Compilado de preguntas de auditoria

2014
1- A) diga cul es la lnea de autoridad que permite a un organismo
certificar un SGA. B) Qu se entiende por Validacin del
equipo revisor? C) Qu aspectos deben ser considerados o
establecidos durante la Etapa 1 de certificacin?
Existen organismos estandarizadores (ej. ISO, BSI) en los que participan uno o
ms pases. En segundo lugar tenemos, para un estndar dado, como ISO14001, los Cuerpos acreditadores (ej. EA, IATCA), estos cuerpos acreditadores
conceden autoridad o legitimidad a Cuerpos Certificadores, que deben contar
con certificacin de calidad ISO-9000 para actuar como tales (ej. Bureau
Veritas). Existe una gua (IAF 69) que especifica los requerimientos a cumplir
por los organismos de certificacin.
a) El equipo revisor asignado por el organismo certificador rene
informacin sobre el auditado por diversos medios. La validacin del
equipo revisor consiste en aprobar que los requerimientos del estndar
se cumplen, una vez aprobado se otorga la certificacin, o si no se
cumplen todos los requerimientos del estndar se da la certificacin con
condiciones.
b) En la etapa 1 se debe obtener una visin general de la empresa, su SGA
y su estado de implementacin. Durante ella se revisan los elementos
mnimos requeridos por el estndar. Tambin se realiza.
- Una seleccin de reas crticas para anlisis profundo.
- Una verificacin del alcance y su consistencia.
- Conocimiento y anlisis de los aspectos ambientales.
- Conocimiento del sistema de negocios.
- Comprobacin limitada de la efectividad del SGA.

2- Cules son los objetivos, limitaciones y alcances de una Preauditoria de Certificacin? B) diga cuales deben ser las
condiciones, contenidos y cualidades de un informe de
Auditoria. C) Cmo deben redactarse las recomendaciones de
mejoramiento surgidas de una auditoria de Certificacin?
a) El objetivo es informar a la empresa que busca certificarse. Le permite tener
una visin realista de su SGA, mirado con los ojos del certificador. La limitacin
es que el auditor no puede hacer recomendaciones, porque si las hiciera, y
ellas fueran seguidas, quedara en una situacin comprometida en la auditoria
de certificacin.

b) El responsable de su preparacin y contenido es el Auditor-Lder.

El informe debe ser completo, claro y conciso y entregar un registro efectivo
de la auditoria.
- Debe incluir: los objetivos de la auditoria; su alcance, unidades y procesos
auditados; sus resultados y conclusiones.
C) Las recomendaciones de mejoramiento en las auditorias de certificacin no
pueden hacerse. Estas buscan verificar los cumplimientos de los estndares
regulaciones y compromisos adquiridos nada ms.

3- A) seale los elementos que intervienen en el establecimiento

de una NC. B) proponga un criterio o procedimiento para
determinar a quienes entrevistar y que sitios de la empresa
sern visitados. Justifique. C) seale los objetivos que debe
cumplir la Reunin de Apertura.
a) Para establecer una no-conformidad se deben generar hallazgos de auditoria
que surgen producto de un no cumplimiento del estndar de auditoria o del
SGA. La revisin de los hallazgos generan las conclusiones de auditoria donde
aparecen las conformidades y las no-conformidades.
b) Las personas que sern entrevistadas deben corresponder al alcance de la
auditoria, deben ser elegidas por su funcin y niveles. Los sitios elegidos deben
ser elegidos segn su importancia para el SG. Importante tambin realizar
entrevistas a personas y visitar sitios aleatoriamente ya que se puede generar
hallazgos imprevistos.
C) Los objetivos de la reunin de apertura son:
-

Confirmar el plan de auditoria.

Informar, resumidamente como se auditara.
Confirmar los canales de comunicacin.
Responder a preguntas (de ambos lados).

4- A) diga que elementos debe incluir la preparacin de la

Auditoria de Sitio. B) proponga un programa 2015 de auditoria
para la empresa Mantos Malaquita de Ovalle. C) diga que le
interesara conocer, en el curso de una auditoria, respecto a las
funciones y autoridad efectiva del principal ejecutivo ambiental
de la empresa auditada.
a) Auditoria de sitio:

Preparacin del plan.

Asignacin de tareas al equipo.
Determinacin de factibilidad.
Preparacin de documentos de trabajo.

2015 versin B
1- De un ejemplo de pregunta abierta, uno de pregunta cerrada y uno de
pregunta sesgada.
Abierta:
-

Qu parmetros controla durante el proceso?

Cmo contribuye al logro de la empresa?
Cules son los riesgos para la salud y seguridad ms importantes en el
trabajo que usted realiza?

Cerrada
-

Cuando le ocurre un accidente, usted llena un informe de

accidente/incidente.
Controla la temperatura durante el proceso
Cuando ocurre un derrame, usted lo limpia y avisa al supervisor para la
realizacin de un informe de NC

Sesgada:
2- Diga qu importancia tienen los siguientes aspectos en el
establecimiento de NC. A) la proposicin de posibles soluciones.
B) la especificacin del rea donde se detectaron esas NC. C) las
percepciones e intuiciones de los auditores. D) la identificacin
de los responsables de las NC.

3- De dos ejemplos de acciones correctivas orientados a causas

inmediatas de NC y dos orientados a causas bsicas.

4- Explique esquemticamente el sistema de legitimacin que

permite a una forma consultora realizar auditoras de
certificacin segn ISO.

2016 1 semestre
1- Diga que aspectos deben ser incluidas en las A) planificacin. B)
implementacin de un SGA segn ISO-14000 en qu aspectos
es EMAS ms exigente que ISO-14000?
Planificacin:
a) aspectos ambientales
b) requerimientos o normas legales,
c) objetivos y metas y
d) programa de gestin ambiental.
Implementacin:
a) estructura y responsabilidades
b) entrenamiento y desarrollo de competencias
c) comunicacin
d) documentacin
e) control de documentos
f) control operacional
g) preparacin para emergencias.
EMAS exige que las empresas publiquen sus informes o declaracin ambiental
verificada por un tercero independiente. Por el contrario ISO 14000 es ms
permisiva en ese aspecto.

2- qu se entiende por Auditorias de cumplimiento y que pasos

incluyen? Qu aspectos incluyen las Auditorias de Procesos?
3- Cul es el alcance de ISO 19011? Cul debe ser la base de la
poltica ambiental?

Los alcances de la ISO 19011.

- Establece guas referentes a principios de auditoria.
- Gestin de sus programas.
- Ejecucin de auditoras de calidad y SGA.
- Criterios de competencia de los auditores.
- Es aplicable a cualquier auditoria.
4- En materia de planificacin: Qu se entiende por otros
requerimientos? Indique 3 ejemplos Qu conclusin se puede
obtener de esta materia en trminos prcticos?
Se entiende por otros requerimientos a los posibles compromisos adquiridos
por la empresa u organizacin de manera voluntaria, como por ejemplo:
-

Guas del Banco Mundial

Guas de la ONG
Guas de la OMS
Protocolo de Bacilea y Kyoto
Acuerdos industriales tipo Responsible Care

Se puede obtener como conclusin, que cuando la empresa u organizacin,

incorpora uno de estos compromisos, est obligado a cumplirlo, sino estara
sujeto a un No Cumplimiento.
5- Defina e indique los aspectos que incluyen los conceptos de
Gobernanza y de Accountability.
Gobernanza: Se refiere a la articulacin de puntos de vista e intereses entre los
stakeholders, asi como a la responsabilidad y cumplimiento de los
compromisos contrados. Implica 6 reas de responsabilidad de la empresa:
- Planificacin estratgica.
- Gestin de riesgo.
- Evaluacin de la gerencia.
- Comunicaciones.
- Control interno.
- Definicin y medicin del xito organizacional.
Accountability: Es la disposicin a asumir el liderazgo y la responsabilidad plena
es muy importante. Ello, en particular a los stakeholders.

6- Qu se entiende por Causas Basales y por Causas Raz? Qu

importancia . El establecimiento de causas raz? De ejemplo de
ambas
Se entiende por anlisis de causa raz (CR) la bsqueda de las
causas ultimas de las evidencias negativas encontradas en la auditoria.
La idea bsica es distinguir los sntomas de la enfermedad. La presencia
de una CR debe ser sospechada cuando hay problemas recurrentes y NC
que aparecen de manera crnica. Ejemplos de CR son la falta de

compromiso, falta de recursos, falta de capacitacin, etc. La CR es como

un foco infeccioso.

7- en qu casos se otorga la certificacin despus de una

Audiencia y de la evaluacin de sus resultados? en qu casos se
otorga pero condicionada? en qu caso no se otorga?

CERTIFICACION
- si se cumple con los requerimientos del estndar se le otorga la
certificacin.
- si se cumple con hallazgos menores de no cumplimiento se le
otorga la certificacin condicionada a resolverlas.
- si se cumple con algunos hallazgos mayores, se concede la
certificacin condicionada a resolverlas y a una re-auditoria.
- si hay hallazgos importantes se aplaza y hay una re-auditoria.
- si para los auditores no existe un SGA en funcional
no hay
certificacin posible.