CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA

PRIMERA SALA PENAL ESPECIAL (C.II 19.a)

Inc. 34 2006 - B

S.S. VILLA BONILLA

TELLO DE ECCO
PIEDRA ROJAS

Resolucin N02
Lima, dos de febrero
del ao dos mil nueve.AUTOS y VISTOS: Odos los informes orales a que se
contrae la constancia de vista emitida por Relatora a fojas 259; interviniendo
como Vocal Ponente la Doctora Hilda Piedra Rojas, estando a lo dispuesto en
el artculo 138 de la Ley Orgnica del Poder Judicial; de conformidad con lo
opinado por el seor Fiscal Superior en su Dictamen N 61-2008 de fecha
veinticuatro de noviembre del dos mil ocho, glosado de folios 246 a 249; y,
ATENDIENDO: PRIMERO.- Delimitacin del tema materia de anlisis.- Que,
es materia de pronunciamiento la Excepcin de Naturaleza de Accin
deducida por la defensa del procesado Emiliano Reyes Huerta en el extremo
que se refiere a la imputacin por la presunta comisin del delito contra la Fe
Pblica Falsificacin de documentos pblicos- en agravio del Estado.
SEGUNDO.- Antecedentes.- Por resolucin que en copia certificada obra de
folios 48 a 63, con fecha cinco de setiembre del dos mil cinco, el Segundo
Juzgado Penal Especial emite el Auto Apertorio de Instruccin contra Emiliano
Reyes Huerta y otros, por el delito contra la Administracin Pblica Colusin
Desleal-. Posteriormente, con fecha cinco de abril del dos mil seis, mediante
auto ampliatorio se declara Haber Mrito para abrir proceso penal contra
Emiliano Reyes Huerta y otros, como presuntos cmplices del delito contra la
Fe Pblica Falsificacin de documentos pblicos en agravio del Estado,
resolucin que obra de folios 83 a 92 del presente cuaderno. TERCERO.Argumentos alegados por el recurrente Emiliano Reyes Huerta.- De folios
217 a 227 obra el escrito presentado por la defensa de Emiliano Reyes Huerta,
argumentando lo siguiente: 3.1. Que las incriminaciones realizadas contra el
recurrente carecen de los elementos esenciales que requiere la configuracin
del delito de Falsificacin de Documento Pblico, siendo stas: a) Haber
participado en la supuesta simulacin del proceso de licitacin privada N 1796-SMGE, por efectos del visado de documentos a cargo de la Oficina de
Asesora Jurdica del COLOGE, que se llevaron a cabo el mismo da, conforme
aparece expresado en el Segundo Considerando del Auto de Apertura de

Instruccin. b) Que las fechas de los recibos de ingreso directo por la venta de
las bases administrativas son de fecha posterior a la supuesta recepcin y
apertura de sobres, conforme aparece expresado en el Segundo Considerando
del Auto de Apertura de Instruccin. c) No obran los cargos de los documentos
mediante los cuales se habra convocado a los postores, conforme aparece
expresado en el Segundo Considerando del Auto de Apertura de Instruccin. d)
Se le atribuye haber actuado en complicidad con el denunciado Hermoza Ros
conjuntamente con otros procesados en la comisin del delito de Falsificacin
de Documentos Pblicos al haber suscrito y visado los documentos de
regularizacin de la Licitacin Privada N 17-96-SMGE, situacin que habra
sido reconocida por los denunciados, quienes sealan haber firmado los
documentos en va de regularizacin por orden del Comandante General del
Ejrcito. e) Como Jefe de la Oficina de Asesora Jurdica del Comando
Logstico del Ejrcito, habra visado y firmado los documentos de la referida
licitacin lo cual habra sido reconocido por el recurrente a nivel policial y fueron
elaborados por el departamento de Abastecimiento del Servicio de Material de
Guerra del Ejrcito y llevados a la oficina de Asesora Jurdica con la indicacin
de que era una regularizacin de documentos relacionado al Expediente
Tcnico de una adquisicin ya efectuada, visando el contrato 17/96-SMGE
debido a que el Banco de la Nacin exiga de dicha formalidad para proceder al
pago. 3.2. Con relacin a las supuestas trasgresiones al procedimiento de
adquisicin a) Afirma que los hechos no se refieren a una licitacin sino que
correspondi y se ejecut bajo la modalidad de una Adjudicacin Directa de
Menor Cuanta con carcter de Secreto Militar en aplicacin del Decreto de
Urgencia N 02-96, que a su vez prorrogaba el Decreto de Urgencia N 028-95,
que exoneraba de Licitacin Pblica y Privada la adquisicin de pertrechos
militares; a cargo de la mxima autoridad administrativa de la institucin, el
Comandante General del Ejrcito y el Ministro de Defensa. b) La adquisicin
materia de investigacin judicial no fue una simulacin toda vez que se ejecut
bajo la modalidad de una adjudicacin directa con carcter de Secreto Militar,
amparado por el Decreto de Urgencia N 02-96, expedida en una situacin de
posible conflicto armado, la misma que exoneraba de Licitacin, Concurso de
Precios Pblicos y Privados, la Adquisicin de Bienes para las Fuerzas
Armadas y estaba autorizada por la Resolucin Ministerial N 1082 DE/EP del
veintisis de noviembre de mil novecientos noventisis y si en el expediente
tcnico aparecen documentos visados y suscritos correspondientes a una

Licitacin Privada, se debe a una disposicin expresa de Inspectora General

del Ejrcito y otras de menor jerarqua, quienes ordenaron proceder con una
innecesaria regularizacin de documentacin en virtud de los literales 4-m y 5-e
de la Directiva N 3003-95-MD. c) Por tratarse de una Adquisicin Directa con
carcter de secreto militar, no era necesario formular bases administrativas, ni
recibos de ventas de dichas bases, ni apertura de sobres y que los
requerimientos y necesidades obraban en la hoja de recomendacin firmada
por el Comandante General del Ejercito, el Comandante General del COLOGE
y el Jefe del Servicio SMGE, si estos documentos obran en el expediente
tcnico, han sido agregados en forma innecesaria en virtud de lo establecido en
la Directiva N 3003-95 que dispona una regularizacin. d) De acuerdo a las
observaciones, se aprecia documentacin deficiente, en algunos casos no
existi minuciosidad en su formulacin y no resultan concordantes entre s,
fueron confeccionados en los Departamentos de Obtencin del SMGE y/o
Divisin B del COLOGE, despus de haber transcurrido un tiempo de
producida la adquisicin en la que no tuvo participacin. Los documentos
agregados que obran en el expediente o la falta de ellos, no alteraban en nada
la adquisicin, n[o] causaba[n] perjuicio alguno ni a la institucin ni al Estado,
puesto que sus efectos resultaban irrelevantes ante una adquisicin ya
realizada, ni mucho menos ha significado haber incurrido en la supuesta
FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS PBLICOS. En el supuesto negado de
que se haya producido un perjuicio al Estado, ello no sera consecuencia de la
suscripcin y visado efectuado por el suscrito en la referida documentacin que
devena en innecesaria, SINO EN TODO CASO, DE LA ADQUISICIN
PROPIAMENTE

REALIZADA

CON

MUCHA

ANTICIPACIN

LA

FORMULACIN DE LOS MISMOS1. e) Por el hecho de haber suscrito y

visado los documentos de Regularizacin de la Licitacin Privada N 17-96SMGE, se le atribuye haber actuado en complicidad con el denunciado
Hermoza Ros, a quien no conoce, en la comisin del delito de Falsificacin de
Documento Pblico, y el hecho de haber sostenido que ha firmado y visado
documentos de regularizacin de la supuesta licitacin N 17-96-SMGE, ha
sido en acatamiento a rdenes superiores, no habiendo sido nominado
expresamente para dicha adquisicin. f) Que el contrato relacionado con la
adquisicin materia de autos fue visado por el recurrente en actos posteriores a

Escrito presentado por Emiliano Reyes Huerta de folios 217 a 227. Ver folios 221.

la adquisicin directa y que el personal militar que particip en la suscripcin y

visado de algunos documentos lo hizo en cumplimiento de la Directiva N 300395-MINDEF y no incurrieron en ilcito penal alguno, toda vez que dicha
adquisicin obedeca a un contexto y circunstancias especiales que
exoneraban del cumplimiento regular de las adquisiciones del Estado por
tratarse de material blico de urgente necesidad. g) Finalmente, la descripcin
tpica de su conducta encuadrara en el hecho de haber insertado en
instrumento pblico hechos que deban probarse con estos documentos a
requerimiento de autoridades castrenses, siendo que su conducta podra
aproximarse a la descripcin tpica del artculo 428 del Cdigo Penal que
corresponde al delito de Falsedad Ideolgica. CUARTO: 4.1. Que el recurrente
por intermedio de su defensa, deduce Excepcin de Naturaleza de Accin en el
proceso penal que se le sigue como cmplice del delito contra la Fe Pblica
Falsificacin de documento pblico- en agravio del Estado, ilcito penal
tipificado en el Artculo 427 del Cdigo Penal que describe la conducta de: El
que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero
que pueda dar origen a derecho u obligacin o servir para probar un hecho, con
el propsito de utilizar el documento, ser reprimido, si de su uso puede
resultar algn perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni
mayor de diez aos y con treinta a noventa das-multa si se trata de un
documento pblico, registro pblico, ttulo autntico o cualquier otro
transmisible por endoso o al portador y con pena privativa de libertad no menor
de dos ni mayor de cuatro aos, y con ciento ochenta a trescientos
sesenticinco das-multa, si se trata de un documento privado2. 4.2. Los autores
Luis Alberto Bramont-Arias Torres y Mara del Carmen Garca Cantizano, en su
obra Manual de Derecho Penal describiendo la estructura del delito de
Falsificacin de Documentos, seala: El bien jurdico protegido es la
funcionalidad del documento en el trfico jurdico () El objeto material del
delito es el documento. Se entiende por documento toda declaracin
materializada, procedente de una persona que figura como su autor, cuyo
contenido tiene eficacia probatoria en el mbito del trfico jurdico. De la
definicin planteada se puede deducir que los elementos bsicos de todo
documento son: la mencin del autor, circunstancia que conecta directamente
con la autenticidad del documento (documento autntico es aqul que procede

Artculo 427 del Cdigo Penal 1er. Prrafo.

de la persona que figura en l como su autor), forma (lo que nos llevara a la
interesante problemtica que en la actualidad se suscita en torno a la
posibilidad de incluir al documento informtico como objeto material de este
delito) y contenido que, segn se deduce de lo dispuesto en el art. 427 CP,
consistira en la constitucin de un derecho u obligacin o simplemente en
cualquier hecho para el cual el documento est destinado a probar (en relacin
con esto se habla de veracidad del documento, de tal forma que documento
verdadero o verdico sera aqul cuyo contenido coincide con el objeto cierto
para

cuya

constatacin

el

documento

ha

sido

realizado).

()

El

comportamiento consiste en hacer, en todo o en parte, un documento falso o

adulterar uno verdadero que pueda dar origen a derecho u obligacin o servir
para probar un hecho (). Por realizar un documento falso se entiende la
creacin de un documento que no exista anteriormente, en donde se hacen
constar derechos, obligaciones o hechos que no corresponden con el contenido
cierto que el documento debera constar3. QUINTO.- Fundamentacin
fctica.- El auto ampliatorio de instruccin de fecha cinco de abril del dos mil
seis por el cual se ampla proceso contra el encausado Emiliano Reyes Huerta
y otros, por el delito de Falsificacin de documento pblico, describe que
...los denunciados habran confeccionado documentos pblicos falsos para
probar con dichos instrumentos la realizacin de la referida licitacin4, siendo
stos el Acta de Recepcin y Apertura de Propuestas de sobres uno y dos del
veintinueve de octubre de mil novecientos noventisis obrante a folios
seiscientos veintiuno, acta de evaluacin tcnica de la licitacin privada nmero
17-96-SMGE obrante a folios seiscientos setenticuatro, acta de apertura de
sobre nmero tres y evaluacin de propuesta y adjudicacin de la Buena Pro
de la licitacin privada No. 17-96-SMGE obrante a fojas seiscientos
setentisiete, acta de la sesin nmero ciento veintisis del Comit Econmico
del Ejercito realizado el catorce de noviembre de mil novecientos noventisis
(). c) En ese sentido, el procesado Emiliano Reyes Huertas, seala en su
declaracin instructiva: que no hubo licitacin, hubo una elaboracin de
documentos despus de una adquisicin que ya haba ocurrido, y que se
procedi en la orden impartida del Comandante General, en acatamiento de
una orden superior, que fue dada al Comandante de COLOGE, al Jefe de
Bramont-Arias Torres y Garca Cantizano. Manual de Derecho Penal. 4ta. Edicin.
1998. Editorial San Marcos. Pg. 625, 626 y 627.
4 Se refiere a la Licitacin Privada N 17-96-SMGE.
3

Divisin para que formule la documentacin () fue una orden impartida del
Comandante General del Ejrcito de ese entonces Nicols de Bari Hermoza
Ros al Comandante General del COLOGE Luis Mayaute Ghezzi5. SEXTO.Fundamentacion jurdica.- 6.1. El artculo 77 del Cdigo Penal, modificado
por Ley 28117, en su primer prrafo describe que Recibida la denuncia y
sus recaudos, el Juez Especializado en lo Penal slo abrir instruccin si
considera que de tales instrumentos aparecen indicios suficientes o
elementos de juicio reveladores de la existencia de un delito, que se ha
individualizado a su presunto autor o partcipe, que la accin penal no ha
prescrito o no concurra otra causa de extincin de la accin penal. El auto
ser motivado y contendr en forma precisa los hechos denunciados, los
elementos de prueba en que se funda la imputacin, la calificacin de
modo especfico del delito o los delitos que se atribuyen al denunciado, la
motivacin de las medidas cautelares de carcter personal o real, la orden
al procesado de concurrir a prestar su instructiva y las diligencias que
deben practicarse en la instruccin. 6.2. El artculo 5 del Cdigo de
Procedimientos Penales, en su tercer prrafo, establece dos supuestos
jurdicos en los que cabe deducir la Excepcin de Naturaleza de Accin:
Cuando el hecho denunciado no constituye delito, esto es, que el hecho
investigado no se encuentra expresamente descrito como delito en la ley penal
(ausencia de tipo), o que estando descrito el hecho como delito, adolezca de
algn elemento para su configuracin. 6.3. El tratadista Csar San Martn
Castro en su obra Derecho Procesal Penal refiere que, la Excepcin de
Naturaleza de Accin est limitada al cuestionamiento de ... la antijuricidad
penal del hecho o su justiciabilidad, que desde el derecho material traslada el
anlisis a la categora antijuricidad y a la discutida categora penalidad o
punibilidad, por lo que en principio no es posible cuestionar a travs de este
remedio procesal la presencia de la categora culpabilidad o imputacin
personal y, por consiguiente, de sus elementos: capacidad penal, conocimiento
de lo injusto y no exigibilidad de otra conducta. El anlisis de si el sujeto es
responsable penalmente constituye un juicio propio del fondo del asunto, que
no tiene que ver con la delictuosidad o punibilidad del hecho objeto del proceso
penal, y que, en todo caso, requiere de una actividad probatoria especfica
imposible de llevar a cabo en va incidental ...; agregando que, en tal sentido,

Ampliacin Auto de Apertura de Instruccin de folios 83 a 92. Cuarto Considerando.

... slo procede esta excepcin cuando la inexistencia del delito (...) surge con
toda evidencia de los trminos de la imputacin...; acotando: ... si la
excepcin se plantea basndose en cuestiones relativas al descargo de
responsabilidad (...) debe declararse infundada puesto que el mayor o menor
grado de responsabilidad debe verse en el proceso mismo...6. SEPTIMO.Examinada la peticin formulada y lo alegado por la defensa del recurrente,
acerca de que su conducta encuadrara en el tipo penal de Falsedad
Ideolgica, se puede concluir que: los trminos de la supuesta hiptesis
incriminatoria de la denuncia fiscal y del auto ampliatorio de instruccin que se
encuentra descrita en el quinto considerando de la presente resolucin, como
es haber confeccionado documentos pblicos falsos para probar la realizacin
de la Licitacin Privada N 17-96, se corresponde con el tipo penal de
falsificacin de documentos glosado en el cuarto considerando, en su
modalidad de crear documentos, en donde se hace constar hechos que no
corresponden con el contenido cierto que el documento debera constar, siendo
entonces que los argumentos alegados por el recurrente implican una
valoracin probatoria sobre su responsabilidad o irresponsabilidad en los
hechos que se le incrimina, las mismas que no pueden revisarse va excepcin
de naturaleza de accin, motivo por el cual, DECLARARON INFUNDADA la
Excepcin de Naturaleza de Accin deducida por la defensa del procesado
Emiliano Reyes Huerta; en la instruccin que se le sigue como cmplice de
los delitos contra la Administracin Pblica Colusin Desleal y contra la Fe
Pblica Falsificacin de Documento Pblico-, en agravio del Estado.
Notificndose.-

San Martin Castro, Csar. Derecho Procesal Penal T.I. Segunda Edicin, Lima.
2003. Editora jurdica Grijley, pg. 400 y ss.
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