QUESTIONRIO DE AUTOAVALIAO PARA IMPLEMENTAO ISO 9001:2015

Contexto da organizao
Voc determinou as questes externas e internas que so relevantes para o objetivo
da sua organizao e para alcanar a satisfao do cliente e a direo estratgica da
organizao?
Voc tem uma maneira para revisar e monitorar estas questes regularmente?
Voc determinou as necessidades e expectativas das partes interessadas que so
relevantes para o Sistema de Gesto da Qualidade (SGQ)?
O escopo do QMS foi determinado levando-se em considerao as questes externas e
internas, as partes interessadas e os seus produtos e servios?
O seu QMS foi estabelecido incluindo os processos necessrios e a sua sequncia e
interao?
Os critrios para administr-lo foram determinados em conjunto com as
responsabilidades, os mtodos, as medies e os indicadores de desempenho
relacionados necessrios para garantir o funcionamento e controle eficazes?
Liderana
A alta administrao responsabilizou-se pela eficcia do SGQ?
A poltica e os objetivos do QMS, que so compatveis com a direo estratgica da
organizao, foram determinados e comunicados?
Os objetivos foram determinados em nveis departamentais e individuais relevantes
com a empresa?
Os requisitos do SGQ foram integrados aos processos comerciais e a administrao
promoveu uma conscientizao da abordagem de processo?

Os requisitos do cliente e os requisitos estatutrios e regulatrios aplicveis foram

determinados, atendidos e comunicados em todas as partes da organizao?
Os riscos e oportunidades relevantes para o SGQ foram determinados?
A organizao estabeleceu e comunicou as responsabilidades e autoridades para o
funcionamento eficaz do SGQ?
Planejamento
Os riscos e oportunidades que precisam ser abordados para garantir que o SQG possa
alcanar o(s) resultado(s) desejado(s) foram determinados?
A organizao planejou aes para tratar destes riscos e oportunidades e os integrou
aos processos do sistema?
Existe um processo definido para determinar a necessidade de mudanas no QMS e
administrao de sua implementao?
Suporte
A organizao determinou e forneceu os recursos necessrios para o
estabelecimento, implementao, manuteno e melhoria contnua do QMS
(incluindo pessoas, requisitos ambientais e de infraestrutura)?
Caso o monitoramento ou medio sejam usados para comprovar a conformidade de
produtos e servios aos requisitos especificados, a organizao determinou os
recursos necessrios para garantir um monitoramento e medio confiveis e vlidos
dos resultados?
A organizao determinou o conhecimento necessrio para o funcionamento dos seus
processos e a realizao da conformidade de produtos e servios e implementou o
processo de lies aprendidas?
A organizao garantiu que aquelas pessoas que podem afetar o desempenho do SGQ
so competentes com base em formao, treinamento ou experincia adequados ou
tomou medidas para assegurar que aquelas pessoas possam adquirir a competncia
necessria?

As informaes necessrias exigidas pela norma e necessrias para a implementao

eficaz e funcionamento do SGQ foram determinadas?
Operao
Existe um processo estabelecido para o fornecimento de produtos e servios que
atendam aos requisitos definidos pelo cliente?
Quando as modificaes so planejadas, elas so realizadas de uma maneira
controlada e so tomadas medidas para mitigar efeitos contrrios?
Os processos terceirizados so administrados e controlados?
Existe um processo definido de revisar e comunicar-se com os clientes em relao s
informaes relativas aos produtos e servios, investigaes, contratos ou
movimentao de pedidos?
Esta reviso conduzida antes do compromisso da organizao de fornecer produtos
e servios?
Caso projete e desenvolva produtos ou servios, os processos esto estabelecidos e
implementados de acordo com os requisitos da norma?
H garantia que os processos, produtos e servios fornecidos externamente esto em
conformidade com os requisitos especificados?
Existem critrios para a avaliao, seleo, monitoramento de desempenho e
reavaliao de fornecedores externos?
O fornecimento de produtos e servios realizado em condies controladas que
incluem:
- a disponibilidade das informaes documentadas que definem as caractersticas dos
produtos e servios;
- a disponibilidade das informaes documentadas que definem as atividades a serem
realizadas e os resultados a serem alcanados?
- atividades de monitoramento e medio em etapas apropriadas para verificar se os

critrios para controle de processos e resultados de processo e os critrios de

aceitao para produtos e servios foram atendidos?
- as pessoas que executam as tarefas so competentes?
Existem mtodos eficazes para garantir a rastreabilidade durante o processo de
funcionamento?
Onde a propriedade pertencente a clientes ou fornecedores externos usada no
fornecimento do produto ou servio, h um controle efetivo deste uso?
Caso exista um requisito atividades de ps-entrega associado aos produtos e servios,
tais como garantia, servios de manuteno, reciclagem ou descarte final, ele est
definido e administrado?
Os resultados do processo de no conformidade so administrados de modo a impedir
seu uso no intencional?
Avaliao de desempenho
A organizao determinou o que precisa ser monitorado e medido e os mtodos para
monitoramento, medio, anlise e avaliao, para garantir resultados vlidos?
Foi determinado quando os resultados do monitoramento e da medio sero
analisados e avaliados?
Os mtodos de monitoramento das percepes do cliente sobre o fornecimento dos
produtos e servios foram determinados?
Foi determinada a necessidade ou oportunidades para melhorias dentro do SGQ e
como sero alimentados nas revises de gesto?
A organizao determinou um processo para uma auditoria interna do SGQ?
Foi estabelecida e implementada uma abordagem para executar revises de gesto?

Melhoria
A organizao determinou e selecionou oportunidades para a melhoria e
implementou as aes necessrias para atender as exigncias do cliente e melhorar a
satisfao do cliente?
A organizao tem processos adequados para administrar as no conformidades e as
aes corretivas relacionadas?
A organizao decidiu como abordar a exigncia de melhorar constantemente a
compatibilidade, adequao e eficcia do QMS?