Introduccin

La investigacin es una actividad eminentemente creativa, mediante la cual se

trata de superar un estado de incertidumbre, a travs de la bsqueda de todos
aquellos medios que

puedan

aportar

la informacin que

acabe

con

esa

incertidumbre. Se trata pus, de la actividad que encuentra o detecta los medios

que servirn de prueba. Pero ello no implica que dichos medios de prueba sean
obtenidos mediante procedimientos no permitidos por la ley.
El Fiscal como titular de la accin penal, y responsable de la investigacin, debe
reunir todos los elementos probatorios suficientes, a fin de poder sustentar su
acusacin no slo ante el Juez de la Investigacin Preparatoria, sino tambin ante
el juez unipersonal o colegiado, en la etapa oral y contradictoria, toda vez que
su funcin no slo es denunciar y acusar, sino sostener y probar su acusacin.
Como bien seala TORRES CARO, lo que se quiere es que el Fiscal tenga claro
que la denuncia que l formule tenga peso probatorio suficiente para determinar
judicialmente la responsabilidad de la persona denunciada. El Fiscal no debe de
denunciar cuando slo tiene leves indicios y carencia de pruebas idneas y
suficientes de la comisin del ilcito penal. 2
As, la INVESTIGACIN PREPARATORIA, se convierte en una de las etapas si
bien

inicial,

su

vez

la

ms

importante

del Proceso Penal

en

el

nuevo modelo procesal que contiene el Cdigo Procesal Penal de 2004, y que,
viene siendo puesto en vigencia de manera secuencial en los diferentes distritos
judiciales de nuestro pas. Ello implica que la investigacin preparatoria dota al
Proceso Penal de los cimientos necesarios para dar lugar al Juzgamiento, toda
vez que si tenemos una investigacin endeble, sin elementos de prueba
suficientes, la investigacin no tendr xito y culminar en un requerimiento
de SOBRESEIMIENTO.

Este proceso tiene tres etapas que son la Etapa de la Investigacin Preparatoria,
la Etapa Intermedia y la Etapa de Juzgamiento, gozando cada una de ellas de una
persona que las dirija. Pues bien, ahora trataremos de la primera etapa, que es la
Etapa de la Investigacin Preparatoria.

Dentro del presente trabajo, se desarrollar figuras bastante interesantes que se

dan en el proceso penal, con este nuevo cdigo, que a lo largo de la prctica
desarrollada, figuras que compartiremos gustosamente a efectos de nuestra
formacin profesional.
Es por ello que como estudiantes del VI Ciclo de la Carrera Profesional de
Derecho, debemos de conocer la manera como se lleva a cabo la Etapa
Preparatoria y los efectos que produjera, por ende realizamos esta investigacin,
valindonos de diferentes fuentes del conocimiento para poder instruirnos, para
luego ser el efecto multiplicador en nuestros compaeros de clase.

Los Autores,

FINALIDAD
La finalidad de la investigacin, no slo es la bsqueda de las pruebas para
determinar la culpabilidad del imputado como suceda en el proceso penal regido
bajo el agnico Cdigo de Procedimientos Penales, eminentemente inquisitivo, en
el que tanto la Polica como el Representante del Ministerio Pblico realizaban una
incasable labor para buscar por todos los medios posibles, elementos de
inculpacin contra el investigado, resultando la investigacin deficiente y
duramente cuestionada, toda vez que los "elementos de prueba" muchas veces se
obtenan por medios ilegales (prueba prohibida).
Con el nuevo modelo procesal en la investigacin preparatoria se debe obtener
tambin las pruebas de descargo, que puedan determinar el grado de inocencia
de la persona a la que se le imputa un delito. Esto ltimo, debido a que el Fiscal
adems de ser el Titular del ejercicio de la Accin Penal es tambin el defensor de
la legalidad y de la sociedad. Lo que implica, que si el fiscal encuentra elementos
de prueba que determinen la inocencia o un menor grado de participacin en el
delito, est en la obligacin de presentarlas al juzgador, puesto que de no hacerlo,
su labor ser cuestionada por faltar a sus deberes y contravenir la Constitucin y
las Leyes.

El Fiscal adems de contar con la Polica como ente auxiliar, tambin podr
recurrir a otras entidades como el Sistema Nacional de Control, el Instituto
de Medicina Legal y a todos los rganos del Estado que por su naturaleza, puedan
aportar medios tiles al mejor esclarecimiento de los hechos y a la determinacin
de responsabilidades. As mismo las Universidades, sean estas pblicas o
privadas, los institutos o cualquier otra entidad pblica o privada estn obligados a
proporcionar los informes y estudios que le sean requeridos.

El equipo interdisciplinario de investigacin cientfica para casos especficos,

actuar bajo la direccin del Fiscal y estar compuesto por profesionales de
distintas materias e inclusive por fiscales adjuntos. El apoyo tambin puede venir
de la colaboracin gratuita de alguna persona, organismo no gubernamental o de
personas

jurdicas

sin

fines

de

lucro

para

la

realizacin

de

una investigacin determinada, quienes previa evaluacin, bajo la direccin

y supervisin del Fiscal, podrn realizar las tareas de apoyo expresamente
sealadas. Definitivamente y conforme lo hemos sealado lneas arriba estos
actos de investigacin con el apoyo tcnico-profesional especializado no debe
servir a los fines de imputacin y determinacin de responsabilidad, sino tambin
para demostrar la inocencia de la persona investigada, ello porque el
nuevo proceso penal es acusatorio, garantista y adversarial regido por principios y
garantas constitucionales, entre ellos el Principio de Igualdad de Armas, mediante
el cual, tanto la acusacin como la defensa se encuentran en igualdad de
condiciones durante el desarrollo del proceso. (Art. 321 del NCPP).

LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

1. CONCEPTO
Es la etapa dirigida por el Fiscal y est destinada a reunir elementos de conviccin
que le permitan a ste, decidir si formula o no acusacin contra el imputado, de tal
manera que culminada sta el Fiscal dado el cumplimiento de los presupuestos que
exige la ley da inicio formal del proceso mediante la expedicin de una Disposicin,
continuando con su labor investigadora.

Segn, Mara Ins Horvitz Lennon (2002), nos manifiesta, es que esta etapa
consiste, como su nombre lo indica, en la indagacin preliminar, por parte del
Ministerio Pblico y la polica, de los hechos denunciados que revistan caracteres
de delito. Su funcin principal es la recoleccin de antecedentes probatorios que
permitan fundamentar la formulacin de una acusacin en contra de una persona
por un delito determinado.
Es importante destacar, que la Corte Suprema, ha considerado, que la etapa de
investigacin preparatoria contiene dos sub-etapas; la primera de ellas es la etapa
de las diligencias preliminares, y la segunda que corresponde a la investigacin
preparatoria propiamente dicha.

2. DIRECCIN DE LA INVESTIGACIN
La investigacin es nica, flexible, dinmica y se realiza bajo la direccin del Fiscal,
el cual podr actuar de manera directa o por intermedio de la Polica. Es decir que
la Ley faculta al Fiscal disponer que determinadas diligencias sean realizadas por la
Polica, bajo su control. La diferencia con el Cdigo de Procedimientos Penales de
1940, radica en que, con dicho Cdigo se dispone la realizacin de una
investigacin por parte de la Polica, la cual a partir de ese momento actuaba
independientemente, en cambio lo que ahora se establece, es que, es el Fiscal
quien determina las pautas a seguir y su objeto, encomendando la investigacin a
la Polica, bajo ciertas formalidades especficas que deben de reunir los actos de
investigacin, conllevando todo esto a que las actuaciones policiales estn bajo el
total control jurdico del Fiscal, pes es ste ltimo a quien la Constitucin y
las Leyes le otorgan el control de la investigacin y adems la decisin de
la estrategia adecuada a cada caso concreto. (Art. 322 del NCPP).

3. DURACION DE LA INVESTIGACIN

Esta etapa, dirigida por el fiscal, segn l la norma procesal tiene una duracin de
120 das naturales, y que solo por causas justificadas, dictando la disposicin
correspondiente, el fiscal podr prorrogarla por nica vez, hasta un mximo de 60
das naturales. Cuando el nuevo Cdigo Procesal Penal empez a tener vigencia
en el Distrito Judicial de La Libertad, existi una confusin respecto al plazo de
duracin que tiene la etapa de las diligencias preliminares, hacindose la pregunta
de que si los 20 das que tiene la polica para emitir el informe policial estaban
incluidos dentro de los 120 das de duracin de etapa de investigacin preparatoria,
habiendo determinado la Corte Suprema, en la Casacin N 02-2008 La Libertad,
que los 20 das que tiene la polica para emitir el informe policial estn fuera de los
120 das que dura la investigacin preparatoria. Finalmente, el Cdigo de Procesal
Penal, seala que el plazo de la investigacin preparatoria es de veinte das, sin
embargo, deja un plus abierto, el cual es que el fiscal podr fijar un plazo distinto
segn las caractersticas, complejidad y circunstancias objeto de la investigacin ,
sobre este ltimo plus, no establece un lmite, en las cuales, muchas veces, en la
prctica, se vulneraba los plazos de las diligencias preliminares, y por ende, exista
una vulneracin al debido proceso, al mantenerse en zozobra la condicin del
denunciado frente a los que se le imputaban, dado a que en algunas ocasiones, las
diligencias preliminares poda, hasta incluso exceder el plazo de los 120 das que
dura la investigacin preparatoria propiamente dicha. Sin embargo, en la sentencia
mencionadas lneas atrs, la Corte Suprema ha sealado que el plazo de las
diligencias preliminares no podr exceder en ningn caso, el plazo de la
investigacin preparatoria propiamente dicha. Este cdigo, tambin hace mencin
interesante a los plazos de investigacin cuando se tratan de aquellos procesos que
son considerados como complejos, seala la norma procesal que tratndose de
investigaciones complejas, el plazo de la investigacin es de 08 meses, la prrroga
por igual plazo debe concederla el juez de la investigacin preparatoria. Ahora,
debemos precisar, quien es la persona que declara la complejidad de un proceso.
Este carcter de complejidad, lo dicta el Ministerio Publico, pero la prrroga, solo
podr ser otorgada por el Juez de Garantas.

4. FUNCIN DEL JUEZ DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

El Juez de la Investigacin Preparatoria, es el magistrado que va a tener una
relacin directa con el Fiscal, en la etapa de investigacin. Dicho magistrado
adems de cumplir un rol de filtro en el proceso penal, en el sentido que es quien
evaluar la acusacin fiscal, tambin realiza una funcin de vigilancia de la
investigacin preparatoria.

Ante l podrn recurrir las partes a fin de que dicte las medidas necesarias que
permitan asegurar un mejor desarrollo de la investigacin, facultndosele a dicho
magistrado dictar medidas coercitivas, a pronunciarse sobre medios de defensa y
sobre todo controlar el cumplimiento de los plazos. Ello es debido a que, el Fiscal
al no contar con facultades coercitivas, necesita del rgano Jurisdiccional que
resuelva las medidas de coercin, con la finalidad de asegurar la prueba y
la eficacia del proceso. El Art. 323 del NCPP, establece:

A) Corresponde en esta etapa al Juez de la Investigacin Preparatoria

realizar a requerimiento del Fiscal o a solicitud de las dems partes, los actos
procesales que expresamente autoriza este Cdigo.
B) El Juez de la Investigacin Preparatoria, enunciativamente est facultado

para:
o Autorizar la constitucin de las partes.
o

Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran

orden judicial cuando corresponda las medidas de proteccin.

o Resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales.

o Realizar los actos de prueba anticipada.

o Controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en este
Cdigo.

5. RESERVA Y SECRETO DE LA INVESTIGACIN

Resulta razonable que la investigacin sea reservada para aquellas personas
que son ajenas al proceso (terceros), puesto que stas no tienen
ningn inters en el mismo, por el contrario su contacto con las actuaciones
practicadas puede obstaculizar el desarrollo del proceso, pero no es aceptable
que la investigacin sea reservada para las partes, en razn que se estara
atentando contra su derecho de defensa. Con el Cdigo de 1940, el secreto de
la investigacin se daba hasta la rendicin de la instructiva del imputado, es
decir que antes de ello, el abogado defensor no tena acceso a ningn tipo
de documentacin. La prctica ha enseado que ello era totalmente
desproporcional, toda vez que la defensa se encontraba en desventaja con
relacin al Fiscal, pues al no tener acceso al expediente o en el mejor de los
casos acceder a l, media hora antes de la declaracin instructiva, obligaba al
abogado defensor a improvisar ms que a planear una buena estrategia de
defensa. Eso obviamente fue cambiando paulatinamente en la prctica
procesal.

Los Fiscales y Jueces se mostraban renuentes con las pruebas que ellos
obtenan, propio de un sistema inquisitivo. Ahora el abogado defensor y en
general los sujetos procesales no slo podrn enterarse de la informacin que
haya conseguido el Fiscal o la Polica, sino que adems podrn obtener copia
de la documentacin que a su consideracin le son tiles. Todo esto se da,
bsicamente a que el presente Cdigo recoge el Principio de Igualdad de

Armas, con el que se elimina principalmente las desigualdades entre Fiscal y

abogado defensor, convirtiendo a ambos en adversarios con igual posibilidad de
acceso a los elementos probatorios. As pus el secreto de la investigacin, de
regla general, se ha convertido en una excepcin para las partes que
conforman el proceso. (Art.324 del NCPP).

6. CARCTER DE LAS ACTUACIONES DE LA INVESTIGACIN

Todos los actos que realiza el Fiscal y dems sujetos procesales, durante la
etapa de la investigacin preparatoria, slo sirven para que el Juez de la
investigacin preparatoria emita las resoluciones respecto de las medidas
coercitivas, medios de defensa, etc., propias de esta etapa, las mismas que en
nada incidirn en la resolucin final, pus para emitir sentencia, se tiene que
actuar y valorar debidamente los medios de prueba recogidos en la
investigacin. As pues, tanto la etapa de investigacin como la intermedia,
tienen como finalidad llevar al juicio oral un proceso penal que cumpla con los
requisitos bsicos como para poder dar inicio a un debate oral, pblico y
contradictorio. Ya no suceder que durante el Juzgamiento como ocurra con
el Modelo Procesal bajo los alcances del Cdigo de 1940, que en muchos casos
durante el Juicio Oral, slo se validaban o se le daba valor probatorio a las
actuaciones practicadas durante la etapa de instruccin, convirtindose el
Juzgamiento en un escenario de repeticin o de convalidacin probatoria propio
del sistema inquisitivo, emitindose sentencias condenatorias a mrito de lo que
obraba en el expediente, dando valor y credibilidad a pruebas muchas veces
obtenidas ilegalmente y en cuya actuacin no particip el Colegiado.

La actuacin de la prueba en el proceso penal, slo se da en el Juicio Oral, esa

es la regla general, pero existen casos excepcionales en los que se tiene que
dar valor probatorio a actuaciones especiales como el caso de prueba
anticipada (Art. 242 del NCPP).

Art. 325 del NCPP: "Las actuaciones de la investigacin slo sirven para emitir las
resoluciones propias de la investigacin y de la etapa intermedia. Para los efectos de la
sentencia tienen carcter de acto de prueba las pruebas anticipadas recibidas de
conformidad con los artculos 242 y siguientes, y las actuaciones objetivas e
irreproducibles cuya lectura en el juicio oral autoriza este Cdigo"

7. LA DENUNCIA Y LOS ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIN

a. DENUNCIA

b. ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIN

El Fiscal puede tomar conocimiento de la noticia criminal (notitia criminis), por

intermedio del agraviado, de un tercero, o de oficio. Una vez tomado
conocimiento, debe iniciar los actos de investigacin a fin de determinar si la
noticia del delito resulta fundada o infundada. Es a partir del momento, en que
el Fiscal toma conocimiento de un hecho denunciado como delictuoso, que
empiezan a correr los trminos dentro de los cuales el representante del
Ministerio Pblico debe de llegar a una decisin. Aqu estamos ante la llamada
sospecha inicial simple, es decir un apoyo, justificado por hechos concretos y
fundados en la experiencia criminalstica, de que existe un hecho perseguible
o que tendra relevancia penal.
La forma ms comn de iniciar una investigacin de oficio se da cuando la
polica a tomado conocimiento de la comisin de un presunto delito
(prevencin policial) y realiza las diligencias inmediatas y luego da cuenta al
Fiscal de su intervencin y cuando el Ministerio Pblico toma conocimiento
directo de un supuesto hecho delictivo.

c. ACTUACIN POLICIAL

La Polica como institucin del Estado, adems de velar por el orden interno y
dems funciones que le confiere la Constitucin en su Art. 166, tambin tiene
por finalidad investigar bajo la direccin del Ministerio Pblico los hechos
denunciados como presuntos delitos. Ello conlleva que tan pronto tenga
conocimiento de un hecho calificado como delito, intervenga en salvaguarda
de los derechos de las personas y en salvaguarda de los medios de prueba
que se generen como producto de delito. En ese sentido, la Polica ante una
situacin de actuacin directa y urgente no necesita de la presencia del Fiscal,
pus sta actuando de acuerdo a sus atribuciones (casos de flagrancia o cuasi
flagrancia). Pero luego de realizada la intervencin, se encuentra en la
obligacin de dar cuenta de forma inmediata al Ministerio Pblico, elevando
para tal caso uninforme razonado (Art. 322 del NCPP), conteniendo
la motivacin de su intervencin y la relacin de las diligencias realizadas,
luego de dicho informe, en el que no podr calificar el delito (como ocurra
cuando elaboraba el atestado policial), podr continuar con la investigacin,

segn las pautas establecidas por el Fiscal y de acuerdo a las atribuciones

recogidas en el Art. 68 del NCPP. Es importante destacar la intervencin
policial, en la investigacin del delito, sobre todo para la formulacin de la
denuncia, debido a que la aprehensin de los autores o partcipes, el recojo de
instrumentos u objetos del ilcito, el recojo de las primeras testimoniales
pueden

ser

subsiguientes.

fundamentales para
Ello demanda que

la adopcin de
nuestra

Polica

medidas

indagatorias

Nacional

tenga

una

preparacin especializada y en particular manera en tcnicas de investigacin

criminal, en razn que la delincuencia organizada cada da busca mecanismos
eficaces para eludir su responsabilidad en la comisin de los ilcitos, de all el
gran reto a que antes de la vigencia del NCPP en el distrito judicial
de Lambayeque,

se

cuente

con

un

equipo

de

policas

de investigaciones capacitados que coadyuven al Ministerio Pblico al

cumplimiento de una labor eficaz en la persecucin del delito.

d. CALIFICACIN DE LA DENUNCIA

El Fiscal, realizadas o no las diligencias preliminares, calificar la denuncia y

determinar si es conveniente iniciar la investigacin preparatoria o no. En
caso de que arribe a la conclusin de que no procede formalizar y continuar
con la investigacin preparatoria, por las causales expuestas en el inciso
primero del Art. 334 del NCPP, ordenar el archivo de la denuncia. En estos
casos la decisin del Fiscal adquiere la calidad de consentida si es que no es
recurrida ante el superior, dentro del plazo establecido por ley (05 das inc. 5
del Art. 334).
La calificacin de la denuncia es sumamente importante, no slo porque
mediante ella se puede evitar dar inicio a todo un proceso de investigacin,
para aquellos supuestos en los que la veracidad de la denuncia puede ser

desvirtuada fcilmente, sino que adems, la facultad del Fiscal de archivar los
actuados slo se puede dar hasta antes de la formalizacin de la investigacin
preparatoria.
Es importante destacar que las disposiciones del Fiscal tendientes al
archivamiento del caso, implica la imposibilidad de que dicho caso pueda ser
promovido por otro Fiscal. Excepcionalmente, la norma deja abierta la
posibilidad de reabrir la investigacin si es que se aportan nuevos elementos
de conviccin o se acredita que la denuncia no fue debidamente investigada.
(Art. 335 del NCPP).

e. FORMALIZACIN Y CONTINUACIN DE LA INVESTIGACIN

Una vez terminado el plazo para la realizacin de las diligencias preliminares,

el Fiscal, si considera que se dan los elementos tanto objetivos, como
subjetivo, dicta un acto de disposicin, con el cual se da inicio a la investigacin,
el mismo que debe ser comunicado al Juez de la Investigacin Preparatoria.

Como vemos ahora el Fiscal, tendr que realizar una labor ms eficiente, pus
ser l y no la Polica quien determine los hechos que se suscitaron y la
correspondiente tipificacin del delito. En la tipificacin el Fiscal no debe de
limitarse a indicar en que artculo del Cdigo Penal se encuadra el hecho
delictivo, sino que tiene que ir ms all, es decir adems de ello, deber de
indicar cules han sido los motivos que lo han llevado, a calificar el hecho
como un determinado delito (establecer que el hecho es ilcito, porque
concurren los elementos normativos y descriptivos del tipo penal, establecer
las proposiciones fcticas y jurdicas de dicha conclusin).

Lo que se busca con la investigacin preparatoria, es justamente la

recopilacin de los elementos de prueba necesarios para sustentar la
acusacin en el Juicio Oral, pero si esta se hace innecesaria porque en las
diligencias preliminares se recopil toda la informacin y elementos de prueba
suficientes como para sustentar la acusacin del Ministerio Pblico, ste
puede prescindir de dicha etapa investigatoria y proceder a formular
directamente su acusacin. Es decir que si el Fiscal, est totalmente
convencido de la comisin del delito y cuenta para ello con suficientes
elementos de prueba, no tendr que esperar a que el plazo de la investigacin
preparatoria venza para recin acusar, pues en ese sentido la norma es
flexible y sobre todo porque ello implica la abreviacin de las diligencias
y tiempo en el proceso a seguir. (Arts. 336 y ss. de NCPP).

Efectos de la Formalizacin de la Investigacin:

a) Suspende el curso de la prescripcin de la accin penal.

b) El Fiscal perder la facultad de archivar la investigacin sin intervencin

judicial.

f. CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

La finalidad de la investigacin es incorporar los elementos de prueba

necesarios para conocer la verdad histrica objetiva y construir la vedad
procesal. Siendo esto as, el Fiscal, no necesita esperar que se cumpla el
tiempo mximo fijado para la investigacin, a fin de darla por concluida y como
consecuencia de ello proceder a formular acusacin, pus dadas las
circunstancias y si a consideracin del Fiscal se ha reunido la prueba
suficiente que sustente no slo su acusacin, sino tambin el debate
probatorio en el juicio oral, ste dar por concluida dicha etapa procesal.
Cabe resaltar que, todos los elementos de prueba reunidos en la
investigacin, no tienen an el valor suficiente para su acreditacin como
tales, pues esta ltima adquiere recin dicha calidad mediante el debate
pblico y oral. En la etapa de investigacin lo que se realiza es la recoleccin
de los elementos que servirn para probar la imputacin en el juicio, debido a
eso es que precisamente recibe esta etapa el nombre de investigacin
preparatoria. Esto no ocurre con el agnico Cdigo de Procedimientos
Penales, en donde los elementos reunidos en la investigacin se convertan
automticamente en prueba, sin la necesidad de que estos sean producidos
directamente en el juicio oral, dictndose a nuestro modo de ver sentencias
inconstitucionales, mxime si en muchos casos la nica prueba para sostener
la acusacin, era el Atestado Policial.

TEMA: LA INVESTIGACIN PREPARATORIA EN

PROCESAL PENAL

EL NUEVO CDIGO

SUMARIO:
I. CONCEPTO
II. DURACION DE LA INVESTIGACION
III. FINALIDAD
IV. CARACTERSTICAS:
4.1.
Carcter
no
jurisdiccional
de
la
4.2.
Proteccin
de
los
derechos
y
garantas
4.3.
Flexibilidad
de
la
4.4.
Eficacia
de
la
4.5. Incorporacin de la Oralidad y la Contradiccin

investigacin
fundamentales
investigacin
Investigacin.

V. ROLES DE LOS OPERADORES DE LA INVESTIGACIN PREPRATORIA:

5.1.
5.2.
5.3.
5.4.
5.5.
5.6. El Juez

El

Ministerio

Pblico

La
El
El

Abogado
El

Fiscal
Polica
investigado.
Defensor
Agraviado

VI. PROCEDIMIENTO DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

6.1.
Inicio
de
la
6.2.
Las
Diligencias
6.3.
Calificacin
de
las
diligencias
preliminares
y
6.4.
Las
principales
6.4.1.
Declaracin
del
6.4.2.
La
declaracin
del
6.4.3.
La
Declaracin
del
6.5.
Control
de
la
6.6.
Los
Actos
Especiales
de
6.6.1. Circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos
6.6.2.
La
apertura
6.6.3.
Agente
Encubierto
(Artculo

Investigacin.
Preliminares
formalizacin
diligencias
Imputado
Agraviado:
Testigo
Investigacin
Investigacin
(art. 340):
postal
341):

VII. CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN:

7.1. Plazo de la etapa de la investigacin preparatoria
7.2. Fin de la Etapa de la investigacin Preparatoria
VIII. PRINCIPALES PROBLEMAS EN LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
IX. CONCLUSIONES.
X. REFERENCIAS

LA ETAPA DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA EN EL NUEVO MODELO

PROCESAL PENAL

I.

CARACTERSTICAS:
a. Carcter no jurisdiccional de la investigacin
Una de las caractersticas de la asuncin de un modelo acusatorio o
adversativo es el abandono del Juez como rgano de investigacin, el mismo
que concentraba en su persona las funciones de averiguacin y las de
decisin sobre medidas restrictivas o limitativas de derechos. El nuevo Cdigo
Procesal Penal separa con claridad las funciones de investigacin penal de las
decisorias. La primera estar bajo la conduccin del Fiscal y la segunda a
cargo del Juez. Es por ello que el Cdigo Procesal Penal, seala que los actos
de investigacin que practica el Ministerio Pblico o la Polica Nacional no
tienen carcter preliminar.
b. Proteccin de los derechos y garantas fundamentales
Uno de los avances del nuevo Cdigo Procesal Penal est constituido por el
expreso reconocimiento de los derechos del imputado y la vctima, los que
deben ser observados por la Polica Nacional, el Ministerio Pblico y tutelados
por el Juez de la Investigacin Preparatoria. El Juez de la Investigacin
Preparatoria, en su funcin de control de las diligencias preliminares que
realiza
c. Flexibilidad de la investigacin.
El nuevo Cdigo provee a la investigacin preparatoria, un conjunto de
herramientas, que permite delinear una flexibilizacin de la misma, dado a
que:
Comprende a las diligencias preliminares, de modo tal que no podrn
repetirse stas una vez formalizado la investigacin; slo por excepcin
se admite que una diligencia se ample.
Su formalizacin o continuacin no opera en todos los casos, slo
cuando sea necesario. En tal sentido, si el Fiscal considera que las
diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la
comisin del delito y la intervencin del imputado en la misma, podr
formular directamente la acusacin.
Se determina por el principio de que los actos de investigacin que
realiza el Fiscal o la Polica no son actos de prueba, y que slo sirven

para emitir las resoluciones propias de la investigacin y la etapa

intermedia.
Tambin tenemos la priorizacin de los casos penales. Sin duda, un
pas en donde los recursos son escasos y los problemas de la
criminalidad organizada y violenta muy graves y que causan alarma
social, al Ministerio Pblico le corresponder establecer las polticas de
persecucin penal sobre determinados mbitos de la criminalidad,
empleando el criterio de priorizar los casos de mayor trascendencia
social, sin que por ello se afecte el principio de legalidad procesal.
La investigacin es nica, flexible, dinmica y se realiza bajo la
direccin del Fiscal, el cual podr actuar de manera directa o por
intermedio de la polica. Es decir que la Ley faculta al Fiscal disponer
que determinadas diligencias sean realizadas por la Polica, pero bajo
su control.
d. Eficacia de la Investigacin.
El Cdigo Procesal Penal apuesta por un modelo de investigacin no
slo acorde con la Constitucin y las garantas reconocidas por los
Tratados y Convenios Internacionales sobre Derechos Humanos, sino
tambin con la eficacia y eficiencia que debe tener un sistema de justicia
penal orientado a la seguridad ciudadana, es decir, que permita procesar
con xito los casos sometidos a su conocimiento y especialmente
priorizar los casos de mayor trascendencia social. Una herramienta
importante para lograr la eficacia en la persecucin penal es la atribucin
que confiere el Cdigo Procesal Penal al Fiscal para el diseo de
estrategias de investigacin ms adecuadas que tenga que aplicar al
caso concreto. En algunos casos probablemente el Fiscal asumir como
estrategia realizar unas diligencias preliminares detalladas y prolongadas
en el tiempo, pero sin formular requerimientos, ya que si formula un
requerimiento al Juez o solicita una medida cautelar de naturaleza
personal contra el imputado, estar obligado a formalizar la investigacin,
conforme lo seala la norma procesal , y con ello a dar copia de todos los
elementos de conviccin que hubiera acopiado hasta el momento ,

truncando con ello probablemente el xito de su caso. La eficacia en la

persecucin penal no es responsabilidad propia de los tribunales de
justicia, sino una tarea de la investigacin a cargo del Ministerio Pblico,
para lograr mediante las pruebas que aporte sobre la culpabilidad del
acusado.
e. Racionalizacin de la Investigacin
El nuevo modelo contempla herramientas que permitirn una racionalizacin
de la persecucin penal, entre las cuales tenemos:
Facultad de no iniciar una investigacin: Cuando el Fiscal considera que el
hecho denunciado no constituye delito o no es justiciable penalmente o se
presentan causas de extincin previstas en la Ley, declarar que no
procede formalizar y continuar con la investigacin preparatoria y ordenar
el archivo de lo actuado.
Reservar provisionalmente las actuaciones preliminares: Es cuando el
hecho denunciado constituya delito, pero no existan indicios reveladores
de su comisin o falte una condicin de procedibilidad.
Principios de Oportunidad: Esta figura no es nueva, su aparicin en
nuestro sistema procesal penal viene desde el Cdigo Procesal Penal de
1991, cuyos artculos vigentes de encuentran aun con validez se
encuentra en el Distrito Judicial de Lima. Esto de desarrolla cuando bajo
supuestos previstos en el Cdigo Procesal Penal, el Ministerio Pblico se
abstiene de ejercitar la accin penal. Las novedades en cuanto a este
criterio radican en que se faculta expresamente al imputado a solicitarlo,
los supuestos de aplicacin van ligados a la gravedad de los delitos, en el
caso del agente que sufre las consecuencias de su delito procede siempre
que el delito no est reprimido con pena superior a cuatro aos de
privacin de libertad, monto de penalidad que tambin se fija para el caso
de mnima intervencin delictiva; respecto de esta ltima se precisan las
atenuantes previstas en el Cdigo Penal que hacen posible su aplicacin.
Acuerdos Reparatorios: Cuando se trate de delitos culposos, proceder un
acuerdo reparatorio entre el imputado y la vctima, teniendo como
mediador al Fiscal, quin debe proponer el acuerdo de oficio o a pedido
del imputado. Mediante este mecanismo se privilegia la reparacin sobre
la persecucin penal.

 Terminacin Anticipada: Durante la investigacin preparatoria formal el

Fiscal puede instar a la celebracin de una Audiencia Privada de
terminacin anticipada, presentar conjuntamente con el imputado un
acuerdo Provisional o negociar en dicha audiencia sobre la pena,
reparacin civil y dems consecuencias accesorias. No es posible aplicar
la terminacin anticipada en la Etapa Intermedia, ni mucho menos en la
Etapa de Juicio Oral, solo se aplicar en la Etapa de Investigacin
Preparatoria.
Incorporacin de la Oralidad y la Contradiccin
La oralidad es introducida en la investigacin preparatoria mediante las
audiencias. Estas audiencias preceptivamente sern ordenadas y dirigidas
por el Juez con la intervencin de las partes, y en donde oralmente se
debatir y resolver lo siguiente:
a. Los medios de defensa.
b. Nulidad de transferencias.
c. La declinatoria de competencia.
d. Tutela de los Derechos del Imputado.
e. Estado de Inimputabilidad.
f. Solicitud de Medidas Cautelares, Medidas de Coercin y otros.

La realizacin de audiencias para resolver asuntos importantes de la

investigacin preparatoria se introduce la contradiccin, pues las partes no
slo sern escuchadas, si no que podrn controlar la calidad de la prueba
ofrecida por la parte adversa y rebatir o discutir los argumentos jurdicos de la
misma.
II.

ROLES DE LOS OPERADORES DE LA INVESTIGACIN PREPRATORIA:

a. El Ministerio Pblico Fiscal

Como se sabe, el fiscal es el titular del ejercicio de la accin penal. Es el

protagonista central del modelo acusatorio adversativo en esta etapa Dice,
Mauricio Duce en dicho modelo es indispensable contar con un Ministerio Pblico
fuerte y protagonista, responsable de llevar adelante la investigacin de los delitos,
acusar a los presuntos responsables y ejercer facultades discrecionales relevantes
para mantener la carga de trabajo del sistema en volmenes razonables. Pero lo
que el nuevo Cdigo Procesal Penal le otorga al Fiscal es la direccin de la

investigacin preparatoria desde su inicio, titular de la carga de la prueba y su

papel de fuerte garanta y de control de la legalidad de las actuaciones de la
polica.
Por otro lado, las caractersticas del Ministerio Pblico son:
- Unidad e indivisibilidad del Ministerio Pblico, dado a que el Ministerio Pblico
constituye una sola unidad, en el sentido de que las personas fsicas que
componen la institucin son considerados miembros de un solo cuerpo, bajo una
sola direccin.
- Titularidad del ejercicio pblico de la accin penal; puesto que el Ministerio
Pblico tiene el poder deber de ejercitar la accin penal para la defensa de los
intereses sociales y de los privados, ninguna facultad dispositiva puede ser
establecida a favor del Ministerio Pblico.
- Facultad de aplicar criterios de oportunidad; porque podr lograrse una justicia
restaurativa entre el imputado y la vctima, figura que se aplica solo para ciertos
delitos.
- Como parte en el proceso, investiga, acusa y defiende sus conclusiones a travs
de la prueba; en la doctrina se distingue entre parte en sentido formal y parte en
sentido material. Se incluye al Ministerio Pblico en la primera de las categoras,
toda vez que se manifiesta formalmente como parte en el proceso, promoviendo la
accin de los tribunales, requiriendo el dictado de resoluciones, aportando
elementos de juicio a travs de fundamentaciones y pruebas, interponiendo
recursos, etc. Mientras que como parte material, encarna el inters pblico, un
ente imparcial en l realizacin de la justicia, que a veces puede coincidir con las
postura de le defensa. Al respecto, Sagus, refirindose al rotulo que se le
imponen al ente fiscal de parte imparcial dice que este es parte en sentido formal,
no material, y es imparcial que el ministerio Pblico debe actuar con objetividad.
- Acta bajo el principio de objetividad; porque de todo ello se desprende que, no
obstante su carcter de parte, el fiscal, ante la existencia de pruebas que
demuestren la inocencia del procesado, forzosamente debe solicitar al juez la
absolucin de aquel, debido lo cual debe actuar objetivamente.
Concretamente, el nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004, confiere al Fiscal las
siguientes atribuciones y deberes:
a. Dirige y conduce la investigacin preparatoria desde su inicio.
b. Ejerce la accin pblica.
c. Ejercita la accin civil derivada del hecho punible.
d. Aplica el principio de oportunidad.

e. Proponer acuerdos reparatorios.

f. Garantiza la legalidad y regularidad de las diligencias.
g. Solicita la actuacin de prueba anticipada.

b. La Polica.
La accin policial, se encuentra expresa y directamente ligada a la
Constitucin, pues la polica es parte del sistema de control del Estado, y es
especficamente, del control formal. El nuevo Cdigo Procesal Penal se
encarga de definir claramente las funciones y posicin de la Polica en la
investigacin preparatoria:
a. Se obliga a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su
funcin. Sus actos de investigacin son controlados jurdicamente por el
Fiscal.
b. Es un rgano de apoyo al Ministerio Pblico en su funcin de investigacin.
c. Su funcin es de tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata
al Fiscal.
d. Su actividad investigadora no tiene carcter jurisdiccional, es por tal motivo
que no puede pretender que las diligencias que practica, salvo las de carcter
irreproducible, puedan fundar una declaracin de culpabilidad.
e. Facilitar al imputado y su defensor el conocimiento de las diligencias que se
practiquen.

c. El Investigado.
Es aquella persona a quien se le imputa la comisin de un delito. Est
sometida a los actos o diligencia de investigacin o indagacin, realizado por
el ministerio Pblico. En nuestra legislacin, el investigado tiene los siguientes
derechos:
Conocer los cargos formulados en su contra, y en caso de detencin, a
que se le exprese la causa o motivo de dicha medida, entregndole la
orden de detencin girada en su contra cuando corresponda.
A ser asistido desde los actos inciales de investigacin, por un
abogado defensor.

 Abstenerse de declarar y si acepta hacerlo, tiene derecho a que su

abogado defensor est presente en su declaracin y en todas las
diligencias en las que se requiere su presencia.
Que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o
contrarios a su dignidad, ni a ser sometido a tcnicas o mtodos que
induzcan o alteren su libre voluntad o a sufrir una restriccin no
autorizada ni permitida por ley.
Ser examinado por un mdico legista, o en su defecto, por otro
profesional de la salud, cuando su estado de salud as lo requiera.
d. El Abogado Defensor
El nuevo Cdigo Procesal Penal estatuye que toda persona tiene derecho a
ser asistido por un abogado defensor de su eleccin o, en su caso, por un
abogado de oficio, que son conocidos como los defensores pblicos, desde
que es citada o detenida por la autoridad. Segn el artculo 84 del nuevo
Cdigo Procesal Penal, el abogado defensor goza de todos los derechos que
la ley le confiere para el ejercicio de su profesin y de los derechos de su
patrocinado pero especialmente los siguientes:
Prestar asesoramiento desde que su patrocinado fuere citado o
detenido por la autoridad policial.
Interrogar directamente a su defendido, as como a los dems
procesados, testigos y peritos.
Participar en todas las diligencias, excepto en la declaracin prestada
durante la etapa de investigacin por el imputado que no defienda.
Aportar los medios de investigacin y de prueba que estime pertinentes.
Presentar peticiones orales o escritas para asuntos de simple trmite.
Tener acceso al expediente para informarse del proceso, sin ms
limitacin que la prevista en la Ley, as como a obtener copia simple de
las actuaciones en cualquier estado o grado del procedimiento.
e. El Agraviado

El nuevo Cdigo Procesal Penal considera agraviado a todo aquel que resulte
directamente ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias del
mismo. Tratndose de incapaces, de personas jurdicas o del Estado, su
representacin corresponde a quienes la Ley asigne. Pero no slo otorga a la
vctima una participacin de cara a obtener una reparacin civil, si no que en
trminos generales la ha valorizado, estableciendo en los artculos IX del T.P. y
95 los siguientes derechos:
a. A ser informado de los resultados de la actuacin en que haya intervenido,
as como del resultado del procedimiento, aun cuando no haya intervenido en
l.
b. A ser escuchado antes de cada decisin que implique la extincin o
suspensin de la accin penal, siempre que lo solicite.
c. En los procesos por delitos contra la libertad sexual se preservar su
identidad, bajo responsabilidad de quin conduzca la investigacin o el
proceso.
d. Tambin el nuevo Cdigo le ha impuesto al agraviado algunos deberes
como el de declarar como testigo en las actuaciones de la investigacin y del
juicio oral.
f. El Juez
El Juez de la Investigacin Preparatoria que afirma el modelo acusatorio
adversativo y que garantiza la constitucionalidad y legalidad de la
investigacin, la norma procesal, le otorga las siguientes atribuciones:
a. Autorizar la constitucin de las partes.
b. Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran
orden judicial y cuando corresponda las medidas de proteccin.
c. Resolver las excepciones, cuestiones previas y prejudiciales.
d. Realizar los actos de prueba anticipada.
e. Controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en el cdigo.
El Juez de la Investigacin Preparatoria, es el magistrado que va tener una
relacin directa con el Fiscal, en la etapa de investigacin. Dicho Magistrado

adems de cumplir un rol de filtro en el proceso penal, en el sentido que es

quin evaluar la acusacin del Fiscal, tambin realiza una funcin de
vigilancia de la investigacin preparatoria. Ante l podrn concurrir las partes a
fin de que dicte las medidas necesarias que permitan asegurar un mejor
desarrollo de la investigacin, facultndose a dicho magistrado a dictar
medidas coercitivas, a pronunciarse sobre medios de defensa y sobre todo
controlar el cumplimiento de los plazos. Tambin una de las tareas relevantes
del Juez es que tiene que ver con su funcin tutelar de los derechos
fundamentales del imputado ya que garantizar estos derechos durante las
diligencias preliminares o en la investigacin preparatoria en audiencia
especial, en donde podr decidir que el rgano de investigacin subsane
cualquier omisin en que hubiera incurrido o dictar las medidas de correccin
o de proteccin que corresponda.
III.

PROCEDIMIENTO DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

a. Inicio de la Investigacin.
Es la fase de investigacin preparatoria podr iniciarse por una denuncia ya
que es uno de los canales iniciales a travs del cual ingresa la primera
informacin del delito y por eso se le puede calificar como uno de los actos
pre procesales, consiste en la manifestacin de palabra o por escrito, por la
cual una persona comunica al Fiscal o a la Polica Nacional, haberse
cometido un hechos delictivo. Como seala San Martn Castro, Csar, que
el sujeto pasivo de la accin penal es siempre el Estado, por ello es que no
puede calificarse de accin las denuncias formuladas ante la Fiscala
poniendo en conocimiento la comisin de un delito pblico. Agrega el
citado autor, que la denuncia de los ofendidos o de cualquiera del pueblo
constituye, en suma, un simple derecho de peticin que tiene caracteres
administrativos; no se trata de la especie de un derecho de peticin a la que
llamamos accin penal. Cualquier persona tiene derecho de denunciar los
hechos delictuosos ante la autoridad respectiva, siempre y cuando el
ejercicio de la accin penal para perseguirlos sea pblico. Sin embargo hay
personas que si tienen el deber de formular denuncia:

a. Quienes estn obligados a hacerlo por expreso mandato de la ley;

b. Los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones, o por razn del
cargo, tomen conocimiento de la realizacin de algn hecho punible.
Se reconoce el derecho de toda persona a no incriminar a su cnyuge y
parientes comprendidos dentro del cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad.
El Fiscal inicia los actos de investigacin cuando tenga conocimiento de la
sospecha de la comisin de un hecho que reviste los caracteres de delito.
Promueve la investigacin de oficio o a peticin de los denunciantes.
b. Las Diligencias Preliminares
Luego de la denuncia, comienza una serie de actos tendientes a determinar
si se formaliza investigacin preparatoria y una vez formalizada sta, se
continan con los actos tendientes a preparar la acusacin fiscal, mediante
la bsqueda de todos aquellos medios que puedan aportar la informacin
que acabe con la incertidumbre. La importancia de las diligencias
preliminares, radica en que a travs de ellas, el Fiscal realiza actos de
averiguacin inmediata y en algunos casos inaplazables, a fin de recabar
pruebas que le permitan afirmar sus presunciones; aqu se da inicio al
procedimiento de construccin de la verdad procesal cuyo fin es la
recoleccin de informacin suficiente para dar inicio a la investigacin
preparatoria. La finalidad inmediata de estas diligencias se sustenta en que,
una vez cometido el delito, existen pruebas cuyas prdidas son de tener,
como por ejemplo, el caso de huellas dactilares, rastros que existen acerca
de un hecho punible que se firm como sucedido.
c. Calificacin de las diligencias preliminares y formalizacin.
El Fiscal califica la denuncia o las diligencias preliminares, y si considera
que el hecho denunciado no constituye delito o no es justiciable penalmente

o se presentan causas de extincin de la accin penal previstas en la ley,

declarar que no procede formalizar y continuar con la investigacin
preparatoria, y ordenar el archivamiento de las actuaciones.
Cuando se archiva impide que otro Fiscal pueda promover una
investigacin preparatoria de los mismos hechos. Sin embargo, el Cdigo
Procesal Penal, seala que si el fiscal dictara el archivamiento del proceso,
la parte agraviada, podr interponer un Recurso de Queja, que tiene por
finalidad que el Fiscal Superior, revise los actuados.
De conformidad con la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, el plazo para
interponer el Recurso de Queja es de tres das, contados a partir de
notificada la disposicin de archivo.
d. Las principales diligencias.
Las diligencias que son complementarias de la preliminar y en todo caso
ampliatorias a fin de lograr sus objetivos. Principales diligencias y
caractersticas de cada uno de ellas:
i. Declaracin del Imputado:
Es el primer acercamiento formal que hace la persona investigada a fin de
declarar sobre los hechos que motivan, precisamente la investigacin y su
objetivo es conocer su versin sobre los cargos que se le hacen, su
participacin, la de otras personas y dems datos que sean importantes
para alcanzar los fines del proceso. Si el imputado presta su declaracin en
la etapa de la investigacin preliminar conforme a las reglas que el Cdigo
Procesal Penal establece, su declaracin posterior sera complementaria,
an cuando cabe la posibilidad de que modifique lo declarado o proceda a
retractarse. El Cdigo establece reglas formales para esta diligencia:
El Fiscal le hace conocer al imputado de los hechos que se le incrimina y

las

pruebas

existentes

en

su

contra.

 Se le har conocer el derecho que tiene a abstenerse de declarar y que

su

silencio

no

podr

ser

utilizado

en

su

contra.

Se le informar que puede solicitar la actuacin de medios de

investigacin

de

prueba.

Se le exhortar para que responda con claridad y precisin a las

preguntas que se formulan.

ii. La declaracin del Agraviado:

El agraviado es la vctima en el proceso y como tal su manifestacin es
fundamental en el proceso ya que permite conocer de manera directa como se
produjeron los hechos, la conducta realizada por el agente, el modo de ejecucin,
los medios empleados. Constituye el eje central de la denuncia y el origen de los
cargos incriminatorios de delito.
iii. La Declaracin del Testigo:
Es un medio probatorio de suma importancia para efecto del esclarecimiento de
los hechos. El testigo como rgano de prueba aparece como la primera fuente de
informacin que tiene la autoridad judicial para conocer lo que sucedi en relacin
a los hechos considerados delictuosos as como las personas involucradas.
e.
Control
de
la
Investigacin
Una vez comunicada la disposicin de formalizacin y continuacin de la
investigacin al juez de garantas, se da inicio tambin al control judicial de la
misma. En las diligencias preliminares le corresponde al Juez controlar el plazo de
las mismas, cuando resulte excesivo, el que resuelve previa audiencia. El Juez
est facultado para pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que
requieran orden judicial, sobre las solicitudes de confirmacin y reexamen judicial,
sobre la procedencia de una diligencia cuya prctica ha sido denegada por el
Fiscal.
f.
Los
Actos
Especiales
de
Investigacin
i. Circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos (art. 340):
La circulacin y entrega vigilada, supone entonces que tanto la Fiscala como la
polica Nacional, conociendo de que se est llevando a cabo un hecho delictivo
deja que ste prosiga, pero bajo una estricta vigilancia, con la finalidad de llegar a
determinar cual es el destino final de la misma, a fin de determinar quin es el
verdadero dueo, cabecilla o en trminos policiales el denominado pez gordo.
ii.
La
apertura
postal
El cdigo establece necesariamente que debe de realizar previa autorizacin

judicial. Aqu hay un problema por que el trmino es muy cerrado y restringe el
margen de aplicacin en algunos casos, en el sentido que existen otros tipos de
documentos o envos (paquetes) que no necesariamente pueden ser de envos de
drogas en paquetes (encomiendas) a travs de empresas de transportes
interprovinciales.
iii.
Agente
Encubierto
(Artculo
341):
Tambin conocido en la jerga policial como topo, es aquel polica que se disfraza
de delincuente a fin de infiltrarse en alguna banda u organizacin delictiva, con la
finalidad de determinar quin es el jefe, como funciona, la organizacin, cuales
son
los
contactos,
donde
se
guarda
la
mercadera,
etc.
Igualmente el Fiscal al momento de disponer la designacin de agentes
encubiertos, deber dar cuenta a la Fiscala de la Nacin, a fin de su ingreso al
registro reservado de dichas autorizaciones. La norma autoriza la creacin de un
documento de identidad falso, a fin de crearle al agente una identidad falsa que le
permita infiltrarse en una determinada organizacin criminal.
VII. CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN:
a.
Plazo
de
la
etapa
de
la
investigacin
preparatoria
El plazo es de ciento veinte das naturales y existiendo causa justificada se puede
ampliar por el Fiscal por nica vez hasta sesenta das naturales. El plazo no difiere
mucho con el que existe actualmente en Lima y otros logares donde todava se
aplique el Cdigo de Procedimientos Penales, lo que no significa que
necesariamente tenga que agotarse el trmino para dar por culminada esta fase
preparatoria. Puede extenderse cuando se trata de investigaciones largas se
puede extender por ocho meses ms (cantidad significativa de actos de
investigacin, nmero de delitos, organizaciones delictiva, pericias complejas,
diligencias en el extranjero) entonces no se contemplan plazos excepcionales pero
si
se
debe
cumplir
con
la
investigacin
preparatoria.
b.
Fin
de
la
Etapa
de
la
investigacin
Preparatoria
Culminada cuando se alcanzado los objetivos propuestos o con el vencimiento de
los plazos sealados, de tal manera que el Fiscal decidir el paso o no a la fase
intermedia del proceso. Cuando, habiendo vencido el plazo y su prrroga, el Fiscal
no de por concluida la investigacin preparatoria, las partes pueden solicitar su
conclusin al Juez y si este ordena la conclusin; el Fiscal en el plazo de 10 das
debe pronunciarse solicitando el sobreseimiento o formulando acusacin.
VIII. PRINCIPALES PROBLEMAS EN LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
Dentro del proceso penal, en diferentes casos, siempre va a surgir ciertos puntos
interesantes, que merecen ser analizados, por ellos es que ahora, desde mi punto
de vista, mencionare algunos problemas que se pueden dar en la aplicacin del
Cdigo Procesal Penal.

Puede el agraviado, constituirse como actor civil en el proceso inmediato?

La constitucin del agraviado como actor civil le permite participar en los actos de
investigacin y prueba; lo que permite afirmar que su participacin va ms all que
la simple formulacin y acreditacin de la pretensin del monto indemnizatorio. El
problema se genera cuando el Fiscal en mrito a lo dispuesto por el artculo 446 y
siguientes opta por el proceso especial llamado Proceso Inmediato. En esta
hiptesis, hay dos escenarios posibles conforme el artculo 447.1: a) Luego de
haber realizado las diligencias preliminares o b) Antes de los treinta das de
formalizada la Investigacin Preparatoria; en cualquiera de ambos casos el Fiscal,
ante el convencimiento de que el o los hechos denunciados, evidentemente
constituyen delito, decide que no es necesario realizar ms actos de investigacin
y por tanto procede directamente a presentar la acusacin. Si estamos en la
hiptesis b) no existira dificultad alguna para que el agraviado haya podido
solicitar su incorporacin como actor civil una vez que fue notificado con la
resolucin de formalizacin y continuacin de la Investigacin Preparatoria, en la
medida que la investigacin se judicializ y el Juez de Investigacin asumi
competencia en ella. La dificultad surge en la hiptesis a) por cuanto implica la
desaparicin o salto por completo de la etapa de Investigacin Preparatoria. Si
esta etapa desaparece, Cmo queda la oportunidad de constituirse en actor civil
regulada por el artculo 101?: La constitucin en actor civil deber efectuarse
antes de la culminacin de la Investigacin Preparatoria. La seccin que se ocupa
del Proceso Inmediato no hace ninguna referencia a este tema, apareciendo
entonces que quedara el agraviado imposibilitado de constituirse en actor civil en
estos casos. El Juez no podra acoger el pedido en la medida que no solo sera
extemporneo, si no que la indicada etapa nunca existi. Adicionalmente el
artculo 448.2 dispone que ser el Juez Penal quien dictar acumulativamente el
auto de enjuiciamiento y el de citacin a juicio, es decir que tampoco se producir
una Etapa Intermedia a cargo del Juez de Investigacin. Una posible solucin
propuesta por un sector es que al tener tres das para resolver el requerimiento
luego de los tres das de traslado de este (seis en total) el agraviado pueda
solicitar su incorporacin como actor civil en ese lapso, sin embargo el problema
sigue siendo visible: En primer lugar tendra que ser una constitucin sin oposicin
dado que no se podra extender el plazo imperativo para el desarrollo de la
audiencia correspondiente; adicionalmente, si el Juez no ha asumido competencia
material en la investigacin, debido a que esta etapa nunca existi: Cmo podra
pronunciarse al respecto sin incurrir en prevaricato? Obsrvese que la no
constitucin en actor civil en esta etapa priva al agraviado de dos atribuciones
importantes: Intervenir en juicio oral e interponer recursos impugnatorios, entre
ellos obviamente el de impugnar el monto de la reparacin civil si no lo satisface.
Si bien esta ltima facultad todava podra ejercerla en el fuero civil se le impedira
en todo caso poder realizar una libre eleccin de la va a utilizar y definitivamente

se le estara privando del legtimo derecho de intervenir en el juicio oral que es una
garanta del debido proceso.
El Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116 emitido como resultado del VI Pleno
Jurisdiccional de las Sala Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema
de la Repblica, de fecha diecisis de noviembre del ao dos mil diez (en adelante
el Acuerdo Plenario) procura darle solucin a este y otros temas referidos al
proceso inmediato; as en su fundamento nmero 9, ltima parte del prrafo
tercero, precisa lo siguiente: Al ser el proceso inmediato distinto al proceso comn
y no haber etapa intermedia, ser el Juez del Juicio Oral quien controle la
acusacin y evaluar la admisin de medios probatorios que podrn presentar los
dems sujetos procesales de constitucin en parte procesal, as como otros
requerimientos. A primera vista no queda clara la redaccin del prrafo citado, al
parecer existe la omisin de una coma despus de los dems sujetos procesales
con lo que tiene ms sentido el texto, es decir, el Juez del Juicio Oral, podr
resolver los requerimientos de admisin de medios probatorios, constitucin en
parte procesal, as como otros requerimientos. Ahora veamos el mecanismo: El
fundamento 23 del indicado Acuerdo Plenario, seala que: al no existir
investigacin preparatoria, ni la etapa intermedia, los sujetos procesales tendrn,
al inicio del juicio oral, oportunidad para solicitar su constitucin al proceso, y tanto
en el rol previsto en el pargrafo 21 como en el presente, la mayor garanta de
imparcialidad se comprobar con la resolucin debidamente motivada que
expedir el juez penal al respecto. No se est cuestionando la imparcialidad del
Juez a efectos de la constitucin de actor civil, debiendo presumirse que tanto el
Juez penal como el Juez de Investigacin procedern ambos con iguales criterios
de imparcialidad, lo que se cuestiona es la oportunidad, ya que con una audiencia
previa a la del juicio oral se estara creando una especie de estadio similar a una
audiencia de control propia de la etapa intermedia, contrariando su propia
afirmacin del punto nueve donde afirma que El proceso inmediato es un proceso
especial distinto al proceso comn. . Una razn de peso para que el Juez de
investigacin no conozca de la constitucin del actor civil al tramitar el
requerimiento de proceso inmediato es que este slo recibira los requerimientos,
pues no podra resolver, dado que como se indic lneas arriba, nunca asumi
competencia material en el proceso, por lo tanto (y en concordancia con lo
indicado por propio Acuerdo Plenario en el punto 9) quien tendr que resolverlos
ser el Juez del Juicio Oral o de Juzgamiento, es decir en el fondo no se resuelve
el problema ya que la norma no le otorga esa facultad al Juez del Juzgamiento
aunque el Acuerdo Plenario pretenda hacer una interpretacin tan extensiva como
dbil. Ahora, si el pedido se pudiera hacer ante el Juez de investigacin
Preparatoria, no debera l mismo resolverlo? Resulta apropiado que el Juez
del Juzgamiento resuelva el pedido? En todo caso la solucin debi haber pasado
por que sea el Juez de Investigacin el que corra el traslado de la constitucin
como actor civil para poder l mismo resolver las cuestiones que de esta se

deriven, caso contrario no est acaso el Acuerdo Plenario creando una especie
de etapa intermedia en contra del mandato de la norma? Ya que el Juez del
Juzgamiento tendra que convocar a una audiencia de control de acusacin, yendo
ms all de sus atribuciones, recurdese que el propio Acuerdo Plenario en su
punto 9 seala que el Proceso Inmediato no tiene etapa intermedia y de tenerla,
de acuerdo al inciso 4 del artculo 29 del Cdigo, la conduccin de la etapa
intermedia es de exclusiva competencia del Juez de Investigacin Preparatoria.
No existe entonces una evidente contradiccin? No se debe olvidar tampoco que
el actor civil puede cuestionar el monto de la reparacin civil, Cmo hacerlo si
an no se ha resuelto su requerimiento de constitucin en tal? Finalmente, cmo
sera el trmite de la oposicin? Al parecer el acuerdo plenario (que s aporta
elementos sobre la admisin de medios probatorios y otros) no ha resuelto con la
debida claridad el problema de la constitucin en actor civil.
IX. CONCLUSIONES.
Este modelo procesal ya no representa aquel modelo inquisitivo y
anticonstitucional que es la instruccin en el Cdigo de Procedimientos Penales,
sino un modelo Acusatorio, el cual goza de muchas garantas que favorecen al
imputado y al agraviado, consistente en los principios establecidos en el nuevo
modelo procesal penal, que son la oralidad, la publicidad, etc, existiendo con ellos
la transparencia en el desarrollo de los procesos penales.
Atrs quedaron aquellos inmensos expedientes, provistos de 10, 12, 15 a ms
tomos, lo cual ha sido modificado por el principio de oralidad en las audiencias.
El fiscal aqu en esta etapa, tiene un papel primordial, es el encargado de
investigar el hecho delictivo con juntamente con la polica, la cual brindar su
ayuda para la formalizacin del proceso penal.
Conforme lo esbozado sobre la constitucin en actor civil en los proceso
inmediatos, resulta necesaria e imperativa entonces una modificacin normativa,
al margen de lo dispuesto por el Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116, que si bien
es doctrina legal, permite el apartamiento de los jueces al momento de resolver, y
que en el fondo aporta muy pocas soluciones al problema, las que a la larga
debern ser implementadas por los rganos jurisdiccionales que se enfrenten a las
hiptesis planteadas. En tanto existan vacios en la norma, la posibilidad de que el
agraviado pueda constituirse en actor civil en el proceso especial denominado
Proceso Inmediato regulado por el Cdigo Procesal Penal tendr como
alternativa, lamentablemente, que el Ministerio Pblico opte por no utilizar ese

mecanismo en la medida que los procesos derivados de este podran ser objeto
de recursos impugnatorios y eventualmente acciones de garanta constitucionales.
X. REFERENCIAS
- BALLBE, Manuel, La Polica y la Constitucin,- polica y Sociedad Democrtica
Alianza
Universidad,
Madrid

Espaa,
1983
- CARNELUTTI, Francesco, sistema de Derecho Procesal Civil, Tomo II, Editorial
El
Ateneo,
Buenos
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Argentina1944
- CASTRO, Juventino, El Ministerio Pblico en Mxico, Funciones y disfunciones,
Undcima
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Porra,
Mxico,
D.F
1999.
- CASACIN N 02-2008 La Libertad Sala Penal Permanente considerando
stimo.
Cdigo
Procesal
Penal,
Editorial
Grjley.
- HORVITZ LENNON Mara Ins, Lecciones de Derecho Procesal Penal Chileno.
- INSTRUCCIN E INVESTIGACIN PREPARATORIA, Lo nuevo del Cdigo
Procesal Penal del 2004, sobre la Etapa de Investigacin Preparatoria del delito
Presentacin de Vctor Cubas Villanueva, Edicin Octubre del 2009 Gaceta
Jurdica.
- SAGUS, Nstor Pedro, Carrera Fiscal, En E.D.T N 106, Buenos Aires 1984,