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Presentacin........................................................................................................... 7
PRIMERA PARTE
TEORA DEL DELITO
CAPTULO I
INTRODUCCIN
1. Aspectos generales.......................................................................................... 15
2. La teora jurdica del delito: qu es?; cmo surge?; cul es su importancia?.... 16
2.1. Cmo surge la teora general del delito?............................................... 16
2.2. Qu es la teora general del delito?........................................................ 16
2.3. Cul es la importancia de la teora general del delito?.......................... 17
3. Concepto de delito.......................................................................................... 18
4. Elementos y estructura del delito.................................................................... 19
CAPTULO II
LAS CATEGORAS FUNDAMENTALES DE LA TEORA DEL DELITO
1. Cuestiones preliminares.................................................................................. 25
2. Categoras fundamentales de la teora general del delito................................ 26
2.1. Tipicidad.................................................................................................. 26
2.2. La antijuricidad........................................................................................ 28
2.3. Culpabilidad............................................................................................ 29
3. El ilcito o injusto y la responsabilidad o culpabilidad................................... 30
479
CAPTULO III
LA ACCIN (Y OMISIN)
JURDICO-PENALMENTE RELEVANTE
1. El comportamiento humano como base de la teora del delito....................... 35
2. El comportamiento penalmente relevante....................................................... 36
3. El concepto jurdico-penal de accin.............................................................. 37
3.1. Teora de la accin causal........................................................................ 37
3.2. La teora de la accin final....................................................................... 39
3.3. Teora de la accin social......................................................................... 40
3.4. Estado de la discusin............................................................................. 40
4. Sujeto de la accin.......................................................................................... 41
5. La ausencia de accin..................................................................................... 42
5.1. Fuerza fsica irresistible........................................................................... 42
5.2. Movimientos reflejos............................................................................... 43
5.3. Estados de inconciencia........................................................................... 43
6. La omisin....................................................................................................... 44
CAPTULO IV
LA TIPICIDAD (I):
CUESTIONES FUNDAMENTALES
1. Tipicidad y tipo penal...................................................................................... 47
2. Las funciones del tipo penal............................................................................ 48
2.1. Funcin de garanta................................................................................. 48
2.2. Funcin indiciaria.................................................................................... 48
2.3. Funcin motivadora................................................................................. 49
2.4. Funcin de seleccin de las conductas penalmente relevantes
o de discriminacin.................................................................................. 49
3. Estructura de los tipos penales........................................................................ 49
4. Elementos del tipo penal................................................................................. 50
4.1. Elementos descriptivos del tipo............................................................... 50
4.2. Elementos normativos del tipo................................................................ 50
480
ndice general
5. Clasificacin de los tipos penales.................................................................... 51
A. Segn los sujetos..................................................................................... 51
B. Segn la accin........................................................................................ 53
C. Por la construccin tcnica del tipo......................................................... 55
D. Segn su forma de consumacin............................................................. 56
E. Segn su relacin con el bien jurdico..................................................... 57
F. Segn su estructura.................................................................................. 59
6. Problemas de tipificacin: la adecuacin social y los tipos penales abiertos
o en blanco...................................................................................................... 59
6.1. La adecuacin social................................................................................ 60
6.2. Los tipos penales abiertos o en blanco.................................................... 60
A. Algunas precisiones sobre su admisibilidad............................................ 60
B. La distincin entre ley penal en blanco y los elementos normativos
del tipo penal........................................................................................... 63
CAPTULO V
LA TIPICIDAD (II):
LA TIPICIDAD EN LOS DELITOS DE COMISIN DOLOSA
1. Cuestiones preliminares.................................................................................. 67
2. Estructura del tipo en los delitos de comisin................................................. 67
3. Tipo objetivo de los delitos de comisin......................................................... 67
A. Los sujetos............................................................................................... 67
B. La accin y resultado............................................................................... 68
C. Objeto de la accin.................................................................................. 68
D. Imputacin al tipo objetivo: causalidad e imputacin objetiva............... 69
4. Tipo subjetivo de los delitos de comisin dolosa............................................ 87
4.1. El dolo..................................................................................................... 88
4.2. Los elementos subjetivos adicionales al dolo.......................................... 89
5. Ausencia de dolo: el error que recae sobre el tipo.......................................... 90
481
CAPTULO VI
LA TIPICIDAD (III):
LA TIPICIDAD EN LOS DELITOS DOLOSOS DE OMISIN
(PROPIA E IMPROPIA)
1. Cuestiones preliminares.................................................................................. 93
2. Estructura del tipo en los delitos de omisin (propia) dolosa......................... 93
3. Tipo objetivo de los delitos de omisin (propia) dolosa................................. 93
A. La situacin generadora del deber de actuar........................................... 94
B. La no realizacin de la accin esperada.................................................. 94
C. Capacidad o poder de hecho de ejecutar la accin.................................. 94
4. Tipo subjetivo de los delitos de omisin (propia) dolosa................................ 95
5. La cuestin de los delitos de omisin impropia.............................................. 95
5.1. Cuestiones iniciales: su admisibilidad..................................................... 95
5.2. Requisitos para la imputacin por delito omisivo impropio................... 96
5.3. Los delitos de omisin impropia en el Cdigo Penal.............................. 97
CAPTULO VII
LA TIPICIDAD (IV):
LA TIPICIDAD EN LOS DELITOS CULPOSOS
(DE COMISIN U OMISIN)
1. Cuestiones preliminares.................................................................................. 101
2. La estructura del tipo en los delitos culposos (de comisin u omisin)......... 102
3. El deber objetivo de cuidado y su infraccin.................................................. 102
4. El resultado..................................................................................................... 103
5. El contenido de la culpa o imprudencia.......................................................... 104
5.1. La impericia............................................................................................. 104
5.2. La negligencia......................................................................................... 104
5.3. La imprudencia en sentido estricto.......................................................... 105
5.4. La innecesaria distincin entre culpa consciente e inconsciente............. 105
6. La regulacin del delito culposo en el Cdigo Penal...................................... 105
482
ndice general
CAPTULO VIII
LA TIPICIDAD (V):
LA EXTENSIN DE LA TIPICIDAD: LAS FORMAS IMPERFECTAS
DE REALIZACIN DEL TIPO PENAL (LA TENTATIVA)
1. La extensin del tipo penal............................................................................. 109
2. Concepto de la tentativa.................................................................................. 109
3. Naturaleza jurdica.......................................................................................... 109
4. Iter criminis (etapas de realizacin del delito): actos preparatorios
y actos ejecutivos............................................................................................ 110
A. La ideacin.............................................................................................. 110
B. La preparacin......................................................................................... 110
C. La ejecucin............................................................................................. 111
D. La consumacin....................................................................................... 111
5. La tentativa acabada y la tentativa inacabada................................................. 111
A. La tentativa acabada................................................................................ 111
B. La tentativa inacabada............................................................................. 112
6. La tentativa punible y la impune..................................................................... 112
A. La tentativa inidnea............................................................................... 112
B. El desistimiento en la tentativa................................................................ 112
7. La penalidad de la tentativa............................................................................ 113
CAPTULO IX
LA TIPICIDAD (VI):
LA EXTENSIN DE LA TIPICIDAD:
LA PARTICIPACIN EN EL DELITO
1. Autora y participacin: cuestiones iniciales................................................... 117
2. La autora........................................................................................................ 117
3. La distincin entre autora y participacin: teoras......................................... 118
3.1. Teoras extensivas de autora: la teora subjetiva.................................... 118
3.2. Las teoras restrictivas: la teora objetivo-formal y la teora del dominio
del hecho.................................................................................................. 119
483
CAPTULO X
LA ANTIJURICIDAD (I):
ASPECTOS GENERALES DE LA ANTIJURICIDAD
1. Concepto y naturaleza jurdica........................................................................ 131
2. Antijuricidad formal y antijuricidad material................................................. 132
3. Antijuricidad e injusto..................................................................................... 132
4. Disvalor de accin y desvalor de resultado..................................................... 133
CAPTULO XI
LA ANTIJURICIDAD (II):
CAUSAS DE EXCLUSIN DE LA ANTIJURICIDAD
O CAUSAS DE JUSTIFICACIN
1. Aspectos generales.......................................................................................... 137
2. Legtima defensa............................................................................................. 137
3. Estado de necesidad justificante...................................................................... 139
4. El miedo insuperable....................................................................................... 143
5. El consentimiento............................................................................................ 143
484
ndice general
CAPTULO XII
LA CULPABILIDAD (I):
ASPECTOS GENERALES DE LA CULPABILIDAD
1. Aspectos generales.......................................................................................... 147
2. Culpabilidad de acto y culpabilidad de autor.................................................. 147
A. La culpabilidad de autor.......................................................................... 147
B. La culpabilidad de acto o por el hecho.................................................... 148
3. Evolucin de la culpabilidad........................................................................... 148
4. Teoras de la culpabilidad................................................................................ 149
4.1. Teora psicolgica de la culpabilidad....................................................... 149
4.2. Teora normativa de la culpabilidad........................................................ 149
4.3. La culpabilidad en la actualidad.............................................................. 150
5. Concepto y elementos de la culpabilidad........................................................ 150
5.1. Concepto de culpabilidad........................................................................ 151
5.2. Elementos de la culpabilidad................................................................... 151
CAPTULO XIII
LA CULPABILIDAD (II):
CAUSAS DE INIMPUTABILIDAD Y DE EXCULPACIN
1. Aspectos generales.......................................................................................... 155
2. Causas de inimputabilidad: minora de edad, anomala psquica, grave
alteracin de la conciencia y grave alteracin de la percepcin..................... 155
A. Minora de edad....................................................................................... 156
B. Anomala psquica................................................................................... 156
C. Grave alteracin de la conciencia............................................................ 157
D. Grave alteracin de la percepcin........................................................... 157
3. Ausencia de conocimiento de la antijuricidad: error de prohibicin y error
de comprensin culturalmente condicionado.................................................. 158
A. Error de prohibicin................................................................................ 158
B. Error de comprensin culturalmente condicionado................................. 159
485
CAPTULO XIV
LA UNIDAD Y LA PLURALIDAD DE DELITOS
1.
2.
3.
4.
SEGUNDA PARTE
LAS CONSECUENCIAS JURDICAS
DEL DELITO
CAPTULO XV
FUNDAMENTOS DOCTRINARIOS
1. El Derecho Penal como medio de control social............................................ 171
2. La pena y el Estado de Derecho...................................................................... 172
3. La pena como reaccin y prevencin.............................................................. 173
CAPTULO XVI
LAS TEORAS SOBRE LOS FINES DE LA PENA
1. Teoras de la pena............................................................................................ 177
2. Teoras absolutas............................................................................................. 177
3. Teoras relativas.............................................................................................. 179
3.1. Prevencin general.................................................................................. 180
3.2. Prevencin especial................................................................................. 183
4. Teoras unitarias.............................................................................................. 187
4.1. Teora dialctica de la unin.................................................................... 187
5. La pena como instrumento en la funcin de tutela de bienes jurdicos.......... 189
486
ndice general
CAPTULO XVII
EL SISTEMA DE CONSECUENCIAS JURDICAS DEL DELITO.
ASPECTOS GENERALES
1. La perspectiva preventiva y retribucionista.................................................... 193
2. El sistema de consecuencias jurdicas del delito: Derecho de penas
y de medidas de seguridad.............................................................................. 194
3. Derecho Penal ex ante y ex post...................................................................... 195
CAPTULO XVIII
EL SISTEMA DE PENAS (I):
LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD
1. El sistema de penas en el Cdigo Penal peruano: Sus clases.......................... 199
2. La pena privativa de libertad........................................................................... 200
3. Modalidades de las penas privativas de libertad............................................. 200
A. Las penas privativas de libertad temporales o de plazo determinado..... 200
B. Cadena perpetua o de duracin indeterminada........................................ 201
CAPTULO XIX
EL SISTEMA DE PENAS (II): LAS PENAS RESTRICTIVAS
DE LIBERTAD, LIMITATIVAS DE DERECHOS Y DE MULTA
1. Las penas restrictivas de libertad: concepto y fundamentos........................... 205
2. Las clases de penas restrictivas de libertad: La expatriacin y la expulsin.... 205
3. Las penas limitativas de derechos: Concepto y fundamentos......................... 206
4. Clases de penas limitativas de derechos: prestacin de servicios
a la comunidad, la limitacion de das libres e inhabilitacin.......................... 206
A. La pena de prestacin de servicios comunitarios.................................... 206
B. La pena de limitacin de das libres........................................................ 207
C. La pena de inhabilitacin......................................................................... 207
5. La pena de multa............................................................................................. 209
487
CAPTULO XX
LA DETERMINACIN, APLICACIN Y CONVERSIN
DE LA PENA
1. Aspectos generales.......................................................................................... 213
2. Fundamentacin e individualizacin de la pena: la teora del espacio de juego
como criterio base en la determinacin de la pena......................................... 213
3. El cmputo de la prisin preventiva............................................................... 216
4. La determinacin de la pena en el concurso................................................... 216
5. La conversin de la pena privativa de libertad y su revocacin..................... 217
6. La conversin de la pena de servicios a la comunidad y limitacin de das libres.... 218
7. La conversin de la pena de multa.................................................................. 218
CAPTULO XXI
SUSPENSIN DE LA EJECUCIN DE LA PENA, RESERVA
DEL FALLO CONDENATORIO Y EXENCIN DE PENA
1. Concepto de la suspensin de la ejecucin de la pena.................................... 221
2. Requisitos de la suspensin de la ejecucin de la pena.................................. 221
3. Revocacin de la suspensin de la ejecucin de la pena................................ 222
4. Efectos jurdicos de la suspensin de la ejecucin de la pena........................ 223
5. Concepto de la reserva del fallo condenatorio................................................ 223
6. Requisitos de la reserva del fallo condenatorio............................................... 224
7. Revocacin de la reserva del fallo condenatorio............................................. 225
8. Efectos jurdicos de la reserva del fallo condenatorio.................................... 225
9. La exencin de la pena.................................................................................... 226
CAPTULO XXII
LA REHABILITACIN
1. Concepto y fundamentos................................................................................. 229
2. Clases.............................................................................................................. 229
3. Procedencia..................................................................................................... 229
488
ndice general
CAPTULO XXIII
LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD
1. Naturaleza jurdica.......................................................................................... 233
2. Su regulacin en el Per.................................................................................. 233
3. Clases.............................................................................................................. 233
A. La internacin.......................................................................................... 234
B. El tratamiento ambulatorio...................................................................... 234
CAPTULO XXIV
LA EXTINCIN DE LA ACCIN PENAL
Y DE LA PENA
1. La prescripcin................................................................................................ 237
2. Concepto......................................................................................................... 238
3. Clases.............................................................................................................. 238
4. Plazos.............................................................................................................. 238
5. Interrupcin..................................................................................................... 238
6. Renuncia de la prescripcin............................................................................ 238
7. Amnista, indulto, derecho de gracia.............................................................. 240
TERCERA PARTE
LITIGACIN ESTRATGICA Y PERSUASIN
CAPTULO XXV
LA IMPORTANCIA DE LA LITIGACIN Y DEL USO
DE SUS TCNICAS EN EL MODELO ADVERSARIAL PROPUESTO
POR EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL
1. La verdad judicial como verdad construida.................................................... 245
1.1. El concepto de verdad en el proceso penal.............................................. 245
1.2. La importancia de las tcnicas de litigacin en la recreacin de la verdad.... 248
2. El nuevo modelo procesal penal adversarial................................................... 250
489
CAPTULO XXVI
LA ESTIRPE DEL ABOGADO LITIGANTE
1. Pueden todos los abogados ser abogados litigantes?.................................... 257
2. Mximas de actuacin del abogado litigante.................................................. 258
CAPTULO XXVII
TEORA DEL CASO Y ESTRATEGIAS DE DEFENSA
1. Concepto, contenido y caractersticas de la teora del caso............................ 269
2. Elaboracin de la teora del caso..................................................................... 270
2.1. Identificacin de los trminos de la imputacin y de la prueba en que
se sustenta................................................................................................ 270
2.2. Recepcin de la versin del cliente......................................................... 272
2.3. Identificacin y construccin de la teora del caso: las estrategias......... 273
3. Algunas consideraciones respecto a la decisin estratgica y la teora
del caso............................................................................................................ 280
3.1. La teora del caso debe ser nica......................................................... 280
3.2. La teora del caso no debe dejar cabos sueltos........................................ 282
3.3. La teora del caso debe ser verosmil...................................................... 282
3.4. La teora del caso debe basarse en proposiciones fcticas...................... 282
3.5. Nuestra teora del caso debe utilizar etiquetas o lemas........................... 283
CAPTULO XXVIII
LA PERSUASIN: ASPECTO FUNDAMENTAL DE LA LITIGACIN
1. Introduccin.................................................................................................... 287
2. Identificacin de la personalidad del juzgador como medio para lograr
la persuasin.................................................................................................... 288
3. La humanizacin del imputado y del testigo como medio para reducir
los efectos de las tendencias decisionales de los jueces.................................. 289
490
ndice general
4. Correccin del proceso de comunicacin: especial referencial al testigo....... 289
4.1. El estado de la fuente............................................................................... 290
4.2. El conocimiento de la informacin.......................................................... 290
4.3. El estilo de la presentacin...................................................................... 291
CAPTULO XXIX
EL INTERROGATORIO O EXAMEN DIRECTO
1. Concepto de interrogatorio o examen directo................................................. 295
2. Tratamiento del examen directo en el Cdigo Procesal Penal........................ 296
3. Mximas del interrogatorio directo................................................................. 298
4. Seleccin, preparacin y organizacin del interrogatorio directo................... 314
4.1. Seleccionar a los testigos conforme a criterios de utilidad...................... 315
4.2. Obtener la versin del testigo y asegurarse de que es veraz.................... 316
4.3. Determinar el orden de presentacin de los testigos............................... 317
4.4. La vinculacin de la prueba con el testimonio........................................ 323
4.5. Preparacin sobre el escenario judicial y para el contrainterrogatorio.... 324
4.6. Identificacin de tpicos a desarrollar..................................................... 325
4.7. Ensayo del interrogatorio directo............................................................ 326
5. Interrogatorio redirecto................................................................................... 327
CAPTULO XXX
EL CONTRAINTERROGATORIO
O CONTRAEXAMEN
1. Concepto......................................................................................................... 331
2. Tratamiento del contraexamen en el Cdigo Procesal Penal............................ 331
3. Mtodos de desacreditacin del testigo y el testimonio a travs
del contraexamen............................................................................................ 332
3.1. Predisposicin, inters y motivo.............................................................. 332
3.2. Inconsistencia de sus declaraciones previas............................................ 335
3.3. Hechos contradictorios o falta de coherencia interna.............................. 336
3.4. Confrontacin con las versiones proporcionadas por otros testigos....... 337
3.5. Antecedentes penales............................................................................... 338
491
CAPTULO XXXI
LAS OBJECIONES
1. Definicin........................................................................................................ 357
2. Tratamiento de las objeciones en el nuevo Cdigo Procesal Penal................ 357
492
ndice general
3. La decisin de objetar..................................................................................... 358
3.1. La objecin debe ser oportuna................................................................. 359
3.2. La objecin debe ser interpuesta siguiendo las formas procesales.......... 360
4. La respuesta frente a la objecin ajena........................................................... 362
CAPTULO XXXII
LOS ALEGATOS PRELIMINARES, DE APERTURA
O DE PRESENTACIN DEL CASO
1. Introduccin.................................................................................................... 367
2. Regulacin de los alegatos de apertura en el ordenamiento procesal penal
peruano............................................................................................................ 367
3. Principios prcticos de utilidad para la formulacin de los alegatos de apertura..... 369
3.1. Primer principio: El alegato de apertura debe introducir la teora del caso.. 369
3.2. Segundo principio: El alegato de apertura no es un ejercicio de retrica...... 369
3.3. Tercer principio: El alegato preliminar debe ser breve y sencillo........... 369
3.4. Cuarto principio: El alegato preliminar no puede contener ataques
personales................................................................................................ 370
3.5. Quinto principio: El alegato preliminar debe proporcionar una imagen
objetiva de los medios de prueba en que se sustenta la teora del caso.... 370
3.6. Sexto principio: El alegato preliminar debe identificar a los actores
de la trama judicial.................................................................................. 371
3.7. Stimo principio: El alegato preliminar debe identificar el derecho
aplicable................................................................................................... 371
4. La presentacin de un caso............................................................................. 372
CAPTULO XXXIII
EL ALEGATO FINAL
1. Importancia del alegato final........................................................................... 377
2. Tratamiento de los alegatos finales en el nuevo Cdigo Procesal Penal......... 378
2.1. Orden de exposicin de los alegatos finales............................................ 378
2.2. Reglas generales de los alegatos finales.................................................. 380
2.3. Reglas especficas de los alegatos finales................................................ 380
3. La preparacin para el alegato final................................................................ 383
493
CAPTULO XXXIV
MTODO O TCNICA DE RESOLUCIN DE CASOS PENALES
1. Generalidades.................................................................................................. 417
2. El caso penal................................................................................................... 418
3. La teora del delito y su importancia en la resolucin del caso penal............. 420
4. Subsuncin y argumentacin.......................................................................... 421
4.1. La subsuncin.......................................................................................... 421
4.2. La argumentacin.................................................................................... 428
4.3. Motivacin de la subsuncin del tipo penal en la sentencia.................... 433
5. Esquema de solucin de casos penales........................................................... 436
5.1. Reglas generales...................................................................................... 436
5.2. Esquemas de solucin conforme a las diversas tipologas delictivas...... 438
6. La redaccin de la sentencia o dictamen......................................................... 447
ANEXO
RESEA DE CASOS PRCTICOS
I. Casos conforme al nuevo Cdigo Procesal Penal........................................... 455
II. Casos conforme al Cdigo de Procedimientos Penales.................................. 460
Bibliografa............................................................................................................ 465
494