CAPTULO VIII

LA PRUEBA DOCUMENTAL
EN EL PROCESO PENAL
L L U I S CORONAS I GUINART

I. INTRODUCCIN
El Diccionario de la Real Academia de la Lengua define documento como escrito en el que constan datos fidedignos o susceptibles de ser empleados como tales para
probar algo, lo que implica dos cosas: primero, que sea
necesariamente un escrito; segundo, puede ser empleado
como medio de prueba.
Ahora bien, veremos como en el proceso penal el concepto documento no queda limitado al soporte material
del mismo (un escrito), por cuanto la Jurisprudencia ha
llegado a considerar como autnticas pruebas documentales las practicadas mediante otro tipo de soportes tcnicos
tales como las cintas magnetofnicas, informticas, pruebas videogrficas, etc..., por lo que l concepto documento, en un sentido amplio, deber entenderse como toda
representacin material que se realice del pensamiento o
actuar humano, con independencia del soporte en que se
contenga dicha representacin.
Tal es la definicin del art. 26 del Cdigo Penal vigente, que ha venido a recoger esa interpretacin amplia jurisprudencial.
El documento en el proceso penal puede verse desde
distintos puntos de vista: como cuerpo del delito, como
instrumento del mismo, como pieza de conviccin, o como
medio de prueba, o sea como medio a travs del cual se
consiga la fijacin o determinacin de la verdad material,
en cuyo caso debern quedar reflejados e incorporados al
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juicio oral, sin q u e un p u n t o de vista sea excluyente del

otro, ya q u e p u e d e n complementarse. Es este l t i m o p u n t o
el q u e nos interesa en el presente estudio, el d o c u m e n t o
c o m o m e d i o de p r u e b a en el proceso penal, validez, prctica y requisitos, e n t e n d i e n d o como tal t a n t o el procedim i e n t o de faltas, c o m o el abreviado, c o m o el p r o c e d i m i e n to ordinario p o r delitos graves, p o r c u a n t o en su aspecto
material -medios de prueba, admisibilidad y forma de
practicarse- se h a c e u n a remisin general al p r o c e d i m i e n to ordinario p o r delitos graves (art. 780 LECR).
II. MARCO LEGAL
a) N u e s t r a n o r m a t i v a penal, sustantiva y adjetiva, no
tiene un precepto q u e defina el d o c u m e n t o c o m o m e d i o de
p r u e b a y q u e establezca los requisitos de su admisibilidad.
Para ello, en p r i m e r t r m i n o , d e b e r e m o s a c u d i r a la legislacin civil, c o n c r e t a m e n t e al Cdigo Civil y a la Ley de
Enjuiciamiento Civil.
Bien es cierto q u e el Cdigo Penal, en su art. 26, antes
citado, define d o c u m e n t o de la siguiente forma:
CP Art.26. A los efectos de este Cdigo se considera
documento todo soporte material que exprese o incorpore
datos, hechos o narraciones con eficacia probatoria o cualquier otro tipo de relevancia jurdica.
Pero no olvidemos, la consideracin de d o c u m e n t o
que efecta el CP es nica y exclusivamente a los efectos
de este cdigo, o sea c u a n d o , p o r ejemplo, el d o c u m e n t o
constituya c u e r p o del delito, c o m o sera en los delitos de
falsedad d o c u m e n t a l , p e r o c o m o antes he dicho, ello escapa al objeto del p r e s e n t e estudio, que tiene c o m o finalidad
analizar la virtualidad p r o b a t o r i a de los d o c u m e n t o s y sus
efectos en el p r o c e s o penal.
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La Ley de Enjuiciamiento Criminal n i c a m e n t e se

refiere a la p r u e b a d o c u m e n t a l c o m o tal, en su artculo
726, c u a n d o dice:
LECR. Art. 726: El Tribunal examinar por s mismo
los libros, documentos, papeles y dems piezas de conviccin
que puedan contribuir al esclarecimiento de los hechos o la
ms
segura
investigacin de la
verdad.
Lo q u e no es m s que u n a p l a s m a c i n del principio de
libre valoracin de la p r u e b a del q u e gozan los Jueces y Tribunales, y que en la LECR. se e n c u e n t r a regulado en el art.
741.
El art. 726, u b i c a d o en la Seccin 4. a (de la p r u e b a
d o c u m e n t a l y de la inspeccin ocular) del Captulo III,
Ttulo III (del m o d o de practicar las p r u e b a s d u r a n t e el juicio oral), se refiere as a la p r c t i c a de la p r u e b a d o c u m e n tal c o m o u n a exigencia al Juez o Tribunal de e x a m i n a r p o r
sil m i s m o la p r u e b a d o c u m e n t a l .
Ahora bien, es evidente q u e p a r a que tal p r u e b a docurriental tenga relevancia en el p r o c e s o penal, c o m o cualquier otro tipo de prueba, la m i s m a deber incorporarse al
proceso, y c o n c r e t a m e n t e al juicio oral, y p o r t a n t o ser
necesario que se soliciten en los correspodientes escritos
de calificaciones, o q u e se p r o p o n g a p a r a el acto del juicio,
y que a d e m s sean a d m i t i d o s y declarados pertinentes p o r
el J u e z o Tribunal sentenciador, y u n a vez c u m p l i d o esto,
ser necesario que; la p r u e b a se ajuste a los principios d
contradiccin, inmediacin, oralidad y publicidad, y en
este sentido debemos t e n e r en c u e n t a el art. 229 de la Ley
Orgnica del Poder Judicial, q u e reza el siguiente t e n o r
literal:
LOPJ art. 229: 1. Las actuaciones judiciales sern predominantemente orales, sobre todo en materia criminal, sin
perjuicio de su documentacin.

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2.
Las declaraciones, confesiones en juicio, testimonios,
careos, exploraciones, informes, ratificacin de los periciales
y vistas, se llevarn a efecto ante Juez o Tribunal con presencia o intervencin, en su caso, de las partes y en audiencia
pblica, salvo lo dispuesto en la Ley.

P a r a que las p r u e b a s , lcitamente obtenidas, sean vlid a s y eficaces en juicio, ser p u e s necesario, q u e en la prctica de las m i s m a s se c u m p l a n las condiciones del art.
229.2., c o m o as ha venido exigiendo n u e s t r o m s Alto Tribunal, y tambin, c o m o no, debe ser as p a r a la p r u e b a
d o c u m e n t a l q u e d e b e m o s considerar incluida d e n t r o del
a p a r t a d o 2 del art. 229, p o r m u c h o q u e ste no se refiera
expresamente a la m i s m a y q u e el a p a r t a d o 1 del m i s m o
artculo parezca excluir de la oralidad la d o c u m e n t a c i n .
En consecuencia, no bastar, p a r a que la p r u e b a docum e n t a l sea vlida y eficaz, q u e el Juez o Tribunal la valore
p o r s m i s m o y p u n t o , sino q u e a d e m s ser necesario q u e
su prctica se sujete al c u m p l i m i e n t o de los requisitos exigidos p o r el art. 229.2, y d e b e r e m o s saber c m o debe satisfacerse dicho c u m p l i m i e n t o en la p r u e b a d o c u m e n t a l y en
qu m e d i d a p u e d e afectar a la validez de la p r u e b a el
i n c u m p l i m i e n t o de algunos de dichos requisitos, y en especial, el que se refiere al requisito de publicidad. En ello
e n t r a r e m o s m s adelante.
A tal efecto, d e b e r e m o s tener t a m b i n en c u e n t a el art.
730 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal que dice:
LECR. art. 730: Podrn tatnbin leerse a instancia de
cualquiera de las partes las diligencias practicadas en el
sumario, que, por causas independientes de la voluntad de
aquellas, no pueden ser reproducidas en el juicio oral.

Pero ojo: El art. 730 se refiere no a la p r u e b a propiam e n t e d o c u m e n t a l sino a las diligencias p r a c t i c a d a s en el

s u m a r i o que n o p u e d a n practicarse p o r causas n o imputables a la parte, c o m o p o r ejemplo sera la lectura de u n a
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diligencia q u e recoja la declaracin i testifical, practicada

en fase de instruccin, de u n a p e r s o n a fallecida en el
m o m e n t o del juicio, q u e luego, eso s, p o d r n acceder al
s u m a r i o c o m o p r u e b a documental.
Respecto al principio de publicidad:
LOPJ art. 232; 1. las actuaciones judiciales sern
pblicas, con las excepciones que prevean las leyes de procedimiento.
2. Excepcionalmente, por razones de orden pblico y de
proteccin de los derechos y libertades, los, jueces o Tribunales, mediante resolucin motivada, podrn limitar el mbito
de la publicidad y acordar el carcter secreto de todas o parte
de las actuaciones.

En el m i s m o sentido, el art. 120.1. y 2. de la Constitucin:

CE. art. 120; 1. Las actuaciones judiciales sern pblicas con las excepciones que prevean las leyes de procedimiento.
2.
El procedimiento ser predominantemente oral,
todo en materia criminal.

sobre

Por ltimo, debe hacerse m e n c i n al r e c u r s o de

casacin en el q u e la p r u e b a d o c u m e n t a l p u e d e adquirir
especial relevancia, c u a n d o , no siendo desvirtuada p o r
otros elementos probatorios, d e m u e s t r e n el error del Juzgador, siendo esta u n a de las dos vas posibles p a r a a t a c a r
u n a sentencia p o r infraccin de Ley (art. 849.2 LECR.).
Sobre este particular existe i n n u m e r a b l e J u r i s p r u d e n c i a
que distingue sobre, lo que p u e d e o no constituir p r u e b a
d o c u m e n t a l a efectos casacionales, distinguindose en
m u c h a s ocasiones lo q u e es p r o p i a m e n t e u n a p r u e b a
d o c u m e n t a l a lo q u e constituye u n a p r u e b a d o c u m e n t a d a ,
no susceptible sta l t i m a de ser e m p l e a d a c o m o tal p a r a
a t a c a r u n a sentencia (o un a u t o c u a n d o as la Ley lo esta-

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blezca e x p r e s a m e n t e art. 848 LECR) a n t e el Tribunal

Supremo.
Dice el citado art. 849.2 de la LECR: Se e n t e n d e r q u e
ha sido infringida la Ley p a r a el efecto de q u e p u e d a interp o n e r s e el r e c u r s o de casacin:... 2. C u a n d o haya existido
error en la apreciacin de la prueba, b a s a d o en d o c u m e n t o s q u e o b r e n e n autos, q u e d e m u e s t r e n l a equiv o c a c i n d e l j u z g a d o r sin resultar c o n t r a d i c h o s p o r
otros e l e m e n t o s probatorios.
b) La normativa civil, que en g r a n m e d i d a t a n t o el
Juez penal y las partes d e b e r n t e n e r en c u e n t a p a r a valor a r la p r u e b a documental. Existen dos g r a n d e s clasificaciones:
CC. DOCUMENTOS PBLICOS. Arts. 1.216 a 1.224.
Destacamos:
Art. 1.216. Son documentos pblicos los autorizados
por un Notario o empleado pblico competente, con las
solemnidades requeridas por la Ley.
Art. 1.218. Los documentos pblicos hacen prueba, aun
contra tercero, del hecho que motiva su otorgamiento y de la
fecha de ste.
Tambin harn prueba contra los contratantes y sus causahabientes, en cuanto a las declaraciones que en ellos hubiesen hecho los primeros.
CC. DOCUMENTOS PRIVADOS. Arts. 1.225 a 1.230.
Destacamos:
Art. 1.225. El documento privado, reconocido legalmente, tendr el mismo valor que la escritura pblica entre los
que lo hubiesen suscrito y sus causahabientes.
Art. 1.226: Aquel a quien se oponga en juicio una obligacin por escrito que aparezca firmada por l, est obligado
a declarar si la firma es o no suya.
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LA PRUEBA DOCUMENTAL EN EL PROCESO PENAL

Los herederos o causahabientes del obligado podrn limitarse a declarar si saben que es o no de su causante la firma
de la obligacin.
La resistencia, sin justa causa, a prestar la declaracin
mencionada en los prrafos anteriores podr ser estimada
por los Tribunales cmo una confesin de la autenticidad del
documento.
Art. 1.227. La fecha de un documento privado no se
contar respecto a terceros sino desde el da en que hubiese
sido incorporado o inscrito en un registro pblico, desde la
muerte de cualquiera de los que le firrnaron, o desde el da en
que se entregase a un funcionario pblico por razn de su
oficio.
D e l a L e y d e E n j u i c i a m i e n t o Civil,
siguientes:

d e s t a c a m o s los

LEC. DOCUMENTOS PBLICOS. Arts. 596 a 6 0 1 .

Art. 5 9 6 . B a j o l a d e n o m i n a c i n d e d o c u m e n t o s
pblicos o solemnes se c o m p r e n d e n :
1. Las escrituras
derecho.
2.

pblicas

otorgadas

con

arreglo

Las certificaciones expedidas por los Agentes, de

Bolsa y Corredores de Comercio, con referencia al
libro registro de sus respectivas operaciones, en los
trminos y con las solemnidades que prescriben el
art. 64 del Cdigo de Comercio y. Leyes especiales.

3 Los documentos
expedidos por los funcionarios
pblicos que estn autorizados para ello en lo que se
refiera al ejercicio de sus funciones.
4 Los libros de actas, estatutos, ordenanzas, registros,
catastros y dems documentos que se hallen en los
archivos pblicos o del estado, de las provincias o de
los pueblos, y las copias sacadas y autorizadas por
los Secretarios y Archiveros por mandato de la autoridad competente.
5.

Las ordenanzas, estatutos y reglamentos de sociedades, comunidades o asociaciones, siempre que estuvieren aprobados por autoridad pblica y las copias

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autorizadas en la forma prevenida en el nmero anterior.

6. Las partidas o certificaciones de nacimiento, de
matrimonio, y de defuncin dadas con arreglo a los
libros por los prrocos o por los que tengan a su
cargo el Registro Civil.
7. Las ejecutorias y las actuaciones judiciales de toda
especie.

A su vez el artculo 597 seala u n o s d e t e r m i n a d o s

requisitos p a r a que los d o c u m e n t o s pblicos y solemnes
sean eficaces en juicio y el artculo 598 seala los docum e n t o s que p u e d e n ser eficaces en juicio sin necesidad de
cotejo, salvo p r u e b a en contrario.
El artculo 599 seala la forma en la q u e se p r a c t i c a r
el cotejo de los d o c u m e n t o s pblicos, el artculo 600 seala los requisitos p a r a q u e los d o c u m e n t o s otorgados en el
extranjero t e n g a n el m i s m o valor en juicio que los autorizados en Espaa, y el artculo 601 requiere la t r a d u c c i n
p a r a los d o c u m e n t o s r e d a c t a d o s en cualquier i d i o m a q u e
no sea el castellano, t r a d u c c i n q u e deber ser oficial en
caso de que el d o c u m e n t o se i m p u g n e , estndose a lo previsto en la Ley Orgnica del Poder Judicial respecto a los
d o c u m e n t o s redactados e n i d i o m a s propios d e u n a Comun i d a d Autnoma.
LEC. DOCUMENTOS PRIVADOS. ARTS. 602 a 605.
Art. 602. Los documentos privados y la correspondencia
que obren en poder de los litigantes, se presentarn originales
y se unirn a los Autos.
Cuando formen parte de un libro, expediente o legajo,
podrn presentarse por exhibicin para que se ponga testimonio de lo que sealen los interesados.
Esto mismo se verificar respecto de los que obren en
poder de un tercero, sino quiere desprenderse de ellos.

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El artculo 603 se refiere a los documentos privados

que estn en propiedad de los que no litiguen, que nicamente se requerirn cuando el Juez los considere trascendentes para dictar sentencia. El artculo 604 requiere
que los documentos privados y la correspondencia
sean reconocidos bajo juramento a presencia judicial
por la parte a quien perjudiquen si lo solicitare la contraria, reconocimiento que no ser preciso si se acepta
la legitimidad de dicho documento en el escrito de alegaciones. El artculo 605 se refiere a los libros de los
comerciantes, remitindose al Cdigo de Comercio.
c) Por ltimo, se hace preciso citar el art. 230.2. de la
Ley Orgnica del Poder Judicial, cuando hace referencia a
la prueba documental desarrollada por medios tcnicos,
electrnicos, informticos y telemticos:
LOPJ art. 230.1.: Los documentos admitidos por los
medios anteriores, cualquiera que sea su soporte, gozarn de
la validez y eficacia de un documento original, siempre que
quede garantizada su autenticidad, integridad y, el cumplimiento de los requisitos exigidos por las leyes procesales.

III. JURISPRUDENCIA
Muchas son las sentencias que de un modo u otro se
refieren a la prueba documental. Se me ocurre dividirlas
en diversos grupos, a saber:
A) Prueba documental pblica y prueba documental
privada. Jurisprudencia de la Sala 1.a del Tribunal
Supremo
Las sentencias que se citan en este apartado son todas
de la Sala 1.a del Tribunal Supremo excepto aqullas en
que se seale expresamente otra Sala.
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