G1 T33

LA SENTENCIA EXTRANJERA. ESTRUCTURA, NATURALEZA Y CONTENIDO. LA

DIFERENCIA ENTRE RECONOCIMIENTO Y EJECUCIN. REGIMEN
CONVENCIONAL. REGIMEN EUROPEO. REGIMEN GENERAL. LA EJECUCIN.

1. INTRODUCCIN
2. SENTENCIA EXTRANJERA
2.1. la estructura
2.2. la naturaleza
2.3. el contenido
3. DIFERENCIA ENTRE RECONOCIMIENTO Y EJECUCIN
3.1. Precisiones: reconocimiento y ejecucin
3.2. Reglas del reconocimiento: Tratados- Reciprocidad- Sistema de condiciones
3.3. Sistema de reconocimiento: Exequatur(LEC) y el R44.
3.4. Efectos del reconocimiento St segn doctrina
3.5. Efectos extraterritoriales
4. LA EJECUCIN
5. CONCLUSIN

Ana Flor Alburquerque

Julio 2006

1. INTRODUCCIN
El Derecho Internacional Privado pretende solucionar tres tipos de problemas que se plantean
en los supuestos de trfico jurdico externo: la competencia judicial internacional, la ley aplicable y
el reconocimiento y ejecucin de resoluciones extranjeras.
Por competencia judicial internacional se entiende el conjunto de normas de origen nacional,
convencional e institucional que determinan la competencia de los tribunales nacionales para
conocer de los litigios surgidos en situaciones privadas internacionales. En el caso de la ley
aplicable, se trata de ver cul es el ordenamiento que ha de regular el supuesto de trfico externo de
que se trate. En tercer lugar, debido a la imposibilidad de actuar por parte de las autoridades de un
Estado en el territorio de otro sin su consentimiento, surge la cooperacin judicial internacional.
En virtud de lo dispuesto en nuestra Constitucin, slo los Tribunales espaoles gozan del
poder de dictar sentencias y resoluciones judiciales, y darles ejecucin (artculo 117). La
consecuencia directa del ejercicio del poder jurisdiccional por nuestros Tribunales es la ineficacia
del principio de las resoluciones judiciales extranjeras y la imposibilidad inicial de aceptar su
ejecucin en Espaa.
Finalmente, la tutela judicial efectiva slo se asegurar permitiendo que las sentencias
nacionales desplieguen recprocamente sus efectos en otros pases. As, mediante el
reconocimiento y ejecucin de sentencias extranjeras, se reconoce su eficacia en nuestro
ordenamiento.
2. LA SENTENCIA EXTRANJERA. ESTRUCTURA, NATURALEZA Y CONTENIDO.
Dentro de las decisiones susceptibles de reconocimiento, se encuentran, entre otros, los actos
de jurisdiccin voluntaria, los laudos arbitrales, las medidas cautelares y las sentencias extranjeras.
El bloque fundamental del sector del reconocimiento se refiere a las decisiones judiciales
extranjeras dictadas en procedimientos contenciosos y en materia de Derecho privado.
Habitualmente, se constrie la cuestin al reconocimiento de sentencias firmes. Se trata, no
obstante, de una simplificacin excesiva, que obliga a matizar los trminos, comenzando por la
propia nocin de sentencia.
2.1. Estructura
Por regla general, todas las sentencias tienen una estructura comn sin perjuicio de las
particularidades derivadas de los sistemas especiales procesales. Una sentencia consta de las
siguientes partes:

En el encabezamiento, con autor y cargos (juez y tribunal, y miembros que lo

forman), rgano al que pertenece, y lugar y fecha de la misma.

-

Exposicin sucinta de los hechos.

Normativa aplicable invocada por las partes y considerada idnea por el juez o

tribunal.
- Fallo, que puede ser aceptacin o rechazo de las pretensiones formuladas por el
demandante, en vista de las pruebas admitidas y practicadas y, en su caso, condena en costas.
- Recursos que caben contra la sentencia dictada y plazos para interponerla.
2.2. Naturaleza.
En cuanto a su naturaleza, la sentencia extranjera sera entonces aquel acto jurdico emanado
de un rgano jurisdiccional, juez o tribunal, perteneciente a un Estado diferente que constituye,
declara, modifica o extingue relaciones jurdicas, o sanciona hechos delictivos. Y aunque goce de
reconocimiento y posibilidad de ejecucin en territorio espaol, no deja de ser una sentencia
extranjera.
2.3. La Sentencia, contenido.
La sentencia extranjera integra cuatro componentes:
b) Es un documento pblico,
c) Contiene un relato de las conductas y de los acaeceres que quedaron debidamente
acreditados durante el proceso,
d) Expresa la voluntad de un determinado sistema jurdico frente a los derechos
probados y constituye o declara en su base las relaciones o situaciones jurdicas pertinentes,
e) Constituye un ttulo que incluye un mandato de proteccin y realizacin del derecho
que en ella se declara o constituye (lo que el juez ordena que se haga en ese caso especfico).
Si combinamos la primera de estas cuatro dimensiones con todo lo dicho acerca de las ST,
obtendremos los distintos perfiles que puede mostrar una sentencia extranjera en el sistema jurdico
del foro:
- La ejecutoria extranjera es un documento pblico en el que se declaran probados los hechos
y comportamientos que en ella se describen.
-

La ejecutoria extranjera es un documento pblico en el que se certifica la existencia de una

determinada relacin o situacin de derecho, nacida al amparo de las normas del sistema
jurdico en el que se pronuncia.

La ejecutoria extranjera es el instrumento en el que se contiene un mandato y decisin

adoptada por un juez.
Por otro lado, una sentencia extranjera es una resolucin judicial que se halla fuera de los

lmites del poder jurisdiccional que la ha dictado. Por ello, carecera en principio de los efectos y de
la fuerza con la que se manifiesta en el lugar donde fue pronunciada.
3. LA DIFERENCIA ENTRE RECONOCIMIENTO Y EJECUCIN.
3.1. Precisiones y reconocimiento.
El artculo 117.3 de la Constitucin espaola atribuye la potestad jurisdiccional exclusiva en
todo tipo de procesos, juzgando y haciendo ejecutar lo juzgado, a los Juzgados y Tribunales
determinados por nuestras leyes. Una consecuencia inmediata de la soberana estatal es que, en
principio, una sentencia extranjera no tenga efectos en el territorio de otro Estado. La consecuencia
directa es la ineficacia del principio de las resoluciones extranjeras y la imposibilidad inicial de
aceptar su ejecucin en Espaa. Sin embargo, existen excepciones como veremos a continuacin.
De no existir una va para reconocer las sanciones vertidas por un sistema extranjero a determinadas
relaciones jurdicas, el trfico externo y el comercio internacional no resultaran viables por la
inseguridad e imprevisibilidad del Derecho que se creara.
Por su propia razn de ser, el problema del reconocimiento de decisiones requiere a su vez el
uso de tcnicas de cooperacin internacional que faciliten el reconocimiento de cuestiones jurdicas
ya solucionadas.
Tcnicamente, los conceptos de reconocimiento y ejecucin se refieren a dos vehculos de
recepcin de la sentencia extranjera muy distintos.
Para que una sentencia despliegue en el foro los efectos propios de un documento pblico,
basta con que cumpla los requisitos establecidos por el sistema para reconocer ese carcter a los
instrumentos otorgados por fedatarios extranjeros. Para que una decisin fornea surta los efectos
propios de una sentencia, debe ser objeto de un expediente previo de verificacin o aprobacin al
que suele denominarse de ejecucin o de exequtur. Sin embargo, el exequtur no culmina
necesariamente en la ejecucin forzosa del fallo.
Este procedimiento se consume con la conversin de la sentencia extranjera en resolucin
jurisdiccional del foro, y eso es precisamente lo que permite al interesado apremiar luego el
cumplimiento de la parte dispositiva del fallo, a travs del sistema general previsto en nuestra
legislacin procesal. Realizada esta primera aclaracin, concretaremos nuestro vocabulario en
relacin con las sentencias extranjeras de la siguiente manera:

a) Cuando hablemos de su reconocimiento, nos estaremos refiriendo a la admisibilidad

de los efectos propios de cualquier documento emanado de un fedatario pblico extranjero,
b) Cuando nos refiramos a su ejecucin, estaremos aludiendo a la aceptacin de los
efectos propios de una sentencia, y
c) Cuando digamos ejecucin forzosa, estaremos atendiendo a la accin ejecutiva
prevista en el artculo 517 de la LEC.
Inicialmente, el reconocimiento hace referencia a la posibilidad de conseguir en el foro, el
efecto constitutivo, obligatorio o de cosa juzgada material, ejecutivo o registral de una sentencia
extranjera. El reconocimiento no se reduce a decisiones judiciales firmes dictadas en
procedimientos contenciosos, al igual que no todas las decisiones susceptibles de reconocimiento
presentan un carcter jurisdiccional.
Adems, existen actos pblicos o administrativos, como una expropiacin, que constituyen
autnticas decisiones gubernativas susceptibles de producir efectos extraterritoriales. Por tanto, el
exequtur supone el reconocimiento de sentencias extranjeras por los Tribunales espaoles para que
tengan efecto.
3.2. Reglas del reconocimiento de las ST extranjeras:
A continuacin, analizamos las reglas de reconocimiento de una decisin y sentencias
extranjeras. El punto de partida est en el art. 951 de LEC 1881, la nueva LEC dej los artculos
951 a 954 en vigor. As el 951Cc dispone que las sentencias extranjeras se pueden reconocer en
Espaa de 3 formas diferentes:
-. Con arreglo a Tratados internacionales de los que Espaa sea parte
-. Sistema de reciprocidad
-. Sistema de condiciones
1. Con arreglo a tratados internacionales de lo que Espaa sea parte:
-

R 44/2001

Convenio de Bruselas Espaa- Dinamarca. En ambos casos regulan competencia

internacional y reconocimiento de decisiones extranjeras.

Convenio de Lugano, con Noruega, Suiza e Islandia

Convenio de Nueva York de 1958, para los laudos arbitrales comerciales.

Luego tenemos una serie de tratados bilaterales, los que nos interesan a efectos prcticos son los
celebrados con terceros pases no miembros de la UE. As tenemos tratados bilaterales con Mxico,
Brasil, Israel, Marruecos, Rusia y China entre otros. No hay con USA, Japn, Canad, Australia...
Ante el reconocimiento de un St extranjera, primero vemos si hay tratado, en su defecto
pasamos al segundo presupuesto del art. 951 LEC.
2. Sistema de reciprocidad: la ST extranjera se reconocer por un tribunal espaol en la medida
que el tribunal extranjero del pas de dnde procede la ST reconozca las sentencias espaolas. Por
tanto, no reconoceremos su St, si sus autoridades jurisdiccionales no reconocen las nuestras.
La reciprocidad tiene dos caractersticas:
-

debe ser bilateral, entre Espaa y otro Estado

es siempre actual (se debe tener en cuenta la situacin con ese Estado en el momento en
que se pide reconocimiento de la St).

Lo cual implica un problema de prueba, demostrar que existe la reciprocidad con ese pas,
normalmente se acude a jurisconsultos extranjeros que acreditan la vigencia de la reciprocidad.
Es un sistema en desuso por 2 razones:
-

hay mltiples Tratados internacionales

incluso si no existe reciprocidad la ST extranjera puede cumplirse si cumple

los

requisitos del sistema de condiciones.

3. El sistema de condiciones (art. 954 LEC) se aplica cuando no hay tratado y no hemos logrado
demostrar que existe reciprocidad con ese Estado. Podemos hacer valer la sentencia extranjera en
Espaa cuando se cumple un rgimen de condiciones:
-

St dictada en virtud de una accin lcita en Espaa, y que la sentencia extranjera no sea
contraria al Orden Pblico.

St dictada como consecuencia de una accin personal.

No dictada en rebelda

Dictada como consecuencia de una ejecutoria, una ST que revista forma de decisin
ejecutoria.

3.3. Sistemas de reconocimiento

Si comparamos el R44 con la LEC 1881 vemos una diferencia fundamental y que marcan la
existencia de 2 grandes sistemas.

En la LEC se prev el sistema del exequtur, sistema de autorizacin previa. El reconocimiento

tiene dos fases:
-

autorizacin previa del tribunal espaol

posterior ejecucin de la sentencia

En la LEC de 1881, la autorizacin previa era competencia de la Sala 1 del TS ante la cual se
presentaba la peticin de reconocimiento de la sentencia extranjera, y finalmente esta Sala dictaba
una auto de reconocimiento de la sentencia. El TS lo mandaba a la Audiencia correspondiente y de
la Audiencia al juzgado del domicilio del ejecutado.
Esto se ha modificado en enero de 2004 con la Ley de acompaamiento a los presupuestos
generales del Estado, ahora estos dos trmites se llevan a cabo ante el Juzgado de primera instancia
del domicilio del ejecutado. Siguen siendo dos trmites aunque ante el mismo juez. Aunque este
sistema se aplica con 3os pases.
El sistema del R44, con pases de la UE. Estamos ante un sistema de homologacin, la
sentencia de la UE que se presenta siempre se reconoce, no hay autorizacin previa para el
reconocimiento. La sentencia se admite para su ejecucin si cumple unas condiciones mnimas de
homologacin del R 44. El auto que declara que es ejecutiva la sentencia slo puede ser apelado, no
cabe reposicin. Las condiciones son las que siguen:
-

la decisin extranjera tiene que haber sido dictada por un tribunal competente

regularidad del procedimiento seguido en el extranjero, hace referencia a garantas

procesales

prohibicin de revisin del fondo de la sentencia extranjera, no puede volver a plantearse

el pleito

st no sea contraria al orden pblico

sentencia no sea incompatible con una decisin previa del foro

decisin autntica

Asmismo, hay una serie de cuestiones a tener en cuenta, en los art. 34 y 35 del R 44.
1. hay ciertos casos en los que si el tribunal extranjero al dictar St no ha respetado el sistema de
competencias, la decisin no se reconoce. Se deben respetar las normas de competencia exclusiva y
competencias en materia de contratos de consumidores y seguros.
2. Asimismo, tambin exige que exista una vinculacin entre el litigio y el tribunal que ha dictado la
ST. Esta vinculacin puede ser por las partes, consecuencias o efectos del litigio, bienes objeto del
litigio... Siempre tiene que existir un punto de conexin. Los anglosajones hablan de foro
conveniente. En cambio, el forum shopping, o compra del fuero, cuando un tribunal conoce de un

litigio aunque no tenga relacin con l. No se cumple esta regla de la vinculacin razonable entre un
pas y un litigio, supones la compra de la ley.
3. prohibicin de fiscalizacin, de la revisin de la competencia del tribunal de origen. Esta
prohibicin se aplica siempre que el tribunal de origen haya violado una competencia exclusiva. En
el Convenio de Bruselas si el ddo considera que el tribunal extranjero no es competente tiene que
plantear la incompetencia del tribunal extranjero en el extranjero. Sin embargo, en la LEC tenemos
que esperar y plantear la cuestin de incompetencia en Espaa. La consecuencia es que con el
Convenio de Bruselas, una vez dictada la ST no se puede impugnar la competencia.
4. Antes hemos sealado que una condicin de reconocimiento es que la St no estuviera dictada en
rebelda, por eso analizamos ahora, la evolucin en la interpretacin de la jurisprudencia del
concepto de rebelda.
El art. 954 nos dice que no se reconocer una St extranjera dictada en rebelda. Es la que se produce
cuando el ddo no comparece en el proceso, y eso justifica la declaracin de rebelda. En nuestro
pas existi jurisprudencia reiterada segn la cual toda sentencia extranjera que se dictaba en
rebelda no se reconoca en Espaa. En los aos 70, Espaa ratifica el Convenio de NY y el TS
cambia su criterio e interpreta la rebelda diciendo que cuando un ciudadano espaol no comparece
en proceso por su propia conveniencia, en estas circunstancias la sentencia si ser reconocida.
Nuestra jurisdiccin hasta ese momento se conoca como jurisdiccin maldita, porque al ddo
espaol le bastaba no comparecer, para que la St extranjera no tuviera fuerza ejecutoria en Espaa.
5. En cuanto a la autenticidad de la decisin extranjera que se presenta a reconocimiento, hay
divergencias entre la LEC 1881 y el R44/C Bruselas.
La LEC es mucho ms formalista que el R 44, en el ltimo prrafo del art. 954 se nos dice
que la ST revestida de forma de carta ejecutiva debe reunir los requisitos necesarios exigidos en la
nacin en que se haya dictado para se considerada autntica y los que las leyes espaolas requieran
para que sean autnticas en Espaa. En Espaa se considera autntica a travs de la legalizacin.
Para ellos dos vas:
-

legalizacin consular: cnsul espaol en dicho pas, emite certificacin garantizando la

autenticidad. Se utiliza con pases no miembros.

Legalizacin apostilla: sello que se pone en el documento, en cada pas la autoridad es

distinta. Una vez que se pone el sello, pasa a ser vlido en todos los pases miembros.
Segn el tipo de documento, la autoridad que interviene es distinta.

En el R44, no se exige ningn tipo de legalizacin, nicamente se nos exige copia autntica
de la resolucin, y otro documento que acredite que la resolucin ha sido notificada. Con estas 2

condiciones, el documento se considera autntico y se puede hacer valer en cualquier Estado

Miembro. No se pide que el documento est traducido pero en realidad cualquier decisin
extranjera que se presenta a reconocimiento en los tribunales espaoles se presenta con la
correspondiente traduccin a nuestro idioma. Y a la inversa, la sentencia espaola que se quiera
hacer valer en el extranjero ser traducida a su idioma oficial.
3.4. Referencia a la doctrina: en la doctrina existen dos modelos de entender en qu consisten los
efectos de las sentencias extranjeras:
- Modelo de asimilacin-equiparacin o sistema clsico: la St extranjera se asimila a la sentencia
nacional. La reconocemos y le atribuimos los mismos efectos, las mismas consecuencias que la
nacional. Tiene el mismo alcance que la nacional, los problemas de este modelo, partiendo de la
premisa que una sentencia extranjera la hacemos espaola, los efectos que en ambos pases pueden
tener son distintos, llegando incluso a desfigurarla, teniendo mayor alcance en el pas que la
reconoce que en el pas que se dicta.
- Modelo de extensin: la sentencia extranjera la hacemos valer en nuestro pas con sus propios
efectos, los que tuvo en el pas que se dict. Se hace valer con igual alcance. Se respeta la integridad
del derecho extranjero. Este sistema es el favorecido por la doctrina internacional. El inconveniente
es que las leyes procesales son distintas en cada pas. Con este sistema de extensin estamos
importando st extranjeras de acuerdo con criterios procesales distintos de los nuestros. Por eso se
debe filtrar y apartar efectos procesales contrarios a nuestras leyes procesales (teora del filtro).
3.5. Efectos extraterritoriales de las ST.
1. Declaracin extranjera una vez reconocida produce efectos propios, es decir, el de
efecto de cosa juzgada y el efecto constitutivo.
-

cosa juzgada: punto de vista positivo, el mandato de la St extranjera se cumple en

Espaa, el negativo que se produce una preclusin: no se pude plantear pleito en nuestro
pas con las mismas partes y mismo objeto o causa de pedir. Impide litigar por la misma
cuestin.

Efecto constitutivo: tpico de las sentencias de divorcio. Son sentencias que crean,
modifican o extinguen una relacin jurdica.

El reconocimiento es preciso para lograr el efecto registral de las decisiones extranjeras.

Dicho efecto consiste, exclusivamente, en el acceso al registro de la decisin extranjera
como ttulo para practicar la inscripcin registral.

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2. Cuando no hay reconocimiento, se producen unos efectos impropios. Efecto probatorio,

toda sentencia o decisin judicial extranjera tiene alcance probatorio, puede asimilarse a un
documento pblico otorgado en el extranjero al margen del reconocimiento, si cumplimenta las
condiciones previstas en el artculo 323 de la vigente Ley 1/2000, de 7 de enero.
En la vida real se utilizan con frecuencia sentencias extranjeras para solicitar en Espaa una
medida cautelar. Estas se fundamentan en 3 requisitos: apariencia de buen derecho = fumus boni
iuris, periculum in mora, y ofrecimiento de fianza.
4. LA EJECUCIN.
El trmino ejecucin se refiere al procedimiento que ha de seguirse para conferir eficacia
procesal a una sentencia extranjera. En palabras de Corts Domnguez, el petitum de la accin de
reconocimiento estriba en solicitar que se confiera eficacia procesal a la decisin fornea, lo que
conlleva dotarla de los dos efectos ms caractersticos de una decisin judicial: el de cosa juzgada y
el de titulo ejecutivo. El trmite de la ejecucin implica un proceso de transformacin de la decisin
extranjera en sentencia espaola. La nueva ejecutoria surgida del exequtur puede reproducir
ntegramente el fallo de la resolucin originaria o puede limitarse a recoger slo alguno de sus
pronunciamientos, atribuyendo a lo asumido los efectos que se estimen oportunos. La sentencia
extranjera, tal y como fue pronunciada en su pas de origen es una cosa, y la sentencia extranjera,
una vez que haya obtenido el exequtur en Espaa es otra. Ambas pueden resultar coincidentes o
no. No es que se modifique en modo alguno el contenido de su parte dispositiva, pero s pueden
rechazarse algunas partes del fallo o considerar que no surten todos los efectos pretendidos.
Adems, la conversin de la decisin extranjera en titulo ejecutivo es una consecuencia de haber
obtenido la eficacia procesal y no el que el pronunciamiento de exequtur aboque necesariamente
en la ejecucin forzosa de la sentencia. Una vez logrado el exequtur, el interesado podr ejecutar la
decisin como se ejecutan las dems sentencias espaolas, pero tambin puede no ejecutarla si se
cumpliera voluntariamente o no le interesara hacerlo.
Requisitos para que una sentencia extranjera sea ejecutada:
-

Naturaleza personal de la accin que haya originado la sentencia (modificado por la

LOPJ). En ningn caso podr otorgarse el exequtur a una decisin extranjera que recaiga sobre
un asunto de la competencia exclusiva de nuestros Jueces y Tribunales, con independencia de la
naturaleza personal o real de la accin ejercitada.
-

No haber sido dictada en rebelda.

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Que la obligacin para cuyo cumplimiento se haya procedido sea lcita en Espaa.

Hoy en da parece difcil pensar en un ejemplo de estas caractersticas, aunque an pueden

existir.
-

En relacin con las exigencias referidas a su autenticidad y legalizacin, el requisito

de la legalizacin cubre la autenticidad de la ejecutoria en el pas donde fue pronunciada,

acredita su carcter de documento pblico y satisface las exigencias de nuestro ordenamiento en
lo que se refiere a los aspectos formales de la resolucin judicial cuyo cumplimiento interesa.
En conclusin, si el reconocimiento implica dejar valer una decisin extranjera en un Estado, la
ejecucin conlleva el hacer cumplir esa decisin. Antes de proceder a la ejecucin de una decisin
extranjera, todos los Estados exigen, con independencia del sistema de reconocimiento que sigan,
que sus autoridades judiciales autoricen previamente dicha ejecucin, tras el control donde la
decisin rene las condiciones estipuladas por su ordenamiento jurdico. Esta declaracin de
ejecutabilidad tambin recibe el nombre de exequtur, y una vez otorgado, la decisin extranjera se
ejecutar igual que las decisiones nacionales (lo que no implica que tenga los mismos efectos).
Por ello conviene diferenciar entre la declaracin de ejecutabilidad (exequtur) y la
ejecucin propiamente dicha (realizacin coactiva de lo prescrito por la resolucin judicial). Los
mecanismos de la ejecucin propiamente dicha y sus lmites son los del propio ordenamiento que
ejecuta, existiendo una reserva de competencia exclusiva sobre la ejecucin a favor de los
Tribunales del Estado donde se deba llevar a cabo la ejecucin.
5. CONCLUSIN:
Cabe decir que el hecho de que una decisin judicial no haya alcanzado firmeza significa que
no se encuentra dotada de carcter definitivo. La jurisdiccin que la dict puede volver sobre ella y
modificarla hasta que los apelantes agoten la cadena de recursos. Ello no equivale a que la
resolucin se halle hibernada en tanto no se agoten los plazos para recurrirla o que se hayan resuelto
los recursos interpuestos. Todas las sentencias producen efectos, aunque slo puedan considerarse
firmes las que agotan la contienda judicial sin que quepa una revisin ulterior. Por lo tanto, slo las
sentencias firmes pueden hacerse valer con todas sus consecuencias. Cuando una decisin
extranjera obtiene en Espaa el exequtur, adquiere los efectos procesales propios de una sentencia
espaola de carcter irreversible. Esto es lo que le permite operar de modo idntico al de las
restantes resoluciones judiciales emanadas de nuestros rganos jurisdiccionales que hayan
alcanzado, junto a su firmeza, los caracteres de cosa juzgada y ttulo ejecutivo.