IMPLEMENTACIN DE

SISTEMAS INTEGRADOS DE
GESTIN
Expositor: Antonio Carpio Salinas

Antonio Carpio Salinas

EXPOSITOR:

Ing. Antonio Carpio Salinas

Director Ejecutivo de CASAL Consultores S.A.C., Ingeniero Qumico de profesin, Master en Gestin Integrada:
Medio Ambiente, Calidad y Prevencin. Consultor de empresas en TQM Sistemas de Gestin de la Calidad ISO
9001, Sistemas de Gestin Ambiental ISO 14001, Sistemas de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18001,
Responsabilidad Social y Sistemas de Gestin de la Calidad de Laboratorios ISO 17025, de Organismos de
Inspeccin ISO 17020 y Organismos de Certificacin de Productos ISO 65.
Auditor Lder Registrado en Sistemas de Gestin de la Calidad ISO 9001 y Sistemas de Gestin Ambiental ISO
14001.
Evaluador Lder Registrado N EL-003 en el Registro Nacional de Evaluadores de Sistemas de Calidad
INDECOPI.
Docente en los Programas de post-grado de Especializacin en Calidad Total y Productividad, en el Programa de
Gestin Ambiental y en el Programa de Formacin de Auditores de Sistemas de Gestin Integrados, de la
Universidad Nacional Agraria de la Molina. Docente del Diplomado de Sistemas Integrados de Gestin y Modelos
de Excelencia de la Escuela de Post-Grado de la Universidad Peruana de Ciencias.
Expositor del Programa de Curso de Formacin de Auditores de Sistemas Integrados de Gestin del Colegio de
Ingenieros del Per - CIP.
Miembro del Comit de Tcnico de Normalizacin en Gestin y Aseguramiento de la Calidad del Indecopi.
Coordinador del Grupo de Trabajo de la Gua de Sistemas Integrados de Gestin.

Antonio Carpio Salinas

SISTEMAS DE GESTION

Sistema de
Salud y
Seguridad
Ocupacional

Sistema de
Gestin de la
Calidad
Sistema de
Gestin Ambiental

OHSAS 18001

ISO 9001

ISO 14001

Antonio Carpio Salinas

SISTEMA DE GESTION
INTEGRADO
ISO 9001

Sistema de
Gestin de la
Calidad

ISO 14001

Antonio Carpio Salinas

Sistema de
Gestin
Ambiental

Sistema
de Salud y
Seguridad
Ocupacional

OHSAS 18001

Norma ISO 9001:2008

4.

Sistema de gestin de Calidad

7. Realizacin del producto

4.1 Requisitos generales

7.1 Planificacin

4.2 Requisitos de la documentacin

7.2 Procesos relacionados con el cliente

7.3 Diseo y desarrollo

5. Responsabilidad de la direccin
5.1 Compromiso de la Direccin
5.2 Enfoque al cliente
5.3 Poltica de Calidad

5.4 Planificacin
5.5 Responsabilidad, autoridad y
comunicacin
5.6 Revisin de la Direccin
6. Gestin de los Recursos

6.1 Provisin de recursos

6.2 Recursos humanos
6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de trabajo

Antonio Carpio Salinas

7.4 Compras
7.5 Produccin y prestacin del servicio
7.6 Control de los equipos de
seguimiento y medicin
8. Medicin, anlisis y mejora
8.1 Generalidades

8.2 Seguimiento y medicin

8.3 Control del producto no conforme
8.4 Anlisis de datos
8.5 Mejora

Norma ISO 9001:2015

1 Objeto y campo de aplicacin
2 Referencias Normativas
3 Trminos y definiciones
4 Contexto de la organizacin
4.1 Comprensin de la organizacin y de su contexto
4.2 Comprensin de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinacin del alcance del sistema de gestin de la calidad
4.4 Sistema de gestin de la calidad y sus procesos.
5 Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso.
5.1.1 Generalidades
5.1.2 Enfoque al cliente
5.2 Poltica
5.2.1 Establecimiento de la poltica de la calidad
5.2.2 Comunicacin de la poltica de la calidad
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organizacin
6 Planificacin
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.2 Objetivos de la calidad y planificacin para lograrlos
6.3 Planificacin de los cambios
Antonio Carpio Salinas

Norma ISO 9001:2015

7 Apoyo
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura
7.1.4 Ambiente para la operacin de los procesos
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin
7.1.6 Conocimientos de la organizacin
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicacin
7.5 Informacin documentada
7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creacin y actualizacin
7.5.3 Control de la informacin documentada.

Antonio Carpio Salinas

Norma ISO 9001:2015

8 Operacin
8.1 Planificacin y control operacional
8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.2.1 Comunicacin con el cliente
8.2.2 Determinacin de los requisitos para los productos y servicios
8.2.3 Revisin de los requisitos para los productos y servicios
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
8.3 Diseo y desarrollo de los productos y servicios
8.3.1 Generalidades
8.3.2 Planificacin del diseo y desarrollo
8.3.3 Entradas para el diseo y desarrollo
8.3.4 Controles del diseo y desarrollo
8.3.5 Salidas del diseo y desarrollo
8.3.6 Cambios del diseo y desarrollo

Antonio Carpio Salinas

Norma ISO 9001:2015

8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente
8.4.1 Generalidades
8.4.2 Tipo y alcance del control
8.4.3 Informacin para los proveedores externos
8.5 Produccin y provisin del servicio
8.5.1 Control de la produccin y de la provisin del servicio
8.5.2 Identificacin y trazabilidad
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
8.5.4 Preservacin
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
8.5.6 Control de los cambios
8.6 Liberacin de los productos y servicios
8.7 Control de las salidas no conformes

Antonio Carpio Salinas

Norma ISO 9001:2015

9 Evaluacin del desempeo
9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Satisfaccin del cliente
9.1.3 Anlisis y evaluacin
9.2 Auditora interna
9.3 Revisin por la direccin
9.3.1 Generalidades
9.3.2 Entradas de la revisin por la direccin
9.3.3 Salidas de la revisin por la direccin
10 Mejora
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y accin correctiva
10.3 Mejora continua

Antonio Carpio Salinas

SIMILITUDES
ISO 14001

OHSAS 18001

4.1 Requisitos Generales

4.1 Requisitos Generales

4.2 Poltica Ambiental

4.2 Poltica de S&SO

4.3 Planificacin

4.3 Planificacin

4.3.1 Aspectos Ambientales

4.3.1 Identificacin de Peligros, evaluacin de riesgos y

determinacin de controles

4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos

4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos

4.3.3 Objetivos, Metas y Programas

4.3.3 Objetivos y Programas

4.4 Implementacin y Operacin

4.4 Implementacin y Operacin

4. 4 .1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad

y
autoridad
4. 4 .2 Entrenamiento, competencia y
concientizacin

4. 4 .2 Competencia, formacin y toma de conciencia

4. 4 .3 Comunicacin
4. 4 .4 Documentacin
4. 4 .5 Control de Documentos
4. 4 .6 Control Operacional
4. 4 .7 Preparacin y respuesta ante emergencias.

4.5 Verificacin

4. 4 .3 Comunicacin, participacin y
4. 4 .4 Documentacin

consulta

4. 4 .5 Control de Documentos
4. 4 .6 Control Operacional
4. 4 .7 Preparacin y respuesta ante emergencias

4.5.1 Seguimiento y medicin

4.5 Verificacin
4.5.1 Medicin de desempeo y Monitoreo

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

4.5.3 No conformidad, accin correctiva y preventiva

4.5.3 Investigacin de incidentes, no

conformidad, accin correctiva y accin preventiva

4.5.4 Control de los registros

4.5.5 Auditora interna
4.6 Revisin por la Direccin

Antonio Carpio Salinas

4.5.4 Control de Registros

4.5.5 Auditoras Internas
4.6 Revisin por la Direccin

Etapas propuestas para la Implementacin de un SIG.

Concientizacin

I. Diagnstico Inicial

II. Induccin a la Alta

Gerencia

VI. Formacin de Auditores

Internos

VII. Auditora Interna

III. Capacitacin

IV. Diseo

VIII. Revisin por la

Direccin

IX. Pre-Auditora
V. Implementacin

X. Auditora Certificacin

Antonio Carpio Salinas

I. DIAGNOSTICO INICIAL
Actividades preliminares
Evaluacin del estado actual del Sistema de Gestin
Evaluacin de los Procesos (mapeo de procesos)
Brechas (situacin actual vs. Criterios Definidos)

Conclusiones y Recomendaciones (Informe)

Antonio Carpio Salinas

Propuesta de Plan de Implementacin

I. DIAGNOSTICO INICIAL
1.1 Condiciones bsicas previas para realizar un buen
diagnstico:

- Convencimiento y cooperacin de la Alta Direccin

- Definir los objetivos del diagnstico
- Definir claramente el alcance del diagnstico
- Definir los criterios que se utilizarn como base
- Comunicar a todos los involucrados los objetivos del
diagnstico.
- Preparar la documentacin de trabajo
- Contar con el personal competente

Antonio Carpio Salinas

I. DIAGNOSTICO INICIAL
1.2 Evaluacin:
La evaluacin puede realizarse de muchas maneras, sin
embargo se recomienda considerar lo siguiente:
-

Estudiar la Organizacin (Organigrama, MOF)

Identificar los procesos de la Organizacin
Establecer la interaccin entre los procesos.
Mapeo de los procesos (entradas/salidas, flujogramas)
Evaluar el estado actual de los procesos y actividades
versus los criterios del diagnstico.(Listas de
Verificacin)
- Determinar las brechas del Sistema evaluado.

Antonio Carpio Salinas

I. DIAGNOSTICO INICIAL
1.3 Anlisis de la Informacin, Conclusiones y
Recomendaciones
- Estudiar las brechas y determinar los aspectos ms
crticos y ms alejados de los criterios empleados.
- Identificar los aspectos positivos, que puedan mantenerse
y utilizarse dentro del nuevo sistema.
- Conclusiones del Diagnstico
- Recomendaciones del Diagnstico (puede incluirse
algunos datos para el diseo del nuevo sistema, cambios
necesarios, recomendaciones sobre el alcance del SIG,
etc)

Antonio Carpio Salinas

I. DIAGNOSTICO INICIAL
1.4 Informe de Diagnstico:

- Objetivo y alcance del Diagnstico.

- Detalle de los resultados encontrados versus los criterios
establecidos, destacando las brechas.
- Conclusiones
- Recomendaciones
- Anexos

Antonio Carpio Salinas

I. DIAGNOSTICO INICIAL
1.5 Propuesta de Plan de Implementacin:
Puede Incluir:
- Estrategias para la implementacin (alcance del SIG,
mecanismos a utilizar, recursos, etc).
- Propuesta de las actividades principales a desarrollar.
- Tiempos estimados para la el diseo, implementacin,
revisin y certificacin del SIG, si este ltimo aplica.
- Propuestas de estructuras organizativas para brindar
soporte adecuado al SIG.
- Recursos estimados para el proceso de implementacin
del SIG.
- Otros
Antonio Carpio Salinas

PROGRAMA DE ACTIVIDADES
IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL OHSAS 18001
MODELOS S.A.
Quality Assurance Services S.A.
Tiempo de Duracin: xx Meses
Fecha de Actualizacin: yyyy/mm/dd
ACTIVIDADES

Responsables

Participantes

Levantamiento de informacin (Normas ISO 14001 y OHSAS

18001) en Oficinas San Isidro.

QAS

Todas las reas con

enfasis en ASIG

Procesamiento de la informacin

QAS

QAS / MODELOS

QAS

Auditores Internos

P/E

M1

M2

M3

DIAGNOSTICO INICIAL

Elaboracin del Plan de Trabajo detallado de la consultora

P 25, 26, 27
E 25, 26, 27
P

28, 29

28, 29

30, 31

30, 31

CAPACITACION
21,
22
21,
22

P
Interpretacin de las Normas ISO 14001 y OHSAS 18001

Induccin a la Gerencia sobre las Normas ISO 14001 y OHSAS

18001

QAS

Identificacin de Requisitos Legales ambientales, de Seguridad

y Salud Ocupacional

QAS

Formacin de Auditores Internos del SIG ISO 14001 y OHSAS

18001
3

Gerentes

Auditores Internos

20

20

9
11 y
12
11 y
12

P
QAS

Auditores Internos
E

IMPLEMENTACIN
IPER e IAA
Definicin de la metodologa de IPER e IAA

Charla sobre metodologa de IPER e IAA

Elaboracin de la identificacin de Peligros y Riesgos, as como

de Aspectos e impactos ambientales

Antonio Carpio Salinas

QAS / MODELOS

QAS / MODELOS

QAS / MODELOS

Responsable de ASIG
Todo el personal de
Operaciones y 1 o 2
personas de contratistas
permanentes

22

22

12

12,14
,18,2
5

Responsable de ASIG

M4

M5

II. INDUCCIN A LA ALTA DIRECCIN

Antonio Carpio Salinas

II. INDUCCIN A LA ALTA DIRECCIN

2.1 Compromiso y participacin
- Se deben tener reuniones con la Alta Direccin durante el
proceso de desarrollo e implementacin del SIG.
- Asegurar su apoyo y compromiso con el proyecto
- Establecer claramente cul ser su participacin

Antonio Carpio Salinas

II. INDUCCIN A LA ALTA DIRECCIN

2.2 Capacitacin
- Se deben tener sesiones de capacitacin para la Alta
Direccin.
- Se debe incluir en esta capacitacin:
- Conocimiento sobre normas del SIG
- Procedimientos relacionados con sus
funciones.

Antonio Carpio Salinas

II. INDUCCIN A LA ALTA DIRECCIN

2.3 Polticas y Objetivos
- Se debe trabajar con la Alta Direccin la definicin de
las Polticas y los Objetivos del Sistema.
- Se debe determinar y acordar los mecanismos con la
Alta Direccin para asegurar el Despliegue de los
Objetivos, las metas y los indicadores.

Antonio Carpio Salinas

II. INDUCCIN A LA ALTA DIRECCIN

2.4 Organizacin
- Se debe establecer con la Alta Direccin, la
organizacin que soportar el desarrollo, la
implementacin y el mantenimiento del sistema de
gestin.
- Se deber nombrar al Representante de la Direccin,
Coordinadores de los Sistemas, etc.
Recursos
Revisin del Sistema de Gestin

Antonio Carpio Salinas

DEFINICIN DE LA ORGANIZACIN
ALTA DIRECCIN

COMIT DEL SIG

REPRESENTANTE DE LA DIR
COMIT DE SSO

GERENCIA W
Antonio Carpio Salinas

GERENCIA X

GERENCIA Y

II. INDUCCIN A LA ALTA DIRECCIN

2.5

Recursos

- Se debe establecer con la direccin los recursos que

sern necesarios para la implementacin del SIG.
- Se deber establecer un plan de implementacin en
funcin los recursos disponibles.

- Este plan deber revisarse peridicamente en funcin

a los avances del SIG.

Antonio Carpio Salinas

II. INDUCCIN A LA ALTA DIRECCIN

2.6

Revisin del Sistema Integrado de Gestin

- Se deber establecer el procedimiento para la revisin del

SIG por la Direccin.
- Se debe capacitar a la Direccin sobre este proceso.
- Se debe realizar el primer proceso de Revisin por la
Direccin, en conjunto, para asegurar que se realice en
forma correcta.
- Asegurar que exista un seguimiento sobre los acuerdos
de esta revisin.
- Conservar los registros de la Revisin.

Antonio Carpio Salinas

III. CAPACITACIN

Sensibilizacin
(Todo el Personal)
Capacitacin y
Competencia
( personal CRITICO )

Antonio Carpio Salinas

III. CAPACITACIN
1. Sensibilizacin

-Las actividades de sensibilizacin deben alcanzar a todo el

personal de la empresa, incluyendo al personal contratista
(ISO 14001) y visitantes (OHSAS 18001)
-Se debe tener un programa de sensibilizacin.
-Se debe tener material preparado para estas actividades de
sensibilizacin, por cada tema.
-Se debe preparar a las personas encargadas de brindar las
charlas de sensibilizacin.
-Se debe mantener registros de estas actividades.

Antonio Carpio Salinas

III. CAPACITACIN
2. Capacitacin y competencia
- Se debe tener una capacitacin en la interpretacin de las
normas que sern utilizadas en el SIG. Esta capacitacin debe
ser:
- Detallada para los responsables de la
implementacin.
- General para el resto del personal
-Las actividades de capacitacin especficas se deben
establecer en funcin a las necesidades detectadas en el
personal crtico de la empresa y de los contratistas (ISO 14001
y OHSAS 18001).
Antonio Carpio Salinas

III. CAPACITACIN
2. Capacitacin y competencia (continuacin)
- Se debe establecer un sistema de evaluacin de la
competencia del personal crtico para el SIG, que servir para
determinar las necesidades de capacitacin y entrenamiento.
-Debe considerarse dentro de esta capacitacin y
entrenamiento, las charlas y simulacros de los planes de
emergencias.

-Se debe mantener los registros de capacitacin,

entrenamiento, experiencia y habilidades del personal.
Antonio Carpio Salinas

IV. DISEO, DESARROLLO E IMPLEMENTACIN

P
Planificacin:
Definicin de
tareas y
responsabilidades
Estructura del SGI

Tomar accin para

ajustar el sistema
de acuerdo a lo
planificado

SISTEMA DE
GESTION

Control y
Evaluacin de
los Avances

Antonio Carpio Salinas

Implantacin
y Ejecucin

ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OHSAS18001

MEJORA CONTINUA
REVISIN

POLITICA
AMBIENTAL

ASPECTOS
AMBIENTALES

CONTROL DE LOS
REGISTROS

NO CONFORMIDAD
ACC CORRECTIVA
ACC PREVENTIVA

ISO 14001

EVALUACIN DEL
CUMPLIMIENTO

REQUISITOS LEGALES
Y OTROS REQUISITOS

PLANIFICACIN

EVALUACION

AUDITORA INTERNA

OBJETIVOS METAS
Y PROGRAMAS

SEGUIMIENTO Y
MEDICIN

PREPARACIN Y
RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS

CONTROL
OPERACIONAL

CONTROL DE LOS
DOCUMENTOS

PLANIFICACIN

Antonio Carpio Salinas

DOCUMENTACIN

COMPETENCIA
FORMACIN Y
TOMA DE
CONCIENCIA

RECURSOS,
FUNCIONES,
RESPONSABILIDADES
Y AUTORIDAD

ESTRATEGIA DE NEGOCIO
COMPETENCIA

EVALUACIN
AMBIENTAL INICIAL

PLAN
AMBIENTAL

ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL ISO 14001

MEJORA CONTINUA

POLITICA DE
SEGURIDAD Y SALUD

REVISIN

IDENTIFIACIN DE
PELIGROS
Y RIESGOS

EVALUACION

REQUISITOS LEGALES
Y OTROS REQUISITOS

CONTROL DE LOS
REGISTROS

OHSAS 14001
ACCIIDENTES, INCIDENTES
NO CONFORMIDADES
ACC CORRECTIVA
ACC PREVENTIVA

OBJETIVOS METAS
Y PROGRAMAS

SEGUIMIENTO Y
MEDICIN

PROGRAMA DE
GESTIN DE
SEGURIDAD Y SALUD

GESTIN DE
EMERGENCIAS

CONTROL
OPERACIONAL

Antonio Carpio Salinas

CONTROL DE LOS
DOCUMENTOS

DOCUMENTACIN
DEL SGSSO

PLANIFICACIN

CONSULTA Y
COMUNICACIN

FORMACIN Y
SENSIBILIZACIN

PLANIFICACIN

AUDITORA INTERNA

ESTRUCTURA Y
RESPONSABILIDADES

Planificacin (ISO 9001)

Poltica de la
Calidad

Objetivos de la
Calidad
Planificacin del
SGC

Antonio Carpio Salinas

Establecidos en las funciones y niveles

pertinentes (Despliegue)
Deben ser medibles y coherentes con
la Poltica de Calidad.
Cumplir con los requisitos de 4.1 de la
Norma
Cumplir con los Objetivos de la Calidad
Mantener la integridad del SGC cuando
se realicen cambios en ste.

Planificacin (ISO 14001)

4.3.1 Aspectos

4.3.2 Requisitos Legales

Ambientales

y otros requisitos
Criterios de
Significancia

Poltica Ambiental

AAS
4.3.3 Objetivos y metas

4.3.3 Programa(s) de Gestin Ambiental

Antonio Carpio Salinas

MEJORA CONTINUA

Identificacin de Aspectos Ambientales

Significativos

Proceso: Refinacin
Ubicacin: Tanques de Combustible
Operacin

Hoja de Identificacin de AAS

N Pgina: 1 de 1
Responsable: Juan Perez
Criterios de Significancia

Aspecto
Frecuencia

Muestreo
de Derrame
hidrocarburo
durante
muestreo
Llenado
tanques

Fecha Aprobado: 20-02-2005

Magnitud

Severidad

Probabilidad

Afecto a
Ley

Costo
mitigacin

AA
Impacta en:
Significativo

el

SI

Muy Bajo

NO

Suelo

de Derrame
por
mala operacin

SI

US$ 6000

SI

aire
aire
suelo
aguas
Recurso Natural

Frecuencia / Porbabilidad de ocurrencia:

Severidad/Magnitud:

C= Continuo, E= Episdico, A= Accidental

1=Baja,

Antonio Carpio Salinas

2= Mediana, 3= Alta

Identificacin de Aspectos
Ambientales Significativos
Etapa I: Designacin del equipo de trabajo
Etapa II: Inventario de procesos y subprocesos.

Etapa III: Identificacin de aspectos ambientales.

Etapa IV: Aplicacin de los criterios de significancia
Etapa V: Identificacin de los aspectos ambientales
significativos
Etapa VI: Evaluacin del estado actual
Etapa VII: Actualizacin de los aspectos ambientales

Antonio Carpio Salinas

Objetivos y Metas Ambientales

Poltica Ambiental

Objetivo

Meta

...Prevenir la contaminacin.. Reducir los residuos slidos Reciclar el 50% de los

residuos slidos generados
...optimizacin de recursos... Reduccin del consumo de
agua

Antonio Carpio Salinas

Reducir en un 10% el
consumo de agua en la
planta
Reducir en un 20% el
consumo de agua en
oficinas

Tiempo
Periodo
20012002
Primer
trimestre
del 2001
Periodo
20002001

Indicador
Ambiental
% residuos
slidos reciclados
Consumo de
agua/tonelada de
producto
Consumo de
agua/tonelada de
producto

PG-CO-01
Versin: 01

PROGRAMA DE GESTIN AMBIENTAL

Impacto
Ambiental

Aspecto Ambiental

Generacin de residuos peligrosos

Compromiso de la
poltica

Cumplimiento de los marcos legales y de otros requisitos aplicabais.

Desempeo empresarial social y ambientalmente responsable
Gerenciamiento adecuado de los aspectos ambientales
Mejora Continua de resultados con nfasis en la accin preventiva en Medio Ambiente.

Objetivo

Reducir la generacin de residuos slidos peligrosos - RSP

Meta

0.5% respecto al periodo anterior

Indicador

(Peso en kg de RSP Periodo anterior - Peso en kg de RSP) x 100/(Peso en kg de RSP Periodo anterior)

ACTIVIDADES A DESARROLLAR

Contaminacin del Suelo

RESPONSABLE

INDICADOR DE
CUMPLIMIENTO DE LA
ACTIVIDAD

RECURSOS NECESARIOS
PARA REALIZAR LA
ACTIVIDAD

Generacin de un procedimiento para la gestin de RSP

rea de GA

Procedimiento
Aprobado

H.H.

Capacitacin al personal sobre el manejo de los RSP

rea de GA

Registro de
capacitacin

H.H.

Estudio de identificacin y sustitucin de productos peligrosos

rea de GA

Informe del estudio

H.H.

Estudio de reciclaje de residuos a travs de los proveedores.

rea de GA

Informe del estudio

H.H.

Habilitacin de un almacn temporal de residuos peligrosos

rea de GA

Almacn temporal
implementado

Financiero

Revisin y actualizacin de la Matriz de Identificacin y Evaluacin

rea de GA /
Matriz IAA actualizada
de Aspectos
e Impactos
Ambientales
Equipo de trabajo
Antonio
Carpio
Salinas

H.H.

PLAZO DE
EJECUCIN

Planificacin (OHSAS 18001)

4.3.1 Peligros y
Riesgos

4.3.2 Requisitos Legales

y otros requisitos
Criterios de
Significancia
Poltica de S&SO

Riesgos Crticos
4.3.3 Objetivos y metas

4.3.3 Programa(s) de Gestin

Antonio Carpio Salinas

MEJORA CONTINUA

Planificacin (OHSAS 18001)

1. Clasificacin de las Actividades del Trabajo

2. Obtener informacin de cada actividad

Tolerable
3. Identificacin de Peligros

4. Evaluacin del Riesgo

Moderado
Importante
Intolerable

Antonio Carpio Salinas

Programas de Gestin de la SSO

Objetivos

Programa(s) de Gestin de SS&O

Responsabilidades

Medios

El programa de gestin de SSO debe ser revisado a

intervalos programados y regulares.
Antonio Carpio Salinas

Plazos

PG-CO-01
Versin: 01

PROGRAMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Peligro

Energa elctrica

Riesgo

Contacto con electricidad

Compromiso de la
poltica

Objetivo

Reducir el nivel del riesgo de contacto con la electricidad

Meta

Reducir el riesgo a un nivel de Moderado

Indicador

Nivel del riesgo

ACTIVIDADES A DESARROLLAR

RESPONSABLE

INDICADOR DE
CUMPLIMIENTO DE LA
ACTIVIDAD

Hacer una evaluacin de todos los tomacorrientes y

extensiones utilizados en las oficinas para determinar si
estn sobrecargados y si tienen una ubicacin segura,
incluyento la adecuacin y correccin de los casos de
incumplimiento.

rea de GSSO /
Auxiliares Tcnicos

Informe de Evaluacin y
acciones tomadas

H.H.

Establecer y documentar las polticas y lineamientos

para el uso correcto de las conexiones elctricas en la
oficina.

rea de GSSO/
Auxiliares Tcnicos

Documento aprobado

H.H.

Capacitacin sobre la poltica y directrices para el uso

correcto de las condiciones elctricas.

rea de GSSO

Registro de capacitacin

H.H.

Verificacin del cumplimiento de la poltica y directrices

sobre el uso de las conexiones elctricas

rea de GSSO /
Auditores

Informe de verificacin

H.H.

rea de GSSO /
Equipo de Trabajo

Matriz IPER actualizado

H.H.

Revisin yCarpio
actualizacin
de la matriz IPER
Antonio
Salinas

RECURSOS NECESARIOS
PARA REALIZAR LA
ACTIVIDAD

PLAZO DE
EJECUCIN

DOCUMENTACION

DEL SISTEMA DE GESTIN

Antonio Carpio Salinas

Cmo Documentar el SIG?

Si existe documentacin en uso:
-

Evaluar si la documentacin existente y en uso cumple con los

requisitos de las normas del SIG.
Si no cumple, adecuar la documentacin o elaborar un
documento nuevo.
Si cumple, integrar el documento al sistema.
La forma como se denominan los documentos no
necesariamente deben ser similares a los que la norma indica.
Establecer los tipos de documentos y la jerarqua entre ellos.
Definir el tipo de soporte de los documentos
Establecer el control de la documentacin (formato,
elaboracin, revisin, aprobacin , distribucin, etc)

Antonio Carpio Salinas

Cmo Documentar el SIG?

Si no existe documentacin en uso:

-

Establecer los tipos de documentos y la jerarqua entre

ellos.

Definir el tipo de soporte de los documentos.

Establecer el control de la documentacin (formato,

elaboracin, revisin, aprobacin , distribucin, etc.)

Antonio Carpio Salinas

REQUISITOS GENERALES PARA LA DOCUMENTACIN

DEBE INCLUIR:
Los procedimientos documentados exigidos en esta norma
internacional

Documentacin requerida por la organizacin para : describir

la secuencia y la interaccin de los procesos incluidos en el
sistema de Gestin asegurar la operacin y control eficaces
de estos procesos

Antonio Carpio Salinas

Requisitos de la documentacin
Generalidades
La documentacin del SIG debe incluir
a)

declaraciones documentadas de las polticas y objetivos

b)

un manual de gestin

c)

los procedimientos documentados y otros documentos requeridos

en las Normas (programas, planes, especificaciones tcnicas, etc)

d)

los documentos necesitados por la organizacin para asegurarse

de la eficaz planificacin, operacin y control de sus procesos, y

e)

los registros requeridos por las Normas

Antonio Carpio Salinas

Documentacin del Sistema de Gestin

Objetivos de la Documentacin

Presentacin y puesta en operacin de un Sistema de Gestin

Referencia permanente para la aplicacin y mantenimiento

del Sistema de Gestin
Herramienta para la gestin de las actividades de la organizacin

Recurso para la capacitacin y el entrenamiento

Base para efectuar las auditoras del Sistema de Gestin

Antonio Carpio Salinas

Documentacin del Sistema de Gestin

JERARQUIA TIPICA DE LA DOCUMENTACION

Poltica y Objetivos

Nivel 1

Manual

Nivel 2

Procedimientos
Planes

Nivel 3

Instrucciones
de trabajo

Nivel 4

Otros documentos: formatos,

programas, planos, normas, etc.

Antonio Carpio Salinas

Elaboracin del Documento

Elaboracin del
proyecto de
documento

Dueo del Proceso

Revisin del
proyecto de
documento

Dueo del Proceso +

Responsables de
procesos relacionados

Aprobacin del
documento

Distribucin del
documento

Implementacin del Documento

Acciones de
mejora
(modificaciones)
Antonio Carpio Salinas

Evaluacin de la
eficacia de la
documentacin

Seguimiento y
control de la
implementacin

Capacitacin para
la aplicacin del
documento

V. FORMACIN DE AUDITORES INTERNOS

Antonio Carpio Salinas

V. FORMACIN DE AUDITORES INTERNOS

Recomendaciones:

Seleccionar al personal ms adecuado para ser auditor

interno. (conocimiento y aptitudes)
Capacitar en el conocimiento de las normas.
Capacitar en un curso de entrenamiento de auditoras de
SIG
Asegurar la ejecucin prcticas en auditoras antes de
calificarlos como auditores internos.
Establecer los criterios para la evaluacin, calificacin y
reevaluacin de los auditores internos.
Se recomienda que tengan un conocimiento adecuado de
los procesos de la empresa.

Antonio Carpio Salinas

VI. AUDITORA INTERNA

UN SISTEMA DE
GESTIN DEBE SER.

DOCUMENTADO

IMPLANTADO
MANTENIDO
EFICAZ

Antonio Carpio Salinas

VI. AUDITORA INTERNA

Auditora del SIG
Determinar si el SIG

Ha sido
adecuadamente
implementado y
mantenido

Suministrar informacin
sobre los resultados de las
auditoras a la gerencia

Es concordante con los

planes establecidos
incluyendo los requisitos
de las normas

Se pueden realizar auditoras internas con auditores externos

Las auditoras de un SIG, pueden hacerse en forma simultnea
(auditora combinada) o por separado cada sistema.
Antonio Carpio Salinas

REGISTROS DE AUDITORIA

Incluye:

Programacin de la Auditora
Informes de las Auditoras Internas (con copia de SACs).
Respuestas a los informes
Registro de cumplimiento de las acciones correctivas
Listas de verificacin
Evidencias de la calificacin de auditores
Entrenamiento de Auditores

Antonio Carpio Salinas

Competencia y Evaluacin de Auditores

Antonio Carpio Salinas

Competencia y Evaluacin de Auditores

Atributos Personales
Caractersticas deseables:

tico, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto;

De mentalidad abierta
Diplomtico
Observador
Perceptivo
Verstil capaz de adaptarse a diferentes situaciones
Tenaz persistente, orientado a la consecucin de los objetivos
Decidido
Seguro de si mismo acta y funciona en forma independiente
a la vez que se relaciona con otros

Antonio Carpio Salinas

Competencia y Evaluacin de Auditores

Atributos Personales
Caractersticas no deseables:

Mente cerrada
argumentativo
Indisciplinado
Prejuicioso
Obstinado
Deseo de ser agradable
Tmido
Impaciente
Aceptar todo por las apariencias
Ingenuo

Antonio Carpio Salinas

Calificacin de Auditores

Antonio Carpio Salinas

VII. REVISIN POR LA DIRECCIN

Antonio Carpio Salinas

VII. REVISIN POR LA DIRECCIN

Revisin por la
Direccin

Revisar el SIG a Intervalos planificados, para

asegurar continua conveniencia, adecuacin y
eficacia continua.
Incluir la evaluacin de las oportunidades de
mejora y necesidad de efectuar cambios en el SIG,
en la poltica y objetivos.
Mantener Registros de Revisin.
Antonio Carpio Salinas

VII. REVISIN POR LA DIRECCIN

La informacin para la revisin debe incluir:

resultados de auditoras
retroalimentacin del cliente y partes interesadas, incluyendo quejas
desempeo de los procesos y del producto, SGA y SGSSO
estado de las acciones correctivas y preventivas, investig. de incidentes
acciones de seguimiento de revisiones de la direccin
cambios que podran afectar al SIG
Recomendaciones para la mejora
Verificacin de cumplimiento legal y reglamentario
Resultado de participacin y consulta
Poltica y Objetivos

Entrada

Revisin por la Direccin

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VII. REVISIN POR LA DIRECCIN

Revisin por la Direccin

Resultado
Incluir todas las decisiones y acciones relacionadas con:
la mejora de la eficacia del SIG y sus procesos
Poltica y Objetivos
la mejora del producto,
las necesidades de recursos

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VIII. PRE-AUDITORA

Antonio Carpio Salinas

VIII. PRE-AUDITORA
Es un proceso opcional que se realiza dentro de la etapa
de implementacin del SIG.

Ventajas:
Proporciona informacin importante para ser utilizada
antes de la auditora de certificacin.
Permite un entrenamiento del personal en procesos de
auditoras externas.
Se tiene una opinin ms independiente del nivel de
implementacin del SIG.
Nos ayuda a determinar si la organizacin est lista para
pasar por un proceso de certificacin
Antonio Carpio Salinas

VIII. PRE-AUDITORA
Recomendaciones:
Debe ser ejecutada una vez que se haya realizado una o
ms auditoras internas y la revisin del SIG por la direccin.
Debe ser ejecutada por un equipo de auditores externos, de
preferencia con experiencia en auditoras de certificacin.
Los auditores externos no deben haber participado en la
etapa de implementacin del SIG.
Se recomienda que sea ejecutada utilizando mtodos y
criterios de una auditora de certificacin.
Debe ser ms exhaustiva que una auditora de certificacin.
Los resultados (NC y OBS) deben ser incorporados al SIG.
Antonio Carpio Salinas

Muchas Gracias.

Antonio Carpio Salinas