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Los Obstculos
que se oponen al acceso,
a la utilizacin y
a la transferencia de
la informacin
conservada en los archivos:
U n estudio del R A M P
Pars, 1983
PGI-83/WS/20
PARIS, 1983
Asiento recomendado:
Duchein, Michel
Los obstculos que se oponen al acceso, a la utilizacin y a la transferencia
de la informacin conservad^ en los archivos: un estudio del RAMP/preparado
por Michel Duchein /para el/ Programa General de Informacin y Unisist.
Pars: Unesco, 1983. 57 pgs., 30 cm. (PGI-83/WS/20).
I.
II.
Unesco, 1983
PREFACIO
La Divisin del Programa General de Informacin de la Unesco ha elaborado un
programa coordinado a largo plazo, el Programa de Gestin de Documentos y Archivos
(Records and Archives Management Programme, RAMP), con el objeto de satisfacer las
necesidades de los Estados Miembros, y en especial de los pases en desarrollo, en
ese campo especializado que constituye la gestin de documentos y la administracin
de archivos.
Los elementos bsicos del RAMP responden a los grandes temas del propio
Programa General de Informacin. De ese modo, el RAMP comprende proyectos, estudios
y otras actividades destinadas a:
1.
2.
3.
4.
5.
- ii INDICE
Pgina
1.
INTRODUCCIN.
1.1
1.1.1
Definicin de un archivo
1.1.2
1.1.3
1.1.4
1.2
1.4
2.
11
11
2.1.1
Origen
11
2.1.2
1.3
2.1
2.2
12
13
16
2.4
16
2.5
18
2.3
2.5.1
2.5.2
19
21
2.5.3
2.5.4
26
2.5.5
27
28
2.5.6
. .
25
- Ill -
Pgina
6
29
2.6.1
29
2.6.2
31
32
34
35
35
3.1.1
3.1.2
3.1.3
3.1.4
2
35
35
37
38
39
42
42
43
4.2.1
43
4.2.2
44
45
47
47
48
49
CONCLUSION
51
- IV -
Apndice 1
Textos de leyes y reglamentaciones actualmente en vigor relativas
al acceso a los archivos.
Apndice 2
Bibliografa sumaria.
Apndice 3
Repblica Federal de Alemania:
11 de septiembre de 1969.
Apndice 4
Estados Unidos de Amrica: Freedom of Information Act, 1974
Presidential Recordings and Materials Preservation Act,
Privacy Act, 1974.
Apndice 5
Francia: Loi nQ 78-753 du 17 juillet 1978. Titre premier.
De la libert d'accs aux documents administratifs.
Loi nQ 79-18 du 3 janvier 1979 sur les archives...
Dcret n 79-834 du 22 septembre 1979 portant application de l'article
9 de la loi nQ 78-753 du 17 juillet 1978 en ce qui concerne la libert
d'accs aux documents administratifs...
Dcret nQ 79-1038 du 3 dcembre 1979 relatif la communicabilit des
documents d'archives publiques...
Apndice 6
URSS:
1980
PGI-83/WS/20
1.
INTRODUCCIN.
1.1
1.1.1
Definicin de un archivo
Antes
archivos",
que, en el
ciones muy
2)
Ibid.:
PGI-83/WS/20 - pg. 2
Por ltimo, y con arreglo a la definicin ya aceptada universalmente, se sobreentiende que la palabra archivo se aplica a todas las formas materiales que puede
asumir un documento, trtese de documentos tradicionales (textos), de representaciones como los mapas y los planos, de documentos fotogrficos -incluso pelculas y
microfilmes- documentos sonoros documentos producidos y legibles por mquina (documentos de composicin mecnica y automatizada).
1.1.2
Por lo que sabemos, el acceso a los depsitos de archivos establecidos por las
reyes y los sacerdotes en la antigedad estaba estrictamente limitado a los funcionarios oficiales que los custodiaban o a las personas munidas de un permiso especial
otorgado por la autoridad suprema. En efecto: la conservacin de los archivos
siempre estuvo vinculada al ejercicio del poder; disponer de la memoria es un instrumento esencial para gobernar y administrar. Acceder a ella, en consecuencia, no
era un derecho, sino un privilegio. Es por ello que, antiguamente, el cargo de
archivista siempre fue considerado un puesto de alto rango, prximo a la autoridad
ejecutiva: en el imperio chino o bizantino, tambin en los.jcalifatos, el "guardin
de los archivos imperiales" -cualquiera fuere su ttulo oficial- era, en la prctica,
un ministro investido de elevadas responsabilidades. A menudo (como en el antiguo
Egipto, en Mesopotamia, en China), la custodia de los archivos revesta incluso un
carcter religioso ya que se conceba el destino de la humanidad como un eterno
retorno de ciclos cronolgicos y el conocimiento del pasado como la nica clave
para comprender la evolucin de ese destino y dominar su renuevo. Se comprende que,
en esas condiciones, la .utilizacin de los archivos haya estado rodeada de grandes
precauciones para impedir cualquier indiscrecin y toda curiosidad hostil.
A pesar de las lagunas de nuestro conocimiento en la materia, parece evidente
que la idea de abrir los archivos a la investigacin no oficial germin en estrecha
vinculacin con el nacimiento de la nocin de democracia, es decir, con la ciudad
ateniense del siglo IV a. de J.C. Los litigantes ante un tribunal podan solicitar
que se buscaran en los archivos oficiales los documentos que apoyaban su alegato.
De igual modo, cuando un magistrado electo era acusado de traicin o de violar las
leyes, el conservador de los archivos deba proporcionar los documentos pertinentes.
Pero el ejemplo ateniense mantuvo succarcter excepcional, prcticamente nico,
durante largos siglos. Ni en los reinos e imperios de Oriente y del Lejano Oriente,
ni en Roma, ni en la Europa medieval (trtese del mundo latino o del mundo helnico),
el acceso a los archivos era posible para otros que no fueran los privilegiados, o
los propios dueos del archivo. Los monjes que redactaban los anales de los monasterios, los cronistas a quienes soberanos y prncipes encargaban la tarea de escribir
los hechos de sus reinos, podan recurrir a la documentacin de los archivos, pero
eran casos excepcionales y en modo alguno el ejercicio de un derecho. En realidad,
el aprovechamiento de los archivos para preparar obras histricas apenas era un aspecto de su empleo con fines utilitarios : la historia misma se conceba como un
medio auxiliar para gobernar cuerpos o almas.
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No obstante, en los pases de cultura europea, iba ganando espacio, hasta convertirse en un concepto prcticamente generalizado, la idea de que los archivos
constituan la base de los estudios histricos y que los Estados tenan la obligacin
de abrirlos a los investigadores.
La guerra de 1914-1918 provoc la cada de tres imperios -el ruso, el austrohngaro y el otomano- y facilit as el acceso a los archivos de varios pases. Fue
aumentando gradualmente la frecuentacin de los depsitos de archivos, de manera que,
en vsperas de la Segunda Guerra Mundial, raros eran -al menos, en teora- los pases
donde no se admita el principio de accesibilidad de sus archivos para los investigadores .
Sin embargo, perduraban numerosos obstculos adversos a una mayor liberalizacin,
tanto jurdica y psicolgica como material. A cubierto del liberalismo aparente de
leyes y reglamentaciones, muchos gobiernos o directores de servicios archivsticos
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PGI-83/WS/20 - pg. 6
PGI-83/WS/20 - pg. 7
1.2
En el mundo actual, son pocos los pases que no admiten, al menos en teora, un
cierto derecho de acceso a los archivos pblicos. No obstante, por una parte, ese
derecho est expresado con diversa claridad y su precisin vara segn los pases;
por otra parte, su prctica es muy desigual, padece restricciones oficiales o no
oficiales que, en algunos casos, incluso conducen de hecho a limitar el acceso a
los archivos nicamente a las "personas autorizadas", es decir, a negrselo al pblico
en general.
Ms adelante examinaremos los aspectos jurdicos, psicolgicos y polticos de
estas cuestiones. Cabe, sin embargo, resumir aqu sin ms demora los obstculos que
siembran el camino hacia la accesibilidad total de los archivos.
Frente al "derecho a la informacin", los juristas pueden invocar diversos principios postulados por las leyes nacionales e internacionales:
- el derecho de los ciudadanos al respeto de su vida privada;
- la necesidad de proteger la seguridad de los Estados y sus relaciones multilaterales o bilaterales;
- la necesidad de proteger el orden pblico y la seguridad de los ciudadanos y,
en particular, de perseguir a los culpables de crmenes y delitos e impedirles
que perjudiquen a la sociedad;
- la necesidad de proteger la propiedad intelectual;
- la necesidad de proteger el secreto industrial y comercial;
- con respecto a los archivos privados, el derecho de los propietarios a la libre
utilizacin de un bien personal.
A todo ello se suman los obstculos de orden prctico:
- la necesidad de conservar en buen estado material los documentos de archivo,
hecho que impide manipularlos con exceso;
- la limitacin de los medios financieros y de personal que permitiran multiplicar las copias de un documento a fin de proteger el original;
- la dificultad de dotar a todos los documentos de instrumentos descriptivos
(inventarios, repertorios, ndices, etc.) lo suficientemente pormenorizados
como para que todas las personas interesadas puedan tomar conocimiento de su
existencia y contenido;
- la limitacin de los das y horarios de funcionamiento de las salas de lectura
de los servicios de archivo, la menguada capacidad de esas salas, el insuficiente nmero de empleados para comunicar los documentos.
Adems, el acceso a ciertas categoras de documentos tropieza con obstculos especficos
1)
- para consultar los documentos audiovisuales , la necesidad de recurrir a
aparatos (proyectores, visionadoras, magnetfonos, magnetoscopios, etc.) que
a veces son costosos y de difcil manejo;
1)
PGI-83/WS/20 - pg. 8
Archivos e investigacin:
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sta boga origin, a su vez, la proliferacin en este campo de asociaciones, revistas especializadas, manuales mejor o peor preparados. En algunos depsitos de
archivos de Francia y de otros pases, la proporcin de peticiones de consulta de
documentos para investigaciones genealgicas alcanza el inquietante porcentaje del
75 y aun del 80%. Este hecho es causa de una preocupacin particular; porque resulta,
sin duda, satisfactorio que el acceso a los archivos tenga la mayor amplitud posible,
pero esa clase de investigaciones se vuelca sobre un nmero restringido de categoras
de documentos (registros de estado civil, documentos notariales, relaciones nominativas del estado de la poblacin, registros de reclutamiento militar, etc.) y crea
serios riesgos para la buena conservacin de los documentos. Es un punto que no
puede silenciar ningn estudio sobre la accesibilidad de los archivos.
En general, los archivistas -preciso es reconocerlo- se muestran poco sensibles
a este nuevo aspecto de los deseos y demandas del pblico. En la mayor parte de los
pases (debido a su propia formacin intelectual), estn ms habituados a las investigaciones de los historiadores, que configuran su "clientela" ms asidua. Pero no
podemos ignorar la actual tendencia a una apertura mayor de los archivos, que supere
las fronteras del pblico universitario tradicional. Tambin los museos de archivos,
las exposiciones de documentos, las publicaciones de divulgacin, deben tener presente la nocin de "acceso a los archivos", aunque esto exija un nuevo esfuerzo de muchos
archivistas.
Por otra parte, en el seno mismo de las instituciones de archivstica o fuera
de ellas, se comienza a advertir la multiplicacin de asociaciones y grupos que, entre
otras finalidades, se proponen facilitar el acceso a los archivos del pblico en
general. Este aspecto de la "publicidad" de los archivos fue objeto de interesantes
debates en el 9s Congreso Internacional de Archivos (Londres, 1980) a raz del informe
que presentara la Sra. Claire Berche sobre "Les archives et le grand public" (Archivum,
vol. 29) .
_
PGI-83/WS/20 - pg. 11
2.
2.1
2.1.1
El problema de la accesibilidad de los archivos sufri una profunda transformacin -sin duda, la ms importante desde el punto de vista jurdico desde la existencia misma de los archivos- con la aparicin reciente de la nocin de "derecho a la
informacin": a partir de ella, el acceso a los archivos ya no se considera un privilegio o una facilidad reclamada por los historiadores para investigar, sino un
derecho que la ley garantiza a todos los ciudadanos. Sin embargo, este derecho
"hace el papel de recin llegado a la familia de los derechos humanos", como seala
el jurista Jean Rivero. Se puede, por cierto, considerar que emana muy naturalmente
del derecho a la libertad de culto y de palabra que garantizaron la Declaracin de
los Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789 en Francia y el Bill of Rights de
1791 en los Estados Unidos. Pero ninguno de esos dos textos lo menciona explcitamente y tampoco lo hacen las dems Constituciones o leyes del siglo XIX y de la primera mitad del siglo XX. As, la Constitucin de la Repblica Argentina de 1853
establece el derecho "de ensear y aprender... y de publicar sus ideas por la prensa
sin censura previa", pero no formula el derecho de acceso a la informacin propiamente
dicho.
El derecho de acceso a los archivos pblicos tambin se puede relacionar con la
nocin de libertad de prensa. En esa calidad figura, desde 1766, en la Constitucin
del Reino de Suecia,y est expresado hoy del modo siguiente: "Para favorecer el
intercambio de opiniones y la informacin del pblico, todo ciudadano sueco tendr
libre acceso a los documentos oficiales..."
La ley francesa del 25 de junio de 1794 (7 Mesidor, Ao II), al establecer el
principio de que todo ciudadano poda obtener gratuitamente la comunicacin de los
documentos de los "archivos nacionales", contemplaba, sobre todo, la necesidad de
que los ciudadanos conocieran la magnitud de sus derechos, particularmente en lo
relativo a la abolicin de los derechos feudales y a la venta de los dominios nacionalizados por las leyes revolucionarias.
El derecho de acceso a los archivos oficiales se podra, finalmente derivar del
derecho de los ciudadanos a controlar los actos de los funcionarios, tal como lo
enuncia la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789 (artculo
15): "los agentes pblicos deben rendir cuenta de su administracin".
Sin embargo, slo despus de la Segunda Guerra Mundial el derecho a la libre y
total informacin fue explcitamente formulado; lo proclam, con particular solemnidad, la Declaracin Universal de Derechos Humanos que las Naciones Unidas aprobaron
en 1948: "derecho a... investigar y recibir informaciones y opiniones, y el de
difundirlas , sin limitacin de fronteras..." (artculo 19).
Con espritu algo distinto, pero pareja nitidez, el Papa Juan XXIII afirm en
(1963, en la encclica Pacem in Terris: "Todo ser humano tiene derecho... a la libertad en la bsqueda de la verdad... salvaguardando las exigencias de la moral y el
bien comn. Tiene igualmente derecho a una informacin objetiva".
El Consejo Internacional de Archivos sac inmediatamente las conclusiones que
emanan de estos principios en lo que se refiere al acceso a los archivos; estn
contenidas en sus estatutos, aprobados al fundarse el CA, en 1948: entre sus
"objetivos generales", enumerados en el artculo 2, figura la realizacin de esfuerzos
para "hacer ms fcil el acceso a los archivos".
PGI-83/WS/20 - pg. 12
2.1.2
Como sucede con muchos otros principios, el derecho de acceso a los documentos
oficiales se tradujo imperfectamente, en los hechos, durante mucho tiempo. En casi
todas partes, el "secreto administrativo" pes -tanto o ms que el deseo de proteger
la vida privada de los ciudadanos- para impedir el acceso a los documentos ms
recientes, en particular a todos los que an no ingresaban a los depsitos de archivos pblicos.
Las Constituciones de ciertos Estados enunciaban, ciertamente, el principio del
libre acceso a la documentacin administrativa (por ejemplo, el artculo 30 de la
Constitucin de Costa Rica, de 1949 estipular: "Se garantiza el libre acceso a los
departamentos administrativos con propsitos de informacin sobre asuntos de inters
pblico. Quedan a salvo los secretos de Estado"). Pero ese principio pocas veces
dejaba de ser mera letra muerta, debido a la ausencia de medidas concretas destinadas
a su aplicacin.
Finlandia -donde an perdura, desde el siglo XVIII, la tradicin liberal suecafue el primer pas, despus de la Segunda Guerra Mundial, en que se dict una
ley especfica para garantizar la "publicidad de los documentos de carcter general"
(ley del 9 de febrero de 1951) . Esta ley estipula que, en principio, los documentos
de carcter general emitidos o recibidos por las autoridades administrativas son
accesibles a todos los ciudadanos finlandeses sin demora alguna, y enumera los casos
en que el gobierno puede, por decreto, declarar que determinados legajos estn excluidos de esa libre comunicacin. Por primera vez -con excepcin de la ley sueca
de 1766- se estableci as una clara distincin entre el concepto de accesibilidad
y la nocin de depsito de archivos, una verdadera revolucin en la prctica, aunque
no conmoviera a la teora.
Debido a su valor ejemplar, la ley de los Estados Unidos de 1966 ("Freedom of
Information Act", modificada en 1974-1975: 5 U.S. Code 552) reviste particular importancia en la evolucin de la teora de la accesibilidad de los documentos pblicos.
Se basa en el principio de que "la democracia funciona en las mej-ores condiciones
cuando el pueblo dispone de toda la informacin permitida por la seguridad del pas"
(Memorandum del Ministro de Justicia, 1967) . Con esa finalidad, define los documentos
que deben ser obligatoriamente comunicados a peticin de la persona interesada, as
como aquellos que el Federal Register tiene la obligacin de publicar. A contrario,
enumera muy pormenorizadamente los documentos que, por alguna razn, deben ser
excluidos de ese libre acceso (examinaremos tales excepciones ms adelante). Por
ltimo, estipula los procedimientos pertinentes para solicitar la comunicacin, para
denegarla, los recursos posibles en este ltimo caso, etc.
En ninguna parte del texto de esta ley figura la palabra archivo. Se trata, en
consecuencia, de una ley cuya ptica es absolutamente ajena al enfoque tradicional
de las leyes sobre archivos, que esencialmente consideran que los.documentos son
fuentes de investigacin retrospectiva. La "Freedom of Information Act" se interesa
por los documentos a.-partir de su creacin. Es una ley que incumbe a la administracin, no a los archivos. Sus efectos para los depsitos de archivos son de carcter
secundario, no constituyen su objetivo principal.
La aplicacin prctica de la "Freedom of Information Act" de 1966 puso de manifiesto algunas lagunas del texto original, particularmente en lo que se refiere a la
rapidez de las comunicaciones pedidas. La enmienda de 1974-1975 corrigi esas
deficiencias.
PGI-83/WS/20 - pg. 13
Una caracterstica comn a las leyes sobre el acceso a la documentacin administrativa sancionadas.;en Suecia, Finlandia, EE.UU., Francia, Noruega, los Pases Bajos,
Australia y Canad es que, en principio, estipulan el derecho de acceso a los documentos sin postergaciones temporales y consideran que los documentos excluidos son excepciones, estrictamente establecidas. Se trata, pues, de un vuelco total de la legislacin tradicional que, por el contrario, observaba como norma la no accesibilidad
temporal, salvo excepciones.
El acceso est .garantizado legalmente, cualquiera sea el lugar donde se conserven los documentos, un depsito de archivos o una oficina administrativa: es otra
innovacin de proporciones.
PGI-83/WS/20 - pg. 14
Las leyes sobre el libre acceso exponen de manera bastante detallada los procedimientos reglamentarios para solicitar la comunicacin de documentos. En Francia se
ha emitido un decreto especfico para reglamentar la ley (decreto del 6 de diciembre
de 1978).
Las siete leyes mencionadas enumeran con mayor o menor precisin los documentos
excluidos del libre acceso y este punto, precisamente, como era previsible, suscita
la mayor parte de las impugnaciones.
Tanto en los Estados Unidos como en Australia, las impugnaciones en caso de una
negativa injustificada de acceso son ventiladas en los tribunales: las "Districts
Courts" en los Estados Unidos, sin perjuicio de las sanciones administrativas que
pueda aplicar la "Civil Service Commission", y el "Administrative Appeals Tribunal"
en Australia. En Finlandia, las impugnaciones son tratadas por la Suprema Corte
Administrativa. Por el contrario, en Francia y en Noruega son sometidas en primera
instancia a comisiones especiales: la Comisin de Acceso a la Documentacin Administrativa y la Comisin sobre el Secreto y la Investigacin, respectivamente; el caso
pasa a los tribunales slo cuando la administracin resuelve no hacerse eco de la
opinin de la comisin. En Canad, el Comisario de la Informacin -designado por el
Gobernador en reunin de gabinete, con el acuerdo del Senado y de la Cmara de los
Comunes- es el encargado de instruir los puntos litigiosos derivados de la aplicacin
de la ley sobre el acceso a la informacin; sus decisiones pueden ser modificadas
por la Corte Federal.
En los Estados Unidos, la aplicacin de la ley sobre el acceso a la informacin
ha acarreado gastos considerables y tambin, segn una opinin generalizada, un cierto
nmero de abusos. Como el acceso a los documentos constituye un derecho es, en efecto,
muy difcil impedir que simples curiosos y aun bromistas malvolos exijan la comunicacin de centenares o de miles de documentos sin necesidad de justificar sus peticiones. Del mismo modo, el derecho a la obtencin de fotocopias -imprudentemente
enunciado en las leyes estadounidense y francesa- implica una sobrecarga de trabajo
para los servicios de fotocopias. En los Estados Unidos, el Federal Bureau of
Investigation (vctima principal de la "Freedom of Information Act") se vio en la
necesidad de emplear 300 personas en 1981 nicamente para responder a todas las peticiones de comunicacin de documentos, por un costo anual de 10.000.000 de dlares.
Es por ello que el Ministro de Justicia, William F. Smith, anunci en 1981 que
se tornaba imprescindible la reforma completa ("through review") de la "Freedom of
Information Act", dado que la experiencia haba demostrado que demasiada gente la
utilizaba "con fines que el Congreso no ha previsto". De ah que el senador republicano Orrin G. Hatch presentara en 1981 un proyecto de ley ("Bill") destinado a
restringir en buena medida el liberalismo de la ley de 1966/1974-1975.
En Francia, la ley de 1978 ha dado pie a menos abusos, aparentemente; es verdad
que sus efectos sobre la opinin pblica han sido mucho menores que en el caso anterior y que, pese a la publicidad que rode su aparicin, muchos ciudadanos an desconocen su..existencia. La tradicin de "transparencia administrativa" es ciertamente
menos vigorosa en Francia que en los Estados Unidos o en los pases escandinavos.
Desde el punto de vista terico sera, desde luego, satisfactorio que en todos
los pases se aprobaran leyes similares a la "Freedom of Information Act" o a la "Ley
sobre la libertad de acceso a los documentos administrativos".
Pero, en la prctica, es evidente que slo hay posibilidades de aplicarlas efectivamente si se corresponden con una tradicin de administraciones liberales que est
lejos de existir en todas partes. Carentes de ese contexto, corren el riesgo de ser
ilusorias, textos sin alcance real. Se podra citar el nombre de varios pases con
PGI-83/WS/20 - pg. 15
PGI-83/WS/20 - pg. 16
2.3
PGI-83/WS/20 - pg. 17
Dicho sistema descansa evidentemente en motivaciones que nada tienen que ver
con el principio de la libertad de acceso a la informacin antes analizado. Es que
no incumbe ya a la posibilidad de que los ciudadanos accedan a las informaciones
relativas a la administracin en curso, actual, sino al hecho de que los investigadores (los historiadores, esencialmente) puedan acceder a las fuentes de informacin
sobre el pasado.
Ante el inters cada vez mayor de los investigadores por el estudio de la historia reciente -fenmeno que ya hemos sealado-, en casi todas partes se acortaron
considerablemente, en los ltimos 30 aos, los plazos de comunicabilidad.
Hasta hace tres decenios, eran plazos de 50, 60 aos, y an mayores. Hoy, por
lo general, se extienden por 30 25 aos, y an menos, aunque en :ciertos pases se
mantengan plazos ms prolongados :
- plazo de 60 aos:
la isla Mauricio;
- plazo de 50 aos:
Sudn;
- plazo de 35 aos:
Argelia, Camern;
- plazo de 20 aos:
PGI-83/WS/20 - pg. 18
(citado por W. Kaye Lamb, "Liberalization of restrictions on access to archives",
Archivum, XVI, 1966, pg. 38).
Sin embargo, la reduccin sistemtica de los plazos de comunicabilidad no concita el asentimiento unnime. Muchos polticos y funcionarios pblicos consideran
que la excesiva brevedad de los plazos de comunicabilidad podra afectar su gestin
administrativa. Tal vez se trate de una reaccin defensiva contra curiosidades que
se juzgan indiscretas (ejemplo de la "paranoia administrativa" denunciada por varios
autores), pero es arriesgado no tomarla en consideracin. El historiador Jacques
Freymond, un conocido partidario del acceso ms libre posible a los archivos, es
consciente del riesgo: "No tenemos ningn inters en forzar la cerradura con presiones destinadas a obtener que los gobiernos reduzcan los plazos fijados para abrir
los archivos, porque los gobiernos adoptarn sin tardanza medidas discretas de
proteccin, no ingresando a los archivos determinados documentos e> incluso confeccionando legajos que presenten la versin ms conveniente para sus acciones. Los
polticos y los agentes diplomticos se pondrn a salvo de miradas indiscretas limitando las comunicaciones escritas a lo estrictamente necesario y tratarn oralmente
los asuntos importantes... El agravamiento de las presiones podra, en definitiva,
provocar el vaciamiento de los archivos" ("Une histoire du prsent, est-elle possible?",
Historiens et Gographes, 287, diciembre de 1981, pg. 417).
La situacin, por lo dems, no es idntica en todos los pases. Donde no se
produjeron, en el curso de los ltimos 30 aos, convulsiones polticas graves, parece
posible reducir a 25 20 aos, sin inconvenientes serios, el plazo general de comunicabilidad de los archivos. En cambio, en los pases que conocieron revoluciones,
guerras civiles u ocupaciones militares, conmociones sociales y polticas graves,
el libre acceso a los documentos relativos a esos hechos podra originar el riesgo
de una cadena de delaciones, venganzas y ajustes de cuentas.
Esto, desde luego, no significa que haya que substraer a la justicia los documentos exigidos para establecer las responsabilidades, por ejemplo, en materia de
crmenes de guerra, de traicin o colaboracin con el enemigo; pero el acceso incontrolado del pblico a esos documentos antes de 30 aos de transcurridos los acontecimientos presentara, sin duda, ms inconvenientes que ventajas. Por ello resulta
imposible -y hasta peligroso, en muchos casos- la reduccin sistemtica de los plazos
de comunicabilidad: la seguridad de las personas debe tener prioridad sobre la satisfaccin de la curiosidad histrica.
2.5
PGI-83/WS/20 - pg. 19
Sin embargo, intentaremos aqu -sin aspirar a una pormenorizacin exhaustivareagrupar las principales restricciones legales al acceso a los documentos en varias
grandes categoras, ms o menos presentes en todos los pases o en su mayor parte.
2.5.1
Entre todos los motivos invocados para negar o limitar la comunicacin de ciertas categoras de documentos, el ms frecuente, tambin el ms antiguo, es la necesidad de proteger los intereses del Estado, en particular la seguridad nacional y el
orden pblico.
No existe pas alguno donde no se pongan a salvo de las curiosidades indiscretas
determinados documentos, en nombre de estos principios. No obstante, la magnitud
de las prohibiciones formuladas vara mucho de un pas a otro, y an ms su precisin.
Las frmulas utilizadas en las leyes son, por lo general, bastante vagas:
- "ciertas series de fuentes documentales que se juzgan particularmente secretas
en inters de la poltica interior, la defensa y la poltica exterior del
Estado" (Argelia, decreto del 20 de marzo de 1977, artculo 88 b) ) ;
- se puede denegar la consulta de documentos "cuando as lo exige la salvaguardia
de los intereses del Estado" (Repblica Democrtica Alemana, Benutzungsordnung,
17 de marzo de 1976, prrafo 7 (1));
- "documentos relativos a temas que, segn los criterios establecidos por una
Executive Order, se definen especficamente de secreto obligatorio en inters
de la defensa nacional o de la poltica exterior y que, en consecuencia, son
clasificados como tales por esa Executive Order" (Estados Unidos', "Freedom
of Information Act", seccin 2, 6, b) ) ;
- "documentos administrativos cuya consulta o comunicacin atentara... contra
el secreto de las deliberaciones del gobierno y de las autoridades que dependen del poder ejecutivo, contra el secreto de la defensa nacional y de la
poltica exterior, contra la moneda y el crdito pblico, contra la seguridad
del Estado y la seguridad pblica" (Francia, ley del 17 de julio de 1978,
artculo 6 ) ;
- "documentos de carcter reservado relativos a la poltica exterior o interior
del Estado" (Italia, ley del 30 de septiembre de 1963, artculo 21).
En ciertos pases, sin embargo, se procura limitar las interpretaciones arbitrarias de esas medidas restrictivas; para ello, se enumeran las categoras de documentos de acceso restringido, con mayor o menor precisin, en las leyes propiamente
dichas, documentos anexos, decretos, reglamentaciones, decisiones del gobierno, etc.
He aqu algunos ejemplos:
- documentos relativos a la delimitacin de las fronteras nacionales (Brasil);
- documentos que la Comisin de Relaciones Exteriores califica de carcter reservado (Colombia);
- documentos militares, documentos de los servicios de contraespionaje, minutas
del Consejo de Estado (Dinamarca);
- documentos provenientes de los servicios de los Ministerios de Defensa Nacional
y de Relaciones Exteriores, archivos del Presidente de la Repblica y del
Primer Ministro, archivos de la Polica Nacional relativos a la seguridad del
Estado o la defensa nacional, documentos que haran peligrar las negociaciones
financieras, monetarias y comerciales con el extranjero (Francia);
PGI-83/WS/20 - pg. 20
- documentos enumerados en la "Official Secrets Act" de 1911 (Reino Unido);
- documentos de importancia para "la seguridad del reino o sus relaciones con
un pas extranjero o una organizacin internacional, la poltica financiera
y monetaria, la poltica de cambios, los intereses econmicos del Estado o
de las comunidades pblicas" (Suecia).
La enumeracin ms detallada de los documentos excluidos de la libre comunicabilidad -cualquiera fuere la razn que as lo impone- se halla en la ley canadiense
de 1982 sobre el acceso a la informacin (artculos 13a 27).
Cuando se ha fijado un periodo legal para acceder a los archivos, el plazo de
los documentos relativos a la seguridad nacional y el orden pblico casi siempre
es mucho ms prolongado que el establecido para los documentos corrientes. Pero
tambin en esto hay grandes diferencias entre los pases:
- 70 aos en Camern y Senegal ;
- 60 aos en Francia;
- 50 aos en Argelia ("50 aos o ms"), Blgica, Israel, Italia y Zaire;
- 30 aos en San Marino.
Cuando los documentos reservados en virtud de la seguridad nacional o el orden
pblico son objeto de medidas jurdicas particulares ("classification" en los Estados
Unidos, "secret dfense" en Francia, "secret official records" en el Reino Unido,
etc.), deben ser sometidos a medidas anlogas de "desclasificacin", antes de ser
asequibles, que se pueden producir en plazos muy variables. En Inglaterra, por ejemplo, "records are supposed to be declassified after a period, but in practice this is
often not done and they cannot therefore be produced to searchers" (respuesta a la
encuesta enviada para la preparacin del presente estudio, 1982). La misma anomala
puede verificarse en Francia, donde es posible encontrar, en los archivos del Ministerio de Relaciones Exteriores, documentos con el sello "muy secreto" que datan de
1940 y aun de 1930, aunque han perdido hace mucho todo inters diplomtico o estratgico .
De hecho, en muchos pases, la inaccesibilidad de los documentos reservados en
virtud de la seguridad nacional y el orden pblico se prolonga todo el tiempo que el
gobierno considere necesario (Brasil, Archivos Pblicos del Canad, Colombia, Chile,
Nueva Zelandia, Sudn, la URSS, etc.). En tales casos, nicamente un permiso individual permite el acceso. Esta restriccin puede mantenerse sin lmite de tiempo.
Cabe, por ltimo, sealar que. en algunos pases la comunicabilidad de los documentos diplomticos o militares es libre hasta una fecha precisa que corresponde a
un gran acontecimiento de la historia del pas: 1913 en la India, 1919 en Hungra,
1939 en Polonia. As, 1940 fue, durante mucho tiempo, el lmite de comunicabilidad
en Francia, pero este sistema fue abolido por la ley del 3 de enero de 1979.
Nadie impugna seriamente el principio de la restriccin del acceso a ciertos
documentos por razones de seguridad nacional y de proteccin del orden pblico.
Ni el ms empecinado sostenedor de las ideas democrticas y liberales, ni el ms
impaciente de los historiadores, pueden sensatamente esperar que se les dar acceso
a los planos de los submarinos atmicos, a los planes de movilizacin en caso de
guerra o a los diseos en ejecucin de la lucha contra el terrorismo.
PGI-83/WS/20 - pg. 21
En algunos pases, sin embargo, no faltan las voces que juzgan abusiva la interpretacin que se ha dado a este principio. Un ejemplo de esas impugnaciones (en la
Repblica Federal de Alemania, los Estados Unidos y Francia, sobre todo) se refiere
a los documentos relativos a la instalacin de centrales nucleares: en Francia, la
comisin de acceso a los documentos administrativos tuvo que sustanciar, en varias
ocasiones, conflictos originados por ese tema especfico. La proteccin de la seguridad pblica, permite, acaso, a cualquier solicitante el acceso a los planes de
esas centrales? Las asociaciones antinucleares pretenden que s; las autoridades
del gobierno afirman que no. Desde luego, este problema escapa a la competencia de
los archivistas.
En los Estados Unidos estall en 1974 una vivaz polmica con motivo de la divulgacin de documentos calificados de secretos que se publicaron en un libro de Victor
Marchetti y John Marks, The CIA and the Cult of Intelligence. Varios , comentaristas
opinaron que esos documentos no afectaban, en realidad, a la seguridad nacional, como
afirmaba, en cambio, la Criminal Investigation Agency, y que dicho organismo slo
procuraba ponerse a cubierto de las crticas a su comportamiento y sus actividades
durante la guerra de Indochina (Christine M. Marwick, "The curious National Security
pendulum: openness and/or censorship", Library Journal, 15 de septiembre de 1979).
De igual modo, en Inglaterra, una campaa de opinin intent en los aos 19711975 obtener una modificacin de las limitaciones estipuladas por la "Official Secrets
Act" de 1911, a la que se juzgaba excesivamente restrictiva y arbitraria; pero esos
esfuerzos no se han visto, por ahora, coronados por el xito (Peter White, "Official
secrets and Government openness in Britain", The Australian Library Journal 22 de
febrero de 1980).
2.5.2
Como ocurre con las nociones de seguridad nacional y de orden pblico, es difcil
definir con precisin el concepto de vida privada de las personas ("privacy").
Desde fines del siglo XVIII, en la mayor parte de los pases se acept el derecho
de los ciudadanos al respeto del secreto sobre determinados aspectos de su vida personal y familiar: secreto de la correspondencia, inviolabilidad del domicilio, pertenencia al. fuero ntimo de las opiniones polticas y religiosas, etc. Estas disposiciones figuran en la mayor parte de las constituciones nacionales actualmente en vigor,
salvo derogacin en caso de guerra o estado de emergencia y con excepcin de las disposiciones especficas relativas,- en particular, a la investigacin de crmenes y
delitos por las autoridades policiales y judiciales.
Sin embargo, el "derecho al respeto de la vida privada" desborda en mucho -segn
opinan hoy numerosos especialistas tericos- esas definiciones tan estrechas. Ello
se debe a la amplitud extremada que han adquirido las intervenciones del Estado en la
vida privada de los ciudadanos y tambin a los poderosos instrumentos de intrusin
creados por las tcnicas modernas de la fotografa, los medios audiovisuales y la
electrnica. Impulsados por esas diversas razones, hace unos 20 aos que los movimientos de opinin bregan, en la mayor parte de los pases industrializados de
Occidente, para que se defina y proteja mejor el mbito de la "vida privada". En
los Estados Unidos, la "Privacy Act" de 1974; en Francia, la ley sobre la informtica
y las libertades del 6 de enero de 1978; en: Israel, la "Privacy Act" de 1981;
en Canad, la ley sobre la proteccin de los datos personales de 1982: todas contienen disposiciones especficas para excluir del acceso pblico a ciertos documentos
cuya divulgacin podra ocasionar perjuicios a la vida privada. Pero ninguno de esos
textos (salvo la ley canadiense de 1982) formula una definicin realmente cabal de
"vida privada".
PGI-83/WS/20 - pg. 22
PGI-83/WS/20 - pg. 23
PGI-83/WS/20 - pg. 24
Dado que actualmente se trata, casi siempre, de documentos elaborados o explotados por medios mecnicos o electrnicos, abordaremos este problema ms adelante,
en el prrafo consagrado a los documentos de reproduccin mecnica y automatizada.
h) Un punto litigioso: la nocin de "honor familiar". La mayor parte de las
viejas legislaciones en materia de comunicabilidad de los archivos contienen disposiciones en defensa del "honor familiar". Tales disposiciones siguen en vigor, particularmente en muchas legislaciones atinentes a la archivstica de Amrica Latina.
Sin embargo, fuerza es reconocer que esta nocin de "honor familiar" es extremadamente difcil de definir con precisin y. puede servir de pretexto para negar del
modo ms arbitrario la comunicacin de ciertos documentos, cualquiera fuera su fecha.
Por ejemplo, los inconvenientes causados por la revelacin de un nacimiento ilegtimo
pueden afectar a los descendientes de una familia despus de varias generaciones.
Del mismo modo, la divulgacin de la infamia cometida por una persona puede ser muy
perjudicial para sus descendientes y familiares aun mucho despus de su muerte.
(Por ejemplo, la carrera de un poltico puede verse comprometida si los electores se
enteran de que su padre incurri en actos deshonestos como funcionario oomagistrado
pblico, aunque los hechos se remonten a 40 50 aos ms atrs) .
En varios pases, la ley estipula expresamente que la nocin de proteccin de
vida privada no slo abarca a las personas en vida sino tambin a la memoria de los
muertos y a sus familias.
No obstante, para evitar abusos y arbitrariedades, parece indispensable fijar
lmites cronolgicos en esta materia. Hasta la existencia de enfermedades hereditarias puede ser revelada en Francia al cabo de 150 aos, segn la ley del 3 de enero
de 1979 (se trata, por lo que sabemos, del mayor plazo de secreto que existe en el
mundo). Cabe considerar que, despus de 100 a 120 aos, ninguna revelacin puede
ya perjudicar la vida privada de nadie. La ley no tiene la obligacin de proteger
la reputacin de los muertos: eso no le incumbe a la ley, sino a la historia.
Ninguna ley o reglamentacin debera permitir que se negara el acceso del pblico
a documentos que datan de hace 100, 120 aos, o 150 aos en el caso de los relacionados especficamente con ciertas enfermedades hereditarias. (En general, el plazo
se calcula a partir del nacimiento de las personas interesadas: en Canad, es de
120 aos luego del fallecimiento, lo cual no carece de inconvenientes: todos los
documentos personales registran la fecha de nacimiento del interesado y muy pocos la
de su deceso).
La nocin de "honor familiar" -completamente vaga y subjetiva- debera desaparecer de las leyes sobre la comunicabilidad de los archivos. Slo la confeccin de
listas de documentos no comunicables, con la indicacin del plazo de no comunicabilidad, puede evitar los manejos arbitrarios en este campo. Al respecto, no debemos
olvidar que la prensa publica todos los juicios en lo penal y criminal, as como
numerosas informaciones sobre las pesquisas policiales y la mayor parte de los crmenes y delitos; la mera consulta de los diarios, constituye por ello un atentato
al honor de los descendientes de las personas nombradas en los artculos? Sera
difcil pretenderlo.
i) Los documentos policiales. Es evidente que, de todos los documentos administrativos, los de los servicios policiales son aquellos que tocan ms de cerca la vida
privada de los ciudadanos.
Se trata de un problema que desborda el marco de este estudio, porque en varios
pases no slo se cuestiona desde el punto de vista legal la comunicabilidad de tales
documentos sino incluso su naturaleza misma. En la Repblica Federal de Alemania,
PGI-83/WS/20 - pg. 25
los Estados Unidos, Francia, Italia en particular, desde hace 20.aos proliferan los
debates jurdicos y las campaas de prensa sobre la legalidad de ciertas encuestas
policiales y de determinados expedientes o ficheros conservados por los servicios
policiales. Hace muy poco, se efectu en Canad una investigacin parlamentaria sobre los expedientes en poder de la Real Gendarmera del Canad, que contenan informacin sobre la vida privada de los ciudadanos cuyo acopio est prohibido por ley;
se prescribi la destruccin de esos expedientes ("La libertad y la seguridad ante
la ley: segundo informe de la Comisin investigadora de determinadas actividades de
la RGC", Ottawa, agosto de 1981). Idnticos problemas se suscitaron en Francia, en
1981, a propsito de los archivos de la gendarmera y del "fichero judo" organizado
bajo la ocupacin nazi por el Gobierno de Vichy.
Los archivistas nunca aceptan de buen grado la destruccin de documentos, sean
cuales fueren. Sin embargo, cuando se trata de proteger la libertad de las personas
contra el peligro de persecucin o de otras prcticas ilegales, no hay dudas de que
vale ms destruir documentos que arriesgar vidas humanas.
En todo caso, si esa clase de documentos existen, hay que protegerlos rigurosamente contra cualquier indiscrecin. Se vuelve imperativo un plazo de no comunicabilidad de 100 aos.
j). La nocin de "informaciones obtenidas bajo promesa de mantenerlas
en. secreto"
En la mayor parte de los pases de tradicin jurdica britnica, las leyes estipulan la no comunicabilidad de los documentos que contienen informaciones obtenidas
por la administracin "bajo reserva de la promesa de mantener el secreto"; dicho de
otra manera, documentos "cuya comunicacin constituira un abuso de confianza por
parte de la administracin" (Australia, Bahamas, Barbados, Botswana, Canad, Inglaterra
Nueva Zelandia, Sri Lanka, Tanzania, etc.).
El espritu de esta formulacin es similar al de la ley que, en diversos pases,
prohibe la comunicacin de los documentos bsicos de las encuestas estadsticas, pero
su alcance es ms amplio y completo.
No obstante, para que esa disposicin sea eficaz, las administraciones deben
contraer la obligacin de especificar, en el propio documento, que ste contiene
informaciones obtenidas bajo promesa de secreto, ya que el archivista, desde luego,
no est en condiciones de saberlo por su cuenta.
Adems, es imprescindible fijar un lmite a la no comunicabilidad; es decir, la
administracin, al prometer el secreto para las informaciones que le pide a un ciudadano, debe adems indicarle que su duracin es limitada: 10, 20 o 50 aos, segn
los casos. En Francia, el "secreto estadstico" se prolonga 100 aos.
2.5.3
Al margen de la vida privada de los ciudadanos, las leyes protegen un determinado nmero de secretos, particularmente en los mbitos comerciales e industriales:
se tiene conocimiento, sobre todo, merced a las leyes nacionales e internacionales
sobre las patentes, que hay secretos que incumben al proceso de fabricacin industrial (para protegerlo de las imitaciones ilegales) y a las investigaciones cientfica
Todas esas leyes fijan un plazo;
otorgada al secreto.
PGI-83/WS/20 - pg. 26
Durante el plazo previsto por la ley, los documentos relativos al secreto estn
excluidos de la comunicacin al pblico. Esta restriccin cesa al finalizar el
plazo.
De idntica naturaleza son las restricciones estipuladas por las leyes sobre
el secreto bancario, el secreto de las transacciones comerciales, el secreto de las
prospecciones geolgicas y mineras; en todos estos casos, son enormes los intereses
econmicos en juego, pblicos o privados.
2.5.4
Hasta ahora hemos examinado nicamente la situacin de los documentos de archivos pblicos, es decir, emitidos por administraciones u organismos pblicos (el Estado,
comunidades territoriales) y pertenecientes al Estado, a las comunidades pblicas o
a sus organismos dependientes.
Pero hay una masa considerable de archivos de personas privadas, de familias,
empresas, asociaciones o establecimientos de derecho privado que, en consecuencia,
no estn encuadrados por las leyes que se aplican a los archivos pblicos.
Algunos archivos privados son propiedad de la persona, la familia o el organismo que los ha creado; se rigen por las normas inherentes a la propiedad privada
aunque, en algunos pases, son objeto de restricciones establecidas por leyes especficas cuando se trata de archivos que presentan un inters histrico.
Existen, en efecto, numerosas leyes que estipulan medidas de proteccin particulares para los archivos privados de personas, familias u organismos que desempearon
un papel importante en la vida poltica o econmica del pas. La nocin de "patrimonio
histrico nacional" -cada vez ms extendida en las legislaciones recientes- abarca
hoy los monumentos, objetos y documentos que no slo pertenecen al Estado, sino
tambin a particulares y organismos de derecho privado.
En la mayor parte de los casos, esas medidas legales de proteccin no incluyen
disposiciones especficas sobre la accesibilidad de los documentos involucrados.
La ley francesa del 3 de enero de 1979, por ejemplo, aunque prohibe la exportacin,
la destruccin o la modificacin de los archivos privados que se han declarado
"archivos histricos", no obliga sin embargo a sus propietarios a abrirlos a los
investigadores. Lo mismo sucede con la ley espaola del 21 de junio de 1972 sobre
la "defensa del tesoro documental y bibliogrfico nacional", con la ley argelina del
20 de marzo de 1977, etc.
Algunas legislaciones, sin embargo,
la conservacin de los archivos privados
en Finlandia, el Estado adjudica ayuda a
"la parte esencial (de los archivos) sea
y otros usuarios" (ley finlandesa del 20
Estado a .los archivos privados, artculo
de 1963 contiene una disposicin anloga
PGI-83/WS/20 - pg. 27
Un caso particular:
pblicas
1)
PGI-83/WS/20 - pg. 28
PGI-83/WS/20 - pg. 29
Durante mucho tiempo -lo hemos mencionado y a - el acceso a los archivos pblicos
estaba limitado a algunos investigadores escogidos: miembros del Gobierno o de la
administracin, historiadores conocidos y de discrecin absolutamente garantizada.
Hoy, por el contrario, la mayor parte de las legislaciones nacionales aseguran el
libre acceso a los archivos (dentro de los lmites sealados en los prrafos 2.4 y
2.5) de todos los ciudadanos del p a s .
No obstante, sigue habiendo diferencias entre las legislaciones nacionales con
respecto a dos puntos: por una parte, el tratamiento preferencial otorgado a ciertas
categoras de investigadores; por otra, la admisin de los investigadores extranjeros.
2.6.1
PGI-83/WS/20 - pg. 30
PGI-83/WS/20 - pg. 31
Durante mucho tiempo, la libertad de acceso a los documentos de archivos pblicos estuvo reservada a los investigadores nacionales; los especialistas extranjeros
deban llenar diversas formalidades para obtener la autorizacin y, en ciertos casos,
aqullas equivalan a la exclusin ms o menos total.
Desde su creacin, la Unesco y el Consejo Internacional de Archivos se fijaron
el objetivo de fomentar la igualdad de tratamiento para investigadores nacionales y
extranjeros. Diferentes congresos y reuniones de expertos aprobaron numerosas recomendaciones y resoluciones en ese sentido. Se han verificado notables progresos en
la materia en los tres ltimos decenios.
En la actualidad, la mayor parte de los pases comunican sus archivos, sin establecer diferencias, a todo solicitante nacional y extranjero: Argelia, Argentina,
Australia, Bahamas, Barbados, Blgica, Botswana, Brasil, Camern, Canad (Archivos
Pblicos), Costa Rica, Dinamarca, Ecuador, Espaa, Estados Unidos de Amrica, Francia,
Gambia, Israel, Japn, Jordania, Luxemburgo, Nigeria, Noruega, Nueva Zelandia, Pases
Bajos, Panam, Papua Nueva Guinea, Reino Unido, Repblica Dominicana, San Marino,
Senegal, Seychelles, Sri Lanka, Sudn, Suecia, Suiza (con excepcin de algunos cantones) , Zimbabwe. (NB_. Esta lista no es exahustiva: slo figuran los pases que
respondieron a este punto especfico de la encuesta).
Algunos pases, al menos en teora, subordinan la recepcin de investigadores
'extranjeros a la reciprocidad: Repblica Federal de Alemania (aunque no sistemticamente), Austria, Italia, ciertos cantones suizos.
PGI-83/WS/20 - pg. 32
investigadores
conveniente
a disposicin
de cooperacin
sobre ese punto.
PGI-83/WS/20 - pg. 33
PGI-83/WS/20 - pg. 34
2.8
PGI-83/WS/20 - pg. 35
3.
3.1
El libre acceso general a los archivos no slo tropieza con obstculos de orden legal o reglamentario: tambin hay que tomar en cuenta los impedimentos materiales y prcticos que no son, ni mucho menos, los ms fciles de superar.
3.1.1
De nada servira que la ley estipulase el derecho del pblico a consultar los
documentos de archivos si no se garantizaran los medios materiales para que esa consulta pueda llevarse a cabo.
Las leyes como la "Freedom of Information Act" (vase el prrafo 2.21 establecen que los documentos administrativos deben ser comunicados al pblico, cualquiera fuere el lugar donde se conservaren. Esto ha conducido en algunos pases,
especialmente en los Estados Unidos de Amrica, a que los servicios administrativos
que son objeto del mayor nmero de peticiones de este tipo organicen un sistema de
comunicacin que cuenta con locales ad hoc y con personal especializado: hemos mencionado ya que este hecho representa, para la Criminal Investigation Agency de los
Estados Unidos, un considerable desembolso y la movilizacin de un personal que suma
varios centenares de personas.
Por otra parte, en todos los pases, muchas administraciones y organismos pblicos conservan, en sus propias instalaciones, documentos que pueden ser comunicados libremente porque ha expirado el plazo restrictivo sealado por las leyes en vigor. Surge, entonces, el problema de su comunicacin cuando algn investigador los
solicita. En algunos casos -demasiado frecuentes, por desgracia- la administracin
opone al solicitante una negativa (formal o implcita) porque no dispone de locales
ni del personal necesario para garantizar la comunicacin. O, en ocasiones, recibe
al investigador en una oficina o habitacin cualquiera y pone a su disposicin los
documentos que desea consultar. La personalidad del solicitante,, sus relaciones
personales, el designio de sus investigaciones, son factores que determinan el xito
de esa gestin. Es innegable que el caso de los documentos conservados en los locales de las administraciones constituye uno de los aspectos ms insatisfactorios del
problema de la accesibilidad de los archivos.
3.1.2
PGI-83/WS/20 - pg. 36
24 horas por da: se trata de los Archivos Pblicos de Canad, en Ottawa, donde los
lectores disponen de casilleros con llave que les permiten seguir teniendo a su disposicin los documentos cuya comunicacin solicitaron.
Los horarios de funcionamiento varan segn las estaciones; por lo general,
muchos depsitos cierran en el verano, debido a las vacaciones del personal. En algunos pases hay un periodo de clausura anual (una semana o dos) que permite, sobre
todo, higienizar los locales; pero esta prctica es duramente criticada por los investigadores, privados temporariamente del acceso a los archivos.
Es evidente que esas limitaciones del tiempo de apertura de los archivos se
deben a la insuficiencia de personal, fenmeno demasiado frecuente en muchsimos
pases. Este problema impide, particularmente, generalizar el acceso nocturno a los
depsitos o su funcionamiento los domingos y das feriados, a pesar de la exigencia cada vez ms frecuente de los investigadores, sobre todo de aquellos que concurren a los archivos a guisa de entretenimiento, fuera de sus horas de trabajo profesional.
En lo que respecta a las formalidades reglamentarias exigidas para consultar
los documentos, los pases pueden clasificarse en dos grandes grupos: en los del
primer grupo slo es necesario acreditar la identidad (Argentina, Bahamas, Blgica,
Brasil, Camern, Dinamarca, Estados Unidos de Amrica, Francia, Israel, Italia,
Japn, Jordania, Mxico, Nigeria, Noruega, Pases Bajos, Portugal, Reino Unido,
Senegal, Suiza, Zambia, Zimbabwe); en los del segundo grupo se exige una solicitud
por escrito, presentada con una antelacin que oscila entre un da y dos semanas
(Archivos Federales de Alemania, Austria, Bulgaria, Checoslovaquia, Chile, Hungra,
India, Indonesia, Malawi, Polonia, Qatar, Sri Lanka, Sudn, URSS). En-muy pocos
pases (Finlandia, Mauricio, Nueva Zelandia, Seychelles) no se exige a los investigadores que llenen formalidad alguna.
El grado de precisin de las formalidades de acreditacin de identidad vara
mucho de un pas a otro. En general, se limita al nombre y direccin del solicitante y al nmero de su documento de identidad. Slo en los pases donde se establece
una distincin entre las diferentes categoras de investigadores (vase el prrafo
2.6.1), se exige adems un certificado universitario o acadmico. Desde luego:
los investigadores extranjeros deben llenar formalidades de acreditacin de identidad de ndole particular cuando la ley estipula para ellos condiciones restrictivas
de acceso a los archivos (vase el prrafo 2.6.2).
El principio mismo de acreditacin de la identidad plantea un problema jurdico en pases como los Estados Unidos, Francia, Pases Bajos, Suecia, donde la ley
establece como regla absoluta que el acceso a los documentos es un derecho de toda
persona. En tal caso, la acreditacin de la identidad slo se exige por motivos de
seguridad: permite eventualmente llegar hasta el autor de un robo o dao de documentos.
De todos modos, en los pases mencionados no es legal pretender que los investigadores expliquen el tema y objetivo de su investigacin: el derecho de acceso
a los documentos no est sujeto a ninguna clase de justificacin. Sin embargo, los
formularios de inscripcin de los investigadores suelen contener una pregunta relativa a ese punto, destinada a que los servicios de archivos puedan conocer las tendencias globales de la investigacin y preparar sus propias estadsticas; pero los
investigadores no estn obligados a responder a la cuestin.
En cambio, como se practica en Canad y otros pases, es perfectamente normal
solicitar a todo investigador que firme una declaracin por la cual se compromete a
respetar, previo conocimiento, las normas de consulta.
PGI-83/WS/20 - pg. 37
Los servicios de archivos tienen el deber de comunicar en las condiciones legales establecidas los documentos que conservan, pero tienen tambin la obligacin
de protegerlos contra los peligros que podran correr debido a su manipulacin demasiado frecuente o poco cuidadosa.
De treinta aos a esta parte, en casi todos los pases (con excepcin de los
ms pobres) se microfilman los documentos ms preciados, los ms frgiles y los que
se solicitan con mayor asiduidad. Es habitual que, en vez de los documentos originales, se proporcionen dichos microfilmes para consulta. Algunos investigadores protestan contra la obligacin, que as se les impone, de recurrir a proyectores y pantallas o vidrios esmerilados para la lectura de los microfilmes; pero es difcil
considerar que este hecho constituya una restriccin al derecho de acceso a los documentos, tal como ha sido definido por las leyes.
Por desgracia, el microfilm es una tcnica costosa y resulta absolutamente
imposible, incluso en los pases ms ricos, microfilmar todos los archivos. En consecuencia, la comunicacin de la mayor parte de los documentos se efecta proporcionando los originales.
Claro que numerosos documentos se encuentran en mal estado de conservacin y
padecen cada vez que se los manipula. Ello puede deberse a su antigedad (papeles
vetustos atacados por la humedad, los insectos o los cidos), o simplemente a negligencias de conservacin (papeles rotos, ajados) o accidentes (inundaciones, incendios).
Los documentos conservados en los pases tropicales -que suelen ser los ms pobresestn ms expuestos, adems, a las distintas causas de deterioro: hongos, insectos,
cidos.
En la mayor parte de los pases hay reglamentaciones que prohiben la comunicacin al pblico de documentos frgiles y daados. Justificadas por la voluntad
de conservacin, tales reglamentaciones pueden convertirse en un notable estorbo
PGI-83/WS/20 - pg. 38
para los investigadores y plantean problemas de orden legal : el hecho de que un
documento se encuentre en mal estado fsico no debe tornar inaccesible su contenido,
que puede ser muy importante.
Cabra en tales casos -y siempre que ello fuera posible- restaurar el documento (mediante un procedimiento mecnico o manual) o fotografiarlo/microfilmarlo.
La negativa absoluta de comunicacin debera limitarse a los casos extremos, cuando
el mero hecho de manipular el documento puede reducirlo a polvo (por ejemplo, si
est rodo por los insectos) y no hay medio alguno que permita restaurarlo o fotografiarlo.
En cambio, es lgico que las mayores precauciones presidan la comunicacin de
documentos frgiles y que slo se efecte bajo una vigilancia particularmente rigurosa.
En varios pases (Argentina, Bahamas, Barbados, Blgica, Camern, Costa Rica,
Chile, Gambia, Indonesia, Mauricio, Nueva Zelandia, Pases Bajos, Polonia, Reino
Unido, Rumania, Senegal, Archivos Federales Suizos, Zambia, Zimbabwe), no se comunican los fondos an sin clasificar o carentes de instrumentos auxiliares de investigacin, o slo son comunicados por autorizacin especial y con precauciones particulares. No es difcil comprender las razones de esa restriccin: la manipulacin,
por los investigadores, de documentos no clasificados puede favorecer el desorden
de los fondos y, a la vez, el robo de documentos. Sin embargo, se trata de una grave infraccin a las normas legales del acceso a los archivos, porque el investigador
no es responsable de la no clasificacin de un fondo. Con el pretexto de la falta
de clasificacin, hasta se podra crear el riesgo de originar un verdadero sistema
para el ejercicio de la arbitrariedad; cualquier archivista estara en condiciones
de postergar indefinidamente la comunicacin de un fondo mediante el simple expediente de no clasificarlo.
Es por ello que la mayor parte de los pases que no figuran en la lista antes
mencionada no tienen reglamentaciones que permitan la no comunicabilidad de un fondo
sin clasificar. En tales casos, sencillamente se procede a vigilar la comunicacin,
previa advertencia al investigador sobre el estado de desorden en que se encuentran
los documentos. En algunos pases (Barbados, Chile, Gambia, Italia, Nueva Zelandia,
Pases Bajos, Reino Unido, Rumania, Zambia), se examina cada solicitud en particular
y slo se conceden autorizaciones para las investigaciones de carcter acadmico o
administrativo, y nicamente a los investigadores de honestidad y manejo escrupuloso
totalmente comprobados.
3.1.4
PGI-83/WS/20 - pg. 39
En otros casos, los archivistas autorizan a los investigadores empeados en
tales estudios a trabajar directamente en los depsitos del archivo, revisando los
anaqueles por su cuenta. Es fcil concebir los riesgos que esa prctica presenta,
tanto para la seguridad de los documentos como para la del propio edificio, si no
hay una vigilancia eficaz durante toda la investigacin.
Existe una solucin ms lgica: consiste en que un miembro del equipo de investigadores, o un par de ellos, acte como "personal auxiliar" para manipular y
transportar los documentos solicitados entre los depsitos y la sala de lectura,
bajo la vigilancia y la responsabilidad del personal de los archivos.
Cualquiera fuere el mtodo utilizado, los solicitantes de un gran nmero de
documentos deben, por supuesto, respetar la obligacin de pedirlos por anticipado y
procurar que su actividad de grupo no incomode a los dems investigadores.
3.2
De nada serviran leyes y reglamentaciones que garantizan la libertad de acceso a los archivos si la existencia y el contenido de sus documentos permanecieran
ignorados por el pblico.
Este hecho plantea dos cuestiones muy complejas: la "publicidad" en torno a
los archivos y los instrumentos auxiliares de investigacin con que cuentan.
Slo es posible aqu, evidentemente, tratar esos problemas de
cinta. Por otra parte, han sido la materia de numerosos estudios de
especializada, particularmente de un informe que el Dr. Eckart Franz
20a. Conferencia Internacional de la Mesa Redonda de Archivos (Oslo,
1981) sobre el tema "La informacin y la orientacin de los usuarios
En general, salvo raras excepciones, los archivos son muy mal conocidos por
el pblico; slo los historiadores y los administradores saben qu contienen y cmo
acceder al material que conservan. Los programas de televisin y los artculos periodsticos tienen efmeros efectos y slo rozan superficialmente la atencin del
pblico. Las exposiciones de documentos, sobre todo las reuniones de explicacin
destinadas a los estudiantes y alumnos, logran resultados ms profundos pero slo
alcanzan a un pblico restringido. Se puede afirmar que, en casi todas partes, los
archivos constituyen un tesoro ignorado.
Para poner remedio a esta situacin, se emprendieron numerosas actividades
de 30 aos a esta parte, y no pocas por iniciativa del Consejo Internacional de Archivos y de la Unesco. La ms espectacular consiste en la organizacin de "semanas
sobre los archivos" que, cada cierto nmero de aos, atraen la atencin del pblico
mediante exposiciones, publicaciones, carteles, programas de radio y de televisin.
No obstante, la magnitud y los resultados de esas iniciativas varan mucho segn el
pas donde se desarrollan; en muchas naciones, prcticamente no existen.
Los pases que poseen archivos importantes y antiguos tienen, por lo general,
un servicio de "relaciones pblicas" que difunde informaciones sobre los archivos,
su contenido y su acceso. En algunos casos (por ejemplo, en los Archivos Pblicos
del Canad, los Archivos Nacionales de Francia, los Archivos Centrales del Estado de
Italia, el Public Record Office de Inglaterra), los archivistas responden de manera
pormenorizada a las demandas de los investigadores acadmicos. En otras partes, el
servicio se limita a indicar a los solicitantes las normas de acceso a los archivos
y los ttulos de las obras especializadas: anuarios, guas, inventarios y repertorios.
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La escasez de personal explica que, en casi todas partes, la ayuda ai publico
para investigar en los archivos se vea reducida al mnimo. Pocos son los servicios
de archivos que cuentan con expertos en paleografa o en diplomtica para ser consultados por los investigadores. La regla general es que los archivistas deben "poner los documentos a disposicin del pblico" y a eso se limita toda su intervencin.
Por desgracia, muchos investigadores ignoran cules son los documentos donde
pueden hallar lo que buscan y es precisamente por ello que necesitan el apoyo de los
archivistas. Se puede, entonces, afirmar que el acceso a los archivos depende tanto
de las leyes y reglamentaciones pertinentes como del nmero y la calidad de los instrumentos auxiliares de investigacin.
En este aspecto, los pases que poseen archivos antiguos y una larga tradicin archivstica estn, claramente, mejor dotados que los dems. Alemania, Austria,
Blgica, Espaa, Francia, Italia, los Pases Bajos y el Reino Unido cuentan con numerosos y excelentes inventarios de casi todos sus archivos "histricos". Algunos
fondos, incluso, se han publicado en su totalidad -en libros o microfilmes- y se llevaron a cabo muchos estudios sobre esos archivos.
Paradjicamente, los documentos peor conocidos y de acceso ms difcil son,
por lo general, los ms recientes: por una parte, porque son mucho ms voluminosos
y complejos y, en consecuencia, su clasificacin e inventario demandan ms trabajo;
por otra parte, porque a menudo su preparacin no ha terminado y estn en vas de
complementacin.
Los archivistas de diversos pases han perfeccionado, a lo largo del ltimo
siglo y medio, toda una gama de instrumentos auxiliares de investigacin de distinto
tipo, desde el ms sucinto (estado de los fondos, estado resumido, "summary list")
hasta el ms detallado (inventario analtico, catlogo descriptivo y cronolgico,
"calendar"]. Desafortunadamente, no se encuentran normalizados en el plano internacional, de modo que los investigadores deben familiarizarse con los instrumentos
auxiliares de investigacin vigentes en cada pas, distintos de los que se utilizan
en los pases vecinos. Pese a todo, los principios generales relativos a la redaccin de los instrumentos auxiliares de investigacin de archivos tienden hoy a armonizarse gracias a la labor del Consejo Internacional de Archivos.
En este campo, los esfuerzos principales se realizan actualmente en cuatro
direcciones:
- la publicacin de "Guas de archivos", ya sea por depsitos, por pas o por
temas de investigacin, que permitan a los investigadores disponer de una
visin de conjunto del contenido de los archivos y de los instrumentos auxiliares de investigacin que facilitan su acceso;
- la redaccin de repertorios, resumidos o pormenorizados, de los documentos
que forman parte de las entregas efectuadas por diversos organismos y administraciones (relaciones, "transfer lists");
- la redaccin de ndices (personas, lugares, materias) de los instrumentos
auxiliares de investigacin y, en particular, de relaciones descriptivas
de las entregas ;
- la automatizacin de los instrumentos auxiliares de investigacin, en especial de los ndices.
Todos los grandes depsitos poseen colecciones no slo de sus propios instrumentos auxiliares de investigacin, sino tambin de los correspondientes a los dems
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depsitos del pas y aun del extranjero. El intercambio internacional de instrumentos auxiliares de investigacin es una prctica regular (asi, los Archivos Nacionales de Francia envan a ms de 60 pases sus instrumentos auxiliares de investigacin publicados).
Pero el costo de impresin, incluso en offset, limita mucho el nmero de instrumentos auxiliares de investigacin que se pueden editar. La inmensa mayora de
tales instrumentos no abandona el estadio de manuscrito, casi siempre dactilografiado. El informe del Dr. Franz, antes citado, seala que slo una mnima proporcin
de los fondos de archivos modernos cuenta con instrumentos auxiliares de investigacin impresos. Ni siquiera existen en un elevado nmero de pases. Y entre los que
poseen archivos: histricos importantes, son pocos los que difunden sus instrumentos
auxiliares de investigacin (total o parcialmente) mediante microfilmes o microfichas.
Esta insuficiente difusin de dichos instrumentos constituye, sin duda, uno de los
obstculos ms serios con que tropieza hoy el acceso a los archivos en todo el mundo.
PGI-83/WS/20 - pg. 42
4.
de conservacin
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adoptan las precauciones tcnicas necesarias y se contratan los seguros del caso;
pero es una prctica bastante secundaria desde el punto de vista de la difusin
propiamente dicha. Por otra parte, la exposicin de documentos de archivos tambin
plantea problemas serios en materia de presentacin (riesgos de robo y depredaciones,
accin nociva de la luz), de modo que en algunos pases se ha renunciado a la idea
de exponer los documentos ms valiosos, aun en las propias instalaciones del archivo.
4.2
Los documentos de archivos pblicos tienen dos "valores": uno legal y administrativo, que emana de su propio origen (hecho particularmente cierto en los pases germnicos y anglosajones, donde la mera conservacin en un depsito de archivos pblicos confiere a los documentos una presuncin de autenticidad), y otro informativo, en su calidad de elementos de documentacin.
Cuando se reproduce un documento -sea por microfilmacin o por cualquier otro
mtodo de reprografia- se plantea la cuestin de atribuir o no a la reproduccin el
mismo valor legal y administrativo que posee el original. El Sr. Georges Weill estudi no hace mucho ese problema para el RAMP ("El valor probatorio de las microforina s : un estudio del RAMP", Unesco, 19811; la evaluacin sobre el valor legal de
los microfilmes vara mucho de un pas a otro.
Pero la microfilmacin de los archivos suscita otras dificultades jurdicas,
relativas por un lado a la propiedad intelectual (vase el prrafo 4.3) y, por otro,
a la nocin de "propiedad moral" de los documentos.
Por regla general, la reproduccin de los documentos de libre comunicabilidad
no exige una autorizacin formal cuando se trata de reproducir un solo documento sin
finalidades comerciales y en cantidades moderadas. Si el servicio de archivo est
dotado de equipos de reproduccin (cmaras de microfilm o aparatos de reprografia),
suele reservarse el derecho de realizar las reproducciones solicitadas mediante el
pago de una suma equivalente al costo de los materiales utilizados y a la amortizacin de los equipos; as ocurre en casi todos los depsitos de archivos grandes y
medianos del mundo.
Pero en algunos pases es imprescindible una autorizacin especial para la microfilmacin o la reprografia de cualquier documento de archivos pblicos: Hungra,
Nigeria, Seychelles, Zimbabwe.
La reproduccin de documentos frgiles y muy valiosos es objeto, en todas partes, de restricciones particulares a fin de protegerlos contra los riesgos de manipulacin (en Finlandia y Francia, por ejemplo, est prohibida, en principio, la reprografia de todos los documentos encuadernados, a fin de impedir que se rompa el
lomo de la encuademacin) .
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En la mayora de los pases predomina hoy una poltica liberal en materia de
microfilinacin, tal como lo recomendara el Sr. Charles Kecskemti en el 89 Congreso
Internacional de Archivos celebrado en Madrid, en 1968 ("La liberalizacin en materia de acceso a los archivos y de polticas de microfilinacin", Archivum, XVIII,
pgs. 25-48). En general, no hay restricciones para la microfilmacin de un corto
nmero de documentos. Pero las reticencias subsisten cuando se trata de microfilmar fondos enteros, porque muchos archivistas consideran que de ese modo se produce
una verdadera "transferencia de propiedad moral" del contenido de los archivos. Es
indudable que los originales de esos fondos microfilmados son menos consultados
luego en sus depsitos de conservacin, pero los intereses del conocimiento deben
primar sobre las consideraciones teidas de un cierto egosmo, as como la reproduccin en numerosos ejemplares de una obra de arte, por lo dems, no implica una prdida para el museo donde se conserva.
Una categora particular de microfilmes incumbe a los documentos que involucran a varios pases (es, sobre todo, el caso de los archivos de ex potencias coloniales o de pases que extendieron antao su dominio por vastas zonas geogrficas),
bien que los gastos de la microfilmacin sean sufragados en comn o por alguno de los
pases interesados. En este caso, el microfilm es una de las principales soluciones
susceptibles de resolver los problemas litigiosos internacionales en esta materia
aunque, en los hechos, las realizaciones de esta naturaleza son todava muy escasas
y modestas en relacin con la magnitud de los fondos de que se trata.
Pocos son los pases que ponen a la venta microfilmes de los fondos -o de parte de ellos- de archivos pblicos que ofrecen un inters histrico particular; esa
actitud permite que los investigadores de todos los pases puedan estudiar tales
documentos sin que los depsitos que conservan los originales sufran la menor prdida; por el contrario, de ese modo se preserva a los documentos originales de las
manipulaciones a que obligara su comunicacin demasiado frecuente. Cabe esperar
que esta prctica se generalice, al menos en todos los pases que poseen fondos de
archivos histricos importantes.
Otro problema jurdico bastante complejo atae a la circulacin de microfilmes
entre diversos pases. En numerosos casos, su importacin es objeto de severos controles aduaneros que crean serios estorbos a la libre circulacin de la informacin
contenida en los archivos.
4.2.2
PGI-83/WS/20 - pg. 45
Desafortunadamente, la evolucin tcnica de los equipos de microfilmacin
(cmaras y aparatos de lectura) hace aos que sigue un curso que no favorece a los
archivos. Estos utilizan sobre todo pelculas de 35 mm, las nicas que permiten
la reproduccin cabal de los documentos de grandes dimensiones y de las escrituras
de rasgos finos; pero los fabricantes practican cada vez ms una poltica comercial
basada en los equipos de 16 mm, ms livianos y manuales, que responden mejor a las
necesidades de bancos y oficinas que a las exigencias de los archivos. La microficha es de utilizacin muy corriente en bibliotecas y centros de documentacin, pero
los servicios de archivos poco recurren a ella (aun cuando, en opinin de algunos
participantes de la 21a. Conferencia Internacional de la Mesa Redonda de Archivos,
celebrada en 1982, la microficha est desatinada a difundirse vastamente en los prximos aos).
Al margen del costo de los materiales, la mierofilmacin de fondos de archivos exige mucho trabajo preparatorio (clasificacin, acondicionamiento de los documentos) y mucho tiempo. Tal como sealara el Sr. Kecskemti en sil informe al 89 Congreso Internacional de Archivos (1968) , "no se puede pretender que los servicios de
archivos suspendan toda otra actividad para consagrarse exclusivamente a vastas operaciones de microfilmacin".
Por otro lado, de las encuestas sobre el tema se
son, a menudo, mal conservados, de suerte que una parte
microfilmacin se reduce a cero. Y, de todos modos, en
llando por su ausencia los equipos de mierofilmacin de
Todos estos problemas fueron objeto de los debates de la 21a. Conferencia Internacional de la Mesa Redonda de Archivos (Kuala Lumpur, noviembre de 1982), que
pusieron de manifiesto las graves dificultades de orden tcnico y financiero inherentes a la expansin de la microfilmacin de archivos en el mundo actual.
No hay dudas de que an ser necesaria la ayuda permanente a numerosos pases,
durante largos aos, si se desea que el microfilm contribuya de manera significativa
a difundir la informacin contenida en los archivos. Todava estamos muy lejos, en
este campo, de la cabal igualdad de situaciones en todos los pases.
4.3
PGI-83/WS/20 - pg. 46
A lo sumo, en algunos de esos pases hay que pagar un derecho por la reproduccin fotogrfica de documentos en publicaciones de carcter comercial (Repblica
Federal de Alemania, Francia, Indonesia), o se debe citar el origen de los documentos publicados (Repblica Federal de Alemania, Italia, Suiza), o existe la obligacin de depositar en los archivos un ejemplar de esas publicaciones (Austria,
Portugal). En Bulgaria y en Polonia, los institutos oficiales de investigacin gozan del derecho prioritario a la publicacin de documentos de archivos; ese derecho
expira al cabo de un cierto nmero de aos y la publicacin se torna, entonces, libre.
nicamente en los pases de tradicin jurdica britnica o que se han inspirado en esa tradicin existe una "propiedad intelectual del Estado" que se aplica a
todos los documentos de archivos pblicos; en consecuencia, all es imprescindible
la autorizacin oficial para publicar cualquier documento de archivo (Australia,
Canad, India, Iraq, Japn, Malawi, Nigeria, Nueva Zelandia, Reino Unido, Seychelles,
Sri Lanka, Sudn, Zambia, Zimbabwe1. Dicha autorizacin es, desde luego, necesaria
tanto para los impresos como para los microfilmes.
Determinar si ciertos documentos de los archivos pblicos estn encuadrados
por las leyes relativas a la propiedad intelectual es cuestin particularmente compleja: sera el caso de los informes y estudios preparados por cuenta de las administraciones, por ejemplo, o la correspondencia dirigida a las administraciones?
A este respecto, son muy diversas las leyes en vigor en cada pas y, a menudo, poco
claras. En general, se considera que a falta de una ley sobre la propiedad intelectual del Estado, todos los documentos de libre comunicabilidad en los archivos pblicos pueden, a la vez, ser reproducidos y publicados libremente; pero el fundamento
jurdico de ese punto de vista no est exento de crticas (vase A. Kerever, "Droit
d'auteur et activit administrative": informe a la Comisin de Coordinacin de la
Documentacin Administrativa, Pars, 1980).
PGI-83/WS/2 - pg. 47
5.
La accesibilidad de tres categoras de documentos suscita problemas particulares de orden jurdico y prctico. Las dos primeras -documentos audiovisuales y
documentos legibles por mquina- debido a las condiciones tcnicas propias de su
consulta y reproduccin; la tercera -archivos de los organismos internacionalesen razn de su naturaleza, que ubica esos documentos al margen de las legislaciones
nacionales que rigen la accesibilidad de los archivos.
5.1
gunos pases es gratuito, al menos para los investigadores acadmicos. La proyeccin de filmes en los depsitos de archivos slo puede llevarse a cabo de acuerdo a
las leyes especficas sobre el cine; no siempre es fcil conciliarias con el principio de la libre accesibilidad.
La reproduccin de los documentos audiovisuales est en principio reglamentada por las leyes de derecho de autor: nicamente los documentos antiguos, para
los cuales ese derecho ha perimido, y aquellos que no estn protegidos por el derecho de autor (documentos producidos por las administraciones pblicas en los pases
donde no existe la propiedad intelectual del Estado), pueden ser reproducidos libremente, mediante el pago del costo de la copia.
Los documentos audiovisuales de procedencia privada (comerciales o no) estn
regidos por las legislaciones relativas a los archivos privados (vase el prrafo
2.5.4) .
5.2
Como en el caso de los documentos audiovisuales, cabe precisar que los documentos "legibles por mquina" (de elaboracin mecnica y automatizada) slo acceden
a la categora de archivos cuando han sido producidos por una administracin o un
organismo pblico como elementos integrantes de los procesos de la actividad que les
es propia. Segn su origen, en consecuencia, son pblicos o privados.
Por regla general, los archivos pblicos slo reciben los documentos computadorizados producidos por las administraciones y organismos pblicos; tales documentos estn sujetos a las mismas leyes y reglamentaciones que se aplican a los dems documentos de archivos pblicos. An son muy escasos en los depsitos de archivos, salvo en algunos pases particularmente desarrollados de Europa y de Amrica
del Norte.
En algunas naciones (Dinamarca, Estados Unidos de Amrica, Francia, Pases
Bajos, Suecia, etc.), hay leyes especficas que limitan el almacenamiento automatizado de datos concernientes a la vida privada de las personas y que controlan la
utilizacin de esas informaciones. La ley dinamarquesa del 8 de junio de 1978, por
ejemplo, estipula que las informaciones de orden personal almacenadas en computadora
deben ser destruidas cuando ya no son necesarias desde el punto de vista administrativo; si se aplicara estrictamente, esa ley privara siempre a los archivos de una
parte importante de documentacin histrica. En Francia, la ley del 6 de enero de
1978 "sobre la informtica y las libertades" establece penas de gravedad para toda
persona que comunique o difunda, sin el consentimiento del interesado, "informaciones nominativas cuya divulgacin tendra por efecto atentar a la reputacin o a la
consideracin de la persona o a la intimidad de su vida privada". Volvemos a
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encontrar aqu el delicado problema que suscita el acceso a los documentos que conciernen a la vida privada de las personas, antes estudiado (vase el prrafo 2.5.2).
Es por ello que el acceso a los archivos automatizados, aun cuando hayan ingresado a los depsitos de archivos pblicos, es objeto de un estricto control a fin
de evitar cualquier riesgo de indiscrecin atinente a la vida privada de las personas. Hay que adoptar disposiciones tcnicas para "ocultar" los datos individuales
cuya difusin es ilegal. Todo eso es posible desde el punto de vista tcnico, pero
exige equipos y especialistas que brillan por su ausencia en los servicios de archivos (con excepcin, tal vez, de algunos archivos nacionales de ciertos pases industrializados) .
Por otra parte, la utilizacin de documentos automatizados slo es posible
a condicin de que se puedan obtener copias legibles -que son costosas- o que se
disponga de una computadora, hecho que slo se verifica en muy pocos depsitos de
archivos del mundo.
En consecuencia, en la inmensa mayora de los pases, el acceso a los archivos automatizados est actualmente al margen de la prctica habitual de los servicios de archivos: a la encuesta realizada para preparar el presente estudio, casi
todos los pases respondieron que carecan tanto de reglamentaciones especficas
como de experiencia en la materia.
5.3
PGI-83/WS/20 - pg. 50
Adems, la definicin de los documentos de acceso restringido vara en cada
organizacin. Frmulas como "documentos cuya divulgacin podra crear problemas delicados a la propia organizacin, a un gobierno, a otra organizacin o a una persona involucrada" son excesivamente vagas y dan lugar a interpretaciones del todo subjetivas.
Por otra parte, ciertas organizaciones de las Naciones Unidas prohiben la reproduccin' de sus archivos -incluso parcialmente, en forma de citas sin un permiso
especial que se otorga luego de examinar el manuscrito del estudio terminado. Una
prohibicin de esta naturaleza es ciertamente habitual en todos los pases cuando
se trata de documentos que no gozan de libre acceso, pero no parece justificada cuando se aplica a documentos que, con arreglo a las reglamentaciones de la propia organizacin, son comunicables a cualquier solicitante.
Teniendo en cuenta el papel que desde hace casi 40 aos desempean las Naciones Unidas, la Unesco y otras organizaciones internacionales en favor de los derechos del hombre y de la libertad intelectual, uno de cuyos aspectos es el acceso a
los archivos, cabe expresar el voto de que esas organizaciones den el ejemplo en materia de accesibilidad a sus propios archivos.
Sin embargo, es evidente que no pueden adoptar la decisin de abrir al pblico su documentacin sin el acuerdo de todas las partes interesadas, es decir, de los
Estados Miembros. O sea que se trata de un procedimiento ms complejo que el inherente a los archivos de un solo pas. De todos modos, cabe suponer que una reglamentacin uniforme, aplicable a todos los archivos de las organizaciones de las Naciones Unidas, sera ms eficaz que la variedad de reglamentaciones dispares existentes 1) .
1)
La CEE, la CECA y la EURATOM editaron el ls de febrero de 1983 unos reglamentos que crean sus archivos histricos y estipulan su accesibilidad a la investigacin al trmino de un plazo de 30 aos, con excepcin de los documentos "clasificados bajo un rgimen de secreto" o "considerados como confidenciales". (Journal officiel des Communauts europennes, Legislation, nQ 43,
15 de febrero de 1983).
PGI-83/WS/20 - pg. 51
6.
CONCLUSION
A lo largo de este estudio hemos abordado primordialmente las distintas modalidades, jurdicas y prcticas, de la comunicacin de archivos a los solicitantes:
historiadores y otros investigadores acadmicos, pero tambin dirigentes administrativos y personas movidas por la curiosidad.
Existe otra forma de "acceso a los archivos" que no hemos considerado porque
se ubica en un plano muy diferente, pero que no cabe silenciar totalmente en un estudio de conjunto sobre la accesibilidad: se trata de las exposiciones y, en trminos generales, de los esfuerzos que se despliegan para dar a conocer los archivos
al pblico. Se trata de un sector hoy muy dinmico de la actividad de los servicios
de archivos de numerosos pases y habr de contribuir cada vez ms, en el futuro, a
concitar el inters por los archivos de nuevos investigadores.
No obstante, no debemos olvidar que antes de preocuparse por lograr la "accesibilidad" de los archivos, es preciso, en primer trmino, que stos existan y estn
en condiciones de ser accesibles, es decir, que se encuentren fsicamente intactos
y su contenido haya sido clasificado. Pero esta doble condicin est muy lejos de
cumplirse en todas partes. Como manifest el Sr. Dadzi en el Congreso Internacional Extraordinario de Archivos celebrado en Washington en 1966 sobre el tema "La
apertura de los archivos a la investigacin": "En los pases en desarrollo, la liberalizacin del acceso a los archivos debe comenzar por la salvaguardia y la organizacin de los archivos". Con motivo del cuestionario enviado a todos los pases
para preparar el presente estudio, numerosas naciones en desarrollo manifestaron:
"En nuestro pas, el acceso a los archivos es inexistente por carencia de locales,
de personal calificado y de fondos clasificados". Este es un aspecto desafortunado
del problema que debe concitar la atencin en el plano mundial.
Otra conclusin importante de este estudio es que, para que los archivos sean
realmente accesibles, no basta proclamar en el prembulo de una Constitucin o de
una Declaracin de Derechos el principio de la libertad de informacin. No ofrece
inconveniente alguno citar tales postulaciones en pases donde, como es notorio, los
documentos gubernamentales y administrativos son, en la prctica, totalmente inaccesibles.
En cambio, son imprescindibles:
1)
una ley, o al menos un decreto, que estipule de manera especfica el derecho de acceso a los archivos pblicos y los defina de tal modo que no deje
lugar a dudas al respecto;
2)
reglamentaciones oficiales y pblicas que precisen cules son los documentos de libre comunicacin, cules estn sometidos a restricciones de comunicacin y en qu consisten los procedimientos para solicitar la'autorizacin de consultar los documentos que no tienen libre acceso;
3)
4)
una legislacin que asegure un mnimo de garantas para acceder a los archivos privados que tienen inters primordial para la historia nacional.
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No debemos olvidar que los archivos pblicos, por su naturaleza misma, forman
parte de la estructura gubernamental y administrativa de un pas. Sera, pues ilusorio reclamar su apertura integral y sin reservas para la investigacin. Siempre habr
problemas militares y diplomticos, litigios internacionales, secretos cientficos,
negociaciones econmicas -sin hablar ya de las cuestiones inherentes a la vida privada de las personas- cuya documentacin permanecer inaccesible durante mucho tiempo.
Por otra parte, los archivos tambin forman parte del patrimonio de un pas y
el deseo de que sean accesibles no debe poner en peligro su existencia. Cabe aqu
una comparacin con un campo totalmente distinto: el de la proteccin de la naturaleza. En diversos pases, la apertura demasiado rpida y demasiado sistemtica de
las riquezas naturales -bosques, playas, montaas, ros ...- ha provocado una degradacin tan grave que hoy los gobiernos estn empeados en restringir el acceso pblico a esas riquezas, al punto de crear "zonas prohibidas" o "zonas de acceso limitado" para impedir su extincin. Lo mismo ocurre con ciertos museos o monumentos
histricos, como las grutas prehistricas de Lascaux: hubo que prohibir su acceso
para evitar la total desaparicin de sus pinturas rupestres. Ya sucede en los archivos que ciertas categoras de documentos sufran gravemente por el exceso de utilizacin. Desde luego, siempre es posible microfilmarlos a fin de evitar la manipulacin de los originales, pero este procedimiento es caro y los servicios de archivos
de todas partes estn muy lejos de disponer de los recursos necesarios para una microf ilmacin sistemtica.
Se comprueba, entonces, que los problemas de la accesibilidad de los archivos
estn inextricablemente relacionados con una muy compleja serie de problemas jurdicos (definicin de los archivos pblicos y de los archivos privados, derecho a la
informacin, derecho al respeto de la vida privada, proteccin de los intereses del
Estado y de los particulares, etc.), pero tambin con un conjunto de problemas tcnicos y reglamentarios (organizacin de los servicios de archivos y de entrada de
los legajos administrativos a los depsitos de archivos, sistemas de clasificacin
y de inventario, etc.) y con problemas prcticos (locales de recepcin del pblico,
efectivos del personal de los servicios de archivos, equipos y material de microfilmacin, etc.).
Sera vano pretender que todos esos problemas se resuelvan de idntico modo en
todas partes. Es grande la desigualdad de condiciones econmicas y culturales existentes en los diferentes pases del mundo y tambin son distintas sus tradiciones
jurdicas y administrativas.
En conclusin, sera de desear:
1)
Que todos los pases establezcan como mnimo, una legislacin relativa a
los archivos que incluya definiciones de los archivos pblicos y de los
archivos privados, una reglamentacin para su conservacin y los principios
generales de su accesibilidad a la investigacin.
2)
Que las diferentes organizaciones internacionales del sistema de las Naciones Unidas implanten una reglamentacin uniforme relativa al acceso a sus
propios archivos, con el acuerdo de los Estados Miembros.
3)
Que se proporcione una ayuda a los pases menos favorecidos para organizar
en ellos servicios de archivos susceptibles de garantizar la comunicacin
de documentos con arreglo a las normas estipuladas por la legislacin nacional.
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Para que estos deseos comiencen a ser llevados a la prctica, parece oportuno
sugerir la realizacin, en el marco de la Unesco, de una reunin internacional que
convocara, junto a algunos expertos en el campo del acceso a los archivos, no slo
a archivistas y usuarios de archivos, sino tambin a representantes de instancias
gubernamentales, en particular de los pases donde no existen legislaciones y reglamentaciones en la materia o stas son, por ahora, insuficientes, por ejemplo, Blgica,
Brasil, Costa de Marfil, Egipto, Espaa, Filipinas, Grecia, India, Marruecos, Pakistn,
Portugal, Tailandia, Tnez, Turqua, Zaire. (Se propone esta lista a ttulo meramente indicativo y no pretende, en modo alguno, ser exhaustiva).
A falta de la posibilidad de uniformar la legislacin y reglamentacin en todo
el mundo, posibilidad, sin duda, ilusoria, tal reunin permitira, sobre la base del
presente informe, sensibilizar an ms a los gobiernos de los diferentes pases en
torno al problema de la accesibilidad de sus archivos y contribuir, de ese modo, al
mejor conocimiento y a la utilizacin ms proficua de una parte primordial de sus
patrimonios nacionales.