Sautu, R. (2003) Todo es Teora (Buenos Aires: Lumiere).

Introduccin y Captulo 1: Formulacin del objetivo de investigacin.

Introduccin
La estructura argumentativa de una investigacin est constituida por bloques
tericos que estn unidos por una argamasa de variados grados de densidad y
consistencia. Algunos de esos bloques tericos tienen consecuencias observacionales.
Nuestro propsito es analizar el papel de la teora en la formulacin c los objetivos de
una investigacin y en la seleccin de un metodologa vlida para responder a esos
objetivos.
En el contexto de una investigacin, en trminos genrico: denominaremos teora a:
primero, los supuestos epistemolgicos contenidos en forma explcita o implcita en el
paradigma elegido; segundo, las teoras generales de la sociedad y o cambio histrico;
tercero, las proposiciones y conceptos derivados de teoras sustantivas propias del rea
temtica con 1 que se trabaja; cuarto, las teoras y supuestos relativos a 1 medicin,
la observacin y la construccin de los datos y la evidencia emprica: y quinto, las
hiptesis estadsticas descriptivas e inferenciales y cuestiones vinculadas a la
formulacin de regularidades y pautas empricas, e inferencias de proposiciones
tericas y construccin de conceptos tericos.
Estos constituyen los bloques tericos que, articulado entre s, sostienen la
estructura argumentativa de una investigacin y operan como el ncleo de cada una
de sus etapa: La argamasa que los conecta entre s est constituida por lo nexos
lgicos mediante los cuales cada etapa se deriva de la anterior o anteriores. Este
aspecto sutil y complejo del disee aunque no est especificado, hace a la validez del
estudio. Un ejemplo, en el cual muchas veces no nos detenemos a pensar es el nexo
entre el marco terico y la formulacin de lo objetivos del estudio, y entre estos y las
subsiguientes etapa del diseo de una investigacin.
La idea central que gua este libro es que toda investigacin es una construccin
terica que no se reduce a lo que normalmente se denomina teora o marco terico,
sino que toda la argamasa que sostiene la investigacin es terica.

Cuadro 0.1. La teora en la elaboracin de las tres primeras etapas

del diseo de una investigacin
Etapas
CONSTRUCCIN DEL MARCO
TEORICO
Supuestos que se
derivan de:
Paradigma

Decisiones en los mtodos

Cuantitativos
Cualitativos
Naturaleza objetiva de la La realidad subjetiva e
realidad.
intersubjetiva.
Investigador y sus
Investigador
valores separables del
participante. Los valores
objeto observado.
se incorporan como parte
de la investigacin.

Teora general

Modelo de causalidad.
Concepcin del
orden social y la accin
social. Concepcin de la
sociedad y el cambio
social.

Teoras generales:
societales:
interaccionista,
etnometodolgica,
fenomenolgica y
culturales.

Teora sustantiva

Proposiciones tericas
especficas: conceptos.

Conceptos
sensibilizadores;
dependencia del
contexto: nfasis en el
lenguaje, en lo
multidimensional y
constelaciones.
Los
objetivos
de
naturaleza
hipottica
plantean
preguntas
cuyo propsito puede
ser
descubrir
las
caractersticas de una
situacin, fenmeno o
proceso: encontrar y
establecer relaciones que
permitan
comprenderlos: describir
y/o
interpretar
experiencias subjetivas,
glosar los puntos de
vista de los actores, o su
construccin
de
la
realidad.

OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN Naturaleza hipottica de

los objetivos.
Objetivo
general:
derivado de la teora
sustantiva e inserto en la
teora general. Objetivos
especficos:
contenidos
en el objetivo general,
enuncian
las
proposiciones tericas,
los conceptos y sus
relaciones. Los objetivos
pueden
tomar
el
formato de hiptesis a
ser
sometidas
a
prueba emprica o de
preguntas
de
investigacin.
Una
hiptesis
es
tina
proposicin
deducida
tericamente que postula
un modelo de relaciones
entre
variables.
Una
pregunta
de
investigacin plantea la
posibilidad
de
esa
relacin
o
de
distribuciones
de
variables en un universo.
DESPLIEGUE TERICO DE LOS
OBJETIVOS

Definicin conceptual de
las variables y sus
sistemas de categoras.
El status epistemolgico
de las variables en el
modelo de relaciones

Definicin y
profundizacin de los
contenidos y alcances del
estudio. La relevancia de
los objetivos para la clase
de datos naturales con

tericas contenidas en
los objetivos. Variables
antecedentes,
independientes,
intervinientes y
dependientes. Variables
clasificatorias para la
particin del universo de
unidades. Variables
descriptivas del
fenmeno estudiado.

CONSTRUCCION
DE LA BASE
EMPIRICA
Teoras
observacionales.
Nexos tericos entre
teora-observacin.
Observacin y
medicin

Definicin espaciotemporal de los

fenmenos, procesos,
o conjuntos
estudiados

Criterios para la
seleccin de casos,
muestreo

Operacionalizacin de
las variables:
indicadores.
Constructos: ndices,
escalas, tipologas
empricas. Construccin
de categoras para una
variable, ndice. escala.
etc.

los que se trabajar. La

especificacin del
mtodo elegido en
funcin de los objetivos.
Los procedimientos
metodolgicos: la
contribucin del
conocimiento emprico
de la realidad y de los
conceptos tericos
disponibles. Reflexin
sobre la interaccin
entre los investigadores y
los actores.

Acceso a los datos;

discusin del tipo y
naturaleza del dato.
Estrategias de
aproximacin.
Construccin de guas no
estructuradas o semiestructuradas
para entrevistas,
observacin, preparacin
de textos, documentos o
material audiovisual.
Inventario de casos o
Definicin terica y
delimitacin emprica del tipos de casos:
universo. Especificacin comunidades,
situaciones, documende las unidades de
tos, encuentros, etc. Sus
anlisis y las unidades
de observacin.
particularidades y
diferencias.
Unidades individuales:
personas, documentos,
leyes,, episodios.
Unidades agregadas
naturales y construidas:
hogares. escuelas,
organismos, distritos,
cohortes.
Muestreo estadstico y
Seleccin de casos
no estadstico
utilizando rasgos de
grupos, situaciones,
personas, definidos
tericamente como
adecuados a los
propsitos del estudio
(muestreo intencional) y
seleccin terica a lo

largo de todo el trabajo

de campo durante el
cual se van perfilando
los rasgos de los mismos
(muestreo terico).

En este libro nos detendremos exclusivamente en las primeras tres etapas del
denominado diseo de la investigacin: la construccin del marco terico, la formulacin de
los objetivos de la investigacin y su nexo con las metodologas cuantitativas o cualitativas.
El mencionado diseo est constituido por etapas que. en los proyectos, son
presentadas en forma separada y secuencial: marco terico, objetivos, metodologa, datos y
anlisis. En la prctica las tres primeras etapas se piensan en conjunto y se influencian
mutuamente, para lo cual son elaboradas en sucesivas rondas; en cada una, el/la
investigador/a piensa en forma simultnea el marco terico, deriva objetivos de investigacin, propone soluciones metodolgicas (cuadro 0.1.). y reflexiona acerca de los nexos
entre esas tres primeras etapas.
En la primera ronda, a partir del sentido comn, nuestro conocimiento anterior y la
lectura de bibliografa, se formulan objetivos compatibles con teoras que, simultneamente
se estn definiendo, comparndolos (objetivos y teoras) con el men de mtodos
disponibles. Se busca as definir un marco terico, derivar de l objetivos y seleccionar una
metodologa. A continuacin se profundiza el anlisis de cada uno de los componentes de la
triloga; el ms importante es la teora, ya que las decisiones tericas llevan a reformular los
objetivos y los mtodos compatibles con ellos.
Como veremos, lo que denominamos marco terico incluye supuestos provenientes
del paradigma elegido y de la teora general de la sociedad, la cual contiene a la teora
sustantiva de la cual derivaremos los objetivos. En esta ronda, a partir de nuestro
conocimiento anterior, ya elegimos el paradigma y la teora general. Este punto de partida
est implcito en la eleccin de la bibliografa, por lo cual nuestra bsqueda se detiene en
definir los conceptos y proposiciones tericos sustantivos. ste es el tema del captulo
primero.
En la segunda ronda, los supuestos paradigmticos y la teora general se hacen
explcitos para contrastarlos con la seleccin de conceptos y proposiciones derivados de la
teora sustantiva. Por qu? Porque la metodologa se sustenta en el paradigma y la teora
general; stos establecen las posibilidades de eleccin de una metodologa o mtodos
especficos. Discutiremos este tema en el segundo captulo. En l retomaremos con mayor
detalle la idea de teora y describiremos los mtodos en funcin de sus supuestos tericos.
En la tercera ronda del diseo de una investigacin, teora y mtodos deben ser
mirados bajo la lupa de tres cuestiones bsicas de la investigacin social. Primero. cul es
el recorte de la realidad que postula la teora y desde qu perspectiva se lo aborda? Esto
define el nivel de anlisis macrosocial; el de la sociedad; o microsocial; el de las personas.
y las unidades de anlisis, agregadas o individuales. Se plantean tambin aqu las
relaciones entre los niveles macro y microsocial y sus implicaciones metodolgicas.
Segundo. a partir de esa decisin, el investigador debe preguntarse tambin si su objetivo
de investigacin est orientado al anlisis de la estructura social o de la accin social, en

cuyo caso deber establecer si su definicin terica de estructura social es compatible

con la teora explicativa propuesta y los instrumentos de medicin y observacin
seleccionados. Tercero. cul es su visin del funcionamiento de la sociedad y lo social?.
qu es lo que explica los fenmenos humanos? El orden social que nos precede y al
cual nos adaptamos, o los agentes sociales, individuales y autnomos que construyen
cotidianamente la sociedad. Los elementos de esta triloga que estn imbricados entre s
sern discutidos en el captulo tercero.
En sntesis, el eje del primer captulo es la bsqueda de teoras orientadas para la
formulacin de los objetivos de la investigacin; el del segundo, es el vnculo teora,
objetivos y mtodos y el del tercero, las teoras y los mtodos macro y microsociales. Los
ejemplos de diferentes investigaciones sern intercalados en el texto de cada captulo. Un
ejemplo de construccin de marco terico donde se utiliza una metodologa cualitativa puede
encontrarse en Freidin (2000). Un ejemplo semejante, con una metodologa cuantitativa ha
sido desarrollado en Sautu (2001), pero nos pareci redundante repetir la. explicacin en
esta publicacin. En su lugar, propondremos un esquema prctico para construir un marco
terico a partir de la sntesis bibliogrfica.
En el Anexo hemos clasificado los diseos de investigacin en funcin de las
metodologas cualitativas o cuantitativas que los sustentan y de la clase de datos que
utilizan.

CAPTULO I
Formulacin del objetivo de investigacin1
Las fuentes de inspiracin
En esta parte describiremos el procedimiento que se lleva a cabo en la prctica
para formular un objetivo de investigacin cientfica a partir de un tenia o problema
que se ha planteado el equipo de investigacin.2 Discutiremos aqu cmo se lleva a
cabo la bsqueda bibliogrfica y su sistematizacin con el propsito de situar el
tenia socio-histricamente, construir el marco terico y derivar de l los objetivos
del estudio y la definicin espacio-temporal en la cual los sucesos o procesos tienen
lugar. En el segundo captulo retomaremos el tema del marco terico para vincularlo
con la estrategia metodolgica cuantitativa o cualitativa y con los mtodos que se
utilizarn en el contexto del diseo de la investigacin.
Antes de describir cmo se arma el objetivo de investigacin recordaremos lo ya
sealado en la introduccin: las denominadas etapas del diseo no constituyen
procedimientos aislados y secuenciales, sino que son procedimientos superpuestos,
por lo que el presente captulo describe la primera ronda para la formulacin de los
objetivos, el marco terico y la seleccin metodolgica. Las subsiguientes rondas son
tratadas en los captulos segundo y tercero.
El primer paso para la definicin del objetivo de la investigacin es discutir cl
contexto socio-histrico en el cual suponemos que el proceso, fenmeno o suceso tiene lugar.
Las preguntas son: de qu se trata?, quines suponemos que estn involucrados?.
cul es la naturaleza de esos quines: son entidades reales, son comunidades, etc.?,

cul es la situacin, lugar o entorno en que tiene lugar o dnde estn localizadas las
entidades que suponemos estn implicadas?
Estas preguntas se responden leyendo diarios y hablando con personas que son
protagonistas observadores o que tienen informacin, es decir, informantes claves. Los libros
histricos o de informacin general son tambin de utilidad. A medida que avanzamos en la
definicin del contexto socio-histrico, o descripcin situacional3 del tema o problema de
nuestro inters, incorporamos bibliografa acadmica (artculos y libros tericos e informes
de investigaciones empricas acadmicas).
La descripcin del contexto socio, histrico, geogrfico (a la que denominarnos
tambin descripcin situacional) consiste en definir cmo, dnde y cundo tiene lugar el
proceso, en qu consiste y quines estn involucrados. No todas esas cuestiones pueden ser
respondidas de inmediato en esta descripcin situacional, pero s aquellas que permiten
comenzar a situar nuestro objetivo de investigacin (en tiempo y espacio) y recortarlo
haciendo una abstraccin del contexto mayor.
El segundo paso es definir los trminos claves de nuestro estudio, para lo cual la
bsqueda de bibliografa constituye la herramienta central. Esos trminos claves
eventualmente sern los conceptos tericos que se incorporarn al objetivo de investigacin
y a la conceptualizacin de la poblacin o universo de estudio, la cual en esta etapa
inicial tambin es abstracta y, por lo tanto, terica.
Es conveniente llevar a cabo lecturas con dos propsitos: la lectura general
informativa sobre el tema y la forma de abordarlo y la lectura pormenorizada que da lugar
al fichado del material. La lectura general nos ubica en el mundo de los que han escrito
sobre el tema de nuestro inters. El resumen del artculo o la introduccin al libro
generalmente es suficiente para conocer los parmetros bsicos sobre los cuales est
construido el argumento del autor. Muchas de estas lecturas sern eventualmente
descartables pero momentneamente nos resultan tiles para saber quin es quin en el tema
de nuestro inters. Es conveniente tambin comenzar a realizar el mapeo, aunque sea
mental, de las citas bibliogrficas cruzadas y de los referentes locales y extranjeros.
La lectura general cumple adems con la funcin de establecer el rea
disciplinaria dentro de la cual se desea, o parece conveniente, ubicar la investigacin. ste es
un punto crucial porque una vez establecida el rea disciplinaria sto afectar las lecturas
posteriores.
El rea disciplinaria se refiere a ejes temticos dentro de una disciplina (sta es
una rama o divisin) del conocimiento. La divisin entre ciencias sociales, por un
lado y exactas y naturales; por el otro, las clasifica segn su objetivo de estudio.
Aunque existen preferencias metodolgicas, ste no es un criterio suficiente de demarcacin.
Para algunos autores s lo es. pero este punto es controversial. Cada ciencia, a su vez, est
compuesta por disciplinas: por ejemplo: dentro de las ciencias sociales se encuentran la
economa, sociologa, poltica, psicologa, etc. Existe una gran superposicin de ejes
temticos entre ellas; lo mismo sucede con las exactas y naturales, por ejemplo: gentica,
etologa, etc.

Dentro de cada disciplina, la tradicin en investigacin ha dado lugar a reas

temticas disciplinarias definidas por su objetivo de estudio; aqu, en este nivel especfico, s
existe gran superposicin entre tema y mtodos predominantes.
El rea disciplinaria y el mapeo (listado) de autores y bibliografa inicial dentro de
ese rea acota los mrgenes de bsqueda bibliogrfica especializada o en profundidad. Aunque
sta puede comenzar, y de hecho comienza, casi simultneamente con las lecturas
generales, sus fines y procedimientos son diferentes. Ellas permitirn definir el marco
terico y seleccionar la metodologa una vez que se haya realizado una seleccin orientada de
la bibliografa especializada.
La seleccin de la bibliografa especializada es una etapa crucial en la elaboracin
del proyecto: en particular, la formulacin de los objetivos. Primero, permite hacer un listado
de los principales autores, de las teoras generales y marcos tericos especficos en un tema
determinado. Segundo, como veremos, se pueden identificar los conceptos y sus definiciones;
la comparacin de definiciones nos ayuda a comprender mejor la teora y las relaciones,
asociaciones y contenidos. Por ejemplo: qu diferencia hay entre conciencia de clase
e identificacin de clase, o con el darse cuenta (class awareness)? Tercero, se puede
establecer el vnculo entre objetivos y metodologa predominante en la prctica de la
investigacin.

Revisin bibliogrfica especializada

El fichado y resumen de la bibliografa especializada debe consignar, para cada obra,
los objetivos especficos del estudio y los conceptos y proposiciones tericas (identificadas
por autores y obras) que los sustentan. No es necesario copiar, aunque s leer, todos los
conceptos; es suficiente con indicar en nuestra ficha la ubicacin de las definiciones y los
contenidos del artculo o libro. S es muy importante establecer cmo se relacionan los
conceptos entre s: esto permite conocer qu elementos privilegia el autor y cmo aborda el
tema (que nosotros conocemos empricamente a travs de la descripcin de la situacin). Los
conceptos y proposiciones articulados desembocan en la construccin del objetivo de
investigacin. Esta construccin es una abstraccin modelada de la descripcin de la
situacin. No toda la bibliografa especializada ser finalmente utilizada por nosotros. Si la
bsqueda y el fichado han sido sistemticos nos encontraremos con un conjunto de fichas
que contienen un resumen de marcos tericos y de objetivos de investigacin. Debemos
proceder a seleccionar exclusivamente aquellos que responden a nuestro inters, a la
investigacin que nos ocupa o que pensamos es pertinente realizar.
Del ltimo conjunto de trabajos es conveniente elegir uno o dos como bsicos, analizar
su estructura lgica y reformularlos utilizando el resto de los trabajos. Este producto es
nuestro marco terico, del cual derivaremos los objetivos de la investigacin; para
construirlo nos apoyamos en esas fichas bibliogrficas, a las que definimos como las
ms pertinentes. Entre ellas, como ya dijimos, seleccionamos una o dos como bsicas
(cuadro 1.1.).

Cuadro 1.1. Gua para la construccin del marco terico

1. Seleccione la bibliografa sobre la cual apoyar su marco terico.

2. Transforme los contenidos sustantivos de cada artculo o libro en
oraciones (proposiciones) en las cuales se postulan: descripciones de
sucesos o procesos, relaciones entre conceptos, condiciones bajo las
cuales los sucesos o procesos tienen lugar o son modificados, etc.
3. Identifique las poblaciones acerca de las cuales se habla y su ubicacin
espacio- temporal. Verifique si se postulan relaciones diferentes para
subsegmentos de esas poblaciones.
4. Proponga un esquema unificador argumentativo. Distinga etapas en la
argumentacin: punto de partida y final, e intermedias
5. Ubique en el esquema unificador los conceptos y seale el papel que
juegan en el argumento.
6. Complete con nueva bibliografa los conceptos y proposiciones
que, en su argumentacin, no pudieron ser vinculados entre s. 7. Cambie el
esquema unificador argumentativo todas las veces
que sea necesario.

El primer paso es identificar en esos textos los conceptos clave. Segundo,

determinar a qu rasgos de un fenmeno o secuencia y/o aspectos de un proceso
ellos se refieren: identificar el fenmeno o proceso y redactarlo en forma de oraciones. Tercero, utilizando el mtodo deductivo (ver Klimovsky & Hidalgo. 1998: cap.
5). vincular las proposiciones entre s. Cuarto, determinar los huecos en el
argumento (o las inconsistencias), y completarlos con proposiciones que surjan de
la bibliografa complementaria. Quinto, marcar en el argumento los conceptos y
sealar los vnculos que se postulan entre ellos, a saber: i) es parte de un todo, ii)
es consecuencia; antecedente o coetneo, iii) se oponen o complementan, etc.
Sexto, en el esquema anterior reemplazar los conceptos por sus definiciones y
evaluar crticamente.
En la revisin de la bibliografa especializada tambin debe realizarse un
pequeo resumen de la metodologa que los autores utilizaron. A esta altura no
interesan los aspectos puntuales del procedimiento sino que es necesario consignar:
i. la metodologa y el mtodo que se dice han utilizado 4; ii. los supuestos con los
cuales se justifica la eleccin del mtodo (no siempre se consignan); iii. las fuentes de
datos o los instrumentos de recoleccin, iv. la delimitacin espacio-temporal del
estudio. Anotar en la ficha si los autores brindan detalles de procedimiento.
As como la construccin del marco terico y los objetivos se realiza utilizando
una o dos investigaciones como ejes, sus metodologas tambin sern un eje posible
alrededor del cual construir nuestra propuesta metodolgica.

Cuestiones de la prctica
Cuando el investigador no tiene mucha experiencia en la elaboracin de
proyectos, le conviene comenzar leyendo revistas extranjeras con referato porque en
ellas los propios editores establecen los patrones de publicacin. Estos patrones consisten en la especificacin del formato y contenidos de informacin que el autor debe
proporcionar en sus artculos, a saber: breve referencia a los antecedentes de otras
investigaciones; conceptos y proposiciones tericas: fuentes de datos y mtodos. A
continuacin, se incorpora el anlisis y las conclusiones. Los equipos de investigacin
con experiencia entrenan a sus miembros en la redaccin de artculos y en la
resolucin de los puntos antes mencionados.
Supongamos que deseamos o debemos utilizar investigaciones no publicadas o
editadas sin referato, entonces, antes debemos evaluarlas. Los problemas ms
frecuentes a los que a veces debemos enfrentarnos son:
1. No son investigaciones propiamente dichas; son ensayos o investigaciones
bibliogrficas ilustradas con datos empricos. Rara vez estos tipos de estudio nos
sirven en la bsqueda de bibliografa especializada, pero los buenos ensayos
pueden ser muy tiles en la primera ronda de elaboracin del proyecto.
2. En algunos estudios, lo que se denomina descripcin de la situacin y/o el marco
terico consume prcticamente todo el espacio escrito. Se trata, en realidad, de
descripciones del estado del arte entendido en un sentido muy amplio, es decir, no
referidas al eje temtico del estudio sino al rea disciplinaria o subdisciplinaria (por
ejemplo; todo lo referido al empleo). Es muy til en su carcter panormico, ya que
permite seleccionar de all elementos para construir el propio eje temtico. Muchas
veces sirve tambin para elaborar la descripcin de la situacin. Debe ponerse
especial cuidado en no imitar este tipo de trabajos.
3. El autor define conceptos tericos y objetivos que luego se diluyen o desaparecen
durante la realizacin del estudio. Hay que aislar los objetivos cumplidos y los
conceptos efectivamente usados y reescribir en nuestro fichado lo que realmente se
hizo.
4. El marco terico plantea temas que luego se pierden o no se ve su conexin
con el resto del diseo; lo mismo puede pasar con la propuesta metodolgica. Si,
no obstante, el estudio es til para nosotros, tenemos que redefinirlo para usarlo.

Los objetivos de investigacin

La condicin del objetivo es que se derive de la teora y sea factible de ser
desarrollado a lo largo de una metodologa. Teora-objetivos-metodologa deben estar
articulados entre s. Las teoras tienen implicaciones metodolgicas; por lo tanto, resulta
imprescindible tenerlas en cuenta en el momento de evaluar nuestro objetivo de
investigacin. Ellas son dimensiones generales que trascienden las teoras o posiciones
epistemolgicas especficas, aunque cada teora especfica o posicin terico- metodolgica
asume o adhiere explcitamente a posiciones en cada una de ellas.

Como lo mencionamos en la Introduccin, esas dimensiones o principales temas del

debate terico actual giran alrededor de la definicin de lo siguiente: primero, el enfoque
macro y microsocial de la realidad social, las relaciones entre ambos y las
implicaciones metodolgicas; segundo, la construccin del objetivo focalizado en el
estudio de la estructura social o la accin social; tercero la cuestin del rol que se
le asigna al orden social y/o a la agencia en la explicacin de la realidad social 5
Vinculadas a estas tres cuestiones tericas bsicas, en la formulacin de los
objetivos de investigacin se incorpora, adems, la perspectiva espacio-temporal que
tiene como consecuencia que los temas sean discutidos en su dimensin de corte
transversal o longitudinal. Adems, en los modelos tericos se halla implicada la
concepcin de la causalidad en la cual se sustenta el objetivo de investigacin, las
definiciones y conceptualizaciones propias de cada rea disciplinaria y sus modos
de ver los fenmenos sociales. Estos ltimos aparecen explicitados en sus teoras
sustantivas.6

Cuadro 1.2. Formulacin del objetivo de investigacin

1. Destaque en el marco terico los conceptos y sus definiciones.

2. Seale las proposiciones en las cuales se postulan vnculos o se
explica el papel de los conceptos para investigar un determinado
fenmeno, situacin o proceso.
3. Transforme las proposiciones en preguntas que potencialmente puedan
ser respondidas observando la realidad que, en el contexto de su marco
terico, es definida como emprica.
4. En los estudios que dan lugar a metodologas cuantitativas enuncien
proposiciones que conecten variables y postule las condiciones en las
cuales tales relaciones tendrn lugar (ms all de si su objetivo es
describir o probar hiptesis).
5. En las investigaciones cualitativas, seale las ideas y definiciones
bsicas sobre las cuales se apoyar el estudio y los conceptos
sensibilizadores claves sobre los cuales construir sus datos.

Las cuestiones antes mencionadas aparecen reflejadas en los objetivos de

investigacin porque ellas son elementos constitutivos alrededor de los cuales se
construyen las teoras. es decir, hacen al ncleo temtico que trata la teora y a la
perspectiva desde la cual se la plantea. Ellas no son excluyentes, sino que se
superponen entre s. Aunque todo el captulo tercero est dedicado a discutir estas
cuestiones tericas. Adelantaremos una definicin de cada una de ellas en relacin
a la formulacin de los objetivos de investigacin.

10

Cuadro 1.3. La teora en la formulacin

del objetivo de investigacin
Teoras que
plantean
Recortes de la realidad
Procesos
macrosociales

Orientacin de los objetivos

Anlisis
comparativo
de
corte
transversal
de
sociedades,
instituciones, poblaciones. Estudios
longitudinales.

Fenmenos,
procesos
microsociales

Anlisis
de
creencias,
valores,
emociones,
comportamientos,
estrategias de interaccin de unidades
individuales.

Procesos mesosociales

Anlisis organizacional y del

funcionamiento y cambio de unidades
colectivas (hogares, firmas, escuelas) y
la interaccin grupal.

Focalizan lo social en:

La estructura social

Anlisis de pautas y patrones de

comportamiento de la realidad social
(macro o microsocial).
Anlisis de la creacin de significados,
construccin de la realidad social

La accin social
Explican los sucesos,
procesos en trminos de:

fenmenos,

El orden social

Anlisis de las normas, cultura,

superestructura como trascendiendo
a las personas.
Anlisis de la cultura y la sociedad, en
tanto productos de la interaccin de
las personas, de sus orientaciones y
razones, de su creatividad y
autonoma.

La agencia humana

Las instituciones sociales, los procesos globales e histricos, las sociedades

globales consideradas como parte de un universo social, el desarrollo econmico y el
cambio tecnolgico, etc., son ncleos temticos abordados por las teoras
macrosociales. Las relaciones sociales dentro de una institucin especfica, la divisin
social de funciones y status, la construccin de significados y los modos de
comportarse, son temas propios de las teoras planteadas a nivel meso y microsocial.
Estos y otros temas se asignan a uno u otro tipo de teora ms por convencin que por
profunda conviccin ya que, como veremos, los lmites entre ambos no estn claros y
se superponen dependiendo especficamente del tema que se est tratando. Por
ejemplo, podemos afirmar que el cambio tecnolgico explica el crecimiento econmico,

11

lo cual seria tema de una teora macrosocial del cambio social. Tambin, para
comprender cmo un pas crece debemos analizar a las empresas y su incorporacin de
conocimientos (va recursos humanos) e innovaciones tecnolgicas. sto demanda
recurrir a teoras microsocio-econmicas que expliquen el comportamiento de las
unidades econmicas en el contexto de una economa.
Si nuestro propsito es comparar una sociedad o economa longitudinalmente y
observar los procesos globales de cambio comparando, por ejemplo, distintos sectores
econmicos (agricultura versus industria manufacturera) en este caso una teora del
desarrollo tecnolgico sera la ms til para nuestra investigacin. Lo mismo pasara si
deseramos comparar distintos pases. Si, en cambio, nos detenemos a estudiar por qu
ciertas industrias se renuevan y otras no, sera apropiado recurrir a teoras
microsociales, ya sea econmicas o sociolgicas, como pueden ser las referidas a los
comportamientos de asuncin de riesgos e innovacin, el clculo racional, etc. 7 En
sntesis, el enfoque macro o microsocial de nuestro objetivo de investigacin depender de
nuestro inters temtico y del recorte de la realidad postulado en las teoras en las cuales
nos apoyemos.
La segunda cuestin terica, vinculada a la primera, que afectar la formulacin
del objetivo de investigacin, es la distincin estructura-accin social. Las teoras de la
accin son aquellas que consideran que el estudio de la accin humana es el ms
importante, tal vez nico, objeto de la sociologa. En ellas, la accin, a diferencia de la
conducta, contiene significados subjetivos para el actor (Marshall, 1994:3). Las
investigaciones que utilizan teoras de la accin social como la de Weber, la
Fenomenologa, la Hermenutica, el Interaccionismo Simblico o la Etnometodologa
focalizan su objetivo de investigacin en la accin e interaccin social y sus
significados subjetivos e interpretaciones. Se diferencian as de los estudios localizados
en la estructura social que se interesan en patrones recurrentes de comportamiento y
en interrelaciones entre elementos del sistema social.
En la prctica, existen temas o intereses que estn localizados en fenmenos o
procesos que podemos definir tericamente como pertenecientes al (dominio) realm
de la accin social o de la estructura social. O, dicho en otra forma, estamos
interesados en esos temas a partir de nuestra identificacin o preferencia por una
determinada perspectiva terica. Por ejemplo, si nuestro inters es comprender las
ideas o concepciones de sentido comn acerca de la moral o la corrupcin, las
teoras focalizadas en la construccin social de significados en la interaccin social
resultan las ms apropiadas a nuestros propsitos. Si. en cambio, deseamos estudiar
la institucionalizacin de la corrupcin es preferible Localizar en algn elemento
estructural y no en la buena o mala voluntad de las personas.
Como veremos en el captulo tercero, muchos objetivos de investigacin que
utilizan metodologas cuantitativas asignan a la estructura social un rol crucial en la
explicacin de las pautas de conductas o creencias o valores cuyo dominio es la
accin social. La inclusin de variables estructurales independientes en un objetivo de
investigacin implica asignarle a la estructura poder explicativo: esto se observa en
aquellos estudios en los cuales se postula un modelo de anlisis causal en el que las
variables independientes son rasgos de las estructuras sociales en las cuales se
desenvuelven las personas. No necesariamente debe ser as; tanto en estudios cuantitativos como cualitativos, la inclusin de rasgos de la estructura puede no jugar ese

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papel. Se las puede tener en cuenta, para seleccionar poblaciones que representan
campos de experiencias vitales diferentes.
El enfoque en la estructura social o en la accin social forma parte del
objetivo de investigacin, aunque no siempre aparezca especificado al inicio. En el
andamiaje terico-metodolgico que sostiene un diseo de investigacin, las diversas
etapas se articulan entre s. El papel que juega cada elemento y etapa se deduce de la
forma en que son tratados cuando se efectiviza el estudio. No valen las palabras sino
los hechos. Algunos investigadores pueden sostener que su enfoque es fenomenolgico
pero. en la ejecucin de la investigacin y, sobre todo, en el anlisis de los datos.
explican los resultados en trminos de rasgos de la estructura social.
Es crucial recordar que la teora da el encuadre a travs del cual definimos la
realidad y la estudiamos. Para alguien como nosotros, que creemos que todo es teora.
incluso que las metodologas son teoras que postulan reglas de procedimiento para
producir conocimiento vlido (vlido en trminos del contexto en que fue producido).
resulta difcil pensar que unas teoras son mejores que otras en s mismas. Depende del
tema y de su formulacin en trminos de objetivos de investigacin. La regla sobre la
que s insistimos consiste en que el objetivo debe estar definido dentro de los cnones
del marco terico que el propio investigador postula. Esto es lo que permite a los
otros, a los lectores crticos, a evaluar la realizacin y resultados de una investigacin.8
Un tema terico que aparece vinculado a la estructura es la agencia humana.
Ella es definida como la capacidad autnoma de actuar ms all de los
condicionamientos que impone el sistema social, y es en este sentido que forma
parte del dualismo agencia-estructura, el cual asigna a esta ltima el papel de
establecer limites a las posibilidades de actuar autnomamente o, en una posicin ms dura,
de fijar los mrgenes de libertad. La manera como la teora sociolgica incorporada a un
estudio define estos temas impregnar los contenidos de los objetivos de investigacin. Los
estudios que se definen a s mismos como mirando los problemas desde la perspectiva de
el/los actor/es sociales enfatizan la necesidad de incorporar la agencia humana para
comprender nuestra realidad social.
A diferencia de la dicotoma estructura-accin social que permite localizar el objetivo
de estudio, la dicotoma agencia-estructura se ubica en el dominio de la explicacin, de
las causas o razones que dan cuenta de por qu las cosas son como postulamos que son.
Aunque volveremos sobre este tema es pertinente recordar aqu que, como en el caso de la
inclusin de variables estructurales descripto ms arriba, el estudio puede estar
localizado en la accin social, por ejemplo en acciones polticas subjetivamente
significativas, y en su explicacin dejar de lado la agencia humana, y enfatizar los elementos
estructurales. Aunque parezca paradjico, es posible encontrar trabajos antropolgicos o
sociolgicos en los cuales, por ejemplo, las estrategias de supervivencia de los hogares se
explican en trminos estructurales (la pobreza, el nmero de hijos, la desocupacin) y se
pierde la enorme riqueza de comprender cmo, aun en la peor de las circunstancias, la
agencia humana est presente y es el motor del cambio.9 Un poco exageradamente esto es
casi materia de creencias profundas en la creatividad e independencia del ser humano.
Posicin totalmente contraria a las de quienes reifican la realidad (por ejemplo, la tasa de
inters y los movimientos de capitales) como la explicacin de los desvelos argentinos.
Aunque el inexorable inters capitalista existe, forma parte del orden social actual y est
cristalizado en la estructura financiera, existen seres humanos cuya tica debe ser

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tambin estudiada ya que ellos son lderes sociales cuyas decisiones voluntarias
colectivas afectan la vida de sus compatriotas. Si los lderes sociales que se supone
representan al Estado, es decir al colectivo social.

Notas
La primera versin de este captulo recibi los comentarios de L. Bernstein, G. Foa y R. Elbert. alumnos de
Metodologa de la Investigacin

Recordemos que el propsito de un estudio puede ser variado: esto significa decidir quin ser el
destinatario de la investigacin. En este documento solo nos referiremos a estudios acadmicos. La
investigacin para empresas o para disear programas sociales tiene sus propias reglas, aunque deben
respetar algunos de los requisitos tericos-metodolgicos mnimos discutidos en este libro.
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La denominacin descripcin situacional da idea de la inclusin de temas actuales, los cuales

tambin son socio-histricos.

Introducimos aqu el trmino paradigma como la orientacin general de una disciplina o rea temtica
constituida por supuestos ontolgicos, epistemolgicos, axiolgicos y metodolgicos. Las metodologas se
derivan de los paradigmas y postulan los principios de aplicacin en la produccin de conocimiento cientfico.
Los mtodos son procedimientos, pautas de descubrimiento que se apoyan en las metodologas y en las
teoras sustantivas de cada disciplina (ver captulo II).

Algunos autores plantean, como veremos, la dicotoma explicativa estructura social/agencia humana.

La teora sustantiva es la que trata especficamente un tema. Por ejemplo: los ancianos no son un
objetivo de investigacin. El anlisis de la reduccin de la capacidad de acumulacin econmica de los
ancianos; la autodesvalorizacin del anciano: el trabajo informal de los ancianos; etc.; son objetivos
propuestos desde la economa, la psicologa o la sociologa.

Las teoras sobre la contribucin del cambio tecnolgico a la explicacin del desarrollo econmico son
macrosociales. El estudio de Katz (1967) donde midi la contribucin relativa del cambio tcnico y el
crecimiento del capital en el desarrollo manufacturero argentino tambin es macrosocial. En cambio, su estudio
sobre cmo las empresas producen cambios tcnicos es microsocial (Castao, Katz & Navajas. 1986) al igual que la
investigacin sobre las orientaciones hacia el cambio tecnolgico entre empresarios argentinos (Sautu &
Wainerman, 1972).

La diferencia crucial entre una investigacin cientfica y un ensayo es que la primera se la puede criticar y mostrar
sus fallas e inconsistencias, y sealar los errores de diverso origen. Un ensayo se acepta o se deja, se comparten
o no las opiniones de su/s autor/es.
8

9 Freidin (1998) en su anlisis del estudio de mujeres migrantes destaca el ejemplo de Norma que frente a todas
las adversidades lleva adelante a su familia.

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