ESQUEMA GENERAL DEL PROCESO ESTRATGICO

El esquema del proceso estratgico que se presenta est basado en la Escuela de

Diseo, posee una orientacin secuencial y disciplinada.

Lo importante en el esquema es resaltar la perspectiva de futuro con que se

encara el proceso. Las estrategias son los caminos que conducen a esta situacin
futura deseada y se desarrollan en el sector, influenciado por el entorno, con
participantes que interactan y compiten con la organizacin. A si mismo, las
estrategias estn encaminadas por objetivos de corto y largo plazo enmarcados
dentro de una misin y una visin.
LA MATRIZ DE EVALUACION DE FACTORES INTERNOS (MEFI)
La matriz de evaluacin de factores internos permite, de un lado, resumir y
evaluar las principales fortalezas y debilidades en las reas funcionales de
un negocio, y por otro lado, ofrece una base para identificar y evaluar las
relaciones entre esas.
Para la aplicacin de la matriz EFI se requiere un juicio intuitivo en el
desarrollo, puesto que el entendimiento cabal de los factores incluidos es
ms importante que los valores resultantes.
El procedimiento para la evaluacin de factores internos es el
siguiente:
1. Hacer una lista de los factores de xito clave identificados en el proceso
de evaluacin interna. Use entre 10 y 20 factores interno en total, que
incluyan tanto fortalezas como debilidades. Primero anote las fortalezas a
continuacin las debilidades.

Asignarle el peso entre 0.0 (no importante) a 1.0 (muy importante) a

cada uno de los factores. El peso adjudicado a un factor dado indica
la importancia relativa del mismo para que la organizacin sea
exitosa en la industria donde compite. Independientemente que el
factor clave represente una fortaleza o una debilidad interna, los
factores que se consideren que repercutirn ms en el desempeo
de la organizacin deben llevar los pesos ms altos.
Suma de todos los pesos = 1.0

2. Asignar un valor de 1-4 a cada factor. Este valor asignado corresponde a

la respuesta actual de la estrategia de la organizacin respecto al factor.
Los valores son:
4. Fortaleza mayor
3. Fortaleza menor
2.Debilidad menor
1.Debilidad mayor
Ntese que las fortalezas slo reciben calificaciones de 4 o 3, y las
debilidades slo de 1 o 2. Las calificaciones estn orientadas a la
organizacin, mientras que los pesos del paso 1 estn orientados al
xito de una organizacin en la industria.
3. Multiplicar el peso de cada factor por su valor. Este proceso produce un
peso ponderado.
4. Sumar los pesos ponderados de cada factor.
5. Determinar el puntaje ponderado total para la organizacin.
El puntaje ms alto posible para la organizacin es 4.0; el ms bajo, 1.0; y
el promedio, 2.5. Los puntajes ponderados totales muy por debajo de 2.5
caracterizan a las organizaciones que son internamente dbiles, mientras que los
puntajes significativamente por encima de 2.5 indican una posicin interna ms
fuerte.
MATRIZ EFI DE UNA EMPRESA PESQUERA
FACTORES DETERMINANTES DE XITO
FORTALEZAS
1. El know-how de la produccin de harina de pescado

PESO

VALOR

PODERACION

0.12

0.47

0.10

0.42

0.09

0.37

0.12

0.47

4. Infraestructura operativa en exportaciones

0.08

0.24

5. Convenios para establecer puntos de venta en

0.51

2. Imagen internacional
contratos
3. Credibilidad
financieras

en

empresarial

el

cumplimiento

ante

de

instituciones

1.97

Alemania: Mejor ingreso a la Unin Europea

DEBILIDADES
1. Carece de misin, visin y no tiene planteamiento
estratgico
2. Personal con poca experiencia en jefatura de nivel
medio

0.10
0.06
0.09

3. Bajo nmero de barcos de flota pesquera, requiere

por lo menos dos unidades adicionales
0.08
4. Baja identificacin del personal con la empresa
0.09
5. Carece de sistemas de refrigeracin
bodegas de flotas pesquera

RSW

en
0.07

6. Los bancos no tienen sistema pretel: Las faenas de

pesca son menos eficientes
Total

1
1
2
1
2
1

0.49
1.00

0.10
0.06
0.19
0.08
0.19
0.07
0.69
2.66

Nota. RSW= Refrigerated Sea Water, Pretel = Termino utilizado en el mbito

pesquero para denominar el carrete que va en la punta del mstil y que ayuda a
levantar la red llena de peces.
MATRIZ EFI DE UNA EMPRESA DE GENERACION ELECTRICA
FACTORES DETERMINANTES DE XITO
FORTALEZAS
1. Adecuado nivel de satisfaccin al cliente

PESO

VALOR

PODERACION

0.05

0.15

2. Planta moderna con tecnologa de punta

0.05

0.15

3. Capacidad de almacenamiento de agua en represas

0.10

0.40

4. Buen factor de utilizacin de planta

0.06

0.24

5. Procesos certificados con el sistema de gestin de

calidad ISO 9001:2000

0.05

0.15

6. Proyectos hidroenergticos en cartera

0.05

0.15

7. Costos de produccin bajos con respecto al promedio

del sector

0.05

0.20

8. Alto grado de habilidades tcnicas del personal

0.05

0.15

0.46
DEBILIDADES
1. Falta de un sistema integrado o de informacin
2. Sistema de gestin rgido con baja adaptacin al
cambio

1.59

0.04

0.04

0.05

0.10

3. Falta de una adecuada composicin de cartera

0.08

0.08

4. Alto grado de apalancamiento financiero

0.08

0.08

5. Rentabilidad negativa en los aos 2000, 2002 y 2003

0.06

0.12

6. Baja liquidez

0.08

0.08

7. Imagen corporativa dbil

0.03

0.06

8. Sistema de recursos humanos poco adaptado al

entorno actual

0.04

0.08

9. Limitada capacidad de inversin en nuevas obras

0.04

0.08

10. Falta de seguridad fsica externa

0.04

0.08

0.54
1.00

Total

MATRIZ EFI DE UNA EMPRESA DE TELEFONIA MOVIL

FACTORES DETERMINANTES DE XITO
FORTALEZAS
1. Liderazgo en Per 52.5%

PESO

0.80
2.39

VALOR

PODERACION

0.07

0.28

0.10

0.40

3. Personal calificado

0.06

0.18

4. Pertenecer a una corporacin global

0.08

0.32

5. Economa de escala

0.06

0.24

6. Inversin de tecnologa 500 millones de dlares en

inversin

0.08

0.32

7. Diversificacin de planes tarifarios

0.06

0.24

8. Utilidades elevadas EBITDA del 2003, 35.3%

0.04

0.12

2. Tiene capacidad
departamentos.

instalada

en

224

localidades,

24

0.55
DEBILIDADES
1. Baja calidad del servicio postventa
2. Falta de cultura de atencin al cliente

2.10

0.10

0.10

0.08

0.08

3. Falta de programas de desarrollo

0.05

0.05

4. Falta de alianzas estratgicas en servicio conexosprepago

0.03

0.06

0.05

0.10

0.07

0.07

0.07

0.07

5. Escasa capacidad instalada para soporte postventa

6. Personal desmotivado
7. La participacin de mercado en el Per decrece
0.45
1.00

Total

0.53
2.63

Nota. EBITDA = Earning Before Interest, Taxes, Depreciation and

Amortization, UAIID = Utilidad antes de inters, impuesto y depreciacin.
PROCEDIMIENTOS Y FORMATOS APLICATIVOS
FORMATO 1:
COMPROBACION DE LA AUDITORIA A LA ADMINISTRACION / GERENCIA
Respuestas
Preguntas
(Si
/ Comentario
No )
s
Se desarrolla un proceso de planteamiento formal?
Se tiene una visin, misin, y objetivos estratgicos
establecidos?
Se desarrolla pronsticos? De ventas, produccin,
financieros u otros?
Se monitorea el entorno, la competencia, la demanda?
se revisa la estructura de la organizacin frecuente?
El diseo organizacional es el adecuado?
La especificacin de las labores es clara y conocida por
todos?
Se cumplen principios de Fayol: unidad de mando,
homogeneidad de funciones, alcance de control y
delegacin de autoridad?
La moral y motivacin de los trabajadores es alta?
El ambiente de trabajo y clima organizacional es bueno?
Las comunicaciones son efectivas?
La administracin de sueldos y salarios es efectiva?
Las relaciones laborales son productivas?
Los
premios
y
castigos
son
administrados
adecuadamente?
Existen lneas de carrera para los funcionarios y

empleados?
Las medidas de seguridad e higiene industrial se
cumplen?
Los controles financieros, comerciales, de inventarios, de
calidad, y de costos son eficientes?
Los gerentes han probado su capacidad gerencial y
liderazgo?

FORMATO 2:
COMPROBACION DE LA AUDITORIA A MARKETING Y VENTAS
Preguntas

Se conocen claramente a los clientes y consumidores?

Los mercados estn segmentados adecuadamente?
Los productos estn ptimamente posicionados en
dichos segmentos?
La participacin del mercado se ha incrementado?
El alcance de las operaciones es slo local?
Las ventas estn geogrficamente bien distribuidas?
La organizacin desarrolla investigacin de mercados?
La fuerza de ventas es eficiente y eficaz?
La calidad de los productos, bienes y servicios, es
reconocida por los clientes y consumidores?
La calidad del servicio postventa es reconocida como de
calidad?
Los precios son adecuados y siguen una poltica de
precios organizacional?
Es la publicidad usada la adecuada para cumplir os
objetivos de la organizacin?
Es la industria altamente competitiva?
En qu etapa del ciclo de vida se encuentra la industria?
La gerencia y los funcionarios de marketing cuentan con
la experiencia necesaria?
Se capacita y se entrena frecuentemente al equipo de
marketing?
Se maneja un presupuesto de marketing?
Son los clientes y consumidores leales?
Estn las marcas bien posicionadas?
Son los actuales canales de distribucin confiables y
productivos?

Respuestas
(Si
/ Comentario
No )
s

Los depsitos, puntos de venta, y transporte usados son

eficientes y contribuyen a la gestin?

FORMATO 3:
COMPROBACION DE LA AUDITORIA DE OPERACIONES/PRODUCCION
Respuestas
Preguntas
(Si
/ Comentario
No )
s
Son los proveedores confiables y proveen insumos e
indirectos de calidad?
Son los procesos productivos controlados y corregidos,
acordemente, con frecuencia?
Se usan las 7 herramientas de Deming para evaluar la
calidad de los procesos?
Son eficaces las polticas y los procedimientos de control
de inventarios?
Son eficaces las polticas y los procedimientos de control
de calidad?
Son eficaces las polticas y los procedimientos de control
de costos?
Son eficaces las polticas y los procedimientos de control
de los activos fijos y productivos?
La tecnologa usada en los procesos es de punta?
Est la planta distribuida productivamente?
Se hacen re layouts con frecuencia?
El diseo de las labores es evaluado y revisado
frecuentemente?
Se siguen estndares de trabajo internacionales?
Se desarrollan estudios de tiempos y movimientos?
Se le da importancia a la ergonoma, especialmente en
los servicios?
Estn las instalaciones, equipos, maquinas, oficinas,
almacenes y otros en buen estado?
Son los almacenes bien distribuidos y se manejan
eficientemente?
La manipulacin de materiales es eficiente y productiva,
en general?
Se realizan planteamientos agregados?
Se realizan programaciones de la produccin usando
tcnicas modernas de administracin?
La gerencia y funcionarios de operaciones cuentan con
la experiencia necesaria?

Se capacita y entrena frecuentemente al equipo de

operaciones?
Se maneja un presupuesto de operaciones?

FORMATO 4:
COMPROBACION DE LA AUDITORIA DE FINANZAS/CONTABILIDAD
Preguntas

(Si
No )

Respuestas
/ Comentario
s

Los ndices financieros son mejores que los del promedio

de la industria?
Tienen fortalezas y debilidades en dichos ndices?
Es buena la estructura del capital?
Se puede aumentar el capital a corto y/o largo plazo?
Cuentan con fuentes de fondos adecuados y de calidad?
Cuentan con un adecuado capital de trabajo?
Son pertinentes y de ayuda los estados financieros que
se usan?
Usan el estado de fuentes y usos de fondos?
Se manejan presupuestos? De qu tipo?
Se cuenta con una poltica de dividendos?
Se mantiene una buena relacin con accionistas e
inversionistas?
Se cotiza en bolsa?
Se efectan anlisis de riesgo?
La gerencia y funcionarios de finanza y contabilidad
cuentan con la experiencia necesaria?
Se capacita y entrena frecuentemente al equipo de
finanzas y contabilidad?

FORMATO 5:
COMPROBACION DE LA AUDITORIA DE LOS RECURSOS HUMANOS
Preguntas

Se tiene conocimiento del clima y cultura

organizacional? Se miden usualmente?
Se conocen las capacidades distintivas de todo el
personal?
Se conocen los estilos de decisin de los funcionarios
que toman decisiones?

Respuestas
(Si
/ Comentario
No )
s

Se cuenta con un rea de organizacin y mtodos?

Se cuenta con una poltica de contrataciones y
despidos?
Se cuenta con una poltica de capacitacin y
entrenamiento?
Se cuenta con una poltica de promociones y lnea de
carrera?
Se cuenta con una poltica de incentivos?
Se cuenta con una poltica de tercerizacin o service?
Se cuenta con una poltica de control de ausentismo y
puntualidad?
Se cuenta con una poltica de higiene y seguridad
industrial?
Se cuenta con actividades de coaching y asesoramiento?

FORMATO 6:
COMPROBACION DE LA AUDITORIA DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIN Y
COMUNICACIONES
Respuestas
Preguntas
(Si
/ Comentario
No )
s
Se cuenta con un sistema de informacin gerencial?
Se cuenta con un sistema de soporte a la toma de
decisiones?
Est todo el personal familiarizado con el uso de
sistemas de informacin y comunicaciones?
Los sistemas de seguridad son eficientes?
La administracin de los sistemas de informacin y
comunicaciones es productiva?
Son el sistema y la data actualizados permanentemente?
Son los sistemas de informacin y comunicaciones
amigables?
Se actualizan estos sistemas frecuentemente?
Se cuenta con una constante capacitacin al personal de
la organizacin en los nuevos aspectos de informacin y
comunicaciones?
Se hace conocer al personal sobre las ventajas e
incremento de la productividad que se puede conseguir
con el uso de los sistemas de informacin y
comunicaciones?
La gerencia y los funcionarios de informtica y
comunicaciones cuentan con la experiencia necesaria?
Se capacita y entrena frecuentemente al equipo de

informacin y comunicaciones?
Se maneja un presupuesto
comunicaciones?

de

informacin

FORMATO 7:
COMPROBACION DE LA AUDITORIA DE TECNOLOGA E INVESTIGACIN Y
DESARROLLO
Respuestas
Preguntas
(Si
/ Comentario
No )
s

Cuenta la organizacin con capacidades de

investigacin y desarrollo?
Se asignan los recursos necesarios para desarrollar esta
actividad?
Son estas actividades productivas y contribuyen al
desarrollo de la organizacin?
Esta actividad est integrada eficientemente a la
organizacin y se considera estratgica en los planes?
Se terceriza esta actividad, toda o parte de la misma?
Los productos y procesos son tecnolgicamente
competitivos?
Los procesos productivos y administrativos cuentan con
el apoyo tecnolgico?
Existen automatismos y tecnologa de punta productiva
en la organizacin?
Es la tecnologa productiva moderna, y contribuye a la
productividad total?
La gerencia y funcionarios de tecnologa e investigacin
y desarrollo cuentan con la experiencia necesaria?
Se capacita y entrena frecuentemente al equipo de
tecnologa e investigacin y desarrollo?
Se maneja un presupuesto de tecnologa e investigacin
y desarrollo?
FORMULACIN ESTRATGICA
La formulacin; la misma que tiene por punto final la eleccin de las
estrategias, tema que se desarrollar en este captulo. A continuacin, se
resume de manera secuencial esta etapa final de formulacin.
Las tres etapas clsicas del marco analtico de la formulacin estratgica
son: la etapa de entrada (insumos), de emparejamiento (proceso), y de
salida (productos), siendo esta ltima la decisin del proceso estratgico.
La primera etapa de ingresos (Figura 8.1) proporciona los insumos para las
siguientes dos etapas (2 y 3).

La matriz de evaluacin de los factores externos (MEFE), la matriz de perfil

competitivo (MPC), la matriz de evaluacin de los factores internos (MEFI),
y la matriz de intereses organizacionales (MIO) son los insumos
fundamentales para la buena calidad del proceso estratgico.
La segunda etapa (Figura 8.2), que se denomina etapa del emparejamiento
o del proceso estratgico, se caracteriza por la generacin de estrategias,
por medio del emparejamiento y la combinacin de los recursos y
habilidades internas con oportunidades y amenazas generadas por los
factores externos. Para esta generacin se utilizan como herramientas las
cinco matrices: matriz de las fortalezas, oportunidades, debilidades y
amenazas (MFODA), matriz de la posicin estratgica y evaluacin de la
accin (MPEYEA), matriz del Boston Consulting Group (MBCG), matriz
interna externa (MIE), y matriz de la gran estrategia (MGE). En el proceso
pueden ser utilizadas todas o algunas de las matrices, y en cualquier
secuencia. El emparejamiento y la combinacin de factores internos y
externos son la clave para generar las estrategias. Este emparejamiento
producir estrategias ofensivas, cuando se usan fortalezas para capitalizar
oportunidades y estrategias defensivas, cuando se trata de superar
debilidades evitando o neutralizando amenazas.

En la tercera etapa, etapa de salida o de la decisin (Figura 8.3), usando la

informacin de la primera etapa, se evalan las estrategias generadas en la
segunda etapa y se seleccionan las que se consideran ms atractivas por
medio de la matriz de decisin (MD), la matriz cuantitativa de la
planificacin estratgica (MCPE), la matriz de Rumelt (MR), y la matriz de
tica (ME), integrando la intuicin y el anlisis, y obtenindose el producto
del proceso estratgico, las estrategias externas e internas, que servirn
para llevar a la organizacin al futuro deseado.

B.- AUDITORIA DE FACTORES EXTERNOS Y EVALUACION DE

FACTORES EXTERNOS.
EVALUACIN EXTERNA
La evaluacin externa denominada tambin auditora externa de la gestin
estratgica est enfocada hacia la exploracin del entorno y el anlisis de la
industria. Este procedimiento busca identificar y evaluar las tendencias y
eventos que estn ms all del control inmediato de la firma.
Para realizar la auditoria externa se recomienda:
Involucrar al mayor nmero posible de gerentes y funcionarios clave.
Buscar informacin poltica, econmica, social, tecnolgica, y ecolgica.
Reunir la informacin relevante de los principales competidores.
Hacer seguimiento de la informacin relevante en diversas fuentes:
revistas, artculos, anuarios, informes, etctera.

Utilizar intensivamente internet y tecnologas de comunicacin e

informtica.
Usar la experiencia de los gerentes y funcionarios clave.
Usar a proveedores, distribuidores y clientes como fuentes de informacin.
Asimilar y evaluar la informacin. Se requiere una serie de reuniones para
identificar colectivamente las oportunidades y amenazas ms importantes
que enfrenta la organizacin, as como las fortalezas y debilidades de los
competidores.
Obtener una lista, en orden de prioridad, de los factores crticos, que
afectan significativamente a la organizacin, pidiendo a los gerentes que
califiquen los factores identificados, de 1 para la oportunidad/amenaza ms
importante a 20 para la oportunidad/amenaza menos importante.
Comunicar y distribuir la lista final de factores externos clave para la
organizacin.
La auditora externa considera siete categoras de factores externos clave
que afectan directamente a los productos, los mercados, y las
organizaciones que compiten en el sector bajo anlisis:
Fuerzas polticas, gubernamentales, y legales (P).
Fuerzas econmicas y financieras (E).
Fuerzas sociales, culturales, y demogrficas (S).
Fuerzas tecnolgicas y cientficas (T).
Fuerzas ecolgicas y ambientales (E).
Fuerzas competitivas (C).
Factores clave de xito para el sector industrial (FCE).
Los factores externos clave se caracterizan por ser:
Importantes para el logro de los objetivos a largo plazo.
Medibles para evaluacin y control.
Aplicables a todos los competidores.
Pueden variar de acuerdo al tiempo, o la industria que se tome como
escenario de competencia.

ANALISIS PESTEC
Los factores externos clave se evalan con un enfoque integral y sistmico,
realizando un anlisis de las fuerzas polticas, econmicas, sociales,
tecnolgicas ecolgicas, y competitivas, conocido como anlisis PESTEC =
PESTE + C.
a) Fuerzas polticas, gubernamentales, y legales (P)
Son las fuerzas que determinan las reglas, tanto formales como informales, bajo
los cuales debe operar la organizacin. En muchos casos constituyen las variables
ms importantes de la evaluacin externa, en funcin al grado de influencia que
tienen sobre las actividades del negocio, de sus proveedores, y de sus
compradores.
VARIABLES POLTICAS, GUBERNAMENTALES Y LEGALES
Principales
Secundarias
Estabilidad poltica
Partidos polticos en el poder
Poltica monetaria
Sistema de gobierno
Poltica fiscal
Poltica de subsidios
Regulaciones gubernamentales
Defensa de la libre competencia
Legislacin laboral
Amenazas de expropiacin

Legislacin arancelaria
Legislacin medioambiental
Seguridad jurdica
Corrupcin
Contrabando
Informalidad
Relaciones
con
organismos
pblicos

Presupuestos gubernamentales
Defensa
de
la
propiedad
intelectual
Seguridad y orden interno
Situacin poltica mundial
Relaciones con gobiernos
Leyes
internacionales
y
derechos humanos
Relaciones
con
organismos
internacionales

b) Fuerzas econmicas y financieras (E)

Son aquellas que determinan las tendencias macroeconmicas, las condiciones
de financiamiento, y las decisiones de inversin. Tienen una incidencia directa en
el poder adquisitivo de los clientes de la organizacin y son de especial
importancia para las actividades relacionadas al comercio internacional
(exportacin/importacin).
En los ltimos aos, estas fuerzas han sido los factores de mayor relevancia para
la gestin de la organizacin, debido a las fluctuaciones que sus variables han
experimentado a nivel mundial; en unos casos de manera muy favorable (tigres
asiticos) y en otra crticamente adversa (pases de frica y Europa Oriental).
VARIABLES ECONMICAS Y FINANCIERAS
Principales
Secundarias
Evolucin del pbi nacional y pbi
Comportamiento de la demanda
per cpita.
de bienes y servicios
Evolucin del poder adquisitivo
Fluctuacin de precios
del consumidor
Sistema econmico
Tasas de inters.
Acceso al crdito del sistema
Tasas de inflacin y devaluacin
financiero
Costo de capital y de deuda
Volumen de inversin extranjera
Costo de mano de obra
Prcticas monoplicas
Costo de materias primas
Dficit fiscal
Nivel de informalidad de la
Actividad de los mercados
economa
burstiles
Nivel de aranceles
Situacin de la economa
mundial
Riesgo pas
Situacin
de
la
balanza
Acuerdos de integracin y
comercial
cooperacin econmica (TLC)
Relacin
con
organismos
internacionales (BM, FMI, BID)
c) Fuerzas sociales, culturales y demogrficas (S)

Involucra creencias, valores, actitudes, opiniones, y estilos de vida desarrollados a

partir de las condiciones sociales, culturales, demogrficas, tnicas, y religiosas
que existen en el entorno de la organizacin. Estas fuerzas definen el perfil del
consumidor, determinan el tamao de los mercados, orientan los hbitos de
compra, afectan el comportamiento organizacional y crean paradigmas que
influyen en las decisiones de los clientes.

VARIABLES SOCIALES, CULTURALES Y DEMOGRFICAS

Principales
Secundarias
Tasa de crecimiento poblacional
Esperanza de vida
Tasa de desempleo y subempleo
Tasa de mortalidad
Incidencia de la pobreza y
Tasas
de
inmigracin
y
pobreza extrema
emigracin
Distribucin del ingreso en la
Roles sociales segn edad y
poblacin
gnero
Tasa de analfabetismo
Valores y tica
Nivel promedio de educacin
Responsabilidad social
Cultura e idiosincrasia
Uso del tiempo libre
Estilos de vida de la poblacin
Conflictos religiosos y tnicos
Calidad de vida de la poblacin
Actitud hacia la globalizacin
d) Fuerzas tecnolgicas y cientficas (T)
Estn caracterizadas por la velocidad del cambio, la innovacin cientfica
permanente, la aceleracin del progreso tecnolgico, y la amplia difusin del
conocimiento, que originan una imperiosa necesidad de adaptacin y evolucin.
El impacto de estas fuerzas en el entorno es amplio: modifican las reglas de la
competencia, vuelven obsoletas las prcticas de gestin tradicionales, reducen o
eliminan las barreras de entrada dentro de un sector industrial, trastocan las
estructuras existentes, redefinen los diseos de la organizacin, generan nuevas
oportunidades de negocio, influencian las decisiones de tercerizacin de
actividades; en suma, ocasionan la ruptura del statu quo de las organizaciones.
VARIABLES TECNOLGICAS Y CIENTIFICAS
Principales
Secundarias
Estado del arte
Estudios en biotecnologa
Velocidad de transferencia de
Avances en la ciencia de los
tecnologa
materiales
Inversin en I+D
Desarrollo e integracin de
soluciones informticas
Desarrollo
de
las
Mejoras
e
innovaciones
comunicaciones

Uso
de
tecnologas
informacin
Evolucin
del
nmero
patentes
Uso de internet

de
de

tecnolgicas
Aplicaciones multimedia
Automatismos

e) Fuerzas ecolgicas y ambientales (E)

Es innegable la importancia que ha adquirido, en los ltimos tiempos, la conciencia
ecolgica y la conservacin del medio ambiente como una preocupacin de primer
orden para la humanidad, as como una responsabilidad para con las futuras
generaciones.
VARIABLES ECOLGICAS Y AMBIENTALES
Principales
Secundarias
Proteccin del medio ambiente
Presencia
de
movimientos
ambientalistas (Greenpeace)
Preservacin
de
recursos
Contaminacin del aire, del agua
naturales no renovables
y de las tierras
Amenaza de desastres naturales

Proteccin de la biodiversidad en
Cultura de reciclaje
flora y fauna
Manejo de desperdicios y
Deterioro de la capa de ozono
desechos
Conservacin de energa
f) Fuerzas competitivas (C)
La estructura del sector industrial, compuesta por las cinco fuerzas
de Porter, debe ser cuidadosamente analizada en cuanto a: poder de
negociacin de los proveedores, poder de negociacin de los
compradores, intensidad de la rivalidad de los actuales
competidores, amenaza de los sustitutos, y amenaza de los
entrantes. Algunos de los criterios importantes para la evaluacin de
los competidores son los siguientes:

Participacin de mercado
Efectividad de sus canales de distribucin
Competitividad de sus precios
Eficacia de sus comunicaciones
Capacidad y productividad
Facilidades de ubicacin
Calidad de la gerencia
Experiencia gerencial
Costo de materias primas
Posicin financiera
Calidad de sus productos

Calidad de sus procesos

Actividades de I+D
Calidad de su personal

LA MATRIZ DE EVALUACIN DE FACTORES EXTERNOS (MEFE)

El propsito de la auditoria externa es crear una lista definida de las oportunidades
que podran beneficiar a una organizacin y de las amenazas que deben evitarse.
El objetivo de la auditora externa no es elaborar una lista exhaustiva de cada
factor posible que pudiera influir en la organizacin, el objetivo principal es
identificar las principales variables, para lo cual se utiliza la matriz EFE.
La matriz EFE permite, a los estrategas, resumir y evaluar la informacin: poltica,
gubernamental, y legal (P); econmica y financiera (E); social, cultural, y
demogrfica (S); tecnolgica (T); y, ecolgica y ambiental (E) como el resultado
del anlisis PESTE; para luego cuantificar los resultados en las oportunidades y
amenazas identificadas que ofrece el entorno. Las organizaciones deben
responder a estos factores de manera tanto ofensiva como defensiva.
Los pasos para desarrollar a matriz EFE son las siguientes:
1. Listar los factores crticos o determinantes para el xito identificados en el
proceso de la evaluacin externa. Incluir un total de 10 a 20 factores, las
oportunidades y amenazas que afectan la organizacin y su industria.
Primero, anotar las oportunidades y luego, las amenazas. Ser tan
especfico como sea posible, usando porcentajes, tasas, y cifras
comparativas. No existe un balance en el nmero de oportunidades y
amenazas. Pueden ser 7-5, 10-2, 6-8, 5-5 u otra combinacin, siempre que
sumen, en lo posible, un mnimo de 10 y un mximo de 20.
2. Asignar un peso relativo a cada factor de 0.0 (no importante). El peso
indica la importancia relativa de ese factor para el xito de la organizacin
en la industria. Las oportunidades suelen tener pesos ms altos que las
amenazas; sin embargo, las amenazas tambin pueden recibir pesos altos,
si son especialmente severas o amenazadoras. Los pesos apropiados
pueden ser determinados comparando competidores exitosos con no
exitosos, o discutiendo el factor y llegando a un consenso de grupo. La
suma de todos los pesos asignados a los factores debe ser igual a 1.0 y el
balance entre la sumatoria de las oportunidades y de las amenazas puede
tener cualquier proporcin (Ejemplos: 0.6-0.4, 0.8-0.2, 0.5-0.5, etc).
3. Para indicar si efectivamente la actual estrategia de la organizacin
responde a un factor, asignar una calificacin de 1 a 4 a cada factor clave
externo, considerando la siguiente escala:
4 = la respuesta es superior
3 = la respuesta est por encima del promedio
2 = la respuesta es promedio
1 = la respuesta es pobre
Las calificaciones se basan en la efectividad de las estrategias que est siguiendo
una organizacin. Esta calificacin est orientada hacia la organizacin, mientras
que los pesos del paso 2 estn orientados a la industria. Es importante notar que

tanto las amenazas como las oportunidades pueden recibir una calificacin de 1,
2, 3, 4.
4. Multiplicar el peso de cada factor por su calificacin para determinar el
peso ponderado.
5. Sumar los pesos ponderados de cada variable para determinar el peso
ponderado total de la organizacin.
MATRIZ EFE DE UNA EMPRESA PESQUERA
FACTORES DETERMINANTES DE XITO
PES
O
Oportunidades
1.Mejor calidad de harina y mayor 0.13
rendimiento de aceite colocando en los
barcos sistema de fro RSW
0.16
2. Mayor rentabilidad con la produccin de
harina al vaco
0.13
3. Tener en la chata una lnea adicional de
descarga del pescado
0.42
Amenazas
1. Sobreproduccin de soya en EE.UU,
Brasil, Argentina y China
2. La fiebre de la vaca loca en Europa
3. Barreras de entrada en Europa, muchas
veces muy subjetivas
4. Fenmeno del Nio
5. Cuota de pesca, sistema chileno
TOTAL

VALOR PONDERACI
N
1

0.13

0.66

0.39
1.18

0.13

0.39

0.12
0.12

2
2

0.23
0.23

0.08
0.13
0.58
1.00

2
2

0.16
0.26
1.27
2.45

MATRIZ EFE DE UNA EMPRESA DE TELEFONA MVIL

FACTORES DETERMINANTES DE XITO
PES
VALOR PONDERACI
O
N
Oportunidades

1.Mercado global de las comunicaciones

inalmbricas es creciente (en el primer
trimestre2004)
2. Tecnologa alineada al desarrollo de
comunicaciones inalmbricas
3. Globalizacin en el mercado laboral
4. Nuevas tendencias de alianzas con
fabricantes y operadores
5. Baja penetracin del mercado en mviles
Per, 8.72% diferencias entre departamentos
6. Existencia de un elevado mercado informal
en el Per
7. Tendencia a la disminucin de los costos
de equipos

0.08

0.24

0.06

0.18

0.04
0.05

3
2

0.12
0.11

0.13

0.26

0.06

0.17

0.08

0.15

0.50
Amenazas
1. Antenas con probables perjuicios por
radiacin, no probadas
2. Bajo ingreso econmico de la regin
3. Inestabilidad legal
4. La sociedad tiene inadecuada percepcin
de la imagen de la empresa
5. Desarrollo en nuevas tecnologas en
telefona fija competencia voz datos
elctricas internet IP
6. Nuevas tendencias de proteccin
medioambiental y ecolgica, aparatos,
antenas, bateras
7. Percepcin de posibilidad de fraude en los
equipos mviles
8. Incremento de competidores
TOTAL

1.23

0.03

0.03

0.10
0.02
0.07

1
1
1

0.10
0.02
0.07

0.05

0.10

0.07

0.07

0.06

0.06

0.10
0.50
1.00

0.30
0.75
1.98