I DE NORMALIZACIN

Y CERTIFICACIN

VI.N11.00.1,10.,..111,0111.01.

INFORME DE AUDITORIA
(CONFIDENCIAL)
1) Datos de la organizacin:
ORGANIZACION:
NOMBRE:

MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS PBLICAS - VICEMINISTERIO

DE TESORO Y CRDITO PBLICO

DOMICILIOS AUDITADOS:

Bolivar Esq Indaburo N 688 - Murillo - La Paz

Nota: Incluir todos los sitios alcanzados durante la presente auditoria

2) Objetivo y alcance de la auditora:

N DE REGISTRO

TIPO DE AUDITORIA

CRITERIO/S DE AUDITORIA

9000- 4819

Seguimiento N1

IRAM-ISO 9001:2008

FECHA DEL INFORME

FECHA(S) DE LA AUDITORA

FECHA DE LA PRXIMA AUDITORA

27/09/2013

27/09/2013

27/09/2014

REPRESENTANTE DE LA ORGANIZACIN Y CARGO:

Lic. Roger Edwin Rojas Ulo - Viceministro
EQUIPO AUDITOR:
AUDITOR RESPONSABLE:
Pablo Bazaga

AUDITORES:

OBSERVADORES:

Iris Soto
EXPERTO TCNICO:

ALCANCE DE LA CERTIFICACION:
Generacin de Informacin de Deuda de las Entidades Territoriales Autnomas y Universidades Pblicas y
Generacin de Cifras Fiscales del Sector Pblico No Financiero administrados por la Direccin General de
Administracin y Finanzas Territoriales del Viceministerio del Tesoro y Crdito Pblico del Ministerio de
Economa y Finanzas Pblicas.

DC-FI 049 - Rey. 2

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NORMALIZACION
Nill..1
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} I YDECERTIFICACIN

REFERENCIAS DE LA AUDITORIA:
La presente auditora fue realizada conforme al plan de auditora de fecha 07/09/2013.
3) Conclusin
En base a los hallazgos de auditora mencionados en el Anexo A, y descriptos en las pginas a continuacin del
mencionado Anexo, el equipo auditor resuelve condicionar la recomendacin al Comit General de Certificacin de
IRAM de la Recertificacin del Sistema de Gestin de CALIDAD de la Organizacin MINISTERIO DE ECONOMA Y I
FINANZAS PBLICAS - VICEMINISTERIO DE TESORO Y CRDITO PBLICO, a la aprobacin por el equipo auditor
de las correcciones y acciones correctivas que debern implementarse eficazmente para dar respuesta y solucionar las
observaciones incluidas en este informe.

NOTA: Si el presente informe incluye hallazgos del tipo Observacin y/o No Conformidad, deben enviarse
los registros de las correcciones y acciones correctivas, dentro de los 30 das corridos a partir de la fecha de
emisin del presente informe a las siguientes direcciones de correo electrnico
Auditor Responsable: pbazaga@yahoo,com.ar; pbazaga@iram.org.ar
c/c Coordinador de la Auditora: isabel.martinez@ibnorca.org

FIRMAS:

Por la organizacin auditada

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Equipo auditor

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NORMALIZACION
411.1.11
17 I DE
Y CERTIFICACIN

ANEXO A
ISO 9001:2008
RESUMEN DE LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORA
Captulo
apartado
de la
Norma

HALLAZGO

Requisitos

NA

CF

REQUISITOS GENERALES

4.2

REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIN

5.2

ENFOQUE AL CLIENTE

POLTICA DE LA CALIDAD

5.4

PLANIFICACIN

5.5

RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN

5.6

REVISIN DE LA DIRECCIN

GESTIN DE RECURSOS

6.1

SUMINISTROS DE RECURSOS

6.2

RECURSOS HUMANOS

X
X

6.3

INFRAESTRUCTURA

6.4

AMBIENTE DE TRABAJO

REALIZACIN DEL PRODUCTO

7.1

PLANIFICACIN DE LA REALIZACIN DEL TRABAJO

7.2

PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE

7.3

DISEO Y DESARROLLO

X
X

7.4

COMPRAS

PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO

CONTROL DE LOS EQUIPOS DE MEDICIN Y DE SEGUIMIENTO

7.5
7.6

NC

RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
COMPROMISO DE LA DIRECCIN

5.3

OB

SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

4.1

5.1

OM

MEDICIN, ANLISIS Y MEJORAS

8.1

GENERALIDADES

8.2

MEDICIN Y SEGUIMIENTO

8.3

CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME

8.4

ANLISIS DE DATOS

8.5

MEJORA

DIVULGACIN DE LA CERTIFICACIN

VERIFICACIN DE NO CONFORMIDADES DE AUDITORAS ANTERIORES

VERIFICACIN DE OBSERVACIONES DE AUDITORAS ANTERIORES

GESTIN DEL CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES DEL PRODUCTO

NA: Requisito no Aplicable

CF: Conforme

Referencias
F: Fortaleza
OM: Se ha indicado una oportunidad de mejora

OB: Se ha indicado una observacin

NC: Se ha indicado una no conformidad

Pablo Bazaga

27/09/2013

AUDITOR RESPONSABLE

FECHA

DC-FI 049 - Rey. 2

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NORMALIZACION
`11.1.ilv
y I DE
Y CERTIFICACIN

is U...,

>411KW

REGISTRO DE FORTALEZAS
MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS PBLICAS - VICEMINISTERIO DE TESORO Y
CRDITO PBLICO

Organizacin:
R.I.:

9000-4819

Fecha del Informe:

27/09/2013

Situaciones y atributos del Sistema de Gestin destacables por su buen funcionamiento y su valor con respecto al
desempeo general del Sistema

Se destaca como una fortaleza el compromiso de la direccin en la implementacin y el mantenimiento

del sistema de gestin, evidenciado por los recursos suministrados. En este perodo se ha
implementado mejoras importantes del sistema informtico que aumentan la eficiencia de los procesos
de la organizacin.
Asimismo, se evidencia como una fortaleza la participacin activa del personal en la implementacin y
mantenimiento del sistema de gestin de calidad.
Se destaca por otra parte la eficacia del proceso de auditora interna. En la realizada en el mes de julio
se detectaron no conformidades que han permitido abrir acciones correctivas para corregir desvos
significativos.

FIRMAS

Por la organizacin

DC-FI 049 Rey 2

Auditor Responsable

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I DE NORMALIZACION
Y CERTIFICACIN

REGISTRO DE OPORTUNIDADES DE MEJORA

MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS PBLICAS - VICEMINISTERIO DE TESORO Y
CRDITO PBLICO

Organizacin:
R.I.:

9000-4819

Fecha del Informe:

27/09/2013

1
471~L
1=

Aspectos del Sistema de Gestin implementado que el auditor considera oportuno mejorar. Queda a consideracin de la
organizacin la toma de acciones.

7.2.3 Comunicacin con el cliente

Se encuentra una oportunidad de mejora en la comunicacin con el cliente en el caso de las quejas o
reclamos, para aumentar la accesibilidad de los clientes al tratamiento de sus reclamos y para una
ms clara definicin del cierre de los reclamos realizados.
8.2.1 Satisfaccin del cliente
Se encuentra una oportunidad de mejora en la retroalimentacin del cliente realizada por medio de las
encuestas de satisfaccin, para una mayor disponibilidad de informacin en los casos en los que las
respuestas manifiestan no conformidad del cliente, por ejemplo, respuestas regular o malo en el
criterio confiabilidad de la informacin suministrada.
8.5.2 Accin correctiva
Se recomienda la mejora del procedimiento utilizado para el seguimiento de las acciones correctivas,
para permitir individualizar cada accin con ms facilidad.

FIRMAS

Por la organizacin

DC-FI 049 - Rey. 2

Auditor Responsable

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