NP 108 Upch - V.01.00 - 14 09 2016

UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIN
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SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA
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NORMAS Y PROCEDIMIENTOS DEL TRABAJO DE
INVESTIGACIN PARA LA OBTENCIN DE LOS VICTOR ALZAMORA CASTRO
GRADOS ACADMICOS DE MAESTRIA Y
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NORMAS Y PROCEDIMIENTOS DEL

TRABAJO DE INVESTIGACIN PARA LA
OBTENCIN DE LOS GRADOS
ACADMICOS DE MAESTRIA Y
DOCTORADO
Elaboracin y fecha
Revisin y fecha
Aprobacin y fecha
Escuela de Posgrado Vctor

Alzamora Castro
CT-VRAC
Consejo Universitario
17 de agosto de 2016
07 de setiembre de 2016
14 de setiembre de 2016
RESOR-SEGEN-UPCH-2016-CU-0571
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Elaboracin del documento:

Dr. Jos Espinoza Babiln
Dra. Rosanna Morales Guzmn Barrn
Dra. Rosa Mara Zamora Castaeda
Mg. Lilian Damin Navarro
Mg. Jorge A. Castillo Yui
Md. Violeta Prez Grndez
Mg. Natalie Loncharich Vera
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INDICE
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INTRODUCCIN ....................................................................................................5
1.1. Presentacin ........................................................................................................5
1.2. Objeto ..................................................................................................................5
1.3. Base legal ............................................................................................................5
1.4. Alcance................................................................................................................6
II. DE LAS NORMAS ..................................................................................................6
2.1. Generalidades ......................................................................................................6
2.2. Del Proyecto del Trabajo de Investigacion de Grado ............................................7
2.3. De la Asesora y la Direccin del Trabajo de Investigacin de Grado ...................8
En Maestras ..............................................................................................................8
En Doctorados............................................................................................................9
2.4. Del Registro del Proyecto del Trabajo de Investigacin de Grado ...................... 10
2.5. Del Informe Final del Trabajo de Investigacin de Grado .................................. 10
2.6. Del Jurado y sus Funciones ................................................................................ 11
2.7. De la Evaluacin y Defensa ............................................................................... 12
2.8. De los Derechos de Autor y Publicacin del Trabajo de Investigacin de Grado 13
III. DE LOS PROCEDIMIENTOS ............................................................................... 14
I.
3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
De la Solicitud de Asesor y Co-Asesor en Maestra ........................................................ 14

De la Solicitud de Director y Co-Director en Doctorado ................................................. 14
Del Proceso para el Registro del Proyecto de Investigacin de Grado ............................ 15
De la Evaluacin y Defensa ............................................................................................. 15
IV. DISPOSICIONES FINALES .................................................................................. 17

V. ANEXOS................................................................................................................ 18
Anexo N 1 - Caractersticas de los diseos de estudio ................................................. 18
Anexo N 2 - Tablas Consensos Internacionales ........................................................... 21
Tabla 1 - Declaracin STROBE ............................................................................... 21
Tabla 2 - CARE (2013) ............................................................................................ 24
Tabla 3 - CONSORT (2010)..................................................................................... 25
Tabla 4 - TREND ..................................................................................................... 28
Tabla 5 - SRQR:....................................................................................................... 31
Tabla 6 - Declaracin PRISMA ................................................................................ 33
Tabla 7 - CHEERS ................................................................................................... 36
Tabla 8 - ARRIVE ................................................................................................... 39
Tabla 9 - SQUIRE .................................................................................................... 42
Anexo N 3 - Plan de Negocios, Plan Estratgico y Estudio de Caso ............................ 46
Anexo N 4 - Co-Tutela y Co-Direccin ....................................................................... 49
Anexo N 5 - Solicitud de Asignacin de Asesor / Director .......................................... 50
Anexo N 6 - Estructura del Proyecto del Trabajo de Investigacin de Grado ............... 51
Anexo N 7 - Registro del Proyecto de Investigacin de Grado .................................... 52
Anexo N 8 - Estructura del Informe Final del Trabajo de Investigacin de Grado ....... 53
Anexo N 9 - Estructura del Informe Final del Trabajo de Investigacin de Grado
(Sustentacin Temtica) ............................................................................................... 54
Anexo N 10 - Formato para Nombramiento de Jurado................................................. 55
Anexo N 11 - Formato para la Declaracin de Autor ................................................... 56
Anexo N 12 - Declaracin de Confidencialidad (Jurado) ............................................. 57
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Anexo N 13 - Acta de Pre-Sustentacin ...................................................................... 58

Anexo N 14 - Modelo Para la Presentacin de la Tesis de Grado................................. 59
Anexo N 15 - Acta de Sustentacin ............................................................................. 61
Anexo N 16 - Formulario de Autorizacin para el Depsito de Tesis, Trabajos e
Informes de Investigacin en el Repositorio UPCH ...................................................... 62
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I.
INTRODUCCIN
1.1. PRESENTACIN
Desde su fundacin en 1961 la Universidad Peruana Cayetano Heredia se ha distinguido
por tener como uno de sus principios ser creativa en un universo de conocimientos cada
vez ms complicados y especializados mediante la investigacin. As se sustenta en uno
de los documentos de formacin de nuestra institucin ms representativo, donde se
coloca a la investigacin en la esencia de su quehacer universitario haciendo suya la
postura que la universidad puede dejar de ensear, pero no de investigar. El otro
principio es la de formar profesionales para manejar los conocimientos obtenidos en el
nivel de la ciencia actual. Los estudios de posgrado en nuestra universidad han
conjugado ambos principios y se han caracterizado por haber basado la formacin de
posgrado en la excelencia acadmica y en la investigacin cientfica, recientemente
complementada por la investigacin tecnolgica y la gestin de la innovacin. Durante la
existencia de nuestra universidad, los posgrados han desarrollado para la formacin de
los estudiantes graduados, la docencia de estudios avanzados, generalmente de carcter
interdisciplinario y la investigacin cientfica (Lineamientos de los Programas de
Maestra en la Universidad Peruana Cayetano Heredia).
1.2. OBJETO
La presente norma describe los requisitos, requerimientos y procedimientos acadmicoadministrativos que deben cumplirse para la obtencin de los grados acadmicos de
Maestro y Doctor, en concordancia con la Ley Universitaria, el Estatuto y las
disposiciones reglamentarias que rigen la Universidad Peruana Cayetano Heredia
(UPCH).
1.3. BASE LEGAL
1.
2.
3.
4.
5.
Ley Universitaria N 30220

Estatuto de la Universidad Peruana Cayetano Heredia
Reglamento General de la Universidad Peruana Cayetano Heredia
Reglamento del Personal Acadmico Docente
Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) de la Escuela de Posgrado
Vctor Alzamora Castro (EPGVAC)
6. Lineamientos de los programas de Maestra RR 132-2012-UPCH-CU
7. Reglamento de la Actividad Acadmica de la Escuela de Postgrado Vctor
Alzamora Castro
8. Reglamento Disciplinario para Estudiantes y Graduados
9. Normas y Procedimientos Acadmicos y Administrativos de los Programas de
Postgrado
10. Reglamento de Propiedad Intelectual de la UPCH
11. Ley Repositorio Nacional N 30035
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1.4. ALCANCE
La presente norma rige para los Programas Acadmicos de Maestra y Doctorado de la
UPCH. El Consejo Directivo de la EPGVAC es responsable de velar por su
cumplimiento.
II. DE LAS NORMAS
2.1. GENERALIDADES
1.
Los estudios de Posgrado tienen como finalidad la formacin del profesional en

docencia e investigacin, donde el Trabajo de Investigacin de Grado es parte del
proceso acadmico y constituye un aporte al acervo del conocimiento.
2.
El Trabajo de Investigacin de Grado tiene como propsito que el estudiante

desarrolle competencias que le permitan:
a. Evaluar, interpretar y utilizar correctamente las publicaciones cientficas en el
rea de su especialidad
b. Analizar crticamente y ponderar la informacin, as como los recursos,
mtodos, tcnicas o modelos para entender los problemas en su rea de
competencia
c. Emplear la metodologa y utilizar las tcnicas del mtodo seleccionado
d. Realizar anlisis, sntesis y evaluacin del tema de investigacin
e. Expresar con claridad los resultados de la investigacin en un documento
escrito que es evaluado por pares
f. Exponer sus resultados de investigacin en forma escrita y oral
g. Generar proyectos de investigacin y participar en su conduccin
3.
El Trabajo de Investigacin de Grado es original y crtico. Se entiende por

original, para los efectos de la presente norma, a la caracterstica en virtud de la
cual los resultados, la metodologa, el enfoque o escenario, entre otros constituyen
un aporte al acervo del conocimiento en el tema de investigacin. Se entiende por
crtico, la presentacin y discusin de los resultados del trabajo de investigacin
en referencia al conocimiento actualizado del rea en que se realiza.
4.
El trabajo de investigacin para la obtencin del grado culmina con la

sustentacin y aprobacin por parte de un Jurado.
5.
La Tesis es el documento final escrito del Trabajo de Investigacin de Grado para

la obtencin del Grado de Maestro y de Doctor. Puede ser realizada para su
defensa como:
a) Una presentacin crtica de los resultados del trabajo original de investigacin
de grado en el contexto del conocimiento actual del tema de investigacin.
b) Una sustentacin temtica de artculos publicados que se basa en la
sistematizacin de los artculos originales en una misma lnea de
investigacin, publicados en revistas indexadas, en los que el estudiante es
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primer autor o senior, en nmero de tres (3) para el grado de maestro y cinco
(5) para el grado de doctor, con una antigedad no mayor a los 5 aos
contados a partir de la fecha de registro en la EPGVAC.
Los artculos empleados para la obtencin del grado de maestro o doctor no
pueden ser utilizados para la obtencin de ningn otro grado o ttulo
6.
Los diseos de estudio en los trabajos de investigacin conducentes a la obtencin

del grado sern:
- Estudios descriptivos observacionales
- Estudios analticos observacionales
- Estudios pre-clnicos en animales
- Estudios aleatorizados de intervencin o ensayos clnicos aleatorizados
- Cuasi-experimentales (Estudios de intervencin no aleatorizados)
- Estudios en investigacin operativa
- Revisiones sistemticas
- Meta-anlisis
- Estudios cualitativos
- Evaluaciones econmicas
- Sistematizacin
- Anlisis histrico
- Plan de Negocios
- Plan Estratgico
- Estudio de caso
- Otros segn el programa determine
En los Anexos N 1, 2 y 3 se detallan las caractersticas de cada uno de ellos
7.
El programa acadmico debe establecer los diseos para el Trabajo de

Investigacin de Grado.
8.
Excepcionalmente, en caso que el diseo de estudio no se ajuste a los tipos

sealados, el estudiante solicitar al Coordinador del programa la aprobacin del
diseo propuesto.
2.2. DEL PROYECTO DEL TRABAJO DE INVESTIGACION DE GRADO

9.
El Proyecto de Investigacin es el documento elaborado por el estudiante de un

programa de maestra o doctorado, con la finalidad de elaborar el trabajo de
investigacin para obtener el grado acadmico correspondiente.
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10. El Proyecto de Investigacin es redactado en espaol, ingls o en otro idioma,

segn el programa determine, siguiendo la estructura descrita en el Anexo N 6,
para ser registrado en la Escuela de Posgrado.
2.3. DE LA ASESORA Y LA DIRECCIN DEL TRABAJO DE INVESTIGACIN
DE GRADO
En Maestras
11. Todo estudiante debe contar con un asesor para el Trabajo de Investigacin de
Grado y opcionalmente con un co-asesor.
12. El asesor es designado por la Facultad o EPGVAC a cargo del programa, a
propuesta del estudiante y con la aceptacin del docente; y debe ser registrado en
la Facultad y la EPGVAC.
13. El asesor es un docente o investigador que contar con: i) el grado de Maestro o
Doctor y ii) vinculacin laboral permanente o temporal con la Universidad,
preferentemente en el rea temtica del proyecto. Para la designacin se debe
tener en cuenta que el docente tenga experiencia en el rea, idoneidad en
investigacin y tiempo disponible.
14. En caso necesario se puede designar como asesor a un docente o investigador de
otra institucin universitaria o de rango universitario, que contar con la
aprobacin de la EPGVAC.
15. Son funciones del asesor:
a. Orientar la planificacin y desarrollo del Proyecto del Trabajo de Investigacin
de Grado, en cualquiera de las modalidades, desde su diseo y registro hasta el
final de la investigacin.
b. Realizar evaluaciones peridicas sobre el avance de la investigacin y preparar
informes sobre el mismo a solicitud del coordinador del programa o de otra
instancia pertinente.
c. Aprobar el Proyecto del Trabajo de Investigacin de Grado para su registro en
la EPGVAC
d. Hacer de conocimiento de la Facultad o la EPGVAC, segn corresponda, que
el Trabajo de Investigacin de Grado ha alcanzado el nivel de elaboracin y
suficiencia para su defensa
e. Comunicar por escrito a la Facultad o a la EPGVAC sobre mala conducta
cientfica o brecha tica en el Trabajo de Investigacin de Grado
f. Coordinar con otros profesionales a nivel de inter-consulta siempre y cuando el
tema lo requiera
16. Si el asesor renuncia a su funcin de asesora, debe comunicarlo a la Facultad o
EPGVAC segn sea el caso. Se proceder con la designacin de un nuevo asesor
en un plazo no mayor de 15 das calendario de producida la renuncia
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17. Si el asesor no cumple con sus funciones el estudiante le informa al coordinador

del programa, quien lo exhortar a cumplirlas. De persistir el incumplimiento se
proceder a la designacin de un nuevo asesor.
18. Cada Facultad determina el nmero de Trabajos de Investigacin de Grado que
puede dirigir cada asesor en un mismo perodo.
19. El co-asesor es un docente que puede tener o no vinculacin laboral con la
Universidad. El nmero de co-asesores para el Trabajo de Investigacin de Grado
ser determinado por el estudiante en acuerdo con el asesor.
En Doctorados
20. Todo estudiante debe contar desde el ingreso al programa con un director del
Trabajo de Investigacin de Grado Doctoral, pudiendo darse el caso de contar con
co-directores. El director avala la relevancia cientfica, la factibilidad y los medios
necesarios para la complecin del Trabajo de Investigacin.
21. En el caso de programas doctorales de cooperacin con instituciones
universitarias extranjeras, los estudiantes al ingresar al programa deben contar con
directores de Trabajo de Investigacin de Grado doctoral, que son docentes o
investigadores afiliados a las instituciones universitarias o de rango universitario
cooperantes. Direccin que puede tener la modalidad de Co-Direccin o CoTutela (descripcin en Anexo N 4).
22. Para ser director del Trabajo de Investigacin de Grado doctoral de un estudiante
se requiere preferentemente que el docente sea un investigador con lneas de
investigacin financiadas y publicaciones indizadas en el rea temtica del
Trabajo de Investigacin de Grado.
23. El director del Trabajo de Investigacin de Grado doctoral es designado por la
Facultad o EPGVAC a cargo del programa, a propuesta del estudiante y con la
aceptacin del docente; y debe ser registrado en la Facultad y la EPGVAC
24. Son funciones del director del trabajo de Investigacin de Grado doctoral:
a. Orientar al estudiante en la planificacin y desarrollo del Proyecto del Trabajo
de Investigacin de Grado desde su diseo, registro, ejecucin hasta el final de
la investigacin
b. Garantizar la factibilidad del Proyecto del Trabajo de Investigacin de Grado,
en sus aspectos conceptuales, metodolgicos, tecnolgicos y de financiacin
c. Realizar evaluaciones peridicas sobre el avance de la investigacin y
preparar informes sobre el mismo a solicitud del coordinador del programa o
de otra instancia pertinente
d. Aprobar el Proyecto de Investigacin de Grado para su registro en la EPGVAC
e. Hacer de conocimiento de la Facultad o la EPGVAC, segn corresponda, que
el Trabajo de Investigacin de Grado ha alcanzado el nivel de elaboracin y
suficiencia para su defensa
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f. Comunicar por escrito a la Facultad o a la EPGVAC sobre mala conducta

cientfica o brecha tica en el Trabajo de Investigacin de Grado
g. Asegurar con el estudiante la publicacin de los resultados del Trabajo de
Investigacin de Grado doctoral con la filiacin institucional en una revista
especializada indizada, segn el programa determine
h. Si el director renuncia a su funcin de direccin, debe comunicarlo a la
Facultad o EPGVAC segn sea el caso. Se proceder con la designacin de un
nuevo director en un plazo no mayor de 15 das calendario de producida la
renuncia
2.4. DEL REGISTRO DEL PROYECTO DEL TRABAJO DE INVESTIGACIN
DE GRADO
25. El registro del Proyecto del Trabajo de Investigacin de Grado en la EPGVAC es
un requisito indispensable para la ejecucin del mismo
26. Para el registro del Proyecto del Trabajo de Investigacin de Grado, debe contar
con los documentos listados en el Anexo N 7.
27. El Proyecto del Trabajo de Investigacin de Grado debe registrarse en la
EPGVAC a ms tardar al finalizar el segundo semestre del programa y ser
considerado como requisito para la matrcula del siguiente semestre
28. La vigencia del registro de un proyecto de investigacin de grado de Maestra es
de dos aos. Vencido este plazo puede solicitar una extensin de la vigencia por
dos aos, por nica vez con aprobacin del asesor. En el caso de los proyectos de
investigacin de grado Doctoral, la vigencia es por tres aos, con una extensin de
tres aos adicionales por nica vez, con la aprobacin de los directores de la
investigacin doctoral.
29. El Registro de los Proyectos de Investigacin del Trabajo de Investigacin de
Grado tienen el estatus de:
i) Vigente, cuando se encuentran en ejecucin dentro del plazo establecido en el
registro.
ii) Concluido, cuando se ha defendido el informe final de trabajo de investigacin
de grado correspondiente en los plazos dados por el registro del proyecto
iii) Abandonado, cuando vencido el plazo del registro del proyecto, este no ha
sido defendido.
30. Los proyectos de investigacin de grado con el estatus del registro abandonado,
son caducos y no pueden volver a ser vigentes en el Registro de la EPGVAC
2.5. DEL INFORME FINAL DEL TRABAJO DE INVESTIGACIN DE GRADO
31. El informe final es el documento elaborado por el estudiante en el cual presenta de
manera crtica los resultados de su Trabajo de Investigacin de Grado. Es
redactado en espaol, ingls o en otro idioma segn el programa lo determine.
Como parte del informe final se puede adjuntar bases de datos, material
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audiovisual, aplicativos informticos, software, entre otros relevantes al trabajo de

investigacin de grado.
32. El informe final debe contar con la aprobacin del asesor o director del Trabajo de
Investigacin de Grado.
33. Para elaborar el informe final del Trabajo de Investigacin de Grado, se
recomienda que el estudiante use los consensos internacionales segn el tipo de
estudio realizado (Anexos N 2 y N 3) o los lineamientos del Anexo N 8 o N 9.
34. El informe final del Trabajo de Investigacin de Grado doctoral requiere 2 o ms
publicaciones en revistas indizadas, derivadas del Trabajo de Investigacin de
Grado, en las cuales el estudiante es el primer autor. Este artculo se aplica segn
el programa lo determine.
2.6. DEL JURADO Y SUS FUNCIONES
35. La defensa del Trabajo de Investigacin de Grado por parte del estudiante es
evaluada por un Jurado.
36. La Direccin de la EPGVAC designa al Jurado en base a la propuesta presentada
por la Facultad o la misma EPGVAC
37. Si alguno de los miembros del Jurado tuviese impedimento para ejercer tal
funcin por conflicto de inters u otra razn, debe comunicarlo a la EPGVAC en
un plazo mximo de 3 das laborables para la designacin de otro miembro.
38. El Jurado tiene la responsabilidad de: i) reunirse para los actos acadmicos de presustentacin y sustentacin, y firmar el Acuerdo de Confidencialidad
correspondiente (Anexo N 12) ii) evaluar de manera objetiva, imparcial e
independiente el informe final de investigacin, iii) emitir su veredicto y
consignar la decisin de la evaluacin en el Acta correspondiente, iv) realizar el
seguimiento de las modificaciones en el Trabajo de Investigacin de Grado
producto de las observaciones en la pre-sustentacin y darle el visto bueno para la
sustentacin; y v) entregar a la Secretara Acadmica de la EPGVAC el Acta de
evaluacin del informe final e informes en el caso de desaprobacin.
39. El Jurado est constituido por:
a. Presidente. Sus funciones son:
i. Presidir los actos de pre-sustentacin y sustentacin pblica
ii. Dirigir las actividades de evaluacin del Trabajo de Investigacin de
Grado
iii. Comunicar al estudiante el veredicto de la defensa del Trabajo de
Investigacin de Grado
iv. Emitir voto dirimente en los casos correspondientes
b. Secretario. Sus funciones son:
i. Tomar nota de las observaciones, sugerencias y recomendaciones del
Jurado durante las sesiones de evaluacin
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ii. Elaborar el Acta de pre-sustentacin con las observaciones, sugerencias y

recomendaciones del Jurado, en los casos en que sea pertinente
iii. Hacer el seguimiento de las modificaciones segn con las observaciones,
sugerencias y recomendaciones del Jurado y concordar con los miembros
del jurado el visto bueno para la sustentacin
iv. Coordinar con la EPGVAC la fecha, lugar y hora de la sustentacin
v. Elaborar el Acta de sustentacin y asegurar la firma por los miembros del
Jurado
vi. Entregar en la Secretara Acadmica de la EPGVAC las Actas firmadas
c. Vocal. Uno para los programas de maestra y dos para doctorado. Su funcin
es:
i. Evaluar el Trabajo de Investigacin de Grado
ii. Cumplir otras funciones encargadas por el Jurado
40. Para los programas doctorales con colaboracin internacional el Jurado ser
paritario, segn las Normas de la institucin que representan. Pueden ser docentes
o investigadores extranjeros con grado de Doctor
41. Todos los miembros del Jurado deben estar presentes en el momento de la presustentacin y sustentacin. No pueden ser reemplazados. El asesor puede estar
presente sin voz y sin voto
2.7. DE LA EVALUACIN Y DEFENSA
42. La evaluacin y defensa del Trabajo de Investigacin de Grado incluye dos actos
acadmicos: La pre-sustentacin y la sustentacin, las cuales pueden realizarse en
espaol, ingls o en otro idioma segn el programa lo determine. Para la defensa
del Trabajo de Investigacin de Grado el estudiante debe haber aprobado el plan
de estudios del programa y no tener ninguna obligacin administrativa con la
institucin
43. La pre-sustentacin es un acto acadmico en la que el Jurado realiza la evaluacin
del Trabajo de Investigacin de Grado defendido por el estudiante. Su aprobacin
es un requisito para la sustentacin pblica del Trabajo de Investigacin de Grado
44. La pre-sustentacin se realiza luego de cuatro semanas calendario en maestras y
ocho semanas en doctorados posteriores a la recepcin de los ejemplares del
informe final del Trabajo de Investigacin de Grado por el Jurado
45. El resultado de la pre-sustentacin se registra en el Acta correspondiente (Anexo
N 13), que se entrega de inmediato a la Secretara Acadmica de la EPGVAC por
intermedio del Secretario del Jurado
46. En caso de un Trabajo de Investigacin de Grado aprobado con observaciones en
la pre-sustentacin, el estudiante tendr que realizar las modificaciones y
subsanaciones correspondientes para la sustentacin pblica en un plazo no mayor
de un mes para maestras y dos meses para doctorado
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47. En caso de un Trabajo de Investigacin de Grado desaprobado, el estudiante

tendr que realizar un nuevo Proyecto de Investigacin de Grado.
48. Si el estudiante desaprueba la pre-sustentacin de este nuevo trabajo de
investigacin ser separado del Programa de Maestra o Doctorado
49. Si el estudiante no concurre a la pre-sustentacin, el trabajo de investigacin se
considerar desaprobado, salvo justificacin presentada a la Secretara Acadmica
de la EPGVAC dentro de los 3 das hbiles posteriores a la fecha fijada para la
pre-sustentacin. Justificacin que el Jurado puede aceptar o denegar. En caso de
denegarse la justificacin por el Jurado, se consignar en el Acta respectiva.
50. La sustentacin del Trabajo de Investigacin de Grado es un acto acadmico
pblico que se convoca con anticipacin a la comunidad universitaria; y se realiza
en las instalaciones de la Universidad o en instalaciones autorizadas por la
EPGVAC, luego de cuatro semanas calendario posteriores a la recepcin de los
ejemplares empastados de la Tesis por el Jurado
51. La calificacin de la Tesis en las maestras es excelente (con recomendacin de
publicacin), bueno o desaprobado; y en el doctorado Summa Cum Laude
(excelente), Magna Cum Laude (muy bueno), Cum Laude (bueno) o desaprobado
52. La decisin del Jurado es inapelable y definitiva
53. La calificacin de la sustentacin se registra en el Acta correspondiente (Anexo
N 14), que se entrega de inmediato a la Secretara Acadmica de la EPGVAC por
intermedio del Secretario del Jurado
54. En el caso que la aprobacin de la Tesis sea tomada por mayora, los miembros
del Jurado pueden dejar constancia de las razones de su decisin en el Acta
55. En caso de desaprobacin de la Tesis, el Presidente del Jurado eleva a la
EPGVAC el Acta de Sustentacin acompandola con un informe en el que
seala los motivos del dictamen
56. En caso de una Tesis desaprobada, el estudiante tendr que realizar un nuevo
Trabajo de Investigacin de Grado, en un plazo mximo de un ao para maestra y
dos para doctorado, a partir de la fecha de recibir la comunicacin de la EPGVAC
57. Si el estudiante no concurre a la sustentacin ser desaprobado, salvo justificacin
presentada a la Secretara Acadmica de la EPGVAC dentro de los 3 das hbiles
posteriores a la fecha fijada para la sustentacin. Justificacin que el Jurado puede
aceptar o denegar. En caso de denegarse la justificacin por el Jurado, se
consignar en el Acta respectiva
58. Si el estudiante desaprueba la sustentacin de esta nueva Tesis ser separado del
Programa de Maestra o Doctorado
2.8. DE LOS DERECHOS DE AUTOR Y PUBLICACIN DEL TRABAJO DE
INVESTIGACIN DE GRADO
59. La UPCH fomenta y respeta la proteccin de los derechos de autor, las patentes de
invencin, los derechos de obtentor y todas las categoras enmarcadas en la Ley
de Propiedad Intelectual y el Reglamento de Propiedad Intelectual de la UPCH
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60. Los derechos de autor derivados del Trabajo de Investigacin de Grado para la
obtencin del grado acadmico, se rigen por el Reglamento de Propiedad
intelectual de la UPCH
61. En toda publicacin total o parcial resultante del Trabajo de Investigacin de
Grado debe figurar el estudiante y la UPCH como su filiacin institucional; y los
nombres y filiaciones de otros autores en los casos que corresponda
62. El estudiante es responsable de preservar las bases de datos y formatos, cuadernos
de laboratorio, apuntes de campo y todo material escrito, grfico, fotogrfico,
videogrfico y especmenes utilizados hasta la conclusin del Trabajo de
Investigacin de Grado. Posteriormente a ello, sern depositados en las instancias
correspondientes de la institucin
63. El estudiante est sujeto a las sanciones disciplinarias descritas en el Reglamento
Disciplinario para Estudiantes y Graduados, en el que se incluye los casos de mala
conducta cientfica y brecha tica; y las posibles acciones civiles y penales a que
hubiera lugar
64. El informe final aprobado del Trabajo de Investigacin de Grado del estudiante, se
inscribir en el Repositorio Nacional Digital de Ciencia, Tecnologa e Innovacin
de Acceso Abierto a travs de la Biblioteca de la UPCH
65. La UPCH puede optar por la publicacin o la incorporacin de los Trabajos de
Investigacin de Grado aprobados en su pgina Web, con la autorizacin escrita
del autor (Anexo N 16).
66. En caso que el Trabajo de Investigacin de Grado pueda generar patentes de
invencin, secretos industriales, derechos de obtentor u otros susceptibles de
proteccin bajo la Ley de Propiedad Intelectual, el Trabajo de Investigacin de
Grado ser resguardado por la Oficina de Transferencia Tecnolgica y Propiedad
Intelectual del Vicerrectorado de Investigacin
III. DE LOS PROCEDIMIENTOS
3.1. DE LA SOLICITUD DE ASESOR Y CO-ASESOR EN MAESTRA
67. El estudiante de maestra solicita a la Facultad o EPGVAC a cargo del programa,
la designacin de un asesor y co-asesor, de ser el caso, del Proyecto del Trabajo
de Investigacin de Grado (Anexo N 5)
68. En un plazo no mayor de siete (7) das laborables a partir de la recepcin de la
solicitud, la Facultad o EPGVAC comunica por escrito al estudiante sobre la
designacin del asesor
3.2. DE LA SOLICITUD DE DIRECTOR Y CO-DIRECTOR EN DOCTORADO
69. El estudiante de doctorado solicita a la Facultad o EPGVAC a cargo del
programa, la designacin de un director y co-director, de ser el caso, del Proyecto
del Trabajo de Investigacin de Grado (Anexo N 5)
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70. En un plazo no mayor de siete (7) das laborables a partir de la recepcin de la

solicitud, la Facultad o EPGVAC comunica por escrito al estudiante sobre la
designacin del director
71. En el caso de los programas en cooperacin con otras instituciones universitarias
o de rango universitario:
i) el estudiante presenta el proyecto de investigacin doctoral firmado por el
director y co-director del trabajo de investigacin de grado de ambas
instituciones y una carta de compromiso de ambas partes en la postulacin al
programa
ii) el estudiante informa a la EPGVAC la modalidad en la que realizar sus
estudios doctorales: co-direccin o co-tutela, en las 2 semanas calendario
posteriores a su admisin
En el caso de co-tutela presentar a la EPGVAC en los 2 meses calendario
posteriores a la admisin el Acuerdo de Partes firmado por las autoridades de
ambas instituciones. Dicho documento incluye nombre y duracin de los
programas doctorales en los que se matricular, financiamiento de los estudios y
trabajo de investigacin de grado, lugar e idioma de la evaluacin y defensa,
nmero de integrantes y composicin del jurado, grado acadmico a otorgar por
cada una de las instituciones y los derechos de propiedad intelectual de la Tesis
La EPGVAC incorpora en el legajo del estudiante el Acuerdo de Partes para los
trmites acadmicos y acadmico-administrativos correspondientes
3.3. DEL PROCESO PARA EL REGISTRO DEL PROYECTO DE
72. El estudiante de un programa de maestra o doctorado solicita a la EPGVAC el
registro del Proyecto de Investigacin de Grado, luego de ser inscrito en el SIDISI
y contar con el pase del Comit Institucional de tica de la UPCH u otro Comit
de tica reconocido por la UPCH; adjuntando los documentos sealados en el
Anexo N 7
73. En un plazo no mayor de tres (3) das laborables a partir de la recepcin de la
solicitud, la EPGVAC comunica por escrito al estudiante, al asesor y a la Facultad
respectiva el registro del Proyecto de Investigacin de Grado
3.4. DE LA EVALUACIN Y DEFENSA
74. Para la evaluacin y defensa del informe final del Trabajo de Investigacin de
Grado, el estudiante solicitar a la Secretara Acadmica de la EPGVAC la
designacin del Jurado. Para ello debe presentar los documentos sealados en el
Anexo N10
75. Recibida la solicitud del estudiante, la Secretara Acadmica de la EPGVAC
solicita a las Facultades la propuesta de cuatro (4) profesores en el caso de
maestra y seis (6) para doctorado, idneos para conformar el Jurado
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76. Las facultades responden a la solicitud en un plazo no mayor a siete (7) das
calendario, caso contrario la Direccin de la EPGVAC designa los miembros del
Jurado
77. La Direccin de la EPGVAC designa la conformacin del Jurado tomando en
consideracin la propuesta recibida
78. La Secretara Acadmica de la EPGVAC concuerda con el Jurado el lugar, fecha
y hora en que se realizar la evaluacin y defensa en la pre-sustentacin y la
sustentacin del Trabajo de Investigacin de grado e informa al estudiante y a su
asesor.
79. La Secretara Acadmica enviar el trabajo de investigacin de grado, las normas
relevantes a las funciones del jurado, las Actas de pre-sustentacin y sustentacin,
y el Acuerdo de Confidencialidad (Anexo N 12)
80. La pre-sustentacin se efecta como mximo en dos semanas posteriores en
maestras y cuatro semanas en doctorado, a la recepcin del Trabajo de
investigacin de grado por parte del Jurado
81. La Convocatoria para la Ceremonia Pblica de evaluacin y defensa del Trabajo
de Investigacin de Grado, la realiza la Secretara Acadmica de la EPGVAC 15
das antes de su celebracin, a travs de la pgina Web y de otros medios que sean
apropiados. Dicha convocatoria seala el da, la hora y el lugar en que se llevar a
cabo
82. La evaluacin y defensa del Trabajo de Investigacin de Grado en la presustentacin tiene las siguientes etapas:
a.
Deliberacin de los miembros del Jurado sobre el Trabajo de Investigacin de

Grado
b. Presentacin por el estudiante, que no debe exceder de 45 minutos

c.
Preguntas por parte del Jurado sobre aquellos aspectos pertinentes para
determinar los conocimientos sobre el tema y la ejecucin de la investigacin
d.
Decisin sobre el Trabajo de Investigacin de Grado. Cada miembro del

Jurado establece individualmente si el trabajo de investigacin de grado es
aprobado o no. La decisin del Jurado puede ser tomada por mayora
e.
Comunicacin del resultado al estudiante y del plazo para el levantamiento de

las observaciones
f.
Firma del Acta de pre-sustentacin
g.
Entrega del Acta de pre-sustentacin en la Secretara Acadmica de la

EPGVAC
h.
En los casos de desaprobacin, el Jurado debe elaborar un informe
83. La sustentacin se efecta un mes posterior a la pre-sustentacin en maestras, y

dos en doctorados, habiendo cumplido el estudiante con el levantamiento de las
observaciones indicadas por el Jurado en la pre-sustentacin. Estos plazos pueden
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ser mayores si el Jurado as lo determina y lo hace constar en el Acta de presustentacin.

84. La evaluacin y defensa de la Tesis de Grado en la sustentacin tiene las
siguientes etapas:
a.
Instalacin del Jurado en el lugar, fecha y hora convocada para la

sustentacin pblica del Trabajo de Investigacin de Grado
b.
Deliberacin de los miembros del Jurado sobre el Trabajo de Investigacin de

Grado
c.
Presentacin de la Tesis de Grado por el estudiante
d.
Preguntas por parte del Jurado y el pblico asistente sobre la Tesis de Grado
e.
Calificacin del Jurado sobre la Tesis de Grado
f.
Comunicacin pblica de la calificacin de la Tesis de Grado
g.
Firma del Acta de Sustentacin
h.
Levantamiento de la sesin de evaluacin y defensa de la Tesis de Grado
85. En los casos de desaprobacin, el Jurado elabora un informe para elevarlo a la

Secretara Acadmica de la EPGVAC
IV. DISPOSICIONES FINALES
86. El Consejo Directivo de la EPGVAC puede modificar las presentes Normas y
Procedimientos cuando lo estime conveniente
87. Los aspectos no contemplados en las presentes Normas y Procedimientos sern
resueltos por las instancias respectivas
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V. ANEXOS
Anexo N 1 - Caractersticas de los diseos de estudio
1. Estudios descriptivos observacionales:
Describe la ocurrencia de hechos o fenmenos, a partir de la observacin y
cuantificacin del comportamiento de variables o indicadores en una poblacin,
muestreo o grupo de estudio. Pueden ser:
Reporte de caso
Serie de casos
Estudio transversal
Estudio de cohorte
2. Estudios descriptivos analticos:

Compara, analiza o explica la ocurrencia de hechos o fenmenos, a partir de la
observacin, cuantificacin y comparacin del comportamiento de variables o
indicadores en una poblacin, muestreo o grupo de estudio.
Estudio transversal
Estudio de cohorte comparativa
Estudio de caso-control
Estudios ecolgicos
3. Estudios pre-clnicos en animales:

Los estudios preclnicos son un conjunto de estudios o pruebas, usualmente para
desarrollar medicamentos que se efectan en cultivos celulares o en animales de
experimentacin y que se disean para obtener la informacin necesaria para decidir si
se justifican estudios ms amplios en seres humanos, sin exponerlos a riesgos
injustificados.
4. Estudios aleatorizados de intervencin o ensayos clnicos aleatorizados:
Son estudios longitudinales y prospectivos, donde el investigador asigna la exposicin
o intervencin de forma aleatoria.
5. Cuasi-experimentales (estudios de intervencin no aleatorizados):
Estos estudios tambin son longitudinales y prospectivos, pero a diferencia de los
ensayos clnicos aleatorizados, el investigador asigna la exposicin o intervencin de
forma arbitraria debido a que por algn motivo no puede realizar la aleatorizacin.
6. Revisiones sistemticas:
Son revisiones de la literatura enfocada a un tema de investigacin especifico, con la
intensin de valorar, seleccionar y sintetizar toda la evidencia cientfica relevante al
tema de estudio.
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7. Meta-anlisis:
Revisa en forma exhaustiva y analiza crticamente las investigaciones previas y
relevantes (indizadas) sobre un tema especfico, estableciendo comparaciones y
agregaciones de mtodos, muestras, indicadores, datos y resultados. Integra y combina
los resultados de distintos estudios que respondan a una misma pregunta o hiptesis. A
diferencia de las revisiones sistemticas, aqu se realiza un anlisis estadstico de una
gran coleccin de resultados provenientes de estudios individuales.
8. Estudios cualitativos:
Descubre, compara o analiza la ocurrencia de los hechos, fenmenos, significados,
procesos, conductas o acciones en una poblacin, muestra o grupo de estudio.
Tambin se pueden definir como investigaciones sistemticas que describen los
pensamientos de los participantes en el estudio en relacin a temas especficos.
Hermenuticos: Interpreta y analiza fuentes de informacin bibliogrfica en busca

de significado o interpretacin, siempre que los datos o las partes de un todo se
presten a diferentes interpretaciones.
Fenomenolgicos: Describe cmo un individuo experimenta un fenmeno que el

investigador no ha vivido o experimentado. Se realiza a travs de entrevistas
abiertas, observaciones y documentos que muestran la experiencia. Cuando se
hacen mltiples casos, el anlisis se enfoca en comparar experiencias comunes e
identificar particularidades de cada caso
Etnogrficos: Se emplean para conocer un grupo tnico, racial, de ghetto o

institucional que forman un todo caracterstico y donde los conceptos de las
realidades que se estudian adquieren significados especiales, a travs de
observaciones, estudio de documentos y entrevistas.
Investigacin-accin: Se usa para resolver o aportar en el cambio de una realidad o

problema especfico de un grupo, donde los sujetos investigados participan en la
investigacin.
9. Evaluaciones econmicas:
Las evaluaciones econmicas son estudios dirigidos a comparar la eficiencia de dos o
ms intervenciones.
Modelo o plan de negocios
Plan estratgico
Diseo o implementacin de solucin
Evaluaciones de costo-efectividad
10. Estudios en investigacin operativa:

Son tcnica de investigacin sistmica utilizada en los programas para la toma de
decisiones para mejorar el funcionamiento de los servicios y la operacin de los
programas. Tiene como objetivo incrementar la eficiencia, efectividad y calidad de los
programas, servicios, sistemas y polticas de salud, adems de la disponibilidad,
accesibilidad y aceptabilidad de los mismos.
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11. Sistematizacin:
Da cuenta despus del desarrollo de acciones de intervencin, preferentemente en
procesos en los cuales se ha participado directamente en su implementacin. El
investigador se basa en el conocimiento producido para identificar una situacinproblema, previa a la intervencin para delimitar los perodos y contextos de la
experiencia a sistematizar, las fuentes documentales que sustentan el desarrollo de la
intervencin y las fuentes primarias para acercarse a identificar el nivel de
aproximacin de los procesos sobre los cuales se intervino. El producto lo constituyen
las estrategias, actividades y teoras subyacentes de estas, como tambin los resultados
alcanzados, procede luego al anlisis conclusiones y recomendaciones.
12. Anlisis histricos:
Describe y analiza el origen y desarrollo de problemas, tendencias, instituciones o
personajes (del pasado) que sean relevantes para la comprensin de los logros y retos
contemporneos
13. Plan de Negocios:
Identifica, describe, y analiza una oportunidad de negocio en cuanto a su viabilidad
tcnica y financiera, y desarrolla todos los procedimientos y estrategias necesarias para
convertir la oportunidad en un proyecto empresarial concreto.
14. Plan Estratgico:
Documento en el que se plasma las acciones programadas y decisiones que permitirn
a una organizacin cumplir sus objetivos en un plazo determinado.
15. Estudio de caso:
Se usa con la finalidad de comprender un evento especfico ocurrido dentro de un
contexto complejo, con el fin de sacar conclusiones para la toma de decisiones. Los
datos pueden ser obtenidos desde una variedad de fuentes, tanto cualitativas como
cuantitativas; y se emplea en mltiples reas. Particularmente en direccin de
empresas, educacin, polticas, pensamiento, gestin, negocios, desarrollo tecnolgico,
innovacin y otros.
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Anexo N 2 - Tablas Consensos Internacionales

Tabla 1 - Declaracin STROBE: lista de puntos esenciales que deben describirse en la
publicacin de estudios observacionales (descriptivos o analticos)
Seccin/tema
tem n tem de la lista de comprobacin
Ttulo y resumen
1a
Indique, en el ttulo o en el resumen, el diseo del estudio con un

trmino habitual
1b
Proporcione en el resumen una sinopsis informativa y equilibrada de

lo que se ha hecho y lo que se ha encontrado
Explique las razones y el fundamento cientficos de la investigacin

que se comunica
Indique los objetivos especficos, incluida cualquier hiptesis preespecificada
Diseo del estudio
Presente al principio del documento los elementos clave del diseo

del estudio
Contexto
Describa el marco, los lugares y las fechas relevantes, incluido los

perodos de reclutamiento, exposicin, seguimiento y recogida de
datos
6a
Estudios de cohortes: proporcione los criterios de elegibilidad, as

como las fuentes y el mtodo de seleccin de los participantes.
Especifique los mtodos de seguimiento
Estudios de casos y controles: proporcione los criterios de
elegibilidad as como las fuentes y el proceso diagnstico de los
casos y el de seleccin de los controles. Proporcione las razones para
la eleccin de casos y controles.
Estudios transversales: proporcione los criterios de elegibilidad y las
fuentes y mtodos de seleccin de los participantes
6b
Estudios de cohortes: en los estudios apareados, proporcione los

criterios para la formacin de parejas y el nmero de participantes
con y sin exposicin
Estudios de casos y controles: en los estudios apareados, proporcione
los criterios para la formacin de las parejas y el nmero de controles
por cada caso
Defina claramente todas las variables: de respuesta, exposiciones,

predictores, variables de confusin y modificadoras del efecto.
Si procede, proporcione los criterios diagnsticos
8*
Para cada variable de inters, proporcione las fuentes de datos y los

detalles de los mtodos de valoracin (medida).
Si hubiera ms de un grupo, especifique la comparabilidad de los
procesos de medida
Introduccin
Contexto/
fundamentos
Objetivos
Mtodos
Participantes
Variables
Fuentes de
datos/medidas
Informado
en pgina n
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Seccin/tema
Sesgo
Especifique todas las medidas adoptadas para afrontar fuentes

potenciales de sesgo
Tamao muestral
10
Explique cmo se determin el tamao muestral
Variables
cuantitativas
11
Explique cmo se trataron las variables cuantitativas en el anlisis. Si

procede, explique qu grupos se definieron y por qu
12a
12b
Especifique todos los mtodos estadsticos, incluidos los empleados

para controlar los factores de confusin
Especifique todos los mtodos utilizados para analizar subgrupos e
interacciones
12c
Explique el tratamiento de los datos ausentes ("missing data")
12d
Estudio de cohortes: si procede, explique cmo se afrontan las

prdidas en el seguimiento
Estudios de casos y controles: si procede, explique cmo se
aparearon casos y controles
Estudios transversales: si procede, especifique cmo se tiene en
cuenta en el anlisis la estrategia de muestreo
12e
Describa los anlisis de sensibilidad
13a
Describa el nmero de participantes en cada fase del estudio; por

ejemplo: cifras de los participantes potencialmente elegibles, los
analizados para ser incluidos, los confirmados elegibles, los incluidos
en el estudio, los que tuvieron un seguimiento completo y los
analizados
13b
Describa las razones de la prdida de participantes en cada fase
13c
Considere el uso de un diagrama de flujo
14a*
Describa las caractersticas de los participantes en el estudio (p. ej.,

demogrficas, clnicas, sociales) y la informacin sobre las
exposiciones y los posibles factores de confusin
14b*
Indique el nmero de participantes con datos ausentes en cada

variable de inters
14c*
Estudios de cohortes: resuma el perodo de seguimiento (p. ej.,

promedio y total)
15*
Estudios de cohortes: describa el nmero de eventos resultado, o bien

proporcione medidas resumen a lo largo del tiempo.
Estudios de casos y controles: describa el nmero de participantes en
cada categora de exposicin, o bien proporcione medidas resumen
de exposicin.
Estudios transversales: describa el nmero de eventos resultado, o
bien proporcione medidas resumen.
16a
Proporcione estimaciones no ajustadas y, si procede, ajustadas por

factores de confusin, as como su precisin (p. ej., intervalos de
confianza del 95%). Especifique los factores de confusin por los
que se ajusta y las razones para incluirlos.
Mtodos
estadsticos
Resultados
Participantes
Datos descriptivos
Datos de las
variables de
resultado
Resultados
principales
Informado
en pgina n
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Seccin/tema
17
Si categoriza variables continuas, describa los lmites de los

intervalos.
Si fuera pertinente, valore acompaar las estimaciones del riesgo
relativo con estimaciones del riesgo absoluto para un perodo de
tiempo relevante.
Describa otros anlisis efectuados (de subgrupos, interacciones o
sensibilidad)
Resultados clave
18
Resuma los resultados principales de los objetivos del estudio
Limitaciones
19
Interpretacin
20
Generalizacin
21
Discuta la posibilidad de generalizar los resultados (validez externa)
22
Especifique la financiacin y el papel de los patrocinadores del

estudio y, si procede, del estudio previo en el que se basa el presente
artculo
16b
16c
Otros anlisis
Informado
en pgina n
Discusin
Discuta las limitaciones del estudio, teniendo en cuenta posibles

fuentes de sesgo o de imprecisin. Razone tanto sobre la direccin
como sobre la magnitud de cualquier posible sesgo
Proporcione una interpretacin global prudente de los resultados
considerando objetivos, limitaciones, multiplicidad de anlisis,
resultados de estudios similares y otras pruebas empricas relevantes
Otra informacin
Financiacin
* Proporcione esta informacin por separado para casos y controles en los estudios con
diseo de casos y controles. Si procede, tambin de los grupos con y sin exposicin en
los estudios de cohortes y en los transversales.
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Tabla 2 - CARE (2013): lista de comprobacin de la informacin que hay que incluir al
comunicar un reporte de un caso
Seccin/tema
Ttulo y resumen
Ttulo
Las palabras reporte de caso deben aparecer en el ttulo al mismo

tiempo que el acto clnico de mayor inters (ej.: Sntomas,
diagnstico, tratamiento)
Palabras clave
Dos a cinco palabras.
Debe contener una introduccin donde se explique lo que el reporte

de caso aade o ilustra a lo conocido, presentacin del caso con los
principales sntomas y hallazgos clnicos, diagnstico y teraputica y
los principales resultados.
Breve resumen de los antecedentes referenciados con la literatura

mdica relevante.
Informacin demogrfica, principales sntomas y signos del paciente,

historia mdica, familiar y sicosocial que incluya dieta, estilo de vida
e informacin gentica cuando sea posible y detalle de las
comorbilidades.
Hallazgos clnicos
Hallazgos relevantes al examen fsico.
Calendario
(Cronologa)
En una tabla describir los eventos importantes y los tiempos de la

evolucin del paciente.
Evaluacin
diagnstica
Mtodos diagnsticos empleados, su justificacin, diagnstico

diferencial.
Intervencin
teraputica
Tipos de intervencin empleadas (ej.: farmacolgica, quirrgica,

preventiva y de auto cuidado) Formas de administracin de la
intervencin como: Dosis, vas, duracin; cambios de intervenciones.
Seguimiento y
resultados
10
Resumen del curso clnico y del seguimiento, resultados de las

pruebas usadas en el seguimiento, adherencia y tolerancia a la
intervencin, eventos adversos o imprevistos
Discusin
11
Fortalezas y limitaciones del manejo del caso, literatura mdica

relevante, justificacin de las conclusiones y lecciones que aporta
ese reporte
Perspectiva del
paciente
12
El paciente debe compartir su perspectiva o experiencia cuando sea

posible
Consentimiento
informado
13
Cuando sea posible contar con el consentimiento del paciente o de la

institucin
Resumen
Introduccin
Introduccin
Antecedentes
Resultados
Discusin
Informado
en pgina n
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Tabla 3 - CONSORT (2010): lista de comprobacin de la informacin que hay que incluir
al comunicar un ensayo clnico aleatorizado *
Seccin/tema
Ttulo y resumen
1a
Identificado como un ensayo aleatorizado en el ttulo
1b
Resumen estructurado del diseo, mtodos, resultados y conclusiones

del ensayo (para una orientacin especfica, vase CONSORT for
abstracts)
2a
Antecedentes cientficos y justificacin
2b
Objetivos especficos o hiptesis
3a
Descripcin del diseo del ensayo (p. ej., paralelo, factorial), incluida
la razn de asignacin
3b
Cambios importantes en los mtodos despus de iniciar el ensayo (p.

ej., criterios de seleccin) y su justificacin
4a
Criterios de seleccin de los participantes
4b
Procedencia (centros e instituciones) en que se registraron los datos
Introduccin
Antecedentes y
objetivos
Mtodos
Diseo del ensayo
Participantes
Intervenciones
5
6a
Resultados
Las intervenciones para cada grupo con detalles suficientes para

permitir la replicacin, incluidos cmo y cundo se administraron
realmente
Especificacin a priori de las variables respuesta (o desenlace)
principal(es) y secundarias, incluidos cmo y cundo se evaluaron
6b
Cualquier cambio en las variables respuesta tras el inicio del ensayo,

junto con los motivos de la(s) modificacin(es)
7a
Cmo se determin el tamao muestral
7b
Si corresponde, explicar cualquier anlisis intermedio y las reglas de

interrupcin
8a
Mtodo utilizado para generar la secuencia de asignacin aleatoria
8b
Tipo de aleatorizacin; detalles de cualquier restriccin (como

bloques y tamao de los bloques)
Tamao muestral
Aleatorizacin:
Generacin de la
secuencia
Informado
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Seccin/tema
Mecanismo de
ocultacin de la
asignacin
Implementacin
10
11a
Enmascaramiento
Mtodos
estadsticos
Mecanismo utilizado para implementar la secuencia de asignacin

aleatoria (como contenedores numerados de modo secuencial),
describiendo los pasos realizados para ocultar la secuencia hasta que
se asignaron las intervenciones
Quin gener la secuencia de asignacin aleatoria, quin seleccion a
los participantes y quin asign los participantes a las intervenciones
Si se realiz, a quin se mantuvo cegado despus de asignar las
intervenciones (p. ej., participantes, cuidadores, evaluadores del
resultado) y de qu modo
11b
Si es relevante, descripcin de la similitud de las intervenciones
12a
Mtodos estadsticos utilizados para comparar los grupos en cuanto a

la variable respuesta principal y las secundarias
12b
Mtodos de anlisis adicionales, como anlisis de subgrupos y

anlisis ajustados
13a
Para cada grupo, el nmero de participantes que se asignaron

aleatoriamente, que recibieron el tratamiento propuesto y que se
incluyeron en el anlisis principal
13b
Para cada grupo, prdidas y exclusiones despus de la aleatorizacin,

junto con los motivos
14a
Fechas que definen los perodos de reclutamiento y de seguimiento
14b
Causa de la finalizacin o de la interrupcin del ensayo
Resultados
Flujo de
participantes (se
recomienda
encarecidamente
un diagrama de
flujo)
Reclutamiento
Datos basales
15
Nmeros
analizados
16
Resultados y
estimacin
17a
17b
Anlisis
secundarios
18
Daos (Perjuicios)
19
Una tabla que muestre las caractersticas basales demogrficas y

clnicas para cada grupo
Para cada grupo, nmero de participantes (denominador) incluidos en
cada anlisis y si el anlisis se bas en los grupos inicialmente
asignados
Para cada respuesta o resultado final principal y secundario, los
resultados para cada grupo, el tamao del efecto estimado y su
precisin (como intervalo de confianza del 95%)
Para las respuestas dicotmicas, se recomienda la presentacin de los
tamaos del efecto tanto absoluto como relativo
Resultados de cualquier otro anlisis realizado, incluido el anlisis de
subgrupos y los anlisis ajustados, diferenciando entre los
especificados a priori y los exploratorios
Todos los daos (perjuicios) o efectos no intencionados en cada
grupo (para una orientacin especfica, vase CONSORT for
harms)
Discusin
Limitaciones
20
Limitaciones del estudio, abordando las fuentes de posibles sesgos,

las de imprecisin y, si procede, la multiplicidad de anlisis
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Seccin/tema
Generalizacin
21
Posibilidad de generalizacin (validez externa, aplicabilidad) de los

hallazgos del ensayo
Interpretacin
22
Interpretacin consistente con los resultados, con balance de

beneficios y daos, y considerando otras evidencias relevantes
Registro
23
Nmero de registro y nombre del registro de ensayos
Protocolo
24
Dnde puede accederse al protocolo completo del ensayo, si est

disponible
Financiacin
25
Fuentes de financiacin y otras ayudas (como suministro de

medicamentos), papel de los financiadores
Otra informacin
Informado
en pgina n
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Tabla 4 - TREND: lista de comprobacin para estudios de intervencin no aleatorizados

(cuasi-experimentales)
Seccin/tema
Ttulo y resumen
Ttulo
1a
Resumen
1b
Informacin sobre el procedimiento de asignacin de las

intervenciones.
Resumen estructurado. Informacin de la poblacin objetivo y de la
estudiada. Antecedentes cientficos y justificacin del mtodo
empleado
Introduccin
Antecedentes
Teoras en las que se basa el diseo de intervenciones sobre el

comportamiento
Mtodos
Participantes
Intervenciones
Objetivos
Variables
Tamao muestral
Criterios de seleccin de participantes, incluidos criterios de

inclusin en los diferentes niveles
de reclutamiento y el plan de muestreo (ejemplo: ciudades, clnicas,
sujetos)
Mtodos de reclutamiento (ejemplo: derivacin, seleccin propia),
incluido el mtodo de muestreo si se utiliz un plan sistemtico de
muestreo.
Lugares e instalaciones en que se efectu el registro de datos
Detalles de las intervenciones propuestas para cada alternativa en
estudio, y cmo y cundo se las administr, incluyendo
especficamente:
Elemento/sustancia; qu fue lo que se administr?
Mtodo de administracin: cmo se administr el elemento o la
sustancia?
Unidad de administracin: cmo se agrup a los sujetos durante el
proceso de administracin? Quin administr la intervencin?
Instalaciones en las que se administr la intervencin
Cantidad y duracin de la exposicin: cuntas sesiones o episodios
o acontecimientos se propuso? Cunto tiempo se propuso que
duraran?
Cronologa: cunto tiempo se consider necesario para administrar
la intervencin a cada unidad?
Medidas propuestas para mejorar el cumplimiento o la adhesin al
estudio (ejemplo: incentivos)
Objetivos especficos e hiptesis
Variables principales y secundarias que miden la respuesta,
claramente definidas. Mtodos utilizados para registrar los datos y
todos los mtodos utilizados para mejorar la calidad de las
determinaciones. Informacin sobre el empleo de instrumentos
validados, tales como pruebas psicomtricas o biomtricas
Forma de determinar el tamao muestral y, cuando resulte adecuado,
descripcin de los anlisis
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Seccin/tema

intermedios y de las reglas de parada del estudio
Mtodo de
asignacin
Enmascaramiento
Unidad de anlisis
10
Mtodos
estadsticos
11
Unidad de asignacin (si la unidad que se asigna a cada alternativa

en comparacin es un individuo, grupo o comunidad). Procedimiento
usado para asignar las unidades, incluida la informacin sobre
cualquier criterio de exclusin (ejemplo: formacin de bloques,
estratificacin, minimizacin). Inclusin de los mtodos utilizados
para reducir los sesgos potenciales por no haber distribuido la
muestra de forma aleatoria (ejemplo: apareamiento)
Especificacin de si los participantes, los que administraron la
intervencin y los que valoraron los resultados desconocan o no la
asignacin de los participantes a las alternativas estudiadas. En caso
afirmativo, informacin acerca de cmo se cumpli el anonimato y
las medidas utilizadas para verificarlo.
Descripcin de la unidad ms pequea analizada para valorar los
efectos de la intervencin (ejemplo: individuo, grupo o comunidad).
Si la unidad analizada difiere de la unidad asignada en el estudio, qu
mtodo analtico se ha usado para controlar esta diferencia (ejemplo:
ajustando las estimaciones del error estndar mediante el efecto de
diseo o utilizando anlisis multivariante)
Mtodos estadsticos empleados para analizar las variables
principales, incluidas las tcnicas ms sofisticadas de anlisis de
datos. Mtodos estadsticos utilizados para anlisis adicionales, como
anlisis de subgrupos y anlisis ajustados. Mtodos para gestionar los
valores faltantes y, si se incluyen, determinar sus valores. Programas
estadsticos utilizados.
Resultados
Flujo de
participantes
12
Reclutamiento
13
Datos basales
14
Flujo de participantes en las diferentes etapas del estudio:

reclutamiento, asignacin, inclusin y exposicin a la intervencin,
seguimiento y anlisis (se recomienda utilizar un diagrama).
Reclutamiento: nmero de participantes cribados; elegibles; no
elegibles; que rechazaron la inclusin, e incluidos en el estudio.
Asignacin: nmero de participantes asignados de acuerdo con las
condiciones del estudio.
Inclusin y exposicin a la intervencin: nmero de participantes
asignados a cada alternativa del estudio y nmero de participantes
que recibieron estas alternativas.
Seguimiento: nmero de participantes en cada alternativa del
estudio; nmero de los que completaron y no completaron el
seguimiento (ejemplo: prdidas de seguimiento).
Anlisis: nmero de participantes incluidos y excluidos del anlisis
principal, para cada alternativa estudiada.
Descripcin de las desviaciones del protocolo, junto con los
respectivos motivos.
Fechas correspondientes a los perodos de reclutamiento y de
seguimiento
Datos demogrficos basales y caractersticas clnicas de los
participantes segn cada alternativa del estudio. Comparacin de los
datos basales de las prdidas de seguimiento y de los participantes
que completaron el estudio, en conjunto y segn las alternativas
estudiadas. Comparaciones entre los datos basales de la poblacin
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Seccin/tema

estudiada y de la poblacin diana.
Datos basales,
equivalencia
15
Anlisis
cuantitativo
16
Resultados y
tendencias
17
Anlisis
secundarios
18
Acontecimientos
adversos
19
Informacin sobre la equivalencia basal de los grupos estudiados y

mtodos estadsticos utilizados para controlar las diferencias basales
Nmero de participantes (denominador) incluidos en el anlisis de
cada alternativa del estudio, especialmente cuando los
denominadores cambian en diferentes resultados; exposicin de los
resultados en cifras absolutas cuando sea posible.
Indicacin de si la estrategia del anlisis se basa en la intencin de
tratar o, en caso contrario, descripcin de cmo se analiza a los
participantes que no cumplen con el protocolo.
Para cada variable principal y secundaria, un resumen de los
resultados de cada alternativa del estudio, junto con la estimacin del
efecto y un intervalo de confianza para indicar la precisin de su
estimacin.
Inclusin de los resultados no modificados o negativos.
Inclusin de los resultados obtenidos en la comprobacin de los
mecanismos causales que se supone que explican el efecto de la
intervencin, en caso de que existan.
Resumen de otros anlisis efectuados, incluidos anlisis de
subgrupos o anlisis restringidos,
indicando si estaban previstos y si son de carcter exploratorio
Resumen de todos los acontecimientos adversos importantes o de los
efectos no esperados en cada alternativa del estudio (medidas
adoptadas, estimacin del tamao del efecto e intervalos de
confianza)
Discusin
Interpretacin
20
Extrapolacin
21
Evidencias en
conjunto
22
Interpretacin de los resultados, teniendo en cuenta las hiptesis del

estudio, las fuentes potenciales de sesgos, imprecisin de las
determinaciones, anlisis repetitivos y otras limitaciones o
debilidades del estudio.
Discusin de los resultados, considerando los mecanismos mediante
los que acta la intervencin (vas causativas), o los mecanismos o
explicaciones alternativas, problemas para ponerlos en prctica y
para implementarlos.
Discusin de la investigacin: programtica, o implicaciones
prcticas.
Extrapolacin (validez externa) de los resultados del ensayo,
considerando: poblacin estudiada, caractersticas de la intervencin,
duracin del seguimiento, incentivos, proporcin de cumplimiento,
lugares e instalaciones especficas que han participado en el estudio,
y otros aspectos relacionados con este contexto
Interpretacin general de los resultados en el marco de la
informacin aportada y de las teoras
aceptadas en general
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Tabla 5 - SRQR: Normas para la presentacin de informes Investigacin Cualitativa

Seccin/tema
Ttulo y resumen
Ttulo
Resumen
Descripcin breve de la naturaleza y el tema de estudio. Identificar el

estudio como cualitativo. Se recomienda colocar los mtodos de
recoleccin de datos (por ejemplo, entrevistas a profundidad, grupos
focales).
Resumen estructurado de los elementos clave del estudio;
normalmente incluye antecedentes, objetivo, mtodos, resultados y
conclusiones
Introduccin
Formulacin de
problema
Descripcin e importancia del problema o fenmeno estudiado;

revisin de la teora relevante y planteamiento del problema
Pregunta de
investigacin
Propsito del estudio, objetivos especficos o pregunta de

investigacin
Mtodos
Enfoque
cualitativo y
paradigma de
investigacin
Caractersticas del
investigador
Contexto
Estrategia de
muestreo
Aspectos ticos
relativos a los
sujetos humanos
Metodologa de
coleccin de datos
10
Instrumentos de
coleccin de datos
y tecnologas
11
Aproximacin cualitativa (ej., etnicidad, la teora fundamentada,

estudio de caso, la fenomenologa, la investigacin narrativa);
tambin se recomienda la teora de gua si fuera el caso y la
identificacin del paradigma de investigacin (ej., pos positivista,
constructivista). Justificacin.
Caractersticas de los investigadores que pueden influir en la
investigacin, incluyendo los atributos personales (grado
acadmico), experiencia, la relacin con los participantes, los
supuestos; la interaccin potencial o real entre las caractersticas de
los investigadores y las preguntas de investigacin, enfoque,
mtodos, resultados.
Configuracin y factores contextuales sobre salientes. Justificacin
Cmo y por qu participantes de la investigacin, documentos o
eventos fueron seleccionados? Criterios para decidir que ya no se
realicen ms muestreos (ej. Saturacin de la muestra). Justificacin.
Documentacin de la aprobacin por un comit de tica adecuado, el
consentimiento de los participantes (o la explicacin de la falta de los
mismos). Describir otros problemas de seguridad y de
confidencialidad de los datos.
Tipos de datos colectados; detalles de los procedimientos de
coleccin de datos, incluidos (segn el caso) fechas de inicio y fin de
la coleccin de datos y anlisis, proceso iterativo, triangulacin de
los mtodos, y la modificacin de los procedimientos en respuesta a
la evolucin de los resultados del estudio.
Descripcin de los instrumentos (ej., guas de entrevistas,
cuestionarios) y dispositivos tecnolgicos (ej., grabadoras de audio)
que se utilizaron para la coleccin de datos; adems de cmo el
instrumento ha cambiado durante el curso del estudio
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Seccin/tema
Unidades de
estudio
12
Procesamiento de
los datos
13
Anlisis de los
datos
14
Tcnicas para
mejorar la
confiabilidad
15
Nmero y caractersticas de los participantes pertinentes,

documentos o eventos incluidos en el estudio y el nivel de
participacin (podra ser reportado en los resultados)
Mtodos para el tratamiento de datos antes y durante el anlisis,
incluyendo la transcripcin, la entrada de datos, gestin de datos y la
seguridad, la verificacin de la integridad de los datos y la
codificacin de datos.
Proceso por el cual las inferencias, temas, etc., fueron identificados y
desarrollados, incluyendo los investigadores involucrados en el
anlisis de datos; por lo general hace referencia a un enfoque
especfico.
Tcnicas para mejorar la confiabilidad y la credibilidad del anlisis
de datos.
Resultados
Sntesis e
Interpretacin
16
Enlaces a datos
empricos
17
Principales resultados (ej., interpretaciones, inferencias, y temas);

podra incluir el desarrollo de una teora o modelo, o la integracin
con alguna investigacin o teora previa
Evidencias (ej., citas, notas de campo, fragmentos de texto,
fotografas) para fundamentar conclusiones analticas
Discusin
Integracin con el
trabajo previo,
implicancias,
transferencia, y la
contribucin en el
campo
18
Breve resumen de las principales conclusiones; explicacin de cmo

los hallazgos y conclusiones se conectan a apoyar, profundizar en, o
desafiar conclusiones de algn estudio anterior. Discusin de mbito
de aplicacin; la identificacin de la contribucin en una disciplina o
campo
Limitaciones
19
Confiabilidad y las limitaciones de los resultados
Otra informacin
Conflicto de
inters
20
Financiacin
21
Las posibles fuentes de influencia o influencia percibida en el

desarrollo del estudio y cmo stas fueron gestionadas y las
conclusiones.
Fuentes de financiacin y otros apoyos; papel de los financiadores en
la recoleccin de los datos, interpretacin y presentacin de
informes.
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Tabla 6 - Declaracin PRISMA: lista de comprobacin de revisiones sistemticas y meta

anlisis
Seccin/tema
Ttulo y resumen
Titulo
Resumen
estructurado
Identifica la publicacin como revisin sistemtica, meta-anlisis o

ambas. Si se especifica que se trata de una revisin sobre ensayos
clnicos ayudar a priorizarla frente a otras revisiones
Que incluya: antecedentes; objetivos; fuente de los datos; criterios de
elegibilidad de los estudios, participantes e intervenciones;
evaluacin de los estudios y mtodos de sntesis; reclutados;
limitaciones; conclusiones e implicaciones de los hallazgos
principales; nmero de registro de la revisin sistemtica.
Introduccin
Justificacin
Objetivos
Implica describir lo que se conoce del tema y comentar la necesidad

de la revisin sistemtica haciendo referencia a la importancia del
problema y a la controversia existente sobre las intervenciones que se
desea revisar.
Plantear de forma explcita las preguntas que se desea contestar en
relacin a con los participantes, las intervenciones, las
comparaciones, los resultados y el diseo de los estudios.
Mtodos
Protocolo y
registro
Criterios de
elegibilidad
Fuentes de
informacin
Bsqueda
Seleccin de los
estudios
Proceso de
extraccin de datos
10
Lista de datos
11
Riesgo de sesgo en
los estudios
individuales
12
Indicar si existe un protocolo de revisin al que se pueda acceder

(por ejemplo; direccin web) y, si est disponible la informacin
sobre el registro, incluyendo su nmero de registro.
Especificar las caractersticas de los estudios y de la caractersticas
de la bsqueda (por ejemplo: aos abarcados, idiomas o estatus de
publicacin) utilizadas como criterios de elegibilidad y su
justificacin.
Describir todas las fuentes de informacin (por ejemplo: bases de
datos y perodos de bsqueda, contacto con los autores para
identificar estudios adicionales, etc.) y la fecha de la ltima bsqueda
realizada.
Presentar la estrategia completa de bsqueda electrnica en al menos
una base de datos, incluyendo los lmites utilizados, de tal forma que
pueda ser reproducible.
Especificar el proceso de seleccin de los estudios, con los criterios
de inclusin y exclusin. Definir la elegibilidad de los estudios
incluidos en la revisin sistemtica y, cuando sea permitente, en el
meta-anlisis
Describir los mtodos para la extraccin de datos de las
publicaciones (por ejemplo: formularios pilotados, por duplicado y
de forma independiente) y cualquier proceso para obtener y
confirmar datos por parte de los investigadores
Listar y definir todas las variables para las que se buscaron los datos
y cualquier asuncin y simplificacin que se hayan hecho.
Describir los mtodos utilizados para evaluar el riesgo de sesgo en
los estudios individuales (especificar si se realiz a nivel de los
estudios o de los resultados) y cmo est informacin se ha utilizado
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Seccin/tema

en la sntesis de datos.
Medidas de
resumen
13
Sntesis de
resultados
14
Riesgo de sesgo
entre los estudios
15
Anlisis
adicionales
16
Especificar las principales medidas de resumen (por ejemplo: razn

de riesgos o diferencias de medias).
Describir los mtodos para manejar los datos y combinar los
resultados de los estudios, cuando esto es posible, incluyendo
medidas de consistencia para cada meta-anlisis.
Especificar cualquier evaluacin del riesgo de sesgo que pueda
afectar la evidencia acumulativa (por ejemplo: sesgo de publicacin
o comunicacin selectiva)
Describir los mtodos adicionales de anlisis (por ejemplo: anlisis
de sensibilidad o de subgrupos), en el caso de que se hiciera, indicar
cuales fueron pre-especificados.
Resultados
Seleccin de
estudios
17
Caractersticas de
los estudios
18
Riesgo de sesgo en
los estudios
19
Resultados de los
estudios
individuales
20
Sntesis de los
resultados
21
Riesgo de sesgo
entre los sujetos
22
Anlisis
adicionales
23
Facilitar el nmero de estudios cribados, evaluados para su

elegibilidad e incluidos en la revisin sistemtica, y detallar las
razones para su exclusin en cada etapa, idealmente mediante un
diagrama de flujo. El diagrama de flujo se convierte en un elemento
esencial en las revisiones sistemticas, en donde se valora el nmero
de registros en cada etapa: identificacin, cribado, elegibilidad e
inclusin
Para cada estudio presentar las caractersticas para las que se
extrajeron los datos y proporcionar las citas bibliogrficas
Presentar datos sobre el riesgo de sesgo en cada estudio y, si est
disponible cualquier evaluacin del sesgo en los estudios (Ver tem
12)
Para cada resultado considerado en cada estudio (beneficios o daos,
presentar: a) el dato resumen para cada grupo de intervencin y b) la
estimacin del efecto con su intervalo de confianza, idealmente de
forma grfica mediante un diagrama de bosque ("forest plot")
Presentar los resultados de todos los meta-anlisis realizados,
incluyendo los intervalos de confianza y las medidas de consistencia
Presentar los resultados de cualquier evaluacin del riesgo de sesgo
entre los estudios (ver tem 15)
Facilitar los resultados de cualquier anlisis adicional, en el caso de
que se hayan realizado (por ejemplo: anlisis de sensibilidad o de
subgrupos (ver tem 16)
Discusin
Resumen de la
evidencia
24
Limitaciones
25
Conclusiones
26
Resumir los hallazgos principales, incluyendo la fortaleza de las

evidencias para cada resultado principal; considerar su relevancia
para grupos clave (por ejemplo: proveedores, usuarios y decisores en
salud)
Discutir las limitaciones de los estudios y de los resultados (por
ejemplo riesgo de sesgo) y de la revisin (por ejemplo obtencin
incompleta de los estudios identificados o comunicacin selectiva).
Proporcionar una interpretacin general de los resultados en el
contexto de otras evidencias, as como las implicaciones para la
futura investigacin. En las revisiones sistemticas o meta-anlisis
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Seccin/tema

son esenciales los apartados finales de implicaciones para la
prctica clnica e implicaciones para la investigacin.
Financiacin
Financiacin
27
Describir las fuentes de financiacin de las revisiones sistemticas y

otros tipos de apoyos (por ejemplo aporte de los datos), as como el
papel de los financiadores en las revisiones sistemticas
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Tabla 7 - CHEERS: lista de comprobacin al reportar evaluaciones econmicas de

intervenciones sanitarias
Seccin/tema
Ttulo y resumen
Ttulo
Resumen
Identifique el estudio como una evaluacin econmica o utilice

trminos ms especficos tal como anlisis de costo-efectividad, y
describa las intervenciones comparadas.
Provea un resumen estructurado de los objetivos, perspectiva,
contexto, mtodos (incluyendo diseo del estudio y parmetros)
resultados (incluyendo caso base y anlisis de incertidumbre) y
conclusiones.
Introduccin
Antecedentes y
objetivos
Provea una descripcin explcita del contexto general del estudio.

Presente la pregunta de investigacin y su relevancia para la poltica
de salud o las decisiones en la prctica clnica.
Mtodos
Poblacin objetivo
y subgrupos
Contexto y lugar
Perspectiva del
estudio
Comparadores
Horizonte temporal
Tasa de descuento
Seleccin de los
desenlaces
sanitarios
10
11a
Medicin de
efectividad
11b
Medicin y
valoracin de
desenlaces basados
en preferencias
Estimacin del uso
de recursos y
costos
Describa las caractersticas de la poblacin del caso base y de los

subgrupos analizados, incluyendo el porqu de la eleccin.
Consigne el/los aspecto/s relevante/s del/los sistema/s en el/los que
la/s decisin/es debe/n ser tomada/s.
Describa la perspectiva del estudio y relacinela con los costos
evaluados.
Describa las intervenciones o estrategias que se comparan e indique
por qu fueron elegidas.
Indique el/los horizonte/s temporal/es utilizado/s para evaluar los
costos y las consecuencias, y explique por qu es/son apropiado/s.
Reporte la eleccin de la/s tasa/s de descuento utilizada/s para costos
y desenlaces y explique por qu es/son apropiada/s.
Describa qu desenlaces se usaron como medida de beneficio en la
evaluacin y su relevancia para el tipo de anlisis realizado.
Estimaciones basadas en un estudio nico: Describa en forma
completa las caractersticas del diseo del estudio nico de
efectividad y por qu dicho estudio fue una fuente suficiente de datos
de efectividad clnica.
Estimaciones basadas en sntesis de evidencia: Describa en forma
completa los mtodos usados para la identificacin de los estudios
incluidos as como para la sntesis de los datos de efectividad clnica.
12
Si corresponde, describa la poblacin y mtodos utilizados para

obtener las preferencias para cada desenlace
13a
Evaluaciones econmicas basadas en un estudio nico: Describa los

enfoques utilizados para estimar el uso de recursos asociado a cada
alternativa. Describa los mtodos de investigacin primaria o
secundaria para valorar cada tem de recurso en trminos de su costo
unitario. Describa cualquier ajuste utilizado para aproximarse a los
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Seccin/tema

costos de oportunidad.
13b
Moneda, fecha de
costos y
conversin
14
Eleccin del
modelo
15
Supuestos
16
Mtodos de
anlisis
17
Evaluaciones econmicas basadas en modelos: Describa los enfoques

y las fuentes de datos utilizados para estimar el uso de recursos
asociados a los estados de salud del modelo. Describa los mtodos de
investigacin primaria o secundaria para valuar cada tem de recurso
en trminos de su costo unitario. Describa cualquier ajuste utilizado
para aproximarse a los costos de oportunidad.
Reporte las fechas correspondientes a la estimacin de las cantidades
de recursos y costos unitarios. De ser necesario, describa los mtodos
utilizados para ajustar los costos unitarios estimados al ao de los
costos reportados. Describa los mtodos utilizados para convertir los
costos a una moneda comn y el tipo de cambio.
Si corresponde, describa el tipo especfico de modelo de anlisis de
decisin utilizado y los motivos para su eleccin. Es fuertemente
recomendado ilustrar la estructura del modelo con una figura.
Describa todos los supuestos estructurales o de otro tipo que
sustentan el modelo de anlisis de decisin.
Describa todos los mtodos de anlisis que dan apoyo a la
evaluacin. Esto puede incluir mtodos para hacer frente a datos
asimtricos, faltantes, o censurados; mtodos de extrapolacin;
mtodos para sintetizar datos; enfoques utilizados para validar o
realizar ajustes (como las correcciones de mitad de ciclo) a un
modelo; y mtodos para manejar la heterogeneidad poblacional y la
incertidumbre.
Resultados
Parmetros del
estudio
18
Costos y
desenlaces
incrementales
19
20a
Caracterizando la
incertidumbre
20b
Caracterizando la
heterogeneidad
Discusin
21
Reporte los valores, rangos, referencias y, si fueron utilizadas, las

distribuciones de probabilidad de todos los parmetros. Reporte los
motivos o las fuentes de las distribuciones utilizadas para representar
la incertidumbre cuando sea apropiado. Se recomienda fuertemente
proveer una tabla que muestre los valores.
Para cada intervencin, reporte los valores promedio de las
principales categoras de costos y desenlaces de inters, as como las
diferencias medias entre los grupos comparados. Si es aplicable,
reporte las razones de costo-efectividad incrementales.
Evaluaciones econmicas basadas en un estudio nico: describa los
efectos de la incertidumbre muestral para los parmetros estimados
de costo y efectividad incremental; as como el impacto de los
supuestos metodolgicos (como la tasa de descuento o la perspectiva
del estudio).
Evaluaciones econmicas basadas en un modelo: Describa los
efectos en los resultados de la incertidumbre para todos los
parmetros, y la incertidumbre relacionada a la estructura del modelo
y los supuestos.
Si corresponde, reporte las diferencias en costos, desenlaces o costoefectividad que pueden ser explicadas por variaciones entre
subgrupos de pacientes con diferentes caractersticas basales u otra
variabilidad observada en los efectos que no puede reducirse con ms
informacin
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Seccin/tema
Hallazgos del
estudio,
limitaciones,
generalizacin y
conocimientos
actuales
22
Resuma los hallazgos principales del estudio y describa como dan

soporte a las conclusiones. Discuta las limitaciones y la
generalizacin de los hallazgos y como los mismos se ajustan a los
conocimientos actuales.
Otros
Fuente de
financiamiento
23
Conflictos de
inters
24
Describa cmo fue financiado el estudio y el rol del financiador en la

identificacin, diseo, conduccin y reporte del anlisis. Describa
otras fuentes de apoyo no monetario.
Describa cualquier conflicto de inters potencial de los participantes
del estudio de acuerdo a la poltica de la publicacin cientfica. Ante
la ausencia de una poltica de la publicacin cientfica,
recomendamos seguir las recomendaciones del Comit Internacional
de Editores de
Publicaciones Mdicas (ICMJE).
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Tabla 8 - ARRIVE: lista de comprobacin para estudios pre-clnicos en animales

Seccin/tema
Ttulo y resumen
Ttulo
Resumen
Proporcionar una descripcin tan exacta y concisa como sea posible

sobre el contenido del artculo.
Proporcionar un resumen preciso de los antecedentes, los objetivos
de la investigacin, incluyendo detalles de la especie y cepa de los
animales utilizados, mtodos relevantes, hallazgos principales y
conclusiones del estudio.
Introduccin
3a
Antecedentes
3b
Objetivo
Incluir suficientes antecedentes cientficos (incluyendo las

referencias pertinentes al trabajo anterior) a fin de comprender la
motivacin y el contexto para el estudio, y explicar las bases y el
enfoque experimental.
Explicar cmo y por qu la especie y el modelo animal utilizados
permiten abordar los objetivos cientficos y, cuando sea apropiado, la
relevancia del estudio para la biologa humana.
Describir claramente los objetivos primarios y secundarios del
estudio, o las hiptesis especficas que se van a probar.
Mtodos
Declaracin tica
Diseo del estudio
Procedimientos
experimentales
Indicar la naturaleza de los permisos del comit tico, leyes o

decretos pertinentes y las directrices nacionales o institucionales para
el cuidado y uso de animales, bajo las que se realiza la investigacin.
Para cada experimento, dar breves detalles del diseo del estudio
incluyendo:
a. El nmero de grupos experimentales y control.
b. Cualquier medida adoptada para minimizar los efectos de sesgo
subjetivo al asignar los animales a los grupos de tratamiento
(por ej., procedimiento aleatorio) y al evaluar los resultados
(por ej., si se hace, describir quines eran ciegos y cundo).
c. La unidad experimental (por ej., un solo animal, grupos o jaulas
de animales). Un diagrama cronolgico o de flujo puede ser til
para ilustrar cmo se realizaron los diseos de estudio
complejos.
Para cada experimento y cada grupo experimental, incluidos los
controles, proporcionar detalles precisos de todos los procedimientos
efectuados.
Por ejemplo:
a. Cmo (por ej., formulacin y dosis del tratamiento, el sitio y la
va de administracin, anestesia y analgesia utilizadas
[incluyendo la monitorizacin], procedimiento quirrgico, el
mtodo de eutanasia). Proporcionar detalles de cualquier equipo
especializado utilizado, incluyendo proveedor(es).
b. Cundo (por ej., la hora del da).
c. Dnde (por ej., jaula de alojamiento, laboratorio, prueba del
laberinto acutico).
d. Por qu (por ej., fundamentos para la eleccin del anestsico
especfico, la va de administracin, dosis del frmaco
utilizado).
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Seccin/tema

8a
Animales de
experimentacin
8b
Alojamiento y
manejo de los
animales
10a
Tamao de la
muestra
10b
10c
Asignacin de
animales a grupos
experimentales
Resultados
experimentales
11a
11b
12
13a
Mtodos
estadsticos
13b
13c
Proporcionar detalles de los animales utilizados, incluyendo especie,

cepa, sexo, etapa de desarrollo (por ej., edad media o mediana de
edad y rango) y peso (por ej., media o mediana ms rango de peso).
Proporcionar otra informacin pertinente, como la procedencia de los
animales, nomenclatura internacional de la cepa, modificacin
gentica (por ejemplo animal deficiente o transgnico), genotipo,
estado de salud/inmune, si los animales han sido incluidos en
estudios o recibido tratamientos anteriormente, procedimientos
previos, etc.
Proporcionar datos sobre:
a. Alojamiento (tipo de instalacin por ej., libre de patgenos
especficos [LPE], tipo de jaula o habitculo, material del lecho,
nmero de animales por jaula, forma y material del tanque, etc.
para peces).
b. Condiciones de cra (por ej., programa de reproduccin, ciclo de
luz/oscuridad, temperatura, calidad de agua, etc. para peces, el
tipo de alimentacin, el acceso a los alimentos y al agua,
enriquecimiento ambiental).
c. Evaluaciones e intervenciones relacionadas con el bienestar que
se llevaron a cabo antes, durante o despus del experimento
Especificar el nmero total de animales utilizados en cada
experimento, y el nmero de animales en cada grupo experimental.
Explicar cmo se determin el nmero de animales. Proporcionar
detalles del clculo del tamao muestral utilizado.
Indicar el nmero de repeticiones independientes de cada
experimento, si es pertinente.
Proporcionar detalles completos de la forma en que los animales
fueron asignados a grupos experimentales, incluyendo distribucin
aleatoria o asignacin especfica, si as se hizo.
Describir el orden en el que los animales en los diferentes grupos
experimentales fueron tratados y evaluados.
Definir claramente los resultados primarios y secundarios evaluados
(por ejemplo muerte celular, marcadores moleculares, cambios de
comportamiento).
Proporcionar detalles sobre los mtodos estadsticos utilizados para
cada anlisis.
Especificar la unidad de anlisis para cada grupo de datos (por
ejemplo, un solo animal, grupo de animales, neurona individual).
Describir los mtodos utilizados para evaluar si los datos corroboran
las suposiciones del mtodo estadstico.
Resultados
Datos basales
Cantidades
analizadas
14
15a
15b
Para cada grupo experimental, indicar las caractersticas relevantes y

estado de salud de los animales (por ej., peso, estado microbiolgico,
si los animales han sido incluidos en estudios o recibido drogas
anteriormente) antes de iniciar el tratamiento o prueba. (Esta
informacin puede ser a menudo tabulada).
Indicar el nmero de animales en cada grupo incluido en cada
anlisis. Presentar nmeros absolutos (por ej., 10/20, no 50 %).
Si alguno de los animales o datos no fueron incluidos en el anlisis,
explicar por qu.
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Seccin/tema
Resultados y
Estimacin

16
17a
Eventos adversos
17b
Indicar los resultados de cada anlisis llevado a cabo, con una

medida de precisin (por ejemplo, error estndar o intervalo de
confianza).
Dar detalles de todos los eventos adversos importantes en cada grupo
experimental.
Describir las modificaciones a los protocolos experimentales
realizadas para reducir los eventos adversos.
Discusin
18a
Interpretacin
/implicaciones
cientficas
18b
18c
Capacidad de
generalizacin/
aplicabilidad
19
Financiacin
20
Interpretar los resultados, teniendo en cuenta los objetivos y las

hiptesis del estudio, la teora actual y otros estudios pertinentes en
la literatura.
Comentar las limitaciones del estudio incluyendo cualquier fuente
potencial de sesgo, cualquier limitacin del modelo animal y la
imprecisin asociada con los resultados.
Describir cualquier implicacin de los mtodos experimentales o
hallazgos para el reemplazo, refinamiento o reduccin (las 3 R) del
uso de los animales en investigacin.
Comentar si, y de qu forma, los hallazgos de este estudio son
aplicables a otras especies o sistemas, incluyendo cualquier
relevancia para la biologa humana.
Listar todas las fuentes de financiacin (incluyendo el nmero del
proyecto) y el papel de la fuente(s) de financiacin en el estudio.
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Tabla 9 - SQUIRE: lista de comprobacin para estudios de mejoras de calidad

Seccin/tema
Ttulo y resumen
1a
Se indica que el artculo trata de mejora de la calidad (definida en un

sentido amplio que incluye seguridad, efectividad, orientacin al
paciente, puntualidad, eficiencia y equidad)
1b
Se declara el propsito concreto de la intervencin
1c
Se especifica la metodologa de estudio empleada (por ejemplo

Estudio cualitativo, o Ensayo aleatorizado de conglomerados)
Se resume de forma precisa toda la informacin clave de las distintas

secciones del texto utilizando el formato de resumen de la revista en
la que se aspira a publicar.
Antecedentes
Se aporta un resumen breve e imparcial del conocimiento actual del

problema asistencial que se est valorando, y de las caractersticas de
las organizaciones en las que este problema se produce.
Problema Local
Se describe la naturaleza y gravedad, en el mbito local, del

problema especfico o de la disfuncin del sistema que se estudi.
Ttulo
Resumen
Introduccin
5a
Mejora Perseguida
5b
Pregunta del
Estudio
Se describe el propsito especfico (cambios/mejoras en los procesos

asistenciales y en los resultados en los pacientes) de la intervencin
propuesta.
Se especifica quin (lderes, apoyos) y qu (eventos, observaciones)
provocaron la decisin de realizar cambios, y porqu en ese
momento concreto (oportunidad).
Se enuncia de forma precisa la pregunta de investigacin principal
relacionada con la mejora, y cualquier otra cuestin secundaria, a las
que se pretenda responder con el estudio de intervencin diseado.
Mtodos
Aspectos ticos
mbito
Planificacin de la
intervencin
Se describen los aspectos ticos implicados en la puesta en marcha y

en el estudio de la mejora, tales como el respeto a la privacidad,
proteccin del bienestar de los participantes, y los potenciales
conflictos de inters de los autores, y cmo estos temas ticos fueron
resueltos.
Se especifica cmo se identificaron y caracterizaron los elementos
del medio asistencial local que se consideraron con mayor
probabilidad de influir en el cambio/mejora del lugar/lugares
implicados en el estudio.
9a
Se describe la intervencin y sus componentes con el detalle

suficiente como para que otros puedan reproducirla.
9b
Se indican los principales factores que contribuyeron a la eleccin de

esa intervencin en concreto (p.ej. anlisis causal del problema,
adaptacin/aplicabilidad en el mbito local de experiencias
relevantes de la de mejora ya existentes de otros autores)
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Seccin/tema
9c
Se perfilan los planes iniciales para la puesta en marcha de la

intervencin ej. Qu haba que hacer (pasos iniciales, objetivos a
alcanzar en cada paso, cmo se utilizaran los cambios detectados
para modificar la intervencin), y Quin tena que hacerlo (roles,
cualificacin, entrenamiento/formacin.)
10a
Se describe el plan para valorar cmo de bien se puso en marcha la

intervencin (dosis o intensidad de exposicin).
10b
Planificacin del
estudio de la
intervencin
10c
10d
10e
11a
Mtodos de
evaluacin
11b
Se informa de los esfuerzos realizados para validar y comprobar la

fiabilidad de los instrumentos de evaluacin
11c
Se explican los mtodos empleados para garantizar la calidad de los

datos y su adecuacin (p.ej. a ciegas, extraccin de datos y medidas
repetidas, entrenamiento en recogida de datos, recogida de datos
suficientes sobre el nivel de partida)
12a
Se detallan los mtodos (estadsticos) cualitativos y cuantitativos

utilizados para realizar inferencias a partir de los datos.
12b
Se adapta la unidad de anlisis al nivel en el que se ha realizado la

intervencin, si es de aplicacin.
Anlisis
12c
12d
Resultados
Se describen los mecanismos por los cuales se esperaba que los

componentes de la intervencin produjeran los cambios y los planes
para comprobar si esos mecanismos fueron efectivos.
Se identifica el diseo del estudio (p.ej. observacional, cuasiexperimental, experimental) elegido para medir el impacto de la
intervencin sobre los resultados ("outcomes") primarios y
secundarios, si es aplicable.
Se explican los planes para llevar a cabo los aspectos esenciales del
tipo de diseo elegido para el estudio, siguiendo las recomendaciones
para la publicacin para diseos especficos, si es aplicable (ver, p.ej.
www.equator-network.org )
Se describen los aspectos del diseo que especficamente afectan a la
validez interna (integridad de los datos) y a la validez externa
(generalizacin de los resultados)
Se describen los instrumentos y procedimientos (cualitativos,
cuantitativos o mixtos) utilizados para la valoracin de:
- la efectividad de la puesta en marcha
- la contribucin de los distintos componentes de la intervencin y
de los factores contextuales en la efectividad de la intervencin
- resultados ("outcomes") principales y secundarios
Se especifica el grado de variabilidad esperada en la puesta en

marcha de la intervencin, los cambios esperados en el resultado
principal (tamao del efecto) y la capacidad del tipo de
estudio/diseo elegido (incluyendo el tamao de muestra) para
detectar dichos efectos.
Se describen los mtodos de anlisis utilizados para demostrar los
efectos del tiempo como variable ( p.ej. Control Estadstico de
Procesos)
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Seccin/tema
13a
Resultados
(Outcomes)
13b
Naturaleza del mbito de actuacin y de la intervencin de mejora

i. Se caracterizan los elementos relevantes del mbito o mbitos
(p.ej. geografa, recursos fsicos, cultura organizativa, historia
de esfuerzos por producir cambios) y las estructuras y
patrones de cuidados (p.ej. plantilla, liderazgo) que
constituyen el contexto de la intervencin.
ii. Se explica el flujo real de la intervencin (p.ej. secuencia de
pasos, hitos o fases; tipo y nmero de participantes en los
puntos clave), preferiblemente utilizando una lnea temporal o
un diagrama de flujo.
iii. Se documenta el grado de xito en la puesta en marcha de los
componentes de la intervencin
iv. Se describe cmo y porqu evolucion el plan inicial, y las
principales lecciones aprendidas a partir de esa evolucin, en
especial los efectos de la retroalimentacin interna (feed-back)
de las detecciones de cambios (autorreflexin)
Cambios en los procesos asistenciales y en los resultados sobre los
pacientes asociados a la intervencin:
i. Se presentan datos sobre los cambios observados en la provisin
del proceso asistencial.
ii. Se presentan datos sobre los cambios observados en las medidas
de resultados sobre los pacientes (p.ej. mortalidad, morbilidad,
funcionalidad, satisfaccin del paciente o de la plantilla, utilizacin
de servicios, costes, variabilidad asistencial).
iii. Se consideran los beneficios, los daos, los resultados
inesperados, los problemas, los fallos
iv. Se presentan evidencias relativas a la fuerza de asociacin entre
los cambios/mejoras observados y los componentes de la
intervencin/factores contextuales.
v. Se incluye un resumen de los datos faltantes sobre la intervencin
y sobre los resultados.
Discusin
14a
Se resumen los logros y dificultades ms importantes en la puesta en

marcha de los componentes de la intervencin, y los principales
cambios observados en el proceso asistencial y en los resultados
clnicos.
14b
Se destacan las fortalezas especficas del estudio.
Sntesis
Relacin con
otras evidencias
15
16a
Limitaciones
16b
Se comparan y contrastan los resultados del estudio con hallazgos

relevantes de otros estudios, detectados a partir de una amplia
revisin bibliogrfica; puede ser de utilidad utilizar una tabla de
resumen de las evidencias disponibles.
Se consideran las posibles causas de confusin, sesgos, o
imprecisiones en el diseo, la medicin y el anlisis que pudieran
haber afectado los resultados del estudio (validez interna)
Se exploran los factores que pueden afectar a la generalizacin de
resultados (validez externa), p.ej. la representatividad de los
participantes, efectividad de la implementacin, efectos dosis
respuesta,
caractersticas del mbito local asistencial
Informado
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Seccin/tema
16c
Se aborda la posibilidad de que los beneficios obtenidos puedan

disminuir a lo largo del tiempo y se describen los planes, si existen,
para monitorizar y mantener las mejoras. En caso de que dichos
planes no existieran, se hace explcito.
16d
Se revisan los esfuerzos realizados para minimizar y ajustar las

limitaciones del estudio
16e
Se evala el efecto de las limitaciones del estudio sobre la

interpretacin y la aplicabilidad de los resultados
17a
Se exploran las posibles causas de las diferencias encontradas entre

los resultados esperados y los observados.
17b
Se realizan inferencias consistentes con la robustez de los datos sobre

mecanismos causales y magnitud de los cambios detectados,
atendiendo especialmente a los componentes de la intervencin y a
los factores contextuales que ayudaron a determinar la efectividad (o
falta de ella) de la intervencin y a los tipos de mbitos en los que es
ms probable que la intervencin se muestre efectiva.
17c
Se sugieren los aspectos que debieran modificarse para mejorar los

resultados en el futuro.
17d
Se revisan aspectos de coste-oportunidad y de costes financieros

reales de la intervencin.
18a
Se considera la utilidad prctica de la intervencin en su conjunto
18b
Se sugieren las aportaciones de este estudio para futuros estudios

sobre intervenciones para la mejora.
19
Se describen las fuentes de financiacin, en caso de que existan, y el

papel de la entidad financiadora en el diseo, puesta en marcha,
interpretacin y publicacin del estudio.
Interpretacin
Conclusiones
Otra informacin
Financiacin
Informado
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NORMAS Y PROCEDIMIENTOS DEL TRABAJO
DE INVESTIGACIN PARA LA OBTENCIN DE
LOS GRADOS ACADMICOS DE MAESTRIA Y
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VICTOR ALZAMORA CASTRO
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Anexo N 3 - Plan de Negocios, Plan Estratgico y Estudio de Caso

Plan de Negocios
1. PLANEAMIENTO ESTRATGICO
a. Visin del negocio
b. Misin del negocio
c. Objetivos del negocio
d. Breve descripcin del negocio
2. ANLISIS DE MERCADO
a. Anlisis del entorno empresarial
b. Anlisis del mercado potencial
c. Segmento el mercado: pblico objetivo
d. Ventaja competitiva
e. Anlisis de la competencia (mnimo cinco empresas)
f. Estrategias de mercadeo
i.
Estrategia de producto o servicio
ii.
Estrategia de precio
iii.
Estrategia de distribucin (plaza)
iv.
Estrategia de promocin
3. ESTUDIO TCNICO DE LA PRODUCCIN

a. Describir las caractersticas de la localizacin del negocio.
b. Realizar un bosquejo de lo que ser la distribucin del local (rea de trabajo)
c. Especificaciones tcnicas
d. Disear el diagrama de Operaciones en Proceso de la elaboracin de su producto
o servicio
e. Hacer un listado de las maquinas, equipos y herramientas que se necesitan para
elaborar el producto o brindar el servicio que se ha definido
f. Realizar el clculo de Materiales y/o Materias Primas que usarn en el proceso
productivo
g. Hacer un listado de los posibles proveedores que proporcionarn los insumos
necesarios para la elaboracin del producto o servicio
h. Organizacin de las personas en el proceso productivo
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i. Enumerar las tareas segn las responsabilidades de cada uno

4. ESTUDIO ECONMICO
b. Determinar la Proyeccin de Ventas en unidades
c. Con los datos que se tienen, elaborar el Plan de inversin
d. Determinacin de la Estructura de costos
e. Calcular la Proyeccin de Ventas
f. Margen de Contribucin y Punto de Equilibrio
g. Flujo efectivo
Plan Estratgico
FASE 1 (META)
o Esquema de plan estratgico
o Misin, visin y valores corporativos
o Unidades estratgicas de negocio
FASE 2 (ESTADO ACTUAL)
o
Anlisis del entorno
Anlisis interno
FASE 3 (DIAGNSTICO ESTRATGICO)

o
Anlisis FODA
Anlisis CAME
FASE 4 (ELECCIN DE ESTRATEGIAS)

o
Definicin de negocio
Estrategia corporativa
Estrategia competitiva
Estrategias funcionales
FASE 5 (IMPLEMENTACIN DE ESTRATEGIAS)

o
Diseo de la organizacin
Planes de accin

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Estudio de Caso
1. INTRODUCCIN
a.
b.
c.
d.
e.
f.
Antecedentes del problema

Relevancia de la investigacin
Motivacin para la eleccin del tema
Formulacin del problema
Objetivos generales e hiptesis
Metodologa utilizada para lograr los objetivos propuestos
2. ASPECTOS EPISTEMOLGICOS
3. MARCO TERICO
4. METODOLOGA DE INVESTIGACIN - DISEO METODOLGICO
a.
b.
c.
d.
e.
Criterios de seleccin del caso

Acceso al campo
Tcnicas de recoleccin de datos
Estrategia de triangulacin de la informacin
Anlisis e interpretacin de los datos
5. TRABAJO DE CAMPO
6. CONCLUSIONES
7. BIBLIOGRAFA
8. ANEXOS

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Anexo N 4 - Co-Tutela y Co-Direccin

La co-tutela es una modalidad de los estudios de doctorado a travs un convenio
especial entre dos universidades socias (peruana y otra), el cual tendr que ser firmado
al inicio del programa. Este convenio prever en particular que el estudiante reciba el
Diploma de Grado de Doctor de cada universidad, tratar tambin de los derechos de
propiedad intelectual
En la modalidad de co-direccin, el estudiante recibir el Diploma de Grado de
Doctor nicamente de la universidad de origen donde est inscrito y donde se
desarrollar obligatoriamente la sustentacin de la tesis

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Anexo N 5 - Solicitud de Asignacin de Asesor / Director

SOLICITUD DE ASIGNACIN DE ASESOR / DIRECTOR
FACULTAD/ ESCUELA DE
POSGRADO
PROGRAMA DE POSGRADO
TITULO DEL PROYECTO DEL
TRABAJO DE INVESTIGACION
DE GRADO
APELLIDOS Y NOMBRES DEL ESTUDIANTE
Telfono de contacto (fijo / mvil)

Correo-e institucional
Correo-e alternativo
__________________________
Firma del Estudiante
Documentos a adjuntar:
Carta del docente propuesto manifestando su acuerdo
Verificacin

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Anexo N 6 - Estructura del Proyecto del Trabajo de Investigacin de Grado

Ttulo
Autores: estudiante, asesor/director y co-asesor/co-director y las afiliaciones
correspondientes
Cdigo de Registro SIDISI
Carta de Aprobacin del Comit de tica
Declaracin de la factibilidad econmica y cientfica por el asesor/director
Declaracin de autor
Resumen
Introduccin
Hiptesis o planteamiento problema
Justificacin
Objetivos
Metodologa
Presupuesto
Referencias Bibliogrficas: cumplir con los requisitos de uniformidad para
manuscritos enviados a revistas biomdicas (ICMJEVancouver), APA u otras*
Anexos**
*De acuerdo a la naturaleza del proyecto del trabajo de investigacin
**Consentimiento informado aprobado por el Comit de tica institucional,
instrumentos para la recoleccin de datos u otros segn corresponda
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Anexo N 7 - Registro del Proyecto de Investigacin de Grado
REGISTRO DEL PROYECTO DE INVESTIGACION DE GRADO

FACULTAD/ UNIDAD
ACADMICA
TITULO DEL PROYECTO
DEL TRABAJO DE
INVESTIGACION DE GRADO
NOMBRE DEL
ASESOR/DIRECTOR
Grado Acadmico
Filiacin Acadmica
NOMBRE DEL COASESOR/CO-DIRECTOR
Grado Acadmico
Filiacin Acadmica
APELLIDOS Y NOMBRES DEL ESTUDIANTE
Telfono de contacto (fijo / mvil)
______________________________________
Firma del Estudiante
Documentos a adjuntar:
Verificacin
Carta del asesor de conformidad con el proyecto
Constancia de Registro en SIDISI
Carta de aprobacin del Comit Institucional de tica en
Investigacin de la UPCH o de otro Comit de tica
reconocido por la UPCH
Reporte TURNITIN
Proyecto del Trabajo de Investigacin de Grado (Adjuntar
slo en CD)

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Resumen: Castellano e Ingls con un mximo de 200 palabras
Palabras Clave
Introduccin
Planteamiento de la Investigacin
Planteamiento del Problema
Marco Terico
Justificacin del estudio
Objetivos
Metodologa:
- Diseo del estudio.
- Poblacin
-Muestra
- Operacionalizacin de variables
- Procedimientos y tcnicas
- Consideraciones ticas
- Plan de anlisis
Resultados
Discusin
Conclusiones
Recomendaciones
Referencias bibliogrficas: cumplir con los requisitos de uniformidad para
manuscritos enviados a revistas biomdicas (ICMJE-Vancouver)
http://www.upch.edu.pe/vrinve/doc/nvanco.htm o APA http://apastyle.apa.org/
Anexos

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(Sustentacin Temtica)
Ttulo de la lnea de investigacin
Resumen de los artculos presentados
Palabras clave
Introduccin:
Especificacin del problema que dio origen a las investigaciones, detallando adems el
propsito e importancia del tema en estudio. Incluir una revisin y anlisis exhaustivo
de los fundamentos tericos del problema en estudio
Metodologa:
Descripcin minuciosa de las estrategias metodolgicas utilizadas en la ejecucin de las
investigaciones. Es particularmente importante sealar los fundamentos de validacin o
referencias, de los instrumentos utilizados para la investigacin
Resultados:
Sntesis de los resultados relevantes acompaados de las tablas y grficos pertinentes. Si
el caso lo permite, incorporar el anlisis cruzado entre los datos generados en las
investigaciones presentadas, siempre y cuando, los trabajos incluidos en la revisin se
puedan combinar efectuando una sntesis estadstica cuantitativa de los resultados para
obtener una estimacin combinada de los efectos descritos en los estudios individuales
Discusin
Ubicacin y confrontacin de los resultados en el contexto actual de los
conocimientos cientficos sobre el tema
Principales conclusiones
Referencias bibliogrficas: cumplir con los requisitos de uniformidad para
manuscritos enviados a revistas biomdicas (ICMJEVancouver) o APA segn corresponda
Anexos
Artculos publicados por el estudiante, incluidos en el presente trabajo de investigacin
de grado, tres (3) para maestra y cinco (5) para doctorado, con una antigedad o mayor
a cinco (5) aos
Nota:
En el caso de trabajos de investigacin de Grado de Doctor, el estudiante podr
incorporar artculos publicados como parte de los captulos del informe final de grado

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Anexo N 10 - Formato para Nombramiento de Jurado

FORMATO PARA NOMBRAMIENTO DE JURADO
FECHA
APELLIDOS Y NOMBRES
DEL EGRESADO
PROGRAMA DE
POSGRADO
FECHA DE INICIO DE
LOS ESTUDIOS
TITULO DEL TRABAJO
DE INVESTIGACIN DE
GRADO
Telfono de contacto (fijo /
mvil)
20__
20__
__________________________
Firma del egresado
DNI
Documentos a adjuntar: segn corresponda
Verificacin
Informe del Asesor
Reporte TURNITIN
Maestra 4 (cuatro) ejemplares del Trabajo de Investigacin de
Grado y la versin digital en formato PDF
Doctorado 5 (cinco) ejemplares del Trabajo de Investigacin de
Grado y la versin digital en formato PDF
Declaracin de Autor
Recibo de pago por derechos de evaluacin y defensa
Recibo de pago por derechos de grado

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Anexo N 11 - Formato para la Declaracin de Autor

FORMATO PARA LA DECLARACIN DE AUTOR
FECHA
20__
APELLIDOS Y NOMBRES
DEL EGRESADO
AO DE INICIO DE LOS
ESTUDIOS
TITULO DEL TRABAJO DE
INVESTIGACIN DE
GRADO
MODALIDAD (marcar)
20__
Tesis
Sustentacin
temtica
Declaracin del Autor

La presente Tesis es un Trabajo de Investigacin de Grado original y no es el resultado
de un trabajo en colaboracin con otros, excepto cuando as est citado explcitamente
en el texto. No ha sido ni enviado ni sometido a evaluacin para la obtencin de otro
grado o diploma que no sea el presente.
Telfono de contacto (fijo /
mvil)
E-mail
__________________________
Firma del egresado
DNI

CALIDAD
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Anexo N 12 - Declaracin de Confidencialidad (Jurado)
El Jurado designado para evaluar el Trabajo de Investigacin para obtener el

GRADO DE _____________________________________________
EN____________________________________________________________________
Presentado por don (a)

______________________________________________________________________
Cuyo Ttulo es:
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
Declara que acepta las condiciones estipuladas en referencia a las Normas de
Confidencialidad vigentes en la UPCH.
Lima, _____ de ____________________ del 20
___________________________
PRESIDENTE
___________________________
VOCAL
___________________________
VOCAL
___________________________
SECRETARIO
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CALIDAD
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Anexo N 13 - Acta de Pre-Sustentacin

El Jurado designado para evaluar el Trabajo de Investigacin para obtener el
GRADO DE _____________________________________________
EN____________________________________________________________________

______________________________________________________________________
Cuyo Ttulo es:
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
Acord que el Trabajo de Investigacin de Grado est: *_____________________
Observaciones:
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
Lima, _____ de ____________________ del 20
___________________________
PRESIDENTE
___________________________
VOCAL
(* )
___________________________
VOCAL
___________________________
SECRETARIO
Resultado: APROBADO, APROBADO CON OBSERVACIONES, DESAPROBADO
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CALIDAD
DOCTORADO
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Anexo N 14 - Modelo Para la Presentacin de la Tesis de Grado
Empaste
TTULO DEL TRABAJO DE

TESIS PARA OPTAR EL GRADO DE MAESTRO
EN O DE DOCTOR EN
NOMBRE DEL AUTOR (A)
LIMA - PER
20__
Caractersticas de la presentacin
I Empaste
1. Color rojo
2. Logotipo (escudo y nombre de la UPCH) deber respetarse el modelo, el resto del
texto presente en el empastado ser impreso en dorado
3. Tipografa del texto:

CALIDAD
DOCTORADO
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3.1 Times New Roman 22 puntos en maysculas para el Ttulo del Trabajo de
Investigacin de Grado
3.2 Times New Roman 20 puntos en maysculas para el resto de letras
II Cartula
1. Logotipo (escudo y nombre de la UPCH) seguir las mismas indicaciones del
empaste
2. Tipografa del texto:
2.1 Times New Roman 22 puntos en maysculas para el Ttulo de la Tesis
2.2 Times New Roman 20 puntos en maysculas para el resto de letras.
III Hoja en blanco

IV Asesor o Director de Tesis
V Dedicatoria, agradecimientos y fuentes de financiamiento
VI Declaracin de autor
VII Tabla de contenidos indicando el nmero de pgina de cada seccin
NOTAS:
1. La numeracin de pginas ir en el centro del borde inferior de cada hoja
2. La numeracin de las pginas es correlativa y se inicia en la primera pgina de la
Introduccin
3. El Resumen, la Tabla de Contenidos y los Anexos no llevan numeracin de pgina
4. El original y las copias se presentan en Papel Bond tamao A4 de 80 gramos. Su
versin digital que es idntica al texto impreso, se presenta en formato PDF.
5. Todas las partes del documento estarn impresas a doble espacio con letra Times
New Roman 12 puntos con justificacin
6. Cada seccin del documento se inicia en una pgina nueva
7. Los mrgenes dentro del documento sern de 4 cm. para el lado izquierdo y de 3 cm.
para los dems (superior, inferior y derecho)

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Anexo N 15 - Acta de Sustentacin

El Jurado reunido en el acto pblico de la sustentacin y defensa de la Tesis para
obtener el
GRADO DE _____________________________________________
EN____________________________________________________________________

______________________________________________________________________
Cuyo Ttulo es:
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
Acord otorgar a la Tesis el calificativo de:* ____________________________
Lima, _____ de ____________________ del 20
___________________________
PRESIDENTE
___________________________
VOCAL
___________________________
VOCAL
___________________________
SECRETARIO
(*) Calificativo para Maestra: excelente (recomendado para publicacin), bueno o

desaprobado
Para Doctorado: Summa Cum Laude (excelente), Magna Cum Laude (muy bueno),
Cum Laude (bueno) o desaprobado

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Anexo N 16 - Formulario de Autorizacin para el Depsito de Tesis, Trabajos e

Informes de Investigacin en el Repositorio UPCH
1.
Datos del autor (es):
Nombre y Apellidos:
Direccin:
DNI/Carn de Extranjera/Pasaporte N:
Telfono:
Correo electrnico:
Nombre y Apellidos:
Direccin:
Telfono:
Correo electrnico:
Nombre y Apellidos:
Direccin:
Telfono:
Correo electrnico:
2.
Datos de afiliacin institucional:
Unidad de gestin (Facultad, Instituto o Centro de investigacin):

______________________________________________________________________
Carrera: _______________________________________________________________
Esta obra se encuentra dentro de las siguientes denominaciones: Tesis - Trabajo de
Investigacin - Informe de Investigacin?
S ( ) No ( )
Ttulo y/o grado al que opta: ______________________________________________
Asesor: ________________________________________________________________
3.
Datos de la obra:
Ttulo:
Palabras claves (3 a 5 trminos):
Esta obra se desarroll en la UPCH1,2?
Totalmente ( ) Parcialmente ( )
No se desarroll en la UPCH o con su apoyo ( )
Considera que esta obra es susceptible de proteccin de Propiedad Intelectual?
S ( ) No ( )
Esta obra fue financiada por el Estado?
Si ( ) No ( )
Las obras que hayan empleado recursos tales como, instalaciones, laboratorios, insumos, equipos, bases
de datos, asesora tcnica por parte del personal de la UPCH, financiamiento, entr otros relacionados
2
Si su obra se desarroll en la UPCH totalmente o parcialmente, deber autorizar el depsito en el
Repositorio de manera obligatoria
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4.
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Autorizacin de depsito de versin electrnica de la obra

Bajo los siguientes trminos y condiciones, autoriz el depsito de esta obra
sealada en el punto 3, en el Repositorio Institucional de la UPCH y a aquellos
donde la institucin se encuentre adscrita.
Con la autorizacin de depsito de esta obra , otorgo a la Universidad Peruana
Cayetano Heredia, una licencia no exclusiva para reproducir, distribuir,
transformar (slo con propsitos de seguridad y/o identificacin de la institucin) y
poner a disposicin del pblico la versin digital de mi obra (incluido el resumen)
de modo libre y gratuito a travs de Internet o cualquier otra tecnologa
susceptible de adscripcin a Internet, en los portales institucionales de la
Universidad Peruana Cayetano Heredia, en el catlogo de tesis de la SUNEDU y en
todos los repositorios electrnicos con los cuales la Universidad este adscrito en la
actualidad y futuro.
En todos los casos la Universidad Peruana Cayetano Heredia deber reconocer el
nombre del autor o autores, conforme la ley lo seala.
Asimismo declaro que la obra es una creacin de mi autora y exclusiva
titularidad______, o coautora con titularidad compartida _______ y me encuentro
facultado (a) a conceder la presente licencia; y de igual forma, garantiz que dicha
obra no infringe derechos de autor de terceras personas.
Confirmo que con respecto a la informacin previamente mencionada, originalidad
de la obra y goce de derechos cedidos segn las condiciones del presente
documento es veraz. Sin perjuicio de cualquier otro derecho que pueda
corresponderle al autor, la Universidad podr rescindir unilateralmente la presente
autorizacin en caso de que un tercero haga prevalecer cualquier derecho sobre
todo o parte de la obra. En caso de la existencia de cualquier reclamacin de un
tercero relacionada con la obra, queda la Universidad exenta de responsabilidad.
5.
Licencia Creative Commons:

Son licencias que permiten el uso gratuito y de forma libre (bajo ciertas
consideraciones determinadas por los mismos autores) de una obra. Todas las
licencias Creative Commons obligan al reconocimiento del autor de la obra y, si el
autor quiere, tambin deber indicarse la fuente (por ejemplo, institucin,
publicacin o revista) donde se ha publicado.
La obra sealada en el punto tres se pondr a disposicin del pblico en general,
para que hagan un uso apropiado de ella, respetando los derechos de autor y
cumpliendo con las condiciones expuestas en la licencia de uso, que se presenta a
continuacin: CREATIVE COMMONS 4.0 INTERNACIONAL.
Esta licencia es la ms restrictiva de las seis licencias principales,

permitiendo a otros solo descargar su obra y compartirla con otros
siempre y cuando le den crdito, pero no permite cambiarla de forma
alguna ni usarla comercialmente.

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Autorizo su publicacin (marque con una X):

____ S, autorizo el depsito inmediatamente.
____ S, autorizo el depsito a partir de la fecha (dd/mm/aa):_____________
____ No autorizo el depsito.
*Nota: mximo dos aos de embargo.
Por constancia se firma el presente documento en la ciudad de Lima, a los _____ das
del mes de ________________de_______.
______________________
FIRMA DE AUTOR
______________________
FIRMA DE AUTOR
_____________________
FIRMA DE AUTOR

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NORMAS Y PROCEDIMIENTOS DEL

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De la Solicitud de Asesor y Co-Asesor en Maestra ........................................................ 14

IV. DISPOSICIONES FINALES .................................................................................. 17

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Anexo N 13 - Acta de Pre-Sustentacin ...................................................................... 58

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17. Si el asesor no cumple con sus funciones el estudiante le informa al coordinador

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f. Comunicar por escrito a la Facultad o a la EPGVAC sobre mala conducta

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audiovisual, aplicativos informticos, software, entre otros relevantes al trabajo de

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ii. Elaborar el Acta de pre-sustentacin con las observaciones, sugerencias y

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47. En caso de un Trabajo de Investigacin de Grado desaprobado, el estudiante

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70. En un plazo no mayor de siete (7) das laborables a partir de la recepcin de la

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Deliberacin de los miembros del Jurado sobre el Trabajo de Investigacin de

b. Presentacin por el estudiante, que no debe exceder de 45 minutos

Decisin sobre el Trabajo de Investigacin de Grado. Cada miembro del

Comunicacin del resultado al estudiante y del plazo para el levantamiento de

Firma del Acta de pre-sustentacin

Entrega del Acta de pre-sustentacin en la Secretara Acadmica de la

En los casos de desaprobacin, el Jurado debe elaborar un informe

83. La sustentacin se efecta un mes posterior a la pre-sustentacin en maestras, y

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ser mayores si el Jurado as lo determina y lo hace constar en el Acta de presustentacin.

Instalacin del Jurado en el lugar, fecha y hora convocada para la

Deliberacin de los miembros del Jurado sobre el Trabajo de Investigacin de

Presentacin de la Tesis de Grado por el estudiante

Calificacin del Jurado sobre la Tesis de Grado

Comunicacin pblica de la calificacin de la Tesis de Grado

Firma del Acta de Sustentacin

Levantamiento de la sesin de evaluacin y defensa de la Tesis de Grado

85. En los casos de desaprobacin, el Jurado elabora un informe para elevarlo a la

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2. Estudios descriptivos analticos:

Estudio de cohorte comparativa

3. Estudios pre-clnicos en animales:

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