POLICA NACIONAL DEL PER

DIRECCIN DE INVESTIGACIN DE TRATA DE PERSONAS Y

TRAFICO ILCITO DE MIGRANTES

LA INVESTIGACIN POLICIAL Y LOS MEDIOS ESPECIALES

DE INVESTIGACIN EN LA TRATA DE PERSONAS
MAYOR PNP JORGE ALIAGA HARO

Sumario
El Plan de Investigacin
Diligencias y Tcnicas Especiales de Investigacin de
Casos de Trata de Personas
Vigilancia y Seguimiento de Personas y de Cosas
La Colaboracin Eficaz
Intervencin o Interceptacin de Comunicaciones
El Agente Encubierto
Allanamientos
Incautacin de Bienes y Comiso del Producto del Delito
de Trata de Personas
La Prueba Anticipada
Informes Criminalsticos y Documentologia

LEGISLACIN SOBRE
TRATA DE PERSONAS Y
TRAFICO ILCITO DE
MIGRANTES

Trata de Personas

(Artculo 153 CP)

1. El que mediante violencia, amenaza u otras formas de coaccin,

privacin de la libertad, fraude, engao, abuso de poder o de una
situacin de vulnerabilidad, concesin o recepcin de pagos o de
cualquier beneficio, capta, transporta, traslada, acoge, recibe o retiene a
otro, en el territorio de la Repblica o para su salida o entrada del pas
con fines de explotacin, es reprimido con pena privativa de libertad no
menor
de
ocho
ni
mayor
de
quince
aos.
2. Para efectos del inciso 1, los fines de explotacin de
la trata de personas comprende, entre otros, la venta de nios, nias o
adolescentes, la prostitucin y cualquier forma de explotacin sexual, la
esclavitud o prcticas anlogas a la esclavitud, cualquier forma de
explotacin laboral, la mendicidad, los trabajos o servicios forzados, la
servidumbre, la extraccin o trfico de rganos o tejidos somticos o sus
componentes humanos, as como cualquier otra forma anloga de
explotacin.

Trata de Personas

(Artculo 153 CP)

3. La captacin, transporte, traslado, acogida, recepcin o

retencin de nio, nia o adolescente con fines de
explotacin se considera trata de personas incluso cuando no
se recurra a ninguno de los medios previstos en el inciso 1.
4. El consentimiento dado por la vctima mayor de edad a
cualquier forma de explotacin carece de efectos jurdicos
cuando el agente haya recurrido a cualquiera de los medios
enunciados
en
el
inciso
1.
5. El agente que promueve, favorece, financia o facilita la
comisin del delito de trata de personas, es reprimido con la
misma pena prevista para el autor.

Trfico ilcito de Migrantes

(Artculo 303-A CP)

El que promueve, favorece, financia o facilita la

entrada o salida ilegal del pas de otra persona, con
el fin de obtener directa o indirectamente, lucro o
cualquier otro beneficio para s o para tercero, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor
de cuatro ni mayor de seis aos.

Trfico ilcito de Migrantes (Formas

Agravadas - Artculo 303-B CP)
La pena ser no menor de cinco ni mayor de ocho aos de pena
privativa de libertad e inhabilitacin conforme al artculo 36 incisos 1, 2, 3,
4 y 5 del Cdigo Penal, cuando:
1. El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la funcin
pblica.
2. El agente es promotor, integrante o representante de una
organizacin social, tutelar o empresarial, que aprovecha de esta
condicin y actividades para perpetrar este delito.
3. Exista pluralidad de vctimas.
4. La vctima tiene entre catorce y menos de dieciocho aos de edad, o
es incapaz.
5. El hecho es cometido por dos o ms personas.
6. El agente es cnyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador, pariente
hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad, o
tiene a la vctima a su cuidado por cualquier motivo o habitan en el
mismo hogar.

Trfico ilcito de Migrantes (Formas

Agravadas - Artculo 303-B CP)
La pena ser privativa de libertad no menor de 25 aos,
cuando:
1. Se produzca la muerte de la vctima, lesin grave que
ponga en peligro la vida o la seguridad de los migrantes
afectados;
2. Las condiciones de transporte ponen en grave peligro su
integridad fsica o psquica.
3. La vctima es menor de catorce aos o padece, temporal o
permanentemente, de alguna discapacidad fsica o mental.
4. El agente es parte de una organizacin criminal.(*)

INVESTIGACIN DEL
DELITO

EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL Y LA

ACTIVIDAD INVESTIGATIVA POLICIAL

Titular de la Accin penal. (Titulo Preliminar)

Legitimidad de la prueba. (Ttulo Preliminar)
La Investigacin del delito. (Art.65)
Funcin de Investigacin de la Polica (Art. 67)
Atribuciones de la Polica (Art.68)
Reconocimiento de Personas (Art. 189)
La Video Vigilancia (Art. 207)
Solicitud y mbito del Allanamiento (Art. 214)
Intervencin o grabacin o registro de comunicaciones
telefnicas o de otras formas de comunicacin (Art.230).
Agente Encubierto (Art.341)

TITULO PRELIMINAR:

Art. IV: Titular de la Accin Penal

1. El Ministerio Publico es titular del ejercicio publico de la
accin penal en los delitos y tiene el deber de la carga
de la prueba. Asume la conduccin de la investigacin
desde su inicio.
2. Con esta finalidad conduce y controla jurdicamente
los actos de investigacin que realiza la Polica Nacional

TITULO PRELIMINAR:

Art. VII: Legitimidad de la Prueba

1. Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido
incorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente
legtimo.

2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o

indirectamente, con violacin del contenido esencial de los derechos
fundamentales de la persona.
3. La inobservancia de cualquier regla de garanta constitucional
establecida a favor del procesado no podr hacerse valer en su
perjuicio

Art. 65 : La investigacin del delito

1. Con la finalidad de garantizar la mayor eficacia en la
lucha contra el delito, el Ministerio Pblico y la Polica
Nacional deben cooperar y actuar de forma conjunta y
coordinada, debiendo disear protocolos de
actuacin
2. El Fiscal en cuanto tenga noticia del delito realizar las
primeras diligencias preliminares o dispondr que las
realice la Polica Nacional.

Art. 67 : Funcin de investigacin de la Polica

1. La Polica Nacional en cumplimiento de sus funciones
debe, inclusive por propia iniciativa, tomar conocimiento
de los delitos y dar cuenta inmediata al fiscal, sin perjuicio
de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles
para impedir sus consecuencias*, individualizar a sus
autores y partcipes, reunir y asegurar los elementos de
prueba que puedan servir para la aplicacin de la ley
penal.

*Con la finalidad de:

i.- impedir las consecuencias del delito;
ii.- individualizar a sus autores y partcipes;
iii.- reunir y asegurar elementos de prueba.

INVESTIGACIN PREPARATORIA

DILIGENCIAS DE
URGENCIA E
IMPRESCINDIBLES

DILIGENCIAS PRELIMINARES

INVESTIGACIN PREPARATORIA

Art. 67 : Funcin de investigacin de la Polica

1. La Polica Nacional en funcin de investigacin, sin perjuicio de lo dispuesto
en el artculo anterior y en las normas sobre investigacin, bajo la
conduccin del Fiscal, podr realizar lo siguiente:
a) Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales
b) Vigilar y proteger el lugar de los hechos no sean borrados los vestigios
y huellas del delito.
c) Practicar el registro de las personas, as como prestar el auxilio que
requieran las vctimas del delito.
d) Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito,
as como todo elemento material que pueda servir a la investigacin.
e) Practicar las diligencias orientadas a la identificacin fsica de los autores
y partcipes del delito.
f) Recibir declaraciones quienes presenciado la comisin de los hechos.
g) Levantar planos, tomar fotografas, realizar grabaciones en video y dems
operaciones tcnicas o cientficas.
h) Capturar a los presuntos autores y partcipes en caso de flagrancia,
informndoles de inmediato sobre sus derechos.

Art. 67 : Funcin de investigacin de la Polica

1. La Polica Nacional en funcin de investigacin, sin perjuicio de lo dispuesto
en el artculo anterior y en las normas sobre investigacin, bajo la
conduccin del Fiscal, podr realizar lo siguiente:

h) Capturar a los presuntos autores y partcipes en caso de flagrancia,

informndoles de inmediato sobre sus derechos.
i) Asegurar los documentos privados que puedan servir a la investigacin.
j) Allanar locales de uso pblico o abiertos al pblico.
k) Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones necesarios en los
casos de delitos flagrantes o de peligro inminente de su perpetracin.
I) Recibir la manifestacin de los presuntos autores o partcipes de delitos,
con presencia obligatoria de su Abogado Defensor. Si no solo constata la
identidad de aquellos.
m) Reunir cuanta informacin adicional de urgencia permita la criminalstica
para ponerla a disposicin del Fiscal, y
n) Las dems diligencias y procedimientos de investigacin

Finalidad de la investigacin del delito

Determinar si el hecho es
punible.
Circunstancias o mviles
del hecho.
Identidad e
individualizacin del
autor o participe.
Obtener elementos
probatorios.

Metodologa de investigacin del

delito
Estructura metodolgica
1. Fase preliminar (diligencias preliminares)
1.1 Conocimiento del hecho
1.2 Comprobacin del hecho
1.3 Diligencias preliminares en la escena
2. Fase de planeamiento
3. Fase ejecutiva
4. Fase de conclusiones (elaboracin de informes)

EL PLAN DE
INVESTIGACIN

MANUAL PARA EL
DESARROLLO DEL PLAN
DE INVESTIGACIN

APROBADO
Resolucin de la Fiscala de
la Nacin Nro.1590-2011-MPFN del 11AGO11

Resolucin Directoral Nro.

663-DIRGEN-EMG del
19JUL11

EL PLAN DE INVESTIGACIN

EL PLAN DE INVESTIGACIN

EL PLAN DE INVESTIGACIN

EL PLAN DE INVESTIGACIN

EL PLAN DE INVESTIGACIN

EL PLAN DE INVESTIGACIN

EL PLAN DE INVESTIGACIN

EL PLAN DE INVESTIGACIN
Idea Central que explica y da sentido a los hechos

EL PLAN DE INVESTIGACIN

EL PLAN DE INVESTIGACIN

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EL PLAN DE INVESTIGACIN

EL PLAN DE INVESTIGACIN

EL PLAN DE INVESTIGACIN

EL PLAN DE INVESTIGACIN

EL PLAN DE INVESTIGACIN

LA PROBLEMTICA DE
LUCHAR CONTRA LA
TRATA DE PERSONAS

LA TRATA DE PERSONAS
ES UN DELITO COMETIDO
POR INDIVIDUALES?

LA PROBLEMTICA DE
LUCHAR CONTRA EL
CRIMEN ORGANIZADO

QUE ES CRIMEN
ORGANIZADO?
Ley 30077

CUL ES LA PROBLEMTICA EN LA
LUCHA CONTRA EL CRIMEN
ORGANIZADO?
HAY QUE TENER EN CUENTA 2 PROBLEMAS
PRINCIPALES:
1. CUAL
ES
LA
FINALIDAD
ORGANIZACIN CRIMINAL

DE

UNA

2. CMO LLEGAR A LOS CABECILLAS DE LA

ORGANIZACIN

FINALIDAD DEL CRIMEN

ORGANIZADO
COMO LA DE CUALQUIER EMPRESA.
ES OBTENER GANANCIAS O
UTILIDADES

US $

LA FINALIDAD DEL CRIMEN

ORGANIZADO
EL FIN ULTIMO:

EL DISFRUTE DE LA
ENORME
RIQUEZA
CONSEGUIDA
DESPUES
DE VARIOS AOS DE
ACTIVIDAD CRIMINAL

Cmo subir peldaos en la

organizacin criminal?
Existen tcnicas o procedimientos de investigacin
para subir escalones en la organizacin y llegar a los
cabecillas:
1. Procedimientos de inteligencia (OVISE)
2. Procedimientos Especiales: Agente Encubierto,
Agente Especial, Entregas vigiladas
3. Escuchas telefnicas con mandato judicial
(escuchas y ubicacin)
4. Investigacin Patrimonial : Prdida de Dominio y
Lavado de Activos
5. Operaciones Encubiertas

DILIGENCIAS Y TCNICAS
ESPECIALES DE
INVESTIGACIN EN CASOS
DE TRATA DE PERSONAS

VIGILANCIA Y
SEGUIMIENTO

PROCEDIMIENTOS
DE INTELIGENCIA:
OVISE

OPERACIONES DE OVISE
Observacin : Examen detallado de cualquier
persona o cosa que se est mirando (diferencia
entre ver y observar)
Vigilancia : Observacin secreta, continua y a veces
peridica de personas, vehculos, lugares u objetos
para obtener informacin sobre las actividades e
identidad de individuos y organizaciones criminales
Seguimiento : Se refiere a la vigilancia mvil, sea a
pie, vehculos u otras formas.

COLABORACIN EFICAZ

PROCESO POR COLABORACIN EFICAZ

Artculo 472 Acuerdo de beneficios.1. El Ministerio Pblico podr celebrar un acuerdo de beneficios y
colaboracin con quien, se encuentre o no sometido a un proceso
penal, as como con quien ha sido sentenciado, en virtud de la
colaboracin que presten a las autoridades para la eficacia de la
justicia penal.
2. Para estos efectos, el colaborador debe:
a) Haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas;
b) Admitir o no contradecir, libre y expresamente, los hechos en que
ha intervenido o se le imputen. Aquellos hechos que no acepte no
formarn parte del proceso por colaboracin eficaz, y se estar a lo que
se decida en el proceso penal correspondiente; y,
c) Presentarse al Fiscal mostrando su disposicin de proporcionar
informacin eficaz.
3. El acuerdo est sujeto a la aprobacin judicial.

1. Los delitos que pueden ser objeto de acuerdo, sin perjuicio de los
que establezca la Ley, son los siguientes:
a) Asociacin ilcita, terrorismo, lavado de activos, delitos informticos,
contra la humanidad;
b. Para todos los casos de criminalidad organizada previstos en la ley
de la materia.
c) Concusin, peculado, corrupcin de funcionarios, tributarios,
aduaneros contra la fe pblica y contra el orden migratorio, siempre que
el delito sea cometido en concierto por una pluralidad de personas.
2. No ser obstculo para la celebracin del acuerdo cuando se trate
de concurso de delitos y uno de ellos no corresponda a los previstos en
el presente artculo.
3. Los rganos de gobierno del Poder Judicial y del Ministerio Pblico,
podrn establecer jueces y fiscales para el conocimiento, con
exclusividad o no, de este proceso

PROCEDIMIENTOS
ESPECIALES: AGENTE
ENCUBIERTO, AGENTE
ESPECIAL

AGENTE ENCUBIERTO

IDENTIFICAR :

INFILTRA

POLICIA ESPECIALIZADO
AUTORIZADO POR EL M.P
ORGANO JURISDICCIONAL

BUSCA

ESTRUCTURA
DIRIGENTES
INTEGRANTES
RECURSOS
MODUS OPERANDI
CONEXIONES CON EL
CRIMEN ORGANIZADO
INTERNACIONAL

ORGANIZACION CRIMINAL

Racso

AGENTE ENCUBIERTO
LA MODALIDAD DE AGENTE ENCUBIERTO SI BIEN SE PRESENTA
MENOS COMPLEJA EN SU EJECUCIN, ESTA FORMA DE ACTUAR
CONLLEVA MAYOR RIESGO Y PELIGROSIDAD.

1. IDENTIFICACIN DEL OBJETIVO

2. IDENTIFICACIN DEL MEDIO Y FORMA DE CONTACTO.
3. COORDINAR
CON
RMP
PARA
ELABORAR
ACTA
Y
RESOLUCIN AUTORIZANDO USO DE PROCEDIMIENTO
POR EL PLAZO DE 6 MESES PRORROGABLES POR
PERIODOS DE IGUAL DURACION MIENTRAS PERDUREN
CONDICIONES PARA SU EMPLEO.
4. FORMULACIN DEL PLAN DE TRABAJO
5. EJECUCIN DEL PROCEDIMIENTO.

AGENTE ENCUBIERTO
LA EVALUACIN DE LOS RIESGOS ES EL FACTOR
FUNDAMENTAL EN EL DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO:
COMPARTIMENTAJE.
SELECCIN DEL RR.HH.
ELABORACIN DEL CONTACTO.
PREPARACIN DEL
DOCUMENTACIN)

AGENTE

(HISTORIA

BASES PARA EL APOYO QUE SEA NECESARIO.

VAS DE COMUNICACIN.
GRUPO DE PROTECCIN.
GRUPO DE INTERVENCIN.

FICTICIA

AGENTE ESPECIAL
EL FISCAL CUANDO LAS CIRCUNSTANCIAS
ASI LO REQUIERAN, PODRA DISPONER LA
UTILIZACION DE UN AGENTE ESPECIAL
ENTENDIENDOSE
COMO
TAL,
AL
CIUDADANO QUE POR EL ROL O SITUACION
EN QUE ESTA INMERSO DENTRO DE UNA
ORGANIZACIN CRIMINAL, OPERA PARA
PROPORCIONAR
LAS
EVIDENCIAS
INCRIMINATORIAS DEL ILICITO PENAL

 Nuevo Cdigo Procesal Penal Art. 341 :

AGENTE ENCUBIERTO

Autorizacin

Diligencias Preliminar contra delincuencia

organizada.
Miembros especializados PNP.
Necesidad para investigacin
Actuacin bajo supuesta identidad.
Adquirir y transportar los objetos, efectos
e instrumentos del delito.
Exencin de responsabilidad penal.

LAS INTERCEPTACIONES
TELEFONICAS

E L IMEI
"International Mobile Equipment
Internacional de Equipo Mvil )

Identify

(Identidad

Cdigo pregrabado en telfonos mviles, transmitido por el

terminal a la red al conectarse a sta.

DIGITAR EN EL CELULAR

* # 06 #

D. LEGISLATIVO 1182
GEOLOCALIZACION

LOCALIZACION Y
GEOLOCALIZACION
El LBS (Sistema de Localizacin) combina dispositivos de hardware, redes
de comunicacin inalmbrica, informacin geogrfica y programas
informticos, guiando a los usuarios con respecto a una ubicacin. Difiere
de sistemas mviles de posicionamiento como por ejemplo el popular GPS,
en que el LBS proporciona servicios ms amplios.

OTROS PROCEDIMIENTOS
PARA INVESTIGACIONES
POR ACTOS A TRAVS DE
LA WEB

organizado por:

67

organizado por:

68

URL: Localizador de
recursos Uniforme

Gracias por asistir a esta

sesin