FICHA DE INFORMACION PARA DIAGNOSTICO DE NEGOCIOS

Curso Gestin y Direccin de Empresas

Ing. Ana Mara Caballero Garca

Fecha:___/_____/2016

Ficha de Informacin
Para Diagnstico de Negocio en Marcha
INFORMACION
I.

GENERAL

INFORMACION GENERAL DEL EMPRESARIO

1. Nombre ___________________________________________________________
2. Nro. DNI:__________________________________________________________
3. Direccin del participante:____________________________________________
_________________________________________________________________
4. Telfonos : Fijo:_____________ Celular:______________ Nextel:____________
5. E-mail:____________________________________________________________
6. Profesin u ocupacin:_______________________________________________
7. Grado de instruccin: (Marcar el ltimo grado alcanzado)
Primaria:
Completa: ______ Incompleta: ________
Secundaria
Completa: ______ Incompleta: ________
Estudio Tcnico:
Completa: ______ Incompleta: ________
Estudio Universitario: Completa: ______ Incompleta: ________
Estudios de Post grado:Ultimo grado alcanzado: ___________________

II.

INFORMACION DEL GRUPO

1.
2.
3.
4.
5.

III.

Nombre:_________________________________E-mail:____________________
Nombre:_________________________________E-mail:____________________
Nombre:_________________________________E-mail:____________________
Nombre:_________________________________E-mail:____________________
Nombre:_________________________________E-mail:____________________
INFORMACION GENERAL DEL NEGOCIO

1.
2.
3.
4.

Razn Social de la empresa:___________________________________________

Nombre comercial:__________________________________________________
Giro del Negocio:___________________________________________________
Actividad:
Industria:_____
Comercio:_______
Servicio:________
Otro________
5. Nro. RUC___________________________ Nro. CIIU:______________________
6. Direccin del Negocio:_______________________________________________
_________________________________________________________________
7. Telfonos del negocio: ______________________________________________
8. E-mail:____________________________________________________________
9. Representante
legal
del
negocio:_______________________________________
10.
Horario
Negocio:____________________________________________________
Observacin adicional:
_____________________________________________________________
ADEC ATC

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Curso Gestin y Direccin de Empresas

Ing. Ana Mara Caballero Garca

SITUACION EXTERNA DE LA EMPRESA:

1. Actualmente
empresarial?

forma

parte

de

un

consorcio

asociacin

a. SI:
NO: ..
Si su respuesta es SI, seguir contestando
Nombre del consorcio o asociacin: ...
....
Desde cundo forma parte? Fecha: .
...
Qu espera de una asociacin empresarial?
........................................................................................................
..
....
2. Anteriormente, ha formado parte de un consorcio o asociacin
empresarial?
SI:
NO:..
Nombre
del
consorcio
o
asociacin:

Desde y hasta que fecha form parte? .

....
Motivo o circunstancia del cese de conformacin: .
.
..
....
..
....
3. Tiene algn vnculo comercial con instituciones reguladoras o
gubernamentales? SI:
NO:..
Indique cuales:
..
....
..
....
4. Tiene registro de sus principales proveedores?
SI:
_________

NO:.. Indique Cuantos son:

5. Cmo considera la relacin que tiene con sus proveedores?

Excelente:
ADEC ATC

Buena:

Regular:
2

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Curso Gestin y Direccin de Empresas

Ing. Ana Mara Caballero Garca

A
qu
se
debe?............................................................................................
.................................................................................................................
.................................................................................................................
.................................................................................................................
..................
6. Tiene registro de sus principales clientes?
SI:

NO:.. Indique Cuantos son:_______

7. Cul es su imagen con sus clientes?

Excelente:

Buena:

Regular:

Por
qu
lo
considera
as?...............................................................................
..........................................................................................................
8. Tiene registro de sus principales competidores?
SI: NO:.. Indique Cuantos son:_____
9. Cul es su posicin frente a sus competidores?
Nivel alto:

Nivel medio:

Nivel

Bajo:

Por qu?........................................................................................
...........................................................................................................
10. Conoce cul es su participacin en el mercado?
SI: NO:.. Indique cual es el porcentaje:_____
11. Cmo se comunica con sus proveedores o clientes?, qu
medios utiliza:

a. Qu software utiliza?
b. PROPIO: ..
..

ADEC ATC

APLICACIONES: ..

TIENE LICENCIAS:

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Curso Gestin y Direccin de Empresas

Ing. Ana Mara Caballero Garca

12. En su opinin, cual es el principal problema que tiene su

empresa?

..

ADEC ATC

FICHA DE INFORMACION PARA DIAGNOSTICO DE NEGOCIOS

INFORMACION

I.

FUNCIONAL

D E LA

NEGOCIO

Planeacin:
1. INFORMACION DE LA FUNCION DE ADMINISTRACIN

Que instrumentos de planeacin utiliza para su negocio:

Plan de Negocio: Plan de mejora: Plan estratgico: .
Plan Tctico. Plan OperativoNinguno:....
Detalle
brevemente
el
contenido:
..
......
.
.

Tiene definido la visin, misin y objetivos de su empresa?

Visin:. Misin: Objetivos: Ninguno:..
Detalle
brevemente
el
contenido:
.
.....
.
.

Describa qu procedimientos se tienen en cuenta para la

contratacin del personal en su empresa:
.
.

.
.

.
.

2. INFORMACION DE LA FUNCIN DE PRODUCCION/SERVICIOS

Describa el producto, bien o servicios que produce.

....
..
....
..
....
..
ADEC ATC

FICHA DE INFORMACION PARA DIAGNOSTICO DE NEGOCIOS

Cmo planifica su produccin, servicio, y/o venta (caso de

comercializacin)?

....
..
....
..
....
..

Cuenta con el equipo y maquinaria necesarios para producir de

acuerdo a las exigencias del mercado?
SI: ..

NO: ..

Describa la situacin de la maquinaria/equipos e instrumentos

que utiliza?
SI: ..
NO: ..

Descripcin

Situacin
Buen
estado

Mal Estado

Operativid
ad
0-100%

Tecnologa
Moderna

Obsoleta

Maquinaria
s

Equipos

Instrument
os

ADEC ATC

FICHA DE INFORMACION PARA DIAGNOSTICO DE NEGOCIOS

Qu materias primas y/o insumos necesita y para elaborar su

produccin o servicio actual y/venta y cul es su disponibilidad
en el mercado? En trminos generales lo principal.

Materia Prima o
Insumos

Cantida
d

Unidad
de
medida

Procedencia
Ciudad

Disponibilida
d

1.
2.
3.
4.
5.
N de proveedores con los que cuenta actualmente:.
...................................................................................................................
...
...................................................................................................................
....

Produce la cantidad suficiente de bienes y/o servicios para

satisfacer la demanda del mercado?
SI: ..

NO: ..

Porque?..............................................................................................
...................................................................................................................
...................................................................................................................
........

Considera que tiene la tecnologa necesaria para la produccin

de su negocio?
SI: ..

NO: ..

Por qu?..............................................................................................
...................................................................................................................
...................................................................................................................
........
3. INFORMACIN FUNCIN DE ECONOMIA Y FINANCIERA
ECONOMIA Y FINANZAS

ADEC ATC

FICHA DE INFORMACION PARA DIAGNOSTICO DE NEGOCIOS

Cmo considera el costo de materias primas y/o insumos para

la produccin de sus bienes, servicios y/o comercializacin
comparado con el del sector?
Alto:..

En promedio:..

Bajo:..

Qu beneficios o dificultades le trae esto como consecuencia?

.....
.
.

Elabora Instrumentos de Planeacin Econmica Financiera del

Negocios?
Alto:..

En promedio:..

Bajo:..

Cules?
Flujo de caja, Estado de Ganancias y Prdidas, Balance
......................................
.
.

4. INFORMACION DE LA FUNCIN DE MARKETING Y VENTAS

Qu Instrumentos de planeacin Utiliza?

Plan de marketing: SI:

NO:

Qu fuentes se han tenido en cuenta?

.
.
.
.

Ha ejecutado investigaciones respecto a cmo obtener mayor

participacin en el mercado?
SI:

NO:

Qu fuentes se han tenido en cuenta?

ADEC ATC

FICHA DE INFORMACION PARA DIAGNOSTICO DE NEGOCIOS

.
.
.
.

Qu resultados o qu nuevos conocimientos ha obtenido?

.
.
.
.

ADEC ATC

FICHA DE INFORMACION PARA DIAGNOSTICO DE NEGOCIOS

II.

Organizacin:
1. INFORMACION DE LA FUNCION DE ADMINISTRACIN

Qu nmero de personal labora actualmente en su empresa?

.

Describa el nmero de personas que trabajan en su empresa y

el grado de instruccin que han alcanzado.

Puesto de Trabajo
Instruccin

....

....

....

....

....

....

Nombre del trabajador

Sexo

Edad

... ..
... ..
... ..
... ..
... ..
... ..

Cul es la modalidad de contratacin de personal que utiliza en

su empresa?
.....
.
.

En su empresa tiene elaborados manuales de organizacin y

funciones MOF?
SI:
NO:..
Detalle
brevemente
el
contenido:
.
.....
.
.

ADEC ATC

10

FICHA DE INFORMACION PARA DIAGNOSTICO DE NEGOCIOS

En su empresa tiene elaborado el reglamento interno de

trabajo RIT?
SI:
NO:..
Detalle
brevemente
el
contenido:
.
.....
.
.

En su empresa tiene elaborado manual de procesos?

SI:
NO:..
Detalle
brevemente
el
contenido:
.
.....
.
.
..

En su empresa tiene elaborados manuales de calidad?

SI:
NO:..
Detalle
brevemente
el
contenido:
.
.....
.
.

En su empresa tiene elaborado el reglamento de seguridad y

salud en el trabajo?
SI:
NO:..
Detalle
brevemente
el
contenido:
.
.....
.
.

Qu capacitaciones necesita
desarrollo de sus labores?

su

personal

para

el

mejor

.....
.
...

.
2. INFORMACION DE LA FUNCIN DE PRODUCCION/SERVICIOS

ADEC ATC

11

FICHA DE INFORMACION PARA DIAGNOSTICO DE NEGOCIOS

2. Tiene claro el flujo de su proceso de operacin?

SI: ..

NO: ..

Describa brevemente:

3. Cul es el promedio de bienes o servicios que produce

mensualmente?

...
...................................................................................................
...................................................................................
4. Conoce y aplica las normas de seguridad de higiene industrial
aplicables a su actividad econmica?

...
...................................................................................................
...................................................................................................................
............................................
5. Tiene los siguientes equipos en su empresa? Ninguno:.
Sealizacin:., Botiqun de primeros auxilios:.., Extintor:..
3. INFORMACIN FUNCIN DE ECONOMIA Y FINANCIERA
ADEC ATC

12

FICHA DE INFORMACION PARA DIAGNOSTICO DE NEGOCIOS

1. Qu costos representa el rubro de personal en su

empresa?
....
.
.

2. Qu costos representa el rubro de personal en su

empresa?
....
.
.

3Cul es
financiero?
Excelente:

su

calificacin
Buena:

en

las

centrales

de

riesgo

Regular:

Por qu?........................................................................................
...........................................................................................................

4 INFORMACION DE LA FUNCIN DE MARKETING Y VENTAS

1. Conoce cul es su mercado objetivo, su segmento de

mercado y su cliente-consumidor?
SI: ..

NO: ..

Describa cuales son:...

.

...............
....

2. Qu productos y/o servicios ofrece al mercado?

ADEC ATC

13

FICHA DE INFORMACION PARA DIAGNOSTICO DE NEGOCIOS

.
.
.............
.
3. Cules son sus productos y/o servicios ms y menos
demandados?
N

Ms demandados

Menos demandados

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

ADEC ATC

14

FICHA DE INFORMACION PARA DIAGNOSTICO DE NEGOCIOS

III.

Direccin:
1. Cul es su experiencia como empresario?
...
.
...
.
...
.
...
.
...
.
2. Cmo considera el clima organizacional que se percibe en su
empresa?
...
.
...
.
...
.
...
.
...
.
3. Qu tipo de motivaciones o actividades extra laborales se
realizan para la motivacin de su personal?
.
.

.
.

4. Cul es el estilo de direccin que aplica en su negocio/

empresa? (autoritario, participativo, benevolente, de libre
accin, por delegacin)
.....
.
..

ADEC ATC

15

FICHA DE INFORMACION PARA DIAGNOSTICO DE NEGOCIOS

5. Cmo se toman las decisiones en su negocio/empresa?.

.....
.
...
..
6. Ha recibido alguna asesora respecto a las ubicaciones de las
instalaciones de agua, gas, electricidad y oficinas?
a. SI: ..

NO: ..

7. Estos aspectos le han genera algn problema?

SI: ..

NO: ..

De
existir,
indique
el
problema:
...
...
....
.....
..
....
8. Ha experimentado problemas relacionados a la compra y/o
almacenamiento de sus productos y/o servicios?
.
...............................................................................................................
...................................................................................................................
..........................................
.
..
9. La compra del material para la produccin obedece a la calidad
exigida para satisfacer la demanda del mercado?
.
...............................................................................................................
...................................................................................................................
..........................................

.
10. Se han ejecutado investigaciones respecto a cmo mejorar el
proceso productivo y/o logstico de su empresa?
SI: ..

ADEC ATC

NO: ..

16

FICHA DE INFORMACION PARA DIAGNOSTICO DE NEGOCIOS

Qu fuentes se han tenido en cuenta?

.
.
.

.
Qu resultados o qu nuevos conocimientos se han obtenido?
.
.
.

..
11. Tiene usted registrado las patentes o utiliza algn mecanismo
legal de proteccin para sus productos y/o procesos?
a. SI: ..

NO : ..

12. Qu indicadores econmico financieros utiliza para tomar

decisiones en su empresa?
....
.
.

13. Cul es la imagen que actualmente proyecta su empresa ante

los clientes y su competencia?
.......
.
.......
.
.

14. Cul es la imagen empresarial que le gustara proyectar?

........
.......
.
.

15.

Cul es su cobertura geogrfica?

En su localidad:...
En el interior del pas:
En el exterior del pas:..
16.
Le interesara expandir su negocio a otras ciudades del
Per?

ADEC ATC

17

FICHA DE INFORMACION PARA DIAGNOSTICO DE NEGOCIOS

SI:
17.

NO:

Le interesara expandir su negocio a otros pases?

SI:

NO:

18.
Qu productos y/o servicios que usted ofrece estara en
capacidad de exportar?
.....
.

.....

19.
Qu productos y/o servicios que usted ofrece estara en
capacidad de venderle al Estado?
.....
.

.....

20.
Ofrece
servicios?
SI:

garanta

en

la

venta

de

sus

productos

y/o

NO:

21.

ADEC ATC

18

FICHA DE INFORMACION PARA DIAGNOSTICO DE NEGOCIOS

IV.

Control:

1.
Que instrumentos de control utiliza:
Registro de Personal: Registros de Asistencia:
Registro Documentario: Cartas: . Memos: ..
Documentos Legales: Otros:..Ninguno:
..
Observaciones:
..
......
.
.

2. Qu tipo de control utiliza que para su produccin o

servicios?
Control de materia prima:, Control de insumos:.., control de
mano de obra de produccin:, Control de productos terminados:
., Otro:
3. Cules son los estndares de trabajo que utiliza para su
produccin o servicios?
Mano
de
obra:.,

Materia

Prima:..,

Otros:

4. Cul es el porcentaje de bienes producidos defectuosos?

.............................%
Qu
hace
con
ellos?........................................................................................
...................................................................................................................
....
...................................................................................................................
....
...................................................................................................................
....
5. Cmo lleva a cabo el registro y control del inventario?
.
...............................................................................................................
...................................................................................................................
....................................
.

ADEC ATC

19

FICHA DE INFORMACION PARA DIAGNOSTICO DE NEGOCIOS

6. Qu mtodo utiliza para determinar sus costos?

.
...............................................................................................................
...................................................................................................................
....................................
7. Cmo considera el costo de las operaciones comparado
con el del sector?
Alto:..

En promedio:..

Bajo:..

Qu beneficios o dificultades trae esto como consecuencia? .

..
....
.
.
.
..
8. En qu rgimen tributario se encuentra inscrito?
RUS:..

Rgimen General:.. Rgimen Especial:..

9. Qu registros de
financieros utiliza?

Control

contable,

econmico

y/o

...

..............

...

..............

10.
Qu registros de informacin y/o herramientas
financieras aplica para el control de sus ventas y sus
gastos?
...
..............
..
......................................................................................................
.....................
11.
Maneja la herramienta del flujo de caja para
determinar sus necesidades de efectivo para operaciones?
ADEC ATC

20

FICHA DE INFORMACION PARA DIAGNOSTICO DE NEGOCIOS

SI:..
NO:..
A qu se debe?
..
..
..
.............
12.
Hace uso de servicios financieros (en bancos, cajas
municipales, cajas rurales, etc.?
SI:..

NO:..

Entidad

Servicio
(Cuenta
corriente,
cuenta de
ahorro, tarjeta
de crdito, etc.)

Monedad

13.
Conoce su punto de equilibrio (volumen de ventas
mnimo para obtener utilidades?
SI:..

NO:..

Cul
es?

...........................................................................................................
14.
SI:..

Tiene proyectado un presupuesto para inversiones:

NO:..

A que lo destina principalmente (considere en porcentajes):

Materia prima
%
Componentes y accesorios
%
Equipo y maquinaria
%
Personal
%
Infraestructura
%
Publicidad
%
Otros: ..
%

ADEC ATC

21

FICHA DE INFORMACION PARA DIAGNOSTICO DE NEGOCIOS

TOTAL

100 %

15.
Cmo considera el precio de sus productos y/o
servicios comparados con el de la competencia?
Alto: ..

En promedio: ..

Bajo: ..

Qu beneficios o dificultades trae esto como consecuencia?

....
.
.

16.

Cmo atiende la solucin de reclamos?

.....
.

Qu tipo de reclamos son los que ms ha atendido luego de las ventas

de sus productos y/o servicios?
.....
.

.....
.

17.
SI:

Ofrece servicios de post venta?

NO:

Qu tipo de servicios son los que ms ha atendido luego de las ventas

de sus productos y/ servicios?
.....
.

18.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Qu estrategias de marketing aplica?

Diversificacin de productos
Eficaz exhibicin de productos
Varios puntos de venta
Locales ubicados en zonas de elevada concurrencia poblacional
Ofertas y descuentos
Muestras gratis
Otros (especificar)

ADEC ATC

22

FICHA DE INFORMACION PARA DIAGNOSTICO DE NEGOCIOS

Qu estrategias de publicidad aplica?

1.
2.
3.
4.
5.
6.

Reparticin de volantes|
Eventos promocionales (show, etc.)
Carteles y afiches
Gigantografas
Anuncios en la radio
Otros (especificar)

ADEC ATC

23