Etapa de Investigación Preparatoria

Cdigo Procesal Penal de 2004
Etapa de investigacin preparatoria: diligencias preliminares y formalizacin de la investigacin preparatoria
CDIGO PROCESAL PENAL DE 2004

ETAPA DE INVESTIGACIN PREPARATORIA: DILIGENCIAS PRELIMINARES Y
FORMALIZACIN DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
Casos simples
Casos complejos
Crimen
organizado
I)
Dd. Pp
IP Base
60-120 das
60 das 8
meses
120 das
IP
prrroga
60 das
8 meses
8 meses
Judicial
36 meses?
36 meses
36 meses
Judicial
Diligencias preliminares
a) Marco conceptual.
Alcides CHINCHAY CASTILLO
Decisin
Fiscal
Principio de legalidad procesal. Cuandoquiera que las autoridades a

cargo de la investigacin del delito (MP y PNP) tomen conocimiento de
un hecho que reviste las caractersticas de un delito, se tiene que iniciar
el proceso de investigacin para determinar si efectivamente tal hecho
es un delito, y quines son los responsables.
ii)Este proceso de investigacin est centrado en el responsable del
delito, en dos sentidos:
(1) El proceso, por ms que haya determinado qu sucedi (en el acto
delictivo) no se considerar terminado si no se ha identificado a quin
lo hizo.
(2) El proceso se centra en:
(a) Una actividad que tiende a sustentar la responsabilidad del
imputado
(b) Una series de garantas que se le otorgan al imputado para que
la produccin de la verdad:
i)

2
(i)
Tenga las mximas probabilidades de haber sido una tarea
objetiva
(ii) No se haga lesionando los derechos del imputado.
iii) Perspectivas
(1) Desde el punto de vista jurdico
(a) es usual que la notitia criminis (denuncia, comunicacin de parte de
alguna entidad, hallazgo de un elemento que revela un eventual
delito) se haga de modo tal que inicialmente no se puede formular
una hiptesis certera sobre:
(i)
Qu sucedi
(ii) Si eso que sucedi tiene indicadores de un eventual delito
(iii) Quin sera el presunto responsable.
(b) Desde esta perspectiva, tenemos que Las Diligencias Preliminares
tienen por finalidad inmediata
(i) Qu. realizar los actos urgentes o inaplazables
3
Para qu. destinados a

1. Determinar
a. si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y
b. su delictuosidad,
2. as como asegurar los elementos materiales de su comisin,
3. individualizar a las personas involucradas en su comisin,
a. incluyendo a los agraviados, y,
b. dentro de los lmites de la Ley, asegurarlas debidamente
(art 330.2)
(c) Desde esta perspectiva:
(i)
El Fiscal debera formalizar investigacin preparatoria tan
pronto tenga los elementos del art 336.1:
1.indicios reveladores de la existencia de un delito,
2.[certeza de]que la accin penal no ha prescrito,
3.Individualizacin del imputado y
(ii)

4
4.si fuera el caso, que se han satisfecho los requisitos de

procedibilidad
(ii) En consecuencia, el Fiscal no debe hacer avances significativos
de la investigacin si ya tiene los elementos para formalizar
investigacin preparatoria.
(2) Desde el punto de vista estratgico. Pero en tanto que la
investigacin no slo tiene un motor (= cumplir con el principio de
legalidad procesal), sino tambin un motivo (= dejar establecido qu
sucedi y quin es el responsable), se imponen fines estratgicos
(a) Principales fines estratgicos
(i)
En el Ministerio Pblico y en la Polica Nacional del Per.
Eficiencia en alcanzar el fin de la investigacin; vale decir: lo antes
y con el menor empleo de recursos que sea posible.
(ii) En el imputado:
1.Que considera que lo ms probable es que llegue a ser
declarado culpable.
5
a.Si el delito es susceptible de un criterio de oportunidad.

Que se le aplique, en lugar de ejercitarse la accin penal en su
contra.
b.Si el delito no es susceptible de un criterio de oportunidad.
Obtener la mayor rebaja de pena que sea posible.
2.Que se considera inocente. Que su caso pueda ser archivado
con el concurso razonable de tres condiciones:
a.Que no haya en su contra medidas cautelares.
b.Que tras convencer al Fiscal de que no hay mrito para
enjuiciarlo, tenga adems que convencer al Juez.
c. Que se le d un marco razonable para que el Fiscal pueda
arribar a conclusiones adecuadas.
(iii) En el agraviado. Que su reparacin sea lo antes posible y en
el mayor monto posible (casi siempre mayor por negociacin que
lo que podra recibirse efectivamente por una sentencia)
6
(b)
(i)
De acuerdo con estos fines estratgicos:

Hay que evitar la formalizacin de la investigacin preparatoria,
porque ella (cfr el art 339.2)
1.lleva la solucin del caso a dos funcionarios (fiscal y juez) que
pueden tener criterios contrarios
2.genera una cola de espera que varios meses antes de que se
realice la audiencia de etapa intermedia
3.evita tras un cierto momento, que se pueda aplicar un proceso
inmediato, pese a que el requisito del art 446.1.c no sean
producibles en el plazo que da el art 447.1. (Si se dijera que en
caso de que no se produjeran en ese plazo, se sigue con la
formalizacin y all se ver lo que corresponde conforme a Ley,
habra que replicar que ello sera magnfico si no hubiese meses
y meses de espera.)

7
(ii) Un error en la introduccin de un hecho aparentemente ilegal

(que en realidad no es tal) ata a la decisin judicial su exclusin.
Por ejemplo:
1.una adolescente, para evitar el castigo de sus padres, dice que
fue violada por su enamorado
2.pero en realidad tuvo relaciones voluntariamente.
3.mientras no se formalice, el Fiscal puede expresar en su
disposicin que si bien la denuncia inicial aduca un acto de
grave amenaza para someter a la menor, las investigaciones
han revelado que ello no sucedi as, y que se ha tratado de
relaciones voluntarias, por lo que corresponde archivar.
4. Si esto pasara al Poder Judicial, va control del sobreseimiento,
se corre el riesgo de que la Jueza tenga un espritu justiciero,
que sospeche alguna obscura componenda entre el imputado y
los padres de la menor, y que eleve en consulta el caso a la
Fiscal Superior (cfr el art 346.1), quien podra ser igual de
8
justiciera. (El razonamiento se pude describir ms o menos

as: ste es un caso muy delicado; mejor que sea en va de
juicio que se esclarezca; no vaya a ser que la prensa diga que en
esta localidad estamos apaando actos de violacin. Ello por
desgracia no es infrecuente.)
(iii) En lo que toca a la reparacin civil:
1.Es realista asumir que ella no va a cubrir ni de lejos el dao
producido.
2.Pero realistamente tambin es de esperar que la
reparacin menos mala (no diremos mejor) se d negociando y
no va sentencia:
a.Es de esperar que muchos (por desgracia no todos los)
imputados responsables del delito accedan de mejor gana a
pagar una reparacin civil, sabiendo que ello viene en
paquete con una rebaja o incluso una exoneracin de pena.
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b.La sentencia condenatoria que podra darse tras un juicio oral

ser recibida de mala gana por el procesado. Y una reaccin
muy comn es dificultar que se le pueda cobrar la reparacin,
por medio de varios artilugios.
c. Por ello, una alternativa realista del agraviado es:
i. O una mala reparacin civil negociando, ahora.
ii. O una hermosa sentencia que dice que el condenado debe
pagar cierta suma, pero que no se traducir en un solo
centavo. Y ello encima tras varios meses o aos de
litigio, que no slo no han producido reparacin alguna,
sino que encima han hecho que el agraviado gaste en el
patrocinio de su inters procesal.
(c) Por tanto, desde el punto de vista de un derecho penal de
conflicto y no de transgresin, conviene (bajo el supuesto de que
los fines estratgicos se estn cumpliendo) que la investigacin
pueda realizarse en sede de diligencias preliminares
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(3)
La casacin N 318-2011-LIMA, del 22.NOV.2012

(a) Resumen de su enfoque:
(i) Las diligencias preliminares slo son para actos urgentes o
inaplazables (art 330.2). Por tanto:
1.No corresponde que los actos propios de la investigacin
preparatoria formalizada, se hagan en sede de diligencias
preliminares
2.El plazo de las diligencias preliminares, distinto a los 60 das del
art 334.2, que autoriza este mismo artculo por
discrecionalidad fiscal:
a. No puede superar el plazo de la investigacin preparatoria,
conforme dijo la Casacin N 02-2008-LA LIBERTAD.
b.Por ello, debe entenderse que tal plazo distinto es el plazo
base de 120 das del art 342.1. [Es decir, se excluyen:
i. Los sesenta das adicionales de prrroga posible segn el
mismo artculo.
11
ii. Los ocho meses de la investigaciones complejas

(art 342.2)
iii. Los ocho meses adicionales a esos ocho meses, prevista
para la investigacin preparatoria compleja como prrroga
judicial, segn el mismo artculo]
(ii) No cabe distinguir entre diligencias preliminares simples y
diligencias preliminares complejas, puesto que:
1. Los
actos urgentes o inaplazables se pueden hacer
sobradamente en 120 das
2.Todos los actos que se requieran con el plazo largo de la
investigacin compleja, se puede hacer una vez formalizada la
investigacin preparatoria.
(b) Crtica:
(i)
Se abre un perodo de control judicial que suele generar
largas colas. Parecera justo que si el PJ va a exigir que una mayor
cantidad de casos pasen por la FyCIP, el PJ ofrezca plazos cleres.
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Sencillamente no es verdad que actos urgentes o inaplazables

supongan trminos de 120 das o menos, por al menos estas tres
razones:
1.Criminalstica ausente
2.Sistema nacional de control. El paso dado por el artculo
nico de la Ley N 28697, publicada el 22.MAR.2006, al
modificar el art 321.2 del CPP de 2004; la Contralora ha
pasado:
a.De estar obligada a prestar apoyo al Fiscal
b.A poder prestar el apoyo correspondiente
i. en el marco de la normativa de control
ii. a solicitud del Titular del Ministerio Pblico
iii. conforme a sus atribuciones y competencia
3.Cooperacin judicial internacional
(4) La casacin N 134-2012-NCASH, del 13.AGO.2013 (fijacin con el
trmino investigacin preliminar)
(ii)

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(a) Que se haya vencido el plazo de las diligencias preliminares no

hace caducar el paso siguiente, puesto que segn el art 144.2 del
CPP de 2004, el vencimiento de plazos del fiscal o del juez no
implican caducidad, sino slo sancin disciplinaria
(b) Las diligencias preliminares no pueden prorrogarse luego de
vencido plazo. Menos declarar complejo el caso.
(c) [Por tanto, s procede prorrogar el plazo de las diligencias
preliminares (pese a que el art 334.2 no hablar de prorrogar, sino
de dar un plazo distinto)]
(5) La casacin N 144-2012-NCASH, del 11.JUL.2013.
(a) S puede haber diligencias preliminares complejas (contra la
casacin N 318-2011-LIMA, que ni siquiera se menciona en su texto)
(b) Crtica
(i) Segn los ejemplos dados supra, no es necesario que un caso sea
complejo para que necesite de un plazo mayor a 60 das
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El plazo adicional de las diligencias preliminares debe ser

razonable, segn los tres criterios dados por el TC en la STC
N 5228-2006-PHC/TC (Samuel GLEISER KATZ vs Csar Rubn DE LOS
ROS MARTNEZ), del 15.FEB.2007:
1.El criterio objetivo. Complejidad del asunto (que no siempre
es complejidad en el sentido del art 342.3)
2.Los criterios subjetivos:
a.Conducta diligente del Fiscal
b.Conducta obstruccionista del investigado
(iii) Poquita fe.
1.Desconfiar del resto de los jueces del Per sobre que podran
autorizar duraciones irrazonables de las diligencias
preliminares, si no se les pone un tope, es exactamente igual
que aseverar (delitos inexarcelables y incarcelables):
2.Como los jueces del Per pueden ser irrazonables en dar
prisiones preventivas cuando no deberan darlas, o en
(ii)

15
denegarlas
cuando
deberan
concederlas,
entonces
establezcamos una doctrina vinculante que ponga lmites:
a. Habr una lista de delitos con pena que supere el marco del
art 268.1.b, en los que nunca deber darse prisin
preventiva.
b. Habr una lista de delitos con pena que supere el marco del
art 268.1.b, en los que siempre deber darse prisin
preventiva.
3. Y no, pues, en ninguno de los dos supuestos debe haber un
marco de siempre o nunca, sino dejar que las
circunstancias (en la decisin fiscal) y la prudencia judicial (en el
pedido de control de plazos) evale lo razonable caso por caso.
4.Lo mismo debera haber sucedido en el AP extraordinario N 32012, del 26.MAR.2012, cuyo FJ N 11 incurre en una
contradiccin sobre la duracin de la suspensin de la
prescripcin del art 339.1: un plazo razonable fijado
16
b)
jurisprudencialmente: un tiempo acumulado equivalente al

plazo ordinario de prescripcin ms una mitad de dicho plazo:
a.Si es plazo razonable, se gua por la prudencia judicial caso
por caso.
b.Si es jurisprudencial, se gua por el marco dado por la doctrina
vinculante.
c. Pero no la dos cosas al mismo tiempo!: son categoras
excluyentes.
(c) Una pregunta: a la luz de la Ley N 30077 (no existente al
momento de emitirse la sentencia casatoria), las diligencias
preliminares de casos de crimen organizado deberan durar hasta
36 meses)?
Dos vas para el inicio de las diligencias preliminares
i) Va policial. Lo cual es comprensible, dado que la distribucin de
dependencias policiales es ms profusa que la de dependencias fiscales
y judiciales, y en cualquier localidad del pas hay ms policas dedicados
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a la investigacin del delito (ya no digamos efectivos policiales en

general) que fiscales, defensores pblicos y jueces juntos. Los pasos en
este supuesto son, segn el art 67.1:
(1) Toma de la notitia criminis.
(2) Darle aviso inmediato al Fiscal (arts 67.1 [La Polica Nacional en
su funcin de investigacin debe, inclusive por propia iniciativa, tomar
conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal]; 331.1
[Tan pronto la Polica tenga noticia de la comisin de un delito, lo
pondr en conocimiento del Ministerio Pblico por la va ms rpida y
tambin por escrito ])
(3) Realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles (cfr el art 67.1;
art 331.3 [Aun despus de comunicada la noticia del delito, la
Polica continuar las investigaciones que haya iniciado]) para:
(a) impedir las consecuencias del delito,
(b) individualizar a sus
(i)
autores y
18
ii)
(ii) partcipes,
(c) Sobre los elementos de prueba que puedan servir para la
aplicacin de la Ley penal:
(i)
reunirlos y
(ii) asegurarlos
(4) Aguardar las coordinaciones con el Fiscal (arts 68.1 [La Polica
Nacional en funcin de investigacin, sin perjuicio de lo dispuesto en
el Artculo anterior y en las normas sobre investigacin, bajo la
conduccin del Fiscal, podr realizar lo siguiente]; 331.2 [despus
de la intervencin del Fiscal practicar las dems investigaciones que
les sean delegadas con arreglo al Artculo 68]).
Va fiscal.
(1) Toma de la notitia criminis.
(2) Calificar si corresponde iniciar las diligencias preliminares (arts 65.2
[El Fiscal, en cuanto tenga noticia del delito, realizar si
correspondiere las primeras Diligencias Preliminares o dispondr
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que las realice la Polica Nacional] y 329.1 [El Fiscal inicia los actos
de investigacin cuando tenga conocimiento de la sospecha de la
comisin de un hecho que reviste los caracteres de delito];
remarcados mos)
(3) En caso positivo, decide si hace por s las diligencias preliminares,
o si requiere la intervencin de la Polica (arts 322.1 [A tal efecto
podr realizar por s mismo o encomendar a la Polica las diligencias
de investigacin que considere conducentes al esclarecimiento de los
hechos]; 330.1 [El Fiscal puede, bajo su direccin, requerir la
intervencin de la Polica o realizar por s mismo diligencias
preliminares de investigacin]). En la segunda de estas opciones:
El Fiscal puede hacer el combo mix
oVale decir, encomendar una parte de los actos de investigacin a la
Polica y hacer otra parte el Fiscal mismo.
oEn el esquema procesal anterior la Polica reclamaba toda la
investigacin, dado que como haca un atestado, que tiene
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conclusiones, stas no podran generarse si no es teniendo todo el

material investigativo.
o Pero en tanto que en el nuevo modelo la Polica (cfr el art 332.2)
no puede calificar jurdicamente ni imputar responsabilidades y
slo analiza los hechos investigados (vale decir, los hechos
investigados que se le han encomendado), nada impide esa
divisin del trabajo.
oYa ser el Fiscal el que evale conjuntamente el material
investigado por la Polica, y el material investigado por l mismo, y
saque las conclusiones de todo ello.
El Ministerio Pblico [] conduce y controla jurdicamente los actos
de investigacin que realiza la Polica Nacional (art IV.2 del TP):
(a) Conduce la investigacin
(i) El
Ministerio Pblico [] [a]sume la conduccin de la
investigacin desde su inicio (art IV.1 del TP)
(ii) Conduce la Investigacin Preparatoria (art 61.2)
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(iii) [] La funcin de investigacin de la Polica Nacional estar

sujeta a la conduccin del Fiscal (art 65.3)
(iv) El Fiscal puede, bajo su direccin, requerir la intervencin de
la Polica o realizar por s mismo diligencias preliminares de
investigacin [] (art 330.1)
(b) Controla jurdicamente la investigacin(art 65.3,4):
(i)
Precisa, de ser el caso, las formalidades especficas que
debern reunir los actos de investigacin para garantizar su
validez
(ii) Garantiza la regularidad de las diligencias correspondientes
(2) En el supuesto que requiera la intervencin policial, suelen darse
dos fases:
(a) La
determinacin inicial de los hechos y de los presuntos
intervinientes. Lo que se realiza por medio de las acciones del
art 68.1, que segn dicho texto normativo se hacen bajo la
conduccin del Fiscal:
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Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales, as

como tomar declaraciones a los denunciantes (que haya habido
una notitia criminis no impide que los ciudadanos pierdan el
derecho de hacer denuncias especficas sobre tal hecho. Por
ejemplo: se descubre un cadver en la va pblica; mientras se
hacen las diligencias, nada impide que un vecino del lugar
denuncie a una persona especfica no conocida por las
autoridades como autora de dicho homicidio)
(ii) Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean
borrados los vestigios y huellas del delito.
(iii)Practicar el registro de las personas, as como prestar el auxilio
que requieran las vctimas del delito.
(iv) Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con
el delito, as como todo elemento material que pueda servir a la
investigacin.
(i)

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(v) Practicar las diligencias orientadas a la identificacin fsica de los

autores y partcipes del delito.
(vi) Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la
comisin de los hechos.
(vii) Levantar planos, tomar fotografas, realizar grabaciones en
video y dems operaciones tcnicas o cientficas.
(viii) Capturar a los presuntos autores y partcipes en caso de
flagrancia, informndoles de inmediato sobre sus derechos.
Que son los del art 71.1:
1. Conocer los cargos formulados en su contra y, en caso de
detencin, a que se le exprese la causa o motivo de dicha
medida, entregndole la orden de detencin girada en su
contra, cuando corresponda. En esta primera etapa ello
puede tener ciertos visos de provisionalidad. Por ejemplo, se
detiene bajo el cargo de homicidio; luego se puede
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determinar a la luz de las investigaciones que ello fue ms

bien asesinato, o terrorismo;
2. Designar a la persona o institucin a la que debe comunicarse
su detencin y que dicha comunicacin se haga en forma
inmediata;
3. Ser asistido desde los actos iniciales de investigacin por un
Abogado Defensor;
4. Abstenerse de declarar; y, si acepta hacerlo, a que su Abogado
Defensor est presente en su declaracin y en todas las
diligencias en que se requiere su presencia;
5. Que no se emplee en su contra medios coactivos,
intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser sometido a
tcnicas o mtodos que induzcan o alteren su libre voluntad o
a sufrir una restriccin no autorizada ni permitida por Ley; y

25
6. Ser examinado por un mdico legista o en su defecto por otro

profesional de la salud, cuando su estado de salud as lo
requiera.
(ix) Asegurar los documentos privados que puedan servir a la
investigacin. En este caso, de ser posible en funcin a su
cantidad, los pondr rpidamente a disposicin del Fiscal para
los fines consiguientes quien los remitir para su examen al Juez
de la Investigacin Preparatoria. De no ser posible, dar cuenta
de dicha documentacin describindola concisamente. El Juez
de la Investigacin Preparatoria, decidir inmediatamente o, si
lo considera conveniente, antes de hacerlo, se constituir al
lugar donde se encuentran los documentos inmovilizados para
apreciarlos directamente. Si el Juez estima legtima la
inmovilizacin, la aprobar judicialmente y dispondr su
conversin en incautacin, ponindolas a disposicin del
Ministerio Pblico. De igual manera se proceder respecto de
26
los libros, comprobantes y documentos contables

administrativos.
(x) Allanar locales de uso pblico o abiertos al pblico.
(xi) Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones
necesarios en los casos de delitos flagrantes o de peligro
inminente de su perpetracin.
(xii)
Recibir la manifestacin de los presuntos autores o
partcipes de delitos, con presencia obligatoria de su Abogado
Defensor. Si ste no se hallare presente, el interrogatorio se
limitar a constatar la identidad de aquellos.
(xiii) Reunir cuanta informacin adicional de urgencia permita la
criminalstica para ponerla a disposicin del Fiscal, y
(xiv) Las dems diligencias y procedimientos de investigacin
necesarios para el mejor esclarecimiento de los hechos
investigados
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(b)
Elaboracin de una primera hiptesis de trabajo (primera versin de

la teora del caso). Esto implica que en el Ministerio Pblico
deben darse dos tipos de relaciones:
(i)
Con la Polica Nacional
1.El Ministerio Pblico
a. El qu. Determina el objeto de la investigacin (cfr el
art 65.3). Es decir, cul es la hiptesis delictiva sobre la
cual se va a trabajar.
b. El cmo. Decide la estrategia (= Arte, traza para dirigir un
asunto; donde arte es Virtud, disposicin y habilidad para
hacer algo y traza es Plan para realizar un fin) de la
investigacin (cfr el art 65.4). Es decir, el Fiscal debe tomar
en cuenta:
i. Qu quiere demostrar
ii. Qu va a ser necesario para lograr la demostracin que
desea lograr (principalmente diligencias y coordinaciones)
28
iii. El marco legal que debe observarse para:

Darle validez a las acciones que se van a realizar
Respetar los derechos de las personas inmersas en la
investigacin
i. Qu dificultades puede enfrentar en el camino (en el
anlisis FODA, seran los elementos D y A)
Maniobras dilatorias
Voluntad de ocultar los elementos del delito
Voluntad de ocultar informacin relevante
Amenazas, temor de violencia, o violencia efectiva de que
estn siendo objeto las vctimas y los testigos
Intentos del poder (meditico, poltico, dinerario) para
bloquear la investigacin
i. Cmo superar tales eventuales dificultades (en el anlisis
FODA, seran los elementos F y O)
29
2.
ii. Cul es la secuencia de pasos que han de seguirse para

lograr esa meta
El Ministerio Pblico programa y coordina con la Polica (y
eventualmente con alguna de las entidades distintas de la PNP,
previstas en el art 321.2: el Instituto de Medicina Legal y los
dems organismos tcnicos del Estado, estn obligados a
prestar apoyo al Fiscal. Las universidades, institutos superiores
y entidades privadas, de ser el caso y sin perjuicio de la
celebracin de los convenios correspondientes, estn
facultados para proporcionar los informes y los estudios que
requiere el Ministerio Pblico. La Contralora General de la
Repblica, conforme a sus atribuciones y competencia, a
solicitud del Titular del Ministerio Pblico, podr prestar el
apoyo correspondiente, en el marco de la normativa de
control) los siguientes componentes de la labor de
investigacin (cfr el art 65.4):
30
Pautas. Esto significa que en investigacin el orden de los

factores s altera el producto.
b.Medios. Las personas y las cosas sobre las que se van a
aplicar las tcnicas (personas a las cuales interrogar, evidencia
material que se analizar)
c. Tcnicas. Ello tiene dos mbitos de labor:
i. Las tcnicas de investigacin. Bsicamente
Dnde / a quien pedir informacin
Cmo pedir informacin / qu preguntas formular
Cmo ir modificando los subsiguientes pedidos de
informacin / interrogatorios segn la informacin que se
vaya recibiendo.
Cmo interpretar la informacin recibida
Insertar la informacin recibida en el plan estratgico de
investigacin, para:
oRatificar la hiptesis (= teora del caso)
a.

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b)
oModificar la hiptesis
oConcluir que no hay hiptesis delictiva que pueda
sostenerse
i. Los procedimientos criminalsticos
(ii) Con el imputado (si lo hubiera en este momento procesal, que es
lo ms probable; y de aqu hasta que finalice la investigacin
preparatoria) garantizar (cfr el art 65.4):
1.El derecho de defensa del imputado
2.Sus dems derechos fundamentales
El agente encubierto (art 341), la casaciones N 02-2008-LA LIBERTAD y
144-2012-NCASH, y el art 338.4
i) El efectivo policial que se inserta dentro de una organizacin criminal
para tomar conocimiento de la circulacin de bienes delictivos, diferir
su incautacin y proporcionar informacin que permita desarticular
dicha organizacin e intervenir a los responsables, est previsto para
que pueda estar prestando servicios con identidad simulada por el
32
plazo de seis (6) meses, prorrogables por el Fiscal por perodos de igual
duracin mientras perduren las condiciones para su empleo
(art 341.1). Y esa designacin es para para actuar en todo lo
relacionado con la investigacin concreta (vale decir, los seis meses no
son necesariamente para que un efectivo policial tengan una identidad
simulada y con ella se inserte en varias organizaciones delictivas, cada
una de las cuales tendr su proceso penal independiente).
ii)Por tanto, el plazo distinto del art 334.2 podra seguir en caso que
se utilice esta herramienta de investigacin un plan de prrrogas
indeterminadas hasta que se cumpla con el propsito de la
investigacin.
iii) Al respecto, hay que precisar que el art 338.4 establece que en
principio no puede haber restricciones de derechos si no se ha
formalizado antes la investigacin preparatoria.
(1) Excepciones relevantes:
(a) Detencin policial en flagrancia (art 259)
33
(b) Arresto ciudadano (art 260)

(c) Detencin preliminar judicial (art 261)
(d) Retenciones (art 209)
(e) Registro de personas (art 210)
(f)
Incautacin por peligro en la demora (arts 218.2 y 316.1)
(2) Pero todas estas excepciones tienen
(a) O una duracin breve (arts 209 y 210)
(b) O la exigencia de ir ante el Juez a pedir autorizacin y luego a
dar cuenta de la medida (art 261)
(c) O la exigencia de dar cuenta inmediata al Juez de su realizacin
(arts 259, 260 si se torna detencin preliminar, 218 y 316.1,
segn los arts 218.2 y 316.2)
(3) De modo que en fase de diligencias preliminares, no hay que
temer que haya largos meses con alguien encarcelado, o arraigado a
una localidad, o con sus cuentas bancarias congeladas, o con sus
conversaciones perennemente intervenidas.
34
En tal contexto, cul fue la razn de que la casaciones Nos 2-2008-LA

LIBERTAD (FJ N 12) y las ya vistas: 318-2011-Lima y 144-2012-NCASH,
hayan puesto un tope temporal a dichas diligencias preliminares?
v)No a pesar de, sino precisamente por la virtual ausencia de medidas de
coercin es que la doctrina nos dice:
Al tomar conocimiento de hechos que podran ser constitutivos de
delito, la fiscala puede iniciar una investigacin previa (sin
judicializarla), a fin de recopilar antecedentes suficientes durante un
perodo indefinido de tiempo para formular cargos, siempre y cuando
sus actividades investigativas no signifiquen afectacin de derechos de
un imputado o terceros.
(BLANCO SUREZ, Rafael; DECAP FERNNDEZ, Mauricio; MORENO HOLMAN,
Leonardo & ROJAS CORRAL, Hugo. Litigacin estratgica en el nuevo
proceso penal. Santiago de Chile, LEXISNEXIS, agosto de 2005, pg 39. El
remarcado es mo.)
iv)

35
II)La formalizacin de la investigacin preparatoria

a)Marco conceptual
i) Esta accin significa el comienzo formal del proceso, tanto en la cita
doctrinal acabada de hacer (al hablar de judicializar), como en el sentido
del art 2.7 (cuando habla de la accin penal promovida).
(1) Esto significa que el inculpado puede sostener a su favor que
sobre un determinado material fctico ya ha sido procesado.
(2) Y en consecuencia de ello, es que el cierre de la investigacin debe de
tener a su favor la caracterstica de cosa juzgada, por medio de su
equivalente constitucional (cfr el art 139.13) del sobreseimiento
definitivo (cfr los arts 339.2 y 347.2).
ii)Inicio de la imputacin
(1) Bien es cierto que puede haber un imputado (en el sentido de
conocimiento certero de contra quin se dirige la accin) desde la
fase previa (aun sin la formalizacin respectiva; por ejemplo, cuando
36
se ha hecho una denuncia de parte). Tanto es as que desde

diligencias preliminares, el Fiscal puede:
(a) Hacer acusacin directa (art 336.4)
(b) Instar un proceso inmediato (art 447.1)
(2) Pero salvo aquel supuesto, recin en esta etapa, hay
formalmente:
(a) Una(s) persona(s) inculpada(s)
(b) Un(os) delito(s) especfico(s)
(c) Un(os) agraviado(s) concreto(s) (casi siempre)
(d) Un marco fctico preciso, que atar al resto del proceso (tanto
es as, que en el art 439.2, el Fiscal puede variar en su acusacin el
delito materia de imputacin, pero no los hechos que fueron
materia de esta formalizacin).
iii) Por ello, esta formalizacin tiene unos requisitos de procedibilidad
(art 336.1):
(1) indicios reveladores de la existencia de un delito,
37
(2) que la accin penal no haya prescrito,

(3) que se haya individualizado al imputado y
(4) si fuera el caso, que se hayan satisfecho otros requisitos de
procedibilidad (como el del art 2.6, si fuera el caso).
iv) La disposicin de formalizacin tiene ciertos elementos de precisin
(art 336.2)
(1) El nombre completo del imputado;
(2) Los hechos y la tipificacin especfica correspondiente. El Fiscal
podr, si fuera el caso, consignar tipificaciones alternativas al hecho
objeto de investigacin, indicando los motivos de esa calificacin;
(3) El nombre del agraviado, si fuera posible; y,
(4) Las diligencias que de inmediato deban actuarse.
b)
Actos de investigacin y actos de prueba
i) Se impone una distincin entre actos de investigacin y actos de prueba
(1) Por el momento procesal
38
(a) El acto de investigacin se da exclusivamente en la etapa de

investigacin
(b) La prueba se da necesariamente ante el Juez y puede suceder
en cualquier etapa, pero principalmente en etapa de juicio
(2) Por la finalidad
(a) El acto de investigacin busca recolectar informacin.
(b) El acto de prueba ofrece al juez una informacin que uno ya
conoce, en funcin de la teora del caso.
(3) Por su naturaleza, en especial relacin con la prueba material y la
prueba documental
(a) Una cosa. El acto de investigacin consiste en incorporar el
elemento material (llamado tambin evidencia material o evidencia
fsica) o el documento.
(b) Una actividad (al estilo del aforismo exceptio probat regulam). El
acto de prueba consiste en el debate contradictorio en audiencia.
39
ii)No obstante, el CPP de 2004 tiene una severa confusin entre ambos
elementos, entre los arts 160 y 246.
iii) Algn fundamento hay empero y es que la idea de los actos de
investigacin es que sirvan como futuros elementos de prueba.
iv) El art 157.1 establece el principio de libertad probatoria: se
podrn emplear todos los medios posibles, con tal que no estn
prohibidos por la Ley. Esto le impone al investigador el ejercicio de su
creatividad y de un conocimiento profundo de las tcnicas de
investigacin y del auxilio de la criminalstica.
III)
Una nocin de imputacin necesaria?

A)
Grosso modo, sus caractersticas son las siguientes:
1)Descripcin de la conducta atribuida de modo individualizado si el
hecho se atribuye a varias personas (contribucin)
2)Circunstancias de la conducta, empezando por dos fundamentales:
(i)
Lugar
40
(ii) Momento
3)Grado de intervencin atribuida
4)Aparato probatorio (elementos de conviccin y pruebas, segn el
momento procesal)
5)Calificacin jurdica
B)
Fines:
1)Garantista. Permitir el ejercicio pleno y adecuado del Derecho de
Defensa. En este sentido:
(i)
El Pacto internacional de Derechos Civiles y Polticos (art 14.3.a):
Durante el proceso, toda persona acusada de un delito tendr
derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantas mnimas:
A ser informada sin demora, en un idioma que comprenda y en forma
detallada, de la naturaleza y causas de la acusacin formulada contra
ella.
(ii) La Convencin Interamericana sobre Derechos Humanos
(art 8.2.b):
41
Toda persona inculpada de delito tiene derecho a que se presuma su

inocencia mientras no se establezca legalmente su culpabilidad.
Durante el proceso, toda persona tiene derecho, en plena igualdad, a
las siguientes garantas mnimas:
[]
comunicacin previa y detallada al inculpado de la acusacin
formulada.
2)Estratgico. Conducir las acciones de los sujetos procesales
(i)
Qu actos de averiguacin pueden ejercer el Fiscal y las dems
partes.
(ii) Qu preguntas se pueden formular y cules son impertinentes
(iii) Qu pruebas se pueden ofrecer para el juicio
(iv) Qu debe ir verificando el Juez en la evaluacin de las pruebas
actuadas
C)
Su vinculacin con la acusacin
42
1)Ambos tratados internacionales se fijan en la necesidad de una

imputacin suficiente y detallada en fase de acusacin.
2)Antes de ello, el proceso est en investigacin.
(i) No resulta muy adecuado pedir que en fase de investigacin todo
(qu imputados; qu hizo cada uno; cundo; dnde; con qu medios;
con la colaboracin de quin; con qu grado de intervencin) est ya
claro. Porque si fuera as, ya para qu vamos a investigar? Iramos
directamente al juicio oral.

43
Claridad para
correcto
ejercicio del
derecho de
defensa del
imputado
La instruccin tiene por objeto reunir la prueba de

la realizacin del delito, de las circunstancias en que
se ha perpetrado, y de sus mviles; establecer la
distinta participacin que hayan tenido los autores
y cmplices, en la ejecucin o despus de su
realizacin, sea para borrar las huellas que sirven
para su descubrimiento, para dar auxilio a los
responsables o para aprovecharse en alguna forma
de sus resultados. Art 72.1 del C de Pp Pp,
modificado por el D Leg N 1206

44
La Investigacin Preparatoria persigue reunir los

elementos de conviccin, de cargo y de descargo,
que permitan al Fiscal decidir si formula o no
acusacin y, en su caso, al imputado preparar su
defensa. Tiene por finalidad determinar si la
conducta
incriminada
es
delictuosa,
las
circunstancias o mviles de la perpetracin, la
identidad del autor o partcipe y de la vctima, as
como la existencia del dao causado. (art 321.1
del CPP de 2004).
No es a pesar de que el caso va a entrar en fase de investigacin, sino
precisamente porque el caso va a entrar en fase de investigacin, que
el perfil del mismo no puede por definicin estar acabado.
(iii) En tal sentido se pronuncia el FJ N 7 del APE 2-2012 (del
26.MAR.2012):
(ii)

45
Es evidente, por lo dems, que el nivel de precisin de los hechos

que no de su justificacin indiciaria procedimental, atento a la
propia naturaleza jurdica de la DFCIP y del momento procesal de
ejercicio o promocin de la accin penal por el Fiscal, debe ser
compatible cumplidos todos los presupuestos procesales con el
grado de sospecha inicial simple, propia de la necesidad de abrir una
instancia de persecucin penal es decir, que impulse el
procedimiento de investigacin. Tal consideracin, como se sabe,
ha de estar alejada de las meras presunciones, y fundada en puntos
de partida objetivos y asentada en la experiencia criminalstica de
que, en pureza, existe un hecho de apariencia delictiva perseguible
presupuesto jurdico material atribuible a una o varias personas con
un nivel de individualizacin razonable y riguroso.
Lo expuesto explica que una de las caractersticas del hecho
investigado es su variabilidad durante el curso de la etapa de
46
investigacin preparatoria o, mejor dicho, delimitacin progresiva

del posible objeto procesal, y que el nivel de precisin del mismo
relato del hecho histrico y del aporte presuntamente delictivo de los
implicados por la Fiscala tiene un carcter ms o menos amplio o
relativamente difuso. No es lo mismo un delito flagrante, que uno
referido a sucesos complejos y de determinacin inicial algo incierta y,
por tanto, de concrecin necesariamente tarda. En iguales trminos,
como no poda ser de otro modo, se ha pronunciado la STC N 47262008-PHC/TC, del 19 de marzo de 2009, aunque es de aclarar que el
nivel de detalle del suceso fctico est en funcin a su complejidad y
no necesariamente a su gravedad.
3)Slo en fase de acusacin es que cobra sentido pleno la imputacin
necesaria.
(i)
En diligencias preliminares (o investigacin preliminar) carece de
todo sentido exigirla, aunque hay una cierta necesidad en el
47
art 71.2.a, que supone que ya tenemos imputado (y, por tanto, de
alguna manera, ya una imputacin).
(ii) En formalizacin de la accin penal (denuncia o formalizacin de la
investigacin preparatoria) debe haberla (para posibilitar la defensa
del imputado), pero han de hacerse importantes distinciones entre la
exigencia de la defensa y el carcter por definicin incipiente.
(iii) En el mundo anglosajn y en Colombia, la investigacin se hace
complemente a espaldas del investigado.
(a) La idea es que mientras no se afecten derechos del procesado,
ste no tiene qu reclamar.
(b) Tal idea est recogida en el art 338.4 del CPP de 2004.
(c) Slo cuando tal investigacin ha concluido es que el fiscal tiene
una imputacin necesaria.
(d) Y por tanto, el momento en que el Fiscal descubre los cargos y
los elementos de prueba que tiene contra el investigado y el
48
momento en que se expresa la imputacin necesaria son

perfectamente coherentes.
D)
Determinacin progresiva o facultades adivinatorias con pase directo
de diligencias preliminares a acusacin?
1) Pero hay un contrasentido entre el FJ N 7 del AP N 2-2012-CJ-116, del
26.MAR.2012; y los FFJJ Nos 12-16 de la STC sobre el expediente
N 4989-2006-PHC/TC (caso MCCARTER y otros), del 11.DIC.2006
(precedente que es incorporado por el RN N 956-2011-UCAYALI, del
21.MAR.2012, en su FJ TERCERO.III).
2)El AP parte del supuesto de que la determinacin de la imputacin
necesaria es progresiva; se va precisando poco a poco.
3)En cambio, la STC parece tener dos exigencias:
(i)
Que el Fiscal tenga facultades adivinatorias.
(ii) Que siempre haya acusaciones directas o al menos procesos
inmediatos.
49
12. En el caso de autos, se debe analizar en sede constitucional si es

arbitrario el auto de apertura de instruccin dictado contra los
beneficiarios, por la falta de motivacin que se alega en la demanda. Al
respecto, el artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales
(modificado por la Ley N 28117), regula la estructura del auto de
apertura de instruccin, y en su parte pertinente establece que:
Recibida la denuncia y sus recaudos, el Juez Especializado en lo
Penal slo abrir instruccin si considera que de tales instrumentos
aparecen indicios suficientes o elementos de juicio reveladores de la
existencia de un delito, que se ha individualizado a su presunto
autor o partcipe, que la accin penal no ha prescrito o no concurra
otra causa de extincin de la accin penal. El auto ser motivado y
contendr en forma precisa los hechos denunciados, los elementos
de prueba en que se funda la imputacin, la calificacin de modo
especfico del delito o los delitos que se atribuyen al denunciado, la
motivacin de las medidas cautelares de carcter personal o real, la
50
orden al procesado de concurrir a prestar su instructiva y las

diligencias que deben practicarse en la instruccin.
13. Como se aprecia, la indicada individualizacin resulta exigible en
virtud del primer prrafo del artculo 77 del Cdigo de Procedimientos
Penales, obligacin judicial que este Tribunal considera que debe ser
efectuada con criterio de razonabilidad, esto es, comprender que nada
ms lejos de los objetivos de la ley procesal el conformarse en que la
persona sea individualizada cumpliendo slo con consignarse su
identidad (nombres completos) en el auto de apertura de instruccin
(menos an, como se haca aos antes, contra los que resulten
responsables, hasta la dacin de la modificacin incorporada por el
Decreto Legislativo N 126 publicado el 15 de junio de 1981), sino que,
al momento de calificar la denuncia ser necesario, por mandato
directo e imperativo de la norma procesal citada, controlar la correccin
jurdica del juicio de imputacin propuesto por el fiscal, esto es, la
51
imputacin de un delito debe partir de una consideracin acerca del

supuesto aporte delictivo de todos y cada uno de los imputados.
14. Esta interpretacin se condice con el artculo 14, numeral 3), literal
b del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, que a este
respecto, comienza por reconocer que: Durante el proceso, toda
persona acusada de un delito tendr derecho, en plena igualdad, a las
siguientes garantas mnimas: a) A ser informada sin demora, en un
idioma que comprenda y en forma detallada, de la naturaleza y causas
de la acusacin formulada contra ella. Con similar predicamento, el
artculo 8, numeral 2), literal a de la Convencin Americana Sobre
Derechos Humanos, dispone que: Durante el proceso, toda persona
tiene derecho, en plena igualdad, a las garantas mnimas:
b) Comunicacin previa y detallada de la acusacin formulada.
Reflejo de este marco jurdico supranacional, es el artculo 139,
inciso 15) de nuestra Norma Fundamental, que ha establecido: El
52
principio que toda persona debe ser informada, inmediatamente y por

escrito, de las causas o razones de su detencin. Se debe sealar que, a
pesar del tenor de esta norma constitucional, de la que pareciera
desprenderse que el derecho del imputado se limita al momento de su
propia detencin, lo cierto es que esta toma de conocimiento,
constituye la primera exigencia del respeto a la garanta constitucional
de la defensa que acompaa a lo largo del proceso en todas las
resoluciones del mismo.
15. Examinado el cuestionado auto de apertura de instruccin (fs.
175/180), de conformidad con la Cuarta Disposicin Final Transitoria de
la Constitucin, es posible afirmar que tal resolucin no se adeca en
rigor a lo que quieren tanto los instrumentos jurdicos internacionales
de derechos humanos, como la Constitucin y la ley procesal penal
citados. No cabe duda que el artculo 77 del Cdigo de Procedimientos
Penales ofrece los mximos resguardos para asegurar que el imputado
53
tome conocimiento de la acusacin que contra l recae, al prescribir

que: El auto ser motivado y contendr en forma precisa los hechos
denunciados, los elementos de prueba en que se funda la imputacin,
la calificacin de modo especfico del delito o los delitos que se
atribuyen al denunciado.
16. En otras palabras, la obligacin de motivacin del Juez penal al abrir
instruccin, no se colma nicamente con la puesta en conocimiento al
sujeto pasivo de aquellos cargos que se le dirigen, sino que comporta la
ineludible exigencia que la acusacin ha de ser cierta, no implcita, sino,
precisa, clara y expresa; es decir, una descripcin suficientemente
detallada de los hechos considerados punibles que se imputan y del
material probatorio en que se fundamentan, y no como en el presente
caso en que se advierte una acusacin genrica e impersonalizada, que
limita o impide a los procesados un pleno y adecuado ejercicio
constitucional del derecho de defensa.
54
4)Fijmonos en las confusiones:

Se parte de una premisa
y la conclusin es incoherente
pero cita tratados
La STC se refiere a la imputacin
internacionales que se refieren a
necesaria en fase de
la imputacin necesaria en fase de
investigacin
acusacin.
pero dice que ello halla su
La STC cita tratados
correspondencia en el art 139.15
internacionales que se refieren a
de la Constitucin, que se refiere a
detencin en fase preliminar (por
acusacin
lo menos, casi siempre)

55
Se parte de una premisa

El RN N 956-2011-UCAYALI critica
lo pobre que en materia de
imputacin necesaria
supuestamente es una acusacin
fiscal
5)
y la conclusin es incoherente
pero invoca a su favor una STC
que se refiere a la especificidad de
formalizacin de la accin penal.
Por tanto, el grado de precisin de la imputacin necesaria es

exactamente el mismo en todas estas fases?:
(i)
Fase preliminar
(a) Investigacin preliminar en el antiguo modelo procesal
(b) Diligencias preliminares en el CPP de 2004
(ii) Formalizacin de la accin penal
(a) Denuncia y apertura de instruccin en el antiguo modelo
procesal penal.
(b) Investigacin preparatoria formalizada en el CPP de 2004.
56
(iii) Enjuiciamiento
(a) Acusacin y juicio oral (o acusacin y fase resolutiva, en el
proceso sumario), en el antiguo modelo procesal penal.
(b) Acusacin y juicio oral en el CPP de 2004.
E)Necesidad urgente de bases de progresividad, en armona con el Poder
Judicial.
1)Urgen dos tareas:
(i)
La primera es determinar qu grado de exhaustividad debe tener
la imputacin necesaria:
(a) En fase preliminar (cuando ya tenemos un imputado, y sobre
todo si ste est detenido)
(b) En fase de formalizacin de la accin penal
(c) En fase de acusacin
(ii) Que esos criterios sean compartidos con el Poder Judicial, dado
que de nada servir que el Ministerio Pblico los tenga claros, si los
57
jueces van a seguir olvidando que la imputacin necesaria tiene dos

intereses contrapuestos, que hay que armonizar:
(a) El factor que se ha hiperdimensionado en los pronunciamientos
jurisprudenciales: el derecho de defensa del imputado, que ha de
saber qu es lo que se le atribuye, para de acuerdo con ello formar
su estrategia y elegir sus medios de defensa.
(b) El inters del Estado por hallar la realidad de lo que sucedi, y
que no slo empieza, sino que tiene que empezar por parte de
alguien que no ha visto los hechos (si el Fiscal y el Juez lo hubieran
hecho, deberan abstenerse de ser los funcionarios del caso, y
pasaran a ser testigos), y que en consecuencia va tanteando,
probando hiptesis, desenrollando sospechas y conjeturas que se
van ratificando y rectificando, y sobre todo que se van
determinando progresivamente conforme avanza el proceso.
(iii) Se trata de mantener el equilibrio entre dos extremos:
58
(a) Ni permitir que el Fiscal se instale cmodamente en la ineptitud

y en la pereza, y no determine muchos detalles de la imputacin
necesaria que podra lograr con un trabajo profesionalmente hecho.
(b) Ni exigirle facultades adivinatorias.
(iv) De este modo, cuando se recurra al Juez para quejarse sobre
imprecisin de los cargos de parte del Fiscal, aqul debe tener la
prudencia necesaria para:
(a) Desechar grados de precisin que debern darse slo ms
adelante.
(b) Proteger al imputado ante una imprecisin indebida; es decir, una
imprecisin:
(1) Que en cierto estado del proceso ya no debera existir.
(2) Que si es imposible de conseguir, el proceso no debera haber
llegado hasta dicha fase.
2)Una propuesta
(i)
En fase preliminar:
59
(a) Hecho provisional y sin mayores detalles.

(b) Calificacin provisional; sin necesidad de grado de intervencin.
(c) Sobre circunstancias:
(1) Usualmente las dos fundamentales: lugar y momento
(2) Las que resulten evidentes de segn los hallazgos en la
intervencin inicial o en las primeras diligencias antes de tener
propiamente un imputado.
(ii) En fase de formalizacin
(a) Lo formal
(1) Los tres primeros elementos del art 336.2:
i. El nombre completo del imputado;
ii. Los hechos y la tipificacin especfica correspondiente
iii. El nombre del agraviado, si fuera posible
(2) Los factores formales del art 336.1:
i. que la accin penal no haya prescrito.
ii. que se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad.
60
(b) Lo de fondo:
(1) Individualizacin (no mera identificacin) del imputado
(2) Causa probable: indicios reveladores de la existencia de un
delito:
i. Descripcin del hecho (que es inmodificable)
ii. Qu acciones realiz el imputado para intervenir en l (que es
diferente al grado de intervencin; esto es ms fenomnico)
(c) Determinacin deseable pero no indispensable:
(1) Grado de intervencin
(2) Circunstancias distintas de las dos bsicas (lugar y momento).
(iii) En fase de acusacin
(a) Aqu la precisin deber ser completa y detallada, dentro de lo:
(1) Razonable
(2) Suficiente
(b) Este grado de precisin refuta:
(1) La confusin entre acto de investigacin y acto de prueba
61
(2) La pretensin de averiguar qu pas en el juicio oral. Se

supone que el Juez
i. No va a juicio a averiguar qu pas.
ii. Va a recibir argumentos por los cuales debe adquirir certezas
sobre que una determinada versin de los hechos es la
verdadera (o al menos de que la versin inculpatoria no es lo
bastante slida).
a.No se trata por tanto de una fase de averiguacin.
b.Se trata de una fase de:
1.Demostracin
2.Generacin de certezas en el Juez (o de conviccin de que
no es posible tener certeza de la teora inculpatoria).
c. Que en ese proceso, de paso, el Juez tambin se entere de los
hechos no lo convierte en una estacin de averiguacin.

62

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Etapa de investigacin preparatoria: diligencias preliminares y formalizacin de la investigacin preparatoria

CDIGO PROCESAL PENAL DE 2004

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Principio de legalidad procesal. Cuandoquiera que las autoridades a

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Cdigo Procesal Penal de 2004

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Para qu. destinados a

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4.si fuera el caso, que se han satisfecho los requisitos de

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a.Si el delito es susceptible de un criterio de oportunidad.

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De acuerdo con estos fines estratgicos:

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Cdigo Procesal Penal de 2004

(ii) Un error en la introduccin de un hecho aparentemente ilegal

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justiciera. (El razonamiento se pude describir ms o menos

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b.La sentencia condenatoria que podra darse tras un juicio oral

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La casacin N 318-2011-LIMA, del 22.NOV.2012

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ii. Los ocho meses de la investigaciones complejas

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Sencillamente no es verdad que actos urgentes o inaplazables

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(a) Que se haya vencido el plazo de las diligencias preliminares no

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El plazo adicional de las diligencias preliminares debe ser

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jurisprudencialmente: un tiempo acumulado equivalente al

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a la investigacin del delito (ya no digamos efectivos policiales en

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conclusiones, stas no podran generarse si no es teniendo todo el

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(iii) [] La funcin de investigacin de la Polica Nacional estar

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Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales, as

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(v) Practicar las diligencias orientadas a la identificacin fsica de los

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determinar a la luz de las investigaciones que ello fue ms

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6. Ser examinado por un mdico legista o en su defecto por otro

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los libros, comprobantes y documentos contables

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Elaboracin de una primera hiptesis de trabajo (primera versin de

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iii. El marco legal que debe observarse para:

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