ACTOS DE INVESTIGACIN CON CONTROL PREVIO O POSTERIOR DE JUEZ

DE GARANTA Tema: ACTOS DE INVESTIGACIN CON CONTROL PREVIO O

POSTERIOR DE JUEZ DE GARANTA Pg. 1 de 26 2015 ISAE UNIVERSIDAD
LICENCIATURA EN DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS ACTOS DE
INVESTIGACIN CON CONTROL PREVIO O POSTERIOR DE JUEZ DE
GARANTA DERECHO PROCESAL PENAL Profesor: Juan Antonio Kuan
Integrantes del Grupo: Celinda Gonzlez OsesMariela Corea4-1391573Isidro Carbonell Olmos 8-261-526 INDICE Pg. Portada i ndice 1
Contenido 2 a 25 CONTENIDO Los actos de investigacin tienen como
finalidad identificar, observar, recaudar, analizar y obtener las evidencias o
los elementos materiales probatorios que sern vertidos en el juicio oral. Los
actos de investigacin se adelantan por la Fiscala, la Defensa, el Ministerio
Public y la vctima con el control y vigilancia del juez de control de
garantas. Para el Sistema Acusatorio, el Fiscal llevar a cabo actos de
investigacin con la finalidad de recabar elementos de conviccin, que ir
guardando en una carpeta, la cual facilitar a las partes que as lo
requieran. No obstante, para que dichos actos tengan la categora de
pruebas y sirvan de sustento para una eventual sentencia condenatoria,
tienen que ser reproducidos ante el Juez de Juicio, quien tendr la
inmediacin de la prueba. El Juez de Garanta como tal, dentro de sus
competencias estn las de pronunciarse sobre los actos de investigacin y
el control respectivo, evidenciado en el artculo 44 del Cdigo Procesal
Penal de Panam, as Artculo 44. Competencia del Juez de Garanta. Es
competencia de los Jueces de Garantas pronunciarse sobre el control de los
actos de investigacin que afecten o restrinjan derechos fundamentales del
imputado o de la vctima, y sobre las medidas de proteccin a estas.
Adems de lo anterior, conocer: 1. De las advertencias a las partes sobre
otros medios alternativos de solucin de conflictos, de acuerdo con las
reglas establecidas en este Cdigo. 2. De todas las decisiones de
naturaleza jurisdiccional que se deban tomar durante la investigacin,
salvo las excepciones previstas en este Cdigo. 3. De las medidas
cautelares personales o reales. 4. De la admisin o inadmisin de las
peticiones de pruebas anticipadas y de su prctica. 5. De la admisin del
desistimiento de la pretensin punitiva. 6. De la admisin o inadmisin de
los acuerdos celebrados entre el Ministerio Public, el defensor y el
imputado o acusado. 7. Elevar la causa a juicio, dictar sobreseimiento o
cualquier otra medida procesal. 8. Del procedimiento directo. 9. Las dems
que determine la ley Ahora bien, para aquellas pruebas cuya prctica sea
necesaria durante la etapa de investigacion, por razones de urgencia, como
por ejemplo, el caso de una persona extranjera que deba regresar a su pas,
pero cuyo testimonio sea relevante para un juicio oral, la Ley No. 63 de
2008 contempla la posibilidad de practicar anticipadamente la prueba frente
a un Juez de Garanta (art.279). ACTOS DE INVESTIGACION (TIEMPO PARA
EFECTUARLOS) En torno a estos actos el artculo 127 del Cdigo procesal
penal establece: Artculo 127. Das y horas hbiles. Los actos de
investigacin y persecucin penal pueden adelantarse en todo momento.
En consecuencia, todos los das y las horas son hbiles para ese efecto.
Las actuaciones de los jueces que cumplan la funcin de control de
garantas son concentradas. Todos los das y las horas son hbiles para el
ejercicio de esta funcin. Las actuaciones ante el Tribunal de Juicio se

cumplirn en das y horas hbiles, sin perjuicio de las habilitaciones que

seale el Tribunal con el fin de garantizar un proceso sin dilacin. Por
tanto los actos de investigacin y persecucin penal pueden realizarse en
cualquier momento, desde la notitia criminis hasta la prescripcin de la
accin penal, con excepcin de aquellos delitos imprescriptibles. No
obstante lo anterior, una vez iniciado el proceso, se establecen principios
que determinan excepciones a esa regla, ya que la investigacin tiene lmites temporales tales como los que estn definidos en los artculos 291 y
292 del cdigo de procedimiento que establece el plazo para establecer la
acusacin pblica. Dentro de la citada investigacin tambin se
establecern limitaciones en torno a trminos para establecer el control
de parte del Juez e garanta en torno al control anterior y posterior de lo
que realizar el funcionario de Instruccin. Se observar que dentro del
Cdigo penal hay requisitos para establecer actos procesales como son la
prctica de pruebas dentro de la investigacin, En ese sentido hay actos
procesales relacionados a este punto, que deben realizarse conforme a las
disposiciones legales vigentes tales como los ALLANAMIENTOS A MORADAS
(Art. 293) que sern efectuados entre las seis -6- de la maana y diez
-10- de la noche, con la excepcin de casos sumamente graves que sern
evaluados por el Juez de garanta. (Afectacin del derecho de inviolabilidad
del domicilio de las personas) Tambin hay que distinguir entre actos
procesales que afecten derechos fundamentales tales como son el derecho
de LIBERTAD AMBULATORIA, por lo que los actos que se realizan en el
proceso que sean la excepcin a dicha regla y cuyo efecto es permanente
dentro del proceso por algn tiempo tienen sus excepciones como la
establecida en el Cdigo que establece que dichos actos deben extenderse
a un plazo mximo de un ao. Los artculos 293 a 313 del Cdigo de
Procedimiento Penal regulan el tema de los actos que no pueden llevarse a
cabo por el Ministerio Pblico sin previa autorizacin del Juez de Garanta.
Se regulan actuaciones como el allanamiento, incautacin, interceptacin
de comunicaciones e intervenciones corporales. Allanamientos (293-307)
El allanamiento de residencias, locales pblicos, (que no estn abiertos ni
destinados a la habitacin), las casas de negocios, los automviles, los
buques y aeronaves deben estar autorizados por el Juez de Garantas. La
solicitud del Ministerio Pblico debe hacerse por escrito y especificar: 1. La
identificacin concreta del lugar o los lugares que debern ser registrados.
2. La finalidad del registro 3. Los motivos y las pruebas que fundan la
necesidad del allanamiento y el momento para realizarla. 4. El nombre del
Fiscal responsable de la ejecucin de la medida 5. La firma del Fiscal que
requiere la autorizacin Incautacin (art. 308-310) Se refiere a
incautacin de instrumentos, dinero, valores y bienes empleados o que
sean productos de un hecho punible. En relacin a esta materia la
legislacin permite tal incautacin al Ministerio Pblico pero distingue los
casos en que se prohbe la incautacin, y adems impone la obligacin
para los casos de que la incautacin se refiera a correspondencia, que la
misma sea ordenada por el Juez de Garanta o al control posterior de este
cuando la incautacin debe realizarse porque exista peligro de perdida de
la evidencia, evitar la comisin de un delito y otros casos sealados en
el artculo 298. El artculo 309 indica cuales son los objetos que no pueden
ser objeto de incautacin: 1. Las comunicaciones escritas y notas entre el

imputado y su defensor o las personas que puedan abstenerse de declarar

como testigos. 2. Los resultados de exmenes o diagnsticos relativos a
las ciencias mdicas realizados bajo secreto profesional, siempre que
no guarden relacin con el objeto de la investigacin. El texto establece
igualmente que la limitacin procede cuando los objetos indicados se
encuentren en poder de las personas obligadas a declarar, en poder del
profesional obligado por el secreto profesional o archivados en sus oficinas o
centros hospitalarios. Interceptacin de comunicaciones (art. 311) A
solicitud del Ministerio Pblico el Juez de Garanta podr ordena que se
graben conversaciones, la interceptacin de comunicaciones
cibernticas, seguimientos satelitales, vigilancia electrnica y
comunicaciones telefnicas, cuando se requiera para acreditar el hecho
punible y /o la vinculacin de una persona. Esta medida es de excepcional
aplicacin y est sujeta a una serie de pautas como lo son: 1. No puede
exceder de veinte das la interceptacin, con prorroga justificable. 2. Las
transcripciones que reposen en el acta deben ser nicamente de lo que
guarde relacin con el caso... 3. El material recabado debe ser guardado
bajo una cadena de custodia 4. Se exige el absoluto secreto sobre el
contenido a quien se le encargue interceptar, grabar y A quien escriba sobre
la materia. Intervenciones corporales (art. 312-313) Son exmenes
corporales que pueden realizarse al imputado o al ofendido que no
menoscaben la salud o la dignidad. La autorizacin del Juez de
Garanta se hace necesaria en el caso de que la parte no consienta a la
prctica de la diligencia. No obstante lo dicho, el artculo 312 seala que
el Ministerio Pblico puede ordenar el examen si considera que hay peligro
de perdida de la evidencia, en este caso con posterioridad requerir la
confirmacin judicial. Entre los Actos de Investigacin que requieren la
autorizacin del Juez de Garantas, tenemos: el allanamiento de
residencias, el allanamiento de oficinas y muebles; el allanamiento de
locales pblicos o establecimientos de reunin o recreo, mientras estn
abiertos al pblico y no estn destinados a la habitacin, as como las
casas de negocio u oficina, los automviles, los buques y las aeronaves,
adems del allanamiento de oficinas gubernamentales. Todas estas
diligencias, siempre debern estar autorizadas por el Juez de Garantas.
Por su parte el Ministerio Pblico deber requerir por escrito, a travs de
cualquier medio idneo, la autorizacin para el allanamiento debidamente
fundado, que deber contener: La identificacin concreta del lugar o los
lugares que debern ser registrados. La finalidad del registro. Los
motivos y las pruebas que fundan la necesidad del allanamiento y el
momento para realizarla. El nombre del Fiscal responsable de la
ejecucin de la medida. La firma del Fiscal que requiere la autorizacin.
El Juez, se encargar de examinar el cumplimiento de los requisitos
formales y la razonabilidad de los motivos de la solicitud del Fiscal, esta
peticin deber ser resuelta: Inmediatamente Sin ms trmites y
No podr exceder de dos horas desde que fue recibida por el Juez de
Garantas, quien har constar la autorizacin en el mismo escrito,
indicando el trmino para iniciar la diligencia. Existen excepciones en los
casos de allanamiento, en situaciones explcitas: cuando sea necesario
para evitar la comisin de un delito o en respuesta a un pedido de auxilio
para socorrer a vctimas de crmenes o desastres o en caso de flagrancia;

podr procederse al allanamiento sin autorizacin judicial. De igual modo,

el Fiscal estar en la potestad de ordenar la realizacin del allanamiento si
hay peligro de prdida de la evidencia o si se deriva de un allanamiento
inmediatamente anterior. Es importante tener claro que todo allanamiento
se limitar exclusivamente a la ejecucin del hecho que lo motiva y no se
extender a otros hechos no sealados. En cuanto al hallazgo
casual, el cual establece que si del allanamiento resulta el
descubrimiento casual de evidencias de un delito que no haya sido objeto
de la solicitud, se proceder a levantar el acta correspondiente, siempre
que el delito sea de aquellos en que se procede de oficio. (Las negritas y lo
subrayados es nuestro) Al finalizar la diligencia, se levantar un acta en la
que conste la fecha, el lugar, el nombre, la firma de los intervinientes, la
duracin de la diligencia y cualquier otro aspecto relevante de la misma. La
copia de esta acta se entregar a los afectados, si la solicitan. Por otro
lado, cuando no referimos a la diligencia de allanamiento practicados sin
previa autorizacin judicial, los mismos deben ser sometidos al control
posterior ante el Juez de Garantas dentro de las cuarenta y ocho horas
siguientes a su realizacin; quien determinar si el allanamiento se
justificaba por las motivaciones y las evidencias que tena el Fiscal al
momento de practicar la diligencia. En aquellos casos que el Juez de
Garantia, determine que el Fiscal no ha justificado la realizacin de dicha
diligencia, este decretar la anulacin y la ilicitud de las evidencias y
ordenar su exclusin de la actuacin. (Las negritas y lo subrayados
es nuestro) Tambin podemos mencionar la incautacin que se
pueda dar durante la diligencia de allanamiento; y hace mencin a los
instrumentos, dinero, valores y bienes empleados en la comisin del hecho
punible o los que sean producto de este podrn ser incautados por el
Ministerio Pblico con el fin de acreditar el delito. No podrn ser objeto de
incautacin: 1. Las comunicaciones escritas y notas entre el imputado y su
defensor, o las personas que puedan abstenerse de declarar como testigos.
2. Los resultados de exmenes o diagnsticos relativos a las ciencias
mdicas realizados bajo secreto profesional, siempre que no guarden
relacin con el objeto de la investigacin. La limitacin solo
regir cuando las comunicaciones o los documentos estn en poder de
las personas que deban abstenerse de declarar, o en el caso de
profesionales obligados por el secreto profesional, si se encuentran en su
poder o archivados en sus oficinas o en establecimiento hospitalario. No
podemos dejar de mencionar la incautacin de correspondencia epistolar,
telegrfica u otros documentos privados, se requerir autorizacin
judicial previa; mientras que en el caso de la interceptacin o
grabacin de comunicaciones por cualquier medio tcnico de otras
formas de comunicacin personal, requieren de la autorizacin judicial.
(Las negritas y lo subrayados es nuestro) Dicha solicitud debe hacerla el
Fiscal al Juez de Garantas, quien podr, atendiendo a la naturaleza del
caso, decidir si autoriza o no la grabacin de las conversaciones e
interceptacin de comunicaciones cibernticas, seguimientos satelitales,
vigilancia electrnica y comunicaciones telefnicas para acreditar el hecho
punible y la vinculacin de determinada persona. Por ltimo, dentro de
los Actos de Investigacin que requieren autorizacin del Juez de
Garantas, tenemos las intervenciones corporales, las cuales solo

podrn efectuarse cuando sea necesario constatar circunstancias

relevantes para la investigacin, a travs de exmenes corporales tanto
al imputado como al ofendido por el hecho punible, como pruebas
biolgicas, extracciones de sangre u otros anlogos, siempre que no
fueran en menoscabo de la salud o dignidad de la persona, siempre y
cuando tanto el imputado como el ofendido den su consentimiento para la
prctica de dicho examen, en este caso el Fiscal ordenar que se
practique sin ms trmite. En el caso contrario, se solicitar la
autorizacin judicial al Juez de Garantas, las razones de rechazo y la
pertinencia de la prueba; el Juez de Garantas autorizar la prctica de la
diligencia siempre que las circunstancias sean relevantes para la
investigacin. Cuando nos referimos a los Actos de Investigacin con
control posterior del Juez de Garantas, debemos hacer mencin a las
incautaciones de datos, las operaciones encubiertas y por ltimo la entrega
vigilada internacional. Para las incautaciones de datos, se regirn las
mismas limitaciones referidas al secreto profesional y a la reserva sobre el
contenido de los documentos incautados. En el caso de las operaciones
encubiertas, es el Fiscal quien podr practicar operaciones encubiertas,
como compra controlada, entrega vigilada, anlisis e infiltracin de
organizacin criminal y vigilancia, adems del seguimiento de personas en
el curso de una investigacin, con el propsito de recabar evidencias para
determinar la ocurrencia del hecho punible, as como sus actores y partcipes. (Las negritas y lo subrayados es nuestro). Por ello debemos tener
claro que es el Fiscal quien debe someter al control del Juez de Garantas,
las diligencias, las Incautaciones de datos, las operaciones encubiertas y por
ltimo la entrega vigilada internacional, en un plazo no mayor de diez das. Dentro de los Actos de Investigacin que no requieren autorizacin del
Juez de Garantas, podemos mencionar: la inspeccin del lugar de los
hechos, presencia del testigo, entrevista ante el agente investigador,
comparecencia del imputado ante el Ministerio Pblico, la exhumacin, el
levantamiento y peritaje del cadver, requisa de personas y registro de
vehculos, y por ltimo el reconocimiento, ya sea el reconocimiento
mltiple o el reconocimiento fotogrfico. Es importante dejar claro que
durante esta fase se dan las Audiencias ante el Juez de Garantas; y debe
desarrollar las audiencias de control de la aprehensin, de formulacin de
la imputacin, las que versen sobre la nulidad de solicitud, modificacin o
rechazo o la proposicin de medidas cautelares personales y las de la
etapa intermedia debern comparecer el Fiscal, el defensor y el imputado o
acusado. Cuando nos referimos a la Audiencia de Formulacin de
imputacin, esta solo debe darse cuando el Ministerio Pblico considere
que tiene suficientes evidencias para formular imputacin contra uno o
ms individuos, y solicitar una audiencia ante el Juez de Garantas para
tales efectos. (Las negritas y lo subrayados es nuestro). Con la imputacin,
se individualizar al acusado, y a partir de la formulacin de la
imputacin es que existe la vinculacin formal al proceso y se provocarn
los siguientes efectos: 1. La interrupcin de la prescripcin de la
accin penal. 2. Desde esta audiencia, comienzan a contarse tanto el
plazo de la fase de investigacin, como el plazo judicial. El primero refiere
que el Ministerio Pblico, a partir de la formulacin de imputacin, debe
concluir la fase de investigacin en un plazo mximo de seis meses, salvo

en el caso de que la tramitacin sea compleja por causa de la pluralidad de

hechos o del elevado nmero de imputados o de vctimas, o por tratarse
de casos de delincuencia organizada; el Juez, a solicitud del Fiscal,
podr autorizar por resolucin fundada, la aplicacin de las normas
especiales. Importante dejar claro que durante este plazo, el Ministerio
Pblico a travs del Fiscal al concluir la investigacin,
deber comunicar el cierre de la misma, al imputado, a su defensor, a la
vctima y querellante si los hubiera. Por lo que se entiende que vencidos
estos, tendr un plazo de hasta diez das para acusar o solicitar
sobreseimiento. (Las negritas y lo subrayados es nuestro). En cuanto al
plazo judicial, podemos mencionar que siempre y cuando por sus caractersticas y complejidad de la investigacin lo permitan, el Juez de Garantas,
a peticin del Fiscal, podr fijar un plazo menor al indicado para concluir la
investigacin, despus de or al Ministerio Pblico y de adoptar las
medidas necesarias con el fin de proteger las garantas de los
intervinientes. Tambin seala que a falta de esta peticin, se
entender que el Fiscal se acoge al plazo ordinario para concluir su
investigacin. 3. Se abre la posibilidad de aplicar el criterio de oportunidad,
de celebrar acuerdos entre el Ministerio Pblico y la defensa, de suspender
condicionalmente el proceso y las formas alternas de resolucin del
conflicto. Antes de concluir, debemos hacer mencin de aquellos procesos
donde l Fiscal considera que tiene suficientes elementos de conviccin
para obtener una sentencia condenatoria, el mismo despus de formulada
la imputacin y tratndose de delitos en el caso del procedimiento
simplificado inmediato, sancionados con penas hasta tres aos, igual
ocurre en el sometimiento al juicio oral inmediato, cuando se trata de
delitos sancionados con pena superior a tres aos y en el caso que se
trate del sometimiento al procedimiento directo inmediato, el fiscal solicite
para el imputado una pena de hasta cuatro aos, podr acusarlo
verbalmente en la misma audiencia. Importante resaltar que en los tres
procesos solamente, si el Fiscal considera que tiene suficientes elementos
de conviccin para obtener una sentencia condenatoria, podr acusar
verbalmente al imputado en la misma audiencia, lo que lleva al Juez de
Garantas, en el caso de que el imputado acepte los cargos, a dictar
sentencia sin ms trmites, teniendo en cuenta los antecedentes de la
investigacin, pudiendo rebajar la pena hasta un tercio. A manera de
Conclusin y con la nica finalidad de promover el debate jurdico
podemos sealar de forma clara que durante la fase de investigacin son
los Fiscales, quienes se encargaran de dirigir la investigacin, pero dicha
investigacin debe ser llevada con objetividad, respetando las normas
constitucionales, los tratados y convenios internacionales ratificados por la
Repblica de Panam, el Cdigo de Procedimiento Penal y los derechos
humanos del investigado, adems al iniciar la investigacin deben
investigar lo desfavorable y lo favorable a los intereses del imputado y
dems intervinientes en el proceso. Adems podr encomendar a los
organismos auxiliares de investigacin (Direccin de Investigacin
Judicial y al Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses) todas las
diligencias de investigacin que consideren conducentes al esclarecimiento
de los hechos, a travs de la prctica de diligencia cientfico-tcnica,
sin perder de vista el objeto de la investigacin; procurar la resolucin del

conflicto si ello resulta posible, y establecer si existen fundamentos para la

presentacin de la acusacin mediante la obtencin de toda la
informacin y elementos de conviccin que sean necesarios para esa
finalidad. Es importante establecer que el Ministerio Pblico, a travs de
los Fiscales deber plantear una hiptesis o teora del caso, la cual debe
formularse desde el inicio de la investigacin. Los Fiscales deben tomar
en cuenta que la persecucin del delito, tiene que trabajarse con tica y
transparencia; respetando los derechos humanos (Principios y Garantas
Procesales), para as declarar su compromiso social, para la promocin de
una cultura de paz y la consolidacin del Estado constitucional y
democrtico de Derecho y que adems, le corresponde a los Jueces de
Garantas controlar el cumplimiento de estos principios y garantas
procesales, y es por ello que cuando el Ministerio Pblico encargado de la
investigacin requiera la prctica de ciertas diligencias, las mismas deben
ser autorizadas por el Juez. DERECHO COMPARADO: Derecho Comparado Colombia Dentro del Derecho Jurdico de Colombia y los actos previos y
posteriores de investigacin ante la figura del Juez de Control de
Garantas es ponderado en diversos eventos, es necesario el ejercicio de la
accin estatal en cuanto a la verificacin de la sospecha. Por ejemplo en la
bsqueda de la verdad y acopio del material probatorio, en la
preservacin de los derechos y garantas constitucionalmente para la
persona procesada, valorando la legalidad y legitimidad de la intromisin
estatal en los derechos fundamentales, as como un Juez de Control de
Garanta, como Juez Constitucional ha de individualizar la causa probable
del presunto imputado, con acciones previas de investigacin para tener
motivos razonablemente fundados para iniciar un proceso, las cuales seran
de apoyo los informes de Polica Judicial, Declaracin Jurada de Testigo o
Informante o Elementos Materiales Probatorios y Evidencia Fsica que
establezcan con veracidad, que la consumacin del hecho punible tiene
como presunto autor o partcipe al titular de los datos personales con lmites de Investigacin las cuales son revisados por el Juez de Garantas
estableciendo lmites esenciales a la Investigacin, entre los cuales se
menciona la Presuncin de Inocencia mencionado en el Artculo 29 de la
Carta: toda persona se presume inocente mientras no se haya declarado
judicialmente culpable y con apoyo del Artculo 7 del Cdigo de
Procedimiento Penal: Presuncin de inocencia e in dubio pro reo. Toda
persona se presume inocente y debe ser tratada como tal, mientras no
quede en firme decisin judicial definitiva sobre su responsabilidad penal.
Se trata de un principio ampliamente desarrollado por la Jurisprudencia
Constitucional Colombiana y de amplio desarrollo por la Jurisprudencia
Internacional. No se restringe slo al mbito procesal; tiene implicaciones
directas en el derecho penal sustancial. Derecho Comparado - Argentina En
cuanto a Argentina en el Artculo 232 del Cdigo de Procedimiento Penal
se mencionan posturas que se han adoptado en el cumplimiento de Actos
de Investigacin en Argentina. Adems, regulo sus Procedimientos
Judiciales por medio de la Ley No.16.986 del ao 1966 y la
constitucionalizo con la Reforma de 1994, adecundose al modelo de
jurisprudencia mixto, buscando as la eficacia y capacidad al impartir
justicia y contribuir con esto a una simplificacin en los procesos
disminuyendo costos y tardanzas por medio de sanear los Actos de

Investigacin Previos y Posteriores a Jueces de Garanta, quedando as

muy poco del Cdigo Penal de 1939 ya que la mayora de sus procesos
son por procesos sumarios, regulados por Ley 27384, investigaciones
como la preliminar, la instruccin, la fase intermedia, el juicio oral, la
impugnacin y la ejecucin. Derecho Comparado Repblica
Dominicana En Repblica Dominicana de acuerdo a los requisitos
establecidos en la Constitucin de la Republica Dominicana y en los Artculo 298 y 304 del nuevo Cdigo Procesal Dominicano, el Juez es el que
evala los Actos de Investigacin Previos y es el quien decide si los oficios
se han llevado a cabo con verdadera eficacia ya que al igual que en
Panam, Argentina y Colombia lo que se busca es la celeridad y
formalizacin en cuanto a las investigaciones de actos previos a los
procesos para lograr una administracin de justicia que contemple la
reparacin de las vctimas por medio de procedimientos agiles y moderno,
cuyo objetivo sea la finalidad de dichos procesos antes de empezar ya que
si no se lleva a cabo investigaciones previas, esto podra representar un
atraso a los procesos y violaciones de derechos humanos. Una forma de
allanar el camino a la entrada del nuevo Cdigo Procesal Dominicano en
el mes de Septiembre 2004 mediante Resolucin No. 1920-2003 del 13 de
noviembre, se previ a que la decisin del juzgado era necesario que
se celebren vistas, en las cuales las partes puedan presentar alegatos,
garantas a ser odos, ya que esto sirve para fijar de antemano el valor de
la investigacin de las pruebas. CONCLUSIONES Este tema ha sido muy
interesante como estudiantes y como futuros profesionales en la carrera del
Derecho, del papel que desempea el Juez de Garantas y el Fiscal en los
Actos de Investigacin con control Previo o Posterior. Podemos concluir, que
en el Sistema Penal Acusatorio las actividades de investigacin las realiza
exclusivamente el Ministerio Pblico como titular del ejercicio de la accin
penal. Las actividades de investigacin se encuentran completamente
separadas de las jurisdiccionales. Ello significa que el Juez no puede
decretar pruebas de oficio ni sugerir al Fiscal que lo haga. Las funciones del
Juez de Garantas se circunscriben al control o supervisin de los actos de
investigacin que realiza el Fiscal, a fin de determinar si los mismos afectan
o restringen de alguna manera los derechos fundamentales del imputado o
la vctima. Su labor de Control Previo en determinados actos
est determinado porque se tiene certeza que se van a efectuar
actuaciones que tienen altas posibilidades de generar una lesin a
derechos fundamentales, como la inviolabilidad del domicilio (en los
allanamientos), el derecho a la privacidad (medidas de vigilancia),
inviolabilidad de correspondencia o de las comunicaciones (incautacin o
interceptacin de las comunicaciones). En el caso del Control Posterior, lo
realiza el Juez de Garantas despus de efectuados actos que tambin
inciden sobre derechos fundamentales, pero en circunstancias en las que el
acto que puede lesionarlos se realiza de manera casual, como consecuencia
de otros actos o cuando la comunicacin del mismo por su carcter
secreto pone en riesgo la investigacin que realiza el Ministerio Pblico
(operaciones encubiertas). BIBLIOGRAFA ANEXO DE LOS CAPITULOS
DECDIGO PROCESAL PENAL DEL TEMA Artculos 293 al 313 del Cdigo
Procesal Penal Captulo II Actos de Investigacin que Requieren
Autorizacin del Juez de Garantas Artculo 293. Allanamiento de

residencias. En caso de ser necesario registrar un lugar habitado o sus

dependencias inmediatas, el allanamiento ser autorizado por el Juez de
Garantas, previa peticin fundamentada del Fiscal. El horario para su
realizacin ser entre las seis de la maana y las diez de la noche.
Cuando el morador o su representante lo consientan o en los casos
sumamente graves y urgentes podr procederse a cualquier hora y
deber dejarse constancia de la situacin de urgencia en la resolucin
que autoriza el allanamiento. El titular del inmueble o quien lo ocupe
podr autorizar al Fiscal para que realice el registro. Este consentimiento
deber consignarse por escrito en el acta correspondiente. Artculo 294.
Allanamiento de oficinas y muebles. El allanamiento de locales pblicos o
establecimientos de reunin o recreo, mientras estn abiertos al pblico
y no estn destinados a la habitacin, as como de las casas de negocio
u oficina, los automviles, los buques y las aeronaves deber ser siempre
autorizado por el Juez de Garantas. En estos casos, no regirn las
limitaciones de horario establecidas en el artculo anterior, pero
deber avisarse a las personas encargadas de los locales, salvo que
perjudique la investigacin. Se podr prescindir de la orden de
allanamiento con el consentimiento expreso y libre de las personas a cuyo
cargo estn los locales, lo que constar en el acta que tambin
ser suscrita por quien presta su autorizacin o quedar registrada en la
filmacin que se haga del acto. En caso de negativa o imposibilidad
material de conseguir el consentimiento, se requerir la orden de
allanamiento y se podr hacer uso de la Polica Nacional para su
cumplimiento. Cuando se trate de establecimientos rurales solo se
requerir la autorizacin judicial para los domicilios o habitaciones. Artculo 295. Allanamiento de oficinas gubernamentales. Cuando el registro sea
de una oficina de los rganos del Estado, del municipio o de una entidad
autnoma de Estado se realizar en presencia de un funcionario de esa
oficina o entidad. Para el registro de las casas y oficinas de los cnsules o
las naves mercantes extranjeras, el Juez dar aviso al cnsul respectivo o,
en su defecto, a la persona a cuyo cargo estuviera el edificio o la nave que
se supone registrar. Artculo 296. Autorizacin judicial. El Ministerio
Pblico deber requerir, por escrito a travs de cualquier medio idneo,
la autorizacin para el allanamiento debidamente fundado, que
deber contener: 1. La identificacin concreta del lugar o los lugares que
debern ser registrados. 2. La finalidad del registro. 3. Los motivos y las
pruebas que fundan la necesidad del allanamiento y el momento para
realizarla. 4. El nombre del Fiscal responsable de la ejecucin de la medida.
5. La firma del Fiscal que requiere la autorizacin. Artculo 297.
Autorizacin del allanamiento. El Juez examinar el cumplimiento de los
requisitos formales y la razonabilidad de los motivos de la solicitud del
Fiscal. La peticin deber ser resuelta inmediatamente y sin ms
trmites y no podr exceder de dos horas desde que fue recibida por el
Juez de Garantas, quien har constar la autorizacin en el mismo escrito,
indicando el trmino para iniciar la diligencia. El Juez conservar una
copia y otra ser entregada, en el momento del allanamiento, al titular, al
encargado o a quien se encuentre en el domicilio o, en su defecto, a un
vecino. Artculo 298. Excepciones. Cuando sea necesario, para evitar la
comisin de un delito o en respuesta a un pedido de auxilio para socorrer a

vctimas de crmenes o desastres o en caso de flagrancia,

podr procederse al allanamiento sin autorizacin judicial. De igual modo,
el Fiscal podr ordenar la realizacin del allanamiento si hay peligro de
prdida de la evidencia o si se deriva de un allanamiento inmediatamente
anterior. En estos casos, la diligencia deber ser sometida al control del
Juez de Garantas, en la forma prevista en el artculo 306 de este Cdigo.
Artculo 299. Lmites. Todo allanamiento se limitar exclusivamente a la
ejecucin del hecho que lo motiva y no se extender a otros hechos no
sealados. Artculo 300. Allanamiento que goza de inviolabilidad
diplomtica. Para el allanamiento y registro de las casas y las naves que,
conforme al Derecho Internacional, gozan del beneficio de
extraterritorialidad, el Fiscal o el Juez por conducto del Ministerio de
Relaciones Exteriores pedir autorizacin al respectivo agente
diplomtico, utilizando el medio de comunicacin ms expedito, en la
cual le rogar que conteste dentro de las veinticuatro horas. Si el agente
diplomtico niega su autorizacin o no contesta dentro del trmino
indicado, el Fiscal o el Juez se abstendr de practicar el allanamiento, pero
tomar las medidas de vigilancia, acudiendo a las autoridades de polica si
fuera necesario, procurando la menor molestia posible de afectacin. Artculo 301. Medidas de vigilancia. El Fiscal puede adoptar las medidas de
vigilancia convenientes de cualquier edificio o lugar, para evitar la fuga del
sindicado o sospechoso que se encuentre en l o para evitar la
sustraccin de armas, instrumentos, efectos del delito, libros, papeles o
cualquier otra cosa objeto de la investigacin. Artculo 302. Hallazgo
casual. Si del allanamiento resulta el descubrimiento casual de evidencias
de un delito que no haya sido objeto directo del reconocimiento, se
proceder a levantar el acta correspondiente, siempre que el delito sea de
aquellos en que se procede de oficio. El Fiscal proceder a retirar las
evidencias correspondientes. Artculo 303. Inventario. Los objetos que se
recojan durante el allanamiento sern descritos, inventariados y puestos
bajo custodia segura. Artculo 304. Asistencia de peritos. El Fiscal
podr solicitar de las instituciones pblicas o privadas uno o ms peritos
para que, bajo su direccin, concurran como auxiliares para el mejor
esclarecimiento de los hechos. Artculo 305. Constancia del allanamiento.
De todo allanamiento se dejar constancia en un medio tecnolgico del
desarrollo de la diligencia, as como de las evidencias recabadas en esta. Al
finalizar la diligencia se levantar un acta en la que conste la fecha, el
lugar, el nombre y la firma de los intervinientes, la duracin y cualquier
otro aspecto relevante. Copia de esta acta se entregar a los afectados, si
la solicitan. Artculo 306. Control del allanamiento. Los casos de
allanamiento practicados sin previa autorizacin judicial debern ser
sometidos a control posterior ante el Juez de Garantas dentro de las
cuarenta y ocho horas siguientes a su realizacin, quien determinar si el
allanamiento se justificaba por las motivaciones y las evidencias que tena
el Fiscal al momento de practicar la diligencia. Si el Juez determina que no
se justifican, decretar la anulacin y la ilicitud de las evidencias y
ordenar su exclusin de la actuacin. Artculo 307. Entrega de objetos o
documentos. Quien tenga en su poder objetos o documentos que puedan
servir como medio de prueba estar obligado a presentarlos y entregarlos
cuando les sean requeridos, siendo de aplicacin las medidas de coaccin

permitidas para el testigo que rehsa declarar. Si los objetos requeridos no

son entregados, se dispondr su incautacin. Quedan exceptuadas de esta
disposicin las personas que puedan o deban abstenerse de declarar como
testigos o quienes estn en el deber de guardar la confidencialidad. En
estos casos, si el Fiscal necesita los objetos o documentos, deber solicitar
la autorizacin del Juez. Artculo 308. Incautacin. Los instrumentos,
dinero, valores y bienes empleados en la comisin del hecho punible o los
que sean producto de este podrn ser incautados por el Ministerio Pblico
con el fin de acreditar el delito. Podr disponerse la incautacin de copias,
reproducciones o imgenes de los objetos cuando resulten convenientes
para la investigacin. Artculo 309. Objetos no sometidos a incautacin.
No podrn ser objeto de incautacin: 1. Las comunicaciones escritas y
notas entre el imputado y su defensor o las personas que puedan
abstenerse de declarar como testigos. 2. Los resultados de exmenes o
diagnsticos relativos a las ciencias mdicas realizados bajo secreto
profesional, siempre que no guarden relacin con el objeto de la
investigacin. La limitacin solo regir cuando las comunicaciones o los
documentos estn en poder de las personas que deban abstenerse de
declarar, o en el caso de profesionales obligados por el secreto profesional,
si se encuentran en su poder o archivados en sus oficinas o en
establecimiento hospitalario. Artculo 310. Incautacin de
correspondencia. Para la incautacin de correspondencia epistolar,
telegrfica u otros documentos privados, se requerir autorizacin
judicial previa. En los casos previstos en el artculo 298 en que sea
necesario incautar correspondencia, la diligencia se someter al control
posterior del Juez de Garantas. Artculo 311. Interceptacin de
comunicaciones. La interceptacin o grabacin por cualquier medio
tcnico de otras formas de comunicacin personal requieren de
autorizacin judicial. A solicitud del Fiscal, el Juez de Garantas podr,
atendiendo a la naturaleza del caso, decidir si autoriza o no la grabacin de
las conversaciones e interceptacin de comunicaciones cibernticas,
seguimientos satelitales, vigilancia electrnica y comunicaciones
telefnicas para acreditar el hecho punible y la vinculacin de
determinada persona. La intervencin de las comunicaciones
tendr carcter excepcional. En caso de que se autorice lo pedido, el
juzgador deber sealar un trmino que no exceda de los veinte das y
solo podr ser prorrogado a peticin del Ministerio Pblico, que
deber explicar los motivos que justifican la solicitud. A quien se le
encomiende interceptar y grabar la comunicacin o quien la escriba
tendr la obligacin de guardar secreto sobre su contenido, salvo que,
citado como testigo en el mismo procedimiento, se le requiera responder
sobre ella. El material recabado en la diligencia y conservado en soporte
digital deber permanecer guardado bajo una cadena de custodia. Las
transcripciones de las grabaciones e informaciones receptadas constarn
en un acta en la que solo se debe incorporar lo que guarde relacin con el
caso investigado, la que ser firmada por el Fiscal. Artculo 312.
Intervenciones corporales. Cuando sea necesario constatar circunstancias
relevantes para la investigacin, podrn efectuarse exmenes corporales
al imputado o al ofendido por el hecho punible, como pruebas biolgicas,
extracciones de sangre u otros anlogos, siempre que no fueran en

menoscabo de la salud o dignidad de la persona. Si la persona, una vez

informada de sus derechos consiente el examen, el Fiscal ordenar que se
practique sin ms trmite. En caso de negarse, se solicitar la
correspondiente autorizacin judicial, exponindose al Juez de Garantas
las razones de rechazo y la pertinencia de la prueba. El Juez de Garantas
autorizar la prctica de la diligencia siempre que se cumpla con las
condiciones sealadas en el primer prrafo de este artculo y estas sean
justificadas. El Fiscal podr ordenar la realizacin del examen si hay
peligro de prdida de la evidencia por la demora que no permita esperar
la orden judicial. En ese caso el Fiscal instar inmediatamente la
confirmacin judicial. Artculo 313. Intervenciones corporales a las vctimas. Cuando se trate de investigaciones relacionadas con la libertad
sexual, la integridad corporal o cualquier otro delito en los que resulte
necesaria la prctica de exmenes fsicos a las vctimas, como
extracciones de sangre o toma de muestras de fluidos corporales, y no
hubiera peligro de menoscabo para su salud, los organismos judiciales
requerirn el auxilio del perito forense a fin de realizar los exmenes
respectivos. En todo caso, deber obtenerse el consentimiento escrito de la
vctima o de su representante legal cuando fuera menor o incapaz y si
estos no lo presentaran se les explicar la importancia que tiene para la
investigacin y las consecuencias probables que se derivaran de la
imposibilidad de practicarlos. Captulo III Actos de Investigacin con
Control Posterior del Juez de Garantas Artculo 314. Incautacin de datos.
Cuando se incauten equipos informticos o datos almacenados en
cualquier otro soporte, regirn las mismas limitaciones referidas al secreto
profesional y a la reserva sobre el contenido de los documentos incautados.
El examen del contenido de los datos se cumplir bajo la responsabilidad
del Fiscal que lo realiza. A dicha diligencia se citar, con la debida
antelacin, a la persona imputada y su defensor. Sin embargo, la ausencia
de ellos no impide la realizacin del acto. El equipo o la informacin que
no resulten tiles a la investigacin o comprendidos como objetos no
incautables sern devueltos de inmediato y no podrn utilizarse para la
investigacin. Artculo 315. Operaciones encubiertas. El Fiscal
podr practicar operaciones encubiertas, como compra controlada, entrega
vigilada, anlisis e infiltracin de organizacin criminal y vigilancia y
seguimiento de personas en el curso de una investigacin, con el
propsito de recabar evidencias para determinar la ocurrencia del hecho
punible, as como sus actores y partcipes. Artculo 316. Entrega vigilada
internacional. La entrega vigilada de naturaleza internacional requiere que
el Estado interesado comunique, previamente