PROYECTO DE INVESTIGACIN Y

EXTENSIN AGRCOLA - PIEA-

INCAGRO
Innovacin y Competitividad para el
Agro Peruano

ESTUDIOS DE LNEA DE BASE Y

DE SALIDA DE SUBPROYECTOS
COFINANCIADOS
Abril del 2006

Tabla de contenido
I.

INTRODUCCIN ...................................................................................................... 6

1.1

INCAGRO, sus objetivos, sus roles......................................................................... 6

1.2

Propsito y descripcin sumaria del contenido del documento............................... 8

1.3

Usuarios de la metodologa...................................................................................... 8

II.

FUNDAMENTOS DE LOS ESTUDIOS DE LINEA DE BASE Y DE SALIDA . 9

2.1

Objetivos de los estudios de Lnea de Base (ELB) y de Salida............................... 9

2.2

Aspectos metodolgicos .......................................................................................... 9

2.2.1

Antes y despus............................................................................................ 11

2.2.2

Con y sin....................................................................................................... 12

2.2.2.1

El diseo de la Lnea de Base con grupos de control ...................................... 13

2.2.2.2

Desventajas y limitaciones del mtodo con grupos de control:....................... 14

2.2.2.3

El problema del sesgo de seleccin ................................................................. 16

2.2.3

Importancia de los indicadores ........................................................................ 16

2.2.3.1

Criterios de evaluabilidad ................................................................................ 17

2.2.3.2

Objetivos, indicadores y metas ........................................................................ 18

2.2.3.3

Construccin de un indicador .......................................................................... 18

2.2.3.4

Tipos de indicadores ........................................................................................ 19

2.2.3.5

Indicadores estructurados ................................................................................ 19

2.2.3.6

Criterios para seleccionar indicadores ............................................................. 20

2.2.3.7

Fijacin de objetivos, indicadores y metas ...................................................... 21

2.2.4

Evaluabilidad e Indicadores............................................................................. 22

2.2.5

Comparabilidad de los datos............................................................................ 23

2.3

Lnea de Base en proyectos de investigacin ........................................................ 24

2.3.1

Marco Lgico en proyectos de investigacin .................................................. 24

2.3.2

Clasificacin de proyectos de investigacin.................................................... 25

2.3.3

Indicadores para proyectos de investigacin ................................................... 27

2.4

Propuesta para grupos de control........................................................................... 28

2.5

Caractersticas de la Lnea de Base para INCAGRO ............................................ 32

2.5.1

mbito temtico .............................................................................................. 32

2.5.2

Replicabilidad Lnea de Salida o cierre ........................................................ 32

2.5.3

Tcnicas participativas y mtodos estadsticos................................................ 32

2.5.4

Referencia a los productos seleccionados........................................................ 32

2.5.5

Costos razonables ............................................................................................ 32

2.5.6

Prctico ............................................................................................................ 33

2.6

Pasos o etapas para la elaboracin de los ELB...................................................... 33

2.7

Ruta crtica de los estudios de Lnea de Base ELB- ............................................ 33

III.

GUIA PARA LA ELABORACIN DE LOS ESTUDIOS DE LNEA DE BASE

35

3.1

Introduccin ........................................................................................................... 35

3.2

Recopilacin de informacin secundaria............................................................... 35

3.2.1
3.3

Naturaleza de la informacin, fuentes e instrumentos..................................... 35

Recopilacin de informacin primaria .................................................................. 36

3.3.1

Naturaleza de la informacin, fuentes e instrumentos..................................... 36

3.3.2

Determinacin de la muestra para grupos focales y encuestas ........................ 37

3.3.2.1

Diseo de la muestra........................................................................................ 37

3.3.2.2

Tamao de la muestra ...................................................................................... 37

3.3.2.3

Pautas respecto al trabajo de campo ................................................................ 39

3.4
3.4.1

Recopilacin de informacin en grupos focales: Gua Metodolgica................... 40

Preparacin para el Grupo Focal ..................................................................... 40
3

3.4.1.1

Del facilitador .................................................................................................. 40

3.4.1.2

Seleccionar a los participantes......................................................................... 41

3.4.1.3

Hacer coordinaciones logsticas para conducir un grupo focal ....................... 41

3.4.1.4

Preparar el grupo focal..................................................................................... 41

3.4.1.5

Men de preguntas clasificadas ....................................................................... 42

3.4.2

Desarrollo de la aplicacin de la Encuesta y Grupo Focal .............................. 43

3.4.2.1

Introduccin ..................................................................................................... 43

3.4.2.2

Ejercicio de calentamiento............................................................................... 43

3.4.2.3

Temas propuestos: ........................................................................................... 43

3.4.2.4

Recopilacin de informacin mediante Encuestas Estructuradas.................... 43

3.4.2.5

Definicin de temas para discusin en el grupo focal ..................................... 44

3.4.2.6

Descripcin de los elementos del programa .................................................... 44

3.4.3

Procesamiento y anlisis de la informacin recopilada ................................... 45

3.4.3.1

Procesamiento y anlisis de la informacin de grupos focales........................ 45

3.4.3.2 Procesamiento y anlisis de informacin recopilada de Encuestas

Estructuradas.................................................................................................................... 48
3.4.4

Consolidacin de informacin de Grupos Focales y Encuestas Estructuradas49

3.4.4.1

Reporte de resultados: esquema del Informe ................................................... 49

IV.

FORMATO PARA LOS ESTUDIOS DE BASE.................................................. 51

4.1

Resumen del Subproyecto ..................................................................................... 51

4.2

Caracterizacin del mbito de influencia del Subproyecto ................................... 51

4.3 Situacin de base de la produccin agraria en el rea de influencia del

Subproyecto ..................................................................................................................... 52
ANEXOS...................................................................................................................... 53
Anexo 1 ..................................................................................................................... 53
Matriz de Indicadores segn Variable....................................................................... 53

Anexo 1 A: Set de Indicadores para el Matching (Estudio De Impacto).................. 56

Anexo 1 B: Perfil de Productores.............................................................................. 57
Anexo 2: Padrn de Clientes..................................................................................... 60
Anexo 3: Formato para Grupos Focales.................................................................... 61
ENCUESTAS ESTRUCTURADAS POR TIPO DE ACTIVIDADES
PRODUCTIVSAS PARA PARTICIPANTES EN GRUPOS FOCALES ............... 62
Anexo 4: Productos Agrcolas .................................................................................. 62
Anexo 5: Productos Pecuarios .................................................................................. 69
Anexo 6: Productos Artesanales y Agroindustriales................................................. 75
Anexo 7: Productos Acucolas (acuicultura)............................................................. 79
Anexo 8: Productos Forestales.................................................................................. 85
Anexo 9: Costos de los Grupos Focales.................................................................... 91

I.

INTRODUCCIN 1
1.1

INCAGRO, sus objetivos, sus roles

El objetivo del Programa INCAGRO es contribuir al establecimiento de un sistema

moderno de ciencia, tecnologa e innovacin, descentralizado, plural, orientado por la
demanda y liderado por el sector privado. Este sistema es el medio para incrementar la
rentabilidad y mejorar la competitividad del sector agrario mediante la generacin y
adopcin de tecnologas sostenibles y ambientalmente seguras.
El mandato de INCAGRO es promover y fortalecer la provisin de servicios no
financieros, especficamente los servicios a la innovacin, que comprenden desde la
investigacin bsica hasta los servicios de extensin a todos los eslabones de la cadena
generadora de valor en el sector agrario. Para la implementacin de su enfoque, el
Programa ha venido empleando los fondos concursables como su principal instrumento.
INCAGRO administra dos fondos: (1) Fondo de Tecnologa Agraria (FTA), y (2) el
Fondo para el Desarrollo de Servicios Estratgicos (FDSE).
El Fondo de Tecnologa Agraria (FTA) efecta concursos regulares para adjudicar
subproyectos en servicios de extensin e investigacin adaptativa 2. Los servicios de
extensin son servicios profesionales orientados a atender la demanda por asistencia
tcnica y capacitacin, permitiendo aplicar conocimientos especializados disponibles,
para resolver problemas en la produccin, posproduccin o poscosecha, procesamiento o
transformacin, y comercializacin de los productos agropecuarios y forestales. Forman
tambin parte de estos servicios, los orientados a mejorar la gestin de las unidades
productivas, as como de las organizaciones de productores.
Los servicios de investigacin adaptativa son aquellos orientados a desarrollar
experimentos participativos enfocados a resolver problemas que limiten la productividad
y la competitividad de los productores agrarios mediante actividades que impliquen un
ajuste o acondicionamiento de tecnologas ya existentes (exitosamente comprobadas en
otras latitudes y circunstancias), a fin de asimilarlas a un rea geogrfica determinada.
Estas tecnologas debern haber sido validadas en otras partes del pas o del mundo, pero
se desconocen sus resultados para las nuevas condiciones que enfrentarn.

1 Este documento recoge la experiencia de INCAGRO y la discusin con un equipo de consultores que
apoyaron a la Unidad de Polticas, Seguimiento y Evaluacin (UPSE) en la puesta en marcha de 45 nuevos
subproyectos adjudicados el 2005. El documento base fue elaborado por el Consultor Jorge Ascao
Revisin de la Metodologa para Desarrollar Estudios de Lnea de Base y se integraron las
recomendaciones del documento Propuesta Metodolgica para la Elaboracin de Estudios de Lnea de
Base y Salida de los Subproyectos de Investigacin Estratgica del Consultor David Medianero Burga.
2
A partir del 2006, el FTA ha introducido un sistema de concurso bajo la modalidad de ventanilla que
permite a los proponentes presentar propuestas a lo largo de un perodo y efectuar correcciones a la
versin original cuando sta rena ciertas condiciones que la califique como una alternativa promisoria.
6

El Fondo para el Desarrollo de Servicios Estratgicos (FDSE) destina recursos para

cofinanciar: (a) el desarrollo de subproyectos de investigacin en programas estratgicos
priorizados; (b) la implementacin de programas de capacitacin por competencias; y (c)
la realizacin de sabticos y estudios de postgrado de investigadores. En investigacin
estratgica se efecta inversin a riesgo compartido cofinanciando el desarrollo de
factores especializados, movilidad profesional en servicios y para la mejora de
infraestructura y equipamiento, desarrollo de alianzas estratgicas slidas y gestin de la
investigacin, invirtiendo en planes estratgicos de reorientacin institucional que se
orienten a la constitucin de centros de excelencias.
En el 2005 se han concluido tres nuevos concursos con la adjudicacin de recursos para
45 subproyectos 3 que recibirn apoyo de ambos fondos 4. Las propuestas adjudicadas
iniciaron sus actividades en los primeros meses del 2006. Una de estas actividades es
levantar sus respectivas Lneas de Base. La Lnea de Base es un instrumento que se
elabora en la fase inicial de ejecucin de cada subproyecto con protagonismo de los
productores y sus organizaciones, quienes sern finalmente los principales usuarios de
esta informacin. En su elaboracin se emplean tcnicas de grupos focales y aplicacin
de encuestas estructuradas con clientes o usuarios efectivos o potenciales de los
servicios de extensin o beneficios de una investigacin. El propsito de esta Lnea de
Base es ajustar la informacin inicial presentada en el subproyecto para que sta pueda
ser comparada con la misma informacin tomada al final de la ejecucin de sus
actividades con una Lnea de Salida. Esta ltima tiene el mismo formato y
procedimiento, y busca contrastar la situacin inicial con la situacin final del proceso.
El grupo de consulta inicial acta como panel 5.
Durante la Fase I de implementacin del Programa, las entidades ejecutoras de los
subproyectos efectuaron sus estudios de Lnea de Base y Lnea de Salida. Inicialmente
estos estudios se aplicaron exclusivamente a los subproyectos del FTA y para el 2003 se
incluy a los subproyectos del FDSE.
En el presente documento, se plantea una revisin metodolgica de estos estudios. Se
incluye la discusin de las tcnicas de antes y despus y con y sin proyecto,
plantendose una propuesta intermedia, que sin dejar de ser rigurosa, atienda a lo
particular de estos subproyectos en trminos de su horizonte de vida y presupuestos. As
se plantea dos momentos en la medicin de efectos e impactos del(os) proyectos(s). Una
primera, al interior de INCAGRO, esto es durante y hasta que culmine el
financiamiento del subproyecto (Lnea de Base y Lnea de Salida); y la segunda, al
exterior de INCAGRO, con ocasin de los estudios de impacto que se desarrollen con
posterioridad posterior a la finalizacin de estos subproyectos.

Subproyecto es la denominacin que emplea INCAGRO para las propuestas que son adjudicadas por
concurso y cofinanciadas.
4
En la Fase I de INCAGRO 2001-2004 se adjudicaron 123 subproyectos.
5
La elaboracin de las Lneas de Base y Salida de cada subproyecto est normado por el numeral 8 del
Manual Operativo de los Subproyectos que es el instrumento legal adjunto al Contrato de Adjudicacin de
recursos en cofinanciamiento por INCAGRO y que establece las obligaciones y responsabilidades de las
entidades integrantes de las Alianzas Estratgicas.
7

Asimismo, se desarrollan instrumentos ad hoc para los subproyectos de investigacin

adaptativa y estratgica del FTA y del FDSE respectivamente.
En la metodologa revisada, se plantean algunos ajustes, principalmente en el set de
indicadores. Se incorpora indicadores comunes a todos los subproyectos, de modo que
INCAGRO disponga, al culminar el cofinanciamiento de los subproyectos, de
resultados medibles comunes y acumulativos. Asimismo, se plantean algunos ajustes a
nivel de componentes, incorporando algunos referidos al tipo de organizaciones
participantes.
1.2

Propsito y descripcin sumaria del contenido del documento

El propsito del presente documento es proporcionar orientaciones tcnicas para que las
entidades que conforman las alianzas estratgicas, tanto demandantes como proveedores
de servicios, y entidades conductoras de investigaciones que son cofinanciados por
INCAGRO, efecten el estudio de Lnea de Base y a su tiempo, el de Salida, de su
mbito de intervencin, en particular, de la productividad, rentabilidad, competitividad y
sostenibilidad del producto(s) o procesos motivo del subproyecto, as como de las
condiciones del medio ambiente existentes, principalmente de los recursos suelo y agua.
Este estudio servir para valorar los efectos e impactos alcanzados a la fecha de
terminacin del subproyecto, en los agronegocios, en el conocimiento y desarrollo de
tecnologas, y en especial, en los hombres y mujeres que viven de la produccin agraria
y en el medio rural.
Especficamente, son propsitos del presente documento:
a. Revisar y ajustar en detalle la metodologa que ha venido empleando INCAGRO
para los estudios de Lnea de Base y de Salida de los subproyectos cofinanciados.
b. Identificar y proponer indicadores para cada eje de inters de INCAGRO:
productividad, rentabilidad, competitividad, medio ambiente y sostenibilidad.
c. Proporcionar orientaciones para la utilizacin de esta metodologa por parte de
las entidades que participan de los subproyectos.
En suma, el contenido del presente documento comprende los fundamentos de los
estudios de Lnea de Base (y de Salida), donde se seala los objetivos y caractersticas
que dichos estudios deben reunir a fin de que sean utilizados como parte de las
herramientas de gestin de las entidades y personas que conducen el subproyecto. Otro
componente lo constituye la Gua para la Elaboracin de los Estudios, donde se sealan
el anlisis y los procedimientos para la recopilacin de la informacin y finalmente, se
presentan los formatos empleados para recopilar esa informacin.
1.3

Usuarios de la metodologa

La presente metodologa est dirigida a los productores como usuarios finales de los
servicios a la innovacin agraria, y a los tcnicos y directivos de las entidades
participantes en las alianzas estratgicas. Indirectamente, lo son las instancias centrales y

descentralizadas de evaluacin y seguimiento de INCAGRO, y otras entidades pblicas

y privadas concurrentes.
II.

FUNDAMENTOS DE LOS ESTUDIOS DE LINEA DE BASE Y DE SALIDA

2.1

Objetivos de los estudios de Lnea de Base (ELB) y de Salida

El objetivo principal de los estudios de Lnea de Base es generar datos en un momento

inicial que puedan ser comparados con datos obtenidos en un momento futuro (Lnea de
Salida). Su finalidad es medir los cambios en una situacin y en una poblacin
determinada, tratando de establecer los efectos e impactos atribuibles a una intervencin
organizada y temporal como es un proyecto.
Especficamente, los Estudios de Lnea de Base deben:

ofrecer informacin (cantidad y calidad) de la situacin "antes de" iniciarse un

proyecto;
generar datos cualitativos y cuantitativos objetivos, confiables y suficientes para
medir los cambios; y,
permitir la revisin y ajuste de metas y/o resultados esperados y estrategias de
intervencin.
2.2

Aspectos metodolgicos

Un proyecto es una intervencin planificada orientada a unos pocos fines. Un proyecto

como tal, tiene un periodo de vida relativamente breve. Sin embargo, ste pretende
influir de algn modo, en procesos mayores que son de carcter continuo y virtualmente
infinitos. Una de las dificultades ms comunes de las evaluaciones consiste en
determinar con exactitud si se lograron los resultados previstos en un proyecto.
En el idioma espaol el trmino evaluacin de proyectos se usa en tres contextos
distintos: la evaluacin ex-ante o previa (appraisal en ingls); el seguimiento o
evaluacin de la ejecucin (monitoring); y la evaluacin posterior, evaluacin ex post o
de resultados (evaluatin). Si se excluye la evaluacin ex ante, se puede establecer hasta
tres tipos de evaluacin: (1) evaluacin de procesos (o monitoreo); (2) evaluacin de
resultados o efectos (o simplemente evaluacin); y (3) evaluacin de impacto.
La evaluacin de procesos se centra en el seguimiento de las actividades y de la
ejecucin presupuestal a travs de indicadores y metas correspondientes a las actividades
contenidas en el plan operativo. La evaluacin de resultados se interesa,
principalmente, por el control del avance en el logro de los productos y el propsito, y
tiene por objeto evaluar la estrategia del proyecto. Finalmente, la evaluacin de
impacto est destinada a revelar la magnitud de los efectos del proyecto sobre el
desarrollo, haciendo uso de mtodos cuantitativos y cualitativos, asumiendo el reto de
clarificar la atribuibilidad de los cambios en el bienestar de la poblacin y otros
resultados concomitantes en el medio.

La evaluacin de resultados permite determinar en que grado se logra el objetivo o

cambio deseado. Generalmente, se busca un cambio en las condiciones de vida de la
poblacin, en trminos de ingresos, acceso a servicios o ejercicio de derechos polticos.
Este tipo de evaluacin busca determinar en qu medida se ha logrado el cambio
deseado en la poblacin objetivo.
Al evaluar los resultados de un proyecto, a fin de determinar si el diseo y la gerencia
del mismo fueron adecuados, se pone nfasis en cinco aspectos importantes:
1. Pertinencia: grado en el cual el objetivo del proyecto es consistente con las
prioridades de desarrollo de la poblacin objetivo, las polticas de la entidad
ejecutora y del organismo donante o financiador.
2. Eficacia: grado en el cual se logran los objetivos especficos y el propsito del
proyecto.
3. Eficiencia: anlisis de los resultados con relacin al costo. Es un anlisis de
cmo los insumos se transforman en productos mediante la realizacin de
determinadas actividades.
4. Impacto: valoracin socioeconmica global, incluyendo los efectos positivos y
negativos, tanto aquellos que son deseados y estaban previstos, como los no
previstos y no deseados.
5. Sostenibilidad: apreciacin de la capacidad para mantener los impactos positivos
del proyecto por un largo periodo de tiempo. Anlisis sobre si el efecto global es
positivo tambin en el largo plazo.
Estos aspectos de la evaluacin estn estrechamente relacionados al enfoque del Marco
Lgico. As, la pertinencia alude a la relacin del propsito con las prioridades de
desarrollo; la eficacia a la relacin entre los productos y el propsito; la eficiencia es
una comparacin de los insumos con los productos; el impacto establece relaciones
entre las variables controlables por el proyecto y el fin; y, por ultimo, la sostenibilidad
analiza la interaccin entre el fin y los supuestos al mismo nivel.
Cabe reiterar que en la evaluacin ex-post se suele convenir que el concepto de resultado
abarca tres niveles de la columna de objetivos del Marco Lgico: los productos (o
componentes), los efectos (o propsito) y los impactos (o fin). En ocasiones se suele
diferenciar a la evaluacin de resultados del anlisis de impactos, con la intencin de
estimar cualitativa y cuantitativamente, la incidencia del proyecto sobre determinados
aspectos o reas del desarrollo. A este anlisis se le denomina evaluacin de impacto.
Para medir los resultados (detectar un cambio), idealmente es necesario contar con datos
antes y despus de la intervencin sobre la poblacin beneficiaria. Alternativamente, es
posible fijar una meta ideal y compararla con la meta realmente lograda al final de la
ejecucin del proyecto.

10

Las evaluaciones de impacto permiten determinar con mayor certeza la relacin causaefecto de un proyecto dado y los resultados ltimos. Por lo general, la metodologa de
evaluacin de impacto consiste en la construccin de un escenario contrafactual 6 a travs
del cual se compara la situacin con proyecto versus la situacin sin proyecto, y de este
modo se puede estimar tanto la magnitud de los cambios como la proporcin de dicho
cambio atribuible al proyecto.
Los estudios de Lnea de Base deben servir de marco de referencia para dos momentos
en la vida de un proyecto: una primera, la evaluacin final de la incidencia directa o
efectos de un proyecto7 en una poblacin meta determinada, para el caso de INCAGRO,
los demandantes de servicios, gestores de un plan de negocios o usuarios de una nueva
tecnologa; y una segunda, cuando se evalen los impactos que se miden como las
transformaciones de fondo en los comportamientos y condiciones de operacin de la
poblacin objetivo que sean atribuibles al proyecto.
2.2.1 Antes y despus
Existen dos tcnicas fundamentales de medicin de impacto. Una tcnica es la
comparacin de los participantes antes y despus del programa. Observando la
situacin de los participantes antes del proyecto y comparndola con la situacin al
trmino de su ejecucin, se puede obtener una idea de los cambios experimentados en la
poblacin objetivo (Atrib. 1 en la ilustracin).
Ilustracin 1
Medicin antes y despus y con y sin proyecto

A3

Valor del
Indicador

A2

Atrib. 1

A1
Atrib. 2

A0

GC

Aos

Las evaluaciones de impacto apuntan a medir el grado de cambio que se puede atribuir a una
intervencin, eliminando el sesgo de los factores ajenos al proyecto que podran haber influido en los
resultados obtenidos. El escenario contrafactual es aquel que permite responder a la pregunta: que
hubiera ocurrido si no se hubiera ejecutado el proyecto?
7
Algunos Proyectos o Programas de larga duracin utilizan tambin la Lnea de Base para los Estudios de
Medio Trmino o Estudios Intermedios.
11

"Antes-despus" es una comparacin de dos momentos. Aunque los resultados no sean

precisos, resultan fundamentales tanto para la credibilidad de las evaluaciones como
para estar en mejores condiciones de atribuir a los proyectos los efectos que se observen.
Con este enfoque, los estudios de Lnea de Base tratan de determinar el status actual de
las variables relevantes (el valor A0 de la ilustracin). Los valores que adopten estas
variables luego de un periodo o ms (A1, A2, A3), ser objeto de las evaluaciones futuras.
Sin embargo, dada la dinmica del entorno de los proyectos, los analistas sugieren que
no es posible atribuir todos esos cambios exclusivamente a su intervencin. As, el
impacto estimado por este tipo de estudios resulta siendo sesgado hacia arriba, pues
incluira efectos de cualquier otro proceso ocurrido simultneamente con el proyecto.
2.2.2 Con y sin
Justamente la crtica ms anotada al mtodo antes y despus, es que presenta mucho
sesgo hacia arriba en la atribucin de beneficios del proyecto en la medida que asume
que los participantes no hubieran cambiado o mejorado su situacin econmica y tcnica
si no hubieran participado del proyecto (lnea paralela a la abcisa y Atrib. 1 en la
ilustracin). Sin embargo, este supuesto resulta poco realista. Lo ms probable es que los
productores hubieran mejorado independientemente de la presencia del proyecto (lnea
GC 8 con pendiente), y por tanto la atribucin del proyecto sobre la poblacin
participante resultara menor que en el caso anterior (Atrib 2 en la ilustracin).
En este enfoque con y sin, la evaluacin de impacto debe estimar el escenario
contrafactual o simulado alternativo. Para determinar este escenario es necesario separar
el efecto de las intervenciones de otros factores. Esto se logra con la ayuda de grupos de
comparacin o de control (aquellos que no participan en un programa ni reciben
beneficios), que luego se comparan con el grupo de tratamiento (personas que reciben la
intervencin). Los mejores grupos de control se seleccionan en forma aleatoria, de la
misma poblacin en que se seleccionaron los participantes del programa, mientras que el
grupo de comparacin es aquel que no recibe el programa que se est investigando. Los
grupos de comparacin y de control deben ser semejantes al grupo de tratamiento en
todo aspecto y la nica diferencia entre ellos es la participacin en el proyecto.
Para hacer la comparacin con y sin proyecto, es necesario levantar una Lnea de Base
tanto del grupo objetivo del proyecto como del grupo de control. Luego se espera que el
grupo de control siga desarrollando para los siguientes aos, actividades en las mismas
condiciones iniciales.
La teora y los medios acadmicos indican que la tarea consiste en identificar individuos
(u otra unidad de anlisis) que califican para participar en el proyecto y separarlos al
azar en dos grupos: grupo de tratamiento que participa -, y grupo de control que no
participa. Esto garantiza que antes del proyecto ambos grupos sean estadsticamente

GC Grupo de Control
12

equivalentes (en promedio sean iguales). El impacto es la diferencia en el promedio de

ambos grupos con respecto a la variable de inters medida despus del proyecto.
Tabla 1

Medicin de Impacto antes despus, con y sin proyecto

Poblacin

Antes del proyecto

Despus del proyecto

Grupo de tratamiento

X+P

Grupo de control

X + SP

Impacto neto

X + P - SP

X = valor inicial; P = valor incrementado por el proyecto;

SP = Valor incrementado sin proyecto

As se utiliza como proxy el estado de no participacin de un grupo de control o grupo

testigo. En este sentido, un aspecto crucial es la seleccin del grupo de control. Para este
efecto se distingue mtodos experimentales y cuasi experimentales. La diferencia
entre ambos es que en el primer caso se utilizan procesos totalmente aleatorios para
identificar a los miembros del grupo de control. En cambio, en los mtodos cuasi
experimentales, la asignacin no es aleatoria, y se privilegia el apareamiento (matching)
entre participantes y no participantes a travs de factores que afecten significativamente
los resultados claves del proyecto (ejemplo: edad, sexo, educacin, grado de
capitalizacin, percepcin de riesgo y acceso a financiamiento 9).
Entonces, el punto central en esta tcnica es la validez de la equivalencia inicial. Si sta
no puede ser asegurada, se produce un sesgo de seleccin que imposibilita un adecuado
anlisis de los resultados del programa.
De esta manera, la metodologa busca aislar el efecto de la intervencin del proyecto
sobre los cambios en variables como: ingresos, rentabilidad, productividad,
capitalizacin, nivel tecnolgico, bsqueda de empleo, entre otras que miden el cambio
en la situacin de los clientes, usuarios o beneficiarios de un proyecto.
2.2.2.1 El diseo de la Lnea de Base con grupos de control
El mtodo con grupos de control para la construccin de la Lnea de Base, se
fundamenta en la tcnica de las comparaciones empatadas (matching comparisons) entre
participantes y un grupo de control. Es decir, para cada encuestado se busca a una o ms
personas que renan las mismas caractersticas de acuerdo a las variables de empate.
La equivalencia de estos dos grupos - tratamiento y control - en las variables
independientes que afectan directamente las variables dependientes, contribuira a
evaluar la hiptesis alternativa: la situacin productiva o las condiciones de vida del
agricultor participante cambia como consecuencia de la intervencin del proyecto.

Grade, Disponibilidad de pago y costos de transaccin en el mercado de servicios profesionales

especializados. Informe preparado para Incagro, diciembre 2003.
13

Los componentes ms importantes de este mtodo son los siguientes:

La unidad de anlisis: depende del grupo objetivo del proyecto. En el caso de las
organizaciones de productores, son los lderes, participantes o posibles usuarios de la
tecnologa y el nuevo conocimiento.
La muestra de participantes y controles: del total de participantes que cada proyecto
atender, se debe tomar una muestra, estadsticamente representativa. A cada
participante seleccionado le debera corresponder al menos una persona de control que
no participar del proyecto, con la finalidad de establecer la Lnea de Base que permita
identificar, a posteriori, los efectos del proyecto. La metodologa plantea un mecanismo
cuasi experimental de empates entre participantes y controles a travs de variables
previamente testeadas como adecuadas predictoras de la variable resultado del proyecto
(proxy means tests para cada uno de los programas y sus componentes). Estas variables
pueden ser sexo, edad, nivel de instruccin, categora laboral, nivel de gasto, zona de
residencia. Asimismo, se plantea que el nmero de controles debera ser
aproximadamente superior en 20% al de participantes para compensar la posible prdida
de casos en el futuro (attrition).
2.2.2.2 Desventajas y limitaciones del mtodo con grupos de control:
El uso de grupos de control plantea algunos inconvenientes:

En la seleccin de la muestra para el caso de los controles, debe

determinarse a un grupo poblacional que definitivamente no haya sido
beneficiario de proyectos o programas y que no lo pudiera ser en el futuro.
La aleatorizacin podra ser poco tica debido a la negacin de beneficios o
servicios a miembros de la poblacin plenamente elegibles. Puede incluso
ser polticamente difcil proporcionar servicios a un grupo y no a otro.
El alcance del proyecto podra significar que no hubiera grupos sin
tratamiento, como en el caso de un proyecto de investigacin o el cambio de
poltica de amplio alcance.
Es difcil mantener la integridad (inocuidad) del grupo de control.
En el caso de los productores que pertenecen a una organizacin y que no
fueron escogidos para trabajar con el proyecto (o no participan por voluntad
propia), con el tiempo tienen altas probabilidades de contaminarse, es
decir, recibir influencia de los productores del proyecto y optar por una u
otra tcnica o prctica del proyecto.
Asimismo, en el ejemplo anterior, si se opta por tener un grupo de control
dentro de la misma organizacin como criterio de homogeneidad, este
grupo probablemente no sea similar al grupo participante. De hecho los que
participan en el proyecto son generalmente los ms aptos tcnicamente, los
ms emprendedores, y por eso son escogidos por los responsables de los
proyectos o se autoseleccionan. Es decir, normalmente se quedan fuera los
menos competentes.
Desercin y migracin no aleatorias.

14

Falta de incentivos a los seleccionados como controles para participar de

las evaluaciones.

En consecuencia, es razonable entender las reservas de algunos especialistas 10 con

respecto a los grupos de control. Para que se trate de un grupo de control, debera
verificarse similitud en todas las condiciones, excepto en la participacin de dicho grupo
en el proyecto. Identificar grupos que cumplan con esas caractersticas y que adems
estn dispuestos a ofrecer datos confiables, resulta en la prctica, una misin muy difcil.
Adicionalmente, las condiciones de los productores que integraban el grupo de control
al inicio del proyecto, pueden haberse modificado a lo largo del tiempo, de manera tal
que dejen de ser por completo comparables (por ejemplo, si entran en otro proyecto).
Frente a esta situacin, los evaluadores deben estar atentos a opciones plausibles y usar
los estudios y fuentes de informacin disponibles, as como estudios de casos, para
fundamentar las interpretaciones sobre la atribucin de los proyectos.
En consecuencia, no se trata de evitar las comparaciones, sino hacerlas con los grupos
que se encuentran en situaciones anlogas a las del proyecto. Es necesario generar
grupos con caractersticas suficientes que los califiquen como grupos de control,
permitiendo en consecuencia, contar con grupos de comparacin.
Los estudios de base planteados en INCAGRO facilitarn la realizacin de estas
comparaciones, permitiendo reconstruir las situaciones sin proyecto (para compararla
con aquella con proyecto).
Debe advertirse sin embargo, que los diseos cuasi experimentales que aqu se proponen
presentan tambin desventajas:

Frecuentemente se reduce la confiabilidad de los resultados debido a que la

metodologa es menos slida estadsticamente.

Los mtodos pueden ser estadsticamente complejos.

Conllevan un problema de sesgo de seleccin, pues, al generar un grupo de

comparacin en lugar de asignarlo aleatoriamente, hay muchos factores que
pueden afectar la confiabilidad de los resultados.

La complejidad estadstica requiere conocimientos especializados en el diseo de la

evaluacin y el anlisis e interpretacin de los resultados. En la teora del diseo cuasi
experimental se considera que las tcnicas de comparacin pareada son la alternativa
subptima al diseo experimental.

10

Osvaldo Nestor Feinstein, Reflexiones sobre los Estudios de Base, Documento preparado para el
primer taller electrnico de evaluacin de los proyectos de combate a la pobreza rural en Amrica Latina y
El Caribe (PREVAL, Octubre 1997).
15

2.2.2.3 El problema del sesgo de seleccin

El sesgo de seleccin se relaciona con los elementos no observables que pueden sesgar
los resultados (por ejemplo, capacidad individual, condiciones preexistentes). Los
experimentos resuelven el problema del sesgo de seleccin al generar un grupo de
control experimental de personas que habra participado en un programa, pero al que
aleatoriamente se le neg el acceso al programa o tratamiento. La asignacin aleatoria
no elimina el sesgo de seleccin, sino que equilibra el sesgo entre las muestras de
participantes y no participantes. En los diseos cuasi experimentales (por ejemplo, de
pareo, dobles diferencias, variables instrumentales) se modelan los procesos de seleccin
para llegar a una estimacin insesgada usando datos no experimentales. La idea general
es comparar a los participantes y no participantes del proyecto, manteniendo constantes
los procesos de seleccin. Su validez depende de qu tan bien se especifique el modelo.
2.2.3 Importancia de los indicadores

Para evaluar es necesario medir y, de conformidad con su definicin clsica y

ampliamente aceptada, la medicin consiste en asignar nmeros a objetos y eventos de
modo que se puedan transformar las proposiciones cualitativas en expresiones
cuantitativas. Bajo esta consideracin, en un sistema de monitoreo y evaluacin, es
necesario seleccionar indicadores que permitan evaluar el grado de cumplimiento de los
objetivos de un proyecto. Los nmeros asignados a cada uno de los objetivos
constituyen los indicadores de desempeo. Desde luego, no hay medicin perfecta: es
prcticamente imposible que se represente fielmente conceptos (u objetivos, o variables)
tales como desarrollo econmico, fortalecimiento institucional, pobreza, etc. Pese a ello,
las entidades ejecutoras de proyectos deben realizar el esfuerzo para establecer
indicadores que se acerquen lo ms posible a los objetivos bajo evaluacin.
Los indicadores son magnitudes estadsticas expresadas en cifras absolutas o relativas,
obtenidas mediante la agregacin de datos primarios o mediante operaciones
matemticas realizadas sobre observaciones primarias. Los indicadores permiten medir
un atributo o una caracterstica correspondiente a un objeto o evento, expresados stos
como objetivos de una determinada intervencin. Aqu radica su importancia y en cierto
modo su nivel cognoscitivo superior a las proposiciones expresadas en forma literal o
narrativa. Sin embargo, lo cuantitativo es indesligable de lo cualitativo, razn por la
cual, objetivos e indicadores son conceptos mutuamente complementarios.
En tanto representacin de variables, los indicadores presentan dos caractersticas
distintivas: son observables, esto es, verificables empricamente; y son objetivamente
verificables; vale decir, son verificables por medios externos al objetivo que pretenden
medir y se debe obtener un resultado similar cualquiera sea el observador.
En el contexto de la gestin de proyectos, es de gran importancia el hecho que un
indicador pueda verificarse en forma objetiva, independientemente de si es directo o
indirecto. Por ello, junto a la especificacin de indicadores se deben seleccionar los
medios o fuentes apropiados de verificacin.

16

La relacin ms amplia es la que existe entre objetivos, indicadores y medios de

verificacin: la prueba de la correcta formulacin de un objetivo es su capacidad para ser
expresado cuantitativamente a travs de un indicador; y la prueba de que un indicador es
adecuado es que sea objetivamente verificable, a travs de un determinado medio o
fuente de verificacin.
2.2.3.1 Criterios de evaluabilidad
En el enfoque del Marco Lgico, los indicadores constituyen el medio para establecer
qu condiciones seran las que sealen el logro de los objetivos y reducir la ambigedad
y la subjetividad en la evaluacin. El Marco Lgico fuerza a los planificadores a definir
clara y explcitamente cul es la seal que confirma que la ejecucin ha sido exitosa. De
este modo se evitan las interpretaciones subjetivas de los logros del proyecto, y ste gana
en cuanto a evaluabilidad; es decir, mejora su capacidad para ser evaluado objetivamente
durante y despus de la ejecucin.
En toda intervencin se utiliza un medio o instrumento para recopilar los datos que
permiten calcular los indicadores y, a su vez, evaluar los objetivos. A esto se conoce
como medios de verificacin de los indicadores. La medicin de desempeo es efectiva
cuando el instrumento de recoleccin de datos o medio de verificacin rene dos
requisitos esenciales: confiabilidad y validez.
La confiabilidad de un instrumento de medicin se refiere al grado en que su aplicacin
repetida al mismo sujeto u objeto produce iguales resultados. Supngase que se midiera
en un momento la temperatura ambiental mediante un termmetro y ste indicara 22C.
Un minuto ms tarde se consulta otra vez y el termmetro indicara 5C. Finalmente, tres
minutos despus el mismo termmetro indicara 40C. Ese termmetro no sera confiable
(su aplicacin repetida produce resultados distintos e incoherentes). Igualmente, si una
prueba de inteligencia se aplica hoy a un grupo de personas y arroja ciertos coeficientes
y un mes despus proporciona otros del mismo grupo, la conclusin sera que tal prueba
no es confiable. Los resultados no son consistentes, no se puede confiar en ellos.
La validez se refiere al grado en que un instrumento realmente mide la variable que
pretende medir. Por ejemplo, un instrumento valido para medir la inteligencia debe
distinguir entre inteligencia y memoria. Aparentemente es sencillo lograr la validez, pero
esto no es tan sencillo cuando se trata de variables como la motivacin, la calidad de
servicio a los clientes, la aceptacin de un dirigente gremial o comunal, y cuando se
trabaja con objetivos que tienen que ver con cambios de actitudes.
Los indicadores juegan un rol clave en la evaluacin de proyectos. Dado el carcter
mayormente no monetario de sus beneficios, estas intervenciones deben ser juzgadas en
funcin del cumplimiento de ciertas metas, las cuales permiten hacer una comparacin
objetiva entre lo planificado y lo realizado, entre lo establecido en el proyecto en la
etapa de pre-inversin y lo realmente logrado durante su ejecucin.

17

2.2.3.2 Objetivos, indicadores y metas

En el contexto de las acciones de monitoreo y evaluacin de los proyectos, los
indicadores juegan un rol clave. Los indicadores resumen la informacin necesaria para
efectuar la comparacin entre lo planeado y lo ejecutado, y hacen que esta comparacin
sea objetiva. Despus de haber fijado los objetivos, el siguiente paso es identificar los
indicadores relevantes y establecer las metas. En otras palabras, para fijar metas
previamente debe haberse identificado los indicadores, los cuales, a su vez,
corresponden a determinados objetivos. Dado que rara vez un objetivo puede ser medido
cabalmente a travs de un solo indicador, por lo general se requiere de varios
indicadores, tanto intermedios como finales, para medir el alcance en el logro de un
objetivo. A este respecto, conviene insistir en la relacin conceptual entre los objetivos,
los indicadores y las metas:

Los objetivos son formulados en trminos cualitativos con expresiones tales

como: eliminar la pobreza extrema; mejorar el nivel de habilidades
empresariales, generar nuevos puestos de trabajo, elevar el nivel de
ingresos, etc.
Los indicadores son las variables que se utilizan para medir el progreso hacia
el logro de los objetivos. Son su unidad de medida. Por ejemplo, el avance
en la erradicacin de la pobreza extrema podra medirse a travs del nmero
de personas con necesidades bsicas insatisfechas o del nmero de personas
con un ingreso menor a 1 dlar diario.
Las metas son los niveles cuantificables de los indicadores que una
organizacin o un pas desea alcanzar en un momento dado. Representan en
trminos cuantitativos la situacin con proyecto. Por ejemplo: reducir la
tasa de analfabetismo al 3% en el 2006.

Finalmente, debe recordarse que la fijacin de objetivos claros es el primer requisito

para alcanzarlos.
2.2.3.3 Construccin de un indicador
En trminos generales, todo indicador est conformado por dos elementos bsicos:
variable objetivo y construccin estadstica.
La variable objetivo es lo que se mide y estudia. Son variables objetivo, por ejemplo, la
poblacin econmicamente activa, el producto bruto interno, los precios al productor o
al consumidor, el ingreso promedio, las exportaciones.
La construccin estadstica es la operacin matemtica que permite pasar de un
indicador simple a otro relativamente complejo. Ejemplos: tasa de crecimiento de la
poblacin, densidad demogrfica, ndice de precios al consumidor, productividad, tasa
de mortalidad infantil, tasa de analfabetismo e ndice de pobreza.

18

2.2.3.4 Tipos de indicadores

En su clasificacin ms amplia, los indicadores pueden ser simples y compuestos. Los
indicadores simples son cifras absolutas o relativas, con carcter de observacin
primaria, en cuyo proceso de construccin se ha realizado operaciones de adicin o
sustraccin. A su vez, stos se clasifican en: indicadores simples elementales (por
ejemplo, nmero de habitantes de un pas) e indicadores agregativos simples (por
ejemplo, PBI del sector agrcola). Los indicadores compuestos son cifras absolutas o
relativas en cuya construccin se ha realizado operaciones matemticas que han
permitido establecer relaciones entre determinados indicadores simples. A su vez, se
clasifican en: relaciones en cifras absolutas (productividad del trabajo, por ejemplo),
relaciones en cifras relativas (tasa de subempleo, por ejemplo) y agregaciones
ponderadas (ndice de pobreza, por ejemplo).
Los indicadores, por otra parte, se pueden clasificar en dos grupos genricos:
indicadores intermedios e indicadores finales. Cuando un indicador mide un objetivo
final o el efecto de una intervencin sobre el bienestar de la gente, lo llamamos
indicador de resultado o indicador de impacto. Por ejemplo, la alfabetizacin se
puede considerar como un objetivo final, por lo tanto, un indicador que los mide- como
la proporcin de personas de cierta edad que saben leer y escribir y realizar las cuatro
operaciones aritmticas- sera un indicador final.
Cuando un indicador mide un factor que determina un resultado o contribuye al proceso
de lograr un resultado, lo llamamos un indicador de insumo o de producto,
dependiendo de la etapa del proceso. Por ejemplo, se puede necesitar muchas cosas para
subir el nivel de alfabetizacin: ms escuelas y maestros, ms alumnos atendiendo
clases, etc. El gasto pblico para aulas y personal docente sera indicador de insumo,
mientras que las aulas construidas y el personal docente capacitado, seran indicadores
de producto. Lo obvio es que los insumos y los productos no son en si mismos
objetivos de desarrollo, sino ms bien ayudan a alcanzar los objetivos escogidos. En este
caso se habla genricamente de indicador intermedio.
2.2.3.5 Indicadores estructurados
En el enfoque del Marco Lgico, los indicadores se clasifican en cuatro grupos:
Indicadores de impacto. Incluyen medidas de desempeo para los objetivos del nivel
ms alto a los cuales apunta un proyecto. Por este motivo, los indicadores de este nivel
pueden ir ms all del alcance del proyecto.
Indicadores de efecto. Definen el cambio en el comportamiento de los participante sy
beneficiarios del proyecto o el cambio en la manera en que funcionan las instituciones
como resultado del proyecto.
Indicadores de producto. Se refieren a los bienes y servicios entregados por el
proyecto a los usuarios de sus servicios o beneficiarios. Establecen los marcos de
referencia para la evaluacin de los resultados del proyecto, ya que corresponde a la
entidad ejecutora producir los resultados esperados.
19

Indicadores de proceso. Son los indicadores a nivel de actividades y que generalmente

se asocian a los recursos programados para el proyecto o indicadores de insumo.
En proyectos complejos, ningn indicador es por s solo suficiente. En ocasiones,
tambin se hace alusin a dos tipos adicionales de indicadores vinculados al Marco
Lgico: indicadores de insumos e indicadores del entorno. Los primeros se refieren a
los recursos fsicos y/o monetarios requeridos para llevar a cabo las actividades; en tanto
que los indicadores del entorno se refieren a aquellos que permitiran hacer un
seguimiento de los supuestos claves del proyecto.
2.2.3.6 Criterios para seleccionar indicadores
Los principios que deben guiar la seleccin de indicadores son los siguientes:
Relevancia. Un indicador debera medir tanto como sea posible, el objetivo para el cual
ha sido establecido. No debera estar situado a un nivel ni ms bajo ni ms alto que el
objetivo o resultado a ser medido. En ocasiones no existe posibilidad de contar con
indicadores directos en la frecuencia requerida por los evaluadores de proyectos. En
tales casos se podran usar indicadores proxy. Estos son medidas indirectas que estn
vinculadas al objetivo a travs de uno o ms supuestos.
Objetividad. Un indicador objetivo no tiene ambigedad respecto a lo que esta
midiendo. Es decir, existe un consenso general respecto a la interpretacin de sus
resultados. Es al mismo tiempo unidimensional y operacionalmente preciso. Ser
unidimensional significa que mide solo un fenmeno a la vez. Se debe evitar combinar
medidas en un solo indicador, tales como acceso y uso. La precisin operacional
significa que no tiene ambigedad sobre el tipo de datos que deberan ser recopilados.
As por ejemplo, mientras el indicador nmero de firmas exportadoras exitosas es
ambiguo, algunos otros como nmero de firmas exportadoras que experimentan un
crecimiento anual de sus ventas en por lo menos 5%, es operacionalmente preciso.
Adecuacin. Tomados como grupo, un indicador de desempeo y sus indicadores
complementarios deberan medir adecuadamente el objetivo en cuestin. Una pregunta
frecuentemente formulada es cuantos indicadores deberan ser usados para medir un
determinado objetivo. La respuesta depende de la complejidad del objetivo a ser
medido, del nivel de recursos disponibles para el trabajo de monitoreo y evaluacin, y de
la cantidad de informacin necesaria para tomar decisiones razonablemente confiables.
Para algunos objetivos un indicador de desempeo podra ser suficiente. Por ejemplo, si
el objetivo abordado es exportaciones tradicionales incrementadas, el indicador valor en
dlares de las exportaciones tradicionales por ao es probablemente suficiente.
En los casos en los que un indicador simple no es suficiente, o cuando existen beneficios
a ser obtenidos mediante la triangulacin, entonces dos o ms indicadores podran ser
necesarios. Sin embargo, por regla general se debera evitar usar demasiados
indicadores. Debe existir un equilibrio entre los recursos disponibles para la medicin de
desempeo y la cantidad de informacin que los ejecutivos deben tener para tomar
decisiones razonablemente bien informadas.
20

Cuantitativo. Los indicadores cuantitativos son numricos (nmero o porcentaje de una

unidad monetaria, tonelaje, hectreas, etc.). Los indicadores cualitativos son
observaciones descriptivas (una opinin experta de fortaleza institucional, o una
descripcin de la conducta de los beneficiarios). Mientras los indicadores cuantitativos
no son necesariamente ms objetivos, su precisin numrica los lleva a un mayor
consenso sobre la interpretacin de los datos resultantes, y son por lo tanto preferibles.
Sin embargo, aun cuando se empleen indicadores cuantitativos, ciertos indicadores
cualitativos pueden complementar los nmeros y porcentajes con una riqueza de
informacin que le otorga vida a los resultados del proyecto.
Desagregados. Desagregar los resultados de un proyecto a nivel de la poblacin segn
sexo, edad, ubicacin o algunas otras dimensiones es frecuentemente importante desde
el punto de vista del evaluador o responsable de la ejecucin de un proyecto.
Las experiencias demuestran que las actividades de desarrollo frecuentemente requieren
diferentes enfoques para diferentes grupos y los afectan en formas distintas. Los datos
desagregados ayudan al seguimiento pormenorizado de grupos especficos de
participantes en el proyecto. Los indicadores deberan ser sensitivos a tales diferencias.
Prcticos. Un indicador es prctico si los datos pueden ser obtenidos oportunamente y a
un costo razonable. Los ejecutivos y evaluadores requieren datos que puedan ser
recopilados con la frecuencia suficiente para evaluar el avance y adoptar las decisiones
que sean necesarias. Las unidades ejecutoras de proyectos deben reconocer que ser
necesario incurrir en determinados costos, razonables pero no exorbitantes, para obtener
informacin til sobre el desempeo de los proyectos.
Confiables. Una consideracin final al elegir indicadores de desempeo se refiere a si
los datos son de calidad y suficientemente confiables para la adopcin de decisiones
acertadas.
Debe advertirse que los datos que los ejecutivos de proyectos necesitan para tomar
decisiones razonablemente acertadas, no requieren la misma rigurosidad que busca un
cientfico social. Si bien el trabajo de un evaluador o ejecutivo de proyectos se nutre de
los procedimientos de la investigacin cientfica, las circunstancias que lo rodean, tales
como el carcter perentorio de las decisiones que deben ser adoptadas y la necesidad de
responder a las necesidades de grupos beneficiarios no siempre iguales, hacen que su
trabajo tenga casi siempre connotaciones propias.
2.2.3.7 Fijacin de objetivos, indicadores y metas
En el contexto de un proyecto, los objetivos se traducen en indicadores y stos se deben
expresar en metas, a cuyo efecto se deben tomar en consideracin, entre otros, los
criterios siguientes:
1. Los objetivos se determinan mejor a travs de procesos participatorios en el mbito
correspondiente. Esto toma tiempo al principio pero puede ayudar a generar los
compromisos indispensables para alcanzar los objetivos considerados fundamentales.
21

2. Las metas son seleccionadas sobre la base de la situacin actual y de lo que se pueda
lograr durante la ejecucin del proyecto. An cuando se establezca objetivos que
correspondan a determinadas prioridades nacionales de desarrollo, las metas escogidas
podran no ser las mismas.
3. Las metas pueden estar colocadas en diferentes niveles dependiendo de factores tales
como el mbito geogrfico del proyecto, la distribucin de la poblacin por grupos socio
tnicos y por edad, y otras circunstancias locales o regionales. Adems de las metas al
nivel global, se pueden fijar metas especficas para ciertas regiones o grupos. Por
ejemplo, para la mayora de proyectos, las metas de promocin del empleo son ms
tiles cuando se discrimina en funcin del sexo, edad y tipo de ocupacin.
4. Es importante incluir los factores cualitativos y subjetivos cuando se fijan los
objetivos. Numerosos factores que afectan la calidad de vida no se pueden cuantificar
fcilmente pero no por este motivo son menos importantes. Cuando sea factible, se
pueden aadir indicadores cualitativos, como por ejemplo, el carcter participatorio de
los gobiernos locales y el grado de confianza entre los participantes en una intervencin.
5. Adicionalmente, tres consideraciones se deben tener en mente cuando se fijen
objetivos y metas. Primero, por regla general, las mejoras se vuelven ms difciles a
medida que los indicadores mejoran. Por ejemplo, resulta ms difcil reducir la pobreza
de ingresos de 10 por ciento a cinco por ciento, que de 40 por ciento a 20 por ciento.
Segundo, si un indicador en especial se ha deteriorado de modo continuo, podra no ser
realista definir una meta indicando una mejora substancial a corto plazo. Es ms
probable que tome algn tiempo conseguir que ese indicador se estabilice y empiece a
mejorar. Tercero, es esencial considerar la implicancia de los recursos asignados hacia
las actividades que correspondan a las metas escogidas.
2.2.4 Evaluabilidad e Indicadores
En trminos generales, los indicadores permiten y contribuyen decididamente a
operativizar los tres tipos de evaluacin que se realizan en el contexto de la ejecucin de
proyectos, evaluacin de procesos, evaluacin de resultados y evaluacin de impacto.
Indicadores y evaluacin de procesos: A los efectos de monitoreo o evaluacin de
procesos, lo relevante es contar con indicadores de las actividades. Estos, en la
nomenclatura fiscal, son ms conocidos como unidades de medida de los planes
operativos. Los indicadores de proceso o unidades de medida permiten realizar un
seguimiento a las metas por actividades del plan operativo y su anlisis permite adoptar
decisiones operativas.
Indicadores y evaluacin de resultados. En lo que respecta a la evaluacin de
resultados, o simplemente evaluacin, se emplean los indicadores de producto, efecto e
impacto. Evaluar resultados es evaluar los logros del proyecto a travs de los indicadores
a nivel de los componentes (indicadores de producto), el propsito (indicadores de
efecto) y el fin (indicadores de impacto). Estos ltimos, sin embargo, deben ser
considerados sin entrar en la discusin sobre atribuibilidad.

22

Indicadores y evaluacin de impacto. Finalmente, en lo que se refiere a la evaluacin

de impacto se requiere un mismo set de indicadores para dos poblaciones de estudio: el
grupo de tratamiento y el grupo de control o poblacin testigo. Adems, en el marco de
una evaluacin de impacto, es necesario diferenciar los indicadores correspondientes a
las variables independientes (generalmente ubicadas a nivel de componente del Marco
Lgico) de las variables dependientes (ubicadas a nivel de propsito y/o fin del Marco
Lgico). Una evaluacin de impacto supone la medicin del cambio generador en las
variables dependientes (por ejemplo, nivel de ventas), generados por cambios en las
variables independientes, en condiciones de control.
La evaluacin de impacto es por definicin, una metodologa que permite aislar el efecto
de los componentes del proyecto respecto de otras variables que pudieran haber influido
sobre la evaluacin de las variables dependientes. Por ltimo, para la operativizacin de
las evaluaciones de impacto, se requiere la medicin de los indicadores tanto al inicio
como al final del proyecto, dando como resultado las Lneas de Base y salida,
respectivamente, tanto para el grupo de tratamiento como el grupo de control.
2.2.5 Comparabilidad de los datos.
Algunos indicadores deseados de impacto, como las tasas de mortalidad, la asistencia
escolar o los ingresos familiares atribuibles a un proyecto, pueden requerir
comparaciones con la situacin anterior al proyecto o la existente en zonas no atendidas
por el proyecto.
Esas comparaciones pueden depender del mantenimiento de sistemas nacionales de
estadsticas y censos o encuestas nacionales. Antes de que se elijan esas fuentes como
indicadores del impacto del proyecto, el diseador debe confirmar la disponibilidad de
sistemas de datos confiables y que los datos sean vlidos para el mbito administrativo
en cuestin y para eventuales mbitos de control.
Entre los problemas que pueden afectar las comparaciones con datos existentes figuran
una incompleta cobertura de la zona especfica del proyecto, la utilizacin de diferentes
mtodos de recopilacin de datos por ejemplo la realizacin de entrevistas a
miembros de la familia en una encuesta y slo a jefes de familia en otra y la
modificacin de tcnicas tales como la medicin del resultado de la cosecha en una
encuesta, y la recopilacin de estimaciones de los productores en otra. Los problemas de
ese tipo pueden frustrar toda comparacin. A fin de lograr la comparabilidad necesaria
para la evaluacin a travs de esas propuestas, debe explicarse y justificarse el enfoque
propuesto y los mtodos deben ser mutuamente congruentes 11.
Con frecuencia, la complejidad de las estadsticas y los problemas de determinacin del
nexo causal hacen que resulte ms apropiado utilizar la entrega de servicios y la reaccin
de los participantes como indicadores representativos, en lugar de tratar de medir el
impacto.
11

Lecciones y Prcticas. Volumen 2 # 8. Departamento de Evaluacin de Operaciones (OED). Banco

Mundial. Washington D.C. 1996.
23

2.3

Lnea de Base en proyectos de investigacin

2.3.1 Marco Lgico en proyectos de investigacin

El Marco Lgico es ante todo un instrumento de visualizacin que en el caso de
proyectos de investigacin permite expresar grficamente su diseo. El principio clave
de la investigacin experimental es la manipulacin de una variable de tratamiento
(digamos x), seguida de la observacin de la variable de respuesta (digamos y). Si un
cambio en x hace que y cambie en forma hipottica, entonces uno puede arriesgarse a
decir que x es causa de y. Sin embargo, esta inferencia causal no tendra bases firmes a
menos que el experimento se haya diseado apropiadamente para controlar otras
variables.
La investigacin experimental difiere de otros mtodos alternativos de investigacin
porque el investigador manipula la variable o variables independientes antes de medir el
efecto sobre la variable dependiente. La manipulacin de variables independientes, junto
con procedimientos para controlar una variacin externa, forma la base de la eficacia de
la investigacin experimental. Mientras mayor sea el control del investigador sobre las
variables experimentales y variables externas, mayor confianza podr tener el
investigador sobre las relaciones de causalidad en el fenmeno bajo estudio.
El Marco Lgico refleja, grosso modo, el planteamiento de una investigacin
experimental, en los trminos siguientes:
Tabla 2
Causalidad en Investigacin
Fin

Cadena de eventos emergentes, surgidos como

consecuencia de la obtencin del nuevo conocimiento

Propsito

Nuevo conocimiento (variable dependiente)

Componentes

Tratamientos (variables independientes manipulables)

Actividades

Acciones consideradas como parte de la manipulacin de

las variables independientes

Las columnas de Indicadores y Medios de Verificacin del Marco Lgico contienen

los datos nmeros y sus fuentes que, en conjunto, forman la Lnea de Base (al inicio de
la ejecucin) y la Lnea de Salida (al termino de la ejecucin).

24

Ilustracin 2
Marco Lgico de Proyectos de Investigacin Cientfica
Lneas de Base y Salida

Supuestos

Cadena de eventos
cientficos posteriores a
la culminacin del
proyecto
Nuevo conocimiento al
final del proyecto
Variables experimentales
durante el proyecto
Acciones para aplicar
tratamientos

La elaboracin de las Lneas de Base y Salida, debe establecer adems, las evidencias
que apoyen las inferencias causales que estn en la base de los nuevos conocimientos
alcanzados. Existen, al respecto, tres tipos de evidencia:
(i) Evidencia de que existe una fuerte asociacin entre una accin y un resultado
observado (condicin de variacin concomitante).
(ii) Evidencia de que una accin precedi al resultado (condicin de orden en el
tiempo de ocurrencia de los eventos).
(iii) Evidencia de que no existe una fuerte explicacin contrapuesta para la
relacin, esto es, que existe un alto nivel de validez interna (ausencia de
explicaciones causales que se contraponen).
Sobre la base de estas consideraciones conceptuales, en el presente documento se
propone tanto un procedimiento general como un set de indicadores para la construccin
de las Lneas de Base y Salida, en el marco de un sistema de evaluacin de los
subproyectos de investigacin estratgica.
2.3.2 Clasificacin de proyectos de investigacin
Los subproyectos de investigacin estratgica presentan ciertas singularidades en lo que
se refiere a la aplicacin de acciones de seguimiento y evaluacin en general, y
construccin de Lneas de Base y de Salida en particular.
25

a. En primer lugar, no todos los proyectos de este tipo pueden recibir el mismo
tratamiento. En consecuencia, es necesario establecer la siguiente clasificacin:
PIE1: Proyectos de investigacin estratgica cuyo Marco Lgico se agota en los
resultados de la investigacin misma, sin impactos socioeconmicos observables y
mensurables.
PIE2: Proyectos de investigacin estratgica cuyo Marco Lgico incorpora impactos
socioeconmicos observables y en cierto modo mensurables.
PIE3: Proyectos de investigacin estratgica cuyo Marco Lgico incorpora a
productores beneficiarios dentro de los efectos adems de contar con impactos
socioeconmicos observables.
Ilustracin 3
PIE1

PIE2

No existen impactos
socioeconmicos
directos ni participacin
de productores

Impactos
socioeconmicos

PIE3

Participacin de
productores en
impactos
socioeconmicos

b. Los proyectos clasificados como PIE2 y PIE3 son pasibles de la aplicacin de

una metodologa estndar de estudio de Lnea de Base y evaluacin de impacto,
dado que en ellos se pueden establecer grupos sociales de tratamiento y control.
c. Los proyectos clasificados como PIE1, investigacin bsica pura, por el
contrario, no son pasibles de una metodologa estndar.

26

2.3.3 Indicadores para proyectos de investigacin

A los efectos de elaborar Lneas de Base y salida en proyectos de investigacin
estratgica, deben considerarse indicadores de tres tipos:

Indicadores de resultado cientfico.

Indicadores de impacto cientfico.
Indicadores de impacto general.

Los indicadores de resultado cientfico refieren a los resultados de la investigacin y,

por ende, dependern de la naturaleza del proyecto. Existen pocas posibilidades de
generalizacin. Sin embargo, con sus particularidades, los resultados de la investigacin
puede ser clasificada en tres rubros, como se puede apreciar en la Tabla 3:
Tabla 3
Variable General
Propiedad
Intelectual

Bibliomtricos

Nombre del Indicador

Definicin Operativa

Patente registrada

Nmero patentes de invencin

registradas en INDECOPI

Registro de derechos de
autor

Nmero registros de derechos de

autor registrados en INDECOPI

Publicaciones en
revistas cientficas

Nmero artculos publicados en

revistas especializadas

Tesis apoyadas

Nmero tesis desarrolladas con el

proyecto

Profesionales
especializados

Nmero graduandos especializados

en el rea del proyecto

Cientficos formados

Nmero profesionales post

graduados que participan en
investigaciones cientficas

Capital humano

Algunos ejemplos de indicadores de resultados tomados de los subproyectos adjudicados

por INCAGRO en el 2005 son los siguientes:

Nmero de especies de insectos fitfagos estudiados.

Nmero de especies nativas conservadas.
Plantas seleccionadas.
Nmero de agricultores participantes.
Nmero de tcnicas validadas.
Sistemas agros ecolgicos.
Herramientas de mejoramiento gentico desarrolladas.
Nmero de variedades validadas.
Tasa de adopcin de nuevas variedades.
Nmero de lneas avanzadas.

27

Nmero de marcadores genticos desarrollados.

Tasa de plantaciones que usan germoplasma generado por el proyecto.
Tcnicas de propagacin.
Plantas lites reconstruidas genticamente.
reas con especies deseables.
Nmero de agro ecosistemas tradicionales mejorados.
Miembros de la red.
Nmero de instituciones participantes fortalecidas.
Nmero de productores informados.
Informes tcnicos.
Tasa de familias que manejan sosteniblemente el alga llaska.

Los indicadores de impacto cientfico de los proyectos de investigacin miden, en

rigor, la contribucin al desarrollo cientfico en el pas expresada en el incremento de la
variable innovacin tecnolgica. Se pueden asumir tres tipos de indicadores:
Tabla 4
Nombre del Indicador

Definicin Operativa

Tasa de dependencia

Relacin entre patentes solicitadas

por no residentes y por residentes de
un pas

Tasa de
autosuficiencia

Relacin entre las patentes

solicitadas por residentes con el total
de patentes solicitadas

Coeficiente de
inversin

Relacin entre el nmero de

solicitudes nacionales de patentes
por cada 10 mil habitantes

Estos indicadores son pertinentes para el registro agregado, a nivel de INCAGRO o a

nivel sectorial y nacional.
Los indicadores de impacto general se refieren a los efectos socioeconmicos a los que
en forma directa o indirecta contribuye o se espera que contribuya un proyecto de
investigacin estratgica. Estos pueden usar tres variables como rendimiento fsico y
productividad, competitividad (volumen de ventas, ingreso per cpita, mejora de
calidad), medio ambiente (deforestacin y reforestacin).
2.4

Propuesta para grupos de control

Teniendo en cuenta lo antes mencionado respecto a las ventajas y dificultades de los

enfoques de medicin de Lneas de Base, se plantea abordar esta tarea en dos momentos:
1er momento: medicin de la performance de los subproyectos con antes y despus.
Esta metodologa ya utilizada en la primera fase permitir medir la situacin de inicio a
efectos de tener una base de comparacin objetiva para la medicin de la Lnea de
28

Salida o cierre, es decir, cuando ste culmine sus actividades cofinanciadas por
INCAGRO. Esta medicin dar cuenta (con ciertos sesgos), del avance de los
productores por efectos del subproyecto, en las variables claves establecidas en la Lnea
de Base.
La dificultad para aplicar los controles a cada productor tal como se plantea en la
metodologa con y sin es que en estos proyectos participan los productores ms
emprendedores de una organizacin determinada por lo que otros miembros de la
organizacin u otra organizacin vecina no resultan un adecuado grupo de control. Es
adems excesivo pedirle a estos pequeos proyectos identificar un grupo de control
externo al mbito de intervencin.
2do. momento: corresponde a la evaluacin de impacto que se realizar de los
subproyectos cofinanciados por INCAGRO aos despus que stos culminen. Para este
tipo de evaluacin se plantea usar grupos de comparacin a fin de tener una medida
objetiva de la atribucin al subproyecto respecto a los cambios en la poblacin objetivo.
Para establecer los grupos de comparacin, que en buena cuenta sern las organizaciones
de productores de similares caractersticas que las organizaciones con las que
INCAGRO trabaj, se plantea contar con un set de indicadores (que se detalla en el
Anexo 1 A), aparte de aquellos de medicin de la Lnea de Base, que aseguren el empate
entre los dos grupos (tratamiento y de comparacin o control), de tal manera que se
pueda aproximar para efectos de estudio, dos poblaciones con caractersticas similares.
Hay que evitar llevar a cabo comparaciones con grupos que se encuentran en situaciones
muy diferentes a las del subproyecto. Es necesario identificar grupos con las
caractersticas suficientes que los califiquen como grupos de control, permitiendo en
consecuencia, contar con grupos de comparacin.
La experiencia en los procesos de evaluacin de impacto de proyectos, de instituciones
como el Banco Mundial, indica que en la prctica, se utilizan diseos menos costosos y
rigurosos.
En la Tabla 5 se describen cuatro modelos para el diseo de evaluaciones de impacto
que podran tomarse como referencia, teniendo en cuenta tiempo y costos al momento de
las evaluaciones de impacto que deba realizarse.
El primero es un ejemplo de un diseo aleatorio; el segundo es un diseo
semiexperimental, en el que se selecciona un grupo de control no equivalente, cuyas
caractersticas se asemejen tanto como sea posible a las de la poblacin del proyecto; en
el tercer ejemplo, la poblacin del proyecto se compara con un grupo de control no
equivalente una vez ejecutado el proyecto; el cuarto ilustra una evaluacin rpida en que
se combinan entrevistas de grupos, informantes claves, estudios de casos y datos
secundarios. Con cada modelo sucesivo se sacrifica un poco ms el rigor metodolgico a
cambio de lo cual se logra reducir notablemente el costo y el tiempo necesario.

29

Tabla 5
Modelos para la Evaluacin de Impacto 12
Modelo
Diseo
1. Evaluacin aleatoria Los sujetos (familias, escuelas, comunidades, etc.) se
asignan en forma aleatoria a un grupo tratado por el
antes y despus de la
proyecto y a un grupo de control. Se utilizan
prueba
cuestionarios y otros instrumentos de recojo de datos
(medidas antropomtricas, pruebas de rendimiento
escolar, etc.) en ambos grupos, antes y despus del
proyecto. Se pueden hacer tambin observaciones
adicionales durante la ejecucin del mismo
Cuando no sea posible efectuar una seleccin aleatoria, se
2. Diseo cuasi
toma un grupo de control que se ajuste lo ms cerca
experimental, con
comparaciones previas posible a las caractersticas del grupo del proyecto. A
veces se seleccionan los tipos de comunidades de los
y ex post de la
participantes en el proyecto. Cuando los proyectos se
poblacin a la que
ejecutan en varias fases, los participantes seleccionados
estaba destinado el
para las fases subsiguientes se pueden usar como grupos
proyecto y la de
de control para su comparacin con el grupo incluido en
control
la primera fase del proyecto
3. Comparacin ex post Se renen datos sobre los participantes del proyecto y se
selecciona un grupo de control no equivalente, como en
de un grupo que
el caso del Modelo 2. Los datos se recopilan nicamente
participe en el
proyecto y un grupo de despus de ejecutado el proyecto. Se utilizan con
control no equivalente frecuencia anlisis multivariados para llevar un control
estadstico de las diferencias entre las caractersticas de
los dos grupos

12

Ejemplo
Suministro de agua y servicios de
saneamiento o de otros servicios,
tales como vivienda, infraestructura
comunitaria, etc., cuando la demanda
es superior a la oferta y se selecciona
a los beneficiarios mediante una
lotera. Ejemplo: Fondo Social de
Bolivia
Estos modelos se han aplicado en
programas de viviendas econmicas
del Banco Mundial en El Salvador,
Zambia, Senegal y Filipinas

Costo y duracin referenciales

De uno a cinco aos, que dependen
del tiempo que debe transcurrir
antes de que se puedan observar los
resultados. El costo puede variar
entre US$50.000 y US$1 milln,
segn el tamao y la complejidad
del programa que se est
estudiando.
Costo y duracin similares a los del
Modelo 1.

Evaluar los efectos de los programas

de microcrdito en Bangladesh. Se
compararon las aldeas en las que
funcionaban programas de
microcrdito con aldeas similares que
no contaban con tales programas

US$50,000 o ms. El costo suele

ascender a la tercera parte o la mitad
de un estudio comparable en que se
usen los Modelos 1 2.

Tomado de: Seguimiento y Evaluacin: instrumentos, mtodos y enfoques; Banco Mundial, Washington, D.C.

30

Modelo
4. Evaluaciones
rpidas de los efectos

Diseo
Se estudian los grupos afectados por el proyecto o se
incluyen grupos de control equivalentes. Se pueden usar
mtodos participativos para permitir que los grupos
identifiquen los cambios producidos, quines se han
beneficiado y quines no, y cules fueron las fortalezas y
debilidades del proyecto. Se usa el mtodo de
triangulacin para comparar la informacin
proporcionada por el grupo con las opiniones de
informantes claves y de fuentes secundarias. Se pueden
elaborar estudios de casos de individuos o grupos para
una mejor comprensin de los procesos de cambio

Ejemplo
Costo y duracin referenciales
Evaluar proyectos de suministro de
US$25,000 o ms. (el estudio
agua administrados por la comunidad realizado en Indonesia cost
en Indonesia
US$150.000). Algunos estudios
llevan uno o dos meses; para otros
se necesita un ao o ms

31

2.5

Caractersticas de la Lnea de Base para INCAGRO

2.5.1 mbito temtico

De manera especfica, se trata de establecer el punto de partida o inicial en que se
encuentran las variables de productividad, rentabilidad, competitividad, medio ambiente
y sostenibilidad, con referencia a las condiciones actuales de operacin de los
productores que recibiran los servicios de extensin o que emplearan los conocimientos
y tecnologas desarrollados en procesos de investigacin adaptativa, aplicada o bsica.
Tambin se presta atencin a temas como desarrollo institucional y formacin de
factores especializados.
2.5.2 Replicabilidad Lnea de Salida o cierre
De este objetivo se desprende que resulta fundamental contar con una descripcin
detallada de los procedimientos seguidos en su realizacin de manera tal que el estudio
de base se pueda repetir ms adelante, sin introducir sesgos de medicin debidos a
cambios en las tcnicas o en el mtodo de aplicacin de los procedimientos. Esto es, con
ocasin de realizarse los estudios de medio trmino (si los hubiera) y los estudios de
salida o cierre que el subproyecto realice cuando sus actividades culminen.
2.5.3 Tcnicas participativas y mtodos estadsticos
El enfoque adoptado en la presente propuesta considera para una mayor confiabilidad y
representatividad, tcnicas participativas que se combinan con mtodos estadsticos para
identificar variables e indicadores claves del estudio de Lnea de Base.
2.5.4 Referencia a los productos seleccionados
Las variables e indicadores de los estudios de Lnea de Base se determinarn con
referencia especfica a los productos y procesos que son objeto de los servicios. De esta
manera, los indicadores tendrn una referencia clara con relacin a los productos
seleccionados a fin de establecer su estado actual o status.
Para los Estudios de Lnea de Base se aprovecharn los censos y estudios ya realizados
(incluso tesis universitarias), los que sern complementarios a los Grupos Focales y
encuestas estructuradas a fin de cubrir posibles vacos de informacin.
2.5.5 Costos razonables
El presente enfoque metodolgico asume actividades y tcnicas de bajo costo dirigidas a
obtener informacin en apoyo a la gestin de los subproyectos. La presente gua asume
que las entidades ejecutoras, sean stas organizaciones de productores u otra entidad,
requieren de un instrumento de gestin.

32

2.5.6 Prctico
El estudio deber reunir datos que puedan ser obtenidos en un tiempo y con un costo
razonable. Las Entidades Ejecutoras responsables de la conduccin del subproyecto
requerirn datos que puedan ser recolectados con la suficiente frecuencia para informar
sobre los progresos e influencia de las decisiones adoptadas. INCAGRO espera que
estas entidades incurran en costos razonables para obtener la informacin de
performance de los subproyectos.
2.6

Pasos o etapas para la elaboracin de los ELB

En trminos generales, los pasos a seguir son tres:

a. recopilacin de informacin: pasos del 1 al 8, en la ruta crtica, mostrada en la
Ilustracin 4;
b. procesamiento y anlisis de informacin recopilada: pasos 9 y 10 de la ruta
crtica; y,
c. reporte de resultados Informe del ELB: paso 11 de la ruta crtica
2.7

Ruta crtica de los estudios de Lnea de Base ELB-

La ruta crtica se resume en los siguientes 11 pasos (ver ilustracin 2):

1. Preparacin de formatos a usar: padrn, papelgrafo, encuesta estructurada.
2. Diseo de muestra:

Tamao de muestra.

Distribucin proporcional por localidad.

3. Entrenamiento del personal en el uso de formatos.

4. Coordinaciones previas al trabajo de campo.

Plan de trabajo, indicando zonas a visitar.

Logstica necesaria: papelgrafos, plumones, lapiceros, stickers, maskingtape, etc.

5. Aplicacin de encuesta estructurada.

6. Grupos focales.
7. Reuniones con entidades (pblicas y privadas) de la zona, para recopilar informacin
especializada (aplicacin de la encuesta, Formato 2).
8. Recopilacin de informacin secundaria, de instituciones pblicas y privadas. Para
establecer niveles comparativos de los indicadores.
9. Procesamiento y consolidacin de la informacin.
10. Control de calidad de la informacin.
11. Redaccin del documento, de acuerdo al formato.

33

Ilustracin 4
1. Preparacin
de formatos

11. Redaccin del

Documento final

10. Control de
calidad

2. Diseo de
muestra

3. Entrenamiento
del personal

RUTA CRTICA
DE ESTUDIO
DE LINEA DE
BASE DE
CAMPO

9. Procesamiento y
consolidacin de
informacin

8. Informacin
secundaria

4. Coordinaciones
previas

5. Encuesta
estructurada

6. Grupos focales

7. Reuniones
con
instituciones

34

III. GUIA PARA LA ELABORACIN DE LOS ESTUDIOS DE LNEA DE

BASE
3.1

Introduccin

A continuacin se presenta la Gua para la elaboracin de los estudios de Lnea de Base,

como un instrumento gil y prctico para desarrollar este trabajo. En trminos generales,
consta de tres partes: recopilacin de informacin, donde se describe los tipos de
informacin a recopilar, las fuentes de informacin y los instrumentos empleados para
recopilar. Tambin se describe la forma como se determina el tamao de muestra, y el
trabajo de campo propiamente dicho para el recojo de la informacin.
La segunda parte de la Gua est referida al procesamiento y anlisis de la informacin
recopilada, tanto de la informacin primaria (Grupos Focales y Encuesta Estructurada),
como de la secundaria. Finalmente, en la tercera parte de la Gua se detalla el Reporte de
Resultados, mostrndose un esquema del informe.
3.2

Recopilacin de informacin secundaria

3.2.1 Naturaleza de la informacin, fuentes e instrumentos

Vinculada a la caracterizacin del rea de influencia del Subproyecto o un rea
representativa del problema de investigacin, en trminos de estructura agraria,
rendimientos de los principales rubros productivos, incidencia de enfermedades o
plagas, poblacin involucrada en la produccin, nivel de educacin de los productores,
desarrollo de su organizacin, importancia relativa de los principales rubros productivos
en la economa local, etc. Se entiende por rea de influencia del subproyecto, al valle,
microcuenca, cuenca, poblado, distrito o regin que ser influida por las acciones y
resultados del subproyecto ms all del rea directa de intervencin, mbito geogrfico
donde estn localizados los agricultores miembros de la organizacin de productores
clientes del subproyecto que, de hecho, ser menor que el rea de influencia antes dicha.
Las fuentes de este tipo de informacin provienen de entidades publicas como el
Instituto Nacional de Estadsticas e Informtica (INEI), Ministerio de Agricultura,
Instituto Nacional de Investigacin y Extensin Agraria (INIEA), etc.; universidades de
la localidad, entidades de investigacin y organizaciones no gubernamentales de
desarrollo (ONG). Para estos efectos se deber efectuar una revisin bibliogrfica
enfocada a los estudios realizados por estas entidades en la zona, tesis, compendios
estadsticos, revistas especializadas, memorias institucionales, y otros documentos
similares. Tambin se deber efectuar entrevistas a informantes claves (tcnicos o
expertos) en los rubros de inters de estas entidades.

35

3.3

Recopilacin de informacin primaria

3.3.1 Naturaleza de la informacin, fuentes e instrumentos

La informacin primaria est relacionada con los indicadores de rendimiento,
rentabilidad, medio ambiente y sostenibilidad del producto, proceso o servicio motivo
del subproyecto.
Nivel de rendimiento, donde se indicar el rendimiento promedio del o los productos,
incidiendo en las particularidades de las zonas a intervenir. De acuerdo a la matriz de
indicadores que se adjunta, se deber consignar el indicador que corresponda al inters
de las entidades participantes. La fuente de informacin para este y otros puntos son los
grupos focales y las encuestas. Es de utilidad que en esta parte se consigne cuadros
comparativos de este indicador, en trminos de valle, regin y nacional.
Rentabilidad del producto, se deber presentar el nivel de rentabilidad del o los
productos, tomando como base la ltima campaa pero anulando los efectos de
variaciones de costos y precios excepcionales. Aqu el tema de inters es saber qu tan
rentable es el producto de inters. Esto es, determinar el margen de utilidad bruta del
producto o la actividad. Por tanto se deber tener en cuenta los ingresos percibidos por la
produccin de una unidad de medida (hectrea, ganado, pie cbico, etc.), relacionado
con los costos para la misma unidad en el producto a fin de mostrar la relacin
beneficio/costo. La fuente de informacin para este indicador es tambin el resultado de
los grupos focales y encuestas, as como la informacin proporcionada por la entidad
ejecutora (costos desagregados).
Competitividad del producto, relacionada con el nivel de interaccin con el mercado.
Se indicar por tanto, los niveles de ventas que el producto genera al iniciarse las
actividades; el nivel de calidad del producto o grado de elaboracin; y los canales de
comercializacin usados, principales mercados de destino local, regional, interregional y
externo. Toda esta informacin como resultado de los grupos focales y encuestas.
Situacin ambiental del entorno a la actividad, que deber describir las principales
prcticas (o las que se dejan de hacer) en torno al producto de inters que pudieran
afectar al medio ambiente. En los casos que amerite, y dependiendo del tipo de
subproyecto, se deber establecer la calidad del suelo en trminos de cantidad de materia
orgnica como indicador de fertilidad. Para este efecto, la entidad prestadora de los
servicios deber efectuar de ser el caso, el anlisis de suelo correspondiente, cuidando la
representatividad del rea geogrfica a intervenir. Otros indicadores detallados en la
Matriz de Indicadores, se tomarn en cuenta si son aplicables.
Sostenibilidad del producto, se deber incluir un anlisis resumido del grado de
sostenibilidad de los servicios y la tecnologa en torno al producto y en qu medida estos
sern financiados por los productores y cul es su propensin a pagar por los servicios.
Aqu tambin se tomarn los resultados de los grupos focales y de las encuestas.

36

Para recopilar informacin de los indicadores descritos anteriormente, las fuentes de

informacin la constituyen los grupos focales y encuestas estructuradas, de acuerdo a los
formatos que se muestran en los anexos.
Los instrumentos para recopilar la informacin de carcter primario, son dos: (1) los
grupos focales (vase Anexo 3), y (2) las encuestas estructuradas (Anexos 4 al 8).
3.3.2 Determinacin de la muestra para grupos focales y encuestas
3.3.2.1 Diseo de la muestra
El principal objetivo del muestreo es garantizar que los informantes seleccionados
representen adecuadamente una poblacin objetivo y por tanto, los indicadores medidos
para esa muestra sean confiables y puedan ser utilizados para la poblacin.
La nica forma de medir un indicador con tanta precisin como sea posible es
encuestando a la poblacin en su totalidad. Dado que en la mayora de los casos esta
opcin resulta poco prctica y onerosa, ser necesario encuestar a una muestra de la
poblacin, a fin de contar con un indicador estimado (un estadstico), que se ubicar en
un intervalo dentro del cual es posible esperar razonablemente, que se site el valor real
del indicador que se trate. En este punto es pertinente recordar dos elementos claves para
el diseo de la muestra: (1) error estadstico y (2) nivel de confianza. El primero est
referido a los lmites inferior y superior (intervalo) que estamos dispuestos a aceptar
como valor. El segundo elemento, nivel de confianza, refiere a la probabilidad que
estamos dispuestos a aceptar respecto a que el valor del indicador caiga dentro del
intervalo. Por ejemplo, el resultado del muestreo arroja una estimacin de la
productividad agrcola de papa de 10,000 kilos por hectrea, con mrgenes de error de
10% y un nivel de confianza del 95%. Esto significa que se puede esperar, en 95 de
cada 100 casos observados, una productividad promedio de la poblacin objetivo entre
9,000 y 11,000 kilos por hectrea.
3.3.2.2 Tamao de la muestra
El tamao de muestra a determinar, se basar en la poblacin objetivo registrada en el
Padrn de Participantes del servicio (Anexo 2) o en una poblacin representativa de
productores que estn afectados por un problema o enfrentan una restriccin tecnolgica
que se pretende superar.
En los casos en que el tamao de la poblacin involucrada no sea mayor a 50
productores ser factible encuestar a la totalidad con lo que se elimina el margen de error
que toda muestra implica.
Una alternativa prctica para determinar el tamao de muestra es mediante asignacin
proporcional, tal como se muestra a continuacin:

37

4 PQ
d2
n=
4 PQ
1
d2
+1
N
Nivel de confianza = 95%
Donde:
N= Tamao de la poblacin objetivo
d = Margen de error 0.1 (10%)
n = Tamao de muestra
P = Proporcin de la poblacin que cumple una condicin 13
Q = (1-P), proporcin de la poblacin que no cumple la condicin
En la tabla adjunta se presentan como ejemplo tamaos de muestra para diferentes
poblaciones:
Tabla 6
Tamao de Poblacin Objetivo

100

150

200

500

Proporcin que cumple la condicin

0.5

0.5

0.5

0.5

Proporcin que no cumple la condicin

0.5

0.5

0.5

0.5

Margen de error

0.1

0.1

0.1

0.1

50

60

67

83

Tamao de muestra

INCAGRO, proporcionar una hoja electrnica con un programa en Excel, para que
calculen el tamao de muestra, de acuerdo al tamao de su poblacin objetivo.
Luego de determinado el tamao de la muestra, el siguiente paso es distribuirlo entre las
organizaciones de productores o localidades establecidas. La distribucin se har en
forma proporcional al nmero de participantes representados en cada organizacin y en
forma aleatoria, dentro de stas.
Por ejemplo, si el subproyecto tiene una poblacin objetivo de 150 productores, en tres
organizaciones: A con 50 agricultores; B con 30 agricultores; y C con 70 agricultores;
entonces el tamao de muestra, de acuerdo a la frmula propuesta ser de 60
productores, que se distribuirn proporcionalmente entre las tres organizaciones, tal
como se muestra en la tabla 7. Luego se deber escoger a los representantes de cada
organizacin para los tres grupos focales a realizarse (uno en cada organizacin o
localidad). Esto se puede hacer usando una tabla de nmeros aleatorios, de la siguiente
manera: se lista y enumera a todos los integrantes de cada organizacin. A continuacin
13

Esta condicin puede ser si recibi servicios de extensin. Si no tenemos una idea cercana de este
parmetro, se podra asumir un valor de 0.5, esto es 50% de la poblacin cumple con dicha condicin.
38

se escoge al azar, los dos primero dgitos de la tabla. A partir de all, se contina
escogiendo los siguientes dos primeros dgitos no mayores a 50 (para A) hasta completar
los 20 integrantes que necesita. Por ejemplo, si en la tabla escogi el dgito 16, los
siguientes integrantes sern los agricultores con los nmeros 21, 05, 47, etc. de la lista o
padrn, hasta completar los 20. Contine con este proceso para las siguientes
organizaciones (B y C).
Tabla 7
Organizacin

Poblacin
Objetivo

Participacin
porcentual

Distribucin
de la muestra
(n)

(N)

Total

50

33%

20

30

20%

12

70

47%

28

150

100%

60

3.3.2.3 Pautas respecto al trabajo de campo

A continuacin se presenta una aproximacin del tiempo necesario para cada una de las
etapas en el desarrollo de los grupos focales:
Preparacin- A pesar de que el tiempo necesario en la preparacin y capacitacin variar
de acuerdo a la experiencia y habilidades de los facilitadores, se recomienda dos das y
medio para esta actividad: seleccin de la muestra, extraccin y revisin del registro de
clientes, capacitacin del encuestador, herramienta de prueba de campo.
Aplicacin de encuestas y desarrollo de los Grupos Focales.- La discusin al interior de
un grupo focal se estima que tomar de 90 120 minutos. Para determinar cunto
tiempo se necesitar para planificar las entrevistas, se debe tener en cuenta el nmero de
grupos focales que se planea reunir y agregar el tiempo de traslado aproximado hacia y
desde los grupos. Finalmente, prever el tiempo suficiente al trmino del da para que los
facilitadores escriban sus notas de campo de los grupos focales, estimado en una hora
por grupo. Tomando en cuenta el tiempo necesario para el viaje, la encuesta real y el
procesamiento de las notas de campo, cada equipo de encuestas deber ser capaz de
realizar dos grupos focales por da. En condiciones ptimas, (todos aparecen a la vez) y
el tiempo de viaje es mnimo entre grupos, es posible hacer tres.
Anlisis.- A pesar de que el nmero de discusiones de los grupos focales determinar el
tiempo necesario para la recoleccin de datos y sistematizacin, se debe asignar un
mnimo de dos das para el anlisis de todos los datos. Este estimado asume que los
facilitadores han podido procesar sus notas de campo al trmino de cada da resumiendo
cada discusin de los grupos focales en una matriz de reporte. El proceso de anlisis
puede ser dividido en los siguientes componentes:

39

Tarea
Resuma las matrices de reporte
Tabule y analice los resultados
Escriba los resultados en un informe narrativo
Tabla 8
MATERIALES NECESARIOS
Material

3.4

Cantidad por Grupo Focal

Papelgrafo

Plumones

Stickers

20

Lapiceros

20

Grabadora

Recopilacin de informacin en grupos focales: Gua Metodolgica

La aplicacin de la encuesta ms el desarrollo de los grupos focales y la informacin

secundaria, constituyen los insumos necesarios para levantar la Lnea de Base.
A continuacin se presenta en forma detallada, la metodologa a seguir para desarrollar
los grupos focales. Este mtodo se centra en la identificacin de lo que los participantes
piensan respecto al estado inicial en que se encuentra cada una de las variables a
estudiar. La herramienta de trabajo para la aplicacin de la encuesta y el desarrollo del
grupo focal, comprende cuatro etapas: 1) preparacin; 2) aplicacin de encuestas
estructuradas; 3) desarrollo del grupo focal; y 4) anlisis de datos.
Luego de la presentacin detallada de cada etapa se sealan algunas pautas para hacer
una aproximacin del tiempo necesario que involucran las respectivas etapas.
3.4.1 Preparacin para el Grupo Focal
3.4.1.1

Del facilitador

La clave es el manejo de la discusin al interior del grupo. Un facilitador debe estar en

condiciones de:

propiciar que los participantes se sientan cmodos al expresar sus opiniones

en un ambiente de grupo;
crear o facilitar las condiciones para que todos participen;
propiciar que la discusin sea fluida; y,
obtener informacin necesaria en un tiempo limitado.

40

Sera conveniente que el facilitador cuente con la asistencia de una persona como
anotador de las intervenciones de los participantes en el momento del desarrollo del
grupo focal.
3.4.1.2 Seleccionar a los participantes
Esta herramienta recolectar informacin sobre la situacin actual del o los productos
que participan del servicio. Son los productores quienes permitirn definir el estatus o
lnea base. En consecuencia, de ellos se obtendr la informacin bsica. Como no ser
posible reunir a todos los productores, la mejor opcin es determinar una muestra de
ellos. El tamao de muestra ser estadsticamente representativa de la poblacin objetivo
involucrada en los productos o procesos seleccionados.
3.4.1.3 Hacer coordinaciones logsticas para conducir un grupo focal
Luego de definido el tamao de la muestra, el nmero y ubicacin de los grupos focales
(no ms de 20 participantes por cada grupo), el siguiente paso es seleccionar
aleatoriamente a los integrantes de cada grupo focal en cada localidad establecida.
Luego, definir el da y hora a trabajar con cada grupo. Tenga en cuenta en este punto que
cada reunin puede durar en promedio, 2 horas y lo ms factible es planear dos
reuniones al da.
En ese sentido debe contemplarse lo siguiente:

emitir invitaciones y comunicar claramente lo que se espera de los

participantes;
encontrar un tiempo que sea aceptable para la mayora de los participantes
seleccionados;
disponer un lugar de reunin y transporte a ese lugar;
considerar una oferta de incentivos, pues la reunin del grupo focal
probablemente requerir que los participantes tomen tiempo de su
participacin en el negocio o lugar de trabajo (por ejemplo, almuerzo,
refrescos o costo de transporte para el lugar de reunin);
proveerse de los siguientes elementos: papelgrafos (5 por cada grupo focal),
lapiceros para los encuestados (25 lapiceros), cinta adhesiva, plumones para
papel y stikers; y,
ofrecer devolver la informacin a los participantes y ponerla en un lugar
accesible a todos.

3.4.1.4

Preparar el grupo focal

El facilitador planificar cmo se realizar el trabajo y preparar algunas preguntas de

indagacin. Trabajar con la persona que lo acompaar como anotador, asegurndose
que entiende la informacin que ser anotada. De ser necesario, deber ensayar la
herramienta con un grupo focal simulado.

41

3.4.1.5 Men de preguntas clasificadas

Este men debe ser visto como una lista de preguntas sugeridas para el desarrollo del
grupo focal. Las preguntas deben ser seleccionadas de acuerdo a la informacin que la
institucin ejecutora desea obtener. Como esta escrito aqu, las preguntas dirigen las
acciones del participante en el presente.
Rendimientos

Cules son los principales cultivos de la zona, actualmente?

Adems de estos cultivos, qu otras actividades econmicas de importancia
se desarrollan en la zona?
En la ltima campaa, cmo les fue en la produccin del o los productos
xxx? (que son la cartera del subproyecto).
En el ltimo ao, cmo les fue en la actividad xxx (que son la cartera de
subproyecto).
A qu factores atribuyen los resultados obtenidos (los factores positivos y
negativos)?

Ingresos por ventas

De los cultivos o actividades econmicas que mencionaron anteriormente,

cules son los que ms dinero les dieron en la ltima campaa?
Especficamente, respecto al producto(s) (o actividad) de inters, cunto
gan por la venta del o los productos(s)?

Costos de produccin

Cunto gast en la produccin de una hectrea (o su equivalente), la ltima

campaa?
Si es otra la actividad, Cul fue el costo por una unidad de producto?

Mercados

Dnde vendieron la ltima vez su produccin (o su ganado, u otro bien)?

Cmo vendieron su produccin?, directamente?, a travs de
intermediarios?
Vendieron toda la produccin?, o slo una parte?, qu parte?

Medio ambiente

Cmo creen que se encuentran sus tierras, en trminos de calidad?

Qu problemas tienen actualmente en cuanto a calidad de suelo, agua?
Cmo hacen para afrontar estos problemas?

Sostenibilidad

Se ha recibido alguna vez asistencia tcnica o capacitacin de alguna

institucin?
42

Qu tipo de servicio se recibi?

Fue til este servicio?
Se pag por este servicio?
Est dispuesto a pagar por los servicios de asistencia o capacitacin que se
les brinde?
Cunto?, todo?

3.4.2 Desarrollo de la aplicacin de la Encuesta y Grupo Focal

3.4.2.1 Introduccin
El facilitador se presentar al grupo de productores y lo mismo har el anotador del
grupo. Luego, el facilitador explicar que el objetivo de la sesin es conocer las
opiniones de los clientes sobre el estado actual del producto o proceso, respecto a las
diferentes variables (productividad, costos, ventas, mercados, servicios diversos) y har
explcita la importancia de la informacin tanto para ellos como para el proyecto.
Explicar que esta informacin ayudar a determinar en principio cmo se encuentra el
producto o proceso y posteriormente permitir evaluar s el subproyecto ayud a que
mejore o resuelva el problema.
A continuacin, el facilitador y su asistente (el anotador) se colocarn un stiker con sus
respectivos nombres sobre su camisa o parte visible, y explicar a los participantes que
para mantener una comunicacin fluida es necesario conocerse luego de lo cual,
distribuir stickers con los nombres de cada uno de los participantes, asegurndose de
que se los coloquen en una parte visible. La comunicacin debe hacerse por los
nombres.
El facilitador asegurar a todos que sus nombres no sern anotados en los puntos que
propongan y que la discusin no afectar la capacidad de los productores de participar
en el subproyecto.
3.4.2.2 Ejercicio de calentamiento
Para hacer que los clientes se animen a intervenir, el facilitador empezar con una
discusin de ciertos aspectos de sus vidas. Para cada tema, preguntar sobre cmo es
actualmente, es decir, una descripcin, y cmo era antes. Provocar una lluvia de ideas
positivas y negativas para temas de este ejercicio de calentamiento.
3.4.2.3 Temas propuestos:

Eventos especiales en la zona. Por ejemplo la ltima fiesta patronal. (qu es

lo que ms le agrada de las fiestas patronales y que no? Ejemplo, las bebidas,
la comida, los bailes, etc.).
Equipos de ftbol, otros deportes.

3.4.2.4 Recopilacin de informacin mediante Encuestas Estructuradas

Luego de realizado el calentamiento, es el momento de aplicar la encuesta.

43

Antes de repartir la encuesta, debe indicarse claramente el propsito de la misma: se

trata de recoger informacin necesaria para llevar a cabo el subproyecto y medir el
avance del mismo posteriormente. Es preciso que se insista en la seriedad y precisin de
la informacin que se proporcionar. Debe tambin explicarse con claridad en qu
consiste la encuesta, las partes que la componen y revisar con ellos todas las preguntas.
Finalmente, los participantes deben saber que dispondrn de los resultados y los podrn
cotejar con su experiencia y los resultados futuros.
Luego de la revisin conjunta de la encuesta, el formato se repartir a cada uno de los
integrantes del grupo focal, los que procedern a llenarlo. El equipo evaluador estar
atento a cualquier dificultad que pueda surgir en el llenado de la encuesta para asistir y
aclarar las interrogantes. En algunos casos los participantes no podrn llenar la encuesta
por si mismo (analfabetos, cortos de vistas y otros casos), en cuyo caso deber ser
administrada por uno del equipo.
Luego de transcurrida media hora, se preguntar si todos culminaron con el llenado de la
encuesta. Si esto fuera as, se les solicitar a los participantes que mantengan la encuesta
en su poder hasta que culmine la reunin. La razn es que en el transcurso de la reunin
y con el grupo focal, pudiera ser que algunos quieran rectificar algunos datos o
informacin registrada en la encuesta.
Es importante hacer un primer control de la encuesta in situ, a efectos de solicitar al
participante aclaracin o correccin si fuera el caso. Por eso al momento que cada
participante entregue su encuesta llenada, el equipo evaluador deber revisarla a fin de
asegurarse que est bien llenada.
Los anexos 4 al 8 contienen los formatos de encuesta a tener en cuenta para el
levantamiento de informacin de base, de acuerdo a los indicadores establecidos.
3.4.2.5 Definicin de temas para discusin en el grupo focal
El facilitador mostrar un papelgrafo con una lista de todos los temas a conversar y
revisar cada elemento con el grupo para asegurarse que todos entienden los alcances de
los temas que sern discutidos. Se deber asignar al anotador u otro cliente para que
ayude a los participantes que tengan dificultades en la lectura (Anexo 3).
3.4.2.6 Descripcin de los elementos del programa
Empezando con el primer tema de la lista, el facilitador deber preguntar a los
participantes respecto a la situacin de la variable en cuestin (por ejemplo, cmo les
fue en la ultima campaa o ao en cuanto a su produccin?, cul fue el rendimiento
(kg/ha) que obtuvieron?, etc.). Debe insistirse en que todos participen.
El anotador deber escribir con letra legible en el papelgrafo, las intervenciones de los
participantes. Luego de agotada la intervencin de los participantes en cada uno de los
temas, se deber hacer un resumen de lo anotado, y continuar con el mismo proceso para
cada variable considerada hasta que todas hayan sido presentadas y discutidas (conviene
utilizar de gua el men de preguntas en el acpite 3.4.1.5 de la preparacin). A efectos
44

de cumplir los tiempos establecidos en el grupo focal, el anotador debe constituirse en

un elemento de control de tiempo durante la conversacin con el grupo. En este sentido,
estar atento y har notar al facilitador en los casos en que se extienda en demasa, el
tiempo de tratamiento de determinado tema.
PRECAUCION SOBRE SESGO EN LA CONVERSACIN
La conversacin o intercambio de opinin en un contexto de grupo puede ser engaosa.
Debido a la naturaleza de la interaccin del grupo, algunos participantes con frecuencia
destacan como lderes de opinin y el resto, los que siguen, estarn de acuerdo con lo que
los lderes dicen y opinarn en ese sentido. Es muy importante convencer a los participantes
que tienen libertad para aportar a la discusin y que NO sigan simplemente las opiniones de
otras personas en el grupo.

3.4.3 Procesamiento y anlisis de la informacin recopilada

3.4.3.1 Procesamiento y anlisis de la informacin de grupos focales
a) Transcriba todos los datos de los papelgrafos a la Matriz de Resumen
Tan pronto el facilitador regrese del trabajo de campo, tomar toda la informacin
reunida en el papelgrafo individual y la transcribir a la Matriz Resumen de cada zona.
Teniendo todos los comentarios de cada grupo en cada aspecto del programa cubierto
durante las sesiones del grupo focal -ser de utilidad para anotar los resultados.
Se entiende que se realizarn varios grupos focales los mismos que se agruparn a nivel
de zonas. El nmero de grupos depender del total de participantes que conforman la
poblacin objetivo.
La Tabla 9 muestra un ejemplo hipottico donde de resume a nivel de zona los reportes
correspondientes a grupos focales.

45

Tabla 9
Ejemplo- Zona A: Resumen de Matrices de Reporte del Grupo Focal
Elemento
Rendimiento

Ingresos

Costos de
produccin
Fortalecimiento
Organizacional
Mercados

Medio ambiente

Sostenibilidad

Situacin actual

Principales cultivos: papa, maz, cebada, ganadera

En general la produccin del producto x en la ltima campaa fue buena.
Los rendimientos promedio obtenido en la zona estn entre 9,000 kg/ha
(80%) y 12,000 kg/ha (20%)
Los cultivos y actividades que ms ingresos proporcionaron al participante
son (en orden de importancia):
1. Papa
2. Maz
3. Ganadera
En la ltima campaa, los precios obtenidos fueron bajos, segn los
participantes. En promedio vendieron entre S/. 0.4 y S/. 0.5 el kilo de papa
en chacra
Los ingresos obtenidos por la venta de la papa (producto del plan de
servicios), fue de S/. xxxx por hectrea
Se encontr que una parte (y%)de los participantes, gasta en promedio S/. xxx
por hectrea (o por actividad xxx) del producto seleccionado, en tanto el z%
restante tiene gastos entre S/. xx y S/.yy por hectrea.
Se encontr que la organizacin no estaba inscrita en Registros Pblicos, ni
tenia RUC
Los principales canales de comercializacin usados por los participantes son:
Intermediarios, x%
Venta directa al mercado local, y%
Venta directa al mercado mayorista de lima, z%
Venta directa al mercado regional, w%
Los participantes consideran en su mayora que necesitan anlisis de
suelos a fin de aplicar los elementos necesarios para una buena produccin
Consideran en su mayora que actualmente los suelos y agua de la zona
estn siendo contaminados, requiriendo aprender prcticas que
contrarresten esta situacin
El x% de los participantes recibi en algn momento servicios de
capacitacin tcnica, principalmente en ..
Ninguno de los que recibi este servicio, pag por el mismo
Sin embargo, muestran predisposicin al pago de los servicios de
asistencia tcnica, pero en el futuro, y siempre que estos servicios
redunden en mayor produccin y beneficios.

46

b) Escriba sus resultados

Una vez que se obtiene la informacin de los grupos focales a nivel de zonas es posible
acumularlas e iniciar un anlisis narrativo respecto de las variables examinadas. En
consecuencia, queda bajo responsabilidad del facilitador la redaccin del informe
agregado. El facilitador utilizar las citas directas y ancdotas de clientes tanto como sea
posible. Esta parte ser complementada con los resultados de la encuesta estructurada.
Ejemplo:
Rendimiento
Los resultados de los grupos focales, respecto a esta variable indican que la principal actividad en la
zona es la agricultura, siendo los cultivos de X, Y, Z, los principales. Adems algunos se dedican a
la crianza de ganado, principalmente ovino, pero en menor proporcin.
La produccin del (o los) producto(s) de inters (X) ha sido en general buena en la ltima campaa,
segn indicaron los participantes. Los rendimientos obtenidos van desde xxx kg/ha (zona A), a
mmm kg/ha (zona B).
Rentabilidad
Los cultivos ms rentables, segn indicaron los participantes, son : X, Y y Z, en ese orden de
importancia. No obstante que en la ltima campaa los precios obtenidos fueron ms bajos que el
ao anterior, la mayora mencion que pudo ganar algo de dinero con la venta de su producto. En
promedio los ingresos brutos obtenidos por hectrea fueron S/ xxx.
Por otro lado, sealaron que los gastos incurridos en el producto se ubican entre S/ xxx y S/. yyy;
con lo cual se confirma que en promedio el cultivo fue rentable para el agricultor, pero en un
margen muy pequeo (x% de utilidad sobre ventas).
Competitividad
En cuanto a esta variable, la mayora de participante seal que vendi su produccin a
intermediarios de la zona. Tienen, dicho sea de paso, un mal concepto de los intermediarios, pues
sealan que les roban en el peso y le pagan los precios que quieren. Sin embargo, indicaron que
pagan al contado y son la nica alternativa de la zona. Otro grupo de participantes mencion que
vendi su produccin directamente en el mercado mayorista de Lima. Pocos son los que venden a
mercados regionales aledaos a la zona.
Medio Ambiente
Los resultados de los grupos focales indican que en general los participantes tienen poco
conocimiento de prcticas agronmicas pro-medio ambiente. Sin embargo, estn preocupados por la
conservacin de su habitat.
Los participantes consideran en su mayora que se requiere hacer anlisis de suelos a fin de aplicar
los elementos necesarios para una buena produccin. Consideran en su mayora que actualmente los
suelos y agua de la zona estn siendo contaminados, requiriendo aprender prcticas que
contrarresten esta situacin
Sostenibilidad
En general, los resultados indican que la mayora de participantes no recibi asistencia tcnica en
los ltimos aos. De los que recibieron alguna capacitacin, ninguno pag por ese servicio y
opinaron que no fueron buenas.
No obstante ello, hay una predisposicin al pago de servicios de asistencia tcnica, que redunden en
beneficio del productor.
47

3.4.3.2 Procesamiento y anlisis de informacin recopilada de Encuestas

Estructuradas
a) Transcriba todos los datos de las encuestas a la Matriz de Resumen
La informacin recogida en las encuestas deber vaciarse a formatos de salida. Para el
indicador de rendimientos, la Tabla 10 permite consolidar los datos que permiten
calcular el indicador:
Rendimiento =

Produccin

has. del cultivo

Con la informacin disponible se podr calcular los rendimientos promedio de cada

organizacin para hacer el anlisis respectivo. Tambin el porcentaje de produccin de
primera, segunda y el resto que obtuvo antes de iniciarse el subproyecto.
(competitividad).
Tabla 10
N

Total
has.

Has. con
producto

Produccin
Total

1ra.

2da.

Precios
Resto

Total

1ra.

2da.

Resto

1
2
3
4
.
N

De esta informacin tambin se podr deducir el valor de la produccin por hectrea

(precio x produccin obtenida) que junto con los costos de produccin promedio
obtenido, permitir calcular el indicador de rentabilidad.
Se determinar el nivel relativo (en relacin a otros productos) de la rentabilidad del
producto o productos a promocionarse. Ejemplo: los productos ms rentable de la zona
son: x, y y z, siendo x el ms rentable, para el 80% de participantes.
Respecto a los mercados, la consolidacin de la informacin recogida de las encuestas,
permitir obtenerla en dos niveles: por mercado de destino ms importante (ejemplo:
50% vendi a intermediarios y 30% al mercado mayorista de Lima, 20% restante a otros
mercados regionales); y por canales de comercializacin ms importantes (ejemplo: 80%
vende a intermediarios).
Respecto a los servicios de extensin, el cuadro de salida, nos permitir saber el
porcentaje de productores que recibi alguna vez un servicio; tambin qu tipo de
servicio fue el que ms recibieron y con qu institucin y ao. Qu porcentaje de

48

participantes pag por el servicio (Sostenibilidad) y la razn de los que no recibieron

algn servicio.
b) Escriba sus resultados
Los resultados obtenidos, debern ser acompaados por grficos que hagan ms
comprensible el anlisis. Ejemplo:
Ilustracin 5
Productividad (Kgs/Ha)

10,000

10,000

9,000

9,000

8,000

9,000
8,000

7,000
6,000
5,000
4,000
3,000
2,000
1,000
0
Organizacin A

Organizacin B

Organizacin C

Promedio

3.4.4 Consolidacin de informacin de Grupos Focales y Encuestas

Estructuradas
La informacin obtenida de los grupos focales y en las encuestas estructuradas, debern
consolidarse. Ntese que ambos tipos de informacin se complementan. Mientras que
las primeras son de tipo cualitativo, la que proviene de las encuestas refuerzan
cuantitativamente los resultados obtenidos.
3.4.4.1 Reporte de resultados: esquema del Informe
Resumen del Subproyecto
En esta parte se deber describir slo lo ms importante: objetivos, descripcin del
servicio, resultados, actividades, plan de negocios, as como un resumen de las
condiciones de base y del plan de manejo ambiental descritos en la propuesta.

49

Caracterizacin del mbito de influencia del proyecto

Se describir en forma resumida, la estructura agraria, portafolio de rubros productivos,
rendimientos de los principales rubros productivos, nivel de educacin de los
productores y otros aspectos similares. Se deber acompaar el anlisis con grficos
(pye, barras y otros con los diferentes cultivos o actividades econmicas) para una mejor
comprensin.
Situacin de base de la produccin agraria en el rea de influencia del Subproyecto
Esta parte se nutrir de la informacin recogida a travs de los grupos focales y
encuestas estructuradas, vistas previamente.
a) Antecedentes del rubro objeto del subproyecto.
b) Rendimiento del producto.
c) Rentabilidad del producto.
d) Competitividad.
e) Medio Ambiente.
f) Sostenibilidad.
g) Cuadro Resumen de indicadores de las variables seleccionadas.
(puede ser similar al cuadro del Anexo 1 del documento).

50

IV. FORMATO PARA LOS ESTUDIOS DE BASE

4.1

Resumen del Subproyecto

1.1 Objetivos

1.2 Descripcin del servicio/investigacin

1.3 Resultados esperados

1.4 Actividades propuestas

1.5 Plan de negocios/experimental

1.6 Condiciones iniciales y plan de manejo ambiental

4.2

Caracterizacin del mbito de influencia del Subproyecto

2.1 Estructura agraria

2.2 Portafolio de rubros productivos

2.3 Rendimiento de los principales rubros productivos

2.4 Poblacin involucrada en la produccin de estos productos

2.5 Nivel de educacin de los productores

2.6 Importancia relativa de los principales rubros productivos en la economa local

51

4.3

Situacin de base de la produccin agraria en el rea de influencia del

Subproyecto

3.1 Antecedentes del rubro objetivo del Subproyecto

3.2 Rendimientos del producto

3.3 Rentabilidad del producto

3.4 Competitividad

3.5 Medio ambiente

3.6 Sostenibilidad

3.7 Cuadro resumen de indicadores

52

ANEXOS
Anexo 1
Matriz de Indicadores segn Variable
Indicadores para la Lnea de Base Subproyectos
Indicador*

Fin: Mejorar las

condiciones de vida
de productores

Nivel de gasto de las

familias (como
medida proxy del
ingreso)

Porcentaje de productores que Porcentaje y

aumentaron su rango de gasto nmero

Incremento en el
valor de ventas

Valor de ventas adicional en

un periodo de tiempo.
Comparacin con y sin
proyecto

Variacin de
ventas (V1-V0) en
S/ o US$

Empleos generados

Nuevos jornales generados en

la actividad

Nmero de
jornales (J1 J0)

Clientes atendidos
por servicios de
extensin

Clientes del servicio que

fueron capacitados o
recibieron asistencia tcnica

Clientes

Productores que
adoptan tecnologas
promovidas por el
subproyecto

Clientes que incorporan en su Clientes

proceso productivo las
tecnologas promovidas por el
Subproyecto

Superficie mejorada

Hectreas con nueva

tecnologa

Hectreas

1.1 Rendimiento
agrcola

Produccin obtenida por

hectrea en la ltima
campaa

Kg/ha/campaa,
qq/ha/campaa

1.2 Rendimiento
ganadero

Peso vivo del animal en

relacin a la edad del animal.

Kg de peso
vivo/por edad del
animal

1.3 Rendimiento
lechero

Produccin de leche por vaca

por da.

Litros de
leche/vaca/da

(a ser medido en el
Estudio de Impacto)
Propsito:
Indicadores
comunes para todos
los proyectos

Definicin del Indicador*

Unidad de
Medida

Objetivo

Componente
1. Rendimiento

53

Objetivo

2. Fortalecimiento
Organizacional

3. Rentabilidad del
producto

Indicador*

Definicin del Indicador*

Unidad de
Medida

1.4 Rendimiento
acucola: Tasa de
conversin
alimenticia

Cantidad de alimento usado

por cada kilo de producto
obtenido

Tc= Kg. de
alimento usado/kg
producido

1.5 Rendimiento
forestal

Produccin obtenida por

hectrea en un ao

Metros cbicos
por hectrea/ao

1.6 Procesamiento:
tasa de conversin

Cantidad de materia prima

usada por cada kilo de
producto obtenido. Por
ejemplo, kg de tomate usado
para obtener un kilo de pasta

Tc= Kg. de
materia prima
usado/kg
producido

2.1 Formalizacin de
la Organizacin

Organizacin inscrita en
Registros Pblicos

Nmero de
registro

Organizacin con RUC

Nmero de Ruc

Organizacin que cuenta con

plan de fortalecimiento
institucional

Plan

3.1 Productividad del Margen de utilidad bruta

capital
sobre los costos incurridos

Utilidad bruta/
costosx100
Utilidad
Bruta=Ventas
brutas-costos

4. Competitividad

5. Medio ambiente

4.1 Valor de ventas

Ventas brutas efectuadas en

cada campaa o periodo
determinado

Valor de las
ventas (S/. US$)

4.2 Mejora de la
calidad

Porcentaje de produccin por

categoras (primera y
segunda), obtenida en una
campaa, respecto a la
produccin total

% de produccin
de primera y
segunda, respecto
a la produccin
total

4.3 Expansin de
mercados regionales,
interregionales y
externos

Numero de contratos de venta Nmero de

a compradores regionales,
contratos
nacionales y/o externos,
firmados
realizados

5.1 Agrcolapecuario:

Calidad del suelo en trminos

de cantidad de materia
orgnica, como indicador de
fertilidad

Cantidad de materia
orgnica.**

Porcentaje de
materia orgnica

54

Objetivo

Indicador*
5.2 Forestal:

Unidad de
Medida

Nmero de rboles repuestos

por la tala de rboles.

Nmero de
rboles
repuestos/rbol
talado

5.3 Frecuencia de
aplicacin de
agroqumicos

Cantidad de aplicacin de
agroqumicos que el
agricultor efecta al cultivo
durante toda la campaa.

Nmero de
aplicaciones/camp
aa/hectrea

6.1 Costo del

servicio que es
cubierto por el
productor

Proporcin del costo total del

servicio (si recibi alguno)
que financi el productor.

Porcentaje del
costo total del
servicio pagado
por el participante

6.2 Agricultores
dispuestos a pagar al
menos el 30% del
servicio de extensin
que reciben

Indicativo de la fortaleza y
dinmica temporal del
funcionamiento del mercado
de servicios agrarios

Porcentaje (5) de
agricultores

Reposicin rboles
por rbol talado

6. Sostenibilidad

Definicin del Indicador*

* Fuentes de Informacin: Participantes directos y operadores de servicios.

* Mtodo de recoleccin: Los datos se obtendrn a partir de los grupos focales y las
Encuestas aplicadas a una muestra de participantes directos del subprograma respectivo.
**En el caso que se requiera realizar anlisis de suelo, la informacin pertinente se
obtendr del anlisis de laboratorio.

55

Anexo 1 A: Set de Indicadores para el Matching (Estudio De Impacto)

Variable

Indicador
Sexo
Edad
Nivel de instruccin del
productor
Miembros de la familia

Caractersticas
del productor

Capitalizacin
Propiedad y/o
posesin de
tierras

Miembro de familia migrante en

ciudad
Miembro de familia migrante en
el exterior
Rango de gasto mensual
promedio de la familia 14

Descripcin
Sexo del responsable de la parcela
Edad del responsable de la parcela
Nivel de educacin alcanzado por
el responsable de la parcela
Nmero de personas que viven en
el hogar
Persona que form parte del hogar
hasta al menos 3 aos antes

Menos de 500 soles

Entre 501 y 1,000 soles
Entre 1,001 y 2,000 soles
Entre 2,001 y 3,000 soles
Ms de 3,000 soles
Zona de residencia
Lugar de residencia del
responsable de la parcela
Grado de capitalizacin
Valor de activos fijos, incluida la
parcela, propiedad del titular
Vivienda en ciudad
Propiedad de vivienda
Acceso a financiamiento
Prstamos recibidos
Superficie total de tierras a cargo Nmero de hectreas en propiedad
del productor
o posesin
Superficie total de tierras de
Ttulo expedido por autoridad
propiedad con ttulo
competente y/o registrado
Superficie total de tierras de
Ttulo en trmite, certificados no
propiedad sin ttulo
reconocidos
Superficie total de tierras en
Con o sin certificado de posesin
posesin
Superficie total de tierras en
De propiedad de terceros
arriendo
alquilada al productor
Superficie total de tierras
De propiedad del productor
arrendadas
alquiladas a terceros
Agrcola con riego tecnificado
Nmero de hectreas (debe
sealarse el rea que ser
Agrcola con riego tradicional
intervenida con el subproyecto)
Agrcola secano
Pasto natural manejado
Bofedal

14

Se asume una familia media de cinco miembros. Para evaluar el rango de gasto familiar deber incluirse
una valorizacin del autoconsumo.
56

Variable

Organizacin

Indicador

Descripcin

Pasto natural no manejado

Bosque primario
Bosque secundario
Plantacin forestal
Pertenece a una organizacin de
productores
Ejerce o ha ejercido cargo
directivo en organizacin

Participa de una organizacin de

productores

En el informe de Lnea de Base que se incluye en el Sistema de Gestin de Subproyecto

(SIGES) 15 debe determinarse los productores que sern clientes de los servicios de
extensin con la siguiente informacin:
Anexo 1 B: Perfil de Productores
Perfil de productores

Hombres

Mujeres

Total

Productores clientes que sern atendidos

por los servicios de extensin
Productores clientes que se estima
adopten las tecnologas promovidas por
el subproyecto
Productores clientes con menos de 5
hectreas estandarizadas1
1

Para hacer comparable la superficie de produccin agropecuaria se emplean coeficientes

de homogenizacin. Se considera como una hectrea estndar a una hectrea en Costa
con riego (se asume que toda la superficie de la Costa es con riego). Sus equivalentes
son: 1.9 hectreas en la Sierra con riego; 1.6 hectreas en Selva con riego; 4 hectreas en
la Sierra en secano (sin riego); 3.4 hectreas en Selva en secano; 4 hectreas de pastos
16
manejados y 97.2 hectreas de pastos naturales .

En los casos de investigacin adaptativa la informacin se presenta del siguiente

modo:

15

El SIGES es una facilidad para administrar la informacin generada por los subproyectos en su
ejecucin. Este sistema interactan con el Sistema de Informacin Gerencial (SIGER) de INCAGRO.
16
Estos coeficientes han sido tomados de Per en Mapas. Estructura y Dinmicas del Espacio
Agropecuario. III CENAGRO 1994. INEI-ORSTOM.
57

Perfil de productores

Hombres

Mujeres

Total

Productores clientes que participarn de

la investigacin adaptativa
Productores clientes que se estima
adopten las tecnologas promovidas por
el subproyecto
Productores clientes con menos de 5
hectreas estandarizadas
En Investigacin Estratgica:
El subproyecto identifica claramente a una poblacin
objetivo beneficiaria de la investigacin

S / No

El subproyecto de investigacin se efectuar con

participacin de productores individuales u
organizados

S / No

Perfil de productores

Hombres

Mujeres

Total

Productores objetivo/participantes de la
investigacin estratgica
Productores objetivo/participantes que se
estima adopten las tecnologas
promovidas por el subproyecto
Productores objetivo/participantes con
menos de 5 hectreas estandarizadas1
El siguiente cuadro define el rea total de intervencin esperada del subproyecto. Esta se
obtiene sumando las intenciones de cada uno de los productores clientes o participantes.
Superficie que ser intervenida por el
subproyecto (en hectreas)
Riego tecnificado
Riego tradicional
Secano
Pasto natural manejado
Bofedal
Pasto natural no manejado
Bosque primario
Bosque secundario
Plantacin forestal

58

Informacin por cada una de las organizaciones de Productores Clientes

Nombre de la Organizacin
de Productores Cliente
Nmero de clientes del
subproyecto
Nmero de reuniones de la
Junta Directiva de la
organizacin (ltimos 12
meses)

Nmero de asociados
Nmero de asambleas de la
organizacin de
productores (ltimos 12
meses)
Comits y o comisiones de
la organizacin de
productores
La organizacin recibi
asistencia tcnica o
participa de algn programa
de extensin?
La organizacin se
encuentra inscrita en
Registros Pblicos

S/No

Describir
los servicios
recibidos

S / No

La organizacin cuenta con

RUC

S / No

59

Anexo 2: Padrn de Clientes

Producto:_
Departamento:
N

Nombres y apellidos

Provincia:

Distrito:

Total
Hectreas con
Total cabezas
hectreas en
cultivo
de ganado*
posesin promocionado

Centro poblado

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
TOTAL
(*) Si aplica

60

Anexo 3: Formato para Grupos Focales

(Papelgrafo)
Tema

Cul es la situacin actual?

Rendimiento

Ingresos por Ventas

Costos de Produccin

Medio Ambiente

Servicios de Extensin e Investigacin Adaptativa

Fortalecimiento de la Organizacin

61

ENCUESTAS ESTRUCTURADAS POR TIPO DE ACTIVIDADES

PRODUCTIVSAS PARA PARTICIPANTES EN GRUPOS FOCALES
Anexo 4: Productos Agrcolas
SECCIN I: Informacin General
Apellidos

Nombre

Direccin
Distrito:

Centro Poblado
Provincia:

Departamento:

Superficie agrcola total de

su chacra

Superficie con riego

tradicional

Superficie con riego

tecnificado

Superficie total sembrada en

la ltima campaa

Superficie total con cultivos

permanentes

Superficie cosechada del

cultivo 1

Superficie cosechada del

cultivo 2

Superficie cosechada del

cultivo 3

Superficie cosechada del

cultivo 4

Superficie cosechada del

cultivo 5

62

SECCIN II: Rendimientos, produccin, costos y ventas en la ltima campaa

Variable
U.M.
Primera
Segunda
Resto
Cultivo 1:
Rendimiento
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Costo unitario
Jornales empleados

Kg/ha.
Kg
Kg
S/. / Kg
S/. / Kg
Jornal

Cultivo 2:
Rendimiento
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Precios
Jornales empleados

Kg/ha.
Kg
Kg
S/. / Kg
S/. / Kg
Jornal

Cultivo 3
Rendimiento
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Precios
Jornales empleados
Cultivo 4
Rendimiento
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Precios
Jornales empleados
Cultivo 5
Rendimiento
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Precios
Jornales empleados

Kg/ha.
Kg
Kg
S/. / Kg
S/. / Kg
Jornal
Kg/ha.
Kg
Kg
S/. / Kg
S/. / Kg
Jornal
Kg/ha.
Kg
Kg
S/. / Kg
S/. / Kg
Jornal

Se pueden emplear otros equivalentes de peso como quintal, arroba, u otros.

63

SECCION III: Definir calidades

Cultivo 1
Primera
Segunda
Resto
Cultivo 2
Primera
Segunda
Resto
Cultivo 3
Primera
Segunda
Resto
Cultivo 4
Primera
Segunda
Resto
Cultivo 5
Primera
Segunda
Resto

64

SECCIN IV: Comercializacin del Cultivos (Volumen de ventas en Kg. por cultivos principales en ltima campaa)
Cultivo 1

Cultivo 2

Cultivo 3

Cultivo 4

Cultivo 5

Detalles

Lugar de venta
En chacra
En mercado local
En mercado regionales
En mercado de Lima
Canal de comercializacin
A intermediarios en chacra
A intermediarios en mercado local
Venta directa en mercado local
Venta directa en mercado regional
Venta directa en mercado de Lima
Venta directa a planta procesadora
Venta directa a empresa exportadora
Exportacin directa

65

SECCIN V: Tecnologas utilizadas en los diferentes cultivos

(Marcar las opciones pertinentes)

Tecnologas

Cultivo 1

Cultivo 2

Cultivo 3

Cultivo 4

Cultivo 5

Describir

Semilla certificada
Abonos naturales
Fertilizantes qumicos
Pesticidas
Fungicidas
Insecticidas
Manejo Integrado de Plagas (MIP)
Control Biolgico de Plagas
Riego por goteo
Riego por aspersin
Melgas y/o composicin para riego
Terrazas o andenes
Surcos en contorno
Zanjas de infiltracin
Tractor para arado
Yunta para arado
Cosechadora
Siembra directa
Rotacin de cultivos
Asociacin de cultivos
Cercos vivos
Almcigos
Viveros/plantones
Invernadero

66

SECCIN V: Tecnologas utilizadas en los diferentes cultivos

(Marcar las opciones pertinentes)

Tecnologas

Cultivo 1

Cultivo 2

Cultivo 3

Cultivo 4

Cultivo 5

Describir

Sistemas agroforestales
Injertos
Podas
Indicar Otras Tecnologas empleadas

67

SECCIN VI: Acceso a Servicios de Extensin (Asistencia Tcnica AT y Capacitacin)

(Marcar las opciones pertinentes)

Tecnologas

Cultivo 1

Cultivo 2

Cultivo 3

Cultivo 4

Cultivo 5

Detalles

Recibi anteriormente servicios de

extensin en el cultivo? (S / No)
Si recibi, en qu ao?
Recibe actualmente capacitacin o
asistencia tcnica en el cultivo? (S / No)
Paga por los servicios de extensin
recibidos? (S / No)
Si pag, qu monto?
No pag por los servicios de extensin (capacitacin y asistencia tcnica) porque:
Porque fueron ofrecidos gratuitamente
Porque no dispone de medios para
pagarlos
No recibi esos servicios de extensin (capacitacin y asistencia tcnica) porque:
Desconoce quien proporciona
servicios de extensin
No requiere de servicios de extensin
Cunto estara dispuesto a pagar por servicios de extensin (capacitacin y asistencia tcnica) en una campaa?
Hasta 5% del costo de produccin
Ms del 5%
No ms de 20 soles
Ms de 20 soles y hasta 50 soles
Ms de 50 soles y hasta 100 soles
Ms de 100 soles

68

Anexo 5: Productos Pecuarios

SECCIN I: Informacin General
(Se puede llenar informacin de hasta 5 cultivos por orden de importancia)

Apellidos

Nombre

Direccin
Distrito

Centro Poblado
Provincia

Departamento

Superficie pecuaria total de su

chacra

Superficie con pastos

cultivados

Superficie con pastos

naturales manejados

Superficie con pastos

naturales no manejados

Total cabezas de ganado

bovino

Total cabezas de ganado

bovino mejorado

Total cabezas de ganado

ovino

Total cabezas de ganado

ovino mejorado

Total cabezas de ganado

caprino

Total cabezas de ganado

caprino mejorado

Total cabezas de ganado

camlidos

Total cabezas de ganado

alpaca

Total cabezas de ganado

porcino

Total cabezas de ganado

porcino mejorado

Total cabezas de ganado

equino

Total cabezas de ganado

menor (indicar especie)

Adquiere ganado para

engorde?

Produce leche?

69

SECCIN II: Rendimientos, produccin, costos y ventas en la ltima campaa

Variable
U.M.
Primera
Segunda
Resto
Crianza 1:
Rendimiento
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Costo unitario
Jornales empleados

Kg/UA.
Kg
Kg
S/. / Kg
S/. / Kg
Jornal

Crianza 2:
Rendimiento
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Precios
Jornales empleados

Kg/UA
Kg
Kg
S/. / Kg
S/. / Kg
Jornal

Crianza 3
Rendimiento
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Precios
Jornales empleados
Crianza 4
Rendimiento
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Precios
Jornales empleados
Crianza 5
Rendimiento
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Precios
Jornales empleados

Kg/UA
Kg
Kg
S/. / Kg
S/. / Kg
Jornal
Kg/UA
Kg
Kg
S/. / Kg
S/. / Kg
Jornal
Kg/UA
Kg
Kg
S/. / Kg
S/. / Kg
Jornal

Nota: UA =Unidad Animal; en el caso de leche puede emplearse litros/vaca/da. Tambin se pueden
emplear otros equivalentes de peso como quintal, arroba, u otros.

70

SECCION III: Definir calidades

Crianza 1
Primera
Segunda
Resto
Crianza 2
Primera
Segunda
Resto
Crianza 3
Primera
Segunda
Resto
Crianza 4
Primera
Segunda
Resto
Crianza 5
Primera
Segunda
Resto

71

SECCIN IV: Comercializacin de los productos pecuarios (Volumen de ventas en Kg. u otra unidad de medida por
productos pecuarios principales en ltima campaa)
Crianza 1

Crianza 2

Crianza 3

Crianza 4

Crianza 5

Detalles

Lugar de venta
En chacra
En mercado local
En mercado regionales
En mercado de Lima
Canal de comercializacin
A intermediarios en chacra
A intermediarios en mercado local
Venta directa en mercado local
Venta directa en mercado regional
Venta directa en mercado de Lima
Venta directa a planta procesadora
Venta directa a empresa exportadora
Exportacin directa

72

SECCIN V: Tecnologas utilizadas en las diferentes crianzas

(Marcar las opciones pertinentes)

Tecnologas

Crianza 1

Crianza 2

Crianza 3

Crianza 4

Crianza 5

Describir

Inseminacin
Transplante de embriones
Semental de raza
Vientre de raza
Vacunaciones
Baos y desparasitaciones
Pastoreo rotativo
Estabulado
Semiestabulado
Henificacin
Ensilado
Establo
Corral
Ordeo mecanizado
Indicar Otras Tecnologas empleadas

73

SECCIN VI: Acceso a Servicios de Extensin (Asistencia Tcnica AT y Capacitacin)

(Marcar las opciones pertinentes)

Tecnologas

Crianza 1

Crianza 2

Crianza 3

Crianza 4

Crianza 5

Detalles

Recibi anteriormente servicios de

extensin en la crianza? (S / No)
Si recibi, en qu ao?
Recibe actualmente capacitacin o
asistencia tcnica en la crianza? (S / No)
Paga por los servicios de extensin
recibidos? (S / No)
Si pag, qu monto?
No pag por los servicios de extensin (capacitacin y asistencia tcnica) porque:
Porque fueron ofrecidos gratuitamente
Porque no dispone de medios para
pagarlos
No recibi esos servicios de extensin (capacitacin y asistencia tcnica) porque:
Desconoce quien proporciona servicios
de extensin
No requiere de servicios de extensin
Cunto estara dispuesto a pagar por servicios de extensin (capacitacin y asistencia tcnica) en una campaa?
Hasta 5% del costo de produccin
Ms del 5%
No ms de 20 soles
Ms de 20 soles y hasta 50 soles
Ms de 50 soles y hasta 100 soles
Ms de 100 soles

74

Anexo 6: Productos Artesanales y Agroindustriales

SECCIN I: Informacin General

Apellidos

Nombre

Direccin
Distrito

Centro Poblado
Provincia

Departamento

SECCIN II: Rendimientos, produccin, costos y ventas en la ltima campaa

Variable
U.M.
Primera
Segunda
Resto
Producto 1:
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Costo unitario
Jornales empleados

S/./Unidad
S/./Unidad
Jornal

Producto 2:
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Precios
Jornales empleados

S/./Unidad
S/./Unidad
Jornal

Producto 3
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Precios
Jornales empleados
Producto 4
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Precios
Jornales empleados
Producto 5
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Precios
Jornales empleados

S/./Unidad
S/./Unidad
Jornal

S/./Unidad
S/./Unidad
Jornal

S/./Unidad
S/./Unidad
Jornal

75

SECCION III: Definir calidades

Producto 1
Primera
Segunda
Resto
Producto 2
Primera
Segunda
Resto
Producto 3
Primera
Segunda
Resto
Producto 4
Primera
Segunda
Resto
Producto 5
Primera
Segunda
Resto

76

SECCIN IV: Comercializacin de productos artesanales y agroindustriales (volumen de ventas en unidades por productos
principales en ltimo ao)
Producto 1

Producto 2

Producto 3

Producto 4

Producto 5

Detalles

Lugar de venta
En mercado local
En mercado regionales
En mercado de Lima
Canal de comercializacin
A intermediarios en mercado local
Venta directa en mercado local
Venta directa en mercado regional
Venta directa en mercado de Lima
Venta directa a planta procesadora
Venta directa a empresa exportadora
Exportacin directa

77

SECCIN VI: Acceso a Servicios de Extensin (Asistencia Tcnica AT y Capacitacin)

(Marcar las opciones pertinentes)

Tecnologas

Producto 1

Producto 2

Producto 3

Producto 4

Producto 5

Detalles

Recibi anteriormente servicios de

extensin en produccin? (S / No)
Si recibi, en qu ao?
Recibe actualmente capacitacin o
asistencia tcnica en produccin? (S / No)
Paga por los servicios de extensin
recibidos? (S / No)
Si pag, qu monto?
No pag por los servicios de extensin (capacitacin y asistencia tcnica) porque:
Porque fueron ofrecidos gratuitamente
Porque no dispone de medios para
pagarlos
No recibi esos servicios de extensin (capacitacin y asistencia tcnica) porque:
Desconoce quien proporciona servicios
de extensin
No requiere de servicios de extensin
Cunto estara dispuesto a pagar por servicios de extensin (capacitacin y asistencia tcnica) en un ao?
Hasta 5% del costo de produccin
Ms del 5%
No ms de 20 soles
Ms de 20 soles y hasta 50 soles
Ms de 50 soles y hasta 100 soles
Ms de 100 soles

78

Anexo 7: Productos Acucolas (acuicultura)

SECCIN I: Informacin General

Apellidos

Nombre

Direccin
Distrito

Centro Poblado
Provincia

Departamento

Pesca en ro?

Pesca en laguna?

Crianza en pozas?

Crianza en laguna?

79

SECCIN II: Rendimientos, produccin, costos y ventas en la ltima campaa

Variable
U.M.
Primera
Segunda
Resto
Crianza/Cultivo 1:
Conversin alimento
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Costo unitario
Jornales empleados

Kg/Kg.
Kg
Kg
S/. / Kg
S/. / Kg
Jornal

Crianza/Cultivo 2:
Conversin alimento
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Precios
Jornales empleados

Kg/Kg.
Kg
Kg
S/. / Kg
S/. / Kg
Jornal

Crianza/Cultivo 3
Conversin alimento
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Precios
Jornales empleados
Crianza/Cultivo 4
Conversin alimento
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Precios
Jornales empleados
Crianza/Cultivo 5
Conversin alimento
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Precios
Jornales empleados

Kg/Kg.
Kg
Kg
S/. / Kg
S/. / Kg
Jornal
Kg/Kg.
Kg
Kg
S/. / Kg
S/. / Kg
Jornal
Kg/Kg.
Kg
Kg
S/. / Kg
S/. / Kg
Jornal

80

SECCION III: Definir calidades

Crianza/cultivo 1
Primera
Segunda
Resto
Crianza/cultivo 2
Primera
Segunda
Resto
Crianza/cultivo 3
Primera
Segunda
Resto
Crianza/cultivo 4
Primera
Segunda
Resto
Crianza/cultivo 5
Primera
Segunda
Resto

81

SECCIN IV: Comercializacin de productos acucolas (volumen de ventas en Kg. u otra unidad de medida por productos
acucolas principales en ltima campaa)
Crianza/
cultivo 1

Crianza/
cultivo 2

Crianza/
cultivo 3

Crianza/
cultivo 4

Crianza/
cultivo 5

Detalles

Lugar de venta
En chacra
En mercado local
En mercado regionales
En mercado de Lima
Canal de comercializacin
A intermediarios en chacra
A intermediarios en mercado local
Venta directa en mercado local
Venta directa en mercado regional
Venta directa en mercado de Lima
Venta directa a planta procesadora
Venta directa a empresa exportadora
Exportacin directa

82

SECCIN V: Tecnologas utilizadas en las diferentes crianzas/cultivos

(Marcar las opciones pertinentes)

Tecnologas

Crianza/
cultivo 1

Crianza/
cultivo 2

Crianza/
cultivo 3

Crianza/
cultivo 4

Crianza/
cultivo 5

Describir

Pozas crianza de peces

Jaulas flotantes para peces
Produccin de ovas/semillas
Produccin de alevinos
Indicar Otras Tecnologas empleadas

83

SECCIN VI: Acceso a Servicios de Extensin (Asistencia Tcnica AT y Capacitacin)

(Marcar las opciones pertinentes)

Tecnologas

Crianza/
cultivo 1

Crianza/
cultivo 2

Crianza/
cultivo 3

Crianza/
cultivo 4

Crianza/
cultivo 5

Detalles

Recibi anteriormente servicios de

extensin en crianza/cultivo? (S / No)
Si recibi, en qu ao?
Recibe actualmente capacitacin o
asistencia tcnica crianza/cultivo? (S / No)
Paga por los servicios de extensin
recibidos? (S / No)
Si pag, qu monto?
No pag por los servicios de extensin (capacitacin y asistencia tcnica) porque:
Porque fueron ofrecidos gratuitamente
Porque no dispone de medios para
pagarlos
No recibi esos servicios de extensin (capacitacin y asistencia tcnica) porque:
Desconoce quien proporciona servicios
de extensin
No requiere de servicios de extensin
Cunto estara dispuesto a pagar por servicios de extensin (capacitacin y asistencia tcnica) en una campaa?
Hasta 5% del costo de produccin
Ms del 5%
No ms de 20 soles
Ms de 20 soles y hasta 50 soles
Ms de 50 soles y hasta 100 soles
Ms de 100 soles

84

Anexo 8: Productos Forestales

SECCIN I: Informacin General

Nombre

Apellidos
Direccin
Distrito

Centro Poblado
Provincia

Departamento

Superficie total

Superficie total de
concesin

Superficie total de
aprovechamiento forestal

Superficie total de
plantaciones forestales

85

SECCIN II: Rendimientos, produccin, costos y ventas en la ltima campaa

(Metro cbico M3 o Pie tablar)

Variable

U.M.

rbol 1:
Rendimiento
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Costo unitario
Jornales empleados

M3/rbol.
M3
M3
S/. / M3
S/. / M3
Jornal

rbol 2:
Rendimiento
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Precios
Jornales empleados

M3/rbol.
M3
M3
S/. / M3
S/. / M3
Jornal

rbol 3
Rendimiento
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Precios
Jornales empleados
rbol 4
Rendimiento
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Precios
Jornales empleados
rbol 5
Rendimiento
Produccin
Volumen ventas
Precio promedio
Precios
Jornales empleados

Primera

Segunda

Resto

M3/rbol.
M3
M3
S/. / M3
S/. / M3
Jornal
M3/rbol.
M3
M3
S/. / M3
S/. / M3
Jornal
M3/rbol.
M3
M3
S/. / M3
S/. / M3
Jornal

86

SECCION III: Definir calidades

rbol 1
Primera
Segunda
Resto
rbol 2
Primera
Segunda
Resto
rbol 3
Primera
Segunda
Resto
rbol 4
Primera
Segunda
Resto
rbol 5
Primera
Segunda
Resto

87

SECCIN IV: Comercializacin de productos forestales (volumen de ventas en Metros cbicos o Pie tablar por tipo de
rboles principales en ltima campaa)
rbol 1

rbol 2

rbol 3

rbol 4

rbol 5

Detalles

Lugar de venta
En chacra
En mercado local
En mercado regionales
En mercado de Lima
Canal de comercializacin
A intermediarios en chacra
A intermediarios en mercado local
Venta directa en mercado local
Venta directa en mercado regional
Venta directa en mercado de Lima
Venta directa a planta procesadora
Venta directa a empresa exportadora
Exportacin directa

88

SECCIN V: Tecnologas utilizadas en plantaciones y manejo forestal

(Marcar las opciones pertinentes)

Tecnologas

rbol 1

rbol 2

rbol 3

rbol 4

rbol 5

Describir

Semilla certificada
Abonos naturales
Fertilizantes qumicos
Pesticidas
Fungicidas
Insecticidas
Manejo Integrado de Plagas (MIP)
Control Biolgico de Plagas
Viveros/plantones
Invernadero
Sistemas agroforestales
Injertos
Podas
Tala selectiva
Uso motosierra
Uso de Tractor
Turno silvicultural
Rotacin
Indicar Otras Tecnologas empleadas

89

SECCIN VI: Acceso a Servicios de Extensin (Asistencia Tcnica AT y Capacitacin)

(Marcar las opciones pertinentes)

Tecnologas

rea de
manejo

rea de
plantacin

Detalles

Recibi anteriormente servicios de

extensin en el cultivo? (S / No)
Si recibi, en qu ao?
Recibe actualmente capacitacin o
asistencia tcnica en el cultivo? (S / No)
Paga por los servicios de extensin
recibidos? (S / No)
Si pag, qu monto?
No pag por los servicios de extensin (capacitacin y asistencia tcnica) porque:
Porque fueron ofrecidos gratuitamente
Porque no dispone de medios para
pagarlos
No recibi esos servicios de extensin (capacitacin y asistencia tcnica) porque:
Desconoce quien proporciona servicios
de extensin
No requiere de servicios de extensin
Cunto estara dispuesto a pagar por servicios de extensin (capacitacin y asistencia tcnica) en una
campaa?
Hasta 5% del costo de produccin
Ms del 5%
No ms de 20 soles
Ms de 20 soles y hasta 50 soles
Ms de 50 soles y hasta 100 soles
Ms de 100 soles

90

Anexo 9: Costos de los Grupos Focales

Concepto

Cantidad por grupo

focal

Costo unitario (S/.)

Costo total (S/.)

Materiales:
Papelgrafo
Plumones
Stickers
Lapiceros

6
2
20
20

0.28
1.93
0.026
0.60

18.06
1.68
3.86
0.52
12.0

Movilidad

150

150.0

Refrigerio

22

66.0

Total

234.06

Nota: No se considera
El costo del alquiler del local. Se asume que es en un local comunal o de la Institucin
ejecutora.
No se consideran los honorarios del facilitador y apuntador, asumindose que es personal de
la Institucin ejecutora.
Se debe considerar contar con una grabadora y tomar algunas fotos.
El costo de la movilidad (alquiler) es para llevar a los participantes al lugar de reunin.

91