LISTA DE CHEQUEO DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL N

D: Documentado
REQUISITOS
I: Implementado M: Mejorar
EXISTE SI NO D
ESTADO I
M
EVIDENCIA
OBSERVACIONES
4 4.1
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL REQUISITOS GENERALES
Tiene establecido un sistema de gestin ambiental?
X
X
NO HAY EVIDENCIA
Se cuenta es con una pequea parte de gestion ambiental, solamente hay tres progra
mas ambientales, matriz de requisitos legales pero no esta completa y la matriz
de aspecto e impactos ambientales Se cuenta es con una pequea parte de gestion am
biental, solamente hay tres programas ambientales, matriz de requisitos legales
pero no esta completa y la matriz de aspecto e impactos ambientales Se cuenta es
con una pequea parte de gestion ambiental, solamente hay tres programas ambienta
les, matriz de requisitos legales pero no esta completa y la matriz de aspecto e
impactos ambientales Se cuenta es con una pequea parte de gestion ambiental, sol
amente hay tres programas ambientales, matriz de requisitos legales pero no esta
completa y la matriz de aspecto e impactos ambientales Se cuenta es con una peq
uea parte de gestion ambiental, solamente hay tres programas ambientales, matriz
de requisitos legales pero no esta completa y la matriz de aspecto e impactos am
bientales Se cuenta es con una pequea parte de gestion ambiental, solamente hay t
res programas ambientales, matriz de requisitos legales pero no esta completa y
la matriz de aspecto e impactos ambientales No hace referencia, debido a que no
tienen una matriz de aspecto e impacto ambientales completamente definida
Tiene documentado un sistema de gestin ambiental?
X
X
NO HAY EVIDENCIA
Tiene implementado un sistema de gestin ambiental?
X
X
NO HAY EVIDENCIA

Tiene mantenido su sistema de gestin ambiental?

X
X
NO HAY EVIDENCIA
Ha mejorado la eficacia de su sistema de gestin ambiental?
X
X
NO HAY EVIDENCIA
La empresa ha establecido un Sistema de Control Ambiental que cumple los requeri
mientos de la norma ISO 14001? 4.2 POLITICA AMBIENTAL Se tiene definida una poltic
a ambiental, es decir, documento escrito que contenga los principios de accin o l
as directrices generales sobre medio ambiente? Ha sido diseada y aprobada por la a
lta direccin de la organizacin? Incluye un compromiso al mejoramiento continuo de l
a actuacin ambiental? Incluye tambin un compromiso hacia la prevencin de la contamin
acin? Incluye un compromiso de cumplimiento de la legislacin ambiental y regulacion
es? Es apropiada la poltica a la naturaleza de las actividades de la organizacin, a
s como a los impactos potenciales que pudieran causar sus productos o servicios? P
roporciona el marco para establecer y revisar los objetivos y las metas referent
es a la gestin ambiental? Se ha comunicado a todos los empleados? La poltica est disp
onible al pblico? Se comunica la poltica a todo aquel que lo solicita desde el ext
erior? Acta la direccin de forma coherente con dicha poltica? La poltica se ha impleme
ntado y mantenido en toda la compaa? Se revisa peridicamente el contenido de la polti
ca ambiental? Est en sintona con la estrategia general de la organizacin y con otras
polticas como la de calidad y seguridad? Adopta la poltica un enfoque global hacie
ndo referencia a todo el ciclo de vida de sus actividades, productos y servicios
. 4.3 PLANIFICACIN ASPECTOS AMBIENTALES 4.3.1 Se conoce plenamente la problemtica a
mbiental asociada a la empresa? Existe un procedimiento para identificar los aspe
ctos ambientales de sus actividades, productos o servicios? Est documentado? Se ut
iliza el procedimiento de forma sistemtica? La organizacin puede controlar estos as
pectos ambientales? Conoce los impactos que puede controlar ASPECTOS E IMPACTOS
A CONSIDERAR: X X X X X X X X X X X X X X X X X
X
X
NO HAY EVIDENCIA
X X X X X X X X X X X X X X
X
POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRA
L POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION INTEG
RAL POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
X
POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRA
L POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION INTEG
RAL POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION INT

EGRAL POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION I
NTEGRAL POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
No hace referencia, debido a que no tienen una matriz de aspecto e impacto ambie
ntales completamente definida
X
X
No se conoce el ciclo de vida de las actividades, ni del producto, ni servicio
X X X X X X
X X X X X X X
Afectan zonas prximas de alto valor ecolgico o a otras cuestiones de carcter global?
Se consideran situaciones de funcionamiento normales, anormales y de emergencia?
Se analizan los posibles aspectos ambientales de proyectos futuros antes de su r
ealizacin? Se produce algn tipo de evaluacin de los aspectos ambientales para determ
inar aquellos que pueden tener asociados impactos significativos? Se utilizan cri
terios claros para evaluar los aspectos como la probabilidad de ocurrencia de lo
s impactos, su severidad o la existencia de lmites legales? La informacin concernie
nte a los aspectos ambientales est actualizada en forma de un registro? 4.3.2 REQ
UISITOS LEGALES Y OTROS Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso
a los requerimientos legales aplicables a los aspectos ambientales identificado
s? Est documentado? Es apropiado para detectar los cambios en la legislacin local,
nacional e incluso respecto a acuerdos internacionales? Contempla la identificacin
de otros requerimientos legales aplicables como licencias y permisos o acuerdos
formales con las autoridades? Contempla dicho procedimiento la identificacin de r
equerimientos ambientales establecidos contractualmente por clientes? Cundo se pro
ducen modificaciones importantes en algn requisito, se informa a las personas imp
licadas en operaciones clave?
X X X X
X X X X
X
X
MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTA
LES MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBI
ENTALES MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS
AMBIENTALES MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES MATRIZ DE ASPECTOS E IMPAC
TOS AMBIENTALES MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES MATRIZ DE ASPECTOS E I
MPACTOS AMBIENTALES MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES MATRIZ DE ASPECTOS
E IMPACTOS AMBIENTALES MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES MATRIZ DE ASPE
CTOS E IMPACTOS AMBIENTALES MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES MATRIZ DE
ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES MATRIZ
DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES DE SALUD OCUPAC
IONAL Y MEDIO AMBIENTE MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES DE SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO
AMBIENTE MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES DE SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE MAT
RIZ DE REQUISITOS LEGALES DE SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE MATRIZ DE REQUIS
ITOS LEGALES DE SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE
X X X
X X X

X
X
X
X

Se facilita la comprensin de los datos legales a las personas relacionadas con su

cumplimiento a travs de tablas o resmenes? 4.3.3 OBJETIVOS Y METAS Ha definido la o
rganizacin objetivos de mejora de acuerdo con su poltica ambiental?
X
X
MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES DE SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE En la politic
a del Sistema de Gestion Integral no hace referencia acerca de los impactos ambi
entales mas significativos
X
X
OBJETIVOS Y METAS
Se han definido por escrito dichos objetivos? Est definida la responsabilidad para
proponer objetivos y la autoridad para aprobarlos? Se han fijado objetivos ambien
tales para cada funcin y nivel de la organizacin? Se definen de tal forma que pueda
n medirse o ser objeto de un seguimiento a travs de indicadores? Se desglosa por e
scrito cada objetivo en una o ms metas cuantificables con fechas de cumplimiento?
Se le da prioridad a aquellos objetivos que tienen que ver con el cumplimiento l
egal? Se consideran las opciones tecnolgicas disponibles y su costo al establecer
y revisar los objetivos? Se tiene en consideracin la opinin de los clientes y otra
s partes interesadas al trazar los objetivos? Se han definido objetivos concretos
relacionados con la prevencin de la contaminacin? Existe coherencia general entre
los principios incluidos en la poltica ambiental y los objetivos PROGRAMA DE GEST
IN AMBIENTAL Se ha establecido y mantenido un programa para el logro de los objeti
vos y metas? Es coherente dicho programa con la poltica ambiental? El programa incl
uye la designacin de la responsabilidad, en cada funcin y nivel pertinente de la o
rganizacin?/ Se describen claramente las acciones a realizar para alcanzar cada me
ta? El programa incluye los medios financieros y tcnicos y el cronograma para logr
ar los objetivos? Cuando existe un proyecto relacionado con nuevos desarrollos,
actividades, productos o servicios o con sus modificaciones, se modifica o adapta
el programa? Se realizan controles peridicos del programa para evaluar su avance
y se informa a la direccin de los resultados? Se preparan alternativas o planes de
reserva por si algn objetivo no puede lograrse en la forma prevista? Est integrado
el programa de Gestin Ambiental dentro del Plan Estratgico general de la empresa?
4.4 4.4.1 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD La direccin ha defi
nido las funciones, las responsabilidades y la autoridad respecto a la gestin amb
iental en todas las reas de la empresa? Existen interferencias o ambiguedades sobr
e las responsabilidades y las funciones ambientales? Conocen los colaboradores qu
ien realiza las funciones relacionadas con el Sistema de Gestin Ambiental? Existe
algn documento que ilustre la relacin entre los diferentes departamentos con la Ge
stin Ambiental? Ha analizado la direccin los recursos esenciales para la implementa
cin y control del SGA? Nota: Los recursos inlcuyen recursos humanos, habilidades
especializadas, recursos tecnolgicos y financieros La gerencia ha nombrado un(os)
representante(s) para el SGA con capacidad ejecutiva? El (los) representante(s) t
ienen funciones, responsabilidades y autoridad para implantar y mantener al da el
SGA? El (los) representante(s) tienen funciones, responsabilidades y autoridad
para informar sobre los resultados del SGA a la alta gerencia para revisarlo y m
ejorarlo? ENTRENAMIENTO, CONOCIMIENTO Y COMPETENCIA Se han identificado las neces
idades de entrenamiento para todos los niveles? Se han establecido y mantenido pr
ocedimientos para que los empleados de cada funcin y nivel pertinente conozcan lo
s asuntos ambientales (poltica ambiental y procedimientos, aspectos significativo
s, funciones y responsabilidades, entre otros)? Todo el personal cuyo trabajo pue
da crear un impacto significativo ha recibido el entrenamiento apropiado con bas
e en un plan previamente definido? Es competente el personal que desempea tareas q

ue pueden causar impactos ambientales significativos?NOTA. La competencia se fun

damenta en una educacin apropiada, entrenamiento y/o experiencia COMUNICACIN Se han
establecido y mantenido procedimientos para:
X X X X X X X
X X X X X X X
OBJETIVOS Y METAS OBJETIVOS Y METAS OBJETIVOS Y METAS OBJETIVOS Y METAS OBJETIVO
S Y METAS OBJETIVOS Y METAS OBJETIVOS Y METAS OBJETIVOS Y METAS OBJETIVOS Y META
S OBJETIVOS Y METAS PROGRAMAS AMBIENTALES PROGRAMAS AMBIENTALES Y POLITICA INTEG
RADA PROGRAMAS AMBIENTALES PROGRAMAS AMBIENTALES PROGRAMAS AMBIENTALES PROGRAMAS
AMBIENTALES X X PROGRAMAS AMBIENTALES NO HAY EVIDENCIA
X X X X X X X X X X X X
X X X X X X X X
4.3.4
X X X X X X X X X X X X
X X X X X X X X X X X X
MANUAL DE FUNCIONES MANUAL DE FUNCIONES NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY
EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA I
NDUCCION NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA
4.4.2
4.4.3
sus aspectos ambientales y al SGA externas con relacin a sus aspectos ambientales
y al SGA? Se asegura la comunicacin puntual a todos los colaboradores sobre la ma
rcha de los objetivos que les afectan? Se comunica a los colaboradores de forma p
eridica y veraz el nivel general de actuacin ambiental alcanzado por la empresa? Se
difunden los resultados de las mediciones, las auditoras y las revisiones del SG
A a todas las personas con responsabilidades especficas? Se atiende desde direccin
a las peticiones de informacin y las inquietudes de carcter ambiental expresadas p
or los colaboradores? Se utiliza la comunicacin interna de manera activa como una
herramienta de mejora continua? Se ha definido un proceso para la recepcin, almace
namiento y respuesta de peticiones de informacin ambiental por parte de clientes
y otras partes interesadas? Se utiliza de forma sistemtica el proceso de comunicac
in externa ante peticiones de informacin por parte de comunidades prximas? Existe un
dilogo con las autoridades en el contexto de planes de emergencia y otros temas
relacionados con obligaciones ambientales? Se ha definido por escrito la decisin d
e la empresa respecto a la posibilidad de emitir informes externos sobre temas r
elacionados con la gestin ambiental? Se registran las decisiones al respecto? DOCU
MENTACIN DEL SGA Existe algn documento escrito (en formato papel o electrnico) que d
escriba los elementos bsicos del sistema de gestin ambiental (manual o similar)? Se
proporciona en dicho documento orientacin de referencia sobre otros documentos r
elacionados? Se mantiene al da toda la informacin documentada relacionada con el SG
A? Se facilita mediante la documentacin el acceso a la informacin necesaria para "h
acer las cosas bien" en el contexto ambiental? Existe un nivel adecuado de integr
acin de la documentacin con otros sistemas de gestin para evitar redundancias y con
tradicciones? CONTROL DE DOCUMENTOS Est controlada mediante algn procedimiento toda
la documentacin perteneciente al SGA? Facilita dicho procedimiento la rpida locali
zacin de cualquier documento? Se hace referencia en mismo a la responsabilidad sob
re la elaboracin y la modificacin de cada documento? Se asegura que la informacin se
examina a tiempo, se revisa y se aprueba por personas autorizadas? Se asegura qu

e los documentos apropiados estn accesibles en los lugares en que se realizan las
operaciones clave para el SGA? Se garantiza una distribucin a tiempo de nuevas ve
rsiones de documentos del SGA? Se retiran los documentos obsoletos de todos los p
untos de consulta?
X X X X X X X X X X X X X X X X X X
X X X X X X
CONSULTA Y COMUNICACIN CONSULTA Y COMUNICACIN NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO
HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA CONSULTA Y COMUNICACIN
X X X X X X X X X X
NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDE
NCIA MANUAL INTEGRAL MANUAL INTEGRAL NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA PROCEDIMI
ENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS PROCEDIMIEN
TO DE CONTROL DE DOCUMENTOS PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS PROCEDIMIENTO
DE CONTROL DE DOCUMENTOS No hace referencia al sistema de gestion ambiental, so
lo lo hace la los sistemas de gestion de la calidad y gestion de S&SO
4.4.4
4.4.5
X X X X X X X X X X X
X
X X
NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS

Los documentos obsoletos que deben ser almacenados por razones legales se identif
ican como "documentos fuera de uso"? Se incluyen fechas en cada documento que ind
iquen cundo fue aprobado, cundo deber ser revisado y por quin? Se adoptan medidas que
permitan identificar un documento como propio por todos los colaboradores (form
ato estandarizado, logotipo de la empresa, etc.)? Se mantiene la documentacin de m
anera ordenada y archivada por un tiempo especificado? Se establecen y se mantien
en los procedimientos y las responsabilidades segn la creacin y modificacin de los
varios tipos de documentos? CONTROL OPERACIONAL Se han identificado aquellas oper
aciones y actividades que estn asociadas con los aspectos ambientales significati
vos identificados, de acuerdo con su poltica, objetivos y metas? Se incluyen en es
ta identificacin las operaciones diarias y otras operaciones no habituales, pero
que pueden tener una incidencia ambiental importante? Se realiza una planificacin
de estas operaciones clave, sin dejar de lado el mantenimiento, para definir en
qu condiciones van a realizarse? Se han establecido procedimientos escritos para a
segurar que todas las operaciones relacionadas con aspectos ambientales signific
ativos se realizan de forma consistente? Se incluyen criterios operacionales o fo
rmas correctas de proceder en los documentos, poniendo el nfasis en la prevencin? S
e documentan todos los procedimientos e instrucciones necesarios para garantizar
el cumplimiento de la poltica, los objetivos y las metas? Se siguen de forma sist
emtica los procedimientos e instrucciones relacionados con el control operacional
y se mantienen actualizados? Existen procedimientos que hagan referencia a la ap
robacin de nuevos procesos y para la adquisicin del equipo previsto? Se realizan ac
ciones preventivas y peridicas en las reas de almacn como inventarios de productos
txicos o peligrosos, inspeccin visual de contenedores, etc.? Existen procedimientos
que contemplen la minimizacin de los residuos incluyendo las prioridades desde e
l punto de vista ambiental (reducir en origen, reutilizar, reciclar, retornar al
proveedor)? Existen procedimientos para la gestin correcta de los residuos que co
ntemplen medidas para la segregacin de las diferentes corrientes generadas? Se con
templa el potencial de los residuos como subproductos aprovechables para otras e
mpresas? Se identifican los contenedores de materias peligrosas o residuos txicos
y se almacenan de la forma adecuada? Se consideran las formas ideales de disposic
in final de los residuos cuando se han agotado las vas de minimizacin? Se potencia l
a eficiencia energtica y en el aprovechamiento de los materiales a travs de medida
s preventivas? Dispone la empresa de procedimientos para un diseo de los productos
que minimice los impactos sobre el medio ambiente cuando ello es importante par
a satisfacer la poltica ambiental? Se consideran las formas ms adecuadas de embalaj
e desde el punto de vista ambiental? Existe algn procedimiento sobre los aspectos
ambientales relacionados con proveedores y contratistas que incluya requisitos a
plicables a sus productos y servicios? Se solicita a los proveedores informacin so
bre posibles impactos derivados del almacenamiento y utilizacin de sus productos
y se utiliza esta informacin para un manejo correcto? Se comunica a proveedores y
subcontratistas los procedimientos aplicables y se tiene en cuenta su actitud ha
cia la gestin ambiental? Se realiza una evaluacin de proveedores y contratistas cua
ndo se detecta que ello es importante para el cumplimiento de la poltica ambienta
l? PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS Existe un procedimiento para caracteriz
ar todo tipo de situaciones de riesgo para el medio ambiente como incendios, fug
as por corrosin y emisiones accidentales? Estn definidas para todas las reas de la e
mpresa las responsabilidades para actuar ante cualquier emergencia? Existen plane
s o procedimientos para responder a situaciones de emergencia y accidentes reduc
iendo o mitigando los posibles impactos sobre el medio ambiente? Se examinan y re
visan los planes emergencia y los procedimientos de respuesta, especialmente des
pus de un incidente ambiental? Se realizan simulaciones de emergencias para compro
bar la eficacia de estos procedimientos cuando ello es posible? Se realiza algn ti
po de entrenamiento especfico a los empleados para responder ante indicios de rie
sgo ambiental? Se contempla en los planes de emergencia la comunicacin con las aut
oridades en caso de accidente mayor? VERIFICACIN Y ACCIN CORRECTIVA MONITOREO Y ME
DICIN Se han establecido y mantenido procedimientos documentados para monitorear y
medir regularmente las caractersticas claves de sus operaciones y actividades qu
e puedan tener un impacto significativo en el medio ambiente? Se identifican los
parmetros a medir o la informacin necesaria para realizar cada seguimiento? Estn def

inidas las responsabilidades para realizar mediciones, controles y el seguimient

o de las caractersticas clave? Se registra la informacin necesaria para monitorear
el desempeo? Se realiza un seguimiento de los resultados relacionados con objetivo
s y metas? Se realiza un seguimiento de los controles operacionales relevantes? Es
t definida la periodicidad de las mediciones y se realizan de forma regular? Se ca
libra y se mantiene el equipo de monitoreo? Hay registros de esa calibracin y man
tenimiento? Se ha establecido y mantenido un procedimiento documentado para evalu
ar peridicamente el cumplimiento con la legislacin ambiental pertinente y las regu
laciones? Se almacena toda la informacin relativa a seguimiento y medicin en forma
de registros? NO CONFORMIDAD Y ACCIN CORRECTIVA Y PREVENTIVA Existe algn procedimie
nto para investigar no conformidades relacionadas con el SGA? Se contemplan las r
esponsabilidades para las acciones inmediatas destinadas a mitigar los impactos
sobre el medio ambiente? Se incluye una definicin de responsabilidad y autoridad p
ara investigar y controlar no conformidades? Se incluye una definicin de responsab
ilidad y autoridad para iniciar acciones correctoras y preventivas? Se incluye un
a definicin de responsabilidades para el seguimiento de las acciones correctivas?
Se han establecido y mantenido procedimientos para definir la responsabilidad y
autoridad para el manejo y la investigacin de no conformidades? Se aplica dicho pr
ocedimiento cada vez que se detecta una anomala respecto al sistema de gestin ambi
ental? Se realizan acciones correctoras que reparen los impactos asociados a no c
onformidades y/o acciones preventivas para evitar su repeticin? Se toman acciones
para mitigar cualquier impacto causado por una no conformidad? Se inician e imple
mentan acciones correctivas y preventivas? Se implementan y se registran los camb
ios en los procedimientos documentados resultantes de las acciones preventivas y
correctivas? Se registran estos cambios? 4.5.3 REGISTROS Se establecen y mantiene
n procedimientos para la identificacin, mantenimiento y disposicin de registros am
bientales? Estos registros incluyen :
X X X X X
X X X X X
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS PR
OCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS PROC
EDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS
Se almacenas y despues de un ao se gurda el original y se destruyen las copias
4.4.6
X X X X X X X X X X X X X X X
X X X X X X X X X X X X X X X
NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDE
NCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY
EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO
HAY EVIDENCIA
X X X X X X
X X X X X X
NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDE
NCIA NO HAY EVIDENCIA
4.4.7
X X X X X X X X

X X X X X X
NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDE
NCIA NO HAY EVIDENCIA PLANES DE EMEREGENCIA
4.5 4.5.1
X X X X X X X X X X
X
NO HAY EVIDENCIAS MATRIZ DE SEGUIMIENTO
X X X X X
NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA MATRIZ DE SEGUIMIENTO NO HAY EVIDENCIA NO HAY
EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA
X X X X X X X X X X X X X X
X X X X X X X X X X X X X X
MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES DE SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE
CONTROL DE REGISTROS PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS PROCEDI
MIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIV
AS Y PREVENTIVAS PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS PROCEDIMIEN
TO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS PROCEDIMIENTO D
E ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PRE
VENTIVAS PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS PROCEDIMIENTO DE AC
CIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENT
IVAS PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE REGISTROS No hace referencia al sistema de gest
ion ambiental, solo lo hace la los sistemas de gestion de la calidad y gestion d
e S&SO
4.5.2
X
X
X X X
X
CONTROL DE REGISTROS CONTROL DE REGISTROS

X Los registros ambientales son: X

X
CONTROL DE REGISTROS
No hace referencia al sistema de gestion ambiental, solo lo hace la los sistemas
de gestion de la calidad y gestion de S&SO No hace referencia al sistema de ges
tion ambiental, solo lo hace la los sistemas de gestion de la calidad y gestion
de S&SO No hace referencia al sistema de gestion ambiental, solo lo hace la los
sistemas de gestion de la calidad y gestion de S&SO No hace referencia al sistem
a de gestion ambiental, solo lo hace la los sistemas de gestion de la calidad y
gestion de S&SO
X
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE REGISTROS PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE REGISTROS PROC
EDIMIENTO DE CONTROL DE REGISTROS PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE REGISTROS PROCEDIM
IENTO DE CONTROL DE REGISTROS
X
X
X Los registros se almacenan y mantienen de tal forma que sean fcilmente recuperab
les y protegidos contra dao, deterioro o prdida? Se han establecido y registrado lo
s tiempos de retencin de los registros? Se almacenan todos los registros necesario
s para demostrar la conformidad con respecto a los requisitos del SGA? 4.5.4 AUD
ITORA DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL Se ha establecido y mantenido un(os) programa
(s) y procedimientos para realizar peridicamente auditoras del SGA? Las auditoras se
utilizan para determinar si el SGA es conforme a las disposiciones planeadas pa
ra la Gestin Ambiental? Las auditoras se utilizan para determinar si el SGA ha sido
apropiadamente implementado y mantenido? Se comprueba asimismo que el SGA es ade
cuado para alcanzar objetivos y metas? Se realizan de forma peridica y se establec
e dicha periodicidad en un programa? Se define claramente el alcance de cada audi
tora? Ha establecido la empresa un procedimiento que defina cmo se van a realizar l
as auditoras en sus instalaciones? Se establece en dicho procedimiento la responsa
bilidad para convocar las auditoras? Se establecen en dicho procedimiento los requ
isitos en cuanto a formacin, experiencia y objetividad para los auditores (intern
os o externos) del SGA? Se establecen en dicho procedimiento los pasos principale
s y la metodologa a seguir? Se establecen en dicho procedimiento directrices para
la redaccin de informes de auditora? Se guarda un registro que demuestre la realiza
cin de las auditoras del SGA? Los resultados de la auditora se informan a la gerenci
a? El programa de auditora (incluyendo el cronograma) se basa en la importancia am
biental de la actividad? y de los resultados de las auditoras previas? Los procedi
mientos de auditora cubren el alcance, la frecuencia, la metodologa, las responsab
ilidades, los requerimientos para conducirlas y el informe de resultados? REVISIN
POR PARTE DE LA GERENCIA Se realizan revisiones del SGA por parte de la alta ger
encia de la organizacin? Las revisiones se efectan a intervalos apropiados? El proce
so de revisin por parte de la gerencia asegura que se recoge la informacin necesar
ia, para permitir llevar a cabo esta evaluacin? Se ha definido un procedimiento o
una metodologa para realizar esta revisin por parte de la direccin? Se documenta la
revisin y se lleva un registro al da? Se distribuye el informe de revisin a las pers
onas responsables del funcionamiento del SGA? La revisin por parte de la gerencia
conduce a la posible necesidad de cambiar la poltica, objetivos y otros elementos
del SGA? X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
X
X

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE REGISTROS

No hace referencia al sistema de gestion ambiental, solo lo hace la los sistemas
de gestion de la calidad y gestion de S&SO
X X X X X X X X X X X X
X X X X X X
NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDENCIA NO HAY EVIDE
NCIA NO HAY EVIDENCIA PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS PROCEDIMIENTO AUDITORIAS
INTERNAS PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS PR
OCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS PROCEDIMIENTO
AUDITORIAS INTERNAS NO HAY EVIDENCIA PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS REVISION
POR LA GERENCIA CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES REVISION POR LA GERENCIA NO HAY EVIDEN
CIA NO HAY EVIDENCIA INFORME DE REVISON POR LA GERENCIA No hay registros de las
Auditorias Internas
X
No hace referencia a los requisitos de formacion, experiencia y objetividad
X X X X X X
No hace referencia acerca de la redaccion para los informes No hay registros del
sistema de gestion ambiental No hay registros del sistema de gestion ambiental
4. 6
X X
Se esta implementado por que apenas hubo la primera Revision por la Gerencia No
hay un procedimiento de la revision por la gerencia No hay un procedimiento de l
a revision por la gerencia
X X
INFORME DE REVISON POR LA GERENCIA INFORME DE REVISON POR LA GERENCIA
No hay un procedimiento de la revision por la gerencia

ITEM DE LA NORMA ISO 14001 DE LA EMPRESA QUIMONSA LTDA DE FORMA PORCENTUAL

ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 QUE SI EXISTEN
REQUISITOS GENERALES REQUISITOS GENERALES 6 0 % EXISTENCIA 0%
# Preguntas ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 QUE SI EXISTEN
POLITICA AMBIENTAL
# Preguntas ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 QUE SI EXISTEN
POLITICA AMBIENTAL 14 10
% EXISTENCIA 71%
PLANIFICACION
PLANIFICACION
ASPECTOS AMBIENTALES
REQUISITOS LEGALES Y OTROS 6 4
OBJETIVOS Y METAS 11 4
# Preguntas ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 QUE SI EXISTEN
16 9
PROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL 8 2
TOTAL DE LA PLANIFICACION 41 19
% EXISTENCIA
46%
IMPLEMENTACION Y OPERACIN
IMPLEMENTACION Y OPERACIN ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD # Preguntas ITEMS DE LA NO
RMA ISO 14001 QUE SI EXISTEN 8 2 ENTRENAMIENTO, CONOCIMIENTO Y COMPETENCIA 4 1 C
OMUNICACIN 12 3 DOCUMENTACION DEL SGA 5 3 CONTROL DE DOCUMENTOS 12 9 CONTROL OPER
ACIONAL 21 1 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIA 7 1 TOTAL DE IMPLEMENTACION
Y OPERACIN 69 20
VERIFICACION Y ACCIONES CORRECTIVAS
VERIFICACION Y ACCIONES CORRECTIVAS MONITOREO Y MEDICION # Preguntas ITEMS DE LA
NORMA ISO 14001 QUE SI EXISTEN 10 4 NO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVA Y PREVE
NTIVAS 12 2 REGISTROS 10 4 AUDITORIAS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL 15 3 TOTA
L DE VERIFICACION Y ACCIONES CORRECTIVAS 47 13 28% % EXISTENCIA
REVISION POR LA GERENCIA
# Preguntas ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 QUE SI EXISTEN
REVISION POR LA GERENCIA 7 2
% EXISTENCIA 29%

REQUISITOS GENERALES # Preguntas ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 QUE SI EXISTEN

PORCENTAJE DE EXISTENCIA
POLITICA AMBIENTAL 14 10
71.43%
PLANIFICACION 41 19
46.34%
IMPLEMENTACION Y OPERACIN 69 20
28.99%
VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA 47 13
27.66%
REVISION POR LA GERENCIA 7 2
28.57%
6 0
0.00%
ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 YA IMPLEMENTADOS
REQUISITOS GENERALES
# Preguntas ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 YA IMPLEMENTADOS
REQUISITOS GENERALES 6 0
% IMPLEMENTADO 0%

POLITICA AMBIENTAL
# Preguntas ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 YA IMPLEMENTADOS
POLITICA AMBIENTAL 14 10
% IMPLEMENTADO 71% PLANIFICACION
PLANIFICACION
ASPECTOS AMBIENTALES
REQUISITOS LEGALES Y OTROS 6 0 IMPLEMENTACION Y OPERACIN
OBJETIVOS Y METAS 11 3
# Preguntas ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 YA IMPLEMENTADOS
16 0
PROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL 8 1
TOTAL DE LA PLANIFICACION 41 4
% IMPLEMENTADO
10%
IMPLEMENTACION Y OPERACIN ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD # Preguntas ITEMS DE LA NO
RMA ISO 14001 YA IMPLEMENTADOS 8 0 ENTRENAMIENTO, CONOCIMIENTO Y COMPETENCIA 4 0
COMUNICACIN 12 1 DOCUMENTACION DEL SGA 5 0 CONTROL DE DOCUMENTOS 12 9 CONTROL OP
ERACIONAL 21 0 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIA 7 1 TOTAL DE IMPLEMENTACI
ON Y OPERACIN 69 11
VERIFICACION Y ACCIONES CORRECTIVAS MONITOREO Y MEDICION # Preguntas ITEMS DE LA
NORMA ISO 14001 YA IMPLEMENTADOS 10 4 NO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVA Y PRE
VENTIVAS 12 3 REGISTROS 10 4 AUDITORIAS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL 15 3 TO
TAL DE VERIFICACION Y ACCIONES CORRECTIVAS 47 14 30% % IMPLEMENTADO
REVISION POR LA GERENCIA REVISION POR LA GERENCIA 7 2 % IMPLEMENTADO 29%
# Preguntas ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 YA IMPLEMENTADOS
REQUISITOS GENERALES # Preguntas ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 YA IMPLEMENTADOS
PORCENTAJE DE IMPLEMENTACION
POLITICA AMBIENTAL 14 10
71.43%
PLANIFICACION 41 4
9.76%
6 0
0.00%
IMPLEMENTACION Y OPERACIN 69 11
15.94%
VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA 47 14
29.79%

REVISION POR LA GERENCIA 7 2

28.57%
ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 PARA MEJORAR REQUISITOS GENERALES REQUISITOS GENERAL
ES # Preguntas ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 PARA MEJORAR 6 6 100%
% PARA MEJORAR
POLITICA AMBIENTAL
# Preguntas ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 PARA MEJORAR
POLITICA AMBIENTAL 14 4
% PARA MEJORAR 29% PLANIFICACION
ASPECTOS AMBIENTALES
# Preguntas ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 PARA MEJORAR
16 14
REQUISITOS LEGALES Y OTROS 6 6 IMPLEMENTACION Y OPERACIN
PLANIFICACION OBJETIVOS Y METAS 11 8
PROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL 8 7
TOTAL DE LA PLANIFICACION 41 35
% PARA MEJORAR 85%
ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD
ENTRENAMIENTO, CONOCIMIENTO Y COMPETENCIA
COMUNICACIN
DOCUMENTACION DEL SGA
IMPLEMENTACION Y OPERACIN CONTROL DE DOCUMENTOS
CONTROL OPERACIONAL
PREPARACION Y RESPUESTA ANTE
TOTAL DE IMPLEMENTACION Y

# Preguntas ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 PARA MEJORAR

8 8
4 4
12 11
5 5
12 3
21 21
7 6
69 58
VERIFICACION Y ACCIONES CORRECTIVAS VERIFICACION Y ACCIONES CORRECTIVAS MONITORE
O Y MEDICION # Preguntas ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 PARA MEJORAR 10 6 NO CONFOR
MIDAD, ACCIONES CORRECTIVA Y PREVENTIVAS 12 9 REGISTROS 10 6 AUDITORIAS DEL SIST
EMA DE GESTION AMBIENTAL 15 12 TOTAL DE VERIFICACION Y ACCIONES CORRECTIVAS 47 3
3 70% % PARA MEJORAR
REVISION POR LA GERENCIA REVISION POR LA GERENCIA 7 5 % PARA MEJORAR 71%
# Preguntas ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 PARA MEJORAR
REQUISITOS GENERALES # Preguntas ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 PARA MEJORAR
PORCENTAJE DE MEJORAMIENTO
POLITICA AMBIENTAL 14 4
28.57%
PLANIFICACION 41 35
85.37%
6 6
100.00%
IMPLEMENTACION Y OPERACIN 69 58
84.06%
VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA 47 33
70.21%
REVISION POR LA GERENCIA 7 5
71.43%
ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 QUE SE ENCUENTRAN DOCUMENTADO Y NO SE UTILIZAN
REQUISITOS GENERALES REQUISITOS GENERALES 6 0 % DOCUMENTOS NO UTILIZADOS
# Preguntas ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 QUE SE ENCUENTRAN DOCUMENTADO Y NO SE UT
ILIZAN
0%
POLITICA AMBIENTAL

# Preguntas ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 QUE SE ENCUENTRAN DOCUMENTADO Y NO SE UT

ILIZAN
POLITICA AMBIENTAL 14 0
% DOCUMENTOS NO UTILIZADOS
0%
PLANIFICACION
PLANIFICACION
ASPECTOS AMBIENTALES
REQUISITOS LEGALES Y OTROS 6 0
OBJETIVOS Y METAS 11 0
PROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL 8 0
TOTAL DE LA PLANIFICACION 41 0
% DOCUMENTOS NO UTILIZADOS
# Preguntas ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 QUE SE ENCUENTRAN DOCUMENTADO Y NO SE UT
ILIZAN
16 0
0%
IMPLEMENTACION Y OPERACIN
IMPLEMENTACION Y OPERACIN ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD # Preguntas ITEMS DE LA NO
RMA ISO 14001 QUE SE ENCUENTRAN DOCUMENTADO Y NO SE UTILIZAN 8 ENTRENAMIENTO, CO
NOCIMIENTO Y COMPETENCIA 4 COMUNICACIN 12 DOCUMENTACION DEL SGA 5 CONTROL DE DOCU
MENTOS 12 CONTROL OPERACIONAL 21 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIA 7 TOTAL
DE IMPLEMENTACION Y OPERACIN 69
0
0
0
0
0
0
0
0
VERIFICACION Y ACCIONES CORRECTIVAS VERIFICACION Y ACCIONES CORRECTIVAS % DOCUME
NTOS NO UTILIZADOS

MONITOREO Y MEDICION # Preguntas ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 QUE SE ENCUENTRAN D

OCUMENTADO Y NO SE UTILIZAN 10 0
NO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVA Y PREVENTIVAS 12 0
REGISTROS 10 0
AUDITORIAS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL 15 0
TOTAL DE VERIFICACION Y ACCIONES CORRECTIVAS 47 0
% DOCUMENTOS NO UTILIZADOS
0%
REVISION POR LA GERENCIA REVISION POR LA GERENCIA # Preguntas ITEMS DE LA NORMA
ISO 14001 QUE SE ENCUENTRAN DOCUMENTADO Y NO SE UTILIZAN 7 0 0%
% DOCUMENTOS NO UTILIZADOS
REQUISITOS GENERALES # Preguntas ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 QUE SE ENCUENTRAN D
OCUMENTADO Y NO SE UTILIZAN
PORCENTAJE DE DOCUMENTACION QUE NO SE UTILIZA
POLITICA AMBIENTAL 14 0
PLANIFICACION 41 0
6 0
IMPLEMENTACION Y OPERACIN 69 0
VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA 47 0
REVISION POR LA GERENCIA 7 0
0.00%
0.00%
0.00%
0.00%
0.00%
0.00%

% EXISTENCIA
29%

% IMPLEMENTADO
16%
% PARA MEJORAR

% PARA MEJORAR
84%
% DOCUMENTOS NO UTILIZADOS
0%

ANALISIS DE CUMPLIMIENTO DE LA ISO 14001

100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0%
ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 QUE SI EXISTEN
PORCENTAJES
ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 YA IMPLEMENTADOS
ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 PARA MEJORAR
REQUISITOS GENERALES
VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA
POLITICA AMBIENTAL
PLANIFICACION
REVISION POR LA GERENCIA
IMPLEMENTACION Y OPERACIN
ITEMS DE LA NORMA ISO 14001 QUE SE ENCUENTRAN DOCUMENTADO Y NO SE UTILIZAN
ITEM DE LA NORMA ISO 14001