UNE-ISO 19600 SISTEMAS DE GESTIN DE COMPLIANCE

SISTEMAS DE GESTIN NO ACREDITADOS

Norma ISO 19600:2015

ANTECEDENTES

Las organizaciones con vocacin de xito sostenible

a largo plazo necesitan mantener una cultura de
integridad y cumplimiento.

Estos valores son analizados en detalle y apreciados positivamente entre:

Accionistas

Clientes

Proveedores

Administracin pblica

Organizaciones

Aseguradoras

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PARTES
INTERESADAS

Norma ISO 19600:2015

ANTECEDENTES

INTEGRIDAD

COMPLIANCE EFICAZ

COMPLIANCE: es el resultado de que una organizacin cumpla con sus obligaciones

SOSTENIBLE: Cultura y valores de la organizacin comportamiento actitud

SISTEMA DE GESTIN DE COMPLIANCE (BUEN GOBIERNO)

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Ley Orgnica 1/2015 reforma del CDIGO PENAL
En vigor desde el 1 de julio de 2015.

Delimita en detalle la responsabilidad penal de las personas jurdicas.

Expone a empresas y a sus administradores un repertorio acotado de
delitos.

Introduce la responsabilidad penal de las personas jurdicas en base al

criterio del DEBIDO CONTROL (nueva obligacin legal)
Adaptacin de las estructuras de la organizacin para implantar sistemas

de gestin y prevencin de incumplimientos legales

Establece la necesidad del compliance officer o director de cumplimiento
normativo
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Norma ISO 19600:2015

Ley Orgnica 1/2015 reforma del CDIGO PENAL

Art. 31 bis, del Cdigo Penal.. la persona jurdica quedar exenta de responsabilidad

si se cumplen las siguientes condiciones:

El rgano de administracin ha adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisin

del delito, modelos de organizacin y gestin que incluyan medidas de vigilancia y
control.

La supervisin ha sido confiada a un rgano de la persona jurdica con poderes

autnomos de iniciativa y control

Los autores han eludido fraudulentamente los modelos de organizacin y prevencin

No se ha producido una omisin o un ejercicio insuficiente de sus funciones de

supervisin, vigilancia y control.
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Norma ISO 19600:2015

Ley Orgnica 1/2015 reforma del CDIGO PENAL
El Art. 31 bis, del Cdigo Penal tambin entra en el detalle de los requisitos que
deben cumplir los modelos de organizacin y gestin referidos

Identificarn las actividades en cuyo mbito puedan ser cometidos los delitos

Establecern procedimientos que concreten el proceso de formacin de la voluntad de la persona

jurdica, de adopcin de decisiones y de ejecucin de las mismas.

Dispondr de modelos de gestin de los recursos financieros para impedir la comisin de delitos.

Impondrn la obligacin de informar de posibles riesgos e incumplimientos

Establecern un sistema disciplinario que sanciones el incumplimiento de las medidas que establezca el
modelo.

Realizarn una verificacin peridica del modelo

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Sistemas de gestin de COMPLIANCE - VENTAJAS
Un Sistema de Gestin de Compliance (SGC) o Buen
Gobierno, compromete a la organizacin a cumplir la
normativa (requisitos legales, cdigos de la industria,
estndares de la organizacin y buen gobierno
corporativo, mejores prcticas, tica, etc.)

Salvaguarda de la integridad corporativa

Minimiza el riesgo de incumplimientos legales

Beneficios regulatorios y judiciales

Ayuda a gestionar, entre otros, el riesgo penal.

Aplicable a todo tipo de organizaciones y compatible con otras normas que establecen

sistemas de gestin.

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UNE-ISO 19600:2015 SISTEMAS DE GESTIN DE COMPLIANCE

Norma internacional que proporciona una gua para los sistemas de gestin de
compliance y prcticas recomendadas.

Basada en los principios de buen gobierno, proporcionalidad, transparencia y

sostenibilidad.

Establece las directrices para implantar, evaluar, mantener y mejorar un sistema de

gestin de compliance eficaz. Genera respuesta por parte de la organizacin.

Propone los elementos que una organizacin debera integrar para asegurar que cumple
su poltica de compliance y determina la capacidad de la misma para asumir sus
obligaciones en este mbito

Coherente con otros sistemas de gestin y basada en el principio de mejora continua

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Norma ISO 19600:2015

UNE-ISO 19600:2015

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UNE-ISO 19600:2015 Contenidos

CAPITULO 4: CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN

CAPITULO 5: LIDERAZGO

CAPITULO 6: PLANIFICACIN

CAPITULO 7: APOYO

CAPITULO 8: OPERACIN

CAPITULO 9: EVALUACIN DEL DESEMPEO

CAPITULO 10: MEJORA

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UNE-ISO 19600:2015 Contenidos. 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN

IDENTIFICACIN DE LAS OBLIGACIONES DE COMPLIANCE

Obligaciones de compliance (requisitos)

Compromisos de compliance

MANTENIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES DE COMPLIANCE

Identificacin de novedades y cambios

Evaluacin del impacto de los cambios identificados

IDENTIFICACIN, ANLISIS Y EVALUACIN DE LOS RIESGOS

DE COMPLIANCE

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Situaciones en las que pueda incurrirse en incumplimientos

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UNE-ISO 19600:2015 Contenidos. 5. LIDERAZGO

LIDERAZGO Y COMPROMISO

Alta direccin

POLTICA DE COMPLIANCE

Documentada y comunicada

ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES

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Del rgano de gobierno y de la alta direccin

Funcin de compliance especfica (no siempre)

Responsabilidad de la direccin

Responsabilidad de los empleados

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UNE-ISO 19600:2015 Contenidos. 6. PLANIFICACIN

ACCIONES PARA TRATAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Tratamiento de los riesgos y las oportunidades

Integrar las acciones con los procesos

Evaluar la eficacia

OBJETIVOS DE COMPLIANCE Y PLANIFICACIN

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Coherentes con la poltica

Plan de Prevencin de Delitos

Medibles. Seguimiento.

Comunicacin y actualizacin

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UNE-ISO 19600:2015 Contenidos. 7. APOYO

RECURSOS
COMPETENCIA Y FORMACIN
TOMA DE CONCIENCIA

Rol de la alta direccin Cultura de compliance

COMUNICACIN

Interna y externa

INFORMACIN DOCUMENTADA

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Poltica, objetivos, estructura, roles, planes, registros

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UNE-ISO 19600:2015 Contenidos. 8. OPERACIN

PLANIFICACIN Y CONTROL OPERACIONAL

Gestin de las acciones para tratar riesgos y oportunidades

ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES Y PROCEDIMIENTOS

Controles para la gestin de las obligaciones de compliance identificadas

Procedimientos para gestionar los riesgos de compliance

PROCESOS EXTERNALIZADOS

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Gestin, control y evaluacin del desempeo de terceras partes

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UNE-ISO 19600:2015 Contenidos. 9. EVALUACIN DEL DESEMPEO

SEGUIMIENTO, MEDICIN, ANLISIS Y EVALUACIN

Seguimiento del sistema (eficacia de la formacin, los controles, responsables,)

Seguimiento del desempeo de compliance (incumplimientos, objetivos alcanzados,)

Gestin de las fuentes de opinin sobre el desempeo de compliance

Recogida de informacin

Anlisis y clasificacin de la informacin

Indicadores

Informes de compliance

Mantenimiento de los registros

AUDITORA INTERNA
REVISIN POR LA DIRECCIN

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Norma ISO 19600:2015

UNE-ISO 19600:2015 Contenidos. 10.MEJORA

GESTIN DE LAS NO CONFORMIDADES

ACCIONES CORRECTIVAS
ESCALADO DE LA INFORMACIN
MEJORA CONTINUA

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UNE-ISO 19600:2015 SISTEMAS DE GESTIN DE COMPLIANCE

OBLIGACIONES
COMPLIANCE

COMPROMISOS
COMPLIANCE

(requisito)
Permiso Licencia
Norma legal Sentencia

INCUMPLIMIENTO
NO CONFORMIDAD

Responsabilidad Penal

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Acuerdo libre adhesin

Cdigo profesional
Etiquetado voluntario
Estndar sectorial

Sistema de Gestin de Compliance: UNE-ISO 19600:2015

TV Rheinland, entidad independiente de verificacin, ofrece evaluar y verificar
la correcta implantacin y aplicacin de un Sistema de Gestin de Compliance
conforme a las directrices de la UNE-ISO 19600:2015

Ventaja competitiva

Auditor jefe de sistemas de gestin.

Mejora de la imagen

Formacin superior en

Cumplimiento de requisitos legales

Confianza para accionistas,

Conocimiento del cdigo penal

inversores, administracin,

Cualificacin en UNE-ISO 19600

empleados, aseguradoras y clientes

Formacin y/o experiencia en el

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Sistematizacin de compliance

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derecho/economia .

sector de actividad de la empresa

VERIFICACIN
Sistema de Gestin de Compliance conforme a UNE-ISO 19600:2015

Oferta

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Preparacin
Proceso
Verificacin

Corporate Presentation

Auditora
Certificacin
Etapa I

Auditora
Certificacin
Etapa II

Informe
FINAL

Oferta

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20.05.2016

Preparacin
Proceso
Verificacin

Corporate Presentation

Auditora
Certificacin
Etapa I

Auditora
Certificacin
Etapa II

Informe
FINAL

Oferta

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20.05.2016

Preparacin
Proceso
Verificacin

Corporate Presentation

Auditora
Certificacin
Etapa I

Auditora
Certificacin
Etapa II

Informe
FINAL

Oferta

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20.05.2016

Preparacin
Proceso
Verificacin

Corporate Presentation

Auditora
Certificacin
Etapa I

Auditora
Certificacin
Etapa II

Informe
FINAL

Oferta

Preparacin
Proceso
Verificacin

Auditora
Certificacin
Etapa I

Auditora
Certificacin
Etapa II

Informe
FINAL

Verificacin Inicial/ Renovacin y verificacin anual de seguimiento los dos aos

posteriores
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Muchas gracias!
Almudena Bouza Delegacin Galicia
Desarrollo de Negocio - Certificacin de Sistemas