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Acuse de Recibo
Primera Vez:
Renovacin:
Adicin:
Modificacin:
Informacin General.
El objetivo de este Perfil, es el de asegurar que aquellos interesados en obtener su inscripcin al Registro en el Esquema de Certificacin de Empresas en la
modalidad Operador Econmico Autorizado bajo los rubros de Importador y/o Exportador, Controladora, Aeronaves, SECIIT, Textil a que se refiere la regla
7.1.4., de las RGCE vigentes, implementen prcticas y procesos de seguridad que aseguren su cadena de suministros y mitiguen el riesgo de contaminacin de
sus mercancas por productos ilcitos.
Instrucciones de llenado:
1.
Deber llenar un perfil por cada una de las instalaciones que operen bajo un mismo RFC, donde realicen procesos de manufactura de productos de
comercio exterior y, en su caso, de aquellas instalaciones relacionadas como: almacenes, centros de distribucin, entre otros. Esta informacin deber
coincidir con lo manifestado en su Solicitud de inscripcin en el registro de empresas certificadas.
2.
Detallar cmo la empresa cumple o excede con lo establecido en cada uno de los numerales conforme a lo que se indica.
3.
El formato de este documento, se encuentra dividido en dos secciones, como se detalla a continuacin:
1. Estndar.
Descripcin del estndar
1.1 Sub-estndar.
Descripcin del sub-estndar
Respuesta.
Notas Explicativas
Describa y/o anexe
?
Puntos a destacar
Recomendacin:
1.
4.
Indicar cmo cumple con lo establecido en cada uno de los sub-estndares, por lo que deber anexar los procedimientos en idioma espaol que, en su
caso, se requieran, o brindar una explicacin detallada de lo solicitado en el campo de Respuesta.
El campo, referente a las Notas Explicativas es una gua respecto a los puntos que se deben incluir en la Respuesta de cada sub-estndar,
sealando de manera indicativa aquellos puntos que no deben excluirse de su respuesta.
De la misma forma, en algunos de los campos de Notas explicativas, se incluyen Recomendaciones, las cuales pretenden ser una gua en el caso
de que, previo a la presentacin de este documento, no se cuente con lo solicitado, y de esta manera pueda coadyuvar a elaborarse e implementarse,
teniendo como base dicha sugerencia. En este sentido, se debe entender que cualquier recomendacin aqu indicada, no es considerada como una
obligacin.
5.
Una vez contestado este Perfil de la Empresa, deber anexarlo a la Solicitud de inscripcin al Registro en el Esquema de Certificacin de Empresas a
que se refiere el primer prrafo de la regla 7.1.4., fraccin V.
Para efectos de verificar lo manifestado en el prrafo anterior, el Servicio de Administracin Tributaria (SAT) a travs de la Administracin General de
Auditora de Comercio Exterior (AGACE), podr realizar una inspeccin a la instalacin aqu sealada, con el exclusivo propsito de verificar lo sealado
en este documento.
6.
7.
Cualquier pregunta relativa a la Solicitud de inscripcin en el registro de empresas certificadas y el Perfil de la empresa, favor de dirigirla a los contactos
que aparecen en la pgina www.sat.gob.mx.
8.
En el caso de ser autorizado como Empresa Certificada, este formato deber ser actualizado anualmente, de conformidad con lo establecido en la regla
7.2.1., tercer prrafo, fraccin III.
9.
Derivado de la emisin de la autorizacin, podran resultar requerimientos especficos los cuales deben solventarse en el plazo que seale la
autoridad para tales efectos.
Datos de la Instalacin.
Se deber llenar un Perfil de la empresa por cada una de las instalaciones que pertenezcan y operen bajo el mismo RFC y que en sus procesos manejen
mercanca de comercio exterior. Las instalaciones pueden ser plantas industriales, almacenes, centros de distribucin, etc.
Informacin de la Instalacin.
RFC
de
Calle
Colonia
Cdigo Postal
Municipio/Delegacin
Entidad Federativa
Certificaciones en programas de seguridad: (Favor de indicar si esta instalacin cuenta con una certificacin por alguno de los siguientes programas)
Si
No
Nivel:
Pre-Aplicante
Aplicante
Certificado
Certificado/Validado
Manufacturer Identification
Code (MID):
instalacin:
Si
No
No. de Registro:
Si
No
Programa:
Registro:
Si
No
Programa:
Registro:
Certificaciones: (Favor de indicar si cuenta con certificaciones que consideren que impactan en el proceso de su cadena de suministros, por ejemplo: ISO 9000;
Procesos Logsticos Confiables, entre otros)
Nombre:
Categora:
Vigencia:
Nombre:
Categora:
Vigencia:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento documentado para identificar
riesgos en la cadena de suministros y las instalaciones de su
empresa, asegrese de incluir los siguientes puntos:
?
Recomendacin:
Se sugiere utilizar las tcnicas de evaluacin de riesgos de
acuerdo a la norma internacional ISO 31000 vigente, y en
especfico la ISO 31010, donde de acuerdo a su modelo de
negocio, deban implementar.
Notas Explicativas:
Indique si cuenta con un manual de polticas en materia de
seguridad en la cadena de suministros y de sus instalaciones,
y quien es el responsable de su revisin y actualizacin.
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento documentado para llevar a cabo
una auditora interna, enfocada en la seguridad en la cadena
de suministros, asegrese de incluir los siguientes puntos:
? Sealar el tipo de auditoras internas o externas, en
materia de seguridad, que se realizan en la empresa.
? Indique quienes participan en ellas, y los registros que se
efectan del mismo, as como periodicidad con la que se
llevan a cabo.
? Indique si la Gerencia de la empresa verifica el resultado
de las auditorias en materia de seguridad, y si realiza y/o
implementa acciones preventivas, correctivas y de
mejora.
Debe existir un plan de contingencia documentado, para asegurar la continuidad del negocio en el caso de una situacin que afecte el desarrollo normal de las actividades y las
operaciones de comercio exterior de la empresa en su cadena de suministros (Por ejemplo: cierre de aduanas, amenazas, bloqueos, entre otros).
Dichos planes deben ser comunicados al personal mediante capacitaciones peridicas, as como realizar pruebas, ejercicios prcticos o simulacros de los planes de contingencia y
emergencia para constatar su efectividad, mismos de los que se deber mantener un registro.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Anexar el procedimiento o plan de emergencia documentado,
en caso de una situacin de emergencia o de seguridad, que
afecte el desarrollo normal de las actividades de comercio
exterior de la empresa.
Este procedimiento debe incluir, de manera enunciativa mas
no limitativa, lo siguiente:
1. Qu situaciones contempla.
2. Qu mecanismos utiliza para difundir y asegurarse
que estos planes sean efectivos.
2. Seguridad fsica.
La empresa debe contar con mecanismos establecidos y procesos documentados para impedir, detectar o disuadir la entrada de personal no autorizado a las instalaciones.
Todas las reas sensibles de la empresa, debern tener barreras fsicas, elementos de control y disuasin contra el acceso no autorizado.
2.1 Instalaciones.
Las instalaciones deben estar construidas con materiales que puedan resistir accesos no autorizados. Se deben realizar inspecciones peridicas documentadas para mantener la
integridad de las estructuras y en el caso de haberse detectado una irregularidad, efectuar la reparacin correspondiente. Asimismo, se deben tener identificados plenamente los
lmites territoriales, as como los diversos accesos, rutas internas y la ubicacin de los edificios.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Indique los materiales predominantes con los que se
encuentra construida la instalacin (por ejemplo, de estructura
de metal y paredes de lmina, paredes de ladrillo, de madera,
entre otros), y seale de qu forma se lleva a cabo la revisin
y mantenimiento de la integridad de las estructuras.
Anexe un Plano de distribucin o arquitectnico de conjunto,
donde se puedan identificar los lmites, rutas de acceso y la
ubicacin de los edificios.
Notas Explicativas:
Indique
cuantas
puertas
y/o
accesos existen
en
las
Notas Explicativas:
Describa el tipo de cerca, barrera perifrica y/o bardas con las
que cuenta la empresa, asegrese de incluir los siguientes
puntos:
c)
d)
2.4 Estacionamientos.
El acceso a los estacionamientos de las instalaciones debe ser controlado y monitoreado. Se debe prohibir que los vehculos privados (de empleados, visitantes, proveedores y
contratistas, entre otros) se estacionen dentro de las reas de manejo y almacenaje de la mercanca, as como en reas adyacentes.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para el control y monitoreo de los
estacionamientos, asegrese de incluir los siguientes puntos:
Notas Explicativas:
Indique si todas las puertas, ventanas, entradas interiores y
exteriores disponen de mecanismos de cierre o seguridad.
Anexe el procedimiento documentado para el manejo y control
de llaves y/o dispositivos de cierre, asegrese que incluya los
siguientes puntos:
las llaves.
2.6 Alumbrado.
El alumbrado dentro y fuera de las instalaciones debe permitir una clara identificacin de personas, material y/o equipo que ah se encuentre, incluyendo las siguientes reas: entradas
y salidas, reas de manejo y almacenaje de la mercanca, bardas perimetrales y/o perifricas, cercas interiores y reas de estacionamiento, debiendo contar con un sistema de
emergencia y/o respaldo en las reas sensibles.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para la operacin y mantenimiento
del sistema de iluminacin, asegrese de incluir los siguientes
puntos:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento que el personal debe realizar para
contactar al personal de seguridad de la empresa o en su
caso, de la autoridad correspondiente.
Indique si el personal operativo y administrativo cuenta o
Programa de mantenimiento
comunicacin fija y mvil.
de
aparatos
de
Recomendacin:
El procedimiento podr incluir:
a)
b)
Respuesta:
Notas Explicativas:
Indique si tiene contratado un servicio de central de alarmas
externo, y en su caso, describa los siguientes puntos:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento documentado para la operacin del
personal de seguridad y asegrese de incluir los siguientes
puntos:
Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para la identificacin de los
empleados y asegrese de incluir los siguientes puntos:
identificaciones.
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para el control de acceso de los
visitantes y proveedores, asegrese de incluir los siguientes
puntos:
Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento documentado para identificar,
enfrentar o reportar personas y/o vehculo no autorizados o
identificados.
Recomendacin:
Los procedimientos podrn incluir:
a) Personal responsable.
b) Designar a una persona o rea responsable para ser
informado de los incidentes.
c) Indicaciones para enfrentar y dirigirse al personal no
identificado.
d) Sealar en qu casos deber reportarse a las
autoridades correspondientes.
e) Cmo se lleva a cabo el registro de los incidentes y las
medidas adoptadas en cada caso.
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para la recepcin y revisin de
mensajera y paquetera y asegrese de incluir lo siguiente:
Personal responsable.
b)
c)
d)
e)
4. Socios comerciales.
La empresa debe contar con procedimientos escritos y verificables para la seleccin y contratacin de socios comerciales (Transportistas, fabricantes, vendedores, proveedores de
partes y materias primas, proveedores de servicios como limpieza, seguridad, contratacin de personal) y de acuerdo a su anlisis de riesgo, exigir que cumplan con las medidas
de seguridad para fortalecer la cadena de suministros internacional.
4.1 Criterios de seleccin.
Deben existir procedimientos documentados para la seleccin, seguimiento o renovacin de relaciones comerciales con los asociados de negocio o proveedores, que incluyan
entrevistas, verificacin de referencias, mtodos de evaluacin y uso de la informacin proporcionada.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Anexar el procedimiento documentado para la seleccin de
socios comerciales (esto comprende cualquier tipo de
proveedor, que tenga una relacin comercial con su empresa;
es en el siguiente sub-estndar donde se solicita diferenciar
Recomendacin:
El expediente podra incluir lo siguiente:
Presentacin de la empresa.
Comprobante de domicilio.
Referencias comerciales.
Notas Explicativas:
Describa cmo lleva a cabo la identificacin de socios
comerciales que requieran el cumplimiento de estndares
mnimos en materia de seguridad. Asegrese de incluir los
siguientes puntos:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para la verificacin de los requisitos
en materia de seguridad de sus socios comerciales,
asegrese de incluir los siguientes puntos:
5. Seguridad de procesos.
Deben establecerse medidas de control para garantizar la integridad y seguridad de la mercanca de los procesos relacionados con el transporte, manejo, despacho aduanero y
almacenaje de carga a lo largo de la cadena de suministros. Estos procedimientos deben documentarse y asegurarse de mantener la integridad de su embarque desde el punto
de origen hasta su destino final.
5.1 Mapeo de procesos.
Se deber contar con un mapa que muestre paso a paso el proceso logstico del flujo de las mercancas y la documentacin requerida a travs de su cadena de suministros
internacional.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Anexe el documento donde se ilustre o describa el mapeo de
procesos por los que atraviesan sus mercancas, desde el
punto de origen hasta su destino, con la finalidad de tener un
panorama general de cada uno de los pasos que involucran
la elaboracin y entrega del producto final.
Incluya en su respuesta, los nombres (RFC y Razn Social)
de las empresas que le proporcionan los servicios en su
cadena logstica. (Por lo menos los involucrados en el punto 3
a 5 del siguiente prrafo).
Este mapeo puede ser de manera escrita y/o grfica,
debiendo contener por lo menos los siguientes aspectos:
1. Origen de:
a. Materia prima.
b. Envase, empaque y/o embalaje.
c. Contenedor y/o Semirremolque.
2. Entrega y/o Recepcin de la mercanca.
3. Traslado de la mercanca.
4. Almacenamiento y/o Distribucin.
5. Despacho Aduanero.
6. Entrega a destino final.
7. Flujo de Informacin relacionado con la mercanca.
En su caso, indique si existe un proceso de sub-manufactura
y proporcione los datos generales de la empresa (Nombre,
RFC, Direccin) y el permiso de la Secretara de Economa
en el que se otorga la autorizacin como empresa de submanufactura, as como el proceso productivo que realizan.
5.2 Almacenes y centros de distribucin.
En caso de que la empresa cuente con almacenes y centros de distribucin de sus mercancas de comercio exterior, fuera de las instalaciones de produccin y/o manufactura que le
pertenezcan, stas debern sujetarse, de acuerdo a sus caractersticas, a lo establecido en este documento, con el objeto de mantener la integridad en su cadena de suministros.
Respuesta:
Notas Explicativas:
De acuerdo al mapeo de procesos de sus mercancas, si en
la cadena logstica de las mercancas de comercio exterior se
considera el trasladarse a un almacn o centro de
distribucin, estos deben cumplir con los requisitos mnimos
en materia de seguridad establecidos por la AGACE. De tal
forma, que estn obligados a requisitar un Perfil de la
empresa por cada una de estas instalaciones aqu
mencionadas.
Por lo anterior, indique cuntos almacenes y/o centros de
distribucin utiliza la empresa, proporcione sus datos
generales (Denominacin y domicilio) y explique brevemente
que actividad se lleva a cabo en esta instalacin.
Adicionalmente, incluya tambin aquellos almacenes y/o
centros de distribucin que se utilicen para productos
nacionales, activo fijo, entre otros, como referencia. (Estos no
debern llenar un Perfil de la empresa)
Asimismo, indique si estos pertenecen a la empresa o es un
servicio contratado a travs de un tercero. En este caso,
conforme a los criterios de seleccin de proveedores que se
mencionan en lo referente a Socios Comerciales, indique de
Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento documentado en el que indique el
procedimiento para la entrega y recepcin de la carga y
asegrese que se incluyan los siguientes puntos:
8.
Notas Explicativas:
Anexar el procedimiento documentado para monitorear el
traslado de la mercanca.
Este procedimiento debe incluir, entre otros aspectos de
acuerdo a su operacin:
Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento documentado para detectar y reportar
discrepancias en la entrega o recepcin de las mercancas y
asegrese que incluya los siguientes puntos:
Documentos a cotejar.
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para el procesamiento de la
documentacin de la carga, asegrese de incluir los
siguientes puntos:
Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento documentado para la gestin
de inventarios. Este debe incluir, entre otros aspectos de
acuerdo a su operacin:
6. Gestin aduanera.
La empresa debe contar con procedimientos documentados en los que se establezcan polticas internas y de operacin, as como de los controles necesarios para el debido
cumplimiento de las obligaciones aduaneras.
Asimismo, deber contar con personal especializado y procedimientos documentados que establezcan la verificacin de la informacin y documentacin generada por el agente
aduanal, o, en su caso, asegurar los procesos que realiza el apoderado aduanal.
6.1 Gestin del despacho aduanero.
La empresa debe contar con un procedimiento documentado en el que se establezcan los criterios para la seleccin de un Agente o, en su caso, un apoderado aduanal, quienes
conforme a la legislacin nacional, son los autorizados para promover por cuenta ajena el despacho de las mercancas.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento de seleccin del Agente o
Apoderado Aduanal y asegrese que incluya los siguientes
puntos:
Criterios de seleccin.
La empresa debe contar con un procedimiento documentado que establezca el control de inventarios de las mercancas de comercio exterior conforme a lo establecido en el artculo
59, fraccin I de la Ley y la informacin a que se refiere el Anexo 24 apartados I y II, segn corresponda.
La empresa deber contar con un procedimiento documentado para el cumplimiento de las obligaciones aduaneras que se deriven de las operaciones de comercio exterior que
realicen. Este debe incluir, por lo menos, el cumplimiento de lo establecido en el artculo 59, fracciones II y III de la Ley, que permitir la comprobacin del origen y procedencia de las
mercancas, as como la correcta determinacin del valor en aduana.
Estos procedimientos respecto al origen de las mercancas deben describir los casos en que se declara el origen de las mismas y la documentacin con la que se debe demostrar. En
el caso de las empresas que introduzcan mercancas al territorio nacional bajo un programa de diferimiento o de devolucin de aranceles, la empresa deber contar con un
procedimiento en el que se describa cmo determina el pago de los impuestos al comercio exterior, de acuerdo con lo dispuesto en los Tratados de que Mxico sea parte, conforme a
lo establecido en el artculo 63-A de la Ley.
En el caso de contar con un programa de fomento autorizado por la Secretara de Economa, debe contar con procedimientos documentados para cumplir con lo requerido en el
mismo, entre los cuales se encuentra el control de inventarios, plazos de retorno y restricciones en cuanto al cambio de destino de la mercanca importada temporalmente, entre otros
establecidos en el artculo 24 del Decreto para el fomento de la industria manufacturera, maquiladora y de servicios de exportacin vigente, as como el Reporte Anual de Operaciones
de Comercio Exterior a que se refiere el artculo 25 del citado decreto.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento mediante el cual se establece el
control de inventarios en los trminos de la fraccin I del
artculo 59 de la Ley.
Anexe el procedimiento para cumplir con las obligaciones
aduaneras que deriven en la comprobacin del pas de origen
y la valoracin de las mercancas de comercio exterior en los
trminos de la fraccin II y III del artculo 59 de la Ley.
Al respecto, para los efectos de restricciones a la devolucin
de aranceles aduaneros sobre productos exportados y a los
programas de diferimiento de aranceles aduaneros, solo se
requiere demostrar el origen cuando la mercanca importada
es originaria y se enva subsecuentemente a otra Parte
signataria del tratado internacional de que se trate.
Tratndose de cuotas compensatorias, se debe demostrar el
origen cuando la fraccin arancelaria de la mercanca
importada est sujeta a dichas medidas. Y tambin debe
demostrarse el origen tratndose de mercancas que se
importen con trato arancelario preferencial al amparo de
algn tratado del que Mxico sea parte. El origen se tendr
por demostrado cuando la empresa cuente con el certificado
de origen u otro documento previsto en las disposiciones
aplicables.
Indique si cuenta con un programa IMMEX autorizado por la
Secretara de Economa, y en su caso, anexe el
Registro donde
productivos.
se
llevan
a cabo
los
procesos
Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento establecido para verificar la
informacin que aparece registrada en el SAAI Web, y cotejar
con los pedimentos y documentacin solicitados al Agente y/o
Apoderado Aduanal.
Anexe el procedimiento documentado para la comprobacin
de la correcta clasificacin arancelaria. Este debe incluir,
entre otros aspectos de acuerdo a su operacin:
7. Seguridad de los vehculos de carga, contenedores, carros de tren, remolques y/o semirremolques.
Se debe mantener la seguridad en los medios de transporte (vehculos de carga, camionetas, entre otros), contenedores, carros de tren, remolques y semirremolques para
protegerlos de la introduccin de personas y/o materiales no autorizados. Por lo anterior, es necesario tener procedimientos documentados para identificar, revisar, sellar y
mantener la integridad de los mismos.
Por lo anterior, es necesario que se cuente con procedimientos para sellar correctamente y mantener la integridad de los contenedores y remolques desde el punto de origen. Se
debe aplicar un sello de alta seguridad a todos los contenedores y remolques a los embarques de comercio exterior, los cuales deben cumplir o exceder la norma ISO 17712
para sellos de alta seguridad.
7.1 Integridad de la carga y uso de sellos en contenedores y remolques.
La empresa debe contar con un procedimiento documentado donde se identifiquen los medios de transporte y, en su caso, de los contenedores, carros de tren y/o semirremolques
utilizados en su cadena logstica internacional y se indique de qu forma se mantiene la integridad de los mismos.
Por lo anterior, como uno de los mecanismos de seguridad, la empresa debe utilizar los candados o sellos de Alta Seguridad que cumplan o excedan la Norma ISO 17712 en todos los
contenedores y remolques cargados que sean objeto de comercio exterior y mantener su integridad hasta la entrega en el destino final. Para ello, la empresa debe tener
procedimientos documentados para colocar y verificar la correcta aplicacin de los sellos, su inspeccin en puntos intermedios, destino final y de su reemplazo cuando sean abiertos
por alguna autoridad.
Asimismo, es necesario contar con un procedimiento documentado para la administracin de los mismos donde se incluya el control, asignacin, resguardo, manejo de discrepancias
y destruccin de sellos y candados. Respecto al proveedor de los sellos y/o candados, se deber demostrar de qu forma estos cumplen con la norma ISO 17712.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Detalle el tipo de vehculos, medios de transporte, as como
contenedores y semirremolques que la empresa utiliza para
el traslado de sus mercancas (Contenedores martimos,
cajas secas, contenedores ferroviarios, tanques, entre otros).
Indique si las unidades de transporte, contenedores y/o
remolques son propiedad de la empresa o de un tercero.
Indique las empresas transportistas contratadas para efectuar
el traslado de las mercancas de comercio exterior, sealando
su denominacin o razn social, RFC y domicilio fiscal.
Anexe el procedimiento documentado para la colocacin y
revisin de los sellos y/o candados en los vehculos, medios
de transporte, contenedores, carros de tren, remolques y/o
Las inspecciones de los medios de transporte o vehculos de carga, contenedores y remolques (de carga terrestre o ferroviaria) deben ser sistemticas y efectuarse a la entrada y
salida de la empresa y/o en el punto de carga de las mercancas; y si la infraestructura lo permite, antes de llegar a la aduana de despacho. Deber llevarse un registro de estas
inspecciones y realizarse en un lugar monitoreado por el sistema de CCTV.
El procedimiento documentado para su inspeccin debe incluir de manera enunciativa, ms no limitativa, los siguientes puntos de revisin:
Medios de Transporte
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Pared Delantera;
Lado Izquierdo y Derecho;
Piso;
Techo interior y exterior;
Interior y exterior de Puertas;
Seccin inferior externa;
En su caso, el sistema de refrigeracin.
Para los medios de transporte con remolque o compartimiento de carga integrado, deber adicionarse a los puntos de medios de transporte, lo indicado en el apartado de
Remolques.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento documentado para llevar a cabo la
inspeccin de los medios de transporte, contenedores,
remolques y semirremolques. Este debe incluir, entre otros
aspectos de acuerdo a su operacin:
7.3 Almacenaje de vehculos, medios de transporte, contenedores, carros de tren, remolques y semirremolques.
En caso de que los medios de transporte, contenedores, remolques y/o semirremolques que sern destinados a transportar mercancas de comercio exterior se encuentren vacos y
deban almacenarse en las reas de estacionamiento, debern ser asegurados con un candado y/o sello indicativo, o en su caso, en un rea segura que se encuentre resguardada y/o
monitoreada.
Cuando se tenga que almacenar algn contenedor, remolque y/o semirremolque cargado, ste debe encontrarse en un rea segura y monitoreada para impedir el acceso y
manipulacin y cerrado con un candado de alta seguridad de acuerdo a la norma ISO 17712.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Indique si la empresa almacena los contenedores, remolques
y/o semirremolques para su posterior despacho, o en su caso
los que se encuentren vacos y de qu manera mantiene la
integridad de los mismos dentro de sus instalaciones.
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para la contratacin del personal, y
asegrese de incluir lo siguiente:
lo siguiente:
b)
c)
d)
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para la baja del personal, y
asegrese de incluir lo siguiente:
Notas Explicativas:
Indique si la empresa cuenta con una base de datos
actualizada, tanto del personal empleado directamente, como
aquel contratado a travs de una empresa proveedora de
servicios.
Notas Explicativas:
Anexe el procedimiento documentado para el registro, control
y almacenamiento de documentacin impresa (clasificacin y
archivo de documentos).
Recomendacin:
Los procedimientos podrn incluir:
a) Registro de control para entrega, prstamo, entre otros
de documentacin.
b) Acceso restringido al rea de archivos.
c) Polticas de almacenamiento y clasificacin.
d) Un plan de seguridad actualizado que describa las
medidas en vigor relativas a la proteccin de los
documentos contra accesos no autorizados, as como
contra la destruccin deliberada o la prdida de
los mismos.
9.2 Seguridad de la tecnologa de la informacin.
En el caso de los sistemas automatizados, se deben utilizar cuentas individuales que exijan un cambio peridico de la contrasea. Debe haber polticas, procedimientos y normas de
tecnologa de informtica establecidas que se deben comunicar a los empleados mediante capacitacin.
Deben existir procedimientos escritos e infraestructura para proteger a la empresa contra prdidas de informacin, as como un sistema establecido para identificar el abuso de los
sistemas de tecnologa de la informacin y detectar el acceso inapropiado y/o la manipulacin indebida o alteracin de los datos comerciales y del negocio, as como un procedimiento
escrito para la aplicacin de medidas disciplinarias apropiadas a todos los infractores.
Respuesta:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para archivar su informacin y
protegerla de posibles prdidas. Asegrese de incluir los
siguientes puntos:
seguridad
de
la
sistemas.
Notas Explicativas:
Indique si cuenta con un programa de capacitacin en
materia de seguridad y prevencin en la cadena de
suministros para todos los empleados. Explique brevemente
en qu consiste y asegrese de incluir lo siguiente:
Notas Explicativas:
Describa el programa de difusin en materia de seguridad en
la cadena de suministros enfocada a los operadores de los
medios de transporte y asegrese de incluir lo siguiente:
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Entrega-recepcin de mercanca.
Confidencialidad de la informacin de la carga.
Instrucciones de traslado.
Reportes de accidentes y emergencias.
Instrucciones para la colocacin de candados y/o sellos
en caso de la inspeccin por otras autoridades.
Instalacin y prueba de alarmas de seguridad y de
rastreo de unidades, cuando aplique.
Identificacin de los formatos autorizados y documentos
que utilizar.
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento para reportar anomalas y/o
actividades sospechosas y asegrese de incluir lo siguiente:
Notas Explicativas:
Describa el procedimiento documentado para iniciar una
investigacin en caso de ocurrir algn incidente y asegrese
de incluir lo siguiente:
investigacin.
Recomendacin:
Los documentos a incluir en el expediente derivado de la
investigacin, de manera enunciativa mas no limitativa,
podrn ser: