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PILAR.
COOPERACIN
POLICIAL Y JUDICIAL.
EL
1. INTRODUCCIN
2. EL TERCER PILAR
2.1. Estructura general y mbitos materiales
2.2. Los procedimientos e instrumentos
2.3. Lmites y excepciones
3. COOPERACIN POLICIAL Y JUDICIAL
3.1. Espacio de Seguridad
3.2. Schengen
3.3. Cooperacin en el seno de Europol
3.4. El Grupo de Trabajo de los Jefes de polica europeos
3.5. Cooperacin Aduanera
3.6. Eurojust
4. RECONOCIMIENTO MUTUO
5. LA COOPERACIN JUDICIAL CIVIL
6. LA
LUCHA
ORGANIZADO
7. CONCLUSIN
CONTRA
EL
TERRORISMO
EL
CRIMEN
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1.- INTRODUCCIN
En el presente tema se trata el estadio actual del viejo objetivo del espacio judicial y
policial europeo. Un objetivo que se materializ en un ensayo residual y tardo para responder
al proceso de desmantelamiento de las fronteras interiores en el mbito comunitario que habra
de comportar como consecuencia ineluctable el mercado comn de los Tratados constitutivos y
cuya necesidad se manifest de manera ms clara con la entrada en vigor del mercado interior
previsto en el AUE.
El Tratado de Maastricht elabor una respuesta provisional con una pequea asuncin
de competencias difcilmente desvinculables de la libre circulacin de personas comunitaria
(algunos aspectos de la poltica de visados) que se residenciaron en el TCE, y que revesta un
carcter excepcional y, de manera general con el establecimiento de un pilar intergubernamental
(ttulo VI TUE): la Cooperacin en los Asuntos de Justicia e interior.
El carcter provisional del sistema que se ide quedaba expresado muy claramente en la
clusula de comunitarizacin que prevea que por unanimidad del Consejo, buena parte de
esas funciones podran ser trasladadas al mbito comunitario (nunca utilizada), y en la poco
velada alusin que consideraba la posibilidad de que el TCE albergara esta cooperacin en los
asuntos de justicia e interior. No obstante la llave interestatal quedaba asegurada con el recurso
a unanimidad.
Paralelamente a ello, aunque externo al sistema de la UE, un hecho de especiales
dimensiones pes sobre esta construccin: la adopcin el 14 de junio de 1985 de un acuerdo
relativo a la supresin gradual de controles en las fronteras comunes, el llamado Acuerdo de
Schengen, por los Estados del BENELUX, Alemania y Francia y su Convenio de aplicacin de
14 de junio de 1990 al que luego se sumaron otros Estados. El acuerdo Schengen y su convenio
de aplicacin han constituido fuera del marco de la UE un sistema llamado a convertirse en
elemento esencial de la construccin europea.
Con este escenario, la CIG de 1996 articul, bajo la nocin algo retrica del Espacio de
Libertad, Seguridad y Justicia una compleja respuesta que se ha trasladado a la actual versin
del TUE ya que el Tratado de Niza, excepcin hecha de Eurojust y del procedimiento de
cooperacin reforzada no ha realizado cambios relevantes. Si bien el Tratado de Lisboa s ha
dado el paso a una poltica comn. En el presente tema nos centraremos en el tercer pilar de la
UE.
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2.- EL TERCER PILAR
2.1.- Estructura general y mbitos materiales
El ttulo VI TUE, que alberga la llamada Cooperacin policial y judicial en materia
penal, ha sustituido al antiguo Ttulo VI de Maastricht que llevaba por ttulo Cooperacin en
los Asuntos de Justicia e Interior. Asimismo, aparece desarrollado en el captulo 3 (cooperacin
judicial en materia civil), captulo 4 (cooperacin judicial en materia penal), captulo 5
(cooperacin policial) de las disposiciones generales del Tratado de Lisboa (arts. 65 a 69).
Aparece como un hbrido entre lo comunitario y lo intergubernamental. Es ms que un
mero marco de cooperacin, disea una accin en comn entre los EEMM en los mbitos de
la cooperacin policial y judicial penal, como reza el propio artculo 29 TUE. El artculo 30
TUE es sustituido por los arts. 69 F y 69 G del Tratado de Lisboa. El artculo 69 H sustituye al
art. 32.
- El objetivo general es, segn el 29, ofrecer a los ciudadanos un alto grado de seguridad
dentro de un espacio de libertad, seguridad y justicia,
- mediante la prevencin y la lucha contra la delincuencia organizada o no, en particular
el terrorismo, la trata de seres humanos y los delitos contra los nios, el trfico ilcito de drogas
y de armas, la corrupcin y el fraude.
- No se limita a la creacin de cuadros jurdico-institucionales de concertacin, sino que
establece y encauza la produccin de normas sustantivas, establece un marco operativo de
actuacin y un cuadro tcnico-jurdico que organiza la convivencia entre los objetivos y medios
de la Unin y las competencias y medios de los Estados en estas materias.
Dentro de la amplitud de este objetivo, se precisa con cierta claridad el mbito de
actuacin en esa triple vertiente:
a) Cooperacin entre las fuerzas policiales, autoridades aduaneras y otras autoridades
competentes, bien de forma directa bien a travs de la Oficina Europea de Polica (Europol).
El artculo 69 G 2 establece el alcance de esta cooperacin.
a) la recogida, almacenamiento, tratamiento, anlisis e intercambio de la informacin, en
particular la transmitida por las autoridades de los Estados miembros o de terceros pases o
terceras instancias:
b) la coordinacin, organizacin y realizacin de investigaciones y actividades operativas,
llevadas a cabo conjuntamente con las autoridades competentes de los Estados miembros o en el
marco de equipos conjuntos de investigacin, en su caso en colaboracin con Eurojust.
b) Cooperacin entre las autoridades judiciales y otras autoridades competentes. El art
31 TUE dispone que esta cooperacin pretende facilitar y acelerar la cooperacin entre los
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Ministerios competentes y las autoridades judiciales en relacin con el desarrollo de las causas y
la ejecucin de resoluciones, facilitar la extradicin, asegurar la compatibilidad de las normas
penales y, en particular estableciendo normas mnimas sobre los elementos constitutivos de los
delitos y las penas en delincuencia organizada, trfico ilcito de drogas y terrorismo y la
prevencin de conflictos de jurisdiccin. De especial importancia en este contexto es la creacin
de la Red Judicial Europea en 1998 y de la Unidad Europea de Cooperacin Judicial
(Eurojust) en 2002
c) La aproximacin de las legislaciones de los Estados Miembros en materia penal
referida al establecimiento de las normas mnimas sobre los elementos constitutivos del delito
y las penas en el sentido sealado en la cooperacin penal. La cooperacin judicial en materia
penal en la Unin se basar en el principio de reconocimiento mutuo de las sentencias y
resoluciones judiciales.
Los hitos han sido marcados por el Consejo de Tampere, su evaluacin en Laeken 2 aos
ms tarde en 2001 y el lanzamiento en 2004 de un nuevo programa plurianual para los aos
2005-2010, titulado El Programa de La Haya: consolidacin de la libertad, la seguridad y la
justicia en la UE.
2.2.- Procedimientos e instrumentos
Desde el punto de vista institucional lo intergubernamental est ciertamente presente
como pone de manifiesto que todo el sistema pivote en torno al Consejo que decide por lo
general y, en cualquier caso en lo importante, por unanimidad y por la menor intensidad de la
participacin de las otras Instituciones. Ahora bien esta intergubernamentalidad est dulcificada
por la aplicacin de la mayora cualificada en determinadas cuestiones, por el reconocimiento
de la capacidad de iniciativa de la Comisin, compartida con los EEMM, por obligacin de
consulta al PE, as como por la incorporacin de competencias del TJCE en estos mbitos.
2.3.- Lmites y excepciones
Todo el ttulo VI ha de entenderse sometido a la clusula especial del artculo 33, a cuyo
tenor:
El presente ttulo se entender sin perjuicio del ejercicio de las responsabilidades que
incumben a los EEMM en materia de mantenimiento del orden pblico y la salvaguardia de la
seguridad interior.
Adems deben tenerse en cuenta las excepciones de Reino Unido, Irlanda y Dinamarca en
lo que respecta al acervo Schengen. Y que el ttulo VI queda sometido tambin a eventuales
acciones de cooperacin reforzada entre algunos de sus miembros.
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3.- COOPERACIN POLICIAL Y JUDICIAL
3.1.- Espacio de Seguridad.
La Comisin Europea adopt el 18 de mayo de 2004 una Comunicacin para reforzar la
cooperacin policial y aduanera. En ella se recomendaba intensificar los intercambios de
informacin y reforzar la cooperacin transfronteriza. Es necesario crear una cultura,
instrumentos y mtodos comunes. La necesidad de avanzar en este mbito poltico se manifiesta
en los retos del mundo actual, en particular, la lucha antiterrorista. La Comisin apunta los
factores que obstaculizan la cooperacin policial y aduanera:
El artculo 44 tiene por objeto la mejora de las conexiones tcnicas tales como las
lneas telefnicas, el fax, los ordenadores, el intercambio de datos (etc.) en las regiones
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fronterizas. Si bien el principal obstculo relativo a las radiocomunicaciones reside en la
incompatibilidad de las normas en materia de comunicacin.
El artculo 45 prev que los Estados miembros adopten las medidas necesarias para
garantizar que los nacionales de los Estados terceros cumplimenten y firmen
personalmente las fichas de declaracin y que justifiquen su identidad mediante la
presentacin de un documento de identidad vigente. Esta informacin puede resultar
capital para la polica.
la informacin sobre actividades delictivas. Su sede est en La Haya, en los Pases Bajos, y su
personal incluye a representantes de organismos nacionales relacionados con la Justicia: polica,
aduanas, servicios de inmigracin, etc. El Consejo de administracin de Europol consta de un
representante de cada pas de la UE. Su objetivo es ayudar a los Estados miembros de la UE a
cooperar estrecha y eficazmente a fin de prevenir y combatir la delincuencia internacional
organizada, en particular:
1. el trfico de drogas
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El Consejo Europeo de diciembre de 2006 expres su satisfaccin ante la supresin de los controles en
las fronteras interiores a partir de diciembre de 2007 (en fronteras terrestres y martimas) y, como muy
tarde, de aqu a marzo de 2008 (en fronteras areas), siempre que se hayan cumplido todas las
condiciones establecidas para poder aplicar el acervo de Schengen. Dicha ampliacin debera afectar a
nueve nuevos Estados miembros de la UE (Eslovaquia, Eslovenia, Estonia, Hungra, Letonia, Lituania,
Malta, Polonia y la Repblica Checa).
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2. las redes de inmigracin
3. el trfico de vehculos
4. la trata de seres humanos, as como la pornografa infantil
5. la falsificacin de dinero y otros medios de pago
6. el trfico de sustancias radiactivas y nucleares
7. el terrorismo
La Europol apoya a los Estados miembros:
1. facilitando el intercambio de informacin entre los Estados miembros;
2. proporcionando anlisis operativos y ofreciendo apoyo a las operaciones de los Estados
miembros;
3. aportando experiencia y apoyo tcnico para investigaciones y operaciones realizadas en
la UE, bajo la supervisin y la responsabilidad jurdica de los Estados miembros;
4. elaborando informes estratgicos (por ejemplo, evaluaciones de amenazas) y anlisis de
la delincuencia a partir de informaciones facilitadas por los Estados miembros o
procedentes de otras fuentes.
Otra de las tareas de Europol consiste en mantener un sistema automatizado de
almacenamiento, acceso y anlisis de datos de inters. Un rgano conjunto de supervisin, que
consta de dos expertos en proteccin de los datos de cada pas de la UE, garantiza el uso
adecuado de todos los datos personales en manos de Europol.
Europol es responsable ante el Consejo de Justicia e Interior, es decir, ante los Ministros
de Justicia e Interior de todos los pases de la UE.
3.4.- El Grupo de Trabajo de los Jefes de Polica Europeos
Los jefes de polica de la UE colaboran en la lucha contra algunos de los lderes ms
notorios de la delincuencia organizada de Europa mediante la Unidad operativa de jefes de
polica de la UE. Este rgano informal se rene cuatro veces al ao en las oficinas de Europol
en La Haya y Bruselas y organiza con Europol e INTERPOL operaciones europeas conjuntas
contra redes de delincuencia organizada. Al principio, era solamente reuniones de debate para
altos funcionarios europeos de la ley y el orden, pero en mayo de 2005 la Unidad empez a
llevar a cabo operaciones propiamente dichas con la Operacin Callidus, encabezada por Sucia,
un exitosa ofensiva a nivel de toda la UE contra la pornografa infantil en la que participaron
cientos de policas de Suecia, el Reino Unido, Dinamarca, Francia, los Pases Bajos, Malta,
Noruega y Polonia.
Asimismo, los jefes de polica de la UE organizan su trabajo designando equipos de
polica multinacionales conforme a un sistema denominado COSPOL (Planificacin Estratgica
Operacional General de la Polica).
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3.5.- La CEPOL: Escuela Europea de Polica
El Consejo cre mediante una Decisin de 22 de diciembre de 2000 la Escuela Europea
de Polica. La CEPOL ayuda a la polica nacional a comprender mejor el funcionamiento de las
estructuras de polica en los otros Estados miembros. Adems, la CEPOL tiene por objeto
profundizar en el conocimiento mutuo de Europol y la cooperacin policial dentro de la Unin
Europea y a escala internacional.
La CEPOL debi atravesar unos principios difciles: no contaba ni con un presupuesto, ni
con una personalidad jurdica y debi hacer frente a diversas dificultades administrativas.
Mediante una Decisin de 26 de julio de 2004, el Consejo reconoci la personalidad jurdica de
la CEPOL. A pesar de las dificultades experimentadas tras su creacin, la CEPOL ha realizado
progresos considerables:
europeos puede constituir un obstculo a una cooperacin efectiva. La CEPOL debe elaborar
programas y enseanzas comunes para los mbitos prioritarios de la cooperacin policial.
3.6.- Cooperacin Aduanera
La cooperacin aduanera es crucial para luchar eficazmente contra la gran delincuencia
internacional: trfico de estupefacientes, armas, municiones y explosivos, residuos peligrosos,
robo de bienes culturales, materias o equipamientos para la fabricacin de armas atmicas,
biolgicas y/o qumicas, etc.
El Plan de accin de Viena prev objetivos precisos sobre este tema, en particular, la
ratificacin del:
Eurojust fue creada por la Decisin 2002/187/JAI del Consejo, de 28 de febrero de 2002 ( DO L 63 de
6.3.2002), modificada por la Decisin 2003/659/JAI del Consejo, de 18 de junio de 2003 ( DO L 245 de
29.9.2003).
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las medidas cautelares previas al juicio, el reconocimiento y la ejecucin de las decisiones de
decomiso, la ejecucin de las resoluciones de embargo preventivo de bienes y de aseguramiento
de pruebas, el reconocimiento mutuo de las sanciones pecuniarias, la privacin del derecho de
conducir entre otros.
El reconocimiento mutuo de las decisiones penales entre Estados miembros constituye la
base del espacio judicial europeo. En la prctica, la Comisin constata que los Estados se
muestran todava reticentes a reconocer las resoluciones judiciales en materia penal procedentes
de otro Estado miembro de la Unin. La Comisin hace un llamamiento en favor del
fortalecimiento de la confianza mutua, una necesidad incontrovertible para realizar el espacio
judicial europeo.
De todas las formas de reconocimiento nos centraremos en la Eurorden. La orden de
detencin europea tiene por objeto sustituir al sistema actual de extradicin imponiendo a cada
autoridad judicial nacional (autoridad judicial de ejecucin) reconocer, ipso facto, y con
controles mnimos, la solicitud de entrega de una persona formulada por la autoridad judicial de
otro Estado miembro (autoridad judicial de emisin). Desde enero de 2004 la decisin marco
sustituye a los textos existentes en la materia.
La decisin-marco de 13 junio de 2002 define la orden de detencin europea como
cualquier decisin judicial adoptada por un Estado miembro para la detencin o la entrega por
otro Estado miembro de una persona a efectos de: el ejercicio de actuaciones penales; la
ejecucin de una pena; la ejecucin de una medida policial de privacin de libertad.
La orden ser aplicable en los casos de:
una condena definitiva a una pena de crcel o medida policial que tenga, al menos, una
duracin de 4 meses;
una infraccin para la cual una pena de encarcelamiento o una policial superior a un ao
est prevista.
A condicin de que estn penadas en el Estado miembro de emisin por una pena de un
mximo de al menos tres aos, las infracciones que puedan dar lugar a entrega sin control de la
doble incriminacin de hecho son, entre otras: terrorismo, trata de seres humanos, corrupcin,
participacin en una organizacin criminal, falsificacin de moneda, homicidio, racismo y
xenofobia, violacin, trfico de vehculos robados y fraude, incluido el fraude en detrimento de
los intereses financieros comunitarios.
Para actos delictivos distintos de los citados, la entrega podr subordinarse a la condicin
de que el hecho por le cual se pide la entrega constituya una infraccin en aplicacin del
derecho del Estado miembro de ejecucin (regla de la doble incriminacin).
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Los Estados miembros designarn a las autoridades judiciales competentes de emisin y
ejecucin en la materia e informarn a la Secretara General del Consejo. Adems, podrn
designar a las autoridades centrales encargadas de prestar asistencia a las autoridades judiciales
(apoyo administrativo, gestin de traducciones, etc.).
La orden de detencin europea deber contener toda una serie de informacin relativa la
identidad de la persona, la autoridad judicial de emisin, el juicio definitivo, la naturaleza de la
infraccin, la pena, etc. (un ejemplo del formulario se adjunta a la decisin).
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- Reglamento (CE)
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infraestructuras crticas; una Comunicacin sobre la prevencin y la lucha contra la financiacin
del terrorismo; una propuesta destinada a evitar la utilizacin abusiva de organizaciones
caritativas para financiar el terrorismo; y el seguimiento del proyecto piloto en favor de las
vctimas del terrorismo.
Asimismo, la UE cuenta con una decisin-marco de 13 de junio de 2002 de lucha contra
el terrorismo, en la que se definen a qu ataques terroristas se refiere, la persecucin, sancin y
cooperacin de los EEMM.
La lucha contra la delincuencia organizada requiere mejorar la cooperacin entre las
autoridades de los Estados miembros encargadas de reprimirla, como la polica o las aduanas.
La elaboracin de un modelo europeo en materia de informacin en el mbito de lo criminal es
una prioridad. Asimismo cuenta con un Programa de prevencin y lucha contra la
delincuencia 2007-2013. Los factores clave son:
1. Desarrollar conocimientos profundos y compartir informacin
2. Prevenir la delincuencia organizada y favorecer legislaciones que permitan una
respuesta eficaz contra los movimientos de la delincuencia organizada.
3. Reforzar los instrumentos y mejorar la cooperacin.
La Comisin en su comunicacin sobre el desarrollo de un concepto estratgico para
hacr frente a la delincuencia organizada hace hincapi en el refuerzo de las investigaciones
relativas a la delincuencia organizada proponiendo:
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policiales y aduaneras de los Estados miembros y con Europol y Eurojust . Debera explotarse
mejor su potencial y desarrollar el flujo de informacin a travs de un sistema de informacin
conveniente.
Por otro lado, la UE adopta un enfoque multidimensional al tratar estos temas
abordndolos desde la prevencin de la delincuencia y el terrorismo, controlar el trfico de
armas de fuego, perseguir el blanqueo de capitales, lucha contra los delitos informticos o la
utilizacin de la informtica para delinquir, as como la proteccin del medio ambiente.
7.- CONCLUSIN
En conclusin, se pretende garantizar un autntico espacio europeo de justicia.
En materia de justicia civil, la Comisin hace hincapi en la terminacin del programa de
reconocimiento mutuo de decisiones en materia civil y mercantil. A tal efecto, ha realizado
consultas sobre las decisiones referentes al patrimonio familiar, las sucesiones o los testamentos
con el fin de preparar nuevas propuestas legislativas. El art. 65 del Tratado de Lisboa
manifiesta, de un modo expreso, cules son los objetivos de la cooperacin judicial en materia
civil con repercusin transfronteriza. De este modo, el mismo define las reas de actuacin en el
mbito de la cooperacin judicial internacional en materia civil, es decir, detalla cules son las
materias que quedan comprendidas en la referida nocin. Entre dichas medidas figura la de
garantizar una tutela judicial efectiva.