Derecho Penal Economico

Lucho Vera
DERECHO PENAL ECONMICO
A.-GENERALIDADES
-
Economa > Impacto en la realidad social.
Distribucin de la riqueza > condiciones de vida > necesidad de tutela.
DPE sub especie de DPE
B.-EVOLUCIN DEL DERECHO PENAL ECONMICO

1.- Primeras formas de aparicin:
Apropiacin de bienes para satisfacer necesidades.
Relacin de pertenencia entre persona y bien (Propiedad)
Necesidad de tutela > Derecho Penal
Tutela de lesin individualizada de intereses econmicos (Delitos

con contenido patrimonial).
Aparicin de actividades de comercializacin de bienes y servicios
Sancin penal por falta de pago de impuestos sobre ganancias a

la Corona o Feudo, abuso en las relaciones de comercio (Usura,
acaparamiento, monopolio, control de precios).
Es suma de intereses econmicos individuales, pero no sistema

econmico.
2. La ideologa liberal en la economa

-
Siglo XVIII > tecnificacin y racionalizacin en la actividad

comercial > nacimiento de la industria.
Produccin masiva beneficios para propietarios y trabajadores

efectos en condiciones de vida > relaciones sociales complejas
diferentes a simple suma de intereses individuales.
Ideologa del Liberalismo del Siglo XIX > concreta concepcin de

la economa como un sistema independiente.
Autoregulado naturalmente > no direccin poltica > Estado no

interviene para mejorar las condiciones econmicas de las
personas.
Tomado de las Clases de Derecho Penal III (Delitos Econmicos) con el Profesor
Federico Alvarez.
Lucho Vera
-
Estado protege, a travs del Derecho Penal, solo lesiones de

bienes jurdicos particulares > abuso de reglas del mercado es
materia de Derecho Administrativo o Policial.
3. Intervencionismo estatal
-
Primeras dcadas del Siglo XX Estado desarrolla poltica de

ordenamiento de la economa > controla produccin, precios,
derechos de trabajadores, etc.
Tutela observancia de poltica econmica mediante el Derecho

Penal.
Se desarrolla el Derecho Penal Econmico.
4. Neoliberalismo: Fracaso del Estado Benefactor y consolidacin

de la economa social de mercado
-
Efectos negativos del intervencionismo y ausencia de control

efectivo por el Estado.
Economa social basada en el libre mercado, pero con la necesaria

participacin del Estado para controlar abusos de los particulares
y fomentar la justa distribucin de la riqueza prestaciones
sociales esenciales.
Se recurre al Derecho Administrativo Sancionador y se reserva

para el D.P.E. inconductas ms graves.
El DPE no es un recurso para respaldar el intervencionismo del

Estado en la economa, sino para tutelar el sistema de produccin,
distribucin, comercializacin y consumo de bienes y servicios
frente a graves ataques.
Cuantiosos daos de conductas defraudatorias en la economa de

un pas y nuevas formas de aparicin de conductas indebidas >
fundamentan poltica criminal clara en materia econmica.
C.- CONCEPTO DE DERECHO PENAL ECONMICO

1.-Primeras formulaciones dogmticas:
-
Klaus Tiedemann (Trabajos aos 60-70) plantea diferenciar entre:
Derecho Penal Econmico en sentido estricto: Conjunto de normas

penales que respaldan la intervencin del Estado en la ordenacin
de la economa: Generacin de ingresos, control de precios,
proteccin de clases sociales dbiles.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
-
Derecho Penal Econmico en sentido amplio: Conductas penales

dadas en las relaciones econmicas derivadas de la produccin,
distribucin, comercializacin y consumo de bienes y servicios.
2.-Definicin
Conjunto de normas del Derecho Penal Especial relativas a
conductas que lesionan o ponen en peligro el desarrollo del
sistema econmico y sus instituciones.
3.-Funcin del Derecho Penal Econmico
Cabal comprensin exige un anlisis objetivo material.
3.1 Dogmtica sobre la funcin de la pena
3.1.1 Criterios retribucionistas.
3.1.2 Criterios funcionalistas.
3.1.2.1 De motivacin o prevencin:
Evitar conductas lesivas.
Vnculo sicolgico comunicacional entre mensaje

normativo y el sujeto.
Motiva a travs de amenaza o confirmacin del

inters protegido.
Crtica: Intil cuando sujeto no sopesa pros y

contras. En materia econmica, el actuar gira en
funcin a costos y beneficios y a veces el D.P.E.
representa un costo menor que el provecho
logrado.
3.1.2.2 Reestabilizacin
-
Gunther Jacobs rechaza prevencin.
Su funcin real: Reestablecer la vigencia

comunicativa social de la norma infringida.
No efectos futuros, sino necesidades presentes

del orden social: Solucionar la infraccin legal.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
3.2 Contenido especfico del DPE

mbitos de tutela
3.2.1 Identidad normativa socio econmica
Complejidad
de
relaciones
interpersonales
para
satisfacer necesidades economa con sub sistema social
diferenciado con reglas propias de funcionamiento.
Funcin de la economa: Distribucin eficiente de

recursos creacin de estructuras que al ser
violentadas, defraudan expectativas no es susceptible
de autocorreccin por la economa interviene el Estado
a travs del D.P.
Constitucin econmica
Economa social de mercado
Libre mercado: Condiciones adecuadas para la

intervencin de todas las personas con capacidad para
actuar con agentes econmicos.
Social: Intervencin estatal para garantizar orden

econmico justo supervisa actividades que afectan
sectores sociales sensibles (Costos sociales).
3.2.2 Contenidos concretos

Lesin de libre mercado y/o funcin social del Estado
3.2.2.1 La competencia
-
Libre mercado trfico de bienes y servicios se

determina por oferta y demanda.
Pugna o disputa concurrencial entre agentes competencia.
Necesidad de asegurar tal medio natural de

ordenamiento de la economa y su sustento en
esfuerzo propio y lcito.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
3.2.2.2 Orden monetario

-
Dicotoma: Recursos escasos proteccin de los

mismos necesidad actual de aprovechamiento.
Paradoja: Disminuir la falta del recurso genera

mayor ausencia del mismo se recurre a un
sistema de escass artificial a travs del dinero.
Sistema
econmico
monetario claro.
moderno
contenido
3.2.2.3 Sistema crediticio
Facilita movimientos econmicos

realizacin de acreencias.
Est estrechamente
jurdicas.
ligado
con
prontos
las
personas
3.2.2.4 Circulacin de bienes y servicios

-
Licitud en el trfico de bienes y servicios
3.2.2.5 Consumidores
-
Destinatarios de bienes y servicios.
3.2.2.6 Control social estatal

-
Se corrigen excesos
Se tutelan necesidades bsicas de la sociedad y

protege a clases econmicamente dbiles.
D.- LESIVIDAD Y DERECHO PENAL ECONMICO
Delito de Especulacin:
Federico Alvarez.
Lucho Vera
Art. 234 del C.P.: El que, injustificadamente vende bienes, o
presta servicios a precio superior al que consta en las etiquetas,
rtulos, letreros o listas elaboradas por el propio vendedor o
prestador de servicios, ser reprimido con pena privativa de
libertad no mayor de un ao y con noventa a ciento ochenta dasmulta.
Venta ilegal de mercaderas
Art. 237 del CP: El que pone en venta o negocia de cualquier

manera bienes recibidos para su distribucin gratuita, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni
mayor de seis aos.
1.-Principio de exclusiva proteccin de bienes jurdicos:
Bien jurdico
Naturaleza en el mbito de tutela en DPE: Buen funcionamiento del

sistema econmico y sus instituciones >
objeto abstracto >
abandonar plano de bienes jurdicos individuales y afianzar
concepcin colectiva o difusa.
2. Principio de Lesividad
-
Dao
Peligro.
Caractersticas y necesidades de la realidad socioeconmica exigen

recurrir a delitos de peligro abstracto.
Sancionar conductas peligrosas en general, sin necesidad de lesin

objetiva o posibilidad de dao real o inminente.
Delitos de peligro abstracto no violentan la esencia de la imputacin:

creacin o incremento del riesgo permitido.
Es legtimo en tanto se cumpla con: i) Conducta prohibida

suficientemente descrita. ii) Bien jurdico tutelado. iii) No vulneracin
del principio de culpabilidad.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
-
Muchas conductas no exigen lesin material o puesta en peligro del

bien jurdico o su sustrato material, sino conculcar las condiciones
disposicin segura del mismo > defrauda expectativas normativas
esenciales del sistema econmico en general.
E.-PRINCIPIO DE LEGALIDAD EN EL DERECHO PENAL ECONOMICO

1.-Garantas especficas:
-
Lex scripta & lex praevia & Lex stricta certa
2.-Principio de determinacin o de certeza
Absoluta indeterminacin vs. determinacin absoluta.
Determinacin relativa: Establecimiento de criterios generales de

decisin sobre la conducta defraudatoria de la expectativa normativa
prohibida y correlativa subsiguiente determinacin judicial en caso
concreto.
Suficientes elementos que permitan compatibilizar predeterminacin

legislativa general y apreciacin judicial sobre su concurrencia en el
caso concreto.
Es frecuente en DPE delitos correspondientes a leyes penales en

blanco. Justificacin: i) Imposibilidad de tipificacin casustica. ii)
Complejidad y amplitud de la normatividad que regula sistema
econmico y sus instituciones. iii) Necesidad de adecuacin a la
realidad cambiante.
3. Leyes penales en blanco

-
Para determinar en su totalidad la conducta prohibida u ordenada, es

necesario recurrir a normas extrapenales.
Tipo contempla clusulas de remisin.
3.1 Ley penal en blanco propia:

-
Cuando la norma extrapenal que completa el tipo, tiene rango de

ley.
Formas de leyes: i) Orgnica. ii) Ordinaria. iii) D. Leg. iv) Decretos

de Urgencia: Art. 118.19 CP. del E.: Medidas extraordinarias
econmica y financiera inters nacional cargo a Congreso.
Federico Alvarez.
-
Lucho Vera
Art. 244 Delito de Concentracin Crediticia

El director, gerente, administrador, representante legal, miembro del consejo
de administracin, miembro de comit de crdito o funcionario de una
institucin bancaria, financiera u otra que opere con fondos del pblico que,
directa o indirectamente, a sabiendas, apruebe crditos, descuentos u otros
financiamientos por encima de los lmites operativos establecidos en la ley de
la materia, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni
mayor de diez aos y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta dasmulta.
3.2 Ley penal en blanco impropia

-
Cuando la norma extrapenal aplicable segn clusula de remisin, tiene el

rango de norma o disposicin administrativa.
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Delito de Especulacin: El productor, fabricante o comerciante

que pone en venta productos considerados oficialmente de
primera necesidad a precios superiores a los fijados por la
autoridad competente, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de uno ni mayor de tres aos y con noventa a
ciento ochenta das-multa.
Se viola principio de ley scripta?
Teora de la Concrecin: La ley penal determina suficientemente la

conducta prohibida, en tanto la norma de menor rango slo
especifica el criterio de decisin ya establecido por aqulla.
Ley penal = criterio de decisin & Norma extrapenal = criterio de

especificacin.
3.3 Ley penal en blanco con remisiones dinmicas

Cuando la norma extrapenal que completa el tipo, es modificada
continuamente.
-
Violenta principio de certeza?
Vara solo criterio de especificacin, pero no de decisin.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
-
Delito de Contrabando: Art. 1 Ley 28008: El que se sustrae,

elude o burla el control aduanero ingresando mercancas del
extranjero o las extrae del territorio nacional o no las presenta
para su verificacin o reconocimiento fsico en las
dependencias de la Administracin Aduanera o en los lugares
habilitados para tal efecto, cuyo valor sea superior a dos
Unidades Impositivas Tributarias, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos,
y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta dasmulta.
3.4 Ley penal en blanco de remisin inversa

-
Si una norma extrapenal, remite una conducta a una ley penal

en blanco.
ART. 231 LGSF: Contrato de prenda global y flotante.

Por el contrato de prenda global y flotante se establece un
gravamen sobre el bien mueble fungible afecto a la
garanta, que permite al constituyente disponer del bien
para sustituirlo por otro u otros de valor equivalente.
El constituyente de esta prenda o el representante de la

persona jurdica queda constituido en depositario del
bien o bienes, y obligado a devolver otro u otros de la
misma especie y cantidad, o, en su defecto, su valor en
dinero. El depositario que incumpliere con esta
obligacin se encuentra incurso en el delito tipificado en
el artculo 190 del Cdigo Penal.
Artculo 190.- Apropiacin ilcita comn

El que, en su provecho o de un tercero, se apropia
indebidamente de un bien mueble, una suma de dinero o un
valor que ha recibido en depsito, comisin, administracin
u otro ttulo semejante que produzca obligacin de entregar,
devolver, o hacer un uso determinado, ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de
cuatro aos.
-
Condicin esencial: Que la conducta remitida se subsuma en el

tipo previsto en el Cdigo Penal.
3.5 Ley penal en blanco de accesoriedad de acto administrativo

-
Diferencias entre:
Federico Alvarez.
Lucho Vera
a)Accesoriedad conceptual administrativa: Cuando uno o
ms elementos de tipo se definen segn Derecho
Administrativo.
b)Accesoriedad administrativa de leyes: Ley penal en blanco
impropias.
c)Accesoriedad de acto administrativo: Cuando la
realizacin de un elemento del tipo, depende de un acto
administrativo.
-
El acto administrativo es un elemento objetivo circunstancial

del tipo.
Delito Econmico - Desempeo de actividades no autorizadas

Art. 243-B CP: El que por cuenta propia o ajena realiza o
desempea actividades propias de los agentes de
intermediacin, sin contar con la autorizacin para ello,
efectuando transacciones o induciendo a la compra o venta de
valores, por medio de cualquier acto, prctica o mecanismo
engaoso o fraudulento y siempre que los valores involucrados
en tales actuaciones tengan en conjunto un valor de mercado
superior a cuatro (4) UIT, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de uno (1) ni mayor de cinco (5) aos."
Art. 246 del CP: Instituciones financieras ilegales: El que, por

cuenta propia o ajena, se dedica directa o indirectamente a la
captacin habitual de recursos del pblico, bajo la forma de
depsito, mutuo o cualquier modalidad, sin contar con permiso
de la autoridad competente, ser reprimido con pena privativa
de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos y con ciento
ochenta a trescientos sesenticinco das-multa.
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F.- PREJUDICIALIDAD ADMINISTRATIVA EN LOS DELITOS ECONMICOS

-
Cuando la determinacin judicial del carcter delictivo del hecho,

responsabilidad del sujeto y correlativa imposicin de la sancin,
quedan sujetas a una facultad discrecional previa de la Administracin
Pblica, basada en criterios de oportunidad.
D. Leg. 813 Ley Penal Tributaria
Art. 7.1. El Ministerio Pblico, en los casos de delito tributario, dispondr
la formalizacin de la Investigacin Preparatoria previo informe
motivado del rgano Administrador del Tributo.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
2. Las Diligencias Preliminares y, cuando lo considere necesario el
Juez o el Fiscal en su caso, los dems actos de la Instruccin o
Investigacin Preparatoria, deben contar con la participacin
especializada del rgano Administrador del Tributo.
Art. 8.1. El rgano Administrador del Tributo cuando, en el curso de sus
actuaciones administrativas, considere que existen indicios de la
comisin de un delito tributario, inmediatamente lo comunicar al
Ministerio Pblico, sin perjuicio de continuar con el procedimiento
que corresponda.
2. El Fiscal, recibida la comunicacin, en coordinacin con el
rgano Administrador del Tributo, dispondr lo conveniente. En
todo caso, podr ordenar la ejecucin de determinadas diligencias
a la Administracin o realizarlas por s mismo. En cualquier
momento, podr ordenar al rgano Administrador del Tributo le
remita las actuaciones en el estado en que se encuentran y
realizar por s mismo o por la Polica las dems investigaciones a
que hubiere lugar.
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Art. 9.La Autoridad Policial, el Ministerio Pblico o el Poder Judicial

cuando presuma la comisin del delito tributario, informarn al
rgano Administrador del Tributo que corresponda, debiendo
remitir los antecedentes respectivos a fin de dar cumplimiento a lo
dispuesto en los Artculos 7 y 8 del presente Decreto Legislativo.
G.- IMPUTACIN PENAL PERSONAS JURDICAS

1.-Consecuencias accesorias Cdigo Penal
Art. 102.- El Juez resolver el decomiso o prdida de los

objetos de la infraccin penal o los instrumentos con que se
hubiere ejecutado as como los efectos, sean stos bienes,
dinero, ganancias o cualquier producto proveniente de dicha
infraccin, salvo que exista un proceso autnomo para ello.
El Juez podr disponer en todos los casos, con carcter previo, la

medida de incautacin, debiendo adems proceder conforme a lo
previsto en otras normas especiales.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
Art. 104.- El Juez decretar, asimismo, la privacin de los

beneficios obtenidos por las personas jurdicas como
consecuencia de la infraccin penal cometida en el ejercicio de
su actividad por sus funcionarios o dependientes, en cuanto
sea necesaria para cubrir la responsabilidad pecuniaria de
naturaleza civil de aqullos, si sus bienes fueran insuficientes.
Art. 105.Si el hecho punible fuere cometido en ejercicio de la actividad

de cualquier persona jurdica o utilizando su organizacin para
favorecerlo o encubrirlo, el Juez deber aplicar todas o algunas
de las medidas siguientes:
1. Clausura de sus locales o establecimientos, con carcter
temporal o definitivo. La clausura temporal no exceder de
cinco aos.
2. Disolucin y liquidacin de
fundacin, cooperativa o comit.
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la
sociedad,
asociacin,
3. Suspensin de las actividades de la sociedad, asociacin,

fundacin, cooperativa o comit por un plazo no mayor de dos
aos.
4. Prohibicin a la sociedad, fundacin, asociacin, cooperativa
o comit de realizar en el futuro actividades, de la clase de
aquellas en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o
encubierto el delito.
La prohibicin podr tener carcter temporal o definitivo. La
prohibicin temporal no ser mayor de cinco aos.
Cuando alguna de estas medidas fuera aplicada, el Juez
ordenar a la autoridad competente que disponga la
intervencin de la persona jurdica para salvaguardar los
derechos de los trabajadores y de los acreedores de la persona
jurdica hasta por un perodo de dos aos.
El cambio de la razn social, la personera jurdica o la
reorganizacin societaria, no impedir la aplicacin de estas
medidas.
2. Posturas favorables:
2.1 Tiedemann y Heine: S tienen capacidad contractual > tambin
pueden incumplirlos > actuacin ilcita.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
2.2 Para sustentar imputacin penal:
a) Si infringe un deber interno de vigilancia.
b) Deficiencia organizacional de la empresa.
c) Si genera riesgos especiales.
3.
Posturas desfavorables:
3.1 Societas delinquire nom potest influencia germana-hispnica.
3.2 Se niega imputacin pues las personas jurdicas:
a) Incapacidad de accin (Voluntad humana).
b) Incapacidad de culpabilidad (Motivacin)
c) Incapacidad de padecimiento de sancin (Imposicin de
pena o medida de seguridad).
H.-ACTUAR POR OTRO O A NOMBRE DE OTRO

1. Art. 27 CP:
13
El que acta como rgano de representacin autorizado de una

persona jurdica o como socio representante autorizado de una
sociedad y realiza el tipo legal de un delito, es responsable como
autor, aunque los elementos especiales que fundamentan la
penalidad de este tipo no concurran en l, pero s en la
representada.
Art. 190 CP - Apropiacin Ilcita: El que, en su provecho o

de un tercero, se apropia indebidamente de un bien
mueble, una suma de dinero o un valor que ha recibido en
depsito, comisin, administracin u otro ttulo semejante
que produzca obligacin de entregar, devolver, o hacer un
uso determinado, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos.
Art. 197.4) CP: Defraudacin Estelionato
La defraudacin ser reprimida con pena privativa de libertad no

menor de uno ni mayor de cuatro aos y con sesenta a ciento
veinte das-multa cuando:
Federico Alvarez.
Lucho Vera
4. Se vende o grava, como bienes libres, los que son litigiosos o
estn embargados o gravados y cuando se vende, grava o
arrienda como propios los bienes ajenos.
2. Teora de la escisin de los elementos del tipo extensin bases de la
punibilidad.
3. Cuando algunos de los elementos de la autora no concurren en el
sujeto, pero s en su representada.
Supuestos en los cuales no es suficiente que el sujeto realice la conducta
tpica o tenga el dominio del hecho, sino que adems debe concurrir en
l algn elemento tpico, el que sin embargo no le es atribuible en el
caso concreto a ttulo personal, pero s a su representada.
Ejemplo:
Empresa Aqp recibe un carro en depsito, el propietario es A. El Gerente
de Aqp B, toma el carro y se hace dueo del carro.
B se apropia del Vehculo? S. Pero La Empresa es la que recibi el
depsito. Esa parte no se aplica a l, pero si a su representada, luego
igual comete delito de apropiacin ilcita.
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4. Deficiencias:
No considera a:
a) Representantes de hecho.
Por falta de un otorgamiento formal de un poder no se le s
considera representantes Legales.
b) Representantes de personas naturales.
DELITOS CONTRA EL ORDEN ECONMICO

Federico Alvarez.
Lucho Vera
A.-DELITO DE ESPECULACIN DE BIENES DE PRIMERA NECESIDAD
1. Base legal:
Art. 234 CP (1er. Prrafo) : El productor, fabricante o
comerciante que pone en venta productos considerados
oficialmente de primera necesidad, a precios superiores a los
fijados por la autoridad competente, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de uno ni mayor de tres aos y
con noventa a ciento ochenta das-multa.
2. Bien jurdico:
Orden econmico: Adecuada conformacin o determinacin

equilibrada del precio de los bienes de primera necesidad.
Que determina que el precio sea adecuado o inadecuado? La
necesidad del estado de proteger a las clases econmicas ms
sensibles.
Excepcin a ley de oferta y demanda por:

- Circunstancias que generan un desequilibrio.
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- Necesidad de proteger a clases sociales ms sensibles.
Aqu estamos hablando de Economa social
3. Tipicidad objetiva:
3.1 Sujetos:
3.1.1 Activo: Especial: Productor, fabricante o comerciante.
Es un delito especial propio, porque slo puede producirse si se es
productor, fabricante o comerciante. Se enfatiza el hecho de que
esta persona debe estar dedicada a esta actividad, debe ser su
labor habitual.
Actividad principal o secundaria o informal en

forma aislada.
Puede que sea su actividad principal, o puede que sea
accesoria o secundaria. Si es Su actividad principal, slo
eso se dedica. Si es actividad accesorio secundaria, es
que tiene una actividad principal y otra no tan relevante
Federico Alvarez.
Lucho Vera
pero que s representa producir fabricar o comercializar,
pero debe desarrollarla en forma habitual, permanente.
Este productor, fabricante o comerciante puede ser

una Persona jurdica, pero en ese caso se recurre a
la figura de actuar
a nombre de otro o en
representacin de otro.
Si es que nos persona natural, sino jurdica, y rene
estas condiciones entonces slo se le podr imputar
delito a su representante legal bajo esta modalidad
de actuar a nombre o en representacin de otro.
No interesa que este productor, fabricante o comerciante ejerza

su actividad de manera lcita.
3.1.2 Sujeto pasivo: Estado.
Nada impide que se entienda a uno o ms sujetos como
perjudicados. El estado es el agraviado pero una persona
puede ser el perjudicado.
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3.2 Conducta prohibida:

Es un delito comisivo- consiste en hacer lo prohibido.
Es un delito de peligro abstracto.
3.2.1 Poner en venta:
Venta: El vendedor se obliga a transferir la

propiedad de un bien al comprador y ste a pagar su
precio en dinero.
- Conducta comisiva consistente en generar las
condiciones adecuadas para que terceros
(Consumidores) adquieran el producto
en
venta = ofertar.
Cuando se vende? Cuando se perfecciona el
contrato de compraventa. Cuando se
perfecciona el contrato de compraventa?
Cuando las partes se ponen de acuerdo en el
objeto y en el precio.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
No se necesita, para que se comete el delito, la
venta. Slo la simple puesta en venta (crear las
condiciones adecuadas para que un tercero
adquiera ese bien-con la simple oferta) desde
el momento en que una persona expresa su
deseo de poner en venta est bien, se
materializa este delito.
- Acto preparatorio.
En la estructura lgica del Iter Criminis,
estamos frente a un acto preparatorio.
El slo ofrecer de manera indiscriminada
ya materializa el tipo. Se castigan slo
ofrecer en venta.
- Excluidos otros negocios jurdicos.
Slo venta, no comprende ningn otro
negocio jurdico (como la permuta,
dacin en pago, donacin).
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Productos:
Bienes
que
necesidades.
sirven
para
satisfacer
- Se excluyen los servicios.
De primera necesidad:
- Esenciales para la subsistencia.
- Se excluyen los que satisfacen necesidades
secundarias o suntuosas.
Declaracin oficial:
Una norma establecida por una autoridad pblica
competente establece los precios de cada bien.
- Ley penal en blanco de accesoriedad de acto
administrativo.
- Previo pronunciamiento
competente.
de
la
autoridad
Federico Alvarez.
Lucho Vera
Precios superiores:
- Monto mayor al precio pre-determinado por la
ley.
- Ley penal en blanco de accesoriedad de acto
administrativo.
Se requiere 1) la preexistencia de una declaracin oficial de

bienes de primera necesidad,2) que el estado seale precios
mximos de venta de esos bienes 3) que haya un fabricante
productor o comerciante 4) que es el fabricante productor o
comerciante los ponga en venta a un precio mayor.
4. Tipicidad subjetiva:
Dolo:
- Conciencia sobre naturaleza del bien, carcter oficial y
precio mximo.
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El sujeto sabe que ese bien es oficialmente de primera necesidad,

sabe que tiene un precio mximo permitido, sabe que est
poniendo en venta por encima de ese precio, y acto seguido
quiera realizar todo eso.
5. Grados de desarrollo:
Es un delito de mera actividad, no de resultado, basta poner en venta,
no se necesita que alguien compre.
No exige resultado diferenciado a la simple puesta a la venta.
No tentativa. (Por ser de mera actividad)
B.- DELITOS DE VENTA FRAUDULENTA DE BIENES Y SERVICIOS

1. Bien jurdico:
Orden econmico: Preservar la Buena fe

credibilidad en el trfico de bienes y servicios.
comercial
- Preservar la confianza en las actividades mercantiles.

Federico Alvarez.
Lucho Vera
Buena fe: comportarse o actuar De acuerdo a derecho.
Art. V.5 del C. de P. y D. al C.: En la actuacin en el mercado

los proveedores deben guiar su conducta acorde con el
principio de la buena fe de confianza y lealtad entre las partes.
Al evaluar la conducta se analizan las circunstancias
relevantes del caso, como la informacin brindada, las
caractersticas de la contratacin y otros elementos sobre el
particular.
2. Consideraciones generales:
Presuponen actos contractuales (contratos) de compraventa o

prestacin de servicios.
El fraude es un elemento comn. (El engao debe ser siempre

doloso)
Se induce o mantiene en error a la persona, respecto de precio,

cantidad, peso, medida del bien o, en su caso, servicio.
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Es similar al delito de estafa, pero vara el mbito de tutela.

Mientras que en el delito de estafa se busca proteger el
patrimonio particular, individual; en esta clase de delitos
hablamos de un bien supra individual, colectivo, hablamos de la
economa de mercado, especficamente la defensa del
consumidor.
3. MODALIDADES::
3.1 VENTA FRAUDULENTA DE BIENES Y SERVICIOS MEDIANTE
ETIQUETAS, RTULOS, LETREROS O LISTAS
3.1.1 . Base legal: Art. 234 (2do prrafo): El que,
injustificadamente vende bienes, o presta servicios a
precio superior al que consta en las etiquetas, rtulos,
letreros o listas elaboradas por el propio vendedor o
prestador de servicios, ser reprimido con pena privativa
de libertad no mayor de un ao y con noventa a ciento
ochenta das-multa.
3.1.2 Tipicidad objetiva:
3.1.2.1 Sujetos:
a) Activo: Especial > Vendedor de bien o
prestador de servicio.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
Delito especial porque slo lo comete
quien vende o presta un servicio.
b) Pasivo: El estado.
Existe posibilidad de exista perjudicado o
vctima.
3.1.2.2 Conducta prohibida:
a) Bien:
Producto mueble o inmueble, material o
inmaterial, de origen nacional o no, til
para satisfacer necesidades humanas, con
contenido econmico y jurdicamente
suceptible de trfico.
Contenido econmico: susceptible de ser
valorado en trminos econmicos y que
conforme a derecho pueda ser sometido
a comercio de los hombres.
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b) Servicio:
Contraprestacin lcita y con contenido
econmico, consistente en un conjunto de
actividades realizadas por una personal
natural o jurdica, destinadas a satisfacer
las necesidades de un cliente.
Se caracteriza por:
- Ser intangible: (No susceptible de ser
sensorialmente aprensible antes de su
adquisicin).
- Heterogneo (Dos servicios nunca
sern idnticos).
Inseparable
(La
produccin
y
consumo son parcial o en totalmente
simultneos). (Se da, se recibe y se
agota)
Federico Alvarez.
Lucho Vera
- Perecible (No
almacenado).
susceptible
de
ser
- Ausencia de propiedad (Se adquiere

el derecho a recibir la prestacin, pero
no la propiedad del servicio mismo).
c) Medios determinados:
El
sujeto
activo
debe
haber
previamente anunciado el precio del
bien o, en su caso, del producto
mediante:
- Etiquetas: Marca o seal que se
coloca en un producto.
- Rtulos: Inscripciones efectuadas
en el mismo bien.
- Letreros: Palabra o conjunto de
palabras
escritas
y
exhibidas
pblicamente.
21
- Listas: Enumeracin, generalmente

en forma de columna
y escrita,
destinada al dominio pblico.
Si no se usa estos medios, resulta
atpico.
Elaboradas por el propio vendedor o

prestador.
d) Venta o prestacin por precio mayor al

anunciado.
e) Injustificada: Contrario a la igualdad o
ausencia de proporcin que debe haber entre lo
ofertado y lo recibido.
En algunas circunstancias, el precio mayor
podra
estar
objetivamente
justificado.
(Ejemplo: aumento abrupto en el precio un
producto)
Federico Alvarez.
Lucho Vera
3.1.3 Tipo subjetivo:
Dolo.
3.1.4 Grados de desarrollo:
a) Consumacin: Con la venta o prestacin a
precio mayor.
b) Tentativa: Es admisible.
Esto porque aqu hay un delito de resultado.
(Se ofrece- se compra o contrata). Hay una
conducta separable espacio temporalmente de
un resultado.
Cuando no llega materializarse la compra del
bien.
Cuando se da el servicio pero no se paga por
este, porque no se perfeccion la prestacin de
servicios.
22
3.2
VENTA FRAUDULENTA POR PESO O MEDIDA

3.2.1 Base legal:
Federico Alvarez.
Lucho Vera
Art. 234 3er. prrafo CP: El que vende bienes que, por
unidades tiene cierto peso o medida, cuando dichos bienes
sean inferiores a estos pesos o medidas, ser reprimido
con pena privativa de libertad no mayor de un ao y con
noventa a ciento ochenta das-multa.
Aqu no hablamos de servicios.
3.2.2 Tipo objetivo:
3.2.2.1 Sujetos:
a) Activo: Especial = vendedor de bienes.
Slo puede cometerlo el vendedor
No productor, fabricante, distribuidor u otro.
b) Pasivo: Estado / perjudicado individual.
(Personas naturales o jurdicas que compraron el
bien)
23
a) Venta: Negocio jurdico que comporte la

transferencia de la propiedad por parte del
agente y la cancelacin de un precio a cargo del
consumidor.
b) Objeto material:
- Bienes: Objetos materiales o inmateriales,
tiles para la satisfaccin de necesidades
humanas,
con
contenido
econmico
y
jurdicamente
susceptibles
de
trfico
o
comercializacin.
- Individualizados en funcin al peso o medida
de sus respectivas unidades: En base a la
caracterstica que les corresponde segn su
sustancia determinada por unidad de volumen
(Peso) o la expresin en unidades producto de
la medicin de longitudes o reas (medida).
El objeto material, es decir el bien sobre cual
recae
la
conducta
concreta
tiene
la
peculiaridad de poder ser identificado o
individualizado por su cantidad. Y es que en el
Federico Alvarez.
Lucho Vera
fondo, peso y medida son cantidades. Sus
unidades, en consecuencia se identifican en
base a esas dos variables, peso o medida; los
usos prcticas y costumbres propias el
mercado determinarn esto. Ejemplo. El pan se
compra por unidades, pero tambin puede ser
vivido por peso.
Peso.- Es una caracterstica, atribucin,
peculiaridad que se predica o aplica respecto
del bien y en base a una sustancia
determinada por, lo que a su vez se conoce
como, unidad de volumen, peso.
Medida.- Alude a la longitud, extensin, pero
tambin, segn la naturaleza del bien, puede
extenderse a rea o volumen de bienes
lquidos, graciosos o slidos.
24
Art. 1574 CC: Compraventa por extensin o

cabida: En la compraventa de un bien con la
indicacin de su extensin o cabida y por un
precio en razn de un tanto por cada unidad de
extensin o cabida, el vendedor est obligado a
entregar al comprador la cantidad indicada en
el contrato. Si ello no fuese posible, el
comprador est obligado a pagar lo que se
halle de ms, y el vendedor a devolver el precio
correspondiente a lo que se halle de menos.
c) Cantidad inferior: Los bienes as adquiridos
resulten teniendo un peso o medida menores a
los que les corresponden.
El desvalor del injusto radica en que se venden

por una cantidad inferior a la real, es decir, el
peso o la medida, resultan siendo en rigor,
menores a los que corresponde el producto
segn usos, prcticas o costumbres propias del
mercado. Ejemplo. Se compra una bolsa de ros
de 50 kilos y se descubre que en realidad eran
49 kilos y medio. Ese medio kilo menos hace
que se configura el delito, no puede haber
menos.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
d) Engao: Delito resultativo no es exigible
empleo de medio o procedimiento en particular
para lograr la venta
del bien en la forma
sealada Slo que resulte suficiente e idneo
para inducir o mantener en error.
3.2.3 Tipo subjetivo:

3.2.3.1 Dolo: Ex ante / Diferencia con ilcito civil.
Conciencia y voluntad. Hay que tener siempre
presente que la anti juridicidad objetiva no basta, la
anti juridicidad formal no vasta; se tiene que atender
siempre el tema de la anti juridicidad material. El
sujeto debe tener conciencia previa y voluntad previa
respecto de que l bien que est colocando en el
mercado tenga un peso menor al real, porque si no lo
tuviese se estara entrando a otro escenario; y si no
supiese de esto podra haber un error de tipo, y habr
que ver si vencible o invencible, pero para el caso
que nos ocupa no tendrn ningn importancia ya que
no hay tipo culposo.
25

a) Consumacin:
Venta
patrimonial efectivo.
No
exige
perjuicio
3.3 VENTA FRAUDULENTA POR EMBALAJE O RECIPIENTE
3.1- Base legal:

Art. 234 -4to. prrafo- C.P.: El que vende bienes contenidos en
embalajes o recipientes cuyas cantidades sean inferiores a los
mencionados en ellos, ser reprimido con pena privativa de
Federico Alvarez.
Lucho Vera
libertad no mayor de un ao y con noventa a ciento ochenta
das-multa.
3.2 Tipo objetivo:

3.2.1 Sujetos:
a) Activo: Especial = vendedor.
b) Pasivo: Estado / perjudicado individual.
3.2.2 Conducta prohibida:

a) Bienes:
26
Objetos materiales o inmateriales, tiles para la

satisfaccin de necesidades humanas, con contenido
econmico y jurdicamente susceptibles de trfico o
comercializacin.
b) Delito de medios determinados:
Necesariamente el bien que constituye el objeto material
del delito tiene que ir contenido en un embalaje o en un
recipiente.
b.1) Contenidos en embalajes o recipientes.
-
Embalaje: Caja o cubierta con la que, por su

propia
naturaleza,
se
suele
proteger,
resguardar determinados bienes, generalmente
para fines de conservacin y/o transporte.
Recipientes: Utensilios destinados para fines

de preservacin o traslado.
Ejemplo. El detergente para vajillas que viene en
botes plsticos con tapa. Eso es un recipiente
Las cajas de las galletas, esos son embalajes.
b.2) Embalajes
cantidad del bien.
recipientes
deben expresar
la
Federico Alvarez.
Lucho Vera
c) Cantidad inferior:
mbito cuantitativo y no cualitativo. Lo que dice en el
embalaje o recipiente resulta siendo en la prctica menor a
lo que en realidad contienen segn se verificaron luego de
concretada la venta.
3.3 Tipo subjetivo:
Dolo.
3.4 Grados de desarrollo:
a) Consumacin: Con la Venta No exige perjuicio patrimonial
efectivo. (No ser indispensable que se haya pagado el precio de
venta, basta con que se haya perfeccionado la venta y generado por
ende esas obligaciones.)
C. DELITO DE ADULTERACIN
1.-27
Base legal:
Art. 235 CP: El que altera o modifica la calidad, cantidad, peso o
medida de artculos considerados oficialmente de primera
necesidad, en perjuicio del consumidor, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de uno ni mayor de tres aos y
con noventa a ciento ochenta das-multa.
El tipo no te pide ni poner en venta ni vender, ni negociar. Es un
delito de mera actividad, se interpreta el perjuicio cuando esa
alteracin o modificacin sea en detrimento del consumidor.
En la lgica del bien jurdico que se tutelan, todos esos actos
tienen que estar orientados a la puesta en circulacin en el
mercado, eso se infiere, porque si no estaramos yendo en contra
del principio de lesividad, peligro o puesta en peligro. No se puede
comprender esta figura sino se la engarza con este principio.
La venta fraudulenta por peso o medida, con o sin embalaje,
tutela o se circunscribe a cantidad; pero en este caso tambin a la
calidad.
Esta es un delito de mera actividad, a diferencia de los anteriores
que son de resultado.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
Ante un caso que presente un aparente conflicto, por el cual se
pudiese circunscribir la conducta a dos tipos distintos, se recurrir
al principio de absorcin, por el cual una conducta absorba la otra.
Ejemplo. Venta fraudulenta por peso o medida-venta fraudulenta
por embalaje o recipiente. Embalaje o recipiente absorbe al de
peso o medida.
2. Bien jurdico:
a) Buena fe comercial.
b) Economa social.
Esto porque hay de por medio bienes declarados oficialmente de
primera necesidad. El estado busca proteger el precio, y la
cantidad y calidad de estos bienes.
3. Tipo objetivo:
3.1 Sujetos:
a) Activo: Comn.
b) Pasivo: Estado / Perjudicado individual.
28
3.2
Conducta prohibida:
a) Objeto material:
- La accin debe recaer sobre Artculos: Bienes.
De primera necesidad: Necesarios

existencia vital del ser humano.
Oficialidad: Expresamente declarados como tales,

por el Estado.
para
la
No requiere fijacin de precio mximo. (A diferencia

del caso anterior)
b) Afectacin cualitativa o cuantitativa del bien:
(En los casos anteriores hablbamos solo de cuantitativo)
-
Alterar: Cambiar la esencia o forma.
Modificar: Transformar o cambiar.
Conceptualmente: En esencia, sinnimo.

Federico Alvarez.
Lucho Vera
- Peso: Caracterstica con fuerza individualizante que
les corresponde a un bien segn su sustancia
determinada por unidad de volumen.
(De esa sustancia no vamos interesa la calidad, sino la
cantidad expresada por unidad de volumen)
Medida: Expresin en unidades producto de la

medicin de longitudes o reas. (Estamos
hablando de metros lineales o metros cuadrados)
(Cuantitativo, cantidad)
Cantidad: Magnitud que expresa el nmero de

unidades.
(Es una acepcin ms amplia que engloba peso y
medida, por eso el planteamiento es mayor,
sencillamente se habla de una magnitud que expresa
el nmero de unidade s)
29
Calidad: Conjunto de propiedades inherentes

al bien que, como tales, sustentan su valor.
(Punto de atributos que son inherentes al bien, de tal
forma que precisamente esos atributos son los que le
dan valor, lo individualiza) (Que pueden dar una cosa
mayor cantidad pero que sin embargo no tiene esos
atributos que te ofrecieron) (ejemplo. Se compara
alcohol metlico y le dan el doble de lo que pidi,
pero de una calidad ms baja o de otro tipo; se est
perjudicando la calidad, los atributos)
c) Perjuicio:
El peso, cantidad, medida o calidad deben ser
finalmente
inferiores
a
los
que
realmente
corresponde al bien.
(En eso radica el perjuicio, ya que si se quiere entender el
perjuicio como hecho equivalente a: pag de ms, o, recibi el
bien, no en lo correcto de que se est reemplazando los viejos
valores tradicionales de enfoque individualista de bien jurdico , es
decir, bien jurdico respecto de persona y eso va en esta parte.
Una cosa es entender perjuicio como dao efectivo, real,
perceptible, algo producido; y otra cosa es entender perjuicio
como algo que conceptualmente va en detrimento. Es algo ms
Federico Alvarez.
Lucho Vera
abstracto, lo nico que ha querido el legislador es decir si al
modificacin, tiene que expresar una calidad o cantidad de
menos, nunca adems, porque uno puede modificar a favor de
otro. Uno puede modificar o alterar algo, pero no en perjuicio
sino en provecho de otro.
Cuando uno adiciona arena al arroz, se le est aumentando la
cantidad, pero se est perjudicando la calidad; siendo que esto ya
sera tema de calidad y no de cantidad porque este arroz se
volvera intil para sus fines.
El tema cualitativo est presente en este tipo y no en los otros.
El tipo no exige la puesta en venta, ni el generar las condiciones
necesarias para ponerlo en venta.
d) Delito de mera actividad.

No se puede exigir un perjuicio patrimonial, no se puede
exigir que alguien finalmente haya recibido el bien y
experimentado ese detrimento.
30
Esto sera en realidad un acto preparatorio, no es necesario ir ms

all, poner en venta, o peor an venderlo, basta con que prepare
lo necesario para finalmente distorsionar el mercado y el apoyo
social en el tema que estamos mencionando.
4. Tipo subjetivo:
Doloso.
5.1 Consumacin: Cuando se altera o modifica.
Esto porque estamos en el mbito
preparatorios,
y
as
entendemos
comercializacin materializada.
5.2
Actos
materializada.
preparatorios:
No
propio de
que
no
requiere
los actos
requieren
comercializacin
Ni siquiera comienzo de comercializacin, basta que estuviere

destinado a ello.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
AGRAVANTE COMN
1. Art. 236 CP:
Si los delitos previstos en este Captulo se cometen en poca de
conmocin o calamidad pblicas, la pena ser privativa de libertad no
menor de tres ni mayor de seis aos y de ciento ochenta a trescientos
sesenticinco das-multa.
Respecto de todas las anteriores, existen dos agravantes comunes; la
conmocin y la calamidad pblica.
2. Comentarios:
2.1 mbito: Delitos de Especulacin y Adulteracin,
2.2 Calamidad pblica: Toda forma de Desgracia o infortunio que
afecta
a
muchas
personas
(Terremotos,
inundaciones,
epidemias, etc.)
31
(Afecta toda una poblacin o una gran parte de esa poblacin)

2.3 Conmocin pblica: Tumulto, levantamiento
alteracin del orden pblico interno de un Estado.
grave
2.4 Perpetracin contemporneo: Delito perpetrado durante

dichas situaciones anmalas.
(Durante estos estados extraordinarios se materializan los delitos
anteriores)
D) VENTA ILEGAL DE MERCANCAS

1.- Base legal:
art. 237 CP: El que pone en venta o negocia de cualquier manera
bienes recibidos para su distribucin gratuita, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de seis
aos.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
La pena ser no menor de tres aos ni mayor de seis aos e
inhabilitacin conforme a los incisos 1), 2) y 3) del Artculo 36,
cuando el agente transporta o comercializa sin autorizacin
bienes fuera del territorio en el que goza de beneficios
provenientes de tratamiento tributario especial. Si el delito se
comete en poca de conmocin o calamidad pblica, o es
realizado por funcionario o servidor pblico, la pena ser no
menor de tres ni mayor de ocho aos.
2. Bien jurdico:
Economa social: Ayuda econmica que brinda el Estado.
3. Tipo objetivo:
3.1 Sujetos:
a) Activo: Delito especial:
Debe haber recibido
distribucin gratuita.
32
los
bienes
destinados
b) Pasivo:
Estado perjudicado.

a) Bienes recibidos por el agente (sujeto activo) para su
distribucin gratuita:
a.1) Bienes comprendidos en plan estatal de accin social.
Se excluyen los bienes privados. Ejemplo - una Empresa
privada que otorga bienes al dirigente de una comunidad para que
lo reparta entre los miembros de la misma
Esto en relacin al apoyo social que brinda el estado, y el apoyo
social se materializan una vez esos bienes hayan pasado a formar
parte del patrimonio estatal. No interesa su origen, pues el producto
de una donacin, de la compra por parte del estado, pero deben
haber sido puestos a disposicin del estado, y acto seguido debe ser
el estado quien en ejercicio del dominio de estos bienes decide su
distribucin gratuita.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
No nos interesa el origen primigenio del bien, slo nos interesa que,
para los efectos del delito, como acto previo, yo debe formar parte
del patrimonio estatal y debe haber sido incorporado al patrimonio
nacional.
a.2) Recibidos: Agente entra lcitamente en posesin y
disponibilidad de los bienes.
El tipo no exige que sea un funcionario pblico, sino que puede
ser cualquiera, y es all donde radica la diferencia con el delito de
peculado. En el delito de peculado se protege el patrimonio del
estado y los deberes de lealtad y probidad funcionales y todo esto
se engloba en el llamado normal funcionamiento o desarrollo de la
administracin pblica. Otra diferencia es, que este tipo slo exige
haber recibido los bienes para distribucin gratuita, el peculado
exige necesariamente que sea servidor o funcionario pblico.
No comete este delito quien se apodera ilcitamente de dichos
bienes. (Esto ya sera hurto o robo).
Este tipo se condice con tema de la apropiacin ilcita, aqu no hay
sustraccin de bienes ni engao, sino apropiacin.
33
Como ocurre en un delito de apropiacin ilcita, mediante un acto

previo el sujeto activo recibe esos bienes de manera lcita. No es
indispensable que se produzca una recepcin fsica o material,
basta con que tenga la disponibilidad jurdica, esto es, tanto la
tradicin fsica (entrega del bien fsico, recepcin material), como
la entrega jurdica (por ejemplo la autorizacin en un documento y
la firma del que va distribuir sin que ste llegue a verlos bienes)
califica en la nocin de recibir para el caso que nos ocupa.
a.3) Destino:
a.3.1) Distribucin: Destinados a su reparticin final, en
forma individualizada, entre sus beneficiarios.
El objeto o el fin ltimo de estos bienes que son recibidos
en las condiciones antes expuestas por el agente, debe ser
la reparticin final en forma individualizada, esto es,
persona por persona, entre sus beneficiarios.
Se recibe para entregar, se recibe para dar a estos
beneficiarios, a estas personas que mediante acto
administrativo previo el estado ya se termin quienes son.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
Y si se reparte entre personas que falsifican identidad? o al
grupo humano equivocado?
a.3.2) Gratuita: Sin obligacin de retribuir el valor del bien,

va contraprestacin econmica, por parte de los
destinatarios.
El beneficiario va a recibir el bien, sin que deba ninguna
contraprestacin a cambio. Es un acto absolutamente
gratuito
a.4) Ley penal en blanco de accesoriedad de acto
administrativo: Previa decisin de la Administracin
Pblica, en cuanto a dicha distribucin gratuita y previa
entrega al agente con tal finalidad.
Tienen que haber una previa decisin de la administracin
pblica que decida que esa distribucin ser en forma
gratuita en la lgica del llamado apoyo social.
34
Ejemplo. A recibe bienes del estado para distribuir. B

aprovecha que A estar distrado y vende estos bienes. B
comete este delito? No. A lo sumo se podr calificar esto
como un hurto.
b) Poner en venta o negociar:

b.1) Venta: Crear las condiciones adecuadas para que el
bien pueda ser adquirido por terceros va compraventa
(Transferencia de la propiedad a cambio de un precio).
Basta la simple oferta No es necesaria la compra
efectiva.
b.2) Negociar: Someter a trfico comercial el bien, bajo
cualquier forma de negocio jurdico que represente un
provecho econmico para el agente.
Por ejemplo una dacin en pago, o una compensacin de deuda.
Curiosidad del Tipo: Si el simple ofrecer ya est castigado, qu
sentido tendra el decir tratativas.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
La redaccin del tipo es desafortunada, una cosa es poner en
venta y otra distinta es negociar, la idea de esto ltimo nos
conduce a la conclusin de un acto jurdico en forma.
4. Tipo subjetivo:
Dolo.
5.1 Consumacin: Con la puesta en venta o negociacin.
5.2 Tentativa: No es admisible cuando se trate de la puesta en
venta delito de mera actividad.
En la negociacin si es posible al tratarse de un delito de
resultado.
6. Circunstancias agravantes:
35
6.1 Si se comete en poca de conmocin o calamidad pblica.

a) Calamidad pblica.
b) Conmocin pblica.
6.2 Realizado por funcionario o servidor pblico:
No debe tener la administracin, percepcin o custodia de
los bienes.
Esa persona, que recibe para distribucin gratuita, puede ser un
servidor o funcionario pblico, pero en todo caso no deber tener
administracin, percepcin o custodia de estos bienes por razn
de su cargo, no debe ser algo inherente su cargo, a su funcin.
Ejemplo X se desempea como jefe de vigilantes en una entidad y
su labor es vigilar las instalaciones, en esas circunstancias le
encargaron unos bienes para repartirlos, siendo que no es propio
de su labor distribuir estos bienes, escapa a esta lgica.
Un cajero de un municipio est en el municipio para cobrar, recibir
pagos y entregar este dinero a la administracin pblica segn los
procedimientos preestablecidos. Ser labor de este cajero decir
Federico Alvarez.
Lucho Vera
que va a destinar el dinero recibido? No es inherente al mbito de
su cargo, de sus funciones.
Administrador es aquel que, recibe por encargo del que tiene
capacidad de decisin, mediante acto previo, una directriz en
base a los bienes que recibe y decide en base a esta.
Ejemplo-un jefe de almacn tiene como trabajos recibir los bienes
materiales que adquiera el municipio, tenemos all sacarlos
cuando la administracin pblica se lo pida. Este almacenero
podr decidir qu hacer sobre estos bienes o a quin destinarlos?
No, ya que slo ejecuta ordenes, no tiene administracin de estos
bienes. Tampoco los percibe porque alguien de los incorpor
previamente al patrimonio del estado, el slo los cuida.
Ese servidor funcionario pblico, recibe los bienes para
distribucin gratuita, pero ese acto de recibir y acto seguido
distribuir no corresponde a sus funciones como responsable de
percepcin, responsable de administracin o responsable
custodia, no es propio de su cargo.
36
Para imputar el peculado , ser necesario que el las directrices o

funciones del funcionario pblico estn contenidas en l MOLF o
ROLF de este, sino ser aplicable el tipo bajo anlisis.
6.3 El agente transporta o comercializa, sin autorizacin, bienes
fuera del territorio en el que goza de beneficios provenientes de
tratamiento tributario especial.
Esta no es una circunstancia agravante sino un nuevo tipo.
Si se dan dado bienes para distribucin gratuita, y se sacan del
lugar de su destino, es obvio que ya est disponiendo de estos.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
E) FRAUDE EN REMATES, LICITACIONES Y CONCURSOS PBLICOS

1. Base legal:
Art. 241 C.P. : Sern reprimidos con pena privativa de libertad
no mayor de tres aos o con ciento ochenta a trescientos
sesenta y cinco das-multa quienes practiquen las siguientes
37 acciones:
1. Solicitan o aceptan ddivas o promesas para no tomar parte
en un remate pblico, en una licitacin pblica o en un concurso
pblico de precios.
2. Intentan alejar a los postores por medio de amenazas,
ddivas,
promesas
o
cualquier
otro
artificio.
.
Si se tratare de concurso pblico de precios o de licitacin
pblica, se impondr adems al agente o a la empresa o persona
por l representada, la suspensin del derecho a contratar con
el Estado por un perodo no menor de tres ni mayor de cinco
aos.
Verbos Rectores: Solicitar y Dar

El mbito de tutela est cerrado solo a lo descrito en el tipo remate pblico, en
una licitacin pblica o en un concurso pblico de precios.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
Esta es una Ley cuyos elementos son de naturaleza Valorativa Jurdica.
2. Bien jurdico:
Correcta conformacin de los precios.
No es delito contra la administracin pblica.
3. Modalidades tpicas:
3.1 Solicitud o aceptacin de ddivas o promesas.
3.1.1.1 Sujetos:
a) Activo: Delito comn.
b) Pasivo: El Estado perjudicado.

38
a) Pre-existencia de:
a.1) Remate pblico: Venta pblica de bienes o valores al
mejor postor,
regularmente por mandato y con
intervencin de un Juez o funcionario pblico.
Realizacin de acreencias.
Se individualiza el bien, se establecen las condiciones
mnimas y acto seguido se anuncia a todos los interesados.
Realizacin de acreencias: Hace r pagar o lograr que te
paguen lo que te deben.
Puede ser un remate dentro de la administracin pblica,
en donde no se trata de realizacin de acreencias, sino el
ejecutar bienes que han sido los considerados como
sacados de los activos del uso efectivo de la administracin
estatal y se quiere recuperar lo que stos han representado
como ingreso.
a.2) Licitacin pblica: Proceso regido por normas de
orden pblico, empleado por la Administracin Estatal para
Federico Alvarez.
Lucho Vera
contratar la ejecucin de obras, prestacin de servicios o
adquisicin de bienes.
Normas de orden pblico: Aquella que tiene carcter
imperativo, no se negocia sino que se cumple tal y como
esta.
Este proceso se usa en toda la administracin estatal:
poderes estatales , todas sus reparticiones, organismos
constitucionalmente autnomos, gobiernos regionales y
municipales, ETC. Todo el aparato que forma parte del
estado en sentido amplio.
Finalidad: Concretar las contrataciones con transparencia y
en las mejores condiciones econmicas y tcnicas posibles.
Tiene que ver con la correcta conformacin de precios.
En atencin a las bases: Bases - Convocatoria pblica presentacin de propuestas - apertura de sobres calificacin y evaluacin de propuestas adjudicacin de
la buena pro.
39
El delito que estamos comentando podra presentarse ya desde la
convocatoria. Se puede dejar de ser parte cuando ya se public la
buena pro? Si, hasta esta etapa se puede dar el delito.
a.3) Concurso pblico de precios: Proceso de seleccin
empleado
por
la
Administracin
Pblica
para
la
contratacin de servicios de menor trascendencia/cuanta.
Servicios: Consultora, arrendamiento de bienes, desarrollo
de actividades limpieza, vigilancia, reparaciones y
anlogas.
b) Solicitar o aceptar ddivas o promesas.

b.1) Ddiva (Donativo Presente): Bien mueble o inmueble, dado
a cambio de no intervenir.
Naturaleza corprea, material,
econmico.
transferible y con contenido
Federico Alvarez.
Lucho Vera
Ofrecer una cita no constituye ddiva dado que estn no tiene
contenido econmico
b.2) Promesa: Ofrecimiento idneo, directo o indirecto, de la
concesin de un beneficio o ventaja, para no intervenir.
Idoneidad por: Contenido (Provecho, ventaja para el sujeto) Lo
que se promete debe ser
serio- Seriedad (credibilidad o
verosimilitud) y posibilidad (Objetividad y capacidad de
realizarse).
c) Solicitar o aceptar: (Verbos Rectores)

c.1) Solicitar: El sujeto activo (El que participa del concurso pblico,
del remate pblico o la licitacin) es quien pide a un tercero
interesado, la ddiva o promesa, a cambio de no participar como
postor en el remate, licitacin o concurso de precios.
Comisiva
c.2) Aceptar: El agente (El que participa del concurso pblico, del
remate pblico o la licitacin), en forma libre y voluntaria, admite la
40
ddiva o promesa hecha por el tercero interesado, para no
intervenir como postor (En un concurso pblico, del remate pblico o
la licitacin)
Omisiva?
El tipo puede realizarse hasta la adjudicacin de la buena pro. La firma

el contrato es posterior.
d) Para no intervenir como postor en el remate, licitacin pblica o

concurso pblico de precios:
La finalidad es que 1) no se presente como postor, 2) insiste al
acto o, 3) estando presente, se abstiene de pujar o simula ello.
La idea medular no es que inasista al proceso solamente, sino que
tambin puede darse la figura en la cual ste asista y entorpezca este.
(Simular la puja: proponer precios absurdos como 10 cntimos ms de lo
que es la base).
Federico Alvarez.
Lucho Vera
Basta que tal sea la finalidad del pedido o aceptacin de la

ddiva o promesa.
Tpicamente irrelevante si la promesa finalmente se concreta.

Delito de tendencia interna trascendente: Pido esa dadiva PARA NO
INTERVENIR, si se pide para otra cosa se desnaturaliza.
3.1.2 Tipo subjetivo: Dolo.

a) Consumacin: Con el slo pedido o aceptacin Tpicamente
irrelevante si finalmente no participa como postor.
Esto se encuentra en la lgica de los actos preparatorios.
El no intervenir en el acto alcanza el agotamiento del acto Es
irrelevante si la promesa se concreta.
Si solicita la dadiva o la acepta, y luego participa o no del proceso,
igual se produce el delito.
b) Tentativa: Delito de mera actividad no admite tentativa.
41
Si se da un presente sin mencionar la intencin, y luego se pide que, a raz del

presente, se ausente de uno de los procesos ya vistos, esto no constituye el
tip0 ya que al momento de aceptar el presente no tenia conocimiento de la
intencin de este.
3.2 Alejamiento de postores

3.2.1.1 Sujetos:
a) Activo: Delito comn.
b) Pasivo: El Estado perjudicado.
Federico Alvarez.
Lucho Vera

a) Intentar: Trata, pretende o procura.
Aqu el simple intento, el tratar, el pretender simplemente
procurar.
Materializa una conducta.
En virtud del principio de responsabilidad por el
hecho de materializarse una conducta, no deben
quedarse a nivel mental. Por tanto debe verse por lo
menos dicho.
Delito de mera actividad.
El solo tratar
b) Alejar: Convencer o impedir ilcitamente que la
persona intervenga como postor en el remate, licitacin
pblica o concurso pblico de precios.
42
c) Delito de medios determinados:

Para fines del alejamiento, debe emplear:
c.1) Amenazas: Anuncio de un mal idneo.
Inminente, inmediato y capaz de intimidar.
Postor no puede ser partcipe, pues su voluntad
est viciada. (Est amenaza doblega su voluntad,
viciand0la)
c.2) Ddivas:
c.3) Promesas:
c.4) Cualquier artificio: Empleando hbil y
maosamente cualquier medio para el logro
del alejamiento del postor real o potencial.
(Artificio no es lo mismo que obstculo, sino algo ms
elaborado, tiene que ver ms con el engao,
presentar una falsa representacin de la realidad a
otr0 para alejarlo del proceso)(malograr el carro no
encaja)
Federico Alvarez.
Lucho Vera
Dentro de estos medios se contempla amenaza,
pero no violencia.
3.2.2 Tipo subjetivo: Dolo.
a)
Consumacin: Con el slo tratar (El solo intentar, si

se intenta e igual no se logra nada, igual se comete el delito)
Desde el tipo de vista tpico, es irrelevante si
finalmente no participa como postor o, en su caso, se
cumple con la ddiva o promesa.
b)
Tentativa: Delito de mera actividad no admite

tentativa.
REHUSAMIENTO A PRESTAR INFORMACIN

1.-Base legal:
Art. 242 CP: Rehusamiento a prestar informacin econmica,
industrial o comercial: El director, administrador o gerente de
43 una empresa que, indebidamente, rehsa suministrar a la
autoridad competente la informacin econmica, industrial o
mercantil que se le requiera, o deliberamente presta la
informacin de modo inexacto, ser reprimido con pena
privativa de libertad no mayor de dos aos o con noventa a
ciento ochenta das-multa.
Es un delito especial propio.
Solo empresas de privado.
No tributaria ni bancaria.
Existe el rehusar (omisiva) y el prestar (comisiva) informacin.
Indebido: Ley penal incompleta (Juez ve en el caso concreto si fue
debido o indebido)
2.- Bien jurdico:
El correcto funcionamiento de las empresas, como agentes
econmicos.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
La informacin que se pide tiene como objeto velar, cautelar por el
correcto funcionamiento de estos agentes econmicos, que no existan
manejos irregulares.
3. Tipicidad objetiva:
3.1 Sujetos:
a) Activo: Delito especial propio.
Estructura de las personas Jurdicas conforme a la Ley General
de Sociedades: Se encuentran rganos ejecutivos, de
administracin y/o de representacin.
a.1) Administrador: En general, es el responsable de la
gestin de las funciones societarias y representante legal
de la empresa. (Es el brazo del Gerente)
LGS: La administracin de la sociedad est a cargo del
directorio y de uno o ms gerentes.
La Administracin comprende tanta gestin como representacin.
44
a.2) Director: Miembro del Directorio.

LGS: Directorio: Es rgano colegiado elegido por la junta
general e integrado por personas naturales. Tiene las
facultades de gestin y de representacin legal necesarias
para la administracin de la sociedad dentro de su objeto
social, con excepcin de los asuntos que la ley o el
estatuto atribuyan a la Junta General. Dentro de dichas
facultades, se destaca el cumplimiento de los acuerdos de
dicha Junta General.
a.3) Gerente: Persona natural designada por el directorio,
salvo que el estatuto reserve esa facultad a la Junta
General.
Pueden existir varios gerentes, en cuyo caso slo uno

de ellos tiene la condicin de gerente general, segn
sea as designado expresamente y, a falta de
indicacin, lo es el designado en primer lugar.
Sus funciones son: a) Celebrar y ejecutar los actos y

contratos ordinarios correspondientes al objeto
social; b) Representar a la sociedad, con las
Federico Alvarez.
Lucho Vera
facultades generales y especiales previstas en el
Cdigo Procesal Civil y las facultades previstas en la
Ley de Arbitraje. c) Asistir, con voz pero sin voto, a
las sesiones del directorio, salvo que ste acuerde
sesionar de manera reservada; d) Asistir, con voz
pero sin voto, a las sesiones de la junta general,
salvo que sta decida en contrario; e) Expedir
constancias y certificaciones respecto del contenido
de los libros y registros de la sociedad; y, f) Actuar
como secretario de las juntas de accionistas y del
directorio.
Es
particularmente
responsable
por:
a)
La
existencia, regularidad y veracidad de los sistemas
de contabilidad, los libros que la ley ordena llevar a
la sociedad y los dems libros y registros que debe
llevar
un
ordenado
comerciante;
b)
El
establecimiento y mantenimiento de una estructura
de control interno diseada para proveer una
seguridad razonable de que los activos de la
sociedad estn protegidos contra uso no autorizado y
que todas las operaciones son efectuadas de acuerdo
con autorizaciones establecidas y son registradas
apropiadamente;
c)
La
veracidad
de
las
informaciones que proporcione al directorio y la junta
general; d) El ocultamiento de las irregularidades
que observe en las actividades de la sociedad; e) La
conservacin de los fondos sociales a nombre de la
sociedad; f) El empleo de los recursos sociales en
negocios distintos del objeto de la sociedad; g) La
veracidad de las constancias y certificaciones que
expida respecto del contenido de los libros y
registros de la sociedad; h) El cumplimiento de la ley,
el estatuto y los acuerdos de la junta general y del
directorio.
Junta General de Accionistas: rgano supremo de la

sociedad, constituido por los accionistas, quienes en
forma colegiada deciden sobre los siguientes
asuntos: a) Pronunciarse sobre la gestin social y los
resultados
econmicos
del
ejercicio
anterior
expresados en los estados financieros. b). Resolver
sobre la aplicacin de las utilidades, si las hubiere. c)
Elegir cuando corresponda a los miembros del
45
Federico Alvarez.
Lucho Vera
directorio y fijar su retribucin. d) Designar o delegar
en el directorio la designacin de los auditores
externos, cuando corresponda. e) Resolver sobre los
dems asuntos que le sean propios conforme al
estatuto y sobre cualquier otro consignado en la
convocatoria. f) Remover a los miembros del
directorio y designar a sus reemplazantes. g)
Modificar el estatuto. h) Aumentar o reducir el
capital social. i) Emitir obligaciones. j) Acordar la
enajenacin, en un solo acto, de activos cuyo valor
contable exceda el cincuenta por ciento del capital
de la sociedad. k) Disponer investigaciones y
auditoras especiales. l) Acordar la transformacin,
fusin, escisin, reorganizacin y disolucin de la
sociedad, as como resolver sobre su liquidacin. Ll)
Resolver en los casos en que la ley o el estatuto
dispongan su intervencin y en cualquier otro que
requiera el inters social.
46
Si no se sabe que la informacin se alter, no se comete delito (no

existe Dolo).
3.2.1 Rehusar, indebidamente, suministrar a la autoridad
competente la informacin econmica, industrial o mercantil
requerida:
a) Autoridad competente: Servidor o funcionario pblico
legalmente facultado.
Debe existir algn precepto normativo que autorice a ese
funcionario pblico a solicitar ese tipo de informacin. Debe
estar dentro del mbito propio de su desempeo funcional. Si
la ley no se lo autoriza, no se est obligado a darle la
informacin. No necesariamente debe ser una norma que
tenga rango de ley.
Servidor funcionario pblico: trabaja para el estado.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
b) Requerimiento: Pedido formal para que proporcione la
informacin.
b.1) Con arreglo a la normatividad pertinente.
De acuerdo como lo indique la norma, con las
formalidades que esta requiera.
b.2) En todo caso, delimitacin precisa de lo
requerido, plazo para cumplir y emplazamiento
vlido.
Si no hubiese esa normatividad puntual, lo mnimo
indispensable que se pide de la delimitacin precisa
de lo que se requiere, el plazo, y el emplazamiento
valido.
Cesar da un plazo irracional, E.g. Un da, ya no
estaramos en el contexto de indebido, as, no
habra delito.
Emplazamiento valido: que
conocimiento de su destinatario.
haya
llegado
47
c) Informacin con contenido econmico, industrial o
mercantil
c.1)
Relativa
representada.
la
empresa
administrada
c.2) Econmica: Conjunto de datos que proporcionan

los elementos necesarios para medir y evaluar la
situacin patrimonial de la empresa (Activos
pasivos).
c.3)
Industrial:
Referente
a
las
actividades
empresariales propias del objeto social (cules son
tus
actividades
empresariales):
Productividad,
prestacin de bienes y servicios, insumos, etc.
c.4)
Mercantil:
Organizacin
societaria
segn
estatutos:
Capital,
rganos
de
gobierno,
administracin,
representacin,
funcionamiento
organizacional de la empresa.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
d) Rehusar: Negarse a suministrar la informacin requerida
Comisin por omisin propia.
d.1) En todo o en parte.
d.2) Expresa o tcitamente. (Le dice que no le dar la
informacin o deliberadamente deja vencer el plazo para no
dar la informacin.)
e) Indebidamente: Ausencia de incapacidad para cumplir
con lo requerido.
Que la persona no est en una situacin tal que este
imposibilitado de atender lo que se est requiriendo. No estar en
habilitado o en condiciones de mantenerlo cuando se pide algo de
manera ilegal, cuando nunca se tom conocimiento, cuando se dio
un plazo irracional.
3.2.2 Prestar informacin inexacta:
Modalidad comisiva.
a) Autoridad competente.
b) Requerimiento.
48
c) Informacin econmica, industrial o mercantil.

d) Prestar: Cumple con facilitar la informacin.
e) Informacin inexacta: Ausencia de correspondencia
entre los datos que conforman la informacin
proporcionada y la realidad econmica, industrial o
mercantil de la empresa. No se corresponde con la verdad.
Los datos del movimiento econmico, industrial, mercantil, no
coinciden con la realidad.
4. Tipo subjetivo: Dolo.

5.1 Consumacin:
a) Rehusamiento:
(Omisiva)
Expreso
vencido
el
plazo
acordado.
b) Cuando se proporciona la falta informacin: Recepcin por la

autoridad requiriente.
(Comisiva)
5.2 Tentativa: En la modalidad Comisiva se Admite. No se admite
en la modalidad omisiva.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
SUBVALUACIN DE MERCADERAS ADQUIRIDAS CON TIPO DE CAMBIO

PREFERENCIAL
1. Base legal: Art. 243 CP: El que recibe moneda extranjera con tipo
de cambio preferencial para realizar importaciones de mercaderas y
vende stas a precios superiores a los autorizados, ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos,
con ciento veinte a trescientos sesenticinco das-multa e
inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1, 2 y 4.
El que da a las mercaderas finalidad distinta a la que establece
la norma que fija el tipo de cambio o el rgimen especial tributario,
ser reprimido con la pena sealada en el prrafo anterior.
2. Bienes jurdicos: Poltica econmica orientada a la reactivacin del
aparato productivo nacional. Tambin la correcta conformacin de los
precios.
49
3. Tipo objetivo:
3.1 Sujetos:
a) Activo: Delito comn / Aplicable actuar a nombre de otro.
b) Pasivo: El Estado.
3.2 Conductas prohibidas:
3.2.1 El que recibe moneda extranjera con tipo de cambio preferencial
para realizar importaciones de mercaderas y vende stas a precios
superiores a los autorizados.
a) Moneda extranjera con tipo de cambio preferencial:
Regulacin estatal que posibilita la compra de moneda oficial de
otro pas, a un precio significativamente menor al vigente en el
mercado cambiario paralelo, a condicin de que aqulla sea destinada
a la adquisicin de determinados productos predeterminados
(Partidas arancelarias) para su posterior comercializacin en el
mercado nacional a precios no superiores a los fijados por la autoridad
competente.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
Finalidad: Abaratamiento de los costos de los insumos.
Ej. Dlar MUC (Mercado nico de cambio).
b) Venta por monto mayor al autorizado:
c) Secuencia tpica: i) Adquisicin de moneda con tipo de cambio
preferencial. ii) Importar mercaderas pre-determinadas con el
producto de dicha compra de moneda. iii) Ingreso cierto de la
mercadera al territorio nacional. iv) Venta de la misma a terceros, por
suma mayor al precio mximo oficialmente permitido.
Ej. Dlar MUC (Mercado nico de cambio).
3.2.2 El que da a las mercaderas finalidad distinta a la que establece
la norma que fija el tipo de cambio o el rgimen especial tributario.
a) Tipo de cambio o rgimen especial tributario:
a.1) Tipo de cambio especial: Reconocimiento de un tratamiento
cambiario beneficioso para el agente.
a.2) Rgimen especial tributario: Regulacin sobre tratamiento
impositivo tributario aduanero, en funcin a determinadas
50
mercaderas
o productos, reconocindose a los importadores ciertos
beneficios, a condicin de que cumplan determinados requisitos.
Finalidad: Incentivar o promover determinadas actividades

econmicas desarrollo de ciertos sectores de la economa
nacional.
Ej.: Disminucin de alcuota del impuesto, exoneracin

tributaria, restitucin de derechos arancelarios, etc.
b) Dar a la mercadera sujeta a dicho tratamiento cambiario o

tributario especial, una finalidad diferente a la pre-determinada por la
propia normatividad que reconoce dicho tratamiento.
Destina la mercadera a fin que no se condice con la ratio de la
norma.
Ej. Guardar maliciosamente la mercadera a la espera de la suba del
tipo de cambio en el mercado. Traspasar la mercadera a terceros para
que stos la comercialicen como si la hubiesen adquirido con un tipo
de cambio propio del mercado paralelo.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
a) Consumacin: Venta a precio superior / Dar destino diferente.
b) Tentativa: Se admite en ambas modalidades.
FUNCIONAMIENTO ILEGAL DE CASINOS DE JUEGO

1. Base legal: Art. 243-A C.P.: Ser reprimido con pena privativa de
51 la libertad no menor de uno ni mayor de seis aos y con
trescientos sesenticinco das-multa, el que organiza o conduce
Casinos de Juego sujetos a autorizacin sin haber cumplido los
requisitos que exijan las leyes o reglamentos para su
funcionamiento; sin perjuicio del decomiso de los efectos, dinero
y bienes utilizados en la comisin del delito.
2. Bien jurdico: Los consumidores - Garantizar que los juegos de
casino sean conducidos con honestidad, transparencia y trato
igualitario.
3. Tipo objetivo:
3.1 Sujetos:
a) Activo: Comn.
b) Pasivo: Estado perjudicado.
a) Casinos de juego: Todo juego de mesa en el que se utilice
naipes, dados o ruletas, destinado a admitir apuestas del
pblico y cuyo resultado dependa del azar.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
b) Organiza o conduce dichos casinos:
b.1) Organiza: Planificacin, coordinacin y estructuracin de actos
concretos destinados al funcionamiento de casinos de juego crea
materialmente las condiciones necesarias para tal fin.
b.2) Conduce: Dirigir, ser el responsable de la toma de decisiones y
ejecucin de actos destinados al funcionamiento de casinos de juego.
c) Sujetos a autorizacin: Resolucin dictada por la Direccin Nacional
de Turismo y publicada en el diario El Peruano, por la cual se faculta
a un titular para que realice la actividad de explotacin de juegos de
casino, expresndose en la misma:
La razn o denominacin Social de la persona jurdica en favor

de la cual se otorga;
Datos de identificacin del establecimiento, legalmente apto,

para explotar juegos de casino;
Cantidad de mesas e identificacin de los tipos de juegos

autorizados a explotarse;
Plazo de vigencia de la autorizacin (Mnimo de 3 y mximo de

52
hasta 10 aos / Dentro de los 4 meses de su vencimiento, puede
solicitarse su renovacin, la que se otorga previa verificacin del
cumplimiento de los requisitos y condiciones vigentes a la fecha
de presentacin de la solicitud).
El Art. 13 de la Ley 27153, modificada por la Ley 27796,
sanciona: Para explotar juegos de casino y mquinas tragamonedas se
requiere Autorizacin Expresa, otorgada por la autoridad competente.
Dicha autorizacin ser otorgada siempre que el solicitante haya
cumplido con los requisitos exigidos en la presente Ley.
El Art. 23: El titular de la autorizacin para la explotacin de
juegos de casino, podr iniciar sus operaciones una vez otorgada la
Autorizacin Expresa correspondiente.
e) Sin reunir los requisitos previstos por las leyes o reglamentos:
Ley penal en blanco propia e impropia.
Art. 14 de la Ley 27153, modificada por la Ley 27796:

14.1 Para la explotacin de juegos de casino y mquinas
tragamonedas, los interesados deben presentar la solicitud ante
la autoridad competente, adjuntando lo siguiente:
Federico Alvarez.
Lucho Vera
Testimonio de la Escritura Pblica de Constitucin Social del

solicitante;
Copia del documento donde consten las facultades

representante legal del solicitante y la vigencia del mismo;
Copia de la ficha registral de los Registros Pblicos donde se

encuentre inscrita la Sociedad;
Listado de los socios y directores del solicitante de la

autorizacin, as como de todas las personas naturales o
jurdicas que participen indirectamente mediante una persona
jurdica en el Capital Social del solicitante.
Cuando el solicitante o cualquiera de las personas jurdicas

indicadas en el prrafo anterior, tenga la naturaleza de una
sociedad annima abierta, slo se exigir la relacin de aquellos
accionistas cuya participacin en el capital de dicha sociedad
sea igual o mayor al 2% (dos por ciento);
del
Declaracin Jurada de cada uno de los socios, directores,

gerentes, apoderados, personas con funciones ejecutivas o con
facultades de decisin del solicitante de la autorizacin, de no
53 encontrarse incurso en los impedimentos establecidos en el
artculo 30 de la presente Ley;
Relacin suscrita por el solicitante de la autorizacin, sealando

el cargo y funciones inherentes a cada uno de los directores,
gerentes, apoderados, personas con funciones ejecutivas o con
facultades de decisin y personal vinculado directamente a la
explotacin, debiendo comunicar cualquier variacin que se
produzca;
Copia de la constancia otorgada por la Direccin Nacional de

Turismo, que acredite el cumplimiento de los requisitos exigidos
para hoteles que ostenten la categora de 3 (tres), 4 (cuatro) o 5
(cinco) estrellas, resorts equivalentes a las categoras de
hoteles 5 (cinco) estrellas y restaurantes tursticos de 5 (cinco)
tenedores, conforme al Artculo 6 de la Ley N 27153, segn sea
el caso;
Copia de la constancia otorgada por la Direccin Nacional de

Turismo, que acredite el cumplimiento de los requisitos exigidos
para hoteles y restaurantes que ostenten la categora de 3
(tres), 4 (cuatro) 5 (cinco) estrellas y 5 (cinco) tenedores
tursticos, segn sea el caso;
Federico Alvarez.
Lucho Vera
Plano de ubicacin del establecimiento en donde se pretende

explotar los juegos de casino y mquinas tragamonedas,
suscrito por arquitecto o ingeniero civil colegiado;
Plano perimetral de ubicacin de los ambientes fsicos en donde

se pretenda explotar los juegos de casino o mquinas
tragamonedas, suscrito por arquitecto o ingeniero civil
colegiado;
Plano de distribucin precisando la ubicacin de la totalidad de

mesas de juego o mquinas tragamonedas a instalarse, suscrito
por arquitecto o ingeniero civil colegiado;
Copia del Informe Tcnico emitido por el Instituto Nacional de

Defensa Civil indicando que los ambientes fsicos, donde se
pretende explotar juegos de casino o mquinas tragamonedas,
cumplen con las condiciones de seguridad requeridas; as como,
el nmero mximo de personas que pueden permanecer en
estos al mismo tiempo;
Dos copias del reglamento interno de operacin, conteniendo los

datos sealados en el modelo aprobado por la autoridad
competente;
54
Copia del certificado de inscripcin en el Registro nico de
Contribuyentes;
Informacin detallada respecto de la propiedad, fabricacin,

caractersticas y registro de cada una de las mesas de casino,
mquinas tragamonedas y programas de juego, as como las
modalidades de juegos de casino. Esta informacin debe
presentarse de acuerdo a las especificaciones que seale el
Reglamento;
Informacin detallada respecto del sistema de audio y video, as

como de los medios de juego de acuerdo a las especificaciones y
estndares internacionales. Esta informacin debe presentarse
de acuerdo a las especificaciones que seale el Reglamento;
La garanta, de conformidad a lo establecido en el Captulo II de

la Ley, en el tiempo y forma que seale el Reglamento;
Constancia de pago por derecho de trmite; y,
Otros que establezca el Reglamento.
Federico Alvarez.
Lucho Vera
5.1 Consumacin: Organiza o conduce.
5.2 Tentativa: Organiza = no. Conduce = s.
FUNCIONAMIENTO
TRAGAMONEDAS
ILEGAL
DE
JUEGOS
DE
CASINO
MQUINAS
1. Base legal: Art. 243-C del CP: El que organiza, conduce o explota
juegos de casino y mquinas tragamonedas, sin haber cumplido con
los requisitos que exigen las leyes y sus reglamentos para su
explotacin, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor
de uno ni mayor de cuatro aos, con trescientos sesenta y cinco das
multa e inhabilitacin para ejercer dicha actividad, de conformidad
con el inciso 4) del artculo 36 del Cdigo Penal.
2. Bien jurdico: Los consumidores.
3. Tipo objetivo:
3.1 Sujetos:
55
a) Activo: Especial.
Art. 29 de la Ley 27153, modificada por la Ley 27796: Titular de

la Autorizacin: Es aquella persona jurdica organizada bajo el
rgimen de la Ley General de Sociedades, que obtiene una
autorizacin expresa para explotar juegos de casino o mquinas
tragamonedas.
Actuar a nombre de otro.
b) Pasivo: Estado perjudicado.

a) Juegos de casino.
b) Mquinas tragamonedas: Todas las mquinas de juego,
electrnicas
o
electromecnicas,
cualquiera
sea
su
denominacin, que permitan al jugador un tiempo de uso a
cambio del pago del precio de la jugada en funcin del azar y,
eventualmente, la obtencin de un premio de acuerdo con el
programa de juego.
c) Organiza, conduce o explota casinos o mquinas tragamonedas:
Federico Alvarez.
Lucho Vera
c.1) Organiza.
c.2) Conduce.
c.3) Explota:
56
Federico Alvarez.

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DERECHO PENAL ECONMICO

Economa > Impacto en la realidad social.

Distribucin de la riqueza > condiciones de vida > necesidad de tutela.

DPE sub especie de DPE

B.-EVOLUCIN DEL DERECHO PENAL ECONMICO

Apropiacin de bienes para satisfacer necesidades.

Relacin de pertenencia entre persona y bien (Propiedad)

Necesidad de tutela > Derecho Penal

Tutela de lesin individualizada de intereses econmicos (Delitos

Aparicin de actividades de comercializacin de bienes y servicios

Sancin penal por falta de pago de impuestos sobre ganancias a

Es suma de intereses econmicos individuales, pero no sistema

2. La ideologa liberal en la economa

Siglo XVIII > tecnificacin y racionalizacin en la actividad

Produccin masiva beneficios para propietarios y trabajadores

Ideologa del Liberalismo del Siglo XIX > concreta concepcin de

Autoregulado naturalmente > no direccin poltica > Estado no

Estado protege, a travs del Derecho Penal, solo lesiones de

Primeras dcadas del Siglo XX Estado desarrolla poltica de

Tutela observancia de poltica econmica mediante el Derecho

Se desarrolla el Derecho Penal Econmico.

4. Neoliberalismo: Fracaso del Estado Benefactor y consolidacin

Efectos negativos del intervencionismo y ausencia de control

Economa social basada en el libre mercado, pero con la necesaria

Se recurre al Derecho Administrativo Sancionador y se reserva

El DPE no es un recurso para respaldar el intervencionismo del

Cuantiosos daos de conductas defraudatorias en la economa de

C.- CONCEPTO DE DERECHO PENAL ECONMICO

Klaus Tiedemann (Trabajos aos 60-70) plantea diferenciar entre:

Derecho Penal Econmico en sentido estricto: Conjunto de normas

Derecho Penal Econmico en sentido amplio: Conductas penales

Evitar conductas lesivas.

Vnculo sicolgico comunicacional entre mensaje

Motiva a travs de amenaza o confirmacin del

Crtica: Intil cuando sujeto no sopesa pros y

Gunther Jacobs rechaza prevencin.

Su funcin real: Reestablecer la vigencia

No efectos futuros, sino necesidades presentes

3.2 Contenido especfico del DPE

Funcin de la economa: Distribucin eficiente de

Economa social de mercado

Libre mercado: Condiciones adecuadas para la

Social: Intervencin estatal para garantizar orden

3.2.2 Contenidos concretos

Libre mercado trfico de bienes y servicios se

Pugna o disputa concurrencial entre agentes competencia.

Necesidad de asegurar tal medio natural de

3.2.2.2 Orden monetario

Dicotoma: Recursos escasos proteccin de los

Paradoja: Disminuir la falta del recurso genera

3.2.2.3 Sistema crediticio

Facilita movimientos econmicos

3.2.2.4 Circulacin de bienes y servicios

Licitud en el trfico de bienes y servicios

Destinatarios de bienes y servicios.

3.2.2.6 Control social estatal

Se tutelan necesidades bsicas de la sociedad y

D.- LESIVIDAD Y DERECHO PENAL ECONMICO

Venta ilegal de mercaderas

Art. 237 del CP: El que pone en venta o negocia de cualquier

1.-Principio de exclusiva proteccin de bienes jurdicos:

Naturaleza en el mbito de tutela en DPE: Buen funcionamiento del

Caractersticas y necesidades de la realidad socioeconmica exigen