Análisis de Riesgo-1

IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS
AMBIENTALES, ASPECTOS SOCIALES Y

EVALUACIN DE RIESGOS
Procedimiento de Gestin
Documento ID
Versin
Fecha
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
Elaborado por:
Revisado por:
Aprobado por:
Nombre(s):
Nombre(s):
Nombre(s):
Cecilia Tejada
Julio Roncal
Nino Coppero
Cashel Meagher
Terry B. Linde
Cargo(s):
Cargo(s):
Jefe de Sistemas Integrados de

Gestin
Firma(s):
Gerente de Medio Ambiente

Director de Asuntos
Corporativos
Director de Proyectos (PCSL)
Firma: (PCSL)
Cargo(s):
Gerente General
Firma(s):
CONTROL DE CAMBIOS
N
0
Fecha
vigencia
14/10/2013
Motivo del cambio

Elaboracin del documento
Aprobado por:
Cashel Meagher
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Slo para uso interno.
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Documento ID
Versin
Fecha
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
1.- Objetivo del Procedimiento

Establecer la metodologa a seguir para la identificacin de aspectos ambientales, aspectos sociales y
peligros, as como la evaluacin de los riesgos tolerables (significativos) con la finalidad de establecer
medidas de control preventivas que nos permitan eliminar o minimizar los riesgos relacionados a las
actividades que se desarrollen en Hudbay Per S.A.C.
2.- Alcance del Procedimiento
Aplica a todas las actividades desarrolladas dentro de las instalaciones bajo responsabilidad de HBP del
personal propio, contratista y visitante.
3.- Responsabilidades
Gerente General / Gerente de Proyectos
Garantiza la provisin de recursos materiales y humanos para el cumplimiento y mantenimiento del

presente procedimiento.
Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional / Gerente de Medio Ambiente / Gerente de Relaciones

Comunitarias / Gerente de Desarrollo Sostenible
Mantiene informado al Gerente General sobre los peligros, aspectos ambientales y aspectos sociales
significativos de las actividades desarrolladas.
Establacen los criterios de evaluacin de riesgo (probabilidad y severidad) a los que sern sometidos
las actividades de HBP.
Gerente / Superintendente / Jefe de rea
Revisa y aprueba anualmente la Matriz de Riesgo de su rea.

Revisa y aprueba el Plan de Control Operacional.
Provee los recursos necesarios para la implementacin de los controles adicionales requeridos.
Asegura el cumplimiento de los controles establecidos frente a los riesgos identificados en sus frentes
de trabajo.
Superintendente Seguridad y Salud / Superintendente Control Ambiental / Superintendente

Relaciones Comunitarias
Revisa y brinda asistencia a la valoracin asignada en los criterios de evaluacin de riesgos de cada
rea.
Jefe SIG
Asiste en la elaboracin y revisin anual de la Matriz de Riesgo, Plan de Control Operacional y en

consultas relacionadas con la implementacin del presente procedimiento.
Supervisor de rea
Forma parte del equipo evaluador de la Matriz de Riesgo y Plan de Control Operacional.
Mantiene actualizada la Matriz de Riesgo y verifica la implementacin de los controles.
Verifica que la Matriz de Riesgo se encuentre disponible en las zonas de trabajo.
Difunde la Matriz de Riesgo en su rea de trabajo.
Trabajadores:
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Versin
Fecha
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
Identifica los riesgos en su rea de trabajo y comunica a su Supervisor y compaeros los riesgos
nuevos identificados.
Dueo de Proceso
Participantes
Gerencias de rea
Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional

Gerencia de Medio Ambiente
Gerencia de Relaciones Comunitarias
Gerencia de Desarrollo Sostenible
4.- Definiciones
Aspecto Ambiental: elemento de las actividades, productos o servicios de una organizacin que puede
interactuar con el medio ambiente.
Categora: Tipo de rea a ser evaluado. Este puede ser Seguridad y Salud, Medio Ambiente y/o Social.
Control de riesgos: Es el proceso de toma de decisin, basado en la informacin obtenida en la
evaluacin de riesgos. Se orienta a reducir los riesgos, a travs de acciones correctivas, exigir su
cumplimiento y evaluar peridicamente su eficacia.
Emergencia: Es un evento no deseado que se presenta como consecuencia de un fenmeno natural o por
el desarrollo de la propia actividad minera como: incendio, explosin por presencia de gases explosivos,
inundacin, deshielo, deslizamiento u otro tipo de catstrofes.
Equipo de Trabajo: Conformado como minimo por el Supervisor del rea, Supervisor Medio Ambiente,
Supervisor Seguridad y Salud, Supervisor Relaciones Comunitarias y trabajador.
Evaluacin de riesgos: Es un proceso posterior a la identificacin de los peligros, aspectos ambientales y
aspectos sociales que permite valorar el nivel, grado y gravedad de aquellos, proporcionando la
informacin necesaria para que los trabajadores estn en condiciones de tomar una decisin apropiada
sobre la oportunidad, prioridad y tipo de acciones preventivas que debe adoptar, con la finalidad de eliminar
la contingencia o la proximidad de un dao.
Impacto Ambiental: cualquier cambio o alteracin en el medio ambiente, sea adverso o beneficioso, total
o parcialmente resultante de las actividades, productos o servicios de una organizacin.
Lugar de Trabajo: Cualquier sitio fsico en el cual se realizan actividades relacionadas con el trabajo bajo
control de Hudbay Per S.A.C.
Mapa de Riesgos: Representacin grafica de los diferentes niveles de riesgos identificados en el Anlisis
de Riesgo relacionado a la seguridad y salud ocupacional.
Peligro: Fuente, condicin o acto con el potencial de producir una lesin, enfermedad, dao a la propiedad
o prdida al proceso.
Riesgo: Es la combinacin de probabilidad y severidad reflejados en la posibilidad de que un peligro,
aspecto ambiental y aspecto social causen prdida o dao a las personas, a los equipos, a los procesos,
ambiente y comunidades aledaas.
Salud: Ausencia de afecciones o enfermedades, incluyendo los elementos fsicos y/o mentales,
directamente relacionados con el desempeo competitivo del trabajador.
Riesgo Tolerable (no significativo): Riesgo que ha sido reducido a un nivel de riesgo medio o bajo
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Versin
Fecha
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
teniendo en cuenta los requisitos legales y la Poltica HSEC.

Riesgo Inherente: Riesgo propio de la actividad debido a su naturaleza y magnitud. Debe ser evaluado y
registrado por nica vez cuando se identifica la ejecucin de una nueva tarea. Esta puede ser diferente
segn la categora que se est evaluando.
Riesgo No Tolerable (significativo): Riesgo de nivel alto y crtico al cual se establecer controles para
reducir a un nivel tolerable, teniendo en consideracin los requisitos legales y la Poltica de HSEC.
Tarea rutinaria: Secuencia de actividades que se realizan de manera programada y dentro de las
condiciones normales de operacin.
Tarea no rutinaria. Actividades que se desarrollan por nica vez, o es una condicion no habitual de
operacin (fuera de lo programado).
Tarea de Emergencia: Cuando durante la actividad u operacin de un equipo, instalacin o proceso ocurre
un evento no deseado; produciendo una parada del proceso, un retraso en la produccin y/o representa un
peligro para la vida humana, instalacin, ambiente y/o comunidades.
Trabajo de Alto Riesgo: Aquella tarea cuya realizacin implica un alto potencial de muerte del trabajador
o dao grave a la salud, al ambiente y/o a las comunidades. La relacin de actividades calificadas como de
alto riesgo ser establecida por Hudbay y por la autoridad minera. Los trabajos que se tipificarn de Alto
Riesgo estn asociados a los Riesgos Inherentes.
ABREVIATURAS
HSEC: Medio Ambiente, Seguridad, Salud y Comunidades.
HBP: Hudbay Per S.A.C.
RAD: Representante de la alta Direccin.
IPERC: Identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos a la seguridad y salud ocupacional.
ATS: Anlisis de Trabajo Seguro.
5.- Documentos a Consultar
- Ley 29783 Seguridad y Salud en el Trabajo
- DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad e Higiene Minera
- DS 005-2012-TR Reglamento de la Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
- ISO 14001:2004 req. 4.3.1
- OHSAS 18001:2007 req 4.3.1
6. Descripcin
Todos los trabajadores se encuentran en la obligacin y en el derecho de participar en las actividades
de identificacin de riesgos de sus respectivas actividades y reas de trabajo.
En base a la Matriz de Riesgo se elaboran los Mapas de Riesgos de las diferentes reas.
Hudbay en mutuo acuerdo con las empresas contratistas, establecen si identifican los riesgos en base
a este procedimiento o Hudbay valida el procedimiento de la empresa contratista para su desarrollo
que no se contraponga con este procedimiento.
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Etapa
Documento ID
Versin
Fecha
Requerimiento
Responsable
Cada gerencia de rea designar a los

trabajadores que desarrollarn la Matriz de Riesgos
de su rea.
Gerencias de
rea
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
Documentos /
Formatos /
Referencias
El equipo debe tener las caractersticas siguientes:

1. Conformacin
del equipo de
trabajo
1.1
Debe ser multidisciplinario.

Deben conocer los procesos a ser evaluados
(personal involucrado en las actividades).
Debe incluir como mnimo a un Supervisor del
rea, un Supervisor de Seguridad y Salud, un
Supervisor de Medio Ambiente y un Supervisor
de Relaciones Comunitarias y un trabajador.
Debe ser un equipo abierto (puede integrarse
ms personas segn necesidad).
Una vez terminada la idenitificacin de actividades
y tareas en la Ficha de Proceso, el Equipo de
Trabajo identificar las diferentes actividades y
tareas especficas relacionada a cada instalacin o
proyecto, cuidando que no se obvie ninguna de
ellas.
Equipo de
Trabajo
FOR-GG-02
de Procesos
Anexo 1:
FOR-GG-07
de Riesgo
Ficha
Matriz
Luego, el Equipo de Trabajo verifica in situ:
2. Determinacin
de
reas,
actividades
y
tareas
especficas.
2.1
Si se han considerado todas las actividades y

tareas especificas.
Si el anlisis responde a la realidad, realizando
las correcciones mediante la inspeccin.
Si se tomaron en cuenta las condiciones
rutinarias, no rutinarias y de emergencia.
El Equipo de Trabajo, dependiendo de la
necesidad, se apoyar en la siguiente informacin:
Diagramas de disposicin de actividades
(Planos, ayuda memoria, etc.)
Esquemas o diagramas de actividades.
Cronogramas de trabajo ejecutadas o a ejecutar.
Una vez con la informacin, se inicia el desarrollo
del Anexo 1: FOR-GG-07 Matriz de Riesgo
3. Identificacin
de
Peligros
/
Aspectos
Ambientales
/
Aspecto Sociales
3.1
En cada una de las actividades identificadas por el

Equipo de Trabajo se proceder a identificar los
peligros/ aspectos ambientales / aspectos sociales
con la ayuda del Anexo 2 Tabla de Identificacin
de peligros / aspectos ambientales / aspectos
sociales.
Para la identificacin de peligros / aspectos
ambientales / aspectos sociales, el Equipo de
Anexo 1:
FOR-GG-07 Matriz
de Riesgo
Equipo de
Trabajo
Anexo 2
Tabla de
Identificacin de
peligros/ aspectos
ambientales/
aspectos sociales
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Documento ID
Versin
Fecha
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
Trabajo tiene en cuenta lo relacionado a:

Actividades rutinarias (normales), no rutinarias
(anormales) y de emergencia;
Actividades de todas las personas que tengan
acceso al lugar de trabajo (incluyendo
contratistas y visitantes).
Comportamiento humano, capacidades y otros
factores humanos
Peligros / aspectos ambientales / aspectos
sociales que se originan fuera de las
instalaciones y puedan afectar de manera
adversa a la gestin HSEC bajo el control de
HBP.
Infraestructura, equipos y materiales en el lugar
de trabajo, ya sean suministrados por la
empresa o proporcionados por otros;
Cambios o propuestas de cambios en la
organizacin, sus actividades o materiales;
Modificaciones en el sistema de gestin HSEC,
incluyendo cambios temporales, y sus impactos
en las operaciones, procesos y actividades.
Cualquier obligacin legal aplicable referente a
la evaluacin de riesgos e implementacin de
controles necesarios, que afectan o pueden
afectar al medio ambiente, la salud y seguridad
de los empleados u otros trabajadores y a las
comunidades
(incluyendo
trabajadores
temporales, contratistas, personal propio del
proyecto), visitantes o cualquier otra persona en
el lugar del proyecto.
Diseo de reas de trabajo, procesos,
instalaciones,
maquinaria,
equipos,
procedimientos de operacin y organizacin del
trabajo, incluyendo su adaptacin a las
capacidades humanas.
Antes de ejecutar acciones correctivas o
preventivas que estn relacionados con peligros
/ aspectos ambientales / aspectos sociales
nuevos o modificados, o la necesidad de
controles nuevos o modificados.
Considerar los peligros en funcin del sexo,
discapacidad, embarazo, u otras condiciones
especificas.
Un peligro / aspecto ambiental / aspecto social
puede tener ms de un riesgo asociado. De ser as,
el registro y la evaluacin debern hacerse por
separado para cada riesgo.
Los peligros / aspectos ambientales y riesgos a los
que estn expuestos los visitantes por lo general
son los mismos a los que estn expuestos el
personal del rea a visitar, de no ser as se tendrn
que identificar en la matriz.
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4. Evaluacin del
Riesgo Inherente
Documento ID
Versin
Fecha
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
Busca identificar el riesgo natural de la tarea y con

l, la identificacin de las Tareas de Alto Riesgo
en seguridad y salud, medio ambiente y social de
HBP.
4.1
Anexo 1:
FOR-GG-07 Matriz
de Riesgo
Para esta evaluacin, se trabaja con los criterios

establecidos en Anexo 03: Cuadro de Probabilidad
y Anexo 04: Cuadro de Severidad.
Anexo 03: Cuadro

de Probabilidad
NOTA: Para la evaluacin del ndice de

Probabilidad, solo se evaluar el Indice de
Frecuencia y el Indice de Alcance. Si el ndice de
Severidad es 4 o mas (una o mas fatalidades) el
riesgo ya ser considerado No Tolerable, y se
asocia a una Tarea de Alto Riesgo.
5. Identificacion
de los controles
existentes
Anexo 04: Cuadro

de Severidad
En esta fase se deberan registrar todos los

controles existentes para los peligros identificados.
Los controles existentes pueden estar relacionados
a controles de:
5.1
Ingenieria: medidas establecidas para controlar

un riesgos desde la fase de diseo y es propio
de la infraestructura a ser construida y
mantenida.
Condicin: medidas de sustitucion, aislamiento,
contencion y/o mantenimeinto tomadas para
controlar el riesgo.
Administrativos:
procedimientos,
capacitaciones, sealizaciones, mantenimientos
o reuniones realizadas para controlar el riesgo.
Equipos de Proteccion Personal: equipos
dotados al personal para minimizar las
consecuencias de la exposicion al riesgo.
Respuesta a Emergencias: lineamientos,
procedimientos o instrucciones brindadas para
responder antes una situacion de emergencia.
Equipo de
Trabajo
Se debe describir en dichas casillas cual es el

control con el que se cuenta en el momento de la
evaluacin, no el planificado.
El Equipo de Trabajo con la informacin obtenida
estima el riesgo actual, asignando los valores de
probabilidad y severidad segn los criterios
establecidos en los anexos Anexo 03: Cuadro de
Probabilidad y Anexo 04: Cuadro de Severidad,
respectivamente de acuerdo a lo siguiente:
6. Evaluacin del
Riesgo
Actual
HBP
6.1
Nivel de Probabilidad.- La determinacin de la

probabilidad est en funcin a la suma de los
siguientes factores:
Indice de Frecuencia (IF): cantidad de horas por
mes que dura la exposicin al peligro y/o la
duracin del aspecto ambiental / aspecto social.
Indice de Alcance (IA): cantidad de personas
Anexo 6:
Jerarqua
Controles
de
Anexo 1:
FOR-GG-07 Matriz
de Riesgo
Anexo 1:
FOR-GG-07 Matriz
de Riesgo
Anexo 03: Cuadro
de Probabilidad
Equipo de
Trabajo
Anexo 04: Cuadro

de Severidad
Anexo 05
Cuadro de
Evaluacion de
Riesgo
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Documento ID
Versin
Fecha
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
afectadas por peligro / extencin de presencia

del aspecto ambienta o social.
Indice de Historial (IH): registro de incidentes
ocurridos en la actividad o en actividades
similares.
Indice de Control (IC): Estndar de control
existente para administrar el riesgo, incluye la
supervision de la tarea, la experiencia y las
capacitaciones.
Los criterios para cada uno de ellos y la valorizacin
respectiva se muestra en el Anexo 3: Cuadro de
Probabilidad
Nivel de Severidad.- Determina las consecuencias
que puede sufrir la persona, el medio ambiente, la
comunidad, el incumplimiento legal y/o la reputacion
de la empresa. La escala se muestra en el Anexo 4:
Cuadro de Severidad.
Basta que la evaluacin contemple una de ellas para
asignarle el valor de severidad.
Nivel de Riesgo.- Esta determinado por el
producto del nivel de probabilidad y el nivel de
severidad.
De acuerdo al valor obtenido y con ayuda del
Anexo 5: Cuadro de Evaluacion, calificamos el
nivel de riesgo de la siguiente manera:
Riesgo Bajo: Valores entre 1-3

Riesgo Medio: Valores entre 4-9
Riesgo Alto: Valores entre 10- 19
Riesgo Critico: Valores mayores a 20
NOTA: Independiente a la calificacin del nivel de

riesgo segn el Cuadro de Evaluacin, si el ndice
de Severidad es 4 o mas (una o mas fatalidades) el
riesgo ya ser considerado No Tolerable y se
debern establecer acciones a tomar para
minimizar el riesgo a un nivel Tolerable.
Luego de completada la Matriz de Riesgo, el Equipo
de Trabajo, decide:
Si existen actividades que pueden ser

combinadas con otras o que precisen ser
agregadas.
Si el anlisis responde a la realidad, validando
in situ, con la participacin del personal del rea
involucrada.
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7. Determinacin
de Medidas de
Control
7.1
Una vez determinado el nivel de riesgo actual para

HBP en el FOR-GG-07 Matriz de Riesgo, se
estableceran las acciones a tomar para los riesgos
actuales calificados como riesgos no tolerables
(alto o crtico), y reducirlos a un nivel de riesgo
tolerable (medio o bajo) para la organizacin.
Documento ID
Versin
Fecha
Equipo de
Trabajo
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
Anexo 1:
FOR-GG-07 Matriz
de Riesgo
Anexo 6
Jerarqua de
controles
Riesgos No Tolerables (significativos)
7.2
Estos riesgos deben tener controles sobre

parmetros definidos por la gerencia o por la ley y
se realizarn los monitoreos respectivos como
verificacin de cumplimiento.
Gerencias de
rea
Las acciones a tomar para el control de riesgos,

involucran la implementacion de nuevos controles
y/o el mejoramiento de controles ya existentes.
Riesgos Tolerables (no significativos)
7.3
Estos riesgos son atendidos como parte del control

operacional y la mejora contina del sistema
integrado
de
gestin,
que
realizan
los
responsables de rea involucrados.
Gerencias de
rea
Para el establecimiento de los controles se

considera la reduccin de riesgos de acuerdo a la
siguiente jerarqua, ver Anexo 6: Jerarqua de
controles:
7.4
Eliminacin
Sustitucin
Controles de Ingeniera directos asociados a las
actividades.
Controles administrativos, advertencias y/o
controles propios del proyecto.
Equipos de Proteccin Personal
Gerencias de
rea
Anexo 7
PLA-GG-05 Plan de
control Operacional
Si los controles propuestos son sencillos, se

ejecutan en el menor tiempo posible, si los
controles o cambios son complejos y requieren de
inversin, se elaboran Planes de Control Operativo
propios para cada una de las necesidades.
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8. Evaluacin del
Riesgo Residual
El Equipo de trabajo (segn corresponda), procede

a reevaluar solo aquellos riesgos que hayan sido
calificados como No Tolerable en la evaluacin
actual del riesgo (crtico y alto) y obtiene la nueva
calificacin (Nivel de Riesgo Residual) siguiendo la
metodologa que contempla la probabilidad y la
severidad (Anexo 2, Anexo 3, Anexo 4) se realiza la
evaluacin del riesgo residual.
Documento ID
Versin
Fecha
Todas las
Gerencias
8.1
Nota: Todas las tareas deben redurcirse a un nivel

de riesgo tolerable, asegurando la presencia de
controles y la supervisin permantente.
8.2
9.
Plan
Control
Operacional
La Jefatura SIG consolida la informacin de todos

los procesos y actividades y pondr esta
informacin a disposicin del personal a cargo.
En la siguiente actualizacin de la Matriz de
Riesgo, que es de frecuencia anual, se verifica la
eficacia de los controles establecidos, asegurando
la minizacin del riesgo.
Jefe SIGHSEC
Equipo
Evaluador
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
Anexo 1:
FOR-GG-07 Matriz
de Riesgo
Anexo 1:
FOR-GG-07 Matriz
de Riesgo
El Anexo 7: PLA-GG-01 Plan de Control

Operacional, se elabora para todos los riesgos NO
TOLERABLES producto de la evaluacin de riesgo
actual, deben incluir:
de
9.1
9.2
10. Capacitacin
y difusin
10.
1
La asignacin de responsables para el

cumplimiento de las acciones propuestas
Los medios y el plazo para alcanzarlos.
Adems, se deber considerar los requisitos
legales, sus riesgos crticos, sus opciones
tecnolgicas y sus requerimientos financieros,
operacionales y comerciales, as como la
opinin de las partes interesadas.
Estos Planes sern aprobados por la Gerencia

respectiva y se realizar el seguimiento de su
cumplimiento en las reuniones de Comit SIG.
La informacin resultante de la valoracin de los
riesgos podrn ser considerados como datos de
entrada para la definicin de Objetivos y el
establecimiento de los Programas de Gestin
Ambiental, Seguridad y Salud, Relaciones
Comunitarias
Los supervisores y el personal involucrado en la
tarea que tengan como responsabilidad realizar la
Gestin de Riesgos, debern garantizar la difusin
del presente procedimiento y la Matriz de Riesgos
a su personal a cargo.
Cada Gerencia deber mantener y custodiar los
registros de dicha difusin.
Todas la
Gerencias
Gerencia de
rea
Todas las
Gerencias
Anexo 7
PLA-GG-05 Plan de
control Operacional
Anexo 7
PLA-GG-05 Plan de
control Operacional
Lista Control de
Asistencia
Mapa de Riesgo
As mismo esta Matriz de Riesgo sirve de base

para la elaboracin de los Mapas de Riesgos
solicitados por la legislacin de SSO vigente.
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11. Frecuencia de
revisin
11.
1
La revisin/actualizacin formal de la Matriz de

Riesgo de HBP se realiza anualmente.
Documento ID
Versin
Fecha
Todas las
Gerencias
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
Anexo 1:
FOR-GG-07 Matriz
de Riesgo
Si durante el ao, se presenta alguno de estos

escenarios, se deber desarrollar la Evaluacin de
Riesgo bajo este procedimiento:
11.
2
a. Cambios respecto a cada actividad;

b. Cambios en los materiales, equipos, productos
qumicos, etc.
c. Contrato de un nuevo servicio y/u otro servicio
asociado a ; proyectos nuevos
d. Exigencias legales o cambios en la legislacin
aplicable;
e. Despus de un incidente.
f. Cambios en la organizacin de las reas que
ponen en cuestin la validez de las
verificaciones existentes. Tales cambios pueden
incluir los siguientes elementos:
Todas las
Gerencias
Anexo 1:
FOR-GG-07 Matriz
de Riesgo
Jefe SIG
ampliaciones o reestructuracin;
reasignacin de responsabilidades;
cambios en los mtodos de trabajo o en las
pautas de comportamiento.
Cambios de la legislacin aplicable.
Cambios en los diseos.
g. La eficacia de las medidas de control de riesgos
vigentes.
h. Emergencias o simulacro
12. Gestin del
Cambio
12.
1
13. Anlisis de
Trabajo Seguro
13.
1
El impacto de los cambios de diseo deber ser

documentado y claramente comunicado a todo el
personal de diseo pertinente, la Gerencia del Proyecto y los Contratistas. Todas las solicitudes de
cambio producto del anlisis de riesgo debern ser
revisadas y aprobadas para garantizar que todas
las modificaciones se analicen sistemticamente e
implementen de manera que no presenten un riesgo inaceptable para la salud, seguridad, el medio
ambiente o la comunidad. Para ello, se deber seguir los pasos a seguir en el procedimiento PRSGG-09 Manejo del Cambio
Antes de la ejecucin de cada tarea, el Supervisor
del trabajo deber extraer de la Matriz de Riesgo
general la evaluacin de riesgo actual de la tarea
a ejecutar y difundirla a los trabajadores en el lugar
de trabajo, con el fin de validar los peligros /
aspectos ambientales / aspectos sociales presente
o idenitficar nuevos (de darse el caso).
Gerente de
Proyecto
PRS-GG-09 Manejo
del Cambio
Supervisor del
rea
Anexo 1:
FOR-GG-08 Anlisis
de Trabajo Seguro
En caso se identifiquen peligros / aspectos

ambientales / aspectos sociales no tolerables, se
debe asegurar la presencia de controles y la
supervisin permantente para reducir en ese
momento el riesgo a un nivel tolerable.
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Documento ID
Versin
Fecha
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
7.- Registros
Identificacin
Ubicacin
FOR-GG-07 Matriz
de Riesgos
Medio Electrnico:
I:\Hudbay Peru\HSEC
MS\2. Anlisis de Riesgo
Proteccin
Anual
Archivo
electrnico
Medio Fsico:
Control de lluvia
Supervisor de
rea
Anual
Almacen externo
Medio Fsico:
Control de lluvia
Gerencia de rea
Anual
Almacen externo
Gerencia de rea
Anual
Archivo
electrnico
Gerencia de rea
Anual
Archivo
electrnico
FOR-GG-08
Anlisis de Trabajo
Seguro
Medio Fsico:
Lugar de Trabajo
Mapa de Riesgo
Medio Fsico:
Lugar de Trabajo
Medio Electrnico:
I:\Hudbay Peru\HSEC
MS\2. Anlisis de Riesgo
Disposicin
Final
Gerencia de rea
Medio Fsico:
Archivador
Oficina Jefe SIGHSEC
Matriz de Riesgo
contratista
Tiempo de retencin
Medio
Electrnico:
Back up
Medio Fsico:
Oficina de rea
responsable
Medio Electrnico:
I:\Hudbay Peru\HSEC
PLA-GG-05 Plan de MS\2. Anlisis de Riesgo
Control Operativo
Medio Fsico:
Oficina de rea
responsable
Responsable
Medio
Electrnico:
Back up
Medio Fsico:
Archivador
Oficina Jefe SIGHSEC
Medio
Electrnico:
Back up
8. Anexos
Anexo 1: FOR-GG-07 Matriz de Riesgos
Anexo 2.a: Tabla de Identificacin de peligros y riesgos.
Anexo 2.b: Tabla de Identificacin de aspectos e impactos ambientales
Anexo 2.c: Tabla de Identificacin de aspectos y riesgos sociales
Anexo 3: Escala de Probabilidad.
Anexo 4: Escala de Severidad.
Anexo 5: Matriz de Nivel de Riesgo.
Anexo 6: Matriz de Jerarqua de controles.
Anexo 7: PLA-GG-05 Plan de Control Operacional
Anexo 8: FOR-GG-08 Anlisis de Trabajo Seguro
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Documento ID
Versin
Fecha
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
Aenxo 1
Matriz de Riesgo
RIESGO ACTUAL
Nivel de Riesgo
Severidad
Valor (1 - 25)
IC
IF
ACCIONES A TOMAR
(Implementacin de nuevos controles /
Mejoramiento de controles existentes)
IA
Valor (1 - 25)
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Nivel de Riesgo
Severidad
IC
IP
Probabilidad
IF
IA
RESPUESTA A
EMERGENCIA
EQUIPO DE
PROTECCION
PERSONAL
CONDICION
(sustitucin,
aislamiento,
contencin,
mantenimiento)
ADMINISTRATIVOS
(procedimientos,
inspeccin,
capacitacin,
sealizacin,
INGENIERIA
(diseo estructural)
NIVEL DE RIESGO
Severidad
Valor (1 - 25)
IF
IA
Probabilidad
SITUACIN
Cierre
DAO / IMPACTO
INCIDENCIA
PELIGRO / ASPECTO
EVENTO NO DESEADO
AMBIENTAL / ASPECTO
(RIESGO)
SOCIAL
Operacin
CATEGORIA
Exploracin
TAREA
Construccin
ACTIVIDAD
RIESGO RESIDUAL
IP
Probabilidad
CONTROLES EXISTENTES
IH
RIESGO INHERENTE
IP
IH
ETAPAS

Documento ID
Versin
Fecha
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
Anexo 2.a
Tabla de Identificacin de peligros y riesgos.
TIPO DE
RIESGO
PELIGRO
EVENTO PELIGROSO
Ruido
Exposicin a Ruido
Vibraciones
Exposicin a vibraciones
Radiaciones No
Ionizantes
Exposicin a radiaciones no
ionizantes
Exposicin a corrientes de
aire
Molestias en la garganta, faringitis, afecciones

respiratorias, somnolencia, dolor de cabeza,
problemas cutneos e irritacin de los ojos.
Ventilacin
Exposicin a ventilacin
deficiente

problemas cutneos e irritacin de los ojos.
Humedad
Exposicin Excesiva a
Humedad
Presin Atmosfrica
Exposicin a Alta Presin

Atmosfrica
Aumento de Presin Arterial, Soroche.
Radiaciones Ionizantes
Exposicin a radiaciones
ionizantes
Quemaduras, Efectos de la Radiacin, Lesiones

de Retina
Sustancias qumicas
lquidas
Contacto con la vista.
Sustancias qumicas
slidas
Contacto con la piel
Corrientes de aire
RIESGOS
QUMICOS
Enfermedades Contagiosas o
Dermatitis, Resfriados, Alergias
Infecciosas,
Irritacin, Conjuntivitis Qumica, Quemadura

Dermatitis
de
envenenamiento
contacto,
quemaduras,
Inhalacin de sustancias o
agentes dainos
Asfixia, Intoxicacin, Irritacin, Neumoconiosis,

problemas del aparato respiratorio, dolencias
hepticas, renales y neurolgicas
Ingestin de sustancias o
agentes dainos
Intoxicacin,
envenenamiento,
hepticas, renales y neurolgicas
Vapores orgnicos
RIESGOS
Afecciones de los msculos, de los tendones, de

los huesos, de las articulaciones, de los vasos
sanguneos perifricos o de los nervios
perifricos
Efecto de la Radiacin, Problemas Neurolgicos,
Lesin de Retina
Exposicin a bajas / altas

temperaturas
RIESGOS
FSICOS
RIESGOS
ERGONMICOS
Perdida Auditiva Inducida por Rudo, cefalea

problemas cutneos e irritacin de los ojos. Fro:
Quemaduras,
Gangrena
de
Extremidad,
Hipotermia , Gripes Calor: Quemaduras,
Insolacin, Deshidratacin, fatiga
Fro/Calor
RIESGOS
BIOLGICOS
CONSECUENCIA / DAO
Neumoconiosis,
irritacin,
problemas alrgicos.
Dolencias
Polvo (Material
Particulado)
Inhalacin de polvo (material

particulado)
intoxicacin
Agentes Biolgicos
Exposicin a agentes
biolgicos
Enfermedades infecciosas o parasitarias.
Animales, Insectos
Picadura, mordeduras
Lesiones de piel, envenenamiento
Movimientos Repetitivos
Ergonmico por movimientos

repetitivos
Espacio Inadecuado de
Trabajo
Ergonmico por espacio

inadecuado de trabajo
Cervicalga, Dorsalga, Escoliosis, Sndrome de

Tnel Carpiano, Lumbalgias, Bursitis, Celulitis,
Cuello u hombro tensos, Dedo engatillado,
Epicondilitis, Ganglios, Osteoartritis, tendinitis,
Tenosinovitis.
Distensin, Torsin, Fatiga y DORT (disturbios
osteo-musculares relacionados al trabajo)
Iluminacin Inadecuada
Ergonmico por condiciones

de iluminacin inadecuadas
Disminucin de la agudeza visual, asteopa,

miopa, cefalea.
Sobreesfuerzo
Ergonmico por
sobreesfuerzo.

Postura Inadecuada
Ergonmico por postura

inadecuada

Vehculo Motorizado
Accidente Vehicular
Fractura, Contusiones, Lesiones, Muerte
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MECNICOS
Maquinaria o Pieza en
movimiento
Atrapado por pieza en

movimiento
Atmsfera Peligrosa
Exposicin a atmsfera
peligrosa
Superficie Resbaladiza,
Irregular, Obstculos en
el piso
Trabajos en altura
(encima de 1.80 metros)
Superficies/Material a
elevadas/bajas
temperaturas
Superficies Punzo
Cortantes
Objetos Almacenados en
Altura
Carga en Movimiento
Manipulacin de
Herramientas/objetos
Fluidos a Presin, Equipo
Presurizado
RIESGOS DE
FUEGO Y
EXPLOSIN
PSICOSOCIAL
OTROS
Documento ID
Versin
Fecha
Asfixia, Intoxicacin, Muerte
Cada al mismo nivel
Excoriaciones, Abrasiones (Lesiones Superficial),

Fracturas y Contusiones
Cada a distinto nivel
Fractura y Contusiones, Muerte
Contacto con
superficies/material a
elevadas/bajas temperaturas
Cortado por superficies punzo
cortantes
Golpeado por cada de
materiales almacenados en
altura
cargas en movimiento
herramientas / objetos
(manipulacin)
Golpeado por fluidos a
presin
Quemaduras
Cortes, Excoriaciones, Amputaciones, Muerte
Contusin, Aplastamiento (Superficie Cutnea
Intacta), Traumatismo, muerte
Contusin, Aplastamiento (Superficie Cutnea
Intacta), Traumatismo, , muerte
Traumatismo, contusiones, muerte
Golpeado contra objetos /

equipos
Partculas en Proyeccin
Contacto con partculas en

proyeccin
Contusiones, Lesiones
Atrapado en ascensores
Contusiones, Lesiones
Energa Elctrica
Material Inflamable
Material Inflamable;
Fluidos a Presin, Equipo
Presurizado
Condiciones de trabajo:
Tipo de trabajo, grado de
autonoma, aislamiento,
promocin, estilo de
direccin, turnicidad,
ritmos y jornadas de
trabajo y acoso
psicolgico)
Trabajo en Turno
Nocturno, Monotona y/o
Repetibilidad, Jornada de
Trabajo Prolongada
Comportamiento
Humano: Fobias
(Claustrofobia, etc.)
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
Fractura, Contusiones, Lesiones, Muerte
Objetos/Equipos
Ascensor
RIESGOS
ELCTRICOS
Contacto directo / indirecto /

induccin con energa
elctrica
Incendio
Explosin
Shock
elctrico,
paro
Quemaduras I, II, III, muerte
cardio-respiratorio,
Quemaduras, Asfixia, Muerte

Quemaduras,
Asfixia, Muerte
Traumatismos,
Trastornos Biolgicos,
Psicolgicos y Sociales por
Condiciones de Trabajo
Ansiedad, Nerviosismo,
Estrs, Burnout, etc
Trastornos Biolgicos,
Psicolgicos y Sociales por
Jornada de Trabajo
Prolongada
Ansiedad, Nerviosismo, Stress
Golpeado o agredido
Fatiga,
Contusiones,
Irritabilidad,
Contusiones, Lesiones, asfixia, claustrofobia ,

infarto, Muerte
Nota: Esta lista no es exhaustiva, es decir el colaborador podr colocar en la Matriz de Riesgos otros peligros y riesgos
que considere importante.
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Documento ID
Versin
Fecha
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
Anexo 2.b
Tabla de Identificacin de Aspectos e Impactos Ambientales.
TIPO DE ASPECTO
AMBIENTAL
EMISIONES
ATMOSFERICAS
EFLUENTES
LIQUIDOS
ASPECTO AMBIENTAL
EVENTO NO DESEADO
IMPACTO AMBIENTAL
Gases refrigerantes
Gases de combustin
Gases vehiculares
COV
Material particulado
Ruido y Vibraciones
Radiacin Ionizante
Radiacin No Ionizante
Domsticos
Industriales
Derrames
Cambio climtico debido al incremento del Efecto

Invernadero, agotamiento de la Capa de Ozono,
produccin de Lluvia Acida
Incendio
Explosin
Inadecuada manipulacin y/o
funcionamiento
Alteracin en los ecosistemas y Salud Humana

Contaminacin del agua por Acidificacin,
Eutrofizacin.
Afectacin a peces
Sedimentos
Contaminacin de suelos por rebalse de agua no
tratada
CONSUMO DE
RECURSOS
RESIDUOS
SOLIDOS NO
PELIGROSOS
RESIDUOS
SOLIDOS
PELIGROSOS
Agua
Energa
Combustible
Foresta
Suelo
Materiales Peligrosos
Materiales No Peligrosos
Orgnicos
Desmonte de construccin
Papel y cartn
Madera
Plstico
Vidrio
Chatarra
Llantas
Electrnicos
Toners
Telas con hidrocarburos
Recipientes vacos de qumicos
Bateras
Flourescentes
Biocontaminantes
Farmaceuticos
Lodos de perforacin
Lodos de PTAR
Radioactivos
Aceites y grasas
Derrames
Incendio
Explosin
Agotamiento de Recursos Naturales por uso fuera

de lo planificado
Alteracin o destruccin de restos arqueolgicos
Contaminacin del suelo por disposicin de residuos

en lugares no autorizados, malos olores, deterioro
del aspecto visual.
Contaminacin de agua por disposicin de residuos
en cuerpos de agua
Contaminacin del aire por generacin de gases

contaminantes
Contaminacin del suelo con hidrocarburos
POTENCIALES
EMERGENCIAS
Fuga de gas
Contaminacin del suelo por inadecuada disposicin

de residuos slidos
Contaminacin del agua con hidrocarburos
Agotamiento de recursos naturales
OTROS
Nota: Esta lista no es exhaustiva, es decir el colaborador podr colocar en la Matriz de Riesgos otros aspectos
ambientales.
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Documento ID
Versin
Fecha
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
Anexo 2.c
Tabla de Identificacin de Aspectos Sociales
Tipo de Aspecto Social
Empleo
Aspecto Social
Pago a mano de obra no calificada / LBS
Reduccin mano de obra no calificada
Contratacin de mano de obra semi-calificada y
calificada
Permisos remunerados
Servicios locales
Evento No Deseado
Inaccesibilidad a Ichuni
Inaccesibilidad a Pampacancha
Paros
Huelgas
Bloqueos
Migracin de personal
Reduccin de servicios locales

Tarifas / Contrato de servicios
Sobre oferta de servicios
Cumplimiento de estndares de HBP
Provisin de equipos sub-arrendados
Desmovilizacin
Reasentamiento o acceso a tierras (Pampacancha, Ichuni)
Compensacin
Posesin
Tiempo de reubicacin
Percepcin del desempeo HSE
Agua
Aire
Biologico
Transporte
Accidentes
Inversin social
Sobre espectativas
Ruta de transporte
Trnsito vehicular
Condiciones de ruta
Comportamiento de los transportistas
Mineria artesanal
Minera artesanal Chillaoroya

Minera artesanal otros
Manejo de relaciones industriales

del contratista
Pago a mano de obra no calificada / LBS

Reduccin mano de obra no calificada
Contratacin de mano de obra semi-calificada y
calificada
Permisos remunerado
Manejo de relaciones comerciales

del contratista
Reduccin de servicios locales

Tarifas / Contrato de servicios
Sobre oferta de servicios
Cumplimieto de estndares de HBP
Provisin de equipos sub-arrendados
Desmovilizacin
Otros compomenentes fuera del

proyecto
LTE
Rutas de acceso
Quinsachata
Relaciones con grupos de inters

influyentes
Presencia de otros proyectos
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Documento ID
Versin
Fecha
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
Anexo 3
Cuadro de Probabilidad
IF:
FRECUENCIA
VALOR
COMUN
Mas de un ao (> 200 hr/mes)
IA:
ALCANCE
IH:
HISTORIAL
El peligro se extiende/afecta a personas

fuera del proyecto u operaciones de HBP
Se registro mas de un incidente con dao,

muy grave o con multiples lesionados en
HBP
Se registra mas de un incidente ambiental

El aspecto ambiental se extiende/impacta
relacionado al mismo aspecto ambiental
a la regin
en dicha tarea en HBP
El apecto social es generado por
Se registra mas de un incidente social
personas de la comunidad de rea de
relacionado al mismo aspecto social en
influencia directa o indirecta
dicha tarea en HBP
El peligro se extiende/afecta a todo el

proyecto u operaciones de HBP
HA SUCEDIDO
(PROBABLE)
Se registro mas de un incidente con dao

(personal o material) en HBP
El aspecto ambiental se
Se registra un incidente ambiental
Mas de una vez al ao (134 - 199 hr/mes)
presenta/extiende fuera de la locacin de relacionado al mismo aspecto ambiental y
HBP
tarea en HBP

personas de mbito distrital
IC:
CONTROLES
No existe controles, no hay supervisin.

Personal nuevo en el sector minero y
tarea asignada, no capacitado en HBP
El peligro es controlado a traves de

constantes reuniones de sensibilizacin y
EPP.
Personal con menos de 2 aos de
experiencia en la tarea asignada, no
capacitado en HBP
El aspecto ambiental es controlado a
traves de constantes charlas de
sensibilizacin.
Personal con menos de 2 aos de
experiencia en la tarea asignada, no
capacitado en HBP
El aspecto social es controlado

Se registra un incidente social relacionado
participando en reuniones comunitarias a
al mismo aspecto social en dicha tarea en
solicitud de la comunidad o en el Plan de
HBP
Contingencia Social
El peligro es controlado a traves de

buenas prcticas de trabajo
El peligro se extiende/afecta a mas de un Se registro por lo menos un incidente con documentadas, sealizacin entre otros.
area / proceso de HBP
dao (personal o material) en HBP
Existe supervisin y el personal requiere
una capacitacin especfica para realizar
el trabajo
POSIBLE
Una vez al mes (67 133 hr/mes)
Se registra un incidente ambiental
presenta/extiende en toda una locacin de relacionado al mismo aspecto ambiental
HBP
en cualquier tarea en HBP
El aspecto ambiental es controlado a

traves de buenas prcticas de trabajo
documentadas, sealizacin entre otros.
Existe supervisin y el personal requiere
una capacitacin especfica para realizar
el trabajo
Se registra reclamos en HBP debido a la

percepcin insatisfecha de las
comunidades de influencia directa e
indirecta de HBP
El aspecto social se controla mediante

reuniones con organizaciones de base y
juntas directivas

personas de mbito provincial
RARO QUE
SUCEDA
IMPOSIBLE QUE
SUCEDA
El peligro es controlado mediante

El peligro se extiende/afecta por lo menos Se registro por lo menos un incidente con
sistemas de aislamiento, sustitucin y/o
a un area / proceso de HBP
dao en otros proyectos similares
contencin
El aspecto ambiental es controlado
No se registran incidentes ambientales en
Una vez a la semana (8 66 hr/mes)
presenta/extiende en mas de una
mediante sistemas de aislamiento,
HBP pero si en otros proyectos similares
instalacin de HBP
sustitucin y/o contencin
No se registra ni reclamos ni percepcin El aspecto social es controlado mediante
negativa de comunidades en HBP pero si programas de Relaciones Comunitarias
personas del mbito Regional
en otros proyectos similares
establecidas en el EISA
El peligro se extiende/afecta local o
Nunca se registraron incidentes con dao
El control del peligro forma parte de la
puntualmente a menos de un area /
en HBP ni en otros proyectos similares ingenieria y la supervisin es permanente
proceso de HBP
El control del aspecto ambiental forma
Una o mas veces al da por nica vez (< 8 El aspecto ambiental se presenta en una No se registra incidentes ambientales en
parte de la ingenieria y la supervisin es
hr/mes)
instalacin de HBP
HBP ni en proyectos similares
espordica.
No se registra reclamos ni percepcin
El aspecto social es controlado
El apecto social es generado por personal
negativa de comunidades de influencia de
estableciendo convenios, reuniones
de mbito nacional
HBP ni en otros proyectos
bilaterales y procedimientos especficos
PROBABILIDAD
5
4
3
2
1
VALOR
COMUN
HA SUCEDIDO
POSIBLE
RARO QUE SUCEDA
IMPOSIBLE QUE SUCEDA
P = (IF+IA)
RIESGO INHERENTE
10
7-9
6
4-5
2-3
P = (IF+IA+IH+IC)
RIESGO ACTUAL Y RESIDUAL
20
16 - 19
12 - 15
7 - 11
4-6
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Documento ID
Versin
Fecha
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
Anexo 4
Cuadro Severidad
CRITERIOS
SEGURIDAD Y
SALUD
MEDIO AMBIENTE
SOCIAL
Menor
1
Moderado
2
Signiticativo
3
Mayor
4
Catastrfico
5
Lesiones/enfermedades que no incapacitan a la

persona y requieren primero auxilios y/o
atencin primaria (resfro, gastroenterocolitis,
cefalea, etc.).
Lesiones/enfermedades que incapacitan a la

persona temporalmente y/o requieren
tratamiento mdico (lesiones ergonmicas,
deshidratacin, etc.)
Lesiones que incapacitan a la persona para su

actividad normal de por vida. Invalidez parcial
del cuerpo.
Enfermedades o incidente que causan la muerte
Enfermedades ocupacionales irreversibles o
Una fatalidad, estado vegetal. Invalidez total del de varias personas (pandemia, intoxicacin
masivas (intoxicacin, hipoacusia,
cuerpo
masiva, contacto con sustancias altamente
neumoconiosis, cncer asociado a carcingenas,
toxicas, etc)
etc.) /
Monitoreos de Higiene sobrepasan estndares
establecidos en la legislacin
Daos a la propiedad menores a US$1,000 US$5,000
Daos a la propiedad menores a US$5,000 US$10,000
Daos a la propiedad entre US$10,000 US$100,000
No causa dao al medio receptor / Reversible de El dao al medio receptor es reversible /

manera inmediata.
Remediado entre 1 y 3 aos
Molestia de la comunidad que puede ser

resuelto mediante acuerdos verbales.
Sin impacto socio-econmico negativo menor
Alteracin del orden pblico en la comunidad

afectada con prdida de horas laborales.
Queja formal de la comunidad que exige
recursos locales (empleo).
Impacto socio-econmico negativo moderado
Daos a la propiedad entre US$100,000 US$1'000,000
Daos a la propiedad mayores a US$1'000, 000
El dao al medio receptor es reversible durante

Puede causar la muerte de flora y/o fauna /
la fase de operaciones / Sin dao residual /
El dao al medio receptor es reversible durante
Monitoreos Ambientales sobrepasan estndares
el cierre de mina.
establecidos en la legislacin
Causa muerte masiva de flora y/o fauna.

El dao al medio receptor no es reversible, dao
permanente.
Movilizacin de activistas polticos, ONG, etc. con

prdida de horas laborales, daos patrimoniales
y/o lesiones.
Incumplimiento con compromisos.
Queja formal de organizaciones de base que
exige recursos a nivel provincial.
Impacto socio-econmico negativo significativo /
Incumplimiento a algn compromiso establecido
en convenios, actas, legislacin, etc
Conflicto laboral y econmico o incumplimiento

de compromisos que originan paralizacin total
o definitiva del proyecto.
Queja formal que exige recursos a nivel
internacional.
Conflicto laboral y econmicos o de

incumplimiento de compromisos que originen
paralizaciones focalizadas o bloqueo temporal
de vias de acceso al proyecto.
Queja formal que exige recursos a nivel
nacional.
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Documento ID
Versin
Fecha
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
Anexo 5
Matriz de Evaluacin de Riesgo
SEVERIDAD
PROBABILIDAD
Menor
Moderado
Signiticativo
Mayor
Catastrfico
COMUN
10
15
20
25
HA SUCEDIDO
(PROBABLE)
12
16
20
POSIBLE
12
15
RARO QUE SUCEDA
10
PRACTICAMENTE
IMPOSIBLE QUE
SUCEDA
CRITICO
ALTO
MEDIO
BAJO
Riesgo significativamente mayor al riesgo aceptable y necesita la aplicacin de controles inmediatos y/o que tiendan a eliminar el riesgo.
No iniciar la tarea hasta reducir el riesgo aceptable
Riesgo mayor al riesgo aceptable, que requiere aplicar medidas de control y manejo proactivo por parte de la supervisin para reducirlo a riesgo
aceptable.
Riesgo aceptable que requiere un monitoreo peridico y seguimiento de los controles existentes por parte de la supervisin.
Riesgo por debajo del lmite mnimo aceptable, considerado como TOLERABLE.
Pgina 20 de 23

Documento ID
Versin
Fecha
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
Anexo 6:
Jerarqua de Controles
ELIMINACION
SUSTITUCION
Se puede elminar el peligro mediante

rediseo del rea o instalacin?
- Automatizar un proceso para que los

trabajadores ya no tengan que levantar
equipo pesado.
- Hacer trabajo a nivel del piso en vez
de lugares altos.
- Evitar el uso de agujas (durante
cuidado mdico) usar sistema de
inyecciones intravenosas que no
requieran agujas)
- No realizar mas la tarea.
CONTROLES DE INGENIERIA
CONTROLES ADMINISTRATIVOS
Se puede sustituir el material utilizado

Se puede reducir algn componente del Se puede reducir algn componente del
u otro componente por otro que permita
riesgo mediante alguna solucin de
riesgo mediante algn procedimiento,
reducir las consecuencias o la
ingenera?
prctica, etc?
probabilidad de dao?
- Usar sistemas de etiquetas (etiquetar

contenedores de materiales peligrosos).
- Rotar a los trabajadores en dos o tres
tareas para reducir el tiempo de
- Aislamiento del ruido generado por
exposicin a un peligro.
equipos u otras fuentes.
- Capacitar a los nuevos trabajadores o
- Agujas que retroceden (jalan para
a los transferidos en su trabajo
atrs) despus de usarlas.
especfico.
- Un qumico txico (que causa dao)
- Guardas protectoras en las mquinas. - Usar cintas de seguridad.
podra ser reemplazado por uno no
- Sistemas de ventilacin de escape
- Tarjeta de bloqueo y rotulado.
txico o menos txico.
local que sacan el aire contaminado
- Letreros de advertencia.
- Una mquina que genera mucho ruido
antes de que sea respirado.
- Documentos de trabajo (estndares,
por otra que genera menos ruido.
- Silenciadores de ruido.
procedimientos, instructivos, etc).
- Cambiar una tarea por otra.
- Extratcores de gases, polvo.
- Manuales del fabricante
- Estructura que han requerido un
- Monitoreos on line (continuos).
diseo.
- Programas de mantenimiento
- Faros neblineros, otros
preventivo de equipos, estructuras y
herramientas.
- Personal certificado y/o licencia de
autorizacin.
EQUIPOS DE PROTECCIN PERSONAL
Se puede reducir algn componente del riesgo

mediante el uso de algn EPP? Es el ltimo
recurso frente a un riesgo
- EPP bsico (lentes de seguridad con
proteccin lateral, zapatos de seguridad con
punta de acero, casco)
- EPP guantes: Badana (cuero), cuero
reforzado, hycron, nitrilo, neopreno, aluminio,
PVC, cuero cromado.
- EPP respirador: Cartucho negro (vapores
orgnicos), Cartucho blanco (gases cidos),
Cartucho amarillo (gases cidos y orgnicos),
Cartucho marron-verde-amarillo-blanco
(cianuro), Filtro rosado-lila-magenta (polvo,
fibra, neblinas, todo tipo de partculas).
- EPP cara y ojos
Lentes de seguridad con proteccin lateral,
Lentes google, Careta de esmerilar, Careta
de soldar, Full face, Lentes tipo google para
oxicorte.
- EPP proteccin auditiva: Tapon auditivo
(descartable, reutilizable), Orejeras.
- EPP proteccin para pies: Zapatos o botas de
seguridad con puntera de acero, Zapatos de
seguridad dielctricos (con baquelita o fibra de
vidrio), Escarpines de aluminio, Escarpines
de cuero cromado.
- Otros EPP: casaca de ceuro cromado para
soldadura, chaleco reflexivo, pantalon/casaca
de aluminio (trabajos con material fundido),
Mandil, Traje tyvek, etc.
Pgina 21 de 23

Documento ID
Versin
Fecha
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
Anexo 7
Plan de Control Operacional
Actividad/Tarea
Categora
Peligro/
Aspecto
Indicador Indicador
inicial
meta
Acciones a Tomar
Fecha
inicio
Fecha
trmino
Responsable
Estado
Pgina 22 de 23
% Avance
Comentario

Documento ID
Versin
Fecha
: PRS-GG-03
: 00
: 14/10/2013
Anexo 8
Anlisis de Trabajo Seguro (ATS)
Formato
ANLISIS DE TRABAJO SEGURO (ATS)
Documento ID
: FOR-GG-08
Versin
: 01
Fecha
: 14/10/2013
Lugar de Trabajo:
Fecha
Hora
Actividad a desarrollar
Equipos a Utilizar:
Herramientas a Utilizar:
EPP:
Ropa de Trabajo
Casco
Lentes
Zapatos o Botas
Tapones
Orejeras
Guantes
Respirador
Careta
Arnes y Lnea de Vida
Otros Especificar:
Apellidos y Nombres
Apellidos y Nombres
Firma
Firma
4.5.6.7.-
Lider de ATS:
1.2.3.Tareas
Apellidos y Nombres
Firma
Medidas de Control Preventivas Riesgo
Nivel de Riesgo
C
A M B
8.9.10.11.Peligros / Aspectos Ambientales
Riesgos Asociados
Nivel de Riesgo
C
A M B
1.2.3.4.5.6.7.8.Supervisor directo del trabajo
Firma
VoBo Supervisor HSE
Firma
CUADRO DE EVALUACION DE RIESGO

SEVERIDAD
PROBABILIDAD
Requiero permisos de trabajo (PETAR), si es afirmativo marcar cual:

Trabajos en Altura
Excavaciones y Zanjas
Trabajos en Caliente
Aislamiento de Energa
Espacio Confinado
Izaje de Materiales
Otro especificar:
Menor
Moderado
Signiticativo
Mayor
Catastrfico
COMUN
10
15
20
25
HA SUCEDIDO
(PROBABLE)
12
16
20
POSIBLE
12
15
RARO QUE SUCEDA
10
PRACTICAMENTE
IMPOSIBLE QUE
SUCEDA
Nota: Si la tarea tiene mas pasos a seguir, la firma de Supervisor directo de Trabajo y el VB del Supervior HSE se realizar en el reverso de ste documento.
Pgina 23 de 23

Análisis de Riesgo-1

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IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS

AMBIENTALES, ASPECTOS SOCIALES Y

Jefe de Sistemas Integrados de

Gerente de Medio Ambiente

Motivo del cambio

IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS

1.- Objetivo del Procedimiento

Garantiza la provisin de recursos materiales y humanos para el cumplimiento y mantenimiento del

Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional / Gerente de Medio Ambiente / Gerente de Relaciones

Gerente / Superintendente / Jefe de rea

Revisa y aprueba anualmente la Matriz de Riesgo de su rea.

Superintendente Seguridad y Salud / Superintendente Control Ambiental / Superintendente

Asiste en la elaboracin y revisin anual de la Matriz de Riesgo, Plan de Control Operacional y en

IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS

Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional

IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS

teniendo en cuenta los requisitos legales y la Poltica HSEC.

IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS

Cada gerencia de rea designar a los

El equipo debe tener las caractersticas siguientes:

Debe ser multidisciplinario.

Luego, el Equipo de Trabajo verifica in situ:

Si se han considerado todas las actividades y

En cada una de las actividades identificadas por el

IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS

Trabajo tiene en cuenta lo relacionado a:

IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS

Busca identificar el riesgo natural de la tarea y con

Para esta evaluacin, se trabaja con los criterios

Anexo 03: Cuadro

NOTA: Para la evaluacin del ndice de

Anexo 04: Cuadro

En esta fase se deberan registrar todos los

Ingenieria: medidas establecidas para controlar

Se debe describir en dichas casillas cual es el

Nivel de Probabilidad.- La determinacin de la

Anexo 04: Cuadro

IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS

afectadas por peligro / extencin de presencia

Riesgo Bajo: Valores entre 1-3

NOTA: Independiente a la calificacin del nivel de

Si existen actividades que pueden ser

IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS

Una vez determinado el nivel de riesgo actual para

Riesgos No Tolerables (significativos)

Estos riesgos deben tener controles sobre

Las acciones a tomar para el control de riesgos,

Estos riesgos son atendidos como parte del control

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