Caratula

NDICE
NDICE.......................................................................................................................2
INTRODUCCIN.......................................................................................................7
I.

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL..........................................................................8
1.1.

BREVE HISTORIA.......................................................................................8

1.2.

CONCEPTO.................................................................................................9

1.3.

FUNCIONES DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL...................................10

1.4.

PLENO........................................................................................................10

1.5.

MAGISTRADOS.........................................................................................11

1.6.

DESIGNACIN...........................................................................................11

1.7.

FUNCIONES..............................................................................................13

1.8.

PRIVILEGIOS.............................................................................................13

1.9.

PRESIDENTE.............................................................................................13

II.

CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA.............................................15

2.1.

CONCEPTO...............................................................................................15

2.2.

FUNCIONES..............................................................................................15

2.3.

FUNCIN DE NOMBRAMIENTO Y SELECCIN.....................................15

2.4.

FUNCIN DE RATIFICACIN Y EVALUACIN.......................................16

2.5.

FUNCIN DE DESTITUCIN....................................................................17

2.6.

FUNCIONAMIENTO DEL CNM..................................................................17

2.7.

FORMA DE TRABAJO...............................................................................18

2.8.

INTEGRANTES DEL CNM.........................................................................18

2.9.

ATRIBUCIONES DEL CNM........................................................................19

2.10.

COMPOSICIN DEL CONSEJO DE LA MAGISTRATURA...................20

2.11.

LOS CONSEJEROS...............................................................................21

2.12.

NORMATIVIDAD QUE REGULA LA ELECCIN...................................22

2.13.

REQUISITOS PARA SER CONSEJERO................................................22

III.

JURADO NACIONAL DE ELECCIONES......................................................24

3.1.

HISTORIA...................................................................................................24

3.2.

CONCEPTO...............................................................................................24
2

3.3.

MISIN DEL JNE.......................................................................................25

3.4.

VISIN DEL JNE........................................................................................25

3.5.

FUNCIONES ELECTORALES DEL JNE...................................................25

3.6.

FUNCIN JURISDICCIONAL....................................................................26

3.7.

RESUELVE:................................................................................................26

3.8.

FUNCIN FISCALIZADORA.....................................................................26

3.8.1.
3.9.

FISCALIZA:..........................................................................................26

FUNCIN EDUCATIVA..............................................................................27

3.10.

FUNCIN NORMATIVA..........................................................................27

3.11.

REGLAMENTA........................................................................................27

3.12.

FUNCIN ADMINISTRATIVA Y DE REGISTRO ELECTORAL.............28

3.13.

CONVENIOS...........................................................................................29

3.13.1.

Convenios con organismos internacionales.....................................29

Organizacin de los Estados Americanos - OEA.......................................29

Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD.................29
Fundacin Jos Ortega y Gasset...............................................................29
Universidad Politcnica de Valencia..........................................................29
National Democratic Institute for International AFFAIRS (NDI).................29
Universidad de Salamanca........................................................................29
Universidad de Sevilla................................................................................29
3.13.2.

Convenios con Organismos Nacionales..........................................29

Presidencia del Consejo de Ministros (PCM).............................................29

Presidencia del Consejo de Ministros (PCM) y Oficina Nacional de
Procesos Electorales (ONPE)...........................................................................29
Consorcio de Investigacin Econmica y Social (CIES)............................29
Universidad Inca Garcilaso de la Vega (UIGV)..........................................29
Universidad San Ignacio de Loyola (USIL)................................................29
Universidad Nacional Mayor de San Marcos (UNMSM)............................30
3.14.
IV.
4.1.

POCA ELECTORAL.............................................................................30

DEFENSORA DEL PUEBLO........................................................................31

VISIN........................................................................................................31
3

4.2.

MISIN.......................................................................................................32

4.3.

BASE LEGAL CONSTITUCIONAL............................................................32

4.4.1.

INVESTIGAR.......................................................................................33

4.4.2. ELABORAR INFORMES SOBRE TEMAS DE ESPECIAL

TRASCENDENCIA...........................................................................................33
4.4.3.

INTERVENIR EN PROCESOS CONSTITUCIONALES......................33

4.4.4.

PROMOVER PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS....................34

4.4.5.

EJERCER INICIATIVA LEGISLATIVA.................................................34

4.4.6. PROMOVER LA FIRMA, RATIFICACIN, ADHESIN Y DIFUSIN

DE TRATADOSINTERNACIONALES SOBRE DERECHOS HUMANOS........34
4.4.7.

EMITIR PRONUNCIAMIENTOS INSTITUCIONALES........................34

4.4.8. DICTAR REGLAMENTOS, NORMAS Y POLTICAS DE

FUNCIONAMIENTO INSTITUCIONAL.............................................................35
4.5.

NUESTRA COMPETENCIA.......................................................................35

4.5.1. DEFENDER LOS DERECHOS CONSTITUCIONALES Y

FUNDAMENTALES DE LA PERSONA Y DE LA COMUNIDAD.......................35
4.5.2. SUPERVISAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS DEBERES DE LA
ADMINISTRACIN ESTATAL...........................................................................35
4.5.3. SUPERVISAR LA ADECUADA PRESTACIN DE LOS SERVICIOS
PBLICOS A LA CIUDADANA........................................................................36
5.1.

PRINCIPIOS GENERALES........................................................................38

5.2.

ATRIBUCIONES DEL MINISTERIO PBLICO..........................................40

VI.

BANCO CENTRAL DE RESERVA DEL PER.............................................41

6.1.

CONCEPTO...............................................................................................41

6.2.

DESARROLLO HISTRICO......................................................................42

6.3.

META DEL BCRP.......................................................................................42

6.6.

FUNCIONES DEL BCRP...........................................................................44

6.7.

PRINCIPALES OBJETIVOS.......................................................................44

6.8.

LA OFICINA NACIONAL DE PROCESOS ELECTORALES (ONPE)........45

6.9.

MISIN Y VISIN......................................................................................45

6.10.

HISTORIA...............................................................................................45

6.11.

SERVICIOS DE LA ONPE......................................................................46
4

6.12.

ASISTENCIA TCNICA..........................................................................46

6.13. SUPERVISIN DE FINANCIAMIENTO EN LAS ORGANIZACIONES

POLTICAS...........................................................................................................47
6.14.

VERIFICACIN DE FIRMAS..................................................................47

6.15.

VENTA DE KITS......................................................................................48

VII.

LA CONTRALORA GENERAL DE LA REPUBLICA.....................................49

7.1.

HISTORIA...................................................................................................49

7.2.

MISIN.......................................................................................................50

7.3.

VISIN........................................................................................................50

7.4.

POLTICA DE LA CALIDAD.......................................................................50

7.5.

COMPETENCIAS INSTITUCIONALES.....................................................51

7.6.

COMPETENCIAS LEGALES.....................................................................52

VIII. SUPERINTENDENCIA DE BANCA Y SEGUROS Y AFP.............................54

8.1.

DEFINICIN...............................................................................................54

8.2.

VISIN........................................................................................................54

8.3.

MISIN.......................................................................................................54

8.4.

FINALIDAD DE LA SUPERINTENDENCIA...............................................54

8.5.

SUPERINTENDENTE................................................................................55

8.6.

REQUISITOS PARA SER SUPERINTENDENTE.....................................55

8.7.

IMPEDIMENTOS PARA SER SUPERINTENDENTE................................56

8.8.

FACULTADES DEL SUPERINTENDENTE................................................56

8.9. FALTAS GRAVES Y REMOCIN DEL SUPERINTENDENTE,

DENUNCIAS CONTRA EL SUPERINTENDENTE Y LOS SUPERINTENDENTES
ADJUNTOS..........................................................................................................58
IX.

RGANOS DEL SECTOR PRIVADO...........................................................60

9.1.

EMPRESA..................................................................................................63

9.1.1.

SEGN LA ACTIVIDAD O GIRO.........................................................64

9.1.2.

SEGN LA FORMA JURDICA...........................................................65

9.1.3.

SEGN SU DIMENSIN.....................................................................66

9.1.4.

SEGN SU MBITO DE ACTUACIN...............................................66

9.1.5.

SEGN LA TITULARIDAD DEL CAPITAL..........................................66

5

9.1.6.
9.2.

SEGN LA CUOTA DE MERCADO QUE POSEEN LAS EMPRESAS

67

CARACTERSTICAS DE UNA EMPRESA................................................67

9.2.1.

FACTORES ACTIVOS.........................................................................68

9.2.2.

FACTORES PASIVOS.........................................................................68

9.3.

EMPRESA MODERNA...............................................................................69

9.4.

DECISIONES DE LA EMPRESA...............................................................70

9.5.

FINALIDADES ECONMICAS Y SOCIALES DE LA EMPRESA..............70

9.6.

CLASIFICACIN DE LAS EMPRESAS.....................................................71

9.6.1.

SEGN SU ACTIVIDAD:.....................................................................71

9.6.2.

SEGN LA PROPIEDAD:....................................................................72

9.6.3.

DE ACUERDO CON EL NMERO DE PROPIETARIOS....................74

9.6.3.1.

SOCIEDADES DE PERSONAS...................................................74

9.6.3.2.

SOCIEDADES DE CAPITAL.........................................................75

9.6.3.3.

SOCIEDADES MIXTAS................................................................75

9.6.3.4.

SOCIEDAD SIN NIMO DE LUCRO............................................75

CONCLUSIONES....................................................................................................77
BIBLIOGRAFA........................................................................................................78

INTRODUCCIN

El presente trabajo rganos del Estado y del sector privado , trae consigo que
El Estado es la organizacin poltica de un pas, es decir, la estructura del poder
que se asienta sobre un determinado territorio y poblacin. Poder, territorio y
pueblo

o nacin son,

por

consiguiente,

los

elementos

que

conforman

el concepto de Estado, de tal manera que ste se identifica indistintamente con

cada uno de aquellos. En la actualidad la organizacin del Estado, est integrada
por un conjunto de personas jurdicas a cuyo cargo est la realizacin de las
actividades pblicas, Estas personas expresan su voluntad por medio de personas
fsicas.
Los rganos del Estado son aquellos instrumentos o medios de que se vale para
realizar

una

determinada funcin estatal:

rganos

Legislativos,

rganos

Ejecutivos y rganos Judiciales. Estos tienen la permanencia de la Constitucin o

las leyes que lo han creado. Adems carecen de personalidad y representan a la
persona jurdica, pero slo dentro de cierta competencia. Y dentro del sector
privado encontramos las empresas, y consigo mismas una serie de caractersticas
y de tipos de empresas que se vern a continuacin.
La finalidad de este trabajo es dar a conocer las funciones, atribuciones, marco
legal, historia, etc. De estos rganos del Estado y de la importancia del sector
privado en el manejo de sus rganos, aclarar las dudas respecto de este
importante tema y obtener una satisfactoria calificacin por parte del docente.

I.

I.1.

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

BREVE HISTORIA
Creado por la Constitucin de 1979, fue primero denominado Tribunal de
Garantas Constitucionales. Durante el funcionamiento de ste, el Tribunal se
mantuvo en cautiverio, al ser 8 que algunos de sus integrantes se

encontraban subyugados a la voluntad del rgimen fujimorista, el mismo que

mantuvo incompleta la composicin del Tribunal. En este contexto, algunos
de sus magistrados probos decidieron defender la institucionalidad e
independencia del Tribunal, lo que les cost la destitucin del Tribunal.
Luego, la Corte Interamericana de Derechos Humanos declar mediante un
fallo que se les haba vulnerado los derechos fundamentales. Luego de
restituidos los tres magistrados en sus cargos, el Tribunal comenz a emitir
jurisprudencia relevante para la institucionalidad democrtica del pas.
I.2.

CONCEPTO
El Tribunal Constitucional es el rgano, autnomo e independiente, que se
encarga del control de la constitucionalidad y al que se le ha confiado la
defensa del principio de supremaca constitucional, contra las leyes o actos
de los rganos del Estado que pretendiesen socavarlo; interviene para
restablecer el respeto a la Constitucin en general y de los derechos
constitucionales

en

particular.

El Tribunal Constitucional conoce en ltima y definitiva instancia los procesos

de Garantas Constitucionales sobre todo el territorio nacional mediante el
Recurso Extraordinario de Revisin y los conflictos de competencias,
adems de las acciones de inconstitucionalidad.

Tiene como sede oficial la ciudad de Arequipa, la misma que est ubicada en
el distrito de Yanahuara, adems este organismo podra celebrar audiencias
en cualquier otra ciudad de la Repblica Peruana. Sirve para velar por el
respeto a la Constitucin, el control de los poderes y la vigencia de los
derechos fundamentales. Con esos fines, es que el Tribunal est a cargo de
los siguientes procesos:
9

1. Procesos de defensa de las derechos constitucionales (como ltima

instancia)
a. Proceso de Amparo
b. Proceso de Hbeas Corpus
c. Proceso de habeas data
2. Procesos de control de la vigencia de la Constitucin (como nica
instancia)
a. El proceso de inconstitucionalidad
3. El proceso de conflicto de competencias atribuidas por la Constitucin.

I.3.

FUNCIONES DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

Conocer en forma directa y nica, la accin de inconstitucionalidad.
Conocer los Recursos Extraordinarios de Revisin en ltima instancia,
en los procesos de Hbeas Corpus, Accin de Amparo, Hbeas Data,

Accin de Cumplimiento.
Resolver los conflictos de competencia o de atribuciones sealados por

la ley, entre reparticiones del Estado.

Resolver las quejas por denegatoria

constitucional.
El Tribunal puede dictar reglamentos para su propio funcionamiento, as

del

recurso

de

agravio

como sobre el rgimen de trabajo de su personal y servidores dentro

del mbito de la presente Ley. Dichos reglamentos, una vez aprobados
por el pleno del Tribunal y autorizados por su Presidente, se publican en
I.4.

el Diario Oficial El Peruano.

PLENO
El qurum del Tribunal Constitucional es de siete de sus miembros. El
Tribunal, en Sala Plena, resuelve y adopta acuerdos por mayora simple de
votos emitidos, salvo para resolver la inadmisibilidad de la demanda de
inconstitucionalidad

para

dictar

sentencia

que

declare

la

inconstitucionalidad de una norma con rango de ley, casos en los que se

exigen cinco votos conformes.
10

De no alcanzarse la mayora calificada de cinco votos en favor de la

inconstitucionalidad de la norma impugnada, el Tribunal dictar sentencia
declarando infundada la demanda de inconstitucionalidad.
En ningn caso el Tribunal Constitucional deja de resolver. Los magistrados
son irrecusables pero pueden abstenerse de conocer algn asunto cuando
tengan inters directo o indirecto o por causal de decoro. Los magistrados
tampoco pueden dejar de votar, debiendo hacerlo en favor o en contra en
cada oportunidad. Los fundamentos de voto y los votos singulares se emiten
juntamente con la sentencia, de conformidad a la ley especial.
Para conocer, en ltima y definitiva instancia, las resoluciones denegatorias
de los procesos de amparo, hbeas corpus, hbeas data y de cumplimiento,
iniciadas ante los jueces respectivos, el Tribunal est constituido por dos
Salas, con tres miembros cada una. Las resoluciones requieren tres votos
conformes.
I.5.

MAGISTRADOS
El Tribunal est integrado por siete miembros que ostentan el ttulo de
Magistrados del Tribunal Constitucional. Son designados por el Congreso de
la Repblica mediante resolucin legislativa, con el voto de dos tercios del
nmero legal de sus miembros.

I.6.

DESIGNACIN
Para la designacin, el pleno del Congreso designa una Comisin Especial
integrada por un mnimo de cinco y un mximo de nueve Congresistas,
respetando en lo posible la proporcin de cada grupo parlamentario en el
Congreso, para encargarse de recibir propuestas y seleccionar a los Son
elegidos el Magistrado o Magistrados, segn el caso que obtengan la
mayora prevista por el ltimo prrafo del artculo 201 de la Constitucin
11

Poltica. Si no se obtiene la mayora requerida, se procede a una segunda

votacin.
Si concluidos los cmputos, no se logra cubrir las plazas vacantes, la
Comisin procede, en un plazo mximo de diez das naturales, a formular
sucesivas propuestas, hasta que se realice la seleccin.
La designacin para el cargo de Magistrado del Tribunal se hace por cinco
aos; no hay reeleccin inmediata. Los Magistrados del Tribunal continan
en el ejercicio de sus funciones hasta que hayan tomado posesin quienes
han de sucederles.
Para ser Magistrado del Tribunal se requiere:

Ser peruano de nacimiento.

Ser ciudadano en ejercicio.

Ser mayor de cuarenta y cinco aos.

Haber sido Magistrado de la Corte Suprema o Fiscal Superior durante

diez aos, o haber ejercido la abogaca o la ctedra universitaria en
materia jurdica durante quince aos.

No pueden ser elegidos miembros del Tribunal:

Los Magistrados del Poder Judicial o del Ministerio Pblico que hayan
sido objeto de separacin o destitucin por medida disciplinaria

Los abogados que han sido inhabilitados por sentencia judicial o por
resolucin del Congreso de la Repblica

Los que han sido condenados o que se encuentran siendo procesados

por delito doloso

Los que han sido declarados en estado de insolvencia o de quiebra

12

Los que han ejercido cargos polticos o de confianza en gobiernos de

facto

I.7.

FUNCIONES

La funcin del Magistrado del Tribunal es a dedicacin exclusiva. Le est

prohibido desempear cualquier otro cargo pblico o privado y ejercer
cualquier profesin u oficio, a excepcin de la docencia universitaria, siempre
que no afecte el normal funcionamiento del Tribunal.
I.8.

PRIVILEGIOS
Los Magistrados del Tribunal no estn sujetos a mandato imperativo, ni
reciben instrucciones de ninguna autoridad. Gozan de inviolabilidad. No
responden por los votos u opiniones emitidas en el ejercicio de su cargo.
Tambin gozan de inmunidad. No pueden ser detenidos ni procesados sin
autorizacin del pleno del Tribunal, salvo flagrante delito.

I.9.

PRESIDENTE
Los Magistrados del Tribunal, en pleno y mediante votacin secreta, eligen,
entre sus miembros, al Presidente. Para la eleccin, en primera votacin, se
requieren no menos de cinco votos. Si no se alcanzan, se procede a una
segunda votacin, en la que resulta elegido quien obtiene mayor nmero de
votos.
En caso de empate se efecta una ltima votacin. Si el empate se repite, se
elige al de mayor antigedad en el cargo y, en caso de igualdad, al de mayor
antigedad en la colegiacin profesional. El cargo de Presidente del Tribunal
dura dos aos. Puede reelegirse slo por un ao ms. Por el mismo
procedimiento se elige al Vicepresidente, a quien corresponde sustituir al
Presidente en caso de ausencia temporal u otro impedimento.
13

En caso de vacancia, el Vicepresidente concluye el perodo del Presidente;

para este ltimo caso, en defecto del Vicepresidente, el Magistrado ms
antiguo en el cargo y, en caso de igual antigedad, el de mayor edad lo
sustituye en caso de ausencia temporal u otro impedimento.
Para ser Magistrado del Tribunal se requiere: (Art. 10 Ley Orgnica del
tribunal Constitucional)
1. Ser Peruano de Nacimiento.
2. Ser ciudadano en ejercicio.
3. Ser mayor de cuarenta y cinco aos.
4. Haber sido Magistrado de la Corte Suprema o Fiscal Supremo, o
Magistrado Superior o Fiscal Superior durante diez aos, o haber
ejercido la abogaca o la ctedra universitaria en materia jurdica
durante quince aos.

14

II.

II.1.

CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA

CONCEPTO
Es el organismo constitucional encargado de dirigir los aspectos bsicos de
la carrera judicial y fiscal: nombra, ratifica (evala) y sanciona con destitucin
a todos los jueces y fiscales del pas, y a todas las juezas y fiscales del pas.
Se le llama organismo constitucional porque su existencia, composicin y
atribuciones estn contempladas desde la Constitucin (artculos 154 y
siguientes). Adems, porque el diseo constitucional le otorga autonoma,
lo que quiere decir que, en el ejercicio de sus atribuciones, no depende de
ningn poder del Estado u otra institucin 1.

II.2.

FUNCIONES
El CNM tiene principalmente tres funciones: a) Seleccin y nombramiento de
jueces y fiscales, b) Ratificacin (evaluacin) de jueces y fiscales, c)
Destitucin de jueces y fiscales. Estas funciones convierten al CNM en el
organismo del que depende bsicamente la Carrera Judicial y Fiscal 2. Su
creacin en la Constitucin de 1993 tuvo principalmente la finalidad de
separar la injerencia del poder poltico del nombramiento de la magistratura.
De ah, se deriva la necesidad de que el rgano que administre la
magistratura sea uno externo, a fin de proteger la independencia de jueces y
fiscales, tanto de la injerencia de otros poderes del Estado (independencia
externa), as como del propio Poder Judicial (independencia interna) 3.

1 () Este Organismo, independiente por mandato constitucional, tiene la muy

alta y delicada misin de seleccionar, nombrar y peridicamente ratificar a
jueces y fiscales slidamente probos, independientes, provistos de irreductibles
valores eticos y morales, idneos para garantizar la plena vigencia de los
derechos de la persona y el respeto a su dignidad, a travs de una correcta
administracin de justicia.
2 La Ley Orgnica del Consejo Nacional de la Magistratura (Ley N 26397)
15

II.3.

FUNCIN DE NOMBRAMIENTO Y SELECCIN

Por mandato constitucional (artculo 150), el CNM se encarga de la
seleccin y el nombramiento de los jueces y fiscales, previo concurso
pblico de mritos y evaluacin personal (inciso 1, artculo 154). El
nombramiento de jueces y fiscales por un rgano con las caractersticas del
actual CNM es una innovacin introducida por la Constitucin de 1993 y que
se considera un avance fundamental en relacin con el pasado, por los
siguientes motivos:
Se reducen enormemente las posibilidades de injerencia poltica en el
nombramiento de magistrados, pues el proceso de seleccin de
magistrados titulares ya no depende como en el pasado de los
poderes Judicial y Legislativo.
El hecho de que el CNM sea una institucin colectiva (compuesta por
siete integrantes, con posibilidad de aumentar a 9) y est constituida
por representantes de diversas entidades, previamente elegidos por
ellas, reduce an ms todo tipo de injerencia en el nombramiento de
jueces y fiscales.
El Poder Judicial y el Ministerio Pblico participan, es decir, no son
ajenos a este proceso, pero al contar slo con dos de siete
representantes, no lo controlan.
Se trata, de un mecanismo de nombramiento que aspira a ser
democrtico y que, en principio, asegura las condiciones mnimas para
que prime la independencia y el buen criterio.

II.4.

FUNCIN DE RATIFICACIN Y EVALUACIN

La actual Constitucin establece que jueces, juezas y fiscales de todos los
niveles debern ser ratificados o no ratificados (separados) por el CNM cada
siete aos (artculo 154, inciso 2). En el proceso de ratificacin, el Consejo
evala el desempeo en el cargo, considerando aspectos como la
produccin jurisdiccional, la calidad de resoluciones, los mritos, la

3 Sanciones disciplinarias (Resolucin Administrativa N 030-2003-CNM).

16

capacitacin, los informes de los colegios y asociaciones de abogados, etc.

Adems, en cada caso se debe conceder una entrevista personal y motivar,
en cada proceso de ratificacin, su decisin de ratificar o no ratificar al
magistrado o a la magistrada.
Es preciso sealar que la decisin de separar o no separar del cargo a travs
del denominado proceso de ratificacin, busca dejar en la funcin de
administrar justicia a quienes han demostrado un diligente y adecuado
desempeo en sus funciones, y as garantizar un buen servicio a los
ciudadanos y las ciudadanas. No es, pues, una sancin disciplinaria por
alguna inconducta funcional. Segn disposicin expresa de la Constitucin,
los magistrados no ratificados no pueden regresar al Poder Judicial ni al
Ministerio Pblico. Sin embargo, hay que considerar que en ms de una
sentencia, el Tribunal Constitucional ha resuelto que los magistrados no
ratificados no estn impedidos de postular nuevamente al Poder Judicial o al
Ministerio Publico.
II.5.

FUNCIN DE DESTITUCIN
Aplicar la sancin de destitucin a los y las vocales de la Corte Suprema y
los y las fiscales supremos. - Y, a solicitud de la Corte Suprema o de la Junta
de Fiscales Supremos, a los jueces, juezas y fiscales de todas las instancias,
respectivamente4.
Tanto para la destitucin de vocales y fiscales supremos por parte del
Consejo como para la de jueces y fiscales en los otros niveles, la propia ley
orgnica del CNM (artculo 34) rememora las garantas previstas en la
Constitucin: es obligatoria la audiencia previa y la revisin de informes,
antecedentes y pruebas de descargo; adems, la resolucin debe estar
motivada. Tambin se contempla la posibilidad de disponer la suspensin
provisional mientras duren las investigaciones correspondientes.

II.6.

FUNCIONAMIENTO DEL CNM

4 Constitucin (inciso 3 del artculo 154)

17

El Consejo como cuerpo colegiado integrado por 20 miembros, tiene una

estructura orgnica necesaria para su correcto y adecuado funcionamiento,
normado en el Artculo 6 de la Ley reglamentaria que dispone las
modalidades de su actuacin:
En sesiones plenarias: Sus miembros se renen en sesiones
plenarias a fin de ejercer las distintas atribuciones que el artculo 7 de la
Ley le asigna al Consejo.
Por sus comisiones: Para una mayor especializacin en la labor que
desarrolla el Consejo, el artculo 12 de la Ley dispone la divisin en 4
comisiones.
1) Seleccin de Magistrados y Escuela Judicial - Artculo 13;
2) De Disciplina Artculo 14;
3) De Acusacin Artculo 15;
4) De Administracin y Financiera Artculo 16.
Por medio de la Secretara del Consejo, cuya funcin ser la de
asistencia y coordinacin al Presidente y Comisiones del Consejo.
Una Oficina de Administracin Financiera a la que entre otras
funciones, le compete la elaboracin del anteproyecto del presupuesto
del Poder Judicial, su ejecucin, y lo relativo a la administracin de los
recursos.
Por los organismos auxiliares
II.7.

FORMA DE TRABAJO
Principalmente, el Consejo Nacional de la Magistratura trabaja a travs de
Comisiones. As, tres de sus principales Comisiones Permanentes son:
a. Comisin de Seleccin y Nombramiento
b. Comisin de Evaluacin y Ratificacin
c. Comisin de Procesos Disciplinario.

II.8.

INTEGRANTES DEL CNM

Una de las principales caractersticas de esta institucin que rige los destinos
de la carrera judicial y fiscal, es su particular composicin: en su mayora, es
18

integrada por representantes de la sociedad civil. As, recae en las diversas

instituciones que eligen a sus representantes ante el CNM la responsabilidad
de

escoger,

entre

sus

mejores

asociados(as),

agremiados(as)

profesores(as), quienes cuenten con el perfil necesario para garantizar la

independencia y transparencia en sus actividades. Los integrantes del CNM,
a quienes se les denomina Consejeros o Consejeras, son siete, con la
posibilidad de ampliarse a nueve.
De acuerdo a la Constitucin (artculo 155) estos o estas dos integrantes
adicionales son elegidos y elegidas por el mismo Consejo entre sendas
listas propuestas por las instituciones representativas del sector laboral y del
empresarial.
El perodo de Consejero o Consejera es por 5 aos, para el que son elegidos
y elegidas conjuntamente con sus suplentes, de acuerdo a la Constitucin.
El mandato es irrevocable y no hay reeleccin inmediata de los titulares y
suplentes que han cubierto en el cargo en caso de vacancia (artculo 4 de la
Ley Orgnica del CNM).
II.9.

ATRIBUCIONES DEL CNM

El Consejo ser integrado peridicamente de modo que se procure el
equilibrio entre la representacin de los rganos polticos resultantes de la
eleccin popular, de los jueces de todas las instancias y de los abogados de
la matrcula federal. Ser integrado asimismo por otras personas del mbito
acadmico y cientfico en el nmero y la forma que indique la ley. Sern sus
atribuciones:
1. Seleccionar mediante concursos pblicos los postulantes a las
magistraturas inferiores.
2. Emitir propuestas en ternas vinculantes, para el nombramiento de los
magistrados de los tribunales inferiores.
3. Administrar los recursos y ejecutar el presupuesto que la ley asigne a la
administracin de justicia.
4. Ejercer facultades disciplinarias sobre magistrados.
19

5. Decidir la apertura del procedimiento de remocin de magistrados, en

su

caso

ordenar

la

suspensin,

formular

la

acusacin

correspondiente.
6. Dictar los reglamentos relacionados con la organizacin judicial y todos
aquellos que sean necesarios para asegurar la independencia de los
jueces y la eficaz prestacin de los servicios de justicia.
El primer prrafo del citado artculo disea la competencia del Consejo con
una bifurcacin: la seleccin de los magistrados y la administracin del poder
judicial. Luego vendr el desglose de las atribuciones, todas las cuales tienen
vinculacin con esas dos competencias5.
El prrafo segundo traza el lineamiento que ha de tomar en cuenta el
congreso al dictar la ley reglamentaria del Consejo de la Magistratura en lo
que respecta a su composicin. En lo que hace al poder disciplinario, el
Consejo tiene su ejercicio sobre los magistrados inferiores a la Corte,
encontrndose dotado con competencia para acusar y decidir la apertura de
un procedimiento ante el Jurado de Enjuiciamiento. El poder reglamentario o
legislativo recae sobre una triple materia: para la organizacin judicial, para
asegurar la independencia de los jueces y para lograr la eficaz prestacin de
servicios de justicia.
II.10. COMPOSICIN DEL CONSEJO DE LA MAGISTRATURA
La ley dispone en su Artculo 2 que el Consejo ser integrado por 20
miembros. La Ley correctiva modific el presente artculo, el que
anteriormente dispona una integracin de 19 miembros, y adicion un
integrante ms al mbito acadmico cientfico. Los miembros que lo
componen son:
5 El art. 114 el desempeo de sus miembros es temporario, toda vez que la
norma hace alusin a la integracin peridica, y por otra parte insta a un
equilibrio entre las representaciones que invisten los funcionarios del Consejo
al disponer que el mismo deber ser integrado por: representantes de los
rganos polticos resultantes de la eleccin popular, es decir del Congreso y del
poder ejecutivo, representantes de los jueces federales de todas las instancias,
representantes de los abogados de la matrcula federal y otras personas del
mbito acadmico y cientfico.
20

1. El Presidente de la Corte Suprema de Justicia de la Nacin.

2. Cuatro jueces del Poder Judicial de la Nacin, elegidos por el sistema
D'Hont, garantizndose la representacin igualitaria de los jueces de
cmara y de primera instancia y la presencia de magistrados con
competencia federal del interior.
3. Ocho legisladores. Los presidentes de ambas cmaras, a propuesta de
los bloques, designarn 4 legisladores por cada una de ellas, y se
asignarn: 2 a la mayora, uno por la primera minora y uno por la
segunda minora.
4. Cuatro representantes de los abogados de la matrcula federal,
designados por el voto directo de los profesionales que posean esa
matrcula. El justificativo de la matrcula federal se debe a que el nuevo
rgano no tiene competencia en el mbito provincial.
5. Un representante del Poder Ejecutivo.
6. Dos representantes del mbito cientfico y acadmico que sern
elegidos: Un profesor titular de ctedra universitaria de facultades de
derecho nacionales, elegido por sus pares. El restante ser una
persona de reconocida trayectoria y prestigio, acreedor de menciones
especiales en mbitos acadmicos y/o cientficos, elegida por el
Consejo Interuniversitario Nacional con el voto de los dos tercios de sus
integrantes.
II.11. LOS CONSEJEROS
Cada una de las siguientes instancias elige: la Corte Suprema en Sala Plena,
la Junta de Fiscales Supremos, los colegios de abogados del pas, los
rectores de las universidades nacionales y los rectores de las universidades
particulares; los dos consejeros restantes son elegidos por los miembros de
los dems colegios profesionales del pas, conforme a ley.

21

II.12. NORMATIVIDAD QUE REGULA LA ELECCIN

La normatividad que rige la eleccin de cada uno y una de los y las
representantes, es la sealada por: la Constitucin del Per de 1993, la Ley
Orgnica del CNM, los reglamentos correspondientes de las instituciones
encargadas del proceso de eleccin y la designacin del Consejero o de la
Consejera (por ejemplo, el Reglamento de la Oficina Nacional de Procesos
Electorales).
Tal regulacin indica qu instituciones son las encargadas de solicitar la
convocatoria, iniciar el proceso de eleccin, las diversas etapas que
componen dicho proceso, cmo se efectiviza el conteo de los votos, cmo
sern las cdulas de sufragio cuando la eleccin lo necesite, las
observaciones que se pueden presentar respecto de los candidatos y las
candidatas, cules son las instancias de impugnacin, entre otras
disposiciones. Como se puede predecir, las instituciones involucradas en la
eleccin varan, de acuerdo a la eleccin que nos refiramos.
II.13. REQUISITOS PARA SER CONSEJERO
De acuerdo a la Constitucin son los mismos requisitos para ser vocal de la
Corte Suprema, excepto el haber sido magistrado o magistrada de Corte
Superior durante diez aos o haber ejercido la abogaca o la ctedra
universitaria en materia jurdica durante quince aos (Artculo 147 de la
Constitucin).Tales requisitos son:
a. Ser peruano o peruana de nacimiento
b. Ser ciudadano o ciudadana en ejercicio
c. Ser mayor de cuarenta y cinco aos
Son establecidos por los Artculos 4 y 5. Los requisitos a cubrir para ser
miembro del Consejo son los mismos que para ser Juez de la Corte Suprema
de Justicia de la Nacin, y las Incompatibilidades e Inmunidades de aquellos,

22

sern las especficas de su funcin, o, caso contrario, la de los mencionados

jueces6.
El artculo 111 de la Constitucin Nacional, establece los requisitos para ser
miembro de la CSJN, stos son: ser abogado con 8 aos de ejercicio, y tener
las mismas calidades requeridas para ser senador. El artculo 55 de la CN
seala que para ser senador debe tenerse la edad de 30 aos, haber sido 6
aos ciudadano de la Nacin, tener una renta anual de dos mil pesos fuertes
o una entrada equivalente.
Respecto a las incompatibilidades el Artculo 28 de la ley dispone que los
miembros de la judicatura puedan ejercer simultneamente su cargo de juez
y su funcin como miembro del Consejo, disposicin curiosa dado que para
ambas funciones se requiere de una dedicacin absoluta y exclusiva.

6 Lo mismo se dispone para los legisladores, quienes podrn continuar

ejerciendo su actividad legislativa, con las mismas crticas reseadas para los
jueces.
23

III.
III.1.

JURADO NACIONAL DE ELECCIONES

HISTORIA
El JNE se cre el 26 de mayo de 1981, fecha de promulgacin del Estatuto
Electoral (Decreto Ley N 7177) que establece su creacin en la capital de la
Repblica y de jurados departamentales en cada capital de departamento. La
creacin del JNE fue el resultado de un largo proceso de maduracin poltica
y electoral que se inicia con las Constituciones de 1823 y 1826 que hacan
referencia al "poder electoral".
Este proceso de maduracin contina con las Constituciones de 1933, y
especficamente la de 1979. Esta ltima consagra al JNE como nico
organismo lectoral del Per. Sin embargo, la Constitucin de 1993 establece
la divisin de la administracin electoral en tres organismos electorales. En
su vida institucional, el JNE ha garantizado la voluntad popular en 16
Elecciones Polticas Generales, 9 Elecciones Parlamentarias, 18 Elecciones
Municipales, 2 Referndum, 3 Elecciones Regionales entre otras consultas
populares. Con motivo de las Elecciones Polticas Generales del 2006, el
JNE promovi la suscripcin del Pacto tico Electoral por las organizaciones
polticas en el Registro de Organizaciones Polticas. Dicho pacto fomenta
bsicamente el voto informado en la ciudadana y el debate de ideas y
programas durante la campaa electoral.

III.2.

CONCEPTO
El Jurado Nacional de Elecciones es un organismo constitucional autnomo
del Estado Peruano. Tiene como finalidad fiscalizar la legalidad del ejercicio
del sufragio, los procesos electorales y las consultas populares, garantizando
el respeto a la voluntad ciudadana. En consecuencia es el rgano encargado
de proclamar los resultados electorales y otorgar los reconocimientos o
credenciales correspondientes a las autoridades electas. As mismo tiene
24

como funcin el dictar resoluciones de carcter general, para reglamentar y

normar las disposiciones electorales.
Es un rgano colegiado, cuyos cinco integrantes son elegidos por distintas
entidades del Estado. El presidente es elegido por la Sala Plena de la Corte
Suprema de Justicia, y los restante cuatro magistrados son designados por la
Junta de Fiscales Supremos, por votacin universal de los Abogados de
Lima, y por los Decanos de Facultades de Derecho uno de las universidades
pblicas y otro de las privadas.
Dentro del Jurado Nacional de Elecciones se encuentra el Registro de
Organizaciones Polticas, donde se mantienen inscritos los partidos polticos
vigentes. Su sede se encuentra en la ciudad de Lima. El actual presidente
del Jurado Nacional de Elecciones es Francisco Tvara, Vocal y Ex
Presidente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica del Per.
III.3.

MISIN DEL JNE

Garantizar la voluntad popular mediante la fiscalizacin de la organizacin y
ejecucin de los procesos electorales en el mbito nacional, regional y local,
manteniendo latente en la sociedad peruana la participacin democrtica.
Asimismo, en cumplimiento de su funcin educadora difunde la formacin de
valores cvicos ciudadanos para la conciencia pacfica.

III.4.

VISIN DEL JNE

Constituirse en el organismo posicionado en la ciudadana, organizaciones
polticas, autoridades nacionales, regionales y locales, como ente rector del
Sistema Electoral, demostrando liderazgo, competencia, tica e integridad.

III.5.

FUNCIONES ELECTORALES DEL JNE

El JNE desarrolla sus funciones en los siguientes mbitos:

Funcin Jurisdiccional

25

III.6.

III.7.

Funcin Fiscalizadora

Funcin Educativa

Funcin Normativa

Funcin Administrativa y de Registro Electoral

FUNCIN JURISDICCIONAL

Proclama los resultados electorales.

Declara la vacancia de las autoridades municipales y regionales.

RESUELVE:
1.

Asuntos electorales

2.

La nulidad de un proceso electoral

3.

En ltima instancia las apelaciones, contra las resoluciones de la Oficina de

Registro de las Organizaciones Polticas (OROP) y de los Jurados
Electorales Especiales (JEE).

4.

Las apelaciones contra la Oficina Nacional de Procesos Electorales (ONPE)

y el Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil (RENIEC).

5.

En ltima instancia los proceso de vacancia de autoridades regionales y

municipales.

6.

Determina en ltima instancia la inscripcin de candidatos a: Presidente,

Vicepresidentes,

Congresistas,

Miembros

del

Parlamento

Andino,

Presidente y Consejeros Regionales, Alcaldes y Regidores Municipales

26

III.8.

FUNCIN FISCALIZADORA

III.8.1. FISCALIZA:

La legalidad del ejercicio del sufragio, desde la convocatoria hasta la

proclamacin de los resultados.

La elaboracin de los padrones electorales, que es la relacin de

ciudadanos y ciudadanas hbiles para votar.

El comportamiento de todos los actores electorales (miembro de mesa,

electores,

personeros,

observadores,

miembros

de

organizaciones

polticas, entre otros).

Los procedimientos de propaganda electoral, las garantas del proceso, la

neutralidad de los organismos y funcionarios pblicos.

La eleccin de representantes ante el Consejo de Coordinacin Regional

(CCR), el Consejo de Coordinacin Local (CCL), Juntas Vecinales, y otras
elecciones de las instituciones u organizaciones que as lo soliciten.

III.9.

FUNCIN EDUCATIVA

Desarrolla programas permanentes de educacin electoral que permita

crear conciencia cvica en la ciudadana; para cumplir con dicho objetivo
celebra convenios con diversas instituciones.

Disea y ejecuta programas de capacitacin electoral de los funcionarios

del JNE y de los miembros de los JEE en cada proceso electoral.

Desarrolla proyectos de investigacin y estudios en materia electoral y

municipal.

III.10. FUNCIN NORMATIVA

27

Propone proyectos de ley en materia electoral.

Determina el nmero de escaos del Congreso por cada distrito electoral.

Determina el proceso de tachas contra los integrantes de las Oficinas

Descentralizadas de Procesos Electorales.

Establece el nmero de firmas que se presenta para el ejercicio de los

derechos de participacin y control ciudadano.

Establece el nmero de firmas que deben presentar las organizaciones

polticas para participar en los procesos electorales.

III.11. REGLAMENTA

Las leyes electorales

La aplicacin de la cuota de gnero y la cuota nativa en los procesos

electorales.

Las tachas contra los integrantes de las Oficinas Descentralizadas de

Procesos Electorales.

La inscripcin de los extranjeros residentes en el Per, para su participacin

en los procesos electorales municipales.

La difusin y control de la propaganda electoral.

El Registro Electoral de Encuestadoras.

III.12. FUNCIN ADMINISTRATIVA Y DE REGISTRO ELECTORAL

Determina las circunscripciones electorales y las sedes de los Jurados
Electorales Especiales (JEE).
28

 Inscribe a los observadores electorales, nacionales e internacionales.

Recibe y admite las credenciales de los personeros de las organizaciones
polticas.
Presenta al Poder Ejecutivo, el presupuesto del Sistema Electoral.
Inscribe a las encuestadoras electorales.
Coordina con el Poder Judicial la designacin de los Presidentes de los
JEE.
Integra con los organismos del Sistema Electoral, el Comit de
Coordinacin Electoral.
Administra el servicio de Dispensas por omisin al sufragio o instalacin a
la mesa de sufragio.
La Oficina de Registro de Organizaciones Polticas (OROP) realiza las
siguientes funciones:
Evala las solicitudes de inscripcin de las organizaciones polticas
Inscribe las organizaciones polticas de alcance nacional, regional y local
Resuelve las tachas presentadas contra la inscripcin de una organizacin
poltica.
Custodia el archivo de informacin electoral sobre candidatos y
autoridades electas en procesos electorales.
Resuelve consultas de carcter genrico sobre la inscripcin de
organizaciones polticas
29

III.13. CONVENIOS
El

JNE

considera

importante

en

el

desarrollo

de

las

relaciones

internacionales y en la captacin de recursos provenientes de fuentes

nacionales e internacionales procurar la suscripcin de convenios con
organizaciones internacionales y organismos electorales. Ello, con el fin de
desarrollar actividades y ejecutar programas, proyectos y/o actividades
dirigidos al fortalecimiento de la gobernabilidad y la democracia en nuestro
pas. Actualmente la Oficina de Cooperacin y Relaciones Internacionales
cuenta con 21 convenios activos.
III.13.1.

Convenios con organismos internacionales

Organizacin de los Estados Americanos - OEA

Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo - PNUD
Fundacin Jos Ortega y Gasset
Universidad Politcnica de Valencia
National Democratic Institute for International AFFAIRS (NDI)
Universidad de Salamanca
Universidad de Sevilla
III.13.2.

Convenios con Organismos Nacionales

Presidencia del Consejo de Ministros (PCM)

Presidencia

del

Consejo

de

Ministros

de Procesos Electorales (ONPE)

30

(PCM)

Oficina

Nacional

 Consorcio de Investigacin Econmica y Social (CIES)

Universidad Inca Garcilaso de la Vega (UIGV)
Universidad San Ignacio de Loyola (USIL)
Universidad Nacional Mayor de San Marcos (UNMSM)
III.14. POCA ELECTORAL
Las funciones del JNE en poca electoral son fundamentales para garantizar
la legalidad del proceso. A travs de un Plan de Fiscalizacin, que incluye
trabajo de campo a nivel nacional, los fiscalizadores del Jurado Nacional de
Elecciones verifican, principalmente, la conformidad del Padrn Electoral, del
sistema informtico utilizado por ONPE para el cmputo de votos y de los
resultados. El JNE vela porque los ciudadanos ejerzan su voto libre y la
voluntad popular sea respetada.
III.15. POCA NO ELECTORAL
En ausencia de procesos electorales, el Jurado Nacional de Elecciones dirige
sus esfuerzos hacia la educacin cvica electoral y la administracin del
Registro de Organizaciones Polticas. Los proyectos de educacin cvica
electoral se imparten a travs de convenios interinstitucionales a la
comunidad educativa, buscando promover los valores democrticos y la
conciencia cvica necesaria para el voto reflexivo del maana.
El

Registro

de

Organizaciones

Polticas,

comprometido

con

el

fortalecimiento del Sistema de Partidos Polticos, se mantiene en

funcionamiento permanentemente, excepto 6 meses antes y 3 meses
despus de cualquier proceso.
Igualmente, el Pleno del JNE ejerce diariamente sus labores jurisdiccionales
y el trabajo de fiscalizacin se concentra en asesorar legalmente y supervisar
31

votaciones organizadas por la sociedad civil. Los centros educativos

interesados en contar con los servicios de educacin electoral, podrn
solicitarlo a travs de un oficio dirigido a la Gerencia de Educacin Electoral
del JNE, o llamar a los telfonos 3111700 anexos 2218 - 2106.

32

IV.

DEFENSORA DEL PUEBLO

La Defensora del Pueblo es un rgano constitucional autnomo creado por

la Constitucin de 1993. Su misin es proteger los derechos constitucionales
y fundamentales de la persona y de la comunidad, supervisar el
cumplimiento de los deberes de la administracin pblica y la prestacin de
los servicios pblicos a la ciudadana. El titular de la institucin es la
Defensor del Pueblo, quien la representa y la dirige. Para ser elegido
requiere como mnimo el voto favorable de dos terceras partes del Congreso
de la Repblica. Su mandato dura cinco aos. Goza de inviolabilidad, no
responde civil ni penalmente por las recomendaciones, los reparos y, en
general, por las opiniones que emita en el ejercicio de sus funciones.
Adems, puede actuar con total independencia en el cumplimiento de stas.
Se rige por la Constitucin y su Ley Orgnica.
La Defensora del Pueblo no desempea funciones de juez o fiscal ni
sustituye a autoridad alguna. No dicta sentencias, no impone multas ni
sanciones. En consecuencia, sus opiniones o manifestaciones de voluntad
no constituyen actos administrativos ni jurisdiccionales con efectos
coercitivos.
El cumplimiento de sus recomendaciones y sugerencias se basa en la
persuasin, con la cual se busca crear conciencia en los poderes pblicos
respecto de que su actuacin debe sujetarse a la legalidad y al respeto de
los derechos de los ciudadanos.
IV.1.

VISIN
Ser la institucin que contribuye efectivamente en la defensa y realizacin de
los derechos humanos, promoviendo la gobernabilidad y buen gobierno de
nuestro pas, aportando a la consolidacin de una sociedad inclusiva,
equitativa y sostenible; sustentada en una organizacin eficiente y eficaz con
personal altamente calificado y con vocacin de servicio.
33

IV.2.

MISIN
Somos la institucin pblica autnoma responsable de defender y promover
los derechos de las personas y la comunidad. Para ello supervisamos la
actuacin del Estado y la prestacin de los servicios pblicos, evidenciando
la vulneracin de los derechos e incidiendo en la mejora de la poltica y la
gestin pblica.7

IV.3.

BASE LEGAL CONSTITUCIONAL

-

Artculo 161.- La

Defensora del Pueblo es autnoma, Los rganos

pblicos estn obligados a colaborar con la Defensora del Pueblo cuando

est lo requiere. Su estructura, en el mbito nacional, se establece por ley
orgnica. El Defensor del Pueblo es elegido y removido por el Congreso
con el voto de los dos tercios de su nmero legal. Goza de la misma
inmunidad y de las mismas prerrogativas de los congresistas. Para ser
elegido Defensor del Pueblo se requiere haber cumplido treinta y cinco
aos de edad y ser abogado. l cargo dura cinco aos y no est sujeto a
mandato imperativo. Tiene las mismas incompatibilidades que los vocales
-

supremos.
Artculo 162.- Corresponde a la Defensora del Pueblo defender los
derechos constitucionales y fundamentales de la persona y de la
comunidad; y supervisar el cumplimiento de los deberes de la
administracin estatal y de la prestacin de los servicios pblicos a la
ciudadana. El Defensor del Pueblo presenta informe al Congreso una vez
al ao, y cada vez que ste lo solicita.
Tiene iniciativa en la formacin de las leyes. Puede proponer las medidas
que faciliten el mejor cumplimiento de sus funciones. El proyecto de
presupuesto de la Defensora del Pueblo es presentado ante el Poder
Ejecutivo y sustentado por su titular en esa instancia y en el Congreso. 8

7 DEFENSORA DEL PUEBLO, Qu es la Defensora del Pueblo, 5ta Edicin,

Lima-Per, Setiembre 2002.
34

IV.4.

FACULTADES:
De acuerdo a su Ley Orgnica, para cumplir cabalmente su funcin, la
Defensora del Pueblo est investida de ciertas atribuciones, entre las cuales
se destacan las siguientes:

IV.4.1. INVESTIGAR
De acuerdo a esta atribucin, la Defensora del Pueblo puede iniciar y
proseguir investigaciones, ya sea por iniciativa propia o a solicitud de
cualquier persona interesada, con la finalidad de esclarecer los hechos o
situaciones que, generados por la administracin estatal o sus agentes
incluyendo a las personas jurdicas no estatales que ejerzan prerrogativas
pblicas y que presten servicios pblicos, pudieran estar afectando sus
derechos. Adems se investigan, con carcter prioritario, temas de alcance
general que afecten a un nmero significativo de personas.
IV.4.2. ELABORAR

INFORMES

SOBRE

TEMAS

DE

ESPECIAL

TRASCENDENCIA
La Defensora del Pueblo elabora informes sobre temas de su competencia,
denominados informes defensoriales y, adems, anualmente presenta un
Informe al Congreso de la Repblica sobre la gestin realizada.
IV.4.3. INTERVENIR EN PROCESOS CONSTITUCIONALES
Con el fin de defender los derechos humanos y el principio de supremaca
constitucional, la Defensora del Pueblo est facultada para intervenir en los
procesos constitucionales de amparo, hbeas corpus, hbeas data, accin
de inconstitucionalidad, accin popular y accin de cumplimiento. Su
intervencin puede efectuarse mediante diversas modalidades. As, puede
8 MINISTERIO DE JUSTICIA, Constitucin Poltica del Per 1993, 2da Edicin,
Lima-Per.
35

iniciar procesos constitucionales, intervenir en procesos en trmite como

coadyuvante o presentando escritos como el amicuscuriae y puede presentar
informes u opiniones a solicitud de las partes o del Tribunal Constitucional.
IV.4.4. PROMOVER PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS
La

Defensora

del

Pueblo

puede

iniciar

cualquier

procedimiento

administrativo, o participar en ste por iniciativa propia o a pedido de

terceros, utilizando el criterio de discrecionalidad, en representacin de una o
varias personas, para la defensa de los derechos fundamentales y
constitucionales.
IV.4.5. EJERCER INICIATIVA LEGISLATIVA
La Defensora del Pueblo puede hacer uso de esta facultad mediante la
presentacin de proyectos de ley ante el Congreso de la Repblica.
IV.4.6. PROMOVER LA FIRMA, RATIFICACIN, ADHESIN Y DIFUSIN DE
TRATADOSINTERNACIONALES SOBRE DERECHOS HUMANOS
La Defensora del Pueblo est facultada para promover la firma, ratificacin,
adhesin y efectiva difusin de los tratados internacionales sobre derechos
humanos, con el fin de asegurar su aplicacin. Adems, promueve que la
legislacin y las prcticas nacionales se adecen a lo previsto en los tratados
suscritos por el Per.
IV.4.7. EMITIR PRONUNCIAMIENTOS INSTITUCIONALES
En cumplimiento de su misin de proteccin y representacin de las
personas, y en ejercicio de su rol persuasivo y de mediacin, la Defensora
del Pueblo podr emitir pronunciamientos sobre temas de inters general
cada vez que lo considere necesario. Estos pronunciamientos estn dirigidos
fundamentalmente a la opinin pblica y a la sociedad en su conjunto para
36

llamar la atencin sobre hechos que ponen en riesgo la vigencia de los

derechos de las personas y la institucionalidad democrtica.
IV.4.8. DICTAR

REGLAMENTOS,

NORMAS

POLTICAS

DE

FUNCIONAMIENTO INSTITUCIONAL
Esta atribucin faculta a la Defensora del Pueblo a adoptar las normas y
reglamentos

que

considere

ms

adecuados

para

su

organizacin,

funcionamiento y, adems, para determinar las polticas institucionales que

orienten las acciones de sus funcionarios.
IV.5.

NUESTRA COMPETENCIA

IV.5.1. DEFENDER

LOS

DERECHOS

CONSTITUCIONALES

FUNDAMENTALES DE LA PERSONA Y DE LA COMUNIDAD

Se le encomienda la proteccin de los derechos que constituyen atributos y
facultades inherentes a la persona humana, tales como el derecho a la vida,
al sufragio, a la integridad, a la dignidad, a la paz, a la libertad de expresin y
pensamiento, a gozar de un medio ambiente sano, al respeto a su cultura, a
la educacin gratuita por parte del Estado, a la libertad de consciencia y
religin, a la igualdad ante la ley, entre otros.
IV.5.2. SUPERVISAR

EL

CUMPLIMIENTO

DE

LOS

DEBERES

DE

LA

ADMINISTRACIN ESTATAL
La Defensora del Pueblo vela por que las autoridades y funcionarios de las
diversas instituciones del Estado cumplan con sus responsabilidades y
atiendan debidamente a la poblacin. La supervisin se hace siempre desde
la perspectiva del sometimiento de la administracin estatal a la Constitucin
y a las leyes. Para ello, cuenta con la posibilidad de requerir la informacin
necesaria - para realizar sus investigaciones

a todas las autoridades,

funcionarios y servidores de los organismos pblicos, los que tienen el deber

de cooperar.

37

IV.5.3. SUPERVISAR LA ADECUADA PRESTACIN DE LOS SERVICIOS

PBLICOS A LA CIUDADANA
El Defensor del Pueblo tambin supervisa la adecuada prestacin de los
servicios pblicos, tales como energa elctrica, agua, telefona y transporte.
En estos casos no interesa si los servicios son brindados por una institucin
pblica o privada.9
IV.6.

ORGANIZACIN:
El Defensor del Pueblo es el titular de la institucin. Puede delegar sus
funciones a travs de sus adjuntos y adjuntas, en el mbito nacional, y
mediante sus representantes en diferentes lugares del territorio peruano. El
Primer Adjunto al Defensor del Pueblo es su colaborador inmediato, coordina
la labor de la institucin y reemplaza al Defensor en caso de ausencia.
La Defensora del Pueblo est organizada en las siguientes reas:
Adjunta para los Asuntos Constitucionales.
Adjunta para los Derechos de la Mujer.
Adjunta

para

los

Derechos

Humanos

las

Personas

con

Discapacidad.
Adjunta para la Administracin Estatal
Adjunta para los Servicios Pblicos.
Para el tratamiento de asuntos prioritarios para la Defensora del Pueblo se
crean programas especiales, tales como:
Programa Especial de Comunidades Nativas.
9 www.defensora.gob.pe

38

 Programa de Asuntos Penales y Penitenciarios.

Programa de Proteccin a Poblaciones Afectadas por la Violencia
Poltica.

39

V.

MINISTERIO PBLICO

A lo largo de la historia las instituciones que hoy nos permiten mantener el

sistema y que procuran estructurar un orden, se han ido definiendo y
desarrollando para luego encontrar una justificacin dentro del propio
sistema. Este es un proceso de asimilacin y de definicin y que al final
puede ser estudiado a travs de lo que se denomina la naturaleza jurdica de
una institucin.
Esa naturaleza jurdica permite explicar el motivo de su existencia y la
justificacin de su labor. Una de las instituciones cuya naturaleza jurdica
enfrenta algunas interpretaciones e imprecisiones es la del Ministerio
Pblico.
Pero no se debe de pensar que el citado problema slo es un aspecto del
Ministerio Pblico en el Per. Una de las formas en la que se puede reflejar
ese problema es a travs de algunas interrogantes y cuya superflua
respuesta pueden presentarla como una institucin que contiene graves
contradicciones y que motive, en algunos casos, a pensar en su
reestructuracin, o en otros casos a que puede prescindirse de ella.
V.1.

PRINCIPIOS GENERALES
CAPTULO NICO

Artculo 1.- MINISTERIO PBLICO. El Ministerio Pblico es un rgano

con autonoma funcional y administrativa, que representa a la sociedad ante
los rganos jurisdiccionales para velar por el respeto de los derechos y de
las garantas constitucionales, promover la accin penal pblica en defensa
del patrimonio pblico y social, del medio ambiente y de otros intereses
difusos y de los

derechos de los pueblos indgenas, y ejercer la accin

penal en los casos en que para iniciarla o proseguirla no fuese necesaria

-

instancia de parte.
.
40

Artculo 2.- AUTONOMA. En el cumplimiento de sus funciones ante los

rganos jurisdiccionales, el Ministerio Pblico actuar en el marco de la ley

con independencia de criterio.

El Ministerio Pblico ejercer sus funciones en coordinacin con el Poder
Judicial y las dems autoridades de la Repblica, pero sin sujecin a

directivas que emanen de rganos ajenos a su estructura.

El Ministerio Pblico tendr una partida especfica en el Presupuesto
General de la Nacin y administrar con autonoma los recursos que le
sean asignados, sin perjuicio de los controles que establecen la

Constitucin Nacional y la ley.

Artculo 4.- UNIDAD DE ACTUACIN. El Ministerio Pblico es nico e
indivisible, sin perjuicio de la divisin interna del trabajo, la cual no afectar
su funcionamiento eficiente. Los funcionarios del Ministerio Pblico
acreditarn su condicin de tales, as como el cargo que desempean,
mediante constancia de su nombramiento expedida por el Fiscal General

del Estado.
Artculo 5.- OFICIOSIDAD. OBLIGATORIEDAD. En el ejercicio de la
accin pblica, el Ministerio Pblico actuar de oficio, sin necesidad de
solicitud o impulso, salvo los hechos punibles que requieran instancia de
parte. La persecucin penal de los hechos punibles de accin pblica ser
promovida inmediatamente despus de la noticia de su comisin y no se
podr suspender, interrumpir o hacer cesar, salvo en los casos y bajo las

formas expresamente previstas por la ley.

Artculo 6.- JERARQUA. El Ministerio

Pblico

se

organizar

jerrquicamente. Cada funcionario superior controlar el desempeo de

quienes lo asistan y ser responsable por la gestin de los funcionarios a su
-

cargo.
Artculo 9.- INFORMACIN A LA VCTIMA. El Ministerio Pblico se
informar sobre la situacin y los reclamos de la vctima de un hecho
punible y, a su requerimiento, les informar sobre la marcha y el resultado
de sus investigaciones y sobre el estado del proceso.

41

Artculo 11.- PEDIDOS DE INFORME. COOPERACIN. Para el mejor

cumplimiento de sus funciones, el Ministerio Pblico podr recabar
informacin y solicitar la colaboracin de los funcionarios pblicos. En el
lmite de sus atribuciones y competencias, stos debern prestar
colaboracin y proporcionar los documentos, informes o actuaciones que

les sean requeridos.

Artculo 12.- SOLUCIN DE CONFLICTOS. Dentro de los lmites
determinados por la ley, el Ministerio Pblico intentar la solucin de los
conflictos y la conciliacin de los distintos intereses, procurando la paz

V.2.

social.
ATRIBUCIONES DEL MINISTERIO PBLICO
Constitucionalmente las facultades del ministerio pblico se encuentran
reguladas en la constitucin poltica de 1993 artculo 159.
1. Promover de oficio, o a peticin de parte, la accin judicial en defensa
de la legalidad y de los intereses pblicos tutelados por el derecho.
2. Velar por la independencia de los rganos jurisdiccionales y por la recta
administracin de justicia.
3. Representar en los procesos judiciales a la sociedad.
4. Conducir desde su inicio la investigacin del delito, con tal propsito, la
Polica Nacional est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio
Pblico en el mbito de su funcin.
5. Ejercitar la accin penal de oficio o a peticin de parte.
6. Emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los casos que la
ley contempla.
7. Ejercer iniciativa en la formacin de las leyes; y dar cuenta al Congreso,
o al Presidente de la Repblica, de los vacos o defectos de la
legislacin.

42

VI.

BANCO CENTRAL DE RESERVA DEL PER

VI.1. CONCEPTO
Es el organismo constitucional autnomo del Estado Peruano. Tiene sede en
el distrito de Lima. El Banco Central fue creado inspirado en la poltica del
Presidente Augusto B. Legua, sobre la bancarizacin de la economa del
Per.
Creado en marzo de 1922 y llamado BCR desde abril de 1931, dentro del
marco de su Ley Orgnica. Esta condicin le permite tomar las acciones
adecuadas para cumplir el mandato de preservar la estabilidad monetaria
que la Constitucin le establece.
El Banco Central regula la moneda y el crdito del sistema financiero,
administra las reservas internacionales a su cargo, emite billetes y monedas
e informa peridicamente al pas sobre las finanzas nacionales. El Banco
Central tiene a su cargo la emisin y abastecimiento de billetes y monedas a
nivel nacional, garantizando un suministro oportuno y adecuado de la
demanda. Por ello, es necesario llevar a cabo una programacin eficiente
que tome en cuenta tres aspectos fundamentales: cantidad, calidad y
denominaciones demandadas a fin de facilitar la fluidez de las transacciones
en efectivo que realice el pblico.
La demanda de billetes y monedas tiene dos componentes. Uno,
denominado Demanda para Transacciones, que est en funcin del
dinamismo de la economa y de la variacin de precios; y el otro, Demanda
para Reposicin, que se genera por el reemplazo de los billetes y monedas
deteriorados.
De otro lado, con la finalidad de dar a conocer los elementos de seguridad de
nuestros billetes y monedas, el Banco Central realiza tareas de difusin,
principalmente a travs de charlas gratuitas dirigidas al pblico en general
as como al personal de empresas financieras y comerciales.

43

VI.2. DESARROLLO HISTRICO

Desde su creacin, en 1565 hasta 1821 la Casa Nacional de Moneda era
una institucin de la Corona Espaola.
Al declararse la Independencia del Per en 1821, el Virrey La Serna huy de
Lima llevndose la maquinaria de la Casa Nacional de Moneda. San Martn
la incorpora al Gobierno nombrando como primer Director General a don
Jos de Boque.
En 1830 se expide el primer Reglamento de la Casa Nacional de
Moneda, establecindose que su alta Direccin corresponde al
Ministerio de Hacienda.
En 1922, al crearse el Banco de Reserva, parte de las monedas
emitidas por ste son producidas en la Casa Nacional de Moneda.
Por Decreto Supremo de 1942/09/22, el Banco Central de Reserva
queda autorizado para invertir en la adquisicin de maquinaria para la
Casa Nacional de Moneda.
Por Decreto Supremo de 1943/06/05, se encarga al Banco Central de
Reserva la Administracin de la Casa Nacional de Moneda.
Por Decreto Supremo de 1943/12/31 la Casa Nacional de Moneda pasa
a funcionar bajo supervisin del Banco Central de Reserva. La entrega
de sus bienes al BCRP lo realiza el Ministerio de Hacienda.
Por Decreto Ley 21945 de 1977/10/04 la Casa Nacional de Moneda
pasa a constituir dependencia del Banco Central de Reserva del Per,
al que se transfiere los correspondientes Activo, Pasivo y Capital.
Actualmente es una Subgerencia de la Gerencia de Administracin de
Circulante.
VI.3. META DEL BCRP
La meta del BCRP es alcanzar una tasa de inflacin de 2,0 por ciento
acumulada en los ltimos doce meses, con un margen de un punto
porcentual hacia arriba y hacia abajo. La evaluacin del cumplimiento de la
meta es continua.

44

El nivel fijado para la meta de inflacin permite a la economa desenvolverse

sin presiones inflacionarias o deflacionarias, de manera consistente con la
estabilidad monetaria, y es similar al de otros bancos centrales con monedas
estables. El cumplimiento de la meta de inflacin se mide de manera
continua, utilizando la tasa de crecimiento de los ltimos doce meses del
ndice de Precios al Consumidor (IPC) de Lima Metropolitana. En caso
existiera una desviacin de la inflacin fuera del rango meta, el Banco
Central evaluar las acciones necesarias para retornar a dicho rango,
tomando en cuenta los rezagos con los que opera la poltica monetaria.
VI.4. MISIN
Preservar la estabilidad monetaria. La inflacin es perjudicial para el
desarrollo econmico porque impide que la moneda cumpla adecuadamente
sus funciones de medio de cambio, de unidad de cuenta y de depsito de
valor. . Ms an, al desvalorizarse la moneda con alzas generalizadas y
continuas de los precios de los bienes y servicios, se perjudica
principalmente a aquellos segmentos de la poblacin con menores ingresos
debido a que stos no tienen un fcil acceso a mecanismos de cobertura
contra un proceso inflacionario. De esta manera, al mantener una baja tasa
de inflacin, el BCRP crea las condiciones necesarias para un normal
desenvolvimiento de las actividades econmicas, lo que contribuye a
alcanzar mayores tasas de crecimiento econmico sostenido.
VI.5. VISIN
El Banco Central son considerados autnomo, moderno, modelo de
institucionalidad en el pas, y de primer nivel internacional, con elevada
credibilidad y que ha logrado consolidar la confianza de la poblacin en la
moneda nacional. El personal es altamente calificado, comprometido con el
desarrollo del Estado peruano, y se desempea en un ambiente de
colaboracin en el que se comparte informacin y conocimiento.
45

VI.6. FUNCIONES DEL BCRP

Adems de establecer el objetivo del Banco Central, la Constitucin tambin
le asigna las siguientes funciones:
Regular la moneda y el crdito del sistema financiero
Administrar las reservas internacionales a su cargo
Emitir billetes y monedas
Informar peridicamente al pas sobre las finanzas nacionales
Administrar la rentabilidad de los fondos
VI.7. PRINCIPALES OBJETIVOS
Mantener la tasa de inflacin anual en 2 % con un margen de un punto
para arriba y para abajo.
Fortalecer el uso del Nuevo Sol.
Expandir el uso de los pagos electrnicos.
Contribuir con propuestas para fomentar el crecimiento sostenido de la
economa, la estabilidad financiera y el desarrollo del mercado de
capitales.
Administrar eficientemente las reservas internacionales.
Consolidar la institucionalidad del BCRP a fin de lograr la identificacin de
la sociedad con el Banco y su misin.
Contar con procesos internos modernos, sustentados en desarrollos
tecnolgicos de avanzada, en los que prime la gestin integral de riesgos
y la eficiencia.
Promover una organizacin y cultura de excelencia basada en la
orientacin al usuario, la innovacin, mejora continua de procesos,
transparencia, cooperacin y cumplimiento de metas.

Mejorar la gestin del talento humano, dando as confianza y seguridad

de ahorros y fondos.

46

VI.8. LA OFICINA NACIONAL DE PROCESOS ELECTORALES (ONPE)

Es un organismo electoral constitucional autnomo que forma parte de la
estructura del Estado. Es la autoridad mxima en la organizacin y ejecucin
de los procesos electorales, de referndum y otros tipos de consulta popular
a su cargo. Su finalidad es velar por que se obtenga la fiel y libre expresin
de la voluntad popular, manifestada a travs de los procesos electorales a su
cargo.
Con relacin a las organizaciones polticas, se encarga de la verificacin de
firmas de adherentes de los partidos polticos en proceso de inscripcin; la
verificacin y control externos de la actividad econmico-financiera. Brinda
asistencia tcnica en la eleccin de autoridades de centros poblados, de
universidades, de representantes de la sociedad civil a nivel nacional y local,
en los consejos de coordinacin regional y local y de autoridades y
representantes de todas las organizaciones de la sociedad y del Estado que
requieran su apoyo durante los procesos electorales.
VI.9. MISIN Y VISIN
Garantizar la obtencin de la genuina y libre expresin de la voluntad popular
para fortalecer la

institucionalidad

democrtica. Ser una institucin de

excelencia que cuenta con la confianza de la poblacin, promoviendo una

cultura de valores democrticos mediante el uso de tecnologa e innovacin.
VI.10. HISTORIA
La Oficina Nacional de Procesos Electorales - ONPE, es creada por la
Constitucin Poltica del Per, art. 177, el 31 de diciembre de 1993, sin
embargo, aproximadamente tres aos despus, el 21 de junio de 1995, fue
publicada la Ley N 26487 Ley Orgnica de la ONPE.

47

El primer proceso electoral, organizado y ejecutado por la ONPE fue las

Elecciones Municipales de 1995, desde esa fecha a la actualidad se han
organizado un total de 56 procesos electorales. Mediante un concurso
pblico convocado por el Consejo Nacional de la Magistratura, el Dr. Mariano
Cucho Espinoza fue elegido como Jefe de la ONPE para el periodo 2013
2017 asumiendo el cargo desde del 25 de enero de 2013. En lo que va de su
gestin se vienen realizando 6 procesos electorales.
VI.11. SERVICIOS DE LA ONPE
Planificar, preparar y ejecutar todas las acciones necesarias para el
desarrollo de los procesos electorales a su cargo, as como de referndum y
otros tipos de consulta, en estricto cumplimiento de la normativa vigente.
Verificar y controlar externamente la actividad econmico-financiera de las
organizaciones polticas, y administrar el financiamiento pblico indirecto de
los Partidos Polticos, en perodo electoral, y los espacios en radio y
televisin para la difusin de sus propuestas y planteamientos durante
perodo

no

electoral.

Brindar apoyo y asistencia tcnica a los partidos polticos, movimientos de

alcance regional o departamental, que lo soliciten, en sus procesos de
democracia interna, y a instituciones pblicas y privadas y a organizaciones
de la sociedad civil, que lo soliciten, en sus procesos electorales conforme a
las normas legales vigentes, previa evaluacin y disponibilidad de recursos.
VI.12. ASISTENCIA TCNICA
La Asistencia Tcnica es la asesora especializada en materia electoral que
ofrece la ONPE a los comits electorales o a los organizadores de los
procesos electorales de las organizaciones polticas, las instituciones
pblicas y privadas, y las organizaciones de la sociedad civil que lo soliciten,
de manera permanente, gratuita y a nivel nacional.
Este servicio puede comprender la asesora en la planificacin y
organizacin de los procesos electorales, la capacitacin en procedimientos
48

electorales, as como la asesora para el diseo de los materiales electorales

y/o de capacitacin a los actores electorales.es importante
VI.13. SUPERVISIN DE FINANCIAMIENTO EN LAS ORGANIZACIONES
POLTICAS
La Gerencia de Supervisin de Fondos Partidarios tiene como funcin
efectuar la verificacin y control externos de la actividad econmica
financiera de las organizaciones polticas. Asimismo, est a cargo de la
determinacin del tiempo disponible para cada partido poltico en la franja
electoral y la asignacin correspondiente de los espacios en radio y televisin
en periodo no electoral. Adicionalmente, le compete dictar la normatividad y
reglamentos para lograr el cumplimiento de las acciones de verificacin y
control.
1. Verificacin y Control: contiene datos sobre informacin financiera
presentada por las organizaciones polticas; acciones de verificacin y
control

de

las

finanzas

partidarias;

normas,

procedimientos

instructivos; y otros datos relacionados con el financiamiento de las

organizaciones polticas.
2. Aportes Limpios: mdulo de consultas sobre aportaciones a las
organizaciones polticas.
VI.14. VERIFICACIN DE FIRMAS
La verificacin de firmas es un procedimiento que sirve para comprobar la
autenticidad y validez de las firmas o huellas dactilares presentadas en las
listas de adherentes por las organizaciones polticas en proceso de
inscripcin.
El procedimiento de verificacin de firmas de listas de adherentes se realiza
en dos etapas:

Verificacin electrnica de registros

49

Comprobacin de firmas

Se verifican electrnicamente todos los registros presentados (comprobando

la autenticidad del nmero de DNI, los nombres y apellidos, comparndolos
con los datos de la ltima actualizacin del padrn) para obtener los registros
hbiles, es decir aquellos que se encuentren en la ltima actualizacin del
padrn y que no estn suspendidos en el ejercicio de su ciudadana.
Concluida la verificacin electrnica se comprueba la autenticidad de las
firmas o huellas dactilares en los registros hbiles. La comprobacin de
firmas se realiza usando la tcnica del cotejo, teniendo en cuenta los
conceptos tericos y prcticos de la grafotecnia y la dactiloscopia.
VI.15. VENTA DE KITS
El kit electoral es el conjunto de documentos y formatos que cualquier
ciudadano puede adquirir para iniciar los procedimientos que sealan las
leyes electorales: inscripcin de agrupaciones polticas, consultas de
revocatoria, iniciativas legislativas, entre otras. Usted puede adquirirlo en
nuestra oficina ubicada en Jr. Washington 1894, Cercado de Lima.

50

VII. LA CONTRALORA GENERAL DE LA REPUBLICA

VII.1. HISTORIA
La Contralora General de la Repblica del Per fue creada por Decreto
Supremo de fecha 26 de setiembre de 1929 en el gobierno del presidente
Augusto B. Legua, habindose publicado dicho Decreto Supremo en el
Diario Oficial El Peruano, el da mircoles 2 de octubre del ao indicado. Don
Ricardo Madueo y Rosas, Director General de Contabilidad del Ministerio
de Hacienda, conjuntamente con un reducido equipo de colaboradores de su
entorno, y en vista de la urgencia de controlar debidamente los gastos
relativos al presupuesto, propuso al Ministro de Hacienda don M. G. Masas
expedir por medio de Decreto Supremo con cargo de dar cuenta al Congreso
en la siguiente legislatura ordinaria, la creacin de la Contralora General de
la Repblica, siguiendo los moldes que por entonces el economista
norteamericano Edwin Walter Kemmerer se encontraba proponiendo e
implementando en pases como Bolivia, Chile, Ecuador y Colombia.
Cinco meses despus, en febrero de 1930, el Congreso de la Repblica,
basndose en su mayor parte en el Decreto Supremo de 1929, aprob la Ley
correspondiente que fue promulgada el 28 de febrero por el Ejecutivo, con el
N 6784.Segn el consagrado historiador de la Repblica, don Jorge
Basadre Grohman, en el Per slo peruanos intervinieron en su
establecimiento y organizacin. Se quiso lograr con esta oficina la
centralizacin en el movimiento de las direcciones del Tesoro, Contabilidad y
Crdito Pblico y vigilar, adems, que no fueran contradas por los distintos
departamentos de la administracin estatal obligaciones por sumas mayores
a los recursos legalmente disponibles, ciendo los gastos a las cifras
consignadas en el presupuesto.
A los pocos meses de expedido el Decreto Supremo, el Congreso de la
Repblica dio la Ley N 6784, de fecha 28 de febrero de 1930, confirindole
nivel legal a la existencia de la Contralora General, disponiendo su
51

conformacin con las Direcciones del Tesoro, Contabilidad y del Crdito

Pblico del entonces Ministerio de Hacienda.
VII.2. MISIN
Promover el desarrollo de una gestin eficaz y moderna de los recursos
pblicos en beneficio de todos los peruanos.
VII.3. VISIN
Ser reconocida como una institucin de excelencia, que crea valor y
contribuye a mejorar la calidad de vida de los ciudadanos.
VII.4. POLTICA DE LA CALIDAD
Somos una entidad comprometida a ejercer el control gubernamental con
independencia, equidad, probidad y profesionalismo, brindando servicios de
manera eficiente, eficaz, oportuna, confiable y de calidad, que permitan
optimizar la gestin pblica en beneficio de la ciudadana; bajo un esquema
de mejora continua. Para obrar de conformidad con dicha poltica y alcanzar
nuestros objetivos, nos comprometemos con los siguientes postulados:
Contar con un equipo humano competente, comprometido con la
estrategia y objetivos institucionales y con capacidad para gestionar los
conocimientos en la organizacin.
Mejorar e innovar continuamente nuestros procesos.
Estar en permanente modernizacin tecnolgica y organizacional.
Lograr la confianza de la ciudadana y el Estado, mediante la
satisfaccin de sus necesidades de control.
Promover una cultura de honestidad y transparencia en el ejercicio de la
funcin pblica y en el uso de los recursos del Estado.
La Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General
de la Repblica Ley N 27785, seala que el ente rector del Sistema est
dotado de autonoma administrativa, funcional, econmica y financiera, que
tiene por misin dirigir y supervisar con eficiencia y eficacia el control
52

gubernamental, orientando su accionar al fortalecimiento y transparencia de

la gestin de las entidades, la promocin de valores y la responsabilidad de
los funcionarios y servidores pblicos, as como contribuir con los Poderes
del Estado en la toma de decisiones y con la ciudadana para su adecuada
participacin en el control social.
El Plan Estratgico de la Contralora General de la Repblica contempla
entre uno de sus objetivos estratgicos, el disear e implantar polticas,
procesos y normativa que respondan al Nuevo Modelo de Gestin elaborado
por la Direccin y que est basado en el concepto cliente/producto que
implica el rediseo de sus funciones y procesos, el cual se viene
implementando paulatinamente. Para implementar dicho modelo se necesita
adoptar cambios importantes en las funciones y; procesos actuales que
permitan crear valor para la ciudadana y atender satisfactoriamente la
demanda de nuestros servicios.
En tal sentido, se requiere de una estructura orgnica y funciones que de
manera dinmica vayan incorporando los cambios del nuevo modelo de
gestin tales como el fortalecimiento de los procesos de control, el proceso
administrativo sancionador y del Sistema Nacional de Atencin de
Denuncias, entre otros.
VII.5. COMPETENCIAS INSTITUCIONALES
En la Constitucin Poltica encontramos varias atribuciones asignadas al
Organismo Contralor, entre las cuales tenemos:
a. Presentar anualmente el informe de auditora practicado a la Cuenta
General de la Repblica (Art. 81).
b. Supervisar la legalidad de la ejecucin del Presupuesto del Estado, de
las operaciones de la deuda pblica y de los actos de las instituciones
sujetas a control (Art. 82).
53

c. Realizar el control para que los Fondos destinados a satisfacer los

requerimientos logsticos de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional se
dediquen exclusivamente para ese fin (Art. 170).
d. Facultad de iniciativa legislativa en materia de control (Art. 107).
VII.6. COMPETENCIAS LEGALES
Atribuciones de la CGR previstas en su Ley Orgnica (Artculo 22 de la Ley
N 27785)
Tener acceso en cualquier momento y sin limitacin a los registros,
documentos e informacin de las entidades, aun cuando sean secretos;
as como requerir informacin a particulares que mantengan o hayan
mantenido relaciones con las entidades, siempre y cuando no violen la
libertad individual.
Ordenar que los rganos del Sistema realicen las acciones de control
que a su juicio sean necesarias o ejercer en forma directa el control
externo posterior sobre los actos de las entidades.
Supervisar y garantizar el cumplimiento de las recomendaciones que se
deriven de los informes de control emanados de cualquiera de los
rganos del Sistema.
Disponer el inicio de las acciones legales pertinentes en forma
inmediata por el Procurador Pblico de la Contralora General de la
Repblica o el procurador del Sector o el representante legal de la
entidad examinada, en los casos en que la ejecucin directa de una
accin de control se encuentre dao econmico o presuncin de ilcito
penal.
Normar y velar por la adecuada implantacin de los rganos de
Auditora Interna, requiriendo a las entidades el fortalecimiento de
dichos rganos con personal calificado e infraestructura moderna
necesaria para el cumplimiento de sus fines.

54

VIII.

SUPERINTENDENCIA DE BANCA Y SEGUROS Y AFP

VIII.1. DEFINICIN
La Superintendencia de Banca, Seguros y AFP es el organismo encargado
de la regulacin y supervisin de los Sistemas Financiero, de Seguros y del
Sistema Privado de Pensiones, as como de prevenir y detectar el lavado de
activos y financiamiento del terrorismo. Su objetivo primordial es preservar
los intereses de los depositantes, de los asegurados y de los afiliados al SPP.
La SBS es una institucin de derecho pblico cuya autonoma funcional est
reconocida por la Constitucin Poltica del Per. Sus objetivos, funciones y
atribuciones estn establecidos en la Ley General del Sistema Financiero y
del Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca,
Seguros y AFP (Ley 26702).
VIII.2. VISIN
Ser una institucin supervisora y reguladora reconocida en el mbito
mundial, que aplica estndares internacionales y las mejores prcticas,
apoyada en las competencias de su capital humano.
VIII.3. MISIN
Proteger los intereses del pblico, cautelando la estabilidad, la solvencia y la
transparencia de los sistemas supervisados, as como fomentar una mayor
inclusin financiera y contribuir con el sistema de prevencin y deteccin del
lavado de activos y del financiamiento del terrorismo
VIII.4. FINALIDAD DE LA SUPERINTENDENCIA
Corresponde a la Superintendencia defender los intereses del pblico,
cautelando la solidez econmica y financiera de las personas naturales y
jurdicas sujetas a su control, velando porque se cumplan las normas legales,
reglamentarias y estatutarias que las rigen; ejerciendo para ello el ms
amplio control de todas sus operaciones y negocios y denunciando
55

penalmente la existencia de personas naturales y jurdicas que, sin la debida

autorizacin ejerzan las actividades sealadas en la presente ley,
procediendo a la clausura de sus locales, y, en su caso, solicitando la
disolucin y liquidacin del infractor.
El presente Reglamento de Organizacin y Funciones contiene la naturaleza,
misin,

objetivos,

organizacin,

atribuciones

relaciones

de

la

Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos

de Pensiones; as como la organizacin y funciones de las unidades
orgnicas que la conforman.
VIII.5. SUPERINTENDENTE
El funcionario de mayor nivel jerrquico de la Superintendencia, es el
Superintendente de Banca y Seguros. Su nombramiento compete al Poder
Ejecutivo y es ratificado por el Congreso de la Repblica. Ejerce el cargo por
el perodo constitucional del gobierno que lo designa, pudiendo ser
nombrado para uno o ms periodos sucesivos. Continuar en el ejercicio del
cargo mientras no se designe a su sucesor. Le est vedado el ejercicio de
toda actividad econmica remunerada, con excepcin de la docencia.
Si por cualquier causa no completare el perodo para el que fue nombrado,
su reemplazante ser designado dentro de los sesenta (60) das posteriores
a su cese, quien desempear el cargo por un perodo constitucional que lo
nombr, con arreglo a lo establecido en el prrafo precedente.
VIII.6. REQUISITOS PARA SER SUPERINTENDENTE
Ser de nacionalidad peruana.
Ser mayor de 30 aos.

56

 Contar con estudios especializados y experiencia no menor de cinco aos

en materias econmicas, financieras y bancarias. Tener conducta
intachable y reconocida solvencia e idoneidad moral.
VIII.7. IMPEDIMENTOS PARA SER SUPERINTENDENTE
Tener participacin directa o indirecta en el capital o en el patrimonio de
cualquier empresa sujeta a la supervisin de la Superintendencia.
Ostentar la calidad de director, asesor, funcionario o empleado de las
empresas sujetas al control de la Superintendencia.
Haber sido declarado en quiebra, aunque el respectivo proceso hubiese
sido sobresedo.
Haber sido condenado por la comisin de delitos dolosos, an cuando
hubiere sido rehabilitado.
Haber sido inhabilitado por la Superintendencia para ser organizador,
accionista, director, o gerente de las empresas sujetas a su control.
Encontrarse incurso en cualquiera de los impedimentos sealados en la
presente ley para ser organizador, accionista, director o gerente.
Haber sido sancionado por la Superintendencia por actos de mala gestin
en la direccin o administracin de las empresas sujetas a su control.
Haber sido destituido de cargo pblico o haber sido cesado en l por falta
grave.
VIII.8. FACULTADES DEL SUPERINTENDENTE
Para la gestin administrativa de la Superintendencia, el Superintendente se
encuentra facultado para:

57

 Determinar y modificar la estructura orgnica de la Superintendencia.

Aprobar y modificar el Reglamento de Organizacin y Funciones de la
Superintendencia y las dems normas requeridas para su normal y
eficiente funcionamiento.
Programar, formular, aprobar, ejecutar, ampliar, modificar y controlar el
presupuesto anual de la Superintendencia.
Nombrar a los funcionarios de mayor jerarqua y delegar las funciones
que considere necesarios.
Designar al funcionario que deba sustituirlo por ausencia o impedimento
temporal, o en caso de cese, en tanto no sea cubierta la vacante. Esta
facultad no podr ejercerse en el caso que se hubiera iniciado un
proceso para la remocin del Superintendente, en cuyo caso lo har el
Poder Ejecutivo.
Establecer el monto a partir del cual los gerentes de las empresas
sujetas al control de la Superintendencia, debern informar a sus
Directorios de los crditos, garantas, inversiones y ventas que hubiese
efectuado.
Dictar las disposiciones que propendan a una eficaz coordinacin de las
labores de la Superintendencia con la de los auditores internos o
externos de las empresas sujetas a su control, as como con las
sociedades de auditora y las sociedades clasificadoras de riesgo.
Nombrar, contratar, suspender, remover o cesar al personal de la
Superintendencia, as como fijar sus remuneraciones; y delegar sus
atribuciones en cualquiera de ellos.

58

 Celebrar los contratos y dems actos requeridos para el normal

desarrollo de las actividades de la Superintendencia, incluidos los de
prestacin de servicios para la ejecucin de trabajos especficos, salvo
delegacin expresa.
Celebrar convenios con organismos del Estado u otras instituciones de
supervisin bancaria, financiera y de seguros del extranjero, con fines
de capacitacin e intercambio de informacin en materia de supervisin
Cualquier otra que conduzca al cumplimiento adecuado de los fines de
la Superintendencia.
Las dems que seale la presente ley y las disposiciones que
gobiernan

otras

instituciones

sujetas

al

control

de

la

Superintendencia.
VIII.9. FALTAS GRAVES Y REMOCIN DEL SUPERINTENDENTE, DENUNCIAS
CONTRA

EL

SUPERINTENDENTE

LOS

SUPERINTENDENTES

ADJUNTOS
Constituyen faltas graves del superintendente:
No adoptar las medidas necesarias para sancionar segn corresponda,
a quienes, sin contar con la autorizacin correspondiente, realicen
actividades propias de las empresas sujetas al control de la
Superintendencia;
No aplicar las sanciones, cuando cuente con la

informacin

debidamente comprobada que le demuestre fehacientemente la

infraccin cometida.
La remocin del Superintendente la efecta el Congreso, por propia
iniciativa, o a solicitud del Poder Ejecutivo en los siguientes casos:
- Cuando, en el ejercicio de sus funciones, haya incurrido en falta
grave, debidamente comprobada y fundamentada.
59

Cuando no concurriendo la causal prevista en el numeral anterior, se

dicte contra l mandato firme de detencin definitiva.

Cualquier denuncia penal que se formule contra el Superintendente de

Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones o
contra los Superintendentes Adjuntos deber ser interpuesta directamente
ante el Fiscal de la Nacin, quien ser el nico titular de la accin penal
contra aquellos.
En caso de que encontrara fundada la denuncia, el Fiscal de la Nacin la
presentar ante la Sala Especializada de la Corte Superior de Lima, la que
conocer la materia en primera instancia. La sentencia podr ser apelada
ante la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, quien actuar en calidad
de instancia revisora y final.

60

IX.

RGANOS DEL SECTOR PRIVADO

En economa, el sector privado que se contrapone al sector pblico, es

aquella parte de la economa que busca el nimo de lucro en su actividad y
que no est controlada por el Estado. Por contraste, las empresas que
pertenecen al Estado son parte del sector pblico. Las organizaciones
privadas sin nimo de lucro estn incluidas como parte del sector voluntario.
A inicios de la dcada de los noventa, el Estado Peruano emprendi un
proceso de promocin de la inversin privada, con la finalidad de transferir al
sector privado la conduccin de sectores econmicos que estuvieron en
manos del Estado por ms de veinte aos. Este proceso se efectu dentro
del marco de la poltica de estabilidad de la economa y liberalizacin de los
mercados.
Los ejes centrales de este proceso de promocin se canalizaron a travs de
las privatizaciones de empresas pblicas y concesiones de la prestacin de
servicios pblicos, antes brindados por el Estado. Las bases de este modelo
se encuentran en el Decreto Legislativo N 757, Ley Marco para Crecimiento
de la Inversin Privada de 1991 y, la Constitucin Poltica del Per de 1993.
Bajo este rgimen, el Estado tiene el mandato de orientar el desarrollo del
pas, promoviendo, entre otras actividades, los servicios pblicos y la
infraestructura.
Queda por tanto la participacin del sector privado centrada en la inversin y
actividad empresarial.
En el ao 1993 se consolid este rgimen en la nueva Constitucin Poltica
del Per, en el captulo denominado Constitucin Econmica y que incluye
disposiciones para:
La promocin de la libre iniciativa privada, la libre competencia y la
igualdad de trato para todas las actividades econmicas
La posibilidad y la libertad de suscribir Convenios de Estabilidad entre
los inversionistas privados y el61
Estado

La igualdad entre inversionistas nacionales y extranjeros

Rol subsidiario del Estado
Garantizar el derecho a la propiedad privada
Permitir al Estado y a las personas de derecho pblico recurrir al
arbitraje

nacional

internacional

para

solucionar

potenciales

controversias.
La definicin de inversin privada queda reconocida, por vez primera, en el
Decreto Legislativo N 674 del ao 1991, Ley de Promocin de la Inversin
Privada en las Empresas del Estado, el cual la define como aquella que
proviene de personas naturales o jurdicas, nacionales o extranjeras,
pblicas o privadas, distintas del Estado Peruano, de los organismos que
integran el sector pblico nacional y de las Empresas del Estado . Esta
definicin, con diferentes matices para cada caso particular, puede tomarse
como referente del concepto de inversin privada en el Per.
El marco legal sobre la inversin privada en el Per ha experimentado una
marcada evolucin a lo largo del tiempo, el mismo que ha propiciado la
participacin del sector privado bajo diversas modalidades. Durante la
primera mitad de la dcada de los 1990s, el Gobierno del Per se embarc
en un ambicioso programa de privatizacin de empresas pblicas, el cual
logr registrar uno de los mayores volmenes de transacciones en Amrica
Latina, transformando profundamente las perspectivas de la economa
peruana.
La primera fase del programa se enfoc en las privatizaciones, alcanzando
un pico de actividad hasta mediados de los 1990s, mientras que una
segunda fase se enfoc principalmente en concesiones. Es desde el ao
2008 que el Gobierno del Per comienza a promover activamente
modalidades de inversin alternativas a la obra pblica tradicional para
ayudar a cerrar la brecha existente de infraestructura y de servicios pblicos
en el pas: Asociaciones Pblico Privadas (APP) y Obras por Impuestos.
62

Con el objetivo de alinearse a los estndares de buenas prcticas

establecidos por la Recomendacin del Consejo sobre los Principios de
Gobernanza

Pblica

de

las

Asociaciones

Pblico

Privadas

de

la

Organizacin para la Cooperacin y Desarrollo Econmico (OCDE), a finales

del 2015 el Gobierno del Per public el Decreto Legislativo N 1224, Ley
Marco de Asociaciones Pblico Privadas y Proyectos en Activos, y su
Reglamento, el Decreto Supremo N 410-2015-EF . Esta normativa conlleva
que el Per cuente con un marco institucional claro, predecible y legtimo,
que permite aplicar un criterio de seleccin basado en el valor por dinero, y
establece obligaciones para el uso del proceso presupuestal, minimizando
riesgos fiscales y garantizando el proceso de concurso. Cabe destacar que
desde marzo del 2016, el Per es oficialmente un adherente a la
Recomendacin del Consejo sobre los Principios de Gobernanza Pblica de
las Asociaciones Pblico Privadas de la OCDE.
Parte de la economa de un pas que no pertenece o no est controlada por
el Estado. En el sector privado se incluyen las sociedades annimas,
sociedades

de responsabilidad limitada,

corporaciones,

trabajadores

autnomos, fundaciones, etc. La forma jurdica en la que se puede

desarrollar el sector privado es muy variada y va desde el ejercicio individual
por una persona de una actividad empresarial, hasta el uso de una gran
variedad de formas jurdicas dependiendo de cada pas. Al sector privado le
est permitido constituir y desarrollar cualquier tipo de actividad excepto
algn sector pblico. Del sector privado se espera que diversifique la
produccin industrial y que haga grandes inversiones, su papel tambin es
atraer la inversin y la tecnologa procedente del exterior.
Su papel tambin es contribuir al desarrollo, a la creacin de empleo y a la
gestin medio-ambiental sostenible. Pero lo pueden conformar tambin
empresas pequeas, tanto puede ser como un puesto ambulante o una
empresa pequea porque all trabajan para s mismos y solos por su propia
cuenta. Todos los ingresos son personales y para su ganancia, manejan
63

mejor la parte administrativa y saben con claridad en donde quieren

nuevamente invertir
El sector privado tambin se integra en la actividad del sector pblico, a
travs de la concesin y subcontratacin de servicios al sector privado. El
movimiento de una actividad desde el sector pblico hacia el privado se
denomina Privatizacin. El proceso por el cual las empresas se integran en el
sector

pblico

procedente

de

la

actividad

privada

se

denomina

nacionalizacin.
IX.1. EMPRESA
La empresa es la unidad econmico-social, con fines de lucro, en la que el
capital, el trabajo y la direccin se coordinan para realizar una produccin
socialmente til, de acuerdo con las exigencias del bien comn. Los
elementos necesarios para formar una empresa son: capital, trabajo
y recursos materiales. En general, se entiende por empresa al organismo
social integrado por elementos humanos, tcnicos y materiales cuyo objetivo
natural y principal es la obtencin de utilidades, o bien, la prestacin de
servicios a la comunidad, coordinados por un administrador que toma
decisiones en forma oportuna para la consecucin de los objetivos para los
que fueron creadas.
Para cumplir con este objetivo la empresa combina naturaleza y capital.
Existen numerosas diferencias entre unas empresas y otras. Sin embargo,
segn en qu aspecto nos fijemos, podemos clasificarlas de varias formas.
Dichas empresas, adems cuentan con funciones, funcionarios y aspectos
dismiles, a continuacin se presentan los tipos de empresas segn sus
mbitos

IX.1.1. SEGN LA ACTIVIDAD O GIRO

64

Las empresas pueden clasificarse, de acuerdo con la actividad que

desarrollen, en:
a.

INDUSTRIALES
La actividad primordial de este tipo de empresas es la produccin de bienes
mediante la transformacin de la materia o extraccin de materias primas.
Las industrias, a su vez, se clasifican en:
Extractivas. Cuando se dedican a la explotacin de recursos naturales, ya
sea renovable o no renovable. Ejemplos de este tipo de empresas son las
pesqueras, madereras, mineras, petroleras, etc.

b.

MANUFACTURERAS
Son empresas que transforman la materia prima en productos terminados, y
pueden ser:

De consumo final. Producen bienes que satisfacen de manera

directa las necesidades del consumidor. Por ejemplo: prendas de

vestir, alimentos, aparatos elctricos, etc.

De produccin. Estas satisfacen a las de consumo final. Ejemplo:
maquinaria ligera, productos qumicos, etc.

c.

COMERCIALES
Son intermediarias entre productor y consumidor; su funcin primordial es la
compra/venta de productos terminados. Pueden clasificarse en:

Mayoristas: Venden a gran escala o a grandes rasgos.

Minoristas (detallistas): Venden al menudeo.
Comisionistas: Venden de lo que no es suyo, dan a consignacin.
Servicio

Son aquellas que brindan servicio a la comunidad que a su vez se clasifican

en:
Transporte

65

Turismo
Instituciones financieras
Servicios pblicos (energa, agua, comunicaciones)
Servicios privados (asesora, ventas, publicidad, contable,
administrativo)
Educacin
Finanzas
Salubridad
Esttica

IX.1.2. SEGN LA FORMA JURDICA

Atendiendo a la titularidad de la empresa y la responsabilidad legal de suspro
pietarios. Podemos distinguir:
Empresas individuales: si solo pertenece a una persona. Esta puede
responder frente a terceros con todos sus bienes, es decir, con
responsabilidad ilimitada, o slo hasta el monto del aporte para su
constitucin, en el caso de las empresas individuales de responsabilidad
limitada o EIRL. Es la forma ms sencilla de establecer un negocio y suelen
ser empresas pequeas o de carcter familiar.
Empresas societarias o sociedades: constituidas por varias personas. Dentro
de esta clasificacin estn: la sociedad annima, la sociedad colectiva, la
sociedad comanditaria y la sociedad de limitada Las cooperativas u otras
organizaciones de economa social.

IX.1.3. SEGN SU DIMENSIN

No hay unanimidad entre los economistas a la hora de establecer qu es una
empresa grande o pequea, puesto que no existe un criterio nico para
medir el tamao de la empresa. Los principales indicadores son: el volumen
de ventas, el capital propio, nmero
66de trabajadores, beneficios, etc. El ms

utilizado suele ser segn el nmero de trabajadores. Este criterio delimita la

magnitud de las empresas de la forma mostrada a continuacin:

Micro empresa: si posee 10 o menos trabajadores.

Pequea empresa: si tiene un nmero entre 11 y 50 trabajadores.
Mediana empresa: si tiene un nmero entre 51 y 250 trabajadores.
Gran empresa: si posee ms de 250 trabajadores.

IX.1.4. SEGN SU MBITO DE ACTUACIN

En funcin del mbito geogrfico en el que las empresas realizan su
actividad, se pueden distinguir
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Empresas locales
Regionales
Nacionales
Multinacionales
Transnacionales
Mundial

IX.1.5. SEGN LA TITULARIDAD DEL CAPITAL

a. Empresa privada: si el capital est

en

manos

de

accionistas

particulares(empresa familiar si es la familia, empresa auto gestionada si

son los trabajadores, etc.)
b. Empresa pblica: si el capital y el control est en manos del Estado
c. Empresa mixta: si la propiedad es compartida

IX.1.6. SEGN LA CUOTA DE MERCADO QUE POSEEN LAS EMPRESAS

a. Empresa aspirante:
Aqulla cuya estrategia va dirigida a ampliar su cuota frente al lder y dems
empresas competidoras, y dependiendo de los objetivos que se plantee,
actuar de una forma u otra en su planificacin estratgica.
b. Empresa especialista:

67

Aqulla que responde a necesidades muy concretas, dentro de un segmento

de mercado, fcilmente defendible frente a los competidores y en el que
pueda actuar casi en condiciones de monopolio. Este segmento debe tener
un tamao lo suficientemente grande como para que sea rentable, pero no
tanto como para atraer a las empresas lderes.
c. Empresa lder:
Aqulla que marca la pauta en cuanto a precio, innovaciones, publicidad,
etc., siendo normalmente imitada por el resto delos actuantes en el mercado.
d. Empresa seguidora:
Aqulla que no dispone de una cuota suficientemente grande como para
inquietar a la empresa lder.
IX.2. CARACTERSTICAS DE UNA EMPRESA
Elementos que la componen
a. Factores activos: empleados, propietarios, sindicatos, bancos, etc.
b. Factores
pasivos: materias
primas,
transporte,
tecnologa,
conocimiento, contratos financieros, etc.
c. Organizacin: coordinacin y orden entre todos los factores y las
reas.

IX.2.1. FACTORES ACTIVOS

Personas

fsicas

y/o

jurdicas

(entre

otras

entidades

mercantiles, cooperativa, fundaciones, etc.) que constituyen una empresa

realizando, entre otras, aportacin de capital(sea puramente monetario, sea
de

tipo

intelectual, patentes, etc.).

Estas

"personas"

se

convierten

en accionistas de la empresa. Participan, en sentido amplio, en el desarrollo

de la empresa:
Administradores.

68

 Clientes. Colaboradores y compaeros.

Fuente financiera.
Accionistas. Suministradores y proveedores.
Trabajadores.
IX.2.2. FACTORES PASIVOS
Todos los que son usados por los elementos activos y ayudan a conseguir
los objetivos de la empresa. Como la tecnologa, las materias primas
utilizadas, los contratos financieros de los que dispone, etc.
Organizacin jerrquica y departamental de una empresa Dentro de una
empresa hay varios departamentos o reas funcionales
-

Una posible divisin es:

Produccin y logstica
Direccin y recursos humanos
Comercial(marketing)
Finanzas y administracin
Sistemas de informacin
Ventas
Pueden estar juntas o separadas en funcin del tamao y modelo de
empresa.

IX.3. EMPRESA MODERNA

En el ejercicio de su actividad econmica, la empresa moderna ha producido
indudables beneficios sociales. En general, ha proporcionado al pblico un
abastecimiento oportuno y adecuado y una distribucin ms efectiva de
bienes y servicios. A travs de la difusin del crdito, ha incrementado la
capacidad de compra de grandes sectores de la poblacin y, por medio de la
publicidad, les ha llevado el conocimiento de nuevos y tiles productos
capaces de satisfacer sus necesidades generales. Adems, el aumento en la
productividad y la produccin en masa le han permitido la reduccin de
precios.

69

Sin embargo, es evidente que hoy no basta que la empresa cumpla

simplemente con sus finalidades econmicas. La gente, en general, espera
de ella que tome parte tambin en otras reas de la vida social y aporte
soluciones. Por otra parte, la empresa, para sobrevivir y desarrollarse
plenamente, necesita hacerlo dentro de una economa de mercado.
Esta economa de mercado, deca el economista Wilhelm Repke, "es un
sistema de relaciones contractuales, de millones de economas aisladas en
complicada interrelacin, pero que gracias al mecanismo del mercado se
conjugan en un todo ordenado, en una combinacin de libertad y orden que
probablemente constituye la mxima medida de lo que a la vez puede
conseguirse de ambos".
Y sostiene que una economa de mercado bien ordenada precisa de un
marco claro que plantea al Estado tareas importantes: un sistema monetario
sano y una poltica crediticia prudente; un orden jurdico que excluya lo ms
posible los abusos de la libertad de mercado y que vele porque el xito slo
se consiga por la prestacin genuina de un servicio, y por ltimo, una
multitud de medidas e instituciones que aminoren al mximo las numerosas
imperfecciones de la economa de mercado, con nfasis en una cierta
rectificacin de la distribucin dela renta y en la seguridad y proteccin de los
dbiles. Una de las cuestiones de carcter social muy importante y polmico
a la vez, es el pago de impuestos que debe hacer la empresa al Estado.
Los impuestos existen no solamente para el sostenimiento de la
administracin gubernamental, los servicios pblicos, la seguridad social y la
realizacin de obras de infraestructura, sino que son uno de los pocos
medios disponibles para la redistribucin del ingreso.
IX.4. DECISIONES DE LA EMPRESA
Instalar una planta, lanzar un nuevo producto, despedir personal, competir
agresivamente, modernizar sus operaciones, importar o exportar Afecta a
una multitud de personas que no tienen
voz en el mercado clsico, pero que
70

crecientemente crean nuevas condiciones de mercado, a travs de presin

social, admoniciones morales eso disposiciones legislativas.
IX.5. FINALIDADES ECONMICAS Y SOCIALES DE LA EMPRESA
De ah que la empresa es la institucin clave de la vida econmica,
manifestacin de la creatividad y libertad de las personas. Esencialmente, es
un grupo humano al que unos hombres le aportan capital, otros, trabajo y,
otros ms, direccin, con las finalidades econmicas consiguientes:
Finalidad econmica externa, que es la produccin de bienes o servicios
para satisfacer necesidades de la sociedad.
Finalidad econmica interna, que es la obtencin de un valor agregado para
remunerar a los integrantes de la empresa. A unos en forma de utilidades o
dividendos y a otros en forma de sueldos, salarios y prestaciones. Esta
finalidad incluye la de abrir oportunidades de inversin para inversionistas y
de empleo para trabajadores. Se ha discutido mucho si una de estas dos
finalidades est por encima de la otra. Ambas son fundamentales, estn
estrechamente vinculadas y se debe tratar de alcanzarlas simultneamente.
La empresa est para servir a los hombres de afuera (la sociedad) y a los
hombres de adentro (sus integrantes).
Finalidad social interna, que es contribuir, en el seno de la empresa, al pleno
desarrollo de sus integrantes, tratando de no vulnerar valores humanos
fundamentales, sino tambin promovindolos. La empresa, adems de ser
una clula econmica, es una clula social. Est formada por personas y
para personas. Est insertada en la sociedad a la que sirve y no puede
permanecer ajena a ella. La sociedad le proporciona la paz y el orden
garantizados por la ley y el poder pblico; la fuerza de trabajo y el mercado
de consumidores; la educacin de sus obreros, tcnicos y directivos; los
medios de comunicacin y la llamada infraestructura econmica.

71

La empresa recibe mucho de la sociedad y existe entre ambas una

interdependencia inevitable. Por eso no puede decirse que las finalidades
econmicas de la empresa estn por encima de sus finalidades sociales.
Ambas estn tambin indisoluble mente ligadas entre s y se debe tratar de
alcanzar unas, sin detrimento o aplazamiento de las otras. Esto es lo que
conocemos como responsabilidad social empresarial, el rol que la empresa
tiene para con la sociedad que va ms all de la mera produccin y
comercializacin de bienes y servicios, sino que tambin implica el asumir
compromisos con los grupos de inters para solucionar problemas de la
sociedad.
IX.6. CLASIFICACIN DE LAS EMPRESAS
IX.6.1. SEGN SU ACTIVIDAD:
a. Agropecuarias:
Son aquellas que producen bienes agrcolas y pecuarios en grandes
cantidades. Son las empresas que proporcionan materia prima a otras
industrias, por ejemplo, pesca, agricultura, caza, explotacin de bosques, etc.
Ejemplos: granjas avcolas, invernaderos, haciendas de produccin agrcola,
ganadera intensiva de bovinos, entre otras.
b. Mineras:
Son las que tienen como objetivo principal la explotacin de los recursos del
suelo. Ejemplos: empresas de petrleos, aurferas, de piedras preciosas,
y de otros minerales. En nuestra regin encontramos la mina de mrmol.
c. Industriales:
Son las que se dedican a transformar la materia prima en productos
terminados.

Se

dedican

la

produccin

de

bienes,

mediante

la

transformacin de la materia prima a travs de los procesos de fabricacin.

Ejemplos: fbricas de telas, fbricas de camisas, fbricas de muebles,
fbricas de calzado, fbrica de pulpas, mermeladas y encurtidos.
72

d.Comerciales:
Son Empresas que se dedican a la compra y venta de productos terminados,
tales como almacenes, libreras, farmacias, supermercados.
e. De servicios:
Son las que buscan prestar un servicio para satisfacer las necesidades de la
comunidad. Ejemplos: Servicios en salud, en educacin, transporte,
recreacin, servicios pblicos, seguros, y otros servicios. Una empresa
dedicada a la aviacin, un centro de salud, una universidad, una funeraria,
una odontologa, entre otras.
IX.6.2. SEGN LA PROPIEDAD:
a. Privadas:
Son las empresas que para su constitucin y funcionamiento necesitan
aportes de personas particulares. Ejemplos: un centro educativo, un
supermercado propiedad de una familia, un taller de carros, una fbrica de
ropa, una empresa de lcteos.
b. Oficiales o Pblicas:
Son las empresas que para su funcionamiento reciben aportes del Estado.
Ejemplos: Hospitales Departamentales, Colegios Nacionales
c. De economa mixta:
Son las empresas que reciben aportes de los particulares y del Estado.
Ejemplos:
Segn su tamao:
d. Microempresa:
Posee menos de 10 trabajadores.
e. Pequea empresa:

73

Es la que maneja escaso capital. Su contabilidad es sencilla, cuenta con

menos de50 empleados trabando en la empresa y cubre una parte del
mercado local o regional.
f. Mediana empresa:
En este tipo de empresa puede observase una mayor especializacin de la
produccin o trabajo, en consecuencia el nmero de empleados es mayor
que el anterior, tiene de 50 a 250 empleados laborando, la inversin y los
rendimientos obtenidos ya son considerables, su informacin contable es
amplia y su productos o lamente llega al mbito nacional.
g. Gran empresa:
Es la de mayor organizacin, posee personal tcnico, profesional
y especializado para cada actividad, las inversiones y rendimientos son
de mayor cuanta. Tiene ms de 250 empleados, y su producto abarca el
mercado internacional. Ejemplos: Coca-cola, Sofasa, Carvajal, Microsoft.
IX.6.3. DE ACUERDO CON EL NMERO DE PROPIETARIOS
a. Individuales:
Se denominan tambin empresas unitarias o de propietario nico. En ellas,
aunque una persona es la duea, la actividad de la empresa se extiende a
ms personas, quienes pueden ser familiares o empleados particulares.
b. Unipersonales:
Es la persona natural o jurdica*, que, reuniendo las calidades jurdicas para
ejercer

el

comercio,

destina

parte

de

sus

activos

para una

varias actividades de carcter mercantil. La empresa unipersonal una vez

inscrita en el registro mercantil forma Una persona jurdica.*Persona Jurdica
es una persona ficticia capaz de ejercer derechos y contraer obligaciones por
medio de un representante legal
c. Sociedades:

74

Son las empresas de propiedad de dos o ms personas llanadas socios. Las

personas se agrupan por medio de un contrato de sociedad, y se denominan
socios, los cuales hacen un aporte en dinero, en trabajo o en bienes
apreciables en dinero, con el fin de repartirse entre s las utilidades obtenidas
en la empresa o actividad social.
IX.6.3.1. SOCIEDADES DE PERSONAS
a. Sociedad Colectiva:
Est constituida por dos o ms personas; los socios pueden aportar dinero o
bienes, y sus responsabilidad es ilimitada y solidaria. La razn social se
forma con el nombre o apellidos de uno o varios socios seguido de
la expresin & Compaa. Ejemplos: Hermanos e Hijos & Compaa. Cruz,
Daz & Compaa.
b. Sociedad en comandita simple:
Se forma por dos o ms personas, de las que por lo menos una tiene
responsabilidad ilimitada; en la razn social debe figurar el nombre o apellido
delos socios que tienen responsabilidad ilimitada, seguido de la expresin &
Ca. S. en C. Ejemplo: Torres & Ca. S. en C.
IX.6.3.2. SOCIEDADES DE CAPITAL
a. Sociedad Annima:
Se forma con mnimo de cinco socios. El capital aportado est representado
en acciones. La razn social se forma con el nombre que caracteriza a la
empresa, seguido de la expresin S.A. Ejemplo: Galletas Tostaditas S.A.
b. Sociedad en comandita por acciones:
Se constituye por uno o ms socios con responsabilidad ilimitada y cinco o
ms socios con responsabilidad limitada. El capital est representado en
ttulos de igual valor. Se distingue porque la razn social va acompaada de
las iniciales S. C. A.(Sociedad en Comandita por Acciones).Ejemplo:
Computadores y Equipos S. C. A.

75

IX.6.3.3. SOCIEDADES MIXTAS

El prototipo de esta sociedad es: Sociedad de responsabilidad limitada: los
socios pueden ser mnimo dos, mximo veinticinco. El capital est dividido en
cuotas de igual valor. La razn social est seguida de la palabra Limitada o
de su abreviatura Ltda. Ejemplo: Almacn El Estudiante, Ltda.
IX.6.3.4. SOCIEDAD SIN NIMO DE LUCRO
Son entidades que persiguen exclusivamente fines sociales, culturales,
deportivos y de servicios, sin nimo de lucro. Ejemplo: Agro victoria,
de propiedad de varios agricultores y productores pecuarios del municipio de
Victoria, los cuales persiguen el bien comn de comercializacin de sus
productos

76

CONCLUSIONES
La Contralora General es el ente tcnico rector del Sistema Nacional
de

Control,

dotado

de

autonoma

administrativa,

funcional,

econmica y financiera, que tiene por misin dirigir y supervisar con

eficiencia y eficacia el control gubernamental, orientando su accionar
al fortalecimiento y transparencia de la gestin de las entidades, la
promocin de valores y la responsabilidad de los funcionarios y
servidores pblicos.
El Ministerio Pblico, entonces, cumple una funcin Judicial, sujeta a
principios de "Oficialidad", "Objetividad" y "Legalidad", pero en parte
alguna puede traducirse como comprendida en la "Actividad
Jurisdiccional", que repetimos, pertenece exclusivamente al Juez o
Tribunal.
El principal problema del sistema ha sido el sistema de partidos el
cual: ha mantenido una facilidad de creacin de partidos y las altas
cifras que se le han dado a los partidos para cubrir y costear no solo
su mantenimiento

y funcionamiento sino tambin campaas

electorales y la usencia que se ha presentado.

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BIBLIOGRAFA
http://www.bcrp.gob.pe/sobre-el-bcrp/papel-del-bcrp.html
RUBIO CORREA, Marcial. El sistema jurdico en el Per. Edit. UPCP.
Novena edicin 2007. pg. 55.
VELASCO NEZ, Silvia. Ministerio Pblico como persecutor del Delito.
Edit. Juristas Editores. Edic. 2006. Pg. 36.
GRANDE ALANYA, Martha. Plan de modernizacin de la biblioteca de la
escuela del Ministerio
Pblico.Edit.UNMSM. Edic. 2007.Pg 06
http://www.contraloria.gob.pe
LEY 27785.

78