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I SRIE NO 17 B. O. DA REPBLICA DE CABO VERDE 27 DE ABRIL DE 2009

ASSEMBLEIA NACIONAL

Lei n 38/VII/2009

de 20 de Abril

Ordem do Dia
A Assembleia Nacional aprovou a Ordem do Dia abaixo
indicada para a Sesso Plenria do dia 20 de Abril de
2009 e seguintes:
I Questes de Politica Interna e Externa:

Por mandato do Povo, a Assembleia Nacional decreta,

nos termos da alnea b) do artigo 174 da Constituio,
o seguinte:
CAPTULO I
Disposies gerais
Artigo 1

Debate sobre a Reforma das Finanas Pblicas e

os impactos na Boa Governao. (Dia 21)
II Interpelao ao Governo
Objecto: O processo de adjudicao, construo e
certificao do aeroporto do Mindelo. (Dia 20)
III - Perguntas dos Deputados ao Governo (Dia 20)
IV - Aprovao de Projectos de Lei:
Projecto de Lei que estabelece as regras do
Cerimonial do Estado de Cabo Verde.
V - Aprovao de Propostas de Lei:
1. Proposta de Lei que cria a Taxa Ecolgica.
2. Proposta de Lei que aprova o Cdigo Geral
Tributrio.
3. Proposta de Lei que aprova o Cdigo de Processo
Judicial Tributrio.
4. Proposta de Lei que aprova o Cdigo das Execues
Tributrias.
VI - Aprovao de Propostas de Resolues:
1. Proposta de Resoluo que altera a Resoluo n
73/VII/2008, de 19 de Junho.
2. Proposta de Resoluo que altera a Resoluo n
123/V/99, de 21 de Junho.
3. Proposta de Resoluo relativa composio das
Comisses Especializadas.
4. Proposta de Resoluo que cria um Grupo de
Amizade com a Repblica Checa.
5. Proposta de Resoluo que prorroga o mandato
da Comisso Eventual de Reviso da
Constituio.
VII - Fixao da acta da Sesso Ordinria do ms
de Outubro de 2008, da VII Legislatura.
Assembleia Nacional, aos 20 de Abril de 2009. O
Presidente, Aristides Raimundo Lima.

Objecto

A presente lei estabelece medidas destinadas a

prevenir e reprimir o crime de lavagem de capitais, bens,
direitos e valores.
Artigo 2
Definies

Para efeitos da presente lei, entende-se por:

a) Bens: activos de qualquer tipo, corpreos ou
incorpreos, mveis ou imveis, tangveis ou
intangveis, e os documentos ou instrumentos
jurdicos que atestam a propriedade ou outros
direitos sobre os referidos activos;
b) Vantagens do crime: os bens de qualquer tipo,
direitos ou valores provenientes da prtica, sob
qualquer forma de comparticipao, de facto
ilcito, tpico e punvel com pena de priso de
limite mximo superior a 3 anos, assim como
os bens que com eles se obtenham;
c) Congelamento ou apreenso: a proibio
temporria de transferir, converter, dispor ou
movimentar bens ou vantagens, ou a custdia
ou controlo temporrio de bens ou vantagens
do crime, por deciso da autoridade judiciria
competente;
d) Confisco: a perda definitiva de bens ou vantagens
do crime, por deciso de um tribunal;
e) Boa f: ignorncia desculpvel de que os bens,
direitos, valores ou vantagens do crime se
relacionavam com actividades ilcitas;
f) Infraco principal: facto ilcito, tpico e punvel
com pena de priso de limite mximo no
inferior a 3 anos de que derive um bem que
possa passar a constituir objecto de uma
infraco definida no artigo 24 da presente lei;
g) UIF - Unidade de Informao Financeira:
Servio de informao financeira que funciona
como centro nacional de recolha, anlise e
difuso de informao relativa a eventuais
actividades de branqueamento de capitais ou
financiamento de terrorismo.

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Artigo 3

Artigo 7

Direito subsidirio

Declarao entrada ou sada

Ao crime previsto na presente lei, so subsidiariamente

aplicveis as normas do Cdigo Penal.

1. Todo aquele que entrada ou sada do territrio

de Cabo Verde for portador de moeda nacional ou
estrangeira, de ttulos ao portador, ou de ouro amoedado
ou em barra, de valor superior a um milho de escudos
deve declarar esse valor s autoridades alfandegrias.

Artigo 4
Preveno de lavagem de capitais no sector bancrio
e financeiro

atribudo ao Banco de Cabo Verde, enquanto

entidade de superviso do sistema bancrio e financeiro,
o poder de editar regras de boa prtica bancria com o
propsito de combater a lavagem de capitais e de outros
bens, bem como de acompanhar e fiscalizar a aplicao
das regras e medidas de preveno da lavagem no sector
bancrio e financeiro.
CAPTULO II

2. Compete Direco-Geral das Alfndegas fiscalizar

o cumprimento da obrigao referida no nmero
anterior.
3. A Direco-Geral das Alfndegas deve enviar
Unidade de Informao Financeira (UIF) a documentao
recolhida sempre que existam suspeitas de lavagens de
capitais.

Disposies preventivas

4. A documentao recolhida pela Direco-Geral das

Alfndegas deve ser conservada pelo prazo de 5 anos.

Artigo 5

Artigo 8

mbito subjectivo

Dever de identificao e verificao da identidade

Esto obrigadas ao cumprimento dos deveres previstos

neste captulo as entidades:

1. As entidades financeiras devem identificar os seus

clientes, regulares ou ocasionais e verificar as suas
identidades sempre que com eles estabeleam qualquer
relao de negcio, nomeadamente a abertura de contas
de depsito, cadernetas de poupana, transferncias
internas ou internacionais de fundos, cmbio de moeda,
prestao de servios de guarda de valores, prestao de
garantias, venda de aplices de seguros, ou transaco
de ttulos de qualquer tipo.

a) Sujeitas superviso do Banco de Cabo Verde,

nomeadamente, as instituies de crdito,
sociedades financeiras, instituies offshore
financeiras, seguradoras, casas de cmbio e
sociedades de entrega rpida de valores em
numerrio;
b) Sujeitas superviso da entidade que exerce
a superviso de Jogos, nomeadamente,
entidades que exploram jogos de fortuna ou
azar, lotarias, apostas mtuas e promotores
de jogos de fortuna ou azar;

2. Os elementos relativos identificao do cliente

devem ser anotados, por escrito, em impresso prprio
ou no documento bancrio comprovativo da operao
realizada.

c) Os comerciantes de bens de elevado valor unitrio,

nomeadamente, entidades que se dediquem ao
comrcio de penhores, de metais preciosos e de
veculos luxuosos;

3. A identificao dos clientes individuais deve incluir

o nome completo, endereo e ainda data e lugar de
nascimento e deve ser comprovada pela apresentao do
bilhete de identidade, ou qualquer outro documento de
identificao oficial, onde conste a respectiva fotografia
e assinatura.

d) Que exeram actividades de mediao imobiliria

ou de compra e venda de imveis para
revenda;
e) Os advogados, solicitadores, notrios, conservadores
dos registos, auditores, contabilistas e consultores
fiscais, quando intervenham ou assistam, a ttulo
profissional, em operaes de:
i. Compra e venda de bens imveis;
ii. Gesto de fundos, valores mobilirios ou
outros activos pertencentes a clientes;
iii. Gesto de contas bancrias, de poupana ou
de valores mobilirios.
Artigo 6
Transferncias de Fundos e pagamentos

As transferncias internacionais de moeda nacional

ou estrangeira, meios de pagamento sobre o exterior
ou ttulos ao portador, s podem ser realizadas por
intermdio de instituies bancrias ou financeiras
autorizadas a proceder a essas operaes.

4. A identificao das pessoas colectivas deve incluir

o seu nome, natureza e forma legal, lugar da sede,
identidade dos gerentes ou administradores, certido dos
seus estatutos, bem como a identificao de quem detm
os poderes para as obrigar.
5. A identificao de trusts constitudos de acordo com
direito estrangeiro ou instrumentos legais semelhantes,
sem personalidade jurdica, deve incluir a obteno e
verificao do nome dos administradores (trustees),
instituidores (settlor) e beneficirios.
6. No incio do estabelecimento de uma relao
de negcio, as entidades financeiras devem recolher
informao relativa finalidade e natureza da mesma.
7. As entidades financeiras devem identificar o beneficirio
da transaco e tomar todas as medidas razoveis para
verificar a sua identidade e no caso de serem pessoas
colectivas dever ser ainda recolhida e mantida informao
rigorosa, adequada e actualizada sobre o seu beneficirio e
a respectiva estrutura de controlo.

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8. Quando no decurso de uma relao de negcio,

a entidade financeira tiver razes para duvidar da
identidade do cliente, dever procurar verificar a
respectiva identidade.
9. As entidades financeiras devem tomar as medidas
adequadas para verificar se o cliente actua no interesse
de outra pessoa, singular ou colectiva ou entidade
equiparada.
Artigo 9
Dever de diligncia continuada

As entidades financeiras devem exercer uma ateno

continuada sobre a relao de negcio e examinar de
perto as transaces executadas, de molde a assegurar
que so consistentes com o seu conhecimento do cliente,
as suas actividades comerciais e o seu perfil de risco e,
quando exigvel, a origem dos seus fundos.
Artigo 10
Relaes de correspondncia bancria

1. As entidades financeiras, no que respeita s suas

relaes de correspondncia bancria, devem:
a) Identificar e verificar a identidade da instituio que
solicita a relao (correspondente) e com quem
executam a relao de correspondncia;
b) Recolher informao sobre a natureza das actividades
da instituio que solicita a relao;
c) Avaliar a reputao da instituio que solicita a
relao e a natureza da superviso a que est
sujeita, de acordo com a informao disponvel
publicamente;
d) Avaliar os controlos existentes na instituio
que solicita a relao de correspondncia,
relativamente preveno da lavagem de
capitais.
2. As entidades financeiras no devem estabelecer ou
manter a relao de negcio se as obrigaes previstas
no nmero anterior no puderem ser cumpridas.
3. As entidades financeiras, quando for apropriado,
devem reportar quaisquer operaes de acordo com o
previsto no presente diploma.
Artigo 11
Procedimento de diligncia simplificada

1. Tendo em considerao a avaliao do risco

representado pelo tipo de cliente, pela relao de negcio
ou transaco, as autoridades competentes podem
determinar, atravs de regulamento, as situaes em
que as obrigaes constantes previstas na presente lei
podem ser reduzidas ou simplificadas, em relao
identificao e verificao da identidade do cliente ou do
beneficirio efectivo.
2. As companhias de seguros e os intermedirios de
servios de seguros do ramo Vida devem identificar
os clientes e verificar a sua identidade, sempre que os
prmios de seguros pagos durante um ano excedam ECV
110.000$00 (Cento e dez mil escudos), se o pagamento

for realizado sob a forma de um prmio nico excedendo

ECV 220.000$00 (duzentos e vinte mil escudos) e no caso
de contratos de seguros de penses relacionados com o
emprego ou a actividade profissional do segurado, quando
estes contratos contenham uma clusula de remisso e
possam ser usados como garantias de emprstimos.
Artigo 12
Identificao atravs de intermedirios

1. As entidades financeiras podem recorrer a

intermedirios ou outras entidades para realizar a
identificao dos clientes, se estiverem asseguradas as
seguintes condies:
a) Os intermedirios ou terceiros, quando solicitados,
possam fornecer imediatamente cpias dos
documentos de identificao, bem como
de outros documentos relacionados com a
obrigao de diligncia devida;
b) Os intermedirios ou terceiros estejam
estabelecidos em Cabo Verde ou noutro Estado
cuja legislao imponha obrigaes de diligncia
equivalentes s exigidas pela presente lei e se
encontrem sujeitos a superviso adequada.
2. Independentemente do referido no nmero 1 deste
artigo, a responsabilidade pelo cumprimento dos deveres
contidos na presente lei continua a caber entidade
financeira que recorreu ao intermedirio ou a terceiros.
3. No caso de operaes realizadas internacionalmente
e sem contacto pessoal com o cliente, caso subsistam
dvidas sobre a identidade do mesmo e o montante ou a
natureza da operao o justificarem, pode ser solicitado ao
beneficirio da operao que a identificao e a natureza
da operao sejam comprovadas por uma instituio
financeira reconhecidamente idnea.
Artigo 13
Recusa de realizao das operaes

Em caso de ausncia de identificao do cliente ou do

representado ou beneficirio efectivo, nos casos previstos
na presente lei, a entidade financeira deve recusar a
operao pretendida.
Artigo 14
Dever de diligncia acrescida

1. As entidades financeiras devem prestar especial

ateno identificao do cliente e natureza das
operaes que, pela sua frequncia, volume inusitado,
estrutura complexa, ou aparente falta de finalidade de
natureza econmica ou legal, levantem suspeitas de se
encontrarem ligadas prtica dos crimes previstos na
presente lei.
2. Nos casos previstos no nmero anterior as entidades
financeiras, para alm da identificao, devem inteirar-se
da origem e destino dos fundos e da verdadeira natureza da
operao, no devendo referir ao cliente as suas suspeitas.
3. As entidades financeiras devem preparar um
relatrio confidencial com toda a informao relevante
relativa a estas transaces, sobre a identidade do
representante e, quando aplicvel, dos beneficirios
econmicos ltimos.

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4. O relatrio deve ser conservado e deve ser apresentado
s autoridades competentes e UIF, quando solicitado
por estas, sempre que estejam em curso investigaes
sobre lavagem de capitais.
Artigo 15
Dever de conservao de documentos

1. As entidades financeiras devem conservar, sob

qualquer forma de suporte, cpias dos seguintes
documentos:
a) Demonstrativos da identidade dos clientes,
beneficirios e representados, fichas de abertura
de contas de depsito e correspondncia
relacionada, durante, pelo menos, o perodo de
cinco anos a seguir ao encerramento da conta
ou ao fim da relao de negcio;
b) Cpias dos registos relativos s transaces
executadas, de molde a permitir a reconstituio
das transaces, bem como os relatrios
escritos referidos neste diploma, durante o
perodo de cinco anos a seguir execuo da
transaco.
2. As entidades financeiras, sempre que solicitadas,
devem fornecer cpias dos documentos referidos no
nmero 1 s autoridades competentes e UIF, para efeitos
de investigao do crime de lavagem de capitais.
Artigo 16
Obrigaes relativas a transferncias electrnicas

1. As instituies financeiras quando executem

transferncias electrnicas de fundos, devero obter e
verificar o nome completo, o nmero da conta e o endereo
do ordenante e, quando necessrio, o nome da instituio
financeira do ordenante da transferncia.
2. A informao referida no nmero 1 dever ser
includa na mensagem ou no pagamento e acompanhar
a transferncia.
3. Caso no exista nmero da conta, a mensagem
dever conter um nico nmero de referncia, o qual
dever acompanhar a transferncia.
4. As entidades financeiras devem manter a informao
referida no nmero 1 e transmiti-la, quando actuem como
intermedirias numa cadeia de pagamentos.
5. Esta disposio no aplicvel s transferncias
executadas atravs de cartes de dbito e crdito, desde
que o nmero do carto de dbito ou crdito acompanhe
a transferncia, bem como s transferncias entre
entidades financeiras em que estas so ordenantes e
beneficirias e realizadas por sua prpria conta.
Artigo 17
Organizao interna anti-lavagem

1. As entidades financeiras devem desenvolver e aplicar

programas de preveno de lavagens de capitais, que
devero, pelo menos, incluir o seguinte:
a) Polticas internas, procedimentos e controlos,
incluindo adequados procedimentos de

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observncia regulatria (compliance) e

processos adequados de avaliao com vista a
assegurar elevados padres de recrutamento
de pessoal;
b) Formao continuada de funcionrios
e empregados, de molde a permitir-lhes
reconhecer transaces e aces que possam
estar relacionadas com a lavagem de capitais,
dando-lhes esclarecimento sobre como actuar
nesses casos;
c) Procedimentos de auditoria interna para verificar
a conformidade, observncia regulatria e
efectividade das medidas tomadas para aplicar
este diploma.
2. As entidades financeiras devem designar um director
encarregado da observncia regulatria como responsvel
pela aplicao deste diploma no interior da instituio.
3. As autoridades competentes podem, atravs
de regulamento, determinar o tipo e a extenso das
medidas referidas neste artigo, a tomar pelas entidades
financeiras e profisses e actividades no financeiras,
tendo em considerao o risco de lavagem e a dimenso
do negcio.
Artigo 18
Filiais e agncias localizadas no estrangeiro

1. As entidades financeiras devem exigir s suas filiais

detidas maioritariamente e agncias no estrangeiro que
apliquem as disposies deste diploma, na medida em que as
leis e os regulamentos aplicveis localmente o permitam.
2. No caso de a legislao do pas onde se encontra
situada a filial detida maioritariamente ou a agncia, no
permitir o cumprimento destas obrigaes, a entidade
financeira deve informar desse facto sua autoridade
de superviso.
Artigo 19
Dever de informao

1. As entidades financeiras devem fornecer ao juiz

ou ao Ministrio Pblico, quando estes o ordenarem,
informaes, documentos, como quaisquer outros objectos
que tiverem na sua posse, que sejam necessrias
instruo do processo por crime de lavagem de capitais
e de outros bens provenientes de actividades criminosas,
ou que devam ser congelados ou apreendidos, afastando
a obrigao de sigilo bancrio.
2. As informaes fornecidas nos termos do nmero
anterior s podem ser utilizadas para investigao e
punio dos crimes previstos nesta lei, no lhes podendo
ser dado outro destino, nem ser revelada a identidade de
quem as forneceu.
3. Com o propsito de evitar publicitar a identidade
do empregado ou dirigente da entidade financeira que
tenha fornecido as informaes referidas nos nmeros
anteriores, manter-se- no processo em instruo apenas
a cpia da informao bancria, a qual deve identificar
sempre a instituio transmitente, sem a assinatura da
pessoa que transmitiu a informao, ficando o original
arquivado, em segredo, na UIF.

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4. As entidades financeiras que forneam as informaes

transmitidas ou requisitadas pela UIF ou pelas
autoridades judicirias competentes sobre operaes
suspeitas de lavagem de capitais e de outros bens ou sobre
processos em investigao no podem revelar tal facto a
clientes ou terceiros, nem que se encontra em curso uma
investigao criminal.
Artigo 20
Dever especial de colaborao

As entidades financeiras devem informar imediatamente

a UIF, nomeadamente por fax ou correio electrnico, logo
que saibam ou fundadamente suspeitem que quaisquer
fundos ou bens que recebam ou se encontrem inscritos
nos seus livros so provenientes dos crimes previstos
no artigo 24 ou sempre que tenham conhecimento de
quaisquer factos que possam constituir indcios da prtica
daqueles crimes.
Artigo 21
Suspenso de execuo da operao

1. As entidades financeiras, podem, quando haja

receio do desaparecimento dos fundos, sem informar o
cliente, suspender a execuo de quaisquer operaes
que fundadamente suspeitem estar relacionadas com a
prtica dos crimes previstos no artigo 24 deste diploma
e informar desse facto UIF.
2. A UIF deve imediatamente transmitir o pedido
ao Procurador-Geral da Repblica ou ao magistrado do
Ministrio Pblico, por ele designado.

CAPTULO III
Disposies penais
Artigo 24
Lavagem de capitais

1. Quem converter ou transferir vantagens do crime,

ou auxiliar ou facilitar alguma dessas operaes, com o
fim de dissimular a sua origem ilcita ou pr obstculos
sua confiscao, ou, ainda, ajudar qualquer pessoa
envolvida na prtica da infraco principal a furtar-se
s consequncias jurdicas dos seus actos, ser punido
com pena de priso de 4 a 12 anos.
2. Na mesma pena incorre quem ocultar ou dissimular
a verdadeira natureza, origem, localizao, disposio,
movimentao, ou titularidade de vantagens do crime.
3. Incorre ainda na mesma pena, quem adquirir ou
receber a qualquer ttulo, utilizar, detiver ou conservar
vantagens do crime.
4. A punio pelo crime de lavagem de capitais
previstos nos nmeros anteriores tem lugar ainda que
o facto ilcito relativo infraco principal tenha sido
praticado no estrangeiro, desde que seja tambm punvel
pela legislao do lugar em que tiver sido praticado.
5. O facto no ser punvel quando o procedimento
criminal relativo infraco principal depender de queixa
e esta no tiver sido tempestivamente apresentada.
Artigo 25

3. O Procurador-Geral da Repblica ou o magistrado

do Ministrio Publico por ele designado promove junto
do juiz a confirmao ou o levantamento da suspenso da
operao, devendo, em qualquer caso, notificar a entidade
financeira da deciso de confirmao da suspenso,
directamente no prazo mximo de 48 horas, sob pena
de a operao poder ser realizada por aquela entidade,
dando tambm conhecimento da deciso UIF.

Agravao

A pena prevista no artigo anterior agravada de

metade nos seus limites mnimo e mximo se:
a) O crime de lavagem de capitais for praticado por
associao ou organizao criminosa, por quem
dela faa parte ou a apoie;

Artigo 22
Participaes da autoridade de superviso

1. O Banco de Cabo Verde deve igualmente informar

a UIF sempre que, na sua actividade de inspeco ou de
qualquer outro modo, tenha conhecimento de factos que
indiciem a prtica de crime previsto na presente lei.
2. s informaes prestadas nos termos do nmero
anterior aplicvel o regime previsto nos artigos 19 e
20 da presente lei.
Artigo 23
Excluso de responsabilidade

No constitui violao do dever de sigilo bancrio, nem

envolve responsabilidade penal, civil, disciplinar ou contraordenacional a prestao de informao ou colaborao,
fundadamente e de boa f para quem as tiver prestado ou
para a instituio a que se encontrar vinculado.

b) O facto ilcito tpico de onde provm as vantagens

for terrorismo, trfico ilcito de estupefacientes
e substncias psicotrpicas, trfico de pessoas
ou armas proibidas e substncias explosivas;
c) O agente praticar o crime de lavagem de capitais
de modo habitual.
Artigo 26
Determinao da pena aplicvel

1. A pena aplicvel nos termos do disposto no artigo

anterior no pode ser superior ao limite mximo da pena
prevista para a infraco principal.
2. Para efeito do disposto no nmero anterior, no caso
das vantagens serem provenientes de factos ilcitos
tpicos de duas ou mais espcies, levar-se- em conta a
pena cujo limite mximo seja mais elevado.

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Artigo 27

Artigo 31

Responsabilidade criminal das pessoas colectivas

Apreenso de bens e direitos

1. As pessoas colectivas, ainda que irregularmente

constitudas, e as associaes sem personalidade jurdica
so responsveis pelo crime de lavagem de capitais,
quando cometido, em seu nome e no interesse colectivo:

1. A autoridade judiciria procede apreenso de bens

imveis ou mveis, direitos, ttulos, valores, quantias
e quaisquer outros objectos depositados em bancos ou
outras instituies de crdito, mesmo que em cofres
individuais, em nome do arguido ou de terceiros, quando
tiver fundadas razes para crer que eles constituem
vantagens do crime, ou se destinam actividade
criminosa.

a) Pelos seus rgos ou representantes;

b) Por uma pessoa sob a autoridade destes, quando
o cometimento do crime se tenha tornado
possvel em virtude de uma violao dolosa
dos deveres de vigilncia ou controlo que lhes
incumbem.
2. A responsabilidade das entidades referidas no
nmero anterior no exclui a responsabilidade individual
dos respectivos agentes.
Artigo 28
Penas aplicveis s pessoas colectivas

1. Pelo crime referido no n 1 do artigo anterior so

aplicveis s entidades a referidas as seguintes penas
principais:

2. As instituies financeiras ou equiparadas,

associaes, sociedades civis ou comerciais, reparties
de registo ou fiscais e demais entidades pblicas ou
privadas no podem recusar o cumprimento de pedido de
informao ou apresentao de documentos efectuados
pela autoridade judiciria, respeitante a bens, depsitos
ou valores a que se refere o nmero anterior.
3. A apreenso de bens ou vantagens do crime prevista
na presente lei, quando decretada no processo penal,
extinguir-se- no prazo de oito meses quando, da data da
prolao do despacho respectivo, tiverem decorrido seis
meses sem que tenha sido deduzida a acusao.
Artigo 32

a) Multa;
b) Dissoluo judicial.
2. A pena de multa fixada nos termos do Cdigo
Penal.
3. Se a multa for aplicada a uma associao sem
personalidade jurdica, responde por ela o patrimnio
comum e, na sua falta ou insuficincia, solidariamente,
o patrimnio de cada um dos associados.
Artigo 29
Atenuao especial da pena

1. A pena pode ser especialmente atenuada quando

o agente auxilie concretamente, ou de forma relevante,
na recolha de provas decisivas para identificao e
deteno dos responsveis pela prtica dos factos ilcitos
subjacentes, bem como no congelamento e apreenso dos
bens e produtos provenientes dos mesmos factos.
2. garantida a proteco de quem tiver colaborado
concretamente na investigao do crime, nos termos da
lei de proteco de testemunhas.
CAPTULO IV
Disposies processuais penais especiais
Artigo 30
Congelamento e confisco de bens e direitos de origem ilcita

Sem prejuzo do disposto no Cdigo Penal quanto

perda de bens e instrumentos do crime, os bens
imveis ou mveis, direitos, ttulos, valores, quantias
e quaisquer outros objectos depositados em bancos ou
outras instituies de crdito pertencentes ao arguido
de uma infraco principal ou sobre os quais ele exerce
poder de facto correspondente ao direito de propriedade
ou qualquer outro direito real ficam sujeitos apreenso,
como medida cautelar, e confiscao.

Defesa de direitos de terceiro de boa f

1. Tomado conhecimento da apreenso, o terceiro que

invoque a titularidade de coisas, direitos ou valores
apreendidos nos termos do artigo anterior, pode deduzir,
no processo respectivo, a defesa dos seus direitos, atravs
de requerimento fundamentado em que alegue e prove
factos de que resulta a sua boa f.
2. O requerimento a que se refere o n 1 autuado por
apenso, notificando-se o Ministrio Pblico para, em 10
dias, deduzir oposio.
3. A deciso proferida pelo juiz logo que se encontrem
realizadas as diligncias que considere necessrias,
salvo se quanto titularidade das coisas, direitos ou
valores a questo se revelar complexa ou susceptvel de
causar perturbao ao normal andamento do processo
penal, casos em que o juiz pode remeter o terceiro para
os meios cveis.
4. O disposto nos nmeros anteriores aplicvel, ainda
que o terceiro de boa f tenha apenas tido conhecimento
do desapossamento das coisas, direitos ou valores
apreendidos aps terem sido declarados perdidos a favor
do Estado.
Artigo 33
Confiscao de bens e direitos

1. O juiz, a requerimento do Ministrio Pblico, pode

decretar na deciso final, o confisco de bens imveis ou
mveis, direitos, ttulos, valores, quantias e quaisquer
outros objectos depositados em bancos ou outras
instituies de crdito, mesmo que em cofres individuais,
em nome do arguido ou de terceiros, de origem ilcita.
2. Constitui indcio da origem ilcita dos bens, depsitos
ou valores a que se refere o numero 1, para efeitos
de confiscao, a sua desproporcionalidade face aos

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rendimentos do arguido, a impossibilidade de determinar

a licitude da sua provenincia, bem como a falsidade
da resposta do arguido s perguntas efectuadas pela
autoridade judiciria sobre a sua situao econmica e
financeira.
Artigo 34
Processo de confisco de bens ou vantagens do crime

1. O processo de confisco de bens ou vantagens do

crime a que se refere a presente lei tem a natureza de
processo civil.
2. O pedido de confisco de bens ou vantagens do crime
deduzido no processo penal respectivo, at deduo da
acusao, s o podendo ser em separado, em aco cvel,
nos casos previstos no Cdigo de Processo Penal, com as
necessrias adaptaes.

2. O disposto no nmero anterior no afasta a

responsabilidade disciplinar dos titulares dos rgos
dirigentes, empregados ou colaboradores das entidades
financeiras, a que haja lugar, nem o direito de regresso
pelos prejuzos causados s instituies financeiras pelos
seus dirigentes, empregados ou representantes.
3. A eventual invalidade ou ineficcia das operaes
realizadas entre a instituio e o cliente no obsta
responsabilidade da entidade financeira.
Artigo 40
Destino das coimas

O produto das coimas reverte a favor do Estado.

Artigo 41
Prescrio

Autonomia dos crimes previstos nesta lei relativamente

aos crimes antecedentes

1. O procedimento relativo s contra-ordenaes

previstas neste captulo prescreve no prazo de 5 anos a
contar da sua prtica.

1. O processo do crime de lavagem de capitais e de

confisco de bens autnomo do processo da infraco
principal.

2. A prescrio das coimas e sanes acessrias de

5 anos a contar da data da aplicao da sano ou do
trnsito em julgado da sentena de impugnao.

2. O processo do crime de lavagem de capitais e o

pedido de confisco so instrudos, com base em indcios,
respectivamente, da existncia da infraco principal
e da origem ilcita dos bens, sendo punveis os factos
previstos nesta lei, ainda que desconhecido ou isento de
pena o autor daquele crime.

Artigo 42

Artigo 35

CAPTULO V

Competncia para instruo e aplicao de sanes

1. A averiguao das contra-ordenaes previstas neste

diploma e a instruo dos respectivos processos cabem
entidade que detiver a competncia de superviso ou
fiscalizao do respectivo sector de actividade.

Seco I

2. Compete s autoridades de superviso de cada sector

e na sua falta UIF o poder de aplicar as coimas previstas
neste diploma, com a faculdade de delegao.

Disposies gerais

Artigo 43

Artigo 36

Contra-ordenaes

Direito subsidirio

1. Constituem contra-ordenaes, punveis com coima

de 250.000$00 (duzentos e cinquenta mil escudos) a
25.000.000$00, (vinte e cinco milhes de escudos) as
seguintes infraces:

Contra-ordenaes

s infraces previstas neste captulo subsidiariamente

aplicvel o regime geral das contra-ordenaes.
Artigo 37
Negligncia

Nas contra-ordenaes previstas neste diploma

punvel a negligncia.
Artigo 38
Cumprimento do dever

Sempre que a contra-ordenao resulte da omisso de

um dever, a aplicao da sano e o pagamento da coima
no dispensam o infractor do seu cumprimento, se este
ainda for possvel.
Artigo 39
Responsabilidade

1. Pela prtica das contra-ordenaes que consistam

na inobservncia das regras de conduta das entidades
financeiras so responsveis estas entidades, desde que
os seus dirigentes, empregados e representantes tenham
actuado no exerccio das suas funes, ainda que de
modo ilcito, ou em nome e no interesse das referidas
instituies.

a) O incumprimento das obrigaes de identificao

previstas nos artigos 8, 10 12 e 16;
b) O incumprimento do dever de conservao de
documentos previsto no nmero 4 do artigo 7
e no artigo 15;
c) A violao dos deveres a que se refere o artigo 6.
2. Constitui contra-ordenao, punvel com coima de
25.000$00 (vinte e cinco mil escudos) a 2.500.000$00,
(dois milhes e quinhentos mil escudos) o incumprimento
do dever previsto no n 1 do artigo 7.
Artigo 44
Contra-ordenaes especialmente graves

Constituem contra-ordenaes, punveis com

coima de 500.000$00 (quinhentos mil escudos) a
50.000.000$00 (cinquenta milhes de escudos), as
seguintes infraces:
a) O incumprimento dos deveres especiais de
colaborao previstos no artigo 20;

I SRIE NO 17 B. O. DA REPBLICA DE CABO VERDE 27 DE ABRIL DE 2009

193

b) A violao do dever de absteno previsto no

artigo 13;

Lei n 39/VII/2009

c) A revelao da identidade da pessoa que transmitiu

informaes solicitadas nos termos do nmero 2
do artigo 19 autoridade competente;

Por mandato do Povo, a Assembleia Nacional decreta,

nos termos da alnea c) do artigo 174 da Constituio
o seguinte:

d) A violao do disposto n 4 do artigo 19;

e) A violao da obrigao de diligncia acrescida
prevista no artigo 14.
Artigo 45
Montante das coimas

Em caso de negligncia, o montante da coima no pode

ser superior a metade do montante mximo previsto para
a respectiva contra-ordenao.
Artigo 46
Sanes acessrias

Com as coimas previstas nos artigos 43 e 44 podem ser

aplicadas ao infractor as seguintes sanes acessrias:
a) Inibio do exerccio de cargos sociais e de funes
de administrao, direco, gerncia ou chefia
de entidades financeiras, por um perodo de 1
a 10 anos, quando o arguido seja membro dos
rgos das entidades financeiras exera cargos
de direco, chefia, gerncia ou actue em sua
representao, legal ou voluntria;
b) Publicidade da deciso punitiva pelo Banco de
Cabo Verde, a expensas do infractor.
Artigo 47
Remisses

As remisses de normas contidas em diplomas

legislativos ou regulamentares para a legislao revogada
consideram-se referidas s disposies correspondentes
do presente diploma.
Artigo 48
Revogao

revogada a Lei n 17/VI/2002, de 16 de Dezembro.

Artigo 49
Entrada em vigor

O presente diploma entra em vigor 30 dias aps a sua

publicao.
Aprovada em 3 de Maro de 2009.
O Presidente da Assembleia Nacional, Aristides
Raimundo Lima
Promulgada em 14 de Abril 2009
Publique-se.
O Presidente da Repblica, PEDRO VERONA
RODRIGUES PIRES
Assinada em 16 de Abril de 2009
O Presidente da Assembleia Nacional, Aristides
Raimundo Lima

de 27 de Abril

Artigo 1
Objecto

concedida ao Governo autorizao legislativa para:

a) Estabelecer o regime geral do controlo da
segurana e qualidade dos gneros alimentcios
e dos alimentos para os animais;
b) Definir o mbito da aplicao do referido regime
e definir as fases no abrangidas pelo regime
geral;
c) Esclarecer as responsabilidades que incumbem
aos operadores do sector alimentar, bem
como o regime sancionatrio de natureza
criminal para os comportamentos violadores
de determinadas normas sobre a segurana e
qualidade dos alimentos.
Artigo 2.
Sentido e extenso

1. No domnio do regime jurdico atinente ao controlo

da segurana e qualidade dos gneros alimentcios e dos
alimentos para animais, a presente lei tem como sentido
e extenso autorizar o Governo a:
a) Definir os princpios gerais para controlo da
qualidade e segurana dos gneros alimentcios
e alimentos para animais;
b) Estabelecer as fases da cadeia dos alimentos para
consumo humano e animal a serem abrangidas
pelo regime geral de controlo da qualidade e
segurana de gneros alimentcios e alimentos
para animais;
c) Definir os conceitos dos termos tcnicos pertinentes
e teis para implementao dos princpios
gerais para o controlo da segurana e da
qualidade dos gneros alimentcios e alimentos
para animais;
d) Indicar os objectivos gerais da implementao da
legislao alimentar;
e) Definir a anlise e avaliao de riscos inerentes aos
gneros alimentcios e alimentos para animais
como a base ou fonte de implementao da
legislao alimentar, sendo a avaliao de
riscos na sua componente cientfica;
f) Instituir o princpio da precauo e as medidas
provisrias de gesto de risco;
g) Estabelecer o mbito de proteco dos interesses
dos consumidores;
h) Estabelecer a autoridade competente para
informar aos consumidores da existncia
de situao de risco para sade humana ou
animal em determinado gnero alimentcio ou
alimento para animal.