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EL
Leandro A. Dias*
Resumen
Un problema especialmente discutido en la dogmtica jurdico-penal
es la cuestin de si el Estado ocupa una posicin de garante de
proteccin respecto de los ciudadanos que no se encuentran en una
relacin
de
dependencia
especial.
En
particular,
la
doctrina
para
solucionar
un
problema
dogmtico
especfico:
la
Title: The positive duty of the police officer to prevent crimes and
the problem of the division of tasks
Author: Leandro A. Dias
Abstract
A specially controversial issue in Criminal Law theory refers to
whether the State may guarantee protection to citizens even if they
are not in a specific situation of dependency. Most scholars consider
that police officers are obliged to prevent crimes against individuals
and, in case of not acting as so, they must be held accountable as
perpetrators or accomplices. In this article, it will be offered an
explanation of this positive duty of the State, based on the theory of
freedom, from which it would be plausible to derive criminal liability
to that police officer who decides not to prevent a crime from
occurring even when being able to do so. Moreover, this elucidation
may serve as a guide to solve a specific theoretical problem: the
possibility of limiting the scope of those duties by implementing an
internal division of tasks.
Keywords: criminal liability positive duties police officers
Criminal Law theory division of tasks
I. Introduccin
Segn el Derecho policial,1 la polica tiene el deber de proceder
discrecionalmente contra las perturbaciones de la seguridad o del
orden pblico, entre las que se encuentra la comisin de delitos. 2 En
la Ciudad Autnoma de Buenos Aires, por ejemplo, la Ley de
1
Art. 33, Ley de Seguridad Pblica, n. 2.894. Seala SANCINETTI que, en ese
sentido, la polica debe intervenir para o bien intentar impedir la consumacin del
hecho o bien hacer cesar su comisin si ya estuviese consumado, pero su comisin
perdurase en el tiempo o, si no, al menos individualizar a sus autores y dar cuenta
a la autoridad judicial. Cf. SANCINETTI, M., Concepto de Pena. Teoras de la pena,
en Manual de Derecho Penal y Contravencional, 2. ed., Buenos Aires, La Ley,
2013, p. 4.
4
PAWLIK, M., El funcionario policial como garante de impedir delitos, en EL
MISMO, La libertad institucionalizada, Madrid, Marcial Pons, 2010, p. 182.
5
Por funcionario policial entindase un polica estndar, con competencias para
impedir delitos de modo general. No quedarn abarcados en las siguientes
reflexiones aquellos funcionarios policiales entre cuyas competencias no est
incluida la prevencin de delitos (por ejemplo, funcionarios meramente
administrativos, o incluso expertos que colaboren con la polica en determinadas
cuestiones, como el anlisis cientfico de ciertos elementos relevantes para la
investigacin).
6
Como obras representativas de la opinin dominante, vase WESSELS, J., BEULKE,
W. y SATZGER, H., Strafrecht. Allgemeiner Teil. Die Straftat und ihr Aufbau, 43.
ed., Heidelberg/Mnchen/Landsberg/Frechen/Hamburg, C.F. Mller, 2013, p. 301,
n. m. 721; FISCHER, T., Strafgesetzbuch, 62 ed., Mnchen, C.H. Beck, 2015, 13,
n. m. 30 ss. Para un desarrollo pormenorizado de las distintas posiciones en la
materia, ROXIN, C., Strafrecht. Allgemeiner Teil. Band II. Besondere
Erscheinungsformen der Straftat, Mnchen, Verlag C. H. Beck, 2003, p. 739, n m.
87 y ss. Una defensa de la postura minoritaria, que niega una posicin de garante
en estos casos (encabezada por RUDOLPHI, H., en DEM, Systematischer Kommentar
zum Strafgesetzbuch, 8. ed., 2012, 13, n. m. 54 c), puede encontrarse en
trabajos relativamente recientes de ZACZYK (Sobre la posicin de garante de los
funcionarios, en Libertad, derecho y fundamentacin de la pena, Bogot,
Universidad del Externado de Colombia, 2010, p. 324) y ROBLES PLANAS (Deberes
negativos y positivos en Derecho penal, InDret, 4/2013, p. 14, consultado en
[http://www.indret.com/pdf/1008.pdf] el 15/10/2015). Tambin en contra, ya en el
ao 1971, SCHNEMANN, B., Fundamento y lmites de los delitos de omisin
impropia, Madrid/Barcelona/Buenos Aires, Marcial Pons, 2009 [1971], p. 412.
resolver
esta
cuestin,
se
examinarn,
entonces,
los
en
una
divisin
de
tareas
para
eximirse
de
de
una
libertad
real
concreta. 12
partir
de
este
en su
sobre
todo
[]
por
el
rendimiento
confiable
de
PAWLIK,
MISMO, La
18
PAWLIK,
MISMO, La
19
PAWLIK,
MISMO, La
20
PAWLIK,
MISMO, La
delito,27 segn las reglas de los delitos impropios de omisin (esto es,
como autor del delito no impedido). 28 En otras palabras, surge aqu
una
posicin
de
garante
en
cabeza
de
los
policas,
como
JAKOBS, G., Derecho Penal. Parte General, 2. ed. corregida, Madrid, Marcial
Pons, 1997, p. 1008, n m. 29/77d.
28
Se hace referencia solamente a una posible autora, dado que en el mbito de los
deberes positivos no existe, respecto de los obligados, intervencin delictiva, sino
antes bien slo ejecucin. As recientemente JAKOBS, G., Una teora de la
intervencin delictiva, en dem, El lado comunicativo y el lado silencioso del
derecho penal, Mxico D. F., Flores, 2015, p. 89; Theorie der Beteiligung,
Tbingen, Mohr Siebeck, 2014, pp. 61 y ss., entre otras obras. A modo de ejemplo,
el padre que no impide que un tercero mate a su hijo pequeo no es un partcipe
en el homicidio cometido por el otro individuo, sino que siempre realizar un ilcito
a ttulo de autor, derivado de la violacin del mencionado deber positivo y no de la
participacin en la violacin al deber negativo en la que ha incurrido el tercero. A
una solucin anloga para el caso del garante que interviene activamente en la
omisin de un autor no garante llega LERMAN, M., La omisin por comisin, Buenos
Aires, AbeledoPerrot, 2013, pp. 333-338. Con dudas, SANCINETTI, M., Casos de
Derecho Penal, Buenos Aires, Hammurabi, 3. ed., Tomo III, 2005, pp. 140-141.
Este problema, de todos modos, excede los lmites de este trabajo y se enmarca en
la compleja temtica general relativa a los criterios de autora y participacin en
los delitos por omisin, sobre el que no existen criterios firmes en la discusin
dogmtica continental. Para un panorama reciente del estado de la cuestin,
HILGENDORF, E. y VALERIUS, B., Strafrecht. Allgemeiner Teil, 2. ed., Mnchen, C.H.
Beck, 2015, 11, n. m. 98 ss.
29
Respecto de las particularidades de esta posicin de garante y los problemas de
las explicaciones habituales en la doctrina, vase PAWLIK, M., El funcionario
policial como garante de impedir delitos, en EL MISMO, La libertad
institucionalizada, Madrid, Marcial Pons, 2010, pp. 185 y ss.
30
PAWLIK, M., El funcionario policial como garante de impedir delitos, en La
libertad institucionalizada, Madrid, Marcial Pons, 2010, p. 201. La pregunta por el
momento puntual en el que se actualiza el deber positivo abstracto de impedir
delitos en un funcionario concreto requerira un tratamiento pormenorizado que no
puede ofrecerse aqu. Asmase, en los siguientes prrafos, que el funcionario
policial individual tena el deber especfico de impedir un delito concreto y que, por
la intensidad de la alteracin o peligro a bienes jurdicos importantes, no quedaba
ms espacio para una discrecionalidad en el accionar policial (discrecionalidad
cero). As KHL, K., Strafrecht. Allgemeiner Teil, 7. ed., Mnchen, Verlag Franz
Vahlen, 2012, p. 688, n. m. 18/87.
entre
acciones
omisiones,31
sino
con
el
diverso
naturalsticos
(ausencia
responsabilidad
por
organizacin
(violacin
deberes
10
11
positivos
es
indispensable
para
el
surgimiento
con
caractersticas
personales
especficas.
Esto
se
que
entonces
los
deberes
positivos
requieran
que
12
dbil, tiene que ver con que no sera humanamente posible que
quienes ejercen una posicin de garante por institucin puedan
realizar personalmente todas las operaciones necesarias para el
cumplimiento de ese deber39 y que como consecuencia de la libertad
de actuacin de la que goza el ciudadano en nuestra sociedad (y que,
como se vio en el apartado anterior, el Estado debe asegurar por
medio del Derecho penal), incluso los deberes personalsimos pueden
ser (y en ocasiones, deben ser) delegados. 40 El problema de esta
fundamentacin es que, por un lado, explica demasiado: si bien la
apelacin a la libertad de accin es correcta, los deberes positivos,
como los que obligan a un polica que quiere irse a su casa a ver un
partido de ftbol a impedir el robo de un almacn que est teniendo
lugar a poco metros,41 representan una limitacin de la libertad al
menos en su aspecto negativo (ausencia de coaccin externa al
momento
de
ejercer
una
accin).42
Por
otro
lado,
esta
39
13
casos
en
los
que
resulta
posible
adoptar
distintas
Se toma este argumento, en lo esencial, de FEINBERG, J., The Moral and Legal
Responsibility of the Bad Samaritan, en Criminal Justice Ethics, vol. 3, 1984, p.
67. FEINBERG en su artculo se refiere nicamente a los deberes que se
encontraran detrs de lo que en la discusin anglosajona se conoce como las
clusulas del mal samaritano, que seran un equivalente a los tipos penales que
criminalizan la violacin de deberes de solidaridad mnimos en los sistemas
continentales (por ejemplo, el artculo 108 del Cdigo Penal argentino). Estas
conclusiones de todos modos, pueden ser perfectamente trasladables a un
esquema general de imputacin de acciones y omisiones, y de eso se ha encargado
FERRANTE (Causation in criminal responsibility, New Criminal Law Review, vol.
II, n. 3, 2008, pp. 478 y ss.). De todos modos, la divisin que realiza FEINBERG
entre deberes negativos y positivos parecera coincidir (equivocadamente) con la
diferenciacin entre actuar y omitir.
44
SNCHEZ-VERA GMEZ-TRELLES, J., Delito de infraccin de deber y participacin
delictiva, Madrid/Barcelona, Marcial Pons, 2002, p. 175, quien seala el caso de los
padres que buscan a una niera para cuidar a su hijo mientras salen el sbado por
14
mediante
los
cuales
se
normativizan
las
15
16
sern
responsables
por
omisin,
por
ms
que
estn
en
17
53
PAWLIK, M., Una teora del estado de necesidad exculpante. Bases filosficojurdicas y configuracin dogmtica, en InDret, 4/2015, p. 18, consultado en
[http://www.indret.com/pdf/1175.pdf.] el 25/8/2016.
54
Vase esta argumentacin en ZACZYK, R., Sobre la posicin de garante de los
funcionarios, en Libertad, derecho y fundamentacin de la pena, Bogot,
Universidad del Externado de Colombia, 2010, p. 333.
55
A menos, claro est, que se asuma un esquema de la teora del delito que supere
la clsica triparticin tipicidad-antijuridicidad-culpabilidad, hoy en da dominante
(en estos trminos, HILGENDORF, E. y VALERIUS, B., Strafrecht. Allgemeiner Teil, 2.
ed., Mnchen, C.H. Beck, 2015, 4, n. m. 1). Para una crtica a este esquema
usual de pensamiento, fundamental, PAWLIK, M., El paso ms importante de la
dogmtica de la ltima generacin? Reflexiones para la diferenciacin entre
injusto y culpabilidad en derecho penal, en EL MISMO, La libertad
institucionalizada, Madrid, Marcial Pons, 2010, pp. 109 ss.
18
en un
trabajo en equipo no
podran
exonerarse
que
un
funcionario
policial
pueda
eximirse
de
56
19
20
V. Reflexiones finales
65
Se trata de mismo fundamento que dara lugar, segn Pawlik, a la regulacin del
delito de omisin de auxilio. Vase PAWLIK, M., Unterlassene Hilfeleistung:
Zustndigkeitsbegrndung und systematische Struktur, en GA, 1995, pp. 360 ss.
No se puede entrar en detalle sobre la atribucin de responsabilidad del particular
al que le es delegado parte de este deber y no lo cumple.
66
En este caso, se producir otro problema de colisin de deberes, que deber
resolverse conforme sus reglas. Desde ya que tambin se encuentra latente el
deber negativo de no daar y que tambin puede resurgir. Por ejemplo, si el polica
impide la violacin de la muchacha, para luego violarla, vulnerara el deber
negativo de no daarla. Sobre estas relaciones entre deberes positivos y negativos,
vase JAKOBS, G., Una teora de la intervencin delictiva, en dem, El lado
comunicativo y el lado silencioso del derecho penal, Mxico D. F., Flores, 2015, pp.
88 ss.
21
de
distribucin
de
competencias,
sensibles
las
VI. Bibliografa
BACIGALUPO, E., La posicin de garante en el ejercicio de funciones
de vigilancia en el mbito empresarial, en Cuadernos de derecho
judicial, marzo de 1994, pp. 75 ss.
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EL
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Systematischer
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zum
Consideraciones
crticas
sobre la
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Die
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ihr
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