Financiamiento A Partidos Politicos y Teoria de Juegos

a
teora de juegos
M.A. Candita Victoria Gil limnez

Rectora de la Universidad Jurez Autnoma de Tabasco
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teorla de Juegos
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CONOCER
PARAOEOOIR
Universidad
Jurez
Autnoma de
Tabasco
EN APOYO A LA
INVESTIGACION
ACAOf.MICA
MXICO 2005
Esta investigacin, arbitrada por pares acadmicos,

se privilegia con el aval de la institucin propietaria
de los derechos correspondientes.
La H. CMARA DE DIPUTADOS, LIX LEGISLATURA,

participa en la coedicin de esta obra al incorporarla
a su serie CONOCER PARA DECIDIR
Coeditores de la presente edicin
H. CMARA DE DIPUTADOS, LIX LEGISLATURA
UNIVERSIDAD JuAREz AUTNOMA DE TABASCO
MIGUEL NGEL PORRA, librero-editor
Primera edicin, octubre del ao 2005
2005
UNIVERSIDAD JUREZ AUTNOMA DE TABASCO
Av. Universidad s/n Zona de la Cultura
c.P. 86000 Villahermosa, Tabasco
2005
Por caractersticas tipogrficas y de diseo editorial
MIGUEL NGEL PORRA, librero-editor
Derechos reservados conforme a la ley
ISBN 970-701-621-3
Queda prohibida la reproduccin total o parcial, directa o
indirecta del contenido de la presente obra. sin contar previamente con la autorizacin por escrito de los editores, en trminos de la Ley Federal del Derecho de Autor y, en su caso,
de los tratados internacionales aplicables.
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PRINTED IN MEXICO
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Amargura 4, San ngel, lvaro Obregn, 01000 Mxico, D.F.
Dedico esta obra

a las mentes inconformes
con el actual estado de la ciencia poltica
y que buscan innovar en la disciplina.
M.A. Candita Victoria Gil jimnez*
Prlogo
Hasta hace poco tiempo combinar en una misma oracin las palabras
poltica y dinero resultaba un acto de mal gusto. A menos, claro, que
se denunciara a los dueos del capital que de paso posean los resortes del poder poltico. En ello coincidan lo mismo las derechas que
las izquierdas. La acusacin apuntaba hacia un viejo tema que nunca
nos deja del todo: cuando vocacin, la poltica es la actividad ms
pura y plena a la que se pueda dedicar el hombre.
Me refiero a una labor que, se dice, nos vincula con el vecino, que
festeja nuestra naturaleza como seres sociales. Consagrarnos a la
cosa pblica o al menos participar en ella de vez en cuando nos obliga
a actuar desinteresadamente. No por casualidad el personaje ms
aplaudido de la poltica es el voluntario, lo mismo da si pega afiches
en la calle que si se ofrece a salvar a un pueblo al borde del precipicio.
Sigo en el mismo tenor: el dinero nos exige, en cambio, a asumirnos como individuos. Esto supone la quiebra de las relaciones puramente solidarias entre los seres humanos. La convivencia encuentra
su nico y poderossimo cimiento en el inters privado. La confianza,
el vnculo social bsico, existe siempre y cuando dos partes pueden
avanzar su utilidad sin la intromisin perniciosa del otro. Esto es lo
que comnmente se llama con cierta predileccin, por el eufemismo, un pacto entre caballeros. La ganancia individual no tiene sino
una comprobacin emprica: la acumulacin en metlico. En resumidas cuentas: conseguir y gastar dinero es un sntoma inequvoco
de los falsos valores que surcan nuestra sociedad.
* Rectora de la Universidad Jurez Autnoma de Tabasco.
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As, la poltica debera pertenecer al mbito de los ideales y el

dinero al de una materialidad que raya siempre en lo prosaico. Lo
irnico del caso es que la economa es la insignia de la modernidad.
Negarla o negar sus principios equivale a describir al mundo en que
vivimos con una venda cubrindonos los ojos. Sumo y sigo: no podemos olvidar que con la economa avanz la racionalidad (el clculo
minucioso de cada una de nuestras acciones) como fundamento de
una nueva forma de organizar la sociedad. Esa manera que llamamos
comercio y que lleva aparejado una palabra tan popular como vilipendiada, "progreso".
La ciencia poltica apenas si se ha desembarazado del prejuicio
que aparta a la poltica del dinero, como aquel que asla a su hija del
leproso. No son muchos los textos clsicos que enfrenten la inexorable relacin entre la poltica y el dinero. Al pensar en ejemplos me
vienen a la mente, ms bien, trabajos literarios. Basten dos novelas
de Malraux: Los conquistadores y La condicin humana, nos descubren
la tortuosa relacin entre el dinero y la poltica. Para financiar al partido, para pagar la revolucin es necesario moverse entre los personajes ms siniestros de los bajos fondos, mal que bien semejante experiencia termina por viciar a los seres de buena voluntad.
Desde una perspectiva ideal se persigue el dinero para no tener que
pensar ms en l, para asegurar la libertad o de plano liberar a nuestros semejantes de ese ilusorio vnculo social. En la vida, nos cuenta
el escritor, el dinero y el poder que lo sigue como hermano inseparable son los que se imponen. El dinero termina convirtindose en un
fin en s mismo y las ideas pasan a un demaggico segundo plano.
En ese sentido, los personajes emblemticos de Malraux apuestan por la aventura, un estado de espritu que se reconoce por una
sonrisa sarcstica, slo as se puede resistir la podredumbre en la
que tiene que vivir el revolucionario de tiempo completo, el poltico
profesional de cualquier signo ideolgico.
Si en la ciencia poltica clsica el tema de la financiacin no derram
demasiada tinta, s que tiene inters entre los polticos de carne y
8
MA Candita Victoria Gil Jimnez
hueso. En la picaresca de los hombres pblicos abundan frases al

estilo de aquella que hizo fortuna entre nosotros: "poltico pobre es
un pobre poltico". Y qu decir de ese otro dicho de cierto consultor
estadounidense pronunciado tan pronto un ciudadano revel sus candorosas aspiraciones: "Money- get it early, get as much as you can."
Es un alivio saber que la ciencia poltica comienza a abandonar
los viejos prejuicios y planta cara a uno de los grandes problemas
contemporneos. Cmo es que se financia la poltica? Ya nadie puede huir de un asunto tan tajante como definitivo. Hacer poltica es
profundamente oneroso y, adems, segn la lgica de la actividad
desinteresada, debera ser poco redituable. En ese sentido slo los
filntropos o los suicidas podran consagrar su tiempo a la Repblica.
N adie se pregunta de qu se mantiene el Estado, la respuesta es
bastante obvia. Cuando nos interrogamos sobre la financiacin de
la poltica estamos, consciente o inconscientemente, pensando en
aquellos ciudadanos que apenas aspiran a llegar al gobierno. El dictador dispone de recursos ilimitados, confunde las arcas del Estado
con la cartera propia. N o es casualidad, pues, que al pensar sobre
dinero y poltica estemos cavilando sobre la democracia. En nuestro tiempo, la participacin ciudadana tiene su frontera ltima en el
dinero disponible.
Segn la ley todos tenemos el derecho a elegir y ser electos, en la
prctica todos podemos elegir pero slo los que tienen recursos econmicos pueden ser electos.
A nadie debe extraar que la visin altruista de la poltica choque
con la realidad de todos los das. Lo que es peor: semejante visin pone
en entredicho la legitimidad de nuestras democracias. Cada vez que el
dinero y la poltica se encuentran (y esto sucede muy seguido) nos encaminamos a los pantanosos terrenos de la corrupcin y de la injusticia.
Los polticos se ven en la imperiosa necesidad de vender su alma
al diablo.
A cambio de los dineros suficientes para lograr el favor de las urnas, prometen las miles de su puesto pblico al mejor postor. Esto
Prlogo
lesiona a la democracia pero tambin al mercado, las reglas del juego

se enturbian, ya no todos parten de las mismas condiciones de equidad. La injusticia nace cuando el poltico con la cuenta de banco ms
abultada logra llevar su mensaje al mayor nmero de ciudadanos,
poco importa si sus argumentos son los mejores.
En los das que reinan los medios de comunicacin electrnica
y el marketing, la poltica es por fuerza una operacin comercial.
Gracias a los estudios de Gary Jacobson la intuicin es ya una verdad cientfica: el presupuesto de un poltico influye decisivamente en
el resultado de los comicios.
Hasta ahora el problema de la financiacin de la poltica y con
especial inters el de los partidos, como vehculos privilegiados para
la participacin ciudadana, apenas tropieza con balbuceantes respuestas normativas. Desde que en 1867 se prohibi a los empleados
del gobierno norteamericano "solicitar" contribuciones a los trabajadores de los astilleros hasta la legislacin al respecto en las democracias
emergentes, todos los intentos son apenas paliativos a una crisis profundamente severa. El flanco ms dbil de la democracia tiene que ver
con su financiacin. En esto se parecen los pases ms dismiles. De
Alemania a Nicaragua prevalecen los mismos malestares: Quines
y con qu intenciones invierten su dinero en las campaas polticas?,
es justo que el Estado gaste dinero en partidos y polticos que apenas
representan al electorado?
Es indispensable encontrar rplicas antes que la democracia quede
desprestigiada por su propia realidad. Los escndalos polticos en los
ltimos aos suelen echar raz en las cinegas de la financiacin poltica. De Nixon a Bejarano, los hombres del poder suelen desmoronarse cuando se descubren sus turbias relaciones con el dinero.
Si a principios del siglo XXI, Maurice Duverger volviera a escribir sobre los partidos polticos tendra que dedicar al tema de su
financiacin la mayor parte del trabajo, esto a diferencia de lo hecho
en su texto clsico de principios de los aos cincuenta, en que apenas se refera al asunto y nada ms de refiln. Ya Norberto Bobbio
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MA Candita Victoria Gil jimnez
en El futuro de la democracia dio algunas claves sobre cmo repensar

a los partidos polticos.
Hablaba, por ejemplo, de cmo estas organizaciones contemporneas se mueven en la "lgica privada del acuerdo" y no como antao
en "la pblica del dominio". Los acuerdos no son otra cosa que "contratos bilaterales o multilaterales" que se rigen por el cdigo civil. Las
constituciones polticas se guiaban, en contraposicin, por actos unilaterales "como son los actos tpicos de la relacin de dominio".
Hoy, por lo menos, somos conscientes que en la poltica como en
el comercio lo importante son "las transacciones, las negociaciones,
los acuerdos". Esto nos ayuda a comprender y no rechazar por principio las relaciones entre los partidos y los grupos de presin, los
grandes contribuyentes financieros de la democracia.
Esto nos permite concebir, adems, que en un tiempo de identidades mviles, los ciudadanos no regalen ni su fidelidad ni una contribucin mensual a un cierto instituto poltico. Los partidos, por su
lado, cada eleccin deben convencer de nuevo al electorado y para ello
deben vender su mensaje, invirtiendo sumas millonarias en publicidad e imagen. Las punzantes observaciones de Bobbio que ven la
trasformacin de los ciudadanos en clientes y de los partidos en
empresas comerciales nos obliga a volver a tantear nuestra realidad
poltica. La tarea recae en las nuevas generaciones de politlogos.
El lector tiene entre sus manos una de las ms informadas contribuciones a este debate. El autor, Francisco Javier Jimnez, joven
investigador mexicano, suele decir que hizo apenas una modesta
contribucin sobre el tema. Yo difiero radicalmente. Este libro tiene
todos los elementos para convertirse en un clsico.
No slo la investigacin es exhaustiva, las ideas originales saltan
por todas partes. Cientficamente es irreprochable. A diferencia de lo
que suele suceder a menudo, el autor no usa la realidad para juguetear con su teora. Por el contrario, la teora que da armazn al libro, la
de juegos, ayuda a entender mejor el estado de cosas.
Prlogo
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---+
Aquel que se dedique a la materia, encontrar en las pginas de

Jimnez dos aportaciones fundamentales. Por un lado, una nueva
manera de entender la accin de los partidos polticos segn criterios racionales y ya no ideolgicos, adems, es evidente que la teora
de juegos sale fortalecida: su aplicacin es novedosa, le da nueva vida
a un cuerpo conceptual que hasta hace poco daba los primeros signos de anquilosamiento.
El lector simplemente interesado en el tema encontrar una de
las pocas perspectivas integrales sobre la financiacin de los partidos polticos. Aqu no se parte de un supuesto normativo. El autor
desmenuza el tema analticamente y despus, slo despus, apunta
hacia posibles salidas a semejante encrucijada. Es mi esperanza que
este libro encuentre, tambin, lectores entre los miembros de nuestra clase poltica.
La financiacin de los partidos es una asignatura pendiente de
nuestra incipiente democracia. Las buenas intenciones no bastan.
Debemos llegar, es cierto, a condiciones de transparencia y equidad
en el gasto pero ese es un proceso largo. Es necesario, primero, conocer el tema al dedillo, quitarse la venda y luego comenzar un debate
que lleve a una legislacin lo suficientemente inteligente para que
no quede, como suele suceder en el pas, en simple letra muerta.
Es un gran honor para la UniversidadJ urez Autnoma de Tabasco
contribuir con la publicacin del libro de Francisco Javier Jimnez,
a una discusin crucial para el porvenir de la democracia.
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+--
M.A. Candita Victoria Gil Jimnez
Juan Pablo Crdoba Elas *
Presentacin
Los
SUPlJESTOS
Escribi un poltico: si los hombres fueran ngeles ningn gobierno sera

necesario. Y tena razn. Como no somos ngeles, edificamos una arquitectura espacial que denominamos sociedad. Inventamos formas de convivencia y expertos que las instrumentarn: los nombramos polticos.
y los polticos o los que estudiamos su comportamiento, hoy da, tenemos que disertar sobre el o los temas del nuevo sistema poltico mexicano,
y esto conduce a una suerte de parada obligatoria en el tema del financiamiento de los partidos polticos.
El impacto sociocultural de la informtica y los medios masivos de
comunicacin, en otras palabras, de la difusin planetaria y al parejo, sincrnica, de la accin de los actores polticos, dibuja espacios de reflexin inditos. Hoy describir, explicar y analizar los procesos polticos obliga a utilizar
cajas de herramientas originales, pero sobre todo, de carcter comprensivo.
La mayora de los estudios sobre el financiamiento de los partidos polticos carecen de un marco terico bien definido y ninguno de ellos aborda
el objeto de estudio desde la perspectiva de la metodologa de la teora de
Juegos.
Francisco Javier Jimnez ha trabajado el tema de la financiacin de los
partidos polticos desde su formacin en la licenciatura y la maestra en
ciencia poltica en la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la UNAM.
*Juan Pablo Crdoba Elas estudi la licenciatura. la maestra y el doctorado en ciencia poltica en
la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico. Fue investigador de tiempo completo del Centro de Investigaciones Sobre Amrica del Norte (CISAN-CNAM). Profesor
de tiempo completo de la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la :-JA'\1. Premio Distincin
Universidad Nacional para Jvenes Acadmicos en el rea de Docencia en Ciencias Sociales (2003).
Actualmente es coordinador del Seminario Permanente de Anlisis Poltico del Centro de Estudios
Polticos de la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la CNAM.
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Ms adelante, durante el doctorado en el seminario del profesor Manuel

Mella Mrquez, en la Universidad Complutense de Madrid realiz un estudio monogrfico al respecto. Con relacin a la teora de juegos, Francisco
Javier, autor, se inici en la U niversity of Essex, Gran Bretaa, desde 1997
hasta el ao 2001, con el doctor Hugh Ward.
El lector tiene en sus manos un producto del trabajo minucioso, exhaustivo y crtico de muchos aos. En la introduccin metodolgica del texto,
Francisco Javier Jimnez seala que los objetivos de este texto son los
siguientes:
1. Contribuir a la reflexin crtica que sobre el financiamiento de los partidos
polticos se est llevando a cabo en las diferentes escuelas de la ciencia poltica.
2. Revisar el debate que sobre el tema se da en variadas formas democrticas
occidentales: Espaa, Alemania, Austria, Gran Bretaa, Estados Unidos, Italia,
Suecia, Japn, Blgica, Dinamarca, Finlandia, Francia, Grecia, Holanda, y
Canad, as como las ltimas experiencias en Mxico y Amrica Latina.
3. Utilizar como mtodos de control operativo el comparado y la metodologa
de la teora de juegos, especialmente de las reas del dilema del prisiomro, el juego de
la gallina y las estrategias de los juegos cooperativos con informacin incompleta e
impetfecta.
4. Explicar las bases jurdicas y polticas que sustentan los diferentes sistemas de financiacin de los partidos polticos en cada una de las realidades de
los respectivos pases.
5. Analizar las propuestas de las diferentes fuerzas polticas con respecto a
los sistemas de financiacin de los partidos polticos.
Al final, el acadmico, el investigador, el poltico profesional y cualquier

lector interesado en este tema podrn notar que estos cinco objetivos centrales se han cumpl ido.
La hiptesis que anuda el desarrollo del trabajo afirma:
Los Partidos Polticos, al igual que los individuos racionales, realizan sus
elecciones a partir del criterio de la mejor conveniencia. Esta ltima puede estar
materializada bajo el principio de la ms conveniente y acertada ganancia.
En un esquema de cooperacin y de informacin completa e incompleta -en
Teora de Juegos decir que un juego es de informacin completa e incompleta
es decir algo acerca de qu se sabe sobre las circunstancias en las que se
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Juan Pablo Crdoba Elas
desarrolla el juego-, los Partidos Polticos buscarn adoptar un sistema de

financiamiento mixto, para partidos y candidatos, por encima de uno estrictamente pblico u otro estrictamente privado.
En otros trminos, buscarn garantizar el principio de la mejor ganancia. sta puede ser equiparable tanto al mayor beneficio, como a la menor
prdida. Todo ello, en el contexto de un sistema de legalidad en la financiacin a partidos y candidatos.
La hiptesis se constituy en el hilo conductor de toda la obra. Sin ella
no hubiese sido posible la construccin de los dilemas de la financiacin
privada, pblica y mixta en el contexto de la teora de juegos. La propia
hiptesis responde a los presupuestos bsicos de las teoras de la eleccin
racional.
La metodologa es una de las claves de la obra. El autor opt por la
metodologa de la teora de juegos, especficamente en lo relativo a los presupuestos bsicos del dilema del prisionero y de los juegos cooperativos y
no cooperativos con informacin completa e incompleta. Tambin se utiliz el mtodo de control comparado debido a la naturaleza propia del tema de
investigacin.
Ahora bien, por qu utilizar teora de juegos y no otros mtodos de
control operativo?
Francisco Javier Jimnez sostiene que los actores racionales eligen a
partir de un conjunto bsico de creencias y preferencias. Una primera opcin
de juego puede constituir una gran ganancia para el jugador, pero puede
que no sea la mejor opcin. La ms acertada eleccin la puede constituir
una ganancia baja. Estamos hablando de un mtodo flexible que nunca se
constituir en un tamiz metodolgico.
El profesor Hugh Ward en su obra titulada The Theory 01 Ratiol1al
Choice asevera que:
Los seres humanos son psicolgicamente complejos, con frecuencia actan
de forma irracional y se mueven en sistemas de significado que son difciles de
entender en su totalidad cuando se contemplan desde la perspectiva de la
eleccin racional, lo cual indica que esta teora no puede cubrir en modo alguno
todos los aspectos de la vida poltica y, asimismo, que otras formas de abordar la accin tambin son indispensables.
Presentacin
Los politlogos sabemos que para dar una mayor validez a las teoras
de la eleccin racional es necesario que cuando se apliquen, siempre se
tengan en mente cuatro principales corrientes crticas:
las crticas de los partidarios de la teora de la eleccin racional quienes
insisten en la racionalidad vinculada;
b) la crtica sociolgica, que seala que la teora de la eleccin racional desdea
importancia a la estructura social y a las formas de explicacin holstica;
e) la crtica del argumento psicolgico, segn el cual, con frecuencia, los individuos no actan racionalmente en el sentido habitual y son complejos en
cuanto a sus motivaciones y comportamientos psicolgicos, y
d) la crtica de los apstoles de la ciencia poltica mayoritaria, basada en la
inverosimilitud de los presupuestos y en los fallos de prediccin del modelo.
a)
La teora de la eleccin racional es un prctico conjunto de mtodos

y utensilios de investigacin que puede aadirse al conjunto de herramientas de los politlogos. Su posicin es similar a la de las tcnicas estadsticas,
que resultan apropiadas para diferentes tipos de datos. En suma, no se
trata de un paradigma terico independiente, sino un conjunto de instrumentos que sirven para interpretar la realidad poltica.
Hasta cierto punto, esta caja de herramientas sirve para construir
"modelos matemticos de explicacin terica" tiles.
Muchos tericos de la corriente principal de la eleccin racional aceptan
el principio del individualismo metodolgico, asumiendo que las explicaciones "de fondo" de los fenmenos sociales deberan partir de las creencias
y objetivos de los individuos. La crtica sociolgica a la eleccin racional
cuestiona esta afirmacin.
Los individuos racionales eligen, dentro de lo que es factible, una de
las acciones o uno de los resultados que estn en los puestos ms altos de la
lista de que disponen. Por esta razn, el equilibrio estratgico es la idea ms
importante en aquellos juegos en los cuales es imposible un acuerdo vinculante entre jugadores.
La interdependencia estratgica plantea el problema de un posible retroceso aparentemente infinito segn clculos estratgicos del tipo: "si el
otro cree que yo vaya elegir a l elegir b, pero si elige b yo elegir e,
pero si yo elijo e l elegir d y as sucesivamente". Esto no ocurre cuando
las estrategias estn en equilibrio.
U na vez sealado lo anterior, la pregunta obvia refiere cul es el modelo de teora de juegos aplicable en la ciencia poltica.
La respuesta inmediata a esta pregunta es todos los juegos clsicos: el
dilema del prisionero, el gallina, el debate de los sexos y el dilema del buen
samaritano.
Sin embargo, esta respuesta nos lleva a otra pregunta: por qu los
politlogos que han utilizado la teora de juegos usualmente se han limitado al uso de la metodologa del dilema del prisionero?
Autores como Amartya K. Sen en A Game-Theoretic Analysis of Theories of
Collectivism in Allocation, Henry Hamburger en N-Person Prisoner's Dilemma y
Russell Hardin en Lumpy Goods and Conservation as Collective Action Game han
sostenido que el dilema del prisionero plantea el problema en su forma ms
cruda. En el ms extremo de los casos, se ha conjeturado que el dilema del
prisionero es el modelo de teora de juegos aplicable.
Sin embargo, Francisco Javier Jimnez apunta que el juego del gallina
(chicken) es perfectamente ajustable a una amplia clase de problemticas,
incluidos algunos importantes problemas de bienes pblicos ambientales
-nada menos que el futuro-, y el problema de explicar la decisin de votar,
que han sido contemplados con anterioridad en trminos del juego del
dilema del prisionero.
En el juego del gallina existe una solucin basada en la utilizacin de
estrategias minimax; es decir, en evitar el peor pago posible. Esta solucin
no es equilibrio de Nash y por lo tanto ambos jugadores se sentirn tentados a desviarse si el otro mantiene su estrategia minimax.
El juego posee dos equilibrios en estrategias puras pero ambos jugadores manifiestan preferencias antagnicas sobre dichos equilibrios. El peor
pago posible resulta cuando ambos jugadores utilizan la estrategia que no
es minimax. El dilema del prisionero no posee ninguna de las anteriores
caractersticas.
En la obra se opt por la aplicacin de la metodologa del dilema del
prisionero por ser la ms clara representacin de cmo los individuos adoptan decisiones en situaciones estratgicas y de conflicto; as como en el
contexto de una competencia perfecta e imperfecta. Tambin se observa un
compromiso adoptado con los juegos cooperativos y no cooperativos con horizonte estocstico, como posibles soluciones estratgicas.
Presentacin
17
-----r
En teora de juegos las decisiones de los individuos estn interrelacionadas y de ellas resultan las respuestas (out comes). Carne Theory es la teora de
las decisiones interdependientes, cuando las decisiones de dos o ms jugadores individuales determinan las respuestas de una situacin especfica.
El autor asume una posicin terica y epistemolgica. Est a favor de
una ciencia poltica que produzca conocimiento, al combinar tcnicas cuantitativas -demostraciones matemticas-, y tcnicas cualitativas, en trminos de riqueza epistemolgica.
El texto opta por una ciencia poltica que busca un respeto profesional
y que para ello se auxilia de los diferentes mtodos de control operativo y
de una metodologa propia.
Rechazando la idea que seala que la ciencia poltica debe dar prioridad a las formas de produccin de conocimiento que utilizan la cuantificacin y las demostraciones matemticas como nica va cientfica. El autor
se declara partidario de la complementacin, dada la complejidad de la
ciencia poltica, de utilizar varios enfoques y diferentes mtodos de control
operativo.
Los presupuestos metodolgicos del enfoque de la eleccin racional suponen que los individuos actan motivados por lo que cada uno considera
que es su propio inters. Todo individuo usa la capacidad racional que posee,
para elegir los medios que le parecen adecuados para lograr sus objetivos.
LAs
CONSn'>ERACIONES FINALES
Para eficientar los alcances de la hiptesis central fue necesario elaborar el

dilema de la financiacin de los partidos polticos. Como principal conclusin se presenta la corroboracin de la hiptesis de trabajo, la cual es aplicable a todos los pases estudiados.
La construccin del dilema de la financiacin permiti al autor obtener
las siguientes conclusiones bsicas:
l. En el marco de la teora de juegos los partidos polticos pueden ser considerados como jugadores racionales.
2. Un jugador racional despus de hacer clculos de costos y beneficios optar
por estrategias que garanticen las mejores ganancias. Con ello se asegura el
criterio de la mejor conveniencia.
3. Un sistema de financiacin mixto tendr preferencia, para los partidos

polticos, sobre los sistemas de financiacin preferentemente pblico o preferentemente privado. Esta conclusin se basa en el anlisis de los resultados
observados en los sistemas de financiacin de los partidos polticos de los pases
estudiados.
4. El sistema de partidos polticos determina el tipo de sistema de financiacin que se adopta en un pas.
Gracias a la teora de juegos ha sido posible llegar a estos resultados.

Desde este contexto terico, debemos considerar a los que deciden como
aquellos que satisfacen a los dems, en lugar de considerarlos como maximizadores de su propio beneficio.
Los sistemas de partidos y regmenes electorales de cada uno de los
pases analizados son muy diferentes. Responden a tradiciones polticas
diversas. Asimismo, las concepciones de la democracia se definen en funcin de las distintas culturas polticas, y esto se refleja en el funcionamiento de las instituciones as como en los procesos de reclutamiento de
las lites partidistas.
Las decisiones que llevaron a regular el financiamiento de los partidos
polticos y los procesos electorales responden a problemas y diagnsticos diferentes. Las iniciativas al respecto actan sobre distintos segmentos
de los sistemas polticos estudiados.
En el caso de los Estados Unidos de Amrica el objetivo principal era
regular el flujo de recursos a fin de limitar el costo global de las campaas,
erradicar la influencia de poderosos grupos de presin en la toma de decisiones pblicas, hacer ms transparentes los ingresos y gastos de los partidos, e impulsar, por medio de ello, un aumento de la participacin de los
pequeos donantes en la financiacin de los partidos. Por su parte en
Espaa y en los pases latinoamericanos, el objetivo es consolidar las instituciones democrticas a travs del financiamiento pblico de los partidos
polticos.
Nos encontramos frente a dos modelos de intervencin estatal en materia de financiamiento. El primero supone la existencia de fuerzas polticas
relativamente autnomas del Estado que se apoyaban en grupos constituidos de la sociedad civil (grupos empresariales, sindicales, etctera). Estas
fuerzas polticas gozan de un alto nivel de consolidacin. Sin embargo, los
Presentacin
cambios en las tecnologas de movilizacin de votos y de acceso al electorado (la mercadotecnia y el uso de medios electrnicos de informacin entre
otros) incrementaron de manera vertiginosa el costo global de las campaas electorales y causaron dificultades para la obtencin de fondos para
las viejas formaciones polticas.
A la vez, este proceso tendi a incrementar la lucha entre las fuerzas
polticas. Las nuevas condiciones de acceso a la competencia electoral
tendieron a favorecer las formaciones polticas existentes en detrimento
de nuevas corrientes de opinin. En los Estados Unidos de Amrica, dada
la rigidez del bipartidismo, la solucin a este problema fue enfocada hacia la
figura del candidato.
La solucin estadounidense plantea estrategias de intervencin mltiple, diseadas en funcin de los actores involucrados en el proceso. Por
ejemplo, se establece una distincin entre las figuras del candidato y del
partido. Tambin se distinguen los gastos de campaa de los gastos permanentes de sostenimiento de las actividades partidistas. Asimismo, en este
caso, el financiamiento vara en funcin del tipo de campaa (sea presidencial o legislativa).
Finalmente, las contribuciones de terceros (grupos independientes) han
sido limitadas de manera directa o indirecta. El acceso a los medios de
comunicacin electrnicos est contemplado como problema asociado al
tema del financiamiento, si bien los candidatos se hacen cargo de los gastos
en este rubro.
Por lo que respecta a la publicacin de ingresos y gastos de candidatos,
as como de los partidos, constituye un instrumento importante del aparato de fiscalizacin del comportamiento de las fuerzas polticas.
En sntesis, se trata de un modelo de regulacin estatal que disea sus
modalidades de intervencin en funcin de los numerosos actores polticos
involucrados en el proceso y, por lo tanto, a veces resulta sumamente complejo. Los actores polticos involucrados no se restringen al gobierno y a
los partidos, sino que contemplan tambin una multitud de grupos y asociaciones de la sociedad civil, lo cual tiene la ventaja de trasladar el debate
a otros campos que no se limiten al debate del mero campo de negociacin
basado en la correlacin de fuerzas entre partidos polticos; pero a la vez,
plantea el difcil dilema del equilibrio entre los principios jurdicos de
equidad y de libertad de expresin.
En esta fase, el debate se vincula a las discusiones clsicas del liberalismo anglosajn y que John Rawls aborda de manera, por dems, brillante.
El otro modelo analizado, esto es, el ejemplificado por Espaa y Europa
continental, difiere en varios aspectos del anterior. Como ya se dijo, el
momento de consolidacin democrtica es caracterstico de este modelo y,
por lo tanto, frente a los dos tipos de financiacin, la pblica resulta ser la va
privilegiada. El Estado juega un papel determinante en todo el proceso de
construccin y consolidacin de la institucionalidad, y el financiamiento
de los partidos polticos ocupa un lugar especial dentro de dicho conjunto.
A diferencia de los casos anteriores, ubicados en el primer modelo, en
este otro las medidas legislativas estn dirigidas a los partidos polticos, no
a los candidatos. Por lo tanto, las negociaciones en materia de financiacin se
han realizado bsicamente entre los partidos polticos y el Estado. Dichas
negociaciones resultan ser de gran complejidad dado el momento en que
se encuentran las fuerzas polticas, en trminos de su ubicacin posible en el
proceso poltico electoral, luego de la instauracin de la democracia.
Los debates suelen ser intensos, sobre todo porque los acuerdos finales
influyen en el desarrollo de las fuerzas polticas interesadas en participar y
permanecer en la contienda electoral, as como en la consolidacin de todo
el entramado institucional y, por lo tanto, en la consolidacin democrtica.
No obstante, las decisiones ltimas han tendido a favorecer la participacin
de partidos polticos de diversas corrientes, si bien, tambin es cierto que
en algunos casos tienden a fortalecer ms a unas fuerzas que a otras.
En representaciones generales, los partidos polticos que logran mantenerse en las preferencias electorales de los ciudadanos se benefician
ampliamente de las disposiciones jurdicas en materia de financiamiento,
incluyendo, evidentemente, a los minoritarios dentro de cada contexto
nacional.
El financiamiento pblico suele complementarse con la regulacin sobre
el acceso de los partidos polticos a los medios de comunicacin, que es
tambin un elemento decisivo en el acercamiento de los partidos con su
electorado.
Colocando igual nfasis en los medios pblicos, en tanto que a los
privados se les exigen tarifas especiales para las campaas electorales de
los partidos. El criterio de igualdad, en el acceso, se combina casi en todos los
Presentacin
casos con el relativo a los resultados electorales de las ltimas contiendas,

es decir, con la fuerza electoral de cada partido.
Se trata de un modelo cuya vida est circunscrita al periodo de consolidacin de las instituciones democrticas. En tal sentido, Espaa es el
ejemplo paradigmtico de cmo una vez que se llega al nivel deseado en
la consolidacin democrtica, surge un nuevo debate en torno a alentar la
participacin de los ciudadanos en el proceso democrtico, por un lado, y
sobre la necesidad de instaurar un sistema de financiamiento de los partidos polticos que depende casi por completo del Estado.
Para el caso estadounidense el recurso a la financiacin pblica de las
campaas presidenciales logr limitar considerablemente su costo. El levantamiento de las restricciones a las campaas de los candidatos a puestos
legislativos en 1977 (enmienda Buckley) -apoyndose en el principio de
libertad de expresin- volvi inoperantes los topes fijados a las contribuciones de terceros. La frmula de los comits de accin poltica (PAC) ha contribuido a cambiar los patrones de financiamiento de los partidos; de hecho, han
pasado a constituir el principal rubro de aportacin de fondos, despus de
los individuos, a las dos grandes formaciones polticas.
Las campaas electorales llevan implcitos grandes gastos dirigidos a
divulgar programas y proyectos de partidos polticos y candidatos, y as
lograr el voto ciudadano. En consecuencia, el triunfo electoral puede quedar supeditado a la cuanta de los recursos econmicos. Este hecho suscita
el riesgo de que la capacidad financiera de cada competidor poltico pudiera
ser el factor determinante del resultado electoral. En este contexto, a efecto
de asegurar ciertas condiciones de igualdad entre los competidores en campaas electorales, se han considerado no slo convenientes sino necesarias
las aportaciones econmicas del Estado para partidos y candidatos.
El ejercicio de los recursos financieros por partidos polticos y candidatos, conlleva necesariamente un control contable de todo ingreso y egreso
financiero. La naturaleza propia de la democracia obliga a que la ciudadana tenga un conocimiento ms claro y amplio de los orgenes, uso y beneficiarios de las aportaciones econmicas y en especie.
El trabajo contable correspondiente puede ser ejercido a travs de cuerpos electorales especializados, de rganos del Poder Legislativo o del Poder
Ejecutivo. En cualquier camino por el que se opte, los resultados deben
LE-
ser fundamentalmente los siguientes: a) que el elector tenga conocimiento

sobre la fuente y utilizacin de los recursos utilizados en las campaas; y,
b) que se pueda detectar la violacin a las normas de financiacin, a travs
de mecanismos institucionalizados.
Alguien escribi: "la poltica es el arte de sacarle dinero a los ricos y votos
a los pobres con el pretexto de proteger a los unos de los otros".
[Ciudad Universitaria a 30 de noviembre de 2004]
Introduccin
Strategic situations are a subgroup of social situations. Social situations

involve the interaction ofindividua/s; to study and understand social situations,
we need a theory that explains how individuals' decisions are interrelated and
how those decisions result in outcomes. Carne theory is one such theory. Jt is a
theory of i1lferdepende1lf decisions -when the decisions of two or more
individuals jointly determine the outcome of a situation. The "individuals"
can be persons or colleetive entities that make consistent choices.
JAMES D. MORRO\V I
PREMBULO
Por qu la mayora de los estudios sobre financiacin de los partidos

polticos carecen de un marco terico; o bien, de una teora general de la
financiacin de los partidos y de sus actividades polticas?
La estructuracin y formulacin de una teora general de la financiacin de los partidos y de sus actividades polticas es una tarea que an no se
ha realizado. Actualmente es imposible pensar en una teora de este gnero.
La mayora de los estudios, sobre financiacin de los partidos polticos, carece
de un marco terico y ninguno elabora una teora sobre el tema.
Los expertos se han limitado a realizar estudios descriptivos, pero no
tericos. Existe un gran vaco en esta rea de la ciencia poltica. El problema
es grave y preocupante. Quiz sea necesario esperar muchos aos para
que nazca la teora general de la financiacin de los partidos y de sus actividades polticas.
En Europa occidental y en los Estados Unidos la estructuracin del rgimen de financiacin de los partidos y de las actividades polticas implic el
reconocimiento impostergable, por parte del Estado, de una fuerza poltica
de tal magnitud que de hecho amenazaba con controlar al gobierno mismo.
1 James D. Morrow, Carne Theory for Political Scientists, Princeton, New Jersey, Princeton University
Press, 1998, 376 pp.
25
En este sentido, se ha llegado a plantear que el derecho no regul a los partidos, sino ms bien a la inversa, son los partidos polticos los que se impusieron como fenmeno poltico y social al derecho mismo, el cual no contemplaba su existencia y mucho menos su financiacin. En otras palabras, los
legisladores en Europa occidental y en los Estados Unidos no contaban con
los elementos tericos ni con los antecedentes legislativos que inspiraran la
creacin de una normativa sobre financiacin de partidos y actividades polticas. Enfrentaron, pues, dicho problema con un vaco conceptual y jurdico que explica, en parte, los errores y los constantes ajustes realizados
en la bsqueda de una legislacin justa y a la vez eficaz. 2
La financiacin de los partidos polticos es un tema complejo y brumoso, tanto por el carcter impreciso de las cuestiones financieras, como
por los indudables intereses que entran en juego a la hora de articular la
accin poltica por los inevitables cauces econmicos. Sin embargo, todas
estas imprecisiones, no pueden ser obstculos al intento de conseguir una
visin clara de la forma en que se financian los partidos, en virtud de que de
ello depende, en buena medida, la salud del sistema poltico.
En el tema de la financiacin de los partidos polticos habra que diferenciar dos grandes apartados. Por una parte, se debe analizar la financiacin
que sirve para solventar el desempeo de sus funciones bsicas, incluyendo las actividades de administracin. Por otra parte, lo relativo a la financiacin de campaas y candidatos. En esta segunda vertiente, existen diversas
investigaciones que han contribuido a esclarecer la problemtica.
el riesgo de que la capacidad financiera de cada competidor poltico pudiera
ser el factor determinante del resultado electoral. En este contexto, a efecto
de asegurar ciertas condiciones de igualdad entre los competidores en campaas electorales, se han considerado no slo convenientes sino necesarias
las aportaciones econmicas del Estado para partidos y candidatos.
La legislacin electoral en diversos pases, adems de establecer la
neutralidad del gobierno en los procesos electorales, prev el otorgamiento
Francisco J. de Andrea Snchez, "El financiamiento de los partidos y de las actividades polticas:
generalidades", Ret'ista Elector, ao 1, nmero 1, noviembre de 1993, p. 6.
Francisco Javier Jimnez Ruiz
de recursos del Estado a los participantes en contiendas electorales bajo

ciertos requisitos. Asimismo, para fortalecer la igualdad econmica en que
deben participar partidos polticos y candidatos, se han adoptado mecanismos adicionales al anterior. En este sentido, se han establecido, por un
lado, limitaciones sobre los recursos que se emplean en campaas electorales y, por otro, contribuciones indirectas como el uso sin costo de locales,
de correo y de espacios en radio y televisin.
El ejercicio de los recursos financieros por partidos polticos y candidatos, conlleva necesariamente un control contable de todo ingreso y
egreso financiero. La naturaleza propia de la democracia obliga a que la
ciudadana tenga un conocimiento ms claro y amplio de los orgenes, uso
y beneficiarios de las aportaciones econmicas y en especie. El trabajo
contable correspondiente puede ser ejercido a travs de cuerpos electorales especializados, de rganos del Poder Legislativo o del Poder Ejecutivo.
En cualquier camino por el que se opte, los resultados deben ser fundamentalmente los siguientes: que el elector tenga conocimiento sobre la fuente
y utilizacin de los recursos utilizados en las campaas, y que se pueda
detectar la violacin a las normas de financiacin.
El presente estudio analizar, entre otras cosas, las experiencias registradas en esta materia y que han presentado resultados positivos en diversos pases. De igual manera, se busca alcanzar una mayor comprensin del
fenmeno de la equidad entre los partidos polticos en los procesos electorales, una mayor transparencia en el origen y manejo de sus recursos, y
una comprensin y participacin ms amplia de los ciudadanos en el ejercicio de sus derechos.
OBJETIVOS
Con esta investigacin pretendemos contribuir, de manera modesta, al

debate que sobre la financiacin de los partidos polticos se est llevando a
cabo en las diferentes escuelas de la ciencia poltica. Con el objeto de cumplir con las exigencias acadmicas bsicas, en la investigacin procederemos
a revisar el debate que sobre el tema se da en las principales democracias
occidentales: Espaa, Alemania, Austria, Gran Bretaa, Estados Unidos,
Italia, Suecia, Japn, Blgica, Dinamarca, Finlandia, Francia, Grecia,
Holanda, Irlanda, Luxemburgo, Portugal, Canad, as como las ltimas
Introduccin
experiencias en Mxico y Amrica Latina. El anlisis se dar desde la

perspectiva metodolgica que combine diversos mtodos de control operativo, tales como el comparado y el estadstico. En la investigacin se har uso
de la metodologa de la teora de juegos, especialmente de las reas del dilema del
prisionero'y las estrategias de los juegos cooperativos.
El mtodo de control comparativo permite al investigador explotar al
mximo las experiencias empricas que proporcionan cada una de las realidades a investigar; y facilita la construccin de generalidades. Por esta
razn, tenemos como objetivo central el lograr construir generalidades
tericas que puedan servir como elementos primarios para la futura construccin de una teora relativa a la financiacin de los partidos polticos.
En el estudio se analizarn las bases jurdicas y polticas que sustentan
los diferentes sistemas de financiacin de los partidos polticos en cada
una de las realidades de los respectivos pases.
Pretendemos evaluar la viabilidad de las propuestas polticas de las
oposiciones, y de los partidos en el poder, con respecto a las modalidades que
sobre financiacin de los partidos polticos se deben adoptar en cada uno
de los pases que se estudia.
Analizaremos las razones que soportan las propuestas de las diferentes fuerzas polticas, las cuales las llevan a adoptar una posicin especfica
con respecto al sistema de financiacin.
J USl"IFlCACIN
Un estudio sobre la financiacin de los partidos polticos, sustentado en
un marco terico, ayudara (slo en parte) a subsanar la gran deficiencia
que se experimenta en esta rea de la ciencia poltica. Esta es la justificacin principal para desarrollar la investigacin que nos proponemos.
De igual manera, la investigacin se ofrece como una gran oportunidad para obtener una formacin profesional slida. La elaboracin de una
investigacin de esta naturaleza es, ante todo, una experiencia formativa,
y sta, debe ser una importante razn para desarrollarla.
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
En la historia de la especie humana existe un momento a partir del cual

las teoras empezaron a constituirse en elementos fundamentales para la
existencia del hombre. El conocimiento especulativo ha sido la primera

fase del avance de la humanidad en los ms dismbolos campos. Muchos
de los avances de la ciencia y la tecnologa que hacen la vida ms llevadera
para el hombre, se originaron en una teora. La teora es tan slo la primera
etapa del avance. La aplicacin posterior de ese conocimiento terico permitir comprobar la veracidad de aquel conocimiento que antes de ser
aplicado, era nicamente una mera hiptesis.
Con respecto al desarrollo de una teora general sobre la financiacin
de los partidos polticos y de sus actividades polticas se ha visto dificultado por varios factores.
El primer problema que dificulta la formacin de una teora general
de la financiacin de los partidos surge a raz de que el estudio de este
fenmeno corresponde a las ciencias sociales -no obstante que parte fundamental de su contenido se refiere a factores econmicos y financieros-, lo cual significa que los problemas que debe resolver una teora de
la financiacin de las actividades polticas estn ntimamente vinculados con
fenmenos sociales que tienen como principal protagonista al ser humano
y siendo ste, una compleja mezcla de razn y de emociones, su conducta
nunca sigue patrones rgidos y uniformes, lo que impide establecer (como
en las ciencias exactas) que ante determinado estmulo, el hombre reaccionar necesariamente de determinada manera.
Esta imposibilidad de predecir la conducta humana, que se ve multiplicada cuando consideramos a la sociedad en su conjunto como objeto de
estudio, es lo que hace que las ciencias sociales se enfrenten a problemas
de mucha mayor complejidad que las ciencias exactas. Los retos de las ciencias sociales son sumamente complejos y variados.
Si se logra contar con una teora general sobre la financiacin de los
partidos y de sus actividades polticas se estar ante la posibilidad de
construir un esquema legislativo, en materia de financiacin de partidos,
que no se vea rebasado por la realidad poltica, econmica y social.
Como puede observarse, contar con una teora de esta naturaleza es
una necesidad categrica del mundo actual.
El estudio de la financiacin de los partidos debe ser abordado desde
una perspectiva multidisciplinaria. Este campo de estudio no es exclusivo
de una de las ciencias sociales. Para lograr elaborar la teora, ya sealada,
Introduccin
ser necesario contar con aportaciones de las diferentes reas del conocimiento, incluyendo a las matemticas.
Otro problema al que se enfrenta el estudio de la financiacin de los
partidos y sus actividades polticas es su relativa reciente aparicin en el panorama de las ciencias sociales. La formacin de una fenomenologa y de
una teora de la financiacin de los partidos coincide con una fase en la que
el viejo partido de notables es disuelto por el moderno partido de masas]
y que el primer ensayo de formulacin de una teora constitucional de la
financiacin de los partidos polticos, va unido a la aparicin en Europa
del rgimen parlamentario de sufragio restringido. 4
La gran diversidad de los sistemas polticos existentes en el mundo
dificulta la aparicin de una teora general de la financiacin de los partidos y sus actividades polticas. Esta situacin ha llevado a diversos tericos
a sostener que es imposible formular una teora de esta naturaleza de aplicacin universal. Sostienen que la nica forma de abordar el tema es considerando a cada partido en particular, dentro del contexto histrico, social
y econmico en que se origin y desarroll. Para estos tericos la diversidad de condiciones bajo las que surgen los partidos polticos imposibilita
la formulacin de una teora general.
La aparicin de una teora general en esta materia permitira la construccin del rgimen jurdico ideal para la financiacin de los partidos y
de sus actividades polticas. Se construira un ordenamiento justo y eficaz
que propiciara las siguientes condiciones:
permitir el libre juego entre los diversos partidos y candidatos;
prohibir la formacin de monopolios del poder poltico;
e) fomentar la participacin ciudadana en las organizaciones polticas;
d) garantizar la democracia participativa de los sistemas polticos, y
e) propiciar la formacin de tradiciones polticas con carcter nacional.
a)
b)
Para que el rgimen jurdico de financiacin de partidos y de sus actividades polticas, adems de eficaz, sea justo deber basarse necesariamente
3 Pedro
Cruz Villaln, ''Teora e ideologa del partido poltico", en Teora y prctica de los partidos po-
lticos, Madrid, Cuadernos para el Dilogo, 1977, p. 29.

4 Pedro Cruz Villaln, op. cit., p. 30.
en una teora general que aporte los elementos indispensables para poder
estructurar un esquema normativo que est comprobado cientficamente.
Si las normas sobre la financiacin de los partidos y de sus actividades
polticas son violadas constantemente en la realidad, entonces ser necesario adecuar sus disposiciones a la realidad poltica para que sean operativas.
Si un determinado rgimen jurdico de financiacin tiende a favorecer a
determinado partido o partidos, aqul deber ser reformado para que el
sistema poltico promueva la configuracin de un Estado de justicia poltica y social. Pero para poder realizar los ajustes necesarios en una legislacin dada, hace falta contar primero con un marco terico general adecuado
y eficaz.
Como el lector ha podido percatarse, en esta investigacin se utilizan
los conceptos de "financiacin de los partidos y sus actividades polticas"
porque el estudio no solamente abarca la financiacin de los partidos polticos, sino tambin a los candidatos a puestos de eleccin popular; y en
tercer trmino, a los grupos polticos intermedios formados para canalizar
fondos provenientes de la ciudadana hacia los partidos polticos. En
Estados Unidos estos grupos polticos son denominados Political Action
Committees (PAC).
La incorporacin del sufragio universal-masculino- propici la aparicin de los partidos de masas, tradicionalmente vinculados a la izquierda,
que estaban representados y formados por actores que necesitaban de una
financiacin colectiva y propia. Esto llev a situar la polmica sobre dos
pilares. Por un lado, la cuestin estaba en conseguir la necesaria colaboracin
econmica del conjunto de los miembros de los partidos para su autofinanciacin. Por otro, se procuraba que los partidos contaran con el mayor
nmero de militantes posible, porque como sus miembros tenan poca
capacidad adquisitiva, necesitaban la solidaridad y la colaboracin de
muchos para poder darle vida propia y contrarrestar el potencial desplegado por los otros partidos.
Del mismo modo, la superacin del voto censitari0 5 supuso la incorporacin en los parlamentos de personas no vinculadas con la oligarqua
burguesa. As, la inclusin de parlamentarios pertenecientes a las clases
5 El voto censitario es aquel que surge en Europa continental al triunfo de la Revolucin francesa,
en virtud del cual solamente podan votar los varones mayores de edad que fueran propietarios y que
pagasen una cantidad monetaria para ejercer su derecho.
Introduccin
populares, permiti que se generalizara la demanda por la cual los cargos

pblicos electos deban ser remunerados para poder ejercer, de manera
satisfactoria, su labor de representantes. 6 Si bien esta peticin encontr
bastantes reticencias, por las posibles relaciones con la corruptela pblica
y la excesiva profesionalizacin de la poltica, e incluso su funcionarizacin,
al final se tom como una conquista que permiti abrir el camino para el
futuro Estado de bienestar, cuya aparicin presagia una forma de financiacin de los partidos con cargo a los presupuestos generales del Estado'?
Cul es el criterio que priv para que se introdujera la financiacin
pblica de los partidos polticos? Fernndez-Llebrez argumenta:
A partir del proceso de constitucionalizacin de los partidos polticos, que se
produce de forma generalizada despus de la 11 Guerra Mundial, se desarrolla
un debate sobre la financiacin de los partidos polticos que se relaciona con
la labor que stos realizan dentro del sistema poltico. El que se considerara
a los partidos como instrumentos centrales de la democracia, puesto que ellos
eran los que articulaban de forma mayoritaria la voluntad popular, y a la vez eran
una expresin del pluralismo social, plante la necesidad de introducir criterios que superaran el carcter exclusivamente privado de los partidos y la
necesaria corresponsabilidad del Estado a la hora de su mantenimiento. Esta
concepcin llevaba a que los partidos pudieran verse como instrumentos que
deberan ser financiados por parte del Estado.
Si bien el desarrollo de esta concepcin fue desigual, ya que todava se sigui
argumentando a favor de la financiacin privada de los partidos, como ocurri
en los Estados Unidos, y la idea de que los partidos deban ser sostenidos, al
menos en parte, por las arcas del Estado al representar intereses no slo particulares, sino tambin pblicos, penetr de forma distinta en los diferentes
sistemas polticos.
En este sentido, la transformacin e inclusin de la financiacin pblica estaba
en relacin con el desarrollo e implantacin del Estado de partidos. Analizar
las funciones que los partidos tienen en este esquema supone conocer e interpretar, de manera ms certera, el porqu de la necesidad de la financiacin
pblica.~
6 Fernando Fernndez-Llebrez, "La financiacin de los partidos polticos: evolucin y rasgos principales", en Manuel Mella Mrquez (ed.). Curso de partidos polticos. Madrid, Ediciones Akal, 1997, pp.
172-173.
7 Ramn Cotarelo, Los Partidos Polticos, Madrid, Sistema, 1985.
s Fernando Fernndez-Llebrez, op. cit., p. 173.
Francisco Javier jimnez Ruiz
Kelsen indic que la formacin de la voluntad general se tena que

analizar dentro de la pugna de intereses que se manifestaba en la sociedad
civil, por lo que sta es la resultante o la transaccin de dichos intereses
divergentes.
La competencia legtima de esta pluralidad de intereses, lleva no slo
a la bsqueda de reglas comunes, para la configuracin de la voluntad
general, sino que adems supone el ascenso, por la regla de la mayora, de
una de las voluntades unilaterales, concretada en la de un partido poltico,
que acta en el parlamento, como la representante de la voluntad colectiva.
As, la bsqueda de ese inters colectivo, superior a los intereses de grupo
y, por lo tanto, suprapartidista, queda desplazada del mapa poltico, siendo
los partidos en competencia, los que conforman la voluntad democrtica. 9
Un correcto planteamiento del problema exige asumir que la consideracin de los partidos como instrumentos pblicos y privados ha llevado
a distinguir, dentro de la ciencia poltica, entre financiacin privada y
pblica.
Denominamos financiacin privada a la que se gesta, en clara conexin
con la desarrollada con el primer periodo de formacin de los partidos,
por causas particulares no estatales. Entendemos por pblica a la financiacin que tiene su origen y articulacin de forma oficial, es decir, desde las
arcas pblicas del Estado.
El planteamiento del problema nos ha permitido establecer las coordenadas en las cuales se mueve nuestro objeto de estudio. Una vez sealadas
stas, estamos en posibilidades de proceder a la formulacin de la hiptesis
de trabajo.
HIPTESIS
Los partidos polticos, al igual que los individuos racionales, realizan sus
elecciones a partir del criterio de la mejor conveniencia. Esta ltima puede
estar materializada bajo el principio de la ms conveniente y acertada
ganancia. En un esquema de cooperacin y de informacin completa e
incompleta 10 los partidos polticos buscarn adoptar un sistema de financiacin mixta, para partidos y candidatos, por encima de uno estrictamente
9/bidem, pp. 173-174.
10 En teora de juegos decir que un juego es de informacin completa e incompleta es decir algo
acerca de qu se sabe sobre las circunstancias en las que se desarrolla el juego.
Introduccin
pblico u otro estrictamente privado. Buscarn garantizar el principio de

la mejor ganancia. sta puede ser equiparable tanto al mayor beneficio,
como a la menor prdida. Todo ello, en el contexto de un sistema de legalidad en la financiacin a partidos y candidatos.
De igual manera, la conformacin de los sistemas de financiacin de
los partidos polticos est en estrecha relacin con la configuracin de los
partidos dentro de los sistemas polticos, con la historia propia de los pases y con el desarrollo cultural de las sociedades y, por lo tanto, con la
gestacin y desarrollo de sus parlamentos.
LA
METODOLOGA
En esta investigacin pretendemos hacer uso de los siguientes mtodos

operativos de control:
a) Teora de juegos (Game theory/dilema del prisionero y juegos cooperati-
vos), y,
b) mtodo comparativo.
La teora de juegos
no es un paradigma terico
Desde este momento deseamos dejar claro al lector que la teora de juegos
no es un paradigma terico y que no intenta dar una interpretacin completa
y universal de sus objetos de estudio.
Los fenmenos poltico-sociales son sumamente complejos y su estudio debe estar auxiliado por el uso de muchas teoras, de diversas metodologas de investigacin y del uso de los ms variados mtodos de control
operativo.
La teora de juegos proporciona poderosas herramientas metodolgicas que ayudan al investigador a comprender cmo toman decisiones los
individuos racionales, en situaciones de conflicto y competencia. Al igual
que los individuos racionales, los partidos polticos se ubican en un contexto de competencia (competencia poltica para estos ltimos). La toma de
decisiones es un fenmeno complejo que puede ser analizado de manera
profunda con el auxilio de las tcnicas metodolgicas de la teora de jueFrancisco Javier Jimnez Ruiz
gas. El anlisis que se produce con estas herramientas es sumamente

meticuloso, profundo y sistemtico. En ocasiones se puede llegar a resultados que parecen obvios, pero que estn sustentados en anlisis matemticos
y lgicos muy profundos.
Estamos conscientes de que al desarrollar una investigacin de tesis
doctoral, bajo la perspectiva metodolgica de la teora de juegos, nos estamos exponiendo a una crtica feroz. Es ms, es probable que provoquemos
tal nivel de polmica que el trabajo "nos estalle en las manos".
La corriente mayoritaria de la ciencia poltica se resiste a aceptar a las
teoras de la eleccin racional como tiles instrumentos terico-metodolgicos para la investigacin poltica. Esto los lleva a cometer una confusin cardinal: creer que las teoras de la eleccin racional pretenden constituirse en
un nuevo paradigma terico. Es precisamente en este punto en donde radica
el mayor error de los crticos de la eleccin racional. Estas teoras no pretenden constituirse en un nuevo paradigma terico, solamente pretenden ser poderosas
herramientas para la investigacin.
Tambin se cree que las teoras de la eleccin racional tienen como objetivo central reducir la realidad social a una representacin numrica, como
podra ser una frmula matemtica del orden:
p-2 = pI
pJ
Este es otro grave error. En teora de juegos las matemticas sirven para
ilustrar cmo los individuos racionales toman sus decisiones con base en un
conjunto de creencias y preferencias. No se pretende reducir la realidad
a nmeros, sino que solamente se explican momentos muy precisos en la
toma de decisiones.
Para dar una interpretacin global de los fenmenos poltico-sociales
no basta con la teora de juegos. Es necesario recurrir a otras teoras y a
otros mtodos de control operativos. Lo importante es que para abordar
esta segunda fase de la investigacin, el investigador ya cuenta con la materia prima que le ha proporcionado la teora de juegos.
Hecha esta aclaracin bsica y necesaria, estamos en condiciones de
abordar los planteamientos y los presupuestos esenciales del mtodo de control operativo denominado teora de juegos.
Introduccin
Por qu utilizar la metodologa

que proporciona la teora de juegos?
La teora de juegos no ha tenido el mismo impacto en la ciencia poltica
que en la economa. Ken Binmore considera que esta situacin tal vez se
deba a que la gente se conduce menos racionalmente cuando lo que est
en juego son ideas, que cuando lo que est en juego es su propio dinero.
La teora de juegos se ha convertido en un instrumento importante para
clarificar la lgica subyacente de un cierto nmero de problemas paradigmticos. La teora de juegos es altamente til para explicar las preferencias de los grupos parlamentarios, sobre todo cuando existe disciplina de
partido.
En la teora de juegos los partidos polticos pueden ser considerados
jugadores racionales, quienes aspiran a un juego racional. La teora de juegos recomendara a cada uno de los jugadores que van a empezar un juego G,
estrictamente competitivo de informacin perfecta sin jugadas de azar, que
si el juego tiene valor v, las alternativas son fciles: "Con seguridad cada
jugador debera simplemente escoger estrategias puras que le aseguran un
resultado no peor que v. Si un par as de estrategias puras (s, t) es utilizado,
entonces el resultado del juego ser v. Pero debemos tener cuidado al
aceptar el par (s, t) como una solucin del juego."l!
Los partidos polticos pueden ejecutar el juego de la financiacin. En
este modelo los partidos polticos son los jugadores. Para desarrollar el
juego ser necesario establecer las reglas.
Las reglas del juego

Las reglas del juego nos permitirn saber quin puede hacer qu y cundo
puede hacerlo; asimismo, nos sealan cunto gana cada uno cuando el juego
ha terminado. La estructura clsica (pero no la nica) utilizada en teora
de juegos para expresar esta informacin se llama rbol. Un rbol es un
caso especial de lo que en matemtica combinatoria se llama un grafo. Un
grafo, en este sentido, es simplemente un conjunto de nodos (o vrtices),
algunos de los cuales estn conectados por aristas. Un rbol es un grafo
conexo y sin ciclos.
11
Ken Binmore, Teora dejuegos, Madrid, McGraw-Hill, 1995, p. 46.
Tambin existe una segunda forma para representar los juegos y es

mediante matrices binarias. En nuestra investigacin utilizaremos esta
segunda opcin para representar los juegos de la financiacin de los partidos polticos.
Cundo?
La primera jugada de un juego se identifica con un nodo especialmente

marcado del rbol del juego. ste se suele llamar la raz del rbol.
Una partida del juego consiste de una cadena conexa de aristas que
empiezan en la raz del rbol y terminan, si el juego es finito, en un nodo
terminal. Los nodos terminales del rbol corresponden a los posibles resultados del juego.
Qu?
Los nodos del rbol representan las jugadas posibles durante el juego. Los
segmentos que salen de un nodo representan las acciones o elecciones
posibles en esa jugada.
Tri
\
\\~\
Forma extensiva del juego
(Forma de rbol)
Forma extensiva de un juego
Introduccin
'/
Quin?
A cada nodo no terminal se le asigna el nombre o nmero de un jugador,
de manera que se sabe quin elige en esa jugada.
Cunto?
Cada nodo terminal ha de ser marcado con las consecuencias que tiene
para cada jugador que el juego termine con el resultado correspondiente a
ese nodo terminal.
Juegos matriciales
La representacin de los juegos a travs de matrices permite una representacin esquemtica ms sencilla que la utilizada en el sistema rbol;
sin embargo, dificulta al lector la percepcin de la lgica secuencial que
desarrolla el juego, hasta alcanzar determinados resultados. Pongamos un
ejemplo:
TI
1'2
SI
(1,-1)
(6, -6)
(O, O)
S2
(2 ,-2)
(O, O)
(3 , -3)
S3
(3 , -3)
(2 , -2)
(4, --4)
1'3
Este juego bimatricial representa la forma estratgica de un juego de

suma cero porque los pagos en cada recuadro suman cero. La matriz de pagos
A del partido poltico 1 y la matriz de pagos B del partido poltico Il satisfacen
por tanto A + B = 0, o sea B = -A. Por lo tanto, es redundante escribir los
pagos del partido poltico Il. La forma estratgica de un juego de suma cero
se representa habitualmente por la sola matriz de pagos del partido poltico l.
Una matriz as slo registra los pagos del partido poltico l. Es fcil olvidar
que el partido poltico Il quiere minimizar estos pagos:
1'1
1'2
1'3
SI
S2
S3
Por qu las reglas del juego

han de ser conocimiento comn
entre los jugadores?
Las reglas del juego deben ser conocimiento comn entre los jugadores
en la teora de juegos. Las reglas determinan lo que es factible para un jugador. Un jugador queda limitado a escoger el conjunto de sus estrategias
en el juego.
Para realizar un anlisis en trminos de la teora de juegos es importante que cada jugador conozca las preferencias y las creencias del otro. Ambos
elementos deben ser conocimiento comn.
En problemas de decisin unipersonales se asume que los jugadores
maximizan sus pagos esperados dadas sus creencias; sin embargo, en un
juego las cosas son ms complicadas, porque la idea de equilibrio da por
supuesto que los jugadores saben algo acerca de cmo razonan todos los
individuos.
En los problemas de decisin unipersonales las personas racionales no
pueden dejar de aprovecharse del hecho de estar mejor informadas. Sin
embargo, grupos de personas pueden empeorar su situacin si determinada
informacin se hace conocimiento comn.
Es importante decir lo que los jugadores haran en cada uno de sus conjuntos de posibilidades. Ya que los jugadores son racionales, las decisiones que
tomaran en cada conjunto de posibilidades seran ptimas, dadas las creencias que ellos tuvieran en aquel momento.
Qu hay que suponer acerca

de las creencias de los jugadores?
Para que las cosas sean lo ms simple posible, supongamos que un jugador siempre cree que cada una de las dos informaciones que el oponente
puede tener es igualmente probable.
Cmo saber qu estrategias

han de usar los jugadores?
En nuestra investigacin estudiaremos el caso en que cada jugador usa
una estrategia "implacable-disparador", Para entendernos analicemos la
Introduccin
39
------------------------------ ~
siguiente matriz del dilema de la financiacin de los partidos polticos, basada

en las reglas del dilema del prisionero:
DILEMA DE LA FINA:-CIACI;\l DE LOS PARTIDOS POLTICOS I2
(Dilema del prisionero)

Partido poltico II
Partido poltico 1
Financiacin pblica
Financiacin privada
Financiacin pblica
(3 , 3)
(0,6)
! Financiacin privada
(6, O)
0,1)
Con esta estrategia, un jugador usa financiacin pblica hasta que ocurre
una de las dos cosas siguientes. Una es que el oponente juegue financiacin
privada en alguna ocasin. Un oponente as es castigado con la respuesta
implacable de siempre jugarjinanciacin privada a continuacin. La segunda
posibilidad es que se alcance en el juego una etapa "disparador". Entonces
se juega financiacin privada a partir de esa etapa, independientemente de que
el oponente haya sido cooperativo hasta ese momento. En este ejemplo,
la etapa disparador es la etapa que el partido poltico (el jugador) sabe, al
alcanzarla, que es la ltima del juego. Por ejemplo, cuando el conjunto de
posibilidades del partido poltico 1 es {lO, 11 }, su etapa disparador ser 11.
Llegar a esta etapa dispara la estrategia financiacin privada con independencia de lo que haya podido ocurrir previamente.
Si se puede confiar en que los partidos polticos (jugadores) siempre
usarn una estrategia implacable-disparador, sea cual sea su informacin,
entonces el resultado es un equilibrio. Ningn jugador tendra jams un
incentivo para desviarse.
Esto puede ser ejemplificado de la siguiente manera: un partido poltico 1 cuyo conjunto de posibilidades es {6, 7}. Si su oponente tiene el
conjunto de posibilidades {5,6}, entonces la longitud del juego real debe
ser 6. Si ambos usan la estrategia implacable-disparador, entonces el flujo
de rentas del partido poltico 1 es 3, 3, 3, 3, 3, O. Si el oponente tiene el
conjunto de posibilidades {7,S}, entonces la longitud real del juego es 7 y
el flujo de rentas del jugador 1 es 3, 3, 3, 3, 3, 3, 6. Luego el jugador 1
12
Representacin matricial de un juego (la otra opcin es la forma extensiva).
consigue 1/ 2 (15 + 24)

disparador. 13
39/ 2 mantenindose fiel a la estrategia implacable-
Qu puede obtener si se desva?

Como le va mejor es al vencer a un oponente cuyo conjunto de posibilidades es {5,6}. Esto es, si se va a desviar, debe planear jugar financiacin
privada en la etapa 5 y siguientes. Esto genera los dos flujos de rentas: 3,
3,3,3,6, 1 Y 3, 3, 3, 3,6, 1, 1. Luego lo ms que puede conseguir desvindose es '/2 (19 + 20) = 39/ 2,
El mismo argumento demuestra que ningn jugador tiene nunca incentivos para desviarse de la estrategia implacable-disparador. Pero si implacable-disparador se juega cuando el dilema del prisionero es realmente
repetido 10 veces, entonces los jugadores cooperarn hasta la novena etapa.
Slo en la dcima etapa el partido poltico II romper la armona jugando
financiacin privada. Entonces el partido poltico 1 obtendr un pago total
de 27 Y el partido poltico II obtendr un pago total de 33. Esto mejora
considerablemente el pago de 10 que cada uno consigue cuando la longitud del juego es conocimiento comn.
Qu es la nocin de equilibrio?
La nocin de equilibrio es vital para la teora de juegos. Los jugadores
racionales usarn estrategias de equilibrio, pero, por qu razn?
Existen dos tipos de respuestas. En primer lugar estn las respuestas
del tipo educativo. stas suponen que los jugadores llegan al equilibrio
como resultado de razonar cuidadosamente. N o se asustan ante frases que
empiezan, "si yo pienso que l piensa que yo pienso ... ". Por el contrario,
los jugadores proseguirn con razonamientos as hasta llegar al final, por
difcil que fuera.
Sin embargo, la respuesta educativa no es la nica posible. Tambin
hay respuestas evolutivas. Segn stas, el equilibrio se consigue, no porque
los jugadores lo piensan todo de antemano, sino como consecuencia de
que jugadores miopes ajustan su conducta por tanteo cuando juegan un
juego que se repite durante largos periodos.
13
Ken Binmore, op. cit., p. -+67.
Introduccin
Las respuestas educativas son menos importantes que las respuestas

evolutivas. La razn principal que hace a las respuestas educativas interesantes es la esperanza de que nos ofrecern una comprensin ms profunda
del producto final de procesos evolutivos relevantes.
RacionaIizabilida d
En un juego finito de dos jugadores, ningn jugador sabe con seguridad
qu estrategia pura terminar por utilizar el oponente. Un partido poltico
bayesiano-racional, por tanto, asigna una probabilidad subjetiva a cada una
de las alternativas posibles. Entonces el partido poltico escoge una estrategia que maximiza su pago esperado con respecto a estas probabilidades
subjetivas.
La racionalizabilidad es un tema central en la teora de juegos. ] ames
D. Morrow asevera que:
What happens when the players do not share a common conjecture about
how the game will be played? Are there are any limits on what strategies
rational players would play? Recall the idea of a strictly dominated strategy.
When a player has a strictly dominated strategy, it always does better by
playing the strategy that dominates its dominated strategy. A rational player
would never playa strictly dominated strategy, no matter what it conjectures about the other players' strategies. I4
Con base en esta reflexin, podemos afirmar que los partidos se comportan como si estuvieran escogiendo una respuesta ptima a una de las
estrategias mixtas del oponente. Si la estrategia mixta para la que se elige
una respuesta ptima es:
q = (l/3, 1/3, 1/3)T
no se sigue necesariamente que el partido poltico bayesiano-racional cree

que el oponente usar la estrategia mixta q. Igualmente se puede interpretar como que el partido poltico bayesiano-racional tiene la seguridad de
14James D. Morrow,op. cit., p. 98.
que el oponente usar una estrategia pura, pero no encuentra razn alguna para favorecer una estrategia pura por encima de la otra.
Cmo conoce un partido poltico
(jugador) bayesiano-racional aquello
contra lo cual quiere optimizar?
De dnde provienen sus creencias subjetivas?
La teora de juegos da por supuesto que las creencias de un jugador sobre
lo que un oponente har dependen de lo que el jugador sabe acerca del
oponente. Sin embargo, no est ni mucho menos claro lo que debemos
suponer acerca de lo que los jugadores saben sobre sus oponentes. La idea de
racionalizabilidad se construye sobre la hiptesis de que por lo menos debera ser conocimiento comn que ambos jugadores son bayesiano-racionales.
Supongamos que el conjunto de estrategias mixtas del partido poltico 11
es M. Entonces, un partido poltico bayesiano-racional 1 necesariamente escoger una estrategia de BM, el conjunto de respuestas ptimas a las estrategias de M. Un partido poltico bayesiano-racional 11 que sabe que el partido
poltico 1 es bayesiano-racional escoger, por lo tanto, una estrategia de:
B2M = B(BM)
el conjunto de respuestas ptimas a las estrategias de BM. Un partido

poltico bayesiano-racional 1 que sabe que el partido poltico 11 es bayesiano-racional y sabe que el partido poltico 1 es bayesiano-racional escoger,
por lo tanto, una estrategia de:
BiM
y as sucesivamente.
Recordemos la regla del juego del conocimiento comn. La hiptesis
implcita es, precisamente, el conocimiento comn entre los jugadores.
La hiptesis implcita detrs de muchos razonamientos de la teora de
juegos es que la manera de comportarse en un juego -lo que se supone
convencionalmente que hay que hacer- es de alguna forma conocimiento
comn entre los jugadores. Se puede entonces concentrar la atencin en
las convenciones comnmente entendidas que no se autodesestabilizan. Estas
Introd uccin
son las convenciones que seleccionan equilibrios. Por supuesto, como todas
las idealizaciones, la hiptesis de que la convencin que se usa es conocimiento comn a veces resultar ser totalmente inadecuada. Pero nos encontraremos en pocas situaciones en las que podamos decir sinceramente que
no sabemos nada en absoluto acerca de lo que el oponente har, excepto
que ser algo bayesiano-racional.
Equilibrio de Nash
Los equilibrios de N ash se dan all donde se cortan las curvas de reaccin
de los jugadores. Los juegos infinitos con frecuencia no tienen equilibrios de
Nash, incluso admitiendo estrategias infinitas. Nash acompa su definicin de equilibrio con una demostracin de que este problema no se puede
dar nunca en un juego finito.
El criterio (s, t) es la solucin de un juego. El criterio es que (s, t) sea
un equilibrio de Nash. Esto simplemente significa que s debe ser una eleccin
ptima para un partido poltico 1 que sabe que el partido poltico 11 elegir t;
simultneamente, t debe ser una eleccin ptima para un partido II que sabe
que el partido poltico l elegirs. En otras palabras, cada una de las estrategias puras del par (,1", t) debe ser una respuesta ptima a la otra.
En un juego estrictamente competitivo la condicin para que un par
(s, t) sea un equilibrio de Nash es que sea un punto de silla de la forma
estratgica del juego. El que v sea el mejor de su fila hace que s sea una
respuesta ptima para el partido poltico 1. En un juego estrictamente
competitivo, si v es el peor de su fila para el partido poltico l, entonces
debe ser el mejor de su fila para el partido poltico n. Luego t es una respuesta ptima a s para el partido poltico n. 15
La idea del equilibrio de Nash encaja bastante bien dentro del sistema
de Aumann porque se puede considerar como un caso especial de equilibrio correlacionado. Es un equilibrio correlacionado en el que los sucesos
A y B son independientes de los sucesos e y D. Lo que significa es que
los partidos polticos l y II toman decisiones de manera independiente.
Ninguno puede aprender nada sobre la eleccin del otro examinando la
eleccin que ellos mismos piensan hacer.
15 Para abordar una excelente explicacin sobre el equilibrio de N ash se recomienda leer el apartado
denominado "Characteristics of Nash Equilibria" del captulo 4 de la obra: James D. Morrow. Carne
Theory for Political Scientists. Princeton, New Jersey. Princeton University Press, 1998, 376 pp.
Equilibrio bayesiano
La nocin de "equilibrio bayesiano" se registra con frecuencia en juegos

de informacin incompleta. El contexto involucra siempre un problema
subyacente en el que la informacin est incompleta. La referencia a un
equilibrio bayesiano seala que el problema ha de ser atacado usando la
metodologa de Harsanyi. Es importante entender que la manera de completar la estructura de informacin incompleta no es algo que de alguna
manera forme parte de la definicin de equilibrio bayesiano. En particular, el autor todava ha de decirnos quines son los actores potenciales, y
cmo el azar elige entre ellos. Hecho esto surge un juego de informacin
imperfecta. Lo que debemos entender por un "equilibrio bayesiano", en
un juego de informacin incompleta, no es ms que un equilibrio de N ash
en el juego de informacin imperfecta que surge cuando se ha completado
la estructura de informacin incompleta.
Algunos autores a quienes les gusta reconocer el hecho de que slo estn
utilizando la idea de equilibrio de Nash hablan de un equilibrio Nash-bayesiano, en lugar de un equilibrio bayesiano. El bayesiano nos recuerda que
debemos preguntarnos quines son los actores y cul es la jugada de reparto,
mientras que el "Nash" nos dice qu clculos es necesario hacer.
Bayesianismo
Los jugadores (partidos polticos) revisan mecnicamente sus probabilidades subjetivas a medida que disponen de nueva informacin y entonces
deciden qu hacer por el mtodo igualmente mecnico de maximizar su
pago esperado dadas sus creencias actuales.
De acuerdo con Ken Binmore los bayesianos ingenuos piensan que no es
necesario preguntarse de dnde salen las probabilidades a priori de los jugadores, o cmo saben stos cules son sus particiones de posibilidades. Aumann
ofrece a esta actitud visos de respetabilidad haciendo que el universo, y no los
propios jugadores, sea responsable de lo que los jugadores saben y creen.
Informacin completa e incompleta
La distincin entre informacin completa e incompleta no tiene nada que ver

con la distincin entre informacin perfecta e imperfecta. Decir que un
juego es de informacin perfecta o imperfecta es decir algo acerca de sus
Introduccin
reglas. Un juego es de informacin perfecta si y slo si las reglas especifican

que cada conjunto de informacin contiene exactamente un nodo. Decir que
un juego es de informacin completa e incompleta es decir algo acerca de
qu se sabe sobre las circunstancias en las que se juega el juego.
Juegos cooperativos y
110
cooperativos
La teora de juegos no cooperativa, que es la ms fundamental, requiere de

una descripcin completa de las reglas del juego, de manera que las estrategias disponibles a los jugadores pueden ser estudiadas en detalle. Elobjetivo es encontrar un par adecuado de estrategias de equiLibrio, que sern
llamadas la solucin del juego.
La teora de juegos cooperativa adopta una actitud menos rgida. Se ocupa
de situaciones en que los jugadores pueden negociar antes de empezar el
juego sobre cmo desarrollarlo. Adems se supone que estas negociaciones
pueden concluir firmando un acuerdo vincuLante, que les obliga. En estas condiciones, se supone, las estrategias concretas de que se dispone en el juego no
son demasiado importantes. Lo que es importante es la estructura de preferencias del juego, ya que es esto lo que determina qu contratos son factibles.
ptimo de Pareto
El concepto de Pareto-eficiente recibe su nombre del socilogo italiano Pareto,
quien introdujo la idea. A veces un punto Pareto-eficiente se llama un
ptimo de Pareto, pero esta es una desafortunada contribucin a la terminologa porque sugiere que un punto Pareto-eficiente no puede ser mejorado.
Pero es Pareto-eficiente que una madre d todos los bombones de la caja
a uno de sus nios dejando a los dems sin ninguno. Ninguno de los nios
puede mejorar su situacin sin empeorar la de otros. Sin embargo, nadie
estara dispuesto a afirmar que la decisin de la madre es necesariamente
ptima desde un punto de vista social.
Racionalidad individual
Un acuerdo es individuaLmente racionaL si asigna a cada jugador una utilidad que es por lo menos tan grande como la que un jugador puede garantizarse en ausencia de un acuerdo.
Supongamos que en el juego X existe un punto de acuerdo:
La interpretacin es que si los partidos polticos son incapaces de ponerse

de acuerdo sobre el contrato a firmar, entonces es conocimiento comn que
la consecuencia ser que el partido poltico 1 obtiene un pago de dI y el partido poltico TI obtiene un pago dz Un par de pagos x del conjunto X corresponde a un contrato individualmente racional si, y slo si, x ~ d. 16
Preferencias
y creencias
Las preferencias estn especificadas por una funcin de utilidad de Von

Neumann y Oskar Morgenstern definida sobre el conjunto de resultados
que la normativa de financiacin de los partidos polticos (de cada pas)
autoriza. Es importante que estas preferencias puedan depender del tipo
de partido poltico que desempea el papel del oponente.
Las creencias estn especificadas por las probabilidades subjetivas
que el partido poltico asigna a las opciones de que el azar dispone en la
jugada de la raz del juego de informacin imperfecta.
Puntos de silla
Un par de estrategias (s, t) es un punto de silla de la forma estratgica de

un juego estrictamente competitivo si, desde el punto de vista del partido
poltico 1, el resultado v que se deriva de usar (s, t) no es peor que ninguno
de los resultados de la columna correspondiente a t, y no es mejor que
ninguno de los de la fila correspondiente as.
La forma estratgica de un juego finito, estrictamente competitivo, de
informacin perfecta y sin jugadas de azar tiene un punto de silla (s, t).
Mtodo comparativo
Por qu comparar? Es la pregunta que Giovanni Sartori se plantea en su ensayo denominado Comparacin y mtodo comparativo Y Su respuesta es:
Y slo si x es mayor que d, o igual a d.
Sanori, "Comparacin y Mtodo Comparativo", en Giovanni Sanori y Leonardo Martina,
(eds.), La comparaci11 en las ciencias sociales, Madrid, Alianza Editorial, 1994, p. 29.
16 Si
17 Giovanni
Introduccin
La comparacin es un mtodo de control de nuestras generalizaciones ... o las

leyes del tipo si . .. entonces ... Digo un mtodo de control porque obviamente
no es el nico.
.. .Comparar es confrontar una cosa con otra; pero si se ambiciona controlar,
entonces la cuestin inmediata es: qu cosa controlamos?, controlamos
leyes?
... Definamos ley as: una generalizacin provista de poder explicativo que
expresa una regularidad. IK
El mtodo comparativo de control operativo se justifica y desarrolla

como una especializacin del mtodo cientfico (cientfico-emprico o cientfico-lgico) en general.
Comparar implica asimilar y diferenciar en los lmites. Las comparaciones que se pretenden realizar se llevarn a cabo entre entidades que poseen
atributos en parte compartidos, en trminos de similitud, y en parte no
compartidos y declarados no comparables. Sartori afirma:
Clasificar es ordenar un universo en clases que son mutuamente excluyentes;
por lo tanto clasificar es establecer similitudes y diferencias. Se entiende que
"igual" es una nocin relativa. Con mayor precisin, dos objetos que pertenecen
a la misma clase son ms similares entre s que los objetos que pertenecen a
otras clases, lo que nos deja, en principio, con grados de similitud muy elsticos. La regla mxima es que mientras menor es el nmero de las clases, mayor
ser la variacin (disimilitud) intraclase. A la inversa, mientras mayor es el
nmero de las clases, menor es su variacin interna. 19
Existen dos razones por las cuales el anlisis comparativo resulta esencial:
a) porque evita el etnocentrismo en el anlisis, y
b) porque permite producir, comprobar y reformular teoras (al igual que
los conceptos e hiptesis con ellas relacionados) acerca de la relacin entre los
fenmenos polticos.
Al utilizar el mtodo comparativo el investigador se ve obligado a

abandonar el etnocentrismo y se agudiza su capacidad de descripcin. Al
18Giovanni Sartori, op. cit., pp. 29 Y 30.
19/bidem, p. 36.
respecto David Marsh afirma: "Existen tres formas principales de abordar este tipo de anlisis [anlisis poltico comparativo]: mediante estudios de
caso que sitan un determinado pas dentro de un marco comparativo; estudios sistemticos de un nmero limitado de pases y comparaciones globales basadas en anlisis estadsticos. "20
Es lamentable que el investigador todava padezca del etnocentrismo.
Este fenmeno le resta avance a la ciencia poltica, pero afortunadamente,
los resultados para abatirlo son cada vez mayores.
El falso particularismo y el falso

universalismo en el mtodo comparativo
Uno de los mayores errores en los cuales puede incurrir el investigador es
el plantear falsos particularismos y falsos universalismos. Rose lo expresa
muy bien, en lo que constituye un ataque mordaz a gran parte de la ciencia
poltica que se hace en Gran Bretaa. Nuestro autor afirma: "Es tradicional, al escribir sobre la poltica britnica (o ms propiamente inglesa), que
se reafirme la excepcionalidad mediante un falso particularismo. Las instituciones, individuos y acontecimientos se describen con diferentes nombres
que lo que quieren decir es que no existen cualidades genricas."21
La tentacin opuesta, seala Rose, es la del falso universalismo, que
consiste en que los autores presuponen que una teora desarrollada en un
pas se puede aplicar a todos y tienden a elaborar teoras generales que se
consideran verdades universales, sin tener en cuenta el contexto nacional
o histrico.
Tom Mackie y David Marsh sealan que:
This point is easily made if we briefiy examine the literature on the Thatcher
period in Britain and what is often caBed the "Thatcher exceptionalism thesis". It has been common among students of British government to claim
that 1979 marked a key break with the past; with the so-caBed post-war
consensus based upon "Keynesian" economics and social democratic policies
developed and reinforced, in part, through negotiations between government and interest groups representing capital and labour... In this view, the
advent of a Conservative government, with a strong decisive leader, cornmitted
2Tom Mackie y Marsh David, "The Comparative Method", en David Marsh y Gerry Stoker,
(eds.), Theory and Methods in Political Science, Londres, MacMillan Press Ltd, 1995, p. 176,
21 R. Rose, "Comparing Forms of Comparative Analysis". Political Studies, nmber 39, 1991, p. 450,
Introduccin
to "New Right" policies emphasising market solutions to economic problems

and opposed to consultations with al! interest groups, especial!y the trade
unions, set Britain off in a new economic and political direction. Sorne authors
even claim that these new policies, to an extent, provided a blueprint for
changes elsewhere. \Vhile there is disagreement as to the exact extent of Mrs.
Thatcher's role in this transformation, al! these authors see her role as being
crucial; unlike previous post-war British prime ministers she was an ideologue
committed to a radical change, which she carried through when in office.
There is a lively debate in the literature, which we shal! not rehearse here,
on the extent to which there was transformation in the Thatcher era ... Our
point is simple. Any claim that the Thatcher governments were "exceptional" can only be established by comparative analysis. In fact, two claims are
being made about the "exceptional" nature of the Thatcher period and both
need to be tested with comparative data, although they require different types
of comparative analysis. First, it is claimed that the Thatcher governments.
1'0 test this requires a systematic comparison over time. One would need to
compare the Thatcher Government with other post-war governments; particular/y, perhaps, with the Attlee Labour governments of 1945-51, which is
the only other post-war British government general!y regarded as being radical. Second, it is claimed that the policy changes that occurred owed most
to the specific ideological commitrnents of the Conservative government and to
the personality and political views of Mrs Thatcher. The clear implication is that
the Thatcher governments were "exceptional" in international terms. As
such, we would need to compare the extent to which different governments,
with different leaders, in different countries, pursued similar types of economic policy based on privatisation and market forces. 1'0 the extent that we
found similar policy initiatives in different countries this would counsel
caution before we claim too large an explanatory role for Mrs Thatcher's
leadership; unless, of course, we could show that such policy changes occurred
first in Britain and were subsequently transferred to other countries. 1'0 retum
to Rose's point, neither of these comparisons have been undertaken systematical!yY
Si bien es cierto que algunos autores han sealado que los cambios
instrumentados por la administracin de Thatcher sirvieron de modelo para
los cambios que se produjeron en otros pases, este fenmeno no puede
L
Tom Mackie. y David Marsh, op. cit.. pp. 174-175.

- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
implicar, ni establecer, una relacin directa de causa y efecto. En este

sentido, sera importante revisar y cuestionar a los autores (fundamentalmente britnicos) para evitar distorsiones tericas.
Mtodos y estrategias:
el comparativo y el estadstico
El comparativo y el estadstico son los mtodos de anlisis ms importantes cuando se trata de aplicar la comparacin experimental en estudios de
caso y en el estudio de variables.
Para algunos especialistas en metodologa, como Jordi Cals, el mtodo
comparativo:
... puede ser realizado utilizando dos tcnicas de investigacin diferentes: la
de sistemas similares y la de sistemas diferentes. Estas dos lgicas son compatibles
puesto que su lgica es similar; consiste en aislar factores causales eliminando
otras variables como causas posibles. Sin embargo, existen diferencias en el
proceso de eliminacin de variables. En la tcnica de sistemas similares esto
se produce escogiendo como objetos de investigacin sistemas que son similares o idnticos en el mximo de variables posibles, con la excepcin de la
variable que caracteriza el fenmeno que se quiere examinar. En la tcnica de
sistemas diferentes, las variables externas son eliminadas escogiendo sistemas para comparar que no se diferencian en el fenmeno que se investiga. El
mtodo ms importante para el anlisis en la segunda estrategia comparativa
-la del estudio de variables- es el mtodo estadstico, que implica la manipulacin
conceptual (matemtica) de datos empricos para descubrir relaciones entre
variables. El mtodo estadstico y el mtodo comparativo son cualitativamente diferentes; no es posible determinar si uno es superior al otro; ambos
presentan ventajas y limitaciones cuando son utilizados. Cada uno est diseado de forma precisa para contestar un tipo de preguntas determinado; y el
tipo de metodologa que debe ser aplicada cuando se analiza la realidad social
depende de la naturaleza de esa realidad y de la manera ms efectiva de ganar
acceso a ella. 2 .'
Volvemos a afirmar lo antes sealado, para el estudio de la realidad

poltica no basta con la sola utilizacin de un mtodo de control operativo,
23 Jordi Cais. Metodologa del anlisis comparativo. \'ladrid, Centro de Investigaciones Sociolgicas,
1997, p. 24.
Introduccin
se vuelve necesario, y conveniente, la utilizacin de diversos mtodos de

control operativo y de diferentes metodologas de la investigacin.
Los
TEMAS ABORI.'>ADC>S
El captulo 1 denominado "La teora de juegos en el anlisis palitolgico

y la financiacin de los partidos polticos" aborda los fundamentos tericos de la teora de juegos y sienta las bases para formular el dilema de la
financiacin de los partidos polticos. En este captulo se proporcionan los
conceptos y la metodologa que permitir relacionar el objeto de estudio con
los postulados bsicos del dilema del prisionero.
Se realiza una primera aproximacin en donde se pretende evidenciar
la utilidad de las matemticas en la construccin de dilemas tericos y su
uso para interpretar la realidad social utilizando recursos cuantitativos en
combinacin con elementos cualitativos.
Como ya hemos sealado, en la investigacin se busca construir generalidades tericas que sirvan para que en un futuro se pueda elaborar la
teora general de la financiacin de los partidos y sus actividades polticas. Esta
tarea exige que se construyan categoras y conceptos tericos que busquen la univocidad y el rigor en su utilizacin y aplicacin.
El captulo 2 titulado "Los sistemas de financiacin de los partidos polticos" aborda el estudio de los sistemas de financiacin de los partidos polticos en los principales pases occidentales. Se realiza una primera aproximacin a los antecedentes histricos de los sistemas de financiacin y tambin
se desarrolla una revisin de sus normativas en esta materia.
El captulo 3 recibe el nombre de "Los sistemas de financiacin de los
partidos polticos en Espaa y Mxico". En este captulo se realiza una breve
descripcin histrica sobre la evolucin de los sistemas de financiacin de
los partidos polticos en Espaa y Mxico; adems, de profundizar en las
respectivas leyes sobre financiacin que operan en los dos pases.
Por su parte el captulo 4 recibe el apelativo de "Los regmenes polticos y la financiacin de los partidos". En este captulo se busca vincular
a los sistemas de financiacin de los partidos polticos con los sistemas de
partidos y los regmenes polticos. Tambin se realiza una aproximacin
al marco constitucional de los diversos casos.
FUENTES UTIUZADAS
La informacin que se presenta en la obra ha sido obtenida de diversas

fuentes, entre las cuales destacan las siguientes:
Banco de datos de la University ofEssex y documentos del profesor Hugh Ward
(Department of Government).
Banco de datos de la Public Library of New York.
Banco de datos de la University of York.
Banco de datos de la University of Birmingham.
Base de datos de la Facultad de Ciencias Polticas y Sociologa de la Universidad
Complutense de Madrid.
Documentos oficiales proporcionados por embajadas.
Informes oficiales sobre la financiacin de los partidos polticos en diferentes
pases.
Bibliografa especializada en la materia.
Hemerografa especializada en la materia.
Pginas de Internet.
Informes mundiales.
La obra en su conjunto proporciona una gran cantidad de informacin que puede
ser altamente aprovechada por investigadores en la materia.
Introduccin
Captulo 1
La teora de juegos en el anlisis politolgico

y la financiacin de los partidos polticos
Strategy is the essence ofpolitics; a nOllstrategic politician cannot achieve his
or her aims. The political scielltist who has neither the time, the training, nor
the inclinatioll jor strategic thought will be poorly equipped to understand the
strategic twists and turns of politics. Candidates compete to win ojjice ill
elections. Ajier electoral campaigns in multiparty democracies, political parties
strive to jOrm governments. Legislaton contend to advallce their own legislation
alld block bilis they oppose. Legislatures oversee exeeutive agencies to veril'l
that the bureaucrats carry out the intent of the laws they pass. National
leaden vie to prevail ill international crises. while also trying to avoid war.
Nations raise and lower barriers to trade in order to influence other nations
to lower their own trade barriers. AII of these situations, and manv others in
politics, are strategic. Actions are takell to influence other actors' choices; 110
olle actor alone can determine the outcome of the situation. AII actors must
thillk about what the other actors will do when choosillg their own actiolls.
JAMES
OBJ ETO
D. MORROW
MT<:)DO
El mtodo es la forma y la manera de proceder en cualquier dominio intelectual; es decir, es el medio a travs del cual se logra ordenar la actividad
y ordenarla a un fin. Por su parte, la metodologa es la teora del mtodo.
En la ciencia poltica, durante las ltimas dcadas, se ha presentado
un fuerte debate en torno a lo que podra denominarse la metodologa de
la investigacin poltica. Es claro que no se puede hablar de una metodologa nica para esta disciplina, y que tampoco existe un uso unvoco de los
conceptos a nivel internacional. Debido a esta situacin, importantes tericos 24 han realizado contribuciones para lograr que la politologa cuente
con un lenguaje especializado y que se erradique el problema de la falta de
univocidad de los conceptos.
La elaboracin de los diccionarios de poltica y de los manuales metodolgicos evidencian las grandes carencias tericas que tiene la disciplina
y la fuerte voluntad existente para hacer de los estudios de la poltica, un
rea que tenga el rango de ciencia.
24 Entre
ellos destaca el profesor Giovanni Sartorio

55
Con toda facilidad se puede decir que la fsica y la qumica son ciencias y que la formulacin de las nuevas teoras y leyes se logra como resultado de la aplicacin del mtodo cientfico. Se cree que nicamente se puede
considerar una ciencia a aquellas disciplinas que hagan uso riguroso del
mtodo cientfico para formular sus teoras y leyes.
Cuando se realizan experimentos en laboratorios, con el propsito de
corroborar determinadas teoras o leyes, en el mbito de las "ciencias
exactas", lo que se est realizando es una alteracin de la realidad, ya que
se somete el experimento a condiciones ambientales excepcionales que no se
presentan como tal en la naturaleza. En ese preciso momento se est falseando la realidad natural y se la est condicionando de manera deliberada.
A pesar de ello, sus resultados son considerados como cientficos.
Lo cierto es que todas las reas, del conocimiento estructurado, que
hagan uso de una metodologa propia pueden llegar a formular generalizaciones con carcter cientfico. La ciencia poltica cuenta con diversos
mtodos operativos de control y con metodologas altamente aceptadas. Cada
una de las metodologas y los mtodos de control operativo son producto
de las diversas escuelas de la ciencia poltica a nivel internacional. Es por
ello que podemos decir que en la ciencia poltica se realizan investigaciones cientficas.
Para poder demostrar estas aseveraciones es necesario dejar claro el
problema del objeto y del mtodo en la ciencia poltica. Desde Descartes
hasta nuestros das el mtodo sigue siendo un tema polmico. Es importante aseverar que para Descartes el mtodo es ante todo el camino racional
que conduce al conocimiento y a la demostracin de la verdad.
De acuerdo con Descartes: "Las cosas ms perfectas son aquellas que
obedecen a un solo principio. El mtodo debe buscar este principio."25
En la lnea de pensamiento de Descartes, los razonamientos que se
realizan a travs de reglas ciertas y claras tendrn acceso al conocimiento
verdadero; es por ello que nuestro autor plantea lo siguiente:
De igual modo pensaba que la ciencia de los libros, al menos aquellas cuyas
razones no son ms que probables y no tienen demostracin alguna, al haber
sido compuestas y aumentadas poco a poco con las opiniones de muchas y
2, Ren Descartes, Discurso del mtodo. Madrid, Editorial Boreal. 1998, Partes
35-41, respectivamente.
11 y IV,
pp. 21-28 Y
diversas personas, no estn tan prximas a la verdad como los simples razonamientos que puede hacer naturalmente un hombre de buen sentido sobre
las cosas que se presentan.
Por mtodo entiendo lo siguiente: unas reglas ciertas y fciles, gracias a las
cuales todos los que las observen exactamente no tomarn nunca por verdadero lo que es falso, y alcanzarn, sin fatigarse con esfuerzos intiles, sino acrecentando progresivamente su saber, el conocimiento verdadero de todo aquello de
que sean capaces. 26
Las reglas del mtodo de Descartes se resumen en las cuatro siguientes:

a) Evidencia. No admitir jams como verdadero cosa alguna sin conocer con
evidencia que lo era; es decir, evitar cuidadosamente la precipitacin y la

prevencin, y no comprender en nuestros juicios ms que lo que se presentase a nuestro espritu tan clara y distintamente que no tengamos motivo alguno
para ponerlo en duda.
b) Anlisis. Dividir cada una de las dificultades que examinemos en tantas
partes como fuese posible, y cuantas requiriese su mejor solucin.
c) Sntesis. Conducir ordenadamente nuestros pensamientos, comenzando por
los objetos ms simples y ms fciles de conocer, para ir ascendiendo poco a
poco, como por grados, hasta el conocimiento de los ms compuestos; y suponiendo un orden an entre aquellos que no se preceden naturalmente unos a
otros.
) Comprobaciones. Hacer en todo enumeraciones tan completas, y revisiones tan generales, que estemos seguros de no olvidar nada.
El seguimiento de unas reglas ciertas y fciles deber conducirnos a

la obtencin de un conocimiento verdadero; sin embargo, definir cules son
esas reglas "ciertas y fciles" es una labor compleja y polmica. Esta situacin ha propiciado y generado la aparicin de los diversos paradigmas
tericos, muchos de los cuales son antagnicos e incompatibles al interior
de las diferentes reas del conocimiento estructurado.
El planteamiento de este problema puede quedar ms claro si establecemos una diferenciacin bsica: mtodo, metodologa y mtodos de controloperati-vo
estn ntimamente relacionados; sin embargo, no son la misma cosa.
26/hidem, parte IV, pp. 35-41.
----C
Hacer esta diferenciacin es fundamental e inevitable. Si logramos

realizar una clara distincin, daremos un paso fundamental en nuestra
investigacin.
Mtodo y metodologa
En este rubro, los trabajos realizados por los metodlogos son fundamentales. La labor de los politlogos se ve consolidada gracias a las herramientas metodolgicas que les proporcionan aqullos.
En las concepciones de los mtodos actuales del pensamiento el debate terico es profundo y fructfero. Bochenski ha realizado una importante
labor y ha llegado a aseverar que:
Hemos llamado metodologa a la segunda parte de la lgica. La palabra se
deriva de los vocablos griegos ueta, "a lo largo", y ogos, "camino", y significa
literalmente un logos, un hablar "del ir a lo largo del (buen) camino". El mtodo
es la forma y manera de proceder en cualquier dominio, es decir, de ordenar
la actividad y ordenarla a un fin. La metodologa es la teora del mtodo. Para
cada orden de cosas puede haber una metodologa: as tenemos una metodologa qumica, didctica, asctica y otras muchas. Todas ellas pueden dividirse
en dos clases: las que versan sobre la tcnica fsica y las que se ocupan de las
acciones del espritu . .. En el orden de las acciones del espritu cabe distinguir
nuevamente diferentes clases de mtodos. Nos ocuparemos ahora exclusivamente de los mtodos de pensamiento, es decir, de las normas del recto pensar.
Esta metodologa -ciencia del recto pensar-, se ordena claramente a un pensar propiamente tal, al conocer. Pero no todos los mtodos de este pensar nos
interesan ahora. Dejamos adrede de lado los mtodos del llamado pensamiento
prctico, como el de la economa poltica o de la estrategia, y nos limitamos
al pensamiento terico. La diferencia entre los dos consiste en que el pensamiento prctico se ordena siempre directamente hacia algo que puede hacer
el que piensa; se quiere lograr un saber, pero slo un saber cmo se puede
hacer esto o lo otro. El pensamiento terico, por el contrario, no persigue tal
cosa: se ordena simplemente a los contenidos que pudiera aprehender, totalmente al margen de si estos contenidos pueden ser de utilidad o no. Para
cada regin del pensamiento terico se dan mtodos especiales y, por tanto,
tambin metodologas especiales, que son tratadas en cada una de las ciencias
pertinentes. Pero hay una metodologa general del pensamiento terico: trata
de los mtodos que o pueden aplicarse a todo pensamiento terico o, al menos,
I 58
+------
a grandes grupos de ciencias. Esta metodologa, y solamente sta, es una parte

de la lgica y de ella hablamos aqu. Es la metodologa general del pensamiento cientfico. 27
Es importante diferenciar entre la metodologa general del pensamiento

cientfico y el llamado mtodo cientfico. La nocin de la metodologa general
del pensamiento cientfico hace referencia a una forma especfica de pensar
y ordenar las ideas de manera clara, de tal dimensin que a travs de ella
se pueda acceder al conocimiento estructurado. Esta nocin y proceder no es
privativa de las ciencias naturales, tambin la comparten las llamadas
ciencias sociales.
Como ya hemos aseverado, los defensores de la exclusividad cientfica
de las reas naturales no toman en cuenta que los experimentos que ellos
realizan en laboratorios, bajo condiciones especficas de aislamiento, son
una alteracin de los fenmenos que se suscitan en la naturaleza. El querer corroborar una teora con la repeticin constante de un fenmeno es,
en cierto sentido, una falsificacin de la realidad, o bien, una alteracin
intencionada de la misma.
En las ciencias naturales la estructuracin ltima del conocimiento se
da en la construccin de teoras y leyes; por su parte, en las ciencias sociales el acceso al conocimiento y la estructuracin ltima del mismo se da
en la construccin de modelos y teoras, a los cuales se llega mediante la
aplicacin de la metodologa general del pensamiento cientfico.
Ciencia e investigacin poltica

La palabra ciencia tiene, entre otras, dos significaciones distintas pero
coordenadas; se puede hablar de ella en dos sentidos: objetivo y subjetivo.
Subjetivamente entendida la ciencia no es otra cosa que un saber sistemtico.
Es, en primer lugar: a) un saber, es decir, una propiedad del sujeto humano
individual. El que posee una ciencia tiene la aptitud de entender muchas cosas de
ella y de realizar correctamente las operaciones espirituales correspondientes.
As. por ejemplo, un hombre que sabe Aritmtica tiene la aptitud de entender
27I.M. Bochenski, Die Zeitgenossischen Denkmethoden, A. Francke Verlag. Bern, Munich, Leo Lehnen
Verlag, 1988. El lector puede consultar la edicin en castellano: Los mtodos actuales del pensamiento, Madrid,
Ediciones Rialp, 1990, p. 25.
las leyes aritmticas y de contar correctamente con ellas. Ciencia, en este sentido, no es otra cosa que una especial aptitud unida naturalmente a un saber
propio, en este caso el conocimiento de muchas leyes. Pero la ciencia subjetivamente entendida es todava ms: b) un saber sistemtico. No todo el que
conoce algo de un dominio del saber posee ciencia de l, sino slo aquel que ha
penetrado sistemticamente en l y que, adems de los detalles, conoce las
conexiones de los contenidos. 28
Se habla a menudo de actividades cientficas de la investigacin. Se

les llama cientficas porque su fin consiste en la formacin o desarrollo de
una ciencia en sentido subjetivo. Pues el que investiga, estudia y elabora
se esfuerza por obtener un saber sistemtico.
Objetivamente entendida la ciencia no es un saber, sino un conjunto de proposiciones objetivas. En este sentido se dice "la Matemtica ensea", o "la
Astronoma dice que ... ", etctera. Esta ciencia, as entendida, no subsiste
"en s", aunque tampoco est unida al destino de un hombre en particular.
Ms bien se trata de una construccin social, dado que su realidad est en el
pensamiento de muchos hombres, aunque ninguno de estos hombres conozca todas las proposiciones que pertenecen a ella. La ciencia, objetivamente
entendida, tiene las siguientes caractersticas:
a) Es un conjunto sistemtico de proposiciones objetivas que corresponden
al carcter sistemtico de la ciencia subjetivamente entendida.
b) No todas las proposiciones pertenecientes a su dominio entran a formar
parte de la ciencia, sino solamente aquellas que son, al menos, conocidas por
un hombre. Mejor dicho: a parte de las proposiciones conocidas no hay ms
proposiciones reales; las no conocidas son slo posibles. La ciencia no consta
de proposiciones posibles, sino de las formadas realmente. 2Q
De aqu que se pueda hablar de evolucin y progreso en la ciencia.

Ocurre cuando los hombres conocen nuevos contenidos y construyen a
base de ellos nuevas proposiciones.
La ciencia, como se ha dicho, es una obra social. A ella pertenecen solamente
aquellas proposiciones que de una u otra manera han sido objetivas, es decir,
p. 26.
lbidem. p. 27.
~ lbidem,
2'J
representadas en signos, estando as al alcance, al menos en principio, de los

dems hombres. Acaso pudiera imaginarse una ciencia individual, construida y
conocida solamente por un hombre; de ser as, no necesitara ser expresada
en signos. Pero de hecho una ciencia tal no existe.)O
Bochenski seala que la palabra "ciencia" procede del trmino latino
scientia, que significa simplemente un conocimiento adquirido a travs del
estudio. Nos referimos a la ciencia poltica en el sentido de que simplemente existe una tradicin acadmica de estudio de la poltica, una disciplina que se transmite de profesor a alumno, a travs del discurso y de la
escritura. La disciplina no copia los mtodos de las ciencias naturales
porque no seran apropiados. Presenta un conocimiento estructurado y exige
que quienes la practican respeten ciertas normas intelectuales a la hora de
debatir.)]
La ciencia poltica exige una coherencia lgica. Esto implica definiciones
claras y precisas tanto de los conceptos principales como de sus correctas
derivaciones. Los argumentos deben construirse evitando la incoherencia y
la imprecisin. Tambin hay que asegurarse de que los datos presentados
para respaldar una afirmacin sean realmente adecuados.
Las investigaciones realizadas en la ciencia poltica presentan resultados y conclusiones que son producto del estudio de la realidad, la cual ha
sido sometida a una interpretacin terica e incorporada a la lgica de los
modelos tericos.
Las investigaciones realizadas en la ciencia poltica tienen carcter
cientfico, ya que son sometidas a un proceso de sistematizacin terica. En
este sentido, la disciplina de la poltica es eminentemente cientfica.
El objeto de estudio de la ciencia poltica

El objeto de estudio y el mtodo de la ciencia poltica, durante las ltimas
dcadas, han propiciado un fuerte debate entre los ms destacados tericos de la disciplina.
30/bidem, pp. 27-32.
JIDavid Marsh y Gerry Stoker (eds.), Theory and Methods in Political Science, Londres, Macmillan
Press Ltd, 1995, p. 15. [Ed. Castellana: Teora y mtodos de la ciencia poltica, Madrid, Alianza Editorial
Textos, 1997.)
El debate ha alcanzado tales dimensiones que inclusive se ha cuestionado si las investigaciones realizadas en esta rea del conocimiento tienen
carcter cientfico.
Los esfuerzos realizados para elaborar "la metodologa de la ciencia
poltica" han planteado mltiples retos. Unos de los principales es lograr
que la ciencia poltica cuente con conceptos universales. Es decir, lograr la
univocidad de los mismos. Con esto se lograra erradicar los problemas de
ambigedad y vaguedad que actualmente presentan.
Cuando se problematiza en torno al objeto de estudio, la cuestin
siempre lleva a establecer la necesaria creacin y consolidacin de la metodologa de la ciencia poltica. En este momento habra que preguntarse,
cul es el objeto de estudio de la ciencia poltica?
El profesor Manuel Pastor seala que:
Yendo por la va ms rpida empezamos por afirmar que el objeto de la
Ciencia Poltica es "lo poltico". Lo que sucede es que, a continuacin, suele
admitirse que "lo poltico" forma parte de lo social, ya que este mbito es ms
general que aqul. Resulta as que "lo poltico" es aquel mbito de lo social
en que se producen relaciones de poder, esto es, relaciones de mando y obediencia o bien -y ello dependiendo de los factores que uno decida acentuar-, se trata de aquel mbito en el que se dirimen los conflictos entre los
grupos sociales por los bienes colectivos. En otras palabras, un espacio de
lucha de intereses no exclusivamente formal y cuyo resultado es favorecer a
unos con preferencia a otros. La poltica trata, por lo tanto, como deca H.
Lasswell, de quin consigue qu, cmo y cundo. Por nuestra parte aadiramos la necesidad no solamente de que el conflicto de intereses se resuelva
en uno u otro sentido, sino, tambin, de que dicha resolucin se formule en
trminos o mediante normas que sean generalizables.
La ciencia poltica se ocupa, en consecuencia, del estudio de los fenmenos
de poder y de conflicto J2 en nuestras sociedades. lJ
Hemos planteado que cuando hablamos de ciencia regularmente en

nuestra mente hacemos referencia a la fsica y a la qumica. Estas reas
del conocimiento cuentan con un mtodo consolidado y reconocido en el
mundo: el mtodo cientfico. Muchas personas estn convencidas de que es
32 Cursivas
33 Manuel
I 62
+--
del autor.
Pastor (comp.), CiencW poltica. Madrid. McGraw-HilVlnteramericana de Espaa, 1989, p. 7.
exclusivamente aqu en donde podemos hablar de hiptesis, teoras y leyes. Tambin afirmamos que en cambio, se cree que en el mbito de las
llamadas "ciencias sociales" es incorrecto hablar de teoras y leyes. Se considera que lo mximo a lo que se puede llegar es a la formulacin de hiptesis,34 muchas de las cuales estn condicionadas por factores tan especficos
que no pueden ser aplicables a realidades sociales y culturales diferentes.
Con respecto a la labor de la constitucin de un conocimiento cientfico Manuel Pastor asevera:
Sin duda, los ttulos de la Ciencia Poltica para reclamar el status de una
ciencia no estn basados en la constitucin en s de la ciencia como tal, sino
en la creencia -con algo de esperanza- de que si lo poltico an no se ha revelado como susceptible de un conocimiento riguroso en sentido cientfico, ello
no quiere decir que no pueda serlo. La labor de constitucin de un conocimiento cientfico implica el debate en el seno de la comunidad cientfica, el
intercambio libre de informacin y la libre comprobacin de las hiptesis
sostenidas por unos y otros. Al final, como suele suceder en otros casos,
acaba afirmndose que la ciencia poltica es lo que hacen los politlogos. Por
descontado, la sola existencia del acuerdo de la comunidad cientfica no bastara para admitir a la poltica entre los empeos cientficos, de no ser porque
este acuerdo est, a su vez, necesariamente basado en el intercambio de conocimiento racional y generalizable. J5
Resulta de todo lo anterior que la ciencia poltica habr de ser clasificada como una de las ciencias sociales y, en consecuencia, le son de aplicacin todos los aspectos del debate metodolgico propio de stas, es decir, los
problemas de la neutralidad axiolgica o no, el acceso a las formas del
conocimiento (la mera observacin, la observacin "participativa", la interpretacin), las dificultades de validacin y generalizacin, la relativa importancia de la experiencia, la crtica de la ideologa, los problemas de las secuencias lgicas (inductivas o deductivas), el alcance modesto de las proposiciones
explicativas y los problemas de la formulacin terica (a medio o largo
plazos).J6
'H Las hiptesis son construidas, en la ciencia poltica, haciendo uso de categoras tericas y bajo la
aplicacin de mtodos operativos de control rigurosos.
'35 Manuel Pastor, op. cit., p. 8.
3hIdem.
La teora y la prctica son dos actividades que se interrelacionan en el

sustrato de la realidad al que se empean en transformar. Precisamente
el mecanismo a travs del cual es posible tal cosa es el poder. De ah que la
ciencia poltica mantenga una relacin especial con el estudio del poder
como la parte bsica de su objeto de estudio. Como lo seala Manuel
Pastor -en su obra de ciencia poltica- la polisemia es una de las caractersticas principales del concepto: "poder".
La ciencia poltica tambin est estrechamente vinculada a la ciencia de
la administracin. Al respecto el profesor Rafael Ban 1. Martnez asevera:
En mi opinin, el contenido del discurso acerca de la Ciencia Poltica y de la
Administracin, como campo de estudio, tiene que incluir necesariamente
la constatacin de esta dependencia entre decisin y ejecucin. La bsqueda
de las relaciones entre el poder y su ejercicio es en parte el establecimiento de las
zonas secantes y tangentes entre la poltica y la administracin. En este sentido, el estudio y la teora de la administracin son tambin una teora de la
poltica. Es decir, la teora de la administracin incorpora conceptos y elementos de teora poltica en su proceso de construccin conceptual y, en todo
caso una teora de la administracin es una teora poltica. Pero la teora poltica asimismo para ser eficaz en su aplicacin tiene que incorporar conceptos
y elementos de la teora de la administracin. Ahora bien, slo parte de ambas
teoras cumplen el requisito de superposicin conceptual, ya que los objetos de
estudio de ambos son mucho ms extensos.])
El campo de estudio de la poltica es tan grande que sus fronteras son

casi imposibles de definir con precisin. Como ya hemos sealado, una de
las principales problemticas que experimenta la ciencia poltica es lograr la
univocidad de los conceptos.
La metodologa de la ciencia poltica

Las investigaciones realizadas en la ciencia poltica tienen carcter cientfico?
Como lo hemos aseverado anteriormente, las investigaciones realizadas en ciencia poltica son producto de un conocimiento sistematizado y se
37Rafael Ban 1. Martnez. "Los enfoques para el estudio de la administracin pblica: orgenes y
tendencias actuales". en Rafael Ban y Ernesto Carrillo (comps.), J nueva administracin pblica,
Madrid, Alianza Editorial, 1997, pp. 17 Y 18.
-~
realizan a travs de una metodologa propia. En otras palabras, las investigaciones realizadas en la disciplina tienen carcter cientfico.
Para comprender mejor esta situacin ser necesario aseverar que existen tres niveles bsicos en el mbito de los mtodos del pensamiento:
a) el mtodo;
b) los mtodos operativos de control, y

e) la metodologa de la investigacin poltica.
a) El mtodo. El mtodo es aquella nocin terica que mediatiza la visin
y la nocin del mundo y de la vida de los cientficos del pensamiento. El

mtodo es la sntesis de la formacin terica e intelectual de los cientficos
sociales. El mtodo entra en operacin, de manera automtica, en la mente
del cientfico social al momento de percibir la realidad. El mtodo es elfiltro a
travs del cual el cientfico poltico-social observa la realidmi, en especial los fenmenos
del poder. Los metodlogos para diferenciar la nocin del "mtodo" de lo que
son los mtodos operativos, llaman al primero: "el gran mtodo".JR
b) Los mtodos operativos de control. Los mtodos de control y comprobacin de las hiptesis de relaciones causales a los que se recurre en la investigacin cientfica son tres: el mtodo experimental, el mtodo estadstico y el mtodo comparado. Algunos autores consideran tambin un cuarto mtodo, el
mtodo histrico, mientras que otros excluyen de este elenco el mtodo comparado. Los tres mtodos se diferencian por la manera como resuelven el
problema central de toda investigacin causal: la transformacin en parmetros de las variables operativas externas (llamadas a menudo variables intervinientes) e internas a la relacin causal planteada como hiptesis, y que esta
diferencia tiene repercusiones profundas en la "potencia" de cada mtodo. J9
c) La metodologa de la investigacin poltica. La metodologa general
es aquella parte de la lgica que se ocupa de la aplicacin de sus leyes en
el ejercicio del pensamiento. La aplicacin de la metodologa tiene por
objetivo central la operativizacin del conocimiento abstracto y estructurado. La metodologa es el puente que operativiza las nociones abstractas
para convertirlas en modelos tericos ideales. En este sentido la metodologa tiene tres niveles bsicos.
I.M. Bochenski,op. cit.
Bartolini, "Metodologa de la investigacin poltica", en VY.AA., Manual de ciencia poltica,
Madrid, Alianza Editorial, 1995, p. 63.
38
39 Stefano
Los tres niveles bsicos de la metodologa

La metodologa tiene tres niveles bsicos: 40
l. La metodologa como la teora o la filosofa del mtodo cientfico (acepcin epistemolgica).
2. La metodologa como el estudio de tcnicas especficas de investigacin y
de su lgica (aplicaciones instrumentales).
3. La metodologa como una ubicacin intermedia entre la filosofa del mtodo
y la lgica de las tcnicas. En este sentido, la metodologa de la investigacin
trata los mtodos en trminos de sus obetivos putativos y de los intereses de
los usuarios (procedimientos lgicos que se refieren a la formulacin de los
problemas de investigacin, la formacin y el tratamiento de los conceptos, la
eleccin de los casos y las variables, y los procedimientos de control de los resultados).
Con fundamento en estas distinciones terico-metodolgicas procedemos a sealar que para realizar nuestra investigacin hemos decidido adoptar la metodologa de la teora de juegos en combinacin con el mtodo
comparativo de control operativo.
Seleccin y formulacin del objeto de estudio

La investigacin cientfica empieza con la seleccin y la correcta formulacin
de los problemas de investigacin. Es por ello que deseamos precisar el
objeto de nuestro estudio.
El objeto de estudio de esta investigacin es realizar un "anlisis comparado de los sistemas de financiacin de los partidos polticos en los pases
occidentales con especial referencia a Espaa y Mxico", bajo la perspectiva terica de la teora de juegos y el mtodo comparativo.
Este objeto de estudio ha sido seleccionado tomando en consideracin
las tres dimensiones necesarias para la eleccin del problema a investigar:
la personal-subetiva;
la externa poltico-social, y
la terica.
4Ibidem, p. 39.
La investigacin har frente a los interrogantes de carcter emprico,

analtico y normativo. Los problemas empricos estarn representados
por cuestionamientos cuyas respuestas dependen y se buscan en las experiencias sensoriales. En el estudio, los problemas analticos son aquellos cuya
respuesta depende o se busca en un anlisis del significado de las palabras
que los expresan. Son esencialmente problemas lingsticos y conceptuales; son problemas semnticos. Los problemas normativos, en trminos de
eleccin racional, sern aquellos cuya resolucin depende necesariamente
de juicios de valor referidos a lo que es preferible, deseable o moral. Los problemas afrontados en esta investigacin son de carcter terico y emprico.
Las estrategias de investigacin

La formulacin correcta del problema de investigacin indica con claridad
qu unidades y qu propiedades (caractersticas) de tales unidades deber
tomar en consideracin la presente investigacin de tesis doctoral.
En el estudio las unidades son los tipos de objetos o acontecimientos de
que se ocupa la investigacin. Por su parte, las propiedades son las caractersticas o las dimensiones de las unidades que se consideran importantes
para la misma.
En el trabajo buscaremos utilizar las tcnicas grficas y matemticas
de la teora de juegos. Este estudio no pretende ser exhaustivo en el mbito cuantitativo; sin embargo, recurriremos a las axiomatizaciones, siempre
que sea necesarIo.
La utilizacin de una matriz de datos ser una herramienta metodolgica invaluable. Ella evidenciar la existencia de tres problemas iniciales:
a) Un problema de estrategia de investigacin. Es decir, la existencia de
diferentes estrategias de investigacin segn la combinacin entre nmero
de unidades y nmero de propiedades que se consideran.
Se configurarn dos estrategias principales de investigacin y se mezclarn:
Primera: De carcter intensivo. Aqu se considerarn muy pocas unidades o
slo una y se estudiarn en ellas un elevado nmero de propiedades y dimenSIOnes.
Segunda: De carcter extensivo. Se caracterizar por la toma en consideracin
de una o muy pocas dimensiones/propiedades en un gran nmero de casos.
b) Un problema de eleccin de los casos. Es decir, la necesidad de realizar

una seleccin de las unidades y de sus propiedades importantes para el
estudio concreto.
e) La dimensin temporal. Desde este punto de vista la estrategia de investigacin puede calificarse como:
sincrnica (intervalo corto), y
diacrnica (intervalo largo).
N uestra investigacin se caracterizar por ser, fundamentalmente, diacrnica en sus estrategias. Sin embargo, en algunos momentos ser eminentemente sincrnica (en los casos de Espaa y Mxico: captulo 2 de esta
investigacin) .
Las investigaciones muy intensivas tendrn, en general, poca capacidad de formular propuestas generales, mientras que las muy extensivas no
podrn examinar un nmero lo suficientemente alto de propiedades que
permita controlar todas las condiciones importantes del contexto. 4 \ Es por
ello que buscaremos realizar una investigacin que sea lo suficientemente
intensiva y extensiva, al grado de permitir la construccin de generalidades tericas que permitan sentar las bases para una futura teora general de
la financiacin de los partidos y de sus actividades polticas. Esta situacin justifica mi propsito de combinar las dos estrategias sealadas.
La eleccin del caso

Para centrar la investigacin sobre un nmero de unidades del universo,
se plantean dos problemas:
a) nmero de casos. Cuntos casos se van a observar, y
b) tipo de casos. Qu casos se van a observar.
El criterio de la homogeneidad y heterogeneidad de los casos es de excepcional relevancia cuando estemos aplicando el mtodo comparado de control.
La muestra es homognea cuando la dispersin es baja o nula.
La muestra es heterognea en la medida en que contiene casos con una alta dispersin de valores/estados para una o ms de las propiedades que interesan.
41lbidem, p. 46.
Formacin de los conceptos
Las exigencias de claridad en la formulacin de los problemas de investigacin en la ciencia poltica determinan que utilicemos conceptos con
claridad y con univocidad de significado.
El terico social ve el mundo a travs de una red de conceptos. Para el
filsofo social, para el cientfico social, las palabras no son "meras"; son los
instrumentos de su oficio y una parte vital del asunto que estudia. Puesto
que los seres humanos no son slo animales polticos, sino tambin animales que utilizan el lenguaje, su conducta est conformada por las ideas que
tengan. Lo que hacen y cmo lo hacen depende de cmo se ven a s mismos
y a su mundo, y ste a la vez depende de los conceptos a travs de los que
es visto. 42
De acuerdo con Stefano Bartolini,4J en la politologa existen dos tipos
de conceptos:
a) Empricos (observables).
b) Tericos (no observables).
En el manejo de los conceptos tenemos dos tipos de problemas relativos a su significado:

Ambigedad. Disponemos de pocas palabras para muchos significados, as
que con frecuencia una palabra tiene varios significados.
Vaguedad. Cuando los conceptos no indican con la suficiente claridad su
propio referente; es decir, las cosas a que se refieren.
Para hacer frente al problema de la formacin de conceptos empricos,

una primera regla de oro es la de recurrir explcitamente a definiciones
verbales (o declarativas) que eliminan la ambigedad del trmino, aclarando de entre los distintos significados posibles el seleccionado previamente y que se mantendr a lo largo de la investigacin. 44
42 Hanna Fenichel Pitkin. El concepto de representacin, Madrid, Centro de Estudios Constitucionales,
1985. p. 1.
43 Stefano Bartolini, op. cit., p. 57.
44Ibidem, 49.
En la introduccin de esta obra ya hemos definido los principales conceptos que utilizaremos con referencia a la teora de juegos y a la financiacin
de los partidos polticos.
Escala de abstraccin
El significado de un concepto se indicar en esta investigacin por su:
a) connotacin (intencin),
y por su
b) denotacin (extensin).
Segn la relacin que existe entre la intencin y la extensin de su

significado, cada concepto se puede colocar a diversos niveles de abstraccin. Ms en particular, debe existir una relacin inversa entre los dos; es
decir, que cuanto ms alta sea la intencin de un concepto, tanto ms baja
resulta su extensin. 45
La relacin puede ser expresada de esta manera:
Intencin - - -
+ - - - CONCEPTO - - - + - - - Extensin
Es decir, que a mayor intencin tenemos:

Intencin mxima - - - Extensin mnima
A menor intencin el resultado ser:

Intencin mnima - - - Extensin mxima
La vinculacin entre intencin y extensin de los conceptos nos plantea esta situacin: " ... cuanto ms alto sea el nivel de abstraccin en el que
se coloca un concepto tanto ms vasto, y por ello menos definido y preciso, es el conjunto de objetos al que se aplica. Cuanto ms bajo sea el nivel
de abstraccin, pues, tanto mayor ser la precisin con que se indican sus
referentes, su capacidad emprica".46
45 Ibidem,
46 Ibidem,
p. 50.
p. 51.
Indicadores
y definiciones operativas
En las ciencias sociales las definiciones verbales o declarativas no permiten al investigador juzgar ni ver con precisin la relacin entre significado
y referente; es decir, lo que indica empricamente y lo que no.
Para colmar la distancia que existe entre intencin de un significado
conceptual y sus referentes empricos daremos pasos intermedios: la identificacin de indicadores de los conceptos y de definiciones operativas.
La eleccin de indicadores y definiciones operativas de los conceptos
ser uno de los momentos ms complejos de la investigacin: "La definicin
operativa de un concepto es un tipo de definicin que incorpora en su
interior la especificacin del campo de referentes empricos del concepto.
Est dotada de una serie de instrucciones que indican cmo se propone
etiquetar, medir o identificar el concepto dado."47
Cuando un concepto es muy abstracto no se puede operativizar empricamente y entonces hay que recurrir a conceptos ms especficos y menos
abstractos, cuyos atributos ofrezcan la posibilidad de operativizacin directa.
Estos conceptos ms especficos se llaman indicadores del concepto ms
abstracto y sirven de puente entre los conceptos abstractos y las definiciones operativas.
La relacin "concepto-indicador-operativizacin" constituye uno de
los pasos ms importantes de una investigacin y plantea numerosos problemas. 48
La operativizacin de un concepto lo vuelve muy preciso empricamente, pero menos fecundo tericamente; sin embargo, su utilizacin es
inevitable.
E/ tratamiento de los conceptos
Una definicin operativa incorpora una serie de instrucciones que indican

cmo se puede etiquetar, medir o identificar el concepto al que se refiere.
En otras palabras, la operativizacin transforma los conceptos de las propiedades de las unidades de investigacin en variables, especificando la posible
variabilidad de los casos a lo largo de una dimensin. Ello permite, pues,
47/bidem, p. 52.
48/bidem, p. 53.
71
-----=--------'-------='-----------~--------- ~
asignar valores o etiquetas al estado de cada unidad respecto a la propiedad a

la que se refiere. 49
Clasificaciones
Existen dos reglas fundamentales para la clasificacin de los conceptos,
las cuales se utilizarn durante la investigacin: a) que se base sobre un
nico criterio explcito de distincin, y b) que la clasificacin sea exhaustiva y exclusiva.
La exhaustividad de las categoras de una clasificacin implica que cada
unidad debe atribuirse a una clase.
La exclusividad exige que ninguna unidad se atribuya a ms de una clase.
Los principales conceptos que se utilizarn en esta investigacin ya

han sido definidos en la Introduccin de esta obra.
Tipologas
Una tipologa se suele definir como una "clasificacin multidimensional",

entendiendo con ello que se trata de una organizacin de tipo clasificatorio
establecida por la combinacin y cruce de ms de un criterio. 50
Las clasificaciones y las tipologas ordenan el universo de los objetos
y los acontecimientos polticos; ayudan a la formacin de los conceptos a
medir y constituyen objetos cientficos en s, cuya necesidad se siente. Adems, son la base del mtodo de control al que la investigacin poltica
recurre con mayor frecuencia: el mtodo comparado. S] Las construcciones
tipolgicas se basan completamente sobre principios de la lgica clasificatoria y para ellos son vlidos los criterios de exhaustividad y exclusividad.;)
Relaciones entre variables

En las ciencias sociales los tipos de relaciones que se buscan son, en general, causales. El objetivo principal es el de explicar, en el sentido de atri49 fbidem, p. 55.
50 fbidem, p. 59.
51fbidem, p. 60.
52 fdem.
buir una o ms causas a un fenmeno, de identificar sus condiciones

causales. 53
Las variables dependientes son los fenmenos que se intentan explicar.
Las variables independientes son las condiciones causales que se supone determinan a los fenmenos.
Las variables son elementos esenciales para poder elaborar las hiptesis de trabajo.
La formulacin de hiptesis
Una de las fases ms difciles de la investigacin es la elaboracin de las
hiptesis. Este momento es fundamental, ya que el proceso de formulacin de las hiptesis es, en definitiva, muy idiosincrsico y escapa a cualquier intento de sistematizacin. No hay tesn ni proceso lgico que pueda
por s sustituir la creatividad del investigador a este respecto. 54
Como ya hemos planteado en la Introduccin, nuestra investigacin
maneja la siguiente hiptesis:
Los partidos polticos, al igual que los individuos racionales, realizan sus elecciones a partir del criterio de la mejor conveniencia. Esta ltima puede estar
materializada bajo el principio de la ms conveniente y acertada ganancia. En un
esquema de cooperacin y de informacin completa e incompleta 55 los partidos polticos buscarn adoptar un sistema de financiacin mixta, para partidos
y candidatos, por encima de uno estrictamente pblico u otro estrictamente
privado. Buscarn garantizar el principio de la mejor ganancia. sta puede ser
equiparable tanto al mayor beneficio, como a la menor prdida. Todo ello, en
el contexto de un sistema de legalidad en la financiacin a partidos y candidatos.
De igual manera, la conformacin de los sistemas de financiacin de los partidos
polticos est en estrecha relacin con la configuracin de los partidos dentro
de los sistemas polticos, con la historia propia de los pases y con el desarrollo
cultural de las sociedades y, por lo tanto, con la gestacin y desarrollo de sus
parlamentos.
531bidem, p. 61.
541bidem. p. 62.
55 En teora de juegos decir que un juego es de informacin completa e incompleta es decir algo
acerca de qu se sabe sobre las circunstancias en las que se desarrolla el juego.
Los modelos matemticos

en la ciencia poltica
En el contexto de las teoras de la eleccin racional, la teora de juegos se
destaca por su aplicacin a la ciencia poltica. Los modelos estratgicos
que se desarrollan en la teora de juegos requieren de representaciones
matemticas, de tcnicas de negociacin y un amplio conocimiento del
mtodo deductivo. Las matemticas en la teora de juegos requieren de una
elevada sofisticacin interpretativa.
Jarol Manheim y Richard Rich aseveran que:
Hasta fechas relativamente recientes, la ciencia poltica, por lo general, no se
consideraba en nada relacionada con las matemticas, ni, sobre todo, con
modelos matemticos semejantes a los que aparecen en la fsica y la qumica.
De hecho, hasta hace cosa de un siglo, no se asociaban las tcnicas matemticas con ninguna de las ciencias sociales. Se vea el comportamiento humano
como un tema propio de la filosofa, que haba que tratarse en relacin con las
verdades fundamentales, la voluntad divina, la voluntad humana, y as sucesivamente; no a travs de los nmeros ni, por supuesto, de las matemticas. Pero
en el siglo pasado, se dio en emplear profusamente los nmeros y las matemticas en las ciencias sociales, y hoy en da estn presentes prcticamente
en todos los campos de la ciencia poltica, desde la concesin de contratas para
la recogida urbana de basura, hasta los intentos por evitar la guerra nuclear.
Un modelo matemtico es una versin simplificada del mundo que se utiliza
para estudiar sus caractersticas esenciales.
Un modelo matemtico es, en muchos aspectos, comparable al modelo a
escala de un avin hecho por un ingeniero, o al modelo de un edificio hecho
en cartulina por un arquitecto. El modelo del avin y el del edificio carecen de
muchas de las caractersticas del producto a escala natural: son ms pequeos, aproximados en muchos detalles, y no contienen muchos de los mecanismos que contiene el objeto real. Pero, aun as, el modelo sirve para representar las caractersticas fundamentales del objeto de tamao natural. Un modelo
de avin puede utilizarse en las pruebas de tnel aerodinmico, y un edificio de
cartn muestra la estructura en tres dimensiones antes de su construccin.
Los modelos de los procesos sociales cumplen una funcin similar englobando las
caractersticas esenciales de un proceso para su estudio y experimentacin. 56
56 Jarol B Manheim y Richard C. Rich, Empirual Potitical Analysis. Research Methods in Politual Science,
Nueva York, Longman, Inc., 1990, pp. 255-256. Existe la edicin en castellano: Jarol B. Manheim y Richard C.
Rich, Anlisis poltico empruo. Mtodos de investigacin en ciencia poltica, lvladrid, Alianza Editorial, 1990,472 pp.
Elementos metodolgicos
del enfoque de la eleccin racional
A lo largo de esta obra el lector encontrar bastantes referencias y aplicaciones de la metodologa de la teora de juegos. Esta razn exige que puntualicemos las nociones bsicas del enfoque de la eleccin racional.
Cabe destacar algunos elementos metodolgicos del enfoque de la eleccin racional en la teora poltica formal o positiva. En primer lugar, el
supuesto de individualismo, alternativo al colectivismo u holismo sociolgico. En segundo lugar, la consideracin de los seres humanos como dotados
de una racionalidad meramente instrumental o deliberativa. Por ltimo, una
amplia aplicacin de la idea clsica de las consecuencias no intencionadas
de las acciones humanas, ajena a los esquemas armnicos de otros enfoques
(como, por ejemplo, el funcionalismo y la teora de sistemas).57
La teora de juegos
como mtodo de control operativo
La importante obra de James D. Morrow titulada Came Theory for Political
Scientists 58 constituye una invaluable aportacin metodolgica a la ciencia
poltica. Las teoras del rational choice cuentan con un caudal metodolgico
que pretende dar una enorme utilidad a los anlisis cuantitativos como
elementos explicativos de los fenmenos del poder.
Los tericos de la ciencia poltica tradicional, durante los ltimos
aos, han manifestado una fuerte resistencia a utilizar la metodologa de
la teora de juegos. Came theory es el anlisis matemtico de la interaccin
estratgica.59 Esta rea del conocimiento tiene sus orgenes en autores prestigiados de la economa. La famosa obra de J ohn von N eumann y Oskar
Morgenstern Theory of Cames and Economic Behavior6 marca el nacimiento
de esta rea del conocimiento. Sus primeras aplicaciones se dieron en el
57 Josep M. Colomer, El enfoque de la eleccin racional en poltica. Estudio introductorio, Madrid, Instituto
de Estudios Fiscales, 1991, pp. 11-12.
58 James D. Morrow, Came Theory for Political Scientists, Londres, Macmillan, 1998, 737 pp.
59 Las decisiones individuales son contempladas como decisiones estratgicas, que tienen en cuenta
una previsin de las decisiones de los dems.
6John von Neumann y Oskar Morgenstern, Theory of Cames and Economic Behavior, Nueva York,
John Wiley & Sons, 1944,641 pp.

----'-----=------------'-------=-----------------
75
--'---='------+
mbito de la economa y durante los ltimos aos la ciencia poltica se ha

visto influenciada por esta teora.
El mrito de James D. Morrow consiste en hacer accesible a los politlogos el manejo y la aplicacin de la teora de juegos en el anlisis de los
fenmenos del poder.
La teora de juegos forma parte del rea del conocimiento de las teoras de la "eleccin racional". stas consideran a los actores sociales como
si fuesen individuos que toman decisiones y que actan deliberadamente
segn un nico conjunto de creencias y preferencias.
Las teoras del rational choice son una aportacin de la escuela anglosajona del conocimiento. Una de las teoras, de la eleccin racional, ms conocida es la llamada public choice; sin embargo, game theory es poco conocida
en la ciencia poltica mayoritaria.
En el mbito de la ciencia poltica cuantitativa la teora de juegos es una
parte esencial de la disciplina. Debido a sus intenciones de prospectiva poltica, esta teora ha sido fuertemente criticada. La principal confusin de sus
crticos estriba en que la consideran un paradigma independiente que sirve
para entender la esfera de la poltica en su totalidad. Queremos enfatizar
que las teoras de la eleccin racional no son un paradigma independiente, sino un
mtodo de control operativo que contiene una metodologay un conjunto de instrumentos tcnicos al servicio de los politlogos.
Las teoras de la eleccin racional cuentan con una tradicin histrica
en la lnea del pensamiento poltico. Su nacimiento se da en el punto de
confluencia entre el empirismo y el racionalismo tradicional. En esta fusin las matemticas se constituyeron en el elemento indispensable de su
perfil terico-metodolgico.
Las fuertes crticas que experimentan las teoras de la eleccin racional en muchas ocasiones llegan a ser poco profundas y son ms discursivas que de contenido. Este tema merece una atencin especial.
Las principales crticas

a las teoras del rational choice
Las teoras del rational choice han sido fuertemente criticadas durante
dcadas. Autores como Barry, Hargreaves-Heap, Hindess, Lewin y Moe
han planteado cuatro tipos bsicos de crticas:
a) la interna de los "herejes" de la eleccin racional, quienes insisten en la
racionalidad vinculada;
b) la crtica sociolgica, que se centra en cmo la teora de la eleccin racional
parece quitar importancia a la estructura social y a las formas de explicacin

holstica;
e) el argumento psicolgico segn el cual, con frecuencia, los individuos no
actan racionalmente en el sentido habitual y son complejos en cuanto a sus
motivaciones y tambin psicolgicamente, y
el) la crtica que procede de la ciencia poltica mayoritaria, basada en la inverosimilitud de los presupuestos y en los fallos de prediccin del modelo.
La crtica interna de los herejes

El profesor Hugh Ward en su ensayo titulado "The Theory of Rational
Choice"61 realiza una importante defensa de la utilidad de la aplicacin de
la teora de juegos en la ciencia poltica; sin embargo, reconoce que la misma
presenta todava deficiencias importantes. Hugh Ward asevera:
Cabra esperar que, al menos, la teora de la eleccin racional informara sin
ambigedades de lo que significa comportarse de forma racional en contextos importantes, pero no es as. La teora de juegos presenta ciertos problemas
aunque la decisin cuando hay incertidumbre es otra de las reas de inters.
En primer lugar, a pesar de que hay un acuerdo general respecto al hecho de
que algunos equilibrios carecen de sentido, no lo hay apenas respecto a cmo
"matizar" el concepto de equilibrio con el fin de limitar las alternativas. El
problema es que la existencia de equilibrios mltiples reduce la capacidad predictiva del modelo y hay que servirse de otras teoras para acotar ms las probabilidades. Schelling, por ejemplo, propone que algunos equilibrios son
cualitativamente superiores y que se diferencian de otros porque son "evidentes" psicolgica o normativamente. El juego "divide el dlar" en el que dos
jugadores compartirn un dlar slo si la suma de lo que solicita cada uno es
exactamente esta cantidad; lo cual es una simple metfora de las polticas
distributivas. Cualquier par de solicitudes positivas que sume un dlar constituye un equilibrio: si A solicita x centavos, lo mejor que puede hacer B es
solicitar 100 menos x, porque si solicitara otra cifra obtendra cero. La idea
de equilibrio no limita en absoluto el nmero de resultados posibles. Sin
61 Hugh Ward, "The Theory of Rational Choice", en David Marsh y Gerry Stoker (eds.), Theory
and Methods in Political Science, Londres. Macmillan, 1995, p. 89.
embargo, una divisin del dlar en dos partes iguales es una solucin plausible porque, a falta de diferencias evidentes en cuanto a la necesidad, es superior en cuanto a su capacidad normativa. En segundo lugar, hay muchos
conceptos que pugnan por solucionar juegos entre ms de dos jugadores en
los que los miembros de una coalicin pueden llegar a acuerdos vinculantes.
Cada uno de estos conceptos da lugar a una comprensin diferente del comportamiento racional en contextos como la formacin de coaliciones parlamentarias. 62
Algunos tericos de la eleccin racional creen que el modelo predominante plantea presupuestos poco plausibles acerca de la racionalidad de
los individuos. La obra de Herbert Simon sobre la racionalidad vinculada
ha sido especialmente influyente. En situaciones en las que tanto la informacin como el tiempo y la capacidad cognitiva para procesarla sean limitados este autor prev que los individuos utilizarn procedimientos operativos comunes a modo de mecanismos heursticos y guas de bolsillo
para la accin racional. Moseley, por ejemplo, seala que, entre los aos
cuarenta y los primeros setenta, el Ministerio de Hacienda britnico se
enfrent de forma extremadamente simple a unas condiciones macroeconmicas cambiantes, enfriando la economa cuando la cotizacin del dlar se
vea amenazada y forzando la marcha de la misma cuando la cifra de
desempleados sobrepas el medio milln. 63
Desde esta perspectiva, es mejor considerar a los que deciden como
aquellos que satisfacen a los dems, en lugar de considerarlos como maximizadores de su propio beneficio. En realidad, continan su actividad
hasta que las ganancias caen por debajo de un nivel satisfactorio, para
buscar despus una alternativa que les ofrezca rendimientos mejores; sin
embargo, lo habitual es que esta bsqueda tenga un alcance limitado y
que se suela guiar por procedimientos heursticos, de forma que finaliza
en cuanto se alcanza un nivel satisfactorio, aunque no sea el ptimo en
absoluto. Algunos autores han sealado que esta clase de proceso decisorio que, en general, da lugar nicamente a una evolucin gradual de las
medidas que se toman en los contextos polticos, es normativamente defen62lbidem, pp. 89-90.
63lbidem, p. 90.
dible si hay incertidumbre radical. Sin embargo, sus resultados pueden

ser realmente menos que ptimos y, sin duda, sta no es una buena forma
de tomar "grandes" decisiones respecto a las polticas, aunque s funciones en la vida cotidiana. 64
Cuando se hace hincapi en los procedimientos y en los grados de
ambicin que definen lo que es satisfactorio y lo que no lo es surgen
problemas de explicacin porque, de dnde proceden las normas? Los
modelos que presuponen una racionalidad vinculada tambin tienen el
inconveniente de ser, en general, ms complejos y difciles de utilizar a la
hora de hacer predicciones tiles. La parquedad del enfoque predominante
an atrae a muchos tericos de la eleccin racional y, sin embargo, las
cuestiones que aqu se plantean son importantes. Por ejemplo, es verosmil presuponer que los partidos polticos quieran maximizar su voto en vez
de obtener un nmero de sufragios satisfactorio, cuando sabemos que
tanto su conocimiento de los efectos del cambio de polticas de la intencin
de voto como su capacidad de procesar la informacin son imperfectos?65
La crtica de los socilogos

Los socilogos suelen afirmar que el comportamiento individual est, en
gran medida, determinado por las estructuras sociales. La capacidad de eleccin que tienen los individuos es ilusoria y; por tanto, la teora de la eleccin
racional, que se basa en ella, es intil. Algunos sealan, por ejemplo, que
el enfoque de Downs es peor que una explicacin del voto que se base en
la posicin del individuo en la estructura social. Ya se sabe que la clase
social, la ubicacin geogrfica, el gnero, el lugar en que se consume y se
produce, y la religin, entre otras variables, se correlacionan, en mayor o
menor medida, con el comportamiento electoral. Los que critican la eleccin racional pueden aceptar que, en algunos casos, el voto se basa en el
inters personal pero afirman que lo que genera los intereses del individuo es su ubicacin en la estructura, factor que constituye la principal
explicacin en el modelo de Downs. 66
En realidad, la ubicacin estructural de un individuo no suele explicar
completamente lo que hace. Por lo que respecta al voto, las variables estruc64ldem.
65lbidem, p. 91.
66ldem.
La teora de juegos en el anlisis politolgieo
turales no aclaran en absoluto las diferencias entre los individuos y es de

gran importancia la percepcin que stos tienen de la situacin econmica.
Pongamos otro ejemplo: es frecuente que los neoinstitucionalistas hagan
hincapi en cmo las estructuras institucionales de la administracin configuran la visin del mundo de los polticos y de los burcratas, cmo moldean sus preferencias, definen las opciones que barajan cuando eligen sus
polticas y marcan las pautas de las decisiones que se basan en procesos
de deliberacin contrapuestos. Casi siempre, los individuos, ms que elegir, siguen las normas y el proceso de decisin individual se aparta del
modelo principal. Los estudios de casos clsicos, como el de Allison sobre
la crisis de los misiles en Cuba, demuestran que la estructura de las organizaciones es muy importante pero que los que toman decisiones individuales -como lo fue el presidente Kennedy- todava tienen suficiente autonoma para influir notablemente en el resultado. En general, no parece
verosmil que los individuos sean completamente autnomos y tampoco que
sus acciones estn del todo condicionadas por la estructura socialY
Aunque la estructura social condicione el conjunto de creencias y
preferencias viables para el individuo, la eleccin racional puede mejorar la
explicacin haciendo predicciones cuando no resulte evidente la forma ms
racional de actuar. Esto es especialmente probable si el proceso decisorio
tiene lugar en una situacin de interdependencia estratgica en la que
abunden las predicciones sorprendentes. Supongamos que las preferencias tanto de la clase trabajadora como de la burguesa estn completamente
condicionadas por su ubicacin estructural dentro del capitalismo; que la
economa se halle estructurada de forma que los trabajadores, al controlar
el ndice salarial, determinen el margen de beneficio; que el capital controle la tasa de inversin del beneficio que obtiene y que para los trabajadores cambiar a una sociedad socialista tenga un "gasto por transicin". No
est claro en absoluto en qu condiciones podra existir o no un equilibrio
que supusiera un pacto entre clases en vez de una revolucin, pero la teora
de juegos aporta ideas esclarecedoras al respecto, haciendo referencia a la
estructura de las ganancias, al tipo de descuento y al grado de incertidumbre al que se enfrenta cada bando. 6H
7/dem.
68/bidem, pp. 91-92.
M uchos tericos de la eleccin racional, al ser partidarios del individualismo metodolgico, afirman que las estructuras sociales no ofrecen a las
ciencias sociales elementos explicativos sencillos y que, en realidad, hay que
definirlas utilizando la teora de la eleccin racional. A este respecto, resulta
ilustrativo el debate de Theda Skocpol, que trat de explicar las revoluciones sociales sin recurrir a argumentos voluntaristas como la teora de la
eleccin racional, y tericos de este enfoque como Michael Taylor. Skocpol
utiliz la comparacin entre estudios de caso con el fin de aislar un nmero
suficiente de condiciones estructurales para la revolucin social; tres de las
cuales eran: la presin exterior que sufre el Estado desde un punto de vista
geopoltico, la quiebra de su capacidad de mantener el orden interno y la
fuerza de las estructuras comunales campesinas. Lo que Taylor seala es que
esos factores estructurales (la decisin de atacar a otra potencia, la falta de
inversin en recursos de control social por parte de los que toman decisiones a nivel pblico o las decisiones estatales que refuerzan a las comunidades campesinas para lograr un punto de apoyo frente a las clases opuestas
al monarca) pueden considerarse como el resultado de las decisiones individuales. La crtica de Taylor es profunda pero, acaso los factores estructurales no conformaron las decisiones a las que alude? Pongamos slo un
ejemplo evidente: por qu haba un Estado en lugar de otra forma de
dominacin ?69
En cierto sentido, el actor es "centro de decisin" en el que las acciones proceden, precisamente, de las decisiones: estados, partidos polticos,
grupos de presin y movimientos sociales que, con frecuencia, pueden
denominarse de este modo. El problema es que habitualmente la eleccin racional considera a los actores sociales como si tomaran decisiones individuales que actan
deliberadamente segn un nico conjunto de creencias y preferencias. Por ejemplo,
es una prctica aceptada del paradigma realista en las relaciones internacionales, y especialmente en las formulaciones que parten de la teora de
juegos, considerar al Estado como un actor nico cuyos objetivos respecto
a la seguridad y el poder estn bien definidos; prctica que, en el mejor
de los casos, es un mecanismo heurstico simplificador y que, en el peor,
puede conducir a enormes malentendidos. Del mismo modo, aquellas entidades colectivas que pocas veces, o ninguna, pueden considerarse como
69/bidem, p. 92.

=------
centros de decisin, suelen verse apartadas de los modelos de eleccin

racional. Sin embargo, los individuos consideran que las colectividades
como las clases sociales tienen realidad y vida propias, de forma que son
cruciales para explicar la sociedad. 70
Es prcticamente imposible que los tericos de la eleccin racional
eliminen de las aplicaciones de su enfoque aquellos factores estructurales
que consideran como algo que viene dado, por la sencilla razn de que el
individualismo metodolgico no es un objetivo coherente. Estos tericos
no suelen mostrar grandes deseos de prescindir de la estructura y en realidad lo que buscan es ilustrar cmo se toman las decisiones dentro de la
misma, llegando incluso a abordar de qu manera las elecciones racionales reproducen o transforman las estructuras. En este sentido, la eleccin
racional puede formar parte del enfoque de la estructuracin. 71
Las observaciones generales que hemos planteado acerca de la estructura social tambin surgen en relacin con las normas. Partiendo del trabajo
de padres de la sociologa, como Emile Durkheim, muchos socilogos hacen
hincapi en el comportamiento que est guiado por las normas, entendindose que las sociales se derivan de la necesidad que tiene la sociedad de
integrar los sistemas. Aun reconociendo la posibilidad de un comportamiento anmico y disfuncional, estos enfoques holsticos suelen minusvalorar la accin racional de tipo instrumental. 72
Los tericos de la eleccin racional a veces tienen en cuenta las normas en sus argumentos pero, generalmente, las consideran como costos y
beneficios que hay que colocar junto con otros incentivos. Esta descripcin del modo en que las normas influyen en la accin no parece del todo
precisa a los crticos. Por ejemplo, el hecho de que los individuos se molesten
en ejercer el voto, a pesar de la remota posibilidad de que esto favorezca
al partido que prefieren en el resultado de las elecciones nacionales, puede
explicarse diciendo que los ciudadanos se sienten satisfechos al cumplir
con un deber cvico. Al decidir su voto sopesan este incentivo junto a
los costos de votar. Las consecuencias generales de esta interpretacin son:
que es ms probable que las personas se sometan a las normas si hacerlo
tiene pocos costos y que no las aceptan sin reflexionar.?3
?u ldem.
?Mem.
72lbidem. p, 93,
?'3IdelJ.
; 82
+--=--
En consonancia con esta tendencia a no considerar las estructuras

como algo dado, los tericos de la eleccin racional desean explicar por
qu surgen las normas y cmo se imponen. El primer paso es considerar
las soluciones a problemas de accin colectiva. Aunque muchos socilogos
han dado pasos conceptuales parecidos, suelen utilizar el anlisis funcional para explicar las normas basndose en todos los beneficios que producen. Los tericos de la eleccin racional afirman que esto no es apropiado
porque prescinde de los efectos corrosivos del inters personal sobre la
accin colectiva: aquellos que no cumplen la norma o no pagan parte del
costo de imponerla pueden, sin embargo, beneficiarse si otros lo hacen. 74
La obra de Axelrod demuestra que la eleccin racional puede ilustrar
cmo evolucionan las normas a travs de un proceso de seleccin social
en contextos donde existen aprovechados, pero tambin muestra limitaciones del enfoque. Axelrod presenta una situacin hipottica en la que los
jugadores tienen una estrategia tanto respecto al juego de accin colectiva
subyacente, como al castigo que impondrn a aquellos que lo abandonen.
Pone de manifiesto que la cooperacin puede extenderse en el juego subyacente hasta convertirse en una norma, impuesta por el deseo de vergenza
contra los que infringen. Sin embargo, tambin indica que la implantacin
de la norma puede debilitarse con el tiempo si no hay una "metanorma"
que garantice que aqullos que no son vengativos sean castigados. El trabajo de Axelrod demuestra que, en la aplicacin emprica, puede que estemos de nuevo en el problema de la estructura y la actuacin, al alcanzar
los lmites prcticos del individualismo metodolgico; de forma que este
autor, al tomar el sistema de metanormas como dado, puede demostrar de
qu manera ilustra la aparicin de normas pero no parece que pueda explicar el sistema en s. Es cierto que las publicaciones de teora de juegos que
se ocupan de la accin colectiva ponen de relieve que el aprovecharse de
los esfuerzos ajenos para llevar a cabo amenazas quiz no represente un
problema porque si A no lleva a cabo la amenaza puede ser castigado por
B y, si este castigo de segundo grado no se lleva a cabo, A puede castigar
a B, y as sucesivamente. Sin embargo, este sistema de amenazas autoimpuesto parece empricamente inviable. 75
74
7\
Idem.
Ibidem, pp. 93-94.
Existe otra variacin del argumento bsico que se refiere a las ideologas. stas pueden considerarse como estructuras de creencias que atribuyen un significado a una accin. Para muchos socilogos la caracterstica
clave de la accin humana es el significado que sta tiene para el individuo. La eleccin racional puede considerarse como una forma de investigar el significado de las acciones ajenas que nos ordena que observemos
los deseos y creencias individuales, representados como algo que conduce
a las intenciones y a las acciones. Sin embargo, muchos socilogos sealaran que la accin slo puede considerarse como racional o irracional dentro
del contexto de un determinado sistema de significado o forma de discurso.
Del mismo modo, con frecuencia la accin tampoco puede interpretarse
desde una perspectiva instrumental. En realidad, las acciones simblicas
y rituales son cruciales en la poltica. Las identidades individuales se constituyen en procesos sociales complejos en los que los discursos se articulan o desarticulan, concediendo nicamente una autonoma limitada al
individuo. Los procesos de formacin de identidad de este tipo son esenciales para la configuracin de las creencias y preferencias, y tambin
indican que los elementos importantes del modelo de la eleccin racional
vienen dados por procesos sociales de tipo discursivo a los que los mtodos de esta teora no son sensibles. 76
Estas crticas son realmente significativas pero hay argumentos que
las contradicen: normalmente existe cierta autonoma individual respecto
de los condicionantes ideolgicos y las estructuras ideolgicas surgen, se
reproducen y transforman como resultado de la accin individual que, a
veces, es instrumentalmente racional. Extendindonos en este punto podemos decir que, con frecuencia, los individuos combinan, de forma novedosa,
elementos de una o ms ideologas para favorecer instrumentalmente un
inters y que esto puede tener consecuencias polticas profundas. Probablemente, la competencia entre partidos pueda verse ms clara a partir de
esta idea. En Gran Bretaa, el conservadurismo de Margaret Thatcher
bebi de las fuentes del liberalismo y del conservadurismo tradicional y
fue, hasta cierto punto, un constructo deliberado. 77
Hay algo ms que la eleccin racional pueda hacer para explicar cmo
cambian las estructuras ideolgicas? S, como lo demuestra el trabajo de
76/bidem, p. 94.
77/dem.
I
84
+--
William Riker acerca de la manipulacin de las dimensiones de los grandes temas en las democracias. Utilizando resultados formales de teoras
espaciales de voto y elecciones, Riker pone de manifiesto que, introduciendo en el debate otras dimensiones de los grandes temas, los polticos
pueden desestabilizar las mayoras y hacerlas ms slidas al favorecer que
tales temas se discutan por separado. Por ejemplo, se puede interpretar
que lo que pretende la derecha conservadora britnica respecto a la Unin
Europea (UE) es poner este gran tema en primera lnea del debate poltico,
para as romper la coalicin electoral que se basa en polticas centristas,
apartando de ella a algunos de los euroescpticos. Esto podra generar un
vaco de tipo poltico que un proyecto thatcheriano reformado podra
llenar. Aunque Riker considera que estas estrategias expresan el propio
inters de una lite y que son antidemocrticas, otros las han visto como
formas del arte de gobernar que pueden llevar al bien comn. El argumento de Riker puede desarrollarse -no necesariamente como l mismo
lo hara- para indicar que detrs de la manipulacin de las dimensiones
de los grandes temas est la creacin o movilizacin de las ideologas que
organizan "hacia dentro" o "hacia fuera" ciertas cuestiones y tambin las
interconexiones que hay entre ellas. El argumento de Riker deja claro hasta
qu punto tales movimientos ideolgicos pueden estar vinculados a la suerte
electoral de los partidos y a las polticas durante una legislatura. iR
A menudo se ha mantenido que la eleccin racional representa a los
individuos como tomos sociales aislados, como fuentes autnomas de
casualidad en el proceso social. Gran parte de la sociologa, por el contrario, se centra en la interrelacin entre individuos. Esto no quiere decir que
las relaciones se establezcan entre individuos completamente constituidos, sino que modifican esencialmente las identidades de stos. Se dice que
el cuadro atomizado que pinta la teora de la eleccin racional se corresponde con ideologas individualistas que, al negar la realidad existencial
de los grupos sociales, comunidades, clases, e incluso sociedades, mantienen elstatu quo. Al mismo tiempo, se niega la certificacin de racionalidad
a las formas de accin poltica que confirman la identidad social del individuo y que no se basan en el inters personal. Se considera que el mismo
concepto de racionalidad que la teora de la eleccin racional alaba es
lR lbidem,
pp. 94-95.
------
propio, histrica y culturalmente, de las sociedades capitalistas y que su

lgica excluye otras racionalidades y formas de comprensin, especialmente toda idea de racionalidad que haga ms complejos los objetivos
hacia los que se orienta la accin. En pocas palabras, la representacin que
del mundo poltico hace la eleccin racional es un reflejo distorsionado de
una realidad a la que slo se ha acercado el capitalismo, y que genera formas
de comprensin de la esfera poltica que impiden toda crtica profunda del
statu quo. 79
La teora de la eleccin racional no tiene por qu apegarse a la visin
del individuo como tomo social aislado ni a la idea de que se gua por el
inters personal: los modelos de la eleccin racional parten de creencias y
preferencias dadas, cualquiera que sea su origen. Es probable que la idea,
de que la racionalidad instrumental apareci por primera vez con la economa capitalista de mercado, no pueda defenderse desde el punto de vista
histrico ya que, al igual que otras formas de accin humana, sta siempre
ha sido importante fuera del crculo familiar. La eleccin racional ha sido
una herramienta utilizada por los marxistas, que critican abiertamente la
sociedad capitalista. Estas crticas no son menos afiladas por utilizar
mtodos de la eleccin racional, ms bien, stas han alcanzado una mayor
claridad dentro del marxismo. ~o Para abundar en este tema habra que
consultar las obras de Przeworski y Wallerstein.
La crtica de los psiclogos

Normalmente los psiclogos mantienen que las intenciones de los
individuos no tienen por qu reflejar el inters personal ya que la envidia
es importante e incompatible con la preocupacin por uno mismo, y que
sentimientos como la venganza, la culpa y la avaricia pueden existir, independientemente de que se reconozcan conscientemente. Los crticos han
mostrado una especial preocupacin por la exclusin del altruismo de la
mayora de los modelos polticos de la eleccin racional. Para ellos los
datos empricos indican que los individuos actan frecuentemente de
forma altruista en la vida poltica. Por ejemplo, aunque las expectativas
econmicas de los individuos puedan influir en su voto, existen numerosos
79
RO
86
+--
Ibdem, p. 95.
/dem.
indicios de que el estado general de la economa tambin les importa, lo cual

sugiere que, con frecuencia los votantes tambin se preocupan del bienestar ajeno. Del mismo modo, cuando los individuos se comportan de acuerdo
con las normas sociales, parece que se sacrifica el inters personal. BI
La eleccin racional de orientacin normativa no va unida al presupuesto del inters personal. Por ejemplo, la teora de la eleccin social no
presupone nada respecto a los motivos que subyacen tras las preferencias
individuales y slo se preocupa de cmo pueden agregarse stas con el fin
de hacer una eleccin para la sociedad. Los tericos de la eleccin racional
interesados en explicar los fenmenos polticos siempre han postulado
que las aplicaciones de su teora deberan limitarse a las reas en las que
domina el inters personal. M. Olson, por ejemplo, indic que su teora
de la accin colectiva sera ms adecuada para los grupos de inters econmico que para los filantrpicos. En este sentido, la cuestin sera cunto
margen de maniobra les concede a los tericos de la eleccin racional esta
abnegada regulacin. Tambin podra sealarse que los modelos que se
basan en el inters personal, aunque sean empricamente falsos, aportan
un patrn con el que puede compararse el comportamiento. B2
Se puede salvar el escollo del altruismo indicando que los individuos
disfrutan con la felicidad de otros. No resulta difcil construir un modelo
para este fenmeno basndose en la interaccin de utilidades positivas
entre los individuos. El modelo de Margolis tambin recoge este cambio en
la importancia relativa que se otorga al inters personal y a otros intereses,
concediendo un mayor peso al primero, en funcin del grado de altruismo
del individuo en el pasado reciente. Algunos autores afirman que es necesario utilizar an ms este tipo de modelo. Al igual que en los tipos ms
generales de "motivacin moral" existe el peligro de que el conceder importancia al yo se utilice como un "margen de error recurrente" que inmunice
el modelo frente al falseamiento porque una combinacin del inters personal y del altruismo siempre ofrecer la prediccin correcta. La clave es:
a) que los presupuestos sobre la importancia relativa de los dos motivos
en un contexto emprico dado sean firmes para que el modelo resulte
falsable, y b) tener en cuenta otras explicaciones posibles para las anomalas, en lugar de modificar el modelo de las motivaciones segn convenga. Bl
B1lbidem, p. 96.
82ldem.
H'J ldem.
._--=--------------------
El altruismo puede presentarse con un disfraz de inters personal que

concede ventajas en el futuro. Por ejemplo, desde este punto de vista, puede
compensar ayudar a otra persona ahora si tenemos la esperanza de que
nos ayude ms adelante, de forma que el altruismo recproco tiene un
carcter progresivo. La formulacin terica de la accin colectiva segn la
teora de juegos ha esclarecido considerablemente las condiciones en que
puede darse este altruismo recproco, en contextos en los que se participa
conscientemente en l, as como en aquellos procesos de evolucin social
en los que ha sido elegido. Segn esta formulacin las acciones "agradables" deben depender del hecho de que los dems hayan sido "agradables"
anteriormente, castigndose a los que han sido "desagradables"; la interaccin no debe estar completamente limitada en el tiempo, los individuos
no deben tener demasiado en mente el corto plazo, y los beneficios de ser
"desagradables" en este periodo tampoco debe ser demasiado grandes. 84
Muchos psiclogos consideran de forma sinptica las decisiones racionales, considerando que el prototipo del modelo predominante en la teora
de la eleccin racional es algo relativamente infrecuente (por ejemplo Janis
y Mann). Aparte de los lmites cognoscitivos en los que han hecho hincapi autores como Herbert Simon, las emociones y los impulsos inconscientes hacen que el nivel de despego necesario para el enfoque sinptico
resulte muy poco probable en muchos escenarios. Con frecuencia las decisiones se toman para mantener la coherencia con acciones anteriores, reducir
las tensiones dentro del sistema de creencias del individuo (disonancia cognitiva) o por una orientacin normativa, ms que en funcin de un clculo
de los medios ms eficientes para lograr un determinado fin. Las normas
que el individuo respeta y sus orientaciones afectivas pueden impedir que
se tengan en cuenta las opciones ms viables y que se obtenga informacin relevante, y tambin apartar las decisiones de lo que es instrumentalmente racional. 85
Los conflictos entre decisiones tienen lugar cuando los individuos no
pueden encontrar una alternativa que logre todos sus objetivos a la vez.
Esto crea problemas a la teora de la decisin normativa y tambin suele
producir comportamientos irracionales. Los conflictos entre decisiones pro84 IbidC/IJ,
p. 97.
85 Idall.
ducen tensin pues parece haber desventajas en cualquier accin que se

elija y se produce una lucha por aceptar y rechazar, simultneamente, una
accin determinada. Estos conflictos tambin conducen a la vacilacin, al
intento de no decidir en absoluto y a formas de inquietud que generan decisiones desafortunadas. El remordimiento por anteriores decisiones, tomadas cuando estos conflictos no se haban resuelto, puede inmovilizar al que
decide. Cuando hay conflicto entre decisiones es posible que, si se llega
realmente a decidir algo, el individuo se "reafirme", racionalizando restrospectivamente, quizs de forma inconsciente, la idea de que la alternativa
elegida es la mejor. Cuando es firme el compromiso con la accin actual
los individuos se "reafirman", actuando de la misma manera y excluyendo
otras alternativas, aunque sean conscientes de que este caso, en reas como
las decisiones en poltica exterior, indica que tales patologas probablemente estn muy extendidas en la vida poltica. R6
Con frecuencia, los datos nuevos no se manejan de manera neutral sino
que se encajan en patrones de creencias preexistentes o se prescinde de
ellos si no pueden analizarse as. Existe, por ejemplo, una "tendencia a la
sujecin", o adaptacin insuficiente de los clculos de probabilidades iniciales a los nuevos datos. El enfoque de los individuos es crucial para explicar el comportamiento ya que no suelen tener en cuenta aspectos esenciales de la realidad. Los individuos confan en ciertos principios heursticos
y en datos limitados para calcular los riesgos y, en general, esto les lleva a
juzgarlos deficientemente. Estos problemas son cruciales para explicar las
decisiones en reas como la poltica exterior. H7
El comportamiento se aparta ampliamente, de forma sistemtica y fundamentalmente de las predicciones que se basan en el modelo de la utilidad
esperada, por ejemplo, descripciones alternativas de problemas entre decisiones dan lugar con frecuencia a elecciones diferentes, aunque desde la perspectiva del enfoque convencional se consideren la misma. En comparacin con las predicciones que hara el modelo de la utilidad esperada, la
gente suele verse excesivamente atrada por las posibilidades reducidas de
obtener enormes ganancias y repelida, tambin en exceso, por las pocas posibilidades de obtener malos resultados. En vez de favorecer clculos de
H6ldem.
H7lbidem, pp. 97-98.
probabilidad subjetivos, anlogos a los clculos de riesgo obtenido con

criterios objetivos, a los individuos la incertidumbre suele producirles
sentimientos difusos e indefinidos, de forma que eluden la ambigedad de
los verdaderos riesgos a los que se enfrentan. Los deseos que suscitan las
opciones pueden influir en la percepcin que se tiene de las posibilidades
de que ocurran -como en el fenmeno de hacerse ilusiones- o la probabilidad de que ocurran puede influir en los deseos que suscitan -como el
fenmeno de rechazar aquello que no podemos tener. 88
La idea de que estamos habitados por mltiples "yoes" en pugna parece
explicar ciertas formas observables de comportamiento irracional, aunque
slo sea de forma metafrica. Esta idea tiene una larga tradicin en filosofa y ha sido muy importante para la psicologa, especialmente en los trabajos
de Sigmund Freud. Es muy habitual el incumplimiento del presupuesto de
transitividad, aunque sea fundamental para los modelos de decisin principales. Esto puede vincularse a la idea de que los individuos tienen "yoes
mltiples" que abordan las decisiones desde diferentes puntos de vista, lo
cual conduce a la imposibilidad de actuar racionalmente en el sentido convencional. Aunque puede haber una lista de metapreferencias que nos
indique qu yo debe dominar en un contexto determinado, el conflicto entre
decisiones puede deberse a una lucha interna entre yoes diferentes. Quattrone y Tversky sealan que engaarse a uno mismo de forma inconsciente -lo cual supone que un yo engae a otro- puede explicar por qu
se utiliza la cabina electoral. El engao a uno mismo surge de la creencia
de que si t votas, otros como t tambin se vern obligados a hacerlo, de
forma que tu propio acto de votar se revela instrumentalmente racional.
Se puede considerar la debilidad de la voluntad como una incapacidad del
"yo superior" para controlar los deseos impulsivos, incluyendo el aplazar
la gratificacin inmediata para disfrutar de ganancias mayores en el futuro.
La idea de que tenemos tanto un yo instrumental racional, guiado por el
inters personal, como un yo orientado a lo social, guiado por las normas,
es una forma de abordar las tensiones individuales que se generan cuando
el inters personal choca con lo que es normativamente correcto. 89
El economista, frente a los indicios de que existe una aparente irracionalidad, tradicionalmente se ha defendido indicando que, en un ambiente
'H
Ibdem, p. 98.
'9 Ibdem,
pp. 98-99.
competitivo, los agentes tienen que actuar como si fueran maximizadores

racionales para sobrevivir, y que el comportamiento irracional ser descubierto y se le sacar partido, conduciendo esto a un arbitraje en el mercado
que, a largo plazo, expulsar lo que haya de ineficiente. Este argumento
tambin parece aplicable a la poltica. Por ejemplo, un partido puede saber
poco o nada sobre cmo maximizar su voto, padecer patologas organizativas respecto al desarrollo de un programa que lo conduzca a la victoria
y no actuar de forma coordinada. Sin embargo, a largo plazo, la incapacidad para satisfacer los gustos del electorado puede conducir a la extincin
del partido. En cualquier caso, los argumentos que se oponen a la defensa del
economista son igualmente vlidos, o an ms, en poltica. De forma que en
un entorno que cambia rpidamente puede que nunca se llegue al equilibrio; en muchas reas, incluyendo la pugna entre partidos, las presiones de
tipo competitivo se ven muy atenuadas por las barreras que se imponen a la
entrada de actores ms racionales, y el argumento de la seleccin no es
vlido si el nivel de racionalidad es, de forma uniforme, relativamente bajo.90
Los datos analizados en este apartado indican que los modelos de decisiones predominantes con frecuencia se describen de forma imprecisa y sus
predicciones slo son correctas en mbitos ms limitados de lo que algunos
tericos de la eleccin racional creen. Por supuesto, todava se puede afirmar que los modelos predominantes aportan un patrn de comportamiento con el qu comparar el que realmente se produce y que algunas
decisiones se acercan a dichos modelos. Siguiendo los argumentos del
enfoque de la racionalidad vinculada podemos decir que es muy necesario llegar a un modelo ms exacto de descripcin del modo en que los
individuos manejan la informacin y la incertidumbre. 91
La crtica de la corriente mayoritaria en la ciencia poltica
Muchos politlogos orientados hacia lo emprico rechazan la utilidad

de la eleccin racional basndose en que sus presupuestos son inverosmiles y sus predicciones fallidas. Tomemos el ejemplo de la competencia
electoral y del voto. La eleccin racional puede presentar problemas a la
hora de explicar por qu vota la gente; la interpretacin que algunos auto90lbidem, p. 99.
91ldon.
res dan a los datos de las encuestas indican que las personas votan al
partido con el que se identifican y hay indicios de que, si se vota en funcin de los grandes temas de debate, este tipo de sufragio no se basa en
un estricto inters personal. Aunque el voto sea sensible a la situacin de
dichos temas, el modelo de Downs no tiene en cuenta la manipulacin
por parte de los partidos de la base estructural de preferencias. Adems
de esto, muchos autores sealan que no resulta verosmil que los partidos
sean meros buscadores de cargos y que aprueben programas ms con la
intencin de ganar votos que por conviccin o por preocupaciones sociales. En muchos casos parece falsa la prediccin de que los gobiernos manipulen la economa para ganar elecciones. En este sentido, Downs predice
un alto grado de convergencia ideolgica en los sistemas de partidos, que
pueden correctamente definirse como una simple alineacin a derecha o
izquierda en la que los votantes se agrupan dentro de este espectro. Sin
embargo, esto no cuadra con los datos recogidos en pases como los Estados U nidos y Gran Bretaa en los que durante periodos prolongados ha
habido considerables diferencias ideolgicas, aunque en otras pocas se
haya registrado convergencia. 92
La cuestin es que los tericos de la eleccin racional participan activamente en la modificacin de sus modelos para que den cabida a tales
problemas y esto es todo lo que, sensatamente, se les puede pedir. Donald
\Vittman, en su trabajo sobre competencia de partidos, indica que sus lites
estn apartndose de sus polticas ideales para ganar votos. Sin embargo,
lo hacen nicamente para aumentar sus posibilidades de poder aplicar
polticas que, en s mismas, les parecen relativamente deseables, y no por
alcanzar el poder como tal. \Vittman seala que si los partidos no estn
seguros de quin va a votarles, normalmente los equilibrios en la competencia entre ellos sern divergentes. Tambin tienen en cuenta las consecuencias de que vare el tamao de los grupos de votantes que ejercen el
sufragio guindose por la identificacin con un partido ms que con una
poltica y pone de manifiesto cmo logra esta tendencia. Existen muchos ms
ejemplos de esta constructiva intencin de manejar datos empricos
contrapuestos en subreas tan diferentes como la burocracia, la teora de la
accin colectiva y la teora de coaliciones parlamentarias. 93
/bidem, pp. 99-100.
93/bidem, p. 100.
9L
92
-j--
El futuro de la eleccin racional

Como hemos visto, la teora de la eleccin racional ha sido objeto de numerosas crticas y se ha hecho cada vez ms importante para la ciencia poltica. Tambin est claro que no ha sido destruida por tales crticas y que
ha elaborado bastantes respuestas. En vista de esta siruacin, cmo habra de
desarrollarse la teora de la eleccin racional? y, cul es su posicin dentro de la ciencia poltica? Los seres humanos son psicolgicamente complejos, con frecuencia actan de forma irracional y se mueven en sistemas
de significado que son difciles de entender en su totalidad cuando se
contemplan desde la perspectiva de la eleccin racional, lo cual indica que
esta teora no puede cubrir en modo alguno todos los aspectos de la vida
poltica y, asimismo, que otras formas de abordar la accin tambin son
indispensables. 94
En muchas reas de aplicacin emprica la corriente predominante de
la eleccin racional no hace descripciones verosmiles, aunque los individuos tomen decisiones hasta cierto punto racionales respecto a objetivos
razonablemente bien definidos. Aferrarse a esta corriente predominante
es poner una camisa de fuerza a la evolucin de esta teora y, por lo tanto,
debera haber un acuerdo para intentar desarrollar variantes alternativas del
modelo y aplicarlas a ms casos, dando cabida a la racionalidad vinculada,
a la eleccin en circunstancias de incertidumbre incompatibles con el enfoque de la utilidad esperada, y a motivaciones no egostas y "morales"Y5
Como ya se ha demostrado, las teoras de la eleccin racional pueden
ayudar a dilucidar cmo surgen y se transforman las estructuras pero no
pueden concebir modelo alguno, dentro de este enfoque, que no introduzca
alguna premisa en el estudio de la estructura social que no sea ajena a sta.
Por lo tanto, los tericos de la eleccin racional deberan admitir, hasta
cierto punto, la crtica sociolgica, reconociendo que el individualismo
metodolgico y las explicaciones completamente reduccionistas no son
prcticas. Muchos cientficos sociales de muy diversos paradigmas pueden
utilizar las teoras de la eleccin racional porque los resultados que obtengan vendrn determinados por ideas que sobre la estructura social importen de otras disciplinas. 96
94 Idem
J5 /bidem, pp. 100-101.
96/bidem, p. 101.
C

--------'--=-----'---------'---=-------------------
93 I
~
De acuerdo con los argumentos que aqu se han presentado, se debera concluir que las teoras de la eleccin racional son un prctico conjunto de
mtodos y utensilios de investigacin que pueden aadirse al utillaje de los politlogos. Su posicin es similar a la de las tcnicas estadsticas, que resultan apropiadas
para diferentes tipos de datos. No son un paradigma independiente que sirva para
entender la esfera poltica en su totalidad.'!7
El concepto de racionalidad
El concepto de racionalidad que utiliza la teora econmica y, con ella, la
teora econmica de la poltica, es configurado en diferentes contextos
con diferentes grados de exigencias. El mnimo que siempre est contenido
es la suposicin de una cierta coherencia de las acciones individuales. Los
objetivos, cualquiera que pueda ser su carcter, tienen que estar ordenados de una manera no contradictoria, las decisiones tienen que responder a
estos objetivos, es decir, elegir en cada situacin la alternativa considerada
como la mejor posible. De aqu se sigue la suposicin de un anticipable y
reconstruible comportamiento de adecuacin a los cambios de situaciones, es decir, en trminos generales: una "curva descendente de demanda" en
cada contexto con respecto a actividades cualesquiera. Estos propsitos
pueden ser configurados ms exigentemente: el orden de los objetivos puede
ser pensado como completo y transitivo, puede suponerse informacin completa, puede hablarse de maximizacin global de utilidades en lugar de
adaptacin parcial.
En cada versin quedan, por lo pronto, abiertos el contenido de los rdenes individuales de preferencias, y el origen y las condiciones de cambio
de los rdenes de preferencia. Ellos son externos a la teora. Esto implica,
entre otras cosas, que el "egosmo" no es un elemento definitorio de este
concepto de racionalidad.
Ahora bien, de esta caracterizacin podra inferirse que el instrumental
de la teora econmica vuelve analizables situaciones slo en forma marginalista. Es decir, que los enunciados de esta teora slo pueden contener
la direccin de cambios de comportamiento cuando cambian las situaciones, pero no el nivel de actividades, la "cantidad de la demanda": si aumentan los costos de oportunidad de una actividad, entonces, ceteris paribus, se
~7Idem.
reducir el nivel de esta actividad; pero, de acuerdo con esta interpretacin,

queda abierta la cuestin de saber cun alto es este nivel antes y despus
de la adecuacin ya que ello depende de los contenidos no investigados de
los rdenes de preferencias individuales.
Pero el caso no es tan simple, tal como lo muestran las cuestiones
acerca de la racionalidad de las votaciones o de la racionalidad de la disposicin a la produccin de bienes colectivos sobre bases voluntarias, que suelen
tratarse en la nueva economa poltica. Los problemas que aqu surgen no
son los de una adecuacin marginal en la direccin falsa sino los del nivel
de una actividad que parece "demasiado alto". La cuestin es, pues, cul
es la pauta segn la cual el nivel de estas actividades es demasiado alto. Si es
una pauta que presupone determinados contenidos de preferencia, se habra
abandonado el concepto originario de racionalidad. Pero, ste no es necesariamente el caso.
La mejor manera de acercarse a una respuesta es utilizar una distincin de naturaleza puramente formal: la distincin entre comportamiento
instrumental y consumente. Una actividad ser llamada puramente instrumental cuando ella misma es valorada por el actor slo como un medio
para un fin. Ejemplos son: las inversiones en medios de produccin para
la adquisicin de ingresos, las votaciones como instrumentos para la obtencin de bienes polticos, la educacin como medio para la obtencin de
ingresos futuros o el aseguramiento de estatus. En cambio, una actividad
ser llamada de consumente en la medida en que ella misma sea objeto de
la valoracin y no simplemente un medio para un fin.
Del concepto de racionalidad no se siguen consecuencias totalmente
iguales para los diferentes tipos de actividades: las actividades instrumentales pueden ser concebidas con mayor precisin terica que slo a travs
de una curva de demanda decreciente. Se puede tambin estimar su nivel.
Son gastos que slo sern asumidos por individuos racionales en la medida
en que el resultado valga la pena. Tambin en contextos en los que no se
calcula con cuartos y cntimos puede perfectamente decirse algo acerca de
si una determinada actividad es del todo probable o si son ms eficientes
otras vas para alcanzar el mismo objetivo. Esto no rige para las actividades consumentes. Tambin aqu, con nuestro concepto de racionalidad, podemos pronosticar y reconstruir un comportamiento de adecuacin marginal.
95
----------------~-----~--------- ~
La teora de juegos asume comportamientos racionales, pero, qu debe

entenderse por racionalidad en teora de juegos? James D. Morrow argumenta que:
In everyday parlance, rational behavior can mean anything from reasonable,
thoughtful, or retlective behavior to wise, just, or sane actions. We generally
do not think that someone who drives eighty miles per hour on narrow side
streets is rational. But rational behavior for our purposes means much less
the common meaning of the termo Put simply, rational behavior means choosing the best means to gain predetermined set of ends. Ir is an evaIuation of
the consistency of choices and not of the thought process, of implementation
of fixed goals and not of the morality of those goals.
In utility theory, rational actors have specified goals and a set of actions they
can choose. They then choose the action that will best attain those goals (at
this point, I will be vague about what "best" and "attain" mean precisely).
Rational behavior is goal directed; actors are trying to create more desired
outcomes rather than less desired outcomes.
But how do we know what an actor's goals are? In general, we deduce actors'
goals from observing their prior behavior or by experimentation.<~
La nocin del ptimo de Pareto y la condicin de suma-cero

Se dice que la asignacin de recursos entre usos alternativos es ptimo de
Pareto (eficiente) si y slo si no es posible incrementar el bienestar de un
individuo sin reducir el bienestar de algn otro.
Introducir en este momento la nocin de suma-cero es fundamental
para nuestro estudio. Ello nos permitir dar una primera aproximacin a
la utilizacin de nmeros y smbolos, propios de la teora de juegos.
La condicin de suma-cero exige que los beneficios de los ganadores
sean exactamente iguales a la cantidad absoluta de prdidas de los perdedores. Si existen los jugadores 1, 2, ... , n y si las recompensas para cada
uno son nmeros reales representados por los smbolos v(l), v(2), ... , v(n),
entunces,
v(l)
+ v(2) + ... + v(n) =
98James D. Morrow, op. cit., p. 74.
Claramente, si cualquier v(i) no es cero, entonces, algn v(i) debe ser

positivo y algn v(i) debe ser negativo. Si, por ejemplo, v(l), v(2), ... , v(6)
son positivos y v(7), v(S), ... , v(n) son negativos, entonces
n
L v(i) = - L v(i)
i=1
;=7
(Lase: la suma de los valores para el partido poltico i, cuando i est

entre los partidos polticos numerados del uno al seis, es igual al negativo
de la suma de los valores del partido poltico i, cuando i est entre los
jugadores numerados del siete hasta n.)
Aplicndose a nuestro estudio, la condicin de suma-cero implica la
necesidad de que las situaciones de competencia partidista se reduzcan
para el estudio de tal manera que slo se incluyan los conflictos directos
entre los participantes y se ignoren las ventajas comunes.
La condicin de suma-cero puede ser til para analizar fenmenos de
poder; por ejemplo, los tipos de financiacin de los partidos polticos en
el contexto de los sistemas polticos, en los diferentes pases. Para comprender el planteamiento, es recomendable volver a analizar la matriz sobre la
financiacin privada que hemos expuesto en los puntos anteriores.
La competencia poltica perfecta
La competencia se asocia, con frecuencia, a la idea de rivalidad u oposicin entre dos o ms sujetos para el logro de un objetivo como la utilidad
personal o la ganancia econmica privada. En economa, esta concepcin
se ha visto complementada por aquella otra que considera a la competencia
como un mecanismo de la organizacin de la produccin y de la determinacin de precios y rentas. As, para los economistas clsicos la libre competencia era la fuerza ordenadora que impulsaba a una empresa individual
a la reduccin del precio de sus productos con la finalidad de incrementar
su participacin en el mercado. 99
Con fundamento en lo sealado anteriormente, en este estudio se entender por competencia poltica a la rivalidad u oposicin entre dos o ms
agentes polticos o econmicos para la consecucin del poder. Especfica99 Francisco
Machn, Economa. Teora y poltica. Madrid, McGraw-Hill, 1996, p. 199.
97
---+
mente, podramos hablar de la competencia de los partidos polticos para

obtener diferentes tipos de financiacin: pblica, privada o mixta.
Es importante sealar que la nocin de competencia es uno de los pilares de la teora de juegos (y tambin de la economa de mercado).
En economa la concepcin clsica considera que las fuerzas impersonales del mercado determinarn las magnitudes econmicas relevantes y la
economa funcionar con la mayor eficacia posible. En este contexto, la esencia de la competencia no est referida tanto a la rivalidad como a la dispersin
de la capacidad de control que los agentes econmicos pueden ejercer sobre
la marcha del mercado. Ello se debe a que cuanto ms repartido est el poder
de influir en las condiciones del mercado, menos eficaces sern aquellas acciones discrecionales dirigidas a manipular la cantidad disponible de productos
y los precios del mercado. Por consiguiente, en los mercados completamente
competitivos la competencia terica se entender como una forma de organizacin econmica, cuya funcin consistir en disciplinar a los distintos agentes econmicos para que suministren bienes y servicios a bajo precio y en
abundancia. "Un mercado es perfectamente competitivo cuando hay muchos
vendedores pequeos en relacin con el mercado, el producto es homogneo, los compradores estn bien informados, existe libre entrada y salida de
empresas, y decisiones independientes tanto de los oferentes como de los
demandantes." lOO
La nocin de competencia es muy importante en la teora de juegos. El
concepto ms cercano lo encontramos en la ciencia econmica y tambin
en la ciencia poltica. Existen cuatro factores que son los condicionantes de
la competencia perfecta:
l. Existencia de un elevado nmero de compradores y vendedores en el mercado.
2. Tanto compradores como vendedores debern ser indiferentes respecto a
quin comprar o vender. Este supuesto implica, en realidad, que el bien comprado o vendido sea homogneo.
3. Que todos los compradores y los vendedores tengan un conocimiento
pleno de las condiciones generales del mercado. El precio de equilibrio es
aquel que iguala la cantidad que los demandantes quieren comprar con la
cantidad que los vendedores desean vender.
4. La libre movilidad de los recursos productivos. 10]
](]Olbidem. pp. 202-203.
]O]lbidem, pp. 201-202.
Estos cuatro elementos condicionantes de la competencia perfecta

son aplicables a la teora de juegos en un contexto que defina el dilema de
la financiacin de los partidos polticos, fundamentalmente en los juegos
cooperativos.
Los actores en la teora de juegos
Por una parte, la teora de juegos ha sido crecientemente aplicada al anlisis de diversos campos del comportamiento humano. Esta teora surgi
originariamente como una rama de las matemticas, en estrecha relacin
con la economa, por obra del hngaro John van Neumann y el austriaco
Oskar Morgenstern. Pero sus presupuestos han demostrado ser vlidos
para el estudio de todas aquellas situaciones en las que actan diversas personas o grupos con intereses contradictorios y a la vez interdependientes. En
la teora de juegos se supone preferentemente que cada agente o "jugador"
es una persona, pero -como en varios de los casos que aqu analizaremos- tambin puede ser un grupo de individuos, como un partido poltico, un gobierno, un lobby o grupo de presin, un grupo parlamentario, una
delegacin diplomtica o un sector de votantes, si el colectivo es disciplinado y acta con una misma voluntad. 102
El racionalismo poltico:
la accin colectiva versus el inters personal
Por qu muchos de nosotros seguimos causando dao al medio ambiente

si sabemos que lo que hacemos es perjudicial? Una explicacin plausible
sera que creemos que cambiar nuestras costumbres influir poco o nada
en el problema global, mientras que vivir de otra manera tendra costos
monetarios y de otro tipo. El resultado es que fracasa la accin colectiva
y el inters personal hace que la situacin sea peor para todos. Mancur
Olson formaliz este tipo de argumento, mostrando que los individuos
que se mueven por su propio inters personal no siempre participaran en
acciones colectivas que favorecieran un objetivo comn. Su obra constituye una crtica fundamental tanto del pluralismo como del marxismo ortodoxo, que presuponen que un inters comn es suficiente para que haya
movilizacin poltica, y ha generado trabajo emprico en reas tan diversas
I02Josep M. Colomer, El arte de la manipulacin poltica. Barcelona. Anagrama. 1990. p. 15.
99
-------r-
como el estudio de las revoluciones sociales y la cooperacin entre estados

con el fin de luchar contra la degradacin del medio ambiente.
Donde hay interdependencia estratgica

es aplicable la teora de juegos
En trminos generales, los primeros trabajos de la teora de la eleccin
racional los llevaron a cabo economistas, utilizando mtodos similares a
los de la microeconoma clsica. Sin duda, el instrumento ms importante
es la teora de juegos, que entra en contacto con la eleccin racional all
donde hay interdependencia estratgica, esto es, donde la eleccin de la
estrategia ptima por parte de un individuo se hace en funcin de lo que
elijan los dems, y viceversa. La teora de juegos ha transformado notablemente la de la accin colectiva, permitindonos explicar cmo los fracasos de esta accin pueden evitarse a veces si el nmero de individuos que
decide es pequeo. La teora de juegos ha sido muy utilizada para construir modelos de disuasin nuclear, de la carrera de annamentos, de desanne,
y en otros fenmenos de relevancia para los especialistas en relaciones
internacionales. Tambin ha sido crucial para intentar explicar la fonnacin
de coaliciones parlamentarias, y en un futuro podra ser utilizada para
explicar el fenmeno de la financiacin de los partidos polticos.
La teora de la eleccin social

La subrea de la teora de la eleccin social se desarroll cuando los economistas se plantearon si era posible encontrar alguna forma satisfactoria
y suficientemente democrtica de agregar las preferencias de cada ciudadano con el fin de alcanzar una ordenacin social de las alternativas. Se
puede utilizar el gobierno mayoritario como ejemplo de este procedimiento, colocando X por encima de Y puede obtener la mayora frente a Y,
pero hace tiempo que se sabe que este mtodo conduce a una paradoja si
existen mltiples alternativas. El teorema clave, que Kenneth Arrow fue
el primero en verificar, es que no existe un mtodo de agregacin democrtico satisfactorio, de forma que este problema no es privativo del gobierno
mayoritario simple. Esta conclusin ha tenido como consecuencia que se
plantearan nuevas preguntas fundamentales acerca de la democracia. Para
algunos autores conclusiones como la de Arrow, junto a otras afines, rela1100
,--
tivas al voto estratgico y a la manipulacin de la agenda, ponen en cuestin la idea de que la democracia emane de la voluntad popular, tal y como
se representa en una ordenacin social de las preferencias.
La teora de la eleccin pblica

La preocupacin central de la subrea de la eleccin pblica es que las intervenciones de los gobiernos democrticos con el fin de enmendar los errores del mercado suelen crear ms problemas de los que se resuelven. Una
de las explicaciones sera que la combinacin del inters personal de los
burcratas por maximizar su presupuesto y del control que ejercen sobre
la informacin referida a la estructura de costos de la provisin estatal de
bienes pblicos produce un suministro excesivo de los mismos, a costa de los
ciudadanos. Otro de los asuntos importantes es la bsqueda de rentas, es
decir, la provechosa presin que ejercen grupos de inters organizados
para lograr monopolios y oligopolios, as como subvenciones de los estados, con la consiguiente merma en la eficiencia del mercado y la disminucin
del crecimiento econmico. La bibliografa sobre el ciclo de las transacciones polticas indica que la bsqueda del xito electoral mediante la manipulacin de la economa conduce a la inestabilidad de la misma y a un
nivel de inflacin superior al deseable. La teora de la eleccin pblica tiene
un componente normativo que la inclina tanto hacia la limitacin constitucional del tamao y de la autonoma del Estado como hacia la desvinculacin con respecto a las complejas relaciones corporativas. La eleccin pblica,
tal como la filtraron los grupos de expertos neoliberales, fue crucial para
el desarrollo del "thatcherismo" y de la economa "reaganista".
La teora de la eleccin racional tiene una deuda intelectual con el liberalismo. La principal variante de la "eleccin racional" presupone que los
individuos se guan por su inters personal.
El principio del individualismo metodolgico

A continuacin revisaremos una serie de conceptos bsicos de la teora de
juegos. Esta revisin conceptual es importante (a pesar de que en la Introduccin ya avanzamos de manera importante en esta labor) ya que nos
prepara para abordar la aplicacin de la metodologa de la teora de juegos al
tema de la financiacin de los partidos polticos.
'--------
Muchos tericos de la corriente principal de la eleccin racional aceptan

el principio del individualismo metodolgico, que propugna que las explicaciones "de fondo" de los fenmenos sociales deberan partir de las creencias
y objetivos de los individuos. Como hemos visto, la crtica sociolgica a la
eleccin racional cuestiona esta afirmacin.
Los individuos racionales eligen, dentro de lo que es factible, una de
las acciones o uno de los resultados que estn en los puestos ms altos de la
lista de que disponen.
El equilibrio estratgico es la idea ms importante (en la teora de juegos) en aquellos juegos en los cuales es imposible un acuerdo vinculante
entre jugadores.
La interdependencia estratgica plantea el problema de un posible retroceso infinito segn clculos estratgicos del tipo: "si el otro cree que yo
vaya elegir a l elegir b, pero si elige b yo elegir e, pero si yo elijo e l
elegir d y as sucesivamente". Esto no ocurre cuando las estrategias estn
en equilibrio.
Cuando las estrategias estn en equilibrio

Supongamos que la estrategia s de A y la estrategia t de B estn en equilibrio y se sabe que los dos son racionales. Entonces, si A espera que B
piensa que elegir t, lo mejor que puede hacer es elegir s, entonces B elegir t, cumpliendo las esperanzas de A. El argumento tambin funciona en
el sentido contrario, de B a A. De este modo, en un equilibrio, la eleccin
de estrategias de los seguidores concuerda con sus esperanzas. Adems, los
equilibrios son autoimpuestos, mientras que las elecciones estratgicas
de equilibrio no lo son: incluso si los jugadores afirman que se atendrn a
las estrategias que no sean de equilibrio, siempre habr incentivos para
que, al menos, un jugador abandone. El concepto de equilibrio se ha extendido y matizado de diversas maneras, por ejemplo para dar cabida a la
posibilidad de que los jugadores utilicen estrategias mixtas, por las que
las acciones elegidas dependen del resultado de algn suceso aleatorio como
lanzar una moneda al aire; tambin se ha ampliado para tener en cuenta la
posibilidad de que coaliciones de jugadores puedan llegar a acuerdos
vinculantes.
I 102
+-
La "eleccin racional" puede formar parte

del enfoque de la estructuracin
Los tericos no suelen mostrar grandes deseos de prescindir de la

estructura y lo que buscan es ilustrar cmo se toman las decisiones dentro
de la misma, llegando incluso a abordar de qu manera las elecciones racionales reproducen o transforman las estructuras. En este sentido, la eleccin
racional puede formar parte del enfoque de la estructuracin.
Un ejemplo del "juego de amenazas"
Es cierto que las publicaciones de la teora de juegos que se ocupan de

la accin colectiva ponen de relieve que el aprovecharse de los esfuerzos
ajenos para llevar a cabo amenazas quiz no represente un problema porque si A no lleva a cabo la amenaza puede ser castigado por E y, si este
castigo de segundo grado no se lleva a cabo, A puede castigar a E, y as
sucesivamente. Sin embargo, este sistema de amenazas autoimpuesto parece
empricamente inviable.
La eleccin racional como una forma de investigar
el significado de las acciones ajenas
La eleccin racional puede considerarse como una forma de investigar el significado de las acciones ajenas que nos ordena que observemos
los deseos y creencias individuales, representados como algo que conduce
a las intenciones y a las acciones. Las acciones simblicas y rituales son
cruciales en la poltica.
En el mbito de la financiacin de los partidos polticos es fundamental investigar el significado de las acciones de los diferentes partidos representados en los parlamentos. La postura de cada uno de ellos representar
los deseos y las creencias de los institutos polticos, como si fueran representaciones individuales.
De cmo puede ser utilizada
la teora de la eleccin racional por los politlogos:
como herramienta y no como paradigma independiente
Segn los argumentos que aqu hemos presentado, se debera concluir

que la teora de la eleccin racional es un prctico conjunto de mtodos y
----
utensilios de investigacin que puede aadirse al utilaje de los politlogos. Su posicin es similar a la de las tcnicas estadsticas, que resultan
apropiadas para diferentes tipos de datos. No es un paradigma independiente que sirva para entender la esfera poltica en su totalidad.
De aqu se desprende que la teora de juegos no es un paradigma terico independie1lte, sino un conjunto de herramientas que sirven para i1lterpretar la realidad.
Hasta cierto punto, estas herramientas sirven para construir "tipos ideales"
tiles para el investigador. Esto no quiere decir que intentemos equiparar
la produccin terica de Max Weber con la teora de juegos, sino que solamente estamos utilizando su "expresin".
los
modelos tericos de las interacciones
La teora de juegos analiza los modelos tericos de las interacciones caracterizadas por los siguientes elementos:
a) la existencia de un conflicto de intereses entre los diferentes decisores
participantes en la interaccin, y
b) la interdependencia estratgica de sus decisiones.
Dichos modelos son conocidos como juegos.

La primera contribucin a la teora de los juegos de estrategia fue hecha
por el matemtico alemn Zermelo en 1912, quien consigui demostrar
que en un conflicto de intereses antagnicos entre dos jugadores, si ambos
poseen en cada momento de decisin informacin perfecta sobre la historia
del conflicto hasta ese instante, existe solucin. Sin embargo, dicho resultado se englobaba en un contexto fundamentalmente topolgico, de manera
que hubo que esperar varios aos todava para que la teora de juegos se
estructurara en un marco conceptual propio. Emil Borel, en una serie de
artculos correspondientes a los aos que van de 1921 a 1927, se plante
las cuestiones fundamentales relativas al anlisis de los juegos de estrategia,
pero fracas en la prueba del teorema minimax llegando incluso a conjeturar que dicho teorema no se verificaba. lO]
lO,) Conrado M. Manuel Garca, Juegosfinitos iterados con horizonte estocstico, Madrid, Universidad
Complutense de Madrid, 1992, p. i.
104
+---
El teorema minimax, verdadera piedra angular de la teora, fue probado

por J. van Neumann en 1928. En 1934, independientemente de Van
Neumann, R. Fisher, conocido fundamentalmente por su trabajo seminal en
diseo de experimentos y en estadstica, prob el teorema minimax para el
caso especial en que cada jugador dispone nicamente de dos estrategias.
La teora de juegos, sin embargo, no atrajo mucha atencin hasta que
Van Neumann y Oskar Morgenstem publicaron en Estados Unidos en 1944
su histrico libro The Theory ofCames and Economic Behavior. 104 Dicho texto
despert un inters inusitado entre los matemticos y los economistas y fue
un libro posterior de Luce y Raiffa (1957) titulado Cames and Decisions 105 el
que divulg de forma ms accesible la teora a otros campos cientficos fuera
del mbito matemtico, especialmente las ciencias sociales.
Superando el optimismo inicial, segn el cual la teora podra convertirse en la panacea para resolver los conflictos que plantean las ciencias
sociales, hoy en da nadie duda de las limitaciones de la teora de juegos,
pero se coincide en que constituye el mejor intento de aproximacin, conocido, a la complejidad inherente a dichos conflictos.
Los juegos se suelen clasificar atendiendo a diferentes propiedades
estructurales. Tal vez la ms importante sea la que establece la naturaleza
cooperativa o no cooperativa del modelo (juegos cooperativos y juegos
no cooperativos), segn que a los jugadores se les permita o no una negociacin previa con acuerdos vinculantes.
A su vez, pueden ser subdivididos en juegos bipersonales y n-personales segn el nmero de decisores que intervengan en el modelo terico.
Tanto los bipersonales como los n-personales pueden ser clasificados atendiendo a la relacin existente entre los pagos que reciben los jugadores. Los
juegos en los que los intereses de los jugadores coinciden se conocen como
juegos de coordinacin. En el otro extremo, si los intereses son antagnicos, tenemos los juegos de suma-cero. Por ltimo, aparecen los modelos en
los que los intereses no son coincidentes ni tampoco contrapuestos. Histricamente son conocidos como juegos de suma no nula y, cada vez ms,
como juegos de motivacin mixta dado que los juegos de pura coordinacin
son, tambin, juegos de suma no nula.
104 Esta es la obra clsica de la teora de juegos. Este libro alcanza un nivel de complejidad matemtica que lo vuelve casi inaccesible para los estudiosos de los fenmenos sociales.
105 R.D. Luce y H. Raiffa. Carnes and Decisions, Nueva York, John Wiley and Sons, 1957,475 pp.
Los juegos de suma-cero pueden ser resueltos de forma convincente

especialmente en el caso finito. Sin embargo, el anlisis de los juegos de
motivacin mixta no conduce a soluciones unvocamente aceptadas. Este
hecho, conjuntamente con su versatilidad como modelos de diferentes
conflictos sociales y econmicos ha dirigido hacia ellos la atencin de los
investigadores. En realidad, las dificultades que encuentra la teora de juegos para dar soluciones unvocas a los juegos de motivacin mixta, no deben
entenderse como una limitacin, sino como un reflejo de la complejidad
estratgica que caracteriza la ambivalencia presente en las interacciones sujetas a conflictos intrapersonales, por un lado, e interpersonales,
por otro.
Actualmente se trabaja en determinar soluciones aceptables en los juegos de motivacin mixta a partir de la introduccin de elementos adicionales en el anlisis, en particular, la iteratividad de las interacciones y la
aleatorizacin del nmero de stas.
El punto de partida para el anlisis que se va a realizar queda reflejado
en el siguiente modelo matemtico: Consideraremos un juego no personal JI-cooperativo, G, en forma normal y supondremos que se repite en el
tiempo siendo N la variable aleatoria que mide el nmero de iteraciones.
Dicha variable aleatoria tiene una funcin de cuanta con infinitos valores
no nulos lo que garantizar que el nmero de interacciones es no acotado
pero finito casi seguro. Si suponemos que despus de cada interaccin los
partidos polticos (sujetos de financiacin) son informados de las elecciones
hechas por todos, un partido poltico racional utilizar dicha informacin
a la hora de tomar sus decisiones. Una estrategia ser, por tanto, una sucesin de funciones, cada una de ellas definida sobre el espacio que engloba
todas las posibles historias de la interaccin hasta ese momento y a valores
en el espacio de estrategias puras de G. Dado que los pagos futuros tienen
menos valor que los presentes, los partidos polticos eventualmente tendrn
esto en cuenta e introducirn parmetros de actualizacin que midan la inflacin de los pagos futuros respecto del presente. Por ltimo, en este esquema,
el pago total que recibir un partido poltico, ser la esperanza matemtica
de los pagos correspondientes a un nmero fijo de interacciones respecto de
la funcin de cuanta de N. Estos elementos definen al juego iterado con
horizonte estocstico que notaremos G(N).
El esUldio de los juegosfinitos iterados con horizonte estocstico es sumamente

complejo y requiere de un conocimiento matemtico muy avanzado. Estos
juegos son poderosas herramientas para el estudio de la realidad social y
econmica. Tambin permiten representar las etapas y las maneras mediante
las cuales los partidos polticos optan a favor de un tipo especfico de financiacin pblica, privada o mixta, para solventar sus gastos ordinarios, de
campaa y de grupos parlamentarios.
juegos dinmicos
Durante los ltimos aos se ha presentado un fuerte inters por los juegos
dinmicos. La teora de juegos aborda aquellos problemas que plantean
un proceso de decisin dinmico que evoluciona en el tiempo (discreto o
continuo), con la participacin de ms de un decisor, cada uno de los cuales tiene su propia funcin de pago y posiblemente acceso a diferente informacin. Este es el punto de vista que ya subyaca en la formulacin de los
"juegos en forma extensiva" aparecida en el trabajo seminal de Van N eumann,
culminado en su libro con Morgenstern (1944)106 y que fuera precisada
matemticamente por Kuhn 107 en 1953, siempre bajo el apelativo de juegos
"finitos". La idea general de esta formulacin es que un juego evoluciona de
acuerdo con una estructura de rbol; en cada nodo o rama se toma una
decisin.
A pesar de esta formulacin original, la teora de juegos ha seguido, en
su evolucin, una trayectoria un tanto diferente. La mayor parte de la investigacin en este campo se ha centrado en la forma normal o estratgica de
un juego. En esta representacin, todas las posibles secuencias de decisiones de los jugadores se han suprimido y, por tanto, todos los aspectos dinmicos. Esta es la razn, por la cual, los juegos en forma normal son calificados como estticos.
Llamaremos a un juego dinmico, si al menos un jugador tiene la posibilidad de utilizar una estrategia que depende de acciones anteriores; es decir,
si en el desarrollo del juego hay adquisicin de informacin por parte de
los jugadores.
John van Neumann y Oskar Morgenstern, op. cit.
H.W. Kuhn, "Extensive Game and the Problem al' Inl'ormation", en H.W. Kuhn y A.W. Tucker
(eds.), "Cantributions to the Theory ol' Games", Annals ofMathematics Studies, nm. 28, Princetan, Nueva
Jersey, Princeton University Press, 1953.
lO
107
Los juegos dinmicos no han unificado todava diversas nomenclaturas existentes y los contenidos de stas en ocasiones se solapan. As, por
ejemplo, juegos multifase en Owen, /OH superjuegos y juegos repetidos (con
horizonte finito o infinito) en Friedman, /09 juegos descontados en Kalai,
Samet y Stanford, 110 son conceptos que pueden referirse al mismo proceso
dinmico de decisin.
La denominacin de juego iterado con horizonte estocstico se refiere
a un juego dinmico consistente en repetir un juego esttico de forma que
el nmero de iteraciones es determinado por una variable aleatoria. Para tal
modelo matemtico podra parecer suficiente la denominacin de juego estocstico. En cualquier caso los juegos aqu presentados no siguen la lnea de
desarrollo de los juegos estocsticos empezada por Shapleylll y continuada
por Rogers l12 y Sobel. ll ) Adems los espacios de estrategias que contemplamos en el juego dinmico excluyen la posibilidad de utilizar estrategias
mixtas en cada repeticin del juego esttico. Se pierde as la linealidad de
las probabilidades de transicin respecto a las acciones de los jugadores,
propiedad incluida o subyacente en la definicin de juego estocstico.
En s, el modelo presentado parece atractivo para abordar cualquier
proceso decisorio que se repite secuencialmente y donde el futuro es
incierto y, por lo tanto, incorporado como un elemento estocstico. Por otro
lado, parece ms plausible la imposibilidad de aleatorizar en las decisiones de cada interaccin esttica de los jugadores. Las estrategias mixtas
fueron introducidas en la teora de juegos como un elemento matemtico
que facilitaba notablemente, y de hecho permita, la demostracin de los
teoremas de existencia en juegos estticos. Sin embargo, su fundamentacin en la realidad siempre ha sido discutible. En muchos de los problemas abiertos de la teora de juegos no cooperativos no parece tener mucho
IOHG. Owen, Came Theory, 2a. ed., Orlando, Florida, Academic Press, 1982,467 pp.
1O~J.W Friedman, Came Theory 'With Applieations lo Economies, Nueva York, Oxford University Press,
1986,645 pp.
110 E. KaJai, D. Samet y W Standford, "A note on Reactive Equilibria in the Discounted Prisoner's
DiJemma and Associated Games", InternationalJournal olCame Theory, nm. 17, 1986, pp. 177-186.
IIIU. S hapley, "Stochastic Games". Proeeedings 01 the National Aeademy ~r Seienee, nm. 39, 1953,
pp. 1095-1100.
112P'D. Rogers, Nonzero-Sum Stoehastie Cames, Berke1ey, Operations Research Center, University of
California, 1969, 210 pp.
113 M.J. SobeJ, "Noncooperative Stochastic Games", Annals 01Mathematieal Statisties, nm. 42, 1971,
pp. 1930-1935.
sentido la aleatorizacin: es difcil imaginar, por ejemplo, en el dilema (del

prisionero) de la carrera de armamentos una toma de decisiones que incorpore el azar como elemento determinante.
En la modelizacin de un juego repetido es claramente posible utilizar
la forma estratgica y eliminar la estructura subyacente de juego que se
repite; sin embargo, es interesante tener conocimiento explcito del juego
esttico y de las elecciones que se hacen en cada iteracin.
La diferencia entre forma extensiva y semiextensiva estriba en la
manera en que se modelizan los movimientos simultneos. En la forma
extensiva nunca mueven a la vez dos jugadores. Los conjuntos de informacin son utilizados para preservar apropiadamente la informacin
existente. En la forma semiextensiva los movimientos simultneos de los
jugadores se modelizan como un juego en forma estratgica. Por tanto
existe una sucesin de instantes k = 1,2,3, ... En cada instante cada jugador efecta su eleccin. Estas elecciones simultneas se presentan mediante un juego en forma estratgica y el juego dinmico es la sucesin de
estos juegos.
Los modelos clsicos

Los juegos en los cuales las preferencias de los jugadores sobre los pagos
no son ni coincidentes (como en los juegos de coordinacin) ni diametralmente opuestas (como en los juegos de suma-cero) son llamados juegos
de motivacin mixta. El trmino presta atencin a las complejas propiedades estratgicas que por un lado motivan a los jugadores a cooperar y
por otro a competir. Un jugador en un juego de motivacin mixta tiene que
enfrentarse con el conflicto intrapersonal y psicolgico que nace de ambas
motivaciones adems de enfrentarse con el conflicto interpersonal que
existe en el juego.
Los juegos de motivacin mixta son llamados tambin juegos de suma
variable o de suma no nula pero en ocasiones ello puede conducir al error
pues tambin los juegos de coordinacin son juegos de suma no nula.
Muchos de los conceptos de la teora de juegos son aplicables a los juegos de motivacin mixta pero en general no se obtienen soluciones aceptables. Se mantiene, por tanto, abierto el problema de determinar formas
ptimas de jugarlos. Esta falta de conclusiones matemticas se compensa,
------'-----~-------------
por otro lado, con la abundancia de fenmenos psicolgicos, sociales y polticos para los cuales los juegos de motivacin mixta proporcionan modelos
conspicuos. La problemtica latente entre la cooperacin y la competitividad, la racionalidad individual y la colectiva, el riesgo y la precaucin,
la confianza y la sospecha, el altruismo y la explotacin, encuentra verdaderos paradigmas entre los juegos de motivacin mixta.
Rapoport, en 1967, describi los cuatro modelos clsicos como los arquetipos de los juegos 2 X 2:
a) el dilema del prisionero (Prisioner's Dilemma);
b) la batalla de los sexos (Battle of the Sexes);

e) el juego del lder (Leader), y
d) el juego del gallina (Chicken).
Existen varias similitudes estratgicas entre estos cuatro paradigmas.

En particular los juegos de la batalla de los sexos, el gallina y el lder presentan varios elementos comunes. En estos tres juegos existe una solucin
basada en la utilizacin de estrategias minimax; es decir, en evitar el peor
pago posible. Esta solucin no es equilibrio de Nash y por tanto ambos
jugadores se sentirn tentados a desviarse si el otro mantiene su estrategia
minimax. Cada uno de los tres juegos posee dos equilibrios en estrategias
puras pero ambos jugadores manifiestan preferencias antagnicas sobre
dichos equilibrios. Finalmente, en los tres juegos el peor pago posible resulta
cuando ambos jugadores utilizan la estrategia que no es minimax. El dilema
del prisionero no posee ninguna de las anteriores caractersticas.
Existen, sin embargo, diferencias significativas entre la batalla de los
sexos, el juego del gallina y el juego del lder. En la batalla de los sexos, el
jugador que se desva de la estrategia minimax aumenta el pago del otro ms
que el suyo propio. Segn Rapoport l14 acta como "hroe". En el juego del
gallina el jugador que se desva aumenta su propio pago y disminuye el
del otro. Es un "explotador" segn Rapoport. En el juego del lder, el jugador que no utiliza la estrategia minimax aumenta el pago de los dos, pero
el suyo ms que el del otro. Por esta razn, Rapoport lo describi como
114 A. Rapoport, "Exploiter, Leader, Hero, and Martyr: the Four Archetypes of the 2 x 2 Game",
Behavioral Science, nm. 12, 1967. pp. 81-84.
"lder". En los tres modelos el problema aparece cuando los dos se desvan
de la estrategia minimax porque entonces cada uno obtiene el peor pago
posible. Como Rapoport apunt no hay sitio para dos hroes, dos explotadores o dos lderes. La razn es, quiz, que un hroe necesita un admirador, un explotador, una vctima y un lder, un seguidor.
El dilema del prisionero es algo diferente de los otros tres juegos. Las
estrategias minimax constituyen el nico par de equilibrio. En contra de
los otros tres juegos, ambos jugadores poseen estrategias dominantes que
refuerzan la racionalidad individual de escoger estrategias minimax. Si
un jugador se desva unilateralmente de la opcin minimax se castiga a
s mismo y mejora el pago del otro. Exactamente al contrario que en el
juego del gallina. Tal jugador es descrito como "mrtir" por Rapoport o
"incauto" por Axelrod. 115 Pero si ambos jugadores escogen las estrategias
que no son minimax, ambos obtienen un pago mayor. S, hay sitio para
dos mrtires.
El dilema del prisionero

y la construccin de una teora
sobre la financiacin de 105 partidos polticos
Por qu la mayora de los estudios sobre financiacin de los partidos
polticos carecen de un marco terico?
Esta investigacin tiene como uno de sus principales objetivos lograr
establecer generalidades tericas que puedan constituirse en los fundamentos
bsicos de una futura teora sobre la financiacin de los partidos polticos.
Construir bases tericas es una labor sumamente ambiciosa para una
persona que actualmente se encuentra en una etapa formativa; sin embargo,
el reto es llamativo y seductor.
Los seres humanos tenemos razones para actuar, ya sea de manera
individual o de manera colectiva, pero en ambos casos tenemos una razn
o vanas razones.
El dilema del prisionero plantea una situacin muy especfica y James
D. Morrow la representa de esta manera:
li R. Axelrod, "Effecrive Choice in rhe Prisoner's Dilemma", }ourna/ ofConflict Reso/ution, nm. 24,
1980, pp. 3-25.
PIayer 2
PIayer I
sI
s2
SI
(5 , 5)
(-10, 10)
S2
(10, -10)
(-5 , -5)
Prisoner's Dilernrna
This figure gives the payoff matrix for Prisoner's Dilemma (Jet SI be no confession and S2 be a
confession). A complete equilibrium must spacify hoth players' strategies. 1 adopt the notation 01' listing
the players' strategies sequentially, with semicolons separating their strategies. When the players must
specify multiple moves in their strategies, 1 use commas to separate the different moves in a player's
strategy.
Prisoner's Dilemma has a dominant strategy equilibrium, (S2; s2): hoth crooks should squeal. But
both players are better off at (S 1; si) than at (S2;s2). A deal to play (S l;s 1) would be in both players' interest. But their self-interest leads both players to cheat on such a deal. This is the Dilemma in the Prisoner's Dilemma. Communication alone cannot solve the dilemma. Even if both criminals are dragged off
to the interrogation rooms screaming, 'TU never squeal," each is always herter off confessing, regardless of what
the other does. The players need a binding agreement or sorne way to enforce a deal to solve the Prisoner's
Dilemma. l16
Dos individuos son interrogados por separado sobre un crimen cometido en comn. Los resultados son los siguientes:!I?
T
Confiesas
Yo
Callas
Confieso
Cada uno 10 aos de crcel.
Yo salgo libre. T 12 aos de

crcel.
Callo
Yo 12 aos de crcel. T sales libre.
Cada uno, dos aos de crcel.
A cada uno de ellos le ir mejor si confiesa, haga el otro lo que haga. Pero
si ambos confiesan ser peor para cada uno que si ambos callan.
Simplifiquemos. Si cada uno hace lo que es mejor para l, esto ser peor
para cada uno que si ninguno de los dos lo hace. Un caso sucede cuando:
Condicin positiva: cada uno podra o (1) procurarse a s mismo un beneficio,
o (2) procurar al otro un beneficio mayor, y
Condicin negativa: la eleccin de ninguno de ellos no sera ni mejor ni peor
para cualquiera de ellos de otra forma.
116James D. Morrow, op. cit., pp. i8-i9.
117 Derek Parfit, "Prudence, Morality, and the Prisoner's Dilemma", The Proceedillg of the British
Academy, vol. LXV, 1999, pp. 539-564.
Cuando se cumple la condicin positiva, los resultados seran stos:

T
Hace.. (2)
Hace.. (1)
Hago (1) -----,-Cada uno obtiene el
Yo
beneficio menor.
Hago (2)
Yo no obtengo ningn
beneficio.
T ambos.
Yo consigo ambos benefil-_

cios. T ninguno.
Cada uno obtiene el beneficio mayor. ~
Si aadimos la condicin negativa, el diagrama resulta:

T
Yo
Hago (1)
Hago (2)
Hace.. (I)
Hace.. (2)
Lo tercero mejor para

ambos.
Lo mejm p'm m.
Lo peor para m. Lo
mejor para ti.
Lo peor para ti.
Lo segundo mejor
para ambos. ~
Parte de la condicin negativa no se puede mostrar en este diagrama.

No debe haber reciprocidad: tiene que ser verdad que la eleccin de ninguno
de los dos inducira al otro a hacer la misma eleccin. Entonces ser mejor
para cada uno hacer (1) en vez de (2). Esto es as haga lo que haga el otro. Pero
si los dos hacen (1) esto ser peor para cada uno que si ambos hacen (2).
Cundo podra no haber reciprocidad? Solamente cuando cada uno
tiene que hacer la eleccin final antes de saber lo que eligi el otro. Esto
no es comn. Ni garantizara la condicin negativa. Podra haber, por
ejemplo, reciprocidad diferida. La eleccin de cada uno podra afectar el
Ser beneficiado ms tarde por el otro. Por tanto rara vez podemos saber que
nos enfrentamos a un dilema del prisionero bipersonal.
En el dilema de la financiacin de los partidos polticos podemos aseverar
que en trminos de beneficio econmico para la competencia electoral, es
mejor para un partido poltico contar con una fuerte financiacin pblica;
le ser peor si todos los partidos polticos restantes se quedasen con la
mayor parte de la financiacin pblica para ellos.
Ahora veamos posibles formas de solucionar el dilema.
Una solucin es un acuerdo condicional. Para que sea posible, debe ser
cierto primero que todos podamos comunicarnos. Si slo estamos interesados por nosotros mismos, la mayor parte de las veces esto contara poco.
En la mayor parte de los grupos grandes no tiene mayor sentido acordar que
haremos la eleccin altruista, puesto que sera mejor para cada uno romper el
acuerdo. Pero supongamos que somos fiables. Cada cual podra prometer
hacer A, a condicin de que todos los dems hagan la misma promesa. Si
sabemos que todos somos fiables, cada uno tendr un motivo para asociarse
a este acuerdo condicional. Cada uno sabr que, a menos que se asocie, el
acuerdo no tendr efecto. Una vez que todos hemos hecho esta promesa,
todos haremos A (altruistas).
En casos que implican a poca gente, ese acuerdo conjunto condicional
puede ser una buena solucin. Pero en casos que implican a gran cantidad
de personas son poco tiles. Supondr algn esfuerzo, tanto conseguir que
todos se comuniquen, como alcanzar un acuerdo mutuo. Pero el acuerdo es
un bien pblico, que beneficia a cada uno, ayude o no a producirlo. En grupos muy grandes, ayudar no resulta mejor para cada uno en particular. La
fiabilidad no aporta ninguna solucin a este dilema.
Si somos reacios a ser gorrones este problema se reduce. No hay ahora
necesidad de acuerdo efectivo alguno. Todo lo que se necesita es la seguridad de que habr muchos que hagan A (altruista). Cada cual preferira
entonces cumplir su parte. Pero la repugnancia a ser gorrones no puede
crear por s misma esa seguridad. Hay, pues, muchos casos en los que no
aporta ninguna solucin.
La prueba kantiana siempre podra aportar una solucin. Esta prueba
tiene sus propios problemas. Podramos racionalmente querer, bien que
ningn partido poltico obtuviese financiacin, bien que todos lo hiciesen? Si refinamos la prueba podramos resolver dichos problemas. Pero
stos no se plantean en el dilema del prisionero. Esos son los casos en los
que decimos naturalmente, qu pasara si todos lo hiciesen?
Para comprender mejor la lgica que gua las acciones de los actores
en el dilema del prisionero procederemos a construir un ejemplo.
Consideremos la paradoja del donante. Muchos hombres yacen heridos
en el desierto. Cada uno de nosotros tiene un jarrito llB con medio litro de
II H Pequea
taza hecha de barro. Comn en el sureste de Mxico.
agua, que podra llevar a alguno de los heridos. Pero si nuestros jarritas se
llevan por separado, se evaporar gran parte del agua. Si en cambio los
echamos a un camin cisterna no habr evaporacin. Para los altruistas racionales sta sera una manera mejor de dar. Cada herido recibira ms agua.
Pero el medio litro que cada uno de nosotros aporta sera ahora repartido
entre todos esos muchos hombres. Slo aportara una simple gota a cada
uno de ellos. Incluso para un hombre herido cada gota de agua es un beneficio muy pequeo. Si ignoramos tales beneficios, deberemos concluir que
ahora cada una de nuestras contribuciones ha sido malgastada.
Subdividamos a continuacin las soluciones morales. Cuando algn
motivo moral lleva a alguien a hacer A (altruista), lo que hace puede, o
bien ser peor para l, o bien no serlo. Esta distincin plantea profundas
cuestiones. Pero nosotros expondremos simplemente lo que nuestro argumento supone. Lo que nos interesa depende parcialmente de cules sean
nuestros motivos. Si tenemos motivos morales, puede no ser cierto que hacer
A sea peor para nosotros. Pero podra serlo. Incluso sabindolo podramos, sin embargo, hacer A.
Estamos descartando aqu cuatro afirmaciones. Algunos dicen que
nadie hace lo que cree que es peor para l. Esto se ha refutado con frecuencia. Otros dicen que lo que cada uno hace es, por definicin, lo mejor
para l. En frase de los economistas, "maximizar su utilidad". Como se
trata de una mera definicin no puede ser falso. Pero es aqu irrelevante.
Simplemente no trata de los intereses a largo plazo de la persona. Otros
dicen que la virtud es siempre recompensada. A menos que haya otra vida,
esto ha sido refutado tambin. Otros dicen que la virtud es su propia recompensa. Esto es demasiado oscuro para discutirlo fcilmente aqu.
Muchos dilemas del prisionero requieren soluciones morales. Debemos volvernos directamente dispuestos a hacer elecciones altruistas. Esas
soluciones son de dos tipos. Algunas eliminan el dilema. En tales casos, a
causa del cambio producido en nosotros, deja de ser cierto que sea peor para
cada uno hacer A (altruista). Pero en otros casos sigue sindolo. Incluso
en tales casos podramos hacer A. Cada cual podra hacer, por razones
morales, lo que sabe que es peor para l.
Con frecuencia necesitamos soluciones morales de este segundo tipo.
Llammoslas ab-negadas. stas solucionan el problema prctico. El resulLa teora de juegos en el anlisis politolgico
el otro puede defraudar tiene solamente una accin posible: defraudar. Por
esta razn, experimentalmente, hay una tendencia en la pareja de jugadores a adoptar comportamientos cada vez ms parecidos cuando el juego
pasa a su versin dinmica y se repite en el tiempo. Jones lo justifica as:
"Si el juego se repite muchas veces es posible que la racionalidad colectiva aparezca. Ello, porque aunque los prisioneros no puedan comunicar
directamente, pueden hacer ver sus intenciones de cooperar con el otro
jugando estrategias cooperativas. "122
Los experimentos con el dilema del prisionero demuestran que jugadores racionales son cooperativos slo en una atmsfera de mutua confianza.
Las estrategias defectivas son relativamente seguras y, en general, estn
motivadas por una necesidad defensiva ms que competitiva.
El dilema del prisionero es un modelo estndar de la llamada "antigua" carrera de armamentos entre las superpotencias. l2l
Posibles soluciones al dilema del prisionero

La lgica del dilema del prisionero enfrenta la racionalidad individual
y la colectiva. Si se asume, como de hecho hace el dilema, que los resultados basados en intereses colectivos, dominan a los individualmente racionales, dar una solucin al problema implica determinar condiciones bajo
las cuales la racionalidad individual es tambin colectiva.
Para nuestro estudio es sumamente importante encontrar soluciones al
dilema del prisionero porque para elaborar el dilema de la financiacin de
los partidos polticos necesitamos contar con pautas y metodologas previas.
Posible solucin: decisin de los jugadores

basada en un acuerdo, si les es permitido negociar
En el dilema del prisionero se supone que a los jugadores se les incomunica lo que les impide llegar a acuerdos. Es claro que si a los presos se
les permite comunicacin llegarn a un acuerdo. El problema se traslada,
entonces, a la necesidad de hacer vinculante dicho acuerdo (no hay honor
entre malhechores). Para que el acuerdo sea vinculante, la ruptura de l
deber cambiar el sistema de preferencias de cada jugador sobre el conIn
A. J. Jones, Carne Theory. Mathernatical Models oI Conflict, Chichester, Ellis Horwood Limited,
1980. p. 78.
123
120
+---
S.]. Brams. Carne Theory and Politics. Nueva York, Free Press, 1975, 470 pp.
junto de resultados. Por ejemplo multas impuestas por la ruptura del

acuerdo debern hacer la defeccin no preferible, de forma que para cada
jugador sea a > e > d > b. N o obstante estas suposiciones adicionales alteran
de tal modo la interaccin estratgica que cambian fundamentalmente la
naturaleza del problema. Adems la situacin original persiste puesto que
muchas interacciones estratgicas sujetas al dilema del prisionero se llevan a
cabo sin una autoridad central que pueda legitimar cualquier acuerdo o cualquier multa pactada. En estos casos, aunque los jugadores puedan comunicarse y negociar un acuerdo, cada uno tendr un incentivo para no cooperar
y romper el acuerdo. Esta inestabilidad de la cooperacin es una caracterstica tan importante del dilema corno el hecho de que las estrategias dominantes produzcan un pago carente de optimalidad de Pareto. Por todo ello
debe concluirse que una negociacin previa difcilmente disipa el dilema.
Posible solucin: racionalidad no miope
Se obtiene un resultado interesante si se supone que los jugadores

pueden analizar una secuencia ilimitada de decisiones y rplicas. Este poder
ver "a distancia" da nombre al tipo de equilibrio resultante. Consideremos
el concepto de equilibrio no miope desarrollado por Brams y Wittmann. 124
Suponen que las siguientes reglas de juego se aplican a juegos 2 X 2:
Ambos jugadores eligen simultneamente estrategias definiendo una solucin inicial del juego.
Dada la solucin inicial, cada jugador puede unilateralmente cambiar de
estrategia y por tanto cambiar esta solucin a una diferente.
El otro jugador puede responder cambiando de estrategia unilateralmente
y moviendo el juego a un resultado diferente.
Estos cambios alternativos continan hasta que el jugador con el siguiente
movimiento decide no cambiar de estrategia. Cuando esto ocurre el juego
termina y el pago alcanzado es el resultado final. 115
El concepto de equilibrio no miope tambin supone que los jugadores

son capaces de anticipar las consecuencias de las elecciones estratgicas
1245.J. Brams y D. Wittmann, "Nonmyopic Eguilibria in 2 X 2 Games", Conflict Management a,zd
Peace Science, nm. 6,1981, pp. 39-62.
1255.J. Brams y M. Hessel, "Absorbing Outcomes in 2 X 2 Games", Behavioral Science, nm. 27,
pp. 393-401.
121 I
--------r
jugadores, stos siguen sin tener un incentivo para cooperar. Ello es cierto,
qu duda cabe, en la ltima partida, pues no hay futuro que pueda influir
en ellos. En la penltima jugada, ninguno de los jugadores tendr incentivo para cooperar, ya que ambos pueden prever la defeccin del otro
jugador en la ltima partida. Tal lnea argumental implica que el desenlace
hace propagarse regresivamente la defeccin mutua hasta la primera jugada
de cualquier serie de partidas que tenga longitud fija conocida.
Este argumento, sin embargo, no sirve cuando los jugadores han de
interactuar un nmero indefinido de veces. Bajo estas circunstancias parece
razonable suponer que los jugadores descontarn el valor de los pagos
futuros dando ms importancia al pago recibido en el presente que al que
se reciba en un instante futuro no especificado. Matemticamente ello
permite, adems, garantizar la convergencia de las series a las que da lugar
la funcin de pago.
Como el nmero de estrategias de que dispone cada jugador en un
juego iterado es potencialmente muy grande puede parecer poco razonable
suponer que un jugador intentar tener en cuenta todas. Este es el punto
de vista de Taylor, 136 quien considera que las siguientes estrategias son las
ms tenidas en cuenta por los jugadores:
Doo: D es escogida en todas las repeticiones del juego.
Coo: C es escogida en cada iteracin.
Ak: C es escogida en la primera jugada y en todas las jugadas siguientes
mientras el otro jugador escoja C. Si el otro jugador elige D, D es seleccionada
en las siguientes k repeticiones independientemente de la accin del otro jugador. Entonces C es escogida hasta que el otro jugador elija D en cuyo caso D es
elegida en las siguientes k + 1 repeticiones y as sucesivamente.
B: En la primera partida se elige C y a partir de ah la eleccin del otro jugador en la partida anterior.
B': Igual que B pero empezando por D.
Es alguno de los 25 pares resultantes de la combinacin de estas estrategias equilibrios? Si se asume que slo estas estrategias son consideradas
por los jugadores, el par (Doo, Doo) es un par de equilibrio para cualquier
valor del parmetro de descuento en el juego iterado -superjuego, como
['jo
M. Taylor, Anarchy and Cooperation. Londres. Wiley, 1976, pp. 32-33.
tambin se le conoce-, ya que un jugador no puede mejorar su pago cambiando unilateralmente a alguna de las otras cuatro estrategias. Sin embargo,
(Coo, Coo) no es equilibrio para ningn valor del parmetro ya que cualquier
jugador tiene un incentivo para desviarse a B'. Adems, Taylor demuestra
que dependiendo del valor del parmetro de descuento y de los valores de
los pagos en el juego esttico, los siguientes pares son equilibrios en ocaSIOnes:
i) Los cuatro pares en los que cada jugador usa Ak o B. En cada uno de ellos
el resultado es mutua cooperacin en cada iteracin.
ii) Los tres pares en los que un jugador escoge B' y el otro B' o D oo. En cada
caso el resultado es defeccin mutua en cada iteracin.
iii) Los dos pares (B, B') Y (B', B). El resultado es la sucesin (C, D), (D, C),
(C, D), (D, C) ... para (B, B') Y (D, C), (C, D), (D, C), (C, D) ... para (B', B).
Desde un punto de vista emprico, los equilibrios del apartado iii) no

son relevantes en muchas situaciones. Si son eliminados de consideracin,
como en Taylor IJ7 se prueba que siendo el parmetro de actualizacin suficientemente alto pueden coexistir los equilibrios del tipo i) Y los del tipo
ii). Puesto que los del tipo i) son ptimos de Pareto, se obtienen equilibrios
que resultan en jugar (C, C) en todas las iteraciones y que son preferidos por
los jugadores.
Es importante recordar que este resultado supone nicamente la existencia de un nmero limitado de estrategias en el superjuego. Los torneos
de Axelrod BR demostraron que el nmero de estrategias plausibles en el
juego es mayor. La relevancia de los resultados de Taylor debe ser analizada cuidadosamente.
Por el contrario, el anlisis evolutivo de Axelrod lJ9 al dilema del prisionero iterado no est limitado por restricciones arbitrarias a los conjuntos
de estrategias en sus suposiciones iniciales. Esta aproximacin postula la
existencia de una poblacin de individuos que utiliza una detenninada estraTayJor, op. cit., p. 89.
R. Axelrod, "Effective Choice in the Prisoner's Dilemma",Journal of Conflict Resolution, nm. 24,
1980, pp. 3-25; Y R. Axelrod, "More Effective Choice in the Prisoner's DiJemma",Journal of Conflict
Resolution, nm. 24,1980, pp. 379-403.
UY R. AxeJrod, "The Emergence of Cooperation Among Egoists", American Political Science Review,
137 M.
IJH
nm. 75, 1981, pp. 306-318.
------------------
La teora de la opcin racional
La teora de la opcin racional suele enunciarse en trminos de deseos

y oportunidades y no en trminos de deseos y creencias. En esa versin
"reducida", la teora seala que un agente racional elige el elemento que
ms prefiere de su conjunto de oportunidades. 148 Esta formulacin puede
aplicarse en algunas situaciones de opciones simples, pero, en trminos generales, debemos tomar en cuenta el hecho de que el agente puede desconocer
todo el conjunto de oportunidades que tiene a su disposicin.
En este caso el agente debe utilizar cualquier informacin que posea
para poder construir cierta creencia o estimacin subjetiva de las alternativas. El hecho de que sea subjetiva no le impide, en s, ser racional. Muy
por el contrario, el concepto de racionalidad es completamente subjetivo. Ser
racional no significa que invariablemente se tenga xito en concretar las
propias metas: slo significa que no setienen motivos, luego del hecho, para pensar
que se podra haber actuado en forma diferente. Tampoco una creencia racional
tiene por qu ser verdadera. Simplemente debe basarse en la informacin
disponible. Las creencias son racionales si estn conformadas por procedimientos que, a largo plazo, tienden a producir ms creencias verdaderas
que cualquier otro procedimiento, pero en cualquier situacin concreta la
creencia as formada puede no corresponderse con los hechos. Luego, la formacin de creencias es vulnerable a influencias distorsionantes de diversos tipos. Algunas estn ms relacionadas con los errores, como cuando efectuamos mal una suma. Sin embargo, otras pertenecen a la categora de la
irracionalidad motivada; por ejemplo cuando los errores que en forma sistemtica (pero no deliberada) comete un vendedor al sumar, lo benefician.
Sin embargo, una creencia no se convierte en racional por el simple
hecho de estar bien fundada en la informacin disponible. La otra condicin para la conducta racional es que el agente obtenga una cantidad ptima de informacin, o para ser ms preciso, que invierta una cantidad ptima
de tiempo, energa y dinero en recabar esa informacin. Evidentemente,
a menudo es irracional no invertir tiempo en reunir informacin. 149
Cmo se relacionan la teora de la opcin racional y la teora de juegos? El punto clave est en la eleccin de las preferencias.
148 Jon Elster, Egonomics. Anlisis de la interaccin entre racionalidad, emocin, preferenciasy normas sociales
en la economa de la accin individual.y sus desviaciones, Barcelona, Gedisa, 1998, p. 43.
149/bidem, p. 45.
La teora de juegos es el anlisis de la formacin de creencias en las

interacciones estratgicas.
La tarea de la teora de juegos consiste en determinar las decisiones
que tomarn los jugadores racionales en tales circunstancias. Puesto que
las jugadas son independientes, los jugadores no pueden celebrar un contrato por el cual se comprometan a concretar un resultado dado. Deben
llegar a un acuerdo implcito, por convergencia tcita y no por coordinacin explcita. Este problema de la adaptacin mutua, que se advirti por
primera vez a finales del siglo XVII, se consider insoluble durante mucho
tiempo. Se pensaba que daba lugar a una regresin infinita que nunca
alcanzara un punto estable de reposo.
La idea de la regresin infinita se colaps cuando Ernst Zermelo,
Emile Borel y John van Neumann introdujeron la nocin de equilibrio en la
teora de juegos: una serie de estrategias que son ptimas y se contraponen una a la otra.
La nocin de equilibrio
en el juego de dos personas (duopolios)
Para el caso de los juegos de dos personas se puede recurrir al ejemplo de
los duopolios. Dos duopolistas han decidido cunto producir en forma
independiente del otro. Dadas estas dos opciones, la demanda determinar
el precio y, por lo tanto, la rentabilidad de cada productor. Un par de
opciones de equilibrio tiene la propiedad de que ningn duopolista deseara
cambiar su decisin en funcin de la decisin del otro. La representacin
grfica sera la siguiente:
Mejor respuesta del primer duopolista
a la opcin de! segundo
Volumen producido por

el segundo duopolista
Mejor respuesta del segundo

duopolista a la opcin
del primero
Volumen producido por e! primer duopolista

Si un duopolista aumenta su produccin, y por lo tanto baja el precio,

el otro maximizar su rentabilidad produciendo menos. Por lo tanto, las
curvas correspondientes a la mejor respuesta tendrn el aspecto que se
observa en la grfica de arriba. El equilibrio se produce en el lugar en el
que se cruzan las dos curvas: estas dos cantidades son las mejores respuestas entre uno y otro. El resultado constituye la solucin del juego, es decir,
el punto focal para la convergencia tcita. Puesto que esas cantidades son
ptimas cuando se contraponen una a la otra, ningn duopolista cuenta
con el incentivo de desviarse de ella. ISO
El juego del duopolio tiene dos caractersticas principales. En primer
lugar, existe un nico punto de equilibrio. En segundo lugar, ninguno de
los jugadores tiene una estrategia dominante, o sea, una estrategia que sea la
respuesta ptima a cualquier estrategia por la que pudiera optar el otro
jugador. 1S1
los juegos ms conocidos

Cuando estemos aplicando los postulados bsicos de la teora de juegos en
nuestra investigacin conviene que tengamos en mente los juegos ms
conocidos. Esto nos permitir hacer aseveraciones que impliquen una buena
referencia para el lector. Las siguientes matrices muestran los juegos ms
conocidos de la teora de juegos:
II
(3, 3)
(1,4)
(4, 1)
(2, 2)
El dilema del prisionero
11
(4,4)
(1, 3)
(3, 1)
(2, 2)
El juego de la garanta
150lbidem. p. 51.
1511dem.
IJ
I
(3, 3)
(2,4)
(4,2)
(1,1)
El juego de la gallina
II
CI
CIl
CI
Cl!
(4, 3)
(2, 2)
(2, 2)
(3,4)
La batalla de los sexos
El juego de la garanta ofrece un dilema menos apremiante que el del

prisionero. Es importante destacar que si bien la defeccin mutua es un punto
de equilibrio del juego, tambin lo es la cooperacin mutua. Como esta
ltima es la mejor opcin para ambas partes es posible considerarla como el
punto focal de la convergencia tcita. Este es el principio bsico que determina los juegos cooperativos.
Un anlisis de los juegos estratgicos permite obtener tres conclusiones bsicas:
1. Que la conducta racional individual puede ser colectivamente desastrosa.
2. Que la habilidad de un jugador de formarse una creencia precisa con respecto a lo que har el otro jugador depende de la informacin que tenga sobre
la situacin y, en particular, de su informacin acerca de las preferencias y de la
informacin del otro jugador.
3. Aun contando con toda la informacin, la formacin de una creencia racional puede ser imposible: algunos juegos son intrnsecamente indeterminados.
El dilema de la financiacin
de los partidos polticos
Los parlamentos en mltiples pases han tenido que afrontar serias dificultades para construir y perfilar los sistemas de financiacin de los partidos
polticos. Un adecuado sistema de financiacin de los partidos polticos es
aquel que logra establecer reglas estables y confiables para la asignacin de
recursos econmicos de manera equitativa y transparente.
La igualdad de condiciones entre los partidos polticos para contender

por el poder es uno de los valores democrticos fundamentales. La asignacin de recursos econmicos est en conexin directa con este principio. Abundantes recursos econmicos a favor de un solo partido puede
determinar que ste sea quien gane las elecciones en perjuicio de otros, con
lo cual, se vulnera el principio de igualdad de oportunidades en la competencia poltica.
La teora de juegos es sumamente til para crear un marco terico que
permita abordar el anlisis de la financiacin de los partidos polticos desde
una perspectiva politolgica. Volvemos a sealar que la nocin del dilema
del prisionero y los juegos cooperativos son la referencia metodolgica que
guiar este estudio sobre la financiacin de los partidos polticos.
Para comprender la importancia de la cooperacin estratgica en los
juegos recurrir al dilema del negociador.
Una de las aplicaciones ms apasionantes de la teora de juegos cooperativos se registra en el anlisis de los esquemas de votacin o funciones de
decisin social. En este campo destaca el teorema sobre la manipulabilidad de los esquemas de votacin establecido independientemente por
Gibbard y por Satterthwaite. 152
El dilpma del negociador

A YB son dos compaas dedicadas al transporte de mercancas, cada una
de las cuales dispone de dos camiones. Los beneficios que cada compaa
obtiene son proporcionales al nmero de portes que realizan diariamente.
Ahora bien, el nmero de portes por da que cada compaa puede realizar
no depende solamente de ella. El transporte de mercancas debe hacerse
por una carretera muy estrecha, de tal manera que a medida que aumenta
el nmero de camiones, disminuye el nmero de portes diarios que cada
camin puede hacer. Por esta carretera slo circulan los camiones de estas dos
compaas; por lo tanto, el mayor o menor nmero de portes diarios depender del nmero de camiones que cada compaa decida utilizar.
1 j A. Gibbard, ..Manipulation of Voting Schemes: a General Result", Econometrica, 41, 1983, pp. 587-601;
Y M. Satterthwaite, "Strategy-Proofness and Arrow's Conditions: Existence and Correspondence Theorems
for Voting Procedures and Social Welfare Funetions",foumal ofEconomic Theory, 10, 1985, pp. 187-217.
132
+--
En concreto, los resultados que podemos obtener son los siguientes:
Nm. de camiones
Nm. total de portes
Nm. de portes por camin
2
3
la
6
20
18
16
Fuente: Julio Gome7.-Pomar, Teora y tcnicas de negociacin, Barcelona, Ariel, 1991, pp. 11 Y 12.
Del cuadro anterior se desprende que cuando cada compaa utiliza

un solo camin, el nmero de portes por camin es 10. Cuando una compaa, por ejemplo la compaa A, utiliza dos camiones y la compaa B
utiliza slo un camin, la compaa A realizar 12 portes diarios (6 por
cada camin que utiliza) y la compaa B realizar slo 6. Finalmente, si
ambas compaas utilizan sus dos camiones, cada una de ellas realizar 8
portes diarios.
La combinacin de los distintos resultados posibles puede representarse en la siguiente matriz de decisin:
Compaa A
Nmero de camiones
_____--l-__C_l
CompaaB
C1
-----1---
cnl
-+-
G_'1_1
(10, la)
(6,12)
(12, 6)
(8, 8)
----1
La matriz de decisin refleja esquemticamente los beneficios que

obtiene cada compaa segn las decisiones relativas al nmero de camiones que decidan utilizar. Las decisiones se toman simultneamente por las
dos compaas.
Situmonos, en primer trmino, en la compaa A y veamos cmo
analizara la situacin. Si la compaa A piensa que B va a utilizar un solo
camin, tendr el incentivo de utilizar dos camiones; de esta forma maximizara su beneficio obteniendo una retribucin de 12. Si A piensa que
B va a utilizar dos camiones, A tendr tambin el incentivo de utilizar dos
camiones; de esta forma maximizara el beneficio obteniendo una retribucin de 8.
133 I
------t-
En definitiva, cualquiera que sea la decisin que tome B de utilizar uno

o dos camiones, A siempre utilizar dos camiones. Por su parte, la compaa B razonar de la misma forma y utilizar siempre dos camiones.
Como puede apreciarse en la matriz de decisin, si ambas compaas
utilizan dos camiones cada una, obtendrn un beneficio de 8 respectivamente. Este resultado es claramente inferior al que obtendran si las dos
compaas decidieran utilizar un solo camin, en cuyo caso el beneficio
sera de 10 respectivamente.
La estructura que representa esta situacin es la que se conoce en la
teora de juegos como el "dilema del prisionero".
El dilema se plantea porque ambas compaas, si se comportan "racionalmente" y tratan cada una de ellas de maximizar su beneficio, obtendrn
un resultado inferior al que podran obtener si las dos cooperasen. Supongamos que ambas compaas deciden cooperar enviando un solo camin
cada una. Cualquiera de las dos tiene un fuerte incentivo para romper la
cooperacin, ya que si una coopera (utilizando un solo camin) y la otra
no, esta ltima incrementar su beneficio. La cooperacin es altamente
inestable, existiendo un fuerte incentivo para dejar de cooperar. La nica
solucin de equilibrio est en el cuadro inferior derecho, cuando ambas
compaas utilizan sus dos camiones respectivamente.
La estructura que presenta el "dilema del prisionero" ayuda a entender
el dilema con el que se enfrenta todo negociador. El "dilema del negociador" puede representarse de la siguiente forma:
Si los dos negociadores deciden cooperar (en el ejemplo anterior, cuando
las dos compaas deciden utilizar tan slo uno de sus camiones), estarn
produciendo el mximo valor que conjuntamente son capaces de crear
(20) y ambas obtendrn un resultado bueno. Si uno de los negociadores
decide cooperar mientras que el otro trata de maximizar su propio beneficio, el que coopera obtendr un resultado terrible; el que no coopera
obtendr, sin embargo, un resultado fantstico. Si ninguno de los negociadores decide cooperar y tratan de maximizar su propio beneficio (estrategia de reclamar valor), el resultado ser mediocre para ambos.
Utilizando los postulados del dilema anterior (del prisionero) podramos construir el dilema de la financiacin de los partidos polticos. Establezcamos algunos presupuestos bsicos: la cooperacin es un elemento
fundamental en los juegos cooperativos. Algunos sistemas de partidos han
optado, preferentemente, por la financiacin pblica, otros lo han hecho

a favor de la financiacin privada y otros ms por una financiacin mixta.
De aqu se desprende que existen tres dilemas bsicos sobre la financiacin de los partidos polticos:
l. El dilema de la financiacin pblica.
2. El dilema de la financiacin privada.
3. El dilema de la financiacin mixta.
El dilema de la financiacin pblica se representara de la siguiente

manera:
,
+
Partido poltico B
_____
Partido
poltico A
Menor
'1
Mt.:yor
financiacin pblica
(-1, -1)
(-1, 1)
desfavorables
con relacin a B
---------
Mt.:yor
financiacin pblica
________
Menor
financiacin pblica
(l, -1)
A est en superioridad
_
con relacin a B
-----j
I
(1, l)
I
Ambos estn en igualdad de I
condiciones para competir J
Como puede observarse, el equilibrio del juego est dado por (1, 1); en
tanto que la peor condicin, para ambos, la determina la opcin (-1, -l). Si
los jugadores toman decisiones racionales optarn por (1, 1). Sin embargo,
debe recordarse que en la realidad los partidos polticos no reciben cantidades iguales de financiacin, sino que reciben los apoyos econmicos
pblicos (tambin los privados) de manera diferenciada. m La asignacin
de los recursos se da en funcin de los escaos (asientos) que cada partido
poltico obtenga en el parlamento. Tambin el nmero de votos obtenidos
es un factor importante para determinar el monto de los apoyos econmicos.
Esta situacin determina que en la realidad siempre se registre una condicin de desequilibrio: (-1, 1) o (1, -1).
El juego (-1, -1) representa aquellas situaciones cuando los dos partidos polticos (jugadores) estn en condiciones desventajosas para aspirar
[53 Este es el caso que se presenta en Francia, Espaa, Italia, Alemania. Estados Unidos (a candidatos) y Mxico, fundamentalmente.
-----
a la financiacin. Este puede ser el caso cuando la legislacin, en materia

de financiacin de los partidos polticos, determina que si no se obtiene
una votacin mnima, a nivel nacional, los partidos pierden su registro, ya
sea condicional o permanente. 154
Los partidos polticos que cuentan con escasos recursos econmicos
parten de una situacin de desventaja frente a los grandes partidos o frente
a las coaliciones partidistas. Esta situacin establece que en la realidad los
juegos sean: 0, -1) y (-1, 1).
Como ya se ha establecido, la situacin de equilibrio est dada por 0, 1).
El dilema de la financiacin privada se representara de la siguiente
manera:
Partido
poltico A
Partido poltico B
Aceptar
financiacin privada
No aceptar
financiacin privada
Aceptar
financiacin privada
(1,1)
(I, -1)
No aceptar
financiacin privada
(-1,1)
(-1, -1)
Esta matriz debe ser interpretada de manera similar a la anterior. Es

importante aclarar que este juego puede representar la existencia de un
sufragio censitario; sin embargo, nos limitaremos a representar juegos en
las democracias contemporneas. Si se aceptara un juego en el contexto del
sufragio censitario ello implicara que el juego no se podra ejecutar, porque
solamente existira un jugador: 0, O) o (O, 1).
Recordemos que para poder aplicar la metodologa de la teora de juegos ser necesario asumir los postulados bsicos y ello nos llevar a una
modelizacin de la realidad "un tanto alterada"; sin embargo, su uso se
vuelve conveniente por su cualidad esquemtica representativa.
El equilibrio de este juego est dado por 0, 1); en tanto que la peor
condicin para ambos partidos polticos es (-1, -1). Si los jugadores adoptan decisiones racionales optarn por 0, 1). En este dilema, a diferencia del
anterior (financiacin pblica), los partidos polticos pueden recibir apoyos muy diferentes. Ello depender de dos factores bsicos:
154 Este
es el caso que establece la ley electoral mexicana.
a) De la disposicin de los donantes.

b) De las limitaciones o estmulos para los donantes que establezca la ley de
financiacin en cada pas especfico.
Las situaciones de desventaja para cada partido poltico las establecen

las jugadas (-1, 1) Y (1, -1).
El dilema de la financiacin mixta se representara as:
Partido poltico B
Partido
poltico A
Aceptar
financiacin mixta
No aceptar
financiacin mixta
Aceptar
financiacin mixta
(3, 3)
(3, 1)
No aceptar
financiacin mixta
(1, 3)
(1,1)
Una financiacin mixta regularmente proporciona una situaclOn

ventajosa para los partidos polticos, ya que los mismos se ven beneficiados
tanto por apoyos pblicos como por apoyos privados. Esta situacin determina que la representacin de los juegos reconozca, casi siempre, ventajas
mnimas o mximas para los partidos polticos, pero en pocas ocasiones
"prdidas".
La bsqueda de mayores beneficios econmicos para la financiacin
de los partidos polticos les exige a stos estar dispuestos a cooperar. Esto
implica que los partidos polticos se trasladen a un esquema de juegos
cooperativos. Desde la perspectiva metodolgica de la teora de juegos, el
juego cooperativo de los partidos polticos sera representado de esta manera:
Numeraremos a los partidos polticos que se hallen involucrados en una
competencia, de forma que N = {1,2, ... , i, ... , n} representa el conjunto
de los partidos polticos. El jugador no ser necesariamente un individuo,
sino que puede consistir en un colectivo caracterizado porque todos sus
miembros persiguen unos objetivos comunes. Este sera el caso de un partido poltico. Los diferentes elementos de un tal colectivo coordinarn sus
acciones individuales en pos del objetivo comn que les identifica e individualiza como jugador nico.
Los modelos que se van a describir, en este y subsiguientes apartados,

se basan en dos hiptesis. La primera de ellas es que si algunos partidos
polticos iI, i2, ... , is juzgan conveniente para sus intereses individuales
coaligarse formando una coalicin (o frente partidista) S = {iI, i2, ... , is}
enriqueciendo as sus posibilidades estratgicas originales, podrn hacerlo
sin que ninguna limitacin o restriccin pueda oponerse a la constitucin
de tal coalicin. A priori, el conjunto de coaliciones que podrn formarse
ser P(N) - 0 lo que equivale, en un particular contexto, a afirmar que
no existen leyes anticoaliciones. Existe pues una libertad negociadora total,
siendo una cuestin distinta la verosimilitud de tales coaliciones, y la estabilidad de una coalicin ya formada. Llegados a este punto, el lector debe
reparar en la elevada dosis de audiencia que la teora de juegos manifiesta,
desde sus orgenes, al intentar establecer modelos normativos para la negociacin, la cooperacin y dems aspectos complejos del comportamiento
humano.
La segunda hiptesis sobre la que se basarn nuestros modelos es que
existir una utilidad transferible, tal como el dinero o cualquier otro bien,
que pueda ser transferida de unos jugadores a otros, para atraerlos a una
coalicin cuando su colaboracin sea estimada beneficiosa por los dems
socios de dicha coalicin. La redistribucin de la cantidad de este bien a la
que accedi la coalicin en su conjunto, mediante una accin coordinada de
sus miembros, permitir en teora satisfacer las aspiraciones de los mismos,
garantizando la estabilidad o equilibrio de dicha entidad de cooperacin. El
cmo se proceder, en el seno de la coalicin, a regular esta redistribucin,
fijando las asignaciones individuales y arbitrando pagos compensatorios
o incentivos, ha sido y es el caballo de batalla de esta teora. En cualquier
caso, una teora normativa como la que se pretende elaborar tiene que descansar en hechos objetivos y verificables, como la situacin estratgica real
en la que se encuentran los partidos polticos, teniendo que hacer abstraccin de aspectos tales como la habilidad negociadora de los mismos. Toda
la teora de juegos acepta como supuesto bsico la hiptesis llamada de
racionalidad individual, por lo que se admite que cada individuo ajustar
su comportamiento al objetivo de maximizar la cantidad de esta utilidad que
l pueda conseguir para s.
Despus de introducir el conjunto de partidos polticos y delimitar el
contexto en l, puede producirse la cooperacin entre ellos, precisando las
hiptesis en que se basar nuestra modelizacin del proceso cooperativo,

resulta necesario introducir una medida de la utilidad que una coalicin S
puede conseguir mediante la adecuada coordinacin de estrategias individuales. Una tal medida, que constituye en s misma un ndice del poder de
la coalicin S, se conoce con el nombre de funcin caracterstica, dado que se
trata de una funcin
V: P(S)
R+
[1]
El establecer los valores de la funcin caracterstica v para un juego

determinado puede revestir considerable dificultad. En ocasiones se recurre
a un planteamiento pesimista consistente en medir v(S) como la cantidad
de utilidad que podra garantizarse S si los jugadores que no estn en S se
integraran a una coalicin nica N - S, enfrentada aS.
Resultara un juego bipersonal en el que v(S) sera el valor de maximin
para S (recordar este concepto de la teora de juegos de suma-nula). Afortunadamente, en algunas situaciones que describiremos v(S) no se inspirar en previsiones tan acentuadamente pesimistas.
U na vez introducida esta nocin de funcin caracterstica, procede
imponerle alguna condicin que se corresponda con las propiedades que
debe poseer esta cantidad v(S) de utilidad a obtener por S y distribuir
entre sus miembros. Aparte del convenio obvio v(0) = 0, la nica condicin que en general suele imponerse a v es que sea una funcin superaditiva,
es decir, si S n T = 0 se tendr que cumplir.
V(S U T)
v(S)
+ v(T)
[2]
Esta propiedad constituye una expresin formal del principio, comnmente aceptado, de que "la unin hace la fuerza". Por otra parte, de [1] y
[2], el lector podr deducir fcilmente la monotona de v:
S
T implica v(S)
v(T)
[3]
Una consecuencia de [3] es que la mxima utilidad accesible ir asociada

con la colaboracin mxima, es decir, cuando todos los jugadores se integran en una coalicin nica, a saber, la coalicin total N, si bien es cierto
que en una coalicin grande se multiplican las tensiones internas, fruto

de las demandas excesivas de sus miembros, que pueden hacer difcil la
supervivencia de tal coalicin. En lo que sigue, y mientras no se advierta
explcitamente lo contrario, supondremos que los jugadores, conscientes de
que v(N) representa el mximo beneficio colectivo, no estn dispuestos a
renunciar a l, por lo que su inters es arbitrar un mecanismo justo de
reparto de v(N).
Aplicando la superaditividad de forma reiterada deducimos:
v(N) ~ L v({i})
iEN
De acuerdo con la definicin dada para v(S), v( {i}) representa la utilidad a la que puede aspirar i si se enfrenta en solitario al resto de los jugadores. Si para un determinado juego (N,v) se verifica la igualdad
v(N) = v({i}) ,
iN
Se dice que v es inesencial.

Los diferentes sistemas de distribucin de v(N) es lo que diferenciar
a los diferentes modelos propuestos. En lo sucesivo nos referiremos a un
juego cooperativo, representndolo mediante el par (N,v) y asumiendo que
v es superaditiva. Algunas teoras recientes prescinden no obstante de la
superaditividad, pero en nuestra opinin la plausibilidad de esta hiptesis
es asumible en grado sumo. 155
Las asignaciones ms estables:

ncleo de un juego
Sea x = (x 1, x2, ... , xi, ... , xn) un vector de asignaciones, en el que xi es la
cantidad de utilidad asignada al jugador i. Un tal vector x recibe el nombre
de imputacin si cumple las dos propiedades siguientes:
155 M.A. Goberna, M.A. Lpez y lT. Pastor, La cara oculta de la matemtica. La teora de juegos y otras
aplicaciones, Valencia, Universidad de Alicante, 1991, pp. 20-22.
(i) xi 2:: v({i})
[4]
(ii) Lxi = v(N)
[5]
i=J
La condicin (i) establece que i no recibir menos de lo que podra

conseguir enfrentado al resto de los jugadores asociados en N - {i}. Por su
parte (ii) indica que las asignaciones x determinan un reparto de la mxima
utilidad v(N). Por E(v) se denota el conjunto de imputaciones del juego
(N,v). El lector compartir nuestra opinin de que las condiciones (i) e (ii)
representan lo mnimo que se le debe exigir a un vector de asignaciones.
Para un juego inesencial slo existe una imputacin, a saber (v( {i}),
v({2}), ... , v({n}). En estos juegos, de la cooperacin entre jugadores no
se deriva incremento alguno de la utilidad colectiva. Para los juegos esenciales, que son aquellos en los que
V(N) > L v({i}) ,

iEN
el conjunto E(v) es infinito, y se plantea la necesidad de distinguir entre
las imputaciones, con base en algn criterio de prioridad. A pesar de su
mayor complejidad, son los juegos esenciales los nicos de inters en la
teora que estamos describiendo.
Dadas las imputaciones x e y, se dice que y domina a x con relacin a S,
si lo que representa y > s x, cuando se cumple:
yi
> xi,
TM'tj i
L yi :5 v(S)
E s
E S
[6]
[7]
[6] indica que los jugadores de S coincidirn en preferir y a x, mientras que [7]
expresa que la reivindicacin de y por parte de S no es abusiva.
Diremos que y domina a x, y > x, si existe una coalicin S tal que y > s x.
Las imputaciones que inducirn una mayor estabilidad sern aquellas
que no son dominadas por ninguna otra imputacin. De acuerdo con esta
idea, se propone como soluciones del problema de distribuir v(N) al conLa teora de juegos en el anlisis politolgico
junto de imputaciones no dominadas, al que se llama ncleo y representa

por C(v). Se tiene:
C(v)
{x E E(v): no existe y E E(v) tal que y > x}
A travs de la siguiente proposicin se suministra una curiosa caracterizacin de las imputaciones del ncleo.
Teorema 1
El ncleo C(v) coincide con el conjunto de las imputaciones x que satisfacen
la condicin adicional
(iii) x(S): = E xi
v(S) para toda coalicin S
[8]
iEs
Demostracin
Razonando por reduccin al absurdo, supongamos que x E E(v) verifica (iii) y no pertenece al ncleo C(v). Existir entonces otra imputacin
y tal que y > s x para una cierta coalicin S. Entonces
v(S) ~ Lyi > Lxi ~ v(S)
[7] iEs [6] iEs [8]
con lo que incurrimos en una evidente contradiccin.

Recprocamente, si x E C(v) y no satisface la condicin (iii), existir S
e N y E > o tal que
Lxi
iEs
= v(S) -
Dada la superaditividad de v, si definimos
00:= v(N) - v(S) - L v({i})

i EN-s
se cumplir
00
O.
Siendo s = card(S), resulta evidente que el vector y de asignaciones

Xi
yi = {
v({i})
E/s, i E S
oo/n-s, i E N - S
es una imputacin que verifica y > s x.

La condicin (iii) indica que ningn subconjunto S de partidos polticos, constituido en coalicin separada, puede garantizarse una cantidad
de utilidad estrictamente superior a la que se le ofrece mediante x, a saber
x(S). La aventura de una tal escisin puede derivar pues en un perjuicio
colectivo para los disidentes, constituyendo (iii) una garanta de estabilidad parax.
Desafortunadamente, el ncleo C(v) puede ser vaco, con lo que el intento
de arbitrar como solucin del juego (N, v) una imputacin de C(v) se vera
frustrado. Este es el caso de los juegos de suma constante.
Un juego (N, v) es de suma constante cuando para toda coalicin S se
verifica:
v(S)
+ v(N -
S) = v(N)
[9]
Para estos juegos la escisin de N en los bloques S y N - S no destruye utilidad, repartindose v(N) entre ambas coaliciones.
Comprobemos que para un juego esencial de suma constante C(v) = 0.
Si, por el contrario, existiese x E C(v), se cumplira:
L xj ~ v(N - {i}) = v(N) - v({i})
jEN-{i}[8]
[9]
v(N) - xi
[4] u [8]
Pasando xi al primer miembro resulta
LXj
v(N)
JEN
y como de hecho se da la igualdad, se tendr xi = v( {i}), lo que implica

Lxi
iEN
= v(N)
= L v({i})
iEN
y v sera inesencial.
I
En otros juegos, el ncleo tiene un significado especfico que puede

ser, en ocasiones, cuestionable desde una perspectiva tica. Veamos un
curioso ejemplo, que precisa de algunas definiciones previas.
(N,v) es un juego simple si las coaliciones se dividen en vencedoras, aquellas para las que veS) = 1, Y perdedoras, para las que veS) = O.
Si un juego simple es esencial, la coalicin total N ser vencedora.
Los juegos simples esenciales permiten modelizar las estructuras de
poder en el contexto de un sistema de partidos. Se presentarn interesantes ejemplos de juegos simples, poniendo en evidencia la potencialidad
del anlisis de los conflictos polticos basado en los instrumentos suministrados por la teora de juegos cooperativos.
En un juego simple se dice que i es un partido poltico veto si se requiere
su concurso para "vencer", es decir si v (N - {i}) = O.
Supongamos, en primer trmino, que el juego no tiene partido poltico
veto, encontrndonos en una situacin ticamente confortable, puesto que
la posibilidad de ejercer el veto entraa un privilegio excesivo. Si ningn jugador es, pues, veto se cumple veN - {i}) = 1, para todo i E N. Para que
x E C(v), se ha de verificar
Lxj = v(N)
1 Y L xj ~ v(N - {i}) = 1, 'V i
j;.i
JEN
Deducimos xi = 0, 'ViEN, con lo que x no podr ser una imputacin.

En este caso, pues, C(v) = 0.
Si, por el contrario, existe un conjunto V no vaco de partidos polticos
veto, podemos constatar los siguientes hechos:
a) Si i fI- V se cumple v({i}) = O (por qu?).
b) Si card(V) 2:: 2 se verifica, asimismo v( {i})
= O con i E V.
Esta afirmacin resulta inmediata pues si j E V - {i}, tendremos v( {i}) :::;
v(N - {j}) = O.
e) Sea x un vector de asignaciones definido en los siguientes trminos:
xi=O,ifl-V
xi2::0,iEV}
[10]
Lxi = 1
iEV
El uso de la teora de juegos

en el anlisis marxista.
Las premisas bsicas
Las premisas bsicas de la teora de la eleccin racional son: que las restricciones estructurales no determinan por completo las acciones emprendidas por los individuos en una sociedad; que, dentro del conjunto factible
de acciones compatibles con todas las restricciones, los individuos eligen
las que creen que producirn los mejores resultados. Si se niega la primera
premisa nos queda una variedad de estructuralismo, uno de los elementos
cuyo razonamiento est presente en Marx y es desarrollado ms plenamente en el estructuralismo francs. Aunque en ocasiones pudiera ser cierto
que el conjunto factible se reduce a un solo punto, no se puede defender
una teora general en este sentido, a no ser por el mtodo de contar entre
las restricciones las preferencias o ideologas. Es cierto que la clase dominante manipula a menudo las restricciones con que se enfrenta la clase
dominada para no dejarle ninguna eleccin, pero esta misma manipulacin presupone algn margen de eleccin para los dominadores. Si se
niega la segunda premisa, nos queda una variedad de la teora de roles,
segn la cual los individuos se comportan como lo hacen porque han sido
socializados para ello y no porque traten de alcanzar algn objetivo: causalidad contra intencionalidad. Frente a esto, diremos que lo que la gente
adquiere mediante la socializacin no es una tendencia casi compulsiva a
actuar de una forma especfica, sino una estructura de preferencias que
-<:on el conjunto factible- hacen que se elija una accin especfica. Si la
teora de roles fuera correcta, sera imposible inducir una modificacin en
la conducta cambiando el conjunto factible (por ejemplo, la estructura de
recompensas), pero es evidente que esa manipulacin es un rasgo omnipresente de la vida social.
La teora de juegos es una rama reciente y cada vez ms importante
de la teora de la eleccin racional, que hace hincapi en la interdependencia
de las decisiones. Si toda la violencia fuera estructural, los intereses de clase
fueran puramente objetivos y el conflicto de clase no fuera otra cosa que
unos intereses de clase incompatibles, entonces la teora de juegos no
tendra nada que ofrecer al marxismo. Pero dado que las clases cristalizan
en unos actores colectivos que se enfrentan entre s por la distribucin de
la renta y el poder, as como por la naturaleza de las relaciones de propiedad, y dado que tambin hay relaciones estratgicas entre los miembros de
una determinada clase, la teora de juegos es necesaria para explicar estas complejas interdependencias. En un "juego" hay varios jugadores o actores. Cada
actor debe adoptar una accin o una estrategia. Cuando todos los actores
han elegido las estrategias, cada uno obtiene una recompensa que depende
de las estrategias elegidas por l y por los otros. La recompensa de cada uno
depende de la eleccin de todos.
Cooperacin universal: todos eligen S.
Egosmo universal: todos eligen E.
c. El francotirador: "yo" elijo E, "cualquier otro" elige S.
D. El primo: "yo" elijo S, "cualquier otro" elige E.
A.
B.
Cada uno de los individuos de la sociedad colocar estos resultados en

un determinado orden, de acuerdo con sus preferencias en el papel de
"yo". Si excluimos los empates, hay 24 posibles ordenaciones de estas
cuatro alternativas. Si descartamos todas aquellas en las que B se sita
antes que A, cosa que podemos hacer dada la naturaleza del problema
examinado, nos quedan 12 casos. Si excluimos entonces los casos "masoquistas" en los que O se sita por encima de A, nos quedan ocho alternativas. Nos limitaremos a cuatro casos que ocupan un lugar central en la
bibliografa sobre la accin colectiva. Tambin nos limitaremos a la hiptesis de que cada "yo" considera la situacin de la misma manera. Aunque
en las situaciones reales lo nonnal ser que haya casos mixtos, el supuesto de
la homogeneidad hace ms manejable el anlisis.
El dilema del prisionero est definido por la ordenacin CABD y caracterizado por los siguientes rasgos: l. La estrategia E es dominante; es decir,
es la mejor eleccin para cada actor, independientemente de lo que hagan
los otros. As pues, aqu no necesitamos establecer un requisito estricto de
informacin para obtener la solucin. Igualmente, aqu no es cierto que
"la eleccin de cada uno depende de la eleccin de todos". Por consiguiente, en cierto sentido es un juego un tanto trivial. 2. La solucin al
juego es el egosmo universal, que todos sitan por encima de la cooperacin universal. La racionalidad individual lleva al desastre colectivo. 3. La
cooperacin universal no es individualmente estable ni individualmente
accesible: todos darn el primer paso para alejarse de ella y nadie dar el
primer paso para acercarse a ella. Podemos aplicar esto a la situacin de
los trabajadores. Para el individuo carece de sentido ir a la huelga si sus
compaeros van, porque si se queda trabajando puede salir beneficiado
de la accin de aqullos y adems cobrar (y mucho) durante la huelga, y
si sus compaeros no van a la huelga no tiene nada que ganar y mucho
que perder de una accin unilateral.
Existe una "salida" al "dilema del prisionero"?, pueden los individuos que se encuentran en esta situacin superar el dilema y comportarse
de forma cooperativa? No existe un consenso al respecto en la amplia
bibliografa sobre el tema, pero creemos que en el contexto actual hay dos
enfoques que destacan como los ms prometedores. En el caso de la cooperacin de la clase obrera, la explicacin ms plausible es la del cambio en la
estructura de preferencias. ,Mediante una interaccin continuada, los trabajadores terminan por estar ms preocupados por los dems y ms informados acerca de ellos. La preocupacin por los dems cambia la ordenacin de las alternativas, y la informacin acerca de los dems permite a los
actores encontrar la solucin del juego resultante. Se trata del "juego de
la seguridad", definido por la ordenacin ACBD, que posee los siguientes
rasgos: 1. No hay una estrategia dominante en este juego. El egosmo es
"mi" mejor respuesta al egosmo; la solidaridad, la mejor respuesta a la
solidaridad. 2. El ptimo de la cooperacin universal es individualmente
estable, pero no individualmente accesible. 3. El egosmo universal y la
solidaridad universal son, pues, ambos, puntos de equilibrio en este juego.
Dado que la cooperacin universal es preferida por todos al egosmo universal, la primera se plantea como la solucin al juego. 4. Dado que no
hay una estrategia dominante, la solucin slo ser alcanzada si hay una
informacin perfecta. U na informacin imperfecta -acerca de las preferencias o de la informacin- lleva fcilmente a la incertidumbre, la sospecha
y la conducta consistente en jugar sobre seguro.
Aunque el "dilema del prisionero" y el "juego de la seguridad" difieren profundamente en su estructura, podra darse una conducta -en caso
de una informacin incompleta- que hiciera pensar que las preferencias
son un "dilema del prisionero" cuando de hecho constituyen un "juego de
la seguridad". En la evasin de impuestos o en el uso inferior al ptimo
del transporte pblico, por ejemplo, el resultado observado puede ser la
consecuencia de una falta de informacin ms que de un egosmo de francotirador. Del mismo modo, habra que distinguir las preferencias del "juego de
la seguridad" de las del "imperativo categrico", aunque desde el punto
de vista de la conducta unas y otras pueden ser indistinguibles. El "imperativo categrico" viene definido por la ordenacin ADBC, donde la solidaridad es la estrategia dominante. La historia de la clase obrera muestra
que la conducta cooperativa suele ser condicional, ms que incondicional,
es decir, suele estar motivada por la preocupacin de cada cual por hacer
la parte que le corresponde de una tarea comn, ms que por el espritu
de sacrificio o por la indiferencia hacia las consecuencias reales caractersticos del "imperativo categrico". De hecho, los actores individuales heroicos de rebelin o desobediencia hacen a veces ms mal que bien, si los otros
no estn dispuestos a seguir el ejemplo, ya que tales actos pueden proporcionar a las autoridades o a los patronos la excusa que necesitan para tomar
medidas an ms enrgicas contra los trabajadores. li6
La teora de juegos proporciona lo que Taylor afirma que falta: la nocin
de un sujeto que puede ser tanto "nosotros como yo". A travs de la triple
interdependencia que analiza la teora de juegos --entre recompensas, entre
elecciones y entre elecciones y recompensas-, el individuo se presenta como
un microcosmos que resume toda la red de relaciones sociales. m Una desmitificacin similar da sentido a la nocin de "grupo" de Sartre, aun cuando
ste pretenda que no puede ser traducida al lenguaje "neopositivista" de
la "razn analtica".liH
i o" sistemas de partidos

Durante la construccin de nuestro marco terico y durante la elaboracin-estructuracin de la metodologa de la teora de juegos hemos hablado
de los partidos polticos como jugadores. Es decir, que hemos identificado a
los partidos polticos como jugadores en los diferentes dilemas que hemos
construido.
Los partidos polticos no se presentan de manera aislada en la sociedad, sino formando parte de un sistema de partidos.
15!>Jon Elster, "Marxismo, funcionalismo y teora de juegos. Alegato a favor del individualismo
metodolgico", Zona Abierta, nm. 33, octubre-diciembre de 1984, pp. 45-48.
157lbidem, pp. 48-49.
ISH Jean Paul Sartre, Critique de la Raison Dialeetique, Pars, Gallimard, 1960, pp. 404, 417 Y ss.
148
El objeto de esta investigacin no es estudiar el origen de estos actores

polticos; sin embargo, ellos son los actores centrales en un "anlisis comparado de los sistemas de financiacin de los partidos polticos en los pases
occidentales con especial referencia a Espaa y Mxico". De manera natural tenemos que planteamos la siguiente pregunta clave: Qu es un sistema
de partidos? El profesor Manuel Mella Mrquez asevera:
En los sistemas democrticos consolidados, el nmero de partidos, su organizacin interna, sus vnculos con la sociedad y las instituciones polticas, sus
alianzas y estrategias, conforman un modelo de estructuras e interacciones ms
o menos estables entre las distintas unidades partidistas al que convencionalmente se denomina "sistema de partidos". Desde este punto de vista los sistemas de partidos poseen propiedades especficas que son distintas de las de
los partidos -individualmente considerados- que los componen y constituyen estructuras diferenciadas que no pueden ser entendidas como la mera
suma de stos.
Como ha destacado Von Beyme, en los sistemas democrticos es impensable
la existencia de partidos aislados. En estos sistemas si queremos conocer la
organizacin interna de los partidos y las relaciones de sta con su comportamiento externo es preciso estudiar previamente las pautas de competicin
interpartidista. Es sta una cuestin decisiva que est ya presente en el origcn
mismo de los partidos polticos e incluso se pone de manifiesto en el hecho de
que la competicin entre grupos -y el concepto de oposicin poltica- aparece
ya con gran fuerza en algunos sistemas predemocrticos, a veces bajo la forma
dualista; recordemos los patricios y plebeyos en Roma, los gelfos y gibelinos en la Italia medieval o ms recientemente la escisin entre izquierda y
derecha que se inicia en Francia con la Revolucin de 1789 ...
Con frecuencia los sistemas de partidos son considerados como un subsistema
del sistema poltico, con el que estn en permanente interdependencia, constituyendo uno de sus elementos fundamentales al reflejar el grado de diversidad
y pluralismo, ordenar los temas de debate poltico y proponer las soluciones
a los conflictos, articular las demandas polticas y las respuestas a algunas de
stas y contribuir de forma decisiva a la labor de gobierno. La interrelacin
entre un sistema poltico y su sistema de partidos es tan estrecha que no es
raro encontrar autores que caracterizan al primero por el segundo. Pero, como
veremos a continuacin, el estudio de los sistemas de partidos no es una tarea
fcil; son stos de naturaleza cambiante y generalmente los diferentes enfonques de que disponemos sobre los mismos pronto quedan obsoletos y apenas
proporcionan algo ms que una lnea de partida para estudiarlos.
149
En los estudios de los sistemas de partidos son muchos los enfoques que se
han utilizado. Si seguimos el cronolgico, cabe hacer una primera aproximacin a los sistemas de partidos tomando en cuenta los procesos genticos que
dan lugar a su desarrollo y cristalizacin. En el caso de los pases occidentales
estos procesos -en los que la democratizacin y extensin del sufragio son
decisivos- tienen lugar en la mayora de los supuestos en el periodo comprendido entre los aos cincuenta del siglo pasado y los primeros de ste,
debido a una serie de fracturas sociopolticas. Desde este punto de vista cabe
distinguir dos mbitos principales de conflicto en el seno del Estado: uno de
carcter territorial, como los que se generan en el centro y la periferia o dentro
del propio centro, que suelen reflejar conflictos entre grupos de inters concretos; y otro de carcter funcional, como los relacionados con los recursos
econmicos y su distribucin o los que ataen a principios morales o a las
grandes concepciones del mundo y de la historia ...
Otro planteamiento posible -que no es incompatible con el anterior- para
caracterizar a los sistemas de partidos es atender a los diferentes modelos de
interacciones competitivas entre sus unidades, poniendo de manifiesto cuestiones como su mayor o menor complejidad o la concentracin-dispersin
del poder. De aqu surge la divisin tradicional entre sistemas monopartidistas
(si bien stos en muchos casos, como veremos, no pueden ser considerados
como un autntico sistema), bipartidistas y multipartidistas. Desde una perspectiva ms amplia, para algunos autores, hayal menos cuatro rasgos bsicos
que permiten diferenciar y clasificar los distintos sistemas de partidos: la capacidad de penetracin de los partidos en la sociedad; su ideologa; su posicin
respecto a la legitimidad del sistema poltico; y su nmero ...
La desigual capacidad de penetracin en la sociedad puede establecer grandes
diferencias entre los partidos. Desde este punto de vista, los partidos pueden
situarse entre dos extremos: el caracterizado por unos vnculos muy dbiles
de los partidos con sus electores y una incidencia muy escasa en la vida de la
gente y el definido por unos vnculos muy profundos entre electores y partidos, por una influencia grande de stos en la sociedad y por la fuerte identificacin entre ciudadanos y partidos. Cuando la penetracin social de los
partidos es baja es fcil la aparicin de nuevos partidos que compiten con
xito con los existentes. A comienzos de los aos noventa se dieron frecuentes
fenmenos de este tipo en la Europa Central y del Este. Cuando la penetracin es fuerte, el sistema de partidos es muy estable, aunque sobre esta cuestin conviene hacer algunas observaciones. Hay casos en los que los partidos
de un sistema tienen poca penetracin social, pero algunos tienen un fuerte
-~
impacto en ciertos sectores sociales, contribuyendo a la inestabilidad del

sistema (como el Partido Comunista francs durante la IV Repblica). En otros
casos, la especial configuracin de los partidos puede impedir una inestabilidad excesiva a pesar de su baja penetracin social (el sistema de partidos de
la Tercera Repblica francesa debido al papel del Partido Radical). Tambin
se puede dar el supuesto de sistemas de partidos con poca penetracin social,
pero en los que es difcil la aparicin de nuevos partidos debido a factores
institucionales; por ejemplo, el rgimen presidencialista, junto a otros factores, de algunos pases de Amrica Latina, como Argentina y Brasil, ha impedido la aparicin de nuevos partidos ...
Como hemos dicho, la ideologa contribuye de forma importante a caracterizar los sistemas de partidos y a explicar su funcionamiento. Desde este punto
de vista... , Von Beyme llega a identificar hasta nueve familias de partidos ...
Importante tambin en la configuracin de un sistema de partidos es la postura de stos respecto a los criterios de legitimidad del sistema poltico. En este
sentido, la presencia de slidos partidos antisistema puede plantear graves
problemas de gobernabilidad, reduciendo las alternativas de gobierno.
El criterio que ms se ha utilizado para caracterizar un sistema de partidos
-y que constituye un referente ms patente- es el numrico. 159
Catchall Party
Accompanying the general drift of most democracies to two-plus party systems has been the growth of big, sprawling parties that attempt to appeal to
all manner of voters. Before World War 11, many European parties were
ideologically narrow and tried to win over only certain sectors of the population. Socialist parties were still at least party Marxist and aimed their messages largely at the working dass. Centrist and conservative parties aimed at the
middle and upper dasses, agrarian parties at farmers, Catholic parties at
Catholics, and so on. These were caBed VYltanschauung (German for "world
view") parties because they tried not merely to win votes but also to sell a
certain view of the world.
After World War 11, Europe changed a loto As prosperity increased, people
began to think that the old ideological narrowness was silly. In most of Western Europe, big, ideologically loo se parties that welcomed all voters either
absorbed or drove out the VVeltanschauung parties. The late German political
159 J\hnuel
Mella Mrquez, "Los sistemas de partidos", en Manuel Mella Mrquez (ed.), Curso de
partidos polticos. Madrid, Ediciones Akal, 1997, pp. 197-199.

scientist Otto Kirchheimer coined the term catchall to describe this new type
of party. His model was the German Christian Democratic party, a party that
sought to speak for a11 Germans businesspersons, workers, farmers, Catholics, Protestants, women, you name it. The term now describes virtua11y a11
ruling parties in democratic lands; almost axiomatica11y, they've got to be
catcha11 parties to win. The British and Canadian Conservatives, Spanish
and French Socialists. 16o
Financiacin privada
La formacin y articulacin de la financiacin de los partidos polticos
est en estrecha relacin con la configuracin de los partidos dentro del
Estado democrtico y, por tanto, con la gestacin y desarrollo de la poltica parlamentaria en nuestras sociedades occidentales. 161
Los partidos al inicio de su historia, eran agrupaciones laxas que estaban conformadas, de forma casi total, por personalidades de considerable
fortuna, lo que les permita no tener que contar con un patrimonio propio
para mantener su estructura organizativa. 162
La relevancia de esta forma de financiacin reside en que para el pensamiento poltico liberal los partidos tienen una justificacin primordialmente privada, lo que hace que sus apoyos econmicos deban provenir de
ese mbito. Aun as, esta modalidad de financiacin es compleja y variada,
teniendo distintas formas de llevarse a cabo y ocasionando diferentes
consecuencias polticas.
De las distintas formas de financiacin privada que se conocen cinco son
las ms representativas: las cuotas de afiliados, los donativos, los prstamos y crditos, la gestin del patrimonio propio y los ingresos atpicos. 163
Cuotas de los afiliados

Por cuota de miembros o afiliados se entiende el conjunto de aportaciones
econmicas individuales que peridicamente los afiliados de un partido aportan
161l0no Kirchheimer, "Germany: The Vanishing Opposition", en Robert Dahl (ed.), Political
Oppositions in lVestern Democracies. New Haven, Yale University Press, 1986,430 pp.
161 Fernando Fernndez-Llebrez, "La financiacin de los Fartidos polticos: evolucin y rasgos principales", en Manuel Mella Mrquez (ed.), Curso de partidos polticos, Madrid, Ediciones Akal, 1997, p. 171.
l2/bidem, p. 172.
ll/bidem, p. 176.
l 152
a la organizacin, con carcter obligatorio. Esta forma de financiacin era la

manera habitual por la que los "partidos polticos de masas" se fueron financiando desde sus inicios, expresando la vinculacin econmica que los afiliados tenan con su partido. Debido a que no contaban con donativos y subvenciones privadas de forma constante, estos partidos buscaban una financiacin
sustentada en aportaciones particulares de sus miembros. Si bien su origen
se dio en los "partidos de masas", con el paso del tiempo el pago de las cuotas se
fue extendiendo a los dems partidos, aunque este proceso fue paralelo a la
poca importancia que en trminos monetarios siempre signific para la vida de
los partidos.
Esta vinculacin econmica es una forma muy importante de expresar el
nexo existente entre un partido y sus miembros, no slo en su dimensin ms
material, sino tambin en la psicolgica.
En esta modalidad de financiacin el principal problema se da en el frecuente
impago de las cuotas, aunque es un fenmeno con frecuencia consentido por
los propios partidos, ya que la obligacin es formal, no existe forma alguna de
exigir el pago y la nica medida de coaccin es la exclusin del miembro correspondiente. Ante esta situacin, a los propios partidos no les interesa que esta
medida sea muy rgida, por lo que normalmente suelen reaccionar con bastante flexibilidad. Esta flexibilidad lleva parejo que el nmero de militantes
aparentemente no se vea reducido por este hecho, lo que permite a los partidos jugar con nmeros de afiliacin ms abultados a la hora de resaltar su
implantacin social. Adems, el hecho de que las cuotas de los afiliados sean
la principal forma de financiacin supone una mayor dependencia de la coalicin dominante en el partido con respecto a los afiliados, con la correspondiente prdida de una parte de la autonoma de aqulla en la direccin de la
vida partidaria.
Estos hechos y otros cambios producidos dentro de los propios partidos han
llevado a que esta forma de financiacin sea, desde el punto de vista econmico, cada vez menos importante. 164
Donaciones
Las donaciones son contribuciones econmicas voluntarias no peridicas de
carcter privado. Esta forma de financiacin tiene su origen en los partidos
conservadores, ya que histricamente se estableca una relacin entre determinados intereses privados y los candidatos, de tal modo que stos actuaban
a favor de los que les pagaban las campaas.
164Ibidem. pp. 176 Y 177.
Esta forma de financiacin tiene el problema de que puede limitar la independencia de la actuacin de los partidos y que el inters general se vea
mermado por otro de carcter particular.
Es este problema el que ha llevado a que algunos pases limiten, o incluso
prohban, las contribuciones de organismos, empresas o entidades privadas o
aquellas que estn ligadas de alguna forma a la administracin pblica.
El lmite que suele darse es doble. Por un lado, se limitan las donaciones a
las que tienen un carcter individual; por otro, la cuanta de stas no ha de
superar un tope establecido. No obstante, y pese a las muchas crticas, esta
forma de financiacin tiene la ventaja de que permite conocer la vinculacin
real entre los partidos y los organismos o particulares que les donan dinero.
y aunque esto no evita la posible dependencia de los partidos s ayuda al menos
a conocer el origen de sus fondos.
En el caso espaol, las donaciones estn notablemente limitadas. En lo que
se refiere a los gastos electorales, la Administracin pblica no puede realizar
ningn tipo de donacin, mientras que las de carcter privado, ya sean de
personas fsicas o jurdicas, estn limitadas a un mximo de 1'000,000 de pesetas al ao. A su vez, las que provienen del extranjero estn prohibidas, debido
a la consideracin de que las donaciones del "exterior" pueden dar lugar a un
mayor control sobre los partidos que las nacionales. Esta tesis es poco sostenible, a no ser que, como ha afirmado Cotarelo, tengamos en cuenta las peculiares condiciones de la transicin poltica espaola. 165
Prstamos y crditos
En esta modalidad de financiacin los partidos actan como empresas que
operan en el mercado econmico, solicitando prstamos y crditos a bancos
que imponen condiciones uniformes, al menos formalmente, para el conjunto
de los partidos.
Lo ms habitual es que los partidos recurran a esta forma de financiacin en los
procesos electorales. En principio se deben dar condiciones de igualdad entre
todos los partidos, puesto que no es la rentabilidad monetaria la que debe guiar
estos prstamos. Sin embargo, y debido a que no todos los partidos pueden
pagar los crditos por igual y de forma eficiente, los bancos hacen los prstamos slo a los que les ofrecen garantas de que tales operaciones econmicas
son rentables, por lo que los partidos grandes son los que salen beneficiados
de forma constante, ya que su ndice de riesgo es menor. Estos hechos no
165lbidem, p. 177.
imposibilitan que se den prstamos a partidos minoritarios, ya que pueden

estar en alza en un determinado proceso electoral, y tampoco impiden que
los grandes partidos se vean fuertemente endeudados y con poca capacidad
para controlar el riesgo econmico.
En este caso, la cuestin del control del gasto cobra relevancia como forma
de control de esta financiacin. Por eso, en cada pas, estos crditos han de
presentarse a los organismos pblicos correspondientes para su fiscalizacin.
En el caso espaol es el Tribunal de Cuentas el que ha de recibir de manera
precisa y detallada esta informacin para poder fiscalizar el gasto. 166
Gestin de patrimonio
Esta forma de financiacin se caracteriza porque los partidos actan como si
fueran empresas privadas o sirven como intermediarios para su administracin. El tipo de empresas que los partidos suelen tener son las dedicadas a
editoriales y prensa, aunque aparte de su labor de propaganda ideolgica, su
trascendencia econmica es pequea porque normalmente son deficitarias.
Otro procedimiento de financiacin est constituido por las actividades festivas de los partidos, en las que la recogida de fondos puede ser muy satisfactoria
y aportar cantidades importantes a los partidos que las realicen.
El ejemplo quiz ms notable de estas formas de financiacin es el antiguo
p.c.!. (Partido Comunista Italiano, hoy Partido Democrtico de la Izquierda),
el cual a travs de sus cadenas de tiendas de confeccin y de supermercados
obtenan pinges beneficios. En lo que respecta a las editoriales y prensa "poltica" de los partidos, como hemos dicho, en trminos globales es deficitaria,
si bien hay excepciones como EHumanit, perteneciente al P.C.E (Partido
Comunista Francs), que era rentable. En cuanto a las fiestas, destaca en nuestro pas la tradicional fiesta anual del P.C.E. (Partido Comunista de Espaa),
que es una fuente de financiacin importante para este partido. '67
Ingresos atpicos
Qu son los ingresos atpicos?
Como ha sealado Cotarelo, esta frmula se refiere a aquellas vas de financiacin que no se encuentran dentro de la estricta legalidad y que estn en la
lnea fronteriza de la corrupcin y del delito. Las dos formas ms comunes
166 Ibdem. pp. 178 Y 179.
167lbdem, p. 179.
de subvencin atpica es la referida a las aportaciones extranjeras y a la prctica denominada como sottogoverno. En la primera determinadas organizaciones ajenas al pas, ya sean nacionales o internacionales, hacen llegar fondos a
su partido a travs de personas o entidades interpuestas.
La prctica del sottogoverno se refiere que ante la necesidad de los partidos de
obtener ms dinero para su financiacin, y al estar vinculados a instancias de la
Administracin, stas conceden contratos a empresas que se prestan a entregar dinero a un partido. Esta prctica, adems de la posible ilegalidad, ya que no
tiene en cuenta los principios de imparcialidad y neutralidad de la Administracin, expresa otro rasgo muy significativo de algunos sistemas polticos
que atae a su legitimidad y el nivel moral de sus prcticas polticas.16~
Financiacin pblica
Los sistemas de financiacin de los partidos polticos en la mayora de los

pases occidentales registran dos tipos bsicos:
l. Financiacin pblica directa.
2. Financiacin pblica indirecta.
La financiacin pblica directa es aqulla mediante la cual los partidos

polticos reciben subvenciones, de manera directa, con cargo a los presupuestos generales del Estado. En este rubro existen las formas de financiacin relativas a gastos electorales y la financiacin de gastos permanentes.
La financiacin pblica indirecta es aquella que los poderes pblicos
otorgan a los partidos polticos de manera no directa a travs de los presupuestos generales, o bien, simplemente otorgan un tratamiento especial para
el cumplimiento de ciertos deberes y ello permite que los partidos puedan
realizar sus funciones de competencia por el poder. En este tipo de financiacin se encuentran las modalidades de financiacin en especie, medidas fiscales especiales, subvenciones a organizaciones relacionadas con los
partidos y el impuesto partidario.
En los prximos captulos abundaremos en todos estos temas de manera pormenorizada.
16H
lbidem, pp. 179 Y 180.

Captulo 2
Los sistemas de financiacin

De toutes les vertus dont on peut parer la dmoeratie, il en est une fondamentale
qui est de sparer le pouvoir et 1'argento Il est vraisemblable que e'est ti eette
sparation, qui implique l'indpendanee rciproque du pouvoir politique et du
pouvoir eonomique, que l'Oecident doit l'avenement des valeurs qui fondent le
premier et le haut degr de dveloppement engendr par le seeond. Les obstaeles
au progres de l'un et de l'autre rsultant sous d'autres latitudes du maintien de
leur assujettissement reiproque pourraient en eonstituer la preuve.
JEAN BOULOUIS y MICHEL FROMONT
EL
ESTADO ACTUAL DE LA CUESTiN:
fiNANCIACiN DEL ESTADO A
PARTIDOS
Y CANDIDATOS
Hasta finales de la dcada de los aos cincuenta las medidas ms relevantes, respecto al tema de la financiacin, haban sido la limitacin de los
gastos de partidos y candidatos, y las restricciones sobre las contribuciones polticas de diversas fuentes. A partir de los aos sesenta, en diversos
pases identificados como democrticos, comienza a difundirse la idea y
prctica de que el Estado debe contribuir en el pago de los gastos en que
incurren partidos polticos y candidatos.
En la actualidad diversos pases se caracterizan por contar con legislaciones electorales que abordan de manera precisa las cuestiones relativas a la financiacin de los partidos polticos y de sus candidatos; tal es el
caso, entre otros pases, de Espaa, Alemania, Austria, Gran Bretaa, Estados Unidos, Italia, Suecia, Japn, Blgica, Dinamarca, Finlandia, Francia,
Grecia, Holanda, Irlanda, Luxemburgo, Portugal, Canad, Mxico y
Amrica Latina. A travs de esta frmula se intenta lograr un mejor equilibrio entre las fuerzas partidistas, reducir la dependencia econmica de
partidos y candidatos respecto a grupos de poder econmico, y asegurar
157
el cumplimiento constitucional de las responsabilidades conferidas a los

partidos.
El financiamiento a los partidos polticos y a los candidatos se estructura con diversos elementos. En algunas legislaciones se ha previsto el apoyo
econmico slo a los partidos polticos, en otras nicamente al candidato
y, en algunas ms a ambos. Los ordenamientos jurdicos tambin se caracterizan por diversas limitaciones sobre las fuentes de los recursos. Los preceptos legales se dividen respecto al criterio con que se deben otorgar los
apoyos financieros a partidos y candidatos, destacando entre ellos los siguientes:
a) segn el nmero de representantes ante el parlamento obtenido en el pro-
ceso electoral;
b) segn el porcentaje especfico de votos alcanzados, y
e) el que incluye a los dos anteriores.
Otro elemento que caracteriza a las regulaciones financieras es el referente a la va por la que se reciben las aportaciones del Estado. Puede ser
generalmente a travs de un rgano central partidista, o bien, por uno regional, estatal o municipal. Por ltimo, las leyes correspondientes se dividen
respecto a prohibiciones sobre el tipo de aportacin y los lmites respecto
a los gastos electorales. A continuacin se mencionan algunos de los ms
importantes elementos con que se han configurado las legislaciones en
materia de financiacin poltica, as como algunos ejemplos relevantes.
Limitacin de gastos
a) Gastos de los partidos. En Canad, por ejemplo, la Ley de Gastos Elec-
torales (Election Expenses Act) 169 de 1974 estableci que cada partido registrado podra gastar un mximo (30 centavos de dlar canadiense) por cada
uno de los electores cuyo nombre apareciera en las listas electorales preliminares de los distritos en los que el partido presentara candidatos oficiales. Por otro lado, los gastos de los partidos quedaran indirectamente
limitados al restringirse a seis horas y media el total de tiempo que las
169 Elecrion
Expenses Acr, Canad. 1974.
emisiones de televisin podan vender a todos ellos. Este tiempo se distribuye en proporcin al nmero de votos que hubiesen obtenido en las
anteriores elecciones.
b) Gastos de candidatos. La limitacin de los gastos de los candidatos
es la principal caracterstica de la legislacin de la Gran Bretaa. A finales
del siglo pasado la forma habitual de obtener un cargo de eleccin popular fue la compra directa del voto. Las elecciones celebradas en 1880 fueron una de las ms caras y corruptas, lo que provoc una revisin de la
legislacin electoral. De esta forma, surgi la Corrupt and Illegal Practices
Act l70 de 1883, que forma la base de la legislacin britnica vigente en esta
materia. Esta legislacin estableci en forma detallada los gastos en que
podan incurrir los candidatos. Asimismo, se prohibi cierto tipo de gastos en diversos rubros, tales como en bebidas, espectculos y transportacin de electores a centros de votacin. El procedimiento de pagos y requisitos de publicidad estuvieron sujetos a una regulacin ms rgida. De
igual manera, se introdujeron lmites a las cantidades que podran utilizar
los candidatos durante una campaa, mismos que se determinaban de acuerdo
con el nmero de electores en cada distrito correspondiente. Por otra parte,
esa ley requera que los gastos de un candidato estuviesen autorizados
por escrito por l mismo o por su representante electoral. Los efectos de esta
legislacin, aprobada en 1883, han sido determinantes. A travs de la aplicacin de esa ley, actualmente los costos totales no son desorbitados. Sin duda
alguna, adems de esta legislacin, este hecho se debe a que los candidatos
no han tenido que enfrentar los gastos de propaganda por televisin, dado
que este recurso es gratuito desde 1951.
Por su parte, en Canad desde 1870 se registran diversos intentos de
introducir lmites en los gastos de candidatos federales, sin que ellos tuvieran xito hasta 1974 con la promulgacin de la Ley de Gastos Electorales
(Election Expenses Act). Respecto a los gastos, se impusieron lmites y
paralelamente se estableci un sistema de financiacin pblico de candidatos y el reconocimiento legal de los partidos. Esta legislacin fue aplicada por
primera vez en las elecciones de 1979. El resultado en que parecen coincidir la mayora de las opiniones es que a travs del mecanismo previsto
170 Corrupt
and Illegal Practices Act, Gran Bretaa. 1883.
Los sistemas de financiacin de los partidos polticos
--------------
159 ,
~--+
en esa legislacin se ha alcanzado un nivel de organizacin superior y se

han eliminado gastos improcedentes e innecesarios.
Limitacin de contribuciones
a) Lmites sobre contribuciones individuales. La legislacin de Estados
Unidos se destaca por establecer lmites sobre las contribuciones individuales. Esta medida cuenta con una larga historia y sobre ella se centran
algunos de los ms importantes debates sobre el financiamiento electoral
en ese pas.
En la Ley Federal de Campaas Electorales (federal Eleetion Campaign
Act)171 de 1971 se establecieron lmites sobre las contribuciones que pudiera hacer el propio candidato o su familia inmediata. A travs de la reforma
a la Ley Federal de Campaas Electorales (Federal Election Campaign
Act Amendment) de 1974, se impusieron mayores limitaciones. Adems
de las previstas en la legislacin de 1971, se dispuso que ningn individuo
podra hacer contribuciones a un candidato federal o a su comit por un
monto superior a 1,000 dlares; a los comits polticos establecidos y mantenidos por un partido nacional, por un monto superior a 20,000 dlares;
a cualquier otro comit poltico, por 5,000 dlares. En todo caso, la suma
total de contribuciones en un ao no podra ser superior a 25,000 dlares.
Posteriormente la Ley Federal de Campaas (federal Campaign Act) 172 de
1976 conserv los lmites establecidos en el ordenamiento de 1974, pero
derog los referidos en el de 1971. A travs de esta legislacin se han obtenido los siguientes resultados: i) reducir las cantidades que donaban los
grandes contribuyentes; ii) obliga a numerosos candidatos a depender de
organizaciones profesionales encargadas de recabar donaciones por correo.
Estas organizaciones, dado lo necesario de sus servicios, se han comenzado
a configurar como influyentes grupos de presin.
b) Lmites sobre contribuciones de empresas y sindicatos. Respecto a
las legislaciones que regulan los lmites a las contribuciones de empresas y
sindicatos, la norteamericana destaca por su amplitud. En ese pas, en 1907
se declararon ilegales las donaciones de empresas y bancos. Esta disposicin fue evadida de diversas formas, mismas que en muy pocas ocasiones
17
Federal Election Campaign Act, Estados Unidos de Amrica, 1971.

Campaign Act, Estados Unidos de Amrica, 1976.
172 Federal
Francisco Javier )imnez Ruiz
fueron jurdicamente cuestionadas. Un medio que se ha detectado para

hacer llegar recursos econmicos a un candidato ha sido el "lavado de
dinero", consistente en ocultar las donaciones a travs de operaciones
comerciales falsas en el extranjero o bonificaciones ficticias a empleados.
Desde 1943, las contribuciones de los sindicatos son tambin ilegales en
Estados Unidos. Los sindicatos han buscado distintas vas indirectas, algunas de las cuales se han utilizado con gran xito. Por ejemplo, se han creado
comits de educacin poltica, a travs de los cuales se obtienen aportaciones voluntarias de sus miembros para fines polticos. En la prctica, la
contribucin en dinero ha estado presente a pesar de las prohibiciones.
En la Ley Federal de Campaas (Federal Election Campaign) de 1971
y sus posteriores reformas, se establece que empresas y sindicatos tienen
que ajustarse a diversas reglas, entre otras: a) en las empresas slo pueden
ser solicitadas donaciones a los accionistas, al personal administrativo y
sus familias, pero no a los empleados; por otro lado, los sindicatos slo
podrn solicitar contribuciones sus miembros, b) a efecto de evitar la
multiplicidad de comits sindicales en una empresa o sindicato con diversas sedes, todos los comits creados por una misma entidad son considerados como uno solo a efecto de limitar las contribuciones, yc) la contribucin
de un comit puede ser hasta de 5,000 dlares anuales para un candidato
federal; y hasta de 15,000 dlares a los comits polticos de un partido
nacional.
Por otro lado, existen diversas formas de realizar aportaciones indirectas a las elecciones presidenciales. De esta manera, conforme a la reforma
de 1976 a la Ley de Campaas Electorales Federales, esos candidatos pueden
recibir contribuciones destinadas a cubrir sus gastos jurdicos y de contabilidad. Cabe destacar que los comits de accin poltica han tenido una
gran proliferacin, fundamentalmente por la creacin y uso de ellos por
empresas. Con la operacin de estos comits, se han disminuido las aportaciones individuales.
Prohibiciones sobre la recaudacin

de financiamientos
La experiencia y legislacin norteamericana ejemplifican algunas de las
prohibiciones sobre contribuciones financieras. A lo largo del siglo XIX
161
-------+-
una importante fuente de apoyo de los partidos polticos de Estados

Unidos fueron los empleados gubernamentales. Este apoyo no slo se
traduca en trminos econmicos, se poda traducir en participacin y
organizacin de actos de campaa acompaados del uso de la infraestructura humana y administrativa de la dependencia pblica a que perteneCIeran.
La Ley de Reforma Civil (Civil Reform Act)l73 de 1883, estableci una
serie de prohibiciones respecto a la intervencin de empleados pblicos
en campaas electorales. De esta forma, se prohibi que los individuos
que ostentasen cargos de libre designacin poltica y los funcionarios solicitaran o recibieran contribuciones para las campaas electorales, as
como que recabaran recursos econmicos para el apoyo de partidos polticos en inmuebles gubernamentales.
Ms adelante, a travs de la Ley Hatch (Hatch Act)174 de 1939, reformada en 1940, se autoriz realizar ciertas formas de contribuciones voluntarias; sin embargo, se establecieron prohibiciones para recabar o participar en el otorgamiento de donaciones a favor de partidos polticos. En
1979, la reforma a la Ley de Campaas de Eleccin Federal (Federal Election Campaign Act) , reafirm la prohibicin sobre los miembros del gobierno
para solicitar apoyos de otros funcionarios y empleados federales.
En otros pases tambin se encuentran prohibiciones sobre cargos
de libre designacin poltica, funcionarios y empleados federales para realizar donaciones a partidos polticos. Por ejemplo, la Ley del Servicio Civil
de Canad (Civil Servant Act) , 175 promulgada en 1961, impidi a los cargos de libre designacin poltica participar directa o indirectamente en la
recaudacin de fondos para partidos polticos, o participar en cualquier
actividad dirigida a la eleccin de candidatos a nivel federal o estatal.
Por otra parte, la Ley Federal de Campaas Electorales (Federal Election
Campaign Act), reformada en 1974, establece que ningn extranjero o individuo que no tenga un permiso de residencia permanente, le est prohibido
efectuar donaciones a campaas electorales. Por lo que toca a la regulacin
de esta materia en otros pases, por regla general no se encuentra mencin o
prohibicin alguna. De hecho, en la prctica, en los pases europeos es posi17! Civil Reform Act, Estados Unidos de Amrica,
174 fclatch Act, Estados Unidos de Amrica, 1939.
175 Civil Servant Act, Canad, 1961.
1883.
ble encontrar que los partidos polticos reciben apoyos provenientes de

institutos polticos de otros pases. En este mbito destacan las financiaciones realizadas por algunas fundaciones alemanas.
Aspectos fiscales
Las aportaciones a partidos polticos pueden ser sujetas a diversos tratamientos fiscales. En algunos ordenamientos se establecen impuestos a efecto de limitar las sumas aportadas; en otros, se establecen estmulos fiscales
para fomentarlas. De esta manera, la legislacin austriaca prev que las
contribuciones de asociaciones profesionales, para partidos polticos, tienen un gravamen del 35 por ciento sobre el total de la aportacin. El efecto
concreto ha sido una reduccin paulatina de las aportaciones.
En contraste, la legislacin alemana estableci desde 1954 una deduccin fiscal hasta de un 5 por ciento sobre las donaciones. Esta deduccin
favoreci concretamente a los causantes con ingresos medios altos y altos.
Ms adelante, la ley en materia de partidos polticos promulgada en 1967,
estableci un tope sobre las cantidades deducibles. El modelo alemn fue
seguido en los Estados Unidos, donde al contribuyente se le reembolsa
una cantidad de su pago fiscal, con base en el monto de la donacin que
hizo a un partido poltico. Con algunas variaciones no fundamentales, ese
esquema fue adoptado por Canad, a travs de la Ley de Gastos Electorales (Election Expenses Act) de 1974.
El financiamiento a Jos partidos

El financiamiento de los partidos es favorecido principalmente por las
legislaciones europeas. Por ejemplo, en Austria la legislacin sobre partidos estableci esta frmula desde 1975. De acuerdo con su Ley de Partidos,
esos institutos polticos participan en la distribucin de una cantidad establecida en el presupuesto anual. Ella se ejerce de la siguiente forma: se
establece una cantidad a ser otorgada en partes iguales a los partidos con
menos de cinco miembros representantes en el Congreso nacional. El
resto es dividido entre los partidos que tienen cuando menos un representante ante ese mismo rgano, en forma proporcional con la cantidad de
votos obtenidos en las ltimas elecciones. Los partidos que no tienen repreLos sistemas de financiacin de los partidos polticos
sentacin en el parlamento nacional, pero que han obtenido al menos el 1 por

ciento de la votacin nacional tambin son sujetos de apoyo econmico
gubernamental.
En Suecia, la ley en materia de aportaciones financieras pblicas a los
partidos polticos, aprobada en 1972 prev: las aportaciones dirigidas al
trabajo poltico continuo de los partidos y las aportaciones al partido en
campaas electorales, de acuerdo con la obtencin de representaciones parlamentarias y sujeto a haber alcanzado ms de14 por ciento de la votacin
nacional.
Por lo que toca a Italia, hasta 1974 la legislacin en materia de recaudacin de fondos de los partidos polticos fue inexistente. A causa de una
serie de escndalos y especulaciones sobre la forma en que los partidos
respondan y protegan fuertes intereses privados, se hizo presente la demanda de una regulacin al respecto. De esta manera el Congreso italiano
aprob la Ley de Contribuciones del Estado al Financiamiento de los
Partidos Polticos 176 en 1974.
El financiamiento a candidatos
La legislacin de los Estados Unidos se caracteriza por establecer fundamentalmente un financiamiento a favor de los candidatos. La reforma a la
Ley de Campaas Electorales Federales (Federal Election Campaign Act),
establece el derecho de cada causante fiscal a aportar un dlar de sus impuestos para la operacin de campaas presidenciales. Los recursos recabados de esta forma son utilizados para formar un fondo especial en
apoyo de los gastos de candidatos en las elecciones primarias y generales,
as como los gastos de partidos para elegir a su candidato presidencial a las
convenciones nacionales.
La distribucin de apoyos financieros tiene los siguientes requisitos:
a) el candidato debe haber recaudado 100,000 dlares en por lo menos 20
estados, a travs de aportaciones no menores a 5,000 dlares. El apoyo
gubernamental es el equivalente a la suma recabada y no podr ser superior a 5'000,000 de dlares; b) los candidatos miembros de los principales
partidos, es decir, de los que hubieran obtenido en las ltimas elecciones un
176
Ley de Contribuciones del Estado al Financiamiento de los Partidos Polticos, Italia, 1974.
25 por ciento de votos, tienen derecho a recibir una cantidad por cada elector; e) los candidatos de los partidos que obtuvieron menos del 25 por
ciento y ms del 5 por ciento de los votos en las ltimas elecciones, reciben
una suma equivalente al nmero de votos. Por otra parte, los candidatos
de partidos creados con anterioridad a la ltima eleccin reciben los apoyos econmicos que les corresponden despus de las elecciones y la suma
alcanzar un monto proporcional a los votos recibidos.
El financiamiento conjunto
a partidos polticos y candidatos
Canad es el prototipo de este esquema. A travs de la Ley de Gastos
Electorales aprobada en 1974, se estableci un sistema de financiamiento
pblico a favor de los candidatos que reuniesen el 15 por ciento de los
votos en sus respectivos distritos. Los beneficios a que ese candidato tiene
derecho son: a) una cantidad establecida por cada uno de los primeros
25,000 votantes sealados en las listas electorales preliminares correspondientes al distrito en cuestin; b) otra suma por cada uno de los siguientes
25,000 votantes de esa misma lista; e) el pago de los gastos incurridos por
el envi de correspondencia de campaa dirigida a los votantes registrados en las listas preliminares.
Por lo que toca a los partidos, esa misma ley establece que tales institutos polticos debern poner en conocimiento del titular de la oficina
electoral la cantidad total utilizada en el pago de espacios televisivos, respecto de la cual se le otorga un pago del 50 por ciento, dentro de los seis
meses siguientes al da de la eleccin.
Control sobre los ingresos y egresos

La condicin fundamental para poder ejercer un control legal sobre las
fuentes y utilizacin de los recursos financieros de partidos polticos y sus
candidatos, es el conocimiento pblico de ellos. En pases como Canad,
Estados U nidos y Alemania opera este mecanismo, en particular por lo
que toca a la fuente de aportaciones.
El conocimiento pblico del origen y recursos financieros de partidos
y candidatos ha sido un importante factor que promueve que esos actores
polticos diversifiquen las fuentes de apoyo y eviten ser dependientes de
un grupo econmico de poder. Asimismo, al estar obligados esos actores

polticos a diversificar sus fuentes financieras, se les obliga a tener una
relacin ms directa con un nmero mayor de miembros de la sociedad.
Por otro lado, con la publicidad de aportaciones se limitan aquellas, que
de otra manera podran ser superiores a las establecidas, y sobre las cuales
no habra muchos medios eficaces para demostrar su ilegalidad. Ms an,
la difusin pblica de los orgenes de recursos econmicos, ofrece a los
votantes la posibilidad de identificar con mayor veracidad las fuerzas que
pueden estar detrs de los distintos actores polticos.
Por otra parte, la publicitacin de los gastos puede reportar distintas
ventajas. A travs de ella, los ciudadanos pueden tener un conocimiento
ms preciso de los costos de una campaa electoral para alcanzar diversos
cargos populares. De esta manera, el electorado lograr tener una mayor
conciencia de los costos econmicos requeridos para hacer operar a una
institucin que constituye un apoyo para el funcionamiento del sistema
democrtico. A su vez, esta caracterstica impide el uso desmedido de
recursos que no se justifican en el funcionamiento de ese sistema.
Respecto al tipo de informes sobre origen y uso de los recursos financieros, los rdenes normativos de diversos pases que han adoptado esta
medida se dividen en dos amplios grupos. Por un lado estn los reportes
electorales, que cubren estrictamente lo relativo a una campaa poltica
de partidos polticos o candidatos para alcanzar cargos populares. Por otro
lado, estn los reportes anuales, en los que se informa respecto al origen
y gastos a lo largo de un ao y donde se incluyen los correspondientes a
las campaas electorales.
Para cumplir con su cometido de llegar a la opinin pblica, todo informe debe ser claro y abierto al acceso de los ciudadanos. Con tal propsito,
diversos pases han adoptado un mecanismo de difusin de los reportes
sobre el origen y uso de los recursos financieros, tal como puede ser la respectiva publicacin en peridicos. La presentacin de los informes sobre
el origen y uso de recursos financieros por parte de los partidos polticos
y candidatos, se realiza generalmente ante una institucin o miembro del
Poder Legislativo, una autoridad electoral, o una dependencia del Poder
Ejecutivo. En el primer caso se encuentran Alemania e Italia, donde esa
funcin est a cargo de los presidentes de las cmaras del Congreso. En el
segundo caso est Gran Bretaa, donde tal responsabilidad es fundamenFrancisco Javier Jimnez Ruiz
talmente competencia del director de la oficina electoral (chief electoral

officer). En el tercer caso estn los Estados Unidos, donde esa actividad
es llevada a cabo por la Comisin Federal Electoral (Federal Election
Commission).
Financiamiento pblico en especie

Adicionalmente al financiamiento pblico, estn otras aportaciones del
Estado que se traducen en concesiones para envo de propaganda poltico-electoral, el uso de espacios televisivos y radiofnicos. De esta manera,
por ejemplo, en Gran Bretaa los candidatos a cargos legislativos tienen
derecho a enviar propaganda a cada elector sin costo alguno para ellos. En
Italia los partidos polticos disfrutan gratuitamente de espacios propagandsticos en televisin, a travs del tiempo que les otorga una comisin
legislativa, con base en su respectiva representacin parlamentaria.
Consideraciones generaJes
Los rubros anteriormente referidos no son los nicos que merecen atencin; ellos abundan y como ejemplo pueden citarse la administracin contable de los partidos y candidatos, la elaboracin anual de estados financieros, y las facultades en materia de supervisin de financiacin a los
partidos polticos por las autoridades electorales competentes.
el riesgo de que la capacidad financiera de cada competidor poltico pudiera ser el factor determinante del resultado electoral. En este contexto, a
efecto de asegurar ciertas condiciones de igualdad entre los competidores
en campaas electorales, se han considerado no slo convenientes sino
necesarias las aportaciones econmicas del Estado para partidos y candidatos.
El dinero tiene un poder incalculable y es preciso intentar establecer
sus coordenadas bsicas en nuestro estudio. Al respecto los especialistas
han sealado lo siguiente:
L_o_s_si_st_e_m_as_d_e_f_in_a_n_ci_ac_io_'n_d_e_lo_s_pa_rt_id_o_s_p_o_lt_ic_o_s
Money's distinguishing characteristic is its ability to be transferred with-out

revealing its original source. In this sense, the importance of money lies in the
\vays it is used to gain influence by converting it imo other resources, or by
using it in combination with other resources, to achieve political powero In
politics, the convertibility of money is ofspecial advantage; money can buy goods, skills,
and services that ma.y not, or cannot, be volunteered. Other resources in turn can
be converted into political money, an option which is implicit, for example,
in an incumbent's use of public office to award contracts and jobs, control
the flow of information, and make appropriate decisionso
Thus, efforts to reconcile the conflict between real inequalities in economic
resources and idealized equalities in political resources -and to prevent undue
influences generated by monetary donations- become embodied in the goals
which election reforms are designed to achieve.
By their nature, electoral reforms are not neutral. They are designed to minimize economic inequalities by restricting the use of resources for political
purposes and to maximize political equalities by expanding resources to
increase electoral competition. In addition, election laws are used as instruments
to aehievc eertain politieal goals, influenee, power, and control ofpoliey and its implementation. As such, these laws tend to give the "party-in-power" the most
advantages; the "party-in-opposition" may accept the changes hoping that
when it is in power it will reap the same benefits. In democracies with multiparty systems, parties form coalitions and forge alliances in amicipation of,
and as a response to, election law changeso
In e'very eleetion, the eandidates, the electoral proeess, and the politieal system are faeed
with two major issues of eoneerno The first is rising eleetion eosts whieh trigger the
eandidates' and the parties' ever-inereasing desire to aequire the money to meet these
eosts. The second concern, which is a corollary of the first, is corruption or the
perception thereof. A mixture of "needy candidates/needy parties" and "greedy
contributors" may lead the latter to put pressure on the former, possibly creating undue influence. This, in turn, undermines the legitimacy of the political system, the fairness of the electoral process, and the participation of the
electorate.
These two concerns are often considered a sufficient reason for a legislature
to attempt to reform, regulate, and monitor the flow of money in electionso
Not every political culture, however, is a fertile ground for the implementation of e1ection reforms. In addition, there is always the chance that reforms
may produce unintended or unforeseen consequences for which no foolproof safeguards can be foundo
Notwithstanding these difficulties, attempts to minimize the influence of

economic power and prevent electoral corruption are worth trying. To make
reforms in accord with its national history and culture, compatible with its
government structure (parliamentary, presidential, or a mixture of both), and
relevant to its other natio-centric variables (party-oriented or candidate-centered politics), each country may inject various modifications to legal frameworks of regulations and methods of implementation. In countries where
election reforms achieve their intended goals, reforms should be regarded
not as an ultimate end, but as a step in a process. Nor should election reforms
be deemed a panacea for al! of a democracy's shortcomings, but rather an
attempt to limit the number and minimize the effects of these shortcomings.
De esta manera, la legislacin electoral en diversos pases adems de

establecer la neutralidad del gobierno en los procesos electorales, prev el
otorgamiento de recursos del Estado a los participantes en contiendas electorales bajo ciertos requisitos. Asimismo, para fortalecer la igualdad econmica en que deben participar partidos polticos y candidatos, se han
adoptado mecanismos adicionales al anterior. En este sentido se han establecido, por un lado, limitaciones sobre los recursos que se emplean en
campaas electorales y, por otro, contribuciones indirectas tal como el uso
sin costo de locales, de correo y de espacios en radio y televisin.
El ejercicio de los recursos financieros por partidos polticos y candidatos, conlleva necesariamente un control contable de todo ingreso y egreso
financiero. La naturaleza propia de la democracia obliga a que la ciudadana
tenga un conocimiento ms claro y amplio de los orgenes, uso y beneficiarios de las aportaciones econmicas y en especie. El trabajo contable correspondiente puede ser ejercido a travs de cuerpos electorales especializados, de rganos del Poder Legislativo o del Poder Ejecutivo. En cualquier
camino por el que se opte, los resultados deben ser fundamentalmente
los siguientes: a) que el elector tenga conocimiento sobre la fuente y utilizacin de los recursos utilizados en las campaas; y, b) que se pueda detectar
la violacin a las normas de financiacin, a travs de mecanismos institucionalizados.
Las sugerencias hechas en el presente estudio son producto del examen
de experiencias con positivos resultados en otros pases, y guiadas por el
inters de alcanzar una mayor equidad entre los partidos polticos en su actiLos sistemas de financiacin d los partidos polticos
vidad electoral, una mayor transparencia en el origen y manejo de sus recursos, y una comprensin y participacin ms amplia de los ciudadanos en
el ejercicio de sus derechos. Todo lo anterior necesariamente conlleva al
enriquecimiento y al fortalecimiento de la democracia.
En los prximos apartados de este captulo procederemos a analizar los
sistemas de financiacin de los partidos polticos en diversos pases occidentales. A continuacin presentamos el sistema alemn.
La visin constitucional alemana

Uno de los elementos originales de la Ley Fundamental de la Repblica
Federal Alemana, del 23 de mayo de 1949, es el lugar que le proporciona a
los partidos polticos en el contexto de las instituciones y la vida poltica. El
artculo 21 establece que los partidos polticos tienen la vocacin de participar en la formacin de la voluntad poltica del pueblo. La constitucin
de los mismos es un acto libre y su organizacin interna debe satisfacer
los principios democrticos. 177
Es la primera ocasin en la historia constitucional de Alemania que
los partidos polticos son objeto de disposicin constitucional.
Lejos de ser considerados como un mal necesario, los partidos polticos alemanes son percibidos por la poblacin como los instrumentos polticos y sociolgicos indispensables para el buen funcionamiento de la
democracia. 7R
Los partidos polticos no tienen el monopolio de la formacin de la voluntad poltica; sin embargo, son los nicos que participan en la formacin
de la voluntad poltica a travs de las elecciones regulares y tienen la facultad de presentar programas polticos que son sancionados mediante el voto,
pueden formar gobierno y participar en los parlamentos.1 79
La expresin "formacin de la voluntad poltica" ha sido incorporada,
recientemente, en el artculo lo. de la ley del 24 de julio de 1967 sobre los
partidos polticos.
,
177 Artculo 21 de la Ley Fundamental de la Repblica Federal Alemana.
178Yves-Marie Doublet, Le Financement des Partis Potitiques en Rpubtique Fdrale D'Allemagne, Pars,
Economica. 1991, p. 1.
I 79Yves-Marie Doublet, op. cit., p. 2.
Los partidos son llamados a participar en la formacin de la voluntad

poltica. Para tener una nocin clara de la definicin jurdica que prevalece en Alemania, sealemos que el primer prrafo del artculo 20. de la Ley
de 24 de julio de 1967 establece:
Les partis politiques sont des associations de citoyens qui, sans limitation de
temps ou pour une longue dure, exercent une influence sur la formation de la
volont politique et qui, al'chelon fdral ou d'un Land, entendent participer a
la reprsentation du peuple au Bundestag ou dans un Landtag. lis doivent offrir
une garantie suffisante pour atteindre ces buts en prsentant une image d'ensemble
de leur situation relle et en faisant ressortir notamment l'ampleur et la solidit de leur organisation, leur effectif et leur activit sur la sd:ne publique. IHo
A partir de 1949 en Alemania se ha trabajado fuertemente en la reglamentacin de la financiacin de los partidos polticos. La legislacin siempre ha buscado la independencia de estas formaciones polticas de los
grupos de presin privados y de las influencias extranjeras. Se ha buscado
una reglamentacin eficaz de la financiacin privada y se ha introducido una
financiacin pblica estrictamente delimitada.
Los promotores de la financiacin pblica han invocado los trminos
del artculo 21 de la Ley Fundamental de la Repblica Federal Alemana
para justificar la idea de la financiacin estatal.
Los escndalos de corrupcin de los aos ochenta y los ltimos registrados en el ao 2000 han generado serias dudas sobre el rigor de la reglamentacin en materia de financiacin de los partidos polticos. El objetivo
de transparencia se ha visto seriamente mermado.
La reglamentacin de la financiacin de los partidos polticos alemanes es el resultado de una larga evolucin en la que se pueden distinguir tres
periodos:
Primero. De 1949 a 1966. Se caracteriza por la ausencia de una real voluntad poltica para imponer una reglamentacin.
Segundo. De 1966 a 1982. Se caracteriza por una apuesta por lograr
instaurar un sistema de financiacin. Se crea un sistema de financiacin
con la Ley de Partidos Polticos.
lRIl Artculo
20. de la ley del 24 de julio de 1967.
171
---+
7frcero. De 1982 a nuestros das. Finalmente se logra consolidar el

otorgamiento de recursos econmicos para los partidos polticos.
El sistema de financiacin
de los partidos polticos en Alemania
El Tribunal Constitucional argumenta que, en fin, cuando admiti la constitucionalidad de la financiacin por gastos de campaa electoral, se estaban
simplemente sentando las bases para el reconocimiento de la financiacin
estatal. Aade la sentencia que, sin embargo, el principio de libertad de
los partidos frente al Estado (Staatsfreiheit) permite slo una financiacin
estatal parcial de los partidos polticos. Este principio constitucional exige,
no slo la independencia de los partidos respecto del Estado, sino tambin
que los partidos lleguen a tener realmente el carcter de "fuerzas vivas
socialmente" -o grupos enraizados en el entramado poltico social, al margen del aparato estatal. Este carcter no puede ser perturbado mediante
la financiacin pblicaYI
Los lmites relativo y absoluto

de la financiacin estatal
El lmite de financiacin estatal relativo hace referencia a que la financiacin
no puede trascender la cifra de financiacin privada (cuotas y donaciones).
El Tribunal Constitucional considera que la financiacin estatal realizada
entre los aos 1989 y 1992 es conforme a estos principios y criterios.
Avanza en esta direccin y afirma, as, que la cifra resultante de hallar la
media aritmtica anual durante tal periodo es adecuada como lmite absoluto de financiacin estatal a los partidos polticos. 182
Sistema de compensacin de oportunidades

para los partidos polticos menos favorecidos
Desde la Ley de Partidos Polticos de 22 de diciembre de 1983 se estableca
el llamado "sistema de compensacin de oportunidades" (Chancenausgleich).
Consista ste en la asignacin por el Estado de cantidades de dinero a los
ISI Santiago Gonzlez-Varas Ibez, fa financiacin de los partidos polticos, Madrid, Editorial Dykinson,
1995, pp. 29 Y 30.
181lbidem, pp. 31 Y 32.
partidos menos favorecidos por las donaciones privadas y las cuotas de

afiliacin, en relacin con la importancia del partido poltico (es decir sus
resultados electorales). Este "sistema de compensacin de oportunidades
entre los partidos polticos" pretende, concretamente, compensar las disfuncionalidades entre los ingresos de los distintos partidos polticos en
relacin con sus fuentes de financiacin privada, resultantes del tratamiento impositivo de las cuotas de afiliacin y las donaciones. Se busca
que los partidos polticos puedan concurrir en sus relaciones de competencia en igualdad de condiciones. IHJ
La desgravacin fiscal por donaciones
Otro pilar del derecho alemn de financiacin de los partidos polticos es

la regla de desgravacin por donaciones a los partidos, en el IRPF; en
Alemania, tradicionalmente, las donaciones a los partidos son causa de
desgravacin fiscal. El reto de la regulacin ha estado en lograr (para no
incurrir en inconstitucionalidad) el principio de igualdad entre todos los
ciudadanos en la obtencin de la desgravacin fiscal por las donaciones. 184
La financiacin bsica de
105
partidos polticos
Otro de los puntos en los que se centra el Tribunal Constitucional es el

examen de la constitucionalidad de la nueva regla introducida por la Ley
de Partidos Polticos de 1989, con el nombre de "financiacin bsica de
los partidos" (Sockelbetrag). En virtud de tal concepto, "los partidos polticos con al menos un 2 por ciento de los votos en la segunda lista reciben
una cantidad adicional de un 6 por ciento de la cantidad resultante del sistema de compensacin". La inconstitucionalidad la basa el tribunal en que
la cantidad concedida como "financiacin bsica" se concede independientemente del xito electoral del partido; una concesin as de esta financiacin es contraria al fin perseguido por el principio constitucional de libertad
de los partidos polticos frente al Estado, por el cual aqullos han de estar
arraigados en la sociedad. 1H5
1831bidem, pp. 32 Y 33.
1841bidem, pp. 35 Y 36.
1851bidem, pp. 37 Y 38.
El libro de cuentas: transparencia en los

ingresos y egresos de los partidos polticos
Este sistema no podra funcionar sin la necesaria transparencia respecto a
los ingresos y gastos de los partidos. Efectivamente, la pieza que consigue
dar funcionamiento y concrecin a los principios anteriores es el llamado
libro de cuentas, base para la realizacin de todo tipo de operaciones de
financiacin y de criterio o medida para la financiacin pblica y para la
tramitacin de los derechos de los partidos a tal financiacin.
Elementos fundamentales para un acertado

sistema de financiacin de los partidos polticos
No existen motivos de peso para la exclusin de la regla del fomento de
las donaciones privadas. La va de "alimentacin pblica" lleva a que los
partidos parasiten del Estado y desconoce que puede encontrarse una
frmula legal adecuada, por la cual se limite la financiacin pblica y se
evite al mismo tiempo una excesiva influencia por parte de terceros que
asignan cantidades a los partidos polticos.
Tradicionalmente, el modelo alemn considera que las donaciones
son una fuente legtima de financiacin, que debe incluso fomentarse por
el Estado. Esto ltimo se consigue mediante la fijacin de una desgravacin
(en el impuesto de la renta) por la donacin efectuada. La bsqueda de
una solucin es un proceso complejo, especialmente por lo que respecta
a la fijacin de la cuanta de la donacin, que puede ser susceptible de
desgravacin. ISA
Los lmites a las desgravaciones fiscales

en donaciones a los partidos polticos
que superen los 3,000 marcos
El efecto ms inmediato y principal de la doctrina jurisprudencial ha sido
el de la reduccin (mediante la ley de 28 de enero de 1994) de la cifra de
desgravacin fiscal de la Ley del Impuesto de la Renta de las Personas Fsicas, pues la cantidad de 60,000 marcos (o incluso 120,000 marcos en caso
de matrimonio) se reduce ahora a la mnima cantidad de 3,000 (o 6,000,
respectivamente).
18(,lhidem. pp. 62 Y 63.
Ms all de estas cifras, la donacin no ser desgravable. El que quiera realizar una donacin de cuanta elevada podr hacerlo, perfectamente,
pero el Estado no le beneficiar fiscalmente. Rige un estricto deber de
publicar estas donaciones en el libro de cuentas (con el nombre, direccin
y cuanta exacta de la donacin). La reforma legal de 1994, atendiendo a
las pautas del Tribunal Constitucional, ha rebajado, incluso, la cifra de las
donaciones que estn sometidas a publicidad. l87
Montos adecuados para establecer topes

a las donaciones individuales
Quiz la cifra adecuada con la jurisprudencia constitucional es la de 5,000, si
bien no se considera inconstitucional otra cantidad "prxima", como la de
6,000 (y 12,000 en caso de matrimonio).
El criterio que se mantuvo mayoritariamente en los debates parlamentarios fue el de 6,000/12,000. Baumeister (del CDU) lo argumentaba
en que la regulacin debe ser tambin adecuada en los prximos aos.
Este criterio era compartido por el representante del partido de izquierdas (SPD), Eschweiler. 188
La Comisin de Expertos consider esta cifra (propuesta por el proyecto de ley) excesivamente alta, y por tanto inconstitucional. As, la posicin
de Sendler, para quien la cifra debiera ser (basndose en los datos de los
ingresos medios de un nacional alemn): 1,200/2,000; por tanto ms baja que
la de la actual ley, de 1,500/3,000.
El Tribunal Constitucional, simplemente, haha considerado admisible la cifra de 1,200/2,400, sin perjuicio de que tambin otras lo fueran
constitucionalmente. 189
Las donaciones ilegales

Otra cuestin fundamental para que este sistema pueda llegar a funcionar
es un control estricto de las donaciones; en este sentido, deben preverse
medios punitivos respecto de la recepcin de donaciones ilegales. En Alemania, la sancin por el hecho de recibir una donacin ilegal es el de la
187 Ibidem, p. 65.
18HStenographisches Protokoll, Bund, pp. 55 Y63.
lB'! Ibidem, pp. 66-67.
devolucin de una cantidad doble a la recibida. Por otra parte, las donaciones que superen la cifra de 20,000 marcos deben constar en el libro de
cuentas. Para que las donaciones puedan servir de cmputo para el abono
(por parte del Estado) de los 50 pfennige, deben aqullas constar, asimismo, en el libro de cuentas; esta medida logra la transparencia y publicidad
respecto de las donaciones (as como el fomento de la autofinanciacin).
En Alemania se han establecido como ilegales las donaciones de organizaciones vinculadas o ligadas al propio partido, as como las que se realicen a corporaciones profesionales con la indicacin de que se transmitan
a un partido, las annimas por ms de 1,000 marcos y, en fin, las que se
realicen con un fin patente de sacar una ventaja econmica o poltica.
Segn el artculo 25.3 de la ley, si los partidos reciben una donacin ilegal
debe comunicarse de inmediato a la Presidencia del Congreso. 190
Las donaciones directas a 105 polticos

y no a 105 partidos polticos
Un punto importante es tambin el de las donaciones que se realicen directamente a los polticos (diputados). Ha de objetarse, contra el modelo alemn, que aqullas deberan hacerse constar en el libro de cuentas; en este
sentido, el Tribunal Constitucional alemn recalc que a partir de una
determinada cantidad (de 20,000 marcos) constara en tal libro de cuentas
el nombre del donante y, al respecto, no distingue entre las donaciones que
se realizan a un partido y las que se hacen a un poltico. Es criticable que se
haya omitido este punto en la regulacin actual, mxime cuando la Comisin de Expertos haba insistido en ello. 191
La necesidad de la autofinanciacin
La necesidad y exigencia (de los partidos), de que stos se esfuercen por su
autofinanciacin est en el desideratum de obtener un modelo ms democrtico de partidos polticos. La democracia pierde su sentido si los partidos no son agentes, nacidos y sustentados socialmente; pierde su sentido
si son instituciones mantenidas por el Estado necesariamente, de modo que
sin tal apoyo, ficticio entonces, desaparecern tales partidos porque la socieI~Olbidem,
l~llbidem,
pp. 67-68.
p. 68.
dad no quiere hacerse cargo de mantenerlos. "La democracia no puede

vivir por subvencin", pues este sistema poltico se basa en la participacin y el apoyo voluntario de los ciudadanos. Es exigible, por una parte,
un esfuerzo de autofinanciacin de los partidos polticos, y, por otra parte, el logro de una frmula jurdica adecuada. 192
La financiacin de los partidos
es un aspecto bsico para el funcionamiento
del Estado democrtico
El esfuerzo -exigible al legislador- de regular adecuadamente este tema
se comprende si se considera que la financiacin de los partidos es un
aspecto bsico para el funcionamiento del Estado democrtico. Una financiacin adecuada es necesaria, para que los partidos puedan cumplir sus
funciones.
Todo ello debe preverse con los debidos controles, siendo stos una
respuesta del estado de derecho al problema de la financiacin de los partidos polticos. La lealtad histrica de los polticos (Verschworungstheorie)
queda sustituida hoy por libros de cuentas (Rechenschaftsberichten).191
El modelo alemn
El interesante modelo alemn consiste, esencialmente, en exigir un libro
de cuentas a los partidos, con una indicacin de sus actividades globalmente consideradas y su entrega a auditoras de cuentas para su revisin. 194
El tema de la financiacin de los partidos polticos

es un proceso de legislacin interminable
En otro sentido, existe un inters especial en establecer un sistema bsico
de financiacin, mediante algunas pautas o criterios esenciales, si se considera la mutabilidad y contingencia a que est sometido este tema de la
financiacin de los partidos polticos, cuyo carcter coyuntural ha llevado
a decir que est sometido a un proceso de "legislacin interminable", ya
que el legislador debe adoptar en cada momento las medidas concretas ms
19" lbidem, pp. 70-7\.
1931bidem, p. 72.
1941dem.
177
----i-
adecuadas para lograr que los partidos dispongan de los suficientes recursos y que sean independientes del Estado y de los agentes sociales. 195
Ley para limitar y reducir el financiamiento

proveniente de las empresas
Una reciente ley de 29 de enero de 1993, con el expresivo ttulo de "Ley
para la Prevencin de la Corrupcin y de la Transparencia de la Vida
Econmica y de los Procedimientos Pblicos", ha venido a profundizar
en la ley de 1988 -en el sentido de ampliar la financiacin estatal- con el
fin de eliminar la influencia de las empresas privadas en la vida poltica y de
compensar el recorte (que esta misma ley de 1993 establece) sobre los
gastos que pueden realizarse durante las campaas electorales. Concretamente, ha elevado las cantidades que los candidatos reciben del Estado,
desde un 10 a un 20 por ciento en relacin con la cifra de gastos mximos
electorales. Bien es cierto que esta misma ley ha reducido la cantidad
global de tales gastos mximos (que sirve de referencia para el cmputo de
la financiacin pblica), pero, as con todo, han aumentado las cantidades
que pueden recibir -del Estado-los candidatos y han disminuido las cantidades que globalmente pueden percibir (por cualquier otra fuente).19
La evolucin de los recursos de los

partidos polticos entre 1968 y 1987
A continuacin presentamos unas tablas que nos ilustran sobre la evolucin de los recursos de los partidos polticos de 1968 a 1987.
El lector podr advertir la tendencia creciente que muestra la asignacin de recursos econmicos para los partidos polticos.
ReCllrsos (,in los crditos)
1968
1969
1970
1971
Recursos (con los crditos)
En miles de marcos
1968 = 100
En miles de marcos
1968 = 100
105,703
146,338
131,574
134,675
100
138
124
127
107,286
159,759
142,735
138,860
100
149
133
129
195/bidem, p. 77.
j96/bidem, pp. 80-81.
Rcwrsos (sin los crditos)
1972
1973
1974
1975
1976
1977
1978
1979
1980
1981
1982
1983
1984
1985
1986
1987
Rcwrsos (con los crditos)
En miles de marcos
1968 = 100
En miles de marcos
1968 = 100
286,856
186,996
242,848
289,179
344,770
245,485
290,541
489,311
415,203
301,804
374,264
637,282
571,840
520,782
579,752
615,910
271
177
230
274
326
232
275
463
393
286
355
604
543
495
551
585
289,913
189,964
247,905
302,813
375,268
266,039
332,965
493,101
493,016
326,022
390,882
348,175
571,840
520,782
579,752
615,910
270
177
231
282
350
248
310
460
460
304
366
606
536
488
543
577
Los aos de 1984 a 1987 incluyen las subvenciones de los peldaos inferiores del partido
von Gliederungen.
Zusch~e
La distribucin de los recursos entre

los partidos representados en el Bundestag
El siguiente cuadro muestra la distribucin de los recursos entre los partidos polticos representados en el Bundestag. Observar el lector el comportamiento a la alza en el suministro de recursos econmicos a los partidos polticos.
EVOLUCIN DE LOS RECURSOS DE LOS PARTIDOS REPRESENTADOS
1968
(En miles de marcos)
EN EL BCNDESTAG ENTRE
1968
1969
1970
1971
1972
1973
1987
CDL'
CSL'
CDulcsu
SPD
FDP
33,975
44,555
43,733
43,340
113,618
72,101
9,998
13,33 7
11,636
13,926
22,809
10,704
43,973
57,892
55,368
57,267
136,428
82,806
47,980
64,980
52,243
56,412
113,056
76,714
9,600
9,101
10,404
9,390
23,112
13,545
H'JlTS
Total
101,552
131,972
119,016
123,069
272,595
173,066
(Con fin uacin)
1974
1975
1976
1977
1978
1979
1980
1981
1982
1983
1984
1985
1986
1987
1968/1971
1969/1972
1970/1973
1971/1974
1972/1975
1973/1976
1974/1977
1975/197H
1976/1979
1977/1980
1978/1981
1979/1982
1980/1983
1981/1984
1982/1985
1983/1986
1984/1987
do
CDU
CSU
87,259
111,585
144,510
97,714
109,245
190,511
159,295
111,567
145,685
251,862
217,676
182,151
199,317
198,523
165,603
245,246
272,792
316,318
384,563
415,455
441,068
463,054
541,980
556,765
571,158
607,058
668,409
726,790
797,375
851,006
797,667
24,360
19,755
29,930
19,326
32,248
42,092
37,591
23,984
36,478
68,258
43,418
40,114
61,195
49,525
48,897
61,708
59,075
71,799
77,628
84,749
93,371
101,259
123,596
131,257
135,915
140,145
166,311
172,138
188,269
212,985
194,252
CDU/CSU
111,619
131,339
173,439
117,041
141,493
232,602
196,887
135,551
182,163
320,120
261,094
222,265
250,512
248,048
214,500
306,955
331,869
388,120
462,192
499,203
533,438
563,312
664,575
688,023
706,533
747,203
834,720
898,928
985,644
1'063,991
991,919
SPD
FDP
95,654
118,826
123,440
93,127
110,481
197,357
156,119
119,945
143,211
233,340
209,651
206,263
219,065
225,087
222,615
287,691
299,425
341,836
404,250
414,634
431,047
445,874
524,405
557,084
583,902
616,632
652,615
706,147
792,466
868,319
860,066
17,632
22,706
28,274
16,985
19,472
34,160
35,001
23,502
20,641
40,747
29,922
30,750
34,073
45,570
38,495
52,007
56,451
63,679
76,995
82,157
85,597
87,437
98,891
105,618
112,135
113,304
119,891
114,812
122,060
135,492
140,315
VERTS
19,427
43,322
34,503
37,961
64,621
62,749
97,252
135,213
180,407
Total
224,907
272,872
325,155
227,153
271,446
464,121
388,007
279,009
346,016
613,634
543,990
493,781
551,611
583,326
475,609
646,652
687,746
793,637
943,440
996,000
1'050,087
1'096,626
1'287,875
1'350,727
1'402,583
1'477,139
1'607,226
1'782,636
1'997,442
2'203,015
2'172,708
Las cifras de los aos 1984 a 1987 comprenden las subvenciones de los peldaos inferiores del partiGliederungen.
Zusch~e von
Alemania: financiacin gubernamental

El sistema actual de financiacin pblica se cre en 1967 con el articulado
de la Ley de Partidos Polticos, creada por una decisin de la Corte federal
constitucional de ] 966, que derog la entonces prevaleciente prctica de
la dieta federal para subsidiar a los partidos representados a travs de partidas presupuestarias, situacin en vigor desde 1959, despus de una determinacin de la Corte federal constitucional en la que se reduca el ingreso
de los partidos a travs de retener el entonces vigente impuesto deducible
sobre las contribuciones privadas a los partidos, violando los derechos de
los ciudadanos sobre igualdad de oportunidades para ejercer influencia poltica. En la decisin de 1966 la Corte sostuvo que la financiacin general de
los partidos polticos establecida, a travs de medios presupuestarios, era
inapropiado y que era permisible obtener fondos para las campaas electorales siempre y cuando todos los partidos tuvieran igual oportunidad.
Hubo una reforma importante llevada a cabo en 1984, despus de que los
expertos de la comisin electoral detectaran varios abusos como la evasin
fiscal, el exceso de influencia e irregularidades en los hbitos de gastos de
los partidos, dirigida principalmente a lo relativo al papel que jugaban los
contribuyentes privados y la financiacin gubernamental, dando una mayor igualdad de oportunidades, ms exactitud en los registros contables,
as como un incremento en el monto del subsidio, mientras se insisti en que
debera igualarse, sobre todo el ingreso particular de los partidos.
La ley garantiza el financiamiento para las elecciones de la dieta federal; sin embargo, desde 1979 el nivel de financiamiento ha sido provisto para
las elecciones del parlamento europeo. Adicionalmente se compensa a los
partidos a travs de las elecciones del distrito de acuerdo con los principios federales.
Se otorga un reembolso a los partidos que obtengan cuando menos el
0.5 por ciento del voto secundario o que renan un mnimo del 10 por ciento de los primeros votos en el padrn electoral en una lista regional que el
partido haya aceptado en un distrito en particular.
La asignacin de los fondos se basa principalmente en los resultados
de la eleccin. Para compensar los costos de la campaa se entregan cinco
marcos por cada votante, esta cantidad es otorgada a cada partido proporcionalmente a los resultados de la segunda votacin. Para los partidos que
hacen campaa regional, sin una lista de los candidatos, la compensacin es
de cinco marcos por cada voto obtenido en el distrito donde se alcanza un
10 por ciento de la votacin; adicionalmente a esta asignacin, se otorga
una cuanta a cada partido que consigue, cuando menos, un 2 por ciento
de la segunda votacin. El monto base para cada partido que logra repreLos sistemas de financiacin de los partidos polticos
-----
sentacin en el parlamento es el 6 por ciento del total de la votacin. Sin

embargo, esta cuanta asignada por partido no deber exceder del 80 por
ciento del resultado base alcanzado. Esta medida se introdujo en 1989 y
su propsito es el de compensar a los partidos por los costos continuos en
la direccin de sus votantes sin tener en cuenta los resultados finales; el
lder de la dieta federal determina la compensacin dentro de los dos meses, a partir del comienzo del nuevo periodo legislativo; sin embargo, el
total del pago nunca es hecho despus de la elecci(m.
Los partidos que reunieron los requisitos de compensacin en la eleccin previa pueden solicitar un anticipo del pago en el segundo, el tercero
y el ltimo ao del periodo legislativo, que es de cuatro aos. Este anticipo no debe exceder del 20 por ciento de la compensacin otorgada en la
ltima eleccin. Si el periodo legislativo es determinado antes del final del
calendario del periodo de cuatro aos, el lder de la dieta federal podr
incrementar los anticipos pero no mas all del 60 por ciento del pago anteriormente otorgado.
Hay pocas limitaciones para recibir estos fondos: la ms importante
es la que est basada en la filosofa de que los partidos no debern estar
financiados preponderantemente por el gobierno; otra, es la retencin de
los pagos si los partidos no han cumplido con el requerimiento del gobierno, que consiste en enviar sus estados de cuenta anuales.
Se otorga una compensacin nicamente para las erogaciones necesarias para una campaa electoral adecuada. No se han impuesto lmites a
los gastos de campaa, ni a su compensacin sobre gastos reales.
Los partidos no requieren compensaciones sobre gastos menores pero
s demandan los descritos anteriormente.
Financiacin indirecta
Las campaas electorales son subsidiadas, indirectamente, por fundaciones
polticas de los partidos, a travs de deducciones de impuestos, de cuotas de
membresa y de pagos compensatorios otorgados a los partidos para ajustar los diferentes niveles de beneficios, de impuestos, de diferencias en
contribuciones y de cuotas relativas a la estructura del partido. El nico
beneficio en especie otorgado a los partidos, en tiempo de elecciones, es
una cantidad limitada de tiempo de publicidad libre de cargo, otorgada
-----------------------
por las cadenas de medios pblicos. Las publicaciones y programas para

promover la votacin estn indirectamente subvencionadas a travs de
donaciones de fundaciones pblicas.
La donacin de fondos pblicos a las cuatro principales fundaciones
ntimamente asociadas con los cuatro partidos polticos ms importantes, es una prctica antigua. stas operan como instituciones de investigacin, publican en forma extensa, otorgan estipendios a escolares y promueven seminarios y cursos de educacin cvica. Las fundaciones reciben
donaciones en bloque del presupuesto federal. El importe es de alguna
manera proporcional a la representacin del partido poltico dentro de la
dieta federal. Estas donaciones en bloque son importantes: en 1987 totalizaron 112 millones de marcos. Adicionalmente otorgan subsidios para
actividades especficas. La constitucionalidad de esta prctica cuestionada
por el partido verde, fue afirmada por la corte constitucional federal en
1986 en vista de que los fondos son otorgados para subsidiar educacin
cvica, y de que las fundaciones existen bajo un criterio de responsabilidad, contabilidad exacta e independencia.
Deduccin de impuestos
La deduccin de impuestos a las contribuciones polticas ha sido uno de los
temas ms controvertidos en el financiamiento de los partidos alemanes.
La taxacin alemana siempre ha sido alta y las restricciones en la deducibilidad siempre han tenido serios efectos en los partidos. En las sentencias, cuando la desgrabacin de las contribuciones a los partidos, tanto de
individuos como de corporaciones, fue limitada a 1,800 marcos por ao,
la evasin fiscal fue de proporciones escandalosas, y esto forz a una reforma de las leyes fiscales de 1984 que permiti una deduccin de hasta el 5
por ciento del ingreso anual o el 0.2 por ciento de la utilidad anual para
as permitir e incrementar el financiamiento privado a los partidos. Esta
preferencia fiscal relacionada con el impuesto sobre la renta, llev a una
decisin de la Suprema Corte en 1986 que la consideraba inconstitucional,
ya que esto violaba la igualdad de derecho de los ciudadanos para influenciar el proceso poltico. La Corte sin embargo permiti establecer un mximo
que no excediera de 100,000 marcos por contribuyente al ao.
Actualmente, la deducibilidad de contribuciones y cuotas de membresa a partidos polticos por parte de individuos o corporaciones est
1~
limitada a 60,000 marcos anuales (para las esposas, si declaran conjuntamente, el lmite es del doble). Cuando un partido no cumple con el requisito de reportar anualmente la donacin y el donador, las donaciones con
exceso de 40,000 marcos no son deducibles.
Pagos de compensacin
El pago de compensacin por oportunidad fue introducido en 1984 y ligeramente reformado en 1988. El pago se dirige a igualar la ventaja de los
partidos que tienen un ingreso relativamente ms alto o cuotas de membresa y contribuciones recibidas indirectamente por deduccin de impuesto. El pago anual es otorgado a todos menos uno de los partidos que haya
reunido cuando menos el 0.5 por ciento del voto secundario en la ltima
eleccin. El partido con ms ventaja en ingresos no recibir pago, en lugar
de eso se convierte ste en el partido contra el cual se compararn los
otros partidos para medir la compensacin. La frmula para el pago se
basa en la relacin entre los ingresos por cuotas y el nmero de miembros, as como en la relacin entre ingresos por contribuciones y el nmero de votos secundarios. El pago no deber exceder el 10 por ciento de la
compensacin ganada por el partido en la ltima eleccin. Este pago no es
tomado en cuenta como un financiamiento pblico con el propsito de limitar el financiamiento gubernamental de campaa al 50 por ciento de todos
los ingresos.
Tiempo libre de publicidad

El tiempo de publicidad gratis durante la campaa de elecciones es proporcionado por las cadenas pblicas de televisin y radio, el nmero de
servicios y la duracin del tiempo de transmisin son determinados por
las mismas, de acuerdo con los principios acordados entre ellas y los representantes de los partidos ms importantes, en proporcin de los resultados
previos de las elecciones. En la prctica la publicidad gratuita no es beneficio considerable, los anuncios son de 150 segundos y nicamente se permiten algunos y stos se hacen pocos das antes de la eleccin.
Financiacin no gubernamental por residentes

Los individuos residentes y las entidades legales pueden hacer contribuciones a los partidos polticos en cualquier momento y por montos ilimi184
..---
tados. Las contribuciones a candidatos individuales no se acostumbran ni

son permitidas. No se permiten contribuciones de fundaciones polticas,
organizaciones de caridad o beneficencia, tampoco de donadores annimos
(por contribuciones individuales de ms de 1,000 marcos); la canalizacin
de contribuciones a travs de asociaciones comerciales y contribuciones
hechas bajo la expectativa de una ventaja poltica o econmica.
Contribuciones forneas
No se permiten contribuciones forneas, a excepcin de las que fluyen de

activos de ciudadanos alemanes o empresas propiedad de alemanes por
ms de un 50 por ciento, tambin se permiten las contribuciones de partidos extranjeros representados en el parlamento europeo o hechas por un
grupo parlamentario o miembro individual del parlamento europeo, estas
contribuciones no excedern de 1,000 marcos.
Las contribuciones que no se apeguen a la ley debern ser referidas
inmediatamente al lder de la dieta federal.
Control de contribuciones
La Ley Fundamental de 1949 en su artculo 21, primer prrafo, exige a los

partidos revelar las fuentes de sus fondos. El requerimiento de contabilizar los egresos y activos fue incorporado en 1984. Los partidos debern
emitir y entregar estados de cuenta anuales al lder de la dieta federal
quien los publica como un documento legislativo. Estos estados financieros deben estar certificados por contadores pblicos. Los reportes anuales
contienen informacin sobre ingresos, egresos, activos, pasivos y el capital contable del partido a niveles federales, regionales y distritales. En el
ao siguiente a la eleccin (federal, regional y europea) los gastos de campaa totales debern ser mostrados en forma separada. La informacin es
analizada nicamente en categoras globales.
Se requiere de un anlisis exhaustivo solamente para grandes contribuciones (de ms de 40,000 marcos). Este anlisis deber ser listado por
nombre, direccin del donador y cantidad. No se publica una explicacin
ms detallada de las finanzas del partido. La exactitud del reporte es garantizada a travs de la certificacin del contador que tiene acceso a la informacin y documentacin relevante.
Sanciones
Las sanciones no son un asunto de mucha importancia en el aprovisionamiento de campaa y financiamiento de partidos en Alemania. Las compensaciones pblicas para campaas de eleccin son retenidas hasta que los
estados de cuenta anuales han sido emitidos. Adicionalmente, una pena de
dos veces el monto recibido fuera de la ley y las contribuciones no entregadas son deducidas de las compensaciones pblicas de campaa. Esta
penalizacin es tambin aplicada a los fondos no reportados o usados en
forma impropia, por la falta de reporte de donaciones mayores (ms de
40,000 marcos) el causante es penalizado denegndose la deducibilidad
de sus impuestos. Los causantes, desde luego, estn sujetos a un proceso
criminal por evasin fiscal si ellos, fraudulentamente, reclaman la deducibilidad de sus contribuciones.
Austria: financiacin de partidos polticos

Austria posee desde 1975 un modelo muy generoso de subvencin pblica a los partidos polticos, que actualmente dependen mayoritariamente
del Estado, y mucho menos de los afiliados.
La Ley de Partidos y de Financiacin de Austria ha tenido una interesante evolucin hasta llegar al establecimiento del modelo vigente:
The party law which was enacted in 1975, the first such, is a very liberallaw,
wich introduced a rather generous scheme of state party finance while not
restricting the aetivities of parties and demanding muy minimal formal requirements for party registration. Indeed, the only real attempt to regulate the
parties involved sorne spo-backed amendments requiring the publication of
information regarding large financial donations. In effect, the new law therefore confirmed the status quo for those parties which had founded the
Second Republic in 1945 (the spo, ovP), while making life somewhat easier
for other parties and for new parties.
State subsidies had begun to be given to the parliamentary Fraktions in the
early 1960s, when these were the only party institutions positively recognized
by law. The amounts involved were small, however, and where not even enough
to provide what could be seen as the minimum requirements for a parliamentary Fraktion, although they were later increased by unanimous decisions
of the parliament. State financing of the party organizations had been dei 186
manded by senior C>VP politicians as early as 1959, and in 1967 the oVP single-party government had already prepared a party finance bill which, due to
SPO resistance, was not actually enacted. Being able to reiy on a solid income
fram membership fees, and being critical of the OVP government's budgetary policy, the SPO was unwilling to share responsibility for what was seen
to be a somewhat unpopular initiative. In 1972, however, two years after it
had returned to government, the SPO finally accepted the principIe of state
party finance. The new system began by transferring the training of party
activists and functionaries from the party organizations to newly created and
statefunded political education institutes. This decision was agreed unanimously and. 197
La cuanta de la ayuda pblica depende de la importancia numrica

de cada partido. Tambin existe ayuda estatal indirecta o en especie en
forma de papeletas electorales, sobres oficiales, correo, entre otros. Todo
partido que en el ao electoral haya obtenido como mnimo un escao
tiene derecho a subvencin y a unos minutos de audiencia en la radio y la
televisin pblicas y a la insercin publicitaria gratuita -a cargo del Estadoen peridicos y revistas. Los partidos que obtienen representacin parlamentaria (un mnimo de cinco diputados) reciben, adems, una subvencin
anual fija, lo que, durante dcadas, ha significado la presencia de tan slo
tres partidos en las campaas electorales, en los medios de comunicacin
y en el parlamento. Tambin existe contribucin estatal a los gastos del
grupo parlamentario: 4 millones de shillings en total, ms de 100,000 shillings por cada diputado. Adems, el Estado financia parte de los gastos de
las "academias" o centros de educacin poltica que organizan los partidos
para formar a sus militantes y cuadros, pero slo si han obtenido el 1 por
ciento de los sufragios.
Las fuentes de financiacin de los partidos polticos son de lo ms
variado, al respecto Margareta Mommsen-Reindl afirma que:
The financing of the Austrian mass parties is through three channels: membership dues and party taxes (Parteisteuern), individual and collective donations, and state financing. The first source is usually not sufficient to cover
a party's budget, especially in the case of the ovp as its leagues claim the lion's
share of the membership dues. Party taxes are levied on party functionaries
197Richard S. Katz y Peter Mair, How Parties Organize, Londres, Sage Publications. 1998, p. 54.
as a type of "remuneration" for the positions they hold. Similarly, pany business undertakings such as newspapers and publishing houses contribute to
the general party treasury.
For the OVP, donations fram private industry are of particular importance.
Collectivedonations are usually funneled into the panies' coffers through their
affiliated organizations; whereas the Unian ofAustrian lndustrialistssupports
the OVP, the sPo's budget prafits fmm payments made by the Austrian Trade
Union Federation.
Due ta the ever precarious state of party finances, the call for state financing has
become increasingly louder. Although there is still no general regulation praviding for this type of suppon, there are already such agreements at the Land level. 198
Tambin los liinder y los municipios otorgan subvenciones a los partidos, muchas veces ms cuantiosas que las ayudas federales. Esta generosa financiacin pblica obliga a todos a publicar sus cuentas y a limitar
los gastos electorales y la duracin de las campaas a ocho semanas. Todo ello
evidencia la preferencia manifiesta a favor de los partidos ya consolidados
y, por consiguiente, una poltica poco tendente a garantizar la igualdad de
oportunidades. Con todo, las cuotas de los afiliados siguen siendo financiera
y polticamente importantes, mucho ms que en la mayora de los pases
de la Unin Europea. En el caso del partido socialista constituye ms de un
36 por ciento de las finanzas del partido y un 23 por ciento en el OVP.
El tema de los salarios y los privilegios en el seno de los dos grandes
partidos tradicionales ha sido la clave del terremoto electoral de 1994, que
ha provocado una clamorosa prdida de votos por parte de ambas fuerzas,
yel auge sin precedentes del principal acusador, el tercer partido (el nacional-liberal), en la actualidad claramente situado en la extrema derecha
del espectro ideolgico austriaco.
los sistemas de financiacin de los

partidos polticos en las
democracias occidentales
En los diferentes pases la regulacin de la financiacin de los partidos
polticos queda o puede quedar asentada tanto en la Constitucin poltica
19B Margareta Mommsen-Reindl, "Austria", en Peter H. Merkl (ed.), \Vestern European Party Systems.
Trends and Prospects, Nueva York y Londres, Macmillan Publishing, 1990, p. 292.
general como en un cdigo electoral particular. Hay casos en los cuales la

Constitucin reconoce la figura jurdica de los partidos polticos, as como
la "deuda poltica" o el compromiso del Estado de proporcionarles los
medios de financiacin a fin de coadyuvar al desarrollo de sus actividades. Definidas stas por Giovanni Sartori como "canalizacin poltica"; es
decir, que cumplen con sus funciones clsicas de articulacin y agregacin de intereses.
La relevancia renovada que el tema del financiamiento de los partidos
ha cobrado en varios pases tiene razones poltico-legales. De manera general estas razones pueden asociarse a dos tipos de situaciones:
El tema se vuelve importante cuando empieza a crecer desmesuradamente el costo de las campaas electorales y, en consecuencia, la influencia indebida en la toma de decisiones pblicas de ciertas organizaciones o grupos de
inters.
Cuando la nacin atraviesa por un momento poltico que transforma sus
grandes instituciones jurdico-polticas. Este tipo de cambios pueden darse
desde una transformacin del sistema de partidos polticos hasta la conformacin de un nuevo rgimen.
El primer caso suele manifestarse en las democracias consolidadas

con vieja trayectoria histrica. La financiacin de las campaas electorales aparece como un problema desde el siglo XIX y contina sindolo
hasta la actualidad. Este hecho demuestra la necesidad de perfeccionar las
instituciones que dan vida a los sistemas polticos, y en particular al sistema de partidos. Ello supone que la democracia es, por definicin, siempre
perfectible, lo que da lugar a un proceso dinmico de interaccin entre la
evolucin de los valores sociales, de los procesos polticos y de las normas
que rigen su institucionalidad.
En algunos momentos la relacin entre esos elementos genera desequilibrios, inclusive crisis, que requieren de un reajuste de las normas institucionales.
El segundo caso a que se hace referencia se encuentra en sociedades
que estn ante el reto de construir un nuevo orden democrtico. Es de llamar la atencin que en este ltimo conjunto de pases, en mayor o menor
medida, el Estado asume la responsabilidad de financiar el funcionamienLos sistemas de financiacin de los partidos polticos
to ordinario general de los partidos polticos, las campaas electorales y

los candidatos en particular. El financiamiento privado, en cambio, est
prcticamente ausente de la normativa.
No es fortuito que en la mayora de los casos que entran en esta categora, el tema de la financiacin se formalizara y reglamentara en la dcada de los ochenta. El trasfondo general de tal inclusin es el inicio de una
fase de liberalizacin y de una apertura poltica que conlleva a la convocatoria de elecciones generales y plurales; tambin de la ampliacin de los
derechos de los ciudadanos, de la libertad de expresin (por ejemplo la no
censura a los medios de comunicacin); y de la libertad de asociacin,
entre otros elementos.
En este marco el tema de la financiacin de los partidos polticos y de
las campaas electorales cobra especial relevancia. El Estado aparece como
el garante de las negociaciones entre diversas fuerzas polticas para fijar
nuevas reglas de competencia, despus de un periodo de autoritarismo
poltico.
En las principales democracias occidentales los sistemas de financiacin de los partidos polticos han sufrido grandes transformaciones durante los ltimos aos. Para la aplicacin de la financiacin se diferencia entre
la naturaleza de las actividades generales de los partidos polticos y las campaas electorales. En ciertos casos, la legislacin establece una distincin
expresa entre ambos tipos de actividades, mientras que en otros, los mecanismos de distribucin de recursos toman en consideracin el calendario electoral.
Es importante precisar que la financiacin de los partidos polticos se
divide en dos grandes apartados: pblica y privada.
Se pueden distinguir dos modalidades de apoyo por parte del Estado:
una primera, de carcter restrictivo, tiene por finalidad la limitacin de
los recursos otorgados a los partidos; una segunda, de carcter positivo,
contempla la cesin de recursos materiales y propagandsticos a los partidos para darles una base comn de financiacin.
Para consolidar un sistema de partidos activo y relativamente autnomo no basta con limitar sus actividades, tambin es necesario estimular la
apertura de nuevos campos de accin en lo referente a la financiacin. La
subvencin pblica es una va privilegiada en las modalidades de apoyo
del Estado en situaciones de consolidacin del sistema de partidos; pero
tambin lo son las iniciativas referidas al acceso a los medios de comunicacin masiva, a la participacin de pequeos donantes en la financiacin
de las actividades polticas y a las exenciones fiscales a los partidos y a los
contribuyentes.
Para el caso de Amrica Latina, la contribucin positiva del Estado
puede manifestarse de la siguiente manera:
a) a travs de la prestacin de servicios y medios concretos de propaganda,
sea cediendo locales para las reuniones electorales, sea estableciendo franquicias postales, o bien disponiendo del acceso gratuito de las candidaturas a los
medios de comunicacin de propiedad pblica y privada. La distribucin de
espacios electorales en radio y televisin de titularidad pblica no responde a
trminos de estricta igualdad, sino que depende del apoyo electoral previo
acreditado por las opciones a presentar;
b) mediante la contribucin directa del Estado a la subvencin de las campaas, es decir, mediante la entrega de fondos a partidos y candidaturas. La
contribucin ser ms eficaz si se realiza con anterioridad a la fecha de los
comicios, sin perjuicio del criterio de que se afecte al criterio de la financiamiento ex ante.
Fiscalizacin y control
Para asegurar la eficiencia de estos sistemas normativos en materia de
financiacin, los pases han recurrido a distintos mtodos de fiscalizacin
y de control. La diversidad de los mecanismos establecidos est directamente asociada a la especificidad de la vida poltica de los distintos pases. El
problema fundamental reside en construir una institucionalizacin adecuada a las culturas polticas nacionales, que logre, a la vez, generar confianza
y obediencia sin entorpecer el funcionamiento de la vida poltica.
En este apartado tomamos en consideracin varios casos internacionales. Canad y Estados U nidos son de particular inters porque las circunstancias actuales de la coyuntura internacional los hace referentes obligados de comparacin. Adems, con sus diferencias respectivas, ambos
pueden ser incluidos en la categora de las democracias consolidadas donde los partidos requieren de menos apoyo estatal directo. Espaa presenta un caso en que la intervencin estatal apareci como fundamental en la
construccin y consolidacin de un sistema de partidos democrtico. En
este sentido, es un modelo que se asemeja ms a la situacin mexicana.
Los sistemas de financiacin de
105
partidos polticos
--------------
Las grandes dimensiones dignas de privilegio en cada uno son las siguientes: sistema de partidos y rgimen electoral, contexto de discusin de las
iniciativas, contenido de las iniciativas, mecanismos de fiscalizacin y efectos sobre el sistema de partidos.
Estados Unidos: sistema de partidos

y rgimen electoral
De acuerdo con la caracterizacin clsica, sobre la base de las relaciones
entre el gobierno y el parlamento, Estados Unidos es el arquetipo del rgimen presidencial; sobre la base de los partidos polticos, lo es del bipartidismo; y sobre la base de los sistemas electorales, lo es del sufragio mayoritario
a una sola vuelta.
Los dos grandes partidos el demcrata y el republicano, se caracterizan por una larga historia. No son los tradicionales "partidos de masas",
sino ms bien ejemplos de "partidos de cuadros" basados en pequeos
comits de notables. Ambos se organizan de modo descentralizado; no hay
una autoridad federal sobre todo el partido y el comit nacional no tiene
los poderes que en otros sistemas se conocen. De aqu que se haya dicho
que ms que hablar de dos partidos es necesario referirse a 100 partidos,
esto es, 50 demcratas y 50 republicanos.1 99 Lo que busca esta expresin
es bsicamente resaltar la autonoma de la que gozan las estructuras de
cada partido y, por otro lado, la situacin unipartidista que se da en los
hechos en ciertos estados.
Histricamente han existido partidos terceros, algunos de los cuales
son resultado de escisiones de los dos principales, pero cuya votacin alcanzada no cuestiona nunca la hegemona de las dos organizaciones partidarias centrales y, adems, suelen desaparecer una vez concluidas las elecciones en las que participan.
Contexto
Tras el creciente costo del financiamiento de las campaas politico-electorales, en Estados Unidos se elabor en 1971 la Federal Election Campaign
199 Maurice
Duverger.
/JJS
partidos polticos, 14a. reimpr., Mxico, Fondo de Cultura Econ6mica, 1994.
p.323.
y la Revenue Act, con enmiendas posteriores efectuadas a la primera en

1974 y 1976.
De hecho, desde principios de siglo constituye un tema de la agenda
poltica debido a las protestas demcratas por el papel de las empresas en
la campaa del presidente T. Roosevelt. La fijacin de lmites en los gastos sufragados en las campaas es, desde ese momento, el eje sobre el que
giran las demandas de reformas al considerar la importancia del dinero en
los resultados electorales. Si bien, se reconoce que mediante las contribuciones se permite y alienta la participacin de ciudadanos en la poltica,
los lmites fijaran un nivel de igualdad para los partidos polticos participantes. As, las demandas demcratas llevaron al establecimiento de una
ley en 1911 que fij topes, mismos que tuvieron modificaciones posteriores en 192 1 Y 192 5.
De 192 5 a 1971, la legislacin regul las campaas electorales, pero en
este ltimo ao el tema sali a debate una vez ms. Aqu pueden considerarse problemas de dos tipos por los cuales resurgi: aquellos referidos
al propio funcionamiento de la legislacin a lo largo de 50 aos, y aquellos propios de la coyuntura de las elecciones presidenciales de 1968. Los
primeros se refieren a las transgresiones de la ley debido a dos causas:
"las facilidades que el propio texto brindaba para superar legalmente los
topes impuestos, toda vez que en la definicin de gastos electorales no se
incluan los derivados de los envos de propaganda por correo, gastos de
viaje, ni de la impresin de cualquier tipo de propaganda electoral". Y, por
otro lado, la "falta de realismo" en las cantidades mximas a gastar. lOO
El segundo tipo de cuestiones tienen que ver con el hecho de que la
eleccin entre Richard Nixon y Hubert Humphrey en 1968 parece haber
sido decisiva en mostrar a la opinin pblica la importancia de revisar, una
vez ms, la regulacin del financiamiento de las campaas electorales. Esto
por dos razones: porque el financiamiento se vio como factor decisivo en
el resultado electoral, que entonces favoreci a Nixon, y porque se consider que las contribuciones masivas a la campaa de Nixon proporcionaron las bases financieras para la ilegalidad del Watergate.
U n papel importante en la reforma de 1971 y las posteriores enmiendas
lo jug causa comn (common cause), grupo de presin norteamericano fun200 Pilar del Castillo. l Jlnanciacin de partidos y candidatos en las democracias occidentales. Madrid. Centro de Investigaciones Sociolgicas. 1985, p. 23.
dado por John W Gardner en 1970. Desde su fundacin, causa comn

busc combatir el exceso de poder creado por los intereses especiales y
actuar en favor del bien pblico. Su influencia, no obstante, no se redujo al
nivel federal sino tambin abarc al estatal. A partir de 1974 presion por
reformas de dos tipos, tanto para fijar lmites a las campaas electorales
como para que se revelasen las finanzas personales de los funcionarios
pblicos.
Las razones que Gardner di para estas medidas fueron, por un lado,
el acceso desigual que generan las grandes donaciones a quienes toman
decisiones polticas. Y, por otro lado, los diversos tipos de favores que los
polticos hacen a sus sustentadores financieros, tales como contratos de
compras gubernamentales, patrocinio de nombramientos como jueces, cobradores, guardias, jefes de polica, etctera. El planteamiento era: si deseamos disminuir el poder del dinero para corromper al sistema pblico,
debemos hacer que se aprueben leyes que controlen a los grupos de presin
y que exijan la total difusin de los conflictos de intereses por parte de
todos los funcionarios pblicos.
La financiacin de las campaas electorales

en 105 Estados Unidos es un tema viejo
Los candidatos siempre han necesitado dinero en su bsqueda por posiciones dentro del gobierno, pero no fue sino hasta recientemente que su
gasto alcanz enormes dimensiones. En 1860, la camapaa electoral que
llev a Abraham Lincoln a la Presidencia de los Estados Unidos cost unos
100,000 dlares y la de su opositor, Stephen Douglas, alrededor de 50,000
dlares. Hace ms de 30 aos, el grupo encabezado por John Kennedy
gast alrededor de 9.7 millones de dlares para derrotar a Richard Nixon,
cuya campaa cost 10.1 millones de dlares. Ms recientemente, en 1984, la
eleccin presidencial implic un costo total de casi 325 millones de dlares/O] mientras que en 1988 se utilizaron alrededor de 458 millones de dlares
en las elecciones al Congreso. 202
20! Herbert E. Alexander, Financing Politics Money, Elections and Political Reform, Washington, o.e.,
Congressional Quarterly Press. 1988. pp. 27-31.
202 Dean John Me Sweeney y John Zvesper, "Organizing Politieal Parties in Unites States", en
American Political Parties. Nueva York, Routledge, 1991, p. 17.
El sistema de financiamiento de las campaas inevitablemente cruza

la discusin sobre la poltica electoral estadounidense y plantea las ms
diversas posiciones. Cuestiones tales como quien debe pagar por las elecciones, en qu forma debe hacerlo y con qu expectativas, constituyen el
centro de la controversia y hacen surgir distintas consideraciones en torno al comportamiento, dentro de la legislacin electoral vigente, de los
contribuyentes individuales; de los comits de accin poltica (political
action committes: PAC); de los partidos polticos, y de los candidatos. 20 ]
El marco jurdico de todo el sistema de financiacin de las campaas en
Estados Unidos est comprendido en la Ley Federal sobre Campaas Electorales (federal Electoral Campaign Act, FECA).
Principales antecedentes
Al final de la Guerra Civil, en 1865, empez a incrementarse el flujo de
recursos financieros de particulares hacia los candidatos que contendan
por la presidencia. Empresas e individuos que haban amasado fortuna en
la industria estadounidense comenzaron a destinar cantidades considerables de recursos hacia fines polticos.
Desde entonces surgi la inquietud respecto a la influencia que esos
contribuyentes tendran ms adelante sobre los gobernantes en turno. En
esa tesitura, el Congreso aprob la Ley de Reforma del Servicio Civil en
1833. 204
Consecuente con la intencin de regular las aportaciones privadas, en
1925 la legislacin federal sobre el financiamiento de campaas fue sistematizada y reformada, aunque sin cambios sustanciales, en la Ley Federal
sobre Prcticas Corruptas de 1925 (Corrupt Practices Act) que promova
la transparencia en la recaudacin de fondos, as como en los gastos de los
candidatos y de los comits. Esta reglamentacin, sin embargo, estaba
redactada de manera tal que dejaba amplias posibilidades de mltiples
omisiones. 2os
"n Rosa 1\lara Mirn Lince, "Financiamiento y campaas en Estados Unidos", Ideas Polticas, nm.
3, ao
septiembre-noviembre de 1992. pp. 30-31.

Herbert E. Alexander, op. cit.. p. 32.
205 Robert E. Mutch, Campaigns, Congms and Courts: Tbe Making of Federal Campaign Fillance La'W,
Nueva York, Praeger, 1988, pp. 24-26.
I,
204
Ambas leyes permanecieron como las principales legislaciones sobre

financiacin hasta la dcada de los setenta. El objetivo central que se persegua desde entonces era precisamente impedir que las grandes corporaciones financiaran la mayor parte de las campaas electorales y pudieran
comprometer as a los candidatos. Resaltaba la dificultad de mantener un
proceso de seleccin democrtico si se dependa casi totalmente de los
fondos privados.
A travs de la historia electoral de Estados Unidos, los partidos y candidatos han dependido de las grandes contribuciones. Las corporaciones,
los bances y las compaas aseguradoras pronto se convirtieron en los
objetivos principales de los recolectores de fondos.
A pesar de que durante los sesenta se promovi fuertemente el mecanismo de envos por correo masivo para ampliar la base de los contribuyentes polticos, las aportaciones de los llamados "gastos gordos" siguieron
creciendo. Hay que recordar que en 1964 se recabaron ms de dos millones de dlares en contribuciones de 10,000 dlares y ms, y que algunos
candidatos recibieron regalos que superaron el milln de dlares. 206
A pesar de mltiples modificaciones jurdicas, las aportaciones privadas siguieron siendo la principal fuente de apoyo para candidatos y partidos hasta hace 20 aos.
Motivada en buena parte por el creciente costo de las elecciones y por
la corrupcin que se estaba presentando en relacin con las recaudaciones
de fondos, en los aos setenta una nueva oleada de reformas polticas surgi en los niveles federal y estatal.
En enero de 1971, en un contexto en el cual se emitan informes en
donde se sealaba que la campaa para la reeleccin del presidente Nixon
haba recolectado millones de dlares de contribuyentes ricos y haba
recibido millones ms en contribuciones ilegales de corporaciones, el Congreso aprob la Ley Federal sobre Campaas Electorales (FECA), que entr
en vigor en abril de 1972.
sta, junto con la Ley de Ingresos de 1971, Y las enmiendas que durante los aos siguientes se le hicieron a la FECA constituyen la infraestructura
legal sobre la cual se han desarrollado los procesos electorales estadounidenses durante las ltimas dos dcadas. 207
(I/, Stcphen J. Wayne, The Road to the White House. The Politics (JI Pmidential Elections, Nueva York, Sto
Martin's Press, 1992, p. 43.
207 Herbert E. Alexander. op. cit., p. 41.
196
La Ley Federal sobre

Campaas Electorales (FECA)
Con la aprobacin de la Ley Federal sobre Campaas Electorales se promulg una legislacin diseada para reducir la dependencia de los candidatos y de los partidos con respecto a los grandes contribuyentes, desestimular las contribuciones ilegales, fomentar la competencia, ampliar la
base del apoyo poltico y controlar los crecientes costos de las campaas
en el nivel presidencial.
La campaa para las elecciones presidenciales de 1972 fue la primera
que se instrument con las nuevas reglas. Se establecieron procedimientos ad hoc para revelar la procedencia de todas las contribuciones a partir
de cierto monto; para tal efecto se pidi la constitucin de comits a fin de
que dieran a conocer los nombres de los individuos y grupos que contribuyeran a la campaa con ms de 100 dlares, y se solicit a todos los comits que recibieran ms de 1,000 dlares, en el curso de cualquier proceso
de eleccin nacional, que reportaran sus percepciones, transferencias y gastos a la recin creada Oficina :Federal de Elecciones. 2oH
Tambin se restringi el uso de dinero propio de los candidatos en sus
campaas. Para ello, se fijaron topes en el monto que los candidatos a la
presidencia y a la vicepresidencia, as como sus familiares, estaban autorizados a aportar a sus campaas.
Como medida complementaria a la FECA, se present la Ley de Ingresos de 1971 (Revenue Act). Dicha ley estableci un fondo pblico para
campaas presidenciales (la primera vez que se aplic fue en 1976), qu~
podra ser cubierto a travs del reembolso de un dlar de los impuestos
federales. Asimismo, autorizaba los crditos sobre impuestos y deducciones para fomentar las contribuciones privadas.
A pesar de las expectativas creadas, durante la eleccin federal de 1972
se dejaron ver las limitaciones tanto de la FECA como de la Ley de Ingresos.
Entre ellas, resalta que la legislacin original no impona lmite alguno a las
contribuciones de particulares para las campaas de contendientes a cargos federales.
La ley original requera de la declaracin total y oportuna de las contribuciones a las campaas, as como de los gastos de las mismas; no obs20H
Rosa Mara Mirn Lince. "p. cit., p. 33.
197
--+
tante, no impona lmite alguno en cuanto a su magnitud. 209 En consecuencia, un nmero considerable de personas acaudaladas aportaron grandes
sumas de dinero a esas campaas. De hecho, un reducido grupo de magnates proporcionaron ms de un milln de dlares para las campaas
presidenciales de 1972. 210
Con el propsito de avanzar en su mejoramiento y viabilidad, el Congreso enmend cuatro veces la Ley Federal sobre Campaas Electorales
entre 1973 y 1983. 211
En su parte medular, esas enmiendas promovan la transparencia en
las aportaciones pblicas, los topes a las contribuciones, los lmites a los
gastos en campaa, el uso de subsidios federales por parte de los candidatos y de los principales partidos en el proceso de nominacin, as como la
existencia de fondos suficientes para ellos en la eleccin general.
La Ley Federal sobre Campaas Electorales, ya modificada, marcaba
un lmite de 1,000 dlares por persona en cuanto a contribuciones a campaas de elecciones primarias y de elecciones generales. No obstante, los
individuos podan contribuir con hasta 5,000 dlares, a travs de cualquier
comit de accin poltica u organizacin nacional de partido. Estas regulaciones permitieron a los estadounidenses contribuir en lo personal con
un total de hasta 25,000 dlares para todas las elecciones de cualquier
proceso electoral.
Se limitaban, asimismo, los gastos independientes, poniendo topes sobre
cunto dinero propio podan gastar los candidatos en sus campaas, y se
abordaba la cuestin de los fondos parcialmente pblicos para las primarias presidenciales.
Al poner lmites a las contribuciones, controlando los gastos y subsidiando la eleccin, el Congreso esperaba hacer el proceso de seleccin
menos costoso y ms equitativo. Se estableci la Comisin Federal Electoral para observar el cumplimiento de la FECA y perseguir a sus infractores.
Esta comisin estaba formada por seis personas, dos de ellas designadas
por el presidente y cuatro por el Congreso.
Las enmiendas mencionadas resultaron, de nuevo, muy controvertidas. Algunos de los razonamientos esgrimidos, en ese entonces en su conHerbert E. Alexander, op. cit., p. 43.
Herbert E. Alexander, Financing the 1972 Election, Massachusetts, Lexington, 1986, p. 41.
211 Herbert E Alexander y Brian A. Haggerty, Financing the 1984 Election, Massachussetts, Lexington, 1987, p. 67.
20Y
210
tra, fueron los siguientes: sus detractores consideraron que los subsidios
federales constituan un robo al tesoro; tambin argumentaron que los lmites a las aportaciones y al gasto violaban el derecho constitucionalmente
garantizado de libertad de expresin; decan que los suministros federales
injustamente discriminaban a un tercer partido ya los candidatos independientes; y, por ltimo, afirmaban que el nombramiento de cuatro miembros de la Comisin Electoral por parte del Congreso violaba el principio
de separacin de poderes.
Una vez que fueron procesadas estas inconformidades, la Suprema
Corte emiti su fallo en 1976. Esto implic que la ley electoral fuera corregida una vez ms, introduciendo ahora cambios sustanciales para la evolucin del sistema de financiacin de campaas.
La Corte opin que, efectivamente, algunas partes de la legislacin
resultaban alejadas de la Constitucin. Opt, entonces, por mantener el
derecho del Congreso a regular los gastos de campaa, pero neg dos consideraciones de la ley original.
La primera se refera a la integracin de la Comisin Federal Electoral.
Hasta entonces, el nombramiento de cuatro de sus seis miembros corra
a cargo de los congresistas. A raz de la enmienda de 1976, todos los integrantes de la comisin son nombrados por el presidente y confirmados
por el Senado.
La segunda tena relacin con el establecimiento de lmites generales
a los gastos de campaa. De esta manera, durante las primarias presidenciales de 1976, la Corte acept que el establecimiento de topes a las aportaciones era ilegal, salvo cuando se tratara de financiacin pblica. No
obstante, la Suprema Corte s autoriz el lmite sobre las contribuciones
a las campaas de los candidatos y sobre los gastos de aquellos que aceptaran fondos pblicos.
Los candidatos no tenan que aceptar fondos pblicos, pero si voluntariamente los aceptaban, tambin tendran que aceptar los topes. Vale la
pena apuntar que la FECA slo provea fondos para campaas presidenciales, por lo que nicamente esos candidatos sufran restricciones en sus finanzas; en las campaas para el Congreso los candidatos podran gastar sin
lmite alguno. Como puede apreciarse operaba un criterio desigual.
En 1979 hubo nuevas modificaciones. Aunque a primera vista aparecen como cambios tcnicos, en realidad tiene importantes consecuencias
para el financiamiento de las campaas.
_Lo_s_s_ist_e_m_a_s_de_fin__a_n_c"_la_ci_n_de_lo_s-,--p_art_i_do_s-,--p_o_l_tic_o_s
2ti
En lo fundamental, la enmienda de 1979 buscaba estimular las actividades voluntarias y propiciar una mayor participacin. Con tal fin se elev
el monto mnimo por contribucin y gasto, que tendra que ser manifestado, y se autoriz el gasto ilimitado de fondos en el registro de votantes
y otras actividades del partido. Tambin se increment el apoyo financiero
federal para las convenciones de los principales partidos. Y, lo ms relevante por las consecuencias que trajo consigo, se permiti a los partidos
estatales y locales gastar montos ilimitados en registro y promocin de
votantes.
Al flexibilizar los controles sobre los recursos financieros estatales y
locales, esta enmienda cre una forma de darle la vuelta a la legislacin
federal, porque hace posible que un partido recabe y gaste enormes sumas
de dinero en todos sus candidatos, incluyendo los presidenciales, sin estar
sujeto a las limitaciones de las contribuciones o los requerimientos de
reportes de la ley, siempre y cuando lo haga desde sus cuentas locales. Si
bien es cierto que estas transformaciones deban de beneficiar exclusivamente a los partidos estatales y locales, es evidente que afectaron tambin
a las elecciones federales.
En 1988 los candidatos presidenciales de ambos partidos dependieron de
los partidos estatales para pagar a la mayora del personal que trabajaba para
la campaa nacional en esas entidades. Slo el director estatal de la campaa
y uno o dos directivos ms de cada estado permanecieron en la nmina nacional, reduciendo sustancialmente su administracin a nivel nacional.
El mecanismo mediante el cual se evitan las restricciones legales es
conocido como "dinero blando" (soft maney). Su incremento, tanto en las campaas por la presidencia como en las del Congreso, ha sido otra consecuencia no intencionada, que sin duda est afectando los topes a las contribuciones establecidas por la FECA.
Los ingresos adicionales que este tipo de dinero genera, justo con el
gasto independiente que la Suprema Corte autoriz, ha incrementado sustancialmente el monto total de dinero gastado en las campaas presidenciales
en los Estados U nidos.
En 1988, por lo menos 375 personas contribuyeron con 100,000 dlares en "dinero blando" para los partidos Republicano y Demcrata. Estas
contribuciones fueron muy buscadas por los partidos y trajeron a los grandes contribuyentes de vuelta al juego del financiamiento de las campaas
I
~ 200
presidenciales. Asimismo, esta situacin permite que se escatime informacin al gobierno pues, por ejemplo en ese mismo ao, ste calcul slo
aproximadamente el 30 por ciento del dinero recabado y gastado para la
fase de la nominacin y el 5Opor ciento para la de la eleccin general. 212
La ley no ha logrado satisfacer el objetivo de reducir la influencia de
los grandes donadores; ambos partidos los siguen buscando para que hagan aportaciones a sus cuentas de "dinero blando".
La financiacin pblica
Junto a las aportaciones individuales y las de los grupos no partidistas, una
tercera fuente de dinero involucrada en el proceso electoral es el gobierno
mismo. m
El gobierno federal provee fondos para las elecciones y las postulaciones presidenciales. Las leyes establecen la opcin de acceder a fondos equivalentes a los que recauden por su cuenta los candidatos calificados en el
periodo de prenominacin.
Los candidatos para postulaciones presidenciales de algunos partidos
mayores pueden aspirar a ser los receptores de los fondos del gobierno federal, siempre y cuando renan 5,000 dlares a travs de donaciones individuales de cuando menos 250 dlares, yen por lo menos 20 estados. Cubiertos
estos requisitos, todas las donaciones individuales subsecuentes de menos de 250 dlares son duplicadas por el gobierno federal si el candidato
lo solicita, hasta llegar a un tope. m Los subsidios federales no pueden exceder de la mitad del lmite de gastos en la campaa de prenominacin. En
1984, ste fue de 20.2 millones de dlares;215 en 1988 el gobierno aport
67.2 millones de dlares de fondos complementarios por esta va. 216
El gobierno federal tambin proporciona fondos pblicos para sufragar los gastos de las convenciones de nominacin de los dos principales
partidos polticos. En 1984, cada uno de stos recibi un subsidio de casi
8.1 millones de dlares.
m David B. Magleby y J. Nelson Candice, The Money Chase, Congressional Campaign Finance Reform,
Washington, The Brookings lnstitution, 1990, p. 73.
I J Rosa Mara Mirn Lince, op. cit., p. 38.
214Jack C. Plano y Greenberg Milton, The American Poltical Dctionary, Nueva York, Horcourt
Brace Jovanovich, 1990.
1) Herbert E. Alexander, op. cit., p. 41.
L1i>StephenJ. Wayne,op. cit., p. 56.
La legislacin privilegia a los grandes partidos; no obstante, los partidos polticos menores tambin pueden aspirar a un subsidio parcial para
convenciones si sus candidatos recibieron ms deIS por ciento de los votos
en la eleccin presidencial anterior. El propsito es dar oportunidad a aspirantes poco conocidos que buscan la nominacin de su partido, pero sin
eliminar completamente la ventaja financiera de los candidatos reconocidos a nivel nacional.
La factibilidad del financiamiento en las ltimas tres campaas presidenciales ha dependido de la disposicin de los contribuyentes para asignar una pequea parte de sus obligaciones tributarias -un dlar por individuo y dos para casados que se presentaran juntos- al Fondo para Campaas
Electorales Presidenciales, usando la deduccin del impuesto federal sobre
la renta en sus formas fiscales. Pudiera ocurrir que los fondos complementarios no estuvieran disponibles al inicio del proceso de nominacin,
debido a la falta de recursos de la cuenta para elecciones del gobierno
federal, complicando el desarrollo de los procesos electorales.
Los recursos federales orientados a las campaas polticas por esta va
son cuantiosos. En la campaa de elecciones generales de 1984, la tercera en
que se suministraron fondos pblicos, Ronald Reagan, candidato del Partido
Republicano, gast en su causa unos 77 millones de dlares, incluyendo una
subvencin pblica de 40.4 millones. El candidato del Partido Demcrata,
Walter Mondale, gast 71 millones incluyendo tambin una subvencin
pblica de 40.4 millones de dlares. m En 1988, cada uno de los candidatos
de los dos principales partidos polticos recibi aproximadamente 47 millones de dlares y los candidatos de los partidos menores recibieron una
cuota proporcional al nmero de votos obtenidos con anterioridad. 2l8
Los candidatos que aceptan fondos federales se ven obligados a limitar
sus gastos de campaa, nacionales y estatales. No obstante, prcticamente
todos los candidatos han utilizado los recursos pblicos. Dos excepciones
relevantes las constituyen los candidatos John Conally y Ross Perot, quien
amenaz con invertir ms de 100 millones de dlares en su campaa.
Con la creacin de esta fuente de recursos, la FECA aceler la decadencia
de la financiacin partidista, ya que son los candidatos, y no los partidos,
los principales receptores del dinero.
E. Alexander, op. cit., p. 42.
Dean John Me Sweeney y John Zvesper,
217 Herbert
218
op. cit.
Las acciones del Congreso y de la Suprema Corte durante la dcada

de los setenta fueron determinantes en la conformacin del marco legal
vigente en lo que se refiere a la transparencia financiera de las campaas
y a las contribuciones y gastos respectivos.
Los lmites son precisos. En lo individual, los contribuyentes pueden
aportar hasta 2,000 dlares por candidato en cada ciclo electoral (l,000 en
la primaria, y 1,000 en la general); hasta 5,000 dlares cada ao a un Comit
de Accin Poltica; y 20,000 a un Comit Nacional de Partido anualmente.
Las contribuciones individuales por ao no pueden exceder, en conjunto,
de 25,000 dlares. Los PAC pueden contribuir con un mximo de 10,000
dlares por candidato cada ciclo electoral (5,000 en la primaria y 5,000 en
la general), no ms de 15,000 anuales a Comits Nacionales de Partido y
no ms de 5,000 para cualquier otro comit, pero no hay tope en el total
de las contribuciones que pueden hacer.
Para los partidos polticos existen topes en ambos casos: el monto de
las contribuciones directas que pueden hacer a los candidatos, y el monto
que pueden destinar a gastos coordinados (aquellos realizados a favor de
los candidatos para promover la votacin, envos por correo y publicidad
en medios, televisin y radio).
Los comits nacionales de los partidos, los comits de las campaas
para el Congreso y los comits partidistas estatales y locales pueden contribuir cada uno con 10,000 por ciclo electoral.
La posibilidad de pedir dinero prestado a instituciones financieras
tambin est contemplada. La ley permite que los candidatos, si pueden,
consigan prstamos; el lmite en este caso es de 50,000 dlares.
A pesar de que el apoyo individual tiene un lmite de 1,000 dlares,
no estn restringidos los bienes ni los servicios voluntarios. Esto es, los
artistas y msicos a travs de conciertos y venta de arte se transforman en
excelentes vas para hacerse de recursos.
Los lmites impuestos a los gastos de las campaas empiezan sobre una
base de 70,000 dlares para cada eleccin primaria y para cada eleccin
general de candidatos a representantes, complementado por un sistema
de variaciones que permiten elevar el tope hasta 100,000 dlares para el
caso de representantes. Para los candidatos a senadores su lmite en las
primarias es de 100,000 dlares u ocho centavos por votante, pudiendo subir
hasta 150,000 o 12 centavos por votante para la eleccin general. El lmite de
gasto para cada partido nacional es de 10,000 por candidato en las elecciones generales de representantes; de 20,000 o dos centavos por votante para
las elecciones generales de senadores; y de dos centavos por votante para las
presidenciales. 219
Los candidatos que acepten la financiacin pblica no pueden gastar
ms de 10 millones de dlares en su bsqueda por la nominacin, ni ms de
20 millones en la eleccin general, ms un incremento correspondiente al
alza en el costo de la vida con base en el ao 1974. En 1988 esos lmites
fueron de 23.1 millones en las primarias, ms un 20 por ciento adicional
para recabar fondos (4.6 millones), lo que dio un total de 27.7 millones; para
la eleccin general ascendi a 46.1 millones. En 1992 los lmites sern de
alrededor de 28.2 millones en el periodo posterior a la convencin, ms del
20 por ciento adicional para recabar fondos (5.6 millones), y de 56.5 millones en la eleccin general. 220
Tambin existen lmites especficos a los gastos en los estados para las
nominaciones. Esos lmites se basan en el tamao de la poblacin en edad
de votar de cada estado. En 1988, variaron de 444,600 dlares en los estados
ms pequeos hasta 7.1 millones en el ms grande (California). Los partidos nacionales pueden gastar dos centavos por cada ciudadano en edad
de votar en apoyo de sus candidatos presidenciales y vicepresidenciales.
Los partidos estatales y locales pueden gastar cantidades ilimitadas en su
promocin del voto. Es preciso recordar que los candidatos que no aceptan financiacin pblica no tienen lmites sobre sus gastos.
No existe restriccin alguna en el monto de fondos personales que
pueden gastar los candidatos en los aos previos a la eleccin, hasta que su
candidatura sea formalmente establecida; a partir de entonces, el lmite es
de 50,000 dlares.
Aqu es importante mencionar que, como se ve ms arriba, los llamados
topes son bastante altos y su control es suficientemente laxo como para
que nunca candidato alguno se haya visto limitado en sus ingresos por ellos.
La discusin general gira en torno a principios rectores que tienen que
ver con la mayor o menor rectora, y con la intervencin y la presencia
del gobierno en los embrollos electorales.
219Jack C. Plano y Mitton Greenherg,
220 Stephen J. Wayne, up. cit.. p. 57.
op. cit.
La FECA ha magnificado la importancia de la riqueza personal como

medio de calificacin para luchar por un puesto en el gobierno. Debido a
los crecientes costos de las campaas y a la preferencia que tienen los
political action committes (PAC) por apoyar a quienes se van a reelegir, el dinero inicial para las campaas de quienes compiten por el poder frecuentemente viene de sus propios bolsillos.
Aquellos que tienen dinero, o que pueden conseguirlo en grandes cantidades, son cada vez con ms frecuencia quienes arman una campaa.
Los comits de los partidos tambin consideran la potencial habilidad
de los candidatos para proveer de fondos personales para las campaas, como
signo de compromiso serio.
El tema de la financiacin de las campaas se encuentra en el centro
del debate poltico. En julio de 1989, el presidente George Bush present
un Programa de Reformas sobre Financiacin de Campaas. Propuso amonestar a los PAC afiliados a las corporaciones, sindicatos y asociaciones
comerciales, y reducir de 5,000 a 2,500 por eleccin el monto que podran
aportar para los candidatos los PAC no vinculados a esas instancias. Tambin sugiri elevar los topes a las contribuciones de los partidos, reducir
el nmero permitido de los envos por correo, forzar la transparencia del
origen del "dinero blando", y eliminar la posibilidad de utilizar el dinero
sobrante de una eleccin en la siguiente. ni
Los demcratas tacharon estas propuestas de poltica partidaria. Y revivi la vieja discusin que involucra a los PAC, los partidos polticos y la
Comisin Federal Electoral, con la aeja pretensin de lograr una mayor y
ms pareja competencia entre candidatos y partidos; una menor dependencia del dinero de los grupos especiales de inters; una reduccin de la desesperada bsqueda de dinero que llevan a cabo los contendientes; el fortalecimiento del papel de los partidos polticos, por encima de los candidatos; el
logro de una completa transparencia en lo que se refiere a contribuciones
y gastos; y, por ltimo, una mayor flexibilidad en la administracin de las
leyes de financiacin de campaas.
La nueva legislacin ha tenido un impacto significativo en mltiples y
diversos mbitos relacionados con la financiacin de las campaas. Dicha
ley afecta los ingresos y los gastos de campaa, la base de contribuyentes, las
221
Rosa Mara Mirn Lince, op. cit. p. 45.
Los sistemas de financiacin de
105
partidos polticos
formas de solicitud y los objetivos de los gastos. Ha cambiado el papel del

gobierno; ha modificado la relacin entre el partido y los candidatos; ha
influenciado las estrategias y tcticas de campaa, y ha fomentado sustancialmente la competencia entre los partidos y sus candidatos.
La legislacin ha alcanzado solamente algunas de sus metas. Ha incrementado la importancia de tener una base amplia de contribuyentes durante el periodo previo a la convencin, pero no ha eliminado el impacto de los
grandes contribuyentes en los esfuerzos de los partidos en la eleccin general; ha limitado los gastos de los candidatos en ambas campaas, la de nominacin y la de la eleccin general, pero no ha reducido el monto del dinero
gastado en las campaas presidenciales. 222
Las modificaciones de 1979 estimularon a los partidos a montar grandes organizaciones para recolectar fondos mediante solicitudes de "dinero
blando".22J
La FECA ha producido mayor equidad a travs de los lmites a los contribuyentes y a los gastos, as como mediante los subsidios federales. De
hecho la ley ha reducido la magnitud de las contribuciones a las campaas
presidenciales por parte de los magnates norteamericanos,224 pero no ha
alcanzado la equidad entre los candidatos ni entre los partidos en las distintas fases del proceso electoral.
Ha beneficiado a los contendientes de los principales partidos en la
eleccin general, pero ha fracturado a esos partidos durante el proceso de
nominacin.
Ha debilitado el control del lder del partido sobre el proceso de nominacin y sobre la conducta del candidato en la eleccin general, pero ha
estimulado el valor estratgico de sus habilidades para recabar fondos.
Ha fomentado la formacin y participacin de grupos no partidistas,
pero tambin, ms recientemente, ha incrementado la importancia de las
organizaciones partidistas locales y estatales.
La Ley Electoral ha contribuido al conocimiento y difusin de lo que
sucede en las campaas. Los regalos y los gastos de los candidatos son ahora
lhidem, p. 46.
2231dem.
224 Michael P. Allen y Broyles Phillip, "Reformas al financiamiento de campaas y contribuciones
de familias ricas capitalistas a la campaa presidencial", Social Science Quarterly, vol. 72, nm. 4, diciemm
bre de 1991, pp. 738-750.
parte de los registros pblicos y esta informacin est disponible para

quien desee utilizarla. As sirve a los candidatos para desarrollar estrategias,
a los medios de comunicacin para dar una mejor cobertura a la eleccin,
ya los acadmicos y otros analistas para explicar el desarrollo y resultado
de los procesos electorales. Por ltimo, tambin posibilita la publicidad de
acciones que violan la ley, desestimulando tales prcticas.
Iniciativas
Estados U nidos regula dos tipos de financiamiento: el de las elecciones
presidenciales, que recibe fondos pblicos y est limitado en los gastos posibles; y, por otra parte, las elecciones para las dos cmaras.
Estados U nidos es, entre los pases contemplados, uno de los que mayormente legislan sobre el financiamiento privado, del cual hay cuatro fuentes:
el de los ciudadanos, el de los partidos polticos, el de los poltical action
committees (PAe), y el de los propios candidatos.
Legalmente, cada una de las fuentes en Estados U nidos tiene lmites
detallados de contribuciones.
Respecto del financiamiento pblico, hay que destacar que est referido centralmente al tipo de subsidio que buscan apoyar las campaas
electorales, ms que al funcionamiento permanente de los partidos polticos. Adems de responder al modelo de las democracias occidentales, el tipo
de partidos aqu existente justifica lo anterior.
El financiamiento pblico destaca por estar diseado de modo tal que
garantiza un trato preferencial a los partidos mayores, estatus que se consigue con el 25 por ciento del voto popular, mientras que los menores, dados
los requisitos legales, difcilmente pueden acceder al mismo. Las excepciones que hubo en la dcada de los ochenta confirman lo anterior.
En efecto, en cuanto a las elecciones primarias, slo dos candidatos de
partidos menores han accedido a los fondos: Sonia J ohnson del citizen party,
en 1984; y Leonora B. Fulani del National Alliance Party, en 1988. En la fase
de nominacin de candidatos presidenciales ningn partido menor ha podido
acceder a tal subsidio; y, finalmente, en cuanto al subsidio poselectoral, el
requisito es recibir al menos 5 por ciento del voto popular. Pero slo en
una ocasin, en 1980, John Anderson del National Unity Party calific para
tal subsidio. Los partidos nuevos, a su vez, no son elegibles para el subsidio
correspondiente a la fase de nominacin de candidato presidencial.
El resultado de todas las enmiendas a las reformas de la dcada de los

setenta se refiere sobre todo al establecimiento de un tipo de financiamiento pblico para las elecciones presidenciales y la fijacin de topes a las
contribuciones privadas a campaas para la cmara de representantes y el
Senado. A continuacin se presenta el resumen de lo que hoy por hoy constituye la regulacin del financiamiento de las campaas electorales en los
Estados U nidos.
Para las campaas presidenciales hay un tipo especial de financiamiento, consistente en un fondo de campaa manejado por el Tesoro y formado
a travs del denominado dollar checkoff. Cada contribuyente designa un
dlar a aquel fondo, de manera individual y opcional, y los rendimientos producidos por la cantidad reunida son transferidos a dicho fondo de campaa.
La condicionante del subsidio pblico es que si el candidato elige ste, no
puede optar ya por el financiamiento privado.
En Estados Unidos hay distintas etapas dentro de la eleccin presidencial, cada una de las cuales tiene su propias reglas y lmites en las contribuciones pblicas. Se trata de las primarias, aquellas donde se nomina al
candidato presidencial; y, las elecciones generales. El fondo especial para
el financiamiento de las campaas presidenciales se destina a subvencionar los gastos de los candidatos en estas fases electorales.
En la primera fase, los candidatos pueden ser elegibles al fondo si
cumplen con los siguientes requisitos:
a) Conseguir en cada uno de al menos 20 estados, contribuciones de
S,000 dlares con el objeto de sumar un total de 100,000. Las contribuciones deben ser individuales y de 2S0 dlares o menos. Cada individuo
puede contribuir hasta con 1,000 dlares, aunque en realidad, slo los
primeros 2 SO se consideran para establecer la cuenta de la elegibilidad al
fondo pblico; b) Obtener al menos el 10 por ciento del voto popular y en
caso de no obtenerlo en dos elecciones consecutivas, tienen derecho al
fondo si obtienen el 20 por ciento en las ltimas elecciones primarias. El
lmite de la contribucin es de 10 millones de dlares a nivel nacional y
de 200,000 dlares a nivel estatal. Asimismo, por lo que hace a gastos de
fondos personales o de familiares cercanos, el lmite es de SO,OOO dlares.
En las elecciones para nominar al candidato, el requisito para recibir
fondos pblicos es haber obtenido entre el S Y el 25 por ciento del voto
popular en elecciones anteriores (los partidos nuevos, en consecuencia, estn
privados de dicho financiamiento).
En las elecciones generales, el lmite de gasto es el monto del subsidio

pblico, esto es, en las elecciones de 1988 fue de 46.1 millones de dlares
para cada uno de los partidos mayores.
Por otro lado, para las campaas electorales de las dos cmaras pueden
distinguirse cuatro tipos de fondos: los individuales, los provenientes de los
PAC, de partidos polticos y de los mismos candidatos.
Contribuciones individuales:
1,000 dlares a un candidato por eleccin.
20,000 dlares anuales a un comit nacional de un partido poltico.
5,000 dlares anuales a otro comit.
25,000 dlares a todos los comits y candidatos, por ao.
Respecto a los PAC, debemos recordar ante todo, que se crearon por
iniciativa del Congreso en 1971 en un esfuerzo por limpiar el financiamiento de las campaas. La Suprema Corte dijo de los PAe: "son mecanismos
por los cuales un gran numero de individuos pueden converger en organizaciones que sirven para amplificar la voz de su preferencia."
En efecto, los PAC constituyen diferentes tipos de organizaciones: de
trabajo, de comercio, cooperativas, corporaciones y el denominado nonconnected, el cual es un tipo de PAC personal, creado por un individuo que
regularmente busca posiciones de liderazgo en el Congreso. Los PAC son
la segunda fuente ms importante de financiamiento y los fondos de campaa son proporcionados bajo la forma de dinero, o tambin contribuyen
con trabajadores de campaa. stos han crecido mucho entre 1974 y los
aos ochenta, especialmente los creados por la empresa, y se han convertido en uno de los puntos ms polmicos de la legislacin en los ltimos aos.
Hay dos diferentes tipos de lmites:
a) para el PAC comn:
1,000 dlares al candidato por eleccin;
20,000 dlares al comit nacional de partido poltico;
5,000 dlares al otro comit poltico.
La observacin que cabe hacer aqu es que no estn sujetos a lmites

de contribuciones en trminos anuales, como en el caso de los ciudadanos
individuales.
___ 209l
b) la ley permite a los PAC calificarse para un lmite de contribucin
ms alto por candidato. Se trata de los llamados Multicandidate Committe,

los cuales tienen que registrarse ante la Federal Election Commission (FEC)
al menos con seis meses de anticipacin, adems de haber recibido contribuciones de ms de SO personas y contribuir con al menos cinco candidatos. Los lmites son los siguientes:
5,000 dlares a cualquier candidato, por eleccin;
15,000 dlares a un comit nacional de partido poltico;
5,000 dlares a otro comit poltico.
La siguiente fuente la constituyen los partidos polticos, los que de hecho

han tendido a decrecer en el financiamiento de las campaas del Congreso,
a partir de la dcada de los setenta. De ello hay dos interpretaciones: para
algunos, la declinacin es una evidencia del rol desproporcionadamente
creciente jugado por los PAC, mientras que para otros, es un resultado de
las modificaciones a las leyes, que restringieron a los partidos de la asistencia total a sus diferentes candidatos. Los lmites son los siguientes:
Candidatos a la cmara de representantes:
10,000 dlares del comit nacional;
10,000 dlares del comit de campaa;
10,000 dlares del comit de partido estatal;
Candidatos al Senado:
17,500 dlares del comit senatorial y nacional.
10,000 dlares del comit estatal.
Donaciones de origen extranjero

Sobre las donaciones de origen extranjero, la legislacin norteamericana
hizo algunas precisiones despus de Watergate.
Si bien, la ley de 1971 ya las prohiba, la revelacin de contribuciones
filipinas y griegas a la campaa de Nixon llev a precisar ms la definicin
de "extranjero". As pues, toda persona que no sea ciudadano de Estados
Unidos y no cuente con un permiso permanente, no puede hacer contribuciones.
Los
gastos independientes
Sobre los "llamados gastos independientes" encontramos un amplio debate antes de que se legisle de algn modo. stos se definen como aquellos
producidos con la finalidad de defender o atacar a un candidato claramente
identificado y que no est hecho con ninguna cooperacin directa, indirecta, consentimiento, requerimiento, sugerencia o consulta que directa o
indirectamente, implique al candidato, su comit autorizado o su agente.
El problema tiene varias aristas. Por un lado, se puntualiza que, dada
la "debilidad" de los partidos norteamericanos -en comparacin a los existentes en Europa- este tipo de fuentes es muy importante para respaldar
la campaa de los candidatos, sin que intervengan stos directamente. Es,
adems, una manera de alentar la participacin ciudadana en la poltica.
Pero por otro lado, la corrupcin a que puede dar lugar es el lado negativo
de dicha fuente.
Un argumento sobre la legalidad de las limitaciones a esta fuente lo dio
la Corte Suprema al decir que el acto de contribuir tiene un valor simblico,
y la comunicacin del contribuyente con el candidato no aumenta con las
cantidades aportadas. El resultado final fue que no se pusieron tope a las contribuciones, defendiendo la idea de la participacin ciudadana en el proceso
poltico-electoral. Tal medio se ha constituido en la principal va para superar y evadir legalmente los diferentes lmites antes mencionados.
Los propios candidatos, desde 1976, no tienen lmites de gasto. Junto
con Gran Bretaa, Estados U nidos limit tradicionalmente los gastos que
pudieran efectuar los candidatos. Pero el tribunal supremo declar inconstitucional dicho lmite en aquel ao, bajo el argumento de que limitaba la
libertad de expresin.
Considerando que las legislaciones electorales son bsicamente producto de la correlacin de fuerzas existente en el momento de su promulgacin, cabe preguntarse qu razones tendran demcratas y republicanos
para convergir, sin que ello significara unanimidad en las posiciones, en la
necesidad de las reformas de los setenta.
En realidad, cuando common cause presion para la reforma, los demcratas liberales de la cmara estaban tambin por presionar para la reforma
del financiamiento. Algunos republicanos, a su vez, vieron que se deterioraba su margen financiero, no obstante que, histricamente, tienden a
- - - - - - -
recaudar ms dinero que los demcratas en las campaas del Congreso. La

razn pareca estar en que los demcratas tendan a retener el control de
las dos cmaras y, en consecuencia, a recibir cada vez ms las contribuciones privadas. De tal manera, los republicanos tambin estaban interesados en legislar el financiamiento.
Con el objeto de que se aprobasen las reformas, la funcin de common
cause en ambas cmaras era trabajar sobre todo con los "indecisos" con el
tiempo anticipado necesario que, en el caso del Senado, poda ser de entre
seis meses y un ao antes de que se produjese la votacin definitiva.
Los rganos encargados de la fiscalizacin y control de los gastos electorales dependen del Ejecutivo, lo cual no ha dejado de ser objeto de disputa entre republicanos y demcratas. En Estados Unidos, dicha funcin
est encomendada a la Federal Election Commission (FEC) , creada expresamente para ello en el ao de 1974, organizada formalmente en abril de 1975.
La FEC es el principal centro de datos sobre informes y declaraciones
de los gastos y est obligada a hacerlos disponibles al pblico. Asimismo,
dicta las normas que considere necesarias para la aplicacin efectiva de la
ley; puede emprender una accin civil por cualquier acto o prctica violatoria de la ley, sin requerir de la participacin necesaria del fiscal general.
ste interviene en caso de que la FEC encuentre indicios de violacin y de
aviso al fiscal, mismo que deber informar a la comisin durante todo el
tiempo que dure el proceso de investigacin.
Una de las principales disputas sobre dicho rgano, hasta el momento,
se refiere a los criterios de designacin de los miembros que la componen.
Inicialmente se constitua de seis miembros, dos designados por el Presidente, dos por el vocero del Congreso y dos por el presidente del Senado. Tras
los reclamos de que, con base en el principio de separacin de poderes, el
Congreso deba estar excluido de atribuirse para s mismo la autoridad de
designar a los miembros de una comisin con esos poderes, en 1976 las
enmiendas de la ley incluyeron que los miembros seran designados por
el Presidente de la nacin y confirmados por el Senado. Adicionalmente,
hay dos miembros sin derecho a voto; y no ms de tres de los miembros
con ese derecho pueden estar afiliados al mismo partido poltico.
Los instrumentos usados por la FEC para garantizar que la ley se cumpla son: los advisory opinion, voluntary compliance y las auditoras. Los primeros son informes por escrito que sirven como gua a candidatos y partidos sobre como cumplir con lo que la ley establece; y los segundos, son
acuerdos que busca la comisin antes de iniciar alguna accin judicial,
una vez que descubre alguna violacin de la ley. Sus reuniones son abiertas al pblico, y edita semanalmente un boletn informativo gratuito para
los ciudadanos.
Finalmente, respecto de las sanciones para los candidatos que no cumplan con las obligaciones de informar sobre sus gastos e ingresos, est la
prohibicin de presentarse de nuevo a la eleccin por el siguiente periodo.
Se puede tambin imponer hasta un ao de prisin o bien una multa de
hasta 25,000 dlares si alguien comete una violacin que suponga ms
de 1,000 dlares.
Financiacin de partidos polticos en Finlandia

Hasta 1966 el sistema de financiacin de los partidos polticos se bas
fundamentalmente, como en Suecia, en las cuotas de los afiliados. La Ley
de 1967 abri las puertas a las subvenciones pblicas para los partidos.
Los recursos econmicos se otorgan segn los escaos obtenidos en el parlamento, lo que convierte a las elecciones en una competencia por el poder,
pero tambin para la obtencin de recursos econmicos necesarios para la
supervivencia de las fuerzas polticas.
Los cinco principales partidos polticos se ven altamente beneficiados
desde el momento en que cuentan con un buen porcentaje de escaos en
el parlamento. La subvencin pblica es la principal fuente de recursos econmicos para los partidos polticos de Finlandia. Este tipo de recursos es
mucho ms importante que las cuotas provenientes de los afiliados y las
donaciones.
La financiacin de los
partidos polticos en Francia
A partir de la existencia de las leyes de 1988 y 1990, nacidas al calor de
ciertas irregularidades financieras, los partidos estn obligados a declarar
pblicamente el patrimonio de cada candidato y a limitar los gastos electorales a un mximo de 500,000 francos por candidatura. Si el candidato
obtiene por lo menos un 5 por ciento de los votos en la primera vuelta, sus
gastos de campaa le sern parcialmente reembolsados.
El Estado proporciona ayuda financiera a los partidos segn el nmero
de diputados, esto es, da ms a quien ms tiene, pero tambin garantiza la
igualdad de oportunidades mediante el acceso gratuito e igual a todos los
medios de comunicacin, independientemente del peso poltico de cada
fuerza. El recurso a donaciones de las empresas ha sido abolido en diciembre de 1994 debido a la proliferacin de casos de corrupcin.
A partir de 1993 aquellos partidos que logren presentar al menos 50 candidatos en todo el pas, tienen derecho a recibir ayudas del Estado. Esta clusula, aunque limita las posibilidades de las candidaturas independientes,
no impide la supervivencia poltica de partidos extraparlamentarios.
Las actividades irregulares y las acusaciones de corrupcin; sin embargo, no han cesado e incluso muchos piensan que, con la descentralizacin
(es decir, con la politizacin de cargos antes exclusivamente administrativos), se han multiplicado.
Los casos detectados tienen que ver habitualmente ms con el trfico
de influencias que con el enriquecimiento personal, una peculiaridad tambin muy francesa e indisociable del sistema electoral mayoritario: el vnculo
directo entre electores y elegidos obliga a los diputados a ser mucho ms
prudentes si es que desean verse reelegidos. Actualmente se contempla el
endurecimiento de los mecanismos de vigilancia sobre el patrimonio de
los partidos y la concesin de contratos pblicos.
Italia: financiacin gub(~rnarnental

La primera ley de financiamiento de partidos polticos se introdujo en 1974,
pero fall para calmar la acalorada controversia y desacuerdos que caracterizaron el debate que precedi a su aprobacin. Con posterioridad, fue
enmendada subsecuentemente en los aos de 1978, 1980, 1981, 1982 Y 1985.
La segunda y la tercera ley, extendieron la financiacin pblica de campaa
a los partidos polticos para elecciones regionales y elecciones en el parlamento europeo.
Bajo la actual legislacin, se proveen directamente a los partidos polticos fondos gubernamentales por la cantidad de 30 billones de liras como
reembolso por gastos de campaa. El 20 por ciento del total de la cantidad

es dividido equitativamente entre los partidos calificados. El remanente
de esta suma se distribuye proporcionalmente entre ellos de acuerdo con
el nmero de votos recibidos por cada partido.
Adems, se agrega una contribucin anual que en 1981 ascenda a 886
millones de liras, mismas que estaban a la disposicin de los grupos parlamentarios para el manejo ordinario de sus gastos. Esta suma es distribuida en forma proporcional al nmero de votos recibidos. La ley no impone
condiciones especiales para el uso de las contribuciones y deja la distribucin interna de los fondos al criterio de cada partido. Sin embargo, cualquier otra contribucin est prohibida cuando es desembolsada, bajo
cualquier forma, directa o indirectamente por rganos de la administracin
pblica, agencias gubernamentales, o por compaas privadas (de las cuales el 20 por ciento de su capital es controlado por el Estado, y es hecha
en favor de partidos polticos, sus organizaciones internas, grupos parlamentarios, candidatos o miembros del parlamento nacional y europeo, y
candidatos oficiales electos a nivel regional, provincial y local). La misma
prohibicin se aplica a las contribuciones o financiamientos entregados a
secretaras polticas y otros funcionarios con responsabilidades polticas o
administrativas en cualquier nivel: nacional o local.
Fondos indirectos
Se efectan transmisiones gratuitas en los medios de comunicacin masiva dirigidas a los grupos representados en el parlamento y otros grupos
sociales de relevancia. Este tiempo de transmisiones debe ser registrado y
monitoreado en forma minuciosa por un comit especial del parlamento.
No hay exencin de impuestos o crditos a los contribuyentes, pero se ha
sugerido que esta medida sera razonable.
Financiacin privada: fuentes domsticas

El financiamiento privado se permite a las entidades de negocios ya sean
domsticas o forneas y a grupos organizados o individuos. La ley establece que cuando tales contribuciones son hechas por entidades privadas
de negocios deben tener mayora de votos de sus integrantes y deben ser
registradas dentro de sus hojas de balance. Todas las contribuciones, en

cualquier forma, hechas por estas entidades, por individuos privados y
grupos, a cualquier receptor mencionado en la seccin precedente deben
ser reportadas al presidente de la Cmara de Diputados en un documento
firmado conjuntamente por el contribuyente y el receptor, cuando la contribucin exceda de cinco millones de liras durante un ao. Sin embargo,
en la ley no se encuentran lmites para el monto de las contribuciones o
los gastos del partido.
Fuentes extranjeras
En relacin con estas contribuciones, la ley simplemente especifica que

deben ser reportadas slo por el receptor. Con esta medida, la ley abre la
puerta a cualquier contribucin, de cualquier monto, que pueda ser entregada por un Estado extranjero, un ciudadano extranjero o una compaa
sin ninguna obligacin de reportar por su parte.
Sanciones
Las violaciones a la prohibicin establecida para el financiamiento y contribuciones por rganos de la administracin pblica, otras agencias y compaas controladas por el Estado, o compaas privadas cuando los procedimientos adecuados no puedan ser seguidos, conllevan penalidades de seis
meses a tres aos de prisin, y multas por el triple del monto de la contribucin para el contribuyente y el receptor. La ley de 1981 establece una pena
adicional. Cuando la Corte toma una decisin en el sentido de que han sido
hechas contribuciones ilegales en favor de partidos polticos, sus organizaciones internas o grupos parlamentarios, el monto del financiamiento
gubernamental se reduce en una cantidad igual a dos veces la suma recibida ilegalmente.
En relacin con las contribuciones privadas, el no sujetarse al requerimiento de reportes y procedimientos, o reportar en falso, conlleva una
multa de dos a seis veces el monto no reportado. Adicionalmente, se impone la descalificacin temporal, como lo seala el artculo 28 del cdigo
criminal. Por irregularidades en la compilacin de los comprobantes y
por fallas en la aplicacin del procedimiento establecido; la ley simplemente seala que la financiacin pblica se suspenda hasta que se hayan subsaFrancisco Javier Jimnez Ruiz
nado stas. Cualquier controversia ser de la competencia de las oficinas

de los presidentes de las dos cmaras.
Suecia
Desde los aos veinte hasta 1965 los partidos se financiaban fundamentalmente con base en las cuotas de sus afiliados. Desde 1966 el Estado
concede subvenciones a los partidos en forma de ayudas a los gastos de
funcionamiento y de subvenciones a los grupos con representacin parlamentaria: todos los partidos con al menos un escao, o el 2.6 por ciento
de los votos nacionales, reciben 239,000 coronas suecas anuales por escao
obtenido en el parlamento. 225
Dado que el resultado electoral es fundamental para asegurar el futuro
financiero y poltico de los partidos. Tambin existen ayudas pblicas para
gastos de secretara de los diputados, y para acceder a ellas se requiere un
mnimo de un escao o el 4 por ciento de los votos nacionales. Desde 1969
tambin se otorgan subvenciones a los partidos desde las corporaciones
regionales y locales, y desde 1975 a los medios de comunicacin vinculados (indirectamente) a los partidos. Adems el Estado tambin financia
las escuelas organizadas por los partidos para la educacin de sus cuadros
y el reclutamiento de las lites polticas. Actualmente ms del 50 por ciento de las arcas de los partidos proceden de fondos pblicos, configurando
uno de ndices de subvencin pblica ms altos de Europa. En virtud de este
generoso sistema de financiacin y pese a la prdida continua de militantes desde principios de los ochenta, para los partidos resulta ms interesante ganar o asegurar votos que conseguir nuevos afiliados.
Suecia es uno de los ejemplos ms claros de los cambios que conlleva
la financiacin pblica de los partidos, cambios que afectan el papel de stos,
al de los afiliados y al propio sistema de representacin poltica. Este proceso de "acercamiento -dependencia- identificacin" de los partidos con el
Estado, que se acelera desde principios de los ochenta, es paralelo en Suecia
a un declive espectacular de la confianza y de la identificacin del electorado con ellos y a un aumento de la centralizacin y de la estratificacin
de las propias fuerzas polticas tradicionales. El pueblo sueco cuenta ahora
22, Mara Jos Aubet, Democracias desiguales. Cultura poltica y paridad en la Unin Europea, Barcelona,
Ediciones del Serbal, 1995. p. 521.
con partidos polticos ms eficaces, pero ms alejados de l. Son unos partidos menos atentos a la opinin de sus afiliados y de sus electores y por
lo tanto son menos aptos para cumplir su papel tradicional de intermediarios entre el Estado y la sociedad; o bien, como canales viables de representacin poltica.
Este fenmeno explica en parte que en los pases nrdicos estn surgiendo fuerzas "antipartido" o sumamente crticas con el orden establecido.
En el ao fiscal 1990-1991 el valor de la financiacin a los partidos
polticos fue de 132.2 millones de coronas suecas. Los fondos son pagados a los partidos y no a los candidatos individualmente. El subsidio consiste en apoyo al partido y apoyo secretarial. Slo los partidos que participan en las elecciones parlamentarias tienen derecho a recibir fondos.
El monto del apoyo al partido depende de su actuacin electoral en
las dos ltimas elecciones. Un partido que no ha recibido el4 por ciento del
voto nacional necesario para que se le asignen escaos en el parlamento,
todava tiene derecho al fondo estatal, si recibe el 2.5 por ciento del total
del voto popular.
Todo tipo de subsidio va en relacin con el nmero de escaos con que
el partido cuente en el parlamento. No hay condiciones en relacin con el
uso de los subsidios, ni ningn mandato que obligue a la justificacin de
la forma en que se hayan erogado.
No hay lmite para el monto de contribuciones privadas ni tampoco
en lo que se refiere a fuentes extranjeras. Tampoco se exigen procedimientos de auditora ni se contemplan en las leyes sanciones penales; y, en
caso de que existiera alguna irregularidad, se calificar conforme a lo dispuesto en el cdigo penal sueco.
Japn
Modelo de aplicacin de la teora de juegos
Model
Let us set up our model. Our focal points is a local district, and the
game is played there.
The setting
J. The policy space is one-dimensional. This might be a traditional
assumption for simplicity and many position-selecting models adopt it. lt
might not be so unrealistic, because at least five main ]apanese parties,
the L.D.P., the Democratic Socialist Party (D.S.P.), the Clean Government
Party (C.G.P. or Komei-to), the ].S.P. and the ].c.P. can be considered as
occupying different poims along one ideological continuum.
2. The election rule is single-member district plurality where a candidate wins an election if and only if he or she gains more votes than any
other candidate. For convenience, it is assumed that ties do not occur.
Candidates
J. There are three natiowide parties and each has one candidate, A, B
and C, in this district. Each party's position is nationally decided and its
candidate in this district must have the same position as the national
party. For simplicity no two parties share the same position in the policy
space. Three-party models are used by many formal theorists, including
Riker (1976), Palfrey (1989) and Humes (1990). It may be natural to start
to study multi-party systems fram the simplest assumption about them.
lt might also be enough to imagine the japanese situation. For analyzing
single-member districts we may be able to distinguish three graups: (1)
rightist - L.D.P., (2) centrist - D.S.P. and c.G.P. (Komei-to) with ].R.P.
(Ozawa faction) andJapan New Party a.N.p., Hosokawa's party), (3) leftist - ].S.P.
2. A candidate in this district has two strategies, to run or to exit.
3. The cost of running is assumed to be O. Our results will hold for a
small negative cost (or a small benefit) of running, but for simplicity we
assume there is no cost or benefit. Contrary to the assumptions of sorne
other authors, including Riker ... and Shepsle, we are assuming that running would be beneficial to the party because of its advertisement value
and the total cost might be O. This might be especially true if there were
public support for the candidate. This assumption is supported by the
fact that in]apan, in order to reduce the number of frivolous candidates,
the candidates are asked to deposit sorne money. The fact that there is a
need to increase the deposit suggests that there is either no cost or actual
positive benefit to a candidate in running. U nder the new ] apanese elecLos sistemas de financiacin de los partidos polticos
tion system, the proportional representation part of the system reinforces

the benefits of running in the single-member district part of the system.
It is a good campaign strategy for the proportional representation part of
the election to run candidates for the single-menber district parto For
example, in the United States, running for the House of Representatives
on a party ticket may help the presidential election or senatorial election
candidates of that party even where there is almost no chance of the candidate winning in his or her own district.
4. Each candidate has single-peaked preferences. The pay-off for the
candidate depends on the final winner's position. It is a very natural assumption that, if there is no chance of they themselves winning, conservatives
prefer socialists winning to communists winning and that cornmunists prefer
socialists winning to conservatives winning. In multi-candidate elections
it would be very strange if we assumed all-or-nothing preferences. Nor
would it be sensible to assume that conservatives prefer communists winning to socialists winning in the case where they have no chance of winning
themselves. 1 assume that implicit alliances between A and B or B and e
are possible but alliances between A and e are impossible.
Voters
l. Each voter has single-peaked preferences.
2. Voters always vote sincerely. With this assumption voters are not
players in our game. Since at least many ]apanese voters do not vote strategically, as we saw before, this assumption would be plausible.
Breve consideracin sobre la

financiacin de los partidos polticos
en los paises de Amrica Latina22~
En el marco de la importancia de estos actores en el proceso poltico latinoamericano actual, dos funciones de las clsicas de los partidos polticos
han querido una mayor atencin y sobre ellas se han orientado a su vez
las mayores crticas a los partidos: la funcin de representar las demandas
LL6 Con respecto a este tema es recomendable revisar la obra de Pilar del Castillo Vera y]. Zovatto,
(coords.), La financiacin de la poltica en Iberoamrica, San Jos, Costa Rica, Instituto Interamericano de
Derechos Humanos, 1999, 640 pp.
sociales y la funcin de disear polticas. AS, socialmente se est cuestionando la capacidad de accin y de imaginacin de los partidos para representar nuevas y viejas identidades y polticamente su habilidad para disear polticas. m
Las recientes aportaciones sobre el tema de los partidos polticos otorgan a stos el papel relevante en el proceso de consolidacin democrtica,
que no solamente se refiere a la relacin entre sistema de partidos y estabilidad democrtica, sino que tambin viene definido por aspectos sustantivos
de estos actores relacionados con la forma en la cual hacen frente a los retos
que tiene planteada la sociedad en estos momentos y que reflejan una paradoja al contrastar la generalizada valoracin de la democracia como "posibilidad de ejercer la libertad individual y de hacer respetar los derechos
humanos de los habitantes" con las duras crticas que reciben los gobiernos, los parlamentos, las organizaciones partidarias y la clase poltica en
general. En suma, en Amrica Latina en general los partidos polticos se
encuentran inmersos en un proceso de fuerte deslegitimacin. Por lo tanto, uno de los desafos pendientes es interpretar cmo se pueden reedificar democrticamente unas instituciones profundamente deslegitimadas
pero que son consideradas la esencia de los sistemas democrticos. 228
Se ha llegado a pensar que los partidos polticos, en Amrica Latina,
estn desaprovechando la oportunidad que el ciclo de elecciones continuadas puede tener para la institucionalizacin del sistema de partidos,
como va para la consolidacin de los sistemas democrticos. Los partidos
polticos en Amrica Latina no han sabido hacer frente a la complejidad
social creciente y no han sido actores importantes en la resolucin de
problemas, sino que ms bien los han exacerbado. Las crisis econmicas y
la entrada de los medios de comunicacin en la arena poltica contribuyen
a debilitar los sistemas de partidos.
En este contexto, han proliferado nuevas estructuras de representacin
poltica, con nuevos estilos de organizacin interna, ocupando un rango
227 O. Landi. "Outsiders, Nuevos Caudillos y Media Politics", en C. Perelli, S. Picado y D. Zovatto,
(comps.), Partidos y clase poltica en Amrica Jtina en los 90, San Jos, Costa Rica, Instituto Interamericano
de Derechos Humanos (I1DH) y Centro de Asesora y Promocin Electoral (CAPEl.), 1995, p. 27.
228 Mara Luisa Ramos Rolln, "La financiacin de los partidos polticos en Amrica Latina: estado
actual y propuestas de reforma", Re'vista de Estudios Polticos (nueva poca), nm. 102, octubre-diciembre
de 1998, p. 323.
que va desde los nuevos liderazgos y nuevas prcticas en partidos ya consolidados al surgimiento de movimientos y grupos sociales que se articulan y actan polticamente al margen del diseo partidista, pasando por la
creacin de nuevos partidos y nuevas plataformas electorales que pretenden constituirse en alternativa a los partidos polticos.
En todo caso, se ha generalizado el modelo de partido "atrapalotodo",
segn la terminologa de Otto Kirchheimer, o en palabras de Panebianco
"partido electoral-profesional", que ha supuesto una erosin del vnculo
partido-sociedad civil y un fortalecimiento de la relacin entre partido y
Estado. El riesgo evidente a la partidizacin del Estado se acenta al enfatizar los partidos en su funcin de generar gobiernos. Por tanto, las consideraciones generales de Peter Mair son perfectamente aplicables al caso
latinoamericano en el sentido de que los partidos son ahora cada vez ms
fuertes, pero son tambin ms remotos; tienen ms control, pero son tambin menos poderosos; y son al mismo tiempo ms privilegiados, pero
tambin menos legtimos. 229
m Ibidem,
pp. 323 Y 324.

Captulo 3
Los sistemas de financiacin de los

partidos polticos en Espaa y Mxico
ESPAA: ESTADO DE LA FINANC:IACIN

DE LOS PARTIDOS POLTICOS
La transicin a la democracia en Espaa iniciada a mediados de la dcada

de los setenta dio lugar a que muchas fuerzas polticas se expresaran en
las contiendas electorales y, a medida que transcurran diferentes periodos de elecciones, varias desaparecieron de la escena poltica al no contar con
suficiente apoyo electoral.
El triunfo del Partido Socialista Obrero Espaol (PSOE), en 1982, y el
naufragio de la VCD, as como las mayoras absolutas que los socialistas
alcanzaran en dos elecciones consecutivas en el Congreso de los Diputados,2JO
apuntaban a un sistema de partido predominante, pero en realidad los
ltimos resultados de las elecciones generales de 1996 y del 12 de marzo de
2000 nos muestran un sistema multipartidista altamente competitivo. Esta
situacin muestra un incremento en la competitividad partidista, misma
que ha favorecido el tratamiento renovado del tema de la financiacin de
los partidos polticos.
El actual sistema de financiacin de los partidos polticos espaoles
requieren subsanar aspectos fundamentales en su normativa. Existe un grave
problema de trato desigual otorgado a las diferentes formaciones polticas
y se padece un deficiente control en la contabilidad financiera que llevan
a cabo los propios partidos polticos receptores de subvenciones pblicas.
Miguel ngel Presno Linera seala que:
Las cuestiones que suscita el sistema de financiacin de los partidos deben
situarse en el mbito ms amplio de la propia legislacin sobre esas entida230 El PSOE en 1982 y 1986 obtuvo la mayora absoluta en las elecciones generales al Congreso de
los Diputados.
223
des, tambin necesitada de una regulacin ms pormenorizada y en la que se

podra incluir, como un aspecto ms, su rgimen financiero, con el objeto de
otorgar un tratamiento jurdico unitario y coherente a todo el fenmeno que
representan las formaciones polticas. 2Jl
El principio fundamental que ha de regir el sistema de financiacin de

los partidos es el de igualdad de oportunidades entre los mismos. 232 Este
principio guarda estrecha relacin con los postulados de universalidad e
igualdad de las elecciones, los cuales llevan a su vez la impronta del principio de la democracia. De ah que la igualdad sea estricta y formal en ese
mbito, de la misma manera que en la igualdad de trato reservada a los electores, y garantizada por los postulados de universalidad e igualdad. Esto
implica que tambin el principio de igualdad de oportunidades de los partidos polticos debe aplicarse en un sentido estricto.
A este principio han de aadirse, como complementos necesarios para
garantizar su eficacia, el de transparencia y el de control efectivo, tanto de
la financiacin pblica como de la privada.
En este mismo tenor, en su sesin del da 18 de mayo de 1994, el pleno
del Congreso de los Diputados procedi a constituir la Comisin no Permanente para el Estudio de la Financiacin de los Partidos Polticos. A
esta comisin se le encarg el estudio de la financiacin de los partidos
polticos y el anlisis de las transformaciones precisas para lograr la transparencia en el manejo de sus recursos econmicos. Esta resolucin del Congreso de los Diputados fue producto del caso "Filesa", relativo a las fuentes
de financiacin del Partido Socialista Obrero Espaol.
Igualdad de oportunidades
Cualquier reforma o modificacin que se contemple de la Ley Orgnica
3/1987 sobre la Financiacin de Partidos Polticos debe incorporar, necesariamente, la realizacin del principio de igualdad de oportunidades entre las diferentes formaciones polticas, eliminando el trato desigual en las
subvenciones estatales anuales, que se determinan en funcin del nmero
231 Miguel ngel Presno Linera. "La reforma del sistema de financiacin de los partidos polticos",
Revista Espaola de Derecho Constitucional, ao 19, nm. 57, septiembre-diciembre de 1999, p. 205.
2321dem.
de escaos y votos obtenidos por cada partido poltico en las ltimas elecciones al Congreso de los Diputados. 2JJ
El artculo 3.1 de la Ley Orgnica 3/1987 sobre Financiacin de los Partidos Polticos establece que "el Estado otorgar a los partidos polticos con
representacin en el Congreso de los Diputados conforme a lo dispuesto
en la Ley Orgnica 5/1985, de Rgimen Electoral, subvenciones anuales
no condicionadas, con cargo a los Presupuestos Generales del Estado, para
atender sus gastos de funcionamiento ordinario".ZJ4
Estos criterios ya se tienen en cuenta para otorgar las subvenciones pblicas por gastos electorales, y no parece justificada su utilizacin de nuevo
para el reparto de las cantidades destinadas a los costos de funcionamiento
ordinario, salvo que se supriman las subvenciones especficas por gastos
electorales y se establezcan los resultados electorales como el nico baremo
a tener en cuenta para la financiacin estatal, como sucede en Alemania. 235
Contexto poltico
La Constitucin de 27 de diciembre de 1978 236 reconoce en su artculo 60. la
existencia de los partidos polticos; a su vez, la ley para la reforma poltica
establece una serie de disposiciones institucionales para normar la vida poltica democrtica, tales como el derecho al sufragio universal, el sistema bicameral y el sistema electoral.
El artculo 60. de la Constitucin espaola seala:
Art. 60. Los partidos polticos expresan el pluralismo poltico, concurren a la
formacin y manifestacin de la voluntad popular y son instrumento fundamental para la participacin poltica. Su creacin y el ejercicio de su actividad son libres dentro del respeto a la Constitucin y a la ley. Su estructura
interna y funcionamiento debern ser democrticosY7
Ha tenido importantes repercusiones la imbricacin de los partidos

polticos con la representacin poltica:
m Artculo 3.2 de la Ley Orgnica 3/1987 sobre Financiacin de Partidos Polticos.
Artculo 3.1 de la Ley Orgnica sobre Financiacin de los Partidos Polticos.

op. cit., p. 209.
236 BOE nmero 311, de 29 de diciembre [RCL 1978, 2836].
237 Artculo 60. de la Constitucin Espaola, de 27 de diciembre de 1978 (BOF nm. 311, de 29 diciembre [RCL 1978,2836]).
234
m Miguel ngel Presno Linera,
Los sistemas de financiacin, Espaa
y Mxico
Los partidos polticos, tal y como lo establece el artculo 60. constitucional,

ejercen funciones de fundamental importancia en el Estado Actual, en cuanto
expresan el pluralismo poltico, concurren a la formacin y manifestacin de
la voluntad popular y son instrumento fundamental para la participacin
poltica. Pero, sin perjuicio de lo anterior, lo cierto es que el derecho a participar corresponde a los ciudadanos, y no a los partidos, que los representantes
elegidos lo son de los ciudadanos y no de los partidos, y que la permanencia en
el cargo no puede depender de la voluntad de los partidos sino de la expresada por los electores a travs del sufragio expresado en elecciones peridicas."H
El tribunal constitucional sentencia: "Una vez elegidos, los representantes no lo son de quienes los votaron sino de todo el cuerpo electoral, y
titulares, por tanto, de una funcin pblica a la que no pueden poner trmino decisiones de entidades que no son rganos del Estado, en el sentido
ms amplio del trmino. "239
En Espaa se regula la financiacin de los partidos polticos desde la
instauracin de la democracia, a travs de la Ley 54/1978, de 4 de diciembre, de partidos polticos. 24o Dicho ordenamiento jurdico en su artculo 60.
establece:
Artculo 60. La Administracin del Estado financiar las actividades de los
partidos con arreglo a las siguientes normas:
a) Cada partido percibir anualmente una cantidad fija por cada escao obtenido en cada una de las dos Cmaras y, asimismo, una cantidad fija por cada uno
de los votos obtenidos por cada candidatura a cada una de las dos Cmaras.
b) En los Presupuestos Generales del Estado se consignar la cantidad global
destinada a estos fines, as como los criterios para distribuirla con sujecin a
lo dispuesto en el artculo anterior.
e) Reglamentariamente se determinar el rgimen de distribucin de las cantidades mencionadas en el apartado a) cuando los partidos hubieran concurrido
a las elecciones formando parte de federaciones o coaliciones. 241
Sentencia del Tribunal Constitucional 5/1983 [RTC 1983, 5], F 4.
Sentencia del Tribunal Constitucional 10/1983 [RTC 1983,10], F 4.
240 Ley 54/1978, de 4 de diciembre. de partidos polticos.
241 Ley 54/1978, de 4 de diciembre, de partidos polticos (BOF nm. 293, de 8 de diciembre
1978. 2656]).
m
m
1226
~-_.
[RCL

-------,--
Espaa es un ejemplo del trnsito de un rgimen a otro (por la va pacfica), donde el tema del financiamiento de los partidos cobra importancia
para la competencia partidaria, la gobernabilidad y la democracia. Pero es
igualmente ejemplo de un pas que al volver a la vida democrtica no estaba
habituado al apoyo de las actividades partidarias, especialmente en lo relativo
a la financiacin de los partidos polticos y, asimismo, stos se enfrentaban a una competencia novedosa y efectiva que requera de tal apoyo.
Esta situacin se resolvi de dos maneras: se estableci un sistema de
subsidios pblicos para compensar los gastos electorales de las primeras
elecciones de junio de 1977; Y por decisin parlamentaria, posterior a las primeras elecciones, el subsidio pblico se hizo extensivo a las actividades permanentes de los partidos.
La legislacin prev un subsidio pblico para todo tipo de elecciones,
incluidas las del parlamento europeo. Se contempla el financiamiento proveniente de personas fsicas y jurdicas, as como el financiamiento extranjero, pero slo para las elecciones del Parlamento Europeo.
La legislacin espaola hace constar la existencia de una subvencin
estatal anual para atender los gastos de "funcionamiento ordinario" de los
partidos polticos, destaca, asimismo, que las subvenciones pblicas en las
campaas electorales se harn no slo a los partidos polticos, sino tambin a federaciones, coaliciones y agrupaciones de electores.
A partir de 1987, la cantidad destinada a las subvenciones permanentes de los partidos se encuentra consignada en los presupuestos generales
del Estado.
La legislacin contempla que el Estado subvencionar gastos que originen las actividades electorales, en funcin de los resultados arrojados por
las mismas. Los grupos parlamentarios reciben una cantidad fija e igual para
todos, y a la vez una variable, dependiendo del nmero de escaos obtenidos por cada uno.
La Ley Orgnica sobre Financiacin de Partidos Polticos en su artculo
20. establece:
Art. 20. Los recursos econmicos de los partidos polticos estarn constituidos por:
l. Recursos procedentes de la financiacin pblica:
a) Las subvenciones pblicas por gastos electorales, en los trminos previstos
en la Ley Orgnica 5/1985, de Rgimen Electoral General.
Los sistemas de financiacin, Espaa y Mxico
227
--+
h) Las subvenciones estatales a los Grupos Parlamentarios de las Cmaras de las
Cortes Generales, en los trminos previstos en los Reglamentos del Congreso de

los Diputados y del Senado y las subvenciones a los Grupos Parlamentarios
de las Asambleas Autonmicas, segn establezca su propia normativa.
e) Las subvenciones estatales anuales reguladas en la presente Ley.
2. Recursos procedentes de la financiacin privada:
a) Las cuotas y aportaciones de sus afiliados.
h) Los productos de las actividades propias del partido poltico y los rendimientos procedentes de su propio patrimonio.
e) Los ingresos procedentes de otras aportaciones en los trminos y condiciones previstos en la presente Ley.
d) Los crditos que concierten.
e) Las herencias o legados que reciban, y, en general, cualquier prestacin en
dinero o especie que obtengan. 242
Con respecto a las fuentes de financiacin, tanto pblicas como privadas, los artculos 30. y 40. disponen:
Artculo 30.
l. El Estado otorgar a los partidos polticos con representacin en el Congreso de los Diputados conforme a lo dispuesto en la Ley Orgnica 5/1985
de Rgimen Electoral General, subvenciones anuales no condicionadas, con
cargo a los Presupuestos Generales del Estado, para atender sus gastos de
funcionamiento ordinario.
2. Dichas subvenciones se distribuirn en funcin del nmero de escaos y
de votos obtenidos por cada partido poltico en las ltimas elecciones a la
indicada Cmara.
Para la asignacin de las indicadas subvenciones, se dividir la correspondiente
consignacin presupuestaria en tres cantidades iguales. Una de ellas se distribuir en proporcin al nmero de escaos obtenidos por cada partido poltico
en las ltimas elecciones al Congreso de los Diputados, y las dos restantes
proporcionalmente a todos los votos obtenidos por cada partido en dichas elecciones. No se computarn los votos obtenidos en aquellas circunscripciones
en que no se hubiere alcanzado el 3 por 100 de los votos vlidos exigidos en el
artculo 163.1, a), de la Ley Orgnica 5/1985, de 19 de junio, del Rgimen
Electoral General.
242
228
--------
Artculo 2o. de la Ley Orgnica sobre Financiacin de Partidos Polticos.
3. Las subvenciones a que hacen referencia los nmeros anteriores, sern incompatibles con cualquier otra ayuda econmica o financiera incluida en los presupuestos generales del Estado, salvo las sealadas en los apartados a) y b) del
nmero] del artculo 20. de la presente Ley.24J
Art.40.
l. Los partidos polticos podrn recibir aportaciones no finalistas, dentro de
los lmites y con arreglo a los requisitos y condiciones establecidos en la
presente Ley.
2. Las aportaciones procedentes de personas jurdicas requerirn acuerdo adoptado en debida forma por el rgano social competente al efecto.
3. No obstante lo anterior, los partidos no podrn aceptar o recibir, directa o
indirectamente:
a) Aportaciones annimas, cuando la cuanta total de las recibidas en un ejercicio econmico anual sobrepase el 5 por 100 de la cantidad asignada en los
presupuestos generales del Estado en ese ejercicio para atender la subvencin pblica a los partidos polticos prevista en el artculo anterior.
b) Aportaciones procedentes de una misma persona fsica o jurdica, superiores a la cantidad de 10'000,000 de pesetas al ao.
e) Aportaciones procedentes de empresas pblicas ni de empresas que, mediante contrato vigente, presten servicios o realicen obras o suministros para
alguna Administracin Pblica. 244
Por su parte, el artculo 50. regula lo relativo a las aportaciones del

extranjero y estipula:
Artculo 50.
l. Los partidos polticos podrn recibir aportaciones no tinalistas, procedentes de personas extranjeras con los lmites, requisitos y condiciones establecidas en la presente Ley, y siempre que se cumplan, adems, los requisitos de
la normativa vigente sobre el control de cambios y movimiento de capitales.
3. No obstante lo anterior, los partidos no podrn aceptar cualquier forma de
financiacin por parte de Gobiernos y organismos pblicos extranjeros, sin perjuicio de las subvenciones de funcionamiento establecidas por el Parlamento
Europeo. 245
243 Artculo
30. de la Ley Orgnica sobre Financiacin de Partidos Polticos.

Artculo 40. de la Ley Orgnica sobre Financiacin de Partidos Polticos.
24' Artculo 50. de la Ley Orgnica sobre Financiacin de Partidos Polticos.
244
y Mxico
Artculo 60.
El importe de las aportaciones a que se refieren los artculos cuatro y cinco,
se abonar exclusivamente en cuentas de Entidades de crdito, cuyos nicos
ingresos sern los procedentes de las mismas. 246
Artculo 70.
El incumplimiento por los partidos polticos de las prohibiciones establecidas en los artculos cuatro y cinco, dos, ser sancionado con multa equivalente
al doble de la aportacin ilegalmente aceptada. 247
Artculo 80.
Slo podrn resultar comprometidos por los partidos polticos hasta el 25 por
100 de los ingresos procedentes de la financiacin pblica contemplada en
los apartados b) yc) del artculo dos, 1, para el pago de anualidades de amortizacin de operaciones de crdito. 24H
Se contempla otorgar dos millones de pesetas por cada escao obtenido

en el Congreso de los Diputados y en el Senado; 75 pesetas por cada uno
de los votos conseguidos por cada candidatura al Congreso, uno de cuyos
miembros, al menos, hubiera ganado escao de diputado; 30 pesetas por cada
uno de los votos logrados por cada candidato que hubiera conquistado
escao de senador. Para las elecciones a las Cortes generales, o a cualquiera
de sus cmaras, el lmite de los gastos electorales proveniente de fondos
pblicos ser el que resulte de multiplicar por 40 pesetas el nmero de habitantes con derecho a votar en cada circunscripcin donde presente sus
candidatos cada partido, federacin, coalicin o agrupacin. 249
Los partidos pueden, asimismo, solicitar adelantos con cargo a las
siguientes elecciones, con una antelacin de tres aos.
Un sealamiento crtico sobre los criterios de distribucin, discutido en
el inicio de la transicin democrtica espaola, lo constituy aquel en el que
se premiaba por tercera vez a los partidos parlamentarios, bajo el criterio de
los votos (esto es, el porcentaje de votos obtenidos en la eleccin, la cantidad fija e igual para los grupos parlamentarios y aquella de acuerdo con el
nmero de miembros de cada uno). Al mismo tiempo, se defenda la utilizacin nica del criterio de los votos para proceder a la distribucin de las
60. dc la Ley Orgnica sobre Financiacin de Partidos Polticos.
70. dc la Ley Orgnica sobre Financiacin de Partidos Polticos.
24H Artculo 80. de la Ley Orgnica sobre Financiacin de Partidos Polticos.
249 Artculo 175 de la Ley Orgnica de Rgimen Electoral.
24(, Artculo
247 Artculo
1230
~_._--_.
subvenciones, y suprimir la referencia de los escaos. De lo contrario, se

deca, se marginaba sistemticamente a los grupos extraparlamentarios.
Con respecto a las prohibiciones en la regulacin del funcionamiento
hay que sealar que son bsicamente de dos tipos: las donaciones provenientes de la administracin y las de origen extranjero (salvo, como arriba
se apunt, para el parlamento europeo y aquellas consignadas en la ley
como aportaciones "no finalistas" procedentes de personas extranjeras). Las
primeras parecen haberse hecho para las elecciones generales de 1977,
tratando con ello de evitar que el partido apoyado desde el gobierno fuera
acusado de obtener determinadas ventajas econmicas de la administracin, mientras que las segundas, para salvaguardar la independencia de los
partidos nacionales frente a intereses extranjeros.
La ley tambin seala lmites a la financiacin privada en los siguientes
trminos: los partidos no podrn aceptar o recibir, directa o indirectamente,
aportaciones annimas cuando la cuanta total de las recibidas en un ejercicio econmico anual sobrepase el 5 por ciento de la cantidad asignada
en los presupuestos generales del Estado. Adicionalmente, se prohiben
aportaciones de una misma persona fsica o jurdica superiores a la cantidad de 10 millones de pesetas al ao.
Otros tipos de fuentes de financiacin privada contempladas por la
legislacin son: las cuotas y aportaciones de los afiliados, crditos concertados, herencias o legados, y el que sea producto de las actividades propias
del partido poltico, as como los rendimientos procedentes de su propio
patrimonio.
El objetivo de la financiacin indirecta es dar eficacia prctica al principio de igualdad de oportunidades en que se inspira la regulacin de las
campaas electorales, as como dar cumplimiento al principio del pluralismo poltico que est en la base del ordenamiento constitucional.
Por otra parte, se establece el derecho a espacios gratuitos para los partidos polticos, las federaciones, las coaliciones y las asociaciones de electores en periodos de campaas electorales. Seala que se pueden colocar los
carteles de propaganda electoral, de modo gratuito, en lugares reservados por
los ayuntamientos respectivos, y precisa que la distribucin de lugares se
har de modo equitativo a todas las candidaturas.
La ley seala que bajo la direccin de la junta electoral central est una
comisin de radio y televisin que propone la distribucin de espacios
granIitos de propaganda electoral. Esta comisin est integrada por un representante de cada partido, federacin o coalicin que cuente con representacin en el Congreso de Diputados. Es posible la formacin de este tipo
de comisiones para propaganda regional o local, bajo las direcciones de las
juntas electorales provinciales respectivas.
La cesin de locales oficiales y lugares pblicos para actos de campaa
tambin est contemplada, con base en dos criterios: uno, el fundamental,
que es el principio de igualdad de oportunidades; otro, el "subsidiario",
con base en los resultados de las ltimas elecciones, esto es, un partido que
haya ganado en una circunscripcin determinada tendr prioridades sobre
los otros.
Tambin contempla la subvencin estatal por gastos originados por el
envo directo y personal de sobres y papeletas electorales o propaganda.
Los espacios gratuitos a que tienen derecho los partidos polticos en
televisin y radio pblicos se distribuyen de la siguiente manera: 10 minutos para quienes no concurrieron o no tuvieron representacin en la eleccin anterior; 15 minutos para quienes no alcanzaron el 5 por ciento del total
de votos vlidos; 30 minutos para quienes tuvieron entre el 5 por ciento y el
20 por ciento; 45 minutos para aquellos con al menos un 20 por ciento del total
de votos.
Otro requisito para acceder a este tipo de financiacin directa es que
los partidos presenten candidatos en ms del 75 por ciento del mbito de
difusin o programacin del medio de que se trate. Los que no cumplan
este requisito tienen derecho a 15 minutos de emisin en la programacin
general de los medios nacionales si hubieren obtenido el 20 por ciento de
los votos.
(;asto8 f./ectora/es
Los gastos electorales son aquellos que realizan los partidos, federaciones,
coaliciones o agrupaciones participantes en las elecciones desde el da de
la convocatoria hasta el de la eleccin. Los conceptos comprendidos son la
confeccin de sobres y papeletas electorales; propaganda y publicidad
directa o indirectamente dirigida a promover el voto a sus candidaturas,
sea cual fuere la forma y el medio que se utilice; alquiler de locales para la
celebracin de actos de campaa electoral; remuneraciones o gratificacioFrancisco Javier Jimnez Ruiz
nes al personal no permanente que presta sus servicios a las candidaturas;

medios de transporte y gastos de desplazamiento de los candidatos, de los
dirigentes de los partidos, asociaciones, federaciones o coaliciones, y del personal al servicio de la candidatura; correspondencia y franqueo; intereses
de los crditos recibidos para la campaa electoral, devengados hasta la
fecha de percepcin de la subvencin correspondiente; y cuantos sean necesarios para la organizacin y funcionamiento de las oficinas y servicios
precisos para las elecciones.
En lo que respecta a la organizacin electoral, se establecieron tres juntas
en niveles diferenciados: la junta electoral central (lEC), las juntas provinciales y las de zona. Adems de stas, el Tribunal de Cuentas tambin se
encarga de la fiscalizacin y control de la actividad econmico-financiera
de los partidos polticos.
Cada partido debe contar con un sistema de control interno que garantice la adecuada intervencin y contabilidad de todos los actos y documentos. Los partidos polticos, dice la ley, deben llevar registros contables, los
cuales debern contener: un inventario anual de todos los bienes; la cuenta
de ingresos, esto es, la cuanta de cuotas y aportaciones, las subvenciones
estatales y los rendimientos provenientes de sus actividades como partido; contendr tambin la cuenta de gastos de personal, de bienes y servicios
corrientes, gastos financieros de prstamos, y gastos de las actividades propias del partido. fInalmente, las operaciones de capital referentes a crditos,
inversiones, deudores y acreedores.
Debe haber un administrador electoral general, responsable de los ingresos y gastos, para las candidaturas presentadas en ms de una provincia;
dentro de una misma provincia, las varias candidaturas, en caso de que las
haya, tienen un administrador comn, pero en cualquier caso, los administradores de las candidaturas actan bajo la responsabilidad de un administrador general.
Estos administradores solicitan a la JEC los adelantos econmicos para
las campaas electorales. Les notifican sobre la apertura de cuentas de los
partidos, en las cuales ingresan todos los fondos para gastos electorales que
se pagan con cargo a esas cuentas. En suma, la JEC se ocupa de la fiscaliLos sistemas de financiacin, Espaa y Mxico
zacin de los gastos electorales de los partidos, adems de otras funciones

como las de administrar el censo, organizar las secciones y mesas electorales, realizar el escrutinio general y proclamar a los elegidos.
Estas juntas informan al Tribunal de Cuentas sobre su actividad fiscalizadora. Este ltimo es el rgano mximo para la fiscalizacin externa
de la actividad econmico-financiera de los partidos polticos. Todo partido poltico que recibe subvencin estatal debe presentar su contabilidad
ante este tribunal con la documentacin probatoria respectiva.
En todo momento, las juntas estn habilitadas para recabar informacin sobre el estado de las cuentas de los partidos, y finalizada la campaa
electoral se pronuncian sobre su regularidad.
Este sistema de fiscalizacin ha merecido observaciones sobre sus
ventajas y deficiencias. Las primeras se refieren a la centralizacin de los
aspectos econmicos de las campaas, la cual facilita el control de gastos e
ingresos de partidos. Dicha centralizacin se refiere a las cuentas de los
partidos cuyos fondos se destinan slo a los gastos electorales que pueden
cubrirse slo por medio de aqullos; tambin se refiere a la centralizacin
de la responsabilidad sobre el informe de los gastos, mediante la creacin del
representante de la candidatura.
Las deficiencias se refieren, a su vez, a que en la prctica el representante de la candidatura tiene tal amplitud de funciones que impide dedicarse exclusivamente a la contabilidad de los gastos y, en realidad, sta es
llevada a cabo por comisiones o personas especializadas de cada partido.
Otra deficiencia es la referente a la publicidad de los gastos e ingresos
de los partidos. La ley no exige ninguna forma de publicacin de los mismos, de modo que las donaciones slo pueden ser legalmente conocidas
por las juntas. Pero los mecanismos para hacer efectiva la publicidad aparecen tan imprecisamente formulados que, en la prctica, gastos e ingresos
son desconocidos.
La imprecisin deriva de que si bien se requiere llevar contabilidad detallada y documentada de los gastos, no se exige mencionar los ingresos y origen
de los mismos; por otro lado, tampoco se refiere a las contribuciones cuando
el decreto establece que la junta har pblicos el monto, el destino y "cuantos
datos estimen oportunos" sobre los fondos. Adicionalmente, no se detemlina
a travs de qu medios de difusin las juntas publicarn los informes.
1234
-----
La fiscalizacin del Tribunal de Cuentas

Hasta la actualidad el Tribunal de Cuentas ha emitido un total de 11 informes sobre la fiscalizacin de los partidos polticos. Para la mejor comprensin del lector, a continuacin se presenta esquemticamente una relacin
de los informes, en donde se detalla la fecha de aprobacin del pleno del
Tribunal de Cuentas, la fecha de la resolucin de la comisin mixta del Congreso de los Diputados y el Senado, y, la fecha de publicacin en el BOE.
RELACIN DE INFORMES DE FISCALIZACIN
DE LA CONTABILIDAD ANUAL DE LOS PARTIDOS POLTICOS
Informe.< dejiscalizacin
Informe sobre Contabilidad de los Partidos

Polticos. Ao 1987 (nm. 102).
Ampliacin del Informe sobre la Financiaein
de los Partidos Polticos del ao 1987
(nm. 106).
Informe sobre la Contabilidad de los Partidos
Polticos del ao 19S5 (nm. 148).
Poltieos. Ao 19S9 (nm. 197).
Poltieos. Ao 1990 (nm. 269).
Informe de Fiscalizacin sobre la Contabilidad
de los Partidos Polticos. Ejercicio 1991
(nm. 275).
Informe de Fiscalizacin sobre la Contabilidad
de los Partidos Polticos. Ejercieio 1992
(nm. 282).
Informe de Fiscalizacin de la Contabilidad
(nm. 361).
(nm. 392).
de los Partidos Polticos. Ejercicio 1995.
Aprobado por el
pleno del T eu.
comisin mixta
Nmero y fecba
publicacin ROE
27-2-1990
26-9-1990
Nm. 242
25-6-1990
26-9-1990
3-2-1993
2-12-1993
Nm. 35
10-2- I994
IO-2-1994
23-5-1994
Nm. 156
28-3-1996
27 -I 2- I996
Nm. 91
30-5-1996
27-12-1996
16-4-1997
Nm. 91
16-4-1997
24-7-1996
27-12-1996
Nm. 91
16-4- I997
30-6-1998
9-2-1999
Nm. S8
13-4-1999
ResolUi'in
9- 10-1990
1-7-1994
17-12-199S
14-1-2000
27-5-1999
24-11-1999
24-11-1999
Pendiente
Informe de fiscalizacin de la contabilidad

de los partidos polticos realizado
por el Tribunal de Cuentas para el ejercicio 1997
La Ley Orgnica 3/1987, de 2 de julio, sobre Financiacin de los Partidos Polticos tiene como objetivo fundamental establecer un marco normativo bsico que garantice la regularidad y la transparencia de la actividad
econmica de los partidos polticos. La fiscalizacin externa de los partidos debe responder a los principios de suficiencia y publicidad a cargo del
Tribunal de Cuentas.
Como ya hemos sealado con anterioridad, el artculo 20. de la Ley
Orgnica 3/1987 enumera de forma taxativa, los distintos recursos de financiacin pblica que pueden percibir las formaciones polticas. Este artculo
explicita que los recursos de la financiacin pblica estn constituidos por:
a) Las subvenciones pblicas por gastos electorales, en los trminos previstos
en la Ley Orgnica 5/1985 de Rgimen Electoral General.

b) Las subvenciones estatales a los Grupos Parlamentarios de las Cmaras de
las Cortes Generales, en los trminos previstos en los Reglamentos del Congreso de los Diputados y el Senado, y las subvenciones a los Grupos Parlamentarios de las Asambleas Autonmicas, segn establezca su propia normativa.
e) Las subvenciones estatales anuales reguladas en la presente Ley.
Durante el ejercicio 1997 se ha convocado a elecciones al Parlamento

de Galicia, celebradas el 19 de octubre, percibiendo los partidos polticos
concurrentes, de acuerdo con los resultados electorales, las subvenciones
pblicas previstas en la normativa electoral autonmica correspondiente,
como se detalla ms adelante para cada formacin poltica.
En el siguiente cuadro se detalla la financiacin pblica para funcionamiento ordinario entregado a las distintas formaciones polticas, segn
las comunicaciones remitidas por el Ministerio del Interior, gobiernos autonmicos, cortes generales, asambleas legislativas autonmicas y las 333
corporaciones locales de ms de 20,000 habitantes que han contestado a
la solicitud de informacin efectuada por el Tribunal de Cuentas.
A estas cantidades hay que sumar las subvenciones de carcter electoral entregadas por el Ministerio del Interior o por los rganos autonmicos competentes, correspondientes a las elecciones celebradas en 1997
SUBVENCIONES DE FUNCIONAMIENTO ORDINARIO

(En pesetas)
Formacin poltica
Bloque Nacionalista Galego

Coalicin Canaria
Convergencia Democrtica
de Catalunya
Convergencia i Uni
Ezquerra Republicana de
Catalunya
Eusko Alkartasuna
Herri Batasuna
Iniciativa per Catalunya
Izquierda Unida
Partido Aragons
Partido Nacionalista Vasco
Partido Popular
Partit dels Socialistes
de Catalunya
Partido Socialista
Obrero Espaol
Unin del Pueblo Navarro
Uni Democrtica
de Catalunya
Uni Valenciana
Grupo Mixto
Otras formaciones
Total
Gobierno
estatal
70'127,543
86'964,652
...
413'287,937
47'781,071
36'466,464
...
88'750,450
724'492,766
156'997,385
118'466,009
3,460'065,549
530'425,342
2,936'422,808
45'936,523
...
28'102,176
...
...
8,744'286,675
Gobiernos
autonmicos
...
...
...
...
...
Cortes
generales
19'143,254
54'138,493
...
129'273,367
...
46'179,639
67'110,009
9'571,632
...
2'035,716
91'281,595
37'748,730
...
132'006,317
63'759,467
...
74'152,024
...
....
...
...
16'546,803
437' 502,989
...
...
91'327,697
772'862,021
...
645'048,554
...
...
9'571,632
65' 151,949
...
1,889'405,910
Asambleas legislativas
autonmicas
27'779,999
55'726,500
Corporaciones
locales
Jotal
18'768,345
46'131,477
135'819,141
242'961,122
263'035,298
11 '607,485
191'034,468
11'607,485
996'631,070
66'797,298
51 '210,228
63'747,955
74'618,592
537'174,852
48'650,996
66'531,295
1,704'160,456
28'772,564
58'593,402
98'677,812
125'619,731
429'478,805
13'426,272
173'473,519
1,144'553,595
143'350,933
202'021,365
229'535,776
291 '024,489
1,820'176,748
219'074,653
581'804,837
7,145'401,088
164'447,298
257'579,321
952'451,961
1,471'129,342
61'404,548
878'973,149
5'133,332
6,005'725,877
112'474,403
933,348
9'460,513
57'370,902
366'914,960
3,916'503,000
933,348
70'943,518
307'007,179
603'424,950
20,072'369,943
...
. ..
23'809,197
184'484,328
219'963,187
5,084'671,369
Fuente: Tribunal de Cuentas, Informe dejiscalizacin de la contabilidad de los partidos polticos. Ejercicio 1997, Madrid, Tribunal de Cuentas, 2000, p. 14.
y ejercicios anteriores, por importe de 825'674,474 y 508'977,983 pesetas,

respectivamente, con la siguiente distribucin entre las distintas formaciones polticas:
SCBVENCIONES ELECTORALES
(En pesetas)
Formacin poltica
Bloque Nacionalista Galego

Coalicin Canaria
Convergencia i Uni
Esquerra Republicana de Catalunya
Eusko Alkartasuna
Izquierda Unida
Partido Aragons
Partido Popular
Partit dels Socialistes de Catalunya
Partido Socialista Obrero Espaol
Uni Valenciana
Grupo Mixto
Otras formaciones
Total
Gobierno
estatal
11 '562,308
44'533,141
63' 120,405
11'519,383
7'792,655
12'449,547
217'236,409
33'240,996
21'739,298
89'508,453
62'244,269
162'076,826
13'430,825
1'037,360
74'182,599
825'674,474
Gobierno autonmico
diputaciones forales
27'616,756
12'608,193
63'445,418
5' 15 3,963
150'246,980
200'837,548
16'860,013
32'209,112
508'977,983
Total
39'179,064
57'141,334
63'120,405
11'519,383
7'792,655
12'449,547
280'681,827
38'394,959
21'739,298
239'755,433
62'244,269
362'914,374
13'430,825
1'037,360
16'860,013
106' 391,711
1,334'652,457
Fuente: Tribunal de Cuentas, biforme de fiscalizacin de la contabilidad de los partidos polticos. Ejercicio
1997, Madrid, Tribunal de Cuentas, 2000, p. 15.
Informe de fiscalizacin de la contabilidad de los partidos polticos

realizado por el Tribunal de Cuentas para el ejercicio 1994
Durante el ejercicio 1994 se ha convocado a elecciones al Parlamento

Europeo y al Parlamento de Andaluca, celebradas el 12 de junio, y al
Parlamento Vasco, celebradas el 25 de octubre, percibiendo los partidos
polticos concurrentes, de acuerdo con los resultados electorales, las subvenciones pblicas previstas en la Ley Orgnica 5/1985 de Rgimen Electoral
General, la Ley 1/1986 Electoral de Andaluca y la Ley 5/1990 de Elecciones al Parlamento Vasco, como se detalla ms adelante para cada formacin poltica.
En el siguiente cuadro se detalla la financiacin pblica para funcionamiento ordinario entregada a las distintas formaciones polticas, segn las
comunicaciones remitidas por el Ministerio del Interior, Cortes generales,
asambleas legislativas autonmicas y las 291 corporaciones locales de ms
de 20,000 habitantes que han contestado a la solicitud de informacin efectuada por el Tribunal de Cuentas.
(En pesetas)
Subvencin
Cortes
gtnerales
Asambleas
legislativas
autonmicas
Corporaciones
locales
Formacin poltica
estatal
Coalicin Canaria
de Catalunya
Convergencia i Uni
Ezquerra Republicana
de Catalunya
Euskal Ezkerra
Eusko Alkartasuna
Herri Batasuna
Izquierda Unida
Partido Aragons
Partido Popular
91'635,348
63'077,501
468'172,764
101'951,820
233'015,000
1'860.000
187'549,583
1'860,000
990'689,167
60'110,412
9'730,287
34'539,225
7'014,432
55'180,000
22'333,497
48'065,323
28'559,714
43'621,000
390'755.102
48'590,584
52'445,483
1,136' .l9l,947
143'I39,000
6'841,596
10'591,404
66'711,335
87'123,222
82'426,953
153'021,824
15'070,472
121"044,7 38
566'204,135
233'502,854
129'\46,440
32'924,901
166'060,602
129'71 1,788
227'325,385
1,262'033,122
1J9'147,220
361'393,864
5,622'561,425
884'334,421
1,525'726,538
63'877,74IJ
24'IJ87,5IJO
144'292,716
225'963,414
4,186'044,558
760'378,529
6'673,334
26'981,274
44'628,899
228'174,118
2,598'784,27IJ
6,223'267,563
127'407,5IJ6
95'107,742
214'733,303
496'568,476
17,196'554,830
pSCPSOE
Partido Socialista
Obrero Espaol
Unin Valenciana
Grupo Mixto
Otras formaciones
Total
101'277,432
554'561,696
48'471,732
122'551,775
3,421'823,580
507'692,567
7'014,432
14'028,852
63'694,500
7'014,432
65'351,868
498']41,763
3,387'968,225
56'856,432
37'024,5 36
549'194,271
9,002'416,IJII
1,409'309,991
7'IJI4,432
25'811,688
Total
154'712,849
Fuente: Tribunal de Cuentas. Fiscal izacin elevada a las Cortes generales. Informe de fiscalizacin de la
contabilidad de los partidos polticos, Ejercicio 1994, Madrid, Tribunal de Cuentas, p, 11.
A los saldos del cuadro anterior hay que agregar el importe de 288'564,000
pesetas que, como financiacin pblica para funcionamiento ordinario,
segn informacin disponible, y pese a no estar prevista en el citado artculo
20. de la Ley Orgnica 3/1987, ha otorgado el gobierno vasco a las formaciones polticas mostradas en el cuadro de la siguiente pgina.
-----------
Partido poltico
Total subvencin
Eusko Alkartasuna (EA)

Unidad Alavesa (VA)
Partido Socialista de Euskadi-Euskadiko Ezkerra (PSE-EE)
Partido Popular (pp)
Partido Nacionalista Vasco (FAJ-PNV)
Herri Batasuna (HE)
Total
34'456,187
6'626,790
84'030,463
24'274,609
85'587,043
53'588,908
288' 564,000
Fuente: Tribunal de Cuentas. Fiscalizacin elevada a las Cortes generales, Informe dejiscalizacin de la
contabilidad de los partidos polticos. f}ercicio 1994, Madrid, Tribunal de Cuentas, p. 12.
A las subvenciones a la actividad ordinaria mencionadas hay que sumar

las subvenciones de carcter electoral entregadas por el Ministerio del
Interior o por los rganos autonmicos competentes, correspondientes a
las elecciones celebradas en 1994 y ejercicios anteriores, por importe de
5,549'726,690 y 1,190'501,702 pesetas, respectivamente, con la siguiente
distribucin entre las distintas formaciones polticas:
SCBVENCIO:-JES ELECTORALES
(En pesetas)
Formacin poltica
Subvencin
estatal electoral
Coalicin Canaria
Convergencia i Uni
Eusko Alkartasuna
Izquierda Unida
Partido Aragons
Partido Popular
PSC-PSOE
Unin Valenciana
Otras formaciones
Total
15'456,880
308'296,238
6'803,494
3'996,791
8'241,762
1,021 '452,036
4'474,874
13'915,165
2,096'929,885
28'947,457
1,895'293,083
8'180,154
1'581,503
136'157,368
5,549'726,690
Gobierno autonmico
diputaciones forales electoral
15'106,635
193'161,424
26'836,545
394'188,116
464'434,132
96'774,850
1,190'501,702
7iJtal
15'456,880
308'296,238
6'803,494
19'103,426
8'241,762
1,214'613,460
4'474,874
40'751,710
2,491'118.001
28'947,457
2,359'727,215
8'180,154
1'581,503
232'932,218
6,740'228,392
Fuente: .rribunal de Cuentas. Fiscalizacin elevada a las Cortes generales, Informe de fiscalizacin de la
contabilidad de los partidos polticos. Ejercicio 1994, Madrid, Tribunal de Cuentas, p. 13.

de los partidos polticos realizado por el
Tribunal de Cuentas para el ejercicio 1993
El artculo 20. de la Ley Orgnica 3/1987 enumera de forma taxativa,
los distintos recursos de financiacin pblica que pueden percibir las formaciones polticas. Este artculo explicita que los recursos de la financiacin pblica estn constituidos por:
d) Las subvenciones pblicas por gastos electorales, en los trminos previstos
en la Ley Orgnica 5/1985 de Rgimen Electoral General.

e) Las subvenciones estatales a los Grupos Parlamentarios de las Cmaras de
las Cortes Generales, en los trminos previstos en los Reglamentos del Congreso de los Diputados y el Senado, y las subvenciones a los Grupos Parlamentarios de las Asambleas Autonmicas, segn establezca su propia normativa.
f> Las subvenciones estatales anuales reguladas en la presente Ley.
Durante el ejercicio 1993 se convocaron elecciones a Cortes generales

y al Parlamento de Galicia, celebradas el 6 de junio y el 17 de octubre, respectivamente, percibiendo los partidos polticos concurrentes, de acuerdo
con los resultados electorales, las subvenciones pblicas previstas en la Ley
Orgnica 5/1985 de Rgimen Electoral General y Ley 8/1985 de elecciones al Parlamento de Galicia para cada formacin poltica. Adems, tambin
se percibieron liquidaciones de subvenciones electorales relativas a campaas celebradas en ejercicios anteriores.
No obstante lo previsto en el artculo transcrito, de la contabilidad
remitida y, principalmente, de la informacin de los gobiernos autonmicos, y rganos de gobierno de las diputaciones, juntas generales, cabildos y
ayuntamientos que han atendido a la solicitud formulada por el Tribunal
de Cuentas, se deduce que ha sido frecuente el otorgamiento, por alguna de
las instituciones pblicas citadas, de subvenciones no incluidas entre las
citadas en el mencionado artculo.
En contra de los argumentos expuestos por distintas formaciones polticas para
justificar la no incorporacin de estos recursos en sus respectivas contabilidades, el Tribunal de Cuentas seala que, aunque su concesin no est prevista
en la relacin taxativa de fuentes de financiacin pblica descrita en el artculo
241
20. de la citada Ley Orgnica 3/1987 ni en la normativa de haciendas locales,

los grupos de cargos electos en las corporaciones locales perciben dichos
fondos en cuanto integrantes de una determinada formacin poltica, que, a
estos efectos, el tribunal considera como una entidad econmico-financiera,
cuya contabilidad, consecuentemente, ha de recoger dichos ingresos por el
mero hecho de su percepcin y con independencia de la falta de amparo legal
para su concesin. En este sentido, conviene aclarar que estos recursos nada
tienen que ver con la puesta a disposicin de los grupos por las entidades locales de una i'nfraestructura mnima de medios materiales y personales,
prevista en el artculo 27 del Reglamento de Organizacin, Funcionamiento y
Rgimen Jurdico de las Entidades Locales, aprobado por Real Decreto
2568/1986, de 28 de noviembre. 25u
El informe de fiscalizacin de la contabilidad de los partidos polticos

realizado por ellribunal de Cuentas para el ejercicio 1993 seala que:
En el siguiente cuadro se detalla la financiacin pblica para funcionamiento
ordinario entregada a las distintas Formaciones polticas, segn las comunicaciones remitidas por el Ministerio del Interior, Cortes Generales, Asambleas
Legislativas Autonmicas y las 291 Corporaciones Locales de ms de 20,000
habitantes que han contestado a la solicitud de informacin efectuada por el
Tribunal de Cuentas. 251
(En pesetas)
Formacin poltica
Agrup. Independientes
de Canarias
Agrupacin Tinerfelia
de Independientes
Centro Democrtico
y Social
Coalicin Canaria
de Catalunya
50
Subvencin
estatal
Cortes
generales
11'801,712
270'720,335
51 '926,697
A,ambleas
legislativas
autonmicas
Corporaciones
locales
48'517,712
36'716,000
25'389.705
30'979.947
45'047.564
Total
14'309.000
14'309,000
29'584,133
370'741,737
82'906,644
1'860,000
1'860,000
Tribunal de Cuentas. Fiscalizacin elevada a las Cortes generales, Informe de fIScalizacin de la
contabilidad de los partidos polticos. Ejercicio 1993, nm. 361, p. 10.

SI Ibidem, p. 11.
---
Formacin poltica
Con vergencia i Uni

Ezquerra Republicana
de Catalunya
Euskadiko Ezquerra
Euskal Ezquerra
Eusko Alkartasuna
Herri Batasuna
Izquierda Unida
Partido Andalucista
Partido Aragons
Partido Popular
psc-psm:
Partido Socialista
Obrero Espaol
Unin Valenciana
Grupo Mixto
Otras formaciones
Total
Subvencin
Cortes
Asambleas
legi,.lativas
Corporaciones
estatal
genaales
autonmicas
locales
Total
475'030,934
98'683,497
230'574,000
184'298,553
988'586,984
34'062,567
20'904,244
5'518,932
45'939,767
3'329,466
56'310,162
900,250
26'215,968
50'797,657
24'552,000
43'164,000
330'253,394
94'684,045
4H'590,584
60'508,776
1,005'769,222
141'639,000
6'891,596
13'155,236
10'591,404
67'066,872
88'653,732
81'252,615
156'841,260
55'948,876
14'992,620
124'528,499
563'654,043
229'081,483
100'593,791
34'959,730
42'326,304
167'133,762
119'864,664
224'953,192
1,192'702,708
184'006,417
108'004,952
370'949,878
5,057'321,523
888'284,122
1,553'867,414
62'008,807
23'760,000
211'731,678
80'019,439
4,127'109,960
74 3'884,478
6'673,334
28'003,444
32'574,514
115'236,140
2,569'081,832
6,314'415,216
116'867,999
i02'550,205
300'819,260
195'255,579
17,027'931,379
\00'536,577
645'663,893
33'373,496
41'102,442
122'933,102
3,052'611,474
517'563,639
3'329,466
6'658,932
59'944,161
3'319,306
62'979,501
435'286,784
3,464'337,864
48'185,858
47'457,295
552'325,460
8,989'670,828
1,342'068,759
3'329,466
56'513,068
Fuente: Tribunal de Cuentas, Fiscalizacin elevada a las Cortes generales, Informe de fiscalizacin de la
contabilidad de los partidos polticos, Ejercicio 1993, nmero 361, p. 12.
A los saldos anteriores hay que agregar el importe de 288'564,000 pesetas

que, como financiacin pblica para funcionamiento ordinario, segn informacin disponible, y pese a no estar prevista en el citado artculo 20. de la
Ley Orgnica 3/1987, ha otorgado el gobierno vasco a las formaciones polticas siguientes:
Partido poltico
Total subvencin
Euskadiko Ezkerra (El::)

Herri Batasuna (HE)
Partido Nacionalista Vasco (EAJ-PNV)
Partido Popular (PP)
Partido Socialista Obrero Espaol (PSE-PSOF)
Unin Alavesa (UA)
Total
23'360,861
34'456,187
53'588,908
85' 587 ,043
24'274,609
60'669,602
6'626,790
288' 564,000
Fuente: Tribunal de Cuentas. Escalizacin elevada a las Cortes generales, bifiJrme de fiscalizacin de la
---------------------------
A las subvenciones a la actividad ordinaria mencionadas hay que sumar

las subvenciones de carcter electoral entregadas por el Ministerio del Interior o por los rganos autonmicos competentes, correspondientes a las
elecciones celebradas en 1993 y ejercicios anteriores, por importe de
4,918'674,077 y 771'698,487 pesetas, respectivamente, con la siguiente distribucin entre las distintas formaciones polticas:
St:BVENCIONES ELECTORALES
(En pesetas)
Formacin poltica
Agrup. Independientes de Canarias

Centro Democrtico y Social
Coalicin Canaria
Convergencia i Uni
Euskadiko Ezkerra
Eusko Alkartasuna
Izquierda Unida
Partido Andalucista
Partido Aragons
Partido Popular
PSC-PSOE

Unin Valenciana
Otras formaciones
Total
Subvencin
estatal electoral
10'579,290
97'533,559
23'826,308
196'927,916
11'779,994
30'620,090
28'937,874
59'989,600
523'431,995
42'577,410
37'957,064
79'915,567
1,330'107,285
313'712,945
2,054'607,648
31'364,789
30'170,972
14'633,771
4,918'674,077
Gobierno estatal
autonmico
diputaciones
forales electoral
4'129,091
28'270,535
9'462,479
329'583,491
285'664,170
114'588,721
771'698,487
Total
10'579,290
101 '662,650
23'826,308
196'927,916
11'779,994
30'620,090
28'937,874
59'989,600
551'702,530
42'577,410
47'419,543
79'915,567
1,659'690,776
313'712,945
2,340'271,818
31'364,789
30'170,972
129'222,492
5,690'372,564
Fuente: Tribunal de Cuentas. Fiscalizacin elevada a las Cortes generales, Informe de fiscalizacin de la
Dada la heterogeneidad en el registro de la actividad electoral dentro

de los estados contables anuales, as como en la aplicacin de los principios generales de contabilidad y en la integracin de la actividad desarrollada por la correspondiente organizacin territorial o institucional en la
i 244
+--
contabilidad anual rendida al Tribunal de Cuentas, como se deduce de los

resultados que a continuacin se exponen para cada formacin poltica, se
ha optado por recoger en la anterior informacin los importes procedentes de las distintas comunicaciones recibidas, indicndose, no obstante, en
los resultados relativos a cada formacin poltica fiscalizada con las cuantas registradas. 252
En el siguiente cuadro se expone, de forma sucinta, la financiacin

pblica para actividad ordinaria, entregada a las distintas formaciones polticas, segn comunicaciones remitidas por el Ministerio de Justicia e
Interior, Cortes generales, asambleas legislativas autonmicas y las 263
corporaciones locales de ms de 20,000 habitantes, que han contestado comunicando la informacin solicitada por el Tribunal de Cuentas. 253
(En pesetas)
Subvencin
estatal
Formacin poltica
Agrup. Independientes
de Canarias
Agrupacin Tinerfea
Independiente
Centristas de Galicia
Convergencia i Uni
Euskadiko Ezkerra
p:-;v
Eusko Alkartasuna
Iniciativa per Catalunva
Izquierda Unida
Partido Andalucista
Partido Aragons
Cortes
generales
Asambleas
leglativas
autonmicas
27'78,704
31'386,124
637'423,908
493'826,412
49'220,028
125'937,912
62'095,632
101'589,384
646'901,592
78'579,492
32'104,560
Corporaciones
locales
64'027,704
36'240,000
50'708,487
96'11.1.170
61'585,956
57'229,596
45'934,962
185'541.810
5'707.253
57'067,949
48'868,236
34'230,352
317'941,824
125'529,000
45'669,918
7iJtal
20'100,000
800,000
16'057,599
179'905,137
19'288,710
52'699,252
31'161,156
73'060,00
152'807,399
67'315,032
4'862,620
20'100,000
3n86,124
750'124,956
955' 388,529
74'215,991
297'291.069
142'125,024
208'880,436
1.1?4'880,41 J
271'423.524
82'637,098
252Ibidem, p. 14.
253 Tribunal
de Cuentas. Fiscalizacin elevada a las Cortes Generales, Informe de jiIcalizacin de la
contabilidad de lo.' partido.' poltico.'. Ejercicio 1992, nm. 282, p. 8.

SUBVENCIONES DE FUNCIONAMIENTO ORDINARIO (Continuacin)
Formacin poltica
Partido Popular
PSOE
PSC-PSOE
Unin Pueblo Navarro

Unin Valenciana
Grupo .rvlixto
Otras formaciones
Total
Subvencin
estatal
2,587'733,220
3,636'573,3 12
541'242,636
37'595,568
62'HO,708
Cortes
generales
387'667,891
566'114,871
84'848,102
9,152'338,192
1,304'270,073
Asambleas
legislativas
autonmtcas
Corporaciones
locales
70tal
1,096'460,888
1,515'731,660
116'001,150
62'016,000
23'760,000
75'197,829
125'619,788
3,917'518,619
464'224,959
547'133,252
218'459,985
5'133,335
2'779,055
23'150,078
204'705,342
2,083'643,611
4,536'086,958
6,265'553,095
875'703,771
104'744,903
88'879,763
183'196,009
330'325.130
16,457'770,495
Fuente: Tribunal de Cuentas, Fiscalizacin elevada a las Cortes generales, Informe de jiscalizacin de la
contabilidad de los partidospolticoJ, rjercicio 1992, nm. 282, p. 9.
A los saldos del cuadro anterior hay que agregar el importe de 278
millones de pesetas que, como financiacin pblica para funcionamiento
ordinario, segn informacin disponible, y pese a no estar prevista en el
citado artculo 20. de la Ley 3/1987, ha otorgado el gobierno vasco a las
formaciones polticas siguientes:
Partido poltico
Total subvencin
Partido Nacionalista Vasco (EAJ-PNV)

Partido Socialista Obrero Espaol (PSE-PSOE)
Herri Batasuna (HB)
Partido Popular (PP)
Euskadiko Ezkerra (EE)
Unin Alavesa (UA)
Total
82'453,799
58'448,557
51 '627,079
33'194,785
23'385,945
22'505,646
6'384,191
278'000,000
Fuente: Tribunal de Cuentas. Fiscalizacin elevada a las Cortes generales, Informe de jiJcalizacin de la
contabilidad de los ptlrtidos polticOJ. Ejercicio 1992, nm. 282, p. 10.
A las subvenciones a la actividad ordinaria ya mencionadas hay que

agregar las subvenciones de carcter electoral entregadas por el entonces
Ministerio del Interior o por los gobiernos autonmicos, correspondientes a las elecciones celebradas en 1992 y ejercicios anteriores, por importe
de 87'361,319 Y 910' 314,411 pesetas, respectivamente, con la siguiente

distribucin entre las distintas formaciones polticas:
SUBVENCIONES ELECTORALES
(En pesetas)
Formacin poltica
Agrup. Independiente de Canarias

Agrup. Tinerfea Independiente
Convergencia i Uni
Euskadiko Ezkerra
PNV
Eusko Alkartasuna
Izquierda Unida
Partido Andalucista
Partido Aragons
Partido Popular
PSOE
PSC-PSOE
Unin Pueblo Navarro
Unin Valenciana
Grupo Mixto
Otras formaciones
Total
Subvmcin estatal
electoral
Gobierno autonmico
electoral
Total
(Pesetas)
5'704,542
982,421
20,128
2'320,686
328'373,895
8'025,228
329'356,316
20,128
133,378
28'687,770
406,193
16'571,638
391,055
13'966,642
19'174,832
308,991
208,995
804,734
87'361,319
106'790,327
106'864,888
231'404,745
134'558,870
910'313,411
133,378
135'478,097
406,193
16'571,638
391,055
120'831,530
19'174,832
231 '713,736
208,995
135'363,604
997'674,730
Fuente: Tribunal de Cuentas. Fiscalizacin elevada a las Cortes generales, Informe de fIScalizacin de la
Se ha optado por recoger en la anterior informacin los importes procedentes de las distintas comunicaciones recibidas, en lugar de utilizar la informacin contable presentada por cada formacin poltica, dada la heterogeneidad de criterio apreciada en el registro de la actividad electoral
dentro de los estados contables anuales, as como en la aplicacin de los
principios generales de contabilidad y en la integracin de la actividad
desarrollada por la correspondiente organizacin territorial o institucional en la contabilidad del ejercicio rendida al Tribunal de Cuentas, como
se deduce en el anlisis que a cada formacin poltica se realiz.
y Mxico
----

En el siguiente cuadro se expone, de fonna sucinta, la financiacin pblica

para actividad ordinaria, entregada a las distintas formaciones polticas,
segn comunicaciones remitidas por el Ministerio de Justicia e Interior, Cortes generales, asambleas legislativas autonmicas y las 263 corporaciones
locales de ms de 20,000 habitantes, que han contestado comunicando la
informacin solicitada por el Tribunal de Cuentas. m
(En pesetas)
l(Jrmacin pulitica
Agrup. Indcpendientes
de Canarias
.\grupacin Tinerfea
Independiente
Centro Dcmocrtico
) Social
Convergencia i Uni
Euskadiko Ezkerra
P:\\,
Eusko ,\Ikartasuna
Iniciativa pcr Catalunya
Izquierda Unida
Partido ,\ndalucista
Partido Aragons
Partido Popular
PSOE
PSC-PSOE
Cnin Pueblo !'\avarro

Unin Valenciana
Grupo Mixto
Otras formaciones
'lotal
,Yubvencin
eJtatal
Cortes
generales
26'464,476
Asambleas
leglavas
autonmicas
28'041,406
48'913,440
607'070,388
470'310,864
46'876,224
119'940,864
59'138,700
96'751,800
616'096.752
74'837,616
30'575,772
2,430'300,708
3,463'403.160
515'469,180
53'707,944
59'372.100
61'109,484
86'757,424
57'859,913
52'836,060
350'793,230
513'392,666
80'279,5 \0
8,719'229,988
Corporaciones
locales
1,203'028,327
156'007,284
183'611,904
24'331,097
53'792,712
47'069,416
34'735,666
232'559,337
99'120,000
40'921,840
880'018,049
1,228'444,625
116'007,570
50'756,491
22'149,000
149'878,751
99'017,678
3,446'462,826
Ti,t,,1
54'505,882
15'370,327
2'550,000
15'370,327
51 '463,440
49'642,548
119'045,884
14'460,374
34'551,233
26'945,667
50'435,539
ll'480,042
54'203,145
3'721,620
372'370.474
458'577,8Jl
151'160,952
5'262,65 3
3'596,313
26'903,659
873'829,704
859'726,076
85'667,695
266'144,722
13J'I53,783
181'923,005
1,011'972,191
228'160,761
75'219,232
4,033'482,461
5.663'818,282
782'637,702
109'727,088
145'.m,184
1,644'655.445
85'117,413
257'061,960
244'394,862
15,013'376,586
Fuentc: Tribunal de Cuentas. Fiscalizacin elevada a las Cortes generales, Informe de fiscalizacin de la
10J' partido,- polticos. t,jercicio 1991, nm. 275, p. 8.
contabilidad de
"'"Tribunal de Cuentas. Fiscalizacin elevada a las Cortes generales, Informe de fiscalizacin de la

; 248
+--
A las subvenciones a la actividad ordinaria incorporadas en el cuadro

anterior hay que agregar las subvenciones de carcter electoral entregadas
por el entonces Ministerio del Interior o por los gobiernos autonmicos,
correspondientes a las elecciones celebradas en 1991, as como los importes percibidos en este ejercicio por los resultados de las elecciones al Parlamento de Andaluca del ejercicio anterior, que alcanzaron los importes
conjuntos de 4'425,088,316 pesetas y 2'077,102,961 pesetas, respectivamente, con la siguiente distribucin entre las distintas formaciones polticas:
(En pesetas)
Formacin poltica
Agrup. Independientes de Canarias

Agrup. Tinerfea Independiente
Convergencia i Uni
Euskadiko Ezkerra
PNV
Eusko Alkartasuna
Izquierda Unida
Partido Andalucista
Partido Aragons
Partido Popular
PSOE
PSC-PSOE
Unin Pueblo Navarro
Unin Valenciana
Grupo Mixto
Otras formaciones
Total
Subvencin estatal
electoral
9'693,780
12'061,223
146'671,999
272'093,124
7'707,656
70'407,346
37'166,998
33'037,345
304'040,919
29'492,056
25'367,242
1,364'185,168
1,780'157,812
244'600,654
32'245,096
22'482,795
33'677,103
4,425'088,316
Gobierno autonmico
electoral
36'181,927
Total
45'875,707
26'558,652
21'775,281
12'061,223
193'495,113
272'093,124
29'160,880
149'005,392
72'852,353
33'037,345
427'872,093
65'128,414
58'823,742
1,959'012,190
2,653'352,260
244'600,654
58'803,748
44'258,076
149'081,860
2,077'102,961
182'758,963
6,502'191,277
46'823,114
21'453,224
78'598,046
35'685,355
123'831,174
35'636,358
33'456,500
594'827,022
873'194,448
Fuentc: Tribunal de Cucntas. Fiscalizacin elevada a las Cortes generales, Informe de fiscalizacin de la
Se ha optado por recoger en la anterior informacin los importes procedentes de las distintas comunicaciones recibidas, en lugar de utilizar la
informacin contable presentada por cada formacin poltica, dada la heterogeneidad de criterio apreciada en el registro de la actividad electoral
_ _ _ _ _ _ _ 249

desarrollada por la correspondiente organizacin territorial o institucional en la contabilidad del ejercicio rendida al Tribunal de Cuentas, como se
deduce del anlisis que a cada formacin poltica se realiz.
En el siguiente cuadro se expone, de forma sucinta, la financiacin pblica

para actividad ordinaria, entregada a las distintas formaciones polticas,
segn comunicaciones remitidas por el Ministerio de Justicia e Interior,
Cortes generales, asambleas legislativas autonmicas y las 263 corporaciones locales de ms de 20,000 habitantes, que han contestado comunicando
la informacin solicitada por el Tribunal de Cuentas. 255
(En pesetas)
Asambleas
Formacin poltica
Agrup, Independientes
de Canarias
Agrupacin Tinerfea
Independiente
Centro Democrtico
y Social
Convergencia i Uni
Euskadiko Ezkerra
P;-'V
Eusko Alkartasuna
Izquierda Unida
Partido Andalucista
Partido Aragons
Partido Popular
PSOE
Subwncin
estatal
Cortt'5
generales
25'204,259
legislativas
autonmicas
Corporaciones
locales
23'041,404
48'245,663
13'630,000
13'630,000
26'222.083
88'489,974
10['951,920
12'398,436
14'238,432
25'227,135
33'405,488
9['903,342
35'074,236
2'538,000
285'991,920
396'390,301
989'946,553
799'525,240
82'431,149
220'434,342
128'758,012
157'876,732
899'756,211
151'410,464
70'127,751
3,643'786,568
5,177'120,180
26'222.083
;78'162,271
447'915,108
44'775,263
114'229,393
56'322,574
92'456,786
586'758,805
71'273,914
29'119,777
2,342'082,916
3,298'479,203
69'230,340
80'430,486
55'798,901
49'723,560
323 '997,031
48['265,468
254'063,968
169'227,726
25'257,450
36'167,616
47'208,303
32'014,458
171' 370,504
45'062,314
38'469,974
691'714,701
1,000'985,208
Total
255 Tribunal de Cuentas, Fiscalizacin elevada a las Cortes generales, Informe sobre la contabilidad de
los partidos polticos, Ao 1990, nm, 269, p, 7,
--Subvencin
estatal
Formacin poltica
PSC-PSOE
Unin Pueblo Navarro

Unin Valenciana
Grupo Mixto
Otras formaciones
Total
Cortes
gt'nera/es
490'923,035
28'799,557
56'544.863
67'461,638
8,289'269,807
1,127'907.424
Asambleas
legislativas
autonmicas
Corporaciones
locales
Total
106'919.498
40'441,944
16'608,000
232'496.375
74'250,390
3,005'299,833
115'704,879
3'266,664
1'491,648
32'626,258
49'250,482
1,303'579.115
71 3'547,412
72'508,165
74'644,511
332'584,271
123'500,872
13,726'056,179
Fuente: Tribunal de Cuentas. Fiscalizacin elevada a las Cortes generales, Informe sobre la contabilidad
de los partidos polticos, Ao 1990, nm, 269. p. 8.
A las subvenciones a la actividad ordinaria incorporadas en el cuadro

anterior hay que agregar las subvenciones de carcter electoral entregadas por el entonces Ministerio del Interior o por los gobiernos autonmicos, que alcanzaron los importes de 808'786,244 pesetas y 713'831,899
pesetas,256 respectivamente, con la siguiente distribucin entre las distintas formaciones polticas:
(En pesetas)
Formacin poltica
COS
Ci.U.
EE-Izquierda para el Socialismo
PNV
EA Solidaridad Vasca
IV
P Andalucista
PP
PSOE
Otras formaciones
Total
Subvencin estatal
electoral
Gobierno autonmico
electoral
Total
41'865,750
89'455,150
50'355,450
19'330,002
3'036,942
186'300,533
212'872,346
110'615,726
713'831,899
50'005,871
34'584,626
41'865,750
89'455,150
50'355,450
77'013,730
27'323,467
363 '265 ,427
566'749,337
221 '999,3 35
1,522'618,143
50'005,871
34'584,626
57'683,728
24'286,525
176'964,894
353'876,991
111 '383,609
808'786,244
Fuente: Tribunal de Cuentas. Fiscalizacin elevada a las Cortes generales, In/orme sobre la contabilidad
de los partidos polticos. Ao 1990, nm. 269, p. 9.
256 Ibidem,
p. 8.
Se ha optado por recoger en la anterior informacin los importes procedentes de las distintas comunicaciones recibidas, en lugar de utilizar la informacin contable presentada por cada formacin poltica, dada la heterogeneidad de criterio apreciada en el registro de la actividad electoral
desarrollada por la correspondiente organizacin territorial o institucional
en la contabilidad del ejercicio rendida al Tribunal de Cuentas, como se
deduce del anlisis que a cada formacin poltica se realiz.
Marco Legal. La Ley Orgnica 3/1987, de 2 de julio, sobre Financiacin de los Partidos Polticos, reguladora de su actividad econmica-financiera, de sus obligaciones contables y de su fiscalizacin en exclusiva por
el Tribunal de Cuentas, exige de ste (artculo 11) un pronunciamiento
sobre la regularidad de las cuentas anuales, su adecuacin a la ley y si
dichas cuentas reflejan la situacin econmica y financiera de los partidos
polticos.
Por otra parte la fiscalizacin de las cuentas del ejercicio 1989 se encuentra informada por las prescripciones de la Ley Orgnica 5/1985, de 19 de
junio, del Rgimen Electoral General, modificada por la Ley Orgnica
1/1987; as como la Ley 8/1985, de 13 de agosto, de elecciones al Parlamento de Galicia, y ello en virtud de haberse celebrado en 1989 las elecciones al Parlamento Europeo (15 de junio), al Congreso de los Diputados y
Senado (29 de octubre) y al Parlamento de Galicia (I7 de diciembre).
Asimismo, diversas resoluciones de la comisin mixta para las relaciones con el Tribunal de Cuentas han delimitado las obligaciones contables
de los partidos polticos y fijado algunas directrices, siendo las ms relevantes de entre estas resoluciones las de 25 de abril de 1990 y 15 de octubre de 1992.
La sntesis de disposiciones legales y del contenido de las resoluciones
de la comisin mixta para las relaciones con el Tribunal de Cuentas origina
los siguientes principios, informadores de la actuacin de los partidos polFrancisco Javier Jimnez Ruiz
ticos en el mbito econmico-financiero y su ulterior control externo por

el Tribunal de Cuentas:
1. La enumeracin, con criterios de exclusividad, de los recursos econmicos de los partidos polticos, tanto los procedentes de la financiacin
pblica como privada.
2. El rgimen jurdico de las aportaciones no finalistas de personas
fsicas o jurdicas, sealando los artculos 40., 50. Y 60. de la Ley Orgnica
3/1987 que los partidos polticos podrn percibir aquellas con las siguientes
excepcIOnes:
a) Aportaciones annimas por importe superior al 5 por 100 de la cantidad
asignada en los Presupuestos Generales del Estado para atender las subvenciones pblicas.
b) Aportaciones superiores a 10'000,000 de pesetas por persona y ao.
e) Aportaciones procedentes de empresas pblicas o de empresas que prestan
servicios o realizan obras o suministros con las Administraciones Pblicas.
d) Aportaciones procedentes de Gobiernos u Organismos Pblicos extranjeros.
Respecto a las aportaciones de personas fsicas o jurdicas, el artculo

60. de la Ley 3/1987 exige que su abono se realice en una cuenta corriente
en entidad financiera cuyos nicos ingresos sean los de esta procedencia.
3. El lmite del compromiso legal para la aplicacin de ingresos procedentes de la financiacin pblica a la amortizacin anual de operaciones de
crdito.
4. La exigencia de que los partidos polticos lleven registros contables
ajustados al Plan General de Contabilidad, que permitan conocer su situacin financiera y el cumplimiento de las obligaciones legales.
5. La necesidad de que los partidos polticos fijen un sistema de control interno que garantice la adecuada intervencin y contabilizacin de
todas las operaciones de contenido econmico.
6. La presentacin ante este Tribunal de las cuentas anuales consolidadas, requisito al que estn sometidas las formaciones polticas perceptoras de las subvenciones estatales anuales no condicionadas que, con cargo
a los presupuestos generales del Estado, se otorgan para los gastos de funcionamiento ordinario.
El ejercicio de la funcin fiscalizadora del tribunal se ha realizado sobre
los documentos, registros y cuentas rendidos por los partidos polticos,
complementados con cuanta informacin, datos, antecedentes y justificantes se ha entendido necesario reclamar de aqullos. Adems, se han
practicado diversas comprobaciones en las sedes de los partidos polticos.
Los resultados y conclusiones del anlisis directo sobre la documentacin de los partidos se han contrastado con la informacin que se ha
obtenido de las siguientes actuaciones:
Circularizacin a las cmaras de las cortes generales y asambleas legislativas de comunidades autnomas solicitando informacin sobre las subvenciones pblicas a los grupos parlamentarios.
Circularizacin a todas las diputaciones provinciales y forales, cabildos y
consejos insulares y municipios de 10,000 o ms habitantes, en demanda de
informacin sobre las aportaciones financieras que, con cargo a los presupuestos de la respectiva corporacin, se han transferido a los grupos de cargos electos de los partidos polticos representados en dichas corporaciones.
Requerimiento a los partidos polticos para que circularizasen a entidades
financieras y empresas con objeto de que stas informen al Tribunal de
Cuentas sobre sus relaciones con aqullos.
mbito de fiscalizacin
El artculo 11.2 de la Ley Orgnica 3/1987 fija que los partidos polticos que debern presentar sus cuentas ante el tribunal son aquellos "que
reciban la subvencin estatal regulada en el artculo 30.... ". A su vez, el artculo 3 de dicha ley establece que esta subvencin se otorgar "a los partidos
polticos con representacin en el Congreso de los Diputados conforme a
lo dispuesto en la Ley Orgnica 5/1985, del Rgimen Electoral General ... ".
Por otra parte, aunque el texto de la Ley 3/1987 se refiere en todos los
casos a partidos polticos, en concordancia con las recomendaciones de anteriores informes de este tribunal, se entiende que las coaliciones electorales que
hayan obtenido escao en el Congreso de los Diputados y que perciban directamente subvenciones pblicas, deben presentar sus cuentas ante el tribunal y
someter su actividad econmico-financiera al control externo de este rgano.
En la delimitacin de partidos y coaliciones que deben rendir las cuentas del ejercicio 1989 debe tenerse en cuenta que el 29 de octubre de 1989 se
han celebrado elecciones al Congreso de los Diputados y Senado, hecho
que modific la composicin de la cmara baja y la lista de formaciones
sometida al rgimen de presentacin de cuentas.
Estas premisas determinan la siguiente relacin de partidos y coaliciones:

PARTIDOS y COALICIONES CON REPRESENTACIN
EN EL CONGRESO DE LOS DIPCTADOS HASTA LA DISOLUCIN DE LAS CORTES
y Cm,NOCATORIA DE LAS ELECCIONES DE 29-10-1989
Partit deis Socialistes de Catalunya (pSC-PSOE)
Euskadiko Ezkerra
Coalicin Galega
Partido Aragons Regionalista
Unin Valenciana
Coalicin Popular
Federacin de Partidos de Alianza Popular-Partido Popular
Partido Demcrata Popular
Partido Liberal
Convergencia i Uni
Convergencia Democrtica de Catalunya
Uni Democrtica de Catalunya
Coalicin Izquierda Unida
Partido Comunista de Espaa
Partido de Accin Socialista
Partido Comunista de los Pueblos de Espaa
Federacin Progresista
Uni de l'Esquerra Catalana-Iniciativa per Catalunya
Partit Socialista Unificat de Catalunya
Coalicin Agrupaciones Independientes de Canarias
Agrupacin Tinerfea de Independientes
Fuente: Tribunal de Cuentas. Fiscalizacin elevada a las Cortes generales, Informe sobre la co1ltabilidad
1, pp. 4 Y 5.
de los partidos polticos. Ao 1989, nm. 197, vol.
PARTIDOS QUE ACCEDEN, EX NOVO,

AL CONGRESO DE LOS DIPCTADOS EL 29-10-1989
Partido Andalucista
Eusko Alkartasuna
Fuente: Tribunal de Cuentas. Fiscalizacin elevada a las Cortes generales, Informe sobre la co1ltabilidad
1, p. 5.
PARTIDOS y COALICIONES QUE NO HAN OBTENIDO REPRESENTACIN

EN LAS ELECCIONES DE
29-10-1989

Partido Liberal
federacin Progresista
Fuente: Tribunal de Cuentas. Escalizacin elevada a las Cortes generales, Informe sobre la contabilidad
de los partidos polticos. Ao 1989, nm. 197. voL 1, p. 5
Circunstancias especiales del ejercicio 1989
Las verificaciones del tribunal respecto a las cuentas de 1989 se han

visto condicionadas por los siguientes hechos:
l. La celebracin de tres procesos electorales (Parlamento Europeo de 15 de
junio, Congreso de los Diputados y Senado de 29 de octubre y Parlamento
de Galicia de 17 de diciembre), con la consiguiente realizacin de verificaciones suplementarias conducentes a analizar si se vulnera la legislacin electoral incluyendo entre las operaciones corrientes gastos propios de campaa
electoral, definidos como tales en el artculo 130 de la Ley Orgnica 5/1985,
del Rgimen Electoral General.
2. La presentacin de cuentas por algunas formaciones que, sin representacin
parlamentaria anterior, han accedido al Congreso de los Diputados en las elecciones de 29-10-1989, hecho que determina -al margen de que estas cuentas
abarquen un periodo inferior al ejercicio completo- que los estados contables,
los registros de operaciones y la justificacin documental presenten significativas carencias, no disponindose, por otra parte, de antecedentes de partida
que permitan los oportunos contrastes.
3. La extensin de la funcin fiscalizadora del tribunal a las coaliciones electorales, sobre cuyas contabilidades el tribunal no se haba pronunciado en informes de ejercicios anteriores.
4. El elevado nmero de partidos y coaliciones, propio de la transicin de una
legislatura a otra, por cuanto, segn se ha expuesto anteriormente, en el presente supuesto se han producido diversas modificaciones en la composicin
del Congreso de los Diputados.
5. La genrica exigencia del tribunal a todos los partidos y coaliciones para
que se dirigiesen a entidades financieras y proveedores en solicitud de informacin, puesta en prctica por vez primera con esta naturaleza, amplitud y conteFrancisco Javier Jimnez Ruiz
nido, con ocasin de la fiscalizacin de las cuentas del Partido Socialista

Obrero Espaol de los ejercicios 1988 y 1989 Y de las restantes formaciones
en el ejercicio 1989.
Trmite de alegaciones
En cumplimiento de lo sealado en el artculo 44 de la ley 7/1988, de

funcionamiento del Tribunal de Cuentas, se ha otorgado a todas las formaciones polticas un plazo uniforme de 15 das para que alegasen y presentasen cuantos justificantes y documentos entendieran pertinentes. La sntesis
de esta actuacin se resume en lo siguiente:
FORMACIONES POLTICAS QliF HAN PRESENTADO LAS ALEGACIONES DENTRO DEL PLAZO
CONCEDIDO POR EL TRIBUNAL DE CUENTAS
Partit deis Socialistes de Catalunya

U nin Valenciana
Eusko Alkartasuna
Convergencia i Uni
Fuente: Tribunal de Cuentas. Fiscalizacin Elevada a las Cortes generales, Informe sobre la contabilidad
de los partidos polticos. Ao 1989, nm.197, vol. 1, pp. 6 Y 7.
FORMACIONES POLTICAS QI..7E SOLICITARON AlvlPLlACIN DE PLAZO

ANTE EL TRIBUNAL DE CUENTAS

de los partidos polticos. Ao 1989, nm. 197, vol. 1, p. 7.
257 i
-~
FORr,lACIONES POLTICAS QUE NO PRESENTARON ALEGACIONES

ANTE EL TRIBUNAL DE CUENTAS

Euskadiko Ezkerra
Coalicin Galega
Partido Andalucista
Uni de CEsquerra Catalana-Iniciativa per Catalunya
Agrupaciones Independientes de Canarias
de los partidos polticos. A,/o 1989, nm. 197, vol. 1, p. 7.
SUBVENCIONES PBLICAS PARA GASTOS ELECTORALES
Parlamento
Europeo
(15-6-1989)
(1)

528'932,550
95'834,675
(29-10-1989)
(2)
1,420'226,848
100'352,944
Parlamento
de Galicia
(17-12-1989)
Total
(3)
(4)=(1)+(2)+(3)
86'994,712
206'502,171
50'258,931
10'408,032
(pSC-PSOE)
Partido N acionalista Vasco

Euskadiko Ezkerra
Coalicin Galega
Unin Valenciana
Eusko Alkartasuna
Partido Andalucista
Partido Popular
Partido Popular-Cen tristas
de Galicia
Unin del Pueblo
Navarro-Partido Popular
Convergencia i Uni
Congreso de
Diputados y
Senado
5'740,226
24'286,525
286'996,125
54'311,150
80'762,650
5'656,083
14'434,670
12'449,148
13'548,708
929'565,447
117'724,583
2,036'154,110
196'187,619
206'502,171
50'258,931
10'408,032
5'740,226
5'656,083
14'434,670
12'449,148
37'835,233
1,334'286,155
12'061,223
12'061,223
25'502,274
173'530,149
113'208,401
21'150,350
25'502,274
227'841,299
193'971,051
21'150,350
Agrupaciones Independientes
de Canarias
Otros
Parlamento
Europeo
Congreso
diputados y
Senado
Parlamento
de Calicia
(15-6-1989)
(29-10-1989)
(17-12-1989)
Total
(1)
(2)
(3)
(4)=(1)+(2)+(3)
141'189,150
1,212'312,825
9'693,780
36'467,391
3,155'016,550
24'049,592
234'509,113
9'693,780
201 '706, 133
4,601 '838,488
1, anexo I.l.a, p. 2.
Sl:BVENCIONES PBLICAS PARA GASTOS ELECTORALES

PENDIENTES DE RECIBIR A 31-12-1989
Partido Socialista
Obrero Espaol
Partit dels Socialistes
de Catalunya (pSC-PSOE)
Euskadiko Ezkerra
Coalicin Galega
Unin Valenciana
Eusko Alkartasuna
Partido Andalucista
Partido Popular
Partido Popular-Centristas
de Galicia
Unin del Pueblo
Convergencia i Uni
Parlamento
Europeo
Congreso de
Diputados y
Senado
(J5-6-1989)
(J)
(29-10-1989)
(2)
353'876,991
50'005,871
1,006'658,809
67'071,684
24'286,525
176'964,897
34'584,626
57'683,728
Parlamento
de Calicia
(17-12-1989)
Total
(3)
(4)=(1)+(2)+0)
70'579,684
1,431'115,484
117'077,555
144'646,605
32'222,168
7'707,656
144'646,605
32'222,168
7'707,656
4'137,230
12'750,983
12'449,148
13'548,708
709'359,034
4'137,230
12'750,983
12'449,148
37'835,233
979'456,590
93'132,659
12'061,223
12'061,223
25'502,274
132'056,858
104'694,855
21'150,350
25'502,274
166'641,484
162'378,583
21'150,350
259 1_
SUBVENCIONES PBLICAS PARA GASTOS ELECTORALES

PENDIENTES DE RECIBIR A 31-12-1989 (continuacin)
de Canarias
Otros
Congreso de
Diputados y
Senado
Parlamento
Europeo
(15-6-1989)
(29-10-1989)
(1)
133'72 3,284
831'125,922
(2)
Parlamento
de Galicia
(17-12-1989)
(3)
Total
(4) =(1) +(2) +(3)
9'693,780
35'941,405
2,351'652,770
20'005,414
183'717,757
9'693,780
189'670,103
3,366'496,449
de/os partidos polticos. Ao 1989, nm. 197, vol.l, anexo l.l.b, p. 3.
SUBVENCIONES PBLICAS PARA GASTOS DE FUNCIONAMIENTO ORDINARIO

Partido o coalicin
Percibido en 1989
1990
Total

(pSC-PSOE)
Euskadiko Ezkerra
Coalicin Galega
Unin Valenciana
Eusko Alkartasuna
Partido Andalucista
Coalicin Popular
Partido Popular
Partido Popular-Centristas
de Galicia
Unin del Pueblo
Convergencia i Uni
Uni de l'Esquerra Catalana
3,307'950,522
636'745,268
38'931,007
7'544,928
3,346'881,529
644'290,196
515'804,778
127'596,142
43'042,800
25'216,890
28'070,540
29'536,994
8'707,296
10'999,268
1,903'399,740
333'027,818
1'516,150
340,090
131,234
32'465,799
517'320,928
127'936,232
43'174,034
25'216,890
28'167,303
29'722,752
8'892,038
11'252,511
1,903'399,740
365'493,617
68,981
7'251,106
68,981
J 260
96,763
185,758
184,742
253,243
7'251,106
7'951,084
422'719,786
287'490,324
14'235,298
32'891,350
82,927
1'392,411
5'183,887
312,209
7'951,084
82,927
424'112,197
292'674,211
14'547,507
32'891,350
Partido o coalicin
de Canarias
Percibido en 1989
1990
Total
24'098,228
7,766'735,232
78,824
88'768,953
24'177,052
7,855'504,185
de los partidos polticos. Ao 1989, nm. 197, vol. 1, anexo 1.3, p. 26.
SUBVENCIONES PBLICAS A LOS GRUPOS PARLAMENTARIOS
Centro Democrtico v Social

Partit deis Socialistes de Catalunya-psoE
Euskadiko Ezkerra
Coalicin Galega
Unin Valenciana
Eusko Alkartasuna
Partido Andalucista
Federacin de Partidos de Alianza Popular
Partido Popular
Partido Demcrata Popular-Democracia Cristiana
Partido Liberal
Convergencia i Uni
Agrupacin Tinerfea Independientes
Grupo Mixto
Otros partidos
Total
338'478,698
97'683,112
89' 167,916
32'749,671
15'845,3 34
38'982,843
20'019,394
54'019,083
13'063,474
838' 538,120
5'041,252
2'298,991
37'262,547
229'230,954
215'189,817
30' 184,981
26'044,768
246,992
254'344,234
82'737,000
2,421'129,181
de los partidos polticos. Ao 1989, nm. 197, vol. 1, anexos 1.2.1.- 1.2.20., pp. 5-24.
Caso Filesa, Malesa, Time Export y Distribuidora Expres
Por la importancia de la cuestin que ahora procedemos a estudiar, se

recomienda al lector que consulte los artculos 1.1, 9.1 Y 30. de la Constitucin espaola; asimismo, los artculos 10. y 14 de la misma sobre trato
261
--------
desigual a los partidos polticos, o el principio de igualdad; finalmente, el

artculo 50. de la Ley Orgnica del Tribunal de Cuentas.
Por la importancia del contenido del voto particular que emiti el
consejero D. Ubaldo Nieto de Alba, del Tribunal de Cuentas, relativo al
Informe sobre la contabilidad de los partidos polticos. Ao 1989, a continuacin
procedemos a reproducirlo ntegramente: w
De conformidad con lo dispuesto en el arto 5.2 de la Ley 7/1988, de 5 de abril,
de Funcionamiento del Tribunal de Cuentas, el Consejero que suscribe, Ubaldo
Nieto de Alba, tras haber hecho constar en Acta su voto contrario al acuerdo
aprobatorio del Informe sobre la contabilidad de los partidos polticos. Ao 1989,
formula \!oto Particular, por las razones que a continuacin se exponen:
El procedimiento seguido en la elaboracin del [nforme del ao 1989, como
en el [nforme sobre la Contabilidad de los Partidos Polticos del ejercicio
anterior, viene afectado por la exclusin unilateral y discrecional de los resultados de la fiscalizacin del Partido Socialista Obrero Espaol, incurrindose
en un trato discriminatorio con respecto a las restantes Formaciones Polticas
y originando un retraso innecesario e injustificado en su tramitacin y aprobacin, a pesar de la solicitud formulada por el Parlamento de que se abordara por parte del Tribunal de Cuentas, con carcter urgente y prioritario, la
correspondiente fiscalizacin. Este retraso injustificado, que desvirta el control, puede, adems, como algn Partido ha expresado en sus alegaciones,
coadyuvar a reflejar una organizacin administrativa y contable de las Formaciones Polticas remota y deficiente sin atender a las modificaciones y mejoras
que stas afirman haber introducido.
El Informe ahora aprobado es una descripcin de hechos y situaciones poco
sistematizada, sin diferenciar claramente, de acuerdo con la norma bsica de
la importancia relativa, las conclusiones relevantes de las carentes de significado y confundindose, en el mismo, las limitaciones a la actividad fiscalizadora con las irregularidades, deficiencias, anomalas o meras observaciones
incorporadas como resultados, a pesar de su distinto alcance y significado para
una correcta evaluacin de los mismos.
A lo largo del Informe se constata el distinto tratamiento dado a situaciones
semejantes y la mera descripcin de discrepancias numricas, no acompaadas
del necesario seguimiento de todos los registros contables derivados de cada
257 El voto particular que emiti el consejero de cuentas D. Antonio de la Rosa Alemany expresa un
total disentimiento al acuerdo del pleno del Tribunal de Cuentas respecto al/nfarme .robre la contabilidad
de lor partidor poltico.r. Ao 1989, aprobado en reunin de 10 de febrero de 1994.
operacin que permita conocer su autntica realidad, as como modificaciones conceptuales y numricas introducidas sin justificacin en el texto del
Informe en la ltima fase de tramitacin, como consecuencia de una distinta
valoracin de las alegaciones, sin que se haya dispuesto de nueva documentacin. En numerosas ocasiones, el informe se limita a efectuar una simple
contraposicin entre los datos contables de las Formaciones Polticas y los
reflejados en documentos externos a las mismas, sin que, complementariamente, se hayan llevado a cabo las comprobaciones fiscalizadoras mnimas que
acrediten la validez de unos y otros, ni se haya solicitado a los Partidos afectados la explicacin oportuna durante el proceso de verificacin.
Respecto a estas discrepancias incorporadas al Proyecto de Infonne remitido a
alegaciones, en ocasiones, no ha sido posible su identificacin por las respectivas Formaciones Polticas, pudiendo dar lugar, de este modo, a que el procedimiento se viera afectado por situaciones de indefensin y, en otros casos, han
resultado, en principio, suficientemente explicadas o justificadas en el contenido de las alegaciones formuladas, a pesar de lo cual stas no han sido atendidas por no adjuntar la oportuna documentacin. La adecuada valoracin de
dichas alegaciones, en el estricto ejercicio de la funcin fiscalizadora, habra
exigido reclamar la documentacin especfica referenciada en las mismas, o
efectuar comprobaciones adicionales, como contempla el artculo 44.2 de la
Ley de Funcionamiento del Tribunal de Cuentas, a fin de evitar la merma de
garantas y la inseguridad tcnica generada por el procedimiento seguido,
que no han sido solventadas en ningn momento del proceso de fiscalizacin
y que afectan a la evaluacin y pronunciamiento sobre la actividad econmico-financiera desarrollada y la representatividad de los estados financieros
rendidos.
La 110 incorporacin de los resultados de la jiscalizacin del Partido Socialista Obrero
Espaol constituye, no obsta1lte, la principal dejiciencia del Informe ahora aprobado, como
ha venido poniendo de manijiesto este Consejero en sus votos particulares al "Informe
Filesa" y al ''Informe sobre la Contabilidad de los Partidos Polticos del ejercicio 1988",
formulados con fecha veintisiete de junio de mil novecientos nove1lta y dos y tres de febrero
de mil novecie1ltos noventa y tres, respectivamente. 2sR
Por las razones anteriormente sealadas, el Consejero que suscribe, que ha
emitido su voto en contra de la aprobacin del Informe, deja presentado en
tiempo y forma el presente \!oto Particular, que firma por duplicado para unir
dos ejemplares originales, uno al Acta del Pleno del 10 de febrero de 1994 y
otro al Informe aprobado que, junto con el citado voto particular, debe ser
remitido a las Cortes Generales, de conformidad con lo dispuesto en la Ley
21R
Cursivas del autor.
2/1982, de 12 de mayo, Orgnica del Tribunal de Cuentas y en la Ley 7/1988,

de 5 de abril, de Funcionamiento del Tribunal de Cuentas.
Madrid, diez de febrero de mil novecientos noventa y cuatro
Fdo.: Ubaldo Nieto de Alba 259

Subvenciones pblicas. Para la determinacin del importe a recibir para

cada formacin, el artculo 30. de la mencionada ley seala que las subvenciones estatales anuales no condicionadas, con cargo a los presupuestos
generales del Estado, para atender gastos de funcionamiento ordinario,
se otorgarn a los partidos polticos con representacin en el Congreso de los
Diputados, conforme a lo dispuesto en la Ley Orgnica 5/1985, del Rgimen
Electoral General. En el mismo precepto se dispone que dichas subvenciones
se distribuirn en funcin del nmero de escaos y de votos obtenidos
por cada partido en las ltimas elecciones al Congreso de los Diputados,
indicando que la consignacin presupuestaria se dividir en tres partes
iguales, una de ellas se distribuir en proporcin al nmero de escaos y
las dos restantes proporcionalmente a todos los votos obtenidos por cada
partido en dichas elecciones, no computndose los votos obtenidos en aquellas circunscripciones en que no se hubiera alcanzado el 3 por ciento de los
votos vlidos exigidos en el artculo 163.1. a) de la Ley Orgnica del Rgimen Electoral General.
La aplicacin de este criterio a los resultados obtenidos en las elecciones
al Congreso de los Diputados celebradas el da 22 de junio de 1986, permite
fijar la siguiente distribucin de escaos y votos computables:
DISTRIBCCIN DE ESCAOS Y VOTOS COMPUTABLES DE LAS ELECCIONES AL CONGRESO DE
LOS DIPCTADOS, CELEBRADAS El.
22 DE JUNIO DE 1986
Partido, federacin, coalicin o agrupacin
Escaos
Votos computables

Coalicin Popular
163
105
7'601,985
5'247,677
2i'JTexto ntegro del voto particular (en contra) del consejero D. Ubaldo Nieto de Alba, al acuerdo
aprobatorio del Informe sobre la contabilidad de los partidos polticos. Ao 1989.

Convergencia i Uni
Euskadiko Ezkerra
Coalicin Galega
Unin Valenciana
Herri Batasuna-Vizcaya
Herri Batasuna-Guipzcoa
Herri Batasuna-Navarra
Totales
Ercaos
Votos computables
21
19
18
6
6
2
1'299,733
1'838,799
1'014,258
686,lm
304,675
99,408
112,442
79,972
73,004
61,266
58,737
97,252
80,032
37,998
18'693,273
1
1
1
1
1
2
2
1
350
de los partidos polticos del ao 1988, nm. 148, pp. 10 Y 11.
Considerando que algunos partidos han obtenido escao en solitario,

en tanto que otros han conseguido se representacin integrados en las
listas de una coalicin, la relacin de partidos polticos que conforman el
Congreso de los Diputados es:
PARTIDOS QUE HAN CONCURRIDO EN SOLITARIO

A LAS ELECCIONES AL CONGRESO DE LOS DIPUTADOS DEL DA
22 DE JUNIO DE 1986

Euskadiko Ezkerra
Coalicin Galega
Unin Valenciana
de los partidos polticos del ao 1988, nm. 148, p. 11.
PARTIDOS QUE HAN CONCURRIDO FORMANDO PARTE DE UNA COALICIN

A LAS ELECCIONES AL CONGRESO DE LOS DIPUTADOS DEL DA
22 DE JUNIO DE 1986
a) Integrados CII Coalicin Popular:

Partido Liberal
b) Integrados CIlla Coalicin ConvergCllcia i Uni:
c) Integrados CII la Coalicin Izquierda Unida:
d) Integrados CII la Coalicin Uni de 1'Esquerra Catalana:
e) Integrados CII las Agrupaciones IndepClldientes de Canarias:
de los partidos polticos del ao /988, nm. 148, p. 12.
La distribucin entre las formaciones polticas con representacin en

el Congreso de los Diputados de la subvencin prevista en el artculo 30.
de la Ley 3/1987, ha sido la siguiente:
SUBVENCIONES RECIBIDAS POR LAS FORMACIONES POLTICAS
CON REPRESENTACiN EN EL CONGRESO DE LOS DIPUTADOS
(En pesetas)
Coalicin Popular
Partit deIs Socialistes de Catalunya
Convergencia i Uni
Euskadiko Ezkerra
Uni de I'Esquerra Catalana
Coalicin Galega
3,292'472,376
2,217'483,420
644'265,216
512'390,292
411'711,384
233'047,248
128'037,180
42'086,952
38'318,808
29'377,980

Unin Valenciana
Total
27'459,288
23'530,776
24'227,148
7,624'408,068
de los partidos polticos del ao 1988, nm. 148, pp. 13.
Con independencia de estos recursos pblicos, se han otorgado las

siguientes subvenciones, asimismo contempladas en el artculo 2.1 de la
Ley Orgnica 3/1987:
a) Subvenciones para gastos electorales. El nico proceso del ejercicio ha
sido el de elecciones al Parlamento de Catalua, celebradas el da 29 de
mayo.
De la aplicacin de los principios contenidos en la disposicin adicional segunda de la Ley 9/1988, de 12 de abril, de la Generalidad de Catalua,
a los resultados electorales de las fonnaciones polticas concurrentes, se deducen las siguientes subvenciones reconocidas en el informe de la Sindicatura de Cuentas de 7 de febrero de 1989:
SUBVENCIONES PARA GASTOS ELECTORALES
(En pesetas)
Convergencia i Uni
Partido Popular
Total
142'950,840
90'169,680
20'626,080
14'058,000
12'698,820
7'735,620
288'239,040
b) Subvenciones a los grupos parlamentarios. La distribucin de las mismas por cmaras legislativas es la siguiente:
SUBVENCIONES A LOS GRUPOS PARLM1ENTARIOS
(En pesetas)
Congreso de los Diputados
Senado
Parlamento de Andaluca
Cortes de Aragn
Junta General del Principado de Asturias
Parlamento de las Islas Baleares
Parlamento de Canarias
Asamblea Regional de Cantabria
Cortes de Castilla-La Mancha
Cortes de Castilla y Len
Parlamento de Catalua
Asamblea de Extremadura
Parlamento de Galicia
Asamblea de Madrid
Asamblea de Murcia
Parlamento de Navarra
Parlamento Vasco
Diputacin General de La Rioja
Cortes Valencianas
Total
579'212,208
426'145,453
460'248,000
126'133,164
45'454,500
66'307,258
99'964,590
78'627,840
127'800,000
159'264,000
288'676,411
68'323,200
53'400,000
258'904,968
52'414,000
142'190,996
152'404,797
36' 193,33 3
170'853,000
3,392'517,718
El reparto de las subvenciones cuantificadas en los epgrafes anteriores y reguladas en el artculo 20. de la Ley Orgnica 3/1987 es, conforme
a la clasificacin de dicho artculo y segn el partido o coalicin que las
ha percibido, el siguiente:
SUBVENCIONES POR GASTOS ELECTORALES,
FUNCIONAMIENTO ORDINARIO Y GRUPOS PARLAMENTARIOS
Partido o coalicin
Partido Socialista
Obrero Espaol
Centro Democrtico
y Social
Partit deis Socialistes
de Catalunya
Por gastos
electorales
Funcionamiento
ordinario
Grupos
parlamentarios
Total
3,292'472,376
1,287'193,605
4,579'665,981
7'735,620
644'265,216
314'603,294
966'604,130
90'169,680
512'390,292
81'917,136
684'477,108
Partido o coalicin

Euskadiko Ezkerra
Coalicin Galega
Unin Valenciana
Partido Popular
Partido Liberal
Convergencia i Uni
de Catalua
U ni Democrtica
de Catalunya
Izquierda Unida
Uni de I'Esquerra Catalana
Partit Socialista U nificat
de Catalunya
de Canarias
Esquerra Republicana
de Catalunya
Otros
Totales
Por gastos
electorales
14'058,000
Funcionamiento
ordinario
128'037.180
42'086,952
29'377,980
27'459,288
24'227,148
1,482'609,415
419'991,360
262'550,037
26'166,304
26'166,304
142'950,840
Grupos
parlamentarios
85'673,915
32'891,324
10'862,728
34'375,156
20'642,728
717'372,925
55'874,555
16'127,280
34'901,328
205'617,982
308'783,538
102'927,846
233'047,248
38'318,808
213'711,095
74'978,276
40'240,708
61 '834,444
44'869,876
2,214'040,340
475'865,915
278'677,317
26'166,304
61 '067,632
348'568,822
308'783,538
172'438,384
102'927,846
405'485,632
38'318,808
7'894,440
7'894,440
23'530,776
20'062,740
43'593,516
20'626,080
7,624'408,068
294'068,198
3,392'517,718
20'626,080
12'698,820
288'239,040
Total
12'698,820
294'068,198
11,305'164,826
La segregacin de las subvenciones entre partidos que han concurrido

a las elecciones en alguna coalicin slo se ha realizado en aquellos casos
en los que se dispone de suficiente informacin que permita el reparto del
cuadro anterior.
Adems de estas subvenciones, de la informacin obtenida en respuesta a la circularizacin efectuada a diputaciones forales, provinciales y
municipios de ms de 10,000 habitantes, se ha confirmado la adjudicacin
de fondos pblicos con cargo a los presupuestos de la respectiva corporaLos sistemas de financiacin, Espaa y Mxico
cin, no contemplados en el artculo 2.1 de la Ley 3/1987, por las siguientes cuantas globales a cada formacin:
ADJUDICACIN DE FONDOS PBLICOS CON CARGO
A LOS PRESUPL'ESTOS DE LA RESPECTIVA CORPORACIN,
NO CONTEMPLADOS EN EL ARTCULO
Partidos

Euskadiko Ezkerra
Coalicin Galega
Unin Valenciana
Convergencia i Uni
Izquierda Unida
Otros
Totales
2.1 DE LA LEY 3/1987
Subvencin
diputaciones
Subvencin
ayuntamientos
138'870,361
22'644,410
10'246,500
167'934,622
45' 156,706
55'300,946
6'249,505
4'208,638
5'691,833
4'740,000
2'961,166
100'804,038
1'360,000
11 '977,667
18'372,160
900,000
2'760,000
30'344,533
355'881,306
2'292,864
97'964,141
1'016,000
3'922,284
39'839,626
54'749,773
10'134,000
99'254,559
583 '815 ,026
Total
306'804,983
67'801,116
65'547,446
6'249,505
4'208,638
5'691,833
7'032,864
2'961,166
198'768,179
2'376,000
3'922,284
51'817,293
73'121,933
900,000
12'894,000
129'599,092
939'696,332
de lo, partidos polticos del ao I988, nm. 148, pp. 17 Y 18.
Votos particulares del Tribunal de Cuentas sobre

la fiscalizacin de la contabilidad de los partidos polticos
En el Informe sobre la contabilidad de los partidos polticos del ao 1988 cobran

especial relevancia los votos particulares de los consejeros de cuentas, del
Tribunal de Cuentas:
Antonio de la Rosa Alemany
Juan Velarde Fuertes
Ramn Muoz lvarez
Antonio del Cacho Frago
Ubaldo Nieto de Alba
Estos cinco consejeros de cuentas emltleron sus votos contrarios al

acuerdo aprobatorio del Informe sobre la contabilidad de los partidos polticos
del ao 1988. Las razones que los llevaron a emitir sus votos en contra del
informe estn sustentados, fundamentalmente, en los siguientes razonamientos:
Exclusin unilateral y discresional de la fiscalizacin del PSOE.
Retraso injustificado en el cumplimiento del acuerdo del Congreso de los
Diputados.
Trato discriminatorio de las restantes formaciones polticas con respecto al
PSOE.
Falta de garantas para las fonnaciones polticas en el procedimiento seguido.

Fiscalizacin de mayor alcance que la efectuada al PSOE.
La discriminacin se mantiene para 1989.
Diferente tratamiento y valoracin de efectos contables similares.
Desviacin de los procedimientos de fiscalizacin establecidos en las normas
aplicables.
Indebida exclusin de los resultados de la revisin de las cuentas del PSOE.
Infraccin del ordenamiento jurdico.
Desviacin de poder.
Anulabilidad de las actuaciones practicadas.
Por la importancia de la fiscalizacin y por su alcance jurdico, a continuacin reproducimos el voto particular del consejero de cuentas D.
Antonio de la Rosa Alemany:
~'to particular que fonnula el Consejero de Cuentas, Antonio de la Rosa Aleman.y,
al acuerdo del Pleno del Tribunal de Cuentas sobre "el Informe sobre la contabilidad de los partidos polticos, del ao 1988", aprobado en su reunin de
3 de febrero de 1993.
Tras haber hecho constar en Acta mi voto contrario al anterior acuerdo, y de
confonnidad con lo dispuesto en el artculo 5.2 de la Ley 7/1988, de 5 de abril,
disiento de la decisin adoptada por el Pleno de este Tribunal, por las siguientes razones:
1. El acuerdo adoptado por el pleno de este Tribunal en su sesin del 3 de
febrero de 1993, no slo incumple la peticin que, a tenor del artculo 45 de la
Ley Orgnica 2/1982, de 12 de mayo, del Tribunal de Cuentas, formul el
Pleno del Congreso de los Diputados de manera urgente y prioritaria, en su
_LO_S_s_is_te_m_a_s_d_e_f_in_a_n_ci_ac_io_'n_,_E_sp'--a__a'--y_M_x_ic_o
sesin del 24 de abril de 1990, sino que adems vulnera grave y arbitrariamente lo acordado por el Pleno del Tribunal de Cuentas en su sesin del da
28 de mayo de 1990, en la cual se acord por unanimidad la elaboracin del
Proyecto de Informe de los ejercicios 1988 y 1989, relativos a la fiscalizacin
de todos los partidos polticos con representacin parlamentaria, solicitada por el
Pleno del Congreso de los Diputados, en la fecha antedicha.
Del informe ahora aprobado se excluyen sin razn ni fundamento legal alguno, los resultados de la fiscalizacin de la contabilidad del Partido Socialista
Obrero Espaol correspondientes al ejercicio de 1988, los cuales se han incluido
en otro procedimiento fiscalizador, totalmente distinto y especial, que obedeca a un muy concreto mandato de la Comisin Mixta para las relaciones
con el Tribunal de Cuentas, de fecha 18 de junio de 1991; mandato que no
era otro que el de "realizar un Informe de Fiscalizacin de la contabilidad
anual del Partido Socialista Obrero Espaol, a partir o en relacin con noticias
aparecidas en diversos medios de comunicacin, sobre las relaciones econmicas y de financiacin existentes entre dicho Partido Poltico y las empresas
Filesa, Malesa, Time Export y Distribuidora Expres, entre otras".
Por otra parte, segn se expone en el apartado 11.9.1 del Informe aprobado y
segn se comprueba al revisar ste, la Federacin de Partidos de Alianza
Popular-Partido Popular ha sido objeto de una doble actividad comprobatoria, sin aducir otra justificacin que el ser "fundamentalmente consecuencia de
las observaciones de algunos Miembros del Pleno", sin determinar en absoluto
ni cuales sean stos, ni tampoco aqullas. Lo cual, evidencia un trato diferenciado y discriminatorio en el anlisis de la contabilidad de los dems Partidos
Polticos; poniendo adems de manifiesto la inexistencia de un rgimen de
tratamiento paritario e igual, de fiscalizacin de la contabilidad de todos los
Partidos Polticos con representacin parlamentaria.
Tal proceder no es en absoluto admisible en un Estado de Derecho, en el que
debe primar un profundo respeto y sumisin al Ordenamiento Jurdico. El
informe aprobado vulnera lo dispuesto en los artculos 1.1 y 9.1 Y 3 de la Constitucin Espaola y, adems, lo establecido en el artculo 5 de la Ley Orgnica
del Tribunal de Cuentas, incurriendo en graves e insubsanables defectos de
procedimiento que lo hacen nulo de pleno derecho, creando una clara y manifiesta inseguridad jurdica a todas luces inconstitucional.
11. En nuestro ordenamiento constitucional, los derechos fundamentales rigen tambin para las personas jurdicas -en nuestro caso los Partidos Polticos- en la medida en que por su naturaleza sean aplicables a ellos. As ocurre
con el derecho a la igualdad ante la Ley, que se reconoce en el artculo 14 de
la Constitucin a los espaoles; sin distinguir entre personas fsicas y jurdicas. Sin que obste a ello, que el propio precepto prohba expresamente toda
discriminacin por razn de circunstancias que son practicables exclusiva y
normalmente de las personas fsicas; ya que, de un lado, la prohibicin de
tales discriminaciones concretas, no agota el contenido del derecho a la igualdad jurdica en su sentido positivo y, de otro, e! propio precepto constitucional prohbe tambin la discriminacin fundada en otras condiciones personales o sociales que puedan ser atributos de las personas jurdicas. Habindolo
reconocido e! Tribunal Constitucional, que viene aplicando implcitamente
y sin oponer reparo alguno e! artculo 14 de la Constitucin Espaola a las
personas jurdicas de nacionalidad espaola, como titulares del derecho que
en l se reconoce. Sentencias de! Tribunal Constitucional de 22 de febrero
de 1985 (la Ley 1985-2,103), de 16 de noviembre de 1983 (la Ley 1984-1,1(7)
y en la de 2 de febrero de 1989 (la Ley nm. 2275 de 19 de julio 1989). De
ah que estas consideraciones generales aplicables a las personas jurdicas
puedan extenderse a los partidos polticos, como entidades con personalidad
jurdica propia, tal como les reconoce la Ley 57/1978, de 4 de diciembre, de
Partidos Polticos.
Es evidente que de lo que se vierte en e! informe de fecha 3 de febrero de
1993, aprobado por e! Pleno de! Tribunal de Cuentas, nos encontramos con
diferente trato en el anlisis de la contabilidad de los Partidos Polticos, referente al ejercicio de 1988. As por lo que afecta al Partido Socialista Obrero
Espaol, se le excluye sin fundamento ni motivacin legal alguna del procedimiento fiscalizador, general y unitario aplicado a todas las dems formaciones polticas, por haber sido sometido aqul de forma totalmente arbitraria a
uno tericamente especial y complejo en relacin con empresas privadas;
mientras que a las dems formaciones polticas se les somete a un trato diferenciado ms profundo y ms riguroso. Lo cual, a nuestro juicio, implica una
vulneracin del artculo 14 de la Constitucin, por los motivos que a continuacin exponemos.
La aplicabilidad de! principio de igualdad recogido con carcter general en
los artculos lo. y 14 de la Constitucin exige, no la absoluta prohibicin de
diferenciacin de trato a diversas categoras de ciudadanos, sino la prohibicin de la discriminacin entre personas, categoras o grupos. Por eso, quiebra e! principio de igualdad, cuando la diferenciacin no est basada en
motivos objetivos, es decir en una justificacin racional y suficiente.
El principio de Igualdad, como viene sancionado reiteradamente la Jurisprudencia del Tribunal Constitucional, no puede jugar al margen de la legalidad, sino por e! contrario, dentro de ella; la igualdad viene a configurar un
y Mxico
- - - - -
273
derecho subjetivo de los administrados a obtener el mismo trato. Lo que

obliga a que los supuestos de hecho iguales, sean tratados idnticamente en
sus situaciones jurdicas; abarcando tambin la igualdad en la aplicacin de las
normas. De manera que los poderes pblicos, no pueden en "casos sustancialmente iguales" modificar arbitrariamente el sentido de sus actos. Por lo que al
apartarse del precedente, exige una fundamentacin suficiente y razonada. Sentencias del Tribunal Constitucional de 26 de febrero de 1982 (la Ley 19822.1(35), de 28 de julio de 1982 (la Ley 1982-4.143), de 26 de diciembre de
1982 (la Ley 1983-2.65). Y adems la sentencia del Tribunal Supremo de 17
de febrero de 1989 (La Ley 9782, nm. 2237, de 26 de mayo de 1989).
El principio de igualdad tiene dos vertientes: una de carcter material, dirigida a garantizar la igualdad de trato de los iguales; y por otro lado, el principio de igualdad en la aplicacin de la ley, de carcter predominantemente
formal, cuya finalidad no es que la Ley reciba siempre la misma interpretacin, sino impedir que se emitan pronunciamientos arbitrarios, por incurrir en
desigualdad no justificada del cambio de criterio, que pueda reconocerse como
tal. Conforme a esta concepcin, la igualdad ante la Ley no constituye un
mandato de igualdad absoluta que obligue en todo caso al tratamiento igual
de supuestos iguales, pues ello sera contrario a la propia dinmica jurdica,
que autoriza a un mismo rgano a modificar criterios siempre que ofrezca una
fundamentacin suficiente, a travs de razonamientos objetivosy razonables Sentencias del Tribunal Constitucional del 28 de marzo de 1985 (la Ley 1985-3.45)
y de 18 de enero de 1990.
A la vista de lo anteriormente reseado, la vulneracin del principio de igualdad ante la ley, puesta de manifiesto de forma clara e indubitada en el Informe aprobado por el Pleno del Tribunal de Cuentas, contiene los dos supuestos esen ciales de aqulla: la aportacin de un trmino vlido que equiparacin
que acredita la igualdad de supuestos y un cambio de criterio inmotivado y
arbitrario.
lB. Entendemos que el Informe aprobado por el Pleno del Tribunal, en su
sesin de 3 de febrero de 1993, constituye un grave incumplimiento de un
concreto mandato del Poder Legislativo que recibi el Tribunal. Y adems,
la aprobacin del citado Informe acarrea la nulidad de pleno derecho del
mismo, por contravenir lo dispuesto en el artculo 6.3 del Cdigo Civil en
materia de orden pblico y el artculo 9.3 de nuestra Constitucin, que garantizan los principios de seguridad jurdica, responsabilidad y la interdiccin de la arbitrariedad de los poderes pblicos. Sin que pueda invocarse de
contrario el artculo 47 de la Ley de Procedimiento Administrativo, ya que
a tenor de la Sentencia del Tribunal Supremo de 26 de abril de 1989: "Los
motivos de nulidad de pleno derecho de este precepto, pese a tener carcter

tasado, han de completarse con los supuestos en los que un acto administrativo implica una vulneracin de los derechos fundamentales reconocidos en
la Constitucin Espaola."
Las normas reguladoras del Procedimiento Administrativo para la elaboracin de los actos administrativos, son normas de derecho pblico, imperativas o de ius cogms, que operan como garanta de los particulares interesados
y deben ser observadas estrictamente. Ya que la validez del procedimiento es
materia de orden pblico y toda manipulacin procedimental contraria a las
normas imperativas, consistente en desgajar, de un procedimiento fiscalizador general y unitario para todas las formaciones polticas, la concreta fiscalizacin de un Partido Poltico, para unirla a otro procedimiento fiscalizador
totalmente independiente, especial y concreto, con el nico objetivo de desnaturalizar por completo el contenido de este ltimo, desobedeciendo concretos
mandatos del Poder Legislativo, nos parece un acto realizado en fraude de Ley
y gravemente contrario al Orden Pblico y, adems, nulo de pleno derecho,
no slo por la aplicacin de lo dispuesto en el artculo 60. nmero 3 y 4 del
Cdigo Civil, sino adems por aplicacin del artculo 9.3 de la Constitucin
Espaola, que proclama el principio de interdiccin de la arbitrariedad de los
Poderes Pblicos.
La Sentencia del Tribunal Supremo de 17 de abril de 1990, nos dice sobre el
particular que antecede que: "La interdiccin en la arbitrariedad, establecida
por el artculo 9.3 de la Constitucin, no es tanto prohibicin de actuaciones
administrativas ilcitas, cuanto necesidad, por parte del poder pblico de justificar en
cada momento su propia actuacin; y es tambin respeto del ciudadano; limitacin, freno y control del poder pblico, que constituye en definitiva la esencia de un sistema democrtico. Por la democracia -cuando se dejan a un lado
las grandes frases- es eso: limitacin, freno y control. Nada ms, pero nada
menos que eso."
Por todo lo anteriormente expuesto, se deja presentado en tiempo y forma el
presente voto particular que se firma por duplicado para unir dos ejemplares
originales, uno al acta de la reunin del Pleno de 3 de febrero de 1993 y otro al
h!forme sobre la contabilidad de los partidos polticos del ao 1988 que, junto con el
citado voto particular, debe ser remitido a las Cortes Generales, de conformidad con lo dispuesto en la Ley 2/1982, de 12 de mayo, Orgnica del Tribunal de
Cuentas y en la Ley 7/198H, de 5 de abril, de su Funcionamiento.
Madrid, a 4 de febrero de 1993
Fdo.: Antonio de la Rosa Alemany
y Mxico
275 I
------ --+-
Informe de fiscalizacin de la contabilidad de los partidos polticos

realizado por el Tribunal de Cuentas para el ejercicio 1987
Legislacin aplicable. La normativa bsica reguladora de la actividad

econmico-financiera de los partidos polticos y sus mecanismos de control se halla en la Ley Orgnica 3/1987, de 2 de julio, sobre Financiacin de
los Partidos Polticos, que en su artculo 11.1 dispone que "la fiscalizacin
externa de la actividad econmico-financiera de los partidos polticos,
corresponder exclusivamente al Tribunal de Cuentas", sealando el mismo
precepto, en su apartado 20., que "los partidos polticos que reciban la
subvencin estatal regulada en el artculo 3 presentarn ante el Tribunal
de Cuentas, en el plazo de seis meses a partir del cierre de cada ejercicio,
una contabilidad detallada y documentada de sus respectivos ingresos y
gastos ... ".
Por otra parte, el apartado 30. del mismo precepto establece: "El
Tribunal de Cuentas, en el plazo de ocho meses desde la recepcin de la
documentacin sealada en el nmero anterior, se pronunciar sobre su
regularidad y adecuacin a lo dispuesto en la presente ley, exigiendo, en
su caso, las responsabilidades que pudieran deducirse de su incumplimiento."
mbito de la fiscalizacin
La fiscalizacin llevada a cabo sobre la actividad econmica-financiera

de los partidos polticos relativa al ejercicio 1987, se ha referido a las cuentas de ingresos y gastos rendidas por los partidos polticos, habindose utilizado aquellos documentos contables que se han considerado necesarios a
tal fin.
Respecto a los partidos polticos que han de presentar su contabilidad,
el artculo 30. de la Ley Orgnica 3/1987 seala que las subvenciones estatales anuales no condicionadas, con cargo a los presupuestos generales del
Estado para atender gastos de funcionamiento ordinario, se otorgarn a
los partidos polticos con representacin en el Congreso de los Diputados,
conforme a lo dispuesto en la Ley Orgnica 5/1985, del Rgimen Electoral
General. Adems, en el mismo precepto se dispone que dichas subvenciones se distribuirn en funcin del nmero de escaos y de votos obtenidos
por cada partido en las ltimas elecciones al Congreso de los Diputados,
indicando que la consignacin presupuestaria se dividir en tres partes iguales, una de ellas se distribuir en proporcin al nmero de escaos obtenidos por cada partido y las dos restantes proporcionalmente a todos los
votos obtenidos por cada partido en dichas elecciones, no computndose
los votos obtenidos en aquellas circunscripciones en que no se hubiera alcanzado el 3 por ciento de los votos vlidos exigidos en el artculo 163 .1.a) de
la Ley Orgnica del Rgimen Electoral General.2 60
La aplicacin de estos criterios a los resultados obtenidos en las elecciones al Congreso de los Diputados celebradas el da 22 de junio de 1986,
permite fijar la siguiente distribucin de escaos y votos computables:
DISTRIBUCIN DE ESCAOS Y VOTOS COMPUTABLES DE LAS ELECCIONES
AL CONGRESO DE LOS DIPUTADOS DEL 22 DE JUNIO DE 1986

Coalicin Popular
Partit deIs Socialistes de Catalunya (pSC-PSOE)
Convergencia y Uni
Euskadiko Ezkerra
Uni de LEsquerra Catalana
Coalicin Galega
Unin Valenciana
Herri Batasuna-Guipuzcoa
Totales
Escaos
Votos computables
163
7'601,985
5'247,677
1'299,733
l'855,207
1'014,258
686,035
304,675
99,408
112,442
79,972
73,004
61,266
58,737
97,252
80,032
37,998
18'709,681
105
21
19
18
6
6
2
1
1
1
1
1
2
2
1
350
Fuente: Tribunal de Cuentas. Fiscalizacin elevada a las Cortes generales, Informe sobre contabilidad de
lospartidospolticos. Ao 1987, nm. 102, p. 3.
Considerando que algunos partidos han obtenido representacin en

solitario en tanto que otros han conseguido sus escaos en las listas de
260 Tribunal de Cuentas. Fiscalizacin elevada a las Cortes generales, Informe sobre contabilidad de los
partidos polticos. Ao 1987, nm, 102, p. 2.
y Mxico
--------
alguna coalicin, la relacin de partidos que conformaron el Congreso de

los Diputados fue:
PAHTIDOS Qt:E CONCUHRIERON EN SOLITARIO
PARc\ LA CO:-JFORMACl)N DEL CONCRESO DE LOS DIPUTADOS
Partit deIs Socialistes de Catalunya (pSC-PSOE)
Centro Democrtico v Social
Partido N acionalista Vasco
Euskadiko Ezkerra
Coalicin Galega
Unin Valenciana
PARTIDOS Ql"E OBTUVIEHO:-J ESCAO EN LAS LISTAS DE ALGUNA COALICIN

PARc\ LA CONFORMACIN DEL CO]\;GRESO DE LOS DIPUTADOS
a) Integrados en la Coalicin Popular

Federacin de Partidos de Alianza Popular
Partido Liberal
b) Integrados en Convergencia Uni

c) Integrados en la Coalicin Izquierda Unida

d) Integrados en Uni de I'Esquerra Catalana

e) Integrados en Agrupaciones Independientes de Canarias

Limitaciones al alcance del informe
Segn se ha expresado en el primer prrafo del apartado 1.2 anterior,

la fiscalizacin cuyos resultados se recogen en el presente informe se ha
referido a comprobar la regularidad contable y legal de los ingresos y

gastos de los partidos polticos. Por tal motivo no constituyen objetivos
de este informe:
a) Determinar si los registros contables listados en el artculo 9.2 reflejan,
segn fija el apartado lo. de ste, la situacin financiera del partido y el cumplimiento de las obligaciones impuestas por la ley.
b) Infornlar sobre el grado de cumplimiento del artculo 80. relativo al porcentaje mximo que de los recursos pblicos pueden dedicarse al pago de anualidades de amortizacin de operaciones de crdito, cuya llevanza en libros
que recojan las operaciones de capital impone el artculo 90.
Caractersticas especficas del ejercicio 1987

la. La entrada en vigor de la Ley Orgnica 3/1987, que en su disposi-
cin final uno seala que aqulla se producir al da siguiente de su publicacin (3 de julio de 1987), salvo en lo referente a las subvenciones estatales anuales para gastos de funcionamiento ordinario de los partidos, con
cargo a los presupuestos generales del Estado, aplicndose desde el lo. de
enero de 1987 el procedimiento de distribucin regulado en el artculo 30.
Esta circunstancia ocasiona que algunas formaciones polticas hayan rendido la contabilidad de ingresos y gastos de todo el ejercicio, en tanto que
otras remiten informacin de las operaciones del segundo semestre.
2a. Si bien la mencionada disposicin final uno establece el principio
de retroactividad al lo. de enero de 1987 para la aplicacin de los criterios de
reparto de la subvencin pblica, por el Ministerio del Interior se ha seguido, durante el primer semestre de aqul, el sistema previsto en el artculo
60. de la Ley 54/] 978, de 4 de diciembre, de Partidos Polticos, que seala
que el reparto de las cantidades fijadas en los presupuestos generales del
Estado se realizar en funcin de los escaos obtenidos en cada una de las
dos cmaras y del nmero de votos de cada candidatura; criterio distinto
al previsto en el artculo 30. de la Ley Orgnica 3/1987 que recoge que la
subvencin se otorgar a los partidos polticos con representacin en el
Congreso de los Diputados. La aplicacin de aquel criterio ha originado que
durante el primer semestre se adjudicase subvencin a Asamblea Majorera,
que no dispone de representacin en el Congreso de los Diputados.
3a. La implantacin por vez primera de las obligaciones contables

recogidas en la Ley Orgnica 3/1987, circunstancia que ocasiona que la contabilidad presentada contenga errores o falta de documentos bsicos, cuya reclamacin y ulterior envo retrasa la rendicin del informe correspondiente.
4a. El hecho de que el da 10-6-1987 se hayan celebrado tres procesos
electorales (Parlamento Europeo, locales y asambleas de comunidades
autnomas), y que la entrada en vigor de la Ley 3/1987 se produjera con
posterioridad a dicha fecha, ha ocasionado que el tratamiento dado por
los partidos en su contabilidad a los ingresos y gastos electorales haya sido
diverso, y que el tribunal llevase a cabo sus funciones atendiendo a las
peculiaridades de cada caso.
Sa. La presentacin por diversos partidos de su documentacin fuera
del plazo previsto en el artculo 11, as como la demora en las respuestas de
informacin complementaria requerida por este tribunal.
6a. La falta de definicin legal sobre estructura, mbito y contenido
de las cuentas a rendir, y la diversidad de criterios utilizados en el registro de
operaciones impide que el anlisis se realice sobre documentos, estados y
antecedentes uniformes.
SulHl'nciofJes otorgadas
ampdro
dis/JlJf:'sto en
artculo 30.
()rg..inicd 31'1987
En los presupuestos generales del Estado para el ejercicio de 1987, en el
estado de gastos del Ministerio del Interior; captulo 4, Transferencias corrientes; artculo 48, a familias e instituciones sin fines de lucro, Financiacin
a partidos polticos; figura la cifra de 7,500 millones de pesetas.
Las cantidades satisfechas a cada una de las fom1aciones polticas representadas en el Congreso de los Diputados es la siguiente:
SUBVENCIONES PBLICAS OTORGADAS A LAS EORMACIONES POLTICAS REPRESENTADAS EN
EL CONGRESO DE LOS DIPUTADOS
Partdo, federacin, coalicin o agrupacin
Primer semestre
Segundo semestre
7iJtal

Coalicin Popular
Partt deis Socialistes de Catalunva
1,894'509,894
1.008'741,456
283'353,588
1,301'038,284
1,143'463,422
213'952,896
3,195'548,178
2,152'204,878
497' 306,484
Primer semestre
Segundo semestre
Total

Convergencia i Uni
Euskadiko Ezkerra
Coalicin Galega
Unin Valenciana
Herri Batasuna-Guipuzcoa
Asamblea Majorera
Totales
152'458,710
189'984,594
46'799,550
82'624,440
12'370,128
11'320,536
4'387,932
6'957,702
7'712,778
11 '328,600
O
O
O
2'409,492
3,714'959,400
472'840,548
209'606,778
179'387,220
41'643,570
28'477,866
25'870,236
24'125,208
19'693,236
15'801,168
11'509,470
O
O
O
O
3,687'409,902
625'299,258
399'591,372
226'186,770
124'268,010
40'847,994
37'190,772
28'513,140
26'650,93H
23'513,946
22'838,070
O
O
O
2'409,492
7,402'369,302
Fuente: Tribun'll de Cuentas. Fiscalizacin elevada a las Cortes generales, Informe .flJbre contabilidad de
IOJ'partidos polticos. Ao 1987, nmero 102, p. 9.
Conclusiones dd Tribunal
Cuentas 26 !
la, No han presentado ningn tipo de cuentas ni atendido a los requerimientos formulados por el tribunal las formaciones siguientes:
-Partido Comunista de los Pueblos de Espaa,
-Partit Socialista Unificat de Catalunya,
Por otra parte, en los casos y con el alcance que se seala en los apartados del presente informe, referidos a cada uno de los partidos polticos,
la documentacin remitida por algunas fomlaciones no comprende todas las
actividades del partido.
la. En la elaboracin de las cuentas presentadas se han aplicado criterios diversos por los distintos partidos polticos. Aunque tal circunstancia
es en parte, consecuencia de la falta de prctica anterior, al ser 1987 el primer ejercicio de aplicacin de las obligaciones contables que fija la Ley
Orgnica 3/1987, algunos de estos criterios son contrarios a principios contables generales asumidos por aqulla, destacndose los siguientes:
LI' Tribunal de Cuentas. Fiscalizacin elevada a las Cortes generales, Conclusiones del informe sobre
contabilidad de los partidos polticos. Ao 1987. conclusiones firmadas por el presidente, Pascual Sala Snchez,
el 27 de febrero de 1990, pp. 90-93.
a) La falta de inclusin en las cuentas presentadas de las operaciones de las
diversas agrupaciones territoriales y de los grupos parlamentarios, tanto de

las cmaras de las Cortes generales como de las asambleas autonmicas.
b) La no integracin en las cuentas de los ingresos y gastos derivados de los
procesos electorales, cuya inclusin en aqulla est prevista en los artculos 20.,
90., Y 11 de la Ley Orgnica 3/1987.
e) La no contabilizacin como gasto del ejercicio de las dotaciones a la amortizacin del inmovilizado.
d) La inadecuada periodificacin de los recursos financieros procedentes
tanto de la financiacin pblica como de la privada.
e) La incorrecta aplicacin del principio del devengo, al registrar los ingresos
y gastos en la fecha de cobro o pago efectivos de los recursos derivados de
aqullos y no en el ejercicio de contraccin de los derechos y obligaciones.
j) El registro contable de las subvenciones pblicas, afectas con carcter prioritario a la amortizacin de prstamos y crditos, por el importe neto ingresado
en la tesorera del partido, resultante de la diferencia entre la subvencin otorgada y la parte aplicada a la amortizacin de aqullos.
g) La contabilizacin como gasto del ejercicio, junto con los intereses, de las
cuotas de amortizacin del principal de los prstamos y crditos, que como
tales no deben integrarse en la cuenta de gastos sino en la de operaciones de
capital a que se refiere el artculo 9.2.d) de la Ley Orgnica 3/1987.
3a. En los ingresos contabilizados procedentes de la financiacin privada no se aprecian infracciones a lo dispuesto en los artculos 40. y 50., al
no constar entre los recursos privados ningn tipo de aportaciones:
a) Annimas, por cuanta total superior al importe mximo impuesto en el
apartado 3.a) del artculo 40.

b) Procedentes de una misma persona fsica o jurdica, superiores a 10 millones de pesetas (artculo 40., apartado 3.b)).
e) Procedentes de empresas pblicas o privadas que presten servicios a cualquier administracin pblica (artculo 40., apartado 3.c)).
d) Procedentes de gobiernos u organismos pblicos extranjeros (artculo 5.2)).
4a. Ante la falta de definicin legal sobre estructura, mbito y contenido de las cuentas, y la diversidad de criterios utilizados, puestas de
manifiesto en el presente informe, deberan arbitrarse las medidas adecuadas para que los documentos, estados y antecedentes a rendir sean uniforI 282
~-
mes, y para que las operaciones registradas se ajusten a los principios y

normas contables generales y a cuantas prescripciones fija la Ley Orgnica
3/1987.
Conclusiones de la ampliacin
del informe sobre la contabilidad de
partidos polticos del ao 1987
la. Al no estar sometidos los partidos polticos con anterioridad a la entrada
en vigor el 4 de julio de la Ley 3/1987, a la obligacin de llevar y rendir estados contables relativos a la situacin patrimonial y a los resultados econmico-financieros derivados de su actividad, carecan, como se ha podido comprobar en las verificaciones llevadas a cabo sobre el periodo fiscalizado, de la
organizacin interna necesaria para cumplir de forma inmediata y satisfactoria las obligaciones contables previstas en la citada Ley, habiendo presentado
unos estados contables con significativas deficiencias que no permiten, en
algunos casos, analizar la regularidad de las operaciones en ellos reflejadas.
2a. La aplicacin de la Ley Orgnica 3/1987 desde el da 4 de julio, en virtud
de los prevenidos en su Disposicin Final, origina que algunos partidos hayan presentado las cuentas del segundo semestre exclusivamente, circunstancia que dificulta comprobar si los resultados econmicos de las campaas
electorales del 10 de junio se hallan incluidos correctamente en el balance de
situacin.
3a. Se ha constatado que ninguna formacin poltica ha presentado estados
consolidados relativos a la totalidad de las sedes territoriales estables en que
aqullas desarrollan su actividad, carecindose, incluso, de informacin contable sobre determinados niveles de la estructura perifrica del partido (provincial, comarcal y local).
4a. Ningn Partido Poltico contabiliza adecuadamente las subvenciones
pblicas otorgadas a los Grupos Parlamentarios de las Cmaras de las Cortes
Generales y Asambleas Legislativas Autonmicas, no incluyndose, tampoco, la totalidad de los gastos realizados por dichos grupos.
Sa. Las subvenciones otorgadas a los Grupos de Cargos electos, procedentes
de la Entidades Locales (Diputaciones Provinciales y Forales, Cabildos y
Consejos Insulares y Ayuntamientos), cuya concesin y regulacin no estn
contempladas en el artculo 2.1 de la Ley Orgnica 3/1987, que relaciona los
recursos procedentes de la financiacin pblica, no se incluyen adecuadamente y por los importes totales en los estados contables rendidos.
_L_os_s_is_te_m_a_s_d_e_f_in_a_nc_i_ac_io_'n _,_E_sp_a__a_y_M_x_i_co__________________ 283
6a. Del examen de las aportaciones privadas, si bien son de escasa cuanta, y
conformes con las previsiones legales, se ha comprobado que ningn partido
poltico ha abierto cuentas corrientes especficas para ingresar sus importes,
exigencia impuesta en el artculo 6 de la Ley Orgnica 3/1987.
7a. No se contabilizan adecuadamente las subvenciones pblicas por resultados electorales ni los gastos realizados con ocasin de dichas campaas, incluyndose en ocasiones como operaciones corrientes los gastos de campaas electorales, criterio contrario a lo dispuesto en las normas especficas reguladoras.
8a. El sistema de control interno, previsto especficamente en el artculo 10
de la Ley 3/1987, es, en la mayor parte de los casos, muy deficiente o inexistente. Asimismo, en cuanto a las obligaciones de llevanza de los libros previstos en el artculo 9 de la Ley, se constata su frecuente incumplimiento.
9a. Teniendo en cuenta que algunos partidos polticos perciben la subvencin pblica a travs de una coalicin electoral, resulta muy difcil determinar
la participacin de cada formacin en dicha subvencin, as como la asuncin
subsidiaria de las deudas contradas por la coalicin con terceros. En determinadas coaliciones no aparecen concretados los porcentajes de reparto de derechos
y obligaciones, sealndose nicamente los criterios de asignacin de las subvenciones pblicas del artculo 3 de la Ley 3/1987.
lOa. Las deficiencias de carcter general sealadas, unidas a la incorrecta aplicacin de principios contables generales y a las particularidades que para cada
supuesto se han sealado, origina que los estados contables rendidos no representan adecuadamente la situacin financiera y patrimonial del Partido.
Por ltimo, ante la coincidencia del periodo al que la documentacin rendida
hace referencia y dada la heterogeneidad de la misma, este Tribunal estima conveniente esperar a los resultados de fiscalizacin de ejercicios completos para
formular las oportunas recomendaciones que favorezcan un tratamiento homogneo en cuanto al eficaz cumplimiento de las obligaciones contempladas en
la Ley 3/1987, de financiacin de los Partidos Polticos.
Madrid, 25 de junio de 1990
EL PRESIDENTE
(Rbrica)
Fdo.: Pascual Sala Snchez262
262 Tribunal de Cuentas. Fiscalizacin elevada a las Cortes Generales, Conclusiones de la ampliacin del
informe sobre contabilidad de los partidos polticos. Ao 1987, conclusiones firmadas por el presidente, Pascual
Sala Snchez, el 27 de febrero de 1990. pp. 220-223.
Anlisis comparado
Los sistemas de partidos y regmenes electorales de cada uno de los pases
analizados son muy diferentes. Responden a tradiciones polticas diversas y,
por tanto, en este plano los casos son difcilmente comparables. Asimismo,
las concepciones de la democracia se definen en funcin de las distintas
culturas polticas, y esto se refleja en el funcionamiento de las instituciones
as como en los procesos de reclutamiento de las lites gobernantes.
Por lo tanto, las decisiones que llevaron a regular el financiamiento de
los partidos polticos y los procesos electorales responden a problemas y
diagnsticos diferentes. Las iniciativas al respecto actan sobre distintos
segmentos de los sistemas polticos estudiados.
En Estados Unidos el objetivo principal era regular el flujo de recursos a fin de limitar el costo global de las campaas, erradicar la influencia
de poderosos grupos de presin en la toma de decisiones pblicas; hacer ms
transparentes los ingresos y gastos de los partidos e impulsar, por medio
de ello, un aumento de la participacin de los pequeos donantes en el financiamiento de los partidos. En Espaa, y en los pases latinoamericanos, el
objetivo es consolidar las instituciones democrticas a travs del financiamiento pblico de los partidos polticos.
Nos encontramos frente a dos modelos de intervencin estatal en materia de financiamiento. El primero supone la existencia de fuerzas polticas
relativamente autnomas del Estado que se apoyaban en grupos constituidos de la sociedad civil (grupos empresariales, sindicales, etctera). Estas
fuerzas polticas gozaban de un alto nivel de consolidacin. Sin embargo,
los cambios en las tecnologas de movilizacin de votos y de acceso al electorado (mercadotecnia, uso de medios electrnicos de informacin) incrementaron de manera vertiginosa el costo global de las campaas electorales
y causaron dificultades para la obtencin de fondos para las viejas formaciones polticas. A la vez, este proceso tendi a incrementar la lucha entre
las fuerzas polticas. Las nuevas condiciones de acceso a la competencia
electoral tendieron a favorecer las formaciones polticas existentes en detrimento de nuevas corrientes de opinin. En Estados Unidos, dada la rigidez del bipartidismo, la solucin a este problema fue enfocada hacia la
figura del candidato.
La solucin norteamericana plantea estrategias de intervencin mltiple, diseadas en funcin de los actores involucrados en el proceso. Por
ejemplo, se establece una distincin entre las figuras del candidato y del
partido. Tambin se distinguen los gastos de campaa de los gastos permanentes de sostenimiento de las actividades partidarias. Asimismo, en el
caso estadounidense, el financiamiento vara en funcin del tipo de campaa (la presidencial y la legislativa). Finalmente, las contribuciones de
terceros (grupos independientes) han sido limitadas de manera directa o
indirecta. El acceso a los medios de comunicacin electrnicos est contemplado como problema asociado al tema del financiamiento, si bien los
candidatos se hacen cargo de los gastos en este rubro.
Por lo que respecta a la publicacin de ingresos y gastos de candidatos, as como de los partidos, constituye un instrumento importante del
aparato de fiscalizacin del comportamiento de las fuerzas polticas.
modalidades de intervencin en funcin de los numerosos actores polticos
involucrados en el proceso y, por lo tanto, a veces resulta sumamente
complejo. Los actores polticos involucrados no se restringen al gobierno
y a los partidos, sino que contemplan tambin una multitud de grupos y
asociaciones de la sociedad civil, lo que tiene la ventaja de sacar el debate
del mero campo de negociacin basado en la correlacin de fuerzas entre
partidos polticos; pero a la vez, plantea el difcil dilema del equilibrio
entre los principios jurdicos de equidad y de libertad de expresin.
El otro modelo analizado, esto es, el ejemplificado por Espaa difiere
en varios aspectos del anterior. Como ya se dijo, el momento de consolidacin democrtica es caracterstico de este modelo y, por lo tanto, frente
a los dos tipos de financiacin, la pblica resulta ser la va privilegiada. El
Estado juega un papel determinante en todo el proceso de construccin y
consolidacin de la institucionalidad, y el aspecto de financiamiento de los
partidos polticos tiene un lugar especial dentro de dicho conjunto.
A diferencia de los casos anteriores ubicados en el primer modelo, en
este otro las medidas legislativas estn dirigidas a los partidos polticos, no
a los candidatos. Por tanto, las negociaciones en materia de financiacin se
han realizado bsicamente entre los partidos polticos y el Estado. Dichas
I
286
se encuentran las fuerzas polticas en trminos de su ubicacin posible en

el proceso poltico electoral, tras la apertura de los regmenes autoritarios
y militarizados.
Los debates suelen ser intensos sobre todo porque los acuerdos finales
influyen en el desarrollo de las fuerzas polticas interesadas en participar
y permanecer en la contienda electoral, as como en la consolidacin de
todo el entramado institucional y, por tanto, en la democracia. No obstante, las decisiones ltimas han tendido a favorecer la participacin de partidos polticos de diversas corrientes, si bien, tambin es cierto que en
algunos casos tienden a fortalecer ms a unas fuerzas que a otras. En trminos generales, los partidos polticos que logran mantenerse en las preferencias electorales de los ciudadanos se benefician ampliamente con los
acuerdos logrados en materia de financiacin, incluyendo, evidentemente,
a los minoritarios dentro de cada contexto nacional.
La financiacin pblica suele complementarse con la regulacin sobre
el acceso de los partidos polticos a los medios de comunicacin, que es
tambin un elemento decisivo en el acercamiento de los partidos con su
electorado. Se pone igual nfasis en los medios pblicos, en tanto que a los
los partidos. El criterio de igualdad en el acceso se combina casi en todos los
Se trata de un modelo cuya vida est circunscrita al periodo de consolidacin de las instituciones democrticas. En tal sentido, Espaa es el ejemplo paradigmtico de cmo una vez que se llega al nivel deseado de dicha
consolidacin, surge un nuevo debate en torno a alentar la participacin
de individuos en el proceso democrtico, por un lado, y sobre la incompatibilidad del sistema democrtico liberal que seala su constitucin poltica con un modo de financiamiento que depende casi por completo del
Estado.
Las medidas adoptadas en los distintos pases tuvieron efectos deseados
y no deseados sobre la vida partidaria, el sistema de partidos y los procesos electorales en general. Estos efectos ponen en evidencia el carcter dinmico del fenmeno que nos ocupa.
En el caso estadounidense el recurso a la financiacin pblica de las
campaas presidenciales logr limitar considerablemente su costo. El levanLos sistemas de financiacin, Espaa y Mxico
--'-----------------------
tamiento de las restricciones a las campaas de los candidatos a puestos

legislativos en 1977 (enmienda buckley) -apoyndose en el principio de
libertad de expresin- volvi inoperantes los topes fijados a las contribuciones de terceros. La frmula de los comits de accin poltica (PAe) ha
contribuido a cambiar los patrones de financiacin de los partidos; de
hecho, han pasado a constituir el principal rubro de aportacin de fondos,
despus de los individuos, a las dos grandes formaciones polticas.
Este cambio de patrn ha levantado una nueva preocupacin entre los
observadores de la vida poltica norteamericana: existe el temor de que
dichos comits ejerzan una influencia demasiado grande en la vida de los
partidos y eventualmente en la toma de decisiones pblicas.
Otro problema de aplicacin de la ley federal reside en la no correspondencia entre las diversas leyes estatales y la ley federal. Esta discrepancia,
en un sistema de partidos en el cual las instancias estatales tienen ms peso
que la instancia nacional, favorece la introduccin de recursos no fiscalizables en las campaas federales (soft money).
El conjunto de medidas ha tendido a favorecer una consolidacin del
bipartidismo rgido en el cual se basa el sistema poltico estadounidense.
En los aos ochenta, solamente tres candidatos presidenciales no afiliados
a las grandes agrupaciones partidarias lograron los requisitos para optar
por la financiacin pblica. En cuanto al acceso a los cargos legislativos,
la laxitud de las normas existentes en materia de financiacin sigue favoreciendo a los candidatos afiliados al partido republicano y al partido
demcrata.
En Espaa al inicio de la democracia se discutan los criterios de asignacin del financiamiento de acuerdo con votos y escaos obtenidos, pues, segn
los opositores a los mismos, tendan a premiar varias veces a los partidos
ms grandes, en tanto que marginaban sistemticamente a los minoritarios que no alcanzaban escaos parlamentarios. Se ha sugerido, as, que el
debate que preceda a la legislacin se haga contemplando estos efectos
para los sistemas democrticos que, por definicin, son plurales.
Las presiones para una nueva revisin de la normativa sobre financiacin, debidas a una mayor competitividad interpartidista, como qued
manifiesto en las elecciones generales de 1989, contraponen la situacin
anterior. Es decir, la dinmica y la flexibilidad de las instituciones demoFrancisco Javier Jimnez Ruiz
crticas posibilitan nuevos arreglos segn las demandas provenientes de

los propios partidos polticos.
Esta evaluacin de los efectos de las respectivas legislaciones nacionales en cuanto a la financiacin de los partidos y de las campaas electorales
nos lleva a formular la siguiente pregunta: es posible limitar y controlar los
gastos electorales?
La precisin de las experiencias internacionales inducen una respuesta
afirmativa que, sin embargo, merece algunas acotaciones que recuperen
dos dimensiones: una primera est relacionada con la definicin de los campos de explicacin de la normatividad, y una segunda est asociada a la
naturaleza de las instancias y mecanismos de fiscalizacin y sancin.
En el primer caso, hemos visto que establecen distinciones entre ingresos y gastos de campaa e ingresos y gastos vinculados a las actividades
permanentes de los partidos, lo que plantea serios problemas de definicin.
Es decir, la definicin de gastos de campaa tiene que ser suficientemente
precisa y exhaustiva para que las medidas de control sean eficientes. Esto
supone que exista una cierta flexibilidad (mecanismos de precisin) que
permita incluir nuevas actividades partidarias vinculadas a la competencia electoral y que tambin sean previstas frmulas de indexacin de los
lmites a gastos electorales que tomen en consideracin el incremento del
costo de las actividades proselitistas.
Tambin es importante que haya procedimientos confiables que den
cuenta de los gastos e ingresos de las fuerzas polticas en competencia para
que funcionen las medidas de fiscalizacin.
En el segundo caso, se plantea el tradicional problema de confianza en
las instituciones, que en muchos casos rebasa el marco estricto del financiamiento de los partidos y abarca de manera general a toda la esfera electoral. Difcilmente se puede plantear que haya confianza en los rganos
de fiscalizacin de los ingresos y gastos cuando no existe la debida confianza en los organismos encargados de vigilar y fiscalizar el proceso electoral
en su conjunto.
Aun en aquellos casos en que esto ltimo ocurre, suelen persistir los
problemas de aplicacin de la ley y de operacin de las instituciones. En
el caso canadiense las instancias encargadas de vigilar el proceso tenan
atribuciones limitadas en trminos de capacidad de investigacin de deliLos sistemas de financiacin, Espaa
y Mxico
----
289
--_.,
I
tos electorales; el vigor de las sanciones y el procedimiento jurdico de

comprobacin de los delitos daba lugar a una estructura pesada de investigacin que tiene pocos efectos pertinentes sobre el desempeo del proceso electoral. En este sentido, la comisin real sobre reforma electoral y
financiamiento de partidos ha propuesto que se incrementen las atribuciones de la comisin electoral en materia de investigacin para que tenga
la posibilidad de sancionar los delitos administrativos y procesales en los
cuales se incluyen la mayora de los delitos vinculados al financiamiento.
Tambin se recomend que el presidente de la comisin tenga el poder de
formular advertencias en el transcurso de la campaa con el fin de impedir la transgresin de las normas.
En Estados U nidos frente a las dificultades para controlar los gastos
electorales, se ha propuesto ampliar los poderes de lajee, dado que sus funciones se limitan a la vigilancia de los lmites de gastos y no incluyen la
aplicacin de sanciones a los delitos cometidos en este rubro.
En Espaa se ha sugerido resolver la ambigedad de la ley sobre la
definicin del rgano en el que recae el poder sancionador. Ser la Cmara de Diputados juez y parte del control de los gastos electorales representa
dificultades para el buen funcionamiento de la fiscalizacin y la transparencia en el uso de los recursos. Asimismo, una vertiente ms de la problemtica de los gastos electorales en este pas es el enorme costo de las campaas electorales comparadas con las de Estados U nidos. Considerando
el censo electoral estadounidense (que es entre seis y siete veces superior
al espaol) la extensin territorial (20 veces mas grande) y el hecho de que
los candidatos sufragan los costos en televisin, resulta que en Espaa se
gasta mucho ms.
En sntesis, la limitacin y, eventualmente, la sancin de las infracciones en materia de financiacin electoral puede ser eficiente en la medida en que sean administradas por instituciones que gocen de confianza y
credibilidad de las fuerzas polticas y la opinin pblicd. Pero, a la vez,
stas deben ser dotadas de facultades suficientes para llevar a cabo su mandato de manera gil y operativa, tomando en consideracin la naturaleza
y gravedad de los delitos cometidos. Es recomendable que puedan actuar
de manera preventiva por medio de un derecho de amonestacin durante
la realizacin del proceso electoral.
Las subvenciones anuales concedidas

a los partidos polticos en Espaa
d(' 19711
el
1986
Las subvenciones anuales concedidas a los partidos para su funcionamiento fueron, entre 1978 y 1986 las siguientes (en millones de pesetas):
1978
1979
1980
1981
1982
1983
1984
1985
1986
1,651
1,594
1,700
1,925
2,081
2,432
2,432
2,602
3,012
Dotacin ordinaria para los

partidos polticos espaijoles prevista
en los presupuestos pblicos de 1987 a 1994
En millones de pesetas:
1987
1988
1989
1990
1991
1992
1993
1994
7,500
7,725
7,957
8,400
8,719
9,200
12,009
12,009
Las subvenciones a cada grupo poltico correspondientes al ejercicio

de 1992 fueron (en millones de pesetas):
Grupos
Subvencin
PSOE
4,177.6
2,587.6
748.0
PP
le-le
29.1
--------
(Continuacir5n)
Grupo,.
CIU
eDS
PNV
PA
UV
EA
EE
PAR
Ale
UPN
CG
Totales
Subvencin
493.6
637.2
125.6
78.4
62.0
62.0
49.2
32.0
27.6
37.2
34.0
9.200.0
Como puede apreciarse claramente, el financiamiento pblico que

reciben los partidos polticos espaoles es considerable. Debido a esta
situacin, se vuelve necesario que exista un manejo transparente de los
flujos econmicos que manejan los institutos polticos. La transparencia
del manejo de los recursos debe plantearse desde el origen de los mismos,
hasta el gasto o ejercicio de ellos. Esta situacin permitir evitar casos de
corrupcin y ser un elemento determinante para la conformacin de una
cultura poltica democrtica de pleno conocimiento, por parte de la ciudadana, de los recursos econmicos que reciben y gastan sus representantes polticos y los partidos a los que pertenecen cada uno de ellos.
Propuesta de Ley Orgnica sobre

Financiacin de los >artidos Polticos
presentada por el Grupo Socialista
del C'ongreso de los Diputados
el 14 de junio de 1.996 263
El diputado Joaqun Almunia Amann, portavoz del Grupo Parlamentario
Socialista, al hacer la presentacin de la propuesta de Ley Orgnica sobre
Financiacin de los Partidos Polticos seal que:
263 Propuesta de Ley Orgnica sobre Financiacin de los Partidos Polticos. presentada por el Grupo
Socialista del Congreso de los Diputados. Texto publicado en el Boletn Oficial de las Cortes Generales.
Congreso de los Diputados. VI !J:gislatura. serie B, del 14 de junio de 1996, nm. 39-\.
Como novedades ms relevantes, podemos sealar que manteniendo una financiacin mixta no se aumenta, bsicamente, la financiacin pblica directa
y en lo que se refiere a las aportaciones privadas, se eliminan tanto las annimas como los topes que impedan que excedieran de un determinado porcentaje de la subvencin anual presupuestaria, a cambio, se establece la mxima
transparencia al regular la Ley que las cantidades donadas a los partidos
polticos debern abonarse en cuentas de entidades de crdito, abiertas exclusivamente para dicho fin y que en las mismas quedar constancia de la fecha
de la imposicin, importe de la misma y el nombre e identificacin del donante,
obligando, asimismo, a que la entidad de crdito extienda al donante un documento acreditativo en que consten los extremos anteriores. Junto a ello, y porque
en la Constitucin los partidos polticos son la expresin del pluralismo poltico y contribuyen a la formacin de la voluntad popular, se establece una
serie de beneficios fiscales, tanto para aquellas personas que contribuyen a la
economa de los partidos con representacin en el Parlamento de la N acin,
Parlamento Europeo y en las Asambleas Legislativas de las Comunidades
Autnomas ya sean militantes o terceros, como para los propios partidos polticos. En efecto, respecto de los primeros, se permite que se deduzcan las cuotas de afiliacin como gasto en la base imponible del Impuesto de la Renta
de las Personas Fsicas, y se establece la misma deduccin contemplada en los
artculos 59 a 62, ambos inclusive, de la Ley 30/1994, de 24 de noviembre de
Fundaciones y de Incentivos Fiscales a la Participacin Privada en Actividades
de Inters General a las aportaciones de los particulares y, respecto de los partidos polticos, se les exime del Impuesto sobre Sociedades por todas las rentas
obtenidas para la financiacin de sus actividades.
En otro orden y respecto de la transparencia y publicidad de los ingresos y
gastos de los partidos polticos, se establece en el artculo 7 un registro contable e inventarios detallados que permitirn conocer en todo momento la
situacin financiera y patrimonial de los mismos. Se establece, asimismo, la obligacin de que el rgano mximo de direccin de los partidos polticos realice
formalmente las cuentas anuales correspondientes a cada ejercicio econmico en las que se detallarn y documentarn ingresos y gastos, as como una
memoria explicativa del balance y cuenta de resultados, de la misma manera
las cuentas anuales se extendern a los mbitos estatal, autonmico y provincial, as como al de los Grupos Parlamentarios de las Cortes Generales, de las
Asambleas Legislativas de las Comunidades Autnomas y de los grupos de
Cargos Electos provinciales. Un rgano interno del partido se encargar de revisar los estados de ingresos y gastos, y remitir el informe resultante con la
documentacin que se acompaa al Tribunal de Cuentas.
293 1-
En cuanto al control externo de la actividad econmico-financiera de los partidos polticos, y atendiendo a lo tantas veces reclamado por el Tribunal de
Cuentas, se establece la obligacin de que las entidades que hayan mantenido
relaciones de naturaleza econmica con los partidos polticos, si son requeridas para ello, debern proporcionar a este rgano fiscalizador la informacin
y justificacin detallada de sus operaciones con ellos, de acuerdo con las normas de auditora externa.
Finalmente, se establece el plazo de un ao para que los partidos polticos adapten, en su caso, sus estatutos y norn1as internas a lo dispuesto en esta Proposicin
de Ley y el de dos aos, para renegociar con las entidades financieras, los
trminos y condiciones de los crditos que hubieren concertado con las mismas, no sindoles de aplicacin a los acuerdos que alcancen, los requisitos y
limitaciones establecidos en los Ttulos 1 y 11 de esta Proposicin de Ley e
imponiendo la obligacin de dar traslado al Tribunal de Cuentas y al Banco
de Espaa.
En definitiva, se trata, como antes se ha dicho, de abordar desde un punto de
vista realista, la financiacin de los partidos polticos a fin de que tanto el Estado, a travs de las subvenciones pblicas, como los particulares sean militantes o no, contribuyan al mantenimiento de los mismos como instrumentos
fundamentales de la voluntad democrtica, pero exigindoles los mximos
niveles de transparencia y publicidad y regulando mecanismos de control
que impidan, realmente, cualquier desviacin de los mismos.
Propuesta de Ley sobre financiacin de los

Partidos Polrticos presentada
Grupo
Parlamentario Popular en Congreso
de los Diputados el 4
1996 264
El diputado Luis de Grandes Pascual, portavoz del Partido Popular en el
Congreso de los Diputados para la presentacin de la Proposicin de Ley
de Financiacin de los Partidos Polticos, durante la presentacin de la
misma seal que:
El artculo 6 de la Constitucin Espaola de 1978 265 define a los partidos polticos como instrumentos fundamentales para la participacin poltica. Existe,
264 Propuesta de Ley de Financiacin de los Partidos Polticos, presentada por el Grupo Parlamentario
Popular en el Congreso dc los Diputados. Texto publicado en el Boletn Oficial de las Cortes Generales.
Congreso de los Diputados. VI Legislatura, serie B, nm. 43-1, del 4 de julio de 1996.
2"5 Ibidem, p. 1.
294
por tanto, un reconocimiento expreso en nuestra norma fundamental de la

relevancia de los mismos, en cuanto son expresin del pluralismo y concurren
a la formacin y manifestacin de la voluntad popular. Pese a ello, hasta la
aprobacin de la Ley 3/1987, de 2 de julio, no exista en nuestro ordenamiento
jurdico una regulacin homognea y completa de un aspecto tan importante para el normal funcionamiento de los partidos polticos como es el de la
financiacin. Transcurridos nueve aos desde la aprobacin de la mencionada Ley, se ha considerado oportuno reformar el actual marco normativo de
la actividad financiera de los partidos polticos y recoger, en una nica Ley, el
rgimen tributario aplicable a estas entidades con el objeto de garantizar y reformar los principios de suficiencia, transparencia y publicidad, principios que
deben presidir, inexcusablemente, el marco financiero de los partidos polticos.
En primer trmino, la ley regula las fuentes de financiacin, tanto pblicas
como privadas, mantenindose una subvencin estatal anual, no condicionada, para financiar los gastos de funcionamiento ordinario, que ha de servir de
apoyo a la independencia de los partidos. Esta subvencin se configura sin
perjuicio de las establecidas en normativas especficas. Entre estas ltimas, la
Ley hace expresa referencia a las subvenciones por gastos electorales, tanto
a las previstas en la Ley Orgnica 5/1985, del Rgimen Electoral Central como a
las establecidas en la normativa reguladora de los procesos electorales a las
Asambleas autonmicas. Tambin se contemplan las subvenciones a los Grupos Parlamentarios y a los Grupos de Cargos Electos de las Entidades Locales.
En materia de financiacin privada se mantiene como norma la licitud de las
aportaciones financieras a los partidos polticos, con las limitaciones necesarias que se derivan de los principios de publicidad e independencia, con relacin a las aportaciones annimas.
Asimismo, la Ley establece una regulacin completa del rgimen tributario
de los partidos polticos. La actual legislacin contempla de forma aislada y
fragmentada el marco fiscal de estas entidades. Adems, en determinados extremos, el actual rgimen tributario no responde al papel que la Constitucin
Espaola de 1978 atribuye a los partidos polticos como instrumentos de participacin de los ciudadanos en la actividad poltica. Por ello, se ha considerado
conveniente recoger en esta Ley una nueva regulacin del marco tributario
de los partidos polticos, as como del aplicable a las aportaciones privadas a los
mismos efectuadas tanto por personas fsicas como jurdicas. Desde esta perspectiva, los objetivos que persigue la nueva regulacin son, bsicamente, dos:
-En primer lugar, recoger en un nico texto legal el conjunto de normas que
regulan el rgimen tributario de los partidos polticos adaptndolo a sus caractersticas propias.
-En segundo lugar, establecer un marco fiscal ms acorde con e! pape! que la
Constitucin Espaola atribuye a estas entidades. Por ello, cuando se ha considerado justificado, esta Ley extiende a los partidos polticos e! rgimen fiscal
aplicable a las entidades de inters general, es decir, a las fundaciones y asociaciones declaradas de utilidad pblica.
En materia de impuestos sobre Sociedades, la Ley mantiene, en lneas generales, las normas contenidas en la Ley 43/1995, de 27 de diciembre, de! Impuesto de Sociedades, aunque adecundolas a las caractersticas propias de! rgimen de financiacin y de las actividades de los partidos polticos.
En e! Impuesto sobre Bienes Inmuebles, se establece una exencin de contenido similar a la recogida en la Ley 30/1994, de 28 de noviembre, de Fundaciones y de Incentivos Fiscales a la Participacin Privada en Actividades de
Inters General.
Por lo que respecta al marco de la financiacin privada, la Ley establece un
nuevo rgimen de incentivos fiscales para las aportaciones a partidos polticos. Desde esta perspectiva, la financiacin de gastos ordinarios de los partidos
polticos, en lugar de ser fundamentalmente pblica debe tener un importante componente privado. El Estado debe proteger y estimular este componente
en la misma medida en que estimula cualquier tipo de aportacin o financiacin privada de otras entidades que realizan actividades de inters general.
La participacin directa de los ciudadanos en la financiacin de los partidos
polticos exige un marco legal que favorezca y promueva las aportaciones privadas a estas entidades. Dentro de este marco cumplen un pape! fundamental
los incentivos fiscales en la medida en que estimulan la financiacin privada
de unas entidades que, en definitiva, cumplen con una funcin de inters
general: expresar el pluralismo poltico, concurrir a la formacin y manifestacin de la voluntad popular y servir de instrumento para la participacin
de los ciudadanos en la vida poltica.
De acuerdo con estas circunstancias, la Ley extiende a las aportaciones privadas a los partidos polticos los incentivos fiscales previstos en la Ley 30/1994,
de 24 de noviembre, de Fundaciones y de Incentivos Fiscales a la Participacin
Privada de Actividades de Inters General. En este sentido, no debe olvidarse que estos incentivos, que se aplican a las aportaciones a determinadas fundaciones y asociaciones de utilidad pblica, resultan tambin aplicables a las
aportaciones a otras entidades que realizan, asimismo, actividades de inters general. Entre estas entidades se encuentran e! Estado, las Comunidades
Autnomas, las Corporaciones Locales y otros entes pblicos como las Universidades, e! Instituto Nacional de las Artes Escnicas y de la Msica, e! Instituto
N acional para la Conservacin de la Naturaleza, la Cruz Roja Espaola, etcFrancisco Javier jimnez Ruiz
tera. Por ello, se ha considerado plenamente justificado extender estos incentivos fiscales a las aportaciones a partidos polticos en cuanto entidades de
inters general.
Por otra parte, la aplicacin de incentivos fiscales a las aportaciones a partidos polticos, adems de fomentar la financiacin privada de este tipo de
entidades, contribuirn a dotar de mayor transparencia a la actividad de financiacin al primar, nicamente, aunque en mayor medida que la normativa
actual, la realizacin de aportaciones nominales.
V-'y Or,~(inca ",',h.."

Propuesta
Fndnci,uin
los
prpsentada
el Grupo Parldnu,'ntario Cataln
OJ'H!,pr!Jl>lU'Jd i Unir)), en el Congn.'so
4 de julio de 1996 266
El portavoz del Grupo Parlamentario Cataln, diputado Joaquim Molins
i Amat al presentar ante el Congreso de los Diputados la Proposicin de Ley
Orgnica sobre fInanciacin de los Partidos Polticos seal que:
La presente Ley Orgnica sobre financiacin de los Partidos Polticos tiene
como objetivo introducir un reequilibrio en el sistema hasta ahora vigente,
caracterizado por un notable predominio de las fuentes de financiacin de carcter pblico. Se trata, pues, de configurar un sistema en el que, sin abordar la
presencia de las subvenciones estatales, se permita que las vas de financiacin procedentes de las aportaciones de particulares individuales y de personas jurdicas puedan facilitar el establecimiento de un sistema ms eficaz y
flexible y, a la vez, ms sensible al principio de publicidad y, por tanto, ms
prximo a la necesaria transparencia de las actuaciones econmico-financieras de los partidos polticos.
Esta liberalizacin relativa del sistema se articula en una Ley de naturaleza
orgnica, en la medida en que desarrolla una parte del rgimen jurdico del
derecho fundamental de asociacin del artculo 22 de la Constitucin en su
dimensin poltica reconocida en el artculo 6 de la Norma Suprema.
El contenido de esta Ley Orgnica est dividida en cuatro Ttulos de extensin breve: el primero aborda las normas de carcter general, el segundo, regula
",(, Propuesta de Ley Or;gnica mbre Financiacin de los Partidos Polticos, presentada por el Grupo Parlamentario Cataln (Convergencia i Uni), en el Congreso de los Diputados, texto publicado en el
Boletn Oficial de las Cortes Generales. Congreso de los Diputados. VI Legislatura, serie B, nm. 44-1, del 4 de
julio de 1996.
las fuentes de financiacin (pblicas y privadas), estableciendo un tratamiento

fiscal similar al ya previsto por la Ley 30/1994, de 24 de noviembre, de
Fundaciones y de Incentivos Fiscales a la participacin privada en Actividades
de Inters General, para las aportaciones que efectan las personas fsicas o
jurdicas; el tercero, se refiere a las obligaciones contables y, finalmente, el
cuarto, trata de las diferentes normas de fiscalizacin y control.
La insercin de esta nueva norma en el ordenamiento jurdico supone la derogacin de la Ley Orgnica 3/1987, de Financiacin de Partidos Polticos y,
asimismo, la modificacin tambin de toda una serie de normas legislativas, en
el mbito electoral y fiscal, que se contemplan en las Disposiciones Adicionales
de esta Ley.
Propuesta de Ley Orginica sobre

Financia('in de los Partidos Polticos,
presentada por el Grupo Parlamentario Vasco (EAj-PNV),
en el Congreso de los Diputados el 4 de julio de 1996 267
El portavoz del Grupo Parlamentario Vasco (EAJ-PNV), diputado Iaki
Mirena Anasagasti Olabeaga, al realizar la presentacin de la repuesta de
Ley sobre Financiacin de los Partidos Polticos, el 4 de julio de 1996,
seal:
En 1987 el Congreso de los Diputados aprob la Ley 3/1987 sobre financiacin
de Partidos Polticos. Era un intento loable de legislar en un campo en el que
hasta esa fecha no haba existido ninguna regulacin. Su entrada en vigor; sin
periodo de adaptacin, supuso un esfuerzo importante a los Partidos Polticos para ordenar y adecuar su contabilidad.
Este esfuerzo es, si cabe, ms meritorio si se tiene en cuenta que en la transicin democrtica, y para que no se repitan hechos recientes en la Historia
como son las confiscaciones y embargos, los Partidos Polticos optaron por
figuras de lo ms variopintas para encubrir sus bienes recursos.
Por otra parte, la existencia de procesos de escisin en los partidos polticos
complicaron an ms la situacin. Aun hoy en da perduran complejos procesos judiciales con resultados dispares en cuanto a la titularidad de los bienes afectados a partidos polticos.
Asimismo en esta Cmara, y debido a la existencia de intereses contrapuestos no se ha procedido a autorizar la devolucin del Patrimonio o compensaL(,7 Propuesta de Ley Orgnica sobre Financiacin de los Partidos Polticos, presentado por el Grupo Parlamentario Vasco (EAJ-PNV). en el Congreso de los Diputados, texto publicado en: Boletn Oficial de las Cortes
Generales. Congreso de los Diputados. VI Legislatura, Serie B, nmero 45-1, del 4 de julio de 1996.
cin en su caso, como se ha hecho con particulares y otras instituciones, de

los bienes que en su momento fueron confiscados con la llegada de la dictadura a los Partidos Polticos.
Por otra parte, la Ley, que no ha tenido un desarrollo reglamentario, y la jurisprudencia que se ha ido creando por la actuacin del Tribunal de Cuentas, y
de las circunstancias sociopolticas, se ha aplicado con efectos retroactivos,
complicando an ms la situacin, cuando esta doctrina no poda ser aplicada
en ejercicios ya pasados y con algunas matizaciones en ejercicios venideros.
La Ley de .Financiacin de Partidos Polticos ha sido un instrumento utilizado
por los Partidos Polticos para atacar y ser atacados a espaldas de la realidad
de una sociedad que exige transparencia.
La situacin actual, los acontecimientos vividos en los ltimos das en relacin
a este tema y los trabajos realizados en el Congreso de los Diputados en la V
Legislatura y la Comisin de Financiacin de Partidos Polticos, ponen de
manifiesto la necesidad de una nueva redaccin de la Ley. Esta debe buscar
el mayor consenso posible, superar determinadas posiciones o ventajas del
momento, tener en cuenta los errores cometidos y la situacin social, no poner
barreras al campo y ser flexible buscando con ello ser una Ley que normalice
la situacin de la financiacin de los Partidos Polticos en los prximos ai'ios.
Este Proyecto de Ley trata de facilitar un modelo de financiacin amplio y
plural como es la Sociedad. Asimismo trata de fomentar la transparencia limitando la financiacin annima y facilitando la posibilidad de que el Tribunal
de Cuentas pueda actuar en las empresas que tengan relacin con los Partidos
Polticos con las tcnicas de auditora de aceptacin general en todos los rdenes de la Sociedad.
Propuesta de Ley Orgnica

de Financiacin de Partidos Polticos,
presentada por el Grupo Parlarnentario
Federal de Izquierda Unida-Iniciativa
per Cata/unya, en el Congreso de los
Diputados el 1(j de septiembre de 1996 268
La portavoz del Grupo Parlamentario Federal de Izquierda Unida-Iniciativa per Catalunya, diputada Rosa Aguilar Rivera, en su intervencin manifest que:
268 Propuesta de Ley Orgnica de Financiacin de Partidos Polticos, presentado por el Grupo Parlamentario
Federal de Izquierda Unida-Iniciativa per Catalunya, en el Congreso de los Diputados, texto publicado
El sistema de financiacin de los partidos polticos se configura como un factor

esencial para garantizar la eficacia del sistema democrtico, al ser aquellos,
instrumentos fundamentales para la participacin poltica, expresin del
pluralismo y elementos de formacin y manifestacin de la voluntad popular. En efecto, el ejercicio de la soberana popular exige que el control poltico
de las instituciones elegidas a travs de los comicios electorales, correspondan
en ltima instancia al ciudadano, por lo que es necesario establecer las garantas y medios precisos para que el sistema de financiacin de partidos no
incorpore elementos de distorsin entre la voluntad popular y el ejercicio del
poder poltico. Se distorsionara, efectivamente, la voluntad popular, si los
partidos debieran responder, no slo de las exigencias de sus afiliados y electores, sino tambin de las de sus eventuales patrocinadores.
La filosofa de la presente Ley Orgnica se funda en la conviccin de que la libertad en el ejercicio de su actividad, proclamada constitucionalmente, quedara
empaada si se permitiera como frmula de financiacin de los partidos, el
modelo de liberalizacin total, habida cuenta que, de ser as, siempre resultar cuestionable la influencia que, en una determinada decisin poltica,
haya podido ejercer el patrocinador del partido, en demrito de los electores,
o incluso de los afiliados al mismo, cuyos motivos e intenciones raramente
coinciden.
El modelo desarrollado se formula sobre la base del relevante papel constitucional que nuestro sistema contempla para los partidos polticos, derivndose
la consecuencia de que la financiacin corresponde esencialmente al Estado,
como medio adems, de garantizar la independencia y eficacia del sistema.
Esta financiacin pblica consta de tres tipos de subvenciones, las ordinarias
y anuales destinadas a gastos de funcionamiento, las vinculadas a procesos electorales y las atribuidas a Grupos Institucionales. La cuanta de las primeras,
se relaciona cuantitativamente con el nmero de votos obtenido en las elecciones al Congreso, dejando de lado el criterio del nmero de diputados por
tres motivos fundamentales. En primer lugar, por la peculiaridad del sistema
electoral de atribucin de escaos, que no es puramente proporcional al nmero de sufragios obtenidos; en segundo lugar, porque la actividad de los partidos polticos, y sus gastos de funcionamiento, se extienden, ordinariamente, a todo el territorio del Estado, y no slo a las circunscripciones donde han
obtenido efectivamente representacin; y por ltimo, porque dicho criterio,
en el Boletll Oficial de las Cortes Generales. COllgreso de/os Diputados. VI Legislatura, serie B. nm. 51-1, del 16
de septiembre de 1996.
I
L300
es decir, el nmero de representantes elegidos ya es el nico que se tiene en

cuenta para otro tipo de subvenciones, las atribuidas a Grupos Institucionales,
adems de resultar determinante para la obtencin de subvenciones relacionadas con procesos electorales.
En este contexto, se atribuye al Estado la garanta del acceso de los partidos
a operaciones de crdito para gastos electorales, en condiciones no discriminatorias, de modo que, como ya se ha dicho, no se conviertan las entidades
bancarias en elementos de distorsin de la voluntad popular.
Conjuntamente con este modelo de financiacin pblica, se permiten las aportaciones de particulares, siempre que procedan de personas fsicas que no
contraten con las Administraciones Pblicas, no tengan carcter de annimas y no excedan de ciertos lmites. Para favorecer esta participacin privada
en la financiacin de los partidos, se incorporan beneficios fiscales para los que
realicen dichas aportaciones, sean afiliados o no y se exime del Impuesto sobre
Sociedades a los partidos polticos por las rentas obtenidas para su financiacin.
De forma paralela, se establecen las obligaciones contables y de control y fiscalizacin derivadas de la posibilidad de los partidos de utilizar recursos pblicos, y las sanciones derivadas de su incumplimiento, atribuyendo un importante papel al Tribunal de Cuentas y reduciendo el plazo de ste, para emitir
su Informe de fiscalizacin, a seis meses; si bien, se establece la obligacin de
las entidades que hubieran mantenido relaciones de naturaleza econmica
con los partidos o proporcionar al Tribunal, previo requerimiento, informacin
y justificacin detallada de sus operaciones. El incumplimiento de estas obligaciones con el tribunal se califica de delito de desobediencia grave del artculo 556 del Cdigo Penal, lo que ya est previsto en dicho Cdigo, para autoridades y funcionarios.
Como puede observarse, las cinco propuestas de los grupos parlamentarios, pertenecientes al Congreso de los Diputados, coinciden en dos
cuestiones bsicas:
Primera: Continuar con el sistema de financiacin mixta, pero propiciando

una serie de estmulos fiscales para aquellos particulares que brinden donaciones a los partidos polticos; es decir, que se est proponiendo estimular la
financiacin privada.
Segunda: Se propone reforzar e intensificar los mecanismos de fiscalizacin
del gasto de los recursos de los partidos polticos. Con ello se busca lograr una
total "transparencia" en el ejercicio de los recursos de financiacin de los

institutos polticos.
Estas dos propuestas centrales son plenamente comprensibles en virtud de la gran necesidad de recursos econmicos que presentan los partidos polticos, no solamente en Espaa, sino en casi todos los pases del
mundo. Esta ltima situacin ya la hemos analizado a lo largo de la presente investigacin.
Con base en las propuestas realizadas por los principales partidos
polticos espaoles para reformar la Ley de Financiacin, procederemos a
formular los dilemas de la financiacin de los partidos polticos, bajo los criterios planteados en la introduccin de esta obra.
Utilizando los postulados del dilema del prisionero podramos construir el dilema de la financiacin de los partidos polticos. Establezcamos
algunos presupuestos bsicos: la cooperacin es un elemento fundamental en los juegos cooperativos.
l. El dilema de la financiacin pblica. Esencia de la propuesta del PSOE.
2. El dilema de la financiacin privada. Esencia de la propuesta del PP.
3. El dilema de la financiacin mixta. Esencia de la propuesta de CIU.
El dilema de la financiacin pblica se representara de la siguiente

manera:
Partido poltico B
Menor
.financiacin ptblica
Partido
poltico A
Mayor
.financiacirn pblica
Menor
.financiacin
pblica
(-1, -1)
(-1, 1)
ambos estn en condiciones

desfavorables
A est en inferioridad
en relacin con B
Mayor
.financiacirn
pblica
(l, -1)
(l,!)
A est en superioridad
en relacin con B
ambos estn en igualdad de

condiciones para competir
Como puede observarse, el equilibrio del juego est dado por (1, 1); en
tanto que la peor condicin, para ambos, lo determina la opcin (-1, -1).
Si los jugadores toman decisiones racionales optarn por (1, 1). Sin em1
302
+---

--._--------
bargo, debe recordarse que en la realidad los partidos polticos no reciben

cantidades iguales de financiacin, sino que reciben los apoyos econmicos
pblicos (tambin los privados) de manera diferenciada. 29 La asignacin
de los recursos se da en funcin de los escaos (asientos) que cada partido
poltico obtenga en el parlamento. Tambin el nmero de votos obtenidos
es un factor importante para determinar el monto de los apoyos econmicos. Esta situacin determina que en la realidad siempre se registre una condicin de desequilibrio: (-1, 1) o 0, -1).
El juego (-1, -1) representa aquellas situaciones cuando los dos partidos polticos (jugadores) estn en condiciones desventajosas para aspirar
a la financiacin. ste puede ser el caso cuando la legislacin, en materia de
financiacin de los partidos polticos, determina que si no se obtiene una
votacin mnima, a nivel nacional, los partidos pierden su registro, ya sea
condicional o permanente. 270
Los partidos polticos que cuentan con escasos recursos econmicos
parten de una situacin de desventaja frente a los grandes partidos o frente
a las coaliciones partidistas. Esta situacin establece que en la realidad los
juegos sean: 0, -1) y (-1, 1).
Como ya se ha establecido, la situacin de equilibrio est dada por 0, 1)
El dilema de la financiacin privada se representara de la siguiente
manera:
Partido poltico B
Partido
poltico A
Aceptar
financiacin privada
No aceptar
financiacin privada
Aceptar
financiacin
privada
(1, 1)
(1, -1)
No aceptar
financiacin
privada
(-1, 1)
(-1, -1)
Esta matriz debe ser interpretada de manera similar a la anterior. Es

importante aclarar que este juego puede representar la existencia de un
Este es el caso eue se presenta en Francia, Espaa. Italia, Alemania. Estados Unidos (a candidafundamentalmente.
270 Este es el caso eue establece la ley electoral mexicana.
269
tos) y
.~Ixico,

---------------------
sufragio censitario; sin embargo, nos limitaremos a representar juegos en

las democracias contemporneas. Si se aceptara un juego en el contexto
del sufragio censitario ello implicaria que el juego no se podra ejecutar,
porque solamente existira un jugador: 0, O) o (O, 1).
Recordemos que para poder aplicar la metodologa de la teora de
juegos ser necesario asumir los postulados bsicos y ello nos llevar a una
modelizacin de la realidad "un tanto alterada"; sin embargo, su uso se
vuelve conveniente por su cualidad esquemtica representatativa.
El equilibrio de este juego est dado por 0, 1); en tanto que la peor
condicin para ambos partidos polticos es (-1, -1). Si los jugadores adoptan decisiones racionales optarn por 0, 1). En este dilema, a diferencia
del anterior (financiacin pblica), los partidos polticos pueden recibir
apoyos muy diferentes. Ello depender de dos factores bsicos:
a) De la disposicin de los donantes.
b) De las limitaciones o estmulos para los donantes que establezca la ley de
financiacin en cada pas especfico.
Las situaciones de desventaja para cada partido poltico las establecen

las jugadas (-1, 1) Y 0, -1).
El dilema de la financiacin mixta se representara as:
Partido poltico B
Partido
poltico A
Aceptar
financiacin mixta
No aceptar
financiacin mixta
Aceptar
financiacin
mixta
(3, 3)
(3, 1)
No aceptar
financiacin
mixta
(1, 3)
(1,1)
Una financiacin mixta regularmente proporciona una situacin ventajosa para los partidos polticos, ya que los mismos se ven beneficiados
tanto por apoyos pblicos como por apoyos privados. Esta situacin determina que la representacin de los juegos reconozca, casi siempre, ventajas
mnimas o mximas para los partidos polticos, pero en pocas ocasiones
"prdidas".
Diez propuestas de reforma de la

legislacin sobre la financiacin
de los partidos polticos en Espaija
Durante el debate celebrado el 23 de noviembre de 1993, en el Centro de
Estudios Constitucionales, el catedrtico Diego Lpez Garrido 271 realiz
una propuesta de 10 puntos para la reforma de la legislacin sobre la financiacin de los partidos. Los puntos concretos que seal son los siguientes:
Primera: Los gastos electorales deben disminuirse mediante el acotamiento
de la campaa electoral, y la limitacin en cantidad absoluta, e igual para todas
las candidaturas, de los gastos en propaganda electoral, as como prohibicin
de los mismos fuera de campaa. Se propone el establecimiento de topes de
gasto total.
Segunda: Acceso de los grupos polticos, en igualdad de condiciones y gratuitamente, a la TV y radio pblicas, en especial, y tambin a las TV y radios privadas -son un servicio pblic(}--, durante el tiempo de campaa electoral. Prohibicin de publicidad poltica pagada en TV.
Tercera: Prohibicin de campaas institucionales seis meses antes de la fecha
prevista para las elecciones, si legalmente es posible esa previsin.
Cuarta: Congelacin para el futuro de la financiacin pblica global actualmente presupuestada de gastos electorales, funcionamiento ordinario de partidos
y de grupos parlamentarios, con un ndice de crecimiento anual segn IPe.
Quinta: Mantener la financiacin privada en los lmites legales actuales vigentes, con prohibicin de toda aportacin annima, y permitindose donaciones
en especie. Las aportaciones superiores a 100,000 pesetas debern pagarse
con cheque.
Sexta: Mantenimiento de las exenciones fiscales a los partidos y desgravacin,
en la base imponible del IRPF, para las cuotas de los militantes y aportaciones
de los simpatizantes que no superen las 100,000 pesetas anuales (no es admisible un porcentaje, pues favorecera a los grandes contribuyentes).
Sptima: Reparto de la financiacin entre partidos o coaliciones en funcin
exclusiva de los votos recibidos, y sin condicionarlo a haber obtenido escao.
Octava: En el Tribunal de Cuentas existir un registro con acceso al pblico
de las cuentas de los partidos, que se entregarn despus del primer trimestre de
cada ejercicio, con especificacin de las fuentes de los ingresos (aportaciones
L71
Catedrtico de derecho constitucional de la Universidad de Castilla-La Mancha.
305
~.
I
superiores a las tOO,OOO pesetas) y de los crditos disfrutados. El Tribunal de

Cuentas podr solicitar la colaboracin de las empresas proveedoras de los
partidos.
Novena: En caso de incumplimiento de lo anterior, se fijar una sancin consistente en no percibir la subvencin pblica en el ejercicio siguiente. Igual
sancin para quienes, a juicio del Tribunal de Cuentas, incumplan las obligaciones contables de los partidos polticos.
Dcima: Regulacin pormenorizada, por ley, de las exigencias de democracia
interna en el funcionamiento y toma de decisiones de partidos, coaliciones y
formaciones polticas, con garanta judicial de los derechos de participacin
poltica, ya que son los ciudadanos, en definitiva, quienes crean y dirigen
los partidos. 272
Las propuestas que hemos enunciado son un fiel reflejo de la importancia que se ha otorgado a la discusin sobre la financiacin de los partidos polticos y de los candidatos. El tema no est agotado; sin embargo,
las exposiciones que recoge esta investigacin ayudarn a comprender un
poco el universo de la situacin relativa al tema que estamos abordando.
Estas propuestas para la elaboracin de una nueva Ley sobre Financiacin de los Partidos Polticos en ningn momento altera los principios
y el espritu del artculo 60. de la Constitucin espaola.
Como ya hemos analizado anteriormente, el artculo 60. de la Constitucin espaola de 1978 reconoce a los partidos polticos como instrumentos fundamentales para la participacin poltica. En este sentido, se
considera que los partidos polticos concurren a la formacin y manifestacin de la voluntad popular.
Art. 60. Los partidos polticos expresan el pluralismo poltico, concurren a la
formacin y manifestacin de la voluntad popular y son instrumento fundamental para la participacin poltica. Su creacin y el ejercicio de su actividad
son libres dentro del respeto a la constitucin y a la ley. Su estructura interna
y funcionamiento debern ser democrticos. m
272 Diego Lpez Garrido, "La financiacin de los partidos polticos. Diez propuestas de reforma",
Cuadernos.y Debates, nm. 47, l<J financiacin de los partidos polticos, Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, 1994, pp. 71 Y 72.
m Artculo 60. de la Constitucin espaola, de 27 de diciembre de 1978, BOE, nm. 311, 29 de diciembre [ReL 1978, 2836].
Con respecto a la importancia de los partidos polticos en la vida democrtica espaola, el tribunal constitucional, en una de sus sentencias, ha
manifestado lo siguiente:
La colocacin sistemtica de este precepto (el artculo 60. de la Constitucin
Espaola) expresa la importancia que se reconoce a los partidos polticos
dentro del sistema constitucional, y la proteccin que de su existencia y de sus
funciones se hace, no slo desde la dimensin individual del derecho a constituirlos y a participar activamente en ellos, sino tambin en funcin de la existencia del sistema de partidos como base esencial para la actuacin del pluralismo poltico (. . . ).'1 4
Ahora procederemos a analizar la experiencia mexicana en materia de

financiacin de los partidos polticos.
EVOLUC:iN [lE LA
LEGiSlACiN MEXICANA SOBRE
LA r:INANCIACI(')N DI: LOS
PARTIDOS PC)l..TIC()S
Los derechos de los partidos polticos se han enunciado en las distintas

leyes electorales de Mxico, entre stos se sealan el de participar en la
preparacin, desarrollo y vigilancia del proceso electoral; el de postular
candidatos en las elecciones; para formar frentes, coaliciones y fusionarse;
para nombrar representantes ante el organismo responsable de organizar
las elecciones; y el derecho de establecer relaciones con organizaciones y
partidos internacionales.
Con el tiempo qued claro que los partidos necesitan recursos para
realizar tales derechos, para que sea posible difundir y cristalizar sus postulados y principios ideolgicos; para formar polticamente a sus afiliados
e inducirlos a la participacin activa en los procesos electorales y para
apoyar a sus candidatos en la realizacin de sus campaas polticas. En
sntesis, para ofrecer a sus miembros la posibilidad de llegar al poder mediante el voto de los ciudadanos. Los partidos necesitan recursos y apoyos, es decir, requieren del financiamiento de sus actividades.
L,4
Sentencia del Tribunal Constitucional 85/1986 [RTC 1986, 85J, E 2).
Para ello, la Ley Federal Electoral de 1973 incorpor, en un captulo

especial, las "prerrogativas de los partidos polticos", las cuales vienen a
ser los elementos con que se les dota con recursos fiscales, para que puedan ejercitar sus derechos de participacin en la tarea poltica y cumplir, de
esta manera, sus objetivos.
La legislacin electoral ha avanzado durante las ltimas dcadas en el
otorgamiento de estos apoyos. Desde 1973 se contempl el otorgamiento de
algunas exenciones de impuestos bajo la categora de prerrogativas.
En ese ao se introdujeron como prerrogativas las franquicias postales
y telegrficas, as como el acceso a radio y televisin durante los periodos
de campaas electorales.
En 1977 con la creacin de la Ley Orgnica sobre Procesos y Procedimientos Electorales (LOPPE) se hizo permanente el derecho a usar las frecuencias de radio y los canales de televisin; se ampliaron las exenciones
fiscales; se regularon con mayor detalle las franquicias postales y telegrficas, se dispusieron apoyos para sus tareas editoriales, y se orden, constitucionalmente, que los partidos deben contar en forma equitativa, durante
los procesos electorales, con un mnimo de elementos para sus actividades
encaminadas a la obtencin del sufragio popular. As los partidos tuvieron
derecho a carteles, folletos, espacios para propaganda, locales para reuniones y apoyo en los recorridos electorales.
Evolucin de 1977 a 1990

Los apoyos previstos en la ley de 1977 eran fundamentalmente prestaciones en especie. Por su parte, el Cdigo Federal Electoral de 1987 incluy,
dentro de las prerrogativas de los partidos polticos, el financiamiento en
efectivo mediante una frmula ligada a las elecciones de diputados federales de mayora relativa. Se tomaba el nmero de candidatos registrados,
se multiplicaba por el costo de una campaa para diputado y as resultaba
la cantidad total a distribuir entre todos los partidos. Mitad por votos y
mitad por escaos obtenidos en la Cmara de Diputados.
Este financiamiento era trianual y se otorgaba a partir del ao siguiente
a las elecciones en proporcin del 20 por ciento el primer ao, 30 por ciento
el segundo, y 50 por ciento el tercero; los montos del segundo y tercer aos
podan incrementarse por acuerdo de la Comisin Federal Electoral.
Al ser de una ley expedida en 1987 las primeras ministraciones slo

fueron por los ltimos dos aos, pues se otorgaron en el mismo 1987 y en
1988, los porcentajes previstos en la ley para el segundo y para el tercer
ao: el 30 y 50 por ciento, respectivamente.
Con posterioridad a las elecciones de 1988, se aplicaron las mismas
disposiciones para el financiamiento del trienio 1989-1991. Resultando un
monto a ministrarse de 93,812 millones de pesos. El que, al suministrarse
con base en las previsiones de la ley, se elev a 123,948 millones.
Estos apoyos originarios no fueron suficientes ante el reto de estimular la formacin y el fortalecimiento de un sistema de partidos polticos
que reflejara la pluralidad del pas. Por ello, en la legislacin electoral de 1990,
se decidi ampliar a cuatro las formas de financiamiento pblico.
El legislador de 1990 refrend, con el nombre de financiamiento por
actividad electoral, el apoyo econmico trianual contemplado por el cdigo
de 1987.
La base de clculo es ahora no slo la multiplicacin del nmero registrado de candidatos a diputados por el costo mnimo de una campaa
para el mismo cargo, sino, adems, la multiplicacin del nmero de candidatos a senadores por el costo de una campaa electoral para obtener un
escao en el senado, por lo que el monto de este financiamiento se increment respecto al establecido por el anterior cdigo. Dichos costos mnimos
los debe determinar el Instituto l<ederal Electoral (IFE). La suma de los productos de tales operaciones constituye el monto trianual del financiamiento
que se entrega a cada uno de los partidos segn las votaciones que hayan
obtenido, tanto para diputados como para senadores.
Con base en las elecciones federales de 1991 para el trienio 1992-1994
se determin un financiamiento total de 170 millones de nuevos pesos. 275
Para distribuirse en 1992 el 20 por ciento, en 1993 el 30 por ciento, y el
50 por ciento en 1994 por ser ao electoral.
Las anualidades de 1993 Y 1994 son susceptibles de incrementarse por
acuerdo del Consejo General del Instituto Federal Electoral. Para 1993 se
27\ El lo. de enero de 1993 entr en vigor "pleno" la circulacin de la nueva moneda mexicana. la
cual recibi el apelativo transicional de "nuevo peso". El ao de 1992 constituy el periodo de transicin
del peso (antigua moneda) al "nuevo peso". Por disposicin legal la nueva moneda utilizara la palabra
"nuevo" hasta el 31 de enero de 1993. A partir del lo. de enero de 1994 la moneda volvera a llamarse nicamente "peso" (como antes).
determin un incremento del 18.37 por ciento, por lo

pas de 51.016 millones a 60'490,713 nuevos pesos.
q~e
el financiamiento
Por actividades generales

El Cdigo Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales (Cofipe)
prev la administracin de financiamiento a los partidos polticos "por actividades generales como entidades de inters pblico".
Un importe equivalente al 10 por ciento de la financiacin trianual
por actividad electoral se distribuy cada ao del trienio por partes iguales, entre seis diferentes partidos polticos que contaban con legisladores
en las dos cmaras del Congreso de Unin, 276 correspondiendo a cada uno
2'834,271 nuevos pesos. En 1993 se otorg igual suma para cada uno de
los tres nuevos partidos que obtuvieron registro del Instituto Federal Electoral, por lo que el monto total de este financiamiento ascendi en 1993 a
25'508,439 nuevos pesos.
Debe destacarse que estos recursos econmicos no se otorgaron como
lo dispona la anterior legislacin, en proporcin a la fuerza electoral de cada
partido; sino que se otorg por un monto igual a cada uno de los partidos, con
el objeto de que puedan financiar sus actividades de carcter general.
Por subrogacin del Estado en las

contribuciones de sus legisladores
Como un nuevo tipo de financiamiento, el Cdigo Federal de Instituciones
y Procedimientos Electorales (actualmente vigente) prev un apoyo monetario a los partidos polticos por subrogacin del Estado en las contribuciones que los legisladores habran de aportar para el sostenimiento de
sus partidos.
A cada partido se le entrega anualmente una suma equivalente al 50 por
ciento del ingreso neto que por concepto de dietas hayan percibido, en el
ao anterior, los diputados y senadores integrantes de su grupo parlamentario.
Anualmente deben calcularse las percepciones que tuvieron durante
el ao anterior los legisladores del grupo parlamentario de los diferentes
276 El Congreso de la Unin (Poder Legislativo) est integrado por la H. Cmara de Diputados
(cmara baja) y por el H. Senado de la Repblica (cmara alta).
310
+--
partidos polticos y a stos se les entrega el 50 por ciento de las percepciones por dietas netas, con base en el supuesto de que sus diputados y senadores habran de colaborar para el sostenimiento de sus partidos, por lo
que el Estado se subroga en esta obligacin.
Se determin para 1993 un financiamiento global, por este concepto, de
25'617,600 de nuevos pesos para distribuirse entre los seis partidos polticos que cuentan con legisladores en ambas cmaras.
Por actividades especficas
U n cuarto concepto de financiamiento que establece el cdigo de 1990

para los partidos polticos es el relativo a "actividades especficas como entidades de inters pblico".
Se trata de estimular a los actores polticos para que realicen tareas de
educacin y capacitacin poltica, investigacin socioeconmica y poltica,
as como tareas editoriales. Con esta frmula, se les reembolsa en el ao
siguiente hasta un 50 por ciento de los gastos que efecten por esas actividades, en los trminos del reglamento que expida el Consejo General del
Instituto Federal Electoral.
El reglamento fue aprobado por el consejo general el 20 de marzo de
1991 y define, con mayor amplitud, el objeto del gasto de los partidos en
actividades de fomento a la cultura poltica de la ciudadana, mismo que
puede ser reembolsado con recursos pblicos. Tambin seala los requisitos de la documentacin comprobatoria que al efecto deben presentar
los partidos para comprobar las actividades realizadas. De manera relevante,
seala las facultades de revisin que tiene la autoridad electoral, quien
puede solicitar informacin adicional y, en caso de deficiencias, suspender
las ministraciones u ordenar las compensaciones procedentes.
Se trata tambin, al igual que el de actividades generales, de un financiamiento que no depende de la presencia electoral de los partidos, sino
de los gastos que realiza cada uno de ellos en las actividades que el legisladar estima necesarias para fortalecer el desarrollo poltico del pas.
Este reglamento fue objeto de reformas y adiciones por parte del consejo general a fin de prever que (dadas las necesidades operativas y funcionales de dicho rgano colegiado) cuando la sesin en que se determine el
monto de este financiamiento se efecte antes del vencimiento del plazo de
presentacin de la documentacin comprobatoria, el propio consejo est en

aptitud de acordar, posteriormente, los complementos que correspondan.
Con base en la documentacin presentada por los partidos polticos, de
los gastos erogados en 1992, para 1993 se acord apoyo econmico en este
rubro por 23'550,391 pesos.
Por los recursos pblicos que reciben, conforme a la legislacin vigente,
los partidos polticos tienen el deber de informar al Instituto Federal Electoral sobre el empleo de las sumas recibidas y, en este aspecto, se presenta
un amplio escenario para alentar las modificaciones al sistema electoral,
que perfeccione los mecanismos de financiamiento directo a los partidos
polticos.
La posicin de algunas corrientes que han hecho propuestas alternativas para una regulacin ms completa con respecto al origen, destino y
fiscalizacin de los recursos de los partidos polticos, se han pronunciado
por la eliminacin del criterio legal vigente de asignacin de recursos, el
cual toma como referencia los votos y el nmero de escaos obtenidos,
aduciendo que tales bases propician desigualdad en perjuicio de los partidos ms pequeos, anulando su competitividad con los de mayor tamao.
Sin embargo, las legislaciones de la mayora de los pases siguen este
criterio de nmero de votos o escaos obtenidos para el otorgamiento del
financiamiento estatal y en muchos casos, en el mbito del derecho electoral comparado, es el nico criterio establecido para la asignacin de
recursos fiscales.
La legislacin mexicana contempla, en cambio, un sistema mixto para
el suministro de la financiacin pblica a los partidos, puesto que de los
cuatro tipos que establece actualmente, dos de ellos se otorgan siguiendo el
criterio mencionado; sin embargo, tanto el financiamiento por actividades generales, como el de actividades especficas se determinan y otorgan
en condiciones de igualdad a cada uno de los partidos polticos.
Por otra parte, se podra pensar en elevar el costo mnimo de campaa
de los diputados de mayora relativa a partir de la introduccin de nuevos
elementos esenciales para la realizacin de una campaa poltica moderna.
En la actualidad los rubros considerados incluyen solamente partidas tales
como: renta de local, vehculos y equipo de sonido, instalacin de lnea telefnica y electrnica, gastos en propaganda a travs de mantas, pinturas en
bardas, volantes, pancartas, etctera; es decir, una clasificacin de actividaFrancisco Javier Jimnez Ruiz
des de campaa que bien hubiera podido ser vlida en los aos treinta. Entre
otros elementos resultara importante contemplar en esta evaluacin el
costo de la compra de tiempos de propaganda en los medios de difusin
electrnica. Esto introducira el reconocimiento de un hecho que est
destinado a tomar una importancia creciente en el uso de tcnicas modernas en realizacin de las contiendas: permitira cambiar el estilo de las
campaas electorales, tener acceso a un segmento ms amplio del electorado y reducir los costos del proselitismo en sus rubros ms tradicionales.
Adems el incremento de esta unidad de referencia, que es el costo mnimo
de campaa, podra ser de utilidad en el caso de que se busque fijar lmites al costo de las campaas.
Una segunda alternativa ms radical en cuanto a su incidencia sobre
el sistema existente consistira en adecuar las modalidades de asignacin
de los fondos pblicos al desempeo directo de los partidos polticos en las
contiendas electorales. Concretamente se tratara de revisar los requisitos
que actualmente existen para obtener el registro.
Algo que por s solo acredita cierta atrofia de la leyes el hecho, recurrente, de que ciertos partidos pierden el registro en la contienda electoral y lo
recuperan en el Consejo General del Instituto Federal Electoral. Un tipo
de solucin que se podra pensar es elevar el porcentaje mnimo de votacin
pero seguira presente la posibilidad de recuperarlo al amparo del Cdigo
Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales.
En Mxico el registro de los partidos les da prcticamente derecho a
todo; en otros pases diferencian o escalonan el registro, as los requisitos
para arribar al parlamento pueden ser unos, y los que hay que cubrir para
tener registro o reconocimiento legal son otros. Los requisitos para aparecer en las papeletas electorales pueden ser unos y para gozar de algn
tipo de financiamiento pueden ser otros. Esta situacin tiende a privilegiar
a las grandes formaciones polticas y a hacer ms ntida la conformacin
de grupos parlamentarios. Para no atentar contra la existencia de grupos
polticos pequeos o con fuerza regional, para darle consistencia al sistema de partidos en Mxico, se podra pensar en un registro escalonado, de
esta manera el desempeo electoral sera un elemento que recuperara
centralidad a la hora de decidir qu tipo de registro merece cada partido,
se conservaran opciones para las agrupaciones ms pequeas, y se fortalecera a los partidos verdaderamente nacionales. Con ello se hara menos
oneroso, pero sobre todo, ms transparente el financiamiento que otorga

el Estado a los partidos polticos.
La financiacin propia
La financiacin propia es la recaudacin de fondos realizada por el partido
hacia sus propios afiliados por medio de cuotas, pagos de membresas, etctera. La definicin excluye las actividades tales como rifas, sorteos y otras
que son dirigidas hacia el pblico en general y que entran en la categora
de financiamiento privado. La legislacin debera alentar la instauracin de
tales sistemas en el seno de las formaciones polticas, no slo a partir de exenciones fiscales en beneficio de los partidos sino tambin a favor de los pequeos contribuyentes que aportan a las finanzas de su organizacin.
Dichas exenciones podran operar de manera regresiva en funcin de
la cantidad aportada y fijar un lmite razonable. Por ejemplo, se podra deducir un 75 por ciento de la aportacin por una cantidad tope de 1,000 pesos;
de 50 por ciento por una cantidad de 2,000 pesos y de 30 por ciento por
una cantidad anual de 3,000; ms all de dichas aportaciones el sistema de
exencin no sera aplicable. Esta modalidad permitira a los partidos, que
no pueden contar con grandes aportaciones privadas, reducir su dependencia de los fondos pblicos, as como empezar a cambiar su patrn de
financiacin. A mediano plazo, ello permitira, quiz, una consolidacin
de las finanzas de ciertos partidos y reducir el ritmo de incremento de las
aportaciones directas de los fondos pblicos. A parte de los aspectos financieros es plausible pensar que una medida de este tipo favorecera un mayor involucramiento de los afiliados. Las mismas exenciones deberan ser
aplicadas al conjunto de contribuyentes que sean o no miembros de los
partidos.
La financiacin privada
La financiacin privada ha constituido la primera fuente de aportacin
financiera de los partidos polticos modernos. En Mxico las pocas referencias que se tienen sobre el origen de los fondos de los partidos han hecho
suponer que incide poco en la vida partidaria de la mayora de las formaciones polticas. Sin embargo, en el caso de las dos organizaciones polti-
-~
cas con ms tradicin 277 y que han obtenido el mayor nmero de votos en
las ltimas elecciones legislativas, es legtimo pensar que las aportaciones
privadas constituyen un elemento no desdeable en la canalizacin de
fondos para apoyar sus actividades proselitistas.
En los casos internacionales, que hemos revisado, existen dos modalidades en cuanto al control y la limitacin de las aportaciones privadas. La
primera, utilizada en Estados Unidos, limita las aportaciones que un individuo o un grupo pueden hacer a los candidatos y a los partidos de manera directa; de la misma manera, se limitan las donaciones que se pueden
aportar a los comits de accin poltica (PAe). Para limitar la escalada de
los gastos electorales, las leyes norteamericanas de 1971 y de 1974 prevean una limitacin de los gastos para las elecciones al Congreso y a la
Presidencia. En 1976, la Corte Suprema de Estados Unidos declar inconstitucional esta limitacin legal; bajo el argumento de que no corresponda
al gobierno decidir sobre la amplitud y profundidad del debate poltico
sino al pueblo. La nica excepcin vlida es cuando los lmites de gastos
de campaa estn asociados a un financiamiento pblico.
La otra va para controlar y limitar el flujo de las aportaciones privadas
es indirecta, como en los casos ingls y canadienses: en el primero, la limitacin se aplica a los candidatos, mientras que en el segundo, a los candidatos
y partidos. Esas limitaciones son aplicables solamente al periodo de la campaa electoral. Este sistema indirecto tiene por ventaja reducir el flujo de
recursos privados hacia los partidos sin limitar la libertad de expresin.
En el caso mexicano, la existencia de un financiamiento pblico generoso vuelve central la regulacin de las aportaciones privadas y de hecho
debera buscar alentarlas, con el objeto de inducir a las formaciones polticas (que dependen demasiado del financiamiento pblico) a buscar fuentes alternativas. La instauracin de un sistema de incentivos fiscales a los
pequeos donantes podra incitar a los partidos, que por razones diversas
(programticas, de clientela electoral, etctera) no tienen acceso a las aportaciones de los grandes contribuyentes, a emprender campaas de financiamiento dirigidas hacia la ciudadana, lo que constituira una sana forma
de proselitismo.
Sin embargo, esta modalidad tendra efectos positivos solamente si se
estableciera un lmite a los gastos de campa1a de los candidatos, lo que
277 El
Partido Revolucionario Institucional (PRJ) y el Partido Accin Nacional (PAN).
podra coadyuvar al fortalecimiento de la confianza de los ciudadanos en

los procesos electorales y en la clase poltica. Este procedimiento de limitacin, adems de reducir el costo de mantenimiento de la funcin de reclutamiento y seleccin de los gobernantes, creara equilibrios necesarios en
cuanto a la equidad de las condiciones de competencia.
El argumento de que la limitacin de los gastos de campaa constituye
una traba a la libertad de expresin tiene pocos fundamentos, dado que
los partidos son reconocidos constitucionalmente como entidades de inters pblico. Dos opciones se presentan al legislador en cuanto a la limitacin
de los gastos: una primera se aplicara solamente a las campaas electorales, mientras que una segunda contemplara no slo el periodo electoral
sino tambin las actividades permanentes de los partidos. Si bien la primera solucin con sus complejidades se puede apoyar en principios de controllgico y manejables (costos unitarios de votos, nmeros de electores,
etctera); la segunda plantea problemas de aplicacin ms serios. Dadas
las condiciones de desigualdad econmica que prevalecen en el pas, sera
sano considerar tambin lmites a las cantidades que particulares y grupos
puedan aportar abiertamente a una formacin poltica. En esta situacin
convendra distinguir entre aportaciones de individuos y de grupos, fijando topes distintos. En el caso de los grupos (sindicatos, empresas, asociaciones) las aportaciones deberan tener la aprobacin de sus rganos directivos.
El tema del financiamiento privado conlleva tambin otra dimensin
que merece ser estudiada. En varios pases, la regulacin de la financiacin
privada y las medidas de incitacin a cambios en los patrones de recaudacin de fondos, han hecho de esta actividad una empresa lucrativa para
los partidos. Por lo tanto, sera conveniente debatir sobre la oportunidad
de aportar modificaciones al rgimen fiscal de los partidos polticos.
Las contribuciones de terceros

La adopcin de un sistema de control de los gastos electorales plantea el problema de la participacin de terceros -individuos y grupos- quienes fuera
de las estructuras partidarias y de los responsables de campaa intervienen para contrarrestar a un candidato o a un partido poltico. En Estados
Unidos la solucin adoptada consisti en institucionalizar a los terceros por
medio del reconocimiento de los PAC y en limitar las contribuciones indiFrancisco Javier jimnez Ruiz
viduales a ellos. En los hechos, los PAe se han convertido en uno de los
mayores apartadores de fondos a las campaas electorales.
En Canad se ha intentado prohibir las aportaciones independientes
de terceros a favor o en contra de un partido poltico o de un candidato, a
menos que acte de buena fe para promover una opinin o una causa especfica. La prohibicin se basaba en el hecho de que esta va de financiacin
volva inoperante el intento de limitar los gastos de campaa. No obstante,
en nombre de la libertad de expresin y de asociacin, un juez de la corte
provincial de Alberta declar inconstitucional esta disposicin. Durante
la campaa electoral de 1988, que estaba permeada por el tema del Tratado
de Libre Comercio de Amrica del Norte (NAFTA), las aportaciones de terceros a favor o en contra de la firma del acuerdo incrementaron considerablemente el costo de la campaa.
La solucin propuesta en Canad por la Comisin Real de Investigacin
sobre la Reforma Electoral y el Financiamiento de los Partidos busca una
va intermedia: limita las contribuciones permitidas a 1,000 dlares canadienses por individuos durante las campaas electorales, y prohbe que se
agrupen varios fondos individuales para promover una causa o una opinin
y para favorecer o contrarrestar a un candidato o a un partido, con el objeto de evitar la creacin de fondos de campaa paralelos.
En Mxico existe una larga tradicin de apoyos a candidatos y a partidos por parte de individuos y de agrupaciones profesionales o especializadas que se expresa, entre otras cosas, por la publicacin de desplegados
en la prensa, pagados por grupos no partidarios que opinan a favor de candidatos, partidos o aspectos del programa de campaa de candidatos y partidos. En algunos casos estas publicaciones, lejos de ser promovidas por
ciudadanos, son impulsadas por los propios partidos polticos para desacreditar al oponente a nombre de la sociedad civil. Es conveniente, sin que
ello lesione la libertad de expresin o frene la participacin autnoma de
grupos de la sociedad civil en el proceso poltico, establecer una forma
de control de sus actividades mediante la creacin de un registro en el cual
aparezcan el origen y el monto de dinero aportado en la toma de posicin
a favor de talo cual candidato o partido. Dicho registro podra quedar en
manos de las instancias de fiscalizacin de los aspectos financieros de los
partidos.
Las prohibiciones
Como en la mayora de los pases, el Cdigo Federal de Instituciones y
Procedimientos Electorales prohbe donativos provenientes de fuentes extranjeras. De la misma manera, los donativos y contribuciones en dinero o en
especie de las dependencias pblicas a los partidos polticos deben ser sancionadas de manera eficiente y drstica. Para tales efectos se podra incorporar
en la legislacin electoral el delito especfico de "desvo de fondos pblicos
a campaas y a candidatos", cuyos presupuestos y elementos tpicos sean
menores a los establecidos en el Cdigo Penal para el delito de peculado.
La limitacin de los gastos de campaa

Existen varios procedimientos para calcular la limitacin de los gastos de
campaa. Estos procedimientos debern tomar en consideracin la situacin concreta referida a los costos actuales de las campaas polticas. En
la ausencia de cifras oficiales y tomando en consideracin la disparidad
de los recursos invertidos por los partidos en las contiendas electorales, un
parmetro podra ser el de las declaraciones pblicas de los partidos en
cuanto a la estimacin del costo de sus campaas polticas.
Tomando esto en consideracin, se podra utilizar la unidad de referencias del costo mnimo de campaa utilizada para determinar la bolsa de las
prerrogativas, revisada a la alza en funcin de los elementos mencionados,
incluyendo los nuevos rubros de gastos, y multiplicarla por un coeficiente
razonable para evaluar el costo unitario tolerable del voto. En la medida
en que se reconozca la importancia de alentar formas razonables de financiacin privada, el lmite de gasto debe ser por definicin superior a la cantidad terica aportada por la financiacin pblica. Dicho costo unitario
sera multiplicado por el nmero de empadronados en cada distrito electoral de mayora relativa, dada la disparidad en nmero de empadronados
en cada uno de ellos. El mismo principio podra ser aplicado en el caso de
las elecciones senatoriales y presidenciales con coeficientes diferentes en
funcin de los imperativos y especificidades de las campaas. Para no perjudicar a los candidatos de circunscripciones poco pobladas, el piso podra
corresponder al equivalente del promedio nacional. Esta propuesta introduce un sistema diferenciado de lmites al gasto que toma en consideracin
el tamao del electorado en los distritos, en las entidades y en el conjunto

del pas.
Un problema comn a los sistemas que contemplan la limitacin de
los gastos de campaa reside en la definicin de la campaa electoral y
de las actividades de campaa. En el primer caso, la duracin de la campaa para fines de fiscalizacin empezar el ltimo da de registro de los
candidatos a los diversos cargos de eleccin popular, tal como est definido por los artculos 177 Y 190-1 del Cdigo Federal de Instituciones y
Procedimientos Electorales (Cofipe).
La definicin de las actividades de campaa, tal como aparece en el
artculo 182 del Cofipe, deber ser revisada de manera que se puedan
distinguir claramente de las actividades permanentes de los partidos, y
ello por dos razones: en el caso de que se prefiera limitar solamente los gastos de campaa importa distinguirlos claramente de los gastos asociados
a las actividades permanentes de los partidos; en el caso de que se decida
limitar ambos tipo de gastos, es difcil de sostener la operacin del mismo
principio de limitacin. En efecto, si parece lgico que los gastos de campaa estn vinculados al nmero de votantes, los gastos permanentes de
los partidos no pueden ser asociados nicamente a la actividad electoral.
Las funciones tradicionales de las formaciones polticas abarcan tambin
otras actividades.
El acceso a
105
medios de comunicacin
En nuestras sociedades modernas, la socializacin poltica se realiza de

manera creciente por medio de la radio y la televisin. El incremento
de la competitividad partidaria en pos de la conquista de segmentos especficos del electorado ha favorecido el uso de tcnicas de mercadotecnia
poltica: la identificacin de demandas especficas del electorado por va
de sondeos de opinin, la promocin de la oferta poltica de los partidos,
la creacin del perfil y de la imagen del candidato, y el reajuste estratgico
en funcin de las tendencias de opinin constituyen algunas de las tcnicas
que son parte de la nueva realidad de la competencia electoral. Las elecciones que tuvieron lugar en varios pases de Amrica del Sur despus
de los procesos de transicin, evidenciaron este cambio en las prcticas de
proselitismo partidario. La capacidad creativa e innovadora de las distinLos sistemas de financiacin, Espaa y Mxico
tas fuerzas polticas en ese campo contribuy a influir sobre las preferencias del electorado. La nueva realidad de la relacin entre los partidos y
el electorado pasa obligatoriamente por el uso de los medios electrnicos
de comunicacin de masa.
El Cofipe contempla en sus artculos 42 a 48 una serie de suposiciones
para facilitar el acceso de los partidos a la radio y la televisin en el tiempo que le corresponde al Estado. Esto constituye una forma indirecta de
apoyo financiero pblico a los partidos polticos. Tambin significa un reconocimiento explcito de los estados sobre la importancia de los medios de
comunicacin en los procesos polticos-electorales.
La comisin de radiodifusin del Instituto Federal Electoral debera
poder asegurar la difusin de los programas de radio y de televisin de
los partidos polticos en horas de alta audiencia durante la campaa electoral. Dicha comisin debera especificar la duracin exacta del tiempo al
cual tienen derecho los partidos, en funcin del criterio de proporcionalidad basado en los resultados de la ltima eleccin, y prever mecanismos
compensatorios para los nuevos partidos con registro. Es decir, se tratara
de premiar la fuerza electoral de los partidos.
En el caso eventual de que se incorpore la posibilidad de comprar tiempo de radio y televisin en la definicin de los gastos mnimos de campaa,
la comisin de radiodifusin del Instituto Federal Electoral (FE) debera
garantizar que no se generen prcticas discriminatorias de cualquier tipo
(financiero, rechazo de acceso a tiempo de antena, etctera) en contra de
ninguna formacin poltica. Asimismo, el tiempo disponible para la compra de espacios publicitarios deber corresponder a la fuerza relativa de las
distintas formaciones polticas, acorde con los mecanismos previstos para
la reparticin del tiempo en el espacio reservado al Estado. Tal como se
practica en varios pases, el otorgamiento de tiempo gratuito a un partido
poltico deber ser compensado por la concesin de un tiempo similar, en
los mismos horarios, a las otras fuerzas polticas. En caso de violacin de las
normas, la comisin deber recurrir a las instancias judiciales competentes para aplicar sanciones.
Dadas las condiciones particulares de la industria de la comunicacin
y el alto costo del tiempo de publicidad, especialmente en la televisin, se
podra sugerir que en los 10 das precedentes a la eleccin (considerando la
prohibicin de actividad proselitista vigente en las 72 horas antes de la jor! 320
+---
nada electoral) los partidos tengan acceso a la mitad de la tarifa comercial

para los espacios publicitarios en las horas de alta audiencia.
El control
y la
fiscalizacin
La publicacin de los estados financieros de los partidos polticos constituye la principal frmula de control en materia de gastos e ingresos de estas
instituciones. Esta prctica se realiza en la mayora de los pases que cuentan con sistemas de financiacin.
Los partidos deben nombrar a un encargado oficial de la gestin de los
recursos financieros; en ciertos casos, la imparcialidad de esta persona est
garantizada por su pertenencia a una corporacin profesional, regida por
un cdigo de tica propio. Este encargado es responsable, ante la ley, de un
buen manejo de las finanzas partidarias, conforme a la normativa jurdica
existente. Cumple con funciones de control interno y tiene la obligacin
de rendir cuentas a las autoridades electorales competentes.
Para facilitar el manejo autnomo de los recursos a nivel regional
pueden nombrarse encargados estatales y de distrito que informen al encargado general del partido sobre los gastos y los ingresos. La centralizacin de estos informes permitira una mejor fiscalizacin sobre las actividades econmicas de los partidos.
La naturaleza del informe vara en funcin de los pases. En ciertos
casos los partidos tienen la obligacin de informar sobre sus gastos; en
otros, deben informar sobre sus ingresos y gastos de manera peridica. La
informacin sobre los ingresos, superiores a cierto lmite, obliga a divulgar la procedencia exacta y el monto de las aportaciones.
Adems de la informacin sobre las actividades financieras vinculadas
a las actividades permanentes, en aquellos sistemas donde se aplica un control y una limitacin de los gastos electorales existe la obligacin de rendir
cuentas de los gastos e ingresos relacionados a esta actividad. La publicacin de los gastos e ingresos de los partidos ha dado lugar a diferentes
interpretaciones en torno a su carcter tico.
En Mxico el artculo 49 del Cofipe estipula que los partidos polticos
informarn anualmente al Instituto Federal Electoral (JFE) sobre el empleo
de la financiacin pblica. Pocos partidos cumplen con esta disposicin.
Para dar mayor transparencia a los flujos econmicos de los partidos, stos
deberan informar anualmente al [FE sobre su estado financiero.
Cdigo Federal de Instituciones

y Procedirnientos Electorales
La normativa sobre la financiacin de los partidos polticos en Mxico
est contenida en el artculo 41, fraccin II, de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos y en los artculos 49, 49-A Y 49-B del Cdigo
Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales (Cofipe). El sistema
de financiacin de los partidos polticos que actulamente opera en Mxico
ha sido instaurado tomando como ejemplo los modelos utilizados en diferentes democracias occidentales.
A pesar de la influencia que pudieran, en un momento dado, haber
ejercido las experiencias de otros pases, el sistema mexicano tambin se
nutre de su propia tradicin.
La financiacin pblica directa a los partidos polticos se inici con las
reformas constitucionales y legales de 1986-1987, mismas que se tradujeron
en la expedicin del vigente Cdigo Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales (Cofipe). De acuerdo con esta normativa se pueden distinguir cuatro rubros sobre la financiacin:
l. Por actividad electoral.
2. Actividades generales como entidades de inters pblico.
3. Subrogacin del Estado de las contribuciones que los legisladores habran
de aportar para el sostenimiento de sus partidos.
4. Actividades especficas como entidades de inters pblico.
En septiembre de 1993 se realizaron reformas y modificaciones a la regulacin de la financiacin pblica y se introdujo en la ley la regulacin de la
financiacin privada a los partidos polticos.
A travs de la financiacin privada los partidos pueden obtener recursos por concepto de militancia de sus simpatizantes, autofinanciacin y
rendimientos financieros, fondos y fideicomisos.
Ahora procederemos a enunciar las principales disposiciones del
Cofipe, relativas a nuestra materia de estudio. El artculo 49 del Cofipe
establece que el rgimen de financiamiento de los partidos polticos tendr las siguientes modalidades:
a) financiamiento pblico, que prevalecer sobre los otros tipos de financia-
miento;
b) financiamiento por la militancia;
e) financiamiento de simpatizantes;
d) autofinanciamiento, y
e) financiamiento por rendimientos financieros, fondos y fideicomisos.
La normativa establece la prohibicin a los poderes pblicos para realizar aportaciones o donativos a los partidos polticos, en dinero o en especie, por s o
por interpsita persona y bajo ninguna circunstancia.
Los poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial de la Federacin y de los Estados,
y los Ayuntamientos, salvo los establecidos en la ley; las dependencias, entidades u organismos de la administracin pblica federal, estatal o municipal, centralizados o paraestatales, y los rganos de gobierno del Distrito Federal; los
partidos polticos, personas fsicas o morales extranjeras; los organismos internacionales de cualquier naturaleza; los ministros de culto, asociaciones, iglesias
o agrupaciones de cualquier religin o secta; las personas que vivan o trabajen
en el extranjero; y las empresas mexicanas de carcter mercantil.
Los partidos polticos no podrn solicitar crditos provenientes de la banca
de desarrollo para el financiamiento de sus actividades. Tampoco podrn
recibir aportaciones de personas no identificadas, con excepcin de las obtenidas mediante colectas realizadas en mtines o en la va pblica. Las aportaciones en dinero que los simpatizantes realicen a los partidos polticos, sern
deducibles del Impuesto sobre la Renta, hasta en un monto del 25 por ciento.
Los partidos polticos en los trminos de la fraccin IV del inciso e) del prrafo 1 del artculo 27 de este Cdigo, debern tener un rgano interno encargado
de la obtencin y administracin de sus recursos generales y de campaa, as
como de la presentacin de los informes a que se refiere el artculo 49-A de
este mismo ordenamiento. Dicho rgano se constituir en los trminos y con
las modalidades y caractersticas que cada partido libremente determine.
Para la revisin de los informes que los partidos polticos y las agrupaciones polticas presenten sobre el origen y destino de sus recursos anuales y de campaa,
segn correspondan, as como para la vigilancia del manejo de sus recursos, se
constituir la Comisin de FIscalizacin de los Recursos de los Partidos y Agrupaciones Polticas. Esta comisin funcionar de manera permanente.
Los partidos polticos tendrn derecho al financiamiento pblico de sus actividades, independientemente de las dems prerrogativas otorgadas en la Ley.
Para el sostenimiento de actividades ordinarias permanentes el Consejo General del Instituto Federal Electoral determinar anualmente, con base en los
estudios que le presente el Consejero Presidente, los costos mnimos de una
campaa para diputado, de una para senador y para la de Presidente de los
Estados Unidos Mexicanos, tomando como base los costos aprobados para el
- - - - - - - - - - - - - - - -
ao inmediato anterior, actualizndolos conforme a la inflacin, as como los

dems factores que el propio Consejo determine. El Consejo General podr,
una vez concluido el proceso electoral ordinario, revisar los elementos o factores
conforme a los cuales se hubiesen fijado los costos mnimos de campaa.
El costo mnimo de una campaa para diputado, ser multiplicado por el total
de diputados a elegir y por el nmero de partidos polticos con representacin
en las Cmaras del Congreso de la Unin. El costo mnimo de una campaa
para senador, ser multiplicado por el total de senadores a elegir y por el nmero de partidos polticos con representacin en las Cmaras del Congreso de
la Unin. El costo mnimo de gastos de campaa para Presidente de los Estados Unidos Mexicanos, se calcular con base en lo siguiente: un costo mnimo de gastos de campaa para diputado se multiplicar por el total de diputados a elegir por el principio de mayora relativa, dividido entre los das que
dura la campaa para diputado por este principio, multiplicndolo por los
das que dura la campaa de Presidente.
La suma del resultado de las operaciones sealadas en las fracciones anteriores, segn corresponda, constituye el financiamiento pblico anual a los partidos polticos por sus actividades ordinarias permanentes y se distribuir de
la siguiente manera:
-El 30 por ciento de la cantidad total que resulte, se entregar en forma igualitaria, a los partidos polticos con representacin en las Cmaras del Congreso de la Unin.
-El 70 por ciento restante, se distribuir segn el porcentaje de la votacin
nacional emitida, que hubiere obtenido cada partido poltico con representacin en las Cmaras del Congreso de la Unin, en la eleccin de diputados
inmediata anterior.
El financiamiento a que se refieren los incisos anteriores se determinar anualmente tomando en consideracin el ndice nacional de precios al consumidor,
que establezca el Banco de Mxico;
Las cantidades que en su caso se determinen para cada partido, sern entregadas en ministraciones mensuales conforme al calendario presupuestal que
se apruebe anualmente; y cada partido poltico deber destinar anualmente
por lo menos el 2 por ciento del financiamiento pblico que reciba, para el
desarrollo de sus fundaciones o institutos de investigacin.
En el ao de la eleccin, a cada partido poltico se le otorgar para gastos de
campaa, un monto equivalente al financiamiento pblico que para el sostenimiento de sus actividades ordinarias permanentes le corresponda en ese ao;
y el monto para gastos de campaa se otorgar a los partidos polticos en forma adicional al resto de las prerrogativas.
~~2_~
F_r_an_c_is_c_o_Ja_v_ie_r_J_im_e_~n_e_z_R_u_iz
Por actividades especficas como entidades de inters pblico recibirn financiacin: para la educacin y capacitacin poltica, investigacin socioeconmica y poltica, as como las tareas editoriales de los partidos polticos nacionales,
podrn ser apoyadas mediante el financiamiento pblico en los trminos del
reglamento que expida el Consejo General del Instituto.
El Consejo General no podr acordar apoyos en cantidad mayor al 75 por
ciento anual de los gastos comprobados para las actividades realizadas como
entidades de inters pblico. Las cantidades que en su caso se determinen
para cada partido, sern entregadas en ministraciones conforme al calendario
presupuestal que se apruebe anualmente. Los partidos polticos que hubieren
obtenido su registro con fecha posterior a la ltima eleccin, tendrn derecho
a que se les otorgue financiamiento pblico conforme a las siguientes bases:
a) Se le otorgar a cada partido poltico el 2 por ciento del monto que por
financiamiento total les corresponda a los partidos polticos para el sostenimiento de sus actividades ordinarias permanentes, as como en el ao de la
eleccin una cantidad adicional igual para gastos de campaa; y
b) Se les otorgar el financiamiento pblico por sus actividades especficas
como entidades de inters pblico. Las cantidades monetarias sern entregadas por la parte proporcional que corresponda a la anualidad a partir de la
fecha en que surta efectos el registro y tomando en cuenta el calendario presupuestal aprobado para el ao.
El financiamiento que no provenga del erario pblico tendr las siguientes modalidades: el financiamiento general de los partidos polticos y para sus campaas que provenga de la militancia estar conformado por las cuotas obligatorias ordinarias y extraordinarias de sus afiliados, por las aportaciones de
sus organizaciones sociales y por las cuotas voluntarias y personales que los
candidatos aporten exclusivamente para sus campaas.
Paridad cambiaria
Para la mejor comprensin de este apartado, es importante que se tenga
clara la paridad cambiaria del peso mexicano con respecto al dlar de los
Estados Unidos de Amrica.
Hasta el 20 de diciembre de 1994 el tipo de cambio vigente era de 3.3
pesos mexicanos por un dlar estadounidense. A partir de diciembre de
1994 el peso mexicano empieza a sufrir una devaluacin paulatina hasta
llegar a la paridad promedio de 9.3 pesos por dlar durante el primer trimestre de 2000.
325 I
-+
Por su parte, durante los meses de marzo y abril de 2000 un dlar estadounidense equivala a 172 pesetas espaolas. Es decir, la paridad era de
un dlar americano por 0.939 euros.
Estas precisiones en la paridad cambiaria de las monedas permitirn
al lector una mejor comprensin del tema del financiamiento de los partidos polticos en los diferentes pases estudiados.
El rgimen de fiscalizacin del

financiamiento pblico de los
partidos polticos en Mxico
Con base en lo dispuesto por el artculo 49-B del Cofipe, el Instituto Federal Electoral realiza la fiscalizacin de los recursos econmicos de los partidos polticos. Las pruebas de revisin de comprobantes del captulo de
propaganda en prensa, radio y televisin, de las campaas presidenciales
de los partidos, variaron de acuerdo con el volumen de documentos y la
organizacin contable de esos organismos. El siguiente cuadro muestra
la suma de los gastos que los partidos efectuaron para prensa, radio y televisin y el alcance que tuvo la verificacin documental respecto a ese tipo
de gasto.
Partido
PAN
PRl
PRD
PFCRN
PT
PVFM
PAN
Suma de gastos en
prensa, radio y 1Y
(pesos mexicanos)
% del gasto
revirado en
documentos
12'972,024
47'499,331
231,068
781
706,100
93,620
76
90
100
100
29
100
= Partido Accin Nacional.
Partido Revolucionario Institucional.

Partido de la Revolucin Democrtica.
PFCR:-J = Partido del Frente Cardenista de Reconstruccin Nacional.
PT = Partido del Trabajo.
P\'FM = Partido Verde Ecologista de Mxico.
Nota importante: Las cifras que se presentan en las tablas relativas al caso mexicano utilizan coma
(,) para representar miles de millones de pesos mexicanos. En estas cantidades es necesario utilizar comas,
en lugar de puntos. Si se utilizasen puntos. se estara hablando de cifra infinitesimales.
PRl =
PRO =
Integracin de informes
En esta fase se incluyeron los infonnes presentados por los partidos polticos,
relativos a las campaas de sus candidatos, y despus de eliminar a aquellos
cuyo registro fue cancelado, quedaron resumidos en la siguiente forma:
C~\1PANAS
Partido
PAN
PRI
PPS
PRO
PFCRN
PARM
PDM
PT
PVEM
Presidente
Senrulores
Diputados
Asamblestas
Suma
1
1
I
I
1
I
I
1
I
9
64
64
64
64
64
63
64
64
63
574
300
300
300
300
298
298
299
298
297
2,690
40
40
40
40
40
40
38
40
40
358
405
405
405
405
403
402
402
403
401
3,631
Recursos erogados en las campaas
Los gastos erogados en las campaas electorales de 1994 ascendieron a

414'780,951 pesos mexicanos cuya distribucin en los rubros previstos en
el artculo 182-A del Cofipe es la siguiente:
RECURSOS EROGADOS EN LAS CAl"IPAAS
Propaganda general
Operacin de campaa
(incluye rengln de cuadre)
Propaganda en prensa, radio y TV
Suma
146'342,939
35.28%
163'676,529
104'761,483
414'780,951
39.46%
25.26%
100.00%
INTEGRACIN POR TIPO DE C\J',IPAA
Presidencial
Senadores
Diputados
Asamblestas
179'315,428
91'563,316
128'430,464
15'471,743
414'780,951
y Mxico
43.23%
22.08%
30.96%
3.73%
100.(lO%
INTEGRACIN POR PARTIDO
10.37%
78.28%
1.52%
4.73%
1.02%
1.28%
.88%
1.12%
.80%
100%
43'003,758
324'681,340
6'286,604
19'616,700
4'223,591
5'319,506
3'662,530
4'637,703
3'349,219
414'780,951
P.\N
PRI
PPS
I'RD
P:CRN
1'.\R:\l
PD,\I
PT
PVE.\I
Recursos erogados
Se presenta un cuadro que muestra la distribucin consolidada de los gastos de campaa por entidad federativa, excepto por lo que se refiere a las
campaas presidenciales que no cuentan con el anlisis regionalizado.
Del total acumulado que asciende a 235'465,523 el 65por ciento qued registrado en las 10 entidades siguientes:
DISTRIBUCIN DE LOS GASTOS DE CAMPAA
POR ENTIDAD FEDERATIVA
D.F."" (incluye asamblestas)

Estado de Mxico
Jalisco
Veracruz
Michoacn
Sinaloa
Puebla
Nuevo Len
Sonora
'ramaulipas
Suma
51'701,739
18'694,530
13'358,327
12'042,386
10'937,707
10'254,792
10'067,586
9'692,498
7'863,374
7'832,516
152'445,455
,7" D. E es la abreviatura de Distrito Federal.

328
Esta cifra en pesos se distribuy por tipo de campaa en la siguiente

forma:
D.E
Mxico
Jalisco
Veracruz
Michoacn
Sinaloa
Puebla
Nuevo Len
Sonora
Tamaulipas
Senadores
Diputados
Asamblestas
18'631,963
4'239,058
5'381,341
2'895,256
2'731,684
5'933,981
2'575,410
4'206,859
5'448,055
3'075,687
17'598,033
14'455,472
7'976,986
9'147,130
8'206,02 3
4'320,811
7'492,176
5'485,639
2'415,319
4'756,829
15'471,743
Suma
51'701,739
18'694,530
13'358,327
12'042,386
10'937,707
10'254,792
10'067,586
9'692,498
7'863,374
7'832,516
152'445,455
El costo promedio de cada tipo de campaa se ubic en los siguientes

totales:
Costo
Campaa
Presidencial
Senadores
Diputados
Asamblestas
Nm. de candidatos
Tiltal
Promedio
9
574
2,690
358
179'315,428
91'563,316
128'430,464
15'471,743
19'923,936
159,518
47,744
43,217
Por lo que hace a las campaas de senadores y diputados, los costos

promedios ms altos dentro de las entidades federativas fueron los siguientes:
SENADORES
Costo
Estado
Nm. de candidatos
Total
Promedio
D.E
18
18
18'631,963
5'933,981
1'035,109
329,666
Sinaloa
SENADORES (Continuacin)
Costo
Estado
Nm. de candidatos
Sonora
Jalisco
Estado de Mxico
Nuevo Len
Tamaulipas
Veracruz
Michoacn
Puebla
18
18
18
18
18
18
18
18
Total
Promedio
5'448,055
5'381,341
4'239,058
4'206,859
1'075,687
2'895,256
2'731,684
2'575,410
302,670
298,963
235,503
233,714
170,871
160,848
151,760
143,078
DIPUTADOS
Costo
Estado
Nm. de candidatos
Total
Promedio
27
117
45
18
126
54
62
81
36
99
2'213,344
8'206,023
2'812,080
1'124,335
7'492,176
3'173,619
3'641,838
4'756,829
2'068,880
5'485,639
81,976
70,137
62,491
62,463
59,462
58,771
58,7 39
58,726
57,469
55,410
Quertaro
Michoacn
Zacatecas
Aguascalientes
Puebla
Baja California
San Luis Potos
Tamaulipas
Yucatn
Nuevo Len
Fuentes de 105 recursos

utilizados en las campaas
Los gastos de campaa fueron cubiertos con los recursos provenientes
de los siguientes captulos que contemplan los formatos diseados e integrantes de los lineamientos que para tal fin aprob el Consejo General y
que son:
FUENTES DE LOS RECURSOS UTILIZADOS EN LAS CAf,IPANAS ELECTORALES
39'359,267
357'564,258
21 '809,976
5'782,721
424'516,222
Aportaciones de candidatos
Aportaciones de los partidos
Aportaciones en especie
Otras fuentes de recursos
Estos recursos se distribuyeron en cuanto a partidos y tipo de campaa

como a continuacin se expone:
RECURSOS POR TIPO DE CAMPANA
Presidencial
Senadores
Diputados
Asamblestas
Suma
185'850,353
91'984,776
130'721,601
15'959,492
424'516,222
RECURSOS APORTADOS EN LAS CAMPANAS DE CADA PARTIDO
PAN
PRI
PPS
PRD
PFCRN
PARM
PDM
PT
PVEM
Suma
43'040,401
333'950,525
6'286,604
19'618,700
4'269,609
5'319,506
3'662,530
5'016,946
3'351,401
424' 516,222
Por su origen o por su naturaleza, tienen importancia las aportaciones

que a continuacin se comentan.
Aportaciones de candidatos
Este rengln es el segundo en orden de importancia como fuente de recursos a la que acceden los partidos.
331
Las aportaciones por este concepto ascendieron a 39'359,267 distribuido de la siguiente manera:
ApORTACIONES DE CANDIDATOS
Partido
Importe
1'33 3,900
31 '467,794
5'847,325
529,184
181,064
39'359,267
PAN
PRI
PRD
PFCRN
PARM
Por tipo de campaa la distribucin de dinero, en pesos, fue de la siguiente forma:

Partido
Presidente
PAN
PRI
PRD
100,000
2'358,325
PFCRN
PARM
2'458,325
Senadores
Diputadns
Asamblestas
Suma
689,386
10'833,440
1'277,500
70,796
49,865
12'920,987
603,114
19'915,544
1'958,000
458,388
125,062
23'060,108
41,400
618,810
253,500
1'333,900
31'467,794
5'847,325
529,184
181,064
39' 359,267
6,137
919,847
Aportaciones en especie
Se habla de bienes o servicios provenientes de simpatizantes para ser utilizados en el desarrollo de la campaa.
En el proceso electoral de 1994 el volumen de recursos aportados por
esta va ascendi a 2 l' 809,976 con la siguiente integracin por partido:
ApORTACIONES EN ESPECIE
Partido
PAN
PRI
Importe
78,599
21 '731 ,377
21'809,976
Su origen por tipo de campaa se integr con las siguientes cifras:

ApORTACIONES EN ESPECIE POR TIPO DE CAMPAA
Partido
Presidente
Senadores
Diputados
PAN
12,799
3'608,173
3'620,972
65,000
8'056,523
8'121,523
800
9'024,632
9'025,432
PRI
Asamblestas
1'042,049
1'042,049
Suma
78,599
21'731,377
21'809,976
Con referencia a los nmeros reportados por el Partido Revolucionario

Institucional, de las pruebas de verificacin documental se pudieron determinar bienes o servicios recibidos tales como: donaciones de propaganda
utilitaria, vehculos y otros bienes en comodato.
Otros ingresos
Este rubro sum un total de 5'782,721 distribuidos por partido de la siguiente forma:
OTROS INGRESOS
Partido
Importe
578,200
5'204,521
5'782,721
PAN
PRI
Su integracin por tipo de campaa se muestra en el siguiente anlisis:

OTROS INGRESOS POR TIPO DE CAMPAA
Partido
Presidente
Senadores
Diputados
Asamblea
Suma
PAN
155,251
2'747,191
2'902,442
28,594
964,567
993,161
394,355
1'492,216
1'886,571
547
547
578,200
5'204,521
5'782,721
PRI
De la verificacin documental se desprende que en el caso del PAN, el

origen de estos recursos obedece a rifas y colectas. En el caso del PRI la
cifra de 2'747,191 pesos, que aparece en el informe del candidato presidencial, proviene principalmente de productos financieros de los recursos
destinados a sufragar la citada campaa.
Comparacin de informes
de campaa con otros informes del
Instituto Federal Electoral
Con el objeto de establecer algunas correlaciones, se ha procedido a establecer la relacin existente entre gastos de campaa y cantidad de votos
recibida.
Relacin gasto-voto en campaas presidenciales

El siguiente cuadro muestra la relacin gastos de campaa/cantidad de
votos recibida por partido en las campaas presidenciales. El promedio
general fue de 5.23 pesos por voto y los partidos resultaron con la siguiente relacin de gasto por voto:
RELACiN GASTO-VOTO EN CAMPAAS PRESIDENCIALES
Partido
PAN
PPS
PRI
PRO
PT
PFCRN
PARM
PVEM
Votos
Gasto-voto
9'174,298
168,058
17'215,256
5'855,800
970,390
300,193
194,303
330,875
3.48
9.63
7.44
1.85
2.13
5.19
2.18
3.01
Fuente: Dictamen que presenta la Comisin de Consejeros del Consejo General del Instituto Federal
Electoral, sobre los informes de gastos de campaa de los partidos polticos. Punto 9, 1998.
Relacin gasto-voto en campaas de senadores

Se presentan las cifras correspondientes a la relacin promedio entre gasto y voto en las campaas de senadores, que fue de 2.75 pesos y para los
mismos partidos del punto anterior, los resultados fueron:
RELACIN GASTO-VOTO EN CAMPAAS DE SENADORES
Partido
PAN
PRI
PPS
PRD
PT
PFCRN
PARM
PVEM
Votos
Gasto-voto
8'683,483
16'774,821
214,360
5'439,130
960,889
394,591
262,468
431,408
0.56
4.79
3.82
0.48
1.05
1.12
3.22
0.67
Relacin gasto-voto en campaas de diputados

A continuacin se muestran las cifras correspondientes a la relacin entre
gasto y voto en este tipo de campaas que result en 3.83 pesos. Las cifras
de gasto por voto de los mismos partidos son las siguientes:
RELACIN GASTO-VOTO EN CAMPAAS DE DIPUTADOS
Vrtos
Gasto-voto
8'662,669
16'853,958
234,525
5'582,437
895,617
382,228
285,711
471,701
33'368,846
0.60
6.19
14.88
0.92
1.65
5.27
12.46
3.87
Partido
PAN
PRI
PPS
PRD
PT
PFCRN
PAR."1
PVEM
En este mismo cuadro se puede apreciar la comparacin de los 300

distritos en que se dividi el pas y los ocho partidos participantes en dicha
eleccin.
Relacin gasto-voto en campaas de asamblestas

En seguida se muestra la relacin gasto-voto en este tipo de campaa que
alcanz un valor de 3.60 pesos, y las cifras de los partidos fueron las siguientes:
RELACIN GASTO-VOTO EN CAMPAAS DE ASAMBLESTAS
Partido
PAN
PRI
PPS
PRD
PT
PFCRN
PARM
PVEM
Votos
Gasto-voto
l' 164,871
1'744,789
34,014
910,969
177,456
53,582
27,028
167,624
0.80
6.89
10.58
1.11
0.52
3.88
18.23
1.43
En el mismo cuadro se puede apreciar la comparacin de los 40 distritos en que se divide la capital de la Repblica, y los partidos participantes en esta eleccin.
Anlisis de informes por partido

En este apartado se exponen los gastos que cada uno de los partidos polticos
declar haber hecho durante la campaa electoral federal de 1994. Se presentan los montos totales para cada uno de los niveles de la competencia electoral (presidente, senadores, diputados y asamblestas); inmediatamente
se hace una evaluacin del estado en el que se presentaron los informes por
cada partido y los problemas, errores y omisiones que se detectaron en ellos.
Partido Accin Nacional
Las erogaciones totales de las campaas del PAN declaradas por este partido ascienden a 43'003,758 pesos. Las cifras desagregadas se presentan as:
Campaa
Gasto total
Presidente
Asamblestas
Senadores
Diputados
Total
31 '968,728
928,382
4'874,460
5'232,188
43'003,758
Promedio del
PAN
31 '968,728
23,210
76,163
17,441
Promedio general
19'923,936
43,217
159,518
47.744
!:'uente: Dictamen que presenta la Comisin de Consejeros del Consejo General del Instituto Federal
Electoral sobre los informes de gasto de campaa de los partidos polticos. Punto 9, 1998.
La relacin gasto-voto obtenido en sus diferentes campaas, se puede

exponer as:
~}tos
Campat1a
Presidente
Asamblestas
Senadores
Diputados
obtenidos
(total y porcentaje)
9'174,298
1'164,871
8'683,483
8'662,669
(26.74%)
(27.06%)
(26.09%)
(25.85%)
Relacin
gasto-voto
(PAN)
Relacin
gasto-voto
promedio general
3.48
0.80
0.56
0.60
5.23
3.60
2.75
3.83
Fuente: Dictamen que presenta la Comisin de Consejeros del Consejo General del Instituto Federal
Electoral sobre los informes de gasto de campaa de los partidos polticos. Punto 9, 1998.
Partido Revolucionario Institucional

Las erogaciones totales de las campaas del PRI son las mayores de la
competencia electoral. Segn lo declarado por el Revolucionario
Institucional ascienden a 324'681,340, es decir 7.5 veces ms alta que la
ejercida por el partido anteriormente analizado. La cifra desagregada se
presenta as:
Campaa
Presidente
Asam blesta
Senadores
Diputados
Total
Gasto total
128'003,812
12'025,680
80'317,701
104'334,147
324'681,340
Promedio del
PRI
128'003,812
300,642
1'254,964
347,780
Promedio general
19'92 3,936
43,217
159,518
47,744
La relacin gasto-voto, obtenido en sus diferentes campaas, se presenta as:

Relacin
gasto-voto
Campaa
Presidente
Asamblestas
Votos obtenidO!'
17'215,256 (50.18)
1'744,789 (40.56)
(PRI)
7.44
6.89
Relacin
gasto-voto
promedio general
5.23
3.60
(Continuacin)
Relacin
gasto-voto
Campaa
Senadores
Diputados
Voto;' obtenidos
16'774,821 (50.41)
16'853,958 (50.28)
(PRI)
4.79
6.19
Relacin
gasto-voto
promedio general
2.75
3.83
El Partido Revolucionario Institucional present

los informes de gastos de campaa
En este caso se pudo contar con la colaboracin de candidatos y de

los Comits Estatales para recabar la informacin. El PRI fue uno de los
dos partidos que present renglones de ingresos adicionales a los pblicos,
que en conjunto resultan relevantes para sus ingresos y campaas. Los
rubros declarados son comodatos, donaciones e ingresos por productos
financieros.
Partido de la Revolucin Democrtica

Campaa
Presidente
Asamblestas
Senadores
Diputados
Total
Gasto total
Promedio del PRD
Promedio general
10'857,300
1'011,000
2'587,000
5'161,400
19'616,700
10'857,300
25,275
40,422
17,205
19'923,936
43,217
159,518
47,744
La relacin gasto-voto, obtenido en sus diferentes campaas, se presentan as:

Relacin
gasto-voto
Campaa
Presidente
Asamblestas
Senadores
Diputados
votos obtenidos (%)
5'855,800
910,969
5'439,130
5'582,437
(17.05)
(21.18)
(16.34)
(16.66)
(PRD)
Relacin
gasto-voto
promedio gf11eral
1.85
1.11
0.48
0.92
5.23
3.60
2.75
3.83
Partido del Trabajo

Campaa
Gasto total
Presidente
Asamblestas
Senadores
Diputados
Total
2'062,306
92,440
1'004,154
1'478,803
4'637,703
Promedio del
PI'
2'062,306
2,311
15,690
4,962
Promedio general
19'923,936
43,217
159,518
47,744
La relacin gasto-voto, obtenido en sus diferentes campaas, se presentan as:
Campaa
Votos obtenidos (%)
(PT)
Relacin
gaJto-voto
promedio general
Presidente
Asamblestas
Senadores
Diputados
970,390
177,456
960,889
895,617
2.13
0.52
1.05
1.65
5.23
3.60
2.75
3.83
Relacin
gasto-voto
(2.83)
(4.12)
(2.89)
(2.67)
El Partido del Trabajo se encuentra por debajo de los promedios. Si

se compara con el resto de partidos, constatamos que el PT es el que guarda una relacin ms baja (ms econmica) entre el gasto que realiza y los
votos que obtiene para la eleccin de asamblesta.
El Partido del Trabajo present inadecuadamente los informes requeridos por la ley, considerando lo siguiente: no present una clasificacin
precisa de sus egresos, no proporcion comprobaciones que justificaran
gastos y confundi en su contabilidad diversos rubros de sus erogaciones.
Partido del Frente Cardenista

de Reconstruccin Nacional
Las erogaciones totales de las campaas electorales declaradas por el PFCRN
(Partido del Frente Cardenista de Reconstruccin Nacional) ascienden a
4'223,591 cantidad 76.8 veces menor a la gastada por el PRl (Partido Revolucionario Institucional). Las cifras desagregadas podemos presentarlas as:
Campaa
Gasto total
Promedio del PFCRN
Promedio gmeral
Presidente
Asamblestas
Senadores
Diputados
Total
1'558,428
207,960
443,532
2'013,671
4'223,591
1'558,428
5,199
6,930
6,757
19'923,936
43,217
159,518
47,744
La relacin gasto-voto obtenido en sus diferentes campaas se presenta as:
Relacin
(PFCRN)
Relacin
gasto-voto
promedio general
5.19
3.88
1.12
5.27
5.23
3.60
2.75
3.83
gasto-~uoto
Campaa
Votos obtenidos (%)
Presidente
Asamblestas
Senadores
Diputados
300,193
53,582
394,591
382,228
(0.87)
(1.25)
(1.91)
(1.14)
El Partido del Frente Cardenista de Reconstruccin Nacional se encuentra muy cercano a los promedios de gasto y costos nacionales. Si se
compara con el resto de los partidos que conservarn el registro, constatamos que el PFCRN es el segundo partido que guarda una relacin ms
costosa con respecto al gasto que realiza y los votos que obtiene para la
eleccin presidencial, lo mismo ocurre en el caso de diputados.
El Partido del Frente Cardenista present en trminos generales y de
manera adecuada la informacin que requiere la ley.
Partido Verde Ecologista de Mxico
Las erogaciones totales de las campaas electorales declaradas por el

(Partido Verde Ecologista de Mxico) ascienden a 3'349,219 pesos,
cantidad 96.9 veces menor a la gastada por el partido con mayores recursos. A continuacin se presentan los datos:
PVEM
340
-,---
Campaa
Gasto total
Promedio del PIEII
Promedio general
Presidente
Asamblesta
Senadores
Diputados
Total
995,656
239,665
288,886
1'825,012
3'349,219
995,656
5,992
4,585
6,145
19'923,936
43,217
159,518
47,744
La relacin gasto-voto obtenido en sus diferentes campaas, se presenta as:

Relacin
gasto-voto
Campaa
Votos obtenidos (%)
Presidente
Asamblestas
Senadores
Diputados
330,875
167,624
431,408
471,701
(0,96)
(3.90)
(1.30)
(lA!)
(I'I'F.M)
Relacin
gasto-voto
promedio general
3,01
1.43
0.67
3,87
5,23
3.60
2.75
3.83
El Partido Verde Ecologista de Mxico es la organizacin con registro

que menor gasto de campaa declar, Aun con eso salta a la vista que la
relacin de sus gastos con los votos obtenidos para la eleccin de diputados
es superior al promedio general.
El Partido Verde Ecologista present de modo inadecuado el informe
requerido por la ley, Al inscribir de manera errnea los gastos correspondientes a ciertos rubros en otros renglones, dificult el anlisis y la posibilidad de comparacin,
Inoperancia de los topes
de campaf1a actuales
En relacin con los topes de campaa se debe hacer notar que en ningn
caso, el lmite fue rebasado. Esa situacin tiene dos causas: la observancia
de la ley por parte de los partidos y unos topes excesivamente laxos, que
en realidad no son tales.
Un simple ejercicio aritmtico basta para ilustrar lo anterior:

Si se suman los topes mximos que un solo partido poltico pudo haber erogado en todas sus campaas polticas, tendramos una cantidad de
922'741,309.37 pesos
A continuacin mostramos los topes mximos para gastos por concepto de campaas electorales establecidos por la ley:
Tipo de campaa
Para Presidente
Para 64 frmulas de senadores
Para 300 frmulas de diputados
Para 40 representantes a la Asamblea del D.E
Total
Tope mximo
134'460,560.34
510'135,936.00
255'067,986.12
23'976,844.64
922'741,309.37
Si sumramos todos los gastos a todos los niveles de las campaas

polticas en 1994, de los nueve partidos que contendieron, tendramos un
total de 414,780.951 pesos; es decir, el gasto real de nueve partidos representa slo la mitad de lo que le permitiran gastar los topes actuales a un
partido poltico individual.
limitaciones evidentes de la ley

para el control y la transparencia
en el uso y origen de recursos pblicos
La realizacin de estudios, sobre los informes de campaa presentados
por los partidos polticos, cuenta con una serie de limitaciones jurdicas y
operativas que restan eficacia y profundidad a un anlisis prctico del
origen y el uso de la financiacin de los partidos,
En el documento denominado Dictamen que presenta la Comisin de
Consejeros del Consejo General del Instituto Federal Electoral, sobre los informes
de gasto de campaa de los partidos polticos se realiza una importante valoracin
tcnica sobre la imposibilidad de realizar una fiscalizacin financiera sobre
las finanzas de los partidos polticos. Es as como plantea la Comisin lo
siguiente:
Candidatos que no colaboran en la entrega de los informes, exceso de centralizacin en las decisiones financieras de algunos partidos, confusiones adminisFrancisco Javier Jimnez Ruiz
trativas y contables, inexperiencia, falta de tradicin, incluso manejos inadecuados de comprobantes, y el hecho de que la declaracin de los partidos sea
la fuente esencial de nuestros datos, hicieron del ejercicio de anlisis apenas
una aproximacin del ideal que corresponde a una verdadera fiscalizacin
financiera.
La falta de una costumbre, de una cultura, que entienda al financiamiento
pblico como recursos y montos sujetos a las ms estrictas reglas ya la vigilancia pblica (porque se trata de fondos pagados por todos) es uno de los obstculos a remover para la democratizacin de las reglas electorales. m
El proceso de fiscalizacin sobre la financiacin de los partidos polticos es la columna vertebral de todo proceso de control sobre el manejo de
los recursos econmicos de los institutos polticos.
Como ya hemos sealado anteriormente, el monto de los recursos
econmicos es un factor casi determinante para que un partido poltico o
un candidato gane las elecciones. Si no se logran establecer mecanismos jurdicos y tcnicos que permitan una autntica fiscalizacin, sobre el financiamiento de los partidos polticos, se C0rre el riesgo de que a travs de "manejos hbiles poco transparentes" los partidos obtengan recursos de fuentes
no legales y que los grupos de inters econmicos logren comprometer a
stos y a sus candidatos, para abanderar proyectos e intereses de grupo.
Es recomendable pensar en la conveniencia de que en Mxico la fiscalizacin la realice un rgano del poder judicial con capacidad sancionadora. En Espaa la fiscalizacin la realiza el Tribunal de Cuentas, pero este
organismo carece de una verdadera capacidad para establecer sanciones
legales. Adems de esta medida, quiz sea necesario pensar en la conveniencia de utilizar un "Libro de Cuentas" similar al existente en el sistema
alemn, el cual debe reunir criterios tcnicos mnimos de contabilidad.
En Mxico no existe una verdadera tradicin de respetabilidad y credibilidad de las "barras de profesionales". De existir una "respetable"
barra de contadores o de abogados, estas instituciones podran participar
en la fiscalizacin de los recursos econmicos (ingresos y egresos) de los
partidos polticos y emitiran un informe, el cual sera de conocimiento pblico. Esto permitira alcanzar altas dsis de credibilidad y legitimidad en el
proceso.
17~ Dictamen que presenta la Comisin de Consejeros del Consejo General del Instituto Federal Electoral, sobre los
informes de gasto de campaa de los partidos polticos, Mxico, Instituto Federal Electoral, 19n, 110 pp.
Comparacin del financiamiento

pblico por actIvidad electoral
frente a los gastos netos de carnpaa
reportados por los partidos polticos
El siguiente cuadro muestra, por una parte, el total de la financiacin que
obtuvieron los cuatro principales partidos polticos en Mxico y, por otra,
el total erogado y ejercido. El lector observar que los montos de la financiacin para cada formacin poltica supera a los montos de las erogaciones en el periodo comprendido de 1995 a 1997.
Erogaciones
Partido
PAN
PRI
PRO
PT
Nmero de veces
Totales
Netas
Financiamiento
1995-1997
5'232,188
104'334,147
5'161,400
1'478,803
116'206,538
4'629,074
84'418,603
3'203,400
1'478,803
93'729,880
68'556,766
133'327,669
44'239,338
7'090,859
253'214,632
A total
A 'Ieto
13.10
1.28
8.58
4.79
2.18
14.81
1.58
13.81
4.79
2.70
finandarniento de los
partidos poltico... para las
elecciones fed{'rales d(~ 1997
CANTIDAD A DISTRIBUIRSE PARA EL FINANCIAMIENTO
DE ,\CTIVIDADES ORDINARIAS PERIvIANENTES DE LOS PARTIDOS POLTICOS,
CON REPRESENTACIN EN L\S CAMARAS DE SENADORES y DIPUTADOS PARA
Votos
vlidos
VN.E.
70%
igualitario
proporcionales
Total
73'837.129.35
73'837,129.35
73'837,129.35
73'837,129.35
295'348,517.40
8'833,406
17'236,590
5'728,263
909,247
32'707,506
27.00
52.69
17.51
2.77
100.00
186'119,699.45
363' 174,629.41
120'694,3 94.4 3
19'157,817.31
689'146,540.61
259'956,828.81
437'011,758.76
194'531 ,52 3.78
92'994,946.66
984'495,058.02
30%
Partido
PAN
PRI
PRO
PT
Total
1997
EL FINANCli,"VlIENTO PBLICO PARA LOS PARTIDOS POLTICOS,
1997
Total
PAN
PRI
PRO
PT
PC
PVEI.,\
pps
PDM
Total
Financiamiento
para actividades
ordinarias
Financiamiento
para gastos de
campaa
Financiamiento
para actividades
especficas
259'969,828.81
437'011,758.76
194'531,523.78
92'994,946.66
15'751,920.92
15'751,920.92
7'875,960.46
7'875,960.46
1,031'750,820.77
259'956,828.81
437'011,757.76
194'531 ,52 3.78
92'994,946.66
19'689,901.16
19'689,902.16
9'844,950.58
9'844,950.58
1,043'564,761.49
7'334,453.45
18,089,139.75
2'272,992.90
3'947,624.70
2'382,957.21
2'151,111.94
36'178,279,50
Total
527'248,111.07
892'112,657.27
391' 336,040.46
189'937,518.02
37'592,934.02
37'592,934.02
17'720,911.04
17'720,911.04
2,111'493,861.76
Lmite de gasto de campaa para senador

A continuacin mostramos las cifras lmites para gastos de campaa por
tipo de eleccin,
Costo unitario del voto

Total de electores
Total de costo nacional
Promedio por estado
EStado
Aguascalientes
Baja California
Baja California Sur
Coahuila
Campeche
Colima
Chiapas
Chihuahua
Distrito Federal
Durango
Guanajuato
Guerrero
Hidalgo
Jalisco
$1 '375.1618
34'506,570
$47,452'116,774.9997
$1,482'878,649.2118
Nm. de electores por estado
Lmites de gasto para campaa
301,087
735,188
135,118
847,871
208,014
178,045
1'293,616
1'077,951
4,289,852
536,658
1'568,965
964,950
774,324
2'165,384
414'043,340
1,011 '002,450
185'809,112
1,165'959,807
286'052,906
244'840,682
1,778'931,302
1,482'357,033
5,899'240,581
737'991,579
2,157'580,727
1,326'962,375
1,064'820,783
2,977'753,350
345 1
- - - - - - - - - - ' - - - - - - - - ' - - - - - - - - - - - - - - - - - - - --+

1
(Continuacin)
Estado
Nm. de electores por estado
Lmites de gasto para campaa
4'007,239
1'389,375
508,864
334,922
1'436,903
1'189,295
1'774,560
409,753
200,717
795,189
963,571
771,403
619,454
969,580
336,582
2'800,626
390,569
531,945
5,510'601,980
1,910'615,420
699'770,332
640'571,939
1,975'974,110
1,635'473,048
2,440'307,117
563'476,671
276'018,350
1,093'513,533
1,323'690,865
1,060'803,935
851'849,475
1,333'329,374
462'854,708
3.851'313,880
537'095,568
731'510,442
Estado de Mxico
Michoacn
Morelos
Nayarit
Nuevo Len
Oaxaca
Puebla
Quertaro
Quintana Roo
San Luis Potos
Sinaloa
Sonora
Tabasco
Tamaulipas
Tlaxcala
Veracruz
Yucatn
Zacatecas
Lmite de gasto de campaa para diputado

Costo del voto
Total nacional
Promedio (296 distritos)
Estado
Aguascalientes
Distritos
11
Baja California
11
III
IV
V
VI
Baja California Sur
Coahuila
JI
11
6'390,502
220'514,301'699,588
744,980'748,985
Nm. de electores
Lmite de gasto para campaa
183,866
117,221
95,240
75,257
136,762
178,167
77,635
172,127
84,308
50,810
177 .946
100,161
1,174'996,025.287
749,101,025.095
608'631,402.480
480'930,002.692
873'977,823.036
1,138' 57 6,5 54.868
496'126,616.249
1,099'977,923.245
538'770,435.534
324'701,402.352
1,137'164,2 53.945
640'079,062.408
Estrulo
Distritos
Nm. de electores
Campeche
III
IV
V
VI
VII
I
Colima
Chiapas
11
1
99,829
101,914
88,561
180,420
99,040
92,484
115,530
97,060
80,985
213,727
121,748
153,353
118,100
148,994
139,568
116,238
128,810
153,078
105,122
95,196
59,750
181,196
71,580
117,858
177,035
118,095
73,120
78,999
50,792
59,103
53,329
59,866
49,247
47,903
56,774
73,858
60,254
175,316
56,684
55,557
56,344
70,020
637'957,415.772
651'281,612.267
565'949,240.183
1,152'974,355.685
632'915,309.761
591'019,179.199
738'294,686.355
620'262,115.967
517'534,797.667
1,365'822,803.001
778'030,827.269
980'002,640.324
754'718,276.280
952' 146,442.473
891'909,571.412
742'819,161.712
823' 160,5 51.800
978'245,252.297
671 '782,342.414
608'350,220.396
381 '83 2,489.481
1,157'933,385.172
457'432,127.147
753'171,774.816
1,131' 342,506.699
754'686,323.770
467'273,500.098
504'843,260.862
324'586,373.317
377'697,834.74]
340'799,076.678
382'573,787.703
314'713,047.857
306' 124,213 .282
362'814,355.779
471'989,690.512
385 '05 3,302.447
1,120'357,2 33 .905
362'239,210.607
355'037,114.947
360'066,439.955
447'462,944.158
JI
Chihuahua
Distrito Federal
II
III
IV
V
VI
VII
VII
IX
I
II
III
IV
V
VI
VII
VIII
IX
X
1
11
III
IV
V
VI
VII
VII
IX
X
XI
XII
XIII
XIV
347
(Continuacin)
Estado
Durango
Guanajuato
1348
T---
Distritos
XV
XVI
XVII
XVIII
XIX
XX
XXI
XXII
XXIII
XXIV
XXV
XXVI
XXVII
XXVIII
XXIX
XXX
XXXI
XXXII
XXXIII
XXXIV
XXXV
XXXVI
XXXVII
XXXVIII
XXXIX
XL
I
II
III
IV
V
VI
I
II
III
IV
V
VI
VII
Nm. de electores
Umite de gasto para campaa
111,358
71,430
70,466
58,371
75,383
88,258
129,002
175,534
183,623
285,562
110,580
214,569
253,392
122,541
68,894
77,099
103,472
56,966
46,066
95,010
59,476
80,609
95,696
186,133
77,861
467,454
115,957
109,790
64,176
74,504
101,071
71 ,160
104,736
138,833
104,404
136,781
122,339
130,608
115,249
711'633,512.362
456'473,551.860
450'313,108.013
373'019,987.339
481'735,205.934
564'012,918.102
824'387,528.168
1,121'750,363.323
1,173'443,133.322
1,824'884,508.137
. 706'661,701.871
1,371 '203,605.614
1,619'302,061.499
783'098,495.289
440'267,239.001
492'701,307.222
661 '238,011.252
364'041,332.147
294' 384,861.262
607'161,587.039
380'081,491.956
515'131,968.947
611'545,471.354
1, 189'483,293.131
497' 570,869.682
2,987'265,682.642
741 '02 3,430.674
701'613,205.358
410' 116,850.961
476'117,954.750
645'894,419.152
454'748,116.343
669'315,608.674
887'212,552.504
667'193,962.038
874'099,212.572
781 '807,613.902
834'650,674.245
736'498,955.317
Estado
Distritos
VIII
IX
X
XI
XII
XIII
Guerrero
II
III
IV
V
VI
VII
VIII
IX
X
Hidalgo
II
III
IV
V
VI
Jalisco
II
III
IV
V
VI
VII
VIII
IX
X
XI
XII
XIII
XIV
XV
XVI
XVII
XVIIJ
XIX
XX
Nm. de electores
152,712
132,944
91,526
114,516
108,773
115,544
107,107
86,896
87,588
66,559
91,865
86,232
167,662
88,099
100,698
82,244
160,530
130,137
142,747
119,154
113,889
107,867
38,867
96,572
148,872
53,544
94,654
107,680
103,780
120756
79,579
115,350
83,104
105,364
45,067
77,056
159,263
133M346
133,021
201,483
94,862
178,164
975'906,328.596
849'578,886.721
584'897,078.364
731'814,717.413
695'114,064.909
738'384,153.382
684'467,488.717
553'309,054.493
559'731,281.819
425'345,417.027
587'063,458.513
551'065,761.221
1,071 '444,3 32.240
562'996,828.298
643'510,761.937
525' 580,439.580
1,025'867,272.575
831 '640,747.842
912'224,977.003
761 '45 3,865.299
727'807,872.711
689'324,270.173
248'379,637.969
617'143,551.032
951 '366,801.239
342'173,034.590
604'886,568.357
688' 129,246.315
663'206,288.842
771'691,449.368
508'549,751.973
737'144,396.011
531 '076,271.227
673'328,843.877
288'000,749.848
460'747,006.059
1,017'770,506.648
852'147,868.491
850'070,955.368
1,287'577,497.541
606'215,792.756
1,137'557,383.362
349
1-
(Continuacin)
Estado
Distritos
Estado de Mxico
Michoacn
II
III
IV
V
VI
VII
VIII
IX
X
XI
XII
XIII
XVI
XV
XVI
XVII
XVII
XIX
XX
XXI
XXII
XXIIl
XXIV
XXV
XXVI
XXVII
XXVIII
XXIX
XXX
XXXI
XXXII
XXXIII
XXXIV
I
II
III
IV
V
VI
VII
J 350
Nm. de electores
161,590
162,922
184,634
84,038
145,359
206,776
43,264
238,663
54,711
62,958
145,513
159,102
62,000
47,473
269,391
211,428
196,583
93,851
28,975
117,123
231,906
76,634
62,000
44,328
42,047
93,000
55,209
64,611
64,227
93,445
188,237
172,756
115,918
216,567
146,577
109,573
103,470
104,946
91,840
124,447
91,751
1,032'641,204.606
1,041'153,353.159
1,179'903,930.759
537'045,000.017
928'916,968.008
1,321 '402,424.183
276'478,674.894
1,525'176,358.778
349'630,750.326
402'333,219.628
929'901,105.303
1,016'741,635.839
185' 164,793.016
475'919,849.190
1,721' 54 3,701.653
1,351 '131,039.096
1,256'264,038.153
599'754,995.319
185'164,793.016
748'474,755.908
1,481 '995,737.33 2
489'729,723.831
185'164,793.016
283'278,168.932
268'701,434.062
185'164,793.016
352'813,220.280
412'896,719.295
410'442,766.539*
597' 100.451.541
1,202'928,909.162
1,103'997,549.000
740'774,201.099
1,383 '971 ,828.442
936'700,599.342
700'226,466.442
661 '225,233.249
670'657,614.077
586'903,695.965
795'278,791.940
586'334,941.295
Estado
Morelos
Nayarit
Nuevo Len
Oaxaca
Puebla
Distritos
VIII
IX
X
XI
XII
XIII
I
II
III
IV
I
II
III
I
II
III
IV
V
VI
VII
VIII
IX
X
XI
I
II
III
IV
V
VI
VII
VIII
IX
X
[
III
IV
V
VI
VII
vm
Nm. de electores
109,211
72,121
125,619
116,441
97,510
95,869
115,296
118,737
154,352
120,479
132,676
90,740
111,506
104,036
41,700
155,695
62,641
86,505
195,775
234,616
61,429
180,434
189,333
144,739
132,692
112,450
152,172
121,362
120,772
101,459
92,904
120,628
116,735
118,121
101,824
131,608
147,417
116,852
697'913,104.748
460'889,388.684
802'768,460.186
744'116,433.601
623'137,841.829
612'651,028.185
736'799,308.907
758'789,026.000
986'386,751.7 38
769'921,280.338
847'866,232.207
579'874,143.858
712'579,306.645
664'842,257.333
266'483,929.897
867' 159, 157.492
400'307,430.520
552'810,368.244
1,251' 100,512.605
1,499'313,997.524
392'562,142.198
1,153'063,822.712
1,209'932,899.262
924'954,856.820
847'968,480.238
718'611,940.454
972'455,457.562
775'564,093.530
771'793,697.399
648'373,933.895
593'703,190.004
770'873,465.123
745'995,241.164
754'852,476.820
650'706,467.095
841'041,176.161
942'068,620.951
746'742,929.888
713'231,137.841
797'617,715.642
871'102,097.174
846'632,865.337
111,608
124,813
136,312
132,483

~.-------------~-----------
351--t-
(Continuacin)
Estado
Puebla
Quertaro
San Luis Potos
Sinaloa
Sonora
Tabasco
Distritos
125,336
136,282
129,628
126,014
805'292,708.443
159,577
137,740
117,745
121,368
1,019'777,124.250
880'227,733.910
752'449,648.099
II
I 352
-1---
IX
X
XI
XII
XIII
XIV
I
II
III
I
II
I
II
III
IV
V
VI
VII
I
II
III
IV
V
VI
VII
VIII
IX
I
II
III
IV
VI
VII
II
III
IV
V
Tamaulipas
Nm. de electores
134,508
98,003
147,886
179,954
131,588
98,211
82,789
117,928
137,542
99,611
113,922
97,833
102,377
133,673
110,231
116,747
110,652
67,749
90,597
139,947
115,277
91,753
127,675
103,047
123,841
111,140
78,368
119,402
99,265
800'959,948.144
870'910,382.116
828' 387,982.367
859'573,631.717
626'288,359.274
945'065,766.350
1,149'996,381.792
840'913,366.123
627'617,583.672
529'063,263.124
753'619,109.950
878'962,414.530
636'564,286.355
728'018,759.275
625 '20 1,973.948

654'240,414.654
854'237,562.617
704'431,416.703
744'327,320.164
707'121,818,009
432'950,114.307
578'960,302.084
890'497,270.489
736'677,889.371
586'347,722.299
815'907,332.125
658'522,050.938
791 '406, 147.779
710'240,382.944
500'810,854.153
763'038,709.774
634'353,172.692
83,024
775'602,436.541
530'565,031.074
80,409
61,744
513'853,868.564
394'575,150.302
Estado
Tlaxcala
Veracruz
Veracruz
Yucatn
Zacatecas
Distritos
III
IV
V
VI
VII
VIII
IX
I
II
I
Il
II
IV
V
VI
VII
VIII
IX
X
Xl
XII
XIII
XIV
XV
XVI
XVII
XVIII
XIX
XX
XXI
XXII
XXIII
I
Il
III
IV
I
Il
III
IV
V
Nm. de electores
127,595
107,537
135,954
127,123
144,556
105,574
79,088
170,048
166,534
98,091
105,620
100,260
123,081
135,144
165,497
154,307
151,869
127,554
139,937
122,571
146M514
127,778
106,135
157,622
115,991
81,183
91,843
109,987
169,634
137,023
132,985
99,448
113,437
88,520
89,164
99,448
113,437
88,520
89,164
141,376
815'396.091.972
687'215,404.541
868'814,297.488
812'379,775.068
923'785,394.969
674'670,849.280
505'412,015.533
1,086'692,069.812
1,064'235,846.079
626'850,723.442
674'964,812.368
640'711,722.098
786'549,366.323
863'637,990.936
1.057'608,895.592
986'099,179.152
970'519,135.481
815'134,081.393
894'267,666.619
783 '290,210.346
936'297,997.721
816'565,553.823
678'255,920.855
1,007'283,693.004
741'240,707.739
518'800,117.047
586'922,867.47J
702'872,134.235
0.000
1,084'046,402.019
875'645,744.036
849'840,897.299
635'522,634.542
724'919,365.845
565'687,229.604
569'802,712.838
635'522,634.542
724'919,365.845
565'687,229.604
569'802,712.838
903'463,598.876
Captulo 4
Los regmenes polticos

y la fi nanciacin de los partidos
Los
REGMENES POLTICOS:
CONSIDERACIONES GENERALES
Es importante diferenciar entre los conceptos de "rgimen poltico" y "sistema poltico". Lucio Levi nos proporciona una clara definicin de rgimen
poltico, al respecto afirma:
Por rgimen poltico se entiende el conjunto de instituciones que regulan la
lucha por el poder y el ejercicio del poder y de los valores que animan la vida de
tales instituciones. Las instituciones por un lado constituyen la estructura
organizativa del poder poltico, que selecciona a la clase dirigente y asigna a los
diversos individuos comprometidos en la lucha poltica su papel. Por otro
lado las instituciones son normas y procedimientos que garantizan la repeticin constante de determinados comportamientos y hacen de tal modo posible el desempeo regular y ordenado de la lucha por el poder y el ejercicio
del poder y de las actividades sociales vinculadas a este ltimo. 2Ro
Por su parte Juan Ferrando Bada se esfuerza por darnos una definicin de "rgimen poltico" y de "sistema poltico". Con respecto al primero
asevera:
La expresin "rgimen poltico", tal como aqu lo empleamos, abarca las
dimensiones sociolgica, jurdica y deontolgica,2R! implcitas en el concepto de ...
(hasta) como fcilmente podr colegirse ... , como un contenido estructural-funcianal. 2R2
~RO Lucio Levi, "Rgimen Poltico", en Norberto Bobbio y NimIa Matteucci, Diccionario de Poltica,
Mxico, Siglo XXI Editores, 1989, pp. 1409 Y 1410.
~R! Cursivas del autor.
2R2 Juan Ferrando Bada (coord.), Regmmes polticos actuales, 3a. ed., Madrid, Tecnos, 1995,
pp. 37-38.
355
Ferrando Bada tambin logra darnos una exacta definicin de "sistema poltico" y al respecto afirma:
El sistema poltico -nacido de la actividad poltica- forma parte del sistema social total. .. involucra a todos los agentes que participan en lo poltico. El concepto es sitmico y David Easton es un pilar intelectual al respecto. La nocin de
rgimen y sistema (polticos) nos habla de la idea del paraguas grande y el
pequeo, en donde el paraguas grande es el concepto de sistema poltico.m
Toda vez que hemos logrado diferenciar entre "rgimen poltico" y

"sistema poltico" estamos en condiciones de abordar la revisin de los
principales regmenes polticos que son objeto de esta investigacin, con base
en el sistema de financiacin que los partidos polticos han adoptado.
ALEMANIA
Iniciamos este apartado analizando el caso alemn. El propsito central es

lograr vincular el tipo de rgimen poltico con el sistema de partidos y el
sistema de financiacin de stos.
DATOS GENERALES
Designacin oficial
Repblica Federal de Alemania
Sistema poltico
Repblica federal parlamentaria
Jefe de Estado/Presidente
Dr. Roman Herzog

.lohannes Rau (SPD)
Gerhard Schroder (spo)
Jefe de gobierno/canciller federal

Capital
Berln (Bonn, la antigua capital de la RFA, no ha transferido an todas sus competencias)
Sedes internacionales
Instituto Monetario Europeo
Sufragio universal masculino y

femenino
1918
Superficie
357,325 km'
Situacin geopoltica
Est situada en el corazn de Europa y tambin es

parte de la Europa nrdica: sus costas d'an al Mar del
Norte y al Bltico. Tiene fronteras con la Repblica
Checa, Polonia, Austria, Suiza, Francia, Luxemburgo,
Blgica, Holanda y Dinamarca
LH'J
356
Ibdem, pp. 35 Y 36.
-f-"- -._-- - - - - - - -
Poblacin
Densidad de poblacin
Lenguas
Moneda
Religiones
82'012,162 millones de habitantes.'" 6.5 millones de

extranjeros (8.2% de la poblacin): 1'855,000 turcos;
1'000,000 ex yugoslavos; 558,000 italianos; 346,000
griegos, adems de polacos, austriacos, rumanos y
espaoles
230 habitantes/km 2
Alemn. Lingsticamente emparentada con el dans,
noruego, neerlands, flamenco y sueco. Tiene mltiples dialectos regionales
Deutsche Mark (OM) [Marco alemn]. Constituido
por 100 pfennigs
49 por ciento protestantes, 44 por ciento catlicos y
1 por ciento judos
Fuente: The Europa World Year Book 1999. vol.

pp. 1517-1557.
1,
Londres, Europa Publications Limited, 1999,
Marco constitucional
El tratado de unificacin entre los dos estados alemanes concluido el 31 de
agosto de 1990 regula, en realidad, la adhesin (para muchos la anexin)
de la Repblica Democrtica (5 Lander) a la Repblica Federal (11 Lander)
y a su Ley Fundamental, que ha quedado modificada tan slo en su prembulo y articulado final.
La Ley Fundamental, una Carta Magna elaborada en 1949 "para una
etapa de transicin" es, quizs, ms que ninguna otra Constitucin, un producto de aquel singular momento histrico: el fracaso de la primera experiencia democrtica de Weimar, la vivencia traumtica del nazismo, y la
presin de las fuerzas de ocupacin anglosajonas en el inicio de la Guerra
Fra. Estos acontecimientos convierten este texto fundacional no slo en
el marco del nuevo orden democrtico alemn occidental, sino, sobre todo, en un aparato contra la disidencia y el comunismo.
La nueva repblica parlamentaria se caracterizar as por una extrema
rigidez, capaz de salvaguardar "el sistema" frente a un poder excesivo tanto
del pueblo como del parlamento, y se basar en la figura fuerte -arraigada
en la tradicin alemana- del canciller o Kanzler. ste ser elegido no por
sufragio universal directo -que recuerda demasiado a la democracia directa
284 Poblacin proyectada para 1999. Fuente: The Europa World Year Book 1999. vol. 1, Londres, Europa
Publications Limited, 1999, p. 1523.
Los regmenes polticos y la financiacin de los partidos
o plebiscitaria-, sino por la nica institucin representativa reconocida

por el nuevo sistema, el parlamento. En este sentido puede decirse que, pese
a su carcter provisional, la Ley Fundamental ha constituido el marco
ms duradero y estable de toda la historia alemana.
La ley evidencia el deseo de evitar muchos de los errores que haban
contribuido tanto al colapso y descrdito de la Repblica de Weimar como
a la subida y consolidacin de Hitler en el poder. Protege formalmente la
dignidad y las libertades humanas frente al Estado, prohbe al ejrcito
alemn intervenir fuera de sus fronteras (artculo reformado en 1994) y
garantiza el derecho a no cumplir, por motivos de conciencia, el servicio
militar. La ley contempla asimismo un derecho de asilo, sin parangn en
el mundo, extensible por primera vez en la historia constitucional de
Alemania a todo extranjero perseguido por motivos polticos (ley reformada en 1993). Con ello se consagra el reconocimiento oficial a todos
aquellos pases que haban acogido a miles de antihitlerianos durante la
poca nazi.
La rigidez de la Ley Fundamental se plasma especialmente en las trabas a su eventual reforma: no slo resulta difcilmente modificable, sino
que adems contiene normas no susceptibles de modificacin bajo ningn concepto, como son la estructura federal del Estado, la separacin de
poderes, los principios de la democracia y los fundamentos del Estado
social, que obligan al Estado a proteger a los ciudadanos ms desfavorecidos, pero que no impide el inicio de su parcial y todava tmido cuestionamiento. 2Bs
Estructura del Estado

La estructura federal fue impuesta a Alemania por los aliados, si bien el
principio federalista hunde sus races en la historia, en la tradicin medieval
de los estados alemanes y tambin en el Bund, una institucin sin color
poltico concreto, que significa federacin, asociacin, alianza y tambin
vnculo, que en ms de una ocasin ha ayudado a superar el fraccionamiento poltico y, desde 1945, a digerir la divisin.
LBS Mara .los Aubet, Democracias desiguales. Cultura poltica y paridad en la Unin Europea, Barcelona,
Ediciones del Serbal, 1995, p. JO.
~-
La estructura federal es, pues, uno de los pilares inamovibles del orden
constitucional alemn, que se ha mantenido tras la unificacin. El Estado
federal alemn, el ms completo de Europa, est constituido hoy por 16
Uinder, miniestados con mltiples competencias, ejercidas mediante sus
propios poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial. Pero, en virtud del sistema
de partidos -no hay ningn partido "regionalista"-, el peso de la legislacin recae de hecho sobre el Estado central, mientras que los Uinder
mantienen competencias fundamentalmente administrativas, en orden a
la aplicacin de las leyes. 286
Sistema de partidos
Luego de la unificacin, en Alemania ha prevalecido el sistema de partidos de la antigua Repblica Federal Alemana. La Ley Fundamental delimita muy concretamente -algo relativamente raro en los sistemas democrticos- los principios y funciones de los partidos polticos, y declara
inconstitucional toda fuerza poltica que pueda suponer un riesgo para la
democracia. Estas disposiciones, unidas al sistema electoral, favorecieron
en el oeste la concentracin de las fuerzas polticas. Al principio slo se
autorizaron cuatro partidos polticos:
1.
2.
3.
4.
Unin Demcrata Cristiana (CDU);

Partido Social Demcrata de Alemania (SPD);
Partido Liberal (FDP), y
Partido Comunista Alemn (DKP).
Estos partidos dominaron la vida poltica entre 1945 y 1949. De ellos,

slo el Demcrata Cristiano era completamente nuevo, mientras que el SPD
y el DKP eran sucesores directos de la Repblica de Weimar.
El primer parlamento de la recin creada RFA (1949) cont con 11 partidos, adems de dos diputados independientes. Esta imagen tan prxima al
parlamento weimariano determin la introduccin de la clusula de bloqueo del 5 por ciento. Paralelamente el Tribunal Constitucional prohiba,
con base en la Ley Fundamental, el partido comunista alemn occidental, y
ms tarde, en 1952, el partido neonazi. Grupos neonazis posteriores, en
2S6 fdem.
cambio, no sufrieron la misma suerte, y perviviran hasta los aos setenta.

De modo que ya en los cincuenta desaparecen los pequeos partidos y se
inicia la monopolizacin de la vida poltica alemana por parte de dos fuerzas, democristianos y socialdemcratas, y una tercera minoritaria, los liberales, que sern indispensables para gobernar. Esta concentracin poltica
ha determinado que las diferencias ideolgicas del espectro poltico alemn, en lugar de plasmarse en diferentes colores partidistas (en un multipartidismo clsico derivado de toda representacin proporcional), se manifestaran en el interior de los "grandes" partidos: as, el SPD Y los Verdes
tienen en su seno un ala izquierda muy radical e ideologizada, y el CDU
cuenta con fundamentalistas prximos a la extrema derecha. 287
PARTIDOS POLTICOS
Bndnis 90/ Die Grnen (Die Grnen)

Christlich-Demokratische Union Deutschlands (en Bavaria). Christlich-Soziale Union
Deutschlands (CDU/CSU) (Unin Demcrata Cristiana y Unin Social Cristiana).
Deutsche Kommunistische Partei (OKP) (Partido Comunista Alemn)
Deutsche Volksunion (DVU) (Unin del Pueblo Alemn)
Freie Demokratische Partei (FDP) (Partido Liberal)
Nationaldemokratische Partei Deutschlands (NPD) (Partido Democrtico Nacional de
Alemania)
Neues Forum ({lro Nuevo)
Partei des Demokratischen Sozialismus (pos) (Partido del Socialismo Democrtico)
Die Republikaner (RFP) (Partido Republicano)
Sozialdemokratische Partei Deutschlands (s po) (Partido Social Demcrata de Alemania)
Fuente: The Europa Vv'orld Year Book 1999, vol.
153+yl535.
1,
Londres, Europa Publications Limited, 1999, pp.
Aunque tcnicamente las candidaturas independientes son posibles,

la concentracin de las fuerzas polticas y la tendencia subsiguiente al voto
til a que se ven abocados los electores, ha imposibilitado en la prctica la
presencia de independientes desde los aos cincuenta. As pues, los partidos controlan en realidad la seleccin de la lite poltica: candidatos al
parlamento, cargos polticos, representantes locales, convirtiendo la afiliacin en un paso obligado para toda carrera poltica.
.
2H7lbidem, p. 34.
Seleccin de candidatos
Se calcula que el 3 por ciento de los electores pertenecen a un partido, de los
cuales slo una quinta parte es realmente activa. As, pues, la lista de quienes realmente deciden las nominaciones se elevan a 50,000 personas; es
decir, menos del 0.1 por ciento de la poblacin electoral.
La seleccin de candidatos -una de las funciones democrticas de los
partidos- est muy descentralizada: los candidatos directos son designados por los comits locales (asamblea de miembros o de delegados) y los
candidatos de lista por la organizacin del Land. La direccin local o federal
no puede intervenir. Actualmente los sectores antes privilegiados por la seleccin, los sindicatos y las asociaciones juveniles de los partidos, han dejado
paso a las nuevas generaciones que apenas tienen tradicin sindicalista.
Financiacin
Todos los partidos cobran cuotas a sus afiliados, lo que supone un tercio
de sus recursos. La Repblica Federal fue el primer pas en aprobar, en 1967,
la concesin de subvenciones pblicas a los partidos. En 1954 se introdujo,
por primera vez, la deduccin fiscal para las donaciones privadas, pero
esta medida fue declarada inconstitucional cuatro aos ms tarde por
favorecer a las personas con rentas altas y a unos partidos en detrimento
de otros.
Desde 1967 se regula la subvencin del Estado a los partidos a razn
de una cantidad fija (5 marcos alemanes) por elector, en proporcin al
nmero de votos (de lista) obtenidos en la circunscripcin, siempre que el
partido haya obtenido al menos un 2 por ciento de los votos a nivel federal. Esta financiacin, pues, afianza el sistema de partidos existentes. Los
partidos pueden recibir asimismo generosas ayudas pblicas para sus respectivas fundaciones -escuelas y donativos deducibles fiscalmente- siempre
que no estn destinados a obtener beneficios econmicos o polticos, ni
excedan los 20,000 marcos. Los donativos superiores a esta cifra deben ser
publicados, y los diputados deben hacer pblicos los ingresos por su profesin y otros posibles por cargos y donativos.
La ley tambin insiste en la necesidad de democracia interna: cuentas
pblicas, informe oficial de ingresos y gastos, transparencia de las fuentes de
-------
financiacin, y proceso transparente y democrtico en la eleccin de dirigentes y candidatos. En 1988 se introdujo una prima extraordinaria para
los que reciben menos y una nueva frmula de distribucin que acenta
la igualdad de oportunidades. Tambin se garantizan las emisiones gratuitas de propaganda electoral en radio y televisin, y se prevn subvenciones especiales para diversos fines: estudios, conferencias, viajes, etctera.
El Tribunal Constitucional prohibi en su da que el Estado financiara
a los partidos con otros recursos. Adems, recalc la necesidad de que los
partidos se fundaran en la sfera social y ciudadana y no en el Estado.
Ambas disposiciones han impulsado la democratizacin de los partidos, evidentemente, pero no han podido evitar sus desviaciones: escndalos por
financiacin ilegal y acusaciones de corrupcin en la designacin de puestos clave en la administracin y en el poder judicial. Ello ha provocado la
desafeccin creciente del electorado, que se manifiesta en un aumento
gradual de la abstencin desde 1976. 2HH
AlJSTRIA
DATOS GENERALES
Designacin oficial
Sistema poltico
Jefe de Estado/Presidente de la Repblica
Canciller federal (Chancellor)/jefe de
gobierno
Capital
Sufragio universal masculino y femenino
Superficie
Situacin geopoltica
Poblacin
Repblica de Austria
Repblica parlamentaria con rasgos semipresidencialistas
Thomas Klestil (oVP)
Wolfgang Schssel (ovP)
Viena
1918
83,850 km'
8'067,8002'9 habitantes. Poblacin extranjera 12
por ciento (procedente de Yugoslavia, Turqua,
Polonia y Rumana)
96.2 habitantes 29 /km'
2HH lbidem, p. 36.

2R9Poblacin proyectada para 1999. Fuente: Tbe Europa World Year Book 1999, vol.
Europa Publications Limited, 1999, p. 508.
290 ldem.
l.,
Londres,
Lenguas
Moneda
Religiones
El 98 por ciento de la poblacin es de habla alemana (alemn oficia!), hngaro, esloveno, checo y
croata. En las provincias de Carintia y Burgenland
(fronterizas con Eslovenia y Croacia, respectivamente) habitan dos grupos tnicos: el esloveno y
el croata. Multiplicidad de dialectos regionales
El Schilling o cheln austriaco, que contiene
100 groschen
El 78 por ciento de los austriacos se declara catlico y el 5 por ciento protestante (confesin de
Augsburgo). No existe separacin entre Iglesia
y Estado, en virtud del concordato de 1934, todava vigente
Fuente: The Europa World Year Book 1999, vol.
1,
Londres. Europa Publications Limited. 1999, pp.
505-523.
Despus de la cada y desmembramiento del imperio Habsburgo en
1918, y rompiendo con siglos de tradicin monrquica, Austria se constituy en repblica federaL Aquella primera Constitucin republicana de
1920 -inspirada en la Constitucin alemana de Weimar- si bien quedara
suspendida en 1934 Y 1955, hoy sigue siendo el fundamento del juego
institucionaL Este texto y la Ley Constitucional Federal del mismo ao sern
la base del Tratado de Estado firmado en 1955 entre Austria y los aliados,
que marcara el fin de la ocupacin del pas, la retirada de las tropas aliadas y la restauracin de la soberana de Austria. Pero la plena soberana no
sera recobrada en realidad hasta 1992, puesto que aquel tratado, si bien
instauraba de hecho la Segunda Repblica y la democracia parlamentaria,
impona al pas dos condiciones: la prohibicin de las organizaciones nazis
y el estatus de pas neutral "a perpetuidad", condicin que impedira hasta principios de los aos noventa la adhesin de Austria a la Comunidad
Europea.
Del modelo de Weimar Austria ha retenido el sistema parlamentario
y el dualismo del ejecutivo, repartido entre un primer ministro o canciller y
un Presidente de la Repblica fuerte.
El Poder Legislativo del Estado es ejercido por las dos cmaras del
parlamento: el Consejo Nacional y el Consejo Federal; a este ltimo incumbe
la defensa de los intereses de los estados federados. El Poder Legislativo

de stos est a cargo de las Dietas; cuyos miembros son elegidos por la
poblacin de cada Estado federado. Los representantes del Consejo Federal-actualmente 62- son delegados por las Dietas correspondientes. Los 183
diputados al Consejo Nacional son elegidos cada cuatro aos por los ciudadanos del territorio federal
En materia de igualdad de oportunidades, Austria constituye una
excepcin en Europa: es el nico pas que, habiendo ratificado la convencin de la ONU de 1979 sobre eliminacin de toda forma de discriminacin,
la ha incorporado como corpus constitucional, hecho que permite acciones
positivas a favor de la mujer. 29I
La Constitucin tambin menciona el sistema electoral, que deber
regirse por el principio de la representacin proporcional, lo que dificulta
extraordinariamente su eventual modificacin: se necesitaran los dos tercios del parlamento para ello, es decir, el consenso de los dos grandes partidos,
requisito que hace todo cambio de sistema difcil.

La estructura del pas como Estado federal obedeci en su da ms a una
voluntad poltica desde arriba -siguiendo el ejemplo alemn y la propia
tradicin histrica- que a una reivindicacin real de las distintas regiones
que conforman la Austria actual. La estructura federal ha descentralizado
competencias hacia los nuevos estados federales o Liinder: Burgenland,
Carintia, Baja Austria, Alta Austria, Salzburg, Estiria, Tirol, Vorarlberg y
Viena, todos ellos con su propia Cmara legislativa o Landtag. Pero diversos
factores relativizan esta autonoma y devalan el federalismo austriaco.
Por ejemplo, los Liinder no poseen un verdadero autogobierno. Sus estatutos son en realidad leyes de aplicacin de la Constitucin federal. Y
sta, sumamente detallada, deja poco espacio de maniobra a las regiones.
De ah la gran homogeneidad existente entre todas ellas. Los Liinder estn,
adems, sometidos a diversos controles -todas las leyes votadas por los
parlamentos regionales deben contar con el visto bueno de la cancillera- impropios de un Estado federal. Los Liinder tampoco poseen orden
291lbidem. p. 65.
1 364
~_.
jurdico propio, y la segunda cmara no ofrece una representacin igual y

equilibrada. Y es el gobierno federal quien nombra a los directores administrativos de cada Land (el Landesamstdirektor). 292
A nivel local, cada municipio o Gemeinde tiene su consejo local elegido
por sufragio universal, y es el consejo quien elige al alcalde.
Sistema de partidos
PARTIDOS POLTICOS
Die Freiheitlichen (partido Liberal)
Die Grnen-Die Grne Alternative (Los Verdes-La Alternativa Verde)
Kommunistische Partei Osterreichs (KP) (Partido Comunista de Austria)
Liberales Forum (LF) (Foro Liberal)
Osterreichische Volkspartei (vp) (partido del Pueblo Austriaco)
Sozialdemokratische Partei Osterreichs (sP) (Partido Democrtico-Social de Austria)
Vereinte Grne Osterreichs (VG) (partido Verde Unido de Austria)
Fuente: The Europa World Year Book 1999. vol. l. Londres. Europa Publications Limited. 1999, p. 514.
COMPOSICiN DEL CONSEJO NACIONAL

Partido
1995
1999
1994
- - - - - - - _ ..
Sozialdemokratische Partei
Osterreichs (SP)
Freiheitliche Partei
Osterreichs (FP)
Osterreichische Volkspartei
(Ovp)
Die Grnen (GRNE)
Liberales Forum (UF)
Otros
Escaos
El'calios
E'scan.\'
33.2
65
38.1
71
34.9
65
26.9
52
21.9
40
22.5
42
26.9
7.4
3.7
1.9
52
14
28.3
4.8
5.5
1.4
53
9
27.7
7.3
6.0
1.6
52
13
11
Fuente: The Europa World Year Book 1999. vol.
lo
10
Londres, Europa Publications Limited. 1999, p. 367.
292ldem.
y la financiacin de los partidos

---'---------------
365
-~
Bl.GICA
DATOS GENERALES
Denominacin oficial
Sistema poltico
Jefe de Estado
Presidente del gobierno
Capital
Sufragio universal masculino y

femenino
Superficie
Situacin geopoltica
Poblacin
Lenguas
Moneda
Religiones
Reino de Blgica
Monarqua parlamentaria
Rey Alberto 11
Jean-Luc Dehaene
Bruselas
Capital de la Unin Europea, sede de la Comisin
Europea, y una de las sedes del Parlamento Europeo,
sede de la OTAN en Europa
1919, slo para los varones, viudas y madres de vctimas de guerra. Sufragio femenino integral: 1948,
uno de los ms tardos de Europa
30,518 km' (44.3 por ciento regin flamenca, 55.2 por
ciento regin valona, 0.5 por ciento regin de Bruselas)
Lugar central en el norte de Europa. Cruce de civilizaciones, bsicamente germana y latina
10'192,264 de habitantes: 57.8 por ciento en Flandes,
32.6 por ciento en Valonia, y 9.6 por ciento en Bruselas
333 hab./km 2
Hay tres comunidades lingsticas: la flamenca, la francfona y la alemana, que se corresponden a grandes
rasgos con tres comunidades culturalmente diferenciadas: la comunidad flamenca, donde se habla la lengua neerlandesa; la comunidad valona, de lengua francesa, y el alemn en las dos comarcas fronterizas COIl
Alemania
Franco belga
Catlica dominante en todas las regiones del pas
Fuente: The Europa World Jar Book 1999, vol.

603-625.
1,
Londres, Europa Publications Limited, 1999, pp.
Desde la Constitucin de 1831 Blgica ha sido una monarqua constitucional parlamentaria, hereditaria por lnea masculina. Slo con la reciente
modificacin constitucional de 1993 la sucesin al trono puede transmitirse a los descendientes por orden de primogenitura, incluyndose entre
aqullos tambin a las mujeres. La Constitucin estipula que el reyes "rey
de los belgas", no de Blgica, en un intento por superar las contradiccio366
+---------------------------------I
nes tnico-lingsticas, puesto que valones y flamencos se consideran

todava belgas, pero no se reclamaran fcilmente de "Blgica" como
Estado. 29 .J

Las ltimas reformas constitucionales (1992 y 1993), gestadas desde los
aos setenta, protegen y amplan la autonoma de las regiones, en un sentido mucho ms federal que antes, pero tambin ms complejo, configurando lo que se conoce como "el federalismo a la belga". El Estado, que
finalmente osa autoproclamarse federal, queda dividido en entidades con
autonoma en materias especficas, en virtud de un doble federalismo,
territorial (las regiones) y lingstico (las comunidades). Hay tres comunidades de lengua: la francesa, la flamenca y la germanfona; y tres regiones territoriales: la valona, la flamenca y la de Bruselas (bilinge desde
1988). As, la comunidad flamenca agrupa la zona lingstica neerlandfona y a cuantos hablan el neerlands en la zona bilinge de Bruselas (un
15.2 por ciento); la comunidad francesa comprende la zona lingstica
francesa y a cuantos, en la zona bilinge de Bruselas, hablan el francs (un
84.8 por ciento); y la comunidad germanfona corresponde a la zona de
lengua alemana. Dado que Bruselas rene a francfonos y neerlandfonos, la zona bilinge de la capital forma parte a la vez de la comunidad
flamenca y de la comunidad francesa. 294
Regiones y comunidades presentan una organizacin similar a la del
Estado: un Poder Legislativo (el consejo) y un Poder Ejecutivo (el gobierno
de la regin o de la comunidad). Los miembros de los consejos son elegidos
por sufragio universal directo desde 1995. Los consejos de Valonia y Bruselas estn constituidos por 75 diputados; el flamenco por 118, y el gemanfono por 25.
El Estado federal mantiene competencias en materia de economa,
justicia, defensa, interior, seguridad social y salud. El resto ha pasado a las
regiones y a las comunidades.
Se trata, as, de un federalismo desigual, asimtrico e incompleto. Unas
comunidades privilegian la opcin comunitaria (fusin de comunidad y
29'.J lbidem,
p. 101.
"~4ldem.
regin), otras la regional (Valonia). El tema de las competencias deviene

as laberntico y muy complejo, agravado por el hecho de que en cada
fase de reforma se aaden nuevas competencias repartidas de forma desigual. El ciudadano belga se enfrenta, pues, a una estructura muy intrincada, producto de un siempre frgil consenso entre fuerzas centrfugas
que escapan a su control, y que hace que hoy, tras la federalizacin de
1993, la unidad del pas descanse de facto en la monarqua y en la persona
del rey, la nica institucin que garantiza y simboliza una unin y una
identidad continuamente cuestionadas. Es probable, pues, que la continuidad de la monarqua belga no se deba tanto a las convicciones monrquicas de la ciudadana, sino ms bien a cuestiones prcticas: por ejemplo,
permite eludir el problema -nada balad- que planteara la eleccin de un
Presidente de la Repblica (valn o flamenco?).
La permanencia desde 1831 de una Cmara Alta o Senado, con escasas funciones de representacin territorial, si bien pudo obedecer en origen
a una lgica tpicamente decimonnica, no se acaba de explicar si no es por la
dificultad de consenso derivada del mapa poltico y de los contrapuestos
intereses partidistas en el pas. En cualquier caso, la Constitucin protege
la igualdad en la representacin poltica de todas las regiones y comunidades, garantizando la proporcionalidad de todas ellas en ambas cmaras del
parlamento. 295
Sistema de partidos
P,\RTIDOS POLTICOS
Anders Gaan Leven (Agalev)

Ecolo
Front Drnocratique des Francophones (FDF)
Front National (F~)
Partei der Deutschsprachigen Belgier (PDB)
Parti Cornrnuniste (PC)
Parti de la Libert du Citoyen/Parti Libral Chretie/Partij der Liberale Christenen (PLC)
Parti Frniniste Hurnaniste
Parti Rforrnateur Libral (PRL)
Parti Social Chrtien (psc)/Christelijke Volkspartij (cvp)
2'J5
Ibidem, p. 102.
Parti Socialiste (ps)

Parti Wallon (pw)
Partij van de Arbeid van Belgie (PvdA)/Parti du Travail de Belgique (PTB)
ROSSFM
Socialistische Partij (sp)

Vlaams B10k
Vlaamse Liberalen en Demokraten-Partij van de Burger (VLD)
Volksunie (vu) (Unin del Pueblo)
l.,
Londres, Europa Publications Limited, 1999.
Los partidos belgas son instituciones muy arraigadas en la sociedad y,

dado el carcter complejo de sta, estn organizados para lograr el consenso. Esta necesidad requiere un fuerte control por parte de los lderes
sobre diputados, grupo parlamentario y partido, y una fuerte lealtad de la
base, lo que lgicamente conlleva un bajo nivel de participacin poltica
de la ciudadana.
El sistema de partidos refleja, pero tambin perpeta, las mltiples
divisiones existentes en el seno de la sociedad belga, centradas con base
en una cudruple tensin: entre francfonos y neerlandfonos, entre asalariados y propietarios, entre laicos y catlicos, entre federalistas y unitarios,
stos divididos en cuanto a su concepcin de la organizacin del Estado.
En efecto, una de las peculiaridades -recientes- del sistema de partidos
en Blgica es la entrada, desde finales de los sesenta, de la cuestin tnicolingstica, que ha provocado la separacin de casi todos los partidos en
dos ramas, la valona y la flamenca, lo que ha atomizado todava ms el
panorama poltico del pas, sin por ello aportar mayor transparencia ni
claridad programtica al ciudadano medio. Los seis partidos mayores
pertenecen a las tres principales familias tradicionales (socialcristianos,
socialistas y liberales), es decir, dos partidos por familia, uno por cada
comunidad. La situacin es, adems, diferente en cada regin, y puede
afirmarse que cada una posee su propio sistema de partidos. En Valonia
la situacin es ms clara: dominan los socialistas, y las tres familias obtienen un 80 por ciento de los votos. En Flandes la fragmentacin es mayor:
no hay ningn partido que domine cmodamente, y las tres grandes fuerzas slo obtienen un 65 por ciento del total de los votos. Pero la mayor
fragmentacin se da en la capital, Bruselas, debido a la presencia de listas
francfonas y flamencas. Aqu, entre las tres familias apenas obtienen un

60 por ciento de los votos. A ttulo de ejemplo: hoy el norte est representado en el parlamento por siete grupos distintos con muy pocas diferencias
ideolgicas entre ellos (a excepcin de la extrema derecha), lo que para
muchos no deja de ser un elemento de confusin. Esta atomizacin ha
provocado que ltimamente se hayan iniciado intentos de convergencia
entre distintas formaciones para crear un sistema de tres o cuatro grandes
grupos. Aunque una "cultura poltica" tan identificada con los compartimentos estancos generados por prcticas seculares no resulte nada fcil de
cambiar.
A pesar de esta complejidad, la afiliacin a los partidos, al contrario
que en el resto de Europa, apenas ha oscilado desde la posguerra: en 1991
sigue representando ms de un 8 por ciento del electorado, prcticamente
lo mismo que en 1961. Lo que s ha variado, en cambio, es el peso de las
tres familias tradicionales (democristianos, socialistas y liberales, esto es,
seis partidos) que, de representar conjuntamente el 90 por ciento del total
de votos en 1960, han pasado al 70 por ciento desde la entrada en la escena
parlamentaria de las nuevas fuerzas. 296
"t:>f:)~Y""'n
de candidatos
La magra incidencia del voto preferencial hace que el orden de presentacin de los candidatos en las listas sea decisivo en un 99 por ciento para
la designacin de los diputados. La formacin de las listas constituye, por lo
tanto, una fase decisiva del proceso electoral, porque es en ella, y no en las
urnas, donde los candidatos se juegan efectivamente su elegibilidad. De
ah que se produzcan amargas luchas dentro de los partidos por "figurar"
en "orden til". Gran poder, pues, de los partidos, a pesar de que no representan ni al 10 por ciento de la ciudadana. Pero an mayor poder de sus
rganos dirigentes, que son los que en verdad seleccionan y eligen. Este
funcionamiento en forma de "cotos cerrados", unido al sistema electoral
descrito, no propicia precisamente la "elegibilidad" de todos, porque son
muy pocos los verdaderamente "elegibles" y todava menos los elegidos:
l'!6lbidem, p. \07.
los mejor situados dentro del aparato. El alejamiento de los partidos de la

ciudadana no es sino una consecuencia lgica de esta dinmica.
Los criterios y mtodos de seleccin difieren de un partido a otro.
Cabe observar, de todos modos, un hecho elocuente: los partidos suelen
ser reacios a suministrar informacin en cuanto a sus efectivos y funcionamiento interno, sobre todo por lo que se refiere a la presencia femenina
en sus filas. 297
Financiacin
Desde 1989 la legislacin belga incorpor una ley de financiacin de los
partidos (modificada luego en 1991) que pretenda acabar con la laxitud
dominante. Antes de la ley, la legislacin belga no contemplaba ni la limitacin de los gastos electorales, ni el control de los partidos polticos, que
seguan careciendo de estatus jurdico. Slo exista una financiacin pblica indirecta, an en vigor, paralela a la financiacin privada existente.
Hoy la nueva ley limita y controla los gastos electorales de partidos y
candidatos, financia a los partidos representados en el parlamento, y garantiza la contabilidad abierta y pblica de los partidos. El nico lmite impuesto (prohibicin de aceptar donaciones individuales o de empresas) se
ha superado mediante la creacin de un sistema de fundaciones sin nimo
de lucro (s controladas pblicamente) que contribuyen directamente a las
finanzas de los partidos mediante donaciones desgravables de hasta dos
millones de francos belgas.
El Estado, por su parte, contribuye con subvenciones para el funcionamiento de los grupos parlamentarios y apoya a los diputados para gastos
administrativos, ms unas subvenciones suplementarias. Adems, ofrece
ayuda indirecta en forma de espacios gratuitos en los distintos medios de
comunicacin (acceso segn importancia del grupo poltico) y tarifas postales especiales durante las campaas electorales. Pese a la ley, en los ltimos aos se han multiplicado los escndalos de financiacin ilegal, que
han acabado incluso en dimisiones fulminantes de ministros y altos cargos y que afectan principalmente a los dos principales partidos.
'''7 Ibidem, p.
108.
DINAMARCA
DATOS GENERALES
Designacin oficial
Sistema poltico
Jefe de Estado
Primer ministro
Capital
Sufragio universal
Superficie
Situacin geopoltica
Poblacin
Lenguas
Moneda
Religiones
Reino de Dinamarca
La Reina Margrethe 11, desde 1972
Poul Nyrup Rasmussen (SD)
Copenhague
1915
43,075 km' en Europa, entre la pennsula de Jutlandia y unas 406
islas; la mayor de ellas, Zeeland, alberga la capital, Copenhague.

Forma parte del reino, adems del archipilago de las Faroe (1,399
km' en 17 islas, al norte de la Gran Bretaa) y Groenlandia, con
2'175,600 km' (con slo 341.700 km'libres de hielo), la mayor isla
del mundo
Es fronterizo con Alemania (68 km de frontera), y puente entre
la Europa continental y Escandinavia (histrica y culturalmente
su marco natural). Parte de sus costas miran al mar del Norte -y al
rtico desde Groenlandia-, la otra domina la entrada al Bltico,
un mar vital para Suecia, Prusia, Polonia y Rusia
5'294,860 habitantes; poblacin muy homognea, con un 3 por
ciento de extranjeros, fundamentalmente procedente de pases
nrdicos y de la Unin Europea. Adems, se calcula en 72,000 la
poblacin musulmana inmigrante. Racismo prcticamente inexistente, pero en aumento. Unos 47,000 habitantes en las Faroe, y 55,000
en Groenlandia, la mayora esquimales (ciudadanos de segunda
clase en la metrpoli)
122 hab/km'. Faroe 34 hab/km 2; Groenlandia 0.2 hab/km'
El dans. El sueco-dans es la primitiva lengua nrdica comn
ms antigua (siglo IV). El sur de Dinamarca (Schleswig) es de
habla alemana. La lengua de las Faroe es la nrdicooccidental, cercana al islands y al noruego
Kroner o corona danesa, que contiene 100 ore
El 87.7 por ciento de la poblacin (la mayora no practicantes)
pertenece a la Iglesia Nacional Danesa (luterano-evangelista); catlicos 0.5 por ciento (habitualmente de origen extranjero). Libertad
absoluta de culto. Pas muy secularizado. Las mujeres acceden a
cargos eclesisticos desde 1947, pero no pueden ser sacerdotes ni
pastores. Slo un 3 por ciento de mujeres diconas
Fuente: The Europa H,rld Ycar Book 1999. vol.

pp. 1179-1199.
j372
l.
Londres, Europa Pub1ications Limited, 1999,
La constitucin de 1953, basada en la de 1849 (que aboli la monarqua
absoluta a favor de la parlamentaria), fija de forma definitiva las instituciones danesas: deroga la ley slica e instaura la sucesin de ambos sexos
al trono dans; reduce el parlamento a una sola cmara y redefine el estatus
de Groenlandia y las Faroe. La nueva Constitucin sigue manteniendo
tambin una gran flexibilidad institucional, que permite un notable juego del
derecho consuetudinario dans, de larga tradicin. Ambos, texto y costumbres, conforman el marco poltico-jurdico del reino y hace que, a veces,
entre el texto constitucional y la prctica poltica se d cierta diferencia e
incluso ambigedad, que los usos se encargan de disipar. As, por ejemplo,
la Constitucin mantiene, en la forma, una monarqua de tipo constitucional, pero la prctica es hoy tpicamente parlamentaria, similar al parlamentarismo britnico. Otro ejemplo: la Constitucin danesa no menciona
explcitamente el principio de la soberana popular, contrariamente a Finlandia o Suecia, lo que no impide que, en la prctica, forme parte de las
bases ideolgicas del sistema, que conjuga el principio de soberana popular con el principio de gobierno y parlamento representativos. La importancia de la costumbre -del derecho consuetudinario- garantiza, pues, una
extrema adaptabilidad a los cambios.
El exceso relativo del nmero de constituciones en la historia poltica
contempornea de Dinamarca explicara las precauciones adoptadas para
la eventual reforma de la Constitucin. Para evitar que un gobierno, en un
momento dado, pueda cambiarla segn sus intereses, toda modificacin
debe contar con el apoyo tanto del parlamento saliente (que propone y
vota la reforma) como del entrante (que la ratifica).
La Constitucin no slo consagra una larga tradicin de autonoma
local, sino que, pese a proclamar la unicidad del Estado, reconoce al mismo
tiempo gran autonoma a las islas Faroe (estatuto de 1948), en forma de
una Asamblea -de ms de mil aos de antigedad- de 32 miembros, y de un
minigobierno liderado por su Lagmand o primer ministro; pero tanto la
poltica exterior como la defensa, las leyes civiles y penales, la seguridad
social y la educacin dependen del gobierno central. Lo mismo ocurre con
Groenlandia, que dej oficialmente de ser colonia en 1953, Y que desde
1979 se autogobierna con base en un parlamento elegido por sufragio universal, con sede en Nuuk, su capital. Est representada en el parlamento
dans con dos diputados, igual que las Faroe.
Merece destacarse que la sucesin al trono, por derecho de edad
sin excluir a las mujeres, es una faceta ms de la igualdad de la mujer
danesa. 29H
Sistema de partidos
PARTIDOS POLTICOS
Centrum-Demokraterne (Centro Demcrata)

Danmarks Kommunistiske Parti (Partido Comunista Dans)
Danmarks Kornmunistiske Parti/Marxister Leninister (Partido Marxista-Leninista)
Danmarks Retsforbund (Partido de la Justicia)
Dansk Folkeparti (Partido del Pueblo Dans)
Enhedslisten-de R0d-gr0nne (Alianza Roja-Verde)
Europaeiske Centrum-Demokrater (Centro Demcrata Europeo)
Faelles Kurs (Curso Comn)
Folkebevaegelsen mod EU (Movimiento del Pueblo Dans contra la Unin
Europea)
Fremskridtspartiet (Partido del Progreso)
De Gr0nne/0kologisk-realistik Alternativ (Partido VerdelLa Alternativa Ecolgica
Real)
Det Humanistiske Parti (El Partido Humanista)
JuniBevaegelsen (Movimiento de Junio)
Kommunistisk Arbejderparti (Partido Comunista de los Trabajadores)
Det Konservative Folkeparti (Partido Conservador del Pueblo)
Kristeligt Folkeparti (Partido Cristiano del Pueblo)
Det Radikale Venstre (Social-Liberales)
Schleswigsche Partei (Partido de Schleswig)
Socialdemokratiet (Socialdemcrata)
Socialistisk Arbejderparti (Partido Socialista de los Trabajadores)
Socialistisk Folkeparti (Partido Socialista del Pueblo)
Venstre (Liberales)
29H Ibidem,
1,
Londres, Europa Publications Limited, 1999, p. 1188.
p. 138.
EL PARLAMENTO DANS (FOLKETING)299

ELECCIONES GE;\IERALES 11 DE MARZO DE 1998
Presidente del parlamento: Erling lsen

Secretario general: Ole Andersen
Partido
Socialdemcrata
Liberales
Partido Conservador del Pueblo
Partido Socialista del Pueblo
Partido Dans del Pueblo
Centro Demcratas
Social-Liberales
Alianza Roja-Verde
Partido Cristiano del Pueblo
Partido del Progreso
Partido Democrtico de Renovacin
Independientes
Total
Fuente: The Europa World YeaT Book 1999, vol.
1,
Votos (miles)
% de votos
EScaos
1,223.6
817.9
304.0
257.4
252.4
146.8
131.3
91.9
85.7
82.4
10.8
1.8
3.406.0
35.9
24.0
8.9
7.6
7.4
4.3
3.9
2.7
2.5
2.4
0.3
0.1
100.0
63
42
16
13
13
8
7
5
4
4
175
Londres, Europa Publications Limited, 1999, p. 1188.
Pese a que no se mencionan los partidos en la Constitucin, son esenciales en el sistema poltico dans (y nrdico en general): dominan y controlan totalmente las elecciones y la vida poltica danesa. En teora cualquiera puede presentarse a las elecciones. Los partidos nuevos necesitan
slo unas 19,000 firmas (la 175a. parte de los electores de la circunscripcin
que votaron en las ltimas elecciones), y a los candidatos independientes
les bastan de 150 a 200 firmas. Pero la realidad -y el sistema electoral- disuade a los primeros y prcticamente excluye a estos ltimos. Los verdaderamente favorecidos son, como en casi todos los pases, los partidos ms
arraigados, verdaderos monopolizadores del sistema.
Ya a finales del siglo XIX se implantaron, slida y masivamente en toda
Escandinavia, los partidos de clase. El antagonismo entre socialdemcratas
(el nuevo partido obrero) y liberales (conservadores) reflejaba efectivamente las grandes divisiones sociales histricas del capitalismo. Pero la nocin
bsica de democracia, entendida en Dinamarca ms como una ideologa
299
En esta Legislatura se incluyen dos miembros de Groenlandia y dos miembros de las Islas
Faroe.
de la colaboracin que como una confrontacin larvada, ha moldeado gradualmente un estilo de vida singular, desde la vida pblica hasta la empresa, que prioriza la toma consensuada de decisiones, y donde las capacidades de todos para la colaboracin, la destreza organizativa y la empata
son muy valorados.
Dinamarca tiene una fuerte y larga tradicin militante, predominantemente masculina, es cierto, aunque la izquierda ha contado siempre con
el doble de mujeres que la derecha. Pero a partir de los sesenta, los partidos conocen un declive espectacular de afiliacin y una relajacin de la
lealtad histrica e ideolgica a los cuatro viejos partidos: socialdemcratas, liberales, conservadores y radicales, cuya afiliacin global no representa
hoy ms que el6 por ciento del electorado (frente al 20 por ciento en 1960).
Hoy la opinin pblica es ms voltil, ms crtica tambin, y muchas veces
el parlamento y la sociedad civil no van de la mano, como se puso de manifiesto en el "no" al Tratado de Maastricht en 1992. JOO
El sistema de partidos en Dinamarca se caracteriza por un multipartidismo extremo y la consiguiente fragmentacin del electorado y de la
representacin parlamentaria, donde emergei1 dos polos, uno en torno a
la socialdemocracia y el otro en torno al partido conservador. Lo que distingue a Dinamarca de sus ms prximos vecinos continentales, y la singulariza ms como pas escandinavo que europeo, es la presencia dominante
-aunque intermitente- de los socialdemcratas en el gobierno. Rodeada
geogrficamente, desde 1945, por gobiernos socialcristianos de coalicin
en Alemania, Luxemburgo, Blgica y Holanda, y pese a haber liderado
slo seis gobiernos mayoritarios desde la guerra, la socialdemocracia danesa,
y la izquierda en general, han impreso a este pequeo pas un sello propio y
diferente, mucho ms secularizado e igualitario respecto de la clase obrera y de la mujer. llJl
Seleccin de cdndidatos
El sistema electoral, pese al voto preferencial, otorga un rol crucial a los
partidos en la seleccin de candidatos, a travs de distintas formas de desigJIJO
i111
0?6
lbidem, p. 141.
lbidem, p. 142.
nacin orquestadas por los afiliados de las organizaciones locales, prerrogativas que protegen celosamente contra las ingerencias del comit central.
Las asambleas locales, autnomas y abiertas a todos, son quienes eligen
un candidato en cada uno de los 103 distritos de nominacin y, por norma, es la agrupacin local del partido quien tiene la ltima palabra. Hay
tres formas distintas de nominacin, que se reflejan slo tmidamente en
las papeletas de voto, como vimos, unas ms favorables a los electores, otras
al partido, pero puede decirse que las cartas se juegan ya en esta fase de
nominacin. El centro puede sugerir cambios e incluso participar en las
asambleas locales para promocionar a algn candidato prometedor. .lU2
Financiacin
Tradicionalmente la base principal de financiacin eran las cuotas de los
afiliados, aunque la mayora recurran a donaciones para cubrir los gastos de las campaas: los socialdemcratas a los sindicatos; los conservadores a industriales, empresarios y a la patronal, por ejemplo. Pero con el
descenso de afiliados la autofinanciacin ya no era posible. Y los partidos,
opuestos tradicionalmente a su financiacin por el Estado, optaron en
1965 por consensuar una ley que autorizaba una ayuda modesta para gastos de funcionamiento y, desde 1986, se concede una subvencin a todos
los partidos con representacin parlamentaria, en funcin del tamao del
grupo. Todo candidato que haya participado en las elecciones y haya obtenido al menos 1,000 votos recibe financiacin, medida pensada para estimular la presencia de independientes.
En principio, los partidos no estn sujetos a ningn control fiscal y no
tienen que declarar las donaciones que reciben, por lo que no son muy proclives a revelar sus fuentes de ingresos. Adems, toda tentativa de transparencia ha sido bloqueada por los grandes.
lodos los partidos, incluidos los nuevos, que se presentan a las elecciones tienen derecho a la misma ayuda econmica para la campaa electoral
(de tres semanas de duracin mximo) e igual acceso a la radio y a la televisin pblica, independientemente de su peso poltico o parlamentario, lo
que sin duda es coherente con el principio de igualdad de oportunidades. JOl
302 Idem.
'JO]
Richard Katz y Peter Mair, How Parties Organiz.e. Londres, Sage Publications, 1998, p. 78.
ESPAA
DATOS GENERALES
Designacin oficial
Sistema poltico
Jefe de Estado
Presidente del gobierno
Capital
Sufragio universal
Superficie
Situacin geopoltica
Poblacin
Lenguas
Moneda
Religiones
Reino de Espaa
El Rey Juan Carlos 1 de Borbn
Jos Mara Amar (1999)
Madrid
1931 y 1976
504,782 km 2
La pennsula se encuentra en el extremo suroccidental de Europa,
separada de Francia y del resto del continente por los Pirineos.
Pas abierto al Mediterrneo y al Atlntico, constituye un puente
natural entre Europa y frica, y tambin otro --cultur;l- con Hispanoamrica. Fronteras con Francia, Portugal y Andorra. Son espaolas las plazas africanas de Ceuta y Melilla, en la costa magreb.
39'371,147 de habitantes. Extranjeros residentes: algo ms del 1
por ciento de la poblacin (550,000). Espaoles residentes en el
extranjero: tres millones, de los cuales la mitad es poblacin emigrante (Amrica del Sur y Europa). Ceuta tiene 67,600 habitantes
y Melilla 56,600
78 hab/km 2, una de las ms bajas de la Unin Europea. Un 84 por
ciento de poblacin urbana, mayoritariamente en las zonas costeras y en la capital
El castellano (lengua oficial del Estado), el cataln, el vasco y el gallego, cooficiales en Catalua, Pas Vasco y Galicia, respectivamente. Mltiples dialectos regionales
La peset:t que tiene lOO cntimos
84 por ciento de catlicos registrados, pero hoy slo un 38 por
ciento paga el impuesto religioso voluntario (83 en 1965). Espaa ha
dado al mundo cuatro grandes movimientos religiosos: la contrarreforma, los jesuitas, los dominicos y el Opus Dei
Fuente: The Europa Wlrld Year Book 1999, vol. n, Londres, Europa Publications Limited, 1999, p. 3241.
Tras un vaco de legitimidad de casi 40 aos, la Constitucin de 1978 ha
resultado ser la ms duradera de la historia de Espaa. Marcada por la
memoria de la violenta experiencia de la Segunda Repblica y de la dictadura franquista, y redactada bajo la presin de muchos franquistas, todava
en el poder por aquellas fechas, esta nueva Constitucin se basa en el

espritu de la Ley Fundamental de Alemania de 1949, en el constitucionalismo francs y en la tradicin monrquica espaola.
En la forma se impone la tradicin antirrepublicana reinstaurando, sin
consulta popular, una monarqua parlamentaria hereditaria por va preferentemente masculina. En su contenido recupera formalmente libertades
y derechos fundamentales confiscados durante dcadas (derecho de reunin, de huelga, de asociacin, libertad de expresin, abolicin de la pena
de muerte), que luego se vern vaciados parcialmente de contenido por
sucesivas normas legales. Se trata, pues, de una democracia relativamente
"vigilada", basada en un Poder Ejecutivo fuerte -influencia alemana- y
en el recelo hacia un excesivo protagonismo del pueblo espaol en los
asuntos pblicos. Se trata de un texto sumamente largo pactado entre
fuerzas polticas dispares, factor que se refleja en su redaccin. AlIado de
artculos voluntariamente ambiguos, e incluso contradictorios en materias fundamentales (sucesin al trono, modelo econmico), se pueden hallar
minuciosas descripciones que han resultado ser, a veces, ms una fuente
de rigidez que de flexibilidad o concrecin, sobre todo en el caso de la
estructura del Estado. Entre abstenciones, votos nulos y blancos, un 41
por ciento de los inscritos en el censo electoral no refrend el texto constitucional. HI4
Estructura dfe'! Estado

El arraigado antifederalismo de la derecha e izquierda polticas espaolas,
y sobre todo del ejrcito espaol, ha impuesto un pacto-modelo de Estado
ciertamente singular, llamado "de las autonomas", constitucionalmente complejo, que otorga a 17 comunidades o regiones una autonoma poltica y
administrativa desigual. El deseo de combinar el mantenimiento del Estado
unitario y el respeto a la singularidad poltico-cultural de las tres regiones
histricas (Catalua, Galicia y Pas Vasco), con una vasta descentralizacin
poltico-administrativa de las viejas estructuras heredadas del franquismo,
result al final en un modelo -todava inacabado- de autonomas tcnica3U4
Mara Jos Aubet,
op. cit.. p. 172.
mente desiguales, donde unas comunidades, las llamadas histricas (Pas

Vasco, Catalua, Galicia, Navarra y, ms tarde en el tiempo, tambin Andaluca) gozan de mayores competencias que las dems, diferenciacin pensada
en realidad para diluir el hecho diferencial vasco y cataln.
Pero el actual modelo autonmico no ha resuelto los problemas. Por
el contrario, la cuestin compleja de las competencias parece un callejn sin
final y en muchos casos ha generado y es permanente foco de tensin entre
el Estado central y las comunidades autnomas, adems de evidenciar
mltiples disfuncionalidades, entre las que la OCDE destaca el despilfarro
de recursos, la duplicidad de cargos y competencias, y la consiguiente
merma de eficacia y coordinacin. Por ejemplo, en lugar de transferir
funcionarios del Estado central a las comunidades autnomas, aqullos se
han multiplicado, y al ms de medio milln de funcionarios perifricos
que el Estado tena, se han aadido casi 600,000 autonmicos. Las competencias an no estn claras o suficientemente diferenciadas, lo que es
fuente permanente de conflicto. Al final todo ello se traduce en responsabilidades polticas mal definidas y en la proliferacin de centros de decisin
dispersos; un laberinto donde el ciudadano se pierde fcilmente y que dificulta un examen crtico de la obra de sus gobiernos, central o autonmicos.
Por ejemplo, en Espaa hay 17 comunidades autnomas (que gestionan hoy
un tercio del presupuesto pblico global), 50 provincias y dos plazas africanas, Ceuta y Melilla, con estatuto de autonoma desde 1994. Cada comunidad tiene un presidente, un gobierno y un parlamento, y el gobierno central
nombra un delegado en cada comunidad y un gobernador civil en cada
provincia. Existe adems una institucin histrica a nivel provincial, la
diputacin, de carcter poltico, que tiene hoy competencias difusas. Algunos gobiernos autonmicos, a su vez, nombran delegados provinciales y
un delegado en Madrid.
De toda evidencia, exigir responsabilidades o conocer quin es competente y para qu, representa para la ciudadana una fuente continua de frustracin. Y la consecuencia inmediata es la necesaria politizacin del Tribunal
Constitucional, llamado a desempear un papel mucho mayor del que en
principio cabra esperar. J05
105Ibidem. p. 173.
Sistema de partidos
PARTIDOS POLTICOS A NIVEL NACIONAL
Izquierda Unida (IC)
Nota: Desde 1989 el Partido Comunista de Espaa (PCE), el Partido de Accin Socialista
(PAsoe), la Izquierda Republicana (IR) y los Independientes han estado unidos para contender en las elecciones como IHluierda Unida (1U).
Partido Democrtico de la Nueva Izquierda (PONI)
Partido Socialista Obrero Espaol (PSOE)
Los Verdes (LV)
Partidos polticos regionales
Agrupacn Herrea Independiente (AHI)
Agrupaciones Independientes de Canarias (AIC)
Asamblea Majorera (AM)
Bloque Nacionalista Galego (BNe)
Centro Canario Nacionalista (CCN)
Chunta Aragonesista (chA)
Coalicin Canaria (ce)
Congreso Nacional de Canarias (eNe)
Convergencia de Demcratas de Navarra (CDN)
Convergencia i Uni (ciu)
Convergencia Democrtica de Catalunya (coc)
Uni Democratica de Catalunya
Esquerda Unida-Esquerda Galega (El;-EG)
Esquerra Republicana de Catalunya (ERC)
Esquerra Unida (EC)
Euskal Ezkerra (EUE)
Euskal Herritarrok (EH)
Herri Batasuna (HB)
Euzko Alderdi Jeltzalea!Partido Nacionalista Vasco (FAJ!PNV)
Extremadura Unida (Ex-U)
Federacin Socialista Madrilea (FSM)
Iniciativa Canaria (lCAN)
Iniciativa per Catalunya (lc)
Partit Socialista Unificat de Catalunya (PSCc)
Partido Andalucista (PA)
Partido Andaluz de Progreso (PAP)
Partido Aragons (PAR)
Partido Nacionalista Canario (PNe)
Partido Nacionalista Vasco (PNV)
Partido Regionalista de Cantabria (PRe)
---------
(Continuacin)
Partido Riojano (PR)

Partido Socialista de Euskadi-Euskadiko Ezkerra (PSE-U:)
Partido Socialista de Navarra (PSN)
Partido dos Socialistas de Galicia (ps de G-PSOE)
Partido Socialista del Pas Valenciano (PSPV-PSOE)
Partit per la Independencia (PI)
Partit deIs Socialistes de Catalunya ('se-pSOE)
Unidad Alavesa (UA)
Uni .Mallorquina (C!vl)
Uni Valenciana (uv)
Unin Demcrata Foral (UDF)
Unin para el Progreso de Cantabria (UPCA)
Unin del Pueblo Leons (UPL)
Unin del Pueblo Navarro (CPN)
Unin Renovadora Asturiana (URAS)
Fuente: The Europa World Year Book 1999, vol. 11, Londres, Europa Publications Limited, 1999, p. 325 I
Y 3252.
L\s CORTES GENERALES CONGRESO DE LOS DIPUTADOS

~Escaos
Partido

Partido Socialista Obrero Espaol (psm:)
Izquierda Unida (IV)
Convergencia i Uni (civ)
Partido Nacionalista Vasco (P:\,Y)
Coalicin Canaria (CC)
Bloque Nacionalista Galego (BNG)
Herri Batasuna (HB)
Esquerra Republicana de Caralunya (ERe)
Unin Valenciana (UY)
Total
156
141
21
16
5
4
2
2
1
1
1
350
SENADO
Partido

Partido Socialista Obrero Espaol (PSOE)
Escaos
111
81
Partido
&caos
g
4
Convergencia i Uni (ciu)

Partido Nacionalista Vasco (PNV)
Otros
Total
2
20g
Fuente: The Europa World Year Book 1999, vol. n, Londres, Europa Publications Limited, 1999, p. 3249.
FINLANDIA
DATOS GENERALES
Designacin oficial
Sistema poltico
Jefe de Estado/Presidente
Primer ministro
Capital
Sufragio universal masculino y femenino
Superficie
Situacin geopoltica
Poblacin
Lenguas
Moneda
Religiones
Repblica de Finlandia
Repblica parlamentaria semipresidencialista
Martti Ahtisaari
Paavo Lipponen (sop)
Helsinki
1906 (el primer pas del mundo en dar el voto a la
mujer)
338,14.1' km'
Situado a ambos lados del Crculo Polar rtico, es
el ms septentrional de los pases nrdicos y, con
Islandia, el ms septentrional del mundo. Fronteras con Rusia (1,270 km), Suecia (.1'86 km), Noruega
(716 km) Y el Mar Bltico
.1"147,349 habitantes. Poblacin mayoritariamente
finesa y muy homognea asentada en el tercio sur
del pas; y slo unos 46,000 extranjeros
16.9 personas por km'
Dos lenguas oficiales: el fins (93 por ciento de la
poblacin) y el sueco (6.4 por ciento de la poblacin). Lenguas/etnias minoritarias: el lapn (0.03 por
ciento de la poblacin) y el ruso (0.08 por ciento)
El markka tinlands (F!vl), contiene 100 pennis
Dos iglesias oficiales: la Evanglica Luterana (el 86
por ciento de la poblacin) y la Ortodoxa griega
l.l por ciento)
ruente: The Europa World Year Book 1999, vol. n, Londres, Europa Publications Limited, 1999, p. 1365.
Sistema de partidos
PARTIDOS POLTICOS
Eco-Diverse Party
Kansallinen Kokoomus (Kok)
Liberaalinen Kansanpuolue (LKP)
Reform Group
Suomen Keskusta (Kesk)
Suomen Kristillinen Liitto (SKL)
Suomen Maaseudun Puolue (SMP)
Suomen Sosialidemokraattinen Puolue (SDP)
Svenska folkpartiet (SFP)
True Finns
Vasemmistoliitto-VansterfOrbundet
Vibrea Liitto
Young Finns
PARLMvIENTO/EDUSKUNTA
Partido
Partido Social Demcrata Finlands

Partido Finlands del Centro
Partido de la Coalicin Nacional
Alianza de la Izquierda
Liga Verde
Partido Sueco del Pueblo
Unin Finlandesa Cristiana
Juventud Finlandesa
Partido Rural Finlands
Partido Eco-Variado
Otros
Total
% de votos
Escaos
28.3
19.9
17.9
11.2
6.5
5.1
3.0
2.8
1.3
0.3
3.7
100.0
63
44
39
22
9
12
7
2
1
1
200
HOLANDA
Holanda es una sociedad segmentada que experimenta la existencia de

cleavages estructurales; es decir, una serie de divisiones socioeconmicas,
religiosas, lingsticas, tnicas y culturales. Esta situacin provoca que
existan diversos conflictos en el funcionamiento de la sociedad, mismos
que se expresan a nivel poltico y cultural, determinando la conformacin

de una sociedad con caractersticas muy peculiares.
Es de fundamental importancia sealar que las dimensiones del conflicto son limitadas, pues de lo contrario la articulacin de la sociedad no
se dara y la misma "estallara". La pregunta obligada es, por qu no estalla
la sociedad si est tan segmentada y experimenta conflictos culturales
estructurales? La primera respuesta podra ser: porque las dimensiones del
conflicto son limitadas y estn mediatizadas por la ins.tauracin de un
modelo de democracia de consenso.
En Holanda la democracia opera como un modo de organizacin poltica capaz de gestionar pacficamente el conflicto social.
Los pases bajos desde 1917 practican una forma pura de representacin proporcional de lista, basada en una sola y nica circunscripcin electoral: la nacin. As, ms de 19 millones de electores eligen a 100 diputados
a nivel naeonal. Este sistema contrasta profundamente con el que se practic hasta 1917; es decir, el mayoritario a dos vueltas centrado en pequeas circunscripciones.
Esta forma de organizacin poltica que ha adoptado Holanda ha determinado que las oposiciones polticas estn presentes en el parlamento por
casi un siglo. Holanda representa una experienea poltica que ha sido poco
estudiada por los politlogos. Su manera peculiar de resolver las divisorias socioeconmicas, religiosas, lingusticas, tnicas y culturales la ubican
como una sociedad altamente institucionalizada en el marco de la democracia de consenso. La experiencia que vive esta nacin podra ser de gran
utilidad para aquellas sociedades que todava no han logrado construir un
modelo de democraea que garantice la viabilidad, la estabilidad y la gobernabilidad cuando los intereses sociales pueden estar sumamente diferenciados, tal es el caso en el cual se encuentran diversas sociedades de Amrica
Latina.
Holanda, a pesar de ser una sociedad que se caracteriza por estar segmentada y presentar una serie de divisiones socioeconmicas (en trminos
de clase), religiosas, lingsticas, tnicas y culturales funciona como una
sociedad democrtica gracias a que las dimensiones del conflicto son limitadas. Es decir, que la democracia opera en ese pas como un modo de
organizacin poltica capaz de gestionar pacficamente el conflicto social.
385
Ello significa que, por debajo de las discrepancias entre las diversas opciones polticas contrapuestas, existe un acuerdo de fondo entre todas ellas
(o, al menos, las relevantes), y entre la gran mayora de la poblacin, acerca
de un conjunto de cuestiones fundamentales. La identidad nacional, el entramado institucional, el rgimen existente y los smbolos fundamentales de
la comunidad no estn sujetos a cambios de gobierno. En este contexto, la
llegada de la oposicin al poder no puede significar un cuestionamiento
de los elementos globales de la organizacin poltica de la sociedad.
los deavages
de la sociedad holandesa
La conformacin del sistema poltico holands, sus instituciones y su sistema
de partidos est determinado por la experiencia histrica de esa nacin. La
segmentacin de su sociedad ha determinado formas e instituciones polticas muy peculiares.
Holanda es una sociedad con realidades empricas que muestran la
existencia de divisiones sociales polticamente relevantes (cleavages), las cuales
pueden ser agrupadas en cuatro rubros fundamentales:
a) divisorias socioeconmicas (en trminos de clase);
b) divisorias religiosas;
e) divisorias lingsticas, y
el) divisorias culturales (tambin tnicas).
Esta situacin da lugar a que existan fuerzas polticas que expresen los
intereses y los puntos de vista de los diversos sectores sociales. Este modelo
de organizacin de la sociedad determina una forma especfica de conformacin de los poderes nacionales y del Estado mismo. Por estas razones
es que Holanda ha adoptado una forma de gobierno que es conocida como
"democracia de consenso".
En una sociedad tan segmentada la democracia consensual puede operar y "salvarse" si se cumplen dos requisitos bsicos:
lo. Que las diversas lneas divisorias no sean acumulativas, reforzndose recprocamente, sino independientes, de tal manera que se encuentren en interseccin.
~6
20. Que los principales partidos tengan implantacin en todos los grupos
sociales estructuralmente importantes, no limitndose a la mera representacin de un grupo social.
Ambos requisitos tienen una misma implicacin: al entrecortarse las

lneas de conflicto, cada grupo social se ve obligado a llegar a compromisos
en su seno (puesto que se trata de grupos no homogneos internamente)
y, a la vez, se encuentra con que comparte objetivos y aspiraciones con otros
grupos sociales, potencialmente rivales. En tal caso, los distintos conflictos latentes no se potencian recprocamente sino que, al contrario, tendern a moderarse mutuamente; en lugar de un nico conflicto social global
omnicomprensivo, habr una pluralidad de conflictos sociales limitados.
As, diversos estudios comparativos sealaron la existencia en algunos
pases europeos de sistemas democrticos estables en sociedades que no
solamente aparecan como no consensuales, sino que adems registraban
la existencia de divisorias sociales acumulativas (muy frecuentemente, clase
y religin, incluso en un sistema como el britnico) y de partidos polticos
que apelaban a (o se basaban en) grupos sociales especficos. Esta situacin (que se da en pases como Austria, Blgica, Holanda, etctera) recibe
diversas denominaciones, de las que tal vez la ms frecuente sea la de
sociedades segmentadas.
Como ya sealamos, la democracia, concebida como modo de organizacin poltica capaz de gestionar pacficamente el conflicto social, era slo
posible si las dimensiones del conflicto eran limitadas.
Como es evidente, ello implica la ausencia de divisiones relevantes. Si
existe una profunda divisin social acerca de una determinada cuestin, y
si los distintos sectores contrapuestos se hallan representados por partidos
distintos, la simple actuacin de los mecanismos de competencia electoral
entre partidos tender a ahondar la divisin. En tal caso, el sistema est
insuficientemente legitimado, se ver sometido a excesivas tensiones y, en
ltimo extremo, se ver abocado a la crisis.
Esta teorizacin, por otra parte, es coetnea (y la coincidencia no es
meramente cronolgica) con las formulaciones sobre la extincin de la
lucha de clases, el fin de las ideologas, el neocapitalismo, etctera. Sin
embargo, la realidad emprica muestra la existencia de divisiones sociales
polticamente relevantes (de cleavages) en los diversos sistemas democrLos regmenes polticos y la financiacin de los partidos
ticos: divisorias socioeconmicas (en trminos de clases), religiosas, lingsticas, tnicas u otras, que dan lugar a fuerzas polticas que expresan
los intereses y los puntos de vista de los diversos sectores.
Para Lijphart, en sociedades segmentadas y con una cultura poltica
fuertemente fragmentada (dada la existencia de bajos niveles de consenso
global y de grupos sociales fuertemente cohesionados) es posible construir
un sistema democrtico estable, siempre que se den determinadas condiciones. Estas condiciones se refieren esencialmente a las actitudes y a las
pautas de comportamiento de las lites polticas representativas y dirigentes de los diversos grupos sociales; ms concretamente, tal posibilidad
depender de hasta que punto dichas lites:
a) deseen mantener la unidad y la cohesin del sistema;
b) pueden hacer aceptar a sus respectivos grupos sociales determinadas tran-
sacciones entre intereses divergentes, y

e) encuentren mecanismos (institucionales) efectivos de acomodo entre los
diversos grupos.
lvfdyora y minora
Mayora significa "regla de la mayora", o bien "el conjunto de los ms".
En el primer caso la nocin de mayora es procedimental, indica un mtodo
de resolucin de los conflictos y, correlativamente, un criterio decisional.
En el segundo caso, la nocin de mayora es sustantiva: indica la parte
mayor, la ms numerosa de un agregado concreto, de una poblacin. Y si
esta distincin no se afirma claramente, todo el discurso se embrolla sin
remedio.
Solemos decir, brevemente, que la democracia es majority-rule, reglamandato de la mayora. Decirlo as es plantearlo de manera muy breve. Por
otro lado, cul es la mayora en cuestin?, procedimental o sustantiva?
Por s mismo no est claro. Hay quien entiende la expresin en un sentido,
quien en otro y quien -la mayora- de un modo indiferenciado. Aqu, se
entiende la "mayora" como regla, criterio o principio, y no de las mayoras sustantivas. En tal caso, afirmar que la democracia es majority rule
significa que en la democracia se decide por mayora.
Verdadero? No del todo. Explicado as el principio de la mayora
resulta "absoluto", sin lmites ni frenos, mientras que la democracia requiere
388
-para funcionar y durar- un principio de mayora "limitado". La regla en

las democracias liberales es que la mayora gobierno prevalece, decide en el
respeto a los derechos de la minora.
Quien dice majority rule olvidndose de los minority rights no promueve
la democracia, la sepulta. Aquel que vota con la mayora ya no est sometido nicamente a su voluntad. Lo advierte cuando cambia de opinin; de
hecho, con el fin de que l fuera nuevamente libre sera necesario encontrar una mayora a favor de su nueva opinin. A ello hay que aadir que
si las democracias no son tuteladas, la misma posibilidad de encontrar una
mayora a favor de la nueva opinin se hace problemtica, puesto que
quien pasa de la opinin de la mayora a la de la minora se encuentra
entre quienes no tienen derecho a hacer valer su propia opinin. Respetar
a las minoras y a sus derechos es , por lo tanto, una parte integrante de
los mecanismos democrticos. Y no slo es una cuestin de mecanismos.
La "minora" se aplica a mltiples referentes. Entre stos encontramos las
minoras religiosas, lingsticas, tnicas y de otro tipo; es decir, colectividades sustantivas que mantienen su propia identidad y que se constituyen
en torno a la propia lengua, religin o raza. Estas minoras son tanto ms
reales y compactas cuanto ms "intensas" cuanto ms fuertemente sienten
el vnculo que las caracteriza. Y aqu el principio mayoritario se detiene o
es detenido por fuerza mayor. Porque si no se les reconoce a las minoras
intensas el derecho a su propia identidad stas buscarn la secesin y rechazarn, en el interior, el propio principio mayoritario. 306
El rnode/o Westminster dc' democracia

Robert Dahl ha planteado que una democracia razonablemente representativa solamente puede existir si estn presentes por lo menos ocho garantas institucionales:
1.
2.
3.
4.
S.
Libertad para constituir e integrarse en organizaciones.

Libertad de expresin.
El derecho de voto.
Elegibilidad para cargo pblico.
Derecho de los lderes polticos a competir por el voto.
30(,
Giovanni Sartori, Elementos de teora poltica, Madrid, Alianza Universidad Textos. 1992, p. 49.
Los regmenes polticos y la financiacin de
105
partidos
6. Fuentes alternativas de informacin.

7. Elecciones libres y limpias.
8. Que las instituciones para hacer poltica de gobierno dependan del voto y
de otros signos de preferencia. J07
Las ocho caractersticas que he sealado arriba son conocidas como el

"Catlogo de Robert Dhal" de la democracia. Algunas de esas caractersticas se encuentran presentes en regmenes que son considerados como
autoritarios o no democrticos; sin embargo, la utilizacin de esos principios siempre ser til ya que constituyen un elemento de referencia.
En la realidad emprica europea existen dos tipos de democracia perfectamente diferenciados (adems de otros modelos): a) el modelo de Westminster; y, b) el modelo de democracia de consenso.
Los nueve elementos bsicos de la democracia del modelo Westminster
son los siguientes:
l. Concentracin de Poder Ejecutivo: gabinetes de un solo partido y estricta
mayora.
2. Fusin de poderes y dominio del gabinete.
3. Bicameralismo asimtrico.
4. Bipartidismo.
5. Sistema de partidos unidimensional.
6. Sistema electoral de mayora relativa.
7. Gobierno unitario y centralizado.
8. Constitucin no escrita y soberana parlamentaria.
9. Democracia exclusivamente representativa.
Por su parte, los ocho elementos bsicos del modelo de democracia de

consenso son los siguientes:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Participacin en el Poder Ejecutivo: grandes coaliciones.

Separacin formal e informal de poderes.
Bicameralismo equilibrado y representacin de la minora.
Sistemas pluripartidistas.
Sistema de partidos multidimensional.
Representacin proporcional.
30)
Robert Dahl.
390
L_
1
Po~yarchy.
New Haven, Harvard University Press, 1980, p. 3.
7. Descentralizacin y federalismo territorial y no territorial.

8. Constitucin escrita y veto de la minora.
Holanda es un pas que ha adoptado el modelo de democracia de consenso de manera pura. En el Poder Ejecutivo de esa nacin participan grandes coaliciones. El principio del consenso consiste en permitir a todos los
partidos importantes compartir en una amplia coalicin el Poder Ejecutivo.
Debido a la adopcin de este modelo, en Holanda encontramos una
serie de instituciones polticas que son muy peculiares.
Las instituciones polticas dE' Holanda

Holanda experimenta una forma de organizacin del poder caracterizado
como Estado unitario. A nivel administrativo se compone de 12 provincias
regidas por un gobernador nombrado por un consejo elegido localmente.
La divisin administrativa no debilita el centralismo y tampoco el poder
del gobierno central. En 1994 se aprob la Ley de Autonoma Local que
afecta fundamentalmente a los municipios..
Holanda se caracteriza por poseer un "sistema electoral de representacin proporcional de lista" desde 1917, basado en una sola circunscripcin
electoral: la nacin. Ms de 10 millones de electores eligen a 100 diputados
a nivel de todo el Estado.
El sistema de representacin proporcional produce las siguientes caractersticas:
un proceso electoral simple;

multiplicacin y fraccionamiento de las fuerzas polticas;
una relacin estrecha y extremadamente proporcional entre votos y escaos, y
una relacin distante entre elegidos y electores.
El sistema proporcional tiene la ventaja de simplificar el escrutinio ya

que los elegidos lo son para toda la nacin. Por otra parte, provoca que las
listas electorales sean grandes y largas, adems de que se propicia un alejamiento entre elector y diputado.
Debido al sistema proporcional se eligen representantes que, en otros
pases, perteneceran a otra circunscripcin. Ello determina que en los Pases

- - -
Bajos no exista una tradicin de que un elegido represente los intereses de

una circunscripcin concreta. Es importante sealar que en 1970 se suprimi el voto obligatorio.
La representacin pura al propiciar un alto grado de representacin y
de proporcin entre votos y escaos, provoca una tendencia al fraccionamiento poltico o al multipartidismo extremo. Esta situacin genera un
fenmeno muy interesante: minoras polticas. El techo electoral es de
0.67 por ciento de los votos para poder lograr representacin parlamentaria. Este factor determina que casi todas las fuerzas polticas que se presenten logren representacin parlamentaria.
De esta manera se produce un parlamento muy representativo del espectro social. Es decir, que la sociedad altamente segmentada logra ser representada justamente por la gran diversidad de opciones polticas con las que se
encuentra. De esta manera, la formacin de mayora y coaliciones poselectorales resulta difcil y larga. Ante esta situacin Mara Jos Aubet seala que:
Esta realidad, que a veces se traduce en meses de ingobernabilidad podra ser
enormemente desestabilizadora e incluso catastrfica en otro pas. En Holanda,
paradjicamente, no produce inestabilidad ni del sistema ni del gobierno, en
gran parte debido a la tradicin de consenso y respeto mutuo. En este sentido
la representacin proporcional holandesa es un lujo que slo puede permitirse un pas "poltica y cvicamente responsable".
Valga decir que si bien esta representacin proporcional integral ha favorecido la multiplicacin rpida de partidos desde los aos sesenta, tambin la
ha inhibido desde 1977. Dirase pues que la inestabilidad de los ltimos quince
aos no sera tanto un efecto del sistema electoral, sino ms bien del final de
la poltica holandesa de compromiso y de consenso en que se ha basado la
vida poltica hasta hace pOCO. lK
Diversos tericos han sostenido que el sistema electoral influye directamente sobre la estructura, el comportamiento y el funcionamiento de los
partidos y del parlamento. La circunscripcin nica, la rigidez del voto preferencial y su escaso peso real facilitan la ratificacin del orden de lista
presentado por los partidos. Esta situacin refuerza el centralismo de los partidos polticos y su oligarquizacin.
'j()k Mara Jos Aubct. Democracias desiguales, cultura poltica .Y paridad fII la Unin Europea. Barcelona,
Ediciones del Serbal. 1995, p. 319,
392
Las principales fuerzas polticas son el Partido Democristiano, el Partido

Laborista y el Partido Liberal.
El proceso de seleccin de candidatos es un aspecto importante para
comprender el comportamiento poltico de las fuerzas polticas holandesas.
El proceso de seleccin est descentralizado, con una considerable autonoma local. La pertenencia a un partido es fundamental para ser elegido. Los
partidos tienen el monopolio del reclutamiento de candidatos, autoridades y cargos federales.
El sistema de partidos en Holanda est fuertemente condicionado por
la historia y el pluralismo religioso. Las primeras tendencias polticas organizadas giraron en torno a los distintos grupos confesionales, no vinculados
a una clase social concreta. Existen divisiones verticales en la vida poltica
holandesa debido a esta razn histrica. Las divisiones se basan en tres
grandes pilares o subculturas:
catlicos;
protestantes (calvinistas), y
laicos (liberales y socialistas),
las que superpuestas a las divisiones de clase, han generado un sistema

llamado de "pilarizacin", donde los partidos constituyen la expresin poltica de sectores ideolgicos muy compartimentados, y en donde cada pilar
tiene sus propios medios de comunicacin, escuelas, universidades, sindicatos, etctera.
Por disposiciones de la ley electoral, ningn partido o sector predomina
sobre el otro, efecto y causa de elaboradas "reglas del juego" basadas en
el compromiso tcito de los lderes para evitar temas susceptibles de erosionar el consenso y reabrir las divisiones. El sistema pilarizado que es
muy conservador se resquebraja desde los aos sesenta para dar paso a
una sociedad ms permisiva, abierta y secularizada. Cuando hablamos del
sistema pilarizado nos referimos a que alrededor del 72 por ciento del voto
ha estado determinado por la religin o la clase social.
DenlOcrada y parlamentarismo
Con una abstencin histrica del 21.7 por ciento, la composicin resultante
de las elecciones de 1994 es la siguiente:
La composicin grfica por partidos y escaos permite visualizar tanto

el predominio de las cuatro principales fuerzas polticas (84 por ciento de
los escaos) como la fragmentacin extrema tpica de esta representacin
proporcional pura con un bajo tope electoral: 11 partidos.
La distribucin de los escaos es fiel reflejo de los votos obtenidos por
cada grupo, de modo que los objetivos de la representacin proporcional
integral quedan demostrados y justificados. As, el PVDA, con el 24 por
ciento de los votos, obtiene el 24 por ciento de los escaos; los Groenlinks,
con el 1.3 por ciento de los votos obtienen el 1.3 por ciento de los escaos.
Esta proporcionalidad pura slo se da en Holanda.
Por lo que respecta a la forma de gobierno tenemos que el concepto de
democracia tiene una larga historia. A ste se han atribuido diversas definiciones y calificativos en un intento de precisar sus caractersticas y elementos. lO'! En la mayor parte de la literatura especializada se contempla el que
la democracia lleva implcita en su estructura fundamental al "gobierno
del pueblo,"110 entre las que se encuentran las siguientes: qu constituye al
"gobierno del pueblo"?, acaso hablar del "gobierno del pueblo" prev como
condicin necesaria la presencia de una voluntad homognea de los
miembros de una sociedad sobre diversas cuestiones?, es posible una
sociedad donde las divergencias y convergencias polticas permanezcan
inmutables e invariables?
Ante las vicisitudes del significado de los trminos "gobierno del pueblo", la reaccin general ha sido la de precisar que la democracia es el
gobierno de la mayora del pueblo, donde por ende el poder poltico no
puede ser detentado y ejercido por una minora. lll Esta afirmacin tambin
conduce a otro problema que ha sido sealado por distintos politlogos:
la tesis que sostiene que el "gobierno del pueblo" es aquel donde la mayora decide sobre las polticas gubernamentales y legislativas, no coincide
con el obvio hecho de que el ejercicio gubernamental es llevado a cabo
por una minora en todo pas. En este sentido, los resultados de estudios
empricos indican que en la prctica las decisiones pblicas son tomadas
JO'! En este sentido vase el trabajo de Giovanni Sartori, Democratic Theory . Vase tambin Barry
Holden, The Nature (1' Democracy NeI.ron, Londres, 19H.
'3IOVase Norman P Barry, An lntroduction to Modern Political Theory, The Macmillan Press Ltd.,
1981, pp. 209-212. Para una definicin que ha causado polmica alo largo de muchos aos, vase Lord
Bryce, Modern Democracies, 1921, vol. 1, p. 26.
'311 Norman P. Barry, op. cit., p. 212.
394
+----
por reducidos grupos de lderes y que en la medida en que sea ms grande

y compleja la organizacin poltica en cuestin, se dar el anterior fenmeno con mayor profundidad. Jl2
Establecer en trminos absolutos y exclusivos que la democracia es el
gobierno de la decisin de la mayora del pueblo, resulta prcticamente
imposible. Sin embargo, ese podra ser el mtodo para la toma de decisiones que mejor conducira hacia la democracia y su consolidacin.
Se ha argumentado que para hablar de democracia se requiere de la
presencia de distintas instituciones que respondan, entre otras condiciones, a la existencia de pesos y contrapesos en la relacin entre el individuo
y el gobernante, as como en el propio ejercicio del poder; en este sentido
se establece la denominada separacin de poderes. 3lJ Sin embargo, medir la
vida de la democracia o la intensidad de ella por la simple existencia de
un Poder Ejecutivo, de un Poder Legislativo y de un Poder Judicial, dara
lugar a apreciaciones meramente formales que nos proporcionaran una
pobre o nula informacin de fondo.
En consecuencia, la democracia no puede ser medida o analizada sustancialmente en simples trminos de la existencia de particulares instituciones o mecanismos -aunque estn previstas en un ordenamiento constitucional-, sino en trminos de los fines que se persiguen en un orden
poltico a travs de distintas instituciones o mecanismos, y del resultado
de los mismos. Por supuesto, esta afirmacin obliga de inmediato a plantear cules son esos objetivos. En este contexto surgen los cuatro fines
fundamentales siguientes:
l. La incorporacin de los miembros de la sociedad civil y de sus asociaciones en el proceso de participacin de toma de decisiones pblicas.
2. La promocin de condiciones favorables que reduzcan e incluso eliminen
la caracterstica de subfacultados para ejercer sus derechos -particularmente,
en el contexto de la formacin de la voluntad popular, los derechos de par31 L Ihidem, pp. 212 Y 213. Para un anlisis sobre la presencia de lites, vanse los trabajos de Wilfredo
Pareto. The Mind and Society: A Treatise in General Sociology, Nueva York, Dover, 1963. Gaetano Mosca, The
Ruling Class, Nueva York, MacGraw Hill, 1939. Roberto Michels. Political Parties, Nueva York, The Free
Press, 1963. Joseph A. Schumpeter, Capitalism, Socialism and Democracy, Londres, George Allen and
Unwin. 3a. impr., 1981.
313 Para un estudio y tesis de los controles sobre el poder poltico, vase Karl Loewenstein, Political
Power and GO'vermental Process, Chicago, The University of Chicago Press, 1965, pp. 164-182. Maurice
Duverger. Instituciones polticas .y derecho constitucional, Barcelona. Espaa, Ediciones Ariel. 1'i70, pp. 186-190.
ticipacin poltica-, en que se pueden encontrar distintos miembros y grupos de la sociedad.

3. El ejercicio del poder sometido al imperio de la ley.
4. La relacin estrecha entre sociedad y gobierno, a travs de la cual el individuo y sus asociaciones puedan tener los canales y vehculos institucionales
que le permitan expresarse con libertad y que sus demandas sean recibidas
con fidelidad y atendidas respectivamente por el poder pblico.
En consecuencia, de acuerdo con el logro de los objetivos fundamentales sealados, cada sistema estar ms prximo o no a la democracia. En
la consecucin de esos objetivos fundamentales, tanto los partidos polticos como el parlamento y, por ende, tambin las leyes, tienen por su
propia naturaleza una importancia especial.
La idea predominante sobre la representacin popular, seala que la
voluntad poltica de la sociedad no puede darse a travs de expresiones
individuales separadas, sino a travs de frmulas articuladoras que permitan
dar expresin al sentir de diversos individuos y sus asociaciones respecto
a distintos programas y polticas pblicas. Consecuentemente, los partidos
polticos y el parlamento representan vehculos idneos a travs de los cuales
puede darse el debate sobre programas y polticas generales. En consecuencia, el grado en que en un sistema poltico ocurra el debate de la sociedad en torno a las respuestas que el gobierno deba adoptar en atencin a
sus demandas, depender sustancialmente de la respectiva promocin y
quehacer de los partidos polticos. Un punto de vista generalmente aceptado, hoy en da, es aquel que explica a los partidos polticos como asociaciones de individuos que buscan llegar a ejercer el gobierno de un pas y
para tal efecto trabajan en la suma de votos de grupos seccionales. 314
En los sistemas democrticos ms desarrollados significa en trminos
concretos la suma de intereses. En este sentido, los partidos polticos realizan una funcin pregubernamental: la integracin y reconciliacin de
las demandas de grupos de la sociedad, para dar lugar a diversas propuestas
y alternativas en la adopcin de polticas y programas pblicos. En diversos
314Vanse las opiniones de Eduardo Andrade Snchez, "El sistema representativo mexicano".
1, mayo-agosto de 1991. p. 14 Y Rodolfo Duarte
Rivas. "Significado del Poder Legislativo en la reforma del Estado mexicano", Revista Mexicana de &tudios
Parlamelltarios, nm. 1, vol. 1, enero-abril de 1991, p. 74.
Revista Mexicana de Estudios Parlamentarios, nm. 2. vol.
Francisco Javier Jimnez Ruz
estudios se ha destacado que el partido poltico pragmtico, que amalgame

intereses y sea negociador de demandas, ms que el partido ideolgico y
orientado a estrictos valores, est haciendo un mayor acto de presencia y participacin, as como mostrando ser necesario para dar estabilidad a las democracias.J15
Por su parte, el parlamento es centro de reunin de la representacin
popular, que funge como foro de las demandas populares as como para
deliberar y dirimir puntos de vista y posiciones partidistas sobre temas de
inters nacional. JI6 En el parlamento se da una mayor integracin con
base en intereses mutuos y se da lugar a la solucin de conflictos a travs
de reglas y tcnicas adoptadas por los miembros del cuerpo legislativo.m
En este contexto, a causa de la movilizacin del electorado, sumado a la
atencin y expresin de las demandas de la poblacin, la sociedad civil
hace sentir con mayor fuerza su presencia. El surgimiento de este elemento
puede tener un impacto sustancial en el mbito poltico, dando lugar al
surgimiento de nuevos protagonistas y transformando profundamente la
interrelacin de fuerzas existentes.
De esta manera, el parlamento puede hacer una importante contribucin a travs de su quehacer en dos reas:
1. La integracin de fuerzas polticas y sociales del pas, tanto tradicionales
como emergentes, incluyendo tambin a las fuerzas que representan posiciones antisistema.
2. La resolucin de cont1ictos entre los principales representantes de la sociedad ante los rganos legislativos, a travs de reglas consensuadas, acuerdos y
compromisos, todo ello con apego al derecho.
Respecto al primer punto, el parlamento acta a travs del ofrecimiento

de oportunidades de participacin, recursos de infraestructura y materiales,
que permiten a los partidos polticos llevar a cabo su labor parlamentaria
bajo mejores condiciones y cuyos resultados pueden producir un reconocimiento de la sociedad, mismo que conlleva a un prestigio pblico poltico.
lJ5 G.A.
Almond y ].S. Coleman, The Politics of Developing A.reas, Princeton, 1960, p. 45.
Duarte Rivas, "Significado del Poder Legislativo en la reforma del Estado mexicano",
31 h Rodolfo
op. cit., p. 74.

'J I 7 Para un interesante estudio sobre esta materia vase Pe. Schmitter, Thc Cunsolidatiun of Pulitical
Democrac} in Suuthern Europe, Universidad de Standford e Instituto Universitario Europeo, 1988.
En relacin con el segundo punto, el parlamento da lugar a la solucin

pacfica de conflictos de acuerdo con reglas, acuerdos y compromisos
adoptados por los miembros del Poder Legislativo -fundamentalmente
por los lderes de las fracciones partidistas-, lo cual permite la toma de
decisiones con base en la convergencia de ideas e intereses y se evita caer
en la intransigencia a que dara lugar al tomar como punto de partida a la
divergencia.
En el campo de la funcin integradora de intereses y de la resolucin
de conflictos de grupos de la sociedad, el parlamento difcilmente puede
ser sustituido por otra institucin; particularmente si hay un desequilibrio
sustancial entre los partidos polticos, o bien si la posicin de los partidos
guarda caractersticas de polarizacin extrema.
Por otro lado, el parlamento tambin juega un importante papel en la
elaboracin de las leyes. Jl8 En este sentido la actividad legislativa y las propias
leyes se constituyen como fuerzas del proceso de cambio de un pas.
partidos polticos en Holanda

Como ya hemos sealado, a partir de la ampliacin del sufragio universal
masculino en Holanda, en 1887, surgen los conservadores y los liberales.
Anteriormente solamente votaba el 3 por ciento de la poblacin. Primero
se plasma la divisin entre pilares laicos (liberales) y religiosos (conservadores), subdivididos a su vez en catlicos romanos y protestantes calvinistas. Ms tarde los liberales se dividen entre burguesa (liberales) y clase
obrera (socialistas). El descenso de afiliados ha sido constante desde 1960:
del 14 por ciento del electorado han pasado a representar slo el 4 por
ciento en 1990.
Las principales fuerzas polticas en Holanda son las siguientes:
El Partido Cristiano-Demcrata (Chisten-demokratisch Appel, CDA).
Se cre en 1980 a partir de la fusin del Partido Catlico (a su vez hijo de
la Liga de Electores Catlico-Romanos de 1904) con dos partidos protestantes. Ha dominado la escena poltica holandesa de este siglo, y ha estado
en el poder, en coalicin con los liberales, desde 1918 hasta 1994.
J1HUlrike Liebert, "Parliament as a central site in democratic consolidation: a preliminary exploration", en Parliament and Democratic Consolidation in Southern Europe. Crece, Italy, Portugal, Spain and Turke.y,
editado por Ulrike Liebert and Maurizio Corta, Londres y Nueva York, Pinter Publishers, pp. 14 Y 15.
El Partido Laborista (Partij van de Arbeid, PvdA). Fundado en 1946

con base en el partido socialdemcrata ortodoxo (creado en 1894), es desde
la posguerra la principal fuerza de izquierda. Presidido entre 1985-1991
por Marianne Sint, entr al gobierno de coalicin de 1973 a 1977 y de 1989
a 1994. En este ltimo ao consigui formar el primer gobierno de la
posguerra sin la participacin de los democristianos. Es un partido bien
organizado. Su marxismo ortodoxo fue sustituido por un "socialismo
personal" susceptible de facilitar vnculos entre corrientes religiosas, humanistas y socialistas.
Demcratas 66 (Democraten 66 -D66-, liberales de izquierda). fuerza
de centro-izquierda; nace en 1966 para abolir el sistema proporcional e
instaurar el voto directo para elegir al Presidente de Gobierno. Exige que
se expliciten las coaliciones antes de las elecciones. Sus afiliados son en su
mayora de clase media urbana e intelectual. Ha rehusado a participar en
gobiernos de coalicin. En las elecciones de 1994 ha sido el nico partido
que ha doblado sus votos. Depende financieramente de sus miembros, de
pequeas contribuciones y del trabajo voluntario de sus afiliados.
El Partido Liberal (Volkspartij voor Vrijheid en Demokratie, VVD,
moderado). fue la fuerza dominante hasta el sufragio universal y la introduccin de la representacin proporcional en 1919. Originalmente anticlerical, actualmente es muy conservador y constituye la tercera fuerza en el
pas, apoyada por sectores empresariales y laicos. Defiende una estricta
economa de mercado, pero tambin un modelo de cogestin entre empresarios y obreros. Es el partido que ms depende de donativos de
empresas privadas.
Groenlinks. Partido rojiverde, una coalicin de pequeos partidos de
extrema izquierda en torno al Partido Comunista y diversos ecologistas. El
40 por ciento de sus militantes son mujeres. Actualmente est lidereado
por Ria Beckers, desde 1985. Desde 1984 ha aceptado una resolucin que
establece el marxismo y el feminismo como base ideolgica del partido.
Centrum Demokraten Partij (cp). Partido de extrema derecha de reciente
creacin, centra sus ataques contra los 35,000 asilados polticos llegados en
1993. Un 10 por ciento de su electorado procede de Rotterdam, la ciudad
que ms experimenta el desempleo y la crisis econmica.
Grupo 55 Y Unin General de la Tercera Edad. Movimiento AOVo de
la tercera edad, aparece por primera vez en las elecciones de 1994 en defensa
Los regmenes polticos y la financiacin de
105
partidos
de pensiones garantizadas a los 65 aos, amenazadas por el parcial cuestionamiento del Estado de bienestar. El tema de las pensiones contribuy
a la cada de la coalicin de gobierno en 1994. Cuentan actualmente con
siete escaos en el parlamento.
Existen tres partidos religiosos fundamentalistas: el Staatkunding Gereformeerde Partij (SGP), el Gereformeerde Politieke Verbond (GPv), y el Reformatorische Politieeke Federatie (RPF) que en 1989 consiguieron seis escaos
con el4 por ciento de los votos. Suman en total unos 45,000 afiliados.
El Partido de las Mujeres (Vrouwenpartij). Se cre en 1989 para impulsar una mayor representacin poltica de la mujer. No ha conseguido
hasta ahora ninguna diputada.
Las religiones en Holanda

El censo de 1922 report los siguientes datos:)]9
Los cultos profesados por la poblacin holandesa en 1922 da los siguientes resultados:
Reformados neerlandeses
Reformados valones
Remonstrantes
Reformados cristianos
Anabaptistas
Luteranos
Iglesia reformada
Catlicos
Israelitas
Otros cultos
Sin confesin
Cultos desconocidos
2'826,633
8,962
31,215
49,892
67,769
102,492
571,831
2'455,044
115,223
101,526
533,714
1,010
El gobierno de la Iglesia reformada es presbiteriano y est en manos

de un snodo general. Esta Iglesia, con la valona, la presbiteriana inglesa
y la escocesa se distribua en 1912 en 10 distritos provinciales, 44 clases y
1,362 parroquias. Su clero sumaba 1,640 individuos.
319Datos obtenidos en la Enciclopedia hispnica.
400
+--=--1
La Iglesia antigua episcopal tiene tres dicesis, correspondientes al

arzobispado de Utrecht y los obispados de Haarlem y Deventer y unas
25 comunidades reconocidas. Los israelitas holandeses estn gobernados
por una comisin principal y poseen 171 comunidades.
La Iglesia catlica tiene una jerarqua comprensiva de un arzobispado,
el de Utrecht, los cuatro obispados de Haarlem, 'sHertogenbosch, Breda
y Roermonde, y 1,133 parroquias. En la actualidad la libertad y la igualdad religiosas son completas.
La conformacin del sistema poltico holands, sus instituciones y su
sistema de partidos est determinado por la experiencia histrica de esa
nacin. La segmentacin de su sociedad ha determinado formas e instituciones polticas muy peculiares.
Holanda es una sociedad con realidades empricas que muestran la existencia de divisiones sociales polticamente relevantes (cleavages), las cuales
pueden ser agrupadas en cuatro rubros fundamentales:
a) divisorias socioeconmicas (en trminos de clase);
b) divisorias religiosas;
e)
e)
divisorias lingsticas, y
divisorias culturales (tambin tnicas).
Esta situacin da lugar a que existan fuerzas polticas que expresen los
intereses y los puntos de vista de los diversos sectores sociales. Este modelo
de organizacin de la sociedad determina una forma especfica de conformacin de los poderes nacionales y del Estado mismo. Por estas razones
es que Holanda ha adoptado una forma de gobierno que es conocida como
democracia de consenso.
JAPN
El sistema poltico japons se articula en torno a la Constitucin de 1946,
redactada por la fuerza estadounidense de ocupacin, configurndose como
un sistema de gobierno parlamentario. Dicha opcin, distinta del presidencialista sistema norteamericano, inspirador del texto, se tom para poder
mantener, aunque desprovista de sus seculares, la figura simblica del

emperador, ahora un monarca constitucional.
La fragmentacin partidaria nipona se explica por las profundas y rpidas transformaciones sufridas por esta sociedad desde la Segunda Guerra
Mundial.
La paulatina prdida de importancia del tradicional mundo rural y el
paso a una pujante sociedad urbana, el nivel de educacin y el cambio en los
valores incrementan la movilidad poltica y la creacin de diferentes opciones. La lnea divisoria fundamental de la sociedad japonesa ser lo ancestral (la tradicin feudal-autoritaria-militarista) frente a lo extranjero (democracia-socialismo).320
During the first decade after the end of the Second World War in august
1945, japan's political party system was extraordinarily fluid. Two major
"conservative" parties organized themselves almost as soon as the war ended.
By the end of 1945, two "progressive" groups had organized themselves into
the Socialist Party and the Communist Party. In addition, however, there
was a bewildering array of minor political groupings that made their appearance prior to one or another election, only to have disbanded by the next.
By the time the AlIied (largely American) Occupation ofJ apan officially ended
in the spring of 1952, the politicallandscape still included two "conservative"
parties (with a number of sub-groups) and, on the "progressive" side of the
political spectrum, two Socialist parties as well as aminor, largely underground, Communist Party. References to these initial years of the postwar
period will be made in this chapter only to the extent that they have a bearing on the party system as it currently exists. Instead, the focus will be on
what the J apanese refer to as "the political system of 1955 (gojugo-nen taisei)"
and how it has changed over the last three decades.
In the autumn of 1955, observers of J apanese politics anticipated the emergence of a two-party system. Most of the "progressive (kakushin-kei)" menbers
of the Diet joined with each other in a reunified Japan Socialist Party (Isp)
at its Convention on 13 October. One month later their "conservative (hoshukci)" counter-parts coalesced in the Liberal Democratic Party (LDP) as the
climax of its Convention on 14 November. A new era of party politics presumable had begun and a modem party system -one that was suited to Japan's
32Paloma Romn Marugn. "Japn". en Ramn Cotarelo, Juan Maldonado y Paloma Rom,n
Marugn. Sistemas polticos de la Unin Europea, Madrid. Editorial Universitas. 1993, p. 342.
402
+--
desire to project an image of having completed the process of political development- ostensibly had been established. These surface (omote) manifestations, however, tended to obscure rather than illuminate the sub-surface
(ura) -or "sub-text"- of what was transpiring.
On one level of anal;le observable bifurcation of nearly all national
Diet members into two groups was valid; only a handful of them refused to
participate. Furthermore, both sides had powerful incentives. The "progressives" believed that they coul challenge their opponents only by uniting into
one political coalition, the JSP; and the "conservatives" believed that this
challenge could be overcome only if they marched under one banner, that of
the LDP. Their respective strengths, however, were fundamentally different
with the JSP facing the task of traying to increase its control over more than
one-third, and the LDP wishing to govem with the support of two-thirds, of
the Diet's membership. In effect, as Scalapino and Masumi (1962) noted in
their ground-breaking assessment, what had emerged was not a two-party,
but a one-and-a-half-party system.
Los principios bsicos del texto constitucional, tericamente fruto de

la reforma de la vieja Constitucin Meiji, podramos agruparlos en torno a
una caracterstica comn: la innovacin que representan sobre la tradicin
poltica japonesa. Fundamentalmente destacaramos los siguientes.
En primer lugar, el reconocimiento de la soberana popular frente a la
imperial, reservando al emperador la funcin expresa de "smbolo del
Estado".
En segundo lugar, cabe hablar como principio bsico, de la declaracin
pacifista que consagra la Constitucin en el famoso artculo 90. Japn renuncia
expresamente a la guerra, con lo cual rompe con su tradicin militarista.
El pas no dispondra de ejrcito. La evolucin posterior de los acontecimientos que tuvieron relacin con este controvertido artculo, han relativizado sus posiciones de partida. La guerra de Corea durante el principio
de los aos cincuenta, y el periodo internacional que conocemos como la
Guerra Fra, con sus bloques militares, supusieron una fuerte relativizacin
del desarme del sistema. El argumento de la necesidad de repeler ataques,
es decir, la estrategia de la "defensiva" (el principio de la legtima defensa),
posibilidad en aquel escenario internacional tan polarizado, supuso un rearme gradual del pas; aunque bien es cierto que en 1956 se rechaz una
reforma constitucional de este artculo en concreto.
- - - - - - - - - - - -
El tercer principio bsico de la Constitucin de 1946, y que supone

tambin una novedad importante es el reconocimiento de los derechos
humanos. Incluyendo por tales, no slo los individuales tradicionales:
derecho a la vida, a la libertad, a la propiedad privada, libertad de pensamiento, de reunin y tolerancia religiosa, sino que tambin introduce derechos
colectivos, como el pleno empleo, y otros muy especficos como la libertad de ctedra, la igualdad entre los sexos, etctera. Este aliento de lo social
se descubre tambin en que las nicas restricciones al ejercicio de los derechos radica en su interferencia en el bienestar general.
En cuarto lugar tenemos que la democracia nipona se -asienta en el
principio liberal de la divisin de poderes (Legislativo, Ejecutivo y Judicial), lo que se concreta en distintas instituciones. La Constitucin contempla el sistema de contrapesos conveniente para garantizar el equilibrio
entre aqullos. 32l
In 1955, a deep and wide attitude and policy chasm separated the two unegual groupings. On issues affectingJapan's foreign relations, the LDP and its
conservative antecedents had cast their lot with the United States and the
western camp, whereas the JSP wished Japan to be neutral in the first Cold
War between the eastern and western bloc of nations. In domestic affairs, the
LDP wished to blunt many of the immediate postwar Occupation-sponsored
reforms that were symbolized by the 1947 "MacArthur" Constitution, or, to
use the then popular terminology, to pursue a "reverse-course". By contrast,
the JSP pledged itself to preserve and uphold the new Constitution and to
obstruct the dismantling of MacArthur's revolution.
If symbols are meaningful, then the JSP and its allies have been successful on
one major issue thus far: the Constitution still remains pristine. Formally
speaking, it has not been amended even if Article IX (the "no-war" clause)
has been legally interpreted to the point that its original intent has become
a dead letter.
Estructura d(' Estado

Desde la considera~in de la forma de Estado, Japn es un Estado unitario; con ello queremos decir que existe un nico centro de decisin poltica,
a saber, la capital de la nacin, Tokio, donde residen los poderes del Estado.
3L1lbidem. pp. 328 Y 329.
Ahora bien, la complejidad de los modernos estados unitarios aconseja

un mnimo de descentralizacin, sobre todo en el nivel local, y otro intermedio, con respecto al nivel nacional. En el caso japons an se perfila
ms necesario, si tenemos en cuenta que, aunque su extensin territorial
no es grande, su poblacin s lo es.
El escalonamiento de instancias intermedias queda diseado de acuerdo
con las corporaciones regionales, las prefecturas y los municipios. La Constitucin establece el principio de autoadministracin local, as como la
manera en que se organiza el gobierno local y el principio electivo sobre
el que se basa.
El pas se divide en 43 prefecturas municipales, la prefectura provincial de Hokkaido, las dos prefecturas urbanas de Osaka y la de la capital,
Tokio. En el mbito local hay 3,257 municipalidades de diversos tamaos
y categoras.
La curiosidad ms relevante que presenta este sistema de prefecturas
con respecto al nacional, es que es un sistema "presidencialista" de gobierno
y no parlamentario. Esto significa que los electores eligen a la asamblea
de la prefectura, y tambin eligen al gobernador, pudindose dar el caso de
que la mayora de una y el elegido para el segundo cargo pertenezcan a
fuerzas polticas distintas. Este llamado sistema presidencialista, presenta
algunas peculiaridades que merecen la pena destacar: una, que la asamblea puede derrocar al gobernador con una mocin de censura y ste, por
su parte, puede disolver el legislativo prefectural, siempre que la asamblea
le haya planteado previamente su desconfianza. El gobernador dispone
de veto frente a las disposiciones del parlamento. Las tensiones lgicas que
se podran producir en este contexto, se ven generalmente limitadas, como
explica P. Kevenhorster, por una leal colaboracin entre los polticos, basada
muchas veces en las relaciones personales, sin apoyo jurdico-constitucional de ninguna clase. Como se puede apreciar, es un sistema de gobierno
muy singular, que no se da en ningn otro lugar del mundo; la experiencia que se va ac\' mulando durante estos aos no es en absoluto despreciable, y si a esto aadimos el relanzamiento de la vida poltica local en el
Japn, tendremos que llegar a una interesante conclusin.
El mismo esquema de funcionamiento se aplica en los gobiernos locales, donde alcaldes, por un lado, y asambleas municipales por otro, mantienen un equilibrio poltico. La duracin del mandato de todos los cargos
_ _ _ _ 405
electivos de los niveles intermedio y local (gobernadores, alcaldes y parlamentarios) es de cuatro aos.
Los puestos ejecutivos de cada nivel son responsables del control y de
la supervisin del empleo pblico, de la administracin de los asuntos
pblicos de su mbito y de la instauracin de las tareas delegadas por el
gobierno central. Tambin se ocupa de la imposicin y recaudacin fiscales y de la custodia de los documentos pblicos, as como de la presentacin
de los presupuestos a la asamblea legislativa correspondiente. Los gobiernos prefecturales y locales llevan a cabo importantes funciones en materia
educativa, de polica y de medio ambiente.
El reconocimiento de la autonoma local dentro de un estado unitario
provoca conflictos competenciales pennanentes con el gobierno de la nacin,
que suele saldarse a beneficio de este ltimo. Por ejemplo, los gobiernos
locales no pueden aprobar ninguna norma que discrepe con la legislacin
nacional. Por otro lado, oficinas de los gobiernos locales llevan a cabo tareas asignadas por el gobierno nacional, de alguna manera el jefe ejecutivo
local es un agente de aqul, quien vigila escrupulosamente, a travs de
circulares ministeriales el cumplimiento de dichas funciones. Y lo que suele
ser muy importante, el gobierno central controla bastante las finanzas
locales. De ah la famosa frase de que gozan "del 30 por ciento de autonoma", indicando con ello que ese es el nico porcentaje de la recaudacin
impositiva que revierte en dichas instancias locales. Esta situacin de dependencia econmica se traduce en una merma de su atonoma con respecto
al gobierno central.
El sistema poltico local en Japn ha pasado por distintas etapas desde
la implantacin de la democracia. La etapa inicial supuso la extensin de los
valores y las instituciones del nuevo rgimen a la vida diaria de los ciudadanos, poco acostumbrados tanto a los unos como a las otras, realizando
pues una amplia tarea de socializacin democrtica. Un segundo periodo, de
auge, coincidiendo con el crecimiento econmico del pas, entre la mitad
de los aos cincuenta y los aos sesenta. Es la etapa de mayor crecimiento
industrial y urbano, con el consiguiente aumento de las prestaciones locales
y de los servicios sociales, y el decrecimiento de la poblacin en los mbitos
agrcolas y pesqueros. La irrupcin revolucionaria del mundo de la tecnologa foment tambin el cambio de la sociedad y por lo tanto del concepto de desarrollo regional, crendose "las grandes regiones municipales".
La tercera etapa comienza con la crisis econmica mundial de 1973,

donde la recesin supuso un recorte en las aspiraciones de desarrollo y
ordenacin regional. Principalmente las novedades se encuadran en la
motivacin de una participacin ciudadana mayor (de los residentes). Un
gran nmero de los estudios existentes sobre la cuestin presentan conclusivamente que la vida poltica local japonesa es mucho ms intensa de
lo que parece. La definicin de las relaciones entre gobierno central y
gobiernos locales se revela crucial para su desarrollo, y es precisamente en
las entidades locales donde se estn jugando roles innovadores en este
sentido. La implementacin de programas y polticas progresistas se est
llevando a cabo en dichos escenarios, sin olvidar el papel que han jugado
en estos gobiernos locales los partidos de izquierda, en la oposicin sempiterna en el gobierno central, con sus acertadas actuaciones en los gobiernos
prefecturales y municipales. Por lo tanto, como ya se apunt ms arriba,
el sistema poltico local es un importante laboratorio para la dinmica
nacional. J22
Sistema de partidos
El sistema de partidos de Japn est integrado por seis fuerzas: el Partido
Liberal Democrtico, el Partido Socialista, el Komeito, el Partido Socialdemcrata, el Partido Comunista y el Partido Socialdemcrata Unido.
By any other conceivable yardstick, however, the three decades between the
mid-1950's and the mid-198's have been years of LDP dominance. Indeed,
not until the Second Nakasone Cabinet carne into power in December 1983
did the LDP find it necessary to invite a coalition partner -the New Liberal
Club (NLC)- into the Japanese government's executive organ, the Cabinet.
Moreover, NLC members had been Liberal Democrats until the summer of
1976 when they bolted because of their despair regarding the issue of financial corruption by the Lockheed scandal.
For a single political party to have remained dominant for thirty years is a
formidable achievement. This is especially the case if recognition is given to
its having done so within a multiple-party system, as well as its having managed to do so in the midst of staggering socio-economic changes. After aB, ] apan
moved fram an ecomomic system in which raughly half its population was
3LL
lbidem, p. n7.
y la financiacin de
105
partidos
407
1
initially engaged in agriculture and fishing (in the immediate postwar period),
through a period of extraordinarily high commercial and industrial growth
(in the 1960's), to its current status as a post-industrial, information-age,
high technology society with over 50 percent of its working population engaged in the service sector. Japan in the mid-1980s is definitely not the same as
it was in the mid-1950s. Yet, the LOP has continued to dominate the political
system despite this massive change, and despite periodic prognostications
that in the next election it is bound to be toppled from its accustomed percho
To be sure, it has come perilously close to proving its doomsayers as being
correcto During the latter half of the 1970s, the LDP governed with the narrowest of majorities in both the House of Representatives and the House of
Councillors. Further more, with the results of the 1980 "double election",
that is, the simultaneous polling for the entire membership of the House of
Representatives and half of the membership of the House of Councillors -as
a notable exception, the LOP has been governing under the constraints imposed by "near parity (kakuchu)" since the mid-1970s. Notetheless, the party
remains in power. How has it managed to do so? As is so often the case,
posing the question is considerably easier than suggesting -much less, determining- possible answers. m
El Partido Liberal Democrtico, hegemnico durante 38 aos (I 9551993), nace en 1955 de la fusin de dos viejos partidos conservadores del
periodo de preguerra, el Partido Liberal y el Partido Democrtico del Japn.
Su organizacin formal se basa en los rganos ejecutivo y los rganos
consultivos. Su organizacin informal, mucho ms operativa, se sustenta en
las facciones. El fenmeno del faccionalismo es a juicio de algunos miembros del partido lo que proporciona vitalidad y la necesaria coalicin entre
grupos. Este ha sido el motivo de su larga permanencia en el poder.
Moreover, both political parties were internally disunited. The JSP included
several warring factions that were endlessly disputa-tious over basic ideological issues. Its 'right' and 'left' wings were still nursing the self-inflicted
wounds that they had suffered by having been separate entities during the
first half of the 1950s. Simultaneously , the LDP initially contained at least
eight separate groups whose members often were more loyal to their own
leaders than to the political party to which they had presumably pledged
323
408
Hans Haerwald. Party Po/itics in Japan, Boston, Londres y Sydney. ABen & Unwin, 1990. pp. 1-4.
their fealty. It was a coalition that was united by the desire to rernain in
power, by sorne sense of trepidation of what the reunified JSP rnight be able
to accornplish, and by dedication to forego disputes over basic ideological
issues. Indeed, one of the rnost noteworthy features of Japan's political
landscape over the past thirty years has been the LDP'S ability to hang together, despite periodic centrifugal tendencies. By contrast, the J5P split again
in the fall of 1959, and did so perrnanently when the Dernocratic Socialist
Party (D5P) forrnally carne into existence in January of the following year,
thereby exacerbating the difficulties of the "progressives" to challenge the
'conservatives' in governing Japan.
La mxima autoridad del partido es su presidente (a la vez primer

ministro de la nacin). Su designacin formal se adopta en el congreso por
aclamacin, aunque se efecta realmente antes, al ponerse de acuerdo las
distintas facciones. Como la carrera hacia la presidencia se corre en este
terreno, es til observar el nmero de votos obtenidos por otros candidatos
y averiguar qu facciones le apoyan, todo esto constituye un barmetro para
medir la vida del gobierno. La vida poltica media de un primer ministro
en Japn no puede ser muy larga, ya que la presin ejercida constantemente por los que esperan el turno es muy fuerte; tmese como ejemplo
ilustrativo el ao 1989, durante el mismo se sucedieron tres. El secretario
general es un personaje muy importante ya que se encarga de la organizacin, y es el responsable del planteamiento y realizacin de la poltica
del partido, de su unidad, de su imagen, de la supervisin de las campaas electorales y de sus relaciones con el entorno. Tambin goza de una
gran influencia poltica el presidente de la comisin para la Investigacin
de Problemas Polticos, responsable de la direccin poltica (proyectos
y desarrollo).
El partido se rene en congresos anuales, que se celebran en diciembre o enero, y en estas ocasiones se procede a las elecciones de los cargos
ejecutivos. Los asistentes a los congresos son: los parlamentarios del partido, los miembros de la direccin del partido y otros funcionarios del
mismo, como delegados de las prefecturas.
Ideolgicamente es un partido conservador, defensor del principio
democrtico de gobierno y la economa libre de mercado. Partidario de
unas relaciones exteriores, principalmente encaminadas a preservar la amisLos regmenes polticos
-----
tad con Estados U nidos, y mantener y acrecentar las relaciones polticas

y econmicas con las democracias occidentales, bloque al que considera
debe pertenecer el pas. Su eco electoral y su mensaje general llevan al
POL a configurarse como un "partido de integracin".
U n partido que suele cosechar un promedio de 20 millones de votos,
carece de una organizacin fuerte, y suma una importante afiliacin que
lleg a ms de 3 millones de personas en 1979, si bien, a partir de entonces
sufre un proceso de disminucin paulatina de la afiliacin, fenmeno habitual en todo el mundo.
lu~a,rSI'S
de lora de Juegos
A continuacin reproducimos una aplicacin de la Teora de Juegos, en

donde se analiza el sistema de partidos de Japn. El objeto de este apartado es buscar su conexin con los planteamientos tericos elaborados en
este trabajo.
Model
Let us set up our model. Our focal point is a local district, and the game is
played there.
The setting
l. The policy space is one-dimensional. This might be a traditional assumption for simplicity and many position-selecting models adopt it. lt might
not be so unrealistic, because at least five main Japanese parties, the L.D.P,
the Democratic Socialist Party (D.S.P), the elean Goverment Party (C.G.P
or Komei-to), the J.S.P and the J.c.P can be considered as occupying different points along one ideological continuum.
The e1ection rule is single-member district plurality where a candidate wins
an e1ection if and only if he or she gains more votes than any other candidate. For convenience, it is assumed that ties do not occur.
Candidates
l. There are three nationwide parties and each has one candidate, A, B and
e, in this district. Each party's position is nationally decided and its candidate in this district must have the same position as the national party. I<or
simplicity no two parties share the same position in the policy space. Threeparty models are used by many formal theorists, including Riker (1976),
Palfrey (1989) and Humes (I990). It may be natural to start to study multiparty systems from the simplest assumption about them. It might also be
enough to imagine the Japanese situation. for analyzing single-member districts we may be able to distinguish three groups: (1) rightist -L.D.P., (2)
centrist- D.S.P. and c.G.P. (Komei-to) with j.RP. (Ozawa faction) and Japan
New Party (J.N.P., Hosokawa's party), (3) leftist - ].S.P.
2. A candidate in this district has two strategies, to run or to exit.
3. The cost of running is assumed to be O. Our results will hold for a small
negative cost (or a small benefit) of running, but for simplicity we assume
there is no cost or benefit. Contrary to the assumptions of sorne other authors,
including Riker and Shepsle, we are assuming that running would be beneficial to the party because of its advertisement value and the total cost might
be O. This might be especially true if there were public support for the candidate. This assumption is supported by the fact that in Japan, in order to
reduce the number of frivolous candidates, the candidates are asked to deposit sorne money. The fact that there is a need ro increase the deposit suggests
that there is either no cost or actual positive benefit to a candidate in running. Under the new Japanese election system, the proportional representation part of the system reinforces the benefits of running in the single-member district pan of the system. Ir is a good campaign strategy for the proportional
representation part of the election ro run candidates for the single-member
district part. For example, in the United States, running for the House of
Representatives on a party ticket may help the presidential election or senatorial election candidates of that party even where there is almost no chance
of the candidate winning in his or her own district.
4. Each candidate has single-peaked preferences. The pay-off for the candidate depends on the final winner's position. Ir is a very natural assumption
that, if there is no chance of they themselves winning, conservatives prefer
socialists winning to communists winning and that communists prefer socialists winning to conservatives winning. In multi-candidate elections it would
be very strange if we assumed all-or-nothing preferences. Nor would it be
sensible to assume that conservatives prefer communists winning to socialists winning in the case where they have no chance of winning themselves.
I assume that implicit alliances between A and B or B and C are possible but
alliances between A and C are impossible.
Voten
1. Each voter has single-peaked preferences.
2. Voters always vote sincerely. With this assumption voters are not players
in our game. Since alleast many Japanese voters do not vote strategically, as
we saw before, this assumption would be plausible.
Solution
Trembling hand" perfect equilibria are our solution. To assume trembling
hand perfect equilibria means assuming there is a small possibility that players may take mistakes. Do political panies make sorne mistakes? Sure, they do.
For example, in Japanese multi-member district elections the L.O.P. often has
more candidates than the number of seats allocated to a particular district
and the j.S.P. sometimes fails to field a candidate even though there is considered to be a significant chance of winning. [f you do not want to use trembling hand perfect equilibria, assume that there are small total benefits if
candidates runo In such cases Nash equilibria are enough to get the same
solutions.
Model solving
Because of the assumption of single-peaked voters' preferences, voters can
be divided into four groups depending on their preferences. (For simplicity,
let us assume there is no indifferent case.)
1 Group a A >- B >- C
2 Group f3a
B >- A >- C
3 Group f3y B >- C >- A
4 Group y C >- B >- A
The curved inequality sign ">-" means is preferred to". Since we assume
single-peaked voters' preferences, there is no one who prefers A to C and C
to B (A>-C>-B), or C to A and A to B (C>-A>-B).
Let us call the number of voters in each group #a, #f3a, #f3y and #y and
also #13 = #f3a+#f3y.
[n order to solve our game, we must divide the game into sorne cases.
According to the combination of the relative sizes of each group, our game
is divided ioto only eight cases, as follows.
[n our game a voter does not vote strategically but votes sincerely for the candidate whom he or she likes most among the running candidates. So the first
inequality in each case shows who wil! win the election when all three run,
because it shows who has the most supporters. The second inequality in
each case shows who would win the election as between A and B, because
only group a, whose preference is A>-B>-C, vote for A and group 13, whose
preference is B >- A >-C or B >-C >-A, and group y, whose preference is C >- B >-A,
vote for B. Again, since we assume single-peaked preferences, there is no one
whose preferences is A>-C>-B or C>-A>-B. This inequality shows which is
greater, #a or #13+# y, that is, A's votes or B's votes. The third inequality
shows who would win the election as between A and C, and the last shows
who would win the election as between B and C.
Because the assumption of single-peakedness of the candidates the game is

solved as shown in Tables 28 to 37.
1'he intuition behind each case would be as follows. In case 1, as 1'able 28
shows, since A is dominant, both B and C run, A's mistake having given
them arare chanceo If A runs, there is no chance of B or C winning (A is
dominant), so B and C can run anyway. In case 2, as Table 29 shows, in order
to beat A, who has the most support, C, \Vho has no chance if B runs, is
implicitly forced to exit in order to help B win. (B's winning is the second
best choice for C, next to him or herself winning, because of the singlepeaked preference assumption of the candidates.) 1'0 solve case 3, we need an
extra assumption about candidate B's preferences. Let us call the case where
candidate B prefers A's winning to C's winning "case 3-1" and the case where B
prefers C's winning to A's winning "case 3-2". In case 3-1, since B prefers A
to C, as 1'able 30 shows, B can run anyway. C will be implicitly forced to
cooperate because of his or her single-peaked preference. In case 3-2, as
1'able 31 shows, without a suitable focal point, the crash of the "chicken"
game might occur. Both B and C would refuse to cooperate (exit) and A,
which is least preferred by both B and C, might win. If the Condorcet winner, which means the party that will win in all pairwise races, should become
a focal point, C would exit and B would win. In case 4, as 1'able 32 shows,
since B is too strong, both A and C run, having arare chance to win. Cases
5,6-1,6-2, 7 and 8 are the mirror images of cases 4, 3-2, 3-1, 2 and 1, respectively. If we exchange group a and group y in case 5, it is exactly the same as
case 4. Candidate C in case 5 plays like candidate A in case 4 and candidate
A in case 5 plays like candidate C in case 4.
We get two theorems from the tables.
1 Negative theorem. Exit, which means implicit alliance, occurs only if the
Condorcet winner is not the biggest party. 1'his theorem tells us we can
seldom expect two candidates' election in our situation. Duverger's law does
not work well.
2 Positive theorem. Except for the case of a chicken game without a suitable
focal point, the Condorcet winner always wins the election in the equilibrium.
Concluding remarks
Duverger suggests two reasons for his law: the fusion (or an alliance very
like fusion) of the weak parties, and the elimination by voters of weak partieso Many formal theorists study the second reason, the rationality of voters, in
the context of strategic voting. But the first reason, the rationality of candidates, is not studied so mucho Most theorists study the rationality of candidaLos regmenes polticos y la financiacin de los partidos
tes mainly from the viewpoint of their position-selecting strategy. The story
of our model fits the first reason of Duverger himself and shows that the first
reason does not always work.
According to our model, we can say that, even thoughJapan chose a singlemember district plurality system, it may be difficult to get a two-party system.
As the past data show, 'rationality of the voters' or strategic voting is not
strong enough to eliminate the third party. Since J apan has a parliamentary
system where independence for an individual candidate is not easy, we cannot rely on the 'rationality of candidates' to choose ideological or policy
positions and thereby to deter the third party. The only hope of making
Duverger's law work in Japan's new system was that 'the rationality of candidates' would lead them to exit from the election and form an implicit
a11iance. But, as our model shows, this mechanism does not necessarily
work.
In early 1994 the Diet passed a law creating an electoral system where 300
of the members are chosen by a single-member district plurality system and
the remaining 200 are chosen separately by proportional representation. Under
this arrangement the proportional representation part of the new system
reinforces the benefits of running for the single-member district parto The
a11iance of L.D.p. oppositions would therefore become much more difficult.
Since cooperation between the centrist and the leftist would be difficult, the
L.D.P. might win almost a11 single-member districts. I would particularly fear
the crash of the chicken game shown in case 4-2. The L.D.P. might win a
more than proportional number of seats because of a chicken game crash of
the opposition parties.
A single-member plurality election will not necessarily bring the two-party
system that has been seen as the biggest merit of the new system. Because
of the proportional representation element of the new system, J apan will
never have a two-party system even in the single-member district with plurality parto The arrangement wi11 just bring about a terribly distorted multiparty system.
'Ve studied a mechanism of Duverger's law in the context of japan's new
election rule and showed that the single-member plurality election wi11 not
necessarily bring about a two-party system. This result may be universal:
though strategic voting exists a11 over the world, it is not strong enough by
itself to make Duverger's law work. A presidential system like that of the
U nited States, where each candidate for congress can freely choose his or
her position just for his or her own victory, may result in a two-party system.
But, as we have seen, the prime ministership and single-member districts

with a plurality system do not necessarily result in a two-party system. Without
a guarantee of systematic alternation between two political panies, proportional representation or multi-member districts with S.N.TV may be superior to single-member districts with a plurality system. Under the multi-party
system the multi-member district with S.N.TV guarantee proportionality
more than single-member districts with a plurality system would. From this
point of view, multi-member districts with S.N.TV may be superior to one
of the most common election rules, single-member districts with plurality.J24
Como el lector puede observar, la aplicacin de la metodologa de la

teora de juegos representa un potencial altamente sugerente.
REINO UNIDO
DATOS GENERALES
Denominacin oficial
Sistema poltico
Jefe de Estado
Primer ministro
Sufragio universal
Superficie
Situacin geopoltica
Poblacin
Lenguas
Moneda
Religin
",y ...'(n
Reino lJ nido
Reina Isabel [l
Tony Blair
En 1918. Sufragio femenino desde 1928 (en 1918 para
las mujeres menores de 30 aos)
242,533 km!
57.6 millones de habitantes
237 habitantes/km'
Lengua inglesa y lengua galesa en el pas de Gales

Libra esterlina
60 por ciento Iglesia anglicana; 6 por ciento Iglesia presbiteriana galesa; lO por ciento catlicos; y, 2 por ciento
musulmanes
constitucional
La gran originalidad del pueblo britnico reside en la ausencia de un texto

constitucional nico: no existe un documento formal con disposiciones
3L4.lunichiro Wada, TheJapanese E/f!ction System. TIme
Roudedge. 1997, pp. 21-27.
Ana~ytica/
Perspecti'Ves, Londres y Nueva York,
415
-~
fundamentales para la configuracin del Estado, ni reglas escritas sobre

reparto de poderes o funcionamiento de las instituciones, ni declaracin
general de derechos, sino un conjunto de disposiciones dispersas a lo largo
de su historia: la Cana Magna (1215), la primera limitacin del poder absoluto del monarca; la Petition of Rights (1628), el Habeas Corpus (1679), que
prohbe todo arresto arbitrario; y el Bill of Rights (1689), que consagra el
Poder Legislativo.
Estas y otras refonnas consolidan las bases del Estado liberal, limitando gradualmente el poder absoluto del soberano y de la nobleza, y fundamentndolas en
los principios de libertad religiosa, poltica e individual (de pensamiento, de
expresin, de circulacin): todo lo que no est prohibido, est pennitido. Tambin son textos fundamentales el Act of Settlement (1701), el Acta de unin
con Escocia (1707) y la Reform Act (1832), entre otros. La democracia britnica funciona, pues, en virtud de convenciones, prcticas y usos polticos tradicionales, elevados a la categora de principios, hecho que proporciona una gran
flexibilidad al sistema. Este conjunto de prcticas y normas no escritas reflejan
un esprim pragmtico basado en el sentido comn, que desconfa de las ideologas y los grandes principios. Pero es sobre todo la ausencia de confrontacin poltica grave lo que ha hecho intil una constitucin escrita: desde 1688
el pas no ha conocido revoluciones, invasiones ni derrotas.'2'
El sistema poltico-liberal que emerge a lo largo de los siglos ser as

paradigma de la democracia representativa bajo la forma de una "monarqua parlamentaria" en su estado casi puro, pero conserva todas las formas
de un verdadero Ancien Rgime: monarca, Cmara de los Lores, una extenssima nobleza, un Cabinet, es decir, una estructura de poder que sugiere una
sociedad dual, bsicamente regida y anclada en instituciones y valores
altamente tradicionales, tanto o ms frreos que la norma escrita. De hecho,
el cambio intergeneracional (cultural, mental) es bajsimo en el Reino Unido, y la eventualidad de una reforma poltica en profundidad, casi impracticable.
La monarqua parlamentaria britnica es la ms vieja del mundo. El
Reino Unido constituye un Estado unitario que coexiste con una profunda
descentralizacin basada en los antiguos reinos independientes: Inglaterra,
l2i
I 416
+---
Mara Jos Aubet,
op, cit" p, -t 76,

nacin hegemnica; Escocia, pas unido voluntariamente a Inglaterra en

1707, Y que conserva sus propias instituciones, su religin (Iglesia de Escocia, presbiteriana), su sistema educativo y jurdico (basado en el derecho
romano) y su moneda; Gales, el pas de mayor componente celta, con lengua diferenciada; e Irlanda del N arte, la ex colonia ms prxima a la metrpoli, ubicada en la otra isla, y que ha hecho planear la cuestin irlandesa
durante generaciones desde 1704. Nadie sabe lo que hubiera pasado de
ganar el s en los referendos convocados en 1979 para ratificar o rechazar
la devolution de poderes a Escocia y Gales. J26
Sisterna de partidos
Una caracterstica de los partidos britnicos es el dominio -y la autonoma- del grupo parlamentario respecto del propio partido: goza de total
independencia, suele ignorar a las bases y elige -legitima- al lder. La tensin, pues, entre diputados y afiliados es secular.
Tres grandes partidos han dominado la vida britnica desde el siglo pasado: el conservador (de origen oligrquico), el liberal (los primeros demcratas) y el laborista (el primer gran partido obrero). Los whigs y los tories
del siglo XVII fueron sustituidos en 1832 por conservadores y liberales, y
los laboristas suplantaron a stos en los aos veinte. Desde entonces la
bipolarizacin poltica viene personificada por el partido conservador y el
partido laborista, dos grandes formaciones enfrentadas ideolgica y socialmente desde principios de siglo, que simbolizan, fundamentalmente, dos
programas polticos. El voto britnico ha sido pues, y sigue siendo, un claro
voto de clase, transmitido de generacin en generacin, que ha fundamentado la vida partidista, poltica y parlamentaria: la clase alta y media-alta,
los trabajadores "de cuello blanco", los propietarios y las amas de casa suponen el 76 por ciento del voto conservador, mientras que el grueso de la clase
obrera (manual), los sindicatos, los inquilinos y gran parte de las mujeres
profesionalmente activas votan masivamente laborista (72 por ciento).
Esa clara identificacin de las clases sociales con las dos -o tres- grandes fuerzas polticas no es ajena en absoluto a la cultura poltica britnica,
que se caracteriza al menos por dos factores altamente contradictorios. Por
un lado, viejas y profundas races democrticas y una tica de la libertad
w, Ibidem, pp. 476-477.
individual que detenninan el funcionamiento del parlamento, de los partidos

y de la vida poltica toda, muy distintos de las prcticas "continentales";
la relacin entre las bases de los partidos y la ciudadana es mucho ms
directa, slida y frecuente; los diputados dedican ms horas a su circunscripcin y a sus electores que en cualquier otro pas de Europa; y los escndalos poltico-financieros y el enriquecimiento personal "a la italiana" son
prcticamente desconocidos. Por otro lado, mantienen valores tradicionales y excluyentes, que perpetan una concepcin clasista de una sociedad
semianclada en la tica victoriana: Gran Bretaa es actualmente el pas con
menos mujeres o minoras tnicas en partidos, sindicatos y en el parlamento (desde 1918, slo un total de 164 diputadas; la Cmara de los Lores
slo acepta ladies desde 1958).
Este bipartidismo tpicamente britnico (dos grandes partidos que se
reparten el 90 por ciento de los escaos, ms tres o cuatro pequeas formaciones, es producto de varios factores: institucionales (el sistema electora}), ideolgicos (abismo ideolgico entre ambas formaciones), tcticos
(rechazo de posibles coaliciones) y sociolgicos (diferenciacin social de
sus respectivos electorados). Pero a finales de los aos sesenta el sistema
empieza a resquebrajarse: se debilitan la "fidelidad" y la identificacin de
clase -slo un 75 por ciento de los electores se identifica con los dos grandes partidos frente a un 94 por ciento en los aos cincuenta-; la militancia
en los partidos yen los sindicatos desciende ms de un 20 por ciento (un
50 por ciento comparado con los aos cincuenta); emergen otros partidos
(que representaban un 45 por ciento de los escaos en 1979); los tories se
eternizan en el poder desde 1979 bloqueando la tradicional alternancia; y
sobre todo aumenta la abstencin y la poblacin indecisa, menos afecta y ms
independiente, hecho importante en el sistema britnico, porque un 1 por
ciento de cambio en la intencin de voto puede provocar hasta un 3 por ciento de variacin en los escaos, suficiente para promover un cambio de mayora. Actualmente esta indecisin representa un 15 por ciento. 327
Hasta los aos sesenta, el examen de los postulantes en los dos grandes
partidos se lleva a cabo por un grupo restringido de responsables locales,
3L7
418
Ibidem, p. 480.
f- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
dejando la eleccin definitiva en manos del comit local de la circunscripcin. La ejecutiva central intervena slo a veces para proponer algn
candidato. En 1969 se democratiza el procedimiento: unos comits locales
de seleccin entrevistan a 2,000 o 3,000 personas en periodo preelectoral,
hacen una preseleccin (aproximadamente de un 30 por ciento) determinada por su capacidad dialctica, personalidad, nivel intelectual y compromiso poltico, y la proponen a la asamblea local, que es quien finalmente
elige a los candidatos. De los preseleccionados (80-90 por ciento varones),
slo la mitad se sentar en Westminster durante una o dos legislaturas, no
ms, y luego pasar al olvido.
Financiacin
La Gran Bretaa es la democracia occidental que menos gasta para que la
democracia funcione. La tradicional fuerza de los partidos britnicos ha
residido precisamente en su fuente principal de financiacin: las aportaciones econmicas de los afiliados, que garantizaba la democracia interna, la
implicacin activa y la influencia decisiva de los militantes. Adems dada
la ausencia de texto legal acerca de los partidos, no exista financiacin pblica.
En 1967 se concretan las primeras ayudas estatales en especies: envo postal
gratuito para los candidatos y acceso tambin gratuito a los medios de comunicacin pblicos; las empresas quedaban obligadas a declarar sus aportaciones y los partidos de la oposicin representados en el parlamento reciban
subvenciones para sus actividades parlamentarias segn el nmero de escaos y votos.
El gran debate sobre la eventual financiacin pblica de los partidos se
entabl en 1975, Y las razones contrarias que se expusieron entonces pblicamente son todava hoy un claro ejemplo de la diferente sensibilidad britnica respecto al tema: el partido conservador tema una desafeccin masiva
de los electores si se implantaba la medida; los comunistas dijeron que
con ello se institucionalizaba el control del Estado sobre los partidos, y las
pequeas formaciones estimaron que los fondos estatales slo serviran para
mantener artificialmente con vida a partidos en realidad moribundos.
Finalmente, tambin los expertos rechazaron una financiacin pblica
susceptible de provocar la desafeccin de la opinin hacia la clase poltica.
Todas ellas razones de peso, efectivamente, para evitar tanto la artificialidad

de los partidos como la opacidad de sus finanzas y la corrupcin. Razones
que siguen siendo perfectamente vlidas hoy en da. Si bien es indudable que
la ayuda estatal, por mnima que sea, garantiza la ventaja de los grandes
sobre los pequeos.
En el contexto comparado europeo resulta tambin interesante constatar que los pases que tradicionalmente se han negado a una financiacin
estatal (ante la necesidad de que los partidos sean fuerzas vivas sociales
independientes del Estado), estn sintiendo la necesidad de una financiacin pblica, y hacia este sistema caminan aunque no les plazca esta solucin.
Este es el caso, especialmente grfico, del informe Hougton, que, en esencia,
propone en el Reino Unido introducir un modelo de financiacin pblica
(mediante subvenciones anuales con cargo a los presupuestos nacionales,
sobre la base de cinco peniques por sufragio emitido). Con toda seguridad, el Reino U nido acabar aproximndose al modelo de los dems pases
del continente. Tradicionalmente, el sistema ingls ha sido puramente
privado, aunque ello no ha sido obstculo para que desde 1975 el Estado
conceda (en concepto de financiacin por actividad general) una ayuda pblica
a los partidos de la oposicin para contrarrestar la desventaja de no haber
alcanzado el poder poltico. En el Reino U nido el modelo de financiacin
de los partidos polticos es an hoy de cuotas y donaciones, por parte de
empresas (respecto del partido conservador) o de los sindicatos (en el partido laborista). J2H
Desde 1987 los partidos con al menos dos diputados (o 150,000 votos)
reciben subvencin pblica para sus actividades parlamentarias; las campaas electorales se limitan a 21 das, y por la Corrupt Practices Prevention
Act cada candidato debe designar un agente electoral (persona que contrata y paga) para gestionar el presupuesto para gastos de campaa. A pesar
de todo, las ayudas extralegales han aumentado, rompiendo as el viejo
fair-play poltico, es decir, el equilibrio efectivo y la igualdad de oportunidades entre partidos: en 1987 los conservadores gastaron el doble que
los laboristas, unos nueve millones de libras (el 90 por ciento eran donaciones de empresas, sociedades financieras y la patronal), y los laboristas
m Santiago Gonzlez-Varas Ibez, J jil1i1l1cial1 de los partidos polticos. "Iadrid, Editorial Dykinson,
1995, pp. 87-88.
1420
reciben gran parte de sus fondos (el 80 por ciento) de los sindicatos. De ah
que stos hayan controlado el partido hasta hace poco tiempo.l29
La era aristocrtica
de la financiacin politica brit.inica
La lealtad se diriga hacia el candidato y no hacia el partido. Hasta 1883,
periodo que se ha definido como la era aristocrtica de la financiacin poltica britnica, las contribuciones econmicas de las organizaciones locales
de los partidos eran muy escasas. Aunque la nueva ampliacin del sufragio que trajo consigo la Second Reform Act de 1867 reforz la actividad de
estas organizaciones, todava durante unos cuantos aos sera el candidato
quien correra con la mayor parte de los gastos electorales. JJO
Animados por el apoyo de unos partidos cada vez mejor organizados,
con quienes los votantes se sentan progresivamente ms identificados, surgieron nuevos candidatos que desafiaron a los tradicionales "propietarios de
distritos" quienes estaban acostumbrados a presentarse como nica opcin
ante sus electores. Una muestra de este cambio se puede encontrar en las
elecciones de 1880; tan slo en 17 distritos dej de haber una candidatura
alternativa, cifra que resultaba un rcord en la historia electoral britnica. n I
Con el apoyo de liberales y conservadores se aprob, poco tiempo despus, la Corrup and Illegal Practices Act de 1883, ley que ha constituido hasta
nuestros das la espina dorsal de la legislacin britnica sobre los aspectos
econmicos de las campaas. La nueva ley defini en forma detallada los
gastos en que podran incurrir los candidatos, clasificados en cinco categoras a las cuales tenan posteriormente que ajustarse la declaracin sobre
las sumas pagadas. Se prohibieron determinados tipos de gastos, como los
derivados de la facilitacin de bebidas, uso de bandas de msica en los mtines y del transporte de los electores al lugar de la votacin. El procedimiento para el pago de los gastos y los requisitos de publicidad de los mismos fueron objeto de una regulacin ms estricta. Por primera vez, se
introdujeron lmites en las cantidades de que podran disponer los candim/bidem, p. 482.
Pilar del Castillo Vera, La financiacin de partidos.y candidatos en las democracias occidentales, Madrid,
Centro de Investigaciones Sociolgicas y Siglo XXI de Espaa Editores, J985, p. 14.
ni Pilar del Castillo Vera, op. cit., p. 14.
]]0
datos durante la campaa, lmites que se detenninaran en funcin del nmero

de electores de cada distrito. Por ltimo, se exigi que todos los gastos de
propaganda a favor de un candidato estuvieran autorizados por escrito, por
ste o por su agente electoral oficial. Aunque en algunos distritos sobrevinieron durante algn tiempo los antiguos sistemas de corrupcin, la ley
combati con xito las fonnas directas en que se haban venido practicando
hasta entonces. El cumplimiento de la nueva legislacin fue bastante riguroso ya que la posibilidad de la parte contraria pudiera presentar una e/ection
petition, que podra tener como consecuencia que los tribunales anularan
el resultado de las elecciones, constitua una amenaza suficiente para que
los candidatos procuraran observar la normativa. m
El sufragio volvi a conocer una nueva expansin con la Representation
of People Act de 1884. El nmero de electores llegara a los cinco millones,
lo que casi por s solo haca desvanecer la posibilidad de basar el xito electoral en la compra de votos. m
El aumento de estos gastos, y sobre todo la propaganda a favor de los
candidatos llevada a cabo por organizaciones indirectamente ligadas a los partidos -lo que evidentemente supona una forma de evasin de los lmites
legales a que estaban sometidos los candidatos- tuvo como consecuencia
que la Representation of the People Act de 1918 prohibiera cualquier tipo de
gastos a favor de un candidato que no se encontrara autorizado por escrito
por ste o por su agente electoral, dejando abierta, sin embargo, la posibilidad de llevar a cabo campaas de tipo genrico no sujetas a ningn tipo
de restricciones econmicas. 314
Qu utilidad tiene la limitacin de gastos que estableciera la ley de
1883, visto el papel que juegan hoy candidatos y partidos en el proceso
electoral britnico? Obviamente la medida ha dejado de encontrar su justificacin en la corrupcin electoral, hecho que hace tiempo desapareci
y dej de constituir una amenaza para el sistema democrtico. Su validez
actual ha de encontrarse en funcin de las respuestas que se den a las dos
preguntas siguientes: a) qu efectos ha tenido sobre los costos de la campaa? y, b) sigue favoreciendo la igualdad entre las distintas opciones electorales?335
ULlbidem, pp. 15 Y 16.
m lbidem, p. 16.
334/bidem, p. 17.
3351bidem. pp. 19 Y 20.
422
+--
ESTADOS
U N IDOS
En 1976 la Corte Suprema

declar inconstitucional
la limitacin de los gastos
A comienzos de la segunda dcada del siglo xx, la legislacin electoral
norteamericana incorpor el sistema britnico de limitacin de los gastos en
los que podran incurrir los candidatos. Vigente por un periodo de sesenta
aos, la medida sera derogada en 1971 para volver a ser adoptada tres aos
despus. En esta ocasin tendra un corto periodo de vigencia al ser declarada inconstitucional por la Corte Suprema en 1976. JJ6
La primera limitacin de los gastos de los candidatos federales data en
los Estados U nidos de 1911. Las elecciones presidenciales de 1904 haban
levantado una ola de protestas entre los sectores demcratas por el papel
que parecan haber jugado las empresas en la financiacin de la campaa del
presidente Roosevelt. Segn los denunciantes, millones de dlares habran
sido transferidos al partido republicano desde las corporaciones para sufragar la campaa del futuro presidente. En los aos siguientes se desarroll
un fuerte movimiento a favor de una legislacin que limitara la capacidad
de inversin financiera durante la campaa de los llamados intereses especiales y que potenciara la igualdad entre los candidatos. La imposicin de
lmites a los gastos de los candidatos sera la tercera medida, las dos primeras haban sido la prohibicin de contribuciones a las empresas y bancos y la exigencia de publicidad de los ingresos y gastos de los candidatos,
que plasm legislativamente aquellos objetivos. JJ7
La ley de 1911 limit los gastos que se podan llevar a cabo, tanto en las
elecciones primarias como generales. En 1921 una sentencia del Tribunal
Supremo en el caso "Newberry versus United States" declar la falta de competencia del congreso para regular las elecciones primarias y las actividades para la designacin de candidatos; como consecuencia, una nueva ley, la
Federal Corrup Practice de 192 5, restringi al mbito de las elecciones generales la aplicacin de la medida. La nueva ley elev las cantidades autorizadas a 10,000 dlares para los candidatos al Senado y 2,500 para los can'J36 1hidem, p. 22.
3371dem.
423
---+
didatos a la Cmara de Representantes, o tres centavos multiplicados por

el total de votos obtenidos en las ltimas elecciones por todos los candidatos que se presentaran al mismo puesto que el candidato tratara de alcanzar, siempre que la cantidad resultante no excediera de 25,000 dlares, en
el caso de los candidatos al Senado, y 5,000 para los que fueran a la Cmara
de Representantes. JJH
Con respecto al establecimiento de los lmites en los gastos Alexander
Heard afirma que:
Los lmites fueron presumiblemente aprobados para reducir la influencia del
dinero en el xito de las elecciones y frenar la influencia poltica de los ricos
contribuyentes. Han resultado un fracaso en ambos aspectos. Resultara difcil, de hecho, probar que el legislador pensara realmente que los lmites iban
a ser efectivos. Las leyes estn redactadas de tal manera que, interpretadas
legalmente, es posible exceder cualquier lmite exigido. Aun as, a menudo los
polticos prefieren ignorar la ley que utilizar las ventajas que les ofrecen las lagunas existentes. lJ9
Una profunda reforma legislativa tendra lugar dos aos ms tarde: la

Federal Electoral Campaign Act Amendments de 1974 restringi de nuevo
los gastos de los candidatos con un rigor desconocido en la historia de la
legislacin electoral federal norteamericana. Severidad que llevara a que
desde diversos sectores se cuestionara la constitucionalidad de la medida. J40
Los lmites a los gastos electorales son los siguientes:
Elecciones presidenciales: l. Primarias: 10 millones de dlares por candidato. 2. Generales: 20 millones de dlares por candidato. Senado: 1. Primarias:
100,000 dlares u ocho centavos por elector cualesquiera que fuera el nmero
de stos. 2. Generales: 150,000 dlares o 12 centavos por elector cualesquiera
que fuere el nmero de stos. Cmara de Representantes: Primarias y Generales: 70,000 dlares en cada una. A la vez, se permita un gasto de 500 dlares
por diversos conceptos (mantenimiento de trabajadores voluntarios, etctera)
y hasta un 20 por ciento de los lmites sealados en cada categora para los
gastos derivados de la recogida de fondos. 341
JJH/bidem, pp. 22 Y 23.
T'" Alexander Heard, The Cost of Democracy, Main, Chape! Hil!, University of Norrh Carolina Press,
1960, pp. 333 Y 3H.
1411 Pilar de! Castillo Vera. op. cit., p. 25.
HI;ederal Elcction Campaign Act Amendmenrs of 1974. US. Statutes 88, seCo 101 (a) (6), p. 1264.
Inicialmente la demanda fue presentada ante el Tribunal Federal de Apelacin de Washington que acabara rechazando los argumentos de inconstitucionalidad presentados por los demandantes. El recurso pas posteriormente al Tribunal Supremo, que en su sentencia del da 30 de enero de
1976 declar la inconstitucionalidad de los lmites al considerar que el
derecho al libre intercambio de ideas sociales y polticas, reconocido en la
First Amendment, no quedaba garantizado con las restricciones sobre gastos
electorales impuestas en la enmienda de 1974. Textualmente, la corte suprema defenda su posicin con los siguientes argumentos:
Una restriccin sobre la cantidad de dinero que una persona o grupo puede
gastar en comunicacin poltica durante una campaa reduce necesariamente
la cantidad de expresin, limitando el nmero de temas discutidos, la profundidad con que stos son explorados y el tamao de la audiencia a la que se
llega. La distribucin de carteles y manifiestos conlleva gastos de imprenta,
papel y envo. La celebracin de mtines y rallies necesita generalmente la contratacin de locales y de publicidad sobre los mismos. La creciente dependencia informativa del electorado de la televisin, radio y otros medios de
comunicacin ha convertido a estos costosos medios en instrumentos indispensables de un discurso poltico efectivo [... ]
[... ] Las Limitaciones de gastos contenidas en la Ley representan restricciones sustanciales, ms que meramente tericas, sobre la cantidad y diversidad
del discurso poltico. J42
La sentencia llevara a una nueva modificacin de la ley, ahora bajo la

:Federal Election Campaign Amedments de 1976, que derogaba de nuevo los
lmites de gastos, excepto para los candidatos a presidente y vicepresidente
que estuvieran pblicamente financiados. stos slo estn autorizados a
gastar, adems de las cantidades oficiales que les corresponden, hasta 50,000
dlares provenientes de recursos propios o de sus familias. HJ
El lo. de agosto de 1974 entrara en vigor la Expenses Election Act que
contena una reforma ms detallada y radical que la sugerida en el informe
del comit en 1966. En ello jug un papel determinante la actitud tomada por
el Nuevo Partido Demcrata, interesado en abordar la reforma en profunHl"Buckley vs Valeo",
HJ Ibide11J,
us. Report, octubre de 1975. p. 35.
p. 27.

- - - - - - -
didad y del que dependa la estabilidad del gobierno minoritario del Partido Liberal. 344
En 1940 se restringieron los gastos de propaganda a favor de un candidato que podan llevar a cabo los comits polticos. De acuerdo con la
:Federal Corrupt Practice Act de 1925, un comit poltico se defina como
todo grupo que, actuando en dos o ms estados, hiciera gastos o recibiera
contribuciones con el fin de intentar influir en la eleccin de candidatos
federales o presidenciales. La definicin inclua a los comits nacionales
de los partidos y a todos los comits anexos a ellos que desarrollaran actividades durante las campaas. La Hatch Act de 1940 impuso a estos comits un lmite de gastos de tres millones de dlares anuales. J45
Lejos de convertirse en un instrumento til para reducir el costo de
las campaas, la nica consecuencia de la norma fue potenciar an ms su
descentralizacin, toda vez que los candidatos y las organizaciones de los
partidos impulsaron la creacin de un mayor nmero de comits de mbito
estatal con el objeto de evadir los lmites legales. H6
Pero la Fr;CA Amendments de 1974 introduca una importante innovacin:
por primera vez, las limitaciones se hacan recaer sobre los partidos polticos, hacindose una mencin expresa de los mismos en el texto legal. 147
Los lmites establecidos en 1974 fueron los siguientes:
10,000 dlares para los candidatos a la Cmara de Representantes en las
elecciones federales.
20,000 dlares o dos centavos por elector para los candidatos al senado en
las elecciones federales.
En 1976 se financi por primera ocasin con fondos pblicos las campaas presidenciales.
El Tribunal Supremo en el caso "Buckley versus Valeo" declar inconstitucionalla limitacin de tales gastos, a los que consideraba una manifestacin de la libertad de expresin. Desde 1976 no existe ninguna restriccin
sobre la cantidad o frecuencia de este tipo de gastos. Un gasto independiente se define como aqul producido con la finalidad de defender o atacar
1bidem. pp, 29 Y 30,
H51bidem. p, 31.
1461dem,
1471bidem, p, 32,
'J44
426
+--=='-
a un candidato claramente identificado y que no est hecho con ninguna

cooperacin directa, indirecta, consentimiento, requerimiento, sugerencia
o consulta que directa o indirectamente implique al candidato, su comit
autorizado o su agente. m
Los primeros lmites se introdujeron en la Hatch Act de 1940. Se fij
en 5,000 dlares anuales la cantidad mxima que, con ocasin de las elecciones federales, poda una persona donar a un comit a favor de un candidato.
A la vez se introduca un sistema de impuesto progresivo para aquellas
contribuciones superiores a los 3,000 dlares, lo que en principio ayudara
a disuadir a los grandes contribuyentes. Evadir la ley resultaba, sin embargo,
extremadamente fcil, puesto que tan slo se haca referencia a las cantidades que se entregaran a un comit y por lo tanto se poda legalmente
contribuir con un mximo de 5,000 dlares a cada de cuantos comits existieran a favor del candidato. l49
Por ello, en la Federal Election Campaign Act de 1971 se derogaron
los lmites establecidos en la ley de 1940, quedando limitadas tan slo las
contribuciones de un candidato, o de su familia ms inmediata, a su propia campaa. l50
La Federal Campaign Act Amendment de 1974 fue ms lejos que nunca
en la limitacin de las contribuciones individuales. Adems de mantener
los lmites de la ley de 1971, introdujo los siguientes:
Ningn individuo podra hacer contribuciones:
-A un candidato federal o a su comit por valor superior a 1,000 dlares.
-A los comits polticos establecidos y mantenidos por un partido poltico
nacional, que no fueran los comits polticos autorizados por el candidato, por
valor superior a 20,000 dlares al ao.
-A ningn otro comit poltico por valor superior a 5,000 dlares al ao.
-En cualquier caso, la suma total de las contribuciones efectuadas en un ao
no podran superar los 25,000 dlares.'i'
Como consecuencia de la posicin adoptada por el Tribunal Supremo,

la Federal Campaign Act de 1976 mantuvo los lmites a las contribuciones
34H Ibidem, p. 36.
'349Ibidem. p, 39.
J50Ibidem, p. 40.
J51 "Federal Campaign Act Amendment o 19i4", USo Statutes 88,101 (a) (1) (2) (3), p. 1263.
de la Enmienda de 1974 derogando nicamente aquellos que pesaban sobre

los propios fondos de los candidatos y sus familias, con excepcin de los
candidatos presidenciales o vicepresidenciales que optaran por la financiacin pblica de sus campaas.\52
Los candidatos a presidente y vicepresidente que opten por la financiacin pblica de sus gastos electorales no pueden, de acuerdo con lo establecido en la Enmienda de 1974, rectificada posteriormente en la de 1976,
recibir ningn tipo de contribuciones privadas. ,13
Por el contrario, a los candidatos-aspirantes les ha sido tradicionalmente ms fcil conseguir los fondos por medio de unos pocos contribuyentes, por lo que las elecciones estaran perdiendo competitividad. Los
candidatos con mayores recursos econmicos propios, sobre todo entre
aquellos que aspiran al puesto por primera vez, resultan ms favorecidos
al no existir lmites a las contribuciones personales del candidato o de sus
familiares ms prximos.
m Pilar del Castillo Vera,

Idem.
up.
cit., p. +2.
l53
Conclusiones
El anlisis de los modelos de financiacin de los partidos polticos que

hemos abordado en este estudio no puede limitarse a los elementos tcnicos. La metodologa de la Teora de Juegos nos permiti comprender (a lo
largo de la obra) que en ningn sistema de partidos democrtico se va a
adoptar un esquema jurdico que ponga en riesgo el funcionamiento y la
viabilidad de los partidos polticos.
Los partidos polticos ocupan un lugar central en la conformacin de
los regmenes democrticos. Todas las perspectivas tericas de la ciencia
poltica nos permitiran identificar a estos actores polticos como decisores racionales. Las diferencias entre las escuelas estriban en la definicin
conceptual y en la operativizacin del concepto; sin embargo, estos actores siemr~'e aparecen en la escena principal de la disputa por el poder. Sus
contiendas se caracterizan por contar con reglas del juego perfectamente
definidas. Para poder abordar el tema de la financiacin de los partidos,
esta investigacin se realiz con la siguiente hiptesis de trabajo:
Los partidos polticos, al igual que los individuos racionales, realizan sus elecciones a partir del criterio de la mejor conveniencia. Esta ltima puede estar
materializada bajo el principio de la ms conveniente y acertada ganancia. En
un esquema de cooperacin y de informacin completa e incompleta los partidos polticos buscarn adoptar un sistema de financiacin mixta, para partidos
y candidatos, por encima de uno estrictamente pblico u otro estrictamente
privado. Buscarn garantizar el principio de la mejor ganancia. sta puede ser
equiparable tanto al mayor beneficio, como a la menor prdida. Todo ello,
en el contexto de un sistema de legalidad en la financiacin a partidos y candidatos. De igual manera, la conformacin de los sistemas de financiacin de
los partidos polticos est en estrecha relacin con la configuracin de los
partidos dentro de los sistemas polticos, con la historia propia de los pases
429
y con el desarrollo cultural de las sociedades y, por lo tanto, con la gestacin y

desarrollo de sus parlamentos.
Para poder operacionalizar esta hiptesis fue necesario elaborar el dilema de la financiacin de los partidos polticos. En este momento, estamos
en condiciones de formular la corroboracin de la hiptesis de trabajo. La
construccin del dilema de la financiacin nos ha permitido obtener las
siguientes conclusiones bsicas:
1. En el marco de la teora de juegos los partidos polticos pueden ser considerados como jugadores racionales.
2. Un jugador racional despus de hacer clculos de costes y beneficios optar por estrategias que garanticen las mejores ganancias. Con ello se asegura
el criterio de la mejor conveniencia.
3. Un sistema de financiacin mixto tendr preferencia para los partidos
polticos, sobre los sistemas de financiacin pblico o privado. Esta conclusin se basa en el anlisis de los resultados observados en los siguientes sistemas de financiacin de los partidos polticos de los pases estudiados.
4. El sistema de partidos polticos determina el tipo de sistema de financiacin que se adopta en un pas.
Gracias a la teora de juegos ha sido posible llegar a estos resultados.

Desde este contexto terico, debemos considerar a los que deciden como
aquellos que satisfacen a los dems, en lugar de considerarlos como maximizadores de su propio beneficio. En realidad, continan su actividad hasta que las ganancias caen por debajo de un nivel satisfactorio, para buscar
despus una alternativa que les ofrezca rendimientos mejores; sin embargo, lo habitual es que esta bsqueda tenga un alcance limitado y que se
suela guiar por procedimientos heursticos, de forma que finaliza en cuanto se alcanza un nivel satisfactorio, aunque no sea el ptimo en absoluto.
Para avanzar en las conclusiones, ser necesario recordar que este
trabajo se propuso los siguientes objetivos:
1. Contribuir, de manera modesta, al debate que sobre la financiacin de los
partidos polticos se est llevando a cabo en las diferentes escuelas de la ciencia poltica.
2. Revisar el debate que sobre el tema se da en las principales democracias

occidentales: Espaa, Alemania, Austria, Gran Bretaa, Estados Unidos, Italia,
Suecia, Japn, Blgica, Dinamarca, Finlandia, Francia, Grecia, Holanda y
Canad, entre otros, as como las ltimas experiencias en Mxico y Amrica
Latina.
3. Realizar un estudio desde la perspectiva metodolgica que combine la Teora de Juegos (especialmente de las reas del Dilema del Prisionero y las estrategias de los juegos cooperativos) y el mtodo comparativo.
4. Analizar las propuestas de las fuerzas polticas para mejorar los sistemas
de financiacin de los partidos polticos.
5. Evaluar la viabilidad de las propuestas polticas de las oposiciones, y de los
partidos en el poder, con respecto a las modalidades que sobre financiacin
de los partidos polticos se deben adoptar en cada uno de los pases que se
estudia.
Nuestros objetivos han sido cubiertos y satisfechos a lo largo de la

investigacin. El haber combinado dos mtodos de control operativo (teora de juegos y mtodo comparativo) nos proporcion un caudal de recursos metodolgicos para poder vincular, en todo momento, el objeto de
estudio con el marco terico.
El mtodo de control comparativo nos permiti explotar al mximo las
experiencias empricas que proporcionan cada una de las realidades investigadas y facilit la construccin de generalidades. En el estudio se analizaron las bases jurdicas y polticas que sustentan los diferentes sistemas
de financiacin de los partidos polticos en los respectivos pases.
Como conclusiones centrales podemos aseverar que la financiacin de
los partidos polticos en los regmenes democrticos significa grandes
erogaciones econmicas. Las subvenciones pblicas para partidos constituyen sumas monetarias sumamente elevadas en casi todos los pases, con
la nica excepcin del Reino Unido de la Gran Bretaa.
Los pases invierten mucho dinero en elecciones y en las subvenciones
para actividades ordinarias de las formaciones polticas. Esta situacin ha
sido motivo de mltiples debates y las conclusiones siempre se encaminan
en el sentido de justificar estos gastos monetarios, porque, se dice, son necesarios para el correcto funcionamiento de la democracia y para la sana
competencia por el poder en condiciones de "igualdad" entre los partidos
polticos.
Conclusiones
Sin embargo, existen experiencias en muchos pases (por ejemplo Italia,

Alemania, Estados Unidos, Espaa, Mxico, entre otros) en donde los escndalos por financiacin ilegal exigen la cada de los responsables de los gobiernos, o bien de los hombres que conforman los parlamentos.
Los escndalos de financiacin ilegal han cuestionado la imagen de
algunos de los lderes polticos ms prestigiados del mundo. Estos hechos
solamente han demostrado algo: no existe el sistema de fiscalizacin externa perfecto. Casi todos los mecanismos de fiscalizacin son vulnerables a
las irregularidades administrativas y jurdicas que realizan los hombres
"del poder". No existe el sistema de financiacin de los partidos polticos
perfecto.
No basta con contar con libros de cuentas, ni con sanciones monetarias, o con estmulos fiscales a los particulares. Siempre existirn vacos
de ley que los partidos polticos habrn de utilizar para obtener ventajas
en la competencia electoral.
Los partidos polticos son electores racionales y son muy sensibles al
juego poltico. Por la naturaleza de su existencia conocen perfectamente
las reglas de la competencia. Por su parte, los grupos parlamentarios se
han esmerado en construir legislaciones sobre financiacin para los partidos polticos que logren ser ms aptas para consolidar la vida democrtica
y de derecho.
Estamos en condiciones de aseverar que, despus de haber analizado
los sistemas de financiacin de los partidos polticos, los principios ms
generales para conformar una posible Teora General de la I<lnanciacin
de los Partidos y de sus actividades polticas deben limitarse nicamente
a los siguientes elementos bsicos:
l. Los partidos polticos son entes racionales.
2. El principio de la mejor conveniencia gua las acciones de los partidos
polticos.
3. La nocin de ganancia, en trminos de la bsqueda del poder, es uno de
los objetivos centrales de la competencia partidaria.
4. En el contexto de la Teora de Juegos los partidos polticos siempre optarn por una financiacin mixta que les garantice mayores montos de financiacin para hacer frente a la competencia partidaria.
5. Los sistemas polticos, la historia de los pases, la conformacin cultural de
las sociedades y las lgicas parlamentarias determinan el sistema de financiacin de los partidos polticos en cada pas.
Debemos aseverar categricamente que en la actualidad "no es posible la construccin de una Teora General de la Financiacin de los Partidos y de sus Actividades Polticas". Es probable que una teora de esta
naturaleza importe poco; sin embargo, contar con ella ayudara a los sistemas polticos a instalar los mecanismos institucionales que garanticen la
desaparicin del fenmeno de la financiacin irregular y la corrupcin
financiera para financiar a partidos y candidatos.
Los sistemas de partidos y regmenes electorales de cada uno de los
pases analizados son muy diferentes. Responden a tradiciones polticas
diversas y, por lo tanto, en este plano los casos son difcilmente comparables. Asimismo, las concepciones de la democracia se definen en funcin
de las distintas culturas polticas, y esto se refleja en el funcionamiento de
las instituciones as como en los procesos de reclutamiento de las lites
partidistas.
Las decisiones que llevaron a regular la financiacin de los partidos
polticos y los procesos electorales responden a problemas y diagnsticos diferentes. Las iniciativas al respecto actan sobre distintos segmentos
de los sistemas polticos estudiados.
En Estados Unidos el objetivo principal era regular el flujo de recursos a fin de limitar el costo global de las campaas, erradicar la influencia
de poderosos grupos de presin en la toma de decisiones pblicas, hacer
ms transparentes los ingresos y gastos de los partidos, e impulsar, por medio de ello, un aumento de la participacin de los pequeos donantes en
la financiacin de los partidos. En Espaa, y en los pases latinoamericanos, el objetivo es consolidar las instituciones democrticas a travs del
financiamiento pblico de los partidos polticos.
Nos encontramos frente a dos modelos de intervencin estatal en materia de financiacin. El primero supone la existencia de fuerzas polticas
relativamente autnomas del Estado que se apoyaban en grupos constituidos de la sociedad civil (grupos empresariales, sindicales, etctera).
Estas fuerzas polticas gozaban de un alto nivel de consolidacin. Sin
embargo, los cambios en las tecnologas de movilizacin de votos y de
acceso al electorado (mercadotecnia, uso de medios electrnicos de informacin) incrementaron de manera vertiginosa el costo global de las campaas electorales y causaron dificultades para la obtencin de fondos para
las viejas formaciones polticas. A la vez, este proceso tendi a incremenConclusiones
tar la lucha entre las fuerzas polticas. Las nuevas condiciones de acceso a
la competencia electoral tendieron a favorecer las formaciones polticas
existentes en detrimento de nuevas corrientes de opinin. En Estados
Unidos, dada la rigidez del bipartidismo, la solucin a este problema fue
enfocada hacia la figura del candidato.
La solucin norteamericana plantea estrategias de intervencin mltiple, diseadas en funcin de los actores involucrados en el proceso. Por
ejemplo, se establece una distincin entre las figuras del candidato y del partido. Tambin se distinguen los gastos de campaa de los gastos permanentes de sostenimiento de las actividades partidarias. Asimismo, en el caso
estadounidense, el financiamiento vara en funcin del tipo de campaa
(la presidencial y la legislativa). Finalmente, las contribuciones de terceros
(grupos independientes) han sido limitadas de manera directa o indirecta.
El acceso a los medios de comunicacin electrnicos est contemplado
como problema asociado al tema de la financiacin, si bien los candidatos
se hacen cargo de los gastos en este rubro.
Por lo que respecta a la publicacin de ingresos y gastos de candidatos,
as como de los partidos, constituye un instrumento importante del aparato de fiscalizacin del comportamiento de las fuerzas polticas.
modalidades de intervencin en funcin de los numerosos actores polticos involucrados en el proceso y, por lo tanto, a veces resulta sumamente
complejo. Los actores polticos involucrados no se restringen al gobierno
y a los partidos, sino que contemplan tambin una multitud de grupos y
asociaciones de la sociedad civil, lo que tiene la ventaja de sacar el debate
del mero campo de negociacin basado en la correlacin de fuerzas entre
partidos polticos; pero a la vez, plantea el difcil dilema del equilibrio
entre los principios jurdicos de equidad y de libertad de expresin.
El otro modelo analizado, esto es, el ejemplificado por Espaa difiere
en varios aspectos del anterior. Como ya se dijo, el momento de consolidacin democrtica es caracterstico de este modelo y, por lo tanto, frente
a los dos tipos de financiacin, la pblica resulta ser la va privilegiada. El
estado juega un papel determinante en todo el proceso de construccin y
consolidacin de la institucionalidad, y la financiacin de los partidos
polticos ocupa un lugar especial dentro de dicho conjunto.
A diferencia de los casos anteriores ubicados en el primer modelo, en
este otro las medidas legislativas estn dirigidas a los partidos polticos,
no a los candidatos. Por tanto, las negociaciones en materia de financiacin

se han realizado bsicamente entre los partidos polticos y el Estado. Dichas
se encuentran las fuerzas polticas, en trminos de su ubicacin posible en el
proceso poltico electoral, luego de la instauracin de la democracia.
Los debates suelen ser intensos, sobre todo porque los acuerdos finales influyen en el desarrollo de las fuerzas polticas interesadas en participar y permanecer en la contienda electoral, as como en la consolidacin
de todo el entramado institucional y, por lo tanto, en la consolidacin democrtica. N o obstante, las decisiones ltimas han tendido a favorecer la
participacin de partidos polticos de diversas corrientes, si bien, tambin
es cierto que en algunos casos tienden a fortalecer ms a unas fuerzas que a
otras. En trminos generales, los partidos polticos que logran mantenerse
en las preferencias electorales de los ciudadanos se benefician ampliamente
de las disposiciones jurdicas en materia de financiacin, incluyendo, evidentemente, a los minoritarios dentro de cada contexto nacional.
La financiacin pblica suele complementarse con la regulacin sobre
el acceso de los partidos polticos a los medios de comunicacin, que es tambin un elemento decisivo en el acercamiento de los partidos con su electorado. Se pone igual nfasis en los medios pblicos, en tanto que a los
los partidos. El criterio de igualdad, en el acceso, se combina casi en todos los
Se trata de un modelo cuya vida est circunscrita al periodo de consolidacin de las instituciones democrticas. En tal sentido, Espaa es el
ejemplo paradigmtico de como una vez que se llega al nivel deseado en
la consolidacin democrtica, surge un nuevo debate en torno a alentar la
participacin de los ciudadanos en el proceso democrtico, por un lado, y
sobre la necesidad de instaurar un sistema de financiacin de los partidos
polticos que depende casi por completo del Estado.
Las medidas adoptadas en los distintos pases tuvieron efectos deseados y no deseados sobre la vida partidaria, el sistema de partidos y los
procesos electorales en general. Estos efectos ponen en evidencia el carcter dinmico del fenmeno que nos ocupa.
Conclusiones
En el caso estadounidense el recurso a la financiacin pblica de las

campaas presidenciales logr limitar considerablemente su costo. El
levantamiento de las restricciones a las campaas de los candidatos a puestos legislativos en 1977 (enmienda buckley) -apoyndose en el principio
de libertad de expresin- volvi inoperantes los topes fijados a las contribuciones de terceros. La frmula de los comits de accin poltica (PAC) ha
contribuido a cambiar los patrones de financiacin de los partidos; de
hecho, han pasado a constituir el principal rubro de aportacin de fondos,
despus de los individuos, a las dos grandes formaciones polticas.
Este cambio de patrn ha levantado una nueva preocupacin entre los
observadores de la vida poltica norteamericana: existe el temor de que
dichos comits ejerzan una influencia demasiado grande en la vida de los
partidos y eventualmente en la toma de decisiones pblicas.
Otro problema de aplicacin de la ley federal reside en la no correspondencia entre las diversas leyes estatales y la ley federal. Esta discrepancia, en un sistema de partidos en el cual las instancias estatales tienen ms
peso que la instancia nacional, favorece la introduccin de recursos no fiscalizables en las campaas federales (saft maney).
El conjunto de medidas ha tendido a favorecer una consolidacin del
bipartidismo rgido en el cual se basa el sistema poltico estadounidense.
En los aos ochenta, solamente tres candidatos presidenciales no afiliados
a las grandes agrupaciones partidarias lograron los requisitos para optar por
la financiacin pblica. En cuanto al acceso a los cargos legislativos, la laxitud de las normas existentes en materia de financiacin sigue favoreciendo
a los candidatos afiliados al partido republicano y al partido demcrata.
En Espaa al inicio de la democracia se discutan los criterios de asignacin de la financiacin de acuerdo a votos y escaos obtenidos, pues, segn
los opositores a los mismos, tendan a premiar varias veces a los partidos ms
grandes, en tanto que marginaban sistemticamente a los minoritarios que
no alcanzaban escaos parlamentarios. Se ha sugerido, as, que el debate
que preceda a la legislacin se haga contemplando estos efectos para los
sistemas democrticos que, por definicin, son plurales.
Las presiones para una nueva revisin de la normativa sobre financiacin se deben a una mayor competitividad interpartidista. Este hecho qued manifiesto en las elecciones generales del 12 de marzo de 2000. Es decir,
la dinmica y la flexibilidad de las instituciones democrticas posibilita
! 436
nuevos arreglos segn las demandas provenientes de los propios partidos

polticos.
Esta evaluacin de los efectos de las respectivas legislaciones nacionales en cuanto a la financiacin de los partidos y de las campaas electorales
nos lleva a formular la siguiente pregunta: es posible limitar y controlar los
gastos electorales?
La precisin de las experiencias internacionales inducen una respuesta
afirmativa que, sin embargo, merece algunas acotaciones que recuperen dos
dimensiones: una primera est relacionada con la definicin de los campos de explicacin de la normatividad, y una segunda est asociada a la naturaleza de las instancias y mecanismos de fiscalizacin y sancin.
En el primer caso, hemos visto que establecen distinciones entre ingresos y gastos de campaa e ingresos y gastos vinculados a las actividades
permanentes de los partidos, lo que plantea serios problemas de definicin.
Es decir, la definicin de gastos de campaa tiene que ser suficientemente
precisa y exhaustiva para que las medidas de control sean eficientes. Esto
supone que exista una cierta flexibilidad (mecanismos de precisin) que
permita incluir nuevas actividades partidarias vinculadas a la competencia electoral y que tambin sean previstas frmulas de indexacin de los
lmites a gastos electorales que tomen en consideracin el incremento del
costo de las actividades proselitistas.
Tambin es importante que haya procedimientos confiables que den
cuenta de los gastos e ingresos, de las fuerzas polticas en competencia,
para que funcionen las medidas de fiscalizacin.
Llegamos a la conclusin de que la condicin fundamental para poder
ejercer un control legal sobre las fuentes y utilizacin de los recursos financieros de partidos polticos y sus candidatos, es el conocimiento pblico
de ellos. En pases como Canad, Estados Unidos y Alemania opera este
mecanismo, en particular por lo que toca a la fuente de aportaciones.
El conocimiento pblico del origen y recursos financieros de partidos
y candidatos, ha sido factor que promueve que esos actores polticos diversifiquen las fuentes de apoyo y eviten ser dependientes de un grupo
econmico de poder. Asimismo, al estar obligados esos actores polticos
a diversificar sus fuentes financieras, se les obliga a tener una relacin
ms directa con un nmero mayor de miembros de la sociedad. Por otro
lado, con la publicidad de aportaciones se limitan aquellas que de otra manera podran ser superiores a las establecidas y sobre las cuales no habra
Conclusiones
muchos medios eficaces para demostrar su ilegalidad. Ms an, la difusin pblica de los orgenes de recursos econmicos, ofrece a los votantes
la posibilidad de identificar con mayor veracidad las fuerzas que pueden
estar detrs de los distintos actores polticos.
Por otra parte, el conocimiento, por parte de la sociedad, de los gastos
puede reportar distintas ventajas. A travs de ella, los ciudadanos pueden
tener un conocimiento ms preciso de los costos de una campaa electoral
para alcanzar diversos cargos populares. De esta manera, el electorado
lograr tener una mayor conciencia de los costos econmicos requeridos
para hacer operar a una institucin que constituye un apoyo para el funcionamiento del sistema democrtico. A su vez, esta caracterstica impide
el uso desmedido de recursos que no se justifican en el funcionamiento
de ese sistema.
Respecto al tipo de informes sobre origen y uso de los recursos financieros, los rdenes normativos de diversos pases que han adoptado esta
medida se dividen en dos amplios grupos. Por un lado estn los reportes
electorales, que cubren estrictamente lo relativo a una campaa poltica
de partidos polticos o candidatos para alcanzar cargos populares. Por otro
lado estn los reportes anuales, en el que se informa respecto al origen y
gastos a lo largo de un ao y donde se incluyen los correspondientes a las
campaas electorales.
Para cumplir con su cometido de llegar a la opinin pblica, todo informe debe ser claro y abierto al acceso de los ciudadanos. Con tal propsito,
diversos pases han adoptado un mecanismo de difusin de los reportes sobre
el origen y uso de los recursos financieros, tal como puede ser la respectiva
publicacin en peridicos. La presentacin de los informes sobre el origen
y uso de recursos financieros por parte de los partidos polticos y candidatos,
se realiza generalmente ante una institucin o miembro del Poder Legislativo, una autoridad electoral, o una dependencia del Poder Ejecutivo. En el
primer caso se encuentran Alemania e Italia, donde esa funcin est a
cargo de los presidentes de las Cmaras del Congreso. En el segundo caso
est Gran Bretaa, donde tal responsabilidad es fundamentalmente competencia del director de la oficina electoral (Chief Electoral Officer). En
el tercer caso estn los Estados Unidos, donde esa actividad es llevada a
cabo por la Comisin "Federal Electoral (Federal Election Commission).
En el segundo caso, se plantea el tradicional problema de confianza en
las instituciones, que en muchos casos rebasa el marco estricto de la finanFrancisco Javier Jimnez Ruiz
ciacin de los partidos y abarca de manera general a toda la esfera electoral. Difcilmente se puede plantear que haya confianza en los rganos de
fiscalizacin de los ingresos y gastos cuando no existe la debida confianza
en los organismos encargados de vigilar y fiscalizar el proceso electoral en
su conjunto.
Aun en aquellos casos en que esto ltimo ocurre, suelen persistir los
problemas de aplicacin de la ley y de operacin de las instituciones. En
el caso canadiense las instancias encargadas de vigilar el proceso tenan
atribuciones limitadas en trminos de capacidad de investigacin de delitos electorales; el vigor de las sanciones y el procedimiento jurdico de
comprobacin de los delitos daba lugar a una estructura pesada de investigacin que tiene pocos efectos pertinentes sobre el desempeo del proceso
electoral. En este sentido, la comisin sobre reforma electoral y financiacin
de partidos ha propuesto que se incrementen las atribuciones de la comisin electoral en materia de investigacin, para que tenga la posibilidad de
sancionar los delitos administrativos y procesales en los cuales se incluyen
la mayora de los delitos vinculados a la financiacin. Tambin, se recomend que el presidente de la comisin tenga el poder de formular advertencias en el transcurso de la campaa con el fin de impedir la transgresin de
las normas.
En Estados Unidos, frente a las dificultades para controlar los gastos
electorales, se ha propuesto ampliar los poderes de la ee, dado que sus funciones se limitan a la vigilancia de los lmites de gastos y no incluyen la aplicacin de sanciones a los delitos cometidos en este rubro.
En Espaa se ha sugerido resolver la ambigedad de la ley sobre la
definicin del rgano en el que recae el poder sancionador. Recurdese
que es el Tribunal de Cuentas el que realiza la fiscalizacin externa de las
finanzas de los partidos polticos y que una vez que emite el Informe sobre
la Hnanciacin de los Partidos Polticos (despus de ser aprobado por el
Pleno del Tribunal) lo enva a la Comisin Mixta del parlamento. Esta ltima emite una resolucin sobre el informe y en ello expresa sus opiniones
al respecto. Ser el Congreso de los diputados juez y parte del control de los
gastos electorales representa dificultades para el buen funcionamiento de
la fiscalizacin y la transparencia en el uso de los recursos.
Una vertiente ms de la problemtica de los gastos electorales en este
pas es el enorme costo de las campaas electorales comparadas con las
Conclusiones
de Estados Unidos. Considerando el censo electoral estadounidense (que

es entre seis y siete veces superior al espaol), la extensin territorial (20 veces
mas grande) y el hecho de que los candidatos sufragan los costos en televisin, resulta que en Espaa se gasta mucho ms.
En sntesis, la limitacin y, eventualmente, la sancin de las infracciones
en materia de financiacin electoral puede ser eficiente en la medida en que
sean administradas por instituciones que gocen de confianza y credibilidad
de las fuerzas polticas y la opinin pblica. Pero, a la vez, stas deben ser dotadas de facultades suficientes para llevar a cabo su mandato de manera gil
y operativa, tomando en consideracin la naturaleza y gravedad de los delitos cometidos. Es recomendable que puedan actuar de manera preventiva
por medio de un derecho de amonestacin durante la realizacin del proceso electoral.
Con la imposicin de lmites a las cantidades con las que individuos y
organizaciones pueden contribuir a las fuerzas polticas se ha pretendido
conseguir, en parte, un objetivo similar al que persiguiera la limitacin de
los gastos electorales. Se tratara, por otra va, de evitar, o cuando menos
disminuir la influencia de los contribuyentes econmicamente ms poderosos en los partidos y los candidatos en caso de que stos accedieran al
poder. Adems, impulsara un nivel de participacin poltica superior,
toda vez que las fuerzas electorales se veran obligadas a extender la base
de sus contribuyentes buscando el apoyo financiero de un mayor nmero de
individuos.
Las desigualdades econmicas de los partidos no habra que medirlas
slo en trminos de los gastos durante la campaa electoral, aunque ni
siquiera la igualdad de estos ltimos se encontraba protegida por la ley.
Las soluciones ofrecidas por los sectores crticos no han puesto, sin embargo, el nfasis en la extensin de las limitaciones de gastos a los propios partidos, dadas las dificultades que la medida, como demostr la experiencia
norteamericana entre 1949 y 1971, ofrece para controlar su aplicacin efectiva. Como alternativa han venido, en cambio, abogando por la introduccin
de un sistema de financiacin pblica de los partidos polticos, al que consideran nica garanta del principio de igualdad de oportunidades.
Como podemos apreciar, el modelo de financiacin mixta es el que
empieza a encontrar mayores adeptos y su defensa, en los diferentes pases,
empieza a volverse algo inevitable. En este sentido, nuestra hiptesis adquiere mucha fuerza. Recomendamos al lector que reflexione en torno a ella.
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ndice
Prlogo
M.A. Candita Victoria Gil Jimnez
Presentacin
Juan Pablo Crdoba E/as
Los supuestos
Las consideraciones finales
o
Introduccin
Prembulo
Objetivos
o,
JustlfiIcaClon
Planteamiento del problema
Hiptesis.
La metodologa
Los temas abordados
Fuentes utilizadas .
o
o'
II
II
16
23
23
25
26
26
3l
32
50
51
CAPTULO 1

y la financiacin de los partidos polticos
Objeto y mtodo
o
53
53
CAPTULO 2

El estado actual de la cuestin: financiacin del Estado a partidos
y candidatos
o
155
155
CAPTULO 3

en Espaa y Mxico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..
Espaa: estado de la financiacin de los partidos polticos. . . . . . . ..

Evolucin de la legislacin mexicana sobre la financiacin
de los partidos polticos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..
221
22 1
305
CAPTULO 4
Los regmenes polticos y la financiacin de los partidos. . . . . . . . ..
Los regmenes polticos: consideraciones generales . . . . . . . . . . . . ..

Alemania . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..
Austria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..
Blgica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..
Dinamarca. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..
Espaa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..
Finlandia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..
Holanda
,
Japn. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..
Reino Unido. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..
Estados Unidos
"
353
353
354
360
364
370
376
381
382
399
413
421
Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..
427
Bibliografa
439
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Leyes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..
Otras leyes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..
Bibliografa y hemerografa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..
FinanciamieTo a partidos polticos y teora de juegos

se tennin de imprimir en la ciudad de Mxico
durante el mes de octubre del ao 2005.
La edicin, en papel de 75 gramos, consta
de 3,000 ejemplares ms sobrantes
para reposicin y estuvo al cuidado
de la oficina litotipogrfica
de la casa editora.
ISBN 970-7OI -621-3

MAP: 014165-01

Financiamiento A Partidos Politicos y Teoria de Juegos

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Financiamiento A Partidos Politicos y Teoria de Juegos

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a

M.A. Candita Victoria Gil limnez

Esta investigacin, arbitrada por pares acadmicos,

La H. CMARA DE DIPUTADOS, LIX LEGISLATURA,

_Ir. ;;, , .... ..- --.

Amargura 4, San ngel, lvaro Obregn, 01000 Mxico, D.F.

Dedico esta obra

M.A. Candita Victoria Gil jimnez*

As, la poltica debera pertenecer al mbito de los ideales y el

MA Candita Victoria Gil Jimnez

hueso. En la picaresca de los hombres pblicos abundan frases al

lesiona a la democracia pero tambin al mercado, las reglas del juego

MA Candita Victoria Gil jimnez

en El futuro de la democracia dio algunas claves sobre cmo repensar

Aquel que se dedique a la materia, encontrar en las pginas de

M.A. Candita Victoria Gil Jimnez

Juan Pablo Crdoba Elas *

Escribi un poltico: si los hombres fueran ngeles ningn gobierno sera

Ms adelante, durante el doctorado en el seminario del profesor Manuel

Al final, el acadmico, el investigador, el poltico profesional y cualquier

Juan Pablo Crdoba Elas

desarrolla el juego-, los Partidos Polticos buscarn adoptar un sistema de

La teora de la eleccin racional es un prctico conjunto de mtodos

Para eficientar los alcances de la hiptesis central fue necesario elaborar el

3. Un sistema de financiacin mixto tendr preferencia, para los partidos

Gracias a la teora de juegos ha sido posible llegar a estos resultados.

casos con el relativo a los resultados electorales de las ltimas contiendas,

Juan Pablo Crdoba Elas

ser fundamentalmente los siguientes: a) que el elector tenga conocimiento

Strategic situations are a subgroup of social situations. Social situations

Por qu la mayora de los estudios sobre financiacin de los partidos

Francisco Javier Jimnez Ruiz

de recursos del Estado a los participantes en contiendas electorales bajo

Con esta investigacin pretendemos contribuir, de manera modesta, al

experiencias en Mxico y Amrica Latina. El anlisis se dar desde la

En la historia de la especie humana existe un momento a partir del cual

existencia del hombre. El conocimiento especulativo ha sido la primera

lticos, Madrid, Cuadernos para el Dilogo, 1977, p. 29.

populares, permiti que se generalizara la demanda por la cual los cargos

Francisco Javier jimnez Ruiz

Kelsen indic que la formacin de la voluntad general se tena que

pblico u otro estrictamente privado. Buscarn garantizar el principio de

En esta investigacin pretendemos hacer uso de los siguientes mtodos

gas. El anlisis que se produce con estas herramientas es sumamente

Por qu utilizar la metodologa

Las reglas del juego

Ken Binmore, Teora dejuegos, Madrid, McGraw-Hill, 1995, p. 46.

Francisco Javier Jimnez Ruiz

Tambin existe una segunda forma para representar los juegos y es

La primera jugada de un juego se identifica con un nodo especialmente

Forma extensiva de un juego

Este juego bimatricial representa la forma estratgica de un juego de

Francisco Javier Jimnez Ruiz

Por qu las reglas del juego

Qu hay que suponer acerca

Cmo saber qu estrategias

siguiente matriz del dilema de la financiacin de los partidos polticos, basada

(Dilema del prisionero)

Representacin matricial de un juego (la otra opcin es la forma extensiva).

Francisco Javier Jimnez Ruiz

consigue 1/ 2 (15 + 24)

39/ 2 mantenindose fiel a la estrategia implacable-

Qu puede obtener si se desva?