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A (IM)POSSIBILIDADE DA CRIAO
DE BANCOS DE DADOS DE PERFIS
GENTICOS PARA FINS DE PERSECUO
CRIMINAL NO BRASIL
THE (IM)POSSIBILITY OF CREATING A GENETIC PROFILE DATABASE FOR CRIMINAL PROSECUTION
IN BRAZIL
LA (IM)POSIBILIDAD DE LA CREACIN DE BASES DE DATOS DE PERFILES GENTICOS PARA FINES
DE PERSECUCIN CRIMINAL EN BRASIL
Andr Luis Callegari1
Maiquel ngelo Dezordi Wermuth2
Wilson Engelmann3

RESUMO
O artigo analisa a questo da (im)possibilidade de criao de bancos de dados de perfis genticos para
fins de persecuo criminal no Brasil. Em um primeiro momento, busca-se contextualizar o problema
a partir da perspectiva da expanso do Direito Penal que culmina na busca por provas indiscutveis. A
seguir, investigam-se os limites e as possibilidades da utilizao de bancos de perfis genticos para fins
de persecuo criminal luz de alguns prossupostos da Biotica, bem como do ordenamento jurdico
brasileiro, em especial diante do direito fundamental no autoincriminao. Por fim, apresenta-se o
princpio da proporcionalidade como instrumento para mensurao da possibilidade de utilizao dos
referidos dados no Brasil.

PALAVRAS-CHAVE: Bancos de perfis genticos. Investigao Criminal. Biotica. Direito Penal. Princpio
da proporcionalidade.

ABSTRACT
This paper analyses the impossibility of creating a genetic profile databases for criminal prosecution in
Brazil. Firstly, it contextualizes the problem from the perspective of the expansion of Penal Law, which
culminates in the search for irrefutable proof. It then investigates the limits and possibilities of using
genetic profile databases for criminal prosecution, in view of some principles of Bioethics, as well as, the
1

Advogado. Graduado em Cincias Jurdicas e Sociais pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio
Grande do Sul, especialista em Criminologia pela mesma Universidade e doutor em Derecho Publico
y Filosofia Juridica pela Universidad Autonma de Madrid (2001). Doutor honoris causa pela Universidad Autnoma de Tlaxcala (Mxico) e pelo Centro Universitario del Valle de Teotihuacn (Mxico).
Professor coordenador do Programa de Ps-graduao em Direito da Universidade do Vale do Rio dos
Sinos. So Leopoldo, Rio Grande do Sul, Brasil. E-mail: acallegari@terra.com.br.
Advogado. Mestre em Direito Pblico pela UNISINOS Universidade do Vale do Rio dos Sinos. Doutorando em Direito pela UNISINOS. Professor dos Cursos de Graduao em Direito da UNIJU Universidade Regional do Noroeste do Estado do Rio Grande do Sul e UNISINOS. So Leopoldo, Rio Grande
do Sul, Brasil. E-mail: madwermuth@gmail.com.
Graduado, Mestre e Doutor em Direito pela Universidade do Vale do Rio dos Sinos UNISINOS. Professor dos cursos de Graduo e Ps-graduao em Direito Mestrado e Doutorado da UNISINOS.
Coordenador do grupo de pesquisa JUSNANO. So Leopoldo, Rio Grande do Sul, Brasil. E-mail: wengelmann@unisinos.br.

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Brazilian legal system, in particular, the fundamental right of non-self-incrimination. Finally, the principle
of proportionality is presented as a tool for measuring the possibility of using genetic data in Brazil.

KEY-WORDS: Genetic profiles databases. Criminal Investigation. Bioethics. Penal law. Principle of
Proportionality.

RESUMEN
El artculo analiza la cuestin de la (im)posibilidad de la creacin de bases de datos de perfiles genticos
para fines de persecucin criminal en Brasil. En primer lugar, se busca contextualizar el problema a partir
de la perspectiva de la expansin del Derecho Penal que culmina en la bsqueda de pruebas indiscutibles.
A seguir, se investigan los lmites y las posibilidades de la utilizacin de bancos de perfiles genticos para
fines de persecucin criminal a la luz de algunos presupuestos de la Biotica, as como del ordenamiento
jurdico brasileo, en especial frente al derecho fundamental a la no autoincriminacin. Por ltimo, se
presenta el principio de la proporcionalidad como instrumento para mensurar la posibilidad de utilizar los
referidos datos en Brasil.

PALABRAS CLAVE: Bancos de perfiles genticos. Investigacin Criminal. Biotica. Derecho Penal. Principio
de la proporcionalidad.

INTRODUO
A utilizao do DNA um meio essencial para fins de investigao no mbito da administrao
da justia e constitui uma prova bastante usada e aceita universalmente na esfera da investigao
biolgica da paternidade e da maternidade (processos civis), bem como para investigao de cadveres
e pessoas desaparecidas (processos criminais). No entanto, quando se trata da utilizao de bancos
de perfis genticos para fins de investigao criminal, notadamente a identificao de delinquentes,
aparecem alguns problemas, dentre os quais assumem maior relevncia as seguintes questes:
a) o carter pessoal e sensvel de ditas informaes; b) os direitos e as garantias fundamentais
da pessoa humana; c) os princpios que orientam o ordenamento jurdico brasileiro em matria
probatria (com destaque para o princpio que veda a autoincriminao); d) a efetividade de ditas
provas, no que se refere ao seu objetivo principal, minimizar o debate judicial, por se tratarem, em
tese, de provas indiscutveis; e) as questes ticas e bioticas por detrs desse assunto. Adquire
importncia, assim, a investigao da regulao hoje existente em mbito internacional em especial
no que se refere realidade europeia sobre a utilizao dos perfis genticos e at mesmo sobre
a criao de uma base nica de dados de DNA para fins de investigao criminal.
Este artigo, portanto, tem por objeto essa discusso, ou seja, analisar os limites e as
possibilidades de utilizao desses dados para fins de investigao criminal, a partir do arcabouo
jurdico delineado pela Constituio Federal Brasileira. Dentro desse contexto, pretende-se enfrentar
o seguinte problema: considerando a necessidade de modernizar a persecuo criminal realizada
pelo Estado, em que condies estaria justificada a criao e a utilizao de banco de dados com
perfis genticos para fins de utilizao no processo penal?
O artigo ser perspectivado pelo ngulo do mtodo fenomenolgico-hermenutico. Sabendo-se
que o mtodo de abordagem visa aproximar o sujeito (pesquisador) e o objeto a ser pesquisado
e atento orientao metodolgica que permeia as pesquisas realizadas numa das linhas de
pesquisa do Programa de Ps-Graduao em Direito Mestrado e Doutorado da UNISINOS, cabem
algumas consideraes sobre a metodologia que sustenta a construo deste artigo: o mtodo
fenomenolgico-hermenutico.4 As ideias e a discusso a seguir apresentadas buscam relacionar o
4

STEIN, Ernildo. Introduo ao Mtodo Fenomenolgico Heideggeriano. In: Sobre a Essncia do Fundamento. Conferncias e Escritos Filosficos de Martin Heidegger. Traduo de Ernildo Stein.
So Paulo: Abril Cultural (Coleo Os Pensadores), 1979.

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avano das novas tecnologias e a sua utilizao na persecuo criminal so desenvolvidas a partir dos
seus prprios resultados, sejam positivos ou negativos. Vale dizer, no se far uma anlise externa,
como se o sujeito e o objeto estivessem cindidos. Pelo contrrio, o sujeito (no caso, os autores
do artigo) est diretamente implicado, pois relacionado com o objeto de estudo, o qual interage
com ele e sofre as consequncias dos seus resultados (suas descobertas e suas potencialidades).
Assim, no se trata de uma investigao alheia aos pesquisadores, eles esto no mundo em que a
pesquisa ser desenvolvida. A o significado do fenmeno. J essa constatao fenomnica receber a
atribuio de sentido, a partir do crculo hermenutico, especialmente com as contribuies de Martin
Heidegger e Hans-Georg Gadamer. Esse mtodo propcio para o desenvolvimento transdisciplinar
da pesquisa e da construo dos objetivos, pois a transdisciplinaridade se interessa pela dinmica
gerada pela ao de vrios nveis de Realidade ao mesmo tempo.5
Para que o Direito Penal e Processual Penal consigam dar conta dos desafios trazidos pelos
avanos das novas tecnologias, especialmente aquelas voltadas utilizao do DNA, devero abrirse dois caminhos: perpassar outras reas do conhecimento que podero ajud-los a compreender
a complexidade das realidades que as novas tecnologias viabilizaro e deixar ingressar as ideias
vindas de outras reas e saberes. Esta ser a condio de possibilidade para a construo do jurdico
penal e processual penal em condies de aliar o desenvolvimento cientfico e o respeito aos direitos
bsicos do ser humano.

1 O PROCESSO DE EXPANSO DO DIREITO PENAL E A BUSCA POR PROVAS

INDISCUTVEIS
Tornou-se senso comum no debate jurdico-penal contemporneo a preocupao com o
enfrentamento aos riscos representados pelas novas formas assumidas pela criminalidade. Os
atentados terroristas ocorridos em grandes centros urbanos nos albores deste novo sculo a
exemplo dos perpetrados em Nova Iorque em 11 de setembro de 2001 deflagraram sinais de alerta
nas polticas de segurana dos mais diversos pases, suscitando a discusso sobre a capacidade
dos poderes pblicos em dar respostas efetivas a esses problemas. Nesse contexto, eleito como
instrumento privilegiado de resposta, o Direito Penal passou a assumir o centro dos debates,
notadamente no que diz respeito necessidade de expanso do seu raio de interveno, bem como
da importncia de se relegarem a segundo plano princpios e garantias que davam sustentao
teorizao liberal do direito punitivo, em nome de uma maior eficincia no combate criminalidade.
Quer dizer, passou-se a estabelecer uma relao diametralmente oposta entre garantias e segurana,
sustentando-se a tese de que o endurecimento das leis e das medidas punitivas imprescindvel
para aumentar a segurana dos cidados, ainda que custa do sacrifcio dos direitos humanos e
das garantias penais e processuais dos acusados pela prtica de delitos.6
Portanto se torna possvel a afirmao de que os conceitos de risco e de expanso ocupam
o centro do processo de modernizao do Direito Penal, expressando a ideia de que a ateno
nova realidade delitiva perpassa pela ampliao do seu campo de atuao. Isso fica evidenciado
diante da constatao de que, na evoluo atual das legislaes penais do mundo ocidental, verificase o surgimento de mltiplas figuras tpicas novas e, no raro, o surgimento de setores inteiros de
regulao. Alm disso, constata-se uma atividade de reforma dos tipos penais j existentes, no
sentido de tornar mais severas as consequncias da prtica delitiva.
Tais reformas do Direito Penal so tributrias, em grande parte, da influncia cada vez maior
dos meios de comunicao de massa na fase de criao ou concepo legislativa, uma vez que os
mass media no so somente transmissores de opinies e impresses, mas tambm delineadores
dos limites de determinados problemas e at mesmo criadores de certos problemas. Isso decorre do
fato de que os casos mais dramticos, por significarem mais audincia, so divulgados ad nauseam,
formando uma opinio pblica acerca do crime e da criminalidade lastreada em discursos falaciosos
5

NICOLESCU, Basarab. Um novo tipo de conhecimento Transdisciplinaridade. In: NICOLESCU, Basarab

et al. Educao e Transdisciplinaridade. Traduo de Judite Vero, Maria F. de Mello e Amrico Sommerman. Braslia: UNESCO, 2000, p. 16.
SILVA SNCHEZ, Jess-Maria. La expansin del Derecho penal: aspectos de la poltica criminal en
las sociedades postindustriales. Madrid: Cuadernos Civitas, 1999.

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gerados a partir da apresentao de casos sui generis como se fossem corriqueiros.7 E uma das
chaves da compreenso desta forte vinculao entre mdia e sistema penal pode ser buscada
justamente no comprometimento das empresas que exploram o negcio das telecomunicaes com
o empreendimento neoliberal, o que implica a criao de determinadas crenas e a consequente
ocultao de informaes que as desmintam. Nesse rumo, apresenta-se a pena como um rito sagrado
de soluo de conflitos, como panaceia universal, cujo efeito principal o exorcismo.8
Isso reflete em uma presso popular sobre os poderes pblicos no sentido de que sejam buscadas
solues rpidas e eficientes para o problema da sempre crescente criminalidade. E os poderes
pblicos, sabendo dos efeitos polticos positivos decorrentes do atendimento a essas demandas,
respondem mediante promessas legislativas de intervenes penais mais duras e radicais e, no
raro, verifica-se que os poderes pblicos, inclusive, fomentam a criao de uma atmosfera de medo
e insegurana em relao a determinados fatos, no intento de conseguir facilitar a aprovao de
reformas legislativas ou impulsionar a populao na demanda por leis mais duras. Trata-se, em
ltima instncia, de uma utilizao do Direito Penal como arma poltica, como um instrumento
de comunicao por meio do qual os poderes pblicos deixam de se preocupar com o que pode ser
feito de melhor para se preocupar com o que pode ser transmitido de melhor, at porque, caso no
admitam as demandas populares em prol do recrudescimento punitivo, correm o risco de perderem
sua clientela eleitoral e/ou serem vistos como antiquados ou fora de moda. Agindo de acordo com as
demandas, os poderes pblicos conseguem obter capital poltico por meio da demonstrao exemplar
da atividade da prtica legislativa e da justia penal.9 Nesse contexto, o Direito Penal se expande e
se rearma como resposta aos medos e s inseguranas da populao, verificando-se um desapreo
cada vez maior pelas formalidades e pelas garantias penais e processuais penais caractersticas do
Direito Penal liberal, que passam a ser consideradas como obstculos eficincia que se espera
do sistema punitivo diante da insegurana que permeia as relaes sociais na contemporaneidade.
Isso suscita o debate a respeito da (im)possibilidade de utilizao de bancos de perfis genticos
considerado como provas indiscutveis para fins de persecuo criminal no Brasil. Com efeito,
o genoma humano constitui o conjunto de todo o material gentico, ou seja, de todos os fatores
hereditrios da pessoa contidos nos cromossomos, entendendo-se que todas as clulas do organismo
humano contm essa informao gentica. Logo, pode-se afirmar que o genoma informao sobre
cada individuo, sobre su familia biolgica y sobre la especie a la que pertenece.10
Trata-se, portanto, o genoma, de uma informao gentica que pode ser considerada
tridimensional, uma vez que abarca ao mesmo tempo um aspecto individual, familiar e universal.
Nesse sentido, Nicols Jimnez afirma que el genoma de un individuo abarca dos elementos: el
elemento material (base fsica, que es la molcula de ADN) y el elemento inmaterial (la informacin
que portan los genes).11 Em face dessa caracterstica nsita ao genoma, Guerrero Moreno afirma que a
informao gentica, juntamente com os avanos cientficos, faz com que os seres humanos se tornem
mais vulnerveis e transparentes, sendo que essa transparencia posibilita claramente el control de
los individuos, con el consiguiente menoscabo de su autonoma y derechos, fundamentalmente por
las posibilidades de utilizar el perfil gentico para discriminar a las personas en las ms diversas
facetas de su vida.12
Na tica de lvarez, essa transparncia a que as informaes genticas expem os indivduos
gera um receio em nvel social de um possvel mau uso desses dados, os quais so suscetveis de
BOURDIEU, Pierre. Sobre a televiso. Traduo de Maria Lcia Machado. Rio de Janeiro: Jorge Zahar,
1997.
8 BARATTA, Alessandro. La poltica criminal y el derecho penal de la constitucin: nuevas reflexiones
sobre el modelo integrado de las ciencias penales. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So
Paulo, n. 29, p. 27-52, 2000.
9 ALBRECHT, Peter-Alexis. El derecho penal en la intervencin de la poltica populista. In. ROMEU
CASABONA, Carlos Maria (dir.). La insostenible situacin del derecho penal. Granada: Editorial
Comares, 2000, p. 471-487.
10 ROMEO CASABONA, Carlos M. Los genes y sus leyes. El Derecho ante el genoma humano. BilbaoGranada: Comares, 2002, p. 4.
11 NICOLS JIMNEZ, Pilar. La proteccin jurdica de los datos genticos de Carcter personal.
Bilbao-Granada: Comares, 2006, p. 53.
12 GUERRERO MORENO, lvaro Alfonso. La regulacin de los datos genticos y las bases de datos de
ADN. Criterio Jurdico. Santiago de Cali, v. 8, n. 2, p. 223-244, 2008.

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ser apropriados para la creacin de una nueva casta o grupos de exclusin en base a deficiencias
genticas, razo pela qual o autor salienta que frente a las ventajas de su utilizacin existe un
consenso generalizado sobre la necesidad de imponer lmites a sta.13 Diante dessa conceituao,
pode-se afirmar que os dados genticos podem ser considerados dados sensveis, ou seja,
informaes relativas a questes extraordinariamente delicadas, intimamente unidas ao ncleo da
personalidade e da dignidade humana. Tratam-se, portanto, de dados que tm uma especial incidncia
na vida privada e que podem representar um risco para prticas discriminatrias.14 Com efeito, na
expresso de Prez Luo, dados sensveis so aquellos que tienen una especial incidencia en la vida
privada, en el ejercicio de las liberdades o riesgos para prcticas discriminatorias.15 A propsito do
tema, lvarez destaca que los datos genticos son datos extremadamente sensibles, pues no solo
informan acerca de las posibles enfermedades y caractersticas de un individuo, sino que constituyen
probablemente uno de los aspectos ms ntimamente relacionados con su dignidad, su identidad y
con su personalidad.16 Nesse sentido, a Declarao Universal sobre o Genoma e Direitos Humanos,
aprovada pela XXIX Comisso da Conferncia Geral da UNESCO, em 11 de novembro de 1997, probe
toda discriminao por razes genticas e estabelece a obrigao de proteger a confidencialidade
dos dados genticos associados a uma pessoa identificvel, conservados ou tratados com fins de
investigao ou qualquer outra finalidade. Por seu turno, a Declarao Internacional sobre Dados
Genticos Humanos, aprovada pela Conferncia Geral da UNESCO de 16 de outubro de 2003, que
tem por objetivo garantir o respeito da dignidade humana e a proteo dos direitos humanos e
das liberdades fundamentais em matria de coleta, tratamento, utilizao e conservao de dados
genticos humanos, tendo em conta a igualdade, a justia e a solidariedade, reconhece que:
(...) los datos genticos humanos son singulares por su condicin de datos sensibles, toda vez
que pueden indicar predisposiciones genricas de los individuos, y que esa capacidad predictiva
que presenta cualquier tipo de datos puede ser mayor en el caso de los datos genticos, que no
debemos de olvidar que es un determinado tipo de datos sanitarios, y esta especial importancia
que presentan los datos genticos, pasa porque su conocimiento puede tener consecuencias
importantes para la familia, ya que pueden contener informacin cuya relevancia no se conozca
necesariamente en el momento de extraer las muestras biolgicas, y que pueden ser de vital
importancia desde el punto de vista cultural para personas o grupos.

O art. 2 da referida Declarao define o dado gentico como cualquier informacin sobre
las caractersticas hereditarias de las personas, obtenida por anlisis de cidos nucleicos y otros
anlisis cientficos. Em que pese essas Declaraes da UNESCO, no mbito da Unio Europeia,
no h uma regulao especfica a respeito da proteo aos dados genticos. A Diretiva 95/46/
CE, do Parlamento Europeu e do Conselho, relativa a la proteccin de las personas fsicas en
lo que respecta al tratamiento de datos personales y a la libre circulacin de estos datos, diz
genericamente que se deve compreender por dados pessoais toda informacin sobre una persona
fsica identificada o identificable (el interesado); se considerar identificable toda persona cuya
identidad pueda determinarse, directa o indirectamente, en particular mediante un nmero de
identificacin o uno o varios elementos especficos, caractersticos de su identidad fsica, fisiolgica,
psquica, econmica, cultural o social.17 Nesse sentido, em mbito Comunitrio, um avano no
tratamento da matria foi trazido pela Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europeia, de 7
de dezembro de 2000, que, no captulo II, ao tratar das Liberdades, dedica o artigo 8 proteo
de dados de carter pessoal, configurando-a como um direito ao indicar: 1. Toda persona tiene
derecho a la proteccin de los datos de carcter personal que la conciernan. 2. Estos datos se
tratarn de modo leal, para fines concretos y sobre la base del consentimiento de la persona
afectada o en virtud de otro fundamento legtimo previsto por la ley. Toda persona tiene derecho
a acceder a los datos recogidos que la conciernan y a su rectificacin.
13 LVAREZ GONZLES, Susana. Derechos fundamentales y proteccin datos genticos. Madrid:
Dykinson, 2007, p. 20,
14 GARRIGA DOMNGUEZ, A. La proteccin de los datos personales en el Derecho espaol. Madrid:
Universidad Carlos III de Madrid-Dykinson, 1999.
15 PREZ LUO, A. La libertad informtica. Nueva frontera de los derechos fundamentales. In: Libertad
informtica y leyes de proteccin de datos. Madrid: Centro de Estudios Constitucionales,1990,
p. 152.
16 LVAREZ GONZLES, Susana. Derechos fundamentales y proteccin datos genticos. p. 20.
17 Conforme artigo 2, a, da Diretiva 95/46/CE do Parlamento Europeu e do Conselho, publicada no Dirio
Oficial da Comunidade Europeia, de 23 de Novembro de 1995.

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Trazendo estas consideraes a respeito de dados genticos para o mbito da sua utilizao para
fins de investigao/persecuo criminal, um primeiro problema que se apresenta diz respeito ao
fato de que, no contexto de expanso do Direito Penal, como j referido, verifica-se um desapreo
cada vez maior pelas formalidades e pelas garantias penais e processuais penais caractersticas do
Direito Penal liberal, que passam a ser consideradas como obstculos eficincia que se espera
do sistema punitivo diante da insegurana da contemporaneidade. Com efeito, a partir do fenmeno
expansivo vivenciado pelo Direito Penal, alm do incremento dos comportamentos elevados
categoria delitiva por meio da antecipao da interveno punitiva ao estgio prvio efetiva leso
dos bens jurdicos, verifica-se um processo de flexibilizao das garantias poltico-criminais materiais
e processuais, mediante o desrespeito ao princpio da legalidade penal, reduo das formalidades
processuais, violao ao princpio da taxatividade na elaborao dos tipos penais e violao ao
princpio da culpabilidade. A partir da anlise das novas formas de provas indiscutveis buscadas
na contemporaneidade, por meio dos avanos da cincia aplicados ao Direito Penal, pode-se aferir,
at certo ponto, a veracidade destas afirmaes. Com efeito, a cincia tem melhorado muito a
busca de provas, a comear pelo DNA que inscreve a presena de um indivduo a partir de um
cabelo, de uma lgrima ou de um vestgio de esperma. Por outro lado, a exploso das neurocincias
alimenta o sonho de uma verdade humana que pode ser lida a partir da cincia, como o caso do
detector de mentiras. Junte-se a isso a medical imaging e o brain mapping, que representam
a esperana humana de poder fotografar os pensamentos.18 Com a finalidade de identificar os
autores de fatos delitivos, tm sido criados bancos de dados genticos em diferentes pases, como
nos Estados Unidos, Dinamarca, Noruega, Finlndia, Inglaterra, Escocia, Irlanda do Norte, Sucia,
Holanda, Frana, Itlia, ustria, Eslovquia, Repblica Tcheca, Blgica, Hungria, Sua, Crocia,
Polnia, Alemanha e Espanha. As experincias at o momento realizadas nesses pases em sede de
investigao criminal tm apresentado resultados bastante positivos no que se refere identificao
de pessoas, tanto as desaparecidas, quanto de delinquentes e vtimas. Ocorre que, fora os problemas
tcnicos, notadamente a fiabilidade dos mtodos utilizados, que esto na sua maior parte em estgio
experimental, o Direito coloca numerosas outras questes em relao a este tema.
Em primeiro lugar, tem-se a questo da onerosidade da produo dessas provas. Ou seja, que
pessoas tero condies de arcar com a produo de provas cada vez mais caras? Colocando-se
a mesma questo sob outro vis, tambm se pode questionar: no sero esses meios de prova
responsveis pelo aumento da desigualdade entre as partes no processo? Por outro lado, tambm se
pode referir que ditas provas indiscutveis no necessariamente serviro para minguar o debate
judicirio? Isso porque, se elas podem trazer indicaes preciosas, no permitiro jamais fazer
economia do debate: elas no mximo trocaro o seu objeto, que ser colocado sobre a fiabilidade
dessas novas cincias. Isso, segundo a tica do sobredito autor, permite um retorno tragdia
grega: Oreste nunca contestou ter matado sua me, mas isso no impediu um debate judicirio;
ao contrrio, em As Eumnides que squilo melhor o ilustrou.19
Outra possibilidade que se abre para a manipulao e a utilizao das provas genticas, por meio
do acesso ao DNA na persecuo criminal, com nveis de exatido e certeza sem precedentes a
nanotecnologia. Adota-se, para os fins desse trabalho, a definio de nanotecnologia desenvolvida
pela ISO TC 22920, em que se verificam duas caractersticas fundamentais: a) produtos ou processos
que estejam tipicamente, mas no exclusivamente, abaixo de 100nm (cem nanmetros)21; b) nesta
escala, as propriedades fsico-qumicas so diferentes dos produtos ou dos processos que estejam em
escalas maiores. Um exemplo da utilizao do DNA est numa pesquisa desenvolvida por cientistas
da Universidade de Keio, no Japo: a equipe liderada pelo Professor Masaru Tomita se deu conta que
18 GARAPON, Antoine. La raison du moindre tat. Le nolibralisme et la justice. Paris: Odile Jacob,
2010.
19 GARAPON, Antoine. La raison du moindre tat. Le nolibralisme et la justice.
20 Nanotechnology Standardization in the field of nanotechnologies that includes either or both of the
following: 1.Understanding and control of matter and processes at the nanoscale, typically, but not
exclusively, below 100 nanometers in one or more dimensions where the onset of size-dependent
phenomena usually enables novel application; 2.Utilizing the properties of nanoscale materials
that differ from the properties of individual atoms, molecules, and bulk matter, to create improved
materials, devices, and systems that exploit these new properties. Disponvel em: http://www.iso.
org/iso/standards_development/technical_committees/list_of_iso_technical_committees/iso_technical_committee.htm?commid=381983 Acesso em: 01/08/2011. O grifo no est no original.
21 Um nanmetro equivale bilionsima parte de um metro, ou a notao cientfica de 10-9.

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a natureza criou uma molcula o DNA que representa o meio mais antigo de armazenamento de
dados. O mais curioso: os dados de um organismo podem ficar guardados por centenas de milhares
de anos: eles simplesmente passam de gerao a gerao por herana gentica.22 Dentro desse
contexto, os pesquisadores desenvolveram uma tecnologia para copiar e colar dados, codificados
como DNA artificiais, no genoma da bactria Bacillus subtilis, um microrganismo comum existente
no solo. Segundo Tomita, ele e sua equipe construram ...um meio de armazenamento de dados
verstil com a robustez da herana dos dados. [...] Ns sugerimos que esse mtodo simples, flexvel
e robusto oferece uma soluo prtica para os desafios do armazenamento e recuperao de dados,
em combinao com outras tcnicas.23
A se tem um sinal de alerta da utilizao do banco de perfis genticos, pois eles podem
carregar informaes de diversas geraes, viabilizando a persecuo criminal de algum por meio
da consulta gentica de parentes. Alm disso, a nanotecnologia justamente a manipulao no
nvel de tomos e molculas, aspecto que torna possvel a abertura da investigao criminal para
construes cientficas que extrapolam a pessoa do acusado. O estudo deste material, na nano
escala, abre o caminho para um ramo da nanotecnologia chamado de bionanotecnologia, que
foca o seu desenvolvimento em estudos de estruturas biolgicas como o DNA.24 A prospeco
cientfica no tocante ao estudo do cdigo gentico est em franca expanso25 e poder auxiliar na
sofisticao crescente da persecuo criminal. Alm disso, deve-se levar em considerao o fato de
que os dados genticos como j salientado revelam questes intimamente ligadas ao ncleo da
personalidade e da dignidade humana, sendo especialmente relevante sua incidncia no exerccio
das liberdades. Em funo disso, se por um lado o desenvolvimento das tecnologias da informao
e do conhecimento sobre o genoma humano e sua aliana com o Direito Penal pode redundar em
resultados positivos no que se refere identificao de delinquentes e vtimas, por outro lado se
esses dados no forem utilizados de forma adequada, coloca-se em risco os direitos e garantias
fundamentais do ser humano em especial, frise-se, em um momento de expanso do raio de
interveno do Direito Punitivo, marcado pela flexibilizao de garantias. Necessrio, portanto,
investigar os limites e as possibilidades de utilizao de bancos de perfis genticos luz de alguns
pressupostos bioticos e do ordenamento jurdico brasileiro, o que ser feito na sequncia.

2 LIMITES E POSSIBILIDADES DA UTILIZAO DE BANCOS DE PERFIS GENTICOS

PARA FINS DE PERSECUO CRIMINAL LUZ
DE ALGUNS PRESSUPOSTOS BIOTICOS
nesse cenrio, onde a tecnologia e a tcnica parecem possibilitar a realizao de qualquer
objetivo jurdico, que caber trazer a proposta de Jos de Faria Costa26 quando, a partir de um
22 Disponvel em: SITE INOVAO TECNOLGICA. Grave seus dados no DNA de uma bactria e

deixe-os passar de gerao em gerao. 23/02/2007. Online. Disponvel em www.inovacaotecnologica.com.br/noticias/noticia.php?artigo=010150070223. Capturado em: 01/08/2011.
23 TOMITA, Masaru et al. Alignment-Based Approach for Durable Data Storage into Living Organisms.
In: Biotechnology Progress, American Institute of Chemical Engineers (AIChE), vol. 23, n. 2, p.
501505, 2007.
24 CASTRO, Amadeus. Bionanomquinas. In: GALLO, Jairo Giraldo; GONZLEZ, Edgar; GMEZ-BAQUERO,
Fernando (Edit.). Nanotecnociencia: nociones preliminares sobre el universo nanoscpico. Bogot:
Ediciones Buinaima, 2007.
25 S o e x e m p l o s : 1 ) C h i p s e q u e n c i a d o r d e c o d i f i c a D N A p r t o n p o r p r t o n .
SITE INOVAO TECNOLGICA. Chip sequenciador decodifica DNA prton por prton. 22/07/2011.
On-line. Disponvel em: www.inovacaotecnologica.com.br/noticias/ noticia.php?artigo=chip-sequenciador-dna. Capturado em 01/08/2011. Texto elaborado a partir do artigo cientfico: Neural network
computation with DNA strand displacement cascades. Lulu Qian, Erik Winfree, Jehoshua Bruck Nature 20
July 2011, Vol.: 475, p. 368-372, DOI: 10.1038/nature10262. 2) Cientistas criam primeira rede neural
artificial usando DNA. SITE INOVAO TECNOLGICA. Cientistas criam primeira rede neural artificial
usando DNA. 21/07/2011. Online. Disponvel em: www.inovacaotecnologica.com.br/ noticias/noticia.
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Rothberg et al. Nature, 20 July 2011, Vol.: Published on-line, DOI: 10.1038/nature10242.
26 FARIA COSTA, Jos de. A Linha (Algumas reflexes sobre a responsabilidade em um tempo de tcnica e de bio-tica). In: Linhas de Direito Penal e de Filosofia: alguns cruzamentos reflexivos.

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texto em homengagem a Martin Heidegger, utiliza a imagem da linha, justamente para tentar
estabelecer algumas possibilidades de reflexo do fascnio da criatividade. A invaso do padro
gentico expresso no DNA est na rota da criatividade humana que se instaura por meio da tcnica,
gerando novos riscos em relao ao prprio ser humano, pois gera uma exposio do humano e suas
caractersticas sem precedentes. A linha justamente um sinal imaginrio para se vislumbrar um
provvel limite de atuao. Na busca da verdade processual criminal permitido invadir o recanto
mais genuno de uma pessoa? Cabe destacar que a prpria tcnica gera um cenrio do imprevisvel,
imputvel, no como o antigo, a um defeito de conhecimento, mas a um excesso do nosso poder
de fazer, enormemente maior do que nosso poder de prever, e portanto de avaliar e julgar.27 Os
potenciais que a investigao cientfica tornam possveis gera a sensao de que se pode fazer tudo.
No entanto a nasce o efetivo risco: a perda do controle da criao, com a violao de espaos muito
delicados e reservados. O alerta deve ser direcionado para um novo olhar para o passado, para a
tradio, tentando resgatar dela o aprendizado que permita avaliar a encruzilhada que as pessoas
criaram: o fazer superou em muito o agir, e essa a razo pela qual a tica, que domina o agir,
no capaz de regular a tcnica, da qual procede o fazer. Por isso vale lembrar: a humanidade,
dos seus albores aos umbrais da idade da tcnica, sempre elaborou ticas que faziam referncia a
um agir limitado no espao e no tempo, e substancialmente incuo em relao natureza.28 Apesar
da existncia de certas normas ticas e bioticas, especialmente focadas na vida do ser humano e
da natureza, os avanos tecnolgicos continuam sendo projetados e desenvolvidos, esquecendo-se
de valorar o aprendizado gerado no horizonte histrico da humanidade. Desta forma, cabe indagar:
h limites para a criatividade humana? Como proceder frente ao ocaso do pressuposto humanista
e substituibilidade da tica pela regulao tcnica dos comportamentos?29 o momento de se
planejar uma Fernethik: uma tica em que os efeitos ou resultados se repercutem no tempo
distante; uma tica em que as respostas aos comportamentos moralmente relevantes se no podem
medir ou ajuizar pela dimenso do imediato.30 esta biotica (uma tica preocupada com a vida
para os fins deste projeto) que se pretende aplicar e desenvolver para relacionar a utilizao do
patrimnio gentico na persecuo criminal. Trata-se de uma tica do cuidado com a vida, com o
outro, numa relao de corresponsabilidade:
(...) na verdade, o eu e o outro que vo pressupostos na nossa compreenso do Direito e,
de forma muito particular, os que se chamam para a viso do Direito Penal tm, digamo-lo em
estilo simples, curto e incisivo, um radical onto-antropolgico e no se estruturam em puras
manifestaes, mais ou menos slidas, mais ou menos consistentes, de dever.31

A perspectiva onto-antropolgica, na qual a essncia do ser emerge como a projeo do ente

homem, sinaliza a centralidade da preocupao biotica. Dessa maneira, se exigir, para o atual
momento de criao e avaliao das possibilidades e dos riscos das manipulaes e a utilizao do
DNA, uma tica de responsabilidade. Vale dizer, uma responsabilidade que o cuidado, reconhecido
como dever, por outro ser, cuidado que, dada a ameaa de sua vulnerabilidade, se converte em
preocupao.32 Com isso, se tem um dos pressupostos para o desenvolvimento de uma tica
adequada para o momento, ou seja, ela dever considerar o devido cuidado com o gnero
humano, que se projeta em preocupao, em decorrncia do grau de perigo e vulnerabilidade a
que est sendo exposta a gerao atual e tambm a gerao futura, provocado pelo nvel a que
est chegando a investigao cientfica.
Para tanto, ser fundamental a prtica de uma solidariedade antropocsmica: significa
que o homem no essencialmente alheio ao cosmos que o rodeia, seno pelo contrrio que
uma espcie natural, um produto deste cosmos. Bem entendida, dita solidariedade [...] tem um
Coimbra: Coimbra Editora, 2005.
27 GALIMBERTI, Umberto. Psiche e Techne: o homem na idade da tcnica. Traduo de Jos Maria de
Almeida. So Paulo: Paulus, 2006, p. 531.
28 GALIMBERTI, Umberto. Psiche e Techne: o homem na idade da tcnica. p. 523-524.
29 GALIMBERTI, Umberto. Psiche e Techne: o homem na idade da tcnica. p. 537.
30 FARIA COSTA, Jos de. A Linha (Algumas reflexes sobre a responsabilidade em um tempo de tcnica
e de bio-tica). In: Linhas de Direito Penal e de Filosofia: alguns cruzamentos reflexivos. p. 36.
31 FARIA COSTA, Jos de. A Linha (Algumas reflexes sobre a responsabilidade em um tempo de tcnica
e de bio-tica). In: Linhas de Direito Penal e de Filosofia: alguns cruzamentos reflexivos. p. 76.
32 JONAS, Hans. El Principio de Responsabilidad: ensayo de una tica para la civilizacin tecnolgica.
Traduo de Javier M. Fernndez Retenaga. Barcelona: Herder, 1995, p. 357.

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efeito que , at certo ponto e s vezes, redutor para o homem e irredutor para o cosmos ou a
natureza.33 Aqui se tem outra chave interessante para contrapor ao homem que se emancipou
em relao s foras da natureza. Como integrante do conjunto, o ser humano precisa darse conta que, eventualmente, a emancipao no o colocou na parte superior da organizao
hierrquica. Pelo contrrio, haver momentos que a natureza continua sendo irredutvel ao poder
bionanotecnolgico, quando dever entrar em cena a biotica para fazer esse alerta. Fortalecendo
essa concepo, o presente artigo tambm leva em considerao o saber da phrnesis, que conduz
cada pessoa na deliberao entre meios e fins para que o bem comum seja alcanado, no pode
ser aprendido e nem esquecido. No se trata de um saber metdico, pelo contrrio, encontramonos sempre na situao de quem tem de atuar e, por conseguinte, temos de j sempre possuir e
aplicar o saber tico. [...] esse saber requer sempre o buscar conselho consigo mesmo.34 O saber
prudencial consolidado por meio da experincia. necessrio olhar para o passado, verificar os
diversos aspectos que envolveram outras descobertas cientficas, trazendo-os para o momento
atual. Reutilizar respostas positivas e no incidir em erros e sofrimentos j vivenciados. Este um
dos principais papis da valorizao da phrnesis. O exerccio dessa qualificao do phrnimos
exige o governo pessoal do eu que livre tanto de interferncias controladoras por parte de
outros como de limitaes pessoais que obstam a escolha expressiva da inteno, tais como a
compreenso inadequada.35 na prtica da liberdade que se podero construir os fundamentos
para a tomada de uma deciso que no tenha apenas um carter individual, mas que irradie os
seus efeitos para o coletivo. Essa a postura que o atual momento cientfico exige de cada ser
humano. pela intermediao da phrnesis que ser possvel desenvolver o cuidado com a
essncia de cada ser humano: a sua dignidade, colocando em prtica o efetivo respeito aos Direitos
dos Humanos. Esse comportamento poder ser associado aos princpios da no maleficncia e de
beneficncia: no-maleficncia: 1. no devemos infligir mal ou dano; Beneficncia: 2. devemos
impedir que ocorram males ou danos, 3. devemos sanar males ou danos e 4. devemos fazer ou
promover o bem.36 A partir desses princpios se tm mais elementos para a avaliao da utilizao
do material gentico na persecuo criminal. Nos seus diversos desdobramentos, se verifica que
os princpios sempre esto destacando a vida dos seres humanos como limitador e elemento de
avaliao. O cuidado que se formula est lastreado nestes quatro subprincpios, gerados pela
experincia humana vivenciada na histria recente, a qual dever servir como pr-compreenso
para se construir o princpio do cuidado.
Os mencionados princpios so gerados a partir da historicidade, como um especfico fenmeno
humano cultural, e particularmente do domnio da razo prtica que produz a necessria concluso
da compreenso da pessoa no homem, ou seja, representa a dignidade humana [como] a
expresso axiolgica do homem como pessoa e nesta afirma-se como fim em si prprio. Dentro
desse conjunto de caractersticas pode-se dizer que a responsabilidade como cuidado exigir dois
pressupostos: a solidariedade e a corresponsabilidade.37 Alm disso, deve-se levar em considerao
o fato de que os dados genticos como j salientado revelam questes intimamente ligadas ao
ncleo da personalidade e da dignidade humana, sendo especialmente relevante sua incidncia no
exerccio das liberdades e o risco de prticas discriminatrias.
Portanto, ao se estabelecer as possveis relaes entre a Biotica e o Direito, no caso, o Direito
Penal e o Direito Processual Penal, no se pode olvidar: perante os riscos da tirania da verdade
cientfica unidimensional e reducionista, particularmente sensveis no caso das cincias biomdicas
aplicadas ao ser humano, tanto a nvel individual como coletivo, a sociedade que deve decidir
acerca do que est disposta a aceitar e do que recusa.38 A deliberao que a sociedade dever
33 HOTTOIS, Gilbert. El Paradigma Biotico: una tica para la tecnociencia. Traduo de M. Carmen
Monge. Barcelona: Anthropos, 1999, p. 153.
34 GADAMER, Hans-Georg. Verdade e Mtodo: Traos fundamentais de uma hermenutica filosfica.
4. ed. Traduo de Flvio Paulo Meurer. Petrpolis: Vozes, 1997, vol. I, 322 e 326; p. 472 e 477.
35 BEAUCHAMP, Tom L.; CHILDRESS, James F. Princpios de tica Biomdica. Traduo de Luciana
Pudenzi. So Paulo: Loyola, 2002, p. 138.
36 BEAUCHAMP, Tom L.; CHILDRESS, James F. Princpios de tica Biomdica. p. 212.
37 CASTANHEIRA NEVES, Antnio. O Princpio da Legalidade Criminal: o seu problema jurdico e o seu
critrio dogmtico. In: Digesto: escritos acerca do Direito, do pensamento jurdico, da sua metodologia
e outros. Coimbra: Coimbra Editora, 1995, vol. 1, p. p. 408-415.
38 ROMEO-CASABONA, Carlos Maria. Biodireito. In: HOTTOIS, Gilbert; MISSA, Jean-Nol. Nova Enciclopdia da Biotica: medicina, ambiente, biotecnologia. Lisboa: Instituto Piaget, 2003, p. 97.

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enfrentar cinge-se ao nascimento de uma nova verso do biopoder, ou seja, o controle/poder

sobre a vida a partir do acesso ao DNA das pessoas, vasculhando-o para fins de produo probatria
no processo penal.
Estes aspectos vinculados vida do ser humano devero ser mensurados num plano prnormativo, os quais sero decisivos para a construo da resposta sobre a utilizao ou no de
dados genticos para a apurao de crimes na sociedade brasileira. Necessrio, portanto, tambm
investigar os limites e as possibilidades de utilizao de bancos de perfis genticos a partir do
ordenamento jurdico brasileiro, em especial em face do direito fundamental no autoincriminao
prevista na Constituio Federal.

3 LIMITES E POSSIBILIDADES DA UTILIZAO DE BANCOS DE PERFIS GENTICOS

PARA FINS DE PERSECUO CRIMINAL EM FACE DO
DIREITO FUNDAMENTAL NO AUTOINCRIMINAO PREVISTA
NA CONSTITUIO FEDERAL
A coleta de material gentico para a construo de bancos de perfis genticos para fins de investigao
criminal se no for pautada por parmetros de garantia aos direitos fundamentais da pessoa humana
representa um grave risco para os direitos humanos e para as garantias penais e processuais do
cidado, bem como um desvirtuamento do papel do Direito Penal em um Estado Democrtico de
Direito, uma vez que se cria uma relao inversa entre tais garantias e a busca constante por mais
segurana, ou seja, em nome de uma eficcia repressiva, entende-se necessrio e razovel sacrificar
ou pelo menos mitigar as garantias fundamentais. E isso contraria o princpio segundo o qual as normas
penais devem estar construdas sob forte base de garantias, ou seja, devem respeitar os direitos e as
garantias fundamentais preconizados pela Constituio Federal. No campo em que a presente discusso
se situa, merece destaque, de forma especial, o direito fundamental no autoincriminao. Segundo
este princpio (com forte contedo de garantia) da no autoincriminao, ningum obrigado a se
autoincriminar ou a produzir prova contra si mesmo (nem o suspeito ou indiciado, nem o acusado,
nem a testemunha, etc.). Assim, nenhum indivduo pode ser obrigado, por qualquer autoridade ou
mesmo por um particular, a fornecer involuntariamente qualquer tipo de informao ou declarao ou
dado ou objeto ou prova que o incrimine direta ou indiretamente. Qualquer tipo de prova contra o ru
que dependa (ativamente) dele s vale se o ato for levado a cabo de forma voluntria e consciente. A
garantia de no declarar contra si mesmo encontra-se, dentre outros documentos internacionais, no art.
8, 2, g, da Conveno Americana de Direitos Humanos. J no mbito interno, esse direito encontra-se
expressamente previsto na Constituio Federal (art. 5, inc. LXIII).
Do at aqui exposto, torna-se possvel afirmar que o Direito, em um Estado Democrtico de
Direito, no cumpre mais com uma funo de ordenao (como na fase liberal), ou apenas de
promoo (como na fase do Estado de Bem-estar Social), sendo mais do que um plus normativo
em relao s fases anteriores, constituindo-se em um elemento qualificativo para a sua prpria
legitimidade, uma vez que impulsiona o processo de transformao da realidade.39 Ou seja, o
Estado Democrtico de Direito pretende superar os modelos de Estado Liberal e Social, adotando,
do primeiro, a ideia de Estado de Direito, isto , de Estado governado pelo Direito emanado da
vontade geral (art. 1, pargrafo nico, CF), em contraposio a um Estado Absolutista, a fim de
cumprir com a exigncia de defesa da sociedade em face do arbtrio estatal, o que se pretende
conseguir por meio da tcnica formal da diviso dos poderes e do princpio da legalidade. J em
relao ao Estado Social, adota-se a perspectiva segundo a qual devem ser quebradas as barreiras
que separam Estado e sociedade, quer dizer, o Estado erigido condio de motor ativo da vida
social, sendo chamado a modificar efetivamente as relaes sociais.
Portanto o Estado Democrtico de Direito incorpora os ncleos liberal e social, juntamente com
um projeto de sociedade e de democracia positivado constitucionalmente. Visa, assim, atender
princpios como os da constitucionalidade, democracia, sistema de direitos fundamentais, justia
social, diviso de poderes, legalidade, segurana e certeza jurdica, para que se possa buscar a
menor desigualdade possvel entre a coletividade.
39 STRECK, Lenio Luiz. Hermenutica jurdica e(m) crise: uma explorao hermenutica da construo
do Direito. 8. ed. rev. e atual.. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2008, p. 279.

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Como sntese do exposto, portanto, cumpre salientar a lio de Zaffaroni no sentido de que os
Estados de direito no so nada alm da conteno dos Estados de polcia, penosamente conseguida
como resultado da experincia acumulada ao longo das lutas contra o poder absoluto.40 Quer dizer,
o pacto social da modernidade, o Direito moderno e as suas Constituies esto umbilicalmente
ligados ao intento de conter a guerra, de civilizar e submeter a regras institucionais os conflitos
polticos e sociais41. Com efeito, de acordo com Ziga Rodrguez, o reconhecimento dos direitos
fundamentais e a construo do conceito de Estado Democrtico de Direito que o acompanha, como
paradigmas do Direito legtimo, podem ser tidos como a mais importante inveno do Ocidente e
a mais louvvel conquista do ser humano, uma vez que os direitos fundamentais e o conceito de
Estado de Direito constituyen ideales con una legitimacin axiolgica capaz de oponerse a cualquier
forma de opresin social e individual en el mundo.42
A condio de validade e a eficcia do pacto social assentado no reconhecimento dos direitos
fundamentais e no Estado Democrtico de Direito so a limitao da violncia graas ao monoplio
legtimo do uso da fora por parte de um Estado imparcial. No entanto se deve atentar para o fato de
que as couraas que aprisionam o Estado de polcia no seio do Estado de Direito no o eliminaram
de forma absoluta, apenas o encapsularam, razo pela qual o Estado de polcia que o Estado de
direito carrega em seu interior nunca cessa de pulsar, procurando furar e romper os muros que o
Estado de direito lhe coloca.43
Na expresso de Ziga Rodrguez, a legalidade formal se olvidou do aspecto material dos
direitos. Significa isso que o mito do formalismo jurdico el dominio de la legitimidad fundamentado
en las formas jurdicas, en la validez formal de la norma, al resultar una abstracin total de la realidad,
encubri la desigualdad material que yaca y an permanecen en las relaciones sociales.44
Em virtude do exposto, pode-se afirmar que o Estado de Direito histrico, qual seja, o Estado
de Direito concreto, realizado no mundo, no pode nunca ser igual ao modelo ideal, justamente
porque conserva em seu interior, encapsulado, o Estado de polcia. por isso que, em determinados
momentos histricos, quando os conflitos sociais assumem uma dimenso de guerra civil, assistese a um recproco condicionamento entre a forma blica de pensamento e de ao e as formas
prprias da reao punitiva, fenmeno que, segundo Baratta, no se produz somente nos processos
de criminalizao informal, mas tambm nos processos institucionais prprios de um sistema penal
(paralelo) que acompanha de maneira natural os conflitos armados. Em um contexto tal:
(...) la fuerza del orden y el sistema penal legal asumen la forma de la guerra; al mismo tiempo,
el momento penal se dilata desproporcionadamente, englobando las actitudes y las prcticas
de las formaciones militares y paramilitares, de los grupos armados y de las organizaciones
terroristas o criminales.45

Quer dizer, quanto maior a capacidade de conteno do Estado de polcia pelo Estado de Direito,
mais prximo se estar do modelo ideal. No entanto somente uma aproximao possvel, uma
vez que o modelo ideal de Estado de Direito, lembra Zaffaroni, embora seja indispensvel como
farol do poder jurdico, no nada alm de um elemento orientador para o aperfeioamento dos
Estados de direito histricos ou reais, mas que nunca se realiza plenamente no mundo.46
Nessa constante busca pela aproximao ao modelo ideal de Estado de Direito exsurge como
principal funo a ser desempenhada pelo Direito Penal a reduo e a conteno do poder punitivo
dentro dos limites menos irracionais possveis, j que o Direito Penal um apndice indispensvel
do direito constitucional do Estado de direito, o qual se encontra sempre em tenso dialtica com
o Estado de polcia.47 Ou seja, a capacidade do Estado de Direito de exercer um controle efetivo
40 ZAFFARONI, Eugenio Ral. O inimigo no direito penal. Traduo de Srgio Lamaro. Rio de Janeiro:
Revan, 2007, p. 169.
41 BARATTA, Alessandro. La poltica criminal y el derecho penal de la constitucin: nuevas reflexiones
sobre el modelo integrado de las ciencias penales. Revista Brasileira de Cincias Criminais.
42 ZIGA RODRGUEZ, Laura. Poltica criminal. Madrid: Colex, 2001, p. 27.
43 ZAFFARONI, Eugenio Ral. O inimigo no direito penal. p. 170.
44 ZIGA RODRGUEZ, Laura. Poltica criminal. p. 26.
45 BARATTA, Alessandro. La poltica criminal y el derecho penal de la constitucin: nuevas reflexiones sobre
el modelo integrado de las ciencias penales. Revista Brasileira de Cincias Criminais. p. 39.
46 ZAFFARONI, Eugenio Ral. O inimigo no direito penal. p. 169-170.
47 ZAFFARONI, Eugenio Ral. O inimigo no direito penal. p. 172.

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sobre o sistema penal paralelo condio necessria para a normalizao do sistema penal legal.
Somente assim possvel impedir a continuidade da guerra e permitir que os conflitos sociais e
polticos sejam resolvidos de forma no violenta. Logo, la normalidad del sistema penal es una
consecuencia de la validez ideal y del respeto efectivo del pacto social y, por conseguiente, de la
vigencia de la Constitucin.48
Portanto o Direito Penal deve sempre caminhar rumo ao Estado de Direito ideal, visto que, ao
deixar de faz-lo, o Estado de polcia avana, como se tem observado na realidade brasileira, na
qual, a partir dos discursos de recrudescimento punitivo que vm pautando a atuao do sistema
punitivo, verifica-se que se est olvidando da funo de conteno do Estado de polcia, abrindo
espao para o avano do poder repressivo sobre todos os cidados, em um ambiente no qual a forma
blica de pensamento prepondera e no qual se percebe um processo de criminalizao dos conflitos
sociais, ou seja, de leitura dos conflitos a partir do cdigo binrio crime/pena49. O Direito Penal,
nesse contexto, no pode ser neutro: deve ser parcial, e em qualquer circunstncia deve estar a
servio da conteno das pulses absolutistas do Estado de polcia. Em outras palavras, deve estar
sempre ao lado do Estado de Direito, uma vez que, como teoria jurdica, no se pode separar da
prtica sem que isso represente um inadmissvel risco de desequilbrio. Ao Direito Penal proibido
renunciar responsabilidade poltica na dialtica permanente de todo Estado de Direito histrico50.
Portanto, em um Estado Democrtico de Direito, dito modelo de Estado deve ser considerado como
princpio valorativo supremo que deve orientar toda a elaborao do Direito Penal. Nesse sentido,
assevera Feldens que:
(...) em um modelo de Estado constitucional de Direito a exemplo do nosso (Estado Social e
Democrtico de Direito), a cincia jurdico-penal (aqui entendidas, essencialmente, a poltica
criminal e a dogmtica jurdico-penal) no desfruta de existncia autnoma em face da
Constituio, seno que tem por ela definidos tanto os limites quanto os fundamentos de sua
estruturao. Dito de outro modo: a dogmtica jurdica e a poltica criminal no podem estruturarse de forma divorciada da Constituio, a qual se predispe a definir os marcos no interior dos
quais havero de desenvolver-se tais atividades poltico-intelectivas51.

Dentro deste marco de valores quando se est a tratar dos limites e das possibilidades de
utilizao de bancos de perfis genticos para fins de investigao criminal no Brasil , o princpio da
proporcionalidade, a regra de ponderao de interesses como fundamento legitimador da deciso
de sacrificar direitos fundamentais no lugar de objetivos sociais, uma regra fundamental e que
deve ser utilizada como norte no tratamento da matria.

4 O PRINCPIO DA PROPORCIONALIDADE COMO INSTRUMENTO PARA MENSURAO

DA POSSIBILIDADE DE UTILIZAO DE BANCOS DE DADOS DE PERFIS GENTICOS
PARA FINS DE PERSECUO CRIMINAL NO BRASIL
O princpio da proporcionalidade no mbito penal supe desenvolver os subprincpios de
adequao, necessidade e proporcionalidade estrita da interveno52. No que diz respeito aferio
da adequao da tutela jurdico-penal, deve-se verificar se ela no constitucionalmente ilegtima,
o que implica uma investigao dos seguintes fatores: os bens ou os interesses aos quais se busca
proteo no devem estar constitucionalmente proscritos nem devem ser irrelevantes do ponto de
vista social53.
48 BARATTA, Alessandro. La poltica criminal y el derecho penal de la constitucin: nuevas reflexiones
sobre el modelo integrado de las ciencias penales. Revista Brasileira de Cincias Criminais.
p. 39.
49 BARATTA, Alessandro. La poltica criminal y el derecho penal de la constitucin: nuevas reflexiones
sobre el modelo integrado de las ciencias penales. Revista Brasileira de Cincias Criminais.
50 ZAFFARONI, Eugenio Ral. O inimigo no direito penal.
51 FELDENS, Luciano. A constituio penal: a dupla face da proporcionalidade no controle das normas
penais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2005, p. 43.
52 ZIGA RODRGUEZ, Laura. Criminalidad organizada y sistema de Derecho penal. Granada:
Comares, 2009.
53 MOURULLO, Gonzalo Rodrguez. Delito y pena em la jurisprudencia constitucional. Madrid: Civitas,
2002.

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No que diz respeito ao exame da necessidade, deve-se averiguar se a medida penal constitui o meio
menos gravoso dentre os eficazes e disponveis obteno do fim almejado, ou seja, a interveno penal
(medida) ser necessria se tal finalidade protetiva (fim) no poderia ser conquistada com a mesma
eficcia recorrendo-se a uma medida alternativa menos restritiva (sano civil ou administrativa).54
Segundo Mourullo, a tutela penal h de ser necesaria y proporcionada, lo que a la vista de la gravedad
propia de la reaccin penal, comporta que las conductas punibles deben ser graves y los bienes protegidos
deben tener cierta transcendncia individual o social.55 Em relao ao exame da necessidade, o Tribunal
Europeu de Direitos Humanos decidiu, em 4 de dezembro de 2008, no caso S. e Marper c. Reino Unido,
que a conservao sistemtica e indiscriminada por parte de autoridades pblicas de mostras celulares
e perfis de DNA de pessoas no condenadas vulnera o art. 8 do Convnio Europeu para a Proteo
dos Direitos Humanos e Liberdades Fundamentais, por tratar-se de uma ingerncia que no cumpre
com o requisito de necessidade em uma sociedade democrtica56.
Por fim, no que pertine ao exame da proporcionalidade estrita da interveno, deve-se investigar
se a medida no desproporcional em seu sentido estrito. Dito juzo de proporcionalidade radica,
portanto, en el exceso derivado de la comparacin directa de la pena con la lesividad de la
conducta.57 Em sntese, o princpio da proporcionalidade visa no aplicar um preo excessivo para
obter um benefcio inferior: se se trata de obter o mximo de liberdade, no podero prever-se
penas ou medidas penais que resultem desproporcionais com a gravidade da conduta. Dessa forma,
o princpio da proporcionalidade implica, primeiramente, a ponderao sobre a rentabilidade da
interveno do Direito Penal para a tutela do bem jurdico. preciso aferir se o bem jurdico tem
suficiente relevncia para justificar uma ameaa de privao de liberdade em geral e uma limitao
efetiva no caso de imposio da pena. Em segundo lugar, implica a aferio da gravidade da conduta
delitiva, ou seja, o grau de leso efetiva ou perigo sofrido pelo bem jurdico protegido, uma vez que
um ataque/leso nfimo a ele no pode justificar a interveno do direito punitivo.
Tal ponderao decorre da compreenso de que as normas penais s encontram legitimao
na medida em que geram mais liberdade do que a que sacrificam, razo pela qual, em um Estado
Democrtico de Direito, a seleo de respostas, instrumentos e estratgias para preveno do fenmeno
criminal, incluindo a interveno do sistema punitivo, deve ser pautada em um clculo de custos e
benefcios sociais. Em outras palavras, isso significa que, em um Estado Democrtico de Direito, todas
as limitaes liberdade individual devem ser legitimadas por seus benefcios sociais.
O princpio da proporcionalidade no campo penal, assim, assume uma dupla face no que diz
respeito proteo dos direitos fundamentais em um Estado Democrtico de Direito. Por um lado, em
seu vis de garantia contra o arbtrio, o referido princpio funciona como uma proibio de excesso por
parte do Estado. Mas por outro lado, partindo-se da considerao de que existem zonas de danosidade
que exigem a presena do Direito Penal, bem como de que, como salienta Mir Puig, el Derecho penal
de um Estado social y democrtico no puede [...] renunciar a la misin de incidncia activa en la lucha
contra la delincuencia, sino que debe conducirla por y para los ciudadanos58, o princpio em comento
atua como proteo contra omisses estatais, como proibio de proteo deficiente. Nesse sentido:
(...) o espao de atuao do legislador estaria estreitado por dois limites: pela proibio da
proteo excessiva em prol do indivduo restringido na sua liberdade, bem como pela proibio
da proteo deficiente em prol do indivduo a ser tutelado, sendo que se deve extrair da proibio
da proteo excessiva a medida mxima, e da proibio da proteo deficiente a medida mnima
da atuao legislativa, centrando-se a zona de discricionariedade do Poder Legislativo entre a
medida mnima e a medida mxima.59

Afinal, nsito ao Estado Democrtico de Direito a existncia, em prol dos cidados, de

mecanismos aptos a resguardarem-nos de toda e qualquer ao arbitrria ou abusiva por parte
54 FELDENS, Luciano. A constituio penal: a dupla face da proporcionalidade no controle das normas
penais. p. 163.
55 MOURULLO, Gonzalo Rodrguez. Delito y pena em la jurisprudencia constitucional. p. 73.
56 Tribunal Europeu de Direitos Humanos: TEDH - Sentena de 04.12.2008, S. e Marper c. Reino Unido,
30562/04 e 30566/04.
57 MOURULLO, Gonzalo Rodrguez. Delito y pena em la jurisprudencia constitucional. p. 74.
58 MIR PUIG, Santiago. El Derecho penal en el Estado social y democrtico de derecho. Barcelona:
Ariel Derecho, 1994, p. 37.
59 FELDENS, Luciano. A constituio penal: a dupla face da proporcionalidade no controle das normas
penais. p. 110.

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do Estado, haja vista que o respeito aos direitos fundamentais do ser humano , nesta tica, o
pressuposto central da interveno penal. E a existncia de um sistema de direitos fundamentais
individuais e coletivos um dos traos caractersticos do Estado Democrtico de Direito brasileiro.
Com efeito, em um Estado Democrtico de Direito, a finalidade geral da poltica criminal a realizao
dos direitos fundamentais, quer dizer, parte-se de uma considerao do Estado Democrtico de
Direito e dos direitos fundamentais que o sustentam como princpios guia a partir dos quais se
legitima a coero dos poderes pblicos e de toda a sua ao pblica, portanto, todas as suas
atuaes polticas e jurdicas.
Relativamente ao Direito Penal de garantias Zaffaroni destaca que ele:
(...) inerente ao Estado de direito porque as garantias processuais penais e as garantias penais
no so mais do que resultado da experincia de conteno acumulada secularmente e constituem
a essncia da cpsula que encerra o Estado de polcia, ou seja, so o prprio Estado de direito.
O direito penal de um Estado de direito, por conseguinte, no pode deixar de esforar-se em
manter e aperfeioar as garantias dos cidados como limites redutores das pulses do Estado
de polcia, sob pena de perder sua essncia e seu contedo60.

Portanto, em um Estado Democrtico de Direito, deve-se evitar que o Direito Penal converta-se
em um fim em si mesmo ou ao servio de interesses que no sejam convenientes para a maioria dos
cidados, ou, ainda, que desconhea os limites que devem ser respeitados em face das minorias e
de todos os indivduos. O exerccio do poder punitivo em um Estado Democrtico de Direito, assim,
no pode desconsiderar as garantias prprias do Estado de Direito e, ao mesmo tempo, deve incluir
em sua atuao novas tarefas que ultrapassam as garantias meramente formais e assegurem, dessa
forma, um servio real a todos os cidados.61 Com isso, o carter imperativo dos direitos fundamentais
como valores superiores do Estado constitucionalmente admitidos implica o reconhecimento de sua
normatividade jurdica e de sua qualidade prescritiva tica, ou seja, como contexto fundamentador
bsico de interpretao de todo o ordenamento jurdico, verdadeiros postulados-guias orientadores
de uma hermenutica evolutiva da Constituio, e critrio de legitimidade da diversas manifestaes
de legalidade. Portanto qualquer intento de interpretao e de construo jurdica, assim como de
atuao poltica, dever mover-se dentro dos confins desse modelo de Estado constitucionalmente
presidido pelos direitos fundamentais.

CONSIDERAES FINAIS
A utilizao de bancos de perfis genticos para fins de persecuo criminal no Brasil deve ser
analisada a partir da tutela dos direitos e das garantias fundamentais da pessoa humana, sendo que
os limites de utilizao dos referidos dados podero ser encontrados no princpio da proporcionalidade.
Nesse sentido, deve-se levar em considerao o fato de que qualquer regulamentao da utilizao de
bancos de perfis genticos para fins de investigao criminal no Brasil deve partir do consentimento
do titular dos referidos dados, de forma a preservar os direitos e as garantias fundamentais inscritos
na nossa Constituio, em especial o j referido direito no autoincriminao a que se refere o art.
5, inciso LXIII da Carta Magna. Este consentimento se apresenta como o pilar essencial sobre o qual
se deve assentar toda a produo normativa que se refira ao tema, a exemplo da regulamentao do
tema na Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europeia, de 7 de dezembro de 2000, anteriormente
referida, que, no seu art. 8, expressamente prev que o consentimento da pessoa afetada ou outro
fundamento legtimo previsto na lei fundamental para o tratamento dos dados de carter pessoal.
Portanto o princpio da proporcionalidade impe, no Brasil, no que concerne ao tema da regulamentao
da utilizao de bancos de perfis genticos para fins de investigao criminal, em primeiro lugar, que
a utilizao desses dados obedea aos critrios de adequao, necessidade e proporcionalidade estrita
da medida probatria e, em segundo lugar, que o consentimento do afetado seja compreendido como
integrante do contedo essencial do direito fundamental proteo de dados pessoais, no sentido
de que seja reconhecido o direito da pessoa de ser informada sobre quem possui seus dados e com
qual finalidade. Afinal, o direito de informao se apresenta, aqui, como requisito imprescindvel
para que o consentimento seja outorgado de forma vlida pelo interessado. Assim, o exerccio do
princpio da proporcionalidade, combinado com as disposies contidas no ordenamento jurdico
60 ZAFFARONI, Eugenio Ral. O inimigo no direito penal. p. 173.
61 MIR PUIG, Santiago. El Derecho penal en el Estado social y democrtico de derecho.

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Andr Luis Callegari, Maiquel ngelo D. Wermuth e Wilson Engelmann A (im) possibilidade da criao ...

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brasileiro, dever ser perpassado pelos aspectos bioticos examinados, com o acrscimo do seguinte
elemento: ao Biodireito [...] cabe a funo social de renovar os compromissos ticos, incluindo [...]
as prerrogativas atropleladas pelo advento da ps-modernidade como o direito ao sigilo de dados
genticos.62 A persecuo criminal por meio da utilizao de dados genticos se insere num novo
ramo chamado de BioDireito, ou seja, um Direito que lida com a essncia da vida, a saber, o mapa
gentico contido no DNA. Uma questo preliminar a ser decidida circunscreve-se ao mencionado
sigilo, o que, neste momento, um obstculo para o seu uso na investigao criminal. Portanto ser
uma deciso que a sociedade dever tomar, assumindo a responsabilidade decorrente, pois envolve
tambm outro direito que o direito vida privada. Desta feita, a questo envolve dois pressupostos
bsicos: um movimento de modernizao face s mencionadas novas tecnologias, mas, por outro
lado, um movimento de salvaguarda de direitos que conviria reformular precisamente para dar conta
dessas novas tecnologias.63 Entre estes dois pressupostos que se dever construir uma resposta
(ainda provisria) para o problema lanado na introduo. A sofisticao das prticas criminais e a
tcnica legislativa das normas penais em branco, que j no definem mais com preciso o tipo penal
e os avanos tecnolgicos, viabilizando uma intromisso em dados absolutamente privados, so os
principais desafios que o processo penal enfrenta nesse incio do Sculo XXI. Para tanto, a utilizao
crtica e criativa do princpio da proporcionalidade pode ser um fio condutor que perpassar estas
questes, rumo a solues que contemplem o respeito primoridial aos direitos dos humanos.

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