Tcnicas de investigacin en sociedad,

cultura y comunicacin

Luis Jess Galindo Cceres

Coordinador

PEARSON
cac
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Editor responsable
Miguel ngel Caldern Reyes

PRIMERA EDICIN, 1998

Primera reimpresin, noviembre 1998
A tlacom uko Nm. 500-5 Piso
Col. Industrial Atoto
53519, Naucalpan de Jurez, Edo. de Mxico

CNIEM 1031

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ISBN 968-444-262-9
Impreso en Mxico. Prnted n Mxico

Contenido

In tro d u cci n . La lucha de la luz y la som bra

Luis Jess Galindo Cceres..............................................................................9
Sociedad, cultura y comunicacin. Un punto de partida ....................................... 9
Cultura de investigacin. Por qu y para qu investigar?....................................14
Tecnologa, metodologa y epistemologa .............................................................20
Bibliografa ..........................................................................................................25
lia m eto d o lo g a de la en cuesta
Heriberto Lpez Romo........................................................................................ 33
Tipologa de estudios por encuesta...................................................................... 35
Identificacin del problema.................................................................................. 42
Diseo y seleccin de la muestra .........................................................................45
Diseo y construccin de instrumentos ...............................................................63
Bibliografa bsica................................................................................................ 73
G rupos de discusin. De la investigacin social
a la inv estigacin reflexiva
Bernardo Russi Alzaga....................................................................................... 75
Presentacin .......................................................................... ......................... 75
Marco terico/metodolgico ................................................................................ 77
El paquete tcnico y sus posibilidades ................................................................ 98
Un ejemplo sobre estudios de diagnstico para universidades pblicas............103
Bibliografa ..................................................................................................... 115
A nlisis del discurso
Julieta H a id a r................................................................................................117
Introduccin ................................................................................................... 117
Anlisis del discurso: problemticas epistemolgicas,
tericas y metodolgicas...................................................................... ...........117
Principales problemticas del anlisis del discurso.......................................... 120
Principales tendencias y modelos del anlisis deldiscurso................................ 141
Aplicacin de un modelo de anlisis................................................................ 143
A manera de conclusin ..................................................................................159
Bibliografa comentada....................................................................................159
Hemerografa comentada...................................................................................162
Bibliografa general ............................................................................................ 1-62

H acia u n a m etodologa del discurso h ist rico

Alfonso Mmdiola y Guillermo Zermeo .................................................................... 165
La historia en la modernidad................................................................................ 165
El papel de la.escritura.y el problema del mtodo en la historia ........................ 168
Es la historia una ciencia emprica? .................................................................. 172
El futuro como condicin de posiblidad del conocimiento del pasado................ 179
La historiografa: del siglo xix al x x ...................................................................... 183
El historiador como observador de segundo orden.............................................. 185
Cmo se produce, en la sociedad actual, el conocimiento
regulado cientficamente del pasado?.................................................................. 193
Hacia una metodologa de la investigacin histrica
sustentada en los procesos comunicativos .......................................................... 201
Algunas consecuencias que se derivan de los argumentos anteriores ................203
Bibliografa comentada ........................................................................................205
La h is to ria o ral y de vida: del re c u rso tcnico
a l a e x p e rie n c ia de investigacin
Jorge E. Aceves Lozano......................................................................................207
Introduccin ........................................................................................................207
La historia oral y de vida. Antecedentes y condiciones actuales ........................209
El camino hacia la historia oral y de vida ............................................................218
De la recopilacin al anlisis de la fuente oral ....................................................235
La elaboracin de historias de vida: una perspectiva.......................................... 243
Bibliografa comentada ........................................................................................252
Bibliografa general..............................................................................................265
Funcin y sen tid o de la e n tre v ista cu a litativ a
911 investigacin social
Francisco S i a n n ................................................................................................277
Introduccin ........................................................................................................277
Teora y tcnica de la entrevista.......................................................................... 281
Dialctica del habla. Bases psicolgicas de la conversacin................................293
La entrevista cualitativa ......................................................................................297
Metodologa y praxis de la investigacin con la entrevista...................... ..........311
El anlisis c informe llnal ....................................................................................328
Televisin y razn ilustrada. Estudio de caso de los reality s h o w s ....................334
Bibliografa comentada........................................................................................339
Bibliografa general ............................................................................................. 341
E tn o g rafa. El oficio de la m irad a y el sen tid o
Luis Jess Galindo Cceres..............................................................................347
Presentacin........................................................................................................ 347
Paquete-tcnico................................................................................................... 352

Bibiografa comentada......................................................................................375
Bibliografa general................................................................ : .......................379
A nlisis sem ntico basado en imgenes:
un en foqu e etnom etodolgico
Reginald A. Clifford........................................................................................385
Consideraciones generales del anlisis semntico basado en la imagen (a s b i) .. 385
La naturaleza de asbi como una tcnica cualitativa
en la tradicin etnometodolgica .................................................................... 386
La tradicin de la etnometodologa.................................................................. 388
Crtica a la etnometodologa............................................................................ 390
reas de desarrollo de la agenda etnometodolgica.........................................392
Una pauta terica .............................................................................................. 396
Resumen y sugerencias....................................................................................427
Bibliografa comentada ...................................................................................... 429
Bibliografa general..................................................................................... 430
In v estig aci n accin particip ativ a
Marta Alcocer....................................................................................................433
Introduccin ......................................................................................................442
Diario de campo ................................................................................................443
Bibliografa comentada ......................................................................................461
Heurstica
Guillermo Espinosa Velasco............................................................................ 465
Introduccin ....................................... ............................................................. 465
Marco general ................................................................................................... 466
Paquete tcnico.............................................................................................. 478
Un caso concreto................................................................................................506
Bibliografa bsica.............................................................................................. 521
Bibliografa general............................................................................................522
Colaboradores

525

Introduccin

La lucha de la luz y la sombra

Luis Jess Galindo Cceres

Sociedad, cultura y comunicacin. Un punto de partida

Por una perspectiva terico-metodolgica. Heurstica, ciencia y comunicacin
O b s e r v a r a l m undo c o n te m p o r n e o su p o n e u n esfuerzo de visin total de una am
bicin soberbia. Tanta informacin sobre una complejidad organizada en variados
planos y niveles, multidimensional, polifnica y ante ella, la pretensin de saber
lo todo de alguna manera. sta es una de las puntas del conocimiento sobre lo
social, la que pretende estar por encima del mundo para observarlo ms all del
tiempo y la historia, del espacio y la geografa, por fuera de la vida, desde un no
lugar que una supuesta ciencia permite, el ejercicio mximo y definitivo de la alteridad, el programa de distanciamiento supremo que es coronado con el conoci
miento de la globalidad. Mucho talento y energa se han invertido en este suspi
ro teolgico de conocer la verdad final y determinante. Ypor otra parte, el dentro
de la vida, la resolucin de lo que la percepcin puede tocar y sentir desde el
plano inmediato de la vida cotidiana. Aqu se presenta un proceso distinto al dis
tanciamiento, casi el mimetismo, la bsqueda de la identidad con el entorno y sus
aristas que lastiman y pueden ser limadas o evitadas. Otro programa, en el que
los mundos se multiplican, porque el primero es pequeo y cercano y permite
distinguir otros muchos, ms all de sus familiares fronteras. Y entre ambos pro
gramas, una multitud de paradojas y entusiasmos, de deseos y miedos, de aspira
ciones y frustracin.
Las miradas que observan a los mundos contemporneos son muy diversas, las
formas que las agrupan son parte del ejercicio de la mirada que rara a las mira
das. En este escenario las apuestas tambin son variadas y urgentes. Un ramille
te de opciones aparece ante el observador en busca de alternativas de atencin.
Este tipo de observacin, de segundo orden, es el campo estricto de la reflexin
metodolgica. Y desde ah opera el vuelo hacia un tercero o cuarto orden, la mira
da que mira a la mirada que mira a la mirada que mira, y un aterrizaje en el primer
orden, la pregunta por la mirada directa y sus condiciones de operacin. Hoy en

da el campo est abierto, las alternativas reflexivas sobre la observacin se confi

guran y reconfiguran, la labor constructiva sobre la mente que elabora mundos es
el corazn de la accin terico-metodolgica. Y entonces, hoy como nunca antes,
la intencin que indaga se acecha a s misma en forma permanente, creando, ima
ginando, ajustando, aprendiendo, volviendo a empezar. Pensar la metodologa es
hoy ms complejo y profundo que antes, ms diverso, intenso, esttico, ldico.
Los caminos para indagar dependen de la intencin particular del sujeto de la
accin, y del contexto de referencia en que ese sujeto se inscribe consciente o in
conscientemente; voluntaria o involuntariamente. As, algunos caminos se configu
ran en un acuerdo denominado ciencia, otros en uno llamado arte, religin, magia,
o algn otro. Cada acuerdo tiene sus reglas del juego, su forma bsica de accin y
variantes cercanas y lejanas, estilos, ortodoxias y heterodoxias, comportamientos
subordinados a las normas, y comportamientos de ruptura o hereja. Como sea el
caso, todos ellos suponen un principio de autoridad, una cierta ley, y un mbito
de intersubjetividad y de puesta en escena de las normas y valores.
Es difcil asumir de pronto una postura ante el campo metodolgico de la in
vestigacin de lo social sin el riesgo de un cierre excesivo de reflexividad. De he
cho, eso es lo que sucede en cualquier accin concreta de indagacin. Es una regla
que la accin significa el cierre momentneo de informacin y reflexividad que,
de inmediato, puede abrir o cerrar posibilidades segn el tipo de operacin efec
tuada. La relacin entre ciencia y heurstica es una gran ayuda para configurar es
ta situacin.
La ciencia aparece en este dueto con el papel del cierre, la imagen que el posi
tivismo le ha ayudado a construir. Su puesta en escena es muy formal y requiere
ser observable en todo momento, para ser refutada y replicada. Este ejercicio es
muy importante, permite que la reflexividad componga operaciones de alteridad
observable, el que indaga necesita darse cuenta de lo que est haciendo todo
el tiempo, lo logre o no. Esta configuracin conforma un edificio de nociones
y operaciones visibles a los ojos del investigador y de cualquier otro. De ah que
todo curso de accin reflexivo sea ajustable, mejorable, explicitable. El mtodo
es el camino general de este movimiento, y las tcnicas son las operaciones con
cretas en cada paso. La teora sera la proveedora de las metforas que permiten
conducir al camino y poner en forma la informacin obtenida tcnicamente.
La heurstica es abierta, busca indagar de un modo ms libre. En cierto senti
do es la base de la ciencia y su continuacin. Es menos evidente en todas sus ope
raciones, respeta la intuicin. Supone un ejercicio de creatividad semejante al arte.
Es la que ensaya los nuevos caminos. Es una exploradora constante. Ciencia y heu
rstica se necesitan, una ms jurdica, otra ms artstica, y ambas enlazadas en la
interaccin entre indagadores y procesos, entre intenciones y resultados, entre
descubrimientos y catlogos, inmiscuidas en la trama y la urdimbre de la comuni
cacin.

Exploracin del espacio conceptual y el rbol de bsqueda.

La investigacin como proceso creativo
El reto bsico en la investigacin es la creatividad, la capacidad de configurar po
sibilidades a partir de posibilidades. El pensamiento metodolgico y tecnolgico
tradicional tiene ms funciones de administracin y control que de movimiento y
desarrollo de trayectorias. Bajo la forma conservadora de la investigacin, el mun
do aparece como nico y percibible en aproximaciones sucesivas que acercan a su
conocimiento total y definitivo. El orden preexiste al acto perceptivo y la ciencia
lo nico que hace es descubrirlo, explicitarlo. Todo est configurado en forma fija
y estable con ciertas variantes que pueden ser previsibles bajo estrictas condicio
nes de manipulacin e intervencin en las causas descubiertas. El punto es que
no importa en sentido estricto que el asunto sea as o no, lo importante son las
consecuencias de esta visin. Si lo que aparece es percibido como esttico, ser es
ttico en las operaciones y sentidos que se le atribuyan y con los cuales sea conce
bido. La perspectiva perceptual configura una estructura cognitiva que construye
lo observado segn sus parmetros de observacin. De la misma forma, una pers
pectiva distinta tambin opera sobre la percepcin y la accin en forma consisten
te. Dime cmo est configurada tu percepcin y te dir cmo actas y observas.
El peligro de la forma conservadora de investigacin es que inhibe a la percep
cin de su potencial configurador creativo. Y de este modo, lo alterno no slo no
aparece sino que es impertinente a la imaginacin. Todo el referente perceptual se
estabiliza en patrones de memoria que fijan y reproducen formas de relacin men
te-mundo. En el caso de las ciencias sociales el efecto.es tremendo, la tendencia
es a mantener ciertos patrones de configuracin y a empobrecer el cambio.
La investigacin es un proceso de creatividad reflexivo. Es decir, al investigar
acontece lo mismo que en el arte o en cualquier otra actividad creadora, pero con
una diferencia sustantiva, el autor creador se observa con atencin durante el mo
vimiento de su intencin a travs del espacio conceptual e imaginario durante la
accin indagadora. El investigador es un creador altamente reflexivo, un observa
dor que nunca pierde detalle de lo que le sucede a su interior y de lo que acon
tece en su exterior.
La creatividad consiste, en pocas palabras, y segn una imagen configurada en
la indagacin sobre el tema de la ciencia de la inteligencia artificial, en la explora
cin de un espacio conceptual a travs de cierto rbol de bsqueda. El espacio
conceptual es el mbito de las imgenes y conceptos de la cultura que configuran
la ecologa de informacin y comunicacin del sujeto explorador. El investigador
social explora en diversos mbitos del espacio conceptual posible, lo hace desde
el mundo semicerrado del campo acadmico-cientfico, y se mueve hacia la percep
cin y construccin congnitiva de mundos sociales construidos por diversos ac
tores y mbitos colectivos. En este sentido, aunque su punto de partida es el

reconocimiento de los mundos percibidos como vividos, no slo construye hip

tesis o metforas lingsticas y discursivas de la estructuracin de la diversidad y
la complejidad, sino que tambin interviene en la configuracin misma de los mun
dos as construidos, a partir de las interacciones posibles que pueden concurrir
en su relacin con la refiexividad y los procesos creativos de configuracin de lo
social de los actores que observa y con los cuales se comunica. Investigar no es
solamente conocer desde cierta perspectiva, tambin es hacer en el sentido de las
posibilidades que abre el proceso de observacin reflexiva que tanto el investiga
dor como los otros actores sociales promueven en su accin creadora.
La investigacin social es creativa en varios sentidos. Bsicamente en dos. El
investigador explora el mundo social en los mltiples fondos de significado y con
figuracin que lo conforman, y con ello sintetiza imgenes y conceptos sobre lo
social que permiten nuevos efectos perceptuales. Adems, y sobre todo, tiene la
opcin de relacionarse con los actores sociales y sus procesos de exploracin,
interaccin que permite promover actos de creacin colectivos en la puesta en
escena de la comunicacin. Ser la situacin social indagadora la que impulse los
procesos creativos grupales y, ms all, ser la cultura el espacio conceptual ex
plorado mediante cierto rbol de bsqueda que puede constituirse por la' metodo
loga y la tecnologa de la investigacin social; y ser la ecologa de las relaciones
y percepciones percibidas mutuamente en la comunicacin posible, la que permi
ta el movimiento creador.
La metodologa y la tecnologa de la investigacin social aparecen en el curso
apuntado como partes importantes del rbol de bsqueda. La versatilidad de di
cho rbol es clave en todo el asunto. Con paquetes tcnicos pobres y pobremente
manejados, la exploracin es mnima y la creacin inexistente. Con la metodolo
ga pasa igual. Promover ambas se convierte en una prioridad urgente para la vida
social. Acercarlas a los rboles de bsqueda del sentido comn es un reto. Confi
gurarlas de manera tal que incrementen posibilidades en accin y comunicacin
al tiempo que en imaginacin y reflexin, es el sentido mismo de la ciencia so
cial reflexiva.
La creacin no es una parte ms del oficio de investigar en sociedad, es su sen
tido central. La vida en sociedad supone y requiere otros elementos de control,
pero slo sobrevive cuando cambia, y slo cambia cuando se crea a s misma. La
ciencia social aparece para promover ese acto creador.

Los niveles y dimensiones de percepcin de lo social-humano.

La sociedad, la cultura y la ecologa, La comunicacin
La metodologa supone siempre una teora, una gua de imgenes y deseos de sen
tido que ponen en forma a la informacin configurada en la tecnologa de paquetes

tcnicos. La propuesta de relaciones entre estos componentes del proceso de in

vestigacin social que aqu se presente, tambin requiere un apunte terico que
vincule los juicios del orden del mtodo y la tcnica con imgenes del campo per
ceptivo sobre lo social.
Ahora, el punto es presentar los rasgos generales de una apuesta terico-metodolgica que permite ordenar los diversos paquetes tcnicos. Ese orden se corres
ponde con una mirada que se descompone en tres dimensiones de organizacin de
la informacin sobre lo social, lo que corresponde a la sociedad, a la cultura y a la
ecologa. Cada dimensin se ordena en niveles de complejidad, los cuales son tiles
para ubicar objetos particulares de observacin y configuracin reflexiva.
La dimensin de la sociedad se refiere a lo ms evidente de la composicin, lo
que aparece a la mirada del observador que inicia una indagacin. Es el plano de
la observacin de lo que se ordena segn el objeto cognitivo exploracin y/o des
cripcin. La dimensin de la cultura es lo que se encuentra ms all de lo evi
dente, la estructura que configura en poco a la diversidad y heterogeneidad de lo
social. La dimensin de la ecologa es lo ms amplio de toda la observacin reflexi
va, lo que permite relacionar lo social-cultural con lo no social ni cultural, lo que
marca los mbitos generales de configuracin de la escena humana, lo que marca
los lmites de lo humano y lo no humano. Las tres dimensiones se componen de
niveles de abstraccin y de complejidad en la configuracin y la trayectoria.
La dimensin de la sociedad supone la extensin fenomenolgica, una super
ficie de informacin que se corresponde en forma isomrfica con el plano de
referencia en observacin. Por tal motivo, supone una metodologa que permita
desplazarse a la observacin en el tiempo y el espacio sociales con la mayor ve
locidad, como en el caso de la encuesta estadstica, o con la mayor precisin y de
talle, como en el caso de la etnografa. La imagen es la siguiente, un investigador
inicia su observacin desde un lugar y un tiempo, requiere moverse fsicamente pa
ra observar y registrar por s mismo el espacio-tiempo sociales, o necesita medios
instrumentales que le permitan obtener observaciones semejantes con la misma
eficiencia. O requiere conocer lo que sucede simultneamente, lo cual le es impo
sible m ediante sus propios ojos sin ningn medio tcnico extra. Esta dimensin
fenomenolgica es la que se cubre con los paquetes tcnicos de superficie.
El investigador no slo requiere conocer lo que pasa, aunque ese es siempre su
punto de partida. En cuanto obtiene un registro en superficie inicia la organizacin
de informacin que le permitir hacer conjeturas sobre por quaparece as y no
asado lo registrado. Esta es la dimensin en la cultura. El supuesto es que hay for
mas, en un nivel de patrn, que cubren una extensin de fenmenos que permite
separar lo estructural de lo estrictamente fenomnico. El investigador busca enten
der lo que sustenta, lo que aparece, lo que organiza y compone lo diverso y nico
en ciertas formas generales. Esto implica paquetes tcnicos que ordenan la infor
macin fenomnica de forma tal que se jerarquiza e inducen imgenes de orden.

La ciberntica de segundo orden propone que en el primer nivel de compleji

dad, el que corresponde a la sociedad, tenemos relaciones de contigidad, bsicas,
de presencia. En el segundo nivel configuramos relacin de relaciones, algo as
como un rbol que d las ramas fundamentales y d sostn estructural. Hay un
tercer nivel, es lo contrario al primero, no es superficial, no es fenomenolgico
evidente, no se configura en extensin. El tercer nivel llega al tronco del rbol,
identifica el centro organizador de lo diverso, y adems lo relaciona con otros r
boles y el contexto del bosque y la regin, hasta llegar al posible cosmos as con
figurado. Esta es la dimensin de la ecologa, la ms ambiciosa y hermosa del plan,
la que permite configurar redes de relacin de relaciones. La complejidad es enor
me, incluso mayor en nmero que la extensin uniforme y finita del primer nivel.
Esta dimensin supone paquetes tcnicos de una gran sofisticacin, por las relacio
nes mltiples y simultneas que proponen para mirar la diversidad organizada.
Algo as como la teora del caos.
En ciencias sociales tenemos el primero y segundo nivel con cierta claridad, el
tercero es an un nivel posible. Esto en tanto aparce un observador que se exte
rioriza a lo que acontece y observa a la distancia y concluye en hiptesis. En cuan
to el observador se mueve en el interior de la trama social la situacin es otra y
aparece el tercer nivel en toda su magnitud. Es la trama misma de las observacio
nes interactuando la que configura la ecologa social. Una ecologa baja en observa
cin reflexiva o en interaccin perceptual se configura mejor desde afuera, el caso
contrario impide su manipulacin desde el exterior y slo el movimiento social
mismo produce el proceso de tercer nivei. Como podr observarse aqu parecen
dos puntos de vista no del todo reconciliables, uno apunta hacia la divisin social
entre los que reflexionan y los que no, el otro promueve la reflexin particular y
general de todos los integrantes de la ecologa social.

Cultura de investigacin. Por qu y para qu investigar?

De la sociedad de informacin a la sociedad de comunicacin.
La sociedad cerrada que se abre
La investigacin depende del tipo de sociedad donde se realiza, de la cultura y de
la ecologa especficas. Decir algo as no tiene gran problema, el punto es desplegar
la argumentacin sobre esas dimensiones en relacin a la actividad reflexiva de
segundo nivel. No ser lo mismo vivir la experiencia reflexiva en un medio que no
promueve las preguntas, que incluso las inhibe o reprime, a vivir en una ecologa
donde la vivencia esttica es el corazn de las relaciones humanas, donde abrir la
percepcin y enriquecer la conciencia son actividades centrales e indispensables.
Lo esencial puede expresarse en ei orden de prioridades, la coartada es que nun

ca habr tiempo para lo secundario, y que lo primario siempre ser ms impor

tante. Tambin puede expresarse en relacin a deterninismos fatales ante los cua
les nada se puede ni debe intentar. El asunto es que todo queda en el mbito de
lo relativo cuando se mira la diversidad humana en lo social, lo cultural y lo ecol
gico, y aparece la imagen de lo posible como horizonte de lo realizable. No hay
forma humana definitiva, todo puede cambiar, cualquier forma puede ser modi
ficada a voluntad.
De acuerdo a la tipologa social en cuatro tipos, comunidad de informacin, so
ciedad de informacin, sociedad de comunicacin y comunidad de comunicacin,
la sociedad mexicana como parte de un movimiento global transita del segundo al
tercero en forma compleja y particular. Es importante caracterizar en breve este
proceso para ubicar a la investigacin en su devenir. As pues, un marco sociohistrico viene bien.
La sociedad de informacin es la forma cerrada de lo social. Se configura en el
agrupamiento de conglomerados humanos en lugares acotados y ordenados, las
ciudades, jerarquizados y controlados por lo ms alto de la jerarqua. Sociedades
con centro que gobierna la periferia, donde los pocos toman decisiones por los mu
chos. Forma social donde las mayoras delegan autoridad en una minora. Forma
social que cruza casi la totalidad de la historia humana en teocracias, monarquas,
imperios, dictaduras, y casi todas las macroformas de organizacin colectiva, incluyndo las democracias occidentales actuales. La sociedad de informacin tiene una
caracterstica clave, unos manejan la informacin sobre el todo, son los nicos que
pueden actuar sobre el todo, y por tanto necesitan medios que les aseguren el con
trol, el principal es la informacin sobre una masa previsible y manipulable.
Las sociedades contemporneas son de este tipo, durante el siglo xx se han de
sarrollado tecnologas y saberes diversos que promueven el que esa parte que de
cide tenga la mayor y mejor informacin para decidir y actuar segn sus intereses.
En tanto, las mayoras consumen y obedecen, cumplen el guin dictado por sus li
tes conductoras. Las formas de este tipo social no estn agotadas, el futuro tiene
un lugar an para la sociedad de informacin.
Lo importante es que la investigacin social emerge en el momento en que
mayor necesidad hay de un control rpido y eficaz de una masa que siendo ho
mognea desde cierto punto de vista, en general, tiene diversos grados de hete
rogeneidad. El mercado es el gran nicho ecolgico de este nuevo escenario. La
investigacin es indispensable para que unos sepan de todos, y esos todos pue
dan ser dirigidos en sus comportamientos por esos unos. Ese es el lugar general
de la investigacin en nuestro medio.
Frente a este escenario aparece el proyecto de la modernidad occidental, la so
ciedad de comunicacin, la sociedad abierta, la compuesta por ciudadanos libres
y participativos, la de individuos crticos y reflexivos. La paradoja es que enton
ces nace la ciencia social, pero no para promover la sociedad de comunicacin

solamente, sino para ser instrumentada para la sociedad de informacin. La de

mocracia es la cualidad central de este tipo social, para su movimiento requiere del
dilogo de los iguales, del acuerdo entre los distintos pero tolerantes para un go
bierno ms horizontal. El asunto lleva poco ms de dos siglos y an batalla por
abrirse paso en la forma dominante.
La sociedad de comunicacin supone un manejo de informacin distinto, pone
nfasis en la relacin ms que en el contenido. No importa tanto lo que sabemos
de los otros y lo que podemos hacer sobre los dems con ese saber, lo importante
es el acuerdo de dilogo y concertacin con los dems sobre lo que a todos compe
te, poniendo enjuego todo el saber posible para un mejor dilogo y una mayor de
cisin concertada y ejecutada. La investigacin en este tipo social se separa del
anterior sustantivamente, ya no es el control y la dominacin lo importante, lo b
sico es el autocontrol y la comunicacin. Una investigacin social donde las formas
del dilogo, del escuchar, sean el centro del trabajo reflexivo an es escasa, casi
inexistente, pero existen iniciativas emergentes en ese sentido.
La situacin actual en Mxico es consistente con los dos escenarios presenta
dos, la sociedad de informacin es la dominante, la de comunicacin es emergente.
La investigacin toma algn lugar en esta bifurcacin, por una parte mantener la
situacin ecolgica general, por otra parte promover la democracia y la reflexividad
como formas elementales de convivencia.

De la cultura de informacin a la cultura de comunicacin.

Dominacin frente a comunicacin y democracia
Los grandes tipos sociales configuran los marcos ecolgicos generales de la vida
social y cotidiana. Para llegar a la observacin de las situaciones particulares que
la conforman se requiere de otra mediacin perceptual que permita identificar las
estructuras que ponen en forma las energas que llevan a constituir una u otra for
ma general ecolgica. Esa mediacin se configura en las imgenes de cultura de
informacin y cultura de comunicacin.
La cultura de informacin representa las tendencias en el comportamiento a la
bsqueda, manejo y distincin de la informacin pertinente para la accin. Todo
actor social requiere de cierta cultura de informacin para relacionarse con los
dems, para vivir en sociedad. Esta cultura ser la adecuada cuando el ajuste situacional entre la accin y el objeto de la accin se verifiquen con consistencia.
Para comer se requiere cierta informacin, si la gente cumple con el objetivo es que
tuvo la informacin pertinente a tiempo. En general nuestra cultura de informacin
es la suficiente para sobrevivir y sobrellevar el curso de vida en el cual nos move
mos. El punto es que dicho curso puede ser reconocido si aparece cierta informa

cin, o si el sujeto la busca. Las situaciones cambian si la informacin sobre ellas

se configura en forma distinta.
Por otra parte, la cultura de informacin adquiere su verdadera profundidad
cuando se la observa en sectores sociales distintos y en forma comparativa. Ah
se perciben diferencias que estn lejos de ser casuales o circunstanciales, ms bien
son consistentes con la ecologa social general. As, unos sectores manejan slo
cierto tipo de informacin sobre ciertos mbitos de la organizacin social, y otros
tienen un espectro ms amplio. Esto permite que unos puedan percibir y decidir
ms all de lo evidente, y otros no. Su cultura de informacin es distinta, su con
figuracin y complejidad es diferente, el efecto de sus saberes sobre la vida social
es desproporcionado.
La investigacin social forma parte de las formas de la cultura de informacin.
El saber sobre lo social se distribuye entre la poblacin de manera disimtrica, a
algunos les llega ms informacin y a otros menos, por otra parte, unos buscan y
necesitan ms informacin que otros. La situacin no es objeto de accin de la
investigacin tradicional, pero la investigacin reflexiva de segundo orden intenta
promover en los actores sociales una mayor cultura de informacin, una ms in
tensa, superior y, sobre todo, una mejor distribucin de los saberes estratgicos.
El derecho a la informacin es parte de la investigacin reflexiva, no es asunto
pertinente en la investigacin tradicional.
El asunto se pone ms interesante con la cultura de comunicacin. La sociedad
de informacin tiene una muy baja cultura de comunicacin, le interesa ms el flu
jo de datos en ciertas direcciones, que constituir formas sociales de encuentro y
dilogo. La razn es simple, una organizacin con trazos verticales no incluye a los
horizontales mas que en un orden secundario y subordinado, como en el caso de
las democracias actuales.
En la sociedad de comunicacin se invierte el orden de subordinacin priori
taria y primaria, la informacin depende de la comunicacin. La informacin si
gue teniendo una importancia clave, pero es estructuralmente ms relevante lo que
hacen con ella en interaccin dialgica los actores. Es decir, el flujo de informacin
no se mueve en una direccin predominante, se reconstituye en cada nodo interac
tivo. Esto supone una organizacin ms compleja, as como un gasto de energa
ms alto e la interaccin. De la misma manera, conlleva ciertos elementos de
transformacin en toda la vida social, en sus valores y objetos prioritarios.
La investigacin social se modifica sustancialmente con'el aumento en la cul
tura de comunicacin, y en trnsito a una sociedad de comunicacin. Indagar sigue
siendo un oficio relevante, pero su ubicacin en la organizacin no est slo cerca
del centro de control, se distribuye en el todo social que ahora tiende a multipli
car los centros de autocontrol, y a necesitar ms los nodos interactivos para lle
gar a acuerdos o slo para participar colectivamente de la reflexividad de cada

lugar que se auto-organiza. La configuracin de la observacin reflexiva se torna

horizontal y con ello las reglas del juego cambian drsticamente.
En Mxico la cultura de informacin es baja, slo se tiene la necesaria para irla
llevando, el patrn de bsqueda o de exploracin es casi inexistente como norma
general. En contraste, ciertos sectores minoritarios aprenden con cierto desorden
a manejar ms y mejor informacin. Sin embargo, incluso estos sectores desper
dician energa e informacin y toman decisiones sin informacin suficiente y ade
cuada. El panorama en la investigacin es pattico, slo unos pocos lugares la
emplean para potenciarse como tomadores de decisiones. La imagen general es la
de na sociedad dependiente e inmovilizada.
En el caso de la cultura de informacin el asunto es peor. Hay un dictador en
potencia en cada individuo, un pequeo tirano en cada lugar de autoridad. El di
logo es una ausencia constante. Y an as, hay un movimiento que busca redes
horizontales de relacin y organizacin. Este movimiento inicia la cultura de in
vestigacin como una actividad colectiva, reflexiva y dialgica.

De la cultura de investigacin
Este es un nuevo punto de partida, la pregunta por la situacin de la cultura de
investigacin contempornea, en particular en el medio mexicano. La escena es
casi de risa. Por una parte, las vidas particulares de millones de personas navegan
sin ningn vnculo con la formalidad acadmica y con una creciente dependencia
de los resultados de la investigacin fuera de nuestras fronteras; lo que se obser
va sobre todo en la tecnologa de uso domstico. Este es el grado cero de la si
tuacin, pero hay ms.
Una segunda escena la componen los investigadores acadmicos del pas, aisla
dos casi por completo del movimiento social en cualquiera de sus manifestaciones,
produciendo para una institucionalidad que les cambia sus esfuerzos por premios,
algunos reconocimientos y una mnima garanta de carrera profesional dentro de
unas reglas del juego que tienden a formalizarse para hacer ms seria la cosa en un
sentido oficial..
Una tercera escena puede ser la compuesta por los ejecutivos de investigacin
de las compaas especializadas, en el sector privado, y sus pares dentro de la ca
rrera burocrtico-poltica, en el llamado sector pblico. Ah se hace lo que man
dan los jefes, para obtener alguna ganancia econmica o poltica, el investigador
cumple con slo acatar las rdenes que se le dan.
Existen otras escenas y ms cuadros que cruzan actores, guionistas y directo
res dramticos. Un comentario posible del resultado sera lo contenido en califi
cativos como dependencia, control, indiferencia. La cultura de investigacin es
una forma social subordinada a otros rdenes de configuracin social, una forma

secundaria que no parece til, que no se entiende, que no tiene valor pragmti
co evidente y que se manipula a cada paso, se ignora o simplemente permanece
aislada.
El aspecto ms interior de la cultura de investigacin tambin es preocupante.
Si, por una parte, la investigacin conforma una pequea aldea en el universo so
cial, con relaciones de alta subordinacin, discriminacin y falta de comprensin,
por otra, lo que sucede dentro de la aldea est sobredeterminado por las condi
ciones exteriores. Siempre con excepciones y con una apariencia de trabajo orde
nado y sistemtico, lo que sucede en la investigacin acadmica, y en la otra, se
parece mucho ms a un proceso slo administrativo y de movilidad burocrtica
que a un ejercicio creativo de exploracin y sensibilidad esttica.
El punto culminante de esta pequea resea toma tierra con la parte medular
del proceso investigativo, la metodologa y la tecnologa. Para empezar, todo lo que
sucede en el pas se mueve bajo los parmetros y normas de control de calidad
de una legislacin exterior. Las miradas siempre se dirigen hacia afuera cuando de
mtodo y tcnica se tiene que hablar. Por otra parte, el ensayo de estos medios
es siempre slo una mnima parte de lo que podra ser. La exploracin metodo
lgica y tecnolgica es mnima, se tiende a operar con lo mismo, de la misma
manera, y cuando ms abierto aparenta ser el ejercicio forma.parte de una moda,
de algo que no se profundizar y ser abandonado al poco tiempo.
En esta dimensin, la cultura de investigacin muestra su rostro ms descarna
do, si en lo propio, su mundo interior, su espacio cultural especfico, no hay aper
tura ni exploracin, qu se puede esperar de la investigacimen su convocatoria
hacia el resto de la sociedad en el sentido de la creatividad y la promocin de una
cultura de informacin y de comunicacin ms intensas. La investigacin se sepa
ra de la poltica, la investigacin social con mayor razn, pero la poltica interna,
la elemental, la de lo cotidiano del investigador, esa es la menos reflexionada, la me
nos observada, la ms ciega, la ms inmovilizadora y corrupta.
Hay una dimensin ms, de singular configuracin, la que se refiere a la pers
pectiva general sobre l investigar y sus fundamentos y proyecciones. El siglo xix
fue muy rico en propuestas y polmicas en este sentido, siempre europeo, parti
cipando de la hegemona mundial del sistema de vida social europeo: El don ms
reconocido de ese siglo, hacia finales del presente, es la acuacin positiva de la
nocin de ciencia. Esa forma del conocimiento que sustituira al dogma religioso,
segn declara la leyenda, y que permitira dar su lugar al proyecto de humanidad
que promovi el espritu romntico hasta el desastre de las dos guerras mundia
les del siglo xx, segn contina diciendo la leyenda. Pero este sentido de ciencia,
basado en la verdad, en la objetividad, en la pureza de la intencin indagadora,
se evapor en el trnsito del antiguo rgimen al mundo de la postguerra. Desde
la filosofa, el pensamiento reflexivo de la fsica y las matemticas, todo cambi, el
observador constituye la calidad de lo observado, le confiere existencia, slo la

crtica y la imaginacin pueden hacer consistente el oficio de la ciencia. La verdad

no existe, slo existe la percepcin y sus juegos cognitivos; la objetividad es slo
un momento de la reflexividad que es un movimiento constante de la observacin,
en el mundo social los objetos de observacin no son mudos, tambin reflexionan
y hablan, el dominio de la ciencia positiva se transforma en la interaccin demo
crtica de la comunicacin. El tiempo pas, el mundo cambi, la ciencia es otra.
El panorama actual es de una riqueza impresionante, la libertad vuelve a te
ner un lugar, pero no es una obligacin social, es una condicin del juego, de la
crtica, de la creacin, de la imaginacin, del dilogo, del crecimiento de la men
te ecolgica en cada uno de sus componentes holonmicos. La cultura de inves
tigacin es de todos o es una fachada sospechosa.

Tecnologa, metodologa y epistemologa

Los niveles de relacin entre sujeto de conocimiento e interaccin
Aqu la pregunta es casi pedaggica, quin conoce y qu sucede entonces? Tam
bin es un punto de partida cartesiano, el que se da cuenta que conoce se interro
ga sobre los sucedido. Pero no es slo eso, el proceso de conocimiento va ms all,
desborda pronto el continente del individuo e interconecta redes, formas plasm
ticas de percepcin y entendimiento. No hay interior sin exterior, no hay exterior
sin interior, las preguntas necesitan ser ms audaces, el conocimiento no es slo
la relacin de interiorizacin de un objeto por.un sujeto, las categoras ahora son
otras, la resonancia mrfica, la comunidad hologrfica, el nuevo pensamiento pre
tende ver ms all de lo evidente con imaginacin y valenta.
La historia de la ciencia y la filosofa de la ciencia estn en una revolucin des
de la emergencia de la perspectiva cognitiva y las formas crticas de la cibernti
ca de segundo orden. Nada volver a ser lo mismo, todo el pensamiento est en
revisin, lo,que se vea como lugar comn hace una o dos dcadas tiene nuevas
facetas y percepciones posibles. El futuro vuelve a existir como una forma de la
creacin, el pasado tambin tienen el mismo status. El sentido puede ser configu
rado de diversas formas sin el ahogo de la incertidumbre o la confusin. No ms
verdad, slo posibilidades, desde la teora y el mundo prctico.
Un movimiento tal afecta la reflexin metodolgica y tecnolgica de la inves
tigacin en forma intensa y devastadora, aunque no al mismo tiempo y en impac
tos semejantes a todas las reas. En el caso de la investigacin social el fenmeno
podra decirse que recin inicia, aunque est configurado desde el inicio del pen
samiento sociolgico, en aquellos tiempos decimonnicos del enfrentamiento de
la sociologa y el socialismo. Hay formas que tardan mucho tiempo en adquirir su

evidente profundidad, quizs un siglo sea an poco tiempo para lo que viene, y
lo paradjico es que el programa estaba bosquejado casi desde el principio.
En el principio fue el positivismo, con su certidumbre de que el mundo puede
ser conocido, que es nico como nico es el conocimiento sobre l. Las ciencias
naturales avanzaron con velocidad en la mostracin pragmtica de que la confi
guracin de la naturaleza posea regularidades que era pertinente explicitar. Ese
fue el modelo, las ciencias sociales tambin se dedicaron a ensayar proposiciones
de leyes generales sobre el comportamiento social. El esquema supona una sepa
racin tajante entre el observador y lo observado, requera de esa distancia para
afirmar que un sujeto estaba conociendo a un objeto, y que el nico que tena cua
lidades de reconfiguracin reflexivas era el sujeto. En el caso de las ciencias fsi
cas y naturales la imagen tuvo cierta utilidad, la superioridad de lo humano estaba
fuera de toda duda, pero en el caso de lo social la propuesta estuvo envuelta en la
polmica desde el principio.
Si bien a cierta mentalidad le vena justo el observar a lo social como un mun
do-objeto que se diseccionaba con pulcritud y sistema, a otras mentalidades les
pareci inconveniente, ios actores sociales tambin significan, hablan, son reflexi
vos y no caben en la misma categora del afn clasificador sobre rocas y pjaros.
En este conflicto de visiones se configura lo que hoy conocemos como el pensa
miento hermenutico, el que interpreta, el que se mueve en significados no en
datos, el abierto en forma permanente frente al cerrado positivo. Pero haba ms.
Este aparentemente irreconciliable enfrentamiento tena en comn un ele
mento, al sujeto de conocimiento. Se parta de la experiencia directa y obvia de la
vivencia individual del conocimiento. Tanto los positivistas como los fumanistas
hermenuticos ubicaban la sede del conocimiento en la mente individual, la dife
rencia era que unos concedan mayor subjetividad a los actores sociales que los
otros. De cualquier manera, el camino al reconocimiento de la reflexividad como
cualidad humana y social generalizada y promovible estaba abierto.
Sera hasta la emergencia del pensamiento ciberntico cuando parte de la
discusin se aclara en un tercer escenario, o segundo, segn se vea. Los actores
sociales pueden ser observados como objetos-cosas, y de esa observacin obtener
cierto resultado que permita actuar sobre ellos considerndolos objetos-cosas
manipulables, y tener xito en la empresa. Tambin pueden ser observados co
mo subjetividades que toman decisiones y tienen capacidad de reflexionar sobre
su situacin, lo que los configura como seres ms libres y autnomos de la volun
tad de dominacin. Esto convierte al pensamiento social en un juego de ajedrez
donde se trata de prever el movimiento reflexivo del otro. Pero sucede que tanto
el aparente observador solitario como los observados reflexivos, pueden observar
se observando, y comunicarse en dicha situacin reflexiva de segundo orden. Es
to mueve a las ciencias sociales hacia otra parte, integrando las fases anteriores

como de menor complejidad, y proyectndose hacia una configuracin de redes

de interaccin que se hacen y rehacen segn los efectos en la accin de los con
tactos comunicativos reflexivos.
En este plano no hay dominacin absoluta posible, lo que se abre es el horizon
te de la autopoiesis social, una sociedad reflexiva que se auto-organiza sin centro
ni control absoluto.

La teora, la metodologa y la accin tcnica conci'eta en investigacin.

La bsqueda del sentido reflexivo organizado
La configuracin sobre la investigacin social que abre la ciberntica de segundo
orden compromete a un ejercicio ms atento del proceso y de las operaciones con
cretas, al tiempo que exige un esfuerzo extra de visin ms all del proceso y de
las acciones particulares. En este nuevo nicho, las relaciones entre teora, meto
dologa y operacin tcnica se reconfiguran con' mayor claridad. Esto sucede
porque el ejercicio reflexivo es ms intenso, y se requiere de la auto-observacin
constante. Lo que pasa con todo esto es que cada proceso concreto es nico, ali
mentado por las experiencias previas, y alimentador de las futuras. Es decir, esta
mos ante una forma de trabajo que se auto-organiza en la interaccin entre la
prctica y la previsin terico-metodolgica, adems de la relacin con los otros.
La investigacin toma as la forma de un proceso en movimiento constante, en cier
to sentido hay un principio, pero despus slo aparece el movimiento y sus resulta
dos parciales. El investigador es un viajero de la creacin y la exploracin, cambia
a cada paso, aprende, se modifica a s mismo por la auto-observacin reflexiva, no
repite una operacin de la misma manera, es parte de la propia trayectoria autoorganizadora de lo social. La interaccin de l con l mismo y de l con los dems,
lo agrega al movimiento social, la investigacin social pasa a formar parte del mo
vimiento social mismo en su proceso de auto-organizacin.
An as, todo tiene un principio, un punto de partida. Para este caso es nece
saria una imagen de un esquema de propaganda de los elementos bsicos de la
configuracin dinmica mostrada. Estos elementos son las imgenes parciales
de la tecnologa, la metodologa y la epistemologa de la investigacin social.
La tecnologa configura los paquetes tcnicos con los cuales el investigador
opera en la relacin de s d e n te con el mundo explorado y construido. Estas ope
raciones pueden ser de diversos tipos, su oferta es variada y an espera un ejer
cicio de orden y catalogacin analtico-reflexiva. Este catlogo sera slo un punto
de inicio, pues de inmediato aparece la labor concreta de investigacin que combi
na y ajusta la oferta a las necesidades de indagacin. Sea el caso que sea, por tec
nologa estamos entendiendo lo ms concreto de la operacin de investigacin, el
cmo de la accin indagadora.

En la tecnologa se incluye todo tipo de operacin, desde la ms elemental

hasta la ms sofisticada. Para darnos una idea de lo que se trata imaginemos la
descripcin detallada de todo acontecimiento relacionado con la tarea de investi
gar. En algo as como una etnografa de la investigacin aparecera una enorme
cantidad de acciones concretas de distintos investigadores. El segundo paso sera
ordenar en paquetes lo que en cada caso se oper. El procedimiento seguira en
esa lnea hasta obtener formas estables construidas a posteriori sobre cmo tra
bajan la investigacin un grupo o comunidad de investigadores. En el a priori
posterior, un aprendiz de investigacin tendra ante s un men de esas formas
para escoger y configurar la propia y adecuada al proyecto que quisiera iniciar.
La tecnologa de investigacin est asociada entonces a la accin y, por lo
tanto, es la investigacin en s, nada de especulaciones o deseos, nada de supues
tos y propuestas, slo la accin concreta. Como podrn imaginarse los lectores,
en ocasiones hay una gran distancia entre lo que se supone pretende el investi
gador y lo que concretamente hace. De ah que las decisiones sobre la accin
sean las bsicas, ah se cocina todo, ah se verifica, no hay coartada ni disculpa,
slo accin.
El asunto de la metodologa es de un orden lgico diferente, responde a la pre
gunta de por qu se hacen las cosas as y no de otra manera. Se entiende que aqu
se configura la gua de operaciones, muchas de las cuales pueden intercambiarse
sin modificar sustantivamente el resultado, tal vez slo un poco. El punto es que
aqu es donde opera el estratega, el visionario de la investigacin a corto plazo, por
el tiempo que dura un proyecto particular.
La metodologa decide el camino general donde las operaciones concretas re
presentan los pasos particulares. Cuando los pasos se van agrupando en sendas
parciales hay un punto donde se integran con la estrategia general; la decisin so
bre los paquetes tcnicos es la base de la accin estratgica, existen decisiones
por encima de ella, y hacia el interior de los paquetes. Todo este juego de decisio
nes puede denominarse como metodolgico pues est en referencia a la totalidad
del camino por recorrer, aunque slo se refiera a una parte de l.
La epistemologa se ordena en una dimensin superior a la metodologa, pero
ntimamente relacionada con ella y con la tecnologa. Ah se define el para qu y
para quin se hace lo que se hace. En este punto la investigacin se mueve de su
foco lgico interior y desplaza su atencin hacia el mundo social donde acta.
Para muchos este punto es irrelevante, asunto de la poltica, fuera del oficio ele
mental de investigacin. Como sea que fuere est ah y afecta, asumindolo o no.
Es importante percibir en forma integrada las tres dimensiones, la operacin
concreta no est separada de la lgica estratgica general, ni de la interaccin
que promueve con el mundo social. Es ms, la nueva investigacin social supone
la relacin de los tres configuradores cuando define a la interaccin social refle
xiva como el escenario y el objeto de la accin de investigacin.

Los paquetes tcnicos. Operacin concreta y mundo asociado

y suturado perceptualmnte por ella
Todo parte de la accin y se ve afectado por ella. La decisin sobre la seleccin
de los paquetes tcnicos pertinentes para una investigacin determina la configu
racin de todo el proceso. Y siendo esta una operacin del orden metodolgico,
supone un conocimiento de los caminos posibles a seguir ante un asunto por ex
plorar. Este conocimiento implica una mnima experiencia con el transitar por dis
tintos caminos, una vivencia de lo que sucede cuando se camina por una senda o
por otra. Esta es una condicin que muy pocas veces se cumple, la tendencia es
ms bien la de avanzar una y otra vez por el mismo camino ignorando opciones, e
incluso renegando de ellas a pesar de la ignorancia. La tesis aqu es que lo bsico
es conocer rutas ya exploradas, ensayar su vivencia y actuar en todo momento en
forma reflexiva y autoreflexiva. Un investigador tambin es un explorador de su
oficio, adems de un explorador de los mundos sociales.
En este marco el conocimiento de los paquetes tcnicos es elemental. Iniciar
una exploracin vivencial en un vecindario sin conocer el paquete tcnico etnogr
fico es un error mayor, argumentar eficiencia en tales situaciones una estupidez ro
tunda. La cultura de investigacin especfica del investigador se configura por el
conocimiento, imgenes y conceptos del espacio-tiempo social que conforma su
referente de trabajo, su mundo de trabajo, pero tambin, y sobre todo, por el rbol
de bsqueda con el que explora ese espacio-tiempo. Ese rbol de bsqueda es su
conocimiento y experiencia en los paquetes tcnicos con los cuales puede mover
se dentro de su espacio-tiempo social. Entre ms pobre sea su rbol de bsqueda
ms pobre ser su exploracin o, cuando menos, ser ms pobre su espacio de po
sibilidades de exploracin.
El orden de configuracin de los paquetes tcnicos depende del criterio con
el cual se les asocie a los niveies de relacin entre el sujeto de conocimiento y la
interaccin social. Este primer bosquejo se complementa con la combinacin de
niveles y paquetes que se establezca para una investigacin concreta. Las rutas
concretas de trabajo as configuradas son mltiples, las combinaciones y las modi
ficaciones estn en proporcin de la experiencia, el conocimiento y la capacidad
creativa. El proceso de investigacin es un balance entre competencias adminis
trativas, lgicas y creativas.
En principio, la decisin sobre el paquete tcnico pertinente depende del ob
jeto cognitivo correspondiente y el curso metodolg'ico-epistemolgico de todo el
movimiento. Si interesa moverse slo a nivel descriptivo y de superficie de compor
tamiento, el paquete estadstico y su combinatoria en el ms sofisticado paquete
encuesta puede ser adecuado, sobre todo si la reduccin requerida de la superfi
cie social se propone en nmeros, cuantitativa. Si lo que se busca es superficie
exhaustiva, una representacin de situaciones en imgenes ms cnicas, ms pa

recidas a lo que un observador en el lugar puede registrar, ser conveniente el

paquete etnogrfico. Ambos, el estadstico-encuesta y el etnogrfico parten del ob
servador que da cuenta del acontecer social como dato.
La lgica previa se configura en la distribucin, es decir, en la presencia-ausencia de cualidades que pueden o no ser contabilizadas. El asunto se complica
cuando el nivel pasa de superficie a estructura, entonces se requieren paquetes
que puedan manejar significados, construir nuevas categoras, organizar grupos
de categoras en esquemas y constructos. Todas las tcnicas de anlisis de discur
so son pertinentes aqu, aquellas que trabajan con el lenguaje, las que se aproxi
man al eje de la interpretacin hermenutica, de la significacin de lo observado.
Los objetos congnitivos de la comprensin y la explicacin se van organizando
en paquetes de lgica positiva o hermenutica segn el caso, y la sofisticacin de
los paquetes aumenta. Cuando la reflexividad del actor social se toma en cuenta,
estamos en una dimensin que se adentra en la interaccin entre participantes
del proceso de investigacin. As, los paquetes de historia de vida, historia oral, et
nometodologa y grupos de discusin, estn de lleno en la operacin reflexiva que
afecta tanto al investigador que la induce como al actor social que la realiza. La
relacin con la vida social en vivo y espontnea es intensamente mayor.
Los umbrales de la interaccin se traspasan por completo cuando el status del
investigador pasa a segundo trmino y es la interaccin misma entre los actores
sociales y su reflexividad lo que importa. El grupo de discusin est cerca, la histo
ria de vida tambin, pero el socioanlisis y la investigacin-accin estn dentro por
completo. Ah el objeto cognitivo es la interaccin misma, la comunicacin. Lo que
sucede en ciertas psicoterapias se configura socialmente, los actores toman su
proceso reflexivo y se mueven con autonoma en su propia exploracin creativa
y activa.
Como puede observarse, los paquetes tcnicos se configuran con cierta afini
dad a ciertos objetos cognitivos, los que definen el programa de investigacin,
pero tambin pueden ser combinados segn la iniciativa y audacia del investiga
dor. Lo primero es conocerlos. As, las formas de anlisis psicolgico, historigrfico, heurstico y matemtico, se agregan al grupo de posibilidades que aumentan
posibilidades que aumentan posibilidades.

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La metodologa de encuesta
Heriberto Lpez Romo

L a e n c u e s t a s e h a c o n v e r t id o e n una herramienta fundamental para el estudio de

las relaciones sociales. Las organizaciones contemporneas, polticas, econmicas
o sociales, utilizan esta tcnica como un instrumento indispensable para cono
cer el comportamiento de sus grupos de inters y tomar decisiones sobre ellos.
Debido a su intenso uso y difusin, la encuesta es la representante por exce
lencia de las tcnicas del anlisis social. Este panorama la ubica dentro de varias
situaciones paradjicas.
En primer lugar, si bien esta situacin ha generado un mbito favorable para
la difusin y reflexin sobre ella, tambin ha producido diversos mitos y confusio
nes que con frecuencia han llevado a utilizar e interpretar la tcnica de manera
equivocada.
En segundo lugar, la enorme difusin que se ha hecho de la tcnica dentro de
las instituciones acadmicas y en los medios de comunicacin al publicar resulta
dos, ha generado una cultura de encuesta. Esta cultura, si bien ha abierto enor
mes posibilidades, tambin ha permitido que casi cualquier persona se erija como
un experto de la encuesta. Para los profesionales de la encuesta es comn enfren
tar discusiones con personas que por haber tomado un curso de tcnicas de inves
tigacin o haber seguido las encuestas electorales, se consideran expertos en la
materia.
En tercer lugar, al mismo tiempo que existen fanticos que pretenden erigir
a la encuesta como la nica tcnica de anlisis social cientficamente vlida, exis
ten tambin los fbicos que la repudian y la reducen a un instrumento de control
ideolgico.
En cuarto lugar, mientras una visin contempornea plantea la relacin com
plementaria de los mtodos, los fbicos y los fanticos se empean en enfrentar
las tcnicas como si se tratase de formas de conocimiento distintas e irreconcilia
bles.
En quinto lugar, si bien la encuesta ha contribuido significativamente al avan
ce del conocimiento en muy diversas reas, es paradjico observar cmo en mu
chas organizaciones la encuesta es usada para otros fines. Algunos de los usos de
esta seudoinvestigacin son ganar poder y visibilidad en la organizacin, justificar
decisiones ya tomadas, inculpar a la investigacin de los resultados, utilizarla como

una herramienta en la promocin de los productos y servicios y calmar los ni

mos de la impaciente alta gerencia.1
Por otro lado, independientemente de las paradojas a las que se enfrenta ac
tualmente la encuesta, esta tcnica tiene caractersticas indiscutibles que expli
can su creciente demanda y aceptacin entre los estudiosos de las diversas caras
de la sociedad contempornea. Algunas de estas caractersticas son:
a) Variedad y flexibilidad de aplicaciones. La encuesta ha demostrado ser
til en una gran variedad de campos y aplicaciones. La mercadotecnia, la
comunicacin, las organizaciones, la poltica, la salud y la demografa utili
zan con xito esta metodologa, lo mismo que las universidades y los cen
tros de investigacin acadmica. En los diversos campos donde se usa la
encuesta, tambin se le utiliza en una gran variedad de aplicaciones, que
van desde el nivel estratgico, hasta el ms tctico.
b) Comparabilidad. El protocolo de la encuesta, por naturaleza sistemtico,
permite contrastar y comparar los resultados de manera directa y objeti
va entre reas, pases y aplicaciones.
c) Desarrollo tecnolgico. Si bien los principios de la encuesta siguen sien
do los mismos, en los ltimos aos hemos observado grandes desarrollos
tecnolgicos. Los sistemas de levantamiento, codificacin, captura, valida
cin, procesamiento y presentacin de la informacin se han modificado
significativamente e impactado a los destinatarios de la informacin.
d) Oportunidad. Debido al enorme incremento en el conocimiento de las en
cuestas, lo mismo que al desarrollo tecnolgico y de infraestructuras de
investigacin por encuesta, los estudios realizados con esta tcnica per
miten ofrecer resultados con gran velocidad.
e) C om prensin. La significativa difusin de la tcnica ha permitido que
los usuarios puedan comprender con facilidad el mtodo de trabajo y las
implicaciones de los procedimientos y resultados.
f) Precisin. La naturaleza de la tcnica permite conocer el nivel de preci
sin de los resultados y, por lo tanto, el riesgo implcito en las decisiones
que se tomarn con base en esos resultados.
g) Costo/Eficiencia. El avance en el conocimiento y en el desarrollo tecnol
gico, a la par con la experiencia en la delimitacin de problemas de inves
tigacin, han permitido a la encuesta proporcionar resultados con un alto
ndice de costo/eficiencia.
h) E xp erien cia profesional organizada. La gran demanda de la encues
ta ha permitido generar una oferta amplia y slida, con enorme experien
cia profesional.
1 T. Kimmear y Jam es Taylor, Investigacin de m ercados, McGraw Hill, Mxico, 1981.

Este texto tiene como propsito contribuir al conocimiento y difusin de la

tcnica. De manera sinttica se exponen las etapas contempladas en una encues
ta. Estas etapas se presentan en el siguiente diagrama:
Etapas

En este artculo se desarrollar el tema de la encuesta hasta la recoleccin de

la informacin.

Tipologa de estudios por encuesta

Como se seal en el apartado anterior, independientemente del alto nivel de difu
sin que tiene actualmente la encuesta, existe un enorme desconocimiento acerca
de esta tcnica. Una de las principales fuentes al respecto proviene de la confu
sin en la nomenclatura o forma de referirse a los distintos tipos de encuestas.
Frecuentemente nos referimos a una encuesta como probabilstica, de mar
cado o por cuotas. Esta forma de describir los tipos de encuesta, sin lugar a du
das eficiente en cuanto a comunicacin, es simplista e imprecisa en cuanto a su

poder descriptivo. Esta forma de nombrar a las encuestas puede fcilmente dis
torsionar las implicaciones del estudio.
Con el objeto de tener una visin amplia sobre los alcances y limitaciones de
esta tcnica, en este apartado se revisarn los principales criterios de clasificacin
de la encuesta y la relacin que existe entre ellos. Esta revisin pretende poner en
claro la multiplicidad de criterios que existen para referirse a una encuesta y sea
la, asimismo, la confusin que puede existir a partir de usar un slo criterio como
definicin del tipo de tcnica usada. Adicionalmente, estas clasificaciones ser
virn como base de un modelo de clasificacin de estudios por encuesta que se
propondr al final de este apartado.
Existen por lo menos diez criterios para referirse a los estudios por encuesta.
stos proceden tanto de las caractersticas epistemolgicas como de las propia
mente tcnicas y operativas relevantes a la encuesta. A continuacin se revisarn
estos criterios.

rea de inters

Un primer criterio frecuentemente usado para definir a las encuestas, est relacio
nado con el campo de aplicacin o rea de inters de los resultados. Los campos
de'aplicacin ms comunes son los siguientes:
a) Mercadotecnia. Dentro de este campo estn los estudios dirigidos a apo
yar a las empresas en su labor de desarrollo, comercializacin y venta de
productos y servicios.
b) Medios de com unicacin y publicidad. Aqu se encuentran las encues
tas que estudian la emisin y difusin de los mensajes, as como- el
impacto de los medios de comunicacin y el comportamiento de las audi
encias.
c) O pinin pblica. Este apartado est formado por las encuestas que estu
dian el comportamiento poltico del ciudadano.
d) Salud. Erreste campo se encuentran las encuestas dirigidas a estudiar
los conocimientos, actitudes y conductas de la poblacin con relacin a los
temas relevantes de salud.
e) Cultura y sociedad. Aunque el estudio de la cultura y la sociedad con
templa, desde luego, las actividades comerciales, polticas y de comunica
cin, formalmente las encuestas sobre este tema se definen como aqullas
que, desde un punto de vista ms amplio, no tiene un inters pragmtico.
Generalmente son estudios acadmicos.
f) Organizaciones. A pesar de que es uno de los campos ms recientes en
el uso de las encuestas, rpidamente cobra importancia. Las encuestas de

organizaciones estn dirigidas a entender el comportamiento de las en

tidades morales. Este tipo de encuestas se conocen como encuestas bu-

siness to business.
g) Demografa. Las encuestas realizadas dentro de este campo estn dirigi
das a entender la dinmica de la poblacin.

Propsito
El segundo criterio para referirse a las encuestas tiene que ver con el propsito
o la aplicacin que se dar a los resultados. En todos los campos de aplicacin
mencionados, al elaborar y desarrollar proyectos, existe una etapa estratgica
y una tctica. Dentro de la primera etapa se disea y se planea la actividad. En
la etapa tctica se implementa y da seguimiento al plan desarrollado en la etapa
estratgica. En este sentido, de acuerdo a la etapa en que sern aplicados los re
sultados, existen dos tipos de encuestas: las que proporcionan informacin amplia
de carcter estratgico y las que proporcionan informacin de carcter espec
fico o tctico. Las primeras son de carcter exploratorio; en s mismas no propo
nen una conclusin. Las segundas son de carcter concluyente y los resultados
proponen una conclusin.
De acuerdo a varios autores, las encuestas tcticas se pueden dividir, a su vez,
en estudios que proporcionan informacin para el desarrollo del plan o proyecto,
y encuestas para la evaluacin y seguimiento de proyectos. De esta forma existen
tres tipo de encuestas conforme al propsito:
a) De planeacin o estratgicas.
b) Para el desarrollo de proyectos.
c) Evaluativas o de monitoreo.
Para ilustrar esta clasificacin, podemos usar el ejemplo de un tpico programa
de investigacin en mercadotecnia. Como parte de la etapa estratgica se realiza
una encuesta de usos y hbitos de la categora de producto a la que se pretende
ingresar. Esta encuesta permite identificar la situacin de ese mercado en parti
cular, as como las oportunidades y posibilidades del mismo. Despus de realizar
un anlisis se decide probar el nuevo producto, frmula o marca. La investigacin
de desarrollo permite conocer el desempeo de cada una de las alternativas, as
como de los distintos elementos que compone este nuevo producto o concepto.
Finalmente, una vez que el producto ganador ha sido lanzado al mercado, la in
vestigacin evaluativa o de monitoreo permite conocer cul es el desempeo de
este producto en el mercado real.

El anlisis de la investigacin evaJuativa o de monitoreo, observada de una ma

nera sistemtica y ms amplia, puede aportar a su vez elementos que sirvan para
una nueva etapa estratgica. De esta forma se establece un crculo interactivo en
tre las tres etapas.

Enfoque metodolgico
Si el criterio anterior se refiere al uso o aplicacin que se le dar a los resultados,
el enfoque metodolgico clasifica a las encuestas considerando el propsito lgi
co o nivel de conocimiento que pretenden alcanzar. Desde este punto de vista
existen cuatro criterios:
a) Encuestas exploratorias. El propsito de estas encuestas es tener un pri
mer acercamiento al fenmeno o tema estudiado. Sirven para identificar
las caractersticas generales o dimensiones del problema, as como para
establecer hiptesis y alternativas de trabajo. Frecuentemente, las sesiones
de grupo o grupos de discusin cumplen esta funcin preliminar al le
vantamiento de una encuesta.
Las encuestas exploratorias, adems de ayudar a identificar las cate
goras de anlisis o el esquema conceptual, tambin permiten obtener in
formacin para el diseo de muestras y clculos estadsticos que se usan
en las partes subsiguientes de los programas de investigacin.
b) Encuestas descriptivas. El propsito de stas es describir con precisin
las caractersticas del fenmeno observado. Dicha descripcin puede o no
estar relacionada con una hiptesis de trabajo. La mayor parte de las en
cuestas al describir el fenmeno con porcentajes o promedios cumplen con
este propsito de conocimiento.
c) Encuestas explicativas. Su objetivo es describir la frecuencia con que
ocurre un fenmeno asociado a otro. Este tipo de encuestas seala rela
ciones entre los distintos factores o caractersticas que constituyen un fe
nmeno, sin establecer causalidad.
d) Estudios causales. stos pretenden marcar una relacin causal entre las
variables. En sentido estricto slo los diseos experimentales permiten
establecer esta relacin de causalidad entre las variables. Sin embargo, en
la prctica cotidiana de la investigacin social, con frecuencia se utilizan
diseos experimentales o cuasi-experimentales combinados con metodo
loga de encuesta. En este tipo de proyectos, las poblaciones de estudio
que han de ser sometidas al control experimental son seleccionadas a tra
vs de la tcnica de encuesta. De hecho, con frecuencia existe confusin
al identificar y describir este tipo de estudios que combinan las dos meto

dologas. La confusin puede eliminarse si en el proyecto se identifica y

separa la informacin que es tratada como parte del diseo experimen
tal de la informacin que, a su vez, es tratada como parte de la encuesta.
Para ilustrar las diferencias entre los cuatro tipos de encuestas de acuerdo al
propsito de conocimiento, tomaremos como ejemplo un programa de investi
gacin ligado a un tpico programa de comunicacin.
Supongamos que una institucin social desea elaborar un programa de comu
nicacin dirigido a promover la planificacin familiar entre una poblacin espec
fica. Para identificar cules son las principales motivaciones y frenos asociados a
la planificacin familiar, la institucin realiza una encuesta exploratoria. En esta
encuesta, tpicamente de pocos casos, se realizan preguntas abiertas que per
miten identificar las grandes dimensiones del problema.
Una vez identificadas las dimensiones y caractersticas del problema, se reali
za una encuesta entre una muestra representativa en cuanto nmero y forma de
seleccionar a los sujetos. Esto permite identificar y cuantificar con precisin la
relevancia de cada uno de los aspectos estudiados en la etapa exploratoria.
Ya que se han determinado los aspectos relevantes, se disea un campaa de
comunicacin. Con una encuesta evaluativa de tipo explicativo de la campaa se
podra concluir que la campaa tiene mayor o menor aceptacin entre ciertos
grupos de la poblacin, pero no que existe una relacin de causalidad entre la
exposicin y la aceptacin. As, si encontramos que existe un mayor uso de mto
dos anticonceptivos entre las mujeres que estn en riesgo de embarazarse y que
estuvieron expuestas, no significa que la campaa sea la causa del uso, simplemen
te que existe una asociacin entre haber visto la campaa y usar anticonceptivos.
En esta conclusin no hay direccin; no se apunta hacia la causalidad.
Para encontrar si existe causalidad entre la campaa y el uso es necesario un
diseo experimental o cuasi-experimental. Por ejemplo, una situacin controlada,
en la cual, el mensaje es transmitido en una localidad y en otra, poblacionalmente
comparable, no. Esta situacin de contraste permitira inferir causalidad.
Los mercados de prueba de productos utilizados con frecuencia en mercadotecnia son ejemplos de diseos experimentales que utilizan la tcnica de la en
cuesta.

Tipo de muestreo
El tipo de muestreo utilizado para seleccionar a las personas es uno de los criterios
ms usados para describir a las encuestas. Desde el punto de vista tcnico, los re
sultados de una encuesta deberan ser representativos de la poblacin. Como ve
remos adelante, en el apartado de muestra, para lograr esta caracterstica la

muestra debe ser elegida de manera probabilstica. Sin embargo, cuando se busca
solamente explorar un fenmeno sin obtener estimaciones precisas, la encuesta
no probabilstica es de mucha utilidad.
Una explicacin ms amplia de las tcnicas de muestreo se presentar en el
apartado correspondiente.

Unidad estudiada
Un criterio para tipificar a las encuestas, muy directamente relacionado con el rea
de inters, es la unidad estudiada. Este criterio se refiere a la unidad de anlisis.
En la investigacin social aplicada se pueden distinguir los siguientes tipos de en
cuestas, de acuerdo a la unidad estudiada:
a) Consumidores o usuarios. En los estudios de mercadotecnia las encues
tas estn dirigidas a entender las conductas de los usuarios o consumido
res de los productos o servicios.
b) Audiencia. En los estudios de medios las encuestas estn dirigidas a en
tender el funcionamiento y las caractersticas de la audiencia
c) Ciudadanos. Desde el punto de vista poltico, las encuestas en los estu
dios de opinin conciben a la poblacin como ciudadanos.
d) Poblacin. Los estudios de demografa, los culturales y los sociales es
tudian a las personas como integrantes de grupos.
e) Entidades comerciales. Especialmente en mercadotecnia, se realizan con
frecuencia estudios cuya unidad de anlisis es el establecimiento comer
cial que distribuye los productos o servicios.
f) Organizaciones. Dentro de la mercadotecnia industrial o para la com
prensin del comportamiento macrosocial, se realizan encuestas cuyo n
fasis est en las instituciones econmicas, polticas o sociales. En este tipo
de encuesta, aunque la unidad de anlisis es la organizacin, se seleccio
na un informante calificado que represente el inters y el punto de vista
de la entidad.

Tipo de levantamiento

Tal vez este sea el criterio ms usado para describir la naturaleza de una encues
ta, ya que se refiere a la forma como son obtenidos los datos. Existen bsica
mente tres formas, que por el momento slo sern enunciadas. En el apartado de
levantamiento de la informacin se ampliarn estas tcnicas. Las encuestas pueden
ser:

a) Personales
b) Telefnicas
c) Por correo

Forma de registrar la informacin

En cuanto a la forma de registrar la informacin, existen dos grandes tipos de
encuestas. Las que utilizan papel y lpiz, ya sean aplicadas por un encuestador
o de manera autoaplicada, y las que utilizan ayudas automatizadas para obtener
esta informacin. En estas ltimas se encuentran las encuestas aplicadas a tra
vs de c a t i (Computer Assisted Telephone Interview ) y cap (Computer Assisted Personal Interview ).

Temas abordados
Otro criterio para describir la naturaleza de una encuesta es el tipo de tpicos in
cluidos. Con frecuencia escuchamos referencias a encuestas de valores, conductas,
estilos de vida, etctera. Tal vez este sea el criterio ms impreciso para definir una
encuesta. Es difcil encontrar un estudio, sin importar el rea o propsito, que se
concentre solamente en un tpico. En el apartado de diseo y construccin de ins
trumentos, se aborda ampliamente este tema y su relacin con las tcnicas de
medicin. Por el momento, solamente se enumeran:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)

Valores.
Necesidades, gustos e intereses.
Conocimientos.
Actitudes e imgenes.
Opiniones.
Intenciones.
Conductas, usos y hbitos.
Demogrficos.

Periodicidad

En cuanto a la frecuencia con que es levantada la informacin, existen bsicamen

te dos tipos de encuestas: nicas en el tiempo y de seguimiento.
a) E ncuesta unitaria. Son realizadas de manera nica y responden general
mente a un problema especfico.

b) Encuestas de seguimiento. En stas los temas son explorados a travs

del tiempo. Este seguimiento puede ser continuo o discontinuo en el tiem
po. Las encuestas de seguimiento pueden ser levantadas en 'muestras
independientes cada vez, o en la misma muestra durante todo el tiempo.
Las primeras encuestas son conocidas como transversales y las segundas
como longitudinales o de panel.

Destino de la informacin
Considerando el destino de los resultados de la encuesta, as como el patrocinio,
se pueden sealar tres tipos de encuestas:
a) Encuestas ad-hoc. En este tipo de encuestas un patrocinador o cliente
nico solicita y cubre en su totalidad los costos del estudio. Los resultados
del mismo le pertenecen y no pueden ser difundidos a otras instancias.
b) Encuestas de multicliente o sindicadas. stas, ofrecen informacin de
inters amplio. Los resultados pueden ser compartidos por varios usuarios,
los cuales sufragan los gastos de manera compartida.
c) Encuestas de difusin pblica. Son realizadas para fines acadmicos. El
propsito de estos estudios es el conocimiento en s mismo. Sus resulta
dos, generalmente financiados con fondos pblicos, se difunden a travs
de medios pblicos.

Identificacin del problema

En cualquier proyecto, para obtener los resultados buscados, es necesario partir de
una definicin clara de cul es el objetivo. En el trabajo organizado, especialmen
te en el que se refiere a la bsqueda de respuestas cientficas, esta meta se expre
sa como un problema. Al definir un problema se formula el camino que habr de
tom ar el proyecto, las circunstancias que lo anteceden y acotan, as como las
implicaciones relacionadas. Mediante la definicin del problema tambin deter
minamos el qu y el cmo vamos a medir la problemtica de inters y si esto es
factible de someterse a prueba. En este sentido, el problema de investigacin pue
de observarse desde dos dimensiones: la lgica de la formulacin del problema
y el anlisis de la situacin en que ste se da.
La formulacin del problema expresa de manera lgica la naturaleza de lo bus
cado. Tal como lo seala Rojas Soriano, en la formulacin cientfica del problema

radican las posibilidades de su solucin. 2 Al definir un problema se deben espe

cificar los siguientes aspectos:
a) Naturaleza del conocimiento buscado.
b) Partes constitutivas del problema.
c) Forma de operacionalizar o medir las partes.
En primer lugar, al formularse el problema debe expresarse la naturaleza del
proceso de conocimiento que hemos de seguir para encontrar los resultados bus
cados. En este sentido, en la formulacin deben existir trminos tales como descri
bir, explorar, encontrar la relacin causal entre dos circunstancias, etctera. En el
apartado anterior, al hablar del enfoque metodolgico, se plante la tipologa
bsica de estudios con relacin a la forma de conocimiento. Toda definicin de
problema debe referirse a alguna de las formas de conocimiento, y este sentido
define el mtodo que ha de seguirse para encontrar la solucin.
En segundo lugar, en la formulacin del problema deben estar incluidas las
partes que dan origen al estudio. Es decir, el o los temas relacionados.
Finalmente, en tercer lugar, estos temas o conceptos deben ser traducidos de
manera precisa a la forma como han de ser tratados o medidos dentro del marco
del mtodo de conocimiento seleccionado: Normalmente, el proceso de pasar de
un tema de investigacin a un problema investigable implica un afinamiento pro
gresivo de conceptos y un estrechamiento progresivo del campo. 3
En el siguiente cuadro se presentan algunos ejemplos de formulacin de pro
blemas de investigacin a partir de un tema de investigacin.

Tema de investigacin

Problema de investigacin

Imagen de un producto

Explorar las verbalizaciones asociadas a la

descripcin de un producto.

Situacin de una marca

Describir el nivel atribucin publicitaria de

la campaa X.

Diferencias en la votacin

Conocer cul es la relacin entre la intencin

de voto y la pertenencia a un partido poltico.

Im pacto de una campaa

Conocer ia relacin causal entre la exposi

cin a un mensaje publicitario y la compra
del artculo o servicio publicitario.

publicitaria

2 Ral Rojas Soriano, Mtodos para la investigacin social. Una propuesta dialctica, Plaza y
Valds, Mxico, 1992, p. 33.
3 Sellitz, C., M. Jahoda, M. Deutsch y S.W. Cook, Mtodos de investigacin e n las relaciones
sociales, Ediciones Rialp, Madrid.

En cuanto al anlisis de la situacin, al formular un problema es fundamen

tal considerar cuatro aspectos:
a)
b)
c)
d)

El origen del problema.

Los requisitos.
La estructura conceptual.
El valor de la informacin.

En lo que se refiere al origen del problema, es necesario-conocer los antece

dentes; es decir, quin, cundo y ante qu situacin se plante la necesidad de
realizar una investigacin. Esta informacin permitir plantear con visin amplia
la resolucin del problema. Dentro de los antecedentes, es tambin fundamental
conocer cul ha sido la experiencia anterior en relacin al tema estudiado.
Por otra parte, al definir un problema hay que partir de los requisitos esen
ciales de ste. Los aspectos imprescindibles que deben definirse a p rio ri son el
tipo de conocimiento buscado, el universo o poblacin a estudiar, la naturaleza y
forma de medir los temas y conceptos, el tratamiento estadstico requerido, as co
mo la forma de entregar los resultados. Todos estos puntos deben ser discutidos
y definidos con precisin.
De esta manera, al hablar de poblacin a estudiar se requiere una definicin en
trminos de edad, sexo, nivel socioeconmico, uso o compra de algn producto
especfico, ocupacin o posicin o actitud ante un estmulo determinado. Asimis
mo, es necesario definir a p rio ri cul es la forma en que se debe operacionalizar
un concepto. Un mismo concepto puede ser definido de varias formas dependien
do del mbito en que se use o del inters especfico del estudio.
Por otra parte, al definir el problema es necesario considerar el modelo con
ceptual o terico que fundamenta esta formulacin. En muchos estudios, sobre
todo de carcter tctico, no existe una formulacin explcita de un modelo de an
lisis. Sin embargo, siempre es conveniente revisar la literatura o la experiencia
previa, a fin de construir un modelo que permita enclavar la formulacin del pro
blema dentro de un contexto de conocimiento ms amplio. Esta alternativa posi
bilitar siempre la generacin de conocimiento y el aprovechamiento de todos los
estudios para situaciones posteriores.
El ltimo aspecto a considerar en la formulacin de un problema, es el valor
de la informacin. El valor de la informacin se refiere a la relacin que existe entre
la inversin de recursos que habr de hacerse en la investigacin y los resultados
que aportar. Para realizar un anlisis del valor, es conveniente dejar claro los si
guientes puntos:
a) Quines sern los usuarios de la informacin?
b) Cules son las expectativas que existen de la informacin?

c) Cules son los alcances y limitaciones de la informacin?

d) Cul ser el uso que se le dar a la informacin?
e) Cul es la aplicabilidad de la informacin?
Un anlisis detallado de estos aspectos facilitar la formulacin del problema,
as como la consecucin de los resultados buscados.
Para facilitar la comunicacin de estos aspectos es conveniente elaborar un
documento. En la investigacin comercial este documento se conoce como Briej,
que es un resumen de los temas listados que elabora preferentemente quien so
licita el estudio. Para ayudar a la elaboracin de este documento se recomienda
proporcionar un formulario que contemple los temas listados.

Diseo y seleccin de la muestra

La tcnica del muestreo es una herramienta fundamental de la investigacin por
encuesta. En sentido amplio, el muestreo define a esta tcnica. Es un hecho his
trico que la encuesta cobr relevancia como herramienta de anlisis cuando los
estudiosos del campo social trasladaron las tcnicas de muestreo de las ciencias
exactas al estudio de las relaciones sociales. En ese momento, la investigacin por
encuesta a partir de muestras se utiliz para conocer el impacto de los nacientes
medios de. comunicacin, as como la fuerza de la propaganda y las campaas po
lticas. Poco a poco, su uso fue extendindose a la publicidad, la mercadotecnia,
la demografa y, en general, a todos los campos del conocimiento de la sociedad.
El valor del muestreo radica en la posibilidad de conocer el comportamiento de
una poblacin infinita, a partir de un subconjunto. Este procedimiento aporta una
valiosa solucin: sin necesidad de realizar un censo, es decir la observacin o me
dicin de todos los individuos de una poblacin, podemos conocer las caractersti
cas que nos interesan. Bajo este procedimiento es posible ahorrar dinero y tiempo,
adems, aunque parezca sorprendente, permite obtener mayor precisin en los
resultados, que mediante un censo. Las dimensiones de un censo llevan con fre
cuencia a cometer errores operativos y de medicin.
Las muestras utilizadas en las encuestas pueden ser representativas o no de su
propio universo. Las muestras representativas reproducen, con cierto grado de
error, todas las caractersticas de la poblacin o universo estudiado. Las muestras
no representativas, conocidas tambin como no probabilsticas, intencionales o
de criterio, no necesariamente guardan las caractersticas de la poblacin de donde
fueron obtenidas y es imposible calcular cul es el grado de error que tienen. Este
tipo de muestras se utilizan con fines exploratorios, cuando no se pretende infe
rir los resultados al universo.

Para que una muestra sea representativa del universo es necesario cumplir
con dos principios fundamentales:
a) Todos los elementos del universo deben tener probabilidad de ser inclui
dos en la muestra.
b) La probabilidad de cada elemento de ser incluido en la muestra debe ser
conocida.
Para que una muestra sea representativa, debemos asegurarnos de que todos
los elementos que constituyen a la poblacin tengan posibilidad de ser elegidos. Si
por la forma de seleccionar' eliminamos la posibilidad de que alguno de los elemen
tos que compone el universo sea elegido, entonces estamos eliminando la posibi
lidad d representar las caractersticas de ese elemento o tipo de elementos.
Cuando se realiza una encuesta para conocer la opinin de la poblacin de una
ciudad, eligiendo a las personas en un punto de trfico intenso, no se est obtenien
do una muestra representativa. Esto se debe a qu no todas las personas que ha
bitan en la ciudad acostumbran transitar por ese punto de la ciudad. Todas las
personas que nunca transitan por ese punto; ms an, las que no pasaron en el
momento en que se realiz la encuesta, no tienen oportunidad de ser incluidas
en la muestra y, por lo tanto, se reducen las posibilidades de que sus opiniones
queden representadas en ese estudio.
En estricto sentido, para que todos los elementos de una poblacin puedan
ser incluidos en una muestra, es necesario contar con una lista de todos los elemen
tos, a partir de la cual se pueda realizar ese sorteo. Cuando se realiza este proce
dimiento, elegimos una muestra en particular, pero todos los elementos tuvieron
la posibilidad de ser incluidos. Esto asegura la representatividad.
En la mayora de los casos de encuesta en ciencias sociales, no se cuenta con
esta lista o marco muestra! Ante la ausencia de esta enumeracin de elementos,
es necesario utilizar procedimientos alternativos de seleccin que aseguren este
principio. En el ejemplo anterior, si bien no se tiene la lista de los habitantes de
la ciudad, es posible asegurar la posibilidad de que todos los habitantes puedan
ser elegidos a partir de un procedimiento de seleccin por etapas. El procedimien
to tpico sera el siguiente:
a) A partir de un mapa actualizado de la ciudad se seleccionan aleatoriamen
te algunas manzanas de viviendas. Todas las manzanas de la ciudad tie
nen posibilidad de ser elegidas.
b) En cada manzana seleccionada se elige aleatoriamente un nmero de
hogares. Todos los hogares de la manzana tienen posibilidad de ser ele
gidos.

c) En cada hogar seleccionado, se escoge aleatoriamente a una persona. To

das las personas del hogar tienen posibilidad de ser elegidas.
Bajo este procedimiento, cualquier habitante de la ciudad tiene la posibilidad
de ser elegido. Es factible que sea seleccionada cualquier manzana; dentro de cada
manzana, cualquier hogar y dentro de cada hogar, cualquier persona.
El segundo principio para que una muestra sea representativa, se refiere l co
nocimiento de la probabilidad que tiene cada elemento de ser incluido en esa
muestra.
La probabilidad de ser seleccionado se define como las oportunidades que
tiene un elemento de ser elegido. Si en una escuela existen 1,000 estudiantes y
obtenemos una muestra de 500, la probabilidad de cada elemento de ser sortea
do es de 500 entre 1,000. Es decir, un medio.
El inverso de la probabilidad se define como el factor de representatividad de
cada elemento; es decir, el nmero de casos que representa. En el ejemplo de la
escuela, si la probabilidad de ser seleccionado de cada estudiante es de 1 /2 , el
factor de representatividad de cada sujeto es de 2 (inverso de 1/2). Esto es, la opi
nin de cada estudiante incluido en la muestra, representa a dos estudiantes de
toda la escuela.
En el caso de una encuesta entre los habitantes de una ciudad, el clculo de
la probabilidad o factor de representatividad se obtendra por el siguiente proce
dimiento:
a) Si en la ciudad existen 100 manzanas y para la muestra se eligieron 10, en
tonces la probabilidad de cada manzana de ser elegida en la muestra es de
10/100. El factor de representacin de cada manzana es, por lo tanto,
100/10 10 .
b) Si en una manzana especfica existen 50 hogares y son seleccionados 5,
entonces la probabilidad de cada hogar de ser elegido en la muestra de ho
gares de esa manzana es de 5/50. El factor de representacin de cada
hogar en esa manzana es de 50/5 10.
c) Si en un hogar elegido dentro de esa manzana existen 5 personas y es se
leccionada una persona, entonces la probabilidad de cada persona en ese
hogar de ser elegida es de 1/5. El factor de representacin de cada perso
na en ese hogar es de 5/1, es decir, 5.
d) Para conocer la probabilidad de seleccin de cada persona elegida sobre
el total de la poblacin de la ciudad, debemos multiplicar las probabilida
des obtenidas en cada etapa de seleccin; es decir, la probabilidad de se
leccin de la manzana, por la probabilidad de seleccin del hogar, por la
probabilidad de seleccin de la persona: 10/100 por 5/50 por 1/5. Esto es
1/500. Significa que cada persona de la ciudad de este ejemplo tiene una

probabilidad entre 500 de ser elegida. Tambin significa que la opinin de

esta persona en particular representa la opinin de 500 personas de esa
ciudad.
Para disear' una muestra representativa que cumpla con los criterios seala
dos, es necesario definir los siguientes tres aspectos:
a) Definicin del universo o poblacin de estudio.
b) Determinacin del tamao de la muestra.
c) Forma de seleccin de la muestra.

Definicin del universo

El primer paso para disear una m uestra consiste en definir la poblacin o uni
verso de estudio. El universo es el conjunto de elementos a los cuales se desea ex
trapolar los resultados de la m uestra. Todos los elementos del universos son
homogneos en cuanto a su definicin. De esta forma, podemos definir como uni
verso de estudio a todos los habitantes de una ciudad o a la poblacin en edad de
votar de la Repblica mexicana o a las amas de casa usuarias de un determinado
producto.
Los criterios para definir al universo pueden ser demogrficos, sociales, econ
micos, polticos, mercadolgicos o psicolgicos.
La enumeracin de todos los elementos de un universo o poblacin se conoce
como marco muestral. El marco muestral permite realizar una seleccin de ele
mentos, asegurando la posibilidad de que todos puedan ser elegidos.
Existen dos tipos de marcos mustrales: los marcos lista y los marcos rea.
En los marcos lista los elementos son enumerados uno a uno. El listado de los
poseedores de una determinada tarjeta de crdito es un ejemplo.
En los marcos rea se representan los territorios geogrficos que ocupan los
integrantes de una poblacin. El mapa de una ciudad constituye un marco rea.
A partir de los dos tipos de marcos, tanto rea como lista, es posible realizar
un sorteo para seleccionar una muestra.
Prcticamente no existe el marco muestral perfecto. Con frecuencia stos in
cluyen elementos que no responden a la definicin del universo, excluyen a los
elementos que s deberan de estar o duplican a otros. Estas caractersticas se lla
man sobrecobertura, subcobertura y duplicidad, respectivamente.
La sobrecobertura, subcobertura y duplicidad de los marcos es producida pol
la desactualizacin y falta de verificacin de la informacin. Tomando el caso de la
lista de suscriptores de la tarjeta de crdito, la sobrecobertura se dara cuando
los suscriptores dejan de ser tarjetahabientes y, sin embargo, no son borrados de

la lista; la subcobertura cuando los nuevos tarjetahabientes no estn an en la

lista y la duplicidad cuando un tarjetahabiente aparece dos o ms veces. El caso
ms comn de subcobertura se observa en los mapas de las ciudades. Debido a
que los levantamientos se realizan con esparciamientos prolongados, con fre
cuencia encontramos mapas que no incluyen las nuevas urbanizaciones.
Debido al alto costo que significa verificar y actualizar, es difcil encontrar un
marco muestral perfecto. Al disear una muestra, es necesario partir del hecho de
que el marco muestral tiene algn grado de error.
La informacin referida al universo o poblacin de estudio se conoce como
parmetro. La informacin de la muestra es definida como estimador. De esta ma
nera, los resultados de una muestra son los mejores estimadores de los parmetros.
Los parmetros slo son susceptibles de conocerse a travs de un censo.
Para finalizar el apartado de definicin del universo, apuntaremos que los pa
rmetros se expresan con letras maysculas y los estimadores con letras mins
culas.

Determinacin de tamao de muestra

Despus de haber definido el universo o poblacin de estudio, el siguiente paso
consiste en determinar el tamao de la muestra.
Con frecuencia escuchamos referencias al tamao de la muestra como un por
centaje del universo. Sin embargo, este criterio, en principio lgico y de sentido
comn, es equivocado. La muestra para ser representativa no tiene que significar
una determinada proporcin del universo. Slo imaginemos el caso de una ciudad
de varios millones de habitantes; cualquier muestra que fuese'obtenida como'porcentaje de este universo sera inmanejable y altamente costosa.
De esta manera, el tamao de una muestra no depende de manera propor
cional al tamao del universo, depende de otras condiciones. Una muestra puede
ser pequea y representativa. A este respecto se puede citar el ejemplo de la co
cinera que prueba la sopa, no es necesario que pruebe grandes cantidades de sopa
para saber si tiene sal. Con una porcin adecuada es suficiente. De qu depende
entonces el tamao de la muestra. El tamao de la muestra depende de 11 facto
res que a continuacin se listan:

T amao

d e l univ erso

Aunque ya mencionamos que el tamao de la muestra no es una proporcin del

tamao del universo, s existe una dependencia no lineal entre ambos. Esto es,
cuando el tamao dl universo es pequeo se requiere una muestra de tamao

muy similar. A medida que el tamao del universo crece, el tamao de la muestra
requerida se incrementa, pero en menor medida; se llega a un punto en que, inde
pendientemente de cunto crezca el universo, el tamao de la muestra se estabi
liza. Para ilustrar este principio, en el siguiente cuadro se presentan los tamaos
de m uestra requeridos para distintos tamaos de universos, considerando un ni
vel de confianza de 95 por ciento y un margen de error de ms menos 5 por cien
to. De estos dos conceptos hablaremos adelante.
Tamao del universo

Tamao de la muestra
Margen de errdr + /- 5%

10

10

20

19

50

44

100
200

79
131
216

500
1,000
2,000
5,000

275
319
353

10,000

366

100,000

378

1,000,000
50,000,000

380
380

La relacin entre el tamao del universo y el tamao de la muestra est basa

do en la evidencia de que las opiniones, conductas, actitudes y en general todos
los tema estudiados en una encuesta son finitos y repetitivos. Esto supone que a
partir de un tamao determinado, las observaciones son redundantes y no aportan
nueva informacin para realizar las estimaciones. Para ilustrar este principio, su
pongamos que llevamos a cabo una encuesta de opinin donde existen sola
m ente dos opiniones; aceptacin o rechazo de una medida. Si tomamos una
m uestra de una persona, asumiremos que la opinin de esa persona representa
a todo el universo; si tomamos dos personas, es probable que obtengamos una opi
nin favorable y una desfavorable, es decir 50/50. A medida que vayamos incre
mentado el tamao de la muestra, los resultados obtenidos se acercarn cada vez
ms a la opinin del universo; supongamos 30 por ciento de aceptacin y 70 por
ciento de rechazo. Si cada vez que incrementamos el tamao del universo observa

mos el comportamiento de los resultados, nos daremos cuenta que a partir de cier
to nmero no importa qu tanto crezca el tamao de la muestra, los resultados no
cambian. Este principio, explicado tericamente, tambin es factible de ser pro
bado empricamente a partir de la delimitacin finita y repetida de los eventos a
estudiar.

H o m o g en eid a d -

h ete ro g en eid a d d e l fenm eno

Si bien los eventos a estudiar se repiten y se encuentran dentro de un territorio

finito, existen comportamientos distintivos. Hay fenmenos con mayor homoge
neidad, es decir, con menos variacin entre los posibles valores que pueden tomar,
mientras hay otros con mayor variacin o heterogeneidad. El nivel de variacin del
fenmeno a estudiar o de homogeneidad-heterogeneidad es un determinante
del tamao de la muestra. A mayor variacin se requiere mayor tamao. En el cl
culo del tamao de muestra, la homogeneidad y heterogeneidad se expresan co
mo la probabilidad de ocurrencia o no ocurrencia.
Para explicar los siguientes dos factores que afectan el tamao de la muestra,
utilizar el tradicional ejemplo del arquero. Imaginemos a un arquero que tira re
petidamente hacia una diana. En la medida que las flechas se acercan al centro
de la diana, los tiros son precisos; en la medida que las flechas repiten el lugar don
de se clavan, los tiros son exactos. Bajo esta concepcin, un arquero puede ser
exacto, pero no preciso, o al revs; es decir, siempre lanza las flechas al mismo lu
gar, aunque este lugar est lejos del centro de la diana.
La imagen del arquero se utiliza para explicar los conceptos de precisin y
exactitud de los resultados de una muestra. Imaginemos que la diana es el univer
so y los distintos tiros del arquero son las posibles muestras. En la medida que los
resultados de una muestra se acerquen a los resultados que se obtendran si se
realiza un censo (la flecha cerca del centro), los resultados son precisos. En la me
dida que los resultados de varias posibles muestras se repitan (las distintas fle
chas repitiendo el lugar), los resultados sern exactos.

P r ec isi n

o m a r g en d e e r r o r

El margen de error o nivel de precisin es el lmite de un valor muestra o estima

dor, dentro del cual se encuentra el verdadero valor en el universo (parmetro).
Utilizando el ejemplo del arquero, es la distancia mxima que existe entre el cen
tro de la diana y el lugar donde se clavan las flechas. 5 por ciento de margen de
error significa que el valor en el universo o parmetro se encuentra entre los
lmites comprendidos por +/- 5 por ciento con relacin al valor muestral.

E x a ctitu d

o n iv el d e confianza

El nivel de confianza o grado de exactitud representa la probabilidad de que el

valor del universo (parmetro) se encuentre dentro del margen de error. En trmi
nos del ejemplo del arquero, es la probabilidad de q u eiste repita los disparos den
tro de una determinada distancia del centro. 95 por ciento de confianza y 5 por
ciento de margen de error significa que existe una probabilidad de 95 por ciento
de que el valor del universo (parmetro) se encuentre dentro de un margen de 5
por ciento con respecto al valor muestral (estimador).

N m ero

d e estra to s

Con frecuencia, adems de obtener resultados para el total de una poblacin, se

requieren resultados con suficiente representatividad para los grupos que consti
tuyen el universo. Estos subuniversos son los estratos o dominios del universo
o poblacin de estudio. Una muestra nacional puede disearse considerando
estratos de regin geogrfica o tamao de localidad. Esto significa que existen
submuestras para obtener resultados independientes para las distintas regiones
geogrficas del pas o agrupaciones por tamao de localidad (metrpolis, zonas
urbanas, rurales, etctera). Para fines de tamao de muestra, cada estrato se cal
cula de manera independiente. Esta es una de las razones que explican el por qu,
en ocasiones, se disean muestras que exceden el tamao necesario para obte
ner resultados a nivel total. El tamao final es la acumulacin de los tamaos cal
culados para cada uno de los estratos.

E tapas

d e m u e st r e o

Cuando no existe un marco m uestral de las unidades finales de muestreo, se

requiere seleccionar a partir de unidades mayores o conglomerados. Esta selec
cin, que ser explicada en el apartado de seleccin de muestra, se conoce como
muestreo polietpico.
Al conglomerar las unidades aumenta la probabilidad de que disminuya la varianza de las unidades observadas. Por esta razn es necesario obtener muestras
mayores.
La diferencia entre la variacin de los datos observados a partir de un muestreo
directo y la variacin de los datos obtenidos a partir de un muestreo polietpico,
se conoce como efecto del diseo. Esta razn, obtenida a partir de la comparacin
de las varianzas, determina la proporcin en que ha de aumentarse el tamao de
la muestra diseada para obtenerse directamente, si sta es obtenida por etapas.

Si la variacin de los datos es idntica en los dos tipos de muestra, la razn

ser uno. Por tanto el tamao de muestra permanecer idntico. En cambio, si la
variacin de los datos, obtenidos por una muestra de etapas se reduce a la mitad,
entonces la razn ser de dos. Eso significa que el tamao de muestra deber
duplicarse.

C o n g lo m era ci n

de unidades

Al hacer una seleccin en etapas, las unidades finales son elegidas en conjuntos
o conglomerados. Por otro lado, con objeto de realizar un levantamiento ms efi
ciente, con frecuencia, aunque existe un marco disponible, las unidades son selec
cionadas de manera conglomerada.
En la mayor parte de las encuestas se realizan varias mediciones en un mismo
punto muestral. De esta forma, es comn observar cmo en una manzana se llevan
a cabo seis u ocho entrevistas. Este tipo de procedimiento conocido como mues
treo por conglomerados, si bien hace ms eficiente el levantamiento, reduce la
posibilidad de encontrar la variacin del fenmeno en su espectro real. En las
encuestas donde se realizan varias mediciones dentro de la misma manzana, se
ha observado que los comportamientos y opiniones son muy similares entre s.
Para calcular el tamao de la muestra, los algoritmos suponen que las me
diciones sern obtenidas de todo el universo. Al concentrar en algunos puntos
las unidades de la muestra estamos eliminando factibilidad de encontrar todas las
posibles variaciones del fenmeno. Por esta razn, cuando se utiliza el procedi
miento de conglomeracin es necesario aumentar el tamao de la muestra. El
aumento en el tamao de la muestra debe ser inversamente proporcional a l re
duccin de la varianza que se realiza al agrupar unidades.

E stado

d e l marco muestral

La situacin del marco muestral es fundamental para calcular el tamao de la mues

tra. Las frmulas suponen que el marco muestral tiene un cierto grado de preci
sin; es decir que estn contemplados todos y slo los elementos del universo. Las
fuentes de imperfeccin del marco muestral, listadas en el apartado correspon
diente, deben ser compensadas aumentado el tamao de la muestra.

E fe c t iv id a d

d e la m uestra

Una vez seleccionados los elementos que han de constituir una muestra, con fre
cuencia nos encontramos con la imposibilidad de contactarlos. Tcnicamente,

este factor se conoce como no respuesta. Algunas de las formas ms comunes de

no respuesta son la no localizacin del elemento (no se encuentra la direccin, el
telfono no contesta o est siempre ocupado, o la persona no es localizada) y la
negacin o imposibilidad del elemento para dar la informacin (rechaza la entre
vista o no puede contestar). Bajo algunos supuestos de muestreo, es posible
sustituir a los elementos que no fueron localizados o que se negaron a contestar.
En la estimacin del tamao de muestra es necesario considerar el nivel de
no respuesta esperado, as como los procedimientos de sustitucin y reemplazo.

T cn ica

d e r ec o l e c c i n d e datos

La forma de recoger los datos tambin determina, de manera indirecta, el tamao

de la muestra. El tipo de marco, los niveles de efectividad de la muestra, las etapas
y la conglomeracin de unidades son, por naturaleza, distintas en las diversas tc
nicas de levantamiento. En una encuesta telefnica, los niveles de cooperacin, las
etapas al seleccionar los nmeros, la conglomeracin, etctera, son fundamental
mente diferentes a las posibles caractersticas que en este sentido pueden tener
la encuesta personal o por correo.
En el apartado de levantamiento de la informacin revisaremos con mayor
detalle las principales tcnicas.

R ec u rso s

d ispo n ib l es

Hasta este momento hemos revisado las caractersticas tcnicas que determinan el
tamao de una muestra. Sin embargo, en la mayora de los casos, los determinan
tes ms importantes tienen que ver con la disponibilidad de recursos materiales
aprovechables, as como la oportunidad con que se requieren los resultados. En
este sentido es importante observar que, si bien es posible adaptarse a los recursos
disponibles en el tiempo necesario, los resultados obtenidos tienen ciertas restric
ciones y determinados niveles de precisin.
Dentro de la teora del muestro y probabilidad existen diversos procedimien
tos para el clculo de los tamaos de la muestra: todos ellos consideran los ele
mentos que hemos enumerado. A continuacin se presenta una frmula genrica
para el clculo del tamao de muestra. Las variables que considera la frmula son
los siguientes:

Variable

Descripcin

Tamao de la muestra.

Tamao del universo.

Probabilidad de ocurrencia (homogeneidad del fenmeno).

Probabilidad de no ocurrencia (1-p).

Me

Margen de error o precisin. Expresado como probabilidad.

Nc

Nivel de confianza o exactitud. Expresado como valor z que

determina el rea de probabilidad buscada.

La frmula es la siguiente:

Npq
ME
r ( N - i ) + PQ
NC
Supongamos que queremos calcular el tamao de una muestra para el siguien
te caso.

Variable
N

Descripcin
3,000,000
Desconocemos la probabilidad de ocurrencia. Por esta razn
asumimos el mayor punto de incertidumbre, que es de 50 por
ciento. sta debe ser expresada como probabilidad (.5).

1-.5= .5

Me

+/- 5 por ciento de margen de error. Expresado como proba

bilidad (.05).

Nc

95 por ciento de nivel de confianza o exactitud. Expresado

como valor z que determina el rea de probabilidad buscada
(1.96).4

Al sustituir estos valores en la frmula, quedara como sigue:

4 El valor z se busca en las tablas de distribucin de la curva normal. La mayora de los textos de
probabilidad y estadstica contienen esta tabla.

n=

3,000,000 (.5)(.5)
(05) (3,000,000-1) + (.5)(.5)
(1.96):

Al realizar las operaciones indicadas, el valor de n es igual a 384.1

Esta frmula considera cuatro de los factores listados. En los diseos estrati
ficados, para cada estrato o subuniverso de estudio se aplica esta frmula.
Existen frmulas para corregir este tamao, dependiendo de las etapas de
muestreo, la conglomeracin de unidades, el estado del marco muestral y la efec
tividad de la muestra. Estas frmulas se encuentran en los textos de muestreo
presentados en la bibliografa.

Seleccin de la muestra
Habiendo definido el tamao de la muestra, el siguiente paso es determinar el
procedimiento a seguir para seleccionar a los sujetos o unidades que habrn de
formar parte de sta. Para asegurarse de que los elementos incluidos cumplan
con los requisitos sealados en la introduccin de este apartado, es necesario revi
sar los siguientes aspectos:

E tapas

Etapas de diseo o estratificacin.

Etapas de muestreo o pasos en la seleccin.
Conglomeracin.
Tipo de seleccin.

d e d is e o o e str a tific a c i n

Para la seleccin de las unidades de una muestra, es necesario definir si los resul
tados que buscamos deben representar a:
a) Un universo o poblacin de manera global.
b) Si requerimos representacin independiente para subuniversos especfi
cos de la poblacin a representar.
En el primer caso, estamos hablando de un diseo de muestra no estratifica
da. En el segundo, se define una muestra estratificada. En una muestra estratifi
cada el universo de estudio es dividido a priori en subuniversos, cada uno de los
cuales es tratado de manera independiente.

En una muestra no estratificada no es posible analizar los resultados de los

distintos grupos que componen el universo separndolos de ste. En una mues
tra estratificada s es posible analizar los resultados de un subuniverso o estrato
de manera independiente, prcticamente como si slo se hubiese realizado la en
cuesta en este grupo.
Los estratos tienen las siguientes caractersticas fundamentales:
a) Son subuniversos o grupos del universo.
b) Son definidos a priori. Es decir, son considerados como parte del diseo
y determinan las caractersticas administrativas del estudio.
c) Son universos independientes entre s. El tamao del estrato es calculado
con parmetros propios de exactitud y precisin.
d) Son proporciones del universo. Esta proporcionalidad puede ser natural
o ajustada por procedimientos de ponderacin.
Es importante distinguir el concepto de segmentacin de estratificacin. Una
m uestra no estratificada puede ser segmentada para fines de anlisis. Esto signi
fica que podemos dividir al universo de estudio en grupos de inters. Sin embar
go, estos segmentos no son definidos a prio ri como parte del diseo, ni sus
tamaos son calculados con parmetros independientes de precisin y exactitud.
Si en una encuesta sobre comportamiento electoral deseamos obtener resulta
dos sobre toda la poblacin en edad de votar, podemos disear una muestra no
estratificada. Desde luego la estructura interna de esta muestra debe guardar las
caractersticas del universo. Si adems de conocer el comportamiento electoral
de toda la poblacin, tambin deseamos conocer los resultados con suficiente con
fianza y nivel de precisin para las distintas regiones electorales del pas, es re
comendable disear una muestra estratificada. En el diseo de esta muestra se
calculan tamaos y mtodos de seleccin de manera independiente para cada una
de las regiones en que se decida dividir al territorio nacional.

E tapas

d e m u e st reo o pasos en la selecci n

En la mayora de las encuestas empleadas en ciencias sociales es difcil partir de

un marco muestral donde estn listados todos los elementos de universo. Con
mucha frecuencia no se dispone de la lista con los nombres de todos los habitan
tes de una ciudad o pas o de los compradores de un producto o servicio en espe
cial. Por esta razn, los sujetos son seleccionados a partir de un procedimiento
alternativo de etapas o polietpico. En este procedimiento, debido a que no existe
el listado de las unidades finales, se utilizan los listados o representaciones de los
conjuntos o conglomerados de unidades.

En una encuesta tpica que pretende obtener resultados representativos de

los habitantes de una ciudad, se seleccionan de un.mapa actualizado un conjunto
de manzanas; dentro de stas se seleccionan viviendas y dentro de ellas se selec
cionan personas. Este procedimiento permite, con cierto grado de error, dar opor
tunidad a todos los habitantes de la ciudad de ser incluidos en la muestra. De esta
forma, si bien no existe la lista de los habitantes, s existe la representacin de
las reas donde estn asentadas todas las viviendas en que residen los habitantes
de la ciudad. Esta representacin es un mapa que, como ya apuntamos, se conoce
para este fin como un marco rea. Como todo marco, los mapas tienen un nivel de
imprecisin: zonas nuevas no incluidas, reas no existentes, etctera.
Algunas de las etapas ms comnmente usadas en la seleccin polietpica es
la siguiente:

Conglomerado
Dentro de territorios

Unidades seleccionadas
reas geogrficas

amplios o pases
Dentro de reas geogrficas

Localidades

Dentro de localidades

agebs

Dentro de

agebs

sub agebs

suba g ebs

Manzanas

Dentro de

(reas geoestadsticas bsicas)5

(divisiones dentro de a g e b )

Dentro de manzanas

Viviendas

Dentro de viviendas

Personas

C o ng lo m era cin

Con frecuencia, las poblaciones a estudiar estn dispersas geogrficamente. Con

el propsito de hacer ms eficiente el levantamiento de los datos y de construir
un marco referencial, las unidades a estudiar son seleccionadas por grupos. Esto
permite reducir costos y tiempos.

T ip o

de s e l e c c i n

Una vez identificados los estratos, las etapas de seleccin, as como los conglome
rados, el ltimo paso consiste en decidir el procedimiento especfico en que ha
5 El ageb es la unidad de divisin oficial del territorio nacional. Esta divisin es realizada obser
vando homogeneidad de poblacin.

brn de seleccionarse las unidades en cada etapa. A continuacin se enumeran

los procedimientos ms frecuentes:

Aleatorio simple
En el muestreo aleatorio simple todos los elementos del universo tienen la misma
probabilidad de ser incluidos en la muestra. La seleccin de un boleto sacado
de una tmbola donde estn incluidos todos los boletos de una rifa, es un ejem
plo de este tipo de muestreo. Todos los boletos tiene la misma probabilidad de
ser elegidos. En las encuestas dentro de organizaciones o de afiliados a una orga
nizacin o servicio, donde se cuenta con la lista de nombres, es posible realizar
este tipo de muestreo. En general, este tipo de seleccin es posible cuando existe
la lista de los elementos.

Aleatorio p p t
En el muestreo p p t (Proporcional al tamao) los elementos del universo tienen una
probabilidad de ser incluidos en la muestra, proporcional a su tamao o peso.
Supongamos que queremos obtener una muestra de 100 localidades del pas.
Podemos seleccionar de manera aleatoria simple. Esto es, tomar la lista de las
ms de cien mil localidades del pas y elegir 100 al azar, por medio del procedi
miento de la tmbola o con la ayuda de alguna tabla de nmeros aleatorios. Bajo
este procedimiento, todas las localidades, sin importar el tamao, tienen la mis
ma probabilidad de ser incluidas en la muestra. Ello supone que una localidad de
10 habitantes tiene la misma probabilidad que la Ciudad de Mxico que cuenta
con 17 millones de habitantes. Al seleccionar una muestra bajo este procedi
miento, es muy probable que las 100 ciudades sean de tamaos pequeos, pues
son stas las que existen en mayor proporcin.
Si queremos obtener una muestra de localidades, que a su vez representen a
la concentracin de habitantes, es recomendable realizar una seleccin p p t. En
este procedimiento cada localidad tiene tantas oportunidades de salir sorteada co
mo habitantes tenga. Si pensamos en la tmbola, esto supondra que el nombre
de la Ciudad de Mxico estara repetido tantas veces como habitantes tiene (17
millones), mientras el nombre de una comunidad con 10 habitantes slo estara
incluido este nmero de veces. Existen procedimientos que facilitan esta selec
cin.

Aleatorio sistemtico
Con frecuencia, los muestreos aleatorios simples, sobre todo cuando el tamao es
pequeo, no presentan una dispersin de los elementos seleccionados a lo largo
de todo el universo. Para contrarrestar este efecto se utiliza el muestreo aleatorio
sistemtico. En ste Ja lista de elementos es dividida en tantos grupos iguales co
mo elementos se requieran. Dentro de cada grupo se selecciona un elemento que
guarda siempre la misma posicin dentro del grupo. Este procedimiento permite
asegurar la dispersin de la muestra dentro del universo.

Seleccin por cuotas

En las muestras por cuotas los elementos son seleccionados de acuerdo a crite
rios o caractersticas conocidas del universo. Para algunos temas esta tcnica no
probabilstica representa una buena opcin de bajo costo.
En las muestras por cuotas la muestra adquiere artificialmente, debido a la pre
determinacin, las caractersticas del universo. En las muestras aleatorias la mues
tra adquiere las caractersticas del universo debido al azar. Por esta razn, slo es
posible obtener muestras por cuotas cuando se conoce a p rio ri la composicin
del universo. Por esta misma razn, las muestras por cuota no pueden propor
cionar resultados de universos cuyas caractersticas definitorias se desconocen.
El procedimiento de seleccin en una muestra por cuota es el siguiente:
a) Seleccin de variables para definir criterios de cuotas.
b) Determinacin de proporciones para cada categora de las variables o com
binacin de variables.
c) Determinacin de tamaos de cuotas.
d) Instrucciones en campo para ubicacin y control de cuotas.
Las muestras por cuotas pueden ser proporcionadas o desproporcionadas. Las
muestras proporcionadas son aquellas en que las caractersticas del universo son
guardas en sus proporciones reales. Por ejemplo, cuando en una muestra para un
estudio de mercado se observan las proporciones de nivel socioeconmico: 8 por
ciento de nivel alto, 35 por ciento de nivel medio y 57 por ciento de nivel bajo. Si
la muestra es de 400 casos, entonces las cuotas sern como sigue: 32 casos de ni
vel alto, 140 de nivel medio y 228 de nivel bajo.
En las muestras por cuotas no proporcionadas, con objeto de obtener mayor
eficiencia, las proporciones de las caractersticas del universo pueden ser modi
ficadas.

En el caso de la muestra anterior, supongamos que queremos conocer las ten

dencias por nivel socioeconmico. Si la muestra es proporcionada slo tendremos
32 casos de nivel alto, lo cual nos dara una base muy dbil. Es posible determinar
cuotas desproporcionadas que nos permitan tener base de anlisis suficiente para
los grupos poblacionalmente pequeos. Una muestra desproporcionada podra ser
133 casos para cada nivel.

Intencional
En las muestras intencionales las unidades son seleccionadas de acuerdo al crite
rio de la persona que elige. En este sentido, la probabilidad de seleccin y por lo
tanto la representatividad de los sujetos es desconocida.
Este tipo de seleccin es frecuentemente usado para sondeos o estudios basa
dos en diseo experimental. En este tipo de selecciones, si bien por definicin no
interviene el azar, es conveniente que se apliquen reglas que eviten que las per
sonas sean elegidas con base en la simpata que despiertan en el encuestador.

Randomizacin
El concepto de randomizacin es propio del diseo experimental. Sin embargo,
debido al uso extendido de este mtodo en las ciencias sociales en general y en
especial en la mercadotecnia, con frecuencia se ha confundido con las tcnicas
de seleccin para encuestas.
En el diseo experimental el objetivo principal es inferir causalidad. Esta in
ferencia se logra a travs de la manipulacin de estmulos en los grupos experi
mentales. La base de esta inferencia se fundamenta en la similitud de los grupos
experimentales que se logra gracias a la randomizacin. Por lo tanto, la randomi
zacin es la tcnica de asignacin de sujetos a grupos experimentales.
En este sentido, la randomizacin no busca la representatividad de los grupos
de un universo mayor, como lo hace el muestreo probabilstico. La randomizacin
busca la comparabilidad de grupos en funcin de las caractersticas fundamenta
les. De esta manera, las diferencias observadas entre los grupos deben ser inter
pretadas como causa de las diferencias en los estmulos presentados.
En una prueba de frmulas, si los grupos son iguales en cuanto a la distribu
cin de edad, sexo o nivel socioeconmico, las diferencias en gusto por las fr
mulas podrn inferirse como causa de la formulacin y no de las caractersticas
de los grupos.
En los diseos de muestras polietpicos, es decir, en aquellos donde la unidad
final es elegida en etapas a partir de conglomerados mayores, pueden utilizarse

diversas tcnicas de seleccin. Por ejemplo, la seleccin de localidades puede rea

lizarse bajo probabilidades proporcionales al tamao, y las manzanas dentro de
una ciudad pueden elegirse por muestreo simple aleatorio.
Con frecuencia se define una muestra describiendo slo una de las tcnicas
usadas en alguno de los pasos de seleccin. Por ejemplo, se dice que es una mues
tra por cuotas porque en el hogar los miembros fueron seleccionados bajo este
mtodo. Pero, esta muestra podra ser probabilstica en sus etapas anteriores. Es
importante tener en mente la posible combinacin de mtodos al describir un di
seo de muestra.
Un ejemplo de tcnicas combinadas en un diseo de muestra estratificada se
presenta en el siguiente esquema de una encuesta nacional.

Etapa

Tipo de etapa

Primera

Diseo (estratos)

Segunda

Muestreo

Unidad
Regiones

Tcnica de seleccin
Definicin a priori

geogrficas
Localidades

PPT (probabilidades pro

porcionales al tamao)

Tercera

Muestreo

Manzanas

Cuarta

Muestreo

Viviendas

Aleatorio simple
Aleatorio sistemtico

Quinta

Muestreo

Personas

Cuotas

Evaluacin de la muestra
Para finalizar el apartado referente a la muestra se enunciarn algunos crite
rios que permiten evaluar si la muestra fue diseada y obtenida adecuada
mente. Estos criterios son:
) Comparacin confuentes externas y otras encuestas. En la mayor
parte de las encuestas existen indicadores que pueden ser compara
dos con la informacin de otras fuentes, cuyos datos fueron obte
nidos a travs de otras tcnicas distintas a la encuesta. Estas tcnicas
pueden ser los censos de poblacin, de vivienda y econmicos, as co
mo los registros de ventas, padrones electorales, etctera,
b) Proporcin de acuerdo a parmetros. Las muestras probabilsticas
deben reproducir las caractersticas del universo; es decir, las propor
ciones de las caractersticas fundamentales de la muestra deben ser
similares a las proporciones de los parmetros del universo. En el caso
de las muestras no probabilsticas, donde se construye artificialmente

la estructura de la muestra, es posible comparar cmo se comportan aque

llas caractersticas que no fueron controladas.
c) Estabilidad de los datos. De toda muestra es factible obtener submuestras. Si la muestra es representativa del universo los resultados de las dis
tintas submuestras deben ser comparadas entre s. Si los resultados de
las submuestras presentan tendencias completamente distintas, es facti
ble que existan sesgos en el diseo o construccin de sta.
En los estudios longitudinales, el comportamiento entre las distintas
mediciones es un indicador de la contabilidad de las muestras.
d) Estimacin emprica del margen de error. La estimacin del error muestral se realiza de manera terica. Existe el procedimiento para calcular el
margen de error de manera emprica; es decir, el conocer el comporta
miento real que tuvo. Este clculo se obtiene a partir de la comparacin
de los resultados entre posibles submuestras de la muestra (rplicas).

Diseo y construccin de instrumentos

En este apartado revisaremos el concepto de medicin y las principales tcnicas
de construccin de instrumentos en encuestas.

M ed ici n
La medicin es el proceso mediante el cual las ideas o conceptos son dimensionalizados de acuerdo a reglas. A travs de este proceso las ideas abstractas son operacionalizadas y cuantificadas. Algunos ejemplos de este proceso se presentan
en el siguiente cuadro:
*

Conceptos

Operacionalizaciones - medicin

Rendimiento acadmico

Nmero de aciertos en examen

Actitud

Nivel de acuerdo con afirmaciones

Altura

Distancia en centmetros

La dimensionalizacin de un concepto se realiza a travs de indicadores o pre

guntas. La agregacin de estos indicadores al obtener los resultados permite cons
truir ndices que representan al concepto.

Para que un concepto sea medido adecuadamente deBe cumplir con dos re
quisitos:
a) Validez
b) Confiabilidad
Una medicin es vlida cuando la operacionalizacin representa adecuada
mente el concepto. En este sentido, la validez asegura la consistencia, exactitud y
capacidad de prediccin de los resultados. En otras palabras, cuando mide lo que
dice medir.
Una medida es confiable cuando la regla de medicin es adecuada, libre de
eiTores aleatorios. En otras palabras, cuando mide bien lo que dice medir.
Un ejemplo clsico para ilustrar estos dos principios es la medicin de estatu
ra. Estaremos utilizando una medida vlida de estatura si hablamos de distancia.
No utilizaremos un instrumento vlido si utilizamos como medida de estatura una
balanza.
Por otra parte, tendremos una medida confiable si utilizamos un metro cuyos
centmetros tengan la misma distancia entre ellos y correspondan al sistema de
medicin estandarizado. Si estos centmetros miden distancias distintas, estaremos
haciendo una medicin poco confiable.
Otro ejemplo: para medir la exposicin a los medios de comunicacin, una me
dida vlida sera aquella que registre la conducta real de exposicin. Para medir
exposicin, con frecuencia se pregunta qu tipo de programas o gneros prefiere.
Se sabe que en muchos casos las preferencias no corresponden con las conductas
reales: los programas culturales y noticiosos adquieren ms rating en las pregun
tas de preferencia, que lo que en realidad alcanzan cuando son medidos conductualmente. E n este sentido, una pregunta de preferencia para medir exposicin
sera poco valida.
Siguiendo con el mismo ejemplo. Al registrar la exposicin a los medios no es
lo mismo ver completo un programa de una hora que slo unos minutos y cambiar
constantemente de canal. Con frecuencia, con el slo hecho de haber observado
unos minutos el programa se asume que la persona vio todo el programa. En este
sentido sera una medicin poco confiable. Para elevar la contabilidad de la medida,
el rating debera ponderarse por la cantidad de exposicin al medio en cuestin.

N iv ele s

d e m edicin

Existen cuatro niveles de cuantificacin o medicin de conceptos. Esta clasifica

cin es fundamental para entender el tipo de anlisis y resultados que podemos
obtener. Los niveles de medicin son los siguientes:

a) Nominal. En las mediciones nominales, la dimensionalizacin de concep

tos se hace categorizando las posibles respuestas o comportamientos posi
bles. Al medir la recordacin de un contenido publicitario utilizamos una
medida nominal al categorizar las posibles respuestas; las referidas a la
imagen o al producto, etctera. En estas medidas:

Los nmeros representan nombres de categoras.

Los valores no indican magnitud.
Los valores no indican relacin entre ellos.
No es posible realizar operaciones aritmticas y la manipulacin esta
dstica es muy limitada.

b) Ordinal. En las mediciones ordinales el sistema de cuantificacin del con

cepto responde a una secuencia u orden. Al preguntar sobre preferencia
de marcas u opciones polticas, utilizamos una medida ordinal al registrar
el orden de las preferencias. En estas medidas:
Los nmeros representan orden o secuencia.

Los valores no indican magnitud.

Los intervalos entre valores no indican distancia!
Las relaciones entre los nmeros son de orden o secuencia.
La manipulacin estadstica es posible pero con restricciones.
c) Intervalar. En las mediciones intervalares la cuantificacin del concepto
guarda un orden numrico que mantiene espacios iguales entre los valo
res numricos y que puede tomar la operacionalizacin del concepto. La
edad es una medida intervalar. Las actitudes, medidas con escalas de in
tervalos aparentemente iguales como likert, son tambin consideradas
medidas intervalares. En estas medidas:

Los valores representan orden y magnitud.

El intervalo entre valores es igual.
El cero no representa un cero absoluto.
Los valores representan relaciones de orden y magnitud.
La manipulacin estadstica es posible.

d) De razn. En las medidas de razn la cuantificacin del concepto, adems

de guardar una relacin numrica, parte de un cero absoluto. Estas esca
las no se utilizan en ciencias sociales.

T cnicas

d e m edicin

En encuestas, las preguntas estructuradas y las escalas son los instrumentos ms

usados. Sin embargo, existen otros cada vez ms integrados a esta tcnica. En
este apartado revisaremos las principales herramientas de registro de los temas
de inters de las encuestas, as como el proceso de construccin de cuestiona
rios.
Las principales tcnicas de medicin en encuesta son las siguientes:
a) Preguntas abiertas. En este tipo de preguntas el encuestado expresa de
manera libre su respuesta. No existe preclasificacin de respuestas. Las
principales ventajas de este tipo de preguntas son la riqueza de informa
cin que se obtiene, que se evitan los sesgos planteados por las hiptesis
previas y que, en general, son ms fciles de formular. Las principales des
ventajas de este tipo de entrevistas son la poca comparabilidad de los re
sultados; respuestas no estructuradas con frecuencia demasiado abiertas;
la profundidad de las respuestas depende de la insistencia del encuestador.
En general, las preguntas abiertas corresponden ms bien a un estu
dio de carcter exploratorio.
b) Preguntas cerradas. stas presentan a la persona encuestada las alterna
tivas de respuestas. Las principales ventajas de este tipo de preguntas son
el nivel de estructuracin de las respuestas y la comparabilidad. Las prin
cipales desventajas son la dificultad para su formulacin y el riesgo de di
rigir las respuestas hacia las opciones preclasificadas.
En la formulacin de las opciones de respuesta siempre es convenien
te partir de un estudio exploratorio. Estas opciones de respuesta deben
ser:

Exhaustivas. Es decir, deben considerar todas las alternativas posibles.

Excluyentes. Las respuestas posibles deben pertenecer a una sola ca
tegora.
Relevantes conceptualmente al estudio y al repertorio de respuestas
del encuestado.
Formuladas con el mayor nivel de medicin.

c) Escalas multidvmensionales. Los conceptos, especialmente las actitudes,

estn compuestos a su vez por varios factores o dimensiones. En las esca
las multidimensionales se miden todos los factores de un concepto a travs
de varias preguntas. El propsito final de estas escalas es agregar las pun
tuaciones de las preguntas y dimensiones individuales en un slo ndice
que represente la posicin del sujeto con respecto al concepto global.

d) Registros. Con frecuencia, como parte del proceso de medicin dentro

de la encuesta, se utilizan los registros de comportamientos o presen
cia de ciertos estmulos o caractersticas dentro de la unidad estudiada.
Este tipo de registro permite obtener informacin de manera directa de
los temas estudiados.
e) Reportes. Cuando la informacin buscada requiere ser registrada duran
te periodos amplios, con frecuencia se utiliza la ayuda del encuestado para
obtener la informacin. Para facilitar el registro se le proporcionan for
matos adecuados y se le instruye en la tarea.

Redaccin de preguntas
Independientemente de que sean abiertas, cerradas o estn incluidas en una es
cala multidimensional, las preguntas constituyen el principal instrumento de
medicin de las encuestas. A continuacin revisaremos algunos de los principales
criterios que es conveniente observar en la redaccin de preguntas:
a) Focalizacin. Las preguntas deben estar formuladas directamente en
relacin al tema de inters. La falta de direccin o focalizacin produce
respuestas ambiguas y fuera del tema de inters. Un ejemplo: si la inten
cin es conocer la opinin de una comunidad sobre ciertas medidas po
lticas, la pregunta debe estar formulada en esta direccin. Con frecuencia,
esta pregunta es formulada de manera genrica: qu piensa sobre la si
tuacin de la comunidad?
b) Brevedad. Las preguntas deben ser cortas. A medida que la pregunta se
extiende se pierde la concentracin del encuestado, incrementndose la
probabilidad de dar respuestas aleatorias. En mercadotecnia, en las prue
bas de conceptos, con frecuencia se presentan a los sujetos conceptos
demasiado amplios. Generalmente, al terminar de leerlos, el encuestado
no tiene una idea clara de qu tiene que contestar y termina por referirse
a las partes de la lectura que tuvieron ms nfasis.
c) Claridad. Cuando las preguntas no son redactadas de manera clara se
incrementa la posibilidad de que cada entrevistado interprete a su mane
ra la misma pregunta. Cuando una pregunta no es clara es muy comn
que el encuestador tienda a reformularla en sus propias palabras. Para
guardar claridad en una pregunta es conveniente cuidar el vocabulario
y la estructura gramatical. Una estructura gramatical simple contribuye
enormemente a la claridad de una pregunta.

d) Sim plicidad. Las preguntas deben estar referidas a un solo tema. Con mu
cha frecuencia se formulan preguntas de varios temas a la vez o que
establecen considerandos dentro de la pregunta.
Una tpica pregunta en este sentido sera: Considerando que en esta
ciudad estuviera a la venta este producto y que usted lo pudiera comprar
a un precio de x, qu opinara de que se incluyera esta promocin? En
este ejemplo, es necesario que el entrevistado guarde varios datos en la
memoria y que establezca varias relaciones. La pregunta seguramente
ser interpretada de manera distinta por cada respondente.
Otra pregunta tpica que establece confusin en el entrevistado es cuan
do se presentan dos temas que nos parecen similares pero que en reali
dad no lo son: Qu opina de la situacin econmica y poltica del pas?
e) Relevancia. La redaccin de la pregunta y las alternativas de respuesta,
adems de relevantes conceptualmente, deben ser relevantes para el
entrevistado y deben ser localizadas dentro de su marco de referencia.
Un ejemplo de falta de relevancia sera preguntar de manera indis
criminada cmo usa el horno de microondas?
f) C te n o s de respuesta definidos. Si una pregunta no presenta criterios
claros de respuesta, la informacin obtenida ser ambigua y no compara
ble. Si preguntamos qu opina sobre un tema y no proporcionamos una
escala de respuesta, es muy probable que algunos den su opinin cuantificando su grado de acuerdo, quiz otros ms expliquen las causas y otros
ms describan la situacin. Si en cambio preguntamos: De acuerdo a esta
escala que contiene las opciones muy bien, bien, regular y mal, cul es su
opinin con relacin al tema x?, obtendremos el tipo de respuesta que
esperamos.
g) S in direccin. Si bien es conveniente presentar los criterios de respues
ta de manera clara y exhaustiva, ni stos, ni la pregunta, deben dirigir la
respuesta. Cuando en la pregunta se incluye algn tipo de adjetivacin se
sugiere la respuesta. Un ejemplo de esta pregunta, recientemente escucha
do en un programa de radio que pretenda hacer una encuesta entre sus
escuchas fue: Qu opcin prefiere usted?, la formacin de un cuerpo es
pecial de polica para reducir la violencia en la ciudad o que no se forme?

Identificacin de sesgos del respondente

Adems de los sesgos causados por la redaccin, existen otro tipo de sesgos pro
ducidos por el entrevistado, pero que tambin pueden ser evitados con una cons
truccin adecuada. A continuacin se listan estos sesgos:

a) D eseabidad social. Con mucha frecuencia las respuestas del respondente reflejan, ms que una conducta, un deseo o aspiracin. Al responder
sobre el tipo de revistas que acostumbra leer o la marca del producto que
acostumbra consumir, es importante distinguir si esta respuesta es una
realidad o refleja una aspiracin.
b) Sesgo de cortesa. En ocasiones, los encuestados entienden la situacin
de encuesta como un compromiso y tratan de responder complaciendo al
encuestador. Inclusive al dar su respuesta, ellos mismos interrogan sobre
lo adecuado de su respuesta.
c) Tendencia a repetir repuestas. Cuando las preguntas no son claras el
cuestionario es amplio, existe la posibilidad de que el encuestado adquiera
un patrn de respuesta sin meditar sus contestaciones. En estas ocasio
nes, tpicamente contesta con la misma frase: de acuerdo, de acuerdo, de
acuerdo.
d) Prestigio. Cuando el tema de la pregunta est relacionado con un tema
autodescriptivo, con frecuencia el respondente tiende a exagerar y a pre
sumir de su persona. Este tipo de exageraciones son usuales en estudios
de estilo de vida.
e) Hostilidad/tab. Cuando los temas tratados representan angustia o temor
para el encuestado, existe el riesgo de dar una respuesta disfrazada o mo
dificada. Las encuestas de salud y hbitos sexuales estn altamente ex
puestas a este riesgo.
f) Patrocinio de la encuesta. Cuando el encuestado identifica quin es el
patrocinador o cliente puede modificar sus respuestas, dependiendo de
su grado de simpata o antipata hacia la institucin.
g) P lanteam iento mental. Frecuentemente, el respondente establece un
sistem a de pensamiento para contestar todas las preguntas de un cues
tionario. Aunque se utilicen preguntas y escalas diversas, el entrevista
do mantiene una forma de entender y contestar las preguntas.
h) Polarizacin de respuestas. Por una tendencia natural, los respondentes
tienden a polarizar sus respuestas, inclusive cuando las escalas permiten
posiciones intermedias. De esta forma, las respuestas se reducen a opinio
nes positivas o negativas.
Para evitar los sesgos del respondente, adems de observar las recomendacio
nes de redaccin de preguntas, es conveniente realizar los siguientes ejercicios:

Pilotear el cuestionario.
Ampliar las instrucciones.
Modificar la redaccin de preguntas.

 Cambiar las escalas de respuesta.

Modificar la estructura y el orden del cuestionario.

Etapas de construccin del instrumento

En encuestas, el instrumento ms usado es el cuestionario. En este apartado se
presenta el proceso de construccin, que involucra los siguientes pasos:
a) Identificacin de objetivos del estudio. El primer paso para construir un
instrumento es identificar y revisar los objetivos especficos del estudio.
stos determinaran el enfoque, amplitud y tratamiento de todo el instru
mento.
b) Desglose de objetivos en dimensiones e indicadores. Una vez identifica
dos cada uno de los objetivos del estudio, el siguiente paso es trabajar por
separado las dimensiones e indicadores de cada uno de ellos.
c) Elaboracin de secuencia. Habiendo redactado las preguntas y escalas
que corresponden a cada uno de los objetivos, el siguiente paso es organi
zar la informacin en una secuencia lgica. Es sumamente importante que
la informacin obtenida tenga orden y unidad. Cambiar de tema sin orden
produce confusin y enojo en el encuestado, adems de reducirse consi
derablemente la contabilidad del instrumento. Algunos principios a se
guir en la secuenciacin de un cuestionario son los siguientes:

De lo general a lo
especfico.
De lo simple a lo complejo.
De lo espontneo a lo ayudado.
De lo pblico a lo
privado.
Por tpicos.
Por forma de respuesta.

Tpicamente un cuestionario tiene la siguiente estructura:

Introduccin y solicitud de colaboracin.

Seleccin o filtro del respondente.
Preguntas relacionadas con objetivos..
Preguntas demogrficas.
Agradecimiento e informe sobre posible supervisin.
Datos de identificacin, como nombre y direccin, para posterior su
pervisin.

d) Redaccin de preguntas. Habiendo definido la secuencia de explora

cin, el siguiente paso consiste en redactar las preguntas y reactivos de
las escalas. En este paso es necesario ensayar varias operacionalizaciones
y construcciones, observando siempre las reglas de redaccin de pregun
tas.
e) Identificacin y redaccin de alternativas de respuesta. Despus de
redactar las preguntas, el siguiente paso consiste en elaborar las catego
ras de respuesta. Este paso puede ser realizado de manera simultnea a
la redaccin de las mismas preguntas. Las categoras de respuesta deben
observar las recomendaciones listadas.
f) Identificacin de pases y dependencias. Enseguida es necesario iden
tificar las dependencias entre preguntas y explicitarlas a travs de instruc
ciones precisas.
g) Redaccin de apoyos y tarjetas. Casi todos los cuestionarios utilizan apo
yos visuales como tarjetas con escalas de respuestas o redaccin de con
ceptos. En esta etapa se disean y redactan estos estmulos de apoyo.
h) Redaccin de instrucciones. El ltimo paso es redactar las instrucciones
generales para el encuestador. stas deben ser detalladas y amplias.

Recoleccin de la informacin
Las tcnicas de recoleccin de informacin son clasificadas considerando dos cri
terios: la forma de aproximacin a la unidad estudiada y la tcnica de registro de
la informacin.
De acuerdo a la forma de aproximarse al respondente, existen tres tcnicas:
a) Personales. En las encuestas personales, el encuestador establece comu
nicacin cara a cara con el respondente. Esta tcnica puede ser aplicada
en distintos mbitos. Estos son:

Casa por casa. Cuando la entrevista es aplicada en el hogar o mbito

natural del respondente.
Centros de afluencia. Cuando la entrevista es aplicada donde existen
concentraciones de personas que cumplen con las caractersticas bus
cadas. Los centros de afluencia son generalmente los centros comercia
les o lugares de alto trfico, como terminales de transporte o centros
pblicos.
Intercepciones. Cuando se requiere encuestar a una persona que ha
ya realizado una actividad especfica como la compra de un producto

o votado. La mejor opcin es interceptarla inmediatamente despus

de haber realizado la actividad. Esta tcnica se utiliza con frecuencia
para conocer indicadores de consumo y electorales.
Concentraciones. Este tipo de encuesta es poco frecuente. Se utiliza
para medir reacciones frente a actos pblicos como conciertos o mani
festaciones.
b) Telefnica. En este tipo de encuesta, la comunicacin se establece a dis
tancia por medio de esta tecnologa. Esta tcnica de entrevista ha crecido
rpidamente.
c) Correo. En las encuestas por correo la comunicacin se establece de ma
nera escrita y generalmente de manera impersonal.
A continuacin se presenta una tabla comparativa de los mtodos de recolec
cin de informacin de acuerdo a la forma de aproximarse al respondente.
Anlisis comparativo de los mtodos
(calificacin: +++ muy alta,------ muy baja)
Casa por
casa
Tamao del
cuestionario
Facilidad de
levantamiento
Costo de
levantamiento
Representatividad
estadstica
Representatividad de
grupos especficos
Velocidad de
levantamiento
Posibilidad de mostrar
estmulos/Prod. comerciales
Riesgo de sesgo provocado
por el encuestador

Centro de
afluencia

Intercep
ciones

Telfono

Correo

++

++

+++

+++

++

-----

+++

++

-----

++

++

++

++

++

+++

-----

++

+++

++

-----

+++

++

++

-----

Nivel de cooperacin de
los entrevistados
Supervisin-validacin

++

++

-----

+++

+++

de la informacin
Anonimato

-----

++

En cuanto a la forma de registro existen bsicamente dos tcnicas. La tra

dicional de lpiz y papel y la automatizada.
El registro a travs de lpiz y papel consiste en anotar o registrar las respues
tas en un formato estructurado. El registro puede ser hecho por el encuestador
o por el mismo respondente.
El registro automatizado de informacin tiene dos versiones: cati (Computer
Assisted Telephone Interview) y cap (Computer Assisted Personal Interview). En
ambos sistemas la informacin es registrada de manera electrnica, a travs de
pantallas de captura diseadas especialmente para esta tarea.

B ib l io g r a f a

b s ic a

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Grupos de discusin
De la investigacin social a la investigacin reflexiva
Bernardo Russi Alzaga

La reflexin es una tarea de vagos y maleantes.

Hay que saber perderse para trazar un mapa,
salir de los caminos trillados, vagar: deambular
por las encrucijadas, abrir senderos a travs de
las mieses o el desierto, penetrar en callejuelas
sin salida; asumir que todo camino recorrido
sin mapa es catico (luego ser posible tender
o recoger puentes, bordear pozos o simas,
perforar agujeros o taparlos).
Jess Ibez

Presentacin
u na tcnica de investigacin social quiere decir, entre otras cosas, pro
ponerla para su aprendizaje, para su uso y, tambin, para su crtica. Repasar y re
flexionar cmo se usa y cmo se ha aprendido. Desde dnde es que hablo de esta
tcnica? Desde dnde es que hablo de ella y cmo interfiere este desde dnde al
tratar de explicarla y revisarla?
Antes que nada prefiero abordar esta reflexin desde una forma amplia, es de
cir, no slo es la tcnica, sino tambin las diversas formas como se puede enten
der y usar. Entonces, hay que hablar de u n paquete tcnico. El usar la idea de
paquete tcnico obliga a presentar una revisin sobre los distintos usos -en las
diferentes facetas- que tiene una tcnica. No slo es abordar la tcnica puesta en
escena, con todo lo que ello implica, sino tambin, tratar de presentar el abanico
de posibilidades que pudieran aparecer cuando se le pone en escena.
Es aqu donde aparece el primer problema para una mejor presentacin del
paquete. Lo que sucede es que cuando se habla de la puesta en escena de una tc
nica (por lo menos en investigacin social) se habla desde la parte que se co
noce/desconoce y se usa de ella. Luego, se infiere a lo que otros han dicho, hecho
y desecho. La escena se ve afectada por el escenario y viceversa. El observador
-investigador- usuario de la tcnica se ve afectado por la escena y el escenario

P r esen ta r

donde la utiliza y, a su vez, la escena y el escenario se vern afectados por la for

ma en como el observador observa y usa la tcnica.1
Dado lo anterior, preferira nombrar la tcnica/paquete tcnico como sesin
de grupo. Lo propongo as porque creo que este nombre se refiere, principal
mente, a la variedad que presentan las distintas formas como puede ser usada la
tcnica, es decir, cmo se configura en paquete. Le podramos llamar grupos de
discusin en tanto se pone en escena como tcnica de investigacin social en la
forma como habla, describe y reflexiona Jess Ibez 2 Tambin se puede usar
el nombre de grupos de enfoque 3 si se tomaran en cuenta las formas y concep
cin de los investigadores de Estados Unidos. En el campo de estudios de merca
do, por lo menos en Mxico, a la primera forma le dicen europea y a la segunda
norteamericana. Pero resulta que tambin cadaforma de usar esta tcnica, tiene
sus caractersticas: en la forma europea el moderador interviene muy poco, usual
m ente el discurso que produce el grupo no tiene mucha intervencin ; en la forma
norteamericana el moderador controla mucho la participacin de cada participan
te, incluso se llega a pedir que conteste cada uno en forma aislada, sin dilogo
ni interaccin.
Un da m e pregurtaron que cul era laforma en que yo trabajaba. Yo conteste
que no saba. Resulta que cada moderador puede adecuarse a un estilo, pero la
metodologa y el diseo que se construya para usar la tcnica puede hacer que
se varen las formas de moderacin. Realmente creo que hablar de una forma de
uso es muy peligroso y no se aporta gran cosa.
La variedad que presenta la puesta en escena de las sesiones de grupo inclu
ye aspectos relacionados con el uso de esta tcnica en por lo menos dos socio
logas: una de Estados Unidos y otra de Espaa (que autodenominan de segundo
orden). El nombre grupo de discusin es acuado por esa sociologa espaola, el
nombre que le dan los socilogos que la desarrollan en Estados Unidos esfocus
group o grupos de enfoque.

1 Si consideramos que el que aqu escribe se dedica a ser observador (investigador) usuario de la
tcnica, entonces habra que aclarar que este oficio se lleva a cabo en estudios de diversos
tipos: en investigaciones de mercado, estudios de audiencia y comunicacin poltica y diagns
ticos de necesidades sociales para proyectos educativos como el diseo y lanzamiento de pro
gram as de posgrado. Digamos que estos son los campos de accin donde aplico la tcnica y,
p o r lo tanto, la experiencia desde donde se habla.
2 Jess Ibez (1928/1992), es uno de los mejores representantes de la sociologa crtica espa
ola o de se g u n d o orden, como el mismo la llamaba. Adems, Ibez es de los pocos autores
que h a escrito y publicado textos en tomo a la tcnica grupos de discusin. Fue fundador, a lado
de Alfonso Ort y ngel de Lucas, de diversos espacios para reflexionar temas que han enrique
cido el estudio de las ciencias sociales y las diversas metodologas que actualm ente se utilizan;
finalm ente, fue mi profesor y pude aprender de l demasiadas cosas, no slo de lo acadmico
y la metodologa, sino tambin de la vida.
3 Traducido del ingls/ocus group.

Por lo tanto, se tiene que aclarar que para hablar en trminos de paquete tc
nico, tendran que contemplarse los elementos que lo conforman desde la dos vi
siones sociolgicas que se conocen y que lo han desarrollado y trabajado ms. De
antemano, se tendra que plantear que en otros pases tambin se trabaja con este
paquete. Pero que tanto los espaoles como los estadounidenses han publicado
algunos textos que nos permiten acercarnos, en el plano terico-metodolgico, a
l. Y creo que las razones de que se conozcan estas ediciones son dos: la cercana
fsica con los Estados Unidos (y en concreto con su estilo de trabajo en la inves
tigacin social en general y de mercados en particular) y la cercana lingstica
con los textos y experiencias espaolas (sobre todo en investigacin social).
Entonces, cuando hablo de esta tcnica tengo que hacerlo de dos maneras:
desde el referente ms cercano que se tiene por la forma en que se experimen
t y conoci (ms directa o vivamente, al poder compartir ideas con algunos de
sus principales conocedores - Jess Ibez, Alfonso Ort y Angel de Lucas-y, por
otro lado, desde lo que se ha experimentado y conocido nicamente va lecturas
y algunos trabajos de investigacin aplicada en diversas reas.

Marco terico/metodolgico
L a s sesio n es de grupo como paquete tcnico
y la in v estig a ci n cualitativa
A continuacin presento algunas de las principales caractersticas de las sesiones
de grupo como paquete y como tcnica propuesta desde la metodologa cualitati
va y el paradigma en el que la inserta la sociologa crtica espaola.
Trabajar en el campo de la investigacin social implica, entre otras cosas, pro
ducir discursos. La tcnica es la herramienta de la que se hecha mano para produ
cir el discurso. En este apartado, entonces, hablaremos sobre una tcnica que tiene
sus peculiaridades al generar su discurso correspondiente. Se trabaja sobre la re
duccin crtica de los contenidos, mismos que se producen en un discurso grupal,
que reproducen y rebordean el sentido, poniendo enjuego toda su extensin, el ni
vel del habla, a fin de permitir que la presin semntica configure el tema del que
en cada caso se trate, como campo semntico (como campo, por tanto, de senti
do).
El manejo de esta tcnica tambin incluye, si se quiere ver as, el trabajo con
informacin. Informacin en forma de discurso: flujo de mensajes que circulan en
tre los miembros de un grupo que pone en forma de habla sus representaciones
de la realidad, las exterioriza en un espacio fsico-temporal. Esto puede decir mu
chas cosas a los distintos tipos de investigadores de lo social. Desde luego, a aque
llos que trabajan con el discurso podran apreciar de forma muy particular el valor

de esta tcnica, sobre todo en la manera de apropiarsela: antroplogos, lingistas,

socilogos, historigrafos, etctera. Pero me quiero referir en particular a los in
vestigadores, o los que estn en proceso de serlo, en el campo de la comunicacin.
Qu puede significar un paquete tcnico como ste, en el que la materia prima es
la informacin, para los estudiosos de la comunicacin y de los procesos de pro
duccin de informacin? As lo dejo, abierto, pues creo que se puede generar un
debate para ver cul sera la mejor forma de apropiarnos de esta tcnica, en este
campo especfico de lo social.
La tcnica sesiones de grupo no se propone como una herramienta nica, o co
mo dice Ibez ...no implica el encontrar una forma cannica de proceder...
(1992, p. 262). Un objeto de estudio social se puede abordar desde distintas for
mas y procedimientos, diferentes perspectivas, etctera. Y para acercarse a ese
pedazo de realidad y preguntarle cosas, tambin se puede abordar con un sin fin
de herramientas. El investigador debe decidir cul. Debe de explicar por qu esa
o esas tcnicas y contar como lo hizo. Lo debe hacer consciente.4
Cmo hacer consciente una tcnica?, cmo sacar de la oscuridad no slo los
datos, sino los mecanismos que configuran metodologas o estrategias para abor
dar los objetos de estudio? En otras palabras, cmo son los procesos de objetiva
cin y cmo interviene la subjetividad del sujeto al mirar y estudiar el objeto?
Tambin habra que mencionar el carcter cualitativo del paquete tcnico. De
entrada, aclaro que no es mi intencin oponer el concepto cuantitativo contra el
cualitativo. Las perspectivas meteorolgicas cualitativa y cuantitativa encierran
una larga lucha, Femando Conde5 considera insuficientes las formas en que se ha
abordado su relacin y, en particular, creo que habra que apostar por revisiones
que ayuden a mejorar las formas de complementariedad de una con la otra (Ibez y Beltrn hablan de pluralismo metodolgico 6).

4 La descripcin de las tcnicas no es un repertorio de prescripciones, no es una descripcin

normativa. Describir la tcnica es estructurar como un sistema de transformaciones el conjun
to de elementos operantes en el contexto existencial en la situacin de produccin. La tcnica
aparece como un instrumento manipulable a conciencia. (Ibez, 1992, p. 262.)
Las tcnicas nos ayudan a formalizar diversos recortes informativos de la realidad, datos,
s, pero fatalm ente em barazados de interpretacin. E n la oscuridad todos los datos o son ne
gros o son obvios, sobre todo cuando solemos p ensar que nada tienen que ver con la teora y
nuestros propios criterios de descripcin. (Gonzlez, 1993, p. 211.)
5 ...los propios trminos cualitativo y c uantitativo tienen una larga y todava no cerrada histo
ria filosfica, cientfica, e tc te ra,... las relaciones citadas deben enmarcarse de una forma ms
amplia en los procesos sociales e histricos de construccin de los sujetos/objetos sociales y en
la propia historia de los lenguajes/ciencias/metodologas que se gestaron de forma paralela a
dicha construccin." (Conde en Delgado y Gutirrez, 1994, p. 53.) Vase la recomendacin de
este texto en el apartado correspondiente.
6 ...si a la complejidad del objeto corresponde necesariam ente un planteamiento epistemolgi
co que he venido calificando de pluralismo cognitivo, ello impone, como correlato necesario, un
pluralismo metodolgico que permita acceder a la concreta dimensin del objeto a la que en

Las formas que presenta la realidad social, en cuanto a su dinamismo y comple

jidad, no nos dejan abordarla con una metodologa cuantitativa o una cualitativa,
por muy complejas que estas sean. Ms bien, la realidad requiere de metodlogos
que diseen estrategias que impliquen una tercer cultura 7 de investigacin, que
desarrolle con imaginacin y creatividad el potencial que cada una de las me
todologas puede dar si se usan en forma combinada.
Sin embargo, se tendra que precisar el carcter cualitativo de esta tcnica. Es
tara de acuerdo con Beltrn al sealar que dada la posibilidad de poder trabajar
con el lenguaje, implica la necesidad de establecer identidades y diferencias en
el mismo. Este es un punto que parece lo aleja de lo cuantitativo y esclarece que
la materia prima con la que se trabaja es meramente cualitativa.
El tipo de trabajo que se logra con una sesin de grupo es algo parecido a una
simulacin. Ibez explica cmo, a travs de un grupo de discusin, se verifican
supuestos bsicos, ya que su realidad est irremediablemente cortada de su posi
bilidad, no es ms que un cebo.8 Asimismo, este autor menciona cmo un gru
po, al ser un simulacro de pedazo de realidad, se parece a la forma de consumo
en las sociedades de hoy: El grupo de discusin como objeto de consumo tiene
la misma estructura que los productos cuyo consumo se investiga mediante l;
es un simulacro, slo signo de s mismo. (Ibez, 1992, p. 257.)
Mencionado lo anterior, podemos agregar tambin que las sesiones de grupo
funcionan mejor siendo aplicadas en sociedades de consumo, es decir, espacios so
ciales que implican un desarrollo bastante fuerte del mercado capitalista: los miem
bros de ese espacio estn acostumbrados a rutinas de consumo que este mercado
marca. As, los patrones de comportamiento tambin se ven afectados -adems de
la necesidad que hay que diseminar- por un conjunto de smbolos que represencada caso haya de hacerse frente." (Beltrn en Ferrando, Ibez y Alvira, 1992, p. 44.) En la
misma obra, Ibez escribe un texto llamado Perspectivas de investigacin social", en el que
seala que las diferentes tcnicas (entre ellas los grupos de discusin) pueden cumplir con los
requerim ientos que tenga el investigador -unas mejor que otras-. Hay que considerar la pers
pectiva que se est trabajando -distributiva, estructural y dialctica- para ver donde se est
colocado para abordar el objeto y, tambin, esto permite poder disear una doble p in z a (mni
mo dos tcnicas) para poder utilizar dispositivos que permitan producir informacin del y
sobre el objeto de estudio.
7 Autores como Atlan, Maturana, Vrela, Von Foerster, Prigogine, Thom, Petitot, MacClintok y un
largo etctera, significan una relectura del viejo paradigma, que contemple e integre lo que el
anterior dejaba de lado, es decir, la vida, la complejidad, la organizacin, la produccin, los proce
sos, lo real y lo social con la necesaria modernizacin de los fenmenos. (Conde en Delgado y
Gutirrez, 1994, p. 67.)
s Segn Ibez, se trabaja con el principio de: 1) d ependencia, que se refiere a la forma de de
pendencia que tiene el grupo con el moderador y cmo ste trabaja con el discurso; 2) apa
re a m ie n to , que simula la posibilidad de accin comn que nunca se llevar a cabo, a partir de
la cpula p redicativa que realiza el grupo mediante su discurso; 3) ataque y fuga, que repre
senta la posibilidad de participar en una sesin donde hay otros como yo, o la no participacin,
quedando aislado y separado del resto en forma individual. (Ibez, 1992, p. 257.)

tan valores adicionales a los cuales el consumidor raramente se resiste (publici

dad).9
Desde luego que no se est proponiendo que el capitalismo, en su fase consu
mista, es el que ha creado los grupos (la cita seis nos da un ejemplo). Pero, s es
muy im portante entender la propuesta que hace Ibez sobre la metamorfosis
histrica que han tenido las sociedades capitalistas hasta llegar a lo que hoy llama
capitalismo de consumo. En este contexto, podemos ver no slo la funcin de los
grupos en tanto consumistas, sino tambin en partidos polticos y grupos reli
giosos, es decir, todos aquellos espacios a los cuales se puede pertenecer.10
Ante esta posicin de Ibez, quisiera hacer una propuesta que nos permita
ampliar este tema. Para hablar de la configuracin del espacio social en Mxico ha
bra que tom arse en cuenta, tambin, un campo que ltimamente ha tenido un
fuerte desarrollo en materia de investigacin.
Slo quisiera apuntar lo valioso que se vuelve indagar lo social si tomamos en
cuenta la cultura como campo que se fusiona a los objetos que observamos en cien
cias sociales. La propuesta que hace la Red focyp , constituida por varias universi
dades, con su eje central en la de Colima, nos aporta elementos para entender la
cultura y algunos campos que la configuran y relacionan con el espacio social me
xicano, en el que se mueven estos consumidores, miembros de partidos polticos
e iglesias a los que nos hemos referido.11
Tambin, desde el estudio de la cultura, Galindo propone la percepcin del in
dividuo como eje de entendimiento de los caminos que sigue un sujeto o un grupo

9 Ibez utiliza la siguiente cita para explicar, todava ms, lo que las sociedades de hoy hacen con
el individuo y cmo esto se utiliza para explicar el cmo y por qu funciona la tcnica de grupos
de discusin: Bradford (1963, p. 12.) Hemos sido adiestrados para enfrentar nuestros proble
m as individuales, pero tropezamos con problemas demasiado complejos para algunos de noso
tros, como para que podamos resolverlos solos. Quedamos como paralizados frente la avalancha
de necesidades crecientes de decisin y accin que hoy,en da debe afrontar el adulto, y carece
mos de las habilidades que se requieren para llegar a decisiones conjuntas, tal como stas de
beran tom arse. (Ibez, 1992, p. 218.)
10 La sociedad de consumo no ha inventado los grupos: el acoplamiento de los sujetos individuales
al orden social, el com ponente lib id in a l del v in c u lo social siempre ha sido grupal, siempre
h a consistido en la captacin de los fantasm as individuales por un aparato grupal; pero, por
prim era vez, este acoplam iento grupal es manejado a conciencia. Lo que se m anifiesta en la
infraestructura y supraestructura: en la infraestructura, pues las situaciones objetivas de aco
plamiento al orden de la produccin y el consumo son cada vez en mayor medida manifiesta
m ente grupales; en la supraestructura, pues la publicidad y la propaganda ofrecen cada vez
m s m anifiestam ente como objeto para el deseo los grupos (el objeto de amor es cada vez ms
la marca, el emblema, la ensea de pertenencia a grupos). (Ibez, 1992, p. 251.)
11 fo cyp significa Formacin de Ofertas Culturales y sus Pblicos y es coordinado por el doctor
Jorge Gonzlez, en el Programa de Estudios de la Cultura del Centro Universitario de Ciencias
Sociales (cuis) de la Universidad de Colima; FOCTP propone ocho campos para entender una po
sibilidad de configuracin cultural en nueve ciudades de Mxico, a lo largo del siglo xx: educa
cin, cultura legtima, salud, diversin, educacin, medios de comunicacin, religin y dinero.

de individuos dentro de su propio espacio social. Hace una propuesta de catego

ras al que llama un primer esquema de hiptesis configuradoras del Mxico de
hoy.12
Con esta idea, el autor plantea cmo es que se podra hablar de una sociedad
de informacin y una de comunicacin. Poner a los individuos y a los grupos bajo
esta mirada, implica desarrollar nuevas formas de proceder con respecto a la tc
nica que aqu nos ocupa, o de cualquier otra. De qu manera se consume, se
milita y se reza en una sociedad que incluye tecnologa de alto desarrollo?, cmo
repercute esto en los objetos de estudio y en la forma de percibir del investi
gador/observador?

Sesiones de grupo como dispositivo conversacional

Un sujeto individual (no social) no sometido a una situacin discursiva, tan slo
ofrecer enunciados en los que las relaciones semnticas se expresan de modo
fragmentario -hablar en grupo (conversar) o hablar con uno mismo-; lo que se
pretende es que emerja un campo semntico en toda su extensin.13
Las hablas individuales tratan-entre s-de acoplarse al sentido (social). Es as
que se puede hablar del consenso, de la bsqueda de ste en la dinmica grupal,
despus de la transferencia que hace el moderador hacia el grupo mismo, que se
pone a trabajar sobre lo que el grupo dice, y no le dice lo que deben decir (no pre
gunta). Hay que colocarse en una posicin estratgica, en forma de encuentro, no
de bsqueda. As, el grupo es una fbrica de discursos que hacen uno solo, el del
mismo grupo. Este discurso se produce a travs de discursos individuales que
chocan y se escuchan, y a su vez, son usados por los mismos participantes en for
ma cruzada, contrastada y enfrentada.14

12 Galindo pone al descubierto cmo mir y, por lo tanto, cmo construy su propuesta; La per
cepcin del pas se orden en diez mbitos de configuracin de la accin y del sentido:
economa, poltica, religin, cultura, informacin, historia y vida cotidiana, institucin y emer
gencia, identidad y alteridad, gnero y lo pblico y lo privado. (Galindo, 1995).
13 "Se llama situ a ci n de discurso el conjunto de las circunstancias, en medio de las cuales se
desarrolla un acto de enunciacin (escrito u oral). Tales circunstancias comprenden un en
torno fsico y social en el que se realiza ese acto, la imagen que tienen de l los interlocutores,
la identidad de estos ltimos, la idea que cada uno se hace del otro (e incluso la representacin
que cada uno posee de lo que el otro piensa de l), los acontecimientos que han precedido el
acto de enunciacin (sobre todo las relaciones que han tenido hasta entonces los interlocu
tores y los intercambios de palabras donde se inserta la enunciacin). (Ducrot, Diccionario
enciclopdico de las ciencias del lenguaje, en Ibez, 1992.)
14 Se trabaja con la enunciacin, se asume como punto crtico, en el que lo social se repro
duce y cambia, como el objeto, en suma, de las ciencias sociales. En toda habla se articula el
orden social y la subjetividad. (Ibez, 1992, p. 289.)

La primera vez que un grupo de alumnos escuch que deban realizar una
breve investigacin para comenzar a aprender la tcnica, sintieron tal inseguri
dad que tuve que comparar este trabajo con el de un artesano que comienza desde
lo que conoce en teora, desde lo que le han contado (o ledo), desde lo que ha
visto (prctica del otro). La posibilidad de dominar una tcnica, es la posibilidad de
dominar un oficio artesanal que, de entrada, jams ser dominada en su total com
plejidad. Ms bien, lo que puede suceder es que el propio aprendiz/investigador
vaya configurando el propio conocimiento de la tcnica y el uso de ella a travs de
lecturas y prcticas.
En general, cuando se tiene que abordar la didctica de la investigacin, uno
se enfrenta a prcticas demasiado cerradas.
La investigacin que se hace con el paquete tcnico de sesiones de grupo es
compleja. El mismo paquete plantea una gran variedad de posibilidades de tra
bajo, como el pintor que tiene enfrente el lienzo y lo puede abordar con distintos
tipos de tcnicas. El investigador elige, decide y tendr que justificar por qu y
cmo lo hizo, reconocer los alcances, pero tambin las limitantes:
La tcnica tiene una dimensin grupal. Si el discurso social se haya disemina
do en lo social mismo, el grupo de discusin equivaldr a una situacin discursiva,
en cuyo proceso este discurso diseminado se reordena para el grupo: situacin de
grupo igual a situacin dircursiva.
Si el universo del sentido es grupal (social), parece obvio que la forma del gru
po de discusin habr de adaptarse mejor a l, que la entrevista individual, por
abierta (o profunda) que sea. La reordenacin del sentido social requiere de la
interaccin discursiva, comunicacional.
El moderador hace una propuesta, el grupo la fija y la ordena, segn criterios
de pertinencia, para poder as constituir el sentido social correspondiente al cam
po semntico concreto en el que se inscribe dicha propuesta.
Por qu se habla de un moderador?, por qu y cmo fija y ordena (la reti
na) el grupo?, qu son los criterios de pertinencia? Se trata de bsqueda de
consensos, de disensos, se develan deseos y necesidades, creencias, informacin
preconstituida en la mente del individuo que contrasta con la de los dems, todo lo
anterior proviene del aprendizaje cotidiano, de las vivencias, de lo percibido en la
experiencia. Dentro del juego discursivo e interactivo se contrastan representacio
nes sociales e individuales, que encuentran su referente en la realidad social.15
El sujeto parlante es dueo de sus opiniones, pero no de la estructura que las
genera. Por eso, el orden social no es consciente o se conoce fragmentariamente
algunas de sus partes (requisito para su funcionamiento, como es requisito que

15 Manuel Martn Serrano explica muy bien el cmo se construyen las representaciones sociales
de lo que acontece en el entorno, lo explica enfocando, principalmente, el papel que juegan los
medios de comunicacin de masas en las sociedades contemporneas. (Martn S., 1986.)

desconozcamos lo que decimos para que el lenguaje pueda seguir funcionando

en nosotros).
El grupo de discusin es un artificio metodolgico que rene diversas modali
dades de grupos, en una articulacin especfica, es un dispositivo conversacional.
A qu se parece un grupo de discusin? Conversacin grupal natural, grupo
de aprendizaje como terapia psicolgica, un foro pblico. No es ninguno de los an
teriores, pero simula todas estas formas a la vez.
De hecho, hablar de un paquete tcnico, es hablar de la gran posibilidad de va
riantes en el uso de la tcnica. Esta es otra razn para hablar de una tcnica en
paquete, cada observador/investigador lo abordar de manera diferente, respe
tando las reglas meteorolgicas mnimas, pero siempre estar en una situacin
abierta y estratgica para cambiar y dar giros cuando sea necesario.

Las perspectivas de investigacin, un acercamiento al paradigma de

investigacin social de la sociologa crtica espaola 16
Bajo esta mirada, se plantean tres niveles que diferencian los tipos de investigacin
en cuanto a su diseo. Generalmente la palabra diseo remite a una operacin tec
nolgica17 y se cuestiona el por qu un investigador selecciona, en su diseo, tal o
cual tcnica de investigacin o mtodo de trabajo.
El investigador social suele elegir, sin pensar demasiado en la eleccin, la tcnica que tiene ms
a mano: bien por razones personales (uno es experto en esa tcnica), bien por razones organi
zativas (uno trabaja en una organizacin constituida para trabajar con esa tcnica), bien por
razones institucionales (uno pertenece a una institucin interesada en Vender esa tcnica). (Ibez, 1992, p. 49.)

La tecnologa nos da razn de cmo se hace, este sera el nivel tecnolgico que
plantea este paradigma, y aqu se sita la tcnica con la que se trabaja y produce
informacin. Pero para llegar a este nivel, primero hay que plantear los problemas
del por qu se hace as, nivel metodolgico; y, tambin, habra un nivel anterior
a ste, que es el epistemolgico, es decir, para qu o para quin se hace.
Dnde estn situadas las diferentes tcnicas y cmo las concibe el investiga
dor? La pregunta sugiere relacionar cada tcnica con la posibilidad metodolgica

16 La propuesta tecnolgica (as la denomina Ibez), la cual enmarca una perspectiva de trabajo
en la investigacin, est inscrita en la propuesta paradigmtica que hacen algunos integrantes de
la sociologa crtica espaola. (Alvira, Ibez, Garca, 1992.)
17 Del latn designare = indicar. Se refiere a alguien que traza y disegnare = dibujar. (Gmez,
1995, p. 228.)

con que se trabaja, y el sistema de conceptos que se manejan (desde un punto de

vista epistemolgico) para interpretar la informacin que se produce con la ope
racin tecnolgica (y, por lo tanto, con el uso de la tcnica seleccionada).
Veremos que cada uno de estos tres niveles pueden ser puntuados de diferen
te manera al relacionarlos con las tres perspectivas que se plantean en este para
digma: la distributiva, la estructural y la dialctica.
Se plantea que la perspectiva distributiva trabaja sobre todo en el nivel tecno
lgico (es empirista), la perspectiva estructural sobre el nivel metodolgico (arti
cula empirismo y formalismo) y la perspectiva dialctica punta sobre todo en el
nivel epistemolgico (articula empirismo, formalismo e intuicionismo).
Hay una inversin al llegar al tercer nivel, la tecnologa y la metodologa se atienen a lo dicho y
lo sabido -so n positivas-, la epistemologa persigue lo no dicho y no sabido - e s negativa- (co
mo la perspectiva dialctica de la investigacin social es negativa, frente a la positividad de la
perspectiva distributiva y estructural). (Ibez 1992, p. 49.)

Ibez se remite a Bourdieu cuando ste seala las tres operaciones nece
sarias para el dominio cientfico de los hechos sociales: una conquista contra la
ilusin del saber inmediato (epistemolgica), una construccin terica (metodo
lgica) y una comprobacin emprica (tecnolgica). Ibez dice que Bourdieu se
inspira en Bachelard (1949) para quien el hecho cientfico se conquista, se cons
truye y se comprueba. (Ibez, 1992.)
Lo que se quiere plantear bajo este paradigma, es el cmo se disea bajo la
posibilidad de integrar los niveles (epistemolgico, metodolgico y tecnolgico)
con las tres operaciones (conquista, construccin y comprobacin) y las tres mo
dalidades (cmo, por qu y para qu o para quin). :

Niveles

Operaciones

Modalidades

Epistemolgico

Conquista

Para quin/para qu?

Metodolgico

Construccin

Por qu...?

Tecnolgico

Comprobacin

Cmo?

EL NIVEL TECNOLGICO

Este nivel opera con la perspectiva distributiva, es decir, se trabaja Con elementos.
En el caso de la investigacin social nos estaramos refiriendo a individuos. La tc
nica que mejor representa a este nivel y a esta perspectiva es la encuesta estads
tica, ya que su operacin bsica est dentro de la perspectiva distributiva.

A este nivel se le ubica ms que nada en la perspectiva estructural. En este senti

do, lo que se observan son las relaciones que se dan entre los elementos, o rela
ciones entre individuos o grupos de individuos que nos reflejan las estructuras
sociales. La tcnica que mejor representa esta perspectiva, es la de grupos de dis
cusin o, en su caso, el paquete tcnico que trata este apartado.
Las relaciones entre los sujetos de la sociedad se da a travs de la comunica
cin, y sta, a su vez, se puede encontrar en la conversacin. La tcnica de grupos
de discusin es un dispositivo conversacional, se trata de llevar a una fragmento
-u n grupo de personas- de la sociedad a conversar en una situacin de laborato
rio -espacio cerrado al exterior (cmara de Hessell, saln de un hotel o agencia de
investigacin).

El

n iv e l epistem o l g ico

Este nivel se centra, bsicamente, en la perspectiva dialctica. Opera bajo esque

mas que describen las relaciones entre las estructuras o cambios del sistema:
cambios sociales. La tcnica que mejor reproduce este esquema es la del socioanlisis, ya que contempla las diferencias que se producen desde el orden del decir
al orden del hacer (una asamblea sindical).

Los EJEMPLOS
Se proponen tres ejemplos para observar el isomorfismo que hay entre la articula
cin de lo social, con la posibilidad del diseo, y el uso de la tcnica: Ibez (1992)
propone el voto, la opinin pblica y la asamblea para poder hablar de los modos
de participacin poltica donde se podran dar las articulaciones sealadas anterior
mente.

El voto
Si se quisiera observar la tendencia del voto en un periodo de campaas electora
les, la entrevista es lo que mejor simula el juego de pregunta-respuesta, cuando se
da a elegir una respuesta entre un conjunto (como cuando se encuentra una pa
peleta con los nueve partidos que contienden a una eleccin presidencial). As, la
encuesta estadstica es el instrumento ideal para saber el comportamiento electo
ral, ya que el entrevistador y el entrevistado se oponen cuando uno pregunta y el

otro responde, sin alterar los papeles, el segundo solamente tendr la posibilidad
de contestar dentro del marco de opciones que le presentan (como en las votacio
nes).

La opinin pblica
La opinin pblica se construye a partir del dilogo. Los grupos de discusin son
un dispositivo conversacional, es la herramienta ideal para construir discursos a
travs del dilogo entre un grupo de sujetos. De esta forma podemos saber sobre
los procesos de construccin de la opinin pblica, a partir de contestar los por
qus de las diferentes posiciones que se generan. En este sentido, las sesiones de
grupo se pueden utilizar tambin para diversos estudios de opinin, no slo en lo
referido a temas polticos o determinados productos comunicativos de los medios
masivos, sino tambin, sobre aspectos que estn relacionados con productos y ser
vicios que usualmente exploran los mercadlogos.

La accin de masas
El socioanlisis es anlisis institucional en situacin o en vivo, una asamblea es el
ejemplo. En este espacio operan dos rdenes, el del decir y el de la accin, el pla
no semntico y el plano pragmtico: primero se trabaja con el orden del decir y
luego se pasa al orden del hacer.
El socioanlisis trabaja tambin como un dispositivo conversacional, como los
grupos de discusin, pero, a diferencia de stos, el socioanlisis pasa tambin al
plano pragmtico, al orden del hacer. Desde una sesin de grupo no se puede es
perar que se realice algn cambio ms all del propio grupo, en el socioanlisis s.

La

t c n ic a y su a lca nce social

Se parte de que la tcnica alcance la accin social. Los ejemplos anteriores tratan
de mostrar cmo los juegos de lenguaje, en la realidad, pueden ser reproducidos
en diferentes situaciones con tcnicas correspondientes y, sobre todo, en qu mo
mentos se pasa del orden del decir al del hacer.
Juegos de lenguajes similares: el juego de pregunta-respuesta lo reproduce la
encuesta y por ello es factible el sondeo electoral, su tendencia como un modo de
participacin poltica; la conversacin es puesta en el espacio de los grupos de dis
cusin, para poder trabajar en la forma en cmo se construye la opinin pblica
o formacin de expresin pblica; el socioanlisis alcanza a estudiar la accin de

masas al poder observar el cambio del plano semntico al pragmtico, a travs de

una asamblea y las acciones que de ah se derivan.

Los tres niveles

Tecnolgico

Cmo se hace?
Perspectiva distributiva...

Trabaja con elementos.

Tcnica: Encuesta estadstica

M etodolgico

Por qu se hace as?

Perspectiva estructural.

Trabaja con la relacin entre

los elementos.

Tcnica: Grupos de discusin

Epistemolgico

Para qu y quin se hace as?

Perspectiva dialctica...

Trabaja con las relaciones en

tre los elementos y el sistema.

Tcnica: Socioanlisis

L a s sesio n es de grupo en el proceso de in vestigacin

E structura

abierta y la mirada d el observador

La investigacin mediante grupos de discusin est sostenida por la estrategia de

un sujeto. ste observa e investiga un objeto que a su vez puede constituir un siste
m a.18 Hay dos medios de informar (darle forma a -o introducir- una forma =
informar19) un sistema: inyectndole informacin desde fuera (programndole),
o construirle de modo que pueda producir informacin (producir orden en el sis
tema a partir del ruido -azar- del ecosistema).
Se parte de la idea de que lo objetos (sociales) estn organizados de alguna ma
nera; tienen, por naturaleza, una forma de funcionar y comportarse; son en s mis

18 Manuel Martn Serrano, al explicar los antecedentes cognitivos del la ciberntica, describe cmo
desde el Renacimiento se configuraban los objetos de estudio de aquel entonces: Se crea que,
por m uchas que fuesen las transmutaciones que se pudiesen llevar a cabo entre las formas que
adopta la m etra y las formas que adopta la energa, el orden de los objetos de la naturaleza se
m antiene constante a lo largo del tiempo. En realidad, no habra creacin ni destruccin, as pues,
los renacentistas crean que la ciencia poda dar cuenta del funcionamiento de los objetos y de
cmo los objetos eran. Lo que ni poda ni deba plantearse era la finalidad de los objetos, ni como
se podan crear nuevos objetos. (Martn S., Apuntes de clases de doctorado, 1989.)
19 Conocer cmo estn informadas las materias es conocer cmo son los organismos. (Martn S.,
1989.)

mos entrpicos.20 Para poder m anipularles, es necesario controlarles a travs de

un mecanismo (tecnolgico) que trabaje con informacin, una herramienta que la
produzca y poder usarla (neguentropa).
El principio en el uso de la tcnica para investigacin social, es que el sujeto
tiene enfrente objetos complejos que, a su vez, estn en sistemas y ecosistemas
ms complejos. E n la medida en que la sociedad avanza y crece, se le percibe, no
slo como ms vieja, sino tambin ms difcil de entender. Por lo tanto, el investi
gador que quiera hacer uso de esta tcnica tiene que verse como un observadorsujeto en proceso, es decir, en cambio constante.
Es importante destacar lo anterior, ya que la naturaleza de la tcnica que aqu
nos ocupa implica un diseo que puede cambiar sobre la marcha. Nos podemos dar
cuenta de que el diseo no es algo prefijado como en otras tcnicas, ya que la ma
nera en que se produce la informacin implica el conocimiento a priori de entropa
en los grupos sociales con los que se trabaja. A continuacin veremos cmo es que
se plantea el diseo de los grupos de discusin.

El

diseo

Distributivo
En el diseo que corresponde a la perspectiva distributiva, la encuesta, est separa
do de su ejecucin. La parte fundamental de la ejecucin se basa en una estruc
tura de datos tridimensional: individuos, preguntas y respuestas.
Antes de empezar la ejecucin, el diseo debe contemplar la tridimensionalidad anteriormente sealada: muestra, cuestionario y cuadro de resultados. Con la
muestra selecciono al grupo de individuos que extraigo del universo que pretendo
observar. Con el cuestionario planteo las preguntas y respuestas a elegir cuando los
individuos tengan que dar la informacin. El cuadro de resultados me da la posi
bilidad de relacionar la posible respuesta del individuo con las hiptesis que de
antemano pretendo afirmar (correlacin de variables), as se tiene el programa
diseado.
El diseo distributivo comienza un proceso de bsqueda y debe limitar lo que
se busca en las lneas de la tridimensionalidad de sus elementos. Nadie puede con
testar algo que este ms all de las opciones que se dan para contestar y nicamen
te se contestar lo que se pregunte en el cuestionario.

20 Entropa es lo mismo que desorden, equiprobabilidad, aleatoriedad. Con el paso del tiempo, las
cosas tienden a adquirir un estado aleatorio, a perder el orden interno. Neguentropa es la intro
duccin de orden en una organizacin, si se quiere, informacin."

Actualmente la encuesta se encuentra muy desarrollada, y se ha trabajado

(como podr verse en el captulo dedicado a esta tcnica) de tal manera que pue
da aprovechar las diversas opciones que presentan los objetos sociales en s mis
mos. Para ello se utiliza, por ejemplo, la tcnica de sesiones de grupo para
comenzar a construir y disear el cuestionario que se aplicar.

Estructural
A diferencia del diseo distributivo, el estructural implica uno que atraviesa toda la
investigacin, por lo tanto, no est separado de la ejecucin. Es decir, no es la par
te fundamental de la investigacin ya que ir cambiando dependiendo de las nece
sidades estratgicas del sujeto-investigador. As, el proceso est regulado por la
estrategia del sujeto.
Esto indica, a diferencia de la encuesta y la perspectiva que mejor representa
que, en el caso del diseo estructural, el proceso de investigacin implica un proce
so de encuentro y hay que tener abierto el dispositivo; el diseo no se puede cerrar
a elementos que de antemano controlo, al contrallo, lo tengo que dejar abierto a
lo que pueda ir sucediendo o encontrando para redisear la investigacin, o por lo
menos su parte inicial.
Ibez utiliza algunas imgenes para mostrar mejor las diferencias en cuanto
al tipo, cantidad y calidad de informacin que se recoge en las dos tcnicas mencio
nadas. La encuesta refleja una imagen fotogramtica, luz incoherente donde los
rayos no estn en fase. En esta imagen, cada punto contiene informacin sobre un
punto del objeto. Si se partiera dicho objeto-imagen por la mitad, se tendra toda
la inform acin de la m itad del objeto. Imaginar una fotografa como objeto de es
tudio; sabemos que la imagen est compuesta de muchos puntos pequesimos, de
diferentes tonalidades, que logran configurar toda la imagen. Si observo una parte
de la imagen, o mejor, si la separo o rompo, tendr toda la informacin de ese peda
zo de imagen, pero pierdo el resto.
El grupo de discusin representa una imagen hologramtica, en la cual la luz
es coherente y los rayos estn en fase. Cada punto de la imagen-objeto contiene in
formacin de todo el objeto. Si se partiera la imagen-objeto por la mitad, se tendra
la mitad de la informacin de toda la imagen-objeto.

T amao

d e l g rupo

Usualmente, la sesin se empieza indicando que es importante escuchar lo que di

cen los dems. Esto es muy importante ya que una persona no puede escuchar
varios discursos a la vez 21
Hay que tener cuidado en no saturar los canales de comunicacin que puede
tener cada miembro del grupo, no slo pidiendo que no hablen varios a la vez, sino
tambin controlando el nmero de participantes. Asimismo, hay que cuidar el m
nimo de canales de comunicacin y, por lo tanto, de actuantes. Ibez menciona
cuatro participantes como mnimo y diez como mximo. La lgica que utiliza es
la siguiente: debe haber relacin equilibrada entre el nmero de actuantes y de
canales posibles de comunicacin; a medida que el tamao del grupo crece, tam
bin lo hace el nmero posible de canales de comunicacin, pero en forma alge
braica.22
Cada participante articula el o los discursos que escucha con el de s mismo.
As, se vuelve importante que no tenga ni muchos canales de comunicacin posi
bles ni pocos. Cuando hay ms de siete, debe haber una seccin que no hable.23

El

t ie m p o

Se recomienda no ms de una hora y media. Es ms difcil puntuar el comienzo que

el final.
No se quiere decir que debe durar 90 minutos exactos, pero se ha percibido
que despus de este tiempo, el grupo sufre cierto desgaste energtico y comienza
a tener un rendimiento disparejo. Tmese en cuenta el desgaste que implica el des
plazarse al lugar donde se convoca. Sin embargo, se dan grupos y diseos que re
quieren de ms tiempo de trabajo y no presentan ningn problema.
El comienzo est puntuado por la convocatoria. Se solicita a un grupo de perso
nas que asista a un lugar para charlar o dialogar, se introduce al grupo en un labo
21 Bion dice que slo si los individuos se acercan suficientemente unos a otros es posible dar
una interpretacin sin necesidad de gritar; de la misma manera es necesario que todos los
miembros del grupo puedan comprobar elementos en los que se fundamentan las interpreta
ciones. Por esta razn, el nmero y el grado de dispersin deben ser limitados. (1974, p. 136.)
22 "Entre dos (A, B) cabe una relacin (AB). E ntre tres (ABC) caben tres relaciones (AB, AC,
BC). Entre cuatro (A, B, C, D) caben seis relaciones (AB, AC, AD, BC, BD, CD). En general,
entre n caben (n(n* l)/n ) relaciones. (Ibez, 1992, p. 273.)
23 Un razonamiento convergente es proporcionado por Brodal... se refiere a la capacidad de sin
cronizacin, en el momento de la recepcin de una cadena sintctica; im receptor (o destina
tario) slo puede captar simultneamente un mximo de seis trminos; la discusin de un
grupo exige para cada actuante la sincronizacin de las recepciones de las actuaciones de los
otros, y es imposible atender a ms de seis hablando. Un grupo de ms de siete slo funciona
(sin esquizofrenizarse) si una parte se calla. (Ibez, 1992, p. 27-3.)

ratorio (cmara de Hessell) y quien convoca decide el aqu y el ahora. Usualmente

se cuenta con personal especializado que recluta a las personas que conformaran
el grupo de trabajo.
El final puede ser puntuado por el moderador/preceptor o por el grupo, ya que
a ste ltimo se le da la posibilidad de buscar el consenso. Si lo puntea el mode
rador/preceptor, el consenso parecer decidido por el mismo. Si lo puntea el gru
po, tardarn mucho en ponerse de acuerdo. Se vuelve necesario el equilibrio y, por
ello, es ms difcil que el inicio de la sesin. Parece ser que lo mejor es advertir el
tiempo de duracin: esto precipita al grupo a la urgencia de consenso cuando se
est llegando a la hora mencionada.

C o n fig u ra ci n del grupo de d iscu si n

El grupo est configurado bsicamente por dos partes: el moderador/preceptor
y el grupo.

El

m o d er a d o r / p r e c e p t o r

En Mxico, se denomina moderador a la persona que va a dirigir la sesin. Usual

mente es el encargado de participar en otras etapas de la investigacin, sobre todo
en la del diseo y en la del anlisis del discurso producido por el grupo. Yo prefiero
llamarle investigador u observador, ya que cumple esta doble funcin, no slo la
de dirigir la sesin (hay investigaciones, especialmente cuando son encargadas
desde otro pas, en la cuales se pide slo la parte de moderacin y el resto de las
etapas de la investigacin se hace en el pas de origen).
Ibez utiliza el nombre de preceptor 24 dada la funcin que cumple en la se
sin de grupo. Principalmente, el preceptor no controla la palabra (es lo ideal), slo
propone los temas que va a discutir el grupo. Tiene los hilos del ttere, pero real
mente devora al grupo a travs del anlisis posterior de su discurso.
El observador-investigador est en una situacin de dominio, ya que convoca,
provoca, el tema de discusin, asigna el espacio y limita el tiempo.

24 Por eso hem os sustituido la denominacin usual de m onitor (de m onere = avisar) quien de
signa el papel manifiesto: avisa indica lo que hay que hacer, pero por qu y para qu?, en
nombre de quin? P receptor (de p re + capere = adelantarse a asir - a agarrar los hilos-) des
igna el sentido de ese papel: la relacin asimtrica, pues representa el poder instituido, la jerar
qua fundada en un adelantamiento (connotaciones presentes en p receptor pedaggico y en
precepto legaiy, un precepto es una prescripcin (= pre + escritura), l preceptor se ade
lanta a agarrar a los otros mediante la escritura (los tiene cogidos, cogiendo, adelantndose a
coger, los hilos de la escritura)." (Ibez, 1992, p. 271.)

Convoca al decir quienes deben hablar del tema que el mismo investigador
decide. Todos los individuos llegan a un mismo lugar, que por lo regular es una
Cmara de Hessell en algn centro de investigacin u otro lugar especialmente
designado para estas actividades. Finalmente, el que convoca decide a qu hora
empieza la sesin y cunto debe durar.

S el e c c i n

d e participa n tes

En la seleccin se dan dos tipos de operaciones, una algebraica y otra topolgica.

Determinacin algebraica (abstracta) de las clases de participantes. Contacto con
creto, mediante redes topolgicas, con los participantes, su origen y las relaciones
de cada uno en ese origen, en ese contexto.
Debe recordarse que al trabajarse con grupos de discusin se esta operando
con las relaciones entre los sujetos; sujetos en dilogo durante una sesin. La ob
servacin se centra en los huecos formados por ios silencios o lmites espaciales
y por las fronteras o lmites temporales. El espacio est demarcado por zonas po
larizadas que separa los extremos y los frentes. Y el tiempo est demarcado por las
fases transicionales o los momentos de cambio.
Supngase que se quiere remodelar la imagen de marca de una cerveza que
ha sido generada como una cerveza de imagen regional en un estado fronterizo del
pas. Las zonas polarizadas estaran representadas de un lado (polo regresivo) por
seores de edad de clase media tradicional, en una ciudad del centro del estado, y
del otro lado (polo progresivo), jvenes in, de profesin emergente, en una ciu
dad del mismo estado pero que hace frontera con Estados Unidos. Los primeros
pueden presentar una fase transicional, en cuanto que muchos de ellos pudieran
ser campesinos emigrantes del campo a la ciudad, personas que han cambiado
de contexto. Los segundos, los jvenes, pudieran presentar un estilo de vida que
se ha visto alterado por la excesiva abundancia de productos norteamericanos
despus de la firma del t l c .
Cada grupo tambin tiene fronteras interiores y exteriores. Ibez utiliza las
imgenes del tonto y el loco para describir los dos lmites de la comunicacin: cuan
do se opera sobre relaciones de inclusin que tienen los participantes, todo es co
mn y por tanto, comunicado, repetitivo (tonto); cuando se opera sobre relaciones
de exclusin nada es comunicable, por tanto, no hay posibilidad de relacin (loco).
Slo hay comunicacin si las relaciones son de interseccin: hay paite comn, pero
tambin hay parte no comn.
Pinsese en estos tipos de relacin en la sociedad de hoy en da. A nivel micro
no se pueden mezclar personas de generaciones distintas, es muy difcil hacerlas
platicar. A nivel macro, es muy duro poner en relacin a un patrn con sus traba
jadores.

Para que la comunicacin sea posible, un grupo concreto de investigacin debe estar incluido
por fronteras excluyentes y debe incluir fronteras inclusivas (pero no fronteras excluyentes).
(Ibez, 1992, p. 491.)

El contacto topolgico para traer a los participantes al grupo implica la utiliza

cin de redes de relaciones, de comunicacin. Hay dos tipos de redes, las naturales
(primarias) y las artificiales (secundarias, que son creadas en el mismo proceso
de investigacin).
Las redes primarias son redes preexistentes, de parentesco, de vecindad, de
trabajo, de amistad, etctera. Es necesario hacer creer a los participantes que jue
gan su propio juego y la relacin preexistente es muy importante. La red polmera
encadena relaciones de distintos tipos y parece la ms conveniente siempre y
cuando cumpla con dos condiciones: que los participantes no se conozcan entre s
ni sepan nada del preceptor-observador; y que la red se rompa por la introduc
cin de un profesional que no dejara cualquier flujo de duda.
Si la red implica una relacin asimtrica se impondr orden al grupo (por ejem
plo empleados por su jefe). Si la red tiene relaciones simtricas (coherentes) el
grupo es neutral (por ejemplo, vecinos). Si la red tiene relaciones simtricas (in
coherentes) el grupo entra en desorden ya que, a pesar de que cualquier conte
nido es vlido, hay que tomar en cuenta los efectos de la red (por ejemplo lo que
digan participantes que provienen de ong s sobre un tema como el ez ln , sera sig
nificativo el que stos hablaran mal del Ejercito Zapatista).

T er r ito r io

El local donde se realiza la sesin del grupo es, por lo regular, un recinto cerrado
hacia afuera y abierto hacia adentro. Es cerrado hacia afuera pues se trata, mien
tras dura la sesin, de que nadie moleste y de que los participantes se sientan lo
ms confortable posible para poder dialogar con los dems; es abierto hacia aden
tro pues la discusin ir poniendo nuevas rutas o temas a tratar por los miembros
participantes y por el preceptor-observador. El grupo tiene la posibilidad de crear
consensos y nueva informacin.
El grupo es un espacio de trabajo y su espacio est determinado: la mesa con
tiene contra latendencia de fusin imaginaria en el grupo, no permite o no se per
mite que las alianzas subsistan mucho tiempo para buscar los consensos; las sillas
contra la tendencia de permutabilidad. El grupo tiende a trabajar y sus miembros
a asumir papeles diferentes.
Los locales naturales son mejores. Esta naturalidad radica principalmente en
su neutralidad: abiertos para todos. Por ejemplo, locales ideales para representar

esta neutralidad son los hoteles (cualquiera puede entrar) y los centros de investi
gacin y universidades (representan el saber o los que saben).

F u n c io n a m ie n to del grupo de d iscu si n

El grupo, a lo largo de su sesin de trabajo, vive un momento interior y otro exte
rior. El primero, es la historia que crea el propio grupo durante la sesin, es su his
toria (ficcin); el segundo, es el que mete al grupo en la historia o la historia
del grupo, es un proceso que nunca termina.

El

esc en a r io

El grupo entra a un escenario que consta de personajes y relaciones. Los persona

jes son el moderador/preceptor, los miembros del grupo y el propio grupo: los
dos primeros son reales, el ltimo es imaginario en tanto que aparece y desa
parece cuando la sesin de trabajo inicia y termina, respectivamente.
Las relaciones son asimtricas (transferencia y comunicacin) y simtricas (de
fusin y degradacin del grupo): al comienzo, el silencio del conductor pesa, el gru
po lo interpela o espera a que les diga qu es lo que debe suceder o decir; la trans
ferencia vira del conductor al grupo y el primero, aunque no deja de perder su
condicin de sujeto-supuesto-saber en su totalidad, debe tratar de participar lo
menos posible en la discusin; al transcurrir la discusin, la transferencia vira al
grupo y tratan de ponerse de acuerdo entre ellos: -la discusin sale a la luz-.
Cada participante tratar que su posicin se refleje en el grupo, al tratar de bus
car el consenso en el grupo o en parte de l, fluirn mensajes a travs de canales
comunicativos bajo un esquema de juegos de dominacin, una comunicacin dual
y circular (en momentos estarn hablando dos miembros del grupo, pero luego lle
gar un tercero al cual se le tendr que contestar, as, cada miembro del grupo,
estar dualizando y circulando los canales de comunicacin a lo largo de la sesin).
Lo que ms dinamiza los flujos de comunicacin son los terceros que entran
a romper los consensos logrados en distintos momentos de la sesin. La fusin nun
ca llegar a realizarse, el grupo siempre ser un objeto.

La

esc e n a

Es la actuacin de los personajes en la obra, es decir, actan el conductor-obser

vador y los miembros del grupo.
El moderador acta a travs de l mismo y sus dobles, es decir, a travs de
algunos de los miembros del grupo. Su actuacin incluye una provocacin inicial

y una continuada; se propone de que hablar en un principio y, despus, se propo

nen o retoman temas e ideas que interesan explorarse. Se inicia con un componen
te racional, el tema a discutir, y sigue con uno emocional, el deseo de discutir.
La propuesta inicial puede ser denotada o connotada: en la primera aparece el
nivel de tema (cerveza), nivel superior (bebidas), apareciendo el contexto; en la
segunda se propone un tema que encadena a otro tema por condensacin meta
frica (los indgenas en Mxico-el ezln ) , o por desplazamiento metanmico (los
errores de diciembre-devaluacin-necesidad de conocer las expectativas sobre la
devaluacin del peso frente al dlar).
El deseo de los miembros del grupo es manejado por el moderador/preceptor,
esto hace que se den complicidades y enfrentamientos. El moderador/preceptor no
participa en la discusin, trabaja sobre ella. El conductor adopta diferentes posicio
nes ante el discurso: represiva, cmplice y de pantalla. La ltima es la ms correc
ta, en la cual debe mostrar que ve y escucha todo.

Interpretacin y anlisis del discurso

Algunos alumnos de licenciatura y posgrado o investigadores ya con experiencia,
se han llevado cierta sorpresa al no encontrar una especie de gua o algo parecido,
para poder hacer el anlisis del discurso producido en una sesin de grupo. Y es
que al anlisis del discurso, en este caso por lo menos, no se le puede hacer un solo
tipo de anlisis. Parece ser que la propuesta es que se abran las posibilidades de
anlisis, recurdese que el observador/investigador es un sujeto en estrategia y ca
da discusin, en una sesin de grupo, refleja y refracta (a nivel micro) una sociedad
y una historia.
Ibez 25 presenta tres niveles de anlisis: el synnomo, autnomo y nuclear.
Empezando por el nuclear, se dira que es la captacin de los elementos de
verosim ilitud, y ante esto, Ibez menciona que la verosimilitud es una simulacin
de la verdad, que la verdad definitiva no existe como tal. Clasifica cuatro tipos de
verosimilitud: referencial, potica, lgica y tpica. Me centrar slo en la referen
cial y la tpica.
La referencial est definida por un ejercicio que produce el efecto de realidad
mediante un orden metafrico/semntico; es dar orden y una clasificacin a un re-

20 El orden social es el orden del decir: est hecho de dictados e interdicciones. Hay sistemas di
nmicos, en los que slo hay intercambio de energa, y sistemas lingsticos en los que hay tam
bin intercambio de informacin (stos estn regulados por cdigos, por cdigos genticos los
sistemas biolgicos, por cdigos lingsticos los sistemas neolgicos). Los cursos de nuestra exis
tencia estn regulados por discursos. Hay una doble red lingstica, de trminos (descritos por
sintagmas nominales) y de caminos (prescritos por sintagmas verbales). (Ibez,1992, p. 312.)

ferente que aparentemente est desordenado y es catico: es una forma de orde

nar la realidad mediante un discurso.
La verosimilitud tpica produce el efecto de sociedad. El sentido que provoca
este efecto explica los valores que la sociedad acepta, es en lo que descansa la
sociabilidad. Los sistemas sociales crean convenciones dado que son aceptadas
por sus integrantes; as como van cambiando normas y costumbres, van altern
dose los convencionalismos a travs de distintos juegos de sociabilidad: qu se
vale y qu no. Ahora, habra que imaginarse los ejemplos de esto a travs de dis
cursos que se refieren a la realidad poltica, religiosa o social.
Lo anterior, nos remite a plantear la faceta hermenutica de tcnica que tra
tamos.26
Dilthey considera que el papel de las ciencias sociales es interpretar el conte
nido mental o las experiencias de vida a partir de sus expresiones. Existen dos
tipos de expresiones de vida:
1. Los conceptos que son pensamientos estructurados, se expresan en forma
de texto y tienen la intencin explcita de comunicar.
2. Las acciones que no se proponen comunicar algo, aunque en su constitu
cin existe un contenido espiritual individual y un contexto de ese conte
nido.
La comprensin de las acciones requiere tanto de reconstruir el contexto como
de revivir ese contenido espiritual. Para Dilthey existen formas elementales y for
mas superiores de comprensin. Las formas elementales son las que se dan en la
26 Von Wright, en el primer captulo de su libro E xplicacin y com prensin, habla de dos tradi
ciones que en la historia de las ideas difieren en el planteamiento de las condiciones que
debera satisfacer una explicacin cien tfica m en te respetable. Las llama la aiistotlica y la
g alileana. El contraste entre ambas tradiciones radica en el punto de vista de cada una de
ellas sobre lo que es la explicacin cientfica. La tradicin aristotlica se caracteriza por las expli
caciones teleolgicas o finalistas m ientras que la galileana, por la explicacin causal o tambin
llamada mecanicista, busca explicar y predecir fenmenos.
A partir del siglo xix, cuando las ciencias naturales haban sentado ya sus bases intelectua
les, el amplio desarrollo de los estudios sobre el hombre, su historia, su lenguaje y sus insti
tuciones, encuentra correspondencias en ambas tradiciones.
Comte y Stuart Mili representaran la tradicin galileana replantada como p ositivism o. Von
Wright habla de tres principios que caracterizan al positivismo: 1. El monismo metodolgico que
sostiene la idea de la unidad del mtodo cientfico a pesar de la diversidad de objetos temticos
de la investigacin cientfica. 2. La consideracin de que las ciencias naturales exactas (fsica,
m atem tica) son el canon o ideal metodolgico que mide el grado de desarrollo y perfeccin
de todas las dems ciencias, incluidas las humanidades. 3. La idea de las explicaciones causales
en u n sentido amplio, es decir la subsuncin de casos individuales bajo leyes generales hipo
tticas de la naturaleza, incluida la naturaleza humana.
La otra posicin surge como reaccin contra el positivismo y alcanza un lugar importante a
finales del siglo x k , es ms diversificada y heterognea; podran entrar en la clasificacin diver
sos nom bres pero Von Wright prefiere llamarla h eim en u tica . Entre los autores que repre-

vida diaria, en las relaciones interpersonales en que los sujetos comparten un mis
mo mundo espiritual y mental; no hay necesidad de procesos de inferencia porque
existe un mundo comn (objective m ind).
En las formas superiores de comprensin es donde surge la necesidad de la
hermenutica, ya que es necesario reconstruir contextos y revivir situaciones des
conocidas para el intrprete. Esta labor de inferencia es la que constituye el m
todo emptico rescatado por Dilthey.
De esto se desprende que para Dilthey el significado no es solamente una cues
tin de lenguaje, sino que se encuentra tambin en las acciones. El significado en
la experiencia de vida es variable y contextual; y el mtodo para conocerlo es em
ptico.
Finalmente, no creo que estn agotados, en el marco aqu presentado, todos
los elementos para seguir explicando conceptos de diferentes autores, para ver
todas las posibilidades de anlisis del discurso producido en una sesin de grupo.
Slo agregara que hay que abrir mundos posibles, posibilidades que configuren
nuevas formas, pero aceptar que stas luego se deshacen y se crean otras nuevas.
Esto es seguir en una situacin estratgica, en una posicin abierta de querer se
guir observando y construyendo, hasta que en un momento dado, tambin yo,
defino en dnde y cundo paro.

sentan este pensamiento estn Droysen, Dilthey, Simmel, Max Weber, Windelband, Rickert,
Croce y Collingwood. Defienden una postura antipositivista en metodologa, es decir que recha
zan los tres puntos del prrafo anterior y acentan las diferencias entre las ciencias que aspiran
a generalizaciones sobre fenmenos reproducibles y predecibles -leyes-, (llamadas nomotticas
por W indelband), y las que buscan comprender las peculiaridades individuales y nicas de sus
objetos -estudios descriptivos de lo individual-, (idiogrficas).
Droysen, el filsofo e historiador alemn, establece una dicotoma metodolgica que tuvo gran
trascendencia en la diferenciacin de las dos posturas y es la que existe entre explicacin y
com prensin. Las ciencias naturales tienen, segn Droysen, como objetivo explicar; la historia
tiene como objetivo comprender los fenmenos. Ms adelante, Dilthey ampli y sistematiz es
tas ideas.
Aunque aparentem ente no hay una gran diferencia entre ambas palabras, ya que cualquier
explicacin (causal o teleolgica) llevara en principio a la comprensin de las cosas, para es
tos autores la palabra comprensin incluye una dimensin psicolgica que Simmel llama, a ni
vel de mtodo, em patia y que describe como recreacin en la mente del estudioso de la atms
fera espiritual, pensamientos, sentimientos y motivos, de sus objetos de estudio. El trmino
comprensin est tambin vinculado con la intencionalidad, es decir que se comprenden los ob
jetivos y propsitos de un agente, el significado de un signo o de un smbolo, el sentido de una
institucin social o de un rito religioso."
En el siglo xx hay una tercera reformacin de estas ideas, el positivismo surgi como neopositivismo o positivismo lgico y en la hermenutica se desarroll una vertiente de la filosofa
analtica que, con Wittgenstein, influy en la filosofa lingstica o del lenguaje oridinario.

El paquete tcnico y sus posibilidades

Hay varios tipos de sesiones de grupo. Decamos al principio que Ibez le llama
a esta tcnica grupos de discusin, que en Estados Unidos le dicen/ocis group
o grupos de enfoque. Pero, en cada modalidad, se pueden abrir muchas formas
ms que ya no nos dejaran poner estos nombres. Desde luego que no se propone
que se invente algn nuevo nombre si alguien utiliza la tcnica de tal o cual mane
ra. Simplemente, y respetando a todos aquellos qu han fundamentado el nombre
que han utilizado para llamar como le llaman a la tcnica, tan slo quiero referirme
a las diversas formas en que se usa.

L o s re q u e rim ie n to s nos m a r c a n
Las estrategias de configuracin del paquete tcnico, ordinariamente, estn supe
ditadas a las necesidades del o los que financian la investigacin y, por lo regular,
cuando piden que la tcnica a usarse sea la de sesiones de grupo, ya saben de que
manera y estilo se habr de efectuar. No hay que olvidar que las tcnicas son la pm za con la que el cazador atrapar su presa, y quien paga esta cacera es quien de
cide muchas cosas.
No quiero decir o sugerir que quien paga decide todo, incluso sin importar los
objetivos, sin embargo, algunas veces quien conoce y trabaja cotidianamente con
la tcnica se ve limitado por otro tipo de criterios que no necesariamente surgen
de la experiencia de campo o de diseo, sino de parte de quien financia.
Desde luego, no hay un solo tipo de financiadores o clientes. Las instituciones
que estn detrs de quien contrata o pide la investigacin tambin marcan el aba
nico de posibilidades que se van a tener o que se pueden presentar.
Por otro lado, pero muy de cerca, estn los recursos financieros con los que se
cuenta para la investigacin. Es una investigacin para realizar una tesis de grado?,
el cliente es una transnacional, una o ng (organizacin no gubernamental) o una
universidad pblica? (en Chile, por ejemplo, a partir del cambio que se dio con el
no a Pinochet, el gobierno civil empieza a contratar investigacin para poder me
jorar la gestin poltica).
En algunos casos, el moderador/preceptor tambin es seleccionado a priori
cuando se elige la tcnica. Hay gustos y formas de manejar las sesiones, hay quien
hace mejor las cosas cuando se lo piden, o hay quien ya conoce el producto o el
tema del cual se tratar en las sesiones, o incluso, hay quin ya lo ha trabajado
tanto, que se encuentra viciado y no lograr lo que se quiere.

P o sib ilid a d es de com binacin: en busca de metodologas plurales

Habra que aceptar la posicin de sujeto/observador/reflexivo. Reconocer un distanciamiento entre sujeto y objeto no alcanza a explicarnos muchas cosas que pasan
a lo largo de nuestras observaciones; una manera de poder explorar estas relacio
nes es a travs de la reflexividad: preguntarse por qu y cmo es que observo, y de
qu manera es que en este proceso el sujeto afecta y altera el objeto, y a su vez,
el objeto altera al sujeto y, por lo tanto, altera su mirada, su manera de observar.
La creatividad y los juegos metodolgicos no deberan marcar pautas inflexi
bles en la manera de abordar los objetos de estudio. Uno se debera de alejar de es
tas propuestas; lo construido para determinado tipo de estudio ha sido diseado
para determinado objeto, en situaciones determinadas: mundos posibles. La con
figuracin de stos cambia en tanto se decide la forma de percibir y observar. La
cuestin sera cmo poder aprovechar lo ya hecho para abrir nuevos caminos,
y aprovechar la experiencia para contraponer miradas y posibles interpretaciones.
La posibilidad de combinar tcnicas para obtener informacin, no slo respon
de al criterio de cantidad -tener ms informacin sobre el objeto-. Se propone una
cultura de investigacin que trate de complejizar las metodologas: si los objetos
de estudio en ciencias sociales son complejos, por qu las metodologas no lo son
tambin? La pedrada depende del tamao del sapo.
El principal problema es el financiamiento, pero no es el nico. La cultura de
investigacin en muchas instituciones de nuestro pas no permite desarrollar nue
vas propuestas. Es como picar piedra.
La idea sera lograr que se permitieran posibilidades para abrir- mundos posi
bles: qu pasa si quiero explorar nuevas posibilidades de lectura sobre un objeto
con ms de una tcnica? Se pueden disear metodologas que nos dejen hacerlo.

T ipos

de rel a c i n tecnolgica

Pueden existir distintos upos de relaciones entre las tcnicas que se conozcan y
se puedan utilizar, a) La de fase explorativa para el diseo, b) la de complementariedad y c) la de profundizacin.
El primer caso, se refiere a la utilizacin de la informacin que produce una
tcnica para el diseo de otra. Esto implica dos fases,,en la primera se trabaja
la tcnica que produce informacin, para que luego se disee y aplique la otra.
En el caso b, la cosa es muy sencilla: observo con dos o ms tcnicas. No se
contrapone con a. Se busca la construccin de hiptesis a travs de distintas for
mas de mirar el objeto. Se rompe la idea de que la informacin que produjo una
tcnica es mejor que la(s) otra(s). Cada una implica distintas maneras de mirar, ca
da una tiene sus procedimientos, sus implicaciones y maneras de reconstruir la

realidad. Se requiere de imaginacin metodolgica para disear, estar abiertos y

decidir cundo cerrar. Y desde luego, despus, contar lo que pas, cmo se toma
ron las decisiones y por qu se consider esa trayectoria y no otra.
En el caso c, el de profundizacin, se pretende que a partir de lo que no puedo
encontrar con una tcnica sobre mi objeto de estudio, s lo consiga con otra.
No se propone la promiscuidad tecnolgica. Ms bien, se parte de la idea de
que un sujeto en estrategia, adems de estar abierto a posibilidades, desarrolle con
imaginacin y creatividad diversas formas de entendimiento del objeto de estudio.
Y, desde luego, que no se pierda el rigor metodolgico.
Tambin, habra que tener mucho cuidado en la relacin que guardan las tcni
cas con el diseo metodolgico y el marco terico que pudiera imperar en el diseo
de la investigacin. Creo que lo mejor es que haya un marco terico o metodo
lgico que trate de contemplar los aspectos que se contemplan cn cada tcnica.

E je m p l o s

d e situ a cio n es d e combinacin

Las sesiones de grupo y la encuesta

En el caso de sesiones de grupo ya se realizan este tipo de prcticas metodolgi
cas. Usualmente, en el campo de la mercadotecnia y estudios de audiencia, se
propone que para disear una encuesta se parta del discurso generado en las
sesiones de grupo. Aprovechar el fragmento de realidad trado a este espacio pa
ra poder utilizar ese lenguaje, sus estructuras y, sobre todo, las representaciones
exteriorizadas durante la discusin.
En este tipo de metodologas, no creo que la funcin de las sesiones de grupo
signifique una fase exploratoria, para que luego se aplique la encuesta, aunque en
ocasiones se considera as. Sin embargo, no se desperdician recursos para que la
etapa de la investigacin que se realiza con las sesiones de grupo, tenga slo esta
funcin. Se puede observar que cada una de las tcnicas produce un tipo de infor
macin. Aqu, la propuesta es que el discurso generado en una sesin se aproveche
para el diseo de la encuesta; esto ha provocado el mejoramiento de la construccin
de reactivos en la encuesta, y tambin da la posibilidad de-plantearse nuevos ob
jetivos y preguntas sobre una realidad que, usualmente, el tcnico de las agencias
de investigacin conoce parcialmente. Imaginar en qu parte de la complejidad de
los objetos de estudio en ciencias sociales es su constante cambio y movimiento?

Las sesiones de grupo y la entrevista a profundidad

Complementariedad o profundizacin? Todo depende. Hay ocasiones en que los
actuantes de un grupo platican cosas que si logrramos contextualizarlas con ele

mentos ms personales, se podra entender por qu se habl lo que se habl.

Sobre todo si esto es necesario para lograr un avance sustancial en la investiga
cin y en lo que se est explorando.
Un caso tpico es la investigacin de audiencias. La complejidad de los pblicos
de los medios de comunicacin est atravesada por una dinmica tal que se vuelve
imposible describirla: cultura y vida cotidiana, niveles educativos, contextos fami
liares y sociales, nivel socioeconmico, etctera. Cmo configurar el perfil de una
audiencia? Una posibilidad es combinar la manera de estudiarlas, que las tcnicas
produzcan informacin de varias de sus partes.
Recurdese que la informacin que produce una sesin est dada en situacin
grupal, que cada actuante pone en discusin lo que cree, sabe y percibe de lo que
se habla, y as, entre todos, construyen el discurso grupal.
Pero, qu pasa si tengo la posibilidad de conocer ms elementos de alguno o
algunos de los actuantes, en cuanto a este contexto de vida que utilizan y los
marca para decir lo que dicen en situacin grupal? Indudablemente, tendr mu
chos elementos que entraran enjuego para comprender lo que los sujetos me dicen
de manera individual y aislada, y lo que dicen al enfrentar sus representaciones
con los otros sujetos en un grupo.
La interpretacin de la informacin que produce cada tcnica cruzar la mira
da del observador, y le permitir crear un mayor rango de relaciones que produ
cen nuevas configuraciones para seguir explicando al objeto.

Estrategias de configuracin de sesiones de grupo

LOS OBJETIVOS

Ordinariamente, los objetivos del estudio y el tema que trataran stos, determinan,
en gran medida, el tipo y procedimiento de configuracin que tendr el grupo o
los grupos que se vayan a realizar.
Usualmente, se buscan las distintas formas de relacin que hay entre el te
ma/objeto que se investiga y las partes o sectores de lo social que estn ms cerca
en tiempo y espacio de ste.
Un ejemplo: si se quiere saber qu lneas de investigacin, contenidos, dura
cin, necesidades a satisfacer, etctera, es decir, todo lo que pudiera tener que
ver con el diagnstico que se requiere para lanzar un posgrado de alguna escuela
o facultad de una universidad, nos marca de entrada una limitante: a quin le
pregunto? Esto conlleva a pensar en la parte del diseo que tiene que ver con los
elementos que se deben tener en cuenta para contemplar el campo de accin
que tocara un posgrado de determinada disciplina.

Esta es una primera fuente de informacin. Lo que se sepa de antemano, ms

lo que se genere para explicar el campo donde se trata de incidir, me va a dar las
primeras pistas para la configuracin.

Las fuentes
Adems de la importancia que generan los objetivos para la configuracin de los
grupos, hay algunas fuentes bsicas que tambin se toman en cuenta. La manera
que se tenga para clasificar lo social con marcos tericos previamente construi
dos, por lo regular, tiene mucho peso.
Por ejemplo, la Asociacin Mexicana de Agencias de Investigacin de Merca
dos y Opinin Pblica ( amai) desarroll un estudio donde trat de obtener la cla
sificacin de los niveles socioeconmicos ( n s e ) , con el objeto de ubicar a qu
nivel podan pertenecer los diferentes sectores de consumidores de los productos
que ofertan las empresas que contratan investigacin con las agencias que estu
dian el mercado mexicano.27 Los n se construidos sirven para poder disear estudios
con encuestas, sesiones de grupos, entrevistas a profundidad, etctera, porque
aportan informacin bsica sobre la posibilidad de consumo de los sujetos. A par
tir de esta premisa, se agregan otro tipo de variables (ya no socioeconmicas) que
terminan por definir el perfil que tendrn los grupos que se necesite formar.

La MUI se form en 1992 y rene a las principales agencias de investigacin de Mxico. En los
antecedentes del estudio sobre n s e , realizado a lo largo de 1993 y 1994, menciona que la distri
bucin del ingreso, de los servicios educativos y culturales" son variables fundamentales en la
investigacin publicitaria y de mercadotecnia, que era necesario unificar criterios de medicin,
formas de segmentacin y tamaos de mercado para poder mejorar el nivel profesional de la in
vestigacin en nuestro pas. El proyecto se limit a estudiar las zonas urbanas con poblaciones
mayores a 50,000 habitantes, y mediante tcnicas multivariadas se construyeron 13 categoras
(por ejemplo: ltimo ao de estudios del jefe de familia, nivel de mando en el trabajo del jefe de
familia, caractersticas de la vivienda, posesin de electrodomsticos, etctera) que permitieran
ubicar a la poblacin en los distintos NSE. Los resultados arrojaron no slo los distintos tipos de
niveles, sino tambin, el porcentaje de poblacin que inclua cada uno en aquellos aos. As, po
demos ubicar que: el nivel A/B (nivel alto) contiene a 8 por ciento de la Ciudad de Mxico y
5 por ciento que vive fuera de esta ciudad; los niveles C+, C y D+ (que constituyen el nivel
m edi) contienen 11,21 y 26 por ciento, respectivamente, con un total de 32 por ciento de la
poblacin que vive en la Ciudad de Mxico, y 36 por ciento de la poblacin que vive fuera de
la capital: 7, 26 y 25 por ciento, respectivamente; el nivel bajo, constituido por los niveles D y
E, rene a 60 por ciento de la poblacin que vive en la gran ciudad y a 62 por ciento que radi
ca fuera de sta, quedando la distribucin para cada uno de los dos niveles como a continua
cin se indica: 23 y 11 por ciento para la metrpoli y 2-5 y 12 por ciento para provincia.

El otro tipo de variables que pudieran incidir en la descripcin del perfil de los gru
pos est marcado por el tipo de contexto en el que se inserta el tema/objeto de
estudio que se investiga. Si bien podemos definir fcilmente el n s e , los objetivos
marcan algunas limitaciones, el tema/objeto de estudio, por lo regular, marca el res
to de lo que se va a tomar en cuenta.
Las variables que se conocen a priori, y que describen la relacin ya existente
(esto se conoce sobre todo en estudios previos o por experiencia de contacto con
el tema/objeto de estudio) entre los distintos elementos, pueden incidir para la in
vestigacin del tema/objeto. Estas variables pueden describir comportamientos de
grupos sociales o individuos en torno al objeto de estudio: no olvidar que el obje
to de estudio en ciencias sociales es la misma sociedad.
Los contextos que encierran a los grupos a tomar en cuenta son diversos, pero
lo tpico sera lo siguiente: momentos de transicin o tensin econmica (pinsese
en el tl c entre 1992 y 1993), polticas educativas modernas (un tema que ahora
est de moda es cmo las universidades crecen en el rea de posgrados a travs de
mecanismos rpidos y baratos); procesos de democratizacin, como el que trata
de vivir Mxico desde hace algunos aos (imaginarse una competencia real y justa
entre los partidos polticos para llegar a gobernar en congresos locales, municipios,
estados, Congreso y Gobierno Federal), la crisis ambiental, que los ecologistas y
diversas organizaciones quieren ayudar a resolver, y, por citar un ltimo ejemplo,
la monumental crisis econmica que vivimos a partir de los errores de diciembre,
afnales de 1994.

Un ejemplo sobre estudios de diagnstico

para universidades pblicas
El caso que a continuacin se explica consta de una metodologa dividida en dos
partes. La primera se desarroll en la Escuela de Altes Visuales de la Universidad
Autnoma de Nuevo Len, y la segunda en la Escuela de Ciencias de la Comu
nicacin de la Universidad de Sonora.
Este caso se desarrolla a lo largo del trabajo en dos universidades, porque am
bas instituciones tuvieron una necesidad muy parecida y coincidi que me dieran
la oportunidad de proponerles un manera de resolver algo que, de entrada, tema
muchas posibilidades de ser abordado.
Cabe mencionar que la idea de invitarme, estaba contaminada por el querer
probar la tcnica de sesiones de grupo para este tipo de estudios.
Tal vez, en este caso, no sea muy ilustrativo la faceta administrativa de la in
vestigacin con sesiones de grupo, dado que se trabaj con muy pocos recursos,
econmicos y humanos, pues no se cont previamente con equipos de trabajo

capacitados para cooperar en las distintas etapas de la investigacin. Hubo un tra

bajo previo con la Escuela de Artes Visuales de la u an l , donde se pudo capacitar
a un grupo de profesores en el manejo de la tcnica, tratando de que la compren
dieran desde sus dimensiones ms amplias para poder llegar al da de la reunin
nacional, con un equipo que participara en todas las etapas de la investigacin. Esta
experiencia fue muy gratificante, pues, aunque este equipo se form para trabajar
en la logstica y coordinacin de la reunin, se pudo compartir y reflexionar con
ellos un par de das y, estoy seguro, pudieron ampliar sus conocimientos de meto
dologa y aplicarlos, con alumnos de las diversas clases que se imparten en la Es
cuela de Artes Visuales.
Y, una advertencia ms1,quiero decir que se pretende presentar un resumen
con los resultados ms importantes de ambas etapas de trabajo. Este resumen, de
bido a falta de presupuesto, an no esta concluido pero que ya se tiene muy avan
zados los resultados de una de las escuelas y, en todo caso, ninguna de las dos
instituciones se opone a difundir comentarios y apreciaciones de las investigacio
nes que he realizado. Destacar esto es muy importante, ya que las investigaciones
que se hacen para instituciones privadas son difciles de mencionar, y ms difcil
an publicar resultados. As, a lo largo de la explicacin, me referir menos al tra
bajo hecho con la u nisn y las escuelas de Ciencias de la Comunicacin, y ms a
la experiencia de investigacin que se realiz con las escuelas de arte que se reu
nieron en la ciudad de Monterrey, para discutir- sobre educacin, cultura y crea
tividad.

L a s necesidades
Actualmente, las instituciones mexicanas de educacin superior han tratado de
impulsar polticas de posgrado en diversas reas. En este caso, hablamos de pos
grados en el rea de Artes Visuales y Comunicacin.
En ambas escuelas se tena la necesidad de crear una maestra que permitiera
abrir una lnea de trabajo innovadora para los cuerpos directivos y funcionarios de
dichos centros escolares.
Dado que las instituciones tienen sus reglamentos internos para aprobar es
tas lneas de trabajo, la necesidad inclua el poder justificar una serie de requisitos
que se piden para poner en marcha una maestra.
Tambin haba problemas de presupuesto, nada nuevo. Sin embargo, haba que
tomar en cuenta los pocos recursos con los que se me haba dicho que se contaba
para el trabajo. Esto es lo que marc, fundamentalmente, el que se tuviera que tra
bajar en dos tiempos y en dos instituciones. Cada organizacin trabaja a su ritmo
y con sus posibilidades, tambin hay que adaptarse a las circunstancias que este
contexto genera.

Los p ro p sito s
Mi propsito principal fue el comenzar a implementar una metodologa que permi
tiera a instituciones de este tipo realizar diagnsticos que les aporten informacin
para la toma de decisiones, de manera ms eficiente, con ms contacto con la rea
lidad o, por lo menos, con aquella que se afecta por lo que hacen.
En las dos escuelas se realiz un encuentro nacional para los profesores y alum
nos de arte, y uno regional (zona noroeste) para los educandos, profesores, inves
tigadores y directivos de las escuelas de comunicacin de la zona. As, la idea era
aprovechar a la gente que llegara a estas reuniones para poder realizar mi trabajo.

Los objetivos
En el caso de la Escuela de Artes Visuales, se trataba de conocer las principales ne
cesidades que hay en las escuelas de arte del pas, en cuanto:
a) Instalaciones, formacin docente, planes de estudio y estructuras adminis
trativas.
b) Saber la percepcin que se tena sobre el campo laboral en cuanto a su si
tuacin y perspectivas a corto y a mediano plazo.
c) Saber sobre el conocimiento de ofertas de posgrado en el pas y su opinin
sobre stas.

M etodologa p a r a las escuelas de arte

Primero se tuvo que construir una base de datos para poder tener el tipo
de estudiantes, egresados, representantes de organismos pblicos o priva
dos, profesores con licenciatura o posgrado, directivos e investigadores
que haban llegado al congreso.28

23 Ordinariamente, se tiene informacin previa que nos da indicadores en cuanto a esto, sin embar
go, queramos saber ms precisamente quin haba llegado el mismo da de inicio de la reunin;
lo que se dise para construir este universo fue lo siguiente:
Nombre:
Edad:
Institucin o nombre de la escuela donde trabaja o estudia:
Sem estre que cursa (para estudiante):
Puesto que ocupa en la institucin:
Nivel acadmico:
Institucin privada o pblica:
Ciudad:

Segundo, para conocer cada segmento, se revis la base de datos con toda
la informacin que contena, para poder saber realmente qu tipo de gen
te haba llegado y poder pasar al diseo.
Tercero, se pidi ayuda a un grupo de estudiantes de la escuela anfitriona
para que la gente seleccionada de cada segmento llegara al punto de reu
nin donde se realizara la sesin.
Cuarto, se prepar un pequeo saln con una mesa, 11 sillas y una cma
ra de video que controlaba un camargrafo para grabar la sesin.

D ise o

Se detect la llegada de estudiantes de ms de 30 escuelas de diversas ciu

dades del pas, directores de seis escuelas (dos pblicas y cuatro priva
das) y 15 profesores de escuelas invitadas (ms los anfitriones, que no se
registraron pues participaban en la organizacin del evento).
Se decidi formal- dos grupos: uno de estudiantes y otro de funcionarios de
escuelas de arte, que en su mayora eran directores. Debido a las activi
dades paralelas al congreso (en su mayora talleres de trabajo para estu
diantes y profesores) no se pudo concretar la reunin de profesores.
Se dise un filtro/cuestionario para ubicar a cada participante que es
tuviera en las sesiones, la informacin se peda antes de entrar para po
der realizar una seleccin previa a la sesin.
En este punto, se trataba de equilibrar los grupos, sobre todo el de estu
diantes, pues no se saba, por ejemplo, cuntos hombres o mujeres y de
qu semestre seran localizados por el equipo de reclutamiento que coope
r en esta actividad.

R ea lizaci n

d e se s io n e s

Se realizaron tres sesiones: una con directivos de las diversas escuelas (u de M,

c e d im , Arte a .c ., u an l , ced a rt y en a p / unam ) , otra con estudiantes de la u anl y otra
con estudiantes invitados de las otras universidades.

Para realizar el anlisis de las sesiones, se dise una matriz 29 que permiti cla
sificar los temas que se tocaron, relacionar las verbalizaciones, tal cual fueron
mencionadas por los actuantes, con las oraciones que interpretan dichas verbali
zaciones y, finalmente, sta tambin permiti relacionar oraciones conclusivas pa
ra cada tema.
A continuacin, se muestra la gua de anlisis que se construy para la sesin
de directivos de escuelas de arte:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)

Percepcin de las necesidades de educacin superior.

Necesidades bsicas de la educacin artstica.
Opinin y evaluacin de la planta docente.
Planes de accin.
Ofertas actuales de posgrado.
Factibilidad de un posgrado en artes.
Percepcin del campo profesional.
Nuevas propuestas de posgrado.

Ahora, mostrar ejemplos de oraciones que interpretan lo discutido en la se

sin de directivos, despus de la oracin se vern ejemplos de verbalizaciones
para observar cmo se puede reforzar lo interpretado.
Ejemplo sobre el tema b

Debe existir una constante revisin del plan de estudios y sta debe efectuarse
por personal capacitado.
-

Estamos viviendo un momento de evolucin y la implementacin de un nue

vo plan de estudios que abre una nueva licenciatura en artes plsticas.
En relacin a los planes de estudio y programas de revisin, debe haber
personal capacitado para esto.
En el caso del plan de estudios, no basta con la sola renovacin, sino ade
ms necesitan saber dnde-adaptarlos.
Es necesario la revisin de planes curriculares para adaptarlos, primero,
a las necesidades propias de cada ciudad, en este caso Guanajuato, y des
pus contactar con otras universidades.
Hay cosas previas a la revisin del plan de estudios. Yo no estoy seguro de
que la sola reformulacin de ste resuelva problemas que son serios.

29 Esta m atriz fue elaborada con la ayuda de los investigadores: Laura Gonzlez, Rodrigo Prez,
Marisol Garca, Eduardo Escamilla y Enrique Pimentel.

El no contar con niveles de bachillerato propios de cada institucin, disminu

ye el nivel de preparacin al momento de ingresar a los estudios superiores.
-

El problema de la Universidad Veracruzana es que como no se contempla

el nivel bachillerato, los alumnos que quieren cursar carreras artsticas lle
gan con una formacin nula.

La difusin de lo que se produce en las instituciones es una necesidad urgen

te, debido a que es importante que las escuelas difundan lo que ah se hace
y que se ve disminuido por no encontrarse en el centro de la ciudad.
-

Nuestro problema en la Universidad de Montemorelos es la difusin del ar

te, la difusin para nosotros es muy importante, estamos un poco alejados
del centro.
No se da la difusin apropiada de lo que se est haciendo, nosotros pensa
mos que los estudiantes necesitan que, como escuela, los promovamos.

Ejemplos del tema c

La especializacin y actualizacin son importantes dentro de las carreras en

artes: se necesitan especialistas en historia del arte y grabado, ya que la expe
riencia demuestra la insuficiencia en estas reas.
-

Por parte de la facultad de Artes Plsticas de la Universidad Veracruzana,

los problemas son la actualizacin y especializacin del sector acadmico.
En Guanajuato, nos enfrentamos al problema de, a pesar de contar con
profesores, no tener especialistas en historia del arte, historia del graba
do, ese tipo de maestros hacen falta.
Mis maestros todos tienen ttulo, pero algunos tienen problemas con m a
terias de historia, por ejemplo, les cuesta un poco de trabajo entender la
lgica del posgrado.

Aunque en las materias tericas existe una carencia de profesores, se percibe

que debe haber en capacitacin una mejor preparacin pedaggica y didcti
ca, en actualizacin: estar cotidianamente enterado d lo que s produce en
el arte y una produccin prepositiva y constante.
-

En materias tericas tenemos una carencia muy grande de maestros.

En la preparacin de los profesores se requiere de una capacitacin peda
ggica ms amplia, una actualizacin permanente con relacin a la produc

cin plstica, una informacin al da, una produccin constante, que se

mantengan siempre propositivos y una formacin didctica que les per
mita transmitir esas experiencias a los alumnos.

Los profesores con algo de curriculum, o sin l, pero con mucha experiencia,
tienen muchos problemas al intentar colocarse en otras universidades que no
sean las locales. Se percibe esto como un problema nacional.
-

A nivel interno o local se resuelven los problemas de algunos docentes con

cierto curriculum , pero si este maestro quiere ir a otras universidades
est desarmado.
No tenemos profesores con grado de licenciatura, pero s preparados: creo
que esto es un problema a nivel nacional.

El contar con maestros extranjeros en la enseanza de las artes, aunque apor

ta rendimientos, involucra un costo mayor, qe tiene como consecuencia que
se trabaje apenas con lo disponible.
-

En nuestra institucin, la Montemorelos, tenemos maestros que cuentan

con maestra e incluso con doctorado, tenemos de Francia, tres de Esta
dos Unidos, que ayudan a renovar el currculum.
Lo que pasa es que ella los importa.

Ejemplos del tem a d

El enriquecimiento, desarrollo de los alumnos y su integracin mutua, crecer si se
invita a artistas de buen nivel a dar cursos, ctedras o seminarios.

Que ciertos artistas colaboren con la institucin y que de ah se enriquez

can los alumnos, que se desarrollen para no dejarlos ir a otras partes.
Hay posibilidad de invitar a algunos artistas extranjeros de gran nivel que
puedan impartir cursos, ctedras o seminarios.

Los estudios dentro y fuera del pas son algunos de los planes que se contem
plan para el avance en el conocimiento de las artes.

Una de las soluciones fue presentar proyectos en el Fondes, Fondo Nacio

nal para la Difusin de la Educacin Superior, con becas dentro o fuera del
pas.

El intercambio de profesores a nivel escuelas es importante y significa un avan

ce, slo que se exige que el intercambio sea mutuo.
-

Un avance sera fortalecer el intercambio a nivel escuelas en el pas.

Estamos en posibilidad de aceptar maestros de otras universidades, siem
pre y cuando all ellos tambin nos acepten a nosotros.
Dentro de la escuela se ha dado la posibilidad de salir.

El tiempo completo se est ampliando para profesores con doctorado, maestra

o materias de talleres, adems de que se les estimula con cursos.
-

En Guanajuato ya han habido algunos avances para que los profesores va

yan a otros lugares.

Los maestros que realizan sus maestras o doctorados se les manda a cur
sos y la mayora tiene su tiempo completo.
Se busca que se tengan maestros de tiempo completo en talleres y de me
dio tiempo en materias tericas.

Otro avance en la solucin del problema acadmico de las artes son ciertas pu
blicaciones que sacan las escuelas, tales como las de Guadalajara y La Esme
ralda.
-

En Guadalajara se acaba de publicar el Plan Institucional de Desarrollo, el

cual contempla las reas de investigacin, extensin y docencia.

Ejemplos del tema g

En Mxico, el aprendizaje de las artes debe ser por medio de la prctica, pues
sta y la teora estn desligadas, lo que provoca ciertos problemas en el cam
po laboral.
-

En Mxico slo hay tres licenciados en museografa y muy pocos en musi

cologa, en el Claustro de Sor Juana tenemos que hacer trueques para que
stos se relacionen con el medio y se preparen mejor.
A los alumnos les enseamos en clase lo que se debe hacer y cuando vamos
a los talleres les enseamos lo que no se debe hacer, pero as es como se
hace. Mi idea es que la gente se vaya formando en el campo real.

El posgrado en el extranjero no importa tanto, no es tan solicitado el ttulo.

En el campo laboral, sigue siendo un problema la situacin de los maestros al

no haber una preparacin docente, o por lo menos con nivel de licenciatura.
-

En las instituciones de Estados Unidos no es tan necesario el ttulo.

En Europa, se permiten ciertas situaciones donde no intervienen los gra
dos.

Los maestros pueden tener nivel acadmico muy alto, pero no estar capa
citados en el rea docente, esto se est resolviendo con diplomados.
Es difcil que se tengan licenciados en arte.

Se percibe que es necesario agrupar las actividades de prctica y de ensean

za de las artes en un centro particular, que permita mejorar estos aspectos
de optimacin de tiempos, recursos y crecimiento como institucin dedicada
al arte.
-

En Guadalajara se est estructurando todo, englobando todo lo que es arte,

todo estaba disperso y se conjunt en un centro universitario. La mayora
de los que estn proyectando tienen posgrado y son arquitectos.
Se optimaron las horas y los recursos. Hay una nueva nivelacin acadmi
ca y se aumentan las horas tericas.

Ejemplos del tema h

Los requisitos para un posgrado, ya sea en produccin o en enseanza, deben

tenerse muy en cuenta al momento de pretender crear uno, y saber qu orien
tacin va a tener.
-

Para una maestra en artes se necesita, en primer lugar, que exista una
biblioteca, profesores con maestras y un doctor en historia y filosofa. Si
no tienen eso mejor que ni se metan.
Hay un problema de definicin muy grave de hacia a dnde van a orientar
su posgrado.

Todava se est proyectando la creacin de una maestra de enseanza en

artes, pero se hace notar que es urgente la licenciatura en esta cuestin,
determinando sus alcances y lmites.

La maestra en docencia se percibe como viable porque sustenta lo que des

pus se va a crear, es la que determinar si el arte sobresale o no, y es la que
mayores requisitos tiene.
-

Yo creo que el posgrado orientado a la educacin sera el ms importante,

pero qu demanda van a tener, se sera el cuestionamiento.
En la maestra terica no habra alumnos.

El posgrado en enseanza involucrara aspectos tericos, los cuales se perci

ben como problemas reales en la enseanza de las cuestiones artsticas.
-

El posgrado en educacin es el que tiene ms requisitos de todos, porque

abarca mucho, y ms si es en artes visuales.
Necesitamos artistas que sepan ensear. Ahora tenemos una tarea ms di
fcil, pues tenemos que sacar adelante el arte.

Para la implementacin de alguna maestra de docencia en artes, el principal

problema sera la demanda.
-

Que yo sepa la Universidad Veracruzana est estudiando un proyecto de do

cencia en arte para maestra y diplomados, por ejemplo en el diseo de
la fotografa.
Aqu se piensa que las escuelas de enseanza del arte no tienen una de
terminacin, no hay un lmite de enseanza de licenciatura; una de las
preocupaciones que se manifiesta en la facultad, es el pensar en una li
cenciatura en docencia.

El gran problema que tenemos es que los alumnos se pongan a leer o a es

tudiar, ellos quieren producir.
Un artista no puede platicar, por eso un posgrado terico no tendra res
puesta.

Se percibe que el posgrado en produccin no sera viable, debido a que esto

se aprende por otros medios: experiencia y prctica.
-

No veo tan necesario un posgrado en produccin, creo que esto es ms asi

milado a travs de diplomados y talleres.
Los alumnos estn buscando un posgrado como productores, difcilmente
se van a m eter a un posgrado para maestros, ellos no estn pensando en
ser maestros.

Interesa a los alumnos la tendencia a las nuevas tecnologas, que se pueden uti
lizar para realizar con ellas creaciones artsticas.
-

Nos interesaran los medios electrnicos como medios de produccin. Lla

ma mucho la atencin una maestra en medios electrnicos contempor
neos.
Estn interesados por la multimedia, pero la desconocen.
Sera el manejo de la fotografa y su relacin con la computacin.

El panorama de posibilidades respecto a los posgrados que podran implementarse es extenso y abarca distintas disciplinas artsticas pasando por materia
les como la madera, la piedra y la pintura, pero siempre conjuntadas con las
nuevas tecnologas.
-

Se podra hacer con talleres montados con supertecnologas para traba

jar la madera, la escultura.

Existen otras variantes que se perciben como opciones dentro de la prefe

rencia de maestras, cuyo perfil s la combinacin de lo tradicional con lo
nuevo.
-

La maestra en comunicacin y arte, donde se utilizan la retrica y la herme

nutica.
Para saber qu est pasando con el pensamiento posmoderno, de toda la
problemtica tecnolgica y, por otro lado, el pensamiento del arte en el
quehacer contemporneo, combinar lo tradicional con la tecnologa, recu
perar conceptos y tcnicas.

La creacin de una nueva maestra tendra que igualar la prctica y la teora,

rescatando lo conceptual y haciendo de sta especiazacin un verdadero com
promiso de conocimiento.
-

Habra que buscar el desarrollo intelectual y conceptual, que debera de ser

lo ms importante.
Una maestra tiene que aparejar el estudio y el anlisis de los conceptos
consecuentes con el nivel de tecnologa. Ah es donde debe irse aparejan
do el posgrado, tanto en el aspecto terico como en el prctico de talleres,
tambin del uso de la tecnologa mucho ms complicada pero, sobre todo,
con un compromiso.

C o n clu sio n es

A continuacin se presentan las conclusiones de la sesin de directivos de escuelas

de arte:
a) La infraestructura, la revisin constante del plan de estudios por parte de
personal capacitado, la difusin de lo que se produce al interior de las
universidades y la cuestin econmica, son los aspectos fundamentales
que sobresalen de las necesidades bsicas existentes en la educacin ar
tstica.
b) Las artes en nuestro pas se ven desplazadas tanto por las autoridades
gubernamentales como por las universitarias, las cuales siguen el proyecto
neoliberal que hace que la cultura se concentre en grandes ciudades; ade
ms se percibe que es urgente una planeacin general.
c) La situacin de los cuadros docentes en la enseanza artstica deben ade
cuarse y mejorarse cuanto antes: mediante la especializacin, la actualiza
cin y la capacitacin para contar con suficiente grado acadmico y poder
enfrentar las responsabilidades que tienen frente a la educacin artstica.
d) Las principales acciones para solucionar las necesidades de las cuestiones
del arte, deben regirse bajo la organizacin y la motivacin hacia los maes
tros, creacin de espacios y optimacin de recursos, intercambio tanto
nacional como extranjero de profesores, as como publicaciones que los
motiven.
e) Un posgrado en las condiciones actuales tendra que aportar una verdadera
especializacin a quienes lo tomen, no debe quedarse en conocimientos
de bajo nivel pues un estudio como ste implica poder contribuir a la mis
ma sociedad, en busca de mejorar da con da.
f) Los conocimientos que se adquieren en San Carlos no contribuyen a una
especializacin ms avanzada, pues su cu rrculum no la puede aportar,
pero s funciona como un puente para obtener ya sea el grado de maestra
o experiencia en el medio.
g) La maestra en educacin artstica es bien recibida, aunque hay dudas res
pecto a cul ser su matrcula, adelantando la poca afluencia; la maestra
en produccin es ms oportuna y se centra principalmente sobre cuestio
nes tecnolgicas, destacando la computacin y la multimedia.
h) Se percibe el campo profesional como un espacio donde se aprende ha
cindolo; donde lo importante es la organizacin y la superacin de los
profesores, as como la integracin de un centro donde se agrupen las ac
tividades y enseanzas artsticas.

P ro pu esta

A manera de propuesta, se sugiri avanzar en una propuesta de posgrado, toman

do en cuenta lo encontrado en las sesiones realizadas. Sin embargo, tambin se
sugiri realizar ms sesiones con los siguientes segmentos: egresados, profesores,
estudiantes que cursen o hayan cursado un posgrado en esta rea y representan
tes del campo artstico, tanto del sector privado como del pblico.
Si se pudieran realizar las sesiones mencionadas, se podra tener informacin
de ms sectores que tambin estn muy cerca a la toma de decisiones de las es
cuelas y facultades.
Desde luego que habra que tomar en cuenta que el estudio se tiene que com
prender en su dimensin local (de ciudad) o regional (estatal), sin embargo, lo que
pudiera encontrarse en otros lugares, con otras escuelas, sera bueno, sobre todo
con aquellas que ya cuentan con un posgrado.

B ib l i o g r a f a
Delgado, Juan Manuel y Juan Gutirrez, (eds.), Mtodos y tcnicas cualitativas de investigacin

en ciencias sociales, Editorial Sntesis, Madrid, 1994.

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V erjat, Alain (ed.), El retorno de Hermes, Editorial Anthropos, Espaa, 1989.

Anlisis del discurso

Julieta Haidar

Introduccin
E s t e t r a b a jo t ie n e como o bjetivo presen ta r los principales aspectos terico-metodolgicos y analticos del anlisis del discurso. En este sentido, en una primera
parte consideramos los aspectos epistemolgicos del campo de las ciencias del len
guaje, para ubicar desde esos parmetros el anlisis del discurso. Adems, en esta
primera parte, abordamos las principales problemticas y tendencias en el desa
rrollo de esta disciplina. E n la segunda parte nos dedicamos a exponer los pasos
metodolgicos y tcnicos de un anlisis concreto del discurso sindical que hemos
realizado.

Anlisis del discurso: problemticas epistemolgicas,

tericas y metodolgicas
En el anlisis de cualquier campo cientfico hay que detenerse en dos funciona
mientos importantes que regulan su desarrollo y su constitucin. El primero se
refiere a los movimientos del conocimiento, a las formas como va avanzando, las
cuales son por acumulacin, por ruptura y por convergencia. La acumulacin im
plica que las teoras no pueden desarrollarse sin haber considerado de manera
positiva, integradora en cierto sentido, todo lo construido con anterioridad; la rup
tura, por su parte, produce exactamente lo contrario, cuando las teoras rompen con
sus antecedentes (la ruptura epistemolgica, cuando es ms drstica y la ruptura
terica cuando lo es menos), finalmente la convergencia se produce cuando se ar
ticulan varias propuestas tericas para la construccin de objetos de estudio.
Otro funcionamiento constitutivo de cualquier campo cientfico es la consti
tucin de las disciplinas y las interdisciplinas. Con esto, nos introducimos en las
necesarias diferenciaciones entre lo disciplinario, lo multidisciplinario, lo inter
disciplinario y lo transdisciplinario. Lo disciplinario implica que la disciplina se
constituye desde problemticas especficas, a las cuales contesta con desarrollos
tericos, premisas y modelos diversos y procurando establecer lmites con las
otras. Lo multidisciplinario se constituye con la integracin de investigadores de

varias disciplinas en torno a un proyecto. Lo interdisciplinario se genera cuando

el mismo objeto de estudio se constituye desde varias disciplinas. Lo transdisciplinario, cuando una disciplina cruza la reflexin terica de varias disciplinas, como
puede ser la semitica, o la antropologa para las ciencias humanas.
De todo esto, lo que ms nos interesa para concretar en el anlisis del discurso
es la interdisciplinariedad, ya que planteamos que su objeto de estudio pertenece
a esta modalidad. En el campo de las ciencias del lenguaje existen dos disciplinas
fundantes, la lingstica y la semitica, la primera se dedica al estudio de las len
guas naturales y, la segunda, al estudio de los sistemas sgnicos no verbales, fun
damentalmente. En el ncleo del campo de las ciencias del lenguaje, podemos
establecer que existen sistemas sgnicos verbales, visuales, paraverbales, que tam
bin se articulan entre s, por ejemplo, pueden haber sistemas verbales/paraverbales, sistemas verbo visuales, etctera.
La interdisciplinariedad se produce en dos niveles, en un primer grado, cuan
do se articulan dos disciplinas y, en segundo grado, cuando son ms de dos dis
ciplinas y el objeto de estudio es ms complejo. En el campo de las ciencias del
lenguaje, enumeramos algunas interdisciplinas del primer grado: la etnolingstica,
la sociolingstica, la psicolingstica y otras interdisciplinas del segundo grado: la
etnografa de la comunicacin, la lingstica pragmtica, la etnociencia, el anlisis
del discurso, el psicoanlisis y el lenguaje.
Si nos preguntamos por qu hay la necesidad, o por qu surgen las interdiscipli
nas, las convergencias, tendremos que contestar que por dos factores interrelacionados: el primero remite al desarrollo epistemolgico, que al avanzar continuamente
obliga al pensamiento a explicar cada vez mejor el mundo, la realidad, lo que se re
fiere al sentido del desarrollo interno de las mismas teoras cientficas; el segundo
se relaciona con la complejidad de los procesos histricos, sociales y culturales, de
la misma naturaleza, que obligan al avance tanto de las ciencias humanas como
de las naturales. Por supuesto que estas dos posibilidades causales no se exclu
yen, sino que son complementarias, segn nuestro punto de vista.
En otras palabras, el carcter interdisciplinario responde a un condicionamien
to epistemolgico e histrico al mismo tiempo. Este condicionamiento se explica,
por otro lado, por el estatuto del lenguaje, del discurso en el desarrollo de la socie
dad, de la cultura, de la historia, de lo psicolgico, de lo cognoscitivo, de las mismas
subjetividades. En el desarrollo posterior, vamos a plantear como las prcticas dis
cursivas son constitutivas y constituyentes al mismo tiempo,en relacin a todas las
otras prcticas socio-culturales.
Dentro del campo de las ciencias del lenguaje y de las ciencias humanas, el
anlisis del discurso logra una gran auge por varias razones:
1. Por la complementariedad de la lingstica con las otras ciencias sociales,
as como por la convergencia entre las mismas ciencias sociales, que en el

Cuadro 1. Campo de las ciencias del lenguaje

Semitica de la cult,ir
Semitica del cine,
danza, objetos, etc
Semitica narrativa
Semitica del signo
Campo de las ciencias del lenguaje
(verbal, no verbal, paraverbal)
Etnolingstica

Sociolingstica

- *

Psicolingstica

Filosofa del lenguaje

-<

Etnografa de la
comunicacin
Lingstica pragmtica
- Psicoanlisis y lenguaje
> Anlisis del discurso

momento actual ya no pueden existir atomizadas, sino que rompen sus l

mites y constituyen macro-objetos de estudio, articulados al desarrollo de
la interdisciplinariedad. Adems, la interdisciplinariedad no se da slo en
tre las ciencias sociales, sino entre stas y las ciencias naturales. Cree
mos que, a finales del siglo y del milenio, el pensamiento ms productivo
es el que se orienta a estas reflexiones interdisciplinarias, y asume una po
sicin de apertura en el debate sobre el conocimiento. Por esto, del mismo
modo que a inicios del siglo xx la lingstica se sita en la vanguardia de las
ciencias sociales, el anlisis del discurso vuelve a cumplir este mismo papel
innovador, al situarse en el cruce, de la reflexin cientfica contempornea.
Esta afirmacin que puede parecer muy pretenciosa, no lo es si aceptamos
que los discursos estn siempre antes, durante o despus de cualquier
prctica humana.
2. Tanto en el campo de las ciencias sociales, como en el de las ciencias del
lenguaje la dimensin pragmtica se privilegia cada vez ms, con lo cual
el anlisis del discurso, junto con la pragmtica, adquieren un gran pro
ceso de desarrollo desde finales de la dcada de los 60, aunque ya Morris
(1985) haya planteado la dimensin pragmtica de la semiosis desde el dis
curso terico fundante de Peirce (1974). Lo pragmtico se desarrolla, a
partir de Morris, con la filosofa analtica, con los modelos de la pragmalingstica alemana, con los modelos de la etnografa de la comunicacin de
Dell Hymes y Gumperz, y con el gran avance e impacto del anlisis del
discurso.

Articulado, a este cambio de dimensin analtica, est el cambio res

pecto ala dimensin sistmica, es decir, de las reglas sistmicas estructu
rales, se privilegia el estudio de las reglas del funcionamiento del lenguaje
en accin. En el lenguaje estudiado desde la performance se pueden des
tacar: a) el lenguaje en accin (el uso) y b) el lenguaje como accin, los
actos de habla, el impacto de los actos del discurso, del discurso mismo.

Principales problemticas del anlisis del discurso

En esta exposicin, optamos principalmente por una de las tendencias mas pro- ductivas del anlisis del discurso, que es la de la Escuela Francesa de Anlisis del
Discurso, as denominada porque ella es la que permite abordar los problemas re
lacionados con el poder y la ideologa, y la que avanza en una teora del sujeto de
corte materialista. Sin embargo, aunque la espina dorsal de la exposicin se site
en esta tendencia, no nos cerramos a la integracin de todos los elementos valio
sos de otras tendencias, como son la lingstica textual, los modelos argumenta
tivos, las teoras de la narracin y las teoras del sujeto. Esta posicin de apertura
terico-metodolgica explica por qu, en sus primeros modelos, Pecheux recurre
a modelos matemticos en el anlisis automtico del discurso (1969) y por qu
Regine Robin, Denise Maldidier y otros, recurren a modelos de la lingstica dura,
como los de Zellig Harris y los de Chomsky.

Constitucin de la unidad analtica

El anlisis del discurso tiene que enfrentarse a un problema serio al constituirse, ya
que tiene que polemizar fuertem ente con la lingstica estructural, funcional y
generativa que tena como frontera analtica la oracin. El anlisis del discurso rom
pe con esta frontera dura, y en su constitucin se dan los movimientos de la acu
mulacin, de la ruptura y de la convergencia, como tendremos oportunidad de
sealar a posteriori.
As, para establecer la nueva unidad analtica, es necesario relacionar la catego
ra de discurso con la de lenguaje, con la de habla y con la de texto, para despus
llegar a una definicin operativa e integradora. La categora de lenguaje se puede
utilizar como homologa a la del discurso, en el sentido de que algunos analistas uti
lizan lenguaje religioso, lenguaje poltico, lenguaje jurdico, entre otros. Sin
embargo, utilizar esta categora en lugar de la del discurso tiene algunas implica
ciones: a) se puede entender como los subcdigos que plantea Jakobson (1974),
y las problemticas son de otro orden para establecer las especificidades de es
tos distintos lenguajes, etctera; b) el uso de la categora, en muchos casos, con

serva el anlisis en la dimensin sistmica, lo que se alejara claramente de la.nueva

posicin que introduce el anlisis del discurso.
La relacin categorial de homologa discurso- habla, tambin puede no conser
varse por razones tericas. La categora de habla de Saussure no fue construida de
manera que pudiera homologarse con la de discurso. Lo que las dos comparten, en
todo caso, es que se ubican en el nivel de la actuacin, pero el alcance heurstico
de ambas es totalmente distinto.
Esta relacin categorial de homologa entre discurso y texto es la ms acepta
ble, porque pueden ser equivalentes, pero tambin muy distintas. Por ejemplo, en
el sentido comn, mientras que discurso remite a lo oral, texto remite a lo escrito,
lo que no tiene validez analtica y no se puede sostener. Para abreviar, debemos
aceptar que estas categoras tienen construcciones diferentes y alcances diversos
de acuerdo a las tendencias y a los diferentes autores. En la Escuela Francesa el
discurso se articula al proceso de produccin y el texto slo es el producto; en la
lingstica textual, al contrario, el texto es la categora fuerte, el marco estructu
ral, y el discurso es el producto.
Para los fines de nuestras investigaciones, hemos llegado a una definicin com
pleja del discurso, porque integramos varias propuestas. Y esta definicin introdu
ce un matiz interesante, que es considerar al discurso como prctica discursiva, lo
que tiene sus consecuencias terico-metodolgicas. En este sentido, el discurso es:
1. Un conjunto transoracional que presenta reglas sintcticas, semnticas y
pragmticas.
2. Un conjunto transoracional que presenta reglas de cohesin y coherencia.
3. El discurso siempre se relaciona con las condiciones de produccin, circu
lacin y recepcin.
4. El discurso est constituido por varias materialidades con funcionamientos
diferentes.
5. El discurso es una prctica social peculiar.
De todas las partes de la definicin, nos detenemos para nuestros objetivos,
principalmente en las tres ltimas.

L a s co n d icio n es de produccin, circulacin y recepcin

Para el anlisis de las condiciones de produccin, circulacin y recepcin de los dis
cursos existen por lo menos ocho planteamientos, ocho propuestas, y su articula
cin y uso depende de los objetos de estudio de las investigaciones, de los tipos de
discurso y de las preguntas de investigacin. Por supuesto que las ocho posibili

dades no podran ser consideradas en su globalidad, porque el modelo sera tcni

camente inmanejable.
De las tres categoras, CP, CC, CR, la de CP es la ms comn, lo que se puede
explicar por dos razones: a) es ms fcil la construccin del dato de las CP que de
las CR y b) en la dialctica de la interdiscursividad, toda produccin supone una
recepcin; en otras palabras, en una relacin interdiscursiva que no tiene principio
ni fin, todas las CP suponen unas CR, y stas se transforman dialcticamente en
las otras. Desde este punto de vista, al hacer un anlisis de las CP, se est hacien
do simultneamente el de las CR, entendidas en este sentido, que desde luego no
es el nico.
En la exposicin de las propuestas no procuramos dar un orden histrico, sino
terico, con el criterio de partir del planteamiento ms macro al ms micro. Las
propuestas en este sentido son las siguientes (de las cuales slo nos detendre
mos en cinco):
1. Las condiciones de posibilidad de emergencia de los discursos (Foucault).
2. La relacin entre formacin social, formacin ideolgica y formacin dis
cursiva (Pecheux, Haroche, Henry).
3. Las formaciones imaginarias (Pecheux).
4. La relacin discurso-coyuntura (Regine Robin).
5. Las gramticas de produccin y recepcin (Veron).
6. La aceptabilidad del discurso ( Faye).
7. Los procesos de interdiscursividad (propuesta de varios autores).
8. La situacin comunicativa (propuesta de Dell Hymes y Gumperz).

L as

condiciones de posibilidad d e em er g en c ia d e los discursos

Entre los innumerables aportes de Foucault al campo de las ciencias sociales y al

de la filosofa, nos interesa destacar uno incuestionable, que se refiere al anlisis de
las condiciones de posibilidad de emergencia de los discursos. La hiptesis de la
que parte es que en toda sociedad, la produccin del discurso est a la vez
controlada, seleccionada y redistribuida por un cierto nmero de procedimientos
que tienen por funcin conjurar los poderes y peligros, dominar el acontecimiento
aleatorio y esquivar su pesada y temible materialidad. (Foucault 1980:11.) Esta
hiptesis tiene un gran alcance heurstico, porque considera los diversos procedi
mientos de control y de delimitacin de la produccin discursiva.
Las condiciones de posibilidad de emergencia de los discursos se analizan por
medio de tres grupos de procedimientos de control y de seleccin: a) los proce
dimientos de exclusin, b) los procedimientos de control interno, y c) los pro
cedimientos de control de las condiciones de utilizacin.

Los procedimientos de exclusin (limitan los poderes)

Estos procedimientos tienen, en primer lugar, tres tipos de prohibicin: 1) el tab
del objeto; 2) el ritual de la circunstancia y 3) el derecho exclusivo o privilegiado del
sujeto que habla. En la poca contempornea las regiones en donde inciden estas
prohibiciones son las de la sexualidad y de la poltica (1980:12).
El otro procedimiento de este tipo es el de la separacin entre la razn y la
locura, que implica un rechazo de la palabra del loco. A travs de la palabra era co
mo se reconoca el loco, ellas eran el lugar desde donde se ejerca esta separa
cin.
El tercer gran procedimiento de este tipo es la voluntad de verdad, la volun
tad de saber que se erige como un sistema de exclusin histrico, modificable, ins
titucionalmente coactivo, que determina lo que es verdadero y lo que es falso. La
voluntad de verdad y la voluntad de saber establecen las formas prcticas del sa
ber en una sociedad, cmo es valorizado, distribuido, repartido y, en cierta forma,
atribuido. (1980:15-18.)

Los procedimientos de control interno (dominan las apariciones aleatorias)

Estos procedimientos son considerados internos porque los discursos mismos ejer
cen el control unos sobre los otros. Estos procedimientos se pueden sintetizar en
tres principios: 1) principio de clasificacin; 2) principio de ordenacin y 3) princi
pio de distribucin.
1. P rincipio de clasificacin. Tambin llamado de comentario. En la so
ciedad existen discursos que se dicen y desaparecen, y discursos que es
tn en el origen de otros discursos, que los reanudan, que los transforman,
que los cuestionan. En sntesis, existen discursos que son dichos, perma
necen dichos y estn todava por decirse, como por ejemplo, los discursos
religiosos, jurdicos, literarios, cientficos, entre otros. Este principio se re
fiere al control de la produccin interdiscursiva que Foucault trata como
el comentario, que limita el azar del discurso por medio de una identi
dad que tendr la forma de la repeticin y de lo mismo. (1980: 21-27.)
2. P rincipio de ordenacin. Se refiere al autor del discurso, que no debe
ser considerado como el individuo que habla y que pronuncia o escribe un
texto, sino al autor como principio de agrupacin del discurso, como uni
dad y origen de sus significaciones, como foco de su coherencia. Este prin
cipio tiene que ver con la forma de la individualidad y del yo; por este
principio se excluyen, se menosprecian las producciones annimas. (1980:
25-27.)
3. P rincipio de distribucin. Se refiere a las disciplinas, tambin es un
principio relativo y mvil. La organizacin de las disciplinas se opone tan-

 to al principio del comentario, como al del autor. Existen reglas para la

constitucin de cualquier disciplina que deben ser respetadas en la pro
duccin discursiva. (1980: 27-31.)

Los procedimientos de control de las condiciones de utilizacin

(seleccionan a los sujetos que pueden hablar)
Por medio de estos procedimientos se tratan de determinar las condiciones de uti
lizacin del discurso, de imponer a los sujetos que los dicen un cierto nmero de
reglas que no permitan, de esta forma, el acceso a ellos de todo el mundo; por estos
procedimientos, las diferentes regiones del discurso no estn igualmente abiertas
y penetrables, algunas estn altamente defendidas. Estos procedimientos son de
cuatro tipos:
a) L a ritualizacin del habla. Determina la cualificacin que deben poseer
los individuos que hablan; define los gestos, los comportamientos, etc
tera. Con base en este principio, los discursos religiosos, teraputicos o
polticos establecen, cada cual, su ritual.
b) Las sociedades de discurso. Tienen como funcin producir y conservar
los discursos y hacerlos circular en un espacio cerrado. En estas socieda
des estn presentes las formas de apropiacin del secreto y la no-intercambiabilidad.
c) Las doctrinas religiosas, polticas y filosficas. Efectan una doble
sumisin, la de los sujetos que hablan a los discursos y la de los discursos
al grupo, cuando menos virtual, de los individuos que hablan. La primera
sujecin impone que los sujetos produzcan enunciados doctrinarios, que
sean pertinentes a la doctrina en cuestin; la segunda sujecin, se refiere
al hecho de que la doctrina vincula a los individuos a ciertas enunciacio
nes y les prohbe cualquier otra.
d) La adecuacin social del discurso. Se ejemplifica con el sistema de edu
cacin, considerado como una forma poltica de mantener o de modificar
la adecuacin de los discursos con los saberes y los poderes que implican.
(1980: 32-38.)

La

form a cin social , id eo l gica y discursiva

El planteamiento sistemtico de la relacin de estas tres categoras aparece en el

texto colectivo de Pecheux, Haroche y Hemy (1971). Tales categoras son de ca
rcter general y se ubican a nivel macro, estn en el polo opuesto, desde un punto
de vista analtico, de la categora de situacin de comunicacin.

Considerar a los discursos como prcticas sociales peculiares en una fo r

m acin social, constituye un problema bastante complejo, que exige superar la
problemtica de la lingstica como receta puramente tcnica para observar el
funcionamiento profundo de las prcticas discursivas en una formacin social
determinada. Dentro de nuestros objetivos, slo dedicamos algunas consideracio
nes a la categora deform acin social y realizamos un trabajo ms detallado de
las d efo rm a ci n ideolgica y form acin discursiva.
Una formacin social est constituida por la articulacin de diversos modos
de produccin, entre los cuales uno es el dominante, al cual se subsumen los ele
mentos provenientes de los otros modos de produccin que se transforman y se
reestructuran. La determinacin econmica, en ltima instancia, pasa por re
laciones indirectas y sumamente complejas, que ameritan investigaciones tambin
complejas para su explicacin. El anlisis de cualquier formacin social implica
considerar la estructura de las clases sociales, la lucha de clases; establecer las
caractersticas de las formas del Estado y la configuracin de la estructura de los
aparatos de estado (Robin, 1973: 97-98; Pecheux 1973). En sntesis, una forma
cin social se define por la manera como se articulan los modos de produccin,
por la estructura de las clases sociales antagnicas, por la superestructura exis
tente y por la forma del Estado.

La formacin ideolgica y lo institucional

Para iniciar el anlisis de la categora de formacin ideolgica y de su estructura de
aparatos e instituciones, nos detenemos brevemente en el concepto de ideologa
que est implicado en su misma definicin. El fenmeno ideolgico presenta un
amplio debate que abarca no slo su definicin, sino tambin la problemtica de su
produccin, circulacin, recepcin, de sus funciones y de su regionalizacin. Co
mo ya es ampliamente difundido, el concepto de ideologa tiene dos significados
en los textos clsicos: el primero la define como falsa conciencia, como distorsin
de la realidad (sentido restringido), y el segundo la define como conciencia verda
dera, por la cual los hombres se dan cuenta de los conflictos sociales (sentido am
plio). Lo ms pertinente, en el estado actual de la cuestin, es definir lo ideolgico
como un fenmeno complejo en el cual existen dos polos que van desde la falsa con
ciencia h asta la verdadera conciencia, abarcando por lo tanto los dos sentidos
opuestos. (Haidar, 1980: 5-6.)
Los cuatro rasgos fundamentales que caracterizan a una ideologa, segn Robin
(1973:103) son: a) las ideologas no son arbitrarias, sino que son orgnicas e hist
ricamente necesarias; b) las ideologas tienen la funcin de desplazar las contra
dicciones reales de la sociedad y reconstituir sobre el plan imaginario un discurso
relativamente coherente que siiva de horizonte a lo vivido por los sujetos socia

les; c) una ideologa es inconsciente de sus propias determinaciones y de su lugar

en el campo de la lucha de clases y d) las ideologas tienen una existencia m ate
rial, entendida sta como una serie de prcticas y una estructura institucional.
En relacin al origen y a las funciones de la ideologa hay posiciones diver
gentes entre Gramsci y Althusser, responsables del desarrollo de dos tendencias
marxistas bastante diferenciadas en cuanto al anlisis de lo ideolgico. En la tenden
cia althusseriana, la ideologa se genera en el mismo proceso de produccin capita
lista de mercanca y tiene por funcin interpelar a los individuos en sujetos para
reproducir las relaciones de explotacin dominantes. Para la tendencia gramsciana, la ideologa se articula ms con la lucha de clases y adquiere aspectos distintos
con su vinculacin al problema de la hegemona; en este sentido, la funcin de la
ideologa es la de lograr el consenso para determinado proyecto hegemnico. (Haidar 1980: 5-6.)
En sntesis, a nuestro juicio, la eficacia social de la ideologa produce dos tipos
de efectos bsicos: un efecto de reconocimiento y/o de convencimiento en los des
tinatarios. Cuando planteamos la eficacia en trminos de los efectos ideolgicos,
necesariamente debemos remitir al problema de los efectos discursivos, ya que las
prcticas discursivas son la materia prima de lo ideolgico.
Para Reboul (1986:12), la eficacia de la ideologa deriva de que confiere a las
palabras no slo un sentido, sino tambin un poder: poder de persuasin, de con
vocatoria, de consagracin, de estigmatizacin, de rechazo, de legitimizacin, de
excomunin. Este poder de la ideologa se basa en que sta se postula como ra
cional y crtica, para disimular su verdadero funcionamiento. Sin embargo, existe
una relacin contradictoria entre la forma de la ideologa, que es racional, y su
contenido, que es irracional. La eficacia ideolgica existe cuando funciona el
espacio de la pretendida racionalidad de la ideologa; cuando esto deja de fun
cionar, se apela a la violencia fsica o simblica. (Reboul 1986, 20-21, 30-3-3.)
La categora deform acin ideolgica se encuentra muy bien elaborada en Fossaert (1983). Toda formacin ideolgica puede ser analizada en varias dimensio
nes: a) por la capacidad hegemnica que tiene y por los tipos de hegemona que
se desarrollan; b) por los tipos de aparatos ideolgicos que estructura, definiendo
sus relaciones con el Estado, determinando los recursos y los vectores disponibles
para la difusin de la ideologa que en ellos se produce, y c) por las formas que ad
quieren las redes ideolgicas que constituyen una forma concreta del funciona
miento ideolgico.
Toda formacin ideolgica, como concrecin del fenmeno ideolgico, presen
ta una materialidad de amplio espectro y de diversos alcances. Lo ideolgico se
materializa en:

Los aparatos y las instituciones.

Las prcticas sociales, en general.

Las prcticas sociales discursivas: verbales semiticas.

Las estructuras espaciales.
Los diferentes sistemas semiticos, como son los emblemas, los ritos, la
moda, etctera.

Los aparatos ideolgicos se encuentran atravesados por la lucha de clases,

por lo menos desde tres aspectos: a) por su composicin objetiva (la seleccin
/clasificacin de su personal no es neutra, ni se da al azar); b) por su composi
cin subjetiva Qos aparatos estn cargados de una cierta orientacin de clase que
ellos pueden subrayar u ocultar segn su propia ideologa, y c) todo aparato ideo
lgico debe oponerse a otros, sino es que a todos, para extender su propio dis
curso y conformar su pblico.

La formacin discursiva y el interdiscurso

La categora de formacin discursiva aparece utilizada por primera vez en el libro
de Foucault, La arqueologa del saber, en donde est construida de una manera
muy peculiar. Para el anlisis del discurso su aplicacin fue hecha por Pecheux,
Haroche, Henry (1971) quienes articulan la categora de formacin discursiva a la
de formacin ideolgica y formacin social, pero redefinindola de alguna manera.
En Foucault, la definicin de la categora aparece de una forma indirecta:
En el caso de que se pudiera describir, entre cierto nmero de enunciados, semejante sistema
de dispersin; en el caso de que entre los objetos, los tipos de enunciacin, los conceptos, las
elecciones temticas, se pudiera definir una regularidad (un orden, correlaciones, posiciones en
funcionamiento, transformaciones) se dir, por convencin, que se trata de una formacin discursiva. (1972:62.)

Para Pecheux y otros (1971,1978), existe una relacin de determinacin entre

una formacin social, una ideolgica y una discursiva. Las formaciones ideolgicas
comportan, necesariamente, como uno de sus componentes, uita o muchas forma
ciones discursivas interrelacionadas, que determinan lo que puede y debe ser di
cho a partir de una posicin en determinada coyuntura: sta es la definicin de la
categora como est retomada por el anlisis del discurso.
Los autores hacen una aplicacin concreta a la formacin ideolgica del feu
dalismo, que genera dos formaciones discursivas por lo menos: la predicacin
ca m p esin a (del bajo clero), y el serm n para los nobles (del alto clero). Lo in
teresante es que en las dos aparecen los mismos tpicos, pero semantizados de
manera distinta: la pobreza, la sumisin (la sumisin del pueblo a los grandes/la
sumisin de los grandes a Dios), la muerte y cosas diferentes (el trabajo de la tie
rra/el destino de los grandes). (Pecheux 1978: 27.)

Toda formacin discursiva se define por la relacin interna que se establece

con su exterior especfico, que son los aparatos de hegemona, que se refieren a
las posiciones ideolgicas de clase y a la base lingistica constitutiva de la repro
duccin/ transformacin de una formacin social.
La categora de formacin discursiva permite superar la problemtica de la teo
ra de la comunicacin, centrada en una relacin intersubjetiva entre hablante y
oyente, y orienta el anlisis hacia la determinacin de los efectos de sentido (los
sistemas de representacin) articulados a las formaciones ideolgicas:
...toda formacin discursiva, como prctica contradictoria inscrita en Aparatos de Hegemona
jerarquizados segn una coyuntura determinada, se constituye a partir de las constricciones
de los aparatos bajo la forma de un dispositivo retrico, de cdigos enunciativos, de esquemas
argumentativos. Con demasiada frecuencia, se reduce la formacin discursiva a u n conjunto de
efectos de sentido, a un juego de formas expresivas desprendidas de las condiciones de emi
sin y lectura. (GuilhaUmou 1980: 36.)

Es poco pertinente considerar a la formacin discursiva dominante como ho

mognea, sin contradicciones; caractersticas tambin imputadas a las formaciones
ideolgicas. En una sociedad clasista, definida por la lucha de clases, es imposible
no considerar la contradiccin como principio analtico. En las investigaciones, al
privilegiar el anlisis de los procesos discursivos dominantes, se tiende a dar una
imagen unificada, no contradictoria, uniclasista de la produccin discursiva en
determinada coyuntura, lo que es totalmente equivocado. En los aparatos ideo
lgicos y en los polticos, las formaciones discursivas jams se presentan con con
tornos netos; luchan siempre sobre el terreno de la coyuntura, que est hecho de
retazos, remisiones, recuperaciones, inversiones, reformulaciones. Las formacio
nes discursivas pueden estar en relacin de alianza, de compromiso, de antagonis
mo, etctera. (Guilhaumou, 1980: -37; Robin, 1980: 258.)

L as

f o r m a c io n e s im a g in a r ia s

La propuesta anterior se articula orgnicamente a sta, tambin planteada por Pe

cheux, de las formaciones imaginarias que operan en cualquier discurso. Los su
jetos del discurso (el emisor y el receptor) estn representados en los discursos
pero transformados por las formaciones imaginarias de varios tipos. (Pecheux,
1978a: 49-50.)
Adems de estas formaciones imaginarias primarias existen las anticipadas,
sobre las cuales, de manera automtica, se fundan las estrategias discursivas, con
base en las distancias sociales entre los sujetos.

Las formaciones imaginarias dependen directamente de las formaciones dis

cursivas, y stas, a su vez, de las formaciones ideolgicas. Esto quiere decir que,
en trminos analticos, la categora ms operativa es la de formacin imaginaria,
aunque sepamos que estn funcionando en ella, por lo menos con una implicacin
mutua, la formacin discursiva, la ideolgica y la social.
Esta propuesta, de orden operativo, permite la articulacin con la anterior, y
tiene el mismo alcance analtico del esquema de las funciones del lenguaje de Jakobson, porque es un modelo de anlisis de gran productividad.

Cuadro 2. Formaciones imaginarias

'U(A)
U(B)
' I b(B)

Ib(A)

A -I a(R)
B - l(R)

Cuadro 3. Formaciones imaginarias anticipadas

Ib a (B))

Ia b (A))
A

Ia Ob )
Ia Ob(R

La

b Ua CA})
i b 0a (R

r el a c i n d iscu rso - coyuntura

De las propuestas hasta aqu expuestas, la coyuntura, entendida como condicin

de produccin y recepcin del discurso, es la ms difundida y trabajada, quizs
porque es una categora que viene de la sociologa poltica y de la historia, y porque
casi todas las otras propuestas utilizan de alguna manera la dimensin coyuntural.

La sistematizacin ms operativa de la propuesta se encuentra en un artculo

de Robin (1976) intitulado: Discours politique et coyunture. Para Robn, esta re
lacin no se puede establecer directamente, sino que pasa por la reflexin sobre
la formacin ideolgica y discursiva, y, por lo tanto, tiene que ver con los apa
ratos hegemnicos. Por otro lado, surge el problema de cmo encontrar las hue
llas de la coyuntura en los discursos; sta se hace presente por un cierto nmero
de efectos que son: efecto de lo real, efecto de identificacin con base en lo lxi
co, efecto de desconocimiento/reconocimiento.
Regine Robin retoma la definicin de los discursos como prcticas sociales re
glamentadas, codificadas e institucionalizadas; que son componentes fundamen
tales de los aparatos hegemnicos. Con esta definicin materialista del lenguaje
y del discurso, proveniente de la Escuela Francesa, compartida por sus primeros
fundadores, se logra superar la concepcin ingenua de Jakobson en su esquema
de la comunicacin, donde se piensa en una relacin intersubjetiva, sin todas es
tas implicaciones. (1976:139-141.)
El efecto de coyuntura se manifiesta de las siguientes maneras:
a) La coyuntura impone censuras, tabes, empleos obligatorios de palabras,
sintagmas o enunciados, como pueden ser ejemplos, las palabras democra
cia, revolucionario, etctera.
b) La coyuntura marca las estrategias discursivas, entre las cuales se destacan
las argumentativas, establece el juego de los preconstruidos, las elipsis ne
cesarias y los nfasis.
En otras palabras, en toda produccin discursiva operan las siguientes restric
ciones:

Restricciones provenientes de la formacin ideolgica, la formacin dis

cursiva y la formacin imaginaria.
Restricciones del poder: procedimientos de control del discurso (Foucault).
Restricciones lingsticas: reglas de competencia lingstica, que implican
los niveles fonolgico, morfosintctico y lxico-semntico.
Restricciones pragmtico-comunicativas: reglas de la interaccin verbal.
Restricciones discursivas (o textuales): tipos de discurso, estilos discursi
vos, cdigos retricos. (Haidar, 1988.)

A estos valiosos aportes de Robin, aplicados por la autora en varios trabajos, es

necesario hacer algunas consideraciones de orden metodolgico: a) la relacin ad
quiere mayor o menor posibilidad de acuerdo con los tipos de discurso, es decir,
mientras que el discurso poltico es el ms directamente articulado a la coyuntura
y, por lo mismo, el ms censurado y restringido, en el discurso literario y mtico

la aplicacin de la categora de coyuntura no es muy pertinente; b) el discurso tam

bin hace parte de la coyuntura, ya que es paite integrante de la misma, pero su
separacin tiene pertinencia analtica porque los discursos son prcticas funda
mentales de la coyuntura y, sin embargo, para muchos especialistas pasan desa
percibidos; c) para un anlisis ms completo es necesario considerar no slo los
efectos de la coyuntura sobre los discursos, sino tambin los efectos de los dis
cursos sobre la coyuntura.

P r o c eso s

d e interdiscursividad

El proceso de interdiscursividad constituye la quinta propuesta para analizar las

condiciones de produccin y de recepcin del discurso, bajo el supuesto de que
ningn discurso est aislado, sino que se encuentra en una cadena infinita de in
terdiscursividad.
En Pecheux (1978a: 41), la categora que da cuenta del problema de la inter
discursividad es la de relaciones de sentido, por las cuales todo discurso remite
a otro, con el cual establece una relacin de alianza, de antagonismo, de respuesta
directa o indirecta: todo discurso se sostiene sobre algo previamente discursivo,
que desempea el papel de materia prima.
Para Maingueneau (1976: 22-23), toda produccin discursiva tiene que ver
con la intertextualidad (o interdiscursividad), que designa el conjunto de relacio
nes que los textos establecen entre s, en forma de citas, parodias, parfrasis, nega
cin, etctera. Entre las formas discursivas que materializan la interdiscursividad
existen dos muy recurrentes: a) las interferencias lxicas, como son las diacrnicas, las diatpicas, las diastrsticas y las diafsicas; y b) los enunciados referidos
(reflexin originaria de Voloshinov, retomada tambin por Ducrot con la categora
de polifona). El discurso referido es un discurso dentro de otro discurso, y puede
aparecer de forma implcita o explcita: como discurso directo, indirecto, o indi
recto libre. (Voloshinov: 1976.)
Para ejemplificar, Maingueneau plantea que el discurso directo aparece muy
frecuentemente en forma de citas, las cuales presentan la siguiente clasificacin:
la cita-prueba, la cita-autoridad, la cita-reliquia, la cita epgrafe o la cita-cultura.
Para el anlisis del interdiscurso, Courtine (1981: 52-53) introduce una cate
gora muy productiva, la de m em oria discursiva, homologa a la de memoria his
trica. Toda produccin discursiva, en determinada coyuntura, hace circular for
mulaciones anteriores, ya dichas y enunciadas, que ella repite, refuta, transforma
o deniega, y con base en las cuales se producen efectos de memoria especficos.
La categora de memoria discursiva no tiene nada que ver con la memorizacin
psicolgica, sino con la existencia histrica del enunciado en el seno de prcticas
discursivas reglamentadas por los aparatos ideolgicos. Con esta categora pode

mos plantear problemticas interesantes: cmo el trabajo de una memoria colec

tiva permite, en el seno de una formacin discursiva, el recuerdo, la repeticin, la
refutacin, el olvido de estos elementos del saber que son los enunciados? y sobre
cul modo material existe una memoria discursiva? Todo proceso discursivo, por
lo tanto, implica una dimensin interdiscursiva que engloba tres dominios: a) el do
minio de la memoria; b) el dominio de la actualidad; y c) el dominio de la anti
cipacin. (Courtine 1981: 53, 56-57.)
Al hacer la exposicin de estas cinco posibilidades analticas, tuvimos el inte
rs de dar a conocer los desarrollos que ya existen en esta dimensin para abor
dar las condiciones de produccin y recepcin de los discursos.

L a s m a teria lid a d es d is c u rsiv a s y s u s fu n c io n a m ie n to s

Las materialidades discursivas son dimensiones que participan intrnsecamente
de las construcciones discursivas, que concebimos como m onumentos (Foucault:
1980). En un proceso analtico de excavacin, podemos observar las mltiples ma
terialidades que estn constituyendo los diversos discursos. Sin embargo, a pesar
del carcter importante de las materialidades, con sus diferentes funcionamientos
de acuerdo con los tipos u subtipos de discursos, stas no son consideradas por
muchos modelos, lo que sin duda constituye un problema analtico de enverga
dura. La categora fue propuesta inicialmente por la Escuela Francesa de Anlisis
del Discurso, que la relacionaba principalmente con la ideologa y el poder.
Las investigaciones que hemos realizado hasta el momento, nos permiten plan
tear las siguientes materialidades discursivas:
1.
La lingstica; 2. La comunicativo-pragmtica; 3. La ideolgica; 4. La del
poder; 5. La cultural; 6. La histrica; 7. La social; 8. La cognoscitiva; 9. La del si
mulacro; 10. La psicolgica; 11. La psicoanaltica; 12. La esttico-retrica; 13.
La lgico-filosfica. (Haidar: 1988.)
Esta propuesta puede parecer muy abstracta y compleja, y por supuesto, ser
motivo de debate la forma de su enumeracin, ya que al tocar tantas problemti
cas y funcionamientos, puede cuestionarse su operatividad en modelos de anlisis
concretos. Sin embargo, insistimos en nuestra posicin porque en ella sintetizamos
los aportes ms significativos del campo del anlisis del discurso, producto de mu
chos aos de reflexin terico-metodolgica y analtica, a la cual no podemos re
nunciar porque, si lo hiciramos, estaramos ignorando los avances necesarios para
el mejor desarrollo del anlisis del discurso.
Las materialidades discursivas tienen funcionamientos distintos de acuerdo con
los tipos y subtipos de discurso, con las condiciones de produccin y recepcin, as
como con los sujetos de los discursos y con sus diferentes competencias. Ade
ms, presentan una jerarqua entre s.

En relacin a los tipos y subtipos de discurso, por ejemplo, si comparamos un

discurso literario, uno poltico y uno religioso, la materialidad que tiene la mayor
jerarqua en ellos es diferente y, aunque fuera la misma, no tendra el mismo fun
cionamiento. En el discurso literario, la materialidad predominante es la esttico
-retrica, en el discurso religioso es la ideolgica y en el poltico es la del poder.
En relacin a las condiciones de produccin y recepcin, las materialidades
tambin presentan funcionamientos distintos. Por ejemplo, en el discurso poltico
el funcionamiento del poder adquiere mayor o menor fuerza, mayor o menor
explicitacin de acuerdo con la coyuntura, el nivel del conflicto y el de la polmi
ca. Lo mismo pasa con el funcionamiento de la ideologa en el discurso religioso,
que cambia de acuerdo con el momento histrico, con las culturas, con los suje
tos que los producen y los que los reciben/reproducen. (Haidar 1988:1995.)
Las materialidades discursivas estn relacionadas directamente con las ml
tiples competencias de los sujetos del discurso (Kerbrat-Orecchioni: 1986, ha
tratado algunas de ellas), que son responsables y, al mismo tiempo, soportes de los
procesos de produccin, de circulacin y de recepcin/reproduccin discursivos.
Los sujetos de los discursos manejan con mayor o menor conciencia, con mayor o
menor intencionalidad estas materialidades, dependiendo de muchos factores y
causas. (Haidar, 1988:1995.)
Las contradicciones que atraviesan las sociedades, las culturas y los sujetos, es
tn presentes en las materialidades discursivas, de tal modo que existen contradic
ciones entre las diversas materialidades y al interior de cada una. La ideolgica, por
ejemplo, tiene como caracterstica bsica la contradiccin. La principal dificultad
para enfrentar el anlisis de estas materialidades y sus funcionamientos es la cons
truccin de un modelo operativo. Los modelos que logran articular ms de tres ma
terialidades se enfrentan con los siguientes retos:
a) La integracin de algunas materialidades, eliminando las tensiones entre
ellas.
b) El anlisis de las contradicciones que existen entre las materialidades y al
interior de cada una de ellas.
c) La operatividad del modelo construido.
Otra problemtica es la homologacin y/o diferencia entre las distintas mate
rialidades, como por ejemplo, entre la ideolgica y la cultural, entre la ideolgica
y la del poder, entre'la cultural y la cognoscitiva, etctera. En efecto, estas arti
culaciones dependen, como es obvio, de cmo cada teora y cada autor construye
lo que considera como el poder, la ideologa, la cognicin o la cultura.

El discurso como prctica social particular

Abordar los discursos como prcticas discursivas, de la manera que hemos men
cionado, implica un giro analtico significativo que nos ubica directamente en la
dimensin pragmtica. Los discursos como prcticas discursivas, son aconteci
m ien to s discursivos (Foucault: 1972,1980 y Robin: 1973;1976) que tienen un
espesor y una importancia tan grande como la de los acontecimientos no discur
sivos.
Estos planteamientos tambin nos ubican dentro de una teora de las prcti
cas sociales, que algunos tericos denominan de la accin social, y que nosotros
preferimos denominar de la p ra xis social, no por un simple cambio de palabras,
sino por la construccin terica que suponen estas categoras.
Una de las formas ms productivas de abordar la praxis social, cultural, hist
rica y poltica, es considerarlas como prcticas semitico-discursivas, lo que permi
te aplicar los diferentes modelos desarrollados tanto por la semitica, como por el
anlisis del discurso. (Haidar: 1994.)
Para nuestros objetivos, es necesario establecer las especificidades de las prc
ticas discursivas frente a las otras prcticas sociales:
1. Estn antes, durante o despus de cualquier prctica socio-cultural-histrica.
2. Producen, reproducen y transforman la vida social en todas sus dimensio
nes.
3. Tienen una funcin perfomativa, es decir pueden producir diferentes tipos
de prcticas socio-culturales.
4. Son en s mismas prcticas socio-culturales.
5. Producen y reproducen, de diversas maneras, las distintas materialidades
que las constituyen. Por ejemplo, son importantes para la produccin y re
produccin de la hegemona y del poder, sirven, por lo tanto, para accionar
los mecanismos de la persuasin y del convencimiento, as como tambin
para justificar la violencia, la desigualdad, la existencia de la pobreza ex
trema, de las muertes, etctera.
6. En ellas, tambin pueden generarse procesos de resistencia y de lucha con
tra la dominacin y la explotacin.
Las contradicciones que existen o suelen existir entre las prcticas discursi
vas y las otras prcticas sociales, constituyen un aspecto importante para pensar.
El problema de la contradiccin se evidencia de una manera ms significativa en
los discursos polticos, en la retrica poltica, porque entre los primeros y las prc
ticas socio-polticas la contradiccin no es una excepcin, sino una regla, una carac
terstica inherente a casi todos los discursos polticos (porque hay excepciones).

Para ejemplificar lo anterior, nada mejor que observar la produccin discursiva

en torno a las explicaciones de la crisis financiera mundial.
Pero, una problemtica importante que los analistas debemos contestar se re
fiere al hecho de que las contradicciones, a pesar de ser reconocidas colectivamen
te, no impiden el funcionamiento de la eficacia discursiva en muchos sectores de la
sociedad. De ah, que sea necesario excavar en la superficie textual para encontrar
y reconocer los dispositivos que logran producir tal eficacia, ocultando, minimizan
do o debilitando tales contradicciones.
Creemos que existen una infinidad de mecanismos de persuasin, de conven
cimiento, y slo queremos sealar uno planteado por Reboul (1980), el de la natu
ralizacin discursiva, segn el cual las prcticas discursivas aparecen como lo que
no son, como objetivas, neutrales, verdaderas, ingenuas, sin ninguna perversin.

Cte)~ios tipolgicos de los discursos

En principio no existe un consenso sobre los criterios de clasificacin de los discur
sos, principalmente porque en general los analistas parten de una tipologa que
circula por los mbitos acadmicos, basada en el sentido comn y de corte apriorstico. A pesar de que hemos logrado algunos avances, no creemos que los resul
tados sean de carcter definitivo, porque en general los problemas taxonmicos
siempre generan grietas para continuar explorando.
A nuestro juicio, para clasificar los tipos y subtipos de discurso, con base en
caractersticas que permitan diferenciarlos, es necesario construir una tabla matricial o una matriz de doble entrada: en el eje vertical, ubicamos el tipo de discurso,
y, en el eje horizontal, los criterios de clasificacin. De este modo, slo la sumatoria de rasgos distintivos puede, con mayor rigurosidad, distinguir un tipo o un
subtipo de discurso.
Como propuesta inicial planteamos, sintetizando varios autores, los siguientes
criterios: 1) el objeto discursivo (o tema, o tpico) constituye el criterio menos ex
plicativo; 2) las funciones discursivas (funciones del lenguaje de Jakobson, que son
replanteadas por Kerbrat-Orecchioni: 1980 y Reboul: 1980); 3) los aparatos ideolgicos/hegemnicos que rigen la produccin de los discursos institucionales, pero
no necesariamente de los no-institucionales; 4) los sujetos del discurso, en relacin
a la forma como asumen y se explicitan en los discursos; 5) las macro-operaciones discursivas, como son la argumentacin, la narracin y la demostracin; 6) la
oralidad y la escritura, que permiten diferencial mucho los discursos orales de los
escritos; 7) lo formal y lo informal, que tambin es un criterio productivo para la
distincin. (Haidar: 1988; 1993.)

Cuadro 4. Tabla matricial

N\ Criterios de
Objeto Funciones Aparatos Sujetos del Macro-ope- Oralidad Formal
clasificacin
vs.
discursivo discursivas ideolgicos discurso
vs.
raciones
Tipos N.
discursivas F. emotiva informal
de discurso^y
D. Poltico

+/-

D. Histrico

-/+

+
+

+
+

D. Cientfico

+/-

D. Literario

-/+

D. Periodstico

+/-

+/_

-/+

D. Crtico

-/+

En esta tabla matricial se parte de una tipologa a priori, de carcter emprico,

y planteamos que los criterios tipolgicos expuestos son los que van a dar el so
porte terico de la tipologa y la subtipologa. Adems, es necesario detenernos
en un tipo de discurso que aparece frecuentemente, y que los mismos analistas
de la Escuela Francesa han utilizado y siguen utilizando: el discurso ideolgico.
No se puede aceptar tal tipo, ya que lo ideolgico es una materialidad ubicua pre
sente en casi todos los discursos (si no es que en todos) y que tiene funciona
mientos distintos en los diferentes tipos, como ya hemos sealado. Por lo tanto,
este error que contina reproducindose, debe ser eliminado. Algunos tipos de
discurso, donde no funcionara lo ideolgico, o funcionara de una manera dbil, po
dran ser: el discurso geogrfico, el discurso tcnico en general (por ejemplo, los
folletos donde se explica el funcionamiento de los distintos artefactos), el discur
so de la matemtica y de algunas ciencias naturales, como la fsica, la qumica, etc
tera. En estos discursos suele predominar la operacin discursiva de la descripcin,
y la de la explicacin axiomtica.

Los sujetos del discurso

La problemtica del sujeto, de la subjetividad, atraviesa casi todas las discipli
nas cientficas. De acuerdo con los diferentes enfoques, como los de la filosofa,
de la epistemologa, de la lgica, de la lingstica, de la semitica, de la psicologa,
del psicoanlisis, de la sociologa, de la historia, de la antropologa, del anlisis del
discurso, el sujeto adquiere los siguientes estatutos:

Sujeto ontolgico.
Sujeto epistemolgico.

Sujeto lgico-gramatical.
Sujeto lingstico.
Sujeto psicolgico.
Sujeto del inconsciente.
Sujeto social.
Sujeto ideolgico.
Sujeto histrico.
Sujeto cultural.
Sujeto del discurso,etctera. ( Haidar: 1988.)

En Pecheux (1975) encontramos una de las discusiones ms interesantes so

bre el sujeto, al articular el materialismo con el psicoanlisis. En su texto Les
vrites de La Palice (1975) pretende constituir una aproximacin terico-materialista de la subjetividad, por lo cual enfoca el funcionamiento de las represen
taciones y del pensamiento, desde la relacin del sujeto, con su lugar social y cmo
lo representa: esto supone una teora de la identificacin y de la eficacia material
de lo imaginario. En este sentido, una teora objetiva del sujeto debe analizar los
procesos de imposicin/disimulacin que constituyen al sujeto, disimulacin de la
sujecin, del sometimiento y la ilusin de la autonoma constitutiva del sujeto.
(Pecheux, 1975: 112,119,122.)
En esta misma reflexin, Pecheux plantea que la constitucin del sujeto tiene
que ver intrnsecamente con la produccin del sentido, que se genera por los meca
nismos de interpelacin ideolgicos. En otras palabras, la constitucin del sujeto
tiene que ver con la constitucin del sentido, porque la ideologa interpela a los
individuos en sujetos a travs de las prcticas discursivas.
En la discusin sobre la problemtica del sujeto existen dos posiciones antag
nicas, igualmente fuertes, que estn siempre en polmica en las diversas discipli
nas y teoras. Una plantea que el hombre es el sujeto de la historia, que los hombres
hacen la historia y la segunda afirma lo contrario, la historia es un proceso sin su
jeto, no tiene sujetos, es resultante de estructuras estructurantes, tesis de corte
anti-humanista. Nosotros creemos que plantear la oposicin en estos trminos es
llegar a una posicin maniqueista muy peligrosa y que en ltima instancia no dar
cuenta de la subjetividad.
Los sujetos entran, necesariamente, en relaciones socio-histrico-culturales
que no son reductibles a simples relaciones intersubjetivas. Reducir las complejas
relaciones sociales a relaciones intersubjetivas es producir un falso anlisis. Desde
una perspectiva materialista, los sujetos entran en relaciones sociales, por las cua
les stos personifican lugares socio-econmicos y son por lo tanto portadores de
determinadas relaciones sociales e intereses de clase. (Pereira, 1984: 9,15,39,40.)
Las dos posiciones polares se pueden diagramar de la siguiente manera:

Cuadro 5. Sujeto
Individual

Colectivo

Activo

Pasivo

Psicolgico

Socio-cultural-h5trico

Autnomo, independiente

Sujetado, no-libre

Origen del sentido

Soporte del sentido, la matriz del sentido

est en en las F.D. gobernadas por las F.l.

Coherente

Contradictorio

Las caractersticas de la columna de la derecha derivan fundamentalmente

de la teora de la ideologa althusseriana, del materialismo histrico y del psicoan
lisis. En la columna de la izquierda estn las posiciones psicologistas, idealistas. En
la columna de la derecha se procura postular una teora objetiva del sujeto. Sin em
bargo, las dos posiciones tan polarizadas y maniqueas nos parecen poco explicati
vas, porque mientras en una el sujeto es el centro del universo, del sentido, en la
otra prcticamente est borrado y esclavizado por las estructuras.
Para superar este maniquesmo, nuestra propuesta es que, entre las dos posi
ciones, se construya una teora que articule de manera rigurosa tales posiciones,
eliminando los excesos de ambas, para dar cuenta con mayor rigurosidad del com
plejo funcionamiento de la subjetividad. La categora que posiblemente ayudar en
tal teora es la de p raxis social, como sugiere Pereira (1984). En todo caso, la co
lumna de la derecha debe ser el punto de partida y no la de la izquierda.
Para l anlisis de los sujetos del discurso existe otra propuesta tambin muy
productiva, considerando las caractersticas de la subjetividad: es la individua
cin (o individualizacin) y los mecanismos que la borran o la ocultan. Para Marcellesi (1979: 378-384) la individuacin lingstica es el conjunto de particularidades
discursivas de determinado grupo social, que le permite diferenciarse de los otros
y que sus miembros se reconozcan en l, salvo enmascaramiento o simulacin. La
individuacin puede estar a nivel lxico-sintctico, a nivel socio-poltico, con el uso
de estereotipos, de slogans o de consignas.
Sin embargo, la individuacin en la disputa por interpelar, por producir consen
so, puede sufrir variaciones por los siguientes mecanismos. (Maingueneau, 1980:
158-159.)
a) Enm ascaram iento. El sujeto busca borrar de su discurso las marcas que
permitirn clasificarlo en determinado grupo, o adscribirlo a determinada
ideologa.

b) Sim ulacin. Es un mecanismo ms sutil, porque el sujeto toma el vocabu

lario de un grupo, que no es el suyo, para producir un discurso de su grupo
hacindolo pasar como del otro.
c) Connivencia. Es un mecanismo en donde hay un acuerdo entre el locutor
y los destinatarios, entonces el sujeto utiliza un vocabulario que lo clasifi
car como perteneciente a determinado grupo. Pero la utilizacin es para
ironizar, para atacar, para negar. El sujeto de la enunciacin toma el lugar
de otro sujeto para destruir y/o descalificar el discurso del otro.
La categora de sujeto tiene un desglose muy variado en las distintas discipli
nas, desglose que siempre da cuenta de la estructura dialgica de toda comunica
cin humana:

Hablante/oyente
Emisor/receptor
Locutor/interlocutor
Locutor/alocutario
Destinador/destinatario
Enunciador/enunciatario
Enunciador/coenunciador
Sujeto de la enunciacin/sujeto del enunciado

En sntesis, nosotros planteamos que los sujetos de las prcticas discursivas

son de carcter colectivo/individual, socio-cultural/psicolgico, que establecen rela
ciones sociales y representan lugares sociales/lugares individuales, y que produ
cen discursos desde determinadas formaciones ideolgicas qu gobiernan siempre
las formaciones discursivas, en las cuales se originan las matrices del sentido dis
cursivo.

Los im p lc ito s y los silencios d iscursivos

Este es uno de los aspectos ms fascinantes en el anlisis del discurso, ya que tie
ne que ver con la produccin del sentido discursivo, con las connotaciones y con
los significados que emergen en todas las prcticas discursivas y de los cuales
depende en gran grado su eficacia.
Partimos de la premisa de que la produccin del sentido depende de la dimen
sin explcita y de la implcita, que son constitutivas de cualquier discurso. Lo ex
plcito es lo dicho en el discurso, lo que se encuentra verbalizado en la superficie
discursiva, lo implcito es el sentido que se infiere y que tiene como soporte lo di
cho explcitamente. Esta articulacin orgnica entre las dos dimensiones, se expli

ca porque debe existir un principio de economa del lenguaje, sin el cual sera
imposible cualquier comunicacin. Es decir, en los discursos siempre deben ma
nejarse muchos presupuestos, muchos implcitos que den cuenta de varios aspec
tos por inferencia, sin que sea necesario enunciarlos verbalmente.
A pesar de la importancia del funcionamiento de los implcitos para cualquier
interaccin comunicativa, para el funcionamiento de la ideologa, del poder y de
otras materialidades, muchos modelos no los consideran y se preocupan slo por
la dimensin de lo explcito; si llegan a considerar lo implcito lo hacen de manera
tangencial. Esto se puede explicar, por un lado, por la relativa ausencia de esta re
flexin en la misma lingstica, y particularmente en la semntica lingstica. Sin
embargo, no podemos dejar de mencionar a este respecto los estudios incuestiona
bles de Oswald Ducrot, lingista estructuralista que, despus, se dedica al estudio
del discurso, de los implcitos, de los sobreentendidos y de las presuposiciones,
para condensar' su reflexin en un modelo de anlisis argumentativo. (Ducrot: 1972,
1975,1979,1981.) Tambin se destaca para el estudio de esta dimensin, el li
bro de Kerbrat-Orecchioni (1986), en el cual realiza una de las sntesis analticas
ms desarrolladas.
A nuestro juicio, la ausencia de una mayor reflexin terica sobre los implci
tos y su ausencia de la mayora de los modelos discursivos, se explica por la
complejidad que implica su formalizacin. Esta situacin es bastante paradji
ca, porque el funcionamiento de los implcitos es automtico, por lo tanto no
necesita de ningn aprendizaje y est integrado al funcionamiento del lenguaje, de
los discursos, como lo estn las reglas de la competencia lingstica.
Habra que aadir que, en la perspectiva de un desarrollo posterior de esta di
m ensin tan im portante y compleja, es necesario integrar los implcitos de la
dimensin paraverbal, pero principalmente su funcionamiento en la dimensin
no-verbal, en lo semitico propiamente dicho. Tambin hay implcitos lgicos,
pragmticos, ideolgicos, culturales, etctera.
Por ltimo, es importante distinguir los im plcitos de los silencios discursi
vo s, ya que aunque puedan confundirse, no tienen el mismo funcionamiento. Los
silencios discursivos corresponden a la zona de lo excluido, a la zona de lo prohi
bido, de los tabes del discurso que ya hemos mencionado en la propuesta de Fou
cault. Al desarrollar esta propuesta de los silencios discursivos, Pecheux menciona
dos zonas de lo excluido (1975): el olvido 1, que pertenece a la constitucin de la
subjetividad en el lenguaje, y al orden de lo inconsciente, y el olvido 2, que perte
nece a la dimensin enunciativa, que puede ser reconocido y superado.

Principales tendencias y modelos del anlisis del discurso

Nuestro inters al realizar esta sntesis metodolgica, es dar un panorama ms o
menos completo de cmo se distribuyen los modelos en las diferentes tendencias.
Pero, no podemos pretender abarcar un inventario completo, sino slo enunciar los
modelos importantes y los ms fundantes de cada tendencia, sin poder conside
rar todos los modelos ya construidos desde una perspectiva interdisciplinaria o
transdisciplinaria, ni integrar los desarrollados en las investigaciones pragmticas,
en los estudios de la oralidad y en las investigaciones sobre la literatura, con mo
delos muy originales de la Europa del Este.
Tendencia americana
1.

2.
3.
4.
5.

Modelo distribucional de Zellig Harris.

Modelo transformacional de Chomsky.
Modelo tagmmico de Pike.
Modelo pragmtico de la etnografa de la comunicacin de Dell Hymes y
Gumperz.
Modelos de Deborah Tannen y de Deborah Schiffrin.

Tendencia britnica
1 . Modelo de la filosofa analtica de Austin y Searle.
2. Modelo de anlisis textual de M. K. Halliday.
3. Modelo argumentativo de Stephen Toulmin.
4. Modelo de anlisis discursivo, cultural e ideolgico de Thompson (neohermeneuta) y Giddens (neomateriafista).
5. Modelo de anlisis pragmtico-discursivo de Deborah Camern.

Tendencia alemana
1.

2.
3.
4.
5.

Modelos argumentativos de varios autores, como Klein, Zimmerman, Kopperschmidt, entre otros.
Modelos psicoanalticos de Wilheim Reich y Theodoro Adorno.
Modelos de lingstica textual de Petofi, Schmidt y otros.
Modelo pragmtico de J. Habermas.
Modelo hermenutico de Gadamer.

Tendencia francesa
1. Modelo argumentativo y del implcito de Ducrot y Anscombre.
2. Modelos de la Escuela Francesa de Anlisis del Discurso: Pecheux, Robin,
Marcellesi, Gardin, Maldidier, Guespin, Maingueneau, Courtine, Charaudeau y otros.
3. Otros modelos de anlisis del discurso (articulados a la anterior): a) de la
enunciacin: Dubois, Recanati, Todorov, Kerbrat-Orecchioni, Benveniste,
Maingueneau, etctera; b) de la gramatologa, de Derrida.
4. Modelo hermenutico de Paul Ricouer.
5. Modelos de semitica narrativa de Greimas, Barthes, Bremmond, Genette,
Kristeva, Rastier, Landowski, Claude Duchet, etctera.
6. Modelo de Foucault.
Tendencia belga
1. Modelo argumentativo de Perelman: la nueva retrica.
2. Modelos de semitica narrativa aplicados al discurso religioso: Grupo de
Entrevernes.
Tendencia suiza
1. Modelos de anlisis argumentativos: Escuela de Neuchatel, cuyos iniciado
res fueron Grize y Vignaux.
Tendencia holandesa
1. Modelos de la lingstica textual y del anlisis crtico del discurso de Teun
A. van Dijk.
2. Modelos de anlisis argumentativo de Van Eemeren.
Tendencia austraca
1. Modelo de anlisis textual de Wolfgang Dressler (ligado a la adquisicin del
lenguaje).
2. Modelos de anlisis del discurso/poder de Ruth Wodak y otros.
Tendencia australiana
1. Modelo de anlisis del discurso de los medios masivos de Hodge y Kress,
entre otros.

Tendencias de Europa Oriental

1. Modelos desarrollados en Polonia, sobre varios aspectos del anlisis discur
sivo, relacionados con la teora de la recepcin.
2. Modelos de anlisis textual de los formalistas rusos.
3. Modelos de anlisis potico del Crculo de Praga.
4. Modelos de anlisis discursivo/textual, derivados de MikaelBaktine.
5. Modelos de anlisis literario de la Escuela de Tartu, con muchosaportes
para el anlisis del texto literario.
Como se puede observar, no fue nuestro objetivo agotar todos los modelos que
existen y que se desarrollan en diferentes pases, y con diversos autores. Sin em
bargo, creemos que cumplimos el objetivo de dar un panorama representativo de
los modelos clsicos, y de algunos contemporneos que se han desarrollado en el
campo del anlisis del discurso.

Aplicacin de un modelo de anlisis

En esta parte, exponemos cmo se realiza una investigacin de anlisis del discur
so, tanto en relacin a lo terico y a lo metodolgico, como a lo tcnico, no dejan
do de plantear los problemas y las soluciones para la construccin de un modelo
operativo. Para este anlisis concreto seleccionamos la investigacin sobre el dis
curso sin d ica l que realizamos en los aos de 1979-1980, en la cual aplicamos
muchas de las categoras y abordamos muchos de los problemas sealados en la
primera parte terico-metodolgica. En esta seccin privilegiamos el anlisis con
creto y remitimos otros desarrollos tericos al libro ya publicado sobre esta in
vestigacin. CHaidar,1990.)

Proceso ele investigacin

En primer lugar, es necesario abordar los problemas que hemos enfrentado para
el desarrollo de esta investigacin y cmo los hemos resuelto.
En la investigacin, el objeto de estudio que construimos abord los siguien
tes aspectos: 1) analizar las peculiaridades de la ideologa del proletariado textil
poblano; 2) destacar la existencia o no de los cambios ideolgicos; 3) analizar la
presencia de procesos de fetichizacin en los discursos sindicales; y 4) demostrar
las contradicciones entre las prcticas discursivas y las otras prcticas sindicales
del movimiento obrero textil poblano.

Este objeto de estudio, a su vez, implic que en los planteamientos terico-metodolgicos tuviramos que considerar los siguientes problemas: 1) la definicin
del concepto de ideologa, para llegar al de procesos de fetichizacin; 2) la rela
cin discurso/ideologa; 3) las condiciones de produccin y recepcin de los dis
cursos sindicales; 4) los procesos de enunciacin; y 5) la estructura tem tica y
argumentativa. Estos.aspectos tericos fueron abordados con exhaustividad en el
desarrollo de la investigacin, para llegar a categoras operativas de anlisis, que
posteriormente fueron integradas en un modelo operativo, que es el que permite
llegar a los datos discursivos.
El universo de la investigacin fue delimitado de la siguiente manera: 1) ubica
cin industrial: la rama textil; 2) ubicacin geogrfica: ciudad de Puebla; 3) ubi
cacin social: proletariado textil poblano; y 4) ubicacin temporal: la dcada de los
60 (1960-1970). Todos estos recortes estn basados en criterios cualitativos que
los justifican.
Las hiptesis de investigacin utilizadas fueron:
1) Los cambios ideolgicos suelen ser ms frecuentes cuando la clase obrera
se enfrenta a la agudizacin de las crisis y de los conflictos sociales. Sin em
bargo, en el sindicalismo oficial mexicano, al cual pertenece el proletariado
textil, no se producen tales cambios.
2) Los procesos de fetichizacin no varan, como debera ocurrir, con los cam
bios en las condiciones estructurales y coyunturales de produccin y re
cepcin de los discursos.
3) Los procesos de fetichizacin y los cambios ideolgicos en la prctica dis
cursiva sindical dependen del tipo de afiliacin sindical.
4) En los discursos sindicales se observan procesos de neologa y el uso de
muchos estereotipos ideolgico-discursivos que no logran romper con la
ideologa dominante, salvo en rarsimas excepciones.

S e le c c i n d e l

corpus

En la investigacin sobre el discurso sindical del proletariado textil de Puebla, en

la dcada de los 60, tuvimos que afrontar el problema de la seleccin del corpus
discursivo, para lo cual seguimos algunos criterios metodolgicos. De los casi
200 discursos recolectados en el trabajo de hemeroteca, seleccionamos 57, de
acuerdo a criterios establecidos por varios autores, que son: 1) el corpus debe
tener un carcter contrastivo que permite establecer las diferencias entre los
discursos; 2) El corpus debe tener invariantes que permitan la comparacin. Los
criterios que se utilizan se basan en las variantes y las invariantes que se estable
cen desde los siguientes puntos: la coyuntura, el tipo de discurso, los sujetos del

discurso, los objetos discursivos (los temas), lo oral y lo escrito; lo formal y lo

informal.
Considerando todos los problemas que existen en cualquier fuente para la re
coleccin de datos, hemos revisado dos fuentes hemerogrficas utilizando tambin
criterios cualitativos: el peridico El Sol de Puebla se seleccion por su impor
tancia regional, por la cantidad y la constancia de noticias sobre la industria textil
y el movimiento obrero que contena y por estar completa la coleccin de la dca
da de los 60. Este peridico se ubica en una posicin de centro-derecha, ms que
liberal; a esto se aaden algunas otras limitaciones, como las referentes a la falta
de continuidad de algunas noticias, el silencio de otras, la evidente manipula
cin de la informacin y la presencia de un sinnmero de contradicciones. Todos
estos aspectos fueron considerados para su evaluacin y posible solucin. La se
gunda fuente fue el peridico Resurgimiento, rgano de la froc - croc , Federacin
Revolucionaria de Obreros y Campesinos, que es de gran importancia en el movi
miento obrero textil poblano. De esta fuente pudimos revisar ocho aos, porque
los aos de 1963,1964 y 1966 no estaban en la coleccin. Adems, existieron otras
dificultades con esta fuente: a) la falta de continuidad en las noticias, b) trata
miento de acontecimientos y noticias y pasadas, por ser un semanario; c) mani
pulacin de la informacin, principalmente en los conflictos sindicales entre los
lderes y la base obrera y d) los discursos de la disidencia eran excluidos, as como
los de la base obrera, funcionando de manera aberrante el silencio discursivo.
La seleccin del corpus se hizo con base en estas dos fuentes, considerando
las coyunturas conflictivas de la renovacin de los contratos colectivos de trabajo
y los diferentes sujetos del discurso que son: los comits ejecutivos sindicales, los
lderes sindicales, el secretariado estatal de la froc , los grupos de disidencia obrera
(en mucho menor grado, por la regla de exclusin). Adems, por la cantidad de dis
cursos seleccionados, colocamos un tercer criterio basado en los tres tipos de re
laciones fundamentales establecidas por el proletariado textil: clase obrera/clase
dominante; clase obrera/clase obrera; clase obrera/Estado. El corpus discursivo,
cuya constitucin es fundamental para un anlisis riguroso, qued constituido de
la siguiente manera:
a) C onjunto discursivo I (CD). Proletariado textil/burguesa textil. Este
conjunto tiene dos grupos de discursos. Grupo A: los discursos en torno
a las revisiones del Contrato Colectivo de Trabajo y grupo B: los discur
sos referidos a los conflictos entre obreros y patrones en las empresas
textiles, las fbricas.
b) C onjunto discursivo II ( CDII). Clase obrera/ clase obrera. En este tam
bin existen dos grupos. Grupo C: discursos sobre los varios conflictos in
tersindicales y grupo D: discursos sobre la unidad obrera.

c) Conjunto discursivo III (CDIU'). Clase obrera/Estado. Agrupamos en este

conjunto los discursos sobre el Estado, el p r i , la poltica estatal y lo deno
minamos grupo E.
Por lo tanto, la seleccin de los discursos no obedeci a criterios cuantitativos,
aleatorios, sino cualitativos.

Discurso sindical: caractersticas genemles y especficas

Aplicando los criterios tipolgicos de la tabla matricial, ya propuesta, en los discur
sos sindicales podemos llegar a las siguientes caractersticas generales: a) los ob
jetos discursivos se refieren casi siempre a los contratos colectivos de trabajo, a los
conflictos intersindicales y tambin a las polticas estatales relacionadas con la
clase obrera y con el pas; b) las funciones principales son la apelativa, la expresi
va y la referencial; c) los sujetos suelen ser las centrales obreras, las federaciones
obreras, los comits sindicales, los lderes sindicales y, muy raramente, grupos obre
ros de las bases, ya que al estar el movimiento obrero textil cooptado por el Estado
- p ri , predominaba el corporativismo; d) el aparato ideolgico est constituido por
todas las instituciones desde las cuales se pueden generar los discursos sindica
les, como las mencionadas arriba; e) la macro-operacin es fundamentalmente la
argumentativa, pudiendo estar presente la narrativa y la descriptiva; f) los discur
sos pueden ser orales u escritos; y g) son formales, ms que informales.
Como se observa, todava a este nivel general no se puede caracterizar bien
al discurso sindical, como tipo general. En efecto, los criterios adquieren mayor
valor heurstico cuando son aplicados a discursos sindicales ms concretos, co
mo los que hemos utilizado en nuestro trabajo. Los criterios aplicados arrojan los
siguientes resultados: a) el objeto discursivo nuclear es el contrato colectivo de
trabajo, en tom o al cual, por supuesto, surgen otros objetos discursivos importan
tes: b) las principales funciones del lenguaje son la expresiva, la apelativa (esta
jerarqua a veces vara) y la referencial; c) los sujetos estn y son la central obre
ra fro c , la Coalicin Obrera Textil Estatal y Nacional, la burguesa textil poblana,
comits ejecutivos, sindicatos, lderes obreros, base obrera disidente: sindicatos
y lderes; Estado mexicano, p r i , etctera; d) todas las instituciones arriba men
cionadas forman parte del aparato ideolgico sindical y de los aparatos ideolgi
cos del Estado, en nuestro caso; e) la macro-operacin discursiva predominante
es la argumentativa y, en general, funciona en el debate, en la polmica; f) son
discursos escritos (o que fueron transcritos, lo que implica pasar por la escritura); y g) son discursos formales.
Continuando con el anlisis, pudimos llegar a otras caractersticas de estos
discursos sindicales:

a) Son discursos ms descriptivos, ms reivindicativos que analticos. Esta ca

racterstica tiene como consecuencia la ausencia de una ideologa clasista,
la pobreza de cualquier anlisis poltico, aunque sea de la misma poltica
sindical.
b) Son discursos de un carcter esttico, producto de la ausencia de variacin
en las condiciones estructurales de produccin y recepcin de los discur
sos en toda la dcada de los 60. En Mxico, a pesar de la aguda crisis de la
industria textil nacional y de la poblana, en la dcada, no se registran cam^
bios ideolgicos significativos por el corporativismo sindical, que siempre
est articulado al Estado-PRi. Aunque aparezcan algunos cambios dis
cursivos, por ejemplo, el aumento en la intensidad del componente po
lmico, se puede decir que siempre se repiten los mismos parmetros,
como son el comportamiento en relacin a la burguesa textil, a la base
obrera disidente y al mismo Estado. Este carcter esttico se manifiesta
por la presencia de invariantes, no slo en cuanto a los temas y a su forma
de tratamiento, sino en cuanto a la misma argumentacin utilizada en las
revisiones del contrato colectivo y en los conflictos sindicales.
c) Son pseudo-discursos sindicales que se homologan con un pseudo-movimiento obrero textil. Son pseudo-discursos porque ocultan sus condicio
nes estructurales y coyunturales de produccin y recepcin, y porque en
ningn momento se reconoce que lo que defienden es la posicin ideol
gica dominante y ni se reconoce la explotacin de la clase obrera en
esta rama de la produccin textil.
d) La presencia de estos pseudo-discursos sindicales implica la exclusin de
posibles discursos sindicales autnticos que surgen en la dcada, pero que
fueron producidos y excluidos de la historia escrita y de los medios de co
municacin. Sin embargo, en dos momentos de la dcada se logr romper
esta exclusin, con el registro discursivo de la disidencia sindical, tanto en
el peridico El Sol de Puebla, como en el peridico sindical Resurgi
m iento. Estos registros pudieron darse y romper el silencio porque cons
tituyeron conflictos de envergadura en la dcada.

C o n d icio n es de p ro d u cci n y recepcin de los discursos sindicales

De las ocho posibilidades que hemos planteado, slo vamos a considerar dos: las
condiciones estructurales y las coyunturales. Las condiciones estructurales de
produccin/recepcin de los discursos, corresponden a las coordinadas econmi
cas, polticas y sociales que se observan en periodos de larga duracin y operan
a nivel macro, como son: las estructuras del Estado mexicano (a partir de la Re
volucin), o el carcter de cooptacin del movimiento obrero mexicano. Las con

diciones coyunturales de produccin ( c s p ) y de recepcin ( c sr ) corresponden

a periodos cortos en los cuales se condensan los conflictos, como son las re
visiones de los contratos colectivos de trabajo y otras coyunturas de conflictos in
tersindicales. Las condiciones estructurales condicionan y inciden directamente
sobre las coyunturales.
En la dialctica de la interdiscursividad, las c sp y las c sr que son estructura
les y coyunturales, se transforman una en la otra, en el proceso continuo de pro
duccin y recepcin. Las c s p y c sr tambin pueden ser analizadas en relacin con
las prcticas discursivas y no-discrsivas. En este sentido, otras prcticas sociales
pueden general- una recepcin discursiva y, del mismo modo, una prctica discursi
va puede generar, a nivel de la recepcin, una prctica social no-discursiva. Adems,
las operaciones de identificacin se relacionan con las c sp y c sr : las de autoidentificacin se ubican en el espacio de las c s p del discurso y las de interpelacin se
sitan en el mbito de las c s r del mismo.
La condicin estructural de cooptacin explica, por lo tanto, por qu el movi
miento obrero textil y sus discursos no respondieron como deban a la aguda crisis
de la industria textil poblana, rama del algodn, en la dcada que hemos trabajado.
En Voloshinov (1976:33) encontramos una excelente formulacin de lo que expo
nemos: Por lo tanto la clasificacin de las formas de los enunciados debe basarse
en la clasificacin de las formas de la comunicacin verbal. stas estn totalmente
determinadas por las relaciones de produccin y el orden sociopoltico.
En la dcada de los 60, puede observarse que mientras las condiciones es
tructurales de produccin y recepcin no cambian, las condiciones coyunturales
sufren variaciones en dos aspectos: en primer lugar, en la dimensin extradiscursiva, con los conflictos concretos que se presentan y como se van desarrollando;
y, en segundo lugar, en la dimensin discursiva, con las representaciones de las
posiciones de los protagonistas de los discursos. Esta variacin depende de los di
ferentes tipos de emisores e interlocutores en los tres tipos de relaciones fun
damentales que hemos mencionado: con la clase dominante, con la misma clase
obrera y con el Estado.
En relacin al CDI, por ejemplo, en las revisiones de los contratos colectivos de
trabajo y en los conflictos obrero-patronales, la produccin discursiva adquiere
mayor intensidad y una mayor carga polmica en relacin directa con el grado de
intensidad de las contradicciones y las tensiones. En el CDII, la produccin discur
siva es muy intensa en los conflictos con la disidencia obrera, ms todava cuando
los conflictos se extienden. En el CDIII se presentan dos tipos de coyuntura: a) en
las revisiones del contrato colectivo de trabajo, el proletariado textil poblano bus
ca apoyarse en la posicin del Estado mexicano para enfrentarse con la burguesa
textil y b) en los momentos de crisis de legitimidad del Estado, la burocracia sin
dical lo apoya tanto contra algunas fracciones de la clase dominante, como contra

cualquier movimiento que cuestione su legitimidad, como el movimiento estudian

til de 1968.

Los procesos de fetichizacin en los discursos sindicales

Para llegar a la categora de procesos de fetichizacin, realizamos un largo desarro
llo terico con otras categoras similares que aparecen en la teora materialista de
las ideologas, como son las de enajenacin, alienacin, cosificacin y deformacin,
que se ligan todas al problema de la falsa conciencia. De este amplio desarrollo lle
gamos a las siguientes conclusiones:
1) El concepto de ideologa se vincula con los de alienacin (enajenacin), co
sificacin y fetichismo, en su sentido restringido.
2) Las diferencias establecidas por algunos autores entre el concepto de ena
jenacin y el de fetichismo corroboran nuestra seleccin por el segundo,
que posibilita una mayor profundidad analtica.
3) Nos parece pertinente entender lo ideolgico en sentido restringido, como
una fetichizacin de la conciencia.
Con estas conclusiones, podemos llegar a la categora operativa de procesos
de fetich iza ci n (en lugar de procesos de ideologizacin) para analizar el funcio
namiento ideolgico en la prctica discursiva sindical.
Los procesos de fetichizacin en los discursos tienen como punto de partida
fundamental la lucha de clases, en lo econmico, ideolgico y poltico. Por lo tan
to, los procesos de fetichizacin y de desfetichizacin estn determinados por con
diciones histricas, y son procesos discursivos relacionados con la lucha de clases.
Estos procesos se encuentran en los discursos, tanto a nivel de la enuncia
cin como del enunciado. En la enunciacin estos procesos se manifiestan tanto
en la configuracin del sujeto de la enunciacin, como en los actos de habla y en
las modalizaciones discursivas. En el enunciado, se evidencian en la estructura te
mtica y argumentativa, en las operaciones de identificacin y en los procesos de
estereotipizacin y de neologa.

Los procesos de fe tic h iza c i n en la en u n cia ci n

C o n fig u r a c i n

d e l su jeto de la enunciacin

Para este apartado, damos por supuesto las discusiones sobre la teora del sujeto
que hemos considerado en la primera parte. Como podemos observar, en los su

jetos de los discursos sindicales emergen caractersticas planteadas en las dos

columnas, lo que evidencia las oscilaciones que pasan por el funcionamiento de
las subjetividades, en las cuales, por ejemplo, podemos observar muchas contra
dicciones que sealaremos en estos discursos.
Desde la perspectiva de la enunciacin, se parte de que el sujeto de la enuncia
cin marca los discursos en todos los niveles, que van desde la deixis personal
(presente en los pronombres articulados a las primeras y segunda personas, as co
mo a todas las formas pronominales de stas, y a los tiempos verbales), hasta la
seleccin de las estructuras sintcticas, del lxico, de las modalizaciones y dems
estrategias discursivas.
De todas estas posibilidades, es interesante observar que hay una presencia
muy dbil de la deixis personal en estos discursos. Existen caractersticas particu
lares por ser un subtipo de discurso sindical reinvindicativo, donde no se encuen
tra un locutor con una presencia directa y evidente, ni una interpelacin directa
a los interlocutores, como ocurre cuando la estructura dialgica est presente
explcitamente. En otras palabras, al igual que e sujeto de la enunciacin no se for
maliza pronominalmente, sino que marca los discursos con otras operaciones, del
mismo modo el discurso no se dirige directamente a un destinatario colectivo. El
sujeto de enunciacin emite juicios de valor sobre ellos, que pueden ser los indus
triales textiles, los obreros textiles en general, los obreros textiles disidentes,
etctera.
En el CDI hay un pseudo-sujeto de enunciacin, porque el sindicato no de
fiende los autnticos intereses del proletariado textil. Esto se demuestra porque
se observa la ineficacia de las reivindicaciones logradas frente al continuo aumen
to del costo de vida, y tambin por la peculiar forma de oponerse a la burguesa
textil, que se homologa con una tambin peculiar estructura argumentativa. La es
trategia discursiva transforma la lucha de clases en un enfrentamiento entre bue
nos y malos, en consecuencia, los argumentos giran fundamentalmente en torno
a la buena voluntad y a la tica.
En sntesis, en los discursos sindicales la contradiccin antagnica entre el pro
letariado textil no se maneja explcitamente, ni es reconocida. Este desconoci
miento, esta ocultacin, tiene como consecuencia que, en muchos momentos, los
lderes obreros asuman el discurso de la burguesa textil poblana como, por ejem
plo, el tema de la modernizacin de la industria textil del algodn. Hay una asi
milacin al pretendido adversario, lo que produce una ausencia sintomtica de
discursos polmicos, fuera de las coyunturas de revisiones de contrato, como si en
las otras coyunturas dejaran de existir la explotacin y los dems problemas.
En el CDII, los sujetos de enunciacin no siempre se configuran como pseudo
-sujetos, aunque s son de este-tipo cuando son los lderes obreros de los comits
sindicales, de la burocracia sindical. Pero, en los discursos de la disidencia obrera,
as como en los de los sindicatos que la apoyan, se configuran autnticos sujetos de

Cuadro 6. Conjuntos discursivos: sujetos de enunciacin vs. destinatarios

GA

a) Central obrera froc (representante de

Burguesa textil y nacional (adeversario

parte del proletariado textil poblano)

b) Coalicin Obrera Textil Estatal y Na

de a y b, y aliado de c).
Proletariado textil nacional y poblano
(aliado de a y b, y adversario de c).

cional (o el Congreso del Trabajo)

c) Burguesa textil poblana y nacional y
sus organizaciones

CDI

GB

a) Central obrera froc

b) Comits ejecutivos sindicales

Empresas textiles del algodn en

Puebla (adversario de a y b).
Proletariado textil poblano (aliados
de a y b).

a) Central obrera froc

Base obrera disidente, sindicatos y

disidentes y lderes disidentes
(adversarios de a, b y d).

b) Comits ejecutivos y sindicatos alia

dos
c) Comits ejecutivos y sindicatos disi
dentes o sus aliados
d) Lderes obreros aliados o disidentes

Central obrera froc, sindicatos leales y

lderes obreros (adeversarios de c y d).

GD

a) Central obrera froc

b) Lderes obreros

Proletariado textil poblano y nacional.

Proletariado poblano.
Clase obrera general (aliados de a y b).

CDIII GE

a) Central obrera froc

b) Lderes obreros

Estado mexicano.
pri (aliados de a y b).
Clase dominante (adeversario de a y

GC

CDII

b).

enunciacin, porque estn luchando por los intereses de clase, aunque sean por
proyectos inmediatos, por asuntos inmediatos. Por otro lado, en el grupo C, se
observa un fuerte tono polmico, que nunca utilizaron ni la Federacin y ni los
comits ejecutivos sindicales contra la burguesa textil, y que s se utiliza contra
la disidencia obrera.
En sntesis, la configuracin de un pseudo-sujeto de enunciacin (con las ex
cepciones que existen) es la tendencia principal que hemos observado en los tres
conjuntos discursivos. Las excepciones casusticas que crean una apariencia de
posiciones vanguardistas -como son el caso de los discursos sobre el gangsterismo
sindical y la corrupcin de los lderes obreros, o del discurso en contra de Fidel
Velzquez-, que aparecen al inicio de la dcada, no resisten a un anlisis ms pro
fundo, y menos todava cuando se confrontan estas prcticas discursivas con las
otras prcticas sindicales.

En relacin a los sujetos es muy interesante observar el anlisis del fenmeno

de enmascaramiento de la individuacin. Este fenmeno a veces se puede des
cubrir en el mismo discurso, pero en otras ocasiones no se puede encontrar en la
superficie discursiva. En un discurso de Resurgimiento (29 de marzo de 1969):
La froc de Puebla es una organizacin seria y responsable que profesa el principio de la lucha de
clases; pero, sin embargo, lleva las mejores relaciones de comprensin, armona y entendimien
to con los cientos de empresas que controla el estado.

La contradiccin argumentativa que da cuenta del enmascaramiento se da en

tre las dos partes del enunciado: en la primera se acepta la lucha de clases y en la
segunda (introducida por el conector argumentativo de refutacin: pero) se niega
lo anteriormente afirmado. Contradiccin muy evidente que el discurso no podr
resolver.

La

m odalizacin e n los d iscu rsos sindicales

La modalizacin discursiva es un funcionamiento muy significativo de la dimensin

enunciativa, porque remite directamente a las posiciones de los sujetos respecto
a sus discursos. Para nuestro trabajo, el anlisis de las modalizaciones en el discur
so constituye un instrumento terico fundamental para el estudio de los proce
sos de fetichizacin, de lo ideolgico en sentido restringido. Las modalizaciones
pueden ser de tres tipos: 1) de la enunciacin, del enunciado y del mensaje (cfr.
Mangueneau: 1976). En esta aplicacin slo vamos a ejemplificar con las modali
dades de enunciado y en relacin a los verbos modales del querer y del poder.
En estos discursos sindicales se entrecruzan dos modalidades muy importan
tes, la del querer y la del poder, por medio de las cuales dos sujetos colectivos se
interdefinen por la convergencia consensual o por la divergencia conflictual, es
decir, por la identidad y la diferencia de los valores postulados. (Cfr. Landowski:
1976 y Haidar: 1990.)

Cuadro 7. Cruce de las modalidades del querer y del poder

CDI (CA, GB)

CDII (CC)

Clase dominante: querer con poder

Burocracia sindical: querer con poder

Clase obrera: querer sin poder

Base obrera disidente: querer sin poder

Los procesos de fe tic h iz a c i n en el enunciado

Para analizar estos procesos en el enunciado, consideramos las estructuras de sig
nificacin, las operaciones de identificacin, el .componente temtico y la estruc
tura argumentativa del corpus discursivo.
Cuadro 8. Relacin clase obrera/clase dominante.
Variantes lexicales (CDI, GA)
Clase obrera

Clase Dominante

Trabajadores: A l ; A5; A6; A9; A12;

A13; A14; A l 6; A17
Trabajadores textiles: A7, A12, A9
Clase trabajadora: A7, A12
Obreros textiles: A l 3, A14

Patrones, patronos: A l ; A3; A4; A6; A9;

Al 4
Patronaje textil: A7
Sector patronal: A5; A6; A7; A l 4;
Patronera: A l 3
Representantes patronales: A4; A7; A16
Representacin patronal: A l 3; A9
Empresarios textiles: A l 4
Empresarios de la industria textil algo
donera: A3
Industriales: A4; A ll
Seores industriales: A 7
Representacin industrial: A l 3
Representantes de los industriales: A17
Capital dinero: A l 2
Capitalistas adinerados: A l 2
Nueva burguesa: A l 4
Burguesa organizada: A l 4

Clase laborante: A l 3
Clase asalariada: A12
Clase obrera: A4
Sector obrero: A l 3; A18
Proletariado textil: A7
Hermanos de clase: A7
Organizaciones obreras: A7
Capital trabajo: A l 2
Hombres explotados: A12
Representacin obrera textil: A16

L as

e s t r u c t u r a s d e la sign ificaci n : oposiciones semnticas

En este cuadro, que esquematiza una de las relaciones fundamentales: clase obre
ra/clase dominante, podemos observar que las variantes lexicales en donde est
presente el lexema clase son poco abundantes, apareciendo con menor frecuen
cia todava en los lexemas referentes a la clase dominante. Esta baja frecuencia
da cuenta de que a la burocracia sindical no le interesa manejar las relaciones obre
ro -patronales como relaciones clasistas. En el ao de 1968, cuando se dio una de
las revisiones de contrato ms conflictiva, podemos observar que aparecen las si
guientes oposiciones semnticas que contienen un componente polmico con
siderable, para lo que es caracterstico de estos discursos sindicales:

Capital trabajo
Hombres explotados

vs.
vs.

Capital dinero
Capitalistas adinerados

En el cuadro de la siguiente pgina se pueden observar los sintagmas nomi

nales y verbales que manifiestan las oposiciones semnticas bsicas. Y podemos
ver que las referentes al adversario son ms abundantes que las relacionadas con
el sujeto de enunciacin, lo que responde a una lgica argumentativa de vencer
al adversario por la descalificacin.
En relacin con la clase obrera, los eptetos bsicos son bueno Ju sto y otras
variantes de este campo semntico. La descalificacin del adversario se hace a par
tir de cuatro adjetivos fundamentales: negativo, injusto, inhum ano, insolente,
siendo los tres primeros los ms constantes.
En este CDI, las oposiciones semnticas se sintetizan en las siguientes:
Clase obrera
positividad
justicia

Clase dom inante

negatvidad
injusticia

Por otra parte, en el cuadro 10, es interesante observar como se configuran

las oposiciones semnticas cuando la burocracia sindical se enfrenta con la base
disidente:
Las oposiciones semnticas dan cuenta del fuerte componente polmico que
utiliza la burocracia sindical para descalificar a la disidencia, que alcanza una in
tensidad no comparable con la utilizada con la burguesa textil, o con los empre
sarios de las diferentes fbricas. En efecto, la descalificacin es mayor con los
lexemas traicin/mentira, que con los de negatividad/injusticia utilizados para la
burguesa textil. La burocracia sindical reclama para s la legalidad, y atribuye a
los disidentes la ilegalidad, desconociendo que la ley es la ley de la clase dominan
te. En realidad, los procedimientos de epitetacin utilizados en el CDII, GC, son
muy distintos a los del CDI, en donde se utilizan otros adjetivos, con cargas de des
calificacin ms tenues.
Las oposiciones bsicas que podemos observar son las siguientes:
Burocracia sindical
honradez
verdad
legalidad

Base sindical disidente

traicin
mentira
ilegalidad .

Cuadro 9. Relacin clase obrera/clase dominante

Operaciones de identificacin (CDI, GAy GB)
Clase obrera

Clase dominante

Sana labor: A4

Insistir tercamente: A1

Feliz trmino: A4

Tctica dilatoria: A1

Justsimos propsitos: A4

Resistencia mal intencionada: A3

Oposicin sistemtica: A3

Ardua y tenaz defensa: A2

Notoria mala voluntad: A3

Espritu solidario: A6

Actitud negativa: A3

Accin admirable: A6

Conducta insolvente: A4

Huelga en forma armoniosa, uniforme

y decidida: A6
Buena voluntad: A7

Rotunda negativa: A4
Trataron de obstaculizar: A4
Nefastos resultados: A4

Buenos deseos: A9

Postura de soberbia: A4

Arreglo satisfactorio: A9

Absurda negativa: A4

Buena disposicin: A l 1

Oponerse injustificadamente: A4

Decoroso arreglo: A l 1

Aviesas intenciones: A4
Versiones desorientadoras: A6

Justos propsitos: A l 1

Insanos propsitos: A6

Digna postura: A12

Cerrada negativa: A7

Defensa de los derechos: B1

Actitud egosta, inhumana, intransigen

Producen utilidades con su esfuerzo:

B7

Absurda negativa: A9

Fuerzas reaccionarias: A7
te: A 7
Consabidas maniobras: A9
Se han negado definitiva y rotundamen
te: A ll
Intolerante actitud: A l 1
Negativa e intransigente: A12
Ilimitado cinismo: A l 6
Desconsiderada burla: A l 6
Absurda e incomprensible: B1
Innoble actitud: B1
Agresividad de la empresa: B1
Forma por dems ligera y arbitraria: B2
Empresarios inhumanos, injustos: B7
Sin la menor consideracin: B7

Cuadro 10. Relacin clase obrera/clase obrera disidente

Operaciones de identificacin (CDII, GC)
Clase obrera (burocracia sindical
y sus aliados)

Clase obrera (base disidente y lderes

disidentes)

Noble causa: C7

Trabajadores aconsejados y solivianta

dos: C5

Democracia sindical: C 7

Grupos de irresponsables y ambi

ciosos: CS
Libertad sindical la convierten en liber
tinaje: C7
Insanos propsitos: C7

Elevada misin: C7
Velar por integridad: C7
Repeler la agresin: C7
Va de la legalidad: C7
Estricta honradez: C7
Gestiones amistosas: C9
Aboluta honradez: C9
Con alteza de miras: C14
Autonoma de los sindicatos: C14
Postura rectilnea: C14
Nuestra disposicin leal: C17
Nuestro esfuerzo: C17
Labor de unificacin: C20
Espritu generoso: C20
Acendrada confraternidad: C20
Institucin investida de suficiente serie
dad y prestigio: C22
Cuya grandeza y honorabilidad: C22

Judas de nuevo cuo: C7

Falsos individuos: C7
Fines perversos y despechados: C7
Agitaciones estriles y perversas: C7
Alejados de la verdad: C7
Turbias maniobras: C7
Apreciaciones tremendamente calum
niosas, infundadas y perjudiciales:
C7
Actitud de provocacin: C9
Trabajadores descontentos: C9
Capitaneados por pistoleros: C9
Cargos falsos y calumniosos: C9
Labor divisionista: C11
Insanas pasiones: C13
Actividades para dividir: C13
Turbias y maquiavlicas componen
das: C13
Camino tortuoso de la deslealtad y el
divisionismo: C13
Vulgares agitadores: C14
Sembrar la desorientacin: C14
Postura calumniosa e indebida: C17
Actuacin no honrosa: C18
Respondi con maldad, perversidad y
deslealtad: C18
Traidor reincidente: C18
Torpe conducta: C18
Calumnias y mentiras: C19
Mentes desequilibradas: C22

Con estos cuadros analticos, podemos concluir que se reducen los problemas
de la contradiccin real entre las dos clases a problemas de moral y tica, lo que se
puede encontrar explcita e implcitamente, lo que no deja de ser una prueba ms
de los procesos de fetichizacin. Las diferencias sealadas se pueden esquematizar
en el siguiente cuadro:

Cuadro 11. Relacin clase dominante/burocracia obrera/disidencia

El

Burguesa textil

Proletariado textil

(y sus organizaciones)

(y sus organizaciones)

Disidencia obrera

Lo malo

Lo bueno

Lo malo

(Mal comportamiento)

(Buen comportamiento)

(Mal comportamiento)

(Menor negatividad)

(Positividad)

(Mayor negatividad)

c o m p o n e n t e tem tico en los discursos

SINDICALES

El enfoque que damos al estudio del componente temtico no tiene nada que ver
con el anlisis clsico del contenido, sino con la categora de objeto discursivo, que
ya hemos sealado. En el anlisis del componente temtico es importante desta
car no slo la forma de tratamiento de los objetos discursivos (por ejemplo los eu
femismos, como mecanismos de atenuacin), sino la discontinuidad de algunos y
la exclusin de otros. De este modo, en la estructura temtica del corpus discur
sivo adquieren significacin tanto los objetos discursivos presentes como los au
sentes. A la luz de Foucault, y de una acertada ampliacin realizada por Veron,
podemos observar las semantizaciones por presencia y por ausencia: la primera
se ejemplifica con la modernizacin de la industria textil y la segunda con la lucha
de clases.
De la gran variedad temtica encontrada en la dcada de los 60 en el peri
dico R esurgim iento, nos interesa destacar los siguientes temas: 1) la lucha de
clases en el proletariado textil poblano; 2) la modernizacin y la crisis de la indus
tria textil de Puebla; 3) la unidad de la clase obrera.
En El Sol de Puebla, los lderes obreros tambin tratan los ms variados te
mas, entre los cuales podemos destacar: 1) la modernizacin y la crisis textil pobla
na, lo que implica considerar el cierre de fbricas, ajuste de personal, cooperativas
textiles y el problema del algodn frente a las otras fibras sintticas; 2) problemas
referentes a la diversificacin industrial en Puebla, en la dcada de los 60; y 3)
problemas de la calificacin de la fuerza de trabajo para la industria textil y para
otras industrias.

Para los fines de este trabajo, nos centramos en el anlisis del objeto discursi
vo de la lucha de clases. Las problemticas relacionadas con la lucha de clases y la
explotacin y su significativa ausencia en los discursos sindicales (la presencia es
mnima, casi igual a cero), presenta los siguientes resultados:
1) Ausencia del tratamiento directo y explcito de este objeto discursivo, sal
vo en muy raras excepciones.
2) La lucha de clases es sustituida por las luchas intersindicales dentro del mis
mo movimiento obrero textil, y con esto se cambian los objetivos esencia
les por logros con fines secundarios e inmediatos.
3) La lucha de clases, considerada como un tab ideolgico-discursivo se
metamorfosea, se transforma en un problema tico-moral en donde no tie
ne cabida la explotacin del sistema.
En consecuencia, la semantizacin por ausencia de los sintagmas lucha de
clases y explotacin produce una necesidad imperativa de reiterar hasta el can
sancio, con demasiada redundancia, la cooperacin clasista, las armoniosas rela
ciones obrero-patronales. En esta lnea, podemos considerar como eufemismos
metamofoseadores de la lucha de clases a los sintagmas: conflictos obrero-patronales y problemas obrero-patronales.
El lema del peridico Resurgimiento, la lucha de clases es inevitable mien
tras existan explotados y explotadores" constituye un ejemplo evidente de un este
reotipo discursivo que no se encuentra tematizado en el peridico. Este lema es
un enunciado fetichizado, cosificado y estereotipado, porque en realidad est au
sente, y porque el alcance de su significacin est obstaculizado a nivel no slo
de la prctica discursiva, sino de las otras prcticas sindicales.
Con esta sntesis analtica, hemos dado varios ejemplos de las diferentes mani
festaciones de los procesos de fetichizacin, que son constitutivos de un pseudodiscurso sindical, en el cual se pueden destacar tres ejes que soportan la ocultacin
y la deformacin:
1) Pseudo-sujeto de la enunciacin:
Por la asimilacin al pretendido adversario: la burguesa textil.
Por no defender los autnticos intereses del proletariado textil.
2) Pseudo-oposicin a la burguesa textil:
Por las diferentes operaciones de identificacin y las oposiciones se
mnticas en los tres conjuntos discursivos, que son simulacros.
Por la configuracin diferente del componente polmico en el CDI y
en el CDII.
Por no trascender la dimensin discursiva y reducirse a denuncias in
mediatas, superficiales y simuladas.

3) Pseudo-movinento obrero:
Por reducir la lucha de clases a un problema tico-moral, en donde lo
que se confrontan son comportamientos individuales.
Por obviar la lucha de clases, privilegiando los conflictos intersindica
les.
Por defender la cooperacin clasista y las armoniosas relaciones obre
ro-patronales que no pasan de ser tambin un simulacro.

A manera de conclusin
En este trabajo, partimos de las propuestas de anlisis del discurso que problematizamos desde una perspectiva particular, que es la de la Escuela Francesa de
Anlisis del Discurso. En la primera parte nos interes destacar todas las proble
mticas terico-metodolgicas que sirven de soporte para la construccin de mo
delos operativos, lo que hemos utilizado en buena parte en el anlisis concreto que
hemos expuesto. En este intento, procuramos seguir tanto el proceso de investiga
cin, como los pasos metodolgicos y analticos que se deben seguir para la apli
cacin de los desarrollos tericos a un corpus discursivo concreto.
En realidad, esta exposicin implic un esfuerzo de sntesis, con el objeto de
privilegiar lo metodolgico-tcnico para cumplir con las metas de este libro. Para
terminar, queremos plantear que el anlisis del discurso, por las problemticas que
asume, se inscribe en mo de los campos ms fructferos de la reflexin contempo
rnea en las ciencias sociales. Esto ya ha sido asumido por muchos autores en
muchas ocasiones y, de alguna manera, este trabajo es una invitacin para que in
telectuales de varias disciplinas se aproximen a este filn tan productivo y toda
va poco explorado en muchas reas de las ciencias del lenguaje, y menos an en
las ciencias sociales. Aun as, en la antropologa, la historia y la poltica, los datos
ya son considerados como discursos. Los umbrales estn abiertos, los caminos se
diversifican para la produccin del conocimiento en este fin de siglo y de milenio.
Sin duda, una coyuntura privilegiada para todos nosotros.

B ib l io g r a f a

com entada

De I po la , Emilio, Ideologa y discurso populista, Folios Ediciones, Mxico, 1982. Trata los proble
mas referentes al discurso poltico y al funcionamiento ideolgico. En la primera parte hace
un recorrido bastante detallado de la teora de las ideologas; en una segunda parte, discute las
teoras sobre el populismo, centrando la polmica con Laclau, para terminar con anlisis con
cretos del discurso peronista, estableciendo sus caractersticas y sus mecanismos de inter
pelacin.

F aye , Jean Pierre, La c v tic a del lenguaje y su econom a, Alberto Corazn Editor, Madrid, 1978.

E n este libro, el objeto de estudio son las condiciones de aceptabilidad de los discursos, que
lo ubican dentro de las propuestas de las condiciones de produccin y recepcin discursivas.
Lo interesante de Faye es que l se aboca a explicar por qu el discurso nazista pudo hacer
se aceptable en Alemania, cuando las condiciones objetivas de la historia eran contrarias. La
hiptesis que demuestra, es que Hitler logra determinado consenso por las caractersticas de
su discurso, que en el espectro poltico de la poca se ubica en una posicin de oscilador se
mntico, esto es, que se mueve del polo izquierdo al derecho.
F oucault , Michel, El orden del discurso, Tusquets Editores, Barcelona, 1980. Este libro condensa
el pensamiento foucaultiano sobre las condiciones de posibilidad de emergencia de los discur
sos. E n l se puede entender, con mucha claridad, cmo el poder y la sexualidad rigen las
prcticas dicursivas y las otras prcticas sociales. Es un texto fundador que impact muchos
otros trabajos en este campo. Los sistemas de exclusin y de control de los discursos son de
alta capacidad analtica, y todava necesitan ser m uy trabajados y desarrollados.
G im n ez Montiel, Gilberto, Poder, Estado, discurso, unam , Mxico, 1981. Este libro es bsico para
estudiar el discurso poltico. El autor se ubica principalmente en la Escuela Francesa de An
lisis del Discurso, pero no deja de recurrir a otros aspectos tericos. El libro trata en detalle
las teoras del poder y de lo poltico, para plantear las-caractersticas del discurso jurdico, del
discurso constitucional y del discurso poltico. En el texto se trabajan con las condiciones de
produccin y recepcin, y con el esquema argumentativo de Vignaux, que se utiliza para rea
lizar algunas ilustraciones.
H aidar , Julieta, D iscurso sindical y procesos de fetic h iza c i n , Instituto Nacional de Antropologa
e Historia, Mxico, 1990. Este texto trata sobre el funcionamiento de la ideologa en los dis
cursos sindicales del proletariado textil poblano. En la construccin terica llega a la catego
ra operativa de procesos de fetichizacin, con la cual se analiza la enunciacin y el enunciado.
Los procesos de fetichizacin producen un pseudo-sujeto de enunciacin y im pseudo-discurso sindical. E n el modelo operativo construido se trabaja con la categora de sujeto, de la
modalizacin, de los objetos discursivos, con las condiciones de produccin y recepcin de
los discursos.
M onteforte Toledo, Mario, (coord.), E l discurso poltico, UNAM-Editorial Nueva Imagen, 1980. Es
tudio fundamental, porque introduce el anlisis del discurso en Mxico y es resultado de un
seminario que se realiz con los representantes ms significativos de la Escuela Francesa. En
l se tratan varios temas importantes, como los criterios tipolgicos de los discursos, el anli
sis del discurso pedaggico de la historia, varios trabajos sobre discurso poltico, etctera. Es
un libro bsico para tener un panoram a del desarrollo en el campo por estas fechas.
P ec h e u x , Michel, H acia el a n lisis autom tico del discurso, Editorial Gredos, Madrid, 1969. Con
este libro, Pecheux se ubica como el iniciador de la Escuela Francesa de Anlisis del Discurso.
Para poder constituir el discurso, objeto de estudio novedoso en el campo acadmico,
Pecheux revisa la lingstica y otros mtodos que haban trabajado la categora de texto. Uno
de los grandes aportes del libro es la primera propuesta para el anlisis de las condiciones de
produccin y de recepcin de los discursos, a partir de formaciones imaginarias. En el desa
rrollo de sus modelos recurre a la matemtica para la formalizacin, que siempre suele ser
una peticin de principio cientfico.
Puig, Luisa, Discurso y argum entacin: u n anlisis sem ntico y pragm tico, unam , Mxico, 1991.
El corpus discursivo sobre el cual se trabaja es el de la Reforma Poltica en Mxico, y fue se
leccionado de las consultas pblicas de 1977. El modelo analtico es el propuesto por Oswald
Ducrot. En la investigacin se tratan las siguientes categoras: la contradiccin como estrate
gia argumentativa, los conectares y los implcitos en los discursos, as como la refutacin y

la contrarefutacin, entre otras. La aplicacin del modelo de Ducrot, arroja resultados intere
santes de cmo abordar la macro-operacin de la argumentacin.
R ebo u l , Olivier, L enguaje e ideologa, f c e , Mxico, 1980. Este autor pertenece a una nueva genera
cin de la Escuela Francesa de Anlisis del Discurso, por ello su modelo analtico presenta
propuestas diferentes. Reboul hace una revisin del concepto de ideologa, ampliando las
discusiones de la dcada del 70, y articulando la' ideologa con el poder. Para el anlisis del
funcionamiento ideolgico propone retomar el esquema de las funciones del lenguaje de Ro
m n Jakobson, y en cada una de ellas desarrolla categoras para observar el funcionamiento
ideolgico.
R obn , Regine, H istoire et linguistique, Armand Colin, Pars, 1973. En este libro, tambin de ca
rcter fundador, la autora reflexiona sobre la historia como disciplina, para cuestionarla y plan
tea r que los datos histricos son tambin prcticas discursivas. En esta perspectiva, Regine
Robin establece una discusin terico-metodolgica, tanto con la historia como con la misma
lingstica dura, para plantear, desde el materialismo histrico, un modelo de anlisis del dis
curso. En su propuesta, se relacionan la base econmica, el Estado, los aparatos ideolgicos do
m inantes, las formaciones discursivas y los sujetos como soportes de estos funcionamientos.
R odrguez Alfano, Lidia, D eixis y m oda liza ci n F u ncionam iento ideolgico e n el discurso de
dos g ru p o s sociales de Monterrey, tesis de maestra de la Universidad de Nuevo Len, Mon
terrey, 1993. En esta investigacin se observa la rigurosa construccin terico- metodolgica
de u n modelo operativo para analizar el funcionamiento ideolgico. El objeto de discurso es
la crisis de Mxico en el ao de 1985. El modelo considera tanto las condiciones sociales, de
produccin y recepcin de los discursos, como la aplicacin de la deixis personal a los diferen
tes grupos entrevistados, llegando a una variacin muy productiva de las diferentes refe
rencias y sentidos que adquieren los pronombres personales. En otro captulo, se detiene en
la modalizacin, analizando los verbos de decir y de opinin.
S nchez Guevara, Graciela, La construccin de la historia: u n enfoque lingstico-discursivo,
tesis de m aestra, Escuela Nacional de Antropologa e Historia, Mxico, 1995. En esta investi
gacin se analiza el discurso pedaggico de la historia. Para este desarrollo, la autora tuvo que
construir un modelo operativo que diera cuenta tanto de las caractersticas de los discursos
que analiza, como de la articulacin de varias propuestas de las condiciones de produccin y
recepcin de los discursos. Adems, trabaja con gran rigurosidad terica la macro-operacin
de la narracin aplicada a la historia, para relacionarla con la ideologa, con el poder, con la di
mensin enunciativa y las operaciones discursivas; para completar el anlisis recurre al mode
lo de Regine Robin, sobre los campos semnticos para esquematizar lo ideolgico.
Van Dijk, Teun A., Texto y contexto, Ediciones Ctedra, Madrid, 1980. En este libro estn condensadas, de u n a manera muy ilustrativa, la constitucin de un modelo desde la lingstica textual,
que es interesante conocer para contrastar con las posiciones de la tendencia francesa aqu
expuesta. El autor hace un recorrido de las categoras en la lingstica para plantearlas a nivel
de la lingstica textual y del discurso. En su modelo articula las macro-estructuras semnticas
y las estructuras cognoscitivas que las acompaan, y del mismo modo plantea la categora de
m acro-actos de habla, para aplicarlos al discurso. En este libro, se problematiza el paso de la
sem ntica del enunciado a la del discurso y de la pragmtica de los actos de habla a los ma
cro-actos de habla discursivos.

H e m e r o g r a f a

com entada

D iscurso ( cch , unam ), Acciones textuales ( uam Iztalapala), Versin ( uam Xochimilco), Sem iosis
(Universidad Veracruzana-Xalapa): son colecciones recom endables para dar cuenta de la
produccin del anlisis del discurso en Mxico, a nivel latinoamericano, as como a nivel eu
ropeo. Es una bibliografa de consulta necesaria. A estas revistas en espaol, se debe aadir
la Langages, publicada en Pars, que ya ha producido ms de 100 nmeros, y que es la con
densadora de la produccin de la Escuela Francesa de Anlisis del Discurso, en sus varias
etapas.

B ib l io g r a f a

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Hacia una metodologa del discurso histrico

Alfonso Mendiola
Guillermo Zermeo

La historia en la modernidad
C uando hablam os de historiografa nos referim os a un discurso situado histrica
mente. Se trata de un discurso que se origina en Europa y cuyo desarrollo no va
ms all de cuatro siglos. En Vico (ciencia nueva) vemos ya una anticipacin de la
ciencia de la historia que se forjar durante el siglo xix. Surge como parte de un
proceso de diferenciacin social que da lugar a la aparicin de disciplinas y sa
beres, como la historia. Para ello, habr de desarrollar un mtodo o conjunto de
reglas que la identifiquen como una ciencia y no como arte o literatura. Por medio
de esta diferencia, crear su identidad: yo historia soy real y no mera ficcin.
La aparicin de la historia como un discurso sobre el pasado deja ver un cam
bio en las formas de percibir las relaciones entre el presente y el pasado. Tambin
participa del desarrollo del pensamiento cientfico como contrapuesto al religioso
y metafsico. Durante este periodo, el tiempo, hasta entonces codificado como his
toria de la salvacin (enriquecido y ornamentado incluso por el mundo clsico),
lentamente cede su lugar a otro tiempo percibido y conceptualizado como progre
so, de factura esencialmente humana, emancipado de la tutela del pasado y la tra
dicin, en una expansin de todas las ramas del saber y del hacer, en espera del
veredicto final ya no de cara al pasado y a la tradicin, sino del futuro. Se trata de
un proceso no concluido, que se desarrolla hasta nuestros das, pero que con el
Holocausto, las dos guerras mundiales y la sobreexplotacin de la naturaleza,
comenz a ser cuestionado de nuevo, en especial, empez a dudarse de la idea de
un progreso sin lmites.
El historiador Reinhart Koselleck, en su estudio sobre la semntica de la tem
poralidad en la poca moderna, Futuro pasado, muestra cmo paulatinamente la
historia entendida como maestra de vida entra en descrdito en Alemania a par
tir del siglo xviii. La retrica de la ejemplaridad del pasado en relacin al presente,
poco a poco deja de tener vigencia, hasta reconocer que lo nuevo slo es inteligi
ble a partir de lo nuevo. Esto significa que estos hombres ilustrados del siglo xvin
experimentan una disociacin creciente entre la experiencia de vida y sus expecta
tivas, que el tiempo futuro siempre puede ser mejor que el pasado. La Revolucin

Francesa es una viva expresin de esta posibilidad abierta, que da incluso origen
a un nuevo calendario, un nuevo orden de representacin de la cronologa a par
tir del ao cero. Este fenmeno social formaliza, en el campo de lo poltico -cons
titucional, la ruptura entre pasado y futuro, entre la tradicin y la novedad. Desde
este momento, lo nuevo slo se puede entender desde lo nuevo que apunta al
futuro.
El estudio o la contemplacin del pasado comienza a percibirse como poco
apropiado para iluminar e instruir al presente. Lo cual no quiere decir que no se
sigan produciendo obras o se siga pensando, incluso hasta nuestros das, que el pa
sado sucedi ayer, que hay personajes y hechos del pasado recreados a travs de
los textos, de la oratoria, de la tradicin oral o de otros medios, que refieren al pasa
do como algo familiar, como si fuera una cosa que sigue incidiendo en el presente.
Estas formas de comunicacin no reparan en la distancia que separa, por ejemplo,
a un griego o a un romano de un hombre del barroco, tanto en su lenguaje como
en su forma de ser. Esta distancia o conciencia de la diferencia entre el presente
y el pasado no se advierte, por ejemplo, en muchas obras de arte o escritas cuan
do al relatar y celebrar un hecho contemporneo se remiten a uno situado en el
pasado, pero lo hacen con los ropajes e instrumentos del presente, con las formas
y escenarios propios del pintor o del historiador.
La construccin de esta distancia es un proceso lento y toca al fundamento de
la historia como un saber cientfico, es decir, como un saber diferenciado del pa
sado. Quienes reflexionan sobre esta posibilidad afianzada por la conformacin de
crculos de letrados o eruditos, reconocern que dada esta distancia cada acon
tecimiento sucedido en el tiempo es nico e irrepetible, y que, por lo tanto, cada
poca tiene su propio valor frente a los ojos de Dios, como sentenciar Ranke.
Desde esta perspectiva, ninguna poca puede razonablemente adjudicarse el de
recho a ser mejor que las otras. Con esto se abre el problema de la verdad en la
historia: si todo pasado es igual a los ojos de Dios, entonces todo conocimiento
sobre el pasado es relativo a la mirada del observador. Durante la disputa entre
los antiguos y los modernos que atraviesa estos siglos hasta nuestros das, la cues
tin de la verdad se definir como una cuestin de preferencias o, dicho de otra
manera, con la formacin del gusto: habr quienes prefieran la Edad Media o el es
tilo gtico, y quienes se inclinen por el clsico, para construir sus edificios, pero,
al final, la decisin ser estimada como de buen o de mal gusto. Las formas de va
loracin en este sentido adquirirn, cada vez ms, una connotacin esttica.
Estar en este proceso quiere decir que se es testigo de la aparicin de un nue
vo tipo de subjetividad, de una nueva forma del ser del hombre moderno. Confor
me el nivel de experiencia se reduce, obra del trabajo industrial y de la vida en las
ciudades, crece, por as decirlo, el horizonte de expectativas. Sin duda, este proce
so se acelera con la aparicin y desarrollo de los medios masivos de comunicacin
y las posibilidades de consumo: a travs de stos los deseos tendern a multipli

carse y la experiencia propia a reformularse, siempre en espera del futuro para su

cumplimiento.
De manera sinttica, se puede decir por ello -siguiendo el trabajo Metahistoria de Hayden White-, que la aparicin simultnea de la historiografa y de las fi
losofas de la historia en el siglo xix son dos formas complementarias que buscan
dar respuesta a esta creciente disociacin o desprendimiento creciente del pasado
y del futuro; que intentan llenar, a travs del discurso, la brecha abierta entre la
experiencia vivencial y la experiencia histrica o, en formulacin de Paul Ricoeur,
entre el tiempo real (cronolgico) y el tiempo relatado (sincrnico). A travs de
un discurso que intenta ser una representacin de lo real-acontecido y por aconte
cer, se pretende llenar el hueco abierto por la separacin entre una experiencia
percibida como limitada y efmera, la del presente, y la experiencia posible, cuyo
cumplimiento siempre est puesto en el futuro. La distancia que existe entre lo real
y lo posible se profundizar conforme el poder de la ciencia y la tcnica se multi
plique. En este sentido, hoy la historiografa vendra a cumplir ms claramente una
funcin com pensatoria, en relacin a los estragos causados por la dinmica de la
racionalidad .instrumental en la sociedad. (Cfr. Wolfgang Frhwald et al, Geistesw issenschaften lieute. E ine Denkschft, Frankfurt, Suhrkamp, 1991.)
Podemos concluir diciendo que la historiografa es un discurso especializado
que el presente hace sobre el pasado; que se preocupa, a partir de huellas o ves
tigios dejados por el pasado, de reunificar lo que previamente fue separado (el pre
sente del pasado); y que esta forma discursiva corresponde a la experiencia del
tiempo, propia de nuestra modernidad.
La historiografa vista como una re-presentacin o re-escenificacin del pasa
do, hecha desde el presente, tampoco es pensable sin el desarrollo de la escritura
y de la imprenta. El acto de escribir, en s mismo, supone unaseparaciny distanciamiento de la oralidad (de la tradicin que se trasmite de generacin en genera
cin). Con lo cual se testimonia un sentido de prdida en relacin a la experiencia
de vida, y otro de utilidad, debido a los nuevos mundos hechos posibles por me
dio de esta escritura sobre el pasado remoto. Pues toda escritura de la historia
regresa siempre al lugar del que no ha partido: el presente. En este sentido, la his
toriografa occidental moderna no es sino un acto reflexivo sobre su propio acon
tecer.
Desde esta perspectiva, la produccin historiogrfica de estos ltimos tres o
cuatro siglos se puede leer -e n su volumen y en sus contenidos- como la mirada
oblicua que cada presente ha querido arrojar sobre s mismo, hecha paradjica
mente desde su contraparte, el pasado. Pero nuestra historiografa es tambin un
testimonio de duelo por la prdida del pasado. Por lo mismo, aunque imperfecta,
es el nico medio del que ha dispuesto Occidente para restaurar la inteligibilidad
de un presente desgajado entre el pasado y el futuro, entre el campo de lo real -li
mitado, finitoy el campo de las posibilidades.

El papel de la escritura y el problema del mtodo en la historia

Slo si presuponemos la separacin entre el presente y el pasado nos podemos
plantear la pregunta sobre cmo es posible conocer el pasado. Esta es la cuestin
que la historiografa se tuvo que hacer en la medida en que el pasado se experi
mentaba progresivamente como un pas extrao, incluso extico, lleno de rarezas,
como cuando los expedicionarios europeos iban tomando posesin de los territo
rios de antiqusimas civilizaciones como la egipcia o la mesopotmica, y junto con
ello iban desarrollando tcnicas y mtodos para excavar o para descifrar jerogl
ficos, y regresar esos pasados como parte de sus conquistas a sus lugares de ori
gen, para mostrarlos casi como trofeos de conquista en las vitrinas de sus museos
o ser desplegados a travs de la erudicin de sus textos. De esta manera, la con
ciencia histrica europea se expande en el siglo xix conforme se expanden sus
imperios, y esto significaba concomitantemente un debilitamiento de sus propias
tradiciones. Lo que observamos es el nacimiento de un nuevo sujeto que vive de
la historia y para la historia, el cual mediante el desarrollo de la historiografa se
emancipa de la coercin impuesta por la tradicin que gobernaba su comporta
miento. El conocimiento del pasado por su propia naturaleza marca, como dice Habermas, la disolucin de la unidad tradicional entre historia viva e historiografa,
es decir, seala la fractura irreversible del proceso histrico vivido como tradicin
operante. (Cfr. Habermas, La lgica de las ciencias sociales, Tecnos, Madrid,
1988, pp. 97-98.) Para quienes no experimentan al pasado como un pas extranje
ro, que ha dejado de existir, la pregunta por el mtodo para conocer el pasado es
irrelevante. sta, en cambio, fue una cuestin que marc el desarrollo de la histo
riografa en el siglo xix.
Desde sus comienzos, para existir, esta prctica discursiva libr una batalla sin
tregua, como seala Michel De Certeau (La escritura de la historia'), contra la
ficcin, buscando ante todo la posibilidad de objetivar el pasado. Para fincar su
identidad, parti de la diferencia con la literatura y con la oralidad. Su lucha se es
tableci, en principio, en un doble frente: al interior del sistema documental y, so
bre todo, al interior del sistema de la oralidad. Ante todo, intent erigirse sobre las
bases de una escritura cientfica.
Este proceso da cuenta de un cambio de la sociedad en la que la escritura y
la referencia a una ley o cdigo jurdico social, desplaza a las formalidades de acuer
dos y pactos inm em oriales, es decir, a formas en las que la tradicin cumple una
funcin prescriptiva para el presente. Por eso, desde Descartes, el recurso del m
todo desempea un papel de primer orden en la constitucin de los nuevos sa
beres; de actividades cientficas constitutivas del establecimiento de un nuevo orden
social, englobado en la aparicin de las naciones-estados modernos. Las constitu
ciones modernas dan una idea de este desplazamiento del derecho consuetudinario
a un orden constitucional, que trata de dejar de regirse por el uso y la costumbre,

y se somete ms bien al balance final de un proyecto de futuro. Su escritura fun

cionar como el referente de toda accin posible. (Cfr. Koselleck.)
Como una forma de deslindarse de la ficcin (literatura) y de la especulacin
(filosofa), la historiografa tendi a asociar su mtodo al patrn desarrollado por
las ciencias naturales. En especial, a partir de la segunda mitad del siglo xix va a do
minar el enfoque naturalista para intentar fijar las verdades del pasado de mane
ra incuestionable. El hombre se naturaliza, regresa a la naturaleza de donde ha
surgido, como un ser ms entre otros, pero resulta que se da cuenta simultnea
mente de su paso por el tiempo. De que es capaz de construir y conservar su me
moria. En la discusin metodolgica se enfrentarn una concepcin de naturaleza
humana sustancializada por el mismo pensamiento ilustrado y otra concepcin
que establece el principio de la historicidad (por ende de la contingencia) del ser
humano.
En el marco del desarrollo de la ciencia natural de la sociedad elaborada por
Comte, en la historiografa va a dominar el principio naturalista de ciencia, aplica
do al anlisis de la escritura de los textos del pasado. Al menos formalmente, se
parte del principio de que para que un enunciado sobre el pasado sea cierto debe
existir la posibilidad de la contrastacin, de la aseveracin en relacin a una prue
ba o testimonio. As, planteado el problema de la verdad de la historia, sta se vio
en serios aprietos para llevar a cabo el proceso de contrastacin de la aseveracin
sobre el pasado, ya que, como tal, este es inobservable de manera inmediata, ha de
jado de ser parte del paisaje del presente y de la naturaleza observable. Asimilar
la historiografa al mtodo o canon de las ciencias naturales conduca, como vere
mos ms adelante, a su imposibilidad como ciencia, ya que los historiadores se
confrontaban con el principio de que cualquier afirmacin no verificable sensorial
mente careca de sentido. En consecuencia, que toda afirmacin de ndole moral o
subjetiva carecera de sentido o llegaba a ser lgicamente absurda.
Veamos el problema de la relacin entre escritura y mtodo cientfico. Ningn
historiador dudara que para acceder al conocimiento del pasado slo se tienen do
cumentos, es decir, textualidades. stas pueden considerarse, en la medida en que
el pasado ha quedado desarticulado del presente, como los restos, los vestigios
que han dejado los pensamientos y los actos de los hombres de otros tiempos. El pe
so de la escritura, al surgir el mtodo de la historia en esta fase, es tal que historia
dores como Langlois y Seignobos, en 1898, concluyen que todo pensamiento y todo
acto que no ha dejado huellas, directas o indirectas, o cuyas huellas visibles han
desaparecido, simplemente est perdido para la historia. De manera que es como
si nunca hubiera existido. Nada suple a los documentos, y donde no los hay no hay
historia. Por lo tanto, el programa historiogrfico dentro de la tradicin positivis
ta consiste en levantar un gran inventario de todos los documentos, donde stos
existan y a partir de los cuales se establezcan todos los hechos del pasado. Pero, en

fin, el cuadro general de estos hechos, por su misma naturaleza condicionada al pa

pel y a la escritura, siempre quedar incompleto.
Mientras Langlois y Seignobos, pese a las dificultadas de la empresa y domina
dos por el optimismo de la poca, piensan que, aunque fragmentado e imperfecto,
es posible levantar ese gran mapa de la historia universal; los historiadores de la
posguerra y antiguos discpulos de aqullos, son ms escpticos (podramos decir,
tambin menos ingenuos) respecto del cometido. En cierto modo, abandonan el
documentalismo como fetiche del conocimiento sine qua n o n del conocimiento
histrico, se dan cuenta de las grandes dificultades que tiene tal expectativa y, po
co a poco, se establecer que, sin negar el valor de los documentos para acercarse
el pasado, el problema principal del conocimiento histrico radica en la forma co
mo el historiador se site frente a la documentacin. El problema obedece menos
a la cantidad y carcter de la documentacin y ms a la formacin y pertinencia de
las preguntas que el historiador tenga que hacerle al pasado. (Cfr. Marrou.) Ya no
se trata de percibir al pasado como naturaleza, sino de hacerlo como un pasado
que se aviva tan pronto entra en relacin con el historiador, con su actividad reali
zada desde y con el presente.
Otro elemento que subvierte las bases del mtodo postulado en el siglo pasado,
es la multiplicacin de la informacin en el siglo xx y, por otro lado, en particu
lar, la influencia de la Escuela de los Armales, la ampliacin de la nocin de docu
mento a otros campos (una cuchara, una teja, el resto de una casa, un mueble,
etctera, tambin son documentos a descifrar). Con ellos se hace colindar al histo
riador con el trabajo de los arquelogos y de los etngrafos. As, las posibilidades
de la historia se amplan y su prctica se torna ms compleja. Sin duda, esta pri
mera revisin de los fundamentos terico-metodolgicos prepar el terreno para
la superacin del dogmatismo documentalista de la primera ilustracin roussoniana, que parti en dos a los pueblos con y sin escritura, a los pueblos con y sin his
toria, esto implic mayor exigencia para desarrollar nuevas claves para la lectura
-comprensin del pasado (la otredad) a travs de los indicios y huellas de todo
tipo. Resurge en este sentido el problema de cmo es posible conocer el pasado a
travs de toda clase de signos, los cuales requieren no slo de clasificacin, como
si fueran insectos, sino de interpretacin. Cmo conocer, es decir, cmo inter
pretar adecuadamente los restos que nos abren a la comprensin o visin in d i
recta del pasado?
En Mxico, Edmundo OGorman es uno de los pocos historiadores que con
mayor vehemencia denunci e hizo una crtica de la costumbre de ir a las fuentes
histricas, no para tratar de comprender lo que significaron en su da, sino para
beneficiarse de ellas como canteras de noticias sobre los sucesos del pasado. (En
Bartolom de las Casas, 1965, p. 87.) Para usarlas exclusivamente como fuentes
de informacin, como cuando se lee un diario o se escuchan las noticias por radio
o televisin.

En trminos de la formulacin, que obedece todava al dualismo historicismo

versus naturalismo, el problema del conocimiento histrico consista en saber c
mo y dentro de qu lmites era posible establecer contacto con el espritu, que ha
ba hecho posible la produccin de esas fuentes y el significado o funcin que stas
haban tenido en su momento. Ya que, si esto se consegua, entonces podamos
esperar que apareciera ese objeto -la sociedad- tras el cual se inquira, el objeto,
en este caso sujeto, que las haba hecho posibles. La cuestin central se diriga en
tonces a descubrir lo no dicho en el texto, pero, sin el cual, cualquier documento
sera inexplicable.
Seguir este camino supone, en primer lugar, aceptar que las fuentes o docu
mentos no tenan como destinatario al historiador del futuro, que no haban sido
producidas pensando en que vendra un tal lector en el siglo xx. Cada presente
contiene su propia lgica en el sentido de su propio pasado y su propio futuro. No
aceptar este distanciamiento temporal hace ver el trabajo del historiador como el
de un intruso impertinente que busca otra cosa, menos entender el pasado. Acep
tar la distancia implica reconocer que uno es el momento de la emisin de la fuente
y otro el de la recepcin. No hacerlo conduce irremediablamente al anacronismo.
Para evitarlo, hay que preguntarle a cada fuente cul era el propsito de su
autor o el motivo que inspir su produccin. No hacerlo es utilizar la fuente en fun
cin de los fines y motivos del lector situado en el futuro de la fuente, es decir, el
presente del historiador, sin reparar por ello en la distancia que separa la intencin
del uno y la intencin del otro. Al no hacerlo, la lectura del pasado ser siempre
una lectura parcial y superficial, incluso distante del ideal de objetividad pregona
do, es decir, acorde con la comprensin del objeto estudiado.
No sin razn, se puede decir que las exigencias a la luz de los desarrollos de la
teora y la metodologa de la historia en el siglo xx, consisten en ver hasta qu pun
to el historiador est dispuesto o est en condiciones para hacerse cargo de mane
ra responsable del sentido de la produccin de las obras de otras pocas. Lo que
el historiador cientificista suele hacer al leer las fuentes, es olvidarse del sentido
y funcin que la obra tuvo en su momento, sustraerle la informacin de acuerdo al
cuadro de su memoria, y as perder la oportunidad de entender las sociedades
del pasado en sus especificidades.
El problema que OGorman nos deja ver es, en realidad, la novedad de los tiem
pos modernos recientes, marcados por la distancia creciente entre el pasado y el
presente, por la conciencia construida por nuestra poca de que no existe fuente
alguna que tuviera un destinatario ltimo. Adems, en consonancia con esta cons
truccin, se conform, durante este periodo, la necesidad de desarrollar un mto
do cientfico, conveniente y apto para la investigacin del pasado, pretensin que
slo se entiende si el presente se experimenta como desarticulado del pasado. De
otro modo, no reviste inters ni se ve necesario que exista una prctica dedica
da ex oficio a conocer el pasado. Como ya lo sealamos, la historia y sus proble

mas de mtodo se originan ah, cuando en una sociedad las relaciones entre el
pasado y el presente han dejado de percibirse como contigas, como inmediatas.
Esta nueva forma de experimentar la temporalidad, -como ruptura entre pre
sente y pasado-, es uno de los indicios que determinan, como se ha visto, nuestra
manera de ser peculiar en la modernidad. En este punto de divorcio del pasado -d e
la sociedad aristocrtica, de los gremios y las corporaciones- con el presente -d o
minio de la sociedad burguesa o del ciudadano emancipado-, se sita el naci
miento de la sociologa y de la historiografa.
Ambas nacen estableciendo una distancia tctica entre el yo-del-presente y el
t-del-pasado; el yo-del-cientfico y el t-de-la-sociedad-objeto. Al interior de esta
diferencia se estableca otra: la del tiempo presente (sincrnico) y la del tiempo
en evolucin (diacrnico).
Bajo este presupuesto, entendemos la razn de ser de la historiografa como
una forma de memoria que busca llenar o cubrir el hueco de lo faltante mediante
la escritura, como resultado de la separacin entre lo viejo -la tradicin-, y lo nue
vo -la novedad-, lo efmero que define nuestra forma de accin como vuelta sus
tancialmente hacia el futuro. Se puede decir incluso que, en la medida en que la
brecha se acrecienta, y esto suele suceder en momentos de intensa m oderniza
cin como en el presente, crece la necesidad de la historiografa, pues con ello
se crea la ilusin en el campo de lo simblico, de la restauracin de la prdida de
la unidad o continuidad entre los tiempos. Ah donde el peso de la tradicin es ma
yor, ah donde el pasado vivo es activo en la forma de vida y los problemas del pre
sente, la historiografa aparecer como no necesaria o indispensable; en cambio,
donde el pasado ha quedado desarticulado y el futuro se experimenta como ame
naza, se apela a la urgencia de la restauracin de la un id a d por medio de la m e
moria y del recuerdo.
Pero, cmo se construye el objeto de la historia?, cmo y dentro de qu lmi
tes es pensable conseguir un conocimiento objetivo, veraz, del pasado, que sea
acorde con los objetivos y las preguntas inicialmente planteadas en una investiga
cin y que no sea exclusivamente subjetivo, es decir, que no trascienda el nivel de
opinin personal, no compartida necesariamente por otros?, hasta dnde es esto
posible y dentro de qu lmites?

Es la historia una ciencia emprica?

Esta es una cuestin difcil de precisar en la investigacin histrica. En qu sen
tido podemos afirmar que la historia es una ciencia emprica? Sobre qu bases
podemos determinar em pricam ente lo que una persona, una colectividad o una
sociedad ha pensado y hecho en el pasado? La pregunta es obligada porque, gene
ralmente, lo que el historiador tiene a la mano para poder hablar del pasado de

manera fundada son teoctos: objetos de una gran variedad y composicin, impresos
y manuscritos, pero tambin otros muchos, productos de la oralidad (archivos de
la palabra) o del trabajo fsico, como los restos materiales y arqueolgicos de po
cas pasadas. Su mayor o menor materialidad o monumentalidad, cercana o lejana
temporal, sin embargo, no le ahorran al historiador la necesidad ser ledos e inter
pretados.
La historiografa, desde el siglo xix (aunque el proceso arranca en el siglo xvu
como veremos), otorg a los materiales del pasado su carcter de empricos. Su
pona la divisin entre un sujeto cognoscente situado en el presente y un objeto
situado en el pasado representado empricamente por los testimonios escritos; de
manera que hablar de una historia empricamente fundada era como referirse a una
historia fundada en fuentes documentales. Hasta dnde sigue siendo sostenible
esta simplificacin?
Esta comprensin de la ciencia histrica como una ciencia social empricamen
te orientada, encuentra su razn de ser en la necesidad que tena de construir un
argumento que la identificara como parte de las ciencias empricas reconocidas,
es decir, como una actividad capaz de obtener, a travs de procedimientos met
dicos, enunciados vlidos no contradictorios y constatables; una ciencia en condi
ciones de trabajar con el mismo rigor y precisin que las ciencias empricas o de la
naturaleza. Se puede leer tambin como una reaccin, en el campo de las ciencias
del espritu o de las humanidades, en contra del fantasma de la filosofa idealista
o de la ficcin identificada con la literatura.
En la historia que surge hacia el siglo xvn, comienza paulatinamente a identi
ficarse la prueba o veracidad de lo acontecido con el documento, con las coleccio
nes y archivos. Este canon de verdad acab por tomar cuerpo en el siglo xix. La
investigacin de archivo adquiri as, un peso que no tena antes del siglo xvii. Al
documento escrito se le otorg la funcin capital de intermediacin entre la verdad
y el error. El documento, superada la prueba de la crtica externa o de autentici
dad, se converta automticamente en portador de los hecho histricos. De aqu, se
construye la idea de que el pasado ha quedado impreso en los documentos, de lo
cual se sigue una primera consecuencia: slo los pueblos con escritura pueden
aspirar a tener propiamente existencia histrica.
Sin embargo, el meollo de la discusin metodolgica, a lo largo del siglo xix, gira
alrededor de la crtica interna de los documentos. Se busc encontrar la clave para
observar, a travs de los testimonios, la verdad del pasado, pues se reconoca que
los documentos, probada su autenticidad, constituan un medio indirecto para ob
servar el pasado. Se lleg a aceptar as que las fuentes eran slo las huellas que nos
hablan de pensamientos y actos que refieren a hechos supuestamente sucedidos.
Por eso, tuvieron que enfrentar la cuestin de qu tan objetivos o qu tan verda
deros podan ser los datos testimoniados. Hasta dnde y cmo podamos saber si
decan la verdad o slo eran resultado de una invencin?

Debido a esta bsqueda de objetividad o posibilidad de aislar al testimonio del

testimoniante de todo rasgo de subjetividad, muchos documentos o fragmentos de
los mismos fueron abandonados para la historia, por tratarse de enunciados no
sujetos a prueba emprica u observacin directa. Por ejemplo, textos que referan
a hechos milagrosos, como la hagiografa, seran desechados por la crtica. El ejem
plo paradigmtico de esto lo encontramos en el siglo xvn en el marco de las dispu
tas originadas en el seno de la Iglesia catlica postridentina. La lucha librada entre
jesutas y jansenistas no se entiende sin la aparicin de una repblica de las letras
o de los eruditos al interior del sistema religioso. As fue como el abad benedictino
Jean Mabillon someti a exam en 200documentos referidos a la c ia Sanctorum.
o martirologio cristiano, les aplic el peritaje de la tinta, de la escritura, de la len
gua y los compar con otra documentacin, y as pudo demostrar su autenticidad
(la obra se llam De re diplomtica, 1681), la cual fue apreciada como inautntica por el jesuta Daniel Van Papenbroeck, quien haba publicado en 1675, Sobre el
discernim iento de b verdadero y de lo falso en los viejos pergaminos.
Esta disputa sobre el saber histrico est enmarcada, entonces, por un pro
ceso de diferenciacin dentro del sistema religioso, equidistante al surgimiento
de poderes polticos, en este caso de la defensa de la iglesia romana por paite de
los jesutas, frente al surgimiento de una iglesia galicana que pelea sus derechos
propios frente a la romana. (Cfr. La historiografa.) La disputa de los reyes con
tra el Papado, supone remitirse ya no a una verdad basada en cuestiones de san
gre, de linaje o, muchas veces, en la tradicin oral o documentos apcrifos, o en
la autoridad de los exgetas de la Biblia basados en los santos padres y San Agus
tn, siiio a una verdad como adecuacin a lo real, avalada por una documentacin
fidedigna. Analizados estos hechos desde el punto de vista de las mentalidades
(dejar de creer que la fuente nica de verdad sobre el pasado y el futuro radica en
las escrituras sagradas), supone un paso en el proceso de secularizacin, ya que
el mecanismo de generacin de verdad lo va a constituir ahora, en competen
cia con otras verdades, la referencia a pruebas documentales de acontecimientos
reales y no slo crebles.
Este proceso que engloba a nuestra modernidad, es recapitulado por Langlois
y Seignobos en 1897, en el sentido de que se trata de uno de los rasgos distintivos
de una civilizacin brillante, de una caracterstica propia de los pueblos m s in
teligentes del globo. Aaden:
Ni los orientales, ni la Edad Media, tuvieron clara idea de ella. Hasta nuestros das, personas ilus
tradas que se servan de documentos para escribir la historia, haban olvidado tomar precaucio
nes elementales y admitido inconscientemente principios falsos. (Introduccin, p. 53.)

Hasta aqu, podemos decir que el mtodo de la historia fue desarrollado en

sus inicios como crtica de las fuentes, como un medio para descubrir a travs del
anlisis de los documentos, hechos probatorios de algo.
Surge la crtica documental como una especie de tribunal encargado de identi
ficar lo falso para separarlo de lo verdadero, lo inventado de lo real. Este mtodo,
sin duda permiti y permite mostrar que muchos documentos que se dicen porta
dores de una verdad correspondiente a una poca no lo son, en la medida en que
mediante la observacin del tipo de papel, de la caligrafa, o las ideas y el estilo uti
lizado se puede advertir su no correspondencia a la fecha y lugar de la supuesta
emisin del documento, sino a otra, anterior o posterior. Y, en este caso, tendramos
la produccin de un documento apcrifo. Este fue el caso del texto producido por
Lorenzo de Valla De donatio (La donacin de Constantino) en el siglo xv para
argumentar que, jurdicamente, el rey Alfonso I, rey de Aragn, Sicilia y Npoles,
tena derecho propio frente a estos reinos, pretendidos por el Papado, con base
en un documento emitido supuestamente por Constantino El Grande en el siglo iv.
De Valla lleg a probar que el documento haba sido elaborado en el ao 760 cuan
do el Papa Pablo i pretenda cortar vnculos con las autoridades iconoclastas del
imperio bizantino.
Lo importante a tener en cuenta es que esta forma de argumentacin histri
ca obedece a la forma de argumentacin de los proceso jurdicos. Ya H. I. Marrou
llama la atencin sobre este procedimiento, que es una trasposicin de las cate
goras de la instruccin judicial, observacin que retoma de P. Peeters (Les aphorismes du droit dans la critique historique, en Bulletin de la Real Academia de
Blgica, 1. 1, vol. xxxii, 1946, pp. 81-116.), citado en su libro sobre el conocimiento
histrico. Ms enftico seala:
La encuesta judicial es a la teora de la historia lo que los nmeros enteros son a la moderna teo
ra del nm ero, la cual ha de dar cuenta no slo de los enteros, sino tambin de los fracciona
rios, los algebraicos, los irracionales, los imaginarios, los transfinitos...

Michel Foucault desarrolla sobre esta base sus investigaciones histricas y su

reflexin sobre el origen del mtodo cientfico en nuestra poca, asocindolo con
las prcticas judiciales, polticas y administrativas, o con el modo en que entre los
hombres se arbitran los daos y responsabilidades, o el modo como en la histo
ria de Occidente, se concibi y defini la manera que podan ser juzgados los hom
bres en funcin de los errores que haban cometido, o todas estas reglas,.... que
son algunas de las formas empleadas por nuestra sociedad para definir tipos de
subjetividad, formas de saber y, en consecuencia, relaciones entre el hombre y la
verdad... 1
1 Michel Foucault, L a verdad y las foi~mas ju rd ica s, Gedisa, Mxico, 1983, p. 17.

Sin embargo, es necesario anotar que se trataba slo de los principios regu
lativos de una prctica cientfica naciente, no desvinculable de lo poltico, es decir,
de condiciones histricas especficas. Se trata de un proyecto de verdad que no
siem pre se cumple segn lo estipulado. Hay mrgenes amplios entre los que se
mueve esta pretensin de verdad y su realizacin. Estos mrgenes fueron adverti
dos por los metodlogos del siglo xix.
Por ejemplo, el mismo Barthold Georg Niebuhr (1776-1831), considerado en
Alemania como el fundador del mtodo crtico-histrico -proseguido y recreado
por Langlois y Seignobos en Francia-, no puede dejar de reconocer que, en mu
chos aspectos, el historiador slo trabaja sobre conjeturas. Apunta ya la imposi
bilidad de un conocimiento objetivo y neutral, sobre el pasado, dejando abierta la
puerta a planteamientos recogidos y radicalizados por autores del siglo xx, como
Paul Veyne, en la va trazada por Max Weber, y esto en direccin de que lo que el
historiador puede llegar a conseguir es restituir el documento a contextos o cam
pos de relaciones plausibles y a partir de ello establecer relatos verosmiles, pero
ya sin pretender acceder a una explicacin ltima de lo acontecido.
Veamos cmo nos lo dice Niebuhr:
Si hay alguien que piensa que con slo separar o destruir a la fbula, al engao, se puede satis
facer al crtico, no hace sino engaar y confundir, pues con ello no hace sino establecer algunas
conjeturas sobre lo sucedido, dejando la mayor parte del todo e n estado de escombros. El his
toriador, sin embargo, tendr que descubrir al menos con algo de probabilidad un contexto y
un relato ms verosmil a cambio de sacrificar su conviccin o prejuicios. En caso de que logre
separarse de sus investigaciones (de crear un campo objetual independiente del sujeto), que le
perm ita evocar las sombras de los tiempos pasados, corre el peligro, con todo, de m antener la
apariencia, es decir, que l mismo, de m anera muy atrevida y arrogante, hara aparecer como
realidad histrica lo que solamente es una hiptesis o una posibilidad muy resbaladiza; esto se
ra a un precio muy elevado ya que se ganara la animadversin del relato general, o de una ver
dad en la que el todo siempre es ms que cada una de las partes.

Uno de los a p o ris que impidi continuar con el desarrollo de la reflexin

metodolgica en el siglo xix fue el del canon de verdad establecida por la ciencia
experim ental (fsica, qumica, biologa, fisiologa...), el cual la conduce a un ca
llejn sin salida. En efecto, uno de los puntos cruciales de la discusin sin futuro
iba a consistir en qu se iba a entender por emprico en la historia o por sujeto de
observacin experimental.2

2 Ahora, incluso en el campo de las ciencias duras, sabemos que lo em prico se entiende como una
nocin construida relativa a aquello que una sociedad est dispuesta a creer como real, pero cuyo
conocimiento (de lo real, se supone) est mediado por el lenguaje, est impresa en los circui
tos de actos comunicativos; pero no era as todava a fines del siglo xix.

Veamos, por ejemplo, cmo enfrentan te cuestin Langlois y Seignobos (1897).

A partir de su epistemologa sealan que los hechos pueden ser empricamente
conocidos de dos maneras: directamente, mientras stos suceden, (como cuando
vemos caer a alguien de la bicicleta); o bien, indirectamente, a travs del examen
de las huellas que han dejado, sus efectos materiales, (como la raspadura
en la rodilla o la bicicleta estropeada), pero tambin, por los relatos que dicho
hecho ha suscitado. Reconocen que el conocimiento propio de la historia es el que
corresponde al segundo caso, es decir, que los hechos del pasado slo pueden
ser conocidos de manera indirecta a partir de las huellas que han dejado. Y aqu se
abre el problema, pues al comparar este punto de partida con el de las otras cien
cias (las ciencias), que se nutren de la observacin directa de lo que sucede, tienen
que aceptar que el hecho histrico no es igual al hecho qumico ofsico. Todava,
se vuelve ms problemtico el establecimiento de la verdad en la historia enten
dida como un conocimiento ltimo o de la cosa en s del pasado, cuando se obser
va que sobre un mismo hecho se pueden tener dos o tres versiones distintas. Esto
es posible porque el mismo hecho es o no histrico segn la manera como se le
conoce. Esta m anera es una funcin del futuro, es decir, slo es posible hasta des
pus de que el hecho ha sucedido. Corresponde en este sentido a una atribucin
que le es propia al historiador y no al actor, en la medida que est situado despus
de lo ocurrido. En este punto, que ser desarrollado ms ampliamente por la teo
ra de la historia de la posguerra, se reconoce ya el peso del historiador como
hacedor de historias, en la medida que se reconoce como lector o receptor especia
lizado de los hechos del pasado. Por eso, con toda razn concluyen: el carcter
histrico (de los hechos) no est en los hechos (en s), sino tan slo en el modo
de conocerlos.
En el contexto de su apriori epistemolgico, de ndole esencialmente empirista, reconocer que el saber histrico es una observacin de segundo orden o aposteriori, los lleva a concluir que se trata de un saber que es necesariamente de un
nivel inferior al propiamente cientfico. La principal dificultad de acuerdo a su
punto de partida estriba en no poder observar directamente los acontecimientos
del pasado.
El positivismo decimonnico convierte as la esperanza de hacer de la historia
una ciencia emprica en una especie de imposibilidad ontolgica, en la medida en
que no son capaces de desprenderse del a p r io empiricista, pero tambin
porque recurren a otro de ndole psicologista: se aspira al descubrimiento de la
verdad como si se tratara de una suerte de impresin fotogrfica que se produce
en la mente del historiador. Se trata, desde el cogito cartesiano, de robar, extraer,
el secreto de las cosas presentes o pasadas, desde ellas mismas. Confunden la po
sibilidad de descubrir la realidad del pasado con la representacin de este a travs
de sus objetos.

Al acercarse al anlisis interno de los documentos, por ejemplo, hacen la dis

tincin entre hechos reales (no disponibles a la mirada inmediata) y su descripcin,
la cual bajo el efecto de restos psicolgicos encubre e impide apreciar los hechos
en su inmediatez. De ah que toda huella o relato del pasado haya que ser tomada
con reserva, ya que, en esta versin, su testimonio no nos entrega, como la foto
grafa, el alma de los individuos, la esencia de los acontecimientos. As, cada docu
mento no es sino un signo convencional de la impresin producida por el hecho
en la mente del testigo. No tiene, por lo tanto, un valor por s mismo, ya que no es
sino una huella de operaciones psicolgicas. En consecuencia, para llegar del do
cumento al hecho se necesita reconstruir toda la serie de causas intermedias que
ha producido el documento. Hay que representarse toda la serie de los actos efec
tuados por el autor del documento, a partir del hecho por l observado hasta el
manuscrito (o el impreso), que hoy tenemos a la vista. Esta serie se toma en senti
do inverso, empezando por el examen del manuscrito (o del impreso) para concluir
en el hecho pasado.
Este proyecto metodolgico, que el siglo xix nos propone, es finalmente la po
sibilidad de fabricar una mquina del tiempo similar a una mquina fotogrfica o
caja negra capaz de reproducir, sin alterar los hechos -incluso pasando por encima
de las alteraciones psicolgicas de los testimoniantes-, a travs del filtro de los do
cumentos.
De acuerdo a esta lgica, no sin razn, la pedagoga de la investigacin his
trica comenzaba por educar, a travs de una serie de prcticas, la imaginacin del
testigo del pasado. Aqu, partan de nuevo de otra distincin, en relacin a que
uno es el observador y otro es el testigo del acontecimiento. Esta nocin, como
arriba se ha apuntado, estaba tomada en prstamo del procedimiento seguido en
los tribunales, y la trasladaron a la ciencia bajo la acepcin de observador. De acuer
do a este procedimiento, el testimonio documental corresponda al de una observa
cin. Pero mientras.el observador cientfico, de acuerdo a esta concepcin, opera
segn reglas fijas y escribe en un lenguaje riguroso y preciso, el testigo observa
sin mtodo y sin rigor. Por lo tanto, de aqu se concluye que el testimonio histri
co no es equivalente al protocolo de la observacin cientfica. Por lo cual, el histo
riador se ve obligado a servirse de referencias defectuosas y as, con derecho para
rescatar lo que considera que es de valor de lo que no. Por otro lado, el hbito de
la crtica, no siendo natural en el ser humano, tena que ser inculcado a base
de repetir las mismas operaciones, y as hasta doblegar al instinto o inclinacin
natural a la negligencia o credulidad.
Lo que podemos observar, para terminar este apartado, es que una imposibili
dad intrnseca al punto de partida epistemolgico, se ve compensada con una espe
cie de voluntarismo metodolgico orientado a forjar una subjetividad historiogrfica
doblegada a la pedagoga de ma reglas escolares que alimenten el espritu crtico

del futuro historiador. Pero, como veremos, tanto el punto de partida como la no
cin de crtica se han modificado en el siglo xx.
Nuestros autores recapitulan as su proyecto, no obstante el reconocimiento
de que la historia es una ciencia de segunda clase:
Las ciencias histricas han llegado al presente a un punto de su evolucin en que, trazadas ya las
lneas principales, realizados los capitales descubrimientos, no queda ms que precisar los por
menores.

Este naturalism o hum anista, lo podemos observar tambin en el credo me

todolgico de H. Taine en 1917:
El mtodo moderno que yo sigo y que comienza ahora a penetrar en todas las ciencias natura
les, consiste en considerar las obras humanas... como hechos y productos cuyas propiedades
hay que m ostrar y cuyas causas hay que investigar. Considerada en esta forma, la ciencia no
tiene que justificar ni condenar. Las ciencias morales tienen que proceder del mismo modo que
la botnica, que estudia con el mismo inters el naranjo y el laurel, el pino y la haya. No son otra
cosa que una especie de botnica aplicada, slo que, en lugar de tratar con plantas, tiene que
tratar con las obras del hombres. Este es el movimiento general con el cual se van aproximando
en la actualidad las ciencias morales y las ciencias naturales y por el que las primeras alcan
zarn la misma certeza y realizarn el mismo progreso que las segundas.3

El futuro como condicin de posibilidad

del conocimiento del pasado
Sin duda, el acceso inicial al pasado son los vestigios que de st quedan en el
presente. Tambin es innegable el peso del historiador en su ordenamiento. Pero
ahora veremos cmo la limitacin ms seria para llegar a un conocimiento objeti
vo del pasado, adems de la inoperancia del punto de partida epistemolgico del
positivismo, radica en el desconocimiento del futuro o ignorancia de las consecuen
cias o efectos que las acciones del presente puedan tener en el futuro. Si es as,
entonces no hay suceso que no est sujeto a ser reinterpretado en funcin de las
relaciones que establezca con su futuro, en nuestro caso, con el presente de los his
toriadores.
Esta entrada al problema del conocimiento histrico presupone una nocin de
hecho diferente, no como cosa, sino como accin que se prolonga. Una nocin
de historia no como naturaleza muerta, sino como temporalidad o cadena relacional de efectos. El culto al objetivismo, en cambio, presupone una neutralidad va3 Citado en E m st Cassirer, A ntropologa filosfica,
cin, Mxico, 1993, pp. 282-283.

fce,

Coleccin Popular, nm. 4 1 ,15a. edi

loral frente al juicio y una cosificacin del objeto analizado. No pueden compren
der que los hechos, siendo de una sola pieza (Arthur C. Danto), reciben nuevos
atributos despus de sucedidos, provocados no por la genialidad de un historiador,
sino por las relaciones que establecen con hechos posteriores. Es decir, mientras
no se mantenga la distincin entre el hecho em prico que se constituye a travs
de la memoria vivencial, y el hecho histrico, lo que constituye propiamente la me
moria histrica, de la cual hemos estado hablando y que vendra a ser lo que enten
demos por historiografa, no es posible trascender el crculo vicioso en el que cay
el positivismo.
Esta interaccin del pasado con el futuro ha sido observada y analizada por el
filsofo norteamericano Arthur C. Danto (Historia y narracin) en su estudio so
bre la forma de lasfrases narrativas. stas, se definen como aquellas oraciones que
se refieren al menos a dos acontecimientos separados en el tiempo y generalmen
te vienen a ser las ms usadas no slo por los historiadores, sino tambin para
describir nuestras acciones cotidianas.
La frase narrativa es una forma, entre otras, de describir una accin. Una ac
cin puede ser descrita en funcin de sus motivos -de la intencin o meta-, tal co
mo estos son percibidos por sus agentes. Es por eso que estas frases narrativas y
las descripciones ordinarias de la accin, por lo general utilizan verbos proyecto
(estoy escribiendo, trabajando, comiendo). Por un lado, el sentido o significa
do de la accin no es afectado por algn acontecimiento posterior. Pero, por el
otro, las frases narrativas agregan a este significado una condicin de verdad,
ya que las frases narrativas que describen acciones no se limitan slo a referirse
a dos acontecimientos separados en el tiempo y a describir el primero en relacin
al segundo, sino que requiere por lo mismo, para que sea verdadero, que hayan
sucedido los dos acontecimientos. De esta manera, las frases narrativas se refie
ren, al menos, a dos acontecimientos separados en el tiempo, aunque describen
slo el primero de ellos. La verdad del evento es una cuestin del futuro, es decir,
del trmino de la accin. Esto es lo que otorga al conocimiento histrico un rasgo
diferencial en relacin a otros saberes.
Esto quiere decir que lo que tenemos en la historia no son hechos aislables,
clasificables puramente en trminos cronolgicos, como instantneas fotogrficas,
sino acciones en proceso, cuyo significado oscila entre lo que sucede y lo realmen
te sucedido. Desde esta perspectiva se construyen las nociones con las que traba
jan los historiadores. Frases como: Los hombres del siglo xm eran medievales,
no es pensable para sus contemporneos, sino para las historiadores que, desde una
perspectiva de futuro pasado, as los denominaron. O una frase ejemplar que no es
pronunciable en el momento en que'sucede y que slo es posible hacerla desde el
trmino de la accin o del futuro, es: ahora, en 1632, parto a la guerra de los SO
aos. El atributo aadido a la accin de marchar a la guerra o de escribir un libro,
slo es posible a posteriori, cuando la accin termin. O, por ejemplo, el paso de

Csar por el Rubicn, el 17 de diciembre del ao 50 a.C., es un hecho cuyo gesto

es relevante por su significado posterior: el hecho de haber desencadenado la gue
rra civil. ste, es un gesto de historiador y no de Csar.
Esta forma de hablar de las acciones del pasado es posible gracias a la distin
cin entre lo real-acontecido, enmarcado por la intencionalidad o plexo del senti
do del que va a la guerra en el siglo xvii, y lo real-relatado, enmarcado por la
intencin del relatante, de quien en el siglo xx escribe la historia de las guerras
religiosas en el siglo xvn, despus de que stas ya haban terminado y se cono
ca su duracin.
El positivismo no poda reconocer esto porque intentaba encontrar en el mis
mo acontecimiento una significacin definitiva, aislable del proceso, que pudiera
ser registrada por un testigo capaz de dar una descripcin integral de ello, tan
pronto como sucediera. Supongamos, seala Danto, que pudiramos contar con
un cronista ideal capaz de hacer una descripcin de un acontecimiento en el mo
mento en que este sucede, para darnos una descripcin instantnea y completa de
lo sucedido. Una vez que el hecho perteneciera por completo al pasado, hecha la
descripcin ideal, entonces el historiador ya no tendra razn de ser: est dicho
todo, adems por un cronista testigo que ha podido contai' todo sin excluir nada,
el cual nos ha entregado un mapa completo del pasado. A los historiadores no les
quedara sino ir corrigiendo su versin para ajustarla con dicho mapa. As, se
cumplira el ideal positivista.
Slo que existe un pequeo problema y es que esta crnica ideal del pasado,
no contiene una sola frase narrativa, ya que una frase narrativa es aquella que des
cribe un hecho inicial en referencia a un evento futuro, desconocido en el mo
mento en que sucede. Frases como la mencionada, o ahora empieza, en 1789,
la Revolucin Francesa, etctera, no son propias de una historia que se articula,
ms bien, a partir de frases narrativas.
Una frase narrativa, entonces, es una descripcin de una accin hecha en fun
cin de eventos posteriores, desconocidos generalmente por los agentes, pero co
nocidos por los historiadores. Debido a esto -y esta es una de las particularidades
del oficio de la historia-, el presente acontecido adquiere una resignificacin, siem
pre en funcin de acontecimientos futuros. Una de las consecuencias de este plan
teamiento es que el historiador no puede aspirar a tener ma descripcin definitiva
de cualquier acontecimiento, pues una parte d la verdad de una aseveracin sobre
el pasado, estar, a su vez, sujeta a acontecimientos futuros, desconocidos en es
te caso por el historiador,en el momento de su enunciacin.
Si esto es cierto, entonces es necesario repensar la tesis de la causalidad en la
historia. No es que haya descripciones que causen o que hagan que suceda tal o
cual hecho en sentido real. Slo se puede decir en sentido metafrico que un
evento posterior s la causa de uno anterior, en el sentido de su redescripcin,
ya que esta descripcin retroactiva del pasado, no hubiera sido posible en el mo-

ment de la produccin del suceso original. Por ejemplo, decir que Aristarco an
ticip en el ao 270 a.C. la teora publicada por Coprnico en 1743, no es pensable
hacerla en tiempos de Aristarco, pues supondra que este saba que en el futuro
vendra un Cpernico que dara forma a su teora. En este sentido, un aconteci
miento posterior es causa de la redescripcin de un acontecimiento anterior, la
cual no est al alcance del cronista ideal, sino slo del historiador. Por consi
guiente, desde esta perspectiva, habra que abandonar las tesis mecanicistas rea
listas que creen poder explicar el presente a partir del pasado. Esta explicacin
tiene lugar en el presente o futuro del pasado, y es desde ah que, en sentido
metafrico, se hace aparecer al pasado como antecedente del presente. Es en es
te sentido, que la composicin del relato de la historia tiene tambin un compo
nente literario.
En la tradicin positivista, dados los presupuestos empiristas de que parta, re
lativos a las fuentes, para lo cual desarroll la crtica externa e interna de stas, lo
que plante no fue la posibilidad de la verdad, sino tan solo la supresin de los erro
res o falsificaciones que las fuentes contenan, enfatizando, por lo mismo, los enun
ciados constatativos y suprimiendo aquellos de ndole ms literaria o legendaria,
limitando con ello el conocimiento del pasado a un tipo de fuentes y a un tipo de
historia (la de los grandes hechos econmicos y polticos) y empobreciendo la
capacidad de comprensin del pasado.
El problema de la verdad en la historia, desde esta perspectiva, est en ver c
mo dentro de la estructuracin y formacin de las frases narrativas, es posible
alcanzar un conocimiento ideal, perfecto del pasado. Al trazar la distincin entre
hecho sucedido y hecho relatado, se llega a la necesidad de ver al historiador
como un observador de segundo orden, ya que importa saber bajo qu criterios
el receptor o lector del pasado, ha establecido y concatenado las frases que han da
do lugar al discurso narrativo sobre el pasado. En la medida en que ya no se aspi
ra a establecer la verdad del hecho en s, la forma de contar o contenido esttico
del discurso pasa a tener relevancia en la transmisin de la verdad como persua
sin del otro, acerca de nuestra verdad contingente sobre el pasado.
Lo que queremos dejar establecido en este momento de la discusin, es que el
historiador que produce la historia no es un sujeto psicolgico, como se pensaba
en el siglo xix, sino un sujeto social. El que trabaja no es tampoco un sujeto priva
do. Toda obra histrica y su verdad deben interpretarse como una expresin o
sntoma de relaciones sociales preestablecidas. De modo que, requerimos de una
teora sociolgica para entender el marco en el que las subjetividades buscan po
nerse de acuerdo en la comprensin de s mismas.

La historiografa: del siglo xix al xx

Los fundamentos epistemolgicos (el metodologismo cientificista) y ontolgicos
(la teora de la accin intencional) de la ciencia de la historia, y en general, de las
ciencias sociales, que con tanta dificultad se construyeron en el siglo xix, pierden
su evidencia durante la segunda mitad del siglo xx. Los conocimientos que resul
tan evidentes para una comunidad durante un tiempo determinado son aquellos
que se presentan como verdades a priori. Es decir, que adquieren el estatuto de
verdades necesarias y universales, o an mejor, que son ahistricas. Lo evidente
se viene abajo en cuanto tal, cuando deja de considerarse como una verdad ahistrica. La crisis de lo evidente se da cuando empieza a ser tematizado, y al ser tematizado se descubre su raz histrico-social. Esta accin, por medio de la cual una
proposicin pasa de ser ahistrica a histrica, expresa los cambios de la sociedad.
Las evidencias dejan de serlo porque las sociedades cambian. Y este cambio, que
.convierte una verdad analtica en sinttica, es lo que pretendemos analizar con res
pecto a los fundamentos del discurso de la historia en su transicin del siglo xix
al xx.
Como ya hemos visto, la fundamentacin de la ciencia de la historia, que ins
tituye el positivismo decimonnico, se expande al siglo xx en su forma ms inge
nua y simplista. Veamos:

1) La ciencia de la historia, para ser tal, debe tender a un conocimiento obje

tivo del pasado y, para esto, el historiador como subjetividad social debe
desaparecer: el pasado se expresa por s solo en el libro de historia.
2) Para que el historiador logre la objetividad debe basarse en un m todo,.
es decir, el mtodo suprime la historicidad de la subjetividad -e l lugar so
cial desde donde escribe- del investigador.
3) Este ideal de la objetividad en la ciencia de la historia produce una repre
sentacin del tiempo como sucesin, es decir, cronolgica; cuyas conse
cuencias implican que el pasado pueda convertirse en cosa.
4) Este pasado como cosa permite al historiador la referencia a los hechos ya
sucedidos como algo dado, es decir, como si existieran como objetos percibibles sin necesidad de ninguna mediacin.
5) La ciencia de la historia, al igual que las ciencias naturales, se autocomprende como ciencia observacional, es decir, se basa en una teora de la
verdad emprica-observacional o de la correspondencia.

Estos cinco postulados, que sern durante varias dcadas la condicin de po

sibilidad de la cientificidad de la historia, son los que pierden su evidencia a media
dos de este siglo.

Si la fundamentacin decimonnica dej de ser una creencia sustentada, no se

debe a la genialidad de ningn sujeto colectivo o individual, nada que tenga que
ver con la genialidad, sino a que la autodescripcin de la sociedad cambi a media
dos de nuestro siglo. Y la autodescripcin o autoobservacin de la sociedad cambi
principalmente, pero no nicamente, debido a la extensin y radicalizacin de los
medios de comunicacin. Dentro de estos cambios habra que tomar en cuenta el
desarrollo de la ciberntica.
La sociedad decimonnica fundaba su autoobservacin en una filosofa de la
conciencia, mientras que la del siglo xx la basa en una filosofa del lenguaje. Esta
hegemona en las ciencias sociales de la reflexin sobre el lenguaje nos habla del
peso que tienen actualmente los medios de comunicacin. La filosofa de la con
ciencia se preguntaba por las condiciones de posibilidad del conocimiento verda
dero, m ientras que la filosofa del lenguaje se pregunta por las condiciones de
posibilidad de la comunicacin, es decir, la primera reduca la realidad a la re
lacin sujeto cognoscente y objeto conocido, la segunda representa la realidad por
medio de los procesos comunicativos como mediacin del mundo social. La autodescripcin decimonnica, que se encuentra en el positivismo, comprende a la
sociedad como un conjunto de entes (sujetos, cosas e ideas) que para ser conoci
dos basta con observarlos de manera controlada, es decir, bajo las reglas de un
mtodo que impidan que los pre-juicios del investigador la distorsionen. En cam
bio, la autodescripcin de la segunda mitad de este siglo, comprende a la socie
dad como un sistema de comunicaciones, es decir, lo especfico de la sociedad no
son las cosas sino la produccin de sentido. De la sociedad como cosa a la socie
dad como sentido. Este cambio es el que termina con las evidencias en que se sus
tent el conocimiento de la ciencia de la historia hasta fines de los aos 50.
La autodescripcin de la sociedad como cosa, permiti la distincin entre cien
cia de la historia e historiografa. Esto fue debido a que se pens que el discurso de
la historia como ciencia estudiaba los hechos pasados, y la historiografa nicamen
te lo que se escriba sobre esos hechos. Una, la historia como ciencia, estudiaba
hechos; la otra, la historiografa, slo estudiaba escritura. De aqu viene que se
sostenga que la historiografa es secundaria al verdadero trabajo de la historia, la
investigacin de los hechos. En cambio, en la medida en que se radicaliza la autodescripcin de la sociedad como sistema de comunicaciones, es decir, no como
cosa sino como productora de sentido, la distincin entre ciencia de la historia e
historiografa deja de existir. Si, como hemos visto, lo propio de la distincin se
basaba en que la historia estudiaba hechos y no escritura, lo que a partir de los
50 no se sostiene son los hechos. El historiador accede a los llamados hechos por
la mediacin de la escritura: la historia se hace con documentos. Y estos documen
tos son comunicaciones producidas en la sociedad que se estudia, es decir, el docu
mento es una emisin de un hablante a un oyente en una situacin determinada.
El documento no me lleva al referente externo sin la reconstruccin del sistema

de comunicacin en que se gener. No hay hechos sino comunicaciones; desde

esta postura las llamadas fuentes para la historia son, antes que nada, textos de cul
tura, dicho de otro modo, el historiador trabaja con escritura en sentido amplio,
es decir, con enunciados de todo tipo: vestido, comida, arquitectura y... escritos. Si
la historia como ciencia trabaja sobre escritura y no sobre hechos se termina la
distincin que sta tena con la historiografa. Esta ltima, slo insiste en una co
sa: la historia se hace con grafa y produce grafa.

El historiador como observador de segundo orden

Dentro de la orientacin emprica de la historia, la teora constructivista de la cien
cia que se desarrolla en la segunda mitad del siglo xx, nos permite ir a las races
de la posibilidad de la historia como conocimiento.
Liberados ya del psicologismo cientista del siglo xix, sostenemos que el pasa
do no posee por s mismo una realidad emprica independiente del que recuerda o
escribe sobre l. Los papeles, las ruinas, los monumentos, sin duda, cada uno a su
manera, contienen una cualidad de materialidad, en la medida en que son sujetos
de observacin. Pero, no cobran realidad ni adquieren significado sin la interven
cin de la mirada del historiador. En este sentido, el contenido emprico del ma
terial del pasado est relacionado con el mismo acto de observar. Si aceptamos
esto, entonces, en relacin a la cuestin sobre el carcter emprico de la historia,
debemos concentrar nuestra atencin en la forma como se realiza el acto de mi
rar del espectador, del observador, y no tanto en el supuesto carcter o contenido
emprico de las fuentes.
Las distintas formas de recordar o de relacionarse con el pasado se deben a
los distintos cuerpos y especificidades epistemolgico-sensoriales de cada poca.
En la antigedad, por ejemplo, se es veraz porque se ha visto el hecho con los pro
pios ojos, porque se ha sido testigo presencial. De acuerdo con este criterio -el
ver-, el recuerdo y la memoria social, que se construye, tienen una duracin ms
corta, ya que la autoridad del que recuerda se origina en su imbricacin con los
acontecimientos descritos. La poca medieval hereda el problema de cmo fun
damental- hechos pasados, de los cuales no se ha sido testigo directo. San Agustn,
unos siglos antes, se haba planteado la interrogante al buscar la forma de hacer
entender cmo el pasado de Cristo poda ser revivido en el presente, en un hori
zonte cultural en el que todava el ver es el criterio dominante de veridiccin. La
cuestin consista en saber cmo era posible desarrollar un relato sobre el pasado,
que fuera creble para otros, acerca de un hecho del cual no se haba sido testigo
ocular. Cmo producir un texto, como si el que narra hubiera estado presente en
el acontecimiento?

En este contexto, entre el siglo xvi y xviii se desarrolla una historiografa, como
conocimiento de lo mediato o del pasado-pasado, no con base en la lgica de la ilu
minacin agustiniana, sino en la lgica cientfica. Siguiendo la taxonoma historiogrfica de K. Pomian (mencionada por Jorge Lozano, El discurso de la historia),
en relacin a la posibilidad y pertinencia de conocer cientficamente el pasado, se
tienen al menos tres tipos posibles de construccin de la memoria social: la del
presente-presente, la cual funciona con un marco de referencia que es comn,
tanto a los autores del discurso como a los lectores u oyentes; la del pasado prxi
mo, en la cual slo una parte del discurso pronunciado es visible para el lector; y
la del pasado remoto, cuya caracterstica principal consiste en que el discurso
trata de algo no visible, tanto para los autores como para los oyentes.
Una de las consecuencias del desarrollo de la conciencia histrica en Occiden
te, repetimos, va a ser el creciente distanciamiento que se va presentar entre el
ver (o percibir algo) y el saber (o conocer algo), este ltimo, como resultado de
procedimientos tcnicos dirigidos a hacer ver lo que no est al alcance de la vista.
Es el resultado de operaciones tcnicas, pero tambin, como lo muestra convincen
temente Michel de Certeau en su estudio sobre la escritura de la historia, de re
glas y convenciones avaladas institucionalmente (iglesia, monarqua, universidad,
etctera), sin cuya aceptacin o prohibicin, la credibilidad o rechazo de los textos
no es pensable. En este proceso, poco a poco, podemos ver cmo se desplaza el
principio de autoridad basado en el creer porque lo he visto, al creer por medio
de la investigacin documental.
El historiador positivista, preso de una concepcin idealizada, a la vez que cosificada d la naturaleza, intenta escribir como si fuera un observador que pudiera
relatar los acontecimientos del pasado en el momento en que estos suceden. Pre
tende, en relacin al pasado, ser un observador de primer orden. No es capaz de
reconocer la distancia temporal que lo separa del pasado, y tampoco saca las con
secuencias de la imposibilidad de escribir sobre el pasado como si se fuera un tes
tigo directo. Al construir su relato se ve obligado, sin embargo, a establecer un
principio y un trmino, y a elaborarlo de acuerdo a una lgica argumental que sea
comprensible para sus contemporneos. Como relato construido frente a otros ob
servadores, -sus contemporneos-, el historiador se ve forzado a observar como
observa.
En este sentido, podemos afirmar que nuestra poca ha construido una forma
de relacin con el pasado en la que, por medio de la textualidad -producida a par
tir de condiciones tcnicas e institucionales especficas-, nos permitimos el acceso
a determinadas experiencias pasadas obtenidas por las pginas de los libros y
ms recientemente por los medios masivos de comunicacin. Esta forma de ex
periencia de la temporalidad, realizada por medio de la representacin del pasado
a partir del presente, cumple una funcin de distanciamiento de la experiencia
inmediata del tiempo (la real), siempre limitada, a la vez que permite su amplifica

cin. En esto se puede asemejar a la experiencia esttica que se produce en la li

teratura.
Esta primera reflexin, nos lleva a decir que no podemos aceptar que Tucdides o Herodoto son los padres de la historia que practicamos, ya que nuestra
poca ha construido un sentido de la historia transgeneracional, sistmica, separan
do en sentido estricto lo actual de lo inactual, y cuya representacin es, en esencia,
de orden dicursivo o comunicativo. Es un claro anacronismo seguir pensndonos,
a fines del siglo xx, como si estuviramos en el siglo de Tucdides o de San Agustn.
De acuerdo a lo anterior, todo acto de recordar -retrotraer las cosas del pa
sado al presente-, est situado, por una lado, en un presente especfico y, por el
otro, para su realizacin, requiere de tiempo. Slo cuando se dan estas condicio
nes, de tiempo y lugar, los actos de la memoria individual y social son posibles.
Para recordar, se requiere estar en situacin especial y temporal de recordar.
Por tanto, afirmar el carcter emprico de la historia, significa que toda accin
sobre los materiales impresos y no impresos del pasado, sucede en el presente,
en una situacin especfica que propicia la interaccin entre el presente del ob
servador y las marcas del pasado, y que para su realizacin se requiere de tiempo:
el tiempo que va del tiempo real vivido al tiempo relatado, el tiempo que lleva pro
ducir una historia a partir de condiciones institucionales especficas.
El punto est en saber mediante qu mecanismos y dentro de qu lmites es
posible fijar empricamente el pasado visto como parte de un proceso, a partir de
una situacin -el presente del historiador-, igualmente en movimiento. Cmo ha
blar del movimiento, desde el movimiento?, cmo detener lo fugaz y para qu?
Si en la historiografa todo sucede en simultaneidad con el presente, entonces
ya no es sostenible una visin esencialista que pretende ver como entidades sepa
radas al pasado y al presente. Nuestra poca est marcada por el surgimiento de
la historia como un saber cientfico del pasado, y produce una experiencia de la
temporalidad dominada por el presentismo, lugar en el que se inscribe la lucha
entre la memoria y el olvido, entre lo actual y lo inactual.
Esta lucha tiene lugar en un cuerpo individual y social, mbito desde el cual
se perciben las cosas a travs de los sentidos. En referencia a los desarrollos en
el campo de la psicologa cognitiva, esto quiere decir que no conocemos las cosas
en s, sino tan slo las recreamos en funcin de nuestros intereses en el presente.
De m anera que todo conocimiento es autoreferencial, sin poder afirmar que lo
conocido sea la representacin de la cosa en s, sino tan slo que esa cosa, como
parte de un sistema comunicativo, ha sido reinscrita, reincorporada, resignificada,
a partir de un marco de referencia especfico, propio del observador. As, se explica
que el sistema-ciencia-historiografa, conformado en nuestra poca, se autoregule
por la observacin del observador, para confirmar o denegar la emisin de sus
enunciados sobre el pasado. As como los historiadores son observadores de ob
servaciones referidas al pasado, de la misma manera las observaciones de los his

toriadores sobre el pasado, son reguladas por observaciones relativas al presente

del mundo de los historiadores. De tal manera, la explicacin de los historiadores
sobre el pasado no es sino la explicacin de las observaciones sobre el pasado, he
cha a la luz de una descripcin que sea comprensible para sus contemporneos.
La representacin del pasado, en ese sentido, es menos una representacin del
hecho en s, que la representacin de lo observado referido al pasado. Esto slo es
realizable por la distincin entre la forma de la comprensin del participante y la
forma de comprensin del relatante u observador.
Aceptar que la historiografa, como sistema, es una funcin del presente, que
es interiorizada en el tiempo presente (as ha quedado impresa la idea de nacin o
de pueblo en nuestra poca, por ejemplo), significa que ya no puede ser sostenible
la idea de un sentido de objetividad que se sita por encima de la sociedad, como
si existiera un campo neutral de fuerzas. Desde esta perspectiva, la historiografa
es una de las formas, entre otras, en que la sociedad moderna busca autocomprenderse. Por eso, requerimos de la introduccin de la nocin de historiador como
observador de segundo orden. (Cfr. Niklas Luhmann.) En qu sentido?
Si vemos que frente al pasado no hay una completa unanimidad; que lo que te
nemos son generalmente varias ofertas de sentidos sobre un mismo hecho; que a
veces dominan unas interpretaciones y luego regresan otras, etctera; el problema
que se le presenta a la historiografa moderna es si podemos trascender el nivel de
un conocimiento como opinin ms o menos fundada, que al momento de su emi
sin est llamado a perecer tarde o temprano o a entrar en competencia con otra
opinin. El tener acceso a un tipo de fuente no es garanta de lo contrario. La figu
ra del cronista ideal, como vimos, es tambin un sinsentido en la historia.
Hemos dicho como es que no hay historiador sin fuentes ni historia sin crtica
de fuentes. Pero lo ms frecuente es que el historiador no disponga ms que de do
cumentos parciales, aquellos que pudieron salvarse de la depuracin, de la des
truccin, de los cambios de funcionarios, etctera. Rara vez se tiene al alcance un
expediente completo de un asunto, tal como se form y utiliz. Incluso la seleccin
de las fuentes es hecha, en la mayora de los casos, de manera azarosa y por muestreo, en especial cuando se trata de grandes series. Es verdad que la crtica inter
na nos permite caer en la cuenta de la poca fiabilidad de las fuentes o inseguridad
ante las fuentes estadsticas. Sabemos como, frente al Estado, el hombre comn o
el empresario tratar de disimular al declarar ingresos ante el fisco; del levanta
miento de los censos se puede decir algo similar. Por esa razn, en la nueva histo
riografa se estudian los ordenamientos, los manuales o los tratados, que dieron
lugar a la recoleccin de los datos. Lo que vemos en toda fuente es una relacin co
municativa. Los reportes o los informes de funcionarios estarn presentados de
acuerdo a lo esperado por su destinatario, por las intenciones del demandante. Un
informe administrativo se regula generalmente por las convenciones del sistema

administrativo. Cada documento es parte de un sistema de comunicacin que el

historiador como observador externo ha de reconstituir.4
Por eso no podemos simplificar al decir que las diferentes opiniones sobre un
mismo hecho se basen en el acceso a un tipo o a un mayor o menor nmero de
archivos, pues desde este punto de vista los enunciados no superan la observa
cin de prim er orden. En este nivel, lo m ism o puede ser contradicho por otra
observacin de la observacin y encontrarse de nuevo en el campo de los juicios
relativos sobre el pasado. Esta situacin tiene menos que ver con las fuentes u
objeto de investigacin, que con el lugar o situacin particular desde donde se ob
serva. Slo si observo como observa el otro, podemos entender que la realidad
histrica es construida intersubjetivamente. La discusin sobre los hechos del pa
sado tendr entonces que concentrarse en los espacios de las distinciones o con
venios previos bajo los cuales se llev a cabo 1a. produccin de los textos.
En la historiografa no hay autoridades, no hay datos, no hay un pasado fctico, sino slo recepciones relativas a un lugar de produccin, desde donde cobran
sentido las preguntas y las distinciones que hacen posible la construccin del pa
sado. El pasado es una ilusin hasta que no cobra realidad a travs de los libros y
es recibido por el conjunto de lectores. Y esta es una construccin que se realiza
a travs del conjunto de nuestras experiencias en el presente, a travs de las es
tructuras conceptuales historiogrficas que nos preconstituyen forjadas por otros
historiadores. Es la forma como el pasado se hace presente a la conciencia. En
este sentido, la historia es una representacin o refiguracin instrumentada por
alguien en el tiempo y en el espacio. La objetividad funciona en este sentido slo
como una idea regulativa. El problema de la objetividad se transforma en un de
bate intersubjetivo, y no tanto en una discusin sobre la cosa en s.
Slo hasta el siglo xx, segn Luhmann 5, se dispone de una crtica de la crtica,
es decir, de aquella nocin de crtica que se sustentaba en la distincin entre su
jeto y objeto. En sus orgenes, la sociologa y la historia se desarrollaron como
ciencias crticas, buscando fundamentar cientficamente la construccin del futuro.
As, como divergan en la seleccin de los pasados (prehispnico o hispnico; cl
sico o medieval), de la misma manera suceda en cuanto a los futuros proyectados
(con o sin clases; igualitario y fraterno o diferenciado); sin embargo, coincidan en
eliminar las trabas polticas y econmicas que dieran lugar a un mundo en progre
so ascendente. Esta visin fue construida a lo largo del siglo xix siguiendo plantea
mientos alimentados desde el siglo xvii.
Pero, mientras las estructuras del pasado se mantenan, no se tema seguri
dad sobre las estructuras que habran de sustituirlas. En este emplazamiento en
4 Al respecto vase L a m ethode d ans la histoire, Presses Universitaires, Que sais je? Francia,
_ 1993, p. 82.
5 Crtica y crisis en las ciencias sociales, en Revista de la U niversidad de Guadalajara.

tre lo que deba dejar de ser y lo que poda ser, el tiempo presente se experi
mentaba como el de una transicin permanente, entre el pasado y el futuro. El
tiempo se experimentaba como disociado entre el acontecer real y su relato, for
malizado en diferentes cdigos de escritura.
En este contexto, de acuerdo a Luhmann, se desarroll el concepto de crtica,
que se funda en un concepto de crisis proveniente de la ciencia mdica, que desig
na un estado pasajero entre un mejoramiento o un empeoramiento. Percibir la
situacin del tiempo presente as, entre los signos de aliento y de desaliento, pre
supone una situacin de estabilidad no-transitoria.
Esta retrica de la crisis se mueve en dos niveles: se trata de un organismo
vivo que no funciona bien o se trata de sealar una desviacin de las normas, de
un orden preconcebido. Bajo esta hiptesis, el concepto de crisis sirve de autodescripcin de una sociedad en transicin que no acaba de entender la relacin
entre su forma de funcionamiento y sus consecuencias, o que su formulacin te
rica no acaba de coincidir con su praxis.
Pensada as, presupone una sociedad que preexiste a los hechos; y sus proble
mas son pensados como si pudieran ser resueltos de otra manera. Sobre este desa
juste surgen movimientos sociales, culturales y movimientos de protesta de toda
ndole. Cmo y por qu teora y praxis no acaban por coincidir: el modelo ideal
con el realmente existente? Su explicacin, obviamente, es una situacin comple
ja. Pero el punto est en que la idea de crtica ejercida no ha ofrecido los frutos
esperados.
La cuestin est en que la idea de crtica que acompaa al surgimiento de la
sociedad moderna, la cual no desemboca en el m ejoram iento esperado, requiere
de una reformulacin. Al observar en el siglo xx que la crisis ya no corresponde a
fenmenos pasajeros, ni puramente a fenmenos de falsa conciencia -los me
dios masivos de comunicacin o el desarrollo de la industria cultural, vinieron a
acabar con esta visin- se exige un nuevo desarrollo de la idea de crtica.
El punto est, segn Luhmann, en que esta idea de crtica presupone mante
ner la actitud de quien se sabe poseedor de un saber superior, de una verdad mo
ralmente impecable. Pero, su perspectiva no supera la de un observador de primer
orden, es decir, hacen la descripcin de la sociedad o de la historia y sus contra
dicciones, y luego se preguntan por qu otros no comparten su misma visin u
opinin (la explicacin de la opinin diferente puede ser: no leemos lo mismo, las
condiciones sociales lo impiden).
De ah que el reto de una ciencia futura fundada en la razn est en observar
como los otros lo observan a uno. El problema de la crtica de la ideologa es que,
en esencia, gravita alrededor del propio pensamiento; no se trasciende a s misma
aunque se esfuerza en incorporar las aportaciones de otras tradiciones, y se pre
gunta por qu se dan ciertas condiciones sociales que impiden que otros piensen
como uno. Desde la perspectiva de una nueva ciencia, la crtica de la crtica est

en que se trata de una descripcin externa que no hace el menor esfuerzo por
observar como observa aqul a quien se describe.
Esta limitacin slo es superable mediante la posibilidad de desarrollar obser
vaciones de las observaciones, de describir las descripciones, es decir, de desarro
llar la posibilidad de una observacin de segundo orden.
La observacin de segundo orden parte de una observacin que incluye la ob
servacin de lo observado, pero hace hincapi en la observacin de los observa
dores, de manera que el mundo deja de estar constituido por la universalidad de
las cosas; en su lugar, el mundo se constituye como u n correlato de la observa
cin de las observaciones.
Este observador de segundo orden puede hacer la crtica del observador de
primer orden; puede aceptar o rechazar sus ofertas. Pero, el punto est ms all:
lo central est en que l mismo tiene que observar como observa, tiene que dejar
correr su propia observacin. Debe poner al descubierto sus propios instru
mentos y preguntarse sobre ellos mismos.
En el nivel de observacin de segundo orden no se trata de constatar cmo es
el mundo, sino nicamente de cmo podra ser construido el mundo con base
en un acuerdo intersubjetivo, con la consecuencia de que la comunicacin puede
ser proseguida sin tener que interrumpirla por falta de entendimiento. En este
caso el acto de observar tiene un valor de realidad mayor que el del observador.
No hay una imagen ejemplar desde la cual se pretenda tener un punto privilegia
do de observacin; el acto de observacin es slo un constructo posibilitador de
enlace de otras observaciones.
Visto desde otro ngulo, no hay historiografa sin la distincin pasado/presente,
pero esta distincin no es observable. Constituye el punto ciego que se presu
pone en cada observacin del pasado. En el acto de observar, el que queda exclui
do es uno mismo. No se observa. Lo que observo depende de mis distinciones. Lo
que existe es una realidad observada. El referente no existe independiente del
observador. El tiempo es asequible, se toca, cuando miro como se mira. El obser
vador es el excluido de la observacin. Por eso, la comunicacin es la base de la
operacin que hace posible la historiografa. Slo a travs de la comunicacin se
tiene acceso al pasado.
El presente es el punto de partida y de llegada del estudio y de la investigacin
del pasado. Nada sucede que no sea en el presente. En relacin a ste, el pasado
funciona como la parte latente de la distincin que hace, posible la historiografa.
El pasado -latente en el presente- se hace visible con el auxilio de procedimien
tos tcnicos. Esta actividad crea la distincin entre realidad real (vivencia) de la
vida cotidiana y realidad ficticia de los anlisis (cualitativos y cuantitativos). Pe
ro esa latencia designa tambin estructuras y funciones sobre las que no se puede
tener comunicacin.

El tiempo presente requiere de esa latencia, porque la observacin vista como

operacin slo es posible por la distincin pasado/presente. Esta posicin viene a
cumplir una funcin de crtica del presente, percibido como un presente continuo,
ontolgico; la conciencia histrica, producto de este proceso, genera, en este caso,
la posibilidad de pensar que dado que el pasado fue distinto, el futuro puede igual
mente ser diferente.

Qu tan realista es la historiografa?

Qu tan reales pueden ser los hechos histricos de los que se hablan en los li
bros de historia de los historiadores?
Priva en el medio el concepto realista de la verdad como correspondencia entre
lo dicho y el hecho, en el sentido que domina en el campo de la recepcin una
visin naturalista de la historia, construida por una sociedad en la que domina la
razn instrumental.
Esta posicin fue criticada ya por Collingwood: en la historiografa no hay au
toridades, no hay datos, no hay un pasado fctico cosificado, sino slo interpreta
ciones relativas a las preguntas y distinciones previas. El pasado es una ilusin que
cobra realidad a travs de los libros y es recibido por grupos, por la comunidad o
por una sociedad. Y sta, es un construccin que se realiza a travs del conjunto
de nuestras experiencias que hacemos en nuestro presente, a travs de las es
tructuras conceptuales historiogrficas que nos preconstituyen; es decir constitui
das previamente por otros historiadores situados en otro o en el mismo presente.
Es la forma como el pasado se hace presente a la conciencia. En este sentido, la
historia es una representacin o refiguracin instrumentada por alguien en el
tiempo y en el espacio. La objetividad funciona, en este sentido, slo como una idea
regulativa. El problema de la objetividad se transforma, entonces, en un debate in
tersubjetivo, y no tanto con la cosa en s. Si es as, la historiografa no se puede
reducir a una cuestin de mtodo, sino que est ligada al referente emprico des
de donde se produce la historia.
Slo recientemente se ha podido disponer de una crtica metodolgica de ese
punto de partida: un desarrollo de la crtica que parte de la premisa bajo la cual
se analiza la sociedad, el pasado, como existente independiente del observador.
Premisa que parte de la distincin entre sujeto y objeto, que le permita al primero
juzgar y condenar al segundo sin que le afectara.
La observacin de la obseivacin sociolgica o histrica, slo es posible por el
grado de autonoma que le confiere la forma con la que se enlaza el entramado
recursivo de la observacin de observaciones.

Esta crtica de la crtica conduce a la crtica del empiricismo, que funciona a

partir de hiptesis empricas de investigacin, como a la crtica ideolgica de la
sociedad.
Un primer intento de crtica de esta premisa fue la irona romntica que re
nunci a la distincin sujeto-objeto. Pero la irona es un recurso estilstico, y no
un medio de construccin terica.
La distincin es en realidad una distincin dentro de la observacin. Observar
es ejecutar una distincin. Para su realizacin requiere de tiempo. Pasa de uno de
los trminos de la distincin al otro. Dada la separacin, se obliga al observador
a indicar lo que observa: debe ofrecer una referencia, pero, al mismo tiempo, lo
no indicado -e l otro lado de la distincin- queda latente: o indeterminado por los
trminos de la distincin. Por tanto, la observacin es una operacin que utiliza
una distincin para indicar uno de los lados. Se compone de distincin e indicacin.
Pero la distincin no es observable. Slo es condicin de posibilidad presupuesta
en cada observacin (veo lo uno; lo otro queda latente). Por ello, el observador es
lo no observable. La historia como fsica no es observable; slo es condicin de po
sibilidad del historiador.
Con estos ejemplos se muestra lo que ganaramos si al observar a un obser
vador nos preguntramos por las distinciones que utiliza en su observacin. Slo
esa pregunta apunta con precisin a la observacin de lo que debe quedarle laten
te mientras observa. Slo por medio de esta pregunta se podr encontrar qu
fundamentos culturales sistemticos hay para utilizar determinadas distinciones.
El cambio, la nueva propuesta, se basa en una teora de la cognicin que ya
no persigue el propsito de confeccionar una descripcin del mundo accesible a
todos los observadores. Lo que se presupuso como mundo se retira a lo inobservable de un estado no registrado. ste slo se puede observar con el auxilio de
un corte, de un lmite, de una muesca, que se puede cruzar pero no suprimir sin
regresar a lo no observable. Esto slo es aceptable fuera de la teora tradicional.
Las consecuencias son: la distincin ontolgica ser-no ser pierde su primaca
terica, y la forma binaria de la lgica clsica su primaca metodolgica. La utiliza
cin de esas distinciones puede ser observada. Cuando el conocimiento intenta
observarse a s mismo, choca en ltimo trmino con el problema de la unidad de
lo distinguido.

Cmo se produce, en la sociedad actual, el conocimiento

regulado cientficamente del pasado?
La ciencia de la historia reconstruye el pasado a partir de una operacin peculiar:
la interpretacin de restos o vestigios. Las formas de estos restos son mltiples:
manuscritos, impresos, vestidos, muebles, viviendas, etctera. Todo aquello que

por azar o intencionalmente se ha conservado del pasado es til para hacer histo
ria. Pero, eso que se conserva del pasado existe n el presente, y es esta relacin
especfica la que plantea todos los problemas metodolgicos de la historia. Por
que el vestigio que estudia el historiador, por el hecho de existir en el presente,
se encuentra descontextualizado; es decir, fuera del sistema de relaciones que lo
haca significativo. El historiador trabaja sobre artefactos desplazados de su con
texto originario.6 Y, por ello, la labor del investigador es la de referir el vestigio a
su mundo, pero este resituar el documento en su mundo se hace sin abandonar
el propio mundo del historiador. El oficio del historiador consiste en recrear con
textos pasados desde el suyo, y sobre la complejidad de esta operacin gira la
reflexin metodolgica de la historia: la autoconciencia de la temporalidad.
Si en el siglo xix se crey que solamente lo escrito serva para la investigacin
historiogrfica, en la actualidad la historia ha mostrado que puede trabajar con to
do tipo de artefacto producido en la poca que se busca comprender. Por un lado,
este acceso a nuevos tipos de documentos ha obligado a que los criterios de inter
pretacin que se siguen para estudiarlos se hayan reformulado. Por otro, el peso
cada vez ms importante que tienen los medios de comunicacin en la sociedad
actual ha influido en el modo en que los historiadores se aproximan a esos vesti
gios. Con esto queremos decir lo siguiente: la manera de hacer historia cambia
porque la sociedad se transforma. Y esta transformacin que se da en todas las
esferas de la sociedad -e n lo econmico, lo poltico y lo cultural- tambin se
manifiesta en la forma en que ella se describe a s misma. Por esa razn, en este
apartado veremos cmo la nueva autodescripcin de la sociedad influye en las
operaciones que sigue un historiador al interpretar sus fuentes. Ya que la historia
es el estudio de la relacin que se establece entre pasado y presente, y no, como
comnmente se entiende, el conocimiento de un pasado en s; por ello, el eje cen
tral en este tipo de saber es la experiencia de la temporalidad, que constituye la
sociedad que hace historia. De aqu que el inicio de toda reflexin sobre el modo
en que se construye el conocimiento del pasado empiece por un estudio del pre
sente, pues el pasado es tal en relacin con el presente. La historiografa moderna
no es una evasin nostlgica de lo actual, sino un compromiso radical con la so
ciedad que produce el conocimiento del pasado.
El siglo xx se ha caracterizado, en el mbito de las ciencias sociales, por una in
tensa reflexin sobre el lenguaje. A este inters renovado por la comunicacin se
le conoce como giro lingstico. Si tomamos este inters por el sujeto hablante,
como signo de una nueva autodescripcin de la sociedad actual, podemos, afirmar
que la sociedad pas de verse como un conjunto de cosas a concebirse como un
conjunto de comunicaciones. De la realidad vista solamente como resultado del
6 Cfr. Lyotard, J. F., L a fenom enologa, Eudeba, traduccin de Aida Aisenson de Kogan, Buenos
Aires, 197-3, pp. 47-50.

trabajo a una realidad vista como generadora de sentido. Este cambio ha hecho que
se vean los vestigios como parte de los procesos comunicativos de la sociedad, es
decir, que las fuentes sean interpretadas a partir del paradigma del giro lingstico.
Durante el siglo xix se radicalizaron los presupuestos de la filosofa cartesia
na. La realidad, tanto natural como social, fue pensada como representacin de
una conciencia (mente o sujeto cognoscente). Lo real en la modernidad tiene la
caracterstica de entenderse como una imagen del mundo, donde el concepto de
imagen destaca la funcin de la subjetividad (conciencia) en su construccin. El
mundo existe para una conciencia. Y ser a partir de este axioma que se darn
las diferencias entre los empirismos y los idealismos. Los primeros dando prima
ca al mndo externo, a la conciencia, pero sin negar que ese mundo externo se
imprime en un entendimiento, y que existe en un entendimiento que lo percibe.
Y los segundos dando primaca a la conciencia sobre el mundo externo, donde lo
que se desvanece es la accin de imprimirse y se utiliza la de produccin; la con
ciencia no es pasiva en su relacin con los datos externos sino activa. Pero, ambas
piensan en la realidad como algo producido, quizs -como lo demostr Marx- slo
hablan de la realidad como conocimiento y nunca de la realidad como social-natural. Podemos sostener que la filosofa de la conciencia, que va de Descartes a Hegel
y que se expresa en la emergencia de la sociologa del siglo xix, concibe la realidad
como produccin, tanto en sentido epistemolgico como econmico. La realidad es
el resultado de la intervencin de un sujeto (conciencia espiritual o sensible) en
una materialidad imperfecta (naturaleza), con la finalidad de hacerla apta para sa
tisfacer sus necesidades, tanto cognoscitivas como biolgicas. El mundo o lo real,
es el resultado de la accin; por primera vez, la realidad es concebida tecnolgica
mente y no como creacin divina. De ese momento en adelante, lo real no ser
pensado como un conjunto de criaturas sino como artefactos'o, ms clar, como
artificios. De esta concepcin de lo real depender que la sociologa interprete la
sociedad a travs de una teora de la accin.
Normalmente, se considera que entender los documentos como comunicacio
nes es olvidar su aspecto material, o mejor dicho, el negar que son acciones. Por
esto, antes de continuar, explicaremos que este trnsito de la representacin de la
sociedad como sistema de acciones a la sociedad como sistema de comunicaciones
no es un regreso ingenuo al idealismo. Sino que es una comprensin ms comple
ja de la accin. Nada sera ms ajeno a esta propuesta que el entenderla como un
olvido del hacer (el sentido de la prctica). Quizs uno de los trabajos ms impor
tantes en este esfuerzo por no reducir la prctica a un texto, es el realizado por
Pierre Bourdieu en su libro El sentido prctico 7; argumentacin con la que esta
mos de acuerdo. Y, por el contrario, la obra que ms ha influido en mantener la

7 Bourdieu, Pierre, E l sentido prctico, Taurus, traduccin de Alvaro Pazos, Madrid, 1991.

confusin entre la lgica textual y la de la prctica es la de Clifford Gertz, La in

terpretacin de las culturas,8 Para salvar esta confusin vamos a exponer una
breve reconstruccin del modo en que se ha ido complejizando la concepcin de
la accin del siglo xix a la actualidad. Es necesario aclarar que la reconstruccin
que presentamos a continuacin es ms analtica que histrica.
El primer momento en la autodescripcin de la sociedad moderna lo encontra
mos en las teoras polticas y econmicas de los siglos xvii y xviii -de Thomas Hobbes a Jean Jacques Rousseau y de los fisicratas a David Ricardo-. La constitucin
de la sociedad, para estos autores, es el resultado de las acciones individuales.
Las cuales pasan de lo individual a lo social por una fuerza que las trasciende, y
que, adems, no es igual a la suma de los individuos que participan en ella. Eso que
las trasciende adquiere dos figuras: la de contrato y la de mercado. Ambas reali
zan, a espaldas de los agentes, la funcin sinttica de la sociedad. Este tipo de
accin puede resumirse de la siguiente manera: el agente de la accin es un indivi
duo aislado o presocial, cuya actuacin se debe nicamente a su naturaleza, la cual
es asocial. En un caso, lo que lo pone en movimiento es la proteccin de su pro
piedad, y por esto acepta la instauracin y vigilancia del estado -el Leviatn- y, por
otro, lo que lo mueve a actuar es la satisfaccin de sus necesidades individuales
y por esto la mano invisible -el m ercado- convertir su egosmo en una virtud
social. Aqu, lo importante es resaltar que la primera concepcin de la accin en
la autoconciencia de la modernidad, est fundamentada en el individuo presocial,
es decir, en su naturaleza de hombre, la cual es asocial y ahistrica. El individuo
acta para alcanzar su beneficio, el cual se caracteriza por medio del concepto de
naturaleza humana (el hombre sabe lo que es valioso para l antes de ser sociali
zado, pues est inscrito en su biologa), y lo social existe externo a l, en el estado
y el mercado. De esta manera tenemos una nocin abstracta de la accin, es decir,
una concepcin de prctica que se reduce a la relacin entre un individuo y lo
real.
El segundo momento corresponde a la crtica, que se realizar durante el siglo
xix, a las teoras contractualistas o economicistas anteriores. El siglo xix es la ne
gacin radical del agente individual como ser presocial: el rechazo de las robinsonadas. La negacin de la accin individual se logra gracias al gran esfuerzo que hace
este siglo por conceptualizar lo social -d e Karl Marx a Emile Durkheim y Max
Weber- El individuo es para estos autores un ser social o socializado. De aqu en
adelante, el individuo est constituido no de una naturaleza eterna sino de una
estructura de personalidad histrica. Este siglo es la gran crtica al concepto de
naturaleza humana como algo no configurable por la historicidad. La sustancia del
individuo son las relaciones sociales en las que est inmerso. El individuo es un pro
8 Geertz, Clifl'ord, La intei~pretacin de las culturas, Gedisa, traduccin de Alberto L. Bixio,
Mxico, 1987.

ducto de la sociedad y, por lo tanto, su forma de actuar se entiende por el lugar

que ocupa en la sociedad en que naci. Para esta autodescripcin de la modernidad
la accin deja de ser algo individual y se convierte en algo social. Siempre se es
ya un ser social. Se acta por medio de lo que el sujeto interioriz a lo largo de
su formacin, es decir, los valores que motivan el ponerse en movimiento son histrico-sociales. En este tipo de accin el agente siempre se encuentra en relacin
con otros agentes y la racionalidad de la misma es aprendida socialmente. Para el
siglo xix la prctica es social e histrica. Los sujetos se perciben como objetos en
el entorno. La coordinacin que alcanzan tiene la apariencia de un funcionamiento
mecnico, porque carece esta explicacin, de manera explcita, de la mediacin
simblica; es decir, de la mediacin del sentido.
El tercer momento se caracteriza por el retorno de la reflexin sobre el lengua
je. El agente de la accin no slo acta en relacin con otros, sino que est inmerso
en una realidad cargada de sentido. Esta vuelta al sujeto hablante se puede si
tuar a partir del inicio de nuestro siglo. El giro lingstico tiene su origen en la fi
losofa y poco a poco va pasando a las ciencias sociales. Dentro de la tradicin
filosfica lo encontramos en los analticos (B. Russell, G. Frege, L. Wittgenstein,
etctera), en la fenomenologa (E. Husserl, M. Heidegger, G. Gadamer, etctera) y
en el estructuralismo francs (F. de Saussure, G. Greimas, G. Genette, etctera).
La problemtica que va germinando en la reflexin filosfica del lenguaje se asien
ta en la sociologa actual. sta la podemos encontrar en las teoras sociales de E.
Goffman, P. Bourdieu y J. Habermas. Para estos autores la accin es social y est
mdiada por lo simblico. Esta autodescripcin de la sociedad actual se concentra
en destacar que la realidad social est constituida por el sentido. El agente acta en
una realidad simblica, es decir, una realidad a la que no se accede de manera
inmediata, sino por la mediacin del lenguaje. Si explicitamos esta nocin de ac
cin veremos que es semejante a nuestro concepto de comunicacin. Pues eso que
denominamos lo real, al estar lleno de sentido, adquiere la forma de algo que exis
te por la mediacin de la cultura. Acto siempre en relacin con otro, o con los
otros; ese otro no se reduce a un objeto, sino que mi contacto con l se da por el
sentido (cultura). En este sistema de relaciones que es la accin, la naturaleza (lo
externo), tambin aparece para los actores como significativa; es decir, aquello que
cada sociedad denomina materia sobre la que acta tiene un sentido determina
do para ella.9 Por todo lo anterior, poemos decir que la forma ms simple de
accin se da entre dos agentes que se representan a s mismos como a la reali
dad externa por la mediacin cultural (estructurada simblicamente). Toda accin,
si quiere ser vista en su complejidad, debe ser entendida como proceso comuni
cativo.
9 Cfr. Bernstein, Richard J., P ra xis y accin. E nfogues contem porneos de la actividad h u
m a n a , Alianza Universidad, traduccin de Gabriel Bello Reguera, Madrid, 1971.

Los vestigios con los que trabaja el historiador, como lo habamos dicho, de
ben ser interpretados desde una teora de la comunicacin. Pero no por remitirlos
a sistemas comunicativos, dejemos de pensarlos como acciones. O mejor dicho, si
guiendo lo anterior, el entender las fuentes como momentos de los sistemas co
municativos significa comprenderlos plenamente como acciones. Adems, todo lo
que el historiador usa para su investigacin est ya, antes de que l lo analice, car
gado de sentido; es decir, una acta notarial, una carta, un testamento, un arcabuz,
una mesa, etctera, son para el investigador materialidades hechas a partir de un
sistema de reglas (costumbres). Por lo que, el acceso a ellos, depende del conoci
miento que tenga el estudioso de esas reglas. Y son esas reglas de generacin de
los objetos las que posibilitan que tenga, ya de antemano, significado. El historiador
es un aprendiz de idiomas, ya que cada resto que analiza tiene la estructura de
una oracin emitida en un contexto determinado. De este intento por entender los
restos del pasado como mensajes se deriva la metodologa de la historia actual.
Cmo reconstruyo las reglas que me permitiran comprender esas fuentes?, c
mo accedo a una sintaxis, si lo nico que teng son emisiones? La nica manera
de hacerlo es partiendo de una teora de la comunicacin. Por ello, a continua
cin exponemos la teora de la comunicacin que nos parece ms apta para la
investigacin histrica.
Los criterios en que nos basamos para elegir la teora de la comunicacin que
nos parece ms idnea para la reconstruccin cientfica del pasado son los siguien
tes:
1) Que la comprensin del sentido de un enunciado se haga contextualmente; es decir, de nada le servira a un historiador una teora que explique el
sentido de manera ahistrica; por ello, las teoras formalistas resultan poco
tiles para la ciencia de la historia.
2) Que la referencia (aquello de lo que se habla) se entienda como una des
cripcin que depende de la cultura en su conjunto; pues en historia slo
una visin holstica del significado nos permite evitar hablar de referentes
eternos, es decir, el trmino hombre en la cultura medieval no significa lo
mismo que en la moderna, y adems no sera pertinente -desde el que
hacer historiogrfico- preguntarse cul descripcin del trmino hombre
es ms verdadera que otra.
3) Que el peso fundamental de la comunicacin est en el receptor y no en
el productor; esto se debe a que al historiador le interesa la apropiacin
que hacan los distintos grupos sociales de un mismo mensaje, y no slo
la intencin que tema el emisor al producirlo. Esto no significa que el his
toriador deje de lado los problemas de la emisin y difusin de los enun
ciados.

A partir de los criterios anteriores, nos adherimos a la teora lingstica de

nominada pragmtica. La cual es planteada al mismo tiempo por L. Wittgenstein
y J. Austin, muchos pensadores posteriores la han continuado desarrollando (J.
Searle, R. Rorty, R Bourdieu, etctera).
La pragmtica considera que la unidad mnima de significado es el acto de
habla. La nocin de acto de habla surge en oposicin a las teoras semnticas que
creen que es posible entender una frase sin necesidad de saber quin la dijo, a
quin se la dirigi y en que contexto. Segn la pragmtica, lo que entendemos son
oraciones o frases emitidas en contextos determinadados y no oraciones aisladas
de todo contexto. El pragmatismo demuestra que esas teoras semnticas se basan
en una falacia abstractiva, es decir, que construyen una teora de la oracin (un
enunciado sin contexto) y no de la emisin. Veamos el grado de complejidad en que
la pragmtica concibe la comprensin de un significado.
Las explicaciones abstractas del significado creen que es posible plantear la
siguiente pregunta: qu significa la palabra (o el enunciado) x? Mientras que pa
ra la lingstica de los actos de habla la nica pregunta correcta es: qu significa
la palabra (o el enunciado) x dicha por y , en el contexto 2? Pongamos un ejemplo.
Para la pragmtica no sera correcto preguntar qu significa historia, pues para
ella no existe ninguna esencia u objeto natural llamado historia. Aquello que enten
demos por la palabra historia es distinto segn las pocas y las sociedades. Por
ello, la pregunta correcta desde la teora de los actos de habla tendra que especi
ficar para quin, es decir, qu entiende por historia Herodoto o Braudel; y al
aadir un nombre propio a la pregunta estoy dando un contexto de emisin. Con
esto queda clara la importancia que tiene el contexto de emisin para la prag
mtica. Ya que para ella los significados no son esencias que existen independien
temente de quin los usan.10 Este hecho de que la pragmtica d tanto peso al
contexto en su comprensin de los enunciados, es lo que la hace tan pertinente
para la investigacin histrica.
Por qu el remitir una emisin a un contexto ayuda a entenderla de manera
histrica? Primero, porque contextualizar es ya historizar, o mejor dicho, relativizar? Si seguimos pensando que el significado de una palabra es siempre el mismo,
independientemente de las pocas, estamos partiendo de que el referente (aque
llo de lo que se habla) existe antes de ser nombrado; en consecuencia, lo nico
que le queda a un historiador que parte de esta manera es sostener que lo que se
entenda en otros tiempos acerca del mundo, el matrimonio, el poder, etctera,
estaba equivocado. Es decir, que slo los hombres y mujeres de hoy tenemos la
verdad. Segundo, adems, el contexto nos obliga a reconstruir las creencias, as
prcticas y las instituciones que posibilitaban el sentido de los enunciados en esa
10 Cfr. Quine, W. van 0., Dos dogmas del empirismo en Desde u n p u n to de v ista lgico, Ariel,
traduccin de Manuel Sacristn, Barcelona, 1962, pp. 49-81.

sociedad. Y, por ltimo, el contexto nos ayuda a reconocer las normas institucio
nales que posibilitan el xito de una comunicacin, es decir, el tomar en cuenta
que los interlocutores nunca son neutrales, sino que cada uno de ellos tiene una
cuota(determinada de poder o de autoridad que ejerce al hablar.
Si
la ciencia de la historia moderna entiende por el gesto propio de la inves
tigacin histrica el acto de situar todo lo que estudia, as sea un movimiento
social, una idea o un modo de comer, entonces la pragmtica es la teora de la co
municacin que ms le ayuda a realizar su objetivo.
La categora que determina la concepcin de la comunicacin que tiene el
pragmatismo es la de fuerza ilocucionaria. Esta nocin aparece por primera vez
en el libro de J. Austin, Como hacer cosas con palabras,?11. En esta obra Austin empieza por plantear la diferencia que hay entre los enunciados constatativos
y los realizativos; esto es, entre las afirmaciones y todos los enunciados que no
son afirmativos, como las peticiones, las promesas, las rdenes, etctera. La forma
en que define los enunciados constatativos es la siguiente: son aquellas proposicio
nes de las cuales nos preguntamos si son verdaderas o falsas, es decir, son emisio
nes que describen el mundo. Mientras que los enunciados realizativos son aquellas
proposiciones a las cuales no se les puede preguntar si son verdaderas o falsas;
por ejemplo, m a a n a te quedas a trabajar todo el da. De este descubrimiento
nace la pragmtica: la mayora de las frases que utilizamos no pueden juzgarse en
trminos de verdad o falsedad, porque no describen nada del mundo, sino que'
provocan algo en el mundo, como puede ser, en el ejemplo anterior, el dar una
orden. La categora de fuerza ilocucionaria nace para explicar que criterios segui
mos, distintos a los de verdad o falsedad, para entender los enunciados realiza
tivos. Y estos criterios, para la teora de los actos de habla, emergen de las normas
institucionales o culturales. Por ejemplo, qu hace que la orden: m aana te que
das a trabajar tod el da tenga xito?, es decir, que sea obedecida por el oyente
al que se le dirige; pues solamente el hecho de que el que la haga, en ese contex
to o esa cultura, tenga la autoridad suficiente para hacerla. Con esto vemos que los
enunciados realizativos slo se entienden si se conoce la identidad de los inter
locutores y las costumbres o normas que se siguen en esa sociedad. Por ello, el
xito de la comunicacin no slo depende del correcto manejo de la gramtica,
sino tambin del conocer o haber interiorizado las costumbres de la sociedad en
la que uno acta. De lo anterior se puede entender porque Austin llam a su libro
Cmo hacer cosas con palabras?, pues el acto de comunicar transforma las
situaciones. La comunicacin es capaz de provocar llanto, alegra, miedo, respe
to, etctera.

11 Austin, J. L., Cmo hacei' cosas con palabras, Editorial Paids, traduccin de Genaro R. Carri
y Eduardo A. Rabossi, Barcelona, 1982.

Ahora bien, la fuerza ilocucionaria es la que provoca el xito de los enunciados

realizativos. La fuerza ilocucionaria es la paite del acto de habla que genera el con
trato entre los hablantes; esto es, que constituye la relacin intersubjetiva entre
hablante y oyente. Todo aquello que se dice, se dice de un modo, y ese modo es la
fuerza ilocucionaria (se exige, se pide, se promete, etctera). Y esta ltima depen
de y expresa, he aqu la importancia que tiene para la investigacin histrica, las
normas que existen en la sociedad en donde se emite la frase. Es decir, la fuer
za ilocucionaria nos habla de las convenciones sociales que se encuentran en toda
frase emitida en una institucin (o contexto) determinada. La otra parte de la
que se compone todo acto de habla es la locucin (aquello que se dice). Ponga
mos un ejemplo: Yo te ordeno que m aana te quedes a trabajar todo el da, la
locucin es m a a n a te quedas a trabajar todo el da, y la ilocucin es te orde
no. La misma locucin se puede decir de modos distintos, por ejemplo se puede
pedir y no ordenar que alguien se quede a trabajar. Pero, al cambiar la fuerza ilo
cucionaria se transforma el contrato -la intersubjetividad- que se entabla a travs
de la emisin entre hablante y oyente.
Para terminal' con la teora de la comunicacin que se desprende de la pragm
tica, es necesario aclarar que mientras al inicio de Cmo hacer cosas con pala
bras? Austin sostena que la fuerza ilocucionaria solo exista en los enunciados
realizativos y no en los constativos, al final concluye que todo acto de comunicar,
aun los enunciados descriptivos, tiene un aspecto ilocucionario. Pues toda emisin
constatativa entabla una forma de intersubjetividad que es la de afirmar.

Hacia una metodologa de la investigacin histrica sustentada

en los procesos comunicativos
La historiografa, en su figura actual, es el estudio del proceso tcnico y social del
modo en que se reconstruye escritursticamente el pasado.12 S, ciertamente, la his
toriografa slo investiga sobre la manera en que se hace historia en la sociedad
moderna, la historia como ciencia; sin embargo, el inters que muestra por las for
mas anteriores de escritura de la historia es siempre en funcin de entender la
nuestra. La cuestin central de la historiografa es acerca de cmo se escribe del
pasado en la modernidad, y es con la finalidad de entender eso que se vuelve rele
vante en el estudio de la escritura de la historia en otras pocas. Estos estudios
sobre otras pocas del quehacer histrico ayudan a relativizar los criterios con
temporneos con los que se habla del pasado. De esta comparacin entre formas
distintas de referirse al pasado se deriva la consecuencia de que la historia cien
12 Cfr. Certeau, Michel de, La escritura de la historia, Departamento de Historia-uiA, traduc
cin de Jorge Lpez Moctezuma, Mxico, 1985.

tfica slo h a existido en la modernidad. Ni los griegos, ni los romanos, ni los

medievales, han hecho textos de historia de la manera contempornea. El discur
so de la historia, en todos sus planos de sentido, a lo largo de la historia occiden
tal ha expresado relaciones distintas con lo ya acontecido.
La historiografa, antes que nada, es un estudio de la representacin que se
hace la sociedad moderna de los momentos de la temporalidad. Esta investiga
cin sobre los momentos de la temporalidad, la convierte en un medio privilegiado
para comprender la manera en que nuestra sociedad concibe la accin. La histo
riografa, al analizar la escritura de la historia, elucida las interrelaciones entre
narrativa, tiempo y accin. Y son estos tres temas, en sus interrelaciones, los que
determinan las disciplinas que, de manera bsica, son indispensables en el estudio
historiogrfico: el anlisis del discurso (narrativa) y la teora social (tiempo y ac
cin). Por supuesto, estas dos disciplinas son solamente las bsicas, pero no las
nicas necesarias para entender la funcin de la historia en la modernidad. El es
tudio historiogrfico reconstruye procesos comunicativos de manera histrica-social, y todo lo que es necesario para ello se usa en la investigacin historiogrfica.
Como explicamos en el punto anterior, la investigacin del historiador parte
del documento entendido como enunciado emitido en un contexto determinado.
El objetivo de la investigacin histrica es reconstruir ese proceso comunicativo en
el que se inserta el texto analizado. Para llevar a cabo esta reconstruccin hay que
ir de la estructura inmanente de la fuente analizada, al estudio de su funcionamien
to en la sociedad en que se produjo, es decir, se^va de la fuente como entidad de
sentido en s misma a la fuente como emisin d sentido contextualizado. El pro
cedimiento parte de un anlisis semiolgico para acceder a un anlisis sociolgico
(pragmtico). Es decir, de un estudio de los mecanismos productores de significa
do inmanentes al vestigio o resto, lo que se conoce como eficacia del discurso13,
a un estudio de los mecanismos externos del mismo, sociologa de la comunica
cin. Ahora, hay que tomar en cuenta que el movimiento de la investigacin es
reflexivo: despus de hacer la reconstruccin social del funcionamiento del docu
mento se regresa, con la finalidad de iluminarlo, a su contenido inmanente, ya que
lo que se quiere comprender es el documento como producto y no como dato.
Esta investigacin se lleva a cabo destacando tres planos de sentido, fundamen
tales en los restos estudiados -que van del texto a su contexto, pero en donde el
contexto es siempre entendido como aquello que elucida el sentido de la fuente-:
1) el de las reglas formales que estructuran el documento o artefacto como per
teneciente a un sistema de comunicacin; 2) el del lugar social desde dnde se
produce el documento o artefacto y, por ltimo, 3) las formas de recepcin o apro

13 Un ejemplo de este tipo de anlisis es el que se encuentra en el captulo rv del libro de Roland
Bafthes, E l susurro del lenguaje. Ms all de la palabra y la escritura, Editorial Paids,
traduccin de C. Fernndez Medrano, Barcelona, 1987.

piacin del mismo. El anlisis de estos tres planos permite entender el lugar so
cial desde donde se emite la fuente, es decir, de contestar el para qu de la emisin
del vestigio. Veamos lo que cada plano de sentido nos muestra del documento.
El prim er plano, que podemos llamar la tipologa discursiva de las fuentes
situadas socialmente, nos muestra los mecanismos que sigue el texto para pro
ducir efectos de realidad y verosimilitud en el lector; es decir, qu recursos retri
cos o poticos usa el escritor para hablar (escribir) en cada poca. Aqu, podemos
observar cmo el discurso construye su referenciadad, las formas lgicas de argu
mentacin que sigue, sus criterios de verdad, etctera. El segundo plano, que po
demos llamar anlisis socio-institucional del documento, nos ensea cmo, en cada
poca, se recluta socialmente al productor del documento o artefacto, cul es la
trayectoria que hace que un individuo se convierta en emisor de determinados ves
tigios y, por supuesto, desde dnde se escribe o produce el artefacto (la polis, el
monasterio, la universidad, el estado, etctera). El tercer plano, que podemos a
mar el estudio social de las prcticas de lectura de cada sociedad, nos presenta a
quines estaba destinada la produccin de los textos, es decir, contesta la pregun
ta de para qu se hace cada tipo de documento. Este tercer plano nos revela que
conocimiento produca el artefacto cultural en cada poca.
Por lo tanto, la investigacin de documentos exige la reconstruccin, en la ac
tualidad, de los tres planos que hemos mencionado. Pues, ningn documento es
documento en s mismo, sino texto de cultura; es decir, el documento no est des
tinado originariamente al uso del historiador, sino que pertenece a un proceso de
comunicacin especfico, y slo si reconocemos ste sabremos distinguir entre lo
que el texto informa y el modo en que lo hace. Esto es central para evitar seguir
reduciendo a los documentos como pura informacin, pues toda comunicacin se
compone de tres elementos: informacin (la parte locucionaria del acto de habla),
acto de comunicar (la parte ilocucionaria del acto de habla) y comprensin (cules
son los conocimientos de la poca que debe tener el lector para entenderlo).
Actualmente, la historia exige considerar en su complejidad comunicativa al docu
mento, es decir, la historicidad del acto de leer.

Algunas consecuencias que se derivan de los argumentos anteriores

Este tipo de aproximacin a la investigacin histrica implica los siguientes presu
puestos:
1) La ciencia de la historia, al igual que toda ciencia, se inscribe en la din
mica de la sociedad; es decir, es un saber situado. Esto impide que el dis
curso de la historia sea pensado como si l fuera ahistrico. Debido a
esto, la reflexin sobre la historia ya no puede hacerse de manera abs-

2)

3)

4)

5)

tracta o general, veamos un ejemplo: las cuestiones sobre los criterios de

verdad del discurso de la historia no pueden tratarse como si stos fueran
comunes a todos los momentos en que se ha escrito historia, sino que esta
cuestin, propia de lo que seguimos llamando teora de la historia, siem
pre se remite a una sociedad determinada en la que se sita la comunidad
o institucin de los historiadores. Los criterios de verificabilidad del discur
so de la historia han sido distintos durante el siglo xix que en la actualidad.
La ciencia de la historia, que siempre se sita socialmente, se estudia a par
tir de las prcticas que posibilitan su realizacin. De esta manera, la his
toriografa deja de pensar que el conocimiento es algo que sucede en la
mente del investigador, sino que considera que est sustentado en una se
rie de procedimientos tcnicos. Al analizar las prcticas, es decir, aquello
que hace el historiador cuando hace libros de historia (visitar archivos, cla
sificar documentos, interpretarlos, escribir textos, etctera), deja de con
cebir a la historiografa como un anlisis que slo se ocupa de investigar
las ideas -metodologa, concepcin de la historia, interpretacin- que usa
el historiador. La historiografa no es historia de las ideas, sino historia de
las prcticas, y stas cambian de una poca a otra.
La ciencia de la historia, que siempre est situada y se lleva a cabo por la
mediacin de prcticas, cumple una funcin especfica, dependiendo de
la poca que estemos analizando. Si, como hemos sostenido, la historia
como ciencia tiene sus condiciones de posibilidad en la experiencia del
tiempo de la modernidad, este tipo de escritura expresa la concepcin de
la p ra x is de la modernidad, es decir, el relato histrico moderno, al dar
cuenta de la temporalidad tal como se experimenta o vive desde el siglo
xix, es expresin de la p ra x is de esta sociedad.
La ciencia de la historia es, adems de lo anterior, un proceso comunicati
vo y as la estudia la historiografa. Los textos de historia son enunciados
emitidos por alguien en una situacin determinada y dirigindose a un p
blico tambin especfico.
La historiografa insiste en que la historia como disciplina es escritura;
ello quiere decir que el pasado no es una cosa sino una relacin. Pero, y
esto es de suma importancia, la historiografa no slo est destinada a
analizar los libros de historia como productos de prcticas determinadas,
sino tambin a mostrar que el estudio de documentos, sean utensilios,
construcciones o libros, deben ser tratados como procesos comunicati
vos contextuados y no como si estos estuvieran destinados al investiga
dor actual.

B ib l io g r a f a

com entada

C om o in tr o d u c c i n a la teo ra c o n stru c tiv is ta de la c ie n c ia y d la so cied a d

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L uhmann , Niklas, Teora de sistem as y Teora de la sociedad.
R ico eu r , Paul, Tiem po y narracin. L a configuracin del tiempo histrico, Editorial Cristian

dad, tomo i, Madrid, 1987.

S chmidt, Siegfried J., F undam entos de la ciencia em prica de la literatura. E l mbito de ac

tu a c i n social de la literatura, Editorial Taurus, Teora y crtica literaria, 1990. Este es un

acercam iento metdico a la teora de los hechos literarios y discursivos desde el constructi
vismo.
W h it e , Hayden, M etahistoria. L a im aginacin histrica en la E uropa del siglo xix, fc e , Mxico,

1992.

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V eyn e , Paul, Cmo se escribe la historia. Ensayo de epistemologa, Editorial Fragua, Madrid, 1972.

A costa Gmez, Luis A., El lector y la obra. Teora de la recepcin literaria, Gredos, Madrid, 1989.

Esta obra es un presentacin histrico-conceptual de la teora de la recepcin esttica. sta,

es una de las primeras teoras de la interpretacin literaria que destaca, como elemento fun
damental, al lector. La investigacin histrica actual, al dirigirse a los estudios culturales, se ha
centrado en el anlisis de las formas de apropiacin de los objetos simblicos; y la proble
m tica de la apropiacin ha obligado a recuperar a los lectores como consumidores-productores, en su relacin con estos objetos cargados de sentido.
B u r k e , Peter, L a fa b rica ci n de L u is xiv, Nerea, traduccin de Manuel Senz de Heredia, Madrid,

1995'.
En esta obra se encuentra un estudio histrico, hecho a partir de la teora de la comunicacin.
Peter Burke nos presenta la fabricacin del rey de Francia analizando los mecanismos de co

municacin que la posibilitan. Esta investigacin es una m uestra del modo de aproximarse a
las sociedades pasadas a partir de los medios de comunicacin que cada una de ellas usaba.
C h a rtier , Roger, E l m u n d o como representacin. H istoria cultural: entre prctica y representa

cin, Gedisa, traduccin de Jos Mara Prez, Barcelona, 1992.

E sta obra hace el paso de la filosofa del lenguaje a su aplicacin a la investigacin histri
ca. En ella se encuentra explicitado el modo de usar las fuentes a partir de los postulados de
las nuevas teoras de la comunicacin.
D e C ertea u , Michel, L a escritura de la historia, u ia , 2a. edicin, Mxico, 1993.

Sin duda, una de las reflexiones ms agudas sobre el oficio y la funcin de la historia en la
modernidad, escrito desde la perspectiva de las posibilidades de una nueva historia. Una de
las tesis principales se enfoca a m ostrar cmo en la sociedad contem pornea la historia ya
no cumple, como en el pasado, la funcin de proveer a la sociedad de representaciones glo
bales sobre su origen. En la sociedad burocratizada, la historia cumple una funcin de crtica.
R o rt y ,Richard, E l giro lingstico, Editorial Paids/iCE-UAB, traduccin de Gabriel Bello, Barcelona,
1990.
E sta obra explica, detalladamente, el paso de la filosofa de la conciencia a la filosofa del len
guaje. E sta transformacin ha hecho que el historiador redescubra que la sociedad est pre-estructurada simblicamente, es decir, que cualquier fenmeno social que estudia debe ser
entendido como un momento del proceso comunicativo.
ScHUEBEN-Lange, Brigitte, P ragm tica lingstica, Gredos, traduccin de Elena Bombna, Madrid,
1987.
Esta obra es una presentacin histrica-conceptual de la filosofa analtica de lenguaje en su fi
gura pragmtica. La importancia de la pragmtica para los historiadores se debe al peso que
dan al contexto para explicar la produccin de significados. La pragmtica ayuda a recons
truir horizontes culturales de los documentos que el historiador analiza para sus investigacio
nes.

La historia oral y de vida: del recurso tcnico

a la experiencia de investigacin
Jorge E. Aceves Lozano

Introduccin
h is t o r ia o r a l y la h ist o r ia de vida son parte de un paquete tcnico de investiga
cin, eminentemente, de tipo cualitativo, pero que habra que considerarlas como
partes integrantes de un repertorio ms amplio de la denominada cultura de inves
tigacin. En particular, se vincula con las propuestas desde la historiografa, la et
nografa, el anlisis del discurso y la investigacin participativa; aunque puede
desarrollar ciertas propuestas y tcnicas de investigacin provenientes de la etno
metodologa, el anlisis de contenido, los grupos de discusin y an de la heursti
ca y la encuesta.
El manejo y conocimiento de un solo paquete tcnico conlleva a la especializacin, pero no necesariamente a la formacin y al desarrollo de una capacidad plu
ral en la investigacin sociohistrica. Desarrollar una actitud y una disposicin
prctica hacia el aprendizaje y manejo de diversas tcnicas de la investigacin so
cial es lo sustancial para impulsar, en los diversos campos profesionales y acadmi
cos, una slida cultura de investigacin.
Este particular paquete o propuesta de mtodos y tcnicas de investigacin en
torno a la historia oral e historias de vida es una opcin, una alternativa ms del
abanico de paquetes tcnicos que en este libro se desarrollan. Por s solo no podr
satisfacer por completo la curiosidad del investigador en formacin, ya que slo
el examen del libro en su conjunto llenar sus anhelos comprensivos. Habr nece
sidad de acercarse a la historia oral y de vida como un acto de aprendizaje, que al
desarrollarla y ejercitarla se transforma en una metodologa de experiencia para
el investigador.
En este sentido, lo que a continuacin se expone es, a partir de la experiencia
y sistematizacin personal, una versin propia de las potencialidades y los lmites
al emplear el paquete tcnico de la historia oral y de vida. El trabajo se presenta
como una orientacin, un apoyo para recorrer el camino propuesto. No es un rece
tario en el sentido estricto, sino un esfuerzo metodolgico para acompaar la expe
riencia de investigacin en torno a la historia oral e historias de vida. Se indicar

La

el camino, pero el preciso arte de recorrerlo corresponder a la iniciativa y los pasos

innovadores de cada uno de los investigadores. Slo se requerirn dosis generosas
de espritu emprendedor para poder acceder, practicar e innovar las propuestas.
En este paquete no nos estamos refiriendo a una tcnica nueva, ya que tiene
varias dcadas de vida, slo la retomamos, revalorndola y reivindicndola. Es, por
lo mismo, una propuesta optimista y positiva, que trata, sin embargo, de no sobredimensionar su especificidad. Lo que s se resalta es el requerimiento de una actitud
diferente frente a los sujetos de investigacin, con el fin de insertarlos en una pers
pectiva mucho ms reflexiva y crtica del mundo y de la vida social contemporneos.
Como toda propuesta metodolgica, si no se halla vinculada a un problema y
a una pregunta especfica de investigacin, puede no resultar de inters o de utili
dad. Por lo mismo, los recetarios tienen esa debilidad de arranque: en abstracto son
poco eficaces, slo vinculndolos a la prctica concreta de la investigacin darn
cuanta de sus potencialidades y de sus problemas. En este sentido, todas las pro
puestas y sugerencias metodolgicas que aqu se desplieguen tienen esa limitante,
ser formuladas en teora. El reto es pensar en proyectos y problemas concretos,
para ver si se adapta, se acopla o beneficia el propio trabajo en desarrollo. La aplica
cin de una buena idea ocurre, por lo tanto, en la experiencia de la investigacin,
y aqu el reto est del lado del investigador que experimenta, que hace e innova;
por lo que un buen consejo metodolgico es hacer lo posible por apropiarse crea
tivamente de los paquetes tcnicos; con una actitud crtica y reflexiva constante,
que transite de la mirada analtica a la prctica indagadora, del uso predetermi
nado de la tcnica al despliegue creativo de la experiencia de investigacin.
Por lo tanto, mi intencin es compartir una reflexin y una experiencia de in
vestigacin, con el nimo de que otros investigadores se la apropien, y utilicen lo
que les convenga a sus intereses, su habilidad, su oficio y su deseo de experimenta
cin. La nica peticin es el tener una actitud abierta y reflexiva, en donde se
medite la oportunidad y pertinencia de la utilizacin de la propuesta. Aunque el
propsito es tambin presentar un esquema o modelo de accin, lo importante
es trascender la receta, para transformarla en un esquema de accin/investiga
cin propio. El a p r io r i del modelo se convierte, eventualmente, en la base que
permitir la reflexin sobre la experiencia y que facilita la apropiacin de la tc
nica especfica que alimente las habilidades y disposiciones del investigador.
Este captulo se compone de la presente introduccin y va seguida de una
primera parte, donde se definen algunos trminos, con el fin de precisar' la comuni
cacin con el lector. Enseguida se desarrollan, brevemente, algunos antecedentes
de la historia oral y de vida en un esquema historiogrfico, donde expondremos los
n utrientes histricos y disciplinarios, para terminar con una consideracin sobre
las maneras como este paquete tcnico se despliega en la vida contempornea.
Una segunda parte expone los elementos y las fases de desarrollo de los mtodos
y tcnicas involucradas, as como .una descripcin de algunos factores que inciden

en su diseo y ejecucin. Por ltimo, se incorpora una parte que trata de ejempli
ficar y mostrar partes centrales de la propuesta metodolgica. Finalizamos con un
apartado bibliogrfico que da referencias y sustenta una gua de lectura, para una
mayor profundizacin sobre el tema.

La historia oral y de vida. Antecedentes y condiciones actuales

La historia oral contempornea es un conjunto de tcnicas y mtodos de investiga
cin que, aunque provienen de diversas disciplinas, podemos identificar y rastrear
los aportes logrados a lo largo del tiempo. La historia oral se ha desenvuelto como
una especie de movimiento acadmico de investigacin sin fronteras nacionales
especficas, ya que en la actualidad es un estilo y una prctica de investigacin de
corte internacional. No obstante, est lejos de pretender conformarse como una
disciplina autnoma y producir su exclusivo campo de interaccin cientfica. Es
un movimiento que se ha caracterizado por convocar y atraer hacia un mismo cam
po de comunicacin, una diversidad y pluralidad de disciplinas. La historia oral y
sus practicantes experimentan una confluencia disciplinaria desde los especfi
cos estilos y formaciones profesionales, es vista como una combinatoria de oficios
y prcticas acadmicas, de tradiciones disciplinares y esfuerzos de reflexin
autnomos. Es un movimiento que propugna una mayor interaccin; ms que
promover la superespecializacin, facilita la pluralizacin de las perspectivas
de investigacin; ms que alentar la parcializacin del experto, alienta el aprendi
zaje de diversas perspectivas y principios de investigacin. Es por lo mismo un
esfuerzo hacia una mayor calidad en la cultura de investigacin.
Parto de algunos supuestos, ya que la actual historia oral ha sido concebida
como un mtodo de investigacin que conjunta actitudes, principios y tcnicas es
pecficas de indagacin, que nos llevan a pensar que es algo ms que:

Una decisin tcnica o de procedimiento.

Una tcnica precisa de la entrevista grabada.
El proceso de formacin de una fuente histrica.
Un detallado sistema de archivo y transcripcin de cintas.
Un proceso de acumulacin de fuentes orales para el analista del futuro.

Aunque estos puntos forman paite de su propuesta, no la agotan. La historia

oral contempornea habra que considerarla, por lo tanto, de un modo ms comple
jo y problemtico, como:

Un espacio de confluencia interdisciplinaria.

Que al surgir desde el seno de la historia social procede a seleccionar nue-

vos sujetos sociales, en escalas y niveles locales y regionales, con el afn de

abordar fenmenos y cuerpos de evidencias especficas y controlables, con
tcnicas precisas y fuentes nuevas y plurales.
Que tiene el propsito de lograr aproximaciones cualitativas de los proce
sos y fenmenos sociales e individuales.
Con el objetivo de ampliar el rango social de produccin de conocimientos
histricos y propiciar actitudes y prcticas que tiendan a la democratiza
cin y autosugestin de estos procesos; una perspectiva poltica y desaca
demizada de la praxis profesional.
Por la consideracin del mbito subjetivo de la experiencia humana con
creta y del acontecer sociohistrico.
Por destacar y centrar su anlisis en la visin y versin que desde dentro
y lo m s profundo de la experiencia, expresan los sujetos sociales consi
derados centralmente n el mbito de la historia social-local-oral.

Estas consideraciones han sido algunos de los elementos que han ido confor
mando la propuesta tcnico-metodolgica de la historia oral como un mtodo ina
cabado y en construccin constante. Sus fronteras y sus coordenadas estn en
movimiento, tal cual lo estn las diversas disciplinas que le dan aliento. Como movi
miento pluridisciplinario, su programa de actividad est en funcin no slo de las
propias disciplinas que la van constituyendo, sino, principalmente, de los proble
mas que investiga, de los sujetos con los que interacta y de las fuentes que pro
duce. Es un enfoque que destaca la mirada, la escucha, el registro cualitativo, pero
siempre en torno a esos sujetos, mtodos, tcnicas y nuevas fuentes que produce.
Esta caracterstica de confluencia disciplinaria ha favorecido que nociones y
trminos de referencia en la historia oral tengan diversos contenidos y significados.
Para efecto de lograr una mayor comunicabilidad con los lectores, es conveniente
que precise algunos trminos que se repetirn progresivamente durante la expo
sicin.
La historia oral es un trmino que viene mayormente asociado al campo de la
historia, y concretamente a la historia social y sus derivaciones, tales como la his
toria local y popular. En la actualidad, la historia oral es una subdisciplina asociada
a la prctica historiogrfica que se enfoca a los acontecimientos y fenmenos in
mediatos o contemporneos. La historia de vida es un trmino que se refiere
ms al campo de accin de la antropologa y la psicologa, pero tambin al de la
sociologa. Como tcnica de investigacin ha sido relevante en dichos campos, ca
si desde sus orgenes. El enfoque biogrfico sera un trmino de acuacin ms
reciente que corresponde al campo de la sociologa de corte cualitativo, desarro
llado en los ltimos 25-30 aos.
Lo que resulta de inters es que los investigadores que se afilian a alguna de es
tas tres etiquetas o lneas de accin, coinciden e interactan en los espacios acad

micos que se generan para dar cuenta de lo que resulta central en sus mtodos:
el uso y el anlisis de los testimonios orales. Existen revistas, foros cientficos, es
pacios institucionales, donde convergen indistintamente las tres denominaciones.
Por lo que ha resultado que historia oral, historias de vida y enfoque biogrfico sean
casi trminos intercambiables; en donde lo relevantes es la perspectiva analtica
y la problematizacin del asunto de investigacin y no tanto la evidencia o fuente
histrica.
Con el trmino de historia oral contempornea, incluyo tambin a aqullos
que reivindican y revaloran el enfoque biogrfico o las historias de vida. Me pare
ce que los tres enfoques son muy parecidos y reconsideran cuestiones tericas
similares, as mismo, desarrollan e implementan recursos tcnicos y mtodos de
manera muy semejante. Es conveniente precisar que cada uno de los enfoques men
cionados provienen de diferentes tradiciones y prcticas disciplinarias y, a pesar
de compartir cosas similares, pueden mantener posturas, estilos y modos de ope
racin con frecuencia dismiles. Lo relevante es la posibilidad de interaccin y co
municacin de inquietudes, perspectivas, procedimientos, experiencias y aun de
resultados.
Otro trmino que es conveniente precisar es el que se refiere a la combina
toria de enfoques. En este sentido me referir a la t e t o n a oral temtica, cuando
hablo de proyectos que tienen como propsito central.el conocimiento de un pro
blema o tem a de investigacin, y que se constituye como el objeto de conocimien
to. Aqu, encuentro la combinacin del enfoque biogrfico y el de historia oral, ya
que precisan de la utilizacin estratgica de diversos mtodos, tcnicas y fuentes
para abordar una colectividad social. Cuando uno se refiere a proyectos de histo
ria oral de vida, o ms precisamente a proyectos centrados en historias de vida,
nos referimos a que se est trabajando en torno a un sujeto en particular, y no a
una colectividad ms amplia. La t e t o n a de vida es un proyecto de investigacin
acotado en torno a un solo individuo, donde lo que importa es la experiencia y tra
yectoria de vida de tal sujeto y no, particularmente, un tema concreto de indaga
cin. La autobiografa sera el trmino usado para referirnos al tipo de documento
que se produce en la interaccin entre el investigador y el narrador/informante.
As, toda historia de vida tiene como su centro de anlisis una autobiografa, aun
que no se reduce a ello, como se ver mas adelante. Los relatos de vida son las
unidades de narracin que organizan el contenido de una narracin personal, de
una autobiografa, o de una entrevista. De modo que una historia oral temtica
se constituye ms por un conjunto amplio y heterogneo de relatos de vida que me
diante una sola historia de vida. Al revs, la historia de vida de una persona es el
conjunto de sus relatos de vida que integran su propia autobiografa. En la seccin
donde abordemos el tipo de proyecto que se puede desarrollar de nuevo, hablare
mos de estos trminos y sus contenidos.

Enseguida, expondr los antecedente principales para poder ubicar las carac
tersticas de la historia oral y de vida, antes mencionadas.

Antecedentes inm ediatos de la historia oral

Para no remontamos hasta el siglo xix y resaltar el papel que tuvo el positivismo en
los den-oteros de la historiografa convencional, quiero resaltar que slo hasta me
diados del siglo xx se puede identificar una tendencia que se desliga y replantea
crticamente los principios y fundamentos de la historiografa positivista e historicista. Despus de la Segunda Guerra Mundial, por los constantes vnculos que
se desarrollaron entre las ciencias sociales y la historia, pudieron surgir nuevas for
mulaciones y proyectos de desarrollo disciplinar en el mbito de la historia.
Las ciencias sociales beneficiaron a la historia ms por sus aportes metodo
lgicos que por sus campos o intereses de investigacin. Este acercamiento de la
historia a las dems ciencias sociales afectaron los temas y los mtodos con que
operaba; la renovacin metodolgica se manifest tanto en la proliferacin de nue
vas tcnicas de investigacin como en nuevos instrumentos y medios tecnolgicos.
Esto influy adems en otros dos aspectos: en la utilizacin y desarrollo de nuevas
categoras de teora social y en el uso de mtodos y tcnicas de carcter cualitati
vo. La antropologa influy en corregir el inherente etnocentrismo del historiador
occidental acrtico, y en abrir a la historia regiones geogrficas y fuentes de infor
macin y conocimientos no escritos, tal como la oralidad.
La propia historia tuvo que renovar sus puntos de partida y reformular sus je
rarquas cientficas, tanto para la seleccin de sus sujetos y actores histricos, co
mo para las temticas y problemas de investigacin, sus mtodos y tcnicas, sus
fuentes y procedimientos especficos del quehacer profesional, as como sus vn
culos con el Estado y la sociedad contempornea. Nuevas perspectivas surgieron,
tales como la llamada historia social, que aglutin esfuerzos renovadores del papel
de la ciencia histrica, no slo para las tareas de interpretacin del pasado sino
como una orientacin para la intervencin en los asuntos del presente.
En las ciencias sociales tambin ocurrieron procesos de revaloracin y reconsi
deracin sobre las prcticas convencionales de hacer ciencia y el tipo de evidencia
que se privilegiaba. Pero, en este campo, la utilizacin de evidencias tales como los
testimonios orales o las historias de vida tuvo que enfrentar durante muchas d
cadas una tendencia de investigacin empiricista que negaba relevancia y validez
a ese tipo de evidencia. La tendencia a desarrollar proyectos cuyos fines eran
medir, contabilizar y cuantificar todos los aspectos de la vida social dominaron el
campo de accin de las ciencias sociales, e impusieron su normatividad y patrones
para la formulacin, desarrollo y presentacin del anlisis social. Esta tendencia
domin las ciencias sociales desde los aos 40 hasta entrados los 60.

Aunque no se abandon el uso de historias de vida y de otros documentos per

sonales, estos quedaron casi siempre como elementos prescindibles y de escaso
valor cientfico. A partir de los aos 60 y 70 el desarrollo y los nuevos aires, tan
to en la historia como en las ciencias sociales, de los enfoques cualitativos, permi
ti enfrentar esa tendencia dominante con nuevos conceptos y puntos de partida
tericos, volviendo el anlisis social ms complejo y con mayor impacto social. Esto
se dio gracias a la crtica de los paradigmas dominantes, pero tambin gracias al
desarrollo de extensas y profundas crisis sociales a finales de los 60, as como a
las propuestas crticas y renovadoras al interior de las mismas ciencias sociales.
Por su parte, la historia oral contempornea evolucion no slo a partir de la
revaloracin de los enfoques cualitativos en las ciencias sociales y de la renovacin
de la propia ciencia histrica por su contacto con otras disciplinas cientficas, sino
tambin por el desarrollo de un particular capital cientfico-tecnolgico, que esta
bleci, desigualmente, las condiciones para la produccin de un tipo de conoci
mientos, con recursos instrumentales, financieros y humanos especializados.
Es en los Estados Unidos donde se desarrolla, de modo ms formal, por prime
ra vez, un programa y proyectos de historia oral a fines de los aos 40 en la
Universidad de Columbia, bajo la direccin de Alian Nevin. Eran proyectos desti
nados a esclarecer hechos polticos mediante testimonios y relatos biogrficos de
lites polticas y econmicas, entre cuyos fines estaba el de construir importantes
archivos orales, que se organizaron y sistematizaron con frecuencia slo para la
posible consulta del investigador del futuro, ya que entonces no eran explotados
sustancialmente. Esta historia oral era en un principio de corte archivstico y em
prica, poco preocupada por el anlisis y la interpretacin histrica. Desde sus
inicios se le consider como una ciencia auxiliar del mtodo histrico, y gracias
a la incorporacin de la grabadora de cinta magntica, esta tcnica pudo conside
rarse como un sistema de produccin de fuentes nuevas: las entrevistas orales
grabadas. La caracterstica inicial, que resaltaba y seleccionaba sujetos sociales de
la lite poltica dirigente, fue transformndose para llegar a incluir otros temas y
actores sociales. Despus .de los convulsivos aos 60, la historia oral nortea
mericana diversific sus fuentes, pluraliz los testimonios que recoga, complejiz
sus propsitos cientficos y desarroll espacios institucionales y aun socioculturales, que evidenciaron el crecimiento y la riqueza de esta prctica historiogrfica.
En los aos 70 la historia oral se desenvuelve tambin, con gran entusiasmo, en
varios pases europeos, siendo Inglaterra, Italia, Francia, Polonia y los pases nrdi
cos los primeros en desarrollarla. La experiencia inglesa tuvo mucha influencia ms
all del viejo continente, debido precisamente por impulsar algunas caractersti
cas vinculadas a intereses ms conceptuales y programticos. Desde sus inicios,
la historia oral a la inglesa tuvo por objeto la historia social de amplios sectores
sociales, como los trabajadores del campo, de la ciudad y de las costas. Adems,
su prctica no fue patrimonio exclusivo ni monopolio de los crculos universitarios,

ya que los sindicatos, las asociaciones locales y comunitarias participaron en gran

extensin'. La experiencia europea benefici y complement la perspectiva prag
mtica norteamericana de la historia oral: no slo se interes en nuevos suje
tos sociales y en construir nuevas fuentes histricas; tambin se propuso hacerlo
desde una perspectiva conceptual y crtica, enfocando los temas de investiga
cin desde entramados tericos y de relevancia social.
Es en esta renovacin de perspectivas y puntos de partida del anlisis social
e histrico donde se puede ubicar el desarrollo de la historia oral contempornea.
Por una lado, tenemos los aportes de la llamada historia social europea, que consis
tieron en replantear los intereses y la prctica convencional del historiador, sus
fuentes y los mtodos de investigacin empleados. Por el otro, la experiencia
norteamericana en historia oral, la contribucin de las ciencias sociales que adop
taron enfoques cualitativos y que permitieron la utilizacin de nuevas herramien
tas tcnicas, as como la experiencia en la constitucin de los nuevos archivos
orales. La historia oral se ha ido caracterizando por considerar el mbito subjetivo
de la experiencia humana -la memoria, la subjetividad- y por resaltar y centrar su
labor en la construccin de fuentes y anlisis de las mismas, para examinar la ver
sin y visi n de la experiencia de los actores sociales atendidos por la historia
social, local y oral.
La historia oral contempornea en Mxico se desarroll, en un principio, muy
vinculada a la experiencia norteamericana de los aos 70, y sigui muchos de
sus caminos y prcticas; no obstante las diferencias financieras, culturales, ins
titucionales, etctera, hicieron que no se desarrollara el modelo exacto, sino un
reflejo aproximado. Con el tiempo, y con un mayor contacto con las ciencias socia
les y con la experiencia europea, ms crtica, la historia oral mexicana combin
ambas experiencias y logr, a mi entender, encontrar un camino ms propio y
adecuado a sus circunstancias cientficas y socioculturales.
No obstante los adelantos y reconocimientos que ha logrado, la historia oral
an conserva una etiqueta de segunda clase, menospreciada por los seguidores de
una tradicin un tanto clsica del historicismo o bien de las versiones actuales del
cuantitativismo y positivismo en las ciencias sociales.
En gran parte es a causa de la naturaleza de la materia prima del historiador
oral: el testimonio, el relato, la narracin, el recuerdo, la memoria, el olvido, la vi
vencia, etctera; todos ellos clasificados como elementos subjetivos de difcil ma
nejo cientfico.1 Pero esto tiene que ver no slo con presupuestos cientficos de
las diversas disciplinas, sino tambin con factores y prcticas distintas: o sea ruti
nas, tradiciones, esquemas, deformaciones, gustos y estilos del oficio; as como
con condicionantes de las propias instituciones, promotores e investigadores.

1 Bertaux,1981; Thompson,1988; Denzin/Lincoln, 1994.

La historia oral, como ya se ha dicho, es punto de contacto e intercambio en

tre la historia y las dems ciencias sociales y del comportamiento, en particular la
antropologa, la sociologa y la psicologa, aunque no solamente. En este contexto
ms amplio es donde hay que ubicar la revaloracin de las fuentes orales por
parte de los historiadores.
En el campo de la antropologa, el uso de testimonios o evidencia oral ha sido
paite integral de sus mtodos y tcnicas de investigacin, desde el mismo princi
pio de su conformacin como disciplina cientfica. En buena parte, la relevancia
de los testimonios y tradiciones orales tena que ver con sus sujetos de estudio:
pueblos grafos, grupos humanos no occidentales sin sistemas de escritura estaJUecidaj a los que en un principio se les llam pueblos prim itivos, sociedades
salvajes, etctera, entre otros calificativos. El mtodo etnogrfico de los antrop
logos inclua no slo la consideracin de lo que se conoca en las fuentes escritas,
sino tambin, y principalmente, por lo que se observaba, conversaba y participa
ba. La entrevista oral, de manera informal, fue un recurso tcnico muy utilizado
en el trabajo de campo antropolgico. El recurso de emplear informacin oral en
esta disciplina continu siendo una parte central al abordar nuevas reas sociales
y culturas ya no exclusivamente no-occidentales, tales como los estudios empri
cos de sociedades campesinas o grupos tnicos minoritarios y, ms recientemente,
los diversos grupos y clases sociales urbanas de las llamadas sociedades comple
jas de la actualidad.
La antropologa, por su antigua tradicin etnogrfica, y por las temticas que
ha desarrollado en su evolucin, ha aportado a los historiadores nuevos instrumen
tos de investigacin, as como nuevos temas y problemas de estudio. Por Su lado,
la antropologa tambin se ha visto enriquecida por nuevas perspectivas de inves
tigacin y cada vez es ms apta y menos renuente a la influencia de la historia
como una disciplina cientfica afn.
En la sociologa se ha desarrollado, de manera particular', la utilizacin de la in
formacin oral. Desde hace ms de 50 aos los socilogos norteamericanos de la
Escuela de Chicago incursionaron-con relativo xito en la construccin de historias
de vida y estudios cuya base y fundamento era la evidencia oral. Los socilogos de
esta tendencia en particular, ^enfrentaron una opinin del medio cientfico agresiva
y desgastante que los llev a modificar el rumbo de sus investigaciones y a diri
girse paulatinamente hacia estudios ms adecuados a los momentos tecnolgicos
y cuantitativistas de las ciencias sociales en los Estados Unidos. Sin embargo, deja
ron intacta una tradicin y una motivacin que slo en las ltimas dos dcadas
ha sido retomada.2
Las investigaciones que emplearon la evidencia oral desarrollaron no slo te
mticas de inters sociolgico, sino que tambin implementaron nuevos recursos
2 Cfr. J. Baln, 1974; Bertaux,1981; Marinas,1993.

tcnicos para la investigacin social, en particular el instrumento de la entrevista

y algunos de los controles sobre la validez y representatividad de la informacin
oral, materia prima de sus historias de vida. Los historiadores orales se han nutri
do de la experiencia de la sociologa, no slo por el ingrediente de complejidad
aportado para el anlisis de la historia contempornea, sino tambin por el desa
rrollo del intrumental tcnico, principalmente el recurso de la entrevista y partes
del requerido protocolo de investigacin del historiador oral, como es el diseo de
las muestras cualitativas.
La psicologa, y en particular el psicoanlisis, tambin han aportado elementos,
bsicamente en cuanto a la consideracin de la existencia de otras dimensiones
-com o la inconsciente- en el tratamiento de la informacin oral, as como en la
construccin de documentos personales e historias clnicas. Tambin, se ha desa
rrollado en esta disciplina el aspecto fundamental de la precaucin metodolgica,
a travs de los controles sobre la generacin y trato a la evidencia oral, as como a
la peculiar relacin entre el entrevistador y el informante.3 Consideraciones sobre
conceptos tales como la transferencia, la contratransferencia, la identificacin, la
idealizacin, el inconsciente, el individuo, etctera, han ayudado de manera signi
ficativa a los historiadores orales a comprender y utilizar la informacin oral reco
lectada y construida por ellos como fuente histrica. La psicologa ha beneficiado
el trabajo de los historiadores orales en lo referente al anlisis de su propio tra
bajo, a propiciar mayor refiexividad. Estudios particulares sobre la memoria, las
estructuras psquicas, la conformacin de la personalidad y los grupos, los proce
dimientos tcnicos de la entrevista psicoanaltica, los procesos de la comunicacin
humana, etctera, entre otros aspectos de la disciplina; han colaborado a complejizar y, al mismo tiempo, potenciar el intrumental terico metodolgico con que
pueden contar los que se aventuran a trabajar con la evidencia oral, asimismo a
examinar el papel jugado por el investigador en el mismo proceso de crear conoci
mientos.4
Conforme fue avanzando la historia oral, tuvo que enfrentar y resolver proble
mas en los diferentes niveles de su trabajo y de su anlisis. Por ello, tuvo que re
currir al consejo, conocimiento, influencia crtica y evaluacin de lo que en otros
lados y disciplinas se manejaba, para, de esta manera, salir con xito en sus traba
jos. Es el caso del campo de los estudios literarios, o de la literatura autobiogrfica,
a partir de los cuales, de sus estudios, sus mtodos, sus propuestas de anlisis,
que se ha aportado todo un andamiaje para la interpretacin de la informacin oral
recabada, fundamentalmente en la consideracin de que tales testimonios pueden
constituirse como textos narrativos, y como tales examinarlos desde muy distintos

3 KPlummer, 1988.
4 Devereaux, 1977; Thompson,1988.

puntos de vista y propsitos.5 Es as que la lingstica, la sociolingstica, la semi

tica y el anlisis del discurso, por ejemplo, han aportado tcnicas de recoleccin
de informacin oral, algunos procedimientos metodolgicos, tcnicas de formalizacin de los textos recopilados, estrategias de anlisis e interpretacin, modelos
heursticos, etctera. En sntesis, la historia oral no puede entenderse, ni menos de
sarrollarse con xito, si no se reconoce su constitucin multidisciplinaria. La en
crucijada en que se encuentra la historia oral, es precisamente el ser consciente de
su mltiple constitucin.
En este contexto y confluencia disciplinar es donde se ha desarrollado la his
toria oral; por un lado, como una propuesta de mtodo adecuado para poder rea
lizar el estudio de la historia de los grupos subalternos y, por el otro, como uno de
los mtodos ms pertinentes para recoger y conocer, por voz propia de los suje
tos histricos, los hechos sociales o experiencias humanas que han interesado.
A la historia oral le interesa conocer y comprender la dinmica propia de los
grupos y las sociedades humanas; y, como parte de una disciplina cientfica, le in
teresan los hechos y los acontecimientos sociales en que intervienen instituciones
as como individuos en determinados procesos econmicos, polticos y simblicos-culturales. Le interesa producir conocimientos y no ser slo un canal de expo
sicin de testimonios orales. Le importa construir y sistematizar nuevas fuentes de
evidencia histrica, que inicialmente son de carcter oral, para integrarlas con las
dems fuentes en el proceso del anlisis histrico.
Para resumir, al hablar de la historia oral, nos referimos al procedimiento esta
blecido de construccin de nuevas fuentes para la investigacin histrica con base
en los testimonios orales recogidos sistemticamente en investigaciones especfi
cas, bajo mtodos, problemas y puntos de partida tericos explcitos. Hacer histo
ria oral significa, por lo tanto, producir conocimientos histricos, cientficos, y no
simplemente ejercer una relatora sistemtica de la vida y experiencia de los otros.
El historiador oral es ms que un magnetfono de los individuos sin voz, porque
procura que el testimonio no sustituya a la investigacin y al anlisis histrico;
que su papel como investigador no quede reducido a ser slo un eficiente entre
vistador, que su esfuerzo y capacidad de anlisis cientfico no queden depositados
y sustituidos por las cintas de grabacin.
Existen diversos estilos y prcticas en la historia oral contempornea, sin em
bargo aqul que conjunta y combina las bondades de los diferentes modos de ope
rar resulta el ms rico, pero, al mismo tiempo, el ms complejo.6
Un historiador oral que pretenda desarrollar una prctica ntegra y con capaci
dad reflexiva desplegara un estilo como el que se describe enseguida. Considera
ra a la fuente oral en s misma y no slo como un mero apoyo fctico o emprico;
5 Portelli,1994; Ricoeur,1981; PNG,1989; Basso/Sherzer,1990.
6 Aceves, 1991.

ya que recoge, critica la fuente, analiza, interpreta y ubica histricamente los testi
monios y evidencias orales. Complementa sus fuentes orales con las otras, las fuen
tes documentales tradicionales del quehacer historiogrfico; no se circunscribe a.
un solo mtodo y a una tcnica, sino que las complementa y vuelve ms complejas,
realiza la triangulacin de fuentes y mtodos. Explicita su perspectiva terica
-metodolgica del anlisis sociohistrico y est abierto al contacto interdiscipli
nario. Los investigadores de la oralidad consideran a la evidencia oral como una
fuente importante y, en muchos casos, la nica o la medular, pero, al final del
camino, es slo uno ms de los medios y fuentes existentes al alcance del inves
tigador para la construccin de la percepcin en el tiempo y el espacio de la expe
riencia humana, en particular la de las clases subalternas. Sostienen que la versin
de la historia de la sociedad que se construye es tan vlida como podra ser aqu
lla de la consulta de fuentes documentales, tales como los archivos y expedientes
fiscales o policiales, por ejemplo.
Este estilo de produccin historiogrfica implica la pluri-disciplinariedad en la
investigacin, cuestin que surge a partir de una necesidad epistemolgica y existencial de la relacin entre el historiador y su sociedad en el pasado, como por la
opcin y proyecto futuro en la misma. En cierta forma, el historiador integral va en
bsqueda de su pasado, al mismo tiempo que busca su identidad. La tarea de pro
duccin historiogrfica se nos presenta dentro de este estilo de trabajo de forma
vlida, especialmente rica y de actualidad, ya que combina reflexin terica, traba
jo emprico y de campo, as como una mayor relacin y vnculo personal con los
sujetos de estudio.

El camino hacia la historia oral y de vida

La tcnica como u n programa de accin
La prctica contempornea de la historia oral experimenta dos vas paralelas de
investigacin y recoleccin de testimonios y tradiciones orales, para la constitucin
y manejo de acervos y archivos orales:

El

p r o c e d im ien to d ir e c t o

Es el que recurre a la investigacin directa y a la recoleccin amplia y sistemtica

en el campo o sitio de ubicacin de lasfu en tes vivas.
Este procedimiento comparte con otras disciplinas sociales la necesidad de
partir hacia su campo de trabajo, precedido con un protocolo de investigacin
definido y con claridad de los objetivos, procedimientos y utilizacin de los resul-

tados. La investigacin directa necesariamente requiere la co-participacin de los

informantes en el proceso de constitucin de las nuevas fuentes y archivos orales.
Puesto que no slo son concebidos como el objeto de la investigacin, sino que
tambin son incorporados como sujetos activos de la investigacin.
La va directa implica trabajar con personas que al estar vivas, inciden en la
construccin de versiones nuevas o modificadas de los acontecimientos y las his
torias personales pasadas. La memoria es, por lo tanto, un elemento clave en el pro
ceso de reconstitucin de la experiencia humana, transportada y traducida a la
actualidad por los relatos de las fuentes de informacin oral, o sea los informantes.
Esta va es importante para acercarse a los procesos de conformacin de las iden
tidades sociales y culturales; ya que indaga precisamente las maneras como se
construyen los elementos que dan sentido y contenido a la experiencia humana pa
sada y compartida dentro del grupo social, en su diario existir y luchar para sobre
vivir.
Otra va directa de investigacin que involucra no slo a los equipos de investi
gacin de cientficos sociales o historiadores orales es el camino de la investiga
cin com unitaria, en donde se logra hacer participar a los sujetos sociales bajo
estudio en los objetivos y fines compartidos de los proyectos de investigacin y
promocin sociocultural. Los historiadores orales se insertan en las comunidades
o grupos sociales capacitando a determinados sujetos en las tareas de la recopila
cin de testimonios y tradiciones orales propias. La co-participacin y aun la co-investigacin son los modelos que guan este tipo de trabajo de investigacin social.

Vas de accin en proyectos de historia oral y de vida

P r o c e d im ie n t o

D irecta

-------------------

Equipo profesional
Promocin comunitaria

Indirecta

-------------- -----

Archivos orales
Convocatorias y concursos

p o r m e d io s in d ir e c t o s

Esta alternativa complementa y enriquece la va directa, ya que por otros medios

y con diferentes recursos accede a conjuntos de testimonios escritos u orales, de
forma tal que por procedimientos directos sera muy tardado lograr o muy difcil
de sostener.7
7 J. Aceves, El silencio de la gente comn, en Signos, cultura y sociedad, nm. 13, marzo 1995,
pp. 87-89, versin resumida de: Las fu e n te s vivas tom an la palabra, mecanoescrito, 1992.

En nuestro pas, se ha ensayado muy fructferamente esta va mediante la con

vocatoria a concursos pblicos, de rango amplio y con diversidad temtica; o bien,
los llamados para participar en concursos, generalmente convocados por organis
mos oficiales del subsector Cultura o de instituciones de investigacin y educa
cin superior (por ejemplo, las convocatorias lanzadas por el Instituto Nacional
de Antropologa e Historia, el Museo Nacional de Culturas Populares, la Direccin
General de Culturas Populares, el Departamento del Distrito Federal, el Consejo
Nacional de Fomento Educativo; y universidades como la Universidad Autnoma
Metropolitana, la Escuela Nacional de Antropologa e Historia; o centros como el
ciesa s ); han servido para realizar amplios diagnsticos y mustreos de materiales,
temas, intereses, elementos culturales poco conocidos, etctera.
Entre otros resultados, producto de las convocatorias, sobresale la elabora
cin de un directorio provisional de informantes potenciales, con los que ya se
tiene un relativo acceso y muchas posibilidades de trabajar de modo directo con
ellos. Este directorio provisional se le puede concebir como el inicio de la madeja
de relaciones sociales que se debe construir para conformar la m uestra de in
formantes a trabajar. Tambin de las convocatorios surge un diagnstico de tipo
sociocultural, que da cuenta de los principales temas, problemas, intereses, motivos,
inquietudes, riquezas culturales, etctera, que los narradores dispusieron como de
inters para ser difundidas. A partir del anlisis de todo el material, producto de la
convocatoria, sale una especie de matriz colectiva de temas a indagar a profundi
dad mediante las vas de campo directas. En s mismo, todo el material es de gran
riqueza, pero en combinacin con el resultante del trabajo de campo directo se
vuelve ms pertinente y adquiere las proporciones ms adecuadas.
Recurrir a la consulta y utilizacin de los acervos orales y testimoniales ya ubi
cados en archivos orales es tambin un camino cada vez ms ineludible, en la me
dida en que cada vez se realizan ms proyectos que constituyen acervos orales y
cada vez hay ms conocimiento y difusin de la existencia de los acervos construi
dos en nuestro pas. Aunque no existen muchos, si los hay, por lo que no es excu
sa su desconocimiento cuando se inician proyectos que retoman o estudian temas
y problemas ya considerados en esos archivos constituidos. El hacer la revisin y ba
lance del estado actual del tema que se investiga tambin incluye la revisin y co
nocimiento de los acervos orales que estn ya al servicio de los investigadores, al
menos en Mxico.8
Combinar la va indirecta con aqulla que se desarrolla de manera intensiva en
el campo, produce resultados amplios, diversos y representativos, con posibilidad

8 Archivos institucionales como: d eh - inah , Instituto Mora, Conafe, Centro de Estudios de la Re

volucin Mexicana Lzaro Crdenas de Jiquilpan, Michoacn; y acervos no sistematizados aun
e n la dgcp/m ncp; Colegio de la Frontera Norte, entre otras muchas universidades y centros de
investigacin superior.

de explorar casos a profundidad; obtenindose materiales con diverso grado de ela

boracin, pertenecientes tanto a fuentes escritas como a fuentes orales. La infor
macin recabada por vas indirectas, requiere un trato analtico distinto a la
recopilada directamente en el campo, ya que esta versin convocada es generada
e instalada por escrito o en casete, por iniciativa, seleccin y direccin de los
propios participantes o informantes/concursantes.
Las dos opciones de recopilacin e investigacin no son por lo tanto alternati
vas, sino ms bien paralelas y complementarias. No obstante, una vez constituido
el acervo de testimonios y tradiciones orales, los problemas en el tratamiento y uso
de la informacin son similares y requieren de los mismos tipos de controles, ac
ciones de verificacin y pautas de anlisis.

De los tipos de proyectos y evidencia oral

Recolectar, manipular y ponerse a trabajar con la subjetividad, la materia prima
del historiador oral, es una empresa que demanda un procedimiento complejo,
mltiple y preciso desde el momento del arranque. No slo en cuanto a los contro
les y verificaciones que se requieren para incorporar relativas dosis y presencias
de objetividad, sino ms bien, en la empresa de exposicin y precisin del pro
ceso de constitucin de las fuentes orales.
Este proceso se conforma con los diversos momentos o fases en que transcu
rre su actividad indagadora, y que en muchos aspectos los comparte con otros
mtodos histricos. De modo muy general, podemos decir que se atienden cuatro
momentos o pasos necesarios: a) la necesidad de plantearse un problema central,
o sea, la cuestin de la problemtica; b) la cuestin de los procesos de la investiga
cin, una heurstica especfica; c) los esquemas y procesos de crtica de las fuentes;
y finalmente, d) el proceso del anlisis/sntesis, o sea un enfoque ms hermenutico.
Estos momentos podrn coincidir durante el desarrollo de la investigacin, en
mayor o menor intensidad, con o sin interferencia, pero, por lo general, su inciden
cia o sucesin, podr preverse desde la formulacin inicial del proyecto y los traba
jos exploratorios sobre el campo de estudio que se realicen. La historia oral, como
propuesta de mtodo, implica la necesidad de plantearse proyectos de investiga
cin precisos, con caminos por recorrer muy claros, y en este transcurrir necesita
desarrollar e incorporar una serie de controles internos y externos sobre los proce
sos de constitucin de las fuentes orales; comparte tambin los problemas del tra
bajo hermenutico, en el sentido de que requiere de una actitud crtica y analtica.
El historiador oral no puede renunciar al anlisis, ya que se considera a s mismo
como el portador de un oficio mucho ms complejo que el de tcnico en entrevis
tas. Resultado de esta inquietud, es que el oficiante de la historia oral busca con

cluir su trabajo con la interpretacin analtica y en la explicacin terica de su pro

blema/tema de estudio.
La definicin de los niveles y las escalas de la investigacin son factores claves
para la organizacin y desarrollo de la historia oral, ya que esta decisin incide y
condiciona todo el proceso de la investigacin, tanto en su fase de recoleccin co
mo en la del propio anlisis.
Podemos diferenciar dos tipos o rangos de cobertura de los proyectos, por un
lado estn aqullos que se dedican a la investigacin de un problema o tema cen
tral (historia oral temtica) y, por el otro, encontramos aquellos proyectos que se
afanan, de manera intensiva y a profundidad, al estudio de casos particulares, o sea
historias de vida. As, tenemos proyectos de historia oral de tipo temtico, de rango
amplio y proyectos de rango reducido e intensivo.
Al ubicarse en alguno de los dos tipos de escala y rango de cobertura y alcance
de la investigacin, la historia oral se centra en la consideracin del mbito subje
tivo de la experiencia humana, para destacar y enfocar su atencin en la visin y
versin que del mundo tienen las personas; y sta es la lectura y el sentido que
el historiador puede darle al material subjetivo que integra en la fuente oral.
Hay diversas maneras de plantearse un proyecto de historia oral, siendo los de
tipo temtico y de rango amplio los ms comunes. stos, se desarrollan como estu
dios de comunidad, de barrio, de un sector urbano o, quiz, de una regin, donde
se encuentren fenmenos heterogneos y en diversos niveles socioculturales. Se
puede iniciar este tipo de proyectos logrando el acceso a conjuntos de informan
tes, como pueden ser los grupos familiares y generacionales; cohortes, por gneros
o identidades especficas, por categoras profesionales y oficios; etctera. Igual
mente, conforman proyectos de ms larga duracin que requieren la participacin
de un equipo de trabajo, con ciertos recursos financieros, apoyos institucionales
de algn tipo, para poder asegurar una exitosa conclusin.
Pero si lo que interesa son proyectos de rango focalizado, de carcter intensi
vo, como sera la historia de vida, lo ms factible es que se realicen estudios de
familias, de trayectorias ocupacionales, de personajes relevantes o muy particula
res, en fin, estudios de caso a profundidad, todos ellos producto de proyectos de
mayor intensidad y profundidad, que aqullos d carcter representativo y amplio.
La historia de vida en el sentido antropolgico del trmino, ha sido un mtodo de
indagacin muy utilizado, precisamente porque produce un documento -la autobiografa- a la que puede drsele mltiples usos, no slo para el anlisis del sujeto
social, sino tambin como texto oral o una peculiar pieza literaria; adems de poder
convertirse en vehculo de comunicacin con los auditorios a nuestro alcance.
El tipo de proyecto de historia oral que se decida desarrollar debe ser elegido
desde un inicio, para implementar los pasos metodolgicos y tcnicas ms adecua
das para tales propsitos. Decidir por el tipo de investigacin temtica, o por la
centrada en historias de vida, determina el tipo de procedimiento, duracin, inten

sidad, objetivos, vnculos,sociales, etctera, que se puedan plantear para un pro

yecto de historia oral dado.

Caractersticas de la historia oral temtica y de la historia de vida

Rasgos

Historia de vida

Historia oral

Enfoque

Caso nico

Temtico-mltiple

Muestra

Un individuo

AmpllaTheterognea

Rango

Intensivo

Extensivo

Va

Directa

Directa e intensiva

Entrevista

Abierta a profundidad

Semi-dirigida

Experiencia y vivencia

Testimonio personal,

personal, testimonial

tradicin oral,

Evidencia

experiencia colectiva
Medio y

Autobiografas,

Relatos de vida,

difusin

trayectorias,

trayectorias,

Ufe history

Hfe-stories

El testimonio y la tradicin oral

Al momento de decidir que tipo de proyecto se va a desarrollar, hay que delimitar
lo ms certeramente que tipo de evidencia, informacin o testimonio se va a bus
car y recolectar. Puesto que no ser lo mismo decidir utilizar slo la tradicin oral,
que combinarla con los testimonios vitales de los personajes a trabajar. Habr que
decidir o por lo menos preguntarse qu tipo de evidencia oral interesa prioritaria
mente recabar, as como qu tipo de manejo y tratamiento se le dar a los diversos
tipos de informacin que se recolecte. En este sentido, la historia oral diferencia
entre la tradicin oral y la informacin o evidencia oral que comnmente deno
minamos como testimonio histrico.
La tradicin pertenece al mbito del mundo colectivo, no est anclada en la
experiencia individual nica, puede ser un conocimiento, una informacin o un le
gado que es transmitido de una generacin a otra, como una cascada, donde no
podemos identificar a un personaje creador individual, ya que generalmente es
impersonal, de carcter annimo, no tiene etiqueta de pertenencia o de propie
dad particular. No incluye, por lo general, conocimientos o informacin de tipo
contemporneo, sino que est ubicada en un pasado, como tradicin compartida,
que es reproducida y an regenerada en la memoria colectiva de una comunidad
social. La tradicin oral es de carcter tradicional, y la identificamos precisamente

por su movimiento, por su circulacin entre generaciones y por su manera particu

lar de permanecer como herencia colectiva y flujo de una historia viva comparti
da.
Por su parte, el testimonio histrico va a estar distribuido y vinculado ms bien
al mbito personal del ser individual; son relatos de vida, experiencias autobio
grficas, informaciones testificales sobre determinados momentos y periodos de
tiempo en una vida humana particular, enraizada en espacios y contextos histrico
socio-culturales determinados. El testimonio puede ser parte de una experiencia
colectiva compartida ms amplia, pero est siempre matizado por los sentidos y
experiencia personales. No es una categora que se limite a producir enunciados
de verdad o falsedad, sino ms bien, habra que considrarlos como una percepcin
particular de las cosas, una versin personal de los hechos, acontecimientos,
acciones personales, etctera, que, tamizados por los flujos de la memoria y la
experiencia reciente, proporcionan texturas nuevas a los testimonios.
En la historia de vida, el tipo de evidencia predominante es testimonial, pero
no est exenta de material pertenenciente al mbito colectivo y tradicional. La
historia de vida no deber quedarse exclusivamente en la recoleccin y sistema
tizacin del texto autobiogrfico del personaje, ya que este relato es slo la parte
emprica o materia prima del trabajo; a esta historia autobiogrfica habr que apli
carle una serie de tratamientos, siendo el principal la realizacin de una explicitacin del contexto sociocultural del personaje y de su particular historia vital.
Habr de realizarse, tambin, una cronologa de los acontecimientos, sucesos y
circunstancias principales alrededor del personaje, un trabajo de investigacin pa
ralelo donde poder ubicar ms cabalmente a los sujetos de investigacin. En este
mtodo de investigacin, ser relevante no dejar de lado mostrar el papel desem
peado por el investigador en el proceso de constitucin de la fuente oral, o sea los
relatos, las tradiciones o las historias orales personales.

Alternativas en el camino: h isto a oral o de vida

La utilizacin de archivos y fuentes de informacin sociohistrica convencionales
complementa tanto el trabajo de contextualizacin como la evidencia de las au
tobiografas propiamente recabadas y sistematizadas en un archivo oral. La histo
ria de vida, e este sentido, tiene detrs de s un amplio trabajo de investigacin;
por lo que hay que diferenciar muy bien entre lo que se constituye como el proce
dimiento de construccin de la fuente y lo que se conforma como el proceso de
exposicin, comunicacin o difusin de los resultados.
Es importante, por lo tanto, preguntarse, desde el inicio, la pertinencia o no de
realizar proyectos de tipo temtico y amplios, o proyectos intensivos del tipo de his
torias de vida. Responder en qu momento o en qu circunstancias se decide tra

bajar solamente con una persona; ello depender de la formulacin protocolaria

de la investigacin, as como de los objetivos y fines que se persigan.
Con frecuencia se utilizan las historias de vida para profundizar, en algn as
pecto problemtico, un proceso de investigacin ya avanzado, puesto que con
ellas se puede indagar cualitativamente algn tema concreto, que bien puede sin
tetizar o resumir algn universo complejo o bien cierto problema abstracto ms
amplio que se est abordando. Sera como ya tener examinado el panorama global
y acercarse a un punto especfico, algo as como una vez ya conocido el bosque
se examina con detalle el rbol. Las historias de vida tambin s usan al revs, tal
como si fueran experimentos o pruebas de campo y exploracin preliminares, que
nos ayudan a realizar acercamientos al sujeto de estudio, o bien a detectar nue
vas lneas de investigacin para probar hiptesis especficas de la investigacin.
En fin, una manera deductiva y una forma inductiva. El iniciar con una historia de
vida podra servirnos para abrir perspectivas de investigacin, o para profundizar
algunas interpretaciones o postulados tericos. Por ello, la decisin de cmo y qu
se va a hacer con la evidencia y el tipo de informacin que se persigue es muy
importante y determina todo el procedimiento de la investigacin.

Las fuentes de la historia oral son plurales

As como todo objeto tiene sus lados y dimensiones, los historiadores orales deben
comprender que las fuentes orales tienen su propia dimensin y sus lados carac
tersticos. Es ms, la fuente oral es slo una cara ms del conjunto de acervos de
informacin; a la que, sin embargo, le corresponde un papel distintivo.9 Ha sido co
mn que los ms entusiastas practicantes de la historia oral se queden fascinados
por lo real-parlante que aparentan ser los testimonios orales, y sean literalmen
te engullidos por dichos textos, dejando nada, o casi nada, a la voz del analista e
historiador. El problema con este autoaniquilamiento del analista, es que se pre
fiere el texto oral y se dejan de lado las dems fuentes de informacin escritas o
monumentales. Se valora slo una cara del conjunto informativo a disposicin. Las
caras ocultas se subvaloran en el intento por resarcir a las fuentes orales, tan
desfavorecidas por tantos aos en las ciencias sociales. Se procede de manera in
versamente proporcional a aquella actitud ejercida por los positivistas respecto
a las fuentes escritas: fuera de los documentos escritos nada es fiable.10

9 La idea de la complementaridad de las fuentes proviene de Norman K. Denzin.

10 Muchos autores han discutido y aportado conocimientos sobre la cuestin: Cfr. H.
Saltalamacchia et al, H istorias de v id a y m ovim ientos sociales-, J. Bokser, R eencontrando
identidad...-, Jess Galindo, E ncuentro de subjetividades, objetividad descubierta-, J. J.
Pujadas, E l enfoque biogrfico...''.

La geometra de la historia oral consistira ms bien en evitar la unilateralidad

en la consideracin y el empleo de las fuentes histricas: una para todas y todas
para una. Las fuentes corresponden a la misma realidad y todas se empalman y se
complementan o bien se contradicen. El examen de un tipo de fuente tiene que im
plicar la consideracin de las dems. El mtodo contemporneo de la historia oral
propone como requisito comn esta dimensionalidad como caracterstica meto
dolgica ineludible.
Las fuentes orales son, ante todo, fuentes vivas, actuantes, que constituyen una
matriz compleja de produccin de sentido, que se expresan mediante la vivencia,
la evocacin, los recuerdos, la memoria, la narracin oral, entre otras. La carac
terstica sobresaliente de esta evidencia es su dimensin humana, que trasmite
una versin y una visin de la experiencia personal desde una situacin y un medio
social en el tiempo presente. Las fuentes vivas no son resurrecciones de experien
cias reales, sino ms bien, reconstrucciones histricas de lo vivido. Por la dimensin
especficamente humana de las fuentes vivas, no interesa tanto develar lo falso y
lo oculto como reconocer lo no explcito, en tanto que nos ayuda ms a compren
derlas y conocerlas mejor que a descalificarlas.
Las fuentes orales, en su dimensin de fuentes vivas, requieren tanto o ms
.control en su produccin y utilizacin, que las dems fuentes histricas. Por eso, el
proceso de construccin de las mismas debe ser lo ms sistemtico y preciso po
sible, recurriendo posteriormente a los procedimientos crticos internos, externos
y relacinales de la fuente. Es en este paso cuando se incorpora la geometra de
la historia oral, y cuando las especificidades de los modos y prcticas de los His-,
toriadores orales pueden confluir y constituir mtodos comunes.11
Enfrentarse al examen de las fuente conjuntadas, requiere considerarlas con
sus diversas caras y sus dimensiones especficas. La visin de conjunto podra
parecer un trazo triangular, donde se interconectan todas las fuentes a trabajar.
1) Las fuentes escritas son los acervos tradicionalmente empleados por el his
toriador, se incluyen, enceste esquema, los documentos personales escritos
y todo el material bibliogrfico, tanto de primera como de segunda y
dems manos. Son los llamados en maysculas: documentos por escrito
versus la oralidad.12
2) Las fuentes monumentales incluyen no slo las construcciones humanas,
sino todo tipo de objetos viables de ser utilizados por ejemplo en una ex
11 Vanse los trabajos de Guillermo Ramos Arizpe, especialmente la segunda parte de su texto
Relatos de d o n J e s s; Miguel Barnet, L a fu e n te viva\ varios de los trabajos de A. Portelli
recopilados recientemewnte por la suny .
12 K. Plummer menciona y describe todos aquellos materiales escritos llamados documentos per
sonales, que en principio caben en este rubro. Para Plummer las entrevistas orales forman
parte de este tipo de documentacin histrica.

posicin museogrca. Instrumentos de trabajo, grfica, fotografas, mue

bles, vestidos, colecciones de objetos curiosos, monedas, timbres, produc
tos de multimedia, etctera.13
3) Las fuentes orales son especficamente las recolectadas va el testimonio
y la tradicin oral. Son los productos de las entrevistas orales recogidas en
el trabajo de campo, o las contribuciones espontneas en forma auditiva
(grabadora) y audiovisual (videograbadora) que se recogen mediante el
trabajo exploratorio e intensivo en el campo.14
El reto del historiador oral es, primero, conocer a profundidad su acervo oral y,
enseguida, conjugarlo y confrontarlo con las dems fuentes documentales y objetuales. No conocer las limitaciones y posibilidades de las fuentes no orales, limita
en grado sumo el alcance de la fuente oral. El conocimiento de la realidad social se
beneficiar en el momento en que los historiadores orales logren poner en la balan
za los elementos negativos y positivos de todas las fuentes. Los optimismos ms
galopantes de algunos entusiastas de la historia oral han llegado a quebrarse a
causa de su ceguera, al no considerar las diversas dimensiones y caras de la reali
dad o, lo que es lo mismo, por no considerar la matriz compleja de las fuentes
histricas.15
Por todo esto, los historiadores orales, desde su propio campo acadmico y
especificidad profesional, consideran necesario triangular16 sus fuentes constitui
das, aunque pueden enfatizar una ms que otra, quedando las fuentes orales usual
mente como el eje del proceso discursivo y la materia prima de las construcciones
analticas.
En este proceso de conexin o triangulacin de las fuentes, ha sido ineludi
ble el examen a profundidad de la fuente oral, no slo en el aspecto central del
proceso de su construccin, sino tambin en el examen de sus contenidos. Porque,
slo una vez realizado este doble examen, se ha podido elaborar una estructura de
discurso cientfico en combinatoria con los contenidos de las dems fuentes.
No basta la clasificacin de las entrevistas orales, la ordenacin de las cintas, la
elaboracin de ndices mltiples de contenido de las mismas, la catalogacin de las
transcripciones, etctera; tambin hay que conocerlas, desglosarlas y reconstruir
13 Cfr. A. Medina Rubio, Teora, fu e n te s y mtodos en historia regional; Jan Vansina, Oral
tra d itio n a s history.
14 Cfr. Bronislaw Misztal, Autobiografas, diarios, historias de v id a e historias orales de
trabajadores: fu e n te s de conocim iento socio-histrico.
15 K. Plum m er discute con amplitud el problema del anlisis de las fuentes, y David Henige en
Oral historiography polemiza con los historiadores orales sobre su forma de trabajo y la
m anera de construir sus fuentes.
1(5 La nocin es acuada por N.K.Denzin en varios trabajos suyos. Cfr: Interjiretive biograpliy,
Newbury Park, SAGE Publ., London, New Delhi, 1990. (Qualitative Research Methods,17);
The research act (1970,1989), Interpretive interactionism (1989).

las, para aplicarles lecturas con diversos propsitos y herramientas conceptua

les proporcionadas por las ciencias sociales. Una vez conocida a profundidad la
fuente oral, podemos reconocer sus limitantes y sus posibilidades para los fines
del conocimiento de la realidad social y las posibles alternativas de actuacin en
la misma.17

Sobre la m em oria y sus monumentos

Recurrir a las voces y a los testimonios orales es una manera de conocer y com
prender aspectos de la vida de grupos sociales con los que interactuamos en los
procesos de investigacin. Acudiendo a ellos se recoge la versin de los hechos y
de las circunstancias que rodearon, no slo a los acontecimientos, sino tambin los
sentimientos y creencias que se sostenan en tales circunstancias.
La memoria recoge y sedimenta lo que le ha parecido ms relevante conservar
y trasmitir. Los testimonios no slo narran hechos que sucedieron, tambin nos
aportan maneras de ver y pensar las cosas, valores, inquietudes, anhelos; en fin,
una gama de creencias y pensamientos que acompaaron sus experiencias pasa
das. No nos acercamos a cosechar las memorias de la gente con el fin de recons
truir hechos tal como fueron, esto sera pedirle demasiado a nuestra memoria; la
realidad emprica de los hechos no puede apoyarse slo en los recuerdos, requiere
una pluralidad de fuentes y una diversidad de informacin no almacenada en la
memoria individual.
No obstante, recurrir a la memoria es hurgar uno de los ms ricos archivos
de la historia popular, precisamente por ser uno de los medios ptimos de con
servar la cultura y trasmitirla. La memoria selecciona, escoge, discrimina y
transmite lo que le interesa que circule en propios y extraos. Esta memoria es
valorada y cultivada, gracias a ella se reproducen valores y sistemas de pensa
mientos que competen no slo a la familia sino tambin a la colectividad. La histo
ria que se construye con base en la memoria necesariamente tiene que considerar
el papel que desempea la transmisin oral, especialmente en los sectores sociales
populares, ya que an buena parte de la comunicacin al interior de tales grupos
se logra con y a travs de la oralidad.
La memoria es un elemento esencial de lo que ahora se acostumbra denomi
nar como identidad, individual o colectiva, social o cultural, cuya bsqueda es
una de las actividades y preocupaciones ms importantes de las sociedades y los
individuos de hoy; y en donde los cientficos sociales que se dedican a la recupe
racin de la memoria -antroplogos, historiadores, socilogos, psiclogos, comu17 Cfr. Martine Burgos, H istorias de vida. N a rra tiva y la bsqueda del yo\ y Regine Robn, Es
la h isto ria d e v id a u n espacio al inargen del poder?

nicadores, etctera- intentan ofrecer una respuesta para la democratizacin de

la memoria social y convertir esta tarea en un imperativo de su praxis profesional.
Entre los que se entregan a la tarea de reconstruir la experiencia humana, median
te la utilizacin del contenido de la memoria, nos referiremos ahora slo a aque
llos historiadores que lo hacen principalmente recurriendo a las fuentes orales, a
los manifiestos orales de la vivencia humana.
Estos historiadores, que en la actualidad utilizan las fuentes orales, desean y se
encuentran, en principio, distanciados de una posicin y de una manera espec
fica de producir conocimientos histricos: la de los historiadores oficiales y del
culto pblico. En cambio, el objetivo y propsito de los llamados historiadores
crticos es salir de la rbita predominante y ensayar diferentes caminos, enfocan
do, bajo nuevos principios y mtodos, los diversos y nuevos sujetos sociales que se
le manifiestan en el mundo de la oralidad. Mundo social que se vincula estre
chamente con los sectores sociales subordinados, grupos sociales que mediante la
tradicin oral, preservan y recrean los ms preciados elementos de su cultura e
historia pasada y, por lo tanto, de su memoria social.
Pero retrocedamos un poco en la historia del oficio, puesto que, mal que bien,
el historiador siempre ha preferido tratar con el documento -la fuente escrita-, co
mo algo concreto sobre el cual constatar y ejercitar sus sentidos, volver a leer,
tocar, oler, hojear minuciosamente y quiz apreciar. El documento escrito ha sido
y es an el vehculo privilegiado de construccin de la historia -la fijacin de la
memoria social- y del olvido -con sustraccin intencional o no, de la memoria co
lectiva e individual.
Ante tal situacin, afirman sus portavoces, la historia, con maysculas, se es
cribe bsicamente con documentos, sin el concurso de las fuentes escritas los
resultados sern pura ficcin, nos sentencian; es ms, sin su colaboracin profe
sional, dicen los iluminados investigadores, la historia no se conocera, por lo que
perderamos identidad y valores.
As como se dice que los monumentos se sostienen por sus cimientos, algu
nos piensan que el historiador crea esos cimientos a partir de examinar los rastros
y rostros de la memoria social, a la que imagina, recrea y arregla, para erigir los mo
numentos de la historia (explicaciones, memorias, crnicas y relatos, biografas,
textos escolares, etctera) por l (ella) seleccionados, para dar cuenta de la vida
pasada, de los hombres y las mujeres que dejaron mayor huella, estelas de acciones
y palabras plasmadas en mltiples cosas y vivencias.
El historiador encuentra informacin precisa de un tiempo y espacio pasado,
la observa, la selecciona y deja de lado muchas cosas, para incorporarlas al cajn
del olvido. Construye sus monumentos al domesticar su informacin, al recrear la
documentacin que ms se le antoja -por cuestin de principios tericos, ideolgi
cos, o preferencias estticas- preserva intactos algunos huecos y lagunas del

conocimiento, a veces mantiene slo tenues reflejos de restos de memorias, los

cuales estn destinados a quedar en la clausura premeditada, ya que no hubo in
tencin ni inters de transformarlos en documentos histricos.
Pero, frente al caudal de rastros y de restos de historias, de vidas individua
les, de acontecimientos y experiencias humanas, acaso el historiador comete una
trampa? No y s, ya que construye oblicuamente la memoria social. El pasado
registrado por los hombres de antao, es slo un aspecto de los monumentos de
la humanidad que le atae edificar y testificar al historiador; pero, dnde queda
todo aqullo que no es registrado en los documentos conservados, construidos,
recolectados, embalsamados y armados por el estudioso? Es como si fuera una sola
mirada a un cielo poblado de estrellas, donde nunca se puede contabilizar esa
inmensidad.
Un investigador del pasado, se topa en su quehacer, con un conjunto de fuen
tes-objetos, tales como los que en una situacin de ficcin, muestra el siguiente
listado: manejamos normalmente un acervo de libros de corte acadmico y de ca
rcter muy serio, a estos libros los sostenemos con tres almanaques voluminosos,
entremezcladas dos o tres actas judiciales de escalofro, que van adjuntas a una serie
de minutas, ms o menos secretas, de algn diplomtico extranjero. Tambin tene
mos un diario ntimo muy curioso, varias crnicas de viaje interesantsimas por
exageradas; contamos con dos tambaches de programas de teatro, ya medio ras
guados; una solitaria monedita de cobre con el guila coronada; dos matasellos
oxidados; y un montn de fotos de la familia susodicha en sus fiestas y celebracio
nes de aniversarios y navidades. Detrs de los libros de cuentas y declaraciones
de impuestos, hojeamos de vez en vez, varios recetarios de comida internacional
salpicados con grasa y cubiertos de manchas oscuras. Con relativo entusiasmo al
gunas veces consultamos actas de nacimientos, matrimonio y defunciones. En fin,
chcharas y papeles, nmeros y objetos, de muertos presentes y vivos ausentes,
gneros de diverso tipo e intereses muy amplios; todo esto, y muchas otras cosas
ms, forma el entramado de fuentes y la diversidad de objetos a los que se enfren
ta un investigador del pasado, con menor o mayor oficio.
Obviamente, el contacto con los vivos est casi ausente, a no ser que resulte
necesario para obtener mayores, mejores o diversos documentos. Pocas veces se
interroga a los vivos, pocos intentan acercarse a las fuentes que nombramos vivas.
El oficio y el estilo de accin del historiador tradicional no lo motivan a formular
y propiciar el encuentro con los nuevos tipos de evidencia.
Por eso, la historia oral sigue siendo una propuesta renovadora, ya que reclama
la participacin activa del investigador en la concepcin, construccin, organiza
cin y difusin de las nuevas fuentes de carcter oral, que den paso a reflexiones
y anlisis histricos ms cabales y complejos, gracias a la utilizacin pertinente de
todas las fuentes histricas a las que tiene acceso el historiador contemporneo,
los aportes y revoluciones tecnolgicas que potencian la memoria humana (por

ejemplo, los nuevos sistemas de grabacin de sonidos e imgenes; los bancos de

datos computarizados, la telecomunicacin e intercambio de informacin electr
nica, a escala y a niveles muy variados, etctera).
No obstante, un rasgo comn que comparten la memoria humana y aqulla de
positada en y por medios electrnicos, es que la decisin humana es y seguir
siendo la instancia determinante, tanto en el proceso de construccin y acumu
lacin de informacin, como en las sustracciones e incorporaciones de campos
vacos u olvidos. La memoria de las mquinas slo parece imponerse por su gran
estabilidad, concretada de forma parecida a la memoria impresa de los libros. La me
moria anclada en circuitos y microchips, es a fin de cuentas, slo un instrumen
to de apoyo, una servidora de la mente y de los fines de los hombres.18
An as, los investigadores de la fuentes vivas, los que se enfrentan con el ma
terial de la memoria a travs de la oralidad, se enfrentan de hecho, a la existen
cia de esos nuevos tipos de cajas de almacenamiento de la memoria humana, y algo
debern de hacer. No slo basta reconocer a los nuevos sujetos sociales, y acercar
se a ellos mediante mtodos y tcnicas de estudio novedosas, tambin va a im
portar hacer algo con los hallazgos, incorporarlos a nuevos medios y canales de
difusin, preservacin y confrontacin; todo en funcin de elevar los niveles y con
tenidos de la cultura y vida de los sujetos sociales en cuestin. Es, un volver cons
tantemente a enfrentar el reto, de buscar en el pasado para encontrar y de recrear
en el presente, los elementos que integran la identidad colectiva y aun la personal.
Partimos de que al pretender distanciarse de la prctica historiogrfica que
rinde culto al devenir del Estado, la historia social y popular, se presenta como una
alternativa, que en su faceta innovadora, propone abocarse al estudio de los secto
res sociales populares antes no contemplados en la prctica historigrfica dominan
te. En el desarrollo de esta vertiente disciplinar, la historia oral se nos presenta
como una opcin adecuada.

V entanas a la m e m o ria
Al recoger los testimonios orales anclados en la memoria, sean stos experiencias
de tipo personal o colectivas, o bien de la tradicin oral, nos enfrentamos a diver
sos factores que afectan el proceso de evocacin, organizacin y relato de los con
tenidos de la memoria. Slo a manera de ilustracin, enseguida se. mencionan
algunos de los factores o puntos de enfoque que nos permiten reconocer y com
prender algo ms sobre la memoria, que se mueve en distintos niveles y se mane
ja en varias lneas de expresin que la condicionan:
18 Cfr. Jacques Le Goff, El orden de la m em oria, Editorial Paids, Paids Bsica, Barcelona,
1991, pp. 174 y ss.

Los espacios, o sea los lugares a que se refiere la experiencia; es el sus

La intensidad, referida igualmente a la experiencia que se trata de evo

marca individual, parteaguas existenciales, puntos de transicin o rup

tura.
La duracin, que tiene que ver ms con los ciclos individuales que con

tento espacial, fsico, material, el mbito geogrfico concreto.

car, que se percibe en grados, injerencia o efectos. Son situaciones de

el tiempo efectivo transcurrido. Son ciclos y etapas vitales involucradas.

La proximidad, la distancia que media entre el presente y el momento de
la situacin recordada, la profundidad histrica.
El sentido, el aspecto simblico o cultural del acontecimiento o vivencia,
as como las modificaciones experimentadas a travs del paso del tiempo,
tanto respecto al informante como al grupo social de referencia. Las ver
siones de la experiencia y los acontecimientos, as como su dinmica.
Trascendencia, el impacto en los universos sociales especficos y en los
niveles sociales involucrados. Los efectos y las consecuencias.
Pertenencia social, en cuanto a las formas de insertarse en la experiencia
colectiva y formas de asumirse socialmente. Lo que se resguarda y reivin
dica como lo propio.
La conciencia, o sea la evocacin reflexiva adecuada al tiempo presente,
que modifica el relato sobre el pasado. Los procesos de maduracin y
resemantizacin de la vivencia. La historia compartida y asumida como
proceso colectivo.
La condicinfsica-emotiva, presente y ausente en la historia personal y
en el proceso discursivo del informante. La calidad narrativa y el desem
peo/actuacin de la transmisin oral.
La matriz sensorial, que involucra los dems sentidos humanos y que se
coordinan para la evocacin y expresin de los contenidos de la memoria.
Memoria corporal, visual, olfativa, gustativa, aural. La frmula compleja sen
sorial de las distintas memorias y su papel en la construccin de los re
latos orales.
Los canales expresivos de la memoria, o sea, los gneros y modelos na
rrativos privilegiados en la evocacin de la memoria. Estilo, arquetipos, re
cursos narrativos y discursivos.

Cada uno de estos factores o puntos de enfoque de la memoria pueden em

plearse para el examen de la situacin de la entrevista, as como tambin para el
conocimiento y comprensin de los contenidos de los relatos de vida producidos.
Existen otros aspectos que tambin inciden en los flujos de la memoria y tie
nen que ver, tanto con la situacin dnde y cmo se genera el fluir de la memoria,
como con las caractersticas de los relatores (o informantes). Existen personas que

son lacnicas, mitmanas, esquivas, reticentes, conflictivas, crticas, mentirosas, in

consistentes, distantes, contradictorias, suspicaces, estereotipadas, etctera; todos
ellos, aspectos o actuaciones de sentido negativo.
Pero, la cara positiva tambin existe y se presenta: informantes que son abier
tos, verstiles, elocuentes narradores, amables, informados, coherentes, consis
tentes, veraces, interesados en el asunto, con disponibilidad, con actitud crtica,
etctera. Sin embargo, el problema real es que no existe la persona cuyas caracte
rsticas sean slo negativas o positivas, sino que conocemos personas complejas,
nicas, que pueden tener variaciones imprevisibles en su temperamento, que com
binen aspectos positivos y negativos, dependiendo de la situacin e interlocuto
res a que se enfrenten, etctera.

La plasticidad de las fuentes orales

Las fuentes vivas no son tan manejables y maleables como otro tipo de fuentes, ya
que precisamente por estar vivas tienen poder sobre s mismas; aunque accedan
a ser informantes, slo lo que ellos decidan hablar y relatar ser lo que integre el
documento y fuente oral. En cierta medida, dependemos de su buena voluntad,
pero tambin de nuestra preparacin y habilidad para saber estar all y saber escu
char muy, pero muy atentamente. Aunque es un dilogo y se supone que el inves
tigador conduce la entrevista oral, el informante puede simplemente decir: ...ahora
no, venga maana, quizs entonces... o bien, apretar sus labios y despacharnos
de una vez.
Las fuentes vivas, nuestros informantes contemporneos, evocan y recuerdan
por su voluntad; el historiador y el recopilador de la oralidad no siempre recibe
lo que busca, pero con frecuencia encuentra ms de lo que pensaba hallar o re
cibir. Una gran ventaja del recopilador es que conoce a la fuente y el proceso de
su constitucin, desde antes de tenerla terminada y lista para el anlisis histrico.
Con frecuencia, la propia fuente, el informante, es parte del proceso de construc
cin de la fuente, de la que l mismo es parte constitutiva, ya que la relacin con
el investigador produce una posibilidad de co-participacin en el proceso de recabacin y terminado de la evidencia oral.
La manera como la gente recuerda el pasado, describe su presente o considera
el futuro, est enmarcado por el contexto social de sus experiencias y su ubica
cin en la sociedad. El pasado siempre resulta filtrado por el presente y es cons
tantemente revaluado, reasumido y reinterpretado, y lo es mediante un proceso
activo de la colectividad. A travs de la pertenencia a determinado grupo social,
los individuos son capaces de adquirir, ubicar y evocar sus memorias, en un pro
ceso reconocido como m em oria colectiva; que adems es un recurso para la for

macin de grupos y para su cohesin, gracias a que explica la historia comn, las
experiencias compartidas y la trayectoria de la colectividad.
Por ello, la memoria colectiva es de particular relevancia para los grupos que
padecen la opresin o la subordinacin. Ya que el pasado ofrece a los grupos so
ciales smbolos y mitos poderosos que proveen de sentido al presente y permiten
vislumbrar el futuro. As tambin, los acontecimientos compartidos en el pasado
y las interpretaciones colectivas sobre los mismos, permiten una construccin
colectiva de la identidad. Las narrativas populares son, por ello, alternativas de
explicacin e interpretacin del pasado, que pueden afectar la misma percepcin
del presente y aun condicionar la accin a futuro. La memoria colectiva de los sec
tores populares no siempre es contestataria, pero frecuentemente presenta con
tenidos y versiones sobre hechos y personas del pasado, de modo contrario a las
versiones dominantes y oficiales, por lo que recogerlas es parte de la reconstitu
cin de su historia e identidad colectiva.
Las memorias populares contraoficiales emergen de las narrativas populares
acerca de su pasado y, a pesar de ser ficticias, alegricas o mticas, expresan el
espritu de la condicin de opresin, pero tambin la esperanza de la liberacin
futura. De alguna forma, proveen una base para construir visiones y versiones alter
nativas sobre la vida e historia de la sociedad y pueden ser un elemento que
acompae la movilizacin social que cuestiona o desafa la ideologa y el poder
dominante en el presente.
De m anera que, acercarnos a la memoria de las fuentes vivas, es todo un reto.
De alguna forma, los historiadores orales ms integrales, por sus conceptos y m
todos de accin, estn tratando de responder al imperativo de crear y difundir
socialmente los nuevos conocimientos y explicaciones, de la siempre difcil y com
pleja tarea de pensar y escribir la historia. Tal como Pierre Nora lo sugiere:
La m emoria es la vida. Siempre reside en grupos de personas que viven y, por tanto, se halla
en perm anente evolucin. Est sometida a la dialctica del recuerdo y el olvido, ignorante de sus
deformaciones sucesivas, abierta a todo tipo de uso y manipulacin. A veces permanece la
tente durante largos periodos, para luego revivir sbitamente. La historia es la siempre incom
pleta y problem tica reconstruccin de lo que ya no est. La memoria pertenece siempre a
nuestra poca y constituye un lazo vivido con el presente eterno; la historia es una represen
tacin del pasado.19

19 Pierre Nora, Les h ie u x de la m em oire, La Republique, vol. i, Pars, 1984, p. xix.

De la recopilacin al anlisis de la fuente oral

La recopilacin de la fuente oral
El inters por conocer y comprender la cultura y vida de los diversos sectores
populares del Mxico contemporneo, ha llevado a los investigadores a la bsque
da de mtodos y tcnicas para poder cubrir' dicho objetivo. Ha resultado de utilidad
el poder hacerlo mediante una combinacin de estrategias e instrumentos de in
vestigacin provenientes de la antropologa social, la sociologa cualitativa, la psi
cologa social, el folklore, la historia oral y por aportes de otras disciplinas sociales
y humansticas actuales. Los resultados son diversos y con desigual riqueza en
material recolectado, tipos de archivos orales construidos, utilidad y alcance de
los anlisis realizados y, particularmente, las maneras y estilos de difundir y dar
a conocer el trabajo y los resultados terminales.
Un proceso de recopilacin e investigacin con base en fuentes orales, por lo
general se divide en tres etapas: la primera, es la planeacin, la cual incluye la
formulacin del proyecto de investigacin, la seleccin de los informantes, las
opciones de medios y herramientas de indagacin (la gua temtica, fichas et
nogrficas, equipo de registro/grabacin, etctera), as como la elaboracin del
programa de trabajo y el calendario de actividades ms amplio.
La segunda etapa se refiere al momento crucial e innovador de la investiga
cin, o sea al proceso de la accin en el trabajo de campo directo. Aqu existe,
en primer trmino, el momento de la exploracin del campo y tema de recopila
cin, se elabora el directorio de informantes y se inicia el proceso de construccin
del archivo oral, todo mediante una combinacin de tcnicas y mtodos etnogr
ficos, en donde la entrevista oral grabada es parte central.
Finalmente, la tercera etapa del proceso consiste en el tratamiento o anli
sis del acervo oral y documental recopilado. Aqu, lo primero es la ordenacin
y clasificacin de todo el material recabado, la redaccin de cronologas e n
dices de contenido; pero lo central, con respecto a la fuente oral, es el proceso de
transcripcin de los materiales grabados. Una vez alcanzado este punto, se dan
las posibilidades de hacer un anlisis ms profundo y un uso ms diverso de los
materiales orales recopilados. El anlisis, por lo tanto, descansa fundamentalmen
te en la conclusin y el buen fin del proceso de construccin del archivo oral (proyecto+recopilacin+transcripcin).
En el proceso de trabajar analticamente con la informacin recabada median
te las entrevistas orales, podra verse tambin que el proceso cubre tres etapas
graduales: u na que es la fase de descubrimiento, que pretende identificar te
mas y desarrollar conceptos y proposiciones; la segunda fase sera la codificacin y
clasificacin de los datos, as como el refinamiento de la comprensin del tema en

cuestin; y la tercera fase, donde el investigador procura relativizar sus descubri

mientos insertndolos en el contexto ms amplio en que se recopilaron.20
De manera breve, podemos indicar que los historiadores orales transitan por
diversas fases en su trabajo: seleccin y determinacin del tema y problema de in
vestigacin; conceptualizacin y construccin del entramado terico que orientar
la investigacin y el anlisis; determinacin de los objetivos y propsitos genera
les y particulares; revisin y balance de la frontera del conocimiento en el que se
inscribe el trabajo; precisin de los pasos metodolgicos y operaciones tcnicas
necesarias; diseo y elaboracin de los instrumentos de investigacin y programa
global de actividades; realizacin de la fase intensiva del trabajo de campo median
te entrevistas orales; sistematizacin y organizacin de las fuentes orales produ
cidas y de las documentales diversas a utilizar; examen exhaustivo de los acervos
orales y anlisis de su contenido; formulacin de resultados y difusin de produc
tos finales.
Esto bien podra resumirse diciendo que la investigacin de historia oral debe
ceirse a los requerimientos bsicos que se pretenden realizar en cualquier proto
colo cientfico de investigacin social. Lo que es algo compartido por todos los in
vestigadores: no se puede iniciar algo sin antes haber precisado el qu, el cmo,
el por qu, el dnde y el cundo. El empirismo inocente no tiene cabida aqu, ya
que la historia oral no es slo un mtodo de entrevista, ni una exquisita tcnica
de recopilar testimonios orales, es, ante todo, un propsito de conocimiento y
com prensin de la experiencia humana. Las fases de investigacin enunciadas
arriba, permiten apreciar un proceso que va del propsito por alcanzar un cono
cimiento, a una conclusin que es la construccin de un conocimiento socio-histrico determinado. Quedarse en alguna de las fases es no cumplir los propsitos
comunes y la intencin heurstica que le da razn a la historia oral..

Esquema para la recoleccin de testimonios orales

1.

El plan de investigacin y recoleccin.

1.1 Decisin sobre los mtodos y tcnicas de investigacin.
1.2 Determinar quines sern los recopiladores e investigadores.
1.3 Proyectos de investigacin y vas de accin: directa: trabajo en el terreno y
participacin comunitaria; indirecta: archivos orales y convocatorias.
1.4 Primer paso: el proyecto de investigacin.
1.5 Las etapas del trabajo.
a)

Etapa de planeacin y preparacin: preparacin y elaboracin de los

instrumentos tcnicos de investigacin (la gua temtica, ficha etnogr

fica, diario y libreta de campo, grabadora y otros medios audiovisuales,

etctera).
b)
2.

El plan de actividades (recursos, calendario y fases).

La accin: el trabajo directo de campo.

2.1 Fase de exploracin en el campo, pruebas de campo.
Tcn icas de investigacin.
Formacin del directorio de informantes.
Localizacin y seleccin de informantes (calendario).
2.2 Fase de recopilacin directa y a profundidad: 1) la entrevista en el campo, 2)
tratamiento de la entrevista, 3) reflexin sobre el proceso de recopilacin.

3.

El anlisis: la formacin del archivo oral.

3.1 Ordenacin, rotulacin y clasificacin del material recopilado.
3.2 Elaboracin de ndices de contenido.
3.3 Clasificacin y anlisis del material.
3.4 El proceso de transcripcin de las cintas.
3.5 Alternativas y opciones de anlisis.
3.6 Utilizacin y difusin del archivo oral.

Alternativas de tratamiento analtico

En el proceso de investigacin, antes de pensar en la fase de anlisis, es convenien
te evaluar y dar por concluida la sistematizacin del archivo oral. Para hacer la
organizacin, clasificacin y anlisis del material recopilado, es muy til conocer
a detalle el material, mediante la elaboracin de listados e ndices de contenido.
Ya examinado exhaustivamente el contenido de las entrevistas, hay que decidir
si se transcribe lo referente a un tema y a un gnero narrativo, o bien, todo el conte
nido de la entrevista, si es que se cuenta con la posibilidad y recursos para hacerlo.
La clasificacin y conocimiento puntual de los materiales nos ayuda a decidir qu
puede ser transcrito en primer lugar y qu puede esperar.
El proceso de anlisis de cualquier material de investigacin, recordemos, est
estrechamente vinculado con los puntos de partida conceptuales, con los objeti
vos planteados, con el mtodo utilizado y con la serie de tcnicas e instrumentos
aplicados. El anlisis no es, por lo tanto, una operacin aislada de todo el proceso
constitutivo de la evidencia emprica, sino que es, ms bien, el broche que ama
rra y une las diversas fases del proceso de la investigacin.
En la historia oral, por ejemplo, el anlisis requiere una minuciosa tarea de co
nocimiento de los textos orales recopilados, por eso el nfasis en la elaboracin de
ndices de contenidos, la clasificacin y la codificacin de los contenidos de todas

las entrevistas y grabaciones. Sin embargo, no basta con hacer los ndices de con
tenido, tambin se tienen que elaborar glosarios y cronologas especficas para
cada informante o acontecimiento central del tema, listados de temas y esquemas
biogrficos, que contextualicen los ritmos y experiencias de los propios individuos.
El anlisis tambin podr construir, para cada personaje, informante clave o
narrador de la investigacin, una especie de m a triz de experiencia individual,
cronolgica, que marque las lneas de flujo de la experiencia personal; o sea, los
momentos de cambio, de crisis, de transicin; matriz que puede organizarse por
mbitos de la experiencia: laboral, familiar, comunitaria, educativa, migracin, po
ltica, religiosa, viajes, etctera. Dicha matriz puede orientar la lectura de la expe
riencia particular de los narradores con quienes conversamos largamente, y nos
puede ayudar a ubicarlos en el contexto ms amplio del cual forman parte.
Una vez terminada la identificacin temtica de todas y cada una de las entre
vistas, con sus diversos ndices de contenido, glosarios y cronologas, podemos
pasar a la elaboracin de una m atriz general, contenedora de los diversos conte
nidos del total de las entrevistas de los distintos informantes. Esta matriz global,
nos dar pistas para identificar los ejes o ncleos centrales de informacin, temas,
problemas, conceptos, proposiciones, etctera. Esta labor no es la ltima operacin
analtica para examinar la evidencia oral, slo establece algunas de las condicio
nes necesarias para la realizacin del proceso de anlisis ms formal de la eviden
cia oral recolectada.

Sistematizacin de las entrevistas

i.

Ficha tcnica

iv.

Reflexin crtica

ii.

ndices

v.

Anexos

ni.

Cuerpo de la entrevista

Este trabajo de construir la matriz general, es ms bien una operacin des

criptiva y exploratoria, muy prctica, que nos permitir avanzar con rapidez en el
manejo y conocimiento de toda la evidencia oral disponible, est o no transcrita
a papel. Es como si elaborramos un catlogo muy preciso de todas las unidades
narrativas, relatos personales, cuadros narrativos, trayectorias personales, gne
ros narrativos, etctera, que se encuentran dispersos en todas las entrevistas.
Esto quiere decir que pulvericemos los testimonios de los informantes en pe
queas fichas de evidencia de inters al tema de investigacin? No, ste no s el
propsito ltimo, pero nos ayuda y es un paso necesario; su finalidad es la de re
conocer y aprender en los elementos mnimos el sentido y la configuracin de los
testimonios. La matriz general contenedora, por lo tanto, slo es un medio para
volver a examinar cada uno de los narradores/informantes en s mismos. La vuelta
al narrador es, por lo mismo, el paso ineludible para terminar el proceso de cono
cimiento de los testimonios. A los informantes hay que tratarlos como narradores
completos, como verdaderos ncleos narrativos. La descomposicin de sus textos
es slo un propsito analtico en el camino para el mejor manejo y conocimiento
del conjunto de los textos orales recolectados, y para el descubrimiento de con
ceptos, proposiciones, etctera.21
Esta matriz tambin es el requisito para cualquier estandarizacin o elabora
cin de algn tipo de muestra cualitativa representativa, ya que permite reconocer
las reiteraciones, las oposiciones, las contradicciones, las diferentes versiones, los
casos negativos, etctera; adems de favorecer y posibilitar, en un momento dado
del proceso de recoleccin de los testimonios orales, la decisin de reconocer
que se ha llegado al punto de saturacin y que ya puede concluirse la recoleccin
de la evidencia oral.22
En una matriz de contenido bien construida, paralelamente al proceso mismo
de la recopilacin, el saber en qu momento es conveniente o posible detener el
proceso de entrevistar a nuevos y antiguos informantes va a facilitar mucho. Re
cordemos que la investigacin se gua por un inters temtico o problemtico, y
esto es lo que nos va a interesar determinar en el momento de lograr la satura
cin de informacin, ya que los narradores podran pasarse toda la vida charlando
y creando sus historias, ancdotas o recuerdos. La seal para hacer alto en la re
copilacin la da la construccin que hacemos de nuestro objeto de conocimiento
y no directamente la riqueza de las fuentes vivas.
No obstante, cuando el propsito es construir y trabajar con historias de vida,
entonces el procedimiento tiene que ver con otros modos de organizar y conocer
21 Cfr. Margarita Baz, Enigmas de la subjetividad y anlisis del discurso, en Versin, nm. 4,
UAM-Xochimilco, abril 1994, pp. 117-136.
22 Para el concepto de saturacin vase D. Bertaux, Op. cit:, para alternativas en procedimien
tos tcnicos en la clasificacin o codificacin de los contenidos o datos de las entrevistas, vase
por ejemplo: Taylor/Bogdan, Op. cit., captulo 6.

el texto. Aqu, lo importante es encontrar la trayectoria de los individuos, en torno

a una diversidad de campos y reas de experiencia biogrfica que nos lleve, por
otro lado, a identificar las principales etapas, acontecimientos y experiencias de
las personas. En la historia de vida los relatos de vida se organizan en torno a la ca
rrera o trayectoria del individuo, con la mira de lograr una cronologa de sus ex
periencias relacionadas con el desarrollo de su identidad social y personal.23
Por lo general, el anlisis tambin tiene que considerar la informacin, las evi
dencias y los testimonios provenientes de los dems tipos de fuentes consulta
das desde el arranque de la investigacin. Es necesario, en este momento, realizar
la llamada triangulacin de fuentes, que consiste en conocer y considerar toda la
informacin pertinente y relevante a nuestra investigacin, procedente de los
archivos documentales convencionales (parroquiales, civiles, censales, estadsti
cos, etctera) y fuentes secundarias como los materiales de libros, revistas, peri
dicos, etctera; y, por otro lado,los objetos, materiales varios y tipos de informacin
no contemplada en los acervos convencionales. De esta manera, la triangulacin y
la combinatoria de las fuentes orales con las documentales y las de objetos diversos
(todo aquello apto para museografa), nos permitirn una mejor contextuazacin,
contrastacin y, en casos particulares, la convalidacin y verificacin de los testi
monios e informacin recopilados.
Numerosos investigadores han propuesto sus experiencias de anlisis del ma
terial como ejemplos de la necesidad de tratar el material emprico con rigurosidad
y de no dejar que el material testimonial hable por s m ism o, como si fuera un
verdadera transcripcin de lo real acontecido/vivido. Ahora mencionaremos algu
nas de esas alternativas de anlisis, recordando que el procedimiento analtico no
se ajusta a un recetario ni es el mismo para todo tipo de temas y problemas, ya
que el examen analtico surge del propio proceso de investigacin y en concordan
cia a las preguntas y problemas que se generaron desde un principio.
Por un lado, se sugiere que el material producto de las entrevistas orales gra
badas pueda analizarse mediante un examen de corte hermenutico interpretativo,
que consistira en la organizacin precisa y sistemtica de todas las unidades mni
mas de contenido del texto oral transcrito. A cada unidad informativa, cuadro na
rrativo o relato de vida circunscrito, se le debera de examinar en dos sentidos:
primero en s mismo, y luego en relacin a las dems unidades y al conjunto del
texto oral. La lectura del texto en s mismo debera buscar las posibles y diversas
interpretaciones por parte del investigador, as como los sentidos no explcitos

23 J. Galindo, H istoria d e vida. G uia tcnica y reflexiva, mecartoescrito, Mxico, junio 1993,
54 p. Aqu el autor expone que la historia de vida se ordena segn la relacin entre tres obje
tivos cognitivos, la exploracin, la descripcin y la significacin". Para cada objeto cogrdtivo
hay un mtodo idneo, para el primero el diario de campo, para el segundo la etnografa, y
para el tercero, la entrevista (p.13).

que contengan esas unidades o relatos especficos. El examen consistira tambin

en tratar de comprender los silencios, lo implcito de la conversacin, los acuerdos
no verbales de la comunicacin, el contexto de la narracin, etctera.
En un segundo momento, la lectura tendra que hacerse en comparacin y en
complementacin con las dems unidades de informacin o de relatos especficos,
para tratar de comprender el texto en su conjunto, al narrador como unidad y no
slo como fuente emprica desglosable en temas relevantes de investigacin. La lec
tura del conjunto del texto oral transcrito podr facilitarse conociendo al detalle
todos sus cuadros y fragmentos narrativos.
De igual modo, el texto completo deber confrontarse y triangularse con las
dems fuentes orales, documentales y objetuales a disposicin. La lectura tanto de
las unidades narrativas, como del texto en su conjunto, posibilita una lectura ml
tiple y relacional, no slo en cuanto a la construccin del texto en s mismo, sino
tambin respecto a su posicin y particularidad frente a otros textos orales re
copilados.
Se ha experimentado tambin con enfoques analticos que valoran el proceso
mismo de la construccin de la entrevista como un hecho comunicativo. Aqu, lo
que va a interesar, no es slo lo que efectivamente se graba en la entrevista, sino
el contexto donde se desarrolla la misma, las circunstancias que la permitieron,
las expectativas en los participantes, los estados emotivos que se suceden, en fin,
la situacin comunicativa concreta que permite la produccin de una fuente es
pecfica. El anlisis de la conversacin es, por ejemplo, una de las orientaciones
analticas que incorpora el examen del contexto al examen del texto, y no slo para
el tratamiento de lo dicho y no dicho por el narrador, sino tambin de lo actuado,
dicho y no dicho, por el entrevistador, antes y despus de la situacin de la entre
vista. La consideracin de la entrevista oral como un hecho comunicativo y etno
grfico sita al anlisis en la necesidad de concebir el proceso de construccin de
la fuente oral como un acto en dilogo, que ocurre entre pares, que conjuntamen
te elaboran y le dan direccionalidad a la comunicacin entablada.
En este modo de tratar los resultados de la entrevista a profundidad de la histo
ria oral, los aportes de las tcnicas y mtodos generados por los practicantes del
anlisis conversacional y los analistas del discurso han podido influir y beneficiar
el trabajo sobre fuentes orales.24

24 Los Textos que me han sido tiles en esta tarea han sido por ejemplo: J. B. Thompson,
Ideologa y cu ltu ra m oderna, UAM-Xochimilco, Mxico, 1993 (especialmente captulo 6); J.
Gonzlez y J. Galindo (coords.), Metodologa y cultura, Conaculta, Mxico, 1994; T. Ibaez,
Psicologa social constm ccionista, Universidad de Guadalajara, Mxico, 1994; A. Aziz N., El
a n lisis del discurso: oficio de artesanos, ciesas, Mxico, Cuad. de la Casa Chata, 64,1982;
G. Brown y G. Yule, A nlisis del discurso, Visor Libros, 1992. Y muchos otros artculos ms,
citados en la seccin de bibliografa de historia oral.

Otros investigadores han propuesto el trabajo analtico concibiendo a la entre

vista como un ncleo narrativo, que descansa tanto en los procesos internos/
externos de los informantes/narradores, como en los de los propios investigado
res/entrevistadores, procesos de los que hay que dar cuenta.25
El anlisis y tratamiento de estas entrevistas narrativas reconstituyen, de ese
modo, lo que desde la antropologa se identifica como la versin e m ic y e t i c ; don
de la primera identifica la manera como el mundo es concebido, sentido y cons
truido por los narradores dentro de un tiempo y espacio concreto; mientras que
la versin e t ic sera la manera como ese mundo es percibido, sentido y construido
por los observadores o los entrevistadores. La delimitacin o fronteras entre los
modos de interpretar el mundo son procesos sociales construidos simblicamen
te y que en el fluir de su realizacin interactan, influyndose e interrelaciondose.26
De igual modo, para el anlisis del texto oral en s mismo, la tradicin terica
del anlisis literario ha revitalizado el trabajo de los historiadores orales interesa
dos en no quedar recluidos en sus moradas de bronce, y tener un impacto y ma
yor relacin con los auditorios y receptores de sus investigaciones.' Cada vez ms
frecuentemente, la interaccin entre los estudiosos de la literatura y los historiado
res y dems cientficos sociales que trabajan con evidencia oral. Las referencias
a mtodos y procedimientos analticos provenientes del mbito literario son ca
da vez ms conocidas y empleadas en la historia oral, el acceso a las formas de di
fundir los resultados, de presentarlos y de hacerlos accesibles a auditorios ms
amplios, es compartida con algunos de los estilos ms exitosos de las humanida
des.27
El problema del anlisis se presenta, con frecuencia, como un escollo difcilmen
te salvable cuando no se tiene claro qu hacer con las fuentes orales construidas.
Es recomendable que, desde el mismo principio de la investigacin, se perfilen
los modos de tratamiento analtico que se pretender ejercer sobre los testimo
nios orales recopilados; si no se adecan a la naturaleza de los testimonios recopi
lados, entonces es necesario experimentar nuevos modos analticos, por lo que un
ingrediente indispensable, en este proceso de investigacin, es la creatividad y la
adaptabilidad, tanto en relacin a los lmites que se nos presentan, como a lo que

25 Cfr. L. Stickland, Autobiographical interviewing and narrative analysis: an approach to psychosoeial assessm ent, en C linical social w ork jo u m a l, vol. 22, nm. 1, spring 1994, pp. 27-41;
M. A. Honey, The interview as text: hermeneutics considered as a model for analyzing the clinically inform ed research interview", en H u m a n developm ent, nm. 30,1987, pp. 69-82.
26 Cfr. S.J. Taylor y R. Bogdan, In troduccin a los mtodos cualitativos de investigacin,
Paids Bsica, Barcelona, nm. 37,1992.
27 Cfr. J.B. Thompson, Op. cit., captulo 6; Paul Ricoeur, H eim eneutics & the h u m a n sciences,
J. B. Thompson ed., Cambridge University Press, Cambridge, (1981)1992; P. Ricoeur, Teora
e in terpretacin, Siglo x x i/u ia , Mxico, 1995.

realmente deseamos y podemos hacer con la informacin oral recolectada. Me pare

ce que la experiencia de un buen nmero de investigadores del enfoque biogrfi
co, como de la misma historia oral, nos ilustran de la necesaria actitud abierta hacia
los fenmenos de la realidad social y hacia las peculiares fuentes vivas con las que
trabajamos.28
En este sentido, no podramos recomendar o privilegiar un tipo exclusivo o
modo de anlisis en abstracto y generalizable, ya que cada proyecto, cada situacin
de indagacin, tiene sus particularidades, sus contextos, sus perfiles problemti
cos. Lo conveniente es acercarse al estudio de otras experiencias que se parezcan
a nuestros problemas y preguntas de investigacin, para obtener cierta inspira
cin y algunas luces para enfocar nuestro anlisis y mejorar nuestros esfuerzos al
intentar utilizar' la evidencia oral, sean stas relatos orales fragmentarios, historias
de vida, autobiografas, tradiciones orales, etctera.29

La elaboracin de historias de vida: una perspectiva

Experiencia personal y modelos generales
A partir de mi propia experiencia he intentado sistematizar los resultados en una
serie de materiales citados en la bibliografa final de referencia; no obstante, mi
trayectoria particular de involucramiento con la tcnica y los mtodos de este pa
quete tcnico denominado historia de vida, se remontan a poco ms de una
dcada. Con el nimo de ejemplificar el desarrollo de un proyecto, lo har en pri
mer trmino con aqul que trat explcitamente de emplear a la historia oral y a
la de vida como parte central de su indagacin.
En el Museo Nacional de Culturas Populares haba el inters por desarrollar ac
tividades de investigacin y vinculacin con su entorno, o sea Coyoacn, por lo que
28 Por ejemplo, el artculo de: S. A. Hunt y R.D. Benford, Identity talk in the peace and justice
movement, en J o u m a l o f contemporary ethnography, vol. 22, nm. 4, january 1994, pp. 488517; y el de L.J. Griffin, Narrative, event-structure analysis, and causal interpretation in historical sociology, en A m erican journal o f sociology, vol. 98, nm. 5, march 1993, pp.1094-1133.
29 Algunos textos que revisan y ofrecen opciones de anlisis para la observacin etnogrfica y
entrevistas a profundidad son: S. J. Taylor/R. Bogdan, Op. cit:, J. J. Pujadas, El mtodo biogrfi
co; el liso d e las historias de vida en ciencias sociales, Centro de Investigaciones Sociolgicas,
Cuadernos metodolgicos, nm. 5; Madrid, 1992; K. Plummer, Los docum entos personales,
Siglo xxi, Madrid, Espaa, 1989; D.Bertaux (ed,),B iography a n d society. The Ufe approach
i n the social sciences, Beverly Hills, London, sage, Studies in International Sociology, nm. 23,
1981; N.K.Denzin y Y.S. Lincoin (eds.), Handbook o f qualitative research, London, Thousand
Oaks, New Delhi, sage Publications, 1994; de modo panormico y breve: J. Szczepanski, E l m
todo biogrfico, Papei's: Revista de Sociologa, No. 10, Barcelona, 1979, pp. 231-259; D.
Bertaux y M. Kohli, The life story approach: a continental view, en A n n u a l review o f socio
logy, vol. 10, 1984, pp. 215-237; y los artculos sobre metodologa de Thompson, Bertaux,
Burgos, Miztal, en: J. Aceves (comp.), Op. cit.

alent y apoy algunas iniciativas para tal efecto. En 1986 inici una investigacin
sociohistrica sobre la historia reciente de la conurbacin de la delegacin Coyoacn al DF y, como estudio de caso, desarroll un subproyecto en torno a la historia
oral de un pueblo tradicional, La Candelaria. La investigacin documental y de
historia oral concluy en 1988 con la redaccin de un trabajo que se present como
tesis de maestra en historia.30 Simultneamente, se logr organizar una con
vocatoria pblica, Relatos de Coyoacn, para animar e incentivar a la poblacin a
narrar sus historias propias. Como resultado del concurso se logr reunir alrededor
de 25 textos, de los cuales 13 se publicaron en la serie: Testimonios del propio mu
seo.31 Los dems, junto con los ganadores, integran un acervo documental sobre
Coyoacn. Los relatos conjuntados nos dieron posibilidad de observar y comparar
materiales testimoniales de diferentes comunidades en Coyoacn. Se publicaron
como materia prima en espera de su lectura o de su anlisis.
En este proyecto, se logr experimentar las dos vas de accin que se propo
nen, la directa y la indirecta. La directa se fundament en trabajo de archivo docu
mental y en el trabajo de campo intensivo en la comunidad. La historia oral se
emple particularmente para la historia local y las historias de vida de una mues
tra de informantes, que se seleccionaron de acuerdo a una tipologa de persona
jes relevantes en el mbito de las festividades de La Candelaria. La va indirecta
se logr por la intencin explcita de la institucin, ya que se pretenda ...que el
Museo promoviera la crnica local y alentara a sus habitantes a ensayar en la na
rracin y relatos testimoniales, sus propias experiencias acerca de la vida e histo
ria de la zona.
En la investigacin directa, adems de la historia oral, se ech mano de la
observacin participante, de los recorridos de campo y de la convivencia sistem
tica con personas y festividades de la comunidad. Las entrevistas centrales se
dirigieron a tres adultos de la comunidad que narraron su autobiografa, resaltn
dose los elementos que aportaban identidad cultural al grupo y al pueblo.
El trabajo estuvo estructurado en dos partes. La primera inclua una descrip
cin del territorio y su poblacin, se daban los antecedentes histricos de Coyoa
cn. Un segundo captulo se refera al trnsito del Coyoacn agrario al urbano. El
tercer captulo describa las caractersticas de su crecimiento urbano contempo
rneo. En la segunda parte, el captulo cuarto trataba especficamente el estudio
de caso: La Candelaria, Coyoacn; un caso de historia local a travs de testimonios
orales. En esta segunda parte se utilizaba de manera sencilla la metodologa de
la historia oral y se intent ubicar y contextualizar los testimonios empleados. Este
captulo inclua los siguientes apartados: Prembulo; Testimonios orales e histo-

30 Aceves, J., Aportes p a ra la construccin de la historia local de Coyoacn, Tesis de

m aestra en historia, UAM-Iztapalapa, Mxico, 1988.
31 Aceves, J., Presentacin, Relatos de Coyoacn, mncp , Mxico, s e p , 1988 (serie: Testimonios).

ra local; Los narradores; El territorio perdido: los pedregales; El pueblo: su gente,

su actividad, sus calles; Las mayordomas y el espacio de las fiestas; Recuento final.
En este trabajo aventur algunas reflexiones que tratan de encuadrar o acom
paar la lectura de los testimonios. Ser quiz de inters examinar lo que sigue:
La historia local y particular de La Candelaria se constituye como un caso de la diversa experien
cia y la relativa homogeneidad de la vivencia histrica de los pueblos y barrios de Coyoacn...
Bsicamente se pretende mostrar la visin personal de algunos pobladores acerca de los cam
bios que han acontecido a su alrededor, tanto en sus propias vidas como en la de los dems;
. algunas de las condiciones que los motivaron a ser como son y algunas de las consecuencias que
han experimentado en sus vidas y el lugar donde viven a causa de esta dinmica histrica.
La tem tica que tratan estas historias particulares y que aqu selecciono, versan sobre el
barrio, el pueblo; sobre el trabajo, los oficios; sobre la vida festiva, la vida tradicional y sobre
la poblacin local. A travs de sus testimonios y relatos vitales mostramos diversos aspectos de
la estructura productiva y ocupacional-del pueblo de La Candelaria, as como referencias a su
espacio urbano, al hbitat; la religiosidad popular y las concepciones del mundo, como tambin
la dinmica del cambio experimentado por los pobladores a raz de los procesos complejos de la
urbanizacin.
Son, por lo tanto, historias personales, comunicadas de manera oral, y motivadas por la in
teraccin con el entrevistador de manera libre y con acceso y conocimiento del uso posterior
de la informacin. Fuentes orales que se constituyen por s mismas en una materia y fuente nue
va para el descubrimiento de procesos que han condicionado y determinado la existencia y
experiencia -a s como el recuerdo y el olvido de las mismas- por parte de los pobladores de La
Candelaria. Nuestros informantes pertenecen a ese reducido sector de la poblacin que repro
duce formas de vida y pensamiento del tipo tradicional, que contiene el oculto, y a veces, mani
fiesto deseo de preservar y trasmitir a las nuevas generaciones el acervo cultural -propio, ajeno
o inventado- que con dificultad han logrado socializar y ensear a los ms jvenes y entusias
tas seguidores de la tradicin popular en La Candelaria.
Las historias particulares, fragmentos autobiogrficos de nuestros personajes entrevistados,
son cabales y coherentes en su propio contexto y universo. Aunque tcnicamente no se cons
tituyen en esta presentacin como historias de v id a en el estricto estatus en las ciencias so
ciales de aos recientes; no obstante, si son sus historias de vida, sus relatos autobiogrficos
frente a un otro, el interlocutor, el que entrevista. Sus relatos son por lo tanto expuestos en
cuanto a la diferencia frente al entrevistador, en cuanto que mantiene su distancia y diferencia;
o sea, podram os aventurar concluir, en tanto son conscientes de sus elementos de identidad
y existencia propia.
Sin embargo, es necesario reconocerlo y advertirlo, no se podr, a partir de considerar este
material fragmentario, aprehender la dinmica real de la vida de estos seres, ni la conjuncin en
el espacio y el tiempo de sus vivencias, de su movimiento, de sus recuerdos. Son ventanas con
cristales de distinta tonalidad: claros, oscuros, transparentes y an distorsionantes, etctera.
Son catalejos al pasado que resaltan tales hechos y discriminan ciertos otros; son incursiones
al m s a d e n tro y al m s atrs en la vida de los individuos, son procesos de reencuentro y
de extraam iento con el pasado.
La m em oria y los recuerdos, concluira uno, resultan ms objetivos mientras ms cercanos
estn a la experiencia vital personal, y ms lejos del presente y de las percepciones y concepcio
nes decantadas por el tiempo y la biografa personal. Es en este sentido donde se encuentra una
gran limitacin de las reseas autobiogrficas o historias de vida, puesto que la accin cons-

cente de recordar desde el presente lo acontecido en el lejano pasado, no siempre asegura

una cristalina fidelidad. Ms bien, con frecuencia acontece lo opuesto. El recordar las viven
cias desde el cristal y el humor del presente, cargado con una historia personal ya acumulada
y distinta a la que en el pasado se configur, ahora ya no puede ser vista ni sentida de la misma
manera.
En cierta forma, reconstruir el pasado desde la ptica del recuerdo y la memoria, es reconst m i r la historia, es reintei'pretar y aportar una nueva versin de lo acontecido y, por supuesto,
no es el relato puntual de lo que histricamente aconteci. Para ello, existen otras fuentes y tc
nicas ms apropiadas. En este trabajo, lo que interesa, por lo tanto, es conocer la visin que de
los cambios tienen nuestros informantes, la experiencia decantada por los aos de sus viven
cias, la concepcin que la distancia y la propia biografa marcan en sus recuerdos y liberan por
momentos su memoria. A partir de sus propias palabras, de su propia memoria y de lo que para
ellos es ms significante y digno de recordar, es como se estructura esta visin del pasado de
la historia local y personal de algunos habitantes de La Candelaria.32

Estas ideas organizaron la posible mirada a los testimonios y me organizaron

la matriz de contenido que finalmente se dispuso para exponer los relatos de los
narradores. La seleccin de los fragmentos tuvo ms que ver con temticas que con
la propia trayectoria vital de los narradores. Finalmente, lo que interesaba era la
experiencia colectiva compartida, por lo que los temas eran los elementos del pa
trimonio cultural elaborado en el curso de vida de las generaciones actuales del
pueblo.
La tcnica elemental para la seleccin de los testimonios fue la de codifica
cin de las entrevistas por temas centrales y por la elaboracin de una matriz co
mn de contenido. Con los temas y asuntos relevantes compartidos se estructura
la exposicin de los relatos. No hay anlisis de contenido ni del discurso, slo hay
inferencias de orden general que intentan vincular la experiencia personal de los
nadadores con la trayectoria de los cambios espaciales en la comunidad. Pareciera
que la exposicin de los testimonios tienen el formato de que hablan por s m is
m os y no hay una labor analtica por detrs y antes. No obstante, lo que efectiva
mente existe es una seleccin de informantes, una seleccin de las preguntas a
plantear, una direccionalidad de las entrevistas de acuerdo a su cercana con los
eventos colectivos; una transcripcin de orden cuasiliteral, no fontica, pero
tampoco literalizada; una concatenacin de los relatos y un agrupamiento de los
ncleos temticos, a mi parecer, ms significativos. Por supuesto, hay una subutilizacin de los materiales orales, ya que slo se exponen alrededor de una tercera
parte, quedando fuera muchos relatos autobiogrficos vinculados con las trayecto
rias personales, laborales, familiares, educativas, etctera, de los narradores.
Como esta parte est dedicada a mostrar algn ejemplo, quisiera transcribir
partes del trabajo para mostrar la m anera como se utilizaron los testimonios.

Aqu, se intercalan observaciones sobre los testimonios y se lanzan interpretacio

nes con base en esta fuente y en otras consultadas.33
La historia de la antigedad est construida a partir de leyendas y deseos, y no slo de hechos
histricos, que se van recolectando a lo largo de la vida particular de los individuos. Comen
zaremos por lo perdido: el vasto territorio de los pedregales. Elemento del pasado mtico que
se resiste a ser olvidado. La narracin de la historia antigua del pueblo se inicia siempre hacien
do referencia a lo que era este lugar y como dej de pertenecer a la comunidad este medio o
fuente de vida. La conciencia del cambio tambin es clara y se expresa en la comparacin de
los tiempos anteriores con el presente. Por ello, los que narran la historia local, resaltan lo ido,
lo ya clausurado, lo que no va a volver jams. Elpasado es la identidad que los marca, lo que
fue antes es lo que los hace pertenecer a un espacio social y fsico particular y diferente a los
dems. El presente es para algunos la constatacin de su debilidad ante el destino, ante la his
toria de la sociedad global. El hacer la reflexin y traer a la memoria el cmo era el pueblo an
tes?, se convierte en el canal de transportacin inmediata hacia el origen de la identidad del
presente, es el pretexto para la valoracin y reconocimiento del cambio.
Para los habitantes de La Candelaria, su pueblo y los pedregales que les pertenecieron du
rante siglos, son los cimientos y unidades principales de su identidad y patrimonio cultural. All
nacieron y en los pedregales sustentaban parte de su diario alimento y provisiones domsticas,
era su herencia natural.
Don Miguel34 nos platica de todo esto y, con cierta poesa natural, muy propia de su activi
dad y vnculo con la tierra, explica lo que era y significaba para los habitantes de La Candelaria
el tener acceso a los pedregales y el poder vivir pobremente, en una dura pero tranquila existen
cia.
Pues s, ya le deca yo, nos han quitado nuestra fuente de vida, porque mire usted,
nosotros bajbamos (del pedregal) el zacate de amalil, que as lo nombrbamos, como va
mos a suponer unas espiguitas, as era el zacate, pero era tupido de hojas, no?... y con eso
se techaban las casas; y mire usted, ese techo duraba por lo menos cuarenta aos, y si uno
rem endaba la casa y todo, porque luego se iba deslavando, se iba pudriendo el zacate,
entonces escurra. Pero las personas curiosas y que saban remendar las casas, les metan
su remiendo y se evitaban esas goteras, bueno ese era el zacate. Se hacan las casas de ca
ballete... era muy buena ayuda... y ah venamos con nuestro bulto cargndolo hasta ac.
(Tambin) haba gentes que iban a diario a cortar nopales, y esos nopales pues a lim
piarlos y a venderlos en el mercado, de all se mantenan esas familias. Haba quienes iban
a traer tierra de pir, tierra de caada, de esa para las m acetas,... en costalitos de harina;
(tam bin) se iba a traer el pir para los pajaritos, la semilla del pir, entonces todo eso era
negocio para nosotros los pobres... En tiempo de agua haba mucha estrella, unas florecitas as blanquitas, bonitas, de olor que entonces bamos a cortar tempranito o un da
antes en la tarde se cortaba el puro botoncito y se le pona en agua y al otro da al mer
cado. Haba otros que en las joyitas, en las cuevitas... sacbamos unas florecitas color ro-

33 Aceves, J., Aportes... Op. cit., pp. 138-49.

34 Entrevistas grabadas al seor Miguel Luna Trejo en La Candelaria, Coyoacn. 5 y 8 de junio
de 1988. Ms informacin directa me fue proporcionada por don Miguel en mltiples visitas
realizadas al pueblo con motivo de las fiestas patronales.

sita pequeitas... larguitas, a esas les llambamos m igu elito s...tambin juntbam os los
manojos y los vendamos.
(Tambin) haba familias que estaban cerquitas del pedregal, que tenan sus cuartos,
su ganadito de chivas, haba ganadito de veinte, treinta chivas, hasta sus quesitos hacan
pa' llevarlos al mercado... bueno, pues todo eso nos beneficiaba.
Nosotros bamos a acarrear ramas, haba mucha como jarilla... esa que le decan del To
Cho, bueno unas ramas largas... con eso enjardinbamos nuestros chcharos (unas flores),
en unos zureos grandes y los chcharos medan muy alto (unos 2 mts.), unos chcharos
sefior, que ud. se emborrachaba con la aroma... era fuente de vida de todo el pueblo... ah
tam bin haba personas que cortaban tunas, hasta llenaban su huacal de tunas, gente pobrecita, bueno todos pobres, verdad? nom s que unos ms, pero haba seores que lleva
ban hasta su s escaleras y a cortar las tunas, y luego con las yerbas as a sacudirlas, la
espina y todo y a llenar su huacal de tunas y a venderlas al mercado, aqu en Coyoacn se
venda, ...y el da viernes con sus nopalitos com puestos all en Coyoacn... bueno, de all
sacbamos las ramas, de all sacbamos las estrellitas, de all haba personas, estoy ahora
consciente, estoy concientizndome, que haba familias que prcticamente vivan exclu
sivamente del pedregal, de eso m e acuerdo m uy bien, haba personas que iban a traer su
nopal pero diario, diario, y los limpiaban bien, y $1 otro da... a Coyoacn o era al mero
Centro... el m ercado de San Juan...
(Tambin se traa) la lea, los mesotes, son las pencas de maguey, que ya se cortaban y
haba quienes iban a buscar los gusanos de maguey... cortaban las pencas y all se oriaban
...haba tam bin lea seca que se bajaba para las seoras que hacan sus tortillas, pues con
eso se calentaban, en su comal; y la viniega, la viniega le decimos a la caca de la vaca, pero
ya estaba seca, pues tambin haba personas que tem an sus vaquitas, las que estaban a la
orilla del pedregal... y en este tiempo, con especialidad en este tiempo de aguas, las echa
ban para all arriba y bajaban los animalitos bien llenitos... haba personas que tenan
hasta cincuenta, pero pos entonces estaba grande el pedregal.
E n cuanto a la idea que tiene Don Miguel sobre el origen de la posesin de los pedregales por
parte del pueblo de La Candelaria es ms o menos difusa, pero con argumentos que nacen de la
consulta de los archivos oficiales, fuentes que considera de validez e indiscutible legalidad, ex
pone su punto de vista:
Porque segn todo eso vinieron a habitarlo el pedregal unos frailes, que eran del Rancho de
M ontserrate y segn papeles que se sacaron del Archivo de la Nacin y que se sacaron
de Coyoacn, de la Parroquia, eso lo donaron al pueblo de La Candelaria... son como 350
hectreas, entonces es en eso en lo que estamos, y vamos a pelear y tenemos que ganarles
porque s...
Don Manuel, luego de hablar del origen de la posesin de los pedregales, platica de eventos ms
recientes que llevaron a quedarse sin este territorio.
Porque segn cuentan, la historia dice que el ltimo virrey que estuvo en Mxico don los
pedregales a cada pueblo, pos a San Francisco le don pedregal; al Nio Jess le don pe
dregal, a Los Reyes le don su pedregal, a La Candelaria su pedregal, a San Pablo su
pedregal, a Sta. Ursula su pedregal, para todos los habitantes; a Copilco no, pues era pe
dregal, ya despus se fund y se nombr Copco. Entonces as qued en un documento
que a travs de los aos algunos lo conservaron, otros los perdieron, quienes no hicieron

caso de eso. Entonces yo era muy chavo cuando me dijeron, Oye, que estn censando, que
van a dar el pedregal, y que cmo te llamas, que fulanito de tal, y as, pasaron los aos. Ya
despus, que ya van a dar el pedregal, que Melesio Hernndez es el representante y que
l va a repartir el pedregal, que fue y que vino, no, fue una lucha eso del pedregal, seor,
olvdese, hubo muertos como no se imagina usted, por la lucha del pedregal, desde cuando
se inici la lucha que iban a damos el pedregal hasta los 26 aos que se realiz en realidad,
ya los ttulos tienen como 11 aos que nos los dieron, por el 75,76. Despus ya nos dieron
nuestros ttulos preparatorios, pero enseguida vino la expropiacin... yanom s nos sujeta
mos a nuestras escrituras, todava con Lpez Portillo, de 500 metros cada una, que estn
ah en Santo Domingo. Y toda la mayor parte fue expropiada, y fue cuando vino el para
caidismo, gente que entraba da y noche... nosotros no podamos atorar a nadie, era gente
de todos los estados del pas, de Guerrero, de Michoacn, de Quertaro, de todos los rum
bos vino la gente, se imagina usted? creo que son como mil nueve hectreas, no s cuan
tas, pero era el pedregal ms grande que tena Los Reyes, desde entonces entraron manos
muy poderosas all... y hubo una lucha, pero gigante, y hasta que al final del tiempo, tan
tos aos para venir a dejarnos 500 metros a cada comunero, y s, ya nos dieron nuestras
escrituras cuando Portillo, con nuestros ttulos ya registrados en el Registro Pblico de la
Propiedad, y todo.
Cuenta Don Miguel que otros artesanos aprovechaban los recursos que les ofreca esa vasta
extensin de pedregales a su manera:
Yo mi casa esa que tir... estaba techada con el zacate de amalil... se tejan bien las casas,
mire ud., duraban cuarenta aos, deveras... y eran casas muy calientitas. Entonces se ba
jaba el zacate de amalil y haba vecinos que se dedicaban a hacer coronas, para los panteo
nes; entonces de all bajaban todos su material, la basura, las varas, entonces con pura vara,
todava las manejamos... y el zacate, lo que se dice todava abultado, abultaban con zacate
en aquella poca todava por 1940-45, todava se usaba. Como tenamos mucha agua aqu,
por aqu haba harto huachinango, lo que hora decimos flo r acutica-, entonces ese huachinango tena su barba, o sea su raz... entonces sa se la ponan aqu (en la corona) para
abultarla. Ya despus vena la flor... todo eso se sacaba de all...
Por su parte, Don Manuel, al hablar sobre el pasado de La Candelaria, tambin recuerda el uso
que los pobladores de los pueblos colindantes con el pedregal le daban a este territorio:
Yo tengo la idea que la poca gente que fueron nativos ahora somos... empez a hacerse el
pueblo grande, porque eran muy poquitas gentes aqu... cuando yo ya me di cuenta to
dava no haba camiones, nos tenamos que ir andando a Coyoacn, tenamos que traer
las cosas si traa uno lea o maz del mercado de la plaza, tena que traerlo uno a pie, por
que no haba camiones ni nada... la comunidad se fue haciendo grande y las casas eran de
otro tipo. Las casas eran casas de caballete que nosotros les nombrbamos que eran de pas
to amalil, ese pasto que se daba en el pedregal; ya no se da pues ya no hay pedregal... en
esos pedregales se daba exclusivamente el amalil y la vbora de cascabel... muy peligro
sa... ahora tambin ya se desapareci, tambin por tanta colonia... Conejos tambin haba,
no una cantidad pero por ejemplo, si yo, agarraba y me iba temprano con la escopeta a que
rer trae r algo del pedregal... por lo menos me bajaba yo en esos tiempos, por all por
noviembre... unas dos o tres huilotas,... son como trtolas, ms grandes que la tortolita de
aqu, como un pichn; pues ya con dos o tres pues ya era una buena comida. Lo mismo

que con dos conejos, claro no haba exageracin de conejos, pero uno se pona a buscar y
como en ese tiempo la soledad era enorme, pues no se oa ni u n ruido, ...lo que alcanzaba
uno a or en ese tiempo era la mquina que iba por Contreras por all... entonces la gente
que tena sus animales, todas las maanas dejaban ir sus animales, cabras, vacas, al pedre
gal a pastar; en la tarde iban a buscar a sus animales en donde andan. Ni quin se robara
una cabra, ni quin se robara una vaca. No como ahora que entran hasta la casa los rate
ros, no en ese tiempo no, en ese tiempo todo era confianza... la misma gente que se le haca
de noche por all por el pedregal, una seora, un seor, amaneca y se venan para su casa
muy campantes. En ese tiempo no alumbraba nada, ahora refleja todo el alumbrado del DP,
reflejan m uchas colonias; no en ese tiempo se oscureca y ya no poda ud. dar paso en el
pedregal, al menos que hubiera luna... o sea que la gente que se le haca tarde hasta con sus
animales... se quedaban, llevaban sus gavanes y se dorman por ah, en una cueva y listo,
sin ningn problema de que vaya a venir uno y m e golpee o vaya a venir uno y que m e robe,
m e m ate y se lleve mis animales, pues quin? nada, nada...
Qu otras cosas se recogan del pedregal?, le preguntamos a don Dionisio:35
Daba el abrojo que es una planta, una espina muy dura que se enterraba, pues luego su
ban descalzos todo el pueblo de aqu, siempre andaban as, inclusive al centro iban descal
zos, ya despus las seoras ya no, ya calzaban mejor y lo mismo los seores, pero llegaban
del centro y se quitaban los zapatos, se ponan sus huaraches o descalzos. Entonces ...era
una especie de planta pero bien llena de espina muy punzantes, duras... al que se le ente
rraban, hijo! parece que se prendan... (servari) para adornar. (Tambin) pastoreaban en
una parte que le llamamos El Llano, lo que es ahora la colonia Daz Ordaz, era una parte
que era que estaba lisa completamente, estaba plana... no haba cuevas ni nada, era sli
do com pletamente y parejito parejito; all de chamacos quisimos adaptar un cuadro para
jugar bisbol... entonces lo que ms se jugaba en aquel tiempo en La Candelaria era el
bisbol... y los ms grandes idearon all, y s, se logr, pero estaba un poco duro, entre pie
dras, aunque estaba liso, de todas maneras no estaba muy liso para jugar bisbol.
(Tambin) llevbamos nuestras vacas, los borregos... chivos, los llevaban a pastar all.
Otros los llevaban a pastar a lo que eran los ejidos, que por la calzada de Tlalpan, por all
eran los ejidos, toda esa zona de los Paseos T&squea, la colonia Educacin...
Los Pedregales, vasta extensin que como territorio de posesin comunal compartan varios
pueblos de la zona de Coyoacn, rindi muchos frutos a su pobladores hasta el momento en
que se le destin como zona habitacional, incluyendo, al mismo tiempo, zonas de lujo y
pauprrimas. La Candelaria y el vecino pueblo de Los Reyes, perdieron el acceso a estos te
rritorios a partir de las invasiones de colonos y comuneros a los lugares que actualm ente ocu
pan las colonias Ajusco, Ruiz Cortines, Daz Ordaz y Santo Domingo. Los pueblos afectados
por estas invasiones lucharon por obtener indemnizacin del gobierno, en el caso de Los Reyes
s lograron recibirla, pero los de La Candelaria no, a causa de la desorganizacin de los co
muneros, y por conflictos de mucha intensidad poltica al interior de la comunidad y con las

35 Entrevistas grabadas al seor Dionisio Retiz Quintero el 14 y 17 de septiembre de 1987 en La

Candelaria, Coyoacn.

instituciones y agentes del gobierno involucrados en las distintas etapas de la invasin, fraccio
namiento, regularizacin y titulacin.36
Para cualquier habitante de La Candelaria, ms para los ancianos, el recuerdo del pedregal
ir asociado no slo a que era un lugar proveedor de alimentos y materiales para uso domstico,
sino tambin como un lugar de trabajo y esparcimiento, de aventuras y contacto con el espacio
rural alejado del trajn urbano. En la actualidad, sus vnculos pueden ser, o bien porque pudie
ron obtener u n lote en algunas de las nuevas colonias, o bien por aspirar a obtener una indem
nizacin por los terrenos que alguna vez pertenecieron a la comunidad.
Los pedregales, como zona ecolgica nica dentro del Valle de Mxico, por su extensin ori
ginal, como por la flora, fauna y caractersticas fsicas especficas que sola contener, fue en rea
lidad una prdida de mucha mayor dimensin que la que signific a los habitantes colindantes
del pedregal.
El costo fue la desaparicin gradual de un espacio ecolgico nico, formado pacientemente
por la naturaleza a travs de muchos siglos, a cambio de una serie muy heterognea de asenta
mientos humanos, ricos y pobres, que contribuyeron a solucionar parcial y temporalmente la
demanda habitacional y las ansias de un capital inmobiliario montado en una desbocada cabal
gata de expansin urbana.37 Como dice don Miguel, ya le deca yo, nos han quitado nuestra
fuente de vida..."

En fin, ste es slo un fragmento de tal trabajo y, me parece, muestra la ma

nera como se fueron entretejiendo y editando los testimonios de los narradores.
Cierto tipo de inferencias y anlisis se desprenden de la propia lectura de los testi
monios, pero otras provienen de otras fuentes que se combinan conforme apare
cen los temas y las circunstancias que acompaan a los relatos.
El proyecto desarrollado en Coyoacn me result aleccionador, ya que me per
miti experimentar el trabajo intensivo de campo y la vinculacin va concursos y
actos de difusin en torno a la delegacin. Como experiencia de investigacin
me alent a valorar con ms cuidado los enfoques cualitativos y a utilizarlos en
combinacin y complementariedad con las dems fuentes histricas a la mano. Me
insert en una experiencia comunicativa propiciada por la propia situacin de la
entrevista, y me mostr las potencialidades y problemas que uno llega a enfrentar.
A ocho aos de distancia, creo que fue un proyecto que impuls y motiv mi
inters por esta propuesta tcnico-metodolgica, y aunque tuvo un entramado
conceptual poco elaborado, me permiti vislumbrar las bondades del mtodo y

36 Cfr. Alonso, Jorge, L ucha urb a n a y acum ulacin de capital, Ed. de la Casa Chata, nm.
12, Mxico, 1980; donde se analiza exhaustivamente este proceso de invasin y colonizacin
de las zonas de los pedregales como la colonia Ajusco.
37 Cfr. La reserva ecolgica del Pedregal de San ngel, en Infonnacin cientfica y tecnolgi
ca, Conacyt, vol. 9, nm. 125, Mxico, febrero de 1987. Aqu se destaca la importancia de este
patrimonio natural y cultural y la necesidad de conocerlo y protegerlo. Varios artculos hablan de
su historia, la descripcin de la flora y fauna, de su geografa y de todos los problemas actuales
que atentan en contra de los pedregales. Vase tambin: Luis Everaert Dubemard, Coyoacn
en el p a sa d o y e n el ao 2000, relato presentado para el concurso Relatos de Coyoacn con
vocado por el Museo Nacional de Culturas Populares-SEP, 1988.

apreciar sus dificultades. En la actualidad sigo en el mismo tono, pero quiz un

poco menos optimista y ms preocupado por el impacto real que se logra con
este tipo de investigaciones. Sin embargo, en el panorama de las ciencias sociales
mexicanas, se ha desatado un inters y una proliferacin de nuevos proyectos e ini
ciativas que revaloran y promueven la utilizacin de enfoques cualitativos, siendo
las historias de vida y la historia oral uno de los paquetes tcnicos ms difundi
dos. Por lo tanto, la variedad y la cantidad de aproximaciones y experiencias de
investigacin estn creciendo progresivamente, y con rapidez desde por lo menos
la dcada de los 80. Es importante revisar esa produccin y asimilar esas experien
cias, con frecuencia muy diferentes.
El esfuerzo por aprender una diversidad de paquetes tcnicos de investigacin
tiene el propsito de fomentar una actitud abierta en los investigadores para ex
perimentar los mtodos, no slo conocerlos en abstracto. Sin embargo, esta es una
tarea que slo el investigador interesado puede decidir realizar, lo ms que puede
hacer un texto como el presente es sensibilizar y mostrar algunas guas del ca
mino andado. No se ha pretendido crear normatividad de investigacin y menos
encasillar la necesaria reflexividad sobre los mtodos y las tcnicas. No obstante,
es conveniente que el lector incursione en otras experiencias, ejemplos, modelos y
prcticas..., ya que aqu slo se expuso una.
En parte, se pretende subsanar la imposibilidad de cubrir muchas ms expe
riencias aportando una bibliografa amplia sobre el tema. Espero que el interesado
se acerque y examine esas otras iniciativas y vaya formulando su propia manera
de ejercitar su paquete tcnico, o la combinatoria de varios de ellos. Ya que la
existencia de tal o cual recetario sobre el mtodo no asegura su aplicabilidad.
Considero que la sistematizacin de la experiencia de investigacin es lo que pro
duce las guas o manuales; pero, en ningn lado se puede asimilar la experien
cia gratuitamente, esa hay que vivirla; en esa situacin, entonces, no habr cabida
para los intermediarios.

B ib l io g r a f a

com entada

A ceves Lozano, Jorge E. (comp.), H istoria oral, Instituto Mora/UAM, Antologas universitarias. Nue

vos enfoques en ciencias sociales, Mxico, 1993,268 p. Los textos aqu compilados incluyen
aspectos tericos,metodolgicos y tcnicos, as como balances de la historia oral. Abre el li
bro una introduccin del compilador en la que se habla de los antecedentes, la relacin de la
historia con las ciencias sociales, las tendencias actuales a nivel internacional y la situacin en
Mxico. Enseguida se presentan los materiales seleccionados para dar paso a los ensayos agru
pados en tres bloques. Un prim er conjunto de textos trata los antecedentes, desarrollo y vn
culo con otras ciencias sociales (L. Niethammer, Para que sirve la historia oral?; D. Aron,
Schnapper y D. Hanet, De Herodoto a la grabadora: fuentes y archivos orales"; E Morin,
Praxis antropolgica e historia de vida"). Un segundo grupo de ensayos parten del anlisis

del trabajo emprico con las fuentes orales (P- Thompson, Historias de vida y anlisis del cam
bio social; D. Bertaux, Los relatos de vida en el anlisis social"; M. Burgos, Historias de
vida. Narrativa y la bsqueda del yo; B. Misztal, Autobiografas, diarios, historias de vida e
historias orales de trabajadores"; R. Robin, Es la historia de vida un espacio al margen del
poder?). La antologa se cierra con tres textos que exploran los problemas, los mtodos y tc
nicas empleados en la historia oral contempornea, enfatizando el problema de sujetos y m
bitos sociales (A. Portelli, El tiempo de mi vida: las funciones del tiempo en la historia oral";
V. da Rocha Lima, Las mujeres en el exilio: volverse feminista; y L. Shopes, Ms all de la tri
vialidad y la nostalgia: contribuciones a la construccin de una historia local). Se anexa una
bibliografa amplia al final.
, E sc rib ir la oralidad. M anual del recopilador, Consejo Nacional de Fomento Educativo, M
xico,1992, 40 p. Este breve libro funciona como una gua de campo para la recabacin de tes
tim onios y tradiciones orales pertenecientes a las poblaciones rurales de nuestro pas. El
m anual est dirigido a promotores y docentes del Conafe, y a personas interesadas en la in
vestigacin y promocin de las culturas populares en el medio rural. El folleto se divide en
tres partes: 1) El plan de investigacin y recopilacin; 2) La accin: el trabajo de campo; y 3)
El anlisis: la formacin del archivo oral. Termina con un eplogo y un listado bibliogrfico de
referencia. El manual es una sistematizacin del procedimiento de investigacin de campo
desarrollado en el mbito de la historia oral contempornea, y complementado por los apor
tes metodolgicos y las tcnicas de investigacin provenientes de otras ciencias sociales.
B aln , Jorge et al, Las historias de vida en ciencias sociales. Teora y tcnica, Editorial Nueva

Visin, Cuadernos de Investigacin Social, Buenos Aires, 1974,217 p. Importante texto que exa
mina y compila una serie de artculos y partes de otros libros sobre el tema. La primera parte
se dedica a las cuestiones tericas-metodolgicas, y la segunda incorpora textos representa
tivos de diversos enfoques y usos de las historias de vida. Proporciona una muy amplia y bsica
bibliografa. El contenido es: Introduccin, por Jorge Baln, 1) Robert Angel, El uso de do
cum entos personales en sociologa; H. S. Becker, Historias de vida en sociologa; Juan F.
Marsal, Historias de vida y ciencias sociales; 2) J. Baln y otros, El uso de historias vitales
en encuestas y su anlisis mediante computadoras; J. Baln, Apndice; J. W. Wilkie, Elitelore"; L. L. Langness, Usos potenciales de la historia de vida en antropologa"; Elizabeth
Jelin, Secuencias ocupacionales y cambio estructural: historias de trabajadores por cuenta
propia"; Ju n e Nash, Paralelos revolucionarios en una historia de vida. La introduccin, de
Jorge Baln, hace un breve recuento del mtodo y la tcnica y algunos de sus principales
aportes en relacin al desarrollo de las ciencias sociales contemporneas. Nos escribe: ...las
diferencias entre el uso tradicional en historia y el uso contemporneo en ciencia social son
evidentes: tpicamente el historiador no produca su material sino que lo encontraba hecho,
a m enudo prefabricado por los actores de la historia como documento-justificacin de sus
acciones. Adems, se trataba normalmente de las vidas de personas cuyas decisiones fueron
cruciales, y no de gente comn. Quiz parezca irnico que en el reciente descubrimiento de la
tcnica los antroplogos y socilogos se encuentren en compaa de historiadores que, renovan
do su arsenal de tcnicas de investigacin, estn recurriendo a historias orales para comprender
la historia reciente y registrar informacin sobre el presente para uso de historiadores futu
ros... Pero no slo en tales historias orales demuestran los historiadores este nuevo inters,
sino tam bin en las historietas de gente comn que permiten una mejor comprensin de una
sociedad o de un periodo histrico", (p.8) ...Pienso que la causa subyacente al renovado inte
rs por las historias de vida es una revaloracin de algunos objetos tericos y objetivos prc

ticos, revaloracin que es parte de un cambio significativo en las ciencias sociales contempo
rneas.
B er t a u x , Daniel, El enfoque biogrfico: su validez metodolgica, sus potencialidades, en P. Joutard
et al, H istoria oral e historias de vida, flacso , Cuadernos de Ciencias Sociales, nm. 18, Cos
ta Rica, septiembre de 1988, pp. 55-80. Artculo de importancia metodolgica, en cuanto que
discute y propone formas de pensar y abordar el enfoque biogrfico por medio de los relatos
de vida e historias de vida, ace un breve recuento de su uso en la sociologa y en la antro
pologa, destacando los momentos y evoluciones dentro de las ciencias sociales. Enseguida,
una vez realizada su propuesta de distincin entre relato e historia de vida, examina la manera,
forma, procedimiento y problemas en sus usos. Introduce el concepto de saturacin, equiva
lente al de la representatividad en la sociologa emprica. E n el apartado metodolgico iden
tifica las preocupaciones principales de los que trabajan el asunto y trata de dar respuestas
a todas estas inquietudes, en el orden en que el trabajo se subdivide: El campo actual del
enfoque biogrfico. De la unidad a la diversidad. Prueba de consistencia. Consideraciones me
todolgicas. Directivo o no directivo? Notas sobre la transcripcin. Carcter incompleto de
los relatos de vida. El problema del anlisis. Recopilacin versus publicacin. Valor sociol
gico d e la experiencia humana. Bibliografa (100 fichas), con las referencias a los principales
estudios crticos y evaluativos sobre esta cuestin, as como de algunos de los ms importan
tes trabajos ilustrativos. (Originalmente: L'Approche biographique: Sa validite mthodologique, ses potentialits, en Cahiers In te m a tio n a u x de Sociologie, vol. lx ix , Pars, 1980.
pp. 197-225.)
D en zin , Norman K., Interpretive biography, Sage Publications, Qualitative research methods, vol.

17, Newbury Park/London/ New Delhi, 1990,93 p. Este libro de Denzin, no trata de exponer
y desarrollar el mtodo biogrfico exclusivamente, sino, particularmente, dar a conocer cmo
son escritos y ledos los textos biogrficos. El enfoque es sobre el proceso de su construc
cin, o sea, en el hacer biografas. Denzin define el mtodo biogrfico como el estudio, uso y
recoleccin de documentos personales, que describen puntos de cambios (tu m in g -p o in ts)
en las vidas individuales. Estos documentos personales o de v id a incluyen autobiografas,
biografas, diarios, cartas, obituarios, historias de vida, relatos de vida, historias y experien
cias personales, e historia oral. El libro, es una revisin panorm ica y ofrece una interpre
tacin crtica del mtodo y de sus usos en las disciplinas humanas. El captulo 1, Assumptions
of th e m ethod", examina los presupuestos centrales del enfoque biogrfico; el segundo, A
clarification o f terms", define las nociones y conceptos claves; el captulo 3, Interpretive
guidelines, aborda algunas guas y alternativas para la recoleccin e interpretacin de los
m ateriales biogrficos; el cuarto, Selves, stories, and experiences", discute el concepto de
e p ifa n a o sea, el momento de cambio/transicin/quiebre en la vida de las personas, median
te el exam en de casos e historias personales; el ltimo captulo, Conclusin: representing
lives, ofrece sus observaciones para la lectura y la escritura de las biografas. El texto es, por
lo tanto, un reflexivo y, al mismo tiempo, til aporte para la clarificacin y el desarrollo del
enfoque biogrfico.
. e Yvonna S. Lincoln (eds.), H avdbook o f qualitative research, sa g e Publications, Thousand
Oaks, CPJ London/ New Delhi, 1994, 643 p. Este manual-libro colectivo, es un esfuerzo so
bresaliente para poner a discusin la historia, los aportes y potencialidades de la investigacin
cualitativa desde los diversos puntos de vista de la sociologa, la antropologa, la educacin, la
medicina y la comunicacin, los estudios polticos y culturales, la psicologa y los estudios lite
rarios, etctera. El voluminoso H andbook ha permitido a los editores, lograr una muy exten
sa variedad de temas y asuntos tratados por los diversos autores llamados a colaborar. El

libro se divide en seis partes, adems de la introduccin y los diversos ndices de consulta.
La prim era parte, Locating the field", se conforma de los captulos 2 al 5, en los cuales se
examinan el desarrollo e historia de los mtodos cualitativos en diversos campos y tradi
ciones disciplinarias. La segunda parte, captulos 6 al 11, desarrollan los Major paradigms
and perspectives alrededor de la investigacin cualitativa, como los modelos constructivistas, interpretativos, de la teora crtica, tnicos y feministas, por ejemplo. La tercera parte,
del captulo 12 al 21, desarrolla las Strategies of inquiry. Aqu hay captulos dedicados al
estudio de casos, al mtodo biogrfico, a la investigacin clnica, a la etnografa y a la observa
cin participante, etctera. La cuarta parte, captulos 22 a 29, trata de Methods of collecting
and analyzing empirical materials. Se desarrollan textos en tomo a la entrevista a profundi
dad, tcnicas de observacin, el uso de mtodos de experiencia personal, el anlisis semitico y narrativo, mtodos de anlisis y el uso de computadoras para la investigacin cualitativa.
La quinta parte, The art of interpretation, evaluation and presentation, incluye los captulos
del 30 al 34, en los que se nos ofrecen textos sobre los criterios para realizar interpretaciones
vlidas sobre tcnicas y mtodos de escritura e interpretacin. Finalmente, en la sextavarte,
The future of qualitative research, captulos 35 al 36, se realiza un balance de lo presentado
y perspectivas a futuro en el desarrollo de la investigacin cualitativa. Ahora resulta inviable
la resea de los 36 captulos que contiene el manual, ya que todos son especficos al tema
y nos llevara un enorme espacio dar cuenta de este libro. Lo que resulta importante hacer
notar ahora es la relevancia y centralidad de este texto, ya que su amplitud, la diversidad de
autores y posiciones, la profundidad con que son tratados los diferentes aspectos y su actua
lidad, hacen que este manual sea de lectura y consulta imprescindible.
D unaway, D avid K . y W illa K. Baum (ed s.), Oral history. A n in terd iscip lin a ry anthology,
. Am erican Association for State and Local History, Nashvle, Tenn., 1984, 4-36 p. Este volu
minoso libro es una excelente y comprensiva compilacin de textos claves en el desarrollo y
consolidacin de la historia oral. Sus editores son, adems, dos destacados practicantes de
la historia oral en los Estados Unidos, por lo que en este libro puede apreciarse una de las
visiones m s completas y plurales correspondiente a este pas. La antologa est estructurada
en cinco apartados ms apndices. E n total, incluye 37 textos, sin contar la introduccin y
los apndices. La primera parte, The gateway to oral history, con cuatro textos, es un
reconocimiento a los orgenes y a la exposicin del estado actual (1984) de la cuestin. La
segunda parte, Interpreting and designing oral histoiy, incluye los captulos 5 al 15, y
m uestra im a diversidad de temas, bsicamente de carcter metodolgico. La tercera parte,
Oral histoiy applied: local, ethnic, family and women's history, expone, en nueve captulos,
diversas tem ticas e intereses de investigacin. La cuarta parte, Oral history and related diciplines: folklore, anthropology and gerontology, aborda en seis captulos las interrelaciones
disciplinarias de la historia oral. La parte final, Oral history and Schools", captulos -31 al 37,
vincula a la historia oral con el mbito escolar y educativo, resaltndose su aporte didctico y
pedaggico. Los apndices comprenden: objetivos de la asociacin (OHA), una gua de campo
y criterios de evaluacin del trabajo. La antologa de Dunaway y Baum es uno de los textos cen
trales p ara conocer y evaluar los planteamientos y los logros realizados en el campo de la his
toria oral, no slo en Estados Unidos sino tambin en otras latitudes geogrficas.
Garay, Graciela de (coord.), La historia con micrfono. Textos introductorios a la historia oral,

Instituto Mora, Mxico, 1994, 116 p. Libro que funciona como texto del Taller de historia
oral que ha impartido el Instituto Mora en los ltimos aos. Los autores han sido la parte
docente del taller y han redactado sus materiales en funcin de las necesidades del mismo. El
libro inicia con una presentacin de la coordinadora del taller, en donde se aporta un marco

general y contexto del conjunto de trabajos. Enseguida se presentan ocho textos: 1) Qu

es la historia oral?, de M. C. Collado; 2) Sobre los problemas y mtodos de la historia oral,
de Jorge E. Aceves; 3) Conversacin nica e irrepetible: lo singular de la historia oral, de M.
Camarera y G. Necoechea; 4) Metodologa de la entrevista, de G. Altamirano; 5) Historia oral
de la gente comn, de P. Pensado y L. Correa; 6) La historia oral: una alternativa para estu
diar a las mujeres, por A. Lau; 7) La historia oral de las lites, de G. de Garay, y 8) Historia
videoral. Potencialidades en tela de juicio, de L. Roca. El texto cumple con una funcin
didctica, pero tambin sistematiza la experiencia de investigacin desarrollada por los dis
tintos autores que, adems, provienen de diversas disciplinas y formaciones.
J o utard , Philippe, E sas voces que nos llegan del pasado, fc e , Col: Popular, nm. 345, Mxico,

1986. 384 p. El autor parte de varias interrogantes: la historia oral, es un simple mtodo al
servicio de una vieja disciplina o es el advenimiento de otra manera de hacer y ver la historia?,
qu significa que el historiador utilice la tcnica de la entrevistaren la construccin de fuen
tes y archivos orales?, qu significado h a tenido en la propia disciplina el uso de testimonios
orales?, desde qu principios y a travs de qu medios el historiador se enfrenta a esta
tarea?, etctera. El trabajo de Joutard es una evaluacin historiogrfica de lo que se ha hecho
de historia oral en varios pases europeos y en algunos otros como Mxico y Estados Unidos,
as como tambin es una propuesta entusiasta, pero al mismo tiempo cautelosa, de las posi
bilidades, logros y dificultades en la utilizacin de testimonios orales. El contenido capitular
es el que sigue: 1) Los precursores de la historia oral, los antepasados, primeros archivos
orales; 2) En la poca de la historia-ciencia; las fuentes escritas, la historia oficial, las nuevas
perspectivas y historia oral moderna; los Estados Unidos, la relacin entre historia y an
tropologa; 4) Una historia oral europea autnoma?; los pases nrdicos, Inglaterra, Italia,
experiencias y temticas abordadas; 5) El retraso francs; breve historia del desarrollo re
ciente de la historia oral francesa, iniciativas locales, los museos y las universidades; 6) Un
fenmeno de civilizacin?, la bsqueda de las races, la historia popular, la relevancia de lo
oral; 7) Los territorios; del acontecimiento a la vida cotidiana, discusin sobre la fuente his
trica; 8) Construir archivos? Construccin de archivos orales, la tcnica de la entrevista y
la grabacin, problemas y procedimientos generales; 9) El tratamiento del documento oral; la
memoria, los testimonios, la entrevista, la evaluacin. En especial los captulos 8 y 9, son los
de mayor utilidad en cuanto a la sistematizacin de la experiencia europea que Joutard ofre
ce sobre mtodos e intrumental tcnico. A lo largo del libro cita, en nota a pie de pgina, una
enoim e cantidad de referencias y trabajos que dan el marco conceptual y posicin del autor,
as como la bibliografa de apoyo y consulta sobre todos los temas relacionados con los or
genes, desarrollo y actualidad de la labor histrica con base en testimonios orales. Es de in
ters su aporte sobre el concepto de etnotextos" (pp. 211 y ss.) como una manera especfica
de llamar y caracterizar la informacin oral. Uno de los principales y ms sugerentes libros
en espaol sobre el tema, de consulta y lectura obligada.
M a g r a ssi, Guillermo E., Manuel Ma. Rocca y otros, L a historia de vida, Centro Editor de Amrica

Latina, Col. La Nueva Biblioteca, nm. 6, Buenos Aires, 1980,165 p. Importante texto sobre
las historias de vida, que consta de un estudio terico-metodolgico sobre la tcnica, una tra:
duccin de un texto dave en ingls (J. Dollard, C riteriafor the Ufe history) y tres ejemplos
ilustrativos. El texto importante es el de los autores Magrassi y Rocca, ya que sintetiza la discu
sin sobre el tem a y sistematiza lo que hasta el momento se ha avanzado 3n el tema. Los
puntos que desarrollan son: La cuestin de la investigacin en las ciencias sociales; Lo cualita
tivo y lo cuantitativo en la investigacin; Los documentos personales e historias de vida: carac-

tersticas y tcnicas; Breve historia de la historia de vida y explicacin de los ejemplos que
se m uestran; Bibliografa bsica y especial.
Es de m ucha utilidad la parte referente a los requisitos a cumplir y controles a manejar
en el uso de historias de vida (pp. 31-36). Los autores escriben que una historia de vida surge
a partir del pedido de un investigador para que una persona narre su vida..., por lo que los
requisitos que debiera cumplimentar una historia de vida para constituirse tcnicamente co
mo ta l... son: 1) ser realizada por un profesional capacitado y entrenado en el campo de las
ciencias antropolgico-sociales, quien ser su autor; 2.) el protagonista a requerimiento del
investigador podr escribir su propia autobiografa, dictarla o contarla para que ste la emplee
como material de su trabajo..., el contacto inicial es de importancia fundamental..., una histo
ria de vida debe combinar o incluir la observacin directa del comportamiento. Tambin, resul
ta indispensable un conocimiento previo y lo ms profundo posible de la cultura y sociedad de
que se trate... como marco indispensable de referencia y comunicacin...; 3) el material auto
biogrfico (escrito, dictado o grabado), deber ser registrado y empleado en su integridad
textual..., tam bin deben registrarse circunstancias, situaciones, risas, llantos, gestos, etc
tera, que incidan sobre lo dicho...; 4) el material autobiogrfico deber ser amplio y extenso,
procurando abarcar la totalidad de la vida del protagonista; 5) se puede elegir a un informan
te prototipo o a u n caso nico. De cualquier forma y en todos los casos, conviene una selec
cin previa adems en el sentido de asegurarse que el informante sea el buscado como clave
o calificado p a ra el objetivo, e incluso si es ocasional que rena tambin las condiciones de
conocimiento y contabilidad necesarias..., no cabe duda que los propsitos de la investigacin
deben ser previamente clarificados y quedar perfectamente aclarados tanto en el trabajo de
campo como en la presentacin de sus resultados; 6) en el momento oportuno, el informan
te debe ser solicitado y abordado especficamente, aclarndosele los motivos y los objetivos
de la investigacin con total honestidad..., debe respetarse, ofrecerse y asegurarse anonimato
para s y para las personas y situaciones que mencione..., en caso de publicacin debe
solicitarse autorizacin expresa; 7) debe establecerse una relacin profunda y comprometida
entre el autor-investigador y el protagonista...; 8) conviene no orientar ni guiar al protago
nista facilitndole libertad de expresin, recordacin y asociacin, pero es posible y a veces
es necesario hacerlo, ya sea mediante un listado o programa de temas a tratar...; 9) tanto
como el autocontrol del propio investigador, debe ejercerse el control sobre el informante en
relacin al m aterial que proporciona..., debe ser sometido a pruebas de coherencia interna y
...externa; 10) el material obtenido debe ser ordenado cronolgica y sistemticamente para su
anlisis y presentacin; 11) en la presentacin debe cuidarse especialmente de no mezclar el
material personal proporcionado por el protagonista con el obtenido de otras fuentes...; 12)
deben colocarse notas aclaratorias referidas a circunstancias, personajes, situaciones histri
cas, caractersticas culturales, aclaraciones idiomticas, tics, gestos,... que rodearon el momen
to de la entrevista, cuestionarios o preguntas empleadas, etctera; 13) el material debe ser
presentado en su integridad fiel y, por lo tanto, debe ser transcrito en la misma primera perso
na en que fue expresado..., puede ser reducido y depurado a los efectos de la presentacin,
...pero siem pre debern conservarse los originales...; 14) el material empleado, cronolgica
y sistemticamente organizado, puede presentarse libre de anlisis e interpretaciones, dejando
stas a sus posibles empleos ulteriores por parte de distintas disciplinas. Sin embargo, conviene
que siem pre se efecte el anlisis e interpretacin de los datos, al menos dentro de los obje
tivos bsicos e iniciales que motivaron la investigacin, y ello debe ser practicado en forma
separada del material original...; 15) deben mencionarse claramente en la presentacin del ma
terial, la metodologa y tcnicas empleadas, las condiciones bajo las cuales se Eev a acabo el
trabajo, tales como su duracin, fechas y tiempos, el lugar o lugares donde se llev a cabo, cmo

fue iniciada o establecida la relacin, cmo se llev sta a cabo y hasta las consecuencias del
compromiso de relacin asumido con la persona y el grupo; el conocimiento previo que se
, tuviera de la persona o grupo..., y todo otro comentario que pudiera arrojar mayor y mejor
luz sobre estos aspectos y las posibles lecturas o relecturas del material. Tambin los contro
les realizados y su procedencia...; 16) no hay que olvidar que la funcin mayor de todo dato em
prico es la de verificar hiptesis o teoras, pero tambin ilustrarlas, clarificarlas, modificarlas,
generarlas, formularlas, etctera. Todo ello es posible hacer tambin... con las historias de
vida.
Podra considerarse esta obra como el manual bsico y primera consulta para conocer el
asunto, tanto por las guas metodolgicas como por la muy amplia bibliografa que se ofrece.
M a rin a s , Jos Miguel y Cristina Santam arina (eds.), L a historia oral: m todos y experiencias,
Editorial Debate, Madrid, 1993,292 p. Amplia antologa de textos relevantes y fundacionales
en el desarrollo y conceptualizacin de la historia oral y de vida contemporneas. Texto que es
de lectura imprescindible y que sigue siendo de mucha actualidad. Los textos seleccionados
provienen de dos fuentes: el reader elaborado por D. Bertaux: B iography & Society ( sa g e ,
1983) y el nmero especial de la revista C ahiers In te m a tio n a u x de Sociologie (vol. LXK,
1980). La gran mayora de los trabajos (13) no estn traducidos al espaol, excepto cuatro de
ellos. La antologa est estructurada en tres partes: I. Dimensiones de la historia oral (Ber
taux, Gagnon, Denzin, Thompson, Morin, Maffesoli); II. Las bigrafas y su mtodo (Ferrarotti
(2), Bertaux, Kholi, Gagnon; III. El trabajo de campo (Bertaux, I. Bertaux, Hankiss, Catani,
I. Bertaux). Para los compiladores, ...lo primero que tienen en comn estos artculos... es la
puesta en evidencia de un mismo tipo de sujeto investigador, a pesar de la pluralidad de pers
pectivas tericas, la diversidad de objetos de estudio y el abanico de finalidades estratgicas
de sus investigaciones. Todos ellos com parten el principio de que el proceso de la investiga
cin social exige la toma de conciencia de un movimiento simultneo de reconocimiento de
lo colectivo en lo peculiar, de la emergencia del presente en la reconstruccin narrativa del
pasado, y, sobre todo, de la implicacin de quin investiga en la tarea de formular la identidad
del investigado, ...la experiencia de la historia oral instaura, de esta forma, la suspensin de
la jerarqua establecida en las historias oficializadas, le pone carne, memoria y testimonio a
lo colectivo, profana lo sagrado, al tiempo que sacraliza lo irreverente. Descubre, en definitiva,
que el camino del rodeo subjetivo permite alcanzar no slo el sentido de la historia, sino,
sobre todo, el encuentro vivo con ella..., la historia oral le aporta a la historia la materiali
zacin de una experiencia, de un testimonio, de un relato, en definitiva, de una mirada. Pero
una mirada capaz de contar, desde lo secuencial de lo particular, los cambios colectivos, las
condiciones socioculturales de una poca, las relaciones entre diferentes sectores de clase,
las conductas de gnero, los comportamientos de las edades, las expectativas del futuro, los
perfiles de linaje en diferentes pocas, lugares y circunstancias. Por lo que la presente se
leccin de trabajos sobre historia oral, historias de vida y sus aplicaciones a la investigacin
de nu estra sociedad pretende responder a algunos de los problemas que en nuestra prcti
ca d e trabajo y reflexin cotidianas se han ido formulando... confiamos en que este libro
ser de utilidad metodolgica y experiencial para quienes lo lean, pero, sobre todo, una pro
funda reflexin sobre la fuerza potencial de la memoria, la experiencia y la palabra.
P lu m m er , Ken, L os d ocum entos personales. In tro d u c ci n a los problem as y la bibliografa del

m todo h u m a n ista , Siglo xxi Editores, Madrid, Espaa, 1989,202 p. Este texto es una ex
posicin entusiasta y optimista sobre las potencialidades y recursos de las investigaciones
que se desarrollan bajo perspectivas cualitativas, tales como la historia de vida o la historia oral.
Una gran cualidad del texto es que es didctico, y cada captulo es un aporte en s mismo, no

slo en la exposicin del tema, sino tambin en las propuestas para reflexionar y poner en prc
tica lo que all se ha discutido. Al final de cada captulo nos ofrece sugerencias de lecturas
complementarias, con comentarios de ellas. El texto cuenta con ocho captulos: 1) En busca
de un sujeto; 2) Sobre la diversidad de los documentos personales (por ejemplo, las historias
personales, diarios, cartas, la v o x populi, historia oral, literatura testimonial, fotografa, pel
culas, etctera; 3) La elaboracin de un mtodo (un balance de la cuestin); 4) Algunos usos
de los documentos personales; 5) La realizacin de historias personales (los preparativos, la
recoleccin de datos, el almacenamiento, el anlisis, la escritura); 6) La teorizacin del docu
mento personal (el uso y el objeto de la teora); 7) El rostro humano de los documentos perso
nales, y 8) Conclusin: La otra cara de las ciencias sociales. Al final aparece una bibliografa
extensa y muy completa que da cuenta de los materiales recomendados y utilizados por
Plummer. El texto, aunque no es un manual en sentido estricto, s tiene tambin este servi
cio, ya que, por ejemplo, el captulo 5, es una gua para realizar historias de vida y la manera
de organizar el acervo que se construye. Adems, es una exposicin que, a pesar de ser un
aliento al enfoque cualitativo, no deja de externar sus dudas y sus problemas. En este senti
do, es u n texto balanceado y cauto en sus proposiciones metodolgicas. Para los que se
acercan por primera ocasin al conocimiento de estos mtodos, Plummer nos da con su libro
una excelente introduccin y pistas para profundizar de manera gradual; para los iniciados,
el texto es una reflexin aguda que resalta los puntos centrales y problemticos que acom
paan la ejecucin de los mtodos humanistas.
P ujadas Muoz, Juan Jos, El mtodo, biogrfico: el uso de las historias de v id a e n ciencias so

ciales, Centro de Investigaciones Sociolgicas, Col. Cuadernos metodolgicos, nm. 5, Madrid,

1992,107 p. El texto del antroplogo social Pujadas, est estructurado en cinco captulos y un
anexo bibliogrfico. El trabajo logra superar los lmites del manual clsico, ya que no se limita
a exponer slo los orgenes y desarrollo del enfoque biogrfico, sino que tambin, al dar su opi
nin sobre ste, lo problematiza. Me parece que a lo largo del texto queda explcita su posicin
terica y epistemolgica acerca del tema, aportndonos una perspectiva actual y critica de los
retos y las potencialidades que acompaan la investigacin cualitativa contempornea. El pri
mer captulo, Introduccin: El uso de las historias de vida en las ciencias sociales, delimita el
campo de discusin y acota los conceptos y nociones centrales que se exponen y discutirn. Se
discute la polmica entre el positivismo y el humanismo, o sea, entre las posturas de mtodo
m s cuantitativas y las cualitativas. En el segundo captulo, El mtodo biogrfico en pers
pectiva histrica, se incursiona en la historiografa del enfoque biogrfico en la tradicin disci
plinar de la sociologa y la antropologa. Para el tercer, Los usos del mtodo biogrfico, el
autor nos expone las alternativas y opciones prcticas que tenemos a la mano para realizar
investigaciones con base en el uso de relatos de vida en sus diversas modalidades. En el cuar
to captulo, Elaboracin de una historia de vida, nos habla del proceso mismo de investigacin
y construccin de la fuente; es un captulo tcnico-metodolgico ya que abunda en los proce
dimientos y herramientas que entran enjuego al desarrollar un proyecto de investigacin den
tro del enfoque biogrfico. Por ltimo, el captulo 5, Las perspectivas del mtodo biogrfico
en Espaa, es una breve revisin de los trabajos realizados recientemente con base en his
torias de vida y autobiografas en Espaa, y algunas perspectivas que vislumbra el autor res
pecto al desarrollo cada vez mayor de esta metodologa en su pas. Al final, incorpora una
bibliografa comentada con los textos claves del enfoque revisado y anexa una bibliografa de
referencia m s general, de mucha utilidad al lector interesado en el tema. Me parece que el
texto de Pujadas es ejemplar para muchos otros lugares donde existe el inters por el en
foque biogrfico, la historia oral o la investigacin cualitativa en general, ya que adems de

realizar una delimitacin y balance del estado actual de la cuestin, expone una sistematiza
cin de la experiencia lograda en el entorno disciplinar en el que est ubicado el autor, apor
tando una serie de ayudas metodolgicas y herram ental tcnico de utilidad (captulos 3 y 4),
no slo para el contexto espaol, sino para otras latitudes como nuestra Amrica Latina.
R amos Arizpe, Guillermo, Relatos de d o n Jess Ram os Romo. N arracin e historia personal. [La

im p o rta n c ia d e la historia de v id a e n las ciencias sociales), Centro de Estudios de la

Revolucin Mexicana Lzaro Crdenas, Archivo de historia oral, Michoacn, 1986.261 p. El
texto lo integran dos secciones; la primera, se refiere a la historia de vida de don Jess y, junto
al contexto de su biografa, se exponen seis captulos, cada uno de ellos integrado por relatos
o episodios de los ms relevantes de su vida, narrados segn la propia lgica de don Jess (pp.
17-207). E sta prim era parte es la m s extensa y la que constituye en s el trabajo realizado
por el investigador junto con el narrador. La segunda parte, La importancia de la historia de
vida en las ciencias sociales, es u n ensayo terico y metodolgico sobre el uso, problemas, po
sibilidades, comparaciones y relaciones de las historias de vida en el trabajo de la investigacin
social. Aborda la cuestin en cuatro captulos. En el primero, La autobiografa y la historia
de vida, hace distincin de los diversos gneros y de los documentos personales; revisa el desa
rrollo de la historia oral en los Estados Unidos y en Mxico, as como la importancia de la tc
nica y m todos de la historia de vida para el conocimiento de la cultura popular tradicional
oral; tam bin discute las diversas formas y criterios para reconstruir una historia de vida; en
el segundo captulo aborda la vivencia, la memoria y la historia personal, discutindose sus vin
culaciones y determinaciones; y analiza los problemas de la relacin entre la memoria y la his
toria personal. En el tercero, discute sobre los procesos de la evocacin de los recuerdos y
del pasado histrico; y finaliza, en el cuarto captulo, con un anlisis del relato como discurso
y como medio de expresin e identidad de una comunidad. Es un texto de gran inters en
cuanto que propone una manera terica y metodolgica para reflexionar y acercarse a la his
toria oral y a las historias de vida. Anexa una amplia bibliografa de gran utilidad. (Vase la
resea de Salvador Rueda, La lucha de la memoria contra el olvido", m Historias, deh- inah,
nm. 13, abril-junio, 1986, Mxico, pp. 142-45.)
Saltalamacchia, Homero Rodolfo, L a historia de vida: reflexiones a p a r tir de u n a experiencia

de investigacin, Ediciones Cijup (Centro de investigacin para la Juventud Puertorriquea),

Coleccin Investigaciones, Puerto Rico, 1992, 236 p. El autor nos ofrece en este texto la
parte conceptual y terica de su investigacin de doctorado, y la estructura en cuatro captu
los y dos anexos, adems de la bibliografa. En el primer captulo, Primeras conceptualizaciones, nos refiere los pormenores del estado de la cuestin acerca de las historias de vida y su
uso en ciencias sociales, enfatizando sobre todo la experiencia del campo sociolgico, aunque
no exclusivamente. El recuento del desarrollo de este enfoque biogrfico es con el fin de de
limitar conceptos, fronteras disciplinares y puntos de partida epistemolgicos. Una parte
importante es la discusin que desarrolla el autor acerca de la polmica entre las posturas posi
tivistas /empiricistas y las metodologas cualitativas, como la historia de vida. En el segundo
captulo, El encuadre epistemolgico y las preguntas de investigacin, el autor explcita el
marco o contexto terico-epistemolgico desarrollado en su investigacin, a saber, el mode
lo constm ctivista y los ejes centrales y problemticos que guiaron la investigacin. En el ter
cer capitulo, Supuestos tericos-metodolgicos, ms abstracto que los anteriores, reflexiona
sobre l relacin individuo-sociedad, el papel de los significados y los determ inantes sociales
que afectan la conducta individual. El captulo cuarto, El uso de la tcnica, es bsicamente su
propuesta de concepcin y utilizacin del enfoque biogrfico m ediante el uso de historias de

vida. Aqu, se abordan los principales problemas en el proceso de la investigacin y se apuntan

alternativas y caminos prcticos para su resolucin. Nos habla de cmo iniciar la construc
cin de la m uestra cualitativa, y de los pasos tcnicos y metodolgicos en el trabajo de campo
centrado en la entrevista etnogrfica y a profundidad. Este captulo es el mas til como apor
te especfico para el uso y tratamiento de las historias de vida en la investigacin social.
Saltalamacchia proporciona una serie de ayudas y procedimientos que permitirn un mejor
desarrollo y cientificidad en la utilizacin del mtodo. Finalmente, en los apndices, Utopa y
La inmigracin..., la historia del primero, nos da un conjunto de ideas y reflexiones que sur
gen de la investigacin y los materiales recopilados. La bibliografa que enlista es amplia y
cubre diversos aspectos para el lector interesado en la reflexin y la utilizacin de las meto
dologas cualitativas, particularmente, las historias de vida.
Sitton, Thad, G. L. Mehaff y 0. L. Davis J r Historia oral Una g u a p a ra profesores (y otras perso
nas), f c e , Seccin Obras de historia, Mxico, 1989,178 p. Manual para iniciar a estudiantes y
maestros en el quehacer prctico de la historia oral. Los autores exponen los problemas y po
sibilidades para iniciar con xito un proyecto de historia oral y, en lenguaje claro y muy prag
mtico, dan ejemplos y procedimientos sencillos a seguir. Para los autores, la historia oral en
clase es u n proceso donde los estudiantes y sus informantes crean documentos grabados de
perdurable valor personal y escolar. All, la realidad de la historia oral es inherente en el pro
ceso mismo, porque an en el ms modesto proyecto escolar se est creando un registro
histrico perm anente del que no exista ningn registro anterior, transformando la frgil
memoria hum ana en algo de valor perdurable. Los autores opinan que la historia oral es el
proceso de entrevistar a informantes o personajes histricos vivos sobre su pasado memorable
para la posteridad. El trmino historia oral tambin se usa para nombrar a los productos de
este proceso de investigacin, ya sean las cintas grabadas o las transcripciones de las mismas.
El libro se estructura en cinco captulos y ocho apndices: 1) Introduccin; 2) Opciones de
proyectos, donde se proporciona una lista de temas explicados, aspectos, ideas, mbitos,
perspectivas, tipos de investigacin, etctera, posibles para un proyecto de investigacin; 3)
Aspectos tcnicos, en el se habla de la grabadora, el trabajo en el campo, el almacenamien
to, la accesibilidad y la transcripcin; 4) Un modelo para trabajo de campo en historia oral:
antes de la entrevista: investigacin previa, la primera entrevista: tcnicas y estrategias, anlisis de la grabacin y reentrevistas, ms all de la entrevista: otras formas del trabajo de
campo; o) Productos de la historia oral escolar. Cinco proposiciones. Apndices: a) Forma de
permiso legal; b) Hoja de datos generales; c) The Oral History Association(AHO); d) Metas
y lineamientos de la AHO; e) Cmo empezar una revista del tipo Foxfire; f) Criterios para
evaluar entrevistas; g) Estilos de notas y de bibliografas para entrevistas orales; h) Cmo
hacer historia oral: un curso y repaso breves. Bibliografa.
Taylor, Steven J. y Robert Bogdan, Introduccin a los mtodos cualitativos de investigacin. La

bsqueda d e significados, Ediciones Paids, Paids Bsica, nm. 37, Mxico, 1992, 343 p.
El i r y esta r en tre la gente y la manera de hacerlo, es uno de los propsitos de este libro de
metodologa y tcnicas de investigacin>Una gran ventaja del texto, es su comprensin de las
diversas fases del proceso de la investigacin cualitativa y la discusin de los principales
problemas a los que el investigador, novato o experimentado, se enfrenta en su prctica. El
libro se estructura en dos partes: una primera, habla de la metodologa y, la segunda^mediante ejemplos e informes de investigacin, la manera de reportar las investigaciones basadas,.,
en tales metodologas cualitativas. Los autores se inscriben bajo el enfoque fenomenolgico y
manejan conceptos derivados de los aportes del interaccionismo simblico de I. Goffman, R.
Park, G. H. Mead, H. Becker, H. Blumer; la sociologa del conocimiento, inspirados en autores

como A. Shutz, P. Berger y T. Luckmann, y tambin desde la etnometodologa, como G. Devereaux. La primera parte, E ntre la gente. Cmo realizar investigacin cualitativa, consta
de seis captulos: 1) La observacin participante. Preparacin del trabajo de campo; 2) La
Observacin participante en el campo; 3) La entrevista en profundidad; 4) Descubriendo
mtodos; 5) El trabajo con los datos. Anlisis de los datos en la investigacin cualitativa. La
segunda parte, La redaccin de los informes, nos reporta siete captulos: 7) La presentacin
de los hallazgos; 8) El que es juzgado, no los jueces. Una visin desde adentro del retardo men
tal; 9) Sea honesto pero no cruel. La comunicacin entre los progenitores y el personal en
una unidad neonatal; 10) Que coman programas. Las perspectivas del personal y los progra
m as en las salas de las escuelas estaduales; 11) Poltica nacional y el significado situado. El caso
del Head Start y los discapacitados; 12) Defendiendo ilusiones. La lucha de la institucin por
la supervivencia, y 13) Comentario final; Apndice y Nota de campo. Adems, el texto apor
ta una extensa bibliografa (pp. 301-343) que da cuenta no slo del desarrollo de la inves
tigacin cualitativa, sino tam bin de su polmica existencia y ms im portantes expositores.
El libro de Taylor y Bogdan es un excelente manual para conocer, volver a recordar o enfren
tarse a mtodos y tcnicas de investigacin que ponen el foco en la experiencia y las vivencias
humanas.
T hom pson , Paul, La voz del pasado. L a historia oral, Edicions Alfons El Magnnim, Instituci Va

lenciana DEstudis I Investigaci, Col. Estudios Universitarios, nm. 26, traduccin de Josep
Domingo, prlogo de Mercedes Vilanova, Valencia, 1988,335 p. Este texto es el ms amplia
mente conocido del autor, su primera edicin en ingls fue en 1978, con una segunda edicin
revisada de 1988. En Mxico, la obra de Thompson est siendo conocida progresivamente y ha
influenciado positivamente la reflexin y prctica de la historia oral. Similar a otros historia
dores y socilogos que trabajan con historias de vida y relatos de vida, Thompson ha propi
ciado el contacto interdisciplinario y l mismo reconoce que esto ha beneficiado el propio
crecimiento de la historia oral. E n L a v o z del pasado argumenta esta cuestin constante
m ente, y ms que tratar de otorgarle autonoma disciplinaria, lo que hace es convocar a la
interaccin. El propio Thom pson concibe su trabajo como un ...libro prctico sobre cmo
puede el historiador reunir y utilizar las fuentes orales. Pero tambin pretende provocar que
los historiadores se cuestionen lo que estn haciendo y por qu lo hacen. En que fundamentacin se basa su reconstruccin del pasado. A quin va dirigida. En pocas palabras, de quin
es la voz del pasado (p. 2).
El texto viene a cumplir un importante cometido a favor de la historia oral, ya que logra un
balance amplio y sistemtico de los proyectos, esfuerzos colectivos, aportes y medios que
han producido los entusiastas practicantes de la historia oral, y ya no slo en Europa, sino
tambin en diversos pases del mundo, entre ellos Mxico. Es un texto que presenta una in
terpretacin del proceso que ha experimentado el m ovim iento de la historia oral contempo
rnea, de las dificultades que tuvo que remontar y de los estereotipos que tuvo que trascender
para lograr una iniciativa propia y un desarrollo continuado. El libro tambin puede ser visto
como u n manual que combina una exposicin de mtodos y tcnicas, como un libro que in
cluye estados de la cuestin y propuestas conceptuales sobre la m anera de plantearse un
problem a histrico de investigacin y los procesos de anlisis que hay que desarrollar. La se
gunda edicin, adems, reestructura y ampla muchos aspectos que el libro no toc o que el
autor consider necesario cambiar o argum entar mucho ms, por las crticas y comentarios
vertidos en el transcurso de los diez aos previos a su reedicin.
Los tres primeros captulos son la parte terica medular, y es donde se discute, con mayor
profundidad, el rol que le toca desem pear al historiador metido con las fuentes orales, as

como la m anera en que se ha desenvuelto esta prctica historiogrfica a lo largo de ios lti
mos aos. Historia y comunidad, Los historiadores y la historia oral", y Las aportaciones
de la historia oral" se centran en la consideracin del papel que desempea el historiador
actual y sus vnculos con la sociedad que lo rodea, valorando su importancia en relacin con
el entorno inmediato de la comunidad; realiza, adems, una retrospectiva de la propia historia,
tratando de indagar el proceso mediante el cual fue posible el desarrollo de la historia oral y
su mtodo; y, al hacerlo, rastrea y hace una valoracin de la produccin reciente de las investi
gaciones cuya base ha sido la evidencia oral y una evaluacin de su contribucin a la formula
cin de nuevas lneas de trabajo.
Los captulos siguientes, La evidencia, La memoria y el yo, reflexionan sobre algunos
de los aspectos metodolgicos centrales con los que el historiador oral se enfrenta en su tra
bajo: el problema de la subjetividad, el de la memoria y el carcter de la evidencia oral. El ca
ptulo dedicado a la memoria es de gran inters, precisamente por la incursin que hace
Thompson al problema de la memoria y la forma de expresarse en lo tocante a la narracin
de relatos e historia de vida. Aqu, el psicoanlisis participa estrechamente en el proceso de
discernimiento de la manera como la evidencia oral fluye por obra y gracia de la memoria
humana. Sobre la evidencia oral se discute a profundidad el aspecto que con mayor frecuen
cia se ha convertido en el blanco de la historia oral: la subjetividad. En este punto se mencio
nan las caractersticas bsicas que integran a la evidencia oral, as como los problemas de
fiabilidad y comparatividad, en relacin con la evidencia proporcionada por otras fuentes con
vencionales de la investigacin sociohistrica.
Tres captulos estn dedicados a darle la mano al lector novato, corresponden a la parte
de m ayores recursos didcticos ya que se refieren a la manera de plantearse problemas, a
disear proyectos de historia oral, a exponer los principales medios y mtodos para recopilar
la evidencia oral, as como las tcnicas ms viables y comunes en esta labor. Estos tres cap
tulos, Proyectos", La entrevista, Almacenamiento y Criba, son realmente la gua para lle
var al cabo la prctica de la historia oral, ya que adems de los medios activos para lograr la
recabacin del material oral, se dan las alternativas para la sistematizacin y primeros pasos
para el anlisis de las entrevistas. La experiencia de campo de P. Thompson est aqu resumi
da y aporta buena cantidad de ejemplos y situaciones que realmente ayudan al estudiante a
m ejorar su arte y estilo de investigacin. El Apndice es tambin parte de este bloque de
captulos didcticos y prcticos, ya que nos ofrece un modelo de gua de investigacin con
preguntas temticas y especficas, de modo que uno pueda examinar la lgica y la amplitud
que en el caso concreto, se logr realizar para'un estudio de comunidad.
El captulo noveno, el ltimo del texto, nos ofrece la complejidad y los problemas a que
se enfrenta todo investigador una vez que ya se ha concluido con la recabacin del material de
campo y del proveniente de otras fuentes documentales convencionales. En La interpre
tacin: la elaboracin de la historia, P. Thompson se pregunta: cmo hacemos historia a par
tir de ellas?, cules son las opciones en cuanto al tratamiento de la evidencia?, cmo se
evala y contrasta?, cmo relacionamos nuestra evidencia en relacin con los modelos y
teoras de la historia ms amplios y cmo se deberan articular para que adquiera una signi
ficacin? Estas cuestiones son de enorme inters para todo aqul que ha experimentado el
trabajar con las fuentes vivas, ya que Thompson nos ofrece diversas alternativas para organi
zar nuestro material, as como maneras de clasificarlo, organizarlo, sistematizarlo y proceder a
su anlisis, no slo con mtodos cualitativos sino tambin con otros cuantitativos. Al momento
de discutir qu tipo de teora y marco conceptual resulta ms adecuado, nos refiere su propia
experiencia al enfrentarse con los modelos y paradigmas ms: importantes manejados en la
historia y las ciencias sociales y humanas. Aqu, nos plantea el propsito de producir una pos-

tura dialctica para el propio proceso de la investigacin, donde, desde la formulacin del pro
yecto de investigacin, se vislumbre el entram ado conceptual que se utilizar y que, una vez
term inado el proceso de recabacin de la evidencia mltiple, se revise de nuevo el aporte
especfico que dicho marco conceptual inicial puede ofrecer al proyecto y, en su caso, proce
d e r a modificarlo con base en los descubrimientos realizados. Este captulo es clave para todo
aqul que desea hacer una investigacin que no se quede en una m era coleccin de testimo
nios orales archivados, ya que Thompson nos advierte del peligro de permanecer en la fasci
nacin por la evidencia y no incorporarse al trabajo especfico del analista, sea historiador o no.
Ir ms all de la mera acumulacin del testimonio es pues uno de los retos que todo historiador
oral se debe proponer, y por ello la tarea interpretativa es un punto central en la cimentacin
y en el futuro de la prctica de la historia oral.
Sin embargo, el papel del historiador no es slo respecto a s mismo y a su disciplina,
sino tambin, frente al mundo y a la sociedad que le rodea. De modo que la historia oral tiene
tam bin u n inters social y aun poltico, ya que como el mismo Thompson lo seala: ...la his
toria oral le devuelve a la gente la historia en sus propias palabras. Y al tiempo que les hace
entrega de un pasado, les sum inistra tambin un punto de apoyo de cara a un futuro cons
truido por ellos mismos" (p. 297).
L a v o z del pasado term ina con una exposicin comentada de las principales referencias
bibliogrficas que le han servido a Thompson para elaborar cada uno de sus captulos, en s
misma es una bibliografa comentada y seleccionada, que puede orientar al especialista para incursionar en aspectos particulares desarrollados por el autor. La invitacin que hace P. Thomp
son a lo largo del libro para escuchar a los hombres, las mujeres, los nios y los ancianos, est
slidam ente respaldada por este compendio de historias, experiencias y argumentos, de pro
puestas y guas para la accin que conforman su libro. (Comentario extrado de: J. Aceves, La
historia oral, P. Thompson y las voces del pasado, en H istoria y grafa, u ia , nm.3,1994.)
Vansina , Jan, L a tradicin oral, Nueva Coleccin Labor, Barcelona, 1967,22-5 p. Importante estudio

acerca del valor histrico de las tradiciones orales, o sea de los testimonios orales concernien
tes a u n pasado que se ha ido trasmitiendo de boca en boca. E ste trabajo es de carcter teri
co y metodolgico, basado en la experiencia de campo en frica. Se ha convertido en uno de
los textos sobre el tem a de m ayor consulta y utilidad, ya que aborda y sintetiza los princi
pales problemas a que se enfrenta un investigador interesado en las tradiciones orales. El
libro discute la relacin entre el mtodo histrico y la tradicin oral; la tradicin como una ca
dena de testimonios; el procedimiento para la comprensin y anlisis del testimonio; los sen
tidos y significados, as como los orgenes y comparaciones entre los testimonios orales; en
su p arte final, discute los tipos de tradicin, su ubicacin en el proceso de conocimientos
histricos y los aportes que ofrece. En el anexo que incorpora: En busca de las tradiciones
orales", podemos encontrar una til gua para la investigacin de las tradiciones orales. (Cfr.
anexo metodolgico para mayores referencias bibliogrficas del autor).*

* Para la consulta de estos materiales en bibliotecas de la Ciudad de Mxico: 1) Biblioteca del

Instituto de Investigaciones doctor Jos Mana Luis Mora, Plaza Valentn Gmez Faras, nm.12,
Col. San'Juan, Mixcoac, C.P. 03730, Mxico, D.F. Tel. 598-37-77 ext. 135; 2) Biblioteca Daniel
Coso Villegas del Colegio de Mxico, Camino al Ajusco #20, Pedregal de Sta. Teresa, C.P.
10740, Mxico, D.F. Tel.568-60-33 ext. 373 y 374; 3) Biblioteca Nacional de Mxico, Centro
Cultural Universitario, Perifrico Sur y Av. Insurgentes, Coyoacn, C.P. 04510, Mxico, D.F., Tel.
573-81-22 y 572-81-22; 4) Biblioteca del CIESAS ngel Palerm", Centro de Investigaciones y
Estudios Superiores en Antropologa Social, Hidalgo y Matamoros, Tlalpan, C.P. 14000, Mxico,
D.F., Tel. 655-0047/59 y 573-7148, fax : 655 0158. (email: ciechata@servidor.unam.mx ).

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orcalc

Funcin y sentido de la entrevista cualitativa

en investigacin social
Francisco Sierra

Introduccin
L as e n t r e v is t a s y e l e n t r e v is t a r s o n elementos esenciales de la vida contempo
rnea. En trminos de Berger y Luckmann, el examen de los diferentes gneros
ilustra el modo en el que la entrevista -comunicacin primaria- contribuye a la
construccin de la realidad. La entrevista es un instrumento eficaz de gran pre
cisin en la medida que se fundamenta en la interrelacin humana, siendo el
orden social un orden dectico. En concreto, la entrevista proporciona un exce
lente instrumento heurstico para combinar los enfoques prcticos, analticos e in
terpretativos implcitos en todo proceso de comunicar. Su universo constituye
por tanto una problemtica compleja y ms difcil de lo que en un principio pa
reciera. El prim er problema con el que nos encontramos es el de su delimitacin.
Un uso tan extendido cotidianamente en tantas reas del conocimiento y la activi
dad social, como en el caso de la tcnica de la entrevista, relativiza hasta el extremo
sus principios terico-metodolgicos, haciendo inviable una delimitacin concep
tual apropiada que rena los requisitos necesarios de rigor para su aplicacin vali
dada en el trabajo de campo. Ahora bien, esta diversidad, ha favorecido, en cambio,
una alimentacin interdisciplinaria, aportando una visin compleja y dinmica del
hecho comunicacional en la entrevista. Parte de esta importante contribucin al
estudio de la comunicacin humana procede del uso de esta tcnica en el ejerci
cio y la prctica profesional del periodismo moderno.
Aunque algunos autores se refieren a los Dilogos de Platn -a la mayuticacomo el prim er antecedente en el uso del dilogo en cuanto forma de acceso al co
nocimiento de lo pblico, la historia social de la entrevista es relativamente corta.
Su origen est indisolublemente unido al desarrollo e instauracin del sistema capi
talista y, en concreto, al proceso de modernizacin y racionalizacin social de las
relaciones en el espacio pblico, a travs de las recin creadas ciencias sociales
y la puesta en circulacin de la llamada prensa de masas: primero, como instrumen
to recolector de datos, cuando el primitivo reportero elaboraba sus informado-

nes; y despus, como gnero autnomo provisto de sus propias tcnicas y reglas
estilsticas.
Bsicamente, el origen de la entrevista deriva de la divulgacin de los usos pe
riodsticos. A partir del segundo tercio del siglo xix, el prestigioso periodista nortea
mericano James Gordon Bennett, impulsor de la llamada prensa amarilla, publica
en 1836 una entrevista a Rosine Towsend, administradora de un burdel en Nueva
York, con motivo de la celebracin de una polmica audiencia judicial. Ms tarde,
el aventurero Horace Greeley entrevista en su peridico, el New York Tribune, al
mormn Brigham Yong, popularizando masivamente el uso informativo de este
nuevo gnero. Aunque, curiosamente, numerosos peridicos se opusieron desde
un principio a lo que consideraban una vulgarizacin banal del ilustre oficio infor
mativo. El director del diario Nation, calificaba en 1869 a la entrevista como un
producto combinado de algn farsante de politicastro y otro farsante de reportero.
Sin embargo, el gnero acab popularizndose entre los modernos medios de co
municacin. La importancia de la entrevista en diferentes campos de la actividad
humana, adquiere en los medios de comunicacin social carta de naturaleza
propia, ocupando una parte esencial dentro de la produccin informativa que reali
zan a diario los profesionales de la informacin. La entrevista, segn Fraser Bond,
es el pan de todos los das del periodismo. De hecho, tradicionalmente en el modo
de produccin del periodismo tradicional, ms de un 80 por ciento de la informa
cin de un medio se basa en entrevistas. El porcentaje restante se consigue a travs
de documentos o informacin secundaria (datos de informes, boletines, agencias de
prensa, publicaciones, estadsticas, etctera), y de la observacin que todo
reportero hace a travs de los sentidos.1 Segn esto, la entrevista, que consiste
en una conversacin entre el reportero y una persona comn o un personaje p
blico, es la base original de las noticias, orientada a partir de tres objetivos funda
mentales: obtener alguna informacin del entrevistado, conseguir comentarios
sobre un hecho, y/o perfilar una semblanza.
A diferencia de la entrevista sociolgica, la entrevista periodstica conserva
mayor energa afectiva, que el informador capta para proyectarla despus a un
espectador con el fin de proporcionarle, en algunos casos, tanto emociones como
informaciones. Por lo tanto, viene definida por su espectacularidad o carcter p
blico, al contrario de la entrevista de orientacin, la psicolgica o la de investigacin
social. Ms que preocuparse por un mtodo y tcnica rigurosa, la entrevista en
periodismo es un arte que no tiene ninguna regla, pero cuya representatividad per
seguida es una pseudorepresentatividad basada en la construccin de la noticia.
Por otra paite, contrariamente a la tcnica propia de las ciencias sociales, la entre
vista periodstica sufre limitaciones y tabes que imperan en el campo de la pala
1 Julio del Ro Reynaga, Teora y prctica de los gneros periodsticos inform ativos, Editorial
Diana, Mxico, 1991, p.153.

bra, y que tienen que ver con las pasiones polticas o econmicas, determinantes
en cuanto al lmite y la libertad de prensa. La principal diferencia entre este tipo de
entrevista y otros modelos de aplicacin es que las primeras estn pensadas para
un auditorio o un grupo de lectores. El receptor condiciona el desarrollo de la con
versacin. Cada entrevista tiene que ser adecuada ya sea al tiempo o al espacio per
mitido, que generalmente es breve. La tarea del entrevistador se orienta por
tanto a obtener la informacin relevante, dentro de este tiempo o espacio, de ma
nera que provoque inters y entretenga al auditorio.
No obstante estas diferencias, el xito y divulgacin de la entrevista periods
tica ha servido de ejemplo para su aplicacin en el campo de las ciencias sociales.
La entrevista como tcnica de acceso a la informacin es, por primera vez, experi
mentada en el mbito de la prensa. Es ms, como comenta Morin, la suerte de la
entrevista va ligada al desarrollo de la cultura de masas, que busca en todos los
terrenos, con el fin de facilitar el contacto con el pblico y para interesar al pbli
co, el h u m a n touch, y ms ampliamente, la individualizacin de los problemas.2
No es sino hasta iniciarse la dcada de los 30 cuando la tcnica comienza a ser
utilizada ampliamente por las ciencias sociales en las tareas de investigacin. El
proceso de institucionalizacin social en Estados Unidos de algunas disciplinas
como la psicologa o los estudios sociolgicos ser el marco de integracin de nue
vas tcnicas, como la entrevista; en el surgimiento de estas nuevas reas de estu
dio, cuya consolidacin administrativa en buena medida pas a depender de una
definicin exacta del orden social, a partir de la perspectiva epistmica liberal y la
consiguiente fundamentacin en el individualismo metodolgico. La bsqueda im
positiva de verdad por el cientificismo dominante en este periodo, dar pie a una
estricta ritualizacin de los procedimientos de produccin de datos en el proceso
de investigacin. Ibez ha estudiado esta etapa de transicin del capitalismo in
dustrial al neocapitalismo de consumo, como el proceso de reificacin y cosificacin social de los fenmenos a cargo de la ciencia y la tcnica3. Es por eso que
en este periodo la entrevista se generaliza en dos usos que hasta ahora han marca
do la tradicional distincin entre lo cualitativo y lo cuantitativo: por un lado, la
entrevista extensiva (encuestas de opinin) y, por otro, la entrevista intensiva (en
trevista abierta). Siendo la primera dominante en su aplicacin a la investigacin
2 Edgar Morin, Sociologa, Tecnos, Madrid, 1995, p. 216.
3 El desarrollo de las ciencias y las tcnicas es la respuesta a las necesidades del capital en sus fa
ses sucesivas de desarrollo: captura de energa en el proto-capitalismo, incorporacin de esa
energa a la mquina del capital en el capitalismo de produccin y acumulacin, retencin de
la energa incorporada en el capitalismo de consumo. El saber social es la inconsciente mani
festacin de poder en la sociedad capitalista, operando las tcnicas como dispositivos de explo
tacin. Para un anlisis detallado del origen de las modernas tcnicas de investigacin, lase el
epgrafe: Arqueologa de las tcnicas de investigacin social: la encuesta, el examen y la con
fesin como mecanismos de produccin de verdad en las tres fases del proceso capitalista, en
Jess Ibez, Ms all de la sociologa, Siglo xxi, Madrid, 1986, pp. 113-132.

social, por las mismas razones de ritualizacin sistemtica que exiga el reconoci
miento de legitimidad cientfica. De modo que el uso de la entrevista se extender,
primero, con la aparicin y desarrollo de la encuestas de opinin y, ms tarde, con
el desarrollo de la psicologa social.4
Obviamente, existen otras muchas variantes de la entrevista que comienzan a
ser aplicadas de manera experimental en esta poca. Jean-Baptiste Fages, por
ejemplo, distingue actualmente siete tipos de entrevista: la entrevista clnica; la no
directiva; la focalizada; la entrevista provocada de formulacin libre; con preguntas
abiertas pero no organizadas; con preguntas estructuradas; y la entrevista con
preguntas cerradas. Ahora bien, la amplia utzacin de esta tcnica puede resu
mirse en dos tipos bsicos de uso: la entrevista teraputica o psicolgica y la en
trevista como tcnica de investigacin. Aqu, por tanto, no se trata de realizar una
taxonoma exacta y en detalle de todas las alternativas y usos conocidos en la
aplicacin de la tcnica. En el presente captulo nos ocuparemos tan slo de la se
gunda variante, desde su concepcin cualitativa, por ser sta una tcnica objeto
de preferencia en la investigacin social. Aunque, como insistiremos, el plantea
miento y exposicin de esta tcnica no se realizar sin tomar en cuenta los des
cubrimientos sistematizados en sus aplicaciones por la entrevista psicolgica.
Para ello, analizaremos los elementos comunes a todos los diferentes tipos de en
trevista, con el fin de comprender y asimilar los principales fundamentos presentes
en el manejo de la tcnica durante el trabajo de campo. De tal forma que, poste
riormente, podamos detallar la metodologa y la tcnica en la prctica de investiga
cin con entrevista cualitativa, adentrndonos con claridad en sus dos variantes
principales: la entrevista en profundidad y la entrevista enfocada.5

4 Todava queda pendiente una arqueologa histrica exhaustiva sobre el uso de esta y otras tc
nicas de investigacin social, desde sus fuentes tericas originarias hasta su uso y aplicacin
por parte de algunas corrientes de estudio, como por ejemplo la Escuela de Chicago. Sin res
tar importancia ni inters a esta tarea, el cometido del presente artculo pretende ceirse ms
a los aspectos tcnico-metodolgicos. Si bien a lo largo de la exposicin, el lector podr inferir
vinculaciones im portantes en la gnesis de la entrevista cualitativa con diferentes escuelas,
teoras y estrategias de investigacin. El presente texto es pues un texto abierto a la inventiva y
a la potencia imaginadora de la recepcin.
5 Con frecuencia, la literatura existente en tom o a la teora y a la tcnica de la entrevista no sue
le distinguir al analizar los usos cualitativos, entre entrevista en profundidad y entrevista en
focada, haciendo equivalentes o indistintas ambas designaciones para referirse a este tipo de
investigacin frente al uso de la entrevista con encuestas. En la medida en que son dos tipos
de entrevista cualitativa o abierta diferentes, nosotros hemos preferido diferencias, como co
rresponde, ya que el investigador debe ser capaz de discernir claramente cada una de ellas en
relacin a las pautas y utilidades que ofrecen respectivamente, segn los objetivos y el tem a
objeto del trabajo de investigacin.

Teora y tcnica de la entrevista

La necesidad de legitimacin cientfica entre la comunidad acadmica, ha llevado
con frecuencia a la teora de la comunicacin, y primero a la ciencia de la publicstica, a negar sus orgenes y bases metodolgicas pertenecientes a otros campos
del conocimiento; al igual que antao la sociologa impuso mediante tcnicas posi
tivistas su diferencia y particular epistemologa respecto al saber filosfico del cual
se apart, constituyndose en una nueva rama de las ciencias humanas. Esta natu
ral tendencia a la desafeccin ha tenido como consecuencia una frecuente falta de
sistematizacin en amplios campos del conocimiento cientfico, ahora enmendada
por la progresiva transdisciplinariedad que de manera acelerada est coadyuvando
a la sntesis paradigmtica de los modelos propios de las ciencias exactas con los
de las ciencias sociales o humanas.
En el caso concreto de la entrevista, queda demostrado que la escasa atencin
y el desinters manifiesto de los socilogos investigadores por la fondamentacin y
gnesis de esta tcnica, ha impedido la construccin de un complejo terico con
el cual consolidar las bases disciplinarias de este nuevo campo de estudio, su falta
de solidez cientfica se agrava en funcin de los planteamientos reflexivos de ca
rcter profesionalista, inequvocamente simplificadores del hecho comunicacional.
El presente epgrafe analiza precisamente los aspectos psicolgicos y comunicacionales de la tcnica de la entrevista, aproximando modelos, conceptos y
herramientas analticas, procedentes de ambas disciplinas del saber, con el fin
de alcanzar una sntesis somera sobre los principios que rigen esta tcnica de inves
tigacin durante su aplicacin en el trabajo de campo. A lo largo de las siguientes
pginas se abordarn todos y cada uno de los elementos que integran esta forma
de comunicacin primaria, para posteriormente analizar la lgica conversacional
que utiliza la tcnica de la entrevista cualitativa en su estrategia de aplicacin du
rante el desarrollo del trabajo de campo.

La entrevista como sistema de comunicacin

Por entrevista definimos, habitualmente, una conversacin verbal entre dos o ms
seres humanos (entrevistador y entrevistado), cuya finalidad es lo que en verdad
le otorga tal carcter. Es decir, en un sentido amplio, la entrevista es una conver
sacin que establecen un interrogador y un interrogado para un propsito expre
so. La entrevista es un intercambio verbal, que nos ayuda a reunir los datos
durante un encuentro, de carcter privado y cordial, donde una persona se dirige
a otra y cuenta su historia, da su versin de los hechos y responde a preguntas

relacionadas con un problema especfico. 6 Luego, se trata en cierto modo de una

forma de comunicacin interpersonal orientada a la obtencin de informacin
sobre un objetivo definido. Existe de antemano un objetivo o finalidad preesta
blecida por los interlocutores a travs de un acuerdo mutuo. El consenso que se
establece en todo contrato comunicativo favorece una disposicin del sujeto en
trevistado a responder al rol que le asigna el investigador. Como ninguna otra tc
nica, la entrevista, por esta misma razn, es capaz de aproximarse a la intimidad
de la conducta social de los sujetos.
Ahora bien, a diferencia de la conversacin meramente banal, toda entrevista
se construye a partir del derecho a la pregunta, puede operar como un simple in
tercambio pero tambin como una instancia de verificacin, de control o de de
nuncia, llegando inclusive a ejercer una violencia de la interrogacin. 7 Esto es, los
interlocutores no mantienen en ningn modo posiciones mnimamente simtricas.
El tipo de relacin que ambos establezcan entre s determina en conjunto el de
sarrollo de la conversacin. Pero la entrevista est mediatizada por la necesidad
pragmtica que justifica el encuentro conversacional. As pues, conviene conocer
cmo se relacionan los sujetos en la situacin concreta de la entrevista, analizando
la estructura comunicativa de esta relacin primaria en cada uno de sus elementos.
Pues el conocimiento de los fines de la entrevista en el caso de la investigacin
social cualitativa, puede servir para que sean opacados esos mismos objetivos
funcionales en su determinacin del curso de la interaccin verbal con un adecua
do dominio del sistema de comunicacin primaria. La estructura de este sistema
est integrado por una serie limitada de elementos, si consideramos el sistema ce
rrado, adems de una serie de innumerables factores no cuantificables , si consi
deramos el sistema de la comunicacin como un sistema abierto, equiparable al
modo en que se desarrollan las competencias comunicativas en una conversacin
cualquiera.
La entrevista busca lograr una ntida apertura de canales que pueda establecer
la efectividad prctica del sistema de comunicacin interpersonal. Entrevistar sig
nifica entrever, ver uno al otro. El manejo de la tcnica de la entrevista reclama co
nocimiento del contexto comunicativo en el que se produce la interaccin entre
los hablantes. Todo sistema de comunicacin interpersonal integra, como mnimo,
seis elementos fundamentales: un destinador (el que habla), un destinatario (aquel
con quien se habla), un referente, un cdigo, un medio de transmisin y un men
saje^
Segn una perspectiva estructural, en cuanto sujetos objetivados por el valor
de cambio del significado, entrevistador y entrevistado son los actores participan
6 Charles Nahoum, La entrevista psicolgica, Editorial Kapelusz, Buenos Aires, 1985, p.7.
7 Leonor Arfuch, La entrevista, u n a in ve n c i n dialgica, Editorial Paids, Barcelona, 1995,
p. 47.

tes del proceso de comunicacin en la entrevista. Tericamente, podramos hablar

de un emisor/entrevistador y un receptor/entrevistado. Aunque slo aparentemen
te, ya que, si bien el entrevistado se constituye en sujeto activo de la comunicacin,
pues es la fuente principal de informacin, definimos al emisor como el sujeto
promotor que controla el proceso de comunicacin. Dicho de otro modo, el emisor
corresponde como funcin al rol del investigador en la medida en que el primero
viene definido por su prevalencia durante el intercambio comunicativo. Aunque sea
desde una actitud manifiestamente receptora, siempre cumple una funcin direc
tiva, encauzando el desarrollo de la conversacin por su situacin privilegiada, al
conocer los objetivos, fines e incluso las tcnicas de la entrevista en cuestin.
Esta situacin de desigualdad informativa crea juegos de poderes en el acto del
habla, generando estados de ansiedad en el entrevistado y la consiguiente ausen
cia de control de la investigacin en el trabajo de campo, por parte del entrevis
tador.
Junto a los actores, otros elementos que integran todo proceso de comunica
cin son el canal, el cdigo y el mensaje, en un contexto determinado social e his
tricamente. Por lo que se refiere al canal, en la entrevista tendremos en cuenta
el anlisis fisiolgico como herramienta fundamental en la comunicacin prima
ria. En relacin al cdigo, desarrollaremos un anlisis lingstico o semitico. Y res
pecto al contexto, centraremos nuestro estudio en las leyes de la proxmica.
Estos factores de la comunicacin como sistema necesitan una fundamentacin bsicamente psicosociolgica, ms que lingstica o estrictamente social. So
bre todo si concebimos a la comunicacin como un proceso que, en el caso de la
interaccin personal, pone enjuego una serie de elementos psicolgicos y de c
digos sociales aprendidos, a partir de los cuales obtendremos la informacin de
seada.
El sistem a de comunicacin en una entrevista tiene las propiedades de un sistema abierto,
ms que de uno cerrado. La situacin de la entrevista no es esttica sino dinmica y puede
llegar a resultados variados. As como el que responde y el entrevistador reaccionan a las pre
guntas y respuestas de cada quien, ocurren cambios en las estructuras cognoscitivas, en moti
vacin, en actitudes y en relaciones afectivas.

Toda entrevista es un proceso dinmico multifuncional atravesado por el con

texto social de una vida compleja y abierta continuamente a las transformacio
nes. Por eso, en toda comunicacin, y ms en la comunicacin interpersonal, la
retroalimentacin es condicin y resultado de la existencia de la comunicacin
real. A partir de la ciberntica de primera generacin, la teora de la comunica
cin abandona el modelo matemtico de Shanon y Weaver para introducir el con
cepto defeedback como principio organizador de todo sistema. Bsicamente, la
s Daphne Keats, La entrevista perfecta, Editorial Pax, Mxico, 1992, p.12.

retroalimentacin define la transmisin de la reaccin del receptor hacia el emi

sor: tiene, por lo tanto, como funcin principal, ayudar a ajustar el mensaje entre
las necesidades y respuestas del receptor y, sobre todo, ayudarle a sentirse in
volucrado en la comunicacin.
Aunque no afecta a la linealidad del paradigma informacionista, pues sigue
dominando un modelo cerrado en el estudio del proceso de comunicacin, la ci
berntica incorpora un elemento crucial para la humanizacin de todo proceso
comunicativo, en la medida en que toma en cuenta, para la comprensin del siste
ma, los aspectos personales, subjetivos, de la actitud humana, en el intercambio
personal de informacin previamente codificada. El concepto de retroalimenta
cin ser clave para entender los diferentes procesos de comunicacin primaria
que se producen en la entrevista, dada su importancia en la interaccin conversa
cional a nivel psicolgico. El descubrimiento de la retroalimentacin destaca el
carcter bilateral de todo sistema de comunicacin. Ahora bien, esto no necesa
riamente significa que nos encontremos ante un sistema igualitario. Si, por ejem
plo, la interaccin no permite a uno de los participantes sentirse satisfecho de que
sus opiniones, o la informacin personalmente codificada, fueron bien escuchadas
y comprendidas, habr un desbalance que provocar la ruptura de la eficiencia
del sistema. En toda entrevista, la interaccin comunicativa est determinada so
cialmente por los aspectos psicolgicos subyacentes a partir de la norma contrac
tual preestablecida y negociada en la conversacin.

Factores y barreras de la comunicacin hum ana

Por lo tanto, tomando en cuenta los elementos que integran todo proceso de
comunicacin primaria, es decir, entendiendo a la entrevista como un sistema con
versacional cerrado, los factores y las barreras de la comunicacin humana que in
tervienen como variables en el desempeo de la interaccin verbal, dependern
bsicamente de los siguientes elementos:

En la fuente, de las tcnicas, las actitudes, el nivel de conocimiento y la si

tuacin sociocultural.
E n el mensaje, de los elementos lingsticos, la estructura discursiva, el
contenido, el nivel de ruido y el manejo competente del cdigo.
En el canal, de la vista, el odo, el tacto, el olfato y el gusto.
En el emisor y el receptor, de todos y cada uno de los elementos media
dores arriba mencionados.

De tal manera que cualqioer alteracin de alguno de estos factores, contribuye

a modificar sustancialmente el proceso de comunicacin, ya sea positiva o negati
vamente.

Las barreras habituales en la comunicacin personal son principalmente de

tres tipos:
1. D iferencias por la semntica. La comunicacin se ve afectada si no se
toma en cuenta el mbito sociocultural del entrevistado y el entrevista
dor. Las palabras y los gestos con frecuencia se interpretan en un sentido
distinto y hasta contrario al del emisor, si el ncleo al que pertenece el
entrevistador difiere considerablemente del de su entrevistado.9 Un impe
dimento que con frecuencia obstaculiza la comunicacin, es la incapacidad
del transmisor para hacer llegar claramente sus mensajes, expresando en
palabras la idea total del pensamiento. Durante la entrevista suele ocurrir
que la comunicacin se vea dificultada por la falta de comprensin de pala
bras y significados no compartidos. Por ejemplo, un problema comn, muy
habitual en las diferentes situaciones de entrevista, es. el de los lenguajes
especializados. Numerosas investigaciones han comprobado que, en el ca
so de la relacin mdico-paciente, por ejemplo, o en la que establece el
abogado con su cliente, los significados atribuidos a ciertas palabras de la
jerga especializada tienen diferente sentido para uno y otro interlocutor.
El problema no es que el profano desconozca el significado real, sino ms
bien cmo se representa mentalmente el concepto desde su experiencia
vital concreta. La comprensin no compartida de algunos significados blo
quea toda posible comunicacin. Por ejemplo, en las entrevistas labora
les, la radical diferenciacin semntica impide un acercamiento entre los
interlocutores desde sus diferentes niveles sociales. La entrevista exige,
por tanto, una resemantizacin constante que pueda ser compartida en
tre el entrevistador y el entrevistado.
2. B arreras causadas por el clima psicolgico. En toda entrevista existe un
contrato implcito de comunicacin. De acuerdo con las caractersticas de
la situacin concreta, se perfilarn expectativas, actitudes, comportamien
tos, resistencias y agendas ocultas. De aqu podrn nacer barreras en la
comunicacin y en la interpretacin de la informacin, bloqueando los
resultados positivos de la entrevista.10 La atencin y renegociacin cons
tante de dicho contrato es fundamental para mantener el canal de la co
municacin abierto. Si el contrato es modificado, y el entrevistado no ve
satisfechas las expectativas iniciales en el proceso de comunicacin, el cli
ma no ser psicolgicamente propicio para mantener una buena interaccin
conversacional. Igualmente, la existencia de una doble agenda por parte

9 Mauro Rodrguez Estrada, Leonora del Campo y Raquenel Trevio, L a entrevista productiva
y creativa, McGrawHill, Mxico, 1991, p. 64.
10 Ibid, p. 6-5.

del entrevistado hace inviable el acceso a informacin fidedigna. Todos

aquellos elementos que no contribuyan a un equilibrio psicolgico benigno
pueden bloquear negativamente la comunicacin. Luego, la atencin del
entrevistador hacia tales aspectos es crucial para el buen desarrollo de la
entrevista.
3. Barreras del contexto. Por ltimo, hay que tomar en cuenta las barreras
fsicas que configuran el entorno y la situacin de la entrevista. Por ejem
plo, la excesiva distancia entre los interlocutores o la incomodidad del mo
biliario en el que se desarrolla la entrevista pueden romper el clima
psicolgico de concentracin comunicativa, generando prdidas de infor
macin entre entrevistador y entrevistado por el efecto no deseado de la
distraccin. El conocimiento del contexto puede prevenir que afloren
algunos problemas; por otro lado, es claro que tambin se pueden manipu
lar deliberadamente los efectos del contexto. Sea intencional o no, su
influencia sobre el curso de una entrevista puede ser considerable. 11 Es
prctica habitual el recomendar a los entrevistadores que utilicen espa
cios acogedores, silenciosos, mnimamente ntimos y, hasta cierto punto,
familiares para el entrevistado, a fin de favorecer un ambiente de con
fianza durante la conversacin. Con frecuencia, el propio terreno, si es el
domicilio particular del entrevistado, suele resultar un lugar productivo
para el desarrollo de la entrevista. Si el cometido, en cambio, es el control
social del entrevistado, como en el caso por ejemplo de las entrevistas labo
rales, la disposicin fsica del contexto se organiza para el ejercicio del
poder discursivo del entrevistador sobre el sujeto hablante.

E l p ro b lem a de la c o m u n ic a c i n no verbal
Hablbamos, lneas ms arriba, de la retroalimentacin como un mecanismo de ajuste mutuo entre el emisor y el receptor, cuyo objetivo es mantener el vnculo
comunicativo necesario para una satisfactoria interaccin verbal. En este senti
do, adems del dominio del habla, resulta imprescindible conocer los elementos
de la comunicacin no verbal, transmitidos a travs de los cdigos presenciales,
tales como gestos, calidades de voz, movimientos de los ojos, etctera. Nos intere
san pues, sobremanera, los cdigos kinsicos, prosdicos y proxmicos. Ya que, en
el anlisis de la comunicacin no verbal se integran los tres niveles que articulan
lo pblico y lo privado socialmente:

a) El anlisis del control personal a nivel consciente.

b) El anlisis de los cdigos particulares de la interaccin en el nivel semiconsciente.
c) El anlisis de los actos reflejos o reacciones fisiolgicas a nivel incons
ciente.
De esta manera, el anlisis de la comunicacin no verbal favorece la perspec
tiva totalizadora que necesita la percepcin de los intercambios personalizados. La
informacin de tipo indicial es con frecuencia ms significativa que el lenguaje
expresado referencialmente, pues es al nivel de los indicios y las seales como el
sujeto administra inconscientemente la interaccin personal (nivel abductivo).
Los cdigos no verbales son utilizados espontneamente por los interlocutores
para lograr un tipo de relacin aceptable. Si la verbalizacin se sita en un grado
de consciencia que reduce la conversacin a un nuevo intercambio informativo,
la observacin de los sentimientos y emociones subjetivos muestran, en cambio, un
contenido manifiesto de verdad que trasciende la positividad de la palabra. En la
medida en que usamos tanto signos verbales como no verbales, nuestras actitudes
y emociones se expresan ms fcilmente, de manera natural, a travs del compor
tamiento no verbalizado, pues condensa el nivel de lo ms directamente subjetivo
y no racionalizado por la abstraccin verbal de la palabra. Los cdigos presencia
les son, en este sentido, los ms eficientes en las funciones connotativa y emotiva,
que revelan la profundidad de toda relacin ntima a nivel subjetivo.
En el caso concreto de la entrevista, el lenguaje silencioso, el cuerpo y, en
general, los cdigos presenciales, son los elementos ms decisivos para que el en
trevistador controle la comunicacin. As, inferimos la naturaleza de la relacin
afectiva de seales tales como la expresin facial, la mirada, la postura del cuer
po y los gestos. El tipo de relacin afectiva que se desarrolla est fuertemente liga
do a la manera como el entrevistador y el entrevistado interpretan las seales no
verbales emitidas por el otro.12
Segn Argyle, dentro de la comunicacin no verbal pueden distinguirse diez
tipos de cdigos:
1. EL contacto fsico. Este cdigo, junto con el de proximidad, marca las dife
rencias entre distintos grupos y culturas, tal y como lo analiza Hall. Por
eso, a quin tocamos, dnde y cundo lo hacemos puede transmitir men
sajes importantes acerca de nuestras relaciones.13
2. L a proxim idad. El entrevistador debe conocer los rasgos distintivos en
la relacin humana que crean distancias afectivas significativamente dife12 Ibid., p. 14.
13 John Fiske, Introduccin al estudio de la comunicacin, Editorial Norma, Mxico, 1984, p. -57.

rentes. As, una distancia menor de un metro es ntima, y ms de dos me

tros y medio semipblica. Mientras que las distancias de la clase media
tienden a ser ligeramente mayores en su forma de relacionarse que las
correspondientes a las clases trabajadoras. Por lo tanto, para el buen de
sempeo de la entrevista, conviene tener en cuenta las normas tcitas
de la proxemia en la contemplacin de las distancias culturales, guardan
do una distancia menor o aproximada al metro, con el fin de que el
entrevistador pueda generar un clima de relativa intimidad con el entre
vistado.
3. L a orientacin. Dependiendo del ngulo de nuestro cuerpo con rela
cin a otros, estamos generando hacia las personas un sentimiento de con
fianza o, por el contrario, de hostilidad. Es comn recomendar, por ejemplo,
que en las entrevistas ambos interlocutores -emisor y receptor- manten
gan una visin total de su campo. Aunque, por ejemplo, en entrevistas de
trabajo, la orientacin cara a cara incrementa la tensin y ansiedad en el
entrevistado. Como recomendacin, es conveniente adecuar nuestra orien
tacin corporal al contexto global de la entrevista, con el fin de manejar
pertinentemente los distintos niveles de intimidad o agresin.
4. La apariencia. Lgicamente, cabe pensar que si el principal propsito de
la interaccin verbal es obtener informacin del entrevistado, entonces
debe evitarse cualquier comportamiento y apariencia que distraigan al in
terlocutor de este fin. Por lo tanto, en este cdigo presencial hay que tomar
en cuenta dos tipos de variables:
a) Aquellas controlables voluntariamente ( vestuario, cabello, pintura cor
poral, adornos, arreglos, etctera).
b) Aquellas ajenas a nuestro control (altura, peso, color de piel, fisono
ma, etctera...).
En las primeras, el entrevistador debe dedicar una atencin adecuada
para prevenir cualquier interpretacin deformante del entrevistado en el
proceso de comunicacin. Respecto a las segundas variables, el dominio
escapa a la voluntad de investigacin. Uno de los problemas de las tcni
cas cualitativas de investigacin es que stas no son metdicas, no todos
los investigadores pueden aplicar competentemente la tcnica corres
pondiente, pues como veremos, el principal instrumento de investigacin
es el propio investigador.
5. Las inclinaciones y m ovim ientos de cabeza. Son caractersticas en la
administracin de la interaccin. Como recurso es imprescindible para
provocar la retroamentacin. Y, como acto reflejo, facilita el impulso con
versacional del entrevistado. Habitualmente, constituye un cdigo suma

6.

7.

8.

9.

m ente til para garantizar el mantenimiento del vnculo comunicativo. Su

consideracin es de uso obligado en el ejercicio de cualquier tipo de
entrevista.
L a expresin facial. De los cdigos presenciales es el que menos varia
ciones transculturales experimenta. Puede ser desglosada a su vez en va
rios subcdigos, como la posicin de las cejas, la forma de los ojos, la forma
de la boca y/o el tamao de la nariz. Es de gran ayuda para el entrevista
dor, pues le permite conocer el estado de nimo y apreciacin afectiva y
psicolgica de lo dicho por el entrevistado; este cdigo le permite, median
te un uso apropiado, interpretar la expresin personal y una mayor profundizacin sobre los aspectos comentados en la conversacin por el
interlocutor objeto de estudio. De ah, su importancia en la consideracin
de los aspectos cognoscitivos presentes en toda comunicacin.
Los gestos. Estrechamente coordinado con el habla, en cuanto complemen
to de la comunicacin verbal, dadas las limitaciones naturales de sta, este
cdigo presencial es otro de los factores que regula y administra glo
balm ente el desarrollo de la entrevista. A tal fin, el entrevistador, en la
interaccin verbal, debe distinguir entre gestos indicativos, simblicos e
icnicos. Y, por otra parte, debe identificar el origen y sentido de tales
gestos en el comportamiento de su interlocutor para un adecuado conoci
miento del entrevistado.
La postura. La ansiedad que no se deja traslucir en la cara, por medio de
la expresin facial, puede ser vista a travs de la disposicin de la postura
del entrevistado. Con frecuencia, est relacionada con actitudes interper
sonales: amistad, hostilidad, superioridad o inferioridad son actitudes que
pueden ser indicadas con la postura.14 Por otro lado, si el contexto no es
el propicio, si el espacio fsico en el que se desenvuelve la entrevista no
facilita la comodidad del entrevistado, ste tendr que adoptar una postu
ra no agradable, que condicionar el tipo y modulacin de su discurso; por
ejemplo, utilizando sus tumos de palabra mediante alocuciones breves. Lue
go, la postura puede favorecer el dominio del espacio por el entrevistado
o, en su defecto, la adaptacin dependiente al mismo, mediante una dispo
sicin a la defensiva.
El contacto visual. El contacto visual garantiza la comunicacin verbalizada. Indica una relacin afiliativa, a la vez que expresa un deseo autntico
de retroalimentacin en la medida en que se presta atencin al modo en
que reacciona nuestro interlocutor. Sin embargo, este tipo de cdigo no
siempre implica una voluntad expresa de favorecer la retroalimentacin.
Por ejemplo, en las entrevistas de negocios, el dominio se ejerce sobre el

hablante sosteniendo la mirada del otro directamente hasta que baje la

vista a modo de sumisin. El contacto visual en la entrevista de investiga
cin debe propiciar, por el contrario, el dilogo conversacional con el en
trevistado, para que ste vea inters y cierta empatia de parte del entre
vistador hacia el significado y trascendencia de lo que se est diciendo. Un
error habitual en algunos entrevistadores es fijar su mirada sobre las ano
taciones de campo, sin prestar atencin a la necesidad de reflejo que de
manda el entrevistado respecto a su discurso. Adems de los movimientos
e inclinaciones de cabeza, el hablante necesita la mirada atenta del otro
para poder proseguir con orden y motivacin el hilo de su razonamiento.
Luego, la memoria, la inferencia y el don de palabra son habilidades perso
nales que debe poseer todo buen entrevistador. Volvemos a repetir que en
este tipo de tcnica cualitativa el investigador es un artfice, crea su propio
mtodo a partir de su im aginacin sociolgica, no es para nada metodis
ta.
10. Los aspectos no verbales de la palabra. Por ltimo, deben tomarse en
cuenta los elementos no verbales de la palabra , puesto que ellos son in
dicativos del origen y la calidad cultural del hablante. Estos elementos son
clasificados dentro de los llamados cdigos prosdicos y cdigos paradig
mticos. Incluyen aspectos como la entonacin, el volumen, los errores de
pronunciacin, el acento e incluso la velocidad de habla, siendo en general
de inters para el entrevistador en la medida en que nos ofrece informa
cin sobre el carcter de nuestro interlocutor, hasta el punto de ser til, en
ocasiones, para acomodar una mejor conversacin durante el desarrollo
de la interaccin verbal.
Como se puede inferir, todos y cada uno de estos cdigos son de significativa
importancia para el correcto desempeo durante el trabajo de campo de la entre
vista. Es ms, estos cdigos y su adecuado manejo constituyen el ncleo central
de la tcnica de entrevista, en la medida en que el conocimiento de los actores
sociales depende de una mayor aproximacin a su radical diferencia como sujetos,
siendo los elementos connotativos y/o afectivos de la comunicacin los que nos
proporcionan un tipo de informacin ms fiable en torno al modo de pensar y
sentir que tiene el entrevistado. Las interpretaciones que puede inferir el entre
vistador sobre los rasgos aparentes que muestra en un primer momento el en
trevistado, pueden ser tiles para aventurar hiptesis y conjeturas que ayuden en
la observacin del desarrollo de la entrevista. De hecho, la actividad central del
entrevistador consiste en estar atento a las contradicciones entre el nivel de lo
conscientemente racional y la intencionalidad latente del discurso que revelan los
elementos no verbales. El entrevistador debe adquirir destreza y un amplio co
nocimiento sobre los modos complementarios de la comunicacin intensiva no

verbal para percibir, en el sentido correcto, las seales que constantemente est
generando el entrevistado. La comprensin atenta de la congruencia de los gestos
es el primer punto de referencia para llegar a descubrir la actitud de una persona.
El problema es que esta complementariedad entre el habla y los significados no
verbales no se caracteriza precisamente por su clara obviedad. An, siendo el fac
tor ms genuinamente autntico de la personalidad de un individuo, el gesto es
ms opaco que revelador.
Los cdigos de la comunicacin no verbal indican una percepcin ms hologramtica de los actores sociales. Y, en esa medida, interesa tomarlos en cuenta
como herram ientas fundamentales del trabajo de campo cuando se aplique esta
tcnica. Ya que, lo que est enjuego en el buen desarrollo de la conversacin, es
precisamente la posibilidad de mantener el precario equilibrio de este tipo de
interaccin. Como explica Keats, la situacin de la entrevista no es esttica sino di
nmica y puede llegar a resultados variados. As, como el que responde y el
entrevistador reaccionan a las preguntas y respuestas de cada quien, ocurren cam
bios en las estructuras cognoscitivas, en motivacin, en actitudes y en rela
ciones afectivas. El manejo de las realidades psicofisiolgicas dentro del contexto
social determinado de la entrevista resulta altamente confrontativo para el indi
viduo, aportando, a travs de la tensin del habla, la imagen del verdadero yo.
Slo identificando las seales de comunicacin no verbal pueden percibirse tales
cambios en beneficio de nuevos reequilibrios comunicativos. De ah la importan
cia que adquieren estos elementos en el dominio general de la entrevista como
tcnica de investigacin.

Elementos cognoscitivos de la entrevista

Es justam ente a travs de los cdigos no verbales durante el desarrollo de la con
versacin, que la entrevista pone enjuego un amplio nmero de procesos cognos
citivos tales como, por ejemplo, la obseivacin, la memoria, la inferencia lgica, la
adquisicin de conceptos, la categorizacin y el sentido de la reciprocidad. El en
trevistador tiene que categorizar constantemente, revisar y evaluar lo que dice
el que responde, buscar la relacin entre las respuestas que se dan al principio y
al final de la entrevista, y formular las preguntas subsiguientes de acuerdo con
ellas. El que responde, por supuesto, hace lo mismo, formula las respuestas confor
me a su interpretacin de las intenciones del entrevistador y sus reacciones a
respuestas anterio res.
En este sentido, una de las tcnicas elementales como recurso cognoscitivo
para la entrevista es la empatia, la capacidad de comprender la situacin total del
desarrollo de la conversacin desde el punto de vista del otro. Se trata, en trmi
nos piagetianos, de implementar procesos de asimilacin y acomodamiento, con el

fin de lograr la reciprocidad y el conocimiento del rol de nuestro interlocutor. De

modo que este proceso conceptual propicie una tolerancia de las diferencias y una
disposicin a no juzgar los motivos y sentimientos de una persona que a veces se
puede interpretar como simpata.15 Por lo tanto, los prejuicios debern ser elimi
nados en favor de la reciprocidad y la comprensin mutua. Pues, la comunicacin
no emptica obstaculiza el buen desarrollo de la conversacin y hace inviable el
xito en el trabajo de campo en el caso de la entrevista en profundidad. Por otra
parte, crea distancias entre el emisor y el receptor, el entrevistado se sentir ob
jeto de una interrogacin, al no ser reconocido en su radical diferencia subjetiva
por el interlocutor. Todo sujeto necesita ser reconocido y aceptado por los otros.
Si el hablante no se posiciona en su punto de vista y mantiene distancias poco
confiables para el entrevistado, la ausencia de empatia provocar en l un compor
tamiento a la defensiva, que obstaculizar toda posible comunicacin. Dominar
entonces la lgica de la doble agenda. A tal fin, es conveniente que el entrevista
dor recurra de manera constante en la entrevista a la tcnica del reflejo.
Toda entrevista se fundamenta en dos principios bsicos: el arte de hablar y el
arte de escuchar. El respeto al sistema y estructura de turnos hace factible el buen
entendimiento en la conversacin. La aportacin de la psicoterapia rogeriana ha
contribuido justamente a perfeccionar el arte de saber escuchar. El entrevistador,
ms que saber preguntar debe saber comprender lo que dice el entrevistado.
Mediante la tcnica del reflejo, considerada en psicologa un nivel de percepcin,
el entrevistador puede garantizar un buen nivel de retroalimentacin, facilitando
el cumplimiento de varios fines:

Ayuda a convencer al entrevistado del buen inters del entrevistador hacia

. sus necesidades.
El hecho de recibir rebotado el problema o la situacin origen de la entre
vista, ayuda a reducir su importancia o inmediatez, racionalizando el dis
curso del hablante.
Garantiza la retroalimentacin del proceso comunicativo.
El reflejo garantiza el vnculo emptico durante la conversacin y, por lo mismo,
favorece el habla compulsiva en el entrevistado. Este es, por lo tanto, el principal
elemento cognoscitivo en la entrevista. Aunque, por supuesto, no nos olvidamos
de la memoria. Tanto entrevistado como entrevistador ejercen en la interaccin
comunicativa su capacidad memorstica, ligada a la inferencia lgica y a la constan
te y necesaria categorizacin. Recientes investigaciones demuestran, sin embargo,
que la capacidad de memoria ha decrecido progresivamente en la medida en que
se reproduce la hiperinflacin informativa en la nueva sociedad de masas. Por

ejemplo, el uso de la grabadora en la entrevista ha motivado la prdida de con

centracin comunicativa de los entrevistadores, as como la disminucin de habili
dades de percepcin y agudeza observadora, al ser progresivamente desplazadas
estas funciones al instrumento tcnico mediador que todos los investigadores
utilizan en el trabajo de campo. Por ello, los ejercicios de observacin y evocacin
memorstica son prcticas muy recomendables en la buena formacin del entrevis
tador, cuya mxima eficacia consiste en dejar de preguntar para que le respondan,
procesando sistemticamente toda la informacin. El intercambio debe ser asen
tado en una slida interaccin humana, la cual se sustenta en el paulatino incre
mento de relaciones socio-emocionales, ya que el acopio de datos deviene, por s
mismo, en un proceso de aprendizaje, un proceso en el que las partes, al involu
crarse, aprenden.16 A este respecto, cabe decir que la destreza cognitiva del
entrevistador es directamente proporcional al dominio y al conocimiento de los
elementos afectivos.

Dialctica del habla. Bases psicolgicas de la conversacin

En la entrevista, emisor y receptor mantienen una serie de relaciones afectivas en
la que ponen enjuego toda una serie de diversas plusvalas simblicas. La mayora
de la gente, como seala Goffman, desea ser percibida favorablemente por la otra
persona y emite seales para que se la aprecie. La entrevista, en este sentido, es
un cambio conductual que pone enjuego la apropiacin personalizada del lengua
je.
Ahora bien, desde la teora matemtica de la comunicacin, muchos estudio
sos consideran el eslabn hum ano dentro de los sistemas de comunicacin, como
si fuera un ruido parasitario, algo as como perturbaciones infortunadas que vienen
a reducir la eficacia del propio sistema. Con la aplicacin de las leyes inexorables
de la termodinmica y el estudio central en torno aJ concepto clave de entropa, a
la teora de la comunicacin no le queda otra alternativa, sin embargo, que reco
nocer el ruido como elemento necesario en todo proceso comunicativo. Luego, la
interaccin hum ana se piensa cualitativamente y no de manera instrumental.
Hemos visto en el primer captulo cmo la psicologa, junto con la lingstica y el
arte de la hermenutica, entre otras disciplinas, han posibilitado un acercamiento
interpretativo al fenmeno de la comunicacin frente al modelo informacionista
dominante. E ntre otras aportaciones, la psicologa de la comunicacin ha hecho
factible un mayor conocimiento sobre el hombre como canal informativo, con to
das sus inevitables y positivas limitaciones. Como escribiera Fiske, el hombre es
16 Alejandro Acevedo y Alba Florencia Lpez, El proceso de la entrevista. Conceptas y modelas,
Editorial Limusa, Mxico, 1988, p. 10.

un lamentable componente dentro de un sistema de comunicacin. Tiene escasa

amplitud de banda, un alto nivel de ruido, es caro mantenerlo y adems duerme
ocho horas de 24.
En otros trminos, el ruido, la interferencia, as como el fenmeno de la redun
dancia, son fenmenos indispensables, en cierta proporcin, para el buen desarro
llo de la comunicacimana. En toda comunicacin existen ciertas interferencias
que devalan la cantidad total de informacin percibida. La percepcin consiste
justam ente en la transformacin que de la informacin hace el receptor. De lo
contrario, no estaramos ante procesos de comunicacin, sino ante procesos mecanicistas de transmisin de informacin, cuya naturaleza puede prescindir del
elemento especficamente humano. Es por esto que el ruido no debe ser valorado
como una barrera en el desarrollo de la entrevista. Si su control es decisivo para la
cantidad y la calidad de la informacin obtenida en trabajo de campo, es necesario
tomar en cuenta que el eslabn humano es fuente de ruido en tanto que las per
turbaciones en la comunicacin son incorregibles y necesarias para la comunica
cin misma. En la entrevista, es conveniente renunciar a la ideologa eficientista
como condicin sine qua n o n de la comunicabilidad con el interlocutor, de su
reconocimiento como igual, como un sujeto que habla, vive y siente... que desea
comunicar. En la presente exposicin, concebimos la entrevista ms que como
tcnica como un arte, para lo cual hay que conocer los elementos y procesos
espontneamente humanos. Sin que queramos con ello sellar cientficamente la
cultura, como pretendiera Cassirer y otros tantos autores.
As pues, justamente por su valor en cuanto interaccin simblica, nos intere
san las implicaciones psicolgicas presentes desde el principio en toda conversa
cin. Tal y como seala Mead, cuando los individuos no slo se hablan sino que se
contestan, cuando se hablan y se contestan a s mismos tan realmente como otra
persona les contesta, tenemos una conducta en la que los individuos se vuelven
objetos para s mismos. Ahora bien, como hemos dicho, son objetivados en cuanto
asumen alternativamente los roles de emisor y de receptor en un intercambio va
lorizante de la identidad. Es por esto que sentimientos y afectividades consti
tuyen el terreno comn para el anlisis de las condiciones de comunicabilidad en
el proceso de la entrevista. Proceso elementalmente humano, pues pertenece al
grado primario de la comunicacin social.
Entonces, el punto de partida para el estudio de los aspectos psicolgicos en
la entrevista se centrar en el proceso de intercambio informativo que implica toda
conversacin.
A travs del dilogo y del arte de la mayutica, Scrates, como ya menciona
mos, inaugura el camino de la conversacin como forma de acceso al conocimiento.
La entrevista, por ello, se basa y se organiza como investigacin en el hbito conver
sacional. En la entrevista, el intercambio verbal se caracteriza por su dialogicidad.
Esto es, como demuestra Bajtin, la enunciacin es de naturaleza interactiva, su

atributo principal es el carcter de destinado, modulado por la presencia del desti

natario. En este sentido, la idea de que el destinatario est presente en el mensaje,
antes incluso de que el emisor codifique su discurso, afirma el hecho compartido
de la comunicacin. Por otra parte, la prctica del dilogo es en s misma revolu
cionaria. El habla modifica la situacin de los hablantes, produce un efecto sobre
los interlocutores (modifica el contexto existencial).17 Pues, es en el acto del ha
bla cuando transformamos nuestra conciencia reformulando la identidad del yo
a travs del otro. No por otra cosa el psicoanlisis se basa en la conversacin como
ritual. A travs del sistema de pregunta y respuesta, el cliente reconstruye su psiquismo navegando por encima del inconsciente. La conversacin es un intercam
bio satisfactorio de ideas orientada por la lgica de obtencin de placer. En este
sentido, el deseo humano se fragmenta en el lenguaje, pues tiene que expresar
se en palabras discretas.18
La potencialidad del lenguaje en acto es la prctica fundante de toda comuni
cacin humana. El orden social es del orden del decir. Est hecho de dictados e
interdicciones.19 La relacin ntima que existe entre verbazacin y pensamiento
hace que el lenguaje configure nuestros pensamientos y que nuestros pensa
mientos configuren nuestro lenguaje, modelizando igualmente nuestras actitudes
personales y la praxis. La conversacin -dice Meerloo- es un lubricante social, un
intercambio mutuo de tolerancia y la concesin de igual honor. Promueve el senti
do de la comprensin directa. Proporciona el goce del intercambio intrascendente
pleno de verbosidad exaltada y el placer de saborear el sinsentido. Harvey Sacks
ha analizado la conversacin como fenmeno vital llegando a las siguientes conclu
siones, tiles sin duda para la entrevista en profundidad:

La conversacin, en principio, es una necesidad compulsiva del sujeto so

cial.
Su norma es que se practica en diversas condiciones y de mltiples mane
ras, compartiendo, no obstante, en todas las situaciones posibles, la ausen
cia de un objetivo o finalidad prctica. Nada ms que el placer de hablar por
hablar.
En este sentido, podramos decir que la conversacin se reduce a la trivia
lidad. Por eso, estos intercambios verbales son justamente los intersticios
en donde se conforman la identidad y la percepcin social, ya que como
seala el mismo autor:

17 Ibnez, Op. cit., p. 160.

18 Ib id ., p. 109.
19 Jess Ibez, La guerra incruenta entre cuantitativistas y cualitativistas", en Romn Reyes
(ed.), L a s ciencias sociales e n E sp a a, ucm , vol. I, Madrid, 1992, p. 135.

a) Estructura el proceso de pensamiento valindose de l como instru

mento de pensar.
b) Es un factor decisivo que determina la percepcin propia del mundo y
de sus sentidos.
c) Como modelo especial de situacin de habla, es el vehculo principal de
transmisin y recepcin de ideas, valores e informaciones.
d) En cuanto destreza social, fundamenta la convivencia en comuni
dad, por otra parte determina las alternativas de experiencia, en tr
minos de oportunidades sociales para el sujeto hablante.
Por ello, la entrevista sirve para desvelar emociones, sentimientos y subjetivi
dades. La conversacin no consiste slo en un mero intercambio informativo. El
arte de preguntar y escuchar afecta, en diversos niveles, a las necesidades psico
lgicas de los individuos.
En cuanto fenmeno vital, la conversacin por un lado, consta de expresio
nes (presiones que salen hacia afuera); el hombre al hablar, modela y moldea su
propio pensamiento, le da forma, lo afirma y controla la accin(...) Por otro lado,
el interlocutor tiene que traducir lo que dice el compaero, y no slo en el plano
de las ideas, sino tambin en el de los sentimientos.20 Expresarse a s mismo en
la conversacin, es como alimentarse recprocamente con palabras y gestos para
llegar a la relajacin. Toda conversacin es un ejercicio vital que libera y con
densa energas. Implica una descarga mutua de tensiones y cumple una funcin
catrtica de adaptacin a travs de la promiscuidad contingente de las palabras.
Ahora bien, en la situacin de la entrevista, emisor y receptor no estn en
igualdad de condiciones, como idealmente sucede en la conversacin. Pretendien
do la entrevista cualitativa de investigacin ser una variante de esta ltima, su
caracterstica esencial no es el intercambio sino la planeacin estratgica, no la
tolerancia sino el control humano, pues se define como un proceso comunicativo
de tipo operacional: la conversacin deja de ser un arte para convertirse en tcni
ca. Por ello, un buen entrevistador debe conocer los procedimientos, las herra
mientas metodolgicas y los elementos tcnico-instrumentales presentes en la
entrevista psicolgica, con el fin de sumergirse naturalmente en la dialctica del
habla. Necesariamente, el entrevistador debe dominar el arte de la conversacin,
ser humanista en el sentido etimolgico de la palabra. De lo contrario, genera
remos distorsiones comunicativas o informacin redundante.
Cuando la conversacin y la comunicacin llegan a una penetracin libidinal
mutua, sin tabes que provoquen ansiedad, equivalen, dice Meerloo, a una especie
de terapia grupal espontnea, sin interferencia de un terapeuta. Se trata de llegar
al discurso del otro, a travs del habla, sin mediacin instrumental alguna, salvo

la meram ente cognitiva. Lo cual equivale a decir que, como entrevistadores, tal
arte consiste en negar nuestro rol en la investigacin en beneficio de la espon
taneidad. Se trata pues, ms que de una tcnica, del arte de lo humano. En esta
misma tesitura debe situarse la entrevista cualitativa.

La entrevista cualitativa
Como la conversacin, la entrevista abierta destaca por ser un tipo de conversa
cin interpersonal ambiguamente definida. La entrevista cualitativa se encuentra
a medio camino entre la conversacin cotidiana y la entrevista formal. Se trata de
una conversacin con un alto grado de institucionalizacin y artificiosidad, debido
a que su fin o intencionalidad planeada determina el curso de la interaccin en
trminos de un objetivo externamente prefijado. No obstante, al permitir la ex
pansin narrativa de los sujetos, se desenvuelve como una conversacin cotidiana,
una actividad cuya naturalidad hace quizs imperceptible su importancia donde
el sujeto, a partir de relatos personales, construye un lugar de reflexin, de autoafirmacin (de un ser, de un hacer, de un saber), de objetivacin de la propia expe
riencia.21 Quizs por ello la entrevista es una de las herramientas privilegiadas por
los socilogos. Desde la antropologa y el anlisis etnogrfico, el uso de la entre
vista ha ido abrindose camino entre las ciencias sociales como medio apropiado
de produccin de datos en una multiplicidad de reas. El deseo de aprehender
objetivamente lo inasible de su objeto, ha llevado recientemente a las ciencias so
ciales a colonizar nuevos territorios, incorporando as materiales ajenos hasta hace
poco a la pretenciosidad del procedimiento cientfico.
La inaccesibilidad de la informacin, marginada por el paradigma cientificista
de la investigacin distributiva, oblig a la investigacin social a adoptar tcnicas de
interaccin verbal ya utilizadas con xito por la prctica psicoanaltica y la psico
terapia de grupo. Aunque, como comenta Ibez, hubo que invertir la correlacin
entre medios y fines, ya que en la cura psicoanaltica el discurso es un medio y en
la investigacin social el discurso es el fin: la materia prima sobre la que trabajar
el anlisis.
En este sentido, la entrevista cualitativa ha contribuido a mediar los significa
dos de las voces ausentes en el estudio de lo social. El mundo ntimo de las cul
turas populares y los mbitos ignotos de los espacios de vida constituyen la nueva
materialidad recuperada por la investigacin microsociolgica basada en la calidad
de la palabra. Pues, es en las prcticas conversacionales donde los individuos cons
truyen su identidad, el orden y el sentido (inter-diccin) de la sociedad, segn el
contexto en el que viven. A partir de las prcticas conversacionales, el sujeto se

diferencia y distancia con los otros. Y, por supuesto, tambin se identifica con los
otros.
El anlisis de la relacin lenguaje/sociedad nos ha dejado dicho que los proble
mas presentes en la conversacin, como intercambio cotidiano de desempeo y
uso de las competencias comunicativas, resulta el lugar privilegiado para estudiar
la compleja red de relaciones en las que se distribuye el poder y se crean las iden
tidades colectivas de los actores sociales. Justamente, en la entrevista cualitativa
se pretende favorecer la creacin de redes de intersubjetividad, ms all de las
presiones y el control social que implica el objetivo de la investigacin sobre nues
tro objeto de estudio, que en realidad es un sujeto en dilogo, enfrentado a
nosotros mismos. Por eso, en esta tcnica -d e la que hemos dicho que ms bien
se trata de un arte- lo sustantivo es la connotacin del habla, las seales o las
huellas de las emociones, los sentimientos, expresados inconscientemente de ma
nera natural, a travs de la gestualidad o la entonacin. No es tan revelador lo que
se dice, que el cmo se dice.
La entrevista abierta viene a ser una narrativa, un relato de historias diversas
que refuerzan un orden de la vida, del pensamiento, de las posiciones sociales,
las pertenencias (...) Fragmentaria, como toda conversacin, centrada en el de
talle, la ancdota, la fluctuacin de la memoria, la entrevista nos acerca a la vida
de los otros, sus creencias, su filosofa personal, sus sentimientos, sus miedos.22
La entrevista cualitativa es pues una narracin conversacional creada conjunta
mente por el entrevistador y el entrevistado, que contiene un conjunto interrelacionado de estructuras que la definen como objeto de estudio. De ah que todo
dispositivo tcnico, desplegado en el trabajo de campo por el investigador, se orien
te a mantener abierta la comunicacin interpersonal; cercada permanentemente
por la amenaza de la interrupcin del dilogo en su incompletud y sus limitaciones
fragmentarias. Es decir, como la conversacin, la entrevista cualitativa es fruto del
azar y la necesidad. sta, es su principal virtud, a la vez que su ms importante
limitacin. Pues, como hemos visto, el carcter inconcluso y abierto, y la variedad
de historias que narra, con mayores o menores detalles, definen a la entrevista
abierta como un arte basado en la competencia conversacional. La herramienta de
productividad investigadora es el propio sujeto de la investigacin en proceso. La
materia prima ser la palabra como vehculo de experiencia personalizada. Y el
fundamento de la validez, la autenticidad de la voz.

Delimitacin conceptual
Cuando hablamos de entrevista abierta o cualitativa, distinguimos bsicamente dos
tipos de tcnicas de investigacin: la entrevista en profundidad y la entrevista en
focada. Ambas, se fundamentan en la misma estructura instrumental a la hora de
operar en lo real concreto durante la etapa de trabajo de campo. Sin embargo, di
fieren en la estrategia de diseo que efecta el investigador.
Por entrevista en profundidad entendemos un tipo de entrevista cualitativa
de carcter holstico, en la que el objeto de investigacin est constituido por la
vida, experiencias, ideas, valores y estructura simblica del entrevistado aqu y
ahora. En la entrevista enfocada, en cambio, existe predeterminado de antemano
un tema o foco de inters, hacia el que se orienta la conversacin y mediante el
cual hemos seleccionado a la persona objeto de la entrevista. La entrevista enfo
cada pretende responder a cuestiones muy concretas, tales como, estmulos ms
influyentes, efectos ms notorios, diferencia de sentido entre sujetos sometidos
a la misma experiencia.23 Mientras que la entrevista en profundidad pretende ha
cer un holograma dinmico de la configuracin vivencia! y cognitiva de un indivi
duo en cuanto tal, es decir, independientemente de su participacin como actor
social en una experiencia significativa o de su posible relacin con un tema parti
cular determinado. La entrevista enfocada es funcionalmente ms estructurada.
Tambin es abierta pero definida conceptualmente. El sujeto nos interesa porque,
de alguna manera, se conoce de antemano su participacin en una experiencia
que ha motivado el diseo de la investigacin. El entrevistador orienta sus estrate
gias a enfocar el tema objeto de estudio a travs de los vericuetos y anecdotarios
personales del entrevistado, que como interlocutor ser llevado una y otra vez
por el investigador al terreno de los tpicos por el cual se le otorga la palabra. En
este sentido, la entrevista enfocada es ms una tcnica que un arte. Mientras que
la entrevista en profundidad es ms un arte que una tcnica. La primera es tpi
ca, pues sita en un lugar determinado al entrevistado. La segunda simula ser ut
pica, en la medida en que imagina una identificacin de los hablantes en el goce
trivial de la palabra... No hay nombres, no hay significantes que anclen de mane
ra contingente los discursos de ambos interlocutores, slo la promiscuidad del
verbo y el deseo del otro, que supuestamente es deseo de ser deseado.
En la entrevista enfocada, la rueda radial que imaginara Merton, hace rodar al
entrevistado por los caminos trillados que previamente construye, el entrevista
dor. El movimiento de la conversacin es repetitivo, incluso redundante. Se trata
de profundizar una y otra vez sobre el mismo asunto desde diferentes perspecti
vas. Prima la lgica del zoom, pues es una entrevista ms bien fotogrfica. No hay
23 Jos Ignacio Ruiz Olabunaga y Mara Antonia Ispizua, La descodificacin de la v id a cotidia
na, Universidad de Desto, Bilbao, 1989, p. 153.

cuestionario, pero s cuestionamiento. El sujeto es considerado sujeto pero para

ser sujetado como actor social participante de una experiencia, es un sujeto que
debe ceirse a hablar sobre el tema preestablecido. La conversacin se convierte
as en una disertacin. Domina la certeza sobre la paradoja trivial de la palabra.
El lenguaje es ms referencial que metafrico, ftico o conativo. La experiencia
subjetiva que se narra es una experiencia mediada por el acontecimiento.
En la entrevista en profundidad, en cambio, la experiencia no es una experien
cia individualizada. Puesto que la narracin es una narracin dialgica, la mirada
hologramtica va ms all del yo atomizado, es decir, se trata de una narracin
abierta y pluralmente rica en sus matices. El sujeto no est anclado en un territo
rio, el habla que busca el entrevistador le desterritorializa. Interesa el sujeto como
actor en su radical diferencia, ms all del orden del decir que le interpela como su
jeto.
Ahora bien, ambos tipos de entrevista cualitativa operan tcnicamente de ma
nera similar. La estrategia no ordena totalmente las tcticas de movimiento en el
trabajo de campo. La metodologa que se explicite ms adelante sirve por tanto
parala entrevista cualitativa en general. Se hace esta delimitacin previa porque,
con frecuencia, numerosos autores equiparan la entrevista en profundidad con la
entrevista cualitativa, incluyendo en su tipologa bajo este concepto la entrevista en
focada y otras variantes.
Desde nuestro punto de vista, es ms correcto hablar de entrevista abierta o
cualitativa, para incluir en ella a la entrevista en profundidad y a la entrevista en
focada como dos variantes diferentes de esta tcnica cualitativa, junto con otras
modalidades importantes como la tcnica de entrevista grupal, la biografa asis
tida o la tcnica Delphi.

Fundamentos de la entrevista cualitativa

La entrevista cualitativa es un tipo de entrevista no directiva, abierta, no estructu
rada ni estandarizada. La entrevista cualitativa sigue pues el modelo conversacio
nal, superando la perspectiva de un intercambio formal de preguntas y respuestas
en la medida que trata de simular un dilogo entre iguales. Esto es, el sujeto entre
vistado no es slo un yo comunicante. Ms all de la funcin que le asigna el con
texto de la entrevista de investigacin, el entrevistador busca desarrollar en l su
potencial de expresin y racionalizacin de la experiencia a travs del otro gene
ralizado, desde el conjunto de puntos de vista particulares de otros individuos
miembros del mismo grupo, o desde el punto de vista generalizado del grupo so

cial al que pertenece.24 Como apunta Enrique Alonso, no se trata de un yo atomi

zado, definido en trminos del individualismo metodolgico por la flecha causalista
del conductismo o, en economa, por la posesin utilitaria. Ms bien, es un yo'narrativo, tal y como contempla la perspectiva constructivista.
La entrevista debe superar dos peligros que se ciernen habitualmente en la
investigacin que domina hoy el panorama de las ciencias sociales. Por un lado,
como tcnica cualitativa, la entrevista entra en contradiccin con la perspectiva
positivista, pero en modo alguno se reduce; por otra parte, a la visin semiotizante:
La entrevista abierta, por tanto, no se sita en el campo puro de la conducta -e l orden del hacer-,
ni en el lugar puro de lo lingstico -el orden del decir-, sino en un campo intermedio en el que
encuentra pleno reconocimiento metodolgico: algo as como el decir del hacer, basado funda
m entalm ente en que el hecho de hablar con los interlocutores de lo que hacen y lo que son.25

En otras palabras, el objeto de anlisis es el habla, visto desde lo social en to

das sus dimensiones, ms all de cualquier tipo de reduccionismos sociolgicos.
La entrevista no es slo textualista, sino igualmente contextual y situacional. Los
procedimientos y reglas de interaccin verbal cara a cara, se desarrollan incorpo
rando los lenguajes no verbales del cuerpo (kinsica) y la utilizacin y manejo del
espacio (proxmica). A partir de los trabajos de la Escuela de Palo Alto, en el es
tudio del comportamiento del grupo familiar con cmara Gesell, el anlisis de la
interaccin cotidiana no puede ser estudiado sin la consideracin del lenguaje
silencioso. As lo hemos querido destacar en los fundamentos de la teora y la tc
nica de la entrevista.
Luego, ms all de los convencionales reduccionismos sociolgicos, la entrevis
ta cualitativa debe tratar a las personas y a las situaciones en que se desenvuelven
conversacionalmente esas personas, como experiencias nicas e intransferibles
que exigen una retroalimentacin permanente durante el proceso mismo de la in
vestigacin. Aunque la entrevista abierta se utiliza con frecuencia para obtener
informacin general del entrevistado en relacin al grupo social de pertenencia,
se deben dejar de lado los estereotipos de clasificacin como formas de mareaje
y reconocimiento social. La entrevista busca informacin personalizada, tratando
a los sujetos en su exclusiva originalidad a partir de los significados que ellos mis
mos elaboran en lo que se denomina su sentido comn. Por ello, nos interesamos
ms por el proceso de interaccin verbal que por el producto, a diferencia, por
ejemplo, de la entrevista distributiva.

24 Luis E nrique Alonso, Sujeto y discurso: el lugar de la entrevista abierta en las prcticas de la
sociologa cualitativa, en Juan Manuel Delgado y Juan Gutirrez (coords.), Mtodos y tcni
cas c u a lita tiv a s de investigacin en d e m ia s sociales, Sntesis, Madrid, 1994, p. 226.
25 Ibid., p. 227.

M edir para tomar medidas

En la introduccin de carcter histrico con la que inicibamos este captulo, si
guiendo a Morin, hicimos una diferenciacin elemental entre la entrevista cualita
tiva (intensiva) y la encuesta de opinin (entrevista extensiva):
Por u n lado, la entrevista abierta, en el lmite, sin preguntas planteadas por el entrevistador y,
por otro, la entrevista cerrada, en el lmite, con un cuestionario al cual basta con responder s
o no. Por u n lado, respuestas prolficas, complejas, ambiguas; por el otro, respuestas claras,
simples. Por una parte, una conversacin de larga duracin, o sea, reiterada hasta la profundizacin suficiente; por otro, u n cuestionario rpido. Por una parte, las personas implicadas,
entrevistador y entrevistado, tienen una importancia capital, as como la naturaleza psicoafectiva de la conversacin; por otra, es la respuesta y no la persona la que tiene importancia primor
dial. P or una parte, una extrem a dificultad p ara interpretar la entrevista y para explotar sus
resultados; por la otra, la posibilidad de establecer una m uestra representativa y de tratar es
tadsticamente los resultados.26

Esta diferencia de enfoque se resume en que la entrevista cualitativa parte de

un tipo de comunicacin connotante y expresiva, y la encuesta de una comunica
cin descriptiva y cognoscitiva segn la lgica del lenguaje objeto. En la encuesta,
el sujeto investigador es un sujeto que cosifica a su objeto de estudio, gracias a la
distancia que opera en la produccin de datos (medir para tomar medidas).
Existe una diferencia entre una aproximacin al sujeto de la calle, si se le conside
ra como objeto de conocimiento nicamente, a si se le considera como sujeto de
conocimiento en oposicin y complemento al conocimiento del sujeto que inicia
el proceso. 27
La cosificacin y homogeneizacin del objeto obliga a articular los intercambios
entre entrevistador y entrevistado, a travs de una serie de expresiones verbales
previamente estandarizadas. Cuando realizamos una entrevista con cuestionario, el
lenguaje es manipulado en su funcin exclusivamente referencial. Las expresio
nes de emocin y afecto y las connotaciones que interpreta o manifiesta el encuestado no son objeto de inters ni consideracin alguna por parte del investigador.
La interaccin verbal se reduce a registrar y procesar cuantitativamente lo que el
entrevistado dice. Trabaja con respuestas verbales codificadas por preguntas de
intencionalidad lingstica referencial. Como indica Ort, una trabaja a nivel de la
formalizacin denotativa y la funcin referencial del lenguaje. Otra con el discur
so connotativo. La entrevista abierta facilitara la comprensin de la polisemia, del

26 Morin, Op. cit., p. 209.

27 Jess Galindo, E ncuentro de subjetividades, objetividad descubierta. L a entrevista como
centro de trabajo etnogrfico, Universidad de Colima, Estudios Sobre Culturas Contempor
neas, p. 152.

nivel connotativo en el uso coloquial del lenguaje por los sujetos, as como las des
viaciones ideolgicas desplazadas o ignoradas por la encuesta, ya que atribuye a
cada pregunta un sentido o significado nico, independientemente de la interpre
tacin que aporta cada sujeto.
En la entrevista con encuesta, el sujeto entrevistado slo puede suscribir la al
ternativa con la que ms se identifica o mayor acuerdo demuestra. La entrevista
cualitativa, en cambio, puede desentraar con mayor profundidad el proceso sig
nificativo estructurante de la visin subjetiva de un comportamiento objetivo.28
Pero, por otra parte, la relacin durante el trabajo de campo ofrece menos seguri
dades al investigador, pues la tcnica de entrevista abierta depende del nivel de
proximidad con el objeto, que es sujeto.
En la encuesta, como indican Taylor y Bogdan, puede que se le pida a los
encuestados que ubiquen sus sentimientos a lo largo de una escala, que seleccio
nen las respuestas ms apropiadas a un conjunto preseleccionado de preguntas,
o incluso que respondan a preguntas abiertas con sus propias palabras, pero en
cualquier caso se trata de un procedimiento estandarizado: el investigador tiene
las preguntas y el sujeto de la investigacin tiene las respuestas. La entrevista cua
litativa, al contrario, favorece la reflexividad del propio entrevistado en el proceso
de racionalizacin objetiva de su vida, mediado por el contacto con el otro, el su
jeto extrao que es el investigador, y que intenta actuar como facilitador de esa
reflexividad, no con fines teraputicos como el psicoanlisis, sino simplemente con
fines de conocer y compartir, expresarse o manifestarse.
Como se indica en el cuadro que se ofrece a continuacin, la investigacin con
encuesta captura un tipo de informacin social fotogrfica, mientras que la entre
vista abierta procura ofrecer una imagen hologramtica de la sociedad en mo
vimiento.
Perspectiva distributiva

Perspectiva estructural

1. El diseo antecede de manera escin

dida al trabajo de campo.

1. El diseo atraviesa todo el proceso

de investigacin.

2. El diseo es la parte fundamental de

la Investigacin.

2. El diseo no es la parte fundamental

de la investigacin.

3. El diseo delimita, determinndolo,

todo el proceso de bsqueda y cap
tura de la informacin.

3. La investigacin es un proceso de
encuentro y no de bsqueda. El dis
positivo de investigacin queda
abierto.

28 Alfonso Ort, La apertura y el enfoque cualitativo o estructural: la entrevista abierta sentidirectiva y la discusin de grupo", en Fem ando Garca Ferrando, Francisco Alvira y Jess Ibez
(eds.), E l anlisis de la realidad social, Alianza Editorial, Madrid, 1986, p. 175.

Discursos, fragmentos y tramas textuales

La entrevista abierta es una tcnica cualitativa de produccin e interpretacin de
la informacin a travs del anlisis de los discursos, de manera similiar a como ope
ra la tcnica de grupos de discusin. Como en la tcnica de grupos, la entrevista
abierta muestra un especial inters por las construcciones conversacionales como
vehculos de cohesin ideolgica en la construccin de las identidades. Del mis
mo modo que las sesiones de grupo asumen una perspectiva estructural, la entre
vista abierta opera tcnicamente como dispositivo, situndose entre el polo del
trabajo y el del placer, entre la naturalidad de los intercambios banales y la artificiosidad del laboratorio que plantea los objetivos de toda entrevista de investi
gacin.
Ahora bien, al contrario de la tcnica de grupos de discusin, la entrevista cua
litativa se centra en el individuo, la operatividad en la estrategia de campo difiere
180 grados y, el anlisis final, otro tanto de lo mismo. De principio a fin, la recons
truccin social que opera la entrevista, est mediada por el habla de un sujeto
individual. Aqu no vamos a plantear la discusin de si se trata de un sujeto sujeta
do o de un sujeto hablante que crea sus propios discursos, por ser sta una polmi
ca an no resuelta ni siquiera por la propia lingstica. Pero s quisiramos destacar
que los datos que obtengamos finalmente de la conversacin en modo alguno se
rn discursos, pues los discursos son slo consensuados grupalmente. El grupo no
existe, el discurso tampoco, pero preexisten a los sujetos. El sujeto existe, sus ra
cionalizaciones ideolgicas tambin, sin embargo, no le pertenecen. Aunque ha
blamos de la entrevista abierta como una tcnica estructural, en la conversacin
slo podremos entrever trazos o fragmentos de discursos, no uno dominante, como
sucede en todo consenso grupal, sino huellas y rastros de discursos diversos, pues
todo individuo es una trama textual llena de multiplicidades. Este aspecto habr
que tomarlo muy en cuenta, especialmente en el anlisis. No se trata de una sola
palabra, como dijimos al principio. La entrevista se fundamenta en la autenticidad
de la voz, por ser sta producto de las experiencias plurales que desgarran en el
movimiento dialctico a todo sujeto esquizoide. Los mapas que territorializan a to
do individuo tienen mltiples lecturas y en ellos las estrategias de fuga, los vericue
tos y los pramos escondidos son los ms importantes, ms que las autopistas de
peaje.

La m irada desde dentro

Como mencionamos al principio, la entrevista abierta debe su actual difusin en
tre las disciplinas sociales al tradicional uso que de ella se ha hecho por parte de
la antropologa. El trabajo etnogrfico es el lugar privilegiado de los estudios cul

turales, siendo la entrevista herramienta fundamental para el desarrollo de toda

estrategia de observacin participante.
El investigador que integra la entrevista cualitativa en su trabajo de observa
cin etnogrfica utiliza habitualmente esta tcnica como recurso para configurar
el contexto de observacin. En la etnografa, la entrevista es un instrumento de in
teraccin que opera como centro organizador del trabajo etnogrfico, facilitando
el contacto y conocimiento de los miembros de la comunidad. De hecho, a partir de
las entrevistas realizadas, el investigador organiza sus estrategias posteriores a de
sarrollar en el trabajo de campo. As pues, la entrevista opera aqu como una tcni
ca auxiliar complementaria en el trabajo de campo de la observacin participante.

Etnografa

Entrevista

1. El observador participante observa

directamente la realidad.

1. El entrevistador parte de las media

ciones que verbaliza un sujeto.

2. La investigacin requiere un alto

costo energtico.

2. La entrevista garantiza un importan

te ahorro energtico.

3. El observador no siempre puede

estar presente en los escenarios.

3. La entrevista permite recuperar el

pasado de todas aquellas situacio
nes no observadas directamente.

La entrevista cualitativa se utiliza, por s misma, en otras ocasiones como nica

tcnica de investigacin, especialmente es los estudios de anlisis del consumidor,
siguiendo la fuerte tradicin funcionalista de los estudios motivacionales. Sin em
bargo, sigue estando fuertemente vinculada con la experiencia del trabajo etno
grfico, donde adquiere sentido, legitimacin y reconocimiento acadmico, como
herramienta de conocimiento social.
En la prctica, incluso, la entrevista cualitativa comparte con la obseivacin
etnogrfica la voluntad de establecer dinmicas de rapport con los informantes.
Existen, sin embargo, ciertas diferencias. Pues, la entrevista abierta se desarrolla
fundamentalmente en una situacin creada artificialmente, fuera de contexto, por
el investigador, mientras que la observacin participante mira desde dentro al
objeto, pues explota y produce los datos desde los contextos naturales.

La conversacin como arqueologa personal

En la autobiografa sociolgica, el investigador trata de aprehender las experien
cias destacadas de la vida de una persona y las definiciones que esa persona apli

ca a tales experiencias. El valioso trabajo que desarrollara la Escuela de Chicago,

nos ha legado a los investigadores una leccin inolvidable: la memoria es una re
construccin ritualm ente actualizada de nuestro pasado y una invencin del
presente. Por ello, dar la voz a los sujetos en la recuperacin de la vida es compren
der las fisuras, velocidades, contradicciones y distancias que han trazado el curso de
una historia personal, que es la de todos y a la vez la de ninguno, puesto que se
trata de una invencin. Si el centro slo puede ser comprensible para los observado
res observados, avistando el horizonte desde la costa de los mrgenes de cualquier
sistema que se quiera analizar, la historia de vida debe ser una historia anmala,
nica e irrepetible. Puesto que la razn siempre es contextual (la razn que se
dice se pierde).
En este sentido, la entrevista en profundidad se utiliza tcnicamente en la me
todologa de historias de vida como un ejercicio de recopilacin de informacin
sobre acontecimientos y experiencias sociales que no se pueden observar directa
mente. Los entrevistados actan como los ojos y odos en el campo social para
informar al investigador. Es ms, la entrevista s, en el caso de las historias de
vida, una reconstruccin que comparte los episodios originales de cada uno de esos
momentos en los que se construy la trayectoria de los sujetos. En la medida en
que la biografa construye una de las poticas fundamentales de la entrevista, es
tableciendo, entrevistador y entrevistado, redes de relaciones como sujetos priva
dos portadores de una historia personal, la entrevista cualitativa es, adems, la
herramienta privilegiada para el desarrollo de la microhistoria, la nueva historio
grafa y/o la historia social. Con el matiz de que, en este caso, la tcnica deja de
ser un arte de creacin textual del investigador, para convertirse en un arte com
partido por ambos interlocutores como creacin reconstructiva de la memoria.

Lo simple es extraordinario
En la entrevista cualitativa, el investigador puede y debe tratar a las personas y a
las situaciones como nicas, con el fin de alterar la tcnica de investigacin a la luz
de la informacin que encontramos en nuestra interaccin y de las retroalimentaciones que exige el proceso mismo de investigacin. Consecuente con la posicin
esbozada por el interaccionismo simblico, buscamos la informacin personalmen
te apreciada por nuestro interlocutor. Aqu, lo micro y lo macro se trenzan en la
sorpresa del descubrimiento y de la aproximacin mutua entre dos sujetos dispues
tos a comprenderse y a comprender el contexto de sus interpretaciones. La entre
vista cualitativa trata, por tanto, de producir un texto abierto a la vida, al irritante
y deconstructor zumbido de la vida como un incesante movimiento browniano.
Mediante la entrevista abierta, el sujeto entrevistado se descubre a s mismo
y analiza el mundo social y los detalles de su entorno, reevaluando el espacio

inconsciente de su vida cotidiana. La virtud de la entrevista cualitativa es que

abre las puertas de la vida ordinaria al extraamiento subjetivo de lo propio como
ajenamente extraordinario, a la luz imprevisible de una conversacin banal. Es
decir, lo inconsciente del mundo de vida se pone entre parntesis siendo cuestio
nado a nivel de lo verbalmente manifiesto.
La entrevista cualitativa exige precisamente la libre manifestacin por los
sujetos entrevistados de sus intereses informativos (recuerdo espontneo), creen
cias (expectativas y orientaciones de valor sobre las informaciones recibidas) y de
seos (motivaciones conscientes e inconscientes).29 As, los receptores (objetos)
de la investigacin se convierten en emisores (sujetos). Surge y se estructura as
un proceso informativo recproco, conformado casi como un dilogo personal y
proyectivo, en el que cada frase del discurso adquiere su sentido en su propio
contexto concreto, y permite revelar el sistema ideolgico subyacente en el siste
ma de la lgica hablante.30 El objetivo ms interesante de la entrevista cualitativa
es la bsqueda de produccin de discursos motivacionales inconscientes, caracte
rsticos de una personalidad tpica. Es por ello que la mxima de la entrevista en
profundidad consiste en reconocer como sujeto al entrevistado.
Si la encuesta desagrega al individuo de sus colectivos de referencia (familia,
pueblo, barrio, trabajo...), en la entrevista procuramos dejar hablar al sujeto en la
reconstruccin de su mirada sobre s mismo como sujeto hacia los otros y de la mi
rada de los otros hacia l como actor social, favoreciendo as, de este modo, una
expansin narrativa capaz de mostrar intensamente el espesor y la densidad de
las vivencias sociales que pueblan su estructura de relaciones.
Sin embargo, la consideracin del entrevistado como un sujeto en su diferen
cia, no significa que la entrevista favorezca relaciones simtricas de interaccin
verbal. Slo imaginariamente el entrevistado gua y organiza el devenir de sus ac
tos de habla. El entrevistado en ningn momento conoce las posibles preguntas
ni el objetivo final del entrevistador. Ahora bien, por el contrario, como veremos con
ms detenimiento, el entrevistador no conoce por su parte qu preguntas resultan
las adecuadas y qu posibles reacciones son las que puede tener el sujeto inves
tigado ante el contenido de las intervenciones realizadas en su turno. Esto es, el
investigador no controla anticipadamente cmo se va a desarrollar la situacin de
la entrevista. La informacin obtenida depende de la entrevista en s, del desarro
llo de la interaccin verbal y del grado de proximidad personal con el entrevistado.
Luego, lo decisivo es el concepto sensibilizador frente al sujeto hablante, como ya
indicara Blumer. El xito de la entrevista no se fundamenta en el diseo de la in
vestigacin, sino en la destreza y habilidad del entrevistador. Como veremos en
el epgrafe dedicado a la metodologa, esta tcnica es radicalmente cooperativa,
29 Ibid., p. 195.
30 Ibid., p. 196.

pues se trata de un interaccin interpersonal, no grupal, y en donde los canales

son menores, las tensiones afectivas mayores y la presin psicolgica ms intensa.
Estas caractersticas especiales han reducido el uso de la entrevista abierta en
investigacin social a una serie limitada de casos y reas de estudio; aunque com
plementariamente, como vimos, ha favorecido a su vez la apertura de nuevas
perspectivas en el trabajo metodolgico de otras tcnicas y disciplinas del cono
cimiento.

Utilidades y aplicaciones en la investigacin social

La entrevista abierta, al estar orientada al sujeto, suele aplicarse cuando interesa
conocer los actos ilocutorios ms expresivos del mismo, con el objet de intentar
comprender la accin social en la que construye sus sentidos. De hecho, la entre
vista individual abierta tiende a resultar muy productiva para el estudio de casos
tpicos o extremos, en los que la actitud de ciertos individuos encarna, en toda su
riqueza, el modelo ideal de una determinada actitud. De manera especial, la en
trevista cualitativa permite conocer con mayor exactitud las relaciones del sujeto
con los modelos culturales de personalidad, proyectados hacia el grupo de perte
nencia o el otro generalizado como super ego. Cuando el objetivo de la investi
gacin es de ndole pragmtica, es decir, cuando se intenta conocer el modo de
actuacin de los actores en relacin a su sistema de representacin social como
sujetos inmersos en la praxis social, la entrevista ilustra adecuadamente los pun
tos de conexin concretos entre comportamiento individual y objeto de investi
gacin. Este sera el caso de las entrevistas en profundidad. En otras ocasiones,
cuando la entrevista busca recuperar testimonios de sobrevivientes a determina
dos acontecimientos (por ejemplo, el recuerdo de la matanza de Tlatelolco), la tc
nica se orienta en un sentido temtico mucho ms enfocado.
En general, la utilizacin pertinente de la entrevista cualitativa en la investi
gacin social se fundamenta en tres principios esenciales:
a) Los escenarios o las personas no son siempre accesibles en sus contextos
naturales a travs de la obseivacin participante, por lo que el recurso a la
entrevista abierta permite la reconstruccin de acontecimientos del pasa
do a los que de otro modo no se podra acceder. As pues, la entrevista ha
sido un instrumento privilegiado del anlisis sociolgico.
b) La entrevista permite esclarecer las experiencias humanas subjetivas des
de el punto de vista de los propios actores sociales. Como sucede, por
ejemplo, con las historias de vida, la descripcin ntima del pensamiento
de una persona puede mostrar en sus mltiples contradicciones el orden
dectico de lo social. La experiencia, siempre vicaria, encuentra as, en

la entrevista, narracin e interpretacin igualmente vicaria, un excelente

soporte para la descripcin densa de la realidad fenomenolgica. Por
ejemplo, en las historias de vida podemos conocer ntimamente a las per
sonas, viendo el mundo social en movimiento a travs de los ojos y la voz
personal de sus principales protagonistas.
c) La entrevista cualitativa favorece adems, como ya sealamos al comparar
la tcnica de la entrevista con el trabajo etnogrfico, un menor esfuerzo
de tiempo y recursos que debe aportar el investigador en su acercamiento
al objeto de estudio. Con la entrevista se consigue un empleo ms eficien
te del tiempo limitado del investigador, por lo dems habitualmente exi
guo.
La entrevista puede ser utilizada, en consecuencia, de manera productiva, en
cuatro campos principales de investigacin:
1. La reconstruccin de acciones, pasadas, ya sea la construccin de enfoques
biogrficos (historias de vida), la creacin de archivos orales o, ms bien,
el anlisis retrospectivo de una accin o un acontecimiento social.
2. El estudio de las representaciones sociales personalizadas. La entrevista
cualitativa en profundidad es especialmente til en la investigacin de los
sistemas de normas y valores, la captacin de imgenes y representacio
nes colectivas, el anlisis de las creencias individualizadas, el conocimien
to de los cdigos de expresin, as como las cristalizaciones ideolgicas.
3. El anlisis de la interaccin entre constituciones psicolgicas personales y
conductas sociales especficas. Por ejemplo, en el estudio de la desviacin
social. La entrevista interviene aqu para intentar rastrear las huellas de
las marcas sociales que clasifican al individuo como sujeto anmalo, dan
do voz y captando expresivamente la personalidad del sujeto desviado.
4. Por ltimo, es comn la utilizacin de la entrevista en profundidad como
tcnica complementaria en los estudios cuantitativos, a modo de prospec
cin de los campos semnticos que identifican lingsticamente a cada
uno de los grupos sociales objeto de la investigacin. Al operar al nivel de
las hablas individuales, la entrevista en profundidad capta con toda la in
tencin el vocabulario y las modalidades expresivas, as como los discursos
arquetpicos necesarios para una correcta elaboracin del cdigo de pre
guntas y posibles respuestas que estructuren a posteriori el cuestionario.
Ahora bien, la entrevista cualitativa tiene como tcnica de investigacin una
serie de im portantes inconvenientes que es necesario tomar en cuenta en la
estrategia del trabajo de campo:

1. La entrevista abierta, al igual que la mayora de las tcnicas cualitativas,

opera segn la lgica omnicomprensiva del investigador omnisciente. Pues,
la interpretacin final anula la interpretacin de lo real concreto produ
cida por cualquier actor social. El investigador contacta y empatiza con el
entrevistado, a travs del lenguaje ordinario, para buscar una ms ajustada
captacin de la informacin objeto de estudio. Ahora bien, este lenguaje
ordinario, que sustentara el desarrollo de la interaccin conversacional,
ser despus diseccionado (cosificado) con el saber poder que dispone la
su perior comprensibilidad del tcnico especialista, en cuanto sumo pon
tfice de la interpretacin. Al traducir las respuestas a las preguntas objeto
de estudio, el investigador presupone que puede interpretar el lenguaje or
dinario en forma tal que pueda obtener informacin que los sujetos no
supieron que proporcionaban, sin tomar en cuenta que el lenguaje ordi
nario no fue diseado para proporcionar tales interpretaciones.
2. La entrevista y el grupo de discusin son tcnicas que aunque se abran
o apunten a dimensiones bien diferenciadas de la realidad social, consti
tuyen enfoques parciales y vas estrechas -m s bien: desfiladeros- para
el acceso a esa misma realidad social, y suponen, ante todo, simples cons
trucciones metodolgicas en su proceso de anlisis, incapaces de abarcar
y desentraar por s mismos toda la intrincada e insondable densidad real
de los procesos sociales.31
3. La realidad que capta est mediatizada subjetivamente por el habla indivi
dual del sujeto entrevistado. Los datos que se recopilan consisten bsi
camente en enunciados verbales discretos, lo cual introduce una notable
insuficiencia respecto a la capacidad de descripcin de los fenmenos so
ciales. Esto, que resulta ms que evidente cuando se trata del problema
de la memoria en la reconstruccin biogrfica, incide adems de manera
determ inante en la comprensin de los fenmenos segn los patrones
lingsticos no compartidos, bajo ningn concepto, por el entrevistado.
4. Luego, en consecuencia, las entrevistas tienden a producir frecuentemente
falsificaciones, engaos, distorsiones exageradas y fugas temticas en el
intercambio verbal que se establece durante la conversacin de la entre
vista.
5. En la medida que la percepcin social del investigador est mediada por
la verbalizacin del entrevistado, no se dan las condiciones para conocer
mejor el contexto discursivo global a partir del cual se pueden compren
der muchas de las perspectivas del objeto de estudio.
6. El entrevistador probablemente no comprenda el lenguaje de su interlo
cutor al desconocer el contexto vivencia!. O tal vez los entrevistados no

sean capaces de expresar muchas cosas importantes que slo una deteni
da observacin nos puede proporcionar. Como la encuesta de opinin, la
entrevista cualitativa parte de la verosimilitud del habla individual.
7. Sin embargo, las personas dicen y hacen cosas diferentes en distintas
situaciones. No debe darse por sentado que lo que una persona dice en
la entrevista es lo que esa persona cree o dice en otras situaciones. La ra
zn, independientemente de su objetividad o expresin, siempre es contextual. Se trata de una razn situada. El habla que verbaliza el sujeto de
la entrevista es una trama discursiva de un ser devenido en un tiempo y
un espacio irrepetible: el de la entrevista.
Veamos pues en qu consiste ese momento original de la conversacin en la
praxis del trabajo de campo.

Metodologa y praxis de la investigacin con la entrevista

A lo largo de las pginas que anteceden a este punto, se ha insistido especial
mente en el carcter conversacional de la entrevista abierta. Esta tcnica cualitati
va de investigacin se fundamenta en la produccin de un discurso continuo
dotado de una cierta lnea argumental, aunque esencialmente fragmentario.
Hemos visto como en cierto modo se sita entre el arte y la tcnica de investi
gacin. Tal ambivalencia implica que:
a) No existen reglas fijas sobre la forma de realizar la entrevista ni procedi
mientos protocolarios que modelen a priori la conducta del entrevistador.
b) La metodologa no se puede reducir a una contrastacin de hiptesis, sien
do inviable el criterio de falsacin, ya que toda entrevista es producto
directo de un proceso interlocutorio ms o menos libre.
c) Luego, bajo ningn concepto es posible la generalizacin unlversalizante
tras la elaboracin del anlisis.
La entrevista cualitativa es un constructo comunicativo y no un simple regis
tro de discursos que hablan al sujeto e interpelan al investigador. La entrevista,
como menciona Luis Enrique Alonso, es un proceso de determinacin de un tex
to en un contexto. La metodologa responde por tanto al principio construccionista
de creacin simulada (ars).

Las estrategias de diseo

La investigacin con entrevista abierta, como sucede en general con los estudios
cualitativos, exige un diseo flexible a construir posteriormente en el trabajo de
campo. E sta ltima, es la fase que determ ina el proceso de produccin y cap
tacin de informacin. Antes de-llevar a efecto la realizacin de la entrevista, el
investigador debe prever la adopcin de una serie de disposiciones que configu
ren un ambiente fsico agradable. Aunque la importancia de estas disposiciones
sea ciertamente relativa. En ltima instancia, la entrevista va a depender de las ha
bilidades exhibidas en el trabajo de campo. Luego, el protocolo de gabinete es
una estrategia de configuracin del campo cultural que abre el objeto de estudio
ms que cerrarlo. En esta fase el investigador debe tomar en consideracin los
elementos que se describen a continuacin.
S e l e c c i n

d e l e n t r e v is t a d o

A priori, el investigador no puede fijar el nmero de entrevistas necesarias para el

desarrollo de la investigacin. Si el procedimiento de estudio de la metodologa
cualitativa se caracteriza ms por ser un proceso de encuentro que de bsqueda
performativa, el investigador tendr que determinar, en el proceso mismo de capt o a de la informacin, la m uestra que abarque su estudio. Obviamente, existen
algunos criterios de orientacin. Por ejemplo, algunos investigadores siguen el
criterio de entrevistar al mximo nmero de personas relacionadas con el tema
objeto de estudio. Otra estrategia habitual es la del muestreo terico: independien
temente del nmero de casos a estudiar, el criterio que orienta el trabajo de cam
po es el desarrollo de las comprensiones tericas que dan consistencia al tema de
investigacin, analizando exhaustivamente la pluralidad de actores sociales con
templados como universo de poblacin. Por supuesto, este procedimiento presu
pone un mnimo de exhaustividad en la seleccin de las personas entrevistadas,
segn el principio de cobertura mxima de informacin.
Una vez establecida la estrategia de definicin de la muestra, estrategia abier
ta y dependiente del desempeo en la aplicacin de campo, el investigador debe
iniciar el proceso de seleccin del entrevistado.32 Este proceso de seleccin ha de
organizarse segn la tcnica de bola de nieve por las redes sociales naturales. Es
a travs de amigos, parientes, contactos personales y conocidos como accedemos a
capturar los actores objeto de la investigacin. Recurdese que las tcnicas cuali

32 Tngase en cuenta que la seleccin del entrevistado no se ajusta a los criterios de la m uestra sociodemogrfica, segn la lgica de proporcionalidad/representatividad estadstica. Ms bien, de
be responder a la naturaleza de la m uestra discursiva, como sucede en el proceso de seleccin
m uestral que desarrolla la tcnica de grupos de discusin.

tativas de anlisis operan entre la lgica del trabajo y el principio del placer. Se
simula el intercambio libidinal simblico, aunque en realidad sea una forma de
produccin de informacin mediada por el trabajo de anlisis. Es por ello que la
invitacin a los potenciales entrevistados a participar en el estudio debe ser pre
cedida por un contacto realizado a travs de los canales naturales donde el suje
to desarrolla su actividad, evitando en lo posible una radical ruptura entre los
momentos de vida y la elaboracin de los discursos hablados en la conversacin
de la entrevista.
En la estrategia de diseo, es ms que recomendable un especial cuidado en
el proceso de captacin de los informantes. El entrevistado no debe apreciar la
discontinuidad caracterstica de toda experiencia de laboratorio (laborare), aun
que cosifique finalmente, en la clausura del anlisis interpretativo, la originalidad
de su habla como sujeto. En esto consiste la trampa de la doble agenda. El acce
so a los entrevistados a travs de las redes sociales que configuran su contexto
de accin, garantiza a priori una disponibilidad discursiva para la disciplina de la
interaccin conversacional. El entrevistado mostrar, por otra parte, una voluntad
cooperativa de la que normalmente carecera si se le sometiera por azar de la
muestra al interrogatorio del cuestionario. Esta es la ventaja de partida que el en
trevistador podr explotar ms tarde en la propia situacin de entrevista. Luego,
en cierta forma, la estrategia de diseo en la entrevista cualitativa es un juego de
captacin en red. La bsqueda reticular facilitar nuestro acercamiento al entre
vistado.

A p r o x im a c i n

a l o s in f o r m a n t e s

La entrevista cualitativa en profundidad puede desarrollarse en uno o varios en

cuentros. Por lo general, la investigacin de mercados limita la entrevista a un nico
encuentro interpersonal. Si bien, cuando la entrevista en profundidad es utilizada
en investigaciones sobre historias de vida el nmero de entrevistas suele superar
al menos los dos encuentros, sin que se pueda en cierto modo determinar cuntas
sesiones seran necesarias. En cualquier caso, el investigador debe caracterizarse
por un acercamiento cuidadoso y esmerado en el progresivo acceso a la persona
del entrevistado, tal y como ensea la experiencia del trabajo etnogrfico. En pri
mer lugar, hay que aproximarse a los entrevistados solicitando la concesin de una
cita sin comprometerlos a perder mucho tiempo en el proceso. La primera entre
vista ser fcilmente factible en un primer momento. La mayor parte de la gente
est dispuesta a hablar de s misma, a ser escuchada y tomada en cuenta por
otros sujetos sociales, en este caso el investigador, como parte de un recono
cimiento pblico como individuo. En este primer contacto, normalmente telefni
co, es recomendable que el entrevistador resalte al entrevistado la importancia

que otorga a su opinin como persona, as como el inters que muestra por la
vida y los relatos que pueda realizar en torno al objeto de investigacin.
Si despus de una o dos sesiones es necesario continuar con la investigacin,
como sucede en el caso de las historias de vida, hay que aclararle en detalle al
entrevistado las razones de la prolongacin del trabajo de campo, con el fin de evi
tar cualquier malentendido o las probables molestias. El entrevistador debe com
prometerse, en concreto, desde el primer contacto con el entrevistado, en los
siguientes puntos:

Los motivos e intenciones de la investigacin. Como tambin deben

respetarse en la encuesta; el investigador ha de aclarar al entrevistado
con toda precisin los objetivos del proyecto, explicndole el destino final
de los resultados de la entrevista. Cul puede ser su posible publicacin,
quin financia el estudio, si las conclusiones van a ser difundidas pblica
mente o no, si el estudio es slo de carcter acadmico, etctera. Ahora
bien, esto no significa que revelemos el tem a central de estudio. El
investigador puede informar en trminos generales del objetivo de inves
tigacin sin truncar, predisponiendo al entrevistado, el sentido temtico
de la conversacin.
El anonim ato. Si se cae en el error, poco habitual afortunadamente, de
publicar datos del entrevistado que le identifiquen personalmente, el in
vestigador puede incurrir en graves perjuicios que, en ocasiones, incluso
pueden derivar en consecuencias legales. Una de las reglas de oro del in
vestigador es garantizar el anonimato del entrevistado con el fin de salva
guardar a la persona de todo peligro de integridad fsica, del desprestigio
personal o la deshonra, o simplemente para cuidar su imagen como indi
viduo. El investigador debe aclarar oportunamente al entrevistado que la
informacin proporcionada ser siempre objeto de trato confidencial. Salvo
por autorizacin expresa del entrevistado, los datos finales que den lugar
al informe deben aparecer referidos con seudnimos o sobrenombres,
cumpliendo siempre el respeto al anonimato en caso de duda.
La logstica. A la hora de fijar el horario y lugar de la cita en la que se desa
rrolle la entrevista, el investigador siempre debe mostrar una disponibili
dad absoluta para amoldar su agenda a los tiempos del entrevistado. En
el caso de las historias de vida, es recomendable que los encuentros se fijen
con una cierta periodicidad, respetando la celebracin de sesiones con unos
intervalos no mayor a una semana de manera regular, pues ms de ese
tiempo hace difcil la motivacin y continuidad del entrevistado en s
involucramiento con la construccin discursiva. En cuanto al horario, como
norma, el diseo debe contemplar que la cita se celebre en el tiempo de
ocio del entrevistado. Volvemos a insistir en los fundamentos de la lgica

del placer. Un sujeto que dispone de tiempo de trabajo para el desarrollo de

la investigacin no va a favorecer el conocimiento de su persona como su
jeto, pues el habla est mediada por la razn productiva, no libidinal, del
espacio-taller. Por otra parte, adems, es muy probable que la conversa
cin sea interrumpida por los requerimientos propios de sus responsabi
lidades laborales. Sin olvidar que tal contexto presiona en el habla del
entrevistado coartando la libertad de palabra, de manera que sus inter
venciones quedan estructuradas en breves y casi monosilbicos turnos
de interaccin verbal. El espacio-taller no es un espacio de libertad que
favorezca la relajacin del entrevistado. Todo individuo se reconoce ideal
mente como sujeto nicamente en el tiempo que dispone para s. El tiem
po para los otros, el tiempo que organiza el capital, es tiempo enajenado
de la libre disposicin del sujeto. Por lo tanto, no es un tiempo propicio
para profundizar en las construcciones inconscientes del entrevistado. Por
tanto, tiempo y lugar deben ser objeto de una convocatoria ociosa parafavorecer la conversacin amable. En este sentido, puede ser pertinente
celebrar la sesin en el domicilio del entrevistado, pues adems de ser un
espacio domstico de reproduccin social, y no de produccin, constituye
un territorio de dominio del interlocutor que hace ms fcil la creacin
del clima de la entrevista. El contexto espacial y situacional de la con
versacin exige un ambiente familiar, mnimamente ntimo, que haga
sentir cmodo al entrevistado para que est dispuesto a conversar sin
tensiones y de manera relajada. Por ello, el local de reunin debe ser con
trolable por ambos actores de la comunicacin. No conviene que sea muy
grande ni muy reducido. La distribucin del mobiliario fsico, si puede ser
diseado por el entrevistador -cosa poco frecuente-, debe ajustarse a la
situacin dialgica de ambos interlocutores. Es recomendable que el en
trevistador y el entrevistado no tengan ningn obstculo que limite la
observacin de los movimientos y actitudes de su interlocutor.
No vamos a detallar aqu pormenorizadamente la configuracin de
estos espacios ni el tiempo en el que es conveniente celebrar la cita de la
entrevista, remitindonos para ello a la abundante bibliografa existente
que se adjunta al final de este artculo. No obstante, s cabra apuntar que
en ningn caso el espacio debe ser un espacio productivo ni tampoco terri
torio o dominio particular del investigador.
La devolucin de la informacin. Es prctica frecuente de algunos in
vestigadores ofrecer a los entrevistados la posibilidad de leer y comen
tar la transcripcin de las entrevistas e incluso el borrador de un futuro
libro o artculo que se derive del trabajo realizado junto con el protago
nista de la informacin. Este compromiso, habitual en el proceso de in
vestigacin con historias de vida, es a eleccin del investigador en el

caso de la entrevista en profundidad. Por ejemplo, la prctica dominante

en los estudios de mercado rara vez considera este aspecto. No sucede
as tampoco con las investigaciones de vocacin ms acadmica. Nuestra
experiencia, a este respecto, es que la devolucin del discurso ya orde
nado es ms que fructfera para el investigador, pues ayuda a confrontar
sus intuiciones y anlisis, el marco de interpretacin, con el discurso -cons
ciente- del entrevistado. Ahora bien, hay que procurar impedir que el
entrevistado tenga la ltima palabra sobre el contenido de las entrevistas.
Consultar su valoracin de las transcripciones y los principios de anlisis
que aplicar posteriormente el investigador garantiza una comprensin
ms ajustada del tema objeto de estudio, aportando al estudioso elemen
tos inicialmente no identificados en la estructura narrativa.
Por ltimo, cabe indicar respecto al primer contacto con el entrevis
tado que es conveniente evitar cualquier intermediacin interesada. La
remuneracin del entrevistado puede llevar a ste a fabricar idealmente
sus discursos al fin de responder a las expectativas del investigador, a
quien puede identificar con la fuente donante del estmulo monetario. Toda
mediacin interesada puede sesgar los discursos. La experiencia de
estandarizacin de los grupos de discusin demuestra que el habla y los
discursos pueden ser territorializados tpicamente por la lgica del este
reotipo redundante. Si acaso se puede ofrecer un estmulo al entrevistado,
es en forma de participacin en futuros derechos de autora o a travs de
menciones honorficas. Nunca en forma monetaria.

G u a

d e l a e n t r e v is t a

Previo al encuentro con el interlocutor, se debe elaborar una gua de entrevista, co

mo herramienta de trabajo reflexivo para la ordenacin de los temas posibles que
pueden aparecer en la conversacin. La gua de la entrevista no es un protocolo
estructurado de preguntas. Se trata ms bien de una lista de tpicos temticos y
reas generales, objeto necesario de interaccin verbal que el entrevistador siste
matiza con dos cometidos principales: reflexionar sobre el modo de flexin del
habla que manifestar el entrevistado y, de paso, organizar los temas sobre los
que se harn preguntas en la entrevista. Por lo tanto, la elaboracin de esta gua
slo busca apoyar al entrevistador en el recordatorio de los principales asuntos
que deben ser cuestionados frente al interlocutor. La gua de la entrevista es es
pecialmente til para que en el inicio de la conversacin el entrevistado se ajuste
al plan temtico que el investigador espera. Este trabajo forma parte del ejercicio
de conocimiento previo que el investigador siempre debe disponer sobre el suje
to al que va a entrevistar. La gua temtica depender directamente del grado de

conocimiento que el entrevistador tenga acerca de su informante. Por otra parte,

en una investigacin interdisciplinaria en equipo, la gua asegura que todos los
investigadores aborden en sus entrevistas los mismos temas generales, indepen
dientemente de la profundidad y el enfoque de los mismos. Por supuesto, el
contenido de esta gua puede ser modificado sobre la marcha del proceso de
investigacin, una vez conocidos los primeros resultados de las entrevistas aplica
das a algunos sujetos. Como recomendacin general, es preferible que, aunque la
gua se lleve anotada por escrito, el investigador tenga ms o menos memorizado su
contenido. Pues, la consulta directa durante el transcurso de la interaccin verbal
puede ir en detrimento de la observacin y el reflejo que demanda el entrevista
do durante sus turnos de palabra. La atencin del entrevistador sobre el hablante
debe ser total. De esta manera, la gua de la entrevista debe ser mejor escrita en
nuestra memoria que sobre un cuaderno de notas. La gua de la entrevista debe
concebirse, por tanto, ms bien como un guin interno.

Situacin y desempeo en el trabajo de campo

La entrevista es por definicin, como hemos visto, un acto de interaccin personal
entre dos sujetos -entrevistador y entrevistado-, en el cual se efecta un inter
cambio de comunicacin cruzada, a travs de la cual, el entrevistador busca trans
mitir a su interlocutor inters, confianza, familiaridad, motivacin y garanta de
identificacin para que el entrevistado devuelva, a cambio, informacin personal
en forma de descripcin, interpretacin y/o afirmacin evaluativa.
De la relacin que mantengamos con el entrevistado depender la cantidad
y, sobre todo, la calidad de la informacin accesible al anlisis. El diseo flexible
que mencionbamos al principio tiene en la planificacin de la situacin de en
trevista su principal cometido. El diseo de la situacin es fundamental para conse
guir un marco adecuado, similar al de cualquier conversacin banal. La entrevista
es ante todo una puesta en escena que simula la naturalidad del dilogo. Esta situa
cin creada por el analista, es adems una situacin totalmente novedosa para el
entrevistado. En este sentido, aunque el escenario suele ser normal, del orden de
la vida diaria (casa, cafetera, sala pblica, etctera.), la conversacin ntima, sin
embargo, introduce una cierta peculiaridad al encuentro, en la medida que el suje
to entrevistado tiene que enfrentarse a una persona extraa que adems se
encuentra a solas con l.
En este sentido, el control de la situacin de la entrevista exige una mirada
holstica del entrevistador sobre el contexto global en el que se desenvuelve la in
teraccin conversacional. En consecuencia, el manejo de la entrevista implica
conocer:

El

La situacin comunicativa que rige el intercambio dialgico.

Los usos del lenguaje apropiados para la interaccin verbal con el sujeto
en cuestin.
El contexto y la relacin con el interlocutor en la situacin de la entrevista.
El juego de ocultamiento y develacin intersubjetiva con el entrevistado.
Los factores generales de ndole cognitivo o emocional que estn implci
tos durante el desarrollo de la conversacin.

co ntrato comunicativo

En la entrevista se establece un principio bsico de cooperacin, sin el cual no es

posible el intercambio regulador de palabras. La conversacin parte pues de una
serie de sobreentendidos que tcitamente favorecen la implicacin compartida
en la interaccin verbal, garantizando el respeto mutuo y los lmites fronterizos
fuera de los cuales no es factible la adecuacin comunicativa. En concreto, la co
municacin interpersonal en la entrevista presupone que la persona con la cual
hablo conoce, recuerda o puede encontrar para m lo que yo deseo saber acerca
del tema de la entrevista.33 Por otra parte, la entrevista se sustenta de manera im
plcita en el uso compartido de un mismo cdigo y canal de frecuencia. Entrevis
tador y entrevistado necesitan poner en comn el sistema de smbolos y el sentido
de una comunicacin construida nter subjetivamente por necesidad.
El contrato comunicativo consiste en un pacto o compromiso de coopera
cin, a travs del cual se fijan tcitamente las reglas, los procedimientos y el con
junto de condiciones en los que se va a desarrollar la interaccin conversacional.
La idea preestablecida de relacin o el contrato implcito que ambos actores ne
gocian antes, durante y despus del primer contacto, plantea a lo largo de la en
trevista una serie de interrogantes: cules son los indicadores de pertinencia de
un tem a o de una intervencin?(...), cmo se modifican durante un intercambio?,
qu procedimientos deben utilizarse para cambiar con legitimidad el curso de la
conversacin?34
Frente a los enfoques cuantitativos de la entrevista con cuestionario, la en
trevista abierta no directiva parte de los enfoques analticos de la nueva esttica
de la recepcin. Por eso, atribuye una gran importancia a la cultura y a los usos
diferenciales del lenguaje, a la competencia comunicativa y a las ideas de pacto
o convencin como soportes bsicos de toda interaccin verbal. Gracias al interaccionismo simblico, entre otros planteamientos tericos, el estudio de la comu-

33 Cfr. Howard Schwartz y Jerry Jacobs, Sociologa cualitativa. Mtodo p a ra la reconstruc

c i n de la realidad, Editorial Trillas, Mxico, 1984, p. 152.
34 Arfuch, Op. c it., p. 39.

nicacin ha renunciado al paradigma informacional en favor de una mirada ms

atenta a las mediaciones, revalorizando as los aspectos negociados contractual
mente en las interacciones conversacionales. En este sentido, el investigador debe
estar consciente de las exigencias de ajuste y autocorreccin mutua que plantea
la retroalimentacin comunicativa a nivel interpersonal.
Segn Benney y Hughes, la entrevista es una comprensin entre dos partes
en la cual, a cambio de permitir al entrevistador dirigir la comunicacin, se asegu
ra al informante que no se encontrar con negaciones, contradicciones, compe
tencia u otro tipo de hostigamiento.35 Puesto que todo enunciado o acto ilocutorio
en una conversacin produce modificaciones previsibles en la situacin global de
la entrevista, generando as nuevas relaciones entre los interlocutores; concierne
en especial al entrevistador, aunque no es una variable que pueda ser controlada,
el buen manejo de la conversacin con sus interlocutores, tomando en todo mo
mento en consideracin las distintas posiciones respectivas en la situacin de
enunciacin, con el fin de acentuar el aspecto convencional y dialogado en el que
transcurre el intercambio, segn unas determinadas pautas y las reglas nece
sarias de ejecucin.

C o m ien zo

d e la entrevista

El inicio de la entrevista debe plantearse siguiendo la lgica del embudo, tambin

aplicable a la entrevista con encuesta. En sta, el investigador debe formular
preguntas generales, siendo cuidadoso de no forzar respuestas significativas al
principio, ya que si se realizan preguntas directivas inicindose la conversacin, el
entrevistado se puede crear la falsa idea de responder directamente segn un es
quema lineal de interaccin (E-R). Hay que procurar, por el contrario, que el en
trevistado rompa el hielo y comience a hablar desde el principio, que lleve la voz
cantante, hablando de sus perspectivas y experiencias sin ninguna estructura fija
de conversacin. Al principio es comn que el nerviosismo se apodere del entre
vistado, por lo tanto el investigador deber iniciar lentamente la conversacin
para favorecer as el progresivo esparcimiento narrativo del informante. El
investigador debe aprovechar este momento para establecer rapport con el en
trevistado, familiarizndose con su persona. No est de ms el inicial' la entrevista
con un clido apretn de manos y una conversacin afable que reduzca todas las
tensiones normales provocadas por la situacin especial de la entrevista.
Posteriormente, es importante que la primera pregunta que efecte el entre
vistador sea una pregunta abierta que facilite la descripcin narrativa del entrevis
tado. Puede ser, por ejemplo, la solicitud de una descripcin sobre determinados

acontecimientos o experiencias concretas de su vida, pues una pregunta bsica

mente descriptiva de este tipo garantiza casi siempre que el entrevistado inicie
la conversacin sin estructurar sus respuestas. En la primera fase de la interac
cin verbal conviene que las preguntas no sean directas ni de confrontacin. Deben
ser preguntas abiertas de carcter informativo y, eso s, en ningn caso sesgadas.

La

grabadora

El registro en cinta de la entrevista garantiza la concentracin del entrevistador al

no tener que tom ar constantemente notas, pudiendo as retener lo dicho en la
interaccin conversacional. El uso de la grabadora permite al entrevistador captar
mucha ms informacin que si se recurre a la memoria o al cuaderno de campo.
No obstante, existe un peligro habitual en la prctica de los entrevistadores. Al sa
ber que tiene un registro automtico de lo hablado en la entrevista, el investiga
dor pierde inconscientemente inters y capacidad de atencin sobre lo que dice
el informante. La prdida o desresponsabilizacin de la memoria del investigador
sobre lo acontecido en la entrevista lleva, por'otro lado, a una interpretacin di
ferente poco ajustada al habla del sujeto, ya que las mismas palabras o construc
ciones sintcticas pueden cambiar, en apariencia, durante el transcurso de la
entrevista y sobre todo despus de un cierto tiempo.
Otro problema importante es que el uso de la grabadora puede hacer sentir
incmodo al entrevistado. En ocasiones, la entrevista deber ser registrada sin
mediacin tecnolgica alguna. Por ello, es muy recomendable que el buen entre
vistador ejercite sus potencialidades memorsticas. Como pauta o norma a seguir
en el inicio de la entrevista, es conveniente que el entrevistador se relacione lo
suficiente con la persona entrevistada antes de proponerle la idea de grabar la
conversacin. Esta solicitud formara parte tambin del contrato comunicativo.
Incluso, aunque el entrevistado no se vea influido o muestre intimidacin por la
grabadora, hay que tratar de eliminar, a la mnima expresin, su presencia. Por
esta razn es recomendable utilizar equipos pequeos, ubicando la grabadora al
margen del ngulo de visin de los interlocutores. Adems, es necesario consumir
casetes de larga duracin que eviten continuas interrupciones en la sesin.
Por ltimo, un problema para el entrevistador es que la captacin de lo que
se dice en la entrevista no tenga la suficiente audibilidad por la escasa potencia
del micrfono de la grabadora. A tal fin, y con el objetivo de ajustar lo dicho por
el entrevistado a lo que finalmente capture el investigador, es imprescindible que
el entrevistador transcriba de inmediato la entrevista despus de la sesin, para
de esa forma poder enriquecer las notas ms significativas con el recuerdo inde
leble de los aspectos sustantivos expresados por el sujeto de estudio.

Recurdese adems que la entrevista no es textualista. Los aspectos prosdicos,

Mnsicos y proxmicos tambin nos interesan de manera especial.

El

d esa r r o ll o

El desenvolvimiento de toda entrevista depende de dos saberes, no disciplinarios

ni tcnicos, sino ms bien competenciales, cuyo aprendizaje slo se consigue con
erudicin humanstica y prctica experimental. Esos dos saberes que debe mane
jar el entrevistador son: el arte de preguntar y el arte de escuchar.

El arte de preguntar. El investigador debe saber llevar al sujeto entrevis

tado a que exprese lo que siente, y no slo lo que piensa y recuerda. El arte
de preguntar es por tanto el arte de verbalizar, sondeando, lo ms nti
m amente humano. Se trata de pasar del nivel lgico-racional al nivel sub
consciente, por ser ste el sitio en donde se manifiestan las necesidades
emocionales mediante mecanismos que reducen la tensin, olvidando las
respuestas en atribuciones de causalidad, as como en una variedad de
comportamientos indicadores de ansiedad, entusiasmo, involucramiento,
etctera.
El sondeo sii-ve a tales efectos como tcnica semidirectiva que busca
incidir sobre el entrevistado a travs de diversos recursos como el silencio,
el estmulo o la clarificacin retrospectiva. El sondeo facilita la indagacin
de fondo, del nivel conversacional meramente descriptivo al plano ms di
rectam ente motivacional. La clave de la mayor o menor profundidad de
pende en buena medida del conocimiento de cmo sondear o explorar los
tem as emergentes sealados por el entrevistado. Tenemos que sondear
los detalles de las experiencias de las personas y los significados que stas
les atribuyen. Este es el punto en que las entrevistas en profundidad se
apartan de la naturalidad propia de las conversaciones cotidianas. El in
vestigador debe pedir constantemente al entrevistado que clarifique y
desarrolle lo que ha dicho antes. Debe pedir una y otra vez que el infor
m ante reformule lo que dijo, que seale y.clarifique los claroscuros y am
bigedades, ejemplificando con algunos casos, o que, en ltimo trmino,
confirme una informacin significativa.
Por lo que se refiere a las preguntas, es recomendable que el entrevis
tador efecte preguntas ms bien extensas, nunca preguntas demasiado
especficas. Las preguntas, si son hbilmente formuladas en el momento
y forma oportunas, pueden orientar hacia sus metas el buen desarrollo de
la entrevista. Deben efectuarse de tal forma que ms que obligar al entre
vistado a elaborar sus respuestas condicionadas generen en l un afn

espontneo por comunicarse coloquial y libremente. Por lo general, las

preguntas han de ser muy claras, con lenguaje comn y dirase que hasta
coloquial. Slo se utilizarn preguntas cerradas cuando se busquen clari
ficar datos o aspectos concretos de lo dicho hasta entonces por el entre
vistado. En cualquier caso, las preguntas debern estar formuladas de
acuerdo con el nivel de informacin y conocimientos del entrevistado. Si
el lenguaje, el contenido de la pregunta o el momento de su formulacin
no estn adecuados a las expectativas del informante, el entrevistador
puede provocar desconfianza o frustracin en el entrevistado.
E l arte de escuchar. Por otro lado, el investigador ha de saber auscultar
en el sentido del discurso del entrevistado, interpretando, a partir de la
semntica, las vivencias, las'actitudes, la direccin que toman las reaccio
nes psquicas e incluso los contextos de narracin. La efectividad en es
cuchar de un entrevistador consiste en la atencin prestada a las palabras
que se dicen, a la concentracin en la conducta del sujeto, en la percep
cin clara de lo enfocado y en la asimilacin y anlisis de lo que se ha
percibido.36 Del nivel de atencin que el entrevistador logre transmitir
al hablante depender la informacin que ste le proporcione. Por lo tanto,
el entrevistador debe desarrollar sus habilidades de atencin y concen
tracin perceptivas, siendo capaz incluso de leer entre lneas. Adems de
dominar el arte de la pregunta y saber escuchar, el entrevistador debe ser
un agudo observador de la conducta humana.

Durante el transcurso de la conversacin entre el investigador y el entrevis

tado, ambos interlocutores tienden a tejer una trama pblico-privada que favore
ce el efecto de cercana necesario para recuperar, en el contexto de la entrevista,
la memoria de lo vivido. La entrevista cualitativa genera relaciones autnticas entre
ambos hablantes en la medida que da luz verde al juego de presencia y de re
lacin directa cara a cara sin estrategias de ocultamiento (doble agenda) y opacida
des. No obstante, el desarrollo de la interaccin conversacional depender aqu
del sentido y las reinterpretaciones que realice sobre el momento el entrevistador,
pues toda comunicacin interpersonal es un recorrido azaroso entre la incertidumbre y la imprevisibilidad. La inmediatez del contacto personal y la esponta
neidad del intercambio cara a cara acentan, en este sentido, la importancia de
la comunicacin no verbal sobre el desplazamiento de la mediacin racionalizada
de la palabra. En la entrevista, necesariamente, hay que tomar en cuenta los ele
mentos afectivos, as como los condicionantes que determinan la expresin de los
sentimientos entre ambos. Es por ello que el objetivo durante el transcurso de la

entrevista es mantenerse en sintona con el entrevistado, pese a las interferencias,

el ruido comunicativo y la amenazante precariedad de los desajustes existentes
de manera constante en toda conversacin, ms an si est previamente formali
zada por los objetivos de la entrevista de investigacin.
Un elemento a tomar en cuenta en el desarrollo de la entrevista es el funciona
miento de los turnos que organiza las interacciones verbales. Los turnos regulan
los cambios de locutor, la duracin de la emisin, la distribucin de los participan
tes, continuidad/discontinuidad en el uso de la palabra y, por supuesto, las trans
gresiones.37
Ahora bien, toda comunicacin es un juego de estrategias y movimientos de
guerra. La guerra es el principio de toda comunicacin. La potencia es una fronte
ra en la medida en que hace inviable el proyecto de la comunicacin. En esta lgi
ca entran en juego los resabios de disputa del espacio verbal al otro, la interrupcin
de la palabra, el intencionado intento de desviar la pregunta, la inquisicin agre
siva, etctera.
Por lo general, resulta conveniente favorecer el cambio de voz a partir de la
natural conclusin de la respuesta o de la intervencin del interlocutor, orientando
el rumbo de la entrevista como consentimiento mutuo. Como tctica dominante,
el entrevistador debe procurar dejai en suspenso su palabra en l intercambio de
turnos para facilitar el obligado protagonismo de la representacin en escena por
el entrevistado.

L as

pa u t a s

Considerando que el investigador es un timn del discurso del otro, y no un cen sor, la entrevista debe observar una serie de pautas durante el desarrollo de la
interaccin verbal:
a) El diseo de la situacin y desarrollo de la entrevista debe crear progre
sivamente un clima adecuado que remplace las condiciones artificiosas en
el que se desenvuelve la conversacin en una entrevista formal, para que
el entrevistado asuma su rol de informante, ayudado por la comodidad y
confianza que produce la situacin de habla. En otras palabras, el inves
tigador debe crear una situacin climtica semejante a aquellas en las que
las personas hablan naturalmente entre s sobre su vida. Slo diseando
adecuadamente la entrevista, conforme a los lineamientos de una interac
cin natural, el entrevistador podr profundizar en lo ms recndito de las
mentalidades del interlocutor. Ahora bien, esta interaccin natural exige

b)

c)

d)

e)
f)

g)

una serie de cualidades especficas al entrevistador, como veremos, para

relacionarse con los otros en sus propios trminos.
El flujo de informacin debe ser en gran medida unidireccional, aunque
no exclusivamente. A pesar de que sea el entrevistador quien controla
el intercambio verbal por medio de las preguntas y los comentarios, es el
entrevistado quien tiene que mantener la mayor participacin en las in
teracciones. El entrevistador debe seguir las ideas y el orden de la narra
cin espontnea que construye su interlocutor. Tiene, por tanto, que ser
ms receptivo que el entrevistado. Las intervenciones que efecte de
ben encauzarse a estimular esta posicin.
El entrevistador a veces debe contenerse y no expresar sus opiniones, ya
que la conversacin es privada y confidencial, pero con una persona que
desde el principio nos va a considerar extraos. Es decir, hay que abstener
se de emitir juicios negativos sobre el entrevistado, independientemente
de las afirmaciones que realice. Suele ocurrir, por ejemplo, que el entrevista
dor se confunda en la entrevista por tratar de ver intenciones en vez de
percibir las conductas del entrevistado. El primer principio que compro
mete al entrevistador es el respeto a la individualidad del entrevistado.
En este sentido, el mejor modo de evitar la apariencia sojuzgadora, que
siempre est presente como trasfondo en la investigacin, consiste en tra
tar de aceptar a los actores sociales como son, sin emitir juicios de valor,
ni mentalmente. Hay que tomar la iniciativa de tranquilizar al interlocu
tor en cuanto a que, desde nuestro punto de vista, todo en ella est co
rrecto como persona. Sobre todo despus de revelarnos algo perturbador
o desacreditante, conviene que el entrevistador d muestras de simpata
y comprensin tolerante. En la situacin y desarrollo de la entrevista, hay
que ser especialmente sensibles sobre los efectos de nuestras palabras y
expresiones no verbales respecto al entrevistado.
Por lo tanto, el entrevistador debe promover relaciones favorables du
rante el desarrollo de la entrevista, pues de ello depender la recoleccin
de informacin.
El entrevistador debe procurar no interrumpir el discurso, aunque en
ocasiones sea vago e impreciso, o poco informativo.
Una vez que el entrevistado llegue al ncleo temtico objeto de la inves
tigacin conviene reforzar gestualmente la intensidad de la comunicacin,
manteniendo suspendido el clima conversacional de revelacin ntima.
Como exigencia permanente, debe mantenerse alerta la atencin. El en
trevistador debe manifestar un sincero inters en lo que el entrevistado
cuenta o reflexiona. Una caracterstica del entrevistador es justamente la
pasin por la curiosidad y el conocimiento de los otros.

h) El investigador debe captar durante el desarrollo de la entrevista las posi

bles deformaciones eventuales, as como los relatos distorsionantes que
puede ofrecer el interlocutor. Para tal fin se instrumentan controles cru
zados que verifiquen la informacin, comprobando la coherencia del dis
curso hablado por el informante. En ocasiones, por ejemplo cuando se
utiliza la entrevista cualitativa en el trabajo de historias de vida, el entre
vistador puede incluso confrontar directamente al entrevistado con sus
contradicciones discursivas.
i) En cualquier caso, la norma general de debido cumplimiento es el man
tenimiento de la motivacin del entrevistado durante toda la conversacin.
La mejor frmula a tal fin es contemplar el criterio de relacionarse con el
sujeto como persona y no como fuente de informacin. No es prudente,
por ejemplo, que mantengamos un total hermetismo evitando manifestar
a cualquier precio nuestros propios sentimientos. La percepcin de la
doble agenda por el entrevistado genera distancias y recelos mutuos en
la interaccin. Por ello, el entrevistador debe comprometerse con el entre
vistado ms all de la relacin investigadora, pues la relacin emocional
. o afectiva es condicin sine qua n o n que requiere toda comunicacin in
terpersonal. Por eso coincidimos con algunos autores cuando sealan que
existe un lugar entre la revelacin simptica y el total mutismo en el que el
entrevistador debe tratar de mantener el punto medio en la conversacin
como pauta contextual de la entrevista. De ello depender el desarrollo
y mayor o menor desempeo competente en el trabajo de campo.

El

t ie m p o

Un problema aadido a los ya expuestos es el asunto del tiempo. Para estable

cerse un contacto clido con el entrevistado, es necesario una hora y media. Y, al
gunas veces, varias sesiones. Pero el sujeto de la investigacin no dispone como
actor social de todo el tiempo del mundo. El tiempo, como indicara Moles, es el
nico capital de que dispone el hombre, y es un capital no reproducible. Por eso,
el investigador deber disputar, o ms bien ganarse la concesin de este capital en
la vida del sujeto, siempre en sus horas libres, de libre disposicin y no de traba
jo. Pues es tiempo libre expropiado en el discurso, cuya calidad ser finalmente
el objeto de anlisis.
El placer que provoca el voyeurism o y la pulsin exhibicionista facilitan en
gran medida la exposicin vivencial del entrevistado a la hora de responder sobre
las reas ms ntimas de su vida social como sujeto. Pero hay que tomar en cuen
ta, a este respecto, el carcter ritual de toda autorrepresentacin. Implcitas es
tn, como teln de fondo, las estrategias de proyeccin e identificacin, las seales

y huellas de demarcacin, los decorados y la panoplia de argumentos autojustificatorios que despliega el entrevistado en su presentacin ante el examen de una
mirada extraa tal y como se presentan los sujetos en las redes de relaciones que
organizan su vida cotidiana. Al relatar aspectos profundos de su sentido y decir,
el entrevistado estiliza, estetiza, la ficcin de la entrevista con gestos y expresio
nes comunes o grandilocuentes para adornar creblemente lo que ha sido y es co
mo una novela (principio de verosimilitud).

Rol y funciones del entrevistador

Los actores de todo proceso de comunicacin interpersonal son el soporte y el
principal factor estructurante sobre el que se sustenta la entrevista. Ambos inter
locutores, el entrevistador y el entrevistado, ponen en contacto sus marcos de re
ferencia con la intencin de solicitar la retroalimentacin del otro. Ahora bien,
mientras que el entrevistado se constituye desde el principio en sujeto-objeto de
la entrevista, el investigador estructura el juego de configuraciones que darn pos
teriormente pie al anlisis. Del entrevistador depende el logro y realizacin de la
entrevista. Cicourel, por ejemplo, distingue la situacin de ambos interlocutores
por el nivel de conocimiento del contexto antecedente de la conversacin. Mien
tras que el entrevistado conoce la historia de su propia vida as como el medio
cultural del cual forma parte, es decir, mientras domina el contexto etnogrfico
en el cual decide lo que debe y quiere decir al entrevistador, ste en cambio no dis
pone de dicho contexto para interpretar lo que el entrevistado ha querido expresar
con sus intervenciones, no conoce las pautas, el sentido y la estructura de signi
ficados que identifican al sujeto como actor social participante de una comunidad
interpretativa determinada. Ahora bien, el investigador es un sujeto con vida so
cial como investigador y como actor social comn; l tiene la responsabilidad de
pulir su puesta en escena, su presentacin, para no violentar la situacin de en
trevista.38 La gua de la entrevista para el entrevistado es una estructuracin a
p rio ri que ordena el devenir de la narracin oral y el sentido comn. El entrevis
tador tiene as el conocimiento de las reglas del orden social, de la dramatizacin
conversada, de las normas y valores implcitos en la situacin de la entrevista, as
como el trasfondo que permanece presente, a nivel simblico, en el desarrollo de
la conversacin, aparentemente inocua. Luego, el entrevistador debe formarse
para descifrar el manejo de la imagen del entrevistado, distinguiendo entre la
conducta manifiesta y la intencionalidad latente.
El entrevistador debe ser consciente que cumple una funcin reveladora del
poder. Aunque consiga romper la norma y llegue a dialogar simtricamente en

condiciones de igualdad con el entrevistado, finalmente es l quien ha definido y

formulado la situacin de la entrevista. Slo el investigador puede intercambiar
funciones como facilitador, amigo, confesor o representante inquisitorial, en la co
municacin ntima que se establece con la entrevista. De hecho, esta funcin pre
supone una serie de habilidades o competencias comunicativas necesarias que
autores como Garfinkel han planteado con todo detalle en la formulacin del con
cepto nuclear que estructura la conversacin.
Entre las funciones principales que orientan su trabajo sobre el terreno desta
ca el saber plantear con claridad las preguntas y el recuperar, en el momento,
aquellos temas de inters para la investigacin. Es l quien debe hacer avanzar el
dilogo, quien debe resumir y glosar con comentarios a modo de resumen lo
dicho en cada una de las fases de la entrevista. Es el entrevistador quien tiene
el poder del silencio y la interrupcin, quien regula el tiempo y punta las inter
venciones y/o los turnos de palabra del entrevistado.
No obstante, el investigador no controla la mayora de las variables ni los prin
cipales elementos que intervienen en el desarrollo de la tcnica de la entrevista.
La relacin con el entrevistado y la interaccin verbal de la entrevista no dependen
en exclusiva de l, sino ms bien de la voluntad de su interlocutor, que condicio
na el lugar de desarrollo en el que se ha de celebrar el encuentro, el momento
concreto e incluso el tipo de tono en el que habr de desenvolverse la conversa
cin. El vestuario, los gestos, los modelos de comportamiento y el lenguaje, entre
otras variables, pueden ser controlados por el entrevistador, quien deber ajustar
los a la realidad del entrevistado. Ya que el entrevistador debe procurar siempre
adaptarse al entrevistado, segn su perfil, status social, diferencia tnica, edad,
gnero y carcter. La fisonoma, la apariencia personal y el modo de presentarse
ante el entrevistado siempre influyen de manera indirecta sobre el desarrollo de
las conversaciones. En este sentido, el valor potencial de la entrevista depende
r en buena medida de la capacidad de control que ejerza el entrevistador sobre
sus propias actitudes. Pocos investigadores, sin embargo, tienen la habilidad
social para establecer interacciones clidas y comprensivas que favorezcan
buenos vnculos en sus redes de relaciones cotidianas.
A modo de recomendacin, el investigador es quien debe conseguir la familia
ridad suficiente respecto al estilo de vida de los entrevistados, su subcultura, sus
costumbres tnicas, as como el conocimiento de algunas categoras sociales, que
afectarn sin duda a la deseable armona que busca el entrevistador en el encuen
tro. El entrevistador debe orientar tambin el xito de la entrevista garantizando
una relativa empatia. Empatizar es asumir la personalidad del otro. El investigador
debe mostrar al entrevistado una disponibilidad absoluta en la aceptacin de su
personalidad. El xito de la entrevista depende en buena medida del tacto y la sen
sibilidad mostrado por el entrevistador hacia el entrevistado. En su calidad de suje
to en proceso, debe buscar, desde el principio, una relacin de cordialidad con su

interlocutor, mostrndose en todo momento clido y accesible en sus interven

ciones. El entrevistador, en el momento de actuar, tiene que manifestarse, con
relacin a s mismo, abstrado, distanciado de todo aquello que pueda significarles
contaminar el encuentro con apreciaciones proyectivas, y debe mantenerse involu
crado en el intercambio para lograr una autntica reciprocidad y, con ello, obte
ner datos confiables, exentos de especulaciones innecesarias.39 Como pauta de
comportamiento, debe asumir el papel que conviene a la situacin al momento
de la entrevista, de cara, sobre todo, al entrevistado que est frente a nosotros co
mo interlocutor. Por un lado, el entrevistador debe mostrar un amplio dominio de
las norm as de urbanidad. Como analista, ha de tener perfecto conocimiento sobre
las costumbres y usos sociales dominantes en la comunidad, con el fin de poder
valorar en sus justos trminos la conducta apropiada con el entrevistado. Por otra
parte, la naturaleza de la interaccin conversacional le exige una profunda capaci
dad analtica para interpretar adecuadamente, de manera sistemtica, las conje
turas que presenta la narracin del entrevistado. En este sentido, debe ser un hbil
descodificador de discursos, adems de poder transmitir eficazmente sus mensajes.
Segn Taylor y Bogdan, los entrevistadores deben ser simpticos, pero no tra
tar con condescendencia a la otra persona. Deben saber cundo indagar, pero
m antnerse alejados de las heridas abiertas. Deben ser amistosos, pero no como
quien slo trata de congraciarse.40 El entrevistador debe comportarse siempre
con la adecuada cortesa, sin caer en la adulacin. La introduccin a la entrevista
requiere necesariamente una gran experiencia humana de su parte. En este sen
tido, la posicin, el rol que ocupa, es la figura caracterstica del interrogador socr
tico, siguiendo el modelo psicoanaltico en cierto modo. El entrevistador est all
para ayudar a la exteriorizacin de la memoria y el habla individual. Su funcin
es la de facilitador del sentido comn del entrevistado. A tal fin, deber mostrarse
como alguien que no est totalmente seguro de las preguntas que quiere hacer.
El entrevistador debe ser un autntico idiota, puesto que apenas tiene que hablar
y cuando lo haga, slo debe hacerlo en funcin de la previa autorizacin indica
da del entrevistado. Luego, la funcin del tcnico de la entrevista es la de un obser
vador inquieto y ms bien curioso, siempre dispuesto a aprender de su interlocutor.

El anlisis e informe final

A pesar de las transacciones existentes y de los intentos ms o menos vagos de
los investigadores, el discurso y la vida son difcilmente reductibles a un mismo
patrn significante. La representacin final de la vida en el discurso es un ejerci39 Acevedo/Lpez, Op. cit., p. 21.
40 Taylor/Bogdan, Op. cit., p. 123.

ci asinttico de bsqueda de varias y complejas divergencias y mltiples inter

pretaciones cruzadas:
Desde ciertas perspectivas la configuracin de lo imaginado y de lo representado tiene una
fuerte organicidad, y sobre esa organicidad descansa lo que se llama verdad o su poder de mos
tracin; otras perspectivas exhiben, precisamente, el carcter fragmentario de toda presenta
cin discursiva de lo real. Cuando escucho algo, otros sonidos se pierden; el aparato perceptivo
parece una m quina de ver, pero es, fundamentalmente, una mquina de no ver.41

En la investigacin cualitativa, el problema de la verdad no es tan importante,

aunque numerosos detractores lo presenten como un tema harto conflictivo. La
verdad del relato se reconoce y acepta como una verdad fragmentaria. Por lo que,
el anlisis de la entrevista debe intentar traducir de manera verosmil lo que los
entrevistados expresan y perciben de s mismos y de su entorno. La objetividad
cientfica de la tcnica reside, paradjicamente, en la puesta en escena y en el en
cuentro radical de subjetividades. El anlisis se sustenta por tanto en la inter
pretacin y la reinterpretacin de lo que dice el entrevistado, del modo en que lo
dice, as como lo que nos dice en sus interacciones kinsicas y sus expresiones
de comunicacin no verbal.
La condicin de autorreferencia y la mediacin de la puesta en escena del yo
determinan los lmites de la entrevista abierta para conocer el sentido real de las
prcticas sociales. Lo cual, nos interesa sobremanera en el anlisis. No tanto el
relato de acontecimientos ni la articulacin temporal de recuerdos, sino el signi
ficado social atribuido al relato de vida del entrevistado.
Como en el grupo de discusin, el problema del anlisis del discurso nos sita
ante el dilema de la fundamentacin del habla. No sabemos si el entrevistado ha
bla de lo social, o lo social hace hablar, a travs del discurso, al entrevistado como
un sujeto/sujetado. Esto es, el producto final de lo registrado en la entrevista es
construccin personal o la entrevista construye, por el contrario, al informante?
Sabemos que los discursos, junto con los hechos que producen los actores so
ciales con su accionar, configuran por igual la realidad fenomnica. Ambos -len
guaje y accin-, se reclaman mutuamente la comprensin totalizante de lo real
concreto. Aunque pertenecen a esferas o dimensiones de la realidad social bastan
te diferentes, llegando incluso en ocasiones a diverger tanto en la produccin de
la vida cotidiana como en su desconstruccin y en el anlisis explicativo. Los dis
cursos, como los hechos, son articulaciones complejas de estructuracin lingsti
ca que, en ltima instancia, dependen de la materialidad de los procesos de accin
social que promueven los sujetos. Por eso, en la entrevista no slo hay que com
prender la cultura simblica del entrevistado sino tambin, y sobre todo, el contex

to social de referencia. El anlisis no debe ser slo lingstico, no debe reducirse

a las estructuras y correlaciones del lenguaje que manifiesta el sujeto en el texto
de la entrevista. Adems, el investigador debe incluir una perspectiva psicoana
ltica, que reduzca el sentido del discurso a una sobredeterminacin del deseo, y
una perspectiva sociolgica que ubique los roles y sobredeterminaciones estruc
turales como configuracin de la megamquina del capital.
Por todos los medios hay que procurar evitar caer en una especie de pansemiologismo, que reduzca los procesos sociales a la nica matriz estructurante del
cdigo lingstico. Por ello, el anlisis debe poner en relacin el discurso ideolgi
co con la dialctica social, el texto con el con-texto. La principal virtud de la en
trevista cualitativa no est ni en la oralidad ni en la escritura, sino en ambas. Es
su carcter autntico revelador de una voz, lo que exige superar los lmites del
anlisis textualista en favor de la materialidad corprea de la palabra. El objetivo
ltimo del recurso de la entrevista en la investigacin social es dar cuenta de los
procesos sociales (con-texto) a travs del anlisis de casos arquetpicos o ejemplificadores desde lo real concreto como totalidad. Conviene por tanto tomar en con
sideracin las siguientes recomendaciones:
1. La simplicidad o transparencia inmaculada de los discursos no es tal, sino
ms bien producto de la percepcin aparente del nivel de lo manifiesto.
En el anlisis, el investigador debe repetir el proceso de interpretacin de
la entrevista entre el plano de la representacin y la expresin.
2. Hay que tomar en cuenta que el texto en el que se inscriben los discur
sos del entrevistado y que ser objeto del anlisis del investigador, es pro
ducto de una situacin extraordinaria, generada por la mediacin especial
de una situacin de entrevista que condiciona la comunicacin interper
sonal del entrevistado segn los fines propios del proceso de investigacin.
La entrevista es una experiencia vicaria. No slo porque el entrevistador
porta consigo una historia de valores y motivaciones particulares que es
tructuran ideolgicamente la forma de modular la interaccin, sino tambin
porque la entrevista es una situacin nica, sometida a la imprevisibilidad
de las especiales circunstancias en que se desarrolla la interaccin con
versacional. La inexactitud de la entrevista como forma de comunicacin
interpersonal ambigua e incompleta define por tanto a esta tcnica como
una experiencia fundamentalmente volitiva.
3. La nueva lingstica y la moderna teora esttica de la recepcin destacan
el carcter polifnico del lenguaje. Las cargas polismicas del lenguaje y
las ambivalencias semnticas estructuran un campo textual harto comple
jo para el anlisis. El investigador, en consecuencia con estos principios
tericos, debe prestar atencin a las diferentes voces que atraviesan y tra
man pluralmente el discurso del entrevistado. En el anlisis hay que ver

el significado y cmo se concatenan, segn una lgica intertextual del jue

go y el placer materialista de la banalidad, cada una de las voces que hablan
al sujeto a travs de enunciados propios. La heterogeneidad discursiva
recomienda la consideracin de los dilogos e intercambios simblico-discursivos que capte los trazos, las huellas y materiales de otros textos com
partidos por el entrevistado, en la apropiacin lingstica que efecta a
travs de sus redes sociales.
4. El inters del investigador no ha de centrarse en el plano de la verdad sino
en el de las verosimilitudes. Si el entrevistado define de manera distorsio
nada, por medio de una lectura aberrante, la representacin de s mismo
y del conjunto social, esto es lo que particularmente nos interesa. Son los
enunciados que suelen expresar la autenticidad de la voz los que consti
tuyen el objeto principal de la interpretacin del analista. Las creencias,
los dichos populares, las frmulas estereotipadas del sentido comn o los
prejuicios y opiniones personales constituyen el material esencial del tra
bajo analtico.
5. Una tcnica muy til para ello consiste en relacionar, por asociacin, los
hechos y los argumentos o razones que defiende el entrevistado, para as
profundizar mejor en las percepciones de lo social que estructura su com
portamiento como sujeto.
6. Otro procedimiento muy usual, es el anlisis semntico que busca esta
blecer cadenas asociativas de significantes y campos semnticos en el
proceso de construccin del sentido que, en toda su intensidad, ha mani
festado el interlocutor durante la entrevista.
Cuando se ha captado en su totalidad el carcter fragmentario del recuerdo
construido, puntuando las fallas y lagunas de la memoria, la multiplicidad de usos
lingsticos y la heterogeneidad de voces discursivas, el investigador debe proce
der a reconstruir, globalmente, una narracin representativa que d cuenta veraz
mente de la vida y milagros del sujeto entrevistado. Como la entrevista no produce
un nico discurso grupal, puesto que el habla del individuo est atravesado en toda
su extensin e intensidad por retazos de otros textos y discursos sociales que le
preexisten, conviene para tal reconstruccin utilizar previamente el procedimien
to analtico de la conversacin. El anlisis conversacional garantiza al investigador
ir ms all del enfoque lingstico semiotizante. El objeto preferencia! de estudio
ser por lo tanto la creatividad relativamente indeterminada del habla. La teora
ciberntica de la conversacin nos dice que los sistemas de retroalimentacin ver
bal siempre estn abiertos al contexto. La gente utiliza el contexto social en acto
para producir' e interpretar lo que est diciendo y cmo est siendo percibido su
mensaje por el interlocutor. Por lo que hay que tomar en cuenta en el anlisis de
la entrevista ese aqu y ahora que representa la situacin nica de la entrevista.

Schwartz y Jacobs42 destacan, bsicamente, tres modos de anlisis de la con

versacin:
1. La excavacin o transcripcin anotada. Consiste en un anlisis extenso
y detallado de una sola pieza de datos, a partir de la cual es posible centrar
se en un tem a relevante de anlisis. A partir de la intuicin y la experien
cia, el investigador puede ser capaz d descubrir aspectos no significativos,
a simple vista, en la conversacin. Para ello, tenemos varias posibilidades a
partir de los hechos registrados a nivel de lo manifiesto. Cada una de estas
posibilidades debe ser objeto de anlisis, esto por sucesivas excavaciones
que describan en detalle las alternativas temticas de interpretacin has
ta que lleguemos al anlisis global definitivo por eliminacin consecutiva
de representaciones alternas. Obviamente, en este modo de anlisis, lo in
teresante es su metodologa indiciara. El analista parte de las seales y
las huellas que arrastra el texto de la entrevista para llegar a los puntos
sustanciales que subyacen en el fondo de la conversacin que ha sustenta
do la entrevista.
2 . El anlisis de la conversacin del tipo de buscar y actuar. Este procedi
miento analtico no resulta tan til para la entrevista, resultando ms bien
apropiado para el trabajo etnogrfico. Pues el investigador sale en busca
de diferentes piezas de datos que inician sucesivos anlisis especializados
para luego integrarlos en teoras a partir del problema de investigacin.
3. La induccin analtica-conversacional. Es el modo de anlisis ms prc
tico para un buen trabajo analtico previo la interpretacin. Aqu, el inves
tigador debe abstraer las generalizaciones ms significativas extradas a
partir de los sentimientos, los valores, las actitudes y los temas presentes
en el texto. No tiene un protocolo reglado de uso, pero, como en todo an
lisis cualitativo, las reglas deben descartarse para abrir paso a la genialidad
y la pulsin artstica de la imaginacin que reclama la inteligencia creado
ra del investigador.
En general, el procedimiento de anlisis de interpretacin de la entrevista par
te de una estructuracin punteada del texto, transcrito ntegramente con el fin,
primero, de captar el significado de lo manifiesto. En estas primeras lecturas, el
analista seala los conceptos principales que concentran el valor sustantivo del
tem a de investigacin, identificando de una vez los elementos nucleares del rela
to. Estos conceptos, que densifican el sentido total de lo narrado por el interlo
cutor, son los que prefiguran el campo de categoras que construye el investigador.
El analista debe ser un hbil estilista del lenguaje con el fin de seleccionar las

palabras ms adecuadas que codifiquen, en su extensin e intensidad, las densida

des complejas que intentan expresar una experiencia, una opinin o, simplemente,
un pensamiento.
Una vez identificado el conjunto de categoras que ha de inventar el propio
investigador, conviene ordenar, en una red de relaciones o mapa conceptual, los
tipos de conexin, importancia u oposicin que mantienen cada una de ellas res
pecto a las otras. El analista puede extraer una serie limitada de metacategoras
que ayuden a diagramar mejor el mapa conceptual. La diagramacin exhaustiva
de los conceptos categorizados en una red de relaciones que jerarquiza, opone y
ordena el sentido de la narracin en la entrevista, ofrecer al investigador una vi
sin globalizadora del constructor individual. Este diagrama ser justamente el
modelo interpretativo que gue al analista en la redaccin del informe. El resulta
do final de la investigacin ser una narracin sobre la narracin del entrevistado,
o lo que es lo mismo, el informe final consiste en una reinterpretacin (interpre
tacin de la interpretacin del entrevistado) arriesgada del investigador sobre la
verbalizacin literal del sujeto analizado. De ah que el producto de la entrevista
en profundidad sea un relato dialogado con lo dicho por el informante. Poco se
ha escrito en este sentido sobre las voces sobredeterminadas del investigador.
Quizs fuera interesante una potica del saber/poder como valencia legitimadora
del analista. La redaccin del informe no significa sino la nulidad de la apertura
al dilogo durante el trabajo de campo. La clausura analtica anticipa as el orden
del decir normativo del entrevistado. Por ello, el estilo de redaccin es un ejercicio
contradictorio de las mltiples voces deseantes de un sujeto que ha conocido la
multiplicidad dialctica del vivir como una fuga satisfactoria del placer del habla,
para cosificar en un producto su experiencia de conocimiento. El ideal sera por
tanto un conocimiento mayutico, incomunicable, ajeno a la sobredeterminacin
del cdigo, incluso del cuerpo. Pues, en el fondo, los modos de codificacin y des
codificacin terminan por desterritorializar la comprensin de todo sentido en las
intensidades brownianas de distintas lneas de escape. Como sealan Deleuze y
Guattari, la oposicin abstracta de lo mltiple y lo uno nunca podr escapar a la
lgica implacable de la dialctica.
El gran arte de las multiplicidades y el movimiento molecular es el arte del
inconsciente. Pero, ste nunca podr ser captado por la entrevista ni por tcnica
de investigacin alguna. Cuando pretendamos haberla aprehendido en la ins
tancia desptica del significante a travs del anlisis, el objeto estar ya para siem
pre perdido, pues es uno y lo otro en dispora eterna hacia un imposible: la
totalidad perdida.

Televisin y razn ilustrada. Estudio de caso de los reality shows

El envs del mximo caos es el orden, del mismo modo que la segunda ley de la ter
modinmica necesita de la lgica de la neguentropa para conservar la coherencia
y el subsistir de la vida social. Un sistema que, como indica Ibez, necesariamen
te debe ser inconsciente a la reflexin total de la investigacin y el conocimiento.
As, la norma socialmente dominante se reinstaura sobre la represin y rechazo de
la conducta desviada, toda vez que vuelve a ella, para expiar su sentido, la pena
que lo aqueja.
En la cultura de masas -la cultura burguesa, queremos decir-, la vuelta al ideal
bienhechor de lo juicioso y lo deseable -q u e no deseado- se asienta y fortalece
sobre la paradjica negacin afirmativa del pecado original, el homo homini lupus
iusnaturalista de una pulsin animal reconocida y a la vez olvidada por mor de un
cierto prurito de cultura civilizada. En concreto, el subgnero de los reality shows
representa la historia de vida del buen samaritano burgus, el movimiento de eter
no retorno al cdigo cultural instituido, a la norma'simblica aceptada, previo paso
por el purgatorio tras su quiebra.
Presentacin, nudo y desenlace de un crculo perfecto en el ncleo mismo del
sistema social, los programas de reality shows nos representa, en forma de mo
vimiento pendular, el regocijante espectculo de las mitologas paradjicas en la
derrota del homo normalis. Como nos ensea Foucault, la virtud pblica en el or
den burgus es sintomtico de la voluntad normazadora del nuevo Estado a travs
de sus mtodos cientficos de vigilar y castigar la tendencia del sujeto a los vicios
privados. El modelo panptico de la crcel, el hospital y la escuela estn siempre
dispuestos a la vista pblica para enseanza e ilustracin de la mirada, ya sea la
del polica, el mdico o el educador. Pues lo pblico, la pura abstraccin -que en
la etapa ms desarrollada del capitalismo alcanza, como dice Marx, niveles extre
mos en su absoluta independencia de la realidad-, acta de autntico censor racio
nalista. La expiacin de la culpa del pasado, la reforma de la conducta pecaminosa
slo se logra congracindose con el padre, aceptando sumisamente el orden de co
sas existentes y el compromiso fiel con la norma bajo promesa de actual' con buena
fe en el futuro.
El reconocimiento de errores pasados desnudando el alma ante el auditorio
merece el perdn del padre, porque el sujeto comparece en pblico completamen
te rendido y desarmado. La confesin psicoanaltica, religiosa y social, represen
ta una garanta de sometimiento y rechazo del pecado ola conducta desviada, as
como un compromiso con la norma dominante en la picota de la plaza pblica a
travs de la pantalla. La imagen de la derrota del sujeto, desmontado en sus senti
res e intimidad reificada de la vida privada, provoca risa y en verdad un autntico
miedo a la ruptura de la normalidad confortable. La mirada opulenta, al comparecerse de las miserias y el mal ajeno, busca siempre su reconocimiento para

restaurar, a travs de la platea, el orden lgico de su vida cotidiana. El equilibrio

cultural de una sociedad mgicamente reificada por el consumo cosificante, ne
cesita permanentemente la imagen distorsionada de su norma con el fin de alum
brar nevas leyes.
El equipo de investigadores que nos lanzamos al estudio de este proceso regu
lador de la nueva cultura de los reality shows, coincidamos en destacar la impor
tancia de un gnero televisivo como ste con poco tiempo de permanencia en la
oferta audiovisual de las principales cadenas espaolas, en el marco general de
transicin de la sociedad espaola del europesmo encantado de un bienestar modernizador al alcance de la mano (liberalizacin econmica de los 80), a la disn eyla n d ia decadente de un imaginario resignado a la m uerte a carcajadas
(Carlos Fuentes). El inters de este estudio, coordinado por el profesor ngel de
Lucas43, era conocer la visin de los pblicos espaoles acerca de este gnero,
procedente de Estados Uidos, para comprender la funcin cultural y el sentido
que adquira este tipo de programas tal y como eran percibidos por las mentalida
des de una poblacin, que en estas fechas (1993-1994) experimentaba un proceso
de reacomodo al contexto real de la dura crisis econmica en la que se acabaron
los sueos de oro de una cultura de la abundancia.
Para la consecucin del estudio se disearon inicialmente cuatro grupos de
discusin, mediante la identificacin de tres tipos de pblicos. Un grupo de mues
tra para seoras con una edad comprendida entre los 45 y los 65 aos, amas de
casa y nivel socioeconmico bajo (clase obrera), supuestamente representantes
del perfil dominante en los ratings de audiencia de este tipo de programas. Otro
grupo mixto de jvenes con edades comprendidas entre los 30 y 45 aos, prefe
rentem ente de nivel socioeconmico medio, profesionales activos y, en cierta me
dida, as se pens en el diseo, portadores de un discurso abanderado en contra
de los programas reality shows. Tambin se busc un tercer grupo de estudiantes
universitarios con edades entre los 18 y 25 aos, con participacin mixta hom
bres/mujeres (en el estudio no se consider la variable gnero como determinante
aunque posteriormente en la transcripcin de los grupos se descubrieron aspectos
interesantes que pudieron dar pie a nuevas observaciones). Y, por ltimo, un ter
cer grupo mixto de ejecutivos medios, con alto nivel socioeconmico, y edades
43 Aprovecho la ocasin para difundir por primera vez algunos avances de este estudio, cabe agra
decer al profesor ngel de Lucas su sabia orientacin y estmulo como asesor tutorial de este pro
yecto de investigacin a lo largo del trabajo realizado para el posgrado Praxis de la sociologa
del consumo. Teora y tcnica de la investigacin de mercados (Facultad de Ciencias Polticas
y Sociologa, Universidad Complutense de Madrid). Los crditos del trabajo inicial deben ser ad
judicados con todo merecimiento a*mis compaeros Natalia (sociloga) y Roberto Seco (econo
m ista), que desde el primer momento compartieron con el autor del artculo su experiencia y
tenacidad e n el trabajo de campo para la realizacin final del proyecto. Compartir con ellos, casi
un ao, la aventura compleja e imprevisible de la investigacin, fue todo un hallazgo. Y, lo ms
importante, tambin un aprendizaje.

comprendidas entre los 30 y 50 aos, habitualmente poco o nada conocedores de

este tipo de programas, por su bajo consumo de televisin en su tiempo de ocio.
Bsicamente, toda la investigacin habra de centrarse en lo que encontrra
mos durante la etapa de trabajo de campo. La ausencia de investigaciones sobre
este nuevo gnero de programas, as como la carencia de estudios histricos que
contextualizarn el marco de referencia a la hora de abordar el estudio, oblig al
equipo de investigacin a centrar casi todo el trabajo en la fase de produccin de
datos por los informantes, a modo, prcticamente, de estudio exploratorio. De ah,
quizs tambin la motivacin inicial y el inters que nos anim a investigar este
campo emergente de la comunicacin televisiva en Espaa. La realizacin del
anlisis del primer y segundo grupo pudo efectuarse sin ningn problema, descu
briendo en l dos tipos elementales del discurso: el de la televisin educativa, que
calificamos como discurso de la fraccin cultural (FC), constituida en portavoz
del discurso socialmente mejor reconocido, y el discurso soterrado del placer,
identificado por la autocensura consciente que ejerce el discurso social sobre el
contenido de este tipo de programas, muy criticados negativamente por las lites
sociales defensoras de una cultura ilustrada, racionalista e informacional. Result
curioso observar cmo el pblico real de los reality shows, me refiero a las amas
de casa, ocultaban su inters por este tipo de programas falseando la autentici
dad de sus argumentos con continuas justificaciones. An manifestando una fuerte
conciencia de clase y un perfecto conocimiento del lugar que ocupan culturalmen
te en la estructura social, las participantes en el grupo amas de casa autocensuraron en todo momento sus verdaderas preferencias a fin de defender su status
social de toda crtica o posible burla derivada de la presin social que ejerce el
discurso dominante de las lites. Igualmente, fue contradictorio el grupo de los
profesionales o cuadros medios que, aunque poseedores de un superior capital
cultural, ocupan posiciones socioeconmicas cercanas a la clase trabajadora. Si
bien todos rechazaron ver la televisin con frecuencia, finalmente la mayora de
una u otra manera (porque lo ven los chicos.... suelo hacer zapping .... no hay
otra cosa en la TV a esas horas...) vea, o alguna vez observ, programas reality
shows. Sin embargo, no podan por menos expresar sus sentimientos de rubor,
vergenza, cierto pudor o incluso risa. Aunque, estas manifestaciones, ms que
rechazo dejaron ver la contradiccin de un grupo culturista, pero sin embargo
consumidor ocasional de programas considerados de baja calidad. Aunque es un
discurso racionalizado, la risa expres en todo momento el sentimiento de culpa
arriba mencionado. Por lo que se refiere al grupo de estudiantes universitarios,
domin el discurso disidente, de crtica global a la televisin como medio. Tanto
este grupo como el de los jvenes profesionales coincidieron en identificarse co
mo consumidores de televisin para una inmensa minora , tal y como se define
el canal pblico de televisin cultural (La 2). Ambos coincidieron, tambin, en asig
nar una funcin integradora a este tipo de programas como terapia para la sol-

dad y las carencias normales en la vida cotidiana -de su mierda de v id a - de los

sectores socialmente peor valorados por la sociedad.
Sin embargo, para completar la investigacin faltaba capturar las percepcio
nes de la clase dominante, propietaria de un capital cultural elevado, pero tambin,
a diferencia de los cuadros medios, poseedora de un gran capital econmico. Qui
zs la falta de experiencia y la poca reflexin del grupo en el diseo inicial del pro
yecto obvi las caractersticas sociales de este tipo de actores sociales. La posicin
socialmente dominante de este ltimo grupo identificado, hizo inviable la ausculta
cin mediante la tcnica de grupos de discusin. En primer lugar, por ser ste un
grupo no accesible a la mirada del investigador. Y, por otra parte, su anlisis fue
inviable, por constituir un grupo no dispuesto a reconocerse bajo ningn concepto
como tal, pues prima una fuerte afirmacin del yo como dominio.
En tales condiciones, la investigacin slo se poda concluir manejando en el
trabajo de campo la entrevista enfocada. Ello favorecera, por un lado, el acceso
a un sujeto modelo que hablara sobre el tema de investigacin. Y, por otra parte,
reforzara justamente el aspecto no contemplado inicialmente en el diseo del pro
yecto: el carcter dominante de esta clase portadora de los valores racionales del
orden y la ley. Saber qu opinin merece al sector dominante de la sociedad tales
programas poda clarificar algunas de las contradicciones descubiertas en las tra
yectorias de encuentro con los diferentes sectores de la poblacin investigados.
Luego, la entrevista oper aqu como tcnica auxiliar no exploratoria de la
tcnica de grupos de discusin, jugando un papel central en la elaboracin de las
informaciones objeto de anlisis. De hecho, la entrevista suele ser muy til cuando
se realizan investigaciones cualitativas con grupos de discusin, pues complemen
ta la parte de anlisis para aquellos individuos poco representativos de la sociedad,
con los que no conviene realizar sesin de grupo, como es el caso. Otra posibili
dad, ya apuntada, vendra a ser el uso auxiliar exploratorio da la tcnica de la en
trevista para un mejor conocimiento de las formas de expresin arquetpicas de
los grupos sociales, objeto potencial de la aplicacin de encuesta.
En nuestro estudio, pudimos comprobar que el acceso a determinados suje
tos slo es factible por mediacin de la entrevista. Los modelos extremos de la
pirmide social tienen un sentido de la individualidad muy marcado. No interactan en grupo, y sus discursos tienen una fuerte consistencia personal. La perso
na entrevistada para el estudio de los reality shows estableci desde un principio
su dominio absoluto de la situacin. Hasta el punto que incluso l mismo determi
n la cita y la conclusin de la sesin. Suele suceder, como apuntan Martn Santos
e Ibez, que los sectores dominantes de la sociedad sean reacios a ser encuestados, dada su posicin privilegiada como observadores del orden panptico en que
se organiza lo social. Acceder a un cuestionamiento como investigadores suele ser
harto complejo, casi tarea imposible. Los miembros del equipo de investigacin fui
mos conscientes, en la evaluacin final, de lo anmalo de la situacin a que haba

dado lugar la entrevista. No slo el sujeto entrevistado fij de principio a fin el desarrollo de la sesin, sino que adems control, con todas las herramientas, la interac
cin conversacional, invirtiendo prcticamente los roles habituales de la entrevista.
El manejo de la comunicacin no verbal, de la psicologa humana, del habla y su
intencionalidad fue en todos los sentidos muy superior a las destrezas competenciales de la entrevistadora. Es algo comn en un gran empresario formarse en las
tcnicas kinsicas y de la proxemia para el buen xito y la obtencin de los logros
deseados en las negociaciones. Por lo tanto, en todo momento el sujeto supo
construir, a lo largo de la entrevista, un potente habla narrativo, que desbord am
pliamente toda posibilidad de acceso profundo a su personalidad. Resultando la
conversacin tiempo de trabajo en la construccin del relato, dada su nula natu
ralidad, ante un experto entrevistador que en todo momento sabe manejar hbil
mente la lgica de la doble agenda.
La transcripcin y el anlisis de la entrevista confirm, no obstante, algunas
intuiciones previas obtenidas en la interpretacin de los cuatro grupos aplicados,
pudiendo llegar a la conclusin sobre cmo el dominio de un tipo de racionali
dad instrumental dominante, hegemnica socialmente, marginaba toda calidez
de la racionalidad subjetiva al mbito privado de los espacios de reproduccin
social. El espacio pblico deba ser un espacio para la produccin. El voyeurismo
est prohibido, pues la mirada slo es funcin privilegiada de los observadores
situados en la pirmide social. El consumo hedonista de una educacin sentimen
tal, como la ofrecida por los reality shows, quiebra as la norma del orden y la
ley, al reforzar la subjetividad sujetada en el mbito pblico de la produccin. La
racionalidad instrumental acaba cediendo terreno ante la compulsin de las
racionalidades subjetivas. Por ello, el dominio de la fraccin cultural es recuerdo
de la marca que nos une a la megamquina del capital como simulacin. Conclui
mos, por tanto y citando a Negri, que: desde el punto de vista de los procesos de
subjetivizacin, la alternativa se resuelve con celeridad: para vivir debemos
comunicar, para comunicar debemos liberarnos del control de la comunicacin.
El tema revolucionario, que es el mismo que el de los procesos de subjetiviza
cin, es la toma de posesin de la comunicacin como mbito creativo de la mul
titud de las singularidades: es, por consiguiente, la afirmacin ontolgica de la
comunicacin liberada. La comunicacin se convierte en horizonte humano en
la que es el contexto de un proceso de liberacin.44 El mundo, afortunadamen
te, se ha convertido en un caos.

44 Antonio Negri, M editando sobre la vida: autorrejlexin entre dos guerras, Anthropos, nme
ro 144, Barcelona, 1993, p. 19.

ib l io g r a f a c o m e n t a d a

A cevedo , Alejandro y Alba Florencia Lpez, El proceso de la entrevista. Conceptos y modelos,

Editorial Limusa, Mxico, 1988. Iniciamos con un libro bsico que puede utilizarse como ma
nual, aunque su contenido est orientado a profesionales especialistas en entrevista laboral.
D entro de la bibliografa producida en Mxico, el texto de Acevedo y Lpez constituye un
trabajo completo y didctico de introduccin a la tcnica de la entrevista, m uestra toda una
serie de frmulas sencillas de aplicar y de gran utilidad, sin duda alguna, para el lector no inicia
do en el campo. Adems de ofrecer un completo recetario de normas a seguir por los tcnicos
responsables de la entrevista, desarrolla una sistemtica exposicin sobre los elementos psi
colgicos a considerar en toda entrevista. Muy valiosos nos parecen los captulos dedicados
a la situacin de la entrevista y a la unidad temtica centrada en las competencias y habilida
des comunicativas del entrevistador.
Alonso , Luis Enrique, Sujeto y discurso. El lugar de la entrevista abierta en las prcticas de la socio
loga cualitativa, en Juan Manuel Delgado y Juan Gutirrez (coords.), Mtodos y tcnicas
c u a lita tiva s de investigacin e n ciencias sociales, Editorial Sntesis, Madrid, 1994, pp.
225-240. El artculo del profesor Luis Enrique Alonso, convenientemente citado en nuestro
trabajo, como habr comprobado el lector, merece ser objeto de consulta, por tener la virtud
de haber sabido sintetizar en detalle los principales problemas y el sentido metodolgico de la
tcnica de entrevista abierta en el trabajo de campo de la investigacin social cualitativa. Per
teneciente al grupo de investigadores de la Escuela Cualitativa de Madrid, Enrique Alonso
m uestra en su artculo los polos opuestos a considerar en el anlisis de los discursos individua
les a travs de la entrevista cualitativa. Asimismo, no slo delimita los campos bsicos de
aplicacin de esta tcnica, sino que adems sita algunas fuentes tericas de necesaria refe
rencia para un estudio ms detallado de la entrevista en profundidad. Su perspectiva crtica
m ente fenomenolgica define a la entrevista abierta como una representacin de escenarios
entre ambos interlocutores. Es por ello que identifica el papel del analista como un recons
tructor del sentido ausente en el texto. La entrevista se concibe as, sobre todo, como una
forma de conocimiento convivencial.
A ustin , J. L., Cmo hacer cosas con palabras, Editorial Paids, Buenos Aires, 1971. La obra de Austin es u na de las piedras angulares en el estudio de los actos de habla, junto con las aportacio
nes de conversacionistas como Harvey Sacks. La fundamentacin de la entrevista cualitativa
en la dialctica del habla que estructura el dilogo de toda conversacin, necesita una slida
reflexin en tom o a la filosofa del lenguaje por parte de los investigadores. Esta obra, junto
con el trabajo de J. Searle, Actos de habla, es un enfoque posmodemo de interesantes deri
vaciones para un anlisis conversacional de las relaciones sociales.
B ingham , W. V. y B . V. Moore, Cmo entrevistar, Rialp, Madrid, 1973. Con este texto, adems del

libro de Charles Nahoum, el lector puede adquirir un conocimiento general sobre la entrevista
clnica y los principios bsicos de la entrevista psicolgica, que son utilizados por el investiga
dor en el encuentro con el entrevistado para la realizacin de los estudios sociales.
B lanchet , A. et al, Tcnicas de investigacin en ciencias sociales, Narcea, Madrid, 1989. Amplio
manual de las tcnicas que utiliza la investigacin en ciencias sociales; merece la pena resca
tar las unidades temticas dedicadas a la encuesta y a la entrevista no estructurada, compara
tivamente, para sintetizar los principales aspectos metodolgicos que han de ser aplicados por
el investigador en el desarrollo de sus investigaciones. Este texto, junto con el monogrfico de
dicado a la entrevista y an no editado al castellano ( Blanchet et al, L 'entretien dans les

sciences sociales, Dunod-Bordas, Pars, 1985) ofrecen una visin completa y exhaustiva de
lo que es en realidad la entrevista abierta, as como sus posibilidades de investigacin social.
F raser , Ronald, La formacin del entrevistador, en H istoria y fu e n te oral, nmero 3, Barcelona,

1990, pp. 129-150. La revista catalana H istoria y fu e n te oral junto con H istoria social de la
de Valencia, han sido, hasta la fecha, las principales publicaciones en lengua castellana di
rigidas a la divulgacin y el debate terico de la nueva historiografa posmodema, desde que,
en Espaa, un joven grupo de historiadores, inspirados entre otros por Fontana, iniciara nue
vas vas ya apuntadas en sus investigaciones por el malogrado E. Thompson. El artculo que
aqu se resea, aunque muy enfocado al trabajo de campo de la historia de vida, es quizs el
ensayo ms reflexivo de cuantos trabajos se han dedicado a profundizar en las habilidades y
capacitacin de los investigadores especializados en la tcnica de la entrevista abierta aplicada
a las ciencias sociales. El historiador Ronald Fraser, autor, entre otros trabajos, de R ecurda
lo t y recurdalo a otros, clebre texto de obligada referencia en cualquier bibliografa sobre
historias de vida, aporta en este pequeo artculo algunas recomendaciones y una impor
tante sistematizacin de las cualidades y los elementos que deben reunir los entrevistadores
en su formacin humanista como investigadores en cuanto prerrequisitos imprescindibles pa
ra u n profundo y complejo estudio de las representaciones culturales de los actores sociales.
uned

Erving, L a presentacin de la persona e n la vid a cotidiana, Amorrortu Editores, Bue

nos Aires, 1985. La popularidad alcanzada en la difusin y el anlisis de los planteamientos
esbozados por Goffman en el presente libro, hacen imprescindible su consulta e interpretacin
crtica por parte de todo investigador que trabaje con entrevista y etnografa fundamental
mente, pues nos da las claves de las representaciones sociales microsociolgicas que determi
nan el sentido y la interaccin cotidiana entre los sujetos representantes del orden social. No
cabe duda que el interaccionismo simblico marc un antes y un despus en el campo de 1
sociologa y el del conjunto de las ciencias sociales. Los usos que hoy conocemos de la tcni
ca de la entrevista abierta parten, necesariamente, de estos supuestos y organizan, por lo tanto,
el marco terico de fondo que explica el por qu de las aplicaciones que ejecuta el estudioso.
El texto constituye una consulta de carcter general para la investigacin cualitativa.

G o ffm a n ,

N ahoum , Charles, L a entrevista psicolgica, Kapelusz, Mxico, 1985. Un clsico ya de los estudios

psicolgicos. El manual publicado por la casa editorial argentina Kapelusz ha servido como do
cumento para form ar a varias generaciones de psiclogos en la mayora de pases de Amrica
Latina. Su consulta puede servir como introduccin al estudio de los principios y fundamen
tos operativos de la entrevista como herram ienta de conocimiento social. Aunque, sin duda,
tam bin puede ser especialmente til para clarificar los elementos psicolgicos, afectivos y
emocionales que entran en juego en la interaccin verbal que representa la relacin media
tizada de la entrevista. Como hemos explicado en nuestro ensayo, la tcnica de la entrevista
cualitativa ha de fundamentarse en un profundo conocimiento de los elementos psicolgicos
que subyacen en la conversacin, pues los aspectos cognoscitivos o, por lo general, los facto
res especficamente humanos son el principio del arte del buen entrevistador.
O rt , Alfonso, La apertura y el enfoque cualitativo o estructural: la entrevista abierta semidirecti-

va y la discusin de grupo, en Manuel Garca Ferrando, Francisco Alvira y Jess Ibez

(eds.), El anlisis de la realidad social, Alianza Universidad, Madrid, 1986. El texto del pro
fesor Ort es otra de las recomendaciones relevantes que he preferido seleccionar del autor
por-participar de la lnea de investigacin que desarrolla la Escuela Cualitativista de

Madrid, encabezada por Jess Ibez, ngel de Lucas y el propio autor reseado. El artculo
tiene adems la virtud de comparar crticamente las utilidades del grupo de discusin con el
uso de la entrevista abierta. Aunque no ha dado pie a la referencia pertinente en nuestro
artculo, su anlisis psicoanaltico de las triangulaciones y mediaciones cognitivas que se pro
ducen durante la situacin de entrevista, pudieran ser de gran ayuda para la reflexin del
analista interesado en un uso dinmico de la entrevista cualitativa en la investigacin. Merece
tambin la pena repasar sus apuntes sobre la limitacin de esta tcnica en la aprehensin de
los discursos que circulan socialmente.
R ogers , Cari, P sicoterapia centrada en el cliente, Editorial Paids, Mxico, 1993. La influencia de

la obra rogeriana en la nueva psicologa humanista, adems de haber favorecido otras perspec
tivas teraputicas en el trabajo de rehabilitacin con el paciente, ha servido como marco in
terpretativo para el uso de la entrevista en otros campos de la actividad social. Su obra, de
importante acogida en Mxico a travs de posgrados como el de la Universidad Iberoameri
cana, es de obligada consulta para tener los fundamentos mnimos de la teora y la tcnica
de la entrevista. Adems de ofrecer los antecedentes de lo que hoy es la entrevista cualitati
va en investigacin.

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Etnografa. El oficio de la mirada y el sentido

Luis Jess Galindo Cceres

Presentacin
Nociones generales
E l o f ic io d e l a m ir ad a y el sentido aparecen en la distancia, cuando la interioridad
ha producido un efecto de extraamiento de lo que no est presente en s mismo.
Aparece, tambin, en la invisibilidad de la rutina y la costumbre, cuando todas las
acciones de los seres interiorizados parecen naturales y las de los dems, los ex
teriores, mundos cerrados en su propio sentido y lejana. La etnografa tiene una
vocacin del otro, lo busca, lo sigue, lo contempla. Su asombro se resuelve muchas
veces en la racionalidad de los propios referentes, pero tambin hace estallar la
certidumbre y alerta a la imaginacin.
El oficio principia en la mirada dirigida hacia el otro, en silencio, dejando que
la percepcin haga su trabajo, todo tiene su lugar, todo lo que aparece forma par
te de un texto que se puede descifrar. El etngrafo confa en la situacin de ob
servacin, necesita confiar tambin en su capacidad de estar ah observando, sabe
que requiere tiempo, su tenacidad es el ltimo resguardo de su intencin. El otro
est all, no pertenece al propio mundo, est lejos an, a un metro de distancia.
El investigador agudiza la concentracin en su mundo interior para observar, y
entonces inicia el viaje al mundo del otro, un trayecto que es interior, de lo obser
vado a los paisajes y situaciones propios, y entonces se produce el milagro, el otro
empieza a ser comprendido.
Casi de inmediato aparece la mirada del otro, primero obscura en la intensidad
de la propia voz interior, pero, poco a poco, de forma intempestiva, empieza a tener
eco entre las propias visiones. El otro existe tambin como intencin, el contac
to se intensifica de vez en vez, surge la sensacin de compaa, de antagonismo,
de comunicacin, de soledad. El otro me mira y su interioridad es ms crptica an.
La etnografa se reconfigura en comunicacin, el otro y yo tenemos que aprender
a relacionarnos, a respetarnos, incluso a amarnos, indispensable comprendernos.
El oficio y la situacin han llevado las trayectorias vitales a un nuevo nivel desde
el cual todo se percibe distinto. El emergente nosotros es diferente y la nueva con
figuracin de interioridad que nos incluye a ambos est en plena formacin.

El ltimo lugar y momento de la mirada es la mirada misma. El investigador ha

pasado a ser un actor en construccin de una nueva identidad, la que incluye lo
que antes era extrao y lejano. Lo que era est en recomposicin, la mirada no
puede ser la misma, las seguridades y las coartadas se desvanecen, la sensacin
de crisis inunda todos los sentidos, y con ella los aromas de una perspectiva dis
tinta, mejor, ms rica. El investigador se mira a s mismo y se desconoce, la etno
grafa invierte su camino y se observa a s misma. Y esto sucede al tiempo que el
asombro y la sorpresa del otro an estn en carne viva. Es la gran oportunidad
de dejar de ser para slo estar. Algunos lo entienden y su mundo se transforma,
otros son vencidos por el miedo y vuelven a su pasado. El otro sigue estando ah,
y no slo est afuera, tambin nos habita aguardando el tiempo de su entrada
desquiciante en escena, la etnografa es una de sus puertas.
Construir la semejanza y la diferencia tiene implicaciones y consecuencias. El
oficio de la mirada y el sentido es experto en esta configuracin. Cuando la alteridad se amplifica el otro se constituye en un ser ajeno e incluso peligroso. Cuando
la identidad se intensifica el otro pasa a ser un compaero diferente con el cual
puedo convivir y del cual recibo la riqueza de lo distinto. Ambos procesos pueden
ser opciones en el primer encuentro, pueden estar a la vista o sumergidas en lo
obvio o subconsciente. La poltica las maneja segn sus intereses y ambiciones.
La etnografa no es neutral, instrumentalmente puede colaborar en la integracin
o desintegracin de los diferentes y de los semejantes, en ocasiones lo que apare
ca como diferente conviene que ya no lo sea y viceversa.
El oficio de sentido es la parte complementaria de la mirada descriptiva y fenomenolgica. El sentido se sumerge en el lenguaje y la cultura en una perspectiva
amplia y total, al tiempo que particular y restringida. Esto sucede as por la con
figuracin misma de los acontecimientos observados y registrados. La percepcin
se gua por valoraciones, por significados, y esos racimos de partes conforman
los sentidos mayores de la composicin y de la organizacin social. El etngrafo
hace apuestas de sentido, tiene que afir-mar algn significado a todo aquello que ha
pasado por su mirada y la interaccin con los otros, incluyendo la reconfiguracin
de la percepcin de su propia percepcin. En estas apuestas de sentido se juega
todo el prestigio y la fuerza de oficio de la mirada y el sentido. El etngrafo toca
los hilos invisibles del misterio de lo visible, muestra lo que estando ms all de lo
evidente y le da forma y lo estructura ante nuestros ojos, en nuestros ojos.

Antecedentes histricos. Apunte reflexivo reconstructivo

La etnografa, como tantas otras formas del conocimiento cientfico contempor
neo, tuvo su origen en la Europa del siglo xix. El siglo de las formas y los impulsos,
del sueo romntico, del positivismo terrestre y material, de las contradicciones

sociales, del auge del capitalismo, de la independencia de las colonias america

nas. Es a lo largo de ese siglo que el pensamiento antropolgico toma forma dis
cursiva y disciplinar, y sobre todo, adquiere oficio en campo. Y este es el punto,
los europeos se mueven de su territorio y sus paradojas internas hacia otras formas
de vida y ensayan una crnica del exilio y la curiosidad con asombro y chauvi
nism o. La etnografa es europea, se configura en la mirada decimonnica de
migrantes exploradores con vocacin analtica y etnocntrica.
La Europa que funda la etnografa es la que coincide con la sede de poder
colonialista capitalista. No es en Espaa donde nace la etnografa, aunque podra
haber sido, es en Inglaterra y Francia. Peculiar combinacin de temperamentos
y momentos. Inglaterra es el centro imperial de la nueva poca, la duea de los
mares y el comercio. Francia, por su parte, es la cuna del racionalismo como or
ganizador de la vida social. Los proyectos antropolgicos se oponen y comple
mentan, por un lado, la soberbia prctica del poder que funda instituciones y
alianzas; por otra parte, la soberbia analtica que todo lo nombra y convierte en
un ente de razn. As pues, ingleses y franceses inician el viaje analtico hacia lo
desconocido, hacia las formas de sentido del otro, hacia el tiempo-espacio de lo ex
trao, bajo la motivacin del poder, de la curiosidad y, sobre todo, de la racionali
dad que tiene la ltima palabra.
De la ciencia social europea surge la intencin etnogrfica. En ella confluyen
dos perspectivas, en una el programa positivo de la ciencia como gran inventario
de lo que se configura como social, buscando identificar lo que puede llevar a cier
tas leyes universales. En la otra, el encuentro entre racionalismo y empirismo que
resulta en una perspectiva metodolgica que asume elementos tericos como gua
de reconocimiento de los fenmenos sociales, y que, a la vez, busca reconstruir
lo que acontece a travs de un registro detallado de lo que aparece. En cierto
sentido, parecera que la visin etnogrfica coincide, en ms de un punto, con la
perspectiva fenomenolgica y, por otro lado, hay un afn taxonmico que viene
de la ciencia positiva de los inventarios y catlogos del siglo de las luces y la enci
clopedia. Como sea, la etnografa se configura con una intencin de trabajo de
campo indispensable, y eso le da su cualidad central en la diversidad de enfoques
que en ella confluyen.
Hacia la parte final del siglo xix y la primera del siglo xx, los europeos ensayan
una especie de cartografa de rasgos culturales que asemejan sus mtodos con los
de la botnica, la geologa y la arqueologa. Los objetos de estudio son no euro
peos, y en tanto menos europeos mejor. frica y Asia se convierten en los terrenos
de exploracin y descripcin preferidos, as como cualquier forma socio-cultural
que aparezca como salvaje o no moderna. En ese momento, Europa trata de res
catar sus races en la vida contempornea de los otros, o slo catalogar en formas
museogrficas aspectos extraos y pintorescos. Ambas formas debaten en el nivel

terico y frente a una configuracin cierta de la historia de la diversidad y la iden

tidad humanas.
El tiempo de la coartada del extraamiento y la curiosidad contina en el siglo
xx, pero otros intereses emergen en el horizonte. El mundo se ha acercado, la eco
noma y la poltica han tenido el efecto de construccin de puentes de informa
cin. La cultura europea es otra despus de dos guerras terribles. El optimismo y
la soberbia del siglo pasado se han deteriorado, el principio de realidad hace que la
mirada se tom e cnica o escptica, a veces irnica. La etnografa queda como un
oficio descriptivo, fino y potente, que hace confluir subjetividad y objetividad en
el estar entre extraos y en el relato a conocidos y desconocidos. El oficio de la
mirada y el sentido ha cambiado, sus usuarios se han diversificado, su autonoma
es relativa, sus contactos con otros mtodos y disciplinas es un hecho. Hacia la
segunda parte del siglo xx aparece en todas partes y ante todo tipo de objetos. Su
fre frente al todo el desgarramiento de la mirada que se mira a s misma. Pero
sobrevive y toma su segundo y tercer aire.
Estados Unidos es el lugar del gran cambio. La llamada Escuela de Chicago
y, despus, las ciencias sociales californianas, toman lo que les parece til y no com
pran ideologas y pleitos europeos. La etnografa es un instrumento que potencia
la mirada del curioso y del analtico, eso es todo, y con este status penetra a todos
los campos de las ciencias sociales y del comportamiento, incluso a la emergente
ciencia de la comunicacin. Toda situacin social puede ser descrita, puede ser per
cibida en detalle, eso es lo importante. La mirada que descompone en parte todo
lo que ve se hace poderosa, la mirada que navega entre mundos distintos puede
hacerlo con confianza y seguridad. El sentido es relativo y maravilloso, es posible
aceptar tal premisa y continuar conociendo. La etnografa tiene futuro.

Lm ites y posibilidades
La etnografa es la gran perspectiva descriptiva del catlogo posible de mtodos, de
investigacin social. Con un siglo de experiencia, ha ido depurando instrumentos
y atencin en el oficio ms delicado de las ciencias del comportamiento, el de la
mirada y el sentido. El oficio depende del observador, ah su enorme riqueza y su
limitacin. El etngrafo requiere tiempo para su formacin, y slo mejorar tcni
camente con los aos, con la experiencia reflexiva de aplicar la mirada y el sentido
una y otra vez en el ir y venir de la vivencia de la percepcin consciente, atenta y
crtica. La etnografa depende menos de instrumentos de registro y medicin que
otras formas tcnicas de investigacin, aqu el investigador est al centro, de su
formacin depende todo, la diferencia entre un novato y un experto es enorme y
definitiva.

La percepcin es el corazn del trabajo etnogrfico, por ello el lenguaje es tan

importante, el visual, el natural, todo el universo semitico configura el cosmos
visible del oficio de la mirada y el sentido. La reflexividad lingistica es una cuali
dad que habr de desarrollar el aprendiz hasta rebasar los lmites de su sentido
comn. Hoy el trabajo etnogrfico sigue siendo fenomenolgico, pero, sobre todo,
se configura hermenuticamente. El oficio ha desplazado su nfasis de la mirada
al sentido, son los significados los que conforman la parte densa de la labor. En
este contexto, el investigador requiere una atencin especial hacia su conciencia
reflexiva lingstica, y para decirlo en palabras contundentes, la etnografa de
hoy supone una combinacin inestable de alma de poeta y sudor de cientfico.
La etnografa es, en principio, un oficio de descripcin, por lo tanto el lengua
je sustantivado con marcas tiempo-espaciales es la base del registro de lo observa
do. Cuando aparecen los instrumentos tecnolgicamente propicios para un mejor
registro, como la fotografa, el cine, el video, la grabadora, el oficio se puntualiza
en las marcas tiempo-espacio de las situaciones, las personas y los objetos. An
as, la mirada y la percepcin del etngrafo siguen marcando la gua de lo que se
registra y lo que no. La mente etnogrfica supone entonces una visin cuadricu
lada del mundo donde todo tiene un lugar y un momento, y por consecuencia o
antecedente, un nombre y un significado. Esta lnea de trabajo se configura en
algo as como la relacin entre registro y montaje en el cine, por una parte, las
pautas de registro en el tiempo-espacio de la cultura investigada, y segn las po
sibilidades de registro concreto por parte de un extrao amable pero extrao y,
por otro lado, las pautas de configuracin discursiva de las partes registradas en
una unidad de sentido, decidida en principio por el sentido del investigador, res
puesta concreta a sus compromisos con lo externo a s y a la comunidad indaga
da, los compromisos con l mismo y su mundo interno de referencia, acadmico
u otro y, por supuesto, los compromisos con la propia comunidad.
El otro rostro del oficio es el visible, el que los dems ven, el resultado, el pro
ducto texto de la indagacin, la llamada etnografa de tal o cual grupo o segmen
to social-cultural. Ese texto es la vida pblica de lo etnogrfico, es, en principio,
algo parecido a un relato, a un informe. Aparece por escrito y con algunas fotos y
grficas. Llega a formatos complejos de medios de comunicacin, de multimedia.
Pero en lo central es sencillamente capacidad de expresin. As, el oficio adquiere
su doble forma, por una parte el desarrollo de la capacidad de lectura, de impre
sin del m undo exterior en el interior y, por otra, la fuerza expresiva y el
dominio de sus formas, en la exteriorizacin textual de lo configurado sobre la im
presin. En medio de ambos procesos, el investigador, el etngrafo como un media
dor comunicacional entre varios mundos que pueden ponerse en contacto por
su oficio. Y este es un punto muy importante para entender de qu se trata todo
este asunto.

As, la etnografa parte del asombro y el extraamiento, de la curiosidad y la

capacidad de maravillarse con lo extenso y diverso de los mundos posibles, ad
quiere su lugar en tanto posibilidad de registro de tal vivencia-experiencia, y tiene
efecto en tanto discurso que vincula lo diverso y distinto en textualidades concre
tas. El etngrafo es, entonces, un escritor, un creador de imgenes que muestran
los caminos de lo que est ms all de lo evidente. Pero tambin es un ser analti
co y obseivador, especializado en mirar detenidamente y por largo tiempo, casi un
esteta, casi un mstico. El oficio, y el nfasis reiterado lo vale, es formar al sujeto
de la mirada y del sentido. De esta forma, la etnografa pasa de ser un esquema de
trabajo en ciencias sociales al estilo del siglo xix, a ser un ejemplo, una ruta a se
guir, una forma de conocer y relacionarse con lo otro, un lugar de comunicacin.La informacin etnogrfica nace para servir a la lgica de la dominacin, del po
der, pero en el tiempo su sentido se ha ido transformando, hoy aparece como un
camino hacia la comunicacin, un elemento ms del oficio de entender al otro,
un componente entre otros de la nueva configuracin de la convivencia de lo mlti
ple y plural.

Paquete tcnico
Visin a priori. El m en de opciones estratgicas
E l PROGRAMA METODOLGICO

El trabajo de investigacin parte de alguna gua primaria que ayuda a ordenar los
pasos de cada operacin necesaria de un proceso previsto. Esta gua puede ser
muy elemental o puede configurarse con cierta complejidad. Como sea el caso, es
indispensable contar con una prospectiva de las acciones posibles a realizar, aun
que en el trabajo concreto mucho se modifique o incluso se improvise. El oficio
de investigar se tensa y relaja entre tres puntos, el momento del investigador y
su mundo interno, las normas protocolarias del bien hacer consensuadas por una
comunidad visible e invisible y la situacin concreta que exige ajustes a cualquier
a prio ri disponible. As pues, el momento concreto de investigacin se sujeta a
cada caso particular en sus propios perfiles tiempo-espaciales situacionales. Que
da la sabidura del investigador y su estado interno contemporneo con el tiempo
de la indagacin, y lo menos inestable, el programa metodolgico.
El a priori de la investigacin ocupa en buena parte el momento preliminar de
un proyecto de investigacin, de hecho, el proyecto se configura en el programa
metodolgico. Este programa se dimensiona en dos fases, una especulativa y
abstracta, y otra de definicin operativa en prospectiva. Es decir, antes de iniciar
los caminos de la indagacin, el investigador tiene ante s un panorama amplio de

opciones por desarrollar, depende de su cultura de investigacin qu tan amplio

es ese panorama, y depende de su buen sentido el uso de tal cultura.
Un investigador culto evala las opciones que tiene a la mano y las calibra se
gn sus recursos y energas disponibles. La decisin por una alternativa sencilla
y simple debe ser resultado de esa evaluacin, se trata de optar por lo justo, por
lo ms conveniente. Y, an as, el camino decidido no es definitivo, sobre la marcha
puede haber ajustes, agregados, cambios de diversa magnitud, todo en bien del
mejor aprovechamiento de las situaciones y circunstancias concretas de trabajo.
Los tres componentes mencionados siempre estn enjuego simultneamente. Lo
ideal es que el investigador cuente con el tiempo necesario para hacer un buen
balance previo a la accin, para que su plan administrativo-cientfico implique la
mayor cantidad de imponderables y permita todo tipo de ajustes sin alterar la lgi
ca y los principios generales de la propuesta de trabajo. Un programa rgido y es
tricto supone un margen de riesgo muy amplio, un umbral de costos altsimo para
hacer frente a lo imprevisible. El rigor metodolgico no corresponde por necesidad
a la eficiencia de la propuesta, en ms de un sentido puede entorpecerla.
El programa metodolgico supone una correspondencia entre criterios de tipo
lgico y tcnico de manejo, obtencin, registro de informacin, y criterios de ti
po administrativo que operan sobre la lgica de la energa y recursos materiales
necesarios para operar en el nivel de informacin. Un buen programa supone una
flexibilidad en lo concreto que permita actuar segn las circunstancias, sin peligro
de la cada de la propuesta. El programa supone un estratega y una ruta estratgi
ca, los fines estn claros, los medios se ajustan a las situaciones con criterios tam
bin claros y flexibles. La investigacin es un proceso mvil no rgido.
En etnografa los programas metodolgicos suponen siempre un largo perio
do de permanencia en campo. El etngrafo no puede tener prisa aunque la tenga,
el oficio de la mirada y el sentido no es para apresurados. Esta cualidad determi
na el programa. Una investigacin con nfasis etnogrfico supone que el observa
dor estar ah, donde busca el sentido da tras da, semana a semana, mes a mes.
Lo que en una ocasin haya ocurrido puede no ser importante o puede ser lo cen
tral. Se requiere estar ah sumergido en lo cotidiano con la atencin al cien por
ciento para decidir si algo es significativo o no. El tiempo es el elemento bsico de
la etnografa, y cuando no es as entonces lo que queda es el oficio y la gua de
informacin. Siempre hay una gua de informacin, si el etngrafo va al encuentro
del otro, tambin es cierto que al buscarlo ya tiene una idea de l. Esa idea es un
prejuicio que debe transformarse, llenarse del mundo y del sentido del sujeto in
vestigado. Si no hay tiempo para lograrlo, el margen de prejuicio no es reducido
del todo, esto lo asume el investigador y lo incluye como condicin restrictiva en
su programa.
El programa metodolgico en etnografa puede ser muy amplio, complemen
tarse con diferentes paquetes tcnicos, pero tambin puede ser una apuesta sim-

plificaday estrecha. Lo indispensable es que el investigador viva la vida del otro con
el otro, de ah todo es ganancia, riqueza complementaria. As, el programa mnimo
supone llegar, estar, recoger la mayor cantidad posible de informacin, vivir lo ms
intensamente, volver y reflexionar y reconstruir paso a paso, detalle a detalle, has
ta llegar a una propuesta configuradora de sentido de lo sucedido. Las formas
complejas de programa son varias, dependen de los objetos cognitivos y de la
ambicin de la propuesta.

Los OBJETOS

COGNITIVOS

El conocimiento y la comprensin sobre lo que sucede en la relacin mente-mun

do ha trado novedades en la investigacin sobre las interacciones entre los seres
humanos y sus configuraciones perceptivas en situacin. Esta indagacin redes
cubre lo que lo humano parece ser, y tiene aplicaciones y referencias a todo tipo
de contexto de accin. Este es el universo que las ciencias cognitivas han deve
lado a la vida contempornea. La realidad no es una y el conocimiento no es la
nica forma de aproximarse a esa realidad nica. El conocimiento se construye y
la realidad tambin, el mundo es lo percibido como tal, y diversas percepciones
pueden dar cuenta de forma semejante en la accin prctica de ese mundo real
configurado perceptivamente. La psiquiatra ha sabido esto por mucho tiempo
pero no se atreva a afirmar para los llamados seres sanos lo que suceda en los
llamados enfermos. La antropologa tambin lo supo todo el tiempo, pero le era
difcil salir del callejn del etnocentrismo para aceptar toda percepcin como vli
da y en el mismo status operativo. La arqueologa y la historia jugaron todo el
tiempo con las diferencias, pero fueron incapaces de formular una propuesta gene
ral que confirmara lo relativo del afn positivo y progresista del pensamiento
moderno. En fin, las ciencias cognitivas s pudieron, y en su afn por construir la
realidad ltima concebible, un hombre hecho tecnolgicamente por los hombres,
un robot no identificable como tal, encontraron al hombre mismo y una punta
ms de la madeja de su misterio, su configuracin mente-mundo que asocia cos
mos inteligentes al tiempo que rdenes tiempo-espaciales que escapan a la racio
nalidad occidental. La ciencia entonces tuvo que empezar de nuevo.
La revolucin cognitiva empez en los aos 40, es an muy joven. La ci
berntica y la teora de sistemas son algunas de sus viejas formas de proceder.
Despus vino la neurociencia, la robtica, la informtica, la inteligencia artificial
y el movimiento ascendente extraordinario de la computacin y las tecnologas
de informacin. Pero tambin lleg la transformacin a la psicologa, a la antropo
loga, a la biologa y a la qumica. Todo ha cambiado en 50 aos, las ciencias posi
tivas del siglo xix han estallado en sus lmites racionales y rgidos, la magia ha
vuelto, tambin la poesa y la imaginacin, el horizonte de lo imposible ha sido

rebasado y habitado otra vez. Lo que puede ser percibido puede configurarse en
materialidad real, lo que puede ser imaginado puede ser percibido, todo puede
ser imaginado, todo lo imaginable configura lo realizable. Y este parece ser slo
el principio.
Por supuesto que tal vitalidad impact a todo tipo de metodologas, incluidas
las de las ciencias sociales. En el caso de la etnografa el asunto no ha sido dis
tinto, aunque la resistencia acadmica de los intereses creados no ha permiti
do un desarrollo sostenido y general. La configuracin del oficio de la mirada y
el sentido est en transformacin, y todo parte del mismo principio de su consti
tucin, la mirada y el sentido.
La propuesta cognitiva pone el acento en la percepcin, la saca del entorno
cerrado de la vida interior y la lanza al mundo externo. El punto es que lo per
cibido est dentro y afuera, es efecto de una configuracin interior y exterior
simultnea. Este es el escenario sobre el que se desenvuelve el programa cognitivo, y la etnografa se conmueve en sus cimientos cuando la certidumbre de la dis
tancia y separacin del dentro y afuera se derrumba. En ese momento adquiere
otro rostro y proyeccin.
El programa metodolgico parte de los objetos cognitivos que estn enjuego.
Los componentes y pasos del programa tcnico de operacin sobre informacin y
sentido dependen de la configuracin mente-cuerpo-mundo que se pretenda cons
truir. Si cognitivamente se propone describir, las operaciones concretas y el proce
so de investigacin tienen un giro especial en esa direccin, tienen que conducirse
en orden de representar irnicamente el objeto de estudio. Pero si el objeto cognitivo es explicar, todo adquiere el perfil necesario para construir un esquema de
relaciones causales que construyen los fenmenos investigados. La apuesta de los
objetos cognitivos simplifica y complejiza a la vez la decisin sobre el programa
metodolgico. Ahora, se trata de saber lo que sucede en la configuracin mentemundo cuando construimos informacin y sentido, y asumir las implicaciones y
consecuencias de la decisin de actuar en tal o cual direccin cognitiva. Ninguna
opcin es superior a otra, slo es distinta. El asunto, entonces, es el uso que se haga
de tal o cual configuracin, alguna se adapta mejor que otra para una sociedad de
dominacin, otra trae consecuencias dialgicas y liberadoras, alguna otra desa
rrolla la imaginacin, otra refuerza normas y valores vigentes. El punto es decidir
qu mundo se desea vivir y entonces escoger o combinar los objetos cognitivos
pertinentes para la configuracin adecuada de informacin y sentido.
En el oficio de la mirada y el sentido son muchos los objetos cognitivos a es
coger, las implicaciones y consecuencias tambin son mltiples. El investigador
no puede ser nunca ms inocente bajo la coartada de la verdad. El asunto es que
la verdad no existe, slo contamos con efectos de sentido y los mundos posibles
que habilitan.

R u ta d e a c c i n

a p r io r i

La etnografa supone un itinerario de exploracin y descripcin. Para el etngra

fo el mundo social es, en principio, un territorio donde ocurren sucesos que hay
que registrar para despus intentar entender. El corazn del oficio de la mirada
y el sentido es el registro. Entre el registro y el sentido aparece la organizacin
de informacin, y antes del registro se ubica la intencin de observar, el trabajo
con la propia mirada ajustndose a los escenarios y ecologas por observar. En
estos tres planos se configura el programa metodolgico, en ellos aparecen diver
sas opciones que terminarn configurando el programa de objetos cognitivos a
explorar, describir y significar.
Regresemos al corazn del oficio etnogrfico, el observar y registrar. En ese
momento el investigador cuenta con todos los recursos tecnolgicos de registro
como posibilidad. En nuestro mundo social hay una sed de registro impresionan
te, el audio y el video han progresado hasta dotar al indagador con aparatos de
excelente calidad de registro, a precios relativamente econmicos, y de fcil mo
vimiento y portacin. Todo puede ser registrado ahora, el punto es estar ah en
el momento y lugar indicados. El etngrafo requiere de un buen mapa de acon
tecimientos posibles para un registro fino de todos ellos. Este mapa es previo al
momento de registro, el indagador debe ocuparse de l como primera actividad
bsica y estratgica, la cual antecede al trabajo pesado de la descripcin detalla
da.
El acto mismo de registro puede ser delegado a ciertas tecnologas especiali
zadas, lo que sigue siendo ocupacin del grupo de investigadores es la sensibilidad
de la mirada, que siente lo que sucede y escoge el momento y lugar del registro,
as como la secuencia misma de sucesos registrables. Esto slo puede acontecer
con un oficio previo de sensibilidad ante el otro, y un tiempo suficiente de con
tacto con l para bien escoger e interactuar antes y durante el acto de registro.
El investigador sabe que necesita informacin de diverso tipo antes del regis
tro fino. Aqu puede valerse de otras formas tcnicas de indagacin como redes
exploratorias sensitivas. Pudiera ser la historia de vida en una primera fase, una en
cuesta que configure el perfil general de la poblacin sobre una serie de tpicos
a prio ri o entrevistas de profundidad sobre temas llave de informacin. En fin, las
opciones son varias. El punto es que las diversas formas tcnicas se utilizan como
redes exploratorias sensitivas, porque el objeto cognitivo primario es explorar el
mundo social. En ese primer momento no se sabe lo que se va a encontrar, se tie
nen algunas pistas, esquemas previos, temas y asuntos hipotticos. El indagador
aprovecha todo lo que tiene a la mano como informacin previa, y aplica todas las
tcnicas pertinentes para informacin directa, pero todo esto tiene sentido en tan
to ayuda a que el indagador sienta el terreno que pisa, interiorice el mundo que
tiene l frente, se sumerja en su cosmos semitico y su territorio fsico. El pun

to clave es lo que el investigador, por s mismo, va sintiendo dentro de esos mun

dos explorados. De ah que el elemento tcnico central de la exploracin sea la
propia percepcin del investigador reconfigurndose en el mundo que desea co
nocer. El diario de campo, en sus diversas formas, ser el alter ego del etngrafo
en su exploracin, porque la exploracin no slo es del mundo del otro, sino del
propio mundo interno tocado por lo que le es ajeno.
Se entiende que la observacin psicolgico-cognitiva del propio investigador es
muy importante, con lo cual el abanico de formas tcnicas presentes se extiende
an ms. Es conveniente que este tipo de observacin acompae al grupo inves
tigador a lo largo de todo el proceso, incluyendo, por supuesto, el momento intimista de la reflexin y de la reconstruccin en privado y en soledad. En estas
indagaciones, donde la percepcin est enjuego, es relevante una peculiar obser
vacin de su proceso de configuracin.
En la descripcin como objeto cognitivo casi todo entra en juego, el detalle
imposible es la meta, la construccin de mapas de todo tipo es la regla, y la ob
sesin por la representacin es la gua central de autoridad. La descripcin no es
una, lo que se configura es un caleidoscopio descriptivo, ya que se obtienen
muchas versiones y visiones de la vida social individual y colectiva. Todas ellas
tienen valor; se est reproduciendo a la vida social misma en su vitalidad y mo
vimiento. La gran apuesta es que en esta multitud de formas perceptivas algunas
son reinas, gobiernan sobre las dems para configurar la norma social. El etngra
fo es muy cauto en este oficio barroco de hilar delgado, de bordado en filigrana.
No hay que apresurarse, hay que tener paciencia, que todo llegue en su momen
to. El anlisis del discurso opera con su ramillete inmenso de formas tcnicas,
tambin las matemticas y su ayuda formalizante, pero vuelve a ser el indagador
el que arriesga las hiptesis de configuracin descriptivas.
Por ltimo, el universo del sentido mismo, aqu la norma pasa a segundo trmi
no, el objeto cognitivo es imaginar, abrir los significados, unir lo imposible y des
cubrir lo obscuro e invisible. En este punto el indagador despega, se arma de los
oficios del loco y el poeta, e inventa, crea, descubre, y en el camino se encuentra
con la joya invaluable del sentido y la nueva percepcin.

Visin a posteriori. El caso ejemplar

A continuacin se presenta la gua general de trabajo de la investigacin Cultura
nacional-cultura regional, melodrama y medios de comunicacin colectiva,
en su primera fase sobre el estudio de la historia y la vida cotidiana. La exposicin
est dividida en dos partes, en la primera se introduce el modelo general de la
investigacin de manera sinttica, y en la segunda se presentan las guas parciales

de trabajo bajo tres ttulos, lo que corresponde a la etapa de monografa, de traba

jo de campo etnogrfico y trabajo de campo sobre historias de vida.

M a r c o s i n t t i c o d e in f o r m a c i n d e l p r o y e c t o d e i n v e s t i g a c i n C u l t u r a

n a c io n a l

-CULTURA REGIONAL, MELODRAMA Y MEDIOS DE COMUNICACIN COLECTIVA

Esta es una investigacin donde se cruzan dos proyectos de trabajo del Programa
Cultura de la Universidad de Colima, el primero sobre cultura nacional y cultura
regional, el segundo sobre la relacin entre vida social, el melodrama y los medios
de comunicacin colectiva, en particular el formato televisivo de la telenovela. En
este espacio se expondr lo correspondiente a la primera fase de investigacin que
cubre la parte de cultura nacional-cultura regional.
La metodologa de investigacin tiene antecedentes en el trabajo realizado en
tre 1978 y 1985 en diversas reas de las ciencias sociales, y aplicado al estudio de
la Ciudad de Mxico. As pues, sin que sta sea na presentacin total y exhausti
va, s pretende ser indicativa de una lnea de accin del programa Cultura en la
segunda parte de la dcada de los 80.
Las partes que componen la proposicin son las siguientes:
a) Descripcin general de la investigacin en la frontera norte del pas, los ca
sos de Sonora y Baja California. Se presenta aqu la investigacin concre
ta que permite el ensayo del mtodo.
b) Descripcin general del proceso de investigacin. En esta parte se pre
sentan las tres grandes reas de trabajo que sern expuestas pginas
adelante con mayor detalle. Las reas son monografa, etnografa y lo que
constituye el centro de trabajo, las historias de vida.
c) Exposicin de la lgica de la investigacin. En este punto se presenta la
lgica del mtodo, se argumenta su utilidad y necesidad, se enfatiza la re
lacin sujeto-sujeto de investigacin sobre la relacin sujeto-objeto.
d) Presentacin del modelo terico. La investigacin est guiada por un mo
delo terico, aqu ser expuesto puntual y sintticamente, para la mejor
comprensin del desarrollo tcnico-metodolgico. El modelo fundamen
ta el anlisis de la historia y de la vida cotidiana.
Descripcin general de la investigacin en la frontera norte del pas,
los casos de Sonora y Baja California
1. El pas est dividido en varias regiones naturales y polticas, de todas es. tas subdivisiones se decidi una que lo divide en ocho paites, una de ellas

2.

3.

4.

5.

6.

es la del noroeste, que corresponde a los estados de Sonora y Baja Cali

fornia.
Partiendo del sistema regional de ciudades, y bajo la premisa de la centralidad de la vida y la cultura urbanas para entender al pas, se definen las
ciudades de Tijuana, Mexicali, Ensenada, Nogales, Hermosillo y Guaymas, como base de la investigacin.
Se llevan a cabo convenios y compromisos de participacin erare la Uni
versidad de Colima y el Programa Cultural de las Fronteras, as como con
el Colegio de Sonora, la Universidad de Sonora, la Universidad de Baja
California y la Universidad Iberoamericana Noroeste.
En la investigacin se busca obtener un registro de la cultura urbana de
estos dos estados fronterizos, formar equipos de investigacin sobre el
asunto que continen en esta lnea posteriormente, e iniciar caminos de
promocin cultural a partir del proceso de investigacin.
Trabajar la cuestin urbana en estos estados no es cosa secundaria puesto
que la mayora de la poblacin est asentada en ciudades y el patrn de
vida urbano est generalizado y es relativamente reciente.
La investigacin busca obtener los rasgos culturales que caracterizan a es
ta regin del pas y con ello tener puntos de comparacin con el resto de
los estados, para finalmente construir el perfil de lo que puede llamarse
cultura nacional y culturas regionales. Lo ideal sera obtener patrones cul
turales que vayan desde la pequea comunidad o el barrio, hasta la regin
y el pas.

Descripcin general del proceso de investigacin

1. El proceso de investigacin se divide en tres pasos, que van de las fuentes
indirectas a las fuentes directas de informacin: monografa, exploracin
etnogrfica e historias de vida.
2. La monografa inicia el proceso, en ella se busca obtener un perfil general
de las ciudades y el estado, llegando incluso a la precisin del barrio.
3. En la monografa se trabaja con fuentes indirectas de informacin, todos
los archivos, bibliotecas y bancos de informacin deben consultarse. De es
ta manera, se tiene un conocimiento exhaustivo del lugar en papel, todo
queda listo para entrar en contacto directamente con la base de informa
cin que se obtiene a partir de la accin en terreno.
4. La exploracin etnogrfica constituye la primera etapa del trabajo de cam
po. E n esta etapa se entra en contacto con el territorio y sus habitantes.
Se elaboran mapas de barrio y de sus casas, se describe la composicin
familiar y sus rutinas, se arma un cuadro de la vida cotidiana en todos sus

detalles. Al tiempo, se tiene un contacto objetivo e intersubjetivo, se re

gistran los elementos objetivos de la composicin social y se conversa con
los actores sociales para averiguar su punto de vista sobre sus condi
ciones de vida.
5. La etapa de las historias de vida es la entrada y profundizacin en la com
posicin subjetiva de los actores sociales, adems es el momento en que
el informante se convierte en un investigador de s mismo y de la historia
social. Aqu se analiza la historia individual y se arma el patrn de com
posicin de la vida y la historia colectiva. Se pretenden definir aspectos
generacionales y regionales y, considerando siempre la relacin tiempo
-espacio, llegar al centro de la vida individual y social, al perfil de objeti
vos de vida y a la definicin de las situaciones vitales.
6. Sobre los diversos materiales obtenidos se aplican tcnicas de anlisis
tambin diversas. La variedad va del anlisis del discurso hasta la construc
cin tipolgica. El resultado final es una matriz de composicin de rasgos
culturales.

Exposicin de la lgica de la investigacin

1. La investigacin tiene una dimensin de trabajo e intencin que la hace
particular, ser al mismo tiempo un proceso de promocin cultural. La idea
es que al entrar en contacto con la poblacin se inicie una accin combina
da de bsqueda de informacin y de promocin de la identidad cultural.
2. La promocin de la identidad cultural es mediante la reconstruccin his
trica por la memoria particular y colectiva. Cuando una persona empieza
a recordar y a analizar el recuerdo, sucede algo irreversible, se da cuenta,
su conciencia del pasado cambia. Al mismo tiempo, cuando una persona
empieza a enumerar e identificar lo que le sucede y lo que le rodea, vuel
ve a suceder, se da cuenta, su conciencia del presente cambia. As, el pro
ceso de investigacin se convierte en proceso de promocin cultural.
3. El fenmeno sealado sucede as porque la investigacin est montada
sobre una lgica que va de la relacin sujeto-objeto a una relacin sujetosujeto. Esto sucede porque, en un principio, el investigador se aproxima
a la comunidad con curiosidad e ignorancia, la comunidad es objeto, pero
cuando el investigador entra en contacto con el actor social en el paso et
nogrfico, la situacin cambia, el objeto se reconoce ya como sujeto, ex
presa su punto de vista e interpela al investigador. Y, al llegar a la historia
de vida, la situacin se transforma, el sujeto informante tambin analiza,
participa para su inters en el proceso de investigacin, la relacin es de

sujeto-sujeto-objeto, el objeto es la vida social, la historia de la vida indi

vidual y social.
4. La investigacin es entonces un proceso mltiple, por un lado propicia la
promocin cultural y adems forma investigadores en un sentido especia
lizado, obtiene informacin que puede ser difundida posteriormente, de
esta manera, integra elementos de informacin con elementos de comuni
cacin social, afecta la organizacin social y, en ese sentido, a la conciencia
de la organizacin y de la historia.
5. El proceso de investigacin va cambiando los roles del investigador y del
informante, la interaccin va transformndose, el contacto entre ambos
pasa por varios niveles de comunicacin. De lo que se trata es que, al final,
el informante sea parte de la red de relaciones sociales del investigador y
que el investigador sea parte de la red del informante. Este tipo de rela
cin social peculiar, la investigacin, tiene un potencial muy grande cuan
do uno y otro miembro de la interaccin asumen vitalmente la relacin.
De ah que los equipos iniciales de trabajo sean locales y participen ms
por entusiasmo que por otro tipo de inters.

Presentacin del modelo terico

1. El modelo est constituido sobre una doble lnea de composicin terica,
una que se desarrolla por la gua de la composicin subjetiva-objetiva de la
organizacin social, y otra que enfatiza la composicin de la vida cotidiana.
2. Los procesos de composicin social son objetivos y subjetivos, pues tanto
los aspectos econmicos como los ideolgicos deben considerarse para
describir, explicar, comprender y transformar una organizacin social
especfica.
3. Ambas dimensiones de composicin social tienen analticamente sus pro
pios elementos de composicin. En el caso de los procesos subjetivos de
composicin social se considera a la relacin entre conciencia y organiza
cin como el eje bsico.
4. El individuo, los grupos, las clases, se definen socialmente por la situacin
o lugar que ocupan en la organizacin social especfica y por la posicin o
punto de vista que tienen respecto a ese lugar ocupado y los otros lu
gares. Es decir, los actores sociales se definen por el espacio en el cual se
mueven y socializan, y por la conciencia que tienen en dicho espacio.
5. Esta relacin entre situacin y posicin, conciencia de la organizacin, es
producto y produccin, ella deviene de la historia del sujeto, individual o
colectivo, ella es la que promueve la accin mediata e inmediata del suje
to.

6. Esta conciencia de la organizacin es producto de la propia historia; en

principio de la propia historia del sujeto en su lugar o lugares de sociali
zacin y accin para la sobrevivencia y reproduccin de su ser. De ah,
que la memoria que el sujeto tenga de su vida muestra en buena parte el
proceso de su composicin.
7. La memoria histrica define la conciencia de la organizacin, y sta, a su
vez, determ ina en buena parte la relacin del sujeto con su medio. Co
nocer la memoria histrica es conocer las condiciones de accin que el
sujeto posee subjetivamente.
8. La identidad cultural puede ser definida como conciencia de la organiza
cin, como memoria histrica actuante del individuo respecto al medio
que lo rodea.
9. Todo elemento objetivo de la vida social es producto de la subjetividad
social, y sta, a su vez, es producto de la impresin en ella de la objetivi
dad. Objetividad y subjetividad sociales son partes de un mismo proceso
de composicin social.
10. La forma de acercarse a la composicin social de lo micro a lo macro es
la vida cotidiana. La vida cotidiana es el horno donde se cocina la vida
social, en ella se dan las grandes transformaciones, en ella se confirma y
contina el orden social establecido. Slo puede entenderse la vida social
y su devenir si se comprende la vida cotidiana y su composicin.

G u a

pa r a la e l a b o r a c i n d e m o n o g r a fa s esta t a l e s y p o r c iu d a d , d e l

pr o y e c t o

DE IN V EST IG A C I N CULTURA NACIONAL-CULTURA-REGIONAL, MELODRAMA Y MEDIOS DE

COMUNICACIN COLECTIVA

La monografa se elabora sobre tres ejes: la economa, la poltica y la ideologa. Ejes

que se usan como ordenadores de informacin general y particular sobre el esta
do o ciudad en cuestin. Las tres ciudades por estado sern ordenadas en mono
grafas particulares por ciudad, al tiempo que se ordena la informacin global
sobre el estado en una monografa nica. En un nivel superior ser compuesta
una monografa regional.
La gua general de informacin para la elaboracin de la monografa se des
compone en los siguientes puntos:

El perfil poblacional
En esta parte se trata de describir a los actores sociales desde el punto de vista
demogrfico. Los censos y algunas otras fuentes cubren estadsticamente esta ne
cesidad de informacin.

Se requiere la composicin poblacional principalmente por regin, poca,

sexo, edad, ocupacin y algunos otros indicadores poblacionales.

Mercado de trabajo
Se requiere de una descripcin de la economa regional y local. Sobre el par
metro anterior de la composicin poblacional se ubica la composicin econmica
empezando por el mercado de trabajo.

Produccin-circulacin-consumo
Aqu se describe el circuito del capital en el tiempo. Es muy importante definir
el desarrollo de este circuito en lo que va del siglo, particularmente de los aos
40 a la fecha. Informacin sobre la relacin industrial-agrcola, comercializa
cin-importacin-exportacin, precios-salarios, inversin-ganancia, y otros,
son los elementos que componen este punto.

Composicin espacial urbana

Se requiere una descripcin del crecimiento de la composicin urbana en las ciu
dades estudiadas en particular, y del estado en general. Esta descripcin se inicia
en la relacin urbano-rural, se contina en el crecimiento de las vas de comunica
cin, hasta llegar a la poblacin y su estratificacin social, as como su distribucin
espacial en el territorio. Relacionando todo esto con la infraestructura urbana.
La relacin tiempo-espacio es muy importante, as que toda la informacin
requiere ser ubicada en estas dos coordenadas.

Gobierno y sociedad
Si en el punto anterior se hablaba de infraestructura urbana, aqu se trata de rela
cionar este asunto con el gasto pblico. De esta manera, se obtiene una relacin
entre condiciones de vida urbana, gasto pblico, administracin pblica y gobier
no urbano (salud, educacin, etctera).
Por un lado se obtiene informacin ordenada sobre la infraestructura urbana
relacionndola con el gasto pblico, el gasto privado y el gasto social. Por el otro,
se adquieren indicadores importantes para la caracterizacin del rgimen y forma
de gobierno local y estatal.

Grupos polticos y sociedad civil

Un panorama de la situacin general de la voluntad poltica y su organizacin es ne
cesaria para entender la composicin y la organizacin social generales. Aqu se
incluye un inventario de grupos y organizaciones polticas, su caracterizacin ge
neral, los datos electorales y otros. Este esquema se ubica nuevamente en el tiem
po y en el espacio.

Composicin ideolgica
Para la descripcin y el diagnstico de la situacin ideolgica, la informacin nece
saria cubre asuntos como la prensa y los medios de comunicacin en general, la
educacin pblica y privada, la iglesia y las religiones, la edicin en general, los
grupos culturales y las asociaciones, y otros. Aqu se trata de hacer un diagns
tico de los agentes ideolgicos y las instituciones que los respaldan.
Toda la informacin se ubica por dcadas o menos, segn el grado de precisin.
Los periodos que se trabajan son: 1900-1920, 1920-1940,1940-1960,1960-1980,
y los 80. En todas las presentaciones se incluye la relacin tiempo-espacio, par
ticularmente en lo referente al sistema de ciudades.
Las monografas incluyen por lo menos dos niveles de trabajo, uno estricta
m ente monogrfico-descriptivo, y el otro analtico-interpretativo, este ltimo inclu
ye algunas hiptesis de carcter general. Ambos niveles deben diferenciarse lo
ms posible, al mismo tiempo que se relacionan ntimamente.
La monografa cubre la intencin de conocer el lugar y su tiempo social antes
de entrar en contacto directo con los actores, pero sucede que en la bsqueda de
informacin el contacto con los actores comienza.

G u a p a r a l a e la b o r a c i n d e e t n o g r a f a s d e l p r o y e c to d e in v e s tig a c i n C

ultu ra

NACIONAL-CULTURA REGIONAL, MELODRAMA Y MEDIOS DE COMUNICACIN COLECTIVA

La exploracin etnogrfica es la primera aproximacin directa a los sectores socia

les con los cuales se trabajar sobre la historia y la cultura regional. La exploracin
se compone de tres partes, su objetivo es obtener informacin directa sobre la
composicin de la zona que se trabajar intensamente con las historia de vida de
la ltima etapa de trabajo de campo. Las tres partes son las siguientes:
a)

Exploracin de la composicin social pblica. En este punto se incluye

el recorrido de la ciudad para la seleccin de los lugares de trabajo inten

sivo, el recorrido de las colonias y barrios a trabajar intensivamente, y la

correspondiente descripcin en mapa de todo lo que se observe caminan
do por la calle.
b) Exploracin de la composicin social privada. Aqu se pasa a las casas des
de la calle. Teniendo la informacin sobre la composicin exterior de la zo
na se sigue con la descripcin etnogrfica de la unidad domstica, y en la
medida de lo posible de todos los lugares con los que tiene contacto el
actor social (informante). Esta descripcin se lleva a cabo segn una gua
de observacin y entrevista.
c) Exploracin de la ruta de vida. En este punto se entra en contacto con
la memoria y la conciencia histrica del actor social. Se tiene un primer
contacto con su conciencia'de la organizacin. Se desarrolla una primera
entrevista donde importa obtener un primer patrn de situaciones claves en
la vida del informante, as como sus objetivos de vida.
La descripcin de la forma de proceder en cada una de las tres etapas es la
siguiente:

Exploracin de la composicin social pblica

1. Con un mapa de la ciudad obtenido por los medios normales, compra o fo
tocopia, se procede a recorrer la ciudad para la definicin de un mapa
real. Con el mapa real se trabajar el resto de la investigacin.
2. La exploracin de la ciudad se realiza segn el siguiente formato de equi
pos de trabajo: para toda la investigacin se requieren de cuatro a seis per
sonas fijas por ciudad, para todo el trabajo de campo y el primer anlisis
-p o r lo menos ocho meses. Cada ciudad se divide entonces en cuatro o seis
zonas en un principio. Cada zona es cubierta por uno de los asistentes de
investigacin. Para esta parte exploratoria cada asistente coordina un subequipo de dos a cinco personas. Todos entregan reporte al coordinador
general de ciudad.
3. Los elementos informativos que se levantan en esta primera actividad
exploratoria son: extensin de la zona recorrida, nmero de manzanas,
condiciones materiales generales -infraestructura urbana, equipamento,
distancia del centro de la ciudad y periferia-, uso de suelo -vivienda, co
mercio, industria, recreacin, etctera-, ubicacin en una escala general
de estratificacin social -clase alta, media y baja, composicin mixta-,
todo ello contrastado con los datos obtenidos por la exploracin demogrfico-espacial del trabajo monogrfico de fuentes indirectas.

4. Existiendo el mapa real con toda la informacin anterior, se procede a

seleccionar las colonias o los barrios donde se trabajar en adelante la
investigacin. Los barrios o las colonias tendrn una ubicacin en el
cruce de dos criterios. Por un lado, ser asentamientos humanos anteriores
a 1960 -asentamientos que se hayan creado por lo menos durante los
aos 30 y 40-, y asentamientos posteriores a 1960 -aqullos incluidos en
la generacin de la revolucin urbana-. Por otro lado, asentamientos
caractersticos de sectores proletarizados, o asentamientos caractersti
cos de sectores medios altos y altos, ms asociados con el capital. Se
seleccionarn de cuatro a seis colonias por ciudad, en caso de ser slo
cuatro, se prescindir de los'sectores altos, trabajndose slo con los sec
tores populares.
5. Seleccionados los barrios o colonias se procede a la segunda fase de ex
ploracin de la composicin social pblica. Ahora, se trata de hacer un re
corrido de zona ms detallado. Los equipos de exploracin vuelven sobre
el mapa de la zona particular de exploracin intensiva. Sobre un mapa de
mayores proporciones se registra el mximo detalle de la composicin
material de la colonia o el barrio. Todo lo que pueda verse al caminar por
la calle debe quedar registrado -pavimento, banquetas, rboles, dimensin
de los predios, uso de los predios, materiales de construccin, avenidas
principales y secundarias, telfonos pblicos, paradas de autobus, juegos
callejeros, equipamento urbano (oficinas pblicas), infraestructura
urbana (luz, agua, drenaje, etctera). Todo lo registrable debe quedar
asentado. Con este registro en mapa se tiene una imagen, un esquema del
lugar, lo tienen los investigadores de campo, lo tienen los coordinadores;
el mapa existe fsica y mentalmente. Ahora se puede entrar en contacto
con los actores sociales en forma ms directa.

Exploracin de la composicin social privada

1. Del conocimiento del medio en el cual se ha desarrollado el movimiento so
cial urbano, el siguiente paso se dirige al conocimiento de los actores socia
les particulares en su relacin con el medio urbano inmediato y mediato,
es decir, con el espacio que compone la unidad domstica y con el espacio
que compone su entorno urbano. El orden de elementos a construir es:
descripcin de la casa, descripcin de la relacin de la casa con el entor
no urbano, descripcin de los sectores sociales que componen la unidad
domstica o familiar.
2. Inicialmente, se define qu unidades domsticas entran en el estudio.
Esto se realiza con dos criterios, el geogrfico y el de redes sociales. El

3.

4.

5.

6.

primero consiste en cuadricular la colonia o barrio en bloques de man

zanas que vayan de tres a doce, dependiendo del tamao de la zona a tra
bajar, y tomando como referencia las vas principales de trnsito interno
y hacia el exterior (las avenidas o calles principales). En cada bloque se
seleccionar un grupo de tres a seis unidades familiares donde se aplicar
el resto de las indicaciones. El segundo consiste en tomar como punto de
partida una o varias redes de socializacin. Se trata de llegar a la colonia
o barrio buscando una batera de contactos a priori, organizaciones
vecinales, religiosas, polticas o de otro tipo (deportivas, comerciales,
etctera). A partir de ese grupo de contactos se sigue la red de parentesco-vecindad- amistad. Al final se cubre cierto sector de la colonia o
barrio con un nmero similar de unidades de anlisis. Existe la posibili
dad de usar ambos criterios, cuando se siguen varias redes y se les loca
liza en el mapa buscando cubrir toda la zona.
Elegida la decisin sobre la definicin de cules unidades domsticas en
tran en la exploracin, se procede a hacer contacto con las familias. El in
formante principal es la madre de familia, seguida por la pareja, hasta
cubrir a todos los actores sociales familiares.
El nmero de sesiones por unidad de anlisis (unidad domstica) vara de
una a cuatro, dependiendo de las condiciones de entrevista (relacin en
tre el entrevistador y el entrevistado, segn el momento y el lugar). La
informacin que se busca obtener se indagar segn las condiciones de
entrevista, y en todos los casos se registra en ciertas cdulas propias al
caso.
Cdula de descripcin domstica. Aqu se trata de describir la composicin
familiar segn el perfil de sus integrantes y sus relaciones bsicas. Por una
parte, se trata de conocer quines son los miembros de la unidad doms
tica, mediante una caracterizacin general. Por la otra, se trata de saber su
tipo de relaciones bsicas y, finalmente, la antigedad del asentamiento
presente y la antigedad de la relacin familiar fundamental. La cdula
tendra la forma mostrada en la pgina siguiente:
La numeracin de los integrantes se realiza por generaciones, prime
ro los padres, luego los hijos, luego los abuelos, luego los tos y otros parien
tes, finalmente compadres y otros asociados. Esta informacin se obtiene
a lo largo de todas las sesiones de contacto con los actores sociales.
Cdula de composicin de la unidad domstica. Aqu se registra la infor
macin sobre el grupo de elementos bsicos del registro situacional: ac
tores, tipo de accin, objetos de accin, escenarios y tiempo. La cdula
tendra la forma que se muestra en la siguiente pgina:
La informacin que se ubica en el cruce de los tiempos y los espacios
es la siguiente: los actores familiares que intervienen, los objetos que en-

Cdula de descripcin familiar

1
Mam

Nmero de
integrantes

2
Pap

3
Hijo

4
Hija

5
Abuelo

6
Compadre

7
Otro

Rasgos de
composicin
Edad
Sexo
Ocupacin
Ingreso
familiar
Asociaciones
Disociaciones
Decisin del tiempo
y espacio familiar
Decisin mercado
Decisin movilidad
Antigedad del asentamiento
Antigedad de la familia bsica

Cdula de composicin de la unidad domstica

Espacio

1
Sala

3
2
Comedor Cocina

4
Bao

5
Cuarto
padres

6
Cuarto
hijos

7
Otros

Tiempo
Maana
6-12
Tarde
12-6
Noche
6-12

tran enjuego y el tipo de accin que le da nombre a la accin. El tiempo

se divide en horas o pares de horas. Se busca conocer la composicin de
la vida cotidiana familiar.
7. Cdula de relacin entre unidad domstica y entorno urbano. En sta se
trata de reconstruir la relacin de cada actor familiar con su entorno ur
bano. Para esto se plantean cuatro tipos de lugares con los que bsica

mente se relaciona el actor social urbano. La cdula tendra la forma ge

neral siguiente:

Cdula de relacin unidad domstica-entorno urbano

Lugares de
relacin del
entorno urbano
Actores
familiares
1

Padre

Madre

Hijo

Abuelo

5
6

Compadre
Otros

1
Calle

2
Templo/
recreacin

3
Trabajo/escuela

4
Mercado
reproduccin y
administracin
de la vida
social

La informacin que se ubica en el cruce de los lugares y los actores

es la siguiente: tipo de accin que da nombre a la situacin, objeto u obje
tos que motivan la situacin, escenario particular donde se verifica la
accin, tiempo en que se lleva a cabo (da, hora, poca, frecuencia).
8. Si mediante las tres cdulas se obtiene informacin que permita ubicar a
los actores sociales particulares en referencia a la unidad domstica y al
entorno urbano, se requieren complementariamente dos tipos de mapas
ms. El primero, sobre la unidad domstica misma, un dibujo de cada uni' dad domstica trabajada donde se marquen las habitaciones que la compo
nen, sus dimensiones y relaciones espaciales, as como sus usos funcionales
y los objetos que marcan dichos usos. El segundo, consiste en la muestra
grfica del trayecto de los informantes desde la unidad domstica hasta
los lugares de relacin con el entorno urbano, esto se hace marcando so
bre un mapa de la ciudad las calles por donde pasa el actor social. De esta
manera se tiene completa la relacin mnima general entre el actor par
ticular, su medio domstico y el entorno urbano global.
9. Complementariamente, se puede recoger informacin sobre la relacin
ms directa tanto con la casa como con el entorno urbano. Para ello, se
pedira entonces una descripcin de cada lugar, as como la narracin
de alguna o algunas ancdotas sobre cada uno. Esta informacin se gra
bara y transcribira con posterioridad.

Exploracin de la ruta de vida

1. Como ltimo punto de la fase exploratoria, se entra en contacto con la con
ciencia del orden organizador que los actores sociales poseen. En principio,
se contina con la relacin de investigacin iniciada en la etapa anterior.
Mediante una entrevista se obtiene un primer patrn de situaciones cla
ves en la vida del informante y sus objetos de vida ms importantes.
Esta informacin es clave para el trabajo tipolgico, que permitir se
leccionar a los informantes con los cuales se tendr una relacin ms pro
funda en el contacto para las historias de vida.
2. La entrevista se lleva a cabo con el informante principal (la madre) y, a
partir de ah, con toda la familia. Las preguntas clave son sobre las situa
ciones que han sido ms importantes, para bien o para mal, desde la in
fancia hasta llegar a la edad adulta, relacionando esas situaciones con la
familia y con la vida urbana (relacin con la ciudad que se trate y el en
torno urbano anterior). Se tendr como resultado una lista de situaciones
con nombres de actores, escenarios, tiempos, etctera, ordenados crono
lgicamente y espacialmente segn los criterios apuntados de vida familiar
y vida urbana.
3. Por otra parte, se pondr especial nfasis en los objetos que han guiado
esa lista de situaciones, es decir, los deseos, los sueos, las necesidades,
y sus referentes materiales concretos, que han conducido la accin de los
actores sociales a lo largo de su vida.
4. Se obtienen entonces secuencias de situaciones clave y una correspon
diente secuencia de objetos gua de accin. Con estos dos elementos se
proceder a construir una tipologa de actores y familias, con la cual se tra
bajar en la segunda fase de trabajo de campo, cuando se lleven a cabo las
historias de vida.
Al terminar las tres fases exploratorias, se tiene informacin sobre las rutinas
de vida, los caminos de vida, las rutas de vida; adems de una-clara caracteriza
cin de quines son los actores sociales y su relacin con la unidad domstica y el
entorno urbano. Con esto se tienen elementos suficientes para hipotetizar sobre
el movimiento social de la zona y de la ciudad, construyendo desde lo particular
a lo general. Posteriormente, se regresar a lo particular con esta visin de lo
general as construida -complementada con el trabajo monogrfico-, para final
mente volver a lo general, y posteriormente a las historias de vida, con una visin
ms rica y pertinente sobre los actores sociales y el movimiento social general.

G u a p a r a l a e l a b o r a c i n d e h i s t o r i a s d e v i d a d e l p r o y e c t o d e i n v e s ti g a c i n
C ultu ra

n a c i o n a l - c u l t u r a r e g io n a l , m e l o d r a m a y m e d io s d e c o m u n ic a c i n

COLECTIVA

La obtencin de las historias de vida se lleva a cabo con base en el trabajo reali
zado en la etapa anterior de trabajo de campo. Una vez obtenido el registro etno
grfico de los hogares seleccionados por territorio o por red social, se procede
a analizar la informacin para construir los tipos de hogares que agrupan las cuali
dades etnogrficas en ciertos perfiles evidentes. De cada tipo, as construido, se
obtiene el criterio de seleccin de las familias de las cuales se obtendr la historia
de vida. La idea es que al analizar la historia de vida se est analizando al mismo
tiempo el grupo de familias representadas en el tipo. Una forma alternativa de ac
tuar es el procesamiento de todas las historias de vida de todas las familias de las
cuales se tiene registro etnogrfico, se construye una tipologa de la parte etno
grfica, luego de la parte correspondiente a la historia de vida, para finalmente
ordenar tipos que consideren tanto la parte etnogrfica como la de las historias
de vida. Una tercera opcin ser combinar las dos anteriores ensayando simult
neamente para comparar y contrastar resultados.
De cualquier manera que se seleccionen las familias para ser visitadas, el pro
cedimiento general de historia de vida es el mismo. Las etapas en que se divide
dicho procedimiento son las siguientes:

Exploracin de la historia de vida

En esta etapa se tiene el primer contacto con la historia de la gente. Se elabora la
primera versin, texto sobre el que se regresar en las etapas siguientes, afinando,
precisando y ordenando la informacin. Aqu se obtiene un registro espontneo
de la visin primaria y general de la propia historia por parte de los actores so
ciales entrevistados.

Descripcin de la historia de vida

En este punto se regresa sobre la historia espontnea del primer contacto con el
actor social. Aunque, ahora se trata de registrar con detalle los elementos de con
texto y circunstancia que colorean con precisin la serie de sucesos centrales des
cubiertos en el primer registro. En esta parte, se regresa sobre lo conocido y se
atan nuevos elementos qe no haban aparecido, la entrevista se organiza con
mayor rigor.

Anlisis de fondo de la historia de vida

Sobre los dos registros anteriores se seleccionan los componentes bsicos, centra
les, de la historia de vida. Sobre ellos se regresa y se tematiza. En este punto el in
formante es una analista de s mismo, comenta, critica, enjuicia. Los sucesos clave
de su vida son analizados por el propio actor en colaboracin con el investigador^
entendindose que ambos son en esta etapa parte de un rol de anlisis interacti
vo y transaccional.
El encuentro de subjetividades es el centro de la accin de investigacin en
esta segunda etapa de trabajo de campo. El investigador que llega con la intencin
de entrevistar a un informante sobre su vida, se convierte en un momento casi
inmediato en un escuchador,.en un escuchador atento y especial, en una concien
cia que se da cuenta de todos y cada uno de los elementos de la interaccin de
la entrevista. Pero eso no es todo, el entrevistado es la parte fuerte de la informa
cin, durante el tiempo que dura la o las lesiones de entrevista, su rol se va transfor
mando, pasa de ser un respondedor de preguntas a un analista de su propia vida,
a un investigador de su propia historia, de la historia que le ha tocado vivir. Esta si
tuacin marca definitivamente a la entrevista para obtener una historia de vida.
Por lo tanto, el proceso de trabajo para registrar una historia de vida est defini
do, en buena parte, por la interaccin peculiar de la entrevista que lo permite.
La descripcin de la forma de proceder en cada una de las tres etapas es la
siguiente:

Exploracin de la historia de vida

1. Este punto coincide con el ltimo de la exploracin etnogrfica, lo que all
es el paso final del acercamiento a la poblacin y los actores sociales,
aqu es el primero del contacto intersubjetivo con el actor social, el autor
de su propia historia.
2. Se trata de obtener un registro espontneo de la historia de vida del actor
entrevistado.
3. El registro espontneo se obtiene mediante una o varias sesiones de en
trevista, donde el informante presenta su primera versin de la propia vida.
La sesin o sesiones se van guiando por un protocolo general de entrevis
ta que cubre bsicamente los siguientes campos: vida privada-vida pblica,
vida domstica-vida urbana, ciclo de vida (de infancia hasta senectud),
historia personal e historia familiar, historia de casa e historia del vecinda
rio, perspectiva de los cambios que ha sufrido la ciudad desde el entorno
inmediato hasta el mediato, vida urbana hoy y ayer, vida urbana y vida
rural, relacin sobre el pasado, el presente y el futuro, visin de las insti-

4.

5.

6.

7.

8.

9.

tuciones sociales, participacin en organizaciones civiles o polticas, his

toria laboral y de asentamiento domstico.
El entrevistador gua su entrevista con cuatro mdulos temticos: historia
personal, historia familiar, historia del barrio y de la ciudad, y relacin con
organizaciones formales e informales (desde pagar el agua hasta la militancia poltica).
El contacto con la materia de la entrevista requiere de un paso previo muy
importante. La historia de vida se conforma a partir de dos elementos bsi
cos, el recuerdo y la vivencia presente. Para entrar en contacto con ambos
se requiere de cierta atencin a la situacin de asociacin nemotcnica. En
este primer momento, la asociacin es casi libre -ojo con el protocolo de
entrevista-, slo conducida por dos elementos, la creacin de expectativas
y el control pragmtico de la entrevista.
La creacin de expectativas consiste en propiciar un ambiente favorable a
la situacin de entrevista y al objeto historia de vida. Esta condicin se pro
mueve en, cuando menos, una sesin, previa a la situacin de elicitacin
de la historia de vida. El entrevistador debe buscar este elemento colabo
rador en la motivacin y el entusiasmo del entrevistado.
El control pragmtico de la situacin de entrevista se basa en el protoco
lo de informacin. El entrevistador requiere obtener un registro espont
neo de la historia del entrevistado, pero dentro de los mrgenes de ciertos
parmetros de informacin marcados por el protocolo. El entrevistador
pregunta segn los mdulos temticos, pero guiando la conversacin se
gn el protocolo. Esta gua no es explcita para el entrevistado, es un marco
de control que el entrevistador lleva mentalmente durante las sesiones de
entrevista.
Obtenido el registro se procede a su procesamiento. Lo que se busca es un
patrn de situaciones y objetos vitales. Es decir, la cadena de sucesos que
componen la vida del informante, jerarquizndolos segn el orden de im
portancia sobre el orden temporal. Y, por otra parte, identificar los obje
tos materiales e ideales que han motivado las acciones que componen la
historia de los actores informantes. De esta manera, se obtiene una gua
de vida organizada en situaciones y objetos centrales y perifricos,
primarios y secundarios.
Con este registro ordenado se pasa a la segunda etapa, la de descripcin
exhaustiva de situaciones vitales.

Descripcin de la historia de vida

1. Lo que se busca aqu es bsicamente un segundo registro de la historia de
vida del informante, slo que ahora se propone a la primera versin como
la tram a gua del protocolo de entrevista; adems de solicitar al informan
te su participacin en el ordenamiento de los temas de conversacin.
2. Tanto en sta como en la etapa anterior, el uso de la grabadora es un apoyo
tcnico muy til. En la primera versin transcrita se ha aplicado un esque
ma de situaciones y objetos vitales. El resultado ha sido una lista de situa
ciones y objetos vitales ordenados cronolgicamente, segn los mbitos
espaciales domsticos y el urbano, y en una jerarqua que marca lo ms
importante sobre lo menos. Con esta lista se inicia el trabajo de esta segun
da etapa.
3. Se trata de decidir, junto con el informante, si la lectura del analista es justa
o no. Con esta situacin, el rol del informante se transforma al hacerse
ms participativo. El informante da su punto de vista sobre el anlisis del
investigador y toma como punto de partida para la segunda serie de se
siones el ajuste hecho por su comentario a la lista de situaciones y objetos
vitales.
4. El analista decide finalmente el rol de trabajo, presenta la lista modifica
da por el comentario del informante y nuevamente conduce las sesiones
de entrevista con la gua general del protocolo de la primera etapa.
5. Durante esta segunda etapa se profundiza en la informacin. Cada aspec
to de la vida aparecido en la primera parte es retomado y enriquecido.
Con esto la historia de vida es redondeada en los perfiles de la interaccin
de la entrevista y la gua de la organizacin temtica del ajuste al produc
to de la primera etapa.

Anlisis de fondo de la historia de vida

1. Todo el material de la segunda etapa es ordenado de nuevo, segn el cri
terio general de situaciones y objetos vitales. El analista tiene en estos
momentos informacin suficiente para lanzar una batera de hiptesis so
bre los ejes de la vida del informante. Decide entonces cules son las
situaciones y los objetos clave que han constituido la historia del infor
mante.
2. La lectura analtica anterior es presentada al informante para su comen
tario y ajuste. Con base en esta sesin especial, el analista establece cules
son las coordenadas centrales de la vida del informante. Se elabora en
tonces una tercera gua de entrevista, segn las coordenadas as definidas,

los intereses y opciones temticas decididos por el informante. Con esta

gua se procede a la ltima serie de sesiones de entrevista.
3. Del reducido nmero de asuntos se van tematizando uno por uno. En
esta parte del proceso el rol del entrevistado sufre su transformacin ms
importante, se convierte definitivamente en analista de s mismo, en in
vestigador de su propia vida, de su propia historia y, con ello, de la vida y
la historia de su generacin, de su clase social, de su poca y de la histo
ria de su regin y del pas entero.
4. La tematizacin de esta ltima etapa redondea la informacin sobre la his
toria de vida, as como la relacin analtica del actor social con su historia.
Los objetivos de investigacin y promocin bsicos se han cumplido si
esto sucede.
Con el material de las historia de vida se obtienen los elementos componen
tes de las rutas de vida. A la informacin obtenida se le aplican varias tcnicas de
anlisis discursivo con la finalidad de concluir en esquemas de regularidades. Con
los esquemas se regresa a las conclusiones del material etnogrfico y se lleva a
cabo el anlisis final. El movimiento social queda caracterizado en el tiempo, as co
mo explicitadas las lneas de composicin de la vida cotidiana en un sentido his
trico.

ib l io g r a f a c o m e n t a d a

A l e x a n d e r , Jeffrey C., Las teoras sociolgicas desde la Segunda Guerra M undial, Editorial

Gedisa, Barcelona, 1989. Texto bsico por la escasez de bibliografa que sistematice las
ideas sociolgicas de los ltimos tiempos. Parte de Parsons y concluye en los 80, en los de
bates entre los parsonianos, y los positivistas y los fenomenlogos.
A lonso , Jorge (ed.), L ucha urbana y acum ulacin de capital, Ediciones de la Casa Chata, Mxico,
1980. El libro mezcla una perspectiva econmico-poltica y una etnogrfica-antropolgica. Es
ms abundante en definiciones y perspectivas de los autores que en retratos de la vida de los
actores urbanos. Escrito desde el punto de vista marxista de los 70.
A nguera , Mara Teresa, Metodologa de la obsenacin e n las ciencias hum anas, Editorial Cte
dra, Barcelona, 1978. Uno de los pocos libros en espaol dedicado al tema. La perspectiva parte
de la antropologa y la etnografa, pero propone un desarrollo que vaya ms all. La observa
cin puede ser un paquete tcnico nico o complementante en la investigacin.
A r iz p e , Lourdes, C ultura y desanollo, u n a etnografa de las creencias de u n a com unidad m e xi
cana, El Colegio de Mxico-UNAM-Miguel ngel Porra, Mxico, 1989. La autora penetra en la
vida social y moral de una poblacin del Occidente del pas: Zamora, Michoacn. El trabajo se
desarrolla en la presentacin de la percepcin de los zamoranos sobre s mismos y sobre
asuntos tales como la religin, la poltica y el sexo.
B ateson , G. y J. Ruesch, Comunicacin. L a m a triz social de la psiquiatra, Editorial Paids, Bar

celona, 1984. La psiquiatra y la antropologa han tenido contactos profundos y fecundos;

ste, es uno de ellos. El centro de la configuracin social no est en los sujetos o en las estruc
turas, est en la interaccin. El etngrafo agradece la gua de observacin y de percepcin.
B e r g e r , Peter y Thomas Luckmann, L a co nstruccin social de la realidad, Amorrortu Editores,
Buenos Aires, 1979. Otro texto clsico sobre la percepcin y la mirada del investigador frente
a la mirada del sujeto-objeto investigado. Siguiendo la corriente fenomenolgica de Alfred
Schultz, los autores enfatizan el efecto configurador de lo real por la subjetividad.
B o eg e , Eckart, Los m azatecos ante la n a c i n , Siglo xxi Editores, Mxico, 1988. Un libro que busca
la contrastacin de dos lugares sociales con perspectivas distintas sobre la vida social, los ma
zatecos y la sociedad nacional. Es claro que el efecto de subordinacin define la relacin,
pero queda dentro de las dimensiones poltica y econmica, la de la cultura.
B ohm , David, L a totalidad y el orden im p lica d o , Editorial Kairs, Barcelona, 1988. Discpulo de
Einstein, contina la tesis cuntica de que los hechos analticos son configurados por la percep
cin del observador. El nfasis en una conciencia terica que se superpone a los patrones de
observacin. Sugerente para una reflexin profunda sobre la mirada etnogrfica.
Ca rea g a , Gabriel, M itos y fa n ta sa s de la clase m e d ia e n Mxico, Editorial Ocano, Mxico, 1983.

Libro de sociologa, pero configurado en relatos de la vida diaria de diversas familias de la

Ciudad de Mxico. Ejemplo de una perspectiva etnogrfica combinada con un punto de vista
sociolgico.
C ervantes , Cecilia y Enrique Snchez Ruiz (coords.), Investigar la com unicacin. P ropuestas ibe
roam ericanas, Universidad de Guadalajara-ALAic, Zapopan, Mxico, 1994. El nico libro es
crito en espaol y organizado por mexicanos que ensaya una propuesta de presentacin de
diversas formas tcnicas de aproximarse a la comunicacin. Con desniveles, es importante
por escasez.
Covarrubias , Karla Yolanda, et al, C un ta m e e n q u se qued, Editorial Trillas, Mxico, 1994.
Libro escassimo, un grupo de mujeres trabajando etnografa de la recepcin televisiva, en par
ticular telenovelas. La familia es observada y descrita en su prctica cotidiana de recepcin
telenovelera. Un texto que ser un clsico.
D elgado , Juan Manuel y Juan Gutirrez (coords.), Mtodos y tcnicas cualitativas de investiga

cin e n ciencias sociales, Editorial Sntesis, Madrid, 1994. De la escuela cualitativa de Madrid,
su texto ms representativo en las formas tcnicas de investigacin. Un libro im portante por
la cantidad y la calidad de autores que concentra. Escrito en homenaje a Jess Ibez, convo
ca a lo ms representativo de esta perspectiva espaola.
F erguso n , Marilyn, L a conspiracin de acuario, Editorial Kairs, Barcelona, 1989. Inspirada

presentacin de la autora del movimiento de ruptura del paradigma m ental en la percep

cin de la ciencia contempornea. Ferguson m uestra que el mundo ya cambio, aun cuando
muchos no se hayan dado cuenta. La nueva etnografa vive este cambio.
F uen tes Navarro, Ral, L a investigacin de c o m unicacin e n Mxico, Ediciones de Comunicacin,
Mxico, 1988. Obra que m uestra un inventario de los estudios en comunicacin en el campo
acadmico mexicano, dejando de manifiesto el centralismo en la metodologa cualitativa, o
de anlisis discursivo. La etnografa brilla por su ausencia.
Galind o , Luis Jess, L a m ira d a e n el centro. V ida u rb a n a e n m o v im ie n to , it e s o , Guadalajara,

1990. Propuesta metodolgica, basada en la etnografa, que apunta a resolver las dificultades
de relacin de lo micro y lo macrosocial. El texto integra una lectura articuladora de lo fijo y
lo mvil, de la cultura y el movimiento social.

_____, E ntre la exterioridad y la in terio rid a d A puntes p a ra u n a metodologa cualitativa,

it eso , Guadalajara, 1994. Ensayo de sntesis de un curso de trabajo de dos dcadas. El autor
propone al programa metodolgico y a los objetos cognitivos como centro de la reflexin y
la accin metodolgicas. La etnografa forma parte de paquetes tcnicos segn la estrategia
de trabajo.
_____et al, L a antropologa urbana y la computadora, dmas-unam , Mxico, 1986. Gua etnogrfi
ca que intenta conciliar ia perspectiva marxista con el trabajo antropolgico tradicional
fenomenolgico. El ensayo resulta en una reflexin terico-metodolgica y en una gua prc
tica de accin.
Garca Robles, Jorge, Qu transa con las bandas?, Editorial Posada, Mxico, 1985. La investigacin
aqu presentada sigue un curso etnogrfico sobre la vida de los protagonistas del movimien
to banda juvenil en la transicin de los 70 a los 80 en el occidente de la Ciudad de Mxico.
La propuesta es ensayar el relato como forma de exposicin de lo indagado. La lgica de
exposicin es naturalista.
G iddens , Anthony, Las nuevas reglas del mtodo sociolgico, Amorrortu Editores, Buenos Aires,
1987. Obra que ha tendido ha convertirse en un clsico. El autor intenta un ajuste entre
estructuralistas, naturalistas y positivistas. La perspectiva resultante es muy sugerente, y
aunque corresponde a u n momento preciso de la polmica metodolgica, responde a pre
guntas que an siguen vigentes.
Gim nez , Gilberto, Cultura popular y religin e n elA nhuac, Centro de Estudios Ecumnicos, M
xico, 1978. Clsico texto de presentacin de la combinacin entre la sociologa, la etnografa
y el anlisis semitico. Caso ejemplar al cual han seguido varias secuelas de diversa calidad.
G offman , Erving, L a presentacin de la persona en la vid a cotidiana, Amorrortu Editores,
Buenos Aires, 1971. Uno de los grandes libros del autor y el primero importante. Es una gua
de observacin etnogrfica sin que el autor se lo proponga as. Trabaja sobre la percepcin y
la mirada, as como sobre la actuacin y la intencin dramtica.
Gonzlez , Jorge y Jess Galindo Cceres (coords.), Metodologa y cultura, cnca-s e p , Mxico, 1994.
Presentacin de la discusin sobre la investigacin social de la cultura. Seis autores propo
nen p untos de vista para reflexionar sobre el asunto, desde la sociologa, la arqueologa, la
semitica, la antropologa, la comunicacin, la historia y la filosofa.
Grof , Stanislav y Hal Zina Bennett, La m ente holotrpica, Editorial Kairs, Barcelona, 1994. El libro
ms im portante hasta ahora de uno de los padres de la psicologa transpersonal. La percep
cin sale del individuo y de la mirada racional. Un texto sugerente para la reflexin de la .per
cepcin etnogrfica.
H a m m er sl ey , M artyn y Paul Atkinson, Etnografa. Mtodos de investigacin, Editorial Paids,

Barcelona. 1994. Una gua de trabajo etnogrfico que cubre desde la configuracin del proble
ma de investigacin hasta la elaboracin del informe de trabajo, pasando por la observacin,
la entrevista, el anlisis y la teorizacin. En fin, un excelente manual.
H annerz , Ulf, E xploracin de la ciudad, f c e , Mxico, 1986. Libro bsico en el estudio del pen
samiento antropolgico urbano. Parte de la llamada Escuela de Chicago, por lo tanto, su
relacin con la etnografa y la fenomenologa sociolgica es muy grande. Presentacin de es
tudios y reflexiones a partir de la mirada etnogrfica.
H arris , Marvin, E l desarrollo de la teora antropolgica Una historia de las teoras de la cultura,
Siglo xxi, Madrid, 1978. Uno de los manuales de historia del pensamiento antropolgico ms
importante. Presentado a partir de la llamada ecologa cultural, antecedente crtico a todo el
fenmeno simblico y cognitivo actual. Un libro importante.

Anlisis semntico basado en imgenes:

un enfoque etnometodolgico
Reginald A. Clifford

Consideraciones generales del anlisis semntico

basado en la imagen ( a s b i )
E l e s t u d io d e la cultura , pr in cipa lm en te en la ltima dcada, ha iniciado nuevas
vertientes y alternativas tanto metodolgicas como tericas. Estas han sido nece
sarias, en tanto el fenmeno cultural se ha vuelto complejo y las tneas de investi
gacin tradicionales han tenido que modificar modelos y paradigmas.
Este ensayo es la presentacin de una tcnica desarrollada en los ltimos cinco
aos1, la cual se basa, principalmente, en la propuesta etnometodolgica de Harold
Garfinkel y con el antecedente del anlisis de Graham Murdock y Guy Phelps
(1976), sobre la escuela secundaria y la msica. Esta tcnica, sin dejar de recono
cer la importancia de las tcnicas cuantitativas en el mbito del estudio social, tiene
un inters mas cualitativo, obtener el dato ms por las categoras que profundizar
en las formas ntimas de metaforizacin de un universo social en sectores distin
tos de la cultura. Como sugiere Anthony Giddens en The constitution ofsociety,
el hombre desarrolla una conciencia prctica y una conciencia discursiva. La pri
mera, son formas de accin establecidas, de las cuales el agente social hecha mano
para resolver los problemas cotidianos; la segunda, es una conciencia capaz de
crear estrategias de interaccin. Esta tcnica fue desarrollada con el fin de inte
grar la teora de mediacin de McLuhan, que no contempla estratificaciones, con
el anlisis crtico de la tradicin britnica que poco considera la mediacin.
Esta tcnica de anlisis semntico irnico se desarrolla a travs de la combina
cin de cuatro enfoques de la fenomenologa social: la etnometodologa, la teora
del medio, el anlisis semntico y el anlisis crtico. La etnometodologa es el pun
to de partida fundamental, se usa para desarrollar teora de base en relacin a la

1 Quiero agradecer a los alumnos de distintas universidades que han participado, desde 1986,
en el desarrollo de esta tcnica. A Toms Tello por su traduccin del original en lengua ingle
sa y de mis garabatos al espaol, a Hugo Arturo Cardoso Vargas por sus comentarios sobre el
texto, y un agradecimiento especial a Obed Arango por sus comentarios y participacin en el de
sarrollo del mtodo.

H o d d e r , Ian, Interpretacin

e n arqueologa, Editorial Crtica, Barcelona, 1988. Tal vez el autor ms

representativo de la arqueologa simblica, el gran dolor de cabeza del positivismo. En este libro
el autor presenta una historia del pensamiento arqueolgico, a como de sus debates ms can
dentes. til referencia en la indagacin de la historia del pensamiento sociolgico en general.

I b e z , Jess,

E l regreso del sujeto. L a investigacin social de segundo orden, Siglo xxi, Madrid,
1994. Uno de los autores centrales de la reflexin sobre la investigacin social contempornea.
Su nfasis se centra en las tcnicas de investigacin y las perspectivas terico-metodolgicas
que las gua. En este libro contrasta la encuesta con los grupos de discusin.
I g l e s ia s , Norma, L a flo r m s bella de la m aquiladora, SEP-Cultura y Cefnomex, Mxico, 1985. Tra
bajo a partir de historias de vida de mujeres. Un libro ejemplar tanto en los estudios de g
nero como en los reportes de investigacin a partir de historias de vida. La riqueza naturalista
se confunde con la literatura, un buen ejemplo de la polmica contra la perspectiva etno
grfica.
I n e s t r o sa , Sergio, V ivir lajiesta. Un desenfreno m ultim ediado, Universidad Iberoamericana, Mxi
co, 1994. Uno de los escasos libros de etnografa con relacin al pensam iento sociolgico
actual de nfasis en la comunicacin. El autor trabaja las fiestas de Tlalpan, Distrito Federal,
desde la etnografa, la comunicacin y la sociologa de la cultura.
Lews, Oscar, Los hijos de Snchez, Joaqun Mortiz, Mxico, 1969. Clsico de la bibliografa etno
grfica en general y urbana en particular. El estilo naturalista refuerza el impacto de la mirada
etnogrfica sobre el relato. Libro fundamental para comprender las implicaciones de la mirada
desarrollada.
L omnitz , Larissa A. de, Cmo sobreviven los marginados?, Siglo xxi Editores, Mxico, 1975. Clsico
de la antropologa urbana mexicana. La autora indaga las relaciones de red en una ecologa
urbana pobre de la Ciudad de Mxico. Ejemplo de ejercicio etnogrfico guiado por una pre
gunta clara y terica.
L o ura u , Ren, E l diario de investigacin, Universidad de Guadalajara, Guadalajara, 1989. Texto que
presenta diversos ejercicios de la prctica del diario de campo, elemento central en el oficio
etnogrfico. Se proponen distintas experiencias particulares con un apunte reflexivo y analti
co. Adems de antroplogos aparecen otros oficios y personalidades.
Lynch, Kevin, L a im agen de la ciudad, Editorial Gustavo Gili, Barcelona, 1984. Inspirado ejercicio
de reflexin sobre la mirada atenta. El autor trabaja sobre el paisaje urbano y su percepcin
en tres ciudades norteamericanas. El resultado es deslumbrante. Cerca de la etnometodologa y la etnografa ms naturalista.
M a l in o w s k i , Bronislaw, Los

argonautas del Pacfico Occidental, Ediciones Pennsula, Barcelona,

1975. Junto con Mauss, este autor configura la fundacin del pensamiento etnogrfico ms
agudo y tcnico, el que asume el trabajo de campo como el centro de la labor de investiga
cin. Este libro es un clsico de la observacin y del registro. Indispensable.
M a u s s , Marcel, Introduccin a la etnografa, Ediciones Istmo, Madrid, 1974. Libro fundamental en
la bibliografa sobre etnografa. Mauss es uno de los padres de la etnografa, y el autor ms
im portante de la Escuela Francesa. El texto presenta una gua general a la manera clsica, y
luego ejemplifica con estudios concretos su contenido.
M o n siva is , Carlos, Escenas de p u d o r y liviandad, Editorial Grijalbo, Mxico, 1988. Este es el traba
jo de uno de nuestros cronistas ms agudos y observadores. Oficio paralelo al de un etngrafo,
al de un atento crtico de la vida social. El libro es un ejemplo del estndar que una mirada
aguda debe alcanzar para darse cuenta y comunicarlo a otros.

M orn , Edgar, E lm todo, Editorial Ctedra, Madrid, 1981. Primero de los cuatro tomos publicados

hasta hoy en espaol. E sta obra es uno de los ensayos ms ambiciosos sobre reflexividad me
todolgica. La teora y el mtodo se implican por necesidad. El autor ensaya una reflexin slo
comparable con la de los grandes intentos enciclopedistas.
R eg uillo , Rossana, E n la calle otra vez, iteso , Guadalajara, 1991. Un texto escaso en comparaciones

posibles en nuestro medio mexicano. Ensayo de combinacin de etnografa, semitica, histo

rias de vida y entrevistas de profundidad. Ejemplo de la estrategia de investigacin que com
bina diversos paquetes tcnicos. Es, adems, un libro de comunicacin.
S alinas Rocha, Irma, Los m eros m eros de Monterrey, Claves Latinoamericanas, Monterrey, 1983.

E ste es un libro de crnicas, tambin ejemplar de la agudeza de la mirada atenta. La autora

retra ta con humor y agudeza crtica a la clase alta regiomontana. Ejemplo de una mirada que
puede calificarse de etnogrfica.
S ilva, Armando, Im aginarios urbanos. Bogot y Sao Paulo: cultura y com unicacin u rb a n a en
A m rica Latina, Tercer Mundo Editores, Bogot, 1992. Libro organizado a partir de varias ex
periencias de investigacin, donde se combinan la encuesta, la etnografa, la entrevista de
profundidad y la etnometodologa. Ejemplo de estrategia metodolgica que integra varios pa
quetes tcnicos. Es, adems, un libro de comunicacin.
Taylor , S. J. y R. Bogdan, Introduccin a los mtodos cualitativos de investigacin, Editorial

Paids, Barcelona, 1992. Texto que combina la lgica de investigacin y la lgica de exposi
cin, dedicando la m itad del libro a una y otra cosa. En la primera parte aborda a la obser
vacin participante y a la entrevista en profundidad. Excelente forma de argumentacin y
ejemplificacin. Didctico.
T hompson , John B., Ideologa y cultura moderna. Teora crtica social en la era de la com unica
ci n de masas, UAM-Xochimilco, Mxico, 1993. Libro que, en parte, sintetiza el pensamiento
contemporneo sociolgico en su afn conciliador de posiciones extremas, irreconciliables en
apariencia. Aqu el programa metodolgico es posible y deseable.
Varela, Francisco J., Conocer, Editorial Gedisa, Barcelona, 1990. Libro de divulgacin del pensamien

to cognitivo contemporneo. Propone la problemtica, un curso histrico y las consecuencias

de tal revolucin. Ejemplo del cambio de percepcin en la ciencia contempornea, el cual
exige u n cambio tam bin profundo en el pensamiento etnogrfico y su paquete tcnico.

ib l io g r a f a g e n e r a l

Ibez, Alejandro y Alba Florencia A. Lpez, El proceso de la entrevista. Conceptos y m o

delos, Acevedo y asociados, Mxico, 1981.
A c e v e s Lozano, Jorge (comp.), H istoria oral, Instituto Mora-UAM, Mxico, 199-3.
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Anlisis semntico basado en imgenes:

un enfoque etnometodolgico
Reginald A. Clifford

Consideraciones generales del anlisis semntico

basado en la imagen ( a s b i )
E l e s t u d io d e l a c u l t u r a , p r in c ip a l m e n t e en la ltima dcada, ha iniciado nuevas
vertientes y alternativas tanto metodolgicas como tericas. Estas han sido nece
sarias, en tanto el fenmeno cultural se ha vuelto complejo y las lneas de investi
gacin tradicionales han tenido que modificar modelos y paradigmas.
Este ensayo es la presentacin de una tcnica desarrollada en los ltimos cinco
aos1, la cual se basa, principalmente, en la propuesta etnometodolgica de Harold
Garfinkel y con el antecedente del anlisis de Graham Murdock y Guy Phelps
(1976), sobre la escuela secundaria y la msica. Esta tcnica, sin dejar de recono
cer la importancia de las tcnicas cuantitativas en el mbito del estudio social, tiene
un inters mas cualitativo, obtener el dato ms por las categoras que profundizar
en las formas intimas de metaforizacin de un universo social en sectores distin
tos de la cultura. Como sugiere Anthony Giddens en The constitution ofsociety,
el hombre desarrolla una conciencia prctica y una conciencia discursiva. La pri
mera, son formas de accin establecidas, de las cuales el agente social hecha mano
para resolver los problemas cotidianos; la segunda, es una conciencia capaz de
crear estrategias de interaccin. Esta tcnica fue desarrollada con el fin de inte
grar la teora de mediacin de McLuhan, que no contempla estratificaciones, con
el anlisis crtico de la tradicin britnica que poco considera la mediacin.
Esta tcnica de anlisis semntico icnico se desarrolla a travs de la combina
cin de cuatro enfoques de la fenomenologa social: la etnometodologa, la teora
del medio, el anlisis semntico y el anlisis crtico. La etnometodologa es el pun
to de partida fundamental, se usa para desarrollar teora de base en relacin a la
1 Quiero agradecer a los alumnos de distintas universidades que han participado, desde 1986,
en el desarrollo de esta tcnica. A Toms Tello por su traduccin del original en lengua ingle
sa y de mis garabatos al espaol, a Hugo Arturo Cardoso Vargas por sus comentarios sobre el
texto, y un agradecimiento especial a Obed Arango por sus comentarios y participacin en el de
sarrollo del mtodo.

teora del medio. La semntica general y el anlisis metafrico constituyen el enla

ce semntico entre la etnometodologa y la teora del medio. Dicha tcnica fue
desarrollada para explorar las implicaciones que sustenta la teora del medio para
el anlisis social. Aquellos que trabajan en esta tradicin rara vez han buscado ar
ticular lazos de unin entre la teora y la investigacin emprica. La argumentacin
ubicada en el determinismo histrico2 de Harold Innis o Elizabeth Eisenstein, el
lanzamiento disparado de Probes, y las sobregenerazadas e inspiradas declaracio
nes de McLuhan, la argumentacin dialctica de Postman, todas comparten las
perspectivas de la gran teora o relato que generalmente se asocia con lo que ahora
se llama teora del medio. Meyrowitz (1994) ha desarrollado la teora del medio a
travs de una ruta diferente y muy provocativa, al combinar conceptos de McLu
han sobre la naturaleza misma de un medio, a travs del mtodo analtico de Erving Goffman sobre las regiones del comportamiento.
Tales perspectivas permiten que el anlisis icnico/semntico se desarrolle
para generar informacin que soportar una teora de base (groundd theory) de
la mediacin crtica. Para hacer esto, el alcance de la etnometodologa como una
herramienta de investigacin tuvo que ampliarse para lograr su aplicacin en for
mas que anteriormente haban sido declaradas fuera de su agenda de investiga
cin.
El fundamento que nos ofrece la teora generada a travs de la investigacin,
es un elemento clave para legitimarse como una fuente explicativa. sta, permite
habilitar el trabajo etnometodolgico, la semntica general, el anlisis de metforas
y los elementos de la teora de estructuracin. En trminos tericos, este enfoque
se apoya en los trabajos sobre la oralidad y lo letrado hechos por Walter Ong (1982)
y Jack Goody (1986,1987). En conjunto terico, esto responde ms que a una secuencialidad clsica de teora, mtodo y prctica, a una integracin que obedece
el momento de volver a considerar la teora al ejercer este mtodo.

La naturaleza de a s b i como una tcnica cualitativa

en la tradicin etnometodolgica
El Anlisis Semntico Basado en la Imagen ( a s b i ) se localiza dentro de una tradi
cin creciente del anlisis cualitativo. Est arraigado en la etnometodologa y, pol
lo tanto, comparte esa orientacin en general. Dicho en trminos ms simples, la
divisin que se ha hecho de las tcnicas de investigacin en categoras de cuanti
tativo y cualitativo, deben permanecer claras y, al mismo tiempo, no deben conver
tirse en una divisin infranqueable. En un sentido amplio, el anlisis cuantitativo
es un producto de la gran teora en donde el actor no habla. Los cuestionarios,
2 No necesariam ente determinista en una primera instancia en el caso de Innis.

las encuestas y otras actividades similares contemplan su objeto de estudio des

de una teora que ya est formada. El objetivo es generar una hiptesis y, despus,
construir un instrumento de investigacin que ponga a prueba la validez de la hi
ptesis y, por extensin, la veracidad de la teora.
La investigacin cualitativa toma un rumbo diferente para llegar al mismo
lugar, pero desde otra perspectiva. El punto de partida ms comn es desde un
presupuesto acerca de un fenmeno y procurando que la organizacin del instru
mento de investigacin preserve, tanto como sea posible, la voz del agente social
en su propia perspectiva.
Hay muchas tcnicas que se relacionan con una agenda de investigacin cua
litativa. En los orgenes de la sociologa americana, en la Escuela de Chicago, se
desarrollaron y usaron tcnicas como la entrevista profunda, los grupos de dis
cusin y otros mtodos. Blumer, Mead, Park y Thomas fueron los personajes ms
importantes de estos avances dentro de esta orientacin de investigacin cualita
tiva. La etnometodologa sobresale como el ms radical de los enfoques en el an
lisis social. Ha sido vista desde todos los ngulos, ya sea como una tendencia de tipo
culto californiana o como el medio ms adecuado para descubrir la naturaleza de
la vida social. Debido a que el a sb i est arraigado en la etnometodologa, es necesa
rio explicar primero el origen de la etnometodologa desde una perspectiva de
agenda sociolgica, lo mismo se debe hacer con sus orgenes filosficos y con su
desarrollo desde su lanzamiento amediados de los 60.
Dependiendo de la perspectiva, la etnometodologa es vista como una rareza
dentro de la sociologa moderna, o como la crtica ms radical hacia la corriente
principal de la sociologa venidera. La etnometodologa, de la misma manera que
la teora de base, se construye a partir de la interaccin social, por lo cual, cualquier
teora que desarrolle, se genera por el mismo conjunto de fenmenos sociales. La
investigacin social tradicional parte generalmente de un anlisis terico prees
tablecido, mientras que la etnometodologa se construye a partir de los fenmenos
mismos. Esto da como resultado que se le acuse de tener un nivel bajo de cons
truccin terica.
Como observan Sharrock y Anderson (1986), la etnometodologa y la corrien
te principal de la sociologa enfocan el conjunto de fenmenos sociales desde
perspectivas diferentes, que van ms all del simple hecho de ser opuestas. La so
ciologa ortodoxa se pregunta desde un nivel elemental: cmo podramos aprove
char la disponibilidad de un mundo observable con regularidad en la vida diaria?
Por su parte, la etnometodologa se pregunta: cmo es que existe un mundo
observable con regularidad del cual se puede aprovechar algo? Para la sociologa
tradicional es de crucial importancia descubrir las condicionantes de la accin.
Se trata entonces de una sociologa orientada hacia relaciones de causa-efecto.
El proyecto de etnometodologa, como lo establece Garfinkel, trata exclusivamen

te con la manera en que las acciones se interrelacionan para producir y reproducir

acontecimientos diarios.
La etnometodologa, sin embargo, se ha ampliado para incluir ms aspectos de
la vida social como parte del dominio de su agenda de investigacin, pero siempre
ha tenido problemas al relacionar la construccin de la realidad interpersonal
diaria con las consecuencias de tal interaccin en la creacin de las estructuras de
la vida social; lo que Giddens (1984) define como dualidad de la agencia y la estruc
tura. Es necesaria la incoorporacin de trminos contemporneos que permitan
a la etnometodologa profundizar en la realidad sociohistrica actual. La etnome
todologa de Garfinkel est arraigada en una crtica de la teora de la accin social
de Parsons y, por lo tanto, est limitada en la crtica que ejerce.3

La tradicin de la etnometodologa
En un sentido amplio, en la etnometodologa hay por lo menos tres tendencias ge
nerales en su uso. La agenda pionera iniciada por Garfinkel usa la provocacin
experim ental para descubrir las reglas y las normas que estructuran la interaccin
diaria. El anlisis de la conversacin, trabajada por Oliver Sacks y otros, busca des
cubrir las reglas en la interaccin verbal que son generadas por y dentro de la
misma interaccin. La tercera tendencia hace intentos de relacionar la etnometo
dologa a las estructuras de la vida social. En el caso de a s b i , se busca unirla con la
teora de estructuracin. No es el propsito entrar en la discusin de los puntos
ms finos entre las tendencias, slo se pretende marcar su existencia.
Tanto en la sociologa de Parsons como en la de Garfinkel (y, por supuesto, en
la de otros como Habermas), hay la creencia de una asociacin intrnseca entre
la accin social y la comunicacin. Para Parsons, sin embargo, est asociacin se
traduce en el presupuesto de que los valores presentes dentro de un grupo social
se sostienen en comn. Fue el trabajo de Garfinkel, al tratar de poner a prueba
la creencia de los valores compartidos de Parsons, lo que permiti desarrollar la
etnometodologa.
Sharrock y Anderson (1986, p. 26) sugieren que Garfinkel asume que la teora
de Parsons fue hecha como orientacin emprica. As pues, las propiedades esen
ciales del conjunto de fenmenos y el carcter objetivo de la estructura social en
el mundo real mostraron ser tanto identificables como presentables en los estu
dios. En algn punto, los elementos que componen el sistema social deben tam
bin estar presentes en la vida social diaria.

3 Garfinkel inicia su trabajo tratando de comprobar en principio la relacin entre la motivacin

y la accin en el trabajo de Parsons. Su estudio le lleva a una crtica de Parsons y a proponer
que es el conocimiento de interaccin social el que nos lleva a la accin.

Es de esa manera como Garfinkel enfoca los elementos causales de la accin,

es como si tratara a la teora como un conjunto de instrucciones dentro de s mis
mos (Sharrock y Anderson, 1986:27). Parsons, en un intento por hacer evidente
la base racional y motivacional de la accin, asume que los actores sociales ven
las cosas de la misma manera y que estn predispuestos para asumir que el otro
actuar de la manera en que actuaran ellos mismos. El otro es, para el actor social,
una imagen de espejo de s mismo. En otras palabras, un actor racionalmente mo
tivado. Parsons define a la accin social en trminos de medios y fines y sostiene
que el elemento atrs de la accin es racional y motivacional. Todo esto puesto jun
to; la accin social como medios y fines debe ser mutuamente entendida.
La teora social de Parsons sugiere que el orden social se construye sobre
creencias y valores compartidos. Cualquier disrupcin, entonces, debe involucrar
el colapso general de ese orden social, por lo menos momentneamente.
Garfinkel desarroll una estrategia para probar esta premisa provocando situa
ciones que rompan con ciertos procedimientos en la interaccin social. Un enun
ciado de hola, cmo estas? no se contestara con el respectivo bien, gracias y
tu?, sino con un largusimo y detallado recuento del bienestar del que responde
(por ejemplo, el investigador), lo cual sacara de balance a la otra persona. Estas
y otras tcticas de disrupcin fallaron en producir una cada del orden social. En
lugar de permitir tal cada, la gente retoma el orden al encontrarle el sentido, o te
niendo sentido de esta nueva situacin.
El punto esencial de la teora de Parsons evolucion alrededor de la premisa
de valores compartidos en una sociedad. Garfinkel (Sharrock y Anderson, 1986) no
pudo desarrollar una manera de establecer exactamente lo que poda mantenerse
en comn en una cultura. l concluy que cualquier accin poseda de racionali
dad y entendimiento debe, de alguna manera, ocurrir dentro y a travs del desem
peo de las acciones mismas. ste, es el motor detrs de la interaccin social que
sustituye la relacin motivacin/accin por la de conocimiento/accin.
Si la cultura comn no fue compartida entre los participantes de la interac
cin, entonces la pregunta es: cmo consiguen los participantes su conocimiento
y, por entendimiento, conocer a los otros? Garfinkel ha llamado etnometodologa al
procedimiento por el cual esto ocurre.
Aqu yace una diferencia clave con la corriente sociolgica principal en la me
todologa. Todos poseen este conocimiento, es un conocimiento de sentido comn.
No es del dominio de algn experto acadmico. De hecho, uno de los problemas
que enfrenta la etnometodologa ha sido lograr la respetabilidad acadmica para
el estudio del conocimiento del sentido comn.
El procedim iento situacional, como un concepto analtico, mantiene la clave
para Garfinkel y el desarrollo subsecuente fue de vital importancia. Si el actor no
mantiene necesariamente el conocimiento social en comn con otros, dnde pue
de uno empezar a encontrarlo? Garfinkel arguye que la comunalidad debe surgir de

esta situacin dentro de la cual ocurre la interaccin. Es decir, es creado en el

mismo encuentro que lo produca.
Varias perspectivas tericas se beneficiaron de este avance. El desarrollo de
la presentacin del ser de la vida cotidiana de Goffrnan, est basado situacionalmente, como lo est en el trabajo de Meyrowitz sobre la teora del medio situado.
La comunalidad se deriva al alcanzar una definicin del significado de una situa
cin. Todos somos etnometodlogos. Para el laico, se trata del importante asunto
de ser socialmente competente. Para el socilogo profesional es un asunto de com
prender cmo es que esto se relaciona con un acercamiento o actitud terica.
Aunque, la habilidad para reconocer (el conocimiento) no se equipara con el de
mantener el comn acuerdo.
Entonces, la competencia en relacin a las situaciones sociales asume la im
portancia, mientras las normas, valores y tipologa sociales, la pierden como ele
mentos causales. La causalidad en una situacin es de menor importancia que la
interpretacin. Los actos de otros son situacionalmente interpretados y nuestro
propio comportamiento es recprocamente interpretado. Las reglas, normas y
valores se usan para interpretar y construir el sentido contextualizado por la
situacin. Esta direccin, tomada por Garfinkel, coloca a la reflexividad como un
elemento intrnseco a la vida social y a la sociologa del sentido comn, como es
llamada ocasionalmente la etnometodologa. Garfinkel y algunos de sus colabora
dores han estado preocupados en definir lo que es la etnometodologa y lo que
pretende hacer. Est implcito que la interaccin y el comportamiento no estn
basados en la motivacin como lo sugiere Parsons, sino que estn enraizados en
el conocimiento, en la competencia social.
Aclara Garfinkel (1994: 62) yo uso el trmino etnometodologa para referirme
al estudio de las acciones prcticas (subordinadas), a las polticas... y a los fen
menos, asuntos resultados y mtodos que acompaan a su uso.

Crtica a la etnometodologa
Garfinkel tambin establece que la etnometodologa no se refiere a una estrategia,
sino al conjunto de mtodos que la gente usa para sacar sentido, significado, del
mundo social (Heritage, 1987). La tarea de la etnometodologa se preocupa de
cmo la sociedad se arma; el cmo hacerlo; las estructuras sociales de las activi
dades diarias, yo dira que nosotros estamos haciendo estudios de cmo las per
sonas, como partes que llegan a acuerdos, usan las cualidades de los arreglos para
obtener el sentido." Esto ha atrado varias crticas sobre la etnometodologa, prin
cipalmente que:
1) Sufre del tratar a la accin como significado ms que como praxis.
2) Ignora la centralidad del poder en la vida social.

3) Minimiza el hecho de que las normas sociales son interpretadas diferen

tem ente de acuerdo a la diferenciacin de intereses.
Un tpico muy criticado es el de la indiferencia etnometodolgica que Garfinkel discute, y que es una de las claves elementales para el entendimiento de
una situacin, ...mientras abstenerse de todos los juicios de la adecuacin, valor,
necesidad importante, practicidad, xito, o consecuencialidad, nos referimos a
esta poltica procesual como la indiferencia etnometodolgica.
Esto, expone, abre la etnometodologa a la acusacin de que se encuentra en
esencia, profundamente comprometida a la relatividad. Para la respuesta es que:
la realidad social, ya sea algo all afuera o algo dentro de la cabeza de los sujetos,
ambas son productos sociales. Aqu, la neutralidad es crucial para evitar ubicar al
sujeto como un desprovisto de juicio (judgementcd dope), como el hombre en la
sociedad sociolgica que produce todas las caractersticas objetivamente descritas
como pertenecientes al individuo (1967: 67, tambin en Leiter, p. 31). En otras
palabras, para la sociologa ortodoxa, el desprovisto de juicio es la objetividad re
construida del sujeto, con toda la subjetividad removida o como lo presenta Leiter
(Leiter,1980: 30):
...la m anera causal del anlisis se usa para explicar estos patrones de comportamiento, para
describir las normas, valores, actitudes y percepciones del actor que si fuera observado {foliow ed), producira los patrones de comportamiento en cuestin. Explica los patrones de com
portarse sin referirse a la subjetividad de los sujetos en cuestin.

Tanto la definicin de Garfinkel sobre los lmites de la etnometodologa como

las crticas dirigidas a ella, pierden potencial de su riqueza. Leiter (1980, p. 237),
por ejemplo, arguye que la etnometodologa es una herramienta anab'tica impor
tante acerca del poder coercitivo de los hechos sociales, slo porque la gente sos
tiene que estos hechos sociales constituyen la realidad objetiva para y por los
otros. As pues, tal estudio se convierte en una descripcin de cmo las fuerzas
sociales trabajan dentro y a travs de la accin social.
Las implicaciones que esto tiene para la investigacin social es que la reflexividad, la situacin y el comportamiento son mutuamente elaborados por cada uno
(Leiter, 1980). Los procesos (Giddens,1984: 90) de construccin de la realidad
social estn arraigados en la situacin, y estn estructurados por el conocimiento
tcito de las reglas y de las tcticas donde por vida social diaria est constituida
y reconstituida. El poder coercitivo es generalmente visto como estructural en ori
gen. Las estructuras sociales surgen de la interaccin social y despus toman una
existencia que es independiente de la interaccin y de la gente que las cre. Esta
independencia de interaccin y la gente, que origina la estructura, dan lugar a re
glas, a normas y al carcter de un hecho objetivo.

reas de desarrollo de la agenda etnometodolgica

Es importante resumir algunos de los elementos claves en la prctica y el desarro
llo de la etnometodologa, a fin de asegurar sus lmites y reasegurar direcciones
posibles para el desarrollo. Con Garfinkel y sus asociados, la etnometodologa se
trabaja por definicin en su ms pura expresin. Garfinkel (en Wolf, 1988) aseve
ra que el anlisis de las propiedades racionales de las expresiones indexicales y
de las acciones prcticas, entendidas progresivamente como la realizacin de prc
ticas organizadas en la vida cotidiana.
Es necesaria una separacin radical de la corriente principal de la sociologa,
de llamar la atencin a la necesidad de reexam inar la sociologa de la vida dia
ria. Es tambin el tiempo para definir lo que pertenece y lo que no al proyecto de
la etnometodologa.
Los intentos de extrapolar la vida social ms all de su momento dado en el
tiempo y el espacio de la construccin social fueron vistos como punto de parti
da de la etnometodologa.
La construccin de la realidad en una situacin dada no fue extrapolada a una
forma generalizada, ni vista como transferible a otros momentos sociales. Intentos
de hacer a la etnometodologa ms acadmica y, por lo tanto, ms vlida de un enfoque sociolgico. Fue, en primer lugar, poner atencin sobre la generacin de
normas y reglas tcitas y de otra ndole y, en segundo, algunos intentos tomaron
la ruta del anlisis de la conversacin, por ejemplo el trabajo de Sacks.
Una tercera rea de trabajo, con el trabajo radical precedindola, fue desarro
llada con el propsito de explorar la relacin entre las normas y las reglas de la
estructura de poder, para referirse a las situaciones de los fenmenos sociales
ms all de la situacin especfica.
Debera ser posible explorar cmo es que la gente crea la realidad a travs de
la semntica y la metfora, pero la fundamenta en nociones etnometodolgicas
de los elementos comunales, de la naturaleza, de la construccin social, del cono
cimiento personal y de los medios ontolgicos de construccin social.
Mientras, hay ciertos aspectos de la conducta que no son una parte de la etno
metodologa, como se ha desarrollado el lenguaje corporal (kinsica y proxmica
estn ausentes, por ejemplo). No todas las formas de la pltica son para analizar
el proceso en la misma manera.
Hay dos elementos que son fundamentales en la etnometodologa como prc
tica, los cuales forman las bases para el anlisis semntico basado en la imagen
( a s b i) .

Geertz desarroll en la investigacin antropolgica una distincin crucial entre

la accin fsica y la accin aparente, y al significado subyacente le llam descrip
cin delgada y amplia o gruesa. Un guio es un guio, pero puede significar
muchas cosas, desde un tic nervioso hasta capas de significado que se relacionan,

por ejemplo, con un gesto sexual, o creando una situacin ficticia para tomar el
pelo al otro. Cuando un entrevistado comenta que un hombre ocupa a una mujer
se pueden derivar muchas construcciones, pero la que es importante en la catego
ra a ser establecida es la que la situacin produce y no la introducida exgenamente por una lgica positivista de la investigacin.
La descripcin delgada es la descripcin detallada de lo que ocurri. La des
cripcin gruesa busca relacionar los actos al sentido subyacente. Garfinkel desa
rroll una relacin analtica de lo que pasa en la interaccin que es similar a la
orientacin de Geertz, con el nfasis en el significado situacional y la cognicin del
mismo. l llama a este procedimiento indexicalidad y reflexividad.
En el pensamiento fenomenolgico, particularmente con Schtz, la vida es una
corriente de fenmenos sin significados inherentes de la ocurrencia social o lebenswelt, desde la cual nosotros construimos significado en diferentes contextos.
El conocimiento social, es una combinacin de conjuntos de criterios que crean
nuestra base de conocimiento y que, subsecuentemente, forman nuestros acervos
de conocimiento social. Nuestro mundo social est hecho de estos acervos.
La corriente principal de la sociologa (Craib, 1987) construye un relato objeti
vo y racional del mundo social, edificando un segundo orden d tipificacin, a
travs de la cual lo racional se vuelve pronosticable. Para la etnometodologa se
asume que el conocimiento social es inherentemente inestable, algo que es re-tra
bajado o re-creado como nuevo en cada encuentro. No radicalmente nuevo, sin
embargo, porque son los supuestos de Schtz y las expectativas de fondo de Gar
finkel lo que dan estabilidad a la interaccin social. El cmo estas expectativas de
fondo se desarrollen y ocurran se convierten en parte de estas actividades de ha
cer sentido que tiene la gente.
Indexicalidad es un trmino usado en el estudio del lenguaje para referirse a
la relacin que el contexto tiene con lo que est siendo pronunciado. Quin dice
qu, a quin, en qu circunstancias y as sucesivamente, todo produce significa
do especfico y nico para este pronunciamiento en ese mismo acontecimiento.
Cualquier cambio en cualquier sentido puede cambiar lo que se quiso decir y lo
que se entendi. Para aquellos que buscan afirmaciones o enunciados generalizables, las expresiones indexicales slo tienen valor de estorbo. Cuando una per
sona hace un enunciado indexical es el trabajo de la reflexividad determinar el
significado del proceso que crea significado, del que tanto la indexicalidad como
la reflexividad forman parte. La reflexividad es la parte que determina la forma
en que el contexto cubrir el resultado. Completando lo que se dej sin decir es
la tarea de la reflexividad.
Una expresin de indexicalidad es: Siga usted adelante, que significa por lo
menos dos cosas: Que siga caminando hacia el frente o que siga haciendo lo
que est haciendo. La naturaleza abierta de la declaracin se cierra por la re
flexividad al determinar su significado.

Un tercer trmino que est ligado a las expectativas de fondo indexicalidad

y reflexividad es la glosa. El acto de glosa se ubica en el espritu del orden impe
rativo de sgale con lo que est haciendo. Es el recurso de los patrones conoci
dos que estn implcitos y tomados por dados, reglas que pueden ser quebradas
sin consecuencias serias para el curso de la interaccin, pero slo en circunstan
cias razonables.
As, la interaccin procede de una vena familiar por todos los miembros de la
interaccin, de acuerdo a las expectativas de fondo. Una pregunta que se busca
aclarar, puede ser vista como una interrupcin razonable y aceptable en la situa
cin de una ponencia; pero la de una broma o un chiste puede descarrilar total
mente la situacin de una ponencia. De esta manera, la etnometodologa es capaz
de reaccionar ante ambos, lo esperado como lo inesperado. Un elemento impor
tante en la metodologa que busca explicar el mundo social en las interacciones
diarias debe ser capaz de asumir que el conocimiento social es inherentemente
inestable. Cualquier interaccin no es slo una manifestacin de la realidad social
a travs de su forma estructural y contenido, sino tambin una recreacin de la
realidad social de nuevo. Es este punto el que da a la etnometodologa un alcance
que va ms all de cualquier definicin especfica de lo que es y debe cubrir. Co
mo lo observan Jankowski y Wester (Jensen y Jankowski, 1991), hay varios mto
dos actuales de investigacin asociados con la etnometodologa. Las entrevistas de
participantes, por ejemplo, es una combinacin de observaciones de participantes
con anlisis de conversacin. Son usados algunas veces bajo la etiqueta y lgica
de la etnometodologa.
Lo que es fundamental a la etnometodologa, sin embargo, es lo siguiente: est
arraigado en el fenmeno de la interaccin, por lo tanto, uno no puede empezar
con una hiptesis clara porque esto constituira un intento para poner la informa
cin en nociones preconcebidas y formatos que distorsionan lo que est siendo
estudiado.
Sharrock y Anderson (1986) establecen tres reas de ocupacin para la etno
metodologa:
1) Las relaciones primordiales: qu es lo que pone cosas (vida social) jun
tas en una primera instancia?
2) Cmo se produce y reconoce el ordenamiento de lugar comn.
3) Preocupacin con problemas de produccin.
Como se mencion anteriormente, Leiter (1980) arguye que una fuente impor
tante del poder coercitivo de hechos sociales, es que las personas mantnganlas for
mas de proceder como verdaderas, las estructuras que por lo tanto son derivadas,
tambin se convierten en realidad. Las interpretaciones de la verdad puden o no
ser ciertas, pero de todas maneras tienen consecuencias al ser tratadas como tales.

Cohn (1989) comenta la presuncin de que la etnometodologa no se extien

de ms all de la construccin de la realidad interactiva y la intersubjetividad del
monitoreo reflexivo de la conducta del momento.
Pero, la presencia del constreimiento o restriccin y la facilitacin (constraint
y enablem ent) en el momento etnometodolgico, permite el enlace entre la teo
ra de estructuracin y la etnometodologa (Cohn: 1989). La agencia social depen
de de la competencia de los actores sociales para mantener y ejercer su habilidad
para tener algo que ver con el resultado. Es decir, para ejercer la agencia en la
produccin de resultados consecuentes definidos, sin importar si sta era su in
tencin, o si tena conciencia de que ocurriran estos resultados, en trminos de
Giddens, m ake a difference, o la capacidad de intervenir en procesos sociales y
alterar su orden.
Ya que la injerencia en la diferencia en u n resultado de interaccin es la base
para agente/agencia en la teora de estructuracin de Giddens. Esto tambin deja
la puerta abierta para el estudio de las consecuencias estructurales de la interac
cin etnometodolgicamente estudiada.
Por lo tanto,las explicaciones (accounts) producidas por los miembros (interactuantes) estn reflexivamente ligadas a la ocasin social organizada donde
estos son generados. (Cohn: 1989, 34.)
Un concepto clave en la teora de la estructuracin, que permite esta unin en
tre la etnometodologa y una orientacin terica ms sustantiva, es la nocin de
institucin. En ingls, el uso de la nocin de institucin se refiere originalmente a
las prcticas rutinarias que son llevadas a cabo o reconocidas por la mayora de
los miembros de una colectividad. La institucin en este sentido (Williams,1976)
es muy semejante a la idea de Garfinkel de expectativas de fondo, que desarroll
como medio para explicar la estabilidad.
Visto de esta manera, la etnometodologa trata tambin de cmo habla la gen
te acerca de sus arreglos sociales, su ambiente social. Hay, sin embargo, otro paso
necesario en esta perspectiva analtica que incluye el ambiente simblico, cmo
cuenta la gente historias acerca de ellos mismos y cmo ven el mundo social,
las cuales pueden ser desarrolladas en dos caminos.
Primero, puede ser puesta dentro de una teora ms amplia como se hace en
etnografa o en la mayora de las formas de anlisis de discurso, en las que lo que
se dice se ubica en un esquema terico ms grande o, segundo, etnometodologicamente, en las cuales sus categoras se usan para analizar los datos como son dados
por los mismos oradores. Esto relaciona a la etnometodologa como un medio til
de investigacin de aspectos de organizacin simblica; que es el objeto de estu
dio de la teora del medio, principalmente, oralidad, lo letrado y la mediacin elec
trnica.
Las maneras para crear simblicamente estructuras (praxis) institucionales
han sido ampliamente investigadas por Jack Goody (1975) y Walter Ong (1982),

entre otros. Las investigaciones etnometodologicas y el a s b i , en particular, son

tiles para explorar la relacin entre la organizacin simblica y las formas de or
ganizacin social. El Anlisis Semntico Basado en la Imagen ( a s b i ) se conoci
originalmente con otro nombre: anlisis bipolar. Pero bi y polar son lo suficien
tem ente similares y terminan siendo redundantes. Trabajando con el material se
encontr que las personas que podan ser clasificadas como poseedoras de estruc
turas simblicas orales estaban incmodas al trabajar con la idea de polaridad al
mismo nivel pero con atributos opuestos.

Una pauta terica

Antes de presentar la tcnica de a s b i sera til hacer unas cuantas aclaraciones
acerca de la teora del medio. Cmo ha sido usada sta en conjuncin con el m
todo. La teora del medio, en su sentido clsico, ha sido aplicada para promover la
determinacin en la ltima instancia, es decir, que en el anlisis final el medio no
es slo el mensaje sino el agente causal primario para ciertas formas de desarro
llo social. Esto ha sido atribuido principalmente a McLuhan, Postman y, hasta cier
to grado, y errneamente, a Innis.
Si el mismo material es visto como determinante en una primera instancia
(despus de Hall, 1983) se convierte en un punto de partida, donde las excepcio
nes dejan de ser una omisin vergonzosa y pueden, de hecho, fortalecer el anlisis
terico.
As, uno puede crear perfiles de tipos idoneos (y qu tal si fu e r a as?) de ora
lidad, lo letrado y mediacin electrnica, para que sirvan como un elemento de son
deo de semejanzas y diferencias. Naturalmente, sin omitir que en la realidad las
formas de mediacin probablemente ocurren ms bien como hbridas y no en su
fo rm a idnea. Pero debe ser posible usarlos como herramientas de anlisis social,
ms de corte interpretativo que como un estado de asuntos que est ah para ser
descubierto y probado.
Como una herramienta analtica, cada forma o mediacin establece un tipo
ideal; se compone de todos estos atributos que estn identificados con la oralidad,
lo letrado y la mediacin electrnica, estn derivados principalmente de las tipolo
gas de Ong (1982) en donde trabajan su anlisis de la psicodinmica de oralidad y
lo letrado y un trabajo ms especulativo en cuanto a la mediacin electrnica u
oralidad secundaria.
Ello est lejos de ser una muestra exhaustiva de esta lnea de trabajo, pero el
motivo de su inclusin ser evidente en la ltima parte de este captulo.

La preparacin de seleccin del material

La lgica operacional de a sb i se deriva de un estudio llevado a cabo por Graham
Murdock y Guy Phelps, referente al impacto que tuvo la msica en alumnos de es
cuela secundaria en 1967. A fin de hacer las entrevistas menos dirigidas y ms
dinmicas, ellos usaron tarjetas con nombres de cantantes y pidieron a los es
tudiantes trabajar con las tarjetas para contestar ciertas preguntas.
La simple elegancia y la riqueza de los resultados me condujeron a trabajar
nuevamente la tcnica bsica para investigar un enfoque diferente.
La lgica es fundamentalmente la misma. La seleccin de un tema es el punto
de partida, por lo que es recomendable evitar generar una hiptesis de natura
leza causal, principalmente debido a que uno nunca puede estar seguro de cono
cer qu giro va a tomar el material en manos de otro, lo cual creara lmites en
la direccin que tomaran las entrevistas.
El tem a o temas escogidos pueden ser tan generales como sea necesario, con
la previsin de que mientras ms general sea la seleccin ms ser lo que se ha de
cubrir por el material y, como consecuencia, uno terminar con muchos ms da
tos de los que se buscaban.
El lado positivo, sin embargo, es que al echar nuestra red de la manera ms am
plia, es ms seguro que el objeto de estudio estar ampliamente cubierto por los
comentarios.

Seleccin del m a teria l

Para un estudio hecho en el espacio social mexicano, durante el verano de 1992
se desarroll un rango de fotografas que cubrieron las siguientes reas:

Polticos mexicanos/estadounidenses
Figuras religiosas
Celebridades
Personajes histricos
Intelectuales

De un total de 620 fotografas, al aplicar entrevistas piloto, fue posible eliminar

la mayora y dejar solamentel80. De las 620 fotografas muchas eran repetidas
con el afn de encontrar la imagen que diera mayores resultados. En algunas ins
tancias era cuestin de localizar cul, de varias fotografas de la misma persona,
provocaba ms comentarios. Uno debe homogeneizar el material, resistiendo la
tentacin, por grande que sea, de usar imgenes provocativas de un diputado dor
mido durante la sesin del Congreso de la Unin, por ejemplo, o haciendo algn

gesto en momentos de jbilo. Esto se debe evitar, ya que la norma para la selec
cin de una fotografa es que sea considerada tpica de la persona en cuestin.
Esta etapa de seleccin es tambin el tiempo ideal para desarrollar sensibili
dad hacia el material. La prueba piloto se lleva a cabo con un microcosmos de lo
que ser la seleccin final. Como la estratificacin social, la edad, y el sexo, son las
vertientes centrales, la prueba piloto refleja esto en sus 18 entrevistas, seccio
nadas en: clase social, dos por edad, uno de cada sexo. El estudio piloto no se hace
a fondo ya que se trata solamente de ver que tan bien funcionan las imgenes y
sensibilizar al investigador a los patrones que empiezan a aparecer. Originalmente,
por ejemplo, se pensaba mantener la seccin de los polticos m exicanos sepa
rada de la de los polticos de Estados Unidos. En el estudio poltico, sin embar
go, se hizo evidente que el combinar los dos juegos de fotografas era til para
provocar comentarios que van ms all de lo que hace a un buen estadista, que
atributos tenan en comn y cules eran diferentes entre s.
Siendo este el caso, la seccin poltica del estudio contiene una avenida extra
para el comentario que busc contrastes y semejanzas de atributos de los dos con
juntos (juegos) de polticos.
Otro punto importante es la decisin de etiquetar el material o no. Si parte del
proyecto se refiere al hecho de que el entrevistado puede reconocer a la persona
en la fotografa, solamente que se desee saber si es reconocible por el entrevista
do no se debe etiquetar. Si, como en el caso del estudio citado en este trabajo, no
se trataba de ver la memorizacin por reconocimiento. Entonces se recomienda
etiquetar. Aun con la etiqueta, una persona analfabeta puede requerir escuchar
el nombre antes de continuar con algn comentario. Entonces habra que decirlo.

El arreglo de las entrevistas

Una vez que el material est listo y ha pasado por un estudio piloto, entonces es hora
de girar nuestra atencin a la organizacin del trabajo de campo. La seleccin de
los entrevistados realmente depende de lo que se est estudiando. Es una buena
idea proveer tantas diferencias como sea posible, tales como gnero, edad y quizs
la ms importante, clase social.
Puede ser sorprendente encontrar lo fcil que es detectar las diferentes for
mas de capital que Bordieu sugiere que existen. Un individuo de clase media, de
edad mediana, puede tener un capital simblico ms alto que un perfil comparable
de edad y gnero, de una clase social ms alta.
El tamao de cada unidad social del anlisis que proveer las separaciones de
edad, sexo y clase, estaban definidos por las siguientes guas.
Cada clase social estaba compuesta de gente dividida en tres conjuntos de se
xo, un conjunto para cada grupo.

Estrato
Edad/Sexo

Baja

Media

(Masc./Fem.)

(Masc./Fem.)

Alta
(Masc./Fem.)

55

35-45

3
3

18-25

De esta manera, hay 18 personas en cada clase social (los atributos de salario
mnimo fue la base para definir la clase), 18 dentro de cada grupo de edad y 27
hombres y 27 mujeres.
Es una buena idea hacer unas cuantas entrevistas de ms porque algunas de
estas pueden fracasar del propsito a la mano. La persona puede descontinuar e ir
a ver su telenovela favorita y dejar al entrevistador con una entrevista sin termi
nar o simplemente decir que hasta aqu es suficiente! y quin te crees que
eres?, y se deja otra entrevista en el limbo.
En este caso se etiquet el material y se estratific de acuerdo a la edad, el g
nero y la clase. Al estudiar el ambiente de los medios, es importante poner edad a
los grupos, como antes del advenimiento de la televisin y un poco despus.
Otros asuntos relacionados a la logstica de la entrevista pueden ser intere
santes para realizar entrevistas de grupos muy pequeos. Un grupo de ms de tres
personas puede ser problemtico para despus poder atribuir correctamente lo
que es dicho por cada individuo. Pero, a pesar de las dificultades, la posible rique
za en una entrevista con tres personas es inmensa.
En este caso, haba una entrevista con dos mujeres, una en sus tempranos
veintes y la otra en sus tardos cuarentas, no slo comentaron cada una sobre
las fotografas, sino que tambin se hablaron entre ellas. La mayor refirindose a
sus tiem pos y la joven contestando: uuh, ya llovi!
. Una vez que el material y el esquema para entrevistar estn listos es hora de
empezar el trabajo de campo.
Este mtodo tiene la virtud de proveer una gran cantidad de informacin acer
ca del ambiente simblico, as como informacin social y cultural. El costo inicial
de esta riqueza es el tiempo. Dependiendo del nmero de fotografas que tienen
que pasar es la cantidad de tiempo necesario para cada entrevista. La entrevista
ms corta para 180 fotografas fue de un poco menos de 30 minutos y la ms larga
fue de una hora y 40 minutos. Si el presupuesto puede absorverlo, es una buena
idea empezar cada entrevista con nuevas bateras y cinta para grabar en abundan
cia.

La entrevista
Despus de prevenir a tu entrevistado que se requiere por lo menos media hora,
se necesita de una pequea superficie para extender las fotografas. Una mesa pe
quea o una mesa de juego es ideal. La entrevista empieza con cinco preguntas
centrales. Primero, el entrevistado recibe el paquete de fotografas relacionadas a
la categora en particular y se le pide que las esparza, despus se le hacen cuatro
preguntas centrales. Otras pueden ser hechas como parte del mbito de conversa
cin a manera de mantener la entrevista fluyendo. Lo ms comn es hacer pre
guntas clarificantes.
Pregunta uno. De stas fotografas por favor separe las que usted conoce o le
son familiares de las que no lo son.
C omentario de fondo. La gente usualmente incluye fotografas acerca de lo
cual son ignorantes, ya sea de un objeto o de una persona. Esto es generalmente
para parecer menos ignorante. Tambin existen aquellos que eliminarn todas me
nos dos o tres.
Al entrevistar a gente con un marcado antecedente oral, el uso de la palabra
para conocer fue problemtico, ya que era relacionado con haber conocido fsica
mente a la persona, o haber estado ah. Este problema o variacin no apareci en
otros entrevistados.
Pregunta dos: De stas personas quines son los individuos presentes ms di
ferentes y por qu?
Comentario de fondo. Aqu tambin se desarroll una diferencia ilustrativa.
Al discutir las diferencias, las entrevistas de una manera literal tuvieron pocos pro
blemas colocando las dos fotografas ms diferentes en una base similar y des
pus esquematizando las diferencias.
Los entrevistados localizados en un modo oral estuvieron inconformes con la
idea de tratamiento por igual y buscaron la manera de calificar al mero mero, ste
es el bueno y relegar a los otros. Esto es relacionado a la intolerancia para igualar
las diferencias que las sociedades orales frecuentemente demuestran como forma
de definir fronteras de la comunidad.
Pregunta tres. De la otras personas, de las que las fotografas estaban en gru
po como las ms diferentes, se le pide al entrevistado relacionar las fotografas
restantes a alguna de las dos ms diferentes y si no hay relacin con alguna de
stas, entonces es posible una tercera categora. Es decir, que una fotografa pue
de tener atributos positivos de acuerdo a la primera fotografa o a la segunda o a
ninguna de las dos, en cuyo caso un tercer conjunto de atributos es posible.

C om entario de fondo. De las figuras polticas pblicas estadounidenses la de

J.F. Kennedy fue sealada por todos los grupos de edad, clase media y alta, como
el mejor poltico/amigo de Mxico. Ross Perot fue virtualmente juzgado por una
nimidad como el peor, mientras que Reagan fue percibido como diferente tanto de
Kennedy como de Perot.
Pregunta cuatro. Tiene que ver con la jerarquizacin de atributos. Los valores
generados en las primeras dos preguntas casi invariablemente generan algn tipo
de polaridad de valor. Se le pide al entrevistado rebarajar las fotografas en rela
cin a estos valores expresados en trminos de afinidad/cercana con las fotogra
fas correspodientes a la pregunta dos.
Pregunta cinco. Esta cuestin intenta localizar los valores de cada espectro
de atributos dados a cada fotografa. Aqu encontr til comparar/contrastar los
miembros de una categora a aquellos de otra cultura/pas.
C omentario de fondo. Gloria Trevi, una cantante conocida por su desinhibi
da reverencia fue descrita como una m ujer perdida, sexualmente agresiva, y as
sucesivamente. Cuando se compar con Madonna entonces fue descrita como...
u n a m u je r q ue sabe m anejar su im agen, m anejar bien su apariencia, u n
frente, bajo todo lo cual se esconda u n a verdadera m ujer m exicana ( sum i
sa, abnegada y recatada). En donde Madonna era realmente depravada, ella era
como realmente era. Lo anterior ser comentado ms adelante.
P regunta seis. Esta pregunta se hace despus de las dems porque se busca
provocar comentarios acerca de alguna caracterstica o naturaleza del tpico en
cuestin. Por ejemplo: cul es la mujer/el hombre que mejor representa lo mexi
cano, o a la belleza o al ms macho? Estas preguntas suelen abrir reas sobre la
temtica de gnero.
Este procedimiento parece ser muy simple y lineal. La complejidad estriba en
dos momentos de la investigacin. Primero, la entrevista de hecho se mueve al
rededor de la pregunta central y el investigador tiene que aprender las sutilezas
del curso que toma. Por ejemplo, un elemento comn es que como van extendien
do las fotografas las personas piensan en voz alta, es importante no interactuar
en esos momentos. El orden de importancia en trminos de gustos, disgustos, fe
y otros, est siendo clasificada en la mente de los entrevistados. Una vez que el lu
gar de hecho de las fotografas empieza, el nico comentario que puede hacer el
entrevistador es:
a) Repeticin de lo que se ha dicho a manera de facilitar las cosas.
b) Pedir aclaracin sobre algo que se encuentre en aparente contradiccin.
c) Hacer una pregunta sobre algo dicho en lo que aparentemente se puede
trabajar ms.

Comentario de fondo. Enunciados tales como bueno, t sabes tienen una idea
implicita que no se ha dicho y quizs todava no articulado acerca del tem a en
cuestin. Tambin puede ser bueno, t sabes para implicar algo que por decencia
no se dice. Es riesgoso para el investigador decir cortantemente bueno, no, no lo
s sin arriesgar que el entrevistado cambie de tema o decida dejar fuera del tema
al entrevistador. Pero, repetir la respuesta o hacer otra vez la pregunta podra
suscitar la parte que fue previamente dejada sin comentar.
De esta manera, el investigador procede a travs de cada una de estas seccio
nes de imgenes. En este caso la coleccin de fotografas cubre:

Polticos/activistas mexicanos
Polticos/activistas estadounidenses
Figuras/activistas religiosos
Celebridades nacionales
Celebridades extranjeras
Celebridades tnicas (ampliamente en el contexto estadounidense, por
ejemplo: Bruce Lee y Gloria Estefan)
Intelectuales
Personajes histricos

Cada juego de fotografas cubre un rango de miembros ortodoxos de catego

ras. Los polticos mexicanos incluyeron:

Lzaro Crdenas
Miguel Alemn Valds
Gustavo Daz Ordaz
Luis Echeverra lvarez
Jos Lpez Portillo
Carlos Hank Gonzlez
Miguel de la Madrid Hurtado
Carlos Salinas de Gortari
Cuauhtmoc Crdenas Solrzano
S u p er B a n io

La seleccin fue hecha descartando aquellas fotografas que provocaron pocos

comentarios. Esto en s mismo apoya la dominacin del cacique como presiden
cialismo. En la escena poltica los entrevistados llenaron predominantemente sus
respuestas con comentarios de/acerca de los presidentes.
Inesperadamente durante este trabajo de campo muy pocos mencionaron a
S uper Barrio (en 1992). l estuvo notablemente ausente entre los comentarios de
la clase que propone ayudar. Los pocos que respondieron de las clases media y alta

pensaron que estaba en eso por conveniencia. Una especie de pescador de ro

revuelto buscando beneficios propios.
El resultado neto del trabajo de campo involucr el segundo momento de
complejidad.
Ahora, quizs el investigador se enfrente a 50 u 80 horas de entrevistas en
cinta y dependiendo del rango de los entrevistados en algn lugar de 45 a 80 perso
nas en cinta. Darle orden a esto es la tarea ms compleja del proceso de investiga
cin.
Todo el material debe ser traducido a una forma ms sencilla y, todava, rete
ner la voz de cada uno. Ms importante an, es la lgica central de esta tcnica y
su arraigo etnometodolgico. Cuando se pregunta algo a la gente que responde a
imgenes y su manejo, a veces revolviendo el material, suceden dos cosas.
1) El grado de autocensura se reduce enormemente. Es como si el guardin
/censor mentgl de la gente, que puede censurar las respuestas del mate
rial de encuestas y otros mtodos de investigacin, de repente se distra
jera por la actividad de manipular imgenes.
2) El segundo y ms importante es que, es el mismo entrevistado quien de
sarrolla las categoras con las cuales marca las diferencias ms grandes
entre el material y despus atribuye los valores involucrados. stos son pos
teriormente clasificados como categoras analticas que son, entonces, usa
das para agrupar las ideas expresadas dentro del tpico.
3) La gente, sus categoras y las palabras que son usadas para describirlas, son
elementos cruciales que deben ser analizados y despus contrastados para
que la teora de base pueda ser desarrollada (grounded theory).
El vaciado del material puede ser hecho por diferentes tcnicas, dependiendo
de la infraestructura a disposicin del investigador.
a) La situacin ideal, en donde se hace una transcripcin completa, palabra,
muletillas y anotaciones sobre gestos y otros comentarios de contextualizacin.
b) Clasificacin manual.
c) Anlisis heurstico.4
La situacin ideal incluye la transcripcin del juego entero de cintas y las
anotaciones en el margen de cmo se relacionan los comentarios del lenguaje
corporal, del verbal o de los sonidos (tales como muletillas). Esto es difcil en
4 Por falta de espacio el lector deber consultar el captulo sobre la Heurstica de Guillermo Espinoza.

trminos de recursos y tiempo disponible. As, la siguiente descripcin asume que

las transcripciones completas no son factibles.
Cada entrevista se transcribe de forma separada en tarjetas ( 5 x 8 pulgadas
es un tamao ideal). Por forma separada se refiere a que en el curso de una entre
vista hay algunos comentarios significativos y algunos que lo son menos. La ma
nera de determinar el significado es el grado en el cual un comentario ilumina o
siive como una idea clave para la entrevista mientras que el entrevistado trata de
explicar algo.
El margen izquierdo de la tarjeta es el lugar ideal para hacer comentarios
acerca del tono, la expresividad y otros detalles de cada entrevista. Una entrevista
completa se compone de un nmero de tarjetas dividido entre las varias catego
ras de tpicos, de polticos y de personajes religiosos, y caen en categoras cruza
das, tales como comparar celebridades tnicas mexicanas y estadounidense. Hubo
entrevistas que generaron hasta 34 tarjetas y otras slo nueve. Una por categora.
Comentario de fondo. El estudio gener nueve categoras de tpicos:

1. Polticos mexicanos.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Polticos estadounidenses.
Figuras religiosas.
Celebridades mexicanas.
Intelectuales.
Personajes histricos.
Categoras cruzadas: polticos mexicanos y estadounidenses.
Celebridades tnicas mexicanas/estadounidenses.

Cada tpico contiene todos los comentarios significativos hechos por los entre
vistados en ese comentario particular.
Nota organizacional. Mantener la pista de las entrevistas y las tarjetas en el
archivo; cada tarjeta agrupada por clase, edad y sexo es marcada con color a lo
largo del borde superior de sta para que cuando estn juntas cada categora pue
da ser individualizada y acomodada.
En este nivel, algunos investigadores consideran que el mejor medio de orga
nizar el material puede ser por computadora. En este estudio el material se organi
z en bases de datos de una manera similar. Filemaker es una base de datos plana
y es muy similar a la visibilidad fsica de las cartas.
De hecho, en el trabajo analtico se encontr ms sencillo el uso de tarjetas, de
la misma manera, el manejo de las fotografas fue barajndolas y arreglndolas,
mezclndolas y empatndolas de acuerdo al punto bajo escrutinio.
Aun antes de que la transcripcin suelta pueda ser hecha, ya se tienen ideas
acerca de cmo organizar el material, pero no es hasta que est en las tarjetas que
empieza a tomar forma.

Una vez que los comentarios han sido colocados en tarjetas, es sencillo, pero
muy importante, detallar para hacer una lista maestra que contenga cada una de
las personas entrevistadas incluyendo los estudios piloto. Es igualmente impor
tante, escoger una categora como la dominante. Para este estudio, por ejemplo,
los elementos de estratificacin social fueron los ms importantes y agruparon a
la gente de la siguiente manera.
El formato sugerido: algunos de los entrevistados se negaron a dar su nom
bre o su edad, por lo tanto:

Clase

Nombre

Edad

Sexo

Media

Mujer

35 aprox.

Femenino

Media

Pedro

40

Masculino

Media

Juanita

34

Femenino

Se sugiere colorear un cuadro junto a cada categora, para que cada una de s
tas tenga un color codificado, as, en cada tarjeta, de acuerdo a cada grupo se uti
liza el mismo color para marcar las tarjetas y se crea un especie de ndice visual.
Se sugiere el siguiente diseo en una tarjeta rayada de 8 x 5 pulgadas.
De izquierda a derecha:
#
+
\
/

Nmero de la entrevista. Todas las tarjetas de la misma entrevista tienen

el mismo nmero.
Nombre.
Polticos mexicanos (categora).
Nmero de tarjeta/nmero de tarjetas relacionadas a la misma entrevista.

Color.
(Sobre el nombre)
Verde
= Baja
Azul
= Media
Naranja = Alta

(Sobre la categora edad)

Rosa
= 18-25
Azul
= 35-25
Naranja = 55 y ms

Arriba de los nmeros de la tarjeta: la clasificacin de sexo.

En el extremo izquierdo de cada tarjeta hay un margen que fue dejado para
tener un espacio para el comentario, as como para las clasificaciones posterio
res bajo el agrupamiento de metacategoras.

Nota. Aqu Juan Fulano comenta cmo sera Mxico con dirigentes religiosos.

Ficha de entrevista

#4

2/14

+Juan FulanoXPolticos mexicanos

Mxico estara mucho mejor. Eg. Ahumada, ey, ey que va.
Pienso que si Dios no hay, Virgen s hay. La Madre de Dios fue
Virgen. Yo creo ms bien que hay Virgen y no hay Dios. Pero
Virgen s hay...y el que no crea, pues su mam fue Virgen....
Se me figura, yo casi creo que ms bien hay Virgen y no Dios.
Yo para m, yo para m, fjese que yo para m, creo ms bien que
hay Virgen y que no hay Dios porque.......
Y si la trajeron los espaoles pos est bien pensada.
Mi to es cabrn, es como un natural, el me dijo es que los
espaoles la trajeron, 'sta bien as ya no sacrificaban a chamacas
ofreciendo su corazn a los dioses, (entrevistador y qu opina de
eso?) se ri y dijo, "hjole!. Est como el dicho ese de que dej
primero el huevo o la gallina, verdad?

El diseo de las tarjetas debe ser apropiado para los objetivos de la investiga
cin. El objetivo, en este estudio, fue darle valor a la gente al hablar de diferentes
esferas sociales, la poltica, la religin y as sucesivamente.5
El prximo paso, una vez que todas las cartas estn colocadas en su lugar y
adecuadamente etiquetadas y ordenadas, es establecer las metacategoras bajo
las cuales el contenido de las entrevistas puede ser ordenado y analizado. Las me
tacategoras son trminos conceptuales amplios que permiten que varias puedan
ser organizadas dentro de cada una.
Las tres categoras amplias fueron: temporalidad, distinciones y discursos
sociales, y el mtodo de anlisis que sigui a este procedimiento.
1) Cada entrevista fue agrupada de acuerdo a la clase, la edad y el sexo, pe
ro cada clase estaba lado a lado.

5 El factor clave es la consistencia de q u v a dnde y q u colores son usados. Cuando se trata

de un rango de mil o dos mil tarjetas puede ser crucial. Por eso el investigador debe tener en
m ente la Ley d e Murphy: Si algo puede salir mal, saldr mal. E n un punto el tarjetero se cay
y hay pocas cosas ms desalentadoras como un millar de fichas que estaban cuidadosamente
organizadas tiradas en el suelo. Si tu coloreaste y categorizaste correctam ente la desilusin se
r pasajera.

Baja

Edad

Sexo

Clase
Edad
Sexo

As, la referencia cruzada fue simplemente materia de comentario desde gru

pos de edad similares, el cruzar clases puede ser comparado con los comentarios
hechos dentro de la misma clase. Es tambin posible arreglarlo de esta manera pa
ra comparar comentarios basados en el gnero, dentro y a travs de las catego
ras de clase y edad.
El anlisis se hizo de la siguiente manera:
En cada una de las entrevistas, cada categora fue analizada por comentarios
que pudieron relacionarse a una de las metacategoras y en algunos casos a ms
de una. Un comentario puede abordar el cmo est organizado el tiempo y tambin
relacionar cmo el entrevistado distingue entre diferentes facetas de una catego
ra, y a la vez encontrar elementos que involucran el discurso social.
Dentro de cada metacategora, uno agrupa todas la diferentes categoras que
los informantes generaban y organizaban al presentar sus comentarios al respec
to.
Al leer a travs de las cartas unos van identificando y marcando en el margen,
con un color predeterminado, los comentarios relacionados a la categoras. Para
cada metacategora habr una serie de categoras y subcategoras que generan
los atributos del mismo. Consecuentemente, es pauta para cruzar con otras cate
goras, incluso las de otras metacategoras.

Enlaces

Temporalidad

Distinciones

Discurso social

Clase
Gnero

La subdivisin de categoras tiene el propsito de organizar los argumentos que

constituyen cada metacategora. Del juego original de tarjetas que gener una en
trevista, se crea un segundo juego para anlisis categrico.
Este segundo conjunto se arregla como sigue:

A. E n cada categora se registra el nmero de tarjetas por clase.

C/A

C/B

C/M

Comentario directo

10

Conservador/moderno

Cacique en la historia

Religin en la historia

Presente/pasado poltico

12

12

C/M

C/A

Temporalidad

Distinciones

C/B

Distinciones de clase

Cacique vs. modernidad

Conservador/moderno

Referencias de celebridades

11
3

'

Religin

Moralidad

Poltica

12

12

Gnero

C/B

C/M

C/A

Esfera pblica vs. comunal

Cacique vs. construccin

Discurso de celebridades

11

Religin

Poltica

12

12

Discurso social

de poder

Adems de estas categoras que son usadas para transferir y desem pacar la
informacin generada por las entrevistas, hay un ejercicio paralelo que genera un
tercer juego de tarjetas que se usan en el desarrollo de los argumentos especficos,
creando lneas narrativas derivadas de la propia investigacin, a diferencia de otras
tcnicas que ejercen la opcin de hacer referencias externas en este punto.

Conjunto 1. Las fichas de entrevista contienen los comentarios que se con

servan por ser significativos. Estas tarjetas deben ser tan completas como sea po
sible para que la referencia al material original pueda ser poco frecuente.
C onjunto 2. Las fichas de categoras contienen los comentarios que se con
servan por ser significativos para ciertas categoras que proveen el fundamento
para el marco de trabajo terico. La distribucin de comentarios que pueden ser
usados para una categora o varias, pueden tener implicaciones tanto para hacer
distinciones como para detectar ciertas caractersticas del poder.
Conjunto 3. Las fichas analticas contienen comentarios particulares que son
usados para apoyar argumentos especficos de las lneas narrativas. Estos comen
tarios pueden venir de cualquiera de las categoras organizadas en el conjunto 2.
Este conjunto de tarjetas se usa para la creacin de las lneas narrativas, que
conforman el producto final de la investigacin.
El ejercicio que se lleva a cabo de una manera paralela, para producir el tercer
conjunto de tarjetas, se refiere al enlace de la perspectiva terica con el trabajo
de campo. Como lo seala Giddens, la buena investigacin emprica es aquella que
est tericamente informada. Esto es una aparente contradiccin con lo que se
dijo anteriormente en relacin a la teora con la agenda de investigacin.
Para la etnometodologa es importante que la investigacin de campo no se
comprometa con una perspectiva terica o prejuicio a p o . Uno de los aspectos
radicales de este enfoque es el de evitar el uso de la hiptesis que tiende a con
vertirse en el objeto mismo de la investigacin, de tal manera que se construye
el sujeto tericamente para despus comprobar aquella construccin previamen
te formulada y cercada. Pero, no por ello se evita tener una teora general, que en
este estudio involucra a la teora de la mediacin. Aunque en ningn momento se
acerca al sujeto como tal, hasta despus del trabajo de campo.
En este sentido, se introduce la teora al terminar el primer juego de fichas,
ya que interviene en la seleccin de metacategoras y en el resto del anlisis. Por
cuestin de ubicacin en los momentos de la investigacin, se llama la teora a me
dio camino y se mantiene en mente durante el trabajo de campo, pero lejos de l.
En este punto recapitulamos lo que se ha propuesto hacer. Por un buen tiem
po se preguntaba, cmo puede uno descubrir la manera de poner a prueba los co
mentarios eclcticos y disparados de McLuhan? l los llamaba Probes, que son
como lanzamientos conceptuales con carcter de sondeo. stos podran ser arrai
gados en y producidos por la interaccin real. Justo de la misma manera que l
nunca desarroll ningn marco terico sino hasta tarde en su vida, ni previo nin
guna sugerencia acerca de algn mtodo para sostener sus probes a nada ms
amplio que un puado de observaciones muy agudas y provocativas. El trabajo de
McLuhan, por sugerente, es una mina de oro que se resiste al trato directo. Si la
investigacin est programada para generar una hiptesis y llevar a cabo el clsico

Recapitulacin

Nota:

Este diagrama resume los pasos a seguir en el proceso de investigacin.

enfoque, m ustram e la relacin de causa-efecto. La mayora de sus aseveracio

nes, tan provocativas como lo parezcan, no aguantan el escrutinio directo. Obvia
mente, la determ inacin en la ltim a instancia de McLuhan es problemtica y
poco sostenible en el mejor de los casos. Para que un medio sea nico o aun sien
do el agente mayor de cambio, tal determinacin nos obliga a ignorar un sin n
mero de otros factores involucrados, tales como la economa, la estructura social,
la distribucin tecnolgica entre la poblacin, sus capitales simblicas y as sucesi
vamente.
Harold Innis, MarshaJl McLuhan, Neil Postman, Elizabeth Eisenstein y muchos
otros estaban tomando la perspectiva de los macro niveles de interaccin que asu
men efectos generales y de cambio ms amplios. Mientras otros como Goody (1975,
1986,1987) u Ong (1982) estaban empezando desde otro punto de partida, aqul
de la etnografa y el anlisis del medio basado en el discurso.
El tratar de retomar esta nocin, de que un medio configura (directamente)
una sociedad, es como ver algo con el rabillo del ojo, y despus voltear sin encon
trarlo.

La idea entonces empieza con el espacio social. Cualquier cosa que busque
mos acerca de cmo un medio organiza la vida social, y en conjuncin con lo
que, y bajo que condiciones, debe estar disponible a nosotros en la vida diaria y
en trminos diarios.
El primer paso fue poner a un lado el material terico disponible y desarro
llar una herramienta para producir y registrar las descripciones y explicaciones de
la vida diaria, libre de cualquier marco terico a priori y despus analizar y elabo
rar los constructos tericos arraigados en el trabajo de campo.
El objetivo final del trabajo de campo era buscar relaciones entre las ideas
sobre mediacin configurativa y la vida social en trminos de estratificacin. Lo le
trado pede haber sido un factor determinante para el desarrollo de la democracia
representativa, pero su distribucin entre la poblacin nunca ha sido muy pareja
en ningn pas demcrata. Para la mediacin electrnica, la reconfiguracin de la
vida social y, consecuentemente, de culturas enteras, tampoco ha tenido una distri
bucin pareja. La distribucin y el uso de aparatos electrnicos vara enormemen
te. Una casa acovwdada puede tener una televisin en cada recmara, otra en la
cocina/desayunador y otra ms en el cuarto de estar, mientras que una casa de cla
se trabajadora es probable que slo tenga una sola televisin. La teora del me
dio necesita poder tomar esto en cuenta.
En resumen, el propsito era juntar una variedad amplia de comentarios acer
ca del tpico en cuestin y de los actores de la vida social y despus llevar a cabo
un anlisis de dos niveles.
En el primer nivel no es importante lo que la gente dice, sino como organiza
lo que dice.
A. Hicieron comentarios formulaicos mantenidos como evidentes en s?,
hay relacin con lgicas de mediacin oral (la psicodinmica de Ong)?
B. La gente organiz y enmarc los diferentes elementos en la construccin
de su respuesta?, existen elementos de lgicas de mediacin letrada?
El punto A se considera tpico de la organizacin oral del discurso mientras que
el B del discurso letrado. No se tuvo ninguna descripcin especfica previa de c
mo las formas de mediacin electrnica se veran, sino que la diferencia entre las
orales y las escritas deba ser clara, y que algo distinto a estos dos bien podra
pertenecer a la mediacin electrnica o incluso a una hibridacin.
En el segundo nivel, lo que la gente dijo fue importante, especficamente en c
mo articularon lo que organizaron en el nivel uno. Este nivel fue muy til para lle
var a cabo anlisis semntico en las varias categoras expresadas a travs de las
clases y los grupos de edad. Las implicaciones de la organizacin relacionada al
medio permite que el resultado de la investigacin trascienda el momento etno
metodolgico.

El nivel de anlisis est arraigado en el siguiente marco conceptual, en el cual

sirve como gua para identificar y estudiar la relacin entre la organizacin simb
lica y la social.
Por ejemplo, por lo general, en las sociedades orales complejas la organiza
cin social es autoritaria y relativamente vertical (Ong, 1982). Por lo tanto, la des
cripcin y la dinmica del poder debe ser reflejada tanto en la manera en que habla
el agente social de aqul que est en el poder, como en la construccin semntica
que organiza y comunica esa experiencia.
La democracia representativa en tal estructura social es un concepto ajeno,
porque uno no confa el voto o la palabra en otro, de ninguna manera, cuando ste
es una prerrogativa personal. De la misma forma no confa en que alguien ms ac
te de manera que no sea de inters propio. Quien dice que est actuando en el
inters de otro es sospechoso de tener intereses propios y por lo tanto de decep
cin. Esto tiene implicaciones para la naturaleza de la democracia representativa.
Aspecto que se ampliar en el desarrollo de los argumentos.
La siguiente explicacin es una versin abreviada de la teora de mediacin de
sarrollada para explicar la naturaleza del espacio social. El propsito aqu es sim
plemente ilustrar los diferentes elementos de los conceptos tericos, esto para
mostrar cmo se anclan en el trabajo de campo y cmo los argumentos se desarro
llan alrededor de estos comentarios.
Las siguientes dos categoras reflejan los preceptos analticos guas al acu
mular informacin:
A) Mediacin oral.
Mediacin letrado.
Mediacin electrnica.
Cada una propone una carta topolgica. La que se presenta a continuacin per
tenece a la oralidad. Est basada en la psicodinmica de oralidad de Walter Ong, y
es til al identificar los elementos constructivos del material.
1) Aditiva ms que subordinada. Las relaciones horizontales unen con pala
bras como: con, cuando y cuando sea.
2) Agregativa ms que analtica. Suma y une: el difunto Lzaro, las m on
ja s ponedoras, etctera.'
3) Redundante o copiosamente lento y repetitivo. Empattico y participativo, donde los medios conocidos cierran las identificaciones comunales con
lo conocido. Para la gente oral, esto involucra experiencia personal, uste
des son como los que trgan santos y cagan diablos. Conocer a Jurez
es haber estado en su casa, haber visto una estatua, haber escuchado una
ceremonia celebrando su cumpleaos, etctera.

Hay otros elementos, pero hay poco espacio para una discusin a fondo del
rango completo de la psicodinmica de la oralidad.
B) Lo letrado tambin tiene cierta dinmica que est arraigada en el medio
mismo. Segmentos, jerarquas y orden, son importantes elementos organi
zadores.
1
C) Distinciones modulares. Esta es una clasificacin que pertenece a la ontologa electrnica. Cada unidad de informacin se mantiene independiente
de cualquier otro conocimiento; es modular mas que formulaica (oral) o
acumulativa por las entrevistas; hay un ejercicio paralelo que genera un
tercer conjunto de tarjetas que se usan para desarrollar los argumentos
especficos que el investigador encontr para contener, haciendo suma de
los diferentes conjuntos de tarjetas.
Lo que sigue son algunos ejemplos del trnsito del material de la entrevista,
misma para tres juegos de tarjetas.

#4
2/14
Juan Fulano
Figuras religiosas
Mxico estara mucho mejor. Eg. Ahumada, ey, ey que va.
Pienso que si Dios no hay, Virgen s hay. La Madre de Dios fue
Virgen. Yo creo ms bien que hay Virgen y no hay Dios. Pero
Virgen s hay...y el que no crea, pues su mam fue Virgen....
... se me figura, yo casi creo que ms bien hay Virgen y no Dios.
Yo para m, yo para m, fjese que yo para m, creo ms bien que
hay Virgen y que no hay Dios porque.......
Y si la trajeron los espaoles pos est bien pensada.
Mi to es cabrn, es como un natural, el me dijo es que los
espaoles la trajeron, 'sta bien as ya no sacrificaban a chamacas
ofreciendo su corazn a los dioses (entrevistador: y qu opina de
eso?) se ri y dijo, "hjole! Est como el dicho ese de que dej
primero el huevo o la gallina, verdad?
Notas: El material mostrado aqu es editado.
Esta tarjeta corresponde a la seccin de figuras religiosas.

A la sugerencia/pregunta de quin es la mujer ms mexicana y el hombre ms

mexicano (sin definir), contest lo siguiente (el contenido de esta tarjeta ha sido
editada por motivos de exposicin):

#4
juan Fulano
Celebridades mexicanas
Mujer mexicana: s. La Doa.... f,

5/14

: Sara Garca porque fue muy buena gente.

(NB mucha importancia dada a valores y atributos de bondad per
sonal.)
Hombre mexicano: Cantinflas. De mucha vergenza, muy celoso de
su esposa. Pero le tena todo, estaba bien, verdad?
(MORALIDAD). Pero un hombre que no tiene dinero y no deja salir
a su mujer, eso est mal. He admires him, es de mucha vergenza.
Ni anda con mujeres, no v, se le muri la esposa.
Muy propio, est bien. As debemos ser todos. Muy discreto, "tuvo
que haber ocupado a una mujer despus de que muri su esposa
pero ni sus luces" el que rumorea de sus conquistas pues est mal,
miente.
> Y a goz uno, porque andar diciendo.
(El menos hombre): Juan Gabriel. Por puto, es bueno para componer
canciones, lo malo que no se alinia por la derecha, verdad?
MAS MACHO: Garcs. Para conquistar a las mujeres.
REPRESENTA MEJOR: Pedro Infante. Como era canijo, era buena
gente. Cnijo.

#4
9/14
Juan Fulano
a los sardos no les gustaban los que andaban con su religin.
Ay, dice el sargento, ustedes son de los que tragan santos y cagan
diablos.
Al sargento no le gustaban los hipcritas:
Este.....Calles no est por aqu.
Este es Calles. Fue el de la cristiada.
Dice que Calles desenterr en el convento en el desierto y que lo
encontr lleno las creaturitas de las monjas.
Pues como Cantinflas, es oculto [he means discreet).
Le caan mal. Y las monjas que eran ponedoras
ah, verdad y abortaban y la fregada, es lo que me han dicho.
Calles les agarr movidas as en todos los conventos, por eso se
les hecho encima a los padres.
Mi Suegro: comentaba que alguien que mataba y aos despus
confesaba y le acusaba el padre y rale.
Tu crees que eso todava pasa: fjese, yo tocante a eso, no dira mi
crimen.
Adems sacan centavos, una buena persona les da para las obras.
Ms hombre este (Calles) por francote.
Les agarr con las manos en la masa como dice el diablo (a los
religiosos)._______________________________________________________

Estas tarjetas sintetizan el material de la entrevista

El prximo juego de tarjetas corresponde al segundo paso de las tarjetas
analticas. Cada subcategora tiene que ver con un tpico y ste a su vez agrupa
todos los comentarios relativos al sujeto. La tarjeta misma est organizada de la
siguiente manera:
Ficha correspondiente a la metacategora de distinciones:(Los nmeros des
pus de # son de la entrevista)

clase media categora: representaciones sociales americanos

edad: 35-45
#6 Stallone es el sueo americano. Totalmente Rambo mano!
No hay ni vuelta de hoja.
#11 Ideologa de los gringos. Superhombres, los ms valientes.
Crtica a los soldados con mentalidad de Rambo como boba, in
existente.
#21 Tipo de pensamiento del gringo. Aparatosos, explosiones, etc
tera.
Atribuye grandes cambios en el mundo a Elvis.
Empez a romper el molde tradicionalista e hipcrita,
esa es la verdad!
#23 Juan tres vueltas (cal = Travolta)
Travolta y Madonna son gentes de consumo.
N B Una flaca encueratriz que no tiene nada.
NB Cindy Luper, sings betterbute s ms feita y chaparra.

El material tomado de una entrevista se coloca en la tarjeta, un nmero colo

cado en el margen izquierdo identifica la entrevista de origen. Adems, esto pue
de contener tambin informacin interpretativa concerniente al comentario, el
tpico, o un lazo an ms abstracto a otro.
La informacin en la tarjeta tambin ser arreglada para que el grupo de
edades y gnero estn codificados:
Rosa
Azul
Naranja

=
=
=

Jvenes
Edad media
Viejos

Las metacategoras proveen un marco de trabajo organizativo para los tpicos.

Hay algunos tpicos, sin embargo, que sirven para fundamentar la teora. Estos

son los tpicos que agrupan todas las cualidades relacionadas a los conceptos de
mediacin del trabajo de campo. Los cuales incluyen:
C om ntanos generales: Un catlogo de recuerdos y comentarios individua
les. Nada lo suficientemente grande como para generar un nuevo tpico, pero lo
suficientemente importante para ser registrado.
M ediacin: Discurso relacionado a la organizacin de la experiencia. Por ejem
plo, cuntas maneras hay de organizar el conocimiento. Por pura necesidad, la de
mediacin oral es generalmente personal. La experiencia de segunda mano de otros
es entendida de esta manera, es de otros y se clasifica como si fuera rumor. O que
tan confortable est una persona con la extrapolacin del conocimiento y as su
cesivamente.

E l a rg u m en to o ln ea n a rr a tiv a
El objeto de desarrollar un argumento o lnea narrativa fuera del material del tra
bajo de campo es de entablar a la teora, probando su habilidad para explicar. No
hay espacio en esta explicacin para desarrollar un argumento (o lnea narrativa)
completo, pero abajo hay tres ejemplos de cmo el material es llevado de las en
trevistas, agrupado en categoras y despus preparado, para desarrollar un argu
mento.
Como se mencion anteriormente, es importante separar los dos procesos
que son elementales a esta tcnica.
El prim ero. Es para conducir el diseo y el trabajo etnometodologicamente.
La riqueza de ste radica en el hecho de que se permite al entrevistado responder
libremente y se obtiene no slo lo que la gente dice sino tambin cmo lo organi
zan en estructuras y categoras.
El segundo. Es el proceso de desempacar el trabajo de campo dentro de mi
marco terico ms amplio. Esto es fundamental para desarrollar una teora del ma
terial.
El primer ejemplo tiene que ver con el poder. El segundo se deriva del mismo
material que se obtuvo al plantear la pregunta: qu tipo de democracia se podra
desarrollar en el espacio social mexicano? El tercer ejemplo trata con los elemen
tos de la moralidad dentro de las distinciones.
El poder en s mismo es un trmino amorfo y ambiguo. Es muy abusado. Es
importante desarrollar esta idea muy cercanamente a lo que fue expresado. Otras
tcnicas, como el anlisis del discurso, definen el poder a p r io r i, enmarcando
la bsqueda del mismo.

La prim era clave relacionada al poder vino de la prueba piloto del material,
tambin se repiti en el estudio mismo. Lo que pas fue lo siguiente: en la prcti
ca el investigador presenta al entrevistado una serie de fotografas.
P rim er paso. A ella/el se le pregunta a quin conoce y quin le es descono
cido. Una vez que el entrevistado las separa, se le pregunta cules son las ms
diferentes. En este punto, algunas personas que se pueden reconocer como posee
doras de una formacin letrada (al menos terminaron la primaria) estuvieron apa
rentemente cmodos con la idea de colocar las dos fotografas ms diferentes en
un mismo nivel. Personas a las que se podra caracterizar como esencialmente no
letradas (orales), estuvieron definitivamente incmodos con la idea de tener dos
fotografas en el mismo nivel. Ellas inmediatamente buscaron calificar las dife
rencias que aprobaron y descalificar lo que no les gust. Esto lo hicieron con co
mentarios tales como: este, este es el bueno!... este es el mero mero. O en el caso
de Cuauhtmoc Crdenas de tal palo, tal astilla. Ya que era cuestin de un lder
y todos los dems eran vistos, en el mejor de los casos, como inconsecuentes y, en
el peor, como peligrosos.
Del mismo material se toman comentarios de cada grupo por edades y clase
social.
El cuadro de la pgina siguiente es slo una muestra de los comentarios de
una clase. De la totalidad de tarjetas y de una variedad de tarjetas de anlisis.
Para una discusin de poder se hizo el prximo conjunto:

Poltico
Poder de estilo caciquil
Esfera pblica/comunal

Las tres apuntan hacia el desarrollo de una teora de poder y estructuracin

social con la omnipresencia del cacique en todas las estructuras sociales. (Vase
Clifford, 1994).
Esto est relacionado a la naturaleza de las estructuras sociales comunales y
orales (Ong, 1929). Estas ideas fueron desarrolladas dentro de una explicacin pa
ralela al espacio social de Habermas, con una diferencia fundamental para M
xico (como probablemente para otras culturas), no existe una nocin generalizada
de la opinin pblica y espacio pblico sino, ms bien, se trata de un espacio co
munal y de sentimientos comunales. No se desarrolla desde una esfera burguesa
sino a partir de una poblacin comunal y corporativista.
En breve, ms abajo, hay extractos de cada conjunto de tarjetas que fueron
usados para tejer los argumentos arriba mencionados.
Por cuestin de espacio, slo se presentan los comentarios de la clase trabaja
dora. Nociones como las de que la gente rica hace buenos pob'ticos porque sus ne-

Ficha analtica
ent # 23 Clase obrera joven
No reconoce a Clouthier ni a Cr
denas ni a Rosario.

ent #4 Clase obrera (edad 59)

"Crdenas gan pero le aflojaron
la feria; este gey (sealando a

Nada ms conoce a Salinas, Jos

Echeverra), con la cdula cuarta

Lpez Portillo y Miguel de la Ma

nos cobraban el piso con este ca

drid.

brn desgraciado..."
Se explaya: "este Crdenas, por
su pap lo he saludado y todo, la
llevamos muy bien...un hijo por
mas malo que sea, este, pues no
es malo, no es malo, para m, si su
pap es bueno'.

"El mejor, Salinas: el que se ve que

est haciendo algo".

"De la Madrid fue canijo".

"El difunto Crdenas, yo para mi,

"El peor, el ms ratern fue Lpez

fue el mejor".
"Portillo no me cae mal, fue este

Portillo".

quien me dio el departamento (con

el programa Infonavit)".

"Oposicin?, est difcil, yo no he

votado".

"El Gortari te ayuda si uno le lle

ga, le llega uno y ayuda. Pero si no
te ve... Nos cobra (haciendo refe
rencia a un predio, agua, etctera)
pero nos ayuda".

"Pero realmente, por ahorita a

Salinas, pues porque estoy viendo

"Salinas me cae mal por lo... por

lo que se gasto en sus giras, y

que est haciendo algo (ms ade

luego nos sube las cosas, el pre

lante dice) Lo que he visto hasta

dio, el agua".

ahorita".
"M i pensamiento, para m le toca a
Salinas viajar y trabajar un poco,
ver a los campesinos".
"Salinas es bueno porque...es bue
no".
Lo conoce porque lo vio en el Z
calo.
"Sabe ms de la Virgen, Juan Pablo
II y Juan Diego porque ha do a la
villita".

cesidades de robar son reducidas fue muy tpica en los comentarios de la clase
media y alta. Abren una gran rea de discusin sugerente que no tiene cabida en
este trabajo.
C om entarios: los que conviven con la gente humilde son buenos polticos.
Los lderes polticos, Bush, Kennedy, Jos Lpez Portillo, Salinas, Echeverra
son mantenidos como responsables de todo, ellos subieron el predial, el agua, los
espaldas m ojadas muertos en la frontera (por Bush) y as sucesivamente.

La poltica visible es buena.

La poltica invisible es mala.
La legitimidad es producida en manifestaciones autoritarias y monolticas,
que por imposicin se vuelve lo debido.
(E stando en el poder, pos que se van a preocupar del pueblo)
Poco cuestionamiento hacia el presidente actual.
(Pues si es cierto si no, no)
El conocimiento personal no es cuestionable.
(Me h a n dicho que Jurez fu e joto, m e han dicho).
(Yo p a r a mi, pues yo p a ra m i..), (Bueno, yo digo, no s).
En la primera instancia la responsabilidad se refiere a alguien ms.
En la segunda instancia la frase: yo para m i... no abre la posibilidad para
que alguien ms d una opinin al respecto.
(Los buenos son m s fregones, Corts fu e fregn).
Dos conceptos muy valorados: (como la gente trabaja).

Comentarios sobre el poder caciquil,6 Las figuras activas en el poder, son im

perantes m ientras que los predecesores desaparecen en la bruma del pasado. El
poder visible, con todos sus adornos, es ms convincente. Los lderes son movedores de gente, no hay representantes.
Los caciques deben proveer, otorgando paternalmente y condescendiente
mente, favores tan buscados.
Se espera que un lder cobre por sus favores, pero no demasiado. La moneda
aqu es el acceso a favores y privilegios. Es una especie de red de clientelas y de
dbito, no uno de mritos, derechos y obligaciones.

6 Se realiz u n a entrevista maravillosa con una seora que no paraba de hablar y nunca contest
ninguna pregunta. Sin embargo, fue la persona que demostr que en la relacin caciquil no es
tanto que el cacique imponga su voluntad en la gente sino mas una relacin clientelar donde
la actividad de la gente es buscar al cacique para que haga cosas por y para entrar en la rela
cin de privilegio y conjuntos de obligacin. Es un sistema que distribuye seguridad social
en la forma de favores a cambio de soporte para la accin y lealtad.

Investigacin accin participativa

Marta Alcocer

las preguntas que alguna vez nos ha

cemos todos sobre el sentido de nuestro trabajo, de nuestra vida y, en el caso de
los estudiosos y los acadmicos, de la investigacin. Para qu hacer investiga
cin social?, a qu grupos de poblacin sirve nuestro trabajo?, qu sentido tiene
lo que hacemos?
A principios de los aos 60, el paradigma de investigacin que predomina
est basado en el empirismo y el positivismo. Es cientfico slo lo que se puede
cuantificar, dicen muchos maestros. Lo que no es cientfico, no es objetivo, re
ducen. De la manera que se aplican y con el marco terico que los sustenta, estos
enfoques prevalecientes en las ciencias sociales no contribuyen significativamen
te a un anlisis social adecuado. Menos an en las condiciones de Amrica Latina.
Aqu, donde las necesidades son tan patentes y tan urgentes de resolver, cada vez
ms estudiosos de la sociedad hacen una autocrtica de su trabajo y de su papel
como intelectuales. Las investigaciones que realizan son caras; los resultados de
stas, muy limitados, se convierten en reportes que circulan en las universidades
o en la alta burocracia, y la mayora acaban archivadas despus de leerse en algn
congreso y/o publicarse en alguna revista especializada. No tienen mayor trascen
dencia social. Ni revolucionan tericamente ni llegan a grupos sociales ms am
plios. Aqullos a quienes el investigador investig permanecen al margen de la
investigacin; no se ven beneficiados por ella. En pocas palabras, los estudios de las
ciencias sociales no parecen conducir ni a un conocimiento ms profundo ni al
mejoramiento de vida de las sociedades. Al menos con la velocidad que los investi
gadores quisieran, y que las necesidades sociales exigen.
Un ejemplo de este fracaso son las tesis desarrollistas, tan en boga en los aos
50 y 60. De acuerdo con ellas, los llamados pases subdesarrollados deban moder
nizarse, adoptar nuevas tcnicas de produccin; los pueblos, formados en su ma
yora por campesinos, deban tener una mentalidad emprendedora y estar abiertos
al cambio, para salir adelante, para que el pas creciera econmicamente y se desa
rrollara. El crecimiento econmico era el ndice de desarrollo de un pas. Cmo
hacer que los campesinos quieran modernizarse? Aqu entraron los investigado
res. Hacan estudios, diagnsticos, pronsticos, planes de accin, evaluaciones.
Todo como parte de una estrategia de difusin de innovaciones con objeto de introL a in v e s tig a c i n a c c i n p a rtic ip a tiv a n a c e d e

El primero iguala el status de un monarca con sus sbditos.

El segundo un representante electo y los ciudadanos.
Las acciones vienen a constituir la verdad.
Los principios y las obras carecen de credibilidad;

Los lderes son mantenidos como personalmente involucrados y responsables

de pequeneces tales como predio, agua, y otros. Sin embargo, la falta de rendicin de
cuentas personales al pblico es equilibrada por el flujo de privilegios. Es la conce
sin de favores como si fueran bendiciones a aquellos miembros de la red social.
Tanto de las tarjetas de entrevistas como del juego de tarjetas analticas se de
sarroll la siguiente discusin.
Los aspectos conflgurativos de la oralidad, lo letrado y la mediacin electr
nica estn constantemente en peligro de parecer deterministas. Esto se debe a
que el argumento se vuelve ms rebuscado a medida que se separa de la declara
cin sencilla de causa y efecto. Desempacar las implicaciones de una declaracin
como la de McLuhan, el m edio es el m ensaje, nunca es sencillo. O ms complica
do, el medio es el mensaje/masaje (viene de su libro The m dium is the massage7) que incluye tanto el ser acariciado por un medio y llegar al m ensaje por va
de la vista del medio. La falta de claridad nos deja con la especulacin de cmo
luciran estos comentarios desempacados, mientras que al mismo tiempo, la seduc
cin potica del aforismo asonante se resiste a ser desempacada y nos deja caer den
tro del determinismo en ltima instancia, o peor, al estilo posmoderno, hablar de
total indeterminacin todo es relativo. Es mejor dejar tales comentarios como
adornos para el momento, e intentar integrar el estudio a la mediacin dentro de
la corriente terica crtica.
Puede decirse que el discurso social para beneficio del anlisis existe en las
sociedades en diferentes formas. Habiendo argido la existencia de una esfera co
munal y sus atributos particulares, no puede ser demasiado enftico que en la lti
ma parte del siglo xx difcilmente se encontrar una sociedad que no tenga y que
no est envuelta en alguna de las tres formas de mediacin y sus formas hbridas.
Esto sucede de acuerdo a la economa y los espacios tecnolgicos e histricos
dentro de las fro n teras de su comunidad. (Tester, 1992.) Pero, las tres esferas no
interactan sin manifestar algunas fricciones. Las tensiones que son comnmente
observadas como puntos de tensin, tales como tradicin vs. modernidad, privile
gio vs. ley, corporativismo vs. individualidad, o algunas como el experto vs. la ce
lebridad, o el chamn, o gur, son contornos muy configurados por los contrastes
entre esferas dentro de la misma sociedad y se encuentran en competencia por
los nichos principales de dominio.
7 El ttulo del libro es un juego de palabra: m assage significa masaje y m ass age es igual a le era
de masas.

Una breve visin de los conflictos en los que se enganchan estas esferas se
pueden observar en cmo los contendientes tpicos se vean entre s. El sabio de
la oralidad no suele jugarse el campo de trminos pblicos entre extraos, sino
solamente dentro de los iniciados a su esfera comunal. De la misma manera que
en la totalidad de una sociedad sedimentada en prcticas orales, puede entrar en
actividades democrticas pero lo que ocurra en consecuencia no siempre ser re
conocido como tal. La democracia poltica, con los derechos civiles y sociales
envueltos en un corporativismo feudal, recrea las estructuras de poder oral del
cacique bajo una apariencia o mscara de oratoria. La celebridad puede jugar el
campo en trminos del fantico annimo. Esto deja a la parte oral comunal de la
sociedad sin cambio, a la lite liberal cnica, y a la estructura de poder corporati
vo/comunal-intacto.
Al analizar el discurso social de Mxico para desempacar las interacciones y
fricciones de estas tres esferas se plantean los siguientes supuestos:
1. La sociedad oral por virtud de sedimentacin y prctica social actual, cons
tituye la mayora de la sociedad mexicana. La naturaleza de la configura
cin del poder oral y su persistencia en elfacultar las relaciones sociales
privilegiadas que permen toda las estructuras de las instituciones de la
sociedad que constituyen los sealamientos (signposts) de la sociedad
civil moderna, estn en su lugar en muchas reas clave, pero ellos apun
tan a las direcciones invertidas a las propuestas por la sociedad civil letra
da (para bien o mal).
Las divisiones de ciudadana de Marshall (Turner, 1986: 8) se realiza
dentro de tres elementos:
a) Civil, las bases de la libertad individual, incluyendo la libertad de ex
presin, el derfecho de poseer propiedad y el derecho a la justicia.
b) El elemento poltico, simplemente el derecho a participar en el ejer
cicio de legitimar el poder dentro de una comunidad.
c) La dimensin social, incluyendo el derecho al bienestar econmico y
la seguridad social.
La ciudadana fue un status otorgado a los que son miembros completos (por
ejemplo, no a los nios) con todos los derechos y obligaciones de una comunidad.
(Turner, 1986: 8.)
Los marcadores en una sociedad corporativista oral son palabras como: cons
titu c i n , eq u id a d social, ciudadana, pero estos deben ser calificados como
cuasi. Derechos individuales tales como el voto estn acompaados con ajustes
electorales, el sistema judicial no es un juicio de pares (jurado), sino un descen
diente del derecho de la corte monrquica, moderado por el cdigo napolenico

judicial. La seguridad econmica y el bienestar social reforzan la naturaleza corpo

rativa de estructuras sociales como los sindicatos. stos fueron mantenidos por
el gobierno como un arma para la negociacin y para intimidar el corporativismo
caciquil del sector privado.
Esto no quiere decir que Mxico no tenga esfera pblica, ni instituciones de
mocrticas y modernas, pero son muy frgiles y constantemente cooptadas por el
privilegio. Sin embargo, hay indicaciones, aun pequeas, de que estas institucio
nes no van a desaparecer, sino de que van a crecer, qu tan rpido y tan segura
mente es cuestin de especulacin. El anlisis del discurso social que incluye las
tres esferas se desarrolla usando el material del trabajo de campo en reas claves,
mientras se mantiene la estratificacin a la vista. Algunos elementos probaron ser
pan-sociales, es decir que se encuentran en todos los mbitos de la vida social,
mientras que otros mediacionalmente especficos a la clase por razones de ambien
te social o educacin. Los temas desarrollados para desempacar estos elementos
son los siguientes:
1) El poder. Este tema conjunta elementos hechos que preocupan al poder,
su uso, lo que constituye abuso y qu tan fuerte es el poder en relacin al
privilegio y al estilo caciquil de administrarlo.
2) Lo pblico y comunal. La esfera pblica y la esfera comunal se distinguen
en como habla el informante acerca de los agentes que ocupan los espacios
pblicos o comunales y el concepto de/oros. Esto incluye a la religin.
3) La mediacin. Oral, literaria y electrnica, intenta distinguir entre los tres,
identificando los elementos de la psicodinmica de Ong, los elementos pe
culiares a la escritura, al carcter situacional, y a la distincin modular de
la mediacin electrnica.
4) Conservador y moderno. Como un reflejo del pensamiento identificable
a cada tendencia, la idea del constante llegar a ser (Tester, 1992) y mejo
ras subsecuentes, y las constantes de tradicin y sedimentacin.
5) Clase. Declaraciones relacionadas a la clase en trminos de membresa a
foros.
6) Comentarios generales. Locacin de comentarios que ocurren infrecuen
temente pero elevan importantes asuntos de mediacin.
Estos elementos no aparecieron en cantidades iguales a travs de las tres cla
ses, ni por grupos de edad. El elemento de poder est hecho de todos los comen
tarios relacionados a la prctica poltica y religiosa. La premisa original, de que
la forma oral del poder corporativo, manifestado por el cacique como regulador
de poder alrededor de criterios arraigados en privilegio y como moneda (para crear
y pagar deudas), se vio en todas las divisiones del estudio. Estuvo presente en dis
tintos grados en las tres clases, pero en los mismos trminos.

En la categora de jvenes de clase trabajadora se incluyeron dos individuos

indgenas que eran analfabetas. El resto se puede decir titubeaban al borde de
cruce de ser analfabetas (que es una distancia entre los funcionalmente alfabeti
zados, como se comento anteriormente).
La visin personal de las figuras polticas parecan componer un lder en la
mente para que los mtines tradicionales en el Zcalo a los que asiste el presiden
te o en gira, sirvieran al propsito de introducir y mantener en mente la presencia
del lder actual. La presencia del lder actual opaca la memoria de lderes pasados
y, ms importantemente, afecta seriamente la visibilidad, de un lder de oposicin
de rango similar, pero sin cargo pblico. Bajo esta ptica, un lder de oposicin ten
dra una gran dificultad en competir con un dedazo presidencial (o designacin),
no porque el resultado sea una conclusin prevista, sino porque es incmodo pa
ra la mente oral otorgar una cantidad suficientemente grande de espacio de poder
para permitir un debate en ese nivel.
Un tem a comn que corri a travs de todos y no slo en este grupo de edad,
fue que el abuso de poder es esperado en algn nivel y algn grado. Pero si los ni
veles de beneficio fueron aparentes, entonces la percepcin de abuso disminuy
respectivamente. Esta es una reminiscencia de la compra de cargos burocrticos
durante la Colonia y el subsecuente retorno de la inversin, como legitimacin de
lo que una mente moderna constituira como extorsin.
El asunto, sin embargo, no es tan simple como todo eso. Jos Lpez Portillo
ha empaado las sutilezas de los mecanismos regulatorios empleados por un caci
que en el ejercicio del poder. La magnitud percibida de los abusos hechos por l
y su rgimen contaminaron a su predecesor, Luis Echeverra lvarez, y a su su
cesor, Miguel de la Madrid Hurtado. Y generalmente se asume que se cometi
abuso extorsionador, pero la clase trabajadora trata el asunto como una cosa natu
ral de las deudas que le paga la sociedad por tener el liderazgo. A cambio, las suti
lezas empiezan a emerger. Se espera del presidente o cacique que maneje las cosas
personalmente. Se espera que los lderes nos dirijan y al dirigirnos ya no nos pue
den representar. En consecuencia, algunas de las entrevistas sintieron que el poder
(el presidente) debe rendirle cuentas a la sociedad. El lado opuesto de esto es que
si los lderes no representan, entonces tienen que eonducir la poltica de manera
caciquil y viajar con una chequera a la mano, dispensando generosidad y favores.
Recientemente, se debe admitir, con el nuevo enfoque poltico del programa
de S o lid a rid a d en el que el gobierno provee los materiales y las comunidades lo
cales la mano de obra, ha cambiado el carcter de la generosidad gubernamental.
Pero, las peticiones para recibir el programa siguieron el patrn de politiquera al
estilo caciquil. El cacique como agente regulador para la distribucin/coleccin
de favores es un concepto clave para esta forma de poltica. Hay dos signos res
pecto a un buen presidente. El primero es que las acciones van de la mano de las
palabras o, al menos, que el gobierno se le debe ver haciendo algo: caminos, puen

tes, lo que sea. Y, el segundo, que el presidente y sus colaboradores deben estar
presentes en las peticiones personales. Justo como son vistos los lderes, stos de
ben hacer presencia en cada decisin poltica de cualquier nivel. As es cualquier
favor otorgado.
La concientizacin de una arena o foro poltico es virtualmente inexistente y
el conocimiento de la oposicin escaso y poco articulado. Esto es particularmente
sorpresivo, ya que se piensa generalmente que Cuauhtmoc Crdenas es bien co
nocido, especialmente entre las clases populares. El conocimiento de l es ms
limitado entre los jvenes de las tres clases y no slo de aquellos de la clase tra
bajadora. Hay una concientizacin tentativa de un nuevo estilo de polticos en el
sexenio salmista, pero no estn seguros de ello.
El grupo medio de la clase trabajadora mostr ms percepcin de la esfera po
ltica. Las expresiones singulares de la poltica estadounidense como ms limpia
fue anmala. Pero la concientizacin de la esfera mexicana vari de disgusto a
aceptacin; ellos tendieron a ver a Cuauhtmoc Crdenas con algo de sospecha,
una referencia encapsul el sentimiento de manera sucinta, diciendo que l mordi
la mano que le haba alimentado por tanto tiempo (el p r i ) , y slo para establecer
una oposicin falsa. Se quejaron amargamente de estar manipulados al votar por
lderes sindicales bajo la amenaza de suspender el salario de un da o redundan
cia. Era ms la amenaza que el acto en s lo que les pareca ms molesto.
Hay una marcada preferencia por un gobierno de estilo patriarcal y una gran
expectativa de estafa continua, pero como en los grupos ms jvenes, un lder que
toma menos y hace ms es mayormente valorado. Pero ms que un amplio rango
de cinismo, haba un sentimiento de inevitabilidad de la unin de una voluntad
personal en el cacique, con poder econmico y, por lo tnto, superando una m a
sa social aglutinada (dem asiada m asa social).
La ausencia de rendicin de cuentas en este estilo de arreglo poltico se ve
compensado por el involucramiento personal de la poltica visible. El poltico est
mucho ms involucrado en sistemas de clientelas y de dbito. Se encuentra muy
comprometido con la base comunal en el arreglo de favores, la recoleccin de deu
das y el ser responsable de las polticas y de sus resultados. A Bush le refirieron
como un asesino de espaldas m ojadas, como si l personalmente recorriera la
frontera de Mxico con los Estados Unidos de arriba abajo. Un conjunto de fen
menos de amplio rango es que los lderes se separaron del gobierno y de las bu
rocracias que dirigen, pues a ellos se les da una aura de tipo tefln que los hace
intocables mientras se encuentran en el poder.
Aqu, las consideraciones del poder apuntan a la reafirmacin de las relacio
nes del poder autoritario de una naturaleza oral en que hay ms comodidad y me
nos confusin que en una fuente nica de poder visible legitimado que es ejercido
incluso dictatorialmente, que el negocio ms arriesgado de. una fuerte oposicin y

l. La oposicin es tolerada y escasamente comentada, posiblemente porque pa

rece inconsecuente.
El grupo de mayor edad de la clase trabajadora se acerc lo ms posible a la
ortodoxia concebida de gobierno de estilo caciquil. La concepcin es una de popu
lismo constituyendo un orden de alta moral, donde la necesidad es igualada con
bondad y hay un acuerdo tcito de que l apoye a figuras gubernamentales, asis
tir a demostraciones y similares son recompensados en especie, en el peor de los
casos la asistencia a un m itin debera ser recompensada con una torta y refresco
(Nos vacilaron los cabrones, n i comida rws dieron n i refresco), y el tener trans
porte no sera inconveniente. Este tipo de relacin desarrolla un tono muy perso
nal de poltica, donde el estilo efectivo caciquil del lder es el que ayuda a muchas
personas personalmente, entrometindose ligeramente en la vida cotidiana, pero
al mismo tiempo manteniendo un ojo vigilante en sus cargos.
El manejo visible de peticiones personales es una fuente de credibilidad y ge
nera un gran cantidad de apoyo en un nivel de raz popular, particularmente en
esta edad.
Hay dos puntos que destacan en este grupo. El primero fue un aprecio de Lza
ro Crdenas extendido en el tiempo hacia su hijo, un ex gobernador de Michoacn
y miembro del p r i durante toda su vida hasta que lo dej para fundar un partido
de oposicin. Aunque sus motivos polticos para muchos pueden ser sospechosos,
haba un sentimiento de que no poda ser tan malo. La tendencia conservadora
de esta clase, el segmento ms grande del pueblo, es hbilmente usada por el pri
para mantenerlos bajo la cobija del partido, ya sea a travs de sindicatos de gre
mios o por el trato directo. Un aspecto constantemente se resume en el dicho de
vis vale m alo p o r conocido, que bueno por conocer. Los riesgos envueltos al
votar por un lder desconocido y mal preparado, y por su partido, significa que lite
ralmente todos los trabajos relacionados con el gobierno, el ms grande empleador,
estn tericamente puestos en duda.8 Si un nuevo lder alcanzara el poder, todas
las redes cuidadosamente cultivadas y alimentadas por favores y obligaciones se
ran anuladas. Las prcticas polticas democrticas no pueden coexistir con una
poltica de estilo caciquil, sta sera constantemente minada si no domina el pai
saje poltico. As que, cuando a la gente que habita este esquema mental se le
pide considerar el cambio a un lder y a su partido de oposicin como una posicin
viable, el p r i puede de manera segura asumir que esta transicin no se va a dar
fcilmente.
8 Muy parecido al terrible dilema producido por la promesa de venganza de Quetzalcatl a su
regreso. La nacin mexicana rindi homenaje a Tezcatlipoca y al lado, como una especie de se
guro, un pequeo homenaje se reservaba para Quetzalcatl. Cuando Corts fue confundido por
Quetzalcalt, la pregunta que los paralizaba por su impacto era de qu extensin sena la ven
ganza? La venganza de Quetzalcatl era justo porque la gente haba puesto su alianza en otro
Dios.

Crdenas, sin embargo, puso el gato entre los pichones dentro de esas estruc
turas de poder de estilo caciquil, mantiene una lealtad con una increble capacidad
de recuperacin. Al viejo Tata Crdenas se le renda homenaje por muchos en su
estado, y el afecto por l era alto, y ha sido asiduamente cultivado por el pr i de
todas la formas posibles: educacin, honores (estatuas, postales, estampillas, mone
das, etctera.) y as sucesivamente. Mientras que las clases media y alta sintieron
que Cuauhtmoc era un dos caras y cosas peores, el grupo de personas mayor
sinti que era una parte del viejo. El dicho utilizado fue de tal palo, tal astilla. (Si
s u p a p es bueno, u n hijo p o r m s m alo que sea, este, p u e s no es malo, no
es m alo p a ra m ) . La lealtad que se invirti en el padre era fcilmente tras
ladada al hijo. Tal cambio, bien poda socavar el apoyo de las bases comunales del
partido dirigente, sin afectar el temor de la tradicin conservadora del factor nuevo
y desconocido. El hijo fue juzgado y probado en su padre, por la tanto no presen
taba riesgo.
El segundo es menos importante, pero altamente sintomtico de la extensin
y profundidad del estilo caciquil y paternalista. La poltica de intervencin y clientelismo no slo debilita cualquier idea de ley y orden, sino que siempre se usa en
la primera instancia. Negociaciones tras puertas cerradas que evitan el riesgo de
perder la dignidad al retraerse (loss o f face) o ceder, es una caracterstica de ru
tas informales de regulacin. Las relaciones y la interaccin con el poder nunca
son totalmente predecibles, pero las consecuencias se suavizan por la negocia
cin y la creacin de deudas. A travs de la dispensin de favores.
La poltica caciquil no slo regula y distribuye el poder desde arriba, sino que
cambin desde abajo, en una balanza de clientelismo y, a falta de una mejor pala
bra, de deudism o. Ninguna de las personas en esta clase encontr repugnante la
idea de una teocracia. La idea de que un orden moral era mejor que uno de dere
cho era bastante fuerte. El temor a Dios y la retribucin divina fue considerada
como una verdad timonel en la navegacin del poder. O, an mejor, un lder
teocrtico fue inherentemente una buena idea porque l obedecera a la fuente
ms alta posible, Dios. Aunque debe ser admitido que para algunos la autoridad
y la realidad de la Virgen de Guadalupe estaba ms cercana y era ms segura que
aquella de Dios.
ey, ey que va. Pienso que si Dios no hay, Virgen s hay. La Madre de Dios fue Virgen.
Yo creo ms bien que hay Virgen y no hay Dios. Pero Virgen s hay.
Y el que no crea, pues su mam fue Virgen... Yo para m, yo para m, fjese que yo para m, creo
ms bien que hay Virgen y que no hay Dios porque, porque mi mam
No pus, Ella hace milagros, Ella si hace milagros, uno le pide una cosa y se la concede, Ella le
pide permiso a Dios y casi Dios le pide permiso a Ella, porque Ella es la Madre de Dios. Ella
de todos modos tiene que acompaarse con Dios. Para hacer una cosa l y otra cosa Ella.
l le pide permiso a Ella, y tiene que congeniarse con l para hacer con l lo que Ella puede
hacer por eso le digo esto p u es...

Mientras es comnmente sostenido que la Virgen de Guadalupe est ah para

interceder con la suprema autoridad de Dios en beneficio de aquellos que lo solici
ten. La afirmacin de su inmediacin y credibilidad sobre la de Dios fue una ma
nifestacin no sospechada, pero a la luz de la mediacin y funcin reguladora del
poder caciquil, el cual nunca se defini, nunca encaj por la nocin abstracta de
la ley y el orden, se convierte en entendible. Dios y los jueces terrenales deben
decidir con finalidad despus cul negociacin no tiene sentido. Todos los recur
sos se emplean en el fino arte de la negociacin. La llegada a un punto final de
interseccin que obliga el tomar una decisin final es una fuente de tensin y
signo de fracaso de este proceso de negociacin.
Las estructuras comunales son particularmente buenas en trminos de exclu
sin. El extrao en quien uno no confa es aqul que se encuentra afuera de la
comunidad que constituye la mayora de la poblacin a nuestro alrededor (y en
tre nosotros). Esta falta de confianza es uno de los obstculos ms complejos en
cuanto a la idea de una democracia verdaderamente representativa y la consti
tucin de una sociedad civil: que es, en esencia, una Comunidad de extraos.

Resumen y sugerencias
As como es el caso de muchos tipos de investigacin cualitativa, se aprende mejor
al hacerse. Pocas cosas son tan fascinantes (en la investigacin) como el ver conjun
tos de fenmenos desenvolverse ante uno. Algunos de ellos sin causar sorpresa,
pero muchos siendo frescos e inusuales, y llenos de intuiciones inesperadas. Exis
te el mundo y luego el mundo en cuanto hacemos reflexin en l. A esto prefiero
llamarlo realidad social y como tal, lo hacemos, lo heredamos y luego residimos
en l. La etnometodologa se propone estudiar la manera en que la realidad social
se convierte en tal; como se manifiesta, el cambio de lebenswelt (la corriente de
conciencia de Schultz) a los objetos con significado se organiza y representa, asbi
es un intento de relatar esta creacin a la mediacin de nuestras vidas diarias por
nuestros ambientes simblicos, y como stas se relacionan a nuestras estructuras
sociales, que a la vez dan forma a nuestro mundo social. Es en el espritu de la
nocin de McLuhan en el cual nosotros hacemos nuestras m quinas y despus
ellas tien d en a hacem os a nosotros. Hacemos enunciados interpretativos acer
ca del mundo que ms tarde captamos como la visin real de las cosas.
Los puntos dbiles de esta tcnica son varios, sin embargo, me inclino a decir
que no tiene ninguno (siempre y cuando no se le exija capacidad explicativa don
de no pretende tenerla). En primer lugar porque la tcnica est basada en imge
nes, el tema o sujeto tiene que ser representable visualmente. Esto puede ser a
veces un poco complicado. El obtener suficiente material visual para conducir el
estudio no es fcil. S, por ejemplo, es un asunto de explorar como se perciben

los reporteros y los comentaristas de noticias nuevos, su tica, credibilidad y otras

relaciones, entonces uno junta una serie de fotografas que contienen a los perso
najes o los logotipos del programa y otros objetos relacionados.
Entonces uno empieza haciendo las preguntas ms importantes:
A quin conoce?
Cules son los dos ms diferentes entre s?, por qu?
De los que quedan, quin es el ms similar?;
el ms semejante a A
el ms semejante a B
o ninguna de las anteriores.'
En segundo lugar, el lenguaje corporal (no verbal) no ha sido trabajado dentro
de la tcnica, aunque las anotaciones en las tarjetas de la entrevistas pueden ser
capaces de rescatar algunos de los elementos de la proxmica o kinsica. El an
lisis completo en este sentido est todava por hacerse ya que los intentos de
incluir toda la complejidad de la interaccin humana se estn trabajando.
Otras limitaciones incluyen puntos de contencin, como qu tan generalizable es de hecho el tratamiento de la materia sujeto. Hasta qu grado es capaz de
pronosticar las interacciones futuras del mismo orden o, ms bien, el relacionarlas
con estructuras sociales sigue siendo un punto candente. A lo cual el etnmetodlogo ortodoxo debe responder que no es generalizable, ni intenta proveer resulta
dos predicables de ninguna manera o forma.
Para algunos, la incertidumbre o falta de clausura es un rezago muy importan
te. Como lo seala Goffman (en Collins, 1994), un problema continuo es que no
hay una razn especial para creer que la interpretacin del etnometodlogo es ne
cesariamente la correcta. En este punto, la etnometodologa est bien acompa
ada, porque lo mismo puede decirse de cualquiera de las otras interpretaciones.
Peter Golding, en su discurso inaugural en la Universidad de la Tecnologa de Loughborough, present un argumento apasionante (uno entre tantos) por la calidad de
la empres sociolgica. El mejor trabajo sociolgico es aqul que presenta los argu
mentos ms convincentes acerca de los fenmenos a la mano. En otras palabras,
el buen socilogo es tambin un buen contador de historias/cuentos. El tener que
presentar mejores historias crea un ambiente dinmico que siempre puede ser
mejorado y de hecho invita a crear mejores historias y argumentos ms elaborados
y completos en cuanto a los trabajos de la vida social.

El anlisis semntico basado en la imagen proporciona una riqueza de inter

pretacin que puede contribuir al arte de decir buenas historias sociolgicas. His
torias que mantienen al agente social dentro de sus paisajes en tanto lo hace.9

B ib l io g r a f a

com entada

C r a ib , Ian., M o d e m social theory, Harvester Wheatsheaf Press, Hemel Hempsted, Inglaterra,1992.

Craib ubica a la etnometodologa como parte de la tendencia del ltimo cuarto de siglo hacia
un constructivismo social en la cual se busca enfatizar, demasiado en su opinin, las maneras
que los seres sociales tienen de construir su mundo. La etnometodologa es el estudio de la
creacin del orden social y propone que este mtodo entiende al orden social como algo en crea
cin constante. Hay ms disposicin para ver a la interaccin social como inherentem ente
inestable. Es decir que el orden social es una negociacin constante; y es as porque cons
piramos en conjunto para que as sea. Su libro abarca mucho ms que el tema mencionado
aqu. Es u n libro sobre la teora social, sus problemas y afinidades entre el funcionalismo-es
tructural de Parsons, el estructuralismo marxista, el desarrollo del pos-modernismo y pos
-estructuralism o as como la teora crtica y el trabajo de Jrgen Habermas.
C oulon , Alain, L a etnometodologa, Ctedra, Coleccin Teorema, 1988. El libro de Coulon es el ms
completo en espaol, ya que trata nicamente de etnometodologa. Nos intruduce al tema de
los precursores, los fenomenlogos y a la interaccin simblica. La seccin histrica es bas
tante completa; coloca a Cicourel como el que ms ha influenciado el desarrollo de este mto
do. Garfinkel, en s, se ha dedicado ms al descubrimiento de relaciones en el trabajo y a las
reglas de interaccin. Lo ms problemtico de este libro es su adquisicin.
H er it a g e , John, Ethnomethodology en Giddens y Tum er. Social theory today, Polity Press, Cam

bridge, 1987. En espaol, Etnometodologa en Giddens y Tum er. Teora social hoy, Conaculta,
Coleccin Los Noventa/Alianza, 1991. Heritage es uno de los ms conocidos contribuyentes
sobre la etnometodologa. Este captulo es originalmente parte de su libro Ethnom ethodology, tambin de Polity Press (actualmente hay una copia en El Colegio de Mxico). Aqu intro
duce tanto los conceptos filosficos como los tericos. T te a el desarrollo de la etnometodologa
como lo plantea Garfinkel, desde la reaccin de ste ante la teora de accin de Parsons. He
ritage presenta claramente la problemtica de la accin fundamentada en la motivacin y pro
pone fundamentarla en conocimiento.
W o lf , Mauro, Sociologas de la v id a cotidiana, Editorial Ctedra, Coleccin Teorema, Madrid,

1988. Es un libro que nos presenta el trabajo de tres mbitos de la metodologa cualitativa a
travs de los siguientes socilogos: Erving Goffman, interaccionismo, Harold Garfinkel, etno
metodologa, y Sacks, Schegloff y Jefferson, estudios de conversacin. Wolf presenta cada

9 Ninguna tcnica se encuentra en un estado terminado. La misma naturaleza de la investigacin

y del propsito cientfico obliga al desarrollo y afinacin de todo mtodo. Por ejemplo, en el desa
rrollo de la etnometodologa la grabadora de mano no exista. Esta tecnologa se apropi para
su uso en entrevistas. El asbi se desarroll con la grabadora como herramienta principal, por lo
tanto no contempla elementos no verbales en su anlisis. Un siguiente paso sera el de explorar
la integracin de video en la captacin de datos durante las entrevistas. Manteniendo en mente
el hecho que toda apropiacin de tecnologa tiene beneficios pero tambin tiene sus costos.

uno de stos con los elementos y argumentos principales y adems los contextualiza con las
crticas, que son muchas y variadas. Como es el caso de otros libros del tema en espaol, hay
problemas con la traduccin de algunos trminos. De hecho, muchos de los conceptos en in
gls corren la misma suerte: requieren de traduccin. Es un buen libro que le falta retomar
algunos de los argumentos, o ms bien pleitos, entre Goffman y Garfinkel.

ib l io g r a f a g e n e r a l

C raib ,Ian, M o d e m social theory, Harvester W heatsheaf Press, 1992.

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crticas, que son muchas y variadas. Como es el caso de otros libros del tema en espaol, hay
problemas con la traduccin de algunos trminos. De hecho, m uchos de los conceptos en in
gls corren la misma suerte: requieren de traduccin. Es un buen libro que le falta retomar
algunos de los argumentos, o ms bien pleitos, entre Goffman y Garfinkel.

B ib l io g r a f a

general

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Investigacin accin participativa

Marta Alcocer

las preguntas que alguna vez nos ha

cemos todos sobre el sentido de nuestro trabajo, de nuestra vida y, en el caso de
los estudiosos y los acadmicos, de la investigacin. Para qu hacer investiga
cin social?, a qu grupos de poblacin sirve nuestro trabajo?, qu sentido tiene
lo que hacemos?
A principios de los aos 60, el paradigma de investigacin que predomina
est basado en el empirismo y el positivismo. Es cientfico slo lo que se puede
cuantificar, dicen muchos maestros. Lo que no es cientfico, no es objetivo, re
ducen. De la manera que se aplican y con el marco terico que los sustenta, estos
enfoques prevalecientes en las ciencias sociales no contribuyen significativamen
te a un anlisis social adecuado. Menos an en las condiciones de Amrica Latina.
Aqu, donde las necesidades son tan patentes y tan urgentes de resolver, cada vez
ms estudiosos de la sociedad hacen una autocrtica de su trabajo y de su papel
como intelectuales. Las investigaciones que realizan son caras; los resultados de
stas, muy limitados, se convierten en reportes que circulan en las universidades
o en la alta burocracia, y la mayora acaban archivadas despus de leerse en algn
congreso y/o publicarse en alguna revista especializada. No tienen mayor trascen
dencia social. Ni revolucionan tericamente ni llegan a grupos sociales ms am
plios. Aqullos a quienes el investigador investig permanecen al margen de la
investigacin; no se ven beneficiados por ella. En pocas palabras, los estudios de las
ciencias sociales no parecen conducir ni a un conocimiento ms profundo ni al
mejoramiento de vida de las sociedades. Al menos con la velocidad que los investi
gadores quisieran, y que las necesidades sociales exigen.
Un ejemplo de este fracaso son las tesis desarrollistas, tan en boga en los aos
50 y 60. De acuerdo con ellas, los llamados pases subdesarrollados deban moder
nizarse, adoptar nuevas tcnicas de produccin; los pueblos, formados en su ma
yora por campesinos, deban tener una mentalidad emprendedora y estar abiertos
al cambio, para salir adelante, para que el pas creciera econmicamente y se desa
rrollara. El crecimiento econmico era el ndice de desarrollo de un pas. Cmo
hacer que los campesinos quieran modernizarse? Aqu entraron los investigado
res. Hacan estudios, diagnsticos, pronsticos, planes de accin, evaluaciones.
Todo como parte de ma estrategia de difusin de innovaciones con objeto de intro
L a in v e s tig a c i n a c c i n p a rtic ip a tiv a n a c e d e

ducir las modificaciones pertinentes (para el proyecto desarrollista) en la cultura

campesina. Prcticamente toda Latinoamrica entr en esta dinmica de A lianza
p a ra el progreso, gestada desde los pases del norte. Para salir de la miseria, haba
que ser como los de arriba.
Por diversas razones, los planes de modernizar y desarrollar fueron un fracaso.
Al igual que los de concientizar a la gente sobre su papel revolucionario. Al fin
y al cabo, los pueblos tienen sus modos, sus culturas, y una inercia que les impele
a no salirse del camino y a preferir lo conocido, por regular que esto sea. Estamos
enlas dcadas de 1950 y 1960. Fueron los aos que desembocaron en la revolucin
verde (introduccin de semillas m ejoradas con las que los campesinos obtendran
mejores cosechas, pero que requeran de muchsimos insumos y tierras de riego:
un tremendo fracaso), aos de campaas de esterilizacin masculina en la India,
a cambio de un aparato de radio; el estructural funcionalismo como paradigma de
la investigacin en ciencias sociales, la difusin de concepciones como la de que
nuestro pas estaba en vas de desarrollo (cuando una comparacin entre las
variables del desarrollo -an entendindolo slo en trminos econmicos- nos
muestra lo contrario), etctera. Todo para modernizar al llamado tercer m undo.
No funcion.
Remitimos al lector que desee profundizar en estos antecedentes a los textos
de Joao Bosco Pinto, Ezequiel Ander Egg, Antn de Schutter, Humberto Barque
ra y Sylvia Schmelkes, que trabajan sobre el marco histrico y el contexto en el
que nace la investigacin accin participativa.
La Investigacin Accin Participativa ( ia p ) surgi opuesta a este modelo verti
cal de investigacin, desarrollo y modernizacin que se nos intentaba imponer.
A diferencia de la pretensin histrica de negar la cultura popular para cimentar
el poder de una clase, del Estado, o de una cultura que se considera superior, en
la investigacin participativa se busca crear las condiciones para un anlisis profun
do que rescate los elementos valiosos de la cultura popular. No slo con el fin de
conservarlos, sino para que, basndose en ellos, seguir creando formas propias
de accin que expresen sus valores, opciones polticas y de desarrollo.1
Otro hecho que contribuy al surgimiento de la ia p en Latinoamrica se refie
re a la politizacin creciente en los mbitos acadmicos universitarios.2 Se cay
en la cuenta de que cualquier praxis social -incluida, por supuesto, la investiga
cin- es una p ra xis poltica. La politizacin trajo consigo tambin actitudes popu

1 Antn de Schutter, Investigacin p articipativa, Editorial Crefal, Ptzcuaro, 1980, pp. 311-312
2 Cfr Yolanda Sanguinetti, Factores esenciales de la metodologa de investigacin participativa
para Amrica Latina", ponencia presentada en la reunin nacional de educacin y capacitacin
del adulto para el desarrollo rural, Centro Nacional de Productividad de Mxico A. C. y Aso
ciacin Mexicana de Educacin de Adultos A.C., nov. 1980.

listas. Como sealan Barreix y Castillejos3 hubo entre algunos investigadores socia
les la tendencia a modificar concepciones desarrolstas introduciendo abundante
terminologa marxista, pero sin profundizar en el conocimiento de los procesos
concretos, por lo que se cay en un verbalismo estril.
La ia p surge tambin como respuesta al vaco existente entre la actividad aca
dmica del investigador, los intereses polticos o econmicos de la institucin o em
presa que contrata a ste, y la poblacin, en especial los pobres, los marginados,
las mayoras. Qu puede hacer el investigador que se siente comprometido con
esas mayoras marginadas de ese desarrollo y pobres?, qu objeto puede tener un
estudio si no lleva a transformar la realidad social para hacerla mas justa, ms equi
librada, mejor? Las estrategias clsicas de investigacin y promocin para el de
sarrollo haban fracasado. No se poda llegar a una poblacin a imponerle modos
de vida distintos; de nada serva (se conclua) hacer diagnsticos y encuestas pa
ra supuestamente descubrir lo que la gente quera o pensaba. Entre lo que se siente
y se vive y lo que se le dice a ese extrao que llega a formularnos una serie de
preguntas cuyas respuestas anota en una hoja, hy un gran trecho. Deba cues
tionarse desde el principio el concepto mismo de desarrollo, la relacin con las
comunidades y la actitud de investigadores y promotores. Algo haca falta.
Frente al concepto de desarrollismo y el paradigma de ciencias sociales que
lo respalda, surgen en los aos 60, adems de la iap , otras crticas y propuestas
tericas alternativas. Aparece todo un cuestionamiento sobre la concepcin de
desarrollo, educacin, progreso, en donde se considera que la variable econmica
no es ms la nica ni la principal a tomarse en cuenta en los procesos de desarro
llo de los pases. Es necesario trabajar ms sobre las variables culturales. De ah na
ce el concepto de calidad de vida, que significa no cunto dinero y cuntas cosas
tienes, sino qu tan bien (en todos sentidos) vives. De modo que un habitante de
Cuetzalan puede tener mejor calidad de vida que una familia de clase media de To
rren. Paralelas a las variables culturales, comienzan a tomarse en cuenta las va
riables ambientales, y aparece entonces la idea de desarrollo sustentable. Es
sustentable un poceso de desarrollo cuando satisface las necesidades de la gene
racin presente sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para
satisfacer sus propias necesidades.4 Este enfoque pretende integrar las dimen
siones ambiental, cultural y econmica de lo social. Asume que, en cuanto al desa
rrollo de un pas, ha de hacerse nfasis en la equidad, el uso de los recursos (sobre
todo energticos), la generacin de desechos, los dficit sociales en cuanto a nece
sidades bsicas, la urgencia de una educacin democrtica y participativa que

3 Barreix, Juan y Simn Castillejos, Metodologa y rhtodo en la p ra xis com unitai'ia,

Fontamara, Mxico, 198-5.
4 Comisin Mundial del Medio Ambiente y del Desarrollo, 1988. Cit. por Provencio Enrique y Ju
lia Carabias, Desarrollo sustentable, hacia u n a poltica ambiental, UNAM, Mxico, 1993, p. 5.

permita la participacin social de mltiples grupos y culturas. En educacin, la

iap viene a integrarse tambin con algunos movimientos de educacin de adultos.
La ia p nace en Amrica Latina en los aos 60, ntimamente ligada con la edu
cacin de adultos. En Brasil, Paulo Freire ya haba iniciado prcticas de educacin
popular como procesos dialgicos y dialcticos que partan de la realidad concre
ta para aprender y reflexionar sobre ella. El movimiento se extendi con rapidez
a otros pases. Educando y educador son, en la escuela de Freire, parte del mis
mo proceso en el que todos aprenden, y el aprendizaje tiene un sentido concreto
y est integrado a la vida cotidiana del pueblo, a la toma de conciencia de su con
dicin y a la posibilidad, entonces, de integrarse activamente a un proceso de cam
bio.
Ya no se trata de que el investigador, el educador, el promotor social disee
planes de desarrollo o de educacin para el pueblo, sino de que se acerque y se
deje tocar por l. El compromiso ya no es con un modelo de desarrollo (o desarrollismo), sino con la gente. Quin es el pueblo?, qu quiere?, cmo piensa?,
cmo puedo contribuir yo, investigador, acadmico, universitario, a que mejore
su calidad de vida? El investigador se asume como un humanista, como intelec
tual orgnico al servicio del pueblo, como socialista. Se nutre de las teoras del
materialismo histrico y del marxismo. Concibe su actividad, tambin, como una
prctica poltica que busca un cambio estructural que devenga en una mayor jus
ticia e igualdad. No pocas veces estas premisas lo hacen sentir mesinico, lo cual
obnubila la posibilidad de conocer de modo objetivo al pueblo y limita su accin
efectiva. Encontramos, as, desde los que intentan del pueblo una toma de concien
cia de su condicin de explotados que los lleve a unapraxis poltica generalmente
partidaria y hacen investigacin militante,5 hasta quienes, con una visin diferen
te, buscan lo mismo a travs de procesos de ia p , que parten de lo cotidiano y de las
necesidades sentidas de los grupos de poblacin, los cuales intervienen desde el
inicio del proyecto de lap, y son beneficiarios a la vez que productores de conoci
mientos. El investigador comparte con el pueblo, vive con el pueblo, se convierte
en pueblo. Relacin mayutica en la que el educador-investigador se acepta y se
asume tambin como educando, ofrece sus conocimientos y aprende en la prc
tica. Se da cuenta de que el otro (el pueblo) posee un saber y una cultura, parte
de los cuales los aos de explotacin y miseria se encargaron de enterrar en el
silencio y en el subconsciente pero sin destruirla del todo. Esto exige una labor
de reconstruccin, de verbazacin. No podemos aprender ms que lo que ya es
t en nosotros. Ese es un punto de partida.

5 La diferencia entre investigacin militante e investigacin accin participativa es de grado. Dice

A. de Schutter: ... en la investigacin participativa la visin poltica partidista del investigador
no es el punto central, sino la promocin de la organizacicn y la capacitacin para que los su
jetos estn en condiciones de transformar la realidad social de acuerdo a sus intereses. (p. 257)

No slo en Latinoamrica los investigadores comienzan a teorizar y practicar

la investigacin accin participativa. En 1977, nace una red de investigadores participativos, que comprende muchos pases de los cinco continentes. Esta red existe
an. Con diversos resultados y ms o menos precisin, para muchos investigado
res y promotores sociales que trabajan en comunidades urbanas o rurales la ia p es
una alternativa de la que hacen uso. Las currculas de la carrera de pedagoga
comprenden su estudio, y algunos investigadores de la comunicacin tambin la
practican y la promueven. Sin embargo, la investigacin accin participativa no ha
tenido hasta ahora el impulso que corresponde a una metodologa que quiere in
tegrar ciencia con conocimiento popular, reflexin y accin, educacin y transfor
macin, etctera. Tras una evolucin muy rpida, parece haber entrado en una
especie de receso. La investigacin accin participativa no tiene como objetivo
principal hacer teora, y ios investigadores en la accin parecen no tener tiempo pa
ra sistematizar no su trabajo, sino algunas reflexiones tericas que conduzcan
a un avance de esta metodologa en este sentido.
Un trabajo reciente de Bertha Salinas Amezcua da cuenta del estado actual
de la ia p en Mxico, en cuanto al nmero de estudios, tipo de instituciones en los
que se realizan, temticas y enfoques6, y concluye sealando la necesidad de di
fundir y socializar los caminos recorridos por los equipos promotores (para) evitar
as el que con frecuencia otros empiecen de cero. 7 Hay que aadir a esto que la
investigacin accin participativa es muy adecuada en los procesos de autoaflrmacin de los grupos y educacin popular permanente hacia un mayor poder (o con
trol) colectivo sobre los recursos y el gobierno de mismos.
Vio Grossi define a la investigacin accin participativa como un enfoque me
diante el que se pretende la plena participacin de la comunidad en el anlisis de
su propia realidad, con objeto de promover la transformacin social para benefi
cio de los participantes de la investigacin a nivel de la comunidad... Es una
actividad educativa, de investigacin y de accin social. 8
Por su parte, Bosco Pinto contempla tres momentos de la realidad que han
de analizarse con la metodologa de la investigacin accin participativa: los pro
cesos objetivos, las formas como las personas y grupos perciben estos procesos,
y las experiencias que tienen en torno a ellos.9

6 Bertha Salinas, Educacin popular, comunitaria e investigacin participativa, en Los estados

del co n o cim ien to , Departamento de Investigacin Educativa del cin vestav, ipn, Mxico, 1994.
7 Op. cit, p. 45.
8 Citado por de Antn Shchutter y Boris Yoppo, Desarrollo y perspectiva de la investigacin
participativa, en L a investigacin participativa e n A m rica Latina. Antologa, Crefal, Ptz
cuaro, 1984.
9 B. P. Joao, Extensin o educacin: una disyuntiva crtica", Instrituto Interamericano de Ciencias
Agrcolas, Sto Domingo, p. 25.

Hemos dicho que la caracterstica principal de la metodologa de investiga

cin accin participativa es que sirve directamente a los intereses del universo que
se estudia. El investigador que hace uso de la ia p trabaja para y con las personas
involucradas en la problemtica objeto de estudio. En las decisiones sobre los ob
jetivos e hiptesis, la aplicacin de tcnicas e instrumentos y en general en todo o
la mayora del proceso, incluyendo por supuesto resultados, propuestas y acciones
a seguir, interviene la comunidad o el grupo, es decir, lo que sera el objeto de la
investigacin. No se investiga a alguien; se investiga con alguien. Las personas que
participan en la investigacin son tambin aqullas a quienes se va a investigar, y
los beneficiarios directos de la investigacin. Esto en trminos epistemolgicos
significa que la problemtica de la relacin sujeto-objeto, que para otros tipos de
estudios es aguda e irresoluble, en la investigacin accin participativa est mati
zada, menguada, incluso obviada por esta caracterstica. El objeto de investigacin
no slo no es lejano al sujeto, en parte (o completamente) es incluso l mismo. Y
adems, es un sujeto-objeto colectivo. Ms an, podramos decir que en la ia p
no hay objetos de estudio... se trata de que todos sean sujetos, parte activa, viva,
consciente y reflexiva de un proceso de conocimiento intersubjetivo.
El proceso de conocimiento cientfico, como lo ha definido la ciencia positiva,
posee un conjunto de postulados que lo delimitan, y que excluyen las reflexiones
sobre el sentido de este conocimiento; es decir el para qu? y el por qu? Ese
es tema de la filosofa, la poltica, la charla de caf y la subjetividad de estudiosos
y legos, pero no de la ciencia. Tales preguntas no tienen una respuesta cientfica;
la ciencia clsica no tiene (parafraseando a Edgar Morin) conciencia. Esto ha lle
vado a situaciones muy graves, como la de que los poderes creados por la activi
dad cientfica escapen totalmente a los propios cientficos10 y a la gente comn,
y se encuentren en manos de idelogos, polticos y bancos de datos. El conoci
miento del conocimiento cientfico comporta necesariamente una dimensin refle
xiva. Esta dimensin reflexiva ya no debe ser remitida a la filosofa; debe proceder
del interior del mundo cientfico... Sera mejor tender hacia una concepcin en
riquecida y transformada de la ciencia (la cual evoluciona, como todas las cosas
vivientes y humanas) en la que se establezca la comunicacin entre objeto y suje
to. . ,11 Morin tambin critica que actualmente el saber ya no est hecho para
ser pensado, reflexionado, meditado, discutido por los seres humanos para aclarar
su visin del mundo y su accin en el mundo, sino que es producido para ser al
macenado en los bancos de datos y ser manipulado por las potencias annimas. 12
Frente a esto, propone resistir a los poderes que no conocen lmites y que ya en
una gran parte de la tierra amordazan y controlan todos los conocimientos, salvo

10 Edgar Morin, C iencia con conciencia, Editorial Anthropos, Barcelona, 1984, p. 34.
11 IbicL, pp. 92 y 93.
12 Ibid. , p. 90.

el conocimiento cientfico tcnicamente utilizable por ellos, porque ste, precisa

mente, est ciego para con sus actividades y su papel en la sociedad, ciego para
con sus responsabilidades humanas. 13 La ia p incluye la necesidad de pluralizar
el conocimiento, de establecer un dilogo entre el saber popular y la prctica y la
teora cientfica, de reflexionarlo, de que se asuma como parte de un proceso para
transformar la realidad desde los actores sociales. En este sentido, tiene una vo
cacin profundamente democrtica, y escapa a los lmites que fija la ciencia posi
tiva.
La ia p , a diferencia de otras metodologas, incluye en el proceso de investiga
cin su por qu y para qu; su sentido y objetivo: la transformacin con miras a
un mejoramiento de la calidad de vida; con miras a que una colectividad tenga ma
yor control y autogestin sobre s misma. El conocimiento y la informacin otorgan
poder a quien los posee y los sabe usar. La ia p es un proceso dentro de procesos
ms amplios: histricos y de transformacin poltica, socioeconmica, sociocultural. Hacemos investigacin porque sta nos ayudar a tener la claridad y la pre
cisin para actuar colectivamente de forma ms eficaz y caminar hacia donde
deseamos. Y aqu no confundamos la ia p con la investigacin aplicada, porque la
primera, como dijimos, exige la participacin consciente, reflexiva y activa de los
destinatarios y destinadores de la investigacin, en tanto que la segunda no.
La investigacin accin participativa propone integrar conocimiento popular
y conocimiento cientfico, est abierta a cualquier tipo de percepcin de la realidad
y de las prcticas sociales. Todo puede ser sujeto de anlisis y reflexin. Slo en
tendiendo y aprehendiendo el conocimiento popular con toda su complejidad po
demos acceder al conocimiento cientfico de lo social, y lograr un conocimiento
preciso y relevante de los hechos y procesos concretos.14
Pudiera parecer ocioso que una organizacin popular decida hacer ia p . No
suele serlo. Ms bien, lo contrario. Estoy segura de que las organizaciones se evita
ran muchos problemas si hacen de esta metodologa parte de su trabajo cotidiano.
Qu obtiene una comunidad o un grupo al trabajar con la investigacin par
ticipativa? Primero, mayor claridad y precisin en el conocimiento de sus pro
blemas; segundo, menor margen de error al actuar para transformar su realidad;
tercero, mayor eficacia al llevar a cabo estas acciones (porque se conoce ms y
mejor la problemtica); cuarto, aprendizaje de tcnicas, estrategias, procesos de
conocimiento cientfico; quinto, aprendizaje de una manera ms objetiva y ms
democrtica de percibir el mundo, el entorno, a los dems y a uno mismo.
La ia p se alimenta a s misma en el sentido de que una accin transformado
ra lleva a m s investigacin. De tal manera que el estudio y la reflexin sobre la

13 Ibid., p. 94.
14 Antn de Schutter, Ibid. , p. 249.

realidad llega a ser parte constitutiva de los grupos, organizaciones y comunida

des que la practican. Forma parte de un proceso de educacin permanente.
La ia p es, adems, intrnsecamente una investigacin de la comunicacin, pues
to que incluye necesariamente la reflexin, el dilogo y el consenso y la accin
colectiva constantes, y trabaja, por tanto, con relaciones (estructurales, intersub
jetivas, causales, histricamente determinadas, pero a la vez constructoras del su
jeto social, interculturales, intraculturales, etctera). En la investigacin accin
participativa no se estudian los problemas por separado sino en su dimensin interrelacional e histrica.
En la tcnica y la metodologa el investigador es la autoridad que se pone al
servicio de la comunidad en una opcin no slo ideolgica sino tambin meto
dolgica y poltica (la opcin por el pueblo, por las mayoras). En lo que se refiere
a buena parte de la informacin y el conocimiento popular, stos estn en manos
de la colectividad (sean o no conscientes y explcitos). Ella es la autoridad en la
materia. Hay entonces una relacin de complementariedad con una finalidad co
mn. Se participa, se investiga y se acta para generar las condiciones que posi
biliten una transformacin estructural. La participacin colectiva significa una
toma de poder y un aprendizaje para la democracia.
Aqu nos encontramos de nuevo con un problema epistemolgico que no
vamos a discutir en este texto, porque no es motivo de l, adems de que merece
una larga reflexin en otro lado: el de la democracia y los procesos y las formas
de democratizacin. Este concepto pertenece al mismo paradigma que los de parti
cipacin poltica, progreso integral, comunicacin, dilogo, paz, integracin (vs.
marginacin) etctera. No hay democracia si no hay informacin y participacin.
La participacin implica influir en el proceso en que se participa. Una poltica de
participacin incluye el respeto por la diferencia y la diversidad, la tolerancia, la
descentralizacin del poder, la autogestin y cogestin, el uso de tecnologas apro
piadas, el concepto de sustentabilidad y otros ms que van sobre este camino. Todo
esto, al mismo tiempo que se aprenden prcticas horizontales de relacin. La in
vestigacin accin participativa es un proceso educativo y de autoformacin
donde los participantes descubren su realidad y las caractersticas de sus proble
mas inmediatos, y proponen alternativas para solucionarlos. 15
La investigacin accin participativa, como metodologa y proceso de cono
cimiento, tiene muchos problemas que resolver y sobre los cuales reflexionar.
Uno de ellos es la relacin entre teora y prctica, entre reflexin y accin. De
masiada accin lleva a un activismo; reflexin sin accin, conduce a un verbalismo.
Vio Grossi ha descrito la tensin permanente del ia p entre el proceso de generacin
del conocimiento y el uso de este conocimiento, entre el mundo acadmico y te
rico, y el mundo real concreto; entre los intelectuales y la llamada gente comn,

entre la ciencia y la vida, la teora y la prctica. El investigador tiene que acercarse

a la comunidad y trabajar con ella, pero tambin alejarse para ver el conjunto, y pa
ra eventualmente contribuir a formular teoras explicativas de la realidad social.
Tiene la obligacin de mantener los criterios cientficos de precisin y objetividad.
Ha de tener la sensibilidad para percibir cules pueden ser los procedimientos y tc
nicas ms adecuadas para cada tipo de problemas; ha de saber en qu marcos
tericos ubicarse para analizar e interpretar, segn el proceso y la problemtica
sobre la que el grupo reflexione y acte en un momento dado. El investigador participativo crea investigacin, sintetiza demandas, verbaliza problemas y los traduce,
como traduce enunciados cientficos a lenguaje popular, hacindolos sencillos,
pero no simples. Esto es un reto y un problema sobre el que hay que trabajar ms.
La ia p adquiere su sentido y significado en la accin colectiva y transformadora.
Conocemos al actuar y reflexionar sobre nuestra realidad. Requiere de una organi
zacin de base y de un trabajo colectivo permanente. No suele ser una investi
gacin que necesite hacer uso de grandes erogaciones econmicas; sus recursos
fuertes son humanos. No intenta simplificar la realidad, sino tomarla en su com
plejidad con los instrumentos de la ciencia. Es objetiva en tanto intersubjetiva.
No pretende ser neutra; nace directamente comprometida con las causas popula
res. Considera que la neutralidad en ciencias sociales (otra problemtica episte
molgica con tintes polticos) es una ilusin para eludir reconocer la vinculacin
de la investigacin con el poder (hegemnico). Considera tambin que la objeti
vidad no es ni remotamente sinnimo de neutralidad.
Quien trabaja una estrategia de investigacin accin participativa se da cuenta
de que es falso que slo los acadmicos que manejan tcnicas y mtodos de in
vestigacin rigurosos puedan llevar a cabo descubrimientos objetivos (en este
momento recuerdo, por ejemplo, las aportaciones crecientes de aficionados a la
astronoma; las de los jardineros europeos hace uno, dos o tres siglos, que eran
verdaderos botnicos y entomlogos; las de los literatos que con gran precisin y
agudeza describen y recrean fenmenos sociales y, por supuesto, la sabidura po
pular, etctera).
La investigacin accin participativa otorga a quienes la practican una sensibi
lidad cada vez mayor para ver lo que a simple vista no se ve, lo que se oculta de
trs de lo aparente. La investigacin te da un modo de relacionarte con el mundo
y con los dems; se torna una forma de vida; aprendes a preguntar, a cuestionar,
a ponerte en el lugar del otro; a acercarte al objeto y objetivo de lo que pretendes
lograr; a maravillarte, a utilizar la intuicin, a analizar y sintetizar, a verbalizar, a te
ner ms claridad, etctera. Esto se logra, por supuesto, en mayor o menor medida,
con el ejercicio de muchos tipos de investigacin. Lo importante es que la prc
tica de la investigacin participativa excede el mbito acadmico para ofrecer y
otorgar estos beneficios a las colectividades que la practican. En este sentido, tie
ne una vocacin profundamente democrtica.

Introduccin
El que sigue es un diario de campo sobre una experiencia ficticia en su conjunto
pero que intenta comprender diversas vivencias en torno a la prctica de la inves
tigacin accin participativa.
Llegu al pueblo de Jalmolonga a instancias de unos amigos con los que form
una organizacin no gubernamental para trabajar con los campesinos del lugar.
Durante siete aos me haba dedicado a hacer y dar clases de investigacin de la
comunicacin en una universidad. La metodologa que ms me atraa, y la que ms
haba estudiado, era la de investigacin accin participativa, con la que tuve peque
as experiencias que me hicieron percibir que es posible acortar la distancia enor
me que generalmente hay entre investigar y obtener resultados concretos que
vayan ms all de un reporte, un artculo en alguna revista, una conferencia, una
ponencia, y todo eso para lo que suelen servir las investigaciones sociales que se
realizan desde la academia.
A pesar de mis espordicas experiencias en investigacin accin participativa,
en la universidad cada vez me senta ms como si estuviera en una isla. Necesita
ba explorar qu haba afuera de ella, cruzar una barrera de clase que perciba
con ms claridad, y ver cmo poda poner mis conocimientos al servicio de los que
hemos dado en llamar el pueblo, los de abajo, los m s necesitados, los pobres,
las mayoras, etctera.
Mis amigos y yo habamos discutido largamente nuestras inquietudes. Uno de
ellos (Cristian), agrnomo con estudios autididcticos en materia de agricultura
orgnica, biodinmica y sustentable, se haba ido a vivir a Jalmolonga y desde en
tonces cultiva ah un terreno. Otra (Alejandra), se dedica a la veterinaria y zootec
nia, pero estaba cansada de ver enormes granjas avcolas, porccolas y de vacas,
en las que a los animales se les mantiene encerrados y a base de antibiticos para
p reven ir enfermedades, hormonas para engordarlos, para que den ms leche o
ms huevo; inseminaciones artificiales, etctera. Cada vez estaba menos de acuer
do con la forma industrial de manejo de los animales. Un tercer participante en
este proyecto es un arquitecto ecologista que adems sabe curar y aliviar a base
de masajes, hierbas, aromas, etctera. Todos tenamos (tenemos) inquietudes so
ciales, de cambio.
Cuando hay deseos de algo, siempre aparece una puerta que nos invita a en
trar y a llevar a cabo aqullo que deseamos. As es que un buen da, Cristian lleg
con la novedad de que haba estado con unos campesinos (lo cual es bastante co
mn en donde vive), y ellos le haban expresado que estaban hartos de ser pobres.
Hartos de malbaratar sus productos, de que la tierra se cansara cada vez ms
pronto, de que cada vez necesitaran ms fertilizantes y plaguicidas, y stos subie
ran de precio cada ao. -Yo no gasto en insecticidas ni en fertilizantes- les dijo
Cristian. Y los abuelos de ustedes tampoco lo hacan.

-E s que antes no haba tantas plagas- protest uno de ellos.

-Mis cultivos no tienen plaga- respondi Cristin.
-Pero tu tierra es buena.
-Porque la he ido mejorando.
Despus de estas y otras discusiones, Cristin les propuso ensearles a cul
tivar orgnicamente. Ellos no estaban muy seguros. Hacer agricultura orgnica re
quiere tiempo y mucha disposicin, y ellos no estaban muy dispuestos a arriesgar
sus cosechas.
Cuando Cristin nos platic todo esto, a Jorge (el arquitecto) se le ocurri que
buscramos financiamiento del gobierno o de alguna fundacin internacional,
para explorar junto con la comunidad sus necesidades sentidas, y trabajar con los
campesinos una agricultura sostenible16 que les permitiera mejores condiciones
de vida.
Alejandra, Jorge, Cristin y yo nos reunimos varias veces con un grupo de
cinco campesinos. Tardamos medio ao en elaborar, junto con ellos, un Proyecto
de desarrollo sustentable para Jalmolonga. Asimismo, nos llev otro medio ao
encontrar financiamiento. Finalmente, lo obtuvimos. Aunque muy limitado, nos
permiti comenzar a trabajar.
Cristin sugiri que todos los fuereos nos furamos a vivir a su casa. La am
pliamos un poco. Yo obtuve un permiso de un ao en la universidad, y nos fuimos
a trabajar a Jalmolonga, con quienes siempre habamos querido laboral'.
Lo que sigue son fragmentos de un diario de trabajo con metodologa de in
vestigacin participativa, que elabor desde que llegamos al pueblo hasta unas se
manas despus de concluir la experiencia.

Diario de campo
S bado 1

d e ju l io

Hoy tuvimos una reunin en una vieja construccin qu est en el terreno de Cris
tin, y que haba sido criadero de conejos. En sta estuvieron 18 campesinos del
lugar. Les hablamos de las razones por las que estbamos ah. Callados al princi
pio, poco a poco comenzaron a platicar de algunos problemas. Luego, uno a uno
expres su disposicin a colaborar, aunque not en ellos, unida a una actitud es
peciante, algo as como cierto escepticismo, o tal vez precaucin (hasta no ver
no creer). De todas formas, acordamos que todos participaramos en el trabajo

16 A grandes rasgos, por agricultura sostenible se entiende aqulla que satisfaga las necesidades
de los campesinos (econmicas y alimentarias), sin sacrificar las de las generaciones futuras
(es decir, cuidando los recursos, mejorando la tierra y el entorno, etctera).

de mejorar. Se mencion que Jalmolonga poda ser pionero en una experiencia

de desarrollo sustentable. Yo habl de qu es y por qu es importante iniciar un
proceso de investigacin accin participativa. Dije que era un trabajo, primero,
para reflexionar sobre quines somos, cmo es que estamos como estamos y cul
es nuestro trabajo; segundo, para tener ms claridad sobre lo que queremos ha
cer, lo que podemos hacer y lo que estamos haciendo, y as, equivocarnos menos.
Les dije que yo tema un conocimiento como profesionista, como investigadora, pe
ro que el saber de la comunidad lo teman ellos. Entonces, como investigadora, yo
poda aportar teoras y tcnicas para entender mejor los problemas del pueblo, y
que ellos, como comunidad, iban a aportar sus experiencias y sus vivencias. Acor
damos que trataramos de involucrar a ms personas para que participaran con
nosotros, especialmente mujeres (en esta primera reunin no haba ninguna).
Tambin acordamos que un grupo ira a ver al presidente municipal para ente
rarlo del proyecto que estbamos haciendo e invitarlo a participar.
De esta manera, formamos el primer equipo de investigacin accin partici
pativa.

Sbado 8

d e j u l io

La reunin de hoy estuvo muy concurrida. Haba hombres, mujeres y hasta algunos
nios. Hicimos una lluvia de ideas para detectar cules eran las principales necesi
dades sentidas en la comunidad. A partir de stas, vamos a decidir los objetivos
y elaborar las hiptesis de nuestra primera investigacin. Estas fueron algunas de
las problemticas que se plantearon:
-Por qu somos pobres?
-No podemos vivir slo del campo, pero aqu no hay casi ms trabajo que el
del campo.
-El trabajo de la tierra nos puede dar suficientes recursos para vivir bien, es
decir, dignamente?
-E l gobierno ya no nos deja desmontar para sembrar. Si cortamos un rbol,
corremos el peligro de que nos multen o nos metan a la crcel, pero la tierra est
cada vez ms agotada, y en cambio la del monte est buena.
-Hay erosin.
-Hay muchas plagas. Por eso tenemos que fumigar a cada rato. Pero a veces,
ni as se libran los cultivos.
-Los muchachos noms estn pensando en cmo irse de braceros.
-Hay mucho alcoholismo.
-Nos compran muy barato casi todo lo que sembramos. No salimos. A veces ni
lo cosechamos, porque no conviene. Hace poco, ah en el trapiche, mejor quema
ron toda la calabaza porque la pagaban a diez pesos el cajn. No convena.

-Por aqu hay huertos de caf que eran de nuestros abuelos, pero muchas ve
ces ni los cosechamos porque no hay dnde venderlo. Slo para el consumo de
cada quin. Si tuviramos un molino y un tostador sera ms fcil.
-E l agua del ro viene bien sucia de tierra. Antes no era as.
-Si uno va a lavar abajo, luego te salen ronchas. Quin sabe qu tenga el ro.
-A veces no hay trabajo.
-Hay mucho mal de ojo.
-Hay una seora que les pega mucho a sus hijos. Y hay otros que les pegan a
sus mujeres. Y un comisario, si no haces la faena que te toca, te persigue, te aga
rra y te golpea y te amenaza.
Despus de hacer esta lista (depurada de una primera), lo que tenamos que
plantearnos es: por dnde comenzar? Hay algunos problemas que parecan poder
resolverse con una mquina (tostador de caf), o con capacitacin (por ejemplo,
opciones frente a los plaguicidas qumicos). Todos son parte de una problemtica
mucho ms amplia, que abarca otras zonas, mltiples factores, a veces, el pas y
hasta el planeta entero.

S bado 1 5

d e j u l io

Discutimos cada opcin. Salieron algunas otras. Agrupamos todas en: ecologa, tra
bajo y produccin, distribucin del producto y vida cotidiana. Yo propuse comen
zar nuestro trabajo de investigacin haciendo una encuesta participativa para
conocer ms exactamente cules son las necesidades sentidas como ms apre
miantes por la poblacin de Jalmolonga. Partiramos de nuestra lluvia de ideas
para profundizarla,completarla y sistematizarla. Los asistentes aprobaron por
unanimidad mi propuesta. Yo me compromet a llevar a la siguiente reunin un
diseo de investigacin y el borrador de una encuesta. Acordamos que los campe
sinos hablaran con ms personas para proponerles que trabajaran con nosotros
de modo que la encuesta fuera lo ms participativa posible.

S b a d o 2 2 d e ju l io

Durante toda la semana trabaj en disear la primera investigacin y elaborar una

propuesta de encuesta participativa. Pero hoy slo asistieron ocho personas a la
reunin. Me dijeron que los dems estaban o trabajando en la cosecha del maz, o
preparando la fiesta del santo patrono del barrio de San Juan. Al principio me
decepcion, pero luego llegu a la conclusin de que finalmente 16 personas (con
tndome a m) son suficientes como para iniciar un proceso de investigacin.

Discutimos tanto el proyecto de investigacin como el cuestionario que que

ramos aplicar. Me hicieron algunas observaciones. Me asombra la puntualidad que
tiene la mayora para expresarse y concretar. Tambin not giros de lenguaje con
el objeto de redundar, que me parece que la poblacin urbana de origen campe
sino no usa (es un capital discursivo que ha perdido). Varias preguntas del cuestio
nario se cambiaron para que quedaran ms claras. Tambin, aadimos algunas
opciones de respuesta, sugeridas por la experiencia de la gente. Por lo dems, mi
cuestionario pareca ser bien recibido. El siguiente paso ser disear la muestra.
Para eso, Alfredo se comprometi a conseguir en la presidencia municipal un mapa
de Jalmolonga, a partir del cul determinaramos una muestra al azar, estratifica
da. Terminamos la sesin tomando caf de olla.

M artes 2 5

d e ju l io

Me encontr a doa Imelda. Ella me dijo que no entiende bien para qu se tiene
que hacer todo eso que estamos haciendo. Me detuve a explicarle que es muy im
portante conocer las inquietudes de las personas respecto a lo que sienten que
son sus necesidades. Primero hay que saber, para luego comenzar a hacer algo. Ella
me respondi que la gente ya sabe qu le pasa; los que no sabemos somos no
sotros, que venimos de fuera. Tiene razn. Sin embargo, el hecho de decir qu les
pasa, y el hecho de que todos podamos saber qu piensa la mayora, es decir, la
posibilidad de expresar colectivamente y de sistematizar la informacin expresa
da por los habitantes, brinda otra dimensin a las problemticas.

M i r c o l e s 2 6

d e ju l io

Hoy vino Alfredo con el mapa de Jalmolonga. Platiqu un rato con l. Dice lo mismo
que doa Imelda. La gente no entiende bien para qu hacer esto. Creo que voy a
tener que volverlo a explicar. Ser yo la que no lo tiene claro?, por supuesto que
s lo tengo claro! Lo que no acabo de entender es por qu si fue una decisin to
mada entre muchos, en la reunin ms numerosa que haba, ahora parece como
que se echan para atrs. Alfredo dice que no es eso. Que la gente tiene otras co
sas que hacer. Que l s va a participar, y lo mismo muchos otros, porque claro esto
es para mejorar. Yo intento convencerlo de que lo que est en la encuesta es algo
que necesitamos saber para actuar, para mejorar. Creo que sali convencido, pero
no estoy segura. Por eso, en la tarde me dediqu a hablar con la gente. No logro sa
ber m ucho... ms bien parece que estn dispuestos a cooperar. Sobre todo a un
grupo de muchachos lo veo con ganas de levantar la encuesta y participar en

todo. En fin. Manana vamos a numerar las calles y casas registradas en el mapa
de Jalmolonga, y haremos el sorteo para sacar una muestra representativa.

V i e r n e s 2 8 d e julio

Cristin, Jorge, Alejandra y yo tuvimos anoche una larga pltica. Llegamos a la

conclusin de que las personas del pueblo nos ven un poco con recelo, a pesar
del recibimiento tan clido que nos han dado (son muy amables y educados con
nosotros). Creemos que aqu siempre seremos como extranjeros. Pensando, se nos
ocurri hacer algo que puede ser muy divertido. Es lo siguiente: aqu en Jalmo
longa no hay cine. Qu tal si aprovechando cierta amistad de Jorge con un directi
vo de Imcine organizamos un cineclub al que invitemos a todo mundo, con debate
incluido? Sera una buena oportunidad para convivir. Ypara hacer investigacin!
Y adems, si ya hay un local (todava no lo hay, pero pronto lo habr), por qu no
comenzar una biblioteca y una ludoteca? Bueno, pero eso requiere de muchsimo
trabajo. El encargado sera el arquitecto. Jorge acept. Se lo plantearamos a la
gente en la prxima reunin? O, mejor... que fuera una sorpresa! Nos decidimos
por esto ltimo.

S bado 2 9

d e ju l io

Hoy entregu los cuestionarios fotocopiados a quienes van a participar en la en

cuesta recabando informacin. Hicimos varios ensayos tanto a manera de capaci
tacin como para que fuera una especie'de prueba piloto, y todava corregimos
algunas cosillas. Acordamos levantar la encuesta durante los primeros das de la
prxima semana. Tambin van a participar Jorge, Cristin y Alejandra.

S bado 5

d e ago sto

Ayer y hoy estuvimos tabulando los resultados de la encuesta. Cmo extrao una
buena computadora con una buena base de datos! Podramos cruzar un mayor
nmero de variables y obtener resultados ms precisos! Respuestas interesantes.
Por ejemplo, sali cmo la mayora de las mujeres que han ido a lavar al ro han
tenido despus problemas en la piel. Tambin apareci como una necesidad sen
tida por todos los hombres que trabajan en el campo excepto dos, la de hacer
algo p a ra que la tierra no se gaste tanto. Las dos personas que no sienten esa
necesidad son campesinos jvenes. Ms de la mitad de los hombres mayores de 55
aos manifestaron seguir trabajando la tierra por costumbre. En cambio, casi la

mitad de los menores de 25 aos no quieren ser campesinos. Detectamos una

clara diferenciacin de actividades por gnero (sexo), y en algunos puntos, tam
bin opiniones encontradas. En fin. No quiero adelantar conclusiones, ni es ste
el lugar para hacerlas. Lo que s quiero escribir aqu, ahora, es que me parece que
una encuesta participativa no basta para conocer a fondo la problemtica. Claro,
eso se supone que yo ya lo saba; s, ya lo saba. Como todo instrumento, tiene
sus limitaciones. Lo que sucede es que, mientras aplicaba las encuestas, al pre
guntar a las personas lo que peda el cuestionario, sent enormes ganas de sen
tarme a platicar con mis encuestados, sobre todo con los mayores y los viejos,
pero tambin con algunos chamacos y chamacas. Me detuve a charlar con al
gunos, para qu negarlo. Y hubiera querido grabar lo que me dijeron en otro lugar
adems de mi mente; registrar cada palabra que decan, cada ancdota que conta
ban. Todos aqullos con quienes me detuve a platicar tienen historias que contar,
opiniones, creencias; una vida rica para compartir. No s si sea posible sistemati
zarla. No s si sea prioritario iniciar un trabajo etnogrfico de testimonios; un taller
de historia oral por ejemplo. No s tampoco si el instrumento encuesta participa
tiva pueda arrojar luz sobre esto. En fin... hay que darle tiempo al tiempo. Buenas
noches.

M i r c o l e s 9

d e a g o sto

Hoy estuve trabajando con Cristin y un grupo de campesinos en asuntos de agri

cultura orgnica. Aprovechando que an quedan dos meses ms de lluvias, se
han puesto a hacer compostas: enormes montones de estircol mezclado con gran
cantidad de hierba reposan en los terrenos... qu digo reposan, se convierten
poco a poco en un abono de fresco y agradable olor, gracias al agua, el oxgeno y
millones de animalillos, hongos y bacterias que descomponen esta mezcla trans
formndola. Adems, las partes de tierra que no sembraron estn cubrindolas
con gruesas capas de hierba, y en los terrenos empinados han comenzado a hacer
terrazas y zanjas para evitar que la tierra frtil corra cerro abajo con el agua de
las lluvias y se pierda. A m me toc ayudar a hacer una zanja. Ah cmo sud!
Qu aerobios ni qu nada! (Si todos los que saltan y ejercitan msculos para
mantenerse en forma realizaran estos trabajos fsicos, estaran adems de esbel
tos muy contentos por los resultados de su labor para proteger la tierra y los
cultivos). En fin.
El trabajo de hoy me hizo preguntarme una vez ms sobre el sentido de lle
var a cabo una investigacin, as sea una investigacin accin participativa. No
basta con hacer las cosas?, para qu reflexionar sobre ellas? De todas formas, les
encargu a Cristin y a los dems campesinos con los que trabaj hoy, que regis
traran la experiencia. Y, por las dudas (fuertes dudas), resolv dedicar una junta

completa a que platicaran del trabajo que estn haciendo, los resultados que es
peran obtener, sus objetivos y las motivaciones que tienen para llevarlo a cabo
porque... vaya que es un esfuerzo grande el suyo!

V ie r n e s 1 1

d e a g o sto

Hemos trabajado duro un grupo de cinco muchachos y yo en la elaboracin de

cuadros, tablas y conclusiones de la encuesta participativa. Maana vamos a pre
sentarlos en la junta semanal. Si bien muchas de las personas de Jalmolonga no
intervinieron ni en la elaboracin de los cuestionarios ni en la aplicacin de la en
cuesta, ni mucho menos en la tabulacin, diseo de grficas y redaccin de con
clusiones, casi todas estaban enteradas de que podramos pasar a hacerles unas
preguntas, y de que gracias a este trabajo bamos (todos) a conocer cules proble
mas de la comunidad le pareca a la mayora ms urgente e importante resolver.
Es impresionante la velocidad con la que se transmiten las informaciones de
boca en boca en los pueblos y lugares pequeos. Una forma de tener dominio del
entorno social.

Sbado 12

d e a g o sto

La reunin fue un xito. Haba bastante gente. Colocamos las grficas con los re
sultados de la encuesta, que habamos hecho en cartulina, sobre la pared fijadas
con chinchetas. Hay varias opiniones sobre cul es la problemtica fundamental
que debiramos investigar. Por lo visto, muchas cosas son prioritarias. Pero eso lo
discutiremos el prximo sbado. Despus de la reunin festejamos. Estoy muer
ta. Son las tres de la maana. Buenas noches.

M i r c o l e s 1 6

d e a g o sto

Ahora casi slo siembran maz y frijol; sobre todo para autoconsumo. A veces tam
bin calabaza, tomate y chcharo, que fumigan con singular fruicin. Antes sembra
ban trigo y muchas clases de hortalizas. Y en todas las casas haba huertos. Hoy,
aunque en la mayora de los terrenos hay rboles frutales, buena parte de su
comida la compran fuera; cebollas, jitomates, cilantro, perejil, calabaza, chile. Todo
eso son gastos. Platicando con algunas mujeres les pregunto por qu no hacen
una pequea hortaliza en su casa? Sonren. Algunas de sus respuestas son: las ga
llinas la ra sca ra n y se comeran las plantitas, no tenemos semilla, yo tengo
varias m atas de chile m anzano en unas macetas, se las cortan los nios. El

argumento principal, sin embargo, son las gallinas y otros animales. Si se tienen
animales, no se puede tener hortaliza. -Por qu no cercar un cachito de terreno,
para que no puedan entrar las gallinas?- pregunto. Uh, sas se m eten donde
quiera- me contesta alguien. -Entonces, por qu no encerrar a las gallinas en un
corral? La respuesta es invariable y unnime: -no tenemos para comprar malla
de alambre. Me quedo pensando. Se me ocurre decir: -Qu hacen cuando nece
sitan dinero?- Una de ellas recuerda una urgencia que solucion subiendo al monte
a cortar unos hongos azules comestibles que saben muy rico. Entonces, me en
tero de que en las montaas hay venados, ardillas, conejos y hasta armadillos, y
que en la poca de lluvias la gente recolecta varios tipos de hongo comestible,
unos que les llaman clavitos, y stos azules, que les dicen pintados. Propongo:
-Qu tal si vamos a cortar hongos, los vendemos y con el dinero de la venta
compramos malla y hacemos corrales para las gallinas o cercos para hacer una
hortaliza? -Uh, no alcanza! Con eso apenas para unos metros de malla! Aunque
juntramos diez cubetas de hongos y los vendiramos todos! -Qu ms podra
mos vender? -Ciruelas de stas anaranjadas.
Bueno, para no hacer el cuento largo, hemos quedado de ir a cortar hongos al
monte, maana, con los nios. A m se me ocurre que, aprovechando el vochito
de Cristin, puedo ir a ofrecerlos a un restaurante que est en la Ciudad de Mxi
co y cuyo dueo conozco. Tambin vamos a cortar ciruelas amarillas (aunque me
dicen que se echan a perder fcilmente), y a ver dnde las colocamos. El dinero
que saquemos de estas ventas ser para comprar malla y hacer corralitos para las
gallinas. Mientras, cada quien puede comenzar a trabajar en un huerto.
Vaya. Parece que sin querer estamos haciendo una pequea investigacin ac
cin participativa; se formul un problema, se distinguieron las contradicciones
y se propusieron alternativas para resolverla (en la accin).
Esquemticamente, el planteamiento del problema quedara as:

Problema explicitado: no hay dinero para comer.

Problema de fondo: no hay comida suficiente.
Contradiccin principal: Necesidad de comer vs. carencia de medios para
obtener comida suficiente.
Contradicciones secundarias:
- Carencia econmica vs. comida.
- Gallinas vs. hortalizas.
- Costo de semillas vs. imposibilidad de comprarlas.
- Tierra agotada vs. hortalizas.
- Nios vs. hortalizas.

Al analizar cada una de las contradicciones vemos que todas stas pueden
comenzar a resolverse. La primera, produciendo nuestra propia comida. Ellos tie

nen gallinas, pollos, y algunas personas puercos como para comer carne una vez
a la semana; tienen huevo, maz y frijol y rboles frutales. Hacen falta verduras,
lcteos (para quienes no tienen una vaca lechera), caf, aceite y azcar. Empece
mos por la produccin de verduras. Lo dems vendr despus. Pensamos en una
economa de autoconsumo.
La segunda contradiccin la podemos resolver haciendo compatible la crian
za de gallinas con la produccin de hortalizas, separando a las gallinas del rea
de cultivo. La tercera, obteniendo nuestras propias semillas, sobre todo en casos
como el jitomate, tomate verde, meln, chile y otros alimentos con semillas. La
cuarta, produciendo nuestro abono al hacer una composta. La quinta, incorporan
do a los nios al trabajo y sensibilizndolos para que respeten lo que luego po
drn comer.
Acciones a realizar:
a) Cercar las gallinas. Para ello, obtener medios para tela de alambre y pedir
ayuda a Alejandra, la veterinaria, respecto a las caractersticas de mane
jo de aves para que estn sanas, contentas y sean muy productivas.
b) Hacer composta (pedir ayuda a Cristin y a los maridos de las seoras).
c) Seleccionar semillas y ponerlas a secar para despus poderlas sembrar.
d) Seleccionar los lugares en donde se har la hortaliza (pedir ayuda a Cris
tin).

J u eves 17

d e a g o sto

Todo el da buscamos hongos en el monte. Juntamos bastantes. Muchsimos. Le

llam a mi amigo del restaurante y acept comprrnoslos todos. Maana voy a
llevrselos.

V ie r n e s 1 8

d e ag o sto

Ya! Eran 35 kilos de hongos, a $ 20.00 el kilo, da un total de $ 700.00, menos $ 100.00
de gasolina, nos da un resultado de $ 600.00. Con esto podemos comprar bastan
te tela de alambre como para hacer unos 12 corrales para las gallinas.

S b a d o 2 6 d e ago sto

Hoy hubo funcin de cine. Ms bien, de video. Jorge consigui un monitor bastan
te grande, una videocasetera y la vieja pelcula mexicana Nosotros los pobres, de
Ismael Rodrguez. No hubo debate pero todos la pasamos muy bien.

L unes

28 d e

a g o s to

Habl largamente con Cristin. Est algo desesperado. Le parece que las personas
son muy dependientes de nosotros. No era el objetivo que nos convirtiramos en
lderes. Mi opinin es (y se lo dije) que hay que darle tiempo al tiempo, pero es
tando siempre muy buzos para no sentirnos ni redentores, ni salvadores, ni impres
cindibles, ni poderosos, ni (disculpas) los muy chingones. Si las cosas marchan
es porque la mayora quiere que marchen. Punto.

J ueves 3 1

d e a g o sto

Hemos cortado las ciruelas anaranjadas; 72 cajones llenos. No sabemos a quin

venderlas. Algunos campesinos quieren que se les pague a ellos y usar el dinero
para otras cosas, no como acordamos, para comprar malla y hacer los corrales para
las gallinas. Por un lado, el hecho es que aqullo no lo resolvimos n asamblea,
sino en una reunin informal y espontnea. No es que tenga por eso menos valor.
Lo que sucede es que no se convoc a todos. Entonces me temo que o lo discuti
mos en asamblea, o no (qu sesuda conclusin!). El problema mayor, creo, por lo
pronto, es: a quin le vamos a vender -y a - todas estas cajas de ciruelas anaranja
das?

V ie r n e s 1

d e se p t ie m b r e

Hay una persona que compra las ciruelas, pero baratsimas. Me dijeron que en el
supermercado, en la Ciudad de Mxico, estn a $ 7 el kilo. A nosotros este seor
quiere comprrnoslas a $ 12 el cajn! (a cada cajn le caben unos 15 kilos).

S bado

2 de

s e p tie m b r e

Resolvimos venderle al nico comprador los 72 cajones de ciruela amarilla, antes

de que el fruto se echara a perder. Tambin se resolvi que a cada quin se le
dara una parte proporcional del dinero de la venta, recomendndoles que lo usa
ra para hacer el corral de sus gallinas.
Despus de estas decisiones, se llev a cabo una reflexin colectiva sobre las
razones por las que existe una diferencia tan grande entre lo que recibe el cam
pesino por sus productos y el precio de venta en el mercado. Por supuesto,
salieron a relucir los intermediarios. Alguien coment que habiendo campesinos
de sobra (sic), algunos podran dedicarse a llevar lo que se cosechara a los mer

cados y venderlo all, compartiendo equitativa y justamente las ganancias. Slo

que para eso se necesita un camin y una red de ventas. Y as, sali a relucir que
ellos sienten que no saben cmo hacerle. Acordamos continuar reflexionando so
bre el asunto para poder hacer ms propuestas.
Despus, Alejandra explic las caractersticas idneas del manejo de las galli
nas dentro de un corralito (no es lo mismo que cuando estn completamente libres
picoteando por donde quieran).
Ya no qued tiempo de discutir las prioridades de investigacin, segn los resul
tados de la encuesta participativa. Ese punto lo dejamos para la semana prxima.

Sbado 9

d e s e p t ie m b r e

La pobreza, la carencia de recursos econmicos y la tierra cansada fueron los tres

puntos clave sobre los que se decidi trabajar. El primero, lo coment yo y todos
estuvieron de acuerdo, es muy general, y es resultado tambin de los otros dos, y
de muchas de las problemticas que se explicitaron en la encuesta participativa.
La reunin estuvo muy concurrida. Fcilmente desemboc en multitud de que
jas (s, sa es la palabra correcta) respecto a la falta de apoyo del gobierno y de
las instituciones en general, al campesino. Cristin, en un gesto que pareca cruel,
les devolvi su queja:
-Qu han hecho ustedes ante esa situacin? Nada!- Hubo un silencio gene
ral. Yo lo aprovech para tomar la palabra. Dije que a pesar de todas las carencias
y todos los problemas, ellos tenan recursos. Slo haba que descubrirlos y trabajar
sobre ellos, aprovecharlos. Jorge se ech un rollo sobre la esperanza. Alguien dijo
que qu bueno que estbamos aqu. -No somos nosotros, son ustedes los que
pueden hacer algo por ustedes- dijo Cristin cayendo (me pareci) en el lugar co
mn. Pero admito que fue efectivo en su discurso. Alguien propuso: -por qu no
investigamos qu tenemos, digo yo, con qu contamos, qu de bueno hay aqu,
puesto que ya dijimos tantas cosas que no van?
Y
as fue que decidimos nuestra siguiente investigacin participativa: un diag
nstico de los recursos con los que cuenta Jalmolonga, y cmo pueden acceder
a ellos los campesinos, las mujeres, los nios y los jvenes del lugar.

D o m in g o 1 0

d e s e p t ie m b r e

S. Trabajar sobre nuestros recursos ms que sobre nuestras carencias. Mientras

ms lo pienso, ms me gusta el asunto. (O, trabajar sobre nuestros recursos para
aliviar nuestras carencias?). Sin embargo, los tems pobreza, carencia de recursos
econmicos y tierra cansada estn en la base de todo esto.

M i r c o l e s 1 3

d e s e p t ie m b r e

La estrategia de investigacin accin participativa para hacer este diagnstico va

a partir de una lluvia de ideas. En la prxima reunin habr que sondear cules se
nos ocurre que pueden ser, a primera vista, los recursos con los que cuenta el pue
blo. Despus, tendremos que clasificarlos e investigar sobre ellos. Habr que hacer
mucho trabajo de campo. Conviene formar comisiones. Uy! El prximo sbado es
16 de septiembre! No habr reunin!

S bado 2 3

d e s e p t ie m b r e

Se cuenta con tierras (algunas de temporal, otras de riego), agua, semilla, un clima
templado, cinco meses de lluvia, Banrural, una oficina de la sarh en la ciudad ms
cercana, agrnomos dispuestos a asesorar, clnica de salud en la cabecera muni
cipal, escuela primaria, fbrica de tabique, montaas con bosque de encino y de
pino, animales silvestres, carretera, tierra arcillosa y ms bien cida, numerosos
huertos con rboles frutales aunque bastante descuidados, una gran cantidad de
nios, hombres y mujeres sanos, de diversas edades (hay que investigar qu datos
arroj el censo), una iglesia aunque sin cura, un casco de hacienda. La gente se
abastece de productos (cuando puede comprar algo) en la cabecera municipal.
Eso es lo que sali en la lluvia de ideas que hicimos. As, tan desordenado. De ah
vamos a partir para investigar otros recursos, y ver de qu manera usarlos me
jor.
De algunos recursos son responsables directos los mismos campesinos. Los
frutales que tienen en sus huertos es uno de ellos; los nios, otro; la fuerza de tra
bajo, manos, experiencia, historia, otro ms. Hay otros recursos que proporciona el
Estado. Propuse que por lo pronto dejramos los primeros a un lado, e investig
ramos los segundos. Se acept. Hicimos comisiones. Una ir a la presidencia mu
nicipal a buscar informacin sobre Jalmolonga; censo, tipos de propiedad, censo
econmico, planes y programas que tiene el gobierno en la zona, oficinas de gobier
no a las que se puede acudir en caso de necesidad. Otro grupo ir a las oficinas
del gobierno de la capital del estado. All tendr que preguntar sobre cmo se
obtiene asesora en materia agrcola, de ganado menor, sobre subsidios a la pro
duccin, el Banrural, etctera. Un tercer grupo averiguar con los habitantes ms
viejos sobre los cultivos y la cultura campesina del lugar desde cuando este pue
blo se form (hace unos 80 aos, despus de la Revolucin, cuando los habitantes
de la exhacienda de Jalmolonga la abandonaron y las tierras fueron repartidas
entre trabajadores y revolucionarios). Finalmente, otro grupo estudiar qu tipo
de atencin hay en la clnica de salud, si se hacen operaciones, qu curan y ali

vian y con qu tipo de medicina, etctera. Tambin vern a algunos curanderos, y

se entrevistarn con ellos.
Las comisiones estn formadas por cuatro personas. En cada una de ellas est
uno de nosotros (el equipo tcnico). Esto, a peticin de la asamblea. La gente se
siente muy insegura de ir a pedir datos. No estn acostumbrados. No tienen aplo
mo para estas cosas. Sin embargo, les parece muy importante hacer el diagnsti
co, y quieren cooperar.
A m me toc ir a la cabecera municipal a preguntar datos sobre Jalmolonga
y servicios que da el gobierno municipal.

Martes 2 6

d e s e p t ie m b r e

Ya menguaron las lluvias. Todo est verde. Los corralitos de las gallinas de 11 fa
milias quedaron muy bien. Tambin los montones de composta. El espacio que
cada familia ha destinado para el huerto frente a su casa, est limpio de maleza,
la tierra aflojada, y cubierta de hierba que se seca al sol. El sbado en la maana
vamos a mezclar la composta que ya est convertida en abono con la tierra. Y el
prximo lunes, con luna en cuarto creciente (buen da para sembrar, segn los
campesinos), sembraremos lechuga, jitomate, calabaza, zanahoria, cebolla, ajo, chi
le manzano, rabanitos, cilantro y acelgas. Las mujeres han trabajado duro en esto.
Mucha de la gente que no particip en el proyecto tiene curiosidad y pregunta
qu hacemos y cmo le hacemos.
Mariela, una chica que acaba de terminar la telesecundaria, est registrando la
experiencia. La idea es hacer despus un folleto didctico donde se narre sta.
El registro de experiencias dentro d un trabajo de cambio es parte del pro
ceso de investigacin accin participativa. Igualmente lo es la difusin a todo el
pueblo de los resultados de experiencias e investigaciones.

J ueves 2 8

d e s e p t ie m b r e

Hoy fuimos a recopilar datos a la cabecera municipal. No sacamos muchos. Tam

bin ah hay pobreza. Los empleados son amables, pero para muchas cosas su
gieren que m s bien se hable con el presidente municipal (paternalismo?).
Estuvimos esperndolo, pero no lleg. Nos dijeron que furamos maana. Ma
ana no todos los de la comisin pueden. As es que tendremos que esperar hasta
el prximo jueves. De todas formas, sacamos una lista de las oficinas y qu servi
cios atienden principalmente.

Sbado 3 0

d e s e p t ie m b r e

En la maana, las mujeres trabajamos duro mezclando la tierra con la composta.

Por la tarde hubo cine con debate al final, y un anuncio de que a partir de la se
mana prxima todos los domingos en la tarde habr funcin. A todos nos est cos
tando ms trabajo del que creamos para obtener informacin para el diagnstico
de recursos.

Sbado 7

d e octubre

La comisin de la que formo parte se entrevist ayer con el presidente municipal.

Registramos la entrevista en una casetera. Despus de salir de la presidencia plati
camos entre nosotros y nos dimos cuenta de todo lo que nos haba faltado pre
guntarle. Y es que nunca hicimos algo que es imprescindible cuando se va a realizar
una entrevista focalizada: escribir una gua de entrevista que contenga todo lo que
nos parece importante preguntar a nuestro informante para fines de nuestra in
vestigacin.
Hoy lo comentamos en la asamblea. Me toc platicarles sobre lo que es una
hiptesis de trabajo, sobre lo que es un inform ante, sobre lo que quiere decir
recopilar datos, y cmo hay datos ms importantes para nuestra investigacin y
otros menos importantes (o que parecen menos importantes).
Resolvimos que dentro de tres semanas todas las comisiones tenemos que lle
var a la reunin de los sbados los resultados de nuestra recopilacin de datos. Los
prximos dos sbados no habr reunin general, para que cada comisin se rena,
analice y ordene la informacin que va obteniendo.

M i r c o l e s 11

de octubre

Hoy volvimos a entrevistarnos con el presidente municipal. Es muy accesible, pero

no tiene gran cantidad de informacin.

S bado 14

de octubre

Quienes ms trabajan son las seoras y los muchachos. Fue un profesor de la es

cuela, quien nunca va a las reuniones, a ayudarnos. Estaba muy interesado en los
datos. Nos ayud a hacer unos cuadros, donde aparece qu oficina municipal (re
curso) responde a qu problema de la comunidad o de alguna persona del pueblo
(necesidad). Tambin hicimos un cuadro sobre los resultados del ltimo censo de

poblacin. A la gente le cuesta mucho trabajo escribir y leer. -No estamos acos
tumbrados, se quej una seora. -Es que aqu, por aqu, ni el peridico llega, dijo
don Lucio. -Si hubiera libros, una biblioteca, leeran? -Ps, yo creo que s. -Hay
que ver de qu son los libros- respondieron sin decir ms.

Lunes 16

d e octubre

Qu lata! Encima de todo el trabajo que tenemos, tuvimos que reunimos Cristin,
Alejandra, Jorge y yo para redactar un informe sobre los avances del proyecto,
para la fundacin que nos est financiando. Nos llev todo el da.

18

M i rc o le s

d e o c tu b re

Dos hectreas y media estn preparadas para recibir semilla de chcharo, frijol ejotero, trigo y alfalfa, que van a producir los campesinos de manera orgnica; sin
usar plaguicidas ni abonos qumicos. En un pueblo agrcola, dos hectreas y me
dia es poco. Pero para comenzar, ms vale algo que nada. Adems, estn los huer
tos familiares. El 26 de octubre, con la luna tierna, est programado para ser el da
de la siembra.

Ju ev es

19 d e

o c tu b re

Hay muchos pleitos entre familias aqu. Y mucha grilla. Pareciera que nadie se quie
re. Vienen a contarme cada historia unos de otros! Hay rencores que parecen
aejos. Entre hermanos, entre primos, entre vecinos. Yo nada ms escucho y ca
llo. Trato de evitar el c,otilleo.

Sbado 2 1

d e octubre

Continuamos con la organizacin de los datos que vamos a presentar el prximo

sbado. Los carteles ya casi quedaron. El informe corri a mi cargo. Me ayuda en
la mquina un muchachito que quiere aprender y se tarda horrores.
L unes

23

d e o c tu b re

Fui a Mxico. Estuve en la Feria del Libro Infantil y Juvenil. Habl con varios edi
tores. Me prometieron donar libros para hacer una biblioteca en Jalmolonga.

D o m in g o 2 9

d e octubre

El sbado estuvimos hasta muy tarde viendo las conclusiones de cada comisin.
Se nombr otra comisin para hacer una exposicin con carteles, fotos y grficas
de los datos que obtuvimos. Esta ser en el local donde hacemos las reuniones.
Vamos a inaugurarla el prximo sbado y a invitar para tal efecto al presidente
municipal, al delegado de Jalmolonga y al director y profesores de la escuela. Ah!
y a todos los dems que quieran asistir!

S bado 4

d e n o v ie m b r e

Hoy fue la inauguracin de nuestra exposicin. Qued bonita. Slo el delegado pa

rece que se molest un poco al darse cuenta de que no lo consideramos como
informante. Grave error! No slo poltico, sino de investigacin. El lunes voy a en
trevistarlo.

L unes 6

d e n o v ie m b r e

Entrevist al delegado. Aunque no es originario de aqu, ha vivido siempre en Jal

molonga. Quiere asistir a las reuniones de los sbados. Pero no me late mucho. A
la mayora de la gente no le cae bien. Es autoritario. Se rumora que acepta dinero
para favorecer a algunos sobre otros cuando hay pleitos y acuden a l. Qu ha
cer? Le dije que el proyecto ya estaba avanzado, que no tena caso, l trabaja
mucho... en fin, parece que se qued tranquilo, aunque no muy convencido. Adon
de s no falla es a las funciones de cine.

M artes 7

d e n o v ie m b r e

Se tard, me coment Cristin cuando le platiqu que el delegado quiere asistir

a las reuniones y participar. No nos conviene pelear con l. Podramos someter a
votacin en la asamblea, el permitirle asistir o no. Y, antes que a votacin, a dis
cusin. Quizs l pueda colaborar en algunos trabajos. Integrarlo, excluirlo o dejar
que las cosas se vayan dando? A m no me corresponde decidir. Hay que darle
tiempo al tiempo y ver qu sucede.

Hoy hubo asamblea y se decidi que el delegado puede participar, si as lo desea,

como uno ms de los miembros de la comunidad de Jalmolonga. Hicimos tambin
una evaluacin de la encuesta participativa y el autodiagnstico. A todos nos que
dan claras las necesidades y los recursos del pueblo. Sin embargo, vimos que
hace falta discutir un poco ms sobre cada uno de ellos. Por otro lado, hoy fue por
primera vez a la reunin Hilario, un muchacho que se fue de bracero el ao pasa
do, y ahora regres. Acaba de comprar una camioneta bastante grande, del pas,
y la puso a disposicin de la comunidad para fletes de lo que se ofrezca, a buen
precio. Todos le aplaudimos.

J u eves 16

d e n o v ie m b r e

Me parece muy importante estudiar el desarrollo histrico de Jalmolonga para po

der entender mejor la situacin actualde este pueblo, y tambin porque creo que
en l quizs encuentre algunas claves de accin. Por ejemplo, s que todava en es
te siglo se sembraba trigo. Por qu ya no?
Como investigadora y comunicadora, mi papel en esta comunidad es contri
buir a instrum entar anlisis, teoras, mtodos y tcnicas, hacerlos accesibles, di
fundirlos y tambin poner a disposicin del pueblo los conocimientos nuevos o
ms sistematizados que resulten de las investigaciones que hagamos.
Pero tambin tengo la capacidad de proponer, como cualquier compaero, tra
bajar sobre alguna problemtica que pueda iluminar los caminos para su resolu
cin.

S bado 1 8

d e n o v ie m b r e

Hoy propuse la investigacin sobre el desarrollo histrico de Jalmolonga. Varias

personas se ofrecieron a ayudar en esta tarea. Un viejo me dijo que si la historia
no es de hace muchos aos, l puede platicarnos algo. Una seora coment que su
pap tambin saba muchas cosas de este pueblo. Otro dijo que aunque su mam
ya haba fallecido, le haba platicado mucho sobre cuando la Revolucin y antes
de eso: Acordamos reunimos el mircoles en la tarde para comenzar un trabajo de
historia oral. Maana mismo comienzo a elaborar un marco terico metodolgico
para esta investigacin. Pienso que hay que cubrir aspectos socioeconmicos, po
lticos, de cultura e imaginario colectivo y de vida cotidiana.

Lunes 2 7

d e n o v ie m b r e

Va muy bien el asunto de las historias orales. Los viejitos hablan, los que asistimos
a las sesiones escuchamos, y luego hay una sesin de preguntas. Lo que resulta ms
interesante son (para m) las diferencias de impresin y percepcin que hay en
tre ellos. Se enfrascan en unas discusiones! Todo esto lo grabamos en casetes con
la intencin de transcribirlo y analizarlo.
Mientras, en las reuniones se hace un anlisis de cada una de las necesidades
y cada uno de los recursos con los que se cuenta en Jalmolonga. Cristin y Ale
jandra apoyan entre semana el trabajo de hombres y mujeres campesinos.

S bado 2

d e d ic ie m b r e

La temporada de guayaba est en su apogeo. Se han juntado muchos campesinos

para ir a vender 250 cajones llenos de esta fruta a la central de abastos de Toluca.
Van en la camioneta de Hilario. Jorge y Alejandra estn enseando a algunas
mujeres a hacer conservas de dulce de guayaba con la fruta que est un poco ma
gullada o que no goza de una magnfica presentacin para el mercado de fruta
fresca. La Fundacin pone como prstamo los costos del gas, los frascos, el azcar
y la canela. En la reunin de hoy me pidieron que fuera a Mxico o a Toluca a
buscar posibles clientes de las conservas. As lo har.

S bado 9

d e d ic ie m b r e

Hemos terminado la fase de historias de vida (por lo pronto). Respecto al diagns

tico de necesidades sentidas, seguimos trabajando sobre ellas, lo mismo que sobre
el aprovechamiento de recursos. Es una actividad permanente; un ejercicio de la
comunidad de ver sobre s misma. Lo cul no le gusta mucho al delegado, aunque
hasta ahora ha asistido a dos sesiones sin hablar ni proponerse para participar en
los trabajos.
M i r c o l e s 1 3

d e d ic ie m b r e

Ayer y hoy, Cristin, Alejandra, Jorge y yo tuvimos dos largas sesiones de trabajo.
En ellas evaluamos y ponderamos nuestras labores en la comunidad. Tomamos
decisiones sobre qu hacer el prximo ao. En especial, buscamos algunos cabos
que quedaron sueltos respecto a lo que nos propusimos y a lo que la comunidad
esperaba de nosotros.

Durante los prximos seis meses del ao que entra voy a dedicarme bsica
mente a elaborar material para nios y adultos de la comunidad, sobre los resulta
dos de las investigaciones y acciones participativas que hemos llevado a cabo. Me
cuesta mucho trabajo desprenderme de la dinmica que llevamos hasta ahora.
Jorge se har cargo. Me dice que no es desprenderse. Pero yo lo siento as. Aun
que en realidad, creemos que es necesaria esta parte del proceso; la devolucin
al pueblo de lo que l, con nosotros, ha descubierto. Una devolucin ms formal,
ms sistematizada. Claro, la primera versin de cada video, de cada folleto, de ca
da material que elabore, ser discutida y enriquecida por la comunidad. Por ahora,
marcho a Mxico, a buscar algunos libros para la biblioteca, que quedaron de en
tregarme esta semana, a descansar un poco y a ver a los amigos. Llevo un coche
lleno de conservas de dulce de guayaba, destinados, una parte, a un hospital, y
otra, a dos restaurantes de la ciudad. Regreso a Jalmolonga el 24 de diciembre
para el arrullo del nio, y despus me voy a la playa a esperar a que llegue el ao
nuevo. Creo firmemente que la investigacin accin participativa puede ser una
alternativa de cambio en las comunidades y los grupos avocados a entender su
realidad y a actuar colectivamente para mejorar sus condiciones de vida.

ib l io g r a f a c o m e n t a d a

A nd er -Egg , Ezequiel, Repensando la investigacin-accin-participativa Comentarios, crticas

y su g e re n c ia s, Editorial El Ateneo, Mxico, 1990, 87 pp. Este texto es una muy completa
aunque algo simplificada de intruduccin al tema. Se compone de cinco captulos. El primero
se refiere a la aparicin y desarrollo de la metodologa de investigacin accin participativa. El
segundo, describe las caractersticas y los elementos que constituyen esta metodologa. El ter
cero, es una crtica a la ia p . En el cuarto captulo viene una descripcin de las fases del proce
so de investigacin. Finalmente, en el ltimo captulo el autor ensaya a explicar cmo integrar
las formas de conocimiento populares con las del investigador.
A z u e la , Antonio y otros, Desarrollo sustentable. H acia u n a poltica am biental, unam, Mxico,
1993,176 pp. Si bien este texto no es de investigacin accin participativa propiamente, lo
incluimos aqu como un marco de referencia hacia el cual tender, un objetivo de cambio y un
motivo para desarrollar la metodologa de iap. Dice la presentacin: Una de nuestras preocu
paciones centrales es la de alentar un anlisis ms profundo de los requerimientos que en
Mxico supone el desarrollo sustentable, es decir, el proceso de cambio social que permita
m ejorar las condiciones de vida de todos los mexicanos en condiciones de mayor equidad y
democracia, al tiempo que se propicia el mantenimiento o la recuperacin de los sistemas
ecolgicos. (Presentacin, p. 2.) En este sentido, se empata con la metodologa de iap, des
de la pregunta: hacia dnde cambiar?
B a rq u era , H um berto y Rubn Aguilar, L a investigacin p a rticipativa (u n a revisin sinttica),

Centro de E studios Agrarios, Mxico, s/f, 45 pp. Este es un cuadernillo de divulgacin que
perm ite una lectura fcil y rpida respecto a lo que es la metodologa que nos ocupa.

C h a pela , Francisco y Yolanda Lara, L a planeacin co m u n ita ria del m anejo del territorio. Cua

dernos p a ra u n a silvicultura sostenible, ccmss y er a , Serie Mtodos para la participacin,

nm. 2, Mxico, s/f. Es un manual de divulgacin, en donde se comenta sobre la metodologa
de investigacin accin participativa y se propone un mtodo alternativo muy sencillo, que se
complementa con la ia p , pero permite hacer un diagnstico expedito de una problemtica, to
m ar una decisin y actuar con prontitud.
D e S c h u tter , Antn, Investigacin paU icipativa: u n a opcin metodolgica p a ra la educacin

de adultos, Centro Regional de Educacin de Adultos y Alfabetizacin Funcional para Amrica

Latina ( crefa l ), Ptzcuaro, 1986,392 pp. Libro de cabecera para quien se dedique a la inves
tigacin accin participativa. Si bien est enfocado a promover una educacin dialgica entre
los adultos en Latinoamrica, y dedica una buena parte del texto a este asunto, es una visin
m uy com pleta sobre esta metodologa. De S chutter la describe como parte de las ciencias
sociales, y como parte de las metodologas de investigacin educativa. Luego pasa a compararla
con otras metodologas de investigacin que se le parecen. Hace una tipologa m uy intere
sante de ellas, con ejemplos incluidos y sntesis de casos y, finalmente, pasa a describir lo que
es propiam ente el mtodo de la investigacin participativa. Aqu tambin narra diversas ex
periencias de la ia p en Amrica Latina.
G o y et te , Gabriel y Michelle Lessard, L a investigacin-accin, Editorial Laertes, Barcelona, 1988,

220 pp. Tenemos aqu un estudio crtico muy completo sobre la investigacin-accin, que
comprende desde sus antecedentes y fundamentos hasta las problemticas operativas de ins
trumentacin y operacin.
I n vestigaci n accin participativa, Nmero monogrfico de la Revista Documentacin social. R e

v is ta d e E stu d io s Sociales y de Sociologa A plica d a , Editorial Caritas Espaola, Madrid,

nm. 92, julio-septiembre 1993. Contiene una serie de artculos con reflexiones (algunas muy
interesantes) sobre la teora de la investigacin accin participativa, como relativas a expe
riencias concretas.
Le B o t er f , Guy, La investigacin participativa como proceso de educacin crtica", en Investigacin
p a rtic ip a tiv a y p r a x is m ra l: n u e vo s conceptos en educacin y desarrollo com unal,
Mosca Azul Editores, Lima, 1981, pp. 103-120. E n este texto el autor propone un modelo
esquemtico m uy didctico de investigacin participativa.
de investigacin social con los m ovim ientos sociales para el desatrollo local L a inves
tigacin accin p articip a tiva (iap), Coleccin Cuadernos de la Red, Red cims, Madrid, nm.
3, 1995. Contiene reflexiones sobre experiencias de investigacin accin participativa lle
vadas a cabo en universidades espaolas.
M orin, Edgar, C iencia con conciencia, Editorial Anthropos, Barcelona, 1984, 369 pp. Es un libro
de epistemologa en el que el autor se cuestiona sobre la necesidad de una ciencia con con
ciencia. Una ciencia que tome en cuenta la complejidad de la realidad y la realidad de la com
plejidad. Una ciencia que incluya el para qu?, adem s del cmo? La ciencia no es ni diosa
ni dolo: tiende a fundirse cada vez ms con la aventura humana de la que ha surgido (p. 17),
nos dice Morin. En este sentido coincide con la filosofa de la ia p y la enriquece. Por eso, con
sidero que este libro constituye un marco conceptual de la investigacin accin participati
va.

to d o s

P rie to

Castillo, Daniel, Una experiencia de comunicacin intermedia en un proceso histrico de

democratizacin, en Simpson, Mximo (comp.), C om unicacin alternativa y cam bio so
cial I. A m rica Latina, unam, Mxico, 1981, pp. 253-266. Si bien la experiencia que narra el
autor no se lleva a cabo cabal y conscientemente con metodologa de investigacin accin
participativa, el horizonte utpico de cambio y el proceso participativo en el que se inscribe el
suceso que n arra tiene caractersticas de iap. Es un ejemplo muy interesante, antecedente
del surgimiento de esta metodologa.
Bertha, Educacin popular, comunitaria e investigacin participativa, enLos estados del
conocim iento, die-ipn, Mxico, 1995. Este texto es una sntesis evaluativa sobre la prctica
reciente de la investigacin accin participativa, sus alcances, limitaciones y prospectiva segn
la autora.

S a lin a s,

Sylvia, F undam entos tericos de la investigacin participativa, Ponencia presentada

en el c r e fa l, Ptzcuaro, Mxico, 1984. Este es un texto claro y conciso sobre los fundamentos
de la investigacin accin participativa, el contexto en el que se desarrolla y su vinculacin
con los procesos educativos.

Schm elkes,

Gilberto (comp.), La investigacin participativa e n A m rica Latina, Antologa, c re fa l,

Ptzcuaro, 1983, 341 pp. Este libro contiene diversas ponencias que se presentaron en las
mesas de trabajo del Segundo Seminario Latinoamericano de Investigacin Participativa que
reliz el c r e f a l en 1982. Contiene tanto trabajos terico-metodolgicos como ejemplos de
experiencias. Encontramos aqu textos de Bud L. Hall, Francisco Vio Grossi, Antn de Schutte r y Boris Yopo, Yolanda Sanguinetti y otros.

V e jaran o ,

Heurstica
Guillermo Espinosa Velasco

Introduccin
E l p r e s e n t e c a p t u l o t i e n e p o r o b je t o introducir al lector en el empleo de algu
nas tcnicas de anlisis de datos que son de particular utilidad cuando se trata de
informacin social. En concreto, se trata de presentar los conceptos de secuenciacin, escalamiento multidimensional no-mtrico, y clasificacin jerrquica de
anlisis de cmulo, mostrando con mayor detalle sta, con una aplicacin a un ca
so de investigacin social.
La literatura sobre estos temas tcnicos es muy amplio, tanto por lo que se
refiere al aspecto numrico y matemtico, como en lo relacionado con las reas
de las que provienen los datos mismos, ya 'que la dificultad de aplicacin de las
tcnicas estadsticas basadas en modelos probabilsticos en algunos casos de la bio
loga, la arqueologa o la antropologa social, por ejemplo, ha impulsado la elabora
cin e investigacin de nuevas alternativas para el anlisis de datos.
Por qu habra de interesarle al lector un captulo que inicia con prrafos co
mo los anteriores, con un lenguaje cifrado y que parece amenazar con inundar las
pginas siguientes con nmeros o, peor, con matemticas? Baste decir que el
captulo no ser as, que resultar ms divertido de lo que el lector hubiera pensa
do y que, incluso, podr encontrarlo interesante y, esperamos, til.
El sentido que tiene abordar los temas anunciados radica en que, con gran
frecuencia, el investigador social espera que la cuidadosa eleccin de sus varia
bles tenga como consecuencia una interpretacin gil de sus resultados, pero los
casos no siempre resultan as. Es comn encontrar que como producto de la acti
tud analtica del investigador se agreguen variables y se propongan niveles de
agregacin muy detallados de las mismas, en consideracin a la riqueza que esa
informacin puede contener. Adems, se suele creer que si la investigacin se

P alabras clave generales y relacionadas: heurstica, generacin de hiptesis, induccin, an

lisis exploratorio, descubrimiento, reconocimiento de formas, formacin general de conceptos,
inteligencia artificial.
Palabras clave especficas: botriologa, clasificacin, clasificacin jerrquica, anlisis de cmu
los, taxonoma, botriology, ctassificalion, clustering, clvster analysis, n um erical taxcmomy.

realiza sobre una gran muestra, la importancia de las conclusiones ser automti
camente tambin mayor. Sin embargo, las ms de las veces esto no ocurre, y el
investigador se encuentra con una gran masa de informacin.
Empero, en una poca en la que los avances de la electrnica y la compu
tacin ocurren con una velocidad que en la historia de la humanidad no tiene pa
ralelo con el desarrollo de ninguna otra rama del conocimiento, resulta absurdo
que se aprovechen todava muy poco estas herramientas para explorar o para ana
lizar los grandes volmenes de informacin social que se recaban. Pero, no tema
el lector que el captulo pueda tener un tratamiento matemtico usual; ese enfo
que no nos interesa.
Adems, en stas pginas el lector conocer qu es la heurstica.

Marco general
El papel que tiene el uso de los mtodos menciondos, o de otros de similar natu
raleza, debe ser puesto en perspectiva, aunque slo sea de manera breve.
Como puede comprenderse, no se trata de pretender que pueda construirse
un modelo de algn aspecto de lo social susceptible de ser manejado por una com
putadora, sino de aprovechar una importante herramienta en lo que pueda ser
til para la investigacin social y, fundamentalmente, para el anlisis heurstico de
la informacin recabada. Se conoce tambin, entonces, que no se trata de suplir
la argumentacin propia del rea de la que provienen los datos, para dar solidez
a las conclusiones de una investigacin, sino solamente de echar mano de la he
rramienta para precisar el planteamiento de un problema, apoyar el proceso de
generacin de una hiptesis, y posiblemente tambin aportar algunos elementos
para la prueba de alguna hiptesis.
Como puede entenderse, el material que se encuentra en estas pginas pre
senta una suscinta introduccin a un tema que, por el contexto arriba expuesto,
es vasto. El lector que considere que no maneja suficientemente la matemtica,
le sugerimos que no conceda mayor importancia a ese aspecto en la lectura de
stas pginas porque all no est lo esencial que se desea transmitir, y porque no
se abunda en ese aspecto. Para un uso futuro de los mtodos que se describen,
cabe mencionar que, sin duda alguna, Gandhi tema razn cuando dijo que una
vez que comprendi que las matemticas solamente requeran poner a trabajar la
capacidad natural de razonamiento que tenemos, pudo comprenderlas mucho me
jor, y usarlas bien.

Agrupamiento de elementos semejantes

La secuenciacin, la clasificacin y el escalamiento multidimensional, son tcnicas
vinculadas a la idea de similitud o parecido que tienen los seres, objetos o entida
des a las que les son aplicadas; y tienen como elemento comn el que buscan
construir agrupamientos de esos seres, objetos o entidades, aunque esos agrupamientos tienen caractersticas distintas segn se trate de secuenciacin, clasifi
cacin o escalamiento multidimensional. Lo que es comn a estas tcnicas es el
concepto de agrupamiento y el concepto de similitud.
Robert R. Sokal (1977), uno de los precursores e impulsores de la clasifica
cin numrica en biologa, que ha escrito obras bsicas sobre el tema, dice:
Frecuentem ente se afirma que la' clasificacin es uno de los procesos fundamentales en la
ciencia. Los hechos y fenmenos deben ser ordenados antes de que podamos entenderlos, y pa
ra desarrollar principios unificadores que expliquen su ocurrencia y el orden aparente. Desde
este punto de vista, la clasificacin es una actividad intelectual de nivel superior, necesaria para
entender la naturaleza. Debido a que una clasificacin es el ordenamiento de objetos de acuer
do a sus similitudes... y los objetos pueden concebirse en el sentido ms amplio como para
incluir procesos y actividades, puesto que sera todo aquello a lo cual pueda asociarse una
coleccin de nmeros que los describan, debemos reconocer que la clasificacin trasciende a
las tareas intelectuales humanas y es en verdad una propiedad fundamental de los organismos
vivos.

En esencia Sokal sostiene que el establecimiento de conocimiento tiene como

prerrequisito el agrupamiento de las unidades sujetas a estudio y que, aun, es
una propiedad de los organismos vivos. Es decir, concede una importancia esencial
a la posibilidad de identificacin de agrupamientos de entidades de todo tipo. As,
todo proceso cognoscitivo presupone la construccin de clasificaciones; pero, esto
tambin es cierto para toda construccin de conocimiento de cualquier nivel. Por
eso, este captulo tiene como eje tcnico esencial la construccin de agrupamien
tos.
A continuacin se presentan varios casos de agrupamientos, que sugieren la
importancia de su construccin, o la potencialidad inesperada de los mtodos a
los que se har referencia en las pginas posteriores.
1. El trabajo de Joseph B. Kruskal fue fundamental para hacer realidad la apli
cacin amplia del escalamiento multidimensional no-mtrico, que se des
cribir ms adelante con algn detalle; pero, aqu se presentan dos casos
de agrupamientos que han sido de particular relevancia para-la astrono
ma, como l mismo lo comenta (1977), y al hacerlo tiene el solo propsito
de ilustrar cmo es que en la historia de la investigacin cientfica el con
cepto de agrupamiento ha precedido al del conocimiento:

La astronom a puede muy bien ser la ciencia ms vieja que usa siste
m ticamente el anlisis de datos numricos. De hecho, ha conducido el
desarrollo de diversas partes de la estadstica. No olvidemos que Gauss
invent la distribucin gaussiana (es decir, la normal) en relacin con
problemas estadsticos de la astronoma. En el campo de la clasificacin
la astronoma nos provee con una aplicacin importante que debera ser
famosa en el campo de la clasificacin, pero que en realidad es poco co
nocida. Esta aplicacin se ha convertido en bsica para porciones impor
tantes de la astronoma en las ltimas seis o siete dcadas.
Fue alrededor de 1840 que el padre Secchi produjo fotografas del es
pectro estelar. Cada espectro es una banda de luz continua, interrumpida
de cuando en cuando por lneas negras. l observ que el espectro de es
trellas diferentes corresponde a variaciones sustanciales en la posicin y
la intensidad de la obscuridad de esas lneas, y agrup a'los espectros en
cuatro tipos que fueron de gran importancia en las dcadas posteriores
(este agrupamiento de las estrellas en cuatro grupos es sencillamente la
primera etapa de esta aplicacin). La explicacin del significado de las l
neas obscuras en el espectro se desconoca, lo cual produjo una gran espe
culacin. Naturalmente, la explicacin del significado de los cuatro tipos
era an ms misterioso. Debe observarse que su agrupamiento se bas so
lamente en la similitud percibida, y no tena ninguna base terica, como
ocurre actualmente con muchos agolpamientos de las ciencias sociales.
Algunas dcadas despus, habiendo una mejor tecnologa ptica y fo
togrfica, otros astrnomos empezaron a extender y afinar su trabajo. En
ese proceso se propusieron un gran nmero de grupos, que se nombraron
con las letras del alfabeto. Casi todo el abedecedario se us en este proce
so, y en algunos casos tambin se empezaron a usar subndices para distin
guir subclases dentro de esas clases. El trabajo avanz rpidamente entre
1890 y 1915, y el observatorio de Harvard jug un papel muy notable. La
tecnologa ptica y fotogrfica mejor rpidamente conforme mejoraba
tambin el conocimiento observacional del espectro estelar, y ahora es di
fcil establecer qu avances se debieron a qu causas. Tal estudio reque
rira un examen detallado de los registros del observatorio de Harvard.
Sin embargo, conforme se definieron mejor las clases de estrellas y se
descartaron clases espreas que se basaban en artefactos, los astrno
mos empezaron a notar que entre algunos pares de grupos haba casos
intermedios, mientras que en otros casos eso no ocurra. En algn momen
to descubrieron que los grupos podan ordenarse linealmente, y los tipos
intermedios ocurran solamente entre aquellos grupos que fueran conti
guos en ese orden. En otras palabras, el agrupamiento condujo a descu
brir que haba una escala unidimensional subyacente, y que los grupos

correspondan a vecindades en esa escala. En ese momento, el significado

de la escala an era misterioso, y se especulaba a qu podra corresponder.
Algunas de las variables que se sugeran eran la edad de las estrellas y su
masa. El significado de las lneas an no se entenda bien. Actualmente se
sabe que las lneas se deben a la absorcin ejercida sobre ciertas frecuen
cias de la luz emitida por el ncleo caliente al atravesar capas externas
de gas ms fro. Tambin se sabe que la escala unidimensional corresponde,
directamente, a la temperatura de esa capa externa absorbente de gas
fro. Hasta hoy, esas clases espectrales descubiertas antes de 1900 siguen
vigentes en la terminologa astronmica: todo estudiante principiante de
astronoma tiene que aprender la extraa secuencia de letras que forma
el arreglo de clases espectrales: O, B, A, F, G, K, M, R, N. Nuestro sol per
tenece a la clase G2; en la que el 2 significa que el espectro est a dos
dcimos de alguna distancia medida a la siguiente clase que es la K (origi
nalmente la divisin en dcimos fue hecha subjetivamente).
Cuando consideramos esta aplicacin de la clasificacin, lo primero
que se observa es que fue construida subjetivamente, sin los mtodos siste
mticos que tenemos hoy. No podemos decir si la aplicacin de estos m
todos hubieran sido benficos en ese caso, pero podran haberlo sido. El
trabajo se realiz en varias dcadas, durante las cuales la calidad de los
datos mejor rpidamente. As que, si bien el campo de la clasificacin
sistemtica no puede atribuirse el crdito de ese gran paso en el avance
de la astronoma, creo que este ejemplo constituye una ilustracin del
gran valor que tiene la elaboracin de un agrupamiento exitoso de obje
tos.
La segunda aplicacin en astronoma que quisiera comentar est rela
cionada directamente con los resultados de la primera. En 1913, un astr
nomo de nombre Russell centr su atencin en un grupo de estrellas
pertenecientes a un pequeo de clases espectrales. Descubri que el brillo
de estas estrellas cae en dos grupos muy claramente identificares: las
estrellas brillantes, que hoy se llamaran gigantes rojas, y las menos brillan
tes, que hoy constituiran las estrellas de secuencia principal. Un ao
despus esa observacin condujo a Hertzsprung, astrnomo sueco, a graficar el brillo intrnseco contra la clase espectral. Esta grfica revela una
gran estructura, y desde entonces ha sido extremadamente importante
para la astronoma. El ciclo de vida de una estrella puede graficarse de esa
manera; tales grficas se llaman simplemente diagramas H-R. As, el descu
brimiento realizado por Russell de ese agrupamiento univariado del brillo
de las estrellas, fue una segunda aplicacin de gran importancia. No he
visto la publicacin original de Russell, por lo que no conozco ni qu lo

motiv ni qu medios us para descubrir el agrupamiento. Espero estudiar,

algn da el desarrollo histrico de estas aplicaciones.
El siguiente caso proviene de los trabajos del muy destacado investigador
ingls David G. Kendall, quien ha dedicado su vida a la investigacin en
el rea de la estadstica y la probabilidad.
En Inglaterra se teman localizadas geogrficamente varias parroquias
que haban existido en un momento dado de la historia, y de las cuales se
tenan los libros parroquiales. Sin embargo, haba tambin dos libros de
otras dos parroquias que no estaban localizadas fsicamente. Esos libros
parroquiales contenan informacin sobre los matrimonios de esa poca;
es decir, se saba de qu lugar eran originarios los contrayentes. De esa
manera, era posible establecer cuntos matrimonios haban habido entre
feligreses de cada par de parroquias, incluyendo las que no haban sido lo
calizadas en el mapa.
En esas condiciones, y agregando el supuesto de que la tasa de matri
monios fue inversamente proporcional a la distancia entre los sitios de
origen de los contrayentes, los investigadores se preguntaron si era posi
ble determinar, o estimar, la ubicacin de las parroquias desconocidas.
De haberse conocido las distancias precisas de una parroquia perdida
a dos de las conocidas, la localizacin era inmediata (dando dos solu
ciones posibles). Sin embargo, en este caso no se conocan las distancias
precisas que separaban a los sitios, y el supuesto agregado solamente
permita establecer la relacin ordinal entre las distancias; es decir, sola
mente era posible determinar si una distancia era mayor que otra, pero
no permita precisar qu tanto.
La tcnica de escalamiento multidimensional no-mtrico fue concebi
da precisamente para problemas de naturaleza semejante a la del caso
que nos ocupa. En particular, el caso de las parroquias corresponde bien a
los supuestos de la tcnica. Ms adelante, en este mismo captulo, se des
cribe otra aplicacin del escalamiento multidimensional.
Basta decir aqu que se aplic esa tcnica, obteniendo como resultado
una configuracin de puntos en el plano, correspondiendo uno de ellos a
cada parroquia, de tal manera que las distancias entre los puntos tuvieran
la misma relacin ordinal que se haba calculado a partir de las tasas de
matrimonios.
Kendall compar esa configuracin de puntos del plano con la del
mapa de las parroquias cuya localizacin era conocida; observ que era po
sible superponer los papeles con las grficas de una y otra, pero en la que
calcul con la tcnica de escalamiento tena dos puntos ms los de las pa
rroquias desconocidas, de modo que los que concidan eran los dems

puntos; y de all obtuvo una sugerencia del lugar en el que se haban

encontrado las parroquias perdidas.
Investigaciones arqueolgicas posteriores permitieron demostrar que
en esos sitios efectivamente haban existido edificios como los que corres
pondan a parroquias de la poca.
Dos son los aciertos principales en este caso: haber planteado la hip
tesis de que las tasas de matrimonios eran inversamente proporcionales
a las distancias fsicas entre parroquias (hiptesis que pudieron someter a
prueba con aquellas parroquias que estaban plenamente identificadas), y
haber escogido la tcnica del escalamiento multidimensional Parece senci
llo, y tambin asombroso, aqu solamente interesa sealar que fue posible.
En Blgica, en la regin de La Tee, existe un cementerio que ha sido in
vestigado con amplitud por el arquelogo Flinders Petrie, y en el que los
entierros estn distribuidos fsicamente a lo largo de una angosta faja de
terreno. Petrie haba documentado los hallazgos de cada entierro, descri
biendo los objetos que cada uno tema asociados como ofrenda. Petrie
tema en mente la elaboracin de una sucesin temporal de los entierros,
construida con base en las ofrendas. Si bien este planteamiento es fre
cuente en la arqueologa, Petrie precis la relacin entre el significado de
la presencia de un objeto en una ofrenda y el tiempo; hubo una poca en
que no se acostumbr poner ese objeto en las ofrendas, luego apareci esa
costumbre, y finalmente desapareci para siempre. La informacin que
Petrie tena puede sintetizarse, en principio, en una tabla como la siguien
te:

01
El

E2
E3

02

03

04

1
1

1
1

E4

1
1

05

06

07

1
1

08

09

E7
E8
E9

1
1
1

E5
1

E6
1

1
1

1
1

1
1

010 011

En la grfica un entierro corresponde a un rengln de la tabla, un tipo de

objeto corresponde a una columna, y aparece un nmero 1 cuando el
entierro (rengln) tiene en su ofrenda el objeto (columna).
Desde luego, Petrie tambin asuma que el conjunto de objetos esco
gido para describir los entierros era suficientemente grande, o rico, como
para poder establecer la temporalidad relativa de un entierro respecto a
otro. Con esto se quiere decir que si hubiera registrado solamente un obje
to, podra nicamente tener dos tipos de entierro: los que tenan ese
objeto, y los que no lo tenan; y de esa manera no podra establecerse la
temporalidad relativa entre aqullos que no tenan ofrenda, ni tampoco
entre aqullos que s la tenan.
Con estos supuestos, encontrar la sucesin temporal buscada equivab'a a encontrar un reacomodo de los renglones de la tabla de tal manera
que al recorrer verticalmente cada columna se tendra un bloque compac
to de casillas conteniendo la marca 1. Petrie busc ese reordenamiento
manualmente, y obtuvo una aproximacin a este patrn ideal, para lo cual
tambin seguramente aprovech la sugerencia que la forma fsica del ce
menterio le mostraba.
Tiempo despus, el estadstico D.G. Kendall se interes en el trabajo
de Petrie, a quien describe como un m atem tico a pesar suyo, y conside
r que con la informacin de la tabla se podra estimar cules entierros
eran ms cercanos en el tiem po que otros. Para ello, pens hacerlo a
travs del nmero de objetos presentes simultneamente en cada par de
entierros, o en esa cifra sumada al nmero de los ausentes simultnea
m ente en ellos, entre otras alternativas.
Una vez que tuvo una estimacin tal, us el escalamiento multidimensional para buscar construir en el plano una configuracin de puntos que
representaran, cada uno, un entierro. Kendall sospechaba que al ver la
grfica de esa configuracin podra tener una clara idea sobre si los entie
rros as descritos podan ordenarse linealmente, o no. La grfica que ob
tuvo fue como la que se presenta en la pgina siguiente.
El resultado fue que Kendall logr construir una sucesin sorpren
dentemente aproximada a la obtenida por Petrie, independientemente de
que hubiera conocido o no cules eran los objetos fsicos que componan
las ofrendas.
Para terminar este caso, cabe recordar que el problema de encontrar
un orden lineal, o una secuenciacin, para un conjunto de objetos apare
ce en muchos contextos diferentes y que, por eso, muchas personas han
dedicado un esfuerzo considerable para desarrollar tcnicas tiles para
ese propsito.

C o m e n t a r io

a l o s c a so s

1 ,2

Es necesario reflexionar en torno a si puede decirse que en los casos arriba des
critos podra hablarse de haber resuelto matemticamente un problema, o si no
es esa la situacin.
De hecho, en los casos de astronoma resulta claro que no, puesto que los ins
trum entos de observacin fsica eran los que mostraban un patrn ntidamente
identificable y el problema consista en encontrar cul era su significado.
El caso de las parroquias es distinto, puesto que se trata de puntos en el mapa
(es decir en el plano), y se trata de la distancia entre esos puntos; es decir, hay
un contexto geomtrico subyacente. Sin embargo, la informacin de partida no era
la de las distancias entre las parroquias desaparecidas y las conocidas; de hecho
ni siquiera se tema una estimacin de esas distancias, sino que se plante con
claridad un supuesto que permiti presumir de cules parroquias estaban ms cer
ca las parroquias desaparecidas, pero sin pretender saber la distancia. Es decir,
para poder hablar de que se hubiera identificado un modelo matemtico con el
problema en cuestin, haba muchas faltantes.
Sin embargo, algo que no puedo suponer que el lector sepa es que el escala
miento multidimensional an est lejos de ser un modelo cuyo estudio matemtico
haya podido realizarse suficientemente. De manera que, con toda certidumbre,
puede decirse que ninguno de los ejemplos presentados es el caso de haber resuel
to matemticamente un problema. El uso de esa tcnica tiene entonces un carc
ter heurstico
4. Desde luego, la matemtica no escapa al uso de la heurstica como parte
del proceso de investigacin. George Polya, distinguido profesor e investi
gador de la Universidad de Stanford, en su libro Plausible reasoning...,
ofrece una clara presentacin que permite apreciar lo anterior:

Deduccin e induccin matemtica. La induccin es el proceso de descubrir leyes gene

rales a partir de la observacin y combinacin de casos particulares. Se emplea en todas
las ciencias, an en matemticas. La induccin m atem tica se usa slo en las m atem ti
cas para dem ostrar teoremas de un cierto tipo. Es muy desafortunado que se asocien los
trminos, porque existe slo una tenue conexin entre los procesos a los que esos trmi
nos se refieren. Sin embargo, existe una vinculacin prctica; de hecho usamos ambos
m todos juntos.

Ilustraremos ambos mtodos con el mismo ejemplo.

4.1 Por azar podemos observar que:
1 + 8 + 27 + 64 = 100
Y, al reconocer que los sumandos son cubos y el total un cuadrado, al
hecho observado le podemos dar la forma:
l 3 + 23 + 33 + 43 = 102
Cmo es que ocurre tal cosa?, es frecuente que tal suma de cubos
sea un cuadrado?
Al preguntarnos esto actuamos como el naturalista que concibe una
pregunta general, impresionado por una planta rara o por una formacin
geolgica curiosa. Nuestra pregunta general se refiere a la suma de cubos
sucesivos:
l 3 + 23 + 33 + ...+ n 3
A la que llegamos a travs del caso particular n = 4
Qu podemos hacer para responder la pregunta? Lo que hace el natu
ralista: investigar otros casos especiales. Los casos n = 2, 3 son an ms
sencillos, sigue el caso n = 5. Agreguemos el caso n = 1 en aras de la unifor
midad y para completarlos. Al arreglar ordenadamente los casos, como lo
hara un gelogo con especmenes de algn mineral, obtenemos lo siguien
te:

1+8
1+8+27
1+8+27+64
1+8+27+64+125

1
9
36
100
225

=
=
=

I2
32

102
152

62

Es difcil creer que por casualidad las sumas de estos cubos consecu
tivos sean iguales al cuadrado de otro nmero. De manera semejante el
naturalista no dudara de que la ley general que sugieren esos casos es
verdadera; ya que esa ley general est casi demostrada por induccin.
Pero el matemtico tiene ms dudas, aunque esencialmente coincide en la
conclusin, y afirmara que la induccin sugiere fuertemente el teorema:
La sum a de los prim eros n cubos es u n cuadrado
4.2 As, hemos llegado a conjeturar una ley sorprendente, y algo misteriosa.
Pero, por qu habra de ser un cuadrado la suma de cubos consecutivos?
Sin embargo, aparentemente as es.
En esta situacin, qu hara el naturalista? Seguira examinando su
conjetura, y al hacerlo seguira varias lneas. Acumulara ms evidencia
experimental; de hacer lo mismo nosotros ensayaramos los casos n = 6,
7,... El naturalista reexaminara los hechos observados que lo llevaron a
establecer la conjetura, los comparara cuidadosamente y tratara de de
sentraar alguna regularidad ms profunda, o alguna otra analoga. Siga
mos esta misma lnea de investigacin.
Reexaminemos los casos n = 1, 2, 3, 4, 5; por qu siempre la suma
es un cuadrado?, qu podemos decir de estos cuadrados? Las bases de
esos cuadrados son los nmeros 1, 3, 6,10,15. Hay alguna regularidad,
o alguna analoga? Cuando menos no parecen incrementarse demasiado
irregularmente. Cmo crecen? La diferencia entre bases consecutivas
tambin crece:
3 -1 = 2,6 - 3 = 3,10 - 6 = 4,15 -10 = 5
Las diferencias son sospechosamente regulares. Encontramos una ana
loga sorprendente entre ellas. De hecho existe una regularidad entre los
nmeros 1, 3, 6,10,15 que destaca:
1
3
6
10
15

=
=
=

1
1 +2
1+2+3
1 + 2 +3 + 4
1 + 2 +3 + 4 + 5

Si
esta regularidad es general (y es difcil pensar que no lo fuera), el
teorem a que sospechamos existe, y toma una forma ms precisa:

P ara n = 1 , 2, 3 ,...
I 3 + 23 + 3 3 +... + n.3 = (1 + 2 + 3 + ...+ n )2
4.3 La ley que acaba de ser enunciada fue obtenida por induccin, y la manera
en que fue encontrada nos da una idea necesariamente parcial e imper
fecta de la induccin, pero que no es una idea distorsionada. La induccin
trata de encontrar regularidad y coherencia en las observaciones. Los
instrumentos ms conspicuos de la induccin son la generalizacin, la
especializacin y la analoga. El intento de la generalizacin se inicia con
un esfuerzo para entender los hechos observados; se basa en la analoga,
y se pone a prueba con ms casos particulares.
Aqu nos abstenemos de hacer ms comentarios sobre la induccin,
de la que los filsofos tienen amplios desacuerdos. Pero, es necesario agre
gar que muchos resultados matemticos se encontraron por induccin y
luego fueron demostrados. La matemtica rigurosa es una ciencia deduc
tiva, pero las matemticas en curso de ser construidas son una ciencia
experimental inductiva.
4.4 E n matemticas, como en las ciencias fsicas, podemos usar la observacin
y la induccin para descubrir leyes generales. Pero hay una diferencia. En
las ciencias fsicas no hay mayor autoridad que la observacin y la induc
cin, mientras que en las matemticas s existe esa autoridad: la demos
tracin rigurosa.
Despus de haber trabajado experimentalmente es necesario cambiar
nuestro punto de vista. Seamos ahora estrictos. Hemos descubierto un re
sultado interesante, pero el razonamiento que nos condujo a descubrirlo
ha sido solamente plausible, experimental, provisional, heurstico; trate
mos de establecer el resultado mediante una prueba rigurosa.
En el texto que citamos, Polya contina y pasa a la demostracin matemtica
del teorema que ha enunciado. Para el propsito de las pginas presentes, basta
con haber mostrado al lector cul ha sido el papel de la un procedimiento de natu
raleza heurstica en el establecimiento de un teorema.

C o m e n t a r io

a)

a l c aso

Polya establece una clara distincin entre lo que es el proceso que condu
ce a enunciar un teorema, y aqullo que constituye la demostracin ma
temtica de ese teorema. Aquel proceso es lo que est vinculado con la

heurstica, que es lo que sirve para descubrir. Desde luego, la heurstica

no es esencialmente lo mismo que la serendipia, aunque no la excluye
tampoco; tiene estructura, herramientas, mtodos.
b) Adems, Polya seala que la naturaleza de aqullo que observamos deter
mina tanto la forma precisa que adquiere la heurstica para construir la
conjetura, como tambin los caminos para transformar esa conjetura en co
nocimiento. De hecho, seala que en las ciencias fsicas no hay autoridad
mayor que la observacin y la induccin, mientras que en la matemtica
s existe esa autoridad.
Valdra la pena reflexionar en que cuando cualquier ciencia utiliza al
gn modelo matemtico, lo que Polya dice de la matemtica, es tambin
aplicable a esas otras ciencias, aunque slo lo sea parcialmente y con las
restricciones que en ese campo tenga el modelo de que se trate. Lo ante
rior no contradice a Polya, sino solamente precisa lo que creemos est
implcito en lo expresado por l.

Comntanos a la primera parte

A. La heurstica es aquello que sirve para descubrir, como bien lo dice Polya.
Y al haber sido establecido un enunciado que no ha sido demostrado dice
que el razonamiento que nos condujo a descubrirlo ha sido solamente plau
sible, provisional, experimental, heurstico; y agrega que los filsofos tenan
amplios desacuerdos sobre la induccin, por lo que l no abunda ms so
bre sus fundamentos; pero, de ella dice que trata de encontrar regularidad
y coherencia en las observaciones, y que sus instrumentos ms conspicuos
son la generalizacin, la especializacin y la analoga.
B. Martha Heineman (en Tyson) dice que la heurstica es cualquier estrate
gia para resolver un problema, que parezca como un camino que posible
mente nos llevar hacia informacin relevante, confiable y til. Seala
tambin que es una estrategia cuya meta es la utilidad ms que la certi
dumbre. Agrega que el investigador heurstico asume el punto de vista que
considera a la vida real como demasiado compleja, interactiva y dependien
te de quien la percibe, como para elaborar anlisis comprensivos y bus
car soluciones exactas.
C. La matemtica misma no prescinde de la heurstica, como nos lo hace evi
dente Polya. Desafortunadamente, los matemticos no publican prctica
mente nada de las etapas heursticas de sus investigaciones.
D. La matemtica define modelos abstractos, y estudia las caractersticas de
esos modelos. La precisin es su virtud principal. Sin embargo, no es ver
dad que solamente lo cuantificable es susceptible del tratamiento matem

tico; de hecho, la metamatemtica estudia la forma en que se estructura

la lgica matemtica, por ejemplo.
E. En la prctica muchas veces ocurre que la estadstica se usa como una
herramienta heurstica, principalmente cuando se sabe que los supuestos
que la estadstica requiere para hacer un uso cabal de sus resultados no
son plenamente cumplidos por nuestros datos. Es el caso de muchas va
riables propias de la antropologa, por ejemplo.

Paquete tcnico
G eneralidades
Iniciaremos esta parte con observaciones generales que pudieran ser de utilidad
para los lectores, y que se refieren a la seleccin de las variables, especficamente
con los niveles de agregacin al anlisis y a la sntesis, y finalmente a lo que pudi
ramos llamar el exceso de informacin, y a la oportunidad de la investigacin social.

S e l e c c i n

d e l a s v a r ia b l es y l o s n iv e l e s d e a g r e g a c i n

El marco terico en el que se encuadra una investigacin se espera que establezca

cules son las variables relevantes al caso. Sin embargo, es frecuente encontrar que
una vez recabados y analizados los datos de campo, los resultados ajustan, corri
gen, o eliminan variables o, aun, sugieren otras que no eran previsibles a partir
del marco terico.
En otras palabras, no es extrao que la investigacin tenga como parte im
portante de su resultado a un conjunto de variables, adems de las relaciones, las
condicionantes, o las concurrencias entre ellas. Pero, es ms comn que pase desa
percibido que el nivel de agregacin (o desagregacin) de las variables, tambin
que sea parte esencial del resultado de la investigacin.
Por eso, aqu se enfatiza particularmente este aspecto. Para los mtodos que
se presentan en este captulo es muy importante que el investigador tenga una
manera clara de establecer los niveles de agregacin de las variables.
Para ilustrarlo, considrese un caso en el que se quisiera clasificar un conjun
to de personas con base en la descripcin de su cabeza, su torso y sus extremida
des. Si los rasgos relevantes para tal descripcin son muy generales, se encontrar
que todas las personas forman parte de un solo grupo de idnticos; mientras que
si se detallan excesivamente los rasgos, se encontrar que no existen grupos de
personas porque todas son enormemente diferentes. As, el nivel de agregacin
de los rasgos de la cabeza, el torso y las extremidades es determinante del anli
sis que sea posible hacer.

Una investigacin requiere de procesos de anlisis de datos, y de un proceso de

sntesis. El investigador tiene que separar aqullo que parece tener un verda
dero significado de lo que no lo parezca; debe poder presentar resultados de mane
ra ntida, comprensible, aun a riesgo de haber dejado de lado asuntos relevantes,
para mostrar sus conclusiones con alguna contundencia razonable.
As, el anlisis conduce a identificar, o proponer, partes que constituyen el todo,
para su consideracin en la investigacin; mientras que la sntesis implica intelegir cules son las envolventes de aquellos sucesos que se investigan, y que de ma
nera suscinta permiten entenderlos.
El uso de los mtodos que en ste captulo se presentan requiere tanto de la
capacidad de anlisis para la seleccin de las variables generales, como de la selec
cin de los niveles de agregacin alternativos de ellas, y de la concrecin de cules
habrn de ser las estrategias que se seguirn durante el proceso de investigacin
para optar por esos niveles alternativos. Asimismo, necesitan la capacidad de sn
tesis para interpretar, de todos los resultados de la computadora, los que puedan
ser relevantes.
La obtencin de datos sociales observados en campo para muestras relativa
mente grandes, con gran frecuencia ha implicado para el investigador la irresistible
tentacin de recoger ms informacin, dado que ahora se tiene la oportunidad.
El resultado ha sido que se recaba un exceso de informacin, que resulta muy
difcil de analizar. Es comn encontrar que los investigadores sociales atesoran
sus datos para un anlisis posterior, que casi nunca se realiza. Por eso, es fun
damental seleccionar cuidadosamente la informacin que habr de reunirse. Si la
informacin inicial de una investigacin ha sido excesiva, la computadora puede
producir una abrumadora montaa de resultados inexpugnables; por ello se debe
buscar, implacablemente, una sntesis razonable en todas las etapas del trabajo.
La heurstica tiene estructura, tiene mtodos, pero ni puede ni pretende suplir
las capacidades de anlisis y sntesis del investigador.

I n v e s t ig a c i n

o po rtuna

La complejidad de los fenmenos sociales se ha acrecentado, entre otras razones,

por el crecimiento de la poblacin y por el desarrollo de la tecnologa de la comuni
cacin. La velocidad con la que se suceden los acontecimientos se acelera cada da,
y as el conocimiento de lo social presenta nuevas caractersticas. En esta circuns
tancia, tiene lgica preguntarse: cmo debe buscarse el conocimiento de lo social?
Deben adecuarse los mtodos de investigacin social?, y de ser as, cmo
deben transformarse para que se tengan resultados a tiempo?

Sin duda alguna, las respuestas plenas a interrogantes de tal naturaleza es

capan al alcance de un solo captulo de un solo libro, como este; pero nosotros
consideramos que deben buscarse nuevas alternativas metodolgicas para la in
vestigacin social.
A diferencia de quienes piensan que las humanidades no tienen respuestas a
los problemas derivados del vertiginoso desarrollo de los acontecimientos actuales,
desde nuestro punto de vista las humanidades son, y sern cada vez ms, fuente de
propuestas para el cambio, sensato, y con sentido de lo humano.
Por eso, con sencillez, los materiales que aqu se presentan buscan convencer
al lector para que explore y use otras herramientas en sus investigaciones.

Tipos de escala
El tipo de escala que se utiliza para describir una variable frecuentemente es con
fundido cuando se emplean categoras que sugieren para los datos una natura
leza que no les corresponde cabalmente. As, cuando se utiliza una descripcin
numrica para indicar cul es el peridico que un entrevistado lee rutinariamen
te, puede pensarse que el nmero escogido contiene ms informacin que la que
realmente se recaba. Por eso, es importante conocer cules son los tipos de esca
las ms frecuentes, y cules son sus caractersticas.

E sc a la

n o m in a l

Los valores de una escala nominal pueden compararse nicamente para determi
nar si son iguales o no lo son. Ejemplos de variables descritas con este tipo de es
cala son los siguientes:

E sca la

El nombre del peridico que lee el entrevistado.

El nombre del entrevistado.
El color de los ojos de un sujeto.
La forma de la hoja de una planta.
El tipo de acabado de una vasija de barro.

o r d in a l

De los valores de este tipo de escala puede decirse cul precede a cul. Ejemplos de
variables descritas con este tipo de escala son los siguientes:

Lugar de un palabra en un orden alfabtico.

El nombre de los hijos de un individuo, segn el orden de nacimiento.

El orden de preferencia que un entrevistado tiene de una lista de produc

tos.
El lugar que un individuo ocupa en la lista de espera de una caja en un
banco.

Frecuentemente, se describen los valores de una escala ordinal por medio de

nmeros, por lo que el usuario se siente tentado a calcular la diferencia aritmti
ca de los mismos, cuando eso no tiene ningn sentido.

E scala

d e in t e r v a l o

La escala de intervalo tiene que ser numrica. El origen (el cero) de la escala es ar
bitrario y los valores de la escala no tienen significado como medida de la cantidad
en que un objeto posee un atributo. La diferencia de los valores de la escala s tie
nen ese sentido. Como la escala es numrica el usuario se siente tentado a consi
derar, errneamente, que los cocientes de los valores de la escala tienen sentido.
Sin embargo, los cocientes de las diferencias de los valores s tienen sentido.
Ejemplos de variables descritas con este tipo de escala:

E scala

La numeracin de los aos del calendario.

La hora del da.
La tem peratura medida en grados Celsius.
La latitud.
La longitud.

d e razn

La escala de razn tiene que ser numrica. Hene un origen fijo; es decir, los valores
de la escala estn asociados a la medida en que se posee un atributo. La diferencia
aritmtica entre los valores de la escala tiene sentido. Asimismo, el cociente en
tre los valores de la escala tambin tiene sentido.
Ejemplos de variables descritos con este tipo de escala:

El nmero de rboles por kilmetro cuadrado.

0 El peso fsico de losindividuos.

La estatura de los individuos.

El ingreso mensual de las familias.
El porcentaje de K2O contenido en trozos de barro cocido.

D isim ilaridad y sim ilaridad

Dos conceptos que son comunes a los mtodos que se presentan en este captulo
son el de disimilaridad y el de similaridad. De hecho, si para un conjunto de obje
tos A, B, C, D ,... se desea construir una seriacin, o aplicar el escalamiento multidimensional, o construir una clasificacin jerrquica, uno de los puntos de partida
es una tabla numrica que m ida, o estime, la sem ejanza entre dichos objetos. La
similaridad, o la disimilaridad entre los objetos es precisamente una de esas tablas,
entendiendo que en uno y otro caso deben satisfacer ciertos requisitos especficos.
Formalmente, un coeficiente d (x,y) definido para todas las parejas de objetos
de un conjunto como el mencionado, se llama de disimilaridad si:
d(x,y) > 0, para todos lo objetos x, y del conjunto.
d(x,y) = d(y,x).
d(x,x) = 0 para todo objeto x del conjunto.
La condicin ltima implica que si se tuviera un conjunto de objetos A, B, C, D,
E, F y G, y si el coeficiente se describe en una tabla como la siguiente sera una
tabla cuadrada:

A
A
B
C
D
E
F
G

0
0
0
0
0
0
0

Como se observa, en la diagonal slo habra ceros, y sera una tabla simtri
ca ya que el nmero que aparece en la celda de A y C, es el mismo que el que
aparece en la celda de C y A, por ejemplo. Por eso, solamente se escribir la mi
tad de la tabla que se encuentra sobre la diagonal.

La idea de similaridad no ha sido definida tan formalmente, y simplemente se

entiende como una tabla numrica tal que los valores mayores en ella corres
ponden a una mayor semejanza de los objetos correspondientes. Sobre la diagonal
de la misma no se especifica nada, y generalmente se ignoran los valores que con
tenga.
En el caso de los entierros del cementerio de La Tee, se describi cada uno
de ellos segn la presencia o ausencia de objetos en la ofrenda asociada. Es decir,
se describi as:

VI
El

E2
E3

V2

V3

V4

1
1

E4

1
1
1

V5

V6

V7

V9

1
1

1
1

1
1
1

E5
1

E6
E7

V10 V11 V12

E8

1
1

E9

1
1

Y bien podra haberse escrito as:

VI

V2

V3

V4

V5

V6

V7

V9

El

E2

E3

E4

E5

E6

E7

E8

E9

V10 V11 V12

Es decir, a cada entierro (rengln) le asociamos 12 nmeros (columnas).

En general, ocurre que cada uno de los objetos del conjunto a ser analizado
se describe con m nmeros reales (en el sentido que a esta palabra dan los
matemticos). La notacin comn para esta situacin es X = (xlt x2, x3, x4,... ,
xm), donde x para i =1, 2, 3,..., m, son nmeros reales.
Con esta ltima notacin, algunas formas de calcular coeficientes de disimilaridad son:
el coeficiente de Jeffreys-Matusita
d(X, Y) = [X[(x)1/2 - (y)1/2]2]1/2, suma para i =1, 2,..., m
y el coeficiente de divergencia:
d(X, Y) = [l/nX[(x - y)/(Xi + y)]2]1/2, suma para i =1,2,..., m
Si a las tres condiciones de un coeficiente de disimilaridad'expuestas arriba
se agrega la condicin llamada desigualdad del tringulo, que es la siguiente:
d(X,Y) < d(X,Z) + d(Z,Y) para toda X, Y y Z
se dice que el coeficiente d(X,Y) es una distancia.
Las frmulas para calcular una distancia son las siguientes, de ellas, el lector
est seguramente familiarizado con la primera:
La distancia Euclidiana:
d(X,Y) = [I(x - y)2 ]1/2

, suma para i =1, 2,..., m

La distancia Manhattan:
d(X,Y) = X lXj - yl
, suma para i =1, 2,..., m;
La distancia Lo;
d(X,Y) = max { I x - y I }

, mximo para i =1, 2,..., m

La distancia de Minkowski:
d(X,Y) = [ I (x - y)p ]!/P

, suma para i = 1, 2,..., m; y

p >0

Tratndose de objetos de anlisis descritos en trminos de la presencia o au

sencia de m caractersticas, como es el caso de los entierros del cementerio de La
Tee, y si para un par de objetos X y Y, se adopta la notacin siguiente:

a = nmero de caractersticas presentes en X y en Y.

b = nmero de caractersticas presentes en X y ausentes en Y
c = nmero de caractersticas ausentes en X y presentes en Y
d = nmero de caractersticas ausentes en X y en Y.
Se pueden definir frmulas para coeficientes de similaridad S(A,B), como
sigue:
El de Jaccard:
S (A,B) = a / (a + b + c)
El de Dice:
S'(A,B) = 2a / (2a + b + c)
El del sim ple matching:
S (A,B) = (a + d) / (a + b + c + d)
El de las presencias comunes:
S (A,B) = a
El de Hamann:
S (A,B) = (a + d - b - c) / (a + b + c + d)

Clasificacin jerrquica
C o n c e p to s b s ic o s

La primera idea que surge cuando se habla de clasificar un conjunto de elementos,

es la de una familia de subconjuntos tales que cada uno de esos elementos per
tenece a un subconjunto, y slo a uno de ellos. A una familia de subconjuntos as
se le llama particin. Los mtodos de clasificacin que construyen una particin
para un conjunto de elementos, se les conoce con el nombre de mtodos no-jerrquicos.
El trmino clasificacin tambin se asocia, con frecuencia, con un diagrama
como el siguiente, llamado dendrograma:

----------

1
A

i
F

hi

r
i

LU

En ste las lneas gruesas constituyen el rbol de clasificacin propiamente

dicho, y las lneas delgadas sirven para mostrar cmo se interpreta; de hecho, en
cada uno de los niveles que stas sealan se indican las particiones siguientes:
nivel
i
ii
iii
iv
V

particin
(A,B), {C,D}, (E,F), {G}, (H,I), {J,K}, (L)
{A,B,C,D}, {E,F,G}, {H,I,J,K}, {L}
{A,B,C,D}, {E,F,G,H,I,J,K}, {L}
{A,B,C,D,E,F,G,H,I,J,K}, (L)
{A,B,C,D,E,F,G,H,I,J,K,L}

Los mtodos de clasificacin que para un conjunto de elementos dados cons

truyen un dendrograma se llaman mtodos jerrquicos.
La escala vertical de un dendrograma tiene importancia fundamental. De he
cho, la interpretacin que se asociara a los siguientes es muy distinta:

Ambos dendogramas muestran a los grupos {A,B,C,D} y {E,F,G,H} que se for

man, cada uno de ellos, muy pronto, y a un elemento aislado {1} que se une muy
tardamente al resto. Sin embargo, el primer dendrograma seala que los dos gru
pos de cuatro elementos se unen tambin tardamente, mientras que el segundo in
dica que esos mismos dos grupos de unen muy pronto entre ellos.
Considrense ahora los siguientes dendrogramas:

En este caso, en el primer dendrograma no existe un grupo propiamente di

cho, pues a un ncleo formado por los elementos A y B se van agregando uno a
uno, y poco a poco los dems. En el segundo, los elementos A, B, C, D, y E se
agrupan rpidamente, por lo que puede hablarse de ese grupo, pero los dems
elementos se van agregando tardamente, sin formar ellos mismos un grupo.
Estos ejemplos de dendrogramas ilustran la diversidad de situaciones que el
usuario de los mtodos jerrquicos puede encontrar, pero tambin ilustran algu
nos tipos de conclusiones que pueden obtenerse a partir de la forma especfica
de un dendrograma.
Sin embargo, hay otras formas de lectura de un dendrograma, cuando la
escala vertical tiene un significado numrico explcito. Dado el dendrograma:

4
3

1
0
A

F G

Puede elaborarse la tabla siguiente, que es un coeficiente de disimilaridad:

A
A
B
C
D
E

F
G
H

En este ejemplo el nmero que la tabla asocia a una pareja de elementos es

la altura mnima a la que hay que llegar en el dendrograma para conectar un ele
mento con el otro.
Contiene esa tabla informacin suficiente para reconstruir el dendrograma
del que proviene? La respuesta es que s. El lector se convencer de esto al con
siderar que la tabla muestra que los grupos de elementos cuya disimilaridad es
menor o igual que 1 son:
nivel 1:

(A,B), {C,D}, (E), (F,G}, {H,I}

Los grupos de elementos cuya disimilaridad es menor o igual que 2 son:

nivel 2:

(A,B,C,D), (E), (F,G}, (H,I)

Los grupos de elementos cuya disimilaridad es menor o igual que 3 son:

nivel 3:

{A,B,C,D,E}, (F,G), {H,I}

Los grupos de elementos cuya dismilaridad es menor o igual que 4 son:

nivel 4:

{A,B,C,D,E}, {F.G.H.I}

Finalmente, el grupo formado por los elementos cuya disimilaridad es menor

o igual que 5 es:
nivel 5:

{A,B,C,D,E,F,G,H,I}

Obsrvese que los grupos formados en cada nivel son exactamente los mis
mos que se leen del dendrograma en la forma como se indic en la pgina 484.
Sin pretender ofrecer una demostracin, baste decir aqu que se puede demos
trar matemticamente que la tabla as construida, a partir de un dendrograma,
contiene informacin suficiente para reconstruirlo.
Lo expuesto permite pensar que tiene sentido indagar qu relacin existe
entre dendrogramas y coeficientes de disimilaridad, ya que en la prctica pueden
calcularse esos coeficientes a partir de datos provenientes de un asunto de in
ters para un investigador.
Cualquier coeficiente de disimilaridad puede ser perfectamente representado
por un dendrograma?
Obsrvese que en el ejemplo que se acaba de considerar, la tabla contiene
grandes bloques rectangulares de valores constantes, y que es precisamente
por eso que pueden identificarse con claridad grupos en cada uno de los niveles.
A partir de ese hecho es que puede imaginarse que la respuesta a la pregunta
planteada es no; y es sencillo construir ejemplos que ilustren esta respuesta. En
tonces:
Cules coeficientes de disimilaridad pueden ser representados perfectamen
te por un dendrograma?
Un coeficiente de disimilaridad d(X,Y) est definido por las tres condiciones
expuestas en la pgina 480. Si a ellas se agrega la condicin:
d(X,Y) < mx [ d(X,Z), d(Z,Y) ],

para toda X, Y, Z.

Se tendr un coeficiente de disim ilaridad ultramtco.

Es posible demostrar matemticamente que un coeficiente de disimilaridad
corresponde perfectamente a un dendrograma si, y slo si, es ultramtrico.

Conclusiones
1. De esta forma quedan plenamente identificadas algunas tablas con los
dendrogramas, por lo que, cuando se dese construir un dendrograma a
partir de un coeficiente de disimilaridad derivado de la investigacin de
algn problema, habr que estar consciente de que como consecuencia
del uso de los mtodos jerrquicos de clasificacin, se impone a los datos
una estructura con el objetivo de descubrir la que les es propia; las alter
nativas para hacerlo constituyen los diversos mtodos jerrquicos de cla
sificacin.
2. Adems de los mtodos jerrquicos de clasificacin, existen tambin los
no-jerrquicos, que slo han sido mencionados en stas pginas.

M todos

d e c l a s if ic a c i n je r r q u ic a

Si slo los. coeficientes de disimilaridad ultramtricos corresponden perfectamen

te a los dendrogramas, es necesario definir alternativas diversas para transformar
a los coeficientes que no son ultramtricos en dendrogramas, analizar algunas de
sus caractersticas, y buscar formas para evaluar qu tanto se apartan los dendro
gramas as construidos de los datos originales.
Se llaman algoritmos agregativos a los procedimientos que estn inequvoca
mente definidos, y que consideran primero a cada objeto (o elemento) como un
grupo, y sucesivamente van fundiendo los grupos anteriores hasta terminar con
un solo grupo que incluye a todos los objetos (o elementos).
Tambin existen los algoritmos divisivos, que son los que inicialmente con
sideran a todos los objetos (o elementos) como un solo grupo, y progresivamente
van dividiendo los grupos anteriores hasta terminar teniendo un grupo por cada
objeto (o elemento).
En stas pginas se describen nicamente los algoritmos agregativos de los
mtodos jerrquicos de clasificacin.

Mtodo de conexin simple (single link)

Dado el coeficiente de disimilaridad d(X,Y), descrito por la tabla,

A
A
B

C
D
E
F

realcense las siguientes acciones:

1. Localcese el valor mnimo de la tabla recorriendo los renglones de arri
ba a abajo, y cada uno de ellos de izquierda a derecha. A ese nivel se for
ma un grupo.
En el ejemplo se obtiene d(A,B)=l y, por eso, el grupo es el (A,B).
2. Frmese la tabla de disimilaridad para los nuevos grupos de manera que
los valores asociados a los grupos que permanecieron igual que en la eta
pa anterior sern los mismos que entonces, y los correspondientes al
nuevo grupo con los que permanecen se definen con alguna frmula, que
para ste mtodo es:
d(AB,X) = min ( d(A,X), d(B,X )), para todo grupo X de la tabla,
obtenindose la tabla:

AB
AB

C
D
E
F

Habiendo definido los dos procedimientos bsicos del algoritmo, se aplican

ahora tantas veces como sea necesario para obtener una tabla con slo dos ren
glones y dos columnas, formndose el grupo EF tambin a nivel 1, y de all se de
rivan las tablas siguientes, para el caso concreto con el que se ilustra el proceso:
A nivel 2 se forma el grupo ABC

AB
AB

EF

C
D
EF

A nivel 2 se forma el grupo DEF

ABC
ABC
D
EF
G

EF

6
4

A nivel 3 se forma el grupo ABCG

ABC DEF
ABC

DEF

G
3
4

Finalmente, a nivel 4 se forma el grupo

ABCGDEF.

ABCG
ABCG

DEF
4

DEF

Como puede observarse, las acciones descritas en dos etapas, estn estruc
turadas de manera que permiten la elaboracin sencilla de un programa de com
putadora.
La formacin de grupos en los distintos niveles, corresponde al dendrograma

----------

1 -------- r-L-i------------ i-L-

o --------------- --------- L
A

El mtodo de conexin simple tiene las siguientes caractersticas, que pueden

ser demostradas formalmente:
1
2

Si la tabla dato es ultramtrica -es decir, si corresponde perfectamente a

un dendrograma- el mtodo lo recupera.
Pequeas variaciones en los nmeros de la tabla de datos producen pe
queas variaciones en el dendrograma (coeficiente de disimilaridad ultramtrico); es decir, el mtodo es continuo en el sentido matemtico.
Los objetos que tardamente se unen al resto de ellos, segn un dendrogra
ma construido por el mtodo de conexin simple, no tienen ninguna rela
cin tem prana con ningn otro de los objetos clasificados.

La primera caracterstica garantiza la deteccin de datos que no requieran

mayor transformacin para su interpretacin como dendrograma; y la segunda
garantiza que si hay errores de redondeo en el clculo de la tabla dato, como con
secuencia natural del uso de equipo de cmputo o de la medicin de los valores
de la tabla, la aplicacin del mtodo produce resultados que son muy parecidos
a los que se obtendran de la tabla dato ideal.
Podra decirse que este mtodo conecta dos grupos en cuanto se alcanza el
nivel correspondiente a la disimilaridad ms baja de un objeto del primer grupo
con un objeto del segundo grupo. Es decir, los reconoce como un solo grupo en
cuanto aparece la m enor conexin entre ellos.

Mtodo de conexin completa (complete link)

Este mtodo se genera con el mismo algoritmo general descrito en la pgina 487,
pero redefiniendo la disimilaridad entre un grupo AB recin formado y cualquier
grupo x del resto de los previamente formados, mediante la frmula:
d(AB,X) = mx {d(A,X), d(B ,X )}, para todo grupo X previamente formado
A modo de ejemplo, considrese el siguiente coeficiente de disimilaridad:

A
A
B
C
D
E
F
G

4
1

Formndose el grupo AB a nivel 1. De all se siguen las siguientes tablas:

A nivel 1 se forma el grupo DE

AB
AB

C
D
E

F.

A nivel 1 se forma el grupo GH

AB
AB

DE

C
DE
F
G

A nivel 2 se forma el grupo ABC

AB
AB
C
DE
F
GH

DE

GH

4
4

9 6

Tcnicas de in vestigacin e n sociedad, c u ltu ra y com unicacin

A nivel 2 se forma el grupo DEF

ABC
ABC

DE

GH

DE
F

GH

A nivel 4 se forma el grupo DEFGH

ABC DEF
ABC

DEF

GH
5
4

GH

A nivel 5 se forma el grupo ABCDEFGH

ABC
ABC

DEFGH
5

DEFGH

La formacin de grupos en los distintos niveles, corresponde al dendrograma:

4
3

1
0
A

Observacin
El orden de los objetos en este dendrograma puede cambiarse, sin cambiar la in
formacin que contiene. De hecho, al localizar el mnimo en cada etapa, el orden
de los objetos podra ser distinto. As, se podra tener el siguiente dendrograma equi
valente:

--------------- ------------------------------------------

3 -----------------------------------------------------------------

2 ----------- _J_j------------ |_J-------------

1------------rnrnrh------------

o --------------- ---- ---- -------------------F

Es decir, las ramas de un dendrograma pueden intercambiarse siempre que

se respete la estructura arbrea que le es propia.
El mtodo de conexin completa tiene las siguientes caractersticas, que pue
den ser demostradas matemticamente:
1. Si la tabla dato es ultramtrica -es decir, si corresponde perfectamente a
un dendrograma- el mtodo lo recupera.
2. Pequeas variaciones en los nmeros de la tabla de datos pueden pro
ducir variaciones grandes en el dendrograma (coeficiente de disimilaridad
ultramtrico); es decir, el mtodo no es continuo, en el sentido matem
tico de este trmino.
3. Si un grupo se forma temprano en el dendrograma, significa que hay una
fuerte relacin entre los objetos.

Recomendacin
Las caractersticas extremas de los mtodos de conexin simple y de conexin
completa, los hacen imprescindibles en cualquier aplicacin. Si los dendrogra
mas construidos por ambos se parecen, la interpretacin de cualquiera de ellos es
suficiente. Si dichos dendrogramas difieren mucho, entonces para la interpetacin
debe observarse la caracterstica tercera citada arriba, en las secciones corres
pondientes a cada mtodo.

Mtodo de promedios intergrupales (m ean link)

Este mtodo se genera con el mismo algoritmo general, pero redefiniendo la disi
milaridad entre un grupo AB recin formado y cualquier grupo X del resto de los
grupos previamente formados, mediante la frmula:
d(AB,X) = 1/ (nABnX) Xd(z,x),

sumando sobre toda z en AB, y toda x en X,

y siendo nAB el nmero de objetos en el grupo AB, y nX el numero de obje

tos en el grupo X.
Considrese nuevamente el coeficiente de disimilaridad:

A
A
B
C
D
E
F

4
4

Y
apliqese el algoritmo agregativo, pero con la frmula recin expresada. En
el nivel 1 se forma el grupo AB.
La sucesin de tablas que a partir de all se obtiene es:

AB
AB

AB

AB

EF

C
D
E
F

EF

6
4

ABC
ABC
D

ABC DEF

EF

4.66

ABC

DEF

EF

G
4.66

ABCG

4.66

EFD

El dendrograma que se obtiene es:

5
4
3

1
0
A

ABCG

F D

EFD
6.410

El mtodo de promedios intergrupales tiene las siguientes caractersticas, que

pueden ser demostradas matemticamente:
1. Si el coeficiente de disimilaridad es ultramtrico (corresponde perfecta
mente a un dendrograma), este mtodo no lo recupera necesariamente.
2. Pequeas variaciones en los nmeros de la tabla de datos pueden produ
cir variaciones grandes en el dendrograma (coeficiente de disimilaridad
ultramtrico); es decir, el mtodo no es continuo, en el sentido m ate
mtico del trmino.
3. El nivel en el que se unen dos grupos corresponde al promedio de los valo
res del coeficiente de disimilaridad para todas las parejas formadas por
un objeto del primer grupo, y un objeto del otro grupo.
Es oportuno comparar los resultados obtenidos con este mtodo de promedios
intergrupales, con el que se obtuvo para el mismo coeficiente de disimilaridad me
diante el mtodo de conexin simple (vanse las pginas 490 y 491). Se observa
que con el mtodo de promedios se retrasa la formacin de los grupos que se ob
tienen con el mtodo de conexin simple; y, en este caso, se forman los mismos
grupos.
Existen diversos mtodos de promedios, que no se presentan aqu por limi
tacin de espacio. Pero, siempre es conveniente usar cuando menos uno o dos de
ellos, adems de los de conexin simple y conexin completa. Si los resultados
de los mtodos promedio se parecen a los de conexin simple, o al de conexin
completa, se sabr que alguno de ellos proporciona una buena pista para inter
pretar los resultados.
Considerando que no todo coeficiente de disimiliaridad es perfectamente representable por un dendrograma, resulta natural preguntarse en qu m edida un
dendrograma construido con algn mtodo representa bien al coeficiente de disi
milaridad del que se haya partido como dato?
La literatura sobre estos temas describe diversas medidas numricas que se
emplean para ese propsito. Sin embargo, es imprescindible que en el proceso de
aplicacin de la clasificacin jerrquica el usuario se enfrente abiertamente con
la naturaleza heurstica de los mtodos, y uno de esos momento corresponde pre
cisamente a la evaluacin de los dendrogramas. Por eso, aqu no se presentar
ninguna medida concreta para tal propsito, sino que ms adelante se propon
dr otra alternativa en la seccin Evaluacin de los dendrogramas.

Las

e t a p a s d e l a a p l ic a c i n d e la c l a s if ic a c i n je r r q u ic a

Seleccin de los objetos y de las variables

Slo una buena clasificacin puede construirse cuando se ha hecho una adecuada
seleccin de los objetos y de las variables con las que aquellos se describen. Ese
es el caso del arquelogo Petrie con los entierros del cementerio La Tee, por
ejemplo.
Sin embargo, aqu es conveniente enfatizar que la seleccin adecuada de las
variables implica tambin la del nivel de agregacin de las mismas. Con frecuencia,
un conjunto de variables adecuadas es resultado de la aplicacin existosa de los
mtodos de clasificacin; un prerequisito de dicha aplicacin es una adecuada
aproximacin de las variables, incluyendo un esquema de revisin y adecuacin
final de las mismas. El caso que se presentar en la tercera parte de este captulo
lo ilustra.
Debe observarse que la adecuada seleccin de las variables implica una clasi
ficacin; eso reafirma la importancia del concepto de clasificacin, e ilustra cmo,
al realizar un anlisis, ste se emplea de manera reiterativa..

Codificacin de la informacin
Una cosa es la adecuada seleccin de variables, y sus niveles de agregacin, y otra
es su forma especfica de codificacin; sta, de hecho, constituye la precisin lti
ma de la seleccin de variables. Por eso, merece la misma atencin que la seleccin
de aquellas.
La forma especfica de la codificacin es, tambin, la que propiciar o permi
tir que la interpretacin de los resultados sea til o, an, posible. As, en el caso
de Petrie y los entierros de La Tee, la codificacin con ceros y unos, hizo posible
no solamente el establecimiento ntido de la hiptesis sobre el comportamiento
temporal de esas variables para establecer el significado de una seriacin crono
lgica, sino tambin la seleccin del coeficiente de disimilaridad que Kendall em
ple, y que bas en resultados matemticos demostrados.

Clculo de la disimilaridad
En la seccin de dism ilaridad y sim ilaridad, se presentaron alternativas para
realizar esos clculos, tanto en el caso en que las variables se describen median
te nmeros reales, como cuando slo son de presencia-ausencia.

Un caso concreto
El contexto
En 1988, la empresa n k s establecida en Lzaro Crdenas, Michoacn, manifest
su inters de realizar una investigacin sobre las posibles causas socioeconmicas
de la rotacin de personal en las empresas paraestatales existentes en esa ciudad.
Las cifras eran alarmantes: 30 por ciento de los empleados dejaban cada ao de
trabajar en ellas; es decir, en poco ms de tres aos se contaba con personal reno
vado casi en su totalidad. Parte de los empleados cambiaban de empresa, y otros
se iban de la ciudad. Considerando que el trabajo en las grandes empresas paraes
tatales requera de un entrenamiento especializado, la rotacin las converta en
grandes escuelas de personal, cuya preparacin no era de utilidad general para
otras empresas del pas, ya fueran privadas o pblicas.
Por otra parte, un grupo de investigadores haba trabajado en la construccin
de una metodologa que permitiera aprovechar la-larga experiencia en la elabo
racin de historias de vida, pero que permitiera analizar muestras de poblacin
sensiblemente ms grandes de lo que haba sido comn hasta entonces; el plantea
miento contemplaba tambin la recopilacin de la informacin de campo en tiem
pos muy cortos, y por equipos reducidos de investigadores; se deseaba trabajar
con muestras semejantes a las de las encuestas de opinin; y tambin se quera
tener una metodologa que pudiera aportar elementos para la toma de decisiones
oportunamente. Lo anterior, implicaba la posibilidad de analizar una cantidad gran
de de datos de campo en lapsos cortos de tiempo, y el anlisis de la informacin
mediante mtodos computarizados.
Ciudad Lzaro Crdenas tena, en ese entonces, una poblacin de 140,000 ha
bitantes, y la meta era trabajar una muestra de 1 por ciento del total. El equipo
estara formado por ocho personas, quienes recabaran la informacin de campo en
dos semanas -es decir, cada investigador tema a su cargo unas 18 entrevistas-;
la mitad de ellos tenan experiencia previa en el uso de la metodologa, y los de
ms tendran contacto con sta por primera vez.
La empresa encarg la investigacin al instituto de Investigaciones en Mate
mticas Aplicadas y en Sistemas de la u n a m , y a la Universidad de Colima; parti
ciparon tambin investigadores independientes.

Las variables
La informacin que habra de recabarse inclua las siguientes etapas temporales:
1. Antes de la llegada a Lzaro Crdenas, Michoacn.
2. Estancia en Lzaro Crdenas: los dos ltimos lugares de residencia.
Los temas se dividieron en dos grupos, el primero era:
1. Datos familiares: padres y hermanos (edades, escolaridades, sexo); ordinal
del entrevistado E entre los hijos.
2. Ocupacin: de los padres y los hijos.
3. Ingreso: de los padres y del entrevistado E (y de los otros hermanos, con
menor precisin).
4. Migracin paterna: ciudades en las que vivi la familia, y momentos en que
ocurri.
5. Acceso a servicios: en las ciudades y barrios en donde vivi la familia
(paterna y del entrevistado E).
6. Organizacin social: existente en los barrios en donde vivi la familia (pa
terna y del entrevistado E, pero con mayor nfasis en la de ste); partici
pacin de la familia en esas organizaciones.
El segundo grupo temtico era:
7. Sucesos angulares en la vida del entrevistado E.

8. Propsitos de vida del entrevistado E.

Por razones de espacio, pero tambin por el tema mismo de este captulo, aqu
solamente se presenta la aplicacin de los mtodos de clasificacin al segundo gru
po temtico; el cual, por otra parte, requiere de una explicacin.

S u ceso s

angulares

Cuando a una persona se le pide que describa la vida de un individuo que ella co
noce, normalmente lo hace sealando algunos acontecimientos que en la vida de
ese individuo han sido determinantes; se trata de acontecimientos que le obliga
ron a cambiar el curso de su vida, cerrando unas opciones y abriendo otras. As,
su vida transcurre en lapsos, en cada uno de los cuales las condicionantes perma
necen relativamente constantes. La migracin, por ejemplo, es un acotencimiento que suspende relaciones, o las diluye por largo tiempo, e inaugura nuevas

La bsqueda de un nivel adecuado de agregacin de las variables

Es necesario recordar aqu, que al trmino de cada ciclo descrito en los cinco in
cisos de este apartado, cuando el usuario de los mtodos jerrquicos de clasifica
cin observa que no ha construido una buena clasificacin a partir de sus datos,
tiene que decidir si proseguir su anlisis mediante la bsqueda de niveles alterna
tivos de agregacin de las variables. Es por esta posibilidad que desde el inicio
del anlisis deber haber definido, o siquiera esbozado, alternativas para reali
zarla.

Esquema general del proceso de anlisis

El ciclo bsico de anlisis, puede describirse como sigue:

Posible
punto de
partida

opcion

opcion
V, V2 V3...

Posible u
a
punto de b
partida
q

C
D

Los puntos sealados con el trmino opcin indican que en ellos el usuario
tiene que decidirse por alguna de muchas alternativas para pasar de una etapa
del anlisis a la siguiente. Los sealados como posibles puntos de partida mues
tran etapas que en la prctica pueden ser inicio del anlisis con estos mtodos.

Programas de computadora
Actualmente, existen muchos programas de computadora a disposicin en el mer
cado, por ello se describen las caractersticas generales de algunos.

UciNET (NIVERSITY OF CALIFORNIA AT IRVINE NETWORKS)

Elaborado en el campus de Irvine, de la Universidad de California, por el grupo

que trabaja anlisis de redes, este programa incluye diversos algoritmos para cons
truir dendrogramas, para el escalamiento multidimensional, y un buen nmero
de programas para el anlisis de redes. El Laboratorio de Grficas del Instituto de
Investigaciones en Matemticas Aplicadas y en Sistemas-UNAM (Ingeniero Jorge Gil
Mendieta, telfono 622 6232) ofrece acceso al programa. Programa para p c .

S P S S ( S t a t is t ic a l P a c k a g e

fo r t h e

S ocia l S c ie n c e s )

Es un paquete ampliamente difundido; muchas instituciones en Mxico cuentan

con l. Incluye algoritmos para construir dendrogramas, y para escalamiento mul
tidimensional. Programa para p c y Macintosh.

CLU STA N ( C l u s t e r A n a ly sis). CLU STAN P r o je c t

Programa difundido entre las universidades europeas. Contiene mtodos jerr

quicos y no-jerrquicos de clasificacin, y admite que el usuario pueda definir
sus propios coeficientes de disimilaridad indicndole al programa la frmula corres
pondiente.(16 Kingsburgh Road, Murrayfield, Edinburgh EH12 6DZ, Scotland.)

SAS (Statistical Analysis System)

Programa que contiene algoritmos para construir dendrogramas, y para construir
clasificaciones con mtodos no-jerrquicos. Desarrollado para p c . SAS Institute
Inc. Box 8000, Cary, North Carolina 27511, USA.

Una vez terminada la discusin con todos los entrevistadores, se analiz

la tabla obtenida. Como se ha dicho, el uso de variables excesivamente
detalladas produce una tabla cuya informacin no permite construir una
buena clasificacin; por eso, es necesario detectar columnas (variables)
que aporten poca informacin; para eso:
Se cont el nmero de presencias que aparecan en cada columna, y
se identificaron aquellas que contenan pocos nmeros 1. Para cada co
lumna D de esas, se discuta si debera eliminarse por completo, o si deberafusionarse con otra columna, o si se debera proceder al anlisis de
la tabla con mtodos de clasificacin para decidir qu tratamiento debe
ra darse a la columna D despus de construir la clasificacin.
La eliminacin proceda si se trataba de un dato de una particularidad
tal que no aportaba nada al anlisis global de los datos, en cuyo caso se
documentaba en una bitcora del procesamiento de los datos.
Lafu s i n requiere de la identificacin de otra columna C que corres
ponda a un suceso angular relacionado con la columna D, y requiere de la
eleccin de un nuevo nombre que recoja tanto la esencia de C como de D;
la fusin consiste en poner un nmero 1 en la columna C, en los renglones
en los que aparece el 1 en la columna D, y luego la columna D se elimina
de la tabla. Todo lo anterior se documentaba en la bitcora del procesa
miento de los datos y, puesto que se transforma la tabla, se almacenaba
tambin la tabla anterior al fusionamiento de columnas.
En esta fase del proceso nuevamente se manifiesta la naturaleza heu
rstica de la aplicacin de estos mtodos, puesto que el investigador tiene
que reflexionar sobre el significado, y su importancia, de fusionar dos co
lumnas de la tabla, y sobre cul debe ser el nuevo nombre que se asocie
a la columna en que se han fusionado las anteriores. Si se requiere, la
bitcora permite revisar detalladamente el proceso y, como se han alma
cenado las tablas de cada etapa, se puede dar marcha atrs si se juzga ne
cesario.
El anlisis de la tabla con mtodos de clasificacin, en el sentido tc
nico, se realizaba con los principios descramplio.

En cada etapa del anlisis en la que se aplicaron los mtodos de clasifica

cin, se trabaj tanto construyendo clasificaciones para los entrevistados
(renglones), como para los sucesos angulares (columnas), con la inten
cin de buscar formar bloques de nmeros 1 , lo cual ayuda a la interpre
tacin considerablemente.
Tratndose de una tabla de presencias-ausencias se opt por calcular
el coeficiente de disimilaridad como el nmero de presencias y ausencias
comunes a cada par de entrevistados. Esta decisin estuvo sustentada en

el trabajo terico de D.G. Kendall, quien demostr matemticamente que

si se desea construir una seriacin de objetos descritos con base en la pre
sencia-ausencia de caractersticas, la disimilaridad calculada como las
presencias y ausencias comunes a cada par de objetos, contiene la infor
macin suficiente para hacerlo. Adems, se sustent tambin en resulta
dos matemticos que relacionan los problemas de construccin de una
clasificacin como equivalente en ciertas condiciones a la construccin de
dos seriaciones. Sin embargo, no se entrar en detalle sobre este punto en
estas pginas.
Los mtodos de clasificacin empleados fueron el de conexin simple
(,single link ), el de conexin completa (complete link), y el de prome
dios entre grupos (mean link), que son los ms frecuentemente utiliza
dos; porque, como ya se dijo, el primero es el menos estricto al formar los
grupos, el segundo es el ms estricto, y el tercero es uno de los mto
dos intermedios; de esa manera puede apreciarse mejor la solidez de los
grupos formados.
Es necesario enfatizar que usualmente no se obtiene una buena clasi
ficacin con la primera seleccin de variables; por eso se requiere repetir
las etapas 4 y 5, varias veces. Asimismo, este hecho resalta, nuevamente,
la naturaleza heurstica del uso de estos mtodos, puesto que cada vez
que se recorre la etapa 5, el investigador debe interpretar las clasifica
ciones, y escoger qu grupos tienen sentido para l, desde el punto de
vista de la disciplina que a l le es propia. As, resalta cmo es que estos
mtodos contribuyen a la reflexin del investigador sobre lo que consti
tuye su rea de conocimiento.

S uceso s

a ngulares

La tabla que finalmente describe a los entrevistados en trminos de los sucesos an

gulares, luego de aplicar repetidas veces las etapas 4 y 5, recin descritas, result
tener 12-5 renglones y 65 columnas; por lo tanto, el coeficiente de disimilaridad
entre entrevistados tuvo 7,750 datos. Los sucesos angulares finales fueron:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Abandono paterno y/o materno.

Abandono de la casa paterna a temprana edad.
Vivir arrimdo.
Realizar estudios temprano.
Trabajar a temprana edad.
Estudiar secundaria/comercio/equivalente.
Estudiar prepa-Conalep-normal.

alternativas laborales, de relacin social, de educacin, etctera. A esos aconteci

mientos aqu se les llama sucesos angulares, porque en la trayectoria de una vida
significan cambios en su direccin.
Por ser una forma de descripcin de una vida que todos usamos con frecuen
cia, y por resumir los momentos y las circunstancias clave en la vida de una perso
na, es que los sucesos angulares constituyen un elemento til parala elaboracin
de historias de vida esquemticas, como las propuestas para la investigacin que
nos ocupa.

P ropsitos

de vida

Los propsitos ele vida podran entenderse en dos sentidos generales: el de los de
seos que un individuo tiene; y el de los objetivos concretos a cuya consecucin
dedica una cantidad importante de recursos, en general. Considerando que los pri
meros suelen ser demasiado etreos, mientras que los segundos son ms tangibles,
se opt por centrar la atencin en estos ltimos, los cuales deberan ser observa
dos a partir- del relato que E hiciera de su propia vida, y no como declaraciones.

E l trabajo de cam po
La metodologa que se emple para el trabajo de campo fue la elaborada por Jess
Galindo (posteriormente fue publicada en 1994). El entrevistador contara con una
gua de temas que habra de recorrer en la entrevista de una hora de duracin,
dividindola en dos lapsos iguales. Durante la entrevista el invetigador elaborara
notas de la misma, y la grabara. Al trmino del da cada entrevistador aportara la
grabacin, y tendra un resumen de una y media a dos cuartillas, en el que sea
laran especficamente los sucesos angulares y los propsitos de vida de E, em
pleando para nombrarlos palabras que E hubiera empleado.
Diariamente, todos los entrevistadores se reuniran para comentar todos los
casos que cada uno hubiera trabajado durante ese da, con el objeto de uniformi
zar, en lo posible, los criterios operativos para recopilar la informacin y elaborar
los resmenes.
De las 140 historias de vida esquemticas recabadas en campo, solamente 125
tuvieron informacin suficientemente completa como para ser incluidas en el
anlisis. El tiempo de recopilacin de la informacin se cumpli estrictamente.
Los cuatro integrantes del equipo de campo que no haban tenido experiencia
previa con la metodologa de trabajo pudieron manejarla bien en corto tiempo,
acompaando a los otros miembros del equipo que ya tenan experiencia en las
primeras entrevistas.

No corresponde a estas pginas la descripcin del marco terico de esta investi

gacin, ni tampoco la de la metodologa de historias de vida -sta se presenta en
otro captulo de este libro-, por lo que en las pginas siguientes solamente se
abordar la forma en que se vinculan los mtodos de clasificacin con el anlisis
de la informacin de los sucesos angulares y los propsitos de vida, obtenidos en
campo.
El lector seguramente se ha percatado de que los sucesos angulares ocurri
dos en la vida de un individuo difcilmente pueden preverse, por lo que la forma
en que se codifican una vez recabados, tiene que ser abierta. Por otra parte, el
establecimiento del nivel de agregacin que deben tener los sucesos angulares
tampoco puede preverse, por lo que el establecimiento de alternativas para su
determinacin no podrn preestablecerse.
Es oportuno sealar que los problemas indicados hacen recordar a los que se
le presentan a quien emplea la etnometodologa, porque el lector debe tener pre
sente este hecho conforme lee las pginas siguientes, ya que el anlisis de los
sucesos angulares realizado en la investigacin que se describe puede sugerirle
alternativas para elaborar datos obtenidos mediante la etnometodologa.
Se opt por describir-resumir la informacin en una tabla cuyos renglones
correspondieran a los entrevistados. Sin embargo, al inicio, las columnas no tenan
siquiera nombre, mucho menos se saba cuntas seran.
El proceso de anlisis de los datos sobre los sucesos angulares, puede des
cribirse en etapas, como sigue:
1 Se consideraba la informacin de un solo entrevistador: los resmenes que
el entrevistador haba elaborado, y se tena como soporte las grabaciones
de sus entrevistas. Los casos en que la informacin recabada era claramen
te insuficiente, simplemente se eliminaron.
2 Cada E se describi en trminos de los sucesos angulares mencionados
en el resumen del entrevistador: dado un suceso angular se examinaban
las columnas existentes en la tabla, si exista entre ellas el suceso en cues
tin se anotaba 1 en el rengln de E y en la columna del suceso correspon
diente; si no exista entre las columnas de la tabla el suceso en cuestin,
se agregaba una columna a la tabla, y se le nombraba usando las mismas
palabras empleadas por el entrevistador en su resumen, y se anotaba 1 en
el rengln de E y en la columna del suceso correspondiente.
3 Una vez terminada la codificacin de todos los casos de un entrevistador,
se discuti con l la tabla, para corregir lo necesario; se le planteaban las
dudas que tenan quienes codificaban, y l planteaba las suyas. Se acorda
ba la codificacin (en esa etapa).

10

11

12

13

14

15

16

17

Figura 1. Dendrograma calculado con el mtodo de conexin completa,

para los sucesos angulares. Presencias y ausencias comunes.

18

Grupo 1
Est formado por nueve hombres. Se caracteriza por los sucesos angulares tra
bajar en paraestatal y por profesionalizarse. Revisando las historias de vida
este grupo puede caracterizarse en otras palabras: es el desarrollo personal, orien
tado hacia la preparacin slida para llevar al cabo una actividad de servicio, y
hacia buscar transformar el entorno social, en general. Antes de revisar las histo
rias de vida hubiera podido pensarse que el grupo corresponda a profesionistas
que trabajan en las empresas; pero no es as; pues incluye obreros.
Se trata de personas para quienes las dificultades econmicas o sociales vividas
no parecen haber transformado la parte esencial de su vida, aunque la matizaron.
Para ellos, la vida de su propia familia no ha sido determinante, ni el matrimonio,
ni el nacimiento de los hijos, aunque ciertamente los aprecian y cuidan.
Los datos sugieren que se trata de'un grupo de individuos responsables que
pudieran convertirse en conductores de-una movilizacin social. Si se observa
que se trata de nueve individuos en una muestra de 125, puede apreciarse que
no son pocos.

Grupo 2
Est formado por ocho mujeres y nueve hombres, para quienes las oportunida
des encontradas en Lzaro Crdenas transformaron su vida, tenan una escolaridad
de nivel medio superior, y se haban independizado de la casa paterna. A juzgar por
sus historias de vida, esa independencia fue prcticamente una ruptura con los
padres. Su carcter es decidido. Representan quiz un importante estrato existente
a nivel nacional, producto de la poltica educativa, por una parte, pero tambin
de una decisin personal de romper esquemas culturales anteriores. Recuerda la
idea de la n u e v a clase de la que hablan los estadounidenses, aunque es incipiente.

Grupo 3
Constituido por 18 mujeres y 10 hombres, para quienes los sucesos angulares de
sus vidas estn estrechamente ligados a la familia, pero a la que formaron al con
traer matrimonio. Parecera que la vida familiar intensa es lo que identifica al
grupo; el inters en contai- con servicios y patrimonio adecuados para la familia es
fundamental. Sin embargo, no es el caso, puesto que slo para siete de ellos ha
sido angular la presencia de los hijos. Sus lugares de origen son tipo rancho (o La
Huacana, o Arteaga), o tipo Apatzingn (o Uruapan), y sus familias paternas eran

8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
27.
28.
29.
30.
31.
32.
33.
34.
35.
36.
37.
38.
39.
40.
41.
42.
43.
44.
45.
46.
47.
48.

Estudiar profesional.
Rol E familia paterna.
Conflicto con padres.
Muerte/accidente/enfermedad en la familia.
Alcoholismo (en la familia).
Migracin de E (bsqueda de nuevas oportunidades).
Independizarse de la casa paterna:
Pre-matrimonio.
Matrimonio (como suceso angular).
Cnyuge adecuado.
Cnyuge inadecuado.
Separacin de E.
Tener hijos.
Alcoholismo de E.
Dejar de beber.
Delitos.
Interrumpir estudios.
Trabajar Sicartsa,
Trabajar n k s .
Trabajar Fertimex.
Trabajar en comercio.
Trabajar como obrero.
Trabajar como tcnico.
Trabajar como profesional.
Dejar una empresa paraestatal.
Haber participado en una huelga.
Ser abandonado por el cnyuge.
Conflicto con superiores en el trabajo.
Establecerse independientemente.
Hacerse de casa o de departamento.
Construir casa.
Tener hijo fuera de matrimonio.
Estar aislado socialmente.
Enfermar repetidamente.
Falta escuela adecuada para los hijos.
Ascender de clase social.
Mejor salud en LC.
Haberse hecho ejidatario.
Conflicto con vecinos.
Vivir miserias de nio.
Encontrar oportunidades en LC.

49.
50.
51.
52.
53.
54.
55.
56.
57.
58.
59.
60.
61.
62.
63.
64.
65.

Haber participado en luchas sociales.

Supresin de vivienda por falta de ttulo de propiedad.
Haber tenido/tener puesto importante en gobierno.
Satisfecho con su trabajo.
Migracin por prdida de patrimonio (por necesidad).
Cambiar de religin.
Transmisin de oficio paterno.
xito en conflicto con autoridades.
Participacin con grupo religioso.
Capacitarse (sin estudios formales).
Ser madre soltera.
Permanecer como trabajador de confianza.
Limitacin profesional por sexo (mujer).
Organizador de actividades en LC.
Establecer negocio.
Haber participado como pandillero.
No conseguir trabajo en su especialidad.

La figura 1 muestra el dendrograma construido con el mtodo de conexin

completa, a partir del coeficiente de similaridad calculado como el nmero de pre
sencias y ausencias comunes de los sucesos angulares (y que, desde luego, se ha
transformado en un coeficiente de disimilaridad para expresarlo en la escala de
0 a 19 en la figura), para cada par de entrevistados. Aunque se han sealado en el
dendrograma las etiquetas que identifican a cada entrevistado, de hecho para
el lector no tienen significado, pero no es ese nivel de anlisis el que se quiere
ilustrar.
Puede apreciarse que el grado de dificultad que se tendra para comparar dos
dendrogramas correspondientes a los sucesos angulares de 125 entrevistados es
muy considerable; para hacerlo se procedera a identificar a los ncleos de indi
viduos ms fuertemente asociados, y a partir de ellos se localizara al resto de los
grupos e individuos.
En el dendrograma de la figura 1 se sealan, con un pequeo crculo, cinco
grupos identificares. Es importante observar que todos se forman a niveles se
mejantes, y que se funden en uno solo, relativamente cerca de esos niveles. Por
otra parte, ninguno de ellos es un grupo demasiado pequeo, pues el ms nume
roso de ellos es aproximadamente tres veces ms grande que el menor. Analizando
el comportamiento de las variables en cada grupo, y reasignando a algunos de los
individuos, los cinco grupos finales pueden describirse, a grandes rasgos, como
sigue:

42.
43.
44.
45.
46.
47.

Hacer dinero/acumular riqueza (ahorro).

Establecerse definitivamente en LC por oportunidades de trabajo.
Migrar por superacin general (laboral, cultural, social).
Apoyar al esposo (estudios, trabajo, etctera).
Cambiarse a Sicartsa para mejorar condiciones laborales.
Establecer negocio para dar empleo a otros.

En el dendrograma de la figura 2 se sealan con un pequeo crculo tres gru

pos identificares, y con un cuadrito a un cuarto, que no est igualmente bien for
mado. Es importante observar que, a diferencia del caso de los sucesos angulares,
no todos los grupos se forman a niveles semejantes, y que las asociaciones tem
pranas ocurren ms tarde que en el caso de los sucesos angulares. Por otra parte,
todos tienen tamao semejante.
Tambin es preciso observar que, a diferencia del caso de los sucesos angu
lares, en el caso de los propsitos de vida el rango de la escala de asociacin va
de 0 a 28, mientras que para aquellos va de 0 a 19. Esta diferencia seguramente
es debida al nmero de variables en un caso y en otro, como tambin puede serlo
la ocurrencia tarda de las asociaciones ms tempranas.
Analizando el comportamiento de las variables en cada grupo, y reasignando
a algunos de los individuos, los grupos finales podran describirse, a grandes ras
gos, como sigue:

Grupo 1
Est formado por 22 hombres y 6 mujeres. Se caracteriza porque se han propues
to hacer estudios profesionales, realizarse profesionalmente, ser independientes y
transformar la sociedad.
En promedio, nacieron en el ao 1957. De ellos, nueve han realizado estudios
superiores, 11 han terminado hasta el nivel prepa-Conalep-normal, tres han termi
nado hasta la secundaria, y dos terminaron hasta la primaria. Por lo que se refiere
a la escolaridad mxima de los hermanos de los entrevistados, incluyndolo a l
mismo, hay 14 que tienen un hermano profesionista, hay dos que tienen un her
mano con prepa-Conalep-normal, y uno que tiene un hermano con secundaria.
Por lo que se refiere a la escolaridad de las parejas representadas en este
grupo, 43 por ciento de estas uniones estn formadas por individuos con niveles
prepa-Conalep-normal o profesional, en contraste con 12 por ciento de los nive
les primaria-secundaria.

10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28

Figura 2. Dendrograma calculado con el mtodo de conexin completa,

para los propsitos de vida. Presencias y ausencias comunes.

de tamao reducido (3 a 5 hijos), y tuvieron vivienda propia, cuando los entre

vistados eran hijos de familia.
Por lo que respecta a la escolaridad de las parejas, hay una clara tendencia a
que ambos tengan ya sea la misma escolaridad, o consecutiva, siendo el hombre
quien tiene ms baja escolaridad de los dos.

Grupo 4
Son 15 mujeres y 15 hombres cuyos sucesos angulares no permiten identificarlos
con claridad. Quiz estos rasgos pudieran explicarse como consecuencia de una cul
tura emergente, an indefinida. Sin duda se trata de un grupo de la m uestra que
plantea al investigador muchas preguntas y, por lo tanto, la necesidad de profun
dizar en el conocimiento del mismo. Este grupo representa alrededor de una cuar
ta parte de la muestra total; es decir, es suficientemente grande como para juzgar
que se trata de una cuestin relevante.

Grupo 5
Formado por 19 hombres y 6 mujeres, para quienes la migracin misma es lo de
terminante de muchos otros aspectos de su vida. Parecen tener siempre la dispo
sicin de hacer las maletas si acaso ocurre algo que no les parezca. Desde luego,
migran para encontrar oportunidades, y en Lzaro Crdenas las han encontrado,
pero no parecen tener mucha disposicin a construir soluciones, sino a encontrar
las. Investigadores de El Colegio de Michoacn han detectado una cultura de la
m igracin en el estado; estos datos refuerzan su apreciacin. Si para este grupo
la migracin es una forma de vivir; si para resolver los problemas siempre consi
deran la migracin como una alternativa, arraigarse a un lugar ser mucho ms
difcil que para aquellos que no comparten esta tradicin.

P r o p s it o s

d e vida

La tabla que describe a los entrevistados en trminos de los propsitos de vida fi

nalmente, luego de aplicar repetidas veces las etapas 4 y 5 recin descritas, result
tener 125 renglones y 47 columnas; por lo tanto, el coeficiente de disimilaridad
entre entrevistados tambin tuvo 7,750 datos. Los propsitos de vida finales fue
ron los siguientes:

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
27.
28.
29.
30.
31.
32.
33.
34.
35.
36.
37.
38.
39.
40.
41.

Sobrevivir E y familia paterna.

Formar su propia familia.
Sobrevivir E/familia nuclear.
Dar estudio a los hijos.
Tener una vida familiar intensa.
Lograr bienes materiales.
Atender a los hijos.
Dar a los hijos lo que E no tuvo.
Hacer estudios post-secundaria.
Aprender ms en el trabajo.
Progresar en el trabajo (ascenso).
Ser independiente.
Ascender de clase social.
Relacionarse con una clase social ms alta.
Desenvolverse socialmente.
Conseguir nuevo trabajo.
Enfrentar lo que venga.
No tener ms hijos.
Volver al lugar de origen (atender las propiedades paternas).
Gozar de la vida (optimista).
Transformar la sociedad (ayudar a los dems).
No ser como el padre.
Hacerse de terreno y casa.
Tener empleo fijo.
Dar estudio a los hermanos de E (ms que el suyo).
Ser tcnico especializado.
Hacer estudios profesionales.
Realizarse profesionalmente.
Ganar la confianza del padre (respeto).
Tener tierra para siembra.
Ayudar familia extensa.
Buscar mejor ambiente (para hijos).
Vivir mejor.
Tener mejor salario.
Regresar al lugar de origen.
Construir (ya teniendo terreno).
Migrar, si no progresa en trabajo.
Migrar de LC (falta de integracin).
Casarse (establecerse).
Seguir al esposo a donde sea.
Progresar (negocios).

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Grupo 2
E st integrado por 19 hombres y 8 mujeres, que se caracterizan por los prop
sitos de atender a los hijos, formar su familia, dar estudio a los hijos y, en menor
medida, progresar en el trabajo y construir una vivienda.
En promedio nacieron en el ao 1950. De ellos hay dos profesionistas, cuatro
han estudiado hasta prepa-Conalep-normal, nueve hasta secundaria, cuatro has
ta primaria, y dos son analfabetos. Por lo que se refiere a la escolaridad mxima
de los hermanos de los entrevistados, incluyendo la de l mismo, hay uno que
tiene un hermano profesionista, hay cinco que tienen un hermano con prepa-Conalep-normal, cuatro que tienen un hermano con secundaria, y cinco que tienen
u n hermano con primaria.

Grupo 3
Est formado por 20 hombres y 8 mujeres, y se caracteriza por el propsito de ha
cerse de casa y terreno. Tiene un subgrupo que, adems, se propone vivir mejor y
progresar en el trabajo.
En predio nacieron en el ao 1957. De ellos dos han realizado estudios pro
fesionales, 10 han estudiado hasta prepa-Conalep-normal, cinco estudiaron hasta
secundaria, nueve hasta la primaria, y hay un analfabeta. Por lo que se refiere a
la escolaridad mxima de los hermanos de los entrevistados, incluyendo la de l
mismo, hay cuatro que tienen un hermano profesionista, hay tres que tienen un
hermano con prepa-Conalep-normal, 44 que tienen un hermano en secundaria,
y siete que tienen un hermano con primaria.
De acuerdo a la escolaridad de las parejas presentadas en este grupo, 53 por
ciento de estas uniones est formado por individuos de niveles primaria y secun
daria, en contraste con 6 por ciento formado por personas de niveles prepa-Co
nalep-normal o profesional.

Grupo 4
Est formado por 13 mujeres y 9 hombres, que carecen de propsitos explcitos en
su vida. Esto no es extrao. En otros estudios realizados mediante seguimiento de
dos aos en cada uno de los casos, tambin se han identificado grupos de indi
viduos carentes de propsitos explcitos de vida, cuya manera de vivir podra
describirse diciendo que estn dispuestos a enfrentarse a lo que venga. En las
culturas emergentes, la serendipia es un elemento fundamental de la vida coti
diana: puesto que no hay tradiciones que orienten las decisiones del individuo,
es necesario estar a la caza de las oportunidades que la vida presenta.

Nacieron en promedio en el ao 1955. De ellos, uno estudi profesional, cua

tro hasta prepa-Conalep-normal, siete hasta secundaria, y cinco estudiaron hasta
la primaria. Por lo que se refiere a la escolaridad mxima de los hermanos de los
entrevistados, incluyendo la de l, hay dos que tienen un hermano profesionista,
hay seis que tienen un hermano con prepa-Conalep-normal, tres que tienen her
mano con secundaria, y tres que tienen un hermano con primaria.

C o m n ta n o s a la tercera parte
1. Al trmino de la investigacin en Lzaro Crdenas, una vez que se haban
obtenido los grupos con los mtodos de clasificacin, los resultados les
fueron presentados a algunos de los entrevistados, con la intencin de con
trastar la percepcin de los investigadores con la de los entrevistados;
considerando la descripcin de-cada uno de los grupos, prcticamente
todos los entrevistados se identificaron con el grupo en el que el dendro
grama los haba colocado.
2. Los tiempos y los costos de realizacin de investigaciones como la aqu
presentada, as como los resultados obtenidos, sugieren que la metodolo
ga empleada puede servir en la exploracin rpida de una poblacin de
magnitud importante, que aporte nitidez til para el planteamiento de investigacions posteriores, de otro nivel de profundidad.
3. Asimismo, la realizacin de programas en los medios masivos de comunica
cin, en los que se entrevista a pocas personas que, se supone, son repre
sentativas de algn grupo, puede y debe pasar a un elaboracin que incluya
la exploracin de la poblacin que se pretende describir, para ubicar me
jor la muestra que ser entrevistada, como al auditorio, que podra conocer
mejor sobre los tipos de personajes relevantes en un estrato social deter
minado. Para ese propsito tambin sirven los mtodos descritos.

B ib l io g r a f a
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G a lin d o

La literatura sobre clasificacin reporta una gran cantidad de formas para es

tablecer la disimilaridad (similaridad) en casos concretos. La multidimensionalidad
del espacio en que se describen los objetos se amalgama en un solo nmero para
cada par de objetos, y es con base en estos nmeros que se construyen las clasifica
ciones. Es decir, al calcular un coeficiente de disimilaridad se pierde informacin;
por eso es necesario evaluar los dendrogramas a partir de los datos originales.
Siempre es necesario tener en mente que las variables pueden oscilar en ran
gos muy distintos, por lo cual, con frecuencia se requiere hacer equiparables los
rangos de todas las variables. As, por ejemplo, si se describe a distintos pases en
trminos de su poblacin y del ingreso mensual per capita, la primera variable ser
del orden de millones, mientras que la segunda ser de cientos o miles, y como
consecuencia la poblacin podra tener un peso excesivamente grande compara
do con el que pudiera tener el ingreso mensual per capita.

Construccin de dendrogramas
Anderberg ha enumerado con claridad algunos puntos fundamentales en torno al
anlisis de cmulos. Son los siguientes:
1. Cualquier conjunto de datos puede clasificarse de muchas maneras dis
tintas , significativas en diferentes sentidos, ya que cada clasificacin puede
reflejar aspectos distintos de los mismos datos.
2. El papel fundamental de estos mtodos de anlisis es sugerir hiptesis,
aunque frecuentemente se cree que los resultados que producen tienen va
lidez por ese solo hecho. En realidad, todo resultado as obtenido debe ser
defendido con argumentos propios del rea de la que provienen los datos.
3. Puesto que una clasificacin no se establece definitivamente con los m
todos numricos de clasificacin, ya que debe entenderse como un esque
ma posible que el usuario debe afinar, es necesario justificar con cuidado
el uso de mtodos de clasificacin excesivamente costosos, y tener la
tendencia a utilizar otros que no lo sean.
4. El anlisis mediante estos mtodos es una mezcla de imponer una estruc
tura a los datos (la del mtodo de clasificacin) y descubrir una estructu
ra en los datos (la del problema que los gener).
5. A partir de los puntos anteriores de este apartado, no sorprende que con
frecuencia se observe que la clasificacin calculada no es razonable para
todo el conjunto de datos, sino solamente para una parte de ellos.
6. No hay que olvidar que los siguientes casos son posibles:

a) Los datos no contienen ningn grupo.

b) Los datos forman paite de un solo grupo.
Evaluacin de los dendrogramas
A nivel del coeficiente de disimilaridad
Como se ha dicho, no todo coeficiente de disimilaridad corresponde perfectamen
te a un dendrograma, por lo cual es siempre necesario evaluar qu tanto se ha de
formado el coeficiente dato.
Para esto, existen alternativas numricas, como puede ser la aplicacin de
cualquiera de las frmulas de distancia presentadas en la seccin disim ilaridad
y sim ilaridad, ya que se puede considerar a cada coeficiente como una descrip
cin de una unidad con base en una serie de nmeros, exactamente igual a como
se ha hecho con cada elemento en los ejemplos considerados.
Sin embargo, es necesario reconocer la naturaleza heurstica de los mtodos
de clasificacin propuestos, por lo que el usuario no debe pretender hacer la eva
luacin usando principalmente mtodos numricos, sino que debe asumir la res
ponsabilidad de hacerla interpretando los resultados; en este sentido se puede
aprovechar la observacin de la pgina 487, en donde se indica que la tabla de un
dendrograma contiene grandes bloques rectangulares de valores constantes. Si
los renglones de la tabla del coeficiente de disimilaridad se reordenan usando el
orden de objetos que indique el dendrograma, es posible observar qu tanto
difiere del patrn de grandes bloques rectangulares de valores constantes.
A nivel de la tabla de objetos contra variables.
Si el coeficiente de disimilaridad ha sido calculado a partir de una descripcin de
objetos en trminos de un conjunto de variables, es necesario evaluar tambin los
dendrogramas construidos, considerando esa informacin inicial. De hecho, el
usuario deber tratar de establecer qu valores de qu variables identifican a cada
uno de los grupos construidos. Si tal cosa puede hacerse con claridad, el usuario
podr pasar de lleno a la etapa de interpretacin.
Esta forma de evaluacin tambin corresponde a la naturaleza heurstica de
los mtodos de clasificacin, desde luego.
Para este nivel de evaluacin es muy importante observar que as como se
construyeron dendrogramas para los objetos descritos en la tabla de datos inicia
les, tambin es posible construir dendrogramas tomando alas columnas (variables)
como objetos a clasificar, y reordenando en la tabla de objetos-contra-variables a
las variables conforme al orden que para ellas indique su dendrograma.

Colaboradores

G u ille r m o E s pin o s a . Matemtico.

Trabaj ms de 20 aos en el im ass de la unam .

apar@data.net.mx
Antroplogo e historiador. Trabaja en el
jaceves@mail.udeg.mx

J orge A c e v e s .

Comuniclogo
infosel.net.mx

H e r ib e r t o L p e z .

ciesa s

de Occidente.

socilogo. Trabaja en Televisa. herilope@

Comuniclogo y socilogo. Trabaja en Televisin Azteca.

rclifford@tvazteca.com.mx

R eg in a l d C l if f o r d .

Comuniclogo y socilogo. Trabaja en la Universidad Intercon

tinental. angel3@mext.clubinter.net

B e r n a r d o R u s s i.

Comunicloga y sociloga. Trabaja en radio y en promocin de

cultura ecolgica. 74174.2325@compuserve.com

M arta A l c o c e r .

Lingista y antroploga. Trabaja en la Escuela Nacional de An

tropologa e Historia. pama@servidor.unam.mx

J u liet a H a id a r .

Comuniclogo y socilogo. Trabaja en la Universidad Com

plutense de Madrid, sierra@idecnet.com

F r a n c isc o S ie r r a .

Historiador. Trabaja en la Universidad Iberoamericana-Santa Fe. alfonso.mendiola@uibero.mx

A l f o n s o M e n d io l a .

G u iller m o Z e r m e o . Historiador.

Trabaja en la Universidad Iberoamencana-Santa Fe. guillermo.zermeo@uibero.mx

Comuniclogo y antroplogo. Trabaja en la Universidad de Colima.

jgalindo@cgic.ucol.mx

J es s G a l in d o .