MODULO SEIS

NOCIONES SOBRE MUESTREO

UNIVERSO Y MUESTRA
Una de las preguntas obvias a las que no se enfrentan cuando se esta
realizando se est realizando una investigacin es definir Quines van a ser
medidos?, es decir, los sujetos o conjunto de elementos de estudio, lo que
desde luego est determinado por el planteamiento inicial de la
investigacin y por los objetivos que se persiguen. Generalmente, los
elementos de estudio son los individuos o personas, sin embargo, podemos
tener estudios de unidades organizacionales o inclusive, estudios donde las
necesidades de informacin contemplen elementos para distintos niveles de
anlisis(1)
Previo
a cualquier operacin, lo primero es definir nuestra Unidad de
Anlisis personas, organizaciones para proceder a delimitar la poblacin
que va a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados.
Junto a lo anterior, es preciso determinar previamente los lmites espaciales
y temporales del fenmeno que se va a estudiar(2), As, una Poblacin
puede ser definida como: el conjunto de todos los casos que concuerdan con
una serie de especificaciones.
Esta poblacin podr ser estudiada de dos formas: tomando informacin de
todos los elementos que la componen, procedimiento llamado censo o
seleccionando una parte de toda la poblacin, procedimiento llamado
muestra. Las formas o tcnicas que se utilizan para seleccionar la muestra
se denominan PROCEDIMIENTOS DE MUESTREO y pueden ser de
dos tipos; de acuerdo a un esquema pre-determinado, Probabilstico o sin
ningn esquema o regla prefijada, No Probabilstico

La eleccin del tipo de muestreo depender de los objetivos del estudio,

del diseo del mismo y de los recursos disponibles
Las muestras no probabilsticas son ms econmicas y sencillas, pero
poseen poca validez cientfica para los procesos de generalizacin de
resultados.

Salvo en el caso de poblaciones pequeas, el trabajar con muestras es

una de las soluciones que se impone en la realidad, dado que en los
dems casos razones de tiempo, costo y complejidad de las operaciones
de recogida de datos, clasificacin y anlisis, descartan en la prctica la
posibilidad de que el estudio abarque individualmente a todas las
unidades que comprende el universo.
De este modo, la utilizacin de muestras, constituye una tcnica de
aplicacin casi general en las investigaciones sociales. De all, la
importancia que tiene el conocer al menos los principios y prcticas
bsicas que rigen su uso, ya que, en cualquier tipo de investigacin que
se realice, se persigue obtener resultados que puedan ser utilizados
posteriormente, para referirse a los individuos que forman la poblacin
o universo, del cual se obtuvieron aquellos que participaron en la
experiencia.
Razones para la utilizacin de una muestra:

Imposibilidad de analizar todos los individuos de la poblacin

Nmero muy grande de individuos en la poblacin
Necesidad de obtener resultados a corto plazo
Necesidad de hacer un estudio de costo reducido

Todas estas circunstancias llevan al uso del muestreo, tcnica estadstica

desarrollada con el objeto de solucionar a lo menos en parte estas
dificultades y que consiste en escoger un nmero reducido de elementos del
Universo o Poblacin, con el objeto de analizarla detenidamente para
obtener resultados que permitan generalizarse al resto de los individuos de
la poblacin de origen. Se trata en ltima instancia, que tanto el universo
como la muestra renan las mismas caractersticas bsicas y en la misma
proporcin. Prcticamente es muy difcil conseguir esta exactitud ya que
siempre se producirn errores, algunos de los cuales no se podrn evitar por
ser inherentes a la propia naturaleza del muestreo.

La muestra representa al Universo

Cualitativa y
Cuantitativamente

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Al utilizar este tipo de procedimientos, es necesario verificar el equilibrio de la

muestra, porque a veces se descubre que los porcentajes de los estratos en la
muestra, sobre todo una vez realizada la encuesta, difieren bastante de los del
universo. Hay casos en los que esta discrepancia se procura deliberadamente, a
fin de que un estrato que interesa estudiar especialmente y se considera
insuficientemente representado en la muestra, lo est ms. Para ello se aumenta
el porcentaje que le corresponde y se disminuye el de otros estratos en la misma
proporcin. De esto hay que dar cuenta posteriormente en el anlisis de los
resultados, corrigiendo porcentualmente la discrepancia(3).
ALGUNOS FACTORES QUE DEBEN CONSIDERARSE EN EL DISEO
DE UNA MUESTRA
Cuando se quiere disear una muestra de una poblacin, para investigar un
asunto especfico, deben tenerse en consideracin, por lo menos, las siguientes
posibilidades:
Variabilidad de los elementos de la poblacin respecto a las
caractersticas en estudio.
Dificultad para realizar las mediciones
Presencia del error de muestreo
1.- Variabilidad de los elementos de la poblacin respecto a las caractersticas en
estudio: una de las posibilidades ms comunes de observar, es la existencia de
diferencias entre los individuos de una poblacin, cualquiera que sea su tipo.
Para el caso especfico de poblaciones humanas, hay diferencias, como por
ejemplo, de raza, nacionalidad, sexo, edad, estado civil, nivel educacional,
condiciones de vida, costumbres, aparte de otras. Muy diferentes en cuanto a su
constitucin fisiolgica y squica. Esta falta de homogeneidad entre los
individuos, debe exigir el planteamiento de tipo de muestras que tomen en
cuenta estos factores, de modo que los riesgos que se tengan al depender de sus
resultados sean mnimos.
Al disear una muestra, se debe buscar entonces los medios para homogeneizar
la poblacin tanto como sea posible, catalogando de acuerdo a su importancia
los factores que con mayor fuerza puedan falsear los resultados.
2.- Dificultades para realizar las mediciones: otro factor que debe tenerse en
consideracin al planear una muestra, es la relacin que existe con los errores
que se originan al hacer las mediciones. Errores que se refieren al objeto que
debe medirse, al instrumento o mtodos usados para hacer las mediciones y los
debidos a la influencia del observador.

3.- La presencia del error de muestreo: como en la muestra participa

solamente un grupo reducido de elementos de la poblacin de origen, es
siempre de esperar que los resultados obtenidos de una muestra, no sean
exactamente iguales a los que se obtendran si se analizaran todos los
individuos de la poblacin, en muy contados casos tendremos la exacta
distribucin de la poblacin, aunque repitamos la extraccin en muchas
ocasiones.
Existe por lo tanto, una diferencia entre lo que informa la muestra y lo que
realmente sucede en el universo muestreado. Esta diferencia se mide en las
muestras probabilsticas por el llamado error de muestreo. Este error de
muestreo puede hacerse tan pequeo como el investigador quiera, es decir,
se puede elegir una muestra de tal modo que la diferencia sea tan pequea,
que para fines de orden prctico, sean considerados como iguales los valores
obtenidos en la muestra y el verdadero valor de la poblacin (precisin
admisible).14.
CONDICIONES COMUNES A CUALQUIER
TIPO DE MUESTRA
Al tomar una muestra de una poblacin, se deben tener en cuenta las
siguientes caractersticas comunes a cualquier tipo de muestreo que se
realice:

Solamente incluye a un nmero reducido de individuos de la

poblacin
Solamente informa sobre la poblacin de la cual ha sido tomada
Suministra informacin con detalle hasta cierto nivel, no
permitiendo informacin muy minuciosa ni muy detallada, para
cada uno de los individuos de la poblacin.

Estas caractersticas comunes pareceran no ser suficientes, ya que una

muestra ser til, cuando sea tomada de manera tal que a travs de ella se
tenga un cuadro muy semejante de lo que est sucediendo en el universo de
origen
Cuanto ms representativa de la poblacin sea la muestra seleccionada,
mayor ser la confianza que en ella pueda depositarse y menores sern los
riesgos que se cometan al tomar decisiones finales.

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VENTAJAS Y DESVENTAJAS DEL USO DEL MUESTREO

Las Principales Ventajas que tiene el Muestreo frente a un estudio censal son las
siguientes (5):
Bajo costo en la relacin al que tiene el recuento completo de la
poblacin. Muchas veces el costo de examinar cada elemento del
universo es muy alto. Al analizar slo una parte de la poblacin
necesariamente disminuir el costo.
Economa de personal y de espacio, basta con un nmero reducido de
personas debidamente entrenadas y que puedan trabajar en un espacio
menor.
Menos tiempo para obtener la informacin. Cuando el problema a
estudiar presenta variaciones relativamente rpidas a travs del tiempo,
este factor es crucial antes que se presenten variaciones relevantes del
fenmeno.
Mayor detalle en los datos obtenidos
Resultados de mejor calidad, el uso de poco personal puede reducir la
variacin del error que se puede presentar por el observador.
Entre las Desventajas Principales se pueden enunciar las siguientes:

Cuando se requiere un inventario para cada uno de los elementos de la

poblacin
Cuando se necesitan datos para subdivisiones muy pequeas de
poblacin. En este caso las frecuencias son muy pequeas, por lo tanto,
el tamao de la muestra es an menor y, por consiguiente, el tamao del
error de muestreo puede ser tan grande que invalida los resultados.
Falta de un tcnico especialista en muestreo. La complejidad de la
preparacin de una muestra adecuada, exige muchas veces de una
persona especializada en su diseo, lo que puede resultar oneroso.
BASE O MARCO DE LA MUESTRA

La muestra operativamente es el resultado de la eleccin de unidades dentro de

una poblacin o conjunto previamente determinado de aquella. Por ello un
fundamento bsico de la muestra, es la existencia de un registro de dicho
conjunto, en el que aparezcan individualizadas todas sus unidades.
Esta concrecin individualizada de las unidades del universo es el punto de
partida y el fundamento necesario para realizar la seleccin de la muestra y por
ello se dice que constituye la base de la muestra.(6).

Esta puede consistir en un censo, un registro, una lista, un fichero, un

catlogo, un mapa, un plano. En la base de la muestra deben figurar
individualizadas todas las unidades que forman la poblacin con expresin
de su nmero en la poblacin, nombre, domicilio, etc. La base de la
muestra hace posible la identificacin de los elementos que se hayan
seleccionado.
La base de la muestra no siempre existe en la realidad, hay muchos
universos que no estn censados y catalogados, por ejemplo, la gente que
circula por las calles, los asistentes a un espectculo. Se adopta entonces, la
eleccin por algn procedimiento aleatorio imperfecto, por ejemplo,
encuestar uno de cada diez que se encuentren en la calle. Lo ideal sera
formar una base de la muestra especfica para el estudio, pero esto no
siempre es posible (costo, realizacin de un censo casi total). Por esta
razn, normalmente se utilizan bases ya formadas, en este caso es necesario
asegurar de que la base est actualizada, pues de lo contrario nos
arriesgamos a dejar fuera de ella a parte significativa de la poblacin
(jvenes). Hay que, verificar si la poblacin que queremos encuestar y
aquella a la que se refiere la base de la muestra coinciden, porque podra
haber discrepancia entre ellas.
La calidad del marco es de especial importancia para la calidad de una
muestra
Existen tres problemas bsicos y ms comunes que deben tenerse en cuenta
al utilizar un marco y que de darse, producen diversos tipos de sesgo, ellos
son:(7)
1.- Marco Insuficiente. El marco no contiene algunos elementos que
conforman la poblacin definitiva para el estudio. El uso de un marco
incompleto lleva a un grave defecto por dos razones en primer lugar, puede
ser difcil descubrirlo en el curso mismo de la encuesta; en segundo lugar, si
los elementos omitidos tienen algunas caractersticas especiales, las
estimulaciones tendrn un sesgo imposible de remediar sea cual sea el
tamao de la muestra que se elija ejemplo, si en un colegio faltan las listas
de un curso.
2.- Duplicaciones. Contener ms de una vez algunas unidades. Si esas
duplicaciones no son captadas a tiempo se produce tambin un sesgo en los
resultados (dos veces una misma persona, sobre el clculo total)

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3.- Marco anticuado: puede contener unidades que ya no pertenecen al universo

de estudio, por Ej. Se han muerto, han sido despedidos, se han trasladado de
domicilio.

Elementos ajenos: (una variante de lo anterior) contiene unidades que

no pertenecen al universo de estudio ya que han perdido la
caracterstica determinada, por ejemplo, ser soltero y se casa en el
intertanto, que sea trabajador activo y ahora est cesante.

CARACTERSTICAS DISTINTIVAS DE UNA

BUENA MUESTRA
Para que una muestra tenga validez estadstico-matemtica Ander Egg seala los
siguientes requisitos(8)
1.- Ser representativo o reflejo fiel del universo, de tal modo que reproduzca sus
caractersticas bsicas en orden a la investigacin.
2.- Que su tamao sea estadsticamente proporcional a la magnitud del universo.
Esta condicin se halla en relacin con el punto prctico de determinacin del
tamao de la muestra y sirve para decidir si, segn las unidades que comprende
respecto al universo, una muestra es o no admisible
3.- Que el Error muestral, inevitable pero controlable, se mantenga dentro de los
lmites prefijados.
4.- Que exista ausencia de distorsin en la eleccin de los elementos de la
muestra. Si esta eleccin presenta alguna anomala, la muestra resultar por este
mismo hecho viciada o sesgada.

TIPOS DE PROCEDIMIENTOS DE SELECCIN DE LAS

UNIDADES DE LA MUESTRA
La muestra es el resultado de una eleccin y la bondad de la eleccin
depende de dos condiciones fundamentales, una Estadstica por la que debe
ser vlida la generalizacin de los resultados de la muestra a la poblacin; y
otra terica por la que
La muestra debe ser elegida para el logro de los objetivos de la
investigacin y la prueba de hiptesis.
Desde el punto de vista estadstico, el principio bsico en la eleccin de la
muestra, es el de que, siempre que sea posible, todo elemento de la
poblacin tenga la misma probabilidad de ser elegido, es decir, formar parte
de la muestra. Tal principio solo se cumple cuando la eleccin tiene lugar
mediante un procedimiento rigurosamente aleatorio, como no siempre esto
es posible, se pueden distinguir varios procedimientos de muestreo, teniendo
en cuenta estructura de la muestra y procedimiento de seleccin de ella.
La clasificacin inicial en la que coinciden la generalidad de los estadsticos
es la de distinguir entre el muestreo aleatorio o probabilstico y el muestreo
no probabilstico, segn se aplique o no a la equiprobabilidad en la eleccin.
Se si desea obtener una medicin cuantitativa del error de muestreo, se
deben seleccionar las unidades de acuerdo a un esquema bien determinado.
En las selecciones no esquemticas, no existe la posibilidad de medir los
errores de las estimaciones calculadas, por tanto, el proceso de
generalizacin es bastante difcil(9).

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Caractersticas del muestreo aleatorio probabilstico al azar:

Tiene fundamento estadstico matemtico y se realiza mediante sorteo o azar, en
el indicado sentido de que cualquiera de los elementos del universo tiene igual
probabilidad de entrar o formar parte de la muestra. Su validez ser mayor
cuanto ms homogneo sea el universo. No es lo mismo azar que casual, puesto
que el azar tiene sus propias leyes, no se trata de un azar planeado (10)
Este tipo de procedimientos se basa en ciertas leyes y es rigurosamente
cientfico, se basa en la ley de los grandes nmeros y el clculo de las
probabilidades, eliminando posibles arbitrariedades. En este sentido, aseguran
independencia y caractersticas de probabilidad constante en la seleccin de los
integrantes de la muestra. An cuando no siempre existir una representatividad
perfecta de la poblacin de la cual se extrajo (error muestral) los mtodos
probabilsticos suministran una forma excelente de seleccionar muestras que
sern bastantes representativas.
Los mtodos de muestreo probabilstico permiten estimar estadsticamente y
con cierta probabilidad de certeza los valores en que se encuentran los
parmetros en la poblacin.
De lo anterior se deduce que podemos inferir los resultados encontrados en la
muestra al universo. El muestreo probabilstico suministra un mtodo eficiente
para seleccionar una muestra que debiera reflejar las variables que existen en la
poblacin.
Caractersticas del muestreo no probabilstico:
Se diferencian del probabilstico en que la seleccin de la muestra no se
fundamenta en las teoras estadstico-matemticas sino que depende, en mayor o
menor medida, del juicio del investigador (11). En relacin con las muestras
aleatorias, este mtodo posee ventajas en lo que se refiere a costos y tiempo,
pero es ms difcil controlar la validez de los resultados.
Este muestreo no aleatorio, puede ser internacional u opintico, si la seleccin
depende de las opiniones o criterios del encuestador y, accidental o errtico, si la
formacin de la muestra depende de las personas que se presenten, es decir, de
los propios investigados.
En general, estos mtodos son considerados poco confiables , no se puede
calcular errores estadsticos, ni tampoco inferir al universo m, porque no existe
la certeza que sea representativo de la totalidad mayor.

PROCEDIMIENTOS NO PROBABILISTICOS
Se pueden llevar a cabo diferentes estrategias de muestreo no probabilstico
o de conveniencia. Los ms comunes, segn los distintos autores, son las
siguientes
1.- Muestra de Informantes Claves: consiste en seleccionar, de una
poblacin, las personas que se suponen estn mejor informadas, por
ejemplo, sobre el funcionamiento de un programa o sobre las caractersticas
de una comunidad. Generalmente existen lderes de la comunidad, que
pueden ofrecer una informacin muy valiosa para el diagnstico inicial de
un problema. Este tipo de muestras son de bajo costo y se pueden obtener
datos rpidamente. Sin embargo, tiene serias limitaciones para el anlisis
sistemtico por los sesgos de los entrevistados, sesgos que resultan, por
ejemplo, de opiniones sobre un determinado problema desde un ngulo muy
limitado.
2.- Muestra de Casos, Tpicos o Sujetos Tipos: el investigador define los
casos que pos similitud le permiten pensar que el comportamiento es igual
al objeto sobre el cual va a tomar decisiones. Se incluyen los casos
extremos. Estos casos o sujetos nicos, que se consideran representativos o
tpicos de un grupo mayor (familia, grupo) se estudian en forma profunda en
representacin del grupo del cual proviene. Se usa en estudios exploratorios
y en investigacin cualitativa. Es un mtodo con mayores usos en las
Ciencias Sicolgicas. El objetivo es la profundidad y calidad de la
informacin y no la cantidad y estandarizacin.
3.- Seleccin accidental o casual. En este tipo de muestreo se selecciona a
los componentes de la muestra de acuerdo a ciertas circunstancias externas o
fortuitas, como procedimiento de voluntarios o sujetos disponibles, eleccin
de un rea que este ms al alcance del investigador. Ejemplo, estudio de
prcticas sexuales en la crcel, sujetos que se ofrezcan, estudio de
conocimientos sobre nutricin y cncer de mamas en estudiantes de un
curso de medicina.
Estos dos procedimientos tienen valor cuando se trata de estudios
preliminares en relacin a una determinada problemtica.
4.- Muestreo de Expertos: En algunos estudios es necesaria la opinin de
expertos en determinados temas, estos sirven en estudios exploratorios para
generar hiptesis ms precisas o ideas para disear cuestionarios.

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5.- Muestreo por Cuotas: Aqu se establecen cuotas para las diferentes
categoras de las variables del universo relevantes para el objetivo del estudio, y
se asigna a cada entrevistador un nmero de entrevistas o cuotas, quedando a su
criterio la seleccin de las unidades, siempre que se cia a la cuota asignada. El
tamao relativo de estas cuotas se determina con datos externos, aplicables al
universo en estudio, como son las informaciones censales. A cada investigador
se le puede asignar una cuota determinada a investigar por categora, ejemplo,
sexo: 60 hombres y 40 mujeres; se le puede asignar ms de una categora con su
respectiva cuota, ejemplo, sexo y educacin, aqu quedara: de los 60 hombres,
30 de educacin bsica y 30 de educacin media. El entrevistador sabe a quienes
encuesta, siempre que se cia a la cuota asignada.
Este procedimiento supone:
Un conocimiento de las caractersticas de la poblacin, su composicin
por estratos.
Que los individuos sean seleccionados de manera que calcen con las
caractersticas de la poblacin.
Que las cuotas se basen en aquellas variables ms relevantes para el
estudio
La no existencia y la imposibilidad de formar una base de la muestra
por estratos, an cuando conocemos la composicin en estratos del
universo en tantos por cientos.
Como este sistema es imperfecto, el error que supone la muestra es mayor, por
tanto, la muestra debe ser mayor a lo menos en un 50%, en comparacin a una
elegida al azar. El problema mayor que presentan estas muestras, es la dificultad
para saber cuan representativas son de su universo. Imposibilidad por principio
de estimar el error de muestreo de los diversos estadsticos que se calculan con
los datos obtenidos.
Como ventajas de este tipo de procedimientos se seala su bajo costo
comparativo, su rapidez y s independencia respecto de un marco de muestro. Su
limitacin o debilidad principal derivada de las distorsiones que pueden
provenir de los encuestadores en la seleccin de las personas, que pueden
escoger las que le son ms afines y accesibles.
PROCEDIMIENTOS PROBABILSTICOS
En los sistemas de seleccin probabilstica, cada elemento de la poblacin tiene
una determinada probabilidad de ser tomado como unidad de muestreo. El
principio bsico al respecto es, que la eleccin se haga, siempre que sea posible,
de tal modo que cada elemento del universo tenga la misma probabilidad de

resultar elegido. Los principales diseos de muestreo probabilstico son los

siguientes(13).
1.- Muestreo aleatorio simple: este es el esquema ms sencillo que puede
idearse, recibe tambin el nombre de muestreo al azar. En este tipo de
muestreo, cada individuo de la poblacin, tiene la misma probabilidad de ser
incluido en la muestra y todas las posibles combinaciones de n elementos,
dentro de un universo de tamao N, tienen igual probabilidad de seleccin.
Para la seleccin de cualquier muestra aleatoria se requiere tener
identificado, de alguna manera, a cada elemento de la poblacin; esto
significa que es necesario tener por ejemplo, una lista de todas las familias
o tener identificadas en un croquis, todas las casas.
El procedimiento en el muestreo aleatorio simple es el siguiente, se asigna
un nmero son repeticin a cada elemento del universo y luego se realiza la
seleccin aleatoria o al azar de algunos de los nmeros. La seleccin se
puede hacer de la siguiente manera:

Sorteo simple utilizando papeletas donde aparezcan los nmeros

que identifican a cada elemento en el universo, o tambin con
bolitas numeradas.
Con el uso de las tablas de nmeros aleatorios. Estas son listados
de nmeros sin orden que se encuentran generalmente en los
anexos de los libros de Estadstica, o que se pueden elaborar a
partir de la seleccin de nmeros entre cero y nueve.

Por algunos de los mecanismos mencionados anteriormente, se sortea un

primer nmero (con la cantidad de dgitos deseados) de la tabla. A partir de
este nmero, se leen sucesivamente otros nmeros, hasta que el tamao de
la muestra se haya completado. Nmeros repetidos o de tamao
inapropiado, son descartados y los elementos del universo, con los nmeros
correspondientes, constituyen la muestra.
En la prctica es frecuente recurrir al uso de las tablas de nmeros
aleatorios, las cuales
existen ya publicadas o como se indican
anteriormente, se pueden construir fcilmente. Por ejemplo, en el caso de
una muestra de 400 escolares, si se desea una muestra de 50, se procede a
elegir en una tabla de nmeros aleatorios, nmeros comprendidos entre 1 y
400. Se escogern bloques de tres dgitos, es decir donde aparezcan
nmeros entre 000 y 999, los cincuenta primeros nmeros entre 001 y 400
sern los que correspondan a la muestra a estudiar. El procedimiento
aunque de sencilla apariencia, no es del todo cmodo para usarlo en la

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prctica, por lo tanto, se recurre a menudo al muestreo sistemtico, que puede ser
considerado tan eficiente como este sistema de seleccin.
2.- Muestreo sistemtico: se inicia asignando un nmero a cada elemento de la
poblacin, luego se elige al azar un nmero entre 1 y K, donde K es igual al
resultado de dividir el tamao de la poblacin por el tamao de la muestra. El
nmero elegido se toma como el primer elemento de la muestra y en seguida se
va tomando uno de cada K unidades sucesivas (seleccin sistemtica). Es decir,
al primer nmero seleccionado se le va sumando el valor del intervalo K,
conocido tambin como Coeficiente de Elevacin (se obtiene dividiendo el
universo por la muestra y representa las veces que la muestra est contenida en
el universo).
As, por ejemplo si de un universo con 500 elementos, se desea una muestra de
50 unidades, el valor del intervalo K es igual a diez, resultado de dividir 500
entre 50. Si se selecciona al azar un nmero entre uno y diez por ejemplo el
tres, ste ser el primer elemento de la muestra, el segundo ser 13, el tercero 23
y as sucesivamente.
El uso ms frecuente del muestreo sistemtico
se da en los siguientes casos:

Cuando los elementos del universo pueden enumerarse fcilmente

Cuando los elementos son ms o menos homogneos en relacin con
las caractersticas que se quieren estudiar
Cuando bsicamente las estimaciones se requieran para el conjunto del
universo y no para grupos especficos de l.

Como rasgos sobresalientes se puede decir que es una de las tcnicas de

muestreo que originan menor error de muestreo, el clculo del error de muestreo
no tiene complejidades mayores y es difcil y costoso de aplicar en universos
grandes y dispersos; adems, los elementos tienen la misma probabilidad de
seleccin y no pueden seleccionarse repetidamente.
Otra caracterstica importante es la simplicidad de la mecnica de la seleccin,
una vez preparada la lista bsica.
3.- Muestreo Estratificado Simple: Muchas veces las caractersticas que se
estudian en una poblacin varan de muy distinta manera entre los diversos
individuos o unidades elementales, es decir, se tiene una poblacin muy
heterognea. Si no se toma en consideracin esta heterogeneidad, es muy
probable que las estimaciones con base en la muestra difieran apreciablemente
de los verdaderos valores en la poblacin.

Las caractersticas bsicas del muestreo estratificado son las siguientes:

El universo se subdivide en sub-universos, subgrupos o estratos,

por lo tanto, es necesario tener una informacin previa ms
detallada que la necesaria para el muestreo aleatorio simple.
Dentro de cada estrato se selecciona separadamente una muestra de
los elementos, permitiendo utilizar diferentes procedimientos de
seleccin en cada uno de stos.
El tamao de la muestra puede ser igual o desigual en los diferentes
estratos y proporcional o no al tamao de los estratos con respecto
al tamao del universo, lo cual no implica necesariamente igual
probabilidad de seleccin de los elementos. En caso de ser de igual
tamao, se le denomina estratificacin no proporcional; cuando es
proporcional al nmero de elementos de cada estrato,
estratificacin proporcional. Se usa para ello la fraccin de
Muestreo. (se define como el porcentaje de la muestra respecto del
universo, se obtiene dividiendo la muestra por el universo,
multiplicado por cien).
Con la muestra de cada estrato se calculan las diversas
estimaciones, (medias, proporciones, etc.) Estas estimaciones se
ponderan y combinan para obtener, a la vez, estimaciones para el
conjunto del universo. Este diseo permite
obtener resultados y
conclusiones para cada estrato o subgrupo de la poblacin, siempre
y cuando se hayan estimado tamaos de muestra adecuados para
cada uno de stos.
Los errores de muestreo se pueden computar tambin,
separadamente, para cada estrato y despus se ponderan y se suman
para producir una estimacin combinada para el universo.
La estratificacin incrementa la precisin de las estimaciones, sin
necesidad de aumentar el tamao de la muestra, debido a que la
homogeneidad de los elementos de cada estrato da lugar a errores
de muestreo reducidos.

4.- Muestreo de Conglomerados o Clusters: Puede suceder que los

individuos de la poblacin no se encuentren aislados, sino formando grupos
o aglomeraciones. Tal es el caso, por ejemplo, de los habitantes de una
ciudad que viven ya sea en grupos familiares o en agrupaciones espaciales
como son: residencias, hoteles, hospitales, crceles, internados, colegios.
Como interesa saber lo que pasa con el individuo, se puede usar como
primeras unidades de muestreo estos ncleos o conglomerados de

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individuos, para despus tomar dentro de los conglomerados de la muestra, a

todos o parte de los individuos que en ellos se encuentran. Otras veces, por
razones de orden econmico, se agrupan los individuos de la poblacin en
conglomerados especiales, por ejemplo, zonas de empadronamiento, o divisiones
administrativas pequeas, siguiendo enseguida el proceso de seleccin.
Debido al uso de conglomerados como unidades primarias de muestreo, el
proceso de muestreo que hace de esta modalidad de agrupacin de los individuos
de la poblacin, recibe el nombre muestreo de conglomerados.

para probar si las diferencias entre indicadores, ya sean proporciones o

medias, son estadsticamente significativas.
El conocimiento de las necesidades del plan de anlisis, supone un
conocimiento profundo de los objetivos del estudio, esto significa que la
persona encargada del diseo muestral sea un miembro activo del grupo
investigador.
Para estimar el tamao de la muestra es necesario responder a la siguiente
serie de preguntas (14).

Caractersticas Importantes del muestro de conglomerados

1.- Proporcin en que se encuentra la caracterstica estudiada en el universo

La unidad bsica de seleccin es el conglomerado compuesto de varios
elementos.
Los conglomerados por lo general son fciles de definir o de identificar
en ciertos universos, pro ejemplo, en estudios de poblacin: familias,
manzanas, barrios, ciudades.
La seleccin de los conglomerados puede hacerse con muestreo
aleatorio simple, sistemtico sin estratificacin previa. La probabilidad
de seleccin puede ser igual para cada conglomerado o puede ser
proporcional al tamao del conglomerado
Dentro de cada conglomerado seleccionado, puede o no tomarse una
submuestra de sus elementos (esto depende especialmente de su
tamao). Las probabilidades de seleccin de los elementos pueden ser
iguales o variar de un conglomerado a otro.
Los costos de investigacin por elemento son los ms bajos debido a
la mayor simplicidad de las operaciones de seleccin y ubicacin de la
muestra.
En muestreo de poblaciones de gran tamao (pas,
departamento o provincia, etc.) el muestreo de conglomerados tiene
costos considerablemente menores.

TAMAO DE LA MUESTRA
Para definir el tamao de la muestra, se deben tener en cuenta los recursos
disponibles y las necesidades del plan de anlisis. El primero servir para fijar el
tamao mximo de la muestra, mientras el segundo fijar el tamao mnimo. El
tamao de la muestra, deber ser suficiente para permitir el anlisis del cruce de
variables que sean necesarias para alcanzar los objetivos del estudio, as como

Se tiene una idea del valor de la proporcin de la variable

dependiente ms importante del estudio (si est medida en escala
nominal u ordinal) o se tiene una idea de la variacin medida como
desviacin
Esta idea puede provenir del conocimiento de estudios anteriores,
donde se ha estimado dicha proporcin o desviacin estndar, o
bien, se pueden realizar las estimaciones, a partir de un estudio
piloto, que generalmente se realiza para probar instrumentos y la
operatividad de la recoleccin, ejemplo, poblacin del pas con
formacin universitaria 20%
si es difcil llegar a la idea, una forma bastante usual es dar el valor
de 0,5 a la proporcin. Este valor asegura una muestra
suficientemente grande para hacer estimaciones de cualquier
proporcin
2. Error de estimacin permitido (d ).

Qu tan distancia se permitir entre el valor obtenido en la

muestra y el valor real de la poblacin? Esta distancia se conoce
como el grado de precisin, el cual debe ser fijado por el
investigador. Si la distancia es menor,, se est exigiendo una mayor
precisin y el tamao de la muestra ser mayor si se utiliza una
distancia ms grande. El mximo error que se puede considerar
admisible, es del orden del 5%. Este error nos permite determinar
el intervalo de confianza para nuestras estimaciones.

3. Nivel de confianza adoptado ( Z ).

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Con qu nivel
estimaciones?

de confianza o de seguridad va a realizar las

Cuando se obtienen datos provenientes de una muestra, se debe realizar

un procedimiento que se conoce con el nombre de inferencia o
estimacin estadstica. La forma ms usual de realizar la inferencia, es
la utilizacin de los llamados intervalos de confianza o seguridad ,
valores basados en la curva normal. Para la construccin del intervalo
de investigacin fija dicho nivel siendo el ms usual el 95% (0,95) o
de 2 sigmas.

Donde:
n= Tamao de la muestra
z= Es el valor tomado en la ordenada en la distribucin normal estndar
para un nivel de confianza. Por ejemplo, para un nivel de confianza de 95%,
el valor de Z en la tabla

P= Es la proporcin estimada de la caracterstica de la variable ms

importante en estudio

4. Amplitud del Universo

Q= 1- P es el complemento de la caracterstica definida anteriormente.

Cul es el tamao de la poblacin objeto de estudio?

d= Es la distancia esperada entre el valor de la muestra y el valor real o

poblacional.

Este dato tiene gran importancia cuando una poblacin de estudio esta por
debajo de 10.000 (poblacin finita ). Sin embargo, vale la pena aclarar que el
tamao de la muestra no depende en forma proporcional del tamao de la
poblacin. Es un error frecuente el tomar para cualquier tamao de poblacin la
misma proporcin de tamao de muestra .
Con la informacin suministrada por la respuesta a las anteriores preguntas, se
aplica la siguiente formula que permite estimar un tamao de muestra dados una
serie de supuestos cuando se trabaja con poblaciones infinitas o demasiado
grandes (superiores a 10.000).
Z PQ
n= __________

N= es el tamao de la poblacin o universo de estudio.

En caso estimar el tamao de la muestra para una variable cuantitativa,
donde el inters ser estimar una medida aritmtica, el valor PQ deber
cambiarse por el valor de la varianza S (desviacin estndar elevada al
cuadrado).
Como se puede observar, los elementos de la frmula son supuestos. Por lo
tanto el tamao que se calcula es un supuesto, lo cual conduce a que el
investigador no debe forzar el procesos a tener exactamente el numero
estimado. Si el tamao de la muestra el mayor al calculado, la distancia
esperada es menor, es decir tendr un a mayor precisin y si se disminuye el
tamao, esta distancia aumentar.

d
Cuando se trabaja con poblaciones finitas de tamao conocido,

Z PQN
n= ______________

Esta frmula es vlida para estimar tamaos de muestras cuando el diseo

a utilizar es aleatorio simple o estratificado. Para diseos con
conglomerados, el tamao de muestra debe ser aumentado. El aumento vara
de acuerdo a las caractersticas de as variables que se van a estudiar y la
tamao del conglomerado. El efecto producidos por los conglomerados,
conduce a un error que normalmente es mayor al de muestreo aleatorio
simple.

Z PQ + Nd

50

ERROR MUESTRAL
Representa el error mximo estadstico de la muestra, vlido para el conjunto de
todas las distintas muestras que se pueden tomar de la misma poblacin. La
muestra como ya sealamos, es una presentacin del universo. Por tanto por
perfecta que resulte, siempre habr una divergencia entre los valores mdicos
obtenidos de la muestra y los valores medios reales del universo. El calculo del
error muestral depender de los mismos elementos que determinan el calculo
del tamao de la muestra, podemos por tanto, derivar matemticamente la
formula a partir de ella. (13)

Por lo tanto, al disear la muestra, los puntos que deberan discutirse

entre otras son:

Finalmente se puede afirmar:

Una poblacin homognea produce muestras como errores muestrales

ms pequeos que una heterognea.

Una muestra ms grande produce un error ms grande.

ALGUNAS CONSIDERACIONES FINALES SOBRE EL DISEO DE LA

MUESTRA
Contrariamente a lo que mucha gente piensa, el disear una muestra no implica
nicamente calcular el numero de casos e indicar quienes sern encuestados.
Representa tambin, prev los problemas para el levantamiento de la escuela,
tales como: el lugar donde se entrevistaran, la estrategia para sustituir a los
individuos que se nieguen a contestar o no se localicen y las rutas que deben
seguirse para la aplicacin de los cuestionarios o entrevistas (anexando mapas
de las zonas o cualquier otra indicacin ).

Objetivos del estudio

La disponibilidad de recursos financieros, humanos y materiales
E nivel de confianza y precisin para estimar los parmetros de la
poblacin
La normalidad de la poblacin de la cual se va a extraer la muestra:
homognea o heterognea.
El tipo de preguntas que se incluyen en el instrumento de
recoleccin de datos: abiertas o cerradas.
El nmero de preguntas del cuestionario, que est en relacin con
la cantidad de variables sujetas a investigacin
El plan de anlisis de estadstico. Por ejemplo, la perspectiva que
se tiene de hacer anlisis de correccin.

En lo que respecta al tamao de la muestra, tal como se sealo

precedentemente, ello no se decide arbitrariamente tomando un porcentaje
determinado de elementos de la poblacin, como tampoco debe pensarse
que a medida que aumenta la poblacin, debe incrementarse tambin el
tamao de la muestra.. As, para estudiar 65000 familias, se puede calcular
una muestra de 380 y para estudiar 1400. requerir una muestra de 220. Esta
disparidad en los tamaos muestrales se debe a los principios en que se basa
la teora de muestreo, uno de los cuales seala que mientras mayor sea la
poblacin, la distribucin de las caractersticas de los elementos tender a
acercarse a la curva normal (Teorema del Lmite Central)(17).
Otro de los enunciados indica que en poblaciones poco normales
(heterogneas) al aumentar el tamao de la muestra se reduce el error de
muestreo. Como asimismo se recomienda, que al calcular una muestra, se
agregue un 10% ms para fines de control de calidad (eliminar cuestionarios
ilegibles e incompletos).
Aumentar el tamao del universo

No implica aumenta rel

tamao de la muestra
(Teorema del Lmite central)

En Poblaciones heterogneas al aumentar el tamao de la muestra se

reduce el error de muestreo

51

MODULO SIETE
PROCESO DE RECOLECCION DE
INFORMACIN EN LA INVESTIGACIN SOCIAL
MEDICION - REQUISITOS- PROCEDIMIENTO PARA CONSTRUIR UN
INSTRUMENTO DE MEDICION

QUE IMPLICA LA ETAPA DE RECOLECCION DE DATOS?

Una vez seleccionado el tipo y el diseo de investigacin apropiado y la
muestra adecuada de acuerdo a nuestro problema de estudio, la
siguiente etapa consiste en recolectar los datos pertinentes sobre las
variables involucradas en la investigacin.
Recolectar los datos implica tres actividades estrechamente vinculadas
entre s:
1. Seleccionar un instrumento de medicin de los disponibles en el
estudio del comportamiento o desarrollare uno que sea vlido y
confiable, de lo contrario, no podremos basarnos en sus resultados
para realizar conclusiones.
2. Aplicar ese instrumento de medicin, es decir, obtener las
observaciones y mediciones de las variables que son de inters
para nuestro estudio.
3. Codificar, analizar e interpretar estas mediciones.
QU SIGNIFICA MEDIR?

frecuentemente cuantificar los datos que me puedan suministrar conductas

observables relacionadas con las variables en estudio. El centro de atencin
es por lo tanto la respuesta observable (bien sea una respuesta marcada en
un cuestionario, una conducta grabada o una respuesta dada en una
entrevista). Un instrumento de medicin adecuado va a ser aqul que me
registra datos observables que verdaderamente representan los conceptos o
variables (ms abstractas) que el investigador tiene en mente.
QU REQUISITOS DEBE CUBRIR UN INTRUMENTO DE
MEDICION?
Toda medicin o instrumento de recoleccin de datos debe reunir
dos requisitos esenciales; confiabilidad y validez.
LA CONFIABILIDAD de un instrumento de medicin se refiere al
grado de precisin o exactitud de la medida, en el sentido de que si
aplicamos repetidamente el instrumento al mismo sujeto u objeto
produce iguales resultados. Es el caso de un balanza o de un
termmetro, los cuales sern confiables si al pesarnos o medirnos la
temperatura en dos ocasiones seguidas, obtenemos los mismos
datos.
LA VALIDEZ se refiere al grado en que un instrumento mide la
variable que pretende medir. Por ejemplo, un test de inteligencia no
ser vlido, si lo que mide es realmente memoria y no inteligencia.
Ciertas variables como el sexo, la nacionalidad, son muy fciles de
observar o de preguntar y obtener una respuesta vlida. Pero
cuando se trata de diversas variables que se trabajan en ciencias
sociales como motivaciones, actitudes, sentimientos, emociones,
etc., la validez de un instrumento que pretenda medirlas se torna
ms compleja, y por lo tanto, cabe preguntarse si realmente el
instrumento estar midiendo lo que pretende medir?

De acuerdo a definiciones clsicas como la de Stevens (1951), significa

asignar nmeros o valores a objetos y eventos de acuerdo a reglas. Sin
embargo, como lo seala Carmines y Zeller (1979), esta definicin es
ms apropiada para las ciencias fsicas que para las ciencias sociales,
las cuales trabajan con una serie de conceptos ms abstractos que no
pueden verse directamente o tratarse como productos o resultados.
Este razonamiento nos hace sugerir que es ms adecuado definir medicin como
el proceso de vincular conceptos abstractos con indicadores empricos,
proceso que se realiza mediante un plan explcito y organizado para clasificar y

52

LA VALIDEZ ES UN CONCEPTO DEL CUAL PUEDEN TENERSE

DIFERENTES TIPOS DE EVIDENCIA:
Evidencia relacionada con el contenido
LA VALIDEZ DE
CONTENIDO se refiere al grado en que un instrumento refleja un
dominio especfico de contenido de lo que se mide. Por ejemplo, una
prueba de operaciones aritmticas no tendr validez de contenido si
explora suma y divisin y excluye problemas de resta y
multiplicacin. Un instrumento de medicin debe contener
representados a todos los items del dominio de contenido de las
variables a medir.
Evidencia relacionada con el criterio. LA VALIDEZ DE CRITERIO
implica que la medicin del instrumento se ajusta o sirve a un
criterio externo. Si el criterio se ajusta al futuro se habla de validez
predictiva. Por ejemplo una prueba de admisin en las
universidades puede comparar sus resultados con el rendimiento
futuro de los estudiantes en la carrera. Si el criterio se fija en el
presente se habla de validez concurrente; es cuando los resultados
del instrumento correlacionan con el criterio en el mismo momento o
punto de tiempo. Por ej. una encuesta administrada un da antes de
las votaciones para detectar preferencias del electorado,
correlaciona con los resultados finales de la eleccin.

FACTORES QUE PUEDEN AFECTAR LA CONFIABILIDAD Y LA

VALIDEZ
a) La improvisacin. Algunas personas creen que elegir
instrumento de medicin o desarrollar uno es algo fcil y que
requiere de supervisin alguna. Para poder construir
instrumento se requiere conocer muy bien la variable que
pretende medir y la teora que la sustenta.

un
no
un
se

b) El no estar validados en el contexto donde se aplican. Traducir

un instrumento, an cuando adaptemos los trminos a nuestro
lenguaje no es ni remotamente validarlo. Es simplemente un
primer paso ya que validar un instrumento implica realizar una
investigacin extensa y compleja. Los grupos, las personas
cambian y tienen valores diferentes de acuerdo a la cultura. Por
lo tanto, se deben aplicar instrumentos ya validados en el
contexto.
c) El instrumento e inadecuado o no es emptico. Hay instrumentos
que tienen un lenguaje muy elevado para el entrevistado o no
toma en cuenta diferencias de sexo, edad nivel ocupacional y
educativo; todo esto puede resultar en errores de validez y
confiabilidad del instrumento de medicin

Evidencia relacionada con el constructo. LA VALIDEZ DE

CONSTRUCTO es probablemente la ms importante, sobretodo
desde la perspectiva cientfica, ya que se refiere al grado en que una
medicin aportada por un instrumento relaciona consistentemente
con otras mediciones que han surgido de hiptesis y construccin de
teoras antecedentes.

d) El cuarto factor lo constituyen las condiciones en que se aplica el

instrumento. El ruido, presionar para que una persona conteste
un instrumento largo en un perodo de tiempo corto, el hambre o
falta de motivacin para responder influir negativamente en la
validez y confiabilidad de la medida.

VALIDEZ TOTAL = Validez de contenido + validez de criterio +

validez de constructo

e) El quinto factor se refiere a los aspectos mecnicos. Que el

instrumento tenga instrucciones precisas, que se lea bien (si se
trata de un cuestionario escrito), que no le falten pginas, que
haya un espacio adecuado para contestar.

Cabe agregar que un instrumento de medicin puede ser confiable pero

no vlido, puede medir consistentemente un aspecto ms no medir lo
que pretende medir el investigador. Por ello es requisito que un
instrumento de medicin que demuestre ser confiable y vlido.

53

CMO SE SABE SI UN INSTRUMENTO ES CONFIABLE Y VALIDO?

PROCEDIMIENTOS:
En la prctica es casi imposible que una medicin sea perfecta,
generalmente se tiene un grado de error. Desde luego, se trata que este
error sea el mnimo posible y para ello hay formas de calcular la
confiabilidad y la validez.
Para la confiabilidad, generalmente todos los procedimientos utilizan
frmulas que producen coeficientes de confiabilidad, los cuales pueden
oscilar entre 0 y 1, donde 0 significa confiabilidad nula y 1 representa el
mximo de confiabilidad. Entre ms se acerque el coeficiente a 0 habr
mayor error en la medicin. Los procedimientos ms utilizados son:
Medida de estabilidad (confiabilidad por test-retest). Un mismo
instrumento es aplicado dos o ms veces a un mismo grupo de
personas. Si la correlacin entre los resultados de las diferentes
aplicaciones es altamente positiva, el instrumento se considera
confiable.. Desde luego, el perodo de tiempo entre las mediciones
es un factor a considerar. Si es muy largo, otros factores como
maduracin o cambio de condiciones pueden afectar la segunda
medida. Si es muy corto, las personas pueden recordar cmo
contestaron la primera vez y aparecer como ms consistentes la
segunda vez.
Medidas paralelas o formas equivalentes de medir. En este
procedimiento no se aplica el mismo instrumento de medicin sino
dos o ms versiones equivalentes de ste. Las versiones deben ser
similares en contenido, instrucciones, duracin, etc. Por ej. cuando
un profesor administra 2 o ms modalidades de examen en su grupo
de alumnos. El instrumento es confiable si la correlacin entre los
resultados de las dos o ms pruebas administradas es
significativamente positiva.
Mtodo de mitades divididas. Aqu se administra un solo
instrumento, una sola vez, pero se dividen las preguntas o los items
(Por ejemplo los items pares con respecto a los impares, o la
primera mitad con respecto a la segunda mitad). Si correlacionan
los resultados de las dos partes, se considera el instrumento
confiable. Ahora bien, la confiabilidad vara de acuerdo al nmero de
items de la prueba. Cuantos ms items mayor es la confiabilidad.

Cotejo entre observadores. Se utiliza fundamentalmente cuando

se aplican instrumentos de observacin y registro. Dos o ms
observadores aplican el mismo instrumento al mismo tiempo.
Luego se calcula la correlacin de aspectos coincidentes
observados. Se considera confiable el instrumento si hay un
porcentaje de coincidencias superior al 80%. Por supuesto que
este mtodo implica que los observadores tengan el mismo nivel
de preparacin o de entrenamiento para observar.
Para calcular la validez, la validez que ms interesa obtener en una
investigacin es la validez de contenido. Para obtener validez de contenido
primero que nada hace falta revisar como ha sido tratada esta variable por
otros investigadores anteriormente. Segundo, elaborar un universo de items
tan amplio como sea posible, para medir la variable en todas sus
dimensiones. Posteriormente, se consulta con investigadores familiarizados
con el tema y la variable a medir para ver si el contenido es exhaustivo.
Esto se conoce con el nombre de validacin por expertos.

PROCEDIMIENTO PARA CONSTRUIR UN INSTRUMENTO DE

MEDICION
1. El primer paso consiste en listar las variables que se
pretenden medir u observar. Recordemos que las variables son
propiedades de los objetos o de los sujetos que adquieren
distintos valores y que son razn de nuestro estudio o fenmeno
a investigar.
2. Revisar su definicin conceptual y comprender su
significado. Por ejemplo, comprender qu es integracin
escolar y qu dimensiones o grandes aspectos envuelve.
La definicin conceptual se refiere a la descripcin de la esencia o de las
caractersticas propias, reconocidas por consenso de un fenmeno u
objeto, a la cual se le llama cotidianamente definicin real; se
reconoce la importancia de una conceptualizacin terica, dada por
autores reconocidos.

54

3. Revisar cmo han sido definidas operacionalmente las variables.

La operacionalizacin de las variables se refiere a un conjunto de
procedimientos que narran o describen las actividades que el
investigador realiza para medir las variables en estudio.
Cuando el investigador dispone de varias opciones debe utilizar el
procedimiento que le reporte mayor informacin sobre la esencia del objeto o
fenmeno de estudio.

Por
parte
de los
Padres

4 Elegir el instrumento o los instrumentos (ya desarrollados) que han sido

favorecidos por la comparacin y adaptacin al contexto de la investigacin.
Deben seleccionarse los instrumentos que reporten mayor validez y
confiabilidad. Si se selecciona un instrumento desarrollado en otro pas deben
hacerse pruebas piloto ms extensas. Tampoco debe olvidarse que traducir no es
validar un instrumento, por muy buena que sea la traduccin.
5. En caso de no encontrar un instrumento desarrollado adecuado, vlido y
confiable y se quiera construir o desarrollar uno propio, debe pensarse en
cada variable, sus categoras, los indicadores ms precisos y los items para
cada uno de ellos. Un ejemplo de ello podra ser el siguiente:
Variab Definicin Catego
le
operacional ras
Integra
cin
escolar

Grado de
aceptacin de
la comunidad
escolar
regular para
aprender y
convivir con
nios
especiales

Por
parte de
los
Directiv
os

Por
parte
de los
Docent
es

Indicadores
Inters y
voluntad por
aceptar nios
especiales en su
Institucin

Sensibilizaci
n y
preparacin
para trabajar
con nios
especiales
dentro de un
aula regular

Items
1.

2.
3.

1.

2.
3.

4.

Desde hace cuanto tiempo

se
realiza
integracin
escolar en este Centro?
De qin fue la iniciativa?
Cules
fueron
las
estrategias para llevar
adelante este proceso?

Cmo es su perfil de
formacin
para
trabajar con estos
nios?
Quadiestramiento
ha recibido?
Cmo planifica y
evala las actividades
con estos nios?
Qu estrategias de
integracin practica?

Informacin
y opinin
sobre el
proceso de
integrar nios
especiales en
aulas
regulares

En qu medida ha sido
informado sobre el
proceso de integracin
1.
2.

3.

escolar
que
adelanta la escuela?
Cules son a su
juicio los aspectos
favorables de la
integracin?
Cules son
los
obstculos
o
dificultades de este
proceso?

6.- Indicar el nivel de medicin de cada tem y por ende, el de las

variables. Recordemos que existen cuatro (4) niveles de
medicin ampliamente conocidos

El nivel de medicin nominal indica que hay dos o ms

categoras de respuesta las cuales no tienen orden o jerarqua.
Por ej. cuando preguntamos el estado civil, la religin, etc. Las
variables nominales pueden ser dicotmicas (admiten solo dos
valores, como el sexo, tipo de escuela a la que asiste : privada u
oficial, etc.) y politmicas (cuando admiten tres valores de
medicin o ms).

El nivel de medicin ordinal, indica que hay varias categoras,

pero adems estas mantienen un orden jerrquico, de mayor a
menor. Por ejemplo el Grado o Nivel de Instruccin de las
personas, el cargo que una persona ocupa dentro de una
empresa o Institucin, etc. En los dos niveles mencionados no
se pueden utilizar las operaciones matemticas bsicas, porque
sera absurdo y no tiene sentido, darle numeracin en escala a
las respuestas.

El nivel de medicin por intervalo, implica crear escalas de

medicin donde las distancias entre las diferentes categoras de
respuestas son iguales. El cero o punto de partida, es arbitrario,
es decir no es real, como el caso de la temperatura, donde el

55

cero no significa que no haya temperatura. Algunas escalas de

observacin y de medicin de opinin de actitudes suelen tratarse
como si fueran mediciones de intervalo. Aqu se permite utilizar las
operaciones matemticas bsicas y algunas estadsticas. Ej. las
escalas de evaluacin que los estudiantes llenan sobre sus
profesores. Cmo considera el sistema de evaluacin de la
materia? 1 --- 2 --- 3 --- 4 --- 5
(1 = deficiente, 5 = excelente)

El nivel de medicin de razn, adems de tener todas las

caractersticas del nivel de intervalo (distancias iguales entre las
categoras de respuesta y aplicacin de operaciones matemticas
bsicas), implica que parte de un cero real y absoluto donde no
existe la propiedad a medir. Por ej. Cuntos hijos tiene usted?
O --- 1 --- 2 --- 3 --- 4 --- 5 --- 6 --- 7 --- 8 --- 9 --- 10 ms

6.-Indicar cmo se han de codificar los datos . La codificacin es

necesaria para analizar cuantitativamente los datos (aplicar anlisis
estadsticos). La mayora de las veces se usan nmeros o cantidades,
aunque tambin se pueden utilizar letras o smbolos.

LAS TCNICAS DE RECOLECCIN

Son procedimientos ideados para revisar las fuentes de Informacin y
extraer de all los datos necesarios para la contrastacin de las hiptesis.
Los Instrumentos, son partes esenciales de estas tcnicas y consisten en
elementos visibles a travs de los cuales se recogen las evidencias
En las disciplinas sociales los Instrumentos estn constituidos por pautas,
test, escalas, cuadros o cualquier otro tipo de herramienta destinada a
observar y registrar datos relativos a la realidad socio-cultural. En torno a
ellos, se han estructurados conjuntos de procedimientos o tcnicas de
recoleccin.
METODOS DE OBSERVACIN
La observacin entendida en sentido amplio (tanto para encontrar fuentes
donde estn los datos como para obtener y registrar sta) se puede clasificar
segn su objetivo en (5)
OBSERVACIN DIRECTA

7. Aplicar una prueba piloto del instrumento de medicin. Es decir,

aplicar el instrumento a personas con caractersticas semejantes a
las de la muestra o poblacin objetivo de nuestra investigacin
En esta prueba se analiza si las instrucciones se comprenden y si los
items funcionan adecuadamente. Los resultados se utilizan para
calcular la confiabilidad y de ser posible, la validez del instrumento de
medicin. La prueba piloto se realiza con una pequea muestra; los
investigadores aconsejan un 10% de personas semejantes a las que
integrarn la muestra definitiva.

Simple
Experimental

OBSERVACIN DOCUMENTAL
OBSERVACIN MEDIANTE ENCUESTA
Entrevista
Cuestionario

8. Sobre la base de la prueba piloto, el instrumento de medicin

preliminar, se modifica, se ajusta y se mejora, para lograr mayor
nivel de confiabilidad y validez. En un trabajo de investigacin habr
que narrar el procedimiento, el pilotaje y la reestructuracin del
instrumento posterior al pilotaje.

56

Observacin Directa, por medio de los sentidos se observan los

hechos y realidades sociales presentes. Si estos hechos se producen
espontnea y naturalmente, se tiene la Observacin simple. Si es
provocada artificialmente por el observador o por lo menos existe una
cierta preparacin y control de ste sobre las condiciones del fenmeno,
se trata entonces de Observacin Experimental (6)
Observacin Documental: sobre documentos actuales o histricos, de
todo tipo, en cuanto reflejen datos de inters social (7)

Observacin mediante Encuesta: entendido este concepto en el

sentido de interrogacin a los sujetos o protagonistas de los hechos a
estudiar. Esta observacin puede realizarse mediante cuestionario
dirigidos a amplios sectores de la poblacin, que estos contestan por
escrito. Tambin, puede efectuarse mediante entrevista, en la que los
encuestados contestan de palabra.(8).
LA OBSERVACIN

En general puede ser entendida como la inspeccin o estudio realizado por el

investigador mediante el empleo de sus sentidos, especialmente de la vista, con o
sin ayuda de aparatos tcnicos, de cosas y hechos de inters social.(9). Es
considerado el mtodo bsico para adquirir informacin acerca del mundo que
nos rodea, siendo no solo, una de las ms simples actividades de la vida diaria
sino tambin un instrumento primordial de la Investigacin cientfica. (10)

LA OBSERVACIN NO ESTRUCTURADA
Es llamada tambin observacin ordinaria, simple o libre, no
necesariamente el registro y anotacin de los hechos se hace mediante el uso
de medios tcnicos especiales. El hecho de no ser estructurada, no implica
que sea espontnea y casual, ya que se necesita un mnimo de intencin,
control y claridad respecto al Qu se desea saber.
Segn Sellriz: existen cuatro Interrogantes Bsicas a resolver
Observador

por el

A .Qu debera ser observado?

B. Cmo registrar lo observado, control?
C.- Cmo incrementar la exactitud?
D.-Qu relacin establecer con el sujeto observado?.
Con el objeto de lograr mayor exactitud y, exhaustividad en la observacin,
se puede recurrir: a la grabacin, que dos o ms personas sean las que
observen el mismo acontecimiento, efectuar la comparacin, al menos
durante un tiempo piloto, en un ambiente similar al que se va a observar
durante la investigacin, que el observador indique al tiempo que redacta
sus notas, qu parte del informe se refiere a los hechos y qu parte es
interpretacin personal.

La observacin puede asumir muchas formas, a travs de esta tcnica se puede

obtener informacin independiente del deseo de entregarla y de la capacidad
y veracidad de las personas que integran el grupo o comunidad que se observa.
La aplicacin de esta tcnica supone una gran agudeza y comprensin, pudiendo
resultar su manejo bastante difcil.(11).
Se debe considerar tambin que la capacidad del observador exige ejercicio,
pues muchas veces se puede mirar mucho pero observar poco o nada.

57

OBSERVACIN ESTRUCTURADA

OBSERVACIN PARTICIPANTE O ACTIVA

De acuerdo a lo analizado anteriormente, la diferencia principal es que en los

estudios que se aplica esta modalidad de observacin, el investigador sabe qu
aspectos de la realidad son relevantes para su propsito.

Consiste en la real participacin del observador en la vida de la

comunidad, del grupo o de una situacin en particular que interesa
investigar, se utiliza cuando se desea conocer desde el interior, ms
profundamente los hechos.

La observacin estructurada tiene ms ventajas que la no estructurada, ya que:

Se establece previamente, a qu aspectos se
circunscribe la
observacin. La observacin es planificada y hay claridad respecto de
lo que se desea observar.
Con esta modalidad pueden emplearse diversos medios que acrecientan
notablemente la capacidad de observar (instrumentos, cuadros,
anotaciones, fotografas).
Segn Good y Hatt (19) los aspectos ms importantes que hay que tener en
cuenta en una Observacin Estructurada, entre otros, son:
** Contenidos de la Observacin: esta observacin comienza con
formulaciones relativamente especficas, teniendo presente que el problema
ya ha sido determinado y el observador se haya en disposicin de definir por
adelantado las categoras que desea analizar de la situacin. En la medida
en que se ensaya y se registra se puede ir reduciendo el instrumento.
** Unidades de Tiempo: tiempo en que se dividir la observacin
(segundos, minutos, horas) una secuencia completa requiere ms tiempo y a
lo mejor ms de un observador.
** Definicin de lo que se entender por un Acto: lo que est a su vez
determinado por el marco de referencia utilizado. Ejemplo, comportamiento
motor, sentarse, mover las manos, pasear.

OBSERVACIN NO PARTICIPANTE
El Observador toma contacto con el medio que se pretende observar, pero
se mantiene ajeno al mismo. El que no participe no significa que no sea
observacin conciente, dirigida y ordenada hacia una finalidad concreta
Esta modalidad de observar se utiliza principalmente en asambleas,
reuniones de grupo.

Puede adquirir las formas de: Observacin Participante Natural, el

observador pertenece al grupo investigado, hecho que para algunos
constituye una desventaja pues ese conocimiento no le deja ver bien el
medio y se deja llevar por concepciones subjetivas; Observacin
Participante Artificial, el observador se incorpora al grupo; requiere por
tanto, de una gran discrecin para intervenir, el peligro es cuando se
desarrollan lazos emocionales entre el observador y el grupo (actitud
cientfica) sobre todo cuando se est mucho tiempo.
Taylor(20 por su parte, la define como la investigacin que involucra la
interaccin social entre el investigador y los informantes, y durante la
cual se recogen datos de manera sistemtica y no intrusiva. Es
considerada uno de los mtodos primordiales de la Metodologa
Cualitativa.
Lo comn es que los observadores participantes obtengan el acceso a
las organizaciones solicitando el permiso a los responsables. A estas
personas se les denomina porteros. Ingresar en un escenario supone
un manejo de la propia identidad, de proyectar una imagen que asegure
las mximas probabilidades de obtener el acceso. Una de las tcnicas
recomendadas es la de Bola de Nieve, consiste en comenzar con las
personas de mayor prestigio (comunidades cerradas)(21).
** Negociacin del propio Rol: las condiciones de la investigacin
de campo Qu, Cundo y a Quin Observar, deben ser negociadas
continuamente. Uno de los problemas a los que se pueden enfrentar, es
verse forzado a asumir un rol incompatible con la realizacin de la
investigacin (Ejemplo, que trabaje con ciertos clientes). Otro
problema que puede enfrentar, es que se les diga Qu y Cundo
observar (muchas organizaciones tienen guas que programan las
visitas, les interesa mostrar lo mejor de s). La clave para lograr mayor
xito, es establecer algn grado de Rapport, as se lograr acceso a
lugares y personas.

58

Establecimiento de Rapport: definir este concepto, no es fcil e implica

muchas cosas, entre ellas:

Comunicar la simpata que se siente por los informantes, lograr que

ellos la acepten como sincera.
Lograr que las personas se abran y manifieste sus sentimientos respecto
del escenario y de otras personas
Compartir el mundo simblico de los informantes, su lenguaje y sus
perspectivas.
Informantes Claves:
Idealmente los observadores participantes deberan desarrollar relaciones
estrechas y abiertas con todos los informantes, en especial con los informantes
claves, que son personas respetadas y conocedoras de la realidad investigada en
mayor profundidad, para el investigador constituyen sus fuentes primarias de
informacin.(22)
Grabaciones y toma de notas en el campo

ENTREVISTA ESTRUCTURADA O DIRIGIDA

Recibe estos nombres porque en s, es una entrevista rgida, esta sujeta a una
estructura o a una configuracin, que es perfectamente prestablecida en sus
detalles.
Su uso implica la elaboracin de un instrumento de encuesta muy preciso y
acabado.
Se llama estructurada porque aqu el entrevistador tiene que llevar
correctamente la conduccin de la entrevista, sin apartarse del texto de las
preguntas. La estructura o direccin depende del entrevistador. Es
importante adems, que quien la aplica, rena condiciones de trato y de
simpata para que logre interesar a los entrevistados y cumpla con el
objetivo e reunir la informacin.(26)

Las opiniones respecto a los medios mecnicos estn divididas, unos los
consideran dispositivos de registros instrusivos, otros piensan que es bueno ya
que es difcil que el observador pueda recordar con precisin y registrar detalles
importantes. En todo caso, las notas deben siempre permitir la recuperacin
fcil de los datos y codificar los temas. Estas notas deben incluir los
sentimientos, interpretaciones, preconceptos del investigador, reas futuras de
indagacin. Estos comentarios subjetivos deben distinguirse claramente de los
datos descriptivos.(23).
Retirada del campo
Los estudios de campo en cualquier parte duran de unos pocos meses a un ao.
Los observadores participantes casi nunca llegan a un punto en que sienten que
han completado su estudio, siempre queda alguien ms por entrevistar. Al
respecto, Glasser y Strauss emplea la expresin saturacin terica, para expresar
el punto en que los datos comienzan a repetirse y no se logran datos nuevos
importantes, ese es el momento para alejarse, es importante retirarse de a poco y
no perder los contactos, ir aclarando a las personas que la investigacin est
llegando a su fin. (24)

59

a. Entrevista estructurada con preguntas cerradas

Se utiliza principalmente en algunas encuestas como los sondeos de opinin y
las encuestas de mercado, donde interesa mayormente saber causas sino ms
bien preferencias o inclinaciones, o en algunos casos, que se expresen
necesidades o datos muy concretos relativos a aspiraciones de un apersona. En
su construccin, se usan preferentemente las preguntas dicotmicas y de
seleccin mltiple, de manera que el margen de libertad que tiene el
entrevistador para formular las preguntas es limitado, abstenindose de dar
muchas explicaciones.

b. Entrevista estructurada con preguntas abiertas

La diferencia con la anterior es que en su construccin, se utilizan
preguntas abiertas, se mantiene una estructura perfectamente
preestablecida sobre la base de un cuestionario previamente elaborado,
se caracteriza tambin, porque existe cierta rigidez en cuanto a su
aplicacin. Sin embargo el entrevistador tiene mayor libertad para
conducir la entrevista, dando o haciendo algunas aclaraciones si fuese
necesario. En caso se requiere de entrevistadores mayormente
calificados. Este tipo de entrevistas de la posibilidad de mayores
interpretaciones, se puede aclarar el sentido de las preguntas y
respuestas (siempre de una determinada manera). (27)

Ventajas

Ventajas
Reduce distorsiones, dado que las personas son muy precisas (esto no
significa que no puede haber evasin).
Es de fcil aplicacin, no requiere de entrevistadores calificados o de un
entrenamiento muy acabado.
Se basa en un instrumento de encuesta previamente diseado y
elaborado.
El anlisis de los resultados es muy fcil y rpido, ya que el tipo de
preguntas hace que la tabulacin sea sencilla.
Su costo es menor, se reduce por la rapidez y por no requerir personal
calificado.

Las respuestas son ms profundas en su contenido. Existe la

posibilidad que el entrevistado pueda profundizar en algunas ideas,
esto implica a su vez el tratar problemas de carcter ms complejo
o referirse a aspectos propios o ms personales del entrevistado.
Si el entrevistado no entiende alguna pregunta, quedar de
manifiesto en su respuesta pudiendo
aclarar al sentido de la
pregunta (Instrucciones deben ser claras y tambin el gua de
entrevista).

Desventajas
Desventajas
Por el tipo de preguntas se corre el riesgo de orientar u obligar al
entrevistado a expresar respuestas que no correspondan a su realidad
(disminuir esto en la medida que quienes elaboran el instrumento
tengan un conocimiento cabal del terreno donde aplicaran la entrevista)
La interpretacin del significado de las preguntas puede diferir de un
entrevistado a otro, ocurre esto precisamente por la restriccin en la
explicacin extra a las preguntas (por tanto se requiere bastante
cuidado en la elaboracin).
Al ser las respuestas cerradas se tiende a encausar al sujeto en un
determinado nmero de respuestas puede que haya quienes no se den el
trabajo de determinar cual alterativa corresponde a su realidad y
responden al azar.

La tcnica es de difcil empleo requiere de personal calificado, lo

que implica mayor costo por periodo de entrenamiento y /o
remuneraciones.
Depende en gran parte su xito de la colaboracin que preste el
entrevistado, requiere pensar ms para responder y por tanto estar
en disposicin para hacerlo.
El proceso de anlisis resulta una etapa larga y difcil, la
categorizacin es ms compleja por ser preguntas abiertas (Siempre
es conveniente de antemano contar co un listado posible de
categoras de las respuestas que podran darse).
Igual el entrevistados debe atenderse al gua de entrevista sin
apartarse del instrumento, esto provoca serios inconvenientes ya
que al dar sus respuestas puede ahondar aspectos que se
preguntarn mas adelante y provocar ciertos desorden.
La norma es que se aplique tal como est estructurada, no importa
que antes se haya referido a ello.

60

ENTREVISTA NO ESTRUCTURADA O NO DIRIGIDA

Se le da amplia
libertad al
entrevistado para
que de sus
respuestas y
exprese sus
opiniones

Su condicin es
flexible, su
estructura es
bsica y general

b. Entrevista No estructurada en sentido estricto

Es la ms amplia de todas porque no existe una gua estructurada de
preguntas. En este caso es el entrevistado el que tiene amplia libertad de dar
sus respuestas en el sentido que le parezca ms conveniente. El
entrevistador debe mantener la conduccin general del tema que le interesa
cubrir. Este tipo de entrevista se utiliza fundamentalmente en sentido
exploratorio, cuando se desea conocer ampliamente el medio sobre el cual
se va a trabajar y en situaciones sobre las que se quiere informacin y son de
conocimiento de personas que tienen dominio obre ciertas materias. Esta
entrevista es de aplicacin restringida en cuanto al nmero de personas.

a. Entrevista no estructurada polarizada

Elaborar la Gua de Entrevista

En este caso la entrevista se organiza en torno a un tema central sobre el cual se

desea obtener informacin, el entrevistador mantiene una serie de puntos sobre
los cuales orientan al entrevistado para obtener sus respuestas. El entrevistador
va guiando la entrevista para que vaya ahondando en los puntos expuestos sobre
el tema central que interesa conocer.

Es el documento que maneja el entrevistador e indica todo el procedimiento

al que el entrevistador debe ceirse para aplicar la entrevista, en l debe
figurar al menos:

Ventajas

1. Observaciones como interrogantes complementarias que debe usarse para

mejorar o aclarar preguntas (sondeo de respuestas)
2. Instrucciones para el registro de respuestas.

Por su caracterstica de ser abiertas, libre y flexible, es que el

entrevistado tiene amplias posibilidades de respuestas. Es posible llegar
a conocer el pensamiento y opiniones que tienen sobre determinadas
materias.
Es posible plantear situaciones ms complejas que aquellas se puedan
plantear en una entrevista ms dirigida.

3. Recomendaciones y normas para iniciar con xito la entrevista.

4. Nombre del problema que se investiga
5. Todas las preguntas exactamente en el orden que deben formularse
( cuando es estructurada)

Desventajas

6. Las indicaciones por las que se rige el entrevistador

Existe la posibilidad
que el entrevistador conciente o
inconscientemente, pueda influir en los entrevistados para que
proporcionen sus respuestas, quienes respondern de acuerdo a las
explicaciones desvirtuando su verdadero pensamiento sobre el
problema.
Requiere de entrevistadores muy bien entrenados y calificados, lo
que a su vez significa mayor costo.
El anlisis de las respuestas es difcil y complejo.

La gua de entrevista posibilita el desarrollo de una adecuada entrevista, por

lo tanto su estructura debe ser cuidadosamente planificada.

61

EL CUESTIONARIO
Se trata de un instrumento de recogida de datos consistente en la obtencin de
respuestas directamente de los sujetos estudiados a partir de la formulacin de
una serie de preguntas por escrito. Es utilizada tanto en la investigacin de
enfoque cualitativo como cualitativo.
A continuacin se presentan las caractersticas y pautas para la redaccin de
cuestionarios a partir de proceso seguido en la planificacin de su cuestionario.
As, se distinguen siete fases:
1. Establecer las caractersticas bsicas del cuestionario
2. Decidir sobre el nmero de preguntas
3. Formular las preguntas y sus alternativas
4. Establecer su ordenacin y disposicin en el cuestionario
5. Validacin del cuestionario
6. Elaboracin del cuestionario definitivo
1.ESTABLECER LAS CARACTERSTICAS DEL CUESTIONARIO
Partiendo de los objetivos de la investigacin, las variables e indicadores,
empricos as como de la poblacin a estudiar y las circunstancias de la
aplicacin, la primera tarea es decidir el tipo de preguntas ms adecuado y sus
caractersticas bsicas. El cuestionario debe ser un paso ms en la concrecin de
los indicadores, los cuales han de estar basados en los objetivos de la
investigacin. Se puede afirmar de forma genrica que las preguntas de un
cuestionario son la expresin en forma interrogativa de las variables empricas o
indicadores respecto de los cuales interesa obtener informacin.
El elemento bsico del cuestionario son las preguntas o tems. Por ello, la
calidad de un cuestionario recae bsicamente en la clase de preguntas
formuladas y en su adecuada formulacin. En esencia, hay cuatro tipos de
preguntas en un cuestionario:
1. Cerradas dicotmicas: dan slo opcin a dos respuestas: s o no y, en su
caso, no s/no contesta.
2. Cerradas politmicas o categorizadas: presentan como respuestas una serie
de alternativas entre las que el encuestado debe elegir una alternativa o, en su
caso, varias.
3. Numricas: donde se solicita que la respuesta se exprese en forma de nmero.
4. Abiertas: slo contienen la pregunta, dejando completa libertad al sujeto en la
respuesta.

La eleccin de una u otra depende de muchos factores pero, en general, son

convenientes las preguntas cerradas politmicas o las numricas, dado que
dan ms informacin que las cerradas y disminuyen el coste y el trabajo que
supone la categorizacin posterior de las abiertas.
Para seleccionar las respuestas, es necesario tener dos criterios bsicos: que
stas sean exhaustivas y que sean excluyentes. Sern exhaustivas si las
respuestas abarcan todos los casos que puedan darse, de modo que ningn
encuestado pueda dejar de responder por no encontrar su categora. Sern
excluyentes cuando no pueda darse el caso que un sujeto pueda elegir
vlidamente dos respuestas distintas de la misma pregunta. Otra
recomendacin es que no haya muchas alternativas, ha que puede hacer muy
difcil su seleccin por parte de encuestado. Mejor convertirla en dos
cuestiones independientes.
Respecto a la naturaleza de las cuestiones es posible distinguir las de
identificacin, de hecho, de accin de informacin, de intencin de
aspiraciones. de opinin, de expectativas ante el futuro y de motivaciones,
creencias y actitudes.
Segn su funcin en el cuestionario se puede hablar de preguntas:
1. Sustantivas, son las cuestiones bsicas y las referentes a las cuestiones
investigadas;
2. Filtro, las que se realizan previamente a otra pregunta a fin de eliminar a
los que no les afecte sta;
3. De Control, cuya finalidad es asegurarse el inters y buena fe del
encuestado y la veracidad y fiabilidad de sus respuestas.
4. De Consistencia, para comprobar la consistencia de las respuestas del
encuestado. Suelen ser preguntas similares pero redactadas de forma
diferente y presentadas de forma espaciada para comprobar la congruencia
de las respuestas.
5. De Introduccin o Rompehielos, para iniciar el cuestionario e interesar
al encuestado con l, o para pasar de un tema a otro;
6. Muelle, Colchn o Amortiguadores, son preguntas que abordan temas
difciles o escabrosas, preguntadas de tal forma que se reduzca su rudeza; y
7. Bateras de Preguntas, conjunto de preguntas sobre la misma cuestin,
que se complementan unas a otras, enfocando diversos aspectos de ella.
Tambin tenemos preguntas directas, que cuestionan directamente lo que se
quieren averiguar, e indirectas. La utilizacin de preguntas indirectas es muy
til para determinados objetivos, pero se corre un gran riesgo de perder
validez.

62

1.

DECIDIR SOBRE EL NMERO DE PREGUNTAS

El cuestionario debe contener las preguntas justas necesarias para realizar el

trabajo. Existe una tendencia a formular excesivas cuestiones que,
posteriormente, no son utilizadas. Por ello, en esta fase sera conveniente
concretar el plan de anlisis. Es decir, saber qu tratamiento le vamos a dar a
cada una de las cuestiones formuladas. Un cuestionario excesivamente largo
tiene el inconveniente de cansar a los encuestados, disminuyendo el nmero de
cuestionarios entregados, el nmero de cuestiones respondidas y la fiabilidad de
ellas.
El nmero de preguntas de un cuestionario no debe ser excesivo, pues eso podra
conducir a no responderle. Deberan entrar en l slo preguntas que no pueden
responderse de otro modo o, mejor dicho, aqullas que puede conseguirse la
informacin por otras fuentes no deberan entrar en el cuestionario.
Un factor a tener en cuenta es el tamao de la muestra y su cercana. No ser
lo mismo una encuesta a un grupo de personas especialmente seleccionadas de
las cuales podremos recoger ms informacin. Para una aplicacin grande e
indiscriminada, un cuestionario de dos o tres caras es ms que suficiente.
3. FORMULAR LAS PREGUNTAS Y SUS ALTERNATIVAS
Como regla general, una pregunta bien formulada es aquella que no ejerce
influencia en el sentido de la respuesta y que no incita a una respuesta inexacta,
que no corresponde a la informacin buscada.
La mejor regla para la formulacin de preguntas es la utilizacin del sentido
comn, y si viene aderezada con la experiencia, doblemente mejor.
Algunas reglas clsicas para la formulacin de cuestiones son las siguientes:
1. Las preguntas han de ser sencillas y redactadas de tal forma que puedan
comprenderse con facilidad por las personas a las que van destinadas.
2. Intentar que sean lo ms cortas posibles. A medida que la longitud de la
pregunta se extiende se aumenta la probabilidad de que el escuestado pierda la
concentracin y d respuestas aleatorias.
3. Deben estar formuladas directamente en relacin con el tema de inters.
4. Redactarlas preferiblemente de forma personal y directa, no impersonal.
5. Formularlas en forma neutral, o como mucho, positivo, nunca negativo.
6. Han de estar formuladas de forma que no levanten prejuicios.
7. Las preguntas deben exigir slo una respuesta, evitar preguntas que contengan
dos o ms cuestiones en ella. Por ejemplo, El concierto ha sido entretenido y
bien organizado?
8. No hacer preguntas embarazosas ni deben ser indiscretas salvo que sea
estrictamente necesario.

9. Habrn de estar hechas de forma que contestan directa o inequvocamente

al punto de informacin deseado.
10. No utilizar palabras abstractas o confusas, ni tampoco de tipo valorativo
(mucho, bastante, bueno, malo, etc.).
11. Tener en cuenta el encuestado: sus conocimientos, posicin, etc. Todas
las preguntas deberan tener en cuenta la "cultura informativa" de los que
responden.
12. No hacer preguntas que obliguen a esfuerzos o clculos mentales, en ese
caso debe facilitarles la labor.
Recomendaciones para evitar sesgos en las preguntas
Para redactar las preguntas correctamente, conviene tener en cuenta posibles
sesgos causados por el encuestado, pero que pueden evitarse con una
formulacin adecuada. Algunos de stos son:
1. Conservadurismo. Se manifiesta a travs de dos tipos de respuestas: la
tendencia a contestar s, y a optar por puntuaciones intermedias.
2. Deseabilidad social. En ocasiones el encuestado responde no sobre lo
que piensa sino sobre los que es deseable socialmente que piense. Un
ejemplo clsico es la pregunta: Es usted racista?
3. Sesgo de cortesa. Los sujetos responden aquello que ms desea el
encuestador, no su propia visin.
4. Tendencia a repetir respuestas. Si el cuestionario es demasiado largo
y/o las preguntas no son claras, existe la tendencia a responder
automticamente sin prestar la suficiente atencin.
5. Prestigio. Cuando se pide una autodescripcin, es frecuente tender a
exagerar.
6. Hostilidad/tab. Cuando los temas tratados representan angustia o temor
para el encuestado, existe el riesgo de dar respuesta disfrazada o modificada.
7. Patrocinio de la encuesta. Cuando el patrocinador se identifica el
encuestado puede modificar sus respuestas en funcin del grado de simpata
o antipata hacia la institucin.
8. Influencia de las personalidades. La sola mencin de una personalidad
puede bastar para influir sobre las respuestas, tanto en sentido negativo
como positivo. El hecho que una opinin o una actitud sea atribuida a una
persona hace que los encuestados se inclinen hacia un lado u otro.

63

4. ESTABLECER SU ORDENACIN Y DISPOSICIN EN EL

CUESTIONARIO
Un elemento bsico de un cuestionario es el orden de las cuestiones. No hay
criterios generales pero algunas ideas pueden ser:
1. Incluir las cuestiones identificativas al principio o, excepcionalmente al final,
y slo aquellas que tengan relacin directa con el tema estudiado y que, adems,
vayamos a analizar.
2. Presentar las cuestiones agrupadas por temticas. Saltar de un tema a oro
supone un gran esfuerzo al encuestado.
3. Preguntar de lo general a lo particular (es la llamada tcnica embudo), de los
simple a lo complejo.
4. Situar las preguntas ms escabrosas y conflictivas al final.
5. Situar juntas las preguntas de un mismo tipo, y siempre con el mismo orden
de respuesta.
5. REDACTAR LAS INSTRUCCIONES Y EDITAR EL CUESTIONARIO
Es muy importante el diseo formal, la edicin, del cuestionario. La imagen del
mismo ser nuestra imagen y la seriedad con que nos respondan depender de la
seriedad del cuestionario.
El cuestionario preferiblemente deber tener una portada que recoja el ttulo del
mismo, la autora y algn otro elemento que lo caracteriza (empresa, fecha), as
como a quin va dirigido.
En segundo lugar debe aparecer una pequea explicacin y las instrucciones
para su completacin. Las instrucciones son de extrema importancia, dado que
son el medio de evitar la introduccin de elementos subjetivos en las respuestas.
En ellas se expondrn las advertencias sobre la forma de cumplimentar el
cuestionario y de consignar las respuestas segn los distintos tipos de preguntas
que contenga. Se deben redactar con gran claridad y esmero. De debe procurar
que sean completas y resuelvan todas las dudas que puedan plantearse.
Dependiendo de la poblacin trabajada y del tipo de cuestiones puede ser til
aportar un ejemplo de respuesta.
Es importante que el cuestionarios no de la imagen de pesadez. No debe
desanimar al encuestado. As, no slo es importante que sea breve, sino que
parezca breve. Utilizacin de tipografas suficientemente grandes y atractivas,
con mrgenes suficientes y buena calidad del papel, ayudan a dar esa imagen de
ligereza.
En ocasiones puede ser interesante adjuntar una carta dirigida al encuestado
solicitando su cooperacin y dndole la gracias por su ayuda.

6. VALIDACIN DEL CUESTIONARIO

Bsicamente, hay tres estrategias para verificar la calidad del instrumento y
mejorarlo:
- la validacin de caso nico
- la validacin de expertos
- aplicacin piloto.
Lo ideal es utilizar las tres y en ese orden.
La validacin de caso nico consiste en una aplicacin especial del
cuestionario a una persona de confianza que tenga las mismas
caractersticas de los destinatarios del cuestionario. Se le pedir, en primer
lugar, que complete el cuestionario en voz alta, tanto en la lectura del mismo
como en los pensamientos que pasen por su mente, as como en la respuesta.
Cuando lo acabe se le solicitar su opinin sobre el conjunto de cuestionario
y las diferentes preguntas: facilidad de contestarlo, extensin, preguntas
confusas, delicadas.
Se entiende por validacin de expertos la revisin crtica que realizan una
o ms personas con experiencia en cuestionarios y en la temtica sobre el
mismo. Algunos criterios para esta verificacin, que tambin pueden servir
para una auto-revisin, son:
1. Adecuacin de las preguntas del cuestionario a los objetivos de la
investigacin
2. Existencia de una estructura y disposicin general equilibrada y
armnica.
3. No se detecta la falta de ninguna pregunta o elemento clave.
4. No reiteracin de preguntas, o existencia de alguna superflua. Verificar la
adecuacin de la longitud
5. Comprobacin de cada tem por separado: carcter, formulacin,
alternativas, funcin en el cuestionario, etc.
La otra estrategia es la aplicacin piloto. Se trata de aplicar el cuestionario
a una muestra piloto y en condiciones lo ms parecidas a la final. Analizar
las respuestas para optimizar el cuestionario.
7. ELABORACIN DEL CUESTIONARIO DEFINITIVO

64

ESCALAS DE ACTITUDES Y DE OPINIONES

Se trata de instrumentos utilizados en las Ciencias Sociales para medir
caractersticas muy diversas de los fenmenos sociales en la forma ms objetiva
posible. La base de este procedimiento consiste en pedir al sujeto que seale,
dentro de una serie graduada de tems, aquellos que acepta o prefiere. Frente a
los test, las escalas de actitudes presentan dos polos extremos y no existe una
respuesta vlida.
Por actitud se entiende un estado de disposicin psicolgica, adquirida y
organizada a travs de la propia experiencia que incita al individuo a reaccionar
de una manera caracterstica frente a determinados estmulos.
La opinin, por su parte, es una postura ms esttica, representa una posicin
mental consciente y manifiesta sobre algo o alguien. No implica disposicin a la
accin. En las opiniones el componente cognitivo prima sobre el afectivo; en las
actitudes la situacin es inversa.
En este documento vamos a centrarnos en seis escalas:
1.- Escalas de ordenacin
2.- Escala valorativa sumatoria
3.- Escala de intensidad
4.- Escalas de distancia social
5.- Escala de Likert
6.- Diferencial semntico

1. ESCALAS DE ORDENACIN
En las escalas de ordenacin, tambin denominadas escalas arbitrarias o de
estimacin, cada individuo ordena, por orden de preferencia, objetos o
individuos en relacin con una caracterstica.
Esta disposicin puede hacerse por tres procedimientos principales:
escalas de puntos, de clasificaciones directas y de combinaciones binarias.
a. En las escalas de puntos el sujeto debe puntuar segn su aceptacin o
rechazo palabras entre las presentadas.
Punte usted de 0 a 10, cmo considera usted que debe ser un director de
un centro educativo
a) Amable ( ) b) Organizado ( ) c) Sociable ( )
d) Irnico ( ) e) Flexible ( )
b. En la escala de clasificacin directa, se pide al sujeto que ordene las
palabras o conceptos de mayor a menor agrado.
Ordene de ms importante a menos importante cmo considera usted que
es el director de la escuela donde usted trabaja
a) Amable ( ) b) Organizado ( ) c) Sociable ( )
d) Irnico ( ) e) Flexible ( )
c. En las escalas de comparaciones binarias se ofrece al sujeto parejas de
palabras y se le pide que selecciona cul de las dos prefiere.
A continuacin se ofrecen varios pares de adjetivos, para cada par
subraye cul de las dos caracteriza mejor su trabajo como profesor:
1. Divertido --- Montono
2. Desafiante --- Divertido
3. Inteligente ---- Variado

65

2. ESCALA VALORATIVA SUMATORIA

4. EL ESCALOGRAMA DE GUTTMAN

Una variacin de la anterior es la escala valorativa sumatoria. Es til para

obtener una jerarqua de objetos, personas, grupos, procesos, roles, ocupaciones,
valores, etc. en una cierta propiedad o variable. Esa propiedad o variable puede
ser el prestigio, la simpata, la eficacia, etc.
El procedimiento es sencillo, se presentan al encuestado una serie de objetos,
grupos, etc. a jerarquizar y se le pide que punte a cada uno de ellos con un
nmero (del 1 al 5 o del 0 a 10) su valor en determinada caracterstica o
propiedad.

En el escalograma de Guttman se le presenta al sujeto una serie de

cuestiones jerarquizadas de mayor a menor y se pide su veracidad en cada
caso. Parte de la idea de que las actitudes son escalables y se trata de saber
hasta dnde llega el encuestado en esa escala. De esta forma, si un sujeto
acepta una proposicin se supone que tambin lo hace en las inferiores a l.
Por ejemplo, se pregunta si tiene estudios universitarios, si tiene estudios
medios, primarios, etc. Se entiende que si tiene estudios universitarios
tendr todos los dems. Aqu, frente a las escalas valorativas, el objetivo es
ordenar a las personas encuestadas, no a los objetos de estudio
Un ejemplo sobre el grado de compromiso en poltica puede ser el siguiente:

Punte, de 0 a 10, el prestigio que tienen las siguientes profesiones

relacionadas con la gestin cultural:

Conteste con un s o un no a las siguientes preguntas:

1. Director de centro cultural ( )
2. Director de un teatro ( )
3. Productor de teatro ( )
4. Director de una empresa de gestin cultural ( )
La jerarqua puede obtenerse por diferentes procedimientos. El ms sencillo es
calcular la media de todas las puntuaciones para cada categora.
3. ESCALAS DE INTENSIDAD

1. Milita usted en un partido poltico?

2. Suele asistir a mtines de partidos polticos?
3. Ha intentado convencer a un amigo para que vote a un determinado
partido?
4. Le agrada mantener discusiones sobre poltica?
5. Se considera una persona informada polticamente?
Lo importante en esta tcnica es que las preguntas estn convenientemente
jerarquizadas. Para ello ha de hacerse un estudio piloto previo.

Las escalas de intensidad o de apreciacin estructuran las opiniones bajo formas

de respuesta en abanico, segn la evolucin o grados de un continium de actitud.
Cmo considera usted la programacin de Teatro en Chile?
a) Muy inadecuada
b) Algo inadecuada
c) Ni adecuada ni inadecuada
d) Algo adecuada
e) Muy inadecuada.
Una variacin es trazar una lnea graduada del 1 al 10, por ejemplo, y pedir que
marque su grado de acuerdo grficamente.

66

5. ESCALAS DE DISTANCIA SOCIAL

6. ESCALA DE LIKERT

Variaciones a esta tcnica son las llamadas escalas de distancia social. Tienen
como objetivo establecer relaciones de distancia entre grupos. La ms extendida
es la escala de Bogardus que pretenda medir la intensidad de prejuicios
nacionales y raciales. Bsicamente se trata de hacer preguntas indirectas sobre la
distancia del sujeto a una minora tnica o cultural, o una determinada
nacionalidad, etc. Una de las diferencias es que en este tipo de escalas las
preguntas suelen ir en orden decreciente, para no influir en las respuestas de los
sujetos.
Un ejemplo clsico para medir el grado de racismo es:

En este tipo de escalas se ofrece una afirmacin al sujeto y se pide que la

califique segn su grado de acuerdo con la misma. Estas afirmaciones
pueden reflejar actitudes positivas o negativas hacia algo. Las primeras se
llaman favorables y las segundas desfavorables. Es muy importante que las
afirmaciones sean claramente positivas o negativas, toda afirmacin neutra
debe ser eliminada.
Por ejemplo respecto de la actitud hacia los profesores de un colegio

Conteste s o no a cada una de las siguientes preguntas:

Los profesores del colegio son excelentes

1. Se casara con un gitano o una gitana? si/no

2. Le importara que su hija se casara con un gitano? si/no
3. Le importara que sus hijos pequeos fueran a una escuela con mayora de
gitanos? si/no
4. Le gustara tener un gitano como amigo? si/no
5. Le importara tener una familia gitana como vecina de la puesta de
enfrente? si/no
6. Le importara que en su barrio hubiera muchos gitanos? si/no
7. Le importara tener conocidos gitanos? si/no
8. Echara a los gitanos de Espaa? si/no

1. completamente de acuerdo
2. de acuerdo
3. ni acuerdo ni desacuerdo
4. en desacuerdo
5. completamente en desacuerdo

Escalas anlogas son las de Dood, que mide actitudes respecto a grupos
nacionales, sociales o religiosos, o la de Crespi.

Seala tu grado de acuerdo o desacuerdo con la siguiente afirmacin:

Un ejemplo de afirmacin negativa y con otro diseo es el siguiente

Los profesores del colegio son malos
Muy
de
acuerdo

De
acuerdo

Ni acuerdo ni
desacuerdo

En
desacuerdo

Muy
en
desacuerdo

Se acostumbra puntear las escalas de Likert desde 4 a 0 para las

afirmaciones positivas y de 0 a 4 para las afirmaciones negativas. De ese
modo, se obtiene un puntaje total de la actitud medida.

67

MODULO OCHO

7. EL DIFERENCIAL SEMNTICO
El diferencial semntico es un procedimiento destinado a medir la significacin
que tienen ciertos objetos, hechos, situaciones o personas para los encuestados.
Concretamente se mide esa significacin a partir de la situacin del concepto del
objeto analizado en un espacio semntico de dimensiones valorativas. As, por
ejemplo, el concepto de concierto de rock puede tener dos significados
diferentes para dos personas, A y B, en un espacio semntico definido por las
coordenadas: cultura y agresividad
Para establecer el diferencial semntico de un objeto, situacin, hecho o
persona, se proponen pares de adjetivos contrapuestos, y se pide al encuestado
que sita la cercana a cada extremo del par en una escala de 7 grados.
Marca con una X la posicin donde se encuentra para Ud. la poltica
cultural de la Universidad de Concepcin:
1. Pasiva
1----2----3----4----5----6----7 Activa
2. Progresista 1----2----3----4----5----6----7 Conservadora
3. Superficial 1----2----3----4----5----6----7 Profunda
4. Dogmtica 1----2----3----4----5----6----7 Crtica
La construccin del diferencial semntico comienza con la eleccin del o los
conceptos o cuestiones que se quiera analizar. Como siempre, la eleccin viene
determinada por los objetivos de la investigacin. El siguiente paso consiste en
buscar los pares de adjetivos polares que se van a utilizar, los cuales han de ser
claramente enfrentados. Por ltimo se escoge la escala utilizada. Lo habitual es 5
o 7 grados. Los pares de adjetivos deben estar situados con distintas polaridades,
se trata de evitar que el encuestado piense que uno de los lados es el bueno y
tienda a l.
Aplicando esta tcnica se obtiene una serie de puntuaciones o posiciones
espaciales para cada sujeto, es el significado de ese concepto para cada persona.
A partir de esta informacin se puede localizar grupos de personas con anlogos
perfiles, y relacionarlo que determinadas caractersticas sociales o personales, o
con las respuestas a otras cuestiones.

ALGUNAS CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE EL

PROCESAMIENTO Y ANALISIS DE LOS DATOS
Terminada la labor de recopilacin mediante alguno de los procedimientos
seleccionados, ya sea cuestionario, clula de entrevista o cualquier otro
instrumento, debe prepararse la informacin ara la etapa de procesamiento,
con el propsito de analizarla y difundirla.
Para el procedimiento de la informacin existen diversos mtodos, cuya
utilizacin est condicionada por el tamao de la muestra, el nmero de
preguntas del instrumento, las formas de presentacin requeridas y el tipo de
anlisis que se pretende realizar, as como, por los recursos humanos,
financieros y materiales disponibles. En los casos en que el volumen de
datos sea pequeo, el procedimiento puede ser ms sencillo, eficiente y
econmico, si se hace en forma manual; si el tamao es grande, es necesario
auxiliarse de medios electrnicos.(1)

Etapas del Procesamiento

de la Informacin

Revisin del
Material

Codificacin

Traslado a Base
de Datos

Guardar

Clasificacin y
Tabulacin

Anlisis e
Interpretacin

NIVEL DE MEDICIN DE LAS ESCALAS DE ACTITUD Y OPININ

Las escalas de opinin y actitud miden las variables en escala ordinal, pero
para efectos de investigacin y trabajo estadstico se les considera que estn
midiendo como escala de intervalo

68

El procesamiento de la informacin tiene varias etapas

REVISIN:

La primera, ser la revisin y el alistamiento del material a

procesar, ste consiste en hacer un anlisis (manual) critico de la
informacin recogida, es decir, una revisin de inconsistencia u
omisiones, que se cometieron en el momento de la recoleccin y
que es posible corregir o de lo contrario eliminar; como asimismo,
proceder a codificar la informacin asignando cdigos o nmeros a
las respuestas de las diferentes preguntas, proceso que se hace
imprescindible realizar sobretodo cuando existen preguntas
abiertas o semicerradas; debe verificarse cuidadosamente que la
codificacin sea legible y congruente con los cdigos establecidos.

En general y, previo al procesamiento, el supervisor. O Jefe de

los encuestadores realiza el control de calidad de la
informacin que consiste en la revisin o depuracin de los
datos contenidos en los cuestionarios o cdulas de entrevista,
en la forma siguiente:

La segunda, ser el traslado de la informacin a una hoja de

trabajo o a un medio magntico, como un disquete, proceso que se
conoce con el nombre de grabacin del material, existe una
variedad de programas para computador, que permiten construir un
archivo de fcil y flexible manejo. La tercera es la clasificacin y
tabulacin, es decir, la produccin de frecuencias simples cruces de
algunas variables, medidas de resumen como media, mediana,
asimetra, desviaciones o la produccin de coeficientes de
asociacin , ecuaciones de regresin, entre otras, para a partir de
all, hacer explcitas las propiedades o rasgos de las variables
estudiadas. Para producir este tipo de informacin, se pueden
utilizar paquetes estadsticos ms especficos. Por ltimo, la cuarta
etapa corresponde al Anlisis de la Informacin y preparacin del
Informe de investigacin para su divulgacin.

Un aspecto de vital importancia dentro de esta primera etapa, lo

constituye el proceso de codificacin, consiste en la reduccin
a una forma normalizada de las informaciones recogidas sobre
el terreno y puede consistir en la conversin de los datos
cualitativos en cuantitativos o en la clasificacin de los datos
cualitativos en un nmero limitado de categoras.

1.- constata que todas las preguntas estn contestadas

2.- que los cuestionarios o cdulas de entrevista tengan todas
las hojas completas.
3.- que la letra sea legible y no haya abreviaturas

En general, codificar implica agrupar, a travs de un

procedimiento tcnico, atribuyendo a cada una de las categoras
de un cuestionario o documento de observacin, nmeros o
signos correlativos que facilitan el recuento y la tabulacin de
los datos (2)

69

El conjunto de datos que deben codificarse ha de ser previamente

clasificado por grupos de categoras.
Estas categoras deben reunir a lo menos los siguientes requisitos:
Ser exhaustivas, en el sentido que agoten todas las
posibilidades de clasificacin existentes para esa clase de
informacin;
Excluyentes, una informacin solo puede consignarse en
una categora;
Discriminatorias o unidimensionales, que se tengan en
cuenta los objetivos de la investigacin
En toda codificacin se produce cierta prdida de informacin, es
importante entonces reproducir las respuestas originales, que no se
codifiquen, en una hoja de traspaso y clasificacin, segn las
caractersticas de los temas o los objetivos de la investigacin.
Cuando el instrumento de recoleccin se constituye con preguntas
cerradas, es posible codificar a priori. Es importante sealar
adems, que en aquellos tem sin respuesta o con respuesta
incorrecta, se crean categoras de valores perdidos missing y se
le asigna su respectivo cdigo.

(categoras y subcategoras); constituye en cierto modo un

manual para el investigador.
El libro de cdigos cumple dos funciones: gua el proceso de
codificacin y permite localizar las variables para la
interpretacin de los datos durante la fase de anlisis. Los
elementos esenciales que debe contener son: nmero de
columna en la matriz, variable, categoras y subcategoras y
cdigo respectivo. Sin el libro de cdigos una matriz carece de
significado. La matriz de datos est conformada por renglones,
que representan los valores de los casos o sujetos investigados
y por columnas, que son los lugares donde se registran los
valores de las categoras o subcategoras de cada uno de esos
sujetos(3).

La Codificacin de las respuestas implica a lo menos cuatro pasos:

1.- Codificar las categoras de items y preguntas de contenido u
observacin abiertas.
2.- Elaborar el libro de Cdigos
3.- Efectuar fsicamente la codificacin, equivale al llenado de la
matriz de los datos
4.- Grabar y guardar los datos en un archivo permanente (con lo
que se cumple el segundo paso del procesamiento)
El libro de Cdigos, es un documento que describe la localizacin
de las variables y los cdigos a los atributos que las componen

70

CLASIFICACIN Y TABULACIN

ANLISIS E INTERPRETACIN DE LOS DATOS.

La clasificacin de los datos supone, en primer lugar, el haber

establecido la unidad de anlisis elemental a estudiar, de acuerdo a
los objetivos de la investigacin. Determinada la unidad de
anlisis y la ndole de los datos recopilados, se establecern los
caracteres o propiedades que se deben tener en cuenta en la
clasificacin, que pueden ser: Cuantitativos, cuando las
caractersticas poseen valores numricos y, Cualitativos, cuando se
trata de cualidades. Los caracteres pueden ser tambin continuos o
discontinuos(4).

El anlisis consiste en separar los elementos bsicos de la

informacin y examinarlos con el propsito de responder a las
distintas cuestiones planteadas en la investigacin.
La
interpretacin, es el proceso mental mediante el cual se tarta de
encontrar un significado ms amplio de la informacin
emprica recabada. Para ello es necesario ligar los hallazgos
con otros conocimientos disponibles manejados en el
planteamiento del problema y en el marco terico y
conceptual(6).

La construccin de tablas y cuadros a menudo, recibe el nombre de

tabulacin, puede ser manual, mecnica o electrnica y consiste en
presentar simultneamente los datos proporcionados por dos o ms
cdigos. An cuando un cuadro puede comprender muchas
variables, la forma ms corrientes y ms til es la del cuadro
cruzado, que consta de dos variables, una independiente y otra
dependiente. El investigador deber identificar con claridad la
variable dependiente de la independiente, ya que una misma
variable puede ser tratada en el curso de una investigacin de una u
otra forma(5).

Para analizar la
informacin

Por tanto, desde el punto de vista estadstico, dependiendo de los

objetivos que tengamos al analizar los datos, ya sea describir el
objeto de estudio, examinar relaciones entre variables o inferir
resultados a la poblacin, se construirn tablas de frecuencias
sencillas, con una sola variable (tabulacin simple) o tablas de
contingencia de dos o ms variables (tabulacin cruzada).

forma en que se
plante el problema

considerar

mtodos y tcnicas
usados para recoger
la informacin

hiptesis
de investigacin

Para el anlisis de la informacin deben tomarse en cuenta: la

forma en que se plante el problema, las Hiptesis sujetas a
prueba y los Mtodos y tcnicas utilizadas para recopilar los
datos. Es necesario, poner especial cuidado en la manera de
analizar la informacin, ya que puede suceder que, an cuando
se disponga de suficientes datos, el anlisis realizado impida
alcanzar, total o parcialmente, los objetivos generales y
particulares de la investigacin.
71

El anlisis e interpretacin de la informacin debe realizarse de

acuerdo a los lineamientos fijados en el marco terico y
conceptual, debe evitarse por tanto, que los resultados se
interpreten con otros enfoques, esquemas o definicin de conceptos
distinto a los manejados en el planeamiento del problema y en la
formulacin de hiptesis.

Para contestar a la primera pregunta el investigador deber

utilizar sus conocimientos y las tcnicas estadsticas que
permitan medir la correlacin y asociacin entre variables; a
veces le bastar el simple cuadro de doble entrada y, en otras,
ser necesario acudir a programas de anlisis multivariable y
factorial, con el uso del computador.

En ese sentido, se afirma que el anlisis e interpretacin permitir

regresar al planteamiento del problema, al arco terico y
conceptual y a las hiptesis, con el objeto de identificar los puntos
de concordancia o discordancia entre la discusin elaborada con los
elementos tericos y conceptuales y la realizada con los datos
extrados de la realidad.

A la segunda pregunta se puede responder en ocasiones por el

simple sentido comn, cuando la relacin de variables es clara,
pero en la mayora de los casos, ser preciso recurrir a los
instrumentos estadsticos que miden la probabilidad de que una
relacin dada entre variables sea debida al azar.

Balcells seala que analizar un cuerpo de datos significa hallar

respuestas a lo menos a tres cuestiones : cules son las relaciones
que pueden descubrirse entre las variables de los cuadros?, qu
confianza se puede tener en esas relaciones? Y con que seguridad
puede proyectarse la muestra sobre el conjunto de la poblacin de
la ha sido sacada?
Anlisis e
interpretacin
de los datos

Se realiza

Segn
lineamiento
del marco
terico
conceptual

En cuanto a la tercera pregunta slo se podr responder

validamente, se tiene en cuenta los resultados de
investigaciones anteriores. De todos modos es muy conveniente
analizar las tasas de rechazo y las imperfecciones del
procedimiento de muestreo utilizando, antes de emitir
conclusiones.
En sntesis, la finalidad del anlisis radica, en resumir y
comparar los datos obtenidos en la investigacin para ofrecer
respuestas o explicar los problemas planteados y la
interpretacin, en buscar un significado de mayor amplitud a
las respuestas para hallar una explicacin dentro de las teoras y
leyes existentes.

Permite regresar al:

planteamiento del
problema, marco
terico e hiptesis

Identificar puntos de concordancia

o discordancia segn los datos
extrados de la realidad

72

MEDIDAS ESTADSTICAS MS COMUNES PARA EL

ANLISIS DE LA INFORMACIN
Como sealamos anteriormente, desde el punto de visa estadstico,
el anlisis de datos puede tener diversos fines: describir el objeto
de estudio, examinar relaciones entre variables o influir resultados
a la poblacin. Por tanto, si bien es cierto, que las distribuciones
de frecuencia pueden referirse a una sola variable es muy usual
tener algn objetivo planteado, cuya forma de alcanzarlo es
realizando un cruce o relacin de variables. Los anlisis que
hagamos van a depender a lo menos de tres factores : el nivel de
medicin de las variables, la manera como se haya formulado la
hiptesis, el inters del investigador.
Medidas estadsticas ms
comunes para el anlisis de
informacin
Descripcin
asociaciones entre
variables

Descripcin
de una sola
variable

Tablas de
frecuencia
simple

Estadstica
Descriptiva
Exploratoria

*Medidas de
tendencia central

Tablas de
contingencia
bivariada o
multivariado
Pruebas
Paramtricas

Pruebas estadsticas descriptivas ms frecuentes de acuerdo

a la escala de medicin de la variable en estudio
Descripcin

Variables
individuales

Escala
de
la
variable
o
asociacin
Categricas
(nominal y ordinal)

Variables
individuales

Numricas
(intervalo y razn)

Asociacin
variables

entre Categricas
categricas

con

Asociacin
variables

entre Categrica
nnerica

con

Asociacin
variables

entre Numrica
numrica

con

Mtodo o
estadstica

tcnica

frecuencias, proporciones
porcentajes representados
por grficos de barras,
circulares o pictogramas
-frecuencias en clases
-frecuencias acumuladas
-percentiles
-medidas de tendencia
central,
dispersin,
curtosis y oblicuidad
-tablas contingencia
-grficos de barra
-prueba de Kendall, de
Kramer, de Spearmann
-tablas con clasificacin
categrica, con promedios
y desviaciones o error
estandar en cada entrada
-grfico de puntos
-coeficiente de correlacin
Pearson
-recta de regresin

Pruebas no
Paramtricas

*Medidas de
posicin
*Medidas de
dispersin
* Grficas

** Nivel de Medicin de las

variables
** Tipos de hiptesis
** Intereses del investigador
(Objetivos de la investigacin)

73

Pruebas estadsticas inferenciales ms frecuentes de acuerdo a

la escala de medicin de la variable en estudio
Descripcin

Escala
de
variable
asociacin
Nominal

Variables
individuales

Variables
individuales

Asociacin
variables

la Mtodo o tcnica
o estadstica

Ordinal

entre Muestras grandes

con
distribucin
normal

Asociacin entre
variables

Muestras pequeas
sin
distribucin
normal

-prueba Z para una

proporcin poblacional
-prueba chi cuadrado
para las proporciones
en una sola poblacin
-intervalo de confianza
para proporciones
-prueba del signo o
binomial
para
la
mediana poblacional
-intervalo de confianza
para proporciones
- prueba t para un
promedio poblacional
intervalo
de
confianza
para
el
promedio
-prueba del signo o
binomial
para
la
mediana poblacional
-intervalo de confianza
para el promedio

Pruebas estadsticas para estudios comparativos ms

frecuentes de acuerdo a la escala de medicin de la variable
en estudio
Descripcin
Escala
de
la Prueba, mtodo o
variable
o tcnica estadstica
asociacin
independientes
nominal
- exacta de fisher
-chi cuadrado
independientes
ordinal
-U
de
Mann
Whitney
(dos
poblaciones)
-Kruskall Wallis
(dos
o
ms
poblaciones)
independientes
Razn
-t(dos poblaciones)
-F de anlisis de
varianza seguida
de
prueba
de
medias de Tukey o
Duncan
-regresin mltiple
-Mcnemar
dependientes con Nominal
-chi cuadrado
bloques
o
igualacin
de
atributos
- Friedman
dependientes con ordinal
-Wilcoxon
para
bloques
o
rangos sealados
igualacin
de
atributos
-t apareada
Dependientes con Razn
-anlisis
de
bloques
o
varianza F
igualacin
de
-regresin mltiple
atributos

74

Aplicacin de las estadstica descriptivas elemental

La primera tarea que normalmente nos fijamos, es la descripcin de
os datos, valores o puntuacin obtenidas para cada variable. En la
practica, el procesamiento de datos siempre se inicia mediante un
estudio descriptivo de cada variable, utilizando para ello: tablas de
distribucin de frecuencias, estadsticos descriptivos y grficos: la
tabla de frecuencia constituye un conjunto de puntuaciones
ordenadas en sus respectivas categoras, presenta los valores, las
frecuencias y los porcentajes asociados a cada valor de la variable
los estadsticos descriptivos, resumen la informacin, en trminos
de resaltar las caractersticas ms relevantes de una variable, como
lo son las medidas de tendencia central (media, mediana, moda)
que son puntos en una distribucin y representan los valores
medios de sta; las medidas de posicin (cuartiles, deciles, centiles)
y las medidas de dispersin o variabilidad (varianza, desviacin
tpica) que nos indican la dispersin de los datos en la escala de
medicin. Los grficos, dan una imagen visual del comportamiento
de cada variable, se utilizan diversos tipos dependiendo de la
naturaleza de la variable
(cualitativa o cuantitativa) por ejemplo, histogramas, polgonos.
Aplicacin de estadsticas bivariada y multivariada
Otra tarea es describir dos variables en forma conjunta, mediante
un cruce de variables-tablas de contingencia, este tipo de tablas se
realiza con el objeto de estudiar asociaciones entre variables deben
ser medidas a nivel nominal u ordinal, si usamos variables de
intervalo o de razn, exige que los datos se agrupen en categoras.
Dependiendo de la escala de medicin en que estn las variables,
pueden utilizarse diversas formas para medir esta relacin. Por
ejemplo, si se tienen dos variables nominales u ordinales se puede
utilizar una tabla de cruzada, llamada tambin de contingencia,
donde se muestre la calidad y proporcin de los elementos en
estudio, que se clasifican en dos o ms categoras (variables

categoras) y buscar la medida que se ajuste ms para la prueba

de significacin estadstica, ejemplo, chi cuadrado, prueba que
es usada para contrastar hiptesis de respecto asociacin entre
variables medidas a nivel nominal u ordinal.
Otra forma de medir la relacin entre dos variables, cuando una
de ellas es nominal u ordinal y la otra es de razn o intervalo,
es calcular los promedios aritmticos de estas ultimas, para
cada una de las categoras de la variable nominal u ordinal. En
este caso por ejemplo, el objetivo sera determinar si los
promedios son iguales o diferentes; la prueba para demostrar
si la diferencia entre dos promedios es estadsticamente
significativa es la t de Student; cuando la muestra es grande
se puede utilizar la prueba Z, distribucin normal. Si el inters
es probar la diferencia entre varios promedios, tres o ms, se
utilizara el anlisis de varianza.
Si las variables son de razn o intervalo se puede optar por
emplear un coeficiente de correlacin que pueden tener valores
entre 1 y 1, indicando los valores positivos la relacin directa
de la asociacin y los valores negativos la relacin inversa. En
la medida que el coeficiente se aproxime a los valores extremos
existir una alta asociacin entre las variables analizadas,
mientras que valores cercanos a cero indican que las variables
son independientes (o no hay asociaciones). Para examinar la
relacin entre variables cuantitativas, el coeficiente de
recoleccin ms difundido es el de Pearson, es un coeficiente
que se utiliza cuando las variables son medidas a nivel de
intervalo a razn y se distribuyen segn ley normal.
De acuerdo a lo expuesto, se puede sintetizar que, en general,
las pruebas para contrastar hiptesis, diversas exigencias para
que los resultados sean fiables, estas exigencias estn referidas
a : la forma de distribucin de las variables, el nivel de medida
de stas y el nmero de observaciones. Tambin, se pueden
75

agregar que una forma de agrupar las preguntas (arriba citadas)

para contrastar las hiptesis y ampliamente conocidas, es la que las
clasifica en pruebas paramtricas y pruebas no paramtricas. En
una misma investigacin pueden llevarse a cabo anlisis
paramtricos para la prueba de algunas hiptesis y variables y
anlisis no paramtricos para otras,
La prueba de la hiptesis: es una proposicin respecto a uno o
varios parmetros y lo que el investigador hace a travs de esta
prueba, es determinar si la hiptesis es consistente con los datos
obtenido con la muestra. Si la hiptesis es consistente con los
datos, sta es retenida como un valor aceptable del parmetro; si no
es consistente con los datos, se rechaza.
Las pruebas paramtricas, se denominan as en virtud de que
considera la distribucin de los parmetros poblacionales. En este
tipo de pruebas, las variables se distribuyen segn la ley normal, el
nivel de medicin es de intervalo o superior y el nmero de caos
debe superar las treinta unidades.
Entre las ms usadas se encuentran: coeficiente de correlacin de
Pearson, prueba t, prueba de contraste de a diferencia de
proporciones, anlisis de varianza unidireccional, anlisis de
varianza factorial.
Las pruebas no paramtricas: se utilizan en aquellos casos en
que se conoce la distribucin de la variable o se duda de supuesto
de normalidad, cuando la informacin corresponde a una escala
nominal u ordinal y cuando la muestra es pequea. Las pruebas no
paramtricas en general, descansan sobre supuestos ms dbiles lo
cual incide en la potencia de la prueba. Es decir son pruebas menos
aptas para encontrar diferencias entre grupos o variables cuando
estas diferencias realmente existen. Para la misma potencia el
nmero de observaciones en una prueba no paramtrica es superior
al de una prueba paramtrica. Cuando las variables sometidas a

anlisis presentan niveles de medicin ordinal o nominal y no

se distribuyen de acuerdo a la ley normal, se utilizan
coeficientes de correlacin no paramtrica. Estos coeficientes
tambin es posible usarlos en variables medidas a nivel de
intervalo y de razn, con la condicin que se transformen en
variables nominales u ordinales, mediante procesos de
decodificacin.
PRESENTACIN DE LOS RESULTADOS: EL
INFORME FINAL

Informe final
De la investigacin

Pblico
especializado

Es completo
incluye todo
el documento

Publicacin de
resultados

Pblico no
especializado

Artculos para
revistas
cientficas

Artculos para
revistas en general

Sntesis del
trabajo global

Principales
hallazgos

76

CONTENIDO DEL INFORME DE INVESTIGACIN

A.- SECCIN PRELIMINAR:
La seccin preliminar constituye, en alguna manera, una especie de
presentacin general del trabajo, se trata de cuestiones formales y
convencionales; as por ejemplo, el ndice podra ir al final del
informe y no en esta primera seccin. Sin embargo, hay un
aspecto de esta primera parte que debe merecer especial atencin.
El Ttulo, Debe ser conciso, claro, breve (se recomienda que no
exceda las siete palabras, se ha dicho que para escoger un buen
ttulo hay que preguntarse a s mismo Bajo qu tpico buscarla en
el ndice por materias de una revista de compendios, si quisiera
revisar la literatura sobre el tema que trato en mi trabajo?

1.- Introduccin o exposicin del problema, que incluye el

planteamiento del problema en s, su significancia, los
objetivos de la investigacin.
2.-marco terico en que se apoya la investigacin, as como
investigaciones relacionadas con el tema, adems de elementos
conceptuales que permiten comprender mejor el problema.
3.- Esquema de la investigacin o diseo metodolgico,
incluye una breve referencia al diseo de la investigacin,
metodologa (sujetos, instrumentos, procedimientos) y
utilizacin
4.- Presentacin, anlisis e interpretacin de los datos
5.-Resumen, conclusiones y recomendaciones, incluye
principales hallazgos y sugerencias para posteriores
investigaciones relacionadas.

Por una razn de honestidad intelectual y de gratitud, se debe hacer

constar el nombre de todas las personas que de una u otra manera,
han contribuido en la obra, estas expresiones de agradecimiento
deben ser sobrias y mesuradas

C.- SECCIN DE REFERENCIAS

En cuanto al ndice, conviene que sean suficientemente analtico

para que el lector pueda tener una visin de conjunto de las
cuestiones tratadas.

Bibliografa: Un trabajo cientfico que no lleva citas de

literatura consultada o una bibliografa de obras cuya lectura se
recomienda, siempre deja dudas en el lector ser que el autor
no conoce la literatura? ser que quiere dar la impresin de
que todo lo que se dice es original y nuevo?

B CUERPO DEL INFORME

El cuerpo del informe ha de contener el material recogida,
estudiado, analizado y elaborado, presentado en forma objetiva,
lgica, clara y precisa. No hay que agregar ninguna informacin
que no conduzca al mayor conocimiento de aquellos sobre lo cual
se est informando. El material no necesario slo sirve para crear
confusin. Esta seccin se divide en cinco par es.

Para no recargar el texto del informe, se trasladan a una seccin

separada las referencias bibliogrficas y los anexos.

An en los caso de de descubrimientos completamente

originales y nuevos, casi siempre ha habido una serie de
antecedentes.
Apndice o anexo: Se incluyen aqu, cuadros estadsticos
queso bien no son esenciales, ilustran el
contenido del
informe, las fotografas, las notas, los cuestionarios utilizados y
todo el material suplementario

77