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IDENTIDAD GENTICA
Los lazos de parentesco son variados y mltiples, de diverso origen e intensidad. Se extienden como un vnculo o conexin familiar existente entre dos
o ms personas en virtud de la naturaleza (consanguinidad), de un acto jurdico
matrimonial (afinidad) o de la propia voluntad del hombre (reconocimiento,
adopcin o posesin constante de estado). De todas estas relaciones parentales
la ms importante y la de mayor jerarqua es la filiacin (del lat. filius, hijo),
entendida como la relacin jurdica parental yacente entre el hijo y su padre. Consustancial al ser humano, la filiacin forma parte del derecho a la identidad
habiendo surgido nuevos derechos que tienden a su proteccin y determinacin,
como el derecho a la individualidad biolgica y el derecho a conocer el propio
origen biolgico, prerrogativas estas que son innatas en el hombre (ius eminis
naturae).
Seccin I. Marco terico
71. FILIACIN
En la doctrina existen diversas acepciones de filiacin, segn se tome en
cuenta su trascendencia en la persona, la familia y la sociedad. As tenemos que
la filiacin en sentido genrico es aquella que une a una persona con todos sus
ascendientes y descendientes y, en sentido estricto, la que vincula a los hijos con
sus padres y que establece una relacin de sangre y de derecho entre ambos.
PLANIOL y RIPPERT dicen que la filiacin es la relacin que existe entre dos
personas1, de las cuales una es el padre o la madre de la otra. MNDEZ COSTA la
define como el estado de familia que deriva inmediatamente de la generacin
con respecto del generado2. Para CICU es el estado cuya caracterstica es que
forma parte de una serie de relaciones que unen al hijo, no solo con sus padres,
sino tambin con todos los parientes de sus padres3. Segn DOMNICO BARBE1
MARCEL PLANIOL y GEORGES RIPERT, Trait lmentaire de droit civil, Pars, Librairie
Gnrale de Droit et de Jurisprudence, I, nm. 1280, 1948, pg. 454.
2
MARA JOSEFA MNDEZ COSTA, La filiacin, Santa Fe, Rubinzal y Culzoni, 1986, pg. 13.
3
ANTONIO CICU, La filiacin, 1 ed., Madrid, Editorial Revista de Derecho Privado, 1930,
pg. 18.
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RO, la filiacin es, ante todo, el hecho de la generacin por nacimiento de una
persona, llamada hijo, de otras dos personas, a quienes se llama progenitores4. Por su parte, partiendo de que la procreacin es obra del padre y de la
madre, ESPN CNOVAS manifiesta que la filiacin es aquella relacin existente
entre una persona de una parte, y otras dos, de las cuales una es el padre y otra
la madre de la primera5, en igual sentido SCHMIDT y VELOSO, quienes complementan y nos dicen que la filiacin constituye un vnculo jurdico, quizs uno
de los ms importantes que el derecho contempla, porque de l derivan un
conjunto de derechos, deberes, funciones y, en general, relaciones entre dos
personas, que en muchos casos perduran por toda la vida [...] casi siempre este
nexo jurdico va acompaado de un vnculo sentimental profundo y duradero6.
En la doctrina nacional moderna se ha dicho que la filiacin es la ms importante relacin de parentesco y que partiendo de una realidad biolgica, cual es
la procreacin, surge una relacin jurdica impregnada de derechos y obligaciones que tiene como tema central la problemtica legal acerca de los padres e
hijos7.
La filiacin es la conditio sine qua non para conocer la situacin en que
se encuentra una persona como hijo de otra. Es una forma de estado de familia.
De all que se diga que la filiacin implica un triple estado:
Estado jurdico. Asignado por la ley a una persona, deducido de la relacin natural de la procreacin que la liga con otra.
Estado social. En cuanto se tiene respecto a otra u otras personas.
Estado civil. Implica la situacin jurdica del hijo frente a la familia y a
la sociedad.
La importancia que tiene para el derecho la determinacin del nexo entre
el engendrado y sus progenitores es esencial, ya que del mismo surge una vasta
gama de derechos, deberes y obligaciones. Bien lo seala ESCRICHE8, los trminos paternidad y filiacin expresan calidades correlativas, esto es, aquella la
calidad de padre y esta la calidad de hijo. A pesar de las marcadas caractersticas de cada uno de estos trminos, la corriente jurdica que postul la igualdad entre los hijos ha llevado a abolir toda diferencia entre paternidad y filia-
DOMNICO BARBERO, Sistema del derecho privado, t. II, Buenos Aires, Ediciones Jurdicas Europa-Amrica, 1967, pg. 105.
5
DIEGO ESPN CNOVAS, Manual de derecho civil espaol, vol. IV, 7 ed., Madrid, Editorial Revista de Derecho Privado, 1982, pg. 338.
6
CLAUDIA SCHMIDT y PAULINA VELOSO, La filiacin en el nuevo derecho de familia, Chile,
Editorial Jurdica Cono Sur, 2001, pg. 81.
7
MAX ARIAS SCHREIBER PESTE; NGELA ARIAS SCHREIBER y ENRIQUE VARSI ROSPIGLIOSI,
Exgesis, t. VIII, Lima, Gaceta Jurdica, 2001, pg. 11.
8
JOAQUN ESCRICHE, Diccionario razonado de legislacin y jurisprudencia, Pars, Librera de Ch. Bouret, 1884, pg. 203.
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filiacin (procreacin sin filiacin: expsitos) o no existir una procreacin propiamente dicha y una filiacin por determinarse (reproduccin asistida y filiacin indeterminada).
El problema surge cuando se intenta relacionar el vnculo biolgico con
el jurdico. Mientras el biolgico es natural, ilimitado y reservado en su determinacin, el jurdico es creado, limitado y concreto en su establecimiento. Como
vemos, se contraponen, hasta cierto punto.
Escapa al derecho la posibilidad de crear un vnculo biolgico. Solo lo
puede reconocer o impugnar, de all que el vnculo jurdico no es el elemento
creador de la filiacin, sino que es el elemento calificador y condicionante de
la misma.
Existen, asumiendo esta posicin, dos cuestiones elementales en lo que
atae a la filiacin, a saber: el hecho biolgico de la procreacin14 y el acto
jurdico de su prueba.
Estos dos presupuestos bsicos relacionados con la filiacin sientan sus
bases en las ciencias biolgicas, las que tienen como regla evidente el hecho de
que cada hijo tiene necesariamente un padre que lo fecund y una madre que lo
alumbr. Sin embargo, para el derecho puede carecerse de uno de ellos o de los
dos porque la procreacin es un hecho productor de efectos jurdicos, pero entre
estos no est necesariamente la atribucin de un estado de filiacin.
73. CLASES O GRADOS DE PATERNIDAD
Decir que una persona es padre de otra no supone, necesariamente, la existencia de un vnculo biolgico, esta afirmacin se sustenta en que ser padre implica actuar oficiosa y veladamente cuidando a la prole (padre es el que cra),
mientras el trmino progenitor indica el vnculo biolgico entre una persona y
otra por la cual uno es el genitor y otro el generado (progenitor es el que engendra). Desde esta orientacin MARA DOLORES VILA-CORO15, de manera clara y acertada, precisa las clases o grados de paternidad en el siguiente sentido:
Paternidad plena: el padre es aquel que ha engendrado al hijo (padre biolgico) y tiene una relacin jurdica con la madre (matrimonio o concubinato)
que le otorga la calidad de padre legal. Tiene una presencia fsica en el hogar,
en el desarrollo del nio y ejerce los derechos y obligaciones paterno-filiales.
Es el caso de una paternidad absoluta o completa en la que no existe disociacin entre el aspecto biolgico y el legal.
14
El hecho de la procreacin interesa al derecho solamente en cuanto da lugar a una
relacin social especial. Por la procreacin se produce un sujeto de derecho que se relaciona
con los dems individuos y con el Estado. Pero se origina tambin una relacin especial entre
procreantes y procreado, lo cual significa que hay una actividad particular que deriva de tal
cualidad, que hay deberes y derechos que se refieren a ella. CICU, op. cit., pg. 1.
15
VILA-CORO BARRACHINA, Hurfanos biolgicos, Madrid, San Pablo, 1997, pgs. 77 a 86.
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Paternidad referencial: es el padre cuyo hijo no goza de su presencia fsica, pero tiene referencias de l que le ayudan a desarrollarse dentro de los conceptos o lineamientos de una familia con antecedentes y estirpes. El hijo conoce la identidad de su padre (rasgos, profesin, calidades, etc.). Se puede presentar
en dos casos:
Aquella que corresponde al hijo de una pareja en la que el marido ha
fallecido o est ausente.
Aquella que se da por fecundacin post mortem, el hijo tendr conocimiento de la identidad de su padre, pero est privado de los derechos legales.
Es decir, la paternidad referencial sirve para establecer la identidad filogentica del hijo.
Paternidad social: en esta el padre ha engendrado al hijo, pero no convive con l, de manera tal que su relacin no tiene efecto legal, pero si contenido
emocional, ya que le permite tener a un hombre como imagen de padre.
Padre excluido: Es aquel padre que, producto de una tcnica de reproduccin, ha cedido su material gentico (de manera annima, pues prima la reserva
en su identificacin) sin compromiso de asumir una paternidad, privando del
derecho de conocer su identidad al hijo engendrado con su semen. El hijo no
cuenta con la persona del padre ni con su presencia referencial: no podr establecer su identidad.
Todo ello lleva a afirmar que la paternidad representa una multiplicidad
de lazos y variedad de relaciones que, organizadas entre s, orientan la labor
natural del hombre en la familia cual es la interrelacin padre-hijo. En otras
palabras, la paternidad implica consideraciones de orden personal, biolgico,
social y legal, generando en su conjunto un estado paternal pleno.
74. NUEVA TEORA DEL PARENTESCO GENTICO
Comentbamos en nuestra tesis doctoral16 en el captulo sobre Parentesco, filiacin y vnculos genticos, que el parentesco es la relacin existente entre
sujetos en virtud de la consaguinidad, afinidad o adopcin que conforman una
familia (la amplia), mientras que la filiacin es aquella que configura el ncleo
paterno-materno-filial, esto es, la relacin del hijo con su padre o madre (tambin llamada familia nuclear). Como estado de familia general, el parentesco
reposa sobre la filiacin, siendo esta su fuente.
En sentido amplio, cuando decimos que dos personas son parientes entre
s es porque tienen un antecesor comn (tronco) y entonces se habla de estirVARSI ROSPIGLIOSI, Filiacin, derecho y gentica. Aproximaciones a la teora de la
filiacin biolgica, Lima, Universidad de Lima, Fondo de Desarrollo Editorial, 1999, pgs. 38
a 40.
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Sistema gentico
Los grados de parentesco se determinan por las lneas generacionales entre las
personas, ascendiendo hasta un antecesor
comn.
Grado, vnculo entre dos individuos
que forman una generacin.
Lnea, es la serie no interrumpida de
grados.
Tronco, es el ascendiente comn de
dos o ms ramas.
El parentesco se especifica de acuerdo con los genes idnticos que en proporcin adquiere por transmisibilidad la descendencia.
Proporcin de genes idnticos al de
un antecesor comn.
Reservorio comn de genes iguales
por descendencia, lo que establece el grado de parentesco.
De all que COKE alegue que: ... el derecho romano y los Cdigos Civiles
estatuyen que los grados de parentesco de la familia estn determinados por las
distancias generacionales entre las personas, ascendiendo hasta un antecesor
comn. Por el contrario, la teora gentica estatuye que los grados de parentesco estn determinados en proporcin de genes idnticos por descendencia17.
Para ser ms explcitos proponemos como ejemplo el siguiente esquema:
17
RICARDO COKE, Nueva nomenclatura familiar del genoma humano, en El derecho ante
el proyecto genoma humano, vol. IV, Madrid, Fundacin BBV, 1994, pgs. 147 a 154.
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25%
12,5%
Abuelos
Tos
50%
Padres
Hijo
6,25%
Primos
Explicacin: el hijo heredar de cada uno de sus padres el 50% de informacin gentica, mientras que de sus abuelos el 25% en conjunto. As mismo,
respecto de los hermanos de sus padres el 12,5%, compartiendo 6,25% con sus
primos hermanos.
Esto nos lleva a reflexionar que el origen del parentesco ha encontrado su
verdadera fuente en la teora gentica. Esta busca la exacta relacin entre la
identidad ontogentica (individualidad) y la identidad filogentica (parentalidad) .
Como bien refiere ROBERTO ANDORNO, las nuevas tcnicas de reproduccin
alteran subrepticiamente la representacin del valor clsico de la persona, su
corporeidad y la familia, basada en los lazos de sangre. El empleo de gametos
extraos a la pareja, al provocar la atomizacin de la paternidad y de la maternidad, determinan que las nociones de ascendientesy descendientes pierdan
su razn de ser. Este fenmeno nos coloca frente a una pregunta clave: es imaginable producir una especie humana privada de todo lazo genealgico? Segn
LEN KASS18, ms bien cabe pensar lo contrario, es decir, que los ciudadanos del
maana, privados de todo vnculo genealgico, se veran condenados a vivir en
un presente solitario e impersonal, esencialmente inhumano19.
El mismo ANDORNO indica que la tcnica de clonacin con su fin ultraindividualista implicara la prdida de identidad de los ciudadanos de las generaciones futuras que, despus de haber sido duplicados hasta el infinito, ya
no sabrn exactamente quin es quin, ni quin proviene de quin20.
LEN KASS, Toward a More Natural Science. Biology and Human Affairs, New York,
The Free Press, 1985.
19
ROBERTO ANDORNO, Tenemos el derecho de modificar la especie humana?, en Cuadernos de Biotica, vol. VII, nm. 25, Galicia, Espaa, Grupo de Investigacin en Biotica de
Galicia, 1996, pgs. 10 y 11.
20
Ibidem, Podr el derecho evitar la clonacin humana?, en La Ley, Buenos Aires,
en prensa.
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En definitiva, todos tenemos un mismo tronco comn, asumiendo la teora de la evolucin de DARWIN, en otras palabras, si la humanidad recorre su genealoga en busca de los ms viejos ancestros, encontrar lejos (miles de aos)
un abuelo y una abuela comunes21.
75. PRINCIPIO DE PRUEBA DE PATERNIDAD
La indagacin realizada en proceso judicial para la investigacin de paternidad permite el ejercicio de una facultad inherente de la persona, conocer su
ascendencia o descendencia, sentido por el cual algunos sectores doctrinarios
argumentan que su naturaleza jurdica le otorga la calidad de ser un derecho de
la persona, el derecho a la investigacin de la paternidad.
La investigacin judicial de la paternidad est sustentada en presunciones,
estas significan situaciones que permiten la investigacin de la prueba22 y el
debate de la paternidad, pero de ningn modo determinarn una declaracin de
paternidad (por s solas) si no se acreditan previamente y de manera debida. Estos
elementos son las presunciones de paternidad y funcionan como hiptesis o
indicios, reflejando casos comunes de la vida social23 que nos lleven a suponer
que una persona es padre de otra, porque existen hechos ocurridos, conductas
asumidas o situaciones por comprobarse, que as lo indican (rapto, retencin
violenta, seduccin, violacin, concubinato todos coincidentes con la poca
de la concepcin, posesin de estado o escrito indubitado).
21
ANTONIO MADRIDEJOS, Adn no conoci a Eva. Un estudio gentico ubica en el tiempo a los ancestros comunes ms lejanos, en http://www.elperiodico.com. El artculo aclara que
De acuerdo con el estudio, que hoy publica la revista Nature Genetics, los 6.000 millones de
humanos actuales comparten un tatarabuelo y una tatarabuela, bautizados simblicamente como
Adn y Eva, aunque eso no significa que tengan todos los ancestros idnticos. Si retrocedemos
solo 10 generaciones, sin consanguinidad, cada uno de nosotros debe sus genes a 1.024 antepasados (512 varones y 512 mujeres) (20diciembre 2000).
22
Ante una demanda de declaracin de filiacin extramatrimonial el juez, por inters
superior del nio, ordenar una investigacin judicial de paternidad sobre todo por el carcter
oculto en que generalmente se desarrollan la relaciones sexuales extramatrimoniales. Cas. 72097 (Lima), DOEP, 3 diciembre 1998.
23
Dichos o refranes populares se han referido a la determinacin de la paternidad: 1. Los
hijos de mis hijas nietos mos son, los de mis hijos sbelo Dios, 2. Ay, hijo mo!, cmo te pareces
a tu verdadero padre, 3. De tal palo, tal astilla, 4. De tal padre, tal hijo (qualis pater, tales
filius), 5. Del perro se ve, del gato se oye y del hombre se presume, 6. De padres jilgueros,
hijos cantores, 7. De padres gatos, hijos mininos, 8. Por qu ser que el hijo de Eneas, es
parecido a Benitn?, 9. S, nosotros somos rubios, pero Johnny es morenito porque naci en
frica .... Mentiras Universales. Vase a SOFLOCETO, Humor dominical, en El Dominical,
suplemento del diario El Comercio, Lima, LII, nm. 21, 24 mayo 1998, pg. 19, 10. El nio
reconoce a su madre por la sonrisa, pero a su padre...? (VIRGILIO), 11. No es la carne y la sangre,
sino el corazn lo que hace padres e hijos (SCHILLER).
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Todas y cada una de las presunciones admiten prueba en descargo del demandado. As, el supuesto padre probar por los medios que le faculta la ley
el ms efectivo, la prueba negativa de los grupos sanguneos su no paternidad.
En resumen, diremos que estas presunciones se caracterizan porque:
No determinan automticamente la paternidad.
Son un requisito para indagar la paternidad.
Debern ser probadas.
Son hechos sociales.
Son presunciones iuris tantum.
Admiten a debate la alegada relacin filial.
Pierden su eficacia frente a hechos biolgicos.
Estn basadas en relaciones factuales, comunes, universales y de conducta.
Son desestimadas plenamente cuando se haya demostrado biolgicamente
que el demandado no es el padre, no obstante haberse probado (art. 402, in fine,
modificado por la ley 27.048) tal circunstancia.
Las presunciones de paternidad estn siendo desplazadas por las biopruebas. Es ms, la aplicacin de las biopruebas y la negativa de la parte a su sometimiento ha generado el surgimiento de una nueva presuncin. Compartimos
con ZANNONI el hecho de que si las conclusiones de la pericia arrojan un ndice
de paternidad probada de (99% o ms), es casi ocioso preguntarse acerca de otras
circunstancias que, antes, permitan inferir solo presunciones hominis24.
Esta formulacin restrictiva para la investigacin de paternidad ha llevado a plantear en el sistema espaol dos tendencias tericas definidas en pro o
en contra de un sustento preliminar o principio de prueba para demandar la
indagacin filial. Estas son:
A) El principio de prueba como lmite al derecho a la tutela
judicial efectiva
El Cdigo Civil espaol establece en el artculo 127 que En los juicios
sobre filiacin ser admisible la investigacin de la paternidad y de la maternidad mediante toda clase de pruebas, incluidas las biolgicas. El juez no admitir la demanda si con ella no se presenta un principio de prueba en que se funde. El Cdigo Civil de Qubec indica en el artculo 533 que La probanza de
la filiacin se puede realizar por cualquier medio de prueba....
EDUARDO ZANNONI, Identidad personal y pruebas biolgicas, en Revista de Derecho
Privado y Comunitario, nm. 13, Derecho privado en la reforma constitucional, Santa Fe,
Rubinzal y Culzoni, 1997, pg. 167.
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Debemos mencionar que en el caso de los supuestos de paternidad consagrados en el Cdigo Civil peruano (arts. 363 y 402) surge la interrogante siguiente, son taxativos o enunciativos? Es decir, solo es procedente la demanda cuando se sustenta necesariamente en alguno de los indicados en la ley o cabe la
posibilidad de fundamentar una futura accin en un supuesto no contemplado
expresamente.
De ser lo primero, que prime la taxatividad, se estara consolidando exclusivamente una verdad formal (favor legitimatis), que cobijara solo aquellos hechos que se alinean con la ley. Si es lo segundo, con fundamento en el criterio
enunciativo, tenderamos al establecimiento de una verdad real (favor veritatis); en esta, las posibilidades para accionar en paternidad no estn enunciadas
taxativamente, por lo que ser labor de interpretacin y probanza que nos aproxime a lo biolgico. Sobre este ltimo sentido se ha pronunciado la jurisprudencia peruana25, as como la brasilea26 de manera que se puede volver a accionar
una investigacin de paternidad si el motivo alegado es diferente al presentado
en proceso anterior.
B) La legitimidad del principio de prueba en defensa de otros valores
Otra corriente sostiene que si bien la exigencia de un principio de prueba
responde a una previsin legal, a fin de tutelar otros valores constitucionales,
25
El juzgador decidi la controversia aplicando la norma legal pertinente al caso concreto, no obstante no haber sido sustentada la demanda en una de las causales de filiacin extramatrimonial, contenidas en el art. 402 del C. C. De esta manera hace uso de la facultad que le
concede el artculo VII del TPCPC. Cas. 3759-2000 (Lima), DOEP, 27 febrero 2001.
... c) la contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso, refiere
que el artculo sptimo del ttulo preliminar del Cdigo Adjetivo proclama el carcter rigurosamente legal de la administracin de justicia cuando seala que el jez debe aplicar el derecho;
que la Sala de Familia no ha aplicado el derecho, sino una imaginaria creacin legislativa elaborada por ellos mismos, adems, han reconocido expresamente al admitir que el caso sub iudice
no estaba previsto en ninguno de los incisos del artculo cuatrocientos dos del Cdigo Civil, por
lo que se ha vulnerado el principio de legalidad de la administracin de justicia consagrado en
la Constitucin Poltica del Estado y en el artculo 1 de la Ley Orgnica del Poder Judicial; ...
Tercero: Que en cuanto al tercer cargo, esta denuncia est dirigida a cuestionar la interpretacin modificativa efectuada por la sala de mrito, sustentada en una lnea jurisprudencial, que
ha sido recogida con posterioridad en la ley veintisiete mil cuarentiocho, y a la que se poda arribar
luego de una interpretacin sistemtica del conjunto de normas que regulan el derecho familiar, hechos que en estricto no configuran contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso, sino el ejercicio de la facultad conferida por el artculo VII del ttulo
preliminar del Cdigo Procesal Civil, como es el de aplicar el derecho que corresponda al proceso, fundamentando su decisin en hechos alegados por las partes.... Cas. 1753-2000, Lima.
26
O autor de ao de investigao de paternidade rejeitada pelo Poder Judicirio pode
entrar com novo pedido na Justia, desde que o motivo alegado seja diferente do apresentado
no processo anterior. O entendimento serviu para a Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia
determinar o prosseguimento de ao de investigao de paternidade impetrado por uma comerciria do Rio Grande do Sul. Ela alega ser filha de um fazendeiro que j morreu. Vase Quem
o pai?, Ao de paternidade pode ser impetrada mais de uma vez, en Revista Electrnica
Consultor Jurdico, www.conjur.com.br,13 septiembro de 2001.
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biolgica quin es el padre o, en su caso, quin no puede serlo, lo que producir de inmediato una valoracin absoluta del resultado, determinante al momento de expedir sentencia30. Es ms, con las pruebas genticas puede volverse a demandar impugnaciones o declaraciones de paternidad o maternidad que
fueron declaradas en su momentos infundadas, ya que no se probaron los supuestos alegados31.
Desde el punto de vista jurdico resulta forzada la valoracin y vinculacin judicial de la prueba gentica en los juicios de investigacin paternal. Debemos considerar las leyes biolgicas y principios genticos en los cuales se sustenta la prueba heredobiolgica de paternidad y relacionarlos con lo poco
coherente que resulta la valoracin subjetiva que otorga nuestra ley procesal a
las pericias en general, sin hacer la distincin o clasificacin que requieren estos
tipos de investigaciones tcnico-cientficas.
77. PRUEBA ORDINARIA
Concretamente, las pruebas biopaternales son de carcter ordinario o comn, es decir, no son obligatorias. Su utilizacin no es necesaria, exclusiva o
preferente. Podemos prescindir de ellas, pues la investigacin filial implica un
anlisis amplio de todas las pruebas existentes, agotndose los medios necesarios. La biologizacin judicial de la paternidad no debe tomarse como premisa
fundamental ni nica. Por sobre todo, estas pruebas deben orientarse, y as utilizarse, al hecho principal.
En la corriente procesal (Uruguay 1989, Cdigo Procesal Civil Modelo para Iberoamrica 1988, Paraguay 1987, Venezuela 1986, Argentina 1981, Per, 1992) las pruebas plenas o
tasadas ya han sido desplazadas.
El juez tiene mayor poder de decisin para valorar libre y ampliamente los medios de
prueba, independientemente de su valor probatorio. El criterio dictaminador del juez se ceir
a la certeza y eficacia de la prueba, pero ser l quien juzgue conveniente (segn su correcto
y leal entender) el resultado obtenido. Para ello, no solo ser exiguo mencionar la existencia
de una novsima prueba, sino que tambin ser necesario agotar jurdica y tcnicamente su esencia
con el objetivo de obtener la conviccin judicial deseada.
31
Existiendo un proceso de reclamacin de la paternidad extramatrimonial en el que se
declar infundada la demanda puede ejercitarse tal pretensin invocando la causal del inc. 6
del art. 402, modificado por la ley 27.048, referida a la acreditacin del vnculo parental entre
el presunto padre y el hijo a travs de la prueba de ADN u otras pruebas genticas o cientficas
con igual o mayor grado de certeza? Resulta evidente que no podr prosperar la excepcin de
cosa juzgada, por cuanto se trata de causa petendi diferentes; salvo que ... se incurra en el error
de configurar esta nueva causa petendi invocando los mismos hechos que fueron objeto de debate
y anlisis en el proceso anterior (ALEX F. PLCIDO VILCACHAGUA, El petitum y la causa petendi en la reclamacin de paternidad extramatrimonial, en Dilogo con la Jurisprudencia, nm.40,
enero, 2002, pg. 35).
30
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El hecho de que se fomente la bioinvestigacin de la paternidad no implica que se vulneren las relaciones sociales existentes, de all la exigencia de un
principio de prueba, a fin de vincular el principio de veracidad (que corresponde al demandante) con el de seguridad jurdica y estabilidad (que subyace en el
proceso). Con esta orientacin MNDEZ COSTA argumenta que no podra exigirse la prueba hematolgica si antes no se ha demostrado por cualquier medio
que el hecho de la filiacin demandada es posible33.
De modo que quienes intervienen necesariamente en todo proceso judicial son el juez y las partes.
80. EL JUEZ Y LA PRUEBA BIOLGICA
Toda prueba debe tener vinculacin con los hechos alegados y producir
certeza en el juez respecto a los puntos controvertidos, a fin de que sea de utili32
Sentencia de la Corte di Cassazione, 2 marzo 1976 y 4 marzo 1960, Vase a FRANCISCO
LLEDO YAGE, Las pruebas biolgicas en los procesos de paternidad, La Ley, Buenos Aires,
1986, pg. 1.075, notas 2 y 4.
33
Citado por CECILIA P. GROSMAN Y CARLOS ARIANNA, Los efectos de la negativa a someterse a los exmenes biolgicos en los juicios de filiacin paterna extramatrimonial, en La Ley,
Buenos Aires, t. 1992, pg. 1194.
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dad para fundamentar sus decisiones34. En tal sentido, el juez puede negarse a
admitir una prueba si la considera improcedente o ilegal. Por el contrario, est
obligado a su admisin cuando se refiera a los hechos controvertidos y a la
costumbre, cuando esta ltima sustente la pretensin35 (obligatoriedad judicial).
Con similar posicin, la jurisprudencia brasilea ha establecido que, habiendo
elementos suficientes para el convencimiento del juez respecto a la paternidad
objetiva en la accin de investigacin, es necesario el examen hematolgico
HLA, a fin de evidenciar que el supuesto padre es el portador del fenotipo raro.
81. LAS PARTES Y LA PRUEBA BIOLGICA
La aplicacin de la prueba gentica suscita sendas cuestiones de carcter
procesal, sea en lo referente a su admisibilidad36, eficacia37 y obligatoriedad a
su sometimiento. Es en este ltimo aspecto que las implicaciones directas con
el rgano jurisdiccional que conoce la causa y con las partes que discuten el nexo
biolgico determinan efectos jurdicos trascendentales.
82. OBLIGATORIEDAD DE LAS PARTES A SOMETERSE
AL EXAMEN HEREDOBIOLGICO
Este es el punto de mayor importancia en la aplicacin judicial de las pruebas biolgicas. El sometimiento de las partes a las experticias en estudio motiEl recurso de casacin no rene los requisitos de fondo para establecer su procedencia, aunque s cumple con los requisitos de forma para su admisibilidad... Que la prueba de ADN
no se actu con las formalidades de ley. Cas. 2818 de 1999 (Lambayeque), DOEP, 1 diciembre 1999.
35
Relacionado con el principio de pertinencia, art. 190 del C. P. C.
36
Siendo un clculo de probabilidad el acontecimiento de la paternidad extramatrimonial, es de resaltar la prueba del ADN, la misma que viene a dar plena certeza respecto del padre
biolgico, con un nivel de aproximacin cientfica del 99,86%. El carcter cientfico de la prueba
gentica del ADN da valores absolutos que encuadra perfectamente en la ratio legis del Cdigo Civil y debe ser admitida por el Juzgador sin reserva ni limitaciones. Exp. 3114 de 1996,
Lima. CD Explorador jurisprudencial 2001-2002, Dilogo con la jurisprudencia.
Que la denuncia de la aplicacin indebida del inc. 2 del art. 403 [sic. 402] del C. C. no
resulta procedente, toda vez que est referida a un tema de prueba relativo a la acreditacin del
concubinato durante la poca de la concepcin del menor, lo cual resulta ser ajeno a los fines
y a las causales sustantivas del recurso de casacin que versan exclusivamente sobre cuestiones de derecho. Que, igualmente el cargo de inaplicacin del art. 402 in fine, del C. C. no resulta procedente porque la prueba sangunea actuada en el proceso no desvirta la veracidad de
la relacin convivencial que ha servido de base para demandar la filiacin extramatrimonial.
Cas. 1726 de 2001 (San Roman), DOEP, 25 julio 2001.
37
Los anlisis de ADN constituyen en nuestros das una prueba concluyente para determinar la paternidad. En el presente proceso, la actora pretende que al demandado se le declare
padre de su menor hijo amparndose en la correspondencia que ha cursado con este durante la
etapa de la concepcin y durante la poca de su embarazo. La Corte Suprema declara que estas
pruebas son insuficientes, pese a la opinin del fiscal supremo y al voto en discordia del magistrado Montoya. Exp. 316 de 1988-LIMA. CD Explorador jurisprudencial 2001-2002, Dilogo con la jurisprudencia.
34
144
va innumerables problemas de orden jurdico que van desde los derechos y garantas constitucionales hasta la valoracin de la negativa de parte para esclarecer el
nexo biolgico. Existen dos teoras doctrinales entre las ms importantes,
muy bien definidas, que tratan sobre la relacin jurdica de la conducta de parte
frente al valor justicia para investigar la paternidad:
A) Teora de la justicia como fin supremo
La obligacin de participar activamente y de colaborar en el proceso judicial es un acto inherente a toda persona, por la razn de vivir en un Estado de
derecho y con sujecin a las normas del orden jurdico. El sometimiento a las
pruebas genticas ordenadas por el juzgador para investigar la paternidad es una
colaboracin obligatoria, y que de ningn modo atenta contra la libertad individual, en razn de que las tcnicas de paternidad son sencillas y no implican
una violacin de los derechos. Quien alegue tal restriccin estara cometiendo
un abuso de derecho. El demandado no est obligado a prestar su cuerpo, pero
s tiene la carga de hacerlo, porque si no lo hace su negativa constituir una de
las pautas para juzgar la situacin de hecho38.
Por sobre todo est el valor justicia y el esclarecimiento de los hechos, ms
an tratndose de indagar una filiacin que es el sustento de un derecho natural, el derecho a conocer quin es nuestro padre biolgico. En todos estos procesos, lo que se busca no es la defensa de los progenitores, sino el reconocimiento
de los derechos del hijo. Una forma indirecta que la prueba biolgica de paternidad sea obligatoria es el establecimiento de una presuncin en caso de que
exista una negativa a su sometimiento. Indiscutiblemente, un gran sector de la
poblacin pro defensa del nio y de la familia propugna vivamente la obligatoriedad legal de los exmenes biolgicos, es decir, propugnan una forma directa y expresa, reconocida por la ley, para que las pruebas de paternidad tengan
el carcter de obligatorias.
B) Teora de los derechos de la persona
Sostiene que a nadie puede obligrsele a un examen biocorporal, en razn
de la existencia de derechos personales. Si bien estos planteamientos benefician a los litigantes de mala fe, que ocultan y resguardan su responsabilidad paternal en los principios constitucionales de libertad humana y de la inviolabilidad de la persona, debe considerarse que el impedimento para actuar la pericia
reside en la coaccin o compulsin al sometimiento de la misma. Sin embargo,
los argumentos antes mencionados no son del todo vlidos al estar de por medio
un inters de carcter preferente, consiste en que todo sujeto tiene derecho a conocer quin es su padre.
Citado por EDUARDO ZANNONI, Identidad personal y pruebas biolgicas, en op. cit.,
pg. 170, nota 20, refiriendo el voto de Cifuentes en el fallo de la Cm. Nac. Civ., Sala C-22
octubre 1993, E. D.157-270.
38
IDENTIDAD GENTICA
145
146
La obtencin de una prueba contra la voluntad del sujeto implica una violencia, una fuerza para lograr las muestras necesarias. La vis absoluta califica
primariamente a esta prueba como ineficaz40.
Esta clara tesis lleva a considerar que si bien la voluntad y el consentimiento
son la esencia para la validez de una prueba, es preciso valorar la conducta del
sujeto a efectos de proteger los derechos que estn en juego, en este caso, la
libertad personal y el derecho a conocer la identidad de su progenitor.
c) Derecho a la intimidad. La vida del ser humano es reservada. En ella
se renen diversos aspectos (personal, familiar y laboral, entre otros) que, dado
su contenido, pertenecen exclusivamente a su titular. Por ello, nadie tiene facultad alguna de conocerlos ni divulgarlos, por lo reservado de los mismos. Esta
prerrogativa es el derecho a la intimidad.
En la actualidad, ese mundo interno del hombre merece una cautela y seguridad especial respecto a la informacin contenida en su cdigo gentico y
en sus genes, ya que, por ejemplo: a) la forma como ha sido procreado, b) su
estructura gentica, c) los resultados que se obtengan de los anlisis realizados,
y d) las prcticas mdicas a las que se ha sometido no pueden ser reveladas. Y,
justamente, el derecho a la intimidad protege consideraciones que a nadie ms
que a un solo sujeto le interesan.
La intimidad es otro de los derechos recurridos para justificar la negativa
a los exmenes biocorporales de paternidad, pues se vulnera mediante los actos de indagacin (intromisin) y puesta en conocimiento pblico (divulgacin).
La gran mayora de pronunciamientos del Tribunal Supremo espaol se
inclinan por no afectar el derecho a la intimidad, incluso no puede considerarse
inconstitucional. En cambio, s hablaramos de una lesin a la intimidad si las
muestras se obtienen sin el consentimiento, autorizacin o conocimiento del interesado.
Los engaos y argucias para el sometimiento, as como el ocultamiento o
divulgacin de los resultados de las pruebas, le restringen efectividad y dejan
libre el mbito del sujeto analizado para hablar de un atentado directo contra
sus derechos, en especial la intimidad.
d) Derecho al honor. El honor es un crdito moral que se configura mediante el cumplimiento de nuestros deberes. Es, en pocas palabras, lo que permite la socializacin de la persona. Su vulneracin se da, en nuestro estudio,
por la exigencia a someterse a las pruebas biolgicas, la repercusin que genera la informacin obtenida o el uso indebido de la misma. De manera tal que
los efectos repercuten contra el sentimiento propio (honra), estado de honestidad
(pudor), la reserva de vida (recato) y el reconocimiento social (reputacin) de
la persona intervenida.
40
Cdigo Procesal Civil: Artculo 199. Ineficacia de la prueba. Carece de eficacia probatoria la prueba obtenida por simulacin, dolo, intimidacin, violencia o soborno.
IDENTIDAD GENTICA
147
148
Padre-Hijo
Abuelos
Nietos
Hermanos
As, en los juicios de filiacin, los presuntos abuelos, hermanos, tos, primos, pueden aportar elementos biolgicos bsicos para sentenciar correctamente.
En nuestro medio no existe amparo legal para que los terceros ajenos al
litigio (esto es abuelos, hermanos, etc.) se sometan al examen heredobiolgico
para investigar en sus marcadores genticos la transmisibilidad de la huella
familiar en relacin con las partes litigantes (padre e hijo). Incluso, para estos
terceros ajenos al litigio no rige el deber de declarar o de someterse establecido
para el caso de los testigos (C. P. C., art. 222).
84. NEGATIVA A SOMETERSE AL EXAMEN BIOLGICO
Entendida la tendencia doctrinal de la obligatoriedad de parte a colaborar
con la prueba heredobiolgica, y descartada la compulsin o ejecucin forzada
de la misma, es necesario analizar dos situaciones como son la negativa justificada e injustificada, as como los efectos jurdicos que surgiran de la resistencia al sometimiento a tal examen biolgico.
85. NEGATIVA JUSTIFICADA
En estas situaciones los argumentos deben ser razonables y estar debidamente probados. De esta manera, solo la existencia de causas muy cualificadas, y debidamente justificadas, podran legitimar la negativa al sometimiento
de la prueba biolgica.
Entre algunos casos de especial consideracin tenemos:
IDENTIDAD GENTICA
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IDENTIDAD GENTICA
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de la huella familiar en relacin con las partes accionantes directas en paternidad (padre e hijo).
Los efectos jurdicos de la negativa sern dismiles en relacin con la persona de quien provenga, sea el padre, la madre, el hijo, el abuelo, el hermano,
el to, el primo, etc.
Podemos sustentar, con elementos tericos y fallos de la jurisprudencia
antes mencionados, que las partes demandadas pueden legtimamente alegar una
negativa justificada:
a) La viuda, por carecer de relacin biolgica con el menor requirente en
paternidad. En este sentido, la prueba biolgica solicitada resulta por dems
inoficiosa e intil, pues no probar nada respecto de la filiacin reclamada.
b) Las hijas, porque no hay medios, indicios, presunciones, supuestos o
fundamentos de hecho serios y claros acerca de la relacin parental que se le
atribuye a su difunto padre. De esta manera, la procedencia de la prueba y el
sometimiento personal a la misma depende de los argumentos alegados que
impliquen una supuesta relacin de paternidad. Por el contrario, si los hechos
en que se fundamenta la pretensin de la actora no se relacionan con el principio de prueba de paternidad, la bioprueba debe ser declarada improcedente.
En caso de que se quiera valorar dichas negativas, y al no existir otros elementos de pruebas que lleven a suponer una paternidad, la demanda debe ser
declarada infundada. En la lnea seguida por los puntos a) y b) ha decidido la
jurisprudencia espaola que ... la negativa a someterse a las pruebas biolgicas debe ser evaluada caso por caso; pero de la negativa, en general, debe extraerse la presuncin de lo afirmado por la otra parte51. Todo lo contrario, es
decir, aceptar o reconocer la negativa injustificada al sometimiento de la prueba de paternidad, sera un acto directamente lesivo contra los derechos del recurrente en filiacin as como una violacin al ordenamiento jurdico52.
Creemos oportuno prohijar el criterio de GROSMAN y ARIANNA53, quienes alegan respecto del significado de la obligatoriedad de los bioexmenes que extraen de la negativa una presuncin de que son ciertas las afirmaciones de la contraparte, si bien permiten la declaracin filial, esta adolece de una deficiencia
51
Cmara Nacional Civil, sala M, 8 junio 1993, Citado en Revista de Derecho Privado
y Comunitario, nm. 5, Santa Fe, Edit. Rubinzal Culzoni, pg. 378.
52
En esta orientacin, la resolucin de la Corte Suprema Argentina 4 diciembre 95-H.,
C. S. y otro admitir la negativa a su cumplimiento importara tanto como desconocer lo estipulado en la Convencin sobre los Derechos del Nio especialmente en su art. 8, circunstancia esta que podra ocasionar la responsabilidad del Estado por incumplimiento de los compromisos internacionales asumidos. Citado por SANTOS CIFUENTES, Difcil y necesario equilibrio
entre los intereses pblicos y los derechos personalsimos (La inspectio corporis forzada), en
Dilogo con la jurisprudencia, Revista de Crtica y Anlisis Jurisprudencial, Lima, Gaceta
Jurdica Editores, 1997, ao III, nm. 6, pg. 313, punto 14.
53
CECILIA P. GROSMAN y CARLOS ARIANNA, Los efectos de la negativa a someterse a los
exmenes biolgicos en los juicios de filiacin paterna extramatrimonial, en op. cit., pg. 1201.
154
tica, ya que se est reemplazando la posibilidad de obtener un alto grado de probabilidad de paternidad, por una presuncin de paternidad nacida de un acto de
errada conducta procesal. Con esto se est sustituyendo el derecho del hijo a
ser declarado como tal sobre la base de pruebas eficientes, por una filiacin fruto
de un reconocimiento ficto. Por otro lado, es de reconocer, y as valorar los efectos, que desde la posicin del demandado, es menos comprometedor perder un
juicio como resultado de una ficcin que como consecuencia de la comprobacin de una verdad negada. De esta manera se deja latente la duda.
88. VALORACIN DE LA NEGATIVA Y SU RELACIN CON OTRAS PRUEBAS
En un primer momento la negativa al sometimiento a las biopruebas de
paternidad fue considerada como un indicio de valor a efectos de declarar el
vnculo filial, criterio este asumido por los primeros fallos espaoles, as como,
de una manera poco ms cautelosa, por los Cdigos Civiles de Colombia54,
Venezuela55 y por la ley de banco de datos genticos de Argentina56. Sin embargo, hay pases en los cuales an no existe una regulacin clara sobre el tema,
tal es el caso de Costa Rica57.
Hoy es clara y definida la posicin que propugna otorgarle validez a dicha
negativa solo en los casos en que la misma es valorada con otras pruebas actuadas en el proceso. Esto quiere decir que, nicamente o de manera individual,
la referida resistencia a la bioinvestigacin carece de efectos jurdicos y, por el
Ley 75 (4 diciembre 1968) complementaria al Cdigo Civil en su Artculo 7. (...) La
renuencia de los interesados a la prctica de tales exmenes, ser apreciada por el juez como
indicio, segn las circunstancias.
55
El Cdigo Civil venezolano indica: Artculo 210. La negativa de este [se refiere al padre]
a someterse a dichas pruebas se considerar como una presuncin en contra.
56
Esta ley 135.11 establece (art. 4) que La negativa a someterse a los exmenes y anlisis necesarios constituir un indicio contrario a la posicin sustentada por el renuente y, como
sustenta un fallo de la corte de Baha Blanca, la aplicacin de este artculo no hace sino recoger
un axioma que la realidad muestra, pues resulta lgico presumir que quien no quiere develar la
verdad, algo tiene que ocultar (Cmara 1 Civil y Comercial de Baha Blanca, sala 1, 27 diciembre 1991, en La Ley, 1992-E-253, 11).
57
No ms hijos sin padre en Costa Rica con nueva ley, San Jos, 19 marzo 2001 (ACI).
Un tribunal consultivo dio luz verde a un proyecto de ley aprobado por la Cmara de Diputados
de Costa Rica que permitira a las madres identificar al padre de sus hijos obligando al supuesto
responsable a someterse a una prueba de ADN. La normativa permite a la madre de un menor
declarar el nombre del presunto padre en la boleta de inscripcin del Registro Civil, si as lo desea.
El supuesto progenitor ser notificado y si no se opone a su supuesta paternidad el beb ser
inscrito con los apellidos de ambos padres. Si la rechaza, queda obligado a someterse a un examen
de marcadores genticos (cido desoxirribonucleico, ADN) en los laboratorios de la Caja del
Seguro Social. Con la medida se quiere contrarrestar la tasa de 30 por ciento de nios que cada
ao nace sin padre conocido. Solo en 1999, de 78.526 nios nacidos 23.845 solo llevaron el
apellido de su madre.
54
IDENTIDAD GENTICA
155
contrario, la misma es importante cuando genera una relacin implcita con otros
hechos que tenderan a acreditar la pretensin filial. Frente a esta conducta procesal se valorar el conjunto, no la individualidad, pues el sustrato de esta ltima es una mera presuncin58.
De esta forma, las pruebas que se ofrezcan, as como las obtenidas, sern
valoradas a partir de tal indicio. Las biopruebas servirn de elementos de conviccin al juez para reforzar los supuestos alegados. La idea es sumar indicios
al de la negativa a fin de llegar a una conclusin clara, no por ello apresurada
ni mucho menos parcializada. En este sentido, la no comparecencia o bien la
negativa a la prctica de las pruebas constituye un dato de gran valor cuando
va unida a otras pruebas o indicios que revelen la razonable posibilidad de la unin
carnal, sobre la que no debe esperarse una prueba plena y directa...59 Las Cortes
espaolas prohijan su doctrina constitucional sobre el valor de la negativa a
someterse a la prctica de pruebas biolgicas y examinan todos los elementos
probatorios aportados para determinr que dan lugar a un juicio de verosimilitud que conduce necesariamente a la estimacin de la demanda, al sumarse la
negativa a la prctica de la prueba biolgica60. Esto s implicara un acercamiento
a la determinacin del vnculo filial.
58
Si el documento ha demostrado falta de cooperacin para la realizacin de la prueba
cientfica del ADN, el juez puede extraer conclusiones en contra de los intereses de las partes
atendiendo a la conducta que estas asumen dentro del proceso. Debe valorarse adems la fecha
de la concepcin y nacimiento del menor, pues el alumbramiento de este se ha producido al
trmino del plazo estimado. Exp. 2170 de 1998, Sala de Familia, Lima. CD Explorador jurisprudencial 2001-2002, Dilogo con la jurisprudencia.
59
Jurisprudencia espaola en este sentido: SS 28 de junio de 1991 (RJ 1991/4639), 5 y
17 marzo 1992 (RJ 1992/2193), 17 junio 1992 (RJ 1992/5319), 26 enero 1993 (RJ 1993/364)
y SS.TS 30 de octubre de 1993, 8 octubre 1993, 28 abril 1993.
60
La Sala, especialmente desde la sentencia del TC 7 de 1994, de 17 enero reiterada por
la 55 de 2001, de 26 febrero, ha mantenido que la negativa a someterse a la prueba biolgica
no es una ficta confessio que implique per se la declaracin de paternidad, sino que, unido a otras
pruebas, a otros indicios o, en definitiva y en todo caso, a un juicio de verosimilitud de los hechos
alegados, da lugar a la declaracin de paternidad. Es decir, el demandado no puede impedir, con
su simple obstruccin, la prctica de la prueba decisiva y, si lo hace, debe cargar con las consecuencias; someterse a la prueba biolgica no es un deber pero s una carga; en otras palabras,
el demandado puede practicar la prueba y probar que no es el padre, desestimndose as la
demanda y si se niega a practicarla, no puede cargar a la parte demandante las consecuencias
de su negativa. En este sentido, la mencionada sentencia del TC 7 de 1994, de 17 enero, dice
(lo que recoge, entre otras, la sentencia de esta Sala de 26 julio 1999): Es evidente que en los
supuestos en que existen pruebas suficientes de la paternidad biolgica ofrece a lo sumo un
elemento de conviccin que permite corroborar o contrastar la fiabilidad del resultado probatorio, ya obtenido por los otros medios de prueba. Precisamente donde el reconocimiento mdico de los caracteres biolgicos de los interesados despliega con plenitud sus efectos probatorios es en los supuestos dudosos, en donde los medios de prueba de otro tipo son suficientes
para mostrar que la demanda de paternidad no es frvola ni abusiva, pero insuficientes para
acreditar por s solos la paternidad. En estos supuestos intermedios, en donde la pretensin de
reconocimiento de la filiacin ni resulta probado por otros medios, ni aparece hurfana de toda
156
IDENTIDAD GENTICA
157
evaluar tal negativa, las pruebas presentadas y la conducta procesal del demandado declarando su paternidad o al hijo como alimentista...63.
Esta solucin nos lleva a precisar lo siguiente:
Los efectos de esta norma son exclusivos para los procesos de declaracin de la paternidad extramatrimonial.
Es necesario el pedido de parte para que se aplique el apercibimento judicial.
El juez hace un anlisis general de todo lo actuado y ofrecido en el proceso a efectos de emitir sentencia frente a esta conducta procesal.
Se mantiene la incertidumbre, al permitirse la posibilidad del juez que
declare al hijo como alimentista.
A todo lo expuesto debe sumarse el hecho de que, mientras ms efectiva
sea la prueba, la negativa a su sometimiento ser ms relevante en cuanto a la
presuncin que haga surgir64. As mismo, se ha esbozado la teora de que la negativa injustificada podra tipificar un delito, pues es un comportamiento contra
una orden judicial, en este caso, un delito contra la administracin de justicia.
As lo considerara nuestro Cdigo Penal: Artculo 368.El que desobedece
o resiste la orden impartida por un funcionario pblico en el ejercicio de sus atribuciones, salvo que se trate de la propia detencin, ser reprimido con pena
privativa de la libertad no mayor de dos aos.
En el proyecto de reforma de filiacin65 presentado a la Subcomisin de
Familia por la Comisin encargada de elaborar el anteproyecto de ley de reforma del Cdigo Civil peruano, contempla en su articulado un precepto referido
al tema de la negativa, presentndose bastante tajante en cuanto a los efectos
63
... Cuarto. Que, cuando el inciso sexto del artculo cuatrocientos dos del Cdigo Civil
establece que ante la negatividad de someterse a la prueba de ADN u otras pruebas genticas
o cientficas con igual o mayor grado de certeza, luego de haber sido debidamente notificado
bajo apercibimiento por segunda vez, el juez evaluar tal negatividad, las pruebas presentadas
y la conducta procesal del demandado, declarando la paternidad o al hijo como alimentista, se
trata de una norma de contenido procesal y no sustantiva. Quinto. Que, las normas procesales,
son de vigencia inmediata y de carcter imperativas, de acuerdo con lo establecido por el artculo noveno del ttulo preliminar del Cdigo Procesal Civil; Sexto. Que, cuando el juzgado
dispuso de oficio se practique la prueba pericial de ADN, por resolucin nmero veintitrs del
quince de octubre de mil novecientos noventinueve, ya se encontraba vigente el inciso sexto del
artculo cuatrocientos dos del Cdigo Civil, que fue comprendido en la ley veintisiete mil cuarentiocho promulgada el seis de enero de mil novecientos noventinueve; Stimo. Que, por ello,
al aplicar la Sala Superior una norma vigente al momento de calificar la conducta procesal del
demandado, no ha incurrido en contravencin al debido proceso; . Cas. 1576-2001 (Puno),
DOEP, 2 febrero 2002.
64
La reciente jurisprudencia italiana declara que negarse al examen gentico de ADN es
considerado como una prueba de paternidad.
65
Vase a ENRIQUE VARSI ROSPIGLIOSI, Derecho gentico: su influencia en el derecho de
las personas y en el derecho de familia, en Diez aos del Cdigo Civil peruano: Balance y perspectivas, 1 ed., Lima, Universidad de Lima, 1995, pg. 160 (art. 386).
158
concluyentes segn sea quien se resista: se determinar la paternidad si el padre es quien se niega, o se desestimar la demanda si es la madre o el hijo quien
inici la accin.
Con relacin a ello, las tendencias legislativas otorgan una solucin por
va de apremio, de presunciones o de tenerse por ciertos los hechos alegados respecto a quien se niega.
Seccin II. Casustica
89. MODERNO CRITERIO DE LA JURISPRUDENCIA
La filiacin extramatrimonial es determinada en nuestro Cdigo Civil por
medio de presunciones taxativas, que son supuestos de hecho que ha tomado
en cuenta el legislador como comunes y tpicos en la vida cotidiana, para abrir
paso a una investigacin judicial de la paternidad. De esta manera, se tiende al
establecimiento de una filiacin social antes que a una biolgica.
Como casos expresos, el artculo 402 de la ley civil no ha considerado todas
las posibilidades en que socialmente se puede atribuir una paternidad. As, el
estado de enamorados, el abandono con promesa de matrimonio, el abandono
de mujer embarazada y la relacin extramatrimonial durante la poca de la
concepcin no son casos que admitan el emplazamiento judicial de paternidad.
Sin embargo, la omisin o deficiencia de esta norma legal no puede dejar
sin proteccin jurdica al hijo cuando existen otros indicios suficientes para
probar la paternidad. Este es el principal y novedoso fundamento que hoy aplica
la jurisprudencia comparada, a fin de salvar los perjuicios y deficiencias que ocasionan los Cdigos Civiles o de Familia que acogen los sistemas cerrados de
paternidad.
Nuestra corriente legislativa debe tender a establecer el vnculo de sangre
(filiacin biolgica), dejndose de lado el vnculo afectivo (filiacin social).
De esta manera se ha pronunciado la jurisprudencia extranjera y tambin
la nacional. Respecto del criterio judicial nacional cabe citar dos claros pronunciamientos:
Si bien el artculo 402 del Cdigo Civil no considera la relacin extramatrimonial en poca contempornea a la concepcin, la omisin o deficiencia de
esta norma legal no puede dejar sin proteccin jurdica a una menor, pues ello
importara atentar contra su derecho de llevar el patronmico que le corresponde de ser reconocida como hija de quien la engendr (Corte Suprema de Justicia, 1993, exp. 271-92)66.
66
Revista Jurdica del Per, ao XLV, nm. 2, Trujillo, Ed. Normas Legales, 1995, pgs.
157 y 158.
IDENTIDAD GENTICA
159
160
De lo expuesto, es claro que la ley civil no brinda una regulacin adecuada a la filiacin, contraponindose a la Constitucin y a los tratados internacionales. Prefiere la duda y desproteccin de la niez. De esta manera lo ha entendido la resolucin judicial analizada cuando aplica la regla ind ubio pro fili.
Sin embargo, la omisin o deficiencia de las normas no pueden dejar sin
amparo jurdico al hijo cuando existen otros indicios suficientes para probar la
paternidad. Esta es la ratio decidendi de la resolucin judicial que, salvando
los perjuicios del sistema cerrado de paternidad, abri paso a una investigacin
libre, pero coherente y oportuna, de los supuestos presentados en el juicio de
reclamacin del vnculo filial. Se deja de lado la filiacin social y se busca la
filiacin biolgica.
La paternidad puede ser declarada al comprobarse la relacin extramatrimonial antes, durante y despus de la poca de la concepcin. Adems, debemos valernos del avance cientfico de la ciencia biogentica que permite la
determinacin de la paternidad, lo que no puede ser ignorado ni desdeado por
el Cdigo Civil.
Estos criterios judiciales se apartan de las consideraciones taxativas y
esquemticas de la determinacin de paternidad extramatrimonial del Cdigo
Civil, pero se cien a las normas constitucionales referidas al respeto y defensa
de los derechos fundamentales de las personas y a la proteccin de la niez, como
principio bsico para resolver la pretensin. As mismo, en defensa de la procreacin, reconoce las consecuencias de las relaciones extramatrimoniales, de
manera tal que, relacionndolas, determina la filiacin.
Dentro del razonamiento judicial se consideraron puntos esenciales para
la decisin: la filiacin, la maternidad y la familia como derechos sociales, de
los que se desprenden la proteccin de la persona y la familia, la unidad de la
filiacin y la promocin constitucional de la investigacin de la paternidad; el
derecho a la identidad; a la investigacin de la paternidad; a conocer el propio
origen biolgico y la legalidad de la aplicacin de pruebas biogenticas.
De ello podemos alegar, en concordancia con el derecho comparado, que
el derecho a la identidad se ha especializado con la identidad gentica y ha
aparecido un nuevo derecho, el de conocer el propio origen biolgico y su
garanta, cual es la promocin constitucional de la investigacin de la paternidad.
Estos derechos no estn xpresamente reconocidos en nuestra legislacin,
debindose asumir dentro de la corriente actual de positivizacin en defensa del
ser humano.
90. EL DERECHO A LA INVESTIGACIN DE LA PATERNIDAD
El legtimo inters faculta a todo sujeto a iniciar las acciones legales a fin
de averiguar su nexo filial.
IDENTIDAD GENTICA
161
Esto quiere decir que la investigacin de la paternidad es un derecho inherente de la persona cuyo objetivo es indagar, adecuar y establecer la verdad
biolgica con la relacin jurdica de la filiacin. Es por ello por lo que, como
derecho, protege y encauza el inters privado de la persona por hallar sus orgenes familiares cuando acude a los medios jurisdiccionales correspondientes.
La decisin de hacer uso de este derecho implica accionar judicialmente.
Accionar que, por su naturaleza, supone un acto de libertad pensado, evaluado
cuidadosamente, pues lo que se va a discutir y establecer, el entronque familiar,
resulta sustancial para la persona.
Partiendo de una interpretacin in extenso del principio del inters superior del nio, reconocido en nuestro ordenamiento y en el mbito internacional,
es fcil establecer que el sistema jurdico peruano pone especial atencin en el
nio, configurndose, por tanto, como un derecho que corresponde, en primer
trmino, al hijo.
Se aprecia que la tendencia de la jurisprudencia es la de afirmar la investigacin de la paternidad entraa un derecho primigenio del hijo frente a otros
derechos individualistas. Esto es demostrado frente a las colisiones alegadas
entre este derecho y otros, como el honor, la intimidad, la integridad o la tutela
judicial efectiva, entendindose que el derecho a la investigacin de la paternidad responde esencialmente a una finalidad protectora, de all su prevalencia.
Por el momento, el derecho a la investigacin de la paternidad no se tutela
per se como un derecho autnomo, sino que depende de la existencia de otros
derechos para su configuracin, como es el derecho a conocer el propio origen
biolgico, entre los principales. Es necesario forjar su inmediata independizacin y configuracin como derecho fundamental de la persona. Sus objetivos,
caractersticas y fundamentos as lo exigen.
En cuanto a las caractersticas de este derecho debemos resaltar las siguientes:
Es un derecho de la persona.
Tiene una finalidad protectora y de establecimiento del estado civil filial.
Su objetivo es fijar la adecuacin entre la verdad formal y la verdad biolgica.
91. EL DERECHO A CONOCER EL PROPIO ORIGEN BIOLGICO
En Alemania, a fines de la dcada de los cuarenta surge un nuevo derecho,
el derecho a conocer el propio origen biolgico o ascendencia biolgica del que
toda persona es titular. Y es a fines de la dcada de los ochenta, ms exactamente el 31 de enero de 1989, cuando la Corte Constitucional de la Repblica
Federal de Alemania declar que toda persona tiene el derecho constitucional
a conocer su realidad biolgica68.
AIDA ROSA KEMELMAJER DE CARLUCCI, Material gentico y reproduccin asistida. Reaccin jurisprudencial (parte I), en Revista de Derecho y Genoma Humano, nm. 6, enero-junio,
Bilbao, 1997, pg. 145.
68
162
Esta es una facultad propia y natural del ser humano que, sustentada en el
principio de la verdad biolgica, le permite el ejercicio de averiguar quin es su
progenitor, que, por distintas causas, puede ser desconocido, estar en discusin
o ser debatible (patre nullu natus).
Este derecho recibi un impulso mayor a inicios de los ochenta como consecuencia de los avances de las tcnicas de reproduccin humana asistida, dado
que la aplicacin indiscriminada y sin respeto a los principios naturales desencajaron la coherencia biolegal, al utilizar gametos de terceros as como las prcticas de maternidad subrogada, lo que ha generado la contractualizacin de la
filiacin69.
En el sistema peruano, el derecho a conocer el propio origen biolgico no
es un derecho expreso en la Constitucin, pero podramos decir que est reconocido tcitamente con la dignidad e identidad, con fundamento en el artculo
3 (derechos implcitos o no enumerados), que es una clusula general abierta
mediante la cual el ordenamiento jurdico tutela a la persona tambin en supuestos no tpicamente establecidos, cuando as lo entiende o exige la sociedad.
Los fundamentos que determinan la existencia de este derecho estn ntimamente relacionados con el derecho a conocer la identidad del progenitor o el
derecho a conocer a sus padres70. El nio tiene el derecho a saber quin es su
padre biolgico, esta es la tendencia del derecho comparado en Australia, Austria, Alemania, Suecia y Suiza; en posicin contraria estn Espaa, Gran Bretaa y Francia.
Su objetivo o mbito ser la investigacin de la filiacin natural o sangunea, el derecho a conocer la identidad del progenitor del nio adoptado y el
derecho a conocer la identidad del cedente de gametos en las tcnicas de reproduccin.
Dada la trascendencia que el ejercicio de este derecho significa para la persona, es prioritario fomentar su reconocimiento expreso y que sea elevado como
derecho de la persona y, ms an, como derecho fundamental con rango constitucional.
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HERNN CORRAL TALCIANI utiliza este trmino e indica que el favorecimiento de la
tcnicas heterlogas y, en algunos mbitos, de la maternidad por subrogacin, implica el quiebre del sistema filiativo tradicional, que amenaza ser sustituido por otro que ve en los lazos entre
el padre, madre e hijo, no la fuerza del amor incondicionado, sino solo la voluntad negocial...
La filiacin ya no vendr determinada por la naturaleza, sino por el contrato. No estaremos frente
a un status, sino a un contractus (La filiacin en las tcnicas de reproduccin humana asistida, en Revista de Derecho, Guayacn, Universidad Catlica del Norte, 2000, pgs. 113 y 114.
70
La Convencin sobre los derechos del nio manda que el nio tendr derecho, en la
medida de lo posible, desde que nace a conocer a sus padres (art. 7), el Cdigo de los nios y
adolescentes, que el nio y adolescente tienen el derecho a conocer a sus padres (art. 6). As
mismo, el Cdigo de la Familia de Panam indica que todo menor tiene derecho a conocer quines
son sus padres (art. 489, inc. 3) y el Cdigo del Nio de Uruguay (art. 173) dice que todo nio
tiene derecho a saber quines son sus padres.
IDENTIDAD GENTICA
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entendida en un doble sentido: identidad genotpica (herencia gentica) e identidad hbitat (paratipo-ambiente que permite desarrollar unos genes u otros).
MARA DOLORES VILA-CORO73 viene proponiendo que el derecho a la identidad personal se desdobla en dos facultades especiales:
El derecho a la propia herencia gentica, que se vulnera mediante la manipulacin gentica al variarse la informacin natural del ser humano (investigaciones cientficas, terapias genticas).
El derecho al propio hbitat natural que le proporcionan sus progenitores, se ve afectado cuando se aisla o aparta al concebido del medio que le
es propio, situndolo en otro distinto, sea en la etapa pre o posnatal (cesin de
material gentico anonimato o embriones maternidad subrogada, fecundacin post mortem).
Nuestra legislacin no es ajena al trmino identidad gentica. La ley de
propiedad industrial refiere que no sern patentables las invenciones sobre las
materias que componen el cuerpo humano y sobre la identidad gentica del
mismo(art. 28, inc. c). La orientacin legal de esta norma est dada en proteger
el genoma humano como un bien jurdico de la persona y como patrimonio de
la humanidad. La identidad filiatoria surge del emplazamiento de una persona
en un determinado estado de familia en relacin con quienes aparecen jurdicamente como sus padres.
Conclusin
Habiendo estudiado la efectividad de la prueba positiva de paternidad y
reconocido el campo de aplicacin en la negacin de la misma, debemos establecer que estas pruebas genticas pueden ser utilizadas, segn la funcin que
cumplen, tanto como prueba de cargo o de descargo por el padre, la madre o el
hijo para investigar la verdadera relacin paterno-filial.
Establecido el grado de validez cientfica, si alguna de las partes desea
probar un vnculo filial mediante la prueba gentica, esta no deber ser rechazada, ya que es una prueba idnea y, por tanto, admisible debido a los efectos
positivos que produce, los cuales servirn de asidero biotcnico al juzgador para
la valoracin conjunta de las dems pruebas presentadas en la controversia.
Formulado el marco conceptual de la aplicacin jurdica y de los efectos
procesales de las pruebas heredobiolgicas en la investigacin de la paternidad,
solo queda aadir que el presente estudio logre conceder la validez jurdica a
los avances de la ciencia biomdica y, con ello, actualizar nuestras normas sustantivas y adjetivas para lograr los verdaderos fines morales, familiares y sociales
que implican los juicios de indagacin filial. La falta de normatividad en la aplicacin de la prueba de marcadores genticos puede ocasionar un uso inadecua73
IDENTIDAD GENTICA
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ENRIQUE VARSI ROSPIGLIOSI, La filiacin (no es cuestin de sexo sino de piel), en
Dilogos con la Jurisprudencia, ao 8, nm. 40, Lima, enero 2002, pgs. 19 a 34.