"MTODOS UTILIZADOS EN GUATEMALA PARA LA INVESTIGACIN DEL DELITO DE LAVADO DE

DINERO"
SONIA ELIZABETH MARTNEZ JUREZ
LICDA. EN INVESTIGACION CRIMINAL Y FORENSE

CAPITULO V 5. MTODOS DE INVESTIGACIN UTILIZADOS EN GUATEMALA PARA ESTABLECER EL

DELITO DE LAVADO DE DINERO
5.1. Unidad especializada contra organizaciones criminales dedicas a la narcoactividad y/o lavado
dinero u otros activos y delitos contra el orden Tributario (UNILAT).
Es esencial que se comprenda que el ente encargado de realizar las investigaciones en Guatemala
es el Ministerio Pblico, es por ello que en este ente se cuenta con la unidad especializada contra
organizaciones criminales dedicas a la narcoactividad y/o lavado dinero u otros activos y delitos
contra el orden Tributario (UNILAT).
Esta unidad especializada es la encargada de la investigacin y persecucin penal de los delitos
relacionados con la narcoactividad y/o lavado de dinero u otros activos y delitos contra el orden
tributario, cuando estos estn relacionados en la actividad criminal de una organizacin delictiva
del crimen organizado, en los procedimientos de extradicin que se generen los procesos de
investigacin de los casos que se conozcan (extradicin activa), as como para intervenir en
representacin del Ministerio Pblico en los procedimientos judiciales que se generen por las
solicitudes de extradicin que por los delitos de narcoactividad y/o lavado de dinero se efectan al
estado de Guatemala (extradicin pasiva) De modo que para que cumpla con la funcin que se le
encomend, utiliza mtodos que coadyuven a la recoleccin de medios de prueba, siendo estos
mtodos los siguientes:
5.1.1. Intervencin de las comunicaciones
Mtodo especial de investigacin, utilizado para la interceptacin telefnica y de otras formas de
comunicaciones. Su prctica requiere autorizacin judicial, la cual se 62 otorga a peticin de la
Fiscala, en tanto que la actividad consistente en la escucha material, la compilacin, custodia y
remisin del resultado, corresponde principalmente a la polica. Los requerimientos para la
obtencin de interceptaciones telefnicas o de otros medios de comunicacin, suelen ser
realizados por escrito y autorizados por el rgano judicial de la misma forma, constituyendo una
formalidad que puede en muchos casos entorpecer la celeridad y eficiencia que se precisa en la
investigacin de los casos. Pero que garantizan la legalidad de la intervencin, que de no
obtenerse, se estara vulnerando el principio de inocencia, de debido proceso y de privacidad.
Tambin se ha observado que en algunos pases como Costa Rica, la legislacin y la jurisprudencia
interna establecen que el contenido de la interceptacin de comunicaciones, se remita a los
propios jueces con el fin de efectuar ellos mismos y no la Fiscala, a quien corresponde la
investigacin, el anlisis de los registros, circunstancia que dificulta y entorpece la labor
investigativa. En ocasiones, se advierte que la lentitud en la tramitacin de las solicitudes de

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interceptacin, tiene relacin con la ausencia de previsiones legales que permitan efectuar
requerimientos o solicitudes a los rganos jurisdiccionales de manera gil y rpida, aprovechando
los medios tecnolgicos, ya sea a travs de correos electrnicos, telfonos, fax, u otros medios
idneos en casos urgentes y fundados. Adems, se observa que en muchas de las legislaciones se
exigen formalidades excesivas y huecas, sin que existan vas que permitan priorizar los casos
urgentes, como que las solicitudes de este tipo de medidas se realicen siempre de forma escrita y
con exceso de fundamentacin, de forma contraria a la dinmica de unas investigaciones que
requiere agilidad y eficacia. Tales formalidades, en muchas ocasiones ponen en riesgo la agilidad,
inmediatez y oralidad propia de un sistema acusatorio en el que el conocimiento en tiempo real de
los datos que se pretenden obtener es imprescindible.
Estas exigencias formales, rgidas e inmodificables en casos de urgencia no suponen por s mismas
garantas efectivas para la proteccin de los derechos fundamentales que se ven afectados por
esta medida, debido a que el protocolo que exigen para su autorizacin, tiene como consecuencia
que el proceso de investigacin sea tardo y como consecuencia no se tenga un proceso
investigativo de prevencin, mientras que por el contrario, existen otros recursos que permiten
garantizar la ponderacin, como lo son las acciones que se realizan cuando un lugar en especfico
es declarado en Estado de Sitio y el debido equilibrio entre la garanta de los derechos individuales
y la eficacia de la investigacin. A su vez en Guatemala a travs de la Ley contra la Delincuencia
Organizada, en el artculo 48, se define la forma en que se podr interceptarse, grabarse y
reproducirse, con autorizacin judicial, comunicaciones orales, escritas, telefnicas,
radiotelefnicas, informticas y similares que utilicen el espectro electromagntico, as como
cualesquiera de otra naturaleza que en el futuro existan.
A su vez el artculo 53, establece lo relativo a la autorizacin de la interceptacin: El juez
competente deber resolver inmediatamente las solicitudes de interceptaciones previstas en esta
Ley, siendo responsable por la demora injustificada en la resolucin de las mismas. El auto que
resuelva este tipo de solicitudes, adems de los requisitos formales de un auto judicial, deber
contener los siguientes:
a. Justificacin del uso de esta medida indicando los motivos por los que autoriza o deniega la
solicitud de interceptacin.
b. Definicin del hecho que se investiga o se pretende evitar o interrumpir, indicando el o los
delitos en que se encuadran los mismos.
c. Nmeros de telfonos, frecuencias, direcciones electrnicas, segn corresponda, o cualesquiera
otros datos que sean tiles para determinar el medio electrnico o informtico que se autoriza
interceptar.

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d. Plazo por el que autoriza la interceptacin. La autorizacin tendr una duracin mxima de
treinta das, la cual podr prorrogarse de conformidad con la presente Ley. Ley Contra la
Delincuencia Organizada, Decreto 21-2006. Art. 48 64
e. Nombres y otros datos que permitan identificar a la persona o personas que sern afectadas
con la medida, en caso stos hayan sido proporcionados por el rgano requirente.
f. La fecha y hora para la audiencia de revisin del informe

5.1.2. El Informante o Cooperador

Es una prctica habitual en investigaciones de narcotrfico la existencia de informantes. Si bien es
mencionada tangencialmente en algunas legislaciones, es comn que el trato con los informantes
sea mantenido en el mbito de las agencias policiales. Precisamente la circunstancia de que los
contactos con los informantes sea realizado exclusivamente en el mbito policial, apareja
dificultades a la hora de querer introducir su testimonio en los juicios o de verificar la licitud o
credibilidad de los datos que aporta. Es importante mencionar que es una medida poco utilizada a
fin de evitar acciones reidas con la ley o que invaliden posteriormente las investigaciones que se
desarrollen.
5.1.3. Los Imputados que colaboran con la investigacin o colaborador eficaz
Es un mtodo poco utilizado, teniendo en cuenta la situacin procesal de este tipo de sujetos, la
experiencia indica que muchas veces la informacin que brindan tiende a desviar el objeto de la
investigacin con el propsito de acogerse a los beneficios que las legislaciones contemplan. La
importancia de la utilizacin de esta tcnica especial de investigacin radica en que las
legislaciones de algunos pases permiten que cualquier persona pueda dar informacin a los
organismos de seguridad acerca de la comisin de un hecho relacionado al narcotrfico (cabe
mencionar que el narcotrfico es uno de los principales actores que se benefician de las acciones
de del lavado de dinero).
5.1.4. Medidas especiales para las personas sujetas a proteccin.
La Asociacin Iberoamericana de Ministerios Pblicos, refiere que una de las dificultades o
falencias evidenciadas en la persecucin del delito de lavado de dinero, es la escasa operatividad
en algunos pases de unidades especializadas encargadas de dar una adecuada proteccin a este
tipo de testigos. Adems, a ello se suma la inexistencia en algunas legislaciones de la regulacin de
medidas especiales de proteccin para recibir esa declaracin en cualquier fase o etapa procesal.

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Se propone la promocin de mecanismos que permitan medir de manera objetiva el riesgo

asociado a la participacin de las personas sometidas a proteccin, tales como la elaboracin de
pautas de determinacin de vulnerabilidad.
5.1.5. Organismos auxiliares
La participacin y utilizacin de unidades policiales no especializadas en investigaciones de delitos
cometidos por el crimen organizado, como bien es de nuestro conocimiento las ganancias
obtenidas de los diversos delitos cometidos (secuestro, extorcin, trata de personas, adopciones),
ser dinero que a corto plazo se desea lavar para su legalizacin; se ha evidenciado como
inadecuada para el xito de la misma. En otro orden, el desconocimiento por parte de los fiscales
de las potestades y de la normativa de organismos de control administrativo, tales como Servicio
de Aduanas, Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras, de Migracin. conspiran en
contra de una eficaz investigacin. Como una forma de enfrentar estas dificultades se sugiere
recurrir exclusiva o preferentemente a las unidades especializadas de cada organismo auxiliar,
como asimismo, favorecer instancias de capacitacin y de coordinacin interinstitucional.