GRUPO 1 TEMA 35

LOS DOCUMENTOS PBLICOS. INTRODUCCIN AL RGIMEN JURDICO DE LA

FORMA DE LOS ACTOS EN DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO. EL VALOR
DEL DOCUMENTO PBLICO EXTRANJERO. LEGALIZACIN. FUERZA
PROBATORIA. ACCESO AL REGISTRO.
1-INTRODUCCION AL REGIMEN JURDICO DE LA FORMA DE LOS ACTOS EN
DIPR.
La expresin forma referida a los actos y negocios jurdicos significa, por una
parte, un medio de expresin de una voluntad, incluso para aquellos actos respecto
de los cuales se predica su carencia total de forma, pues stos en realidad se
caracterizan por gozar de una libertad absoluta en cuanto a la forma. Por otra parte la
forma es un medio de prueba de la existencia o autenticidad y del contenido del acto
jurdico en cuestin, con lo que, en definitiva, persigue proporcionar la seguridad o
certeza que se precisa en el trfico jurdico. En ambos supuestos la funcin de la
forma de los actos jurdicos pone de manifiesto su naturaleza respecto del fondo o
contenido de los mismos. La presencia de un elemento extranjero en el acto jurdico
cuya forma es objeto de anlisis transforma la cuestin en materia de estudio y
sistematizacin por parte del Derecho internacional privado.
PRINCIPIOS INSPIRADORES DE LAS NORMAS REGULADORAS DE LA
DETERMINACIN DEL ORDENAMIENTO APLICABLE A LA FORMA DE LOS
ACTOS JURDICOS
Dos criterios originarios en la materia.
1 El criterio locus regit actum supone la aplicacin a la forma de los actos jurdicos del ordenamiento vigente en el lugar geogrfico en que se otorguen (lex loci
actum).
2 El criterio auctor regit actum implica la aplicacin a la forma de los actos jurdicos del ordenamiento vigente en el Estado al que pertenece la autoridad que
intervenga en su otorgamiento.
Junto a estos tradicionales principios, no son pocos los sistemas que aceptan la
aplicacin de otras conexiones :
3 La lex causae o lex substantiae, que representa la aplicacin de la ley rectora
del contenido de los actos jurdicos a sus aspectos formales.
4 La /ex personae o lex patriae, que implica el recurso a conexiones de carcter

personal (nacionalidad, domicilio, residencia habitual) referidas a los sujetos

otorgantes.
LA SOLUCIN EN EL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO ESPAOL
La regulacin de la cuestin relativa a la determinacin del ordenamiento
aplicable a la forma de los actos jurdicos en el Derecho internacional privado espaol
bebe en una duplicidad de fuentes: el sistema convencional representado por diversos
instrumentos internacionales de los que Espaa es parte; y el sistema autnomo,
manifestado en el artculo 11 CC y en otras reglas contenidas en distintos textos
normativos:
1 En el plano convencional hemos de resear dos bloques de Tratados
multilaterales en los que se disciplina la cuestin de la forma de determinados actos
jurdicos. Por un lado hallamos un vasto repertorio de Convenios que contienen
normas materiales especficas sobre forma de ciertas instituciones propias del
Derecho del Comercio Internacional (compraventa internacional de mercaderas,
transporte internacional, arbitraje comercial internacional).
Por otro lado, y desde un punto de vista conflictual, se regula la institucin de la
forma de ciertos actos, bien como objetivo especfico, bien en el marco de un mbito
de aplicacin ms amplio:
a) En el primer supuesto nos referimos al Convenio sobre los conflictos de leyes
en materia de forma de las disposiciones testamentarias, hecho en La Haya el 5 de
octubre de 1961, cuya regulacin persigue mediante una amplia calificacin de la
materia regulada, un extenso elenco de conexiones para determinar la ley aplicable, y
el alcance restrictivo de la excepcin de orden pblico.
b) El segundo caso concierne al Convenio sobre la ley aplicable a las obligaciones contractuales, hecho en Roma el 19 de junio de 1980, regulador de esta materia
en los Estados miembros de la Unin Europea. La ms destacada peculiaridad de los
Convenios de La Haya de 1961 y de Roma de 1980 concierne al carcter universal de
su normativa, que les viene conferido por el hecho de que la Ley designada por ellos
sea aplicable incluso cuando se trate de la ley de un Estado no contratante. Esta
naturaleza provoca el desplazamiento o reemplazo de nuestras normas autnomas de
carcter general en la materia (arts. 11 CC y 51-52 CCom.) por las correspondientes
normativas convencionales en los mbitos materiales en los que resultan de
aplicacin los dos instrumentos.

2 El artculo 11 CC. La actual redaccin del artculo 11 CC data de 1974. El

vigente artculo 11 CC es fiel reflejo de los principios materiales que informan la
determinacin del ordenamiento aplicable a la forma de los actos jurdicos a los que
nos hemos referido: por una parte incorpora la posibilidad de designar diversas leyes
(la lex loci, la lex auctoritatis, la lex causae y la lex personae), y por otra, flexibiliza las
relaciones entre ellas con la finalidad ltima del favor validitatis, estableciendo un
sistema de carcter alternativo. Y todo ello lo efecta partiendo de una distincin entre
conexiones generales (interrelacionadas mediante un criterio de alternatividad) y
especiales, consagradas en funcin de los actos jurdicos a los que conciernen.
Este ltimo dato marcar la sistemtica de nuestro estudio en las lneas que
siguen atendiendo a la primaca de la regulacin convencional sobre la autnoma. No
obstante es preciso tener presente que esta ltima, junto a reglas de carcter general,
establece regulaciones especficas sobre determinadas materias, destacando: 1) Ley
aplicable a la forma de los contratos internacionales reguladas par el art. 9 del
Convenio de Roma de 1980 sobre ley aplicable a las obligaciones contractuales; 2)
Ley aplicable a la forma de los ttulos-valores, regulada bsicamente par las arts. 99,
104, 164 y 167 LCCh. 19/1985 de 16 de julio; 3) Ley aplicable a la forma de
celebracin del matrimonio, sujeta a las arts. 49, 50 y 59 CC y Acuerdos celebrados
con la Santa Sede y con las dems confesiones religiosas; 4) Ley aplicable a la forma
del pacto de eleccin de ley reguladora de los efectos del matrimonio, contemplada en
el art. 9.2 CC; 5.) Ley aplicable a la forma de la adopcin internacional -art.9.5 CC; 6)
Ley aplicable a la forma del convenio arbitral; 7) No obstante la expresa mencin a las
testamentos que se realiza en el arto 11 CC el precepto no regula hoy da la cuestin.
Las formas de las disposiciones testamentarias se regulan paor el Convenio de la
Haya de 5 de octubre de 1961 sobre los conflictos de leyes en cuestin de forma de
las disposiciones testamentarias
Las conexiones generales:
Del anlisis de las normas reguladoras de la determinacin del ordenamiento
aplicable a la forma de los actos jurdicos en Derecho nacional privado espaol se
concluye la existencia de tres conexiones generales: la lex loci, la lex causae y la lex
personae.
A) La lex loci actum
La ms tradicional y arraigada de las soluciones en la materia aparece
consagrada en los artculos 9 del Convenio de Roma de 1980; art. 1, prrafo 1, letra
a, del Convenio de La Haya de 1961; y 11, apartado 1 CC. De todos ellos, el ms

completo en su redaccin es el del Convenio de Roma que, ante lo escueto de la

diccin de los otros dos, declara la aplicacin de la ley del pas de celebracin: a) en
relacin con los contratos celebrados por personas que se encuentren mismo pas; b)
respecto de contratos celebrados por personas que se encuentren en pases
diferentes, ser valido en cuanto a la forma si rene las condiciones de forma de la ley
que lo rija en cuanto al fondo en virtud del presente Convenio o de la ley de uno de
estos pases; c) en lo concerniente a actos jurdicos unilaterales relativos a un
contrato celebrado o por celebrar , en cuyo caso el lugar de celebracin se
corresponde con el pas en que se efecten dichos actos.
En nuestro ordenamiento interno, el art 11.1 CC seala la ley del pas de
otorgamiento como primera ley aplicable a las formas y solemnidades de los
contratos, testamentos y dems actos jurdicos. Ahora bien, el prrafo 2 del citado
apartado del artculo 11 contiene una norma en dos partes que permite completar la
regla locus regit actum para el supuesto de otorgamiento de los actos jurdicos a
bordo de buques o aeronaves: por un lado se dispone que si los referidos buques o
aeronaves se hallaran en navegacin (aguas o espacio areo internacionales), los
actos en cuestin se entendern celebrados en el pas de su abanderamiento,
matrcula o registro; por otro lado se establece que en el supuesto de navos o
aeronaves militares, stos se entienden como parte del territorio del Estado al que
pertenecen.
B) La lex causae
La designacin del ordenamiento aplicable a la forma de los actos jurdicos a
travs de la lex causae se consagra explcitamente en los artculos 9 del Convenio de
Roma y 11, apartado 1 CC. En efecto, ste ltimo admite la validez de los actos
jurdicos celebrados con las formas y solemnidades exigidas por la ley aplicable a su
contenido [...]. Cabe sealar que si la aplicacin de la lex causae presenta un
carcter alternativo con respecto a la lex loci actum y a la lex personae, en
determinados supuestos aquella aplicacin deja de ser facultativa para convertirse en
imperativa. Nos referimos, en concreto, a los casos en los que el fondo y la forma del
acto jurdico se hallan tan ntimamente vinculados que la validez de ste depende de
su otorgamiento mediante una determinada forma o concurriendo una solemnidad
especfica.
A este planteamiento obedece la regulacin contenida en el apartado 2 del
artculo 11 CC: Si la ley reguladora del contenido de los actos y contratos exigiere
para su validez una determinada forma o solemnidad, ser siempre aplicada, incluso
en el caso de otorgarse aqullos en el extranjero. Se trata de una norma bilateral por

cuanto se aplica cualquiera que sea la ley reguladora del fondo del acto jurdico en
cuestin, y con independencia del lugar en que ste sea otorgado, que ya contaba en
nuestro sistema interno con el precedente del punto 2 del artculo 52 CCom en
materia de contratos mercantiles. La norma del artculo 11, apartado 2 CC ha sido
objeto de una interpretacin dispar por nuestra doctrina. Un sector (J. L. IGLESIAS
BUHIGUES, J. D. GONZLEZ CAMPOS y A. ORTIZ-ARCE DE LA FUENTE) la
considera una excepcin al prrafo 1 (conexiones generales) de tal manera que si la
lex causae calificara al acto en cuestin como solemne resultara de aplicacin
exclusiva sta ltima, sin que cupiera por consiguiente acudir alternativamente a las
otras dos conexiones generales consagradas por el apartado 1 del artculo 11 CC; si,
en cambio, la lex causae no exigiera formalidad alguna para la validez del acto en
cuestin, recuperaran su carcter alternativo las tres conexiones generales para
regirlo en cuanto a la forma. Esta tesis -que fue consagrada expresamente por la
sentencia del TS de 4 de octubre de 1982- incurre en diversos inconvenientes que
podemos resumir en uno global: ignorar el favor negotii y dar pie a situaciones
claudicantes. Es por ello por lo que otro sector doctrinal se inclina por una exgesis
ms flexible: el apartado 2 del artculo 11 CC no sera una excepcin al apartado 1 de
tal norma, sino un mecanismo que aade una condicin complementaria de tal modo
que la forma de un acto jurdico podra ser regida por cualesquiera de las leyes
designadas por las conexiones generales; slo en el caso en que la lex causae
impusiera una determinada forma o solemnidad para su validez debera ser sta
respetada con independencia de cul sea la ley que rija la forma y de que sta exija o
no la determinada forma o solemnidad prevista en la lex substantiae. Mediante esta
interpretacin -acogida por la sentencia del TS de 23 de junio de 1977- se alcanzara
una solucin de compromiso entre el principio favor negotii y el debido respeto de los
intereses de fondo que la lex causae pretende garantizar a travs de ciertas
prescripciones formales.
C) La lex personae
Tanto el Convenio de La Haya de 1961 como el apartado 1 del artculo 11 CC
consagran la aplicacin de la lex patriae en este campo mediante frmulas distintas:
1 El artculo 1, prrafo 1 del Convenio admite que la forma de las disposiciones
testamentarias sea regida por la ley de la nacionalidad del domicilio o de la residencia
habitual del testador.
2 Nuestro CC, por su parte, establece que sern vlidos los actos jurdicos
celebrados conforme a la ley personal del disponente o a la comn de los
otorgantes. La concrecin de esta conexin general puede plantear algunos

problemas. Siguiendo a MARIN LPEZ, stos seran fundamentalmente tres.

a) Supuesto de conflicto mvil respecto del cual ha de acogerse una interpretacin flexible del favor negotii en cuya virtud cabra reconocer la posibilidad de que
cualquiera de las leyes personales en presencia pudiera validar el acto.
b) Casos de doble o mltiple nacionalidad, en relacin con las cuales nuestro CC
arbitra una solucin especfica en el apartado 9 de su artculo 9 que debe ser igualmente objeto de una exgesis flexible al favor celebrationis.
c) Situaciones de apatridia o de indeterminacin de la nacionalidad, cuestin
regulada en el art. 9.10 CC
Las conexiones especiales:
El recurso por los legisladores a la utilizacin de conexiones generales se
combina con la consagracin de conexiones especiales, que operan respecto de
determinadas categoras de actos jurdicos en funcin de circunstancias diversas que
justifican un tratamiento ad hoc.
A) La lex auctoritatis
Nuestro artculo 11 CC dedica a tal regla su apartado 3: Ser de aplicacin la
ley espaola a los contratos, testamentos y dems actos jurdicos autorizados por
funcionarios diplomticos o consulares de Espaa en el extranjero. Un anlisis
somero del apartado 3 del artculo 11 CC desemboca en los siguientes resultados:
1 En primer lugar, nuestro legislador ha redactado la norma de una manera
unilateral al limitarse a determinar la aplicacin de la ley espaola en la materia por
parte de los funcionarios diplomticos o consulares espaoles en el extranjero. En
opinin de la doctrina mayoritaria; ello no impide su bilateralizacin de tal modo que
cabra admitir en Espaa la forma diplomtica o consular extranjera respecto del
mismo tipo de actos jurdicos, como por otra parte lo demuestra la prctica consular.
2 En segundo trmino, la delimitacin de la norma del artculo 11.3 CC opera de
igual modo respecto de las autoridades pblicas intervinientes en la forma de los
actos jurdicos. Si la regla auctor regit actum puede gozar en teora de un alcance
global respecto de cualquier funcionario pblico que intervenga en el otorgamiento de
un acto jurdico, en el supuesto concreto que venimos analizando se cie a aquellos
funcionarios pblicos espaoles que desempean la funcin diplomtica o consular en
el extranjero. La intervencin de los Cnsules como notarios, encargados de registro
civil, o funcionarios administrativos aparece expresamente prevista en el artculo 5, del
Convenio sobre relaciones consulares, hecho en Viena el 24 de abril de 1963, siempre
que a ello no se opongan las Leyes y reglamentos del Estado receptor.

3 En tercer lugar, desde una ptica objetiva, el apartado 3 del artculo 11 CC se

refiere genricamente a la forma de los contratos, testamentos y dems actos
jurdicos. La prctica evidencia que la intervencin de los funcionarios diplomticos y
consulares espaoles en el extranjero en el otorgamiento de esos actos se dirige en la
mayor parte de los casos en dos sentidos: por una parte, y originariamente, respecto
de actos jurdicos en cuyo otorgamiento sean parte nacionales espaoles como
ocurre, por ejemplo, en materia de testamento (arts. 734 a 736 CC), de matrimonio
(art. 49, prr. 1, CC), o de adopcin (art. 9, apdo. 5, parr. 3, CC); por otra parte, y por
extensin, en relacin con actos jurdicos cuyo objeto se halle vinculado con Espaa.
4. Seguidamente, y desde un ngulo teleolgico y sistemtico, aunque nada
disponga el artculo 11, apartado 3 CC, la ley espaola a la que se refiere ha de ser
necesariamente la designada por cualesquiera de los criterios de conexin
alternativos consagrados en el apartado 1 de la misma norma. Con ello se permite, en
palabras de MARN LPEZ, que cuando un particular desee otorgar un acto jurdico
en el extranjero ajustndose en cuanto a la forma a lo dispuesto en la ley espaola
(en tanto lex patriae, lex causae o lex rei sitae) y sta prevea -con carcter facultativo
u obligatorio- una determinada forma o solemnidad que requiera la intervencin de
autoridad pblica, podr aqul cumplir dicha formalidad recurriendo bien a la autoridad
competente del pas de otorgamiento, bien al funcionario diplomtico o consular de
Espaa en dicho pas.
B) La lex rei sitae
La circunstancia que justifica un tratamiento ad hoc para la forma de los actos
jurdicos relativos a bienes inmuebles desde el punto de vista del Derecho
Internacional Privado concierne a la naturaleza del objeto de tales actos, los bienes
inmuebles, cuyo trfico jurdico est marcado por la incidencia y efectos que produce
respecto de terceros. La aplicacin a la forma de los actos jurdicos relativos a bienes
inmuebles del ordenamiento del lugar en que radiquen permite, por una parte,
garantizar la eficacia de aqullos frente a terceros (en particular en el mbito registral
e hipotecario) y, por otra, hacer coincidir las leyes aplicadas al fondo y a la forma del
acto jurdico con las ventajas que ello conlleva.
La aplicacin de la lex rei sitae es acogida por la generalidad de los Convenios
en la materia y de los sistemas de Derecho comparado. En nuestro ordenamiento est
consagrada por el Convenio de La Haya sobre los conflictos de leyes en materia de
forma de las disposiciones testamentarias de 1961 (art. 1, prr. 1, letra e)], por el
Convenio de Roma de 1980 sobre la Ley aplicable a las obligaciones contractuales
(art. 9, apdo. 6), y por el artculo 11, apartado 1, prrafo 1 CC. Por su alcance y

contenido estos dos ltimos preceptos merecen un mnimo anlisis.

l- El apartado 6 del artculo 9 del Convenio de Roma de 1980 dispone que todo
contrato que tenga por objeto un derecho real inmobiliario o un derecho de utilizacin
de un inmueble estar sometido, en cuanto a la forma, a las normas imperativas de la
ley del pas en el que est sito, siempre que segn esta ley tales normas sean
aplicables con independencia del lugar de celebracin del contrato y de la ley que lo
rija en cuanto al fondo. Esta regla destaca, en primer lugar, la plausible coincidencia
de su mbito material de aplicacin (derecho real inmobiliario o derecho de utilizacin
de un inmueble) con el de la regla del propio Convenio que determina la ley aplicable
al fondo de los contratos que tengan por objeto dichos bienes (art. 4, apdo. 3); y, en
segundo lugar, que cualesquiera de las leyes designadas por el propio artculo 9 del
Convenio puede regir estos contratos en cuanto a la forma, salvedad hecha del caso
en que la lex rei sitae posea normas de carcter imperativo (como las relativas a
aspectos hipotecarios o registrales), en cuyo caso se producira un cmulo de leyes
aplicables (supuesto ste, segn P. LAGARDE, bastante infrecuente).
2- El artculo 11, apartado 1, prrafo 1 CC establece en su frase final: Igualmente sern vlidos los actos y contratos relativos a bienes inmuebles otorgados con
arreglo a las formas y solemnidades en que stos radiquen, regla sta cuyo mbito
de aplicacin material ha sido drsticamente reducido por el artculo 9, apartado 6, del
Convenio de Roma. Obsrvese cmo en virtud del adverbio inicial de la frase transcrita la consagracin de esta norma lo es alternativamente a la lex loci actum, a la lex
causae y a la lex personae, sin que se realice siquiera una referencia a la aplicacin
obligada de las normas imperativas de la lex rei sitae al estilo del Convenio de Roma.
Como han sealado A. MARN LPEZ Y E. PREZ VERA, ello permite a los
otorgantes un cierto margen de libertad a la hora de someter la forma de estos actos
jurdicos a un ordenamiento distinto al de la lex rei sitae, si bien esa posibilidad es
ms terica que real en cuanto que en una mayora de supuestos la forma de esos
actos jurdicos se ve atrada por la fuerza de la lex rei sitae como ley comnmente
aplicable al fondo de los mismos as como a su publicidad (art. 10.1 Cc).
C) La ley de la residencia habitual del consumidor
La presencia de una parte ms dbil en determinados actos jurdicos provoca la
intervencin de los legisladores con nimo de proteger su posicin frente a su
contratante

mediante

normas

imperativas

que

reequilibren

las

posiciones

contractuales; casos tradicionales en los que se ha de encontrar presente este nimo

tuitivo son los contratos celebrados por consumidores, los contratos de seguros y los
contratos individuales de trabajo. Atendiendo a este espritu, el artculo 9, apartado 5,

del Convenio de Roma de 1980 establece que la forma de los contratos celebrados
por consumidores se regir por la ley del pas en que stos tengan su residencia
habitual. En cambio, los contratos individuales de trabajo se someten, en cuanto a la
forma, a las prescripciones genricas de los restantes apartados del artculo 9. En lo
que concierne a los contratos de seguros, el Convenio cie la aplicacin de sus
normas a stos en los casos en que cubran riesgos situados fuera de los que podra
llegar a ser considerado de seguro y concluido por un consumidor (con lo cual se
aplicara a su forma la ley de la residencia habitual de ste, arto 9, apdo. 5), o simplemente de seguro (aplicndose en tal supuesto el resto de prescripciones
pertinentes de citado art. 9); respecto de los contratos de seguros que cubran riesgos
situados en el territorio de los Estados miembros de la UE existe un elenco de
Directivas incorporadas a nuestra vigente Ley 50/1980, de 8 de octubre, de contrato
de seguro, ley cuyo artculo 5, desde un punto de vista material exige que estos
contratos se concluyan por escrito, pero en la que no se contiene norma de conflicto
alguna de carcter especfico para la forma de estos contratos (su art. 109 se limita a
realizar una remisin genrica a las normas generales de Derecho Internacional
Privado en materia de obligaciones contractuales para lo no previsto en la extensa
norma de conflicto de su art. 107).
2- EL VALOR DEL DOCUMENTO PBLICO EXTRANJERO. LEGALIZACIN.
FUERZA PROBATORIA. ACCESO AL REGISTRO.
Ha venido siendo tradicional en la doctrina espaola y comparada concluir el
anlisis de la forma de los actos jurdicos en Derecho internacional privado con una
referencia a su eficacia extraterritorial. Analizada la cuestin concerniente a la forma
de los actos jurdicos procede seguidamente estudiar, su eficacia y prueba en Espaa
en el caso de que hubieran sido otorgados al amparo de un ordenamiento forneo.
A) LA EFICACIA EN ESPA DE LOS ACTOS JURDICOS OTORGADOS AL
AMPARO DE UN ORDENAMIENTO EXTRANJERO
Un acto otorgado al amparo de un ordenamiento extranjero cuya existencia o
autenticidad y contenido sean probados a travs de determinados medios pueden
producir en el foro una eficacia en dos planos: judicial y extrajudicial. La institucin
que permite la produccin de efectos extraterritoriales es el reconocimiento. La
eficacia extrajudicial se manifiesta en tres vertientes: la registral, la ejecutiva y la
meramente probatoria.
1- La primera de ellas opera en los supuestos en que los actos extranjeros

pretendan acceder a algn Registro pblico espaol; en estos casos la cuestin se

situara en el plano de la cooperacin internacional entre autoridades sobre la base de
que, en principio, jugara la presuncin de su regularidad.
2- La eficacia ejecutiva afecta a aquellos actos plasmados en documentos que
constituyen ttulos que llevan aparejada la ejecucin; la relacin de los documentos
-pblicos mayormente, pero tambin privados- a los que nuestro sistema autnomo
apareja la ejecucin se contiene en el artculo 517 LEC. El reconocimiento de la
fuerza ejecutiva de los documentos otorgados ante autoridad extranjera goza de un
tratamiento mucho ms prximo al reconocimiento de las resoluciones judiciales
extranjeras, pues en realidad de lo que se trata es de determinar no su fuerza
probatoria, sino las condiciones para el reconocimiento de su carcter ejecutivo
3- Por ltimo, la eficacia meramente probatoria de los actos concierne a aquellos
casos en que los actos extranjeros se limitan a producir efectos inter partes.
En las lneas que siguen abordaremos como punto de partida la eficacia
probatoria de los actos jurdicos otorgados al amparo de un ordenamiento extranjero,
sin ignorar el anlisis puntual de sus efectos registrales y ejecutivos al hilo del
desarrollo de nuestro estudio.
B. LA PRUEBA DE LOS DOCUMENTOS EXTRANJEROS EN ESPAA
Hemos de diferenciar entre los documentos pblicos (autorizados por funcionario
pblico) y los documentos privados (no autorizados por funcionario pblico) otorgados
el amparo de un ordenamiento extranjero a los fines de la prueba de su existencia o
autenticidad y contenido ante el Derecho espaol. La regla de base a la hora de
calificar el carcter pblico o privado de un documento consiste en la aplicacin del
sistema del foro (art. 12, apdo. 1 CC), lo cual en nuestro caso supondra acudir a los
artculos 1.216 y siguientes (documentos pblicos) y 1.225 y siguientes (documentos
privados) CC.
Ahora bien, con el fin de evitar problemas derivados de la calificacin, pueden
procurarse dos soluciones: una, consistente en la plasmacin de una definicin de
documento pblico o privado en Convenios internacionales como hace el Convenio de
asistencia judicial en materia civil entre Espaa y Bulgaria de 1993; otra solucin
supondra la colaboracin y adaptacin de los sistemas jurdicos implicados en un
proceso en el que el foro proporcionara las categoras en que pueden insertarse los
actos extranjeros, respetando las caractersticas de que gozaran en el ordenamiento
de acuerdo con el que se constituyeron .

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B.1. La prueba de los documentos pblicos extranjeros en Espaa

Tienen la consideracin de documentos pblicos extranjeros los autorizados por
los competentes funcionarios pblicos extranjeros con cumplimiento de las formas y
solemnidades exigidas en el ordenamiento bajo cuyo amparo se otorguen. ste har
fe en Espaa de su contenido; y podr desplegar con normalidad, en su caso, su
fuerza ejecutiva. Por su parte, para que pueda producir efectos probatorios en Espaa
el instrumento pblico extranjero, se exigen diversos requisitos que han de concurrir
en dos fases diversas: prueba de la existencia del documento pblico extranjero, y
prueba de su contenido.
B.1.1. La fuerza probatoria extrnseca de los documentos pblicos extranjeros en
Espaa.
Para que un documento pblico extranjero pueda producir efecto probatorio en
Espaa se ha probar, en primer trmino, la existencia del documento pblico
extranjero, extremo al que, podemos denominar fuerza probatoria extrnseca del
documento. En tal caso se exigen como condiciones para el reconocimiento: la
legalizacin del documento pblico as como y su traduccin al idioma espaol. El
Derecho Internacional Privado ofrece dos vas para el cumplimiento de estos
requisitos:
1- La va convencional:
a) De alcance bilateral. En todos estos instrumentos, con ligeras variantes, se
establece la exigencia de traduccin de los documentos pblicos en certificado
conforme por un agente consular o diplomtico, por un traductor jurado o por cualquier
otra persona autorizada al efecto en cualquiera de los Estados vinculados; la
correspondiente traduccin, adems, no precisa de legalizacin.
b) En un plano multilateral destacan, entre otros, el Convenio europeo sobre
supresin de legalizacin de documentas extendidos por agentes diplomticos y
consulares, de 1968; el Convenio nmero 16 de la CIEC de 1976 sobre expedicin de
certificaciones plurilinges de las actas del Registro Civil; o el Convenio nmero 17 de
la CIEC de 1977 sobre dispensa de legalizacin de ciertos documentos. En cualquier
caso, el instrumento de mayor relevancia por su mbito de aplicacin geogrfica y

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material, es el Convenio sobre supresin de la exigencia de la legalizacin de los

documentos pblicos extranjeros, hecho en La Haya el 15 de octubre de 1961. Se
aplica a todo documento pblico judicial, administrativo o notarial (excluyendo los
expedidos por agentes diplomticos a consulares, y los documentos administrativos
que se refieran directamente a una operacin mercantil aduanera) que haya sido
autorizado en el territorio de un Estado contratante y que deba ser presentado en el
territorio de otro Estado contratante. Su principal virtud consiste en la supresin del
tradicional requisito de la legalizacin para limitar la prueba extrnseca del documento
a la exigencia de colocacin en el documento de una apostilla expedida par el
funcionario competente del Estado del que aqul dimane (arts. 2 y 3), previa peticin
del signatario o de cualquier portador del documento (art. 5).. Incluso cabe que no sea
precisa siquiera la apostilla si dos Estados parte la eliminan mediante acuerdo
bilateral. Nada dispone el Convenio acerca de la traduccin de los documentos objeto
de la apostilla, la cual ha sido interpretado par cierta jurisprudencia y doctrina en el
sentido de que este requisito ha de seguir exigindose.
2- En defecto de regulacin convencional, nuestro sistema interno consagra
determinadas reglas:
a) La legalizacin del documento pblico se regula con carcter general en el artculo. 323 LEC, as como en algunas otras normas (art. 88 y ss. RRC Y 36 RH). El
artculo. 323 LEC establece: 1. A efectos procesales, se considerarn documentos
pblicos los documentos extranjeros a los que, en virtud de tratados o convenios
internacionales o de leyes especiales, haya de atriburseles la fuerza probatoria
prevista en el artculo 319 de esta Ley. 2. Cuando no sea aplicable ningn tratado o
convenio internacional ni ley especial, se considerarn documentos pblicos los que
renan los siguientes requisitos:
1 Que en el otorgamiento o confeccin del documento se hayan observado los
requisitos que se exijan en el pas donde se hayan otorgado para que el documento
haga prueba plena en juicio.
2 Que el documento contenga la legalizacin o apostilla y los dems requisitos
necesarios para su autenticidad en Espaa.
3 Cuando los documentos extranjeros a que se refieren los apartados anteriores
de este artculo incorporen declaraciones de voluntad, la existencia de stas se tendr
por probada, pero su eficacia ser la que determinen las normas espaolas y
extranjeras aplicables en materia de capacidad, objeto y forma de los negocios
jurdicos.

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Respecto de aquellos documentos extranjeros que hubieran de surtir efecto en

los Registros Civiles espaoles, prev el artculo. 90 RRC que la legalizacin se
realizar por el Cnsul espaol del lugar donde se expidan, o por el Cnsul en Espaa
del pas donde se otorgaran; el artculo 36.2 RH seala que la observancia de las
formas y solemnidades extranjeras y la aptitud y capacidad legal necesarias para el
acto podrn acreditarse, entre otros medios, mediante aseveracin o informe de
Notario o Cnsul espaol o de Diplomtico, Cnsul o funcionario competente del pas
de la legislacin que sea aplicable. Ahora bien, puede no precisarse, a veces,
legalizacin: as lo prev el artculo 89 RRC o el art. 36 RH.
b) La traduccin al espaol de las documentos pblicos extranjeros: se exige de
manera expresa en el artculo 144 LEC, as como en otras normas especiales (arts.
86 RRC y 37 RH): ambos artculos vienen a exigir, el mismo requisito de traduccin, si
bien el encargado del Registro podr prescindir bajo su responsabilidad si conociera
el idioma en que estuviese redactado o si le constara el contenido del documento en
cuestin.
B.1.2. La fuerza probatoria intrnseca de los documentos pblicos extranjeros en
Espaa.
Una vez probada la autenticidad del documento pblico extranjero, se ha de
probar su capacidad para servir de prueba de la existencia del acto jurdico que se ha
plasmado en dicho documento, extremo al que denominaremos fuerza probatoria
intrnseca del documento. En este punto, el artculo. 323.2.3 establece que cuando los
documentos extranjeros a que se refieren los apartados anteriores de este artculo
incorporen declaraciones de voluntad, la existencia de stas se tendr por probada,
pero su eficacia ser la que determinen las normas espaolas y extranjeras aplicables
en materia de capacidad, objeto y forma de los negocios jurdicos. Se puede decir que
las condiciones exigidas por el artculo 323 LEC para que el documento pblico
extranjero pueda producir efecto probatorio en cuanto a su contenido son las
siguientes: :
1- El contenido del acto o contrato plasmado en el documento pblico extranjero
no debe contrariar el orden pblico espaol.
2- Los otorgantes han de tener aptitud y capacidad legal para obligarse con
arreglo a su ley personal.
3- En el otorgamiento deben observarse las formas y solemnidades establecidas
en el pas donde se hayan verificado los actos o contratos. Esta norma ha de ser
interpretada a la luz del art. 11 CC: si bien el locus actum es la nica conexin
apuntada por aqulla, hemos de entender que seran igualmente vlidas en este pun-

13

to cualesquiera otras leyes aplicables ex art. 11 CC.

ACCESO

REGISTROS

PBLICOS

ESPAOLES

DE

SENTENCIAS

EXTRANJERAS

a) Acceso de la sentencia extranjera al Registro de la Propiedad.

El arto 38 RH exige la previa obtencin del reconocimiento de la sentencia
extranjera o del laudo arbitral dictado en el extranjero. El reconocimiento puede
obtenerse a travs de los mecanismos previstos en los instrumentos internacionales
aplicables o en su defecto, mediante lo previsto en los arts. 952-954 LEC 1881.
En el primer caso, el reconocimiento de la sentencia puede ser incidental. As,
el mismo Registrador valorar si procede o no conceder el reconocimiento solicitado
antes de practicar la inscripcin.
En el segundo supuesto, deber homologarse previamente la sentencia
extranjera mediante el trmite de reconocimiento y exequatur dispuesto en los arts.
952-954 LEC 1881. Posteriormente, con el auto dictado por el competente Juzgado de
Primera Instancia espaol, podr instarse la correspondiente inscripcin registral.
~ Caso. Una sentencia alemana declara la nulidad de una hipoteca mobiliaria inscrita en un Registro espa ol.
Para que la sentencia alemana acceda al Registro espaol, el arto 38 RH exige que se obtenga el reconocimiento.
ste se puede lograr a travs del Reglamento 44/2001, lo que permitir que el reconocimiento sea incidental, esto es,
que lo lleve a cabo el mismo Registrador, que controlar si la sentencia supera los requisitos del reconoci miento
previstos en el Reglamento 44/2001: arts. 34 y 35 R.44/2001.

b) Acceso de la sentencia extranjera al Registro Civil.

El arto 83 RRC exige el previo reconocimiento de la sentencia extranjera para
que acceda al Registro Civil. Aunque el precepto alude al exequatur, el efecto
constitutivo deriva del reconocimiento. El exequatur puede conseguirse, si existe
instrumento internacional aplicable al caso, en va incidental; en su defecto, se
conseguir por homologacin ante competente Juzgado de Primera Instancia espaol
(art. 85.5 LOPJ y art. 954 LEC 1881). No obstante, el 84 RRC fija dos excepciones a
la exigencia de reconocimiento.
(a) Sentencias o resoluciones extranjeras que determinan o completan la
capacidad para el acto inscribible.
(b) Las autorizaciones, aprobaciones o comprobaciones de autoridad extranjera
en cuanto impliquen formas o solemnidades del acto en el pas en que ste se
otorga. Se trata de decisiones extranjeras relativas a jurisdiccin voluntaria, que
accedern al Registro espaol sin necesidad de reconocimiento previo, siempre que
no resulten contrarias al orden pblico.

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~ Caso. Se solicita la inscripcin en el Registro Civil espaol de una sentencia de divorcio proce dente de
Alemania que afecta a ciudadana espaola. Visto que es preciso el reconocimiento, ste puede lograrse por modo
incidental -lo controlar el Encargado del Registro--, a travs del convenio hispano-alemn de 1983, segn la
interpretacin sostenida por la DGRN. Actualmente, el control registral incidental es indudable en casos como el
sealado, que hoy da se rigen por el Reglamento 1347/2000, sustituido por el Reglamento 2201/2003.

EJECUCIN EN ESPAA DE DOCUMENTOS PBLICOS EXTRANJEROS

La cuestin es objeto de regulacin por distintos instrumentos legales:
a) Reglamento 44/2001. El arto 57 R.44/2001 prev la posibilidad de ejecutar el
contenido de los documentos pblicos con fuerza ejecutiva formalizados en un Estado
miembro, en los dems Estados miembros. El concepto de documento pblico con
fuerza ejecutiva comprende aquellos documentos que gozan de efectos ejecutivos,
formalizados por autoridades o funcionarios u oficiales pblicos habilitados al efecto, y
que no son decisiones judiciales (art. 32 R.44), ni transacciones judiciales (art. 58
R.44): STJCE 17 junio 1999, Unibank. Para superar el exequatur exigido a los
documentos pblicos por el Reglamento 44/2001 se exigen dos condiciones:
a) Que el documento sea ejecutorio en el Estado en que ha sido formalizado.
b) Que el documento contenga las condiciones de autenticidad exigidas por la
ley del pas donde se ha formalizado
El nico motivo revisable en ambos recursos es la posible contradiccin de la
ejecucin del documento con el orden pblico internacional del Estado requerido. En
cuanto al procedimiento a seguir para declarar ejecutorio el documento extranjero, 1
art. 57.1 R.44/2001 remite a los arts. 38-56 R.44/2001. Homologado el ttulo, puede
despacharse su ejecucin en Espaa, abrindose, sobre la base le dicho documento
pblico extranjero pero homologado en Espaa, la ejecucin del ttulo, prevista en los
arts. 517 y ss LEC. No obstante, al tratarse de un ttulo no judicial, deber cumplir los
requisitos fijados en el arto 520 LEC.
b) Otros convenios internacionales. Determinados convenios internacionales de
carcter bilateral firmados por Espaa.
c) Normas de produccin interna. Para ejercitar la accin ejecutiva en base a un
documento pblico extranjero, es preciso que ste rena los siguientes caracteres:
1.- El ttulo que se presenta a ejecucin debe ser uno de los ttulos que en
Derecho espaol dan lugar a ejercitar una accin ejecutiva. El listado de tales ttulos
se contiene en el arto 517.2 LEC.

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2.- Titulo autntico. Debe acreditarse su autenticidad, a fin de evitar

falsificaciones y fraudes, los arts. 323 y 144 LEC exigen que el documento se
presente convenientemente legalizado, -o apostillado-, y traducido a lengua oficial
espaola.
3.- Titulo con fuerza ejecutiva. La fuerza ejecutiva del documento extranjero
debe apreciarse con arreglo a la ley del Estado de origen de dicho documento -pas
donde se ha formalizado-.
4- Regularidad del titulo. Debe apreciarse con arreglo a las normas de conflicto
espaolas.
5.- Conformidad con el orden pblico internacional espaol.
CONCLUSIN

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