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Presentacin
LUIS A. BRAMONT-ARIAS TORRES
PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
Lo nuevo del Cdigo Procesal Penal de 2004
sobre los procedimientos especiales
GACETA
&
procesal penal
gua prctica
Presentacin
PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
Lo nuevo del Cdigo Procesal Penal de 2004
sobre los procedimientos especiales
Presentacin
En primer lugar, quisiera agradecer a Gaceta Jurdica por permitirme presentar esta obra referida a los procesos especiales establecidos en el
ordenamiento jurdico procesal penal.
Las disposiciones en materia procesal nos demuestran que existen
diversas formas procedimentales para luchar contra la delincuencia,
que son respuestas de nuestra poltica criminal ante determinadas
circunstancias.
La doctrina distingue entre procesos ordinarios y procesos especiales.
Los primeros se establecen para todo tipo de delitos y configuran la normativa comn para los procesos; mientras que los segundos establecen
particularidades de los procedimientos ordinarios, pero siguiendo la estructura bsica de estos.
El Cdigo adjetivo de 2004 ha identificado los siguientes procesos especiales: inmediato, por razn de la funcin pblica, de seguridad, por
delito de ejercicio privado de la accin penal, de terminacin anticipada
de proceso, por colaboracin eficaz, y el proceso por faltas.
En la presente obra se desarrollan estos procesos especiales, comenzando por el proceso inmediato regulado nicamente en el Cdigo Procesal
Penal de 2004, mas no en el Cdigo de 1940. Este proceso, que supone
la eliminacin de la etapa intermedia del proceso penal, para pasar directamente de la investigacin preliminar a la etapa de juicio oral, es una
forma de simplificacin procesal. Se da cuando el fiscal tiene suficientes
elementos de conviccin sobre la responsabilidad penal del imputado,
como sucede en los casos de flagrante delito, confesin del imputado o
cuando de las diligencias preliminares se haya demostrado plenamente
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Presentacin
captulo
Proceso inmediato
Captulo 1
El proceso inmediato
I. Concepto
El proceso inmediato es un proceso especial que se lleva a cabo cuando
concurre una circunstancia extraordinaria que permite abreviar el proceso penal, en este caso no desarrollando las fases de investigacin preparatoria e intermedia.
Ya sea por una situacin de flagrancia delictiva, por la confesin del imputado o porque, producto de las diligencias de investigacin iniciales o
preliminares se han obtenido los elementos de conviccin necesarias, el
fiscal podr requerir al juez de la investigacin preparatoria el inicio del
proceso inmediato, el que, si es concedido, permitir la formulacin de la
acusacin.
Luego, al ser remitidos los autos al juez penal (unipersonal o colegiado),
este dictar, acumulativamente, los autos de enjuiciamiento y de citacin
a juicio, con lo cual los autos estarn listos para ser pasados a la audiencia de juicio oral.
Como se puede apreciar, en el proceso inmediato, el fiscal de la investigacin preliminar, en forma unilateral y sin afectar el derecho a la defensa, y cuando aparezcan suficientes elementos que le permitan formular
acusacin, requerir el inicio de este proceso especial en tanto es innecesaria la investigacin preparatoria.
En ese sentido, el proceso inmediato tiene por finalidad la simplificacin
y celeridad del proceso en aquellos casos en los que el fiscal no requiera
de mayor investigacin para concretar los cargos. Adems de ello, busca
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[1]
La ausencia de mecanismos de seleccin de casos es una de las caractersticas de los modelos inquisitivos. En
estos, el proceso penal busca, esencialmente, imponer la sancin luego de descubrir la verdad sobre los hechos
y su autor. No es un fin del proceso inquisitivo resolver el conflicto entre vctima y agresor. Por esta razn se concibe el proceso como una serie de pasos de inevitable realizacin en orden al descubrimiento de la verdad, donde
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Procedimientos especiales
se enfatiza y sobrevalora la fase de instruccin. La falta de mecanismos de seleccin es una de las principales
causas de sobrecarga y dilacin procesal en los modelos de inspiracin inquisitiva.
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[2]
Cfr. MOMETHIANO SANTIAGO, Javier Ysrael. Derecho Procesal penal. Fecalt, Lima, 2001, p. 98.
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Procedimientos especiales
que est muy cerca, por ejemplo, cuando el autor est siendo perseguido, o tambin cuando lo indiquen seales o huellas muy recientes.
En Repblica Dominicana, en el artculo 41 del Cdigo de Procedimiento
Criminal, se concepta la flagrancia de la siguiente manera: Se comete
en la actualidad o acaba de cometerse. Se reputa tambin flagrante delito, el caso en que el inculpado sea acusado por el clamor pblico, y el que
se halle con objetos, armas, instrumentos o papeles que hagan presumir
ser el autor o cmplice del delito; con tal que esto suceda en un tiempo
prximo o inmediato al del delito.
En Mxico, en el Cdigo Federal de Procedimientos Penales, Captulo
IV del Ttulo V, artculo 193, se contemplan los casos de flagrancia. En
la ltima reforma, se indica que al hecho de que pueda encontrarse en
poder del inculpado instrumentos o productos del delito se le suma la
posibilidad de que aparezcan huellas o indicios, que hagan presumir fundadamente su participacin.
En Colombia, reconociendo formalmente la realidad de las expresiones
de la flagrancia, en el artculo 370 del Cdigo Procesal Penal se puede leer que: () hay flagrancia cuando la persona es sorprendida en
el momento de cometer un hecho punible o cuando es sorprendida con
objetos, instrumentos o huellas, de los cuales aparezca fundadamente
que momentos antes ha cometido un hecho punible o participado en l o
cuando es perseguida por la autoridad o cuando por voces de auxilio se
pide su captura.
Iguales manifestaciones de la flagrancia han sido reconocidas en la jurisprudencia espaola. Resulta ilustrativa, en ese sentido, la sentencia del
Tribunal Constitucional espaol N 341/1993, de 18 de noviembre, citada
por Csar San Martn, que dice: A los efectos constitucionales resulta
inexcusable reconocer la arraigada imagen de la flagrancia como situacin prctica en la que el delincuente es sorprendido visto directamente
o percibido de otro modo en el momento de delinquir o en circunstancias
inmediatas a la perpetracin del delito ()[3].
[3]
Cfr. CORDERO, Franco. Procedimiento penal. Temis, Santa Fe de Bogot, 2000, p. 408.
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En el caso peruano, diversos autores han expresado que no existen parmetros claros respecto a lo que debe entenderse como flagrancia, subsistiendo interpretaciones amplias, restrictivas e intermedias[4].
En la actualidad, y como consecuencia de la modificacin que realiz la
Ley N 29372 de 9/06/2009 al artculo 259 del CPP de 2004, los supuestos de flagrancia son los siguientes:
-
Cuando el agente es perseguido y capturado inmediatamente despus de haber realizado el hecho punible.
En el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, vigente en algunos distritos judiciales, no existe una definicin de flagrancia. Esta
fue definida en el artculo 4 de la Ley N 27934 de 12/02/2003.
La flagrancia, en un sentido tradicional estricto, se encuentra regulada en el CPP de 2004 y consiste en el descubrimiento del autor
cuando est cometiendo el delito.
El hallazgo del agente de un ilcito penal en circunstancias que configuran flagrancia supone que aquel ha superado con su actuacin las
fases internas del ter criminis y, por ende, que ya ha iniciado la fase
ejecutiva o externa del delito, esto es, que lo est en plena ejecucin
o a punto de consumar el hecho delictivo.
[4]
Cfr. SAN MARTN, Csar. Derecho Procesal Penal. Volumen II, Grijley, Lima, 1999, p. 806.
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Procedimientos especiales
La concurrencia personal del polica, encargado de perseguir el delito, y del autor de un ilcito en plena accin delictiva determina la actitud del primero, que debe tratar de detener a la persona descubierta
(conforme lo dispone la Constitucin Poltica) o interrumpirla durante la comisin del ilcito. La polica tiene por obligacin fundamental
efectuar las pesquisas o averiguacin respecto de la comisin del
delito y de sus circunstancias, empezando por verificar si es verdad
que se cometi.
b) La flagrancia material
Llamada tambin cuasiflagrancia. En rigor, esto no significa que estemos ante una casi flagrancia, sino que nos encontramos ante una
verdadera flagrancia, en tanto el agente es descubierto durante la
ejecucin del hecho o su consumacin, ya sea por el agraviado o
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Es decir, la inmediatez, continuidad o cercana ocurre a partir del hecho de la persecucin o captura del agente. Podra existir inmediatez
personal en el sentido de que el polica podra haber observado al
perseguido en su huida, pero podra ocurrir tambin que este hubiera
logrado ocultarse momentneamente mientras es perseguido.
Procedimientos especiales
c) La flagrancia evidencial
El artculo 259.2 del CPP de 2004 seala que este tipo de flagrancia
se configura cuando el agente () es sorprendido con objetos o
huellas que revelan que acaba de ejecutarlo.
Esta modalidad tambin es denominada presuncin legal de flagrancia o presuncin de flagrancia. Aqu, lo que se aprecia es la aparicin de datos indiciarios objetivos que constituyen, para una persona
media, motivos suficientes para hacerle creer que se halla ante el
autor de un ilcito temporalmente prximo.
El caso paradigmtico lo constituir la observacin inmediata, a simple vista, de los indicios claros de vnculo del agente con el delito, lo
cual justificar su inmediata aprehensin.
Cunto es el tiempo transcurrido desde el hecho delictivo que permite seguir configurando una situacin de flagrancia? Las respuestas
en la doctrina son diversas. Algunos hablan de horas; otros, como
Momethiano, sostienen que hasta el da siguiente (24 horas) puede
existir flagrancia.
Resulta relevante distinguir en trminos temporales hasta qu momento puede hablarse flagrancia, pues no existen medidas fijas en
trminos de tiempo. En todo caso, debe tenerse en cuenta que el
artculo 259 del CPP de 2004 refiere que en los tres casos de la flagrancia debe haber una actualidad del hecho (flagrancia estricta) o
una inmediatez temporal en tanto menciona que debe ser perseguido y capturado inmediatamente despus de haber realizado el acto
punible (cuasi flagrancia), o con huellas u objetos que revelan que
acaba de ejecutarlo (flagrancia evidencial).
[5]
Que puso en vigencia en todo el pas los artculos 259 y 260 del CPP de 2007 a partir del 01/07/2009.
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Procedimientos especiales
Procedimientos especiales
d) Conocer las reglas de la declaracin del imputado que ha sealado el Cdigo Procesal Penal de 2004. Las reglas del nuevo texto
adjetivo, previstas en los artculos 86 al 89, son: i) el imputado tiene
derecho a prestar declaracin y a ampliarla, a fin de ejercer su derecho de defensa y responder a los cargos formulados en su contra.
Las ampliaciones de declaracin procedern cuando sean pertinentes y no aparezcan solo como un procedimiento dilatorio o malicioso;
ii) prestar declaracin ante el fiscal, con la necesaria asistencia de
su abogado defensor, cuando este lo ordene o cuando el imputado
lo solicite; iii) antes de comenzar la declaracin del imputado, se le
comunicar detalladamente el hecho objeto de imputacin, los elementos de conviccin existentes y las disposiciones penales que se
consideren aplicables. De igual modo se proceder cuando se trate
de cargos ampliatorios o de la presencia de nuevos elementos de
conviccin; iv) se advertir al imputado que tiene derecho a abstenerse de declarar y que esa decisin no podr ser utilizada en su
perjuicio. Asimismo, se le instruir que tiene derecho a la presencia
de un abogado defensor y que si no puede nombrarlo se le designar
un defensor de oficio. Si el abogado recin se incorpora a la defensa, el imputado tiene derecho a consultar con l antes de iniciar la
diligencia y, en su caso, a pedir la postergacin de la misma; v) el
imputado tambin ser informado de que puede solicitar la actuacin
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Procedimientos especiales
3. Los elementos de conviccin acumulados durante las diligencias preliminares son evidentes
En este tercer supuesto no existe flagrancia. Tampoco, pese al interrogatorio del imputado, existe confesin. Sin embargo, el fiscal, con el resultado de las diligencias iniciales de investigacin, consigue suficientes evidencias que justifican no continuar con las investigaciones y optar
por requerir al juez de la investigacin preparatoria el inicio del proceso
inmediato.
Este supuesto es el que mejor manifiesta la importancia de las iniciales
diligencias de investigacin.
En ese sentido, durante las investigaciones preliminares o iniciales, lo
que el fiscal debe indagar es la presencia de indicios bsicos sobre la
existencia de un hecho delictivo y la identificacin de sus presuntos responsables. Claro est que dentro de la normativa del CPP de 2004 se
seala que el fiscal tiene veinte das naturales para realizar las diligencias
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de investigacin, iniciales o preliminares, y conseguir suficiente evidencia que permita fundamentar su futura acusacin.
Asimismo, debemos sealar que durante las diligencias iniciales de
investigacin el fiscal no puede aspirar a realizar todos los actos de
investigacin previstos por la ley. Por el contrario, por la misma naturaleza de estos actos indagatorios (iniciales) est mandado a realizar
las diligencias de averiguacin ms urgentes e inaplazables como, por
ejemplo:
- Estudiar la escena del delito.
- Obtener la ficha de identificacin de los presuntos responsables.
- Analizar el objeto, instrumentos o efectos del delito, por ejemplo, a
travs de las pericias.
- Tomar las declaraciones del denunciante, el denunciado y si es posible de un testigo presencial de los hechos materia de denuncia.
Si el fiscal tiene la necesidad de realizar otras diligencias de investigacin ms complejas y que sobrepasen, en exceso, por ejemplo, el plazo
de veinte das sealado en el CPP de 2004, deber entonces redefinir
su estrategia o diseo de investigacin. Para ello, puede trabajar en la
construccin de su teora del caso, que le sirve de brjula en el desarrollo, aun, de las diligencias de investigacin iniciales.
Luego de haber realizado ello podr decidir qu diligencias de investigacin iniciales debe realizar.
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Procedimientos especiales
2. La solicitud de inicio del proceso inmediato puede ir acompaada del pedido de imposicin de una medida de coercin
El referido artculo 447.1 del CPP de 2004 permite que el fiscal, al momento de requerir al juez el inicio del proceso inmediato solicite tambin
la aplicacin de las medidas de coercin en contra del imputado.
As, por ejemplo, si el fiscal advierte la presencia de un peligro de fuga
o bien el peligro de ocultamiento o destruccin de las evidencias, puede
solicitar la imposicin de prisin preventiva. O, en otro supuesto, si advierte que a pesar de la presencia de estos peligros, el imputado adolece
de enfermedad grave e incurable, es mayor de 65 aos de edad, sufre
de alguna incapacidad fsica permanente o bien es una mujer en estado
de gestacin, puede solicitar al juez el arresto domiciliario. O bien, puede
solicitar medidas de coercin personales menos graves, como es el caso
del impedimento de salida.
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Procedimientos especiales
Como se puede apreciar, no se prevn los lineamientos bsicos respecto a cmo deben desarrollarse las diligencias preliminares orientadas a que el fiscal decida si ejerce la accin penal.
Por otro lado, la Ley N 27934 del 12/02/2003, que regula la intervencin del Ministerio Pblico y la polica en la investigacin preliminar
del delito, solo prev las diligencias de investigacin que puede llevar
a cabo la polica, la solicitud de detencin preliminar y su convalidacin judicial, solicitada por el fiscal al juez penal (vide infra).
Por el contrario, el CPP de 2004 seala que el fiscal inicia los actos
de investigacin cuando tiene conocimiento de la sospecha de la comisin de un hecho que reviste los caracteres de delito. En ese sentido, el citado texto procesal estructura las diligencias preliminares de
la siguiente forma:
Formas de realizacin: el Ministerio Pblico realiza las diligencias de investigacin preliminares por s mismo o con la colaboracin de la polica. En el caso de investigaciones delegadas por
el fiscal a la polica, esta ltima puede citar a las personas hasta
en tres oportunidades.
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Tomando en cuenta el CPP de 2004, una vez que se han realizado las diligencias iniciales o preliminares de investigacin y si de la
denuncia, del informe policial o de las diligencias preliminares realizadas por el fiscal aparecen indicios reveladores de la existencia
de un delito, se tiene que la accin penal no ha prescrito, que se ha
individualizado al imputado y que, si fuera el caso, se han satisfecho
los requisitos de procedibilidad, se dispondr la formalizacin y la
continuacin de la investigacin preparatoria.
Asimismo, el fiscal, sin perjuicio de su notificacin al imputado, comunica la disposicin de formalizacin al juez de la investigacin preparatoria, adjuntando copia de la citada disposicin.
Procedimientos especiales
facultado, de acuerdo con el resultado de sus diligencias para archivar todo lo actuado. No obstante, si formaliza la investigacin preparatoria, y para ello comunica su disposicin al juez de la investigacin
preparatoria, ser este ltimo quien decida sobre el sobreseimiento
(o archivo judicial) de la causa.
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- Es oral; los escritos e informes han sido reemplazados por audiencias y actas. Sin embargo, en lugar de un expediente judicial en
esta etapa procesal se contar con un expediente fiscal.
Procedimientos especiales
Procedimientos especiales
[6]
[7]
[8]
Cfr. VILLAVICENCIO ROS, Frezia Sissi. Los problemas en la aplicacin de la acusacin directa y el derecho de
defensa. En: Actualidad Jurdica. Tomo 180, Gaceta Jurdica, Lima, 2008, p. 171.
dem.
Ibdem, p. 172.
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Procedimientos especiales
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Procedimientos especiales
Fundado el requerimiento
Infundado el requerimiento
Se remiten los actuados al juez penal, quien dicta acumulativamente los autos de enjuiciamiento y citacin
a juicio
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Captulo 2
Los procesos por razn de la funcin pblica
I. Concepto
Estos procesos especiales no descansan en supuestos extraordinarios
de flagrancia delictiva, confesin corroborada o suficiencia de evidencias
incriminatorias como ocurre en el proceso inmediato. Por el contrario, su
fundamento radica en la calidad personal del imputado, es decir, el sujeto
activo presenta un estatus especial que amerita el cumplimiento de determinadas reglas de procesamiento.
Este es el caso de aquellos funcionarios pblicos sealados tanto en el
artculo 99 de la Constitucin Poltica as como en el artculo 454 del
CPP de 2004 que por regla general incurren en delitos en ejercicio de
su funcin. La excepcin, la constituyen los delitos comunes atribuidos a
los congresistas, al Defensor del Pueblo y a los magistrados del Tribunal
Constitucional, desde que son elegidos hasta un mes despus de haber
cesado en sus funciones, los cuales, a pesar de ser ilcitos comunes, sin
relacin con el ejercicio de la funcin pblica, tambin pueden ser objeto
de tratamiento de los procesos especiales materia de este captulo.
II. Clasificacin
Los procesos especiales por razn de la funcin pblica previstos en el
Cdigo Procesal Penal de 2004 son:
a) El proceso por delitos de funcin atribuidos a altos funcionarios
pblicos.
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[9]
Sostiene que no se puede lograr una autntica unidad administrativa integrada si cada municipio funciona autnomamente no solo respecto de los dems municipios, sino de la misma nacin, lo que no deja de ser cierto. Cfr.
KELSEN, Hans. Teora General del Estado. Traduccin de Luis Legaz y Lacambra. Editorial Nacional, Mxico D.F.,
1973, pp. 240-241. No obstante, pensamos que el concepto de administracin pblica no puede regirse por un
concepto personal sobre unidad administrativa sino por el ms genrico de unidad nacional.
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Procedimientos especiales
encargado de regirlo en su existencia total o unitaria y que debe identificarse con el rgimen constitucional o legislativo; y un gobierno subordinado, o sea, aquel al que otorga el nombre de administrativo o administrador, sealando que administrar proviene del latn ministerk, que deriva
de minus y significa menos, esto es, gobierno menor. Resulta, as, que
quienes ejecutan las rdenes de gobierno son los que verdaderamente
realizan la administracin pblica[10].
Ferreira, por su parte, aclara que administrar es servir. Por consiguiente,
administracin pblica es servicio pblico, el que desde luego cumple el
Estado por medio de todos sus servidores. No importa la rama, no interesa su jerarqua, sirven al pblico en representacin del Estado quienes
hacen leyes, inclusive con poder dirigente o de gobierno, como tambin
le sirven quienes las ejecutan o las aplican[11].
Asimismo, cuando Levene advierte que es funcin que se cumple por
todo el conjunto de rganos del Estado y por todos los sujetos empleados
suyos (porque a todos se encarg la posibilidad de lograr el bienestar
comn), afirma que se ha empleado la expresin administracin pblica
en un sentido amplio, comprensivo de los tres poderes del Estado: el
poder administrador o ejecutivo, el poder legislativo y el poder judicial,
tanto nacional como provinciales, incluso tambin comprende el rgimen
municipal[12].
Para Fidel Rojas, si bien en el terreno del Derecho Administrativo existe
tendencia a circunscribir la administracin pblica al estricto mbito de la
actividad del aparato ejecutivo, no obstante, actualmente prima una perspectiva ms amplia para dejar incluida en ella al todo estatal, en cuanto
desarrollo de funciones y servicios pblicos. Entonces, la Administracin
pblica comprender a las funciones y competencias especficas de
los rdenes legislativo, judicial, ejecutivo, electoral, organismos autnomos del Estado (Ministerio Pblico, Defensora del Pueblo, Tribunal
Constitucional, Consejo Nacional de la Magistratura, Banco Central
de Reserva, gobiernos locales y regionales), y dems instituciones
[10] Cfr. MAGGIORE, Giuseppe. Derecho Penal. Parte Especial. Traduccin de Jos Ortega Torres. Tomo III, Temis,
Bogot, 1976, p. 126 y ss.
[11] FERREIRA, Francisco. Delitos contra la Administracin Pblica. 3 edicin, Temis, Bogot, 1995, p. 3.
[12] LEVENE, Ricardo. Manual de Derecho Penal. Parte Especial. Zavala, Buenos Aires, 1976, p. 487 y ss.
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[13] ROJAS VARGAS, Fidel. Delitos contra la Administracin Pblica. 3 edicin, Grijley, Lima, 2002, p. 15 y ss.
[14] CHARNY, Hugo. Administrar. En: Enciclopedia Jurdica Omeba. Tomo I, Driskill, Buenos Aires, 1979, p. 483.
[15] NGELES GONZLES, Fernando y FRISANCHO APARICIO, Manuel. Cdigo Penal. Tomo VII, Ediciones
Jurdicas, Lima, 1998, p. 15 y ss.
[16] GLVEZ VILLEGAS, Toms. Delito de enriquecimiento ilcito. Idemsa, Lima, 2001, p. 16.
[17] PATRN FAURA, Pedro y Pedro PATRN BEDOYA. Derecho Administrativo y Administracin Pblica en el Per.
7 edicin, Grijley, Lima, 1998, p. 44.
[18] PEA CABRERA, Ral y Luis FRANCIA ARIAS. Delito de enriquecimiento ilcito. Ediciones Jurdicas, Lima, 1993, p. 21.
[19] LVAREZGENDIN Y BLANCO, Sabino. Tratado general de Derecho Administrativo. Bosch, Barcelona, 1958, p. 54.
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Procedimientos especiales
[20] ALESSI, Renato. Instituciones de Derecho Administrativo. Tomo I, Bosch, Barcelona, 1970, pp. 11-12. BEZ
MARTNEZ, Roberto. Manual de Derecho Administrativo. Trillas, Mxico D.F., 1990, p. 28.
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Organizacin y funciones. Es necesario que la administracin pblica en sus variadas facetas singularice su funcin (legislativa, administrativa, judicial), precise el marco de valoracin de su actividad,
ya que de esta forma se podr establecer la tutela penal con ms o
menos acierto. La administracin pblica presenta un cuadro organizacional donde quedan establecidas las lneas jerrquicas y la forma
y modo de presentacin de su servicio.
[21] El trmino sistema aqu utilizado se refiere a una entidad real (Estado, la administracin pblica) como un conjunto
de elementos organizados, con funciones, funcionando y con fines y objetivos precisos. Cfr. REYES, Romn.
Terminologa cientfico-social. Aproximacin crtica. Bosch, Barcelona, 1988, p. 908 y ss; ABBAGNANO, Nicola.
Diccionario de Filosofa. Porra, Mxico D.F., 2000, p. 1081 y ss.
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Procedimientos especiales
Circunstancia o coyuntura en que le corresponde actuar al funcionario que va a tomar una decisin respecto a la eficiencia o conveniencia de una accin administrativa en la que se resuelve, aconseja o
asume una responsabilidad.
2. Funcin pblica
Para un sector de la doctrina el punto de referencia del concepto de funcionario pblico se establece materialmente en virtud de la funcin pblica[22].
As, la idea nuclear que define lo que es un funcionario pblico viene dada
por la participacin en funciones pblicas[23].
De esta forma, la Convencin Interamericana contra la Corrupcin
(29/03/1996) estima que la funcin pblica es toda actividad temporal o
permanente, remunerada u honoraria, realizada por una persona natural en
nombre del Estado o de sus entidades, en cualquiera de sus niveles jerrquicos. Patrn Faura, acota que la funcin pblica es la prctica concreta
en la cual debe intervenir el gobierno, los trabajadores pblicos (servidores
y funcionarios) y el resto de la colectividad sobre la base del principio de
eficacia social, compromiso y participacin[24].
Las actividades o acciones de las entidades u organismos estatales a la
vez constituyen la perspectiva objetiva de la administracin pblica, y al
realizarse conforme a los fines concretos y abstractos de la administracin
[22] ABANTO VSQUEZ, Manuel. Los delitos contra la Administracin Pblica en el Cdigo Penal peruano. Palestra,
Lima, 2001, p. 24 y ss.
[23] QUINTERO OLIVARES, Gonzalo. Comentarios al nuevo Cdigo Penal. Aranzadi, Pamplona, 1996, p. 291.
[24] PATRN FAURA, Pedro y Pedro PATRN BEDOYA, Ob. cit., p. 23.
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[25] RUIZ-ELDREDGE, Alberto. La Constitucin comentada de 1979. Atlntida, Lima, 1980, p. 93.
[26] GONZLEZ CUSSAC, Jos. El delito de prevaricacin de autoridades y funcionarios pblicos. Tirant lo Blanch,
Valencia, 1997, p. 23.
[27] ROJAS VARGAS, Fidel. Ob. cit., pp. 20 y 21. GLVEZ VILLEGAS. Ob. cit., p. 17.
[28] VIVES ANTN, Toms. Comentarios al Cdigo Penal de 1995. Volumen I, Tirant lo Blanch, Valencia, 1996,
p. 274.
[29] Prlogo al libro de TRAYTER, J.M. Manual de Derecho Disciplinario de los funcionarios pblicos. Editorial
Civitas, Madrid, 1992, p. 10.
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Procedimientos especiales
[30] PARADA, Ramn. Derecho Administrativo. Organizacin y empleo pblico. Tomo II, 8 edicin, Reus, Madrid,
1994, p. 420 y ss.
[31] FALLA, Garrido. Comentarios a la Constitucin. Editorial Derecho Privado, Madrid, 1980, p. 1043.
[32] LPEZ GANDIA, Juan. Las relaciones colectivas en el empleo pblico y la Constitucin espaola. En: Revista
de Derecho Pblico. Ao 07, vol. II, Madrid, p. 397 y ss.
[33] ENTRENA CUESTA, Rafael. El rgimen estatutario de los funcionarios pblicos como postulado constitucional
En: Estudios sobre la Constitucin espaola. Homenaje al Profesor Garca de Enterra. Vol. III, p. 2599 y ss.
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[34] Inmaculada Valeije seala que la determinacin de la funcin pblica puede reconducirse a tres opciones: a) criterio teleolgico que se forma en relacin con los fines que persigue el Estado para su existencia. Sern funciones
pblicas las que tienden al bien comn, inters colectivo o social o que satisfacen necesidades colectivas; b)
criterio formal que indica que son funciones pblicas aquellas que se realizan mediante actos de Derecho Pblico.
Lo esencial no es tanto la finalidad privada o pblica de la accin realizada, sino el rgimen jurdico al que estn
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Procedimientos especiales
1. Antejuicio poltico
Segn el artculo 99 de la Constitucin Poltica[35], corresponde a la
Comisin Permanente acusar ante el Congreso: al Presidente de la
Repblica, a los representantes del Congreso, a los Ministros de Estado,
a los miembros del Tribunal Constitucional, a los miembros del Consejo
Nacional de Magistratura, a los vocales de la Corte Suprema, a los fiscales supremos, al Defensor del Pueblo y al Contralor General por infraccin de la Constitucin y por todo delito que cometan en el ejercicio de
sus funciones y hasta cinco aos despus de que hubieran cesado en
estas.
sometidas dichas actividades; c) el criterio mixto es una variante de los dos criterios anteriores: teleolgico y formal; luego, se definen las funciones pblicas como aquellas manifestaciones de la actividad del Estado que consisten en legislar, juzgar y ejecutar mediante las cuales el Estado persigue sus fines. Cfr. VALEIJE, Inmaculada.
Reflexiones sobre los conceptos penales de funcionario pblico, funcin pblica y personas que desempean una
funcin pblica. En: Cuadernos de Poltica Criminal. N 62, Madrid, 1987, pp. 464 y 465.
[35] Este dispositivo constitucional es concordado con los artculos 16, 43, 86, 88 y 89 del Texto nico Ordenado del
Reglamento del Congreso; los artculos 449 al 451 del Cdigo Procesal Penal de 2004; asimismo, con los artculos
33 y 34 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, 15, 51 y 66 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, 362 de la Ley
Orgnica de Elecciones, 8 y 21 literal c) de la Ley Orgnica del Consejo Nacional de la Magistratura y 18 de la Ley
Orgnica del Tribunal Constitucional.
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Procedimientos especiales
[38] GARCA CHVARRI, Abraham. Juicio poltico, antejuicio, acusacin constitucional en el sistema del gobierno
peruano. Disponible en: <www.derechoycambiosocial.com/rjc/Revista14/juicio.htm>.
[39] PANIAGUA CORAZAO, Valentn. Acusacin constitucional, antejuicio o juicio poltico?. En: La Constitucin de
1993. Anlisis y comentarios. Tomo II, Comisin Andina de Juristas, Lima, 1995, p. 137.
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Procedimientos especiales
final correspondiente. Est integrada por diez (10) congresistas, entre ellos su presidente, designados por la Comisin Permanente.
La calificacin sobre la admisibilidad y/o procedencia de las denuncias se realizar en un plazo mximo de diez (10) das hbiles, conforme a los siguientes criterios:
- Que hayan sido formuladas por persona capaz, por s o mediante
representante debidamente acreditado.
- Que la persona que formula la denuncia sea agraviada por los
hechos o conductas que se denuncian.
- Que se refieran a hechos que constituyan infraccin de la
Constitucin y/o delitos de funcin previstos en la legislacin
penal.
- Que cumpla con los requisitos sealados en el segundo prrafo
del literal a) precedente.
- Si a la persona denunciada le corresponde o no la prerrogativa
funcional del antejuicio, o si esta se encuentra o no vigente.
- Si el delito denunciado no ha prescrito.
Las denuncias constitucionales por delitos de accin privada son declaradas inadmisibles de plano.
La Subcomisin de Acusaciones Constitucionales presentar su informe de calificacin a la Presidencia de la Comisin Permanente. Esta
57
Si el denunciado no formula su descargo dentro del plazo previsto, se tiene por absuelto el trmite y de existir pruebas o indicios
suficientes que hagan presumir la comisin de un delito o una
infraccin constitucional, la subcomisin podr emitir el informe
final o parcial correspondiente. En este caso se continuar la
investigacin respecto a los extremos que no sean materia del
informe parcial.
58
Procedimientos especiales
- La evaluacin sobre la pertinencia de las pruebas y/o indicios y la recomendacin para la actuacin de otros medios
probatorios que sean necesarios.
Una vez determinados los hechos que son materia de la investigacin y las pruebas e indicios que se han de actuar, el congresista delegado dar cuenta por escrito a la presidencia de la
subcomisin sobre estos actos, en mrito de lo cual se convocar, en un plazo no mayor de cinco (5) das hbiles, a sesin
para realizar la respectiva audiencia y notificar al denunciante,
denunciado, los testigos y peritos.
59
- Seguidamente, se procede a recibir las declaraciones testimoniales que hayan sido determinadas por el congresista al
que se le deleg esta funcin.
- El presidente conceder el uso de la palabra a los miembros
de la subcomisin para que formulen sus preguntas a los
testigos y posteriormente har las propias.
- A continuacin, se procede a escuchar a los peritos que
hayan presentado informe y se formularn las preguntas
pertinentes.
- El denunciante o el denunciado puede solicitar una rplica
al presidente de la subcomisin, en cuyo caso el contrario
tiene derecho a una dplica.
- En todo momento las partes se dirigirn al presidente de la
subcomisin, no estando permitido el debate directo entre
ellas.
- La audiencia finaliza con las preguntas que formulen los miembros de la subcomisin al denunciado y al
denunciante.
d.5) Concluida la audiencia y actuadas todas las pruebas, el presidente encargar al congresista a quien se deleg la determinacin de los hechos materia de la investigacin y la pertinencia de las pruebas, la elaboracin de un informe para que
lo presente, a ms tardar, dentro de los cinco (5) das hbiles
posteriores a la audiencia, el cual ser debatido y aprobado, o
rechazado, en la sesin que para el efecto convoque el presidente de la subcomisin. Es obligatoria la presencia de todos
los miembros de la subcomisin, salvo que se trate de licencias autorizadas.
d.6) El informe final puede concluir con la acusacin del investigado o el archivamiento de la denuncia, y debe ser remitido a la
Comisin Permanente, conforme con lo establecido en el literal
g) del presente artculo. No es admisible otro tipo de conclusiones y/o recomendaciones.
d.7) Durante todo el proceso de investigacin a que hace referencia
este inciso, los miembros de la Subcomisin de Acusaciones
Constitucionales gozan de licencia de pleno derecho en los rganos del Congreso a los que estn obligados a asistir. En lo
60
Procedimientos especiales
Cuando son varias las personas comprendidas en la investigacin, la votacin se efecta en forma separada por cada uno de los
denunciados.
[40] Prrafo modificado. Resolucin Legislativa del Congreso N 008-2007-CR, publicada el 17 de octubre de 2007. En
la citada resolucin, se incluye la siguiente Disposicin Complementaria: nica.- Las presentes modificaciones al
61
El acuerdo aprobatorio de sancin de suspensin, inhabilitacin o destitucin por infraccin constitucional, en un juicio poltico previsto en el
primer prrafo del artculo 100 de la Constitucin Poltica se adopta con
la votacin favorable de los 2/3 del nmero de miembros del Congreso,
sin participacin de la Comisin Permanente, siguiendo el principio de
razonabilidad sealado por la Comisin de Constitucin y Reglamento
en su informe, presentado el 27 de enero del 2004 y aprobado por
el Pleno del Congreso el 28 de enero del mismo ao. En este caso,
la aplicacin de la sancin impuesta por el Congreso es inmediata.
Si un congresista solicitara, como consecuencia de la pluralidad de
denunciados, que una acusacin sea votada por separado, el presidente acceder a su peticin sin debate.
Los acuerdos del Pleno que ponen fin al procedimiento sobre acusacin constitucional o juicio poltico deben constar en resolucin del
Congreso[42].
Reglamento del Congreso de la Repblica no resultan de aplicacin a los hechos, situaciones jurdicas o procesos
relativos al Estatuto de los Congresistas, o al procedimiento de acusacin constitucional, previos a su entrada en
vigencia.
[41] Prrafo modificado por la Resolucin Legislativa del Congreso N 008-2007-CR del 17 de octubre de 2007.
[42] Modificado por la Resolucin Legislativa del Congreso N 030-2003-CR del 4 de junio de 2004.
62
Procedimientos especiales
[43] Modificado por las resoluciones legislativas N 014-2000-CR del 18 de enero de 2001, y N 015-2003-CR, del
15 de noviembre de 2003. Asimismo, en la Resolucin Legislativa del Congreso N 015-2003-CR, se incluye la
siguiente disposicin final y transitoria:
Primera.- Denuncias Constitucionales presentadas.- El procedimiento para las denuncias constitucionales que
se aprueba en el artculo 1 de la presente Resolucin Legislativa, ser de aplicacin para aquellas denuncias en
trmite que se encuentran pendientes de remisin a la Comisin Permanente, para la designacin de los miembros
de las Subcomisiones Investigadoras.
La actual Comisin de Constitucin y Reglamento y, en su caso, la Oficiala Mayor, remitir en un plazo mximo
de veinte (20) das hbiles, las denuncias que se encuentren en dicho estado a la Subcomisin de Acusaciones
Constitucionales para los fines reglamentarios correspondientes.
63
64
Procedimientos especiales
Luego de todas estas precisiones, el procedimiento contina bajo las reglas del proceso comn; es decir, con el desarrollo de las etapas de investigacin preparatoria, intermedia y de juzgamiento, y, luego, el dictado
de la respectiva sentencia, que ser emitida por la Sala Penal Especial
Suprema.
Contra la sentencia procede recurso de apelacin, que ser de conocimiento de la Sala Suprema prevista por la Ley Orgnica del Poder
Judicial. Sin embargo, contra la sentencia de vista no procede recurso
alguno, es decir, la casacin penal.
Por otro lado, los supuestos de falta de condena en contra del imputado,
es decir, la presencia de un auto de sobreseimiento o el que ampara una
excepcin u otro medio de defensa que enerva la pretensin acusatoria,
as como la sentencia absolutoria, en tanto adquieran firmeza, generan la
reposicin de los derechos polticos del procesado, sin que sea necesario
acuerdo de Congreso en este sentido.
Finalmente, se debe tomar en cuenta que vencido el plazo de cinco aos,
previsto en el artculo 99 de la Constitucin Poltica, siempre que no se
haya incoado el proceso penal, el ex alto funcionario pblico estar sometido a las reglas del proceso penal comn.
4. Acumulacin procesal
Segn el artculo 451 numeral 2) del CPP de 2004, cuando el hecho sea
atribuido a varios imputados y solo alguno de ellos debe ser sujeto al
66
Procedimientos especiales
procedimiento parlamentario de acusacin constitucional, la causa deber separarse para que se contine en la jurisdiccin ordinaria contra
quienes no corresponda la incoacin de este procedimiento.
Se remitir copia certificada de lo actuado al Fiscal de la Nacin contra
los restantes, para que proceda conforme lo dispone el artculo 451 numeral 1) del CPP de 2004. Si el Congreso emite resolucin acusatoria,
las causas debern acumularse y sern tramitadas segn las reglas especiales del artculo 450 del texto adjetivo.
5. Esquema procedimental
Resolucin acusatoria de contenido penal aprobada por el
Congreso, luego del procedimiento de ante-juicio poltico
Auto de aprobacin de la
formalizacin de la investigacin preparatoria (5d)
Sentencia
Apelacin (5d)
Sentencia de vista
(inimpugnable)
67
1. La inmunidad
La inmunidad es una prerrogativa procesal establecida por la Constitucin
a determinados funcionarios pblicos y consiste en requerir la autorizacin del rgano respectivo para el procesamiento penal o la detencin de
determinados funcionarios.
As, los titulares de la inmunidad son:
68
Procedimientos especiales
[45] Partiendo del freedom from arrest, con antecedentes ya en el siglo XV, en Inglaterra se exima de arrestos a los
parlamentarios (inclusive a su familia y servidores) por la comisin de delitos civiles con pena de prisin.
[46] Vide Exp. N 1011-2000-HC/TC, de 18/01/2001, f.j. 1.
69
70
Procedimientos especiales
necesario para procesar al congresista requerir al Congreso que le levante la inmunidad y autorice su procesamiento.
El segundo supuesto es aquel en el que a un ciudadano se le procesa y
durante ese lapso resulta electo. En este caso, tambin se deber solicitar el levantamiento de la inmunidad del Congresista electo para procesarlo, salvo el caso de que el proceso penal venga durando en exceso y
existan pendientes de resolver pedidos de extincin de la accin penal
que favorezcan al congresista. En efecto, no habr necesidad de solicitar
el levantamiento de la inmunidad si es manifiesta la extincin de la accin
penal, puesto que en este caso el proceso penal debe archivarse[48].
Ahora bien, el artculo 16 del Reglamento del Congreso de la Repblica
indica el procedimiento de levantamiento de la inmunidad parlamentaria.
En ese sentido, el citado artculo dispone lo siguiente:
Los Congresistas no pueden ser procesados ni presos
sin previa autorizacin del Congreso o de la Comisin
Permanente, desde que son elegidos hasta un mes despus de haber cesado en sus funciones, excepto por delito
flagrante, caso en el cual son puestos a disposicin del
Congreso o de la Comisin Permanente a ms tardar dentro de las veinticuatro horas, a fin de que se autorice o no
la privacin de la libertad y el enjuiciamiento.
La inmunidad parlamentaria no protege a los congresistas contra las acciones de naturaleza diferente a la penal,
que se ejerzan en su contra, ni respecto de los procesos
penales iniciados ante la autoridad judicial competente,
con anterioridad a su eleccin, los que no se paralizan ni
suspenden[49].
La peticin para que se levante la inmunidad parlamentaria y se autorice a tramitar un proceso penal contra un
congresista, a que se refiere el tercer prrafo del artculo 93 de la Constitucin Poltica, ser formulada por una
Comisin conformada por Vocales Titulares de la Corte
Suprema de Justicia designada por su Sala Plena. Dicha
Comisin evala que la solicitud de levantamiento de
71
La Comisin de Levantamiento de Inmunidad Parlamentaria evala los actuados y determina que solo exista
motivacin de carcter legal y no de ndole poltica, racial, religiosa o de otra naturaleza discriminatoria.
Los pedidos que no se encuentren dentro de los supuestos establecidos en el presente artculo sern rechazados
de plano y devueltos a la Corte Suprema de Justicia.
72
En el supuesto que el Congresista se allane por escrito, con firma legalizada o fedateada, al pedido de
Procedimientos especiales
Ahora bien, el Congreso es el rgano encargado, observando el procedimiento antes sealado, del levantamiento de la inmunidad tanto de congresistas como del Defensor del Pueblo. En el caso de los magistrados
[50] Prrafo adicional incorporado por Resolucin Legislativa del Congreso N 008-2007-CR, del 17 de octubre de
2007. En la citada resolucin que adiciona este prrafo, se incluye la siguiente disposicin complementaria:
nica.- Las presentes modificaciones al Reglamento del Congreso de la Repblica no resultan de aplicacin a los
hechos, situaciones jurdicas o procesos relativos al Estatuto de los Congresistas, o al procedimiento de acusacin
constitucional, previos a su entrada en vigencia.
73
74
Procedimientos especiales
Finalmente, si al calificar la denuncia el informe policial o las indagaciones preliminares, o si en el curso del proceso se advierte que el imputado
est incurso en las disposiciones del proceso penal especial materia de
estudio, el juez, de oficio o a peticin de parte, previa audiencia, elevar los actuados respecto de aquel al Presidente de la Corte Superior
correspondiente para que por su conducto se eleven las actuaciones al
Congreso o al Tribunal Constitucional, segn el caso, a fin de que se expida la resolucin de autorizacin de procesamiento. Desde el momento
en que se dicte la resolucin, que es inimpugnable, se reservar lo actuado en ese extremo a la espera de la decisin de la autoridad competente,
sin perjuicio de continuar la causa si existen otros procesados.
3. Esquema procedimental
Resolucin del Pleno del Congreso o
del Tribunal Constitucional, que autoriza el levantamiento de la inmunidad
Etapa intermedia
Sentencia
Apelacin (5d)
Sentencia de vista
Casacin (10d)
Sentencia casatoria
75
Procedimientos especiales
a la sala penal Especial, que se encargar del juzgamiento y del conocimiento del recurso de apelacin contra las decisiones emitidas por el primero; y, el Fiscal Superior Decano har lo propio respecto a los fiscales
superiores que conocern de las etapas de investigacin preparatoria y
de enjuiciamiento.
Contra la sentencia emitida por la Sala Penal Especial Superior procede
recurso de apelacin, que conocer la Sala Penal de la Corte Suprema.
Contra esta ltima sentencia no procede recurso alguno.
Finalmente, el proceso penal en estos casos se regir por las reglas del
proceso comn, con las particularidades ya sealadas.
2. Esquema procedimental
Delito en ejercicio de la funcin cometido por:
COMPETENCIA
Fiscal
Judicial
COMPETENCIA
Fiscal
Judicial
77
Fiscala Suprema
Vocal supremo
de la investigacin preparatoria
Fiscal superior
Vocal
superior de la
investigacin
preparatoria
Sala Penal
Especial
Sala Penal
Suprema
Superior (dirigir
(dirigir el juicio
el juicio oral)
oral)
78
Apelacin (5d)
Apelacin (5d)
Sentencia
de vista
(inimpugnable)
Sentencia
de vista)
(inimpugnable)
Captulo 3
El proceso de seguridad
I. Concepto
El proceso de seguridad es un proceso penal especial que gira en torno a
la probabilidad de que al procesado se le imponga una medida de seguridad, de acuerdo a lo establecido en los artculos 456 al 458 del CPP de
2004, en concordancia con lo dispuesto por los artculos 72 y siguientes
del Cdigo Penal.
[51] Cabe resaltar que el origen de las medidas de seguridad, tal como hoy las entendemos, est ntimamente relacionado con el problema de los enfermos mentales, es decir, con los supuestos de inimputabilidad por razones de
enfermedad mental.
[52] Bustos afirma que en la historia del control social penal las medidas de seguridad aparecieron hacia mediados
del siglo XIX de la mano del pensamiento positivista como una alternativa a la pena, sancin propia del Derecho
penal liberal, inspirada en el pensamiento ilustrado. Si para este Derecho penal liberal, el fundamento del castigo
radicaba en la culpabilidad y esta se sostena desde el libre albedro, para el positivismo el castigo deba fundamentarse en la peligrosidad social de ciertos sujetos determinados a la realizacin de conductas desviadas. Esta
81
Al respecto, sealan Mapelli Caffarena y Terradillos Basoco: El nacimiento de las medidas de seguridad responde a coordenadas bien conocidas: desde la segunda mitad del siglo XIX y hasta bien entrado el XX
el positivismo cientfico penetra en la reflexin penal, invitando a dejar
las anteriormente entendidas consideraciones metafsicas ancladas en el
Derecho Natural. Se trata, entre otros objetivos, de volver al delincuente,
como sujeto con determinadas caractersticas que el primer positivismo
criminolgico se encarg de estudiar con la fiebre clasificadora propia de
la poca. Lombroso, Cubi y Soler seran los paradgmicos corifeos de
esta lnea, que otros Prins, Vaccaro, Ferri complementaran intentando
incluir factores sociales que, actuando sobre el sujeto, habran de determinar su peligrosidad[53].
De esta forma el pensamiento positivista al atacar el concepto de culpabilidad basado en el libre albedro, lo hara con los fundamentos mismos
del sistema de penas del Derecho Penal. Para el positivismo, el libre
albedro era indemostrable y, por lo tanto, acientfico. La reaccin penal,
por lo tanto, se fundamentaba en la peligrosidad social del sujeto y no en
el mal uso de su (presunta) libertad de actuacin.
Por eso, en lugar de pena, al peligroso social deba aplicrsele una medida de seguridad, ya fuera para recuperar al desviado en el caso que fuera
recuperable, o bien, para neutralizarlo definitivamente.
Esta lnea de pensamiento, llevada al extremo, consideraba que de lo
que se trataba era de defender el orden social frente al socialmente peligroso, concepto por lo dems vago y amplio, que hace tambalear hasta
al mismo principio de legalidad, sin duda la mayor conquista garantista
del pensamiento ilustrado. La medida de seguridad poda imponerse as
frente a cualquier conducta que se estimara socialmente molesta, sin que
fuera necesaria una definicin previa de ella como delito. De un Derecho
Penal de hecho, se poda pasar fcilmente, en estas condiciones, a un
Derecho Penal de autor. La base de la reaccin social ya no sera el
determinacin de ciertas personas a la realizacin de conductas contrarias al orden social poda provenir de defectos del individuo, bien sea de carcter biolgico o bien en los procesos de socializacin. Cfr. BUSTOS RAMREZ,
Juan. Las medidas de seguridad. En: Obras completas. Tomo I, ARA Editores, Lima, 2005, p. 721.
[53] Cfr. MAPELLI CAFFARENA, Borja y Juan TERRADILLOS BASOCO. Las consecuencias jurdicas del delito. 3
edicin, Civitas, Madrid, 1996, p. 200.
82
Procedimientos especiales
hecho realizado por el autor, sino el autor mismo por su presunta capacidad, por la conduccin de su vida.
Esta lucha de escuelas del siglo XIX termin con lo que podramos llamar un compromiso. La legislacin admitira junto a la pena las medidas
de seguridad. Culpabilidad y peligrosidad social, pese a ser conceptos
antinmicos, conviviran para fundamentar la reaccin social. En algunas
ocasiones con forma de pena y en otras como medida de seguridad.
En efecto, este punto de partida caracteriza no solo las construcciones
doctrinales sobre peligrosidad y medidas de seguridad, sino tambin los
primeros textos legislativos que las acogieron y que presentan dos caractersticas: i) la consideracin del peligroso como anormal, el otro, el
enfermo, el marginal; y, ii) el desprecio por las garantas propias de la
justicia de togas negras, que cede ante la funcionalidad de la justicia de
bata blanca o de las necesidades de defensa de la sociedad, entendindose por esta a los normales o los sanos, pero tambin a los tiles,
los integrados.
Asimismo, la preeminencia que alcanz la tesis de la prevencin especial
y la ineficacia de la pena retributiva, tal como haba sido concebida por los
viejos cdigos, hicieron que irrumpieran en la legislacin y en la doctrina
una serie de recursos tendientes a facilitar el tratamiento de delincuentes
de acuerdo a su personalidad. Estos recursos fueron denominados medidas de seguridad y al completar o suplantar a la pena deban cumplir
con la prevencin especial, es decir, hacer disminuir o desaparecer las
causas que convertan al agente en un ser peligroso.
La posibilidad de reunir penas y medidas de seguridad es otro resultado
de los intentos de la Escuela de la Poltica Criminal por superar las limitaciones y excesos de las tendencias del libre albedro y del determinismo
absoluto. Y fue a travs de un Anteproyecto de Cdigo Penal de 1893
que el ingenio y pragmatismo del penalista suizo Carl Stoos present,
por primera vez, un sistema bipartito de penas y medidas de seguridad,
mediante el cual estas complementaban a las primeras[54].
[54] Cfr. JESCHECK, Hans-Heinrich. Tratado de Derecho Penal. Volumen primero, Bosch, Barcelona, 1981, p. 114.
83
[55] JORGE BARREIRO, Agustn. Las medidas de seguridad en la reforma penal espaola. En: Poltica Criminal y
Reforma Penal. Editoriales de Derecho Reunidas, Madrid, 1993, p. 726.
[56] ANTN ONECA, Jos. La prevencin general y especial en la teora de la pena. Universidad de Salamanca,
Salamanca, 1944, p. 106.
84
Procedimientos especiales
grndose con su particular presupuesto de aplicacin (el estado personal de peligrosidad criminal del sujeto) y con su exclusiva finalidad de
prevencin especial junto a las penas en el marco del nuevo sistema de
sanciones del moderno Derecho penal.
Sin embargo, modernas y minoritarias tendencias dogmticas especialmente la representada por Jakobs tienden a extraer del Derecho Penal
las medidas de seguridad y ubicarlas en otras instancias normativas o
medios jurdicos de represin (ej. Derecho de polica, Derecho administrativo sancionador, etc.)[57]. En efecto, para el jurista alemn, as como la
pena es una reaccin frente a un menoscabo de la autoridad de la norma,
la medida de seguridad es una reaccin a un peligro de repeticin, objetivado en el hecho[58].
No obstante, esta posicin, como se ver ms adelante, no puede compartirse pues la medida de seguridad es la consecuencia jurdica del injusto tpico cometido por un sujeto inimputable incurso en una causa de
inimputabilidad (enfermedad mental) o imputabilidad relativa (sujeto con
capacidad de culpabilidad disminuida o incompleta), con peligrosidad criminal de futuro cuya desvirtuacin requiere un tratamiento singularmente
adecuado a su personalidad.
A tenor de la discusin de las teoras penales se comprenden las razones por las que un Derecho Penal vinculado al principio de culpabilidad
necesita la segunda va de las medidas de seguridad: la autorrestriccin
de la intervencin coactiva del Estado, que se asienta en la medida de
la culpabilidad, posibilita ciertamente, por regla general, un adecuado
equilibrio entre los intereses de proteccin estatales y los intereses de
libertad del justiciable; sin embargo, la peligrosidad de un sujeto podra
ser tan grande para la colectividad, que an una pena ajustada a la culpabilidad no bastara para protegerla suficientemente de sus ataques a
la colectividad.
[57] POLAINO NAVARRETE, Miguel y Miguel POLAINO-ORTS. Medidas de seguridad inocuizadoras para delincuentes peligrosos? Reflexiones sobre su discutida constitucionalidad y sobre el fundamento y clases de las medidas de
seguridad. En: Revista peruana de doctrina y jurisprudencia penales. N 02, Grijley, Lima, 2001, p. 483.
[58] JAKOBS, Gnther. Derecho Penal..., ob. cit., p. 38.
85
[59] BRAMONT ARIAS, Luis A. y Luis Alberto BRAMONT-ARIAS TORRES. Cdigo Penal anotado. San Marcos, Lima,
1995, p. 267.
[60] GRACIA MARTN, Luis. Las consecuencias jurdicas del delito en el nuevo Cdigo Penal espaol. Tirant lo Blanch,
Valencia, 1996, p. 306 y ss.
[61] JORGE BARREIRO, Agustn. ob. cit., p. 725 y ss.
[62] JESCHECK, Hans-Heinrich. Ob. cit.. Volumen segundo, p. 1113.
[63] PEA CABRERA, Ral. Tratado de Derecho Penal. Estudio programtico de la parte general. Tomo I, 2a edicin,
Grijley, Lima, 1995, p. 555. VILLA STEIN, Javier. Ob. cit., p. 483.
86
Procedimientos especiales
[64] VELSQUEZ VELSQUEZ, Fernando. Derecho penal. Parte general. 3a edicin, Temis, Bogot, 1997, p. 97 y ss.
87
[65] Cfr. PRADO SALDARRIAGA, Vctor. Las consecuencias jurdicas del delito: las medidas de seguridad. En:
Actualidad Jurdica. Tomo 81, Gaceta Jurdica, Lima, 2000, p. 98.
[66] BRAMONT ARIAS / BRAMONT-ARIAS TORRES. Ob. cit., p. 267. PEA CABRERA. Ob. cit., p. 557.
[67] Cfr. CEREZO MIR, Jos. Curso de Derecho Penal espaol. Parte general, I. Introduccin, 5 edicin, Tecnos,
Madrid, 1996, p. 35.
88
Procedimientos especiales
[68] Cfr. ROXIN, Claus. Derecho penal. Parte general. Tomo I, Civitas, Madrid, 1997, p. 189.
89
[69] Cfr. MAPELLI CAFFARENA, Borja y Juan TERRADILLOS BASOCO. Ob. cit., p. 207.
90
Procedimientos especiales
Tampoco se pueden aplicar medidas de seguridad por analoga (artculo III del Ttulo Preliminar) ni retroactivamente si resultan desfavorables al agente del delito.
Por otro lado, las exigencias de seguridad jurdica podran dar a entender que las medidas de seguridad tienen una duracin indeterminada, debido a lo cual se extenderan tanto como el estado de peligrosidad criminal del sujeto. Sin embargo, las exigencias propias del
Estado de Derecho y de la Constitucin han llevado al legislador penal
a establecer lmites mximos temporales a las medidas de seguridad,
lo que adems se complementa con el principio de proporcionalidad.
Las medidas de seguridad y la garanta jurisdiccional. Por la garanta jurisdiccional no se podr ejecutar pena ni medida de seguridad sino en virtud de sentencia firme dictada por el juez o tribunal
competente, de acuerdo con las leyes procesales.
b) Jurisdiccionalidad
c) Necesidad
Del mismo modo que la pena, la aplicacin de una medida de seguridad est sujeta a su necesidad, esto es, a la concurrencia de los
elementos del injusto tpico y de la peligrosidad criminal. Esto significa que si alguna de las personas llamadas inimputables, es decir,
aquellas respecto de las cuales el sistema no puede exigir responsabilidad, realiza un hecho atribuible a un tipo penal y no amparado
por una causa de justificacin, est exento de responsabilidad penal,
pero si hay un pronstico de que vuelva a cometerlo en el futuro, se
le impondr una medida de seguridad.
En efecto, la medida de seguridad se impone cuando resulta imprescindible controlar y prevenir un futuro accionar delictivo del sentenciado. Esto es, cuando se ha acreditado un pronstico de peligrosidad
criminal que justifica la medida. No es, pues, suficiente que el agente
inimputable o imputable relativo haya cometido un delito, es requisito,
adems, que en el futuro l pueda incurrir en nuevos hechos punibles. Es ms, la aplicacin de una medida de internacin, como se
mencion anteriormente, demanda que el pronstico de peligrosidad
indique la probabilidad de la comisin de delitos considerablemente
graves.
Lamentablemente, en la legislacin peruana no se han definido indicadores concretos de peligrosidad criminal que permitan al juez reconocer la necesidad de una medida de seguridad y luego razonar y
argumentar la calidad y extensin de la que debe imponer.
92
Procedimientos especiales
d) Proporcionalidad
La peligrosidad del agente del delito es tambin un factor determinante para medir la proporcionalidad de la medida a imponer. En
la doctrina espaola se ha cuestionado tambin que la peligrosidad
futura pueda servir para indicar la proporcionalidad de las medidas
de seguridad.
En ese sentido se ha sealado que la proporcionalidad refleja un sentido retributivo propio de la culpabilidad y que resulta implicante con
el efecto preventivo que demanda la peligrosidad del infractor, que se
mide hacia el futuro. Esta observacin no nos parece acertada. En lo
esencial porque la exigencia de proporcionalidad es un lmite necesario a toda sancin ya sea pena, medida de seguridad o consecuencia
93
accesoria[71]. Luego, porque a travs de ella, en el caso de las medidas de seguridad, no se persigue retribuir un dao sino equilibrar
en lo cualitativo y cuantitativo las dimensiones de la reaccin estatal.
De all que el artculo 73 del Cdigo Penal demanda que se evale
la naturaleza del delito cometido y la de aquellos cuya comisin se
pronostica si no se somete al agente la medida de seguridad. Se
trata pues de una proporcionalidad condicionada no solo por hechos
futuros, sino, tambin y sobre todo, por un hecho delictuoso pasado.
Pero tambin por la concreta necesidad de internacin o tratamiento
ambulatorio que el estado personal del infractor requiere.
A travs de este principio se trata de proteger los derechos fundamentales del sujeto peligroso, limitando la afectacin que en ellos
produce la aplicacin de las medidas de seguridad, cuya duracin
en buena lgica debera depender del cese o no del estado pasional
de peligrosidad criminal del sujeto. Sin embargo, teniendo en cuenta el carcter indeterminado que, en principio, tendran las medidas
de seguridad y la grave incidencia de estas en los derechos fundamentales del sujeto peligroso, las exigencias propias de un Estado
de derecho como las garantas de certeza y seguridad jurdica,
las legislaciones penales modernas de nuestro orbe cultural[72] han
tenido en cuenta el principio de proporcionalidad en el mbito de las
medidas de seguridad.
[71] Como indica Cuello Contreras, la peligrosidad que se considera a efectos de la medida es la misma que se considera a los efectos de la pena: la que cabe extraer del anterior delito cometido y no la que pueda tener su origen en
una suerte de aadido asociado a la personalidad anormal del autor o a sus circunstancias sociales. Cfr. CUELLO
CONTRERAS, Joaqun. El Derecho Penal espaol. Curso de iniciacin. Parte general. Nociones introductorias.
Teora del delito. 2 edicin, Civitas, Madrid, 1996, p. 104 y ss.
[72] Por ejemplo, el pargrafo 62 del Cdigo Penal alemn y el artculo 40 inciso 3) del Cdigo Penal portugus.
[73] SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Tomo II, Lima, 1999, p. 27.
94
Procedimientos especiales
e) Posdelictualidad
Toda medida de seguridad se impone cuando se ha acreditado procesalmente la comisin de un delito. Entonces, nicamente a partir
de la realizacin de un injusto aun cuando su autor no sea culpable
es posible activar la intervencin represiva o preventiva del Estado y
de sus sanciones penales. Estn, por lo tanto, absolutamente proscritas de nuestra legislacin las medidas de seguridad predelictuales.
f) Control judicial
El juez competente est obligado a controlar la ejecucin de las medidas de seguridad que imponga. l, pues, est vinculado a ellas por
una obligacin de inmediacin que no debe sucumbir como desafortunadamente ocurre con frecuencia a la rutina de la eventualidad, la
improvisacin o la falta de diligencia.
[74] RODRGUEZ MOURULLO, Gonzalo. Medidas de seguridad y Estado de Derecho. En: Peligrosidad y medidas de
seguridad. Tirant lo Blanch, Valencia, 1974, pp. 363 y 364.
[75] SNCHEZ ILLERA, Ignacio. Las medidas de seguridad. En: Comentarios al Cdigo Penal de 1995. Tomo I,
Tirant lo Blanch, Valencia, 1996, p. 536. SILVA SNCHEZ, Jess Mara. La regulacin de las medidas de seguridad. En: El Cdigo Penal: cinco cuestiones fundamentales. Bosch. Barcelona, 1997, pp. 22 y 23.
95
El Cdigo Penal de 1991, pese a sus ostensibles mejoras con relacin al Cdigo Penal de 1924, no desarroll normas, cuando menos
generales, sobre la ejecucin y supervisin de las medidas de seguridad. Esta carencia no fue superada por el Cdigo de Ejecucin Penal
lo que ha determinado que todo lo concerniente a este delicado dominio dependa de la discrecionalidad de las decisiones que adopte el
servicio psiquitrico a donde es remitido el enfermo mental autor de
delito por la autoridad judicial.
96
Procedimientos especiales
Es una medida de seguridad privativa de libertad y de funcin eminentemente curativa. Afecta la libertad ambulatoria del sentenciado e
implica que este ingrese y permanezca en un centro hospitalario especializado u otro establecimiento adecuado, con fines teraputicos
o de custodia.
Por su naturaleza y efectos se trata de una medida de seguridad grave, debido a lo cual nuestra legislacin precisa que solo podr imponerse cuando concurra el peligro de que el sentenciado cometa otros
delitos considerablemente graves (homicidio, lesiones, violacin).
La duracin de la medida de internacin no puede ser indeterminada. El juez, por lo tanto, debe definir en la sentencia su extensin
temporal, la cual, como se infiere del artculo 75 del Cdigo Penal,
en ningn caso puede exceder los lmites cuantitativos de la pena
privativa de libertad que se hubiera aplicado al procesado si hubiese
sido imputable. En la doctrina espaola, un sector cuestiona la limitacin de la duracin de la medida de internacin a los indicadores
cuantitativos de la pena privativa de libertad conminada o concreta
que corresponda al tipo de delito cometido. En lo esencial, se seala
que ello no es adecuado en tanto la medida de internacin surge de
un pronstico sobre la peligrosidad latente del inimputable infractor.
Cabe sealar, sin embargo, que la duracin de la medida de internacin que se fij en la sentencia puede ser modificada durante su
etapa de ejecucin. En efecto, la ley dispone que cada seis meses, y
sin perjuicio de que el rgano jurisdiccional lo requiera, la autoridad
del centro de internacin deber remitir al juez una pericia mdica a
fin de darle a conocer si las causas que hicieron necesaria la aplica-
[76] JORGE BARREIRO, Agustn. Las medidas de seguridad aplicables a los enfermos mentales en el Cdigo Penal
espaol de 1995. En: Revista Peruana de Ciencias Penales. N 9, Lima, 2000, p. 89 y ss. GRACIA MARTN, Luis.
Ob. cit., p. 316 y ss.
97
En suma, esta medida se aplica a los inimputables dentro de instituciones especializadas en el tratamiento de estos sujetos, con fines
teraputicos o de custodia. La duracin de esta medida no puede
exceder el mximo de la pena privativa de libertad que hubiera correspondido aplicarle por el delito cometido. La autoridad del centro
de internacin debe rendir un informe cada seis meses al juez.
b) Tratamiento ambulatorio
El tratamiento ambulatorio es la segunda clase de medida de seguridad que contempla nuestra legislacin. Se encuentra regulada en el
artculo 76 del Cdigo Penal. Se trata de una medida de seguridad no
privativa de libertad y que tiene una funcin predominantemente de
rehabilitacin.
La medida de seguridad que estamos analizando consiste en el sometimiento obligatorio del sentenciado a un rgimen ambulatorio de
98
Procedimientos especiales
La ley no estipula un lmite temporal para la realizacin del tratamiento ambulatorio. En todo caso, este no puede exceder el plazo de la
condena impuesta al agente del delito. Su ejecucin, pues, tendr
lugar paralelamente al cumplimiento de la pena. Prez Arroyo asume
una posicin diferente considerando que la aplicacin conjunta de la
medida de seguridad teraputica y rehabilitadora se realiza de modo
accesorio a una pena cuya aplicacin es principal[78].
[78] PREZ ARROYO, Miguel. Las medidas de seguridad y rehabilitacin social. En: II Congreso Internacional de
Derecho Penal. Pontificia Universidad Catlica del Per, Lima, 1997, p. 142.
99
Procedimientos especiales
101
102
Procedimientos especiales
COMPETENCIA
COMPETENCIA
Fiscal
Judicial
Fiscal
Judicial
Fiscala Suprema
Vocal supremo
de la investigacin preparatoria
Fiscal superior
Vocal
superior de la
investigacin
preparatoria
Sala Penal
Especial
Sala Penal
Suprema
Superior (dirigir
(dirigir el juicio
el juicio oral)
oral)
103
Captulo 4
El proceso por delito de ejercicio
privado de la accin penal
I. Concepto
Es el proceso penal especial consistente en dar respuesta a la querella
interpuesta por el presunto agraviado de un delito, cuyo ejercicio de accin penal es privado.
En efecto, la dicotoma entre ejercicio pblico y privado de la accin penal
ha conllevado a la autonoma del proceso penal materia de este captulo.
As, para el primer tipo de ejercicio de la accin penal se ha estructurado
toda una va procedimental, donde se resalta la figura de la denuncia, la
cual es presentada por la presunta agraviada de un delito, sus familiares
o cualquier persona que tenga conocimiento de la presunta comisin de
un ilcito penal. Esta denuncia es comunicada al Ministerio Pblico, como
titular del ejercicio pblico de la accin penal, el que luego de las diligencias iniciales o preliminares de investigacin, si fuese el caso, decidir
por la formalizacin de la investigacin preparatoria, continuando con la
direccin de los actos de investigacin hasta la formulacin de su acusacin, momento en el que se ingresa a la denominada etapa intermedia,
dirigida por el juez de la investigacin preparatoria, y luego a la fase de
juzgamiento, conducida por el juzgado penal unipersonal o colegiado,
quien dictar la respectiva sentencia.
En cambio, en el ejercicio privado de la accin penal ya no se habla de
denuncia sino de querella, que es una declaracin de voluntad dirigida
107
108
Procedimientos especiales
109
110
Procedimientos especiales
el anlisis de los hechos investigados, abstenindose de calificarlos jurdicamente y de imputar responsabilidades; asimismo, el informe policial
adjuntar las actas levantadas, las manifestaciones recibidas, las pericias realizadas y todo aquello que considere indispensable para el debido
esclarecimiento de la imputacin, as como la comprobacin del domicilio
y los datos personales de los imputados.
El querellante, una vez notificado de la recepcin del documento policial,
deber completar la querella dentro del quinto da de notificado. Si no lo
hiciere oportunamente caducar el derecho de ejercer la accin penal.
111
Asimismo, consideramos que, en forma excepcional el juez penal unipersonal podr interrogar a fin de tratar un tema no abordado en los interrogatorios realizados por las partes.
Si el querellante, injustificadamente, no asiste a la audiencia o se ausenta
durante su desarrollo, se sobreseer la causa.
Si el querellado, debidamente notificado, no asiste al juicio oral o se ausenta durante su desarrollo, se le declarar reo contumaz y se dispondr su conduccin compulsiva, reservndose el proceso hasta que sea
habido.
112
Procedimientos especiales
113
Investigaciones
preliminares
Presentacin de la
querella ante el juez
penal unipersonal
Aclaracin/subsanacin
(3d)
Informe policial
Completar la querella
(5d)
Auto admisorio
Auto de citacin a
juicio
Audiencia
Sentencia
114
Contestacin de la
querella (5d)
Recurso de apelacin
Sentencia de vista
(inimpugnable)
Captulo 5
La terminacin anticipada del proceso
I. Concepto
Es un procedimiento simplificado que opera como un filtro selectivo, consensualmente aceptado, y en el cual la premialidad correlativa a su celebracin incentiva su funcionamiento. Desde una lgica propia del procedimiento acusatorio, deja a las partes un poder dispositivo para que
puedan configurar el objeto del proceso[79].
Barona Villar sostiene que el consenso opera de modo bsico sobre el
tipo de pena y sobre la calificacin jurdica y, como efecto reflejo, sobre el
procedimiento, al determinar una particular clausura de este[80].
Para Butrn Balia no importa negociar el cargo que se imputa o una
pena distinta a la prevista legalmente, lo que a nuestro juicio revela que
este instituto respeta las fuentes mismas del principio de legalidad, en
todas sus dimensiones[81].
Segn el Tribunal Constitucional la terminacin anticipada es un acuerdo
entre el procesado y la fiscala con admisin de culpabilidad de alguno o
[79] Cfr. CUBAS BRAVO, Juan. Terminacin anticipada del proceso. Disponible en: <www.uss.edu.pe/Facultades/
derecho/documentos/produccionjuridica/2007-I/ARTICULOJUNIO2007-USS.pdf>.
[80] Cfr. BARONA VILAR, Silvia. La conformidad en el proceso penal. Tirant lo Blanch, Valencia, 1994, p. 116.
[81] Cfr. BUTRON VILAR, Pedro. La conformidad del acusado en el proceso penal. Mc Graw Hill, Madrid, 1998, p. 135.
117
118
Procedimientos especiales
1. Plea bargaining
El plea bargaining es el acuerdo negociado norteamericano. Es una suerte de transaccin judicial previa al inicio del juzgamiento en la medida
que los sujetos procesales involucrados (Ministerio Pblico y acusado) se
otorgan recprocas concesiones: el imputado negocia el reconocimiento
de su culpabilidad y el Ministerio Pblico negocia una posible reduccin
considerable de la pena[84].
2. Patteggiamento
El Cdigo Procesal Penal italiano consagra la figura del patteggiamento o
aplicacin de la pena a instancia de las partes, que constituye el mximo
exponente de la justicia negociada en el ordenamiento italiano. En efecto,
el texto adjetivo de Italia precisa que el imputado y el fiscal solicitan al
juez que tras el reconocimiento de la responsabilidad penal por el delito,
imponga la pena prevista en el Cdigo Penal reducida en un tercio. Se
trata de un mecanismo premial, en virtud del cual el imputado no solo obtiene una reduccin de la pena sino que tambin podr disfrutar de otros
beneficios[85].
Las partes legitimadas para solicitar el patteggiamento son dos: el imputado y el Ministerio Pblico, no habiendo participacin de la vctima o del
agraviado.
Para acogerse a los beneficios del patteggiamento ser preciso cumplir
con dos requisitos. El primero es el quantum de la pena objeto del acuerdo que, tras valorar las circunstancias del caso y la disminucin de un
tercio, en ningn caso podr superar los cinco aos. El segundo consiste en que el imputado no haya sido declarado delincuente habitual,
profesional o reincidente, ni est inmerso en la comisin del delito de
asociacin para delinquir, asociacin de tipo mafioso, contra la personalidad individual, secuestro, extorsin, terrorismo, violacin de menores o
pornografa infantil.
[84] Cfr. REYNA ALFARO, Luis Miguel. Plea bargaining y terminacin anticipada. Aproximacin a su problemtica
fundamental. En: Actualidad Jurdica. Tomo 150, Gaceta Jurdica, Lima, 2007, p. 131.
[85] Cfr. DOIG DIAZ, Yolanda. El proceso de terminacin anticipada en el Cdigo Procesal Penal de 2004. En:
Actualidad Jurdica. Tomo 149, Gaceta Jurdica, Lima, 2006, p. 107.
119
[86] dem.
120
Procedimientos especiales
Otros beneficios de esta figura son: i) la sentencia no recoger pronunciamiento sobre las costas del proceso; ii) no le sern impuestas al agente ni
penas accesorias, ni medidas de seguridad, salvo la incautacin del dinero respectivo y las sanciones de naturaleza administrativas que pueden
ser impuestas; y, iii) se extinguen los efectos penales del delito, siempre y
cuando el imputado no cometa el mismo delito en un plazo determinado,
de modo que la infraccin cometida no podr ser computada a efectos de
la declaracin de reincidencia, habitualidad o profesionalizacin.
3. Preacuerdos y negociaciones
Snchez Velarde seala que la terminacin anticipada del proceso tiene
como antecedente inmediato el artculo 37 del Cdigo de Procedimientos
Penales de 1991 de Colombia.
Sin embargo, en este pas ya se cuenta con un nuevo cdigo que data
del 2004 y en el que no se ha considerado el proceso de terminacin
anticipada, sino que se ha legislado los denominados preacuerdos y negociaciones entre la fiscala y el imputado o acusado, cuya finalidad es
humanizar la actuacin procesal y la pena, para obtener pronta y cumplida justicia, activar la solucin de los conflictos sociales que genera el
delito, propiciar la reparacin integral de los perjuicios ocasionados con el
injusto y lograr la participacin del imputado en la definicin de su caso.
Los beneficios de los preacuerdos giran en la reduccin de hasta una
mitad de la pena imponible, la posibilidad de eliminar de la acusacin
alguna causal de agravacin punitiva o algn cargo especfico, tipificar la
conducta por parte del fiscal, dentro de su alegacin conclusiva, de una
forma especfica con miras a disminuir la pena, sealando la norma que
los preacuerdos celebrados entre la fiscala y acusado obligan al juez,
salvo que ellos desconozcan o quebranten las garantas fundamentales.
Se agrega que aprobado el preacuerdo por el juez, este proceder a convocar la audiencia para dictar la sentencia correspondiente.
ha generado un malestar generalizado en la sociedad y, en consecuencia, una seria desconfianza en el rgano jurisdiccional[87].
Todo ello ha dado paso a que asomen instituciones modernas, como la
figura que se analiza en este captulo, la cual viene siendo acogida ampliamente en el derecho comparado.
As, es evidente que una de las caractersticas que prevalecen en nuestro
sistema de administracin de justicia penal es, indudablemente, el monopolio de la persecucin penal por parte del Estado que, de esta forma, se
convierte en el gran detentor del poder penal.
Sin embargo, no siempre el poder punitivo fue ejercido de esta forma.
Solo basta recordar a la Inquisicin, que jug un enorme poder poltico durante varios siglos. La organizacin de los Estados nacionales y
la conformacin de entidades locales abatieron las diversas columnas
enraizadas por la religin catlica institucionalizada. Luego, el liberalismo
triunfante del siglo XVIII propici la transformacin del Derecho Penal,
sentando como regla definitiva la del monopolio persecutorio del Estado.
[87] PEA CABRERA, Alonso y Manuel FRISANCHO APARICIO. Terminacin anticipada del proceso. Jurista Editores
Lima, 2003, p. 51.
122
Procedimientos especiales
123
De otro lado, segn el numeral 2 del artculo 468 del CPP, el fiscal y el
imputado podrn presentar una solicitud conjunta y un acuerdo provisional sobre la pena y la reparacin civil y dems consecuencias accesorias.
Adems, estn autorizados a sostener reuniones preparatorias informales.
Finalmente, se debe mencionar que la continuidad del trmite requiere
necesariamente la no oposicin inicial del imputado o del fiscal, segn
sea el caso.
124
Procedimientos especiales
[90] Cfr. REYES ALVARADO, Vctor Hugo. El proceso especial de terminacin anticipada. Su aplicacin en el distrito
judicial de Huaura a partir de la vigencia del Cdigo Procesal Penal de 2004. En: Actualidad Jurdica. Tomo 156,
Gaceta Jurdica, Lima, 2006, p. 142.
[91] Cfr. DOIG, Yolanda. Ob. cit., p. 113.
125
A continuacin, el imputado se pronunciar al respecto, as como los dems sujetos procesales asistentes.
Posteriormente, el juez de investigacin preparatoria instar a las partes,
como consecuencia del debate, a que lleguen a un acuerdo, pudiendo
suspender la audiencia por breve trmino, pero deber continuar el mismo da. Esto significa que el juez debe intervenir para facilitar el acuerdo
entre las partes procesales, el cual puede tener como base el acuerdo
provisional realizado entre el fiscal, el imputado y su abogado defensor,
o realizarse sin acuerdo previo, situacin que se presenta normalmente cuando es el imputado quien solicita la terminacin anticipada del
proceso.
Asimismo, se debe tener presente que en la audiencia de terminacin
anticipada no est permitida la actuacin de pruebas.
Finalmente, si el fiscal y el imputado llegan a un acuerdo acerca de las
circunstancias del hecho punible, de la pena, de la reparacin civil[92] y
de las consecuencias accesorias a imponer (incluso la no imposicin de
pena privativa de libertad efectiva conforme a la ley penal) lo declararn
ante el juez debindose consignar expresamente en el acta respectiva.
[92] El artculo 11, numeral 1) del Cdigo Procesal Penal estipula que si el perjudicado se constituye en actor civil, cesa
la legitimacin del Ministerio Pblico para intervenir en el objeto civil del proceso. En el proceso especial de terminacin anticipada, el cdigo establece que el acuerdo entre el fiscal y el imputado versa sobre la circunstancias
del hecho punible, de la pena, reparacin civil y las consecuencias accesorias a imponer, por lo que esta ltima
norma, por el lugar de su ubicacin es la que se debe preferir, solamente cuando se trata de este proceso especial
en el que el fiscal est facultado como si fuese actor civil para llegar a un acuerdo con el imputado sobre el pago
de la reparacin civil.
126
Procedimientos especiales
127
El rechazo a la posibilidad de que solo algunos procesados puedan acogerse al beneficio de la terminacin anticipada proviene del contrasentido
que supondra que un mismo hecho se considere cierto y probado gracias a la terminacin anticipada e incierto por el resultado de las pruebas
si se llega a celebrar el enjuiciamiento, de modo que debe existir unanimidad de los encausados acerca de las circunstancias del hecho punible, la
pena, reparacin civil y las consecuencias accesorias. De lo contrario, se
atentara contra el derecho a la presuncin de inocencia de aquellos procesados que mostraron su desacuerdo y que podran verse perjudicados
por las declaraciones de los que s lo prestaron; y, adems se vulneraria
la cosa juzgada, si el hecho que sirvi de base para la condena de algunos de los sujetos se considerara inexistente para los discrepantes del
acuerdo original.
Sin embargo, y de acuerdo al artculo 469 del CPP de 2004, el juez de
investigacin preparatoria podr aprobar acuerdos parciales si la falta de
acuerdo se refiere a delitos conexos[94] y en relacin con los otros imputados, salvo que ello perjudique la investigacin o si la acumulacin resulta
indispensable.
Para decidir si unos imputados pueden ser enjuiciados de un modo independiente, el juez tendr que analizar si la supresin del nexo o elemento comn que conecta los hechos o a los imputados no lesiona la
presuncin de inocencia ni supone una vulneracin de la cosa juzgada
respecto del delito que no es sometido a la terminacin anticipada. Ahora
bien, resulta paradjico constatar que la decisin de sustanciar por separado delitos conexos, tras comprobar que no se produce una lesin de
los anotados principios, entraa la vulneracin de otros principios, como
el de economa procesal, que resulta afectado cuando se tramitan por
separado causas que podran sustanciarse en un mismo proceso, con el
[94] El artculo 31 del CPP de 2004 indica cuatro modalidades de delitos conexos: i) conexidad subjetiva, que se presenta en tres supuestos: cuando se imputa a una persona la comisin de varios delitos; cuando varias personas
aparezcan como autores o partcipes del mismo hecho punible; y, cuando varias personas vinculadas por una
misma voluntad criminal hayan cometido diversos hechos punibles en tiempo y lugar diferentes; ii) conexidad objetiva, que presenta, tambin, los siguientes supuestos: los cometidos como medio para perpetrar otros o facilitar su
ejecucin y, los delitos cometidos para procurar la impunidad de otros delitos; iii) conexidad mixta o analgica, que
hace referencia a los delitos que se imputan a una persona al incoarse contra ella causa por cualquiera de ellos,
si tuvieran analoga o relacin entre s, a juicio del tribunal, y no hubiesen sido hasta entonces sentenciados; y, iv)
la imputacin recproca, que determina la procedencia de la acumulacin de dos instrucciones seguidas contra
personas que tienen la condicin jurdica de denunciantes en una instruccin y de imputadas en otra, si dichas
instrucciones se refieren a hechos ocurridos en un mismo lugar y al mismo tiempo.
128
Procedimientos especiales
129
130
Procedimientos especiales
Para Fresia Villavicencio los factores que contribuyen a que los fiscales
tengan que requerir la terminacin anticipada en la audiencia de control
de la acusacin son[98]:
a) En muchos casos el fiscal no ha podido iniciar las tratativas con el
imputado para la terminacin anticipada del proceso en su sede y el
plazo de la investigacin preparatoria ha concluido; entre otras razones porque el imputado no se presenta a sus llamados. Ya en la prctica, los fiscales, previo a requerir al juez la terminacin anticipada
del proceso, buscan llegar a un acuerdo provisional con el imputado,
para lo que lo citan a reuniones, a las que muchas veces no acude.
Esta prctica determina que el fiscal, luego de agotar los esfuerzos
para llegar con xito a un acuerdo provisional con el imputado, sin
conseguirlo, formule acusacin.
b) La errnea interpretacin o conclusin acerca de que la inasistencia
del imputado a la audiencia de terminacin anticipada supone su negativa a llegar a un acuerdo, porque este acto omisivo demostrara
esta disconformidad. Esta equivocada interpretacin genera que el
juez ordene la devolucin del acuerdo a la fiscala, lo cual sucede
normalmente con la anuencia del fiscal requirente y la del abogado
defensor del imputado. Y no se toma en cuenta que la presencia del
imputado es obligatoria para la instalacin de esa audiencia, con lo
que no puede dejarse la ejecucin de este acto procesal a la voluntad
del imputado, por lo que el juez puede ordenar su conduccin compulsiva para estos efectos.
c) El imputado, en algunos procesos, hace caso omiso a las citaciones fiscales para la terminacin anticipada y, en cambio, si concurre cuando el juez lo cita a la audiencia de control de la acusacin.
Esto determina que sea la audiencia preliminar el momento propicio
para que las partes procesales lleguen a un acuerdo de terminacin
anticipada.
[98] Cfr. VILLAVICENCIO RIOS, Fresia. La terminacin anticipada del proceso en la audiencia preliminar de control de
la acusacin. Algunos problemas y propuestas de solucin. En: Actualidad Jurdica. Tomo 173, Gaceta Jurdica,
Lima, 2008, p. 118.
131
Formalizada la
investigacin
hasta antes que el
fiscal acuse
Fiscal o imputado
132
Sentencia de absolucin
Captulo 6
El proceso por colaboracin eficaz
I. Concepto
La colaboracin eficaz, desde la perspectiva material, es expresin del
Derecho Penal premial en la lucha contra la criminalidad organizada.
Desde una perspectiva adjetiva es un proceso especial tendiente a que
el miembro de una organizacin criminal, est o no procesado o sentenciado, proporcione informacin til y valiosa para la persecucin penal de
determinados ilcitos penales a cambio de beneficios legales.
135
criminal como si fuera un proyecto empresarial. La criminalidad que produce beneficios es la criminalidad organizada industrial[99].
Kaiser precisa que es la asociacin duradera, estable y persistente de
una pluralidad de personas, concebida como una sociedad de intereses
que aspira solidariamente a la obtencin de ganancias e incluso a posiciones de poder econmico, poltico, meditico o en general social. Es
una estructura organizativa disciplinada y jerrquica, denota una actuacin planificada y con divisin de trabajo; implica, asimismo, la realizacin
de negocios legales o ilegales ntimamente conectados y adaptados en
cada momento a las necesidades de la poblacin, haciendo uso delictivo
de relaciones personales y sociales[100].
Para Lpez Barja se entiende por organizacin delictiva a aquella asociacin estructurada de dos o ms personas, establecida durante un periodo de tiempo y que acta de manera concertada con el fin de cometer
delitos sancionables con una pena privativa de libertad o una medida de
seguridad privativa de libertad de un mximo de al menos cuatro aos
como mnimo o con una pena an ms severa, con independencia de
que esos delitos constituyan un fin en s mismos o un medio para obtener
beneficios patrimoniales y, en su caso, para influir de manera indebida
en el funcionamiento de la autoridad pblica. As pues, una organizacin
criminal implica una agrupacin de al menos tres personas que actan de
forma estructurada, mediante un sistema de divisin de funciones, en uno
o ms pases, para la realizacin de delitos considerados graves. Es indiferente que estos delitos sean fines en s mismos o medios para obtener
beneficios patrimoniales o para coaccionar o corromper a los funcionarios pblicos. Adems, en este mbito debern incluirse las actividades
de aquellas personas que actuando concertadamente con el objetivo de
cometer crmenes graves, estn implicadas en alguna organizacin delictiva que disponga de estructura y opere o haya operado durante un
periodo de tiempo determinado[101].
[99] Citado por: REYNA ALFARO, Luis Miguel. Comentarios a la legislacin anticorrupcin. Jurista Editores, Lima,
2002, p. 48.
[100] Citado por: ANARTE BORRALLO, Enrique. Conjeturas sobre la criminalidad organizada. En: Delincuencia
Organizada, Ferr (dir.) Universidad de Huelva, Huelva, 1999, p. 23.
[101] Cfr. LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo. Posicin de la Unin Europea sobre el crimen organizado. En: La
criminalidad organizada, Granados (dir.). Cuadernos de Derecho Judicial - II, Consejo General del Poder Judicial,
Madrid, 2001, p. 121.
136
Procedimientos especiales
137
III. Antecedentes
El procedimiento de colaboracin eficaz se cre mediante la Ley
N 27378 del 20 de diciembre de 2000, y est vigente en aquellos distritos
judiciales donde an no se aplican los dispositivos del CPP de 2004. En
esta norma, la lucha contra la delincuencia organizada sigue siendo el
objetivo central.
Se trata de un procedimiento especial, distinto al proceso ordinario de
investigacin, al parecer poco conocido. Existen directivas de la Fiscala
de la Nacin y un reglamento que lo regula. El fin es favorecer u otorgar
beneficios al imputado o partcipe de un delito a cambio de la informacin
que brinde a la justicia.
Al colaborador se le premia por su aporte y ello no es otra cosa que lo
que propugna el Derecho Penal premial: un beneficio penal o procesal a
cambio de que, de manera oportuna y eficaz, el agente permita conocer
a uno o varios delitos cometidos, quines son sus autores y partcipes,
o posibilite su detencin, aporte pruebas, facilite ubicaciones, corrobore
informacin, evite efectos delictivos o ayude a la recuperacin de lo ilcitamente obtenido. En suma, desarticular la red delincuencial.
A cambio de ello, hay beneficios de orden penal: exencin de pena, reduccin de pena y remisin de pena, si se encuentra cumpliendo condena por otro delito. El beneficio debe guardar relacin con la colaboracin
prestada.
Existen, adems, ciertas consideraciones procesales. Para ello se requiere, i) que el colaborador se acerque por s mismo o por otro ante
el fiscal de turno o el fiscal que conoce del caso (la ley no faculta a otra
autoridad); ii) que solicite expresamente su deseo de acogerse a este
procedimiento, sea por escrito o en acta levantada; iii) que se le asigne
una clave o cdigo para cuidar su identidad; iv) que se reciba su declaracin inicial en la cual proporciona la informacin o hace entrega de la
documentacin o pruebas que sustentan su dicho, si fuera el caso; v) que
la fiscala comience la verificacin de lo expresado por el colaborador,
pudindose contar con el auxilio de la polica especializada.
Adems de verificada la informacin, si aparecen elementos de juicio bsicos para el ejercicio de la accin penal, se proceder de inmediato o
en su caso se abrir investigacin preliminar por el mismo fiscal o por el
138
Procedimientos especiales
139
Esta es la figura que ms se asemeja al agente encubierto. Se trata de un funcionario policial que ingresa en una banda delictiva hacindose pasar por un integrante pero que, a diferencia del agente
encubierto, incita o provoca a los miembros a cometer un ilcito para
poder aplicarle una pena al provocado. En este caso el polica toma
una actitud activa en el hecho, ya que no solo se limita a recoger las
pruebas, sino que realiza todo lo posible para que los delincuentes
realicen finalmente el hecho prohibido.
Procedimientos especiales
b) El informante
En algunos pases, como Costa Rica, existe el informante y el informante-participante que de alguna forma interviene en la actividad
delictiva.
Los civiles son ms utilizados que el personal policial como informantes, esto debido a la menor inversin que ello conlleva y adems porque prestan una mayor cobertura en tanto comparten los atributos y
caractersticas del grupo en el que son infiltrados, lo que generalmente no ocurre con el polica. Mario Montoya se refiere al hecho de que
la polica debe ser extremadamente cuidadosa al recibir informacin
de un civil actuando como informante, ya que estos pueden mentir,
exagerar, no percibir adecuadamente, evaluar en forma impropia,
malinterpretar sus relaciones con la polica, o ser un doble agente.
c) El arrepentido
141
El fundamento de esta figura radica en que la nica manera de obtener informacin desde el mismo interior de la organizacin delictiva
es contar con la colaboracin de uno de sus integrantes.
d) El agente encubierto
La figura del agente encubierto surge como una forma de investigacin de cierto tipo de delitos con caractersticas comunes: continuados en el tiempo, de difcil pesquisa, que transgreden bienes jurdicos sociales relevantes y que son cometidos por organizaciones
criminales. Se pretende desbaratar redes criminales que actan de
un modo organizado mediante la intromisin de un agente policial en
ellas.
Edwards define al agente encubierto como: un empleado o funcionario pblico que, voluntariamente, y por decisin de una autoridad
judicial, se infiltra en una organizacin dedicada al trfico ilcito de
estupefacientes, a fin de obtener informacin sobre sus integrantes,
funcionamiento, financiamiento, etc., de la misma[102].
[102] Cfr. EDWARDS, Carlos. El arrepentido, el agente encubierto y la entrega vigilada. Editorial Ad-Hoc, Buenos Aires,
1996, p. 53.
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Procedimientos especiales
[103] SOTO NIETO, Francisco. El delito de trfico ilcito de drogas. Trivium, Madrid, 1989, p. 31.
[104] Cfr. MOSCATO DE SANTA MARA, Claudia. El agente encubierto en el Estado de Derecho. La Ley, Buenos Aires,
2000, p. 01.
[105] Cfr. FLORES MONARDES, Hortensia. Fundamentacin y lmites del agente encubierto. Academia de Polica de
Investigaciones de Chile, Santiago, 2000, p. 6.
143
3. El acuerdo de beneficios
Segn el artculo 472 del CPP de 2004, el Ministerio Pblico podr celebrar un acuerdo de beneficios y colaboracin con quien se encuentre o no
sometido a un proceso penal, as como con quien ha sido sentenciado,
en virtud de la colaboracin que presten a las autoridades para la eficacia
de la justicia penal. El acuerdo de beneficios est sujeto a la aprobacin
judicial.
Los rganos de gobierno del Poder Judicial y del Ministerio Pblico podrn establecer jueces y fiscales para el conocimiento, con exclusividad
o no, de este proceso.
144
Procedimientos especiales
b. As, mientras la asociacin ilcita constituye un delito en s, la participacin delictiva requiere de la comisin de otro delito a ttulo de
autora.
c. Otro aspecto en el que es posible diferenciar la participacin
delictiva del delito de asociacin ilcita, es el hecho de que, de
acuerdo con lo establecido por el artculo 317 del Cdigo Penal,
la configuracin de este delito requiere que el agente forme
parte de una organizacin de dos o ms personas destinada a
cometer delitos, por lo que el tomar parte de un delito aislado
no puede dar lugar a la sancin por dicho delito. El delito de
asociacin ilcita requiere, adems, de una vocacin de permanencia. Dicha vocacin de permanencia no se presenta en la
participacin delictiva, la que puede operar perfectamente en
un delito aislado.
145
Agravantes:
1. Si el agente es lder o miembro de grupo de aniquilamiento.
2. Si el agente es miembro de una organizacin terrorista nacional o
internacional; pacta con organizaciones dedicadas al trfico ilcito
de drogas o pertenece a organizaciones terroristas que actan en
el extranjero.
3. Se vale de menores; se vale de la extorsin, robo, secuestro o
cause lesiones graves a terceras personas
B. Colaboracin al terrorismo. Son actos relacionados con las actividades y finalidades de las organizaciones terroristas, favoreciendo materialmente la comisin del delito de terrorismo. Entre
los actos de colaboracin tenemos:
- Suministrar documentos o informacin.
- La cesin o utilizacin de cualquier tipo de alojamiento.
- El traslado de personas a sabiendas de que pertenecen a grupos
terroristas.
- La organizacin de cursos o conduccin de centros de adoctrinamiento.
- La fabricacin, adquisicin, tenencia, sustraccin, almacenamiento o suministro de armas.
- Ayuda econmica o financiamiento a actividades terroristas.
- La falsificacin, adulteracin y obtencin ilcita de documentos de
identidad.
C. Asociacin terrorista. Consiste en la afiliacin en una organizacin terrorista.
D. Instigacin al terrorismo. Consiste en incitar a que se cometa
cualquiera de los actos que comprende el delito de terrorismo.
E. Reclutamiento de personas. Consiste en reclutar o captar personas para facilitar o cometer actos de terroristas.
F. Obstaculizacin de la accin de la justicia. Consiste en obstruir, dificultar o impedir la accin de la justicia o las investigaciones en curso sobre delito de terrorismo.
146
Procedimientos especiales
Con relacin al lavado de activos, debemos sealar que es el conjunto de operaciones realizadas por una o ms personas naturales o
jurdicas, tendientes a ocultar o disfrazar el origen ilcito de bienes o
recursos que provienen de actividades delictivas. El delito de lavado
de dinero se desarrolla usualmente mediante la realizacin de varias
operaciones, encaminadas a encubrir cualquier rastro del origen ilcito de los recursos.
definidos expresamente, desaparicin forzada, secuestro o cualesquiera actos inhumanos que causen graves sufrimientos o atenten
contra la salud mental o fsica de quien los sufre, siempre que dichas conductas se cometan como parte de un ataque generalizado
o sistemtico contra una poblacin civil y con conocimiento de dicho
ataque.
[107] Cfr. MUOZ CONDE, Francisco. Derecho Penal. Parte Especial. 8a edicin, Tirant lo Blanch, Valencia, 1990,
p. 152; SERRANO GMEZ, Alfonso. Derecho Penal. Parte Especial. 9a edicin, Dykinson, Madrid, 2004, p. 156.
148
Procedimientos especiales
Por otro lado, con relacin al abigeato agravado, cabe recordar que
el mismo consiste en modalidades de hurto o robo de ganado, cuya
pena se agrava segn la intensidad de la conducta tpica del sujeto
activo, establecido en la ley.
Con relacin a los delitos monetarios, estos son ilcitos penales que
atentan contra el bien jurdico supraindividual: estabilidad y funcionalidad del orden monetario, siendo el titular del bien jurdico, el Estado.
Finalmente, en lo referente al trfico ilcito de drogas, se debe mencionar que este delito hace referencia no solo a cualquier acto aislado
de transmisin del producto estupefaciente, sino tambin al transporte e incluso a la tenencia que, aun no implicando transmisin, suponga una cantidad que exceda de forma considerable las necesidades
del propio consumo, ya que entonces se entiende que la tenencia
tiene como finalidad promover, favorecer o facilitar el consumo.
La lucha contra el trfico de drogas ha llevado a ejercer presin permanente sobre las vas de introduccin y trnsito de sustancias estupefacientes y psicotrpicas y de productos qumicos esenciales,
lugares de distribucin y de comercializacin de drogas e insumos,
deteccin de pistas de aterrizaje clandestinas, destruccin de plantaciones, deteccin de consumidores, aprehensin de traficantes, realizacin de anlisis qumicos de substancias, etc.
Aqu, el CPP de 2004 menciona que estos ilcitos penales, para que
sean tratados dentro del proceso de colaboracin eficaz, deben cometerse en el marco de una organizacin criminal.
c) Concusin, peculado, corrupcin de funcionarios, delitos tributarios, aduaneros, contra la fe pblica y contra el orden migratorio, siempre que el delito sea cometido en concierto por una
pluralidad de personas
En lo referente a la concusin, hace referencia a una exigencia indebida de parte de un funcionario pblico.
La concusin se configura cuando un funcionario o servidor pblico, abusando de su cargo, obliga o induce a una persona a dar o
prometer indebidamente, para si o para otro, un bien o un beneficio
patrimonial.
149
150
Procedimientos especiales
Por otro lado, estn los delitos tributarios, que son aquellos ilcitos
que afectan la funcionalidad de ingresos tributarios del Estado.
Asimismo, con relacin a los delitos de falsedad, estos afectan el correcto funcionamiento del trfico jurdico, que vendra a constituirse
como el bien jurdico protegido, y que se vera afectado cuando se
insertan documentos falsos al trfico jurdico.
Finalmente, estn mencionados los delitos contra el orden migratorio, resaltando la figura delictiva de la trata de personas, consistente
en la captacin, transporte, el uso de fuerza o engao u otras formas
de coaccin con fines de explotacin.
En los lugares de explotacin, las vctimas son retenidas por sus captores mediante amenazas, coaccin, violencia, etctera, y obligadas
a prostituirse o trabajar en condiciones infrahumanas.
El Protocolo de las Naciones Unidas para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y nios es el instrumento que contiene la definicin de trata de personas acordada
internacionalmente.
Procedimientos especiales
[108] Cfr. VILLAVICENCIO TERREROS, Lus Felipe. Lecciones de Derecho Penal. Editorial Cuzco, Lima, 1990, p. 233.
Los orgenes de la suspensin de la ejecucin de la pena se ubican a finales del siglo pasado, en los procedimientos de sursis aplicados en Francia y Blgica. En el Derecho Penal peruano fue introducido, como condena
condicional, por el Cdigo Penal de 1924, aunque limitada en sus efectos a los delitos culposos. Sin embargo,
con posterioridad, y a travs de reformas en el Cdigo de Procedimientos Penales, se ampli su aplicacin a toda
condena a penas privativas de libertad no superiores a dos aos y siempre que el agente no fuere reincidente.
[109] Cfr. DE CRDOVA, Federico. La libertad condicional. Editorial Cultural, La Habana, 1943, p, 38.
154
Procedimientos especiales
[110] Cfr. PUIG PEA, Federico. Derecho Penal. Tomo II, Madrid, 1955, p. 374.
155
Procedimientos especiales
157
Procedimientos especiales
a) El fiscal requerir a los rganos fiscales y judiciales mediante comunicacin reservada, copia certificada o informacin acerca de los
cargos imputados al solicitante. Los rganos requeridos, sin trmite
alguno y reservadamente, remitirn a la fiscala requirente la citada
informacin.
b) El agraviado, como tal, deber ser citado en la etapa de verificacin.
Informar sobre los hechos, se le interrogar acerca de sus pretensiones y se le har saber que puede intervenir en el proceso proporcionando la informacin y documentacin que considere pertinentey, en su momento, firmar el acuerdo de beneficios y colaboracin.
Esta ltima diligencia permite establecer un papel activo del agraviado,
inexistente en los anteriores procesos especiales que se han comentado
como, por ejemplo, en la terminacin anticipada, donde solamente se le
trasladaba la solicitud de inicio, as como tena la facultad de impugnar
la resolucin judicial que le causaba perjuicio. En cambio, en la colaboracin eficaz, el agraviado est potestado para participar y firmar en el
acuerdo de beneficios.
Procedimientos especiales
Procedimientos especiales
[111] Por ejemplo, al acordarse el otorgamiento de un beneficio de colaboracin no establecido en la ley, o de uno que
no se adecua a la situacin jurdica del colaborador, o bien, beneficios inferiores o superiores al sealado en la
norma procesal.
164
Procedimientos especiales
Procedimientos especiales
168
Procedimientos especiales
169
Resultados negativos
Resultados positivos
Homologacin judicial
Durante la etapa de investigacin (juez de investiPosterior a la sentencia (Juez de investiDurante el juzgamiento
gacin preparatoria)
gacin preparatoria)
La homologacin judicial puede originar:
Auto desaprobando el acuerdo (apelable)
Audiencia
170
Captulo 7
El proceso por faltas
I. Concepto
El proceso por faltas es el ltimo proceso penal especial regulado por el
nuevo Cdigo Procesal Penal, y consiste en el esquema procedimental
de carcter sumariado, tramitado ante los rganos de justicia de paz,
con exclusin del Ministerio Pblico, que ventilan la presunta comisin de
ilcitos penales de menor relevancia o gravedad, y que se conocen como
faltas o contravenciones.
Por ende, siendo el objeto de este proceso especial, las faltas, debemos,
en primer lugar, analizar estas infracciones.
[113] Cfr. JIMNEZ DE ASA, Luis. Las contravenciones o faltas. En: La Ley. Buenos Aires, 1949, p. 959.
173
Garca Rada refiere que teniendo como base las dos grandes categoras que sanciona el Cdigo Penal, existen los procesos por delitos y los
procesos por faltas. Esto se funda en un criterio cuantitativo, tomando en
cuanto la gravedad de la infraccin y de la pena sealada en la ley. Se
justifica este proceso diciendo que existe conveniencia en que las infracciones de escasa relevancia social y sancionadas con penas leves, se
sometan a un procedimiento rpido y sencillo.
San Martn Castro seala que las faltas son simples injustos menores
en relacin con los delitos. Entre ambas no hay diferencias cualitativas,
pues sus elementos son exactamente iguales, pero comoquiera que las
faltas tienen sanciones ms leves, y estn referidas a vulneraciones de
bienes jurdicos de menor intensidad, deben ser tratadas distintamente
en funcin a esa simple diferencia cuantitativa[114].
Velsquez Velsquez indica acertadamente que: (...) la verdad es que
no existe un criterio slido para distinguir el delito de la contravencin
penal, pues entre ambas figuras solo es posible encontrar diferencias
de tipo cuantitativo, dependiendo del juicio que en torno a ello emita el
respectivo legislador histrico, si se tiene en cuenta que todos los criterios cualitativos ensayados han demostrado su ms absoluto fracaso. As
las cosas, lo nico que podra decirse en cuanto a la distincin es que
las contravenciones penales son una especie de conducta punible de
menor gravedad que el delito, no solo desde el punto de vista del injusto,
sino tambin desde el de la pena imponible; por ello, todo lo afirmado en
relacin con el delito desde los planos formal y material es igualmente
predicable con la contravencin penal (...)[115].
Para Machuca Fuentes, las faltas encierran un concepto ms amplio y
no solo el de delitos veniales, sino tambin a las contravenciones (que
estn constituidas por amenazas de dao a un bien jurdico tutelado) y
a las desobediencias. Siguiendo el criterio adoptado por la legislacin
penal espaola, se podra definir a las faltas como actos u omisiones
menores con contenido penal contrarios a Derecho que comprenden toda
actividad que lesiona o amenaza con lesionar un bien jurdico siempre
[114] Cfr. SAN MARTN CASTRO, Csar. Ob. cit. Tomo II, p. 1261.
[115] Cfr. VELSQUEZ VELSQUEZ, Fernando. Manual de Derecho Penal. Parte General. Temis, Bogot, 2002,
p. 110.
174
Procedimientos especiales
III. Antecedentes
El antecedente ms cercano es la Ley N 27939, que regula el procedimiento en caso de faltas en aquellos distritos judiciales donde an no
entra en vigencia el Cdigo Procesal Penal.
En la citada norma se dispone que los jueces de paz letrados investigarn y juzgarn en los procesos por faltas.
Asimismo, se seala que el juez de paz letrado examinar lo actuado por
la autoridad policial. De existir solo denuncia escrita u oral, ser presentada por el agraviado o su representante ante la autoridad judicial.
En los casos de flagrancia que originen la detencin del agente por presumirse la comisin de delito, la polica, comunicar de inmediato el hecho al juez de paz letrado, y pondr al detenido a su disposicin, con el
respectivo parte de remisin, tan pronto aquel se constituya en la dependencia policial. El juez desestimar de plano la denuncia cuando sea
manifiesto que el hecho denunciado no constituye falta. En caso contrario, dictar el auto de apertura de instruccin. Si el hecho constituye
delito, el juez correr traslado de los actuados, con el detenido, al fiscal provincial correspondiente. La declaracin del imputado se tomar
de inmediato, sin perjuicio de su derecho a ser asistido por un abogado
[116] Cfr. MACHUCA FUENTES, Carlos. El proceso por faltas en el nuevo Cdigo Procesal Penal. En: Actualidad
Jurdica. Tomo 173, Gaceta Jurdica, Lima, 2008, p. 112.
175
176
Procedimientos especiales
V. Normativa aplicable
En el CPP de 2004 el proceso por faltas est previsto en los artculos 482
al 487.
VI. Competencia
Segn el artculo 482 del CPP de 2004 los jueces de paz letrados conocern de los procesos por faltas.
Sin embargo, en forma excepcional, en los lugares donde no exista juez
de paz letrado, conocern de este proceso los jueces de paz. para ello,
las respectivas cortes superiores fijarn anualmente los juzgados de paz
que pueden conocer de los procesos por faltas.
En materia de recursos impugnatorios, el recurso de apelacin contra las
sentencias es de conocimiento del juez penal.
Por otro lado, no se permite la participacin del Ministerio Pblico en el
proceso de faltas; situacin que no ocurre en la legislacin comparada.
As, en Espaa, la Ley de Enjuiciamiento Criminal permite la intervencin
del fiscal en los procedimientos donde la accin se inicie de oficio (faltas
contra la vida, el cuerpo y la salud, por ejemplo). Igualmente, el Cdigo
Procesal Penal de Uruguay permite la intervencin del fiscal en el juicio.
El Cdigo Procesal Penal de Chile, al ocuparse de las faltas como proceso simplificado, permite la activa participacin del fiscal en el proceso
por faltas.
VII. Iniciacin
Tomando en cuenta el artculo 483 del CPP de 2004, la persona ofendida
por una falta puede denunciar su comisin ante la Polica o dirigirse directamente al juez comunicando el hecho, constituyndose en querellante
particular.
177
VIII. Audiencia
Segn el artculo 484 del CPP de 2004 la audiencia se instalar con la
presencia del imputado y su defensor, y de ser el caso, con la concurrencia del querellante y su defensor.
Si el imputado no tiene abogado se le nombrar uno de oficio, salvo que
en el lugar del juicio no existan abogados o estos resulten manifiestamente insuficientes. Las partes tambin podrn asistir acompaados de los
medios probatorios que pretendan hacer valer.
Acto seguido el juez efectuar una breve relacin de los cargos que aparecen del informe policial o de la querella. Cuando se encontrare presente
el agraviado, el juez instar una posible conciliacin y la celebracin de
un acuerdo de reparacin de ser el caso. Si se produce, se homologar la
conciliacin o el acuerdo, dando por concluida las actuaciones.
178
Procedimientos especiales
X. Recurso de apelacin
Segn el artculo 486 del CPP de 2004 contra la sentencia procede recurso de apelacin. En ese sentido, los autos sern elevados en el da al
juez penal.
Recibida la apelacin, el juez penal resolver en el plazo improrrogable
de diez das, por el solo mrito de lo actuado, si es que el recurrente no
179
Paz letrado
Juez
Paz
Audiencia
Sentencia
Apelacin
180
Anexo
Acuerdo plenario N 5-2009/CJ-116
Fundamento : Artculo 116 TUO LOPJ
Asunto
: Proceso de terminacin anticipada:
Aspectos esenciales
Lima, trece de noviembre de dos mil nueve
Los Jueces Supremos de lo Penal, integrantes de las Salas Penales
Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica, reunidos en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica
del Poder Judicial, han pronunciado el siguiente:
ACUERDO PLENARIO
I. Antecedentes
1. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Presidente del Poder
Judicial, mediante Resolucin Administrativa nmero 221-2009-P-PJ,
del 5 de agosto de 2009, con el apoyo del Centro de Investigaciones
Judiciales, acordaron realizar el V Pleno Jurisdiccional de los Jueces
Supremos de lo Penal, al amparo de lo dispuesto en el artculo 116
del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial en
adelante, LOPJ, y dictar Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal.
183
Procedimientos especiales
Por tanto, la regla hermenutica que es del caso utilizar ser aquella
que establece la aplicacin supletoria del proceso comn u ordinario
siempre que exista un vaco normativo, en tanto en cuanto la norma
objeto de integracin jurdica no vulnere los principios que sustentan el
proceso de terminacin anticipada o las disposiciones y su estructura
procesal.
9. Si es que las partes arriban a un acuerdo que tiene como presupuesto la afirmacin de la responsabilidad penal del imputado y,
como condicin, la precisin de las consecuencias jurdico-penales
y civiles correspondientes, en perfecta armona con el principio de
legalidad, corresponde al juez en ejercicio de su potestad jurisdiccional llevar a cabo los pertinentes controles acerca de la legalidad
del acuerdo y de la razonabilidad de la pena.
10. El control de legalidad del acuerdo se expresa en tres planos
diferentes:
186
Procedimientos especiales
Es claro, atento a lo expuesto, que el juez debe desaprobar el acuerdo si advierte la inexistencia de los hechos, la atipicidad de la conducta atribuida u otra situacin similar. Lo correcto en estos casos
es que, rechazado el acuerdo, los cargos se diluciden en el proceso
187
comn. Es un contrasentido, en atencin al mbito del control jurisdiccional del acuerdo, que se busque una absolucin o una decisin
que resuelva un objeto distinto al juicio sobre la validez y eficacia
jurdica del acuerdo objeto de control jurisdiccional.
14. El artculo 471 del NCPP estipula una reduccin adicional acumulable de la pena de una sexta parte. Cabe puntualizar que la ltima frase del citado dispositivo legal precisa que el beneficio en cuestin es
adicional y se acumular al que reciba por confesin. Esta ltima es
una circunstancia modificativa de la responsabilidad de carcter genrico y excepcional, en tanto permite disminuir la pena hasta en una
tercera parte por debajo del mnimo legal (artculo 161 del NCPP),
que lo que hace es redefinir el marco penal correspondiente, de ah
que es lgica la disposicin procesal que la diferencia del beneficio
por el acogimiento a la terminacin anticipada y, por tanto, no encuentra obstculo a su acumulacin.
188
Procedimientos especiales
189
18. El artculo 350.1.e) NCPP autoriza a las partes procesales, distintas del fiscal, instar la aplicacin, si fuere el caso, de un criterio de
oportunidad, entendido en sentido amplio. Se discute si esta norma
permitira que en sede de etapa intermedia se instaure el proceso de
terminacin anticipada, bajo el entendido de que este ltimo expresa
un criterio de oportunidad procesal.
Procedimientos especiales
III. Decisin
22. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transitorias
de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional, por unanimidad, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial;
ACORDARON:
23. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos en los
fundamentos jurdicos 7 al 21.
24. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doctrina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de
todas las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo del artculo 22 de la LOPJ, aplicable extensivamente a los Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artculo
116 del estatuto orgnico.
25. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario oficial El
Peruano. Hgase saber.
SS. GONZALES CAMPOS; SAN MARTN CASTRO; LECAROS CORNEJO;
PRADO SALDARRIAGA; RODRGUEZ TINEO; VALDEZ ROCA;
BARRIENTOS PEA; BIAGGI GMEZ; MOLINA ORDEZ; BARRIOS
ALVARADO; PRNCIPE TRUJILLO; NEYRA FLORES; BARANDIARN
DEMPWOLF; CALDERN CASTILLO; ZEVALLOS SOTO
192
Bibliografa
195
196
Procedimientos especiales
197
198
Procedimientos especiales
199
200
Procedimientos especiales
NDICE GENERAL
CAPTULO 1
Proceso inmediato
I. Concepto.............................................................................................. 11
II. Naturaleza jurdica .............................................................................. 12
III. Normativa aplicable en el proceso inmediato ..................................... 13
IV. Supuestos de procedencia del proceso inmediato ............................... 13
1. El imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrancia
delictiva...................................................................................... 14
2. El imputado ha confesado la comisin del delito....................... 20
3. Los elementos de conviccin acumulados durante las
diligencias preliminares son evidentes....................................... 25
V. El caso especial de pluralidad de imputados ..................................... 26
VI. El requerimiento del fiscal .................................................................. 27
1. La titularidad del ministerio pblico para solicitar el inicio
del proceso inmediato ................................................................ 27
2. La solicitud de inicio del proceso inmediato puede ir acompa
ada del pedido de imposicin de una medida de coercin ...... 27
3. Momento procesal para presentar el requerimiento de inicio
del proceso inmediato ................................................................ 28
VII. Trmite y resolucin judicial .............................................................. 32
VIII. El proceso inmediato y su relacin con el proceso de terminacin
anticipada............................................................................................. 34
IX. Excurso: la acusacin directa .............................................................. 35
X. Esquema procedimental del proceso inmediato.................................. 39
CAPTULO 2
203
El proceso de seguridad
I. Concepto.............................................................................................. 81
II. Las medidas de seguridad ................................................................... 81
1. Concepto de medidas de seguridad............................................ 81
2. Principios para la aplicacin de las medidas de seguridad ........ 90
3. Las clases de medidas de seguridad........................................... 96
III. Normativa aplicable al proceso de seguridad...................................... 99
IV. Instauracin del proceso de seguridad ................................................ 99
V. Reglas especiales del proceso de seguridad......................................... 100
VI. Transformacin al proceso comn ...................................................... 101
VII. Medida de coercin aplicable a un inimputable.................................. 102
VIII. Esquema procedimental del proceso de seguridad.............................. 103
CAPTULO 4
204
Procedimientos especiales
205
206
Procedimientos especiales
207