Professional Documents
Culture Documents
METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION
CIENTIFICA
2016-II
La conciencia
Marcelo Daz Soto: " La conciencia desde un punto de vista filosfico. Cuestiones
conceptuales.Universidad Santiago de Chile. Artculo de revisin correspondiente al
7-11-12-
La confianza:
ConejerosM.L,RojasJ.YSegureT.(2009,4DEDICIEMBRE) Confianza: un valor necesario y
ausente en la educacin chilenaARTICULO.RECUPERADODE
Perfileseducativosvol.32no.129Mxicoene.2010
Editor (2012). Empresa sin principios empresa sin valor. Sitio web:
http://factorhuma.org/ca/component/content/article/4actualidad/noticias/5876Empresa%20sin%20principios,%20empresa%20sin%20valor
V i r.
.4
CATEDRAMANUELANdZAR c a y W t ^ W f d - / Semestre d t 2 0 0 1
..'
"
En este sentido he encontrado tiles las reflexiones que hace Adela Cortina en su
libro Etica aplicada y democracia radical Ella dice: la necesidad, cada vez ms
sentida con ms fuerza de dar respuestas con altura humana a problemas como el
de la destruccin de la ecoesfera, la pobreza, el hambre en el mundo, el racismo,
y la prepotencia, la guerra interminable, la moral de los polticos y de la poltica,
la conducta de polticos y empresarios, el sentido de las profesiones y de las
instituciones, la presunta neutralidad de la economa o de los problemas de la
decisin mdica en casos de conflicto moral, ha puesto a la tica contra las cuerdas:
o proporciona principios que ayuden o queda descalificada por nock out tcnico,
porque un saber prctico debe ayudar de algn modo a la accin o abandonar
definitivamente el ring(Cortina, 1993, pg. 161).
En su libro el Quehacer tico, gua para la educacin moral (Cortina, 1996) la
misma autora dice: "Hoy la tica reboza salud. Se pregunta de dnde viene la lozana?
le viene simple y llanamente, de haberse atrevido a salir de las aulas y los anaqueles,
donde se repite hasta el aburrimiento que dijo Platn y que Heidegger, y huele a
rancio para enfrentarse a los problemas de la vida cotidiana e intentar encontrarles
soluciones.
172
T o m a de dec.siunes clica.s
"...hoy la gente se ha hecho ms lista y reclama sus derechos: bien est - dice - que
reflexionen ustedes, (se dirige a losfilsofos),pero si quieren ganarse el sueldo, digamos
algo para la vida cotidiana y algo que se entienda (Cortina, 1996, pg. 39,40).
Estas declaraciones nos animan a estudiar, comprender, profundizar y utilizar los
principios y valores ticos para fundamentar el anlisis y la toma de decisiones
que se presentan da tras da en la prctica profesional o en las situaciones que se
viven en la cotidianidad; pues si bien no siempre tenemos disponible un eticista,
un filsofo para consultarlo, s tenemos disponibles sus conocimientos y enseanzas
que nos ayudan.
.,
.,
, j.,^,,.
En otras palabras. Cortina deja entrever el esfuerzo que deben hacer las dos partes,
los filsofos para aterrizar los conceptos de modo que la gente corriente los pueda
entender y aplicar y los profesionales o las personas, el inters por conocer los
conceptos de filosofa para aplicarlos en su trabajo y vida cotidiana. En esta
empresa juega un papel importante la educacin.
En encuestas a estudiantes y profesionales recin egresados y profesionales en
cursos de posgrado en el campo de la enfermera, al preguntarles qu dificultades
han tenido en la aplicacin de la tica y en qu aspectos no ha sido suficiente su
preparacin, identificaron falta de conocimientos y habilidad para la toma de
decisiones ticas. sta se consider como el rea ms dbil (NLN, 1986, 1988).
En mi actividad docente de esta asignatura he encontrado que algunos profesionales
de posgrado tienen dificultad inicial para identificar los dilemas ticos que
encuentran en el ejercicio de su propia profesin, pero despus de algunos ejercicios
encuentran interesante, enriquecedor y til este proceso, porque toca aspectos
humanos y cientficos que plantean dilemas ticos que pasaron inadvertidos, o se
les dio poca importancia durante su formacin universitaria y durante los aos de
ejercicio profesional. Sin embargo, despus de analizarlos, se descubre que es
fundamental su anlisis para imprimir un carcter ms humano y social a la prctica.
Los invito a hacer esta reflexin en sus propios campos de actuacin: social, familiar,
profesional.
t . .,<-. . ;-,' ,
En la educacin es importante recordar que los adelantos cientficos y tecnolgicos,
por ejemplo, los descubrimientos y progresos en los medios de diagnstico y
tratamiento mdico, representan grandes esperanzas para la humanidad, pero a la
vez plantean interrogantes ticos. Frente a los avances cientficos y tecnolgicos
debemos hacer la reflexin tica sobre los siguientes:
173
Todo lo que es posible hacer hoy da con tantos avances y progresos cientficos
lo debemos hacer? Es necesario incrementar los esfuerzos en la educacin para
lograr mayor habilidad en la toma de decisiones ticas, a fin de mantener el paso
con los avances y las mayores exigencias de habilidad para tomar decisiones ticas
cada vez ms complejas.
Lo importante en el quehacer profesional y en la vida es no solo saber como hacer
algo, sino indagar su razn, por qu, para qu. Necesitamos conocer, entender los
conceptos de moral, tica y biotica. Para fundamentar y responder ese para qu
y por qu de nuestro actuar y quehacer, pero lo ms importante es tener el propsito
y hacer un esfuerzo para entender los conceptos de moral, tica y biotica, los
principios y valores que fundamentan el quehacer para aplicarlos en la realidad.
El proceso y modelo de toma de decisiones ticas que se aplique debe ser pluralista
de tal manera que permita, en el proceso de anlisis y reflexin, tomar en
consideracin diferentes puntos de vista ticos y morales. Debe permitir que se
reconozcan y respeten las diferencias en los valores y creencias personales y
profesionales de quienes estn involucrados en la situacin o en el dilema tico
que se vive y sobre el cual se est tomando una decisin.
Algunas consideraciones en la toma de decisiones ticas
El principio orientador en la toma de decisiones ticas es el anlisis razonado o la
indagacin tica rigurosa, en el cual las personas interesadas participan bien sea
que estn de acuerdo o en desacuerdo.
En este sentido el cmo se toma la decisin es tal vez ms importante que quin
la toma. Puesto que, el cmo presupone el empleo del razonamiento moral y la
participacin activa y libre en ese proceso. El razonamiento a la vez implica el
reconocimiento del valor de la persona directamente afectada por las decisiones.
En la toma de decisiones ticas se debe respetar la autonoma de las personas o el
derecho a la autodeterminacin que clama por la libertad para tomar las
determinaciones de aquello que tiene que ver consigo mismo. Este principio se
fundamenta en el principio de la dignidad de la persona, y en sus derechos. La
interferencia de las metas y planes de la vida de una persona requiere de una
justificacin bien fundamentada.
'
'
Sin embargo, en ciertas circunstancias se hace evidente el conflicto entre
174
* ^
175
176
El razonamiento moral toma tiempo y esfuerzo, pero vale la pena por los resultados
que se lograrn en el bienestar o felicidad de las personas.
Brody (citado porThompson, pg. 91), agrega que los cientficos con frecuencia
tratan de resolver los problemas ticos acumulando datos verificados que explican
la situacin. Esto est bien, pero no logran el resultado hasta tanto no fundamenten
su actividad investigativa con valotes y principios ticos, hagan juicio de valor
para fundamentar los resultados de su trabajo cientfico.
Por lo anterior en los ltimos aos se busca la asesora y colaboracin de los
colegas filsofos, eticistas y telogos para la toma de decisiones ticas en los campos
de la biomedicina y otras reas de la ciencia.
En resumen, el razonamiento tico se ha venido desarrollando como un proceso
en etapas ordenadas para proponer modelos que ayuden en la toma de decisiones
ticas.
Sara Fry propone un marco general para mostrar la integracin de los contenidos
esenciales para la toma de decisiones ticas (Figura No. 1), en la cual se tienen en
consideracin las convicciones y valores ticos, los conceptos ticos que orientan
la prctica profesional, los enfoques ticos ms utilizados y las normas o cdigos
ticos que orientan el comportamiento (Fry, 1994).
CONVICCIONES Y VALORES
PERSONALES
CONCEPTOS TICOS EN LA
PRACTCA PROFESIONAL
NORMAS DE
COMPORTAMIENTO TICO
ENFOQUES TICOS
MARCO DE
TOMA DE
DECISIONES
1
178
V-
. , . , , ( . . -
.'
.-
"
'
'
-.\7^'-'
'.;tt;
180
-.,
Toma de decisiones ^ i c a s
i
Lista de alternativas
I
Para cada una de las alternativas predice las consecuencias y
asigna un valor a la felicidad que produce
1
Valoracin de la felicidad
Alternativas
1,
2-.
2,
3.
3.
I
Selecciona la alternativa
que produce mayor felicidad
I
Seleccin de tica correcta
181
Compara
-|
Una allernaliva es
consistente con la
norma/principio
Varias allemalivas
,:.
las normas/principios
''
Existen varias
Apelacin
tiene
acciones correctas,
^..i
1
Una
accin
182
>i
Apelacin
fracasa
' ."
Algunas veces usted encuentra que la toma de decisiones ticas la debe asumir
otra persona. Si esto es as, con base en su decisin, su dilema tico ser: Cmo
183
j ,
i
Descaque las opciones no aceptables por falta de fundamento deontolgico
I
De las opciones remanentes para actuar formule la declaracin tica para actuar que
parezca ms deseable. Incluya X, Y, Z (quin, qu, cules condiciones)
i
Identifique las consecuencias de la accin escogida
I
Compare cada una de las conciencias identificadas, con el valor personal de los bienes
que produce
I
Asume universalidad
Si la declaracin tica
Si la declaracin tica es
l5
Accin
.':'/
'
. '
Lo que usted decida hacer, finalmente, puede o no estar influenciado por las
costumbres sociales o exigencias legales.
Pero recuerde, ni la ley, ni las costumbres sociales son siempre correctas, desde lo
tico, y no pueden confundirse con los estndares absolutos de rectitud y justicia.
Modelos para la toma de decisiones ticas - deontolgico y utilitarista,
como los describe A n n Davis
./
CONOCER?
ALTERNATIVAS
DE
ACCIN
COMPARAR
SI UNA ALTERNATIVA ES
CONSISTENTE CON LOS
PRINCIPIOS Y NORMAS
TICAS
PRINCIPIOS
Y NORMAS
TICAS
SI LA ALTERNATIVA ES
CONSISTENTE CON UN PRINCIPIO
O NORMA TICA PERO ENTRA EN
CONFLICTO CON OTRO PRINCIPIO O
NORMA FTICA
i
APELAR A UN PRINCIPIO ETICO DE
MAYOR CATEGORA
ACTUACIN TICA
CORRECTA
i
ACTUACIN ETICA CORRECTA
PREGUNTA No. 1
PREGUNTA No. 2
187
ACrU/CDNETCA ODRFEaA
5. Resumen.
, ,
'
.,
f
".,!
'r
_
r .'
188
Conclusiones
1. La toma de decisiones ticas es un proceso que ayuda a analizar las situaciones
con dilemas ticos para buscar la forma ms adecuada de actuar bien frente a
las responsabilidades como ciudadano, como profesional y en nuestros
diferentes roles de la vida en familia y en la sociedad.
2. La toma de decisiones ticas se fundamenta en la bsqueda y en el anlisis de
informacin objetiva, lo ms completa y actualizada posible, relacionada con
la situacin que presenta un conflicto tico o biotico.
3. El dilogo, la comunicacin y la actitud respetuosa frente al otro u otros son
elementos esenciales para la discusin, anlisis y argumentacin durante el
proceso de toma de decisiones ticas.
4. Es importante conocer y comprender el significado de los valores, conceptos y
principios de tica, as como las corrientes ticas para fundamentar las
decisiones.
5. La toma de decisiones ticas permite revisar nuestros actos frente a los dilemas
ticos que se presenten y ayuda a buscar y mantener la necesaria coherencia
entre nuestra forma de pensar y actuar.
6. Durante los procesos educativos y de formacin profesional es importante
incluir conocimientos bsicos y desarrollar habilidades para la toma de
decisiones ticas.
7. Los mtodos, modelos o protocolos para la toma de decisiones ticas sirven de
gua para pensar ordenadamente, por lo tanto, se deben seleccionar y aplicar
con criterio, en forma razonada, no como pasos que automaticen o encasillen
nuestra forma de pensar.
Bibliografa
.''_^-
190
/ 78 /
Ao 7 N 25
Liderazgo tico y
Responsable en
Nuestra Sociedad
Academia
Beatriz Merino
Directora del Centro de Estudios de Responsabilidad Social, Emprendimiento y Sostenibilidad
CENTRUM Catlica
Ao 7 N 25
Y si, como los estoicos, los escolsticos o los moralistas modernos coincidieron, cada uno en su poca, que
comportarse de manera responsable significa hacer el bien, cualquier
examen serio de un lder tico y
responsable supone reconocerlo
como causante de un gran hecho
bienhechor para su pas. Entonces, el liderazgo, para ser tico,
debe ser responsable, y solo lo es
/ 79 /
Hobsbawn, E. (1995). Historia del siglo XX, 1914-1991. Barcelona, Espaa: Crtica.
Hayek, F. A. von. (1997). La fatal arrogancia. Los errores del socialismo (2a. ed.). Madrid, Espaa: Unin Editorial.
Pearson, H. (1963). Bernard Shaw: His Life and Personality. Nueva York, NY: Atheneum Press.
Hume, D. (1988). Tratado de la naturaleza humana. Madrid, Espaa: Tecnos. Smith, A. (1997). La teora de los sentimientos morales. Madrid, Espaa: Alianza Editorial.
Ao 7 N 25
Academia
/ 80 /
Necesitamos
lderes que puedan
transformar el carcter
de sus organizaciones,
que reconozcan las
diferentes culturas del
Per
medio ambiente y luchando contra
la pobreza; en suma, que forme parte de la solucin de los problemas
sociales de nuestro pas, con una
visin de largo plazo. De lo contrario, las empresas que lideran corren
el riesgo de ser consideradas como
uno de los orgenes de los actuales
problemas nacionales, y encontrarse capturadas por una visin estrecha, fijada nicamente en los objetivos a corto plazo, como ha ocurrido
en el pasado.
Si bien hay que considerar en su debida importancia los objetivos a corto
plazo, tomarlos en cuenta de modo
exclusivo afecta inevitablemente a
miles o incluso a millones de personas.
Sin esta conciencia externa, los gerentes pueden convertirse en rehenes
de una visin limitada o cortoplacista,
haciendo limitadas a sus organizaciones. Ahora bien, al ser emptico y estar
dotado de sentido, el liderazgo tico
y responsable se caracteriza, tanto en
el sector privado como pblico, por
la participacin, la interactividad, la
creatividad y la cercana con respecto
tico
Para ejercer un autntico liderazgo tico es preciso ejercer con pleno convencimiento las llamadas siete claves C; a saber: carcter, coraje, credibilidad, comunicacin, conocimiento, compromiso y comprensin. Su
asuncin plena, junto con la de las tres H de humildad, honestidad y humor, nos convierte en verdaderos
lderes ticos, unas personas ms de la organizacin que saben reconocer, en el ejercicio del liderazgo, la persona en los dems.
CARLOS MARA MORENO PREZ, Profesor de Antropologa y tica en la Facultad de Psicologa
y Ciencias de la Educacin y del Deporte Blanquerna de la Universidad Ramn Llull.
FICHA
Autor:
Ttulo:
Fuente:
TCNICA
Resumen: La tica no es una declaracin de buenas intenciones colgada de nuestra web corporativa. Bajarla y llevarla a la prctica diaria de la empresa es lo verdaderamente importante,
y eso es lo que hacen los lderes ticos. Se empean en bajar al terreno, da a da y paso a paso, todo aquello que es clave para su organizacin y empresa. Estn empeados en ello. Forma parte de su carcter y de su manera de trabajar. As, y con la ayuda de las llamadas siete
claves C (carcter, coraje, credibilidad, comunicacin, conocimiento, compromiso y comprensin) y las tres actitudes H (humildad, honestidad y humor), ejercen un autntico liderazgo tico, y se convierten en una persona ms de la organizacin que sabe reconocer, en el ejercicio
del liderazgo, la persona en los dems.
Descriptores:
Capital Humano
84
1. INDICADORES
DE UN LIDERAZGO TICO
Los indicadores que, a continuacin, se describirn sealan el terreno donde se desarrolla
el liderazgo tico. El campo de accin es la
empresa o la organizacin. Una primera constatacin que vale la pena siempre enfatizar
es que la empresa o la organizacin la constituye una comunidad de personas. La segunda es que el lder es una persona ms. A
veces, se tiende a olvidar esta obviedad por
el peso, la influencia o el poder que los lderes ejercen sobre la propia organizacin o
sobre nosotros mismos.
Hay que recordar, pues, que el lder es, tambin, una persona. En este sentido, como lo
puede ser cualquiera de nosotros. Es tan persona como usted o como aquella otra persona que est sentada dos mesas ms all
de nuestra mesa de trabajo. Una persona
con limitaciones, con virtudes, que lleva tras
de s una biografa vital, una historia recorrido profesional, familiar, social, formativo Entonces, en qu se distinguen? En
qu consiste un liderazgo tico? Siete claves
para adentrarnos en el liderazgo tico.
2. SIETE CLAVES C
PARA EL LIDERAZGO TICO
C
DE CARCTER:
VOLUNTAD Y HBITOS
La primer cualidad de todo lder es el carcter. El carcter se hace da a da, en cada accin que se hace o se deja de hacer. Est muy
prximo a la voluntad, al querer hacer y
85
Capital Humano
NO.
CUENCIA Y CONFIANZA.
El lder ha de saber comunicar. Ha de ser claro, conciso en sus mensajes para la organizacin. Quiere llegar, y bien, a todo el mundo A veces es, incluso, reiterativo: se asegura
de que su mensaje haya calado. Tiene la ha-
Capital Humano
86
Es una persona bien formada, preparada para llevar adelante a la organizacin. El conocimiento aporta consistencia y competencia. La organizacin sabe que, con su
liderazgo, crecer. Est avalado por los resultados. No se cuestiona su capacidad. Si el
lder crea dudas en la gente por sus conocimientos y capacidad, el liderazgo empezar
a desquebrajarse. Y si el conocimiento es clave, el reconocer que no se sabe todo, resulta fundamental. El lder tico es humilde. Por
eso busca colaboradores que, en determinadas reas, sepan ms que l. Suma la conjuncin de conocimientos para alcanzar logros mayores. Es as como el lder tico se
convierte en un autntico constructor de
equipos.
C
CIN.
Destaca el lder tico por el compromiso adquirido con su trabajo y con la empresa. No
hay reserva posible. Al contrario, su entrega
al trabajo es a fondo. Su compromiso se trasluce en las acciones que emprende y las decisiones que toma. La organizacin percibe
su compromiso por su dedicacin en lo que
hace. Centrado y concentrado en su trabajo, los integrantes de la organizacin saben
que su liderazgo se basa en un trabajo intenso, de profundidad y calidad. Horas de
trabajo, s, muchas pero sobre todo, horas
inteligentes, bien aprovechadas. El lder
tico est comprometido, en primer lugar,
con su propio trabajo y la organizacin percibe, ntidamente, este compromiso.
DE COMPRENSIN.
La comprensin significa la capacidad del liderazgo para ahondar en hechos y circunstancias que rodean a las personas de la organizacin. Tiene que ver con la flexibilidad,
alejada de cualquier rigidez que slo conduce a tensionar ms o bloquear situaciones
y personas. El liderazgo tico se ejerce con
un espritu sereno pero decidido. Slo el que
est en la posicin de comprender puede,
despus, sugerir, facilitar y apoyar. La comprensin del otro es lo que permite al lder
tico conocer la cara humana de la organizacin.
4. Y LA TICA?
La tica nos aproxima a la manera de hacer
de las personas. La tica est, estrechamente, ligada al da de las personas y de las organizaciones. Se concreta en las personas de
la organizacin y en la cultura que se crea,
diariamente, entre todas las personas pertenecientes a una empresa. No es, nicamente, una declaracin de buenas intenciones
colgada de nuestra web corporativa. Lo
realmente importante es bajarla de la web
y llevarla a la prctica diaria de la empresa.
Es lo que hacen los lderes ticos. Se empean en bajar al terreno da a da paso a
paso, todo aquello que es clave para su organizacin y empresa. Estn empeados en
ello. Forma parte de su carcter y de su manera de trabajar. As, ejercen un liderazgo
tico.
NOTAS
3 BADARACCO Jr., J. L. (2002). Leading Quietly. Harvard Business School Press. Boston, Massachusetts.
Capital Humano
88
ISSN 1992-1896
ADMINISTRACIN
Jos Luis lvarez Arce, Reyes Caldern Cuadrado e Isabel Rodrguez Tejedo
Universidad de Navarra
Departamento de Economa
Resumen
Incluso en un mundo empresarial cada vez ms globalizado, las singularidades locales an desempean un papel crucial
en muchos aspectos; por lo tanto, la tica empresarial se ve afectada por esta dualidad. El legislador ha intentado crear
pautas uniformes para compaas de carcter internacional y en el marco de este esfuerzo por uniformizar la gestin
tica de las empresas multinacionales, la regulacin puede verse como un intento de reducir el papel del lder.
Este trabajo plantea que esta solucin presupone de manera errnea un alto grado de uniformidad entre pases puesto
que las diversas tradiciones legales pueden usarse para explicar las diferencias en implementacin y configuracin de
las lneas ticas. A pesar de la instauracin de un sistema legal al respecto (la Ley Sarbanes-Oxley) para las compaas
transnacionales, an existen diferencias importantes entre las distintas tradiciones legales, que a veces llegan a manifestarse en variaciones especficas a la regin o el pas. Es por esto que quiz la regulacin legal no pueda llegar a sustituir
al lder en temas de naturaleza tica.
Palabras clave: cdigos ticos, lneas ticas, liderazgo tico global, sistemas legales, acta de Sarbanes-Oxley, empresas
transnacionales.
Abstract
In an increasingly integrated global business arena, local singularities still play a crucial role in many aspects. Business
ethics is affected by this duality in profound ways. Legislators have tried to provide uniform ethical guidelines for transnational companies. In this effort to streamline the ethical management of the multinational corporation, regulation
could be thought of as an attempt to reduce the role of the leader.
We argue that this solution mistakenly presumes a high degree of uniformity across countries. In this paper, we consider
how different legal traditions can be used to explain the divergences in implementation and configuration of ethics
hotlines. We find that although national regulators established a legal standard (Sarbanes Oxley Act) for global companies, significant differences exist across legal traditions, which sometimes go even deeper, to region and country specific
nuances. Legal regulation may never substitute a leader in ethical matters.
Keywords: Codes of Ethics, Ethics Hotlines, Global Ethical Leadership, Legal Systems, Sarbanes Oxley Act,
Transnational Companies.
56
Introduccin
Los efectos de la globalizacin en las prcticas ticas
son el resultado de dos fuerzas opuestas. La primera
lleva a la unificacin de las maneras de hacer de la
empresa y la armonizacin de las regulaciones internas
el qu de la prctica empresarial como camino
hacia la eficiencia de mercado. Podemos ver esta fuerza
en accin en la convergencia casi global de los cdigos
de buen gobierno, cierta regulacin medioambiental y la reciente generalizacin de los cdigos ticos
y los sistemas de responsabilidad social corporativa.
La segunda fuerza surge de las diferencias entre pases,
culturas y sistemas legales el cmo de la prctica
empresarial y resulta en diferencias de implementacin y contenido. Un lder tico global se ve obligado
a combinar ambas fuerzas y a desarrollar una cultura
organizativa cuyos principios se puedan aplicar en las
oficinas locales de todo el mundo.
Los escndalos empresariales anteriores al estallido de
la crisis financiera en 2008, mayoritariamente atribuidos a los niveles directivos ms altos, han desplazado
en cierto modo esta responsabilidad del lder al legislador. La Ley Sarbanes-Oxley no solo exige la existencia
de un cdigo tico, adems regula parte de sus contenidos e implementacin e impone ciertos instrumentos
y prcticas a nivel global.
Este trabajo se puede situar en la literatura que analiza el impacto de variables legales y culturales en el
desarrollo y contenido de los cdigos ticos. A travs
del caso de las lneas ticas de las 150 transnacionales
(TNC) ms internacionalizadas segn la UNCTAD,
se evala el impacto de ambas fuerzas (armonizacin
y regionalizacin) y los efectos de la imposicin legal.
Se concluye, con Mintz (2005), que la regulacin legal
no puede sustituir al lder en materia tica. Incluso
se sostiene que la idea propuesta por McCall y Hollenbeck (2002), segn la cual el liderazgo global debe
57
Jos Luis lvarez Arce, Reyes Caldern Cuadrado e Isabel Rodrguez Tejedo
58
solo en la superficie y no en el sistema de valores (Palazzo 2002, Schwartz 2002). Y sin embargo, una
parte considerable de la literatura rechaza esta visin
y presenta argumentos que defienden el aspecto regionalizador de la globalizacin. As, la sensibilidad a
los dilemas ticos parece depender del sector (Stohs y
Brannick 1999), de las caractersticas de los interesados
(Lenox y Nash 2003) y de la cultura nacional (Arnold
et al. 2007). A su vez, Thorne y Saunders (2002) reconocen que incluso si el contenido del cdigo no est en
conflicto con los valores bsicos, los procesos de implementacin no son universales. Helin y Sandstrm
(2008) presentan como preocupacin principal la habilidad de establecer un cdigo que se pueda aplicar a
las subsidiarias de todo el mundo, con directores que
permanezcan receptivos a las normas locales para que
la empresa pueda funcionar eficientemente.
Una de las mayores dificultades en la creacin de cdigos que puedan usarse transnacionalmente es la
variedad de tradicionales legales. En concreto, la distincin entre las tradiciones legales civil y comn se
menciona a menudo como punto de divergencia (La
Porta et al. 1998; Mueller 2006; Cuervo 2002). El
derecho civil es el sistema predominante en Europa
continental, y hunde sus races en el derecho romano.
Incluye varios subsistemas: el de origen francs, presente
en Francia, Blgica y sus antiguas colonias; el de origen
alemn, que incluye a Alemania, Austria, Suiza, Japn
o Corea, entre otros; y el escandinavo, que se aproxima al derecho comn o consuetudinario. Por su parte,
esta tradicin del derecho comn (presente en Reino
Unido, Estados Unidos, Canad, Australia o India)
procede del derecho ingls, que otorga gran importancia a la jurisprudencia y a las decisiones de los jueces.
Estas diferencias podran tener repercusiones serias en
los cdigos de buen gobierno, cdigos ticos y lneas
ticas, como se comentar ms adelante.
Tabla 1. Lneas ticas y sistemas legales: diferencias ms notables entre ambos modelos
Ley civil
Ley comn
Tema
Anonimato
Grado de exigencia
No
Transmisin de datos
Restringido
Libre
No requerida
Derecho a rplica
Requerido
No requerido
Sistema
Limitado
Sin restriccin
Destruccin de datos
Usamos esta definicin amplia para incluir sistemas especiales como el ombudsman, la lnea de asistencia o el whistleblowing.
Contabilidad y Negocios (6) 11, 2011 / ISSN 1992-1896
59
Jos Luis lvarez Arce, Reyes Caldern Cuadrado e Isabel Rodrguez Tejedo
Debido a las polticas internas, pocas compaas informan sobre el funcionamiento de sus lneas ticas.
Sin embargo, los datos de las empresas que s lo hacen
permiten inferir algunos resultados. El caso de General Electrics (GE), la mayor transnacional del mundo
en todos los rankings de la UNCTAD de los ltimos
aos, ofrece una perspectiva interesante en algunos
aspectos del creciente uso de este mecanismo. Segn
los datos ofrecidos por la propia compaa, el nmero de expresiones de preocupacin aument en casi
un 25% y las acciones disciplinarias en ms de un
14% entre 2004 y 2008. Podemos tambin observar
claras diferencias geogrficas: solo el 17% de las investigaciones tuvieron lugar en Europa donde la
compaa obtiene el 44% de su ingreso mientras
que los Estados Unidos y Canad suman el 55% de
las investigaciones. Esto tambin se puede interpretar
como evidencia de que, aunque muchos propugnan
este mecanismo, su alto grado de implementacin
est en gran parte asociado a la introduccin de
SOX en 2002, que es una regla estadounidense. Por
supuesto, no todas las lneas ticas son iguales. A
continuacin se presenta informacin de un subgrupo relevante.
60
Este conjunto est compuesto por las 50 entidades financieras del ranking Top 50 Financial TNCs y las 100 compaas del ranking
The Worlds Top 100 Non-financial TNCs. En el primero de ellos, las empresas financieras se clasifican segn un ranking de dispersin
internacional, que toma en cuenta el nmero de filiales en el extranjero, as como el nmero de pases donde opera la compaa. Por su
parte, las empresas no financieras se ordenan conforme al volumen de activos que mantienen fuera del pas de origen.
Derecho comn
TOTAL
38
46
84
31
40
69
55
124
Dispone de
lnea tica
No dispone
de lnea tica
TOTAL
De manera ms especfica, se investig y se encontraron diferencias entre ambos modelos legales en las
siguientes dimensiones de las lneas ticas: materia de
la denuncia/consulta, anonimato, grado de exigencia
y sistema para la denuncia.3 En cuanto a las materias
que explcitamente se citan como objeto de denuncia,
se observa que las empresas procedentes del derecho
comn establecen una lista con ms materias, con
porcentajes que en el caso de referencias a materia
legal y tica superan en veinte puntos a las del derecho civil.
Grfico 2. Temas denunciables a travs
de la Lnea tica (porcentaje)
Legal
80
60
40
20
SI
COMUNIQUE
Quiere informacin?
Asunto de
contabilidad/auditora?
Requiere proteccin?
LNEA TICA
NO
NO
SI
PARE
Cdigo
tico
Derecho civil
Derecho comn
Se analizaron, asimismo, las lneas ticas para las 50 compaas con mayor renombre en 2009 segn el ranking de Fortune. Se encontraron
resultados parecidos a los mencionados en el texto principal. Un 76% de esas empresas tiene una lnea tica. De ellas, el 79% permite denuncias sobre cualquier materia, y el 21% solo denuncias referidas a contabilidad y auditora. 21 empresas de las 50 protegen el anonimato, la
confidencialidad y proporcionan proteccin frente a cualquier represalia. Son 11 las que admiten informes confidenciales que protegen frente
a represalias, pero que no permiten el anonimato. Por ltimo, solo 6 no permiten denuncias annimas ni confidencialidad. De las 12 empresas
restantes, dos proceden de Europa, seis de Norteamrica y cuatro de Asia. Entre las que tienen una lnea tica, la mayora es norteamericana.
Contabilidad y Negocios (6) 11, 2011 / ISSN 1992-1896
61
Jos Luis lvarez Arce, Reyes Caldern Cuadrado e Isabel Rodrguez Tejedo
Confidenc.
Conf y denun.
Annima
Derecho civil
Derecho comn
4
5
62
Por ejemplo, el 8 de diciembre de 2005, la autoridad francesa para la proteccin de datos (CNIL) y personal de la SEC discutieron las
normas CNIL que permiten lneas ticas annimas en Francia y no se encontraron inconsistencias relevantes.
Es el caso, por ejemplo, de Chevron, que en su Business Conduct and Ethics Code remite a sus empleados a su intranet para mayor
informacin sobre su Chevron Hotline.
Por ejemplo, Coca Cola, en su Code of Business Conduct con el sugerente subttulo de Actuando con integridad en todo el
globo ofrece la posibilidad de denuncias annimas en su EthicsLine. Esta posibilidad no est disponible para los empleados de Coca
Cola en Francia, para quienes existe un cdigo de conducta especfico el nico de carcter nacional de esta conocida empresa que
incluye algunas modificaciones para satisfacer las leyes francesas. Una de esas modificaciones es la no existencia de una lnea tica. Las
leyes francesas, por sus particularidades, preocupan a las transnacionales americanas, tanto que, por ejemplo, el cdigo de conducta de
JP Morgan, que no contempla la posibilidad de hotlines ticas, seala que los empleados en Francia estn sujetos a otras provisiones
sobre reporting, que estn incluidas en el manual de cumplimiento francs o en el cdigo de conducta francs (p. 5). Asimismo, Ford,
en su Code of Conduct Handbook, seala que algunos pases, como Francia e Italia, no tienen lneas ticas (p. 8). Otro caso es el de
General Motors, que tiene en marcha su GM Awareline, que permite denuncias annimas, pero tambin con excepciones geogrficas.
En su documento Winning with Integrity. Our Values and Guidelines, la compaa explica esas excepciones: Debido a las leyes de
proteccin de datos personales en Europa, se requiere otro proceso para informar (p. 5).
7
Es el caso del Pfizers Blue Book (Las leyes locales sobre privacidad pueden afectar a la disponibilidad y trminos de uso de la Compliance Hotline.(). En la mayora de pases, sin embargo, la Compliance Hotline est disponible, p. 9), del Code of Conduct and
Ethics de GMAC (En la mayora de pases, usted puede informar annimamente sobre una preocupacin acerca de la integridad
o el cumplimiento, llamando a la GMAC Ethics Hotline, p. 3), del Code of Conduct de AIG (Las comunicaciones a la Help Line
pueden hacerse annimamente, sujetas a las leyes locales, p. 5), y del Statement of Ethics de Walmart que establece en su Global Ethics
Helpline que en la medida de lo posible (y en conformidad con las regulaciones locales), quienes llamen pueden no tener que dar su
nombre (p. 9).
8
Es el caso de Sanofi- Aventis, cuyo Code of Ethics anuncia que en los EE.UU., se ha establecido una Compliance Helpline externa para
los empleados de la compaa en cumplimiento con las regulaciones y prcticas locales y puede llamarse en cualquier momento (Code
of Ethics, p. 20).
9
El Code of Conduct de Novartis, que no menciona ninguna lnea tica, se implementar para todas las compaas Novartis con la excepcin de las filiales de EE.UU. que tendrn su propio cdigo de conducta adaptado a la legislacin de EE.UU. (Code of Conduct, p. 11)
10
Por ejemplo el Code of Business Conduct de Nestl, p. 8, establece que Donde sea apropiado, las quejas pueden hacerse de modo confidencial o a travs de Hotlines para empleados.
Contabilidad y Negocios (6) 11, 2011 / ISSN 1992-1896
63
Jos Luis lvarez Arce, Reyes Caldern Cuadrado e Isabel Rodrguez Tejedo
Conclusin
La creciente globalizacin ha trado la armonizacin a
muchos mbitos de la actividad empresarial, pero las
singularidades locales siguen siendo cruciales en muchos aspectos. La tica empresarial se ve afectada por
esta dualidad de manera profunda, y las soluciones
efectivas son difciles de hallar. En parte por diferentes
64
Referencias bibliogrficas
Arnold, Donald, Richard Bernardi, Presha Neidermeyer y Josef Schmee
2007 The Effect of Country and Culture on Perceptions
of Appropriate Ethical Actions Prescribed by Codes of Conduct: A Western European P
erspective
among Accountants. Journal of Business Ethics,
70(4), pp.327-340.
Banai, Moshe y Linda Sama
2000 Ethical Dilemmas in MNCs International Staffing
Policies A Conceptual Framework. Journal of Business Ethics, 25(3), pp. 221-235.
Mallin, Christine
2002 Institutional Investors and the Growth of Global
Influences Corporate Governance: An International
Review, 10, pp. 67-68.
Enderle, Georges
1996 FOCUS: A Comparison of Business Ethics in
North America and Continental Europe. Business
Ethics. A European Review, 5(1), pp. 3346.
Hassink, Harold, Meinderd De Vries y Laury Bollen
2007 A Content Analysis of Whistleblowing Policies of
Leading European Companies. Journal of Business
Ethics, 75(1), pp. 2544.
Helin, Sven y Joahn Sandstrm
2008 Codes, Ethics and Cross-Cultural Differences: Stories from the Implementation of a Corporate Code
of Ethics in a MNC Subsidiary. Journal of Business
Ethics, pp. 82(2), 281-291.
Harzing, Anne-Wil
2001 Of bears, bumble-bees and spiders: The role of expatriates in controlling foreign subsidiaries. Journal
of World Business, 36(4), pp. 366-379.
Mintz, Steven
2005 Corporate Governance in an International Context:
Legal Systems, Financing Patterns and Cultural Variables. Corporate Governance, 13(5), pp. 582-597.
Mueller, Dennis. M.
2006 The Anglo-Saxon approach to corporate governance and its applicability to emerging markets.
Corporate Governance, 14(4), pp. 207-219.
Lenox, M. y J. Nash
2003 Industry Self-Regulation and Adverse Selection:
A Comparison Across Four Trade Association Programs. Business Strategy and Environment, 12(6),
pp. 343-356.
Palazzo, Bettina
2002 US American and German Business Ethics: An
Intercultural Comparison. Journal of Business Ethics,
41(3), pp. 195-216.
65
Jos Luis lvarez Arce, Reyes Caldern Cuadrado e Isabel Rodrguez Tejedo
Schwartz, Mark
2002 A Code of Ethics for Corporate code of Ethics,
Journal of Business Ethics, 41(1-2), pp. 27-43.
Unctad
2008 World Investment Report. Geneva and New York:
United Nations Publications.
Vogel, David
1992 The Globalization of Business Ethics. Why America Remains Distinctive. California Management
Review, 35(1), pp. 30-49.
Zattoni, Alessandro y Francesca Cuomo
2008 Why Adopt Codes of Good Governance? A Comparison of Institutional and Efficiency Perspectives.
Corporate Governance, 16(1), pp. 1-15.
66
INFORME FINAL
El liderazgo transformacional en la gestin
educativa de una institucin educativa pblica en el
distrito de Santiago de Surco
emocionales
positivas
en
sus
seguidores
(trabajadores,
23
El defecto del liderazgo transformacional es evitar una posicin clara del lder
por considerar relaciones de beneficio que no siempre tienen integridad para
dicho fin o cometido. Es ms, el lder transformador puede desarrollar la
manipulacin en sus seguidores a fin de persuadir a sus colaboradores que
hagan lo que l o ella desean a favor de los intereses individuales (del lder
transformacional).
24
Liderazgo
tico y Democrtico
IPEDEHP
IPEDEHP
A QUIN SE LE CONSIDERA
UN O UNA LIDER?
Y, QU ES EL
LIDER DEMOCRTICO?
ISSN
X
DEDiCA
REVISTA DE EDUCAO
E HUMANIDADES
N maro
Publicao anual
254
3. Liderazgo tico
La gerencia de las personas y de las tareas incluye: coordinacin, toma de decisiones, liderazgo influencia, planificacin y organizacin, as como el manejo de conflictos. La situacin actual
de la economa y el desarrollo del mercado global, hacen imperiosa la actualizacin permanente y crecimiento de una fuerza laboral
Revista de Artes y Humanidades UNICA z 73
altamente calificada y motivada. Para el logro de esto, las organizaciones estn descubriendo que las competencias de supervisores
y gerentes deben cambiar hacia una prctica tica.
A este respecto debe notarse que aunque en el campo de las
actividades humanas en organizaciones quiz el valor tico sea el
ms relevante en una observacin integral atendiendo a la dignidad
de la persona que nunca puede ser rebajada al rango de mero recurso o de inversin en capital, en la praxis es lgico que las decisiones humanas en tales contextos atienden tambin a otros tipos de
valor que podran ms bien verse como condicionantes externalidades respecto a la consecucin de los objetivos de valor humano.
Pero para muchos, en la visin neoliberal, esas externalidades son
precisamente las consideraciones de valor tico. Gonzlez (2005)
considera necesario ubicar el valor en el marco filosfico del subjetivismo y el objetivismo axiolgico, donde Frondizi (1981) lo
define como una realidad subjetiva que debe su existencia, sentido
o validez a reacciones fisiolgicas o psicolgicas de la persona que
valora. Por su parte en el objetivismo axiolgico, el valor es una
realidad objetiva, independiente de la persona o de una conciencia
valorativa. Ambas tendencias filosficas llevan a suponer y a
aceptar a los valores como una realidad objetiva ubicada fuera de
la persona, quien la capta.
La precitada autora en relacin con la dimensin del valor
como exclusiva, propia de los rasgos de la personalidad, (subjetivismo), los investigadores han deseado identificar aquellas caractersticas propias de los buenos lderes y parece haber algunos atributos que diferencian a los lderes de los dems, por tanto la teora
de los rasgos tiene cierto derecho a la universalidad (Lussier y
Achua, 2003).
Aseveran adems, que la universalidad de la teora implica
que todos los lderes deberan contar con los mismos rasgos, no
obstante, no hay una lista de rasgos aceptada por la mayora de los
estudiosos, porque no todos los lderes poseen estos atributos a saber:
RESUMEN
Este artculo pretende responder por qu actualmente los filsofos se cuestionan el significado y relacin
entre tica y moral con una breve revisin del sentido originario de ambos trminos y sealando la
diferencia de dichos significados en nuestra poca. Tambin se hace un planteamiento general de la
problemtica de estos temas en la reflexin filosfica desde Kant, cuya perspectiva repercute hasta hoy.
Asimismo, se mencionan las posibles implicaciones (tericas y prcticas) de minimizar la relevancia de
estos temas en la filosofa contempornea.
Palabras clave: Etica, Ethos, Moral, Postulados kantianos, Utilitarismo.
2 -xx
Foucault. Historia
Gonzlez, Juliana. El
y libertad, Introduccin.
3-xx
CUATRO POSTULADOS
La bella construccin de s, labor y bsqueda abierta y continua que tan claras diferencias y fusiones
orgnicas estableca con la escatologa de la polis y la moral (Herclito, Scrates, Platn y Aristteles),
poco o casi nada tiene que ver con la individualidad libre que hoy se relaciona, casi automticamente, a
la tica.
Sospecho que esa no es la nica dificultad que enfrentamos hoy. En efecto, la individualidad libre o libre
voluntad (lo que sea que stas signifiquen), erigieron su reinado a partir de las discusiones filosficas
ms entusiastas de la ilustracin aunque, paradjicamente, poco tiempo despus hallaron uno de sus
principales crticos en el mismo mbito filosfico. Kant denunci los escndalos en que haba incurrido
la filosofa y plante una forma de abordar la tica y la moral que trajo tambin nuevas complicaciones
de las que el siglo XX an es deudor. Me explico. Desde Kant, la mayora de los trabajos interesantes
preocupados por dar la necesaria reestructuracin a las nociones de tica y moral as como de redefinir
sus conexiones han estado influenciados por el kantismo (Moore, Nagel, Richards, Rawls)6 Desde luego
no se trata de perspectivas carentes de originalidad o relevancia y considero que obedecen a un franco
inters por resolver los problemas que dej el filsofo de Knisberg, pero en ocasiones de algn modo
han coincidido con los principales postulados del enfoque Kantiano que, solo en funcin de lo que aqu
quiero sealar, me atrevo a resumir en 4 puntos:
1. Lo moral es diferente de lo tico (o no moral) principalmente por que lo primero no implica un inters
particular, mientras que lo segundo, s.
2. La perspectiva moral es imparcial y es indiferente a los deseos y propsitos de seres individuales.
3. Lo moral en cuanto tal se abstrae de circunstancias y caractersticas particulares en funcin de su
carcter universal capaz de establecer normas vlidas para cualquier situacin moralmente similar,
4. El agente moral parte necesariamente de la aplicacin racional de un principio imparcial por lo tanto sus
motivaciones son totalmente distintas de las motivaciones privadas (ticas) de los individuos para actuar
pues estas ltimas se guan por inclinaciones sumamente variables que, en todo caso, escapan al anlisis
sistemtico de la filosofa.
Las diferencias tan marcadas entre tica y moral que se sugieren desde esta perspectiva son debidamente
justificadas por cada autor pero dejan el problema de justificar la relacin que puede subsistir entre
entidades tan distintas as como el conflicto prctico de otorgar un papel menor a la dimensin tica,
plural e individual de la existencia dentro de los anlisis filosficos. El carcter profundamente diferente
de la motivacin moral y la no moral, junto con la dignidad y supremaca que adscribe a la moral, dificulta
en gran medida que se le asigne a esas otras relaciones y motivaciones relevancia o importancia estructural
en la vida que algunas de ellas pueden llegar a poseer7.
4 -xx
SENTIDO Y PROPSITO
Aunque la mayora de las veces expresamos nuestra tica por medio de juicios morales esto no implica
que ella sea equivalente a tales juicios o que est sujeta a dispositivos establecidos de manera imparcial
e impersonal y tampoco podemos pretender simplemente ignorar a la tica a causa del aspecto variable
que ofrece, o debido a que son tantas las diferentes consideraciones pertinentes a su verdad o falsedad,
que se torna o muy difcil alcanzar una probabilidad, o imposible lograr una certeza8. Eso significara:
a)
Aceptar que la labor del filsofo contemporneo consiste en la elaboracin de una tica
cientfica o conocimiento sistemtico que busca fundar o establecer verdades, falsedades, certezas en
un mbito tan vital como rico en paradojas e improvisaciones y en desarrollar argumentos bien engarzados
en discursos convincentes pero que no tienen relacin efectiva con la vida prctica de las personas.
b)
Rechazar cualquier intento de definicin en tica rebajndola a la categora de no filosfica
adoptando un relativismo que poco ayuda y poco aporta.
c)
Dejar a la tica en manos de la psicologa, cuyas dificultades reproducen en muchos casos los que
tiene la filosofa.
No me parece acertado sugerir un retorno imposible a las estructuras griegas ni adoptar al utilitarismo
que parte de una extendida pero problemtica nocin de beneficios y utilidades para la mayora pues
minimiza el problema de la relacin entre tica y moral al intentar resolverlo con el establecimiento de
sistema de produccin que garantiza la demanda de satisfactores cada vez ms sofisticados, mientras
define al individuo como un agente utilitario cuyas acciones son producto de las redes causales de la
situacin y el grupo social en que se encuentre(...) por lo tanto, soy solo el representante del sistema de
satisfaccin que por casualidad est cerca de ciertas palancas causales en un momento dado9.
Si la tica es una ciencia que se desarrolla aparte de la moral, lo es de modo distinto a como la han
querido definir los sistemas que brevemente he citado. Y quiz sea sta la causa principal del por qu
nos preocupa encontrar su sentido y propsito en la vida actual y en la filosofa. Entre los extremos de
nuestros das (relativismos, cientificismos nihilismos, deconstruccin) hay un catlogo de propuestas que,
pese no haber podido establecer acuerdos mayoritarios ni respuestas satisfactorias, demuestran que en
el siglo que se presume ms carente de ellos, sobre tica y moral hay mucho que aclarar y establecer
pues del contenido que demos a ambos pende el contenido y significado que demos a nuestra vida y su
interaccin con el entorno social que le corresponde.
Moore, Principia
ethica, p.72.
PRESENTACIN
De manera obligada, mis primeras palabras han de ser de agradecimiento al
Instituto de Filosofa del CSIC y a su directora, Concha Roldn, por invitarme
a impartir las charlas correspondientes a esta nueva edicin de las Conferencias Aranguren. El que ya sea la edicin nmero veinticuatro da idea de la
fuerza del pensamiento del profesor Aranguren. Como Rectora de la UNED
tuve la suerte de conocerlo, no tanto como hubiera deseado pero s lo suficiente como para admirar profundamente su magisterio. Hombre ntegro de
[Recibido: abril 2016 / Aceptado: mayo 2016]
13
pensamiento independiente despertaba en quienes lo trataban la inquietud intelectual que precede al autntico conocimiento. Por ello, mi deuda de gratitud
con el maestro Aranguren perdurar a travs del tiempo.
Estas charlas estaban programadas para el otoo de 2015. Distintas vicisitudes hicieron que se suspendieran sine die, hacindome pensar en su cancelacin. As que es de nuevo la insistencia de la profesora Roldn la que me
sita ante Vds., ms insegura que nunca, al tomar plena conciencia de hasta
qu punto el tema elegido excede de mi mbito profesional.
En descargo de mi osada por esta incursin ms all de lo jurdicamente
debido dir que, tras dcadas consagrada al estudio y aplicacin del Derecho,
he llegado a la conclusin de que, para conseguir una sociedad ms justa, el
Derecho es imprescindible pero no suficiente. En efecto, por detallada que sea
la regulacin jurdica de la sociedad y mi experiencia me hace dudar, y mucho, de que eso sea positivo, una parte importante de la vida quedar siempre
al margen. Y es en ese margen en donde los mandatos morales imponen unas
normas de conducta que en buena medida condicionarn la salud cvica de una
sociedad. Algo que resulta especialmente claro en momentos de crisis y muy
especialmente de crisis econmica cuando satisfacer las conquistas sociales
de los menos favorecidos puede amenazar las ganancias de los ms poderosos.
Es entonces cuando la adopcin de polticas, perfectamente legales, pueden
hacer peligrar los derechos humanos de la mayora, penosamente arrancados
al poder durante siglos de lucha. Si tal fuera el caso, estaramos ante una primera quiebra tica que habra que intentar prevenir pro futuro, reforzando si
ello fuera posible las garantas y los controles jurdicos.
Por otra parte, el fenmeno de la corrupcin es simultneamente causa y
consecuencia de las crisis. Sus efectos son adems especialmente demoledores porque su misma existencia socaba la estructura tica de la sociedad. Por
eso, resulta tan interesante explorar si la tica puede convertirse en un instrumento til en la lucha contra la corrupcin que la niega.
As, afectacin de los derechos humanos como consecuencia de la crisis
y lucha contra la corrupcin, se nos presentan como dos planos independientes entre s, pero relacionados, ambos, con la vigencia, o falta de vigencia, de los mandatos ticos en la vida pblica. Ahora bien, mi objetivo
al abordar estas charlas sobre la tica pblica en tiempos de crisis no es,
no poda ser, el calificar desde el punto de vista tico las respuestas plurales
que pueda recibir la pregunta de hasta qu punto la tica rige o, al menos,
est presente en nuestra vida pblica. Se trata, mucho ms modestamente,
de que hoy reflexionemos juntos, a la luz de los datos de que disponemos
sobre cmo ha incidido la crisis sobre los derechos constitucionales en Espaa, tanto en su configuracin jurdica como en su disfrute efectivo. Para
14
15
sido vctimas especialmente las clases ms vulnerables, entre las que se incluyen y sta es una nota peculiar de la actual crisis- las clases medias, y cuyas
consecuencias perduran por encima de la incipiente recuperacin econmica.
Pero junto a esta crisis econmica -la ms dolorosa porque tiene consecuencias directas sobre la vida de los ciudadanos-, existen otras manifestaciones que apuntan a la existencia de una crisis global del sistema que afecta
a las instituciones y a los postulados bsicos de la democracia. Democracia
pluralista sustentada sobre la limitacin del poder y la garanta de los derechos que responde a la prefiguracin constitucional de dos grandes pactos, el
democrtico y el social, que caracterizan sustancialmente a los Estados constitucionales como Estados sociales y democrticos de Derecho1.
Muy sintticamente el pacto democrtico se residenciara en el respeto de
la divisin de poderes ejecutivo, legislativo y judicial, del pluralismo poltico y de los derechos consagrados en la Constitucin. Por su parte, el pacto
social se reflejara en el respeto bsico de los factores que definen la economa
de mercado, garantizando en contrapartida el disfrute de los derechos que configuran el Estado del bienestar.
Pues bien, este paradigma constitucional empieza a dar signos de debilidad
cuando la prctica poltica se desva paulatinamente del texto de la Constitucin impidiendo que las instituciones puedan cumplir sus atribuciones con
fidelidad a la misma. De este modo, en contraste con la realidad, el discurso
constitucional explcito puede aparecer socialmente, como seala el profesor
Balaguer2, como construido en una lengua retrica o muerta. Y es que, la prctica poltica e institucional a que me refiero se desarrolla y justifica bajo una
falaz ideologa de la crisis que ampara el desdibujamiento de la divisin
de poderes, la limitacin del pluralismo poltico y la reduccin drstica del
componente social.
Los elementos fundamentales de la tramposa ideologa de la crisis los ha
sintetizado magistralmente el profesor Cmara y podran resumirse como sigue:
a) la economa, que es poltica e ideolgicamente neutra (!), est gravemente
enferma y requiere de medidas radicales para su recuperacin; b) la poltica y
sus mecanismos democrticos deben supeditarse a ella y replegarse hasta que la
economa se recupere; c) lo mismo ocurre con los derechos sociales y las polticas que los sirven, a la espera de recuperarlos plenamente cuando la crisis econmica se supere; d) ello justifica, la reduccin extrema del gasto pblico como
G. Cmara Villar, Crisis econmica y Constitucin. El caso de Espaa. Libro homenaje
al profesor Carlos de Cabo. Texto generosamente cedido por el autor, p. 6.
2
Entre otras muchas obras del mismo autor, en F. Balaguer Callejn, Crisis econmica
y crisis constitucional en Europa, Revista Espaola de Derecho Constitucional, nm. 98,
mayo-agosto (2013)
1
17
18
19
20
calificar como enmiendas lo que supone una iniciativa legislativa nueva6, razonando que el derecho de enmienda que pertenece a los parlamentarios
no es un mero derecho reglamentario sino un autntico contenido central de
su (de los Senadores) derecho de particin del art. 23.2 CE (FJ 9). De este
modo, la calificacin como enmiendas de lo que, por carecer de relacin
alguna de homogeneidad con el texto enmendado, supona una iniciativa legislativa nueva, impidi a los recurrentes utilizar los mecanismos previstos
en el art. 90.2 CE, que constituyen la esencia de su funcin representativa
como Senadores (FJ 9).
Pese a todo, aunque con las restricciones deducidas por el TC del texto constitucional, se ha ido consolidando una prctica legislativa de dudosa
calidad democrtica por la utilizacin expansiva de sus competencias de iniciativa por parte del Poder Ejecutivo. Con ser ello grave, no es sta la nica
manifestacin del debilitamiento del pacto democrtico que plasma nuestra
Constitucin. Junto a ella, como sealaba, otro factor va a contribuir a su deterioro. Me refiero al uso abusivo de los Decretos-leyes, un instrumento legislativo puesto a disposicin del Gobierno por la Constitucin en determinadas
condiciones recogidas en su artculo 86. Condiciones que se resumen, por una
parte, en el presupuesto habilitante de que la situacin sea de extraordinaria
y urgente necesidad; por otra, en la condicin de que se respeten los mbitos
materialmente vedados a los decretos-leyes entre los que se encuentra la prohibicin de que con ellos se afecten los derechos, deberes y libertades de los
ciudadanos.
En principio, el respeto de los lmites materiales de los Decretos-leyes resulta fcilmente discernible en el caso concreto. As, por ejemplo, en un supuesto en que se planteaba si un Decreto-ley haba invadido el principio de
reserva de ley del artculo 31.3 CE y del deber de contribuir de su apartado 1,
el Tribunal seal que hay que mantener una posicin equilibrada que evite
las concepciones extremas, de modo que la clusula restrictiva del art. 86.1
de la Constitucin (no podrn afectar) debe ser entendida de modo tal que ni
reduzca a la nada el Decreto-ley, que es un instrumento normativo previsto en
la Constitucin ni permita que por Decreto-ley se regule el rgimen general
de los derechos, deberes y libertades del ttulo I (SSTC 111/1983, de 2 de
diciembre, FJ 8; 60/1986, de 20 de mayo, FJ 4; 182/2004, de 30 de junio, FJ
7). Posicin que nos llevado a concluir en aquel caso que el Decreto-ley no
6
Se trataba de la Ley Orgnica complementaria de la Ley de arbitraje. Las enmiendas
introducidas en el Senado, por su parte, aadan los arts. 506 bis, 521 bis y 576 bis al Cdigo
Penal, tipificando el delito de convocatoria ilegal de elecciones o de referndum, as como el
allegar fondos pblicos para asociaciones ilegales o partidos polticos disueltos o suspendidos.
21
22
23
24
Pascual Sala, que fuera Presidente del Tribunal Constitucional, [l]a introduccin de este precepto constitucional constituy una decidida superacin
de las posiciones doctrinales que haban considerado siempre las decisiones
de gasto pblico como materia puramente poltica12. En efecto, prescribir
que la asignacin de recursos se haga de manera equitativa refuerza el contenido normativo de la Constitucin ya que, a la hora de establecer que sea
equitativo, habrn de tenerse en cuenta los derechos de los ciudadanos.
Por esta va puede sostenerse que la Constitucin contiene mandatos directos al Poder Ejecutivo (al elaborar los Presupuestos) y al Legislativo (al
aprobarlos) en orden a satisfacer los derechos prestacionales y sociales de
los ciudadanos (a la educacin, al trabajo y a la negociacin colectiva, por
ejemplo), as como a dar cumplimiento a los principios rectores (entre otros,
proteccin de la familia, progreso social y econmico; rgimen pblico de
Seguridad Social; proteccin de la salud; fomento de la cultura; medio ambiente adecuado; vivienda digna y adecuada; pensiones adecuadas y peridicamente actualizadas, entre otros).
Precisamente estos mandatos, que constituyen la esencia del Estado social,
son como sealaba la contrapartida de la constitucionalizacin de la economa
de mercado, integrando el gran pacto social al que me vengo refiriendo. Pues
bien, resulta claro que la nueva redaccin del artculo 135.3 CE, estableciendo
que los crditos e intereses de la deuda pblica se entendern siempre incluidos en el estado de gastos de los presupuestos, y que gozarn de prioridad
absoluta, gravita sobre este pacto, que resulta adems amenazado de modo
directo por polticas restrictivas del gasto social y que se potencian negativamente, sobre todo con la reforma del mercado laboral.
Entre los objetivos de esta charla no entra, ni puede entrar, el anlisis de
todas las medidas que, a lo largo de una crisis que se prolonga ya dos legislaturas, han modificado el Derecho del trabajo y han reducido las partidas presupuestarias destinadas a servicios pblicos que se corresponden con derechos
prestacionales de los ciudadanos. Las razones son tanto de competencia no
soy ni laboralista ni economista-, como de prudencia temporal ya que la exposicin y anlisis de estas medidas desbordan con mucho los lmites de una
conferencia13. Me limitar, por tanto, a ofrecer algunos datos que, a modo de
Sala Snchez, P., Discurso de investidura como Doctor Honoris causa por la Universidad de Valencia. Valencia, 26 de mayo de 2014, pg. 85
13
Una exposicin completa, aunque no exhaustiva, puede verse en Julia Llads Vila y Teresa
Freixas, The impact of the crisis on fundamental rights across Member States of the EU. Country
Report on Spain, de 30 de junio de 2014. (http://www.europarl.europa.eu/studies). Documento
solicitado por el Committee on civil liberties, justice and home affairs del Parlamento Europeo.
Los datos que utilizo en esta exposicin proceden en gran medida de esta publicacin.
12
25
brochazos, pueden ayudar a dibujar el panorama que tenemos cuando empezamos a dar por superada la crisis econmica.
Por lo que se refiere al mercado del trabajo, el abaratamiento de los despidos y la facilitacin de los despidos colectivos han roto el dualismo anterior
a la crisis entre empleos fijos y empleos temporales, en favor claramente de
los segundos con la consecuencia de una mayor inseguridad en el trabajo. Al
mismo tiempo ha aumentado muy significativamente, tanto el trabajo temporal involuntario que pasa del 87.2% en 2008 a 91.7% en 2013-, como el
trabajo a tiempo parcial involuntario, con cifras que en este caso, en el mismo
periodo de tiempo, casi se duplican (de 36.0% a 63.3%). Pues bien, con un
mercado del trabajo especialmente voltil no es de extraar que los sueldos
hayan bajado como promedio un 1.8% anual desde 2008, en una situacin en
la que los sindicatos pierden poder y las relaciones laborales se judicializan
de manera creciente. En este concreto mbito, las medidas empiezan con el
Real Decreto-ley 10/2010, de 16 de junio y la Ley 35/2010, de 17 de septiembre, para continuar con el Real Decreto-ley 3/2012, de 10 de febrero y la Ley
3/2012, de 6 de julio.
La consecuencia es una poblacin trabajadora de clase baja y mediaempobrecida, y es sobre este teln de fondo sobre el que se van a proyectar
los recortes presupuestarios a las polticas sociales. En mayor o menor medida todas se han visto afectadas. No obstante, la necesidad de seleccionar
se impone, por lo que en las consideraciones que siguen me limitar a hablar de educacin y sanidad, las dos polticas que afectan a mayores capas
de poblacin. Con esta restriccin soy consciente de que al hacerlo dejo
al margen de esta reflexin polticas tan decisivas en una sociedad avanzada como la dependencia o la vivienda, que requieren, respectivamente,
de mayores aportaciones econmicas, en el caso de la dependencia, y de
la adopcin de medidas legislativas valientes, en cuanto a la vivienda, que
den una regulacin ms equilibrada al rgimen hipotecario y que aborden
con decisin la regulacin de la insolvencia personal. Pero la prudencia
temporal obliga.
En cuanto a la educacin pblica, a las medidas que han afectado al
profesorado como trabajadores pblicos -reduccin de salarios o incremento de las horas de trabajo-, se han sumado otras especficas del sector -as
el aumento de la ratio profesor-alumno-. Por otra parte, la reduccin de
las restantes partidas presupuestarias destinadas a educacin (de un 40%)
ha repercutido en un alarmante descenso de las becas de estudio o de su
cuanta, de las cantidades dedicadas a financiar los libros escolares (hasta
el 45% menos) y de las asignaciones para los comedores escolares (entre
el 30 y el 50%).
26
27
Por mi parte voy an ms all. La adopcin de medidas que progresivamente han ido afectando a ms sectores sociales ha terminado por anestesiar
a una gran parte de la poblacin que ante los primeros recortes reaccionaron
con manifestaciones masivas (las llamadas mareas, verdes o blancas) que, sin
embargo, fueron perdiendo fuelle ante un poder ejecutivo inamovible.
As, en medio del desnimo ciudadano y con una fuerte oposicin de amplios sectores profesionales, una nueva medida que afecta directamente al derecho de acceso a la justicia (art. 24.1 CE) va a reintroducir las tasas judiciales
con carcter general, salvo en la jurisdiccin penal17. La medida en cuestin
resulta especialmente llamativa porque afecta a un derecho poltico y porque
su adopcin, al menos como objetivo principal, no puede justificarse por una
finalidad recaudatoria. Y, aunque pueda explicarse desde la bsqueda de una
racionalizacin de la Administracin de Justicia, lo cierto es que, sea ste un
efecto querido o no, tambin va a incrementar el desamparo, con el consiguiente descontento, de una parte de la poblacin al disuadirla de buscar la
tutela judicial efectiva que, como un derecho, proclama la Constitucin.
Por ltimo, en este rpido recorrido de las consecuencias sobre los derechos constitucionales de las crisis del sistema, se impone una referencia a la
Ley Orgnica 4/2015 de 30 de marzo (en vigor desde el 1 de julio de 2015),
de proteccin de la seguridad ciudadana, popularmente conocida como Ley
mordaza que, al establecer los trminos de un nuevo equilibrio entre seguridad y libertad, procede a una configuracin restrictiva de los derechos de
expresin y reunin, en que la balanza se inclina decididamente del lado de
la seguridad. Por el momento, el texto legal cierra as un debate presente en
todas las sociedades occidentales, aunque no creo que el cierre sea definitivo.
De hecho algunas de las disposiciones de la Ley han sido recurridas ante el
Tribunal Constitucional por la mayora de los Grupos Parlamentarios de la
oposicin18. Pues bien, sin pretender avanzar un juicio que solo corresponde
a nuestro Alto Tribunal, lo que s puede aventurarse es que una de las razones
de ser de la norma, se encuentra en la necesidad de hacer frente a protestas
ciudadanas dirigidas, bsicamente, contra las polticas de austeridad. Por tanto, puede afirmarse que una cierta forma liberal de configurar las libertades de
expresin y reunin ha sido tambin vctima de la crisis.
Suprimidas en 1986, la Ley 53/2002, de 30 de diciembre, las reintrodujo en los rdenes civil
y contencioso-administrativo respecto de las sociedades con ingresos altos. Ms adelante la Ley
10/2012, de 20 de noviembre, las extiende a las personas fsicas en las jurisdicciones civil, administrativa y laboral. Por ltimo el Real Decreto-ley 3/2013, de 22 de febrero, ha reducido su cuanta.
18
El recurso, suscrito por Diputados pertenecientes a los Grupos Parlamentarios de PSOE,
Izquierda Plural, UPyD, Compromis-equo, Coalicin Canaria y Geroa Bai, se present en el
TC el 21 de mayo de 2015.
17
28
3. A MODO DE CONCLUSIN
Tras haberle tomado el pulso al estado en que se encuentran los pactos implcitos sobre los que construimos en 1978 nuestro sistema constitucional creo
que se puede concluir que, aunque afectados incluso, seriamente afectados-,
siguen respondiendo al equilibrio que ha sustentado ms de treinta aos de
convivencia democrtica de los espaoles. Por eso, entiendo que tica y polticamente estamos obligados a intentar restaar las quiebras que han sufrido
en los aos consagrados a salir de una recesin econmica que ha terminado
por conducirnos a una crisis sistmica.
Y a partir de aqu mi intervencin deja de apoyarse en datos objetivos para
convertirse en una reflexin personal y apasionada, sin ms valor que el que
Vds. quieran darle.
Ante todo, se impone superar la ideologa de la crisis que se ha traducido
en los ltimos aos en la adopcin de recortes en las partidas presupuestarias
destinadas a sostener las polticas pblicas en sectores especialmente sensibles
como la dependencia, la educacin y la sanidad. Su invocacin, hasta el punto de que puede hablarse de la crisis como poltica19, como hemos visto, ha
trascendido, adems, de los recortes acordados en nombre de la austeridad, a
la ordenacin del mercado del trabajo y de otros sectores desde el energtico a
la Administracin de justicia. Por otra parte, es la misma ideologa que ha justificado la legislacin de urgencia, mediante reales decretos, orillando el papel
central que en un sistema parlamentario corresponde al Parlamento, reducido en
buena medida a mera caja de resonancia de las polticas gubernamentales.
En cuanto a las medidas concretas que pueden adoptarse considero que el
artculo 135 CE modificado bajo la presin de los mercados, debera volver a
ser reformado para desactivar su potencial amenaza al pacto social, eliminando la frase que garantiza que el pago de la deuda pblica gozar de prioridad
absoluta. De acuerdo, pues, con que se mantenga la obligacin del pago,
incluso a nivel constitucional, pero eliminemos una frase que introduce una
rigidez absoluta en un compromiso que debera dejar a la poltica un margen
de accin en supuestos de emergencia social.
Por otra parte, hay que blindar con los mecanismos que resulten adecuados
(aunque exijan igualmente de una reforma constitucional) algunos de los derechos sociales que hoy figuran en nuestra Constitucin como principios rectores,
perfilando las obligaciones de las Administraciones pblicas en relacin con
aquellos que difcilmente admitiran su conversin en Derechos fundamentales
La expresin la tomo de Jos Manuel PUREZA, cuyo libro Linhas Vermelhas lleva como
subttulo crtica da crise-como-poltica. Bertrand Editora. Lisboa, 2015.
19
29
Frente a tales comportamientos se alzan los valores ticos que deben guiar
las conductas humanas en la sociedad, cuya misma estabilidad resulta en entredicho por la corrupcin. Y es que, cuando alcanza cotas muy altas, inasumibles por la ciudadana y aqu el grado de tolerancia social va a depender
tanto de pautas culturales como del bienestar o malestar econmico-, la corrupcin llega a atentar contra el sistema democrtico.
sta es, en mi opinin, la situacin en que se encuentra Espaa en el primer
cuarto del siglo XXI, en el que parece claro que los casos de corrupcin que
han salido a la luz resultan objetivamente intolerables en un Estado de Derecho,
siendo tambin claro que un amplio sector de la poblacin no parece subjetivamente dispuesto a tolerarlos en un momento en que la crisis afecta sustancialmente al disfrute de sus derechos. En efecto, en la actual coyuntura la corrupcin afecta a instituciones bsicas del Estado en las que plasman los distintos
poderes, extendindose tambin a partidos polticos, sindicatos y organizaciones empresariales, lo que se traduce en la desafeccin de la ciudadana haca sus
polticos. Una desafeccin que, como sealaba, puede hacer peligrar el sistema
democrtico. Es lo que ocurre cuando el pueblo en el que reside la soberana,
que ejercita a travs de las urnas, percibe a la clase poltica como una oligarqua
que ostenta el poder en su propio beneficio. De hecho, algunos eslganes como
el repetido que no nos representan- en que se traduce la frustracin de tantos
por el comportamiento de tan pocos, parecen abocarnos a la bsqueda de salvadores, ajenos por definicin al juego democrtico.
En este sentido entiendo que puede afirmarse que democracia y corrupcin
son incompatibles, desde el momento en que los ciudadanos toman conciencia
de que el sistema se encuentra corrodo por la injerencia de intereses privados
en la gestin de lo pblico, de lo comn. Por tanto, para los demcratas, para
los que creemos con Winston Churchill que la democracia es el peor sistema
de gobierno, a excepcin de todos los dems, la lucha contra la corrupcin es
una prioridad para alcanzar una democracia de mejor calidad.
En la exposicin que sigue voy a ocuparme, en primer lugar, de los distintos
instrumentos de que disponemos en la lucha contra la corrupcin, para pasar,
en segundo trmino, a exponer la experiencia ciertamente novedosa que est
desarrollando desde hace tres aos el Gobierno vasco. Finalmente, concluir
con algunas de las reflexiones teidas de subjetivismo que el tema me sugiere.
1. INSTRUMENTOS EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN
Aun asumiendo la dificultad de erradicar en todos los grados (desde la corrupcin que podramos denominar blanda hasta la gran corrupcin que solo
ISEGORA, N. 54, enero-junio, 2016, 13-49, ISSN: 1130-2097
doi: 10.3989/isegoria.2016.54.01
31
est al alcance de los ms poderosos) y a todos los niveles (desde la del ciudadano de a pie a la del Jefe del Estado), la lucha contra la corrupcin resulta un
imperativo si queremos preservar el Estado de Derecho. Una lucha que ha de
desarrollarse en distintos frentes, recurriendo a mecanismos diversos.
El primero, por su contundencia y por su condicin de ultima ratio lo constituye la sancin penal que, aunque resulte sorprendente, es poco eficaz y de
dudoso valor ejemplarizante. Poco eficaz, ya que slo puede producirse ex
post, una vez que el acto de corrupcin se ha perfeccionado. Por lo dems, su
dudosa ejemplaridad se deriva de que en un sistema penal garantista -que soporta mejor un culpable fuera de la crcel que un inocente dentro-, la duracin
de los procesos, en manos de abogados expertos, puede hacer que el ciudadano
ponga en cuestin todo el sistema. Y es que, para que la sancin penal resulte
disuasoria ha de poder relacionarse directamente con la conducta sancionada.
Ello implica que sea pronta y que se perciba como inevitable; por otra parte,
la cuanta/duracin de la pena no puede compensar20. En otras palabras, no
puede ser que en el clculo de penalizacin/ganancias, stas sean superiores a
aquella (tras unos aos de crcel, estar en libertad con una fortuna que nunca
hubiera conseguido honradamente); por eso es tan importante lograr que el
corrupto devuelva a las arcas pblicas todo lo conseguido ilcitamente.
De todas formas, cualquier solucin a posteriori difcilmente lograr la
completa restitucin de lo defraudado, tanto porque lo primero que se defrauda es la confianza ciudadana imposible de restituir-, como por la frecuencia
con que los bienes materiales defraudados se habrn sustrado a la accin de
los tribunales (situndolos en parasos fiscales o por otro medio).
De ah la importancia de la adopcin de medidas profilcticas, preventivas,
que dificulten (ya que no existe norma jurdica que la imposibilite) una actuacin que, segn seala la Comisin Europea21, se calcula que tiene un coste
para la economa de la Unin Europea (que) asciende a 120.000 millones de
euros al ao, algo menos que el presupuesto anual de la Unin Europea. Pues
bien, en esta funcin preventiva un papel destacado corresponde al Derecho
administrativo y, junto a l, a los Cdigos ticos que, obviando expresamente
los mandatos jurdicos, se centran en el respeto de unos valores que todos
Esta idea es tributaria de la conferencia impartida el 15 de junio de 2015 por Antonio del
Moral Garca, Magistrado de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo, en el curso sobre La
lucha contra corrupcin poltica: herramientas del Estado y de la ciudadana. Universidad del
Pas Vasco/IVAP.
21
Informe de la Comisin al Consejo y al Parlamento, de 3 de febrero de 2014, citado por
Sala Snchez, P., Discurso de investidura como Doctor Honoris causa por la Universidad
de Valencia. Valencia, 26 de mayo de 2014, pg. 92.
20
32
debemos compartir, pero que especialmente cuando son vulnerados por los
responsables de la gestin pblica derivan en supuestos de corrupcin.
En el primer plano, el del Derecho administrativo el que regula la relacin de la Administracin con los ciudadanos-, una exigente regulacin de
la contratacin pblica aplicada con rigurosidad y eficacia, de forma que se
eviten tentaciones de huidas del Derecho administrativo, constituye una importante traba a la corrupcin. Del mismo modo, pese a que no siempre goce
de popularidad, una adecuada articulacin de la normativa urbanstica y su
escrupulosa aplicacin, debera contribuir a erradicar la corrupcin que demasiado a menudo ha estado relacionada en Espaa con la construccin. Y es
que, finalmente, los hechos han demostrado que la burbuja inmobiliaria no
era un invento periodstico y que el descontrol urbanstico en muchos Ayuntamientos ha derivado en escndalos de corrupcin que hoy se dilucidan ante
los tribunales de justicia.
Otro campo, esencial, en el que se libra la batalla contra la corrupcin poltica se sita en la normativa reguladora de la financiacin y democratizacin
interna de los Partidos Polticos. La posicin central que los Partidos Polticos ocupan en nuestro sistema poltico (que permite su calificacin como una
partitocracia) hace que su correcta articulacin condicione amplios sectores
de la vida pblica, incidiendo en el funcionamiento de prcticamente todas las
instituciones. Importa, pues, y mucho, que una exigente regulacin resuelva
un tema que ha contribuido al divorcio de los ciudadanos de su clase poltica.
En la interseccin entre el mundo del Derecho y el de la tica se sitan, en
mi opinin, todos los esfuerzos destinados a materializar el Derecho al buen
gobierno o a la buena administracin (recogido como tal en el art. 41 de la
Carta de Derechos Fundamentales de la Unin Europea), apareciendo el fomento de una buena gobernanza como una disposicin de aplicacin general
en el artculo 15 del Tratado de Funcionamiento de la Unin Europea, del que
son piezas claves el acceso a la informacin y la transparencia en la gestin.
En esta lnea se sitan, dentro de Espaa, entre otras, la Ley 5/2006 de 10 de
abril, de regulacin de los conflictos de intereses de los miembros del Gobierno y de los altos cargos de la Administracin General del Estado o la Ley
19/2013, de 9 de diciembre, de transparencia, acceso a la informacin pblica
y buen gobierno, o, en el mbito autonmico andaluz, la Ley 1/2014, de 24 de
junio, de transparencia pblica de Andaluca (BOJA nm. 124 de 30 de junio).
Y junto a estas medidas en las que, por la generalidad de los mandatos, la
coercibilidad del Derecho empieza ya a diluirse, la otra va para combatir la
corrupcin se encuentra, como indicaba, en los intentos de fortalecer la vigencia de los mandatos ticos. En principio, la exigencia de un comportamiento
ISEGORA, N. 54, enero-junio, 2016, 13-49, ISSN: 1130-2097
doi: 10.3989/isegoria.2016.54.01
33
34
35
los ciudadanos. Por ello, hay que buscar sistemas menos frgiles en que la
integridad institucional se evale mediante controles objetivos.
2. LA EXPERIENCIA DE LA COMUNIDAD AUTNOMA DEL PAS VASCO
En este panorama nacional en que la misma naturaleza de los cdigos de conducta resulta desdibujada, por la frecuente confusin de planos entre deberes
ticos y deberes jurdicos, la Comunidad Autnoma del Pas Vasco presenta
una trayectoria singular que merece ser objeto de anlisis tanto en s misma,
como en relacin con la precondicin que la hizo posible.
La precondicin a la que aludo no es otra que la unanimidad de las fuerzas
polticas en la necesidad de que un Cdigo tico aadiera a los compromisos
polticos y jurdicos, las exigencias morales que requiere una sociedad democrtica. As lo prueba el hecho de que el antecedente inmediato del actual
Cdigo tico y de conducta del Gobierno Vasco lo constituya el Cdigo de
tica y buen gobierno que se incorpor al Acuerdo adoptado por el Consejo de
Gobierno en la Resolucin 23/2011, de 11 de mayo (BOPV 31 mayo 2011), es
decir, cuando el Gobierno tena distinto signo poltico al que tiene hoy.
A su vez, el actual Lehendakari en el discurso previo a su investidura, al
trazar las lneas maestras de su futuro programa de Gobierno, apost por la
recuperacin del sentido tico de la poltica, asumiendo un compromiso que
se ha traducido en el vigente Cdigo tico y de conducta, aprobado por el
Consejo de Gobierno e incorporado como Anexo a la Resolucin 13/2013, de
28 de mayo25.
En paralelo, el Parlamento vasco ha avanzado tambin en la misma lnea,
a travs de distintos proyectos y anteproyectos de leyes en los que ha venido
trabajando desde la legislatura de 2005 a 2009, y que han culminado en la Ley
1/2014, de 26 de junio, reguladora del Cdigo de conducta y de los conflictos
de intereses de los cargos pblicos26.
Por tanto, ambos textos el vigente Cdigo de conducta aprobado por el
Gobierno en 2013 y la Ley reguladora de 2014- han de ser tomados en consideracin para fijar el estado de la cuestin en el mbito de la Comunidad
Autnoma. No obstante, a la espera de un ulterior desarrollo de la Ley nos
centraremos en el anlisis del contenido y aplicacin del Cdigo tico y de
conducta del Gobierno Vasco.
1. El primer rasgo distintivo del Cdigo tico y de conducta (en adelante
CEC) lo constituye su carcter abierto y evolutivo. En efecto, el texto se con25
26
36
37
estamos, aqu, ante lo que podemos calificar como la vertiente interna del
CEC. Ahora bien, por otra parte, el Cdigo al asumir que es un Cdigo de
conducta est requiriendo de esos mismos destinatarios que adecuen su
comportamiento a los mismos: es la que podramos calificar como vertiente
externa del CEC. As pues se puede hablar de la naturaleza dual del Cdigo
que es simultneamente mandato tico y texto rector del comportamiento de
sus destinatarios. Como seala la Memoria de la CEP, dado que lo que el
cdigo pretende es recuperar la confianza de la ciudadana en sus instituciones, carecera de sentido que se circunscribiera al terreno de las ideas y las
opiniones, toda vez que el test tico que la sociedad aplica a los responsables
pblicos, no atiende tanto a las convicciones internas que guan la conducta,
cuanto al sentido y el contenido material de sus actuaciones28.
Y es que, el CEC naci con el designio expreso de situar al Gobierno
Vasco en la vanguardia de la defensa de la tica pblica y de la integridad en
el sector pblico del Estado, as como aproximar a la Comunidad Autnoma
de Euskadi en esta materia con otros modelos comparados que son, sin duda,
referencia obligada en el campo de la tica pblica. Por ello no es un Cdigo
declarativo sin efectos reales, puesto que si se acredita un incumplimiento se
activa un sistema interno de seguimiento que puede terminar con el cese de la
persona en el puesto de trabajo que ocupe o, en su caso, con la formulacin de
recomendaciones a los rganos competentes para que corrijan las desviaciones producidas.
El mbito de aplicacin personal del Cdigo tico abarcaba, en principio,
a los miembros del Gobierno, los altos cargos y asimilados, as como al personal directivo de las entidades del sector pblico y el personal eventual o
de confianza de la Administracin general e institucional del Pas Vasco. As
resultaba resumidamente de lo dispuesto en el apartado 2 del Cdigo, que ha
sido modificado por el Acuerdo de 17 de marzo de 2015, para alinearlo en lo
posible con el definido en el artculo 2 de la Ley 1/2014.
Esta reforma ampla dicho mbito personal de forma que ahora son tambin destinatarios del Cdigo los dirigentes o administradores de entidades,
de naturaleza y capital mayoritariamente privado, cuyo control corresponda
a administraciones pblicas o a sus respectivos sectores pblicos, y que
hayan sido designados por quienes estn sometidos al propio Cdigo. Del
mismo modo se incluyen en su mbito los titulares de la Presidencia y la
Secretara General del C.E.S.Vasco y del Consejo de Relaciones Laborales;
el Director o Directora de la Agencia Vasca de Proteccin de Datos, los
Memoria de la Comisin de tica Pblica del Gobierno Vasco (Octubre 2013 Diciembre 2014). Instituto Vasco de Administracin Pblica, 2015, pg. 15
28
38
39
40
Desde este concreto punto de vista el de la enumeracin de las conductas- la Ley 1/2014 presenta la ventaja de una articulacin por los mbitos en
que las mismas se desarrollan individual, institucional o en relacin con la
ciudadana-, que permite una ms rpida identificacin y facilita una exposicin ordenada.
En todo caso, aunque el esfuerzo de concrecin resulta digno de encomio,
hay que ser conscientes de que la realidad supera siempre la imaginacin ms
desbordada, como mostrara la lectura de los Acuerdos de la Comisin de
tica Pblica, de la que tratar a continuacin.
En cuanto a los mecanismos de control dos son las vas complementarias
que se prev que lo transformen de loable declaracin programtica en texto
vivo capaz de conformar la conducta de los altos cargos de la administracin
autonmica e institucional vasca.
De una parte, a travs de la adhesin individual obligatoria el Cdigo busca dotar de efecto vinculante a sus disposiciones. La obligatoriedad de la adhesin al Cdigo supone una llamada de atencin a todos los que ostentan hoy
u ostentarn en el futuro un cargo en la administracin vasca de que, al aceptar
el nombramiento, aceptan el deber de adecuar su comportamiento a los principios, valores y conductas del Cdigo. Y es que, la adhesin al Cdigo se exige
tanto a quines hubieran sido nombrados para el cargo con anterioridad a su
adopcin con la consecuencia, si no se produjera, del cese inmediato-, como
a quines lo sean con posterioridad, en cuyo caso la adhesin se materializar
con carcter previo al nombramiento o toma de posesin.
La citada exigencia incluye el compromiso de presentar la dimisin en los
supuestos en los que el incumplimiento suponga el cese (apartado 3.3). Por
tanto aunque, se trata de un mecanismo de auto-control, tiene consecuencias externas aadidas: por una parte, es requisito para que se perfeccione el
nombramiento de los Altos Cargos, as como, en una primera etapa temporal,
para el mantenimiento en el cargo ocupado con anterioridad a la adopcin del
Cdigo; por otra, implica que sus destinatarios aceptan la obligacin de presentar la dimisin si incurren en el incumplimiento del mismo.
Segn se recoge en la primera Memoria de la Comisin de tica pblica,
en 2014, antes de que se ampliara el mbito de aplicacin personal del Cdigo, la Declaracin de adhesin haba sido firmada por 231 personas. Cifra,
ciertamente reducida, que ha de constituir punto de referencia obligado para
evaluar la frecuencia con que se ha recurrido al mecanismo de hetero-control del Cdigo.
Y es que, junto al examinado mecanismo de auto-control, el CEC ha creado como sistema de hetero-control la Comisin de tica Pblica de la Alta
ISEGORA, N. 54, enero-junio, 2016, 13-49, ISSN: 1130-2097
doi: 10.3989/isegoria.2016.54.01
41
Direccin Ejecutiva de la Administracin General e Institucional de la Comunidad Autnoma de Euskadi, de la que vamos a ocuparnos a continuacin.
2. La Comisin de tica Pblica (en lo sucesivo CEP). Por su naturaleza la
CEP debe incluirse en el mbito de la Administracin consultiva del Gobierno
Vasco. En efecto, con toda evidencia, la Comisin no participa de la funcin
ejecutiva aunque sea un rgano creado por el poder ejecutivo. Por lo dems,
implcita en esa naturaleza consultiva est el que en su actuacin la Comisin
goza de independencia funcional, en el sentido de que no recibe instrucciones
del Gobierno, lo que, de producirse, arruinara por completo su utilidad.
Independencia funcional que hay que mantener pese a su ubicacin orgnica en la Consejera de Administracin Pblica y a una composicin con
fuerte presencia del Ejecutivo vasco. En concreto, la CEP est integrada por
los titulares de la Consejera y Vice-consejera competente en materia de Administracin Pblica, por dos personas con experiencia y prestigio designadas
por el Gobierno Vasco y por un alto cargo del Gobierno Vasco que asumir
la Secretara y que tiene voz pero no voto. Se trata, por tanto, de un rgano
eminentemente gubernamental, aunque la presencia en su composicin de dos
expertos independientes que igualan en nmero a los miembros del Gobierno
vasco con voz y voto, la dotan de una presuncin de imparcialidad que, a la
luz de la experiencia, resulta confirmada en la prctica. Por otra parte, puedo
asegurarles en primera persona, como uno de los expertos independientes que
forman parte de la CEP, que lograr esa credibilidad ha sido una de las preocupaciones que han guiado la actuacin de la CEP, en su conjunto, desde el
primer momento.
Las funciones de la CEP pueden clasificarse en torno a las nociones de impulso, difusin y aplicacin del Cdigo de conducta aunque, sin duda, las funciones que mejor identifican la labor de la CEP son las referidas a su aplicacin. Y es que, no slo le corresponden de manera exclusiva, sino que adems
es el nico rgano que, en el panorama de las Administraciones espaolas, las
tiene atribuidas. De manera complementaria, para garantizar el correcto cumplimiento del Cdigo, la Comisin ha de proporcionar una interpretacin de
sus prescripciones que guie a sus destinatarios. Es precisamente en atencin a
estas ltimas funciones por lo que entiendo que la CEP se configura cmo una
autntica guardiana del Cdigo.
As es tanto cuando resuelve las consultas que se le someten sobre la aplicacin del Cdigo, como cuando se pronuncia sobres las quejas o denuncias
sobre su incumplimiento. Obsrvese que en ambos casos las conductas consideradas suelen ser bsicamente las mismas, slo que contempladas en un distinto momento: la consulta se realiza de forma preventiva, antes de realizar la
42
43
45
46
47
b) Mi segunda reflexin personal tiene tambin que ver con la inevitable vertiente colectiva de la corrupcin, en sentido lato, en la que debemos
profundizar si queremos avanzar en la va emprendida. En efecto, no puede
bastarnos con que el compromiso de los cargos pblicos se refiera solo a que
su conducta personal obedezca a los intereses generales, hemos de luchar
tambin para que su gestin al frente de cada departamento, de cada rgano,
de cada institucin, responda a los mandatos ticos de eficacia, ejemplaridad
y respeto a los ciudadanos. Esta es una va de mayor exigencia que entiende
incluido en el compromiso tico de los cargos pblicos el correcto funcionamiento de los servicios pblicos de su responsabilidad. En esta lnea avanza con prudencia la CEP del Gobierno vasco, por ejemplo en su Acuerdo
2/2016, de 8 de febrero. En el caso, planteado a raz de una denuncia, la
Comisin no advierte que los cargos pblicos cuestionados hayan vulnerado
el Cdigo tico, aunque constata el defectuoso funcionamiento del servicio,
lo que le lleva a recordar que los mandatos de la Ley del Parlamento vasco
y el propio Cdigo relacionados con el liderazgo, la excelencia y el alineamiento entre la poltica y la gestin, obligan a los cargos pblicos bajo cuyo
mbito de responsabilidad se han detectado las deficiencias organizativas,
relacionales y de funcionamiento a implicarse personalmente en procurar
su resolucin33.
Hasta la fecha, la CEP no ha extrado ninguna consecuencia de esta constatacin. Y es que, el tema es delicado porque para avanzar por esa va resulta necesario determinar quines son responsables del mal funcionamiento de
un concreto servicio pblico, algo que puede ser complejo ya que en muchos
casos la relacin causa/efecto resultar difusa. Sin embargo, la dificultad no
debe ser excusa para la inaccin. As una vez que se asiente firmemente el
principio habr que trabajar para despejar las incgnitas que se nos plantean.
Creo que la recompensa merecer la pena, porque si lo logramos habremos
dado un paso ms en la lucha contra la corrupcin. Una lucha que si la
percibiramos como un camino tendra la peculiaridad de que en l cada
logro que se alcanza es tan importante como llegar a la meta que se aleja
necesariamente a medida que la sociedad profundiza en sus exigencias, en
sus compromisos ticos. De este modo podramos decir que, en cierto sentido, en la lucha contra la corrupcin el camino es la meta, el medio es el fin.
Por eso lo determinante es que una sociedad, una administracin, un pas se
encuentren en esa va, en la que ha de situarse Espaa si queremos que la
corrupcin sea slo el recuerdo bochornoso de una etapa oscura de nuestra
historia.
33
48
BIBLIOGRAFA
F. Balaguer Callejn, Crisis econmica y crisis constitucional en Europa, Revista
Espaola de Derecho Constitucional, nm 98, mayo-agosto (2013).
G. Camara Villar, Crisis econmica y Constitucin. Libro-Homenaje al profesor
Carlos de Cabo. Ed. Tirant lo blanc. Valencia, 2015.
J. Llads Vila y T. Freixas, The impact of the crisis on fundamental rights across
Member States of the EU. Country Report on Spain, 30 de junio de 2004 (http://
www.europarl.europa.eu/studies)
Memoria de la Comisin de tica Pblica del Gobierno Vasco (Octubre 2013 - Diciembre 2014). IVAP, 2015
Ohchr, Report of the United Nations High Commissioner for the Human Rights: Austerity measures and economic, social and cultural rights, 2013 (www.ohchr.org/
Documents/Issues/Development/Rightscrisis/E-2013 - 82)
J. M. Pureza, Linhas Vermelhas. Crtica da crise-como-poltica. Bertrand Editora. Lisboa,
2015.
P. Sala Snchez, Discurso de investidura como Doctor Honoris causa por la Universidad de Valencia. Valencia, 26 de mayo de 2014.
49