Ya se ha tratado acerca de los delitos
cometidos por los esclavos, durante el periodo colonial, contra la sociedad y contra la
humanidad individual, ahora bien, de los delitos contra la propiedad el que prevaleci a
lo largo del periodo fue el hurto, comprensible si se observa

como la forma ms

elemental de apropiacin que existi dentro de una sociedad con marcadas carencias
materiales, producto de irreconciliables diferencias sociales.
Las extensas reas rurales, la escasa poblacin y las distancias entre una y otra
propiedad, la oscuridad de la noche y la falta de autoridades que recorrieran los lugares
para ejercer control y ofrecer seguridad, fueron elementos todos favorables al
cometimiento de estos delitos; en general, el robo se llev a cabo de manera corriente
debido a que el tipo de vivienda de la poca no requera de grandes esfuerzos para
penetrar en ella.
Otro tipo de delito contra la propiedad fue el abigeato. De 309 causas criminales
abiertas entre 1770 y 1810 en la gobernacin de Popayn, 113 correspondan a los
delitos de robo de objetos y dinero (hurto) y de semovientes (abigeato); o sea que la 3
parte de los actos que transgredan la Ley Penal se referan a daos y perjuicios
provocados en los bienes de los particulares38.
En algunos casos, el hurto cometido por esclavos estuvo respaldado por algn
tipo de asociacin con sus amos, actuando bajo razones muy particulares como algn
38

ESPINOSA, Ivn F. y CAICEDO, Amanda. Pblicos ladrones en la gobernacin de Popayn, 1771 1810.
Tomado de la Tesis de Grado Libres y criminalidad: abigeato y hurto en la gobernacin de Popayn, 1771 1810.
Universidad del Valle, Facultad de Humanidades, 1998.

54

tipo de venganza, el enriquecimiento personal por la va de la acumulacin de bienes

o por el dinero recibido por transacciones con terceros; en este tipo de casos, al igual
que al esclavo, al propietario se le segua proceso judicial. Hacia 1770, Timoteo Varela
entabl causa criminal contra Martina Rodrguez por consentidora y cmplice en hurtos
que sus esclavos le hacan, (al demandante), de ganado vacuno y caballar 39.
Las penas impuestas a este tipo de transgresores del orden, en su mayora
fueron de sometimiento al escarnio pblico, en algunos casos llegaron a la crcel o a la
pena capital, esta ltima con especial atencin al hurto de objetos sacros como el
registrado en abril de 1776 cuando un esclavo intent vender a un mercader de la
ciudad de Cartagena ciertas pieza de oro que parecan formar parte de una custodia,
razn por la cual se orden su muerte:
[] y si la pena de muerte es aplicable al ladrn sacrlego que roba cosa
sacra, de lugar que no lo sea u otra de lugar sagrado [] qu pena ser
digna al execrable y atroz crimen de Flix Fernando Martnez que [] se
llev la forma consagrada a enterrarla en un muladar, ejecutando este
escandaloso acto de impiedad e irreverencia al divino sacramento []
porque quien temerariamente osado extiende sus manos para hechos
horribles al divino sacramento no solo merece la pena de ltimo suplicio en
la horca, sino tambin segn la gravedad de la causa puede el Juez para
castigo de tan execrable atentado, elegir un genero de muerte horrible,
como el que se le queme o descuartice vivo o que con otro aservisimo
tormento concluya los das de su vida []40 .
En los casos ms comunes, los esclavos involucrados en algn tipo de hurto o
abigeato reciban el castigo dependiendo del hecho cometido: el mulato esclavo Juan
Jos, alias cuchillito, fue sentenciado, por el delito de hurto, a 200 azotes de dolor de

39

AGN. Fondo: Gobernacin de Antioquia; Grupo: Criminal; Ttulo: Causa Criminal por complicidad en
Abigeato; Volumen: 22; Legajo: B57 1760 1770.
40
Jos Antonio de Berro, abogado y fiscal de la Real Audiencia, en su dictamen sobre el caso seguido contra Flix
Fernando Martnez, firmado el 8 de junio de 1776 y enviado al Juez Real encargado de la causa dos das antes de que
ste dictara sentencia definitiva. Archivo Histrico de Indias, AGI, Santa Fe, legajo 1051, expediente 13, folio 94.
En: ANRUP, Roland y PEREZ PEREZ, Anglica. De la Hostia a la horca: El delito de un mulato en Cartagena de
Indias del siglo XVIII. www.banrep.gov.co.

55

mano de particular41; el negro libre, menor de edad, Simn, recibi como condena 25
azotes de vergenza en la plaza pblica, por haber hurtado dos gargantillas a la
Virgen Santsima de Beln, en la Iglesia de Nuestra Seora de Chiquinquir42; al negro
Casimiro Rodrguez, condenado por hurto, se le orden a salir por las calles de
Popayn pregonando su delito43.
El reconocimiento pblico del delito al igual que el acatamiento pblico de la
sancin represent un tipo de vergenza social que deba provocar la reorientacin de
la conducta, que por pequea frente a la alteracin del orden social no le exclua de su
consideracin como delito, adems del mensaje ejemplarizante para el resto de la
comunidad.
Conclusion. Las contravenciones sociales manifestadas a partir de las formas
de comportamiento no permitidas en la vida colonial, fueron a la vez de tipo moral y
poltico. El control social y la captura que sobre ellos tuvo la administracin colonial,
obedecieron a las diferentes afrentas cometidas a la moral cristiana y a la organizacin
social que el sistema haba establecido. De esta manera, lo prohibido, lo sentenciable,
se defini a partir de las consideraciones que la Iglesia haba propuesto para una
correcta convivencia y que el Estado avalaba como el tipo de sociedad ideal,
consecuente con la teora teocntrica y el sistema monrquico vigentes.
Los delitos ms rechazados al interior de la sociedad colonial fueron los que
atentaron contra la naturaleza humana, aquellos que contravenan la institucin de la
familia y las prcticas

individuales que no culminaban con la inseminacin de la

mujer, tambin se dieron delitos como el hurto y el homicidio; de los delitos contra
natura se puede afirmar que se dieron como una expresin de la represin a que
estuvo sometida la sociedad, a quien se le haba demarcado su proyecto en
correspondencia con la divina creacin, los segundos hurto y homicidio-, se pueden

41

AGN. Fondo: Gobernacin de Antioquia; Grupo: Criminal; Seccin: Archivo Histrico de Antioquia; Serie:
Documentos Histricos; Subserie: Negros y Esclavos; Ttulo: Causa criminal por hurto; Legajo B28 1760-1770;
Folio 16072. Antioquia 1768 1769.
42
AGN. Grupo: Criminal; Seccin: Archivo Histrico de Antioquia; Serie: Documentos Histricos; Subserie:
Negros y Esclavos; Ttulo: Causa criminal por hurto; Volumen: 23; Legajo: B 38 1770- 1780; Folio 44927
43
AGN. Fondo: Sala Independencia; Grupo: Negros y Esclavos; Seccin: Archivo central del Cauca; Serie:
Judicial; Subserie: Criminal; Ttulo: Sentencia a esclavo por hurto; Volumen: 62; Legajo: 5; Popayn, 18171820.

56

considerar como el resultado de un proceso en el que fueron evidentes las necesidades

materiales y

constantes las vejaciones y los maltratamientos en la relacin amo-

esclavo.
Sin duda, las doctrinas medievales de fundamento teolgico impusieron
elementos fuertes en la regulacin y ordenamiento de la sociedad colonial, de ah que
las consideraciones delictivas sumaron, previamente, las consideraciones de pecado,
de tal forma que la afrenta a la moral era tambin una amenaza al modelo de
organizacin social establecido.
Los mecanismos de castigo practicados, el suplicio pblico, constituyeron la
expresin de la autoridad que al valerse de la escenificacin ejerca un control general
sobre la poblacin; el carcter pblico y espectacular del castigo tena doble sentido:
resarcir el corpus social de la ofensa cometida y evitar conductas de desacato a futuro.
Las disposiciones soportadas por el Estado y aprobadas por la Iglesia, para
lograr el control de los sbditos americanos a travs de conceptos como pecado y
delito son una muestra de la carencia de autonoma jurdica, durante el periodo
colonial, y su distanciamiento de la sociedad que rega que, por atender a la
complacencia divina, neg las caractersticas reales de la sociedad, condenndolos a
una vida de represin y dolor.
Por su parte, la equivalencia entre crimen y pena, cuando se refera a delitos
contra la humanidad, deba recibir el dolor como un medio de expiacin. El sufrimiento
y el dolor corporal constituyeron el mecanismo como el criminal asuma el dolor y la
angustia causada a su vctima. El pecado-delito represent una mancha social, un
ultraje al orden establecido, la pena borra la mancha y limpia al cuerpo, por eso se
condenaba al criminal a la vergenza pblica, a los trabajos forzados, a la quema del
cuerpo en la hoguera, o a la separacin del cuerpo corrupto del alma, a travs de la
pena capital.
Finalmente, la consideracin profana que se tena de los esclavos los
condenaba, de hecho, a ser una mancha que, con su cultura y su naturaleza,
amenazaba el orden social que durante siglos la Iglesia haba demarcado para la
sociedad blanca.

57

ALGUNAS CONSIDERACIONES
BSICAS SOBRE LA HISTORIA DEL
DERECHO LATINOAMERICANA1

Andrs Botero Bernal2

(Universidad de Medelln)

Introduccin. El presente texto es el preludio -incluso podramos decir que

resumen- con el que se inici un trabajo indito, de carcter descriptivo, sobre el estado
del arte de la historia del derecho en Amrica Latina. Este estudio se realiz a principios
del 2007 con el objetivo de conformar el Instituto Latinoamericano de Historia del
Derecho (ILAHD). Se trat de un primer barrido de la cuestin, que deber ser
complementado, paulatinamente, por otros investigadores.
Con este trabajo se trata de ofrecer algunas pautas de lo que, segn nuestra
investigacin, podra ser una buena historia del derecho que, a su vez, fuese posible,
especialmente (aunque no de manera exclusiva) en el marco latinoamericano, ya que,
en esta regin, los retos de la iushistoria son algo diferentes a los que deben afrontar
los colegas europeos o norteamericanos, por citar slo dos casos. En fin, se trata de
una propuesta genrica para ser discutida en el seno del ILHD.
El trabajo se divide en tres acpites, que responden a tres problemticas
concretas. El primero versa sobre las tensas relaciones entre la disciplina histrica y la
disciplina jurdica en torno a la historia del derecho. El segundo aclara el objeto, la
funcin y la finalidad que podra tener una historia del derecho buena y posible en el
contexto latinoamericano. El tercero, y ltimo, es una propuesta conceptual en torno a la

Resultado del proyecto de investigacin EL ESPACIO-TIEMPO VITAL DE LA HISTORIA DEL DERECHO EN

LA AMRICA LATINA CONTEMPORNEA, realizado entre la Universidad de Medelln y el Instituto
Tecnolgico de Monterrey. El equipo de investigacin estuvo integrado por el prof. Dr. Andrs Botero Bernal
(Director del proyecto de investigacin, Universidad de Medelln), el prof. Dr. Jos Ramn Narvaez Hernndez
(Instituto Tecnolgico de Monterrey y Suprema Corte de Justicia, Mxico), el abogado Daniel Zapata Rueda
(Universidad de Medelln), la abogada Leyla Viviana Palacios Daz (Universidad de Medelln), el abogado Julin
Garca Ramrez (Universidad de Medelln), la estudiante de Derecho rika Natassia Arroyave Lpez (Universidad de
Medelln), y el estudiante de Derecho Paulo Bernardo Arboleda Ramrez (Universidad de Medelln).
Este trabajo se realiz gracias a las contribuciones de todos los miembros de este equipo. As, en caso de encontrarse
algn mrito a este escrito, debe considerarse que es un fruto colectivo.
2
Profesor de la Universidad de Medelln. Correo electrnico: botero39@gmail.com

58

iushistoria en nuestra regin: el espacio-tiempo vital (concepto que ser explicado ms

adelante).
Por ltimo, tenemos que agradecer a los queridos colegas que han ledo este trabajo
y nos han dado sus comentarios y sugerencias, en especial a los profesores Eric
Eduardo Palma (Universidad de Chile) y Faustino Martnez (Universidad Complutense
de Madrid). A la profesora Andrea Maca Morillo (Universidad Autnoma de Madrid) le
estamos muy agradecidos por sus comentarios jurdicos y correcciones lingsticas al
presente texto. Al profesor Julin Garca (Universidad de Medelln) le debemos varias
ideas aqu expuestas y le agradecemos su paciencia en la revisin y correccin de los
primeros borradores que dieron lugar a este trabajo. A ellos un profundo sentimiento de
gratitud. No obstante, la responsabilidad de lo que aqu dicho recae exclusivamente en
el autor.
1.

Derecho e historia o historia y derecho: una discusin en torno al carcter

histrico o jurdico de la disciplina iushistrica

Dentro de las principales discusiones que ha debido afrontar la historia del
derecho en el escenario acadmico se encuentra la que ha centrado su inters en
precisar la condicin epistemolgica de la disciplina; es decir, si se ha de asumir como
una manifestacin de la historia profesional3 ocupada del estudio de algunos asuntos de
connotacin jurdica o si, por el contrario, se ha de aprehender como el resultado de un
anlisis del pasado jurdico, desde y en funcin de la ciencia del derecho4. En igual
sentido, a la vez que importa determinar el carcter de la disciplina iushistrica, interesa
establecer el tipo de formacin necesaria para emprender estudios en historia del
derecho; se trata, por tanto, de una inquietud de estricta naturaleza subjetiva, que
conjuga los intereses de un iushistoriador en concreto en relacin con su objeto de
conocimiento especfico. En otras palabras, al igual que se discute si la iushistoria es
esencialmente histrica, o si se enmarca en los contornos del derecho, del mismo modo
se debate si el iushistoriador debe ser necesariamente historiador profesional, o si no es
3

Por historia profesional entenderemos la disciplina (para algunos ciencia) histrica, que tiene su propio estatuto
epistemolgico y presencia independiente en la universidad.
4
Quiz sea el momento de aclarar al lector una decisin poltica traducida en trminos ortogrficos. No se escribir
en mayscula ciertos conceptos, puesto que esto supone, segn este modo de ver, metarrelatos que van ms all de la
pretensin crtica de la labor cientfica. Por tanto, historia, derecho y estado sern escritos en minscula. Slo se
escribirn estas palabras con mayscula inicial cuando se trate de una cita textual o cuando sea nombre propio.

59

imprescindible que lo sea, asunto que, adems, cabe plantearlo en va contraria: el

iushistoriador debe ser abogado?
En ese orden de ideas, con el fin de esclarecer las posibles relaciones
subyacentes al encuentro de la historia profesional con la historia del derecho, pueden,
por lo menos, formularse tres situaciones determinadas5: en primer lugar, considerar la
historia del derecho como una parte integrante de la historia general6; en segunda
instancia, aislar completamente el estudio de la historia del derecho de los campos
disciplinarios comprendidos por la historia general; y, finalmente, pensar la historia
general y la historia del derecho de un modo recproco, es decir, a partir de un
paradigma interdisciplinario que se oriente a generar dilogos conjuntos en torno a un
objeto determinado7. Segn la forma en que se aprehenda la relacin entre ambas
disciplinas, podr hacerse referencia a tres escenarios: i) el de la sujecin disciplinaria
(una por encima de la otra); ii) el de la comunicacin inter pares fruto del reconocimiento
de la autonoma de cada cual; y iii) el de la incomunicacin si se parte del presupuesto
de que ambas disciplinas se constituyen en esferas irreductibles (al que llamaremos
tesis aislacionista).

Sobre el carcter de la iushistoria en relacin con las disciplinas histrica y jurdica, escribe Remedio Martn
Morn: Su encuadramiento como ciencia se puede resumir en tres tendencias: su consideracin como ciencia
histrica, como ciencia jurdica o como ciencia mixta; en segundo lugar hay an ms diversidad respecto al propio
concepto de Historia del Derecho, que est determinado por el concepto que se tenga de Derecho. MORN
MARTN, Remedios. Materiales para un curso de historia del derecho espaol. Tomo I. Madrid: Universidad
Nacional de Educacin a Distancia, 1999. p. 36.
6
Las reacciones en contra de la autonoma disciplinaria de la historia del derecho respecto de la historia profesional
provinieron de algunos de los ms connotados historiadores generales. Entre ellos, todos defensores de la idea de una
historia total: Marc Bloch, Luciano Febvre, Fernando Braudel y Pedro Vilar. Para Marc Bloch, quien hace alusin
a la Historia del Derecho, la enseanza y el manual, que con admirables instrumentos de esclerosis, han vulgarizado
el nombre de aquella ciencia. Sin embargo, qu recubre? Una regla de Derecho es una norma social, explcitamente
imperativa () En el sentido estricto de la palabra, el derecho es, pues, la envoltura de realidades en s mismas
demasiado variadas para suministrar son provecho el objeto de un estudio nico y no agota ninguna de ellas () En
suma, la historia del derecho podra no tener existencia aparte, como no fuera la historia de los juristas. BLOCH,
Marc. Introduccin a la Historia. Mxico: Fondo de Cultura Econmica, 1965. p. 115-116.
7
El enfoque interdisciplinario puede considerarse, en esencia, como una propuesta alternativa a los modelos
tradicionales de investigacin cientfica. En este caso, las disciplinas no slo actan sino que interactan en continua
correspondencia, en inquietante comunicacin, en una profunda reciprocidad que admite la complejidad del objeto
en estudio y del estudio del objeto mismo. De esta forma, la interdisciplinariedad emerge en respuesta a problemas
definidos en trminos de las disciplinas, y habitualmente es promovido como una forma de mejorar la bsqueda
disciplinaria del conocimiento de la realidad o la comprensiva aplicacin del conocimiento disciplinar a los
problemas prcticos (ROGER P. MOURAD, Jr. The Review of Higher Education (revista en lnea) 1997 (Acceso
octubre 10 de 2007) Disponible en:
http://www.fceia.unr.edu.ar/labinto/facultad/decanato/secretarias/desarr_institucional/biblioteca_digital/articulos_pdf
_biblioteca_digital/bd_pe_T-33.pdf).

60

Sin embargo, pese a la claridad de cada unas de las propuestas encaminadas a

tratar la problemtica de las relaciones entre la historia general y la historia del derecho,
es factible advertir en su formulacin algunas deficiencias que dificultan an ms
defender la tesis que promueve el acercamiento o, incluso, el distanciamiento entre
ambos rdenes disciplinarios. En consecuencia, asumir la historia general y la
iushistoria desde los lineamientos bsicos de una tesis reduccionista (esto es, connotar
la relacin entre la historia profesional general y la historia del derecho bajo un
paradigma de sujecin) implica perder de vista la autonoma del derecho y su inters
legtimo para explicar algunas situaciones jurdicas que se forjaron en espacios-tiempos
determinados o, en su caso, determinables8. De otro lado, compartir las ideas centrales
de la tesis aislacionista supondra ignorar, al decir de Paolo Grossi, que el Derecho no
est escrito en un paisaje fsico que espera an una insercin humana, est escrito en
la historia9. Por tanto, pretender distanciar la historia del derecho de la historia general
traera, como efecto subsiguiente, la negacin del tiempo (incluso del espacio) en la
construccin y la progresin (aunque no lineal) del derecho10. En consecuencia, la
propuesta de una iushistoria para el derecho sin contacto alguno con la historia
profesional, es igual o ms excesivo que una historia del derecho pensada desde las
fronteras de la historia y sin relacin alguna con el contexto jurdico.
Finalmente, si bien parece necesario afirmar la autonoma de ambas disciplinas
iushistoria e historia-, asunto que se defender ms adelante, no es posible compartir
con igual certeza la idea de su radical separacin. Por tanto, con el fin de guardar la
correspondencia entre la historia general y la historia del derecho (eso s, sin llegar a
confundirlas), debe aprehenderse su relacin a partir de la diferencia y en funcin de un
8

En ese orden de ideas, concebir la historia del derecho como una disciplina jurdica permitira de mejor manera el
cumplimiento de su misin memorstica, en un dilogo con el jurista dogmtico. Una historia del derecho pensada
como historia profesional, tal como se ha venido haciendo por algunos, impide el acercamiento del dogmtico que
desea saber el/su pasado, aquello que fue jurdico o reputado como tal en su propia rea del derecho, pues el discurso
disciplinario y la precisin conceptual que requerira el dogmtico contemporneo no la encontrar en el historiador.
9
GROSSI, Paolo. Prima Lezione di diritto. Bari: Laterza, 2003. p. 120.
10
En similar sentido: PALMA GONZLEZ, Eric Eduardo. Reflexiones en torno a una concepcin polifactica para
una historia del derecho de los siglos XIX y XX. En: Revista Ius et Praxis, Ao 3, No. 2 (Universidad de Talca,
Chile); 1997; p. 343-368. El prof. Palma seala que una buena iushistoria (que l denomina polifactica) es
historiogrfica; adems debe estar abierta a entender el derecho como un fenmeno ms all de lo normativo, lo cual
exige que la historia del derecho sea abierta a lo social. Teniendo en cuenta lo escrito por el prof. Palma, queremos
recordar que lo que aqu se discute no es si la historia del derecho puede renunciar a la temporalidad de su objeto de
estudio (una acepcin del trmino historia), sino otra cosa: el problema disciplinario: La historia del derecho, como
disciplina, siendo una historia, es parte de la disciplina histrica profesional?

61

dilogo interdisciplinario. De esta forma, ser el objeto -su naturaleza- el que determine
la necesidad de conjugar ambas disciplinas con el fin de facilitar la labor del
iushistoriador que precise acudir al contexto (mejor soportado en la historia
profesional), o bien, la del historiador general que debe aproximarse al ser jurdico
(pormenorizado por el iushistoriador) para comprender lo que supone describir y
explicar- el campo en su estructura macro. En esencia, se trata de acoger el modelo
(paradigma) de la complejidad11 para ilustrar la forma en que deben acercarse la
historia general y la historia del derecho en la intencin conjunta de comprender, de la
manera ms integral posible, un objeto determinado que requiere de ambos enfoques sustancialmente distintos, aunque en ningn caso irreconciliables- para una explicacin
suficientemente compleja y en mayor medida completa.
En ese sentido, para que pueda establecerse una relacin entre la historia del
derecho y la historia profesional, una y otra deben reconocerse como disciplinas
autnomas con objeto y mtodos ms o menos propios; es decir, con formas de actuar
diferenciables que permitan vislumbrar el encuentro entre el ser histrico y el ser
jurdico en el desarrollo de estudios historiogrficos o de condicin iushistoriogrfica.
Esto nos lleva a las palabras de Zorraqun Bec, quien insiste -a nuestro modo
de ver- en la necesidad de encuentros epistemolgicos de naturaleza relativa (desde el
objeto y a partir de l) y no jerrquica, entre el derecho y la historia:
La historia del derecho es historia por su mtodo y es derecho por su objeto
() No olvidemos que en nuestra materia () tanto la historia como el
derecho son dos ciencias que si bien tienen mtodos y objetivos diferentes,
se conjugan en una sola aportndole algo que es propio de cada una 12.

11

Como seal en otra ocasin, la complejidad se funda en dos situaciones: un anhelo y un hecho. El anhelo es
interpretar el mundo a partir de modelos disciplinarios en proceso de Inter-multi-transdisciplinariedad, y el hecho
consiste en que el mundo no est dividido ni fragmentado, y que el aleteo de una mariposa en Pekn puede originar
un huracn en Florida. BOTERO BERNAL, Andrs. Nuevos paradigmas cientficos y su incidencia en la
investigacin jurdica. En: Revista de Derecho, Facultad de Derecho, Universidad del Norte (Barranquilla). No. 21
(2004); p. 172.
12
ZORRAQUN BEC, Ricardo. Apuntes para una teora de la historia del derecho. Buenos Aires: UBA, 1978. p.
329 (este texto apareci publicado, por primera vez, en: Revista del Instituto de Historia del Derecho, No. 24, 1978).
A esto agreg el prof. Vilches, comentando el pensamiento de Zorraqun: El especialista [de la historia del derecho]
debe saber trabajar indistintamente ambas disciplinas para que pueda realizar satisfactoriamente su adecuada
compenetracin, sin hacer de ella una disciplina histrica o jurdica, sino fundindolas para alcanzar as una
individualidad cientfica propia. VILCHES FUENTES, Hugo. La teora de la historia del derecho en Ricardo

62

De esa manera, sin intencin de condensar en pocas lneas la problemtica

alusiva al carcter epistemolgico de la historia del derecho, es preciso indicar que,
entre los ms destacados representantes de la tesis que niega o pone bajo sospecha
(segn cada caso) la autonoma de la iushistoria con respecto a la historia general, se
encuentran: Eduardo de Hinojosa, Toms y Valiente 13, J. M. Prez-Prendes (quien
considera que la historia del derecho slo puede aprehenderse dentro de la historia
general - total)14, y Emilio Lecuona, entre otros. Entre ellos, merece resaltar la reflexin
que el profesor Emilio Lecuona hace del carcter histrico de la historia del derecho:

Zorraqun Bec. En: Revista de Estudios Histrico Jurdicos, No. 27 (2005); p. 353-363. El texto entre corchetes es
nuestro.
13
TOMAS Y VALIENTE, Francisco. Manual de Historia del Derecho espaol. 4 ta ed. Novena reimpresin. Madrid:
Editorial Tecnos, 2001. p. 28. Al respecto, escribe Remedios Morn: En contraposicin, considera (Toms y
Valiente) que la Historia del Derecho ni es ciencia jurdica, ni siquiera puente entre la ciencia de la Historia y la
ciencia jurdica, ni una realidad bifronte: es una especialidad de la Historia MORN, Materiales para, Op. Cit. p.
39.
Es importante sealar que Toms y Valiente defenda la conexin necesaria entre la historia y la historia del derecho;
pero metodolgicamente se requiere cierta especificidad jurdica: De modo semejante a como para hacer historia de
la economa es imprescindible emplear mtodos propios de la ciencia econmica, tambin la historia del derecho
debe emplear junto a las tcnicas generales propias de cualquier estudio historiogrfico otras peculiares derivadas de
la naturaleza de su objeto. Por ello el historiador del derecho debe ser, adems de historiador, jurista () El
historiador-jurista deber, por el contrario, entender y exponer cules eran los conceptos jurdicos propios de cada
sociedad, lo que suele denominarse la dogmtica jurdica de cada momento histrico. Al estudiarla y al exponerla
deber hacerlo poniendo en juego su formacin y sensibilidad de jurista. TOMAS Y VALIENTE, Manual de,
Op. Cit., p. 28.
Sobre el tema de la metodologa de la investigacin en la historia del derecho hispanoamericana, se presentar
posteriormente otro trabajo para publicacin.
14
Segn explica Remedios Morn: no en el sentido de hacer investigaciones totalizantes, sino en el sentido de
que cada historiador de una rama concreta debe siempre mirar hacia la dems reas historiables. MORN,
Materiales para, Op. Cit. p. 32.
Entre otros que parecieran fortalecer el sector de la iushistoria como especialidad de la historia general, se
encuentran Manuel Hespanha y Carlos Hamilton. El primero, en su texto Cultura Jurdica Europea, hace mencin a
ella con la previa aclaracin de su carcter histrico antes que jurdico. HESPANHA, Antnio Manuel. Cultura
Jurdica Europeia: Sntese de um milenio. Florianpolis (Brasil): Fundao Boiteux, 2005. Por su lado, para
Hamilton la historia del derecho constituye una especialidad de la historia general por diferentes motivos: el primero
es que, en la definicin que el autor hace del objeto de la historia y de la historia del derecho, anota que el propio
objeto de esta ltima sern los hechos histricos (que son el objeto de la historia) pero que sean a su vez jurdicos (o
parajurdicos o metajurdicos); de esta forma, el objeto de la iushistoria ser el mismo de la historia pero con un
condicionante: su ontologa jurdica, lo que convertira a la iushistoria en su especialidad. El segundo motivo reside
en que su definicin del mtodo -segn la cual todo testimonio del pasado ser fuente de la historia- hace que toda
fuente de la iushistoria deba ser un testimonio del pasado, slo con la especialidad de referirse a hechos jurdicos.
Finalmente, en su Manual de historia del derecho menciona las ciencias afines que le dan auxilio a la historia del
derecho, a saber: la historia poltica, la historia de la filosofa, la historia de las religiones, la historia de la literatura
y del arte, la historia de la economa, etc., son ramas especiales de la historia que, como el sujeto y el objeto
complejo es comn, ejercen mutuas influencias y sirven recprocamente de fuentes indirectas del conocimiento unas
de otras. Entonces, de la misma manera como las historias de estas disciplinas mencionadas (poltica, filosofa, etc.)
son ramas especiales de la historia profesional, la historia de la disciplina jurdica hace parte de la historia general.
HAMILTON D., Carlos. Manual de Historia del Derecho. 3 ed. Santiago de Chile: Editorial Jurdica de Chile, 1970.
p. 44.

63

Esta cuestin, que a priori parece sencilla de resolver, pues es evidente

que la Historia del Derecho es una especialidad histrica es, sin embargo,
una de las cuestiones que en general han sido ms descuidadas por los
historiadores del derecho, no slo norteamericanos. El hecho de que la
Historia

Jurdica

como

disciplina

claramente

delimitada

en

la

Contemporaneidad se haya desarrollado fundamentalmente por juristas en

el entorno de la Ciencia del Derecho, ha provocado que stos hayan
siempre tratado de justificar su actividad para esta ciencia en lugar de para
la histrica, de manera que por ejemplo se ha insistido constantemente en
la utilidad de ella para los juristas e incluso se ha pedido su entrada en el
currculo de los estudios de Derecho, mientras que se ha insistido poco o
nada en su utilidad para los historiadores. Todo lo cual ha implicado un
alejamiento general entre historiadores e historiadores del derecho que en
pases como Estados Unidos, donde se desarroll en un primer momento
una Historia Jurdica totalmente volcada a los juristas y a la prctica de los
Tribunales, se convirti, como ya se indic anteriormente, en un autntico
abismo entre ellos15.
Igualmente, est el trabajo del profesor Palma, quien seala:
Es posible que una investigacin que se ocupa del pasado no sea
historiografa?, o dicho de otro modo, que una investigacin histricojurdica siga siendo Derecho y no Historia. Nos parece que no () Resulta
de suma relevancia para la investigacin histrico-jurdica que lo estudiado
tenga proyeccin en el tiempo, porque es el estudio de la proyeccin
temporal lo que transforma dicha investigacin en histrica () En la
perspectiva polifactica la disciplina histrico-jurdica es histrica, por lo
mismo se ocupa de la dimensin temporal del Derecho. Lo que le interesa
es su historicidad no su derogabilidad. No es un factor de carcter

15

LECUONA, Emilio. Historia del Derecho y Ciencia Jurdica en los Estados Unidos de Amrica: El debate en torno
al Historicismo Crtico de Robert W. Gordon. Rev. estud. hist.-jurd. [En Lnea]. 2006 (acceso 26 Junio 2007), p.
589-611. Disponible en: http://www.scielo.cl/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S071654552006000100018&lng=es&nrm=iso>.

64

estrictamente jurdico lo que determina su objeto de estudio, sino su

calificacin como fenmeno histrico16.
Por el contrario, fortalecen los esfuerzos tericos de las tesis aislacionistas (en
algunos casos) o diferenciadoras (en otros), los aportes de Jess Lalinde, Jos Antonio
Escudero, Carlos Petit, Bartolom Clavero y, con mayor fuerza, los de Alfonso GarcaGallo. Dice as este ltimo: el Derecho es una ordenacin de la vida social que posee
fuerza vinculante. Es slo una ordenacin, no la vida social misma en toda su
complejidad; esto independientemente de la importancia que aqulla pueda tener para
sta. El objeto de la ciencia de la Historia del Derecho debe limitarse slo a aquella
ordenacin sin pretender abarcar la vida social, que en su conjunto o en sus
particulares manifestaciones constituye el objeto de otras ciencias. () El Derecho
constituye, sin duda, un aspecto de la cultura global de la sociedad, pero con la
suficiente entidad para poder ser objeto de estudio en s mismo; como lo son tambin la
religin, el lenguaje, el arte, etc.17.
De otro lado, como una propuesta alternativa a las dos enunciadas con
precedencia, se ha tratado de advertir en la historia del derecho un fundamento
histrico y, al mismo tiempo, un fundamento jurdico. En ese sentido, la iushistoria se
presenta como una disciplina que vuelve la mirada al pasado, para tratar, por mediacin
de la fuentes, algunas situaciones jurdicas que identificaron el derecho en espaciostiempos vitales especficos, todo ello con el fin de preservar la memoria del jurista como
la de la disciplina misma.
Sin embargo, lo anterior exige dos aclaraciones. La primera es que no se niega
una conexin con la historia profesional, aunque tal conexin se mantenga slo de un
modo relativo; es decir, mientras la historia profesional regresa al pasado para crear
discurso, la historia del derecho lo hace para recrear, para reconstruir. En otras
palabras, la historia del derecho, si bien funda buena parte de sus estudios sobre la
base histrica de la historia general, lo que pretende es recordar a sus colegas juristas
16

PALMA, Reflexiones en, Op. Cit. Ahora bien, reconocer la temporalidad de la investigacin iushistrica
impide considerarla como disciplina autnoma aunque no aislada- de la historia profesional?
17
GARCA-GALLO, Alfonso. Metodologa de la Historia del Derecho Indiano. Santiago de Chile: Editorial Jurdica
de Chile, 1971. p. 17-18. En contra de esta postura de Garca: PESET, Mariano. Prlogo. En: PREZ MARTN,
Antonio y SCHOLZ, Johannes-Michael. Legislacin y jurisprudencia en la Espaa del Antiguo Rgimen. Valencia:
Universidad de Valencia, 1978. p. VII-XX.

65

las condiciones histricas del ser jurdico. La segunda aclaracin es en torno al

concepto de memoria; al respecto, escribe el profesor Carlos Petit:
La razn que hoy mejor justifica la presencia de la historia jurdica en los
estudios universitarios se encuentra en el cultivo y desarrollo de la llamada
memoria del jurista, expresin comprometida que entiendo, provisionalmente,
como la tradicin disciplinar del Derecho presente o pasado- el principal
objeto de observacin, sino todo aquello que, a propsito del derecho, han
podido decir y escribir personas insertas en ciertas instituciones (tribunales,
universidades, parlamentos) encargadas de la produccin de textos
reputados jurdicos: en otros trminos habra que averiguar qu hace que
tengamos por especializados (escritos, discursos, personas) a los que,
cumplidos ciertos requisitos, as se consideran18.

Siguiendo con esta corriente alterna merecen ser destacados los aportes de Lus
Garca de Valdeavellano:
[E]n cuya obra se aprecian ya hacia 1939 las tensiones que empiezan a
aparecer en la Escuela de Hinojosa. l se hace eco de tres problemas ms
frecuentes planteados en la produccin histrico-jurdica del momento: su
posicionamiento en la lnea de la dogmtica jurdica; su consideracin de la
naturaleza mixta de la Historia del Derecho, que es ciencia histrica y
ciencia jurdica y su distanciamiento de la postura inicial de la escuela de
Hinojosa, optando por la separacin de la Historia de las Instituciones y la
Historia del Derecho19.
Concluyendo, pues, tanto la historia profesional como la historia del derecho se
ocupan de un mismo objeto, general, amplio e integrador: el pasado; pero no puede
confundirse lo pretrito con lo derogado, puesto que el derecho vigente tiene un

18

PETIT, Carlos. De la historia a la memoria. A propsito de una reciente obra de historia universitaria. En: Cuadernos
del Instituto Antonio de Nebrija de historia de la universidad, 8, 2005; p. 237 279. En el mismo sentido, aludiendo a la
funcin de la memoria como esencia de los estudios en Historia del Derecho, ha escrito: (es) aquella potencia del
espritu que construye (presente), sobre el recuerdo (pasado), la conciencia dinmica (futuro) del propio ser. PETIT,
Carlos. Abogados, historias, memoria. Informe grfico sobre la abogaca espaola. En: ALPA, Guido e DANOVI, Remo
(a cura di). Un progetto di ricerca sulla storia dellavvocatura. Bologna: Societ editrice Il Mulino, 2003. p. 183.
19
MORN, Materiales para, Op. Cit., p. 36.

66

pasado, una dimensin temporal, que es (y debe ser) objeto de estudio del
iushistoriador y una excelente excusa para dialogar con el jurista dogmtico.
Ahora bien, una y otra se escinden cuando desarrollan su labor en torno a un
objeto especial, cualificado, especfico: lo histrico o lo jurdico. Por tanto, si la historia
se ocupa del derecho lo har dentro un sistema complejo, modelador de relaciones.
Por su parte, la iushistoria lo abstraer de esa esfera macro para analizarlo en s, de
conformidad con el con-texto (jurdico), y siempre en funcin suya. Es as como el
derecho, por su condicin pretrita, puede ser estudiado tanto por la historia profesional
como por la historia del derecho; la diferencia radica en el lugar que ste ocupa en el
desarrollo de los mismos y, a su vez, en la especificidad y el lenguaje de los resultados
que una y otra presentan cuando se aproximan a lo jurdico. Esto hace que el
historiador, de frente al problema que lo ocupa, tienda a un empleo poco estricto de los
trminos jurdicos, pero a un uso ms preciso de los trminos sociales; asimismo, el
historiador centra su estudio en las relaciones contextuales de una forma general (en
donde el derecho funge como otra esfera de accin social que debe implicarse en
ciertos fenmenos que explora), mientras que el iushistoriador, puesto en ese marco de
relaciones contextuales, fijar su atencin en el estudio de aquello que ataa al
derecho o que, al menos, suponga una invocacin de lo jurdico, es decir, con
trascendencia a l. En otros trminos, mientras el historiador es contextual, el
iushistoriador es ms textual, si se le compara con aqul.
De esta forma, el objeto de la iushistoria lo constituye el ser jurdico -que no es
exclusivamente normativo-20 a travs del tiempo; es decir, aquello que fue memoria del
jurista y de lo jurdico (lo que no significa que slo se estudie lo derogado) en contextos
temporal y espacialmente definidos. Por esto, la labor del iushistoriador, en su fase

20

En este sentido compartimos la doctrina de la escuela polifactica del derecho, la cual afirma que el iushistoriador
no debe renunciar al estudio del contexto socio-poltico del derecho pretrito (que no necesariamente est derogado),
en la medida que el ser jurdico es una entidad compleja y no una fragmentacin de la realidad. Ver: PALMA,
Reflexiones en, Op. Cit. Vilches, analizando lo dicho por Zorraqun Bec, seala cuatro grandes inconvenientes de
creer que las normas del pasado eran el componente exclusivo del sistema jurdico de ese entonces: i) en toda
sociedad hay ignorancia de la ley, por tanto, el estudio de la norma no implica conocer su praxis social; ii) existen
movimientos de resistencia a las normas que influyen en el derecho; por tanto, estudiando slo las normas se
pasaran por alto estos movimientos tan importantes para el historiador del derecho; iii) la existencia del desuso o
costumbre contra legem que desplaza a varias normas en la prctica y, en ciertas pocas, tuvo efecto derogatorio
general; iv) las costumbres, a falta de ley, que integran el derecho y que no pueden ser ubicadas por medio del mero
estudio de las normas. VILCHES, La teora, Op. Cit.

67

tcnica, se asimila a un proceso arqueolgico21 que se inicia con la bsqueda de las

fuentes, contina con la depuracin de las mismas y finaliza con la comprensin de lo
estudiado: encuentro sucesivo, progresivo e inquietante.
Pero

reconocer

estos

rasgos

diferenciadores

(no

necesariamente

epistemolgicos) del historiador del derecho y de la iushistoria no implica una invitacin

al aislacionismo disciplinario, en la medida que urge, para la buena comprensin del
ser jurdico, un dilogo con otras disciplinas, especialmente con la historia profesional,
con la sociologa y con los dogmticos del derecho vigente. No se invita a la
fragmentacin, sino al reconocimiento de la diferencia para construir conjuntamente.

2.

Objeto, funcin y finalidad de la historia del derecho: una reflexin en torno

a sus fundamentos bsicos
El historiador del derecho no puede ser totalmente imparcial, de hecho
debe ser crtico ms que ningn otro, pues tiene delante no slo una poca,
sino el nacimiento, desarrollo y crisis del mismo derecho. Adems la
historia tiene algo de vivo, algo que se proyecta al futuro con base en el
anlisis del pasado.

Jos Ramn Narvez Hernndez

Admitir el carcter autnomo (aunque no desconectado) de la historia del

derecho, y, en consecuencia, afirmar su independencia disciplinaria respecto de la
historia general -es decir, reconocer su connotacin jurdica antes que histricaconduce necesariamente al interrogante sobre los fundamentos esenciales que deben
21

En este punto coincidimos con la propuesta de hacer de la historia del derecho una antropologa cultural del pasado
y, por qu no, del presente, que se defiende en: CLAVERO, Bartolom. Historia y antropologa: por una
epistemologa del derecho moderno. En: CERDA y RUIZ-FUNES, Joaqun, y SALVADOR CODERCH, Pablo.
(ed.). I Seminario de historia del derecho y derecho privado: nuevas tcnicas de investigacin. Bellaterra
(Barcelona): Universidad Autnoma de Barcelona, 1985. p. 9-35 y CAPPELLINI, Paolo. Il codice eterno: La Forma
Codice e i suoi destinatari: morfologie e metamorfosi di un paradigma della modernit. In: CAPPELLINI, P. e
SORDI, B. Codici: Una riflessione di fine millennio. Milano: Giuffr, 2002. p. 18-19. En el primero de estos textos,
continuamente citado, el autor pone de manifiesto la importancia de la metodologa de la antropologa para el
historiador del derecho, aunque no tanto las composiciones sustantivas de esa disciplina, puesto que, si bien son
hermanas gemelas, no son siamesas, y termina afirmando que no es tanto la antropologa institucional, sino el
derecho, y el derecho comn de la modernidad, el que puede ofrecer a historia europea una adecuada antropologa
(vase, especialmente: CLAVERO, Historia y, Op. Cit., p. 34-35).

68

identificar la iushistoria como disciplina sustancialmente distinta -aunque no por eso

inconciliable- de la historia profesional. En ese sentido, no se trata solamente de
defender la autonoma de la historia del derecho sobre la base de intereses
acadmicos que carecen de justificacin alguna. Por el contrario, se trata de identificar
en la historia del derecho un conjunto de elementos -esencialmente epistemolgicos y
de sociologa de la ciencia- que definen el oficio del iushistoriador, as como las
especiales caractersticas que individualizan su campo de estudio.
Es as como deben sealarse las preocupaciones (objeto), los compromisos
(funciones), el horizonte de proyeccin (finalidad) y los escenarios concretos de trabajo
(estructura) de la disciplina histrica jurdica. En ese orden de ideas, mirar al objeto
implica delimitar los asuntos de los que debe ocuparse la historia del derecho.
Detenerse en sus funciones supone precisar el tipo de labor que desarrolla la historia
del derecho al interior de la disciplina jurdica. Reparar en su finalidad sugiere la
necesidad de demarcar el escenario teleolgico que subyace a los estudios en historia
del derecho. Finalmente, denotar la estructura implica reconocer los lmites de
cualquier observacin, adems de permitir ratificar con ello que toda reflexin supone
una red que interconecta tanto elementos simblicos como materiales 22. La
comunicacin entre los conceptos precedentes (objeto, funcin, finalidad y estructura)
integra el fundamento bsico de la historia del derecho y el punto de partida para seguir
puliendo la iushistoria en el taller del iushistoriador, con la ayuda de los instrumentos
necesarios para hacer de sus tenues trazos la obra que concentre su ms notable
esfuerzo.
En consecuencia, la historia del derecho se preocupa por estudiar el pasado
desde la dimensin ms jurdica posible. En otras palabras, en tanto que la historia
profesional regresa al pasado para estudiarlo en su textura abierta (dentro de la cual
analiza algunas instituciones jurdicas, aunque de forma un poco tangencial), la
historia del derecho regresa a cierto pasado construido por ella misma (a la que
denomina pasado jurdico) con el fin de conferirle un tratamiento ms adecuado; por
tanto, mucho ms concentrado en su especial objeto de estudio. Como diferencia

22

Esta tesis es defendida por: CAPRA, Fritjof. Complexity and. In: Systems research and behavioral science Syst.
Res. 24, 2007; p. 475-479.

69

adicional, debe decirse que la historia del derecho, esencialmente, es una historia que,
sin desconocer el espacio, proyecta el entorno jurdico desde la obra; es una historia de
lmites, o bien, de posibilidades. Una historia, finalmente, que circunscribe los esfuerzos
del iushistoriador en la aprehensin del texto (ms que del contexto, si se mira desde el
lente del historiador) y del contexto (ms que de lo normativo-texto legal, si se mira
desde el lente del dogmtico jurdico).
Esta diferencia en la forma de emprender el anlisis del objeto -es decir, desde
lo general para el historiador o desde lo especfico para el iushistoriador (con nfasis en
el complejo jurdico)-, ha hecho que los resultados del primero sean tenidos por
superficiales o generalistas, mientras los del segundo se califiquen de reduccionistas.
Sin intencin de fortalecer esa discusin en calificativos -que ms pareciera
preocuparle el inters por resaltar equvocos desde un enfoque despectivo-, debe
indicarse que el esfuerzo de la iushistoria se manifiesta en la preocupacin por
permitirle al derecho una identidad que se corresponda con las circunstancias
especficas que circundan, condicionan y definen la orientacin de los exmenes
iushistricos23; situacin que, al mismo tiempo, induce a pensar en las relaciones
conflictivas entre derecho e historia del derecho y en las consecuencias nocivas de su
incomunicabilidad. Al respecto escrib en otro lugar:
La poca comunicabilidad de los resultados investigativos entre la historia
del derecho con el derecho mismo, (ha hecho que) este ltimo se aleje ms
del cometido que debiera tener: conocer su pasado, para comprender el
presente y proyectarse el futuro, dentro de un escenario cientfico-crtico24.

23

Al respecto, escribe Botero Bernal: () la memoria concede identidad. El conocer el pasado del fenmeno
jurdico logra que ste adquiera identidad frente a otros hechos culturales, a la vez que permite entender su
interrelacin con los mismos BOTERO BERNAL, Andrs. Presentacin del libro. En: BOTERO BERNAL, Andrs
(Editor). Origen del Constitucionalismo Colombiano: Ponencias del III Seminario Internacional de Teora General
del Derecho. No. 1. Medelln: Editorial Universidad de Medelln, 2006. p. 16. Este criterio expresado por Botero es
consecuente con las reflexiones generales que l mismo ya haba enunciado en: BOTERO BERNAL, Andrs. Justicia
a la memoria y al recuerdo. En: Revista Universidad de San Buenaventura Medelln. No. 14 (Ene. Jun. de 2001); p.
109-112.
En otras palabras, la Historia del derecho, si estudia a ste como realidad tcnica, peculiar, irreductible a cualquier
otra, pero influida por los sectores de la sociedad ms cercanos (lo poltico, lo cultural, lo econmico) prestar un
enfoque enriquecedor al entendimiento intelectual y profundo del Derecho TOMS Y VALIENTE, Francisco. La
historiografa jurdica en la Europa continental (1900-1975). LXXV aos de evolucin jurdica en el mundo: Historia
del derecho y derecho comparado. Volumen II. Mxico: UNAM, 1979. p. 42.
24
BOTERO, Presentacin del, Op. Cit., p. 13 -14.

70

En funcin de esto, la inquietud por la historia del derecho, y especficamente

por su objeto de estudio, es la inquietud por su identidad (la del derecho) y, del mismo
modo, la preocupacin por dotar de sentido a un conjunto de expresiones culturales
con notable proyeccin jurdica. En consecuencia, slo mediante la historia (como
memoria del derecho y del jurista) ser posible develar la fisonoma del derecho en los
oscuros pliegues de un texto que corresponde iluminar al iushistoriador. El derecho
pasado -lo que se reput como tal- est condensado en los textos considerados como
jurdicos, salvo, claro est, aquellos perodos en que el historiador del derecho debe
auxiliarse de la arqueologa y de otras disciplinas ante la ausencia o ante la estrechez
de las fuentes escritas. As las cosas, el texto jurdico, a pesar de su vaguedad, es el
objeto central -aunque no exclusivo, dependiendo del caso- del anlisis iushistrico,
que lo contextualiza, sin mediatizarlo. El texto, para la mayora de los historiadores, es
un medio de acercamiento a una realidad esquiva que se pretende atrapar. En cambio,
para el iushistoriador, el texto debe ser, en principio, la realidad misma que desea
hacer parte de la memoria colectiva de la disciplina jurdica. Por tanto, el derecho, en
su conjunto textual que no excluye el contexto social que da vida al texto, necesita ser
aplicado y comprendido histricamente.
Del mismo modo, al igual que se hace un examen detenido acerca del objeto de
la historia del derecho, debe precisarse, correlativamente, la funcin que debe cumplir
como disciplina autnoma, de estricta condicin jurdica y en comunicacin con la
historia profesional. De conformidad con esto, la justificacin de la historia del derecho,
as como la de la necesidad de su impulso en el mbito acadmico, debe orientarse
desde la funcin que est llamada a cumplir dentro del entorno jurdico. En trminos de
Paolo Grossi, se hablara de una historia del derecho dispuesta a ser la conciencia
crtica del mismo derecho25. En palabras de Antnio Manuel Hespanha, se aludira a
una historia del derecho capaz de problematizar o pressuposto implcito e acrtico das
disciplinas dogmticas26. Finalmente, en concepto de Toms y Valiente seguidor de
la hermosa frase de Kohler-, la historia del derecho debe fundarse en la iusfilosofa
25

Presente en: NARVEZ HERNNDEZ, Jos Ramn. Recibir y concebir el derecho en la historia: una propuesta a
la base de la funcin de la historia del derecho. Revista Telemtica de Filosofa del Derecho (Revista en lnea),
octubre 2003 - septiembre 2004 (acceso 12 junio de 2007) Disponible en:
www.filosofiayderecho.com/rtfd/index.htm.
26
HESPANHA, Cultura Jurdica..., Op. Cit., p. 21.

71

como presupuesto inescindible de su reflexin27. En consecuencia, la funcin de la

iushistoria es la de ser una disciplina crtica, interesada en fortalecer la memoria del
derecho y preocupada por ser la memoria misma, fundada en el anlisis del
(con)texto28, reconociendo la contingencia de las situaciones jurdicas y ocupada en
devolver al derecho la identidad que hubo de sepultar en mitos de continuidad o de
progreso lineal29.
Ahora bien, por la connotacin de crtica que debe cualificar a la iushistoria, no
puede desconocerse la funcin descriptiva que, en algunos casos, se orienta a cumplir
la disciplina iushistrica. Sin embargo, se considera que una historia del derecho crtica
debe ser, al mismo tiempo, una historia del derecho descriptiva; en otras palabras,
podra afirmarse que el presupuesto de la crtica es partir de una correcta descripcin
del fenmeno histrico jurdico que se piensa analizar. Por tanto, se prefiere el enfoque
que acaba de explicarse, antes que el esquema simplemente descriptivo (que conlleva
una exaltacin del documento ms all de lo razonable y una falta de anlisis en las
lecturas realizadas), en el que, a veces, se pretende sumir la historia del derecho. En
sntesis, la aproximacin al objeto de estudio podr efectuarse desde dos enfoques:
uno descriptivo, centrado en la simple enunciacin del texto jurdico a partir de las
fuentes primarias, y otro crtico, interesado, adems, en efectuar una valoracin jurdica
del objeto analizado, para lo que se requiere una previa descripcin. Nosotros optamos
por el segundo enfoque.
De esta forma, la historia del derecho empieza a perfilarse como un instrumento
de interpretacin jurdica; es decir, permite la asuncin del derecho a travs de
coordenadas espacio-temporales (espacio-tiempo vital) que informan de sus cambios,
de su progreso, en ltimas, de su proceso a travs de los (con)textos. Esa lectura

27

Cfr. TOMS Y VALIENTE, La historiografa, Op. Cit., p. 29.

Al respecto, considera Hespanha: que, de facto, os acontecimentos histricos no esto a, independentes do
olhar do historiador, disponveis para serem descritos. Pelo contrrio, eles so criados pelo trabalho do historiador,
o qual seleciona a perspectiva, constri objectos que no tem uma existncia emprica (como curvas de natalidade,
tradies literrias, sensibilidades ou mentalidades) ou cria esquemas mentais para organizar os eventos... A nica
coisa que o historiador pode verificar so seqncias meramente cronolgicas entre acontecimentos; tudo o resto
so inferncia suas. HESPANHA, Cultura Jurdica..., Op. Cit., p. 34.
29
Ese inters por aprehender la iushistoria (como la historia general) al margen de procesos lineales, es lo que
Hespanha denomina como la tercera estrategia de una historia crtica del Derecho. Segn l, A terceira estratgia de
uma histria crtica do direito a de insistir no facto de que a histria jurdica (como a histria em geral) no
constitui um desenvolvimento linear, necessrio, progressivo, escatolgico. Ibd., p. 41.
28

72

histrica del derecho es promotora de la integridad, de la fidelidad y de la precisin;

coadyuva en la formacin de la dimensin reflexiva que debe tener la ciencia jurdica.
En palabras de Narvez representa la propuesta de crear en la ciencia jurdica una
conciencia crtica que nos lleve a concebir el derecho en todos sus sentidos, a intuirlo
en la problemtica cotidiana, a descubrirlo en la sociedad y a entenderlo a travs de su
realidad histrica, poltica y conceptual30. Esto permite recordar que el derecho es, por
esencia, un producto (proyecto) socio-cultural. La sociedad asume un compromiso con
el desarrollo (progreso) en perodos especficos y en condiciones de igual forma
particulares. Ambos sociedad y desarrollo- se desplazan en coordenadas espaciotemporales determinadas o determinables. Se infiere, as, que el derecho es, al mismo
tiempo, un proyecto histrico: la historia del derecho responde a causas concretas y
especficas. Causas que slo podrn develarse con la ayuda de una forma de reflexin
que indague sobre los presupuestos ltimos del cambio (la pregunta por la razn, la
esencia del devenir), con la ayuda, finalmente, de una especie de filosofa de la historia
del derecho.
Finalmente, como ltimo de los fundamentos bsicos que caracterizan la historia
del derecho, debe hacerse referencia a la finalidad de sus estudios con el nimo de
determinar la teleologa que subyace al emprendimiento de los mismos. En otras
palabras, se trata de encontrar las razones que motivan al historiador del derecho a
conjurar cierto pasado, por mediacin del texto, para acercarse a su instancia:
espacios, tiempos, un sin nmero de elementos jurdicos que emergen de un contexto
determinado para preservar la memoria y la identidad del derecho mismo y del jurista.
Esto remite a las palabras del autor de este texto31:
La concepcin de que la historia del derecho es una memoria de lo jurdico
y del jurista implica una diferenciacin con la historia profesional32, pues de
un lado los objetos de la bsqueda en uno y otro son diversos 33, y del otro,
30

NARVEZ, Recibir y, Op. Cit., p. 18.

BOTERO BERNAL, Andrs. El derecho de los jueces antioqueos en la primera mitad del siglo XIX. Trabajo
indito. Debo sealar que estas ideas surgieron de la lectura de: PETIT, De la historia, Op. Cit.
32
Ya habamos mencionado en anteriores trabajos cmo la memoria de lo jurdico y del derecho marcaban una
diferenciacin con la historia profesional: BOTERO, Presentacin del, Op. Cit., p. 14.
33
Algo as enunci Zorraqun: La historia del derecho es historia por su mtodo y es derecho por su objeto, por lo
cual la iushistoria no se confunde con el derecho por su mtodo ni se funde con la historia por su objeto.
ZORRAQUN, Apuntes para, Op. Cit., p. 329.
31

73

la historia no se ocupa de la construccin de identidad disciplinaria del

derecho mismo como s lo hace la historia del derecho mediante la
memoria34 que, unida al anlisis, permite una antropologa y etnografa de
la cultura jurdica pretrita35). Este ejercicio memorstico se logra
generalmente por uno de estos tres caminos: i) historizar jurdicamente a
los juristas, a los discursos y a los textos no legales, en el pasado de una/la
disciplina jurdica (penal, comercial, etc.); ii) historizar jurdicamente la
evolucin en su sentido ms amplio y menos ideolgico- de las
instituciones jurdicas de una disciplina jurdica (penal, comercial, etc.); iii)
historizar jurdicamente los fenmenos del pasado que hacen (o deberan
ser) parte de los estudios de una disciplina jurdica (por ejemplo una norma
laboral del pasado de la que tanto habla la dogmtica laboral
contempornea).
Entonces, la memoria del derecho y del jurista, supone como misin de
identidad disciplinaria, un dilogo permanente con el acadmico del
derecho, independientemente de su rea. La historia del derecho se perfila
as como un ejercicio dialgico entre el iushistoriador con el dogmtico, en
la construccin de la memoria de su propia disciplina, a partir de un
discurso jurdico, profundamente jurdico.
En ese sentido, si la finalidad de la historia del derecho est relacionada con un
proyecto de identidad que confiera propiedad al amplio complejo jurdico, dotndolo, al
mismo tiempo, de la suficiente unidad histrica, de esto se infiere que la historia
jurdica debe ser necesariamente local; es decir, sus estudios deben partir del
reconocimiento de la diferencia de los objetos consultados dependiendo del (con)texto
en que se inscriban. En el fondo, la labor del iushistoriador se dirige a desentraar el
significado latente que trasluce su objeto de estudio, cuidndose de las apariencias que
desvan su atencin hacia ideales de continuidad histrica o de progreso lineal, que
han de permanecer inclumes mientras no se acepte, en palabras de Hespanha, que:

34

BOTERO, Justicia a, Op. Cit., p. 109-112.

Ver: CLAVERO, Historia y, Op. Cit., 9-35 (especialmente 34-35) y CAPPELLINI, Il Codice, Op. Cit., p. 1819.
35

74

Os

conceitos

interagem

em

campos

semnticos

diferentemente

estruturados, recebem influncias e conotaes de outros nveis da

linguagem

(linguagem

corrente,

linguagem

religiosa,

etc.),

so

diferentemente apropriados em conjunturas sociais ou em debates

ideolgicos. Por detrs da continuidade aparente na superfcie das palavras
est escondida uma descontinuidade radical na profundidade do sentido. E
esta descontinuidade semntica frustra por completo essa pretenso de
uma validade intemporal dos conceitos embebidos nas palavras, mesmo
que estas permaneam36.
3.

La historia del derecho en la Amrica Latina contempornea: a propsito

de su espacio-tiempo vital
A histria do direito realiza esta misso sublinhando que o direito existe
sempre em sociedade (situado, localizado) e que, seja qual for modelo
usado para descrever as suas relaes com os contextos sociais
(simblicos, polticos, econmicos, etc.), as solues jurdicas so sempre
contingentes em relao a um dado envolvimento (ou ambiente). So,
nesse sentido, sempre locais.
Manuel Hespanha37

Del carcter local, especfico y relacional de la historia del derecho se infiere

asimismo la concreticidad de su objeto de estudio; esto es, el reconocimiento de su
peculiaridad intrnseca a pesar de su innegable relacin facial. En otras palabras, la
justificacin de la disciplina iushistrica radica en su preocupacin por aprehender
realidades jurdicamente relevantes, temporalmente determinadas, espacialmente
definidas (o en su caso, definibles) e histricamente apreciables. Por esto, la historia
del derecho centra su estudio en espacio-tiempos vitales, en porciones de realidad en
la que interacta un conjunto de elementos que se condicionan recprocamente y cuyas
caractersticas definen la formulacin de la historia del derecho; es decir, coadyuvan,

36
37

HESPANHA, Cultura Jurdica..., Op. Cit., p. 27.

Ibd., p. 21.

75

de alguna manera, en su perfectibilidad como disciplina jurdica que mira al pasado

desde el presente sin desprenderse del futuro. Esto nos conduce a las palabras de
Manuel Hespanha, quien ilustra con suficiente precisin el problema del valor facial de
los conceptos38:
Embora muitos conceitos ou princpios jurdicos sejam muito mais
modernos do que geralmente se supe, verdade que h outros que
parecem existir, com o sue valor facial (i.e., referidos com as mesmas
palavras ou como frases), desde h muito tempo. Realmente, conceitos
como

pessoa,

liberdade,

democracia,

famlia,

obrigao,

contrato,

propriedade, roubo, homicdio, so conhecidos como construes jurdicas

desde os incios da histria do direito europeu. Contudo, se avanarmos um
pouco na sua interpretao, logo veremos que, por baixo da superfcie da
sua continuidade terminolgica, existem rupturas decisivas no seu
significado semntico.

En cuanto a las modalidades de anacronismos (que son fruto de la separacin

entre el espacio y el tiempo), es indispensable presentar la reflexin que alguna vez
hice en torno a que existen anacronismos que, sin dejar de ser tal, pueden ser
tolerados hasta cierto punto en el discurso cientfico. Dice as39:
Si se diferencian los anacronismos nominales de los anacronismos de
realidades, para permitir -con los cuidados del caso- los primeros y
denunciar los segundos, el problema podra tener una solucin en la
mayora de los eventos. Por anacronismo nominal entendemos el uso de
palabras del presente para actualizar y hacer ms comprensibles trminos
del pasado sin afectar su significado, como por ejemplo hablar de indgenas
en vez de indios; tambin concibo por anacronismo nominal el uso de
conceptos contemporneos para visualizar algunas situaciones del pasado
que existieron con independencia del prisma con que son observadas ().

38

Ibd., p. 26.
BOTERO BERNAL, Andrs. La pluralidad de significados del conservatismo: desde dnde hablamos? En:
DOMNGUEZ GMEZ, Eduardo. Historia de las ideologas polticas: proyecto gora. Medelln: Canal U y
Universidad EAFIT, 2008. p. 607-608.
39

76

En cambio, por anacronismo de realidades entendemos toda implantacin

de un fenmeno actual al pasado que no lo tuvo, como creer que Hume, en
el siglo XVIII, ya tena en mente el concepto de gobierno de los jueces
que tanto defiende un sector muy importante del neoconstitucionalismo
contemporneo.
Esto est asociado a reconocer que el historiador del derecho es hijo de su
tiempo y parte de su presente que es siempre su ordenamiento jurdico40. Por tanto, el
iushistoriador debe hacer un cuidado de s (parafraseando el sentido que a este
concepto da Foucault) para evitar los anacronismos de realidades, pero es imposible
que sea tan objetivo que algo del presente no determine su lectura (esto es, aceptar
los anacronismos nominales).
Retomando el tema del concepto de espaciotiempo vital, en el conocimiento ha
existido siempre la necesidad de contar con un espacio, lo que permite de alguna
manera hablar de una arquitectura del saber en tanto organizacin y diseo del
espacio41. Pero de nada servira hablar de espacio si no se relaciona con el tiempo,
pues, de no hacerse, se cae en un anacronismo (fcilmente de realidades), lo que
permite hablar de una cronologa (discurso del tiempo) del saber. Ahora bien, frente al
espacio-tiempo que determina el camino y cada una de las paradas del mismo, ste
tiene algo que puede ser construido y algo que pertenece ms al campo de lo dado.
Frente a lo primero cabe la posibilidad de la propuesta y frente a lo segundo, la
necesidad de la descripcin.
El espacio-tiempo vital es aquella porcin donde el hombre subsiste y existe,
donde puede establecer parmetros de relacin con el otro; de ah la necesidad de
otorgarle sentido al espacio-tiempo y la importancia de la arquitectura y la cronologa
del saber.
Cabe entonces agregar que el espacio-tiempo vital no puede restringirse, de
modo alguno, a una visin colonialista ni mucho menos nacionalsocialista 42. Por eso, se
40

IGLESIA FERREIRS, Aquilino. La creacin del Derecho: una historia de la formacin de un derecho estatal
espaol. Tomo 1. 2 ed. Madrid: Marcial Pons, 1996. p. 20.
41
Las ideas que subsiguen son tomadas de: BOTERO BERNAL, Andrs. Introduccin. En: BOTERO BERNAL,
Andrs (Editor). Naturaleza y Cultura: Una mirada interdisciplinaria. Medelln. Editorial Biognesis, 2004. p. 5-11.
42
El concepto de espacio vital (Lebensraum) tuvo una derivacin terico-poltica, expuesta fundamentalmente por el
gegrafo alemn Friedrich Ratzel (1844-1904), quien estaba influido por el biologismo y el positivismo de su poca.

77

propone una nueva conceptualizacin del espacio vital, de manera tal que pueda guiar
la accin de los historiadores del derecho as como la lectora del presente trabajo.
La nueva propuesta de espacio tiempo vital implica que no slo los grupos sociopolticos obedecen a dicha teora, sino tambin el individuo, la familia y la urbe, y que es
el manejo de dicho espacio el que llega a determinar el manejo del grupo o pueblo en el
individuo y la familia que se encuentran en ellos.
Como caractersticas de esta nueva propuesta de espacio vital, pueden
mencionarse la fraccionabilidad, la necesidad, la mutabilidad, el ser condicionante y
estar condicionado, la universalidad y el estar autolimitado en un mnimo. Veamos cada
una de estas caractersticas.
En primer lugar, el espacio-tiempo vital est compuesto de subespacios, de all
que su primera caracterstica sea la fraccionabilidad. Quiere decir esto que el espacio
vital se puede subdividir en mltiples necesidades a satisfacer por la produccin de un
determinado producto, de un mercado, etc. No obstante, un espacio vital no es
exactamente igual a la sumatoria de sus subespacios, puesto que adems de contar
con esos subespacios, se requieren interacciones entre ellos que no pueden ser
dirigidas a priori por el cientfico. Esto recuerda la teora sistmica, que seala que, si
bien un sistema est integrado por ciertos elementos, no basta con reunirlos para que
se produzca el sistema, sino que se requieren ciertos tipos de relaciones entre ellos que
no pueden ser dirigidos o configurados por el cientfico, quien, a lo sumo, puede
simplemente provocarlos.
La segunda caracterstica es la necesidad, porque todos los seres humanos
buscan o son llevados a ocupar un espacio-tiempo y en l se crean y satisfacen sus
l consider que es deber del Estado, a cualquier precio, garantizar a su poblacin un espacio (vital) por medio del
cual aquella pudiese satisfacer sus necesidades. Tambin se encuentran los trabajos del politlogo sueco Rudolf
Kjellen (1864-1922), quien con este concepto design las relaciones entre los factores geogrficos y el poder estatal
en las relaciones internacionales, todo a partir de una visin organicista del Estado. El gegrafo britnico Halford
John Mackinder (1861-1947) expuso la tesis de que Asia central y Europa del Este se haban convertido en el espacio
vital del mundo, por tanto, quien los dominara terminara por controlar el planeta, idea que fue retomada por las tesis
pangermanistas. El geopoltico y nacionalista alemn Karl Haushofer (1869-1946) aplic al caso de la Alemania de
entreguerras los estudios de Ratzel. En fin, el espacio vital (Lebensraum) tuvo un desarrollo terico-poltico, con una
fuerte derivacin hitleriana y anclada en una estrategia imperialista. No obstante, no todas las derivaciones de este
concepto fueron en este orden; incluso, para la misma poca del nazismo, el concepto de espacio vital era utilizado
en sentidos diferentes, siendo un ejemplo de ello la forma en que el literato y anti-nazista alemn Hermann Broch
aluda al espacio vital como el mbito de construccin del Yo, acercndose as al psicoanlisis (vase su famosa
novela Die Schuldlosen). En fin, se quiere aqu desmarcar esas connotaciones polticas e imperialistas de lo que
ahora se propone, a partir de una reconstruccin del concepto.

78

necesidades. El espacio-tiempo vital va necesariamente con los sistemas vivos

(incluso los simblicos, como las comunidades) y, por tanto, es necesario para el ser
humano. El hombre, tal como se dijo anteriormente, requiere de esta porcin temporalespacial para subsistir y existir, a la vez que slo en esta porcin se autodetermina y
puede gozar de sus derechos.
En tercer lugar, as como los sistemas se autorreferencian de acuerdo con
variables, el espacio-tiempo vital comparte su mutabilidad. Lo que hoy puede ser un
espacio-tiempo necesario, en otro escenario ser banal, y esto no slo aplicado al
asentamiento territorial, sino tambin a los subespacios que lo conforman.
Adems, como se ha sealado, el espacio-tiempo vital es condicionante y
condicionado dentro del interactuar sistmico. Por ejemplo, es tan determinante como
determinado por la conducta del individuo, por mencionar un caso.
A esto se aade que el espacio-tiempo vital es universal: toda persona, toda
familia y todo pueblo concurren en la elaboracin de un espacio vital segn sus
necesidades. Nadie est exento de poseerlo.
Junto a ello, el espacio-tiempo vital presenta otra caracterstica: se autolimita en
un mnimo, en cuanto presenta una constante: un espacio-tiempo mnimo necesario
para alcanzar la eficiencia (un individuo, una familia, una ciudad y una sociedad, etc.).
Es decir, que existe un mnimo de espacio-tiempo que no puede ser transgredido,
puesto que, de hacerlo, se menoscabara la integridad de quienes (individuos o
subsistemas) lo conforman. Por ejemplo, en la modernidad, las fronteras en un
momento determinado son el mnimo de espacio tiempo vital de un pas, cuya violacin
va en detrimento de la conformacin de dicha entidad. En el caso del individuo es su
propio ser (su propio cuerpo). Para la familia, es la suma constituida por vnculos
naturales o jurdicos. En lo que se refiere a la ciudad, sera el agregado de personas
relacionadas por circunstancias geogrficas apretadas, estrechas. De todas formas, las
porciones mnimas pueden igualmente estar sujetas a la mutabilidad de la que antes se
habl, por lo que es posible encontrar que, en ciertos momentos, el espacio vital mnimo
ser diferente dependiendo del ambiente al que se refiera.
Finalmente, como ltima de las caractersticas que identifican el espacio tiempo
vital, debe mencionarse su concreticidad. Segn esta caracterstica, el espacio-tiempo

79

vital exige estudios concretos; esto es, no se puede saber en abstracto cul es el
espacio-tiempo vital de algo.
En esencia, el espacio tiempo vital implica, adems, una reflexin detenida,
pausada, analtica de entornos especficos desde enfoques y perspectivas que
interactan en permanente dinamismo. Por lo tanto, referirse al espacio tiempo vital de
la historia del derecho es aludir a las coordenadas espaciales y temporales a partir de
las cuales se puede forjar un cierto tipo de conocimiento iushistrico en el presente as
como las coordenadas del fenmeno jurdico estudiado en razn de la memoria de la
disciplina, lo que incluso podra ser considerado, siguiendo a Kant en su Crtica de la
razn pura, como la pregunta por las condiciones de posibilidad de nuestra disciplina y
como la peticin de credenciales de legitimidad al saber que ahora nos ocupa.

80

CONTROL JUDICIAL DE REFORMAS

CONSTITUCIONALES Y DE LAS LEYES
POR VICIOS DE FORMA EN COLOMBIA

Mario Cajas Sarria1

(Universidad ICESI, Cali)

Agradezco al ILAHD: un proyecto transnacional liderado por nuestros apreciados

colegas, Jos Ramn Narvez y Andrs Botero, que empieza a hacerse realidad en
este primer encuentro. As mismo, quiero expresar mi gratitud con las instituciones
mexicanas que generosamente nos acogen.
Esta ponencia se inscribe en un trabajo de investigacin

ms amplio que

pretende contribuir a la historia del derecho judicial colombiano, intentando analizar las
dinmicas del control judicial de la Constitucin desde que ste se establece
normativamente en 1910 hasta nuestros das2.
Estos casi cien aos de guarda judicial de la Constitucin transcurren en un
contexto marcado por largos perodos de violencia poltica, inestabilidad institucional, y
por varias dcadas de conflictos armados con diferentes matices. Sin embargo, las
interpretaciones cannicas de la dogmtica constitucional nacional poco se han
ocupado de estudiar cul es el papel de los jueces en este contexto. Muchas de esas
aproximaciones intentan mostrar una continuidad institucional ajena a las dinmicas
polticas nacionales, en donde la jurisprudencia pareciera producirse por generacin
espontnea, alejada de toda impureza de la realidad poltica. De otro lado, una buena
parte de los anlisis polticos se centran en debates sobre el contexto pero no toman en
cuenta a la justicia constitucional como actor institucional. Aqu se optar por una
aproximacin al estudio del control constitucional colombiano en una perspectiva
histrica, pero bajo la ptica de las decisiones judiciales.
Presentar, de modo sinttico, dos lneas jurisprudenciales ampliadas en su
contexto poltico: el control judicial de la reforma constitucional, y el de las leyes por
1

Profesor de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad Icesi, Colombia.

Algunos de los aspectos aqu tratados hacen parte de trabajos ya publicados o son resultados parciales de
investigacin.
2

81

vicios de trmite. Ambas lneas cubren la jurisprudencia de la Corte Suprema de

Justicia, la Corporacin que fue juez constitucional entre 1910 y 1991. La lnea sobre
reforma constitucional comprende desde el inicio del control judicial de la Constitucin
hasta los albores de la dcada de los noventa. Por su parte, la lnea sobre control de
leyes por vicios de trmite se concentra en la primera mitad del siglo XX, un perodo en
donde se aprecia un cambio jurisprudencial relevante.
Se iniciar con una descripcin del contexto poltico de una buena parte del siglo
XX colombiano y luego se presentarn las dos lneas jurisprudenciales, partiendo del
control de las leyes por vicios de trmite, continuando con el control de las reformas de
la Constitucin. Al final se formularn algunas consideraciones.
1. El contexto y la jurisprudencia. El panorama colombiano de comienzos del
siglo XX no era alentador: entre 1899 y 1903 una cruenta guerra bipartidista entre
Liberales (en la oposicin) y Conservadores (en el poder) cegara la vida a cerca de
100.000 compatriotas y despojara del territorio nacional al entonces departamento de
Panam. En 1904 asume el poder el presidente Rafael Reyes quien enfrenta una dura
oposicin, y establece una dictadura con el cierre del Congreso de la Repblica en
1905 y la creacin de una asamblea constituyente conformada por empresarios y
sectores polticos que lo respaldaban: entre las reformas aprobadas se encuentran la
supresin de la eleccin vitalicia de los magistrados de la Corte Suprema de justicia.
Tras enfrentar una frrea oposicin y un atentado contra su vida, Reyes renuncia en
1909.3
En la transicin post-dictadura de Reyes, facciones de los partidos liberal y
conservador forman una coalicin llamada la Unin Republicana, instalan un gobierno
bipartidista y convocan a una nueva asamblea constituyente que concretara su trabajo
en el acto legislativo4 No. 3 de abril 8 de 1910, que compuesto de 70 artculos pretenda
reformar la Constitucin de 1886 con tres propsitos: moderar el centralismo, regular el
presidencialismo y enriquecer las libertades pblicas.
La reforma

republicana de 1910 pretenda

la paz bipartidista y un diseo

institucional que garantizase la libre competencia entre los partidos para acceder al
3

Cf. VLEZ, Humberto. Rafael Reyes: Quinquenio, rgimen poltico y capitalismo (1904-1909) en Nueva
Historia de Colombia, Vol. 1, Pp. 187- 214, Editorial Planeta, Bogot, 1989. Pg. 209.
4
Las reformas constitucionales toman el nombre de actos legislativos, a partir de la Constitucin de 1886.

82

poder. La Corte Suprema de Justicia se eriga como rbitro de controversias entre los
poderes ejecutivo y legislativo, y en ltimas entre los partidos, pues la experiencia
histrica nacional de guerras entre ellos mostraba como unos y otros se atrincheraban
desde cada uno de los rganos del poder pblico que dominaban. Ese arbitraje judicial
se concretaba con la creacin de la accin pblica de inconstitucionalidad que previ
la posibilidad de que los ciudadanos pudieran demandar las leyes y decretos que
consideraran se apartaban o contradecan las disposiciones constitucionales. El
belicismo de la confrontacin pasaba de la poltica al derecho, y a la Corte Suprema se
confiaba la guarda de la supremaca del documento poltico firmado para garantizar la
paz: la Constitucin. 5
Permtanme ahora avanzar rpidamente por las dinmicas polticas colombianas
de parte de la primera mitad del siglo XX. El pas vivi una nueva confrontacin poltica
bipartidista llamado La Violencia cuya manifestacin armada se asemej a una guerra
civil con diferentes expresiones e intensidades, en buena parte del territorio nacional: tal
vez la poca ms crtica fue la comprendida entre 1946 y 1958, que se agudiz con el
asesinato del caudillo popular y precandidato presidencial liberal Jorge Elicer Gaitn
en 19486. En este perodo, los partidos polticos tradicionales, el liberal y conservador,
estaban profundamente divididos. Durante los gobiernos conservadores de Mariano
Ospina Prez (1946-1950) y de Laureano Gmez (1950-1951) se excluy al opositor
partido liberal del gobierno y ste tambin se abstuvo de participar en las elecciones
locales y del Congreso.
El conservador Laureano Gmez fue elegido como Presidente de la Repblica
para el perodo constitucional 1950- 1954. En 1951, el Congreso de la Repblica
5

Alguna explicacin sobre porqu los partidos acuerdan una reforma constitucional para crear el control judicial de
los actos que ellos realizarn desde el ejecutivo o el legislativo, la intenta Ran Hirscl, quien analizando procesos de
constitucionalizacin en varios pases sostiene la tesis de la preservacin de la hegemona: esta indica que los
contendores polticos cuando estn en el poder buscan arreglos institucionales que les garantice su supervivencia,
preservando su posicin para cuando no estn en el poder, un pacto estratgico entre lites polticas. Cf. HIRSCL,
Ran. Towards Jurisrocracy: the origins and consequences of the new constitutionalism. Harvard University Press,
Cambridge, 2004.Pp. 49
6
Las causas del derrumbe del rgimen y la Violencia son todava temas polmicos y complejos. Yo comparto la
perspectiva que resalta la importancia de factores polticos-la naturaleza de la dinmica entre los partidos polticossobre aquellas que hacen nfasis en factores ms e clase o econmicos para explicar el derrumbe del rgimen y el
comienzo de la Violencia. Al mismo tiempo, por s mismos, los factores polticos y del rgimen no pueden explicar
la evolucin de la Violencia una vez que sta se desencaden. Cf. HARTLYN, Jonathan, La poltica del rgimen de
coalicin: la experiencia del frente nacional en Colombia. Tercer Mundo editores, Ediciones Uniandes, Bogot,1993.
P. 64.

83

dominado por el partido conservador y con el impulso del presidente Gmez convoc a
una Asamblea Nacional Constituyente ANAC- y cre una comisin que elabor un
proyecto de reforma constitucional. El proyecto era notablemente autoritario, coartaba
los derechos civiles, disminua la responsabilidad presidencial e incrementaba el poder
del ejecutivo sobre el legislativo. Por quebrantos de salud, el presidente Gmez fue
reemplazado temporalmente por el designado a la Presidencia Roberto Urdaneta
Arbelez. En 1953 Gmez intent retornar al poder pero el designado Urdaneta, quien
estaba encargado de la presidencia, cedi

el poder al entonces comandante del

ejrcito, General Gustavo Rojas Pinilla. Rojas cont con amplio apoyo de facciones del
partido conservador (opuestos a Gmez), del partido liberal, de los empresarios y de
algunos sectores populares. En 1953, la mencionada ANAC reform la Constitucin y
legitim la permanencia de Rojas en el poder hasta terminar el perodo presidencial
para el cual haba sido originalmente electo Laureano Gmez. En 1954 la ANAC reeligi
al general Rojas por un periodo de 4 aos ms. El 20 de marzo de 1957, la ANAC
autoriz la reeleccin de Rojas hasta 19627. Este ltimo perodo no se cumpli pues el
general Gustavo Rojas Pinilla debi dejar el poder el 10 de mayo de 1957.
Este breve pero intenso panorama poltico es el marco de la jurisprudencia
constitucional de la Corte Suprema de Justicia que ahora miraremos con algn detalle:
2. El control de las leyes por vicios de trmite en la jurisprudencia de la
Corte Suprema de Justicia. La ya mencionada asamblea Constituyente conformada
en 1910 con el fin de reformar la Constitucin de 1886, tena entre sus facultades la de
elegir al Presidente de la Repblica para el perodo 1910-1914. El partido conservador
se encontraba dividido entre dos sectores: uno, que apoyaba al candidato Jos Vicente
Concha, y otro, favorable a la candidatura de Carlos E. Restrepo. La eleccin
presidencial favoreci a ste ltimo, debido en parte al apoyo que recibi del sector
republicano liberal dirigido por el general Benjamn Herrera. El sector conservador, que
fue derrotado en las elecciones presidenciales, logr dominar el Congreso

de la

TIRADO MEJA, lvaro, Rojas Pinilla, del golpe de opinin al exilio, en NHC, Nueva Historia de Colombia,
Tomo II, Historia Poltica, 1946-1986, Planeta, Bogot, 1989, Pgina 108.

84

Repblica y dirigido por Jos Vicente Concha ejerci una fuerte oposicin al gobierno
de Carlos E. Restrepo.8
El gobierno de Restrepo se caracteriz por su austeridad fiscal, lo cual le vali
varios enfrentamientos con el congreso de la repblica, en especial por la oposicin del
ejecutivo a la aprobacin de varias iniciativas del legislativo para establecer gastos con
cargo al presupuesto nacional. Durante el perodo presidencial de Restrepo, los auxilios
econmicos a las empresas, los grandes proyectos de obras pblicas y la beneficencia
pblica se redujeron en una gran medida.9

Un buen ejemplo de las tensiones entre el ejecutivo dirigido por Restrepo y el

Legislativo presidido por Concha es la ley No. 65 de 1911, que el congreso de la
repblica aprob, relacionada con auxilios a los establecimientos pblicos de
beneficencia y caridad de la Repblica. El presidente Restrepo objet parcialmente la
sancin presidencial de esa ley por considerar que se rompa el equilibrio
presupuestal10. En la comunicacin que remite el jefe del ejecutivo al legislativo
fundamenta su objecin as por juzgarlo inconveniente con respecto a la disposicin
contenida en el artculo 4, en virtud del cual los auxilios decretados no quedan
sometidos la rebaja de que trata el artculo 18 de la Ley 33 de 1892 11.

MELO, Jorge Orlando, De Carlos E. Restrepo a Marco Fidel Surez: republicanismo y gobiernos conservadores,
en Nueva Historia de Colombia, Planeta, Bogot, 1989. Tomo I, Historia Poltica (1886-1946). Pp. 215 a 242.
9
MELO, Jorge Orlando. Ob. Cit. P. 229
10
La Constitucin de 1886 estableca el trmite de las objeciones as: Artculo 85.- Aprobado un proyecto de ley
por ambas Cmaras, pasar al Gobierno, y si ste lo aprobare tambin, dispondr que se promulgue como ley. Si no
lo aprobare, lo devolver con objeciones a la Cmara en que tuvo origen. Artculo 86.- El Presidente de la
Repblica dispone del trmino de seis das para devolver con objeciones cualquier proyecto, cuando ste no conste
de ms de cincuenta Artculos; de diez das, cuando el proyecto contenga de cincuenta y uno a doscientos Artculos,
y hasta de quince das, cuando los Artculos sean ms de doscientos. Si el Presidente, una vez transcurridos los
indicados trminos, segn el caso, no hubiere devuelto el acto legislativo con objeciones, no podr dejar de
sancionarlo y promulgarlo. Pero si las Cmaras se pusieren en receso dentro de dichos trminos, el Presidente
tendr el deber de publicar el proyecto sancionado u objetado, dentro de los diez das siguientes a aqul en que el
Congreso haya cerrado sus sesiones. Artculo 87.- El proyecto de ley objetado en su conjunto por el Presidente,
volver a las Cmaras a tercer debate. El que fuere objetado slo en parte, ser reconsiderado en segundo debate
con el nico objeto de tomar en cuenta las observaciones del Gobierno. Artculo 88.- El Presidente de la Repblica
sancionar, sin poder presentar nuevas objeciones, todo proyecto que, reconsiderado, fuere adoptado por dos
tercios de los votos en una y otra Cmara Artculo 89.- Si el Gobierno no cumpliere el deber que se lo impone de
sancionar las leyes en los trminos y segn las condiciones que este Ttulo establece, las sancionar y promulgar el
Presidente del Congreso.
11
Esta norma (sobre la formacin de los Presupuestos de rentas y gastos nacionales) estableca que El monto de los
gastos inclusos en la Ley de Presupuestos no exceder el de las Rentas calculadas para el mismo bienio; y en caso
de deficiencia de stas, se deducir proporcionalmente por el Gobierno la diferencia o saldo de todas las partidas

85

Ante la negativa gubernamental de sancionar el proyecto de ley aprobado por el

Congreso, el proyecto fue devuelto al Congreso en donde ste fue reconsiderado por
ambas cmaras. El legislativo declar infundadas las objeciones gubernamentales. Al
volver el proyecto a sus manos, proveniente del congreso por segunda ocasin, el
Presidente Restrepo, mediante la resolucin del 23 de noviembre de 1911 decidi
abstenerse de sancionarlo. Por su parte, el presidente del Congreso, Jos Vicente
Concha, expidi la resolucin del 2 de diciembre de 1911 por la cual sancion el
proyecto de la ley 65 en lugar del Presidente Restrepo.12
Pero el enfrentamiento institucional encausado en previsiones constitucionales
vigentes no par all, el Ministro de Gobierno, Pedro Mara Carreo, actuando como un
ciudadano ms, haciendo uso de la accin pblica de inconstitucionalidad a que me he
referido y que haba sido creada un ao atrs, demand ante la Corte Suprema de
Justicia la inconstitucionalidad de la ley 65 de 1911. All, Carreo
Constitucin ordenaba que

seal que la

un proyecto de ley objetado en su conjunto por el

presidente de la repblica debera volver al Congreso a un tercer debate, mientras que

en el caso de una objecin parcial, sera reconsiderado en un segundo debate con
objeto de analizar las observaciones del gobierno. Segn el ciudadano- y ministroCarreo, el trmite de las objeciones presidenciales debi ser idntico en ambas
Cmaras y no como realmente sucedi: tres debates en el Senado y dos en la Cmara.
Con esto, denunciaba Carreo, se vulner la Constitucin vigente.

Ntese que la

demanda no va dirigida a cuestionar la aprobacin del proyecto en su primera fase en el

Congreso, sino al trmite de las objeciones presidenciales y a la sancin del proyecto
por el presidente del Congreso en lugar del Ejecutivo.

votadas para gastos de cualquiera naturaleza y que no sean indispensables para el servicio administrativo y el del
crdito publico, de manera que en la primera liquidacin que se publique de los Presupuestos queden equilibrados
los totales de rentas y de gastos Cf. Diario Oficial nmero 8978, Ao XXVIII, Bogot, noviembre 9 de 1892.
12
Entre los fundamentos de esta decisin, Concha expresa conforme a los principios generales de la interpretacin
no se puede dar a la Ley fundamental una que conduzca al absurdo, y absurdo sera que se requirieran mayores
formalidades para rechazar la objecin parcial un proyecto que la que abarca su conjunto ()el supuesto de que se
hubiera incurrido en un error o informalidad manifiestos de procedimiento en la expedicin de la ley, sera a las
Cmaras Legislativas mismas quienes incumbira corregirlos, conforme a las reglas y prcticas del derecho
parlamentario, porque la ingerencia del Poder Ejecutivo en la cuestin hara nulas la independencia y autonoma del
Poder Legislativo y violara el principio contenido en el artculo 57 de la Constitucin, conforme a l cual todos los
poderes pblicos son limitados y ejercen separadamente sus atribuciones ()

86

Semejante arbitraje institucional le correspondi entonces a la Corte Suprema de

Justicia inaugurada como juez constitucional un par de aos atrs. Ese tribunal se
pronuncia sobre la demanda Pedro M. Carreo en su sentencia del 20 de abril de 1912.
En esa decisin

la Corte se declara incompetente para conocer de demandas de

inconstitucionalidad de las leyes por vicios de procedimiento en su formacin.13 La

Corte considera que el control de la Constitucin no contempla especficamente el
procedimiento legislativo sino

el juicio de constitucionalidad de las leyes, segn el

artculo 4 del Cdigo Civil, de la declaracin de la voluntad soberana manifestada en la

forma prevenida en la Constitucin nacional, y que su carcter general es el de mandar
prohibir, permitir castigar. Para la Corte, una demanda de inconstitucionalidad de
una ley ante ese tribunal, debe proceder sobre la base de que el Acto Legislativo
acusado rene en cuanto su forma, las condiciones que la Constitucin establece; es
decir, que se halla suscrito por lo Presidentes y Secretarios de las Cmaras
Legislativas, sancionado de acuerdo con la misma Carta fundamental y promulgado
para que sus disposiciones sean obligatorias. 14
Para la Corte, sus funciones constitucionales no le permiten juzgar la voluntad
soberana del cuerpo legislativo expresada en forma de ley15:
entiende la Corte que la facultad ella conferida () no puede
extenderse hasta declarar que una ley no es ley porque se hayan
quebrantado en su formacin algunas ritualidades prescritas por la
Constitucin Nacional; pues si de otro modo se entendiese aquella
facultad , se dara a la Corte Suprema tal suma de poderes que
invadira el campo de accin del Cuerpo Legislativo, lo cual sin duda no
ha sido la intencin del Constituyente de 1910, pues ello ira
abiertamente contra el principio fundamental consignado en el artculo
57 de la Carta, segn el cual todos los poderes pblicos son limitados y
ejercen separadamente sus respectivas atribuciones, principio ste que

13

Auto de la Corte Suprema de Justicia del 20 de abril de 1912, Gaceta Judicial No. 1019, Tomo 75, volumen 20,
nmeros 990-1039. 1912.
14
Corte Suprema de Justicia, decisin del 20 de abril de 1912, M. P. Alberto Surez Murillo.
15
Ibd.

87

informa nuestras instituciones y es piedra angular del sistema

republicano que ellas reconocen y consagran.
En suma, la Corte establece que la Constitucin no la autoriza para abrir un
proceso que juzgue los antecedentes de una ley con el fin de revisar si los actos
preparatorios, es decir el procedimiento legislativo, infringieron la Constitucin. A la
Corte tambin le preocupa que extender el control amenace la seguridad jurdica y
afecte la estabilidad de las leyes: equivaldra a llevar una investigacin a una poca
anterior la existencia de la ley acusada o a deducir su inconstitucionalidad no de los
propios trminos de la ley misma sino de las pruebas que al efecto se presentasen.
La Corte sostiene que no est habilitada para convertirse en juez entre una y otra
Cmara con el fin de establecer si las objeciones formuladas por el Poder Ejecutivo al
proyecto de la ley que se demanda, debieron entenderse como objeciones totales,
como crey la Cmara de Representantes, o parcialmente como lo hizo el Senado. De
este modo, la Corte participa en la controversia institucional iniciada por la negativa
presidencial a sancionar un proyecto de ley aprobado por el Congreso de la repblica y
sobre el cual el legislativo ha insistido hasta el punto de sancionar el proyecto en lugar
de

hacerlo

el ejecutivo.

Pero

la

Corte

no

arbitra

decidiendo favorable o

desfavorablemente la demanda, sino que al declararse inhibida asume la neutralidad

de no decidir de fondo sobre lo que considera un asunto poltico: el trmite de las leyes.
La decisin de la Corte no fue unnime. Los magistrados Rafael Navarro y Lus
Eduardo Villegas salvaron su voto16 al considerar que existan suficientes argumentos
para que la Corte se declarara competente en este asunto: Si lo puesto bajo la guarda
de la Corte es la integridad de la Constitucin es patente que aqulla ha de velar
porque

a nuestra Carta no se le dae, lastime o hiera, en cualquiera de sus

disposiciones por ninguna ley del Congreso o decreto del poder Ejecutivo. Las partes
del Estatuto Fundamental son sus artculos. Uno cualquiera que se viole, es una de sus
partes que se altera. Es algo que atenta contra la integridad de la Constitucin. Y la

16

Un salvamento de voto es aquel voto disidente o minoritario del magistrado que se aparta de la decisin de la
Corte.

88

Corte est en el deber de impedirlo, para cumplir su deber de guardar ntegramente esa
Constitucin. 17
La doctrina de la incompetencia fijada por la Corte Suprema en su fallo de 1912
se enmarca en un contexto poltico complejo. Podra afirmarse que la postura de la
Corte favoreci al Congreso pues la ley no fue juzgada y mantuvo su constitucionalidad,
o que no dio la razn -o la victoria- al gobierno de Carlos E. Restrepo pero que s
favoreci la posicin del congreso de Concha-el opositor poltico del gobierno-. Se
puede apreciar una tensin partidista en el contexto del fallo, pero tampoco podra
dejarse de lado-como advert al inicio de este anlisis-, que el manejo del gasto pblico
fue uno de los aspectos que enfrent al ejecutivo con el Congreso. En efecto, el
presidente Restrepo objeta el proyecto de la ley 65 de 1911 por razones fiscales,
aunque luego aduce motivos jurdicos (de inconstitucionalidad) para no sancionar el
proyecto en cuya aprobacin ha insistido el Congreso liderado por Jos Vicente
Concha.
La Corte mantuvo su precedente sobre la incompetencia para conocer la
constitucionalidad de los vicios de trmite en la formacin de las leyes, en

las

sentencias del 20 de octubre de 1913, 15 de febrero de 1915, 7 de marzo de 1918, 7 de

diciembre de de 1925, 18 de marzo, 9 de abril y 15 de septiembre de 1927 y 22 de
septiembre de 1949.

Avancemos hasta la dcada de los cincuenta. Como se mencion, la violencia

bipartidista azot al pas hacia la mitad del siglo veinte. En el contexto descrito, la Corte
Suprema de Justicia, mediante la sentencia del 28 de julio de 1952, modifica el
precedente jurisprudencial que haba permanecido estable por cuarenta aos. Con la
ponencia del magistrado Lus Enrique Cuervo, decide la constitucionalidad de la ley 9
de 1951-por la cual se crea el Departamento de Crdoba-. El demandante argumenta
que el Congreso vulner el artculo 5 de la Constitucin que estableca La ley podr
decretar la formacin de nuevos departamentos desmembrando, o no, las entidades
existentes, siempre que se llenen estas condiciones: 1a. Que haya sido solicitado por

17

Salvamento de voto de los magistrados Navarro Eusse y Villegas a la sentencia del 20 de abril de 1912, Corte
Suprema de Justicia.

89

las tres cuartas partes de los concejales de la comarca que ha de formar el nuevo
departamento. Se solicita a la Corte la declaracin de inconstitucionalidad de la ley 9
porque las personas que haban pedido al Congreso la creacin del departamento de
Crdoba no eran concejales de esa regin pues no se prob en los antecedentes de la
ley que esas personas hubiesen presentado la solicitud de creacin del nuevo
departamento dentro de las sesiones de los respectivos Concejos ni que ellos
representasen las tres cuartas partes de los concejales de la regin.
En la deliberacin previa a la decisin

de 1952, la Corte se dividi en tres

tendencias: una, la de mantener la jurisprudencia sentada 40 aos atrs, otra la de

modificar la jurisprudencia en cuanto a que la Corte s era competente para juzgar la
constitucionalidad de las leyes por vicios de forma, pero slo en el caso de objeciones
presidenciales en donde se alegara este cargo y no por demandas ciudadanas. Y la
tercera, declararse competente para juzgar sin restriccin las leyes, tanto por vicios de
trmite previstos en la Constitucin como por vulneracin material de la Constitucin. Al
final, se impondra la tercera tendencia. La Corte justifica el cambio de su jurisprudencia
de la siguiente manera18 (1) Porque no es sostenible la distincin entre preceptos
sustantivos y adjetivos de la Constitucin, ni normas principales y accesorias, o reglas
de forma y reglas de fondo. Para la Corte todas tienen el mismo valor, y son superiores
a cualquier disposicin legal, y en consecuencia cualquier violacin de contenidos
constitucionales queda bajo su jurisdiccin.(2) La Corte define los lmites de la
jurisdiccin constitucional que ejerce, como una jurisdiccin especial, que envuelve a la
jurisdiccin ordinaria; su poder est por encima de las leyes y su raz misma es la
soberana nacional; los fines de la guarda de la soberana se ejercen por la misma
soberana, por decisin del constituyente, con calidad de juez supremo, mantenida a
travs de proyectos de ley y leyes que pueden ser controlados por la Corte, y en donde
no operan las hiptesis que separan las leyes de los proyectos de ley.

19

El cambio de precedente de 1952 debe ser analizado en el contexto poltico y

jurdico colombiano. En este trabajo he tratado de ampliar ese panorama, ms all de

18

Corte Suprema de Justicia, sentencia del 28 de julio de 1952, M.P. Lus Enrique Cuervo. Gaceta Judicial, Pgina
683.
19
Aunque la Corte se declar competente para juzgar las leyes por vicios de trmite, no despach favorablemente
los cargos formulados por el demandante y en consecuencia, declar la constitucionalidad de la ley 9 de 1951.

90

las justificaciones internas del propio fallo. De este modo, aparecen nuevos elementos
para interpretar las razones de este cambio jurisprudencial, que podran considerarse
genuinamente nacionales. En efecto, el derecho constitucional comparado de la poca
no muestra que otra jurisdiccin constitucional haya ejercido el control de las leyes por
cargos de violacin del procedimiento de su formacin. Italia sera el primer pas
europeo en considerar sta posibilidad de control, en 1959, cuando la Corte
Constitucional definitivamente se declar competente para conocer de las demandas de
inconstitucionalidad por vicios de procedimiento en su formacin.20
3. El control de las reformas constitucionales. El constitucionalismo
colombiano se caracteriza, entre otros, por el reformismo constitucional. Colombia ha
tenido 16 Constituciones durante su vida republicana. La Constitucin de 1886 tuvo la
mayor vigencia y con sus 77 reformas, sobrevivi hasta 1991. Por regla general, las
Constituciones nacionales han confiado su reforma al Congreso de la Repblica. Sin
embargo, no ha existido una tradicin jurdica que respete plenamente sta funcin
atribuida al Congreso, pues en varias ocasiones se ha recurrido al constituyente
primario, inaplicando el dispositivo normativo de reforma. Esta es una caracterstica
propia de sistemas polticos en continua tensin y con profundas crisis institucionales.
Un ejemplo de ello es la Constitucin de 1886, que se expide por una asamblea de
delegatarios convocados por el Presidente Nez, pese a que la entonces Constitucin
vigente, la de 1863, no consagra este mecanismo para su reforma. La Constitucin de
1886 solo autorizaba al congreso para su reforma. Tambin bajo la vigencia de la
Constitucin de 1886, en 1957 se modifica la Carta Poltica por medio de un plebiscito,
que, entre sus reformas, prohbe en adelante la reforma constitucional por va diferente
al acto legislativo expedido por el Congreso de la Repblica. En 1990, an bajo la
vigencia de la Constitucin de 1886, se convoc a una Asamblea Nacional
Constituyente, para expedir la Constitucin de 1991. En definitiva, la historia jurdica
20

El profesor colombiano Alfonso Palacios Torres, explica que la Corte Constitucional italiana, desde el primer
caso fij una posicin clara con respecto a las posibilidades de control sobre el procedimiento legislativo. En su
sentencia No. 3 del 26 de enero de 1957 plante, sin dejar lugar a dudas, el sometimiento de las actividades del
procedimiento legislativo a la Constitucin ()Sin embargo en este fallo la Corte no tuvo la oportunidad de
desarrollar esta idea con toda la fuerza y claridad que se necesita para sentar precedente() cosa diferente es el que
se plantea en la sentencia no. 9 del 3 de marzo de 1959, considerada por la doctrina italiana como la piedra angular
del control de constitucionalidad formal en Italia. Cf. Concepto y control del procedimiento legislativo, Universidad
Externado de Colombia, Bogot, 2005, Pgina 224.

91

evidencia una rigidez normativa de las constituciones pero una realidad social y poltica
que activa los factores reales de poder y termina por flexibilizar los dispositivos de
reforma.21 Lo que resulta interesante es la continuidad institucional, que pese a estas
graves rupturas se ha pretendido sostener por un importante sector de la doctrina
constitucional nacional, durante varios aos.
Mi hiptesis aqu consiste en que las reformas constitucionales son espacio de
batallas polticas, no solo de los partidos polticos en contienda, sino tambin de los
jueces como actores en estas luchas, muchas veces, como protagonistas en la arena
poltica.
Pese a que la Constitucin de 1886 tuvo ms de una decena de reformas
durante la primera mitad del siglo XX, la Corte Suprema de Justicia conoci de las
primeras demandas en contra de una reforma constitucional entre 1955 y 1957.
El primer pronunciamiento de la Corte Suprema de Justicia sobre una reforma
constitucional

fue el auto del 28 de octubre de 1955, en donde

decide una

demandaba ciudadana en contra de las reformas de 1953 y de 1954 que mencion

atrs: recuerden que estas reformas legitimaron el golpe de Estado de Rojas Pinilla,
previeron

que si las condiciones para ejercer el sufragio no eran adecuadas se

prorrogara la fecha de las elecciones o convocara

una Asamblea para elegir al

gobierno, caso en el cual el Rojas gobernara hasta la posesin de su sucesor. 22 El

fallo de la Corte establece que la competencia es el primer asunto a determinar en un
proceso de inconstitucionalidad y determina que la Constitucin la excluye del control
de las reformas constitucionales, pues un rgano constituido como la Corte no puede
controlar a un poder constituyente. Dice la Corte: estos actos una vez expedidos, no
21

Si el constituyente, en determinado momento, desborda los lmites del ordenamiento que se haba dado, por
estimarlo inadecuado para las circunstancias, y funda un nuevo orden constitucional, es una hiptesis ante la cual
sobra cualquier funcin de control constitucional, y fue lo que ocurri con la propia expedicin de la Constitucin
de 1886 y con la reforma plebiscitaria de 1957.... Corte Suprema de Justicia, salvamento de voto a la sentencia
nmero 138 del 9 de octubre de 1990.
22
El Acto Legislativo 01 del 18 de junio de 1953 declar vacante el cargo de Presidente de la Repblica a partir del
13 de junio del mismo ao y que el ttulo de Presidente de la Repblica del Teniente General Gustavo Rojas Pinilla
era legtimo y por lo tanto terminara el perodo presidencial respectivo. La reforma tambin prevea que si las
condiciones para ejercer el sufragio no eran adecuadas, a juicio del gobierno, se prorrogara la fecha de las
elecciones o convocar a la Asamblea para que esta elija al gobierno, caso en el cual el General Rojas quedara en el
gobierno hasta la posesin de su sucesor. Por otro lado, la reforma del 30 de julio de 1954 estableca una ampliacin
de los miembros de la ANAC, incluyendo representantes de las Fuerzas Armadas y de la Iglesia Catlica, de igual
manera, determin que el 3 de agosto la misma Asamblea elegira al Presidente de la Repblica para el perodo
constitucional que iniciara el 7 de agosto de ese mismo ao.

92

estn sujetos a revisin de ninguna especie por ninguno de los poderes constituidos;
porque ello implicara admitir el absurdo de que hay derecho contra derecho, la tesis es
tan clara, tan evidente, que sera inoficioso detenerse a analizarla 23.
En 1956 se demanda la inconstitucionalidad de otra reforma constitucional de
1954 expedida por la ANAC: la que estableca que la ANAC ejercera tambin
funciones legislativas y se extenda su perodo hasta 195824. La Corte decidi el caso
en un auto que rechaza de plano la demanda y reitera la posicin de la Corporacin de
1955.
Las decisiones de los aos 1955 y 1956 se producen en un ambiente poltico
controlado por la dictadura. El Congreso de la Repblica haba sido clausurado desde
1949 y solo regresara a sus funciones en 1958. La Corte falla en medio de un rgimen
militar y con la presin de la opinin pblica que favorece al gobernante. Para sealar
algunos hechos de la poca, debe recordarse que el general Rojas Pinilla tuvo varios
roces con la rama judicial y en especial con la Corte Suprema de Justicia: el 11 de
noviembre de 1953 pronunci un discurso en la ciudad de Cartagena en donde negaba
la independencia de la Corte25. El 16 de noviembre renunciaron 16 miembros de la
Corte Suprema de Justicia y el 27 de noviembre, mediante el decreto 3110 de 1953,
Rojas procedi a nombrar una Corte interina26 que se integraba paritariamente por
liberales y conservadores27. Segn el artculo 2 del citado decreto, los magistrados
ejerceran sus cargos hasta que el Congreso los nombrara en propiedad.

23

Corte Suprema de Justicia, auto del 28 de octubre de 1955, M.P. Lus Enrique Cuervo, gaceta Judicial No. 2159.
Pgina 862.
24
El artculo 2 de estableca que la a Asamblea se reunira ordinariamente, el 20 de julio de cada ao, durante 150
das.
25
Rojas no solo acept la renuncia colectiva de los magistrados de la Corte Suprema de Justicia. Dijo que otros
jueces deberan hacer lo mismo. 6 miembros de la Corte Suprema del trabajo y 4 Consejeros de Estado tambin
renunciaron. Tirado Meja, lvaro. Rojas Pinilla, Del golpe de opinin al exilio, en NHC, Nueva Historia de
Colombia, Tomo II, Historia Poltica, 1946-1986, Planeta, Bogot, 1989, Pgina 114.
26
La Corte qued integrada por los magistrados Carlos Arango Vlez, Manuel Barrera Parra, Anbal Cardozo
Gaitn, Daro Echanda, Roberto Goenaga, Jos J. Gmez, Ricardo Jordn Jimnez, Lus Felipe Latorre, Fernando
Londoo, Germn Orozco Ochoa, Nstor Pineda, Antonio Rocha, Eduardo Rodrguez Pieres, Guillermo
Salamanca, Domingo Sarasty y Alberto Zuleta ngel. Ministerio de Justicia, decreto 3110 del 27 de noviembre de
1953., Diario Oficial Ao XC, Nmero 28359, Bogot, lunes 30 de noviembre de 1953, pgina 1.
27
Tirado Meja, lvaro. Rojas Pinilla,Del golpe de opinin al exilio, en NHC, Nueva Historia de Colombia,
Tomo II, Historia Poltica, 1946-1986, Planeta, Bogot, 1989, Pgina 114.

93

En 1957 la Junta Militar de Gobierno reemplaz en el poder ejecutivo al general

Gustavo Rojas Pinilla, quien debi abandonar el poder en medio de la fuerte presin de
facciones de los partidos tradicionales y de sectores econmicos y sociales. La Junta
Militar era una salida transitoria a la aguda crisis poltica. El 4 de noviembre de ese ao
la Junta expidi dos decretos que convocaban al pueblo a un plebiscito para reformar la
Constitucin.28La reforma haca parte de un proceso de transicin entre el rgimen de
los militares y el retorno a un rgimen civil; se fundaba en un pacto poltico suscrito
entre los partidos polticos liberal y conservador que haban protagonizado la Violencia
en los ltimos 20 aos. El acuerdo buscaba superar la crisis de legitimidad y restablecer
el orden con el fin de lograr la paz. Los decretos de la Junta Militar se amparaban en un
artculo de la constitucin vigente que facultaba al presidente de la repblica para
declarar el estado de sitio. Se trataba de una reforma constitucional que permitira
ratificar en las urnas el pacto entre los partidos polticos tradicionales 29 y que propona
establecer la paridad poltica entre los partidos liberal y conservador en todos

los

cargos del Estado30.

Un ciudadano demand los dos decretos de la Junta Militar porque consider
que vulneraban la Constitucin porque establecan un procedimiento de reforma
constitucional diferente al establecido por la Carta vigente.

31

La Corte Suprema de

Justicia en su sentencia del 28 de noviembre de 1957 decidi sobre la demanda y

estableci que la Junta Militar de Gobierno tuvo origen en la dejacin del cargo del
ciudadano que legtimamente ejerca la Presidencia. La Corte seala que la democracia
descansa sobre los partidos polticos y por lo tanto debe tenerse en cuenta el acuerdo
que recoge un clamor popular. Dice la Corte:

28

El encabezado del decreto 0247 deca: La Junta Militar de Gobierno de la Repblica de Colombia interpretando
la opinin nacional expresada en los acuerdos suscritos por los partidos polticos
29

La compleja elaboracin del pacto del Frente Nacional tardo algo ms de dos aos. En trminos estrictos, inici
con el nombramiento de Alberto Lleras Camargo como director del Partido Liberal en 1956 y termin el 7 de agosto
de 1958 cuando ese mismo poltico se posesion como primer Presidente de la Repblica del nuevo rgimen. Cf.
DVILA, Ladrn de Guevara, Andrs, Democracia pactada: el Frente Nacional y el proceso constituyente del 91,
Universidad de los Andes, CESO, Alfaomega editores, Bogot, 2002. P.56
30
Para poner en marcha las reglas del nuevo rgimen de alternancia en el poder y de exclusin de otras opciones
polticas, se requerira de otra reforma constitucional en 1959.
31
Corte Suprema de Justicia, Sala Plena, sentencia del 28 de noviembre de 1957 MP. Guillermo Hernndez
Pealoza, Gaceta Judicial Nos. 2188-2188-2190 de 1957. Pginas 433-434.

94

De tiempo atrs se viene sosteniendo que, para terminar con la lucha

de los partidos, deberan distribuirse por mitad el ejercicio del poder,
no en una sola de sus ramas, sino en todas y de hecho se haba
concretado en cuanto hace la jurisdiccional. Posteriormente, aquel
principio tuvo su desarrollo lgico en la aspiracin a una reforma
constitucional que, por hallar inadecuados los medios previstos en la
misma constitucin o por el de Asamblea Nacional Constituyente,
deba someterse directamente al pueblo () Estos postulados en
que se concretan las bases del movimiento, hacen ver cmo no se
trata de una reforma total de la Constitucin.

De donde puede

afirmarse que la revolucin tampoco es total sino parcial, y el

derecho para convocar al pueblo para que apruebe o impruebe la
reforma no lo deriva propiamente de todas las normas consagradas
en la Carta, sino del poder mismo de la revolucin, del estado de
necesidad en que sta se halla de hacer tal reforma, y del ejercicio
de la soberana latente en el pueblo como voluntad constituyente, o
sea lo que denominan los expositores, el momento del pueblo
constituyente32.

La decisin de la Corte puede considerarse plausible si se trata de convalidar el

pacto poltico bipartidista

de la convocatoria

a un plebiscito para reformar la

constitucin como aspecto central en la transicin a un rgimen poltico democrtico.

Aunque la reforma que se pretende se ha producido por fuera de la Constitucin
vigente, otras instituciones, como la Corte Suprema no haban cesado en sus funciones
a pesar de la ruptura constitucional y legal producida por la llegada de Rojas al poder y
luego por el gobierno ejercido por la Junta Militar. La Junta ejerce como ejecutivo
colegiado y el artculo 121 de la Constitucin otorga al presidente la facultad de declarar
el estado de sitio y los dos decretos demandados se expiden

invocando esa

disposicin constitucional. Aunque los decretos estn encaminados a reformar la

32

Corte Suprema de Justicia, Sala Plena, sentencia del 28 de noviembre de 1957, M.P. Guillermo Hernndez
Pealosa, Gaceta Judicial Nos. 2188-2188-2190, pgina 444.

95

Constitucin mediante un plebiscito que la Constitucin no autoriza, pues la facultad de

reforma es exclusiva del Congreso, ste rgano del poder se halla disuelto. Si nos
acogemos a la Constitucin formalmente vigente, en medio de la transicin poltica, los
decretos son de estado de sitio. Pero la Corte prefiere evadir esta responsabilidad
cuando establece que el contenido de los decretos busca reformar la Constitucin y que
por lo tanto no tiene competencia para juzgar este tipo de actos. As, la Corte logra
preservar el pacto poltico bipartidista, evita enfrentar a la Junta Militar de Gobierno y
aparentemente obra dentro de las precisas reglas que la Constitucin le fija.
El fallo de la Corte fue aprobado por 12 votos frente a 7. El salvamento de voto
considera que la Junta Militar no es un gobierno parcialmente revolucionario y de facto,
cuya actividad se escapa al control jurisdiccional, por esto seala que la Corte s era
competente para conocer de la constitucionalidad de los decretos pues se enmarcan en
el estado de sitio del artculo121 de la Constitucin. As mismo, considera que la
decisin mayoritaria

se equivoca al decir que el contenido de los decretos es

constitucional y no legal, pues equivale a decir que la rama ejecutiva puede reformar la
Constitucin, situacin que la Carta no establece. El salvamento concluye diciendo que
entre los partidos pueden suscribirse armisticios para la pacificacin del pas y que ello
es laudable pero que entre la revolucin y la Carta no hay, ni puede haber,
transacciones ni pactos, pues para la Corte la Constitucin es sagrada.
Durante 20 aos de jurisprudencia, la Corte Suprema mantendra intacta su
doctrina

de

la

incompetencia

para

conocer

de

demandas

contra

reformas

constitucionales. Ahora veamos lo qu ocurrira en el pas en los setenta y en particular

entre 1977 y 1978. Con el periodo presidencial del liberal Alfonso Lpez Michelsen
(1974- 1978) termin el Frente Nacional, un ciclo de alternancia bipartidista en el
poder, suscrito entre liberales y conservadores cuyo pacto poltico se ratific en el
mencionado Plebiscito que reform la Constitucin en 1957. Durante la campaa
electoral y desde el inicio de su mandato, el gobierno de Lpez Michelsen reclamaba la
necesidad de una reforma constitucional, principalmente justificada por la crisis
institucional, que de manera principal se atribua a la turbacin del orden pblico por el
conflicto armado con los grupos guerrilleros y por la crisis fiscal.

96

El procedimiento adoptado para reformar la Constitucin fue la convocatoria a una

Asamblea

Constituyente

(ANC-popularmente

se

le

denomin

la

pequea

constituyente) para que durante un ao se ocupara de la reforma de aspectos como la

administracin departamental, el Ministerio Pblico, el Consejo de Estado, la
administracin de justicia y la jurisdiccin constitucional33. Esta convocatoria fue
aprobada por el Congreso de la Repblica en el acto legislativo 02 del 19 de diciembre
de 197734.
El 5 de mayo de 1978, la Corte Suprema de Justicia decidi una demanda
ciudadana en contra de la reforma de 1977 y cambio su precedente jurisprudencial al
establecer que s era competente para conocer de las demandas contra las reformas de
la Constitucin. Los argumentos de la Corte fueron: el poder de reforma de la
Constitucin es constituido y debe realizarse dentro de las reglas fijadas por la
Constitucin vigente, que en el momento eran las del artculo 218 sobre trmite de
actos legislativos y por ello el Congreso era incompetente para delegar su poder de
reforma. De igual manera, fundamenta su postura en que el artculo 2 determina que el
Congreso como poder constituido tambin est obligado por la Constitucin y por ello la
jurisdiccin de la Corte comprende las reformas a la Constitucin. Como la Constitucin
es un todo sistemtico, las reglas que fijan los procedimientos son imperativas para el
Congreso cuando reforma la Constitucin.
En la sentencia, la Corte argumenta que el poder emana del Constituyente
Primario. La sustraccin del poder de reforma de la Constitucin de las reglas que la
Carta fija para tal efecto es una confusin entre el poder constituyente primario y el
poder constituyente derivado. Aunque los actos legislativos no estn expresamente

33

A mediados de los aos setenta comienzan los intentos para reformar la justicia colombiana. As, en 1977, la
administracin Lpez Michelsen (1974-1978) propuso convocar a una asamblea nacional constituyente que tendra
como uno de sus temas esenciales la reforma del aparato judicial Igualmente, durante la administracin Turbay
(1978-1982) se adelant una reforma constitucional que modificaba gran parte del sistema judicial. Uprimny Yepes,
Rodrigo. La transformaciones de la administracin de justicia en Colombia, en El caleidoscopio de las Justicias
en Colombia., Tomo I, Boaventura de Sousa Santos y Mauricio Garca Villegas, compiladores. Conciencias, ICAN,
Uniandes, U. Nacional, U. de Coimbra- CES, Siglo del Hombre Editores, Bogot, 2001. Pg. 272.
34
El artculo 12 del acto asignaba a la Corte Suprema de Justicia la competencia para juzgar la exequibilidad de los
actos reformatorios de la Constitucin por vicios de procedimiento en su formacin, a partir de la vigencia de esta
reforma. El artculo 13 tambin fijaba que la Corte conocera de los actos reformatorios de la Constitucin que
expidiera la ANC respecto a los lmites fijados por esta delegacin del Congreso.

97

prescritos en el artculo 21435 que determinan los actos susceptibles de juicio de

constitucionalidad, la guarda de la Constitucin est referida a todos los preceptos de la
Carta. La Corte aborda el problema de la competencia del Congreso respecto a la
reforma de la Constitucin, as: (...) El poder de reforma obliga en su ejercicio: 1. A
conservar la identidad poltica de la Constitucin. Por modo que no puede el
Constituyente derivado cambiar por otra la suma de las normas legal- constitucionales,
cuya integridad confa el Constituyente primario a la Corte Suprema de Justicia, como
guardiana de la Constitucin. 2. A mantener el fundamento de su propia competencia
reformadora. De forma que tampoco puede el Congreso ampliar, disminuir o reemplazar
por otro el fundamento mismo de su propia competencia, que en palabras del artculo
218 de la Constitucin se le atribuye solo a l, es decir a nadie ms, a ningn rgano
distinto. Le queda prohibido as, expresamente utilizar el procedimiento especialmente
dificultado que le marcan ese artculo y sus complementos constitucionales, de que ya
se hizo mencin36.
El Salvamento de voto de los magistrados Guillermo Gonzlez Chari, Hctor
Gmez Uribe, Hernando Rojas Otlora y Luis Enrique Romero seala:
el enfrentamiento que hace la parte motiva de la sentencia entre
unas

afirmaciones

de

carcter

socio-

poltico,

hechas

recientemente por el Presidente de la Repblica acerca de los

modernos factores del poder, con la medida de su propia
competencia sobre las reformas de la Constitucin, no slo era
innecesaria y estaba fuera de lugar, sino que siembra para el
futuro una semilla maligna y de alcances insospechados en el
campo de las relaciones entre las Ramas del Poder Pblico y su

35

La Constitucin de 1886, con sus reformas, vigente a la fecha del fallo, en su artculo 214, en lo pertinente,
prescriba: A la Corte Suprema de Justicia se le confa la guarda de la integridad de la Constitucin. En
consecuencia, adems de las facultades que le confieren sta y las leyes, tendr las siguientes...a) Decidir
definitivamente sobre la exequibilidad de los proyectos de ley que hayan sido objetados por el gobierno como
inconstitucionales, tanto por su contenido material como por vicios de procedimiento en su formacin (...) b) Decidir
definitivamente sobre la exequibilidad de todas las leyes y decretos dictados por el gobierno en ejercicio de las
atribuciones de que tratan los artculos 76 ordinales 11 y 12 y 80 de la Constitucin Nacional, cuando fueren
acusados ante ella de inconstitucionalidad por cualquier ciudadano...
36
Corte Suprema de Justicia, Sala Plena, sentencia de mayo 5 de 1978, Gaceta Judicial No. 2397, pgina 104.

98

equilibrio, como instrumento insustituible del sistema democrtico

que afirma nuestra Constitucin
En este caso la Corte Suprema considera que la pequea constituyente usurp
la funcin constituyente del Congreso, contrario a su criterio expresado en 1955 cuando
se declar incompetente para determinar si la ANAC sustituy la funcin constituyente
atribuida al Congreso y en cuyo fallo se declar incompetente para conocer de las
reformas constitucionales. La delegacin del Congreso en la ANAC de 1955 no parece
diferir mucho de la efectuada pequea constituyente de 1977, pero lo que si parece
diferente es la presin a que se vio sometida la Corte en la dcada de los cincuenta. En
los setenta el pas est viviendo un clima de paz bipartidista, fruto de los acuerdos del
Frente Nacional y es probable que la Corte haya tenido la tranquilidad para asumir ese
activismo judicial, y adems desafiar polticamente al Gobierno del Presidente Lpez.
En efecto, la reaccin del gobierno frente al fallo no se hizo esperar, despus del fallo
se acus a la Corte de actuar con intereses polticos y se amenaz con modificar el
sistema de integracin del tribunal.
Para el perodo presidencial 1978- 1982 fue elegido el liberal Julio Csar Turbay
Ayala. Desde su candidatura, Turbay elogiaba las reformas propuestas

en 1977 y

declaradas inexequibles por la Corte Suprema de Justicia en 1978. El gobierno de

Turbay insisti en la reforma de los aspectos que se pretendan modificar por la
fracasada pequea constituyente

La iniciativa de reforma constitucional de su

gobierno se hizo realidad con el acto legislativo 01 del 4 de diciembre de 1979, que
constaba de 65 artculos. En la reforma de la Justicia, cre el Consejo Superior de la
Justicia, que se encargara de administrar la carrera judicial, y enviar las listas sobre las
que los magistrados del Consejo de Estado y de la Corte Suprema de Justicias elegiran
sus miembros, as como

de los magistrados de los Tribunales y de los jueces,

respectivamente. El Consejo tambin tendra a su cargo la investigacin disciplinaria de

los

abogados, jueces y magistrados, entre otros37. La reforma creaba la Fiscala

General de la nacin, que se encargara de investigar los delitos, y, entre otras, acusar
ante la Corte Suprema de Justicia a altos funcionarios del Estado. La enmienda tambin

37

Artculo 61 del acto legislativo 01 de 1979.

99

atribuy mas funciones a la Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia,

restando competencias de control constitucional a la Plenaria de la misma Corte. Como
se puede ver, se trataba de una reforma de alto impacto en la organizacin judicial, y
que de todas maneras afectaba el poder que centenariamente haba ejercido la Corte
Suprema de Justicia.
La reforma de 1979 fue demandada ante la Corte Suprema de Justicia en varias
ocasiones y finalmente la Corte acept conocer una de las demandas ciudadanas en
1981, 23 meses despus de haberse aprobado la reforma por el Congreso. La Corte
decidi declarar la reforma inconstitucional. En su fallo, la Corte determin que el
Congreso incurri en graves vicios de procedimiento en la expedicin del Acto
legislativo, que se registraron en las legislaturas de 1978 y 1979. Se violaron, tanto la
Constitucin como los reglamentos. Para la Corte, una buena parte de esa vulneracin
consisti en que el Congreso desconoci derechos y viol garantas al marginar a la
minora poltica parlamentaria: la eleccin de las Comisiones Constitucionales del
Congreso haba sido realizada sin aplicar el sistema de cuociente electoral que permita
la representacin proporcional de los partidos38 y esas comisiones as conformadas
fueron las que aprobaron la reforma constitucional de 1979. Para la Corte, el hecho de
que el debate a la reforma lo haya hecho una Cmara de Representantes con
comisiones cuya integracin no permiti adecuada participacin a los partidos polticos
minoritarios, viola sus derechos y afecta la democracia representativa. Este derecho, a
juicio de la Corte, es bsico en toda organizacin poltica porque evita el dominio de las
mayoras y su tirana como grupos accidentalmente mayoritarios.
Ahora avancemos hacia la dcada final del siglo XX y del control constitucional
por la Corte Suprema de Justicia:
Para el perodo presidencial 1986- 1990 fue elegido el liberal Virgilio Barco
Vargas. En su gobierno avanzaron las negociaciones con el grupo guerrillero M-19 uno
de los ms fuertes de la poca, que se desmovilizara el 9 de marzo de 1990 y
posteriormente se convertira en un importante actor poltico. Otros grupos guerrilleros
como el Ejrcito Popular de Liberacin- EPL, Quintn Lame y PRT- Partido

38

La Corte seala que el Consejo de Estado haba declarado la nulidad del acto que compuso de esta manera las
comisiones constitucionales del Congreso de la Repblica.

100

Revolucionario de los Trabajadores- PRT se reincorporaron a la vida civil en el siguiente

perodo presidencial, que correspondi al tambin liberal Csar Gaviria Trujillo.
Como en otros perodos histricos del pas, se planteaba la necesidad de una
reforma constitucional para reconfigurar el orden poltico, social y jurdico. Para
entonces, el narcotrfico, a travs del terrorismo, los grupos paramilitares y los grupos
guerrilleros amenazaban la estabilidad del Estado. Adems, haba un creciente clamor
nacional por modificar la Constitucin de 1886, a la que se acusaba de cerrar los
espacios polticos y de no permitir la apertura democrtica que garantizara la
reincorporacin a la vida civil de los grupos subversivos que se haban acogido a las
polticas de paz. Entre los hechos notorios de finales de los ochenta y comienzos de los
noventa, se pueden contar los asesinatos a varios dirigentes polticos, incluido el del
candidato presidencial por el nuevo liberalismo, Luis Carlos Galn. Por esta poca,
varios sectores sociales, apoyados por el gobierno, promovieron la

idea

de

un

plebiscito para reformar la Constitucin. Al movimiento se le denomin la sptima

papeleta. En las elecciones de cuerpos colegiados nacionales y territoriales, se incluira
una sptima opcin para que los ciudadanos votaran si estaban de acuerdo o no con
reformar la Constitucin. Esta, en principio, no tenda carcter jurdico vinculante, por no
estar autorizado por la Constitucin como procedimiento para su reforma.
El Presidente de la Repblica, haciendo uso de sus facultades de excepcin,
expidi un decreto de estado de sitio que orden a la autoridad electoral el conteo de
los votos39. El decreto consideraba el orden pblico turbado debido a la presin de
grupos violentos y que haba un clamor popular por fortalecer las instituciones. Estas
expresiones se haban hecho evidentes en las elecciones del 11 de marzo de 1990,
cuando el pueblo manifest su deseo de convocar a una asamblea nacional
constituyente para reformar la Constitucin. Debe recordarse que los intentos de
reformar la constitucin por va del Congreso de la Repblica, haban fracasado en los
ltimos 13 aos. La estrategia del uso de los estados de excepcin, particularmente del
estado de sitio, para convocar al pueblo frente a una reforma constitucional, ya se

39

La papeleta sealaba Para fortalecer la democracia participativa, voto por la convocatoria de una Asamblea
Constitucional con representacin de las fuerzas sociales, polticas y regionales de la nacin, integrada democrtica y
popularmente para reformar la Constitucin Poltica de Colombia.

101

haba utilizado, en otro contexto,

por la Junta Militar de Gobierno que convoc al

plebiscito de 1957.
La Corte Suprema se pronunci sobre la constitucionalidad del decreto presidencial
el 24 de mayo de 1990 y estim que las instituciones no eran capaces de enfrentar las
sofisticadas formas de violencia que sometan al pas y amenazaban con agravarse:El
clamor popular para que ocurra el fortalecimiento institucional es un hecho pblico y
notorio que en derecho no requiere prueba; a favor de l se han manifestado los
partidos polticos, los medios de comunicacin, los estamentos universitarios y el pueblo
en general.40La Corte encontr demostrada plenamente la conexidad entre la turbacin
del orden pblico y las medidas del decreto para restablecerlo. Al mismo tiempo, hizo la
salvedad respecto a la conveniencia de la medida que el decreto tomaba, en el sentido
de abstenerse de pronunciarse sobre si la crisis se podra superar o no con la decisin
gubernamental.
El 7 de agosto de 1990 asumi la Presidencia Cesar Gaviria Trujillo. A l
correspondi expedir el decreto 1926 de agosto del mismo ao, "por el cual se dictan
medidas tendientes a restablecer el orden pblico, consistentes en la convocatoria al
pueblo para que elija una asamblea nacional que reforme la Constitucin vigente". La
Corte Suprema se pronunci sobre la constitucionalidad del decreto en la sentencia 138
de 1990. El fallo va ms all de su pronunciamiento de mayo y genera profundas
divisiones entre los magistrados. La sentencia de aprueba con 12 salvamentos de voto
y 15 votos a favor. El decreto, entre otros, fijaba un temario, el nmero de miembros de
la asamblea y el procedimiento que seguira hasta aprobar la reforma a la Constitucin.
La Corte, entre sus consideraciones, acude a la nocin de constituyente primario
y seala que el pueblo es la nacin colombiana y que por lo tanto puede en cualquier
tiempo, darse una Constitucin, sin sujetarse a los requisitos que ella fijaba. Como
ejemplos, seala que la Constitucin de 1886 fue reformada con el plebiscito de 1957,
sin que la Constitucin consagrara este procedimiento o que esa misma Constitucin
reform la de 1863 por medio de un Consejo Nacional de delegatarios y no del exigente

40

Corte Suprema de Justicia, Sala Plena, sentencia 59 del 24 de mayo de 1990. Gaceta especial Sala Constitucional,
Corte Suprema de Justicia, Bogot, 1990

102

procedimiento que aquella estableca41. La Corte Suprema declara la constitucionalidad

del decreto, reinterpretando el concepto de nacin de la Constitucin vigente,
entendiendo que la soberana nacional reside en el pueblo y no solo en sus rganos
representativos.
Por su parte, el salvamento de voto considera que la mayora de la Corte excedi
su competencia al manifestarse sobre la conveniencia de la convocatoria a una
asamblea nacional, contrario a lo decidido en la sentencia 59 de 1990. Los magistrados
disidentes advierten que se est en el peligro del gobierno de los jueces. Critican la
extensin de las facultades de estado de sitio, que ahora, sostienen, reformarn la
Constitucin, desconociendo las reglas de la carta Poltica que le confieren tal potestad
al Congreso de la Repblica, exclusivamente.
La lnea jurisprudencial sobre el control constitucional de la Corte Suprema de
Justicia

a las reformas constitucionales indica que esta fue favorable al

pronunciamiento popular para reformar la Constitucin en dos coyunturas crticas: el de

la transicin de la dictadura a un rgimen civil con el plebiscito de 1957 (previo acuerdo
bipartidista) y en 1990 con el pacto poltico de la asamblea nacional constituyente que
reforma la Constitucin vigente. Si bien es cierto, ambos fallos se producen ante actos
reformatorios de la constitucin que se inician con decretos de estado de sitio, se trata
de sentencias que permiten reformar la Carta Poltica por caminos diferentes al
autorizado por la Constitucin de 1886.

Consideraciones

finales. An son escasos

los estudios sobre el derecho

judicial en nuestra regin. La elaboracin de lneas jurisprudenciales ampliadas a los

contextos en que se producen las decisiones judiciales puede ser una herramienta til
en el camino de reconstruir la historia del derecho judicial.

Aqu

tom el caso

colombiano para ilustrar esta aproximacin, pretendiendo que ese tipo de lneas nos
ayuden a

entender mejor el papel de la justicia constitucional como

un actor

institucional en los conflictos y las crisis polticas, as como a tener un panorama ms

completo del control judicial de la Constitucin.
41

Corte Suprema de Justicia, Sala Plena, Sentencia No. 138 del 9 de octubre de 1990, M.P. Hernando Gmez
Otlora y Fabio Morn Daz. Gaceta Especial, Sala Constitucional, Corte Suprema de Justicia, Bogot, 1990. Pgina
65.

103

La jurisprudencia sobre control de las leyes por vicios de trmite y el de las

reformas constitucionales explicadas desde el contexto de los pronunciamientos
judiciales nos permite el anlisis de otros fenmenos que pocas veces son abordadas
por el derecho constitucional o la historia del derecho; como la independencia judicial, el
presidencialismo, la democracia o la dinmica de las relaciones entre las ramas del
poder pblico. Por esto, creo que los estudios sobre historia del derecho judicial
constitucional pueden aportar en la construccin de explicaciones interdisciplinarias
sobre nuestros sistemas polticos y jurdicos.

104

O DISCURSO DOS DIREITOS

HUMANOS: UM CONTRAPONTO
Ricardo Marcelo Fonseca
(Universidad Federal do
UFPR)

Paran-

Nenhum paradoxo da poltica contempornea to

dolorosamente irnico como a discrepncia entre os
esforos de idealistas bem intencionados, que
persistiam teimosamente em considerar inalienveis
os direitos desfrutados pelos cidados dos pases
civilizados, e a situao de seres humanos sem direito
algum (ARENDT, Hannah. O declnio dos estadosnao e o fim dos direitos do homem in __ . As
origens do totalitarismo: anti-semitismo, imperialismo,
totalitarismo. Trad. Roberto Raposo. So Paulo:
Companhia das Letras, 1989, pg. 312.

1. Esta afirmao da filsofa poltica Hannah Arendt que revela uma

perplexidade quando se confronta a situao dos direitos humanos nos pases mais
ricos e os mais pobres pode tambm sofrer uma outra transposio: a perplexidade
existente entre a aplicao daquilo que se chamam direitos humanos entre diferentes
grupos sociais (ou, se se preferir, diferentes classes sociais) num mesmo pas. Em
outros termos, por vezes o mesmo receiturio jurdico de direitos pode ter sua
incidncia relativizada no somente pelo grau de civilizao do pas envolvido, mas
tambm pelas diferenas internas (de classe) que ali se observam. Exemplo gritante: no
Brasil o uso de algemas (e, muitas vezes, seu abuso em programas policiais de TV que
espetacularizam o preconceito aos pobres e fazem tabula rasa do princpio
constitucional da presuno da inocncia) mais do que comum: comunssimo.
Certamente desde os tempos da escravido (que, em termos histricos, nem vo to
longe) aquilo que a doutrina publicista do sculo XIX costumava chamar de opinio
pblica acostumou-se com este artefato e este instrumento usado em situaes de
segurana pblica. Evidentemente que o abuso no seu emprego to antigo quanto o
seu uso e certamente vai mais longe do que a prpria inveno da proteo jurdica dos

Professor do curso de graduao e do programa de ps-graduao em direito da UFPR. Pesquisador do CNPq.

Diretor da Faculdade de Direito da UFPR. Presidente do Instituto Brasileiro de Histria do Direito (IBHD).

105

direitos individuais. Mas o que em nosso exemplo chama a ateno o fato de que a
instrumentalizao das garantias jurdicas contra eventuais abusos nos usos de
algemas contra acusados de delitos jamais sofreu, em toda a histria do direito
nacional, resposta to eficaz e rpida quanto no perodo imediatamente subseqente
priso (e sua cobertura por toda a mdia brasileira) de um conhecido e politicamente
influente

banqueiro.

Bastou

banqueiro

ter

que

passar

pelo

incomum

constrangimento de estar diante da imprensa com os pulsos algemados e se deflagra,

de modo quase que imediato, um debate jurdico garantista (em que os direitos
fundamentais do cidado, previstos na Constituio, esto no centro) que acaba tendo
como desfecho, algumas semanas depois, a edio de uma smula vinculante que
busca disciplinar juridicamente o uso das algemas para evitar abusos.
Naturalmente que aqui no se est a advogar a aplicao abusiva e
constrangedora de algemas ou a violao de direitos e garantias individuais de quem
quer que seja, sendo ele banqueiro ou operrio. O que se argumenta que fica
flagrante a disparidade entre o acionamento dos direitos e garantias individuais quando
os virtualmente afetados pelo abuso destes direitos so pessoas ricas, brancas e
influentes; em suma, pessoas parecidas com o perfil mdio dos legisladores e juzes.
Fica difcil negar que estes direitos (que ao menos em teoria so gerais, abstratos e
acessveis indistintamente a todos, j que, para usar os termos da Constituio, todos
nascem iguais perante a lei) na vida concreta e no mundo emprico, operacionaliza-se
de modo diferenciado de acordo com algumas especificidades no s de pas, mas de
circunstncia, de classe social.
2. O que se pretende aqui sublinhar no , obviamente, o carter meramente
estratgico, seletivo ou circunstancial do discurso dos direitos humanos. Ningum
hoje, com um mnimo de sensibilidade social e civilizacional, poderia desprezar o seu
valor irrenuncivel. Esto eles, certo, no centro de uma pauta jurdica e poltica
relevantssima, como permanece sendo relevante sua insero e discusso crescente
no ensino jurdico e nos debates pblicos. O que se est a dizer, apenas, que o
discurso dos direitos humanos no uma receita mgica e infalvel a ser prontamente
utilizada em qualquer situao de ameaa (ou agresso) a direitos. Sua aplicao
como sempre ocorre com a instncia jurdica em geral deve ser contextualizada no

106

espao e no tempo. Seu modo de incidncia e as interpretaes que lhe do contornos

variam conforme circunstncias pesadamente histricas, circunstncias estas que
muitas vezes confrontam o cndido universalismo s vezes invocado nesta seara de
discusso. Indo mais longe: mesmo o modo como muitos de seus mais engajados e
entusiasmados defensores defendem sua aplicao irrestrita, sua imanncia e sua
trans-historicidade ao se renderem a ligeiras concluses gestadas, s vezes, h
mais de duzentos anos pode ser severamente questionado em suas premissas. No
se trata aqui, portanto, de elaborar um discurso contra os direitos humanos; mas sim
de, em prol da probidade intelectual que o que, antes de tudo, deve campear no
espao acadmico denunciar os limites de um discurso triunfalista e universalista dos
direitos humanos que no encontra substrato terico e, sobretudo, prtico. Creio que
esta atitude crtica venha em prol do fortalecimento do prprio discurso dos direitos
humanos, que, ao livrar-se de premissas duvidosas e teoricamente frgeis na sua
fundamentao, possa melhor capacitar-se e fortalecer-se, talvez pagando o preo,
todavia, de abandonar algumas de suas certezas arraigadas. Essa a contribuio que
um historiador do direito pode dar a esta discusso.
3. A disciplina histrico-jurdico talvez seja a mais adequada para colocar em
questo as marcas jusnaturalistas do discurso dos direitos humanos. Chega a ser at
mesmo ocioso relembrar que, ao contrrio do que predicam os profetas do
universalismo anti-histrico, as categorias jurdicas que hoje so moeda corrente no
lxico dos juristas tm vicissitudes pesadamente histricas. Tm uma gnese
precria, determinada como so envoltas em circunstncias de surgimento bastante
especficas.
A idia (to cara e conatural linguagem dos direitos) de sujeito, por exemplo,
nasce na discusso franciscana do sculo XIV, segundo Michel Villey 1, vinculando-se
inextricavelmente ao tema do domnio, da propriedade (sujeito passa a ser definido,
antes de tudo, como aquele que tem dominium sui; mais adiante sobretudo na
1

Os textos fundamentais de Villey nessa discusso so Les origines de la notion de droit subjectif e Les Institutes
de Gaius et lide de droit subjetif, que se encontram em VILLEY, Michel. Leons dhistoire de la philosophie du
droit. 2 ed. Paris: Dalloz, 1962. Em portugus, veja-se VILLEY, M. A formao do pensamento jurdico moderno.
Trad. Cludia Berliner. So Paulo: Martins Fontes, 2005, pgs. 255 e segs., VILLEY, M. Filosofia do direito:
definies e fins do direito/os meios do direito. Trad. Mrcia Valria Martinez de Aguiar. So Paulo: Martins Fontes,
2003, pgs. 141 e segs. e VILLEY, Michel. O direito e os direitos humanos. Trad. Maria Ermantina de Almeida
Prado Galvo. So Paulo: Martins Fontes, 2007, pgs. 69 e segs.

107

reflexo lockeana ser aquele capaz de dominium rerum). por isso que o sujeito
nasce como categoria jurdica enquanto sujeito proprietrio, conforme ensinam Pietro
Barcellona2 e, antes dele, Paolo Grossi3.
Como se v, ento, a prpria tematizao da propriedade 4 nasce em
circunstncias historicamente muito precisveis. E nasce, tambm, umbilicalmente
ligada temtica da liberdade, como o demonstra a reflexo de um dos maiores
epgonos da teoria poltica e jurdica moderna e fonte primordial dos modelos psrevolucionrios de Estados, John Locke, com a tematizao da liberdade. Ou seja:
liberdade esse pilar primordial do discurso dos direitos humanos, liberdade enquanto
direito subjetivo, enquanto poder (ou interesse) de um sujeito de dispor do ordenamento
do Estado que existe, ele mesmo, para assegurar estes mesmos direitos de liberdade e
propriedade do sujeito (como, mais tarde, tematizar o pensamento liberal do sculo
XIX) antes de tudo algo que caminha de mos dadas com a defesa dos interesses
daqueles que fazem parte do pacto, daquele que revela seus dotes de
industriosidade, iniciativa, auto-controle, previdncia: ou seja, o proprietrio5. Na
modernidade, liberdade e propriedade nascem, portanto, ligados. No foi toa que a
tradio liberal do sculo XIX (experimentada em toda a Europa e tambm no Brasil)
buscava tarifar a liberdade poltica (para no falar das liberdades privadas) de acordo
com a propriedade o voto censitrio. Isso para no falarmos do carter
escandalosamente tardio (sculo XX) que as mulheres (metade da humanidade)
comearam a votar e ser cidads, integrando, finalmente, a universalidade iluminista.
Os direitos, se prestarmos ateno na histria e no queiramos subvert-la
indevidamente, no nascem universais e no se desenvolvem de modo universal.
2

BARCELLONA, Pietro. Lindividiualismo proprietrio. Torino: Boringhieri, 1987.

GROSSI, Paolo. Usus facti (la nozione di propriet nella inaugurazione dellet nuova) in Quaderni Fiorentini
per la storia del pensiero giuridico moderno, I (1972), pgs. 287 e segs., como tambm em GROSSI, Paolo.
Linaugurazione della propriet moderna. Napoli: guida editori, 1980.
4
Hoje no h mais sentido em se buscar a origem da propriedade (aqui cabe a crtica nietzscheana e foucaultiana
contra a busca das origens... caberia muito mais uma anlise genealgica sobre a inveno, a erfindung ao invs da
ursprung) nos velhos textos romanos. impossvel hoje ignorar como a tematizao da propriedade (ou melhor, das
propriedades) na poca medieval rompeu com as reflexes da Roma clssica e, mais, como a reflexo moderna
num outro processo de descontinuidade - reiventa, luz das novas necessidades do capitalismo, esta noo
individualista na relao dos homens com as coisas. Por todos, vide, mais uma vez, GROSSI, Paolo. Histria da
propriedade e outros ensaios. Trad. Ricardo Marcelo Fonseca e Luiz Ernani Fritoli. Rio de Janeiro: Renovar, 2006.
5
COSTA, Pietro. Estado de Direito e direitos do sujeito: o problema dessa relao na Europa Moderna in
FONSECA, Ricardo Marcelo e SEELAENDER, Airton C.L. Histria do direito em perspectiva: do antigo regime
modernidade. Curitiba: Juru, 2008, pgs. 57 e segs.
3

108

4. Merece ateno tambm a premissa (pressuposta na discusso dos

entusiastas mais iluministas) da racionalidade intrnseca aos direitos. Indubitavelmente
que o discurso dos direitos humanos decorre do racionalismo jusnaturalista e iluminista.
Ali, a idia de razo infalvel, de uma razo que emancipa e liberta, de uma razo que
constitui o aval da autonomia dos sujeitos, est no cerne das suas convices (presente
de modo emblemtico, por exemplo, na declarao dos direitos do homem e do cidado
de 1789). A fora dos direitos do homem (esta a linguagem da poca) decorre de sua
intrnseca correspondncia com a razo, ou ento tem seu prprio fundamento calcado
numa base racional que depois de longa ignorncia ou esquecimento (segundo a
linguagem da mesma Declarao de 1789, em seu prembulo) finalmente revelada
por esta instncia poderosa. A razo e os princpios por ela desfraldados tambm
est na base de toda a poltica (ou ao menos parte dela) revolucionria que se segue
aos eventos de 1789.
Ocorre, porm, que especialmente o sculo XX demonstrou, com muita
eloqncia, como a razo no somente liberta e emancipa, mas tambm pode
eventualmente aprisionar, destruir, matar, cometer genocdios. As experincias dos
campos de concentrao (sistemas racionalizados e cientficos voltados ao extermnio
em massa), das armas qumicas, do desenvolvimento de armas nucleares (e sua
efetivao em Hiroshima e Nagasaki) todas calcadas no pressuposto de que agora as
populaes civis deveriam ser sistematicamente atingidas e golpeadas, e no s as
tropas militares, so demonstrao evidente disso. Mas no s: o fordismo vigente nas
fbricas, bem como o seu correspondente sovitico, o stakhanovismo, que buscavam
racionalizar a produtividade ao mximo, com base num planejamento racional e
cientfico, e certamente custa do sacrifcio da subjetividades dos produtores diretos
(Marx chamaria de alienao com relao ao processo de trabalho), so aplicaes da
racionalidade num sentido bem diferente do emancipatrio.

No mbito terico a apreenso deste processo racional , desde o sculo XIX,

bastante numerosa: a crtica de Marx ao capitalismo e aos efeitos da diviso social de
trabalho tem como premissa a crtica a uma racionalidade capitalista que se mostra
nociva ao proletariado. Alis, o prprio Marx, com muita argcia, j denunciava o

109

discurso dos direitos do homem num livro dos anos 1840 chamado A questo judaica,
em que o carter ideolgico e classista dos princpios revolucionrios de 1789 (afinal,
os trabalhadores ainda no tinham recebido qualquer parte dos frutos colhidos em
nome das liberdade e da propriedade) eram colocados em questo. Depois dele,
Max Weber e mais tarde a escola de Frankfurt apontavam para a possibilidade da
instrumentalizao da razo (o uso da razo instrumental), voltada a meios e no a fins,
demonstrando a existncia de uma dimenso racional diferente daquele cerne
substancial que o discurso jusnaturalista/iluminista tanto prezava. H ainda Foucault,
denunciando a normalizao (sobretudo o uso das estratgias disciplinares) presente
nas instituies prisionais, escolares, manicomiais, nas fbricas, todas agindo em prol
da meta que visava tornar os corpos teis e produtivos, agindo incessantemente sobre
as subjetividades, de modo a mold-las e dar-lhes contornos especficos de acordo com
as estratgias prprias da normalizao. E tudo isso acontecendo segundo Foucault
numa dimenso estranha e alheia (ou pelo menos parcialmente alheia) da lei, que,
para os jusnaturalistas, representava o n racional que dava acesso aos direitos
individuais. H ainda toda a reflexo hermenutica em torno de Heidegger e Gadamer,
que ao colocarem em questo a premissa epistmica (sujeito objeto), tematizando a
premissa hermenutica (sujeito sujeito), vedavam a possibilidade de qualquer
questionamento racional puro, divorciado das condies histricas de produo desta
razo, que a partir de agora deve ser localizada no prprio sujeito, e no (como a
epistemologia positivista do sculo XIX nos acostumou a ver) no objeto. Por fim (e para
no se delongar muito em exemplos que poderiam ser infindveis), veja-se toda a
teorizao de Gianni Vattimo, (tributria, em grande medida, de Nietzsche e Heidegger)
fundada na idia de ragione debole (a razo fraca), colocando em questo a noo de
Verdade (com V maisculo), que tanto serviu como bandeira para teorias e aes, da
esquerda direita.

Em suma, a razo historicizada, colocada no caldeiro temporal onde foi

gestada e produzida. Com isso, a razo foi, num certo sentido, desmascarada.
Portanto, qualquer pretenso de fundamentao dos direitos humanos num
racionalismo que no leve em conta estas complexidades e que leve to somente em

110

conta a pureza de uma razo infalvel, vai inevitavelmente exalar um odor de mofo de
mais de 200 anos.
5. Outra idia cara aos direitos humanos a de universalizao. A universalidade
premissa bsica da reflexo iluminista (sobretudo na filosofia de Kant6) e princpio
bsico na aplicao dos direitos. Est plasmada nas declaraes de direitos do fim do
sculo XVIII e tambm na de 1948 (que, sintomaticamente, a Declarao Universal
dos Direitos Humanos). Mas o problema da universalizao tambm, hoje,
seriamente colocado em questo. Dentro do prprio debate dos direitos humanos o
problema do multiculturalismo um tema central7. Como falar em direitos humanos
universais, sabendo-se de modo ineludvel que a doutrina dos direitos humanos , ao
menos em sua origem, eminentemente europia8? Num mundo com tantas e tantas
culturas (e num ambiente onde se prega inclusive o respeito especificidade das
culturas), como impor um conjunto de princpios provenientes da racionalidade europia
e imp-las ao oriente, frica ou sia (includo o oriente mdio)? necessrio
verificar que a globalizao econmica e cultural acabou por revelar um outro lado (que
parece ser o da mesma moeda): a radicalizao das diferenas e das especificidades
culturais, nacionais e religiosas, reafirmadas com fora nos ltimos quinze anos em
diversos conflitos na Bsnia, no Kosovo, e mais recentemente na Gergia, entre tantos
outros exemplos. Em suma, fica na mesa a questo: como compatibilizar princpios com
pretenso de universalidade (como o discurso dos direitos humanos) com tantas
especificidades polticas e culturais, especialmente fora do eixo ocidental, ou mesmo
fora do norte do planeta?

Mas h uma outra dimenso em que este problema da universalidade pode ser
apreciado, que uma dimenso mais terica. A idia da universalidade presa idia
de que todos pertencemos, igualmente, ao gnero humanos (todos nascem livres e
iguais, como diziam as declaraes setecentistas e dizem hoje as Constituies
nacionais). Encontramos esta premissa, em alguma medida, j na reflexo filosfica do
6

KANT, Immanuel. Scritti di storia, poltica e diritto (a cura di Filippo Gonnelli). 4 ed. Roma/Bari: Laterza, 2003,
especialmente pgs. 29 e segs.
7
Veja-se, por exemplo, SANTOS, Boaventura de Souza (org.) Reconhecer para libertar: os caminhos do
cosmopolitismo multicultural. Rio de Janeiro: civilizao brasileira, 2003.
8
COSTA, Pietro. Ob. Cit.

111

sculo XVII (Hobbes, Locke), bem como est presente fortemente na filosofia kantiana.
Em Kant, para sustentar esta idia, existe a busca de bases a priori que so comuns a
todos (so universais), existem categorias do entendimento e dados da intuio
sensvel, com mecanismos de funcionamento absolutamente idnticos em todas as
pessoas9. Segundo Kant, todos recortam a realidade (o fenmeno) da mesma maneira
no ato de conhecer. A idia da universalidade se liga, portanto, em grande medida,
idia de que existem condies dadas, a-histricas (universais, portanto) para o
conhecimento.
Foucault, por exemplo, coloca-se como meta liberar o conhecimento de toda
universalizao e contra a idia de humanismo. Disse Foucault em uma entrevista dada
em 1966: O humanismo tem sido o modo de resolver em termos de moral, de valores,
de reconciliao, problemas que no se podiam resolver de forma nenhuma. Conhece a
frase de Marx. A humanidade no se coloca seno os problemas que pode resolver. Eu
penso que se pode dizer: o humanismo finge resolver os problemas que no se pode
colocar! E prossegue o filsofo francs: Meu trabalho consiste em liberar-nos
definitivamente do humanismo e neste sentido meu empenho um trabalho poltico na
medida em que todos os regimes do Leste ou do Oeste fazem contrabando com suas
ms mercancias sob a bandeira do humanismo...10.
O que Foucault indica com isso (e tambm na sua clebre passagem de As
palavras e as coisas em que ele anuncia a possvel morte do homem 11) no deve ser
interpretado, de modo algum, ser contra o homem: significa apenas reinserir e
recontextualizar o homem em suas condies histricas concretas (ou nas teias
discursivas onde ele, em cada poca, tematizado); significa liberar o discursos sobre
o homem de condicionantes universais que pretendam sobrepairar pela histria,
desprendendo-o das vicissitudes e conflitos concretos. Como bem articula Andr
Comte-Sponville, em livro recente12, perfeitamente possvel (e mais do que possvel,
necessrio) conciliar um humanismo prtico com um anti-humanismo terico. E o
9

KANT, Immanuel. Crtica da razo pura. 3 Ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1994, pgs. 88 e segs.
FOUCAULT, Michel. Saber y verdad. Trad. Julia Varela e Alvarez-Uria, Fernando. Madrid: Las ediciones de la
piqueta, 1991, pgs. 34\35
11
FOUCAULT, Michel. As palavras e as coisas: uma arqueologia das cincias humanas. Trad. Salma Tannus
Muchail. 6 ed. So Paulo: Martins Fontes, 1992, pg. 404.
12
COMTE-SPONVILLE, Andr. Valor e verdade. Trad. Eduardo Brando. So Paulo: Martins Fontes, 2008, pgs.
307 e seguintes.
10

112

prprio Foucault, como se viu, aponta para os perigos do desvirtuamento de um

humanismo absoluto: no s nos gulags e em tantas outras circunstncias similares
no ocidente, mas tambm (e isso tinha sentido pelos liberais do sculo XIX), logo aps
a declarao dos direitos de 1789, pelos excessos jacobinos que levaram ao regime
do terror, em nome de princpios universais.
Isso tudo, claro, para no entrar na discusso, hoje pungente, do ps-humano,
da tcnica, em que a os desenvolvimentos tecnolgicos esto deixando para trs, em
vrios sentidos, as tradicionais acepes de vida, de reproduo humana, de sujeito de
direito e ao menos no sentido tradicional de homem13.
6. Nas trilhas de Hannah Arendt, o filsofo italiano Giorgio Agamben percebe
com muita argcia que o molde dado aos direitos a partir do movimento revolucionrio
francs de 1789 no podia ser erigido (ao contrrio do sistema jurdico anterior) seno a
partir da existncia do ESTADO, como garante e fora pblica (para usar mais uma
vez o lxico da declarao de 1789). O art. 3 deste documento aduz com todas as
letras que o princpio de toda soberania reside na nao, sendo a partir dela (da
formao estatal em torno da idia de nacionalidade) que os direitos devem ser
aferidos, numa relao indivduo-Estado-nao, sem intermedirios. Ou seja: o sujeito
tem direitos enquanto pertencente a um determinado Estado-Nao, que o protege a
partir das garantias e direitos estabelecidos em seus documentos jurdicos (derivados
de sua soberania). O que faz com que surja inevitavelmente a indagao sobre como
fica a tutela dos direitos daqueles (que se tornam cada vez mais numerosos ao longo
do sculo XX) que no esto sob a proteo de nenhum Estado-nao. Diz Agamben:
No sistema do Estado-nao, os assim chamados direitos sagrados e inalienveis do
homem mostram-se desprovidos de qualquer tutela no prprio momento em que no

13

GEDIEL, Jos Antonio. Os transplantes de rgos e a inveno moderna do corpo. Curitiba: Moinhos de vento,
2000. SANTOS, Laymert Garcia dos. Politizar as novas tecnologias: o impacto scio-tcnico da informao digital e
gentica. So Paulo: Ed. 34, 2003. RODOT, Stefano. Tecnologia e diritti. Bologna: Il mulino, 1995. RODOT,
Stefano. La vita e le regole: tra diritto e non diritto. Milano: Feltrinelli, 2006. IRTI, Natalino. Nichilismo giuridico.
Roma/Bari: Laterza, 2004. IRTI, Natalino. Il salvagente della forma. Roma/Bari: Laterza, 2006, especialmente pgs.
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Immunitas: protezione e negazione della vita. Torino: Einaudi, 2002. SIBILIA, Paula. O homem ps-orgnico:
corpo, subjetividade e tecnologias digitais Rio de Janeiro: Relume Dumar, 2002. MORAES, Eliane Robert. O corpo
impossvel. So Paulo: iluminuras, 2002. ARAJO, Hermetes Reis de (org) Tecnocincia e cultura: ensaios sobre o
tempo presente. So Paulo: estao liberdade, 1998. DIAS, Rebeca Fernandes. Direito e vida: poder, subjetividade
no contexto biopoltico. 2007. Dissertao (mestrado em direito) Universidade Federal do Paran.

113

mais possvel configur-los como direitos dos cidados de um Estado14. So

eloqentes os exemplos dos aptridas (H. Arendt) e dos refugiados, sobretudo aqueles
que aparecem como subprodutos das guerras de descolonizao ou dos rearranjos de
fronteiras ocorridos a partir dos tratados que encerraram as duas guerras mundiais.
Outro exemplo, muito caro Agamben, diz respeito aos internos nos campos de
concentrao15, j que ali a sua cidadania e a sua nacionalidade lhes confiscada,
transformando-se em vida nua, em vida desqualificada (do ponto de vista poltico e
jurdico), j que nenhuma tutela possvel se lhes pode aplicar, resultando apenas em
vida objeto de um poder.16 Da a observao do filsofo no sentido de que inegvel a
presena de uma dubiedade no prprio ttulo da declarao dos direitos do homem e
do cidado, j que, nesse contexto, no se pode dizer se homens e cidados so
uma realidades diversas ou se, ao contrrio, elas formam uma expresso na qual um
sempre contm o outro...17
A estes casos certamente pode-se somar, hoje, a discusso sobre os imigrantes
(sobretudo nos Estados Unidos e na Europa meridional), onde os temas da
nacionalidade, cidadania, pertencimento e direitos se embaralham de modo tal a
ponto de colocar a nu a impotncia da proteo jurdica de contingentes de seres
humanos cada vez maiores dentro dos prprios espaos dos pases centrais, que, em
alguns casos, foram os forjadores histricos da linguagem dos direitos humanos.

7. Convm repetir: fazer este contraponto ao discurso dos direitos humanos no

significa ser contra o homem mas sim contra uma certa concepo de humano que,
longe de deter uma universalidade to ampla quanto duvidosa, ou uma racionalidade
to arrogante como suspeita, deve muito a um contexto histrico muito preciso e a
circunstncias muito determinadas. Ou seja: simplesmente se defende que nada resiste
provisoriedade da histria. Nada resta imune relativizao diacrnica.
14

AGAMBEN, Giorgio. Mezzi senza fine: note sulla poltica. Torino: Bollati Boringhiueri, 1996, pg. 23. A partir de
um enfoque diferente eminetemente histrico-jurdico chega mesma concluso FIORAVANTI, Maurizio.
Appunti di storia delle costituzione moderne: le libert fundamentali. Torino: Giappichelli, 1995, especialmente nas
pgs. 41 e segs.
15
AGAMBEN, Giorgio. Quel che resta di Auschwitz: larquivio e Il testimone (homo sacer III). Torino: Bollati
Boringhieri, 1998.
16
AGAMBEN, Giorgio. Homo sacer: o poder soberano e a vida nua. Trad. Henrique Burigo. Belo Horizonte: Ed.
UFMG, 2002.
17
AGAMBEN, Giorgio. Mezzi senza fine, pg. 24.

114

E que fique bem esclarecido: essa relativizao no visa enfraquecer a luta

pela conquista ou pela manuteno dos direitos fundamentais. Certamente eles so um
front crucial (talvez dos mais importantes) que um jurista engajado hoje encontre
diante de si. E obviamente que, do ponto de vista poltico, seu discurso e sua defesa se
tornaram valores inarredveis. O que se pondera e somente isso que este
discurso (importante, estratgico, justo) tem origens histricas, tem vicissitudes. No
algo que surge de cabeas iluminadas, num momento de um pacto inaugural, a partir
de quando todos como cordeiros temos que apenas celebrar, predicar e louvar. A
precariedade nsita aos conceitos jurdicos. O fortalecimento da luta pelos direitos,
sua conquista e ampliao, deve necessariamente levar este dado em conta.

115

O ENSINO DO DIREITO
ADMINISTRATIVO NO BRASIL DO SC.
XIX - HIPTESES PRELIMINARESWalter Guandalini Junior**
(Universidad Federal do
UFPR)

Paran-

1. Introduo: situando o debate. O presente trabalho pretende apresentar os

primeiros passos de um longo caminho a ser percorrido. Como informa o ttulo, so
apenas hipteses preliminares, extradas do rarefeito conjunto de dados que j se pde
obter acerca do ensino do direito administrativo no Brasil do sculo XIX. Com isso se
deseja estabelecer os alicerces de uma pesquisa mais ampla, por meio da qual se
ambiciona compreender o processo de formao, o contedo e as funes
desempenhadas pela cincia do direito administrativo durante o perodo de construo
do Estado brasileiro1. Trata-se, em suma, de um trabalho ainda assistemtico e fluido, e
por isso sujeito a deficincias inevitveis no estgio em que se encontra pouca
fundamentao emprica, carter provisrio das hipteses, etc. Porm, como toda
pesquisa em desenvolvimento, possui ao menos a inegvel qualidade de permanecer
aberta a inmeras possibilidades de rumos, crticas e concluses.
A pesquisa parte de alguns pressupostos: fixado o objetivo de compreender o
papel desempenhado pelo discurso cientfico sobre o direito administrativo no Brasil do
sculo XIX, imprescindvel tomar como fundamento uma compreenso adequada do
processo de formao da cincia em sua gnese europia, bem como da funo
poltica que desempenhou quando de seu nascimento. A esse respeito, parece ser
possvel afirmar a existncia de um relativo consenso, entre os doutrinadores, em torno
da tese de que o direito administrativo surge na Europa como racionalizao a posteriori
**

Mestre e doutorando em direito do Estado (UFPR), membro do Ncleo de Pesquisa Direito, Histria e
Subjetividade (UFPR), do Instituto Brasileiro de Histria do Direito (IBHD) e do Instituto Latino Americano de
Historia del Derecho (ILAHD). Professor da Faculdade de Direito Dom Bosco e advogado da Companhia
Paranaense de Energia (COPEL).
1
Esta investigao permanece em desenvolvimento no Programa de Ps-Graduao em Direito Doutorado da
Universidade Federal do Paran (UFPR), e intitulada Gnese do Direito Administrativo Brasileiro: formao,
contedo e funo da cincia do direito administrativo durante a construo do Estado no Brasil do Segundo
Reinado (1854-1889).

116

de uma realidade j existente2. Assim, a formao desse novo ramo do saber jurdico
seria apenas um dos mltiplos efeitos da transio de uma sociedade de soberania
para uma sociedade disciplinar, no final do sculo XVII: a partir do momento em que se
organiza um dispositivo de polcia com capacidade para regulamentar em detalhes a
vida individual, fazendo com que as foras do Estado cresam o mximo possvel com
o mnimo de gastos polticos e econmicos, organiza-se tambm um direito
administrativo para legitimar essa atuao do Estado e regular suas relaes com os
indivduos e, conseqentemente, uma tipicamente moderna explicao cientfica
(racional) para esta interveno.
Essa tese gera um problema, quando se transpassa o estudo sobre a formao
da cincia do direito administrativo para a realidade brasileira: ocorre que o dispositivo
poltico disciplinar que permite a construo de um direito administrativo
conseqncia do desenvolvimento de um capitalismo de tipo industrial, que passa a
exigir do corpo social uma postura ativa no sentido de disciplinar os trabalhadores e
regulamentar a sociedade, defendendo-a de seus perigos internos. Essa tarefa
cumprida pela Administrao Pblica sob o signo de sua racionalidade prpria, a razo
de Estado (FOUCAULT, 2004a), que encontra sua manifestao jurdica justamente na
afirmao da necessidade de um conjunto de regras especficas, derrogatrias do
direito privado por serem consideradas mais adequadas a regular a atuao do Estado
na busca da satisfao do interesse pblico.
Ora, h um razovel acordo entre economistas e historiadores3 em afirmar que
apenas se pode falar verdadeiramente em capitalismo industrial no Brasil a partir de
meados do sculo XX. Ainda que desde o sculo XIX as leis tendentes a abolir a
escravido j viessem causando uma progressiva transferncia de capitais do trfico
para atividades mais tipicamente capitalistas (industriais, bancrias), e que a agricultura
de exportao no fosse capaz de se manter por muito tempo isolada em face dessas
2

Por todos, os excelentes trabalhos de Mannori e Sordi (2003) e Hespanha (2006a), alm de outros revisados em
comunicao realizada no III Congresso Brasileiro de Histria do Direito (GUANDALINI, 2007). Este paper enxerga
tais interpretaes atravs do prisma terico de Michel Foucault, em especial dos seus estudos sobre a formao da
sociedade disciplinar entre outros, os excelentes Em Defesa da Sociedade (FOUCAULT, 2000) e Securit, Territoire,
Population (FOUCAULT, 2004), alm do muito citado e pouco compreendido Vigiar e Punir (FOUCAULT, 2002).
3
Nesse sentido o texto clssico de Celso Furtado (2007), alm dos trabalhos de Jacob Gorender (1981) e Brsser
Pereira (1993), entre outros. Tambm o demonstra o conhecido debate entre Roberto Simonsen e Eugnio Gudin, ao
final do Estado Novo, acerca da direo a ser dada ao desenvolvimento da economia nacional (SIMONSEN, 1977).

117

transformaes, a dcada de 1930 que vai promover uma revoluo na estrutura

produtiva da sociedade brasileira. Com sua poltica desenvolvimentista, o primeiro
governo de Getlio Vargas (1930-1945) assume uma postura ativa de industrializao
do pas, promovendo a substituio de importaes e a formao de um parque
industrial de base, acompanhadas por uma profissionalizao burocrtica do corpo de
funcionrios do Estado e uma disciplinarizao muito mais intensa do corpo social e,
conseqentemente, uma administrativizao do direito pblico ento vigente.
Percebe-se, dessa forma, que o esquema explicativo da formao da cincia
europia do direito administrativo no se aplica ao Brasil. Afinal, ao se aplicar a mesma
lgica ao pas seria de se esperar que um direito administrativo similar ao europeu
apenas pudesse surgir ao final da dcada de 1930, de modo a racionalizar as
transformaes que vinham ocorrendo na economia e na estrutura do Estado desde o
incio do sculo XX. No obstante, j em 1854 se organiza o ensino da disciplina nas
Faculdades de Direito de So Paulo e Recife, e a partir dessa data comea a se
desenvolver tambm um corpo de explicaes doutrinrias acerca do novo ramo da
cincia jurdica.
este o contexto em que se coloca a questo da pesquisa mais ampla, j
mencionada, e que serve de ambiente a este trabalho: como explicar a formao de
uma cincia do direito administrativo no Brasil do sculo XIX?
No a primeira vez que se prope uma questo como esta. Um tema
recorrente entre os idelogos do Estado Novo4 foi o das idias fora do lugar, segundo
o qual o sculo XIX teria sido um sculo de iluses pelo fato de a elite dominante no
ter sido capaz, at o fim da Repblica Velha (1930), de fincar os ps na realidade
especfica brasileira, limitando-se a importar idias europias e americanas. A tese das
idias fora do lugar explicaria, ento, as caractersticas do liberalismo brasileira, a
federao desigual criada pela Repblica, o idealismo da Constituio de 1891 e vrias
outras discrepncias entre o Brasil Real e o Brasil Ideal, que teriam impedido o
progresso nacional e o desenvolvimento de uma conscincia verdadeiramente brasileira
antes do governo de Vargas.
4

Entre outros, Oliveira Vianna, Francisco Campos, Azevedo Amaral, etc. O assunto foi estudado em pesquisa
realizada com Adriano Nervo Codato, em que estudamos a elite intelectual e o discurso poltico do Estado Novo
(GUANDALINI e CODATO, 2003).

118

No entanto, essa soluo no parece satisfatria. Afinal, pelo mero fato de

existirem e circularem, essas idias geram conseqncias, e podem ser utilizadas como
armas na luta poltica. Mesmo que possam ser consideradas irreais ou em desacordo
com os fatos, isso no significa que no possam ter o seu prprio lugar no interior do
embate poltico ainda que no seja o mesmo lugar que tenham ocupado nos
contextos em que foram originalmente criadas.
Assim, talvez a questo de pesquisa deva ser proposta de forma distinta. No
buscar verificar as diferenas entre as idias irreais e o Brasil real, mas tentar entender
o papel desempenhado por essas idias em um contexto diferente daquele em que
foram criadas. Se desejamos compreender como se forma uma cincia do direito
administrativo no Brasil do sculo XIX, necessrio compreender, acima de tudo, qual
a funo poltica desempenhada por esse discurso no contexto social em que
inserido, e a questo de pesquisa deve ser reformulada: quais so as foras que essa
engrenagem exerce ao ser instalada no interior de uma mquina em que parece no se
encaixar perfeitamente?
Como o objeto de estudo est limitado ao discurso cientfico desenvolvido sobre
o direito administrativo na poca em comento, consideramos ser possvel responder a
essa questo com uma anlise atenta do contedo dos textos doutrinrios
desenvolvidos sobre o tema e da maneira como os programas de ensino das
Faculdades de Direito ento existentes o abordavam. Assim poderemos alcanar uma
compreenso clara no apenas do contedo da cincia brasileira do direito
administrativo, mas principalmente de que parcela deste contedo efetivamente
circulava, verificando a maneira como ele era transmitido no ambiente acadmico.
At o presente estgio de desenvolvimento da pesquisa j foram examinados
dois textos doutrinrios importantes5 e alguns programas da disciplina de direito
administrativo da Faculdade de Direito de So Paulo6. Como j foi mencionado, a
pesquisa emprica ainda est incompleta, visto que nem todas as obras brasileiras e

So eles Direito Pblico Brasileiro e Anlise da Constituio do Imprio, publicado por Jos Antnio Pimenta
Bueno em 1857 (PIMENTA BUENO, 2002), e Eptome de Direito Administrativo segundo o Programa do Curso de
1884, publicado por Jos Rubino de Oliveira em 1884 (RUBINO DE OLIVEIRA, 1884).
6
At o presente momento foram encontrados e analisados os programas do curso de direito administrativo para os
anos de 1884, 1891, 1894, 1895, 1897, 1898, 1899, 1900 e 1901.

119

programas acadmicos sobre o direito administrativo foram, ainda, analisados7. No

obstante, os dados encontrados at o presente momento j permitem a formulao de
algumas hipteses preliminares, que, embora no possam fornecer concluses
definitivas, podem ao menos orientar provisoriamente os prximos passos da pesquisa,
representando

indcios

importantes

para

compreenso

da

funo

poltica

desempenhada por esse discurso no contexto em que circulava. Esses dados iniciais e
hipteses preliminares que sero apresentados no presente trabalho.
2. O Ensino do Direito Administrativo no Brasil: dados iniciais. O ensino do
direito tem incio, no Brasil, em 1828, com a inaugurao dos primeiros Cursos de
Cincias Jurdicas do pas. Embora a Amrica hispnica j contasse com diversas
Faculdades de Direito, no Brasil apenas aps a Independncia que ser politicamente
vivel a criao de cursos jurdicos nacionais, visto que a formao jurdica em Coimbra
era um elemento fundamental de coeso da elite poltica imperial e de manuteno dos
vnculos entre a Metrpole e a Colnia como reconhecia explicitamente o prprio
governo portugus8.
Assim, em 1827 so criados os primeiros cursos de cincias jurdicas do Brasil,
nas cidades de Olinda e So Paulo. Sua inaugurao ocorre um ano depois, em agosto
de 1828, e em 1831 so criados os estatutos que os vo reger at o ano de 1854,
quando ocorre a primeira grande reforma do ensino jurdico no pas.
Durante todo o perodo entre 1831 e 1854 o ensino jurdico brasileiro regido
pelos Estatutos dos Cursos de Cincias Jurdicas e Sociais do Imprio; os estatutos no
prevem o ensino da disciplina de direito administrativo, mas pode-se inferir de sua
leitura que o ensino do direito pblico, como um todo, ainda marcado por uma forte
influncia do direito eclesistico e do direito natural (pouco racionalista e bastante
teocntrico), como tpico do Iluminismo portugus. No primeiro perodo do curso os
alunos teriam aulas de disciplinas como Direito Natural, Direito Pblico e Anlise da
Constituio do Imprio e Direito das Gentes e Diplomacia, e no segundo perodo se
7

Ainda no foram examinados os programas da disciplina para a Faculdade de Direito do Recife. Quanto aos
programas da Faculdade de Direito de So Paulo, a biblioteca da USP dispe apenas dos programas posteriores a
1884, e mesmo entre estes h vrios incompletos, no havendo o curso de direito administrativo nos programas dos
anos de 1885, 1886, 1887, 1888, 1889, 1890, 1892, 1893 e 1896. Contudo, pode-se presumir uma certa estabilidade
com relao aos contedos ensinados na disciplina durante estes anos.
8
o que explica o estudo de Ricardo Fonseca (2006:345).

120

acrescenta a elas a disciplina de Direito Pblico Eclesistico. Nos trs ltimos anos as
disciplinas so mais voltadas para o direito privado e a prtica jurdica, contemplando
matrias de direito civil, criminal, mercantil, martimo e processual civil e criminal, exceto
por Economia Poltica, ministrada durante o quinto perodo.
O ensino do direito pblico nas faculdades de direito brasileiras comea a ser
modificado no ano de 1851, quando o Decreto n 608 (16 de agosto de 1851) autoriza o
governo a criar novos estatutos para as faculdades de Medicina e Direito, alm de duas
novas cadeiras para as faculdades de Direito: Direito Romano e Direito Administrativo.
Assim, em 1854 so criados os novos estatutos e incorporadas ao currculo as duas
novas disciplinas. Na mesma poca a Faculdade de Direito de Olinda transferida para
a cidade de Recife, dotada de melhores condies para abrigar os estudantes e
professores.
A incluso das novas disciplinas j indica uma modernizao do currculo
acadmico das faculdades de Direito. A insero do direito romano tende a reduzir
gradualmente a influncia do direito eclesistico e do direito comum no ensino do direito
privado, especialmente pela afirmao de um conjunto de valores humanos perenes,
universais e passveis de serem alcanados pela reflexo racional dos prprios
homens. conhecida a importncia do papel desempenhado pelo direito romano no
processo de laicizao do direito pr-moderno europeu, e a sua incluso no currculo,
apesar de tardia, j indica uma forte inteno de se promover a racionalizao e o
aburguesamento do ensino e da prtica jurdica no pas.
Quanto disciplina de direito administrativo, sugere uma nova forma de se
enxergar o direito pblico, muito mais focada na estrutura e nas aes do Estado que
nos ideais de preservao do poder e proteo de direitos naturais de origem divina. Na
Faculdade de Direito de So Paulo a cadeira assumida inicialmente pelo prof. Silveira
da Motta, que usava como Compndios o Jornal do Comrcio e o Oramento do
Imprio (VENNCIO FILHO, 2004:66). Percebe-se, portanto alm do desleixo por parte
do professor , que nestes momentos iniciais a disciplina tem um carter pouco jurdico,
mas essencialmente poltico e administrativo, estando muito mais voltada para a
compreenso da ao administrativa do Imprio que para o estabelecimento de regras
e princpios que regessem as relaes da Administrao com seus subordinados. O

121

foco principal do ensino do direito administrativo parece ser legitimar o poder do

Imperador com base em sua atuao poltica, ao mesmo tempo transmitindo aos
estudantes algum conhecimento sobre a organizao da estrutura estatal.
Ainda em 1854 uma srie de reclamaes dos estudantes de So Paulo faz com
que o prof. Silveira da Motta seja substitudo pelo Conselheiro Ribas, que utilizava
apontamentos preparados para dar as suas lies e deixou um importante compndio
(O Direito Administrativo Brasileiro), citado como referncia obrigatria pelos
doutrinadores da matria at os ltimos anos do sculo XIX9.
Na mesma poca impressa a obra Direito Pblico Brasileiro e Anlise da
Constituio do Imprio, publicada em 1857 por Jos Antnio Pimenta Bueno (Marqus
de So Vicente). O livro voltado essencialmente ao problema da organizao do
Estado, afirmando-se como objeto do direito administrativo:

Os diferentes servios deste [Ministrio da Marinha] e dos outros

ministrios, sua ordem, regularidade e detalhes, assim como a
organizao das reparties por onde eles se verificam, formam o corpo
e objeto do direito administrativo, que compreende tambm as relaes
que por ocasio desses servios se agitam entre a administrao e os
cidados (PIMENTA BUENO, 2002:364).
A esse direito se atribui a mesma tarefa que se atribua ao direito administrativo
europeu: promover os interesses sociais, removendo os perigos internos e
encaminhando a sociedade s suas finalidades por fora da ao social, que deve ser
forte sem ameaar a liberdade (2002:306). Pimenta Bueno afirma ainda, sobre o poder
Executivo, que:

A sociedade em nenhum de seus passos pode subtrair-se sua

inspeo constante, sua interveno permanente; ele tem mil meios
de secundar ou obstar os desejos, os atos, os votos individuais ou
populares. ele quem encaminha a marcha do Estado, o pensamento e

Este compndio ainda no foi examinado nesta fase da pesquisa.

122

o esprito nacionais para as idias mais ou menos liberais, para uma

organizao administrativa mais ou menos protetora, quem reprime ou
deixa impune os abusos dos funcionrios pblicos na ordem poltica,
quem poupa ou desperdia os recursos nacionais, enfim, quem favorece
ou retarda os elementos da civilizao e prosperidade social; e por isso
sobre ele pousam as esperanas ou os desgostos populares (2002:332
sem grifos no original).
Apesar das semelhanas, verifica-se uma sutil diferena. Enquanto o direito
administrativo europeu apresentava como objetivo explcito da interveno sobre a
sociedade o fortalecimento do Estado, a leitura do trecho grifado indica ser outra a
finalidade declarada do direito administrativo brasileiro: manter a ordem social e o
contentamento popular. O objetivo mais claramente anunciado no seguinte trecho:

Basta que o poder Executivo seja omisso ou frouxo no cumprimento de

seus deveres, basta que no use das atribuies que lhe foram dadas
para entreter e desenvolver atividade social, para que cause grande
dano ao povo, a seus direitos e interesses, e gere o descontentamento
geral, primeiro grmen das revolues. A verdadeira e segura direo
poltica do Estado no pode fundar-se seno sobre uma inteira e sincera
fidelidade para com as instituies fundamentais dele, respeito s leis e
s liberdades pblicas, e a par dessas condies, seno sobre um zelo
enrgico e ativo, uma impulso viva a bem de todos os melhoramentos
sociais: o povo que vive sem necessidades, que vive satisfeito, tem o
maior dos interesses em conservar a sua atualidade (PIMENTA BUENO,
2002:332 sem grifos no original).
Percebe-se, portanto, que a preocupao central do autor no com o
fortalecimento do Estado em face de seus competidores ou de um inimigo interno, mas
com a consolidao de seu prprio fundamento de legitimidade. A interveno da
Administrao no pretende fortalecer ou defender a sociedade, como sugerira
Foucault (2000), mas essencialmente satisfaz-la, pois o povo que vive satisfeito tem

123

interesse em conservar a sua atualidade. Ora, sendo o imperador o chefe do Poder

Executivo, era sobre a sua figura que se fundava a verdadeira e segura direo poltica
do Estado, assegurando-se pela interveno administrativa sobre a sociedade a sua
posio como alicerce do sistema jurdico-poltico.
Pimenta Bueno se refere vrias vezes monarquia como ponto de apoio da
estabilidade poltica e da ordem nacional (2002:87). O prprio imperador se torna
fundador do Estado em sua construo terica, e d. Pedro I, elemento anftero de
ruptura e continuidade, a pedra de fundao da legitimidade poltica do Brasil
independente:

Circundado de altos prestgios, credor da gratido nacional, esse

augusto prncipe soube ser o representante da antiga soberania
nacional do

Brasil e

Portugal, foi o principal cooperador da

independncia brasileira. Por amor do Brasil renunciava o trono

portugus, procurava fundar um Estado livre, era o ncleo da ordem, do
porvir, das esperanas do Brasil, devia pois ser o seu monarca por si e
sua dinastia: ele foi, e ser (PIMENTA BUENO, 2002:89).
Se o amor ao Brasil e a gratido dos brasileiros poderiam fornecer uma
explicao convincente para a delegao da soberania a d. Pedro I, aparentemente no
eram suficientes para assegurar a continuidade desse poder; ausentes os direitos
tradicionais originrios que fundavam a soberania europia, e inexistentes as condies
econmico-polticas que poderiam conduzir criao de um dispositivo de poder
disciplinar, a declarao da independncia de 1822 passa a exigir a arquitetura de
novas bases de apoio para o estado de soberania brasileiro. Esse fundamento parece
ter sido fornecido, nesse momento, pela cincia do direito administrativo, que ao
absolutizar a dupla funo moderadora-executiva do imperador, promove a sua
mitificao jurdica, constituindo-o como fator de unidade e fundamento de legitimidade
para a edificao de um Estado nacional brasileiro. Exercendo a sua funo de zelar
pelos interesses da sociedade e assegurar a satisfao do povo, o direito
administrativo, traduo jurdica do exerccio do poder Executivo imperial, cobre a
carncia de absoluto que havia sido gerada pela independncia, preenchendo um vazio
124

que poderia representar um risco para a manuteno da estabilidade poltica e

desempenhando de fato, portanto, um papel soberano-constitucional.
Em 1859 a cadeira de direito administrativo da Faculdade de Direito de So
Paulo assumida pelo prof. Joaquim Incio Ramalho, que apesar de ser um estudioso
do processo civil permanece como titular da cadeira at ser jubilado, em 1883.
O ano de 1865 marca o incio de outra importante transformao no ensino
jurdico brasileiro. Nesse ano o Decreto 3454 (26 de abril de 1865) tenta dividir as
Faculdades de Direito em duas sees distintas: Cincias Jurdicas e Cincias Sociais.
A seo de Cincias Jurdicas permaneceria com a mesma estrutura, mas a seo de
Cincias Sociais teria um enfoque maior no ensino direito pblico, contemplando
matrias de direito natural pblico e privado, constitucional, internacional e diplomacia,
administrativo e economia poltica, e tornando facultativa a cadeira de Direito
Eclesistico. No entanto, o projeto nunca chegou a ser executado, em parte por
resistncias da Faculdade de Direito do Recife, mas principalmente pela queda do
gabinete ministerial do seu autor.
As transformaes propostas em 1865 seriam apenas uma pequena amostra da
grande revoluo que viria a ser promovida no ensino jurdico do Brasil pela Reforma do
Ensino Livre, realizado pelo Decreto 7247, de 19 de abril de 1879. A Reforma instaura a
liberdade de freqncia dos alunos, a liberdade de ensino dos professores e a liberdade
de organizao das faculdades, acabando com os exames parciais e instituindo a figura
do bacharel auto-didata que no precisa freqentar as aulas, desde que seja
aprovado nos exames finais de cada disciplina. Alm disso, realiza a diviso das
Faculdades conforme as sees propostas em 1865, em um Curso de Direito, com as
mesmas disciplinas e voltado essencialmente formao de advogados e magistrados,
e um Curso de Cincias Sociais, voltado essencialmente formao de funcionrios
diplomticos e de reparties pblicas.
Tendo por objetivo a formao de um corpo tcnico preparado para assumir
funes administrativas na burocracia de Estado, o Curso de Cincias Sociais parece
ter um enfoque diferenciado com relao ao direito pblico, incluindo no programa do
curso, alm do direito administrativo, as disciplinas de Cincia das Finanas e
Contabilidade do Estado, Cincia da Administrao e Higiene Pblica.

125

No so apenas alteraes formais, pois indicam a ocorrncia de transformaes

considerveis no ensino jurdico do pas: primeiramente, percebe-se a formao de uma
importante diviso do trabalho poltico-ideolgico no corpo da elite intelectual brasileira
de um lado, um grupo de juristas responsveis pela construo de um discurso
legitimador do poder estatal e pela aplicao das leis, assegurando a manuteno dos
fundamentos de poder do Estado; de outro lado, um grupo de cientistas sociais
responsveis pela organizao e atuao do Estado, mantendo suas relaes com
outros Estados (dispositivo diplomtico) e com a sociedade (dispositivo de polcia) para
assegurar, no os fundamentos, mas o exerccio concreto do poder estatal.
Alm disso, a incluso no currculo do Curso de Cincias Sociais da disciplina de
Higiene Pblica parece ser um forte indcio de que, se no Curso de Direito o direito
administrativo mantinha a sua funo constitucional-soberana de legitimar o poder do
Estado, no Curso de Cincias Sociais ele talvez j estivesse desempenhando uma
funo mais prxima daquela para a qual foi criado na Europa de normalizao
disciplinar, regulamentando a interveno do Estado sobre a sociedade de modo a
reduzir os perigos internos e aumentar as suas foras.
Percebe-se, ento, que a Reforma do Ensino Livre representa um marco de
ruptura na histria do ensino do direito administrativo, pois modifica o modo como se
enxergam o seu contedo e a sua funo. Apesar da falta de dados para o perodo
entre 1879 e 1883, o programa de 1884 uma boa amostra da revoluo que iria
representar a Reforma para o ensino do direito administrativo. Neste ano a cadeira de
direito administrativo das duas sees da Faculdade de Direito de So Paulo (Curso de
Cincias Jurdicas e Curso de Cincias Sociais) assumida pelo prof. Jos Rubino de
Oliveira, que logo em seguida publicou a sua Eptome de Direito Administrativo segundo
o Programa do Curso de 1884, redigida com o intuito explcito de servir como textobase da disciplina. Trata-se, ento, de fonte confivel para conhecermos o contedo do
direito administrativo ensinado no perodo, at porque o sumrio da obra idntico ao
programa da disciplina:

O pequeno livro, que publico, sob o ttulo de Eptome de Direito

Administrativo Brasileiro, contm apenas um resumo das prelees que

126

fiz, desenvolvendo as teses indicadas no programa, por mim

apresentado muito ilustrada Congregao dos Lentes da nossa
Faculdade de Direito, na primeira sesso do corrente ano de 1884
(RUBINO, 1884:VI).
O que se infere da leitura da obra que o curso centrado na questo da
organizao do poder e da construo do Estado. Verifica-se, quanto a este ponto, a
continuao das tendncias que j haviam sido percebidas na obra de Pimenta Bueno,
com um direito administrativo muito mais preocupado em organizar o poder poltico que
em disciplinar a sociedade. O livro se esfora, alm disso, em separar administrao e
governo, ressaltando o poder do Imperador e a sua figura:

Quis a Constituio que o poder moderador fosse a chave do organismo

estabelecido, e o mantenedor da independncia e harmonia dos demais
ramos do poder pblico.
Em conseqncia, delegou aquele poder privativamente ao Imperador;
porque ele, em razo da perpetuidade do seu cargo, e da sua qualidade
de chefe de uma dinastia hereditria tem, por si e por seus
descendentes, incontestvel interesse na conservao e prosperidade
da sociedade brasileira (RUBINO, 1884:29).
Embora o direito administrativo seja conceituado, a partir da doutrina francesa,
como o estudo das regras e das leis que regem as relaes e recprocos direitos e
deveres entre a administrao ou autoridades administrativas, e os administrados ou
cidados (RUBINO, 1884:4), a verdade que a obra quase no aborda as relaes das
autoridades com os cidados. No mximo, refere-se justia administrativa como meio
de proteo de direitos em face do governo, mas em sua maior parte aborda questes
relativas organizao do Estado e afirmao de um poder administrativo
independente dos demais, fundamentado na autoridade do Imperador, da Constituio
e do Poder Governamental (poltico):
Ora aqui, onde se estabelece o domnio prprio da Administrao, deve
o poder administrativo ser forosamente livre e independente na

127

apreciao das inmeras hipteses, que circunstncias novas sempre

podem criar; na escolha dos diferentes meios que, segundo os casos,
deve empregar para a execuo das leis, conforme o pensamento do
legislador; porquanto, este no pode prever todas as emergncias, nem
portanto lhe adaptar os meios, para regular assim todas as hipteses
possveis de aplicao.
Assim, pois, ainda que este poder no possa ir de encontro a um princpio legal,
e nisso esteja sujeito ao poder legislativo; contudo, nos detalhes de aplicao em
execuo das leis, completamente livre e independente dele (RUBINO, 1884:40
sem grifos no original).
Apesar das semelhanas entre o contedo dessa Eptome e o da Anlise de
Pimenta Bueno, porm, Rubino parece no estar mais to preocupado com questes
de legitimidade, focando o seu livro essencialmente na organizao do Estado e na
fundamentao do poder de governo. Afinal, no encontramos na obra qualquer
tentativa de legitimar o poder soberano pela felicidade geral do povo ou pela paz social,
tomando-se a legitimidade do poder imperial apenas como um dos pressupostos para
se justificar a autonomia da ao administrativa. Embora no tenham sido encontrados
os programas da disciplina entre 1884 e 1891, razovel supor que o programa tenha
se mantido basicamente o mesmo, sem grandes alteraes at a morte de Rubino, em
1891.
De fato, a ltima dcada do sculo XIX representa outro momento de ruptura na
histria do ensino do direito administrativo. No dia 15 de novembro de 1889
proclamada a Repblica, e apesar de o programa da disciplina permanecer idntico ao
de 1884, j em 1890, em consonncia com o ideal republicano de Estado Laico,
suprimida do currculo da Faculdade de Direito a cadeira de direito eclesistico.
Em 2 de janeiro de 1891 publicado o Decreto 1232-H, e tem incio a grande
Reforma de Benjamin Constant, que inclui um novo Curso de Notariado nas Faculdades
de Direito do pas, mantendo iguais as disciplinas dos Cursos de Cincias Jurdicas e
Cincias Sociais. Mas, apesar do formato semelhante, percebe-se uma importante
transformao no contedo da disciplina de direito administrativo nestes dois cursos.
Talvez em funo do falecimento do professor titular, a matria passa a ser
128

apresentada no Curso de Cincias Jurdicas da Faculdade de Direito de So Paulo

junto com a disciplina de economia poltica, em Noes de Economia Poltica e Direito
Administrativo, pelo prof. Manoel Clementino de Oliveira Escorel. No obstante, o
programa de direito administrativo permanece essencialmente jurdico, abordando o
estudo das diferenas entre administrao e governo, a caracterizao dos atos e
agentes administrativos, as disputas acerca da centralizao e descentralizao, etc.
No programa do Curso de Cincias Sociais da Faculdade de Direito de So
Paulo o direito administrativo adquire um carter marcadamente disciplinar. Ministrada
pelo prof. Joo Mendes de Almeida Jr., a disciplina de Cincia da Administrao e
Direito Administrativo sofre o acrscimo de 10 novos pontos, alm dos 38 que j eram
abordados por Rubino (que se referiam essencialmente construo do Estado),
enfocando diretamente o estudo da ao do Estado sobre a sociedade no que se
aproximam muito mais do direito administrativo que se forma na Europa do sc. XIX (os
novos pontos abordam temas como o estudo das populaes, da sade pblica, da
economia, da estatstica, etc.). A situao no se altera no ano de 1892, quando a
cadeira assumida por Manoel Pedro Villaboim, que apenas reestrutura no programa o
contedo disciplinar que j havia sido adotado por Joo Mendes de Almeida Jr.
Uma nova reforma, realizada pela Lei 314, de 30 de outubro de 1895, reorganiza
o ensino nas Faculdades de Direito, mas no modifica o rumo das transformaes que
vinham ocorrendo no ensino do direito administrativo garantindo, pelo contrrio, a sua
consolidao. Pela reforma so abolidos os cursos de Cincias Sociais e Notariado, o
que gera duas importantes conseqncias: por um lado, o Curso de Cincias Jurdicas
passa a adotar o contedo da disciplina de direito administrativo do Curso de Cincias
Sociais, que j tinha um vis mais normalizador, alm das disciplinas de Cincia das
Finanas e Contabilidade do Estado; por outro lado, representa uma reverso na
tendncia de diviso do trabalho poltico-ideolgico que se havia percebido desde 1879,
com a unificao dos cursos e das carreiras, que passam a desempenhar a mesma
funo poltica: instrumentalizar a ao do Estado quando de sua interveno disciplinar
sobre o corpo social, regulando-a em suas relaes com os administrados. Outro
smbolo importante dessas transformaes o fim da liberdade de freqncia que havia

129

sido instituda pela Reforma do Ensino Livre, o que indica uma tendncia de formao
de um dispositivo de poder disciplinar nas instituies de ensino superior do pas.
O ano de 1901 marca o limite temporal do objeto da presente pesquisa, dando
incio a um novo sculo na histria do ensino do direito administrativo. pertinente
ressaltar, ainda assim, que neste ano o Decreto 3903 (12 de janeiro) inclui no currculo
do Curso de Direito a disciplina de Medicina Pblica, que aborda questes relacionadas
higiene pblica e representa mais um instrumento de interveno normalizadora do
Estado sobre a sociedade, buscando se proteger de seus inimigos internos.
Embora o ensino superior tenha passado por importantes mudanas no Brasil de
incio do sculo XX, o ensino do direito administrativo permanece organizado da mesma
forma, no currculo da Faculdade de Direito de So Paulo, pelo menos at 1930,
quando tem incio um novo ciclo de transformaes no contedo da disciplina.
3. Concluso: hipteses preliminares. Com base neste conjunto de dados,
ainda que esparsos e limitados, j possvel apresentar algumas concluses que,
embora no possam ser consideradas definitivas, devem servir ao menos como
hipteses preliminares a orientar o desenvolvimento ulterior da pesquisa. Em primeiro
lugar, parece ser possvel estabelecer uma periodizao para se compreender as
funes desempenhadas pelo ensino do direito administrativo no Brasil do sculo XIX:
I) Uma primeira fase, de formao, no perodo entre 1854 e 1879: nessa primeira
fase se percebe a existncia de um direito administrativo com forte funo constituintesoberana de fundao do Estado brasileiro, buscando atribuir fundamento de
legitimidade ao poder soberano do Imperador. Essa funo no cumprida
simplesmente com a atribuio de legitimidade ao poder soberano (que j no poderia
se justificar por seus direitos ancestrais, pelo continusmo do processo de
Independncia), mas atravs da construo mtica de um soberano criado para agir, ele
prprio, como fundamento de um Estado sem fundamento porque sem povo, sem
nao, sem legitimidade originria , na medida em que, responsvel por assegurar a
felicidade da populao e satisfazer o interesse geral, age como fator de unificao de
uma sociedade nova e heterognea.
II) Uma segunda fase, de consolidao, no perodo entre 1879 e 1891: aps a
Reforma do Ensino Livre fica claro que no ensino do direito administrativo j no se d

130

mais tanta importncia legitimao do poder do Imperador, mas a disciplina continua

voltada ao estudo de questes relativas organizao do Estado. Nessa fase o direito
administrativo parece ter se tornado instrumento de consolidao da autoridade estatal,
debruando-se sobre o estudo da estrutura do Estado e das competncias dos rgos
estatais. Por outro lado, embora a disciplina de direito administrativo ensinada no Curso
de Cincias Sociais tenha o mesmo contedo daquela ministrada no Curso de Cincias
Jurdicas, a compreenso da matria certamente sofre a influncia de outras disciplinas
tambm ensinadas no curso, como Cincia das Finanas e Contabilidade do Estado e
Higiene Pblica, o que, ao lado dos objetivos estabelecidos para o curso, indica a
tentativa de formao de uma elite tcnica e burocrtica para assegurar a interveno
do Estado sobre o corpo social.
III) Por fim, uma terceira fase, de disciplinarizao, no perodo entre 1891 e 1901:
com a Reforma de Benjamin Constant o ensino do direito administrativo sofre uma nova
transformao, adquirindo um contedo efetivamente disciplinar, passando a se referir
s intervenes de polcia que o Estado realiza sobre a sociedade. Aproxima-se, assim,
em seu contedo e objetivos, do direito administrativo que se forma na Europa desde o
final do sculo XVII, revestindo-se das feies modernas em que o reconhecemos hoje.
Alm dessa periodizao, h indcios de que se pretendeu uma diviso do
trabalho poltico-ideolgico entre juristas e socilogos, ao final do sculo XIX, por meio
do direito administrativo: aos juristas se atribuiu a funo (constituinte-soberana) de
legitimar o poder estatal; aos cientistas sociais coube a funo (normalizadora) de
intervir efetivamente sobre a sociedade com medidas disciplinares, pelos dispositivos
de polcia e diplomtico-militar.
Essa diviso durou pouco tempo (1879-1895); ainda assim, seria necessrio
verificar as conseqncias que ela pode ter gerado na diviso do trabalho polticoideolgico no Brasil do sculo XX. bom recordar, a esse respeito, a importncia que
teve o discurso sociolgico a partir da dcada de 1910 (Alberto Torres), e com ainda
mais vigor no Governo Vargas (Oliveira Vianna, Azevedo Amaral, Francisco Campos),
mesmo quando proferido por bacharis em Direito. Trata-se, no entanto, apenas de
uma indicao de pesquisa, que depende de um aprofundamento dos dados levantados
e das suposies concebidas neste trabalho.

131

4. Referncias Bibliogrficas
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133

LAS CORTES DE CDIZ Y SU

IRRADIACIN EN EL PER (18101814)
Teodoro Hampe Martnez
(Instituto Panamericano de
Geografa e Historia, Per)

Agradezco a los organizadores de este Primer Encuentro Latinoamericano

de Historia del Derecho y la Justicia por brindarme la oportunidad de expresar
algunos conceptos sobre la Historia del Derecho y su vigencia en la coyuntura del
mundo actual. Me refiero al hecho de que nos hallamos ante el bicentenario del
constitucionalismo hispanoamericano y a casi 200 aos de las primeras
experiencias de autonoma y democracia representativa poltica en nuestro
subcontinente. Deben ustedes saber que mi campo de formacin profesional no es
la jurisprudencia, sino la ciencia histrica. Sin embargo, desde los aos iniciales
de mi carrera, en la Pontificia Universidad Catlica del Per, me he orientado
hacia el estudio histrico de las instituciones. Pienso que esta disciplina constituye
un rea sobresaliente para congregar los esfuerzos y las perspectivas de la
Historia y el Derecho, tal como se demuestra en el presente evento y en una serie
de manifestaciones acadmicas recientes, que dan a conocer la vitalidad de esta
materia tan interesante y tan rica.
Las Cortes de Cdiz y su irradiacin constitucional. Nunca dejarn de
tener vigencia los anlisis dedicados a la praxis legislativa, ni a la fundamentacin
ideolgica o a las circunstancias polticas, militares y sociales que rodearon la
promulgacin de la Constitucin poltica de la monarqua espaola, en la ciudad y
puerto de Cdiz, el 19 de marzo de 1812. Lleva plena razn el profesor Ignacio
Fernndez Sarasola, constitucionalista de la Universidad de Oviedo, al afirmar que
la Constitucin de Cdiz de 1812 ha adquirido un valor casi mtico, como
perdurable smbolo de libertad. Un smbolo que se ha proyectado dentro de
Espaa y del mundo hispnico, porque con el texto gaditano surge la primera de

134

las Constituciones espaolas derivadas de la soberana nacional y orientadas a

consolidar los derechos y limitar el poder estatal.1
Por cierto que el carcter u orientacin propia de la Constitucin doceaista
ha sido materia de diversas interpretaciones y profundas discusiones, desde el
momento mismo de su concepcin. Es evidente que la mayora de la poblacin en
aquella hora no estaba an mentalmente preparada para admitir todas las
libertades y derechos individuales que consagra el espritu liberal de la
Constitucin, y esto por ms que los diputados reunidos en Cdiz no abjuraban de
la monarqua borbnica, ni de la intolerancia religiosa, ni insinuaban de modo
alguno la elevacin de las mujeres a la categora ciudadana. Ya sabemos que en
1814, al regreso de su destierro, Fernando VII derog todo lo legislado en las
Cortes de Cdiz, restableci el poder absoluto y reprimi brutalmente a los lderes
y grupos liberales.
La produccin historiogrfica en torno a la Constitucin doceaista ha
tenido un notable repunte desde los aos 1980, y contina profundizando sus
resultados y diversificando los problemas relacionados con ella. Si bien esta
produccin ha estado dominada por los especialistas en Derecho Constitucional,
son cada vez ms los historiadores como yo que participan en el anlisis
desde perspectivas complementarias, como la social, cultural, intelectual y
poltica.2 Ninguna Constitucin espaola ha tenido el alcance, la repercusin y la
difusin de la de 1812: traducida en su poca al ingls, francs, alemn, portugus
e italiano, la obra de los liberales de Cdiz no dej indiferente a una Europa que le
dedic especial atencin, ya fuera para admirar la sabidura de su articulado, ya
para criticar algunas de sus progresistas disposiciones.
Las Cortes de Cdiz supusieron un hito en la historia del parlamentarismo
universal, al integrar en calidad de representantes a diputados de todas las
1

FERNNDEZ SARASOLA, Ignacio. Presentacin del portal temtico "La Constitucin espaola de 1812":
www.cervantesvirtual.com/portal/1812/presentacion.shtml (Oviedo, 31 de mayo 2004).
2
En este punto merece citarse la copiosa bibliografa que ha producido el Prof. Manuel Chust, de la
Universitat Jaume I de Castelln (Espaa). Aqu brindamos una lista selecta de sus publicaciones: CHUST,
Manuel. La cuestin nacional americana en las Cortes de Cdiz. Valencia & Mxico, DF: Fundacin Historia
Social & UNAM, 1999; CHUST, Manuel, e Ivana Frasquet. Orgenes del liberalismo hispano. Valencia:
Biblioteca Valenciana, 2003; CHUST, Manuel, e Ivana Frasquet (eds.). La trascendencia doceaista en
Espaa y en Amrica. Valencia: Biblioteca Valenciana, 2004; CHUST, Manuel (coord.). Doceaismos,
constituciones e independencias. La constitucin de 1812 y Amrica. Madrid: Fundacin Mapfre, 2006.

135

provincias de la monarqua, incluidas las de Amrica septentrional y meridional y

las Filipinas. La primera influencia que ejerci la Constitucin gaditana fue la de
abrir a los territorios de ultramar el camino de las experiencias democrticas,
influencia que, ms tarde, se desarroll en la implantacin en la mayora de
repblicas latinoamericanas de los dos grandes principios medulares que
sustentaron la Carta de 1812: la soberana nacional y la divisin de poderes.
En virtud de esas consideraciones, rememorar la convocatoria a las Cortes
por la Suprema Junta Gubernativa del Reino a la sazn reunida en Sevilla y
llamada a resolver la crisis de la monarqua borbnica desatada en 1808 es un
hecho que se inscribe plenamente en el marco del Bicentenario de las
independencias de Amrica Latina. El objetivo es dar el realce adecuado a esta
efemride, tanto ms importante cuanto se trata de nuestro primer texto
constitucional, llamado a convertirse en smbolo de la libertad poltica, no slo en
Espaa, sino tambin durante el perodo fundacional de las actuales repblicas
iberoamericanas, segn apunta el Real Decreto N 95/2006, por el que se crea la
Comisin para la conmemoracin del II Centenario de la Constitucin de 1812.

Nos hallamos, pues, ante un magno proceso de conmemoracin, investigacin y

revaloracin, que ahora viene sacudiendo a la mayor parte de la comunidad
hispanoamericana, a uno y otro lado del Atlntico. Se han formado comisiones
oficiales, con diversas denominaciones, en la mayora de los pases vecinos al
Per. En virtud de un acuerdo tomado en Santiago de Chile en diciembre de 2007,
se han juntado en el Grupo Bicentenario ocho de estas naciones Argentina,
Bolivia, Chile, Colombia, Ecuador, Mxico, Paraguay y Venezuela para celebrar
de manera coordinada la gran efemride, contando con la participacin de la
Secretara

General

Iberoamericana

de

la

Organizacin

de

Estados

Iberoamericanos para la Educacin, la Ciencia y la Cultura.3

En este marco, la Organizacin de Estados Iberoamericanos para la Educacin, la Ciencia y la Cultura

(OEI), bajo el programa titulado "Las rutas de la libertad", ha tomado a su cargo la coordinacin de la
conmemoracin del Bicentenario. El ministro de Cultura de Espaa, Csar Antonio Molina, tuvo la
oportunidad de exponer su apoyo a esta iniciativa en las sesiones de la XI Conferencia Iberoamericana de
Cultura, reunida en San Salvador, el 22 y 23 de mayo de 2008.

136

Si bien el virreinato del Per qued al margen de la primera oleada de

rompimiento poltico con Espaa, por una compleja serie de circunstancias que he
tratado en otro lugar (mi ponencia presentada al III Congreso Sudamericano de
Historia, realizado en Mrida, Venezuela, en julio de 2007), y que no puedo
detallar ahora, no debemos quedar apartados de tan trascendental movimiento
acadmico. Es sobradamente conocido que una serie de juristas e intelectuales de
origen peruano, como el doctor Vicente Morales y Durez, presidente de las
Cortes de Cdiz, participaron con lucimiento en el proceso de la Independencia
hispanoamericana, fenmeno que toca directamente los orgenes de nuestra
historia constitucional.
Una nueva mirada sobre las Cortes de Cdiz y el Per. Hoy quisiera
recordar algunos puntos importantes en torno a las Cortes de Cdiz y su
irradiacin en el Per. No voy a centrarme ahora en el texto constitucional de
marzo de 1812, que es realmente bien conocido, y no cometer la imprudencia de
tratar ante una audiencia de eximios juristas sobre esa norma fundamental, que es
sin duda la madre del constitucionalismo hispanoamericano (prescindiendo del
caso digamos atpico de la Constitucin de Bayona).4 Hay varias ediciones al
uso de la Constitucin de Cdiz, que est tambin disponible en Internet. Yo he
contribuido de alguna manera a este punto redactando un prlogo al libro de dos
colegas, Vctor Hugo Chanduv Cornejo y Jos Francisco Glvez Montero, que
sali publicado en Trujillo hace un par de aos: Las Cortes de Cdiz y su aporte al
constitucionalismo peruano, el cual incluye como anexo el texto completo de la
Constitucin.5 Por ello me eximo de entrar aqu al detalle de los ttulos y artculos
que conforman esa norma fundamental.

Ms bien quisiera examinar algunos aspectos del contexto en el cual se dio

la convocatoria y el desarrollo de aquella magna asamblea, y contemplar la
trascendencia que esta puede tener hoy en da, casi doscientos aos despus.
4

Cf. CHANAM ORBE, Ral. La Constitucin de Bayona (1808), en Abogados, n 8 (Lima, 2008), pp. 195202.
5
CHANDUV CORNEJO, Vctor Hugo, y Jos Glvez Montero. Las Cortes de Cdiz y su aporte al
constitucionalismo peruano. Prlogo de Teodoro Hampe Martnez. Trujillo: Curatorium de Doctores del Per,
2006.

137

Nos encontramos, pocas semanas ms o menos, a dos siglos de la invasin

napolenica a la Pennsula Ibrica.
Hubo por cierto dos maneras distintas de reaccionar ante ese hecho, en las
cortes reales de Madrid y Lisboa. El rey de Espaa Carlos IV sali del pas y se
refugi en un pequeo pueblo del sur de Francia llamado Bayona. Aqu abdic a
favor de su hijo Fernando VII, en lo que podemos entender como una especie de
entendimiento (no precisamente una alianza) con el poder imperial de Napolen. 6
Al mismo tiempo, se abri en el campo militar la llamada guerra de la
Independencia, contando con el decisivo apoyo de las tropas inglesas. En cambio,
luego de una breve confrontacin blica, el prncipe regente Juan de Portugal
emprendi la retirada a ultramar y reinstal su corte en Ro de Janeiro, en la
margen opuesta del ocano Atlntico.7 Esto constituy un hecho importante para
el engrandecimiento urbano, social y cultural de Ro de Janeiro, que adquirir
entre otras cosas el privilegio de la imprenta y tomar el carcter de notable
ciudad.
Debemos ser conscientes de que no somos pioneros ni precursores
absolutos en estas materias. Hay una larga bibliografa que se ha dedicado al
tema de las Cortes de Cdiz y el Per, porque se trata de una problemtica
sustancial tanto para la Historia como para el Derecho. Me refiero al contorno que
antecede y sucede a la promulgacin del texto constitucional en la fiesta de San
Jos del ao doce.
Hay que mencionar ante todo el trabajo de Guillermo Durand Flrez,
antiguo director del Archivo General de la Nacin.8 Es una obra en dos volmenes
que sali en 1974, amparada por la Comisin Nacional del Sesquicentenario de la
Independencia del Per, entidad que hizo un esplndido trabajo de recopilacin
documental en archivos peruanos, espaoles y de otros lugares del mundo,
6

VARELA SUANZES, Joaqun. Rey, corona y monarqua en los orgenes del constitucionalismo espaol
(1808-1814), en Revista de Estudios Polticos (nueva poca), n 55 (Madrid, enero-marzo 1987), pp. 123195.
7
VICENTE, Antonio Pedro. Portugal en 1808: otro escenario de la guerra peninsular, en Revista de Historia
Militar, n 2 (Madrid, 2005), pp. 191-236.
8
El Per en las Cortes de Cdiz. Investigacin, recopilacin y prlogo por Guillermo Durand Flrez. Lima:
Comisin Nacional del Sequicentenario de la Independencia del Per, 1974. 2 vols. (Coleccin documental de
la Independencia del Per, t. IV).

138

levantando informacin relativa a la gesta emancipadora. Estos dos volmenes,

integrados en el tomo IV, se refieren a El Per en las Cortes de Cdiz. Me parece
una obra de consulta realmente imprescindible. En el primer volumen se ofrece
una antologa del diario de debates de la asamblea reunida en Cdiz. Durand
Flrez aporta una seleccin de las intervenciones de los diputados peruanos que
participaron en las deliberaciones de las Cortes y contribuyeron, con mayor o
menor suceso, a la redaccin del texto constitucional.
Ya hemos dicho que en los ltimos decenios se ha producido un
reverdecimiento del inters acadmico por la temtica de las Cortes de Cdiz. La
bibliografa sobre esta materia es realmente amplsima. Se puede mencionar el
nmero 242 (primer cuatrimestre de 2008) de la Revista de Indias, del Consejo
Superior de Investigaciones Cientficas de Madrid, sobre el tema de Liberalismo y
doceaismo en el mundo iberoamericano, que incluye un artculo de Vctor Peralta
Ruiz a modo de balance sobre el impacto de las Cortes de Cdiz en el Per: un
material de imprescindible lectura en el contexto que nos situamos.9
En este contexto, no debemos olvidar la importancia de la institucin judicial
y administrativa que fue la Real Audiencia. Lo que el general Jos de San Martn
proclam el 28 de julio de 1821 fue la independencia de la jurisdiccin de la
Audiencia de Lima, correspondiente a las intendencias de Trujillo y Lima. Mientras
tanto, la parte serrana (los minerales de Pasco y Huancavelica y el eje ArequipaCuzco-Puno), sometida a la jurisdiccin de la Audiencia del Cuzco, permaneci en
manos de los realistas, bajo el mando del virrey Jos de la Serna. La
consolidacin de la independencia solo ocurrir a travs de la capitulacin de
Ayacucho, el 9 de diciembre de 1824.10 Hay que comprender, pues, el contexto
real de aquellos acontecimientos.
La trascendencia del doceaismo es verdaderamente enorme. No hay
olvidar que las Cortes de Cdiz traen consigo el primer ensayo de democracia en
el mbito hispanoamericano. El 28 de octubre de 1809 la Junta Central de

PERALTA RUIZ, Vctor. El impacto de las Cortes de Cdiz en el Per: un balance historiogrfico, en
Revista de Indias, vol. 68, n 242 (Madrid, enero-abril 2008), pp. 67-96.
10
Cf. HAMPE MARTNEZ, Teodoro. Sobre el proyecto monrquico de San Martn: la misin Garca del RoParoissien (1821-1825), en Revista de Historia del Derecho, vol. 27 (Buenos Aires, 1999), pp. 195-217.

139

gobierno hace una convocatoria amplia que incluye a ambas partes del Imperio
hispnico, la europea y la americana, para constituir en la isla de Len o San
Fernando la asamblea de los representantes de la monarqua hispnica, leales a
su deseado rey en el exilio, Fernando VII. Se da pues la gestacin de un mandato,
incluyendo ribetes constitucionales, que llevarn los diputados, inicialmente a la
isla de Len y luego (a partir de febrero de 1811) a la ciudad de Cdiz.
Se discuti entonces el modo de componer la representacin americana,
postulndose en un principio que hubiera paridad en el nmero de los diputados
metropolitanos y ultramarinos, para dar a entender su igualdad de condiciones y
derechos. Finalmente se pusieron de acuerdo sobre la conformacin de la
representacin americana, de 30 individuos, de acuerdo al contingente
demogrfico de los territorios. Ya haba para entonces una nocin bastante certera
de la poblacin. Gracias al censo de Gil de Taboada (1790-1796) tenemos
conocimiento de que haba poco ms de 1.075.000 habitantes en el virreinato del
Per.11 La conformacin de la representacin indiana fue la siguiente: 7 por el
virreinato de Mxico, 5 por el virreinato del Per, 3 por el virreinato de Santa Fe de
Bogot, 3 por el virreinato del Ro de la Plata, 2 por la capitana general de Chile, 2
por la capitana general de Guatemala, 2 por la capitana general de Venezuela, 2
por la isla de Cuba, 2 por las Filipinas, 1 por la isla de Santo Domingo y 1 por
Puerto Rico.
En aquellos tiempos la comunicacin era bastante complicada porque no se
contaba con los modernos instrumentos tecnolgicos que hoy utilizamos. Si bien
hubo buena voluntad de ejecutar la convocatoria a elecciones, no se pudo enviar
de inmediato la delegacin a Espaa. Lo que se hizo fue constituir la
representacin peruana con cinco diputados suplentes. Estos no fueron elegidos
democrticamente, eran hombres que se encontraban por algn motivo ya sea
personal o institucional en Espaa. Las circunstancias del momento obligaron,
pues, a tomar recurso de los diputados suplentes que estaban residiendo en
Espaa.

11

CAHILL, David. Colour by numbers: racial and ethnic categories in the viceroyalty of Peru, 1532-1824, en
Journal of Latin American Studies, vol. 26, n 2 (Cambridge, mayo 1994), pp. 325-346.

140

Por cierto que hubo algunas voces recogidas en el prlogo de Durand

Flrez que cuestionaron la condicin de suplencia que tenan los diputados
originales, diciendo que esto les restaba cierta legitimidad. Si la soberana reside
en el pueblo, se puede decir que el hecho de que los representantes fueran
nombrados a dedo causaba ciertamente un problema.12 El Dr. Valentn Paniagua
Corazao, ilustre jurista y poltico, public poco antes de fallecer el libro Los
orgenes del gobierno representativo en el Per. Las elecciones, 1809-1826
(2003), donde se refiere a las circunstancias en la cuales se recibi la
convocatoria y se realiz, a su debido momento, la eleccin de los diputados
titulares.13
De todos modos, veamos quines conformaron la representacin original
del virreinato del Per en las Cortes de Cdiz:
1. Vicente Morales y Durez. Haba llegado en 1810 a la corte real con un
encargo del cabildo municipal de Lima. Fue colegial de San Carlos y catedrtico
de decreto en la facultad de cnones de San Marcos. Morales y Durez era soltero
y doctor en jurisprudencia. Como hombre consciente de los riesgos que podan
sobrevenir en el viaje, hizo su testamento antes de partir de Lima, documento que
se conserva en el Archivo General de la Nacin.14 Deca no tener acreedores y
legaba todos sus bienes a sus dos hermanos, Rosa y Francisco, este ltimo
vicario en San Pedro de Casta. Era un hombre de ideas moderadas. Lleg a ser
presidente, por breve tiempo, de las Cortes de Cdiz.
2. Ramn Olaguer Feliu. Era natural de Chile. Se encontraba radicado en
Espaa, como subteniente del Ejrcito, cuando se produce su nombramiento.
Liberal a ultranza, fue apresado y ejecutado al darse la reposicin del gobierno
12

El citado investigador escribe al respecto: "La condicin general de los diputados suplentes ha motivado
una tacha por no ser democrtico el origen de la representacin. Tambin se ha observado que muchos no
tenan contacto reciente con el pas que representaban, como lo expuso Larrazbal, diputado por
Guatemala..." (DURAND FLREZ, Guillermo. El Per en las Cortes de Cdiz, t. I, p. xvi).
13
PANIAGUA CORAZAO, Valentn. Los orgenes del gobierno representativo en el Per. Las elecciones, 18091826. Lima: Pontificia Universidad Catlica del Per & Fondo de Cultura Econmica, 2003. Vase tambin
MARTNEZ RIAZA, Ascensin. Las Diputaciones Provinciales americanas en el sistema liberal espaol, en
Revista de Indias, vol. 52, n 195/196 (Madrid, mayo-diciembre 1992), pp. 647-692.
14
Protocolo notarial de Juan Po de Espinoza, ao 1809, fol. 300 (documento del 30 de octubre de 1809). A
mayor abundamiento, puede verse el estudio de RAMOS, Demetrio. El peruano Morales, ejemplo de la
complejidad americana de tradicin y reforma en las Cortes de Cdiz, en Revista de Estudios Polticos, n
146 (Madrid, marzo-abril 1966), pp. 139-202.

141

absolutista de Fernando VII. Muri en el castillo de Benasque (Huesca) en 1814.15

3. Dionisio Inca Yupanqui. Prncipe de linaje incaico, ha sido rescatado por
el Dr. Eduardo Rada Jordn en el Colegio de Abogados de Lima. Nacido en
Cuzco, viaj siendo joven a Espaa. Fue militar y marino.16 Dentro de las
dificultades del momento, vena a brindar un tono de legitimidad aborigen a la
representacin peruana, nimbado por el clsico prestigio del Incario. Tuvo algunas
intervenciones importantes en defensa de las poblaciones indgenas durante su
presencia en las Cortes de Cdiz.
4. Blas Ostolaza. Trujillano. Hombre de iglesia. Devoto seguidor de
Fernando VII, monarquista absoluto. Fue capelln de la corte de Fernando VII y
premiado luego de la restauracin de este al trono.
5. Antonio Zuazo. Militar, ostentaba el grado de brigadier. Es un personaje
ms oscuro, hay pocos datos biogrficos acerca de l.
Una historiadora francesa, Marie-Laure Rieu-Milln (1990), ha brindado una
excelente mirada de conjunto o prosopografa de los diputados americanos en las
Cortes de Cdiz.17 Como es natural, estos representantes presionaban al gobierno
de Espaa, dominado por la faccin liberal, para que hiciera una serie de
concesiones particulares en sus lugares de origen.
Las elecciones para la diputacin peruana y su contexto. En los ltimos
aos, la literatura histrica ha vuelto a concentrar su atencin sobre el rgimen
virreinal de don Jos Fernando de Abascal en el Per, que tuvo lugar desde 1806
hasta 1816.18 Abascal aplic en este pas el sistema representativo introducido en
Espaa en septiembre de 1810 con las Cortes extraordinarias, a pesar de sus

15

Cf. BERRUEZO LEN, Mara Teresa. La actuacin de los militares americanos en las Cortes de Cdiz (18101814), en Revista de Estudios Polticos (nueva poca), n 64 (Madrid, abril-junio 1989), especialmente las
pp. 241, 245 y 252.
16
GARCA MARTNEZ, Jos Ramn. Dionisio Ucho Inca Yupanqui, un peruano en la Armada espaola de
mediados del siglo XVIII, en Derroteros de la Mar del Sur, n 2 (Lima, 1994), pp. 19-23.
17
RIEU-MILLN, Marie-Laure. Los diputados americanos en las Cortes de Cdiz: igualdad o independencia.
Madrid: Consejo Superior de Investigaciones Cientficas, 1990.
18
Cf. PERALTA RUIZ, Vctor. El virrey Abascal y el espacio del poder en el Per (1806-1816): un balance
historiogrfico, en Revista de Indias, vol. 46, n 236 (Madrid, enero-abril 2006), pp. 165-194. En el resumen
introductorio postula con claridad este autor: "El virrey Jos Fernando de Abascal es una figura polmica
dentro de la historia peruana. Los estudios que a lo largo del siglo XIX y XX se centraron en evaluar su obra
de gobierno y el espacio del poder que este personaje foment estuvieron condicionados por una serie de
circunstancias coyunturales..."

142

propias inclinaciones y a pesar de que el nuevo rgimen limitara su poder.

Obviamente, el virrey no fue un constitucionalista convencido. Actuaba de esa
manera para no debilitar an ms la posicin metropolitana, y para no entregar a
los revolucionarios un arma con que pudieran ganar al gobierno virreinal. l,
adems, supo aprovecharse del experimento constitucional para emplearlo como
una medida tctica en la lucha contra los independentistas. Por su parte, los
cabildos peruanos vieron en el experimento gaditano la oportunidad de recuperar
la influencia perdida desde la segunda mitad del siglo XVIII.
La historiografa constitucional ha puesto el nfasis en la introduccin del
sistema representativo por el Consejo de Regencia y ha pintado a Abascal como
un recalcitrante, que no mostraba simpata con el primer experimento
constitucional en el mundo hispnico. Jaime E. Rodrguez (1998) apunta, por
ejemplo: algunos oficiales reales entre los cuales el virrey Abascal del Per era
el ms destacado estaban resueltos a impedir lo que ellos errneamente
consideraron como la fragmentacin del mundo hispnico. Por consiguiente, los
realistas crearon las condiciones que finalmente destruyeron la monarqua
espaola, debido a que interrumpieron una reconstruccin que pudiera haber
resultado en una monarqua federativa.19

Tambin se puede decir que la Constitucin de 1812 tuvo muchas imperfecciones.

Cualquier autoridad encargada del manejo del Estado en los territorios
americanos, consciente de la seguridad interior, se hubiera opuesto a ella. Dentro
del campo reformista surgieron algunas crticas serias a la Constitucin. Gaspar
Melchor de Jovellanos, por ejemplo, critic la forma unicameral de las Cortes que
se reunieron en 1810 como un factor de inestabilidad.20
La Constitucin de Cdiz lleg a Lima en septiembre de 1812. El virrey jur
observarla para garantizar la legitimidad imperial, y para mantener la continuidad
poltica mientras pudiera; de no haber actuado as, habra cometido un acto de

19

RODRGUEZ O., Jaime E. The independence of Spanish America. Cambridge: Cambridge University Press,
1998, p. 168. (Usamos la traduccin de Brian R. Hamnett).
20
HAMNETT, Brian R. La poltica espaola en una poca revolucionaria, 1790-1820. Mxico, DF: Fondo de
Cultura Econmica, 1985, pp. 100-101.

143

rebelda contra la Regencia y las Cortes. Estos cuerpos, funcionando en el nombre

del rey ausente, representaban en esa coyuntura las autoridades legtimas en la
metrpoli. En realidad, la nueva definicin de soberana dada por las Cortes, y el
establecimiento de un sistema representativo popular, chocaron con las
convicciones polticas conservadoras de Abascal. La Constitucin de 1812 fue
criticada, adems, en su poca por ciertas imperfecciones intrnsecas. Jos Mara
Blanco White, por ejemplo, apunt en El Espaol (1812) siete defectos serios;
entre ellos la disposicin de que la Constitucin no se podra reformar sino hasta
que hubiera transcurrido un perodo de ocho aos desde su promulgacin.21
La Constitucin dej imprecisa la relacin de los poderes del Estado, como
tambin la del rey y el parlamento. Efectivamente, el virrey (convertido en jefe
poltico superior) en realidad no saba qu poderes y atribuciones le quedaban. En
el territorio de la Audiencia de Lima, el virrey comparti la autoridad con la
Diputacin

Provincial,

establecida

en

1813,

que

tena

siete

diputados

correspondientes a las intendencias bajo su mando: Arequipa, Cuzco, Huamanga,

Huancavelica, Puno, Tarma y Trujillo. Al mismo tiempo, el gobierno virreinal
estaba presionado por los notables limeos para compartir los puestos polticos
con ellos. El pequeo grupo de liberales en Lima, como Toribio Rodrguez de
Mendoza (el rector del Convictorio Carolino) y el fiscal del crimen Miguel de
Eyzaguirre (de origen chileno), le presionaron para cumplir debidamente con los
decretos de las Cortes.22
Esto quiere decir que el gobierno virreinal estaba presionado para poner en
prctica la Constitucin de una manera convincente, pero la actuacin poltica de
Abascal trataba de neutralizar todas esas presiones.23 l demor hasta junio de
1811 la publicacin del decreto de las Cortes sobre la libertad de la imprenta, que
lleg a Lima el 19 de abril de dicho ao, y estableci la Junta Provincial de
21

BLANCO WHITE, Jos Mara. Breves reflexiones sobre algunos artculos de la Constitucin espaola, en El
Espaol, t. V (Londres, 1812), pp. 76-80, 119-120.
22
LOHMANN VILLENA, Guillermo. Los ministros de la Audiencia de Lima (1700-1821). Sevilla: Escuela de
Estudios Hispano-Americanos, 1974, pp. cxiv-cxv, describe a Eyzaguirre de esta manera: En las elecciones
municipales de 1812 fue uno de los principales corifeos de la conmocin popular que trajo el retortero del
virrey Abascal.
23
ABASCAL Y SOUSA, Jos Fernando de. Memoria de gobierno. Edicin preparada por Vicente Rodrguez
Casado y Jos Antonio Caldern Quijano. Sevilla: Escuela de Estudios Hispano-Americanos, 1944, t. I, pp.
439-440.

144

Censura para contener la crtica a su rgimen en la prensa constitucional.24 Se

opuso a la tendencia de los diputados peruanos en las Cortes a corresponder
directamente con los ayuntamientos de su patria. Los cinco diputados suplentes
en las Cortes extraordinarias, a quienes arriba hemos mencionado, criticaron la
poltica de Abascal, sobre todo la presin gubernamental para conseguir la
eleccin de peninsulares. Ellos argumentaron que el virrey estaba obstaculizando
las reformas que beneficiaban a los americanos, y lo pintaron como un absolutista
atrincherado.25
No hubo ninguna eleccin en que Abascal no interviniera, hasta el
derrumbe del sistema constitucional en 1814. Por cierto, al virrey no le gustaron
los nuevos miembros del ayuntamiento constitucional de Lima elegidos en
diciembre de 1812; eleccin que demostr que Abascal, a pesar de la presin
gubernamental, no siempre tuvo xito en su propsito de conseguir que se
eligieran partidarios suyos.26

A la asamblea de carcter legislativo reunida en Cdiz deba sumarse el

conjunto de diputados titulares del virreinato del Per. La obra ya mencionada de
Paniagua Corazao ha investigado el proceso de las elecciones para constituir la
representacin oficial peruana. En la Coleccin documental de la Independencia
del Per (tomo IV) estn publicadas las actas de las elecciones que se llevaron a
cabo en las siete de las ocho intendencias que tena nuestro virreinato. 27 Salvando
el caso particular de Lima, donde el virrey Abascal impidi la realizacin del acto
electoral, bajo la consigna de su poltica contrarrevolucionaria, se efectuaron los
comicios respectivos en las otras circunscripciones. Desde hace mucho tiempo,
24

HAMNETt, Brian R. La poltica contrarrevolucionaria del virrey Abascal: Per, 1806-1816. Lima: Instituto
de Estudios Peruanos, 2000 (Documentos de Trabajo, 112), p. 11.
25
Diario de sesiones de las Cortes generales y extraordinarias. Madrid: Imp. de J. A. Garca, 1870-74, t. IX,
pp. 14-17, y VALCRCEL, Carlos Daniel. Morales Durez, prcer peruano, en Revista de Indias, vol. 21, n
85/86 (Madrid, julio-diciembre 1961), pp. 505-509.
26
ANNA, Timothy E. La cada del gobierno espaol en el Per. El dilema de la Independencia. Traduccin
de Gabriela Ramos. Lima: Instituto de Estudios Peruanos, 2003, p. 124, comenta que la actuacin del virrey
abri el paso a una serie de intervenciones gubernamentales durante los siguientes aos que casi anularon la
vigencia de la Constitucin gaditana en el Per.
27
Este proceso electoral se realiz en acatamiento al real decreto de 14 de febrero de 1810, emitido por el
Consejo de Regencia en la isla de Len. Vase las actas correspondientes en El Per en las Cortes de Cdiz,
vol. 2, p. 10 y ss.

145

todos saben que una de las explicaciones habituales para dar a entender el
retraso en la independencia poltica del Per se halla en la frrea labor que
despleg Abascal, impidiendo que en el territorio puesto bajo su mando directo se
formaran juntas de gobierno. No lleg a evitar, sin embargo, que en 1814 se diera
el movimiento rebelde del Cuzco, liderado por los hermanos Angulo, que termin
en la constitucin de una junta presidida por el brigadier Mateo Garca
Pumacahua.
Entre los personajes que llegaron a ser electos legtimamente hubo varias
figuras notables. Tal es el caso del famoso mdico y sabio ariqueo Hiplito
Unanue, por la intendencia de Arequipa; de Martn Jos de Mujica, por la
intendencia de Huamanga, que tuvo destacadas intervenciones en las Cortes de
Cdiz; y del poeta Jos Joaqun Olmedo, por la ciudad de Guayaquil, entre otros.
El sufragio no era de carcter popular o universal, pues representaba nicamente
el sentir de una delgada capa privilegiada, el vecindario principal, siguiendo la
concepcin entonces vigente de la democracia censataria, reducida al gnero
masculino. Sin embargo, muchos de aquellos diputados electos no llegaron a
viajar a Espaa, porque no alcanzaron a cubrir los costos del pasaje hasta la
madre patria.28
Durante la crisis de 1808-1810, el gobierno virreinal peruano no sucumbi a
la subversin poltica, ni tuvo que lidiar con una insurreccin domstica como la
que se dio en las sedes virreinales de Bogot y Buenos Aires y en las capitanas
generales de Venezuela y Chile, dentro del mbito sudamericano. La conexin con
Espaa quedaba intacta en trminos morales y jurdicos, y la adhesin a la
dinasta Borbn y a la persona de Fernando VII desde el verano de 1808 no
estaba cuestionada dentro de los crculos gobernantes peruanos, a pesar de las
dudosas proposiciones que hiciera desde Ro de Janeiro doa Carlota Joaquina,
princesa de Brasil, la hermana del Deseado.29 La estrategia de Abascal consisti
en mantener unido el Per como baluarte efectivo de la autoridad metropolitana en
28

Vase el clarificador estudio de RIEU-MILLN, Marie-Laure. Rasgos distintivos de la representacin

peruana en las Cortes de Cdiz y Madrid (1810-1814), en Revista de Indias, vol. 48, n 182/183 (Madrid,
enero-agosto 1988), pp. 475-515.
29
VARGAS UGARTE, Rubn (SJ). Historia general del Per, t. V. Postrimeras del poder espaol (17761815). Lima: Carlos Milla Batres, 1966, pp. 190-191.

146

Amrica del Sur y, desde una posicin de fuerza, esperar mejores tiempos. Con
este objetivo, adopt una poltica de conciliacin y acercamiento a las elites
americanas, sobre todo a los intereses marcados por la poltica borbnica del siglo
anterior. Esta poltica comenz con el Consulado de Lima, el cuerpo mercantil
ntimamente ligado con el Estado virreinal.
Sin embargo, el gobierno de Lima no poda recibir ninguna ayuda de la
metrpoli, pues Espaa experimentaba su propia crisis y dependa de los recursos
americanos y de los subsidios de su aliado principal: Inglaterra. Tampoco pudo el
Per recibir ningn sostenimiento moral o poltico de la corte, debido a la
confusin poltica que prevaleca en la Pennsula, por lo menos hasta septiembre
de 1810, cuando las Cortes abrieron sus sesiones en la isla de Len. En este
contexto, el gobierno de Abascal tom la decisin de actuar por su propia cuenta.
En realidad, no haba otro remedio.
El P. Rubn Vargas Ugarte (1966) explic la actuacin del virrey Abascal de
esta manera: Estaba convencido de que la nica manera de asegurar estos
dominios para Espaa era consolidar la unin entre los espaoles y americanos,
borrando en cuanto fuese posible las diferencias que pudieran desunirlos. De otro
modo, en su concepto, la prdida de las colonias era segura.30 Manuel Lorenzo
de Vidaurre, proponente de una serie de reformas gubernamentales en su Plan del
Per de 1810 y luego presidente de la Corte Suprema de la Repblica, fue uno de
los que compartieron aquella visin del vicesoberano.31
La poltica contrarrevolucionaria del virrey Abascal. Como es bien
sabido, la poltica borbnica durante el reinado de Carlos III (1759-1788) se aboc
a terminar con el predominio de los americanos en los puestos principales de la
Audiencia de Lima. La poltica del visitador general del Per, Jos Antonio Areche,
puso de nuevo en minora a los nativos de esta tierra. La elite limea se senta
agraviada por esa poltica neo-centralista. Uno de sus miembros ms conspicuos,
el abogado y catedrtico Jos Baqujano y Carrillo, viaj a Espaa en 1793, con el
30

Ibidem, p. 194.
Esto no impidi, sin embargo, que se diera en el pas un fuerte debate ideolgico entre el unitarismo, la
autonoma y el separatismo. MACERA, Pablo. Tres etapas en el desarrollo de la conciencia nacional. Lima:
Fanal, 1956, pp. 55-84 y 92-93, arguye que desde la poca de la Ilustracin la contribucin principal del Per
a la causa independentista se dio en el plano ideolgico.
31

147

propsito de conseguir un puesto en la Audiencia de Lima, y pensando que el

ambiente poltico de la corte de Carlos IV (1788-1808) sera ms favorable que
durante la poca anterior. El rey lo nombr alcalde del crimen en febrero de 1797 y
diez aos ms tarde lo ascendi al puesto de oidor. Sin embargo, Baqujano era el
nico oidor limeo en la Audiencia en esa poca.32 El ayuntamiento de Lima se
haba opuesto a la poltica del ministro Jos de Glvez y de Areche,
argumentando en favor de la igualdad de representacin entre americanos y
peninsulares en el mximo tribunal de justicia.
El establecimiento del sistema constitucional a partir de 1810 abri de
nuevo esa cuestin todava no resuelta.33 Al mismo tiempo, se encendi un fuerte
debate ideolgico entre el unitarismo, la autonoma y el separatismo. Segn el
juicio que sobre don Jos Fernando de Abascal expresa Timothy E. Anna, en su
libro La cada del gobierno espaol en el Per (ed. original, 1979): En la historia
de la independencia sudamericana, Abascal es una figura central, porque su
administracin fue capaz de contener la difusin de la independencia a travs de
la mayor parte del continente. [...] En medio de la extremadamente difcil confusin
de rumbo que hizo presa de los peruanos despus de 1808, Abascal se yergue
como un pilar de rectitud, honestidad, claridad de pensamiento y liderazgo. 34
La poltica de Abascal en el Per no fue innovadora, ni menos abrupta, sino
continuaba un proceso de acercamiento entre el gobierno virreinal y las elites
limeas que ya haba comenzado al cerrarse la vilipendiada gestin del visitador
Areche (1787). Aunque la poltica de concordia puso al revs muchos aspectos
fundamentales de la poltica antecedente, no termin con el predominio peninsular
en las instituciones gobernantes. Cuando estall la crisis imperial en 1808, la elite
criolla limea se encontraba efectivamente neutralizada. Por consiguiente, Abascal
no encontr en la capital del virreinato la presin por la autonoma que se hizo
sentir en otras partes del Nuevo Mundo. La habilidad poltica de este gobernante
32

BURKHOLDER, Mark A. Politics of a colonial career. Jos Baqujano and the Audiencia of Lima.
Albuquerque: University of New Mexico Press, 1980, pp. 22, 30, 33, 41, 94, 100-101, 114, 120.
33
Propuesta de los diputados peruanos a las Cortes de Cdiz sobre igualdad de peninsulares y criollos, 25 de
marzo de 1811. Reprod. en PAREJA PAZ-SOLDN, Jos. Las constituciones del Peru ; exposicin, critica y
textos. Madrid: Ediciones Cultura Hispanica, 1954, doc. 1, pp. 399-405.
34
ANNA, La cada del gobierno espaol en el Per, pp. 53-54.

148

un hombre con amplia experiencia en las Indias, que haba estado en las
Antillas y haba sido presidente de la Audiencia de Guadalajara le permiti
sobrevivir en una situacin potencialmente peligrosa, en la cual la aristocracia
limea, sinuosa e intrigante, estaba buscando maneras para promover sus propios
intereses.
Un caso excepcional se plante en los confines de la Audiencia de Charcas
(el llamado Alto Per), donde se formaron las juntas de gobierno de Chuquisaca y
La Paz. Cuando el 13 de julio de 1810 Abascal cre el Ejrcito del Alto Per,
nombr a Jos Manuel de Goyeneche como su comandante. Goyeneche, hijo de
un navarro casado con una arequipea, lleg a ser la figura clave en la poltica
interna y externa del rgimen en los aos siguientes. Este personaje, que haba
pasado a Espaa por razn de sus estudios y de su temprana carrera militar, fue
nombrado por Carlos IV caballero de la Orden de Santiago y regres al Per en
diciembre de 1808 como comisionado de la Junta Central y brigadier del Ejrcito.
Abascal lo envi al Cuzco como presidente interino en septiembre de 1809, en la
poca de la primera intervencin militar limea en los asuntos del Alto Per. Este
result un nombramiento controvertido, porque de esa manera el virrey lo puso
encima del regente, el gallego Manuel Pardo y Ribadeneira.
Aunque la historiografa pinta al virrey como absolutista, su poltica de
concordia lo revela ms bien como un conservador pragmtico. El 30 de mayo
de 1811, form un regimiento de tres batallones con el ttulo de Voluntarios
Distinguidos de la Concordia Espaola del Per. Abascal intentaba simbolizar la
unin de sentimientos entre el gobierno y los notables peruanos contra la
revolucin de Buenos Aires. El marqus de Torre Tagle y muchos otros nobles
ocuparon los altos puestos de mando. El Consejo de Regencia en Espaa aprob
esta iniciativa del virrey.
Debido a la estabilidad poltica en Lima, el gobierno de Abascal respondi
de una manera decisiva a los movimientos revolucionarios que estallaron desde
1809 en los territorios circundantes. El gobierno virreinal tuvo xito en sus dos
primeras campaas en Charcas y Quito. Por consiguiente, Lima se encontr en
una posicin favorable, que unos aos antes no podra haber tenido: esta abra la

149

posibilidad de reincorporar esos territorios al virreinato del Per. Abascal poda

contar con un ejrcito regular, que aument de 1.500 soldados en 1809 a 8.000
efectivos en febrero de 1813, con una milicia de unos 40.000 hombres, y
finalmente con la supremaca naval peruana en el Pacfico hasta la toma de
Talcahuano por los independentistas en 1818. El mismo decreto que anunci la
formacin del Ejrcito del Alto Per (13 de julio de 1810) proclam la
reincorporacin de Charcas al virreinato de Lima hasta terminar la guerra.35
Entre 1810 y 1813, el virrey puso en prctica una poltica de anexin que
dio por resultado una extraordinaria expansin territorial del Per. Los trminos de
las audiencias de Quito, Charcas y Chile fueron anexados por la iniciativa del
virrey, antes que como resultado de la poltica metropolitana. La corona, mientras
tanto, no se encontraba en posicin de contrarrestar la anulacin de la poltica
borbnica aplicada desde el reinado de Felipe V.
A decir verdad, este fenmeno poltico no ha recibido suficiente atencin en
la historiografa. La actuacin de Abascal refleja la escala de oposicin que exista
en Lima frente a la poltica borbnica; evidentemente Abascal poda formar un
consenso de opinin peruana que trascendiera las distinciones entre peninsulares
y americanos, absolutistas y liberales. Esta poltica de revancha afirma el
historiador ingls Brian R. Hamnett (2000) represent la respuesta peruana a la
geopoltica del Despotismo Ilustrado.36 La derrota de los movimientos
revolucionarios en varias partes de Amrica del Sur hizo posible el xito de esa
empresa. Abascal, sin embargo, no estaba actuando en un vaco: en otras zonas
del Imperio, grupos fidelistas continuaban resistiendo a los insurgentes, como en
Maracaibo, Coro y Cuman, en Santa Marta y Panam, en Popayn y Pasto, en
Cuenca, Riobamba y Guayaquil, y en Montevideo, para no mencionar la lucha
contrarrevolucionaria en el virreinato de la Nueva Espaa.37
La oposicin al predominio de Lima fue un sentimiento evidente en la
35

HAMNETT, La poltica contrarrevolucionaria del virrey Abascal, p. 12.

Ibidem, p. 13.
37
El Consulado de Lima contribuy con 100.000 pesos para la expedicin realista contra Popayn en junio de
1813. Cf. HAMNETT, Brian R. Popular insurrection and royalist reaction: Colombian regions, 1810-1823, en
FISHER, John R., Allan J. Kuethe y Anthony McFarlane (eds.). Reform and insurrection in Bourbon New
Granada and Peru. Baton Rouge: Louisiana State University, 1990, p. 300 y ss.
36

150

rebelin del Cuzco de 1814-1815.38 Las investigaciones antiguas de John Howland

Rowe y las ms recientes de Alberto Flores Galindo, Manuel Burga y Jan
Szeminski sobre la visin alternativa andina y el desarrollo de un movimiento
nacional inca y del mito de Inkarri durante el siglo XVIII, demuestran la oposicin a
Lima desde la provincia. A fin de cuentas, la supresin de la rebelin del Cuzco
por el gobierno virreinal de Abascal destruy la perspectiva de una solucin
provincial y multitnica para los problemas polticos del Per. De esta manera, el
virrey, actuando en acuerdo con los comandantes del Ejrcito del Alto Per, puso
fin a un ideal que haba generado una serie de insurrecciones en la zona andina
desde la dcada de 1740.

La rebelin del Cuzco de los hermanos Angulo se remonta a una previa

disputa local entre el ayuntamiento y la Audiencia acerca de la aplicacin de las
provisiones electorales de la Constitucin. Los rebeldes explotaron esta disputa
para exacerbar la tensin en la ciudad. Despus de agosto de 1814, cuando los
Angulo capturaron el poder, el objetivo lleg a ser la independencia de la
monarqua espaola y la colaboracin con las fuerzas separatistas de Buenos
Aires. La adhesin del brigadier Mateo Garca Pumacahua, cacique de
Chincheros, dio a este movimiento urbano un nuevo carcter tnico. Al mismo
tiempo dividi, como la rebelin tupamarista de 1780, la nobleza indgena de la
zona surandina. Jorge Basadre consideraba la rebelin del Cuzco como un buen
ejemplo del desafo al rgimen virreinal desde la provincia.39
Las Cortes de Cdiz abolieron en 13 de mayo de 1811 el tributo indgena,
que tradicionalmente representaba la tercera parte de los ingresos del gobierno
virreinal del Per. De septiembre de 1810 a septiembre de 1811, los ingresos
totales del virreinato sumaron 3.659.000 pesos, de los cuales el tributo rindi
1.235.781 pesos. A pesar de su oposicin a ese decreto, Abascal lo puso en
38

As lo seala FISHER, John R. Royalism, regionalism, and rebellion in colonial Peru, 1808-1824, en
Hispanic American Historical Review, vol. 59 (Durham, NC, 1979), pp. 232-257.
39
BASADRE, Jorge. El azar en la historia y sus lmites (con un apendice: "La serie de probabilidades dentro de
la Emancipacion peruana "). Lima: P. L. Villanueva, 1973, pp. 104-105, 114, 129-134, 137, 140, 144. Vase
tambin CORNEJO BOURONCLE, Jorge. Pumacahua. La revolucin del Cuzco de 1814: estudio documental.
Cuzco: Ed. H. G. Rozas, 1956.

151

prctica, por lealtad a los rganos gobernantes en la metrpoli. Los legisladores

tenan buenas intenciones pero, en realidad, debilitaron al gobierno virreinal en
medio de una lucha encarnizada en contra de los enemigos del sistema imperial.
Anna comenta al respecto: ...no hay indicacin de que las Cortes estuviesen
conscientes de cun importantes eran los ingresos provenientes del tributo para el
Per.40 Baqujano y Carrillo, que s lo comprendi, presionaba a las Cortes para
establecer la restauracin del tributo indgena. Vidaurre, por su parte, tambin se
opuso a la abolicin del tributo y argument que el gobierno virreinal perdera un
ingreso sumamente cuantioso.
El virrey Abascal logr aumentar los ingresos por medio de nuevos
impuestos o aumento de los entonces vigentes, y tambin recurriendo a
emprstitos.41 Cuando Abascal dej el gobierno del Per en 1816, la deuda
gubernamental alcanzaba los once millones de pesos, y el nuevo virrey, el general
Joaqun de la Pezuela, sucesor de Goyeneche en la comandancia del Ejrcito del
Alto Per, encontr un dficit de 883.825 pesos en la caja real de Lima.42 Solo
entonces los comerciantes limeos comenzaron a mostrarse reacios a sacrificar
an ms sus intereses materiales para sostener los objetivos geopolticos del
gobierno

virreinal,

preparando

el

camino

para

la

consumacin

de

la

Independencia.
La historiografa tradicional ha analizado el proceso emancipatorio desde
una perspectiva ex post facto. Segn esta interpretacin, la Independencia fue la
consecuencia lgica de la crisis del antiguo rgimen y las guerras internacionales,
y constituy el elemento necesario para la formacin de las nuevas naciones y
estados soberanos. La historiografa nacionalista considera que la formacin de la
nacin representa el triunfo de la identidad de un pueblo. Por consiguiente, el
historiador nacionalista busca los orgenes de la Independencia y describe su
desenvolvimiento como si fuera un proceso ineludible.
40

ANNA, La cada del gobierno espaol en el Per, p. 88.

BASADRE, El azar en la historia y sus lmites, pp. 78-80, 104-105, 114, 123-125, 137, 140, 144. Vase
tambin APARICIO VEGA, Manuel Jess. El clero patriota en la revolucin de 1814. Lima: Multi-Impresos,
1974.
42
PEZUELA, Joaqun de la . Memoria de gobierno. Edicin y prologo de Vicente Rodrig
uez Casado y
Guillermo Lohmann Villena. Sevilla: Escuela de Estudios Hispano-Americanos, 1947, pp. 74-84.
41

152

En realidad, este proceso no era de ninguna manera claro, y la gente que

viva en esa poca estaba llena de dudas y temores, tena perspectivas e
intereses particulares y cambiaba frecuentemente de mentalidad y de bando.
Siguiendo esta percepcin, la historiografa reciente ha puesto nfasis en las
virtualidades del constitucionalismo gaditano, que intentaba mantener la unidad de
la monarqua, frente a las presiones por lograr la autonoma dentro del Imperio.43
Aunque el rgimen de Abascal mantuvo la supremaca peninsular en los
rganos gubernamentales del Per, intent conciliar y corresponder a las
aspiraciones polticas de la elite limea. Esta elite prefiri la continuidad al cambio.
Su motivacin no fue realmente la lealtad a la corona espaola, sino ms bien el
deseo de impedir un trastorno social que pudiera resultar en la prdida de su
hegemona. La mayora de los peruanos ilustrados creyeron en una conciencia
americana o de peruanidad compatible con la supervivencia de la monarqua
borbnica y del Imperio espaol. Solo queran la reforma poltica; es decir, el
establecimiento del principio de igualdad entre los peninsulares y los americanos
en las instituciones gubernamentales, as como una mayor influencia en los
cabildos. No vieron el separatismo como la manera ms apropiada para conseguir
este objetivo. De tan complejos sentimientos result el fidelismo limeo, notado
ya desde tiempo atrs por una larga serie de historiadores.44

43

Estas confrontaciones ideolgicas han sido tratadas con profundidad en el libro de PERALTA RUIZ, Vctor.
En defensa de la autoridad: politica y cultura bajo el gobierno del virrey Abascal (Peru, 1806-1816). Madrid:
Consejo Superior de Investigaciones Cientificas, Instituto de Historia, 2002.
44
Cf. VALCRCEL, Daniel. Fidelismo y separatismo en el Per, en Revista de Historia de Amrica, n 37/38
(Mxico, DF, 1954), pp. 133-162, y NIETO VLEZ, Armando. Contribucin a la historia del fidelismo en el
Per (1808-1810). Lima: Pontificia Universidad Catlica del Per, Instituto Riva-Agero, 1960.

153

CONSIDERACIONES SOBRE
INVESTIGACION EN HISTORIA DEL
DERECHO
Abelardo Levaggi1
(Universidad de Buenos Aires)

Objeto reducido o integral. El objeto de la Historia del Derecho y, por lo

tanto, los temas que el historiador del Derecho ha de investigar, as como el
mtodo que ha de seguir en sus investigaciones, fueron y son materia de
controversia. Lo siguen siendo, aun descartada hoy da la vieja idea positivista
legal de reducir el estudio de los sistemas jurdicos del pasado como se haca
con los del presente- a la legislacin y hasta a solamente los cdigos, si es que los
haba, sin encontrar respuestas para las pocas carentes de leyes, como son los
casos de la alta edad media y el de la mayora de las culturas indgenas, entre
otros.
Con distintos fundamentos y en contextos culturales diferentes, el mismo
reparo puede hacerse tambin a las posturas no menos reduccionistas o monistas
que hacen de los libros de Derecho, de los textos escritos o de la ciencia jurdica,
incluida la teora presuntamente nsita en la prctica jurdica institucional y no
institucional, el objeto nico de la historiografa jurdica. La cuestin tiene que ver,
en parte, con el concepto de Derecho que se emplee, en sentido objetivo o
subjetivo y en el de ordenamiento o ciencia, sostenindose, p. ej., que si la
historiografa jurdica ha de ser entendida como una actividad cientfica,
razonadora y no meramente descriptiva, su objeto no puede ser otro que la ciencia
jurdica. La validez de la premisa es indudable, pero de ella no se desprende
necesariamente tal conclusin.
La objecin que le hago a las teoras antedichas se dirige a su pretensin
de reducir la tarea del historiador del Derecho al estudio de esos solos objetos. El
1

Investigador Superior del Consejo Nacional de Investigaciones Cientficas (CONICET) de la Argentina y

catedrtico de Historia del Derecho de las Universidades de Buenos Aires (UBA) y del Salvador (USAL).

154

juicio crtico que formulo no significa desconocer la relevancia que tiene, v.gr.,
analizar las proposiciones constitutivas del sistema jurdico que se intenta
reconstruir o indagar su legitimidad desde el punto de vista normativo as como del
fctico. El valor y aun la necesidad de esos anlisis est fuera de discusin. La
controversia radica en otra cuestin: si la historiografa jurdica se ha de limitar a
esa clase de problemas o ha de ir ms all de ese lmite. En el otro extremo del
arco metodolgico est la tesis, tan reduccionista como las anteriores, que
identifica al Derecho con el Derecho cotidiano, tesis que, en su irreflexibilidad,
niega a la historiografa la posibilidad del estudio de ciencia del Derecho alguna,
dado que, segn sus postulados, se tratara de una irrelevante abstraccin.
Frente a tales reduccionismos, me inclino a una teora integral, que no
prescinda a priori, dogmticamente, de nada que se relacione con el Derecho, que
est al servicio de la reconstruccin, con el mayor grado de fidelidad y de amplitud
posibles, de los diferentes sistemas jurdicos pretritos, con sus dismiles
caractersticas. Me cuesta aceptar los argumentos aducidos por los tericos del
reduccionismo y resignarme al cercenamiento de la disciplina en aras de una
conceptualizacin que va en sentido contrario al del ms pleno conocimiento del
pasado jurdico con todas sus manifestaciones, ramificaciones e influencias.
Concibo como cometido del iushistoriador el reunir toda la informacin posible
acerca de dicho pasado, desde el origen de las normas constitutivas del sistema
hasta su sancin y puesta en prctica, la ingeniera del sistema y el espritu que lo
anima, sin renunciar a ninguno de los abordajes pluridireccionales que sean
susceptibles de enriquecer ese conocimiento, a fin de responder a cuantas
preguntas se puedan formular sobre el Derecho, desde la Historia del Derecho o
desde otras disciplinas.
Coincido, en principio, con los tres crculos de problemas que indica Helmut
Coing como de atencin necesaria para comprender un sistema jurdico 2. A saber:
1) el propio sistema, o sea su reconstruccin y el contenido de sus principios,
instituciones y normas; 2) las condiciones fcticas e ideales que gestaron el

Las tareas del historiador del Derecho (Reflexiones metodolgicas), traduccin de Antonio Merchn,
Sevilla, Universidad de Sevilla, 1977, p. 40.

155

sistema. Se puede decir, tambin, el contexto cultural en que naci y el que

impuls sus mutaciones y reformas. Incluiremos en el contexto las influencias
recibidas desde el exterior por parte de modelos doctrinales y normativos. No
menos indispensable ser estudiar la doctrina de los juristas; y 3) el cumplimiento
del Derecho, es decir, la efectividad del ordenamiento jurdico, con las diferentes
posibilidades afirmativas y negativas que supone, desde la observancia puntual
hasta el desconocimiento y aun el desprecio a la norma.
Este ltimo problema no es de fcil solucin cuando se est frente a
sistemas complejos o cuerpos de Derecho -como lo fueron los anteriores a la
codificacin moderna, entre ellos los nuestros- sistemas que exigen del intrprete
prestar fina atencin a la pluralidad y heterogeneidad de fuentes que los
constituyen, en los que la ley es slo una de ellas y no siempre la norma ms
importante. Tngase presente las interpretaciones disparatadas que se hicieron de
la frmula castellano-indiana se obedece o se acata pero no se cumple por falta
de esa atencin.
A dichos crculos de problemas cabe todava aadir el estudio de la
organizacin institucional judicial, notarial y administrativa- encargada de aplicar
el Derecho y, asimismo, el estudio del perfil intelectual y social de sus agentes,
estudio que puede ser clave para explicar mentalidades, ideas y conductas.
Adems, no ha de desconocerse que todo hecho incluido el jurdico- tiene un
entorno, con el cual interacta y que hace posible su realizacin. Dicho entorno
est estructurado de acuerdo a unas relaciones ya establecidas y a una lgica de
funcionamiento y regulacin que el historiador del Derecho intentar descubrir
valido de la produccin historiogrfica auxiliar.
Los problemas, como seala Coing, han de ser planteados de una doble
manera: sincrnicamente, intentando comprender el ordenamiento jurdico del
pasado en cada uno de esos crculos, y diacrnicamente, procurando comprender
su desenvolvimiento en el tiempo3. Es probable que los problemas relativos al
contexto y al cumplimiento del Derecho sean los que le deparen al investigador las
mayores dificultades de ndole metodolgica.
3

Ibdem, p. 41.

156

Historia Social del Derecho e Historia Social. Actualmente, triunfa en la

historiografa la Historia Social del Derecho, casi siempre entendida como historia
de la prctica jurdica o del Derecho vivo y ste tanto en su gnesis como en su
aplicacin. Ella se propone contextualizar al Derecho desde varios puntos de vista:
cultural en el sentido ms amplio, sociolgico, antropolgico, moral, poltico,
econmico, etc. Para interpretar, p. ej., el porqu de determinadas normas se
remite a los contenidos de la enseanza del Derecho, a la mentalidad de los
juristas, jueces y legisladores, al impacto producido en ellos por las creencias
religiosas, las doctrinas filosficas y cientficas en general, por los movimientos
sociales

las

estructuras

econmicas.

Para

ello

rinde

culto

la

multidisciplinariedad, apela sobre todo a la sociologa y la antropologa.

Pero una cosa es la Historia Social del Derecho y otra distinta la mirada que
del Derecho puede tener la Historia Social, especialidad que para colmo de males
arrastra en varios de sus cultores el prejuicio de negarle todo valor al Derecho,
considerado una ficcin de la cual no vale la pena ocuparse. El desprecio al
Derecho, en cuyo origen mucho tuvo que ver el positivismo legalista, tales
historiadores sociales lo trasladan a su historia. Para la Historia Social del
Derecho, ste, el Derecho, es la materia objeto del conocimiento y el eje alrededor
del cual ha de girar la reconstruccin del pasado. Para la Historia Social, en
cambio, el Derecho -segn la visin ms favorable- es uno de los varios
fenmenos que se observan en la sociedad, que no interesa conocer en s mismo
sino en la medida de su influencia en las relaciones sociales, las cuales
constituyen el verdadero objeto de conocimiento. Veamos un ejemplo: la
criminalidad presente en una sociedad, abordada desde la Historia Social del
Derecho interesa como fuente material, en cuanto puede ser uno de los factores
determinantes de la creacin y aplicacin de las normas penales, adems de
ndice de la mayor o menor eficacia del sistema punitivo. Por su parte, a la Historia
Social le interesa slo como patologa de esa sociedad y no nicamente desde el
punto de vista estadstico sino hasta en los pormenores de los hechos criminales,
a cuyo travs intenta descubrir tendencias, necesidades o vicios encarnados en la
sociedad. El procurar evitar que se confundan los objetos y los mtodos de ambas

157

historias no impide reconocer que un dilogo con la Historia Social, del mismo
modo que con otras disciplinas, salvada la identidad de cada una, arrojara
resultados beneficiosos para todas. Marc Bloch alert del peligro que corre cada
cantn del saber cuando se cree una patria en vez de descomponer lo real para
mejor observarlo, gracias a un juego de luces cruzadas, cuyos rasgos se
combinen y se interpenetren constantemente, como lo reclama la ciencia4.
El riesgo al cual se expone la Historia Social del Derecho, si no adopta los
recaudos indispensables, es relegar al Derecho a un segundo plano, priorizando
en la reconstruccin histrica el marco social y diluyendo en ste a lo jurdico. Este
enfoque lo encontramos en varios trabajos de historiadores sociales sobre temas
jurdicos, temas que abordan desde su perspectiva y con su equipaje intelectual,
los cuales, obviamente, no son los del historiador jurista. Yerran dichos trabajos en
la interpretacin de los fenmenos que observan por ignorar datos fundamentales
de los sistemas jurdicos y suponer posible el estudio de los fenmenos fuera del
sistema, desentraar su significado en s mismos, sin darse cuenta de que las
normas jurdicas, aun en ordenamientos extraos a la sistemtica racionalista, no
existen aisladas sino en relacin con las dems. Pese a tales defectos, no siempre
son despreciables esos trabajos. Un iushistoriador precavido puede descubrir en
algunos de ellos enfoques o datos de inters. El requisito es que extreme la crtica
y reexamine los hechos con su particular visin.
Volviendo a la Historia Social del Derecho, lo que parece incuestionable en
el estado actual de la historiografa es, como se ha dicho para la historia general,
que si nunca puede asegurarse plenamente que la explicacin de una realidad sea
suficiente y exhaustiva, s se puede pretender que una situacin histrica sea
inteligible como un todo, que la explicacin busque alguna forma de
contextualismo que relacione las partes y los todos por su recproca implicacin5.
El historiador del Derecho como historiador: fuentes y mtodo. Para
alcanzar los fines apetecidos el historiador del Derecho ser siempre conciente de
su papel de historiador, necesitado de los instrumentos que le proporcionan la
4

Introduccin a la Historia, 1 reimpresin en Argentina, Buenos Aires, Fondo de Cultura Econmica, 1982,
p. 117.
5
Arstegui, Julio, La investigacin histrica: teora y mtodo, Barcelona, Grijalbo Mondadori, 1995, p. 245.

158

epistemologa y metodologa de la historia, ya que de otro modo no podra conocer

el pasado jurdico, irrepetible en el presente. Al papel de historiador se subordinar
el de jurista, irreemplazable a su vez para la reconstruccin e interpretacin del
Derecho.
En cuanto historiador, se pondr en contacto con la gama ms completa y
variada de testimonios que le sea posible, sin abdicar, por supuesto, del
comportamiento crtico que debe tener siempre frente a ellos. Buscar la
informacin tanto en las fuentes jurdicas como en las no jurdicas (cientficas,
literarias, artsticas, proverbios, smbolos, etc.) sometidas todas a las crticas de
autenticidad, veracidad y objetividad que prescribe la metodologa cientfica -o,
como tambin se dice, al anlisis documental dirigido a la depuracin de los datosy, adems, a la determinacin de la autoridad o el valor del cual gozaron en su
tiempo. Es sabido que, p. ej., determinadas obras literarias y artsticas pensemos
en un Cervantes o un Lope de Vega y en un Goya o un Daumier- estn dotadas
de mayor elocuencia testimonial que fros textos jurdicos.
Tan exhaustiva ser la exploracin bibliogrfica como la investigacin de
archivo. Aunque hay bastante documentacin dita, pocas veces podr limitarse la
investigacin a los archivos generales de nuestras naciones y de las ex
metrpolis, como a veces sucede, creyendo que con esa bsqueda se ha
cumplido con toda la tarea. Con frecuencia, los temas de investigacin nos obligan
a extender la pesquisa a los archivos locales provinciales y municipales- (en su
caso, tambin, a los de naciones extranjeras), donde quiz se halle
documentacin de la mayor importancia, reveladora de la cara oculta de la
realidad, que nos ponga a cubierto de falsas teorizaciones. Sobre todo en las
naciones de estructura federal, hay que tomar conciencia de que no existe ningn
panptico de la observacin histrica. De all, la necesidad de ampliar el campo
de investigacin a esos repositorios locales. Aunque no siempre sea indispensable
acopiar hasta el ltimo papel, debe combatirse el error, basado en un absurdo
centralismo heurstico, de suponer que la informacin ms importante est en los
archivos ms importantes, cuando la experiencia nos demuestra que, lejos de ser
as, puede suceder lo contrario.

159

Hecho el acopio de materiales jurdicos y no jurdicos- sigue la etapa de

anlisis, con la seleccin, relacin, ensamble, problematizacin e interpretacin,
que derivarn en la reconstruccin de los hechos histricos, incluyendo en esta
denominacin objetos tan abstractos como pueden serlo los conceptos jurdicos:
capacidad, obligacin, contrato, dominio, sucesin, etc. Un riguroso anlisis de
contenidos, o sea del lenguaje, permitir develar el mensaje que encierran las
fuentes directas escritas, obtener a partir del anlisis una informacin adicional y
ms precisa de los documentos.
Por su parte, la historia de los conceptos jurdicos, dotados con frecuencia
de una historicidad propia -pinsese en los conceptos constitucin, repblica,
testamento, propiedad, jurisprudencia y muchos ms, y en sus cambios de
significado a travs del tiempo-, es un mtodo especial de la crtica de fuentes y
un aspecto fundamental del anlisis semntico. Ilumina el camino del
iushistoriador, lo previene contra el traslado irreflexivo de conceptos y expresiones
actuales al anlisis del pasado y lo habilita para hacer una lectura ms correcta de
las fuentes, lectura distinta de la que resultara a simple vista, hecha de modo
acrtico.
Relacin entre el pasado y el presente. Estas consideraciones nos llevan
a reflexionar sobre la relacin que hay entre el presente del historiador y el pasado
que investiga. El presente nos sugiere, normalmente, los temas de investigacin,
temas que, constituyendo interrogantes de la sociedad actual, esperan obtener
orientaciones o respuestas de las experiencias del pasado. A esto obedece la idea
de la historia como pasado presente o como presente de las cosas pasadas.
Pero, adems de esa presencia del presente en el quehacer iushistoriogrfico, las
vivencias personales del iushistoriador, su experiencia jurdica, trasladada al
pasado con conciencia tanto de las diferencias como de las semejanzas, le
permitirn y slo as- reconstruir con buenas probabilidades de xito el sistema
jurdico que estudie, con sus fuentes, mtodo, instituciones, doctrina, etc., o
alguna institucin en particular. Como deca Bloch, siempre tomamos de nuestras
experiencias cotidianas, matizadas, donde es preciso, con nuevos tintes, los
elementos que nos sirven para reconstruir el pasado. Para interpretar los

160

documentos y plantear correctamente los problemas de pocas lejanas una

primera condicin es observar y analizar el presente6.
De ah la importancia que tiene para el historiador del Derecho mantenerse
en contacto intelectual con la teora y la prctica de su Derecho contemporneo.
Pero tendr el cuidado de no caer en la ilusin de la existencia de relaciones
lineales entre las instituciones de distintas pocas ni en la tentacin de hallar
conexiones directas entre ellas. Sumergirse en el pasado demanda flexibilidad
mental, una flexibilidad que est en razn directa con la lejana de ese pasado.
Tampoco pretender utilizar el pasado como ariete para demoler las instituciones
actuales y, a ese efecto, construir una nueva historia del Derecho. El conocimiento
del pasado est en constante transformacin y perfeccionamiento, como sucede
con todo conocimiento cientfico, a partir de nuestra falibilidad y gracias al
desarrollo de nuevas investigaciones capaces de revelar las debilidades de esas
verdades cientficas. Pero si el conocimiento es susceptible de correcciones y,
por consiguiente, de modificaciones, no lo son los hechos que constituyen su
objeto y sera un proceder censurable desde el punto de vista tico intentar
instrumentarlos con fines extracientficos. No es de la competencia del historiador
actuar sobre el presente, como lo hacen el socilogo y el poltico, sino slo poner
a su disposicin el caudal de experiencia que haya podido recoger. El peligro que
acecha al historiador, lo mismo que cuando pretende interpretar el pasado con la
mentalidad actual, es el de acostarlo en el lecho de Procusto de hogao,
concluyendo as por mutilarlo y desfigurarlo, tornndolo irreconocible.
Reflexiones finales. Si bien el proceso histrico-jurdico iberoamericano se
desarroll, por lo general, sin cambios demasiados bruscos, incluso en la poca
de la revolucin por la independencia, no cabe duda de que registra diferencias
esenciales en materia de ideas jurdicas, fuentes formales y mtodo, adems de
varias instituciones. Esto lo observamos si comparamos, p. ej., el sistema jurdico
indiano con el sistema jurdico republicano codificado. Una abundante produccin
bibliogrfica estudia desde diferentes ngulos ese proceso, sin que ello signifique
que no haya espacio para nuevas investigaciones. El historiador del Derecho ha
6

Introduccin..., cit., ps. 39 y 41.

161

de ser consciente de las diferencias apuntadas para no incurrir en anacronismos.

Pero me mantengo en la opinin de que, tanto en el derecho privado como en el
pblico (el derecho poltico fue, a todas luces, el que experiment la ms pronta
transformacin) el cambio fue gradual y paulatino, y eso desde la misma poca
tardocolonial. Nuestras sociedades fueron, por lo comn, impermeables a los
proyectos iconoclastas y valoraron positivamente la cultura tradicional. Las ideas
francamente revolucionarias permanecieron acantonadas en grupos minoritarios,
no compartidas por la generalidad de la poblacin ni siquiera por la mayor parte de
la elite.
Sea que esta opinin concite adhesin o rechazo, lo que no admite duda es
la obligacin de fundamentar nuestros juicios histricos en fuentes objetivas y de
identificarlas con precisin para permitir su verificacin. En esto consiste, en ltima
instancia, la cientificidad del quehacer historiogrfico. Slo bajo esta condicin
escapar la obra histrico-jurdica a la nota de subjetividad y podr merecer el
reconocimiento de la comunidad cientfica. La recomendacin tiene su razn de
ser en vista de aparentes trabajos cientficos que, en realidad, son simples
ensayos por faltarles el aparato erudito que los respalde.
Concluyendo con estas consideraciones, no voy a incurrir en la puerilidad
de presentar una lista de temas de investigaciones vacantes, siempre arbitrarias e
incompletas, mas s sealar el inters que tiene intensificar las pesquisas sobre el
pasado jurdico comn. Pienso en la presencia en nuestros sistemas jurdicos
nacionales de fuentes e instituciones de la poca monrquica medievales y
modernas, castellanas y lusitanas- como un factor positivo de relacin entre
nuestras culturas en general y nuestros ordenamientos jurdicos en particular. Un
par de ejemplos podran ser la aplicacin de las Siete Partidas de Alfonso el Sabio
en ambas monarquas y su recepcin por los derechos nacionales, y la relacin
existente entre dos producciones del reinado de Felipe II de Espaa y I de
Portugal: la Nueva Recopilacin de las Leyes de Castilla y las Ordenaes
Filipinas. Sera sa una manera eficaz de contribuir a la creacin de una cultura
histrico-jurdica propiamente iberoamericana y, a travs de ella, a un mejor
conocimiento mutuo.

162

Para alcanzar semejante resultado no han de imponerse lmites temporales

a las investigaciones, respetando las necesidades propias de cada tema, sin
importar que esa necesidad nos obligue a remontarnos a un pasado que pueda
ser muy lejano. Los lmites han de ser dictados por la naturaleza del tema y no
impuestos arbitrariamente. Est en juego nada menos que la fortaleza del
conocimiento.

163

ESTRUTURAS POLTICO-JURDICAS
NA AMRICA PORTUGUESA: ENTRE
CENTRO E PERIFERIA

Luis Fernando Lopes Pereira*

(Universidad

Federal

do

Paran-

UFPR)

1. Em busca de um novo olhar sobre a administrao dos Domnios

Portugueses.
1.1 Os clssicos e a administrao portuguesa na Amrica. No caso
especfico da Histria do Brasil, pouca ateno tem sido dada temtica da montagem
da estrutura administrativa portuguesa e seus reflexos para a construo do estado
nacional.

Durante muito tempo, o estudo da administrao portuguesa no

Brasil dos tempos coloniais foi relegado a um segundo plano pouco
honroso. (...) O ressentimento ps-colonial deixou livre o caminho
para que historiadores estrangeiros traassem suas hipteses e
preenchessem lacunas bvias, desimpedidos que estavam do peso
de um passado que no era o seu e contra o qual no precisavam
acertar contas. (...) Para os brasileiros, inclusive alguns de minha
gerao, a administrao era tema sem nobreza nenhuma, bem ao
gosto de historiadores afeitos tradio e ao conservadorismo.1

A historiografia brasileira tem encarado o tema a partir de uma viso que refora
a dicotomia entre reinis e nativos, projetando para o passado uma idia de brasilidade
que se consolidaria somente no XVIII.

Doutor em Histria Social (USP) e professor de Histria do Direito da UFPR

SOUZA, Laura de Mello. O sol e a sombra; poltica e administrao na Amrica Portuguesa do sculo XVIII. So
Paulo: Companhia das Letras, 2006. p. 27-29.
1

164

Na verdade o que se passa com muita historiografia brasileira

que estende a todo o Antigo Regime as intenes centralizadoras
ps-revolucionrias, retroprojetando, por isso, uma oposio
Brasil-Metrpole de que no fcil falar antes da dcada de 70
do

sculo

XVIII.

Antes,

encontram-se

tenses

vrias:

antifiscalismo, princpio do indigenato no provimento dos cargos,

sentimentos contra o novo imigrante, localismo, antiurbanismo,
decadentismo e restauracionismo de uma poca de ouro j
passada, sentido de inferioridade intelectual.2

Mesmo nos clssicos que se dedicaram ao tema vemos problemas como atribuir
estrutura portuguesa uma centralizao exagerada, caso de Raymundo Faoro 3, para
o qual o sistema administrativo portugus teria sido transposto com sucesso para as
colnias graas a sua precoce centralizao e cooptao das elites locais. Nele
encontramos a dicotomia entre centro e periferia presente nos termos camada
dominante e nao dominada. Chega a defender que mesmo aps a independncia o
controle poltico-jurdico estaria em mos de portugueses. Refora tambm o tipo de
dominao patrimonialista ou tradicional de Weber ao afirmar que escolher-se-iam
para ministros homens da mesma classe, que so conhecidos somente por serem
cortesos e no por seus talentos como estadistas.4 No comenta entretanto, sobre a
permeabilidade da nobreza portuguesa.
Em Caio Prado Jnior5 por sua vez, vemos uma administrao portuguesa
apresentada como catica (sem diviso de poderes), irracional (sem legalismo),
contraditria e rotineira, com uma monstruosa e ineficiente mquina burocrtica. Em
suas palavras: incoerncia e instabilidade no povoamento; pobreza e misria na
economia; dissoluo nos costumes; inrcia e corrupo nos dirigentes leigos e
eclesisticos.

Como marxista propunha uma explicao a partir da base material da

Ibid idem. p. 168.

FAORO, Raymundo. Os donos do poder; formao do patronato poltico brasileiro. So Paulo: Globo, 2000.
4
FAORO, Raymundo. Os donos do poder; formao do patronato poltico brasileiro. So Paulo: Globo,
2000.p.284.
5
PRADO, Caio. Formao do Brasil contemporneo. In: Intrpretes do Brasil. Rio de Janeiro: Nova Aguilar, 2002.
6
Ibid idem. p. 1444.
3

165

sociedade, no caso o sistema escravista colonial, fundamentado no latifndio agroexportador. Com ele os poucos laos que se mantinham eram os gerados pela relao
de produo: senho x escravo. No restante a inorganizao era a regra: a populao
margem como derivada da escravido, tendia para a desagregao social
(caboclizao e vadiagem nos termos de Caio Prado). Isso geraria um mal-estar
generalizado (econmico e social). Diferente dos adeptos das teses de miscigenao
via a mistura de raas no Brasil como incorporao apressada de raas e culturas to
diferentes entre si. Assim, via tambm as estruturas administrativas e burocrticas
como precrias pois estariam na quase inexistente superestrutura desse simples
modelo produtivo.
O mesmo desleixo apontado por Srgio Buarque de Holanda:

A tentativa de implantao da cultura europia em extenso

territrio, dotado de condies naturais, se no adversas,
largamente estranhas sua tradio milenar, , nas origens da
sociedade

brasileira,

fato

dominante

mais

rico

em

consequncias. Trazendo de pases distantes nossas formas de

convvio, nossas instituies, nossas idias, timbrando em manter
tudo isso em ambiente muitas vezes desfavorvel e hostil, somos
ainda hoje desterrados em nossa terra. (...) o certo que todo o
fruto de nosso trabalho ou de nossa preguia, parece participar de
um sistema de evoluo prprio de outro clima e de outra
paisagem. 7

Para Holanda, a autonomia individual presente na mentalidade portuguesa,

unida ausncia de uma tica protestante, faria com que houvesse aqui uma singular
tibieza das formas de organizao, de todas as associaes que impliquem
solidariedade e ordenao entre os povos8. Assim, as estruturas locais seriam soltas e
desleixadas. Afinal, para ele Uma digna ociosidade sempre pareceu mais excelente, e

7
8

HOLANDA, Srgio Buarque. Razes do Brasil. So Paulo: Companhia das Letras, 1995.p.31.
ibid idem. p. 32.

166

at mais nobiliante, a um bom portugus, ou a um espanhol, do que a luta insana pelo

po de cada dia (...) O que entre eles predomina a concepo antiga de que o cio
importa mais que o negcio e que a atividade produtora , em si, menos valiosa que a
contemplao e o amor. 9
Em Gilberto Freyre, adepto da tese da descentralizao, afirmava: os interesses
agrrios dominavam ainda a presidncia da maior parte das provncias, a justia e a
polcia.10 Defende ainda que a vinda da corte para o Brasil teria alterado a tendncia
republicana da terra que desobedecia a coroa. Fala mesmo em uma autonomia
regional, at feudal, para designar o perodo inicial da colonizao, no qual dominava a
figura do modernizao do Brasil vista como agregada ao processo de urbanizao
com a qual o dinheiro se desloca para a cidade (bancos) e para os capitalistas,
eliminando os favores que tinham os senhores de engenho, que controlavam as
cmaras. Aumenta assim o prestgio dos capites-generais, ouvidores, intendentes,
bispos e do vice-rei. Apesar da viso idealizada da colonizao portuguesa, elaborando
um elogio presena portuguesa na Amrica, ao estilo de Francisco de Varnhagen,
Freyre, por influncia de Franz Boaz, tinha uma repulsa pelo poltico, um desprezo pela
administrao e ao destacar os hbitos culturais revela de um lado a viso negativa do
monarca portugus e sua corte e de outro a montagem de uma sociedade da corte no
Brasil, com seus ritos e cerimoniais,

a presena no Rio de Janeiro de um prncipe com poderes de rei;

prncipe aburguesado, porcalho, os gestos moles, os dedos quase
sempre melados de molho de galinha, mas trazendo consigo a
coroa; trazendo a rainha, a corte, fidalgos para lhe beijarem a mo
gordurosa mas prudente, soldados para desfilarem em dia de festa
diante do seu palcio, ministros estrangeiros, fsicos, maestros
para lhe tocarem msica de Igreja, palmeiras imperiais a cuja
sombra cresceriam as primeiras escolas superiores, a primeira
biblioteca, o primeiro banco11
9

Ibid idem. p.39.

FREYRE, Gilberto. Sobrados e mucambos. In: Intrpretes do Brasil. Rio de Janeiro: Nova Aguilar, 2002. p.766.
11
FREYRE, Gilberto. Sobrados e mucambos. In: Intrpretes do Brasil. Rio de Janeiro: Nova Aguilar, 2002. p.723.
10

167

Portanto, para parte significativa dos grandes clssicos das cincias humanas do
Brasil, a administrao portuguesa na Amrica vista a partir da dicotomia centroperiferia, intensificada pelo esprito ps independncia que projetou para um passado
mais distante a luta entre reinis e elites locais. At os finais do sculo XVIII no
possvel montar tal oposio, pois as fronteiras so tnues, tanto entre os campos do
poder (jurdico e poltico por exemplo) como entre as funes e interesses.
1.2 Uma nova viso sobre a cultura poltico-jurdica do Antigo Regime
Portugus. Para uma contribuio em relao aos estudos coloniais a idia projetar
os referenciais de Norbert Elias para a anlise da montagem do aparato de poder do
Antigo Regime Portugus no Brasil, buscando como fonte o que Antonio Manuel
Hespanha12, de realidade administrativa: O que aqui se faz , afinal, documentar, no
plano do direito estabelecido e praticado, de que modo as instituies locais mantm,
na poca moderna, um grau relativamente importante de autonomia em relao ao
poder central13
No se pretende alimentar a idia de tal dicotomia entre centro e periferia, mas
super-la demonstrando a interdependncia entre os agentes e funes e a
ambigidade do direito praticado, em termos adequado aos interesses locais, mas
profundamente efetivador da vontade reinol. No debate historiogrfico entre
centralizao e descentralizao do poder, afirmam de um lado que haveria em
Portugal uma centralizao precoce preparada pela inexistncia de feudalismo e pelo
fortalecimento do poder real, afinal, derrotada a nobreza, silenciadas as cortes,
imposta a legislao geral, o poder poltico estaria centralizado14.
Esta historiografia via o Estado como evoluo e racionalizao das relaes
sociais e, portanto, separado da sociedade civil, onde a centralizao aparecia como
reflexo da reduo dos poderes perifricos. De outro, salientam as continuidades entre
os sistemas polticos medieval e moderno, o que fica mais explcito no caso portugus
em que o oficialato moderno era de natureza patrimonial em sua maioria, pela

12

HESPANHA, Antnio Manuel. As vsperas do Leviathan; instituies e poder poltico. Portugal sc XVII.
Coimbra: Almedina, 1994.
13
Ibid idem. p. 14.
14
Ibid idem. p. 35.

168

resistncia do patriarcalismo e senhorialismo, que mantm na modernidade poltica

elementos

da

poltica

tradicional,

do

que

Max

Weber

denominaria

como

patrimonialismo.15
A superao da dicotomia no nega necessariamente a idia de que predomina
um tipo de dominao tradicional no Antigo Regime portugus, entretanto no o v
como fator de consolidao de poderes locais necessariamente opostos aos centrais.
De fato o econmico e o poltico na sociedade do Antigo Regime eram centrados na
casa, o chefe , ao mesmo tempo, o titular de poderes de direco sobre os agentes
produtivos (os membros da famlia, na sua acepo de consangneos, agnados e
serviais), poderes que a teoria da poca designava por poderes econmicos, mas
que coenvolviam atribuies que hoje designaramos de polticas 16. Mas a efetivao
desse poder se dava na montagem de uma rede de interdependncia e de funes
diversas e relacionadas, o que faz do produto final da intencionalidade individual algo
diverso do esperado racionalmente pelo sujeito, que na verdade remete questo do
sentido da histria. Esta no possui sentido previamente orientado. O agente histrico
envolvido nas teias de ralaes e no turbilho de acontecimentos no possui
conscincia e to pouco controle sobre o resultado final das transformaes que se
processam.
Para perceber melhor a relao para a montagem da estrutura poltico-jurdica
utiliza-se o tipo de anlise feita por Hespanha que parte da idia de uma ntima relao
entre sistema poltico e sistema administrativo, este responsvel pela distribuio social
do poder. A seguinte passagem parece tambm dialogar com os referenciais de Elias
aos afirmar que as

dificuldades de implantao burocrtica provenientes do carter

concreto,

heterogneo

no

estandardizado

dos

padres

civilizacionais (usos e costumes, medidas, lngua, etc.) e da prpria

15

Ver as formas de dominao de Max Weber, com destaque a dominao tradicional ou patrimonialista onde o
recrutamento para composio dos cargos administrativos feita atravs da escolha de pares ligados ao soberano por
laos pessoais e familiares e no pela meritocracia, caracterstica central da dominao legal ou burocrtica. Em
WEBER, Max. Economia e sociedade. (v.2) So Paulo: UnB, 2004
16
HESPANHA, Antnio Manuel. Poder e instituies na Europa do Antigo Regime. Lisboa: Calouste
Gulbenkian, 1982.p.33.

169

incapacidade das populaes

de fornecerem e receberem a

informao com que trabalha o aparelho burocrtico se juntam a

estratgias defensivas das populaes (silncio, mentira, fuga), que
furtam a uma administrao separada dos administrados (e no
recrutada entre eles, como a honorria) todos os elementos de
trabalho.17
Busca-se aqui, portanto, no a definio formal das funes desempenhadas
pelos funcionrios, mas a efetiva prtica dos mesmos a partir de fontes primrias que
permitam compreender como se processou concretamente no apenas a montagem de
um aparato institucional portugus nas Amricas, mas tambm como o direito reinol foi
adequado s particularidades locais, sem com isso entrar em contradio com as
pretenses metropolitanas. Da a reflexo sobre o institucional, ou seja, sobre os
poderes senhoriais, a autonomia municipal, o desenvolvimento do oficialato rgio, os
rgos perifricos da administrao real, o regime de recursos contra atos de poder, as
formas alternativas e autnomas de organizao poltico-administrativa e judicial.
Assim, busca-se a percepo da coexistncia de vrios campos de equilbrio social, de
outros nveis das relaes centro-periferia, em uma adaptao como a feita pelas
mulheres dos fazendeiros nas casas-grandes em que adaptavam o uso da mandioca,
caju, castanha e banana s receitas e gostos europeus. Assim, como em Freyre 18
temos uma cultura miscigenada, teremos aqui tambm um direito miscigenado.
Para se compreender a montagem do aparato burocrtico do Imprio Portugus
no sculo XVIII preciso recorrer a um conceito mais alargado de poltico que aquele
utilizado pela literatura clssica ou mesmo pelos tericos marxistas. Ao ver o poltico
atravs de sua capilaridade, de suas redes de relaes de poder, pode-se romper a
dicotomia artificial entre as formas coativas centrais e os poderes informais ou
perifricos.
A grande inspirao vem de Norbert Elias19, que rompeu com as dicotomias
indivduo x sociedade, natureza x cultura, abstrato x concreto, sujeito x objeto, forma x

17

Ibid idem. p. 73.

FREYRE, Gilberto. Sobrados e mucambos. Rio de Janeiro: Global, 2003.
19
Norbert Elias Nasceu em Breslaw a 22 de junho de 1897 e faleceu em Amsterd a 1. De agosto de 1990. Em 1915
serviu no exrcito alemo na I Guerra. Em 1918 iniciou os estudos superiores em medicina e filosofia. Completou a
18

170

contedo, matria x esprito, intencionalidade x involuntariedade, etc. Segundo ele

mesmo o mais poderoso, o chefe tribal, o monarca absolutista, ou o ditador, faz parte
dela, representante de uma funo que s formada e mantida em relao a outras
funes20. Claro que o modelo de autocontrole que caracteriza o processo civilizatrio
varia de acordo com a funo e a posio do indivduo na cadeia social. Nesse sentido
o rei uma espcie de refm da sociedade da corte que molda seus atos e gestos.
Logo, a inteno compreender o modelo complexo de montagem do aparato
administrativo portugus a partir da capilaridade das redes de funes que se
interdependem. Elias percebe que mesmo a funo do rei depende de outras funes
para existir e, mais que isso, que est preso em um tipo de funo em que todos seus
atos so publicizados, afinal a poltica se fazia com a intriga e na etiqueta da sociedade
da corte.21 Da os lamentos dos reis, como nas peas de Shakespeare. Em Henrique V,
o monarca passeia sob uma capa, incgnito pela tropa, na madrugada que antecede a
Batalha de Azincourt. Aps o passeio, Henrique V pede que tudo recaia sobre o rei,
todos os pecados. E lamenta sua condio, perguntando o que tm os reis alm dos
outros, alm dos cerimoniais? Nenhum rei poderia, segundo ele, dormir to calmamente
quanto um escravo. O infeliz que passa os dias trabalhando e as noites dormindo tem
mais privilgios que um rei. 22
Assim, h que se compreender a montagem do Imprio Portugus atravs de
uma rede funcional interdependente, que ao mesmo tempo em que permite uma

formao pr-clnica e continuou na filosofia. Conheceu Karl Jaspers e Richard Honigswald, este um neokantiano
que seria seu orientador, mas com o qual no concordaria. Muda para Heidelberg onde foi aceito por Alfred Weber
(irmo de Max Weber). Ali conheceu Karl Mannheim do qual foi assistente at 1933. Embora tenha trocado
correspondncia com Walter Benjamin, a animosidade de Mannheim em relao aos frankfurtianos impediu maior
contato entre eles, entretanto, como os frankfurtianos elabora uma teoria crtica que aposta em outro tipo de
racionalidade.
20
ELIAS, Norbert. A sociedade dos indivduos. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 2002.
21
Elias faz uma anlise sobre Versalhes, onde todos os atos privados tm carter de cerimonial de Estado. O Palcio
seria o cume da sociedade hierarquizada, na qual centenas, milhares de servidores e conselheiros privados so
ligados por obrigaes em uma ordem hierrquica rgida com uma etiqueta minuciosa. Esta no se caracterizaria
como uma escolha livre, mas comportamento caracterizado pela busca de estrutura social. A disposio dos
compartimentos prev para cada cmara uma ou mais antecmaras (conforme separao social). Tal diviso evolui a
tal ponto que homem e mulher podem freqentar crculos diferentes. A casa aqui no tinha significao privada. Da
o luxo ser necessidade para auto-afirmao e defesa, numa sociedade em que todas as atitudes de um indivduo tm
o valor de representao social, as despesas de prestgio e representao das camadas superiores so uma necessidade
a que no possvel fugir. ELIAS, Norbert. A sociedade da corte. Lisboa: Estampa: 1987.
22
SHAKESPEARE, Wiliam. Henrique V. Rio de Janeiro: LP&M, 2006.

171

relativa autonomia para as localidades perifricas, possibilita a efetivao, mesmo que

filtrada, da vontade da Metrpole.
Ainda em Elias v-se que o governo da Corte, fundamentado em casas reais,
seria derivado de uma especializao da forma de governo patriarcal, onde quem
detm o poder um senhor, como na comunidade domstica, em carter patrimonial
nos termos de Weber, num poderio domstico que visa a satisfao de necessidades
pessoais. Para ele o pensamento ocidental estaria ainda muito preso idia de Estado
Nao. Assim, o governo da Corte portuguesa ser visto como um algo centrado na
vontade privada do soberano, mas sem perder de vista a relao entre involuntariedade
e intencionalidade. Afinal, as formaes sociais que surgem na realidade no so
produtos de planejamento isolado ou coletivo, conforme a interrogao de Elias: como
pode acontecer que surjam no mundo humano formaes sociais que nenhum ser
isolado planejou e que, ainda assim, so tudo menos formaes de nuvens, sem
estabilidade ou estrutura?23 Dessa forma, o imprio portugus em sua complexidade
no fruto intencional das pretenses do soberano.
Elias analisa um momento em que a nobreza belicosa substituda por uma
nobreza domada, na passagem dos guerreiros para cortesos, onde a espada foi
substituda pela intriga. Novamente a pea Henrique V pode ser exemplar para ilustrar.
Mesmo aps a sangrenta batalha, o rei da Inglaterra se encontra com o da Frana e
entre os nobres trocam cumprimentos formais, como hbito entre os pares. Entre as
exigncias Henrique pede a mo de Catarina, filha do rei francs, onde o casamento
apaziguaria as guerras, at porque o filho deles, Henrique VI, governaria os dois
pases. A imagem psicologizada e aparece nos crculos da vida da corte. Nesses
crculos que o poder do Imprio Portugus se estrutura, em um ritual de gestos e
cerimnias, onde
Cada homem se governa a si mesmo e est submetido a coaes
que lhe impem a convivncia com os demais, o desenvolvimento
e a estrutura da sociedade e finalmente tambm a necessidade de
comer e beber e as condies climticas naturais. O homem dispe
de um mbito de deciso e liberdade que, em ltima anlise,
23

ELIAS, Norbert. Processo civilizador. V.2. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1993. p. 194.

172

depende de sua capacidade para manejar de diferentes maneiras

os equilbrios mais ou menos flexveis entre instncias coercitivas
diversas que esto sujeitas a uma constante transformao (...) A
relao recproca de distintos tipos de coao, seu equilbrio e seus
agrupamentos so bastante diferentes nos estgios variados da
evoluo humana, assim como nas diversas camadas sociais. 24

O rei para Elias tem legitimidade se tiver prestgio (da a necessidade de rituais
simblicos), no pela violncia, que seria um caso extremado da manifestao do
poder, pois existe uma relao de dependncia. Ele v a sociedade como todo
dinmico e essas novas luzes sobre o fenmeno poltico-jurdico levaram a uma reviso
da historiografia acerca da montagem do Estado moderno. Este deixou de ser visto
como alternativa natural crise do sculo XIV e, mais ainda, questiona-se o carter
absoluto e ilimitado do poder do rei. 25
Os estudos monogrficos que tratam da materialidade da construo
administrativa em vrios pases demonstraram tambm as particularidades de cada
construo e a impossibilidade de determinao de modelos tericos que abarquem
com preciso tal heterogeneidade de fenmenos poltico-jurdicos. Mas a idia de que
h uma co-relao entre o centro e a periferia perceptvel e pode reforar o uso de
Norbert Elias como referencial.
2. O Imprio Portugus: o pluralismo jurdico-poltico do Antigo Regime
nos Trpicos.
2.1 Os limites do Leviathan: jusnaturalismo e pluralismo jurdico. Em
Portugal, particularmente, as teorias absolutistas encontram entrave no particularismo e
no pluralismo efetivo, principalmente jurdico. Mesmo as Ordenaes no tm a
pretenso de impor o que Paolo Grossi26 denominaria de absolutismo jurdico, ou seja,
a consolidao de uma nica fonte do direito como sendo a lei, esta vista como produto
da vontade social e, portanto com carter intrinsecamente legtimo. Nas palavras de
24

ELIAS, Norbert. Sobre el tiempo. Barcelona: p.42-3

Na anlise de Norbert Elias, por exemplo, o mesmo v o rei no como o supremo senhor, mas como aquele preso a
ritos e prticas discursivas e simblicas consolidadas e impostas pela sociedade da corte, o que permite questionar
at mesmo seu grau de liberdade de discricionariedade. Ver: ELIAS, Norbert. Op. Cit.
26
GROSSI, Paolo. Primeira lio sobre Direito. Rio de Janeiro: Forense, 2008.
25

173

Hespanha, apenas indicativas so as normas das Ordenaes sobre o governo local

pois no raro se encontram derrogadas por privilgios locais. 27 Isso marcaria o
confronto entre o modelo honorrio e o modelo burocrtico de administrao da
justia. Da o erro de se basear exclusivamente nas fontes legislativas (Ordenaes).
J em Srgio Buarque de Holanda lemos que os mandamentos das Ordenaes
que elaboraram esses eruditos so, em verdade, criaes engenhosas do esprito,
destacadas do mundo e contrrias a ele.28 Por isso preciso buscar o direito praticado,
onde se evidencia a ambiguidade de interesses presentes entre a metrpole e os
poderes locais.
A limitao do poder do rei e a no configurao completa do que se acostumou
denominar Estado Absolutista em Portugal, resultado tambm da concepo
corporativa da sociedade, pelas quais mesmo o prprio rei estava sujeito s leis
naturais, pois

o direito constitua, na ordem constitucional corporativa, uma

ordem objectiva, definida por uma tradio normativa (ius
commune, opinio communis, praxistica) que escapava ao controlo
dos monarcas, ou por ser de origem doutrinal ou por decorrer das
prticas inveteradas dos tribunais. Por outro lado, a lei geral
dificilmente prevalecia sobre a norma especial (privilgio geral) e
no prejudicava, de todo, o privilgio

especial, que se

incorporava, como uma coisa, no patrimnio de seu detentor e

que, assim, passava a gozar de proteco de todos os meios
jurdicos e judicirios que protegiam os direitos adquiridos. 29

H, portanto, a permanncia do pluralismo, ou seja, de vrias fontes do Direito,

incluindo aqui os costumes. A ao do juiz ordinrio, em todo o perodo do Antigo
Regime Portugus refora tal pluralidade de fontes pelo fato de o mesmo no ser
27

HESPANHA, Antnio Manuel. Poder e instituies na Europa do Antigo Regime. Lisboa: Calouste
Gulbenkian, 1982.p. 12-13.
28
HOLANDA, Srgio Buarque. Op. Cit. P. 33.
29
HESPANHA, Antnio Manuel. O Antigo Regime. IN: MATTOSO, Jos. (dir) Histria de Portugal. Lisboa:
Estampa, 1998.p. 128.

174

necessariamente letrado e ser escolhido pelos representantes das cmaras municipais,

o que o vincula s elites locais e a seus habitus e interesses. Mesmo assim, no se
pode tomar tais decises como ofensas ao rei ou mesmo s Ordenaes. Desde os
estudos de Schwartz30 sabe-se como eram fortes as solidariedades entre os
representantes reinis e as elites coloniais, principalmente os senhores de engenho,
mas isso no os ops aos interesses metropolitanos. Numa Monarquia Corporativa h
um peso insuspeitado de poderes (nomeadamente, das cmaras e das instituies
eclesisticas ou senhoriais), que tiravam partido da fraqueza do poder, nos seus
aspectos doutrinais e institucionais, para ganhar um espao de efetiva, ainda que
discreta, autonomia.31
Assim, aqui como em Elias o poder real partilhava o espao poltico com poderes
de maior ou menor hierarquia, em uma rede funcional, uma articulao (hierarquizada)
de mltiplos crculos autnomos de poder (corpora, communitates) as famlias, as
cidades, as corporaes (artesanais e culturais), os senhorios, os reinos, o Imprio.
2.2 O Imprio Portugus na Terra de Santa Cruz
No Brasil, os capites donatrios e, mais tarde, os governadores das capitanias,
tinham larga autonomia de deciso. Assim, eram autnomos no que respeitava ao
governo local (econmico) das suas provncias, estando sujeitos ao governador geral
apenas em matrias que dissessem respeito poltica geral e defesa de todo o
Estado do Brasil.32 Governadores e ouvidores gozavam de plena jurisdio criminal e
cvel em relao aos escravos, nativos e pees, restringida depois com a criao do
governo-geral em 1549. As Relaes coloniais (Goa, Bahia e Rio) tinham prerrogativas
semelhantes aos tribunais supremos do reino (Casa de Suplicao). O presidente era o
Rei, logo as decises tinham a mesma dignidade das decises reais no podendo ser
revogadas por atos rgios. Da sua autonomia e auto-regulao. Havia tambm a
venalidade dos ofcios. Embora a venda privada de cargos fosse proibida pelas
Ordenaes33, a patrimonializao dos ofcios existia para alm das permisses rgias,
30

SCHWARTZ, Stuart B. Burocracia e sociedade no Brasil colonial. So Paulo: Perspectiva, 1979.

HESPANHA, Antnio Manuel. As vsperas do Leviathan; instituies e poder poltico. Portugal sc XVII.
Coimbra: Almedina, 1994. p. 166.
32
Ibid idem. p. 178.
33
Ordenaes e leis do Reino de Portugal. Recompiladas por mando dEl Rei D Filippe, o Primeiro. Coimbra:
Imprensa da Universidade, 1858. Tomo I, Ttulo XCVI. Mandamos que os Tabellies, Scrives e quaesquer outros
31

175

Porm, no incio do XVIII, o regime comeou a mudar. Um decreto

real estabeleceu que os novos ofcios fossem dados a quem
tivesse oferecido um donativo Fazenda. No fundo, tratava-se de
uma espcie de servio que justificaria a merc do ofcio, nos
quadros de uma lgica beneficial j conhecida. (...) Da para o
futuro, os ofcios foram vendidos em leilo, a quem mais
oferecesse, segundo aquilo a que se chamou o direito antidoral e
consuetudinrio.34

Ou seja, desde o incio do XVIII a propriedade dos ofcios de justia (notrios e

escrives) estava disposio das elites econmicas das colnias, nomeadamente no
Brasil. Perodo em que ocorre a redefinio do desenho das fronteiras e trajetrias
administrativas no Brasil, com o deslocamento do ciclo da mandioca para a extrao do
ouro e a redemarcao das fronteiras.
Ocorre aqui a progressiva eliminao do sistema de capitanias hereditrias por
capitanias rgias.35 Determinadas famlias garantiram para si o controle e acesso a
certas posies, bem como o conjunto de privilgios. A partir do XVIII o Brasil est no
pice do quadro da administrao portuguesa, acima de Angola, Goa e Macau. Parte
do recrutamento para a administrao portuguesa ocorria entre a magistratura como
destaca Maria de Ftima Gouva,
A existncia de uma relao simbitica entre a Coroa e os
magistrados transformava-os nos defensores mais importantes da
autoridade rgia, por meio da aplicao da justia do rei.
Individualmente, acabavam muitas vezes enredados nas malhas

nossos Officiaes, no possam vender os Officios, que de Ns tiverem, nem traspassar, nem renunciar em outrem sem
nossa special licena. E vendendo-os, perca o vendedor o preo que receber, ou sperar de receber, e mais o dito
Officio, e o comprador no o possa haver, e fique a Ns, para o darmos a quem for nossa merc.
34
Ibid idem. p. 184.
35
A extino da capitania de So Vicente em 1709 resultou no restabelecimento da capitania de So Paulo e Minas
do Ouro, independente do Rio; em 1713, a Capitania do Rio Grande de So Pedro e em 1720 o desmembramento da
capitania de Minas. A capitania de Santa Catarina foi desmembrada de So Paulo em 1738, sendo anexada a do Rio,
bem como todo o territrio do Rio Grande. 1748 capitanias de Gois e Mato Grosso, desmembrada de So Paulo que
foi anexada a do Rio. Ver: GOUVA, Maria de Ftima Silva. Poder poltico e administrao na formao do
complexo atlntico portugus (1645-1808) IN: FRAGOSO, Joo (org.) O antigo regime nos trpicos; a dinmica
imperial portuguesa (sculos XVI XVIII). Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2001.p.285-316.

176

geradas pelos interesses econmicos prevalecentes nos locais

para os quais eram nomeados, ficando assim vulnerveis ao
trfico de influncias que fazia parte do sistema de nomeaes
para os postos de menor importncia no escalo da burocracia
colonial. No tem sido identificada uma preponderncia de
descendentes da nobreza na constituio desse grupo na
Amrica portuguesa, contando mais freqentemente

a prvia

ocupao de cargos nessa rea pelo pai na posterior nomeao

de um filho. Havia uma notria hierarquizao entre os membros
da

magistratura,

destacando-se

especialmente

os

desembargadores da Casa de Suplicao de Lisboa, seguidos

dos desembargadores da Relao do Porto. A seguir vinham os
desembargadores das Relaes de Goa e de Salvador e, na
segunda metade do setecentos, do Rio de Janeiro.36

H destaque tambm para a associao entre o exerccio subseqente de

cargos de governador em regies do Atlntico Sul, especialmente entre Angola e Brasil
no XVIII.

A elite imperial era recrutada na alta nobreza, entre famlias com ntima

ligao com a Coroa, que na rotatividade produziam uma viso mais alargada do
Imprio, pela diversidade de problemas.37.
A nomeao dos governadores das capitanias atravessava um complexo
processo de consultas que antecedia o despacho real; eram diversos os crculos onde
se recrutavam os administradores das conquistas, em cujo topo se encontravam os
governadores gerais e vice-reis, quase sempre militares com qualificada nobreza e
fidalguia.
O perfil dos vice-reis do Brasil na poca de grande expanso
econmica e demogrfica que foi o sculo XVIII, embora todos
36

GOUVA, Maria de Ftima Silva. Poder poltico e administrao na formao do complexo atlntico portugus
(1645-1808) IN: FRAGOSO, Joo (org.) O antigo regime nos trpicos; a dinmica imperial portuguesa (sculos
XVI XVIII). Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2001.p.305.
37
MONTEIRO, Nuno Gonalves F. Trajetrias sociais e governo das conquistas:Notas preliminares sobre os vicereis e governadores-gerais do Brasil e da ndia nos sculos XVII e XVIII. IN: FRAGOSO, Joo (org.) O antigo
regime nos trpicos; a dinmica imperial portuguesa (sculos XVI XVIII). Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira,
2001. p. 249-284.

177

fossem fidalgos da primeirssima nobreza do reino e todos

(menos um) militares, aproximava-se mais do administrador
experiente que do militar em sentido restrito. certo que apenas
dois vice-reis, o Conde das Galveias e Luis de Vasconcelos
(filhos segundos de Grandes) tinham formao universitria, e
que s este ltimo era verdadeiramente exterior vida militar.
Mas nem por isso deixa de parecer indiscutvel constituir esse um
trao marcante do governo brasileiro.38

No Brasil mesmo depois das reformas pombalinas, as capitanias-gerais, que se

multiplicaram ao longo do sculo XVIII, e os governadores respectivos mantiveram
sempre ampla autonomia e freqentes conflitos de jurisdio com os governadoresgerais e vice-reis. Era em larga medida apenas um capito-general (da Bahia e depois
do Rio).
A estrutura fundamental da administrao da Coroa na colnia
repousava efetivamente nessas capitanias gerais, as quais no fim
do perodo pombalino chegaram a ser em nmero de nove e a
tutelar outras tantas dependentes. Todos os capites-generais
mantinham correspondncia direta com o Conselho Ultramarino e
com as autoridades de Lisboa, como de resto as cmaras
municipais, principal instituio local com a qual tinham de
defrontar. Alis, o caso mais significativo de acumulao de
capitanias num nico indivduo deu-se, como se sabe, com
Gomes Freire de Andrade (futuro 1. Conde de Bobadela), que
nem sequer foi vice-rei, mas apenas governador do Rio de
Janeiro durante trs dcadas (1733-1763), e que chegou a ter
oito capitanias sob sua tutela.39

38
39

Ibid idem. p. 267.

Ibid idem. p. 270.

178

Depois da restaurao os governos das capitanias estavam cada vez manos ao

alcance dos naturais da colnia, pois a base essencial para o recrutamento dos
governadores era a elite reinol. Entretanto, o processo de desenvolvimento urbano
afetaria o quadro, permitindo a ascenso de um grupo social ligado ao que Freyre
chama de intermedirio, cuja fora s fez acentuar-se (...) aristocrata da cidade, de
corrente de ouro em volta do pescoo, de cartola inglesa, morando em sobrado de
azulejo, andando de vitria de luxo, comendo passa, figo, ameixa, bebendo vinho do
porto, as filhas uns encantos quando vestidas pelos figurinos de Paris 40. Essa nova
elite imitaria os habitus culturais dos antigos aristocratas rurais, reforando a tese
defendida por Srgio Buarque de que a cidade no Brasil se desenvolvera a partir do
campo e presa ele. Campo onde, voltando a Freyre, predominava a carne-seca, o
vinho de jenipapo e a cachaa, na fase de consolidao da sociedade brasileira em
torno de um governo forte, uma justia mais livre da presso dos poderosos e uma
Igreja mais livre das oligarquias regionais; perodo de diferenciao profunda, de
individualismo. Para ele a vida ficaria mais livre da rotina domstica. A rua se
aristocratizaria.
3. A prtica poltico-jurdica entre a Ouvidoria de Paranagu e a Cmara de
Curitiba: a periferia do Imprio Portugus. O elemento que mais garantia a
ambigidade da administrao do Antigo Regime era a cmara. Foram instituies
fundamentais na construo e na manuteno do Imprio ultramarino. Elas se
constituram nos pilares da sociedade colonial portuguesa desde o Maranho at
Macau, pois garantiam uma continuidade que governadores, bispos e magistrados
passageiros no podiam assegurar41 Efetivavam as pretenses do governo central,
mas o faziam a seu modo e muitas vezes privilegiando seus interesses. A manuteno
poltica que asseguravam garantia as mesmas como elementos fundamentais da
poltica colonial,

40

FREYRE, Gilberto. Op. Cit. P. 733.

BICALHO, Maria Fernanda Baptista. As cmaras ultramarinas e o governo do Imprio. IN: FRAGOSO, Joo
(org.) O antigo regime nos trpicos; a dinmica imperial portuguesa (sculos XVI XVIII). Rio de Janeiro:
Civilizao Brasileira, 2001.(189-222) p.191.
41

179

Com efeito, tal como no continente europeu, tambm no territrio

brasileiro se pode falar da municipalizao do espao poltico local.
As cmaras municipais e as respectivas elites locais cobriam a
maior parte do territrio povoado da colnia e eram o principal
interlocutor das diversas instncias sul-americanas da Coroa.
Mantinham, ainda, tal como na Europa, por meio das peties, uma
comunicao poltica freqente com a administrao central. No
fundo, constituam o principal instrumento de integrao poltica da
colnia e das suas elites no espao imperial, o que pressupunha,
tal como foi recentemente sugerido, uma aprecivel margem de
negociao. Em vez de um modelo de centralizao ineficaz, talvez
seja mais adequado pensar o espao poltico colonial como uma
constelao

de

poderes,

com

alguma

capacidade

para

mutuamente se limitarem, na qual as elites locais brasileiras se

exprimiam politicamente, sobretudo por intermdio das cmaras
municipais.42

Em sua maior parte, as cidades foram produto de um contexto de urbanizao

do sculo XVIII com o ciclo da minerao, que possibilitou tambm a ampliao do
controle portugus, embora de outro lado tenha trazido misria, estudada pela obra de
Laura de Mello e Souza, Os desclassificados do ouro.43 O contexto permite a criao de
estratos sociais intermedirios como os descritos por Gilberto Freyre 44, que circulam
entre os grupos do campo poltico e estabelecem alianas com a alta nobreza.
Curitiba teve suas origens nos meados do sculo XVII, como resultado da
expanso paulista em direo ao sul. O que atraiu a populao paulista foi a descoberta
42

MONTEIRO, Nuno Gonalves F. Trajetrias sociais e governo das conquistas:Notas preliminares sobre os vicereis e governadores-gerais do Brasil e da ndia nos sculos XVII e XVIII. IN: FRAGOSO, Joo (org.) O antigo
regime nos trpicos; a dinmica imperial portuguesa (sculos XVI XVIII). Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira,
2001.p. 282-283.
43
SOUZA, Laura de Mello. Os desclassificados do ouro; a pobreza mineira no sculo XVIII. Rio de Janeiro: Graal,
1986.
44
FREYRE, Gilberto. Sobrados e mucambos. Rio de Janeiro: Global, 2003. Nessa obra o autor destaca a
urbanizao e o personagem do mercador como aquele que moderniza a sociedade, da a referncia aqui ser s
formas de habitao urbana (sobrados) tpica dos comerciantes, como uma contraposio sociabilidade restrita
apresentada na obra Casa-grande e senzala. Ver: ____. Casa-grande e senzala. Rio de Janeiro: Global, 1986.

180

de ouro de aluvio, cuja decadncia fez com que o lugarejo retrocedesse. Foi elevada
condio de vila em 4 de novembro de 1668, com a ereo do pelourinho pelo capitomor Gabriel de Lara, entretanto a eleio do conselho da Cmara (da Justia,
Vereadores, Procurador e Almotacs) s se deu em 1693. A cidade nasceu na atual
Praa Tiradentes, entre os rios Ivo e Belm que determinavam uma fronteira natural ao
crescimento da cidade.
Com o esgotamento das jazidas de ouro, a agricultura precria de subsistncia
passou a ser a regra econmica no Planalto Curitibano45, ligado ao litoral por trs
caminhos precrios: Graciosa, Itupava e do Arraial. Esse isolamento dificultou o
desenvolvimento da cidade em todo o perodo colonial,

As comunicaes com a villa de Curytiba se faziam naquella

poca por um caminho aberto na garganta do Itupava (...)
Curytiba, nos seus primeiros dias, teve uma vida penosa,
por cauza do isolamento em que ficava e da dificuldade de
comunicao com So Paulo, quer pelo interior, quer por
mar (...) O plateau de Curityba uma zona quasi toda de
campos e de florestas de pinheiros, no meio da qual se acha
a cidade.46

Esses fatores determinaram a fraqueza do urbanismo colonial na vila que

jamais conseguiu seguir os padres barrocos determinados pela Coroa Portuguesa.

funo de centro dessa cidade colonial era exercida pela Igreja Matriz 47, marcada pela
precariedade em particular pelas instabilidades do terreno, pela ao de um lenol

45

Geograficamente a cidade de Curitiba se localiza em um planalto, chamado Primeiro Planalto. Sua posio
geogrfica, h mais de 900 metros acima do nvel do mar e cercada de serras por todos os lados, dificultou seu
contato com as outras localidades coloniais.
46
POMBO, Jos I. da Rocha. O Paran no Centenrio. 1500-1900. Rio de Janeiro: Typographia Leuzinger, 1900,
p. 64; 67-68; 71.
47
Ermelino de Leo acreditava que a capela de Curitiba teve origem em 1654 e que teria resistido at 1714, quando
se projetou a nova matriz, concluda em 1720. Nessa matriz, ainda precria e com defeitos de construo,
realizavam-se tanto os ofcios religiosos como a inumao de cadveres pois a cidade ainda no tinha um cemitrio,
construdo apenas no governo do Presidente Provincial Zacarias Ges de Vasconcelos, em 1854. Ver: LEO,
Ermelino Agostinho de. Curitiba. Boletim do IHGEP, V. XLVIII, 1993, p. 54.

181

fretico e pela falta de forro, embora dela pouco se tenha notcia 48. A igreja tambm
prejudicava a beleza do largo, pois seu alinhamento irregular fechava a rua ao seu lado.
Quando da reforma da Matriz j no incio do XIX, os sacramentos ficaram na Igreja de
Nossa Senhora do Tero49, sob direo dos franciscanos, construda no final da Rua
Fechada50, fruto tanto da autonomia das irmandades religiosas como de um conflito
com o vigrio da Matriz pela cobrana exagerada das confisses anuais dos
moradores. Esses mesmos motivos levaram construo de outra capela na mesma
regio, desta vez no alto da rua do Tero, por escravos, em homenagem a So
Benedito51. Esse conjunto de Igrejas ao fundo da Matriz e de sua Praa, com suas
casas coloniais compunham o chamado Largo da Ordem, formando o que Leonardo
Tossiaki Oba denominou conjunto urbanstico-religioso52. Na Praa da Matriz, a Casa
da Cmara53 e Cadeia e aos fundos o Mercado Municipal complementavam os
referenciais urbanos da Curitiba colonial.
A necessidade de abastecer de gado a regio mineradora fez com que a vila de
Curitiba, aparentemente destinada a situao preponderante, atraiu pouca populao,
e medrou, precariamente, enquanto no lhe deu vida o comrcio de trnsito,
principalmente de muares procedentes do sul54. Entretanto a questo da produo
agrcola no se alterou e os problemas de abastecimento eram freqentes.55
A sociedade que se forma nesse perodo inicial era escravocrata e mesclada 56.
Em 1693 h o primeiro requerimento para a criao de Justias que os habitantes da
48

Em 1756 o Ouvidor Geral autorizou o incio dos reparos, mas as obras foram lentas e ineficazes, pois quando se
recuperava uma parte outras j estavam em runas, apesar das somas gastas pois, segundo alguns dados officiaes
que encontramos nos Relatorios da Presidencia, a antiga e demolida matriz de Curytiba custara de 1853 a 1859 cerca
de 25:445$890 rs.; e, posteriormente, at 1861, a verba de 17:680$620 rs; a fra a quantia de 4:000$000 que foram
doados. ILLUSTRAO PARANAENSE, Curitiba, mar. 27, p. 21.
49
Hoje Igreja da Ordem de So Francisco.
50
Assim recebia a denominao a rua que ligava o Largo da Ordem ao Passeio Pblico, antes da reforma da
Catedral, fechada pelo alinhamento irregular da antiga construo.
51
Hoje Igreja do Rosrio.
52
OBA, Leonardo Tossiaki. Os marcos urbanos e a construo da cidade. Tese, doutorado, So Paulo: USP/FAU,
1988.
53
A Cmara e a Cadeia s tiveram seu edifcio prprio aps os provimentos do Ouvidor Pardinho. As lentas obras
pela falta de verbas adiaram a concluso do edifcio para 1850, no qual Cmara e Cadeia funcionaram de forma
precria at 1900, quando o prdio foi demolido.
54
ABREU, Capistrano de. Captulos de Histria Colonial. Braslia: Editora da Universidade, 1963. p. 130.
55
BURMESTER, Ana Maria de Oliveira. A populao de Curitiba no sculo XVIII (1751-1800) segundo os
registros paroquiais. Curitiba, Dissertao, Mestrado, UFPR, 1974. Segundo Burmester, em 1800 os gneros
produzidos e utilizados incluam o milho, feijo, farinha de trigo, toucinho, congonha, bestas, bois, poldros.
56
Em 1772 haviam na vila 907 homens, 928 mulheres e 104 escravos (total de 1939). Ver: BURMESTER, op. Cit.

182

vila encaminharam ao Capito-Povoador, pois os mesmos passavam do nmero de

noventa.57
J em 1720, Rafael Pires Pardinho estimava a populao do planalto curitibano
afirmando haver nas duas freguesias de Curitiba 200 cazaes, mais de 1400 pessoas
de confisso.58
Cada cmara tinha uma configurao prpria, embora em geral fosse composta
por um juiz-presidente ordinrio, caso eleito localmente, de fora, se nomeado pelo rei
-, dois vereadores e um procurador. Eleitos e confirmados pela administrao central da
Coroa ou pelo senhor da terra, caso a vila ou cidade se localizasse no interior de um
senhorio. Em Curitiba o nmero de juizes e de administradores no foi regular at a
primeira metade do sculo XVIII. A busca por fontes primrias relativas cultura
jurdico-poltica em Curitiba, levou a um contato com os processos (crime e civil) do
setecentos.59 Neles percebe-se a ascenso de pessoas que no pertenciam s grandes
biografias, a partir da ocupao de cargos pblicos. No havia tambm na vila uma
regularidade em relao a escolha do juiz ordinrio e de seu mandato, nem mesmo em
relao ao nmero. Aparecem em nmero de dois em 1715 (Jos Manuel de Macedo
Lobo e Gaspar Carrasco dos Reis), nos anos de 1721, 24 e 25 aparece apenas um,
retornando ao nmero de dois em 1726 (Salvador de Albuquerque e Joo Batista
Veloso). A irregularidade permanece at meados dos anos 30 do sculo XVIII.
A partir do sculo XVIII, fruto da recuperao econmica trazida pelo gado,
Curitiba se insere no sistema colonial, passando inclusive a ter escravos negros
africanos em substituio antiga escravido indgena. A cmara se estrutura e,
embora o nmero de juizes ordinrios fosse irregular durante a maior parte do sculo,
no houve hiato e os processos aumentaram em nmero e valor. As elites camarrias
tambm se montam, recebendo sesmarias e casando entre si.
Como destaca Maria Fernanda Bicalho, esses nobres ou cidados sentiam-se
participantes do grupo aristocrtico e assumiam seus valores, seus padres de
conduta, o viver ao estilo da nobreza: a ocupao de cargos na administrao
57

BOLETIM DO ARQUIVO MUNICIPAL DE CURITIBA. Curitiba: Impressora Grfica Paranaense. 16:17. 1906.
MARCONDES, Moyses. Documento para a histria do Paran. Rio de Janeiro: Typographia do Annuario do
Brasil, 1923. p. 20-23.
59
H um projeto de catalogao dos processos no Arquivo Pblico do Estado, intitulado: catalogao de fontes
jurdicas setecentistas.
58

183

conselhia constitura-se, portanto, na principal via de exerccio da cidadania no Antigo

Regime portugus.60 Cidados eram aqueles que, por eleio, desempenhavam
cargos administrativos nas cmaras, bem como seus descendentes. Muitos receberam
honras, liberdades e privilgios por atos rgios.61
A importao de bens de consumo mais sofisticados a partir do final do XVIII e
incio do XIX, mostravam a modernizao da vila. Ainda segundo Burmester, a
importao consistia em vinhos de Lisboa, aguardente do reino, vinagre, azeite de
peixe, aguardente de cana, baetas, panos ordinrios, panos de algodo, chapus,
acar e sal.62
No sculo XVII as intervenes legais garantiam que os ofcios nas vereanas,
milcias e ordenanas fossem ocupados pelos principais das terras, cristalizando assim
as oligarquias locais e limitando futuras ascenses sociais. Isso consolida a
ambigidade de ao dos mesmo entre o governo central e os interesses locais.
s cmaras pertenciam tambm oficiais indicados pelos vereadores, como os
almotacs (responsveis pela regularidade do abastecimento dos gneros, pela fixao
dos pesos e medidas e pela vigilncia sobre os preos) e os escrives do judicial
(providos pela Coroa ou pelo senhorio).

Na Amrica, a cmara de Salvador da Bahia, estabelecida em

1549, compunha-se de trs vereadores, dois juzes ordinrios e um
procurador da cidade, todos eleitos anualmente a partir de listas
trienais. Entre 1641 e 1713 a cmara de Salvador contou ainda
com um juiz do povo, equivalente ao procurador dos mestres dos
concelhos portugueses. Em 1696 a Coroa alterou o sistema de
eleio de seus vereadores, aumentando, o coeficiente de controle
por parte dos funcionrios rgios. No lugar dos pelouros, os Juzes
do Tribunal da Relao da Bahia passaram a apurar os votos,
60

BICALHO, Maria Fernanda Baptista. As cmaras ultramarinas e o governo do Imprio. IN: FRAGOSO, Joo
(org.) O antigo regime nos trpicos; a dinmica imperial portuguesa (sculos XVI XVIII). Rio de Janeiro:
Civilizao Brasileira, 2001.(189-222).p.204.
61
O que ser chamado de economia moral do dom, ver: BICALHO, Maria Fernanda Baptista. As cmaras
ultramarinas e o governo do Imprio. IN: FRAGOSO, Joo (org.) O antigo regime nos trpicos; a dinmica
imperial portuguesa (sculos XVI XVIII). Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2001.(189-222).
62
Ibid idem. p. 8.

184

preparando as listas trienais, remetidas ao governador ou vice-rei,

que escolhia anualmente aqueles dentre os eleitos que serviriam
na vereao seguinte.63

No Brasil em geral as cmaras administravam os fundos destinados

defesa das cidades, alm do pagamento do soldo dos soldados e marinheiros e a
autonomia relativa era a regra,

A cmara do Rio de Janeiro tambm gozou, durante todo o sculo

XVII, de uma autonomia impensvel, se comparada centria
seguinte. Uma proviso rgia de 26 de setembro de 1644 fizera-lhe
merc da faculdade de, no caso de morte do governador, poder
nomear-lhe sucessor, contando apenas com a aprovao do
governador-geral da Bahia. (...) pelo decreto de 6 de julho de 1647,
D. Joo IV concedia o ttulo de Leal cidade do Rio de Janeiro,
ampliando as prerrogativas da cmara, dentre as quais o direito
ou o privilgio- de, em ausncia do governador e do Alcaide-Mor
daquela praa, faa a Cmara da dita Cidade o ofcio de CapitoMor e tenha as chaves dela. 64

As cmaras so tambm uma demonstrao da possibilidade de ascenso

social, mesmo em regies tidas como perifricas, como Curitiba, pequena vila vinculada
comarca de Paranagu. Nela, Gonalo Soares Paez, no pertencente nobreza
local, mas alfabetizado e com capital cultural e social, teve seu primeiro registro nos
processos judiciais em 1715 como tabelio pblico e escrivo de rfos. Depois em
1720 citado como escrivo do juzo ordinrio da vila de Nossa Senhora da Luz dos
Pinhais de Curitiba, permanecendo na mesma funo at 1722. Gonalo Paez era
alferes o que fez com que se tornasse vereador e oficial da cmara e em seguida, em

63

BICALHO, Maria Fernanda Baptista. As cmaras ultramarinas e o governo do Imprio. IN: FRAGOSO, Joo
(org.) O antigo regime nos trpicos; a dinmica imperial portuguesa (sculos XVI XVIII). Rio de Janeiro:
Civilizao Brasileira, 2001.(189-222) p.197.
64
Ibid idem. p. 198.

185

1733 a 1736, juiz ordinrio e de rfos. Elites locais que aplicavam o direito portugus
ou os costumes de l trazidos e adaptados realidade local. Com D. Joo VI, de
orientao mais burguesa que rural, mais capitalista que feudal, faz com que as
Cmaras deixem de ser um privilgio da aristocracia rural e acaba com os
protecionismos.
Um dos principais instrumentos para o controle poltico das cmaras foi a criao
do cargo de juiz de fora65 para as principais cidades do Imprio. Ele presidiria a cmara
e sendo letrado, aplicaria o direito oficial, provocando o que Hespanha chamou de
hegemonizao dos parmetros jurdico-administrativos veiculados pelo poder central.
Havia tambm uma atividade legislativa das cmaras municipais, na qual o juiz
ordinrio, em conjunto com os demais oficiais da Cmara (vereadores e procurador),
elaborava a legislao local. Possua tambm atribuies como as de representar a
Cmara contra as aes particulares que prejudicassem o interesse comum. Cada vila
tinha tambm dois tabelies que se tornavam escrives dos autos, cargos preenchidos
em arrematao trienal em praa pblica.
A Cmara funcionava supletivamente a autoridade dos juizes ordinrios e era
simultaneamente judicial, legislativa e administrativa. Em pocas de colonizao
incipiente, havia maior poder das Cmaras; quando a colonizao se consolida, h
maior tendncia diferenciao de cargos,
As posturas de interesse local realmente adotavam medidas
especficas e s vezes o costume inspirava a deciso dos juzes
ordinrios. Nem sempre, porm. Em 1750, Manuel Vaz Torres,
comerciante de Curitiba, alegando o costume, negou-se a pagar as
licenas de aferies determinadas pela Almotaaria. Condenado
multa mxima de 6 mil ris, pelos juzes ordinrios da Cmara,
agravou para o ouvidor-geral. A Cmara recusou encaminhamento,
sob a alegao de que as Ordenaes (tt. 65, pargrafo 25)
65

Criado em fins do sculo XVII, cargo de nomeao real, que visava aumentar poder do rei, mas h a imerso nas
redes locais de poder. Presente em vilas com mais de 200 habitantes (at 1000 ris bens mveis; + criminal injurias
devassas especiais em casos de morte, estupro, incndio, fuga presos, moeda falsa, agresses e furtos acima de 1
marco de prata) supervisionam ainda a ao dos vereadores (Leis do Reino e Posturas Municipais); subordinados ao
Governador ou Vice-Rei. Apelao e agravo somente para fidalgos e familiares ou membros do ofcio judicial. Ver:
WEHLING, Arno & WEHLING, Maria Jos. Direito e justia no Brasil colonial; o Tribunal da Relao do Rio de
Janeiro (1751-1808). Rio de Janeiro: Renovar, 2004.

186

determinavam a alada dos juzes at 6 mil ris sem recurso. Mais

uma vez o comerciante agravou da deciso, sendo o requerimento
autuado e remetido Ouvidoria.66

Essas ambigidades estariam intimamente vinculadas construo das elites

locais, que pendiam entre a fidelidade ao governo central para a manuteno dos
privilgios adquiridos e pela garantia da ordem e a busca da realizao das pretenses
pessoais e dos grupos locais.
Em 1747 Curitiba j era Parquia:

Teve seu principio a dita Igreja no anno de mil e setecentos e

quinze, pouco mais ou menos, no foy desmembrada de outra
alguma Freguezia; porque fica mto. distantes de outras e foy erecta
de nova (...) Parte do nascente com a Freguezia de Nossa Senhora
do Pillar da Graciosa, que lhe Destricto de Paranagoa e do poente
com a Freguezia da Mina do Pia Ey q as divide E um rio chamado
Itarar E do Norte parte com a Freguezia da Villa de Iguappe. E do
Sul parte com as Freguezias do Rio de Sam Fran co. e de Laguna,
e destas villas a de Iguappe no se podem saber as lgoas q, h
porque sam certoins, inda seno calcularam.67

No sculo XVIII criam-se as Parquias de So Jos dos Pinhais, que a 5 de

maro de 1741 teve o predicamento de vintena, sendo eleitos pela Cmara de Curitiba,
o juiz de vintena e o escrivo; seu povoado principal era o do Arraial Grande; virou
Freguesia em 1759 com matriz a capela do Bom Jesus dos Perdes e foi elevada a vila
em 16 de junho de 1852. Surge tambm o desmembramento de Santo Antonio da
Lapa, ligada a estrada da Mata para o Viamo em 1731; virou freguesia em 13 de junho
de 1769 e vila em 6 de junho de 1806. Aparece tambm a Parquia de SantAna do
Iap na atual cidade de Castro.

66

.Ibid idem. p. 67.

Parochia da Vila de Nossa Senhora da Luz dos Pinhais de Curitiba. Livro do Tombo, 1, p. 3-5.

67

187

A partir da pecuria e da consolidao da vila a cidade cresce e

economicamente passa a ter escravos negros, verifica-se, em relao aos escravos, a
mesma tendncia notada para os livres: declnio nos primeiros decnios, aumento nas
ltimas dcadas. Este aumento de batizados de escravos pode ser explicado pelo
incremento da economia paranaense, propiciado pela criao e venda de gado,
proporcionando a compra de escravos68 Um fato interessante o nmero
relativamente significativo de casamentos entre livres e escravos e tambm de
bastardos (1751-60 = 10%)
A pobreza da vila determinou a fraqueza do urbanismo colonial que jamais
conseguiu seguir os padres barrocos determinados pela Coroa Portuguesa. A
regulamentao que tentou criar normas para o urbanismo no perodo foi ditada pelo
Ouvidor Rafael Pires Pardinho que, a 20 de janeiro de 1721 publica os Provimentos de
Correies, que tentavam impor cidade o modelo de quadra adensada, compacta e
com habitaes contguas e padronizadas, inclusive no material utilizado, reservando a
possibilidade de individualizao apenas s construes pblicas e religiosas. Vista a
partir da rua, a quadra retangular deveria aparecer como um conjunto compacto de
fachadas. Os espaos livres que comprometessem o conjunto seriam punidos com a
perda do terreno por parte de seu proprietrio.
A Ouvidoria ficava na vila de Paranagu, mais antiga que Curitiba. Ainda em
1648 as terras da Capitania de Santo Amaro passaram a constituir a Capitania de
Paranagu sob controle militar do Capito-Mor Gabriel de Lara, como posto avanado
do Brasil meridional. A povoao foi fixada na Ilha da Cotinga, ponto elevado de onde
se podia controlar a baa. Em 1646 j tinha seu pelourinho como Vila de Nossa Senhora
do Rosrio de Paranagu. A Carta Rgia data de 29 de julho de 1648 e a eleio 69 do
conselho ocorreu em 26 de dezembro do mesmo ano, sob a superviso de Gabriel de
Lara, capito povoador que possua poca um alargado poder,

68

BURMESTER, Ana Maria. Op. Cit. P. 52.

Foram eleitos vereadores: Capito Joo Gonalo Peneda, Capito Joo Maciel Basam, Estevam Difontes, Capito
Grysostomo Alvres, Domingos Pereira e Pedro da Vzeda. Como Juiz, Joo Gonalo Peneda e Pedro Vzeda e como
escrivo Antonio de Lara.
69

188

Os Capites povoadores tinham grandes poderes no comeo do

sculo XVII. No se limitavam ao commando e governo militares,
suas attribuies eram tanto de ordem militar como civil.
Administravam os povos de sua jurisdico de forma quase
absoluta. Tanto Gabriel de Lara, no littoral, como o Capito
Matheus Leme, em Curityba, exerceram funces polticoadministrativa e militar, cumulativamente.70

Gabriel de Lara, assim como os demais capites, recebeu a Carta Rgia para a
instalao da Justia local, bem como era tambm o responsvel pela doao de
sesmarias. Este seria o donatrio de uma sesmaria 71 ao Capito Matheus Martins
Leme, um dos povoadores de Curitiba, situada72 s margens do rio Barigui, em 1668.
Os Ouvidores se situavam entre as elites administrativas, segunda instncia
judicial, nvel recursal, exercendo funes judiciais e administrativas, em geral
acumulando cargos, e possuam um notrio privativo nas comarcas,

Dispunha o Ouvidor, assim, de considervel parcela de poder,

como agente do Estado. A preocupao em captar as simpatias
populares e minar os poderes concorrentes autoridade real,
apresentando a justia do rei como anteparo aos poderosos, fazia
os magistrados receberem a recomendao de, em suas
correies, no oprimirem a populao nem as cmaras com
requisies de material ou servios alm do necessrio. 73

Na Ouvidoria de Paranagu, qual estava vinculada a vila de Curitiba, vrios

ouvidores se casaram com filhas das elites locais.74Ao ascenderem aos postos
70

NEGRO, Francisco. Genealogia Paranaense. Curityba: Impressora Paranaense, 1926. Volume 1. p. 58.
as sesmarias eram geralmente de superfcie de uma lgua de largura e trs de comprimento ou sejam 5.400
alqueires de terra; houve, porm, sesmarias de lgua e meia em quadra, ou sejam 4050 alqueires de terra.
72
Os registros mostram que a sesmaria foi vendida ao Capito Luiz Ribeiro da Silva em 1790.
73
WEHLING, Arno & WEHLING, Maria Jos. Direito e justia no Brasil colonial; o Tribunal da Relao do Rio
de Janeiro (1751-1808). Rio de Janeiro: Renovar, 2004.p.80.
74
PEGORARO, Jonas Wilson. Ouvidores rgios e centralizao jurdico-administrativa na Amrica
portuguesa; a comarca de Pranagu (1723-1812). Dissertao, Mestrado em Histria. Curitiba: UFPR, 2007.
71

189

disponveis tornaram-se relativamente aceitos nos crculos nobres, criando assim um

estado intermedirio entre a antiga nobreza e o povo, espcie de nobreza poltica.
Em Curitiba a preocupao com a demolio e com o abandono de construes
e terrenos passou a ser maior a partir dos provimentos que determinavam que quando
os donnos das casas as deyxarem cahir e arruinar sem as mandarem e quererem
reparar, ficando pardieiros, os officiaes da Camara os faro citar (...) para que dentro de
hum anno as reparem e aproveitem e no fazendo assim (...) dar o conselho os ditos
pardieiros com os materiais que nelles houver, para quem os aproveite.75
Os conflitos de poder entre as Cmaras e o centro do governo agravaram o
quadro de descumprimento das regras do urbanismo colonial. No caso curitibano, os
vereadores chegaram a dificultar ainda mais a efetivao das construes, exigindo que
fossem feitas em pedra e cal, taipa de pilo ou estuque, coberta com telhas de barro,
proibindo a edificao de choupanas76. As exigncias determinavam o alinhamento, a
altura da frente, o nivelamento das soleiras e testadas, bem como a altura e a largura
de portas, janelas e peitoris, o que apenas demonstrava a caracterstica geral do poder
de atuao das Cmaras no perodo, quando extravasaram sua competncia legal,
assumindo um poder poltico amplo, uma usurpao dos direitos legislativos da Coroa,
por parte das Cmaras Municipais do Brasil colonial.77
Apesar dos conflitos a maior parte dos casos eram decididos em comum acordo
e tendo em vista os interesses tanto locais quanto metropolitanos. Embora rara seja a
aplicao da lei portuguesa, em particular na primeira instncia do Juiz Ordinrio, o
sentido das decises, mesmo com base nos costumes ou em outras fontes, garantia as
pretenses reinis no local.

REFORMAS Y REVOLUCIONES EN LA
HISTORIA DEL DERECHO EN MXICO
(1810-1917).
75

Boletim do Arquivo Municipal de Curitiba. V. VIII, p. 17.

A multa pelo descumprimento era de 8$000.
77
MACHADO, Brasil Pinheiro. Problemtica da cidade colonial brasileira. In: Histria: Questes e debates.
Curitiba 6 (10): 3-23, jun. 1985, p. 8.

El trabajo es una muy apretada sntesis del que, con ttulo semejante acaba de ver la luz, en la obra conmemorativa
del bicentenario de la Independencia y el centenario de la Revolucin, vid. Mara del Refugio Gonzlez, Los nuevos
comienzos en la historia del derecho en Mxico (1810-1917), Alicia Mayer, Coordinadora, Mxico en tres
76

190

Mara del Refugio Gonzlez78

(Comisin Nacional de los Derechos
Humanos)

Los movimientos armados impactan las instituciones de cualquier sistema

jurdico; ya sea que pretendan sustituirlo o simplemente modificarlo, su influencia no es
discutible. En nuestro pas ha habido varias convulsiones, cuyos contemporneos
calificaron de revolucionarias: la Revolucin de Independencia, la Revolucin de Ayutla
y la llamada Revolucin Mexicana. Otros, movimientos son denominados reforma, por
ejemplo, Guerra de Reforma llamamos a la que se sigue de la expedicin de la
Constitucin de 1857; reformas borbnicas fueron las realizadas en la segunda mitad
del siglo XVIII en el virreinato de la Nueva Espaa.
Helmut Koing, historiador alemn del derecho, ha sealado que unas y otras
buscan soluciones a los problemas del sistema que pretenden reformar o sustituir,
inspiradas en el nuevo ideario pero no crean todo ex novo; por ello, en estas soluciones
se plasman los que el autor denomina nuevos comienzos de las instituciones.
1. Los nuevos comienzos en la historia del derecho. Los sistemas jurdicos
pueden ser modificados de varias maneras, una de ellas proviene de las fuerzas que se
producen en la sociedad en la que se hallan insertos e inciden en el orden jurdico con
efectos diversos; fuerzas que se generan de las contradicciones que se van
momentos: 1810-1910-2010, Hacia la conmemoracin del Bicentenario de la Independencia y del Centenario de la
Revolucin Mexicana. Retos y perspectivas, vol. I, pp. 167-186, Mxico, UNAM, 2007; remito al lector al trabajo
citado para consultar el aparato crtico completo ya que aqu slo presento una bibliografa de apoyo. Por el inters
que reviste para el pblico no mexicano, decid presentarlo ante ustedes, ajustando el formato al Congreso
Iberoamericano.
78
Licenciada en Derecho por la UNAM y Doctora en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid; termin
estudios de Maestra en Historia de Mxico, en la Facultad de Filosofa y Letras de la UNAM. Tiene una amplia
trayectoria acadmica, tanto docente como de investigacin en la UNAM; ha ocupado diversos cargos acadmicos y
administrativos en la UNAM, la Secretara de Economa, la de Relaciones Exteriores y la Comisin Nacional de los
Derechos Humanos. Entre sus publicaciones individuales y colectivas destacan el libro Historia del Derecho
Mexicano, editado varias veces; La formacin del Estado Mexicano, 1984; Transiciones diseos institucionales, que
coedit con Sergio Lpez Aylln, 1999 y 2000; Soberana y Territorio, con Josefina Vzquez, 2000 y La gnesis de
los derechos Humanos en Mxico, Mxico, UNAM, 2006, con Margarita Moreno Bonett. Es autora realizado
prlogos e introducciones a obras jurdicas del siglo XIX y del XX, antologas para la docencia y numerosos
artculos de investigacin. Ha dirigido tesis de licenciatura, maestra y doctorado sobre diversas materias tanto de
Historia del Derecho y de las Instituciones como de Derecho Constitucional.

191

produciendo entre la dinmica social y el sistema, y se manifiestan en los procesos

revolucionarios y de reformas.
Desde la perspectiva de las ciencias sociales, revolucin es el cambio sbito,
arrollador en la estructura societal o en algn rasgo importante de ella; es asimismo la
forma de cambio social que se distingue por su alcance y velocidad ya que lo que
caracteriza a la revolucin es el cambio brusco y no la lucha violenta, la cual es slo
prueba de que el cambio ha ocurrido.
Con relacin al derecho, las revoluciones constituyen "la modificacin extralegal
de los principios fundamentales del orden constitucional existente y generan una
fractura brusca en la vigencia del sistema jurdico, de manera que ste se convierte,
pasado el movimiento revolucionario, en el del antiguo rgimen. No basta la fractura, es
necesario tambin que desde antes del movimiento armado, o durante ste, exista la
manifestacin de que ha de disearse un nuevo orden jurdico. La revolucin se justifica
a s misma, porque "supuestamente sustituye un orden estatal considerado arbitrario
por uno ms justo." Para el mundo del derecho las guerras civiles y las revoluciones no
son iguales, la diferencia est no slo en la presencia de un proyecto jurdico "nuevo,"
"distinto," para el futuro, que es lo que caracteriza a las segundas, sino tambin en el
hecho de que ese proyecto consiga imponerse en forma duradera.
Tras los procesos revolucionarios, los vencedores imponen su visin de las
cosas y la plasman en ordenamientos jurdicos, en los que se recogen, en buena
medida, normas e instituciones que estuvieron vigentes hasta el estallido de la
Revolucin, mezclndose lo nuevo y lo que ya exista.
Por su parte, las reformas proponen, proyectan o ejecutan una innovacin o
mejora de alguna institucin o conjunto de ellas. Con relacin al derecho la reforma es
la revisin legal de una Constitucin o de un orden jurdico, es, pues, un reacomodo del
sistema que salvaguarda las decisiones polticas fundamentales. No se da en ella la
fractura que caracteriza a la revolucin, a pesar de que pueda llegar a haber una gran
violencia en el proceso de reforma. Varios ejemplos facilitan la comprensin del
concepto. En primer lugar, las reformas ilustradas que fueron instrumentadas en la
Nueva Espaa en el siglo XVIII y el proceso de reforma llevado al cabo durante el
Porfirismo a las instituciones liberales derivadas de la Revolucin de Ayutla.

192

Ni las reformas ni las revoluciones crean todo de nuevo. En las primeras no se

da necesariamente una fractura institucional, y en las segundas, aunque sta exista, no
se plantea sustituir todo el orden jurdico existente, sino las bases que lo sustentan.
Incluso despus de la Revolucin francesa se conservaron algunas de las estructuras
del antiguo rgimen; se aboli la propiedad seorial, pero se mantuvieron buena parte
de las instituciones de derecho de familia y de derecho procesal, por ejemplo.
Tanto en las revoluciones como en las reformas se manifiesta, en el mundo del
derecho, el fenmeno que Helmut Coing llama "nuevos comienzos, los cuales producen
una transformacin del ordenamiento jurdico positivo, a consecuencia de la cual, la
lenta evolucin de una institucin adquiere una eficacia histrico jurdica no prevista
hasta entonces. La expresin "nuevos comienzos" se utiliza para aludir a los casos en
que se produce la transformacin sealada por Coing o se dota de contenidos nuevos a
una institucin o a un conjunto de ellas.
Tratar de explicar los "nuevos comienzos" de un sistema jurdico es siempre
materia compleja porque ste sufre en su proceso de formacin diversas influencias. A
los modos de influir un sistema sobre otro se les ha llamado de varias maneras, segn
se plantean en el terreno de los hechos. Los juristas han hablado de recepcin,
concesin, adaptacin, trasplante o implantacin. Cada uno de estos vocablos alude a
una forma particular de relacionarse entre s los sistemas o los elementos que los
componen. No es fcil definir los modos como se influencian entre s los sistemas
jurdicos, aunque se han presentado una y otra vez en la historia del derecho y con
arreglo a ellos se conforman los rdenes jurdicos de los distintos pases, una vez que
las influencias, se naturalizan.
En el caso de la historia del derecho en Mxico, consumada la conquista
comenz a generarse un nuevo orden jurdico que aunque integra elementos tanto del
espaol como del sustrato indgena, ya no es igual a ninguno de ellos. En los primeros
aos del siglo XVII quedaron sentadas las bases que dieron especificidad a las
instituciones del gobierno y la administracin de justicia, la proteccin de los naturales,
la hacienda, la forma en que se desarrollaban la explotacin minera, las actividades
comerciales y muchas otras cuestiones. Desde antes de la Independencia, a
consecuencia del pensamiento de la Ilustracin, se busc la sustitucin, ms o menos

193

amplia, segn el caso, de las instituciones en que se sustentaba el antiguo rgimen,

que se identifica con el Estado absoluto, a fin de poder implantar el proyecto reformista
que desemboca en la monarqua constitucional propuesta en la Constitucin de Cdiz
de 1812.
2. Revoluciones y reformas en la historia del derecho mexicano. La
Revolucin de Independencia llev a la expedicin de la Constitucin de Apatzingn,
pero la insurgencia fue sofocada hacia 1815, y slo varios aos despus se produjo la
consumacin de la independencia, y con ello el ejercicio formal de la soberana; la
Revolucin de Ayutla hizo posible la Convocatoria a un Congreso Constituyente que
expidi la Constitucin de 1857, lo que dio lugar a la guerra civil y posteriormente a la
intervencin

francesa;

as,

aunque

dichas

revoluciones

produjeron

enormes

convulsiones, no lograron sus objetivos de forma inmediata. No es el caso del

movimiento armado que culmina con la expedicin de la Constitucin de 1917, por ser
una revolucin que impone una forma de gobierno. Los tres textos constitucionales
buscan implantar el Estado de derecho; sin embargo, el sistema jurdico que crean y las
instituciones que ste comprende no son iguales, porque la direccin de cada uno de
los movimientos es distinta: el primero intenta construir un Estado de derecho sin haber
definido la forma de gobierno; el segundo, un Estado de derecho, laico, bajo la forma de
Repblica representativa, democrtica, popular y federal y el tercero, un Estado social
de derecho, bajo la forma de Repblica, representativa, democrtica, federal de
gobierno.
Para entender este proceso, en las siguientes pginas se hace una descripcin
impresionista de las caractersticas del sistema colonial; despus, se da cuenta de la
conformacin del modelo liberal, cuyo objetivo fue sustituir las bases y las instituciones
coloniales; finalmente, se explica cmo, despus de la Revolucin mexicana, se
recuperaron algunas de las singularidades del modelo colonial. Quiero mostrar que
despus de esta revolucin, el sistema jurdico se vincula, de diversas maneras, al que
busc destruirse desde antes de la independencia y a lo largo del siglo XIX.
Mi intencin es ofrecer una lectura distinta a hechos que han sido expuestos con
lenguajes y categoras que no destacan la continuidad entre los rasgos "arcaicos" que
contienen los textos constitucionales y mostrar cmo algunas singularidades del

194

sistema jurdico de la poca colonial no slo lograron sobrevivir a la accin emprendida

en su contra por los liberales decimonnicos, sino que encontraron acomodo en el texto
de la Carta Magna que todava nos rige.
Andr Hauriou ha dicho que el movimiento constitucional de casi cualquier pas
est "jalonado por revoluciones", de lo que da prueba nuestra historia constitucional.
En efecto, las revoluciones mexicanas desembocaron en una constitucin: la de
Apatzingn, en 1814, la de 1857 y la de 1917, nica que se impuso en forma duradera y
contina "reformndose"; proceso en el que, finalmente, va dejando atrs muchas de
las caractersticas heredadas del pasado colonial.
Ya fuera que propugnaran por el establecimiento de la repblica federal, la
central o el imperio, en los textos decimonnicos se busca dar un rostro nuevo a las
instituciones. Ninguna de ellas propone el regreso al Estado absoluto, pero los rasgos
fundamentales de la Nueva Espaa habran de sobrevivir en tanto no se modificaran las
bases que la sustentaron: la relacin entre el Estado y la Iglesia y la que se estableci
con los vasallos, especialmente indgenas.
La primera caracterstica, que fue el sustento de todo el andamiaje institucional
desde principios del siglo XVI, slo pudo modificarse hasta que una generacin que no
fue la que realiz la Independencia tom en sus manos los destinos del pas y le asign
a travs de la Reforma Liberal un nuevo papel a la Iglesia dentro de la estructura
estatal. La separacin de ambas potestades permiti conformar un estado laico en el
que la Iglesia ocup un lugar harto distinto del que haba tenido en la Nueva Espaa. La
modificacin de la segunda caracterstica no implicaba un cambio en la correlacin de
fuerzas sino solamente la negacin del principio admitido en tiempos coloniales de que
los desiguales no podan tratarse como iguales. Propuesta inadmisible para quienes se
afiliaban a las doctrinas liberales e igualitarias en que se sustentaba la Repblica en la
segunda mitad del siglo XIX. El proceso fue interrumpido por la Revolucin Mexicana,
origen de la Constitucin de 1917.

3. La conformacin del sistema colonial. La donacin que hiciera Alejandro VI

a los Reyes Catlicos de "las islas y tierras firmes descubiertas y por descubrir" que se
hallaran dentro de ciertas coordenadas, estableca que aqullos y sus herederos y

195

sucesores en la Corona de Castilla y Len seran "seores de ellas con plena y libre y
omnmoda potestad, autoridad y jurisdiccin." Tras la muerte de los reyes qued
definida la naturaleza del dominio espaol en las Indias, lo que puede verse, por un
lado, en la manifestacin del emperador don Carlos de ser Seor de las Indias y, por
el otro, en la afirmacin de ser su rey, ambas de 1519.
a) Las bases del sistema. Como seor y monarca de las Indias correspondan al
rey el seoro y las regalas. Por el primero tena el dominio pleno de todas las tierras,
aguas, montes, pastos etc. que no hubieren sido reconocidos como propios de los
pueblos de indios u otorgados a las ciudades, villas y lugares e incluso a los
particulares para su explotacin y aprovechamiento. La titularidad del seoro por el
monarca determin que la propiedad privada slo pudiera obtenerse a travs de una
merced real. Por otra parte, entre las regalas ms importantes se hallaban las minas y
todos los metales y piedras preciosas, la administracin de justicia, la provisin de
oficios y la que se ejerci en materia eclesistica, a travs del Patronato, que fue
denominada regalismo.
Con relacin a las Indias el poder del rey fue mucho ms amplio que en Espaa
y desde el siglo XVI se puede considerar como absoluto, aunque slo sea formalmente.
De hecho, sta es una de las caractersticas fundamentales del sistema que se
establece de este lado del Atlntico, el rgano creador de derecho era el Rey, a travs
de su Consejo de Indias, y tanto dicho rgano como todos los que ejercieron facultades
jurisdiccionales o legislativas, las tenan delegadas. En pocas palabras, del Rey
dependa concederlas o no, lo que le otorga a la empresa americana una de sus
especificidades: el monarca no comparta la jurisdiccin ni la facultad legislativa con la
nobleza, la Iglesia, las ciudades o las corporaciones.
La otra caracterstica fundamental del sistema es la unidad religiosa, cuyo origen
se encuentra no slo en el hecho de que se trata de una monarqua catlica sino
tambin en la obligacin que adquiri el rey, como contrapartida de la donacin, de
cumplir con el mandato apostlico de evangelizar a los naturales. A diferencia de otros
imperios, el espaol impuso en sus dominios la unificacin del credo religioso de
gobernantes y gobernados. Por ms que el Rey, como patrono pudiera inmiscuirse en
las ms diversas cuestiones de la organizacin de la Iglesia, era sta la otra cara de la

196

moneda en el ejercicio del poder en las Indias. Las dos potestades marchaban juntas y
sus objetivos en torno a los vasallos americanos eran semejantes. Adems, la llamada
"conquista espiritual" fue factor de homogeneizacin en el medio del mosaico cultural
que era el virreinato de la Nueva Espaa.
b) Los rasgos especficos. Sustentado en las bases sealadas se estableci un
rgimen proteccionista en beneficio de aquellos que conforme al derecho de la poca
fueron considerados como "miserables" o menores de edad y agrupados en lo que se
llam "la repblica de los indios". Al mismo tiempo, la mediacin entre los diversos
sectores de la sociedad, autoridades incluidas, se convirti en poltica de la Corona
hacia sus vasallos americanos.
Las caractersticas sealadas y la realidad social en que tuvo que operar, le
dieron al sistema un perfil distinto al del modelo que le serva de base, que era el
castellano. Las mismas razones llevaron a que en la conformacin de las instituciones
de gobierno y justicia se afianzaran la nocin patrimonialista del Estado, la acumulacin
de funciones -gobierno, justicia, guerra y hacienda- y el poder formalmente absoluto del
rey. Todo se hallaba bajo la proteccin del rey y era ste quin decida en ltima
instancia sobre cualquier asunto. El rey protega a sus vasallos contra tres tipos de
abusos: los del propio gobernante, los de los poderosos y los de los enemigos
exteriores.
Por razones comprensibles, el sistema favoreci el desarrollo del clientelismo. La
propia conquista, la lejana de la Corona, el hecho de que las races se quedaran en
Espaa, y, muchos otros factores propiciaron la creacin de enclaves de poder unidos
no slo por intereses patrimoniales y lazos familiares, sino tambin por una vigorosa red
de alianzas y relaciones de patrocinio y clientela polticas. Frente a los miembros de
todos estos grupos la decisin del monarca, o sus representantes buscaba conservar,
como bien prioritario, la paz social, sin mengua de los intereses de la Corona.
Tanto para los espaoles como para los indios lo que comenz a suceder a partir
de 1521 era indito. Unos y otros tuvieron que irse amoldando a nuevas situaciones.
Sin embargo, hubo un momento en que trasplantado o recibido, lo que aconteca en el
virreinato comenz a ser sentido como propio, y lo que llegaba en barco, como ajeno.
Este proceso de "naturalizacin" fue interrumpido por las reformas de los reyes

197

borbnicos, las cuales dejaban fuera de la toma de decisiones a los espaoles nacidos
en Amrica. La centralizacin del poder real fren los procesos que tendan a la
afirmacin del poder de los "criollos" y fue factor importante en la empresa que condujo,
una vez sofocada la insurgencia, a la emancipacin poltica.
4. La construccin del Estado nacional: soberana y el territorio. Soberana
y territorio constituyen dos elementos capitales para la existencia de un Estado. En
sentido literal, soberana refiere a la calidad de soberano y es tambin la autoridad
suprema del poder pblico. Desde el punto de vista jurdico, la soberana es, la unidad
de poder y accin jurdicamente organizada, y debe atribuirse al Estado. Al respecto se
afirma que en la teora del Estado, es sobre todo el concepto de soberana el que
deviene fundamento de las ideas de inviolabilidad del territorio de dominacin. Esto
significa que no hay Estado sin territorio sobre el que pueda ejercer la soberana; el
Estado moderno es una corporacin territorial.
En el pasado remoto existieron formaciones estatales en las que no exista el
vnculo entre soberana y territorio que se le atribuye al Estado moderno. Es el caso del
imperio romano y la Iglesia catlica. Los romanos concibieron al Estado como la
comunidad de ciudadanos, y no como un ente abstracto frente al individuo ordenndole
o permitindole algo. En la Edad Media, la Iglesia, tal como emerge de la revolucin
papal impulsada por Gregorio VII, posee los atributos de un Estado y desarrolla la teora
de la soberana papal, sin pretender relacionar su dominio al territorio en el que se
encuentran sus miembros; el dominio de la Iglesia se extiende sobre los cristianos y
desde el siglo XII busc imponer su poder sobre reyes y emperadores, basada en la
pretensin de la jurisdiccin universal.
Frente a esta postura se fue desarrollando la idea de un Estado secular, sin las
funciones religiosas que por mucho tiempo tuvieron los gobernantes. La propuesta de
ejercer el poder de dominacin sobre un territorio se consolida en el Estado absoluto y
a la consolidacin de ese poder, que es posible denominar estatal, en lo interno,
corresponde una delimitacin hacia el exterior. Al perfilarse un poder de dominacin
sobre un territorio espacialmente delimitado culmina la transformacin de un Estado de
asociacin de personas en un Estado institucional de superficie. En adelante, los

198

Estados tendran un territorio claramente delimitado sobre el que habran de ejercer el

poder de dominacin, esto es, la soberana.
Es bien sabido que el concepto de soberana fue construido por Jean Bodin
(1575, Les six livres de la Republique). Para este autor la soberana era el atributo
esencial del poder del Estado; el punto principal de la majestad soberana y del poder
absoluto habra de residir en la facultad de hacer las leyes sin tomar en cuenta a los
sbditos y sin la colaboracin de los estamentos tradicionales. La soberana, que se
conceba absoluta tena como nico limite la ley natural. Su obra fue muy reconocida
porque ofreca el sustento terico para atribuir la soberana al gobernante, en pleno
proceso de construccin del Estado absoluto.
Los Estados as concebidos se convirtieron, desde la perspectiva interna, en
soberanos en los que la supremaca de competencias y la unidad del poder pone de
manifiesto la consolidacin del poder, y es posible ver a la colectividad poltica como
unidad jurdica de decisin y accin. Desde la externa, slo esta consolidacin hace
posible que los deberes derivados del derecho internacional puedan ser cumplidos, sin
invadir el mbito estatal de dominacin de otros Estados. Un Estado no puede ejercer
competencias jurdicas autnomas en otro, y tampoco puede intervenir en los asuntos
internos y externos. La soberana slo se ejerce en el territorio del Estado; cualesquiera
que sean los lmites geogrficos, constituyen uno de los mbitos de validez de las
normas jurdicas, el territorial.
Desde la perspectiva jurdica, territorio no es una porcin de tierra, sino un
mbito de competencias, que no precisa de contigidad fsica para existir; es el caso de
la monarqua espaola, cuyos dominios se hallaban por distintos rumbos, o los Estados
Unidos de Amrica, que incluyen a Alaska y Hawai. Al territorio de un Estado pueden
pertenecer sus colonias, de lo que la historia ofrece numerosos ejemplos. Lo que da
existencia al territorio es que constituye una unidad jurdica y no necesariamente una
unidad geogrfica, esto es, el mismo orden jurdico es vlido para todos los elementos
que lo integran. El territorio es el mbito espacial de validez de la norma.
a) Soberana y territorio en la historia de Mxico. Por lo que toca a Mxico, en la
poca colonial la soberana correspondi al rey quien ejerca el poder de dominacin en
el virreinato de la Nueva Espaa y en toda la monarqua hispnica; sus facultades y las

199

de sus contemporneos europeos- fueron variando en funcin del desarrollo del

concepto de soberana. As se transit de la monarqua, a secas, a la absoluta, y
despus a la constitucional. La declaracin de independencia en 1821 rompe
unilateralmente con la dependencia del trono espaol pero la Corona acept que
Mxico no formaba parte de sus dominios hasta 1836.
Constituir un Estado significa, entre otras muchas cosas, fijar fronteras terrestres,
fluviales, de aguas internas y martimas. Las fronteras acotan el mbito de validez del
orden jurdico estatal. Antes de la independencia se fijaron las bases para delimitar la
frontera norte del virreinato con los Estados Unidos en el Tratado Adams-Ons; sin
duda, la frontera ms importante y la que mayores conflictos ocasion a lo largo del
siglo. Ms adelante, en el sur del territorio, debieron establecerse los lmites con
Guatemala, para entonces ya tambin independiente de Espaa, y con Belice.
Durante la primera mitad del siglo los mexicanos se dieron a la tarea de definir la
forma de gobierno que habra de conducirlos a la prosperidad. En ese proceso debi
definirse, por un lado, a quin corresponda la soberana, que ya no perteneca al
monarca espaol, y por el otro, cul era el territorio del nuevo Estado. Varios de los
textos constitucionales de la primera mitad del siglo, siguiendo el modelo de Cdiz,
aluden a la nacin como soberana, y depositan la soberana en el Congreso, sea que
propongan la monarqua constitucional, la repblica federal o la central.
Tanto la Constitucin de 1857 como el Estatuto del II Imperio incorporan el
concepto que amalgama los trminos otrora contrapuestos y en la primera se afirma, en
el artculo 39, que la soberana nacional reside esencial y originariamente en el
pueblo. Por su parte, el Estatuto del II Imperio en el artculo 4 seala que El
Emperador representa la Soberana Nacional [...] La expresin soberana nacional es
propia de los estados decimonnicos; en ella el concepto se modifica o se enriquece,
segn se vea, para no cuestionarse ms hasta que hoy parece agotado el modelo de
Estado que lo utiliz para constituirse.
El territorio del nuevo pas qued conformado de manera, ms o menos firme, en
la Constitucin de 1857, esto es, despus del Tratado de Guadalupe Hidalgo firmado el
2 de febrero de 1848, por el que Mxico cedi una gran parte del territorio a los Estados
Unidos de Amrica.

200

Varios tratados ms se firmaron tanto con Guatemala, como con Francia y los
Estados Unidos. En 1909 se cierra el ciclo cuyo objetivo era la delimitacin del territorio
mexicano. El Estado ya se haba formado y ejerca su soberana de manera cabal sobre
su territorio. Dos procesos culminan en esa dcada: la delimitacin del territorio y la
sustitucin del orden jurdico colonial; esto ltimo hay que sealarlo, porque casi
inmediatamente se inicia otro ciclo en el que las demandas seran muy diversas: la
lucha sera por una forma de gobierno que igualara a los desiguales y restituyera la
tierra a quienes haban sido desposedos de ella.
b) La bsqueda de caminos nuevos despus de la independencia. La
Independencia posibilit la bsqueda de nuevos modelos para el rgimen del gobierno
de la nacin en ciernes; todos ellos siguieron los enunciados bsicos del Estado de
derecho planteado tanto en la Constitucin de Cdiz (1812) como la de Apatzingn
(1814) El fracaso del intento monrquico, encabezado por Iturbide, llev a que se
generalizara la opcin republicana, la cual a la larga adopt el sistema federal. Durante
los primeros cincuenta aos de vida independiente coexistieron modelos que acabaron
siendo contrarios aunque provenan de un tronco comn: la poltica ilustrada de los
monarcas Borbones, enriquecida con los postulados de la Declaracin de Derechos del
Buen Pueblo de Virginia de 1776 y la de los Derechos del Hombre y del Ciudadano de
1789. Con esta herencia cultural deban conformarse no slo una nueva forma de
Estado y de gobierno sino tambin una nueva sociedad. En el siglo XIX habra de
recorrerse un largo camino para hacer posible el trnsito de una sociedad corporativa y
estamental a una igualitaria; de un rgimen de acumulacin de funciones a la divisin
de poderes; de un sistema corporativo de administracin de justicia al que se basaba en
la unidad de jurisdiccin. Pero sobre todo, en el lugar del soberano tenan que estar, a
partir de entonces, el "pueblo" o la "nacin".

La opcin liberal tom su perfil definitivo tras la Intervencin francesa; pero, no se

desarroll cabalmente ya que las caractersticas de la sociedad llevaron a matizar los
principios que lo inspiraban, privilegiando la materia econmica sobre la social. Por lo
dems, a lo largo del siglo XIX se fue perfilando el nuevo estado de cosas, lo que
contribuy a la formacin de una tambin "nueva" cultura jurdica que si bien se

201

sustenta en la de tiempos coloniales, se fue enriqueciendo con la del derecho europeo y

del norteamericano. Al amalgamarse la herencia colonial con las influencias recibidas,
se dota de nuevo contenido a polticas e instituciones de larga data en el territorio.
En tal contexto se presentan los "nuevos comienzos" en varias materias: la
continuacin de la poltica regalista con relacin a la Iglesia, que culmina con la
separacin de las potestades civil y eclesistica en la quinta dcada del siglo;

la

recuperacin de la poltica secularizadora de los Borbones en materia de educacin, lo

que llev a que, por lo menos la administracin de la educacin quedara en manos del
Estado; la permanencia en la postura de sustituir a la Iglesia en la atencin de la
poblacin, la salubridad pblica y la proteccin de las clases menesterosas. Incluso la
desamortizacin de los bienes tanto de las comunidades civiles, especialmente las de
los indgenas, como las eclesisticas es un "nuevo comienzo" de la poltica que en este
sentido se instrument a finales de la poca colonial. En estos ejemplos, el nuevo
comienzo no es puro; se enriquece con nuevas influencias culturales, en este caso
liberales.
El corpus jurdico colonial sobrevivi a la independencia; pero este corpus ya en
la fase final del virreinato inclua algunas de las propuestas ilustradas causantes de la
revolucin de las ideas en Europa. La experiencia de la Independencia Americana y su
Constitucin fueron conocidas y divulgadas en el virreinato; pero, a pesar de que los
ojos se enfocaban hacia distintos horizontes, la recepcin de lo que se produca en la
antigua metrpoli fue muy amplia abarcando obras originales y traducciones que de los
autores de otras latitudes realizaban los juristas espaoles. Con lo que sobrevivi, lo
que se cre y lo que se fue recibiendo, se sustituyen los viejos cuerpos jurdicos
coloniales, y se conforma en la ltima dcada del siglo un derecho nacional

que

apenas se empezaba a consolidar cuando estall la Revolucin.

5. La construccin del sistema jurdico. Antes de la independencia ya se

haban difundido en el virreinato, las ideas que llevaron al desarrollo del movimiento
constitucionalista y codificador. El modelo a seguir era el del Estado de derecho, o
moderno, que incluye la monarqua constitucional. As, los textos constitucionales se
sustentan en la divisin del poder; admiten un rgimen ms o menos amplio de

202

libertades y van perfilando un mecanismo para el control de la constitucionalidad. Los

asuntos que distinguen a unos y otros tienen que ver, sobre todo, con el lugar de la
Iglesia en el nuevo Estado; los centralistas mantienen los fueros y privilegios, restringen
la libertad de prensa si se atacan los principios de la religin catlica, y no aceptan la
libertad de cultos. Hay que sealar que slo la Constitucin de 1857 y el Estatuto del II
Imperio no prescriben la intolerancia religiosa.
a) Las constituciones. Dejando de lado los acuerdos polticos que sustentan los
textos constitucionales, las formas de gobierno propuestas en las constituciones son las
siguientes:
Monarqua constitucional moderada proponen la Constitucin poltica de la
monarqua espaola, promulgada en Cdiz en 1812 y en la Nueva Espaa el 30 de
septiembre del mismo ao; el Reglamento provisional poltico del Imperio Mexicano,
expedido el 18 de diciembre de 1822 y el Estatuto provisional del Imperio Mexicano,
expedido por Maximiliano el 10 de abril de 1865. Federalistas son la Constitucin
Federal de los Estados Unidos Mexicanos, publicada el 4 de octubre de 1824 que
adopta como forma de gobierno la repblica representativa popular y federal; el Acta
Constitutiva y de Reformas, promulgada el 21 de mayo de 1847, que pone en vigor, y
reforma la constitucin de 1824, y la Constitucin Federal de los Estados Unidos
Mexicanos, expedida el 5 de febrero de 1857, que adopta como forma de gobierno la
repblica representativa, democrtica, popular y federal. Centralistas son las Leyes
Constitucionales, expedidas el 30 de diciembre de 1836, que sustituyen a la
Constitucin federal de 1824 y las Bases de organizacin poltica de la Repblica
Mexicana (Bases Orgnicas), de 12 de junio de 1843 que adoptan como forma de
gobierno la repblica representativa popular.
Dos textos no encuentran acomodo en esta clasificacin. En primer lugar, el
Decreto Constitucional para la libertad de la Amrica Mexicana, expedido en
Apatzingn, el 22 de octubre de 1814, que establece como forma de gobierno la mera
divisin del poder; en segundo lugar, de cuo dictatorial, las Bases para la
administracin de la Repblica hasta la promulgacin de la constitucin, expedidas el
22 de abril de 1853, por Santa Anna, encargado del gobierno supremo.

203

En estos cuerpos jurdicos se puede percibir que la evolucin del pensamiento

poltico mexicano del siglo XIX no es lineal; es evidente que algunas cuestiones van o
vienen segn se trate de gobierno federal o central. Pero, todos los textos consagran la
divisin del poder, aunque la desarrollen de diversa manera; asimismo, van arraigando
propuestas que se plasman cabalmente hasta 1857, entre ellas, la proteccin de los
derechos del hombre y el amparo.
El conflicto para dirimir la forma de gobierno no se reduce a la alternativa,
repblica federal o central; en dos ocasiones, se establece la monarqua, amen de
varios proyectos que en este sentido se presentaron. El triunfo de la revolucin de
Ayutla, tras la dictadura de Santa Anna, abri el camino al proyecto federal; para
entonces el conflicto se centr en la independencia de la Iglesia y el Estado.
La vuelta del gobierno legtimo a la capital del pas en 1867 representa el triunfo
del proyecto liberal y el abandono del monarquismo; aunque los aos de lucha
desarticularon la vida social y econmica. El sistema federal propuesto en 1824 logr
implantarse al amparo de la Constitucin de 1857, cuyo texto se fue adaptando para
encauzar el desarrollo institucional, fortaleciendo los poderes federales en detrimento
de los locales. A tal fin, se recurri a dos procedimientos: la reforma de algunos de los
preceptos de la Constitucin por la va legislativa o la judicial, a travs de la Suprema
Corte de Justicia; el instrumento en este ltimo caso fue el amparo.
Lerdo de Tejada propuso la reforma de la Constitucin, para consagrar en ella la
independencia del Estado y la Iglesia y los principios de las Leyes de Reforma, lo que
sucedi en 1873. Asimismo se restableci el senado y se admiti el veto del ejecutivo;
con estas reformas se busc la nivelacin de ambos poderes. Las modificaciones
realizadas durante el porfirismo se orientaron en dos sentidos: poltico y econmico. En
el primero, el objetivo fue permitir la reeleccin de Daz; en el segundo, en aras del
desarrollo econmico, se redujo la competencia de los congresos locales, asignando al
congreso general la facultad de dictar la legislacin relativa a caminos, minas, comercio,
banca, moneda, correos, impuestos, milicia y aguas. El gobierno fue adaptando la
Constitucin para intervenir en diversas materias, lo que hipertrofi el poder de la
federacin y el estado nacional adquiri perfiles autoritarios.

204

b) Los cdigos. Sustituir el modelo colonial implicaba no slo ponerse de acuerdo

en la forma de gobierno y plasmarla en las constituciones, sino tambin dictar la nueva
legislacin para encauzar al pas en forma civilizada. La modernidad demandaba
cdigos por materia, para sustituir al viejo corpus jurdico colonial. El modelo a seguir
fue el francs: cdigos civil, penal y de comercio, en materia sustantiva, y los de
procedimientos civiles y penales.

Sin embargo, los miembros de las comisiones

encargadas de la elaboracin invocan con frecuencia a los cdigos de diversos pases

europeos y a los autores que representaban las ideas ms avanzadas. Sobre el modo
de realizar la labor, los juristas proponen codificar de acuerdo con el espritu del siglo;
pero aludiendo a esta tarea como de expurgacin de la legislacin de "lo intil y
vicioso", por no ajustarse a la nueva organizacin poltica ni a "las luces de la razn". Es
frecuente el sealamiento de adaptar las ideas de las naciones ms civilizadas a los
hbitos y costumbres de la mexicana.
El proceso de codificacin se inicia con la independencia pero estaba inconcluso
al regresar el gobierno legtimo a la capital de la Repblica, en 1867; algunos Estados
de la Federacin llegaron a publicar cdigos civiles o penales. En la materia mercantil
se alcanza un momento culminante durante el gobierno de su Alteza Serensima, quien
expide en 1854 el Cdigo de comercio, elaborado por Teodosio Lares. Su inters radica
en que a diferencia de los civiles y penales que slo miran hacia la codificacin
francesa, ste contiene las propuestas de la burguesa comercial que sucumben, en la
segunda mitad del siglo, ante los embates del liberalismo. Tras la cada de Santa Anna
fue puesto nuevamente en vigor durante el II Imperio, y en varios Estados de la
Repblica en los aos de la Repblica Restaurada. En materia civil el texto ms
importante fue el que elabor Justo Sierra OReilly a peticin del presidente Jurez. En
1861 fue promulgado en el Estado de Veracruz y Maximiliano expidi dos libros del
cdigo civil, basados en dicho Proyecto.
En 1868 se reanuda la labor, y se encarga a diversas comisiones apurar el paso,
ya que, "nada queda en pie de la antigua colonia espaola en materia de instituciones,
sino su legislacin civil y criminal". Sin entrar en muchos detalles, hay que sealar que
el parte aguas se da en 1870, ao en que el Congreso autoriza al Ejecutivo para
decretar los ansiados cdigos. As, se expiden el 8 de diciembre de 1870 el Cdigo

205

Civil, y el 7 de diciembre de 1871 el Cdigo Penal del Distrito Federal y Territorio de la

Baja California; el segundo sobre delitos del fuero comn y para toda la Repblica
sobre delitos contra la federacin. La entrada en vigor sera el 1 de marzo de 1871 y 1
de abril de 1872, respectivamente. El de comercio se retras varios aos ya que la
legislacin mercantil

era competencia estatal. La labor codificadora, sustantiva y

procesal, en materia civil culmina en 1872, ao en que se concluy el Cdigo de

Procedimientos Civiles para el Distrito Federal y el territorio de la Baja California que
entr en vigor el 15 de septiembre de ese ao. En los aos siguientes se expiden el
cdigo de procedimientos penales del fuero comn y el de enjuiciamiento civil del fuero
comn. Con ello termina una etapa del proceso y a partir de 1880 se inicia otra, en la
que, para consolidar el modelo liberal, se sustituyen algunos de los cdigos
recientemente dictados y se amplan las facultades del Congreso general para legislar
en materia mercantil y minera, por decreto de 15 de diciembre de 1883. En los aos
siguientes, salvo el penal, los cdigos se fueron reformando: civil, procedimientos civiles
del fuero comn y de comercio; aunque el primero y el ltimo representaban un avance
significativo dentro del rumbo elegido para lograr el desarrollo del pas, se autoriz la
revisin del mercantil para adecuarlo al creciente desarrollo econmico; el nuevo
cuerpo jurdico se public en 1889 y comenz a regir el 1 de enero de 1890. Sigue el
modelo del cdigo italiano, ms ajustado a las necesidades del mundo capitalista que el
francs. Con mltiples reformas, est actualmente en vigor.
La materia procesal federal, result difcil por la necesidad de deslindar con
claridad las competencias y por la regulacin del amparo. En mayo de 1900 fue creado
el Ministerio Pblico de la Federacin, cuyo titular era nombrado por el Ejecutivo. En
1903 se publicaron las leyes orgnicas de Tribunales y del Ministerio Pblico para el
Distrito y Territorios Federales; en diciembre de 1908 se expidieron: el Cdigo Federal
de procedimientos penales, y el Cdigo Federal de procedimientos civiles, que
comenzaran a regir el 5 de febrero de 1909. Por ltimo, ese ao se expidi la ley
orgnica del Poder Judicial de la Federacin. Al ao siguiente, Madero convocara a
tomar las armas para derrocar al gobierno del general Daz.
Visto el proceso a grandes rasgos, se puede apreciar que en materia civil, la
preocupacin fue consagrar el derecho de propiedad y la secularizacin del estado de

206

las personas; despus se busc remover las instituciones que impedan la libre
circulacin de los bienes, como la legtima y la prohibicin del mutuo usurario. Por
cuanto a la materia penal, las bases se encuentran en el derecho de audiencia, la
garanta de legalidad, la inviolabilidad del domicilio y la modernizacin del sistema de
penas, buscando la rehabilitacin del delincuente. La materia mercantil transit del
sistema subjetivo al objetivo, cuyo centro ya no era el comerciante sino el acto de
comercio. Por lo que toca a la materia procesal se redujo el nmero de instancias que
podan tener los juicios, pero paulatinamente, la esfera federal se fue ampliando a
medida que se generalizaba el uso del juicio de amparo. Los tribunales de la federacin
resultaron ms adecuados que los tribunales superiores de los Estados para proteger
los derechos individuales.
6. La Revolucin mexicana y los nuevos comienzos en la Constitucin de
1917. Para plasmar en normas jurdicas "la voluntad nacional", despus de la
Revolucin, se convoc un Congreso constituyente cuya encomienda era reformar la
Constitucin de 1857. Carranza percibi que de no hacerlo, las reformas dictadas
durante la lucha armada seran impugnadas si no eran ratificadas por un Congreso
constituyente que obviara lo prescrito en la Constitucin de 1857 para su reforma. Por
ello, en la convocatoria, de septiembre de 1916, se estableci que el constituyente slo
podra ocuparse de discutir, aprobar o modificar, el Proyecto de Constitucin reformada
que le presentara el Primer Jefe.
Al dirigirse Carranza al constituyente en la apertura de sus sesiones, reiter que
presentaba "el proyecto de Constitucin reformada", advirtiendo que de ella- la de 1857habra de conservarse "intacto el espritu liberal", y la forma de gobierno, reducindose
las reformas a quitarle lo que la haca "inaplicable". Pero quin podra lograr ese
objetivo. De cualquier manera, la Constitucin se expidi en 1917 como la reforma de la
Constitucin de 1857. Aunque algunos afirmaron que era la misma, pero sustentada en
un "nuevo espritu", los ministros de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin no
estuvieron de acuerdo y sealaron la fractura que se haba producido al orden jurdico
durante el periodo preconstitucional, lo que ocasion que la Constitucin de 1857 dejara
de tener observancia por la usurpacin ilegtima de Huerta; agregaron que Entre sta
[la de 1917] y la de 1857 no existe ningn lazo de unin y que [e]stableci un orden de

207

cosas completamente nuevo, porque no es la mera reforma de la Suprema Ley de

1857.
Nueva o reformada, la Constitucin de 1917 procede de un constituyente
emanado de una revolucin triunfadora y cualquier poder de este tipo se considera "un
poder soberano que crea los fundamentos del orden estatal por una va no legal, es
decir, no conforme a las reglas del orden jurdico anterior"; el constituyente representa
las "fuerzas polticas primarias" que pueden apartarse de las decisiones fundamentales
del antiguo rgimen y romperlas para sustituirlas por otras.
El Congreso se dio a la tarea de revisar las bases del sistema anterior. De su
labor interesa destacar aqu, especialmente,

el alcance de las facultades sobre el

territorio. Las modificaciones que se hicieron en torno a esta cuestin constituyeron un

"nuevo" rgimen de propiedad, inspirado en la herencia cultural de la poca colonial,
que fue la base de algunos de los tan celebrados derechos sociales que contiene la
Carta Magna.
El movimiento revolucionario buscaba muchas cosas, entre otras, restaurar los
derechos de quienes en aras de la igualdad haba perdido la proteccin del gobernante.
Terminada la guerra, empez a formarse el modelo que habra de dar cauce a los
intereses de los vencedores y respuesta a las demandas que haban conducido a la
Revolucin. Algunos de los protagonistas de la Revolucin mexicana postularon la
creacin de instituciones que favorecieran un mayor equilibrio entre los diversos grupos
de la poblacin. En pos de este objetivo, al Estado se le atribuyeron facultades
semejantes a las que haba tenido el Rey de Espaa para intervenir en la economa y la
sociedad y para ser mediador en diversas cuestiones. Esta vez ya no se invocaban los
llamados "justos ttulos" sino el ejercicio de la soberana nacional, conforme a la cual, el
pueblo poda darse la forma de gobierno que ms le conviniera.
No todo qued claro en el texto constitucional, pero s, por lo menos prolijamente
descrito, sobre todo en los asuntos relacionados con las especificidades que se
remontan a los tiempos coloniales. En la Constitucin de 1917 se reconocieron, sin
nombrarlas, las desigualdades de los mexicanos y se disearon en consecuencia una
serie de instituciones que las asuman. Asimismo, se mantuvieron, remozados,

208

conceptos antiqusimos, como el del seoro del rey sobre las tierras, en aquel entonces
descubiertas y conquistadas y ahora integrantes de la nueva nacin.
De los ejemplos que podran traerse a colacin, sealo el que me parece ilustra
con mayor claridad los "nuevos comienzos" en la evolucin de las instituciones: el
rgimen de propiedad plasmado en el artculo 27 de la Constitucin, ntimamente ligado
a mi juicio, al seoro del rey sobre las tierras americanas.
En materia jurdica, el modelo que emana de la Revolucin mexicana da origen a
una sntesis entre dos maneras de ser: la colonial y la decimonnica; los liberales
buscaron romper con algunas de las caractersticas de la herencia cultural novohispana
tratando de implantar instituciones que en otros pases resultaron exitosas pero que en
el nuestro no encontraron campo propicio para su desarrollo. Por ello, despus de la
Revolucin, algunas de las manifestaciones sociales y econmicas del modelo liberal,
fueron rechazadas.
El espritu restaurador del movimiento revolucionario, que no es su nica
caracterstica sino la que quiero destacar aqu, se manifiesta de formas variadas y est
en el discurso de Carranza al terminar las sesiones del constituyente, en el cual el
Primer Jefe hace referencia a "los antecedentes", "las necesidades seculares" y la
"nivelacin de los hijos del pas", por ejemplo. Ese mismo espritu es reconocido por
Molina Enrquez al sealar que la Constitucin de 1917 "fue inspirada a la vez, por el
ms desapasionado discernimiento de nuestros antecedentes histricos [y] por el ms
exacto conocimiento de la realidad de nuestras condiciones sociales [...]."
Con relacin al rgimen de la propiedad, en el artculo 27 constitucional se
recuperaron para el estado mexicano algunas de las facultades "seoriales" que haba
ejercido el rey de Espaa en las Indias y que o no estaban claras en la Constitucin de
1857 o se haban ido perdiendo en beneficio de particulares. De esta manera, se otorg
a la nacin la propiedad originaria de tierras y aguas, comprendida dentro de los lmites
del territorio nacional y el dominio directo de todos los minerales, yacimientos de
piedras preciosas, las salinas, el petrleo, los fosfatos etc. Asimismo, le fue atribuida la
propiedad de las aguas de los mares territoriales; las lagunas y esteros de las playas;
los lagos interiores; los ros, las corrientes intermitentes de agua etc. Su dominio es
inalienable e imprescriptible. Por ltimo, se confiri a la nacin la facultad de imponer a

209

la propiedad privada las modalidades que dictara el inters pblico. Todo ello, inspirado
en lo que fue el seoro que haba ejercido el monarca sobre los territorios americanos.
El proyecto presentado por Carranza fue rechazado y en la Iniciativa del artculo
se expres que en la nueva legislacin no se procedera como en la Constitucin de
1857 con relacin a la propiedad, y que el constituyente deba reparar el "error nacional
de cien aos" anudando "nuestra legislacin futura con la colonial". sta reconoca el
derecho de propiedad absoluta en el Rey y ese derecho pasara "con el mismo carcter
a la Nacin," la cual vena a "tener el derecho pleno sobre las tierras y aguas de su
Territorio, y slo reconoce u otorga a los particulares el dominio directo."
A lo largo del siglo XIX muchas de las facultades arriba sealadas se perdieron
en beneficio de particulares, especialmente en la fase final del Porfirismo. El estado
surgido de la revolucin las reivindic y regul su ejercicio en el artculo 27 del texto
original de la Constitucin de 1917, sustentando en ellas parte de la soberana.
Buena parte del contenido del artculo citado constituye un "nuevo comienzo" de
los principios rectores que sustentaron a las instituciones de la Nueva Espaa y que se
reflejan en los debates del constituyente o en la Carta Magna de 1917, dejando de lado
el "espritu liberal" de la Constitucin de 1857 y recuperando parte de la herencia
jurdica colonial.
Los principios que contiene han constituido un obstculo para la transformacin
de nuestro Estado ante los embates de la globalizacin. No es ste el lugar para valorar
si debe permanecer o desaparecer; mi intencin ha sido tratar de explicar, desde una
perspectiva diversa a la que solemos encontrar en la obra de los constitucionalistas, un
principio que es todava columna vertebral del sistema jurdico mexicano.

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215

HISTORIA DEL DERECHO EN MXICO:

HISTORIA DEL DESARROLLO DE UN
INSTINTO DE SUPERVIVENCIA

Jos Ramn Narvez

(Universidad Nacional Autnoma de
Mxico)

1. Esbozo. Las razones del ttulo son sencillas, al analizar el paso del tiempo,
reflejado en los estudios de la historia del derecho, podemos percibir una cuestin
evidente: supervivencia. La historia del derecho como disciplina sobrevive, y sus
cultores lo hacen tambin desarrollando una extraordinaria capacidad de adaptacin.
Con mucha mayor intensidad que en Europa, el historiador del derecho en Amrica
Latina debe buscar otras formas de sustentarse, as, la historia del derecho la
desenvolver por placer, por entretenimiento y hasta profesionalmente pero sin esperar
retribucin directa por ello. Por eso encontramos en la actualidad que muchos
historiadores del derecho en Mxico, hacen muchas cosas profesionalmente adems
de la historia jurdica, muchos se adaptan, otros son absorbidos por la actividad que s
es lucrativa. Es triste, pero es el nico modo de poder seguir aportando1.
Las razones de lo anterior son tambin previsibles para el lector. La ms comn
es la falta de rentabilidad de la materia en las universidades, las cuales prefieren cada
vez ms, lecciones que se ocupen de temas que denominan prcticos, cuestin
importante y que apuesta a un perfil determinado de egresado de las facultades
jurdicas, en el cul no se haya incluido el denominado terico entre el que se cuenta al
historiador del derecho. Lo apenas dicho, tiene que ver con la tecnificacin de la ciencia
jurdica, primero sufri un deterioro cuando se le ubic slo como ciencia social, y ya no
como humanidad, ahora, ni si quiera ciencia social sino ms bien tcnica jurdica, que

Lo anterior puede constatarse en los resultados del proyecto de investigacin El espacio tiempo vital de la historia
del derecho en la Amrica Latina contempornea, presentado por la Universidad de Medelln, Colombia y el
Tecnolgico de Monterrey, Mxico, A. Botero Bernal y J.R. Narvaez Hernndez (investigadores principales), donde
se comprob a nivel estadstico entre otras cosas que muchos historiadores del derecho han tenido que emigrar a
otras reas como la filosofa del derecho o el derecho constitucional.

216

concibe al derecho slo como proceso en sus diferentes facetas, adems como proceso
vigente. Aun ms, el fin de la historia2, y los posmodernismos3, causaron cambios en el
modo de percibir la funcin de la historia, pues si bien lo que se planteaba era la muerte
de las ideologas (aunque esas tampoco murieron) esto le atrajo a la historia un
descrdito y a los historiadores un nuevo reto, que ya venan cargando desde la historia
social4, hacer ms vendible la historia, finalmente, adaptabilidad5.
Entonces se busca hacer a la historia del derecho ms atractiva, y me parece
que no es por una moda o tendencia, hay que lograr que sobreviva, claro est que
quien la realiza por hobbie puede seguir escribiendo de cosas intrascendentes pero
igualmente valiosas en su contexto; las investigaciones rentables son para los que han
corrido el riesgo de intentar vivir, al menos en parte, de la historia del derecho, este
2

Cfr. F. Fukuyama, The End of History and the Last Man, Free Press, New York, 1992, ya desde el ensayo El Fin
de la Historia?, que public en 1989 en The National Interest, Fukuyama expuso su polmica tesis, en la que
aseguraba que terminada la Guerra Fra y triunfante la democracia, no habra ms necesidad de ideologas. Por cierto
lo que dara cierta estabilidad a esta nueva sociedad sera el Estado de Derecho que en primera instancia debe
garantizar la propiedad, el ejercicio de los derechos y probablemente de ah pueda derivarse una ejercicio de deberes;
tambin en este planteamiento la historia del derecho sera un lastre, pues sera slo la historia de las ideologas
jurdicas, en estos trminos superadas.
3
Un tema bastante complejo pero que sin duda ha impactado a la historiografa que entr en crisis y paulatinamente
deriv en movimientos como la historia cultural y la microhistoria. Sobre la historia cultural J.F., Sirinelli, nos
explica en Cultures publicado en: la Historie des droites en France, Pars, Gallimard, 1992, vol. 2, p. III que la
historia cultural distingue cuatro bloques de estudio (podramos suponer estos bloques tambin para la historia
jurdica): 1) la historia de las polticas y de las instituciones culturales, 2) la historia de las mediaciones y de los
mediadores o transmisores de la cultura, 3) la historia de las prcticas culturales y 4) la historia de los signos y de los
smbolos (citado por J.P. Rioux, Un terreno y una mirada, en: Para una historia cultural, Mxico, Taurus, 1998, pp.
11-23, p 22). Aunque para J. Le Goff y N. Rousellier la historia cultural sea un pastel de crema vistoso pero poco
nutritivo ver Prefacio a la LHistoire et le Mtier dhistorien en France, 1945-1995, Paris, ditions de la Maison des
sciences de lhomme, 1995, p. 16.
4
Un tema bastante complejo pero que sin duda ha impactado a la historiografa que entr en crisis y paulatinamente
deriv en movimientos como la historia cultural y la microhistoria. Sobre la historia cultural J.F., Sirinelli, nos
explica en Cultures publicado en: la Historie des droites en France, Pars, Gallimard, 1992, vol. 2, p. III que la
historia cultural distingue cuatro bloques de estudio (podramos suponer estos bloques tambin para la historia
jurdica): 1) la historia de las polticas y de las instituciones culturales, 2) la historia de las mediaciones y de los
mediadores o transmisores de la cultura, 3) la historia de las prcticas culturales y 4) la historia de los signos y de los
smbolos (citado por J.P. Rioux, Un terreno y una mirada, en: Para una historia cultural, Mxico, Taurus, 1998, pp.
11-23, p 22). Aunque para J. Le Goff y N. Rousellier la historia cultural sea un pastel de crema vistoso pero poco
nutritivo ver Prefacio a la LHistoire et le Mtier dhistorien en France, 1945-1995, Paris, ditions de la Maison des
sciences de lhomme, 1995, p. 16.
5
Aqu son trasladables todos los esfuerzos de la historiografa general a la jurdica: Febvre, Bloch, Hobsbawm,
Thompson, Ladurie, Le Goff, Ginzburg, Chartier, Revel, Darton, Bourdieau, Panofky, Gruzinski, Kossellek, son
todos sobrevivientes, y sus escuelas tambin: los Annales, la nouvelle histoire, la historia social, la historia cultural,
la microhistoria, la historia conceptual, la historia del pensamiento, de la costumbre, de las prcticas, etc. Ya en la
historia jurdica: Clavero desde el indigenismo, Grossi con la globalizacin, Hespanha y su Caleidoscopio; los
centenarios y bicentenarios de cdigos, constituciones y movimientos de independencia. El caso latinoamericano de
Carlos Ramos Nuez en Per, Salvador Crdenas y el mo propio en Mxico, que hacemos historia judicial desde la
judicatura; todos estos son procesos de adaptacin.

217

sector tendr adems que invertir para profesionalizarse en el rea, tendr que tomar
algn curso de posgrado en el extranjero (al menos en Mxico no existen este tipo de
estudios) comprar libros, ir a Congresos, y quiz en algunos casos sus universidad
absorber los gastos, pero de cualquier modo algo tendr que poner el interesado. Pero
no son slo obstculos econmicos los que encontrar, pues tambin los cursos y
congresos empiezan a escasear.
Pero ante el panorama gris, encontramos algunas luces. Jvenes juris tas
comienzan a ocuparse del tema, y parece ser un efecto domin en Amrica Latina.
Parece que reiniciarn los congresos (como el de derecho indiano), y otros nacen como
en el caso de Brasil y el Primer Encuentro Latino Americano de Historia del Derecho,
este ao en octubre. Si hay instinto de conservacin es porque hay esperanza de vida.
2. La historia material del derecho. Pero obviamente que esta historia de
desertificacin tuvo un inicio, como toda historia, veamos que sucedi en Mxico en
especfico.
Claro que hablar de Mxico tendra que remitirnos a las culturas precolombinas,
aunque tal vez sea exagerado plantear una enseanza de la historia del derecho para
entonces, si es vlido presumir que existi un inters por transmitir el derecho a las
nuevas generaciones lo cual iba muchas veces aunado a una conciencia por la
tradicin, esto que no era exclusivo de los pueblos prehispnicos mesoamericanos, lo
podemos detectar en especfico en los aztecas:
Unos trataban de los anales, poniendo en orden los hechos que
acontecan anualmente, con la fecha del mes, el da y la hora. Otros
estaban encargados de la genealoga de los reyes, seores y
personas de linaje, anotando detalladamente los nacimientos y las
muertes. Otros tenan cuidado de las pinturas que representaban los
planos, trminos, lmites y mojoneras de provincias, ciudades,
distritos y pueblos, as como de las suertes y repartimientos de
tierras, teniendo cuidado de inscribir los nombres de los propietarios.
Otros, de los libros de leyes, ritos y ceremonias, y de los sacerdotes
de los templos, de sus idolatras y doctrinas, lo mismo que de las
fiestas y calendarios. Finalmente haba filsofos y sabios que tenan

218

a su cargo pintar todos los acontecimientos cientficos que posean y

ensea r los cantos que conservaban el conjunto de su ciencia e
historia.6
Los nobles acudan a una escuela llamada por lo aztecas Calmecac, donde se
reciba toda clase instruccin, sobre todo para preparar gobernantes, dentro de esta
destacaba la enseanza de la historia y la forma de administrar justicia, aunque se sabe
que existan estrictos controles para no permitir la deformacin de la memoria
colectiva7.
Una vez llegados los espaoles, e iniciado el virreinato de la Nueva Espaa, la
educacin jurdica tuvo que ajustarse a las fuentes legales y jurdicas que se fueron
estableciendo durante los tres siglos; convencionalmente se dice que la costumbre
indiana sera la fuente principal de este ordenamiento, es decir, la mezcla entre los usos
prehispnicos y los hispnicos, una especie de nuevo ius commune americano. La
realidad es que la fuente legal hispnica fue dominando cada vez ms la escena.
La fundacin de la Universidad, estuvo muy ligada desde su inicio a la fundacin
de las facultades de cnones y leyes. La Real y Pontificia Universidad de Mxico fue
inaugurada el 25 de enero de 1553, apenas entrado el segundo virrey, aunque su
fundacin data de 21 de septiembre de 1551, fecha de la cdula expedida por Carlos V
durante el virreinato de Antonio de Mendoza.
Conocemos por Lucio Mendieta y Nez8, la complejidad de las lecciones
jurdicas en las facultades de cnones y leyes, las horas se dividan entre las lecturas
y/o dictado de los textos clsicos y justinianeos, las explicaciones que los profesores
hacan de las glosas y comentarios, apoyados de otros textos y de sus propios
resmenes llamados smulas. La mayor parte de la bibliografa utilizada, adems del
Corpus iuris civilis, versaba sobre comentarios, compendios de consejos prcticos,
compendios de casos monogrficos, etc., enfocados ms bien a la prctica judicial y a
la abogaca; sin embargo es de notarse que tambin ocasionalmente de haca
referencia a textos de historia general, para explicar cuestiones jurdicas. En un alegato
6

H. Spencer, Los antiguos mexicanos, Mxico, traduccin de Daniel y Genaro Garca, Oficina tipogrfica de la
Secretaria de Fomento, Mxico, 1896, pp. 93-94.
7
Cfr. A. Lpez Austin, La constitucin real de Mxico-Tenochtitlan, UNAM, Mxico, pp. 117 a 123 La
organizacin escolar.
8
Cfr. L. Mendieta Nez, Historia de la facultad de derecho, UNAM, Mxico, 1975.

219

del abogado Francisco Javier Gamboa destacan textos como la Historia de los concilios
tridentinos de Palavicini, Historia antigua de Egipto de Rollin, y los Annales de Tcito9;
este ltimo tambin se encuentra referido en otros documentos concernientes a la
historia de los estudios jurdicos novohispanos.
Un interesante texto del siglo XVIII, nos muestra un cambio relevante en la
cultura jurdica que de algn modo hizo desaparecer y al mismo tiempo surgir la historia
del derecho, se trata de la obra de Pablo de Mora y Jaraba, un escrito que pretende
constituirse en 1748 como manual universitario de introduccin al estudio del derecho,
en l, el arzobispo de Valencia critica el caos de las fuentes del derecho hispnico y
sugiere la creacin de un expediente o cdigo que contenga el Codex y las Institutas y
el derecho nuevo, que entre otras cosas contendra los criterios de los tribunales. De
ah se desprendera, que la enseanza del derecho tendra necesariamente que
cambiar, pues para entonces, se entiende que la educacin universitaria est destinada
a formar letrados que se desempearn en los tribunales, por lo que las lecciones que
hoy se consideran la Terica (dogmticas o fundamentales) como lo es el derecho
romano y parte del ius commune pasaran a conformar una nueva materia universitaria
dedicada a la historia del derecho:
Yo no digo, que la noticia de las antigedades romanas no sea til a
los letrados y polticos; pero no se ha de dar el nombre de Terica a
lo que propiamente no es ms que historia del derecho romano.
Convenientemente sera que esta historia se instruyesen los juristas
mas ha de ser con otro mtodo y estudiando separadamente la
verdadera Terica, de suerte, que no siendo la prctica otra cosa
que un uso y aplicacin de las mximas generales a los casos
particulares, es suma ignorancia creer, que a la jurisprudencia
prctica toca tratar de distintas materias y puntos, que los
comprendidos en la Terica, como discurren vulgarmente los

T. Esquivel Obregn, Biografa de don Francisco Javier Gamboa, Ideario poltico y jurdico de Nueva Espaa en
el siglo XVIII, sobretiro del Boletn de la Sociedad Mexicana de Geografa y Estadstica, Mxico, 1941, pp. 160 y ss.

220

jurisperitos, ignorando unos principios tan claros de lgica y

metafsica10.

Este escrito resulta muy relevante porque aunado al nacimiento de una nueva
ctedra, est tambin la elaboracin de un cdigo que sirva de referente tanto en la
universidad como en los tribunales, reiteradamente De Mora sugiere que este cdigo
debe dar preferencia a las fuentes legales propias (los romanos) no permitieron se
introdujese en los tribunales de Roma voz alguna griega, no obstante que sus leyes
eran de Grecia. Tanto apreciaban lo preciso, tanto aborrecan lo intil 11 de modo que
este nuevo cdigo nacional permitir reducir las leyes al nmero ms breve 12 y
desechar los estatutos para casos que jams suceden ni pueden suceder en el sistema
de nuestra monarqua.13
Al parecer este texto tuvo una repercusin en Nueva Espaa, no solamente
porque sta era parte de la monarqua, sino tambin porque aparece citado en los
discursos de la Academia de Jurisprudencia Terico Prctica. Podemos por tanto,
considerar como una propuesta hispanoamericana por parte de este autor, de crear la
ctedra de historia del derecho civil, cuestin que en su tiempo no ocurri del todo,
porque si bien exista una compilacin del derecho indiano, el mismo autor se queja de
que tambin en la Recopilacin de Leyes de Indias existen todava muchas reglas que
han sido desterradas de nuestro uso con muchsima razn. De este modo la frmula
que propone De Mora es sencilla: todo lo que no se aplica en tribunales no debe ser
enseado como materia prctica sino como historia del derecho. El cdigo civil tendr
en su momento la misin de generar la solucin a este problema, slo que en Mxico el
cdigo tard algn tiempo para ser referente tanto en tribunales como en los estudios
profesionales, estamos hablando de la dcada que inicia en 1880 aproximadamente.
De este modo podemos decir que naci la historia del derecho como materia
pero al mismo tiempo daba inicio la reivindicacin de historias particulares, las historias
nacionales con lo que moras a su vez una vieja concepcin de la historia. La filosofa
10

P. De Mora Jaraba, Tratado crtico los errores del derecho civil y abusos de los jurisperitos para utilidad pblica,
Madrid, s.e., 1748, p. 169.
11
Ibidem p. 171.
12
Ibidem p. 172.
13
Idem.

221

de la historia podra explicarlo tal vez a travs del hito del nacimiento de la ciencia
histrica (moderna). En el mbito iushistrico latinoamericano, Carlos Hamilton explica
en su manual La historia del derecho es relativamente nueva; al menos en su actual
forma cientfica y sus mtodos. Pero ya desde muy antiguo los juristas y filsofos
expusieron el derecho tambin desde un punto de vista histrico.14 De este modo, la
historia material y la ciencia histrica como mtodo formal moderno o como estudio del
derecho como proceso histrico15.
Muchos reconocen en Savigny pero sobre todo en su escuela, el nacimiento del
mtodo histrico positivo, adems ligado ntimamente al derecho, pero tambin ligado a
la codificacin. Mxico no fue la excepcin, Savigny era ledo en su traduccin
espaola.
3. Construccin-de-construccin. Para 1821 Mxico alcanz su independencia
y con ella comenz el siglo de la luchas entre bandos, si bien la educacin estaba en la
mayora de planes de gobierno, bandos, decretos y aspiraciones de los distintos
partidos que se disputaron el poder en Mxico, tambin es cierto que materialmente la
educacin continu siendo bastante circunscrita a un sector de la poblacin, escasa y
deficiente, sobre todo la educacin profesional.
Un mal presagio fue la clausura de la Universidad de Mxico en 1833, el
Reglamento de 23 de octubre de 1833, sustituy a sta por una oficina gubernamental
que tendra a su cargo establecimientos para la enseanza pblica de los estudios
profesionales. Por lo que respecta a las Ciencias jurdicas se abran las ctedras:
1. Primera y segunda de latinidad
2. tica
3. Derecho natural y de gentes y martimo
4. Derecho poltico constitucional
5. Derecho cannico
6. Derecho romano
7. Primera y segunda de derecho patrio
8. Retrica

14
15

C. Hamilton D., Manual de historia del derecho, Editorial Jurdica de Chile, Santiago de Chile, 1948, p. 39.
Ibidem. p. 40.

222

Pero las reformas no terminaron ah, un ao despus, el vicepresidente Valentn

Gmez Faras decret el 12 de noviembre para el estudio de la jurisprudencia habr en
los colegios de San Juan de Letrn y San Gregorio tres ctedras, en cada una de las
cuales se har sucesivamente un curso anual; en la primera se ensear el derecho
natural y la historia del civil, romano, cannico, patrio y del derecho natural.16 De lo
anterior se deduce que se prevea un ao de historia del derecho.
En los aos siguientes la legislacin continu reformando los planes de estudios,
entre los que destaca la divisin entre el derecho civil o derecho romano y el derecho
patrio, que equivala a derecho clsico y derecho nuevo, tambin destaca el derecho
cannico y el derecho natural este ltimo equivala a lo que hoy conocemos como
filosofa del derecho. Durante el rgimen de Antonio Lpez de Santa Anna se propuso
para el grado de doctor en leyes la enseanza de la filosofa del derecho
especficamente, legislacin comparada e historia de los tratados17. Conforme fue
avanzando el siglo estudios de derecho prctica forense, procedimientos judiciales y
similares comenzaron a abundar sobre los estudios tericos.
A pesar del empleo aislado de la historia en los cursos propeduticos y en los de
doctorado, en lo programas que surgieron en la segunda mitad del siglo XIX, la historia
se utiliz dentro de los cursos respectivos, sobre todo del derecho romano, derecho
civil, derecho constitucional y derecho mercantil18; por lo que no existan profesores
especficamente para la historia del derecho, sino que cada profesor en su curso deba
hacer al inicio, una resea histrica.
Un dato curioso es que el presidente ms famoso de Mxico, es decir, Benito
Jurez Garca, indgena oaxaqueo, poltico liberal que combati contra el Segundo
Emperador de Mxico, don Maximiliano de Habsburgo, muri con un libro en las manos,
segn sabemos por un mensaje que dej una de sus hijas en la pgina en la que se
16

Circular de la Secretara de Relaciones, Plan provisional de arreglo de estudios, en: B. J. Arrillaga, Recopilacin
de Leyes, Decretos, Bandos, Reglamentos, Circulares y Providencias de los Supremos Poderes y Otras Autoridades
de la Repblica Mexicana, enero-diciembre 1834, pp. 563 y ss.
17
Mendieta, Historia de la facultad(Nota 9), p. 128.
18
Podemos identificar este inters superficial en la historia en los programas de la Escuela Nacional de
Jurisprudencia de 1889, 1897 y 1902 (en el primer ao), en 1902 (para el derecho mercantil en tercer ao) los
estudios duraban seis aos (Ibidem. Cuadro I, entre las pp. 198 y 199).

223

supone estaba leyendo Jurez, el libro es Cours dhistoire des Lgislations compares
de M. Lerminier (Paris, C. Angeet Editeurs, 1836) pero aunque el ttulo nos pudiera
confundir, se trata en realidad de una historia poltica, o una historia de las monarquas,
lejos de aquello que pudiera hacernos suponer que el ilustre Benemrito de la Amricas
estaba pensando en un curso de historia del derecho para los estudios profesionales.
A partir del establecimiento en 1867 de la Escuela de Nacional de Jurisprudencia
que deja atrs el sistema de colegios, comienza un periodo de intensa reflexin sobre
los estudios jurdicos que se extendi al interior del pas.
Al parecer fueron las entidades federativas las primeras en contemplar un curso
especfico de historia del derecho. Para 1906 varios estados tenan tambin en sus
programas la tema inicial de la historia del derecho en las materias de derecho civil,
constitucional y mercantil, pero otros establecieron cursos completos de historia del
derecho, tal es el caso de Guanajuato que en el primer ao imparta historia del
derecho patrio. Tabasco tena previsto un curso de historia del derecho en el cuarto ao
semestre. En Puebla se imparta en el tercer ao historia del derecho en la antigedad
examen crtico de la literatura jurdica y de los monumentos legislativos antiguos,
especialmente del derecho romano y exposicin pormenorizada de los puntos que
tengan conexin ntima con el derecho vigente; en el cuarto ao se daba la materia
Historia del derecho de la edad media y los tiempos modernos; con lo que Puebla
contaba con un doble curso de dos aos19. Otro ejemplo encomiable es Michoacn que
en 1906 superaba en calidad a la propia Escuela Nacional de Jurisprudencia, se
prevea un curso de Historia de la Legislacin.
El primer manual mexicano del que tenemos noticia es el Compendio histrico
sobre las fuentes del derecho que redact G. Castellanos profesor de derecho mercantil
e historia del derecho en el Instituto Jurez de Tabasco en 1896, el cual se dice
comprende la codificacin romana, cannica, germnica, goda, francesa, espaola y
mexicana, con un tratado especial sobre la legislacin mercantil y una monografa sobre
la abogaca entre los romanos.20 El autor que es catedrtico de dos materias distintas
nos explica la urgencia de realizar un libro con estas caractersticas la falta de un

19
20

Idem.
Tipografa y Encuadernacin de M. Gabucio.

224

compendio para el estudio histrico de las fuentes principales de nuestra legislacin

patria, que se acomodase al poco tiempo de que los alumnos pueden disponer en un
ao, y que estuviese al alcance de los recursos de cada uno, me ha sugerido la idea de
formar este pequeo tratado reuniendo en l lo que podido tomar de diferentes autores
que han estado a mi alcance.21
Para 1901 aparece publicado uno de los manuales ms conocidos en la poca
es el Curso completo de derecho mexicano o exposicin filosfica, histrica y doctrinal
de toda la legislacin mexicana de J. Pallares22.
Respecto de la hiptesis acerca de la cual la codificacin del derecho23 plantea
siempre una reconsideracin de los estudios jurdicos en los que el debate se
reconduce necesariamente a la historia del derecho24, es interesante analizar el
Discurso de Justo Sierra en 1907, uno de los ms destacados reformadores educativos
de Mxico de la escuela comtiana positivista y tambin jurista, discurso que ley ante el
Parlamento con motivo de un proyecto de reforma a la ley de educacin superior en la
que se propona que la clase de derecho romano se convirtiera en optativa:
Desde hace tiempo nos habamos dicho es preciso que el estudio de la
Legislacin Romana tenga un carcter eminentemente histrico, y slo as con este
carcter puede tener cabida en la Escuela de Jurisprudencia entre las asignaturas
obligatorias. Pero, seores, esto era muy difcil.
Para llegar a dar carcter histrico a la enseanza, se necesitaba una suma de
desprendimiento de las preocupaciones tradicionales, que hemos encontrado
invencibles; resultaba que esta enseanza se haca como si fuera la de una legislacin
vigente, con ligeras alusiones a los periodos histricos en que haban aparecido
determinadas doctrinas que luego tuvieron en el gran cuerpo del Derecho de Justiniano
un lugar. Resolvimos suprimirla con el carcter de obligatoria y percibimos, al dar mayor
21

Ibidem pp. 3-4.

Imprenta litogrfica y encuadernacin de I. Paz. Aunque ya circulaba una historia del derecho espaol: M.M.,
Ortiz De Montellano, Gnesis del derecho mexicano. Historia de la Legislacin de Espaa en sus colonias
americanas y especialmente en Mxico, Mxico, Tipografa de T Gonzlez, Sucs. 1899, citada por el mismo Pallares.
Vid J. Del Arenal Fenochio, La Historia del derecho mexicano de Jacinto Pallares, en: Anuario Mexicano de
Historia del Derecho, UNAM, Mxico, volumen XIII, 2001, pp. 9-27.
23
De hecho podramos reforzar esta hiptesis, porque en Mxico la codificacin no se consolid sino hasta el siglo
XX, en que se promulgaron los ltimos cdigos procesales, de hecho el ltimo es de 1906.
24
Recordemos que si bien los planteamientos codificadores son muy anteriores a esta fecha, en Mxico podemos
verificar la influencia de la codificacin hasta finales del s. XIX.
22

225

importancia al desenvolvimiento en mayor nmero de aos al estudio de la legislacin

civil, que se tuviera siempre cuidado, en lo que fuera adecuado, de mostrar a los
alumnos los orgenes y los antecedentes romanos de cada una de las disposiciones del
Cdigo Civil que tuvieran estos antecedentes y estos orgenes25.
Algn malintencionado podra pensar que la historia del derecho debe al derecho
romano parte de su estatuto de origen, o mejor an, a la minusvaloracin del derecho
romano. De cualquier modo este deseo de personajes como Sierra o los hermanos
Pablo y Miguel Macedo, del grupo ilustrado porfirista llamados los cientficos, que
propona la transformacin de la educacin a travs de la sociologa de Comte, como
ellos lo referan, llevo finalmente al cambio del plan de estudios en la Escuela de
Jurisprudencia, despus de cursar los cinco aos de la carrera de leyes, el estudiante
tena la oportunidad de iniciar el curso de Especialista en Ciencias Jurdicas, las
clases de especialidades incluan: Historia de las Instituciones Civiles, Historia de las
Instituciones Penales, e Historia de las Instituciones Constitucionales, para convertirse
respectivamente en especialista de civil, penal o constitucional26.
4. Una tradicin y su crisis. En 1910 el centenario de la lucha de
independencia origin un boom en el inters por la historia patria, literatura, escultura,
arquitectura, dramaturgia, la enseanza, y hasta las polticas, deban concentrarse en
celebrar los 100 aos de Independencia, aunque en realidad, eran menos27.
Dentro del contexto arriba sealado, el 26 de mayo de 1910 se constituye de
nueva cuenta la Universidad Nacional de Mxico, suprimida desde el imperio de
Maximilano. Dentro de las escuelas fundadoras se encuentra la de Jurisprudencia. En
septiembre abre sus puertas la Universidad y de nueva cuenta Justo Sierra aprovecha
para dictar una conferencia, en la que nuevamente encomia el futuro y desprecia el
caos del pasado.

25

En Mendieta, Historia de la facultad(Nota 9), pp. 146-147.

Poder ejecutivo, Decreto de 19 de enero de 1907, Porfirio Daz, Mxico.
27
La independencia se alcanz hasta 1821, sin embargo, la historia oficial siempre ha dado mayor preponderancia al
inicio del movimiento insurgente en 1810, algunos autores agregan, que fue adems inters particular del presidente
de la repblica, Porfirio Daz, que en especfico se celebrar el 15 de septiembre, da de su cumpleaos.
26

226

Lo interesante es que a partir de 1910 inicia un periodo de planificacin de los

estudios jurdicos, aqu vale la pena rescatar la memoria de un jurista hidroclido 28,
autor del Plan de Estudios de 1896 y que se ocup de formular un programa para la
materia de historia del derecho, tambin se conservan sus Apuntes en los que destaca
un afn terico-prctico y el uso de bibliografa multidisciplinaria (por ejemplo
cuestiones sobre psicologa o antropologa)29. Destacan en este escrito y en otros del
mismo Fondo archivstico, las consideraciones que vinculan filosofa e historia del
derecho con la finalidad de proporcionar al alumno herramientas epistemolgicas para
formarse en los primeros aos de la carrera, un concepto de derecho. El profesor
Chvez trabaj desde la ltima dcada del siglo XX, para la preparatoria, el concepto
de derecho desde la perspectiva histrica y filosfica30.
En 1912 los alumnos de la Escuela Nacional de Jurisprudencia iniciaron una
Huelga por algunas inconsistencias entre una reforma del Ministerio de Educacin
referente a unos Reconocimientos, y las promesas del director de la Escuela, Luis
Cabrera; el asunto lleg hasta la presidencia de la repblica, el presidente Francisco I.
Madero escuch y dio consejos a los alumnos descontentos, pero no apacigu sus
nimos, tuvo que darse el aviso de que entrara la polica y castigaran a los
responsables. Al parecer 100 matriculados se dieron de baja, para Lucio Mendieta
Nez este contingente ir a integrar una nueva escuela31.
28

Dentro de sus cargos pblicos relacionado con la educacin funge en 1904 como Director de la Escuela Nacional
Preparatoria. Cercano colaborador de Justo Sierra en 1905 recibe de ste el nombramiento de Subsecretario
Educacin Pblica y Bellas Artes hasta 1911 en estos aos dirige la Revista de Instruccin Pblica. En noviembre de
1910, el Consejo de la Universidad Nacional de Mxico le otorg el grado de Doctor Honoris Causa. En 1913 fue
Director de la Escuela de Altos Estudios y en septiembre de 1914, es nombrado Rector de la Universidad Nacional.
Al ao siguiente, Jos Vasconcelos lo llam para desempear el cargo de Consejero en el Ministerio de Educacin.
en 1918, tiene una estancia en el extranjero y vuelve a Mxico para ocupar algunas ctedras en la Preparatoria, en la
Escuela de Jurisprudencia y en la Escuela de Altos Estudios. Durante dos breves lapsos, atiende la Direccin de la
Escuela Nacional Preparatoria. Ms tarde, funge como director de la Escuela de los Altos Estudios; y del 28 de
agosto de 1923 al 31 de agosto de 1925, fecha en que obtiene su jubilacin, ocupa el cargo de rector en la
Universidad Nacional. Entrar en pugna con el gobierno de Lzaro Crdenas por su oposicin a que se transformara
la educacin en educacin marxista y por el rumor de la restriccin a la libertad de ctedra. Muere en la Ciudad de
Mxico el 2 de diciembre de 1946 no sin antes recibir la medalla de oro por cincuenta aos de magisterio del Colegio
Nacional, por conducto del Consejo de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico.
29
Fondo: Ezequiel A. Chvez, Seccin: Produccin Intelectual y docencia, Subseccin: Derecho, Serie: Documentos
de su actividad docente, Expediente: 302, Ao. 1906-1919, Documento: 2, Fojas: 152, Caja: 125, Apuntes de
historia del Derecho, Archivo del Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educacin (IISUE).
30
Por ejemplo el documento Idea general de la ciencia del derecho y sus divisiones jurdicas. de 1893, Fondo:
Ezequiel A. Chvez, Seccin: Produccin Intelectual y docencia, Subseccin: Derecho, Serie: Documentos de su
actividad docente, Expediente: 298, Documento: 6, Caja: 998.
31
En Mendieta, Historia de la facultad(Nota 9), p. 209.

227

El 24 de julio de 1912 se funda la Escuela Libre de Derecho que plantea la

posibilidad de que los particulares pudieran impartir la educacin superior, siguiendo el
modelo de las Escuelas Libres de pases como Estados Unidos, Francia, Blgica y
Espaa, lo cual supona no slo autonoma financiera sino sobre todo, de ctedra, para
la elaboracin de planes de estudio.
El impulso lo vino a dar Rafael Altamira y Crevea, historiador del derecho pero
tambin parte del movimiento de la Institucin Libre de Enseanza en Espaa, Altamira
dio una serie de conferencias en Mxico, en el ao de 1910, y fue escuchado por los
que seran, dos aos despus, los profesores y los alumnos fundadores de la Escuela
Libre de Derecho.
Altamira que recorri otros pases latinoamericanos crea que era posible una
historia comn del derecho, el autor espaol reconocido como el mejor indianista de su
tiempo, tampoco era un ingenuo, el proyecto que esbozaba en un sus apuntes de
derecho indiano deba ajustarse de acuerdo a la experiencia de cada cultura:

No cabe dudar, a mi juicio, que la Metodologa de la investigacin y

su enseanza a los alumnos, es una en todos los pueblos y climas;
pero me parece igualmente indudable que la tcnica y la experiencia
personales de cada profesor revisten, a menudo, particularidades
impuestas, la mayora de las veces, por los problemas especiales
que cada enseanza plantea en razn de su pblico especial y de
las condiciones en que se realiza aqulla. Esas particularidades se
han producido quiz en mi prctica docente. Si existen, como creo,
nada mejor puedo aportar a ttulo de colaboracin para la doctrina
metodolgica y la formacin de los futuros investigadores. Valgan lo
que valgan, aqu las ofrezco en plena sinceridad y con el mejor
propsito.32

32

R. Altamira y Crevea, Manual de Investigacin de la Historia del Derecho Indiano, Instituto Panamericano de
Geografa e Historia, Comisin de Historia, Mxico, 1948, p. XI.

228

La Escuela Libre de Derecho estableci como obligatorio el curso de Historia del

Derecho Patrio en 1917, materia que imparti hasta su fallecimiento Miguel Macedo y
Saravia33.
Uno de los ms prolficos historiadores del derecho que ha dado Mxico es
Toribio Esquivel Obregn, quien redact uno de los manuales ms extensos sobre
historia del derecho, en la Introduccin de dicho manual nos da noticia de la situacin
la materia para principios en la primera mitad del siglo XX:

Consolador es ver algunas obras de mrito y alcance, como son los

Apuntes para la Historia del Derecho Penal Mexicano, de don Miguel
Macedo; Los Intereses Particulares en la Conquista de Amrica, Las
Instituciones Jurdicas en la Conquista de Amrica, y La Encomienda
Indiana, de don Silvio Zavala; La Historia y Naturaleza de la Persona
Jurdica, y El Derecho Mercantil Terrestre de la Nueva Espaa, de
don Manuel Cervantes; obras todas que, sino han sido acogidas con
el aplauso, ni han tenido la difusin que merecen, es porque el
medio no est preparado para ello; pero ellas obedecen a esa
reaccin, instintiva o consciente de la raza, que defiende lo suyo, y
trata de afirmarse en la posesin de los puntos ms altos de la
intelectualidad, de donde acabar por dominar las llanuras del
utilitarismo. No obstante el imparable salir de nuestros documentos y
joyas bibliogrficas para el extranjero, principalmente para Estados
Unidos, an queda abundante material para los que quieran
emprender un estudio, que sera estimable desde el punto de vista
patritico y cientfico. Desde hace pocos aos el Archivo General de
la Nacin publica su Boletn con documentos valiosos de su acervo,
y el ndice o catlogo de algunas de sus secciones. Ha comenzado
tambin a publicar viejos libros y cdices de sus secciones. Ha
comenzado tambin a publicar viejos libros y cdices de la poca

33

M. A., Prez de los Reyes, Miguel Salvador Macedo y Saravia: su vida y su obra, en: Anuario Mexicano de
Historia del Derecho, UNAM, Mxico, volumen XIII, 2001, pp. 165-194, p. 183.

229

Colonial, pero ni con aqul ni con stos logra estimular la curiosidad

de nuestros jvenes estudiantes. Los que ms bien consultan y
buscan papeles del Archivo son investigadores yanquis que
comprenden el beneficio que pueden sacar de esos tesoros, aunque
no siempre su especial mentalidad les ayude a comprender lo
nuestro. Sin embargo, el esfuerzo que hace el Archivo para llevar a
manos de nuestros intelectuales documentos ignorados u olvidados,
no ser estril y cualquiera labor encaminada a ayudarlo en su
empeo es altamente laudable. Desgraciadamente la escasez de su
personal hace imposible que logre una clasificacin de documentos y
la formacin y publicacin de catlogos indispensables como gua
para el explorador. En estas condiciones, casi sin precedentes para
la formacin de este libro y con slo el deseo de abrir el camino, me
limito a formar unos apuntes; ms bien un programa indicativo de los
puntos que requieren detenida investigacin. Me valgo de lo que se
ha escrito ya acerca de la historia de nuestro derecho, y de los pocos
documentos originales que me ha sido dado consultar, con la
esperanza de que otros se animen y vengan a perfeccionar la obra,
completando la informacin o rectificando los conceptos34.

Adems nos manifiesta el mtodo que utiliz en la novel materia, y que fue
adoptado por al menos por la Escuela Nacional de Jurisprudencia y la Escuela Libre de
Derecho:
El mtodo ms apropiado para este estudio, dada la analoga de las
disposiciones legales en el periodo colonial, es el de tomar cada una
de las instituciones y estudiarla en todo su desarrollo hasta la
terminacin de ese periodo pero en cuanto a los antecedentes del
derecho espaol debe preponderar el mtodo cronolgico. Al tratar

34

T. Esquivel y Obregn, Apuntes para la Historia del Derecho en Mxico, Editorial Polis, Mxico, 1937, tomo I, la
obra completa abarca 4 tomos, el segundo tomo se public un ao despus, en 1938, el tercer tomo fue publicado por
Publicidad y Ediciones en 1943 y el cuarto por la Impresora Aldina en 1947. Toda la obra se reedito por la
Universidad Nacional Autnoma de Mxico en 1984 en slo 2 volmenes.

230

del derecho indio no puede siquiera pensarse en ninguna cronologa;

hay que tomar nota de los hechos que se considere bien
comprobados, como base para inducciones en el campo de la
cultura jurdica. Propiamente debera de existir en las escuelas de
Jurisprudencia una ctedra de Historia del Derecho Espaol para
que apareciera la ilacin de la vida jurdica nuestra; pero, no
habindola, tengo que dar aqu una breve resea de esa Historia,
como introduccin inevitable al derecho de la Nueva Espaa.
Afortunadamente en ese punto mi trabajo consistir tan slo en
buscar la forma adecuada de compendiar el abundantsimo material,
que no me sera posible aumentar en nada, que la cultura espaola
ha sabido acumular desde el siglo XVII o quiz desde antes, y que
cada vez se enriquece ms con la aportacin de sabios y patriotas
espaoles35.

La obra de Esquivel Obregn fue un referente obligado para los profesores de la

materia durante el s. XX, aun si la obra era extensa e inconclusa36.
Dos podran ser los referentes obligados en la historiografa jurdica mexicana, el
primero es don Guillermo Floris Margadant Spamjaerdt:
Naci en la Haya, el 12 de febrero de 1924 y falleci en la ciudad de Mxico el 2
de marzo de 2002. Se gradu de Candidaat en conoma en la Universidad de
Rtterdam; licenciado en derecho por la Facultad de Derecho de la Universidad
Autnoma de Mxico en 1954 y seis aos ms tarde obtuvo el grado de doctor.
Profesor emrito de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico (UNAM). Fundador
del Seminario de Derecho Romano en la Facultad de Derecho de la UNAM y formador
de mltiples romanistas e historiadores del derecho en Mxico.

35

T. Esquivel y Obregn, Apuntes para la Historia del Derecho en Mxico, Universidad Nacional Autnoma de
Mxico, Mxico, 1984, t. I, pp. 8-9.
36
M. Morineau, Historiografa jurdica mexicana en el siglo XX: Toribio Esquivel Obregn, en Anuario Mexicano
de Historia del Derecho, UNAM, Mxico, volumen XIII, 2001, pp. 129- 150, p. 147.

231

Entre sus principales obras se encuentran: El derecho romano como aficin,

Universidad Veracruzana, Mxico, 1959; El derecho privado romano como introduccin
a la cultura jurdica europea (1960); Introduccin a la historia del derecho mejicano
(Mjico, 1971); Evolucin del derecho japons (Mjico, 1984); La segunda vida del
derecho romano (Mjico, 1986); Los autos de los indios de Chamula contra su cura, M.
A. Porra, Mxico, 1993; El viejo Burke y el nuevo liberalismo, UNAM-UAT, Mxico,
1994; La iglesia ante el derecho mejicano (Mjico, 1998); Sexofobia del clero y su
impacto en la moral sexual occidental, M. A. Porra, Mxico, 1999; Panorama de la
historia universal del derecho, UNAM, Mxico, 1999.
Sus artculos en el Anuario Mexicano de Historia del Derecho son: El mayorazgo
novohispano, producto natural de un Zeitgeist, y anatema para el siguiente Volumen 00
Volumen 1 - 2000); Discurso preliminar Volumen X - 1998); El concepto de incesto
aplicado por la justicia eclesistica en la Nueva Espaa y en el Mxico independiente
preliberal Volumen X - 1998); Homenaje al doctor Silvio Zavala - Volumen X - 1998);
"Los pobres indios, cenicientos de la justicia novohispana!" Correcto o falso?
Un interesante litigio sobre aguas del ro de Quertaro, de 1758 a 1763 Volumen VIII 1996); Las aguas del subsuelo en el Derecho Indiano Volumen IV - 1992); Derecho y
sexo en la Europa medial Volumen II - 1990); La consuetudo contra legem en el
derecho indiano a la luz del ius commune. (Anlisis del pensamiento de Francisco
Carrasco y Saz, jurista indiano, sobre este tema) Volumen II - 1990); El agua a la luz del
derecho novohispano. Triunfo de realismo y flexibilidad (Seccin de Estudios - Volumen
I - 1989); El Cedulario de Alonso de Zorita (Seccin de Comentarios - Volumen I 1989).
El segundo referente es sin duda Silvio Zavala: Licenciado en derecho por la
UNAM y doctor en historia del derecho y de las instituciones por la Universidad
Complutense de Madrid. Fue discpulo del profesor Rafael de Altamira y Crevea.
Profesor emrito de El Colegio de Mxico, actualmente se encuentra en retiro. En 1969
recibi el Premio Nacional de Letras. Ha sido reconocido como doctor honoris causa
por diversas universidades del mundo. Asimismo se hizo merecedor del Premio
Prncipe de Asturias en Ciencias Sociales. Sus lneas de investigacin versaban sobre

232

mltiples temas como lo son la encomienda indiana, los pueblos de indios y el

pensamiento de Vasco de Quiroga.
Entre su vastsima obra, que asciende a ms de 60 libros y a ms 250 artculos,
hay que estacar: Las instituciones jurdicas en la conquista de Amrica, Junta para
Ampliacin de estudios-Centro de Estudios Histricos, Madrid, 1935; La encomienda
indiana, Junta para Ampliacin de Estudios Histricos, Madrid, 1935; Fuentes para la
historia del trabajo en la Nueva Espaa (1575-1805), FCE, Mxico, 8 vols., 1939-1946;
De encomiendas y propiedad territorial en algunas regiones de la Amrica Espaola,
Antigua Librera Robredo de Jos Porra e Hijos, Mxico, 1940; Servidumbre natural y
libertad cristiana segn los tratadistas espaoles de los siglos XVI y XVII, Universidad
Nacional de Buenos Aires, Buenos Aires, 1944; Ordenanzas del Trabajo. Siglos XVI y
XVII, Elede, Mxico, 1947; La filosofa poltica en la conquista de Amrica, FCE,
Mxico, 1947; Estudios indianos, El Colegio Nacional, Mxico, 1948; La defensa de los
derechos del hombre en Amrica Latina (siglos XVI-XVIII), UNESCO, Pars, 1963;
Recuerdo de Vasco de Quiroga, Porra, Mxico, 1965; Recuerdo de Bartolom de las
Casas, Librera Font, Guadalajara, Mxico, 1966; Contribucin a la historia de las
instituciones coloniales en Guatemala, Universidad de San Carlos, Guatemala, 1967;
Los esclavos indios en Nueva Espaa, El Colegio Nacional, Mxico, 1968; Rafael
Altamira y Crevea. El historiador y el hombre, UNAM-IIH, Mxico, 1971; El servicio
personal de los indios en el Per, Colmex, Mxico, 7 vols., 1978-1980; Fray Alonso de
la veracruz. Primer maestro de derecho agrario en la incipiente Universidad de Mxico,
1553-1555. Conmemoracin del tercer Centenario de la Recopilacin de las Leyes de
Indias, Condumex, Mxico, 1981; El servicio personal de los indios en la Nueva
Espaa, Colmex-El Colegio Nacional, Mxico, 7 vols., 1984-1995.
Despus de esta historia, parece que la historia del derecho tuvo un cierto
aletargamiento, muchos de los profesionales de la materia tuvieron que ocuparse de
otras cosas, el Instituto de Investigaciones Jurdicas de la Universidad Nacional que
auspiciaba el Anuario Mexicano de Historia del Derecho37 y los Congresos Mexicanos

37

El Anuario es un instrumento de expresin acadmica de los historiadores del derecho en Mxico y, asimismo,
punto de reunin y encuentro de la comunidad cientfica mexicana. Fue fundado en 1988 por la profesora Beatriz
Bernal (su primer nmero apareci en 1989), y se trata de una publicacin que siempre ha sido editada y costeada
completamente por el Instituto de Investigaciones Jurdicas, con sorprendente regularidad. Tambin es importante

233

de Historia del Derecho38, comenz a alejarse de su promocin cuando su director

Diego Valadez reaccion contra la ltima administracin de Jos Luis Soberanes. En
este periodo se aconsejaba a los pocos historiadores que quedaban, ocuparse de otras
cosas.
Pero ya desde finales del siglo pasado e inicios de este, las universidades
comenzaron a realizar cambios importantes en sus curriculas, el primer movimiento que
suele hacerse en contra de la historia del derecho es enviarla a los primeros semestres,
paulatinamente se le subsume en alguna otra materia, o se e une extraamente a
derecho romano o introduccin del derecho, y un da, finalmente no existe ms la
materia. Como no existe estudios de posgrado, los que quieren dedicarse
profesionalmente a esto deben ir al extranjero, sobre todo van a Espaa, de dnde nos
ha venido la mayor parte de la formacin y la tradicin histrico-jurdica39, en esto
vamos a la par que otros pases latinoamericanos, somos ms indianistas que
historiadores del derecho, algunos historiadores del derecho de esta lnea de
pensamiento opinan que es imposible conocer la historia del derecho mexicano sin
conocer a detalle el derecho castellano.
Otra opcin para el que quiere especializarse en el rea, es terminar la carrera
de derecho e iniciar un posgrado en historia, pero en muchos de los casos, se quedan
en la historia y eventualmente hacen algn trabajo de historia del derecho. Cuestin
distinta es la de quien se ha formado historiador y se acerca a la historia del derecho,

destacar el papel que han desempeado en la difusin de la historia del derecho, otras revistas como lo son: Ars iuris,
de la Universidad Panamericana; la Revista de Investigaciones Jurdicas, de la Escuela Libre de Derecho; Relaciones
de El Colegio de Michoacn; Jurdica de la Universidad Iberoamericana e Historia Mexicana de El Colegio de
Mxico.
38
En cuanto a las reuniones acadmicas, merece destacar las tipologas de las mismas: los congresos del Instituto
Internacional de Historia del Derecho Indiano, de los cuales el Instituto de Investigaciones Jurdicas particip
activamente en la organizacin de dos de ellos, en 1975 y 1992; los congresos mexicanos de historia del derecho,
cuya alma siempre fue el profesor Margadant, habiendo intervenido en mayor o menor medida en los cinco primeros;
y finalmente, en seminarios, coloquios o jornadas, de los cuales varios plane y realiz
igualmente el profesor Margadant.
39
Esta influencia se le debe adems de Altamira a los maestros del exilio espaol como Ots Capdequ, Javier
Malagn Barcel y Jos Miranda; posteriormente sin duda uno de los que ms influy fue Alfonso Garca Gallo,
aunque cabra mencionar que se estudiaban y se estudian en Mxico Antonio Muro Orejn, Ismael Snchez Bella y
Francisco Toms y Valiente; Cfr. J. Del Arenal Fenochio, De Altamira a Grossi: presencia de historiadores
extranjeros del derecho en Mxico, en: Historia Mexicana, abril=junio, vol. LV, nmero 4, El Colegio de Mxico,
Mxico, pp. 1467-1495.

234

algunos han realizado posteriormente la carrera de derecho y han terminado

impartiendo cursos para juristas.
Como ejemplo de la enseanza de la materia en nuestros das podemos
observar el programa de la Universidad Nacional. La asignatura de historia del derecho
mexicano es impartida en el primer semestre de la carrera. En el contenido de la misma
se advierte que abarca el estudio desde la poca prehispnica hasta el siglo veinte. El
plan de estudios de la licenciatura prev que si el estudiante se siente inclinado por
abrazar el rea de historia del derecho, pueda elegir, a partir del octavo semestre,
asignaturas vinculadas a la misma como lo son: derecho angloamericano, derecho
comparado, derecho novohispano, derecho pblico romano, historia constitucional de
Mxico y latn jurdico. Al parecer, esta es la nica licenciatura en derecho de todo el
pas en la que existe la posibilidad de especializarse en historia del derecho al trmino
de la misma. En lo que respecta al temario, destaca en este plan, as como en el de
otras universidades, que se privilegia el estudio del derecho prehispnico, con especial
nfasis en el derecho azteca, dejando a un lado el derecho de otras culturas tan
importantes para Mxico como lo fueron la maya, la olmeca, la mixteca o ms
recientemente descubierta la otom o purepecha. En la primera unidad, se omite
establecer la necesaria vinculacin que existe entre la historia y el derecho. Otro punto
que podra mejorar en el temario es que no otorga mucha relevancia al estudio de la
incipiente codificacin mexicana en los inicios del siglo XIX. Un punto ms que es
menester apuntar es el olvido al que parece quedar sometida la historia del derecho del
siglo XX.
Parece muy cabal la advertencia que hace Mara del Refugio Gonzlez respecto
de la situacin actual: la historia del derecho mexicano es una disciplina que por lo
general ha contado con pocos cultivadores. Si bien existen varias visiones de conjunto y
obras monogrficas de alto nivel acadmico, son muchos los temas que todava
esperan al historiador del derecho que se ocupe de ellos40.
Con similar intencin, indica Jos Lus Soberanes Fernndez que si analizamos
los indicadores que nos pueden sealar el grado de avance y madurez de una ciencia
histrica, tales como el nmero de especialistas con obra publicada, manuales y textos
40

M. del R. Gonzlez, Historia del Derecho Mexicano, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 1983.

235

generales, monografas, fuentes impresas, reuniones acadmicas, etctera; habra que

concluir que a principio del siglo XXI la historia del derecho mexicano es una disciplina
joven, en pleno desarrollo, con grandes expectativas hacia el futuro, pero cimentada en
una base slida y nada despreciable41.
5. Conclusiones sin fundamento. Parece oportuno que este texto vea la luz
justo en los das en que se celebr la ltima sesin del Seminario Mexicano de Historia
del Derecho y la Justicia42, con un debate en el que algunos historiadores del derecho
sugirieron volver al documento y denunciaron la excesiva importacin de teoras de
historiadores extranjeros del derecho mismas que segn su parecer poco tienen que
ver con el contexto nacional, de igual modo no estn muy de acuerdo que la historia del
derecho no est exclusivamente en manos de juristas.
Todas las anteriores aseveraciones son parte natural del proceso de
supervivencia, as, la conservacin de lo propio, la desconfianza al ambiente, estar a la
defensiva, son actitudes justificables cuando se percibe que vendr el despojo. Pero
puede ser una falsa apreciacin de la realidad, por que los historiadores del derecho
ms noveles, percibimos lo contrario, oportunidades, compromisos, retos; a falta de
incentivos intelectuales nacionales, encontramos referentes en otros pases, nos
parecieron atractivas las teoras de un Paolo Grossi, de un Antonio Manuel Hespanha,
de un Toms y Valiente. Tal vez lo natural es que se nos contagiara el desencanto,
pero tuvimos que mutar y hacer atractiva la historia del derecho. El documento es
importante, cierto, pero es papel y tinta, y se han creado muchos Uqbar, Tln y Orbis a
partir de falsificaciones o malos usos de la informacin, los discursos aun los escritos,
son fcilmente modificables a travs de una poltica orweliana.
Y cmo podemos hoy ser tan documentalistas, cuando una sociedad universal
demanda puntos comunes? Me parece que es posible una historia de la cultura
humana, y que hay temas comunes a todos los rdenes jurdicos, afortunadamente hoy,

41

J. L. Soberanes Fernndz, El Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM y la Historia del Derecho en:
Anuario Mexicano de Historia del Derecho, No. 13, 2001. p. 255 263.
42
Jaime del Arenal Fenochio y Elisa Speckman Guerra manifestaron la intencin de iniciar un seminario
interinstitucional sobre la Historia del Derecho y de la Justicia, en parte esta iniciativa, surga a raz de un comentario
de Paolo Grossi, que con motivo de su visita a Mxico en el 2003, sugiri la institucionalizacin de la historia del
derecho en Mxico, por considerar propicio el ambiente acadmico. El Seminario ha cumplido dos aos con bastante
xito, sobre todo porque ha logrado reunir y poner a debate, enfoques ultidisciplinarios.

236

existen muchos modos de probar hechos histricos sin necesidad del documento, la
antropologa, la arqueologa, el arte, la historia oral, etc.
Y perdn por no tener un fundamento dogmtico de esta teora, en cambio tengo
la realidad, que es social, plural, cambiante, y tengo una humanidad que a pesar sus
retrocesos, de sus pasos en falso, en una mnima parte va adelante con sus proyectos,
descubrimientos y esperanzas, ya tambin se me ha criticado de eso, s dicen que esta
generacin parece ms misionera o pacificadora que historiadora del derecho. Y
volvemos al problema qu es la historia del derecho y quin debe ocuparse de ella?
Me parece que si es una rama del conocimiento humano, que se ocupe quien quiera,
siempre y cuando quiera dialogar y tengamos un lenguaje con el cual entendernos.

237

A FORMAO DA ELITE DO DIREITO

NACIONAL NO SCULO XIX:
LIBERALISMO BRASILEIRA
Rebeca Fernandes Dias
(Universidad Federal do Paran)

Introduo. No presente artigo pretende-se discorrer de maneira breve como se

processou a partir da independncia do Brasil, em 1822, a formao de seu Estado
Nacional, o que para tanto dependeu da elaborao de um direito prprio veiculado por
uma elite tambm brasileira.
Tendo em vista tais objetivos, bastante pretensiosos, mas que permanecero
nos limites de uma proposta sinttica e panormica, buscou-se demonstrar como se
formou a elite responsvel pelo preenchimento dos quadros do Estado - os bacharis -,
a importncia e o papel que estes tiveram para a produo de uma legalidade nacional
oficial.
A partir disso tambm objetiva-se apontar qual ideologia esteve por trs de uma
proposta de independncia jurdica, intelectual e poltica brasileira. E esta ideologia foi a
liberal, to em voga no continente europeu e to distante da realidade brasileira.
O processo de codificao ps-Revoluo Francesa invadiu tambm os pases
da Amrica Latina. Pases que nem sequer haviam iniciado o processo histrico da
modernidade, mas que pretenderam nascer j modernos, nos moldes dos alicerces
mais prprios da modernidade: liberdade, propriedade, igualdade, racionalidade.
Analisando o direito nacional e o liberalismo europeu ajustado pelo tpico jeitinho
brasileiro percebe-se o quanto a liberdade e a propriedade afirmaram-se em
detrimento da igualdade e da racionalidade, e o quanto as idias em sua grande
maioria fora do lugar, foram alocadas para responderem a interesses bastante
especficos de uma sociedade que nasce j fundada num abismo de desigualdades,
injustias e dependncia.
Bacharelismo e a elite nacional no sculo XIX. O que se percebe at o
processo de independncia do Brasil a sufocao de um direito nativo informal por um
direito aliengena nos moldes europeus voltado a proteger os interesses da Coroa e

238

viabilizado por uma elite de profissionais bem treinados que se articularam mediante
prticas de justia burocrtico-patrimonialista.
Elite de profissionais, diga-se de passagem, muito bem treinados em Portugal,
mais precisamente em Coimbra. Na verdade, a elite intelectualizada, que corresponde
quela mesma que ocupa os cargos de poder e influncia, era quase toda portuguesa
at meados do sculo XIX.
A partir de 1822, com a independncia do Brasil, torna-se imperioso a formao
de uma elite intelectual e de um direito nacional e em vista destes objetivos que se
estabelecem na recm ex-colnia brasileira os cursos jurdicos.
A Lei de 11 de Agosto de 1827 cria os dois cursos de Cincias Sociais e
Jurdicas localizadas no sul (em So Paulo, Convento de So Francisco, com incio das
atividades em 1828) e no norte do pas (Olinda, no Monastrio de So Bento, em 1828
e depois transferido para Recife em 1854).
A criao destes cursos simbolizou a tentativa de formar uma elite prpria
sucessora da dominao colonizadora, que buscava concretizar a independncia
poltico-cultural. Eles forneceram os quadros mais importantes do Estado Imperial, pois
como era reduzido o nmero de cargos de juzes e advogados, muitos dos bacharis
acabavam procurando cargos na rea da administrao pblica: burocracia, vocao
de todos. 1
Os cursos jurdicos surgiram, portanto, como reflexo da formao do Estado
Nacional e do processo de independncia do pas. Como afirma Srgio Adorno, A
constituio do Estado Nacional reclamou tanto a autonomizao cultural quanto e,
sobretudo a burocratizao do aparelho estatal.

Eles se tornaram centros de

produo da elite intelectual, de reproduo da legalidade oficial, e muito mais que

formar advogados sua finalidade principal era atender as prioridades burocrticas do
Estado. Das fileiras das faculdades saram muitos ministros, senadores, deputados,
governadores, que definiriam o destino do pas.3

LOPES, Jos Reinaldo Lima. O direito na histria: lies introdutrias. So Paulo: Max Limonad, 2002, p.337.
ADORNO, Srgio. Os aprendizes do poder: bacharelismo liberal na poltica brasileira.Rio de Janeiro: paz e Terra,
1988, p. 77.
3
SCHWARCZ, Lilia Moritz. O espetculo das raas: cientistas, Instituies e questo racial no Brasil 1870-1930.
So Paulo: Companhia das Letras, 1993, p. 142.
2

239

A Independncia do Brasil em relao Coroa exigia a independncia da

formao de seus governantes, que at ento estava totalmente vinculada
metrpole4. Independncia em relao metrpole e dependncia, agora, em relao
ao novo Estado nacional que visava o controle da formao ideolgica de sua elite
burocrtica, o que fica claro uma vez que as normas que regulamentam as faculdades
de direito do Imprio eram elaboradas pelo poder central.
A nova elite tinha dois objetivos principais: irradiar o liberalismo como nova
ideologia poltica e dar efetivao institucional ao liberalismo no contexto de um quadro
administrativo-profissional.
Na verdade, estes objetivos, efetivamente, traduziram-se naquilo que Srgio
Adorno apontou como a articulao de um modelo patrimonial com o modelo liberal de
exerccio do poder: na realidade uma sociedade desigual, escravocrata e clientelista, no
discurso a liberdade, a igualdade e a racionalidade impessoal.
Como bem expe Antnio Carlos Wolkmer: os ideais liberais, usados para a
libertao da tutela colonial e emancipao nacional, pretendem legitimar e assegurar
os privilgios herdados pela elite na sociedade estratificada, oriunda do perodo
colonial.5
Elaborou-se, neste contexto, um pensamento jurdico ilustrado, cosmopolita e
literrio, bem distante dos anseios de uma sociedade agrria e analfabeta, em que
grande parte da populao estava excluda.
As Academias de direito tornaram-se verdadeiros centros de profissionalizao
poltica uma vez que os bacharis aproveitavam as oportunidades de insero nos
rgos do Estado judicirio, executivo, legislativo.
Este papel cumpriu principalmente a faculdade de So Paulo associada ao
jornalismo literrio e poltico. O periodismo, muito mais que as salas de aula e as
relaes entre discentes e docentes, foi responsvel pela formao ideolgica poltica.

A prpria criao de cursos superiores e, mais especificamente, das faculdades de direito logo no incio do
imprio parecem ser sinais eloqentes da vontade das elites locais em formar quadros burocrticos e pensantes
diversos do tronco portugus do qual derivvamos. FONSECA, Ricardo Marcelo. Os juristas e a cultura jurdica
brasileira na segunda metade do sculo XIX. In. Quaderni Fiorentini: per la storia del pensiero giuridico moderno
35. Milano: Dott. A. Giuffr Editore, 2006, p. 356.

240

Percebe-se que a faculdade de So Paulo privilegiava uma formao mais

poltica que jurdica. Seus estudantes, famosos pelo seu autodidatismo, no se
restringiam a estudar apenas matrias jurdicas, conjugando-se com a militncia
poltica, o jornalismo, a literatura, advocacia.
No Brasil o mundo acadmico, principalmente, das faculdades de direito, e o
universo poltico estavam to misturados que se confundiam. Como expe Ricardo
Marcelo Fonseca: (...) o desempenho de funes pblicas, a interveno no debate
das causas nacionais e regionais, a interveno poltica, enfim, eram caractersticas
intrnsecas e incindveis do jurista deste perodo.6
A imprensa estimulou a formao da personalidade do bacharel atrado por um
saber ornamental, culto, erudito, o que o distinguia ainda mais do restante da
populao. Como diz Adorno, o bacharel foi um persecutor inefvel da ars civilizatria:
orientando-se rigidamente pela f pedaggica na razo.7
O direito assumia uma misso civilizatria no pas e a faculdade paulista aos
poucos se transformava em um centro de eleitos treinados e escolhidos para definir o
destino brasileiro. Como afirma Lilia M. Schwarcz a escola de direito de So Paulo
transforma-se em um dos grandes legitimadores do novo jogo poltico vigente.8
Em So Paulo, principalmente, ser estudante de direito era dedicar-se ao
jornalismo, literatura, ao teatro, poesia, ser bom orador, participar de sociedades
secretas...
A faculdade pernambucana demonstrava tambm um vis erudito e ilustrado.
Todavia, exerceu um papel um tanto diferente da academia paulistana. Tinha um cunho
muito mais terico-cientfico do que poltico (at porque estava mais afastada do centro
poltico de deciso).
No incio da faculdade percebe-se uma forte tradio portuguesa, ainda nos
moldes escolsticos de um jusnaturalismo teolgico. Mas, principalmente a partir da
segunda metade do sculo XIX o cientificismo tomou conta da mentalidade de
importantes juristas da poca, como Tobias Barreto, que introduz na cultura brasileira
os mais avanados pensamentos da poca leituras naturalistas, biologicistas,
6

FONSECA, op. cit., p. 369.

ADORNO, op. cit., p. 159.
8
SCHWARCZ, op. cit., p. 178.
7

241

cientificistas, histricas, sociolgicas, com forte tendncias evolucionistas e monistas.

Este autor rejeitava o jusnaturalismo metafsico tradicional e propunha a compreenso
do direito como um fenmeno social, cultural, histrico. Para compreender o Brasil e
dot-lo de instituies deve se conhecer a natureza da sociedade.9
Teorias deterministas e modelos evolucionistas e social-darwinistas tiveram uma
forte presena.10 Busca-se afastar o direito das outras cincias humanas e aproxim-lo
s cincias das certezas.
A gerao dos 70, inspirada por uma crena incondicional na cincia, tornou-se
a responsvel pela modernidade cultural e laicizao do pensamento - o direito passava
a ser afirmado como prtica cientfica.
Embora estes tericos estivessem afastados dos centros de deciso poltica,
representavam a vanguarda cientfica brasileira.
A personalidade deste jurista sob tais influncias ser um pouco diferente: de um
jurista eloqente e romntico, que cultuava a palavra falada, a boa retrica, conhecedor
das humanidades, poeta e jornalista, passasse-se, a partir dos anos 80 do sculo XIX,
para um perfil de jurista cientista, que valoriza a palavra escrita, que se preocupa em
constituir revistas acadmicas, e prioriza a cientificidade de seus argumentos em
relao beleza de seu discurso.
Percebem-se, assim, significativas diferenas entre as duas faculdades de direito
brasileiras. A faculdade de So Paulo teve um envolvimento poltico maior; de cunho
jornalstico e literrio, foi o cenrio privilegiado do bacharelismo brasileiro. Vinculada
prtica do periodismo e da militncia poltica. Neste cenrio rolavam importantes
discusses entre liberais democrticos radicais e conservadores e importantes
sementes para a causa abolicionista republicana.
Esta faculdade tornou-se um dos maiores centros de formao de intelectuais,
polticos e burocratas da poca, uma vez que So Paulo era um importante centro de
poder poltico e econmico.
9

mister bater cem vezes, e cem vezes repetir: o direito no filho do co, simplesmente um phenomeno
histrico, um produto cultural da humanidade. BARRETO, Tobias. Estudos de direito. Braslia: Senado Federal/
Conselho Editorial, 2004, p. 443, In: FONSECA, op. cit., p. 357.
10
O que se quer, e o que importa principalmente, fazer o direito entrar na corrente da cincia moderna, resumindo,
debaixo desta rubrica, os achados mais plausveis da antropologia darwinica. Ibid., p. 357.

242

J Recife se destacou como um centro de produo de idias autnomas, das

teorias, dos modelos. Representou a vanguarda cientfica brasileira.
De Recife partiam os gritos de descontentamento, enquanto So Paulo assumia
a fala oficial.
No obstante s diferenas entre as duas faculdades, ambas foram dois centros
de produo de bacharis, a elite responsvel pela formao do Estado e do direito
nacional. Como afirma Adorno:
(...) o Estado brasileiro erigiu-se como um Estado de magistrados,
dominado por juzes, secundados por parlamentares e funcionrios
de formao profissional jurdica. O bacharel acabou por constituirse, portanto, em sua figura central porque mediadora entre
interesses privados e interesses pblicos, entre o estamento
patrimonial e os grupos sociais locais.11

Constituio e codificao no Brasil do sculo XIX. Como acima j se

afirmou, como nao independente o Brasil passou a exigir uma elite intelectual capaz
de organizar o novo Estado e da elaborao de um direito nacional, uma vez que at
ento, como colnia portuguesa, era a ordem jurdica desta nao, aplicada por uma
elite tambm nela formada que se realizava no Brasil. Como afirma Ricardo Marcelo
Fonseca:
J a partir de 1822, o Brasil independente ir cada vez mais
romper mas sempre de modo lento, gradual, mas insistente
com a velha legislao portuguesa representada sobretudo pelas
ordenaes, seja por meio da prpria legislao brasileira que ao
longo de todo imprio ser promulgada, seja pelos caminhos que
vo ser trilhados pela nascente cultura jurdica brasileira nesse
momento.12
11

ADORNO, op. cit., p. 230.

FONSECA, Ricardo Marcelo. A cultura jurdica brasileira e a questo da codificao civil no sculo XIX. In:
Revista da Faculdade de Direito UFPR, nmero 44, 2006, p. 65/66.
12

243

E a criao deste direito prprio, assim como o foi da elite, demonstrou os

paradoxos e contradies de uma nao em que as transformaes ocorrem alheias
populao e de modo no tanto dialtico13.
J em 16 de fevereiro de 1822, Dom Pedro convoca um Conselho de
Procuradores Gerais das Provncias e deste conselho sai a proposta para de
convocao de uma constituinte. Por decreto, de 3 de junho de 1822 Dom Pedro I
manda convoc-la, mas dissolvida em 12 de novembro de 1823.
No obstante, em 1824 surge o primeiro importante documento legislativo do
Brasil Independente - a Carta Constitucional de 1824, outorgada (11 de dezembro de
1823 e jurada em 25 de maro de 1824), porm, imbuda de idias liberais,
institucionalizante de uma monarquia parlamentar e impregnada por um individualismo
econmico e um acentuado centralismo poltico.
Esta Constituio buscava instrumentalizar frmulas conciliatrias para ajustar o
Estado patrimonial ao modelo liberal de exerccio do poder.
Reconheceu direitos e garantias individuais, o que comprovava seu esprito
liberal, todavia, combinado esdruxulamente com este, previu tambm o Poder
Moderador, alvo de inmeras resistncias.
A Constituio o definia como um quarto poder (ao lado do executivo, legislativo,
judicirio) neutro, responsvel por gerenciar, equilibrar os demais poderes. Ele torna o
Imperador Chefe Supremo da Nao e seu primeiro Representante.
O poder moderador possibilitava uma enorme centralizao de poder nas mos
do Imperador. Este poder inclua interferncias no funcionamento do legislativo,
nomeando senadores vitalcios, sancionando ou vetando leis feitas pela Assemblia
geral, dissolvendo as Cmaras, nomeando juzes ou suspendendo magistrados,
possibilitando a concesso de perdo, anistia, moderao de penas. Acumulava a

13

Como afirma Srgio Buarque de Holanda: Nossa independncia, as conquistas liberais que fizemos durante o
decurso de nossa evoluo poltica vieram quase de surpresa; a grande massa do povo recebeu-as com displicncia,
ou hostilidade. No emanavam de uma predisposio espiritual e emotiva particular, de uma concepo da vida bem
definida e especfica, que tivesse chegado maturidade plena. HOLANDA, Srgio Buarque de. Razes do Brasil.
So Paulo: Companhia das Letras, 1995, p. 160/161.

244

chefia do Executivo que era exercido pelos Ministros de Estado. Estava acima de tudo e
de todos e no tinha qualquer responsabilidade.
O Imperador ainda acumulava a funo de chefe do Executivo no confundida
com o poder moderador. Como tal nomeava ministros, bispos, concedia benefcios
eclesisticos, provia empregos pblicos.
Muito se discutia sobre o poder moderador: os mais conservadores, em sua
defesa, afirmando sua necessidade para equilibrar os demais poderes que na verdade
no agem em comum, mas em nome de interesses prprios; os liberais contra,
afirmando que tal poder equivalia total falta de liberdade.
Este poder s ser abolido com o advento da Repblica. Em parte ele
transferido para o judicirio, de acordo com o modelo estadunidense, com competncia
para resolver conflitos entre os poderes e rever a constitucionalidade das leis.
Outro alvo de crticas e resistncia foi quanto aos direitos polticos previstos na
carta. Assegurando a participao poltica a uma camada bastante restrita da
populao, legitimou uma diviso entre cidados ativos e passivos, ou seja, eleitores e
no eleitores.14
A Constituio ainda cala sobre a escravido. E neste ponto a aberrao da
tentativa de adequar princpios liberais a uma realidade agrria, patriarcal, clientelista,
desigual, calcada numa lgica de dominao patrimonial torna-se gritante.
E a desigualdade no se verifica apenas com relao aos escravos, mas entre o
restante da populao. Mantm-se certos privilgios e promovem-se outros. A
magistratura um grande nicho de privilgios (nomeao pelo imperador, possibilidade
de concorrer a cargos polticos).
Mais um alvo de crticas: o centralismo. O Brasil imperial um Estado unitrio,
sendo as provncias meras divises administrativas do mesmo governo e Estado,
embora tenham Conselhos, elas dependem da permisso do Imperador para fazer
qualquer coisa. Este controle central exacerbado do Imperador em relao s
14

Para ser eleitor: homem livre, com renda superior a 100 mil ris, excludos os menores de 25 anos, os filhos que
vivessem na companhia dos pais, os criados de servir e os religiosos. As eleies ainda eram indiretas. A massa
elegia uma Assemblia e esta sim elegeria os representantes (deputados gerais ou provinciais): estes deviam ter renda
superior a 200 mil ris, livre de nascimento, no ser pronunciado criminalmente. Para ser deputado a renda deveria
ser superior a 400 mil ris e exclua-se os brasileiros naturalizados e os no-catlicos.

245

provncias mais tarde ser uma das insatisfaes mais preponderantes e responsveis
pela transio para repblica no final do sculo XIX.
Uma outra previso na Constituio contribui para a sua feio nada harmnica
se quiser-se fazer dela uma constituio liberal - o reconhecimento de uma religio de
Estado. Admitia-se a liberdade de conscincia, no entanto, no se admitia outras
religies que no a catlica de serem exercidas em pblico.
A relao entre a Igreja e o Estado era bastante forte. Os padres tinham muita
influncia poltica e exerciam at mesmo funes pblicas (registros de terras que eram
confiados s parquias). As decises de conclios ou constituies da Igreja tinham que
ser aprovadas pelo governo.
Apenas com a Repblica se tem o fim da religio de Estado e se garante o livre
culto de outras religies.
A Constituio mostrava seu vis conservador quando retoricamente se
proclamavam e ao mesmo tempo anulavam-se as liberdades, ainda, quando se
asseguravam direitos, mas os tornavam passveis de serem suspensos; e a igualdade
suscitada era freqentemente remetida existncia de desigualdades naturais entre os
indivduos. 15
Como bem expe Jos Reinaldo Lima Lopes:
Poder Moderador, Conselho de Estado, Senado Vitalcio, Religio
de Estado: tudo somado mostra a face conservadora da
monarquia. Tudo garantia que as classes subalternas e as elites
no integradas diretamente nos interesses especficos do ncleo
do poder no tivessem poder institucional suficiente para introduzir
mudanas. As mudanas vinham no ritmo permitido pelo passo
imperial. 16

15
16

WOLKMER, Antnio Carlos. Histria do Direito no Brasil. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 106.
LOPES, op. cit., p.327.

246

A Constituio em seu artigo 179, n. XVIII determinou a necessidade de se

organizar, quanto antes, um cdigo civil e criminal, fundado em slidas bases de Justia
e Equidade.
Embora o Cdigo Civil tenha tido que esperar at o sculo XX para aparecer, o
Cdigo Criminal elaborado e promulgado j em 1830, seguido de algumas outras
legislaes importantes que simbolizaram o processo de formao e afirmao do
direito nacional.
O Cdigo Criminal do Imprio, de 1830, tambm se afinava com o esprito
liberal e iluminismo penal da poca orientava-se pelo princpio da legalidade, a
proporcionalidade entre o crime e a pena, o princpio da pessoalidade das penas. Surge
para revogar o Livro V das Ordenaes, escapando ao seu estilo casustico.
Mas este esprito liberal como a Constituio manteve-se alheio escravido. Na
verdade, os negros no eram considerados pessoas civis, sujeitos de direito. O escravo
aparece no Cdigo Criminal nas disposies que possibilitam a substituio de penas
de morte por penas de aoite, visando, pois, a proteo no da pessoa do escravo, mas
o interesse do proprietrio senhor.
Mesmo em tese inspirado pelo esprito liberal iluminista refletiu uma sociedade
desigual e patriarcal: crimes praticados pelo marido contra mulher adltera, vinganas e
violncia eram justificveis.
Em 1832 aparece o Cdigo de Processo Criminal. Este simbolizou uma vitria
legislativa dos liberais, logo aps a abdicao de Dom Pedro I em 1831. Afirmou
autonomia no mbito do controle penal e instituies liberais como o juiz de paz. 17
Ele refletia a influncia de prticas inglesas e francesas e a supresso do ritual
inquisitrio das Ordenaes Filipinas, o qual foi substitudo por um juizado de instruo
de perfil contraditrio, sob a direo do juiz de paz, leigo e eleito.
Trouxe algumas inovaes como o habeas corpus, sistema de jurado (jri
popular), modificao na hierarquia e composio judiciria (elimina os ouvidores das
comarcas, juzes de fora e ordinrios; passa a ser composta por juzes municipais,
juzes de direito, juzes de paz, promotores, jurados e desembargadores).
17

Eram eleitos e tinham atribuies policiais e criminais, poderes para atuar na formao de culpa dos acusados
antes do julgamento, julgar ainda certas infraes menores infraes de sua alada eram chamadas de crimes de
polcia.

247

O Cdigo foi reformado em 1841, limitando a autonomia e reafirmando o

centralismo no controle do processo. Foram eliminados os juzes de paz e introduzidos
os chefes de polcia (nomeados pelo Imperador), escolhidos entre os desembargadores
e juzes de direito, responsveis pela instruo criminal. Eles faziam o inqurito e
algumas sentenas de pronncia, em alguns casos. Com a Reforma promoveu-se um
policialismo judicirio - a partir daqui a instruo criminal passou a ser matria de
polcia. Este sistema manteve-se at 1871, com o Novo Cdigo de Processo Criminal
que criou o inqurito policial.
O Cdigo Comercial aparece em 1850 e j nasce envelhecido com inspirao
em textos romanos, na doutrina comercial italiana, no liberalismo econmico ingls, na
exegese civil napolenica.
Reproduzia os interesses contratuais e obrigacionais da elite local e evidencia a
prioridade de se regular antes a vida econmica que a vida civil, uma vez que o cdigo
civil demorar mais de 50 anos ainda para ser constitudo. Para a burguesia a
regulao do comrcio e da produo mais importante que dos direitos civis.
seguido pelo Regulamento 737, expedido pela Administrao Real, que
disciplinava o processo comercial e que regulava tambm o cdigo de processo civil.
Ele vigora at a Primeira Repblica e s ser substitudo de maneira total com o Cdigo
de Processo Civil em 1939.
Outras leis elaboradas ainda na metade do sculo XIX merecem destaque:
A Lei de Terras 601, de 18 de setembro de 1850, segundo Ricardo Marcelo
Fonseca, simbolizou a transio no Brasil de uma poltica de terras feudal-mercantil,
baseada na prtica da ocupao (moldes portugueses)18 para a noo de propriedade
moderna a propriedade como mercadoria de livre circulao no mercado vinculada a
um sujeito de direitos e explorao econmica. Esta lei reordena formalmente as
diretrizes do Direito agrrio fundirio no Brasil; define as terras pblicas (devolutas),

18

O Brasil foi ocupado pelo regime das sesmarias, baseado na doao de terras. Os donatrios tinham direitos sobre
a poro doada, mas o dominium direto mantinha-se reservado Coroa. Estes donatrios ou sesmeiros podiam
arrendar suas terras. A economia colonial baseou-se na produo agrcola em grandes propriedades com a utilizao
da mo de obra escrava negra. A partir da independncia o regime de terras continuou subordinado legislao
portuguesa, que continuaria vigente no pas at a promulgao de uma prpria, que veio a ser a Lei de Terras de
1850. Mas j na Constituio de 1824 se preconizava a processo de modernizao da idia de propriedade.

248

restringe a concesso de sesmarias e institui o registro de ttulos para os possuidores.

Esta legislao consagrava as grandes ocupaes dos plantadores de caf.
Esta mudana em relao ao regime de terras e propriedade acompanhada
pela lenta transio de uma sociedade que aos poucos deixa de ser escrava para aderir
ao trabalho livre assalariado, o qual se mostrava mais adequado ao novo padro de
produo do cultivo de caf, que exige uma maior mobilidade de capitais.19
Esta transio gradual e retratada pela lenta produo legislativa de
documentos abolicionistas: Lei de Eusbio Queirs, de 4 de setembro de 1850, que
tratava da represso do crime de trfico de escravos africanos; Lei do Ventre Livre, de
28 de setembro de 1871, a qual concedia liberdade para qualquer filho de me escrava
gerado no Brasil; Lei dos Sexagenrios, de setembro de 1885 e por fim, a Lei urea
de 13 de maio de 1888 que decretava abolio da escravido no pas de forma geral e
irrestrita.
Como j apontado anteriormente a legislao da matria civil foi muito mais lenta
efetivando-se apenas na segunda dcada do sculo XX, j na Repblica, portanto. Mas
o resultado que foi o Cdigo Civil de 1916, decorreu de um processo que iniciou j em
meados do Imprio. Em 1857 tem-se a Consolidao das Leis Civis, que representou
a primeira etapa da ordenao da legislao civil, elaborada pelo grande jurista Augusto
Teixeira de Freitas, grande sistematizador das leis civis e um dos fundadores da
civilstica

nacional,

com

grande

influncia

de

Leibniz,

Bentham

Savigny

(conceitualismo terico-doutrinrio, cincia jurdica alem).

A este trabalho seguiu-se a elaborao do Esboo do cdigo civil, a ser
executado pelo mesmo jurista. Mas alguns desentendimentos (a elite agrria no via
com bons olhos a unificao do direito privado; a resistncia de Teixeira de Freitas em
elaborar uma disciplina especfica para a escravido) acarretam a resciso do contrato.
Houve ainda algumas outras tentativas de codificao (Nabuco de Arajo em
1872 e Felcio dos Santos em 1881) mas estas fadaram ao fracasso.
Segundo Ricardo Marcelo Fonseca a demora do Brasil em codificar a legislao
civil acabou afastando-o do modelo de codificao francesa. Para o autor, um dos

19

FONSECA, Ricardo Marcelo. A Lei de Terras e o advento da propriedade moderna no Brasil. In Anuario
Mexicano de historia del derecho XVII. Universidade Nacional Autnoma de Mxico, 2005.

249

motivos estaria na ausncia de uma cultura jurdica no Brasil logo aps a sua
independncia. At a metade do sculo XIX a cultura jurdica brasileira era composta
por um punhado de filhos das elites com formao na Universidade de Coimbra e outro
contingente (certamente no significativo) de estudantes formados a partir da dcada
de 30 nos jovens e pragmticos cursos de direito de Recife e So Paulo.20
Prossegue o autor que ao contrrio da Europa em que a codificao respondia a
uma transformao cultural avassaladora, este tema no Brasil aparecia apenas
permeado por convenincias de uma parte muito pequena da populao, a elite, que
buscava assentar princpios modernos ao direito e delimitar o exerccio do direito de
propriedade.
Ainda, o abismo entre a realidade rural, escravocrata e patriarcal e uma
legislao oficial de garantias jurdicas, permitia a prevalncia, na prtica, de um
pluralismo em que se faziam valer as ordens locais, familiares, religiosas, em relao
ordem estatal oficial.
No Brasil, como aponta Jos Reinaldo Lima Lopes, no houve uma discusso
sobre a necessidade ou no do Cdigo, como houvera na Alemanha, na Frana.
Mas, mesmo assim, nasce uma legislao brasileira moderna, com tom
imperativo, geral, abstrato, voluntarista e impessoal, sob uma influncia alem muito
mais significativa que a francesa. Com ela acreditava-se poder modernizar o Brasil,
mantendo-se, todavia uma parte velha da ordem, aquela que assegurava os privilgios
das elites dominantes.
Este processo de modernizao foi envolvido pelo pensamento liberal, o qual
conferia ao discurso poltico, jurdico e econmico este novo ar civilizatrio que o Brasil
independente passava a reivindicar. Mas, no sentido estrito da palavra, a modernizao
liberal permanecia no discurso, pois na prtica a manuteno dos privilgios, as
desigualdades e um modelo de poder patrimonial continuaram nas entranhas das
estruturas brasileiras.
As adaptaes que o liberalismo sofreu no Brasil para servir de estofo a uma
estrutura scio-poltica autoritria e escravista como bem expe Ricardo Marcelo
Fonseca, permitiu a afirmao do Brasil como Estado-Nao em moldes bem
20

FONSECA, A cultura jurdica brasileira... op. cit., p. 71

250

paradoxais e muito peculiares, at mesmo se comparadas com as jovens naes latinoamericanas.

Liberalismo brasileira. O liberalismo nasce na Europa como uma nova

concepo de mundo impregnada de princpios de cunho individualista. Era a doutrina
afirmada pelos burgueses contra o absolutismo monrquico, a partir do sculo XVII.
Fundava-se na afirmao da liberdade, esta em todas as suas dimenses, poltica,
cultural, econmica, social, moral.
Seus princpios podem se traduzir na liberdade pessoal, individualismo,
tolerncia, dignidade e crena na vida. No mbito econmico defendem a propriedade
privada, a economia de mercado, a minimizao do controle estatal, a livre empresa e a
iniciativa privada. Defendem os direitos econmicos (representados pelo direito
herana, o direito de acumular riqueza e capital, o direito plena liberdade de produzir,
de comprar e de vender - Laissez faire, laissez passer).
No mbito poltico defendem a representao poltica, diviso de poderes,
descentralizao administrativa, soberania popular, direitos e garantias individuais,
supremacia constitucional e Estado de Direito.
a partir destes princpios liberais e nestes moldes que o Brasil busca afirmar-se
como Estado Nacional. O liberalismo compreende os fundamentos ideolgicos para a
superao do estatuto colonial21, como afirma Srgio Adorno. Emancipado da tutela da
metrpole, os princpios que inspiraram a Revoluo Francesa, Liberdade, Igualdade e
Fraternidade simbolizavam o ideal de uma nao civilizada aos moldes modernos.
Como combin-los a uma sociedade com uma estrutura poltico-administrativa
patrimonialista e conservadora e uma dominao econmica escravista das elites
agrrias tornou-se uma misso aparentemente impossvel, mas demagogicamente
vivel e interessante.22

21

ADORNO, op. cit., p. 45.

J no Brasil, o liberalismo expressaria a necessidade de reordenao no poder nacional e a dominao das elites
agrrias, processo esse marcado pela ambigidade da juno de formas liberais sobre estruturas de contedo
oligrquico, ou seja, a discrepante dicotomia que iria perdurar ao longo de toda tradio republicana: a retrica
liberal sob a dominao oligrquica, o contedo conservador sob a aparncia de formas democrticas. Exemplo disso
a paradoxal conciliao liberalismo-escravido. WOLKMER, op. cit. p. 95.
22

251

De fato, ocorreram alguns movimentos no Brasil inspirados nos princpios liberais

no sculo XVIII (Revoluo pernambucana, Inconfidncia Mineira), mas o alcance de
tais princpios no era muito significativo, pois a grande maioria da populao era
mantida analfabeta e alienada.
Quando se pretende manter grande parte da populao alienada e escravizada,
parece estranho afirmar a igualdade e liberdade de direito, a soberania popular, as
frmulas representativas de governo.
Mas, sabe-se que o Liberalismo brasileira foi canalizado para servir a
interesses muito especficos: o das oligarquias e grandes proprietrios de terra e do
clientelismo vinculado ao monarquismo imperial. E estes grupos, na medida em que
pretendiam manter seus interesses e privilgios, suas riquezas e propriedades, no
cogitaram eliminar a escravido e modificar a estrutura social-econmica.
Ao contrrio da Europa, em que o liberalismo nasceu de uma classe em
ascenso, a burguesia, o liberalismo, no Brasil, foi utilizado pela classe no poder para
mant-lo.
Como afirma Adorno, o liberalismo no Brasil foi privilgio da categoria dos
bacharis, aqueles polticos por vocao e profisso e como a profissionalizao da
poltica se associou a uma democratizao da sociedade, as foras democrticas foram
abafadas por um liberalismo que se afirmava nos limites dos interesses dos que o
proclamavam.23
O liberalismo ora foi utilizado para mudana ora para conservao, de acordo
com os interesses das elites. E sabe-se que isso no foi algo caracterstico apenas do
Brasil. Na prpria Europa, uma vez a burguesia assentada no poder, o liberalismo
adquiriu

nuances

nitidamente

conservadores,

perdendo

aquela

coralidade

revolucionria. Como afirma Roberto Schwarz, na Europa a liberdade do trabalho, o

universalismo, a igualdade perante a lei, encobriam a explorao do trabalho
correspondiam, portanto, tambm mera aparncia24. No Brasil, todavia, estas idias
falsas, foras de lugar, como aponta o autor, encobririam outra realidade, tambm
desigual e injusta, mas outra realidade.
23

ADORNO, op. cit., p. 77.

SCHWARZ, Roberto. Ao vencedor as batatas: forma literria e processo social nos incios do romance brasileiro.
So Paulo: Livraria Duas Cidades, 1992, p. 14.
24

252

O liberalismo, no Brasil, foi totalmente reformulado e descaracterizado; teve um

carter instrumental, assumiu muitas facetas e representou diferentes interesses 25. De
todas suas facetas prevaleceu a de carter conservador e antidemocrtico um
liberalismo ilusrio, que apenas buscava criar a iluso da liberdade e igualdade entre os
homens.
A verso liberal brasileira expressou um evidente rompimento com os princpios
democrticos e tal evidncia no poderia se mostrar melhor do que com a persistncia
da escravido e uma cidadania poltica restrita e ligada riqueza. Como afirma
Schawcz, a escravido indicava a impropriedade das idias liberais.26
Como bem expe Srgio Adorno, prevaleceu a desigualdade na liberdade (...) o
gosto pela liberdade de poucos sufocou o grito pela condio de igualdade de muitos.
Liberdade associou-se a modernizao e progresso; democracia a anarquia.27
Schwarcz indica ainda que no era apenas a escravido que mostrava o quo
fora do lugar estavam as idias liberais no Brasil. A prtica do favor era um outro hbito
brasileiro bastante dispare da lgica liberal. Como afirma o autor, o favor a nossa
mediao universal, o profissional para exercer sua profisso, o funcionrio para
assegurar seu posto, o pequeno proprietrio para proteger sua propriedade.28
Nada mais contrrio autonomia da vontade liberal que a prtica do favor, em
que a segurana garantida pela relao pessoal impede qualquer tipo de
autodeterminao.
Como burocratizar um Estado fundado nestas bases? Racionalizando-se o
discurso, mas mantendo-se as estruturas nas mesmas bases.29
A racionalizao do Estado era uma misso bastante difcil para o brasileiro, em
que a distino entre pblico e privado era bastante confusa e as relaes de poder
davam-se na mesma lgica da pessoalidade que as relaes privadas. Nas atividades

25

No h suficientes evidncias () de que o liberalismo tenha sido difundido de modo consensualmente unnime
entre as diversas categorias de homens livres (...) Havia, ao contrrio, divergncias de interpretao quanto aos
princpios liberais. ADORNO, op. cit. p. 161.
26
SCHWARZ, op. cit., p. 15.
27
ADORNO, op. cit., p. 47.
28
SCHWARZ, op. cit., p. 16.
29
() no campo dos argumentos prevaleciam com facilidade () adotvamos sofregamente os que a burguesia
europia tinha elaborado contra arbtrio e escravido; enquanto na prtica, geralmente dos prprios debatedores,
sustentado pelo latifndio, o favor reafirmava sem descaso os sentimentos e as noes em que implica. Ibid, p. 17.

253

pblicas prevalecem os interesses particulares o Estado apenas um aparelho que

contribui para a efetivao dos interesses privados.
Como afirma Srgio Buarque de Holanda a ideologia impessoal do liberalismo
democrtico jamais se naturalizou entre ns. S assimilamos efetivamente esses
princpios at onde coincidiram com a negao pura e simples de uma autoridade
incmoda (...) a democracia no Brasil foi sempre um lamentvel mal-entendido.30
A aristocracia rural incorporou aquilo que conseguiu acomodar aos seus
interesses e privilgios, fazendo que no liberalismo brasileira os incompatveis
andassem de mos dadas, e, assim, como aponta Schwacz com mtodo, atribui-se
independncia dependncia, utilidade ao capricho, universalidade s excees,
mrito ao parentesco, igualdade ao privilgio etc.31
O bacharelismo liberal conservador no determinou a despatrimonializao do
Estado brasileiro. Apenas o conduziu a um estranho e conveniente ecletismo: a tradio
patrimonial scio-poltica autoritria com uma cultura jurdica liberal-burguesa.
Os principais responsveis pela disseminao do liberalismo no pas, os
bacharis, formaram-se no projeto burgus-individual assentado na liberdade,
segurana e na propriedade privada, mas desvinculados de ideais e prticas
democrticas e solidrias.
Percebe-se, ento, que a principal face do liberalismo brasileira a de um
liberalismo conservador, elitista, antidemocrtico e antipopular, matizado por prticas
autoritrias, formalistas, ornamentais e ilusrias.
Concluso. Como afirma Paolo Grossi, o historiador do direito deve servir como
escora crtica para operador do direito, desmistificando verdades, desvendando

relativizando falsas certezas absolutas.

olhando para a histria que se pode compreender o porqu, por exemplo, da
recente elaborao de smula vinculante pelo STF proibindo o nepotismo,
considerando-o uma afronta Constituio Federal:

30
31

HOLANDA, op. cit., p. 136

SCHWARZ, op.cit., p. 18.

254

A nomeao de cnjuge, companheiro ou parente em linha reta,

colateral ou por afinidade, at o terceiro grau, inclusive, da
autoridade nomeante ou de servidor da mesma pessoa jurdica
investido em cargo de direo, chefia ou assessoramento, para o
exerccio de cargo em comisso ou de confiana ou, ainda, de
funo gratificada na administrao pblica direta e indireta em
qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e
dos Municpios, compreendido o ajuste mediante designaes
recprocas, viola a Constituio Federal.

A prtica do nepotismo algo endmico nas estruturas do poder no Brasil. O

processo de racionalizao do Estado que se intencionou a partir da independncia do
pas manteve-se ao longo dos anos como comeou: muito mais nos discursos
inflamados e ornamentais do que na prtica.
Esta doena que suga do Estado sua receita e esfumaa os interesses pblicos
e os privados foi transmitida pela metrpole portuguesa e mesmo com a disseminao
de ideais e valores liberais a partir do sculo XIX, aquela lgica de dominao
patrimonial, em que predomina os laos pessoais, inclusive de sangue, permaneceu
como um vrus, que embora tenha se tentado camuflar, nunca deixou de se manifestar.
O personalismo continua arraigado nas razes das relaes de poder no Brasil e
aquela idia de entidade imaterial e impessoal, pairando sobre os indivduos e
presidindo seus destinos nunca foi de fato inteligvel no Brasil.32
O direito nacional nascido no sculo XIX tentou copiar aquilo que de mais fresco
se fazia na Europa e esqueceu-se da humanidade do direito33 - no Brasil o direito
prescindiu dos homens, pelo menos da grande maioria deles, e constitui-se em torno de
princpios emprestados e remodelados, de acordo com os interesses de uma pequena
elite.

32

HOLANDA, op. cit., p. 183.

Paolo Grossi afirma que importante se resgatar a humanidade do direito: (...) em uma natureza fenomnica
privada de homens no h espao para o direito (...) o que significa que nasceu com o homem e para o homem,
incindivelmente coligado s vicissitudes humanas no espao e no tempo. . GROSSI, Paolo. Primeira Lio de
Direito. Traduo Ricardo Marcelo Fonseca. Rio de Janeiro: Forense, 2006, p. 8.
33

255

Pequena elite intelectualizada, aqueles poucos que tinham acesso aos discursos
e podiam acessar pelos livros a moda da liberdade, da igualdade e da fraternidade que
transitava pelo mundo europeu.
Pequena elite composta, principalmente a partir da segunda metade do sculo
XIX pelos bacharis, decorrentes, em sua maioria, das faculdades de direito, aquela
cincia que conferia tamanho brilho e respeito, e era smbolo de status social e
estabilidade, porque garantia um ingresso de entrada na vida poltica e nas entranhas
do poder.
Forma-se uma classe afastada da grande massa da populao, marcada pelo
uso de um palavreado pomposo, sofisticado, afirmando-se a partir de um
intelectualismo aliengeno. Cultivava-se a erudio lingstica e o conhecimento
ornamental.
Tanto a classe quanto o direito estavam totalmente afastados da populao um
verdadeiro abismo separa a legalidade oficial e aqueles que a produzem, da grande
maioria dos brasileiros. Como bem expe Srgio Buarque de Holanda: As
Constituies feitas para no serem cumpridas, as leis existentes para serem violadas,
tudo em proveito de indivduos e oligarquias, so fenmenos correntes em toda histria
da Amrica do Sul.34
No Brasil como lucidamente aponta Roberto Schwarcz um latifndio pouco
modificado viu passarem as maneiras barroca, romntica, naturalista, modernista e
outras, que na Europa acompanharam e refletiram transformaes imensas na ordem
social. 35
A histria do Brasil, infelizmente em muitos de seus episdios, mostra-se uma
histria em que as transformaes tendem a acontecer de cima para baixo,
permanecendo o povo alienado apenas como espectadores bestializados de um
espetculo em que se portam como meros coadjuvantes.

34
35

HOLANDA, op. cit., p. 182.

SCHWARZ, op. cit., p. 21/22.

256

EL CONFLICTO DE LAS DOCTRINAS EN

EL OBISPADO TLAXCALA-PUEBLA.
DOS EJEMPLOS DE
ENFRENTAMIENTOS ENTRE LA MITRA
Y LOS FRANCISCANOS DE TLAXCALA
EN EL SIGLO XVII
Juan Pablo Salazar Andreu
(Universidad Popular Autnoma del
Estado de Puebla)

Para adentrarse en el conflicto que sostuvieron las autoridades virreinales y el

clero secular con las ordenes religiosas motivado por las doctrinas, es menester
remitirse al ensayo del Historiador del Derecho Ortiz Trevio en su interesantsimo
estudio sobre el Tercer Concilio Provincial Mexicano, en donde define a las doctrinas:
eran organizaciones territoriales de carcter misional semejantes a las parroquias,
principalmente integradas por indgenas. Es decir, se trat de las misiones que
adquiran la respectiva condicin jurdica. El problema consista en desavenencias
sobre el nombramiento y la dependencia de los prrocos de indios surgidos entre los
obispos y las ordenes religiosas, en este caso los Franciscanos, Dominicos y
Mercedarios36.
Apoyndome en las aseveraciones de Ortiz, como punto de partida, se debe
advertir que la administracin de las doctrinas estaba a cargo del clero regular. Aunque
la gran incgnita surgida en virtud del Patronato regio, era si los obispos podan
regularlos.
En el ao de 1574 se expide la Real Cdula del Patronato que seala: Que
ningn religioso enviado por su general a la Nueva Espaa saliera para ella sin
presentar previamente al Consejo de Indias las comisiones que lleva y obtener el pase
respectivo; que al llegar a su destino se presentasen a los virreyes y audiencias las
listas de los religiosos que haba en los conventos y la noticia de los que estaban
36

R. ORTIZ TREVIO XV, 2002, 80.

257

ocupados en doctrinas, dando igual noticia a los arzobispos y obispos, y que no

removieran a ningn religioso de una doctrina sin sustituirlo con otro y dar parte de ello
a las audiencias.37
Es menester sealar que la aplicacin de este dispositivo legal quedo en manos
del poderoso y prestigiado Virrey Martn de Enrquez, quien tuvo que dar marcha atrs
a los mandatos reales, toda vez que los religiosos se opusieron a la aplicacin de la
aludida Real Cdula.38
Los sucesores de Enrquez, especialmente Villamanrique y Luis de Velasco el
Joven, tuvieron frecuentes enfrentamientos con los religiosos en atencin al ejercicio
del Real Patronato, mientras los obispos paulatinamente fueron procurando avanzar en
el ejercicio de su ministerio episcopal respecto a las ordenes religiosas.
Ya entrado el siglo XVII y bajo el reinado de Felipe III, los religiosos siguieron
desafiando a virreyes y prelados, respecto a las potestades otorgadas por el Patronato,
el Concilio de Trento y la Real Cdula de 1574.
Con la llegada al trono de Felipe IV y su valido El Conde-Duque de Olivares, el
Consejo de Indias, va a tener en la mira el conflicto entre las autoridades virreinales y
las religiosas, optando como solucin a esta problemtica, el envi de un personaje con
amplios poderes y con voluntad frrea, que pudiera entre otros asuntos solucionar la
aeja y constante rivalidad de la autoridad temporal contra la espiritual. Para tal fin,
designo al Consejero de Indias Juan de Palafox y Mendoza, obispo de Tlaxcala-Puebla,
juez de Residencia y Visitador.
En el ao de 1640, El obispo-visitador Palafox y el Virrey-Duque de Escalona,
llegaron al virreinato de la Nueva Espaa con la consigna de solucionar los mltiples
problemas que aquejaba a este importante reino hispano.
Entre las delicadas tareas que el Rey haba encomendado a Palafox, destaca la
instruccin de meter en cintura a todos aquellos individuos que fuesen desleales a los
intereses de la Corona Espaola. De ah que entre sus diversos quehaceres polticojurdicos, haba tenido que enfrentar el conflicto acerca de las doctrinas.

37

Ibidem 81.
Ibidem

38

258

En una misiva que Don Juan enva al monarca en Abril de 1642, el Obispo
Visitador apunta que los Franciscanos han desobedecido las Reales Cedulas para que
dejen sus doctrinas a favor del clero Secular y le pide que enve una persona que
pueda poner orden a los religiosos.39 En el caso concreto de Tlaxcala refiere: Al padre
guardin de Tlaxcala porque como conmigo le quitaron la guardiana y a el lector le
quitaron la ctedra por lo mismo, no obstante esto, a los que me han pedido licencia de
predicar y confesar se las he dado, y socorrido al mismo tiempo los conventos que
estn necesitados en mi obispado, y tendr siempre este cuidado porque no me podan
hacer mayor dao que quitarme del corazn este amor.40
Lamentablemente ste episodio tlaxcalteca va a formar parte de otros ms que
van a tener como marco el obispado de Tlaxcala-Pueblo y cuyos efectos van a tener
como consecuencia que el Virrey Duque de Escalona tome cartas en el asunto
favoreciendo a los padres de San Francisco y obstaculizando la labor de Don Juan.41
La cada en desgracia del Virrey, va a crispar an ms el ya de por s tenso
ambiente que viva la Nueva Espaa, debido a la recta y enrgica labor Palafoxiana que
por instrucciones de la Corona, buscaba poner frenos a los desmanes y excesos de
funcionarios Virreinales, clrigos y religiosos.
Para colmo de males los Franciscanos de San Martn Texmelucan acogieron en
su monasterio al depuesto Virrey Escalona. An mas, despus de que Palafox
concluyera su gestin como Virrey interino, buscaron y encontraron apoyo en el sucesor
de Don Juan, el Conde de Salvatierra, personaje que lejos de servir a la Corona
Espaola se alo con el ala Franciscana inconforme para golpear con severidad el
delicado asunto de la visita.
Su confederacin con los religiosos Franciscanos lleg aun cinismo extremo, tal
como lo comenta Palafox en una misiva a Felipe IV: El Seor Conde de Salvatierra es
honradsimo caballero y holgar que en todas partes lo digan as ustedes, pero llegando
al punto de los frailes tiene la misma enfermedad que ordinariamente tienen los
virreyes, y con estas circunstancias, las cuales es bien que las tengan entendidas para,
informar a esos seores por los informes del conde: la primera, que tiene fraile
39

Carta del Obispo Visitador Palafox al Rey, 24 Abril 1642 (J.P. SALAZAR ANDREU, 2000, 79)
Ibidem.
41
J.P. SALAZAR ANDREU, 2000, 13.
40

259

franciscano en su casa que come con l y duerme dentro de palacio y es su confesor,

con lo cual se halla con el pontfice en su casa para en cuanto a las doctrinas haga
cuanto quisiere. La segunda que no se aparta de su lado el comisario General de San
Francisco y todos los dems frailes, con lo cual le hacen creer todo cuanto se les
antoja
La tercera, que se encierra en San Francisco ocho, diez o doce das con
ocasin de la semana santa y all le dan a entender todo lo que les est bien a su
comodidad y contrario a su instituto, y otras cosas de este gnero, con lo cual he
entendido que hace informe a su majestad de que se les vuelvan a las doctrinas

42

El contenido de esta misiva y los hechos mencionados con antelacin deja muy en claro
que los Virreyes, Conde de Salvatierra y Villena, apoyaron a los franciscanos en su
pleito contra el Obispo Visitador, a causa de las doctrinas. De ah que los franciscanos
de la ciudad de Tlaxcala se hayan enfrentado al venerable Palafox.
Consecuencia de esta pugna, tal y como afirma Snchez Bella: Al parecer,
mientras las doctrinas del Virreinato de Per quedaron sujetas al Real Patronato, las de
Mxico solamente a partir de 1643.43
Slo resta afirmar que ste primer intento del Clero Secular por administrar las
doctrinas en manos de los religiosos, va a tener como consecuencia que en el siglo
XVII los frailes de Mxico alinearan sus fuerzas con los oficiales Virreinales y con la
jerarqua indgena. El clero diocesano prefiri, por contra aliarse con los colonizadores.
Los seculares tenan lazos ms estrechos con los laicos blancos, que con los regulares
y los frailes, debido al inters de los ltimos por los indios y no dudaron para dejar en
manos del clero secular la administracin espiritual de los espaoles, de los negros, de
los mulatos y mestizos. El hecho fue que el clero secular tuvo lazos de sangre con la
poblacin hispanoamericana y su sector ms bajo mostraba un carcter fuertemente
criollo44

42

Carta del Obispo Visitador Palafox a , Don Antonio de Velbis e Iigo Fuentes, 16 Abril 1643 (J.P. SALAZAR
ANDREU, 2000, 96)
43
I. SANCHEZ BELLA, 1990,52
44
C. BOSCH GARCIA, 1990, 105-106

260

Entre 1650-1675, el nmero de obispos seculares sobrepasa por primera vez el

de regulares. Tienen ms relevancia los prelados criollos y el clero diocesano en su
pugna con los religiosos, inicia su preponderancia en la iglesia indiana.45
El conflicto de las doctrinas, fue uno de los factores que contribuy al
enfrentamiento y remocin del Obispo Visitador Palafox as como del Virrey Conde de
Salvatierra.

Despus de la Consagracin de la Catedral Angelopolitana (1649), Monseor Palafox Y

Mendoza, parti a Espaa para su defensa ante el Rey, y as nunca ms volver a su
amada Dicesis a la que cariosamente llamaba Raquel. De tal forma que el Obispado
de Tlaxcala-Puebla estuvo acfalo por varios aos, mientras la pugna de la mitra con
los regulares bajaba de intensidad.46
En el verano de 1656, fue consagrado en la catedral como Obispo de TlaxcalaPuebla, Monseor Diego Osorio Escobar y Llamas quin sustitua en el mundo
episcopal a Don Juan de Palafox y Mendoza y quien probablemente haya celebrado su
ceremonia de consagracin haya sido el recin designado Arzobispo de Mxico, Mateo
de Saga y Bugueira.47
Los problemas para Osorio comenzaron y nada menos que con el entonces
Virrey Duque de Alburquerque , toda vez que este ltimo haba dispuesto de acuerdo
con ciertas cdulas reales, que al recibir al nuevo Obispo no se le hicieran honores
especiales, permitidos por excepcin en el caso de Palafox; pero con ostensible
desobediencia de las rdenes virreinales, Osorio de Escobar fue recibido de la misma
manera que su antecesor, y ello enfureci tanto al duque que, en la carta que dio noticia
de aquel incidente sucedido en Puebla, con su acostumbrada tendencia a la
exageracin acuso a todo el episcopado novohispano de poner voluntariamente
obstculos a la administracin de los asuntos del rey; en consecuencia solicitaba que
Osorio de Escobar fuera retirado y llamado a Espaa o por lo menos se le sancionara
de manera ejemplar.48

45

P. CASTAEDA Y JUAN MARCHENA, 1993, 161

J.P SALAZAR ANDREU, 2005,239.
47
Ibidem.
48
J.I. ISRAEL, 1999, 259-260.
46

261

El aludido incidente entre el virrey novohispano y el prelado angelopolitano, fue el

preludio de que ocurriran cuestiones similares a las de su antecesor Palafox; entre
estas estallara un conflicto motivado por las doctrinas, especialmente con los
Franciscanos y es donde los conventos de Tlaxcala se involucraran.
Poco ms de una dcada despus, en el verano de 1669, Osorio escribe al
monarca respecto de las inquietudes que provoca en la Nueva Espaa el comisario
general de la Orden de San Francisco: As porque algunos obligados de la defensa de
sus causas y dignidades harn lo mismo con otros en quien a ms no poder se habr
vencido el sufrimiento con las pesadas molestias y no sufribles inquietudes del Padre
comisario general de la serfica religin de San Francisco de esta Nueva Espaa que
desde que lleg la ha tenido en continua tempestad de desasosiegos, crecindola cada
da con los nuevos pleitos que mueven a los prelados ordinarios, a los regulares y a sus
religiones, a las iglesias, al clero, a los seglares, y aun a sus mismas religiosasprosigue Osorio- tiene notablemente inquieta la Ciudad de Mxico (El Comisario
General de San Francisco) encontrados los tribunales de Virrey y Audiencia

con

vuestro Arzobispo (Fray Payo Enrquez de Rivera) y notificada segunda provisin con
conminacin de temporalidades a su provisor, que esta resuelto a salir del Reino si
vuestro Virrey y Audiencia no templen la materia como creo lo har, sobre que teniendo
el comisario licencia de vuestro Virrey y Real Audiencia para una impresin, quiso
hacerla sin la del ordinario, el cual ha resistdola temiendo del espritu del sujeto que
sea para mayor inquietud de prelados regulares y seculares por no haberse exhibido los
papeles que pretende se impriman. En medio de esta turbacin tiene prevenido otro
pleito de ms considerable inquietud con una peticin que dio en el Real Acuerdo,
pidiendo cinco conservadores (jueces) contra vuestro arzobispo metropolitano de
Mxico, contra m y otros tres obispos, la cual se remiti a vuestro fiscal49
Un ao despus, en 1670, el enfrentamiento sube de intensidad por el asunto
relativo a las doctrinas. Se unen en esta contienda contra los Obispos, Agustinos,
Dominicos y Mercedarios. 50

49
50

Carta del Obispo de Puebla al rey, 2 Agosto 1669 (J.P. SALAZAR ANDREU, 2005, 253)
Ibidem, 254.

262

Respecto a tan espinoso conflicto, Monseor Osorio enva una misiva al Rey en
donde le dice: Seor: para defender la verdad como se debe y que conste de ella a
vuestra majestad, no se puede excusar el trabajo, y ms en provincias tan remotas y
distantes de la Real presencia de vuestra majestad y de nuestro Real Consejo. Con la
flota que parti de este Reino por los fines de Agosto del ao pasado de 669 hice
diferentes consultas a vuestra majestad en su Supremos y Real Consejo con
testimonios y probanzas autnticas en la materia de doctrinas, que ha movido el
comisario general de San Francisco, que han sido precisas para defenderla, y la
inocencia y buen proceder del clero de este Obispado, de las calumnias que le movi el
poder con que creo se convencen de falsos y supuestos y para mayor evidencia de que
son en la visita, que ahora despus hice de parte del Obispado en seis o siete
beneficios de los removidos con copias de los memoriales que dieron los religiosos de
San Francisco a nuestro Virrey, que entiendo se habrn remitido al consejo, e
informaciones hechos ante el Oidor Don Juan Francisco de Montemayor en la Ciudad
de Mxico51
Concretamente en Huamantla, Osorio le describe al rey la situacin: Dos
declaraciones de Don Juan Ledesma y Sols y Diego Gmez Limn, vecinos de este
pueblo, gente noble y honrada de las notables instancias y persuasiones que los hizo
con lugares de escritura y ejemplos. El Padre Fray Rodrigo lvarez, Guardin de la
casa de San Francisco que era parroquia en Huamantla, para que hiciese un informe
siniestro al Seor Virrey contra el cura y clrigos de dicho beneficio, el dicho Don Juan
en que persevero tanto que lo oblig a enviar a llamar a su suegro, para que le ayudase
a despedir al religioso que no lo poda quitar de si, y que recay de una enfermedad
que haba padecido de lo que batall con el guardin.52
El asunto de las doctrinas en Huamantla, deja muy en claro, tal y como refiere
Osorio y Escobar, la frrea oposicin de los franciscanos a la secularizacin de las
doctrinas.

51
52

Carta relacin del Obispo de Puebla al Rey, 7 Marzo 1670,11/2000 B.R.P.

Ibidem.

263

Al igual que Palafox, el obispo Osorio fue designado arzobispo de Mxico, y

Virrey de la Nueva Espaa, lo que provoc duros enfrentamientos con el conde de
Baos, Virrey que depuso el prelado poblano-tlaxcalteca.
Una vez concluido el presente trabajo de investigacin podemos concluir:
Primero. Siendo Tlaxcala y Huamantla dos importantes bastiones franciscanos,
la oposicin de los regulares a la secularizacin de las doctrinas fue severo, al grado de
que el conflicto fue llevado al ms alto nivel poltico y religioso.
Segundo. Pese a la resistencia de los padres de San Francisco, quienes en su
causa fueron apoyados por los virreyes, finalmente los obispos novohispanos podrn
imponer los criterios del concilio de Trento y de esa manera podan secularizar las
doctrinas. Sin embargo, tendr que transcurrir un siglo ms para poder culminar con tan
delicada tarea que inici con toda entrega al Papa y al Rey el Obispo Visitador Palafox
y prosiguieren sus sucesores en la mitra poblana-tlaxcalteca, entre ellos Monseor
Escobar y Llamas, as como el resto de prelados indianos.
Tercero.

Como

consecuencia

de

estas

polticas

de

secularizacin

implementadas por el venerable Palafox, mencin aparte del texto de este trabajo de
investigacin, merece un suceso muy especial que el prelado Navarro mucho favoreci
la devocin de los indios a la clebre imagen de la Virgen Maria en Ocotln, en una
colina que domina Tlaxcala. 53

ABREVIATURAS

B.R.P.

Biblioteca del Palacio Real de Madrid

APARTADO A
FUENTES MANUSCRITAS

Biblioteca del Palacio Real de Madrid (B.P.R.) Carta del Obispo de Puebla al Rey, 7 de
Marzo de 1669. Extracto del informe sobre las doctrinas de los Franciscanos en la
Dicesis de Puebla de los ngeles. 11/2000.
53

D.A. BRADING, 2003, 264.

264

APARTADO B
FUENTES IMPRESAS

SALAZAR ANDREU, Juan Pablo,

2000

Manuscritos e impresos del Venerable Seor Don Juan

de Palafox y Mendoza
Espaa

2005

Obispos de Puebla de los ngeles en el periodo de

Los
Austria. (1521-1700) algunos aspectos polticos y
jurdicos.
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Criolla 1492- 1867
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1999
Razas, clases sociales y vida poltica en el Mxico
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CASTAEDA Paulino
Y MARCHENA, Juan

265

1993

La aportacin Franciscana a la jerarqua de la Iglesia.

Americana en Franciscanos en Amrica Quinientos
aos de Presencia Evangelizadora. Francisco Morales
O.F.M Coordinador y Editor
Mxico

ORTIZ TREVIO,
Rigoberto
2002

El Tercer Concilio Provincial Mexicano, o como

Los obispos evadieron al Real Patronato Mexicano
En Anuario Mexicano de historia del Derecho. XV-2003.
Mxico

SANCHEZ BELLA,
Ismael
1991

Iglesia y Estado en la Amrica Espaola

Espaa

266

UNA VISIN DEL HUMANISMO EN LA

TRAYECTORIA DE LA CULTURA
JURDICA LATINO-AMERICANA
Antonio Carlos Wolkmer*
(Universidad Federal de Santa CatarinaUFSC)

Introduccin. El proceso de reconocimiento y de promocin de los valores

humanos en cuanto principios, conocimientos, prcticas y relaciones, en la dimensin
histrica del pasado y del presente, expresan el ideario que se acord en llamar
humanismo. Se trata de un concepto de difcil homogeneizacin, pasible de
controversias y ambigedades, ya que no hay uno, sino una pluralidad de
humanismos.1 Desde las antiguas hasta las contemporneas formulaciones de
humanismos, la cuestin central es el valor y la dignidad del ser humano. 2 En su
etimologa, la expresin latina Humanistas (entre los griegos era el equivalente a la
Paidea) designaba, en Roma, al proceso de formacin civilizadora de la experiencia
humana. Sin embargo, como explica N. Abbagnano, esta palabra puede estar asociada
a dos significados distintos: a) el movimiento literario y filosfico que tuvo sus orgenes
en Italia, en la segunda mitad del siglo XIV y desde Italia se difundi para los dems
pases de Europa, constituyendo el origen de la cultura moderna; b) cualquier
movimiento filosfico que tenga como fundamento la materia humana o los lmites e
intereses del hombre.3 Aunque el trmino humanistas haya tenido un significado
*

Profesor Titular de Historia de las Instituciones Jurdicas de los cursos de graduacin y post-grado en Derecho de
la Universidad Federal de Santa Catarina. Doctor en Derecho y miembro del Instituto de los Abogados Brasileos
(RJ). Es investigador del CNPq (Consejo Brasileo de Investigacin Cientifica) Profesor visitante de cursos de postgrado en varias universidades de Brasil y del exterior. (Mxico, Colombia, Per, Argentina y principalmente
participante del Programa de Doctorado en Derechos Humanos y Desarrollo, Universidad Pablo de Olavid, Sevilla,
Espaa). Autor de diversos libros, algunos de ellos son: Pluralismo jurdico Fundamentos de una Nueva cultura
del Derecho.Sevilla:MAD,2006;_____. Introduccin al Pensamiento Jurdico Crtico. Bogot:ILSA;
Mxico:Facultad de Derecho SLP,2006; _____. Historia de la Ideas Jurdicas: de la Antigedad Clsica a la
Modernidad. Sntesis. Mxico: Porra, 2008.
1
Cf. CAPORALE, Rocco. Algumas Reflexes Crticas sobre o Conceito de Humanismo. In: PAVIANI, J. e DAL
RI JR., A. Globalizao e humanismo latino. Porto Alegre: EDIPUC / Cassamarca, 2000. p. 19.
2
Una lectura obligatoria, en ese sentido, es: MIRANDOLA, Giovanni Pico della. A dignidade do homem. 2. ed.
Trad. brasilea y estudio introductorio de Luiz Feracine. Campo Grande: Solivros/Uniderp, 1999. p. 47-116.
Tambin: PETRARCA y otros. Manifestos del humanismo. Barcelona: Pennsula, 2000. p. 97-133.
3
ABBAGNANO, Nicola. Dicionrio de filosofia. So Paulo: Mestre Jan, 1982. p. 493.

267

especial en la antigedad clsica y en el renacimiento italiano, el vocablo humanismo es

contemporneo, pues, segn las palabras de Bombassaro, surgi recin en el inicio del
siglo XIX, para designar un modo de pensar lo humano, una determinada forma de
comprender

la

experiencia

humana.4 As,

el

humanismo

ha

representado,

independientemente del lugar y del tiempo, valores capaces de orientar la conducta del
hombre. La necesidad histrica del humanismo se ha justificado, en diferentes
momentos, como bandera de lucha y de reaccin en defensa de la humanidad: en el
Renacimiento, contra la amenaza del fanatismo religioso; en el Iluminismo, contra el
nacionalismo extremo y contra la esclavitud del hombre por la mquina y por los
intereses econmicos5; y, en la poca contempornea contra los efectos perversos de
la globalizacin y de la destruccin del medio ambiente.
Percibir el humanismo, hoy, es, coincidiendo con Rocco Caporale, vivenciar
determinados principios, como: a) elegir al ser humano como valor central; b) afirmar la
igualdad de todos los seres humanos; c) reconocer y considerar la diversidad (personal
y cultural); d) valorar la libertad de ideas y creencias; e) desarrollar una conciencia que
trascienda la verdad absoluta; f) repudiar toda y cualquier forma de violencia. 6
Aclarado el origen, la explicacin y algunos de sus trazos, importa, ahora,
teniendo presente, la comprensin de la pluralidad de humanismos (greco-romano,
renacentista, burgus-individualista, cristiano, existencialista, marxista y tantos otros),
avanzar en la construccin de un concepto de humanismo autntico. No se trata de un
humanismo como formulacin abstracta o conjunto genrico de intenciones, sino de
valores que expresan la especificidad de nuestra praxis cotidiana7, y busca el
reconocimiento del otro, en cuanto ser humano total e histrico, forjado en el da a da
econmico, social y poltico, ingredientes que conducen a la independencia y a la
autonoma.8

BOMBASSARO, Luiz Carlos. Educao e formao humana: breves consideraes sobre os aspectos filosficos
do humanismo no Brasil atual. In.: DAL RI JR., Arno e PAVIANI, Jayme. Humanismo latino no Brasil de hoje.
Belo Horizonte: PUC/MG, 2001. p. 68.
5
FROMM, Erich (Ed.) Humanismo socialista. Lisboa: Edies 70, 1976. p. 8.
6
Cf. CAPORALE, op. cit., p. 20.
7
Cf. BOMBASSARO, op. cit., p. 71.
8
Cf. LUCKESI, Cipriano Carlos. In.: NOGARE, Pedro Dalle. Humanismos e anti-humanismos. Intro-duccin a la
antropologa filosfica. 10. ed. Petrpolis: Vozes, 1985. p. 270.

268

Reflexionar sobre estos aspectos implica superar un humanismo idealista, falso y

atrofiado y, sin perder de vista las races humanistas de origen latino, hacer posible la
absorcin y adecuacin de un ideario para el continente latinoamericano, que valora la
dignidad de la vida humana, la libertad, la justicia y la autonoma emancipadora.
A los efectos de esa reflexin, se constata la modalidad de perspectiva
humanista que se hace presente en diversos momentos de la cultura jurdica 9
latinoamericana. Vase que, en la lucha cotidiana de los pueblos latinoamericanos, por
sus derechos y por justicia, no siempre surgi ni se practic un humanismo autntico y
emancipador, ms bien, la mayora de las veces, se manifest mucho ms como un
anti-humanismo. Es lo que se percibe en los horizontes jurdicos de la conquista y de la
colonizacin luso-hispnica, en las influencias humanistas sobre fundamentos jurdicos
europeos modernos, y en la formacin y desarrollo de los conceptos, de las
codificaciones y de las instituciones legales en Amrica Latina.
1. Derecho Hispnico en tiempos de Colonizacin. Frente la expansin
econmica, poltica y militar de los pases ibricos en Amrica, y ante la necesidad de
reglamentar y garantizar la transferencia de la riqueza extrada de las colonias
conquistadas para las metrpolis, fue necesario organizar un sistema jurdico eficaz.
Fue entonces fundamental, desarrollar una reglamentacin jurdica capaz de legitimar el
proceso de explotacin y colonizacin, una legislacin articulada a partir del viejo
Derecho espaol, que incorpor dispositivos emergentes en razn de situaciones
nuevas.
Como se describe en otro contexto10, cabe destacar dos momentos de la cultura
jurdica hispana: el antiguo derecho difuso, influenciado por los sistemas romano,
cannico, germano e islmico, que se seculariz y se unific durante el reinado de los
Reyes Catlicos, y el insurgente pluralismo legislativo que rigi las relaciones entre la
metrpoli y las colonias espaolas de Amrica. En la poca de la conquista, debido a la
inexistencia de un Derecho especfico, se indag en la legislacin ya consagrada,
9

El significado convencional de cultura jurdica a los efectos de este artculo comprende la totalidad de la
produccin y reproduccin humanas en determinado momento histrico, en lo que se refiere a las formas normativas
del saber (ideas, representaciones y smbolos), de las prcticas legales de los agentes operantes y de las instancias
organizativas de aplicacin de la justicia.
10
Se trata, aqu, de las reflexiones expuestas en: WOLKMER, Antnio Carlos (Org.). Direito e justia na Amrica
Indgena: da conquista colonizao. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1998. p. 81-82.

269

representada por el Cdigo de las Siete Partidas (1256-1265), por el Ordenamiento de

Alcal de Henares (1348), por los Fueros Municipales y Fuero Real y, finalmente, por la
Ley de Toro. De toda esa trayectoria jurdica y sobre su impacto en las instituciones
implantadas en Amrica, se seala el predominio del Cdigo de las Siete Partidas y de
la Ley de Toro. Segn el historiador Ots y Capdequi, fue Siete Partidas, la obra ms
importante del Derecho histrico castellano y una de las que alcanzaron mayor difusin,
por su alta autoridad doctrinaria, en todos los pases del Occidente europeo.11
Igualmente, la Ley de Toro (coleccin de 83 leyes), de 1505, que naci de una reunin
de las cortes, en la ciudad de Toro, fue otra fuente jurdica extremamente importante en
la formacin histrica de algunas de las instituciones legales del pueblo ibrico.12
En cuanto a las fuentes principales del Nuevo Derecho en los territorios recin
descubiertos, cabe registrar que la cultura jurdica naciente no fue producto de los
administradores estatales o juristas profesionales, sino de la lucha y perseverancia de
algunos telogo-juristas compenetrados con el ideario humanista y que influyeron en las
llamadas Leyes de Indias.13
As, las normas especiales para el Nuevo Mundo, que constituyen el Derecho
indiano, tenan en cuenta la diversidad geogrfica, la distincin de individuos y de
grupos sociales. Ese Derecho indiano, en lo que atae a su trayectoria y aplicacin,
buscaba, segn Jess A. de la Torre Rangel, atender y armonizar tres factores
ntimamente interrelacionados: los intereses econmicos y polticos de la corona; la
poltica de lucro y riqueza de los conquistadores; y la evangelizacin y buen trato a los
indios.14
La normatividad indiana, marcada por el frecuente cambio de reglas (cierto
casuismo), a lo largo de los siglos XVI y XVII, tendr, entre sus fuentes ms
destacadas, primeramente, al propio Derecho espaol aplicado a las colonias hispanas,
despus, a los acuerdos contractuales representados por las capitulaciones (entre
participantes o jefes de expediciones) y por las normas generales denominadas
11

OTS Y CAPDEQUI, Jos M. Historia del derecho espaol en Amrica y del derecho indiano. Madrid: Aguilar,
1968. p. 45.
12
Ibidem. p. 44-46.
13
Cf. WOLKMER, op. cit., p. 81.
14
TORRE RANGEL, Jess A. de la. El uso alternativo del derecho por Bartolom de Las Casas. Aguascalientes:
Universidad Autnoma de Aguascalientes, 1991. p. 16-17.

270

instrucciones que definan las directrices de una administracin civil y militar, con la
delegacin de poderes a los descubridores y gobernantes. Ms tarde, en 1680, la
sistematizacin y ampliacin de leyes protectoras formaron la Recopilacin de Leyes de
los Reinos de Indias. Esta portentosa recopilacin que inclua 9 libros y 6.377 leyes,
institua el tema del derecho privado, el control de las penalidades y la condicin jurdica
de los indios.15
A causa del genocidio de las poblaciones indgenas, y de las denuncias de
religiosos y telogos, el Estado colonizador se vio obligado a crear una legislacin
reguladora destinada a proteger y a conservar las colectividades nativas. Esa
legislacin que frenaba el mpetu devastador de los conquistadores estaba configurada
en las Leyes de Burgos (1512) y en las Leyes Nuevas (1542).
Como seala Hctor H. Bruit, las Leyes de Burgos (contenan treinta y cinco
artculos) consolidaban una reglamentacin bastante completa y avanzada para la
poca en la cual el Estado revelaba preocupacin en cumplir la finalidad religiosa de la
conquista.16 En realidad, tales proposiciones reconocan la libertad de los indios y el
derecho a un tratamiento humano, definiendo la relacin ideal entre los indios y sus
seores espaoles, y las grandes responsabilidades de los encomenderos.17 Mientras
tanto, aun sin lograr alcanzar totalmente sus propsitos, las Leyes de Burgos
prepararon el camino para el advenimiento de las Leyes Nuevas de 1542, que no slo
correspondan a los esfuerzos y a los deseos de Bartolom de Las Casas, sino,
sobretodo, representaban la ms autntica victoria del humanismo cristiano de la
poca.18 Por cierto, las Leyes Nuevas sintetizaban el ltimo intento de la Corona
Espaola para contener las tendencias deshumanizadoras del proceso de la conquista.
Ms all de la proteccin de la vida de los indios, buscaban restringir la accin
destructiva e inmoral de los colonizadores, as como, desautorizaban nuevas prcticas
de conquistas privadas sin previa anuencia de la Corona.19 Las reacciones polticas y la
fuerte oposicin de las colonias hispanas hicieron inviable la aplicacin integral de esa
15

WOLKMER, op. cit., p. 82; OTS Y CAPDEQUI, op. cit., p. 43-44.

BRUIT, Hector Hernan. Bartolom de Las Casas e a simulao dos vencidos. Campinas: UNICAMP/
Iluminuras, 1995. p. 27.
17
HANKE, Lewis. La lucha por la justicia en la conquista de Amrica. Madrid: Ediciones Istmo, 1988. p. 37.
18
Cf. HFFNER, Joseph. Colonizao e evangelho. tica na colonizao espanhola no sculo de ouro. 3. ed. Rio
de Janeiro: Presena, 1986. p. 191.
19
Cf. BRUIT, Hector H., op. cit., p. 29.
16

271

nueva legislacin. Aunque se pueda reconocer su carcter innovador y humanstico

para el Nuevo Mundo, esas Leyes Nuevas no lograron ser aplicadas con eficacia, y
aunque hayan contribuido para moderar la violencia, no fueron suficientes para terminar
radicalmente con sta y con la esclavitud de las poblaciones indgenas.
2. Cultura Jurdica, humanismo y la Escuela de Salamanca. Cabe, ahora,
retratar en el escenario de fines de la Edad Media europea, cmo se presenta el
humanismo jurdico cuestionador de la tradicin escolstica pero que ofrece subsidios
racionales para la legitimacin ordenadora de los colonizadores ibricos frente al
humanismo tico y cristiano representado por la Escuela Espaola Clsica que postula
una legislacin en defensa de los inocentes aborgenes del Nuevo Mundo.
Se trata de verificar las diferencias entre el humanismo jurdico que, centrado en
la investigacin erudita de las fuentes antiguas, expresa el impulso individualista y se
hace portador de ciertos ideales crticos a las tradiciones medievales y el espritu
humanstico y renovador de matiz escolstico materializado por los juristas-telogos
de Salamanca.
Aunque los vientos del Humanismo y del Renacimiento no encuentran la
posibilidad de libre circulacin en la pennsula ibrica, ciertamente que, ah tambin, la
cultura jurdica estaba centrada en la valoracin y en la reproduccin de los estudios
romnicos y cannicos. Por otra parte, como resalta Mario J. de Almeida Costa, no se
debe concebir el humanismo jurdico como un simple movimiento cultural dominado
por la filosofa y por la investigacin erudita de las fuentes que contenan las normas del
derecho romano (studia humanitatis). Es conveniente analizarlo en un horizonte ms
amplio, abarcando el conjunto de las corrientes espirituales e intelectuales,
principalmente los impulsos racionalistas e individualistas, que definen ese perodo. El
humanismo jurdico se desarroll, de hecho, bajo diversas tendencias: desde las
filolgico-crticas, orientadas hacia el estudio y reconstruccin de los textos clsicos,
hasta la que reivindicaba la libertad y autonoma del jurista en la interpretacin de la ley,
o sea, frente a la opinin comn o interpretacin ms aceptada. 20 Ciertamente, el
advenimiento del humanismo jurdico, entre los siglos XV y XVI, en Europa, y,
particularmente, en Italia, surge como un contrapunto terico a la tradicin ms prctica
20

COSTA, Mrio J. de Almeida. Histria do direito portugus.

272

de los intrpretes adeptos a Brtolo de Sassoferrato, introduciendo, por medio de la

crtica y de la erudicin, nuevas tcnicas histricas y filolgicas en el trato de la ciencia
jurdica y de la recepcin del Derecho romano.21
Ahora bien, en cuanto el humanismo jurdico favoreci la superacin de
interpretaciones

consideradas demasiado

pragmticas y la

valoracin

de

la

investigacin crtica histrica, el humanismo cristiano influenciar y despertar

aspiraciones polticas diversas a lo largo del proceso de colonizacin de las Indias y del
escenario cultural, bajo el amparo del imperio espaol de Carlos V.22
Aunque se hayan reconocido las tesis acerca del Derecho de los indgenas, y los
partidarios de la esclavitud hayan sido vencidos, seala Touchard, el rgimen de la
explotacin del trabajo humano no lleg a ser desterrado. En realidad, los defensores
humanistas de los indios, entre los cuales se destaca Bartolom de Las Casas, no
lograron cambiar por completo el curso de los acontecimientos, a pesar de algunos
xitos obtenidos al principio, como, sobretodo, la promulgacin, en 1542, de las Nuevas
Leyes. A pesar de que el idealismo humanista haya logrado humanizar la colonizacin
de las Indias Occidentales slo parcialmente, la verdad es que no dej de estimular en
esa poca, en el mbito de la vida intelectual de Espaa, el pensamiento poltico y el
pensamiento religioso, estrechamente ligados.23
Teniendo como horizonte la discusin sobre los fundamentos jurdicos de la
ocupacin hispnica y la legitimidad de la Iglesia Romana para evangelizar a los
aborgenes de Amrica, surge un documento jurdico denominado Requerimiento,
fechado en 1514, y que oficializaba la posicin de los Reyes Catlicos. Por ese
ordenamiento, se institua la intervencin espaola en las Indias y se proclamaba que la
declaracin de guerra sera considerada justa si los indgenas resistieran, y rechazaran,
en sus tierras, la presencia de los conquistadores.
Frente al espritu de la poca y a los argumentos consagrados en instrumentos
legales como el Requerimiento, marcados por la arbitrariedad e irracionalidad, emerge
21

Cf. CANNATA, Carlo Augusto. Historia de la ciencia jurdica europea. Madrid: Tecos, 1996. p. 148-149;
SKINNER, Quentin. As fundaes do pensamento poltico moderno. So Paulo: Companhia das Letras, 1996. p.
220-227; CAENEGEM, R. C. Van. Uma introduo histrica ao direito privado. So Paulo: Martins Fontes,
1995. p. 58-61.
22
Cf. TOUCHARD, Jean. Histria das idias polticas. v. II. Mira-Sintra: Europa-America, s/d. p. 34.
23
Cf. TOUCHARD, op. cit., p. 34.

273

el repudio y la fuerte reaccin humanista de religiosos dominicanos como Antonio de

Montesinos y Bartolom de Las Casas, as tambin como, de telogo-juristas como
Francisco de Vitoria, Francisco Surez y Domingo de Soto. Tales doctrinadores,
compenetrados filosfica y moralmente con el humanismo de tradicin cristiana y
basados, jurdicamente, en la doctrina del Derecho natural, no slo admitan la dignidad
y libertad humanas a los paganos, sino que sobretodo no reconocan el poder total del
Papa y la pretensin universal de jurisdiccin de los monarcas sobre los nativos. 24
Es en esa direccin humanista, que no deja de ser ardorosa e incisiva, que se
presenta Bartolom de Las Casas, contrario no slo al proceso de la conquista, sino,
principalmente, opositor a toda poltica de colonizacin espaola en el Nuevo Mundo.
Reconocido como un incansable protector y defensor de los derechos de los indios, De
Las Casas, crtico contumaz del Requerimiento, adversario del sistema de la
encomienda y denunciante de las prcticas de genocidio con las poblaciones
amerindias, no slo influy en la formacin de una legislacin ms humana y protectora
(particularmente las Leyes Nuevas), sino que luch para garantizar los derechos de los
indios, atenuando su sufrimiento y liberndolos de las injusticias y hasta de la
esclavitud. El implacable obispo de Chiapas, a veces reconocido como el vehemente y
polmico apstol de los indios, retratado por sus enemigos como el autor de la
leyenda

negra

anti-espaola,

trasciende

la

historicidad

de

su

tiempo,

transformndose en el paladn de una tica libertaria, no slo de base indgena, sino de

dimensin adecuada a todos los pueblos oprimidos de Amrica.25 La fuerza doctrinaria
de su mensaje y el valor de su obra expresan un proyecto de convivencia pacfica entre
todos los pueblos, con respeto absoluto por la diversidad de razas, religiones, y

24

Cf. WOLKMER, Antnio Carlos (Org.). p. 84. Observar, igualmente: ZAVALA: Silvio. Las instituciones
jurdicas en la conquista de America. 2 ed. Mxico: Porrua, 1971. p. 15-16.
25
Cf. WOLKMER, op. cit., p. 85. Para una lectura detallada sobre Bartolom de Las Casas, ver: BRUIT, Hctor, H.
Bartolom de Las Casas e a simulao dos vencidos; TORRE RANGEL, Jesus Antnio de La. El uso alternativo
del derecho por Bartolom de Las Casas. Aguascalientes: Universidad Autnoma de Aguascalientes, 1991;
VRIOS AUTORES. En el quinto centenario de Bartolom de Las Casas. Madrid: Ediciones Cultura
Hispnica/Instituto de Cooperacin Iberoamericana, 1986; DUSSEL, Enrique D. Cami-nhos de liberao Latino
Americana. t. 2. So Paulo: Paulinas, 1985. p. 135-150; HANKE, Lewis. La lucha por la justicia en la conquista
espaola de Amrica. Op. cit.

274

culturas, lo que hace de l ( De Las Casas) el precursor del concepto moderno de

pluralismo racial, cultural, poltico, religioso26 y jurdico.
En los siglos XVI y XVII, adems de sobrevenir una renovacin de la escolstica
bajo la influencia del humanismo, el pensamiento espaol alcanza un notable
florecimiento, tanto en el campo de las letras y de las artes, como en el rea de la
teologa, filosofa, poltica y en lo jurdico. De esta manera, una plyade de
doctrinadores utilizaron y readecuaron principios generales de la moral cristiana y del
Derecho natural, herederos del pensamiento antiguo y medieval, al contexto social
mutable de su tiempo.27 Como escribe Truyol y Serra, tales telogos y juristas (los
dominicanos Vitria y Soto, y los jesuitas Molina y Surez), pertenecientes al centro
irradiador de Salamanca, () se convirtieron en los clsicos de la filosofa espaola, y
en particular de la filosofa del Derecho y del Estado, que en ellos, por otra parte,
culmina en la filosofa de la sociedad internacional como ramo de nueva relevancia
doctrinal.28 Ciertamente, la Escuela de Salamanca (colegio de San Esteban y
Universidad) aunque () est directa y explcitamente unida a la escolstica y al
tomismo se revel como el polo de un debate filosfico, teolgico, jurdico y poltico
de mayor importancia y, en cierto sentido, se vuelve la precursora del jus-naturalismo
moderno ().29
El ms ilustre profesor, considerado fundador de la Escuela, es Francisco de
Vitria (1480-1546) que, como seala Lima Lopes, enuncia sus lecciones sobre los
indios, en un perodo histrico de disputa y condena de ciertas prcticas de la
conquista. () El discurso de Vitria se basa en la autoridad y en la razn. Para l, el
tratamiento humanitario y justo de los seres humanos diferentes (en religin, en etnia,
en cultura) ya era conocido en la evolucin de la historia espaola. Apel, tanto a
argumentos de autoridad, como a una lectura histrica de la tradicin hispana. Su
discusin es candente y dice respecto a la conformidad, no de textos, sino a la
conformidad segn principios racionales. () Su tema central es el de la libertad natural
26

LOSADA, Angel. Bartolom de Las Casas - O Apstolo dos ndios da Amrica Espanhola no sculo XVI.
Correio da Unesco. Rio de Janeiro: FGV, p. 9.
27
TRUYOL y SERRA, Antonio. Historia de la filosofa del derecho y del estado. v. II. Madrid: Revista de
Occidente, 1976. p. 51.
28
TRUYOL y SERRA, op. cit., p. 50.
29
LOPES, Jos Reinaldo de Lima. O direito na histria: Lies introdutrias. So Paulo: Max Limonad, 2000. p.
183.

275

de los indios y la cuestin de la guerra justa.30 Basado en argumentos de base tomista,

poseedor de un procedimiento metdico, de espritu humanista e independiente,
Francisco de Vitria aluda a la existencia de una ley natural comn a cristianos y
paganos, y a que stos no podan ser destituidos bajo el pretexto de no ser fieles. En su
afn crtico y anti-imperialista, no slo cuestionaba el poder temporal del Papa
(responsable tan slo por la parte espiritual) sino que defenda que el () Derecho de
llevar el Evangelio al mundo entero subsista, pero con la salvedad de que los paganos
pudieran rechazar la Buena Nueva sin por eso

autorizar la guerra contra ellos,

sobretodo cuando la revelacin cristiana les era presentada, (), por cristianos de
conducta escandalosa.31 Por cierto, la influencia de la obra de Vitria desencaden
afirmaciones que posibilitaron, tanto el moderno derecho internacional, como la doctrina
filosfica de una comunidad poltico-cristiana.
Otro colega dominicano de Vitria, en Salamanca, fue Domino de Soto (14941560) que alcanz notoriedad por sus interpretaciones ms radicales de tenor jusnaturalista en favor de la causa indgena.32
Aunque haya sido profesor en diversas universidades de la poca, el jesuita
Francisco Surez (1548-1617) integr, tambin, el grupo de Salamanca, expresando,
en materia de filosofa jurdica y de apreciacin de la ley, la clara transicin del sistema
tomista medieval hacia la nueva escolstica catlica de la contra reforma.33
3. Humanismo y Derecho moderno en Amrica Latina
3.1 El Humanismo y la Formacin de la Modernidad Jurdica Occidental.
Por cierto que la cultura jurdica moderna y europea, formalizada terica e
instrumentalmente entre los siglos XVII y XVIII, tuvo, como una de sus directrices
principales, un humanismo de base crtica y racionalista. En el escenario de la sociedad
30

LOPES, op. cit., p. 184.

MAHN-LOT, Mariane. A conquista da Amrica espanhola. Campinas: Papirus, 1990. p. 118. Para profundizar
sobre Francisco de Vitria y sobre la Escuela de Salamanca, ver: VITRIA, Francisco de. Doctrina sobre los
indios. Salamanca: Editorial San Esteban, 1992; PRATS, Jaime Brufau. La escuela de
Salamanca ante el descubrimiento del nuevo mundo. Salamanca: Editorial San Esteban, 1989; TRUYOL y
SERRA, Antonio. Historia de la filosofa del derecho y del estado. p. 53-58; HFFNER, op. cit., p. 227-237;
PEREZ LUNO, Antonio-Henrique. La polmica sobre el nuevo mundo. Madrid: Trotta, 1992; HANKE, op. cit., p.
399-404.
32
WOLKMER, Antonio C. (Org.). Direito e justia na Amrica indgena. p. 84.
33
LOPES, Jos Reinaldo de L. Op. cit., p. 187. Ver tambin: FASS, Guido. Historia de la filosofa del derecho.
La Edad Moderna. v. 2. Madrid: Pirmide, 1982. p. 64-66.
31

276

moderna, pueden destacarse dos momentos de revelacin de principios humanistas

crticos. Primeramente, la manifestacin renovadora, secularizada y racionalista de un
humanismo que se opone al modelo jurdico-penal y procesal ligado a la tradicin
clerical inquisitorial y a la antigua estructura monrquica de privilegios. As, en oposicin
al discurso intolerante de los procesos inquisitoriales y al absolutismo sacralizado,
emerge el jus-racionalismo, como base de una nueva cultura jurdica, en cuanto
expresin de la voluntad y razn humanas. Ese proceso de laicizacin del Derecho
advino, en el decir de Salo de Carvalho, de la praxis jurisprudencial revolucionaria de
los magistrados, del humanismo penal y del racionalismo jurdico. Ahora bien, ese
proceso que consolida el Iluminismo, en el campo del Derecho, representar

(...)un cambio central en materia de legitimidad de los sistemas

jurdicos. En cuanto la Inquisicin era justificada a partir de una
teora jus-naturalista de nfasis teolgica, el Iluminismo utilizar
una justificativa tambin jus-naturalista, slo que de cuo
humanitario, para ejercer un papel revolucionario. (). No se
puede negar de manera alguna, el aspecto positivo que el
Iluminismo jurdico, a travs de la jurisprudencia, del humanismo y
del racionalismo, tuvo en la laicizacin del derecho y en la
formulacin del estudio de los principios de garantas de
libertades.34

Otro momento en que la crtica humanista reaparece en la tradicin jurdica

occidental se sita en el proceso de sistematizacin y de dogmatizacin formalista que
se sucedi a las grandes codificaciones del siglo XIX. Naturalmente, la dinmica
desencadenada por la Revolucin Industrial (siglo XIX) y sus consecuencias en la
modernidad tecno-cientfica, as como los vastos movimientos de codificacin y
consolidacin socio-poltica de la burguesa acabaron propiciando la expresin mxima

34

CARVALHO, Salo de. Da Desconstruo do Modelo Jurdico Inquisitorial. In: WOLKMER (Org.), Antnio C.
Fundamentos de histria do direito. 2. ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2001. p. 275.

277

del racionalismo formal moderno, o sea, el positivismo.35 La doctrina contempornea

del positivismo jurdico acab desempeando una funcin de legitimacin de la cultura
liberal-individualista deshumanizadora, ocultando las desigualdades socio-econmicas
de la estructura capitalista de poder. Por ello, se produjo el retorno al ideario humanista
en el Derecho, a travs de concepciones jus- filosficas que cuestionan los estatutos
epistemolgicos de la dogmtica legalista. De ese modo, como seala Arno Dal Ri Jr,
la crtica a la dictadura de la ley, la exaltacin de las estructuras anti-legalistas y del uso
de la jurisprudencia son fuentes de humanizacin de la aplicacin de la esfera
jurdica.36
Fue, sin dudas, significativo ese humanismo secularizado, racionalista e
iluminista predominante en la cultura jurdica moderna. Entre tanto, la utilizacin y
aplicacin retrica de sus principios, en la Amrica luso-hispana colonizada, no
representaron manifestaciones autnticas de transformacin y de emancipacin, sino
que se revelaron expresiones abstractas, portadoras de efectos contradictorios, entre
sus pretensiones y sus realizaciones.37 Es lo que ser visto, a continuacin.
3.2

Humanismo y Trayectoria Poltico-Jurdica Latino-Americana. Es

innegable que Espaa y Portugal edificaron los primeros grandes imperios europeos en
el Atlntico, trasladando, junto al proceso de colonizacin, formas decisivas de
organizaciones socio-econmicas, poltico-jurdicas, culturales e institucionales, en sus
posesiones coloniales del centro y del sur de Amrica. Importa tener presente, as, que
las naciones latinoamericanas se estructuraron conforme al modelo de las metrpolis
ibricas, comprendiendo caractersticas y tendencias que, alteradas en mayor o menor
nivel, perduraron hasta principios del siglo XIX, cuando comienza el proceso de
independencia.38 Por cierto, un factor estratgico que debe ser considerado en la
formacin de las naciones del Nuevo Mundo es el poco impacto que ejercieron, sobre
las metrpolis ibricas, los grandes movimientos revolucionarios, constitutivos de la
modernidad. Portugal y Espaa permanecieron distantes de procesos modernizadores y
35

WOLKMER, Antnio C. Ideologia, estado e direito. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1995, p. 59.
DAL RI JNIOR, Arno. Humanismo Latino e Cultura Jurdica. In: PAVIANI, Jayme e DAL RI JNIOR, Arno
(Orgs.). Globalizao e humanismo latino. Porto Alegre: EDIPUC/RS - Cassamarca, 2000. p. 133-134.
37
CHATELET, Franois e PISIER-KOUCHNER, velyne. As concepes polticas do sculo XX. Histria do
pensamento poltico. Rio de Janeiro: Zahar, 1983. p. 84.
38
Cf. KAPLAN, Marcos. Formacin del estado nacional en Amrica Latina. Buenos Aires: Amorrortu, 1983. p.
55.
36

278

de movimientos socio-polticos (Renacimiento, Reforma Protestante, surgimiento del

Capitalismo, revoluciones liberales burguesas) que se manifestaron en el resto de
Europa.39 Naturalmente, el legado transmitido para las colonias luso-hispanas
reproduca, en las palabras de Howard J. Wiarda, (...) una cultura poltica y un orden
socio-poltico esencialmente bi-clasista, autoritario, tradicional, elitista, patrimonial,
catlico, estratificado, jerrquico y corporativo.40 Tales trazos estructurales van a
manifestarse duraderos y perseverantes hasta el mundo contemporneo. En realidad,
aunque flujos de modernidad, se harn presentes en la evolucin de las naciones
latinoamericanas, la (...) cultura poltica y las instituciones tradicionales se mostraron
permeables, acomodaticias y absorbentes, cediendo al cambio sin dejarse dominar por
l, preservando de esa forma en muchos aspectos su esencia (...) 41 elitista,
patrimonialista y conservadora.
De todas maneras, el siglo XV muestra una Espaa unificada, marcada por el
proceso de Reconquista (toma de Granada en 1492) y por la expansin ultramarina en
Amrica, iniciando la poltica de colonizacin y pasando de una estructura socioproductiva feudal para un capitalismo mercantil incipiente.42 Mientras tanto, si Espaa,
representada por Castilla, tuvo xito al lanzarse al Atlntico y a la conquista militar de
las tierras conquistadas, acab fracasando en la edificacin y en el desarrollo de un
capitalismo modernizante para el continente americano.43 Ese carcter histrico de la
anti-modernidad no es obra apenas de Castilla, pues la monarqua absolutista
portuguesa, a pesar de haber tenido xito en la expansin nutica, se cerr a los
vientos de una cultura ms osada y creativa. La cultura lusitana del siglo XVI, marcada
por el espritu escolstico, jesutico y universalista, que fue transplantada para la colonia
brasilea, se pautaba, como recuerda Cruz Costa, en la tradicin de cierto humanismo
anacrnico que expresaba la fuerza de la retrica, del gramatisismo y de la erudicin
libresca.44 De cualquier forma, la aproximacin del Estado con la Iglesia era muy

39

Cf. WIARDA, Howard J. O modelo corporativo na Amrica Latina e a latino-americanizao dos Estados
Unidos. Petrpolis: Vozes, 1983. p. 17.
40
WIARDA, Howard J. Op. cit., p. 17.
41
Idem.
42
KAPLAN, Marcos. Op. cit., p. 55.
43
SOTELLO, Ignacio. Sociologia da Amrica Latina. Rio de Janeiro: Pallas, 1975. p. 46.
44
CRUZ COSTA, Joo. Contribuio histria das idias no Brasil. Rio de Janeiro: Jose Olympio, 1956. p. 36.

279

estrecha y la mentalidad de la poca (...) fue preservada de influencias renovadoras a

travs del uso de la censura y de la Inquisicin.45
La cultura colonial reinante en Brasil va a reproducir el modelo luso-ibrico
de la centralizacin poltica y de los valores tradicionales, concepciones que fueron
objetadas por el ideario iluminista de las transformaciones culturales y polticas del
despotismo ilustrado, pombalino,46 casi dos siglos despus. En ese contexto, como
seala Gizlene Neder, el pensamiento jurdico portugus del siglo XVIII descubre y
recupera el humanismo renacentista del siglo XVI.47
Entre tanto, los tres siglos de colonizacin espaola y portuguesa en Amrica
desde el siglo XVI hasta inicios del siglo XIX estuvieron marcados por invasiones,
masacres y diversas prcticas deshumanizadoras de opresin, favoreciendo y
consagrando el desarrollo de una cultura anti-humanista. Ante esa tradicin, factores
externos (invasin napolenica a la Pennsula Ibrica y la ruptura del Pacto Colonial) e
internos (el crecimiento de movimientos nacionalistas) contribuyeron para que las
luchas de independencia, ms all de su carcter poltico y social, no dejaron de
expresar posturas plenamente humanistas. Slo que, ahora, ya no el humanismo
abstracto, racional y universalista presente en la cultura hegemnica del colonizador,
sino un humanismo concreto, nacido de la prctica histrica de exaltacin del nativo,
en cuanto ser humano capaz de crear libremente su destino como nacin y como
pueblo.48
Ciertamente que la independencia de las naciones latinoamericanas, a
comienzos del siglo XIX, no represent una ruptura total y definitiva con Espaa y
Portugal, sino que constituy, como seala Howard J. Wiarda, la reformulacin de la
tradicin ibero-latina clsica, sin un cambio expresivo en el orden social y poltico. 49
Gradualmente, se adaptaron y se destacaron principios del ideario econmico
capitalista, de la doctrina del liberalismo individualista y de la filosofa positivista. En
45

NEDER, Gizlene. Iluminismo jurdico-penal luso-brasileiro. Obedincia e submisso. Rio de Janeiro: Freitas
Bastos, 2000. p. 59.
46
WEHLING, Arno; WEHLING, Maria Jos C. M. Formao do Brasil colonial. Rio de Janeiro: Nova Fronteira,
1999. p. 286-287.
47
Cf. NEDER, Gizlene. Op. cit., p. 75.
48
LUKESI, Cipriano C. In: NOGARE, Pedro Dalle. Humanismos e anti-humanismos. p. 272-274.
49
Cf. WIARDA, Howard J. Op. cit., p. 22.

280

realidad, se intentaba compatibilizar tales doctrinas emergentes y nuevas fuerzas

sociales, manteniendo las antiguas estructuras de carcter corporativo y patrimonialista.
Esto explica porqu las formas constitucionales introducidas fueron (...) representativas
y democrticas, pero en esencia la herencia no-democrtica, elitista (...), jerrquica y
autoritaria50 fue preservada.
No est de ms recordar que, en Amrica Latina, tanto la cultura jurdica
impuesta por las metrpolis a lo largo del perodo colonial, como las instituciones
legales formadas despus del proceso de independencia (tribunales, codificaciones y
operadores del Derecho) derivan de la tradicin legal europea occidental, representada
por las fuentes clsicas del Derecho Romano, Germano y Cannico. Por lo tanto, en la
Cultura Jurdica latinoamericana ha de tenerse en cuenta la herencia colonial lusohispana (y sus respectivas races romano-germanas) y los procesos normativodisciplinares provenientes de la modernidad capitalista, liberal-individualista y burguesa.
En ese sentido, la incorporacin del modo de produccin capitalista y la insercin del
liberalismo individualista tuvieron una funcin importante en el proceso de positivizacin
del Derecho estatal y en el desarrollo especfico del Derecho privado (con nfasis en el
Derecho de propiedad y en el Derecho mercantil). Reconoce el jurista mexicano Jess
Antonio de la Torre Rangel que el

Individualismo liberal penetr en Amrica hispana, en el siglo XIX,

dentro de una sociedad fundamentalmente agraria, donde el
desarrollo urbano e industrial era prcticamente nulo. Por lo tanto,
la juridicidad moderna de corte liberal va a repercutir directamente
sobre la propiedad de la tierra.

50

WIARDA, Howard J. Op. cit., p. 22 e 25.

281

As tambin, la igualdad, la generalidad y la abstraccin del Derecho Moderno

quedan definitivamente consagrados en la juridicidad(...)51 liberal-individualista
latinoamericana.
Ha sido comn, en la tradicin de Amrica Latina, sea en la evo-lucin terica,
sea en la institucionalizacin formal del Derecho, que los cdigos positivos y las
constituciones polticas proclamen neutralidad cientfica, independencia de poderes,
garanta liberal de derechos y la condicin imperante del Estado de Derecho. Sin
embargo, en la prctica, las instituciones jurdicas estn marcadas por el control
centralizado, burocrtico y poco democrtico del poder oficializado. El padrn
corporativo y patrimonialista ibero-americano se expresa en los privilegios imperiales
del ejecutivo, con las consecuentes (...) debilidad y falta de independencia de los
tribunales y de las legislaturas (...).52
Es menester reconocer la cotidianeidad de una tradicin jurdica que convive con
una cultura poltica, marcada por una democracia excluyente, por un sistema
representativo clientelista, por formas de participacin elitista y por experiencias de
pluralismo limitado.53 Como recuerda Howarda J. Wiarda, los documentos y los textos
legales elaborados en Amrica Latina, en gran parte, han sido la expresin de la
voluntad y del inters de sectores de las elites dominantes, formadas e influenciadas
por la cultura europea o anglo-norteamericana. Pocas veces, en la historia de la regin,
las constituciones y los cdigos positivos reproducen, rigurosamente, las necesidades
de todos los segmentos de la sociedad civil. En general, los textos legales (...) fueron
formulados y promulgados de arriba para abajo. Fueron concebidos por las elites, y no
por los trabajadores. Difcilmente los documentos jurdicos pueden ser considerados
neutros, equilibrados y apolticos (...).54
Tales aspectos de la cultura jurdica latinoamericana explican las razones del
porqu de cierto perfil de algunas reas clsicas del Derecho. Si la justicia del trabajo
tiene tradicin asistencialista y paternalista, la justicia criminal es represiva y
51

DE LA TORRE RANGEL, Jesus Antonio. Sociologa jurdica y uso alternativo del derecho. Mxico: Instituto
Cultural de Aguascalientes, 1997. p. 69-70 e 72-73.
52
WIARDA, Howard J. Op. cit., p. 82.
53
Cf. WIARDA, Howard J. Op. cit., p. 85-86.
54
WIARDA, Howard J. Op. cit., p. 113.

282

discriminadora, imponindose, principalmente, contra la poblacin menos favorecida

econmica y socialmente.
En fin, en una perspectiva sobre los fundamentos orientadores de las grandes
corrientes jus-filosficas que dominaron los horizontes del Derecho latinoamericano
jus-naturalismo, positivismo y culturalismo se constatar, de hecho, la presencia del
ideario humanista, pero del humanismo erudito, abstracto y racionalista, no siempre del
humanismo concreto, autntico y emancipador, anhelado por grandes parcelas del
pueblo excluido.
Conclusin. Parafraseando y recuperando antiguas reflexiones,55 se puede
aseverar que, las directrices jurdicas transpuestas para las colonias de Amrica lusohispana advienen de las fuentes histricas romano-germanas y de la adecuacin de la
herencia normativa institucional de la colonizacin ibrica. Durante el transcurso de la
colonizacin de las naciones latino-americanas, predomin la reproduccin de una
cultura humanista anacrnica y de un aparato jurdico corporativo, patrimonialista y
represivo. El proceso de independencia de Amrica Latina y la ruptura con Espaa y
Portugal, generaron las condiciones para el surgimiento de una elite local, que incorpor
y difundi los principios de una tradicin jurdica, marcada por el idealismo abstracto
jus-naturalista, por el formalismo dogmtico-positivista y por la retrica liberalindividualista. Naturalmente, la formacin de esa cultura jurdica latino-americana est
apoyada en un pasado econmico colonial-extractivista y a la construccin posterior de
un sistema socio-poltico elitista, individualista y deshumanizador. Es en ese sentido que
se puede pensar la trayectoria del humanismo jurdico en el continente latinoamericano,
o sea, la inexistencia de un humanismo autntico y emancipador, de constante cultivo
de un humanismo retrico y erudito, pero disociado de la plena valorizacin de la vida
humana con dignidad, con libertad y con justicia.
El desafo est, por consiguiente, en repensar y en trascender el humanismo de
tradicin clsica y europea, edificando el nuevo humanismo, un humanismo pos-

55

Cf. WOLKMER, Antonio C. Histria do direito no Brasil. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2002. p. 143.

283

metafsico, aquel ansiado por los pueblos latinoamericanos, un humanismo del hombre
concreto, que se construye de abajo hacia arriba.56

56

Ver, en este sentido: ZEA, Leopoldo. El pensamiento Latinoamericano. Barcelona: Ariel, 1976. p. 443; Montiel,
Edgar. El Humanismo Americano. Per: Fondo de Cultura Econmica, 2000.

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