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DESARROLLO DE CAPACIDADES:
TEXTO BSICO DEL PNUD
I.
AGRADECIMIENTOS
Desde su concepcin hasta su redaccin, este texto bsico sobre la promocin del desarrollo de capacidades es
resultado de un trabajo en equipo. Se basa en los recursos y conocimientos clave existentes en el PNUD y aprovecha las
nuevas contribuciones de los practicantes y especialistas en el campo del desarrollo de capacidades. Bajo la direccin
de Kanni Wignaraja, Directora del Grupo de Desarrollo de la Capacidad del PNUD, el texto fue elaborado por Andie Davis
y Tsegaye Lemma. Los autores contaron con valiosa informacin y ejemplos de pases aportados por los equipos de
Desarrollo de la Capacidad de las Oficinas Regionales y la Sede. La revisin de los pares fue llevada a cabo por un grupo
conformado por Alessandra Casazza, Blythe Fraser, Christianna Pangalos, Jayne Musumba, Jennifer Colville, Julianne
Heck y Niloy Benerjee.
Nuestro especial agradecimiento a Noura Hamladji (PNUD, Azerbaiyn), Berdi Beriyev (Direccin de Polticas de
Desarrollo), Maureen Lynch (Oficina de Comunicaciones), Purusottam Man Shrestha (PNUD, Nepal) y Robert Bernardo
(Grupo de Desarrollo de la Capacidad). El diseo grfico del trabajo fue realizado por WhatWorks Inc.
Informacin para contactos:
Editora: Kanni Wignaraja, kanni.wignaraja@undp.org
Internet: www.undp.org/capacity
2009 Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
304 East 45th Street, Nueva York, NY 10017 EE.UU.
I.
PROPSITO
El presente trabajo se refiere a los elementos bsicos del enfoque del PNUD para el desarrollo de capacidades. Ilustra de
manera simple, clara y accesible dicho enfoque a los practicantes del desarrollo tanto del sistema de desarrollo de las
Naciones Unidas como fuera de l, y es una gua del mundo real sobre aplicaciones en el mundo real, destinada a fortalecer
las capacidades nacionales para el desarrollo y contribuir a las mismas. Se centra en instituciones inteligentes, liderazgo
visionario, acceso al conocimiento y mecanismos de rendicin de cuentas a la ciudadana como propulsores del cambio
de las capacidades, y aprovecha las evidencias y polticas de diferentes regiones, sintetizando las experiencias lideradas
por los pases y las lecciones institucionales junto con las investigaciones desarrolladas a escala mundial. Este texto
bsico se refiere a estos recursos y ofrece fcil acceso a los mismos; pero no pretende captar todos los conocimientos,
opiniones y prcticas de un campo de trabajo de tanta vastedad. Sin embargo, esperamos que ofrezca elementos
convincentes y atractivos para ingresar a un rea del conocimiento y la prctica del desarrollo que constituye el meollo
necesario para que el desarrollo humano sea sustentable a lo largo del tiempo.
I. INTRODUCCIN
I.
I. INTRODUCCIN
I.
INTRODUCCIN
PERMANENTE EVOLUCIN DEL ABORDAJE DEL DESARROLLO
En la comunidad dedicada al desarrollo cada vez se difunde ms la idea de que el desarrollo de capacidades es el motor del
desarrollo humano. Ante las crisis econmicas, climticas y alimentarias que se enfrentan en la actualidad, el desarrollo de
capacidades en los estados y las sociedades para el diseo y la implementacin de estrategias que minimicen el impacto
que generan estas crisis ser un elemento crucial para sustentar los avances hacia la consecucin de los objetivos del
desarrollo, incluidos los ODM1.
El desarrollo de capacidades se basa en el principio de que las personas estn en mejores condiciones para lograr su
pleno potencial cuando los medios de desarrollo son sostenibles: cultivados en el hogar, a largo plazo, y generados y
gestionados colectivamente por sus beneficiarios.
Pero, qu significa exactamente desarrollo de capacidades? Al crecer su popularidad, tambin parecen haber crecido
ciertas confusiones al respecto. Para algunos, el desarrollo de la capacidad puede ser cualquier esfuerzo por ensearle a
alguien a hacer algo, o a hacerlo mejor. Para otros, puede significar crear nuevas instituciones o fortalecer las ya existentes.
Hay quienes consideran que el desarrollo de capacidades tiene su centro en la educacin y la capacitacin; pero tambin
hay quienes adoptan una visin de mayor alcance e incluyen mejorar el acceso, los derechos y las libertades individuales.
1 Los Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM) son ocho objetivos que han de lograrse para el ao 2015, que responden a las principales dificultades que presenta el desarrollo en el mundo. Los ODM se basan en las
medidas y metas que contiene la Declaracin del Milenio, que fue adoptada por 189 pases y firmada por 147 jefes de estado y gobiernos durante la Cumbre del Milenio de las Naciones Unidas en septiembre de 2000.
I. INTRODUCCIN
I.
LA CAPACIDAD ES DESARROLLO!
El desarrollo de capacidades se refiere a las transformaciones que empoderan a las personas, los lderes, las
organizaciones y las sociedades. Si algo no lleva a un cambio que sea generado, guiado y sostenido por los
beneficiarios a quienes est destinado, no puede decirse que haya mejorado las capacidades, aun cuando haya
servido para un propsito vlido de desarrollo. Comparemos los siguientes ejemplos
ABORDAJE CONVENCIONAL
DEL DESARROLLO
CUL ES LA DIFERENCIA?
Se contrata a un especialista
extranjero para que trabaje en
un ministerio y desempee
una funcin necesaria
(llenar una brecha).
I. INTRODUCCIN
I.
I. INTRODUCCIN
I.
EVOLUCIN DEL ENFOQUE DEL DESARROLLO DE CAPACIDADES
UTILIZADO POR EL PNUD
EN PRIMER LUGAR
Supuesto
Prctica
Ayuda para el desarrollo
SEGUIDO DE
LUEGO
Asistencia tcnica
Los pases en desarrollo
deberan seguir el modelo
de los pases desarrollados.
Cooperacin tcnica
Los pases en desarrollo
deberan asociarse con los
pases desarrollados.
Se da mayor nfasis a la
capacitacin y la transferencia
de conocimientos, sobre
la base de las polticas y
prioridades nacionales.
Resultado
S e presta ms atencin a las inversiones y los informes
presentados que a los resultados.
Se incrementa el endeudamiento.
Los pases pasan a depender de la ayuda extranjera.
Cuando se agotan los fondos, los proyectos se terminan.
EN LA ACTUALIDAD
Desarrollo de capacidades
Se presta atencin al
empoderamiento y al
fortalecimiento de las
capacidades endgenas.
I.
Las dcadas de ensayo de diferentes modelos de desarrollo han confirmado el valor de la apropiacin y las capacidades
locales. Si bien los recursos financieros son vitales, no pueden, por s solos, brindar sustento al desarrollo humano. La
cooperacin tcnica puede ser en algunos casos apropiada para solucionar necesidades de corto plazo; pero tiende a ser
dirigida por los donantes y a tener un costo muy elevado; adems, depende indebidamente de la experticia del exterior
y distorsiona las prioridades nacionales.
Una capacidad fuerte, generada y sostenida localmente, es esencial para el xito de cualquier empresa vinculada con el
desarrollo. Sin tal capacidad, la integridad de los logros del desarrollo puede verse comprometida y los avances pueden
no quedar bien arraigados y resultar ilusorios, aislados de las capacidades que ya existen y vulnerables a las dificultades,
cada vez ms graves y complejas, que enfrenta el mundo en la actualidad.
I. INTRODUCCIN
I.
I. INTRODUCCIN
I.
SISTEMA INTEGRADO
Cules son los barmetros del desarrollo de capacidades? El PNUD ha identificado tres puntos en los que crece y se nu
tre la capacidad: un entorno favorable, las organizaciones y las personas. Estos tres niveles se influyen recprocamente
de manera fluida: la fortaleza de cada uno depende de la fortaleza de los dems y tambin la determina.
El entorno favorable:
El nivel organizacional:
El nivel individual:
I. INTRODUCCIN
I.
I.
UNA MIRADA AL INTERIOR DEL MOTOR
Existen cuatro pilares2 que parecen tener una gran influencia en el desarrollo de capacidades en los diferentes niveles
descritos anteriormente. Los mismos fueron tomados de las evidencias empricas y de la experiencia directa del PNUD,
y es en estos cuatro pilares donde se produce el grueso del cambio en materia de capacidades. Los mismos cubren
muchos contextos, y gran parte del trabajo del PNUD y sus asociados corresponde naturalmente a una o ms de
estas categoras.
Los cuatro pilares a los que nos referimos son los siguientes:
ARREGLOS INSTITUCIONALES: Polticas, prcticas y sistemas que permiten el funcio
namiento efectivo de una organizacin o grupo. Los mismos pueden incluir normas
duras, tales como leyes o clusulas contractuales, o normas blandas, tales como
cdigos de tica o valores generalmente aceptados.
Para comprender mejor los arreglos institucionales, es til pensar en las reglas que
regulan los deportes, que tienden a ser una combinacin de normas formales por
escrito como, por ejemplo, qu es un gol, y cdigos de tica no escritos tales como la
definicin de qu es un buen deportista.
2 El Anexo I incluye una descripcin detallada de productos y actividades ilustrativas de cada uno de los aspectos centrales.
3 Cristbal Aninat, John Landregan, Patricio Navia y Joaqun Vial (2006), Political Institutions, Policymaking Processes, and Policy Outcomes in Chile, Banco Interamericano de Desarrollo, Washington DC.
4 Rivera-Batiz, Francisco L. (2008), Development and the World Economy: Theory and Evidence, Columbia University.
I. INTRODUCCIN
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I.
LIDERA ZGO: Capacidad para influir, inspirar y motivar a otros para que logren o inclu
so superen sus objetivos. Es tambin la aptitud de anticipar los cambios y responder
a los mismos. El liderazgo no es necesariamente sinnimo de un cargo de autoridad,
pues tambin puede ser informal y manifestarse en diferentes niveles.
Si bien en general el liderazgo se asocia a un lder individual, desde un anciano
de una aldea hasta el primer ministro de un pas, tambin puede haber liderazgo
en el mbito del entorno sistmico y al nivel de una organizacin. Puede haber
liderazgo en una unidad del gobierno que toma la vanguardia en la implementacin
de una reforma de la administracin pblica o en grandes movimientos sociales que
generan cambios en el nivel sistmico.
A plicaciones en los pa ses
Al explicar el xito del milagro del este de Asia, muchos destacan el papel desempeado por un liderazgo eficaz, que se comprometi
a lograr y logr forjar coaliciones estratgicas en torno al principio del crecimiento compartido. Ms all de determinar una visin
nacional, los lderes de los pases del este de Asia introdujeron reformas especficas y mecanismos institucionales que aumentaron
drsticamente las oportunidades de compartir los beneficios del crecimiento, elemento que fue particularmente crucial para lograr
el apoyo de los grupos que no pertenecan a las elites. Pese a sus posibles variaciones de pas a pas, estos mecanismos incluyeron
educacin (en casi todos los pases); reforma agraria (en Japn, Corea y Taiwn, China); apoyo a las industrias pequeas y medianas
(Hong Kong, Japn, Corea y Taiwn, China); y prestacin gubernamental de servicios bsicos tales como vivienda y salud pblica
(Hong Kong y Singapur). Al elegir las estrategias para que se compartieran las riquezas, los lderes asignaron prioridad a las que
aumentaban las oportunidades de movilizacin ascendente. Esto sirvi, a su vez, como poderoso incentivo para que las personas y
las familias estudiaran ms, trabajaran con ms ahnco y ahorraran ms, lo que aceler el crecimiento de estas economas. 5.
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I. INTRODUCCIN
I.
RENDICIN DE CUENTAS: Situacin en que los titulares de derechos pueden exigir a los
detentores de deberes que cumplan sus obligaciones. Desde la perspectiva del desarrollo
de capacidades, la atencin se centra en esta interconexin entre los proveedores de
servicios pblicos y sus clientes, o entre los proveedores de servicios y las entidades que los
supervisan. Ms especficamente, la rendicin de cuentas se refiere a la buena disposicin
y aptitud de las instituciones pblicas para llevar a la prctica sistemas y mecanismos
que logren la participacin de grupos de ciudadanos y capten y utilicen sus opiniones y
comentarios, as como sus capacidades, para hacer uso de tales plataformas.
Imaginemos a una compaa cuya actividad consiste en brindar agua potable limpia a una
ciudad. Al abonarse a sus servicios, los clientes se comprometen a pagarle el agua que
consumen. La compaa acuerda, a su vez, atender las necesidades de sus clientes, lo que
significa que les suministrar agua limpia y que siempre habr agua disponible cuando
la necesiten. Al suscribir este acuerdo, tanto la compaa como sus clientes pasan a tener
responsabilidades mutuas. La eficacia de la compaa de agua (en trminos de capacidad
de respuesta y orientacin hacia el cliente) es determinada por su capacidad de obtener
informacin sobre el desempeo, cobertura y calidad del agua que suministra, y de planificar
e implementar medidas correctivas para mejorar los servicios y comunicarlas a sus clientes.
Por qu es importante la rendicin de cuentas? Permite que las organizaciones y sistemas
monitoreen, aprendan, autorregulen y ajusten su comportamiento en interaccin con los
de las personas ante las cuales son responsables. Brinda legitimidad a la toma de decisiones,
aumenta la transparencia y la capacidad de respuesta, y ayuda a reducir la influencia de los
intereses creados.
A plicaciones en los pa ses
El trnsito de la rendicin de cuentas vertical6 hacia la rendicin de cuentas para con la ciudadana brinda mayor vigor a las
capacidades de las instituciones del estado. Quienes tienen acceso mayor y ms directo a las opiniones de los clientes, responden
ms rpido, se ajustan mejor en las situaciones de crisis y cuentan con mayor respaldo del pblico en los momentos difciles. La
creacin de Cartas del Ciudadano en los servicios pblicos importantes, la legislacin destinada a facilitar el derecho del pblico a
contar con informacin y los experimentos de gobierno electrnico realizados en ciertos sectores y departamentos que atienden al
comercio y a la ciudadana en general fueron algunas de las iniciativas adoptadas por India para promover la rendicin de cuentas
para con el pblico. Las inversiones realizadas por las Filipinas en las unidades de gobierno local tambin muestran los esfuerzos del
gobierno por mejorar la eficacia de dichas unidades en la prestacin y gestin de servicios pblicos locales.
6 La rendicin de cuentas vertical representa la relacin directa existente entre los ciudadanos y sus representantes electos para desempear cargos pblicos, mientras que la rendicin de cuentas para con el pblico
se refiere a las obligaciones de las personas o entidades que hacen uso de recursos pblicos respecto de las responsabilidades fiscales, de gestin y de programas que les han sido conferidas, as como la obligacin
de rendir cuentas a quienes les han conferido tal responsabilidad (Boncondin, E.T., 2007, Citizen Engagement in Budgeting and Public Accountability, documento presentado ante la 6 Sesin del Comit de
Especialistas en Administracin Pblica de las Naciones Unidas, 10 al 14 de abril de 2007, Naciones Unidas, Sede, Nueva York).
I. INTRODUCCIN
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I.
UNA HISTORIA DE DESARROLLO DE CAPACIDADES:
CMO CREAR UN EQUIPO GANADOR PARA EL CAMPEONATO MUNDIAL
Imaginemos que se le encomienda a un nuevo entrenador
que transforme un equipo nacional de ftbol femenino que
siempre ha tenido mal desempeo y nunca ha clasificado para
el Campeonato Mundial en un equipo triunfador que se gane
un lugar en el campeonato que tendr lugar en Alemania en
2011. Son muchas las cosas que el entrenador puede hacer, y
puede comenzar por hacer un inventario de los recursos que ya
tiene a su disposicin. Qu tipo de jugadoras tiene el equipo
en trminos de edad, velocidad, fortaleza, agilidad, dominio del
baln, etc.? Segn los patrones mundiales, se trata de un equipo
promedio. Las jugadoras son relativamente jvenes y rpidas;
son buenas en el dominio del baln, y pasan, defienden y lanzan
el baln apropiadamente. Tambin conocen y comprenden en
profundidad las reglas del juego y las normas que aplica la FIFA.
Si aprovecha las aptitudes tcnicas ya existentes mediante
entrenamiento individual y grupal y fortalece las tcticas
mediante prcticas diarias y mayor trabajo en equipo
el entrenador podr mejorar las posibilidades del equipo de
resultar victorioso.
Sin embargo, el talento por s solo no alcanza para ganar los
partidos. Por qu? Porque tambin deben existir otros factores
clave para que un equipo sea competitivo. As, por ejemplo, el
entrenador debe asegurarse de que las jugadoras sepan cul es su papel y responsabilidad en la cancha y lo acepten
con agrado. Las reglas del juego y las decisiones de los rbitros deben tambin mostrar lucidez e implementarse de
manera justa. El entrenador debe tambin determinar si a las jugadoras se les ofrecen incentivos apropiados. Estos
incentivos podran ser un sistema de recompensas y bonificaciones relacionado con los resultados del equipo y no
con los resultados individuales , que hayan acordado todos de manera transparente y sobre la base de principios
que establezcan cmo ingresarn o abandonarn el equipo las jugadoras, a qu instalaciones de preparacin fsica y
entrenamiento tendrn acceso, y con qu apoyo mdico contarn cuando lo necesiten. Por otra parte, tambin es vital
que se elabore y acuerde un plan o estrategia de juego para cada rival, para lo que se debe definir claramente la funcin
y las expectativas de cada integrante del equipo. En conjunto, todos estos factores conforman el arreglo institucional
que, en ltima instancia, determinar el desempeo y la capacidad de ganar del equipo.
Aparte del arreglo institucional, el entrenador debe analizar la estructura de liderazgo de su equipo de ftbol. Un equi
po ganador debe contar con una capitana motivada y centrada, que no solamente inspire a sus compaeras cuando
el equipo est perdiendo por un gol, sino que tambin mantenga el impulso y contine luchando cuando el equipo
vaya ganando. Adems de la capitana, es importante que otras jugadoras asuman un papel de liderazgo cuando sea
necesario. As, por ejemplo, en el momento de un tiro de esquina o un tiro libre, puede la golera indicarles ubicaciones
eficaces a las compaeras de la defensa? Hay buenas lneas de comunicacin entre el entrenador y la capitana, entre
el entrenador y las jugadoras que estn en el campo de juego, y entre la capitana y las dems jugadoras? Qu ocurrira
si se lesionara la capitana?
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UNA HISTORIA DE DESARROLLO DE CAPACIDADES: CMO CREAR UN EQUIPO GANADOR PARA EL CAMPEONATO MUNDIAL
I.
La rendicin de cuentas es otro elemento crucial para crear un equipo ganador. Existen mecanismos de retroalimentacin
entre las jugadoras, la direccin, los fanticos y las personas que apoyan al equipo? Tienen todos voz para participar en
las principales decisiones que afectan al equipo, tal como la distribucin de recursos, la seleccin de nuevas jugadoras,
el desarrollo de jugadoras ms jvenes o el apoyo a eventos de la comunidad? Dentro del propio equipo es imperativo
que el entrenador establezca un sistema para obtener los comentarios y sugerencias de las jugadoras y que los tome
en cuenta en sus decisiones.
Este breve escenario destaca algunos de los puntos clave que tienen un fuerte impacto en el xito de un equipo de
ftbol. Obviamente, hay otros elementos contextuales tales como las lesiones, el estado del tiempo, las condiciones
de la cancha, los movimientos mgicos, etc., que estn fuera del mbito de control del entrenador, las jugadoras o los
fanticos y que podran afectar el resultado de un partido. Sin embargo, luego de transcurrido un plazo razonable que
permita que se arraiguen los cambios sealados anteriormente, el entrenador tendr muchas ms posibilidades de
lograr que su equipo participe en el Campeonato Mundial en Alemania.
UNA HISTORIA DE DESARROLLO DE CAPACIDADES: CMO CREAR UN EQUIPO GANADOR PARA EL CAMPEONATO MUNDIAL
15
II.
16
II.
II. ELEMENTOS DEL ENFOQUE DEL PNUD PARA EL
DESARROLLO DE CAPACIDADES
FORMULAR LAS PREGUNTAS CORRECTAS
La capacidad no se desarrolla en el vaco. Para que sea de utilidad, debe estar arraigada en un objetivo ms amplio
del desarrollo: una estrategia de desarrollo nacional, un plan de empoderamiento econmico o social, o una iniciativa
relacionada a un tema en particular.7
Para el PNUD, las respuestas eficaces para el desarrollo de capacidades comienzan a partir de tres preguntas esenciales.
Son las respuestas a estas preguntas las que modelan el diseo de cada accin en materia de capacidad, segn las prio
ridades especficas y los problemas que deban abordarse.
Estas preguntas son las siguientes:
7 Por mayor informacin sobre la forma en que se integra el desarrollo de capacidades a los programas, consultar el Anexo II.
17
II.
El PNUD ha identificado cinco capacidades funcionales que son tan centrales para la determinacin de los efectos de los
esfuerzos en pro del desarrollo que todo el proceso del PNUD gira en torno de las mismas, a saber:
1
Capacidad para involucrar a los actores
3
Capacidad para formular polticas y estrategias
2
Capacidad para diagnosticar una situacin y definir
una visin
4
Capacidad para presupuestar, gestionar e implementar
5
Capacidad para evaluar
18
II.
Paso 1:
involucrar a
los actores en
el desarrollo de
capacidades
Paso 2:
Paso 5:
evaluar el desarrollo
de capacidades
proceso del
desarrollo de
capacidades
diagnosticar los
activos y necesidades
en materia de
capacidades
Paso 4:
Paso 3:
implementar una
respuesta para
el desarrollo de
capacidades
formular un
programa de
desarrollo de
capacidades
19
II.
20
II.
21
II.
22
II.
CAPACIDADES TCNICAS
CAPACIDADES FUNCIONALES
ASPECTOS CENTRALES
PUNTOS DE ENTRADA
El marco utilizado por el PNUD para el diagnstico de las capacidades refleja las interacciones existentes entre las tres
dimensiones los tres niveles8 en los que se nutren las capacidades, las cinco capacidades funcionales que identificamos
anteriormente y los cuatro pilares en un anlisis orientado a examinar las dificultades en materia de capacidades de
manera completa e integrada.
23
II.
Moviliza r y disea r : El diagnstico de capacidades debe partir del supuesto de que se pueden y deben aprovechar
las capacidades ya existentes.
En Liberia, por ejemplo, el gobierno utiliz la etapa de diagnstico de las capacidades como oportunidad para conocer
las aptitudes de los liberianos tanto en el pas como en el exterior. La gama de aptitudes disponibles le permiti
al gobierno disear una estrategia conformada por una combinacin de triunfos rpidos y visibles a corto plazo y
proyectos a plazo ms prolongado. El diagnstico ayud a instilar un sentimiento de unidad nacional tras un largo
perodo de conflicto civil y ofreci a los liberianos la oportunidad de modelar el curso del desarrollo de su pas.
Lleva r a cab o el diagnstico: El diagnstico de capacidades implica una comparacin entre las capacidades
deseadas y las capacidades existentes. Es natural que surja la tentacin de fijar el nivel de capacidad deseado al nivel
ms elevado que pueda alcanzarse. Por tanto, es importante definir metas realistas y un plazo tambin realista para el
desarrollo de las capacidades.
Varios pases que se preparan para acceder a la Unin Europea han utilizado el proceso de diagnstico de capacidades
para demostrar su elegibilidad para los fondos previos al acceso que estn disponibles para ayudar a que la prestacin
de servicios pblicos se adecue a las normas de la Unin Europea. Para hacerlo, miden las capacidades ya existentes para
la gestin de los proyectos de servicios pblicos de principio a fin: planificacin, diseo, implementacin, monitoreo y
evaluacin, para as demostrar con qu grado de efectividad pueden absorber los fondos. El diagnstico tambin sirve
para sealar las brechas en materia de capacidades a cuya solucin se podran asignar fondos.
Resumir e interpreta r los resultados: Comparar las capacidades deseadas con las existentes ofrece informacin
que puede usarse para formular las respuestas de desarrollo de capacidades. Al interpretar los resultados del diagnstico,
el equipo podr discernir los patrones de las brechas de capacidades para identificar si se dan sistemticamente en
un pilar o una capacidad especfica. Es importante reunir una variedad de perspectivas y tomar en cuenta diferentes
puntos de vista.
Cuando el Ministerio de Planificacin palestino emprendi un diagnstico de su capacidad para la prestacin de servicios,
los resultados subrayaron la importancia de coordinar las estrategias de capacidad para trabajar en conjunto en varios
ministerios a la vez. Este elemento tuvo especial importancia en el contexto palestino, pues el diagnstico revel que
dichos nexos eran esenciales para mantener la eficacia de los servicios cuando las condiciones eran impredecibles.
24
II.
25
II.
TRIUNFOS RPIDOS O AVANCES GRADUALES? EN EL CASO DE TIMOR ORIENTAL, AMBOS
Cuando trabajaba en el PNUD en Timor Oriental, era evidente que se necesitaba desarrollar capacidades. En 1999,
cuando se vot la independencia, el estado y sus principales rganos solamente existan en los hechos, sin marco
jurdico, personal, oficinas o equipos. El estado deba construirse de cero. Con fuerte apoyo de las Naciones Unidas y
la comunidad internacional, Timor Oriental logr rpidamente notorios avances en la construccin de los cimientos
de un estado en marcha, para lo que se aprob legislacin de esencial importancia, se implementaron sistemas y
procesos y se capacit personal.
En esa poca se deca que Timor Oriental era una situacin posterior a conflicto que haba resultado exitosa y
constitua un triunfo de las Naciones Unidas. La misin de la Organizacin comenz a retirarse gradualmente y
los proyectos de desarrollo comenzaron a reducir su intensidad. Sin embargo, el consenso sobre la fortaleza de las
instituciones fue sbitamente puesto a prueba en 2006, cuando estallaron episodios de violencia, se quebraron las
estructuras institucionales y las cadenas de mando, y la poblacin comenz a buscar soluciones fuera del marco
jurdico. En ese momento result evidente que las instituciones del estado adolecan de un elevado grado de
fragilidad.
La crisis demostr que, pese al fuerte apoyo de la comunidad internacional para el desarrollo de capacidades
en el pas, las instituciones estatales eran todava frgiles. La construccin y desarrollo de capacidades en las
instituciones del estado implica sistemas y procesos, aptitudes y conocimientos pero tambin implica actitudes
y conductas. Todos estos cambios requieren procesos a largo plazo y no podan ser logrados en un perodo de seis
aos. Fue entonces relativamente evidente que los triunfos rpidos que se haban logrado en la construccin de las
caractersticas bsicas de las instituciones estatales durante los primeros aos siguientes a la independencia eran
importantes pero distaban mucho de ser suficientes pues el desarrollo de capacidades en las instituciones es
un esfuerzo a largo plazo.
La historia de Timor Oriental demuestra que los triunfos rpidos encierran un riesgo de importancia: pueden
generar un retiro igualmente rpido del apoyo. Los triunfos rpidos logrados en el desarrollo de capacidades en
las instituciones no deben ser considerados como sustitutos del desarrollo de capacidades. Desde el comienzo es
importante reconocer que el desarrollo de capacidades es un esfuerzo a largo plazo que requiere apoyo a largo
plazo. Lo que nos dice esta historia es que el tiempo es el recurso ms precioso para el desarrollo de capacidades.
Noura Hamladji, Representante Residente Adjunta, PNUD Azerbaiyn
Se debe determinar qu indicadores se utilizarn para monitorear los avances en la implementacin. El propio proceso de
definir los indicadores de avances es un medio de utilidad para generar debates sobre las polticas, mejorar el monitoreo
y la evaluacin, y operar como prctica de aprendizaje.
Lo ideal es que las respuestas de desarrollo de capacidades se integren a las estructuras presupuestarias nacionales ya
existentes, para ayudar a garantizar la existencia de financiacin continuada una vez que se haya puesto fin a la partici
pacin del PNUD y los dems asociados externos.
26
II.
El costo de las respuestas de desarrollo
de capacidades debe ser calculado con
claridad, pues de esa forma se lograr
una estimacin realista de la financiacin
requerida. Si el presupuesto resulta muy
exiguo para cubrir todas las medidas
propuestas, ser hora de establecer prio
ridades entre las diferentes actividades o
buscar soluciones alternativas basadas en
las conclusiones extradas del diagnstico
de capacidades.
Como el proceso de establecimiento de
prioridades es un tema de naturaleza
intrnsecamente poltica, debe ser ges
tionado con cautela y transparencia,
con la participacin de todos los actores
involucrados, pues de otro modo quienes
van a salir perjudicados rehusarn su apoyo
durante la implementacin.
27
II.
frecer apoyo directo a los servicios y la gestin sobre la base de un diagnstico de las capacidades y
O
brechas existentes. El diagnstico puede ser rpido y parcial, pero debe constituir un punto de partida
objetivo para la decisin de llevar al pas experticia del exterior.
Disponer que el apoyo al desarrollo de capacidad nacional para la gestin de grandes flujos de ayuda
externa sea una clusula obligatoria de las cartas de acuerdo y los acuerdos de servicios con los
proveedores externos.
egociar estrategias y plazos claros de salida desde el principio y asegurarse de que los mismos se
N
incluyan en todos los acuerdos jurdicos. De ser pertinente, vincular las estrategias de salida a los
acuerdos de paz o las resoluciones del Consejo de Seguridad, y planificar instrumentos que vinculen
las prioridades nacionales a las medidas internacionales (por ejemplo, marcos de resultados de la
transicin para los contextos posteriores a conflictos).
arantizar que los acuerdos de los programas y proyectos, as como los acuerdos con los especialistas
G
individuales, incluyan clusulas de salida y vinculen las estrategias de salida a mediciones del
desempeo, sistemas de monitoreo e incentivos.
Incluir entrenamiento y orientacin como parte de la transmisin antes de la partida de los especialistas.
onitorear el desempeo en materia de desarrollo de capacidades para garantizar que el retiro gradual
M
de la experticia y sistemas externos se realice de manera profesional y mutuamente beneficiosa, con
un mnimo de distorsiones.
isponer que se incluya en los documentos del proyecto y/o la asociacin el monitoreo de la propia
D
estrategia de salida y el abordaje de las consecuencias de los problemas que surjan (anlisis de riesgos,
respuestas polticas, respuestas de la direccin).
Fuente: Nota de Prctica sobre el Desarrollo de Capacidades durante los Perodos de Transicin, mayo de 2008.
28
II.
QU NO HACER
Para que el desarrollo de capacidades sea eficazmente integrado a los programas, su integracin debe comenzar en la etapa de
anlisis y continuar durante todo el proceso de programacin, incluidas las etapas de desarrollo, implementacin, monitoreo y
evaluacin del programa. Debe ser parte de un apoyo sistemtico a las capacidades nacionales para el logro de resultados en
trminos de desarrollo y no limitarse a los insumos y/o actividades.
Si no se mide el desarrollo de capacidades, es menos probable que realmente se desarrollen capacidades (lo que se mide es lo que
se hace). Por lo tanto, el marco de monitoreo y evaluacin debe incluir mediciones del nivel de capacidad, el desempeo del sistema
y/o la institucin, y la situacin final que se desea abordar en materia de desarrollo.
... pensar de entrada una estrategia de sostenibilidad
y salida, y centrar la atencin en disear programas y
proyectos que siempre dejen algo positivo;
Se debe cuestionar la sostenibilidad del programa o proyecto de desarrollo en el momento de su diseo. Se debe prever cmo se
puede lograr que los esfuerzos se arraiguen, por ejemplo a travs de cambios en polticas e incentivos.
9 Aporte de Thomas Eriksson, Asesor de Polticas y Lder de Equipo, Polticas de Programacin del PNUD, Grupo de Desarrollo de la Capacidad, Direccin de Polticas de Desarrollo, PNUD, thomas.eriksson@undp.org
29
II.
10 Por mayor informacin sobre la medicin del desarrollo de capacidades, consultar el Anexo III.
30
II.
QU SONIDO HACEN?
QU SABOR TIENEN?
QU APARIENCIA TIENEN?
QU AROMA DESPRENDEN?
QU SENSACIONES GENERAN?
el de lo limpio y verde
31
III.
32
III.
III. EL DESARROLLO DE CAPACIDADES EN ACCIN
El azar solamente favorece a las mentes preparadas.
Luis Pasteur
DEL ARTE A LA CIENCIA
Como ya hemos visto, aplicar el enfoque del PNUD en materia de desarrollo de capacidades es tanto un arte como una
ciencia. En cuanto concierne a la aplicacin de los principios fundamentales, no solo no existe un talle nico que todos
puedan usar, sino que tampoco existen dos situaciones que sean absolutamente idnticas. Las distorsiones inherentes
a los procesos de desarrollo sean econmicas, sociales, polticas o ambientales afectan cada etapa del ciclo de manera
nica y, con frecuencia, impredecible.
Sin embargo, los esfuerzos continan transformando el arte de desarrollar capacidades en una ciencia, mediante la re
coleccin de valiosas lecciones de un corpus cada vez mayor de experiencias en todo el mundo. En el ciclo en constante
evolucin de este proceso, los errores son tan tiles para el aprendizaje como los xitos, y la informacin sobre errores
y xitos debe ser analizada de manera extremadamente cuidadosa para determinar qu se debe replicar, qu es lo que
no se puede replicar, y por qu.
QU ES LO QUE FUNCIONA
1. CON EL VIENTO A FAVOR
El desarrollo implica innovacin. Cuando las personas estn empoderadas para llevar a la prctica las buenas ideas,
todos salen ganando. Sin embargo, pensemos en todas las buenas ideas que han quedado arrumbadas en medio de
pesados procesos administrativos, reglamentaciones indebidamente restrictivas, costos elevados y adhesin a prcti
cas o razonamientos inoperantes.
Cuando las estrategias de desarrollo se centran en despejar el camino hacia la innovacin, crean un viento a favor que
permite que las ideas alcen vuelo. Estas estrategias deben ser piloteadas por lderes fuertes, que tengan el coraje, el
compromiso y la integridad necesarios para permitir la transformacin de las personas a quienes prestan servicios, las
organizaciones que supervisan y las sociedades que gobiernan.
33
III.
VOLVER A CASA: LA EXPERIENCIA DE RESCATE DE CEREBROS DE ALBANIA
En todo el mundo, un creciente nmero de iniciativas de rescate de cerebros est logrando motivar el regreso de los
talentos que se perdieron debido a las migraciones, para que participen en las estrategias de desarrollo nacional. Las
iniciativas ms exitosas se basan en una combinacin de medidas que incluyen la creacin de un entorno favorable de
leyes, polticas y procedimientos administrativos, sumadas a incentivos monetarios y no monetarios destinados a facili
tar la reintegracin o retencin de los cerebros.
El regreso de emigrantes altamente calificados se ha convertido en parte integrante de la estrategia de Albania para
lograr la participacin de la dispora en el desarrollo cientfico, administrativo y econmico del pas. El programa de
rescate de cerebros del gobierno est creando polticas e incentivos que estimulan a los ciudadanos calificados a per
manecer en Albania, volver despus de terminar sus estudios universitarios, o ir al pas por un perodo de corto plazo
para participar en proyectos especficos. Para ello ha sido clave la asociacin con conferencistas e investigadores alba
nos que trabajan en las universidades y los institutos de investigacin de Occidente.
La administracin pblica albana tambin procura obtener experticia. El gobierno ha centrado su atencin en crear
polticas que permitan el regreso de los profesionales talentosos y, a la vez, retengan a los albanos bien formados que
se encuentran en el pas. Esto ha incluido un anlisis crtico de las leyes y prcticas vigentes en la administracin pblica
que promueven o previenen el inters de quienes se han graduado en el exterior en reas tales como administracin
pblica y otras disciplinas conexas.
Se usa una base de datos para recopilar informacin sobre las competencias y calificaciones de la dispora, para as
identificar a los acadmicos, especialistas en polticas, graduados universitarios y profesionales albanos que son apropi
ados para el programa. Quienes tienen inters, pueden inscribirse en un sitio Web fcil de utilizar y brindar informacin
sobre su educacin, su experiencia laboral y la forma en que desean contribuir al desarrollo.11
34
III.
En primer lugar, el gobierno sigue en la administracin
pblica un enfoque similar al de las empresas comerciales:
analiza en forma continuada las necesidades de servicios
del pas y las tendencias mundiales emergentes, reforma la
administracin pblica en funcin de dichas necesidades
y tendencias, y utiliza los conocimientos disponibles en el
vasto mundo del comercio, la educacin y las industrias
del pas.
En segundo lugar, el gobierno, a travs de la Comisin de
Servicios Pblicos, ha desempeado en forma perman
ente un papel muy activo en la identificacin, creacin y
promocin de jvenes talentos promisorios para lugares
de liderazgo en la administracin pblica, incluidas becas
para universidades locales y extranjeras, y programas de
desarrollo continuado.
En tercer lugar, los funcionarios pblicos de Singapur re
ciben salarios muy competitivos, que rivalizan con los
que ofrece el sector privado. Esto se complementa con un
sistema de evaluacin del personal basado en los mri
tos, que brinda sustento a la gestin del desempeo en
la administracin pblica y ofrece incentivos que incluyen
promociones y bonos a quienes se destacan en su trabajo.
El desempeo de la economa tambin est relacionado
con las remuneraciones de la administracin pblica, lo
que significa que los funcionarios pueden recibir bonos
de hasta el doble de sus salarios mensuales durante los
perodos de buen desempeo de la economa.
En cuarto lugar, adems de ofrecer una estructura sala
rial relativamente elevada a la administracin pblica, el
gobierno ha mostrado voluntad poltica de combatir la
corrupcin a travs de la aprobacin de medidas admin
istrativas y jurdicas estrictas, que apoyan la legislacin
contra la corrupcin, ha empoderado a la Direccin de In
vestigacin de Prcticas Corruptas para que pueda conde
nar a los funcionarios corruptos y promueve un liderazgo
basado en la tica con su ejemplo. Cabe destacar que el
xito en las condenas de funcionarios pblicos, cuyos ca
sos son dados a conocer a la ciudadana en el sitio Web
de la Comisin, tambin han incrementado el apoyo a los
esfuerzos anticorrupcin del gobierno.12
12 Este estudio de caso fue redactado por Robert Bernardo, del Centro de Servicios Regionales del PNUD en Bangkok, que est a cargo del Pacfico Asitico (robert.g.bernardo@undp.org)
35
III.
3. CARRERAS DE VELOCIDAD Y MARATONES
Invertir en capacidades significa con frecuencia un cierto manejo de concesiones mutuas. Por un lado, hay triunfos
rpidos o carreras de velocidad que aportan rendimientos pequeos pero inmediatos y pueden ayudar a garantizar
apoyo poltico a inversiones a largo plazo en capacidades. Por otra parte, hay iniciativas que pueden promover un cam
bio de mayor amplitud maratones pero requieren ms tiempo para producir resultados, por lo que son ms difciles
de vender. Si los beneficiarios mantienen su participacin y compromiso en el proceso y son alentados por los xitos
visibles a corto plazo de las carreras de velocidad, con el transcurso del tiempo la balanza podr inclinarse en favor de
inversiones a mayor plazo, tipo maratn.13
4. REMEDIOS CASEROS
Las capacidades deben desarrollarse haciendo uso de los conocimientos, estructuras y procesos existentes en el mbito
local. El papel externo puede facilitar y detonar aprendizaje, innovacin y conocimiento. Las evaluaciones han deter
minado que los resultados a largo plazo de la asistencia tcnica tradicional son desalentadores cuando se enva con
paracadas a un especialista para que ensee una competencia especfica y luego se vaya. Sacar el mximo partido
de los recursos disponibles en el lugar y luego seguir construyendo a partir de dichos recursos es un gran avance para
el logro de la sostenibilidad. Esto resulta especialmente importante cuando un proceso de cambio debe enfrentar un
sistema de valores o una tradicin de larga data de la organizacin. Idear un enfoque que sea sensible a las costumbres y
recursos locales y los tome debidamente en cuenta puede marcar una notoria diferencia en los avances de un programa
de reformas.
13 En el Anexo IV se detalla la oferta de servicios del PNUD para responder a las necesidades de desarrollo de capacidades a corto y mediano plazo en situaciones complejas.
14 Ver Nota de Prctica del PNUD sobre el Diagnstico de Capacidades, Grupo de Desarrollo de la Capacidad, Direccin de Polticas de Desarrollo, PNUD, 2008.
36
III.
El enfoque utilizado por Botswana para apoyar la gestin ha ayudado a garantizar que la asistencia tcnica realice una ver
dadera contribucin al fortalecimiento de las capacidades institucionales locales y respeta el programa liderado por el pas
y el principio de ejecucin nacional. Existe una amplia apropiacin poltica y administrativa de los proyectos y programas
financiados desde el exterior.
En gran parte se ha evitado la existencia de proyectos independientes y estructuras paralelas tales como unidades para la
implementacin de proyectos. El pas ha podido evitar construir conjuntos mltiples de procedimientos, requisitos con
tables y actividades descoordinadas de los donantes.15
15 Baser, H. y P. Morgan, Harmonizing the Provision of Technical Assistance: Finding the Right Balance and Avoiding the New Religion
37
III.
UN CAMINO TORTUOSO
EL PROBLEMA
Milagros estaba harta; pero no porque su cultivo hubiera fracasado, ya que la cosecha estaba almacenada en su gra
nero. Su problema era que no tena forma de ir al mercado para venderla, comprar insumos para la siembra siguiente,
ni, de hecho, hacer ninguna otra cosa ya que el bus de la aldea se haba roto otra vez.
Como Milagros y su familia vivan en una pequea aldea lejos de la ciudad, todos dependan de un nico bus para
cubrir largas distancias. Cada vez que este se averiaba, como ocurra con mucha frecuencia, toda la aldea quedaba
virtualmente aislada del mundo exterior. Nadie poda ir a la escuela ni al trabajo, y los proveedores externos de bienes
y servicios no podan realizar las entregas comprometidas. Adems, durante la poca de lluvias, las inundaciones y los
deslizamientos de tierra hacan que los caminos hacia la ciudad fueran intransitables.
Milagros ya no soportaba ms la situacin, por lo que se dirigi presurosa, montaa abajo, hacia la casa de Geraldo,
que era el jefe de la colectividad de granjeros.
Qu vamos a hacer?, pregunt sin contener su enojo. No podemos quedarnos cruzados de brazos mirando cmo se
echa a perder todo nuestro trabajo. Debemos solucionar este problema de una vez por todas!
Geraldo entendi que haba llegado el momento de actuar. Llam por telfono al comisionado del distrito para pre
sentar una queja formal y solicitar un nuevo bus.
38
UN CAMINO TORTUOSO
III.
Las rdenes que haba recibido del comisionado del distrito eran
extremadamente claras. Mientras un mecnico examinaba el bus
en la aldea, Antonio deba documentar las quejas para demostrar
que el gobierno atenda las necesidades de los pobladores.
Antonio se par para dirigirse a la reunin y la multitud guard
silencio. Luego de algunos comentarios iniciales, plante una
pregunta general: Cul es el problema?
Los aldeanos comenzaron todos a hablar a la vez.
Yo le dir cul es el problema, grit Milagros hacindose es
cuchar por encima de las voces de los dems. Es Luis! Dobla de
masiado rpido en las esquinas y aprieta los frenos como si fueran
irrompibles. Un da llevbamos una cabra en el techo del bus. Luis
dio una curva tan rpido que todos estbamos seguros de que la cabra haba volado por los aires. Lo bueno fue que
era una cabra de la montaa y estaba acostumbrada a mantener el equilibrio.
La multitud manifestaba su acuerdo con lo que deca Milagros mientras Antonio escriba: conductor, esquinas, frenos,
cabra, equilibrio.
Cuando termin la reunin, Antonio se encamin hacia el taller para ver qu haba pasado. Cuando lleg, el mecnico
estaba examinando el bus mientras Luis, el conductor, lo miraba de forma escptica.
El bus est bien; pero los frenos estn gastados, le inform el mecnico. Es fcil de arreglar. Le cambio las pastillas
del freno y nos vamos.
Mientras examinaba el expediente de la queja, Antonio respondi: Pero, no es eso lo mismo que hicimos hace
diez meses?.
Sea como sea, respondi el mecnico, los frenos hay que cambiarlos.
Antonio mir a Luis y luego pens en su jefe, el comisionado del
distrito, quien se quedara muy contento al saber que no tendra
que gastar dinero en un bus nuevo.
Sbitamente, se le ocurri una idea: Luis, qu te parecera hacer
un curso de capacitacin?.
INVOLUCRAR A
LOS ACTORES
UN CAMINO TORTUOSO
39
III.
Estaras en la capital, quizs por una semana, en un hotel,
con todos los gastos pagos.
Mmmm... Bueno Est bien. Supongo que podra ir a ver
cul es la historia con esos frenos nuevos.
40
UN CAMINO TORTUOSO
IV.
IV. ANEXO - RECURSOS
I. PILARES Y REAS DE ACCIN PARA EL DESARROLLO DE CAPACIDADES16
El enfoque que utiliza el PNUD para el desarrollo de capacidades identifica cuatro pilares que representan las reas en
que ocurre con mayor frecuencia la mayor parte de los cambios en materia de capacidades. Estas reas de accin que
corresponden a cada pilar simbolizan los productos de los programas, y las actividades ilustrativas que pueden susten
tarse. Conforman un conjunto completo de aspectos entre los que un equipo de diagnstico de capacidades puede
optar al definir el alcance de un diagnstico y con los cuales puede verificar los problemas que ya se hayan identificado.
Tambin pueden servir de gua en la formulacin de una respuesta para el desarrollo de capacidades. No es necesario
que en un diagnstico dado se analicen los cuatro pilares; pero el equipo de diagnstico debe, al menos, tenerlos todos
en cuenta al definir el alcance del diagnstico. Los cuatro pilares no son estancos, dado que se afectan y refuerzan mu
tuamente. Su definicin puede tambin modificarse en funcin de las necesidades del cliente y la situacin.
PILAR
ACTIVIDADES ILUSTRATIVAS
1. Claridad funcional
2. Gestin eficaz de
los recursos humanos
3. Slidos mecanismos
de coordinacin
4. Sistemas de monitoreo
y evaluacin
5. Asociaciones para la
prestacin de servicios
A. Arreglos institucionales
16 Fuente: PNUD (2008), Nota de Prctica sobre el Desarrollo de Capacidades, Grupo de Desarrollo de la Capacidad, Direccin de Polticas de Desarrollo, PNUD
17 Los productos son los bienes y servicios que resultan de la culminacin de las actividades de una intervencin para el desarrollo.
41
IV.
PILAR
ACTIVIDADES ILUSTRATIVAS
1. Claridad de la visin
2. Servicios de gestin
de coaliciones
3. Competencias y servicios
para la transformacin y la
gestin de los riesgos
4. Sistemas y mecanismos
de atraccin y retencin
de lderes
a. Entrenamiento y orientacin
b. Aprendizaje experimental
c. Incentivos
d. Planificacin de reemplazos
e. Estrategias de rescate de cerebros
1. Estrategia de
reforma educativa
2. Metodologas de
aprendizaje continuo
3. Soluciones para el
aprendizaje sursur
B. Liderazgo
C. Conocimiento
42
IV.
4. Servicios de conocimientos,
mecanismos de gestin
del conocimiento y redes
de conocimiento a
escala nacional
D. Rendicin de cuentas
2. Mecanismos y sistemas
de retroalimentacin
con los actores
(mencionados tambin en
el apartado sobre arreglos
institucionales)
3. Mecanismos de voz
43
IV.
II. LISTADOS DE CONTROL Y VERIFICACIN PARA LA FORMULACIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE CALIDAD
Dado que el PNUD considera que el desarrollo de capacidades es su mayor contribucin al desarrollo, los programas e
iniciativas a los que brinda apoyo deben contribuir a crear capacidades nacionales y locales sostenibles. Las siguientes
consideraciones clave han sido extradas de los listados de control y verificacin genricos que se utilizan para presentar
los argumentos para integrar el desarrollo de capacidades al proceso de programacin. Estas consideraciones deben
servir de referencia en la preparacin de los documentos de programas nacionales/regionales/mundiales, en el diseo
de los proyectos, y tambin en las valoraciones de los programas o proyectos.
PREGUNTAS
Consideraciones del proceso a efectos de la integracin
del desarrollo de capacidades
a. Se ha emprendido una revisin de los activos existentes en materia de
capacidades, las lecciones aprendidas y las experiencias pertinentes de otras
instituciones del desarrollo dentro y fuera del pas del programa?
b. Contribuye esta intervencin a un desarrollo de capacidades gracias al
cual las personas, grupos, organizaciones y comunidades desarrollen sus
habilidades para desempear funciones, resolver problemas y fijar y
lograr efectos?
c. Le ofrece el programa/proyecto al PNUD oportunidades para trabajar en
estrecha colaboracin con el sistema de desarrollo de las Naciones Unidas y
otros asociados con el fin de respaldar los esfuerzos en favor del desarrollo de
capacidades a travs de: (a) participacin de los actores; (b) diagnsticos de
capacidades, (c) formulacin de respuestas para el desarrollo de capacidades,
(d) implementacin de respuestas para el desarrollo de capacidades y (e)
evaluacin del desarrollo de capacidades?
d. Brinda el programa/proyecto apoyo al fortalecimiento de la capacidad
nacional para implementar un enfoque basado en derechos humanos en los
programas y polticas de desarrollo nacionales?
e. Se ha realizado un diagnstico de las diferentes aristas de la capacidad
al nivel de los sistemas, organizaciones y personas al definir la estrategia
operativa ms promisoria?
f. Se justifica adecuadamente la eleccin de la modalidad de implementacin
en trminos de la capacidad de los organismos nacionales y/o la Oficina en el
Pas en cuestin?
g. Se han revisado las capacidades de gestin de programas o proyectos y
se pueden mejorar las medidas relacionadas con la gestin del desarrollo
de capacidades?
h. Existen elementos que sean cruciales para garantizar la sostenibilidad de los
resultados del programa/proyecto tales como, por ejemplo:
polticas propicias;
mecanismos y apoyo financieros;
capacidades individuales e institucionales para mantener la implementacin;
gestin sustentable de los recursos.
44
NO COMENTARIOS
IV.
PREGUNTAS
NO COMENTARIOS
45
IV.
III. MEDICIN DEL DESARROLLO DE CAPACIDADES18
Una de las principales dificultades en el campo del desarrollo de capacidades es medir el cambio y los resultados
en trminos concretos. Examinar el desarrollo de capacidades en el contexto de un sistema o institucin ayuda a
comprender las intervenciones complejas que implican transformar sistemas de incentivos, liderazgo, conocimiento,
sistemas de rendicin de cuentas, sistemas de valores y otras palancas del cambio. Las entidades formales e informales
desempean funciones y producen bienes y servicios que hacen que el desarrollo sea posible. Todas las instituciones
del sector pblico, la sociedad civil y el sector privado tienen un propsito. Utilizan insumos tales como recursos
humanos, financieros y fsicos para convertirlos en productos tales como polticas, servicios pblicos, cumplimiento de
reglamentaciones o productos de conocimiento, con el fin de lograr efectos tales como mejor salud pblica o mayores
oportunidades de empleo. Por tanto, el desarrollo de capacidades puede medirse segn los cambios del desempeo
(eficiencia y eficacia), estabilidad (mitigacin de riesgos e institucionalizacin) y adaptabilidad (inversin en crecimiento
y cambio, y cambios controversiales) de una institucin dada (ver grfico).
Los objetivos de los programas de desarrollo de capacidades deben basarse en una visin clara del xito ms que en
una redaccin vaga que se refiera a mejorar, fortalecer, incrementar o aumentar las capacidades. Del mismo modo, la
medida del xito debe basarse en evidencias claras de los cambios reales que se relacionan con el programa de desarrollo
ms que con ancdotas o medidas de la culminacin de actividades de capacitacin, adquisicin de herramientas o
aumento del personal.
Efecto:
Cambio del
desempeo,
estabilidad y
adaptabilidad de
las instituciones
DESEMPEO
ADAPTABILIDAD
ESTABILIDAD
Producto:
Cambio del
nivel de
capacidad
en todos
los pilares
Insumo
ARREGLOS
INSTITUCIONALES
Simplicacin de procesos
Denicin clara de roles
y responsabilidades
Mecanismo de valoracin
basado en los mritos
Mecanismo de coordinacin
LIDERAZGO
Visin formulada
con claridad
Normas de comunicaciones
Herramientas de gestin
Mecanismo de extensin
a la ciudadana
CONOCIMIENTO
Mecanismo para vincular
la oferta y la demanda
de investigaciones
Estrategias de rescate y
retencin de cerebros
Herramientas y
mecanismos para que se
comparta el conocimiento
RENDICIN DE
CUENTAS
Sistemas de auditora y
normas para la prctica
Mecanismo de
planicacin participativa
Mecanismo de
retroalimentacin con
los actores
18 PNUD (2009), Nota de Prctica sobre la Medicin del Desarrollo de Capacidades (borrador), Grupo de Desarrollo de la Capacidad, Direccin de Polticas de Desarrollo, PNUD.
46
IV.
47
IV.
48
IV.
2. E L PAQUETE DE DESARROLLO DE CAPACIDADES A MEDIANO Y LARGO PLAZO PARA APOYAR LA CONSECUCIN DE LOS ODM
SE CENTRA EN:
Invertir en las capacidades de sistemas nacionales especficos, desde la gestin de los recursos humanos hasta los
sistemas de monitoreo y evaluacin de las instituciones estatales que operan como anclas;
Facilitar las estrategias para el rescate de cerebros;
Disear apoyo para las estrategias nacionales de desarrollo de capacidades;
Brindar apoyo y lograr la participacin de institutos locales de polticas y capacitacin para brindar apoyo continuado a
la capacitacin y el aprendizaje;
Brindar apoyo a una cultura ms fuerte de la gestin a travs de programas de liderazgo y orientacin y entrenamiento
a los funcionarios pblicos;
Brindar apoyo a los sistemas de seguimiento y coordinacin de la ayuda para los ODM;
Promover reformas en la educacin terciaria y los institutos de capacitacin tcnica para que inviertan en una cultura de
liderazgo y gestin transformacionales y mejoren la capacidad productiva y la creacin de empleo;
Ofrecer mecanismos de revisin de pares y asociados para monitorear/medir el desempeo y los resultados del desarrollo
de capacidades;
Abrir la rendicin de cuentas vertical a los mecanismos de rendicin de cuentas para con el pblico;
Brindar una base de evidencias de las polticas, reformas e inversiones que sirvieron para fortalecer y retener capacidades
nacionales/locales;
Revisar los programas de pas y MANUD de Naciones Unidas y el PNUD para integrar el apoyo al desarrollo de capacidades
y disear iniciativas de desarrollo de capacidades del PNUD y Una ONU en apoyo de las estrategias nacionales y sectoriales.
NOTAS DE PRCTICA
Nota de Prctica sobre el Desarrollo de Capacidades
Nota de Prctica sobre el Diagnstico de Capacidades
49
IV.
Desarrollo de liderazgo: Liderazgo de las transformaciones a nivel local
Servicios y aprendizaje vinculados al conocimiento
Mecanismos de rendicin de cuentas mutua: Rendicin de cuentas, voz y capacidad de respuesta
Procesos de participacin con partes mltiples
GUAS Y HERRAMIENTAS
Gua del usuario y herramienta de apoyo para el diagnstico de capacidades del PNUD
Revisin de metodologas seleccionadas para el diagnstico de capacidades
Gua del usuario y herramienta de apoyo para el diagnstico de capacidades del PNUD en materia de adquisiciones
Gua sobre la funcin del PNUD en un ambiente cambiante para la ayuda: Apoyo presupuestario directo,
enfoques sectoriales y fondos colectivos
Liderazgo para el desarrollo humano
Herramientas para la localizacin de los ODM
Herramientas para el desarrollo del sector privado
Mdulos del liderazgo LEAD del PNUD
Catlogo de recursos sobre la medicin de las capacidades: Gua ilustrativa de valores de referencia e indicadores
Catlogo de recursos sobre el desarrollo de capacidades
Manual para la formulacin de una estrategia local de desarrollo sustentable
Herramientas para el diagnstico de la capacidad de las OSC
Aplicacin de un enfoque basado en derechos humanos para la cooperacin y programacin del desarrollo
REDES
Red de desarrollo de capacidades y comunidad de prctica
Listado completo de especialistas del PNUD: http://www.capacity.undp.org/roster
50
IV.
GLOSARIO DEL DESARROLLO DE CAPACIDADES20
TRMINOS
DEFINICIONES
activos en materia de
capacidades
actor
administracin pblica
adquisicin
agente de cambio
Mapeo de los actores clave y su posicin respecto de los objetivos de una entidad
(grado de apoyo, poder, etc.). Tambin puede identificar a los actores que se
deben incluir en el diagnstico de capacidades.
anlisis de riesgos
anlisis de vulnerabilidades
aprendizaje
Proceso educativo en virtud del cual el participante estudia sus propias acciones
y experiencias con el fin de mejorar su desempeo.
apropiacin nacional
20 El presente glosario se basa en los recursos existentes en el PNUD, la Divisin Estadstica de Naciones Unidas, UNESCO, OIT, OMS y OCDE.
51
IV.
arreglo institucional
Polticas, procedimientos y procesos que utilizan los pases para legislar, planificar
y gestionar la ejecucin del desarrollo y el estado de derecho, medir los cambios
y supervisar otras funciones del estado.
asociacin pblico-privada
atraccin de capacidades
autoridad
capacidad
capacidad de adaptacin
capacidad de respuesta
52
capacidad funcional
capacidad individual
capacidad institucional
Capacidades del sistema ms amplio dentro del cual funcionan las personas y
organizaciones, que facilita o dificulta su existencia y desempeo.
capacidad tcnica
capacitacin
IV.
capacitacin en el servicio
capacitacin profesional
capacitacin vocacional
capital humano
capital social
competencia
Habilidad adquirida y practicada para llevar a cabo una tarea o trabajo de forma
competente, generalmente de naturaleza manual.
comunidad de prctica
conocimiento
conocimiento tradicional
construccin de capacidades
convalidacin
cooperacin tcnica
coordinacin
coordinacin de la ayuda
corrupcin
53
IV.
54
corrupcin poltica
creacin de asociaciones
creacin de coaliciones
Alianza entre personas o grupos que cooperan en acciones conjuntas, cada uno
en pro de sus propios intereses pero aunando todos sus fuerzas en pro de una
causa comn.
desarrollo de capacidades
Proceso por medio del cual las personas, organizaciones y sociedades obtienen,
fortalecen y mantienen las competencias necesarias para establecer y alcanzar
sus propios objetivos de desarrollo a lo largo del tiempo.
desarrollo de la carrera
profesional
desarrollo humano
desarrollo integrado
Desarrollo que tiene en cuenta una gama de factores que son caractersticos de la
condicin humana.
descentralizacin
desempeo
Efectividad y eficacia con que se logra una utilizacin productiva de los insumos.
diagnstico de capacidades
economa basada en el
conocimiento
educacin
IV.
educacin bsica
educacin continuada
Trmino general que abarca todas las formas y tipos de educacin en las que
participan quienes han abandonado en algn momento la educacin formal y
han ingresado al mercado laboral y/o asumido responsabilidades como adultos.
educacin tcnica
educacin terciaria
educacin vocacional
efectividad
efecto
Grado en que los procesos de desarrollo producen resultados que son favorables
para los pobres y promueven la equidad.
eficiencia
empoderamiento
encuesta de opinin
enfoque sectorial
entrenamiento
55
IV.
56
estrategia de salida
Plan para discontinuar el apoyo de la oficina del PNUD en el pas a las medidas de
ejecucin nacional, incluido el desarrollo de capacidades.
evaluacin
evidencia
Todo tipo de prueba que tienda a establecer o desmentir un hecho que sea
esencial para un caso. Incluye, a ttulo ilustrativo pero no limitativo, declaraciones
verbales de testigos, incluidos peritos en campos tcnicos, documentos, registros
electrnicos, de audio o video, y fotografas.
xito
flexibilidad
fuga de cerebros
garanta de la calidad
gestin
gestin de la ayuda
Enfoque sistemtico para manejar los cambios, tanto desde la perspectiva de una
organizacin como a nivel individual.
impacto
incentivo
IV.
incentivo monetario
indicador
institucin
insumo
inventivo no monetario
investigacin y desarrollo
lecciones aprendidas
liderazgo
liderazgo transformacional
monitoreo
motivacin
motivacin social
Motivacin que deriva del hecho de que las personas tienden a identificarse con
otras y tienen sentimientos de pertenencia a grupos.
organizacin
Entidad conformada por grupos de personas unidas entre s por algn propsito
comn de alcanzar determinados objetivos.
organizacin en actitud de
aprendizaje
57
IV.
58
orientacin
pilar
poltica
Curso o plan de accin corporativo, nacional o de otro tipo que canaliza las
operaciones de un cierto campo o sector. Consta de metas estratgicas y
directivas sobre cmo lograrlas.
prejuicio
presupuestacin
producto
programacin conjunta
proyecto
punto de entrada
Proceso en virtud del cual se cambian las reglas de juego formales incluidas
leyes, reglamentaciones e instituciones con el fin de abordar un problema
o lograr una meta tal como crecimiento econmico, proteccin del medio
ambiente o mitigacin de la pobreza.
IV.
rendicin de cuentas
rescate de cerebros
resultado
retencin de capacidades
retroinformacin
riesgo
Factores que estn fuera del control de las partes responsables de un programa o
proyecto y pueden afectar adversamente su implementacin.
sector informal
sector privado
Sector conformado por las sociedades privadas, las familias y las organizaciones
sin fines de lucro que atienden a las familias.
sector pblico
Sector que abarca el gobierno central y todas las entidades pblicas, incluido el
banco central.
seminario
59
IV.
60
sistema
sistema motivacional
sistema nacional
sociedad civil
supervisin
taller
tendencia
Movimiento a largo plazo que sigue una serie ordenada, como, por ejemplo
una serie temporal, que puede ser considerado, junto con las oscilaciones y los
componentes aleatorios, como generador de valores observados.
transparencia
utilizacin de capacidades
valor de referencia
Nivel o punto de referencia respecto del cual se pueden comparar, evaluar, medir
o juzgar las cosas.
voz
Fortaleza del mpetu que reciben las autoridades que toman decisiones o los
detentores de deberes de parte de los titulares de derechos.
vulnerabilidad
Medicin del alcance de los probables daos o trastornos que sufrir una
comunidad, estructura, servicio o rea geogrfica debido a su naturaleza o
ubicacin, por el impacto del riesgo de que se produzca una catstrofe
en particular.
I.