Mpi

MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS
INTERNOS MPI
(VIGENTE)
ABRIL 2013
Al 15 de diciembre del 2013
Pgina 1
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS

TEM
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37
NOMBRE
CDIGO
VIAJE EN COMISIN DE SERVICIO DEL PAS
PI 01
USO DE SIGLAS Y SELLOS
PI 02
USO Y CONTROL DE VEHCULOS AUTOMOTORES
PI 03
CONTROL DE VISITAS
PI 04
DISTINTIVO DE IDENTIFICACIN DEL PERSONAL
PI 05
TARDANZAS
PI 06
ROTACIN DEL PERSONAL
PI 07
LICENCIAS
PI 08
INASISTENCIAS
PI 09
PERMISOS
Pl 10
PRACTICAS PRE - PROFESIONALES
PI 11
HORARIO DE TRABAJO
PI 12
SANCIONES DISCIPLINARIAS
PI 13
ADMINISTRACIN DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS
Pl 14
FONDO OPERATIVO, DE TRABAJO Y CAJA CHICA
Pl 15
INCORPORACIN, BAJA, TRANSFERENCIA DE ACTIVO FIJO
Pl 16
CONTRIBUCIONES REEMBOLSABLES AL USUARIO Y MODALIDAD DE
Pl 17
PAGO
TRATAMIENTO DE DEUDAS DE ENERGA
Pl 18
ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES
PI 19
CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACIN
PI 20
FACILIDADES DE PAGO DE FACTURAS DE ELECTRICIDAD
PI 21
PUBLICIDAD Y PUBLICACIN DE INFORMACIN SOBRE LA GESTIN
PI 22
EMPRESARIAL DE ELECTRO UCAYALI S.A
BENEFICIO DEL CONSUMO GRATUITO DE ENERGA ELCTRICA
PI 23
INCENTIVO ECONMICO POR LA DETECCIN DE CONEXIONES
PI 24
CLANDESTINAS Y FRAUDULENTAS
PROCEDIMIENTO SOBRE ASIGNACIN, USO Y CONSERVACIN DE
PI 25
VIVIENDAS
PROCEDIMIENTO DE CAPTACIN Y SELECCIN DE PERSONAL
PI 26
APLICACIN LEGAL DEL TRATAMIENTO DE HORAS EXTRAS
PI 27
ADMINISTRACIN Y CONTROL DE GARANTAS
PI 28
PROCEDIMIENTO PARA ALTAS, BAJAS Y VENTA DE BIENES MUEBLES E
PI 29
INMUEBLES DEL ACTIVO FIJO Y RESIDUOS SLIDOS
POLTICA PARA GASTOS EN EVENTOS Y CELEBRACIONES
PI 30
ASIGNACIN, USO Y CONTROL DE CDIGOS PARA LLAMADAS
PI 31
TELEFNICAS
ADMINISTRACIN DE CONTRATOS
PI 32
DIRECTIVA CONTROL Y ADMINISTRACIN DE HERRAMIENTAS,
PI 33
INSTRUMENTOS Y EQUIPOS DE LA EMPRESA
PRESTACIN DE SERVICIO DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD PRIVADA
PI 34
DIRECTIVA PARA MANEJO DE RESIDUOS SLIDOS
USO DE CILINDROS CONTENEDORES PARA ACOPIO DE RESIDUOS
PI 35
SLIDOS Y PELIGROSOS EN LOCALES DE EUSA - PUCALLPA
COLOCACIN DE FONDOS EN EL SISTEMA FINANCIERO
PI 36
DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACIN DE SOFTWARE
PI 37
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45
46
POLTICAS PARA LA ADMINISTRACIN DE LA SEGURIDAD DE LA

INFORMACIN
CONTROL DE ACTIVOS FIJOS
RGIMEN DE PROTECCIN Y DEFENSA JUDICIAL DE LOS DIRECTORES
DE ELECTRO UCAYALI S.A.
RGIMEN DE PROTECCIN Y DEFENSA JUDICIAL DEL PERSONAL DE
DIRECCIN Y CONFIANZA DE ELECTRO UCAYALI S.A.
NOTIFICACIONES PARA LA SUSCRIPCIN DE CONTRATOS
PROCEDIMIENTO PARA LAS CONTRATACIONES DE BIENES Y
SERVICIOS IGUALES 0 INFERIORES A TRES (03) UNIDADES
IMPOSITIVAS TRIBUTARIAS
MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS
POLITICA DE ESTANDARIZACION PARA LA ADQUISICIN DE EQUIPOS
INFORMATICOS
COPIAS DE RESPALDO O BACKUP DE LA INFORMACION
PI 38
PI 39
PI 40
PI 41
PI 42
PI 43
PI 44
PI 45
PI 46
POLTICAS
POLTICA PARA GASTOS EN EVENTOS Y CELEBRACIONES.
POLTICAS PARA LA ADMINISTRACIN DE LA SEGURIDAD DE LA INFORMACIN.
POLTICAS DE RECLUTAMIENTO Y SELECCIN DE PERSONAL DE ELECTRO
UCAYALI S.A.
POLTICAS DE RECLUTAMIENTO Y SELECCIN DE PRACTICANTES.
DIRECTIVAS
DIRECTIVA CONTROL Y ADMINISTRACIN DE HERRAMIENTAS, INSTRUMENTOS Y
EQUIPOS DE LA EMPRESA.
DIRECTIVA PARA MANEJO DE RESIDUOS SLIDOS.
DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACIN DE SOFTWARE.
DIRECTIVA DE MEDIDAS DE AUSTERIDAD, RESTRICCIN EN EL GASTO
IMPRODUCTIVO.
REGMENES
RGIMEN DE PROTECCIN Y DEFENSA JUDICIAL DE LOS DIRECTORES DE
ELECTRO UCAYALI S.A.
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RGIMEN DE PROTECCIN Y DEFENSA JUDICIAL DEL PERSONAL DE DIRECCIN Y

CONFIANZA DE ELECTRO UCAYALI S.A.
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
INTERNOS - MPI
PROCEDIMIENTO PARA EL OTORGAMIENTO DE
VITICOS Y OTROS GASTOS POR COMISIN DE
SERVICIOS DENTRO DEL TERRITORIO NACIONAL
Emitido por:
Gerencia de Administracin y
Finanzas/ Oficina de Gestin
Empresarial
Aprobado por:
Gerencia General
Fecha:
01 Julio 2013
Cdigo: PI-01
Revisin: 02
Pg. 1 de 14
1. OBJETIVO
Establecer las pautas que regulan el proceso de autorizacin, ejecucin y control de viticos
por viajes en comisin de servicio dentro del pas.
2. FINALIDAD
Tener un instrumento normativo y orientador para los trabajadores que gestionan el
otorgamiento de pasajes y viticos en comisin de servicio.
3. BASE LEGAL
Directiva de Gestin y Proceso Presupuestario de las Empresas bajo el mbito del FONAFE
aprobado mediante Acuerdo de Directorio N 001-2013/006-FONAFE.
4. ALCANCE
El presente procedimiento comprende a Directores, Gerente General, Ejecutivos y
trabajadores en general de la Empresa, as como a los terceros que por razones de
servicios tengan que desplazarse en viaje de comisin dentro del territorio nacional.
5. DEFINICIONES
5.1. Viaje en comisin de servicio
Es el traslado temporal por razones de trabajo o funcin de los Directores, Gerente
General, Ejecutivos, Trabajadores en general y Terceros (en cuyos contratos est
establecido el otorgamiento de viticos) de su sede laboral o domiciliaria a otra
localidad dentro del territorio nacional. Tambin incluyen los traslados por capacitacin
de los trabajadores en cursos complementarios a la labor que realizan.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Emitido por:
Empresarial
Aprobado por:
Gerencia General
Fecha:
01 Julio 2013
Cdigo: PI-01
Revisin: 02
Pg. 2 de 14
5.2. Vitico
Es la asignacin pecuniaria que se otorga para cubrir los gastos de alojamiento,
alimentacin, comunicaciones (servicio de internet y llamadas telefnicas debidamente
justificadas) y movilidad local para el desplazamiento en el lugar donde se realiza la
comisin de servicios.
El otorgamiento mximo de viticos, ser hasta por ocho (8) das, salvo que se trate de
labores operativas, en cuyo caso la Comisin podr extenderse hasta por quince (15)
das. En caso de perodos mayores a quince (15) das debidamente justificados, ser
necesaria la aprobacin del Directorio.
5.3. Asignacin diaria de vitico
Es el monto mximo que se concede por cada da para atender los gastos por
concepto de viticos del comisionado, la misma que se otorgar segn la escala de
viticos (Anexo N 1). Para comisiones cuya duracin sea menor a veinticuatro (24)
horas, se otorgar el equivalente a un da de viticos.
5.4. Comisionado
Directores, Gerente General, Ejecutivos, Trabajadores en general, y Terceros.
5.5. Presupuesto de vitico
Es la previsin de gastos que se hace antes de viajar en comisin de servicio, cuyo
monto es el resultado de multiplicar la asignacin diaria del vitico por el nmero de
das estimados del viaje.
5.6. Vitico por instalacin
Es la asignacin pecuniaria que se otorga para financiar los gastos por el traslado de
un ejecutivo cuando se incorpora a la empresa o trabajador segn sea la sede laboral
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Emitido por:
Empresarial
Aprobado por:
Gerencia General
Fecha:
01 Julio 2013
Cdigo: PI-01
Revisin: 02
Pg. 3 de 14
dentro de la zona de concesin a la cual se traslada. Los viticos se efectuarn por

cinco (05) das.
Dentro de los gastos a financiar comprende los indicados en la definicin de vitico y el
transporte por mudanza.
5.7. Presupuesto para otros gastos de viaje (No Viticos)
Es la suma que se prev para cubrir gastos por concepto de Impuestos (TUUA),
pasajes en otros medios de transporte diferentes al areo y la movilidad para el
traslado al aeropuerto o terrapuerto (Hacia y desde el lugar de embarque), los cuales
sern sustentados con los comprobantes de pago respectivos y no deber exceder el
monto equivalente del servicio de taxi segn tarifario del Anexo N5.
5.8. Presupuesto de viaje
Es el monto que resulta de sumar el "Presupuesto de Vitico" y el "Presupuesto para
Otros Gastos de Viaje".
5.9. Liquidacin de gastos de viaje e instalacin
Es la rendicin de cuenta que debe efectuar obligatoriamente el comisionado en un
plazo no mayor de cinco (5) das hbiles de concluida la comisin o instalacin, de
acuerdo al procedimiento establecido en el presente manual. En el caso de los
Directores, la liquidacin de gastos de viaje se realizar en la sesin posterior al vitico
asignado.
6. DESCRIPCIN
6.1. Del Vitico:
a) Corresponde el pago de Viticos, a las personas que mantienen relacin de
dependencia, vnculo contractual que obligue a la empresa a sufragar tales gastos o
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Emitido por:
Empresarial
Aprobado por:
Gerencia General
Fecha:
01 Julio 2013
Cdigo: PI-01
Revisin: 02
Pg. 4 de 14
ejercen cargos de Direccin de la empresa, cuyo desplazamiento se realiza para el

cumplimiento de su labor.
b) Tratndose de terceras personas que viajen en comisin de servicio por cuenta de la
Empresa, los viticos se asignarn segn la escala aprobada y debern ser rendidos
segn el presente procedimiento, siempre y cuando este previsto en el contrato u
orden de servicio.
c) Corresponde vitico por instalacin a todo ejecutivo que se incorpora a la empresa o a
un trabajador que por disposicin del Directorio es cambiado de sede laboral.
d) Para los viajes a las provincias del Departamento de Ucayali se otorgar el 75% del
vitico dentro del territorio nacional establecido en el Anexo N 1.
e) No corresponde el pago de viticos en los siguientes casos:
Cuando el desplazamiento se realice para ejecutar labores, dentro de la localidad

de su centro laboral, en la jornada ordinaria de trabajo o en horas extras.
Cuando por la modalidad especifica del trabajo, la Empresa cancele directamente

los gastos por viticos, o proporcione las facilidades necesarias.
6.2. Autorizacin y presupuesto de viaje

La autorizacin para el desplazamiento de la sede laboral y el pago del "Presupuesto
de Viaje" se formaliza con la "Autorizacin y Presupuesto de Viaje" - Anexo 2. Esta
autorizacin es otorgada de la siguiente manera:
Para miembros del Directorio
Por el Gerente General.
Para Gerente General
Por el Gerente de Administracin y

Finanzas.
Para Ejecutivos, Trabajadores y Terceros

Elaborado:
Revisado:
: Por el Gerente General y Gerentes de rea.

Aprobado:
INTERNOS - MPI
Emitido por:
Empresarial
Aprobado por:
Gerencia General
Fecha:
01 Julio 2013
Cdigo: PI-01
Revisin: 02
Pg. 5 de 14
Para los tres casos se requiere el VB de la Gerencia de Administracin y Finanzas.

6.3. Medios de transporte
El medio de transporte a ser utilizado (terrestre, areo, martimo o fluvial) ser
determinado teniendo en cuenta el carcter de la comisin del servicio, el lugar, la
distancia, el equipo o materiales a transportar, los trabajos a realizar en la ruta, el
tiempo y la urgencia.
Los boletos de transporte, por el medio que fuera, sern adquiridos y proporcionados
por la Secretaria de cada Gerencia, teniendo en cuenta la poltica de austeridad y
ahorro permanente de la Empresa. Los pasajes de los miembros del Directorio y
Gerente General sern tramitados por la Secretaria de la Gerencia General.
6.4. De los viajes
Viaje por tiempo menor al previsto

Si el viaje durase menos del tiempo previsto, el trabajador deber rendir cuenta del
"Presupuesto de Viaje" por los das de duracin de la misin de servicio, efectuando
la devolucin del dinero sobrante.
Viaje por tiempo mayor al previsto

Si el cumplimiento de la misin de servicio requiere ms tiempo del previsto, el
trabajador, por la va ms expeditiva, solicitar autorizacin a su Gerente.
Concedida la autorizacin, el trabajador efectuar la liquidacin del viaje, solicitando
el correspondiente reembolso.
Viaje no realizado
Cuando el viaje no se realice, es obligatorio devolver al Departamento de Finanzas
el dinero recibido y comunicar a la Secretaria de su Gerencia en un plazo no mayor
Elaborado:
Revisado:
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Emitido por:
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Aprobado por:
Gerencia General
Fecha:
01 Julio 2013
Cdigo: PI-01
Revisin: 02
Pg. 6 de 14
de 24 horas a partir del momento en que se le comunica la suspensin o

cancelacin del viaje; caso contrario, el ntegro ser descontado de las
remuneraciones respectivas y el acto ser sancionado por el Jefe inmediato dando
cuenta al Departamento de Recursos Humanos para el archivo en el file personal.
Aviso de Anulacin, Reduccin y Ampliacin del Viaje

En cada uno de estos casos, el Jefe inmediato del comisionado debe cursar aviso
directamente al Departamento de Recursos Humanos, Departamento de
Contabilidad y Departamento de Finanzas, para el control de asistencia y trmite de
cobranza, respectivamente.
6.5. Liquidacin de los gastos de viaje e instalacin

6.5.1. Responsabilidad
a. La liquidacin de los gastos de viaje e instalacin es un proceso obligatorio,
de exclusiva responsabilidad del comisionado y deber realizarse a travs
de la presentacin de comprobantes de pago por no menos del 70% del total
gastado y el saldo con declaracin Jurada, no pudiendo exceder ambas del
vitico asignado.
b. El comisionado asume plena responsabilidad por los gastos que efecte
durante la comisin de servicio e instalacin.
c. Efectuar gastos incompatibles con el propsito de la comisin de servicio,
omitir datos intencionalmente y/o proporcionar documentos falsificados,
constituyen falta grave y causa justa de despido, sin perjuicio de las sanciones
penales que correspondan. Si el comisionado es un tercero, la Empresa puede
proceder a resolver el contrato respectivo.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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Emitido por:
Empresarial
Aprobado por:
Gerencia General
Fecha:
01 Julio 2013
Cdigo: PI-01
Revisin: 02
Pg. 7 de 14
d. En ningn caso el trabajador podr gastar ms del presupuesto aprobado,

salvo en los casos de ampliacin de nmero de das del viaje debidamente
autorizado y que no se haya efectuado el pago o transferencia bancaria de
dichos viticos.
e. En todos los comprobantes de pago deber figurar la razn social o el nombre
comercial de la empresa (ELECTRO UCAYALI S.A.) y el nmero de RUC
20232236273 en el caso que sean facturas.
f.
No se aceptarn comprobantes de pago que registren borrones, correcciones

ni enmendaduras.
6.5.2. Autorizacin de la liquidacin de gastos de viaje e instalacin

a. Las liquidaciones de gastos de viaje de los miembros del Directorio sern
autorizadas por el Gerente General.
b. Las liquidaciones de gastos de viaje del Gerente General sern autorizadas
por el Gerente de Administracin y Finanzas.
c. Las liquidaciones de gastos de viaje e instalacin de los Gerentes de rea,
Jefes de Oficina y Jefes de Servicios Elctricos sern autorizadas por el
Gerente General.
d. Las liquidaciones de gastos de viaje de los Jefes de Departamento,
Supervisores, Profesionales, Tcnicos y Trabajadores en general sern
autorizadas por el Jefe inmediato superior del comisionado y debern ser
previamente revisadas por el Departamento de Contabilidad antes de que sean
tramitadas a la Gerencia General para su autorizacin final.
e. Las liquidaciones de gastos de viaje de Terceros comisionados por la
Empresa, sern autorizadas por el Gerente de rea solicitante de dicha
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Emitido por:
Empresarial
Aprobado por:
Gerencia General
Fecha:
01 Julio 2013
Cdigo: PI-01
Revisin: 02
Pg. 8 de 14
comisin y debern ser previamente revisadas por el Dpto. de Contabilidad

antes de que sean tramitadas a la Gerencia General para su autorizacin final.
6.5.3. Plazo de presentacin
El trabajador y terceros debern obligatoriamente rendir cuenta documentada
del dinero recibido para el viaje, dentro de los cinco (5) das hbiles siguientes
a la fecha del retorno.
6.5.4. Caso del vencimiento del plazo
Vencido el plazo de presentacin, el Departamento de Contabilidad, de oficio,
comunicar el hecho al Departamento de Recursos Humanos, para que
proceda a descontar de la remuneracin del trabajador el ntegro del
presupuesto de viticos otorgado, lo que no le exime de la obligacin de rendir
cuenta. Luego, deber el comisionado presentar su liquidacin de viaje.
Posterior a ello, teniendo las autorizaciones correspondientes, el Departamento
de Contabilidad deber comunicar al Departamento de Recursos Humanos,
para que proceda a disponer su reembolso en la planilla del mismo mes que
efectu la rendicin.
6.5.5. Formulario y documentacin de sustento
La rendicin de cuentas exige la presentacin de los siguientes documentos
ante el Departamento de Contabilidad:
a. Formato de Liquidacin de viaje debidamente firmado por el comisionado Anexo 3.
b. Los comprobantes de pago que sustenten la liquidacin, debidamente firmados
al dorso por el comisionado. No son vlidos los comprobantes que figuren a
nombre del comisionado.
c. Los boletos de pasaje por cualquier va y donde conste el pago por TUUA.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Emitido por:
Empresarial
Aprobado por:
Gerencia General
Fecha:
01 Julio 2013
Cdigo: PI-01
Revisin: 02
Pg. 9 de 14
d. Declaracin Jurada - Anexo 4 - que nicamente se aceptar para sustentar los

gastos que no tengan comprobante de pago, teniendo en cuenta la clase y
naturaleza del gasto, as como el lugar donde se efectu y sustentar como
mximo por el 30% del gasto efectuado con comprobantes de pago.
6.5.6. Informe de Resultados
Dentro de los cinco (05) das siguientes a la conclusin de la comisin de
servicio, el trabajador presentar a su Jefe inmediato un informe de resultados,
que se adjuntar a la liquidacin de los gastos de viaje, sin cuyo requisito no se
aceptar esta. Los Directores presentarn el Informe de Resultados de viaje
conjuntamente con la liquidacin de viticos en el plazo establecido en el
numeral 5.9 del presente procedimiento.
7. DISPOSICIONES FINALES
7.1. El rgano de Control Institucional efectuar cuando considere oportuno la verificacin
de los documentos presentados como sustento de gastos.
7.2. El Departamento de Recursos Humanos y el Departamento de Contabilidad, quedan
encargados de poner en conocimiento del personal de la Empresa el presente
procedimiento y velar por el cumplimiento de las disposiciones, respectivamente.
7.3. Los casos no previstos que pudieran presentarse, deben ser resueltos dentro del
espritu que emana de esta reglamentacin y, en ltima instancia por la Gerencia
General previa opinin de la Gerencia de Administracin y Finanzas y de la Oficina de
Asesora Legal, aplicando lo establecido en las Directivas que imparta el FONAFE.
8. SANCIONES
El incumplimiento de las responsabilidades establecidas en la presente Directiva ser
sancionado segn lo establecido en el Captulo X Rgimen Disciplinario del Reglamento
Interno de Trabajo.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Emitido por:
Empresarial
Aprobado por:
Gerencia General
Fecha:
01 Julio 2013
Cdigo: PI-01
Revisin: 02
Pg. 10 de 14
ANEXO N 01
VITICOS EN NUEVOS SOLES
ITEM
1
2
3
Elaborado:
CATEGORIA
MONTO (S/.)
Miembro del directorio y Gerente general

Ejecutivos
Profesional, tcnico, auxiliar y terceros
Revisado:
320
280
260
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Emitido por:
Empresarial
Aprobado por:
Gerencia General
Fecha:
01 Julio 2013
Cdigo: PI-01
Revisin: 02
Pg. 11 de 14
ANEXO N 2
VIATICO N
AUTORIZACIN Y PRESUPUESTO DE VIAJE
NOMBRES Y APELLIDOS:
CARGO:
C.R.P:
NIVEL SALARIAL:
REA:
CDIGO:
GERENCIA:
MOTIVO DE VIAJE:
DESTINO:
FECHAS PREVISTAS:
DEL
ESCALA DE VITICOS POR DA:
AL
TOTAL DAS:
S/.
0.00
1. Presupuesto de Viticos por 02 das:

(Alojamiento, alimentacin, comunicaciones y movilidad)
0.00
PRESUPUESTO DE VIAJE
2. Presupuesto para Otros Gastos de Viaje:

(TUUA y otros gastos)
0.00
TOTAL DEL PRESUPUESTO DE VIAJE (1+2)
0.00
AUTORIZACIN:
JEFE INMEDIATO
GERENTE DE ADM. Y FINANZAS
GERENTE GENERAL
DEL TRABAJADOR
Recib conforme la cantidad de, quinientos veinte con 00/100 nuevos soles, por concepto de presupuesto de viticos con cargo a
rendir cuenta documentada dentro de los cinco das hbiles de concluida la comisin de servicio, caso contrario autorizo a
descontar de mi remuneracin el ntegro del presupuesto. En caso de no realizar el viaje, me obligo a devolver el ntegro del
presupuesto en un plazo de 24 horas, caso contrario autorizo a descontar de mi remuneracin el ntegro del presupuesto.
FIRMA DEL TRABAJADOR
Elaborado:
FECHA:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Emitido por:
Empresarial
Aprobado por:
Gerencia General
Fecha:
01 Julio 2013
Cdigo: PI-01
Revisin: 02
Pg. 12 de 14
ANEXO N 3
VIATICO N
LIQUIDACIN DE GASTO DE VIAJE
CARGO:
C.R.P. :
NIVEL SALARIAL:
REA :
CDIGO :
GERENCIA:
RENDICIN DE CUENTA
ESTADA EN:
Del
AL
TOTAL :
1. IMPORTE RECIBIDO
1.1. Presupuesto de Viticos:
1.2. Presupuesto para Otros Gastos de Viaje:
S/. 0.00
S/. 0.00
TOTAL RECIBIDO
S/. 0.00
2. GASTOS EFECTUADOS
2.1. POR VITICOS: CON COMPROBANTES DE PAGO DAS
2.2. POR VITICOS: CON DECLARACIN JURADA
2.3. POR OTROS GASTOS DE VIAJE
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
TOTAL GASTADO
S/. 0.00
3. DIFERENCIA DEL PRESUPUESTO DE VIAJE (1-2)
S/. 0.00
4. ORDEN DE REINTEGRO / DEVOLUCIN

4.1 REINTEGRO AL TRABAJADOR
4.2 DEVOLUCIN A LA EMPRESA
S/. 0.00
S/. 0.00
JEFE INMEDIATO
GERENTE DE REA
GERENTE DE ADM. Y FINANZAS
FECHA:
INFORME DE CONTABILIDAD:
Es conforme la rendicin de cuenta, la documentacin que sustenta y la orden de reintegro o devolucin.
Observaciones:
RESPONSABLE DE CONTABILIDAD
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
GERENTE GENERAL
INTERNOS - MPI
Emitido por:
Empresarial
Aprobado por:
Gerencia General
Fecha:
01 Julio 2013
Cdigo: PI-01
Revisin: 02
Pg. 13 de 14
ANEXO N 4
VIATICO N
DECLARACIN JURADA DE VIAJE
CARGO:
C.R.P:
NIVEL SALARIAL:
REA:
CDIGO:
GERENCIA:
1)
DECLARO BAJO JURAMENTO QUE HE GASTADO SIN OBTENER COMPROBANTE DE PAGO, LA SUMA DE (S/ 0.00
NUEVOS SOLES), IMPORTE IGUAL AL 30% DEL GASTO EFECTUADO CON COMPROBANTES ADJUNTOS.
TOTAL DECLARACIN JURADA
S/. 0.00
Elaborado:
FECHA :
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Emitido por:
Empresarial
Aprobado por:
Gerencia General
Fecha:
01 Julio 2013
Cdigo: PI-01
Revisin: 02
Pg. 14 de 14
ANEXO N 5
TEM
RUTA
MONTO (S/.)
1
Aeropuerto - Jess Mara - Aeropuerto
80
2
Aeropuerto - Pueblo Libre - Aeropuerto
80
3
Aeropuerto - San Isidro - Aeropuerto
90
4
Aeropuerto - Miraflores - Aeropuerto
90
5
Aeropuerto - San Borja - Aeropuerto
90
6
Aeropuerto - Lince - Aeropuerto
90
7
Aeropuerto - Surco - Aeropuerto
100
8
Aeropuerto - Chorrillos - Aeropuerto
100
9
Aeropuerto - otros - Aeropuerto
80
Nota: Los precios sern actualizados de acuerdo a la indagacin del mercado
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
1. OBJETIVO
Normar el uso de las siglas, los sellos y las tarjetas de presentacin utilizadas en la
empresa.
2. BASE LEGAL
Reglamento Interno de Trabajo (RIT).
3. ALCANCES
Comprende al personal de la empresa con nivel Gerencial, rganos de Asesoramiento y
Jefaturas de la empresa; as como al personal autorizado conforme al presente
procedimiento.
4. DEFINICIONES
4.1. Sigla: Primera letra inicial de determinada rea base de la empresa que se establece
para uniformizar su identificacin abreviada.
4.2. rea base: Cada una de las gerencias de la empresa, cuya sigla se considera raz
parala determinacin de la sigla primera de las dependencias que la conforman.
4.3. Sello personal: Utensilio que estampa el nombre de la persona y su cargo en la
empresa, a modo de carcter distintivo.
4.4. Sigla primera: Letra asignada a cada una de las dependencias que conforman las
reas base y que son agregadas a sus respectivas siglas para lograr su identificacin.
5. IDENTIFICACIN DE LAS REAS BASE POR SUS SIGLAS
AREA BASE
Gerencia
Gerencia
Gerencia
Gerencia
General
de administracin y Finanzas
Tcnica
de Distribucin y comercializacin
SIGLA
G
A
T
D
6. IDENTIFICACION DE LAS DEPENDENCIAS QUE CONFORMAN LAS AREAS BASE

POR SU SIGLAS PRIMERA
GERENCIA GENERAL
Oficina de Asesora Legal
Oficina de Gestin Empresarial
SIGLA PRIMERA
GL
GE
GERENCIA DE ADMINISTRACIN Y FINANZAS

SIGLA PRIMERA
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Departamento de Recursos Humanos

Departamento de Logstica
Departamento de Contabilidad
Departamento de Finanzas
AR
AL
AC
AF
GERENQA DE DISTRIBUCIN V COMERCIALIZACIN

Departamento de Distribucin
Departamento de Comercializacin
Sistema Elctrico de Atalaya
Sistema Elctrico de Aguaytia
SIGLA PRIMERA
DD
DC
DA
DG
GERENCIA TCNICA
Departamento de Ingeniera
Departamento de Control de Prdidas
Departamento de Generacin
Departamento de Calidad y Fiscalizacin
SIGLA PRIMERA
TI
TP
TG
TC
7. USO DE SIGLAS
7.1 Estructura de las siglas
Las siglas de cada rea base y las siglas primera de sus dependencias sern escritas
siempre en maysculas y en un solo bloque. En la referencia de las comunicaciones
escritas se les separar del nmero del documento mediante un guin (-), con la
indicacin del ao. Ejemplo: CARTA GE-100-2012.
7.2. Cambio de siglas
Slo se proceder al cambio de las siglas asignadas en caso se produzca la modificacin
de la estructura orgnica de la empresa, teniendo en cuenta que la letra particular que ha de
identificar a las reas base y sus dependencias debe guardar la ms estrecha relacin con
sus respectivas denominaciones.
8. PROVISIN Y USO DE SELLOS PERSONALES
El pedido de elaboracin de sellos personales para las reas base que se encuentren
consideradas en el organigrama de la empresa, ser cursado por el responsable de la
misma y dirigida a la Jefatura del Departamento de Logstica a travs de la Gerencia de
Administracin y Finanzas.
En caso se requiera dotar de un sello personal a quien no posea nivel Gerencial, de rgano
de Asesoramiento o de Jefatura, el responsable del rea base deber cursar a la Gerencia
General el pedido correspondiente expresando la necesidad que lo sustenta.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
9. PROVISIN Y USO DE TARJETAS PERSONALES

Queda autorizado el suministro y uso de tarjetas personales al Gerente General, Gerentes
de rea, Jefes de Oficina, Jefes de los Sistemas
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI02
USO DE SIGLAS, SELLOS Y TARJETAS PERSONALES
Elaborado por:
Ofic. de Gestin
Empresarial
Aprobado por:
Gerencia
General
Fecha:
03 Setiembre
2012
Revisin: 02actualizacin
Pg. 4 de 5
Elctricos y, excepcionalmente, al Jefe del Departamento de Comercializacin.

En caso se requiera dotar de tarjetas personales a quien no se encuentre comprendido en
el prrafo precedente, el responsable del rea base deber cursar a la Gerencia General el
pedido correspondiente expresando la necesidad que lo sustenta.
El pedido de elaboracin de tarjetas personales para las reas base que se encuentren
consideradas en el organigrama de la empresa, ser cursado por el responsable de la
misma y dirigida a la Jefatura del Departamento de Logstica, a travs de la Gerencia de
10. DISEO DE TARJETAS PERSONALES
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
La elaboracin de las tarjetas personales deber respetar el modelo que aparece en el

Anexo N 01.
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI02
Elaborado por:
Ofic. de Gestin
Empresarial
Aprobado por:
Gerencia
General
Fecha:
03 Setiembre
2012
ANEXO N 1
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Pg. 5 de 5
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI02
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Elaborado por:
Ofic. de Gestin
Empresarial
Aprobado por:
Gerencia
General
Fecha:
03 Setiembre
2012
Pg. 5 de 5
Yarinacocha, 22 de enero del 2013
MEMORANDO / GE-010- 2013
Para
De
Asunto
: ING. ALFREDO VASQUEZ ESPINOZA

Gerente General
: ECON. ALFREDO OCROSPOMA ALQUIZAR
Jefe de la Oficina de Gestin Empresarial
: ACTUALIZACIN DEL MPI N2:
"USO DE SIGLAS, SELLOS Y TARJETAS PERSONALES"
ACTUALIZACIN DEL MPI N4 :
"CONTROL Y REGISTRO DE VISITAS"
Referencia
: Manual de Procedimientos de EUSA, de fecha 02.2007.
En atencin al documento de la referencia, remito a usted la propuesta de actualizacin

para su aprobacin correspondiente, del MPI N 2: "USO DE SIGLAS, SELLOS Y
TARJETAS PERSONALES", Y de la ACTUALIZACIN DEL MPI N4: "CONTROL Y
REGISTRO DE VISITAS"
Dando aplicacin, al inicio de la 2da etapa de la Implementacin del Sistema de Control
Interno (SCI) bajo la modalidad COSO, se est procediendo a realizar las siguientes
actividades:
11.
12.
13.
14.
Actualizacin de los procedimientos.

Seguimiento y monitoreo de la aprobacin.
Aplicacin y difusin por parte de las Gerencias de rea,
Se ha solicitado, mediante correo empresarial a los Seores Gerentes remitir las
correcciones y/o apreciaciones a los MPis, vigentes para su proceso de actualizacin. En un
plazo que no exceda del 30 de enero 2013.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Atentamente,
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI03
USO Y CONTROL DE VEHICULOS MOTORIZADOS
1. OBJETIVO
Normar el requerimiento, asignacin, uso, ubicacin y estado de los vehculos motorizados
de la empresa y adeca a las directivas de Gestin y Proceso Presupuestario de las
entidades bajo el mbito del FONAFE.
2. ALCANCE
Tiene alcance a todo el personal! de las diferentes Gerencias de rea que tienen asignado
vehculos de la empresa.
3. DESCRIPCIN
3.1.
REQUERIMIENTO
Las Gerencias de rea presentarn su requerimiento de vehculos, en casos, estrictamente

ligados al proceso tcnico-operativo en forma ordinaria al inicio del ao, salvo cuando ste
sea de suma urgencia y debidamente sustentado para la consecucin de les objetivos de la
empresa.
3.2.
ASIGNACIN
La asignacin de vehculos se har por Gerencias de rea, basada en dos categoras

principales:
1. Tcnico - Operativo: Destinada a actividades de atencin directa del servicio y
suministro de energa elctrica.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
2. Gerencial: Destinada a Sabores de gestin gerencial para la consecucin de los

objetivos de la empresa.
No existen vehculos de la empresa asignados a los ejecutivos. Todos los vehculos de la
empresa son para uso de las Gerencias de rea vinculados a los objetivos de la empresa.
4. RESPONSABILIDADES
Las responsabilidades estipuladas en el presente procedimiento son:
Cada Gerencia de rea deber determinar el tipo ce asignacin de las unidades vehiculares
de su rea.
El cumplimiento de los requisitos de circulacin sern de responsabilidad directa
de cada Gerencia de rea.
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI03
La inspeccin preventiva vehicular ser realizada por el personal conductor de las unidades
vehiculares que haya sido designado por cada Gerencia de rea
Las gerencias de rea tienen la responsabilidad de comunicar e suceso de algn siniestro o
accidente acaecido a la Gerencia General en forma inmediata y coordinar con la Oficina de
Asesora Legal para su atencin pertinente.
Es responsabilidad de las Gerencias de rea actuar inmediatamente en caso de
accidentes de trnsito.
Las unidades vehiculares debern estar dispuestas de acuerdo al horario de trabajo y tipo
de asignacin establecido en el presente: procedimiento, bajo responsabilidad directa de
cada Gerencia de rea.
Es responsabilidad de la Oficina de Prevencin de Riesgos la investigacin y anlisis de
accidentes producto del uso y control de vehculos motorizados de la empresa.
Es responsabilidad de la Oficina de Asesora Legal, constituirse al lugar de los hechos en
casos de siniestros o accidentes que pudieran ocurrir con relacin al presente
procedimiento y hacer el seguimiento hasta el cierre del caso con la compaa aseguradora
correspondiente.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
5. USO
5.1. REQUISITOS DE CIRCULACIN:
Los vehculos de la empresa, debern consignar e logotipo de la empresa en las puertas
delanteras, salvo las unidades expresamente autorizadas por la Gerencia General.
Los conductores de los vehculos debern portar en todo momento la LICENCIA DE
CONDUCIR, expedida por la Oficina de Circulacin Terrestre del Ministerio de Transportes:
Comunicaciones, Vivienda y Construccin del Per, dentro de la categora y ciase que
habilite conducir un vehculo, bajo responsabilidad directa del Gerente de rea.
Los conductores de los vehculos debern portar el fotocheck de identificacin, donde
deber consignarse el nmero telefnico de la empresa para casos de emergencia.
Los conductores son los responsables de mantener en buen estado los vehculos,
asimismo, mantener informado al Departamento de Logstica sobre el mantenimiento y
reparacin en caso que sea necesario.
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI03
INSPECCIN PREVENTIVA VEHICULAR

Deber ser realizado por el conductor del vehculo en forma cotidiana al inicio de la jornada
diaria de trabajo
DOCUMENTOS:
- Tarjeta de propiedad.
- Licencia de Conducir
- Seguro obligatorio de accidentes de Trnsito (SOAT).
- Reglamento de Trnsito.
- Reglamento de Seguridad.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
EXTERIOR:
- Estado de luces.
- Correa de Seguridad.
- Tringulo de Seguridad.
- Orden
- Limpieza
INTERIOR
- Estado de Frenos.
- Nivel de agua.
- Nivel de aceite.
- Nivel de combustible.
- Batera.
EQUIPOS. ACCESORIOS Y HERRAMIENTAS
- Llanta de-repuesto.
- Llave de ruedas y otras herramientas.
- Gala.
- Extintor.
- Botiqun de primeros auxilios.
- Radio intercomunicados
- Otros (Radio, neblinero, etc.)
SUCESO DE SINIESTRO VEHICULAR
Para casos en que ocurra algn incidente siniestro o accidente leve o grave, con daos
materiales o personales; el conductor deber comunicar a la Oficina de Prevencin de
Riesgos y si es posible dar parte a la delegacin policial de la jurisdiccin.
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI03
La Oficina de Asesora Legal es la encargada de tramitar les documentos pertinentes ante

los organismos policiales y judiciales de ser el caso, as como de coordinar con la Gerencia
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
de Administracin para el trmite del seguro correspondiente (Ej: SOAT, etc.). De igual
modo un responsable de la Oficina de Asesora Legal acompaar en los trmites del
dosaje etlico, el peritaje respectivo y comunicar del hecho inmediatamente a la compaa
de seguros.
La Oficina ce Prevencin de Riesgos analizar e investigar las causas bsicas de!
incidente o accidente comunicar a la Gerencia General y/o Gerencia de rea
correspondiente, luego implementar procedimientos de accin que eliminen o minimicen al
mximo dicho riesgo especifico y proceder a sancin, si el caso lo amerita.
En este punto estn contemplados hechos tales como:
Atropello a un peatn.
Choque (en sus diferentes modalidades).
Vaciado de frenos.
Decomiso (al depsito por falta a las normas de trnsito).
Desgaste de llantas, etc.
ACCIDENTE DE TRNSITO
En caso de un accidente de trnsito se proceder de la Siguiente le forma:
1. Denunciar el hecho ante la compaa aseguradora.
2. Denunciar el hecho ante la Polica Nacional del Per, para que la vctima no tenga que
pagar los cestos de la atencin mdica.
3. Para cobrar la indemnizacin se deber presentar la siguiente documentacin:
a. Documento que identifique al accidentado (cdula de identidad, registro nico
nacional, pasaporte, certificado de nacimiento, libreta de servicio militar, licencia de
conducir)
b. Certificado del accidente emitido por el Organismo Operativo de Trnsito
c. Certificado forense
d. Declaratoria de herederos en caso de muerte por accidente de trnsito.
e. Declaratoria de invalidez permanente cuanto corresponda
El desplazamiento a lugares distantes deber efectuarse por medio de las compaas
particulares de transporte areo, terrestre o martimo,
INTERNOS - MPI
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Cdigo: PI03
segn sea el caso; salvo cuando la labor a realizar est debidamente sustentada.
El uso indebido de los vehculos de 'a empresa, constituye falta grave, sujeta a sancin, de
conformidad con el Cap. X, Art. 50, inciso h). j), r), w), z), del Reglamento Interno de
Trabajo.
5.2. UBICACIN
El punto de ubicacin de los vehculos de la empresa deber estar plenamente identificado,
tanto para jornadas formales ce trabaja y fuera de ellas.
Segn la categora de asignacin vehicular, el mbito de ubicacin de !as unidades
vehiculares ser de acuerdo a:
5.2.1. DENTRO DE LA JORNADA DE TRABAJO
Tcnico-Operativo: Los vehculos asignados a estas actividades interactuarn en la zona de
trabajo, programados segn orden ce trabajo, salvo casos de emergencia b de fuerza
mayor.
Gerencial: Los vehculos asignados a esta labor podrn circular dentro de la zona que
designe la Gerencia General que implique el cumplimiento de los objetivos de la empresa.
5.2.2. FUERA DE LA JORNADA. DE TRABAJO
Tcnico-Operativo: Los vehculos debern permanecer dentro de las instalaciones de la
empresa, en el lugar designado para cada gerencia de rea, a excepcin de trabajos
programados y previamente coordinados, con autorizacin expresa del Gerente de rea.
Gerencial: Los vehculos asignados a esta labor podrn circular dentro de la zona que
designe la Gerencia General que implique el cumplimiento de los objetivos de la empresa.
5.3. ESTADO
Los vehculos, segn las labores a las que se dediquen, se clasificarn en:
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI03
1. Permanente: Dedicados exclusivamente a una categora de asignacin.

2. Temporal: Aquellas unidades vehiculares que pueden interactuar entre uno y otro tipo de
categora de asignacin.
3. Emergencia: Aqu se incluyen absolutamente todas las unidades vehiculares de la empresa
que se encuentren operativas.
La Oficina de Prevencin de Riesgos dictar las medidas necesarias para que los vigilantes
de la Empresa de Vigilancia Privada, exijan el cumplimiento de: presente procedimiento.
En todos los casos, esta directiva deber ajustarse a las directivas que emite el FONAFE
referente al uso y control de vehculos de la empresa bajo su mbito.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INFORME EJECUTIVO N GG-040-2002/EU
ASUNTO
: PRIMERA MODIFICACIN AL PROCEDIMIENTO DE USO Y CONTROL

DE VEHCULOS MOTORIZADOS
02 de junio de 2002
1. OBJETIVO
Informar al Directorio la modificacin del Procedimiento PI-03, revisin 01, de uso y control
de vehculos motorizados de la empresa.
2. ANTECEDENTES
2.1. Procedimiento Interno PI-03, revisin 01 del Manual de Procedimientos PI 03 Revisin
internos vigente.
2.2. Modificatoria a la Directiva de Gestin y Proceso Presupuestario de las entidades bajo
e mbito de FONAFE para el ao 2002, N 001-2002/008-FONAFE.
3. ANLISIS
Observacin a! Procedimiento actual de Uso y Control de vehculos motorizados de la
empresa. Visto y analizado el procedimiento actual, es necesario estructurar y precisar el
procedimiento para el estricto control y uso de los mismos.
3.1 ASPECTOS TCNICOS
Mejorar el control y asignacin de los vehculos motorizados de la empresa. Restringir el
ingreso de vehculos particulares a la empresa
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Disponer el estricto control del personal que conduce las unidades vehiculares de la
empresa.
Establecer categoras de asignacin de vehculos motorizados de la empresa.
Estructurar el estado y ubicacin de los vehculos de la empresa.
Establecer parmetros de requerimiento de vehculos motorizados.
Mantener en buen estado operativo las unidades vehiculares de la empresa
Racionar gastos de mantenimiento y reparacin de los vehculos motorizados de la
empresa.
Regular el uso adecuado y control permanente de los vehculos de la empresa.
3.2 ASPECTOS LEGALES
Aplicacin y cumplimiento del Reglamento de Trnsito.
Aplicacin y cumplimiento del Reglamento de Seguridad Vial.
Custodia de los vehculos motorizados de la empresa asignados por razn de la funcin que
desempea a! persona! de las diferentes gerencias.
Regiamente Interno de Trabajo.
4. CONCLUSIONES
4.1 Establecimiento de un orden adecuado de requerimiento, asignacin, uso, ubicacin y
estado ce los vehculos motorizados de la empresa.
4.2 Organizacin y mejor disposicin de los recursos de transporte de personal y de carca
que converjan en la consecucin de nuestros objetivos.
4.3 Proporcionar la herramienta normativa adecuada a la real situacin de requerimiento
asignacin uso, ubicacin y estado de los vehculos motorizados de la empresa.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI04
CONTROL DE REGISTROS DE VISITAS
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Fecha:
Pag. 1 de 4
1. OBJETIVO
Brindar una mejor orientacin y servicio a los visitantes de las instalaciones de Electro
Ucayali S.A., facilitando su reconocimiento e identificacin a travs de un mayor control y a
la vez, en resguardo de la seguridad e integridad fsica del personal y patrimonio de la
empresa.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
2. BASE LEGAL
Resolucin Ministerial N 203-2012-PCM, modificacin del Artculo 10 de la Directiva
N01-2010-PCM/SGP
Directiva N01-2010-PCM/SGP, sobre "Lineamientos para la implementacin del Portal de
Transparencia Estndar en la Entidades de la Administracin Pblica".
3. ALCANCES
Estn comprendidos el personal de la empresa y servicio de vigilancia encargado de
efectuar el control de visitas a las instalaciones de la empresa.
4. DESCRIPCIN
4.1. El horario de atencin en la empresa ser el siguiente:
LUNEA A VIERNES
PERSONAL TECNICO
07:30 A 12:00 HORAS

14:00 PM A 18:00 HORAS
PERSONAL ADMINISTRATIVO
07:30 A 13:00 HORAS

14:00 PM A 18:00 HORAS
S
LUNEA A VIERNES
07:30 A 12:45 HORAS
13:30 A 17:00 HORAS
TESORERIA (CAJA)
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI04
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Elaborado:
Aprobado por
Gerencia
General
Revisado:
Pag. 2 de 4
Aprobado:
4.2. Al ingresar a las instalaciones los visitantes se apersonarn ai rea de recepcin donde
sern identificados y contra entrega de un documento de identidad personal (DNI, Carnet de
Seguridad Social o Licencia de Conducir) se les proporcionar un solapn, con la inscripcin
VISITANTE y, adems, una boleta denominada CONTROL DE VISITANTE la cual se
llenar segn requerimiento de formato.
Los visitantes debern desplazarse nicamente dentro del rea autorizada, no
permitindose el deambular en lugares diferentes. En este caso se dar parte al personal de
seguridad interna para su intervencin.
4.3. El visitante obligatoriamente utilizar el solapn asignado, colocndolo sobre prenda exterior
y de forma visible; la boleta de visita deber hacerla firmar por el funcionario y/o trabajador
con quien se entrevist. Ambos elementos los devolver en el rea de recepcin al
abandonar la empresa, recuperando su respectivo documento de identidad.
4.4. Slo podrn ingresar a las oficinas las personas que mantengan algn tipo de relacin
contractual autorizada u otras cuyo objetivo de visita este estrictamente relacionada con las
actividades de la empresa bajo responsabilidad directa de cada responsable de rea.
4.5. Son funciones del rea de recepcin, respecto a los visitantes:
Atender y orientar con la debida cortesa.
Solicitar la denominacin del rea a la que se dirige, o interpretarla indagando el motivo de
su visita y solicitar autorizacin del rea, para el ingreso. Esta se denegar cuando no es
autorizado el ingreso de la visita y no guarde relacin con las actividades de la
empresa, consultando previamente, en caso necesario.
Solicitar el origina! de los documentos especificados.
Recabar el solapn y la boleta de control una vez finalizada la visita, devolviendo el
documento de identidad.
Mantener debidamente actualizado el registro de visitas efectuadas.
Verificar a! final del da, la conformidad de cantidad de solapines en su poder, dando cuenta
de cualquier divergencia.
INTERNOS - MPI
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Cdigo: PI04
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag. 3 de 4
5. REGISTRO DE VISITAS EN LINEA

El proceso describe los pasos a seguir para registrar las visitas de personas naturales o
jurdicas a los funcionarios de Electro Ucayali S.A. cuyas actividades se detallan a
continuacin:
5.1.
El cliente (persona natural o jurdica) solicita una entrevista con un funcionario
5.2.
El personal de Recepcin, va telefnica, solicita autorizacin al funcionario para permitir el

ingreso al cliente.
5.3. El funcionario autoriza o deniega el ingreso.

5.4. El personal de Recepcin informa al cliente sobre la aceptacin o negacin de su solicitud.
5.5. En caso de autorizacin de ingreso: El cliente proporciona sus datos personales, Ne de DNI,
motivo de la visita, a que empresa representa.
5.6. El personal de Recepcin registra en el software aplicativo, los datos personales del
visitante y a que funcionario visitar. Automticamente, se graba la fecha y hora. Esta fecha
y hora se considera como fecha de ingreso.
5.7. El funcionario realiza la entrevista con el cliente.
5.8. El funcionario cierra la entrevista. El funciona mediante el software aplicativo, graba la fecha
y hora del cierre de la entrevista. Es importante ejecutar esta actividad para dejar constancia
que el funcionario efectu la entrevista y registrar la fecha y hora de la culminacin de la
entrevista.
5.9. En el momento que el cliente se retira, el personal de Recepcin verificar en el software
aplicativo que el funcionario haya registrado la fecha y hora de la culminacin de la
entrevista
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
5.10. En caso, el funcionario haya cerrado la entrevista en el software aplicativo, el personal de

Recepcin registra la fecha y hora en que sale el cliente.
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI04
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag. 4 de 4
5.11. En caso, el visitante/cliente se retira y el funcionario no registra el cierre de la entrevista, el

persona! de Recepcin solicita al funcionario que cierre la entrevista en el software
aplicativo.
6. REGLAS DE CONTROL DE FLUJO

6.1. El Cliente no debe ingresar si no obtiene !a debida autorizacin del funcionario a quien
desea visitar.
6.2. Recepcin debe registrar el ingreso de cada persona, sin excepciones.
6.3. El funcionario visitado, necesariamente debe registrar el cierre de la entrevista.
6.4. El personal de Recepcin no registra la salida del cliente mientras el funcionario visitado
no cierra la entrevista en el software aplicativo.
6.5. El servicio de vigilancia est prohibido de admitir el ingreso de clientes sin los respectivos
registros en Recepcin.
7.
ACTORES INVOLUCRADOS
7.1. El cliente; es la persona natural o jurdica que asiste a la empresa con la intencin de tener
una entrevista con uno de los funcionarios.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
7.2. Recepcin; es el personal de turno en la Oficina de Recepcin. Encargado de atender las

llamadas a la centra! telefnica y canalizarlas. Encargada de registrar los ingresos y salidas
de los visitantes a la empresa.
7.3. Funcionario; profesional que labora en empresa. Responsable de actividades tcnicas,
administrativas y de Direccin.
8. DIAGRAMA DE FLUJO
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI04
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Elaborado:
Aprobado por
Gerencia
General
Revisado:
Pag. 5 de 4
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI04
CONTROL DE VISITAS
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Elaborado:
Aprobado por
Gerencia
General
Revisado:
Pag. 5 de 4
Aprobado:
1. OBJETIVO
Brindar una mejor orientacin y servicio a los visitantes de las Instalaciones de Electro
Ucayali S.A., facilitando su reconocimiento e identificacin a travs de un mayor control y a
la vez, en resguardo de la seguridad e integridad fsica del personal y patrimonio de la
empresa.
2.
ALCANCE
Tiene alcance al personal y servicio de vigilancia encargado de efectuar el control de visitas
a las instalaciones de la empresa.
3. DESCRIPCIN
3.1
Horario de atencin
PERSONAL TECNICO
PERSONAL
ADMINISTRATIVO
LUNES A VIERNES
07:30
A
12:00
HORAS
12:45
A
17:00
HORAS
07:30
A
HORAS
13:30
A
HORAS
12:45
SABADO
08:00 A 12:00
HORAS
08:00 A 12:00
HORAS
17:00
G
TESORERIA (CAJA)
3.2
LUNES A VIERNES
07:30
A 12:45
HORAS
13:30
A
17:00
HORAS
SABADO
08:00 A 12:00
HORAS
Al ingresar al edificio los visitantes se apersonarn al rea de recepcin donde sern

identificados y contra entrega de un documento de identidad personal (DNI o Libreta
Electoral, Libreta Militar, Carnet de Seguridad Social o Licencia de Conducir) se es
proporcionar un sola pin de determinado color segn el piso al que se dirigen, con la
inscripcin VISITANTE y, adems, una boleta denominada CONTROL DE VISITANTE la
cual se llenara segn requerimiento de formato.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
3.3
Los visitantes debern desplazarse nicamente dentro del rea autorizada, no

permitindose el deambular en lugares diferentes. En este caso se dar parte al personal
de seguridad interna para su intervencin.
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI04
CONTROL DE VISITAS
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag. 5 de 4
3.4
El visitante obligatoriamente utilizar el solapn asignado, colocndolo sobre prenda exterior

y de forma visible; la boleta de visita deber hacerla firmar por el trabajador con quien se
entrevist o visit. Ambos elementos los devolver en el rea de recepcin ai abandonar la
empresa, recuperando su respectivo documento de Identidad.
3.5
Slo podrn ingresar a las oficinas las personas que mantengan algn tipo de relacin
contractual autorizada, bajo responsabilidad direca de cada responsable de rea.
3.6
Son funciones del rea de recepcin; respeto a los visitantes:

Atender y orientar con la debida cortesa.
Solicitar la denominacin del rea a la que se dirige, o interpretarla indagando el motivo de
su visita y solicitar autorizacin del rea, para el ingreso. Esta se denegar cuando no es
autorizado el ingreso de la visita y no guarde relacin con las actividades de la empresa,
consultando previamente en caso necesario.
Solicitar el original de los documentos especificados.
Recabar el solapn y la boleta de control una vez finalizada la visita, devolviendo el
documento de identidad,
Mantener debidamente actualizado el registro de visitas efectuadas.
Verificar al final del da, la conformidad de cantidad de solapines en su poder, dando cuenta
de cualquier divergencia.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Informar por escrito s la Jefatura de Recursos Humanos, fas visitas efectuadas en el da /...
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI05
DISTINTIVO DE IDENTIFICACION PERSONAL
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
1. OBJETIVO
Facilitar la permanente y mutua identificacin de los trabajadores durante su permanencia
en las oficinas e instalaciones de la Empresa.
2. ALCANCES
Est comprendido dentro del presente procedimiento todo el personal de la
Empresa.
3. DESCRIPCIN
3.1. Uso del Distintivo
El distintivo personal de identificacin debe ser obligatoriamente portado en un lugar visible,
sobre el lado superior izquierdo de la prenda de vestir durante su permanencia en las
oficinas instalaciones, cualquiera sea el rgano o sede de la empresa en la que se
encuentra prestando servicios.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
En los viajes de comisin de servicio que realicen los trabajadores de la Empresa, debern
llevar consigo su distintivo personal sin excepcin y usarlo durante -su permanencia en las
oficinas e instalaciones donde se constituyan en cumplimiento de la misin encomendada.
3.2. Diseo
En el distintivo personal adems de !a fotografa del trabajador la cual debe ser a colores y
en tamao carnet, y deber estar impreso segn el Anexo. 1.
3.3. Confeccin
El departamento de Recursos Humanos solicitar la fotografa y datos respectivos, a fin de
disponer la confeccin y distribucin de los mismos a los trabajadores sin costo alguno.
Se coordinar con Finanzas para que el gasto sea cargado al centro de responsabilidad que
corresponde.
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI05
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
3.4. Reposicin
Cambio de rea de Responsabilidad
El nuevo distintivo personal ser confeccionado por cuenta de la Empresa. En caso que el
trabajador no devolviera el distintivo que vena usando, el importe de ste se le descontar
por planilla, al precio que fue adquirido.
Deterioro o Prdida del Distintivo
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Si por descuido del trabajador el distintivo es deteriorado o extraviado el importe de la

reposicin se le descontar por planilla, pero si el deterioro se deba a motivos no atribuibles
al trabajador la reposicin del mismo ser por cuenta de la Empresa.
4.1. En caso que un trabajador constate que por pasillos, oficinas o instalaciones circulan
personas que no porten distintivo alguno adoptar la medida ms aconsejable, tratando en
lo posible de conducirlas al puesto de vigilancia a fin de que se le brinde la informacin que
requiera o se adopte otras medidas.
4.2. Se exhorta a cada uno de los trabajadores de la Empresa, sin excepcin a adherirse
responsable y voluntariamente y cumplimiento de las normas y recomendaciones
establecidas en el presente procedimiento/
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI05
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Elaborado:
Aprobado por
Gerencia
General
Revisado:
Pag.
Aprobado:
ANEXO 1
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI06
TARDANZAS
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
3.5. No se considera tardanza, cuando el motivo sea:

Comisiones de Servicio u horarios especiales eventuales, debidamente autorizados.
Imprevisto excepcional o causa justificada, a Juicio del Jefe inmediato del servidor en
coordinacin con el Jefe de Recursos Humanos.
En estos casos es aconsejable que el mismo trabajador se asegure que el personal reciba
el aviso correspondiente.
3.6. El responsable del control de personal cumple con:
Registrar y controlar las tardanzas.

Efectuar el clculo de las multas a imponer e inducirlas en as planillas respectivas, para su
descuento.
Comunicar al rea de Finanzas el importe total de las multas impuestas, para que se
proceda a efectuar el depsito correspondiente en la cuenta -corriente denominada
"FONDO DE ASISTENCIA Y ESTMULO".
Emitir un informe anual sealando al personal destacado por su asistencia y puntualidad,
remitindolo al Presidente del CAFAE para el otorgamiento de los estmulos
correspondientes.
4.1. El Jefe de la Unidad de Recursos Humanos por intermedio del encargado de Control de
Personal, llevar un adecuado control para cursar las amonestaciones y aplicar las
sanciones correspondientes.
4.2. El Jefe de !a Unidad de Recursos Humanos de acuerdo con la informacin que le presente
Control de Personal, proceder a transmitir las amonestaciones escritas internas a que
hubiera lugar, con conocimiento del Jefe del rea respectiva.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
4.3. La Unidad de Recursos Humanos remitir mensualmente a los Gerentes y Jefes de rea un
informe estadstico del Rcord de Asistencia del personal a su cargo, sealando las
recomendaciones que estime necesario.
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI06
TARDANZAS
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
ANEXO.1
SANCIONES DICIPLINARIAS POR TARDANZAS
(PI-06)
MINUTOS / AO
HASTA 40
ACTO DE
INDISCIPLINA
FALTA
41-750
FALTA
571 - 1000
FALTA
1001-1200
FALTA
1201-1400
FALTA
Elaborado:
Revisado:
SANCIN DISCIPLINARIA
AMONESTACIN VERBAL
AMONESTACIN ESCRITA INTERNA
AMONESTACIN ESCRITA EXTERNA
SUSPEN'CION POR TRES 3 DAS SIN
GOCE DE HABER
SUSPENCIN POR TRES 10 DAS SIN
GOCE DE HABER
Aprobado:
1401 -1900 o
mas
FALTA
GRAVE
30 DAS
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI07
ROTACIN DE PERSONAL
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
1. OBJETIVO
Establecer !os lineamientos generales, a los que se sujeta la rotacin sistemtica del
personal de la Empresa, especialmente para aquello cuyas funciones estn relacionadas
con la administracin de recursos materiales y financieros, o por necesidad del servicio
justificado.
2. ALCANCES
Estn comprendidos dentro de! presente Procedimiento interno todo el personal de la
Empresa,
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
3. DESCRIPCIN
3.1. Para los fines de! presente Procedimiento Interno, se comprender por rotacin: "Al cambio
de funciones y responsabilidades del personal en perodo determinado, con la principal
finalidad de que tengan pleno conocimiento de la organizacin de !as oficinas donde
laboran, adquiriendo mayor experiencia y aptitud en el trabajo sin que ello signifique rebaja
de categora o perjuicio al trabajador.
3.2. La Jefatura de Recursos Humanos es la encargada de dirigir y coordinar el proceso de
rotacin del personal cuyas funciones estn relacionadas con la administracin de recursos
materiales y financieros.
3.3. La periocidad de permanencia en cada puesto y su consecuente rotacin ser establecida
por el Gerente General a propuesta de! Gerente de rea respectiva, o cuando la Gerencia
General lo considere que conviene a los intereses de la Empresa
3.4. Para determinar la periocidad de rotacin de cada puesto, se tomar en cuenta los
siguientes factores:
Nivel de dificultad del trabajo

Volumen del trabajo
Grado de responsabilidad
Grado de instruccin y/o experiencia que se requiera para el desempeo.
Oros factores pertinentes segn el caso
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI07
ROTACIN DE PERSONAL
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Elaborado:
Aprobado por
Gerencia
General
Revisado:
Pag.
Aprobado:
3.5. La rotacin del personal se efectuar entre el mismo grupo ocupacional y nivel jerrquico,
sin perjuicio de los cambios programados con promocin que orienten la lnea de carrera
establecida en la Empresa.
3.6. Las Gerencias de rea que por necesidad de servicio, requieran la rotacin de su personal,
comunicarn por escrito a la Gerencia General, fundamentando su pedido y especificando
la informacin necesaria para que esta lo apruebe y a su vez demande la atencin de!
mismo por parte de a Jefatura de Recursos Humanos.
3.7. La Jefatura de Recursos Humanos, una vez recibida la solicitud de rotacin proceder a
coordinar con el rea interesada, a fin de determinar su procedencia y conveniencia desde
el punto de vista laboral.
3.8. Efectuada las evaluaciones, materia del caso, la Jefatura de Recursos Humanos
comunicar el rea solicitante el nombre del trabajador o trabajadores propuestos para la
rotacin, quienes debern reunir los requisitos especificados para el desempeo del puesto.
3.9. Los trabajadores rotadas, al asumir otro cargo, debern ser totalmente liberados del
anterior; para tal efecto los responsables de las dependencias en las que efecte la rotacin
darn las pautas y prestarn la asistencia necesaria a los mismos, exigiendo como registro
para la entrega del cargo la realizacin de un inventario fsico y/o arqueo de fondos que
constatar con documentos firmados por los trabajadores entrante y saliente.
4.
DISPOSICIONES FINALES
4.1. El derecho de percibir mayor remuneracin por efectos de la rotacin es atribucin exclusiva
de la Gerencia Genera! de conformidad con los dispositivos de austeridad.
4.2. Cualquier consulta sobre la aplicacin de esta norma, deber ser referida a la Jefatura de
Recursos Humanos.
INTERNOS - MPI
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Cdigo: PI07
LICENCIAS
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
1. OBJETIVOS
Normar el otorgamiento de licencias al personal de la empresa.
2. ALCANCES
Tiene alcance a todo el personal nombrado y contratado a aplazo fijo, que deseen solicitar
licencia para ausentarse de su trabajo por diversos motivos.
Se entiende por Licencia al periodo que, con previa autorizacin debe o puede concederse
al personal para no concurrir al trabajo por uno o ms das, por motivos personales.
3. DESCRIPCIN
3.1. La empresa reconoce que ocasionalmente un trabajador puede necesitar una Licencia. Si
bien las Licencias deben ser las mnimas indispensables, es poltica de la Empresa
concederlas con una duracin razonable y cuando el motivo lo justifique, teniendo en cuenta
que las labores del trabajador con Licencia no deben diferirse ni atrasarse, debiendo ser
distribuidas entre otros trabajadores que pueden hacerse cargo de las mismas, atendiendo
a la naturaleza del trabajo y al periodo de la Licencia.
3.2. CLASES DE LICENCIAS
La licencia puede ser: (1) Deducible, o sea, sin goce de haber, o (2) No Deducible, o sea,
coa goce de haber, segn que el periodo de las mismas sea descontado o no,
respectivamente, de modo simple (sin recargo alguno) de la remuneracin del trabajador,
atendiendo el motivo.
a.
Licencia con Goce de Haber
En las licencias con goce de haber, el periodo de ausencia se cuenta para obtener el
derecho a los beneficios sociales que se otorga en base al tiempo de servicios acreditados.
Se considera licencia con goce de haber, a la que se otorgue por los motivos debidamente
acreditados, en les lapsos que se indican a continuacin:
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Cumplimiento de las obligaciones derivadas de las Leyes de Servicio Militar Obligatorio y

de Elecciones Generales por no ms de tres (3) das, y en todo caso, de conformidad con
los dispositivos legales de convocatoria.
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI07
LICENCIAS
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
A los trabajadores elegidos Miembros del Poder Legislativo, Miembros del Directorio en
otras Empresas y Miembros de los Concejos Municipales, durante los das de ausencia del
trabajo, excepto cuando sus cargos estn sujetos a pago de sueldo por los citados
Organismos, no considerndose como tal la remuneracin o asignacin especial que
pudieran percibir por sesin o concepto que las Leyes autoricen.
Viaje de Estudios por Beca, durante su duracin, ms el trmino de la distancia. Estos
viajes de estudio deben ser aprobados por el Directorio, cuando sea en el extranjero.
Enfermedad o accidente del trabajador, en todo caso con sujecin a Ley, durante el lapso
autorizado por el mdico de la Empresa o mdico designado por sta, o por medico de
Essalud, o por el mdico tratante, en formulario oficial y que llevarn-obligatoriamente VB
del rea de salud y/o de Essalud.
Por Maternidad de la trabajadora con sujecin a Ley.
En los casos de detencin policial para esclarecimiento de responsabilidad, por diez (10)
das calendario o ms, s fuera el caso, cuando al termino de este lapso la Autoridad
competente disponga la libertad de! trabajador a! no hallarle responsabilidad, as corno en
los casos que la ley determina.
La Empresa concede 03 tres das de licencias con motivo de fallecimiento de los padres,
esposa o hijos del trabajador ocurrido en la ciudad; ms el trmino de la distancia cuando el
fallecimiento se produce en otro punto de la Repblica, siempre que el trabajador asista al
sepelio.
b.
Licencia sin Goce de Haber
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
En las licencias sin goce de haber, el lapso de la ausencia no es computable para el periodo
anual de trabajo efectivo que da derecho a vacaciones.
Los Gerentes de rea y Jefes, facultados a autorizar las licencias, debern ejercer un buen
discernimiento al concederlas. Los casos en que se podr otorgar licencias sin goce de
haber son los siguientes:
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI08
LICENCIAS
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
Cumplimiento de las obligaciones derivadas de las Leyes del Servicio Militar Obligatorio;
cuando el trabajador sea requerido para dicho Servicio y en los casos sealados por la Ley.
A los trabajadores que sufrieren detencin policial o por mandato judicial bajo acusacin
pena! de terceras personas, hasta por quince (15) das calendario. Si hubiera indicio
razonable de que el trabajador pudiera obtener su libertad a corto plazo, esta licencia podr
ser ampliada hasta un mximo de quince das calendarios adicionales.
Si el trabajador continuara detenido al trmino de los plazos arriba sealados, se
considerar suspendida la relacin laboral (el contrato de trabajo) hasta que se obtenga !a
sentencia judicial correspondiente, de la cual depender que se rescinda dicha relacin o
que el trabajador contine al servicio de la Empresa.
Durante el periodo en que la relacin de trabajo est en suspenso, el trabajador no tendr
derecho a gozar de beneficios sociales. El trabajador deber ser informado oportunamente
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
y por escrito sobre la suspensin de la relacin laboral, por gestin del Jefe de Recursos
Humanos o Gerente de Administracin y Finanzas, previa consulta con la Oficina de
Asesora Legal y conocimiento del Jefe del rea.
S la sentencia judicial definitiva absolviera de culpa al trabajador, ste se reincorporar a
sus labores. Por otro lado, si el trabajador fuera sentenciado a cumplir pena, por
consiguiente, no pudiera reincorporarse a sus labores, su cese ser efectivo en la fecha en
la que se suspendi la relacin laboral.
El trabajador deber reintegrarse a sus labores si obtuviera su libertad provisional b
condicional, debiendo tomarse una decisin final sobre su situacin cuando obtenga la
sentencia judicial definitiva, sentencia que deber hacer de conocimiento de la Gerencia de
Administracin y Finanzas en el trmino de la distancia.
3.3. En los casos no contemplados en los numerales 3.3 a y 3.3 b y si la licencia no excede los
30 das sern autorizados por la
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI08
LICENCIAS
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
Gerencia General, previa opinin del Gerente de rea. En los casos que supere los treinta
das se elevar la solicitud al Directorio para su aprobacin.
3.4. AUTORIZACIN
Las Licencias, en general, sern aprobadas con el VB del Gerente y Jefe de rea
respectivo.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Las licencias con Goce de Haber en todos los casos sern autorizadas por el Gerente de
Administracin y Finanzas, hasta 30 das y por periodos de hasta seis meses por el Gerente
General, con el VB del Jefe de Recursos Humanos. en todo los caso.
Cada Gerente y Jefe de rea deben evaluar los motivos por los cuales se solicita [as
licencias, la frecuencia con que son solicitadas, y determinar con equidad, de acuerdo con
las normas establecidas, si dichas licencias se deben conceder. Por su parte el Jefe de
Recursos Humanos debe tener en cuenta similares consideraciones al determinar si las
licencias otorgadas debern ser con goce o sin goce de Haber.
3.5. PRORROGA DE LA LICENCIA
En los casos que se solicite prorroga de la Licencia concedida, la aprobacin deber ser
otorgada considerndose el periodo total de las mismas, por el funcionario facultado a tal
efecto, entendindose que el periodo total es la suma del lapso de la Licencia inicialmente
concedida ms el de la prorroga solicitada.
3.6. TRAMITE PARA EL OTORGAMIENTO

a. Los periodos de licencia se tramitarn en el formulario "Solicitud de Licencia", Anexo. 1 del
presente procedimiento, debiendo presentarse acompaado de los documentos que
acrediten el motivo.
Solo en aquellos casos en que sea evidente la imposibilidad material de adjuntar dicho
documento al solicitar la licencia, stos quedarn pendientes de ser presentados al rea de
Recursos Humanos, hasta dentro de los tres (3) das tiles posteriores a la reincorporacin
del trabajador a sus labores.
No requieren ser tramitadas en el citado formulario, las licencias por enfermedad o
accidente del trabajador, cuando estas son convalidadas con el informe del Mdico de la
Empresa y/o certificado de incapacidad tmporal para el trabajo.
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI08
LICENCIAS
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Elaborado:
Aprobado por
Gerencia
General
Revisado:
Pag.
Aprobado:
b. La "Solicitud de licencia" se formular en original y tres copias. Luego de registrada la

autorizacin y visacin pertinente, el original y una copia sern remitidos al Jefe de
Recursos Humanos, otra copia se conservar en el rea a donde pertenece el trabajador y
la copia restante ser entregada al trabajador interesado, quedando el trabajador recin a
partir de ese momento en situacin de hacer uso de la Licencia en las fechas previstas.
c. El Jefe de Recursos Humanos, atendiendo al motivo de la licencia, a los documentos que
acreditan dicho motivo y a la informacin que hubiera de proporcionar personalmente el
trabajador esto ltimo si fuera el caso, determinar la Clase de Licencia a otorgar, haciendo
esta determinacin de conocimiento del trabajador, si no correspondiese a la que l haba
considerado inicialmente.
d. El Jefe de Recursos Humanos, enumerar correlativamente la "Solicitud de Licencia" y
anotar las acciones pertinentes en el original y copias recibidas; tramitando e! descuento
pertinente por planilla.
INTERNOS - MPI
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Cdigo: PI08
LICENCIAS
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
ANEXO 1
SOLICITUD DE LICENCIA
Anexo 01 pi 089
Fecha:
1. Llena el trabajador interesado

Nombre:
Cargo:
Plazo indeterminado (
)
Plazo fijo
(
)
Gerencia Jefatura
Clase de licencia
1. Sin goce de haber
2. Con goce de haber
( )
( ) debe sustentarse con documentos comprobatorios.
PERIODOD D E LA LICENCIA
Del.. al .. total .. das.
Relacin de documentos que adjunta para sustentar la licencia

1.
2.
Solo en caso que sea evidente la imposibilidad de presentar documentacin
sustentara estos quedaran pendientes de entregar a RR.HH. en el plazo de tres das
posteriores a la reincorporacin
2.Llenado por el jefe de recursos humanos

Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
SOLICITUD DE LICENCIA N .
PERIODOD EFECTIVO: Del al inclusive : total das
Con goce de haber (
Sin goce de haber (
V B Jefe de RR.HH.
Aprobado por:
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI09
INASISTENCIAS
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
1. OBJETIVO
Establecer las normas y procedimientos para mantener el control de las inasistencias del
personal de la Empresa.
2. ALCANCES
Estar comprendido dentro del presente procedimiento todo el personal nombrado y a plazo
fijo de la empresa
3. DESCRIPCIN
3.1. Se considera dos clases de inasistencias:
a) Inasistencia Justificada: Es la que se produce por:
No Descontables
Enfermedad comprobada por el Certificado Mdico visado por el rea de salud; hasta e!
limite que establece la Ley.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Incapacidad temporal, proveniente de accidente de trabajo o de otra ndole.

Paralizacin de actividades de la Empresa por causa de fuerza mayor.
Detencin sin sentencia judicial
Casos fortuitos o de fuerza mayor debidamente justificados.
Descontables
Licencia y / o permiso particular concedido.

Suspensin del trabajador por sancin impuesta.
b) inasistencias Injustificadas: Es al que se produce por:
La inasistencia sin aviso luego de transcurridos 90 minutos de la hora de ingreso.
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI09
INASISTENCIAS
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
La inasistencia cuyo motivo no sea encontrado justificado.

Cuando el visitador o el Mdico de la Empresa no encuentre al trabajador en su domicilio o
el motivo que manifieste no justifique dicha ausencia.
Ausentarse de local de trabajo sin el permiso correspondiente.
No marcar !a tarjeta o no suscribir el parte diario de control de asistencia y no se justifique
dentro de las 24 horas siguientes ante el rea de personal.
En este caso estar sujeto a los descuentos y sanciones correspondientes.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
3.2. Los Gerentes y Jefes de reas, bajo responsabilidad, darn cuenta al rea de Recursos
Humanos de la inasistencia de los trabajadores a su cargo.
3.3. La presentacin de los documentos justificatorios de descargo de a inasistencia, se har
directamente al rea de Recursos Humanos.
3.4. Para los efectos del pago de la remuneracin, se tendr en cuenta los das de ausencia por
enfermedad o accidente, debiendo precederse en todo caso de acuerdo a Ley vigente /...
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI10
PERMISOS
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Elaborado:
Aprobado por
Gerencia
General
Revisado:
Pag.
Aprobado:
1. OBJETIVO
Establecer el procedimiento para mantener el control de los permisos.
2. ALCANCES
Estar comprendido todo el personal nombrado y a plazo fijo de la empresa.
3. DESCRIPCIN
1.1. El permiso para ausentarse de su puesto de trabajo ser otorgado por el jefe inmediato,
segn el motivo y/o circunstancias (Anexo. 1), dentro de la Empresa ser verbalmente,
dejando dicho el lugar que se dirige.
1.2. Se seguir los siguientes pasos:
Rellenar la boleta de permiso con el VB del Jefe inmediato.
Una vez visado (original y una copia); sern remitidas a control de personal.
Para ausentarse 20 minutos no necesitan estos permisos los Jefes directamente
dependientes.
3.3.
Los permisos sern deducidles y no deducibles, segn su motivo:
a) Permiso no Deducible:
Asistencia a consultas mdicas.
Fallecimiento o grave enfermedad de familiares directos del trabajador.
Cumplir encargos o comisiones de servicie.
Casos fortuitos debidamente justificados.
b) Permiso Deducible:
Distinto de las indicadas en el numeral anterior y no sea compensado con trabajo por igual
perodo fuera del horario establecido.
3.4 El rea de recursos Humanos enumerara y archivara correlativamente los originales
de la Boleta de Permiso a fin de conforme el libro de permisos, la copia conservara el
interesado.
INTERNOS - MPI
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Cdigo: PI10
PERMISOS
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
BOLETA DE PERMISO
(PI-10)
NOMBRE:
.
GERENCIA / DEPARTAMENTO:
.
Est autorizado para salir de la oficina, bajo responsabilidad de su Jefe inmediato que
suscribe el da............... de .......... del 201..
Motivo de Salida
Asuntos oficiales
Asuntos particulares
Otros
Hora de salida ...................
Hora de regreso..
-------------------------------------------Interesado
-------------------------------------Jefe inmediato
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Observaciones:
...
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI11
PRACTICAS PRE PROFESIONALES
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Revisin: 01
Actualizacin
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
1. OBJETIVO
Establece el procedimiento para fa administracin de las prcticas Pre -Profesionales que
brinda la empresa.
2. ALCANCE
El beneficio de las prcticas, Pre - Profesionales, alcanza exclusivamente a los estudiantes
de las Universidades y institutos Tecnolgicos Superiores, a nivel nacional que expidan
Certificados o Diplomas a nombre de la Nacin, siempre que renan los requisitos del
presente procedimiento.
3. DESCRIPCIN
3.1 APROBACIN:
Para la aprobacin de prcticas, cada responsable preparar el programa de actividades y
con el VB de la Gerencia respectiva, se tramitar el expediente, ante la Gerencia de
Administracin y Finanzas para su Visto Bueno y la posterior aprobacin por parte del
Gerente General.
3.2 SEGUIMIENTO EVALUACIN Y CONTROL
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Estar a cargo del Jefe de Recursos Humanos, quien preparar la Carta Convenio, para ser
firmada por el estudiante admitido, aceptando este, el compromiso de cumplir el presente
procedimiento interno.
Para el control correspondiente, las prcticas emitidas sern informadas detalladamente por
el Jefe de Recursos Humanos y su incumplimiento originar responsabilidad a cada
Gerencia de rea.
4 TERMINO
Finalizada la prctica, e! practicante, deber presentar un informe de las actividades
realizadas, requisito ste, para la expedicin de la correspondiente constancia. Esta ser
firmada por el Jefe de Recursos Humanos y el Gerente de rea respectivo.
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI11
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Revisin: 01
Actualizacin
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
5. CENTRO DE ESTUDIOS DE ORIGEN

Las prcticas estn dirigidas a los estudiantes del ltimo ao de estudios Universitarios o el
ltimo ciclo de los Institutos Tecnolgicos Superiores; que se encuentren principalmente
dentro de! mbito de la empresa.
6
NMERO Y ESPECIALIDAD DE PRCTICAS

De acuerdo a los fines y objetivos de la Empresa ser factible realizar prcticas, para
estudiantes de las siguientes especialidades:
Ingeniera Elctrica
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Ingeniera Mecnica
Economa
Ingeniera Industrial
Practicantes en Ingeniera de Sistemas
Practicantes en Electrnica '
Practicantes en Electricidad y Mecnica (nivel tecnolgico)
Practicantes en Contabilidad
Practicantes en Administracin
Practicantes en Servicio Social
Practicantes en Secretariado,
En Noviembre de cada ao, el Jefe de Recursos Humanos, en coordinacin con las
Gerencias de reas, establecer el programa de prcticas del siguiente ao, indicndose la
especialidad, tiempo de duracin, el nmero requerido y el monto de la "Propina" a
Asignarse: el mismo que ser visado por el Gerente de Administracin y Finanzas, y
aprobado por e! Gerente General.
7. PERIODO DE DURACIN Y TRAMITE
a. La prctica de estudiantes tendr una duracin no mayor de seis (6) meses. Queda
terminantemente prohibido prorrogar y/o repetir el periodo de prcticas.
b. Las solicitudes de prctica, debern ser dirigidas al Jefe de Recursos Humanos, quien los
reunir e informar a las distintas Gerencias, para los efectos de su evaluacin y
aprobacin. Las solicitudes sern recepcionadas en los meses de Mayo - Junio y
Noviembre -Diciembre, para las prcticas a iniciarse en el siguiente semestre o siguiente
ao.
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI11
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Elaborado:
Revisin: 01
Actualizacin
Aprobado por
Gerencia
General
Revisado:
Pag.
Aprobado:
c. El periodo de prcticas solo se podr iniciar cuando se expida la aprobacin por la Gerencia
de Administracin y Finanzas.
d. El perodo de prcticas, se iniciara el primer da til del mes de Enero y Julio de cada ao.
e. Bajo ningn concepto, deber admitirse practicantes que no han seguido los conductos
regulares para la aceptacin de las prcticas, an cuando se realizarn estas, exentas de
constancia y pago de propinas.
8
DOCUMENTOS A SER PRESENTADOS

Los documentos que debern ser presentados obligatoriamente por los practicantes son los
siguientes:
Solicitud de prctica dirigida a la Gerencia de Administracin y

Finanzas.
Carta de presentacin de la Universidad o Instituto Tecnolgico.
Certificado de antecedentes penales.
Certificado de Salud.
Curriculum Vitae debidamente documentado.
Certificado Domiciliario
2 fotos tamao carnet.
DISPOSICIONES FINALES
9.1. La realizacin de las actividades, de ios practicantes, supone la supervisin directa del
responsable de rea solicitante, a travs de un trabajador que desarrolle igual especialidad,
el cual actuar como supervisor responsable o Jefe de Prcticas,
9.2 En ningn caso, sea cual fuera la circunstancia, debern los practicantes, asumir tareas o
funciones de trabajadores permanentes, tales como: firmar, visar o colocar siglas en
documentos oficiales, quedar solos en una oficina o Central, tener llaves de archivos,
oficinas, etc. u otros que impliquen responsabilidad.
9.3 El horario de prcticas se establecer de comn acuerdo entre el supervisor de la prctica y
e! practicante, de preferencia deber ser cuatro horas dianas de prcticas, no debiendo
excederse en ningn caso un total de ocho horas diarias por la complejidad de la prctica.
INTERNOS - MPI
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Cdigo: PI11
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Revisin: 01
Actualizacin
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
9.4 El practicante no deber marcar tarjeta o firmar el padrn de los trabajadores, por lo que el
control de sus asistencias y puntualidad, quedar bajo responsabilidad del supervisor.
9.5 La propina que se otorgue al practicante ser el equivalente al 75% del ingreso mnimo
mensual para el de nivel universitario y el 60% para los practicantes de institutos
tecnolgicos; para quienes desarrollen sus prcticas en un horario de 4 horas diarias o, la
suma porcentual equivalente al nmero de horas de prcticas, si estas fueren superiores.
9.6 El rgimen de prcticas supone que en caso de accidente o enfermedad derivada de la
prctica la empresa debe asumir el costo de tales contingencias.
9.7 Luego de concluida la prctica, el practicante no podr permanecer en la Empresa por
ningn motivo.
9 8 Los responsables de cada rea colaborarn decididamente para el mejor logro de las metas
propuestas a fin de lograr el cumplimiento del presente procedimiento interno.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI11
HORARIO DE TRABAJO
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
1.
Revisin: 01
Actualizacin
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
OBJETIVO
Uniformizar el ingreso y salida del personal de la Empresa, logrando las 8 horas diarias de
trabajo y las 48 horas semanales, segn la legislacin vigente.
2.
ALCANCES
Tiene alcance para todo el personal nombrado y contratado a plazo fijo de la empresa.
3.
DESCRIPCIN
3.1. El horario de los trabajadores ser el siguiente :
1. Lunes a Viernes
2. Refrigerio
3. Sbados
07.30 a
17.00 horas
12.45 a
13:30 horas
08:00 a
12:45 horas"'
1.3. Al personal tcnico que trabaja por turnos, el horario de trabajo y/o turno le ser fijado de
acuerdo con las necesidades del servicio y cumpliendo las disposiciones legales, logrando
las 48 horas semanales.
El perodo de refrigerio debe ser cumplido estrictamente; su incumplimiento es considerado
como falta disciplinaria, sujeto a las sanciones pertinentes.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
1.4. El horario en la misma cantidad de horas puede sufrir modificacin de acuerdo a

condiciones especiales de a zona, previa aprobacin de la Gerencia General.
3.5. El Jefe de cada rea est en la obligacin de tomar nota sobre la demora del personal a su
cargo, comunicando por escrito al Departamento de Recursos Humanos.
3.6. La Gerencia de Administracin y Finanzas brindar las facilidades necesarias para la
prestacin del servicio de refrigerio al personal de la Empresa.
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI13
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Ofic. De Gestin
Empresaria
Revisin: 01
Actualizacin
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
1. OBJETIVO
Establecer las normas y procedimientos internos sobre sanciones disciplinarias, a fin de
propender a la autodisciplina de!l personal de la Empresa mediante la observancia de las
disposiciones legales y administrativas, as como de elementales normas de conducta y
respeto.
2. ALCANCE
Tiene alcance a todo el personal nombrado y contratado a plazo fijo de la empresa.
3. DESCRIPCIN
El acto indisciplinado queda determinado por la ejecucin de un hecho en contra de las
disposiciones legales; normas o directivas establecidas.
3.1. Nivel de gravedad de un acto indisciplinario
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Ser mayor el nivel de gravedad cuanto ms elevado sea el nivel jerrquico o categora del
trabajador. La reincidencia constituye agravante.
3.2.
Otros factores a tomar en cuenta para determinar el nivel de gravedad

Hechos y circunstancias.
Oportunidad o reincidencia.
Antecedentes personales
3.3. Tipificacin
El acto indisciplinario ser considerado; FALTA, o FALTA GRAVE.
FALTA
a. Marco Normativo: Dado que la falta es un acto de indisciplina que atenta contra elementales
normas de conducta y respeto, no previsto como Falta Grave en la legislacin ni por el fuero
competente, corresponde a la Empresa establecer un marco normativo de poltica y
procedimiento para que las Faltas se sancionen de modo coherente.
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI13
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Ofic. De Gestin
Empresaria
Revisin: 01
Actualizacin
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
3.2. Aprobacin
La oficina de Desarrollo Empresarial elevar a la Gerencia General, por conducto regular,
los procedimientos internos con sus respectivos VB de elaboracin y revisin.
Aprobada el procedimiento interno, la oficina de Desarrollo Empresarial las codificar y
pasara a formar parte del manual de procedimientos internos, cuyo, diseo, estructura,
actualizacin y distribucin estar a su cargo.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
3.4. Difusin
Aprobada y codificada el procedimiento interno, la oficina de Desarrollo Empresarial ser la
encargada de reproducirlas y distribuirlas a cada Gerencia, en una cantidad igual al nmero
Departamentos, segn el caso,
Cada Gerencia o Jefatura de rea tendr la responsabilidad de difundir los procedimientos
internos aprobadas al personal de su rea, dando las indicaciones pertinentes del caso,
para su estricto cumplimiento.
3.5. Aprobacin y Evaluacin
Los procedimientos internos aprobadas, constituyen lneas de accin para el cumplimiento
de las Polticas de la Empresa; en tal sentido, corresponder a los Gerentes Jefes
respectivos, emitir las directivas especficas necesarias para su correcta implementacin y
estricto cumplimiento.
Este proceso se efectuar en coordinacin con la oficina de Desarrollo Empresarial y con
ajuste a los mecanismos que este formule al respecto,
Auditora Interna, y la Oficina de Desarrollo Empresarial ser encargada de efectuar el
seguimiento de la implementacin, aplicacin y cumplimiento de los procedimientos
internos, recomendando las acciones correctivas pertinentes.
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI13
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Elaborado:
Revisin: 01
Actualizacin
Aprobado por
Gerencia
Revisado:
Pag.
Aprobado:
Empresaria
General
b. Niveles de sancin: La falta debe ser sancionada de inmediato, bajo responsabilidad, con
algunas de las siguientes sanciones disciplinadas, de acuerdo a su nivel de gravedad:
Amonestacin verbal, Amonestacin escrita y suspensin sin goce de haber.
La sancin puede conllevar
El orden indicado seala la gradacin de las sanciones; sin embargo, en todo caso, primar
el nivel de gravedad de la Falta.
En el Anexo. 1 se muestra las sanciones disciplinarias segn niveles.
c.
Normas a tener en cuenta para la aplicacin de sanciones por Falta
La Amonestacin verbal debe ser efectuado en privado. La Multa se podr imponer para
sancionar las tardanzas e inasistencias injustificadas, de acuerdo al reglamento,
descontndose por Planilla.
La Amonestacin escrita constar en el legajo del trabajador. La segunda reincidencia,
dar lugar a una Suspensin.
La aplicacin de amonestacin escrita ser solicitada mediante comunicacin de carcter
reservado, precisando el motivo y con previo conocimiento del Jefe inmediato del trabajador
a sancionar.
Las sanciones por Amonestacin prescribirn, para todo efecto dentro de la Empresa, a los
dos (2) aos de impuesta, excepto las aplicadas por Tardanza que prescriben anualmente.
Si fuere el caso, la primera y segunda sanciones por Amonestacin, podrn quedar sin
efecto luego de seis (6) meses de impuesta la ltima, a pedido del funcionario que la solicit
y con la conformidad del Jefe inmediato del trabajador, excepto las Amonestaciones por
Tardanza e inasistencia,
Las sanciones de Suspenden se solicitan en comunicacin reservada, con previo
conocimiento del Jefe inmediato del trabajador. La comunicacin al trabajador precisar el
motivo,
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI13
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Revisin: 01
Actualizacin
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
los das de suspensin y las fechas de inicio y trmino; se impondr sin goce de haber.
Prescribir, para todo efecto dentro de la Empresa, luego de tres (3) aos de impuesta.
FALTA GRAVE
a. Definicin y alcance
Es la infraccin cometida por el trabajador por incumplimiento de los deberes esenciales
que emanan de su relacin laboral con la Empresa, de tal manera que haga irrazonable la
subsistencia de dicha relacin.
La comisin de Falta Grave es una de las causas justas de despido relacionada con la
conducta del trabajador.
b. Comprobacin objetiva
Las Faltas Graves se configuran por su comprobacin objetiva en el procedimiento laboral,
con prescindencia de las connotaciones de carcter penal o civil que tales hechos puedan
revestir.
c. Tipificacin: Son Faltas Graves :
El incumplimiento, de las obligaciones de trabajo, que suponen: ES quebrantamiento de la
buena fe laboral, reiterada resistencia a las rdenes relacionadas con las labores, reiterada
paralizacin intempestiva de labores, Inobservancia de los procedimientos y normas
internas de trabajo.
La disminucin deliberada y reiterada en el rendimiento de las labores o del volumen o de la
calidad de produccin, verificada fehacientemente.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
La apropiacin consumada o frustrada de bienes o servicios de la Empresa o que se

encuentran bajo su custodia as como la retencin o utilizacin indebida de los mismos, en
beneficio propio o de terceros, con prescindencia de su valor.
INTERNOS - MPI
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Ofic. De Gestin
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Gerencia
General
Pag.
El uso o entrega a terceros de informacin reservada de la Empresa; la sustraccin o

utilizacin no autorizada documentos; la informacin falsa a la Empresa con la
intencin de causarle perjuicio u obtener una ventaja; y a la competencia desleal.
La concurrencia reiterada en estado de embriaguez o bajo la influencia de drogas o
estupefacientes, y aunque no sea reiterada cuando por la naturaleza de ia funcin o del
trabajo revista excepcional gravedad.
Los actos de violencia, grave indisciplina, injuria y faltamiento de palabra verbal o escrita en
agravio de la Empresa o sus trabajadores, dentro del centro de labores o fuera del mismo
cuando los hechos se deriven directamente de la relacin laboral.
El dao intencional a los edificios, instalaciones, obras, maquinarias, instrumentos,
documentacin, materias primas y dems vienes de propiedad de la empresa o en posesin
de sta.
El abandono de trabajo por ms de tres (3) das consecutivos, las ausencias injustificadas
por ms de cinco (5) das en un perodo de treinta (30) das calendario o ms de quince (15)
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
das en un periodo de ciento ochenta (180) das calendario, hayan sido o no sancionadas
disciplinariamente en cada caso; la impuntualidad reiterada, si ha sido acusada por la
Empresa siempre que se hayan aplicado sanciones disciplinarias previas de
amonestaciones escritas y suspensiones.
d. Normas a tener en cuenta en relacin del despido por Falta Grave

Debe observarse el principio de inmediatez
La Empresa no podr despedir por causa relacionada con la conducta o con la capacidad
de trabajo sin antes otorgarle por escrito un plazo razonable no menor de seis (6) das
naturales para que pueda, defender por escrito de los cargos que se le formulan, salvo
aquellos casos de falta grave flagrante en que no resulte razonable tal posibilidad, o de
treinta (30) das naturales para que demuestre su capacidad o corrija su deficiencia
mientras dure el trmite previo vinculado al despido por causa relacionada con la conducta
del trabajador.
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI13
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Revisin: 01
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Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
La Empresa puede exonerarlo, por escrito, de su obligacin de asistir al centro de trabajo,

siempre que ello no perjudique su derecho de defensa y se le abone la remuneracin y
dems derechos y beneficios que pudieran corresponder.
El despido deber ser comunicado por escrito al trabajador mediante carta que indique de
modo preciso la causa del mismo y fecha del cese. Si el trabajador se negara a recibirla le
ser remitida por intermedio de notario o juez de paz, o de la polica a falta de aquellos.
La empresa no podr invocar posteriormente causa distinta de la imputada en la carta de
despido. Sin embargo, si iniciado e! trmite previo al despido la Empresa toma conocimiento
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
de alguna otra falta grave en la que incurriera e! trabajador y que no fue materia de
imputacin, podr reiniciar el trmite.
Tratndose de la comisin de una misma falta por varios trabajadores, la empresa podr
imponer sanciones diversas a todos ellos, en atencin a los antecedentes de cada cual y
otras circunstancias coadyuvantes, pudiendo incluso remitir u olvidar la falta, segn su
criterio.
4.1 La Jefatura de Recursos Humanos absolver las consultas que le sean formuladas por los
trabajadores sobre los alcances del presente procedimiento; mantendr actualizada la
legislacin aplicable, os registros y controles correspondientes; y propondr las
disposiciones complementarias que resulten necesarias que aseguren el cumplimiento y
debida aplicacin de la misma.
42 La Jefatura de Recursos Humanos queda encargada de poner el presente procedimiento
interno en conocimiento de los trabajadores de la Empresa bajo constancia escrita, a travs
de cada una de las diferentes reas.
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI13
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Revisin: 01
Actualizacin
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
4.4. Aspectos no previstos que puedan presentarse, deben ser resueltos dentro del espritu del
presente procedimiento y en ltima instancia, por !a Gerencia General con previa opinin de
la Gerencia de Administracin y Finanzas y de la Oficina de Asesora Legal.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI13
Revisin: 01
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Actualizacin
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
4.
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
DISPOSITIVOS FINALES
4.1. Para la elaboracin de los procedimientos internos se tendr en cuenta el formato utilizado
para el presente procedimiento, que incluir lo siguiente:
Nombre de la Empresa.
Nombre del Manual de Procedimientos Internos - MPI.
Titulo y cdigo del procedimiento.
Nmero de revisin.
Elaborado, revisado y aprobado por.
Fecha.
Numero de pginas.
4.2. Cualquier consulta relacionada con la aplicacin de los procedimientos internos ser
formulado a la oficina de Desarrollo Empresarial.
4.3. La oficina de Desarrollo Empresarial- mantendr los originales de los procedimientos
internos aprobados en el Manual respectivo.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI13
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Revisin: 01
Actualizacin
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
ANEXO 01
(PI - 13)
IMPOSICIN DE SANCION POR FALTA, SEGN NIVELES
NIVEL DE
SANCION
AMONESTACION
VERBAL Y/O
MULTA
AMONESTACION
ESCRITA
INTERNA
Elaborado:
SOLICITA
GERENTE DE
AREA
Revisado:
PROCESA
APLICA
JEFE DE
RECURSOS
HUMANOS
JEFE DE
RECURSOS
HUMANOS
JEFE DE
RECURSOS
HUMANOS
Aprobado:
Mas de 56 das:
GERENTE
GENERAL
Hasta 5 das:
GERENTE DE
ADMINISTRACION
DE FINANZAS
SUSPENSION
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI14
ADMINISTRACION DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Revisin: 01
Actualizacin
Pag.
1. OBJETIVOS
Establecer los lineamientos y mecanismos a seguir en fa elaboracin, revisin aprobacin y
definicin de los Procedimientos latamos de la Empresa.
2. ALCANCE
Estn comprendidas todas las reas de la Empresa, que propongan un determinado
procedimiento interno
3. DESCRIPCIN
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
3.1
Elaboracin y Revisin:
a. La Oficina de Desarrollo Empresarial en coordinacin con las diferentes Gerencias de

reas, identificar, formular, coordinar y armonizar sistemticamente tos Procedimiento
Internos, la misma que forma parte del manual respectivo, para tal efecto se establecer los
mecanismos necesarios para su adecuada emisin.
b. fa. La elaboracin y/o revisin de los procedimiento internos, exigir que las Gerencias
revisen los procedimientos vigentes de sus respectivas reas a fin de actualizarlas y/o
formular oros nuevos. En ambos casos las propuestas las remitirn a la oficina de
Desarrollo Empresarial para su correspondiente revisin, estandarizacin en forma y
contenido, y acciones pertinentes.
c. La oficina de Desarropo Empresarial solicitar a las diversas reas, de acuerdo a su
competencia, las opiniones y comentarios de los proyectos de los procedimientos internos.
Se establece un plazo mximo de cinco (5) das calendarios para emitir las sugerencias y
opiniones, despus del cual se considerar como conforme y aceptacin del proyecto de
procedimiento interno.
d. Una vez efectuada y coordinadas todas las observaciones, la oficina de Desarrollo
Empresarial canalizar las firmas respectivas de elaboracin y revisin.
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI14
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Revisin: 01
Actualizacin
Pag.
1. OBJETIVO
Reglamentar e! us del Fondo Operativo, Fondo de Trabaje y Caja Uta asignados a las
distintas frnelas de reas. Jefaturas de rea, Servicios Elctricos y Oficina de Enlace de la
Empresa.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
2. ALCANCE
Esteran comprendidos dentro del presente procedimiento todas las Gerencias de reas,
Jefaturas, Servicios Elctricos y Oficina de Enlace en la ciudad de Lima, dente de las
normas de austeridad vigentes para las empresas del Estado:
3. DESCRIPCIN
3.1 El Fondo Operativo es asignadlo para gastos relacionados con la operatividad del sistema y
la continuidad del servicio. Es asignado a las Jefaturas de los Servicies Elctricos para
cubrir gastos que no excedan el 0.50 UIT (Unidad Impositiva Tributara) y cuya adquisicin
no sea predecible. Dicho fondo es autorizado por el Gerente General y seguir el mismo
procedimiento que el fondo de Caja Chica,
3.2 El Fondo de Trbalo es el import asignado a las reas administrativas, tcnicas y
comerciales de la empresa para, sufragar gastos de naturaleza urgente e impostergable, el
rea solicitante, deber hacer llegar su solicitud a travs de su Gerencia a la Gerencia
General, que aprobar la asignacin y encargar a la Gerencia de Administracin la entrega
del fondo a una persona del rea solicitante que ser responsable de la liquidacin del
fondo, sustentada con documentacin correspondiente a a naturaleza de la solicitud.
Este Fondo no podr ser mayor a 1 UIT y debe ser liquidado en un plazo no mayor a 8 das.
Excepcionalmente la Gerencia General autorizar el Fondo de Trabajo para el pago de las
comisiones de centros de pago y otros gastos que no requieren ejecutar procesos de
seleccin segn fe LCE.
En el caso de las solicitudes de Fondos de Trabajo con cargo a descuento por
celebraciones y/o actividades deportivas se autorizarn sin lmite alguno.
3.3. El Fondo de Caja Chica, es el importe asignado al Departamento de Finanzas, con la
finalidad de sufragar y/o reembolsar gastos menores de las diferentes reas tales como:
movilidad urbana por asuntos de servido (Recibo de Caja-anexo 2), peaje, fletes, tiles de
escritorio, artculos de limpieza, servicio de
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI14
Elaborado por:
Elaborado:
Aprobado por
Revisado:
Revisin: 01
Actualizacin
Pag.
Aprobado:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Gerencia
General
mantenimiento de oficinas y viviendas, duplicado de llaves, cambio de chapas, pago de

especies valoradas, materiales de ferretera, rollos y revelados fotogrficos, envi de sobres
por va area, terrestre, fluvial, gastos justificados de refrigerio y alimentacin (autorizados
por !a Gerencia de Administracin y Finanzas hasta por S/. 80.00 y por Importes mayores
por la Gerencia General), reembolso de viticos o fondos de trabajo, diarios ofertes y
suscripciones entre otros, siempre que no existan en el Almacn. No se autoriza para
adquirir bienes de calidad superior a los ya existentes en el Almacn.
A travs del fondo de caja chica est prohibido atender pagos de refrigerio por atenciones
oficiales o personales, gasolina, repuestos, etc. salvo casos debidamente autorizados por la
Gerencia General,
3.4 Los responsables de Caja Chica y Fondo Operativo estn autorizados a rembolsar los gastos
efectuados por los trabajadores de la Empresa, siempre y cuando la documentacin
presentada cumpla con los requisitos del reglamento de comprobantes de pago y se
encuentre debidamente autorizada por el Gerente de rea respectiva o Jefe de Oficina y el
Gerente de Administracin y Finanzas, y no exceda la suma de S/. 80,00 (Ochenta y 00/100
Nuevos Soles) El Gerente General autorizar gastos mayores a S/. 80,00, sin exceder los
S/. 250,00, por un monto mayor deber tramitarse por el Departamento de Logstica.
3.5 DEL ENCARGADO DE CAJA CHICA Y FONDO OPERATIVO:
En la planta de Yarinacocha el encargado de caja chica ser el Departamento de Finanzas,
y la persona responsable ser designada por el Gerente General en los Servicios Elctricos
de Aguaytia y Atalaya los encargados del Fondo Operativo son tos Jefes de los Servicios
Elctricos.
3.6. LAS FUNCIONES DEL ENCARGADO DE CAJA CHICA:
a) Administrar el fondo asignado, de acuerdo a las normas vigentes.
b) Verificar que los documentos que sustentan los gastos efectuados cumplan con los
requisitos exigidos en el Reglamento de Comprobantes de Pago y cuenten con la
descripcin del bien y/o servicio, especificando al reverso su uso y destino, adems de
contar con el VB del Jefe inmediato, Gerente de Ama y del Gerente de Administracin y
Finanzas y/o Gerente General
e) Entregar dinero en efectivo al personas de planilla de la empresa para sufragar gastos que
son autorizados en el punto 3.3; previa presentacin del formato "Comprobante d Caja
Chica con las respectivas
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI14
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Revisin: 01
Actualizacin
Pag.
autorizaciones del Jefe inmediato, Gerente de Ares y Gerente de Administracin y Finanzas

(hasta S/. 80.00) y la autorizacin de la Gerencia General cuando es mayor a S/, 80.00
hasta por un monto mximo de S/. 250.00.
d) Realizar el registro contable en el SIAF-IUSA d todos los comprobantes d pago, una vez
que se haya realizado el pedido de reembolso de dicho fondo,
e) Rendir cuenta y solicitar el reembolso del fondo de caja chica.
f) Brindar las facilidades para la ejecucin de arqueos de caja por parte de los rganos
pertinentes.
3.7 DEL SOUCITANTE:

a) Previo a la presentacin del Comprobante de Caja Chica verificar que en el almacn no
exista el artculo o material por adquirir.
b) Entregar al encargado de la Caja Chica el formato comprobante de Caja Chica el cual
deber contar con el VB del Jefe inmediato, Gerente de rea y Gerente de Administracin
y Finanzas, S el Importe es mayor a S/. 80.00 deber estar visado por la Gerencia General
hasta por un monto mximo de S/, 250.00 (Anexo 1)
c) Anotar en el reverso de la factura el concepto y motivo por el que se hace el desemboco.
d) Rendir cuenta dentro de los tres (03) das tiles siguientes de su otorgamiento, caso
contrario e! encargado de caja chica proceder a cargar a la cuenta del solicitante e
informar a Recursos Humanos para el descuento respectivo.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
3.8
RENDICIN DE CUENTA
Para efectuar la rendicin de cuenta el encargado clasificar los comprobantes de pago por
fecha de emisin y los registrara en el mdulo de caja chica del SIAF, siguiendo las
Instrucciones que imparta el Departamento de Contabilidad,
INTERNOS MPI
Cdigo: PI14
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Revisin: 01
Actualizacin
Pag.
3.9 REPOSICIN DEL FONDO DE CAJA CHICA

El Departamento de Finanzas, proceder a reponer el fondo de caja chica emitiendo el
cheque respectivo a nombre del encargado, dentro de tos dos (02) das tiles posteriores a
la recepcin de la rendicin de cuenta.
3.10 ARQUEO DE CAJA CHICA:
El Departamento de Contabilidad realizar peridicamente ti arqueo de Caja Chica,
levantando un acta, en el cual consignar su conformidad o disconformidad y se adoptaran
las medidas correctivas y/o las Sanciones a que hubiese lugar.
4.1. Queda prohibido a los encargados de Caja Chica:
Efectuar el cambio de cheques personales provenientes de directivos, trabajadores o
personas ajenas a la Empresa, por cualquier concepto o circunstancia.
Fusionar los fondos o Caja Chica con su propio sobrante, este ingresar al fondo fijo de
Caja Chica.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI14
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
ANEXO N 01
Elaborado:
Revisado:
Revisin: 01
Actualizacin
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI14
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Elaborado:
Aprobado por
Gerencia
General
Revisado:
Revisin: 01
Actualizacin
Pag.
Aprobado:
ANEXO 02
INTERNOS - MPI
INCORPORACION, BAJA, TRANSFERENCIA Y TRASLADO DE
ACTIVO FIJO
Cdigo: PI16
Revisin: 01
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Actualizacin
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
1. OBJETIVO
Establecer las normas y procedimientos para la incorporacin, baja transferencia, subasta y
traslado de bienes de Activo Fijo de la Empresa acorde con los dispositivos vigentes.
2. ALCANCE
Estn comprendidos dentro del presente procedimiento Interno todos los bienes de activo
fijo y de propiedad de la Empresa.
3. BASE LEGAL
4. DEFINICIONES
4.1. ACTIVO FIJO
Inversiones fijas o permanentes representadas por los bienes inmuebles, equipos, muebles
y enseres destinados a ser usados en la produccin de energa elctrica o infraestructura
que renan los siguientes requisitos:
Sean propiedad de la Empresa.
Vida til mayor a un ao.
Destinados para uso de la Empresa.
Sujetos a depreciacin, excepto los terrenos y bienes culturales.
Sea susceptible de recuperacin en casos de liquidacin, o transferencia, todo o parte del
valor del bien
Que el valor sea igual o mayor al fijado por ley.
4.2. BAJA DE BIENES
Exclusin de bienes de Activo Fijo que no se encuentran en condiciones de seguir
prestando servicios por su estado de conservacin, obsolescencia, desuso, prdida,
siniestro o transferencia.
4.3.
TRANSFERENCIA DE BIENES
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Traspaso, aporte u otorgamiento de bienes de! estado o de entidad de derecho pblico a la

empresa o viceversa.
INTERNOS - MPI

ACTIVO FIJO
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Cdigo: PI16
Revisin: 01
Actualizacin
Pag.
4.4. VENTA DE BIENES

e os bienes dados de baja, acordes con los dispositivos
5. PESCRPCION
5.1. CRITEROS DE VALUACIN DE ACTIVOS FIJOS
a. el valor mnimo de un bien material para ser considerado como activo fijo es un
cuarto (1/4) de la unidad impositiva tributaria (U.I.T)
Unidad
Conjunto
: cuando el bien constituye un todo indivisible
: Cuando el bien es un todo formado por partes concordantes. Se han de considerar activo
fijo los bienes que an cuando individualmente no lleguen a tener el valor mnimo, formen
con otro bien de valor similar, un juego, equipo, etc. que les confiere caractersticas
comunes
b. Para los bienes que figuran en el Activo Fijo, cuyo costo es inferior a un octavo de la UIT
vigente o no renan todos los requisitos sealados en el punto a) se proceder
contablemente de la siguiente manera.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Por las incorporaciones del ejercicio se d evitar en la cuenta de gastos, que

corresponda la ubicacin del bien.
Por las incorporaciones de ejercicios anteriores se debitara a la cuenta 932 gastos
de ejercicios anteriores
Los bienes cuyo importe sea inferior a un cuarto de la U.I.T. sern controlados mediante las
cuentas de orden "009 Bienes no capitalizables y 0054 Fondo de Bienes no
capitalizables
5.2. BAJA DE BIENES

Las reas de responsabilidad que tienen a su cargo los bienes su baja por las siguientes
causales:
INTERNOS - MPI

ACTIVO FIJO
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
a.
PROCEDIMIENTO DE BAJA DE BIENES

Por quiebra del valor til de! bien:
Elaborado:
Revisado:
Revisin: 01
Actualizacin
Pag.
Por quiebra del valor til del bien.

Por encontrarse el bien en desuso.
Por obsolescencia.
Porque su operacin y/o mantenimiento resulta antieconmico.
Por prdida del bien.
Por transferencia del bien.
5.3.
Cdigo: PI16
Aprobado:
El rea a cargo del bien, solicitar por escrito a la Gerencia de su respectiva rea de
responsabilidad, adjuntando un informe tcnico sustentatorio.
La Gerencia de rea remitir la documentacin al Departamento de Finanzas quien
informar a cerca del bien con los datos que figura en sus registros.
Control patrimonial entregar el expediente al Comit de Baja de Bienes de la Empresa, el
cual proceder de acuerdo a sus funciones. Con opinin favorable de dicho Comit, el
expediente se remitir a la Gerencia Genera! directamente.
La Gerencia General a travs de la Oficina de Desarrollo Empresarial, efectuar las
constataciones que considere adecuadas, verificar el expediente y lo llevar Directorio, el
cual sancionar la baja del bien as como el remate pblico o la destruccin de dicho bien.
El proceso de venta de los bienes de activo fijo dados de baja, de los bienes rio
capitalizables y materiales cuya subasta ha sido aprobada por el Directorio, compete al
Comit de Baja y Subasta, e! que se conducir con el apoyo de un Especialista en la
materia, el cual se encargar de implantar todo el proceso de venta.
Todas las ventas de bienes de activo fijo y de bienes no capitalizables, sern efectuadas
mediante subasta pblica, con la participacin de un Martillero Pblico.
INTERNOS - MPI

ACTIVO FIJO
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Cdigo: PI16
Revisin: 01
Actualizacin
Pag.
b. Por Prdida del Bien:

Producida la prdida del bien, el responsable de su custodia informar a su jefe inmediato,
con el objeto que se tramite la denuncia policial correspondiente.
As mismo se har de conocimiento a la Oficina de Asesora Legal, Jefatura del Dpto.
Finanzas y Auditora Interna.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
El informe policial ser remitido a la Jefatura del rea a cargo del bien y Auditora Interna
para las gestiones pertinentes de trmite de baja. Auditora interna emitir informe acerca
de si existe o no responsabilidad administrativa, el cual ser remitido a la Gerencia General
con copia a !a Presidencia del Directorio.
En caso de prdida de bienes de menor cuanta, Auditora interna podr encargar la
investigacin respectiva a un trabajador.
c. Por Transferencia del Bien:
La empresa podr devolver al Estado bienes recibidos como aporte de capital, cuando
dejen de serle necesarios para su actividad, o podr transferir al Estado y a las entidades de
derecho pblico, sin el requisito de Subasta Pblica.
Deber contar con la opinin favorable del Comit de Baja de Bienes y del Directorio
d. Traslado de Bienes:
Puede provenir a solicitud o iniciativa de cualquier rea de responsabilidad y proceder con
!a conformidad de los Jefes de dicha rea as corno por decisin de la Alta direccin.
Conllevar a la intervencin del rea de Finanzas.
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5.4. COMITS DE BAJA DE BIENES

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a. Finalidad:
Examinar, calificar y pronunciarse acerca de las solicitudes de baja presentadas por las
reas de responsabilidad.
b. Conformacin: Estar conformado por:
Gerente de Administracin y Finanzas, quien lo presidir.
Gerente de Produccin.
Gerente de Distribucin.
Jefe de-Opto, de Mantenimiento.
Asesor Legal.
c. Responsabilidades del Presidente:
Convocar a reunin del Comit con agenda propia, con la debida anticipacin.
Llevar las actas de acuerdos del comit.
Alcanzar los expedientes tcnicos a los miembros del comit.
Dirigir el Comit de Baja de Bienes.
Actuar con voto dirimente cuando sea necesario.
Elevar al Gerente General los acuerdos del Comit.
Solicitar el apoyo tcnico especializado cuando sea necesario.
d. Responsabilidades de los Miembros:
Asistir a las convocatorias del Comit, en la fecha y hora programadas.
Analizar y evaluar los expedientes tcnicos de baja de bienes.
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ACTIVO FIJO
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Revisado:
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Emitir opinin para calificar y pronunciarse con respecto a las solicitudes de baja de bienes.
Suscribir las actas de acuerdos del Comit; y en caso de desacuerdo dejar constancia
escrita del motivo sustentado.
e. Procedimientos:
Se llevar a cabo reuniones a convocatoria del presidente del comit. .

Habr quorum cuando concurran tres miembros del comit
Los acuerdos se tomarn con tres votos favorables
Los acuerdos constarn en actas que sern remitidas a la Gerencia General, acompaando
la documentacin pertinente, para su presentacin al Directorio.
En las Actas constar:
Fecha de adquisicin del bien.
Cdigo de. descripcin del bien.
Valor de adquisicin, depreciacin, revaluacin, valor actual.
Razones que justifique la baja del bien.
La opinin del tcnico profesional.
Otra informacin que se estime pertinente.
Las actas sern numeradas correlativamente en cada rea de responsabilidad y suscritas
por cada uno de los integrantes del Comit, debiendo ser transcritas a un libro de Actas.
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CONTRIBUCIONES REEMBOLSABLES AL USUARIO Y MODALIDAD

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1. OBJETIVO
Fijar las normas y procedimientos a cumplir por las diferentes reas de la Empresa a fin de
viabilizar el reconocimiento de las contribuciones efectuadas por los usuarios.
2. ALCANCE
Tiene alcance a la Gerencia de Distribucin y Comercializacin, para los efectos de
contribuciones reembolsares al usuario y modalidad de pago.
3. DESCRIPCIN
3.1 Entrega de contribuciones reembolsables:
La Gerencia de Distribucin y Comercializacin queda autorizada a:
a. Exigir una contribucin reembolsable, de ser -el caso, al usuario para el financiamiento de la
extensin de las instalaciones hasta el punto de entrega o para la ampliacin de la
distribucin necesaria.
b. Dejar a eleccin del usuario, si e! aporte de su contribucin es construir o financiar las
obras.
c. Requerir cuando las obras sean ejecutadas por el usuario, la memoria descriptiva, metrado,
presupuesto y etapas de ejecucin del proyecto a efecto de su aprobacin.
d. Cuando es ejecutada por Electro Ucayali S.A.:
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Fijar el aporte dinerario, notificando al usuario el presupuesto respectivo, adjuntando

informacin referida a modalidades, plazos y condiciones de reembolso de la contribucin.
Exhibir los costos unitarios, en los casos de aportes por Kw. en todas las oficinas de
atencin al pblico, publicndole conjuntamente con los pliegos tarifarios.
e. Cuando la obra es ejecutada por el usuario:
Notificar al usuario dentro de los treinta (30) das calendario siguientes de presentada su
solicitud, la autorizacin o aprobacin del proyecto.
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Otorgar un plazo de 10 das calendario al usuario, a efecto de que subsane cualquier

observacin que formule al proyecto,
Adjuntar, al documento la autorizacin o aprobacin, la valorizacin de las citadas
instalaciones en funcin a su "Valor Nuevo de Reemplazo" salvo en caso de tipo de
instalaciones nuevas no existentes en el sistema actual, no integrado as a la base del VNR,
esta valorizacin se realizar en e! momento de la liquidacin.
Supervisar el proyecto y las obras ejecutadas por el interesado.
Recibir total o parcialmente la obra dentro de los 15 das siguientes de realizadas las
pruebas elctricas a satisfaccin, d acuerdo a las etapas de ejecucin y a las normas
tcnicas pertinentes.
3.2 Determinacin del monto de las contribuciones
La Gerencia de Distribucin y Comercializacin proceder a:
a. Fijar al momento de recibir las obras ejecutadas por el interesado, el Valor Nuevo de
Reemplazo", que constituir el importe de la contribucin a reembolsar.
El documento de recepcin de obra, en que se fije, el "Valor Nuevo de Reemplazo", ser
notificado al usuario.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
b. Fijar en va de regularizacin, el "Valor Nuevo de Reemplazo", de aquellas obras en

operacin comercial, recepcionadas antes de la vigencia de ia Resolucin Ministerial
N346-96-EM/VME.
Se firmar con el usuario un Acta de conformidad por el importe de "Valor Nuevo de
Reemplazo", que constituir ei monto a reembolsar.
c. Se emitir una relacin de los importes correspondientes al "Valor Nuevo de Reemplazo",
con los datos generales de cada usuario a quien debe efectuarse el reembolso de la
contribucin.
3.3 Modalidad de Reembolso
El Jefe del Departamento de Comercializacin:
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a. Publicar en el diario de mayor circulacin, dentro de! rea de concesin, las condiciones
de la devolucin de las contribuciones, previo a su implementacin. As mismo, dispondr
exhibir dicha informacin en todas las oficinas de atencin al pblico.
b. Comunicar a la Direccin General de Electricidad, con una anticipacin de 15 das
calendarios, de la publicacin antes indicada, remitiendo la informacin necesaria.
c. Ofrecer como modalidad de reembolso de las contribuciones, la entrega de Acciones Tipo
"B" de la empresa valorizada de acuerdo a su cotizacin en Bolsa, al momento de ser
entregada al usuario, o Energa Elctrica valorizada al precio promedio de la opcin tarifaria
al momento del primer reembolso.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
d. Concretar con el usuario la modalidad y fecha de entrega del reembolso (Acciones o

Energa Elctrica), dentro del plazo mximo de treinta (30) das calendarios siguientes
despus de haberse determinado el importe de la contribucin.
e. Remitir a la Gerencia de Administracin y Finanzas, una relacin de los importes de las
contribuciones a reembolsar, con os datos generales de cada usuario que han aceptado el
pago de su contribucin con Acciones Tipo "B".
3.4 Entrega del Reembolso:
3.4.1 Mediante Acciones Tipo "B":
La Gerencias de Administracin y Finanzas en coordinacin con el rea comercial
proceder a:
a. Entregar a cada usuario o 3 la persona a quien los usuarios le han conferido poder especial
para tal efecto, un "Certificado Provisional de Acciones", por el monto de la contribucin a
reembolsar.
En los casos de donaciones para obras de electrificacin, los "Certificado Provisional de
Acciones" sern entregados al donante, y tratndose de entidades estatales, stos sern
los titulares del reembolso o aquellos organismos que se designen para tal efecto.
b. Informar a cada usuario que dichos "Certificado Provisional de Acciones" sern canjeados
por as Acciones de Tipo "B"
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luego de haberse cumplido con los requisitos exigidos por la Ley General de Sociedades
respecto a su emisin.
3.4.2 Mediante Energa Elctrica:
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
El Jefe de Comercializacin implantar el procedimiento siguiente:

a)
Para los usuarios sin deuda morosa:

Deducir, del importe mensual de los recibos futuros por consumo de energa elctrica, una
parte alcuota corno amortizacin del monto a reembolsar, cuya cancelacin total se
efectuar en:
Un ao como mximo, cuando la contribucin reembolsable por usuarios es inferior

a una U.I.T.
Dos aos como mximo, cuando la contribucin reembolsable por usuario es hasta
tres U.I.T.
Cinco aos como mximo cuando la contribucin reembolsable por usuario es mayor
a tres U.I.T.
b)
Para los Usuarios con Deuda Morosa:

Concretar con el usuario, el reembolso de la contribucin mediante la cancelacin de su
deuda morosa por consumo de energa elctrica.
En los casos en que el importe de la deuda sea inferior a! monto de la contribucin, el saldo
ser reembolsado siguiendo el procedimiento sealado en el inciso precedente.
3.5 Emisin y Entrega de Acciones Tipo "B"

El Gerente de Administracin y Finanzas, en base a la informacin recibida del rea
Comercial sealada en el numeral 3.3.e. de la presente Directiva proceder a:
a. Determinar el monto del aumento de Capital de la Empresa y el nmero de Accionistas a
emitirse.
b. Elaborar el proyecto de Acuerdo de Directorio y de Junta Genera! de Accionistas a efecto de
la emisin de la minuta de Escritura Pblica correspondiente.
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Cdigo: PI17
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c. Coordinar con Asesora Jurdica para la elaboracin de la Minuta de Aumento de Capital a

ser inscrita en los Registros Pblicos.
d. Emitir !as Acciones, cuyo diseo ha sido autorizado por la CONASEV, luego de que la
Minuta de Aumento de Capital haya sido inscrita en los Registros Pblicos.
e. Coordinar con la Sociedad Agente de Bolsa para la entrega de las acciones a los usuarios
cumpliendo con todas las formalidades del caso.
Elaborado:
Revisado:
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TRATAMIENTOS DE DEUDAS POR VENTA DE ENERGA
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1. OBJETIVO
Establecer las pautas, procedimientos y obligaciones para determinar y transferir las deudas
por vena de energa a la Cuenta de "Cobranza Dudosa" y efectuar el castigo por deuda
incobrable en aquellos clientes que se demuestre la imposibilidad de cobranza
2. ALCANCE
El mbito de la concesin de distribucin de Electro Ucayali S.A.
3. DEFINICIONES
3.1. COBRANZA DUDOSA
Es aquella en que se hace previsible el riesgo de incobrabiiidad.
Para el caso de Electro Ucayali S.A. se ha considerado para la provisin de cobranza
dudosa de cuentes, las deudas con ms de ocho (8) meses de morosidad.
3.2. INCOBRABILIDAQ O DEUDA INCOBRABLE
Es aquella que previamente se ha provisionado como cobranza dudosa y se han ejecutado
las acciones judiciales pertinentes hasta establecer la cobrabilidad de la cobranza, salvo
cuando se demuestre que es intil ejecutarla o que el monto exigible a cada deudor no
exceda de tres (3) Unidad impositiva Tributaria, y tenga 12 meses de provisionado.
3.3. EVALUACIN DE LAS CUENTAS POR COBRAR
Es la evaluacin mensual que se realiza de las Cuentas por Cobrar para clasificar las
deudas mayores a ocho (8) meses. Las cuales se trasladan a una cuenta de suspenso o
temporal (129), a travs del asiento contable respectivo.
3.4. PROVISIN PARA CUANTA COBRANZA DUDOSA
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Es el asiento contable que se efecta luego de haber realizado la evaluacin y clasificacin

a que se refiere el numera! anterior (3.3) y determina una incidencia financiera en el
Balance general, disminuyendo las cuentas por Cobrar y un Gasto (Perdida) en el Estado
de Ganancias y Prdidas, es decir se manifiesta en el resultado del Ejercicio como Perdida.
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Cdigo: PI18
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3.5. CASTIGO COMO CUENTAS INCOBRABLES

Significa
dar de baja o retirar definitivamente las cuentas que han cumplido las
contribuciones mencionadas en el numera! 3.2
La incidencia contable de rebajar las cuentas de cobranza dudosa y la incidencia financiera
es castigar las cuentas por cobrar.
Las deudas que han sido castigadas como incobrables, debern ser controladas
contablemente mediante una Cuanta de Orden.
4.
DESCRIPCIN
4.1. La oficina de informtica, dentro de las 24 horas siguientes, al terminar la emisin mensual
de recibos, entregar a la Jefatura de Comercializacin el listado de clientes deudores,
clasificados por mes de deuda.
4.2. El Jefe de" Comercializacin proceder a realizar un anlisis de os clientes deudores a fin
de determinar:
Clientes a los que se va a retirar las instalaciones de modo definitivo por ser deudores de
ms de seis meses.
Clientes a los que debe efectuarse accin de cobro por !a va Administrativa.
tientes a los que debe efectuarse accin de cobro por la va judicial.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
4.3. El Jefe de Comercializacin en los casos intervenidos se obliga a realizar acciones

efectivas y permanentes con los clientes retirados, mantenindolos en corte hasta la
cancelacin de sus deudas y cursndoles las notificaciones que sean necesarias, de no
lograrse d pago de estos deudores en un plazo de 60 das a partir del retiro definitivo, el
rea Comercial remitir al Gerente de Administracin y Finanzas, para las gestiones de
cobranza va judicial, la relacin de estos clientes recomendando los casos a priorizar y a la
documentacin complementaria de os clientes requeridos, como son Cuenta Corriente.
Notificacin de Corte Definitivo. Acta de Retiro Definitivo y Acta de Constatacin de
Conexin sin estar autorizado, etc. este ltimo en los casos encontrados.
4.4. Paralelamente, el rea comercia! debe proceder al retiro de las instalaciones elctricas y
suministros de los deudores mayores a ocho (8) meses.
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En cada predio inspeccionado se proceder a entregar una Acta de Retiro de Materiales y

Constancia de Retiro Definitivo informndole en sta al cliente que estamos procediendo a
retirarlo de nuestra relacin de clientes activos y as mismo que a partir de esta accin
estar sujeto a procesos judiciales de cobranza en el caso que no inicie acciones efectivas
para el pago de sus deudas.
Al termino de los operativos de retiro, dentro del mes de facturacin, el rea Tcnico
Comercial proceder a elaborar los respectivo expedientes individuales, conteniendo,
Constancia de Retiro Definitivo y Acta de Retiro de Materiales, el que incluye los datos del
cliente. A ms tardar a los quince (15) das de terminar el mes de proceso, el rea Tcnico
Comercial alcanzar a !a Jefatura de Comercializacin la relacin de clientes retirados
adjuntando los expedientes individuales de cada uno.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
4.5. La Jefatura de Comercializacin, luego de verificar la conformidad de documentacin

presentada por el rea Tcnico Comercial, proceder a alcanzar copia de la relacin de
estos clientes (con su VB) al rea de Facturacin para que sta con apoyo de Informtica
traslade a estos clientes a un Directorio en condicin de retirados definitivos similar a los
activos e inactivos en esta condicin se les actualizar mensualmente (sin facturar
consumos) solamente con los importes correspondientes a deuda e intereses, si
adicionalmente el diente tiene compromisos de pago pendientes (BERDE, Recuperes,
oros) perder esta facilidad y en la primera facturacin se englobara todo su compromiso
de pago.
4.6. Los clientes comprendidos en e! listado de retiros y que no sean localizados, estn vacos o
deshabitados, sern informados mensualmente a travs de un listado a la Jefatura de
Comercializacin en condicin de no ubicados o posibles inexistentes.
La Jefatura de Comercializacin designar a un responsable el que contar con la
disponibilidad y los recursos necesarios para realizar una labor ms detallada en campo
hasta determinar la inexistencia, en los casos de clientes ubicados los reportar al rea
Tcnico Comercia! acompaando el informe para su respectivo tratamiento.
Una vez confirmada la inexistencia de los cuentes se elaborar las actas respectivas por
cada caso las mismas que adicionalmente sern suscritas por el Gerente de Distribucin y
Comercializacin y Gerente de Administracin y Finanzas
La deuda de los clientes inexistentes ser rebajada de la facturacin y la provisin de
cobranza dudosa a travs de asiento contable correspondiente.
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A nivel de archivos Informtica debe mantenerlos como "Retirados por inexistencia bajo la
custodia y/o control de Facturacin".
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
4.7. Los clientes cuyas deudas han sido clasificadas y provisionadas como cobranza dudosa por
haber sido retirados sus suministros, podrn amortizar y/o cancelar sus deudas; una vez
canceladas estos se reincorporarn como nuevos cuentes pagando los derechos que
corresponden. Estos clientes no podrn efectuar reclamos por supuestas facturaciones
indebidas si no la han realizado dentro del plazo fijado en la Notificacin de Retiro Definitivo
entregado al momento del corte y el nuevo servicio.
4.8. El Gerente de Administracin y Finanzas luego de recibir la informacin indicada en el
numeral 4.3 proceder, con el apoyo de Asesora Legal, a ultimar las acciones judiciales de
cobranza.
4.9. El Gerente de Administracin y Finanzas luego de haber agotado las acciones indicadas en
el Numeral 4.8 y de haber determinado los clientes con deudas incobrables, proceder al 31
de Diciembre (al cierre del ejercicio) al castigo de estas deudas.
4.10. Cumpliendo lo indicado en el numera! 4.9, el Gerente de Administracin y Finanzas
comunicara esta accin a la Gerencia de Distribucin y Comercializacin, alcanzndole la
relacin de los clientes del caso. La Jefatura de Comercializacin a travs del rea de
Facturacin y con el apoyo de Informtica proceder al retiro definitivo de estos clientes del
padrn general.
A nivel de archivos, Informtica debe mantenerlos como "Retirados por Incobrables", bajo la
custodia y/o control de Facturacin.
Tanto el Gerente General como e! Gerente de Administracin y Finanzas, mantendrn/esta
relacin en un archivo independiente y en una cuenta de orden respectivamente.
4.11. Los castigos por deudas incobrables sern deducibles de la renta bruta para establecer la
renta neta de tercera categora (Inciso i del Art. 37 de! D.L 774).
4.12. De existir en cargos de cobranzas se les informar a los responsables directo, a- fin de que
las deudas sean asumidas por los mismos.
4.13. El Gerente de Distribucin y Comercializacin dentro de las 48 horas de cerrada fa
campaa mensual, presentar a! Gerente de Administracin y Finanzas la siguiente
informacin:
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Elaborado:
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a. Cuadros Resumen de Morosidad por Meses de Deuda, clasificados:

Cuenta Activa.
Clientes Comunes.
Clientes Mayores,
Cuenta Inactiva o Retirados por Adeudar ms de 6 Meses.
Clientes Comunes.
Clientes Mayores.
Cuadro de Morosidad Total (Cuenta Activa + Inactiva).
b. Cuadro Resumen de Deuda de los Clientes al momento de ser retirados.
c. Listados detallados de los casos mencionados en los puntos anteriores "a" v "b".
d. Informe explicando variaciones con respecto al mes anterior y otros aspectos de
Importancia.
4.14. El Gerente de Administracin y Finanzas, despus de recibir la documentacin indicada en
el numeral 4.13 realizar los asientos contables correspondientes a travs de! Jefe del
Departamento de Finanzas e Informar el cumplimiento de este hecho al Gerente General y
al Gerencia de Distribucin y Comercializacin para su conocimiento, control y fines.
4.15. El Supervisor del rea de Facturacin ser responsable de que los suministros castigados
por deudas incobrables o dados de baja no se vuelvan activar por ningn motivo. Si
posteriormente al retiro existe una solicitud de requerimiento de energa elctrica en el
mismo predio, debe atenderse con un nuevo suministro, en las condiciones indicadas en el
Numeral 4,7
Elaborado:
Revisado:
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1. OBJETIVO
Establecer el procedimiento a seguirse para las adquisiciones y contrataciones de bienes y
servicios en Electro Ucayali SA. dentro del marco de la Ley No. 26850 su Reglamento D.S.
039-98-PCM.
2. ALCANCE
Comprende las siguientes actividades de Adquisiciones:
Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones.
Elaboracin del Orden de Pedido.
Evaluacin de Proveedores y Contratistas. Adjudicacin de Menor Cuanta.
Adjudicacin Directa sin Publicacin.
Adjudicacin Directa con Publicacin.
Licitaciones y Concursos.
Recepcin de Bienes, Servicios y Obras.
Pago a Contratistas y Proveedores.
El proceso de Adquisiciones y Contrataciones se rigen por los principios de moralidad, ubre
competencia, Imparcialidad, eficiencia, transparencia, economa, vigencia tecnolgica y
trato justo e igualitario a todos los contratistas (Art.3 Ley 26S50).
3. DESCRIPCIN
3.1. PLAN ANUAL DE ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES
a. Cada Responsable de rea debe prever el tipo de bienes y servicios que se requerir
durante el ejercicio presupuesta! y el monto del presupuesto requerido, Al finalizar el ao se
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
presentar un informe de lo planeado y lo ejecutado; as como las adquisiciones

extraordinarias efectuadas, los mismos que ser presentados al Directorio (Art.7 Ley
26350).
b. Los responsables de as reas usuarias formularn su Programa Anual de Requerimientos,
acorde con el Plan Operativo. Incluye los bienes y servicios desagregados por Centro de
Responsabilidad Presupuesta! - CRP y por actividad.
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Elaborado por:
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c. Los requerimientos con caractersticas similares son agrupadas, por el Jefe de Logstica,
por clase, grupo y sub-grupo, considerando el programa de entregas fijado por cada rea
usuaria. El proyecto ser revisado por las Jefaturas de cada rea usuaria y visado por el
Gerente de Administracin y Finanzas, para ser elevado a la Gerente General para su
aprobacin.
d. El Plan se pondr a disposicin del pblico. Podr ser modificado de acuerdo a la
asignacin presupuestal (Art. 3 D.S. 039-98-PCM).
e. Las Licitaciones y Concursos no incluidos en el Pan Anual debern ser aprobados por e!
Directorio (Decreto Supremo N 039-98-PCM).
f.
Se privilegiara la compra para perodos anuales a travs de contratos de suministros con

entregas peridicas (Art.7 D.S. Q39-98-PCM).
g. Se definir con precisin la cantidad y las caractersticas de los -bienes y servicios a

contratar; los mismos que debern cumplir con las normas tcnicas, metrolgicas y/o
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
sanitarias nacionales. El rea de Logstica efectuar estudios del mercado a fin de contar
con informacin para !a descripcin y especificaciones, definir valores referenciales,
disponibilidad de recursos y el proceso de adquisicin a seguir (Art. 12 Ley 26850).
h. Est prohibido fraccionar adquisiciones con el objeto de cambiar la modalidad del proceso
de seleccin (Art 18 Ley 26850).
3.2. ELABORACIN DEL PEDIDO INTERNO
a. Segn el Plan de Adquisiciones aprobado, cada responsable del rea usuaria ingresa al
mdulo de "Orden de Pedido - O / P", a fin de elaborar sus respectivos pedidos, el mismo
que contendr lo siguiente:
Centro de Responsabilidad Presupuestal - CRP.
Correlativo y fecha del pedido.
Cantidad y unidad de medida.
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Monto referencial.
Caractersticas claras y detalladas. Se incluir trminos de
referencia o especificaciones tcnicas, criterios de
evaluacin.
Fecha de entrega
Responsable del pedido.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
b. La Orden de Pedido tendr el visto bueno del usuario, jefe del rea usuaria, disponibilidad
presupuestal, Gerente de rea y de la Gerencia General, segn corresponda a los niveles
de gastos vigente.
c. En caso de no tener disponibilidad presupuesta! , se proceder a solicitar una transferencia
presupuesta! y ser incluido en Plan de Adquisiciones, con !a aprobacin del Gerente
General.
d. Se incluir las Especificaciones Tcnicas (bienes) o Trminos de Referencia (servicio), que
permitan identificar las caractersticas que incidan sobre la calidad, funcionalidad,
operatividad y objetivos requeridos. Incluirn los factores pertinentes para la evaluacin de
las propuestas y como se aplicarn para elegir la mejor (Art.22 D.S.03S-98-PCM).
e. El usuario deber programar con la debida anticipacin sus pedidos y es responsable de
hacer el seguimiento al O/P hasta la conformidad con e! entrega.
f.
El O/P debidamente autorizado por as instancias respectivas, es remitida al rea de.

Logstica, a fin que e! Asistente de Abastecimiento lo registre asignndole un "Cdigo
Logstico".
g. Los O/P son agrupados de acuerdo a la clase, grupo y sub-grupo, as como el cronograma
de requerimiento, a fin de poder definir la modalidad de adquisicin.
3.3. EVALUACIN DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS

a. La evaluacin y calificacin de proveedores y contratistas se realiza durante el proceso de
seleccin de los mismos y al final, en la Gua de Remisin del proveedor (para bienes) y en
la Conformidad del Servicio.
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Cdigo: PI19
Revisin: 01
Actualizacin
Elaborado por:
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Elaborado:
Aprobado por
Gerencia
Revisado:
Pag.
Aprobado:
Empresaria
General
b. Se requiere no tener sancin vigente segn el "Registro de Inhabilitacin para Contratar con
el Estado"; para cotizar bastar adjuntar una declaracin jurada la misma que ser
reemplazada por un certificado emitido por el registro respectivo, en caso de ser favorecido
(Art.8 Ley 26850).
c. Estn impedidos de ser postores: los directores y funcionarios de la empresa; las personas
naturales y jurdicas que tengan deudas pendientes con ESSALD, SUNAT, SUNAD;
aquellos que hayan participado en la elaboracin de estudios que sirvan de base para el
objeto del contrato (Art.9 Ley 26850).
d. Las declaraciones juradas se presentarn en hoja simple (Art. D.S. 039-98-PCM),
e. Son de cargo del Contratista todos los tributos y gravmenes que le correspondan de
acuerdo a Ley, Toda responsabilidad laboral y pago de aportaciones a ESSALUD (Art.87
D.S.039-98-PCM).
f.
Todo postor que obtenga la Buena Pro deber presentar una declaracin jurada que
manifieste que no tiene adeudos pendientes-con ESSALD, SUNAT, SUNAD (Art.36
D.S.039-98-PCM).
g. El contratista es responsable por la calidad ofrecida y por los vicios ocultos de los bienes y
servicios ofertados por un plazo no menor a un ao a partir de la conformidad otorgada
(Art.51 Ley 26850).
h. El "Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado - CONSUCODE"
impondr a los contratistas las sanciones siguientes (Art.52 Ley 26850): inhabilitacin
temporal o permanente, econmicas (ejecucin de las garantas).
i.
La justicia administrativa est a cargo del Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del

Estado, cuyas resoluciones son ltimas instancias en lo administrativo (Art.53 Ley 26850).
j.
El arbitraje (Ley 26572) ser de aplicacin obligatoria en !a solucin de conflictos,

controversias o discrepancias que se generen de la interpretacin o ejecucin de todo
contrato de
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Licitacin o Concurso Pblico (Art.130 al 180 D.3.039-98-PCM).

k.
El Asistente de Abastecimientos lleva un Registro de Penalidades aplicados a los

proveedores que incumplan los plazos y las condiciones establecidas, los mismos que son
tomados en cuenta para futuras adquisiciones. En los Mtodos de Evaluacin se
considerarn puntos en contra las penalidades acumuladas por los proveedores.
3.4. TIPOS DE PROCEDIMIENTOS DE SELECCIN

3.4.1. ADJUDICACIN DE MENOR CUANTA
a. El Asistente de Logstica verificar que la Orden de Pedido - O/P est debidamente
aprobada, con disponibilidad presupuestal y contenga los datos requeridos. De igual modo
deber incluirse las Especificaciones Tcnicas o Trminos de Referencia, segn
corresponda.
b. El Asistente de Logstica elabora la Solicitud de Cotizacin - S /C, que es visada por el Jefe
de Logstica y realiza una invitacin directa a los proveedores seleccionados, segn el bien
o servicio a adquirir (Artculos 44 al 46 del D.S. NQ39-98-PCM).
c. La Cotizacin del Proveedor son remitidas a! rea de logstica en sobres cerrados o va Fax;
las mismas que deben ir acompaadas de una Declaracin Jurada de no estar impedidos
de contratar con el Estado (Artculo 33 del D.S. Ne 39-98-PCM).
d. El viste de Logstica elabora el Cuadro Comparativo - C / C. y coordina con el rea usuaria
la evaluacin tcnica (Artculos 34 y 35 D.S. N 039-98-PCM). Se requerir un mnimo de
tres cotizaciones.
e. El C/C con la Buena Pro ser aprobado por el Comit .de Adjudicaciones Directas o Jefe de
Logstica, segn el cuadro de niveles de gastos vigente (anexo.5). Ser publicado en lugar
visible en la empresa durante cinco das posteriores (Artculos 51 y 52 D.S. N 039-98PCM).
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Pag.
El proveedor deber presentar la Constancia de no estar Inhabilitado, vigente, expedido por

el CONSUCODE.
f.
La notificacin de la Buena Pro se realiza comunicando directamente al proveedor a travs

de la Orden de Compra - O / C u Orden de Servicio - O / S, segn corresponda, la misma
que es visada por el Jefe de Logstica y Gerente de Administracin y Finanzas (Artculo 52
D.S.N039-98-PCM).
3.4.2. ADJUDICACIONES DIRECTAS SIN PUBLICACIN

a. El Asistente de Logstica verificar que e! Orden de Pedido - 0/P est debidamente
aprobado, con disponibilidad presupuesta! y el expediente tcnico contenga los datos
requeridos. Incluir las Especificaciones Tcnicas o Trminos de Referencia, segn
corresponda; as como el Mtodo de Evaluacin y Calificacin de propuestas.
b. En el Sistema SISTLOG, el Asistente de Logstica elabora y visa la Solicitud de Cotizacin S /C y realiza una invitacin directa a los proveedores seleccionados, segn el bien o
servicio a adquirir. Se remitir una Notificacin a PROMPYME (Comisin de Promocin de
la Pequea y Mediana Empresa -PROMPYME (Artculo 47 del D.S. N8 039-98-PCM).
c. Las Propuestas son remitidas por los proveedores en sobres cerrados y lacrados al rea de
Trmite Documentara (Articulo 49-1 D.S. N8 039-S8-PCM). Deben estar acompaadas de
una declaracin jurada de no estar impedidos de contratar con el Estado (Artculo 33 del
D.S. N' 39-98-PCM). La apertura de sobres lo realiza el Comit de Adjudicaciones Directas.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
d. El Asistente de Logstica elabora el Cuadro Comparativo - C I C, y coordina con a\ rea

usuaria la evaluacin tcnica. Se requerir un mnimo de tres cotizaciones (Artculo 49 O.S.
N 039-98-PCM).
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e. El C/C con !a Buena Pro ser aprobado por el Comit de Adjudicaciones Directas, segn e!
cuadro de niveles de gastos vigente (anexo.5). Ser publicado en lugar visible en la
empresa durante dos das posteriores (Artculos 50 y 51 D.S. N 039-98-PCM)
f.
La notificacin de la Buena Pro se realiza comunicando directamente ai proveedor a travs

de a Orden de Compra - O / C u Orden de Servicio - O / S, segn corresponda, la misma
que es visada por el Jefe de Logstica (Artculo 52 D.S. N 039-98-PCM). El postor ganador
deber presentar !a Constancia de no estar Inhabilitado, vigente, expedido por el
CONSUCODE.
3.4.3. ADJUDICACIONES DIRECTAS CON PUBLICACIN

a. El Jefe de Logstica verificar que la Orden de Pedido O/P est debidamente aprobado, con
disponibilidad presupuesta! y el expediente tcnico contenga los datos requeridos.
Elaborar las Bases, la misma que incluye las Especificaciones Tcnicas o Trminos de
Referencia, segn corresponda; as como el Mtodo de Evaluacin y Calificacin de
propuestas (Artculos N25 y 26 Ley 26850).
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
b. El Jefe de Logstica elabora la Convocatoria, la misma que es publicada en el diario El

Peruano y uno de mayor circulacin (Artculos 46 y 47 D.S. N0039-98.PCM)
c. Los proveedores deben adquirir las bases, las cuales se venden desde el da siguiente de la
convocatoria (Artculos 30, 31, y 48 D.S.N"039-98-PCM).
d. La Propuesta presentada por el postor, de acuerdo con las bases, debe incluir una
Declaracin Jurada (Artculo33 D.S.N039-98-PCM) y la Garanta de Seriedad de la Oferta
(Artculo 39 D.S.N039-98-PCM).
Octubre 2000
e. Las propuestas son presentadas por los proveedores en sobres cerrados y lacrados al rea
de Trmite Documentario, dentro de un plazo mnimo de cinco das desde la publicacin
(Artculo 49-2 D.S.N039-98-PCM). La apertura de sobres lo realiza el Comit de
Adjudicaciones Directas.
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General
Pag.
El Jefe de Logstica elabora el Cuadro Comparativo - C / C, y coordina con el rea usuaria

la evaluacin tcnica. Se requerir un mnimo de tres cotizaciones (Artculo D.S.N039-98PCM)
g. El C / C con la Buena Pro ser aprobado por el Comit de Adjudicaciones Directas, segn el
cuadro de niveles de gastos vigente (anexo.5). Ser publicado en lugar visible en la
empresa durante dos das posteriores (Artculos 50 y 51 D.S.N039-98-PCM).
h. La Notificacin de la Buena Pro se realiza por el mismo medio en que se realiz la
convocatoria (Artculo 20 Ley NS26S50 Artculo 52 D.S.N039-98-PCM). La Buena Pro
quedar consentida una vez vencido el plazo de impugnacin (Artculos 121 y 122
D.S.tfu39-S8-PCM).
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
i.
La firma del Contrato se realiza dentro de los quince das posteriores al consentimiento de
la Bueno Pro, de acuerdo al modelo establecido en las bases (Artculos 79 al 82
D.S.NQ39-98-CPM). Deber incluir las garantas necesarias (Artculos-40 al 42
D.S.N8039-98-CPM); as como la Constancia de no estar Inhabilitado, vigente, expedido por
el CONSUCODE.
j.
El contrato
General.
es
visado
por
las
diferentes involucradas y suscrito por el Gerente
k. El rea usuaria designa un responsable de la administracin del contrato respectivo, el

mismo que autoriza los pagos por avance, verifica e! cumplimiento de entregas y plazos,
administra las cartas de fianzas, adelantos, recepcin y conformidad; modificaciones de
plazos, liquidaciones, entre otros (Subcaptulos II al VI D.S. N8 039-98-PCM).
3.4.4. LICITACIONES Y CONCURSOS PBLICOS

a. El Jefe de Logstica verificar que la Orden de Pedido OIP est debidamente aprobado,
con disponibilidad presupuesta! y el expediente tcnico contenga los datos
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requeridos. Elaborar las Bases, la misma que incluye las especificaciones tcnicas o
trminos de referencia, segn corresponda; as como el Mtodo de Evaluacin y
Calificacin de propuestas (Artculos N" 25 y 26 Ley 26850; Artculos 22 al 26 D.S. N 03998-PCM).
b.
Para cada Licitacin o Concurso Pblico la Gerencia General designar un Comit Especial,
integrado por no menos de tres miembros (deber ser siempre impar) que tengan
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
conocimiento tcnico del bien o servicio a adquirir. Todos los miembros del Comit son
solidariamente responsables; y podrn ser para ms de un proceso de seleccin (Artculos
23 y 24 Ley 26850; Artculos 57 al 62 D.S. 039-98-PCM).
c.
Aprobacin de Convocatoria: se presentan los siguientes documentos: Acuerdo de

Directorio que autoriza la convocatoria y aprueba e! mtodo de evaluacin y calificacin de
propuestas; proyecto de Autorizacin de Gerencia General que aprueba las Bases; Opinin
Legal y las Bases del proceso (Mtodo de evaluacin y calificacin de propuestas, proforma del contrato, especificaciones tcnicas o trminos de referencia, anexos).
d.
Convocatoria: Se realiza en el diario oficial "El Peruano" y en otro de mayor circulacin

(Art.13 Ley 26850). El plazo- mnimo entre la convocatoria y la recepcin de propuestas es
de 20 das tiles, contados a partir de la publicacin.
e.
Recepcin de consultas, absolucin y aclaracin de las Bases (Artculos 55 al 68 D.S.03998-PCM).
f.
Recepcin de Propuestas: Se realizar en acto pblico, con presencia del Notario Pblico
(Artculo 30 Ley 26850; Artculo 33 D.S. IM" 039-98-PCM). El contenido de os sobres ser
de Propuesta Tcnica y Propuesta Econmica (Artculos 39, y del 69 al 73 D.S.039-98PCM). Deben incluir una Declaracin Jurada (Artcuo33 D.S. N 039-98-PCM) y la Garanta
de Seriedad de a Oferta (Artculo 39 D.S. N 039-98-PCM).
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Pag.
Aprobado:
g.
El proceso se declarar desierta cuando se presenten menos de dos postores (Artculo 32

D.S. N 039-98-PCM).
h.
Evaluacin de Propuestas: El Comit Especial elabora un Cuadro Comparativo - C / C. de la

evaluacin de las propuestas y un Informe de Justificacin por las que se otorga la Buena
Pro (Artculos 76 a! 78 D.S.N039-98-PCM).
i.
Acto de Adjudicacin: En acto pblico, y en presencia del Notarlo Pblico, el Comit

Especial anunciar la propuesta ganadora, indicando e! orden de los postores en el C/C con
la Buena Pro.
j.
En caso de apelacin, es elevado al Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones

del Estado -CONSUCODE, para su definieran respectiva (Artculos 121 y 122 D.S.N03998-PCM).
k.
Suscripcin de! Contrato: previamente e! postor ganador debe presentar una Constancia de
no estar Inhabilitado, vigente, expedido por e! CONSUCODE. La firma del contrato se
realiza dentro de lo quince das tiles posteriores al consentimiento de la Buena Pro, segn
el modelo establecido en las bases (Artculos 79 al 87 D.S.N039-98-PCM). Se incluir las
garantas requeridas (Artculos 40 al 42 D.S.N039-98-PCM).
l.
El Contrato
General.
es
visado
por
las diferentes involucradas y suscrito por el Gerente
m. El rea usuaria designa un responsable de la administracin del contrato respectivo, el

mismo que autoriza los pagos por avance, verifica el cumplimiento de entregas y plazos,
administra las cartas de fianzas, adelantos, recepcin y conformidad; modificaciones de
plazos, liquidaciones, entre otros (Subcaptulos II al VI D.S.N039-98-PCM).
n.
El administrador del contrato debe verificar la calidad, cantidad y cumplimientos de las

condiciones contractuales. La conformidad del servicio requiere
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informe del rea usuaria (Art.97 D.S.039-93-PCM). Debe incluirse detalladamente las
incidencias del servicio, indicando fecha de inicio y culminacin de! servicio; teniendo en
cuenta el plazo fijado en el contrato respectivo. Tambin informar, bajo responsabilidad, si le
corresponde penalidades.
o.
Liquidacin: se realizar en un plazo mximo de 30 das contados desde la recepcin

(Ar.98 D.S.039-98-PCM). Para casos de Obras se realizar segn lo indicado en los
Artculos 99 al 117 del D..S. 039-98-PCM.
p.
EL Jefe de Logstica llevar obligatoriamente un registro pblico de los procesos de

seleccin y sus contratos, que deber contener, entre otros: nmero proceso de seleccin,
objeto, valor referencial, contratista, monto contratado, valorizaciones aprobadas, plazo
contractual y plazo efectivo, multas y sanciones y costo final. Deber estar actualizado
mensualmente (Art.181 y 183 D.S. 039-98-PCM).
q.
El Jefe de Logstica debe llevar un libro de actas de Licitaciones y Concurso Pblicos

(Art.182 D.S.039-98-PCM).
En el Anexo 4 se indican las funciones y responsables que intervienen en los procesos de

Licitaciones y Concursos Pblicos. .
.
.
.
3.5. RECEPCIN DE BIENES, SERVICIOS y OBRAS DE BIENES:
El responsable de almacn comprueba que las caractersticas de los Bienes correspondan
a lo especificado en la respectiva orden de compra u orden de atencin, y gua de remisin
del proveedor, solicitndose la participacin de un responsable del rea usuaria en casos
necesarios. De no cumplir con las especificaciones, se devuelve al proveedor con una gua
de remisin de Electro Ucayali S.A., con la firma del responsable de almacn y el jefe de
Logstica.
De ser conforme la verificacin, se recepciona el Bien con una firma de! responsable de
almacn y del usuario, en la gua de remisin del proveedor.
Elaborado:
Revisado:
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Se ingresa al sistema de almacn los datos correspondientes a la orden de compra,

asignndote el cdigo segn el catlogo de Materiales; simultneamente se actualiza el
kardex Valorado y los saldos en el catlogo de materiales.
Se emite la Nota de Ingreso - N /1 a almacn, la cual es remitida al rea de Finanzas, con la
firma del responsable de almacn y del usuario.
DE SERVICIOS:
El responsable del rea usuaria verificar el cumplimiento de los alcances y objetivos del
servicio, a travs del informe fina! presentacin por el proveedor. De ser conforme, bajo
responsabilidad, visar la Conformidad del Servido - C / S, en el respectivo formato. Si
hubiera variaciones en los plazos de entrega deber ser informado por e! usuario.
DE OBRAS:
Se realizar segn lo indicado en los Artculos 118 al 120 del D.S. 039-98-PCM.
3.6. PAGO A CONTRATISTAS Y PROVEEDORES

3.6.1. Adelantos y Pagos a Cuenta:
Los adelantos fijados en las bases, se realizarn contraentrega de las garantas por el
monto solicitado. Los pagos a cuenta" sern efectuados de acuerdo a lo establecido en las
bases u orden de compra, segn sea el caso (Artculos 88 al 92 D.S.G39-98-PCM).
3.6.2. Verificacin de Expediente de Pagos:
El rea de Finanzas verifica el expediente de pagos, los mismos que estafan conformados
por los siguientes documentos:
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
a. Bienes: Orden de compra, gua de remisin del proveedor, Nota de Ingreso al almacn,
factura del proveedor, constancia del CONSUCODE de no estar inhabilitado.
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b. Servicios: Orden de Servicio, informe del servicio, conformidad del servicio, factura del
proveedor, constancia del CONSUCODE de no estar inhabilitado.
c. Obras: Contrato, valorizacin y metrados, acta de recepcin de obra, , liquidacin .del
contrato, factura del contratista (Artculos 97, 98, 118 al 120 D.S. 039-98-PCM).
3.6.3. Evaluacin, Asiento Contable y Pago:
a. El rea de Logstica enviar la factura del proveedor, con el debido sustento., a! Gerente del
rea usuaria, quien para efectos de verificacin de cumplimiento de plazos coordinar con
el rea de logstica. De ser conforme firmar la factura y remitir una copia de os
documentos de pagos al rea de Logstica, con el cargo de ingreso a contabilidad en dichos
documentos.
b. El rea usuaria remitir la documentacin de pago al rea de Finanzas para efectuar el
registro contable,
c. Finanzas verificar la documentacin; de ser el caso lo devolver para su correccin. De ser
conform, enviar la documentacin contabilizada a Tesorera, para el pago respectivo.
d. Para el pago de servicios menores, que son efectuados sin requerimiento de Orden de
Pedido, la conformidad del servicio y/o bien se realizar firmando la factura del proveedor,
indicando el motivo del requerimiento y la conformidad de! mismo.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
3.7. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

a. El presente procedimiento, contempla toda la normatividad interna establecida para dicho fin
y se sujeta al marco legal vigente relacionado con la contratacin y adquisicin de bienes y
servicios del Estado.
b. Es atribucin del Gerente General interpretar y/o resolver los aspectos no previstos en el
presente procedimiento.
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4. REGISTROS
4.1. PLAN DE ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES
a. Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones.
b. Informe Trimestral de la Ejecucin del Plan Anual de Adquisiciones y
Contrataciones,
c. Informe Anual de la Ejecucin del Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones.
4.2. EXPEDIENTES DE COMPRAS
a. Expediente de Adquisiciones de Menor Cuanta:
Pedido Interno.
Especificaciones Tcnicas o Trminos de Referencia.
Solicitud de Cotizacin.
Cotizacin de! Proveedor.
Declaracin Jurada del Proveedor (no estar impedido a contratar con el Estado).
Cuadro Comparativo con la Buena Pro.
Constancia de no estar Inhabilitado (CONSUCODE).
Orden de Compra.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Orden de Servicia
Gua de Remisin de! Proveedor.
Nota de Ingreso - N/L
Informe del Servicio Prestado (Proveedor),
Conformidad de! Servicio-C/S.
Copia de la Factura y Gua de Remisin del Proveedor.
b. Expediente para Adquisiciones Directas Sin Publicacin:
Pedido Interno.
Solicitud de Cotizacin.
Notificacin a PROMPYME.
Cotizacin del Proveedor.
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Cuadro Comparativo con la Buena Pro.

Orden de Compra.
Orden de Servicio.
Gua de Remisin del Proveedor.
Nota de ingreso - N/l.
Informe del Servicio Prestado (Proveedor),
Conformidad del Servicio -C/S.
c. Expediente para Adquisiciones Directas con Publicacin:
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Pedido Interno.
Avisos de convocatoria, postergacin y Buena Pro (cuando corresponda).
Propuesta del Proveedor.
Cuadro Comparativo con a Buena Pro.
Contrato Suscrito.
Gua de Remisin del Proveedor.
Nota de ingreso - N/l,
Informe del Servicio Prestado (Proveedor).
Conformidad del Servicio - C/S.
Informes del Administrador del Contrato.
d. Expediente para Licitaciones y Concursos Pblicos:
Pedido Interno.
Autorizacin de Gerencia General que designa al Comit Especial.
Bases: Especificaciones Tcnicas o Trminos de Referencia, Mtodo de Evaluacin y
Calificacin de postores, Proforma del Contrato y anexos.
Autorizacin de Gerencia General que aprueba tas Bases.
Informe Legal.
Acuerdo de Directorio que autoriza la Convocatoria y aprueba el Mtodo de Evaluacin y
Calificacin de postores o delegacin a la Gerencia General.
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Pag.
Aprobado:
Avisos de convocatoria, postergacin y Buena Pro.

Respuestas a observaciones de las Bases.
Propuesta Tcnica y Econmica del Postor.
Cuadro Comparativo y Buena Pro.
Constancia de no estar Inhabilitado (CONSUCODE)
Contrato suscrito.
Nota de Ingreso - N/l.
Informe del Servicio Prestado (Proveedor).
Conformidad del Servicio - C/S.
Informes del Administrador del Contrato.
Informe final de resultado del proceso.
Libro de Actas.
Registro y control del proceso.
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ANEXO 1
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL PROCEDIMIENTO DE ADJUDICACION
DIRECTA DE MENOR CUANTIA
TEM
1
3
4
5
FUNCIONES
- Formular los informes ejecutivo y sustenta
torio
- Definir el valor y plazo referencial
- Elaborar los trminos de referencia
o especificaciones tcnicas, y anexos
Aprobar el Pedido Interno con la
disponibilidad presupuestal, acorde con
el plan anual .de adquisiciones y
contrataciones,
Solicitud de Cotizacin
Presentacin de Cotizacin
Cuadro Comparativo con Buena Pro
Orden de atencin
6
7
8
Gua de remisin
Nota de ingreso
9
10
Informe del servicio prestado

Conformidad de servicio
Elaborado:
Revisado:
RESPONSABLE
Jefe rea usuaria
-Jefe rea usuaria

- Gerente de Area
Jefe de Logstica
Proveedores
Comit Adjudicaciones
Directa
Jefe de Logstica
Gerente de A y F
Proveedor
Responsable de almacn
rea usuaria
Proveedor
rea usuaria
Aprobado:
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ANEXO 2
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DEL PROCEDIMIENTO
DE ADJUDICACION DIRECTA
TE
1
M
FUNCIONES
- Formular los informes ejecutivo y sustentatorio Definir el valor y plazo referencial - Elaborar los
trminos de referencia o especificaciones
tcnicas, y anexos
Aprobar el pedido interno con la disponibilidad
presupuesta!, acorde con el plan anual de
adquisiciones y contrataciones.
RESPONSABLES
rea usuaria
Avisas de convocatoria y postergacin
- Jefe de Logstica
Venta de Bases y Registro de Adquirientes
Presentacin de Propuestas
Asistente de
Abastecimiento
Proveedores
Cuadro Comparativo y Buena Pro (C/C)
Elaborado:
Revisado:
- rea usuaria Finanzas
Comit
Adjudicaciones
Directa
Aprobado:
Orden de Compra u Orden de Servicio
Jefe de Logstica y
Gerente de A y F
8
9
Gua de Remisin
Nota de Ingreso
10
Informe del Servicio Prestado
Proveedor
- Responsable
Almacn - rea
Usuaria
Proveedor
11
Conformidad del Servicio
Administrador del
Contrato
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ANEXO 3
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LOS PREOCESOS DE LICITACIONES Y
CONCURSOS PUBLICOS
TE
1
M
3
Elaborado:
FUNCIONES
-Formular los informes ejecutivo y sustenta torio
-Definir el valor y plazo referencial
- Elaborar los trminos de referencia o especificaciones
tcnicas, y aprobar planos
RESPONSABLES
rea usuaria
Aprobar el pedido interno con la disponibilidad presupuestal,

acorde con el plan anual de adquisiciones contrataciones.
- rea usuaria
- Finanzas
Autorizacin para designar al Comit Especial
Gerente General
Revisado:
Aprobado:
Formular el Mtodo de Evaluacin y Calificacin de propuestas
Elaboracin de Bases
Informe Legal y visto bueno a las Bases
Elaboracin del Proyecto de Autorizacin de G.G. que aprueba las

Bases
Elaboracin del Proyecto de Acuerdo de .Directorio que aprueba

convocatoria y Mtodo Evaluacin y Calificacin de Propuestas.
Avisos de convocatoria y postergacin
10
Venta de Bases y Registro de Adquirientes
11
Absolucin de consultas
12
13
Respuesta a observaciones de las Bases e integracin

Informe final del resultado del proceso
14
Elaboracin, firma, registro, copias y distribucin del contrato
15
Llevar el archivo, registro actualizado de todos los procesos y el libro

de actas correspondiente
-rea usuaria
- Jefe de Logstica
- Comit Especial
- rea Usuaria
Jefe Asesora Legal
Jefe de Logstica
- rea usuaria
- Jefe de Logstica
- Jefe Asesora Legal
- Jefe de Logstica
Asistente de
Abastecimientos
-Comit Especial
Comit Especial
- Comit Especial
- Gerencia General
- Jefe de Logstica
- rea Usuaria
- Jefe Asesora Lega
Asistente de
Abastecimientos
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI19
Revisin: 01
Actualizacin
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
16
17
18
Elaborado:
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
Gua de Remisin
-Proveedor
- Responsable
Almacn
- rea Usuaria
-Proveedor
Nota de Ingreso
Informe del Servicio Prestado
Revisado:
Aprobado:
19
20
-Administrador del
Contrato
--Asistente de
Conformidad del Servicio

Emitir informes trimestrales y anuales
Abastecimientos
INTERNOS - MPI
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Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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Elaborado por:
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Empresaria
Elaborado:
Aprobado por
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General
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ANEXO 5
NIVELES DE GASTOS PARA ADQUISICIONES
ITEM
1
2
5
Elaborado:
MODALIDAD DE
ADQUISICIN
Licitaciones Pblicas
(Comit Especial)
Concursos Pblicos
(Comit Especial)
Adjudicaciones Directas
Sin Publicacin (Comit de
Adjudicacin Directa)
Directas
BIENES
(S/.)
Mayor a
900,000
Mayor a
750,000
SERVICIOS
(S/)
Mayor a
150,000
Adjudicaciones Directas Con

Publicacin
(Comit de Adjudicacin
Directa)
Adjudicaciones
OBRAS
(S/.)
de
Revisado:
Ms de
450,000
hasta
900,000
Ms de
375,000
hasta
750OOO
Ms de
75,000 hasta
150,000
Ms de
90,000
hasta
450,000
Ms de
75,000
hasta
375,000
Ms de 15
000 hasta
75,000
Ms de
Ms de
Ms de 7,500
Aprobado:
6
7
Menor Cuanta (Comit de

Adjudicacin Directa)
45, GTOO
hasta
90,000
37,500
hasta
75,000
hasta 15,000
Adjudicaciones Directas de
Menor Cuanta (Jefe de
Logstica)
Servicios
Menores sin
requerimiento de Pedido Interno
(Gerente de rea Usuaria)
Hasta
45,000
Hasta
37.500
Hasta 7,500
550
550
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CENTRO AUTORIZADO DE RECAUDACION
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Aprobado:
1. GENERALIDADES
Los Centros de Autorizacin de Recaudacin - CAR, son entidades financieras y/o
establecimientos conducidos por personas naturales jurdicas, encargadas de efectuar la
cobranza de los recibos por consumo de energa elctrica.
La empresa mantiene un sistema organizativo y operacional entrelazado con los CAR,
hecho que implica el requerimiento de:
a. Gran flexibilidad en su funcionamiento y en el desempeo de las labores del CAR.
b. Alto sentido de cooperacin
c. Responsabilidad y puntualidad
2. OBJETIVOS
Lograr el entendimiento, en beneficio mutuo de la relaciones entre los CAR y la Empresa; y
obliga al Centr Autorizado de Recaudacin tomar conocimiento de las disposiciones y
observarlas estrictamente.
El desarrollo armonioso de las relaciones de contraprestacin de servicios con los CAR,
constituye un factor importante para sostener la prestacin eficiente del servicio.
3. ALCANCES
'
El servicio que presta la empresa es fundamental y determina que tanto el personal de la

Empresa y los CAR, "asuman el compromiso de trabajar logrando una imagen de
excelencia para la empresa, donde el cliente tenga una atencin que brinde: prontitud,
confiabilidad, amabilidad, cortesa, empata y buena comunicacin.
4. ESCRIPCION
4.1. ADMISIN AL CAR:
a. Es potestad de la empresa suscribir Contratos con personas naturales y/o jurdicas, segn
sus necesidades para la cobranza de recibos por consumo de energa elctrica.
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Revisado:
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b. Para la suscripcin de contratos de contraprestacin de servicios, los CAR debern reunir

las siguientes condiciones:
Testimonio de Constitucin de Empresa
Copia fotosttica del RC
Presentar documento de identidad y Certificado Domiciliario
Tener un local propio o alquilado: Presentar copia legalizada del Ttulo de Propiedad del
inmueble. En caso de vivienda alquilada deber presentar copia legalizada del Contrato de
Alquiler (mnimo de un ao)
Presentar una Letra de Cambio debidamente firmada
c. Si la empresa detecta falsedad de los documentos presentados por el propietario del CAR,
con posterioridad al proceso re seleccin, plantear la anulabilidad del Contrato y la
extincin de la misma.
d. EI CAR, deber demostrar en todo momento: Responsabilidad, honestidad, puntualidad,
seriedad, solvencia moral; cualidades que se pueden advertir de los documentos y
referencias presentadas.
e. La admisin en calidad de CAR se materializa con la suscripcin del Contrato de
contraprestacin de Servicios.
4.2. ATENCIN DEL CAR:
a. El horario de atencin al cliente ser como mnimo de 10 horas diarias, preferentemente:
De Lunes a Viernes : 9:00 A.M. hasta las 7:00 P.M. Sbados, Domingos y Feriados:
sern en funcin a los requerimientos, para una mejor atencin al pblico y a las
necesidades del servicio.
b. El horario de atencin al pblico para la cobranza, se publica en lugares visible al exterior e
interior de! local del CAR para ser observado por todos los clientes.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
c. La operatividad de los CAR ser supervisado peridicamente. En el supuesto que el CAR,

no comunique la causa del cierre del local, en el trmino de las 24 horas, origina el
incumplimiento de la
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principal obligacin que es la prestacin de! servicio la conlleva a la extincin del Contrato,
4.3. OBLIGACIONES Y PROHIBICIONES DEL CAR:
a. Los propietarios de los CAR, deben observar respecto y consideracin entre si, sea cual
fuere la actividad comercial que tengan. Constituye obligaciones de los CAR lo siguiente:
Cumplir las labores de cobranza de los recibos por consumo de energa elctrica.
Atender a los clientes con esmero, eficiencia y celeridad.
Tomar conocimiento de la informacin que la empresa proporcione.
Guardar respeto y consideracin a los otros CAR, manteniendo '
la debida armona.
Comunicar a la empresa sus iniciativas y sugerencias para mejorar la recaudacin.
Respetar y acatar las disposiciones de la empresa, relacionadas al Contrato Comercial
(Horario de entrega de la documentacin de cobranza, entrega de efectivo sin saldos,
entrega de cupones de toda la cobranza, cumplimiento al cronograma de fechas de pago, y
otros)
Contar con un sello de cancelacin legible.
Implementar letreros para la colocacin de avisos que la empresa brinde para informacin
del cliente.
Observar rigurosamente las medidas y precauciones que se les indique para el manejo del
dinero producto de la cobranza.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Conservar los letreros de identificacin y otros que se les proporcione.

Mantener el local del CAR ordenado y limpio en todo momento
b. La empresa establece expresamente las siguientes prohibiciones al CAR:
Cierre del local sin causa debidamente justificada. > Manejar u operar indebidamente los
fondos recaudados de la cobranza por consumo de energa elctrica.
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Apertura sucursales y/o sub-contratar establecimientos para fines de cobranza, en las

Sedes Regionales o Distritales no previstos en el contrato.
Amenazar o agredir al personal de la empresa otro CAR.
4.4. COMISIONES Y DESCUENTOS:

a. Es facultad de la empresa determinar y administrar el porcentaje de comisiones por
cobranza, as como establecer categoras que corresponda al volumen de cobranza.
b. Las comisiones son abonadas por la Empresa corno contraprestacin del servicio, en
estricta observancia del Contrato suscrito con el CAR.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
4.5. EXTINCIN DE LA RELACIN CONTRACTUAL:

La terminacin de la relacin de contraprestacin de servicios con los CAR, se produce por:
Renuncia del CAR
Vencimiento del plazo de! contrato
Por aquellas que contravienen a las disposiciones del presente Manual
Por incumplimiento del Contrato
4.6. CAPACITACIN Y EVALUACIN:
a. Es funcin 'de la empresa 'determinar las necesidades de capacitacin y entrenamiento
para el personal de atencin al cliente en el CAR.
b. Con el objeto de distinguir al CAR que realiza el mayor volumen de cobranza, cuente con el
local debidamente ambientado y preste una atencin preferente a los requerimientos de los
clientes, realizar evaluaciones en forma mensual.
c. En forma peridica la empresa realiza visitas a los locales de los CAR, con el fin de
supervisar el cumplimiento de los requerimientos indicados en el presente Reglamento, as
como en el Contrato respectivo.
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Pag.
a. Se efectuarn reuniones cada 30 das, tanto con el personal de Ventas, Cobranzas,
Marketing y responsables de cada CAR, para conocer los problemas de la prestacin de
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
servicios y adoptar las medidas correctivas, as como coordinar sobre las actividades
motivacionales a realizar, orientados al pago puntual de los clientes (Rifas, Sorteos, etc.).
b. La empresa lleva una estadstica de cobranza de los CAR, con el fin de premiar al mejor del
mes, en reconocimiento de la labor realizada.
c. Este procedimiento podr ser modificado por la Empresa, cuando las circunstancias as lo
requieran.
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Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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1. OBJETOS
Facilitar a los clientes el pago de sus dbitos y garantizar a la empresa el cobro d los
adeudos por la prestacin del servicio pblico de electricidad, servicios complementarios
otros conceptos.
2. ALCANCES
Es de aplicacin a todo cliente regulado o libre, para efectos de brindar facilidades de pago
de facturas por consumos de electricidad.
3. DESCRIPCIN
3.1. CLIENTES:
a. Son clientes de Electro Ucayali S.A. todo usuario de la energa elctrica que tenga contrato
o autorizacin de la empresa para un suministro.
b. Se considera como cliente comn al que tiene contrato de suministro en las tarifas BT5,
BT6, y cliente mayor a los que tienen contrato de suministro en las tarifas binomias (BT4,
BT3, BT2, MT4.MT3.MT2),
c. . Se define como cliente:
Tipo A (deudores).- Son los clientes que estn con pagos pendientes de 1 a 2 meses por
facturacin de energa.
Tipo B (morosos).- Son los clientes que tienen deudas pendientes de pago de 3 a 8 meses
por facturacin de energa.
Tipo C (Anulados).- Son los clientes en condicin de anulados con ms de 8 meses de
deuda.
3.2. ADEUDOS:
Adeudo es toda obligacin por consumo de electricidad que tiene un cliente a favor de la
empresa, por la prestacin de un suministro de electricidad y otras actividades
complementarias, considerndose tambin el concepto de recupero de energa.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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3.3. CONDICIONES PARA FACILIDADES DE PAGO

a. La solicitud para obtener facilidades de pago podr efectuarse por escrito o verbalmente por
el titular del suministro o por quien acredite ser el usuario del servicio (la empresa se
reserva e( derecho de solicitar la autorizacin del propietario o la garanta de un tercero), a
cualquier funcionario que este AUTORIZADO para efectuar la transaccin.
b. Antes de aceptar la solicitud de fraccionamiento, el funcionario autorizado verificara en el
sistema comercial el estado de las cuentas del solicitante, para la calificacin
correspondiente.
c. Al momento de otorgar las facilidades de pago, el cliente firmar el contrato de
fraccionamiento (compromiso de pagos, garantas u otros), en el que se definir la forma y
fechas de pagos.
d. El cliente que tenga un contrato de facilidades de pago pendiente, no podr acogerse a otro
fraccionamiento, salvo previa evaluacin y autorizacin expresa del Jefe de la Divisin de
Comercializacin.
e. El incumplimiento de los compromisos estipulados en el contrato de facilidades de pago,
genera orden de porte y la cancelacin de las facilidades de pago otorgadas.
3.4. FRACCIONAMIENTO:
3.4.1. Recepcin de la Solicitud:
a. La solicitud de fraccionamiento ser atendida por el personal designado para efectuar esta
transaccin.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
b. Los clientes que se encuentren en proceso de cobranza "Pre-Coactiva" o "Coactiva",

debern realizar su transaccin nicamente con el jefe de la Divisin de Comercializacin.
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Pag.
3.4.2. Transaccin:
a. Crdito en el mes de proceso o con un mes de deuda
El responsable de Atencin al Cliente puede negociar crditos, con un pago inicial igual o
mayor al 30% de la deuda, el saldo deber ser cancelado hasta tres das antes del siguiente
proceso de facturacin. Se podr renegociar este saldo, siempre y cuando el cliente pague
parte del saldo.
El pago total 6n el mes no ser menor al 70% de la deuda total, bajo responsabilidad del
funcionario que autorizo el crdito.
Para la atencin de Clientes Mayores, el Jefe de la Divisin de Comercializacin designara
al encargado de los mismos.
En ninguno de los casos descritos la transaccin libera al cliente del pago de los respectivos
intereses.
b. Crditos para deudas mayores a los tres meses y menores e iguales a seis meses
"Pre coactivos"
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Puede ser realizado por el Jefe de la Divisin de Comercializacin. Cuando el pago inicial
de la deuda sea igual o mayor al 70% de la deuda, se puede programar el saldo de la deuda
sin intereses.
El monto mnimo de la inicial debe ser el 50% fe la deuda, el saldo de la deuda podr ser
programada hasta en Seis cuotas ms los correspondientes intereses.
En los casos especiales en que el cliente no pueda pagar una inicial del 50%, el pago de
montos menores como inicial, necesariamente debe ser autorizado por le Gerente de
Distribucin y Comercializacin.
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Ofic. De Gestin
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Gerencia
General
Pag.
c. Crditos para deudas mayores a los seis meses "Coactivos"

Transacciones autorizadas al Gerente de Distribucin y Comercializacin; cuando el cliente
decida pagar, se proceder a la condonacin de los intereses acumulados hasta la fecha de
la transaccin.
Cuando el pago se efecte con facilidades con una inicial, el saldo de la deuda ser
programado en cuotas mensuales, el numero de cuotas no exceder los doce meses.
Ocasionalmente se podr conceder mayores facilidades de pago, debiendo autorizar
expresamente dicha operacin.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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Cdigo: PI20
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Ofic. De Gestin
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Gerencia
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Pag.
PUBLICIDAD Y PUBLICACIN DE INFORMACIN SOBRE LA GESTIN

EMPRESARIAL DE ELECTRO UCAYALI S.A,
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
1. OBJETIVO
Establecer las normas y el procedimiento que debe seguir la contratacin de publicidad y
publicacin de diversa informacin relacionada con la gestin empresarial de ELECTRO
UCAYALI S.A.
2. FINALIDAD
Garantizar que la publicidad y publicacin de informacin respecto a la gestin empresarial
de ELECTRO UCAYALI S.A. sea aprobada por las instancias debidamente autorizadas por
la Alta Direccin de la Empresa y que todas las publicaciones efectuadas, obedezcan a la
atencin de las reales necesidades del servido e intereses de la Empresa.
3. BASE LEGAL
Directivas de Racionalidad, Austeridad y Disciplina Presupuestaria para las Empresas j y
Entidades bajo el mbito del FONAFE.
4. ALCANCE
La presente Orden Interna ser de aplicacin en todo el mbito de responsabilidad de
5. VIGENCIA
A partir de la fecha de aprobacin de la presente Orden Interna por el Gerente
General.
6. ANTECEDENTES
Contratos de publicidad y publicacin.
Plan Operativo y Presupuesto 2001.
7. PROCEDIMIENTO
7.1. La dependencia orgnica de ELECTRO UCAYAL! S.A. que, en cumplimiento de sus
funciones, requiera hacer de conocimiento a la colectividad, de determinada informacin o
colocar publicidad en los medios de comunicacin escritos, radiales o televisivos,
formularn el Proyecto del texto o del Aviso de la publicacin a efectuar.
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Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
7.2 El interesado efectuara el trmite de aprobacin de! contenido del aviso (texto, arte, spot
otro pertinente) por su correspondiente Gerente; La Oficina de Desarrollo Empresarial
apoyar en la diagramacin del contenido.
7.3 El Gerente que requiere la publicidad, obtendr la correspondiente autorizacin, segn lo
establecido por el numeral 8.2 de la presente Orden Interna y segn sea la j naturaleza de
la informacin a publicar.
7.4. El costo que demande la publicidad ser tramitado por el rea interesada mediante Orden de
Pedido, derivando dicho documento al departamento de Logstica. El departamento de
Logstica con el departamento de Contabilidad, verificaran que el costo est adecuado al
presupuesto aprobado 2001.
A tal efecto, el responsable del departamento logstica de la Empresa efectuar la contratacin de
los servicios no personales requeridos, dando estricto cumplimiento a los niveles de
autorizacin de gastos.
7.5 En el medio de comunicacin seleccionado, se efectuar la publicidad o publicacin
correspondiente.
7.6 El rea interesada, una vez efectuada la publicidad y/o publicacin, visar la Factura tramitar
el pago correspondiente, adjuntando el texto o recorte de la publicacin (solo j para el caso
de medios escritos) o del informe del pauteo (control) de la atencin del servicio emitido por
el rea de Relaciones Pblicas, quien llevar el control de archivos del texto y los avisos
publicados.
8. DISPOSICIONES
8.1 Las normas contenidas en la presente Orden Interna, sern aplicables en los trmites para
efectuar la publicidad y/o publicacin de la siguiente informacin relacionada con la gestin
empresarial de ELECTRO UCAYALI S.A.:
Gerente General
a. Convocatoria a Reuniones d la Junta de Accionistas (ordinarias o extraordinarias)
b. Comunicados a la opinin pblica sobre aspectos relacionados con la prestacin del
servicio de ELECTRO UCAYAU S.A. que incluye, descargos a informaciones aparecidas en
algn medio de comunicacin hablada, televisada y/o escrita en el mbito nacional,
regional o local
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
c. Publicacin de Estados Financieros de la Empresa.

d. Publicaciones para efectuar el saneamiento legal de inmuebles de la Empresa
Gerente de Distribucin v Comercializacin.
e. Publicaciones Pliego Tarifario, costo de conexin, reposicin y mantenimiento
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Cdigo: PI20
Revisin: 01
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Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
f.
Avisos relacionados con la ejecucin de campaas para reducir la morosidad, pendidas de

energa o similares.
g. Cortes de Energa Elctrica por mantenimiento
h. Avisos relacionados con la gestin de Cobranza.
Gerente de Produccin.
i. Avisos para efectuar Cortes de Energa Elctrica por mantenimiento.
j. Avisos relacionados a las interrupciones fortuitas.
k. Avisos para efectuar racionamiento de Energa Elctrica.
Gerente de Administracin y Finanzas.
l. Convocatorias para la cobertura de plazas vacantes en la Empresa.
m. Convocatoria para la inscripcin y/o Reinscripcin en el Registro de Proveedores de la
Empresa.
n. Convocatoria para procesos de Subasta Pblica.
o. Convocatoria de procesos de licitaciones, Concursos y Adjudicaciones Directas para la
adquisicin de Bienes y Servicios.
p. Avisos de otorgamientos de Buena Pro de los procesos indicados en n y o,
8.2. La dependencia orgnica de ELECTRO UCAYALI S.A. que. en cumplimiento de sus
funciones, requiera hacer de conocimiento a la colectividad, de determinada informacin o
colocar publicidad en los medios escritos, radiales o televisivos, formularn el texto de la
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
publicacin y con el V. B. de los funcionarios indicados a continuacin, ser tramitada a

los medios de informacin:
El Gerente General aprobar el contenido del aviso y la publicacin de la informacin
referida en los rubros a), b), c), y d) del numeral 8.1. de la presente Directiva.
El .Gerente de Distribucin y Comercializacin aprobar el contenido del aviso y la
publicacin de la informacin referida en el rubro e), f), g), y h) del numeral 8.1. de la
presente orden interna.
El Gerente de Produccin aprobar el contenido del aviso y la publicacin de la j
informacin referida en el rubro i), j), y k) del numeral 8.1. de la presente orden' interna.
El Gerente de Administracin y Finanzas aprobar la publicacin de los rubros del numeral
8.1. de la presente Orden Interna.
8.3
De la Administracin de la Empresa, solamente el Gerente General est autorizado a

prestar declaraciones a la prensa escrita, hablada o televisiva, en el mbito
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Cdigo: PI20
Revisin: 01
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Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
nacional, regional o local, con relacin a la gestin empresarial de ELECTRO UCAYALI S.A.
El Gerente General, de manera expresa, podr autorizar a que el personal de Gerentes de
rea, Jefes de Oficina involucradas, efecten declaraciones pblicas relacionadas a los
aspectos netamente tcnicos del Servicio.
8.4.Queda terminantemente prohibido al personal no autorizado, efectuar declaraciones o
identificar personas o reas que intervienen en el restablecimiento del servicio elctrico, en
los casos de mantenimiento programado o fallas del sistema, as como de otros asuntos
concernientes a la gestin empresarial de ELECTRO UCAYAU S.A.
8.5. Los casos no contemplados de manera especfica en la presente Directiva sarar resueltos
por el Gerente General.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
8.6. El incumplimiento tota! o parcial de las disposiciones, materia de la presente Orden Interna,
ser causal de la imposicin de las correspondientes sanciones disciplinarias, segn sea la
gravedad de las consecuencias que haya generado el incumplimiento, establecidas en el
Reglamento Interno de Trabajo y en la normatividad legal vigente sobre la materia, al
personal de ELECTRO UCAYALI S.A. que resultara responsable del mismo.
Pucallpa. 07 de Enero del 2001
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Cdigo: PI20
Revisin: 01
Actualizacin
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
BENEFICIO DEL CONSUMO

GRATUITO DE ENERGA ELCTRICA
1. OBJETIVO
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Establecer las normas y el procedimiento que debe seguir el otorgamiento del beneficio de
gratuidad en el consumo de energa elctrica, de uso domstico, a los trabajadores de
2. FINALIDAD
Cautelar el oportuno cumplimiento del beneficio de consumo gratuito de energa elctrica
hasta un tope de 200 kWh a los trabajadores de ELECTRO UCAYALI S.A., aplicable sobre
el inmueble que habite en calidad de propietarios, inquilinos o bajo cualquier modalidad.
3. BASE LEGAL
Constitucin Poltica del Estado.
D.S. 003-97-TR, Ley de Productividad y Competitividad Laboral.
4. ALCANCE
La presente Directiva ser de aplicacin, al personal contratado a Plazo indeterminado y
a Plazo Fijo.
5. VIGENCIA
La presente Directiva es retroactivo para todos los trabajadores con contrato Indeterminado
y Plazo Fijo.
6. PROCEDIMIENTOS
6.1. El trabajador que desee acogerse al beneficio, presentar al departamento de Recursos
Humanos los siguientes documentos:
Solicitud de Otorgamiento del Beneficio de Gratuidad del Consumo de Energa Elctrica
(Anexo 1).
Declaracin Jurada, sobre Aceptacin de las Clusulas para el Otorgamiento del Beneficio
de Gratuidad del Consumo de Energa Elctrica (Anexo 2).
Fotocopia del Recibo de su suministro actual por consumo de Energa Elctrica Tarifa BT5.
Certificado de Supervivencia expedido por la PNP.
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Elaborado por:
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Elaborado:
Aprobado por
Gerencia
Revisado:
Pag.
Aprobado:
Empresaria
General
6.2. El Departamento de Recursos Humanos har la revisin y el registro pertinente, entregando

al Departamento de Finanzas, la copia de la Solicitud.
6.3. El Departamento de Recursos Humanos, mensualmente, informar a te Gerencia de
Distribucin y Comercializacin la relacin del personal que ha dejado de trabajar en
ELECTRO UCAYALI SA y del que le ha concedido el beneficio durante el mes, para efecto
de su desincorporacin e incorporacin, respectivamente.
6.4. El Gerencia de Distribucin y Comercializacin, emitir una relacin de los trabajadores con
derecho al beneficio del descuento, con indicacin del domicilio del trabajador y del nmero
de suministro; procediendo a ingresar al Sistema !a informacin de tal forma que, a partir de
dicha fecha y de manera automtica, los recibos de! personal beneficiado no incluyan el
monto a pagar, de acuerdo al tope de los 200 kWh.
6.5. La gratuidad de la energa, es solamente por el cargo de energa, pagando el trabajador los
dems cargos e impuestos del recibo por consumo de energa.
6.6. La Gerencia de Administracin y Finanzas, adicionar e! monto correspondiente de la
gratuidad de Energa a los ingresos brutos del trabajador, como consecuencia tornar parte
de la renta imponible para efectos de la retencin del impuesto a la Quinta Categora; Para
el efecto deber consignarse mensualmente en las boletas de pago del mes posterior al
beneficio otorgado.
7. DISPOSICIONES
7.1. En el caso que en el mismo domicilio habite ms de una persona que trabaje en ELECTRO
UCAYALI S.A., el beneficio slo ser aplicado a uno de los trabajadores.
7.2. En el caso que los trabajadores dejen de laborar en ELECTRO UCAYALI S.A.,
automticamente perdern este beneficio.
En los casos en que un trabajador sea transferido o destacado a otra dependencia de la
Empresa, que devengue en la decisin del trabajador el cambiar su declaracin jurada de
residencia o en los casos en que el mismo tenga que cambiar de domicilio, por motivos
particulares, ste dar cuenta de ello al Responsable de Personal de su correspondiente
jurisdiccin y a la dependencia donde fue destacado, con el fin de efectuar la operacin de
anulacin y/o apertura de este beneficio.
7.3. En caso de que el trabajador tenga impedimento de ndole legal o personal para la
transferencia del suministro a su nombre, deber dirigir una Carta al departamento de
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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Actualizacin
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
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Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
Recursos Humanos explicando y fundamentando los motivos de dicho impedimento,

adjuntando:
Recibo de luz del domicilio declarado o el nmero de suministro con indicacin del domicilio.
Copia del contrato de alquiler del inmueble o certificado domiciliario expedido por la PNP,
que acredite que habita en dicho domicilio.
7.4. Los casos no contemplados de manera especfica en la presente Directiva sern resueltos
por el Gerente General.
7.5. El incumplimiento total o parcial de las disposiciones, materia de la presente Directiva, ser
causal de la imposicin de las correspondientes sanciones disciplinarias, segn sea la
Reglamento Interno -de Trabajo y en la normatividad legal vigente sobre la materia, al
personal de ELECTRO UCAYALI S.A, que resultare responsable del mismo.
8. ANEXOS
Anexo 1: Solicitud de otorgamiento del beneficio de gratuidad de energa elctrica.
Anexo 2 : Declaracin Jurada
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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Elaborado por:
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Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
ANEXO 1
SOLICITUD DE OTORGAMIENTO DEL BENEFICIO DE
GRATUIDAD DEL CONSUMO DE ENERGA ELCTRICA
El suscrito, trabajador de ELECTRO UCAYALI S.A.
con Contrato de Trabajo
vigente, solicita se le otorgue el beneficio de gratuidad
del Consumo de Energa
Elctrica para su suministro instalado en su domicilio, de acuerdo con las disposiciones
establecidas en la Directiva vigente, sobre el particular.
DATOS
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Apellidos y Nombre .......................................................................................................... .............................. .

Cdigo Planilla ................................................... .......................Fecha de Ingreso.............
Gerencia /Oficina /Opto ..................................................................................................... ...........................
Suministro N* ...................................................................................................................................................
Domicilio ................................................................................................................................................................
_______________________
Firma del interesado
INFORME
De acuerdo con la Solicitud de fecha:.......... y el informe respectivo le corresponde la proporcin
de TARIFA
____________________________
Jefe de Recursos Humanos
____________________
Jefe del Opto. Finanzas
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI20
Revisin: 01
Actualizacin
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
ANEXO 2
DECLARACIN JURADA
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
YO, ..............................................................................trabajador de la Empresa ELECTRO

UCAYALl S.A. en la ............................................(Gerencia / Oficina / Opto.) con cdigo de
Planilla................... manifiesto lo siguiente:
1.
Declaro, bajo juramento, residir en casa:

Pensin
( )
Propia
( )
Co-propietario
( )
Otra............................ ( )
2. Me comprometo a hacer uso del beneficio de la gratuidad del consumo de energa
elctrica, exclusivamente, en provecho del suscrito y para continuar utilizando la energa
elctrica, solamente para fines domsticos.
3. Declaro, bajo juramento, tener Ios siguientes familiares laborando en ELECTRO
UCAYALl
S.A.
Nombres y Apellidos
rea Laboral
Cargo
....
....
....
4. Declaro, bajo juramento, estar de acuerdo con todas las disposiciones establecidas en la
Directiva aprobada por ELECTRO UCAYALl S.A. sobre el particular.
Pucallpa, .. de . Del ..
.
Nombre y Firma del Trabajador
Cdigo Planilla...........................
INTERNOS - MPI
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Cdigo: PI20
Revisin: 01
Actualizacin
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
INCENTIVO ECONMICO POR LA DETECCIN DE CONEXIONES CLANDESTINAS Y

FRAUDULENTAS
1. OBJETIVO
Establecer las normas y el procedimiento que debe seguir el otorgamiento de incentivos
econmicos a terceros por la deteccin de conexiones clandestinas y suministros
adulterados.
2. FINALIDAD
Propiciar la reduccin de las prdidas comerciales y su sostenimiento en ELECTRO
UCAYALI S.A.
3. BASE LEGAL.
D. Ley 25844, Ley de Concesiones Elctricas.
D.S. No,009-93-EM, Reglamento de la Ley de Concesiones Elctricas.
Cdigo Civil.
4. ALCANCE
La presente Directiva ser de aplicacin en todo el mbito de Concesin de ELECTRO
UCAYALI S.A.
No incluye al personal que directa e indirectamente labora en la empresa.
Incluye a todos los suministros fraudulentos y clandestinos de la concesin de Electro
Ucayali S.A.
5. VIGENCIA
A partir de la fecha de aprobacin de la presente Directiva por la Gerencia General.
6. PROCEDIMIENTO
Del procedimiento
6.1. Cualquier persona puede ubicar e identificar la posible conexin o la sospecha de un
suministro fraudulento.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
6.2. La Gerencia de Distribucin y Comercializacin, recepcionar la denuncia en el formulario

segn modelo del Anexo 1, el mismo que debe ser llenado y firmado por el denunciante.
Luego, lo canaliza inmediatamente al rea de Proyectos de Reduccin y Control de
Prdidas para que compruebe el suministro fraudulento y ejecute las acciones correctivas
del caso.
6.3. Comprobado 'el suministro fraudulento, la Gerencia de Distribucin y Comercializacin
autorizar el pago de SA 50.00 al denunciante.
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI20
Revisin: 01
Actualizacin
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
6.4. El fondo para el pago ser de la cobranza diaria, el jefe de cobranza diseara el formato de
recibo correspondiente para la suscripcin del denunciante, documento que servir para
cuadrar Ia cobranza diaria.
6.5. Contabilidad crear una cuenta especial para estos incentivos, utilizndose para su
liquidacin los montos de recupero de energa de (os clientes fraudulentos.
Pe los Plazos
6.6. Recepcionada la denuncia, el Departamento de Control y Reduccin de Prdidas de
energa tiene el plazo inmediato de comprobar el suministro fraudulento.
6.7. Para el pago a los denunciantes la Gerencia de Distribucin y Comercializacin tiene el
plazo de 24 horas como mximo.
6.8. Para la implementacin, respecto a la publicidad y mecnica de a presente directiva, la
Gerencia de Distribucin y Comercializacin tiene el plazo de 07 das calendarios a partir de
su aprobacin.
De los informes mensuales
6.9. El Jefe del Departamento de Control y Reduccin de Prdidas elaborar un Informe
confidencial a la Gerencia General con la siguiente informacin:
Energa recuperada en kWh y S/. del mes, consecuencias de las denuncias.
Nro y Monto de los Incentivos pagados a los denunciantes.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Monto real y efectivamente cobrado, por concepto de la energa recuperada

(emitido por
el rea de Cobranzas).
Apellidos y Nombres de los denunciantes.
Apellidos y nombres, de los ejecutores de los correctivos que permitieron efectuar el
recupero de la Energa.
7. DISPOSICIONES
7.1. El Registro de las denuncias y los nombres de los denunciantes de ste Programa ser
administrada, con la ms absoluta RESERVA. El infringir la presente disposicin, aunque
sea por primera vez, ser tipificado como falta grave conforme a lo establecido por el Art 25
inc. d) del Texto nico Ordenado del Decreto Ley No. 728, Ley de Productividad y
Competitividad Laboral, aprobado por D.S. 001-97-TR, hecho que dar lugar al despido de
los trabajadores involucrados en la falta.
7.2. La Gerencia de Administracin y Finanzas, para que la presente tenga impacto en la
poblacin, apoyar en la difusin por los medios de comunicacin masiva de los incentivos
econmicos de la presente directiva; debiendo el rea de Relaciones Pblicas
conjuntamente con e! Departamento de Control de Perdidas disear, presupuestar y
ejecutar la publicidad para el cumplimiento del objeto de la presente directiva.
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI20
Revisin: 01
Actualizacin
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
7.3. La aplicacin de la presente Directiva ser de responsabilidad de la Gerencia de

Distribucin y Comercializacin.
7.4. El incentivo econmico ser pagado por ELECTRO UCAYALI S.A. al denunciante, en una
sola oportunidad por cada denuncia comprobada y en plazo establecido, stos pagos no
generaran derecho a beneficio adicional alguno, si el incentivo no es cobrado en el plazo de
07 das perder su derecho.
7.5. Los casos no contemplados de manera especfica en la presente Directiva sern resueltos
por la Gerencia General.
7.6. El incumplimiento total o parcial de las disposiciones, materia' de la presente Directiva, ser
causal de la imposicin de las correspondientes sanciones disciplinarias, segn sea la
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:

Reglamento Interno de Trabajo y en la normatividad legal vigente sobre la materia, al
personal de ELECTRO UCAYALI S.A. que resultase responsable del mismo.
7.7. Los Trabajadores que prestan servicio a ELECTRO UCAYALI S.A. bajo cualquier modalidad
no estn incluidas dentro de los beneficios del incentivo econmico por deteccin de
conexin clandestina y fraudulenta por ser su obligacin.
8. Anexo :
Anexo 1: Formato de presentacin de denuncias de conexiones clandestinas y fraudulentas.
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI20
Revisin: 01
Actualizacin
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
ANEXO 1
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
CONFIDENCIAL
DENUNCIA DEH CONEXIN CLANDESTINA 0 SUMINISTRO IRREGULAR
N :...............
Fecha ........./......../............
Tipo de denunciante :
Nombre :
DNI
DENUNCIA:
Por medio de la presente y conforme a las disposiciones establecidas en la Directiva Pl - 24,
presento la siguiente, por el motivo descrito a continuacin:
Conexiones clandestinas
Fraude en el medidor
Descripcin
Otros
(
(
(
(
)
)
)
)
UBICACIN DEL PREDIO MATERIAL DE LA DENUNCIA:

N
de
Suministro..................................Av....................................................
N".............lnt............
Urb..............
.Distrito,.
........................
.......Provincia..........
.......................
En caso de ser comprobada la presenta, solicito l otorgamiento del incentivo econmico
estipulado en la referida Directiva Pl - 24, sometindome a las condiciones establecidas en
la misma, bajo juramento.
.
DNI N
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Cdigo: PI20
Revisin: 01
Actualizacin
Pag.
1. OBJETIVO
Establecer normatividad para una adecuada administracin de las viviendas de propiedad
de ELECTRO CAYALI S.A. y que se asignan a los trabajadores que proceden de lugares
diferentes a la ciudad de Pucallpa
2. ALCANCE
El mbito de aplicacin de este reglamento alcanza a los ejecutivos y trabajadores por la
naturaleza de sus funciones y las facilidades que otorga la empresa son beneficiadas con
una vivienda ubicada en las instalaciones de la planta de Yarinacocha.
3. ANTECEDENTES
3.1. Electro Ucayali S.A. posee un conjunto de viviendas apropiadas para uso
de los
trabajadores.
3.2. La empresa tiene como poltica la asignacin de vivienda a sus trabajadores que
provje.nen.de otras zonas del pas.
4. DE LOS REQUISITOS DEL TRABAJADOR
4.1. No tener vivienda en la ciudad de Pucallpa.
4.2. Desempear un puesto de trabajo para atender emergencias con los grupos electrgenos
de la central trmica y otras actividades que eviten interrupciones del sistema pblico de
electricidad.
4.3. Trabajador considerado en planilla con vigencia de contrato de trapajo.
5. DE LAS REGLAS DE USO Y COMPORTAMIENTOS EN LA VILLA DE YARI-NACOCHA:
5.1. Vivienda exclusivamente para el trabajador y sus dependientes directos.
5.2. Practica de buenas costumbres.
5.3. Respetar las normas de seguridad implantados por la empresa
5.4. Compromiso de mantener en buen estado de conservacin los muebles y electrodomsticos
asumiendo los gastos de mantenimiento y/o reparacin requeridos.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
5.5. Que firme el contrato compromiso.de uso temporal de vivienda

6. DE LA ASIGNACIN. UBICACIN Y MANTENIMIENTO DE LAS VIVIENDAS
6.1. Las familias que radican en las viviendas de Electro Ucayali sern evaluadas socialmente
considerando el nmero de integrantes que residen en las viviendas y grado de parentesco
con el trabajador con la finalidad de ir mejorando la asignacin actual de vivienda. Ver
Anexo 4.
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Cdigo: PI20
Revisin: 01
Actualizacin
Pag.
6.2. El Departamento de Logstica, Seccin de Servicios Generales se encarga de mantener en

condiciones habitables las viviendas desocupadas.
6.3. Descripcin de las viviendas en la planta de Yarinacocha" Ver Anexo 3.
6.4. El Departamento de Recursos Humanos elabora un informe de la composicin familiar del
trabajador .y eleva a la Gerencia de Administracin y Finanzas para que se. asigne; de
acuerdo a la composicin familiar del trabajador y disponibilidad del tipo de vivienda
requerido.
6.5. La Gerencia de Administracin y Finanzas presenta a la Gerencia General un plan con la
ubicacin de la vivienda que correspondera al trabajador en base al anlisis de la
composicin familiar y cargo desempeado.
6.6. El costo de mantenimiento de las viviendas se sufragan con un aporte mensual del
trabajador. El importe mensual es el siguiente:
Vivienda Completa
Media Vivienda
2 ambientes
1 ambient
Aporte Mensual
S/.
40.00
25.00
20.00
10.00
7. CONTRATO
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Primera.- La asignacin de vivienda, el trabajador calificado suscribir con ELECTRO

UCAYALI S.A. un Contrato de Cesin temporal de Vivienda, ver Anexo 1.
8. RESOLUCION DEL CONTRATO
Causales de resolucin del CONTRATO de cesin temporal de vivienda:
8.1. EI incumplimiento de los requisitos que condicionan la asignacin de vivienda.
8.2. El incumplimiento de las obligaciones contractuales en que incurra el rebajador con
asignacin temporal de vivienda.
8.3. Si el trabajador deja d laborar en la empresa por cualquier tipo de cese.
8.4. La Gerencia General de ELECTRO UCAYALI S.A. emitir un documento para desocupar el
inmueble asignado que deber producirse en un plazo mximo de 15 das naturales
contados a partir de la conclusin del culo laboral (Art. 53 D. Leg. N 650), levantndose el
acta correspondiente a cargo de la seccin de Servicios Generales en coordinacin con
Departamento de Contabilidad.
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Cdigo: PI20
Revisin: 01
Actualizacin
Pag.
8.5. El trabajador deber devolver la vivienda en condiciones habitables. En caso que la vivienda
se encontrara en mal estado por negligencia del trabajador, se efectuar el clculo de la
refaccin correspondiente y ser descontada de la liquidacin de beneficios sociales.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Cdigo: PI20
Revisin: 01
Actualizacin
Pag.
Pucallpa, 09 de noviembre del 2002

Para
: ING ANBAL SNCHEZ GALVEZ

Gerente de Administracin y Finanzas (e)
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Asunto
: APROBACIN DEL PROCEDIMIENTO ASIGNACIN, USO Y CONSERVACIN DE

VIVIEDAS DE ELECTRO UCAYALI.
Ref. : Sesin de Directorio N164-2002 del da 25 de Octubre del 2002
Por medio del presente transcribo a usted, el contenido del texto de la 0,0.3 de la Sesin
de Directorio N164-2002 del da 25 de octubre del 2002.
O.D.3. APROBACIN DEL PROCEDIMIENTO ASIGNACIN. USO Y CONSERVACIN
DE VIVIENDAS DE ELECTRO
El Directorio
Vistos:
El Informe Ejecutivo GG-060-P002. del 10 de octubre del 2002, mediante el cual se
recomienda aprobar el Procedimiento para la Asignacin Uso y Conservacin de Viviendas
de propiedad de la Empresa a favor de los trabajadores, y el Informe Legal No. GGL - 047 2002; que opina por a procedencia y legalidad de la propuesta.
Considerando:
Que, la empresa cuenta con un conjunto de viviendas n las instalaciones de la Planta de
Yarinacocha,
Que, con la finalidad de dotar de mejores condiciones laborales a los trabajadores que
provienen de otras ciudades del pas, a los trabajadores de las reas de generacin, as
como facilidades para el desempeo de las labores del Presidente del Directorio, la
empresa asignar las 33 viviendas con las que cuenta; que en el caso las viviendas
asignadas a trabajadores estas se encuentran en condiciones habitables y se otorgarn en
base a un estudio social de la composicin familiar del trabajador beneficiado.
Que, el trabajador beneficiado se compromete aportar mensualmente un monto establecido
en el Proyecto de Procedimientos para la Asignacin, Uso y Conservacin de las viviendas.
El importe pagado sirve para cubrir parte de los gastos de mantenimiento y conservacin de
las viviendas,
Estando a los considerandos expuestos, y con.la opinin favorable del Gerente General
expresado en el curso de la sesin, el Directorio, en uso de las facultades conferidas en el
Estatuto Social de la Empresa, ha tomado el siguiente:
ACUERDO N 03 SESIN DE DIRECTORIO N 164 DEL 25 OCTUBRE DE 2002

1. Aprobar el Procedimiento de Asignacin, Uso y Conservacin de Viviendas de Electro
Ucayali S.A.
2. Disponer que la administracin cumpla con el-presente acuerdo.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Exonerar el acuerdo precedente del

cumplimiento.
requisito de lectura,
para su inmediato
Lo que transcribo a usted, para su conocimiento y fines
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Cdigo: PI20
Revisin: 01
Actualizacin
Pag.
PROCEDIMIENTO DE CAPTACIN Y SELECCIN DE PERSONAL

I.
Proceso de Captacin y Seleccin del Personal Administrativo y Tcnico:

Las Gerencias respectivas solicitan y fundamentan la necesidad de contratacin
del personal administrativo y tcnico, remitiendo el perfil propuesto a la Gerencia de
La Gerencia de Administracin y Finanzas evala
y de estimarlo conveniente
recomienda la contratacin, previa coordinacin con el departamento de Recursos
Humanos en materia de disponibilidad presupuestal y de escalas remunerativas de
acuerdo al Cuadro de Asignacin de Personal (CAP).
La Gerencia de Administracin y Finanzas remite a la Gerencia General a recomendacin
de contratacin.
La Gerencia General autoriza o deniega el requerimiento de personal y/o deriva
al
Departamento de Recursos Humanos para el trmite correspondiente, si es
procedente para el proceso de Capacitacin y Seleccin de personal, si no es
procedente para la comunicacin al rea solicitante
El Departamento de Recursos Humanos ejecuta la captacin y seleccin de la forme
siguiente:
Fase 1
Realiza la convocatoria, en la forma que ms conviene.
Fase 2
El Departamento de Recursos Humanos recepciona los curriculum vitae y clasifica los
mismos de acuerdo a la descripcin general y el perfil del puesto en base al MOF,
considerando en coordinacin con el rea solicitante los tres (03) candidatos finalistas para
el puesto.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Fase 3
El Departamento de Recursos Humanes y el rea que solicita la contratacin,
realizarn la entrevista a los tres (03) candidatos seleccionados y llenaran los datos
en su Formato de seleccin Personal dependiendo si es profesional o tcnico (Ver Anexo
1 y 2).
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Cdigo: PI20
Revisin: 01
Actualizacin
Pag.
Fase 4
El rea solicitante derivara los respectivos formatos de calificacin y los Currculum Vitae al
Departamento de Recursos Humanos, procediendo el rea de personal a comunicar los
resultaros y su incorporacin al candidato seleccionado, as como de las
orientaciones para las formalidades de contratacin para el inicio del trabajo.
Fase 5
El Departamento de Recursos Humanos procede a llenar la hoja de movimiento
del
trabajador con las autorizaciones respectivas y solicita los documentos que especfica el
Reglamente interno de Trabajo, tales como:
Ficha de Datos Personales.
Copia de Documento Nacional de Identidad (DNI)
Carnet de Afiliacin a AFP y E6SALUD. Datos provisionales; (SNP SPP).
2 Fotografas tamao carnet a colones
Copia de partidas de matrimonio y de nacimiento de sus hijos de ser el caso.
Copia de ttulos profesionales y certificados de estudios
Certificado de Antecedentes Penales
Certificado de Antecedentes Judiciales
Certificado de Trabajos Anteriores.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Declaracin sealando la entidad financiera donde debe realizarse el depsito de CTS

Certificado Domiciliario (Ver Anexo 3).
Declaracin dando a conocer cul es el rgimen pensionario que pertenece o desea
pertenecer.
Fase 6
Como requisito' indispensable para que el candidato ingrese a laborar a la empresa est
obligado a firmar una Declaracin Jurada de no tener grado de parentesco hasta 4 grado
ce consanguinidad y 2 de afinidad y por razn de matrimonio ion Gerente de rea, Jefes
de Oficina y Jefes de Departamento - Ley N 26771 (Ver Anexo 4).
Seguidamente, el Departamento de Recursos humanos apertura el legajo personal con los
documentos que presenta el trabajador al momento de ingresar a la empresa y se procede
al trmite de contrataron.
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
II.
Aprobado por
Gerencia
General
Cdigo: PI20
Revisin: 01
Actualizacin
Pag.
Proceso de Captacin y Seleccin del Personal Ejecutivo

El tratamiento en lo que se refiere a los documentos: que tiene que presentar el candidato
elegido para ocupar un puesto de ejecutivo en la empresa es e! mismo, excepto que la
Captacin y Seleccin de personal ejecutivo lo realizan en acuerdo de Directorio y/o por
Comit de gerencia.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
FORMATO DE SELECCIN DE PERSONAL

DATOS GENERALES
Nombres y Apellidos
Fecha de Nacimiento
Lugar de Nacimiento
Edad
Estado Civil
Elaborado:
Revisado:
Cdigo: PI20
Revisin: 01
Actualizacin
Aprobado:
Direccin
Telfono
Correo Electrnico
EVALUACIN DE PUESTOS
NOMBRE DEL PUESTO:________________________________________
Para ser llenado por el evaluador:
RESUMEN Y EXPERIENCIA CEL CANDIDATO:
..
..
..
..
Para ser llenado por Recursos Humanos:
DESCRIPCCION GENERAL DEL PUESTO: (de acuerdo al MOF)
..
..
..
..
PERFIL DEL PUESTO:
..
..
..
..
ESCALA SALARIAL APROBADA DEL CAP
Elaborado:
Revisado:
:_______________
Aprobado:
REMUNERACIN MENSUAL
COMPOSICIN DE FAMILIA
:_______________
:_______________
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI20
Revisin: 01
Actualizacin
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
CALIFICACIN DEL PUESTO

1.
1.
formacin Acadmica :
Estudios Universitarios
Titulado
Bachiller
Egresado
Incompleto
35 puntos
(
(
(
(
) 0-15 puntos
) 0-10 puntos
) 0-8 puntos
) 0-5 puntos
2. Otros Estudios
2.1. Maestra completa
(
) 0-15 puntos
2.2. Maestra incompleta
(
) 0-10 puntos
2.3. Cursos de Post.Grado
(
) 0-8 puntos
2.4. Idioma: Quechua_____Ingles____Aleman_____Frances______ .
2.4.1. Avanzado
(
) 0-5 puntos
2.4.2. Intermedio
(
) 0-3 puntos
2.4.3. Bsico
(
) 0-2 puntos
2. Experiencia Laboral:
1. En la Especialidad:
D 5 aos a ms
de 3 aos a 5 aos
de 1 ao a 3 aos
Elaborado:
35 puntos
25 puntos
(
(
(
Revisado:
) 0-25 puntos
) 0-15 puntos
) 0-10 puntos
Aprobado:
2. En otras especialidades
De 5 aos a mas
De 3 aos a 5 aos
De 1 ao a 3 aos
3. Actitud
Vocacin de servicio
Presentacin
Disponibilidad inmediata
Facilidad de palabra
Valores
Seguridad
10 puntos
(
) 0-10 puntos
(
) 0-7 puntos
(
) 0-3 puntos
30 puntos
(
(
(
(
(
) 0-15 puntos
) 0-15 puntos
) 0-15 puntos
(
) 0-15 puntos
) 0-15 puntos
) 0-15 puntos
PUNTAJE TOTAL OBTENIDO: _______ puntos

Opinin
del
evaluador_________________________________________________________________
_______
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
__________________________________
APROBADO
SI()
NO (..)
VB Jefe Inmediato
Administracin y Finanzas
VB Jefe de RR.HH.
VB
Gerente
de
VB Gerente de reas
____Pucallpa____________________
1 de 2
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Elaborado:
Aprobado por
Gerencia
General
Revisado:
Cdigo: PI20
Revisin: 01
Actualizacin
Pag.
Aprobado:
CALIFICACIN DEL PUESTO

2.
3.
formacin Acadmica :
Estudios Universitarios
Titulado
Bachiller
Egresado
Incompleto
(
(
(
(
) 0-15 puntos
) 0-10 puntos
) 0-8 puntos
) 0-5 puntos
4. Otros Estudios
4.1. Maestra completa
(
) 0-15 puntos
4.2. Maestra incompleta
(
) 0-10 puntos
4.3. Cursos de Post.Grado
(
) 0-8 puntos
4.4. Idioma: Quechua_____Ingles____Aleman_____Frances______ .
4.4.1. Avanzado
(
) 0-5 puntos
4.4.2. Intermedio
(
) 0-3 puntos
4.4.3. Bsico
(
) 0-2 puntos
4. Experiencia Laboral:
3. En la Especialidad:
D 5 aos a ms
de 3 aos a 5 aos
de 1 ao a 3 aos
25 puntos
(
(
(
4. En otras especialidades
De 5 aos a mas
De 3 aos a 5 aos
De 1 ao a 3 aos
) 0-25 puntos
) 0-15 puntos
) 0-10 puntos
10 puntos
(
) 0-10 puntos
(
) 0-7 puntos
(
) 0-3 puntos
Vocacin de servicio
Presentacin
Disponibilidad inmediata
Facilidad de palabra
Valores
Seguridad
(
(
(
(
(
) 0-15 puntos
) 0-15 puntos
) 0-15 puntos
(
) 0-15 puntos
) 0-15 puntos
) 0-15 puntos
PUNTAJE TOTAL OBTENIDO: _______ puntos

Opinin
del
evaluador:_________________________________________________________________
_______
_________________________________________________________________________
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
_________________________________________________________________________
__________________________________
VB Jefe Inmediato
VBJefe de RR.HH.
Administracin y Finanzas
____________________
____________________
___________________________
VB
Gerente
de
VB Gerente de reas
____Pucallpa____________________
Pag. 1 de 4
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI20
Revisin: 01
Actualizacin
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
(ANEXO 3)
CONSTANCIA DE ELECCIN DEL BANCO PARA DEPSITO DE CTS
YO, ______________________________________________________ identificado con

DNI
L.E.
N___________________
domiciliado
en
_____________________________________ declaro que al hacer mi ingreso a la
empresa ELECTRO UCAYALI S.A. elijo al Banco ________________________ con tipo
de moneda (soles) (dlares) para que me realicen el depsito de mi compensacin
por tiempo de servicios (CTS).
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
___________________________
FIRMA
INTERNOS - MPI
Cdigo: PI20
Revisin: 01
Actualizacin
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
(ANEXO 4)
DECLARACIN JURADA
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
LEY DE NEPOTISMO
Yo, _________________________________________identificado
con DNI /L.E. N
_______________ declaro bajo juramento que no tengo ningn tipo de parentesco hasta el
4 grado de consanguinidad o 2 de afinidad, o por razn matrimonio con jefes de
Departamento, Jefes de Oficina y Gerentes de Lnea de la empresa ELECTRO UCAYALI
SA.
AI efectuar esta declaracin jurada me apoyo en la aplicacin del principio de presuncin de
la veracidad establecida por los artculos 3 y siguientes de la Ley de Simplificacin
Administrativa N 25035 y 4 de su reglamento, aprobado por Decreto Supremo N 070-89PCM.
Pucallpa __________________
_______________________
FIRMA
Huella digital
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Cdigo: PI20
Revisin: 01
Actualizacin
Pag.
1. OBJETIVO
Normar los procedimientos para una adecuada poltica de control de horas extras.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
2. FINALIDAD
Las horas extras que se otorguen al personal sern consideradas cuando se realizan fuera
del horario normal de trabajo para atender trabajos extraordinarios de labores productivas
los que debern estar debidamente justificados y sustentados, no se otorgaran horas extras
tcitas.
3. ALCANCE
Las normas de la presente Directiva son de aplicacin obligatoria para todo el personal en
general, excepto los trabajadores de confianza excluidos de la jornada mxima de trabajo.
4. BASE LEGAL
Decreto Supremo N 008-2002-TR
Ley N 27671 Ley que modifica la Ley de Jornada de Trabajo. Horario y Trabajo en Sobre
tiempo. Decreto Supremo N 012-2002-TR
Texto segn Acuerdo de Directorio N 001-202/008-FONAFE publicado el 02 de julio de
2002.
5. DESCRIPCIN
a. Se debe entender cmo Horas Extras el trabajo prestado en exceso de los lmites de la
jornada mxima o de la jornada que se haya pactado en la empresa.
b. De acuerdo al Texto nico de FONAFE, inciso 5.1.6. DICE: "slo se podr pagar horas
extras al personal que realice tareas estrictamente vinculadas a las operaciones productivas
de fe Entidad, de acuerdo a su naturaleza.
c. El artculo 18 del Reglamento de la Ley de Jornada de Trabajo, Horario y Trabajo en
Sobre tiempo seala que: "El trabajo en sobre tiempo supone la prestacin efectiva efe
servicios en beneficio del empleador. En consecuencia, los tiempos que puedan dedicar los
trabajadores fuera de la jomada ordinaria en actividades distintas, no sern consideradas
como sobre tiempo".
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Cdigo: PI20
Revisin: 01
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d. Requisitos para el pago de las Horas Extras;

Las Horas Extras sern consideradas y calificadas cuando se realizan fuera del horario
normal de trabajo establecido de lunes a viernes de 7:30 a 18:00 horas y obligatoriamente
debern estar autorizadas.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
El trabajador que trabaja Horas Extras deber estar autorizado en el Formato Boleta de
Autorizacin. Otorgan permiso slo los Gerentes de rea y el Jefe Inmediato del rea (Ver
Anexo) donde se efectuaran labores extraordinarias o actividades fue tienen un plazo de
entrega y para su cumplimiento se requiere utilizar los das sbados, domingos y feriados,
previo consentimiento del trabajador, no siendo obligadas bajo ninguna circunstancia.
El personal que realiza operativos de madrugada, se consideran horas extras siempre y
cuando cumplan con el horario normal de trabajo de ese da.
Las Horas Extras consideran slo si el trabajador ha marcado en e! reloj de control su
ingreso corno la salida.
No se consideraran horas extras aun cuando el trabajador realice la marcacin en el reloj de
control:
1. Et tiempo de viaje a la zona de labores
2. El horario de refrigerio (1 hora)
3. El tiempo de retorno hacia el reloj marcador
NOTA: En los puntos 1 y 3 se consideran como mnimo 1 hora
Las Horas Extras no podrn superar el 30% de la remuneracin mensual bruta del
trabajador.
Las boletas de autorizacin de horas extras son vlidas si el Gerente de rea las autoriza.
Las Horas Extras incluyen a todo el personal de planilla. No se encuentran comprendidos en
la jornada mxima los trabajadores de Direccin y de Confianza, cuyas caractersticas se
encuentran definidas en el Artculo 43 del TUO de la Ley de Productividad y Competitividad
Laboral aprobada por Decreto Supremo N 003-97-TR, exceptundose de lo previsto en
este artculo, a los trabajadores de confianza sujetos a un control efectivo del tiempo de
trabajo.
INTERNOS - MPI
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Ofic. De Gestin
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Cdigo: PI20
Revisin: 01
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Artculo 43 del TUO dice: "Personal de Direccin esa quel que ejerce la representacin
general del empleador frente a otros trabajadores o a terceros, o que lo sustituye, o que
comparte con aqullas funciones de administracin y control o de cuya actividad y grado de
responsabilidad depende el resultado de la actividad empresarial. Trabajadores de
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Confianza son aquellos que laboran en contacto personal y directo con el empleador o con
el personal de direccin, teniendo acceso a secretos industriales, comerciales o
profesionales y, en general, a informacin de carcter reservado. Asimismo, aquellos cuyas
opiniones o informes son presentados directamente al personal de direccin, contribuyendo
a la formacin de las decisiones empresariales".
Se determina que los Jefes de Oficina, Departamento y de Negocios no debern marcar
tarjeta porque sus funciones se encuentran enmarcados en el control de los resultados por
metas y objetivos.
Las Horas Extras de! personal administrativo y/o tcnico debern ser registradas en el
formato de "Boletas de Autorizacin de Horas Extras" autorizadas por la Gerencia de rea y
con la conformidad del Jefe Inmediato. La distribucin de las Boletas de. Autorizacin de
Horas Extras es de la siguiente manera:
1. Original a RRHH
2. lera. Copia al archivo del rea
3. 2da. Copia para el trabajador
El control del personal que se queda fuera del horario normal de trabajo sin autorizacin es
de responsabilidad del rea correspondiente.
e. Oportunidad del pago y/o Compensacin de las Horas Extras:
Personal Administrativo.- El personal administrativo que se queda a laborar fuera del horario
establecido, con su jefe inmediato acordaran compensar el trabajo prestado en sobretiempo
con el otorgamiento de periodos equivalentes de descanso, de tallando la fecha y el tiempo
de compensacin en el formato "Siempre Escrito Nunca Verbal". En casos que los trabajos
de sobre tiempo sean de urgencia la autorizacin para el pago de las horas extras lo
autorizara el Gerente de rea.
INTERNOS - MPI
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Elaborado:
Aprobado por
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General
Revisado:
Cdigo: PI20
Revisin: 01
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Aprobado:
Personal Tcnico.- Se podr pagar Horas Extras al personal que realice tareas
estrictamente vinculadas a las operaciones productivas de la empresa abonndoles el
equivalente en la boleta del mismo mes en que efecto las Horas Extras.
El pago de las horas extras, establecido en el artculo 10" del TUO de la Ley de Jornada de
Trabajo (D.S. N 007-2002-TR), se efecta tomando en consideracin el nmero de horas
laboradas en sobre tiempo, por las dos primeras se paga el 25 adicional del valor hora de
trabajo promedio y por las horas restantes el 35%. La nueva regulacin hace la aclaracin
de que el clculo referido se hace tomando en cuenta la jornada diaria de trabajo.
El incumplimiento de la presente Directiva ocasionar la aplicacin del Reglamento Interno
de Trabajo.
6. VIGENCIA
La presente Directiva entra en vigencia a partir de la fecha de aprobacin. Queda sin efecto
todas las disposiciones que se opongan a la presente Directiva.
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ANEXO 1
(P27 -02)
Elaborado:
Revisado:
Cdigo: PI27
Revisin: 01
Actualizacin
Aprobado:
PERSONAL QUE AUTORIZAN

LAS HORAS EXTRAS
ITEM
1
2
CARGOS
Gerente General y gerentes
Jefe de Oficina, Departamento y de Unidad de
Negocios
CATEGORIA
E y EI
E y EII
El personal del 2 ITEM adems de su aprobacin tiene que estar ratificado por la
Gerencia respectiva
INTERNOS - MPI
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Ofic. De Gestin
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General
Cdigo: PI27
Revisin: 01
Actualizacin
Pag.
ANEXO 2
(P27 -02)
BOLETA DE AUTORIZACION DE HORAS EXTRAS
TRABAJADOR __________________________________ FECHA:_______________
DEPARTAMENTO:_________________________________CODIGO:________________
TIEMPO PLANIFICADO DE HORAS EXTRAS:__________________________________
HORARIO
INGRESO
SALIDA
Elaborado:
SIMPLES
Revisado:
TOTAL
DOBLES
Aprobado:
FIRMA
ACTIVIDADES:
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
TRABAJADOR
GERENTE
V B
MANUAL DE PROCEDIMINTOS
INTERNOS - PMI
PARTES II
(VIGENTE)
ABRIL 2013
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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ADMINISTRACION DE CONTROL DE GARANTIAS
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Cdigo: PI-2
Revisin: 01
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1. OBJETIVO Y ALCANCE:
1.1 Establecer los mecanismos que permitan una adecuada administracin y control de las
garantas, derivadas de los contratos, rdenes de servicio y rdenes de compra, que se
generen en aplicacin de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su
Reglamento, y otras actividades propias de la empresa.
1.2 La presente procedimiento se aplica en las Sedes Principal, Comercial y en las Unidades de
Servidos Elctricos, por los responsables de administrar contratos.
2. DEFINICIONES:
2.1 Las garantas a que se refiere la Ley son la carta fianza y la pliza de caucin, las mismas
que debern ser incondicionales, solidarias, irrevocables y de realizacin automtica al slo
requerimiento de la Empresa. Las garantas en mencin debern ser emitidas por una
empresa autorizada y sujeta al mbito de la Superintendencia de Banca y Seguros.
2.2 Las garantas que est obligado a presentar el Contratista son;
De fiel cumplimiento
Por el monto diferencial de la propuesta
Por adelantos
2.3 Administrador del Contrato; es el encargado de efectuar las gestiones sobre el cumplimiento
de las condiciones contractuales y las coordinaciones relativas a la; recepcin de los bienes
y la conformidad en los servicios.
3. RESPONSABILIDAD:
3.1 El Gerente General, de aprobar el presente procedimiento.
3.2 Los Gerentes, Jefes de Oficina, Jefes de Departamento y Jefes de las Unidades de Servicios
Elctricos de Atalaya y Aguayta, de difundir y aplicar el presente procedimiento.
3.3 Los administradores de contrato de mantener vigentes las garantas correspondientes a sus
contratos.
3.4 El Departamento de Finanzas de mantenerlas en custodia y comunicar a los administradores
de contratos del trmino de los plazos de vigencia.
3.5 El personal de la empresa incurso en el presente procedimiento de cumplir con su aplicacin.
Elaborado:
Revisado:
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Cdigo: PI28
Revisin: 01
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4. DOCUMENTOS A CONSULTAR:
4.1 Texto nico Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, DS-0832004-PCM.
4.2 Reglamento De la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, DS-084-2004-PCM.
5. PROCEDIMIENTO
5.1 RECEPCIN Y CUSTODIA
5.1.1 Los proveedores y contratistas entregarn la garanta, personalmente o va Recepcin con
atencin al Departamento de Logstica.
5.1.2 El Departamento de Logstica, proceder a colocar la fecha y sello de recibido. Tambin
deber revisar la validez del mismo (monto, plazo y clusulas especiales), acorde con lo
estipulado en el Contrato u rdenes de Servicio o Compra.
5.1.3 De encontrarse conforme, al Departamento de Logstica deber enviarla a Finanzas para su
custodia, dentro de las 24 horas de recibida. De no estar conforme, devolver el documento
al proveedor para su modificacin. En el documento de remisin se deber indicar el
nmero de contrato, el nmero telefnico, persona responsable por parte del proveedor, el
nombre del proceso, y el nombre del Administrador por parte de ELECTRO UCAYALI S.A.
Se indicar adems, si es renovacin de un documento anterior o no, y el concepto del
mismo.
5.2 MODIFICACIN A UNA GARANTA
5.2.1 El Departamento de Logstica deber gestionar la modificacin a la garanta, y luego enviar
a Finanzas la documentacin correspondiente. Una vez recepcionada la garanta por
Finanzas, sta no ser devuelta por ningn motivo.
5.3 VENCIMIENTO DE UNA GARANTA
5.3.1 Siete das calendarios antes de la fecha de vencimiento de una garanta, el Departamento de
Finanzas comunicar al Administrador del Contrato el
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Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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Cdigo: PI28
Revisin: 01
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vencimiento del plazo, quien a su vez coordinar con el proveedor el futuro de la misma,
pudiendo ser:
a) Devolucin
b) Renovacin
c) Ejecucin
d) Modificacin del importe
5.3.2 Luego, el Administrador del Contrato comunica por escrito al Departamento de Finanzas la
accin a tomarse, dentro de los dos das tiles siguientes, indicando de ser el caso, las
condiciones definidas.
5.3.2.1 Devolucin: En este caso, la gerencia del rea administradora del contrato solicitar la
devolucin a Finanzas, para lo cual deber sustentar su pedido, ajustndose a las
condiciones contractuales. Luego el departamento de Finanzas procede a devolver la
garanta al proveedor.
5.3.2.2 Renovacin y/o modificacin del importe: En este caso se debe solicitar al proveedor la
renovacin o modificacin, indicando el monto y plazo. Paralelamente, el Administrador del
Contrato deber comunicar al Departamento de Finanzas sobre dicha gestin.
5.3.2.3Ejecucin: En caso que el proveedor no haya cumplido con las clusulas contractuales. A
travs de una comunicacin de la gerencia del rea administradora del contrato, s debe
solicitar al Departamento de Finanzas la ejecucin de la garanta.
En el caso de no recibir una respuesta del proveedor en el plazo indicado, el Departamento
de Finanzas proceder a ejecutar la garanta, de conformidad al contrato.
Para ello, el Jefe del Departamento de Finanzas, va Carta Notarial, solicitud a la entidad
bancara la accin a seguir de acuerdo con lo especificando en la comunicacin del
Administrador del Contrato.
INTERNOS - MPI
PROCEDIMIENTOS PARA ALTAS, BAJAS Y VENTAS DE BIENES
INMUEBLES DEL ACTIVO FIJO Y RESIDUO SOLIDO
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Revisado:
Aprobado:
Cdigo: PI29 Revisin:

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1. ASPECTOS ENERALES
1.1. OBJETIVO
Establecer las normas y el procedimiento que debe de cumplirse en ELECTRO UCAYALI
S.A. para las altas, bajas y venta de bienes muebles e inmuebles del activo fijo y residuos
slidos.
1.2. FINALIDAD
Evaluar permanentemente el estado situacional de los bienes del activo fijo y residuos
slidos de la Empresa, determinando su utilidad y participacin en los procesos productivos
ce la Empresa o si han devenido en desuso, obsolescencia o son residuos desechables.
1.3. BASE LEGAL
NIC. 16: Tratamiento contable de Propiedades, Planta y Equipo.
NIC. 36: Deterioro del valor de los activos fijos.
,
Resolucin de Contraloria N 072-98-CG, que aprueba las Normas Tcnicas de Control
Interno para el Sector Pblico.
NIC. 18: Tratamiento de los Ingresos Ordinarios.
Directiva de Gestin y Proceso Presupuestario de las Empresas bajo el mbito del
FONAFE, aprobado por Acuerdo de Directorio N 003-2005/018-FONAFE, numeral 1.5.
Ley N 27314, Ley General de Residuos Slidos y su Reglamento aprobado por D.S. N
057-204-PGM.
Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo; D.S. N 009-2005-TR.
1.4. ALCANCE
El presente procedimiento, tiene alcance en todo el mbito de responsabilidad de
ELECTRO UCAYALI S.A., siendo de aplicacin y cumplimiento obligatorio por todas las
reas de la empresa.
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01
Actualizacin
Pag.
2. DISPOSICIONES GENERALES
Para efectos del presente procedimiento, Se, entiende que son bienes de propiedad de
Electro Ucayali S.A. todos aquellos que se encuentran registrados en los libros contables y
patrimoniales de la empresa, as corno todos aquellos bienes que sin estarlo, son
susceptibles de ser incorporados al patrimonio de la empresa.
Consecuentemente a la disposicin y enajenacin de los bienes muebles e inmuebles, se
proceder a la baja respectiva del importe en libros en la fecha que se cumplan los criterios
establecido en la NIC 18 Ingresos Ordinarios( En la versin anterior de la NIC 16 Inmuebles
Maquinaria y Equipos, la entidad no estaba obligada a utilizar estos criterios).
Tambin son considerados en este procedimiento los residuos slidos, a que se refiere Ley
N 27314, Ley Genera! de Residuos Slidos y su Reglamento aprobado por D,S. M 0572004-PCM, que no se encuentran registrados en los libros contables y no son susceptibles
para ser incorporados al patrimonio de la empresa.
3. CONDICIONES PARA LA ALTA DE BIENES DEL ACTIVO FIJO
Consiste en el ingreso fsico documentado al patrimonio da la Empresa de un bien que
formar parte del Activo Fijo, mediante una Nota de Ingreso al Almacn, por cualquiera de
los siguientes conceptos:
Compra o Adquisicin
Donacin
Transferencia de un bien como aporte de capital
Fabricacin, interna de un bien por parte de la misma Empresa
Bienes sobrantes de inventarios
Prescripcin adquisitiva, etc.
4. CONDICIONES PARA LA BAJA DE BIENES DEL ACTJVO FIJO
La NIC 16 Propiedades, Planta y Equipo establece que el importe en Libros de un bien se
dar de baja en libros:
Cuando la entidad se desapropie del mismo o
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01
Actualizacin
Pag.
Cuando no se espere obtener beneficios econmicos futuros por su uso o desapropiacin.

Un bien es dado de baja cuando no se encuentra en condiciones de seguir prestando
servicio en los procesos productivos de la Empresa, la baja consistir en su extraccin fsica
y contable del patrimonio de la empresa, en base a la aprobacin en primera instancia que
deber efectuarse por la Gerencia General, sin perjuicio de aplicarse en segunda instancia
los principios de contabilidad generalmente aceptados.
Cuando no se espere obtener beneficios econmicos futuros, la baja de bienes de la
empresa permitir reducir activos no productivos, principalmente reducir costos de
almacenaje y custodia, as como disponer de mayor espacio, a fin de descongestionar los
ambientes y reas que actualmente son ocupados por stos, ocasionando costos
innecesarios.
Las causas por las cuales se da de baja a un bien son las siguientes:
a) Estado de excedencia
b) Obsolescencia Tcnica
c) Dao y/o deterioro
d) Mantenimiento o reparacin onerosa
e) Prdida, robo o sustraccin
f) Destruccin o siniestro
g) Reembolso o reposicin
4.1. ESTADO DE EXCEDENCIA

Esta referida a aquellos bienes que pese a encontrarse en buenas condiciones y en
posesin de la empresa, no se utilizan y se presume que permanecern en la misma
situacin por tiempo indeterminado y por consiguiente es preferible extraerlos del inventario
de activos fijos para proponer su baja.
4.2. OBSOLESCENCIA TCNICA
En el caso de maquinara, equipo y otras unidades para la produccin, Se presenta cuando
los bienes a pesar de encontrarse en condiciones operativas, no permiten obtener un
desempeo productivo positivo, a lo
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01
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Pag.
que se obtendra con bienes que cumplen las mismas funciones, por los cambios y avances
tecnolgicos.
4.3. DAO Y/O DETERIORO
Esta referida a aquellos bienes que se encuentran inoperativos debido al desgaste por el
uso contino.
4.4. MANTENIMIENTO O REPARACIN ONEROSA
Se presenta cuando el costo de mantenimiento, reparacin o re potenciacin de un bien es
significativo, con relacin con su valor real.
4.5. PRDIDA, ROBO O SUSTRACCIN
Esta referida a la inexistencia del bien por la vulnerabilidad de los controles y/o
circunstancias fortuitas, debidamente comprobadas, sustentado con las denuncias
policiales.
4.6. DESTRUCCIN O SINCSTRO
Destruccin parcial o total por causas fortuitas, en el caso de terrenos, edificaciones e
infraestructura pblica. Esta referida a la prdida total o parcial del bien a causa de un
hecho accidental o un fenmeno de la naturaleza.
4.7. REEMBOLSO O REPOSICIN
Esta referida a aquellos bienes asegurados, cuando son repuestos o indemnizados de
acuerdo a las plizas de seguros.
5. PROCEDIMIENTOS PARA LA BAJA DE BIENES DEL ACTIVO FIJO
5.1. PROCEDIMIENTO EN GENERAL (EXCEPTO POR PRDIDAS Y SINIESTROS)
5.1.1 Cuando se trate de quiebra del valor til de bienes de activo fijo, el Jefe de rea a cargo del
bien, solicitar por escrito a la Gerencia de su respectiva rea de responsabilidad, la
necesidad o conveniencia de dar de baja un bien que ha perdido utilidad, para el efecto
adjuntar los siguientes requisitos:
a. Ficha tcnica con las caractersticas del bien.
b. Informe Tcnico, del estado situacional del bien.
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01
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General
Pag.
5.1.2 La Gerencia de rea remitir el expediente con todos sus sustentos, al comit de altas y bajas
y solicitar la aprobacin de la baja del bien de acuerdo a procedimientos establecidos.
5.1.3 El Comit de altas y bajas, una vez revisado y evaluado el expediente, cumplir con las
siguientes acciones:
a) Solicitar el asesoramiento de una Empresa Profesional Colegiado (Inscrito en el Cuerpo
Tcnico de Tasaciones o en la SBS) o en el Ministerio de Vivienda, Construccin y
Saneamiento para que evale e! bien materia de la baja y realice la tasacin a valores de
mercado y a valores de rescate. La tasacin tanto para muebles como inmuebles debe
tener una vigencia no mayor de un ao y en caso de fluctuaciones continuas del valor de
mercado se considerar un ajuste en proporcin a dicha fluctuacin, en salvaguarda de los
intereses de la Empresa.
b) Solicitar al Departamento de Contabilidad (Control Patrimonial), un informe sobre los valores
en libros del bien a darse de baja (Valor Histrico, Depreciacin, Valor Residual).
c) Elevar a la Gerencia General para la aprobacin de la baja del bien.
5.1.4 El comit de altas y bajas, elevar a la Gerencia General por intermedio de la Gerencia de
Administracin y Finanzas la propuesta final para la aprobacin de la baja del bien; para el
efecto acompaar los siguientes documentos:
a. Informe tcnico del rea que solicit la baja del bien.
b. Informe de la Tasacin a valores de mercado y valores de rescate.
c. Informe del Departamento de Contabilidad sobre los valores en libros del bien materia de
baja.
d. Informe del Comit de Altas y Bajas, acompaado del acta de Aprobacin de la baja del
bien en primera instancia.
e. Documento de la Gerencia de Administracin y Finanzas, solicitando a la Gerencia General
la aprobacin de la baja del bien.
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Actualizacin
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General
Pag.
5.1.5 la Gerencia General, aprobar finalmente la baja del bien, y autorizar la subasta respectiva
con cargo a dar cuenta al Directorio de la :6nlfpresa.
5.1.6 La Gerencia General, comunicar a la Gerencia de Administracin y Finanzas la aprobacin
de la baja del bien propuesto y dispondr los registros contables correspondientes, una vez
cumplidos las condiciones para la baja y lo mencionado en las disposiciones generales.
5.2. POR PRDIDA DEL BIEN
Producida la prdida del bien, el trabajador a cargo de su custodia, deber informar
inmediatamente de la ocurrencia a su Jefe inmediato con el objeto de tramitar en la misma
fecha la denuncia policial correspondiente.
En los Servicios Elctricos, el trmite de presentacin de esta denuncia correr a cargo del
Jefe del Servicio.
5.2.2 A su vez, dentro de las 24 horas, de producida Id prdida del bien, el jefe de rea
responsable de! activo extraviado informar del hecho a la Gerencia de Administracin y
Finanzas, adjuntando copia de la denuncia policial, con la finalidad de que se reporte el
siniestro a la compaa aseguradora, dentro el plazo establecido.
5.2.3 Luego de 30 das de producida la prdida del bien, el trabajador que formul la denuncia,
solicitar a la autoridad policial el informe de los resultados de la investigacin, el que ser
remitido a su Jefatura, a efectos de que inicie el trmite de la baja, y otro ejemplar a la
Oficina de Control Institucional.
5.2.4 Control Institucional, dentro de sus y funciones, emitir su pronunciamiento
acerca de si existe o no responsabilidad administrativa del trabajador a cargo del bien o de
otros involucrados; este informe ser dirigido a la Gerencia General, con el objeto que
disponga las medidas correctivas necesarias.
5.2.5 El trabajador, al que se le haya atribuido y establecido responsabilidad, deber reconocer los
gastos de la reposicin del activo fijo con similares caractersticas, debiendo el interesado
entregar el bien mediante Acta de Entrega-Recepcin, al Departamento de Contabilidad
(Control
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General
Pag.
Patrimonial), debiendo proceder de conformidad al Reglamento Interno de Trabajo.

5.2.6 Los bienes que reponga -el trabajador responsable, sern incorporados fsica y
contablemente al patrimonio de la Empresa, debiendo los bienes perdidos ser dados de
baja, sustentados con los actuados sobre el particular.
5.3 POR SINIESTRO DEL BIEN
5.3.1 Producido el siniestro (Fenmeno impredecible, incendio, rotura de maquinaria, atentado, etc.)
que comprometa los bienes de la Empresa; el Jefe de rea a cargo de la custodia del bien,
en coordinacin con su gerente de rea, presentar la denuncia policial inmediatamente
ocurridos los hechos.
En los Servicios Elctricos, el trmite de presentacin de esta denuncia correr a cargo del
Jefe del Servicio.
5.3.2 Seguidamente informarn por escrito a la Gerencia General y a la Gerencia de Administracin
y Finanzas, de todas las ocurrencias, con la finalidad de que se comunique adecuadamente
a la compaa aseguradora, dentro de la inmediatez y del plazo establecido,
5.3.3 Luego de los resultados de las inspecciones del siniestro por parte del Ajustador del Seguro y
una vez definido la reparacin o cambio del bien, el Gerente de rea que inform del
siniestro, iniciar los trmites de baja, del bien perdido bien reparado.
6. PROCEDIMIENTOS PARA LA VENTA DE BIENES Y RESIDUOS SOLIDOS
6.1. El proceso de venta de los bienes muebles e inmuebles del activo fijo propuestos para ser
dados de baja y los residuos slidos con que cuenta la empresa, aprobados por el Gerente
General, compete al comit de venta, el que conducir y se encargar de implementar todo
el proceso.
6.2. Todas las ventas de bienes muebles e inmuebles de activos fijos y residuos slidos y de
bienes no capitalizables de Electro Ucayali S.A., sern efectuadas mediante subasta
pblica, con participacin de Notario Pblico, salvo por lo dispuesto en el numeral 6.13.
6.3. En el caso de bienes cuyo valor de tasacin sea menor a las 3 U.I.T., podrn ser vendidas en
forma directa o mediante subasta privada a sobre cerrado al mejor postor por el Comit de
Ventas, en presencia del
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Gerencia
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01
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Pag.
Aprobado:
Empresaria
6.4.
6.5.
6.6.
6.7.
6.8.
6.9.
6.10.
General
representante del rgano de Control Institucional de la empresa, quien actuar como

veedor, cumpliendo con e! requisito de la publicacin en el diario encargado de la
publicacin de los avisos judiciales de la regin.
El comit de venta, designado por Resolucin de Gerencia General, elaborar las bases de
la subasta, considerando la relacin de bienes a vender, la descripcin del bien, el valor de
tasacin (efectuado por perito en Tasaciones), la gerencia a la que pertenece, la localidad y
la direccin donde se encuentran los bienes a ser subastados y el lugar, fecha y hora,
donde se efectuar la subasta.
Adicionalmente las bases debern precisar algunas otras condiciones, tales como: monto
del depsito de garanta (10% del lote o bien a adquirir), plazos de cancelacin, plazo para
el retiro de bienes, plazo de vigencia de la tasacin cuando se requiera referente a los
residuos slidos pago de mora en el caso de incumplir con efectuar el pago del saldo o el
retiro de los bienes de la empresa.
El aviso de la convocatoria a subasta pblica debe publicarse en el diario regional donde se
publican los avisos judiciales y en un diario de circulacin a nivel nacional, y en la pgina
web de la empresa. Dichos avisos debern ser publicados, como mnimo durante tres
veces, con un intervalo de dos das; el primero de los cuales deber aparecer quinces (15)
das hbiles, antes del da de la subasta. En el caso de la pgina web el aviso permanecer
publicado desde quince (15) das hbiles antes de la subasta, hasta la fecha de su
realizacin.
La garanta equivalente l 10% que los postores entreguen el da del acto pblico de la
subasta, debe ser presentado en cheque gerencia y entregado al comit el da de la
subasta, posteriormente debe ser entregado en el Departamento de Finanzas de Electro
Ucayali S.A., el que efectuar el correspondiente depsito en la Cuenta Corriente de Electro
Ucayali S.A., el mismo da de recibido el cheque de gerencia.
La buena pro la obtendr la mejor oferta econmica, cuyo monto no debe ser menor al
precio base.
Adjudicado el bien, el postor beneficiado cancelar el saldo en el Departamento de
Finanzas, dentro de los tres (03) das hbiles siguientes al vencimiento del plazo para
impugnar la buena pro, con cheque de gerencia. Contra la cancelacin del saldo de lo
adjudicado, Electro Ucayali S,A. extender la respectiva Factura o Boleta de Venta.
La entrega fsica de los bienes subastados a los postores favorecidos se efectuara dentro
de los (05) das de efectuada la cancelacin del bien,
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Elaborado:
Revisado:
Aprobado:

Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
6.11.
6.12.
6.13.
6.14.
6.15.
6.16.
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
previa suscripcin de la notas de salida de almacn, en la parte "Recib Conforme", en el

que constara los datos completos de los adjudicatarios as como el valor de tasacin del
bien. Adems, a travs de una Nota o Glosa en la Nota de Salida, se anotara un resumen
del acto pblico realizado, e! precio en el cual fue rematado el bien y se adjuntar una copia
del acta de la subasta.
La entrega del bien adjudicado se realizar mediante un Acta de Entrega, recepcin en el
cual se considerarn las caractersticas de los bienes, as corno de la correspondiente
suscripcin de las notas de salida de almacn. Dicha entrega estar a cargo de la comisin
conformada por personal responsable de Control Patrimonial, Responsable de Almacn y
del Afea Tcnica relacionada con el bien subastado.
Si la adjudicacin de un bien, fuera declarada nula por razones imputables al postor, este
perder el importe del depsito de garanta (10%), el mismo que se ejecutar g favor de
Electro Ucayali S.A,
En el caso da no haberse presentado postores u ofertas aceptables, en la primera
convocatoria, el comit de subasta convocara a una segunda subasta, en un plazo breve,
para esta segunda subasta, los bienes sern castigados en un quince por dent (15%) de
su valor de tasacin. Si en esta segunda convocatoria, tampoco se presentaran postores u
ofertas aceptables, en un plazo perentorio, se convocar a una tercera subasta,
castigndose los bienes en un quince por ciento (15%) adicional, sobre la base del valor
considerado en la segunda convocatoria.
En el caso de persistir la falta de postores u ofertas aceptables se proceder a la venta
directa a la mejor oferta, previa aprobacin de la Gerencia General cualquiera sea sta, sin
tener en cuenta los criterios expuestos anteriormente, debidamente documentado y
acompaado de opinin favorable de la Oficina de Asesora Legal.
Una vez concluido el proceso de subasta pblica, privada o venta directa el comit de
Venta, elevar un informe con copia del acta y la documentacin de la documentacin
sustentatoria a la Gerencia General y a la Gerencia de Administracin y Finanzas, dando
cuenta de los resultados obtenidos, para su registro contable correspondiente.
El Departamento de Contabilidad, efectuar los asientos contables necesarios, teniendo
como documentos de sustentos el informe y la copia certificada del acta de Venta.
Elaborado:
Revisado:
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01
Actualizacin
Pag.
6.17. En cuanto a los bienes dados de baja que, por su real estado de conservacin y por el
tenor de los respectivos informes tcnicos, se hubiere recomendado su incineracin o
destruccin, se proceder a la accin correspondiente (incineracin o destruccin)
levantndose, tambin, la correspondiente Acta, que ser suscrita por el personal
autorizado interviniente en el acto, con presencia de Notario Pblico.
6.18. En base a esta acta de incineracin o destruccin, se elaborar las correspondientes Notas
de Salida, para que el responsable del rea de contabilidad, proceda a efectuar los asientos
contables necesarios y as realizar el retiro correspondiente de los registros contables,
teniendo como documento sustentatorio, la copia certificada del acta de incineracin o
destruccin.
6.19. Para la aprobacin de la venta da residuos slidos, el Jefe del Departamento de Generacin
solicitar al Gerente del rea la necesidad o conveniencia de venta y para tal efecto
adjuntar los siguientes requisitos:
a. Informe tcnico del estado situacional de los residuos slidos.
b. Caractersticas tcnicas del bien.
c. El precio de tasacin, o en defecto de ste el precio elaborado por el rea tcnica de la
empresa.
6.20. Completado el expediente se remitir a la Gerencia General para su aprobacin y luego
derivarlo al Comit de venta respectivo.
7. PROCEDIMIENTO DE VENTA DE LOS RESIDUOS PELIGROSOS
7.1. Cuando se trato de venta de residuos peligros, los mismos que estn establecidos en la Ley
27314; es decir, torras (residuos de combustible y aceite), bateras, filtros, transformadores
con PCB, etc., el Jefe de rea a cargo de los bienes, solicitar por escrito a la Gerencia de
rea, la necesidad o conveniencia de dar de baja los bienes que han perdido utilidad, para
tal efecto adjuntar los siguientes requisitos:
a. Caractersticas tcnicas de los bienes.
b. Informe Tcnico del estado situacional de los bienes, indicando el tipo de residuo. Para la
venta, los postores debern cumplir como mnimo, los requisitos que estn establecidos en
Elaborado:
Revisado:
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la Ley 27314 (empresas EPS-EC y EPS-RS). La empresa contratada asumir la

responsabilidad desde el recojo hasta su disposicin final de los residuos, asimismo
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Pag.
deber contar con un plan de contingencia para las operaciones de transporte y carguo,
autorizacin de DIGESA y la emisin de un Certificado de Disposicin Final.
Si la negligencia o dolo del generador contribuyen al dao, entonces, ser responsabilidad
de l.
La Gerencia de rea remitir el expediente con los sustentos correspondientes a la
Gerencia General y/o al Comit de Altas y Bajas, solicitando la aprobacin d la baja de los
bienes de acuerdo a procedimientos establecidos.
7. 2 El comit de altas y bajas, elevar a la Gerencia General la propuesta final para su
aprobacin, para tal efecto acompaar los siguientes documentos:
a. Informe tcnico.
b. Informe del Departamento de Contabilidad sobre los valores en libros del bien materia de
baja.
8.
COMIT DE ALTAS Y BAJAS, VENTA DE BIENES
8.1. Es el rgano colegiado que se ha creado en Electro Ucayali S.A. con el fin de examinar,
calificar y pronunciarse acerca de las solicitudes de altas y bajas de bienes del activo fijo,
presentadas por las diversas gerencias, as como para conducir el proceso de subasta de
(os bienes aprobados por el Directorio para su baja.
8.2. El comit de altas, bajas y venta estar designado por resolucin de Gerencia General, por
un periodo de un ao calendario, el cual puede ser renovado mediante resolucin.
MIEMBROS NATOS COMIT DE ALTAS Y BAJAS:
Gerente de Administracin y Finanzas
Presidente
Gerente Tcnico
Miembro
Jefe de Oficina de Asesora Legal
Miembro
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Supervisor Contable
Miembro - Secretario
MIEMBROS NATOS COMIT DE VENTA:
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01
Actualizacin
Pag.
Jefe del Opto, de Logstica

Presidente
Gerente de Distribucin y Comercializacin
Miembro
Jefe de Oficina de Gestin Empresarial
Miembro
Asistente de Control Patrimonial
Miembro Secretario
MIEMBROS SUPLENTES:
En caso de ausencia de alguno de los miembros de los citados comits, actuar como
suplente, el funcionario que lo reemplace fsicamente en el cargo que tiene asignado el
titular del mismo.
8.3. DE LAS REUNIONES DEL COMIT DE BAJAS Y VENTA
Las reuniones del comit de altas, bajas y venta de bienes se efectuaran a convocatoria del
Presidente del Comit.
En las sesiones del comit habr quorum cuando concurran, por lo menos el 50% ms uno
de sus miembros.
La concurrencia de los miembros natos del comit, ser de carcter obligatorio, salvo casos
de enfermedad u otros impedimentos de fuerza mayor.
En caso de ausencia de cualquier miembro titular, actuar como suplente el funcionario que
lo reemplaza en el cargo que le corresponde.
El voto es obligatorio y no se aceptaran abstenciones.
Los acuerdos se tomaran por mayora simple y en caso de empate, el Presidente del comit
tendr voto dirimente.
Los acuerdos sern registrados en actas numeradas correlativamente y suscritas por cada
uno de los integrantes del comit.
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Pag.
8.4. FUNCIONES DEL COMIT DE ALTAS, BAJAS Y VENTA

Son funciones del comit de altas, bajas y venta, entre otras, las siguientes:
Evaluar los expedientes o solicitudes de altas y bajas recibidas, verificando que se ajuste a
los dispositivos legales, normas tcnicas de control y a lo establecido en la presente
reglamentacin.
Solicitar el asesoramiento servicio tcnico o especializado que requiera para el adecuado
cumplimiento de sus funciones (inventarios, valorizaciones).
Elaborar las bases para el proceso de subasta pblica, considerando la relacin d bienes a
vender, la descripcin del bien, el valor de tasacin, la gerencia a la que pertenece, la
localidad y la direccin donde se encuentran los bienes ser subastados y el lugar, fecha y
hora, donde se efectuara la subasta, entre otras
Verificar para la venta de los residuos, que los postores deben cumplir como mnimo los
requisitos de la Ley 27314:
El Postor debe ser una empresa Prestadora de Servicios de Residuos Slidos (EPS-RS) y
Empresa Comercializadora d Residuos Slidos (EC-RS)
. El postor debe presentar un plan de contingencia de manejo del transporte y carguo de
borras.
Autorizacin de DIGESA
Emisin del Certificado de Disposicin Final
Capacitacin del personal en manejo de Residuos
Limpieza de los tanques y pozos de almacenamiento de lodo.
Aprobar en primera instancia las altas y bajas solicitadas por las diferentes gerencias de
reas.
En mrito a los acuerdos aprobados, el comit solicitar a travs del Gerente de
Administracin y Finanzas la aprobacin de la alta baja del bien a la Gerencia General.
Elaborado:
Revisado:
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INTERNOS - MPI
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01
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Pag.
Es atribucin exclusiva de El Comit interpretar las Bases y resolver todo lo previsto en

ellas. El Comit se reserva el derecho de no responder consultas que no se refieran a las
Bases. El Comit podr a su sola revisin y discrecin, dejar sin efecto, suspender o variar
la ejecucin de la Subasta en cualquier etapa de su realizacin, sin que estas decisiones
puedan generar reclamo alguno de ninguna naturaleza por parte de los postores.
Conducir y coordinar el proceso de subasta de bienes, previamente dados de baja y
aprobados por la Gerencia General.
Conservar los expedientes sustenta torios de los bienes dados de baja y bienes vendidos.
Verificar "in situ" los bienes a ser subastados y su ordenamiento unitario, por lotes o por
conjunto, segn sea el caso, tal como estn clasificados en las bases de la subasta de
bienes.
Comprometer la participacin del Notario Pblico, o en su defecto, el Juez de Paz.
Solicitar a Ia Gerencia de Administracin y Finanzas, la realizacin de los trmites para la
publicacin de los avisos de convocatoria de la subasta as mismo la adecuada preparacin
del ambient donde se efectuara el acto pblico de la subasta.
Asistir el da de la subasta al local designado, con la anticipacin necesaria y dar inicio al
acto Pblico, con la presencia del Notario Pblico o del Juez d Paz y de los postores.
Convocar a subasta en nuevas fechas, de acuerdo al presente procedimiento, en caso que
no se llegue a vender el bien deber informar y poner a disposicin de la Gerencia General
para su trmite de incineracin
Remitir fotocopias del Acta de Subasta, al Jefe del Departamento de Finanzas, para que
procedan a cobrar el saldo pendiente.
8.5. FUNCIONES DEL PRESIDENTE DEL COMIT
Convocar a sesin al comit de altas, bajas y venta, previa agenda definida.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
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01
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Pag.
Entregar a cada miembro del Comit los expedientes tcnicos y sustentos de cada bien a
darse de baja.
Presidir y dirigir las sesiones del Comit de altas, bajas y venta.
Actuar con voto dirimente cuando sea necesario.
Presidir el Acto Pblico de la subasta de bienes en la fecha y hora establecida, con
presencia del Notario Pblico, de los Postores y de los miembros del comit.
Elaborar y entregar a la Gerencia General, el informe de su gestin y del resultado de la
subasta llevada a cabo.
8.6. FUNCIONES DEL SECRETARIO DEL COMIT
Tornar nota de los acuerdos de las sesiones del comit de altas, bajas y venta.
Llevar las actas de acuerdos del comit de altas y bajas
Archivo del acervo documentarlo del Comit
Preparar los informes y documentos en coordinacin con el Presidente del comit
Elaborar el acta de la venta.
9. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
9.1. Los bienes de! activo fijo y Materiales y suministros elctricos con rotacin cero "O" con una
antigedad mayor a 02 aos, sern propuestos por la Gerencia de Administracin y
Finanzas conjuntamente con los Jefes de reas, para su baja y subasta correspondiente.
9.2. Sancionado la baja de un bien de activo fijo, el responsable de Control Patrimonial, debe ser
enterado de te decisin, a fin de cursar oportunamente o aviso a la compaa de seguros,
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
con el propsito de que el bien sea descargado de la pliza y se efecte la rebaja en las
primas de seguros.
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
9.3. El comit de aftas, bajas y venta, en cualquier situacin o aspecto de detalle no sealado o
derivado de la particular modalidad de subasta, deber adoptar la medida ms aconsejable,
a. los intereses de ELECTRO UCAYALI S.A, en coordinacin con la Gerencia General.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
POLITICAS PARA GASTOS EN EVENTO Y CELEBRACIONES

01
Actualizacin
Elaborado por:
Aprobado por
Ofic. De Gestin
Gerencia
Pag.
Empresaria
General
1. OBJETIVO:
El presente Manual de Procedimientos para Gastos en Eventos y Celebraciones tiene
como propsito establecer las polticas de aprobacin de gastos para eventos y
celebraciones institucionales, los mismos que se deben ejecutar en un marco de
racionabilidad, austeridad y transparencia.
2. BASE LEGAL:
2.1 Directiva de Gestin Presupuestaria de las Empresas bajo el mbito de FONAFE.
3.
OBJETIVO Y ALCANCE:
3.1
3.2
4.
4.1
4.2
Establecer las polticas de aprobacin de gastos para eventos y celebraciones

institucionales, los mismos que se deben ejecutar en un marco racional y austeridad.
Ser de cumplimiento obligatorio en la ejecucin de gastos que se realicen por eventos
y celebraciones institucionales, en los que partcipe el personal de la Empresa, (CAP,
Practicantes, SNP, Otros contratados bajo cualquier modalidad).
POLITICAS:
Los eventos que se incluirn como de carcter institucional son los siguientes:
Aniversario de la Empresa.
Da del trabajo.
Aniversario Patrio.
Reunin de fin de arto,
Da de la Madre.
Da del Padre.
Da de la Secretaria.
Semana Tcnica.
La Gerencia designar, para cada evento, una Comisin compuesta por dos
representantes de cada gerencia, quienes se encargarn de realizar las
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
4.3
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
coordinaciones necesarias para solicitar los fondos que se le asigne de acuerdo a cada
evento o celebracin institucional.
La referida comisin, dentro de los cinco das siguientes de concluido el evento o
celebracin institucional, elaborar el informe de ejecucin de gastos, el mismo que
contendr un cuadro detallado de los gastos efectuados, debidamente sustentados con
la documentacin necesaria.
4.4
Por tratarse del principal evento, las celebraciones del aniversario de Electro Ucayali SA,
se otorgara la suma de SI. 4,000.00 nuevos soles. Los otros eventos tendrn una
asignacin de acuerdo al presupuesto aprobado del ejercicio anual.
4.5
La Gerencia de Administracin y Finanzas recibir los informes de las comisiones, los

registrar contablemente y mantendr en el Departamento de Contabilidad un archivo
independiente de cada uno de los eventos.
4.6
Los montos asignados como gastos para la ejecucin de eventos y celebraciones

institucionales sern de aplicacin anual y su ejecucin debe contar con la disposicin
presupuestal correspondiente. En caso existan disposiciones contrarias a esta directiva,
sta quedar suspendida y se usara los montos descontados al personal por conceptos
de tardanzas, faltas y otros conceptos que sean descontados al trabajador como por
ejemplo las suspensiones sin goce de haber por cualquier causa que al trabajador se le
aplique de acuerdo al Reglamento interno de Trabajo y la Ley de Productividad en el
Trabajo y su Reglamento.
Elaborado:
Revisado:

01
Actualizacin
Aprobado:
INTERNOS - MPI
ASIGANCIONES, USO Y CONTROL DE CODIGOS PARA LLAMADAS
TELEFONICAS
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
1. OBJETIVO
Establecer el uso racional del servicio de telefona fija asignado al personal de Electro
Ucayali S.A., teniendo en cuenta que, el recurso de telefona fija es para uso exclusivo en
actividades propias del negocio de la Empresa.
2. FINALIDADES
Optimizar el uso del recurso de telefona fija disponible en las instalaciones de Electro
Ucayali S.A,
Monitorear el desempeo de uso de los cdigos de llamadas telefnicas
Controlar el uso de los cdigos de llamadas telefnicas, a travs de acciones de prevencin
y correccin.
3. BASE LEGAL
Directiva de gestin y proceso presupuestario de las empresas bajo el mbito de
FONAFE, numeral 1.4 Restricciones en la ejecucin de gastos.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
4. ALCANCE
La presente Directiva es de aplicacin a todo el personal que la labora en Electro Ucayali
S.A.
5. DEFINICIONES
a. GRAU: sede donde se encuentra la Gerencia de Comercializacin de Electro Ucayali S.A.,
con direccin en Psj. Grau N 156 - Barrio Santa Rosa- Calera
b. YARINA: sede donde se encuentra la Gerencia General, Gerencia de Administracin y
Finanzas y la Gerencia de Operaciones de Electro Ucayali S.A., con direccin en Av.
Circunvalacin N 300 - Yarinacocha.
c. ATALAYA: sede donde se administra el servicio elctrico de Atalaya.
d. AGUAYTIA: sede donde se administra el servicio elctrico de Aguayta.
e. Cdigo de llamada telefnica: nmero entero compuesto por cuatro dgitos abcd, utilizado
para realizar llamadas telefnicas desde unas de las sedes de Electro Ucayali S.A. (GRAU
o YARINA).
f. Usuario: para el presente contexto ser un trabajador de Electro Ucayali a quien se le
asign un cdigo de llamada telefnica.
INTERNOS - MPI
TELEFONICAS
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
g.
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
Registro de llamada telefnica: cadena alfanumrica almacenada por la Central

telefnica que contiene la siguiente informacin:
Elaborado:
Revisado:

01
Actualizacin
Aprobado:
h.
6.
a.
b.
c.
d.
e.
Fecha y hora del inicio de la llamada

Nmero al cual se llam
Nmero de anexo desde donde se realiz la llamada telefnica
Cdigo de llamada telefnica utilizado para realizar la llamada,
Duracin de llamada telefnica,
Costo de la llamada telefnica.
Mdulo de Registrador: mdulo de software cuya funcin principal es descargar de la
central telefnica los registros de las llamadas telefnicas y almacenarlos en una Base
de Datos. Este mdulo debe ser instalado en una computadora que se encuentre
conectada a la central telefnica, usando para ello el puerto serial de la computadora.
Modulo Administrador: mdulo de software utilizado para la administracin de (os
registros de las llamadas telefnicas. Este mdulo permite el monitoreo del uso de los
cdigos de llamadas telefnicas, as como obtener los reportes del consumo por cada
usuario o cdigo de llamada telefnica. Este mdulo puede ser instalado en cualquier
computadora; la cual debe corresponder al responsable asignado para administrar los
registros de llamadas telefnicas.
LINEAMIENTOS
El cdigo de llamada telefnica se asignar a solicitud del jefe de rea u oficina, con
aprobacin de la respectiva gerencia de rea. Para el caso de servicios de terceros ser
evaluado y autorizado por la Gerencia de Administracin y Finanzas.
Es responsabilidad del Administrador de Red, la generacin del cdigo de llamada
telefnica, programacin en la central telefnica con la autorizacin de la Jefatura de la
Oficina de Gestin Empresarial, su comunicacin al usuario, el registro de los datos
personales del usuario en el mdulo administrador, el registro de las altas y bajas de los
cdigos de llamadas telefnicas. La renovacin de los cdigos sern trimestralmente.
Es responsabilidad del Administrador de Red la instalacin, puesta en operacin y
mantenimiento de la operatividad del Mdulo Administrador.
La Gerencia de Administracin y Finanzas designar el rea y el personal que se har
cargo del manejo de Modulo Administrador.
El personal encargado del manejo del Mdulo Administrador ser responsable de
monitorear el uso de los cdigos de llamadas telefnicas y de obtener los reportes
INTERNOS - MPI
TELEFONICAS
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Elaborado:
Aprobado por
Gerencia
Revisado:

01
Actualizacin
Pag.
Aprobado:
Empresaria
General
mensuales y otros reportes solicitados por la Administracin, los cuales sern remitidos
a la Gerencia de Administracin y Finanzas el diez (10) de cada mes.
f. La Gerencia de Administracin y Finanzas, derivar dichos reportes al Departamento de
Recursos Humanos, quin se encargar de alcanzar a cada usuario, con la finalidad de
identificar sus llamadas personales y comunicar su autorizacin de descuento, todos los
quince (15) de cada mes.
g. El recurso de telefona fija es para uso exclusivo en actividades propias del negocio de la
Empresa.
h. El costo del uso del recurso de telefona fija fuera del mbito de actividades propias del
negocio de la Empresa sern descontados al usuario propietario del cdigo de llamada
telefnica.
i. Es responsabilidad de la Administracin entregar, a solicitud del usuario, un reporte de
llamadas telefnicas realizadas con el cdigo del usuario.
j. En el caso que el usuario muestre su desacuerdo con el descuento por uso indebido del
cdigo de llamada telefnica, podr presentar su descargo demostrando que el uso se
enmarca dentro de las actividades propias del negocio de la Empresa.
k. Para el caso de los servicios elctricos de Atalaya y Aguayta los Jefes de dichos ] servicios
realizarn un control adecuado y oportuno sobre las llamadas telefnicas y e informar el
diez (10) de cada mes sobre los descuentos a realizar por llamadas personales,
l. Los cdigos de llamadas telefnicas asignados a los usuarios sern renovados cada
trimestre. El Administrado de Red es responsable de ejecutar la renovacin de los cdigos y
de comunicar el nuevo cdigo a los usuarios,
7. RESPONSABILIDAD
Es responsabilidad del usuario mantener en secreto su cdigo de llamada telefnica.
Cuando sospeche que su cdigo se ha hecho pblico, inmediatamente deber solicitar
su cambio a la Jefatura de la Oficina de Gestin Empresarial.
INTERNOS - MPI
TELEFONICAS
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:

01
Actualizacin
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
PROESO DE ASIGNACION DE CDIGOS DE LLAMADAS TELEFONICAS
INTERNOS - MPI
01
Actualizacin
ADMINISTRACION DE CONTRATOS
1.
2.
3.
Elaborado por:
Aprobado por
Ofic. De Gestin
Gerencia
Pag.
Empresaria
General
OBJETIVO
Establecer los lineamientos a seguir para la administracin de los contratos que se
suscriban con proveedores, por la adquisicin de bienes, servicios y ejecucin de obras.
FINALIDAD
Controlar el cumplimiento de los contratos, rdenes de servicio y de compra.
BASE LEGAL
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
D.S. N 083-2004-PCM, Texto nico Ordenado de la Ley de Contrataciones y

Adquisiciones del Estado.
D.S. N 084-2004-PCM, Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado.
LEY N 27444 del Procedimiento Administrativo General.
Cdigo civil.
4. ALCANCE
La presente Directiva es de aplicacin para todas las Gerencias de reas, Jefaturas,
Servicios Elctricos y personal encargado de administrar contratos, rdenes de servicio
y de compra.
5. DEFINICIONES
5.1.
Bases
Los documentos que contienen los requerimientos tcnicos, metodologa de evaluacin,
procedimientos y dems condiciones establecidos por la entidad para la seleccin del postor
y la ejecucin contractual respectiva incluyendo, cuando corresponda, la pro forma del
contrato, en el marco de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su
Reglamento.
5.2. Contratista
El Proveedor que celebra un contrato con una Entidad, de conformidad con las
disposiciones de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento.
5.3. Contrato.
Es el acuerdo para regular, modificar o extinguir una relacin jurdica dentro de los alcances
de la Ley y de! Reglamento (comprende a los documentos contractuales, rdenes de
compra y de servicios).
INTERNOS - MPI
01
Actualizacin
Elaborado por:
Aprobado por
Ofic. De Gestin
Gerencia
Pag.
Empresaria
General
Contrato original:
Es el contrato suscrito como consecuencia del otorgamiento de la Buena Pro en las
condiciones establecidas en las Bases y la oferta ganadora.
Contrato actualizado:
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
El contrato original afectado por las variaciones realizadas por los reajustes, prestaciones
adicionales, reduccin de prestaciones, o por ampliacin o reduccin del plazo
5.4. Proveedor
Persona natural o jurdica que provee o abastece bienes, servicios u obras a la entidad,
para un fin determinado.
5.5. Prestacin
La ejecucin de la obra, la realizacin de la consultora, la prestacin del servicio o la
entrega de! bien cuya contratacin o adquisicin se regula en la Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado y su Reglamento.
5.6. Servicio
La actividad o labor que realiza una persona natural o jurdica ajena a la Entidad, para
atender una necesidad de sta ltima, pudiendo estar sujeta a resultados para considerar
terminadas las prestaciones del contratista.
5.7. Suministro
La entrega peridica o de trato sucesivo de bienes requeridos por una Entidad para el
desarrollo de sus actividades.
5.8. Administrador de Contrato
Servidor, Profesional o Funcionario de la Entidad designado expresamente por esta, para
efectuar la recepcin y conformidad del contrato.
5.9. rea Usuaria
Dependenciaencargada
deelaborar lasespecificaciones tcnicas, trminos de
referencia o expediente tcnico de obra para la contratacin adecuada de su requerimiento;
en la etapa contractual es responsable de verificar la calidad, cantidad y cumplimiento de
las condiciones contractuales de la prestacin contratada por la Entidad.
6. LINEAMIENTOS
6.1. El control y supervisin de los contratos requiere la coordinacin y colaboracin entre las
diferentes reas a fin de cautelar adecuadamente los intereses de la Empresa.
INTERNOS - MPI
01
Actualizacin
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
6.2. Los Administradores de Contratos sern designados por el Gerente de rea al que
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
corresponda el requerimiento objeto de la contratacin. Dicha designacin se efectuar en

el momento en que el Departamento de Logstica remita el contrato debidamente suscrito.
6.3. El personal designado para la administracin del contrato actuar con responsabilidad y
diligencia, para cautelar y verificar el cumplimiento del objeto contractual y todas las
obligaciones del contratista.
6.4. El rea usuaria deber colaborar y brindar el soporte necesario al Administrador de
Contrato designado por la entidad, para cautelar que los bienes, servicios u obras
contratados se ajusten a lo solicitado en su requerimiento y se proceda con la elaboracin
de la conformidad y la consecuente liquidacin del contrato.
6.5. Son funciones del Administrador de Contrato:
6.5.1. Controlar directa y permanentemente la correcta ejecucin de la prestacin y
cumplimiento del contrato; absuelve consultas del contratista en los mrgenes de
discrecionalidad que le faculta la normativa vigente; no est facultado para modificar el
contrato.
6.5.2. Determinar que la recepcin de la prestacin es conforme al contrato, para cuyo
efecto junto con el funcionario del rea usuaria se encargan de la emisin de un informe
donde conste la verificacin de la calidad, cantidad y cumplimiento de las condiciones
contractuales y realizacin de pruebas en los casos que correspondan.
6.5.3. Emitir conformidad de recepcin de la prestacin contratada, mediante acta de
conformidad, en un plazo que no exceder de los diez (10) das de haber sido esta
recibida, a fin de permitir que el pago se realice dentro de los diez (10) das siguientes en
el caso de bienes y servicios; y para el caso de valorizaciones mensuales de obras la
conformidad no exceder de cinco (5) das contados a partir del primer da hbil del mes
siguiente al de la valorizacin respectiva, y ser cancelada en fecha no posterior al ltimo
da de tal mes.
6.5.4. Formular y registrar las observaciones que sean necesarias para garantizar una
prestacin adecuada, las mismas que deben ser consignadas en el acta de conformidad
de manera clara e indicando el plazo de subsanacin, el cual no debe ser menor de dos
(2) ni mayor de diez (10) das en el caso de bienes y servicios; y para el caso de obras
ser de un dcimo (1/10) del plazo de ejecucin de la obra.
6.5.5. Revisar la documentacin para el pago de adelantos y/o valorizaciones,
documentacin requerida contractualmente y que el contratista presentar, la cual ser
ingresada en mesa de partes, la misma que ser derivada al Administrador del Contrato.
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01
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Aprobado:
Ofic. De Gestin
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Gerencia
General
6.5.6. Elaborar el informe tcnico de conformidad para el pago del adelanto o valorizacin y
presentarlo al Gerente de rea, quien revisa su contenido, otorga el visto bueno y deriva el
documento a la Gerencia de Administracin y Finanzas para su trmite de pago.
6.5.7. Formular el informe de Resolucin de contrato en caso que las observaciones elctricas a
la prestacin no hayan sido subsanadas satisfactoriamente.
6.5.8. Efectuar el clculo de penalidades que sean necesarios en caso de retraso injustificado en
la ejecucin de las prestaciones objeto del contrato.
La penalizacin se aplicar por cada da de atraso, hasta por un monto mximo
equivalente al 10% del monto contractual o de ser el caso del tem, tramo, etapa o lote
que debi ejecutarse o de la prestacin parcial en el caso de ejecucin peridica.
6.5.9. Emitir informe en los casos en que se haya llegado a cubrir el monto mximo de la
penalidad, indicando la necesidad o no de resolver el contrato por incumplimiento.
6.5.10. Coordinar con el Departamento de Contabilidad, la emisin de la Nota de Dbito por la
aplicacin de penalidades, segn el informe del administrador del contrato.
6.5.11. Emitir informe en casos en los cuales los contratistas soliciten adicionales, ampliaciones y
reducciones en la ejecucin de la prestacin, as como en las ampliaciones del plazo
contractual, debiendo indicar la procedencia o improcedencia de lo solicitado, sustentando
su decisin en la normativa vigente.
6.5.12. Evaluar en caso que el proveedor solicite por motivo fundamentado la ampliacin de plazo
o presente sustento fundamentado con respecto al retraso, y solicitar a la Gerencia
General mediante un informe resolver la procedencia de dicha solicitud.
6.5.13. Coordinar con el rea legal la emisin de la Resolucin o modificacin de addenda en
casos que la Gerencia General apruebe ampliacin solicitada por el contratista y se
proceda conforme a ley.
6.5.14. Informar a la Gerencia de Administracin y Finanzas y Asesora Legal, en funcin de los
vencimientos pactados, la renovacin, ejecucin y/o devolucin de las garantas en
custodia (carta fianza de fiel cumplimiento y adelantos).
6.5.15. Efectuar los reajustes de precios de los contratos aplicando las frmulas de reajuste de
acuerdo a lo establecido en las bases y en la normativa vigente.
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Ofic. De Gestin
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General
6.5.16.
Remitir al Departamento de Logstica toda documentacin que sea cursada al proveedor

en el ejercicio de sus funciones como administrador de contrato para mantener el
expediente de contratacin debidamente documentado hasta la culminacin del
contrato.
6.5.17. Coordinar con el Departamento de Logstica la ejecucin del pago al contratista, quien
verificar el cumplimiento del numeral 6.5.2., luego lo deriva al Departamento de
Contabilidad para el registra de te factura en el sistema contable y prosigue el trmite de
pago a Finanzas.
6.5.18. En caso de corresponder efectuar Retenciones del IGV, el Departamento de
Contabilidad, emite el comprobante de retencin. Para el caso de Detracciones, el
Departamento de Finanzas efecta el depsito de la detraccin y emite el cheque para
el pago correspondiente.
6.6. Para el caso de la orden de compra y de servicio, el rea usuaria a travs del servidor,
profesional y/o funcionario es responsable de emitir el informe tcnico de conformidad,
por la ejecucin del servicio o entrega de bienes, debidamente comprobados con los
requisitos ofertados por el proveedor, a fin de realizar los pagos correspondientes. As
como la aplicacin de las penalidades respectivas en caso que corresponda.
6.7. Son funciones del rea Usuaria:
6.7.1 Elaborar las especificaciones tcnicas, trminos de referencia o expediente tcnico
de obra, indicando con claridad la cantidad, calidad, caractersticas y condiciones
necesarias de los bienes, servicios y obras que se van a adquirir o contratar, los cuales
deben cumplir obligatoriamente con las normas tcnicas, seguridad y salud en el trabajo,
medio ambiente, metrolgicas y/o sanitarias nacionales segn correspondan, para
permitir la verificacin y control de la conformidad de recepcin de la prestacin de
forma adecuada.
6.7.2 Emitir documento que valide el informe tcnico de recepcin de la prestacin
elaborado por el Administrador de Contrato, quien da conformidad de la prestacin
indicando cumplimiento de calidad, cantidad, condiciones contractuales (precio, objeto,
plazo, capacitacin, instruccin, transferencia tecnolgica); el documento debe emitirse
en un plazo mximo de tres (3) das de haber recepcionado el informe del Administrador
de Contrato, y atender la gestin en el plazo descrito en el numeral 6.5.2.
INTERNOS - MPI
01
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Revisado:
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General
Pag.
7. RESPONSABILIDAD
7.1. Es responsabilidad del Departamento de Logstica el ingreso de datos y actualizacin de la
informacin del Sistema de Registro de Contratos en forma diaria de acuerdo a lo
establecido en la Directiva N 014-2001- CONSUCODE/PRE.
7.2. Es responsabilidad del Departamento de Logstica mantener actualizado el registro de los
administradores de contratos e informar el primer da til del mes a la Gerencia de
Administracin y Finanzas, para el seguimiento y control de contratos.
7.3. Para tal efecto cada Gerente de rea deber remitir copia del documento mediante el cual
se designe al Administrador de los diferentes contratos que correspondan a su rea, en el
mismo da de haberse efectuado la designacin.
7.4. Es responsabilidad del (de los) Gerente(s) de rea(s) comprobar la adecuada supervisin y
cumplimiento del objeto contractual, para lo cual debe requerir informes de avance al
administrador del contrato al 25% y 75% del cumplimiento del plazo contractual a fin de
garantizar el cumplimiento del objeto del contrato y efectuar al menos dos visitas en campo
para verificar lo informado. Es tambin su responsabilidad visar la(s) factura(s)
correspondientes.
7.5. Es responsabilidad del Departamento de Logstica verificar el cumplimiento de los requisitos
de pago de facturas establecidos en el contrato.
7.6. Es responsabilidad del Departamento de Contabilidad la emisin de las Notas de Dbito por
la aplicacin de penalidades.
7.7. Es responsabilidad del Administrador de Contrato, cumplir con las funciones designadas.
8. SANCIONES.
Interno de Trabajo.
ANEXO:
1. Flujograma del proceso de administracin de contratos.
Elaborado:
Revisado:
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General
Pag.
DIAGRAMA DE FLUJO DE PROCESO DE ADMINISTRACION DE CONTRATOS
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DIRECTIVVA SOBRE CONTROL Y ADMINISTRACION DE
HERRAMIENTAS, INSTRUMENTOS Y EQUIPOS DE LA EMPRESA
EUC
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General
Revisado:

01
Actualizacin
Pag.
Aprobado:
1. OBJETIVO
La presente Directiva tiene por objetivo establecer los lineamientos y procedimientos
para la adecuacin, custodia y control de las herramientas, instrumentos y equipos de
propiedad de la Empresa, que se utilizan en las actividades de mantenimiento, control,
medicin y otras instalaciones de generacin, transmisin, distribucin y
comercializacin que se realizar, a travs de "Bodegas de herramientas y equipos,
estableciendo procedimientos de control de calidad, de despacho, devolucin y
recambio de las mismas.
2. FINALIDAD.
Garantizar el oportuno y eficiente control de herramientas que usan, los trabajadores de
Electro Ucayali S A
3. BASE LEGAL
Ley N 25844 ley de concesiones elctricas
RM 161-2007MEM/DM, Reglamento de Seguridad y Salud en el trabajo de las
actividades elctricas RSSTAE 2007
4. ALCANCE
Esta directiva alcanza a todo el personal de la empresa y la observacin de su
cumplimiento estar a cargo de la gerencia Tcnica, Departamento de Calidad y
Fiscalizacin.
EI encargado de la Bodega de Herramientas tendr en custodia temporal las
herramientas y equipos, y las Jefaturas que tengan bajo su responsabilidad la utilizacin
y/o custodia final de las herramientas de la Empresa.
5. PROCEDIMIENTO
Se designar un ambiente especial un los que se implementar la Bodega de
Herramientas y Equipos para la custodia, entrega y devolucin de herramientas,
debiendo nominarse un responsable directo de la bodega. De esta manera, se podr
INTERNOS - MPI
EUC
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General
Pag.
llevar un control adecuado de las reas solicitantes y del usuario final controlando su
uso y responsabilidad del mismo. Todas las herramientas sern clasificadas y
ordenadas de manera que sea fcil su ubicacin, control y utilizacin.
Se asignar una PC y software de control para la "Bodega de equipos.
Elaborado:
Revisado:

01
Actualizacin
Aprobado:
Al momento de la solicitud
El tcnico electricista o mecnico de acuerdo a su necesidad solicitara al responsable de
Bodega, la(s) herramienta(s) necesarias(s) para su trabajo, con e! Visto Bueno de su
jefe inmediato y Supervisor de Seguridad y Medio Ambiente, para la entrega de
herramientas.
Dicha persona anotar en un formato pre-impreso lo que el trabajador est retirando del
Almacn. A este formato-se le denomina Solicitud de Herramientas (Anexo No 1)
Despus de completar dicho formato, el trabajador firma y retira las herramientas junto
con una copia del formato: "Solicitud de herramientas.
Se coloca una tarjeta numerada identificativa, de cartulina plastificada, con el
consignado de cada trabajador en el lugar de la herramienta retirada (Es recomendable
5 tarjetas por persona, lo cual quiere decir que un trabajador podr retirar hasta 5
herramientas - esto no es limitado). La finalidad es identificar claramente las personas
que han retirado determinada herramienta y a la vez servir como ayuda para controlar
la devolucin de la misma, al cumplimiento del plazo previsto y/o tarea realizada.
Al momento de la Devolucin
EL trabajador se acerca con las herramientas y el formato entregado en la etapa do
prstamo.
La persona responsable de recepcionar las herramientas se encargar di) verificar que
se retornen las mismas herramientas que salieron y en buen estado, saldo el normal
desgaste por su uso.
INTERNOS - MPI
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General
Pag.
Existe la posibilidad que el trabajador devuelva e total de las herramientas o slo lo

haga parcialmente. Esto es permitido .en cuanto no supere el plazo de retorno
establecido.
Lo que se busca es informatizar el proceso, de tal manera que al Responsable de los
prstamos de Herramientas se le haga mucho ms fcil saber dnde estn las
herramientas, quin fue la ltima persona que la utiliz y en fin todos los parmetros
necesarios para poder llevar un buen control y lograr una ptima utilizacin,
conservacin y reposicin de las herramientas, instrumentos y equipos de cada
empresa.
Elaborado:
Revisado:

01
Actualizacin
Aprobado:
6.
RESTRICCIONES
Ningn tipo de herramientas, instrumenta o equipo est exonerado de ser custodiado en
la Bodega de Herramientas y Equipos, por lo que no es permitido que algn trabajador
mantenga una herramienta, instrumento o equipo por tiempo indeterminado o de
asignacin permanente, ni mucho menos impedir el uso a otras reas o trabajadores,
dado que las mismas estn en disposicin de quien las necesite.
El encargado de la Bodega de herramientas. y equipos no entregara ninguna
herramienta si antes no cuenta con la Nota de Salida/Devolucin debidamente llenada y
firmada por el trabajador que la est retirando.
El encargado de la Bodega de Herramientas y Equipos no recibir ninguna herramienta
en mal estado y la perdida ser informada inmediatamente a la Jefatura de Logstica
para que proceda a cuantificar del costo de la herramienta e informar a su vez a
Recursos Humanos para el descuento por planilla el costo de reposicin de las mismas,
que ser a cargo del trabajador que extravi o malogr la herramienta, instrumento o
equipo.
Para el caso de Emergencia el encargado del Almacn, conocida la emergencia a sola
solicitud verbal del Superviso - o Responsable de asumir los trabajos requeridos,
elaborar de inmediato la respectiva Nota de Salida/Devolucin y proceder a su
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Gerencia
General
Pag.
7. DE LOS PLAZOS
El plazo de utilizacin de las herramientas debe ser respetado, de tal manera que
permita la planificacin ordenada en el empleo de las mismas. El. responsable del
Almacn est obligado a exigir la devolucin en los plazos convenidos, informando a la
Jefatura del rea respectiva el incumplimiento de los mismos a fin de que se tomen las
medidas correctivas pertinentes.
8. DE LA PRDIDA O DETERIORO DE LAS HERRAMIENTAS.
Toda prdida de herramientas, ya sea por robo, extravo, accidente, o grave deterioro
debe ser comunicada inmediatamente por el trabajador responsable a la Jefatura del
rea respectiva, as como el responsable del Almacn de herramientas, debiendo en
todo caso hacer los descargos respectivos. Ejemplo: Si la prdida ha sido por robo el
Elaborado:
Revisado:

01
Actualizacin
Aprobado:
trabajador deber presentar la denuncia policial pertinente; si fue por accidente, deber
presentar el Informe sustentado con el VB del supervisor o Jefe de rea.
Si la prdida o deterioro es por descuido o negligencia, el trabajador tiene un plazo de
cinco das para la devolucin de la misma herramienta y en caso de incumplimiento del
mismo, la Jefatura del rea correspondiente deber elevar su informe al Departamento
de personal para el descuento por planilla del valor restante de vida til que tena.
La Gerencia de Administracin y Finanzas, tiene la autoridad y la obligacin de realizar
como mnimo un inventario anual.
9. ANEXOS
Anexo No 01 Formato de Nota de Salida/Devolucin de herramientas y equipo
Anexo No 02 Ficha de Control de Herramientas y Equipos.
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Gerencia
General
Pag.
ANEXO 1
(REFERENCIA)
Electro Ucayali S.A.
Fecha;
NOTA DE SALIDAB/DEVOLUCIN DE HERRAMIENTAS Y EQUIPOS
Trabajador........................................................................Cdigo..
Gerencia/Of./Area....................................................................
Orden
de
Trabajo
No...............................................................
Supervisor......................................................................................................................
Trabajos
a
realizar......................................................................................................................
.............................................................................................................................................
...........
Tiempo estimado de uso ............. Dias............... Horas
Cdigo
Cant,
Declaro recibir en buen estado las herramientas, equipos e instrumentos indicados y rae
Elaborado:
Revisado:

01
Actualizacin
Aprobado:
comprometo a devolverlo en las mismas condiciones luego de concluidos los trabajos.

En caso de prdida de autorizo a mi empleador a reponer dichos bienes con cargo a ser
descontado de mis Haberes y otros beneficios que me correspondan.
Firma..
Cdigo
Devueltos conforme:
Firma
.....................................................
Cdigo de Planilla ....................................
Fecha ......................................................
INTERNOS - MPI
EUC
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
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01
Actualizacin
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Gerencia
General
Pag.
ANEXO 02
FICHA DE CONTROL DE HERRAMIENTAS Y EQUIPOS
(REFERENCIA)
Nombre
:..
Cargo
:..
Supervisor
:..
rea de trabajo :..
Gerencia
:..
Descrip
cin
Elaborado:
C
t
d
Ma
rca
Mo
del
o
Revisado:
se
ri
e
Fe
ch
a
No
ta
de
sal
ida
Aprobado:
Observac
iones
Firma..
Cdigo
Devueltos conforme:
Firma
.....................................................
Cdigo de Planilla ....................................
Fecha ......................................................
INTERNOS - MPI
PRESTACIN DE SERVICIOS DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD
PRIVADA
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
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I.
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
ACCESO Y ATENCIN DE PERSONAS EN LAS INSTALACIONES

1.1. TRABAJADORES DE ELECTRO UCAYALI S.A.
El Ingreso de los trabajadores se realizar por las puertas de control destinados para
este fin en cada local.
El ingreso se permitir slo dentro de los horarios y tolerancias establecidas por el
Departamento de Recursos Humanos; salvo autorizacin expresa del Jefe del rea
donde labora el trabajador, en este ltimo caso el Servicio de Vigilancia registrar el
nombre del Jefe que emite la autorizacin. La lista de Jefes que pueden emitir
autorizacin expresa ser proporcionada por el Departamento de Recursos Humanos.
Todos los trabajadores de Electro Ucayali S.A, para ingresar por sus labores a las
instalaciones de la empresa, deben presentarse con uniforme o ropa de trabajo e
Identificarse con su Fotocheck para personal administrativo, personal tcnico con su
ropa de calle cuando indique que este est en su casillero de trabajo.
El personal contratado por perodo menor a seis meses y los practicantes, accedern a
sus puestos de trabajo, presentando el Fotocheck Provisional y firmarn su ingreso y
salida en el REGISTRO DE ASISTENCIA proporcionada por el Departamento de
Recursos Humanos, al Servicio de Vigilancia.
En caso de no portar el Fotocheck o no estar comprendido en la relacin cursada por
Recursos Humanos, el trabajador no podr ingresar, salvo autorizacin expresa del Jefe
Elaborado:
Revisado:

01
Actualizacin
Aprobado:
del rea donde labora el trabajador, en este ltimo caso el Servicio de Vigilancia
registrar el nombre del Jefe que emite la autorizacin.
Las salidas de los trabajadoras de su lugar de trabajo, ser autorizado con los formatos
Papeleta de Salida debidamente llenados y autorizados por la Jefatura
correspondiente.
INTERNOS - MPI
PRIVADA
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
No estn obligados a presentar "Papeleta de Salida loa funcionarios de Direccin y/o

Confianza cuya relacin ser proporcionada al Servicio de Vigilancia y Seguridad, por el
Departamento de Recursos Humanos.
Las salidas del personal tcnico con destino a labores de campo o en locales distintos
al de su labor habitual, ser autorizada por el Jefe de rea con un listado anexo al
Documento de salida de vehculo sealando el lugar o lugares de trabajo.
Todos los trabajadores deben permanecer en su lugar de labores slo durante la jomada
laboral establecida, debiendo contar con la autorizacin escrita correspondiente de su
Jefatura y VB del Gerente de rea en casos de extender su jomada o para retomar a
su centro de labores despus de haber marcado su salida. Se excepta de sta regla el
personal de Direccin y/o Confianza.
Todos los Trabajadores para acceder a su centro de labores en sbados, domingos o
feriados debern estar autorizados por su Jefatura con l VB del Gerente de rea en
forma escrita de modo expreso o estar comprendido en un plan de trabajo programado o
cumplan roles de tumo. Se exceptan de esta regla el personal de Direccin y/o
Confianza.
Se exceptan tambin de esta regla cuando ocurra una emergencia dentro de los
locales o del sistema elctrico, lo cual ser comunicado en forma directa verbal o
telefnicamente por el Jefe y/o Gerente de rea que atiende la emergencia, al Servicio
de Vigilancia y Seguridad.
Copia de los roles de tumo del personal tcnico y/o de los profesionales, ser
proporcionado por la Gerencia de rea, debidamente rubricados, al Servicio de
Vigilancia y Seguridad.
Elaborado:
Revisado:

01
Actualizacin
Aprobado:
Aquellos trabajadores que por necesidad del trabajo deben trasladar, equipos,
herramientas, instrumentos y/o materiales y/o informacin de la
INTERNOS - MPI
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Gerencia
General
Pag.
empresa debern efectuarlo presentando al Servido de Vigilancia y Seguridad una copia

del formato "AUTORIZACIN DE SALIDA DE MATERIALES Y/O EQUIPOS,
debidamente firmados y sellados por el Jefe y/o Gerente de rea.
1.2. TRABAJADORES DE CONTRATISTAS Y TERCEROS QUE PRESTANSERVICIOS O
EJECUTAN OBRAS.
Todo personal que presta servicio de terceros de modo temporal o ejecuta obras para
Electro Ucayali S.A. por Ordenes de Servicio o Contratos con plazos de ejecucin fijos o
de prestaciones peridicas durante el tiempo que dure su servicio, para acceder a las
instalaciones deber estar autorizado con el formato CONTROL DE ACCESO DE
PERSONAL" suscrito por el Gerente o Jefe del rea interesada y entregada al Servicio
de Vigilancia y Seguridad en el local e instalaciones donde el contratista o tercero
ejecutar su labor, rellenada, pudiendo anexar relacin del personal si la lista es mayor
a tres personas.
Todo personal que realice trabajos de carcter continuo por periodo anual como el
servicio de limpieza, taller automotriz y de servicios generales o concesionario de los
comedores, se identificarn con ocasin de la instalacin o cambios de personal para la
prestacin del servicio, debiendo presentar relacin de trabajadores con DNI, horarios
de labor e indicaciones para su movilizacin, lo cual ser comunicado por el Jefe del
Departamento de Logstica al Supervisor o Jefe de Grupo del servido de Vigilancia en el
local o locales donde prestarn los servicios.
Todo personal tercero segn las labores que desarrolle en instalaciones de Electro
Ucayali S.A., deber Ingresar con la ropa de trabajo e implementos de seguridad que
correspondan a la actividad a ejecutar.
Elaborado:
Revisado:

01
Actualizacin
Aprobado:
INTERNOS - MPI
PRIVADA
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
Todas las personas incluido los trabajadores que ingresen a las instalaciones de Electro
Ucayali S.A o se retiren de l, estn obligados a mostrar maletines, bolsos, mochilas o
cualquier otro tipo de accesorio que utilicen para trasladar sus pertenencias personales
con ocasin del trabajo.
1.3. VISITANTES, PROVEEDORES Y PBUCO EN GENERAL
Toda persona que desee acceder a las instalaciones de Electro Ucayali S.A. por motivo
de gestin en las oficinas administrativas o tcnicas deber realizarlo por el ambiente de
Recepcin e identificarse con su DNI o Carn de Extranjera. No se aceptar ningn otro
tipo de documento.
El personal de recepcin deber confirmar la atencin con la persona u oficina sobre la
gestin que desea realizar el solicitante, segn lo cual le proporcionar, Fotocheck de
visitante y formato de CONTROL DE VISITAS, con los cuales se desplazar dentro de
las instalaciones.
Para retirarse de las instalaciones los visitantes, proveedores y pblico en general,
devolvern al personal de recepcin el Fotocheck de visitante y el formato CONTROL
DE VISITAS" debidamente firmado y sellado por la persona que lo atendi.
En caso de visitantes en grupos mayores a dos personas; slo se entrega un formato
CONTROL DE VISITAS y se cumplirn los dems procedimientos.
Para visitas de instituciones educativas o de otras entidades, se debe contar en la
puerta de control con la autorizacin de la Gerencia de rea (Tcnica o Distribucin y
Comercializacin) y la relacin de los visitantes y si fueran mayores de edad
consignarn los documentos de identidad para efectos de control. En este caso solo se
entregar Fotocheck de visitante a los tutores y la visita ser guiada a las instalaciones
por personal de Relaciones Pblicas, personal del rea en visita y Especialista de
Seguridad.
En el caso de proveedores que se apersonen para entrega de materiales en almacenes
de Yarinacocha, tales como: combustible R-6 o D-2, Insumos
Elaborado:
Revisado:

01
Actualizacin
Aprobado:
INTERNOS - MPI
PRIVADA
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
qumicos, conductores elctricos, postes de concreto, transformadores, ferretera

elctrica, artefactos de alumbrado pblico u otros equipos, repuestos o materiales que
por su volumen, tamao o peso, representen riesgo de accidente en su manipulacin,
estn obligados a efectuar la entrega de los materiales con la ropa e implementos de
seguridad adecuados (no se autorizar Ingreso de personal de estiba sin zapatos de
seguridad, pantaln y camisa de seguridad, guantes de cuero y casco protector craneal),
y su autorizacin ser comunicada por el Jefe del Departamento de Logstica al
Supervisor o Jefe de Grupo de la garita de control del servicio de vigilancia y seguridad.
1.4. TERCEROS QUE INSTALAN EQUIPOS SATELITALES GPS
Toda persona que desee acceder a las instalaciones de Electro Ucayali S.A. por motivo
de instalacin de equipo GPS en la puerta de vigilancia deber realizarlo mediante una
solicitud para su autorizacin respectiva sealando el DNI o Carn de Extranjera del
personal que realizara el trabajo. No se aceptar ningn otro tipo de documento. Copia
del documento deber mostrarlo al momento de ingreso. Este prohibido el ingreso a
otras instalaciones, solo ingresara al punto GPS.
2. CONTROL DE CIRCULACIN VEHICULAR
2.1. - VEHCULOS DE ELECTRO UCAYALI S.A.
Todos los vehculos asignados a la Gerencia General, Gerencia de Administracin y
Finanzas, Gerencia Tcnica, determinadas para este efecto al lado de sus oficinas que
estn sealizadas por nmeros y Gerencia d Distribucin y Comercializacin deben
parquear en loza deportiva sealado por placa de vehculo bajo techo (en ambos casos
debiendo dejar aseguradas las puertas y ventanas y las llaves en garita de vigilancia o el
lugar que determine la Gerencia de rea).
Elaborado:
Revisado:

01
Actualizacin
Aprobado:
INTERNOS - MPI
PRIVADA
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
Solo un (01) vehculo asignado al Departamento de Comercializacin debe parquear en

el local del Pasaje Grau N 156.
Todos los vehculos del parque automotor de Electro Ucayali S.A. como: El camin-gra,
camin canastilla con brazo hidrulico, camionetas y motocicletas, para salir de las
reas a las que se encuentran asignados, debern contar con la AUTORIZACION DE
SALIDA DE VEHCULO, suscritos por el Gerente o Jefe Responsable.
El Supervisor Responsable, Jefe de grupo o personal que conduce el vehculo, en caso
que se traslade con personal conformante de un grupo de trabajo debe presentar
adems del anterior documento la hoja anexa que autoriza la movilizacin del personal
con destino al lugar de trabajo.
En casos del personal tcnico que atiende turnos de emergencias el control se registrar
segn el rol que debe ser entregado en forma mensual al Servicio de Vigilancia y
Seguridad debidamente autorizadas.
En casos de emergencias que demanden la participacin de personal tcnico adicional y
uso de vehculos, estos sern autorizados en forma verbal directa o telefnicamente por
el Jefe o Gerente que atiende la emergencia, al Servicio de Vigilancia y Seguridad,
quien registra la excepcin.
2.1. VEHCULOS DE TRABAJADORES
Aquellos trabajadores que se movilizan al trabajo haciendo uso de vehculos de su
propiedad, podrn parquear sus unidades, segn la jomada de trabajo o tumos o
trabajos programados o de emergencia o autorizaciones especificas en das no
laborables, de la siguiente forma:
Yarinacocha
a. Automviles, camionetas o motocarros; autorizacin para parqueo en los
estacionamientos bajo techo frente a la Oficina Principal; est prohibido el
desplazamiento o parqueo en otras reas internas de la planta.
Elaborado:
Revisado:

01
Actualizacin
Aprobado:
INTERNOS - MPI
PRIVADA
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
a.
Motocicletas; podrn parquear en el primer rispado bajo techo al costado de la oficina de

recepcin; est prohibido el desplazamiento o parqueo en otras reas internas de la
planta.
Pasaje Grau
b. Slo podrn parquear motocicletas ai interior del ambiente en rea cercana al comedor y
cuando los vehculos de la empresa se han movilizado para sus tareas cotidianas.
2.3. VEHCULOS DE ORGANISMOS OFICIALES.
Con ocasin excepcional de visitas de organismos oficiales del estado, podrn parquear
en espacio libre en rea destinada al parqueo de los vehculos de la Gerencia General o
Gerencia de Comercializacin segn ocurra.
2.4. VEHCULOS TRANSPORTISTAS DE CONTRATISTAS
Podrn Ingresar con direccin a los almacenes, aquellos vehculos que transportan
combustible, materiales, repuestos o enseres, para lo cual debern cumplirse las
siguientes condiciones:
La entrega/recepcin de combustible ser autorizado por el Responsable de Almacn o
Jefe de Logstica o Gerente de Administracin y Finanzas o en ausencia de ellos por el
Jefe de Generacin o Gerente Tcnico, haciendo uso del formato "Control de Acceso de
Personal, que ser entregado al Servicio de Vigilancia y Seguridad.
La entrega/recepcin de materiales, repuestos o enseres ser autorizado por el
Responsable de Almacn o Jefe de Logstica, en ausencia de ellos por el Gerente de
Administracin y Finanzas haciendo uso del formato
INTERNOS - MPI
PRIVADA
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:

01
Actualizacin
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
"Control de Acceso de Personal", que ser entregado al Servicio de Vigilancia y

Seguridad.
Los transportistas de combustible deben estar con ropa adecuada para trabajo seguro
de descarga del producto; el servwsi' de Vigilancia proveer del casco protector en
calidad de prstamo en tanto dure la tarea de descarga.
Los trabajadores del transportista que se encargan de la descarga de materiales,
repuestos o enseres en almacenes de Electro Ucayali S.A. como mnimo debern
realizar su trabajo provistos de zapato de seguridad, guantes de cuero y pantaln o
mameluco de trabajo; el servicio de Vigilancia proveer del casco protector en calidad
de prstamo en tanto dure la tarea de descarga.
2.5- VEHICULO QUE REALIZAN SERVICIO DE CURIER
El servicio de courier que se movilizan haciendo uso de vehculos de su propiedad,
podrn ingresar previa identificacin de su DNI y registro en cuaderno de ocurrencias.
2.6. VEHICULO QUE REALIZAN SERVICIO DE BAJA POLICIA
El servicio del municipio que se movilizan haciendo uso de vehculos para transporte de
residuos slidos, podrn ingresar previa identificacin de su DNI y registro en cuaderno
de ocurrencias, al retirarse rellenara el FORMATO DE MANEJO DE RESIDUOS
SLIDOS DOMESTICOS"
INTERNOS - MPI
PRIVADA
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Elaborado:
Aprobado por
Gerencia
Revisado:

01
Actualizacin
Pag.
Aprobado:
Empresaria
General
ANEXO
RESIDENTES DE LA VILLA YARINACOCHA.
A. PERSONAS RESIDENTES DE LA VILLA YARINACOCHA.
El Departamento de Recursos Humanos, entregar al Servicio de Vigilancia en la garita
de control de Yarinacocha, la relacin de los residentes de la villa y los familiares con
quienes reside.
Los residentes de la villa registraran en hoja simple, autorizacin del personal que le
presta servicios como trabajadora del hogar en forma permanente o eventual o servicios
de terceros por reparacin de artefactos u otros en sus viviendas, sealando datos
personales y documento de identificacin. Estos datos sern proporcionados al Servicio
de Vigilancia y Seguridad de la garita,
Los residentes de la villa podrn autorizar el ingreso de familiares y amistades a sus
viviendas o reas de esparcimiento de la villa, con responsabilidad por su permanencia
en instalaciones de la villa, comunicando al Servicio de Vigilancia y Seguridad de la
Garita, son con la acreditacin de su identidad (Nmero de DNI), referencias que sern
registrados en el cuaderno de ocurrencias correspondiente a este control.
Para el uso del campo deportivo, el ingreso a la villa ser controlada con la identificacin
de DNI de los invitados solo cuando se realizan eventos deportivos Invitados por la
Gerencia General,
B. VEHCULOS DE RESIDENTES DE LA VILLA YARINACOCHA
Los residentes de la Villa, podrn parquear sus vehculos en l rea colindante a la
sala de capacitacin o en el primer espacio bajo techo al costado de la oficina de
recepcin; estando prohibido de estacionar en otras reas o en las vas de circulacin o
reas verdes.
INTERNOS - MPI
PRIVADA
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Elaborado:
Aprobado por
Gerencia
General
Revisado:

01
Actualizacin
Pag.
Aprobado:
c. VEHCULOS AJENOS O DE SERVICIO PBLICO QUE TRANSPORTAN A

RESIDENTES DE LA VILLA YARINACOCHA
Se brindara el ingreso de los residentes de la Villa dentro de vehculos particulares
cuando se trate de autos de servicio escolar para lo cual el Servicio de Vigilancia
registrar el nombre del residente, documentos del conductor y placa del vehculo, as
como el servicio de gas, lavandera, etc.
Ningn vehculo de tonelaje ajeno debe ingresar al local, salvo que el residente de la
Villa est transportando o deba transportar carga de considerable peso y/o tamao que
no pueda llevarse a la mano; en este caso el residente de la Villa autorizar el ingreso
del vehculo, para lo cual el Servicio de Vigilancia registrar el nombre del residente,
documentos del conductor y placa del vehculo.
INTERNOS - MPI
DIRECTIVA INTERNA PARA EL MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS
USO DE CILINDROS , CONTENERDORES PARA ACOPIO DE
RESIDUOS PELIGROSOS EN LOCALES DE ELECTRO UCAYALI
S.A. - PUCALLPA
Elaborado por:
Aprobado por
Ofic. De Gestin
Gerencia
Empresaria
General
1. OBJETIVO
Sensibilizar, orientar y proponer los procedimientos que debemos seguir para la prctica
del acopio y adecuado manejo de los residuos slidos que se generan como parte de
nuestras actividades en oficinas, talleres, viviendas y servidos de comedor, con el
propsito de formar hbitos y costumbres orientados a In preservacin del medio
ambiente y constituirlos en una actitud positiva de nuestra cultura organizacional, en
beneficio de nuestra salud y el medio ambiente
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:

01
Actualizacin
Pag.
2. FINALIDAD
3. BASE LEGAL
Ley N 27314, Ley General de Residuos Slidos.
D.S. N 057-04-PCM, Reglamento de la Ley General de Residuos Slidos y sus
modificaciones.
4. ALCANCE
La directiva en su aplicacin tiene alcance a TODOS los trabajadores de Electro Ucayali
S.A., Residentes de la Villa de Yarinacocha, a los terceros que prestan servicios y al
pblico en general que visita las instalaciones de la empresa por necesidades de
gestin.
5. PROCEDIMIENTO PARA RESIDUOS EN OFICINAS Y VILLA
1. Cada oficina deber organizar internamente el acopio de los residuos slidos que genere
en tachos que permitan almacenar durante el horario de trabajo en forma segregada los
residuos de alimentos y los de papeles y plsticos, los mismos que sern trasladados a
los cilindros contenedores, por el personal de limpieza con ocasin de su labor.
Eventualmente cuando se trate de residuos que corresponden a otra clasificacin
debern depositarlo en el contenedor apropiado ms cercano a su rea de ubicacin.
INTERNOS - MPI
S.A. - PUCALLPA
Elaborado por:
Aprobado por
Ofic. De Gestin
Gerencia
Empresaria
General
2. El personal del servicio de limpieza, con ocasin de su actividad deber depositar los
residuos de los tachos de basura de las oficinas (Ver Anexo N 1), segn como se
hayan segregado para almacenarlos temporalmente en los cilindros contenedores, de
modo que aquellos identificados como Residuos No Peligrosos Domsticos o No
Peligrosos Industriales sean recolectados por los vehculos del servicio municipal para
su disposicin final.
3. Los Residentes de la Villa de Yarinacocha debern igualmente participar del manejo
adecuado de los residuos slidos que se generen en sus habitaciones o viviendas,
depositando estos en los cilindros contenedores ms cercanos a sus lugares de
residencia segn la clasificacin indicada de modo que los vehculos recolectores de la
Municipalidad Distrital de Yarinacocha, transporte a su disposicin final los residuos
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:

01
Actualizacin
Pag.
identificados como Residuos No Peligrosos Domsticos.

4. El personal responsable de la administracin del contrato de prestacin de servicios de
limpieza, jardinera y reas verdes debe recordar a la empresa que ejecuta estos
servicios el uso adecuado de los cilindros contenedores de residuos slidos y controlar
que no sean utilizados como depsitos de maleza, hojas secas ni ramas de sus tareas
de desbroce y poda, el contrato de este servicio debe contemplar este manejo de
acuerdo con el marco legal vigente.
6. PROCEDIMIENTO PARA RESIDUOS INDUSTRALES
El tratamiento de los residuos slidos peligrosos, como es el caso de residuos de
petrleo (borras), transformadores de distribucin, postes de concreto, luminarias,
lmparas, bateras, etc. solo podrn eliminar mediante empresas Comercializadoras de
Residuos Slidos EC-RS y/o de Empresas Prestadoras de Servicios de Residuos
slidos EPS-RS, con inscripcin y autorizacin vigentes de la Direccin General de
Salud Ambiental - DIGESA, de conformidad con la Ley General de Residuos Slidos,
Ley N 27314 y su Reglamento D.S. N 057-2004-PCM..
INTERNOS - MPI
S.A. - PUCALLPA
Elaborado por:
Aprobado por
Ofic. De Gestin
Gerencia
Empresaria
General
1. Los residuos: slidos cuya clasificacin corresponde a Residuos Peligrosos
Contaminados con Hidrocarburos (cilindros de color negro) se almacenaran
temporalmente en las reas de confinamiento construidas en la zona de las pozas API y
de tratamiento de aguas residuales domsticas, hasta determinar su disposicin final.
2. Para el almacenamiento de los Residuos Peligrosos con caractersticas fisico-qumicas
peligrosas (cilindros de color rojo) se propone como lugar lo que disponga el
responsable del almacn, que son ambientes bajo techo ubicado en la sub. estacin
Pucallpa (Ex patio de llaves).
3. La Gerencia de Distribucin y Comercializacin para el caso de luminarias, lmparas,
medidores, aisladores, aceite de transformadores, thoner, etc. todos materiales en
desus que no garantiza su operatividad, sern informados al almacenero con el reporte
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:

01
Actualizacin
Pag.
que se muestra en el ANEXO N 2. para su custodia temporal en sus almacenes.

4. La Gerencia Tcnica para el caso de borras, aceites industriales, trapo industria, solo
sern informados al almacenero con el reporte que se muestra en el ANEXO N 2. para
su custodia temporal en sus almacenes de residuos en la planta trmica, caso contrario
a la sub estacin Pucallpa.
5. Cada trabajador se constituye en inductor del programa de manejo de Residuos Slidos
y puede proponer sugerencias que permitan mejorar la SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO
AMBIENTE del trabajador de Electro Ucayali S.A.
INTERNOS - MPI
S.A. - PUCALLPA
Elaborado por:
Aprobado por
Ofic. De Gestin
Gerencia
Empresaria
General
ANEXO 1
CODIFICACION DE COLORES DE LOS CILINDROS CONTENEDORES Y SUS
ACCESORIOS
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:

01
Actualizacin
Pag.
INTERNOS - MPI
S.A. - PUCALLPA
Elaborado por:
Aprobado por
Ofic. De Gestin
Gerencia
Empresaria
General
INTERNOS - MPI
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:

01
Actualizacin
Pag.

S.A. - PUCALLPA
Elaborado por:
Aprobado por
Ofic. De Gestin
Gerencia
Empresaria
General

01
Actualizacin
Pag.
INTERNOS - MPI
S.A. - PUCALLPA
Elaborado por:
Aprobado por
Ofic. De Gestin
Gerencia
Empresaria
General
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:

01
Actualizacin
Pag.
INTERNOS - MPI
S.A. - PUCALLPA
Elaborado por:
Aprobado por
Ofic. De Gestin
Gerencia
Empresaria
General
Distribucin de cilindros de segregacin
Area
Numero de cilindros por tipo de clasificacin de RRHH
Verd
Azul
Azul
Negr
e
domestic
industria
o
o
l
Sala de
maquinas
Taller de
mecnica
Taller
automotriz
Taller
elctrico
Almacenes
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:

01
Actualizacin
Pag.
Roj
o
Oficina de
operaciones
Oficinas
administrativa
s
Comedor
Viviendas y
auditorios
Sub totales (*)
Para este caso se colocan los cilindros contenedores de la siguiente forma:
1 Jgo. En punto equidistantes para las cuatro primeras viviendas que dan hacia la
laguna partiendo de la que colinda con el campo deportivo
1 Jgo. En puntos equidistantes para el auditorio y las viviendas contiguas
2 Jgo. En puntos equidistantes para cada 3 viviendas en el lado opuesto a los anteriores
1Jgo. Para las viviendas en ubicacin que da hacia el campo de paleta frontn
INTERNOS - MPI
S.A. - PUCALLPA
Elaborado por:
Aprobado por
Ofic. De Gestin
Gerencia
Empresaria
General
Detalle descriptivo de contenido de leyenda de los tableros.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:

01
Actualizacin
Pag.
1.- VERDE -DOMESTICO

RESIDUOS DE ORIGEN
ORGNICO
Residuos de comida.
Madera sin persevantes
qumicos.
Elaborado:
CONTENIDO DE LAS LEYENDAS DE LOS TABLEROS.

2. AZUL 3. AZUL 4.- NEGRO
RESIDUOS
DE
RESIDUOS
DE
RESIDUOS DE
DOMESTICO
INDUSTRIAL
ORGENES
ORGENES
ORGENES
ORGNICOS E
ORGNICOS E
ORGNICOS E
INORGNICOS
INORGNICOS
INORGNICOS
GENERADOS
GENERADOS
CONTAMINADOS
EN US
EN LAS
CON
ACTMDADES
ACTIVIDADES
HIDROCARBUR
DOMESTICAS.
LABORALES.
OS.
* Papel.
Plsticos.
Latas.
Alambres.
Cartn.
Otros simHarss.
Revisado:
Tecknoport.
Plsticos.
Jebes.
Chatarra.
Restos do concreto.
Rltros de aire.
Cables elctricos.
Otros similares.
Madera.
Carteras.
Trapos industriales.
Guantes.
Otros similares.
Aprobado:
5.- ROJO
RESIDUOS PE
ORIGEN
INORGNICO
CON
CARACTERSTIC
AS
FISICOQUMICA
S
PELIGROSAS.
Pilas.
Bateras.
Filtros de aceites.
Aerosoles.
Soldaduras,
Tierra
contaminada.
Envases
industriales
de
productos
qumicos
(pinturas,
liner, nipodontos
de
caldo, etc.)
Cartuchos do
lonner
de impresora.
*Lmparas
(incandescentes,
fluorescentes,
sodio
alta presin, etc.).
Otros similares
INTERNOS - MPI
S.A. - PUCALLPA
Elaborado por:
Aprobado por
Ofic. De Gestin
Gerencia
Empresaria
General

01
Actualizacin
Pag.
ANEXO 2
FORMATO DE CONTROL PARA EL REGISTRO DE LA ENTRADA Y SALIDA DE
RESIDUOS PELIGROSOS
INTERNOS - MPI
COLOCACION DE FONDO EN EL SISTEMA FINANCIERO

01
Actualizacin
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Pag.
Elaborado:
Aprobado por
Gerencia
Revisado:
Aprobado:
Empresaria
1.
2.
3.
4.
5.
General
OBJETIVO
Establecer los lineamientos a seguir en la colocacin de fondos en el Sistema Financiero
Nacional.
BASE LEGAL
Decreto Supremo N 040-2001-EF de fecha 13 de marzo del 2001 que establecen
lineamientos para la inversin de fondos de entidades
del Sector Pblico en el
Sistema Financiero.
Resolucin Ministerial N 087-2001-EF-10 de fecha 15 de marzo del 2001 que aprob el
Reglamento de Colocaciones de los fondos de entidades del Sector Pblico en el Sistema
Financiero.
Oficio Circular N 003-2010-EF/35 de fecha 04 de marzo del 2010 en donde el Comit
Especial establece los lmites mximos de colocaciones para la inversin de fondos de
entidades del sector pblico en el sistema financiero.
ALCANCE
La presente Directiva tiene alcance en todo el mbito de responsabilidad de ELECTRO
UCAYALI S.A
DISPOSICION GENERAL
Administrar y Colocar en el Sistema Financiero Nacional los excedentes de Capital de
Trabajo de la Empresa que aseguren el pago de los proyectos de inversin, as como la
operatividad de la misma, optimizando la seguridad y rentabilidad.
Quedan excluidas las cuentas corrientes y cuenta de ahorro, las cuales se colocarn en
instituciones financieras del mercado local y que brinden mayores intereses sobre
saldos acreedores y facilidades a la Empresa.
RESPONSABILIDAD
La colocacin de los fondos estar definida por el Comit de Adjudicacin de Depsitos
y contar con cinco miembros conforme se indica a continuacin:
Gerente de Administracin y Finanzas
presidente
Jefe Oficina de Gestin Empresarial
miembro
Jefe del Departamento de Finanzas
miembro
INTERNOS - MPI

01
Actualizacin
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Pag.
Elaborado:
Aprobado por
Gerencia
Revisado:
Aprobado:
Empresaria
General
El Comit estar presidido por el Gerente de Administracin y Finanzas o el que haga

sus veces,, quien ser responsable de las colocaciones que realicen teniendo en cuenta
la ltima posicin financiera de la Empresa y los procedimientos de la prctica financiera
estandarizados.
El Comit se considerar vlidamente instalado con la presencia de 03 miembros, para
lo cual, cuando menos uno de ellos deber ser un miembro titular.
6. PROCEDIMIENTOS
Son funciones del Departamento de Finanzas realizar las coordinaciones internas y
externas con el Comit Especial y las entidades del Sistema Financiero tales como:
6.1. Emitir con periodicidad semanal, el reporte financiero de la Empresa en funcin de los
compromisos de pago y al tipo de moneda requerido.
6.2. Preparar las invitaciones de subasta a las entidades bancarias y financieras, con la finalidad
de llevar a cabo el proceso de subasta de fondos, ya sea sta una colocacin menor o
superior.
6.3. Preparar las actas de subasta o colocacin.
6.4. Preparar los oficios a las entidades bancarias y financieras para las aperturas y
transferencias de los depsitos a plazo, como resultado del proceso de subasta.
6.5. Preparar las comunicaciones al Comit Especial sobre el resultado de las subastas.
6.6. Preparar la informacin mensual, que debe presentarse al Comit Especial sobre la
situacin de todos los depsitos, colocaciones e inversiones al ltimo da de cada mes;
segn vencimientos, condiciones financieras y modalidades.
6.7. Utilizar la modalidad ms adecuada para la transferencia de fondos, segn el tipo de
operacin, con la mayor seguridad y el menor costo,
6.8. Realizar las dems funciones que le asigne el Comit de Adjudicacin de Depsitos, a fin
de cumplir con la normativa vigente
Son funciones del Comit de Adjudicacin de Depsitos
6.9. Cumplir el Reglamento de Colocaciones de los fondos d entidades del Sector Pblico
en el Sistema Financiero (R.M N 087-2001~EF/10 y modificatorias).
6.10. No exceder los lmites mximos de colocaciones para la inversin de fondos de
entidades del sector pblico en el sistema financiero (Oficio Circular N 003- 2010EF/35),
INTERNOS - MPI
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:

01
Actualizacin
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
6.11. La tasa de inters ofrecida para la captacin de fondos ser Tasa Efectiva Anual", ao
comercial desde 360 das. La tasa de inters podr expresarse hasta en un centsimo
de punto porcentual (0.01%).
6.12. En caso de anulacin de la operacin por parte de la Institucin Financiera sea cual
fuere el motivo al no cumplir con lo ofertado, esta no volver a ser tornada en cuenta
para las siguientes operaciones que realice la Empresa, encargndose a la Gerencia de
Administracin y Finanzas para que se cumpla con la disposicin adoptada.
6.13. Las operaciones vencidas podrn ser renovadas por el Comit, baj condiciones
ptimas a la fecha de su vencimiento, previo anlisis de las ofertas del mercado.
INTERNOS - MPI
DIRECTIVA PARA LA ADMINISTRACION DE SOFTWARE EN
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
1. OBJETIVO
Contar con una directiva que establezca las Normas para la Administracin del Software
en Electro Ucayali S.A., con la finalidad de asegurar que el software utilizado sea legal y
que se utilice en cumplimiento con los trminos de la licencia.
Elaborado:
Revisado:

01
Actualizacin
Aprobado:
2. BASE LEGAL
Decreto Legislativo N 822, Ley sobre derecho de Autor"
Decreto Supremo N 013-2003-PCM, Dictan medidas para garantizar
la legalidad de
la adquisicin de programas de software en entidades y dependencias de Sector Pblico.
Resolucin Ministerial N 073-2004-PCM, Aprueban Gua para la Administracin Eficiente
del Software Legal en la Administracin Pblica.
Gua de Administracin de Software y Licenciamiento - INEI.
Gua para la Administracin de Software de la BSA.
Resolucin de Contralora N 072-98-CG, Normas Tcnicas de Control Interno para
Sistemas Computarizados, Codificada como Norma 500-01 al 500-08.
Norma Tcnica Peruana "NTP-ISO/IEC 17799:2004 EDI - Tecnologa de la Informacin.
Cdigo de buenas prcticas para la gestin de la seguridad de la informacin. 1 Edicin",
3. ALCANCE
La presente Directiva es cumplimiento de las autoridades, funcionarios, Directivos,
personal administrativo nombrado y contratado por planilla o por la modalidad de
practicante pre y profesionales, que tengan asignado un equipo informtico para el
desarrollo de sus actividades.
4. DEFINICIONES
4.1. Anti virus
Programa que previene que los virus informticos, afecte el normal funcionamiento
de las computadoras y/o red de cmputo
INTERNOS - MPI

01
Actualizacin
Elaborado por:
Aprobado por
Ofic. De Gestin
Gerencia
Pag.
Empresaria
General
4.2. Adquisicin de Software
La adquisicin de un producto de software incluye los discos, la documentacin tcnica,
los manuales y la licencia de uso del producto. El propietario del software es el autor o
productor y la propiedad nunca se transfiere. El proveedor del producto, es el
licenciatario del software y goza de la potestad adquirida bajo un contrato de
distribucin, de ceder al usuario el derecho de uso otorgado por el autor. El distribuidor,
en cambio, no transfiere la propiedad intelectual del software, actuando solamente como
intermediario entre el titular y el consumidor, sin perjuicio de las normas aplicables de
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
proteccin al consumidor.
4.3. Declaracin da Software
Documento por el cual la institucin declara los programas de ordenador o software y
licencias con que cuenta; la misma que debe estar acompaada de las copias de las
licencias y las facturas consignadas en la declaracin.
4.4. Freeware
Programas gratuitos que los desarrolladores ponen a disposicin de otros usuarios sin
ningn costo.
4.5. Licencia
Documento obtenido por la compra, cuya posesin faculta el uso de software o
programa de ordenador y establece las reglas bsicas para su utilizacin y sus
limitaciones.
4.6. P2P (Peer to Peer)
Programas conexiones de red empleados para prestar servicios a travs de internet de
intercambio de archivos de software, msica (mp3), videos (pelculas) y juegos por lo
general; entre la lista de principales aplicaciones P2P podemos mencionar a las
siguientes:
a) Bit Torrent (Azureus, Bit Comet, Direct Connect)
b) Gnutella (Shareaza, Neo Modus, Direct Connect, DC)
c) E DonKey (Ovemet, Cliente eDonkey)
d) Emule (cliente emule, aMuIe, mIDonkey, Iphant)
e) KaZaA;Freenet, Limewire, , Napster, WinMX, Soulseek, Audiogalaxy, Bearshare, Lmesh,
Morpheus, Grokster, Xolox, OneMX, Free Wire, Gnucleus, Blubster 1.2.3, Soujseqk,
Blubster 2x (o Piolet).
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
4.7. Reproduccin o copla

Cualquier forma de fijacin u obtencin de copias de obra de forma permanente o
temporal sea por imprenta, registro electrnico, fonogrfico digital.
4.8. Servidor en Informtica o Computacin
En informtica, un servidor es un tipo de software que realiza ciertas tareas en nombre
de los usuarios, El trmino servidor ahora tambin se utiliza para referirse al ordenador
Elaborado:
Revisado:

01
Actualizacin
Aprobado:
4.9.
4.10.
4.11.
2.
a.
b.
c.
fsico en el cual funciona ese software, maquina cuyo propsito es proveer datos de
modo que otras mquinas puedan utilizar esos datos. Un servidor sirve informacin a los
ordenadores que se conecten a l. Cuando los usuarios se conectan a un servidor
pueden acceder a programas, archivos y otra informacin del servidor.
Shareware
Software distribuido de forma gratuita para ser probado. Si el usuario decide quedarse
con el programa y seguir usndolo, debe pagar al desarrollador.
Sistema Informtico
Est formado por las personas, computadoras, papeles, medios de almacenamiento
digital, el entorno donde actan y sus interacciones.
Software o Programa de Ordenador
Conjunto de instrucciones mediante palabras, cdigos, planes o cualquier otra forma,
que al ser incorporados en un dispositivo de lectura automatizada, es capaz de hacer
que un ordenar comprende tambin la documentacin tcnica y los manuales de uso.
RESPONSABILIDADES
El Gerente General, es responsable de la aprobacin de la presente Directiva.
El Supervisor de Sistemas, es responsable de la revisin y de elevar la propuesta de
Directiva a la Jefatura de la Oficina de Gestin Empresarial y este a su vez a la Gerencia
Genera! para su aprobacin.
Los Directivos, funcionarios y servidores de Electro Ucayali S.A., en calidad de usuarios
del sistema, son responsables de cumplir la presente Directiva.
INTERNOS - MPI

01
Actualizacin
Elaborado por:
Aprobado por
Ofic. De Gestin
Gerencia
Pag.
Empresaria
General
6. DISPOSICIONES
6.1.
DISPOSICIONES GENERALES
a. Electro Ucayali S.A. estable como Poltica Institucional el Uso Legal de Software en los
Servidores de Red y las Estaciones de Trabajo, cumpliendo con lo establecido en los
trminos de la licencia de uso de software.
b. La presente Directiva es de carcter general y cumplimiento obligatorio para todo el
personal de Electro Ucayali S.A.; para tal efecto, se proceder a suscribir un Acta de
Compromiso entre la Institucin y el personal de la misma (anexo A), adjuntndose la
directiva referente al uso legal de software para computadoras personales (anexo B).
c. El Supervisor de Sistemas, es el responsable de cumplir y hacer cumplir las actividades
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
y acciones sealadas en la Gua para la Administracin Eficiente del Software Legal en

la Administracin Pblica, aprobada por Resolucin Ministerial N 073-2004-PCM.
Adems deber informar mensualmente sobre lo actuado al Jefe de la Oficina de
Gestin Empresarial,
d. La Oficina de Gestin Empresarial, deber formular y comunicar la poltica del uso de
software institucional, la que permitir establecer el compromiso de la institucin en
concordancia con los siguientes objetivos:
Respeto a los derechos de autor.
Administracin de las necesidades de software.
Adquisicin o regularizacin del software y su licencia mediante el proceso de compra
aprobada.
e. Electro Ucayali S.A., establece como Poltica Institucional el uso legal de software en los
Servidores de la Red y las Estaciones de Trabajo, cumpliendo con lo establecido en los
trminos de la licencia.
f. La oficina de Gestin Empresarial, realizar peridicamente la difusin de temas
relacionados al uso de software legal y su importancia en la seguridad informticas entre
los usuarios del Sistema Informtico de EUSA, con la finalidad que comprendan
claramente las normas de uso de software, identifiquen si el software o su uso es
legal y el reconocer como puede aprovechar las ventajas del activo del software
utilizado en la
INTERNOS - MPI
a)
b)

01
Actualizacin
Elaborado por:
Aprobado por
Ofic. De Gestin
Gerencia
Pag.
Empresaria
General
Empresa. Asimismo, la presente directiva ser entregada a todo el personal.
6.2. DISPOSICIONES ESPECFICAS
6.2.1. De la administracin da Software
Con la finalidad de llevar una eficiente administracin del software, as como poder
establecer las necesidades de software de las dependencias de EUSA y estandarizar el
uso de los distintos programas, la Oficina de Gestin Empresarial, realizar las
siguientes acciones:
Inventario fsico de todas las computadoras (servidores, estaciones de trabajo,
computadoras porttiles) con que cuenta la institucin en forma anual.
Inventario de software instalado obtenido de realizar un escaneo de discos duros de
todas las computadoras, utilizando el software creado para ese fin.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
c)
d)
Seguimiento al software instalado conforme se escanean las computadoras, realizando

seguimiento al software instalado en cada una de ellas, a fin de validar la informacin
obtenida de manera permanente.
Hacer un inventario de la documentacin del software instalado en EUSA, el que deber
incluir los disquetes o discos compactos utilizados para instalar el software en las
computadoras, de los manuales de uso y documentacin tcnica originales, de ser el
caso; de las licencias originales de uso, as como tambin copias fotostticas de las
facturas, rdenes de compra que acrediten la compra del software, actualizacin
permanente. Realizar un comparativo de los resultados, a fin de poder determinar con
exactitud el nmero de licencias necesarias para su adquisicin, para ello es importante
tener en consideracin que no todos los programas instalados en el parque informtico
son necesarios.
La Oficina de Gestin Empresarial deber elaborar y actualizar el registro de software
institucional, utilizando para ello el anexo D Registro de Software. El registro consiste
en un inventario actualizado de las licencias de software del Sistema (sistema
operativo), software de oficina, software de antivirus y dems programas que se
utilicen
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
Para los aplicativos desarrollados en la institucin o por terceros de los que se tengan
los programas fuentes, se debe remitir el listado de dichos programas a la Jefatura de la
Oficina de Gestin Empresarial para su registro ante la Oficina de Derechos de Autor del
INDECOPI.
La Oficina de Gestin Empresarial, realizar peridicamente dentro de su plan de
trabajo anual el inventario de software de las estaciones de trabajo de la Red y las
computadoras que se utilicen para la captura, procesamiento, registro, reporte,
almacenamiento o recuperacin de datos de resultados, ensayos o calibracin en los
laboratorios con la finalidad de contar con un inventario actualizado; debindose realizar
un inventario por ao mnimo.
Para el caso de computadoras que se utilicen para la captura, procesamiento, registr,
reporte, almacenamiento o recuperacin de datos de resultados, ensayo o calibracin,
se debe asegurar que el software cuente con su licencia respectiva adems de estar
Elaborado:
Revisado:

01
Actualizacin
Aprobado:
documentado y validado para su uso.

6.3. De la Estandarizacin y Adquisicin
La Oficina de Gestin Empresarial definir el estndar inicial de software a utilizarse en
EUSA, usando para tal efecto el anexo E "Estndar Inicial de Software Legal a Utilizarse
en EUSA.
El software es considerado un activo de la institucin por lo que corresponde a la Oficina
de Gestin Empresarial, en coordinacin con el rea de Patrimonio, tener un inventario
actualizado de las licencias originales de todos los programas que haya adquirido o
adquiera EUSA, con la finalidad de contar con un documento consolidado, que ser
avalado por el acervo documentarlo del software adquirido en la institucin (como copias
fotostticas de rdenes de compra y/o facturas de compra).
En concordancia con lo establecido por el Art. N 3 del Decreto Supremo N 013-2003PCM, la Oficina de Gestin Empresarial deber asegurar, de manera coordinada con la
Gerencia de Administracin y Finanzas, y esta a su vez con su rea de Presupuesto,
que EUSA cuente con la previsin presupuestal necesaria para el financiamiento de las
licencias necesarias. Asimismo, cada vez que se formule un requerimiento de compra
de un equipo de cmputo este deber
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
considerar en su presupuesto el costo del software y licencias del sistema operativo,

software de oficina y software de antivirus.
La Oficina de Gestin Empresarial de EUSA evaluar permanentemente los programas
y/o actualizaciones existentes en el mercado tecnolgico para su posible incorporacin
dentro de la lista de programas estandarizados.
6.4. De la Instalacin del Software
El personal del rea de soporte tcnico es el responsable de revisar, reinstalar o
desinstalar el software; asimismo deber eliminar los software que no estn incluidos en
el perfil de usuario, aun cuando sean stos legales y de propiedad del usuario; estando
prohibido, bajo responsabilidad, de instalar software que no sea proporcionado por
EUSA con las debidas licencias. Para el uso de los programas de distribucin gratuita
(freeware) o de prueba (Shareware) los usuarios del sistema podrn utilizarlos siempre y
cuando demuestren que son utilizados por un perodo corto, por as requerido las
Elaborado:
Revisado:

01
Actualizacin
Aprobado:
labores asignadas.
Dentro de los programas que pueden ser instalados, se encuentran los llamados
"parches" o "actualizaciones" que los fabricantes distribuyen de forma gratuita para
optimizar sus productos; as como tambin, el software gratuito para leer documentos en
formato PDF (Adobe Acrobat Reader).
La Oficina de Gestin Empresarial debe llevar el registro de cada nuevo programa, su
actualizacin y estado en el Sistema de Administracin de Software.
6.5. De los perfiles del Usuarios
El Perfil de Usuario de Software debe ser elaborado y administrado por la Oficina de
Gestin Empresarial para la estandarizacin, control y optimizacin del uso de los
programas, segn las necesidades de la institucin.
Con la finalidad de ayudar a la institucin en el manejo de la compra se entregar al
personal del EUSA el Formato Requerimiento de Software (anexo C).
Los perfiles definidos para EUSA sern los siguientes:
Usuario Nivel 1: Aquel que utiliza los aplicativos Windows, software de oficina,
antivirus, utilitarios PDF
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
Usuario Nivel 2: Aquel que utiliza los aplicativos Windows, Software de Oficina,
Antivirus, Utilitario PDF, Aplicativo Institucional.
Usuario Nivel 3: Aquel que utiliza los aplicativos Windows, Software de Oficina,
Antivirus, Utilitario PDF, Software Especializado.
La Oficina de Gestin Empresarial instalar los programas en los equipos asignados
segn el perfil de Usuario, eliminando aquellos que no correspondan con el perfil
establecido.
Los usuarios que requieran la instalacin y uso de programas adicionales a los
contemplados en su Perfil de Usuario, deben solicitarlo a su Gerente de rea, una vez
aprobado por l, y aceptada la solicitud, el personal de soporte tcnico proceder a
ejecutar la instalacin.
Toda solicitud de instalacin de software debe ser debidamente justificada por
intermedio y autorizacin del Gerente de rea del usuario solicitante, utilizando el anexo
Elaborado:
Revisado:

01
Actualizacin
Aprobado:
C Formato de Requerimiento de Software.

De acuerdo a lo solicitado, la Oficina de Gestin Empresarial, evaluar si las
caractersticas tcnicas del equipo a instalar satisfacen los requerimientos mnimos para
su adecuado funcionamiento, adems de las licencias de uso del software. Si es
aceptada la solicitud, la Oficina de Gestin Empresarial proceder a coordinar o ejecutar
la instalacin. Al finalizar la instalacin y aprobarla el usuario, se deber obtener la firma
de ste; todo este procedimiento no debe de superar los cinco (5) das hbiles despus
de haber recibido la solicitud. Asimismo se generar un informe de instalacin de
software en la computadora, para lo cual se utilizar el anexo F "Informe de la
instalacin del Software- Computadores Personales (PC's).
La Oficina de Gestin Empresarial deber efectuar el seguimiento y control sobre el uso
de las licencias asignadas a los usuarios, mediante una auditoria segn el Perfil de
Usuario de Software establecido.
Para el caso de los aplicativos institucionales que requieran acceso especial a un
directorio o base de datos se coordinar con el administrador de la red para otorgar los
derechos necesarios, utilizando el anexo G, Solicitud de Cuenta de Usuario.
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
Los programas instalados que no sean de utilidad para el usuario, deben ser borrados de
inmediato. Si el usuario no utiliza los programas inicialmente instalados en sus equipos, se
recomienda que soliciten a la Oficina de Gestin Empresarial por intermedio de su
dependencia, la desinstalacin de aqullos, permitiendo de esa forma ser aprovechada la
licencia para otras actividades.
Queda terminantemente prohibida la instalacin y uso de software para operar sistemas de
tipo Peer to Peer (P2P) empleados para prestar servicios a travs de internet de intercambio
de archivos de software, msica (mp3), videos (pelculas) y juegos en general.
6.6. De la Custodia do Software
La Oficina de Gestin Empresarial guardar en un lugar seguro centralizado todas las
licencias de software original, disquetes, discos compactos y documentacin, incluidas las
copias de las tarjetas de registro completadas.
Con respecto a todas las licencias de software originales, disquetes, discos compactos y
documentacin, incluidas copias de las tarjetas de registro que ya no se utilicen por estar en
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
desuso u obsolescencia, la Oficina de Gestin Empresarial realizar un inventario de las

mismas y se remitirn mediante oficio en cajas rotuladas y selladas a la Gerencia de
Administracin y Finanzas quien las derivar al rea de Patrimonio, para los fines
correspondientes.
6.7. De las Sanciones
De conformidad con lo establecido en el Captulo II del Ttulo VI: De los Programas de
Ordenador del Decreto Legislativo N 822, Ley de Derechos de Autor, los programas de
ordenador se protegen en los mismos trminos que las obras literarias. Dicha proteccin se
extiende a todas sus formas de expresin, tanto a los programas operativos como a los
aplicativos, ya sea en forma de cdigo fuente o cdigo objeto. Dicha proteccin se
considera extendida a cualquiera de las versiones sucesivas del programa, as como a los
programas derivados.
Asimismo, la indicada norma dispone que la reproduccin de un programa de ordenador,
inclusive para uso personal, exija la autorizacin del titular de los derechos, con la
excepcin de la copia de seguridad.
Adems de los acuerdos de licencia, la ley de derechos de autor protege a los autores del
software, de la reproduccin y distribucin no autorizados de software. La misma ley
prohbe tambin que los
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
usuarios carguen, descarguen o transmitan copias no autorizadas de software por internet u

otros medios electrnicos. Las violaciones de estas restricciones pueden constituir delitos,
los cuales exponen al infractor a sanciones de hasta 8 aos de pena privativa de la libertad,
as como a multas de hasta 150 Unidades Impositivas Tributaras. Electro Ucayali S.A. no
permitir que el personal instale o realice copias no autorizadas de software. El personal
que labore en EUSA que instale o copie software ilegalmente cometer falta y estar sujeto
a las acciones disciplinarias correspondientes.
6.8. De los perfiles del Usuarios
Electro Ucayali SA, a travs de la Oficina de Gestin Empresarial, se compromete a
comunicar y difundir la presente directiva al personal permanente, destacado y contratado
bajo cualquier modalidad que sea objeto del servicio; asimismo, instruir en su uso, hacer
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
circular recordatorios sobre esta norma, comunicar cualquier actualizacin de la misma e

informar sobre las normas complementarias de la directiva.
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
ANEXO A
ACTA DE COMPROMISO SOBRE EL USO DE SOFTWARE
Fecha:..
El que suscribe . Identificado con DNI
N servidor del (indique centro oficina o gerencia a la que pertenece)
Declaro conocer y me comprometo a cumplir las disposiciones referentes al uso del
software establecidos en el Anexo B Normas de Electro Ucayali referente al uso legal
del software para computadoras personales que se adjunta a la presente ata de
compromiso
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
a.
b.
c.
d.
e.
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
NORMAS DE ELECTRO UCAYALI S.A. REFERENTES AL USO LEGAL DEL

SOFTWARE PARA COMPUTADORAS PERSONALES
Electro Ucayali S.A. adquiere las licencias de software de diversas compaas para sus
computadoras (estaciones de trabajo y servidores de red) y son de uso del personal de la
institucin. EUSA, no es propietario de este software ni de su documentacin y, a menos
que cuente con autorizacin del desabollador del software, no tiene derecho para
reproducirlo, excepto para crear una copia de respaldo (o backup).
Con respecto a aplicaciones cliente/servidor y para redes, el personal de Electro Ucayali
S.A., utilizar el software respetando las disposiciones de los contratos de licencia
correspondientes.
EL personal de EUSA queda prohibido de instalar software no autorizado a travs de discos
compactos o cualquier otro medio magntico; as mismo de descargar e instalar software no
autorizado desde Internet.
Queda terminantemente prohibido la instalacin y uso de software para operar sistemas de
tipo Peer to Peer (P2P) empleados para prestar servicios a travs de internet de intercambio
de archivos de software, msica (mp39, videos (pelculas) y juegos por lo general.
El personal de EUSA que tengan conocimiento de uso incorrecto de software o
documentacin relacionada dentro de la empresa debern informarlo a la Oficina de Gestin
Empresarial a fin de tomar las medidas correctivas correspondientes.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
f.
Est prohibido el prstamo o el otorgamiento del software con licencia de la empresa a

persona alguna.
g. Electro Ucayali 5.A. no permitir que l personal de la empresa instale o realice copias no
autorizadas de software. El personal que labore en EUSA que instale o copie software
ilegalmente cometer falta y estar sujeto a las acciones disciplinarias correspondientes. La
Ley de Derechos de Autor (decreto Legislativo N" 822), establece que las personas
involucradas en la reproduccin ilegal de software pueden sufrir sanciones por darlos civiles
y penales, incluyendo multas y pena de libertad,
h. Todas las dudas que tenga el servidor sobre la autorizacin para copiar o utilizar un
programa de software especifico, debern ser aclaradas por la
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
i.
j.
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
Oficina de Gestin Empresarial antes de proceder a realizar la copia o utilizar el software.

La reproduccin, duplicacin o uso sin licencia de programas de computacin (software) es
ilegal y puede exponer a usted y a EUSA a demandas y denuncias civiles, penales y
administrativas de conformidad con la Ley de Derechos de Autor (Decreto Legislativo N
822).
Para asegurarse de no infringir de manera intencional o por equivocacin los derechos de
autor de las compaas productoras del software, no deber copiar ningn programa
instalado en la computadora que se le ha asignado para ningn propsito sin estar
previamente autorizado por la Oficina de Gestin Empresarial. Asimismo, no deber instalar
ningn programa en su computadora sin dicha autorizacin, a los efectos de que EUSA
pueda verificar que cuenta con la licencia de uso que cubre dicha instalacin.
k. El personal de la Oficina de Gestin Empresarial encargado de soporte tcnico visitar su

seccin en forma aleatoria y sin aviso preventivo, para practicar un inventario de los discos
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
duros de las computadoras y verificar si existe alguna licencia para cada copia del software
instalado en el respectivo disco duro. Si se encuentran copias sin licencia, se borrarn o
eliminarn y, de ser necesario, se reemplazarn por copias con licencia.
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
ANEXO C
FORMATO DE REQUERIMIENTO DE SOFTWARE
Requerimiento de Software
Nombre
Unidad Orgnica donde labora:
Autorizacin
Fecha:
Numero de serie y ubicacin de la computadora:
Software
S
Programa de
software
Elaborado:
Fabricante
Revisado:
Versin
Aprobado:
Utilizacin (1, 2,
3, 4)
Utilizacin (clave)
1= diaria; 2= semana; 3= mensual; 4 =nunca
Existe software que usted necesita pero no tiene y que le ayudaran en la realizacin
de sus tareas y funciones? Por favor lstelos a continuacin y sustente con una
justificacin su uso:
_____________________________
Firma y sello del solicitante
_______________________________
Firma y sello del jefe inmediato
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
Nombre
a.
c.
b.
e.
d.
f.
g.
h.
i.
j.
k.
l.
m.
n.
o.
Sumiila
Versin
31
Fabricante
N Serle
Cdigo Licenda
Estado Actual
Operativa en uso
Operativa sin uso
No operativa
Rfflmen de Tenencia
Propio
Alquilado
Prestado
Elaborado:
Revisado:

01
Actualizacin
Aprobado:
p.
q.
r.
s.
t.
u.
v.
w.
x.
y.
z.
aa.
bb.
cc.
dd.
ee.
ff.
gg.
Donado
9-Tlpo
Sistema Operativo
.enguaje de Programacin
Base de datos
GIS
Diseo Grfico
Software de oficina
Redes de datos, Utilitario
Software de seguridad
Apllcativo
Otros
lO.ManualeJ de Diseo
Si
No
ll.Manuales de usuario
SI
No
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
ANEXO E
Elaborado:
Revisado:

01
Actualizacin
Aprobado:
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
ESTNDAR INICIAL DE SOFTWARE LEGAL A UTILIZARSE EN ELECTRO

UCAYALI S.A.
1. Servidora da Red
Sistema Operativo: Windows 2003 Server.
Sistema de Base de Datos: SQL Server 2005/ Oracle 9.
Antivrus Corporativo: Symantec Endpolnt Protection.
Sistema de Correo Electrnico: MS Exchange 2003 STD.
Sistema de Seguridad Web: WinGate 6.5.
GIS Smalworld 4.0
Sistema de Backups CA BrightStor ARCserve Backup
2. Estacionas da Trabajo
a.
b.
c.
d.
Sistema Operativo: Windows XP Profesional SP3

Software de Oficina: Microsoft Office STD 2007 y MS Office 2007 Profesional Plus
Utilitario: Adobe Acrobt Reader 9.0.
Software Especializado:
GIS Srnallworld 4.
Compresor de archivos WinRar 3.0.
AutoCAD 2010 Electrical
Cymdist v3.02
CYMTCC bajo Windows.
DLTCAO
INTERNOS - MPI
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:

Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
ANEXO F
INFORME DE LA INSTALACIN DEL SOFTWARE - COMPUTADORAS
PERSONALES (PCS)
Datos del PC
FECHA DE INVENTARIO
Nombre y editor del

software
Elaborado:
Numero de versin
Revisado:

01
Actualizacin
Numero de
instalaciones
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
Anexo g
Solicitud de cuenta del usuario
Creacin
renovacin ( ) bloqueo ( )
anulacin ( )
DATOS GENERALES
Nombre de usuario
Cargo
Unidad orgnica
Condicin
Del servicio
Vigencia
Acceso de recurso
Acceso de sistemas
Acceso a carpetas especiales
Nombre
_______________________________
_______________________________
_______________________________
_______________________________
Elaborado:
Revisado:

01
Actualizacin
Aprobado:
Observaciones
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
___________________
_____________________
________________________
Usuario
Gerente de reas
Empresarial
Jefe de Gestin
INTERNOS - MPI
INFORMACIN
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
1. OBJETIVO
Contar con una normativa que establezca las pautas para la Administracin d la Seguridad
de la Informacin en Electro Ucayali S.A.
2.
BASE LEGAL
Norma Tcnica Peruana "NTP-ISO/IEC 17799:2004 EDI - Tecnologa de la Informacin.
Cdigo de buenas prcticas para la gestin de la seguridad de la informacin. 1 Edicin".
Decreto Supremo N 013-2003-PCM, Dictan medidas para garantizar la legalidad de la
adquisicin de programas de software en entidades y dependencias de Sector Pblico.
Resolucin de Contralora NQ72-98-CG, Normas Tcnicas de Control Interno para
Sistemas Computarizados, Codificada como Norma 500-0.1 al 500-08.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
3. ALCANCE
La presente Normativa es de aplicacin para todo el personal de la empresa, todas las
Gerencias de reas, Jefaturas, Servicios Elctricos y de forma especfica para quienes
participan directa e indirectamente en el procesamiento de datos mediante equipos de
cmputo incluidos en la red de datos de Electro Ucayali S.A.
4.
JUSTIFICACIN
Los activos asignados a la informacin estn clasificados de la siguiente manera:
Activos de informacin: ficheros y bases de datos, documentacin del sistema, manuales de
usuarios, material de formacin, procedimientos operativos o de soporte, planes de
continuidad, configuracin del soporte de recuperacin, informacin archivada
Activos de software: software de aplicacin, software del sistema, herramientas y programas
de desarrollo
Archivos fsicos: equipo de tratamiento (procesadores, monitores, porttiles, mdems),
equipo de comunicaciones (routers, centrales digitales, mquinas de fax), medios
magnticos (discos y cintas), otro equipo tcnico (suministro de energa, unidades de aire
acondicionado), muebles, etc.
La responsabilidad de cada activo deber estar asignada a cada usuario, por lo que se
proceder a designar un responsable para cada recurso o grupos de recursos el cual
asumir la tarea de mantener los controles apropiados y vigentes.
Es necesario sensibilizar y concientizar a los colaboradores sobre la importancia de la
seguridad de la informacin es una tarea difcil y para la que hay que ser muy constante.
INTERNOS - MPI
INFORMACIN
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
Esto significa que se (deben tomar las acciones apropiadas para asegurar que la
informacin y los sistemas informticos estn apropiadamente protegidos de muchas clases
de amenazas y riesgos tales como el fraude, sabotaje, espionaje industrial, extorsin,
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
violacin de la privacidad, intrusos, hackers, interrupcin de servicio, accidentes y desastres

naturales.
La Informacin perteneciente a la Empresa debe protegerse de acuerdo a su valor e
importancia. Deben emplearse medidas de seguridad sin importar cmo la informacin se
guarda (en papel o en forma electrnica), o como se procesa (PCs, servidores, correo de
voz, mensajes, etc.), o cmo se transmite (correo electrnico, conversacin telefnica).
Los siguientes entes son responsables, en distintos grados, de la Seguridad de la
Informacin en la Empresa:
5.1 El Comit de Seguridad Informtica.
Est compuesto por el Gerente General, el Jefe de la Oficina de Gestin Empresarial, el
Jefe de la Oficina de Asesora Legal y los Gerentes de Lnea.
Est Comit estar encargado de elaborar y actualizar las polticas, normas, pautas y
procedimientos relativos a seguridad en informtica y telecomunicaciones. Tambin ser
responsable de coordinar el anlisis de riesgos, planes de contingencia y prevencin de
desastres.
Programara sus reuniones en forma bimensual o ad hoc, el Comit, para la evaluar y revisar
la implementacin de las polticas para la administracin de la seguridad de la informacin y
el anlisis de incidentes y/o eventos que afecten lo indicado.
5.2 La Oficina de Gestin Empresarial.
Es responsable de implantar y velar por el cumplimento de las polticas, normas, pautas, y
procedimientos de seguridad de la informacin en la organizacin, en coordinacin
permanente con la Gerencia General.
Tiene la responsabilidad de evaluar, proponer la adquisicin e implantar productos de
seguridad informtica, ejecutar las actividades necesarias para garantizar un ambiente
informtico seguro y sin vulnerabilidades.
Adems proporcionara apoyo tcnico y administrativo en la temtica relacionada a la
seguridad informtica y en particular en los casos de infeccin de virus, penetracin de
hackers, fraudes y otros percances.
5.3 El Administrador de Sistemas.
Es responsable de establecer los controles de acceso apropiados supervisar el uso de los
recursos informticos, revisar las bitcoras de.
INTERNOS - MPI
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:

INFORMACIN
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
llevar a cabo las tareas de seguridad relativas a los sistemas que administra, como por
ejemplo, aplicar inmediatamente los parches correctivos cuando le llegue la notificacin del
fabricante del producto o de un ente como el CERT (Computer Emergency Response
Team).
El Administrador de Sistemas tambin es responsable de informar al Jefe de la Oficina de
Gestin Empresarial y al Comit de Seguridad Informtica sobre toda actividad sospechosa
o evento inslito.
5.4. Los usuarios.
5.5.1. Son responsables de cumplir con todas las polticas de la Empresa relativas a la seguridad
informtica.
5.5.2. Conocer y aplicar las polticas y procedimientos apropiados en relacin al manejo de la
informacin y de los sistemas informticos.
5.5.3. No divulgar informacin confidencial de la Empresa a personas no autorizadas.
5.5.4. No permitir y no facilitar el uso de los sistemas informticos de la Empresa a personas no
autorizadas.
5.5.5. No utilizar los recursos informticos (hardware, software o datos) y de telecomunicaciones
(telfono, fax) para otras actividades que no estn directamente relacionadas con el trabajo
en la Empresa.
5.5.6. Proteger meticulosamente las contraseas de acceso otorgadas.
5.5.7. Seleccionar y elegir una contrasea segura que no tenga relacin obvia con el usuario, sus
familiares, el grupo de trabajo y otras deducibles lgicamente.
5.5.8. Reportar inmediatamente a su Jefe inmediato, Administrador de Sistemas, Jefe de la Oficina
de Gestin Empresarial cualquier evento que pueda comprometer la seguridad de la
Empresa y sus recursos informticos, como por ejemplo contagio de virus, intrusos,
modificacin o prdida de datos y otras actividades poco usuales.
6. POLTICAS DE SEGURIDAD PARA COMPUTADORAS
6.1. Los computadores de la Empresa slo deben usarse en un ambiente seguro. Se considera
que un ambiente es seguro cuando se han implantado las medidas de control apropiadas
para proteger el software, el hardware y los datos.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
6.2. Los equipos de la Empresa slo deben usarse para actividades de trabajo y no para otros
fines, tales como juegos, msica, videos y/o pasatiempos.
INTERNOS - MPI
INFORMACIN
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
6.3.
La configuracin de hardware y Software establecida por el Departamento de Gestin

Empresarial es inmodificable, cualquier variacin sin autorizacin del Comit de Seguridad
de la Informacin ser considerado falta grave.
6.4. No se permite fumar, comer o beber mientras se est usando un PC.
6.5. Deben protegerse los equipos de riesgos del medioambiente (polvo, Incendio y agua).
6.6. En las PCS deben usarse protectores contra transitorios de energa elctrica y en los
servidores deben usarse fuentes de poder ininterrumpibles (UPS).
6.7. Cualquier falla en los computadores o en la red debe reportarse inmediatamente ya que
podra causar originar prdida de informacin o indisponibilidad de los servicios.
6.8. Deben protegerse los equipos para disminuir el riesgo de robo, destruccin, y mal uso. Las
medidas que se recomiendan incluyen el uso de vigilantes y cerradura con llave.
6.9. Los equipos deben marcarse para su identificacin y control de inventario. Los registros de
inventario deben mantenerse actualizados.
6.10. No pueden moverse los equipos o reubicarlos sin permiso. Para llevar un equipo fuera de la
Empresa se requiere una autorizacin escrita.
6.11. La prdida o robo de cualquier componente de hardware o programa de software debe ser
reportada inmediatamente.
6.12. Para prevenir el acceso no autorizado, los usuarios deben usar un sistema de contraseas
robusto y adems deben configurar e! protector de pantalla para que se active al cabo de 15
minutos de inactividad y que requiera una contrasea al reasumir la actividad. Adems el
usuario debe activar el protector de pantalla manualmente cada vez que se ausente de su
oficina.
6.13. Si un PCs tiene acceso a datos confidenciales, debe poseer un mecanismo de control de
acceso especial, preferiblemente por hardware.
6.14. Los datos confidenciales que aparezcan en la pantalla deben protegerse de ser vistos por
otras personas mediante disposicin apropiada del mobiliario de la oficina y protector de
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
pantalla. Cuando ya no se necesiten o no sean de utilidad, los datos confidenciales se

deben borrar.
6.15. Debe implantarse un sistema de autorizacin y control de acceso con el fin de restringir la
posibilidad de los usuarios para leer, escribir, modificar, crear, o borrar datos importantes.
Estos privilegios deben definirse de una manera consistente con las funciones que
desempea cada usuario.
INTERNOS - MPI
INFORMACIN
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
6.16. No est permitido llevar al sitio de trabajo computadores porttiles (laptops) y en caso de ser
necesario se requiere solicitar la autorizacin correspondiente.
6.17. Para prevenir la intrusin de hackers a travs de puertas traseras, no est permitido el uso
de mdems en PCs que tengan tambin conexin a la red local (LAN), a menos que sea
debidamente autorizado. Todas las comunicaciones de datos deben efectuarse a travs de
la LAN de la Empresa.
6.18. A menos que se indique lo contrario, los usuarios deben asumir que todo el software la
Empresa est protegido por derechos de autor y requiere licencia de uso. Por tal razn es
ilegal y est terminantemente prohibido hacer copias o usar ese software para fines
personales.
6.19. Los usuarios no deben copiar a un medio removible (como un diskette, USB, CD, DVD, etc.),
el software o los datos residentes en las computadoras de la Empresa, sin la aprobacin
previa de la gerencia.
6.20. No pueden extraerse datos fuera de la sede de la Empresa sin la aprobacin previa de la
gerencia. Esta poltica es particularmente pertinente a aquellos que usan a computadoras
porttiles o estn conectados a redes como Internet.
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Revisado:
Aprobado:
6.21. Debe instalarse y activarse una herramienta antivirus, la cual debe mantenerse actualizada.
Si se detecta la presencia de un virus u otro agente potencialmente peligroso, se debe
notificar inmediatamente al Jefe de Segundad Informtica y poner la PC en cuarentena
hasta que el problema sea resuelto.
6.22. Slo pueden bajarse archivos de redes externas de acuerdo a los procedimientos
establecidos. Debe utilizarse un programa antivirus para examinar todo software que venga
de afuera o inclusive de otros departamentos de la Empresa.
6.23. No debe utilizarse software bajado de Internet y en general software que provenga de una
fuente no confiable, a menos que se haya sido comprobado en forma rigurosa y que est
aprobado su uso por el Departamento de Informtica.
6.24. Para prevenir demandas legales o la introduccin de virus informticos, se prohbe
estrictamente la instalacin de software no autorizado, incluyendo el que haya sido
adquirido por el propio usuario. As mismo, no se permite el uso de software de distribucin
gratuita o Shareware, a menos que haya sido previamente aprobado por el Departamento
de Informtica.
6.25. Para ayudar a restaurar los programas originales no daados o infectados, deben hacerse
copias de todo software nuevo antes de su uso, y deben guardarse tales copias en un lugar
seguro.
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6.26. No deben usarse USB u otros medios de almacenamiento en cualquier computadora de la

Empresa a menos que se haya previamente verificado que estn libres de virus u otros
agentes dainos.
6.27. Peridicamente debe hacerse el respaldo de los datos -guardados en PCs y servidores y las
copias de respaldo deben guardarse en un lugar seguro, a prueba de hurto, incendio e
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inundaciones. Los programas y datos vitales para la operacin de Empresa deben

guardarse en otra sede, lejos del edificio,
6.28. Los usuarios de PCs son responsables de proteger los programas y datos contra prdida o
dao. Para sistemas multiusuario y sistemas de comunicaciones, el Administrador de cada
uno de esos sistemas es responsable de hacer copias de respaldo peridicas.
6.29. Los gerentes de los distintos reas son responsables de definir qu informacin debe
respaldarse, as como la frecuencia del respaldo (por ejemplo: diario, semanal) y el mtodo
de respaldo (por ejemplo: incremental, total).
6.30. La informacin de la Empresa clasificada como confidencial o de uso restringido, debe
guardarse y transmitirse en forma cifrada, utilizando herramientas de encriptado robustas y
que hayan sido aprobadas por la Oficina de Gestin Empresarial.
6.31. No debe borrarse la informacin original no cifrada hasta que se haya comprobado que se
puede recuperar desde los archivos encriptados mediante el proceso de descifrado.
6.32. El acceso a las claves utilizadas para el cifrado y descifrado debe limitarse estrictamente a
las personas autorizadas y en ningn caso deben revelarse a consultores, contratistas y
personal temporal.
6.33. Siempre que sea posible, deba eliminarse informacin confidencial de los computadores y
unidades de disco duro antes de que se les mande a reparar. Si esto no es posible, se debe
asegurar que la reparacin sea efectuada por s responsables, con las cuales se haya
firmado un contrato de confidencialidad. Alternativamente, debe efectuarse la reparacin
bajo la supervisin de una representante de la Empresa.
6.34. No deben salirse las impresoras desatendidas, sobre todo si se est imprimiendo (o se va a
imprimir) informacin confidencial de la Empresa.
6.35. El personal que utiliza un computador porttil que contenga informacin confidencial de la
Empresa, no debe dejarla desatendida, sobre todo cuando est de viaje, y adems esa
informacin debe estar cifrada.
7. POLTICAS DE SEGURIDAD PARA LAS COMUNICACIONES
7.1. Propiedad de la Informacin
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Con el fin de mejorar la productividad, la Empresa promueve el uso responsable de las

comunicaciones en forma electrnica, en particular el telfono, el correo de voz, el correo
electrnico, y l fax.
Los sistemas de comunicacin y los mensajes generados y procesados por tales sistemas,
incluyendo las copias de respaldo, se deben considerar como propiedad de la Empresa y no
propiedad de los usuarios de los servicios de comunicacin.
7.2. Uso de los sistemas de comunicacin
Los sistemas de comunicacin de la Empresa generalmente slo deben usarse para
actividades de trabajo, l uso personal en forma ocasional es permisible siempre y cuando
consuma una cantidad mnima de tiempo y recursos, y adems no interfiera con la
productividad del empleado ni con las actividades de la Empresa.
Se prohbe el uso de los sistemas de comunicacin para actividades comerciales privadas o
para propsitos de entretenimiento y diversin.
La navegacin en Internet para fines personales no debe hacerse a expensas del tiempo y
los recursos de la Empresa y en tal sentido deben usarse las horas no laborables.
7.3. Confidencialidad y privacidad
Los recursos, servicios y conectividad disponibles va Internet abren nuevas oportunidades,
pero tambin introducen nuevos riesgos. En particular, no debe enviarse a travs de
Internet mensajes con informacin confidencial a menos que estn cifradas. Para tal fin
debe utilizarse PGP (Pretty Good Privacy), Outolook, Outlook Express u otros productos
previamente aprobados por la Gerencia de Informtica.
Los empleados y funcionarios de la Empresa no deben interceptar las comunicaciones o
divulgar su contenido. Tampoco deben ayudar a otros para que lo hagan. La Empresa se
compromete a respetar los derechos de sus empleados, incluyendo su privacidad. Tambin
se hace responsable del buen funcionamiento y del buen uso de sus redes de comunicacin
y para lograr esto, ocasionalmente es necesario interceptar ciertas comunicaciones.
Es poltica de la Empresa no monitorear regularmente las comunicaciones. Sin embargo, el
uso y el contenido de las comunicaciones pueden ocasionalmente ser supervisado en caso
de ser necesario para actividades de mantenimiento, seguridad o auditora. Puede ocurrir
que el personal tcnico vea el contenido de un mensaje de un empleado individual durante
el curso de resolucin de un problema.
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De manera consistente con prcticas generalmente aceptadas, la Empresa procesa datos

estadsticos sobre l uso de los sistemas de comunicacin. Como ejemplo, los reportes de
la central telefnica (PABX) contienen detalles sobre el nmero llamado, la duracin de la
llamada, y la hora en que se efectu la llamada.
7.4. Reenvo de mensajes
Tomando en cuenta que cierta informacin est dirigida a personas especficas y puede no
ser apta para otros, dentro y fuera de la Empresa, se debe ejercer cierta cautela al remitir
los mensajes. En todo caso no debe remitirse informacin confidencial de la Empresa sin la
debida aprobacin.
7.5. Borrado de mensajes
Los mensajes que ya no se necesitan deben ser eliminados peridicamente de su rea de
almacenamiento. Con esto se reducen los riesgos de que otros puedan acceder a esa
informacin y adems se libera espacio en disco.
8. POLTICAS DE SEGURIDAD PARA REDES
8.1. Propsito
El propsito de esta poltica es establecer las directrices, los procedimientos y los requisitos
para asegurar la proteccin apropiada de la Empresa al estar conectada a redes de
computadoras.
8.2. Alcance
Esta poltica se aplica a todos los empleados, contratistas, consultores y personal temporal
de la Empresa.
8.3. Aspectos generales
Es poltica de la Empresa prohibir la divulgacin, duplicacin, modificacin, destruccin,
prdida, mal uso, robo y acceso no autorizado de informacin propietaria. Adems, es su
poltica proteger la informacin que pertenece a otras personas y que le haya sido confiada.
8.4. Modificaciones
Todos los cambios en la central telefnica (PABX) y en los servidores y equipos de red de la
Empresa, incluyendo la instalacin de nuevo software, el cambio de direcciones IP, la
reconfiguracin de routers y switchs, deben ser documentados y debidamente aprobados,
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
excepto si se trata de una situacin de emergencia. Todo esto es para evitar problemas por
cambios apresurados y que puedan causar interrupcin de las comunicaciones, cada de la
red, denegacin de servicio o acceso inadvertido a informacin confidencial.
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8.5. Cuentas de los usuarios

Cuando un usuario recibe una nueva cuenta, debe firmar un documento donde declara
conocer las polticas y procedimientos de seguridad, y acepta sus responsabilidades con
relacin al uso de esa cuenta.
La solicitud de una nueva cuenta o el cambio de privilegios deben ser hecha por escrito y
debe ser debidamente aprobada.
No debe concederse una cuenta a personas que no sean empleados de la Empresa a
menos que estn debidamente autorizados, en cuyo caso la cuenta debe expirar
automticamente al cabo de un lapso de 30 das.
Privilegios especiales, tal como la posibilidad de modificar o barrar los archivos de otros
usuarios, slo deben otorgarse a aquellos directamente responsable de la administracin o
de la segundad de los sistemas.
No deben otorgarse cuentas a tcnicos de mantenimiento ni permitir su acceso remoto a
menos que el Supervisor de Sistemas o el Jefe de Gestin Empresarial determinen que es
necesario. En todo caso esta facilidad slo debe habilitarse para el periodo de tiempo
requerido para efectuar el trabajo (como por ejemplo, el mantenimiento remoto). Si hace
falta una conexin remota durante un periodo ms largo, entonces se debe usar un sistema
de autenticacin ms robusto basado contraseas dinmicas, fichas (tokens) o tarjetas
inteligentes.
Se prohbe el uso de cuentas annimas o de invitado (guest) y los usuarios deben entrar al
sistema mediante cuentas que indiquen claramente su identidad. Esto tambin implica que
los administradores de sistemas Unix no deben entrar inicialmente como "root", sino primero
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
empleando su propio ID y luego mediante "set userid" para obtener el acceso como "root".
En cualquier caso debe registrarse en la bitcora todos los cambios de ID,
Toda cuenta queda automticamente suspendida despus de un cierto periodo de
inactividad. El periodo recomendado es de 30 das.
Los privilegios del sistema concedidos a los usuarios deben ser ratificados cada 6 meses. El
Administrador de Sistemas debe revocar rpidamente la cuenta o los privilegios de un
usuario cuando reciba una orden de un superior, y en particular cuando un empleado cesa
en sus funciones.
Cuando un empleado es despedido o renuncia a la Empresa, debe desactivarse su cuenta
antes de que deje el cargo.
8.6. Contraseas y el control de acceso
El usuario no debe guardar su contrasea en una forma legible en archivos en disco, y
tampoco debe escribirla en papel y dejarla en sitios donde pueda ser encontrada. Si hay
razn para creer que una contrasea ha sido comprometida, debe cambiarla
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inmediatamente. No deben usarse contraseas que son idnticas o substancialmente

similares a contraseas previamente empleadas. Siempre que posible, debe impedirse que
los usuarios vuelvan a usar contraseas anteriores.
Nunca debe compartirse la contrasea o revelarla a otros. El hacerlo expone al usuario a las
consecuencias por las acciones que los otros hagan con esa contrasea.
Est prohibido el uso de contraseas de grupo para facilitar el acceso a archivos,
aplicaciones, bases de datos, computadoras, redes, y otros recursos del sistema. Esto se
aplica en particular a la contrasea del administrador.
La contrasea inicial emitida a un nuevo usuario slo debe ser vlida para la primera sesin.
En ese momento, el usuario debe escoger otra contrasea.
Las contraseas predefinidas que traen los equipos nuevos tales como routers, switchs,
etc., deben cambiarse inmediatamente al ponerse en servicio el equipo.
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Revisado:
Aprobado:
Para prevenir ataques, cuando el software del sistema lo permita, debe limitarse a tres (3) el
nmero de consecutivos de intentos infructuosos de introducir la contrasea, luego de lo
cual la cuenta involucrada queda suspendida y se alerta al Administrador del sistema. Si se
trata de acceso remoto va mdem por discado, la sesin debe ser inmediatamente
desconectada.
Para el acceso remoto a los recursos informticos de la Empresa, la combinacin del ID de
usuario y una contrasea fija no proporciona suficiente seguridad, por lo que se recomienda
el uso de un sistema de autenticacin ms robusto basado en contraseas dinmicas,
fichas (tokens) o tarjetas inteligentes.
Si no ha habido ninguna actividad en un terminal, PC o estacin de trabajo durante un cierto
periodo de tiempo, el sistema debe automticamente borrar la pantalla y suspender la
sesin. El periodo recomendado de tiempo es de 15 minutos. El ne-establecimiento de la
sesin requiere que el usuario proporcione se autentique mediante su contrasea (o utilice
otro mecanismo, por ejemplo, tarjeta inteligente o de proximidad).
Si el sistema de control de acceso no est funcionando propiamente, debe rechazar el
acceso de los usuarios hasta que d problema se haya solucionado.
Los usuarios no deben intentar violar los sistemas de seguridad y de control de acceso.
Acciones de esta naturaleza se consideran violatorias de las polticas de la Empresa,
pudiendo ser causal de despido.
Para tener evidencias en casos de acciones disciplinarias y judiciales, cierta clase de
informacin debe capturarse, grabarse y guardarse cuando se sospeche que se est
llevando a cabo abuso, fraude u otro crimen que involucre los sistemas informticos.
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Los archivos de bitcora (logs) y los registros de auditora (audit trails) que graban los
eventos relevantes sobre la seguridad de los sistemas informticos y las comunicaciones,
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Aprobado:
deben revisarse peridicamente y guardarse durante un tiempo prudencial de por lo menos

tres meses. Dicho archivos son importantes para la deteccin de intrusos, brechas en la
seguridad, investigaciones, y otras actividades de auditora. Por tal razn deben protegerse
para que nadie los pueda alterar y que slo los pueden leer las personas autorizadas.
Los servidores de red y los equipos de comunicacin (PABX, routers, etc.) deben estar
ubicados en locales apropiados, protegidos contra daos y robo. Debe restringirse
severamente el acceso a estos locales y a los cuartos de cableado a personas no
autorizadas mediante el uso de cerraduras y otros sistemas de acceso (por ejemplo, tarjetas
de proximidad).
9. SANCIONES.
Interno de Trabajo.
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CONTROL DE ACTIVOS FIJAS

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1. OBJETIVO, ALCANCE E IMPORTANCIA

1.1 OBJETIVO
Contar con los lineamientos para el control fsico de los bienes del Rubro de Activos Fijos de
propiedad de Electro Ucayali S..
1.2 ALCANCE
La presente normativa es aplicable en todo el mbito de concesin de la Empresa, esto es
la Sede Principal, Unidades de Negocios, sub. Estaciones de Potencia, Redes y Centrales
Trmicas.
1.3
IMPORTANCIA
Los bienes del activo fijo constituyen gran parte de los activos de la Empresa, por lo tanto
son significativos en la presentacin de la situacin financiera. Por lo que es de importancia
implementar una normativa del control fsico de los mismos.
El cumplimiento de lo dispuesto en la presente normativa, es deber y responsabilidad de
cada uno de los trabajadores de la empresa, su desconocimiento no los exime de
responsabilidad a que hubiere lugar.
2. DEFINICIONES
2.1 ACTIVO FIJO
Se considera Activo Fijo al conjunto de Inmuebles, Maquinaria y Equipos, que sea probable
que generen beneficios econmicos futuros a la empresa y que su costo pueda ser medido
o valorado en forma fidedigna.
As mismo, el bien o conjunto de bienes debe tener un carcter duradero (vida til
relativamente larga) para su empleo en forma continua. Estos bienes, pueden ser
comprados, fabricados, construidos, transferidos o donados, estn sujetos a depreciacin
con excepcin de los terrenos y normalmente no son sujetos de venta en el curso de
operaciones del negocio.
2.2 BIENES
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Se denomina bien a todas las cosas materiales e inmateriales, susceptibles a tener un valor
econmico y que pueden ser motivo de derecho y relaciones jurdicas.
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2.3 BIENES CAPITALIZABLES (ACTIVABLES)

Son aquellos bienes que por su importancia y cumplir con los requisitos para ser
considerados Activos Fijos debe formar parte del inventario de los bienes del Activo Fijo de
la empresa.
El concepto de "Activable", viene a ser el traslado contable del valor total de un bien,
mantenido en una cuenta denominada Obras en Curso, sea esto un proyecto o una
actividad determinada o aquellos de propiedad de la empresa que todava no se encuentran
en operacin, (Cuenta del Activo Fijo, Cuenta Intangibles, entre otros).
De acuerdo a normas tributarias (Impuesto a la Renta), establece que a opcin del
contribuyente y para ser considerado bien capitalizable, el valor monetario debe ser igual o
superior a 1/4 de la Unidad Impositiva Tributaria (UIT) vigente a la fecha de adquisicin
2.4 BIENES NO CAPITALIZARLES
La Empresa tiene corno poltica que los bienes cuyo valor sea menor a 1/4 de una Unidad
Impositiva Tributaria (UIT) se registrarn en una cuenta de gasto "Activos menores de 3
UIT" estos deben ser informados en cuentas de orden para su control, tributariamente ello
no implica que deba reconocerse el gasto, por tanto se agregar la depreciacin y se
deducir el valor del Activo, va DDJJ anual del Impuesto a la renta.
2.5 BIENES INSERVIBLES
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Son aquellos bienes del activo fijo que se encuentran en desuso por estar deteriorados, por
su mal estado de conservacin, por estar fallido, siniestrado por algn accidente u otra
causa y que no se encuentran en condiciones de seguir prestando servicio a las
operaciones de la empresa.
2.6 BIENES INTANGIBLES
Todos aquellos bienes que no son materiales y por lo que se tiene el control de este
recurso, la caracterstica fundamental, de generar Beneficios Econmicos futuro y el
requisito de "Identificable".
Se satisface el requisito de Identificabilidad si:
a. Es separable, susceptible de ser escindido y vendido.
b. Es independiente, susceptible de ser transferido surge de derechos contractuales.
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2.7 BIENES OBSOLETOS

Son aquellos bienes que pese a estar en buenas condiciones ya no son requeridos por la
empresa porque han perdido su valor operativo como consecuencia del avance de la
tecnologa.
2.8 MEJORAS
Es la modificacin de una parte de la maquinaria y equipo a fin de extender su vida til
incluyendo un incremento en su capacidad, o aumento en la calidad de su produccin o
servicio.
Sern reconocidos como gasto cuando los desembolsos por reparaciones y mantenimiento
de los inmuebles, maquinarias y equipo son efectuados para continuar operando o
mantener los futuros beneficios econmicos; salvo que se trate de mantenimientos mayores
como en el caso del mantenimiento de los grupos de generacin (Overhaul).
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
2.9 REPOSICIN
Es el acto por el cual se adquiere o recibe un bien nuevo, de uso igual o semejante a otro
que se retira o se da de baja por ser inservible, deteriorado, siniestrado. La unidad que se
requiere o se recibe por cobertura de seguros, podr tener un costo mayor o menor que la
que se retira, ocasionando un aumento o una disminucin en la parte contable.
2.10
REVALORIZACIN
Representa un aumento en el valor de un activo para reflejar su valor en el mercado actual.
2.11
DEPRECIACIN
Es la distribucin sistemtica durante su vida til que refleja la reserva que debe efectuar la
empresa para recuperarse de la prdida del valor del bien debido al uso o desgaste.
Cuando los bienes del activo fijo slo se afecten parcialmente a la produccin de rentas, las
depreciaciones se efectuarn en la proporcin correspondiente.
La aplicacin de la depreciacin es de acuerdo a tasas establecidas, comienza al mes
siguiente de haber sido puestos en funcionamiento o incorporados a la cuenta de activo fijo
operativo, se excepta a los terrenos, unidades de reemplazo y trabajos en curso, salvo
cuando stas se encuentran operando y pendiente de liquidacin y/o activacin contable.
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2.12
PATRIMONIO
Viene a ser la relacin detallada y valorizada de los bienes tangibles o intangibles, que
posee una organizacin, esto constituye su respaldo econmico. Como por ejemplo, pueden
ser los bienes de uso y de consumo, insumos o suministros, mercaderas, valores, nombre
o razn social, patentes, entre otros.
2.13
BAJA PE BIENES
Es la perdida de la propiedad por la exclusin de bienes de Activos Fijos que no se
encuentran en condiciones de seguir prestando servicios por su estado de conservacin,
obsolescencia, desuso, prdida, siniestro o transferencia.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
2.14
TRANSFERENCIA PE BIENES
Traspaso, aporte u otorgamiento de bienes del estado o de entidades de derecho pblico a
la empresa o viceversa.
a. El Directorio, de aprobar el presente procedimiento.
b. El Gerente de Administracin y Finanzas, de implementar lo establecido en este
procedimiento.
c. Los Gerentes, Directores y Jefes de reas, de tomar conocimiento y dar cumplimiento a lo
dispuesto en este procedimiento,
d. El Contador General y el Encargado de Control Patrimonial, de Supervisar el cumplimiento a
lo dispuesto en este procedimiento,
e. El Encargado de Almacn, el Encargado de Servicios Generales, Asistentes
Administrativos y personal en general de aplicar lo establecido en este procedimiento.
4. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO
4.1
ADQUISICIONES DE BIENES
Toda adquisicin o compra de bienes debe ser realizada por el rea de Logstica,
El ingreso de los bienes debe realizarse a travs del Almacn General y ser registrada
mediante un documento denominado Nota de Ingreso.
La salida de bienes del Activo Fijo para su correspondiente utilizacin y/o puesta en
funcionamiento, se refleja mediante un documento denominado Nota de Salida. En todos
los casos, se debe emitir una Nota do Salida por cada activo.
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El rea de Control Patrimonial proporcionar al Almacn General un bloque de Etiquetas

con Cdigos Alfanumricos y de Cdigo de Barra, para el respectivo etiquetado por cada
uno de los Activos al ser retirados, para mayor detalle ver Anexo N 1, la etiqueta contiene
un nmero correlativo que va a identificar al bien dentro del Sistema de Control de Activos
Fijos, el cual deber ser actualizado por el encargado de Control Patrimonial segn los
datos y caractersticas del bien adquirido.
El encargado del rea de almacn colocar la etiqueta respectiva al bien en el momento de
registrar la salida del activo, siguiendo las especificaciones de acuerdo al Anexo N 01 Criterios de etiquetado.
El nmero de etiqueta asignado al bien ser ingresado en la Nota de Salida y en el sistema
en el campo de observaciones, de no considerar dicha informacin se considerar bajo
responsabilidad del encargado de almacn
El encargado del rea de almacn deber hacer firmar el Formato F2 al usuario que recibe
el bien y enviarlo al rea de contabilidad para la incorporacin del bien.
4.1.
MOVIMIENTOS DE BIENES DEL ACTIVO FIJO

Un activo, por diferentes motivos puede ser trasladado de su sitio habitual en forma
temporal o definitiva, todo movimiento de bienes del Activo Fijo, al efectuar un ingreso, retiro
de bienes o traslado de una ubicacin a otra o cambiar de usuario o custodia, deber remitir
a la oficina de Contabilidad -- Control Patrimonial dentro del primer da (1)til de producido
alguno de los hechos, mediante el formulario Formato F1, asimismo el formato F3 se debe
utilizar cuando los bienes que se encuentren en desuso sean enviados a almacn o sean
enviados a mantenimiento y queden bajo custodia del almacenero y/o distribucin, ambos
formatos deben estar debidamente firmados por el Usuario, para e! VB de Patrimonio,
indicando la descripcin completa del bien y el nmero de Etiqueta de Cdigo Alfanumrico
y marcando el tipo de movimiento, sea "Ingreso", "Retiro" o "Traslado".
Del mismo modo los bienes y/o equipos que pudieran ser Instalados en las redes de
distribucin dentro y fuera del mbito de concesin, debern de ser informados al rea de
Contabilidad - Control Patrimonial, a travs del Formato F-1
Para efectos del traslado de bienes con motivo de reparacin o mantenimiento, el usuario
responsable del bien, comunica a Control Patrimonial, la necesidad de la reparacin del
bien ya sea para realizarse en talleres propios o de terceros.
Cuando la reparacin se efecta en talleres propios se utiliza por duplicado el Formato F-3
indicando de donde se traslada el bien y su destino final, quien lo traslada y el responsable
de coordinar el retorno del bien a la empresa.
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Cuando la reparacin se efecta en talleres de terceros se utilizar el Formato F-3 que se

emite por triplicado, adjuntando la solicitud de servicio vigente y la orden de servicio
aprobada.
Se exceptan de este tipo de control los equipos de transporte por reparaciones derivadas
del mantenimiento preventivo planificado.
En el caso de la Sede, deber contar con el conocimiento del encargado de Patrimonio y/o
el Jefe del Departamento de Contabilidad; en el caso de bienes de las Subestaciones,
deber contar con el conocimiento y autorizacin del Jefe de Unidad, quien comunicar al
Departamento de Contabilidad - Control Patrimonial.
La Oficina de Seguridad dispondr que Vigilancia, no permita la salida de bienes del Activo
Fijo de la empresa que no cuenten con la autorizacin y/o conocimiento de la Gerencia de
Administracin, encargado de Almacn y Departamento de Contabilidad - Control
Patrimonial.
Los autorizados para firmar los documentos por retiros de los bienes sern el Gerente de
Administracin, el jefe del Departamento de Contabilidad, el de Control Patrimonial y el
encargado de Almacenes, en caso de centrarse ausente alguno de los tres primeros.
4.2.1.MOVIMIENTO DE MATERIALES DE LAS REDES DE DISTRIBUCIN

Los materiales retirados de las Redes de Distribucin en BT y MT sern informados a
Contabilidad-Patrimonio, mediante informe tcnico indicando el motivo de su retiro
recomendando la baja o recupero de los materiales (reingreso a almacn), asimismo
indicar el circuito o Sub estacin de distribucin donde se efectu el retiro y donde fue
reubicado, asimismo informarn la cantidad, cdigo patrimonial y caractersticas de los
materiales, adjuntando el formato F-1
4.2.2. LA DEVOLUCIN DE ACTIVOS FIJOS.
Comprende la etapa de devolucin por dao definitivo o por obsolescencia o cualquier otro
motivo, implica slo cambio en los registros de ubicacin, pero sufriendo los procesos de
depreciacin y ajustes por inflacin de corresponder.
El proceso de la devolucin de activos se debe dar de la siguiente manera:
La oficina o rea interesada en devolver un activo fijo contacta con la oficina de Contabilidad
- Control Patrimonial, preparando el formato F-3.
Elaborado:
Revisado:
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Control Patrimonial, programa con la Gerencia de Administracin y/o con la oficina de

Logstica, el prstamo de vehculo y/o personal de apoyo para transportar el activo fijo que
ser llevado al almacn, y contar con la presencia del usuario interesado.
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Control Patrimonial actualizar la informacin en la aplicacin del programa de activos.

Para el caso de equipos de cmputo, control patrimonial coordinar con la oficina de gestin
empresarial a fin de realizar una inspeccin de los activos recogidos con el fin de recuperar
las partes que an sirvan.
Como Poltica Interna, los activos devueltos que no sean solicitados por ninguna rea,
despus de un periodo de 01 ao, ser considerado para ser dados de baja.
4.2. RECOMENDACIONES PARA LA ELABORACIN PE PROYECTOS
Presentar el proyecto en original y (1) copia.

Adjuntar certificado vigente de habilitacin profesional del Ingeniero Proyectista emitido por
el Colegio de Ingenieros del Per.
Verificar que las instalaciones cumplan las distancias mnimas de seguridad hacia centros o
tuberas de expendio de combustible, as como a edificaciones en centros urbanos.
Asimismo, recomendamos hacer uso de la tecnologa apropiada a fin de mantener las
distancias mnimas de seguridad.
EI sistema de medicin debe contener transformadores de medida y ubicarse al inicio de la
red correspondiente al sistema de utilizacin, posibilitando el acceso al mismo en forma
externa para las verificaciones e inspecciones peridicas.
La subestacin de distribucin siempre deber ubicarse en la propiedad del interesado.
En caso de realizar instalaciones en la va pblica o propiedad privada, deber adjuntar
planos con cortes de vas aprobados por la municipalidad y documentos de los propietarios
afectados sealando la disponibilidad y condiciones de uso.
Los pararrayos deben tener des conectador automtico y contar con el protocolo de pruebas
emitido por el fabricante. En zonas de altos niveles de descargas elctricas recomendamos
que los pararrayos sean de Clase 2.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Los conductores de las redes areas sern de aleacin de aluminio con ferretera de
aluminio, adecuada a las secciones con las que se realizarn los empalmes.
Los postes sern de concreto armado centrifugado y contar con su puesta a tierra (sistema
aterrado) de la ferretera correspondiente a un sistema 10 kV o 22,9 kV segn corresponda.
Los aisladores para anclaje sern polimricos y los de alineamiento sern tipo PIN Clase
ANS 56-2.
El tablero de distribucin deber estar equipado con interruptores termo magnticos
diseados de acuerdo a la carga a operar.
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Considerar el diseo de puestas a tierra con criterio anti hurto.

Adems de entregar el original y (1) copia para la revisin del expediente, deber
presentarse un CD conteniendo la informacin:
a. En archivo Word, los captulos correspondientes a la Memoria Descriptiva, Especificaciones
de Suministros, Especificaciones de Montaje.
b. En archivo Excel, los clculos justificativos tanto elctricos como mecnicos, y los metrados.
c. En archivo Autocad (DWG), los planos y lminas de detalle.
d. En archivo Project o Excel, el cronograma de avance de obra y el plazo de ejecucin.
4.3.
ACTIVACIN DE PROYECTOS
Los Proyectos de Inversin completados fsicamente al 100% sern objeto de una
Liquidacin Tcnica de la Obra, la cul ser supervisada por la Gerencia Tcnica -a de
Ingeniera.
Se formar una Comisin de Recepcin de Obra, y ser designado por la Gerencia General.
En la Comisin de Recepcin de Obras, un miembro de la Gerencia de Distribucin, uno de
la Gerencia Tcnica y eventualmente si lo considera necesario, un miembro del
Departamento de Contabilidad y/o Control Patrimonial o de Auditora Interna participara.
La Comisin seguir el procedimiento para efectuar la recepcin de las obras, verificando
que los trabajos se hayan ejecutado en concordancia con las especificaciones tcnicas y
planos del proyecto. Adems, efectuar una verificacin del Inventario Fsico de la Obra,
solicitara las pruebas Tcnicas y preparar el Acta de Recepcin de la Obra, que ser
firmado por los representantes de la Comisin Nombrada y los representantes de la
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
contratista de la obra, como seal de conformidad con el funcionamiento de los equipos y el

servicio de la obra.
A partir de ese momento la operacin de esos bienes del Activo Fijo, as como tambin los
gastos de operacin y mantenimiento, pasa a ser responsabilidad del rea que recibe la
Obra. A partir del mes siguiente de la puesta en funcionamiento, estos bienes estarn
sujetos a cargos por depreciacin.
Los gastos en que se incurran durante el periodo de operacin de prueba de proyectos o
instalaciones, as como los de la Comisin de Recepcin de Obra, sern cargados al
presupuesto operativo correspondiente como parte del costo indirecto, y/o el derrame de los
gastos administrativos que le corresponden
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El plazo para elaborar la Liquidacin Tcnica de la Obra es de sesenta (60) das, luego de
firmada el Acta de Recepcin, una vez obtenida y previamente aprobada, el Administrador
del Proyecto solicitar la Liquidacin Contable de la Obra a la oficina de Contabilidad, esta
incluir la informacin detallada por rubros y partidas de todos los gastos (directos e
indirectos) incurridos durante su ejecucin. Sin embargo, cuando el monto o importancia de
las obras ejecutadas as lo ameriten, la oficina de Contabilidad podr contratar a un
consultor para que efecte la Liquidacin Tcnica. Econmica y Contable del Proyecto.
Finalmente, la oficina de Contabilidad reclasificar las cuentas respectivas del Proyecto
(Cuenta de Trabajos en Curso) a la cuenta de control contable del Activo Fijo, incorporando
en el costo total del proyecto, los desembolsos efectuados para obtener las liquidaciones,
tanto tcnicas como contables.
4.5
ACTIVACIN PARCIAL DE PROYECTOS

Los activos adquiridos o construidos durante la ejecucin de los Proyectos de inversin, que
inicien su funcionamiento en la etapa final (no de prueba) y que generen ingreso o utilidad,
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
sin que necesariamente haya concluido el proyecto total o principal, deben ser activados y
por tanto, ser sujetos del clculo de depreciacin.
Para tal efecto la Gerencia Tcnica, llevar a cabo el control de las fechas de adquisicin y
de la puesta en funcionamiento o servicio de dichos bienes del activo y comunicar a la
oficina de Contabilidad, para que se calcule e imputen al gasto mensual, la depreciacin a
considerar en la contabilidad de la empresa, que se refleja en los Estados Financieros.
4.6
REVALORIZACIN DEL ACTIVO FIJO.

La norma seala que con posterioridad a su reconocimiento como activo , un elemento de
Inmuebles, Maquinarias y Equipos cuyo valor razonable pueda medirse con Habilidad, se
contabilizar por su valor revalorizado, que es su valor razonable, en el momento de la
REVALORIZACIN, menos la depreciacin acumulada y el importe acumulado de las
prdidas por deterioro de valor que haya sufrido.
El valor razonable de los terrenos, edificios, maquinarias y equipos sern habitualmente el
valor de mercado determinado mediante una tasacin,
Como Poltica Interna la empresa actualmente se rige bajo el modelo del costo: costo de
adquisicin menos la depreciacin acumulada y menos la perdidas por deterioro del valor.
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4.6.1. FRECUENCIA DE LAS REVALORIZACIONES

La frecuencia de las revalorizaciones depender de los cambios que experimenten los
valores razonables de los activos que se estn revalorizando. Cuando el valor razonable del
activo revalorizado difiera significativamente de su importe en libros, ser necesaria una
nueva revalorizacin.
En todo caso se deber tener en cuenta lo siguiente:
a) Algunos elementos de Inmuebles, Maquinarias y Equipos que experimenten cambios
significativos y voltiles en su valor razonable, ser necesario revalorizaciones anuales.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
b)
Las revalorizaciones frecuentes sern innecesarias para elementos de Inmuebles,

Maquinarias y Equipos con variaciones insignificantes en su valor razonable, para los cuales
las revalorizaciones podra determinarse cada tres o cinco aos.
4.7.
TRANSFERENCIA DE BIENES ENTRE ENTIDADES
4.7.1 La transferencia de bienes patrimoniales consiste, en la entrega y/o recepcin de los

mismos, que se efecta entre entidades, la cual est amparada generalmente con
Resoluciones, comunicacin escrita y acordada por Gerencia General, que dispondr
expresamente la transferencia y bajo que modalidad.
La(s) Gerencia(s), que realice cualquier transferencia de los activos de la empresa a otra,
ser la responsable de la supervisin de los bienes.
La Gerencia General designar una "Comisin de Transferencia", la que se encargar de la
recepcin fsica de dichos bienes y la cul efectuar un Inventario Fsico Inicial. En dicho
Comit participar un miembro de la oficina de Contabilidad, un miembro del rea legal y los
representantes de la Gerencia Tcnica, designados por la Gerencia General.
La comisin de transferencia evaluar la documentacin contenida en los expedientes de
obra a ser transferidos y de acuerdo a las normativas vigentes amparadas en la Ley de
Concesiones Elctricas, Direccin General de Electrificacin - DGE, emitir el informe
especializado aprobando la transferencia de las obras.
Dichos expedientes deben contener documentos tales como:
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a) CONTENIDO DE EXPEDIENTE FINANCIERO

Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Acta de transferencia de propiedad

Declaracin jurada del representante legal del GOREU
Acta de transferencia contable
Ficha informativa financiera
Hoja resumen
Resolucin de liquidacin d obra
Liquidacin final de pagos y retenciones
Contrato de ejecucin de obra
Minuta de declaratoria de fbrica o memoria descriptiva valorizada
Resolucin de aprobacin de expediente tcnico
Ttulo de propiedad o acta de donacin de terreno
Publicacin de relacin de obras a transferir
Oficio de procuradura
Acta de constatacin fsica
Panel fotogrfico
Copia de comprobantes de pago que concuerde con la valoracin general de la obra
b) ONTENIDO DE EXPEDIENTE TCNICO
Ficha informativa legal
Ficha tcnica
Memoria descriptiva
Acta de entrega de terreno
Acta de recepcin de obra
Planos perirntricos - planos
Planos de ubicacin
Metrado general valorizado de la obra
Copia de cuaderno de obra
Inventario fsico valorizado
c) DOCUMENTACIN ADICIONAL
Aprobacin del proyecto
Conformidad de obra
Acta de inspeccin y pruebas
Presupuesto
Resolucin de recepcin de obra
El Departamento de Contabilidad, deber ser informado mediante documentacin escrita de
toda la informacin y/o movimiento patrimonial, valor en libros, estado de conservacin y
cualquier otra informacin relevante sobre la transferencia, adems.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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ser responsable de la adecuada codificacin, contabilizacin y colocacin de sus

respectivas etiquetas de Cdigo Alfanumricos, a los bienes producto de transferencia de
bienes, dado a que estos bienes no han sido ingresados por el Almacn de la Empresa.
De igual modo para el caso de transferencia de bienes (ejemplo: bienes del activo fijo y/o
repuestos WARTSILA), deber la Gerencia General y/o Gerencia de Administracin y
Finanzas comunicar esta intencin con anticipacin y la modalidad, al departamento de
Contabilidad, para el seguimiento del proceso respectivo.
La Gerencia General, cuando lo considere conveniente, solicitar a un Consultor
Independiente la tasacin de los Activo de la Transferencia y gestionar la actualizacin de
los valores inciales con lo de la tasacin ante los organismos competentes, con la
finalidad de sanear la informacin que incorporar en las cuentas de Activo de conformidad
con la ley General de Sociedades. La informacin saneada en cuanto a su valor neto, vida
til y dems datos sern incorporados al Sistema de Control del Activo Fijo y a las cuentas
de control contables respectivas, por el departamento de Contabilidad - Patrimonio.
4.8.
BAJA DE BIENES DEL ACTIVO FIJO
Los procedimientos y criterios para la Baja de Bienes del Activo Fijo:

Un bien es dado de baja cuando no se encuentra en condiciones de seguir prestando
servicio en los procesos productivos de la Empresa, la baja consistir en su extraccin fsica
y contable del patrimonio de la empresa, en base a la aprobacin en primera instancia que
deber efectuarse por la Gerencia General en virtud del informe del comit de Altas y Bajas,
sin perjuicio de aplicarse en segunda instancia los principios de contabilidad generalmente
aceptados del Activo desapropiado, efectuando los asientos contables correspondientes en
ese momento.
La baja de bienes de la empresa permite reducir activos no productivos, principalmente
reducir costos de almacenaje y custodia, as como disponer de mayor espacio, a fin de
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
descongestionar los ambientes y reas que actualmente son ocupados por stos,
ocasionando costos innecesarios.
Las causas por las cuales se da de baja a un bien son las siguientes:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
Estado de excedencia
Obsolescencia Tcnica
Dao y/o deterioro
Mantenimiento o reparacin onerosa
Prdida, robo o sustraccin
Destruccin o siniestro
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g) Reembolso o reposicin
a. Estado de Excedencia
Esta referida a aquellos bienes que pese a encontrarse en buenas condiciones y en
posesin de la empresa, no se utilizan y se presume que permanecern en la misma
situacin por tiempo indeterminado y por consiguiente es preferible extraerlos del inventario
de activos fijos para proponer su baja.
b. Obsolescencia Tcnica
Se presenta cuando los bienes a pesar de encontrarse en condiciones operativas, no
permiten obtener un desempeo productivo positivo, a lo que se obtendra con bienes que
cumplen las mismas funciones, por los cambios y avances tecnolgicos.
c. Dao y/o Deterioro
Esta referida a aquellos bienes que se encuentran inoperativos debido al desgaste por el
uso contino.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
d. Mantenimiento o Reparacin Onerosa

Se presenta cuando el costo de mantenimiento, reparacin o re potenciacin de un bien es
significativo, con relacin con su valor real.
e. Prdida, Robo o Sustraccin
Esta referida a la inexistencia del bien por la vulnerabilidad de los controles y/o
circunstancias fortuitas, debe estar sustentado con las denuncias policiales.
f.
Destruccin o Siniestro
Esta referida a la prdida total o parcial del bien a causa de un hecho accidental o un
fenmeno de la naturaleza.
g. Reembolso o Reposicin
Esta referida a aquellos bienes asegurados, cuando son repuestos o indemnizados de
acuerdo a las plizas de seguros.
5. OTROS CONTROLES
El Departamento de Recursos Humanos deber informar al Departamento de ContabilidadPatrimonio, la(s) salida(s) del personal de las diferentes reas de la empresa, a efectos a
controlar los bienes del Activo Fijo que se encuentran bajo custodia de aquel que se
desvincula de la Empresa.
Con la finalidad de mantener actualizado el Sistema de Control de Activo Fijo, el
Departamento de Contabilidad - Patrimonio podr efectuar inventarios selectivos en las
Sedes o Unidades de Negocios o en determinadas Sub estaciones, en la oportunidad que
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considere conveniente, adems cuando menos efectuar anualmente un Inventario Fsico

de los bienes del Activo Fijo de toda la empresa, con el objetivo de verificar la existencia y
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
propiedad de los bienes, comprobar el uso correcto de los bienes, su concordancia con el
nmero de trabajadores, que los mantienen en custodia (ficha), de determinarse la
existencia de bienes faltantes se elevar un acta donde se dar a conocer al usuario quien
tiene la custodia, del bien y se har llegar a la Gerencia de Administracin a fin de que
coordine con Recursos Humanos para que tome las medidas correspondientes.
Los usuarios de los bienes del Activo Fijo deben tener cuidado para no deteriorar la Etiqueta
de Cdigo de Barra que Identifica al bien. En caso de estar deteriorada una etiqueta o
haberse extraviada deber informar inmediatamente a Contabilidad Patrimonio para su
inmediato reemplazo. Para su bsqueda en el padrn, ubicacin y colocacin del cdigo
mismo cdigo Patrimonial, a fin de evitar sobrantes.
La calificacin de los bienes se efectuar de acuerdo a:
Su estado de Conservacin (B) Bueno, (R) Regular, (M) Malo,
Condicin de Empleo (O) Operativo o (I) Inoperativo.
6. REGISTROS
6.1 Nota de Ingreso de Activos
6.2 Nota de Salida de Activos
6.3 Movimiento de Activos (Traslados)
6.4 Mantenimiento y/o Devolucin de Activos.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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7. FLUJOGRAMA DEL PROCEDIMIENTO

7.1. INGRESO DE ACTIVOS
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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7.2. SALIDAS DE ACTIVO FIJO
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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8. FORMATOS
FORMATOS N - F1
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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FORMATO N2 F2
FICHA DE CUSTODIA DE N BIENES FIJOS
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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FORMATO N 3 - F3
FICHA PARA MANTENIMIENTO Y/O DEVOLUCIONES DE BIENES DEL ACTIVO
FIJO
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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9. ANEXO N 01
1. ETIQUETAS DE CODIGOS DE BARRA

Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
La empresa cuenta con tres tipos de etiqueta de Cdigo de Barra, las cuales son colocadas
en sus bienes del Activo Fijo, estos son:
Etiqueta de Poliester Blanco de 0.001" de espesor con impresin Negro Resina de
Impresin Thermal Transfer HOT, con Adhesivo permanente para todas las superficies. La
medida es de 1.5" x */4", incluye su nmero correlativo y logotipo de la empresa.
Estas etiquetas se emplean para codificar los bienes Muebles y Enseres, Equipos de
Cmputo, Equipos de telecomunicacin, Herramientas y Equipos Diversos.
Etiquetas de Aluminio Anodizado de 0.008" de espesor con impresin Negro, Impresin
Photo Composed, con Adhesivo permanente para metal. La medida es de 2.5" x 3/4",
incluye su nmero correlativo y logotipo de la empresa.
Estas etiquetas se emplean para codificar los Equipos Principales ubicados en el Patio de
Llaves, Transformadores de Distribucin, Vehculos y dems equipos cuya ubicacin ser a
la intemperie.
Las etiquetas son colocadas en la base de los equipos de alta tensin (no sobre la base
metlica sobre el cual estn ubicados), con la finalidad de que cada uno de ellos tenga su
propio nmero de identificacin. En el caso de los vehculos sern ubicadas en el marco
interno de la puerta del chofer.
La ubicacin de la etiqueta de cdigo de barras en el bien, por lo general, ser en los
laterales de los mismos, cuidando que estn en lugar visible y de fcil identificacin para
futuras tomas de inventario. En caso de que sean colocadas en superficies tubulares, sern
colocadas en forma vertical para que pueda ser leda por el terminal con scanner lser sin
mayor dificultad y adems en lugares donde no sufran un manipuleo constante que le pueda
causar deterioro.
Etiquetas Termotransparencia de 15x12 cmts., con adhesivo permanente y mica protectora
recubierta, incluye nmero correlativo y logo de la empresa.
Estas etiquetas se emplean para codificar los postes de MT y BT.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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Pag.
CRITERIOS DE ETIQUETADO
En General
Se debe pegar en forma horizontal (bien derecha, no ladeada) o bien vertical y sobre
superficies previamente limpiadas y no hmedas.
En lugar visible y de fcil ubicacin para posteriores tomas de inventario.
En lugares donde no sufran manipuleo constante.
Se debe tratar de no pegarla sobre superficies con pintura, en todo caso raspar o lijar la
superficie sobre la cual se ubicar.
En caso de superficies tubulares, se colocan de forma vertical para que la lectora lser
pueda leerla con facilidad.
Pegar la etiqueta en cada fase en l lado de la placa de identificacin, en caso de tenerla,
misma orientacin.
Se deber cuidar de ubicarla en el mismo lugar en equipos similares.
La etiqueta se colocara a una altura promedio de tres metros (postes y torres) del nivel del
suelo, de tal forma que sea visible pero a la vez inaccesible a cualquier persona extraa y a
una altura donde no exista riesgo elctrico en los dems equipos.
Las etiquetas se colocaran de la siguiente forma (para postes y torres):
En calles mirando hacia la calzada.
En parques y plazas, las etiquetas deben quedar mirando hacia la calzada ms prxima.
En calles con postea ubicados en la berma central, se colocara mirando a la calzada
derecha de la va en sentido creciente de la numeracin de las viviendas.
Especficamente
En Unidades de Transporte se colocan en el marco interno de la puerta izquierda (lado del
chofer).
En los Muebles y Equipos de Cmputo, se colocan en el lado izquierdo del mismo o en el
espaldar (o soporte metlico) en caso de sillas.
En los Radios de Comunicacin y Celulares, en el mismo equipo, no en la batera.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
En los Equipos Especializados, en el mismo equipo, no en la tapa, excepto en los

Pararrayos.
En los Prticos, se colocan en la columna derecha del prtico de llegada de lnea.
En los Interruptores de Potencia, en cada fase y en la caja de mando.
En los Seccionadores de Lnea, si es unipolar; en cada fase y en la caja de mando de cada
una de ellas.
En los Seccionadores de Lnea, s es tripolar; en cada fase y en la caja de mando.
En los Seccionadores de Tierra, si es unipolar; en la cuchillas de cada fase y en la caja de
mando de cada fase.
En los Seccionadores de Tierra, si es tripolar; en cada cuchilla de cada fase y en la caja de
mando.
En los Seccionadores de Lnea y de Tierra que tienen una caja de mando en comn:
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Seccionador de Lnea, etiqueta en cada fase y en la caja de mando. Seccionador de Tierra,

etiqueta en cada fase. Ya no en la caja de mando.
sobre el etiquetado de los Postes de Baja y Media Tensin, se proceder al etiquetado de la
siguiente manera:
a) La etiqueta se colocara a una altura promedio de tres metros (postes y torres) del nivel
del suelo, de tal forma que sea visible pero a la vez inaccesible a cualquier persona extraa
y a una altura donde no exista riesgo elctrico en los dems equipos.
b) Las etiquetas se colocaran de la siguiente forma:
En calles mirando hacia la calzada.
En parques y plazas, las etiquetas deben quedar mirando hacia la calzada ms prxima.
En calles con postes ubicados en la berma central, se colocara mirando a la calzada
derecha de la va en sentido creciente de la numeracin de las viviendas.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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REGIMEN DE PROTECCION Y DEFENSA JUDICIAL DE LOS
DIRECTORES DE ELECTRO UCAYALI S.A.
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1. OBJETIVO
Establecer las directivas aplicables para la proteccin y financiamiento de la defensa legal a
los Directores de Electro Ucayali S.A.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
2. ALCANCE
Las disposiciones contenidas en esta directiva son de aplicacin para los Directores en
ejercicio o que luego de haber cesado en sus funciones, y que en caso por sus actuaciones
y/u omisiones funcionales regulares, puedan originar procesos de ndole administrativo, civil
y/o penal.
3. BASE LEGAL
3.1. Ley No. 27170 "Ley del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial
del Estado".
3.2. Reglamento de la Ley del Fondo Nacional d Financiamiento de la Actividad
Empresarial del Estado - Ley N 27170, y sus directivas modificatorias.
3.3. Decreto Legislativo que promueve la eficiencia de la actividad empresarial del EstadoDecreto Legislativo N 1031
3.4. Directiva aplicable a los Directores de las Empresas en las que FONAFE participa como
accionista, aprobado por Acuerdo de Directorio N" 002-2004/008-FONAFE
4. DEFINICIONES
4.1 Director
Miembro del Directorio de Electro Ucayali S.A., designado por la Junta General de
Accionistas a propuesta de FONAFE.
5. RESPONSABILIDAD
5.1. Gerencia General
Velar por la correcta aplicacin de la presente Directiva.
5.2. Asesora Legal
Es responsable de indicar la procedencia o no de la solicitud realizada por el personal
expuesto en la presente Directiva.
INTERNOS - MPI
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:

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Pag.
6. DESARROLLO
6.1. El mbito subjetivo de la directiva incluye a los Directores de Electro Ucayali S.A. que hayan
concluido en el ejercicio de funciones, quienes podrn solicitar a Electro Ucayali S.A., la
contratacin, por cuenta de la empresa, de un servicio especializado de patrocinio legal, que
les brinde una defensa adecuada en caso sean demandados administrativa, civil o
penalmente por actos, omisiones o decisiones adoptadas en el ejercicio regular de sus
funciones en la propia Empresa, as como los gastos judiciales en que se incurra.
6.2. Para el caso de los Directores que a la fecha de solicitar su acogimiento al rgimen de
proteccin y financiamiento judicial, se encuentren en ejercicio de sus funciones como
Directores de la Empresa, la contratacin del servicio de patrocinio legal estar
condicionada a que los referidos presenten una declaracin jurada que contenga el
compromiso de devolucin, para que en caso que a la conclusin del proceso, si se
demuestra su responsabilidad por dolo o culpa inexcusable, la Empresa pueda recuperar el
monto de los gastos asumidos.
6.3. Para el caso de los Directores que a la fecha de solicitar su acogimiento al rgimen de
proteccin y financiamiento judicial, ya no participen como Directores o que estando en
goce de la referida proteccin concluyan su vnculo laboral con Electro Ucayali S.A., la
contratacin del servicio de patrocinio legal estar condicionada a que los referidos
presenten una garanta real o personal suficiente destinada a asegurar que la Empresa
pueda recuperar el monto de los gastos asumidos en caso se demuestre su responsabilidad
por dolo o culpa inexcusable.
6.4. La referida garanta no ser necesaria, a consideracin de la Empresa, en aquellos casos en
los que las circunstancias determinen que exista una probabilidad muy baja o que no exista
posibilidad que se atribuya responsabilidad por dolo o culpa inexcusable.
6.5. Se denegarn las solicitudes presentadas por los Directores que hayan sido removidos por
el Directorio de FONAFE, as como cundo las solicitudes se refieran a procesos en los
cuales FONAFE o la propia Empresa sean denunciantes agraviados.
6.6. Previa autorizacin por parte del Directorio de la Empresa, la Empresa podr asumir el costo
de las indemnizaciones y otros conceptos a los que est obligado el Director solicitante,
siempre que tales gastos no se deriven de una responsabilidad por dolo o culpa
inexcusable.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
6.7. En todos los casos, los solicitantes debern suscribir un convenio de devolucin a favor de
la Empresa, en virtud del cual se comprometan a devolver el monto de los gastos asumidos
por la Empresa en caso se demuestre su responsabilidad por dolo o culpa inexcusable.
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7. PROCEDIMIENTO
7.1. El procedimiento para acogerse al rgimen de proteccin y financiamiento judicial es el
siguiente:
7.1.1. La solicitud presentada por el interesado en el domicilio de la empresa, deber ser derivada
dentro del plazo mximo de 24 horas a la Oficina de Asesora Legal y ser presentada en el
formato del Anexo N 01 "Declaracin Jurada para la Proteccin y Financiamiento Judicial",
el cual deber estar debidamente legalizado.
7.1.2. El Jefe de la Oficina de Asesora Legal se pronunciar mediante un informe debidamente
fundamentado a la Gerencia General, estableciendo las acciones inmediatas para la
contratacin de la defensa judicial, el cual contendr un anlisis jurdico sobre la posibilidad
de atribursele o no responsabilidad al solicitante.
8.1. Los rganos de control de la empresa podrn efectuar el control concurrente y posterior
para verificar el cumplimiento de la presente directiva.
8.2. En caso se verifique el incumplimiento de las disposiciones dadas en la presente Directiva,
el infractor ser pasible de sancin de acuerdo a lo normado en el Reglamento Interno de
Trabajo de Electro Ucayali S.A. y en la Directiva aplicable a los Directores de las empresas
bajo el mbito de FONAFE.
Elaborado:
Revisado:
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ANEXO N 01
DECLARACIN JURADA
Yo,__________________________________________________
de
Nacionalidad
____________
identificado (a) con DNI N______________, de Profesin/
Ocupacin / Actividad_________________ con
domicilio
en______________________________
___________________________________
declaro bajo juramento lo siguiente:
Que me acojo al rgimen de Proteccin y Defensa Judicial por la demanda(s) interpuesta(s)
contra mi persona derivadas del ejercicio de las funciones propias del cargo que vengo
desempeando (o que he ejercido) como Director (a) de Electro Ucayali S.A.
Asimismo, me comprometo a la devolucin del gasto por patrocinio legal, en el caso de que,
al concluir el proceso N ____________ materia ___________ , ante el Juzgado o
Fiscala
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
_____________________________________ se
demuestre
mi
responsabilidad, por dolo o culpa inexcusable. En caso de no hacerlo, autorizo a la empresa
a ejecutar las garantas que hubiera presentado.
Me ratifico en lo expresado, en seal de lo cual firmo el presente documento en la ciudad de
_________________ a los_________________ das del 201
____________________________________
(Firma)
Nombre:____________________________________
Direccin:___________________________________
Telfono:____________________________________
(Adjunto copia de DNI)
Huella ndice
derecho
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REGIMEN DE PROTECCION Y DEFENSA JUDICIAL DEL
PRESONAL DE DIRECTORES DE DIRECCION Y CONFIANZA DE
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1. OBJETIVO
Establecer las directivas aplicables para la proteccin y financiamiento de defensa legal al
personal de direccin y/o de confianza de Electro Ucayali S.A.
2.
ALCANCE
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Las disposiciones contenidas en esta directiva son de aplicacin para el personal de

direccin y/o de confianza, en ejercicio o que luego de haber cesado en sus funciones, y
que en caso por sus actuaciones y/u omisiones funcionales regulares, puedan originar
procesos de ndole administrativo, civil y/o penal.
3. BASE LEGAL
3.1. Ley No. 27170 "Ley del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial
del Estado'.
3.2. Reglamento de la Ley del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad
Empresarial del Estado - Ley N 27170, y sus directivas modificatorias.
3.3. Decreto Legislativo que promueve la eficiencia de la actividad empresarial del EstadoDecreto Legislativo N 1031
3.4. Directiva aplicable a los Directores de las Empresas en las que FONAFE participa como
accionista, aprobado por Acuerdo de Directorio N 002-2004/008-FONAFE
4. DEFINICIONES
4.3. Personal de Direccin
Es aquel que ejerce la representacin general del empleador frente a otros trabajadores o a
terceros, o que lo sustituye, o que comparte con aqullas funciones de administracin y
control o de cuya actividad y grado de responsabilidad depende el resultado de la actividad
empresarial.
4.4. Personal de Confianza
Persona que laboran en contacto personal y directo con el empleador o con el personal de
direccin, teniendo acceso a secretos industriales, comerciales o profesionales y, en
general, a informacin de carcter reservado. Asimismo, aquellos cuyas opiniones o
informes son presentados directamente al personal de direccin, contribuyendo a la
formacin de las decisiones empresariales.
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5. RESPONSABILIDAD
5.1. Gerencia General
Velar por la correcta aplicacin de la presente Directiva.
5.2. Oficina de Asesora Legal
Es responsable de indicar la procedencia rio de la solicitud realizada por el personal
expuesto en la presente Directiva.
6. DESARROLLO
6.1. El mbito subjetivo de la directiva incluye al Personal de direccin y/o de confianza de
Electro Ucayali S.A. que hayan concluido en el ejercicio de funciones, quienes podrn
solicitar a Electro Ucayali S.A., la contratacin, por cuenta de la empresa, de un servicio
especializado de patrocinio legal, que les brinde una defensa adecuada en caso sean
demandados administrativa, civil o penalmente por actos, omisiones o decisiones adoptadas
en el ejercicio regular de sus funciones en la propia Empresa, as como los gastos judiciales
en que se incurra.
6.2. Para el caso del Personal de direccin y/o de confianza que a la fecha de solicitar su
acogimiento al rgimen de proteccin y financiamiento judicial, se encuentren en ejercicio
de sus funciones como Gerentes o Personal de Confianza de la Empresa, la contratacin
del servicio de patrocinio legal estar condicionada a que los referidos presenten una
declaracin jurada que contenga el compromiso de devolucin, para que en caso que a la
conclusin del proceso, si se demuestra su responsabilidad por dolo o culpa inexcusable, la
Empresa pueda recuperar el monto de los gastos asumidos.
6.3. Para el caso del Personal de direccin y/o de confianza que a la fecha de solicitar su
acogimiento al rgimen de proteccin y financiamiento judicial, ya no participen como
Gerentes o Personal de Confianza de la Empresa, o que estando en goce de la referida
proteccin concluyan su vnculo laboral con Electro Ucayali S.A., la contratacin del servicio
de patrocinio legal estar condicionada a que los referidos presenten una garanta real o
personal suficiente destinada a asegurar que la Empresa pueda recuperar el monto de los
gastos asumidos en cas se demuestre su responsabilidad por dolo o culpa inexcusable.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
6.4. La referida garanta no ser necesaria, a consideracin de la Empresa, en aquellos casos ' '
en los que las circunstancias determinen que exista una probabilidad muy baja o que no
exista posibilidad que se atribuya responsabilidad por dolo o culpa inexcusable.
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6.5. Se denegarn las solicitudes presentadas por el personal de direccin y/o de confianza que
hayan sido despedidos, as como cuando las solicitudes se refieran a procesos en los
cuales FONAFE o la propia Empresa sean denunciantes agraviados.
6.6. Previa autorizacin por parte del Directorio ce la Empresa, la Empresa podr asumir el
costo de las indemnizaciones y otros conceptos a los que est obligado el Personal de
direccin y/o de confianza solicitante, siempre que tales gastos no se deriven de una
responsabilidad por dolo o culpa inexcusable.
6.7. En todos los casos, los solicitantes debern suscribir un convenio de devolucin a favor de
la Empresa, en virtud del cual se comprometan a devolver el monto de los gastos asumidos
por la Empresa en caso se demuestre su responsabilidad por dolo o culpa inexcusable.
7. PROCEDIMIENTO
7.1. El procedimiento para acogerse al rgimen de proteccin y financiamiento judicial es el
siguiente:
7.1.1. La solicitud presentada por el interesado en el domicilio de la empresa, deber ser derivada
dentro del plazo mximo de 24 horas a la Oficina de Asesora Legal y ser presentada en el
formato del Anexo N 01 "Declaracin Jurada para la Proteccin y Financiamiento Judicial",
el cual deber estar debidamente legalizado.
7.1.2. EL Jefe de la Oficina de Asesora Legal se pronunciar mediante un informe debidamente
fundamentado a la Gerencia General, estableciendo las acciones inmediatas para la
contratacin de la defensa judicial, el cual contendr un anlisis jurdico sobre la posibilidad
de atribursele o no responsabilidad al solicitante.
8.1. Los rganos de control de la empresa podrn efectuar el control concurrente y posterior
para verificar el cumplimiento de la presente directiva.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
8.2. En caso se verifique el incumplimiento de las disposiciones dadas en la presente Directiva,

el infractor ser pasible de sancin de acuerdo a lo normado en el Reglamento Interno de
Trabajo de Electro Ucayali S.A. y en la Directiva aplicable a los Directores de las empresas
bajo el mbito de FONAFE.
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ANEXO N 01
DECLARACIN JURADA
Yo,__________________________________________________
de
Nacionalidad
____________
identificado (a) con DNI N______________, de Profesin/
Ocupacin / Actividad_________________ con
domicilio
en______________________________
___________________________________
declaro bajo juramento lo siguiente:
Que me acojo al rgimen de Proteccin y Financiamiento Judicial por la demanda(s)
interpuesta(s) contra mi persona derivadas del ejercicio de las funciones propias del cargo
que vengo desempeando (o que he ejercido) de ______________________, el cual fue
calificado por la empresa como de direccin y/o de confianza.
Asimismo, me comprometo a la devolucin del gasto por patrocinio legal, en el caso de que,
al concluir el proceso N ____________ materia ___________, ante el Juzgado o Fiscala
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
___________________________________, se demuestre mi responsabilidad, por dolo o

culpa inexcusable. En caso de no hacerlo, autorizo a la empresa a ejecutar las garantas
que hubiera presentado.
Me ratifico en lo expresado, en seal de lo cual firmo el presente documento en la ciudad de
_________________ a los_________________ das del 201
____________________________________
(Firma)
Nombre:____________________________________
Direccin:___________________________________
Telfono:____________________________________
(Adjunto copia de DNI)
Huella ndice
derecho
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NOTIFICACION PARA LA SUSCRIPCION DE CONTRATOS

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Actualizacin
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General
1. OBJETIVO
Establecer el procedimiento de citacin y solicitud necesaria para la suscripcin de
contratos.
2. BASE LEGAL
Ley de Contrataciones del Estado
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
3.
ALCANCE
Comprende el personal Tcnico y Administrativo del rgano encargado de las
contrataciones de la Empresa.
4.
DESCRIPCIN
Una vez consentido el otorgamiento de la Buena Pro, el Comit Especial remitir el
Expediente de Contratacin al Departamento de Logstica, rgano encargado de las
contrataciones de la Entidad, quien asumir la competencia desde la recepcin de dicho
expediente, encargndose en adelante de la ejecucin de los actos destinados a la
formalizacin del contrato, teniendo en cuenta lo siguiente:
Preparar la carta de citacin y solicitud de la documentacin necesaria para la suscripcin
del contrato (ver anexo 1), es decir, todos los requisitos establecidos en las Bases
Administrativas y en los Artculos 138, 141" y 183 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado y que deber estar suscrita por el Jefe del Departamento.
Registrar el correlativo de las cartas emitidas, as como la fecha de recepcin de las
mismas, impresa en el cargo de la carta notificada.
Otorgar en dicha carta, el plazo de diez (10) das hbiles de recibida la notificacin, para la
presentacin de la documentacin solicitada y suscripcin del contrato, plazo mximo
establecido en el numeral 1 del artculo 148 del Reglamento de la ley de Contrataciones
del Estado.
Verificar que quien suscriba el contrato se apersone a la sede de la Entidad - Av.
Circunvalacin N 300, portando los documentos requeridos y contando con los poderes
vigentes, previa identificacin.
El postor ganador que no se presente dentro del plazo otorgado, perder automticamente
la Buena Pro, sin perjuicio de la sancin administrativa aplicable
4.1.
4.2.
4.3.
4.4.
INTERNOS - MPI
NOTIFICACION PARA LA SUSCRIPCION DE CONTRATOS

01
Actualizacin
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Elaborado:
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Aprobado:
conforme a lo establecido en el numeral 2 del artculo citado en el numeral 4.3 del presente
manual.
Respecto a la garanta de seriedad de oferta, tramitar su devolucin segn lo establecido
en el artculo 157 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
5.1. El Jefe del Departamento de Logstica enviar a la Gerencia General y a la Gerencia de
Administracin y Finanzas, una copia de la comunicacin que contiene la carta de citacin y
solicitud de documentos, enviada va e-mail al Contratista para el perfeccionamiento del
contrato.
5.2. El Departamento de Logstica llevar un control de las cartas emitidas por devolucin de
garanta de seriedad de oferta, manteniendo un cargo en el expediente de contratacin.
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NOTIFICACIONES PARA LA SUSCRIPCION DE CONTRATOS

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Pag.
ANEXO N 1
Pucallpa, . de 201..
ELECTROCAYALI / AL - xxxx 2011
Seor
Xxxx xxxxx xxxxxxxx
Gerente General Xxxxx xxxxxxxx x.x.
Av. Xxxxxxxxxx N xxx Telf. xxx xxxx; Fax: xxx xxxx.
Lima.Asunto
: CITACIN Y DOCUMENTACIN PARA SUSCRIPCIN DE CONTRATO.
REF.
: ADJUDICACIN
"xxxxxxxxxxxxxx"
PUBLICA
DIRECTA
N xxx-20xx-EU
De mi consideracin:
Tengo el agrado de dirigirme a usted y en los alcances del Art. 148 del Reglamento de la
Ley de Contrataciones del Estado, cumplo con citarlo para la suscripcin del contrato
correspondiente al proceso de la referencia para la contratacin del
"xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx". de cuyo resultado ha quedado consentida la Buena Pro a favor
de su representada el xx/xx/xxxx, por un total de SI. Xxxxxxxx incluido el IGV.
De acuerdo a lo indicado en el numeral 1,1 de las bases y a lo establecido en los artculos
138 y 141 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, la suscripcin final del
contrato entre los representantes de ELECTRO UCAYALI S.A. y, los representantes de
xxxxxxxxxxx x.x., se efectuar a la presentacin de la documentacin que se indica a
continuacin, en nuestro Departamento de Logstica:
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Constancia vigente de no estar inhabilitado para contratar con el Estado.

Garanta de Fiel Cumplimiento por la suma de S/.XXXXXXX, equivalente al 10% del monto
del Contrato, cuya vigencia se extiende hasta la conformidad de la recepcin de la
prestacin a cargo del Contratista.
Copia de DNI del Representante Legal.
Original de la Vigencia de Poder del representante legal de la empresa, con una antigedad
no mayor a dos meses.
Copia de Constitucin de la empresa y sus modificatorias debidamente actualizadas.
Copia de RUC de la Empresa.
INTERNOS - MPI
NOTIFICACIONES PARA LA SUSCRIPCION DE CONTRATOS

Elaborado por:
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Actualizacin
Pag.
De acuerdo al plazo mximo establecido en el numeral 1 del artculo 148 del Reglamento
de la ley de Contrataciones del Estado, el postor ganador de la Buena Pro deber
presentarse a la sede de la Entidad - Av. Circunvalacin N 300, a suscribir el contrato con
toda la documentacin requerida, a los diez (10) das hbiles contados desde la recepcin
de la presente comunicacin.
Finalmente, agradeceremos realizar cualquier coordinacin, por medio de nuestro
Departamento de Logstica, en la siguiente direccin electrnica: (Correo electrnico del
Jefe del Departamento de Logstica).
Atentamente,
Nombres y Apellidos
Jefe del Opto, de Logstica
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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PROCEDIMIENTOS PARA LAS CONTRATACIONES DE BIENES Y
SERVICIOS IGUALES O INGFERIORES A TRES (03)UNIDADES
IMPOSITIVAS TRIBTARIAS
Elaborado por:
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Aprobado por
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01
Actualizacin
Pag.
1. OBJETIVO
Contar con la directiva que establezca las pautas para que permitan atender de manera
oportuna los requerimientos de bienes y servicios que requieran los diferentes rganos de
Electro Ucayali S.A., por montos de hasta 3 UIT.
2. BASE LEGAL
Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto - Ley N 28411.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Decreto Legislativo N 1017, aprueba la Ley de Contrataciones del Estado.

Decreto Supremo N 184-2008-EF, aprueba el Reglamento de la Ley de Contrataciones del
Estado.
Ley del Procedimiento Administrativo General - Ley N 27444.
3. ALCANCE
La presente Directiva es de aplicacin obligatoria de todos los rganos de Electro Ucayali
S.A., siendo responsable de su ejecucin la Gerencia de Administracin y Finanzas a travs
del Departamento de Logstica.
4. ASPECTOS GENERALES
4.1. Las contrataciones por montos iguales o inferiores a 3 UIT son aquellas adquisiciones no
programables en el PAC, que se realizan mediante acciones directas no encontrndose
sujetas al cumplimiento de los requisitos de la Ley de Contrataciones del Estado. (Art. N 3,
numeral 3.3, literal h del Decreto Legislativo N 1017).
4.2. Los rganos usuarios de Electro Ucayali S.A. en ningn caso podrn optar por este
procedimiento de contratacin de bienes y servicios; para evitar la realizacin de los
procesos de seleccin sealados en la Ley de Contrataciones del Estado.
INTERNOS MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
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Elaborado:
Aprobado por
Gerencia
General
Revisado:

01
Actualizacin
Pag.
Aprobado:
4.3. La adquisicin de bienes o contratacin de servicios por montos de hasta 1 UIT, podrn
ejecutarse con slo una cotizacin siempre y cuando el proveedor satisfaga los
requerimientos y especificaciones tcnicas solicitadas por el rgano usuario.
4.4. La adquisicin de bienes o contratacin de servicios por un monto mayor a 1 UIT hasta 3
UIT, deber contar con dos (02) cotizaciones como mnimo, que satisfagan las
especificaciones tcnicas y/o trminos de referencia solicitadas por el rgano usuario,
debindose tener en este caso la oportunidad de atencin.
5.
ASPECTOS ESPECFICOS
5.1. PROCEDIMIENTO PARA LAS CONTRATACIONES IGUALES O INFERIORES A TRES (03)

UNIDADES IMPOSITIVAS TRIBUTARIAS
5.1.1
DE LA PRESENTACIN DEL REQUERIMIENTO
a. El requerimiento ser elaborado por el rea usuaria, siendo ste el encargado de definir con
precisin los Trminos de Referencia y/o Especificaciones Tcnicas del bien y/o servicio a
contratar. (Anexo N 1 - Formato SIAF)
.
b. Los requerimientos debern ser presentados al Departamento de Finanzas para la
confirmacin de la Disponibilidad Presupuesta!, el mismo que remitir a la Gerencia de
Administracin y Finanzas para su visto bueno y derivacin a la Gerencia General para su
respectiva aprobacin. Una vez aprobado por la Gerencia General remitir el requerimiento
a la Gerencia de Administracin y Finanzas para que por su intermedio encargue al rgano
Encargado de las Contrataciones (Departamento de Logstica) la indagacin de precios o
estudio de posibilidades que ofrece el mercado, que finalmente determinar el monto de la
contratacin.
c. No se admitir requerimientos parciales o enmendados, ni requerimientos para la
regularizacin de adquisiciones o contrataciones.
INTERNOS MPI
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:

Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
5.1.2
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
DE LAS COTIZACIONES
a. Con la formalizacin del requerimiento el Departamento de Logstica ejecutar la indagacin

de precios o el estudio de posibilidades que ofrece el mercado, con lo cual empieza el
proceso de contratacin de bienes y servicios cuyo valor referencial es igual o menor a tres
(03) Unidades Impositivas Tributarias.
b. El Departamento de Logstica realizar el "Cuadro Resumen de Cotizaciones", utilizando el
formato establecido en el Anexo N 02 de la presente Directiva, donde se aplicar el
procedimiento para la determinacin de la Adquisicin y /o contratacin directa.
c. El Departamento de Logstica podr solicitar a las reas usuarias, de ser necesario, la
opinin tcnica sobre las cotizaciones recibidas por parte de los proveedores en forma
previa a la adquisicin y/o contratacin directa.
d. En el caso de servicios d consultora se solicitar a los proveedores seleccionados que
adjunten los siguientes documentos:
- Currculo Vitae documentado.
- La Oferta Econmica. (Ver Anexo N 3).
5.1.3 DE LA EMISIN DE LA ORDEN DE COMPRA Y/O DE SERVICIO
a) El Departamento de Logstica elaborar la Orden de Compra y/o de Servicio en cualquiera
de los casos sealados, cuyo sustento es el requerimiento debidamente aprobado por la
Gerencia General.
b) La Orden de Compra y/o. Servicios deber contener en forma expresa lo siguiente:
i. Las especificaciones tcnicas de los bienes.
ii. Los trminos de referencia de los servicios.
iii. La fecha de entrega y otros que se considere necesarios para su atencin.
iv. Monto de la contratacin, incluido impuestos.
v. Lugar y plazo de entrega.
vi. Penalidades, las cuales no debern exceder del 10% del monto total de la contratacin.
vii. De ser el caso, Cdigo de Cuenta Interbancaria (CCI).
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
c) La Orden de Compra y/o de Servicio ser suscrita por el profesional de Adquisiciones y el

Jefe del Departamento de Logstica y remitida al Departamento de Finanzas para la
confirmacin de la Disponibilidad Presupuestal.
d) Una vez confirmado la Disponibilidad Presupuestal, la Gerencia de Administracin y Finanzas
derivara a la Gerencia General para su respectiva aprobacin y autorizacin de ejecucin
del gasto.
e) El Departamento de Logstica remitir al proveedor la Orden de Compra y/o Servicio a travs
de cualquiera de los siguientes medios:
i. Va correo electrnico deber obtener la constancia de recepcin por parte del proveedor.
ii. Va fax deber obtener la conformidad del envo en seal de aceptacin.
iii. De manera personal mediante recepcin en mesa de partes del Departamento de
Logstica.
5.1.4
a)
i.
i.
iii.
iv.
b)
5.1.5
DE LA CONFORMIDAD DE LA PRESTACIN
El Departamento de Logstica gestionar ante el rea usuaria la conformidad del bien o
servicio recibido, para lo cual se le alcanzar la siguiente documentacin:
Copia de la Orden de Servicio y/o de Compra.
Copia de la Gua de Remisin, de ser el caso.
Copia de Nota de Ingres al Almacn, de ser el caso.
Otros documentos referidos a la atencin, de ser el caso.
El rea usuaria en un plazo no mayor de dos (02) das hbiles de recibida la documentacin
antes sealada, emitir la conformidad de la prestacin mediante el formato del Anexo N 5
con lo cual se acreditar la atencin del bien o servicio contratado.
DEL DEVENGADO Y PAGADO
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
a)
El Departamento de Logstica remitir al Departamento de Contabilidad la siguiente

informacin, con la cual se dar por concluido el proceso de contratacin de bienes y
servicios por montos iguales o inferiores a 3 UIT:
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
i.
ii.
iii.
iv.
v.
vi.
vii.
viii.
ix.
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
Copia del Requerimiento (Anexo N 1).

Copia de la Orden de Compra o de Servicio.
Gua de Remisin.
Original del Comprobante de Pago.
Original del formato de conformidad (Anexo N 6)
Copia del documento de suspensin de retenciones de impuestos, de ser el caso.
Recibidos por honorarios o factura segn corresponda.
Otros documentos referidos a la atencin, de ser el caso.
Notas de crdito o notas de dbito emitidos por el proveedor y el importe de la penalidad por
mora en la ejecucin de la prestacin, de corresponder.
b)
Una vez provisionado el pago de la Orden de Compra y/o de Servicio, se remite al

Departamento de Finanzas para la verificacin del calendario de pagos y sus
correspondientes registros, formulndose el cheque o la disposicin de pago mediante
deposito va internet a una Cuenta Corriente Interbancaria - CCI.
c) Los pagos con cheque s efectuarn en el Departamento de Finanzas de Electro Ucayali
S.A., y transferencias bancarias o interbancarias proporcionado por el proveedor al
momento de que se aprueba la cotizacin.
d) El pago se realizar con los documentos que acrediten que el bien o servicio fue entregado
conforme al requerimiento solicitado por parte del rgano usuario.
5.1.6
EN CASO DE INCUMPLIMIENTO POR PARTE DEL PROVEEDOR
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
a. Si el proveedor incurre en retraso injustificado en la ejecucin de las prestaciones objeto de

la Orden de Compra y/o Servicio, el administrador de contrato le aplicar en todos los
casos, una penalidad por cada da calendario de atraso, hasta por un monto mximo
equivalente al diez por ciento (10%) del monto contractual total. La penalidad se aplicar
automticamente y se calcular de acuerdo a la siguiente frmula:
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Donde:
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
F = 0.40 (plazo menores o iguales a 20 das)

F = 0.25 (plazo mayores a 20 das)
b) Cuando se llegue a cubrir el monto mximo de la penalidad, ELECTRO UCAYALI S.A. podr
resolver la orden de compra y/o servicio parcial o totalmente por incumplimiento mediante
carta notarial, Esta penalidad ser deducida de cualquiera de sus facturas pendientes de
pago. La justificacin por el retraso se sujeta a lo dispuesto por el Cdigo Civil y dems
normas concordantes.
a)
b)
c)
El Gerente General, es responsable de la aprobacin de la presente Directiva.

La Gerencia de Administracin y Finanzas, es responsable de la revisin y de elevar la
propuesta de Directiva a la Jefatura de la Oficina de Gestin Empresarial y este a su vez a
la Gerencia General para su aprobacin.
Los Directivos, funcionarios y servidores de Electro Ucayali S.A., en calidad de usuarios de
la Directiva, son responsables de cumplir la presente Directiva.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
ANEXO N 01
REQUERIMEINTO DE CONTRATACIONES MENORES O IGUALES A 3 UIT (PARA
CONTRATACIONES DE BIENES Y/O SERVICIOS)
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
SERVICIOS IGUALES O INGFERIORES A TRES (03) UNIDADES
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Elaborado:
Aprobado por
Gerencia
General
Revisado:

01
Actualizacin
Pag.
Aprobado:
ANEX N02
CUADRO RESUMEN DE COTIZACIONES PARA CONTRATACIONES MENORES O
IGUALES A 3 UIT
(VLIDO PARA CONTRATACIONES MAYORES A 1 UIT)
Fecha:
Proveedor:
Sustento:
Fecha de entrega de la orden.
Fecha de recepcin del bien o servicio.
En caso de bienes-conformidad expresada sobre el nmero de bienes ingresados al
almacn.
Concepto.
Cantidad.
Fecha de entrega.
Observaciones.
Nombre apellidos/Sello y Firma del Usuario.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
ANEX N03
CARTA OFERTA ECONMICA DEL PROVEEDOR
Seores
Electro Ucayali S.A.
Referencia: Proceso N....
Es grato dirigirme a ustedes, para hacer de su conocimiento que de acuerdo con el monto
referencial del presente proceso y los trminos de referencia, mi propuesta econmica es la
siguiente:
Concepto:
Precio Unitario (S/.)
Valor Total (S/.)
La propuesta econmica incluye todos los tributos, seguros transportes, .inspecciones,
pruebas y de ser el caso, los costos laborales conforme a la legislacin vigente, as como
cualquier otro concepto que le sea aplicable y que pueda tener incidencia sobre el costo del
servicio a prestar.
Fecha:..
Firma y sello del Representante Legal:.
Nombre/Razn Social del postor:....,..............................................................
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
ANEXO N04
CARTA AUTORIZACIN (PARA ABONO EN CUENTA BANCARIA)
Seores
Electro Ucayal S.A.
Asunto: Autorizacin para el pago con abonos en cuenta.
Es grato dirigirme a ustedes, para comunicarles el nmero de la Cuenta corriente en
Moneda Nacional N............................................. y el Cdigo de Cuenta Interbancaria (CCI)
N"........................................ identificado con RUC
N........................................
agradecindole se sirva disponer lo conveniente para que los pagos a nombre del suscrito
sean abonados en la cuenta que corresponde al indicado CCI en el Banco..............
Asimismo, dejo constancia que el documento emitido, una vez cumplida o 'atendida la
correspondiente Orden de Compra y/o Servicio o las prestaciones en bienes y/o servicios
materia del contrato quedar cancelado para todos sus efectos mediante la sola
acreditacin del importe referido comprobante de pago a favor de la cuenta en la entidad
bancaria a que se refiere el primer prrafo de la presente.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Atentamente,
Firma y sello del Representante Legal:

Nombre/Razn Social del postor: ..............................................................................
INTERNOS - MPI
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
ANEXO N05
CONFORMIDAD DE SERVICIO
CONFORMIDAD N
Fecha:
Proveedor:
Sustento:
Fecha de entrega de la orden.
Fecha de recepcin del bien o servicio.
En caso de bienes-conformidad expresada sobre el nmero de bienes ingresados al
almacn.
Concepto.
Cantidad.
Fecha de entrega.
Observaciones.
Nombre apellidos/Sello y Firma del Usuario.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI

Elaborado por:
Ofic. De Gestin
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Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
ndice
1. Objeto
2. Base Legal
3. Alcance
4. Definiciones
5. Responsabilidades
6. Criterios o principios bsicos
7. Administracin de Riesgos
7.1 Riesgo de mercado
7.2 Riesgo liquidez
8. Instrumentos financieros bsicos elegibles y su forma de adquisicin
9. Elegibilidad y lmites por contraparte
10. Control y manejo de Activos Financieros
10.1 Indicadores de Concentracin
10.2 Inversiones en valores
11. Control y manejo de Pasivos.
11.1 Indicadores de Concentracin de Pasivos
11.2 Estrategias de Endeudamiento
12. Control y manejo de instrumentos financieros derivados.
12.1 Tipificacin del uso de derivados
12.2 Tcnicas de cobertura
12.3 Instrumentos financieros derivados elegibles
13. Control y manejo de la Liquidez
13.1 Indicadores de brechas de liquidez
14. Posicin de Cambio
14.1 Tipificacin de las posiciones de cambio
14.2 Gestin de la posicin de cambio estructural
15. Brechas de reprecio de tasa de inters
16. Resguardos y garantas
Elaborado:
Revisado:

01
Actualizacin
Aprobado:
17. Autonoma
18. Informacin Financiera
19. Solicitud de operaciones
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General

01
Actualizacin
Pag.
1. Objeto
Definir los aspectos generales, de responsabilidad, criterios y polticas dentro de los cuales
se deber realizar la gestin de los activos y pasivos que conforman la-exposicin total,
tanto de las operaciones que se hallan dentro como de las que se hallan fuera del balance
de la Empresa.
2. Base Legal
Resolucin Directoral No. 016-2012-EF/52.03, de fecha 28 de Febrero de 2012, que
aprueba los Lineamientos para la Gestin Global de Activos y Pasivos" y el "Reglamento de
Depsitos"
Ley 28941, Ley de Endeudamiento del Sector Pblico para el Ao 2012.
Ley 28693, Ley General del Sistema Nacional de Tesorera
Estatutos de ELECTRO UCYALI S.A.
3. Alcance
Todas las Gerencias y Equipos de trabajo de la Empresa que tengan una participacin
directa o indirecta en la gestin de activos y pasivos financieros, especialmente:
Gerencia de Administracin y Finanzas
Gerencia Tcnica
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Gerencia de Distribucin y Comercializacin

4.
Definiciones
Activo Financiero: Son aquellos ttulos emitidos por entidades pblicas y privadas con el fin
de obtener financiacin para Sus actividades. Son representados por acciones,
obligaciones, letras, etc.
Activo financiero: Efectivo, o el derecho contractual a recibir efectivo u otro activo financiero,
o el derecho contractual a intercambiar activos financieros en condiciones potencialmente
favorables, o un instrumento de capital o su equivalente.
Activo subyacente: Activo sobre el cual se realizan los contratos en el mercado de derivados
y cuya cotizacin, al vencimiento de los contratos antes menciona-dos, sirve de referencia
para la transferencia del activo principal, o para la compensacin de diferencias, respecto al
preci de ejercicio. Tambin alude a los activos de referencia sobre los cuales se
constituyen los estructurados.
Banda de tiempo: Cada uno de los intervalos de tiempo, previamente definidos, dentro de
los cuales se calculan brechas entre operaciones activas y pasivas, ya sea en funcin a sus
vencimientos o en funcin de sus fechas de reprecio, segn cada moneda o divisa en
particular.
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01
Actualizacin
Pag.
Bien bsico: Cualquier producto fsico, genrico y negociado o negociable en un mercado

secundario como por ejemplo los productos agrcolas, los minerales (incluyendo el
petrleo) y los metales preciosos.
Cartera de inversin: Conjunto de posiciones en instrumentos financieros que no forman
parte de la cartera de negociacin.
Cartera de negociacin: Cartera integrada por las posiciones en instrumentos
financieros o productos bsicos mantenidos con fines de negociacin o para dar cobertura a
elementos de dicha cartera, los cuales no deben tener restricciones que impidan su libre
negociacin. Esta cartera debe valorizarse frecuentemente, con precisin, y ser gestionada
de forma activa.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Clasificadoras de Riesgo: Empresas especializadas en emitir una opinin

fundamentada acerca del riesgo de incumplimiento de una emisin, y de un emisor.
Cobertura: Operaciones de compra o venta de productos en los mercados financieros
destinados a eliminar, de manera total o parcial exposiciones a riesgo de mercado.
Contrato de Operaciones v Servicios Bancarios - Depsito Estructurado a Plazo Fijo con
Rendimiento Variable: Es cada uno d los contratos que celebran las Partes cada vez que
se decide realizar una Operacin de Depsito Estructurado a Plazo Fijo con Rendimiento
Variable. En dicho documento se especifica los trminos y condiciones del Depsito
Estructurado a Plazo Fijo con Rendimiento Variable acordado entre las partes.
Contrato Especfico: Es cada uno de los contratos que celebran las Partes cada vez que
deciden realizar una Operacin bajo los trminos y condiciones del Contrato Marco de
Derivados y por los propios trminos y condiciones sealados en el respectivo Contrato
Especfico.
Contrato Marco de Derivados: Es el Contrato Marco para la realizacin de operaciones de
derivados.
Contraparte: Parte contraria con la que una entidad interacta y con la que,
eventualmente, se expone a un riesgo por incumplimiento de obligaciones
contractuales.
Costo del capital patrimonial: Rentabilidad mnima exigida por los accionistas de una
empresa, o por quienes los representen, sobre el capital patrimonial invertido en ella.
Depsito Estructurado a Plazo Fijo con Rendimiento Variable: Depsito por un plazo
determinado, con capital 100% garantizado al vencimiento que ofrece una tasa de inters
fija mnima garantiza y un rendimiento variable, que depende del
comportamiento de un activo subyacente.
Derivado: Instrumento financiero cuyo valor es determinado por el valor de otro instrumento
financiero conocido como activo subyacente, cuya inversin inicial neta es nula o pequea y
cuya liquidacin se hace en una fecha futura.
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01
Actualizacin
Pag.
Derivado crediticio: Contrato cuyo pago dependen de la calidad crediticia del emisor del
activo deferencia.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Derivado implcito: Aquel componente de un contrato que en forma explcita no pretende

originar un instrumento financiero derivado por s mismo, pero cuyos riesgos implcitos
generados o cubiertos por ese componente difieren en sus caractersticas econmicas y
riesgos de los del referido contrato.
Emisores: Empresas que dan origen a los valores que se transan, emitiendo ttulos valores
de acuerdo a su estructura de financiamiento. Estas deben informar con respecto a su
situacin econmica y financiera, propsito de la emisin, condiciones operativas de la
colocacin y continuidad de la informacin.
Exposicin a riesgo de mercado: Valor que se podra perder en posiciones largas o cortas
ante variaciones de los precios de mercado a los que estn referidos o vinculados los
productos financieros.
Fideicomiso: Contrato por el cual una persona natural o jurdica destina uno o ms bienes,
cantidades de dinero o derechos, presentes o futuros (llamada fideicomitente), a una
persona natural o jurdica llamada fiduciario, para que sean administradas o invertidos por
este de acuerdo al contrato, a favor del propio fideicomitente o de un tercero, llamado
beneficiario o fideicomisario.
Fondo Mutuo: Patrimonio generado a partir de los aportes de diversas personas naturales o
jurdicas, que es administrado por una sociedad annima que realiza inversiones en
diferentes tipos de instrumentos financieros de acuerdo a su poltica de inversin.
Forwards: Son operaciones a travs de las cuales el Comprador o Vendedor adquiere la
obligacin de comprar o vender, respectivamente, en un plazo futuro preestablecido, un
nmero determinado de unidades de un Activo Subyacente previamente definido y
caracterizado, a un precio predefinido.
Fondo de Inversin: Patrimonio integrado por aportes de personas naturales o jurdicas para
su inversin en los valores y dems activos contemplados en el respectivo marco legal.
Garantas: Aquellas cauciones, reales o personales, que se estipulan en los contratos de
endeudamiento o emisin de valores y que tienen por objeto proteger a los acreedores del
impago de las obligaciones.
Instrumento financiero: Contrato mediante el cual se crea un activo financiero en una
entidad y un pasivo financiero o un instrumento de capital en otra entidad. Existen tanto
instrumentos financieros primarios, o bsicos, como instrumentos financieros
derivados.
Instrumento de capital: Valor que representa derechos de propiedad sobre parte del capital
patrimonial de una entidad y que constituye evidencia contractual de un inters residual en
los activos de una entidad despus de deducir todos sus pasivos.
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Elaborado:
Revisado:
Aprobado:

01
Actualizacin
Elaborado por:
Aprobado por
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Pag.
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Mercado a plazo: Mercado constituido por todas las operaciones en las que se compran o
se venden divisas, materias primas u otros bienes con entrega futura a precio de hoy.
Mercado al contado: Mercado en el que se realiza operaciones de compraventa de divisas,
acciones, materias primas otros bienes con la entrega simultnea
del producto
comprado o vendido.
Operacin de Compraventa de Divisas al Contado (FX Spot): Es aquella Operacin en la
que una de las Partes compra un importe de una divisa contra la venta a la otra Parte de un
importe acordado en otra divisa a un tipo de cambio determinado, siendo ambos importe
pagaderos con Fecha de Valor dentro de los dos Das Hbiles siguientes a la Fecha de la
Operacin.
Operacin de Compraventa de Divisas a Plazo (FX Forward): Es aquella Operacin en la
que una de las Partes Compra un importe de una divisa contra la venta a la otra Parte de
un importe acordado en otra divisa a un tipo de cambio determinado en la Fecha de la
Operacin siendo ambos importes pagaderos en una Fecha Futura.
Operaciones de Intercambio (Swaps): Son las operaciones a travs de las cuales las Partes
acuerdan intercambiar flujos monetarios o Activos Subyacentes en plazos futuros
preestablecidos, considerando determinadas condiciones previamente definidas.
Pasivo financiero: Compromiso consistente en la obligacin contractual de entregar dinero
en efectivo u otro activo financiero, o en la obligacin contractual de intercambiar
pasivos financieros en condiciones potencialmente desfavorables, o su equivalente.
Posicin Corta: Tenencia de valores, instrumentos financieros, otros activos u
obligaciones que registra una apreciacin de su valor cuando se produce una declinacin de
los precios de mercado a los que est referido o vinculado, y una depreciacin cuando
dichos precios aumentan.
Posicin Larga: Tenencia de valores, instrumentos financieros, otros activos u
obligaciones que registra una apreciacin de su valor cuando se produce una
Incremento de los precios de mercado a los que est referido o vinculado, y una
depreciacin cuando dichos precios declinan.
Precio de Mercado: Valor resultante de transacciones en mercados organizados, formal o
Informalmente. Comprende tasas de inters, tasas de rendimiento de instrumentos
financieros, tipo de cambio y precio de acciones.
Prima de riesgo: Diferencial asociado al mayor nivel de riesgo relativo de cada deudor o
emisor involucrado, bajos condiciones normales, respecto de un referente base de mercado
como el de la deuda interbancaria o soberana para ese mismo plazo. En casos especiales,
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
el diferencial est asociado al riesgo de un tipo de operacin o al de un producto financiero

en particular cuyo riesgo pueda ser diferente del riesgo de su emisor.
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01
Actualizacin
Pag.
Producto Estructurado: Activo financiero de renta fija ligado a instrumentos derivados.

Rentabilidad neta: Margen neto que se obtendr de los rendimientos de una operacin
activa luego de deducirle sus costos atribuibles o el que se obtendr con el uso atribuible a
una operacin pasiva luego de deducirle sus costos.
Resguardos: Aquellas clusulas de los contratos en las que el deudor o emisor se
compromete a mantener algunos de sus indicadores financieros dentro de ciertos
mrgenes, o a someter sus operaciones a ciertas restricciones, o a cumplir
determinadas condiciones que tiendan a evitar efectos que pudieran considerarse negativos
para los acreedores y cuyo incumplimiento genera, por disposicin expresa del contrato, la
exigibilidad inmediata del pago de las deudas involucradas.
Riesgo de Liquidez: Implica que la entidad no pueda financiar sus compromisos adquiridos,
a un precio razonable y por un plazo determinado, incurriendo en efectos financieros
adversos.
Riesgo de Mercado: La prdida que puede registrar un portafolio, un activo o un titulo en
particular, originado por fluctuaciones en los precios de mercado que afectan su precio o
valor final.
Riesgo de Precio: Exposicin a las fluctuaciones de precios de valores, tales como precios
de acciones, tasas de inters, divisas, valuadas a precios de mercado, las cuales son
devengadas en el tiempo.
Riesgo nico: Vinculacin entre dos o ms personas naturales o jurdicas donde la situacin
econmica o financiera de una de ellas repercute en la de la otra u otras personas, de tal
manera que cuando una de stas tuviese problemas econmicos o financieros, la otra u
otras personas podran encontrarse con dificultades para atender sus obligaciones. Existe
vinculacin por riesgo nico entre los que conforman grupo econmico, entre stos y los
que lo controlan y en los dems casos en los que se cumpla con lo indicado anteriormente.
Sensibilidad: Medida del efecto que tienen los cambios en un precio de mercado sobre el
riesgo y rendimiento de un instrumento financiero
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Tasa anual de inters: Indicador que, en forma de porcentaje anual, relaciona los intereses
que corresponden a un capital (lo que se llama principal). La tasa de inters es el precio que
se paga por conseguir dinero durante un cierto periodo de tiempo.
Tasa anual equivalente: Indicador que, en forma porcentaje anual, revela el coste o
rendimiento efectivo de un producto, ya que adems de los intereses incluye los gastos y
comisiones bancadas directamente asociados, es decir, que no son evitables.
Tasa de transferencia: Tasa de referencia utilizada para determinar las tasas de inters
activas o pasivas, calculada segn la metodologa vigente aprobada por el Comit de
Riesgos.
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01
Actualizacin
Pag.
Valores Mobiliarios: Ttulos valores emitidos en forma masiva y libremente negociables que
representan ciertos derechos al titular ya sea crediticios, patrimoniales,
participacin del capital o en las utilidades del emisor.
Valor Razonable: Monto por el que puede ser intercambiado un activo o cancelado un
pasivo entre partes interesadas, debidamente informadas y en condiciones de
independencia mutua.
5. Responsabilidades
Del Comit de Activos y Pasivos:
a) Opinar sobre las polticas de gestin de activos y pasivos que sern sometidas a la
aprobacin de la Alta Direccin.
b) Revisar peridicamente los niveles de liquidez, los descalces de vencimiento total y por
monedas de las estructura del balance.
c) Revisar peridicamente la evolucin de las exposiciones estructurales al riesgo cambiario y
al riesgo de tasas de inters.
d) Revisar peridicamente la rentabilidad y riesgo de los activos y el costo de los pasivos, por
banda de tiempo y moneda.
e) Aprobar las tcticas y estratgicas especficas de inversin, negociacin y coberturas que
se llevaran a cabo, las cuales incluyen a los derivados de cobertura y a los derivados de
negociaciones.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
f) Evaluar la gestin de activos y pasivos sobre la base de los informes emitidos por el
Departamento de Finanzas de la Gerencia de Administracin y Finanzas.
g) Aprobar el Manual de Productos en el cual se describir las caractersticas de los
instrumentos financieros, bsicos y derivados, que se contratan y con los que se negocian o
se efecten coberturas, el mismo que ser propuesto por el Departamento de Finanzas de
la Gerencia de Administracin y Finanzas,
h) Aprobar el exceso mximo que se estar dispuesto a aceptar respecto de las cotizaciones
indicativas ms favorables en la negociacin de derivados y de pasivos sindicados o
similares.
i) Proponer las polticas y estrategias de gestin de riesgos financieros.
j) Evaluar las metodologas para cuantificar y valorar los riesgos financieros, en coordinacin
con las reas responsables.
k) Establecer los grados de tolerancia y exposicin a los riesgos financieros.
l) Seguimiento y monitoreo del cumplimiento de los planes, procedimientos, y lmites de los
riesgos financieros,
m) Proponer alternativas para mitigar y/o controlar los riesgos financieros.
n) Revisar los informes de gestin y control de riesgos financieros y operativos.
De la Gerencia de Administracin y Finanzas
a. Proponer las operaciones de activos y pasivos ante el Comit de Activos y Pasivos.
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01
Actualizacin
Pag.
Del Departamento de Finanzas

a)
b)
c)
Examinar en forma permanente las condiciones econmicas y de mercado con la finalidad

de ejecutar operaciones que minimicen el costo de la liquidez en concordancia con los
parmetros aprobados por el Comit de Activos y Pasivos.
Asegurar la constante disponibilidad de recursos mediante suficientes lneas de crdito
contingentes con las mejores condiciones de mercado.
Verificar que toda instruccin recibida, para ejecutar y procesar operaciones, cuente con un
sustento y que cumpla con las polticas, lmites y procedimientos aprobados, as como que
las firmas de autorizacin correspondan segn los niveles de autonoma aprobados.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
d)
e)
f)
g)
h)
Efectuar las inversiones de activos de acuerdo a lo establecido en el presente Manual.

Elaborar los informes de seguimiento y proyecciones que el Comit de Activos y Pasivos
requiera para evaluar la toma de decisiones.
Mantener e informar el flujo de caja ejecutado y proyectado, de acuerdo a lo establecido en
el presente Manual.
Llevar un archivo histrico de todas las operaciones efectuadas, mediante instrumentos
financieros bsicos o derivados, con su correspondiente informacin sustentatoria.
Elaborar informes sobre la gestin de activos y pasivos.
6. Criterios o principios bsicos

a)
b)
c)
d)
e)
7.
La liquidez se manejar sobre la base d una centralizacin de todos los flujos de fondos
generados por sus activos y pasivos, expresados en moneda nacional.
Se acentuar un anlisis previo de la contribucin marginal, en trminos de rentabilidad y de
riesgo, sobre toda nueva operacin activa o pasiva que se proponga efectuar.
Para optimizar la relacin entre riesgo y rentabilidad, se priorizar: (i) la mayor rentabilidad o
el menor costo con respecto de un mismo nivel de riesgo, y (ii) el menor nivel de riesgo con
respecto de una misma rentabilidad o de un mismo costo.
En la comparacin para decidir entre operaciones financieras alternativas se deber incluir
todos los efectos tributarios, regulatorios y econmicos relevantes involucrados (crdito
fiscal, impuesto a las transacciones financieras, encajes obligatorios, mrgenes de garanta
u otros).
Se alentar la mayor competencia posible en igualdad de condiciones como el mecanismo
ms eficaz para obtener las mejores condiciones financieras de las operaciones, sean
activas o pasivas, dentro o fuera del balance.
Administracin de Riesgos
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Ofic. De Gestin
Empresaria
Elaborado:
Aprobado por
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General
Revisado:

01
Actualizacin
Pag.
Aprobado:
El Comit de Activos y Pasivos establecer las actividades de control aplicando tcnicas

estadsticas y de optimizacin con el objetivo de minimizar la probabilidad de ocurrencia y el
efecto negativo que tendran para los objetivos de la organizacin,.
7.1. Riesgo de mercado
7.1.1. Definicin
Es la posibilidad de prdidas que puede presentar un portafolio, un activo o un ttulo en
particular originada por cambios y/o movimientos adversos en los factores de riesgo que
afectan su precio o valor final; lo cual puede significar una disminucin del patrimonio que
puede afectar la viabilidad financiera de la Empresa y la percepcin que tiene el mercado
sobre su estabilidad.
7.1.2 Administracin del Riesgo de Mercado
En el caso de los riesgos de mercado se har uso de mtodos estadsticos; con el fin de
obtener la distribucin de probabilidad que tenga la mejor capacidad predictiva de los
comportamiento futuros de (as fluctuaciones de los precios y tasas.
7.2. Riesgo de liquidez
7.2.1. Definicin
El riesgo de liquidez es la probabilidad que la Empresa incurra en prdidas por la
enajenacin de activos a descuentos inusuales y significativos, con el fin de disponer
rpidamente de los recursos necesarios para cumplir con sus obligaciones contractuales.
La gestin de riesgo de liquidez contempla el anlisis integral de la estructura de activos,
pasivos y posiciones fuera de balance, estimando y controlando los eventuales cambios que
ocasiones prdidas en los estados financieros.
7.2.2.
8.
Administracin del Riesgo de Liquidez.

Se analizar, valorar y calificar la posicin de la capacidad de pago y cobertura de
obligaciones ce la Empresa, a travs de los fondos lquidos comparativamente con todas
las obligaciones de plazos determinados, para tal fin se tomar en cuenta las contingencias
legales, laborales, tributarias, etc. que informe la Gerencia de Administracin y Finanzas.
Asimismo, se revisar las reservas de liquidez comparativamente con las obligaciones de
corto plazo y su adecuacin a los nuevos escenarios, por medio del anlisis de indicadores
de liquidez y flujo de caja.
Instrumentos financieros bsicos elegibles y su forma de adquisicin
INTERNOS - MPI
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:

Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
i.
j.
k.
i.
l.
m.
n.
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
Se podr ejecutar operaciones financieras de activos y pasivos solo con los siguientes tipos
de instrumentos, independiente de que cuenten o no con colaterales o mejoradores
crediticios.
Cuentas corrientes
Cuentas de ahorro
Cuentas a plazo
Certificados de depsito
Certificados bancarios
Papeles comerciales
Bonos (preferentes)
Letras
Notas
Pagars
Contratos de prstamos
Participacin en fondos mutuos de renta fija
Participacin en titulizaciones (preferentes)
Derivados
Otros que apruebe el Comit d Activos y Pasivos.
Cualquiera de los instrumentos anteriormente mencionados, de modo estructurado, son
elegibles slo si aseguran como mnimo el 100% del principal de la inversin al vencimiento.
Otro tipo de instrumentos, incluidos los subordinados, los convertibles y los hbridos, al igual
que las acciones y los instrumentos de renta variable en general no son elegibles, salvo
autorizacin expresa de la Direccin General de Endeudamiento y Tesoro Pblico.
No se podr concertar instrumentos financieros cuyo valor razonable no pueda ser
determinado de manera fiable con indicadores de mercado convencionales.
9.
Elegibilidad y lmites por contraparte

La Empresa se adecuar a lo informado por la Direccin General de Endeudamiento y
Tesoro Pblico del MEF sobre el lmite o cupo mximo disponible que pueda utilizar con
cada entidad financiera como contraparte de sus operaciones financieras, incluyendo
contingencias y derivados de ser el caso.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Para determinar por defecto el lmite o cupo mximo global que se tendr con cada entidad
financiera como contraparte sin coletarilizar, se utilizar trimestralmente las siguientes
equivalencias aprobadas mediante Resolucin Directoral N 016-2012-EF/52.03 de la
Direccin General de Endeudamiento y Tesoro Pblico del MEF:
INTERNOS - MPI
01
Actualizacin

Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Proporcin del Patrimonio

neto de la entidad
financiera
c- eco
Calific
de
acin
ajustad
riesgo
a*
C
O
BB-
8
BB
BBBBBB
B+
A- BBB+ A
A
A+ AAAAA
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
Ratio de suficiencia de capital

Hasta"
10%
11%
15%
20%
25%
26%
27%
28%
29%
30%
Hasta
12%
15%
Hasta
13%
20%
Hasta
14%
25%
Hasta
15%
30%
Hasta
15%
35%
20%
25%
30%
31%
32%
33%
34%
35%
25%
30%
35%
36%
37%
38%
39%
40%
30%
35%
40%
41%
42%
43%
44%
45%
35%
40%
45%
46%
47%
48%
49%
50%
40%
45%
50%
50%
50%
50%
50%
50%
* El ajuste en la calificacin de riesgo asignada en escala a local a cada entidad financiera

(por fortaleza financiera o por instrumento de duda) es funcin del nivel de exposicin de
dicha entidad al riesgo crediticio derivado del riesgo cambiario.
Fuente; Resolucin Directoral N' 016-2012-EF/52.03. MEF
10.
Control y manejo de Activos Financieros

a. Indicadores de Concentracin
La Empresa debe buscar una adecuada diversificacin en las operaciones activas
(disponibles, inversiones, cuentas por cobrar y contingencias) con las contrapartes que
constituyan un mismo riesgo nico. Para tal propsito se deber tener como indicadores de
alerta de concentracin los siguientes indicadores aprobados mediante Resolucin
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Directoral N 016-2012-EF/52.03 de la Direccin General de Endeudamiento y Tesoro

Pblico del MEF:
INDICADOR
DE ALERTA
*
Hasta 25%
TIPO DE ENTIDAD
Entidad de crdito Gestar de fondos
- Fondo mutuo - Fondo de titulazacin Otro tipo
de entidad financiera Entidad no financiera
Estado Peruano
Hasta 10%
Hasta 7%
Hasta 2.5%
Hasta 5%
Hasta 10%
Hasta 100%
* Respecto del saldo total de activos financieros (Incluyendo depsitos, inversiones y
cuentas por cobrar).
** Se refiere a la posicin total en ms de un fondo d cualquier tipo gestionado por un
mismo administrador.
Fuente: Resolucin Directoral N 016-2012-EF/52.03 - MEF.
El Departamento de Finanzas efectuar el control de los Indicadores de Concentracin,
verificando que el exceso se encuentre adecuadamente cubierto por alguno de los tipos de
garanta reconocidos.
No se considerar en estos porcentajes de alertas a los instrumentos en los que se participe
por mandato de ley.
INTERNOS - MPI

Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
El Departamento de Finanzas a travs de la Gerencia de Administracin y Finanzas

informar al Comit de Activos y Pasivos la activacin de cualquier alerta, lo que implicar
la revisin del estado de toda la posicin de riesgo financiero de la Empresa.
b. Inversiones en valores
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Los valores solo podrn ser adquiridos en el mercado primario, a travs de ofertas pblicas,
o, en el mercado secundario a travs de mecanismos centralizados de negociacin, sean o
no conducidos por una bolsa, y que sean regulados por la Superintendencia de Mercado de
Valores.
Excepcionalmente, solo con autorizacin expresa de la Direccin General de
Endeudamiento y Tesoro Pblico se podr adquirir valores en mercados que no operen bajo
mecanismos centralizados de negociacin regulados por un supervisor de mercado de
valores, siempre que sea posible proteger la transparencia y el anonimato en el proceso de
negociacin de precios entre los contratantes, funcin que deber efectuar el Departamento
de Finanzas.
11.
Control y manejo de Pasivos.
11.1. Indicadores de Concentracin de Pasivos

La Empresa debe buscar una adecuada diversificacin por tipo de contrapartes acreedoras
que constituyan un mismo riesgo nico. Para tal efecto tendrn como indicadores de alerta
de concentracin los siguientes indicadores aprobados: mediante Resolucin Directoral N
016-2012-EF/52.03 de la Direccin General de Endeudamiento y Tesoro Pblico del MEF:
TIPO D ENTIDAD
Entidad de crdito (no gubernamental)
Entidad de crdito gubernamental
Organismos multilaterales o agencias de gobierno
Estado Peruano
INDICADOR DE
HastaALERTA
25% *
Hasta 50%
Hasta 50%
Hasta 100%
* Respecto del saldo total de pasivos financieros de la entidad involucrada (Incluye

obligaciones financieras y valores en circulacin).
Fuente: Resolucin Directoral W 016-2012-EF/52.03 - MEF.
El Departamento de Finanzas efectuar el control de los Indicadores de Concentracin,
verificando los excesos e informando de los mismos, a travs de la Gerencia de
Administracin y Finanzas al Comit de Activos y Pasivos.
11.2. Estrategias de Endeudamiento
INTERNOS - MPI
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:

01
Actualizacin
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
Corresponde al Departamento de Finanzas mantener un estudio de las diferentes

alternativas de financiamiento a travs de prestarnos o la emisin de valores, acompaado
del anlisis costo/beneficio de las condiciones financieras ofrecidas, considerando el plazo
de vigencia de la operacin, moheda, tipo de tasa, cronograma de desembolsos, colaterales
y de los requerimientos especficos de la Empresa, as como de las posibilidades de atender
oportunamente el servicio de deuda que sta genere.
Cuando se trate de operaciones de endeudamiento deben tender a pactarse en moneda
nacional y una tasa fija. De pactarse operaciones en moneda extranjera y/o tasa variables,
el Departamento de Finanzas debe evaluar la posibilidad de efectuar operaciones de
coberturas de riesgos.
El nivel de apalancamiento debe realizarse en funcin al ratio Pasivo/Patrimonio=1.
12.
Control y manejo de instrumentos financieros derivados.
12.1. Tipificacin del uso de derivados

Un derivado o un grupo de ellos, ser identificado como derivado de cobertura siempre y
cuando cumpla con los siguientes conceptos:
a. El derivado reduzca significativamente la exposicin global a determinado riesgo, sin
intercambiar el riesgo original por otro riesgo cuya nueva exposicin no se cubra de manera
automtica.
b. El derivado cubra dicha exposicin con la identificacin especfica de los instrumentos que
se constituyen en la partida cubierta, detallando montos, plazos, precios y dems
caractersticas a ser cubiertas.
Los derivados que no califiquen como derivados de cobertura y el exceso neto de cualquier
derivado de cobertura sern identificados como derivados de negociacin. En cualquier
caso, para contratar derivados elegibles por un monto mayor al equivalente a S/. 0.1
millones, la Empresa deber convocar a un proceso de subasta anlogo al establecido en el
Reglamento de Depsitos, funcin que le corresponder al Departamento de Finanzas.
Cuando se trate de derivados de coberturas operaciones de endeudamiento que han sido
concertados a travs del Ministerio de Economa y Finanzas, las operaciones podrn
efectuarse a travs de dicha entidad pblica.
12.2. Tcnicas de cobertura
Para reducir la exposicin a cualquier factor de riesgo, la Gerencia de Administracin y
Finanzas deber priorizar las coberturas naturales sobre las coberturas con derivados.
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Revisado:
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General

01
Actualizacin
Pag.
En cualquier caso, la decisin de aplicar una u otra tcnica de cobertura especifica deber
ser efectuada por el Comit de Activos y Pasivos sobre la base de un anlisis histrico no
menor de 10a 20 aos del costo-beneficio que habra implicado incurrir o no incurrir en el
costo de la cobertura y de la evolucin de dicho costo en el tiempo, anlisis que
corresponder efectuar al Departamento de Finanzas.
12.3. Instrumentos financieros derivados elegibles
Segn las necesidades de la Empresa, el Comit Activos y Pasivos, a propuesta de la
Gerencia de Administracin y Finanzas - Departamento de Finanzas, decidir la ejecucin
de operaciones con los siguientes derivados:
a) Derivados sobre divisas
b) Derivados sobre tasas de inters
c) Derivados sobre el precio de un bien bsico
Los precios de los subyacentes debern ser de conocimiento pblico, cotizado y
ampliamente reconocido en los mercados financieros de activos y contar con una serie
histrica difundida en fuentes de precio de libre acceso.
Cualquier derivado que se halla fuera de balance deber ser expresado en trminos de
operaciones activas y pasivas dentro del balance para efectos de los clculos de lmites de
concentracin y dems riesgos que correspondan. No se podr concertar instrumentos
financieros cuyo valor razonable no pueda ser determinado de manera fiable.
13.
Control y manejo de la Liquidez

13.1 Indicadores de brechas d liquidez
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
El Departamento de Finanzas deber observar el cumplimiento de las siguientes razones

de liquidez en funcin a las brechas existentes entre los vencimientos de sus operaciones
activas y los de sus operaciones pasivas:
i. El flujo de activos con vencimiento acumulado hasta un (01) mes no deber ser menor de
1.2 veces el flujo de pasivos con vencimiento acumulado hasta un (01) mes.
ii. El flujo de activos con vencimiento acumulado hasta tres (03) meses no deber ser menor
de 1.0 veces el flujo de pasivos con vencimiento acumulado hasta tres (03) meses.
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Actualizacin
Pag.
iii. El flujo de activos con vencimiento acumulado hasta seis (06) meses no deber ser menor
de 0,8 veces el flujo de pasivos con vencimiento acumulado hasta seis (06) meses.
En caso que las razones de liquidez de seis (06) meses superaran las 1.6 veces, y no se
trate de un efecto estacional que se sustente con el flujo de caja proyectado mensual, el
Departamento de Finanzas, a travs de la Gerencia de Administracin y Finanzas, deber
reportar el exceso proponiendo alternativas al Comit de Activos y Pasivos para que defina
la estrategia especfica de rentabilizacin para dicho excedente, la cual ser revisada al
menos trimestralmente.
Para el cumplimiento de lo dispuesto en el presente numeral, la Gerencia de Administracin
y Finanzas - Departamento de Finanzas, coordinar con las Gerencias de rea y el
Departamento de Logstica, en un plazo de 60 das calendarios, a proponer a la Gerencia
General el establecimiento de los plazos de pago de las obligaciones que se deriven de las
adquisiciones de bienes y servicios, que permitan cumplir con los indicadores de liquidez,
La Gerencia de Administracin y Finanzas informar a la Gerencia General, dentro de los
cinco (05) das tiles de vencido el mes, la cuantificacin de las contingencias que pueden
afectar la liquidez de la Empresa.
La Gerencia de Administracin y Finanzas - Departamento de Finanzas, coordinar con la
Gerencia de Distribucin y Comercializacin en un plazo de 60 das calendarios, a proponer
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
a la Gerencia de General la optimizacin de los periodos de cobranza de los servicios que

factura la Empresa, que permita cumplir con los indicadores de liquidez.
La Gerencia de Administracin y Finanzas deber presentar a la Gerencia General dentro
de los 30 das calendarios de aprobarse e! presente Manual, la propuesta de los plazos de
pago y cobro que permita cumplir con los indicadores de liquidez.
14.
Posicin de Cambio
14.1. Tipificacin de las posiciones de cambio.

La posicin de cambio neta en cada divisa o moneda extranjera se calcular como la suma
de:
a) la posicin de cambio estructural,
b) la posicin de cambio al contado, y
c) la posicin de cambio a plazo.
La posicin al contado es obtenida como la diferencia entre todos los activos menos todos
los pasivos, incluyendo intereses devengados, denominados en cada divisa o
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01
Actualizacin
Pag.
moneda extranjera, exceptuando a las operaciones que formen parte de la posicin de

cambio estructura!.
La posicin a plazo es obtenida como el valor actual de la diferencia entre todas las
cantidades pendientes de cobro menos todas las cantidades pendientes de pago en virtud
de las operaciones a plazo en cada divisa o moneda extranjera, incluidos los futuros y el
principal de las permutas (swaps) de divisas no incluidas en la posicin al contado.
La posicin de cambio estructural podr ser conformada por decisin del Directorio con una
visin de largo plazo.
La posicin de cambio no estructural, es decir, la suma de la posicin de cambio al contado
y a plazo, deber tender a ser neutral.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Para calcular las posiciones de cambio por cada divisa o moneda extranjera debern
incluirse los activos y pasivos cuyo valor est indexado al tipo de cambio de dicha divisa o
moneda extranjera pese a que estn denominados en otras monedas.
Corresponder al Departamento de Finanzas obtener la posicin de cambio a contado, y la
posicin a plazos para lo cual calcular adicionalmente la Tasa de Descuento
correspondiente.
14.2. Gestin de la posicin de cambio estructural
En caso exista, la posicin estructural deber ser revisada al menos trimestralmente por el
Comit de Activos y Pasivos en funcin a la evolucin de los respectivos tipos de cambio en
los ltimos 10 a 20 aos y a la composicin por divisas o monedas extranjeras de los
ingresos y de los egresos de la entidad pblica involucrada.
En caso que deseen alterar sus posiciones de cambio estructurales, con el fin de evitar
alteraciones adversas en el mercado, se deber efectuar conversiones cambiaras
progresivas de sus fondos recurriendo a las siguientes contrapartes posibles y en el
siguiente orden:
i.
ii.
iii.
iv.
15.
Direccin General de Endeudamiento y Tesoro Pblico,

Banco de la Nacin,
Banco Central de Reserva del Per, y
Entidades de crdito o entidades de inversin autorizadas en el Reglamento de Depsitos
aprobado por la Direccin General de Endeudamiento y Tesoro Pblico.
Brechas por reprecio de tasa de inters
El Departamento de Finanzas deber hacer un anlisis costo-beneficio por el
mantenimiento de posiciones sensibles a las fluctuaciones de las tasas de inters variables
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01
Actualizacin
Pag.
al Comit de Activos y Pasivos, a travs de la Gerencia de Administracin y Finanzas, quien

decidir si emplea o no alguna tcnica de cobertura.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
En caso el Comit de Activos y Pasivos decida mantener brechas de tasas de inters, dicha
posicin deber ser revisada trimestralmente por el Departamento de Finanzas, en funcin
a la evolucin de las respectivas tasas de inters de mercado en los ltimos 10 a 20 aos y
a su eventual relacin con la ciclicidad de los ingresos y egresos de la Empresa, quien
deber ponerlo a consideracin del Comit de Activos y Pasivos.
16.
Resguardos y garantas
La concesin u otorgamiento a terceros de resguardos, garantas especficas o
equivalentes, diferentes a los expresamente indicados en las polticas, requerirn de la
aprobacin especfica por parte de la Alta Direccin de la Empresa, a propuesta de la
Gerencia de Administracin y Finanzas, sin perjuicio de las otras normas que le resulten
aplicables.
17.
Autonoma
El Directorio delega al Comit de Activos y Pasivos efectuar las siguientes operaciones,
siempre que se encuentren dentro del marco del presente Manual:
La realizacin de subastas de colocacin de fondos se har a travs del Comit de Gestin
de activos y pasivos, sea cual sea el evento.
La colocacin de los fondos en cuentas corrientes remuneradas y otros instrumentos
distintos a las subastas se har con la participacin de la Gerencia de Administracin y
Finanzas y el Departamento de Finanzas.
18.
Informacin Financiera
La Gerencia de Administracin y Finanzas deber enviar a la Direccin General de
Endeudamiento y Tesoro Pblico del MEF lo siguiente:
a. El detalle de las condiciones financieras de cada uno de sus depsitos constituidos y de sus
inversiones efectuadas, as como el correspondiente a cada uno de los prstamos recibidos
y de sus valores emitidos, independientemente del plazo que tengan, dentro de los primeros
5 das tiles del mes siguiente.
Para tal fin el Departamento de Finanzas informar el detalle de las condiciones financieras
de cada uno de los depsitos constituidos, con la finalidad de que ste se encargue de
consolidar la informacin incluyendo el detalle de los prstamos, para ser remitidos a la
Direccin General de Endeudamiento y Tesoro Pblico del MEF.
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Aprobado:

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Pag.
b) El flujo de caja ejecutado de los 12 meses anteriores y el flujo de caja proyectado para los
prximos 12 meses, cuando ELECTRO UCAYALI S.A. requiera mantener recursos en
cuentas corrientes o cuentas de ahorro por plazos mayores a 5 dgs o por montos promedio
mensuales mayores SI. 0.1 millones, dentro de los 20 das tiles del mes siguiente al
perodo informado.
El Departamento de Finanzas se encargar de elaborar el Flujo de Caja ejecutado y
solicitar a la Gerencia de Distribucin y Comercializacin, y Gerencia Tcnica las
proyecciones necesarias a fin de cumplir con lo establecido e informar oportunamente a la
Direccin General de Endeudamiento y Tesoro Pblico del MEF.
En caso de no haberse producido o acordado operaciones en el mes informado, igual
deber presentarse toda la informacin actualizada.
19.
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
Solicitud de operaciones
Toda propuesta de operacin deber ser presentada por la Gerencia de Administracin y
Finanzas al Comit de Activos y Pasivos, debiendo contener lo siguiente:
Objeto de la operacin
Monto y calendario de amortizaciones
Detalle de las condiciones financieras
Tasa anual equivalente, que incluye todos los costos y gastos inevitables y directamente
atribuibles a la operacin
Cantidad y calidad de garantas, si las hubieren
Identidad de la contraparte o contrapartes
Caractersticas de la operacin relacionada, en caso corresponda;
Nivel de autorizacin de la operacin
Las solicitudes de aprobacin anteriores al cierre definitivo de las operaciones para la
emisin de valores, la concertacin de pasivos sindicados o la negociacin de derivados,
incluirn las condiciones financieras ms favorables obtenidas de las cotizaciones
indicativas obtenidas en el anlisis previo de las condiciones de mercado.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
En tales situaciones, el Comit de Activos y Pasivos propondr el exceso mximo posible

(en tasa de inters o en tasa de depreciacin) que estar dispuesto a aceptar en el
hipottico caso que las condiciones de mercado variaran adversamente en la fecha de
concertacin respecto de las condiciones ms favorables estimadas.
En los casos de operaciones en moneda extranjera deber ponerse el monto equivalente en
moneda nacional.
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Actualizacin
Pag.
TRANSCRIPCIN N SD - 035 - 2012/EU

Yarinacocha, 14 de setiembre de 2012
ASUNTO
: APUOBACION DEL MANUAL DE ACTIVOS Y PASIVOS
FINANCIEROS DE
ELECTRO UCAYAUS.A.
El Gerente General certifica:

Que, el Directorio de la Empresa, en su Sesin Extraordinaria N* 447, llevada a cabo el da
29 de agosto de 2012, bajo la Presidencia de la Economista Rossina Manche Mantero, y
con la aprobacin de los seores Directores, Ingeniero Alberto Azerrad Araujo e Ingeniero
Jos Llontop Vigil, adopt el siguiente acuerdo:
ACUERDO N 1 DE LA SESIN DE DIRECTORIO No. 447 DEL 29 DE AGOSTO D 2012
1. Aprobar el Manual de Activos y Pasivos Financieros de Electro Ucayali S.A., cuyo texto
forma parte integrante del presente Acuerdo, y ha sido elaborado en cumplimiento de los
Lineamientos para la gestin Global de Activos y Pasivos y el Reglamento de Depsitos,
aprobados mediante Resolucin Directoral No. O6-2012-EF.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
2. Designar al Comit de Activos y Pasivos de Electro Ucayali S.A., el cual estar integrado
por los siguientes funcionarios:
Gerente General, como Presidente Gerente de Administracin y Finanzas
Gerente de Distribucin / Comercializacin
Jefe de la Oficina de Asesora Legal
Jefe del Departamento de Contabilidad
3. Encargar a la Gerencia de Administracin y Finanzas y a la Oficina de Gestin Empresarial,
la publicacin y difusin del Manual de Activos y Pasivos de la empresa, a travs del
Manual de Procedimientos Internos - MPI de Electro Ucayali S.A. y de la pgina web de la
empresa: www.electroucavali.com.pe.
4. Dispensar el presente Acuerdo del trmite de lectura y aprobacin de Acta para su
inmediato cumplimiento.
Atentamente,
POLTICAS
(vigente)
ABRIL 2013
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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01
Actualizacin
Pag.
INFORME EJECUTIVO N G-032-2011/EU-A

POLITICAS DE RECLUTAMIENTO Y SELECCIN DE PERSONAL
FECHA: 25 de Marzo del 2011
1. OBJETIVO
Establecer Polticas que guen el proceso de reclutamiento y seleccin de Personal en la
empresa con la finalidad de la consecucin de los objetivos estratgicos empresariales.
2. BASE LEGAL
Reglamento Interno de Trabajo.
Decreto Legislativo N 728.
3. ANLISIS
Los procesos de reclutamiento y seleccin de personal son procesos definidos dentro de la
gestin de recursos humanos, que tienen como propsito incorporar a personas con alta
competencia a las distintas reas de trabajo de la organizacin.
En este contexto, cabe sealar que el Departamento de Recursos Humanos de: Electro
Ucayali S.A. tiene como propsito el velar por el mejoramiento continuo de la gestin del
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Ciclo de Vida Laboral de los colaboradores y funcionarios, en cuanto a los procesos de

Capacitacin, Reclutamiento, Seleccin, Induccin y promocin; procurando la mantencin
de una organizacin preparada para ' responder al cambio, con el fin de optimizar la calidad
del trabajo.
En este marco, el presente documento tiene como propsito otorgar lineamientos,
estratgicos para ser implementados en las prcticas de los procesos de i reclutamiento y
seleccin, con el fin de que stos se desarrollen de forma adecuada y se alcancen los
objetivos empresariales.
Con ello se busca propiciar una transparente y eficiente gestin de los procesos de
reclutamiento y seleccin, donde el mrito, la idoneidad y la no discriminacin sean los
elementos centrales en su ejecucin.
Para ello es necesario tener presente que el concurso es un proceso destinado a
seleccionar a la persona ms adecuada para un cargo determinado, en base al mrito e
idoneidad, utilizando para ello herramientas tcnicas, objetivas y transparentes.
Las presentes Polticas debern ser revisadas y de ser necesario actualizadas al menos
cada un ao.
La premisa bsica en el desarrollo de la presente poltica es la siguiente:
Polticas de reclutamiento:
1. Todo proceso de reclutamiento para el cargo vacante se iniciar mediante solicitud formal
de la jefatura, acorde al manual de procedimientos.
2. Con el fin de dar acceso nuestros funcionarios, a la vez y en procura de la transparencia
pblica del llamado a concurso,, la fuente de reclutamiento a utilizar para todo cargo
vacante deber ser de carcter mixta, esto significa que todo concurso deber contar con al
menos una publicacin interna en
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01
Actualizacin
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Aprobado por
Ofic. De Gestin
Gerencia
Pag.
Empresaria
General
Algn medio o canal de acceso masivo para los funcionarios y en al menos un medio de
carcter pblico.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
En todo proceso de reclutamiento se debern adoptar las medidas pertinentes para

asegurar la objetividad, transparencia, la no discriminacin e igualdad de condiciones.
3) Los llamados a concurso no debern contener sesgos de ningn tipo, ni emplear lenguaje;
discriminatorio, ni requerir antecedentes personales, que excedan ms all de las
exigencias del cargo. Dentro de los requisitos solicitados no podrn producirse distinciones,
exclusiones o aplicarse preferencias basadas en motivos de raza, color, sexo, edad, estado
civil, sindicacin, religin, opinin poltica, ascendencia nacional, discapacidades,
orientacin sexual u origen social que tengan por objeto anular o alterar la igualdad de
oportunidades o trato en el empleo.
4) El proceso de concurso deber velarse por una adecuada difusin que permita el acceso de
participacin de mujeres en concursos Gerenciales y Jefaturales.
5) El Departamento de Recursos Humanos recepcionar las postulaciones internas para formar
parte de la base de datos de seleccin, siempre y cuando stas se ajusten a los
procedimientos establecidos.
6) Electro Ucayali S.A. establece que, la vigencia de los Curriculum Vitae ser de tres meses
en la base de datos.
7) A los Curriculum Vitae recepcionados mediante publicacin se sumaran los existentes en las
bases de datos creadas con postulaciones internas para dar inicio al proceso de
reclutamiento.
8) Las Jefaturas solicitantes tendrn un rol activo en la eleccin de los Curriculum Vitae que
pasarn a la etapa de seleccin, por lo cual, sta eleccin se realizar en conjunto con los
integrantes de la Comisin Permanente de Evaluacin y Seleccin de Personal no
Gerencial encargados del proceso y la jefatura solicitante.
9) En caso de cargos vacantes de reemplazo y/o suplencias para los cules ya se cuente con
postulantes que hayan desempeado labores en el servicio, y adems se cuente con
informes de desempeo que revaliden su idoneidad para el cargo, se podr prescindir de
desarrollar un nuevo proceso de seleccin. La vacante ser llenada en funcin del anlisis
de los postulantes disponibles bajo las condiciones antes descritas, del perfil segn el MOF
y en base a la eleccin de la jefatura solicitante.
Polticas de Seleccin:
1. El modelo de seleccin ser por Competencias Laborales. Para ello todo proceso de
seleccin deber contar con un perfil de competencias del cargo vacante y no podrn
contener requerimientos que no estn asociados a la funcin.
2. Todo perfil de seleccin deber considerar las competencias transversales a todos los
colaboradores de Electro Ucayali S.A., estas son claves y que se requieren para el
desarrollo de las tareas y el cumplimiento de los objetivos: Probidad y conducta tica,
Orientacin al usuario, Responsabilidad, Flexibilidad y Trabajo en Equipo. (Examen
psicolgico)
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
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01
Actualizacin
Pag.
3. En los proceso de seleccin no podrn aplicarse exmenes que tengan carcter invasivo
y o y/o discriminatorio, tales corno por ejemplo, pruebas de embarazo.
4. Los postulantes que presenten alguna discapacidad que les produzca
impedimentos o dificultades para la aplicacin de los instrumentos de seleccin, debern
informarlo en su postulacin, para efectos de adaptarlos y as garantizar la no
discriminacin por esta causal.
5. Con el propsito de fomentar la participacin y no discriminacin, el proceso de seleccin
finalizar con una entrevista a cargo de una Comisin de Seleccin, la cual tendr un
carcter bipartito.
Esta deber estar; compuesta al menos de la Jefatura del cargo vacante, los integrantes de
la Comisin Permanente de Evaluacin y Seleccin de Personal no Gerencial . sta
comisin tendr la facultad de decidir mediante votacin y argumentos cul postulante
ocupar la vacante.
6. Se deber informar de los resultados del concurso a todos los candidatos que acudieron a
entrevista personal y/o por comisin mediante llamado telefnico o correo electrnico de
deferencia.
7. En caso de haberse realizado una evaluacin psicolaboral, los informes sern ledos solo en
la comisin con el fin de respetar la confidencialidad de la informacin contenida en stos.
Elaborado:
Revisado:
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Actualizacin
Pag.
TRANSCRIPCIN N SD - 010 2011/EU

APROBACION DE LAS POLITICAS DE RECLUTAMIENTO Y SELECCIN DE
PERSONAL DE ELECTRO UCAYALI S.A.
Yarinacocha, 18 de marzo del 2011
El Gerente General de. Electro Ucayali S.A. certifica:
Que, el Directorio de la Empresa, en su Sesin N 406, llevada a cabo el da viernes 28 de
marzo de 2011, bajo, la .Presidencia del Abogado Samuel Gustavo Tello Prado, y con la
aprobacin de los seores Directores, Ingeniero Alberto Azerrad Araujo, Economista
Hillmn Farfn Ruz y Economista Pablo Fernando Sarria Arenas, adopt el siguiente
acuerdo:
ACUERDO N 3 DE LA SESIN DE DIRECTORIO No. 406 DEL 28 DE MARZO DE 2011
1. Aprobar las Polticas de Reclutamiento y Seleccin de Personal de Electro Ucayali S.A.
contenidas en el Informe Ejecutivo No. G-032-2011/EU-A de fecha 25 de marzo de 2011,
que forman parte integrante del presente Acuerdo, cuya vigencia rige a partir del 1 de abril
de 2011.
2. Encargar al Gerente General la elaboracin de un Manual de Procedimientos Internos de
seleccin de personal, acorde con las polticas aprobadas, debiendo establecer que todo
personal que ingrese a la empresa, deber hacerlo a travs de un concurso de mritos y
competencias que garantice un proceso de seleccin transparente y objetivo.
3. Dispensar el presente Acuerdo del trmite de lectura y aprobacin del Acta para su
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Atentamente,
INTERNOS - MPI

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Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

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Actualizacin
Pag.
INFORME EJECUTIVO N G-033-2011/EU-A

POLTICAS DE RECLUTAMIENTO Y SELECCIN DE PRACTICANTES
FECHA: 25 de marzo del 2011
1. OBJETIVO
Establecer Polticas que guen el proceso de reclutamiento y seleccin de Practicantes en la
empresa con la finalidad de la consecucin de los objetivos estratgicos empresariales.
2. BASE LEGAL
Reglamento Interno de Trabajo.
Ley de Modalidades Fon-nativas Laborales, Ley N 28518, publicada el 24/05/2005.
3. ANLISIS
La Gerencia General de la Empresa Electro Ucayali S.A., reconoce que proporcionar una
formacin que desarrolle capacidades para el trabajo, que permitan la flexibilidad y
favorezcan la adaptacin de los practicantes como futuros profesionales a diferentes
situaciones laborales, es una tarea que contribuye con el individuo y la sociedad.
Polticas de Practicantes Pre Profesionales
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
1. Respetar la igualdad de oportunidades y promover la no discriminacin por razn de raza,

sexo, nacionalidad, religin, edad o cualquier otra condicin personal, fsica o social,
garantizando la capacidad para incorporar, motivar y retener el talento humano y mantener
los principios ticos y legales esperados en una Empresa de confianza, congruente y
alineada con los valores de nuestros clientes, accionistas, empleados y la sociedad.
2. La cantidad de practicantes que la empresa Electro Ucayali S.A. mantendr no ser en
ningn caso superior al 15% del total de los trabajadores en planilla.
3. La Gerencia General autorizar la admisin de los practicantes que requieran las Jefaturas
de Departamento.
4. Los postulantes a las prcticas debern estar cursando el ltimo ao de formacin
acadmica, pertenecer al tercio superior y mantenerse en l durante el tiempo de sus
prcticas.
5. Las prcticas que se ofrecen a los alumnos de las diferentes universidades e institutos
debern estar enmarcadas en las carreras profesionales afines a la actividad de la empresa
como. Ingeniera Elctrica, Ingeniera de Sistemas, Contabilidad, Administracin, Economa,
Derecho, Ingeniera Medio Ambiental.
INTERNOS - MPI
6.
7.
8.
9.
10.

01
Actualizacin
Elaborado por:
Aprobado por
Ofic. De Gestin
Gerencia
Pag.
Empresaria
General
evaluacin curricular de los postulantes a las prcticas ser realizada por el Departamento
de Recursos Humanos y la evaluacin de conocimientos ser realizada por la Jefatura del
Departamento que los solicit.
Los practicantes seleccionados debern realizar actividades de apoyo y aprendizaje nunca
labores de responsabilidad o funcionales.
Las practicas pre profesionales tendrn una duracin mxima de tres meses renovables
hasta un ao como los establece la Ley de Modalidades Formativas Laborales teniendo en
cuenta el resultado de su evaluacin y su permanencia en el tercio superior en su centro de
formacin acadmica.
Las subvenciones econmicas que se otorguen por prcticas se realizaran de acuerdo a lo
establecido por la Ley de Modalidades Formativas Laborales.
Los practicantes, al finalizar cada mes, emitirn un informe en el que detallaran el apoyo
brindado a la empresa. Dicho documento deber estar refrendado por la jefatura de cada
Departamento.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
11. Los estudiantes que realicen prcticas tendrn un seguro contra accidentes, el cual cubrir
la empresa.
12. Los estudiantes que realicen prcticas se sujetarn al Reglamento Interno de Trabajo de la
empresa.
13. EI horario de prcticas se sujetar a lo establecido por la Ley de Modalidades Formativas
Laborales.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Polticas de Practicantes Profesionales.

Respetar la igualdad de oportunidades y promover la no discriminacin por razn de raza,
sexo, nacionalidad, religin, edad o cualquier otra condicin personal, fsica o social. A
travs de ello, se garantizar la capacidad para incorporar, motivar y retener el mejor talento
humano y mantener los principios ticos y legales esperados de una Empresa de confianza,
congruente y alineada con los valores de nuestros clientes, accionistas, empleados y la
sociedad.
La cantidad de practicantes que la empresa Electro Ucayali S.A. mantendr no ser en
ningn caso superior al 15% del total de los trabajadores en planilla.
La Gerencia General autorizar la admisin de los practicantes que requieran las Jefaturas
de Departamento.
Los postulantes a las prcticas debern haber egresado de sus centros de estudios dentro
de los seis meses previos a su postulacin y pertenecer de preferencia al tercio superior.
Las prcticas que se ofrecen a los alumnos de las diferentes universidades e institutos
debern estar enmarcados en las carreras profesionales afines a la actividad de la empresa
corno, Ingeniera Elctrica, Ingeniera de Sistemas, Contabilidad, Administracin, Economa,
Derecho, Ingeniera Medio Ambiental.
La evaluacin curricular de los postulantes a las prcticas ser realizada por el
Departamento de Recursos Humanos y la evaluacin de
INTERNOS - MPI

Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
conocimientos ser realizada por la Jefatura del Departamento que los solicit.
7. Los practicantes seleccionados debern realizar proyectos por los cuales sern evaluados,
al finalizar su convenio, nunca realizarn labores de responsabilidad o funcionales.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
8. Las prcticas profesionales tendrn una duracin mxima de tres meses renovables hasta
un ao como lo establece la Ley de Modalidades Formativas Laborales teniendo en cuenta
el resultado de su evaluacin.
9. Las prcticas, de acuerdo a su evaluacin y la formacin acadmica del practicante, podrn
ser renovadas en oros Departamentos; pudiendo ser renovables en total hasta un ao
como lo establece la Ley de Modalidades Formativas Laborales teniendo en cuenta los
resultados de su evaluacin.
10. Las subvenciones econmicas que se otorguen por prcticas se realizaran de acuerdo
a lo establecido por la Ley de Modalidades Formativas Laborales.
11. Los practicantes al finalizar cada mes emitirn un informe en el que detallaran el apoyo
brindado o avance del proyecto a realizar como aporte a la empresa, dicho documento
deber estar refrendado por la jefatura de cada Departamento.
12. Los estudiantes que realicen prcticas tendrn un seguro contra accidentes, el cual
cubrir la empresa
13. Los estudiantes que realicen sus prcticas se sujetarn al Reglamento Interno de Trabajo
de la empresa,
14. EI notario de prcticas se sujetara a lo establecido por la Ley de Modalidades Formativas
Laborales.
INTERNOS - MPI
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
01
Actualizacin
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
TRANSCRIPICON N SD- 011/2011/EU

APROBACIN DE LAS POLTICAS DE RECLUTAMIENTO Y SELECCIN
PRACTICANTES DE ELECTRO UCAYALI S.A.
Yarinacocha, 18 de marzo de 2011
Gerente General de Electro Ucayali S.A. certifica:
Que, el Directorio de la Empresa, en su Sesin N 406, llevada a cabo el da viernes 28 de
marzo de 2011, bajo la Presidencia del Abogado Samuel Gustavo Tello Prado, y con la
aprobacin de los seores Directores, Ingeniero Alberto Azerrad Araujo, Economista
Hillmn Farfn Ruz y Economista Pablo Fernando Sarria Arenas, adopt el siguiente
acuerdo:
ACUERDO NS 4 DE LA SESIN DE DIRECTORIO No. 406 DEL 28 PE MARZO DE 2011
1.
2.
3.
Aprobar las Polticas de Reclutamiento y Seleccin de Practicantes de Electro Ucayali S,A.

contenidas en el Informe Ejecutivo No. G-033-2011/EU-A de fecha 25 de marzo de 2011,
que forman parte integrante del presente Acuerdo, cuya vigencia rige a partir del 01 de abril
del 2011.
Encargar al Gerente General la elaboracin de un Manual de Procedimientos Internos de
Prcticas Profesionales y Pre Profesionales, acorde con las polticas aprobadas, debiendo
propiciar el reconocimiento a los estudiantes con mejores calificaciones en los procesos de
seleccin, con transparencia y objetividad.
Dispensar el presente Acuerdo del trmite de lectura y aprobacin del Acta para su
Atentamente,
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI

Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General
Pag.
DIRECTIVAS
(VIGENTES)
ABRIL 2013
Elaborado:
Revisado:

01
Actualizacin
Aprobado:
INTERNOS - MPI

Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
DIRECTIVA DE MEDIDAS DE AUSTERIDAD RESTRICCN EN EL GASTO

IMPRODUCTIVO
1.
ORJETIVO:
Aplicar medidas extraordinarias de carcter econmico - financiero, orientados al uso
racional y austero de los recursos econmicos de Electro Ucayali S.A. mejorando la
rentabilidad en todo el mbito de la Empresa.
2.
ALCANCE:
La presente directiva se aplica en la Sede Central y en los Servicios Elctricos de Aguaytia
y Atalaya.
3.
BASE LEGAL:
Directiva de Gestin y Proceso Presupuestario de las Empresas bajo el mbito del FONAFE
aprobado mediante Acuerdo de Directorio N 003-2005/018-FONAFE.
Presupuesto Empresarial de Electro Ucayali S.A. aprobado cada ao por FONAFE.
Medidas de Austeridad, Disciplina y Calidad en el Gasto Pblico y de Ingresos de Personal,
aplicable en cada ao presupuesta!, para las Empresas bajo el mbito del FONAFE.
Ley N 28716 - Ley de Control Interno de las Entidades del Estado.
La presente Directiva tendr vigencia de un ao. Si durante el plazo de vigencia se dan
casos de modificaciones sustanciales del marco jurdico y/o necesidad de mejorar los
procesos, podr Iniciarse el trmite de actualizacin y revisin.
4.
RESPOMSABILIDADES
Son responsables del estricto cumplimiento de la presente directiva, as como, de evaluar el
ahorro interno generado como resultado de las medidas de austeridad interna, las
Gerencias de Lnea y los Sistemas Elctricos de Aguaytia y Atalaya.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
5.
DESARROLLO:
DISPOSICIONES DE CUMPLIMIENTO ESTRICTO
INTERNOS - MPI

Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
Adicional a la restriccin de gastos previsto en el numeral 1.4 de la Directiva de Gestin y

Proceso Presupuestario de las empresas bajo el mbito de FONAFE, la Gerencia General
ha visto por conveniente la aplicacin de las siguientes medidas econmicas:
COMPRA DE BIENES:
a. Se prohbe la compra de bienes fuera de lo programado en el PAC, las excepciones deben
ser debidamente sustentados y autorizados por el Gerente de rea y la Gerencia General.
b. Las adquisiciones de libros, agendas, suscripciones de folletos, revistas especializadas,
debern contaran la autorizacin de la Gerencia de Administracin y Finanzas.
c. Todos los requerimientos de tiles de oficina deben canalizarse a travez del Departamento
de Logstica. Queda Prohibida la adquisicin directa de estos bienes con el fondo por Caja
Chica, con excepcin de los Servicios Elctricos de Aguaytia y Atalaya, as como los gastos
para las sesiones de Directorio y Gerencias.
d. El Departamento de Logstica, en coordinacin con las reas operativas Implementaran un
control estricto del consumo de combustible y repuestos de vehculos; luego de finalizado
cada mes.
e. Promover el uso temporal de .papel reciclado en documentos de trmite interno. La Oficina
de Gestin Empresarial optimizara el uso del sistema de comunicacin interna, mediante el
uso de la intranet, evitando as el uso de papeles.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
f.
El Departamento de Logstica, debe programar la compra en volumen de Suministros que

son utilizados por Servicios Generales (Compra de tiles de oficina, ferretera, etc.),
evitando las compras al menudeo.
g. Racionalizacin del uso del servicio de fotocopiado.
GASTOS DE PERSONAL
a. La autorizacin de trabajo en sobre tiempo se restringirn a lo absolutamente necesario
(solo personal tcnico) en el marco del Reglamento de Horario de Trabajo y Compensacin
Laboral, bajo responsabilidad de las jefaturas que autorizan; Recursos Humanos emitir
mensualmente un informe sobre el uso del trabajo en sobre tiempo.
b. Se excepta de la presente disposicin las actividades de mantenimiento de los grupos de
generacin (trmicos e hidrulicos), trabajos de emergencia por averas en lneas de
transmisin y redes
INTERNOS - MPI

Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
de distribucin o subestaciones ejecutados por nuestro personal, cuyo costo-beneficio frente

a la contratacin de una empresa de terceros sea superior.
c. Todas las contrataciones de personal (terceros), debern contar con la autorizacin de la
Gerencia de rea y la Gerencia General.
d. Queda suspendida la contratacin de nuevo personal a excepcin de las contrataciones
para el reemplazo por cese de personal o para la suplencia temporal del colaborador,
siempre y cuando se cuente con plaza presupuestada y vacante. As como las
contrataciones para atender nuevas funciones o incrementos de actividad o de! nivel de
produccin, para lo cual la Empresa presentara su solicitud al Directorio de FONAFE
debidamente aprobada por nuestro Directorio y acompaada del sustento tcnico y
presupuestario.
e. Los gastos por conceptos de eventos y celebraciones, debern ajustarse a los montos
presupuestados aprobados.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
GASTOS EN SERVICIOS:
a. Los servidos por Asesora y Consultorio se restringe a lo indispensable; siendo la Gerencia
General o Gerencia de Administracin y Finanzas son los nicos que pueden autorizar,
previo sustento.
b. Se restringe todo tipo de contrato de servicios no personales y se designa al Jefe del
Departamento de Recursos Humanos, para que indique aquellos servicios que pueden ser
suprimidos. Las excepciones deben estar debidamente sustentadas y autorizadas por la
Gerencia General.
c. Los trabajos de reparacin y mantenimiento de edificios y sus servicios deben restringirse a
lo absolutamente necesario. Queda prohibido la remodelacin, cambio de estructuras que
an estn en buen estado, pintado de edificios y oficinas administrativas (La Gerencia
General o la Gerencia de Administracin y Finanzas son los nicos que pueden autorizar
por excepcin).
d. Todos los servicios por montos referenciales de 1/4 a 3 UIT deben demostrar precios
competitivos (mnimo 2 cotizaciones) con evaluacin de su costo-beneficio.
e. Racionalizacin en el uso del servicio de telefona fija y celular para ello queda restringido el
uso de llamadas a celulares desde telfonos fijos, limitndose excepcionalmente el acceso
slo a las jefaturas.
f. Los gastos de publicidad, con fines, de mejora de imagen institucional, saludos,
homenajes, etc., queda restringido, deber
INTERNOS - MPI

Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresaria
Aprobado por
Gerencia
General

01
Actualizacin
Pag.
priorizarse nicamente los comunicados que por normas de calidad de servicio y calidad del
producto tienen que realizarse a nuestros clientes
g. Respecto a los gastos de movilidad local, se debe otorgar de acuerdo al recorrido a realizar
y fomentar el uso adecuado del mismo.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
h. Se evaluara la estructura de costos de todos los servicios que con cierta frecuencia contrata
nuestra Entidad, con la finalidad de estandarizar los montos a contratar.
GASTOS DIVERSOS:
a.
Los viajes y viticos deben ser autorizados evaluando el grado d rentabilidad o beneficio
para la Empresa. Todos los viajes y viticos deben contar con la autorizacin de la Gerencia
General cuando se trate dentro del territorio nacional, si es al exterior, ser autorizado
mediante Acuerdo de Directorio.
b.
Los traslados del trabajador en comisin de servicio por va area y terrestre deber utilizar
preferentemente los medios de transporte pblico y de tarifas econmicas.
OTRAS DISPOSICINES SOBRE GASTOS IMPRODUCTIVOS:
a. Los vehculos de la Empresa son exclusivamente para actividades de mantenimiento,

operacin y comercializacin de la Entidad, no existe asignacin de vehculos para uso de
ningn trabajador de cualquier rango jerrquico. Los vehculos deben pernoctar en las
instalaciones, en horarios fuera de trabajo.
b. Los gastos de refrigerio por cada trabajador que labora fuera del horario normal en horarios
corridos ser al equivalente al costo de un men del lugar en el que se realiza el trabajo.
DISCIPLINA PRESUPUESTARIA
Excepcionalmente, si por razones de urgencia se requiere efectuar gastos sin contar con
presupuesto aprobado o suficiente, se tramitara la aprobacin de Gerencia General, con
cargo a una modificacin presupuesta) para aprobacin del Directorio.
DISPOSICIONES FINALES:
Los casos y excepciones no previstas en la presente directiva, sern aprobadas por la
Gerencia General, previa sustentacin y con visto bueno de la Gerencia de Administracin y
Finanzas.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
POLITICA DE ESTANDARIZACION PARA LA ADQUISICIN
DE EQUIPOS INFORMATICOS
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresarial
Aprobado por
Gerencia
General
Cdigo: PI-45
Revisin: 01
Actualizacin
Pag.
1. OBJETIVO
Esta poltica tiene como objetivo el disponer de lineamientos que
contribuyan a realizar inversiones exitosas en beneficio del desarrollo
tecnolgico informtico institucional.
2. FINALIDAD
Establecer los lineamientos y procedimientos generales de
estandarizacin para la adquisicin y administracin de equipos
informticos, en concordancia con los requerimientos de Electro Ucayali
S.A.
3. ALCANCES
La presente directiva es de conocimiento, aplicacin y cumplimiento de
todas las unidades orgnicas de Electro Ucayali S.A.
4. LINEAMIENTOS
Las dependencias, Coordinaciones o Unidades Administrativas de
Electro Ucayali S.A., al planear las operaciones relativas a la adquisicin
de Bienes de Informtica, establecern prioridades y en su seleccin
debern tomar en cuenta: precio, calidad, desarrollo tecnolgico y
capacidad, entendindose por:
Precio: Costo inicial, costo de mantenimiento y consumibles por el
perodo estimado de uso de los equipos.
Calidad: Presencia en el mercado nacional e internacional, estructura de
servicio, la confiabilidad de los bienes y certificados de calidad con los
que se cuente.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Desarrollo Tecnolgico: Se deber analizar su grado de obsolescencia,

su nivel tecnolgico con respecto a la oferta existente y su permanencia
en el mercado.
Capacidades: Se deber analizar si satisfacen la demanda actual con un
margen de holgura y capacidad de crecimiento para soportar la carga de
trabajo del rea.
Debern tener un ao de garanta como mnimo.
En la adquisicin de Equipo de cmputo se deber incluir el Software
vigente precargado con su licencia correspondiente. En la generalidad de
los casos, slo se adquirirn las ltimas versiones liberadas de los
productos seleccionados, salvo situaciones especficas que se debern
justificar ante la Unidad de Informtica.
4.1 Equipos de Cmputo
Tratndose de computadoras, a fin de mantener actualizado el
parque informtico de Electro Ucayali S.A., la Unidad de
Informtica de la Oficina de Gestin Empresarial, en adelante
Unidad de Informtica, emitir peridicamente las especificaciones
tcnicas mnimas para su adquisicin.
Los dispositivos de almacenamiento, as como las interfaces de
Entrada/Salida, debern estar acordes con la tecnologa vigente,
tanto en velocidad de transferencia de datos, como en el ciclo del
proceso.
La incorporacin de cualquier equipo informtico a la institucin
deber notificarse a la Unidad de Informtica, para su
administracin y registro correspondiente.
En la adquisicin de computadoras, servidores y dispositivos de
comunicacin, etc. a fin de maximizar la utilidad de la inversin, la
Unidad de Informtica emitir peridicamente estndares de las
especificaciones tcnicas mnimas aceptables.
Previa a las adquisiciones de materiales informticos (CDs, DVD,
USB, tintas, toner, etc.), se deber verificar que los requerimientos
sean acorde a las especificaciones de los recursos informticos
existentes en la institucin y a las necesidades de consumo de los
mismos recursos de acuerdo a informacin histrica de consumo y
a los planes y volmenes de trabajo vigentes.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
4.2 IMPRESORAS.
En la adquisicin de impresoras debern corroborarse la disponibilidad
en el mercado local de sus suministros (cartuchos, tner, etc.) y que su
relacin precio/rendimiento sea mayor, salvo casos excepcionales que se
requiera calidad de impresin.
4.2.1 Estandarizacin del Proceso de Adquisicin de Tner para
Impresoras laser
Se ha considerado estandarizar la compra de consumibles y repuestos
originales, correspondientes a equipos adquiridos por Electro Ucayali
S.A. a la fecha por las siguientes razones tcnicas:
1.
Los cartuchos de tner, cartuchos de tinta originales para

impresin se han diseado, fabricado y probado especficamente
para funcionar con las impresoras de la misma marca y son los
responsables en gran parte de la calidad de impresin y vida til
del equipo. Los fabricantes de los equipos de impresin no pueden
prever como el uso de suministros alternativos de terceros puede
afectar a la impresora durante un periodo de tiempo prolongado y
por este motivo no garantizan ni recomiendan el uso de
suministros alternativos en los equipos de impresin.
2.
Los fabricantes de los equipos al no garantizar la confiabilidad de

los suministros alternativos, no garantizan la confiabilidad del
equipo en su integridad. Esto da como resultado una mayor
probabilidad de:
Averas a la impresora o al fusor, por lo que la vida de la
impresora es reducida.
Costo de reparacin e indisponibilidad
Necesidad de compra de cartuchos para sustitucin
Impresiones no aprovechadas
Cotos de soporte tcnico.
3.
Los suministros alternativos al tener una composicin diferente a

los suministros originales patentados por los fabricantes,
ocasionan resultados inesperados tal como se aplica a
continuacin para los cartuchos de tner, cartuchos de tinta:
Los cartuchos de tinta no originales que al ser refacturados o
recargados, dejan un espacio de aire que no permite cargar
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
la misma cantidad de tinta que en los originales por lo que se

obtiene un rendimiento menor (20 a 35% del original). De
otro lado, la tinta no original por sus distintas composiciones
(puede resultar demasiado liquida o muy espesa) ocasiona
un deterioro rpido del equipo.
Con respecto a los cartuchos de tner para impresoras de
tecnologa lser, la composicin qumica de las partculas de
tner alternativos tambin producen efectos adversos que
deterioran la calidad de la impresin. Los cartuchos
rellenados despiden gran cantidad de tner, que ensucia el
interior de la impresora, provocando fallas internas
electrnicas en algunos circuitos de la mquina. En las
Impresoras lser, con el paso del tiempo, se hace necesario
reemplazar partes del equipo que se afectan porque las
partculas de tner no originales no tienen el mismo tamao
que el original.
La garanta de los fabricantes de los equipos no cubre las
fallas o daos causados por la utilizacin de consumibles no
originales. Esto tambin se aplica a los equipos de impresin
que se encuentran con contrato de mantenimiento. En el
supuesto caso de que si algn proveedor de suministros
alternativos incluya garanta por fallas o daos en el equipo
de impresin, se tendra el problema de determinar, ante una
falla, si el fabricante del equipo o el proveedor del suministro
cubre la garanta, lo cual originaria mayores costos
operativos por la extensin en el tiempo de solucin de la
falla del equipo.
El Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado,
define la estandarizacin como el proceso consistente en
ajustar a un determinado tipo o modelo los bienes o servicios
a adquirir o contratar, en atencin a los equipamientos
existentes. De ello se entiende que la entidad posee
determinada
infraestructura,
cuya
funcionalidad
u
operatividad depende de la utilizacin de bienes o servicios
de determinada marca o nombre comercial.
4.2.2 Equipos de impresin estandarizados y de ubicacin
equidistante, por la eficiencia del equipo, cada Gerencia debe optimizar
el uso de impresoras recomendadas y sugeridas por la Unidad de
Informtica, adems deben ubicar un equipo de impresin de alto
rendimiento en una ubicacin equidistante que d apoyo a la mayor parte
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
de trabajadores segn la carga de documentos e impresiones, lo cual

optimizara el uso de recursos de la empresa.
5. CONCLUSIONES
Con la finalidad de garantizar que la funcionalidad y operatividad de los
equipos preexistentes no sea afectada con la adquisicin de productos
que no garanticen un rendimiento equivalente, adems de evitar que el
equipo pueda ser afectado en su vida til, deber aplicarse los
lineamientos y procedimientos generales de estandarizacin para la
adquisicin y administracin de equipos informticos, en concordancia
con los requerimientos de Electro Ucayali S.A.
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
INTERNOS - MPI
COPIAS DE RESPALDO O BACKUP DE LA INFORMACION
Elaborado por:
Ofic. De Gestin
Empresarial
Aprobado por
Gerencia
General
Cdigo: PI-46
Revisin: 01
Actualizacin
Pag.
5. OBJETIVO
Definir los lineamientos para la elaboracin y proteccin de las copias de
seguridad de los Equipos y Servidores de Electro Ucayali S.A.,
administrados por la Unidad de Informtica de la Oficina de Gestin
Empresarial.
6. FINALIDAD
Establecer los lineamientos y procedimientos que se encargarn de
proteger y garantizar que los recursos del sistema de informacin
(Aplicaciones y Bases de Datos) de Electro Ucayali S.A., se mantengan
respaldados y sean fcilmente recuperables en el momento que se
necesite.
7. ALCANCES
Aplica para todos los Equipos y Servidores de Electro Ucayali S.A., que
sirven de apoyo a las diferentes actividades Administrativas y que son
administrados por la Unidad de Informtica de la Oficina de Gestin
Empresarial.
8. RESPONSABILIDADES:
1. El Jefe de la Oficina de Gestin Empresarial es responsable de elaborar,
verificar y supervisar el cumplimiento este procedimiento.
2. El Gerente General es responsable de aprobar el presente procedimiento.
3. La Oficina de Gestin Empresarial, a travs del rea de Soporte Informtico, es
responsable del acceso y la proteccin de los archivos magnticos.
9. DEFINICIONES:
BACK-UP: Copia de seguridad de los archivos, aplicaciones y/o bases
de datos disponibles en un soporte magntico (generalmente discos o
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
CD`s), con el fin de poder recuperar la informacin en caso de un dao,

borrado accidental o un accidente imprevisto. Es conveniente realizar
copias de seguridad a intervalos temporales fijos (diario y semanal), en
funcin del trabajo y de la importancia de los datos manejados (Por
minuto, hora, da, semana, mes, anual, etc.)
Copia de Respaldo o Seguridad: Accin de copiar archivos o datos de

forma que estn disponibles en caso de que un fallo produzca la prdida
de los originales. Esta sencilla accin evita numerosos, y a veces
irremediables, problemas que se deben solucionar si se realiza de forma
habitual y peridica.
Base de Datos: Conjunto de datos que pertenecen al mismo contexto
almacenados sistemticamente. En una base de datos, la informacin se
organiza en campos y registros. Los datos pueden aparecer en forma de
texto, nmeros, grficos, sonido o vdeo.
Restauracin: Volver a poner algo en el estado inicial. Una Base de
Datos se restaura en otro dispositivo despus de un desastre.
10.
LINEAMINETOS
N
Actividad (Diagrama de
Flujo)
Descripcin e la actividad
Responsable
Documento
o Registro
Realizacion del Backup

Inicio
INICIO DEL PROCEDIMIENTO
Determinacion de
proceso de backup
Se determinan e identifican los archivos a respaldar

en los equipos en las diferentes reas.
Supervisor de
Sistemas
Indentificar
aplicativos y/o base
de datos
Se identifica el nmero de aplicativos y/o bases de

datos para respaldo.
Supervisor de
Sistemas
Inventario de
aplicativos
Determinar
Mecanismos
Se determinan los mecanismos de copias de

respaldo segn la base de datos a respaldar de forma
manual.
Supervisor de
Sistemas
Bitcora de
backup
Verificar Archivos
Se verifican los archivos log del aplicativo utilizado

para la copia de seguridad.
Supervisor de
Sistemas
Verificar copias de
restauracion
Se verifican las copias para la restauracin cuando se

necesiten por cualquier usuario de la entidad.
Supervisor de
Sistemas
Realizar copia por

segunda vez
Si el archivo log del servidor indica un error, se realiza

copia por segunda vez.
Supervisor de
Sistemas
Grabar copias
Se graba de manera diaria, semanal, mensual y

anualmente de acuerdo con la poltica de backup, en
un dispositivo de almacenamiento (Servidor o Disco
Externo) todas las copias y guardar en rea de
sistemas.
Supervisor de
Sistemas
Almacenar copias
Se almacena la copia, y para el caso de ser un medio

magntico (CD y/o DVD) se marca con la respectiva
numeracion o codigo, fecha, usuario y nombre del
equipo.
Supervisor de
Sistemas
FIN DEL PROCEDIMIENTO
FIN
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Realizacion del Backup

1
Determinar
aplicativos y/o base
de datos
Realizar restauracin
Registrar
restauracin
Se determina o identifica el nmero de aplicativos y/o

bases de datos para la restauracin.
Supervisor de
Sistemas
Se realiza la restauracin de los archivos

correspondientes en el equipo del usuario.
Si es una base de datos, se determina la hora para la
respectiva restauracin y se informa a los usuarios
para suspender el aplicativo mientras se realiza la
respectiva reposicin.
Supervisor de
Sistemas
Se registra la restauracin realizada, si es una base

de datos se guarda el registro o bitcora del mismo.
Supervisor de
Sistemas
FIN DEL PROCEDIMIENTO
FIN
Elaborado:
Revisado:
Aprobado:
Bitcora de
backup

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MANUAL DE

Al 15 de diciembre del 2013

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS INTERNOS

Al 15 de diciembre del 2013

POLTICAS PARA LA ADMINISTRACIN DE LA SEGURIDAD DE LA

Al 15 de diciembre del 2013

RGIMEN DE PROTECCIN Y DEFENSA JUDICIAL DEL PERSONAL DE DIRECCIN Y

Al 15 de diciembre del 2013

dentro de la zona de concesin a la cual se traslada. Los viticos se efectuarn por

ejercen cargos de Direccin de la empresa, cuyo desplazamiento se realiza para el

Cuando el desplazamiento se realice para ejecutar labores, dentro de la localidad

Cuando por la modalidad especifica del trabajo, la Empresa cancele directamente

6.2. Autorizacin y presupuesto de viaje

Por el Gerente General.

Para Gerente General

Por el Gerente de Administracin y

Para Ejecutivos, Trabajadores y Terceros

: Por el Gerente General y Gerentes de rea.

Para los tres casos se requiere el VB de la Gerencia de Administracin y Finanzas.

Viaje por tiempo menor al previsto

Viaje por tiempo mayor al previsto

de 24 horas a partir del momento en que se le comunica la suspensin o

Aviso de Anulacin, Reduccin y Ampliacin del Viaje

6.5. Liquidacin de los gastos de viaje e instalacin

d. En ningn caso el trabajador podr gastar ms del presupuesto aprobado,

No se aceptarn comprobantes de pago que registren borrones, correcciones

6.5.2. Autorizacin de la liquidacin de gastos de viaje e instalacin

comisin y debern ser previamente revisadas por el Dpto. de Contabilidad

d. Declaracin Jurada - Anexo 4 - que nicamente se aceptar para sustentar los

Miembro del directorio y Gerente general

ESCALA DE VITICOS POR DA:

1. Presupuesto de Viticos por 02 das:

2. Presupuesto para Otros Gastos de Viaje:

TOTAL DEL PRESUPUESTO DE VIAJE (1+2)

GERENTE DE ADM. Y FINANZAS

FIRMA DEL TRABAJADOR

3. DIFERENCIA DEL PRESUPUESTO DE VIAJE (1-2)

4. ORDEN DE REINTEGRO / DEVOLUCIN

FIRMA DEL TRABAJADOR

GERENTE DE ADM. Y FINANZAS

TOTAL DECLARACIN JURADA

FIRMA DEL TRABAJADOR

6. IDENTIFICACION DE LAS DEPENDENCIAS QUE CONFORMAN LAS AREAS BASE

GERENCIA DE ADMINISTRACIN Y FINANZAS

Departamento de Recursos Humanos

GERENQA DE DISTRIBUCIN V COMERCIALIZACIN

9. PROVISIN Y USO DE TARJETAS PERSONALES

Elctricos y, excepcionalmente, al Jefe del Departamento de Comercializacin.

10. DISEO DE TARJETAS PERSONALES

La elaboracin de las tarjetas personales deber respetar el modelo que aparece en el

Yarinacocha, 22 de enero del 2013

MEMORANDO / GE-010- 2013

: ING. ALFREDO VASQUEZ ESPINOZA

: Manual de Procedimientos de EUSA, de fecha 02.2007.

En atencin al documento de la referencia, remito a usted la propuesta de actualizacin

Actualizacin de los procedimientos.

Las Gerencias de rea presentarn su requerimiento de vehculos, en casos, estrictamente

La asignacin de vehculos se har por Gerencias de rea, basada en dos categoras

2. Gerencial: Destinada a Sabores de gestin gerencial para la consecucin de los

INSPECCIN PREVENTIVA VEHICULAR

La Oficina de Asesora Legal es la encargada de tramitar les documentos pertinentes ante

1. Permanente: Dedicados exclusivamente a una categora de asignacin.

INFORME EJECUTIVO N GG-040-2002/EU

: PRIMERA MODIFICACIN AL PROCEDIMIENTO DE USO Y CONTROL