Professional Documents
Culture Documents
FORMATO DE INFORME DE
AUDITORA
Docente:
MATERIAL PEDAGOGICO
INFORME DE AUDITORAS INTERNAS
Cdigo:
Pgina 15
Revisin: 1
Fecha Revisin: 13-12-15
MATERIAL PEDAGOGICO
INFORME DE AUDITORAS INTERNAS
Cdigo:
Pgina 15
Revisin: 1
Fecha Revisin: 13-12-15
Profesin
Prevencionista de Riesgos
Institucin
Ciudad - Pas
Lota - Chile
Correo
raqueljpg19@gmail.com
electrnico
MATERIAL PEDAGOGICO
INFORME DE AUDITORAS INTERNAS
Cdigo:
Pgina 15
Revisin: 1
Fecha Revisin: 13-12-15
DOCUMENTACIN
UTILIZADA
MATERIAL PEDAGOGICO
INFORME DE AUDITORAS INTERNAS
Cdigo:
Pgina 15
Revisin: 1
Fecha Revisin: 13-12-15
Deficiente control.
No aparece la planificacin del
sistema indicando la
interaccin de los procesos
y los documentos en los que se
describen
.
Ausencia de justificacin de
exclusiones
.
No aparecen citados todos
los procedimientos
correspondientes a cada uno
de los requisitos de la norma
- Documentacin aplicable no
disponible para los
responsables relacionados.
Responsabilidades de
revisin y aprobacin de
documentos no llevadas a
cabo, los nombres o las
personas responsables de la
revisin y aprobacin no
coinciden con la realidad de las
tareas.
Disear formatos de registro de
los que se dejan campos sin
MATERIAL PEDAGOGICO
INFORME DE AUDITORAS INTERNAS
Cdigo:
Pgina 15
Revisin: 1
Fecha Revisin: 13-12-15
cumplimentar.
Deficiente control y
documentacin de las rutinas
de copias de seguridad.
Ausencia de trazabilidad
documental entre registros
5.
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
Deficiente control.
No aparece la planificacin del
sistema indicando la
interaccin de los procesos
y los documentos en los que se
describen
.
Ausencia de justificacin de
exclusiones
.
No aparecen citados todos
los procedimientos
correspondientes a cada uno
de los requisitos de la norma
- Documentacin aplicable no
disponible para los
responsables relacionados.
Responsabilidades de
revisin y aprobacin de
documentos no llevadas a
cabo, los nombres o las
personas responsables de la
revisin y aprobacin no
coinciden con la realidad de las
MATERIAL PEDAGOGICO
INFORME DE AUDITORAS INTERNAS
Cdigo:
Pgina 15
Revisin: 1
Fecha Revisin: 13-12-15
tareas.
5.4 Planificacin
6.
No disponer de evidencias de
la educacin, formacin,
habilidades y experiencia.
Falta de procedimientos y
capacitaciones, al personal.
No se evidencia la
planificacin de acciones
formativas para lograr la
competencia
MATERIAL PEDAGOGICO
INFORME DE AUDITORAS INTERNAS
Cdigo:
Pgina 15
Revisin: 1
Fecha Revisin: 13-12-15
.
Incumplimientos de lo
establecido en el
plan de formacin anual
Ausencia de evidencias de
las acciones formativas
realizadas, actas o
certificados de formacin
No actualizacin de ficha de
empleado con los cursos
realizados
Ausencia de evaluacin de las
acciones formativas
Insuficiente identificacin de
equipos en el plan de
mantenimiento de las
instalaciones
6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de trabajo
MATERIAL PEDAGOGICO
INFORME DE AUDITORAS INTERNAS
Cdigo:
Pgina 15
Revisin: 1
Fecha Revisin: 13-12-15
habilidades y experiencia
necesarias para cada puesto
de trabajo.
No se evidencia la planificacin
de acciones formativas para
lograr la competencia.
Incumplimientos de lo
establecido en el plan de
formacin anual.
Ausencia de evidencias de las
acciones formativas realizadas,
actas o certificados de
formacin.
No actualizacin de ficha de
empleado con los cursos
realizados.
Ausencia de evaluacin de las
acciones formativas.
MATERIAL PEDAGOGICO
INFORME DE AUDITORAS INTERNAS
Cdigo:
Pgina 15
Revisin: 1
Fecha Revisin: 13-12-15
MATERIAL PEDAGOGICO
INFORME DE AUDITORAS INTERNAS
Cdigo:
Pgina 15
Revisin: 1
Fecha Revisin: 13-12-15
7.4 COMPRAS
7.4.1Proceso de compras
7.4.2Informacin de las compras
7.4.3Verificacin de los productos comprados
No existen evidencias
documentadas del
cumplimiento de los criterios de
seleccin de los proveedores.
No existen criterios para la
realizacin de la evaluacin
peridica del comportamiento
de los proveedores. No
todos los proveedores que
afectan a la calidad del
producto o servicio se
encuentran seleccionados o
evaluados.
No se encuentran definidas las
responsabilidades para la
realizacin de la compra.
No se encuentran establecidas
las responsabilidades para la
realizacin de la inspeccin del
MATERIAL PEDAGOGICO
INFORME DE AUDITORAS INTERNAS
Cdigo:
Pgina 15
Revisin: 1
Fecha Revisin: 13-12-15
producto.
7.5.2Validacin procesos de produccin y
prestacin servicios
7.5.3Identificacin y trazabilidad
8.
No existe evidencia de
planificacin de los productos a
elaborar o de los servicios a
realizar.
Deficiente proceder
Se evidencias deficiencias en
la identificacin del estado de
fabricacin o prestacin del
servicio
No existe registro de
comunicacin al cliente de las
incidencias sufridas por sus
productos
Existen materiales sin
preservar adecuadamente
Los equipos no muestran
identificacin de su estado de
verificacin y/o calibracin. La
organizacin no dispone de
plan de accin en el caso de
encontrarse errores en la
validacin o calibracin de
equipos de trabajo. No existe
evidencia de acreditacin, que
se han tomado todas las
medidas ptimas.
MATERIAL PEDAGOGICO
INFORME DE AUDITORAS INTERNAS
Cdigo:
Pgina 15
Revisin: 1
Fecha Revisin: 13-12-15
8.1 Generalidades
8.2 Seguimiento y medicin
8.5 Mejora
No se evidencian acciones
emprendidas a partir de los
resultados de satisfaccin del
cliente.
Informacin sobre la
percepcin del cliente como la
fidelizacin de las compras,
felicitaciones o reclamaciones
no son consideradas en el
anlisis de la satisfaccin del
cliente
La frecuencia de la realizacin
de las auditoras no se
encuentra establecida en el
procedimiento correspondiente.
No se encuentra documentada
en el procedimiento de
auditoras el perfil necesario
para la realizacin de las
auditoras internas.
No se dispone de evidencias
de cumplimiento del perfil
requerido para la realizacin de
las auditoras internas
No se encuentra documentada
la responsabilidad ni la
frecuencia con la que se
realizan los seguimientos de
los indicadores de proceso.
MATERIAL PEDAGOGICO
INFORME DE AUDITORAS INTERNAS
Cdigo:
Pgina 15
Revisin: 1
Fecha Revisin: 13-12-15
OBSERVACIONES Y SUGERENCIAS