Professional Documents
Culture Documents
PRESENTADA POR:
Mo. WALTER ALEJANDRO GUZMN ESTREMADOYRO
LIMA- PER
2014
DEDICATORIA:
A mi esposa, hijos y hermanos por el apoyo
permanente en mi desarrollo profesional.
A la memoria de mis padres, con gratitud eterna.
Mo. WALTER ALEJANDRO GUZMN ESTREMADOYRO
AGRADECIMIENTO:
Mi especial agradecimiento para los distinguidos Miembros del Jurado:
DR. CARLOS ELEUTERIO VARGAS RUBIO
DR. HUMBERTO MANRIQUE SUREZ
DR. JORGE LUIS AMBROSIO REYES
Por su criterio objetivo en la evaluacin de este trabajo de investigacin.
RESUMEN:
La tesis denominada: LA ORGANIZACIN DEL MERCADO ELCTRICO
PERUANO
LA
CREACIN
DE
COMPETENCIA
EN
EL
SECTOR
ABSTRACT
The thesis entitled: "THE ORGANIZATION OF PERU AND ELECTRICITY
MARKET BUILDING COMPETITION IN THE RETAIL SECTOR"; whose problem
is identified on competition in the retail electricity sector. In this respect there is a monopoly
in the marketing of electricity in Lima and Peru, which ultimately affects the retail users
constituted by families in general. This problem is expressed in the following question: Is
the organization of the electricity market will affect the development of competition in the
retail electricity sector in Peru? The form of organization of the electricity market affects the
creation of competition in the retail electricity sector in Peru: In the problem, the solution
through the formulation of the hypothesis is proposed. This work has focused on the
following objective: To determine how the organization of the electricity market may affect
the development of competition in the retail electricity sector in Peru. The research is
explicative, descriptive y correlacional; descriptive-explanatory level; the exploratory,
descriptive y explicative methods were used. The design is not experimental. The
population consisted of 10,000 people and the sample consisted of 370 related to the
electricity sector people. The applicable rate of sampling is probability sampling. The
techniques used for data collection were surveys. The instrument used was the
questionnaire. Documentary analysis, inquiry, conciliation, tabulation, and understanding of
graphs: the following data analysis techniques were applied. And rating system, manual
record, computerized process with Excel and SPSS computerized process: the following
data processing techniques were applied. The most important result is that 94 percent of
respondents agree that the form of organization of the electricity market affects the creation
of competition in the retail electricity sector in Peru
Keywords: organization of the electricity market; creating competition in the retail
electricity sector; planning components of the electricity market, electricity market
structure, supervision and control of the electricity market; economy and efficiency,
effectiveness and continuous improvement in the retail electricity sector.
RESUMO:
A tese intitulada: "A ORGANIZAO DO PERU E ELETRICIDADE DE MERCADO
COMPETIO EDIFCIO NO SETOR DE VAREJO"; cujo problema foi identificado na
competio no setor eltrico de varejo. A este respeito h um monoplio na comercializao
de energia eltrica em Lima e Peru, o que acaba afetando os usurios de varejo constitudo por
famlias em geral. Este problema se expressa na seguinte pergunta: a organizao do
mercado da electricidade vai afetar o desenvolvimento da concorrncia no setor de varejo de
eletricidade no Peru? A forma de organizao do mercado da electricidade afecta a criao de
competio no setor de varejo de eletricidade no Peru: No problema, prope a soluo atravs
da formulao da hiptese. Este trabalho centrou-se sobre o seguinte objetivo: determinar
como a organizao do mercado de eletricidade pode afetar o desenvolvimento da
concorrncia no setor de varejo de eletricidade no Peru. A pesquisa eplicativa, descriptiva y
correlacional; nvel eploratorio, descriptivo y explicativo; Foram utilizados os mtodos
descritivos e indutivos. O design no experimental. A populao foi composta de 10.000
pessoas ea amostra foi composta por 370 relacionado com as pessoas do setor eltrico. A taxa
aplicvel de amostragem de amostragem probabilstica. As tcnicas utilizadas para a coleta
de dados foram inquritos. O instrumento utilizado foi o questionrio. Anlise documental,
investigao, conciliao, tabulao, a compreenso de grficos: foram aplicadas as seguintes
tcnicas de anlise de dados. E o sistema de classificao, registro manual, processo
informatizado, com processo computadorizado Excel e SPSS: foram aplicadas as seguintes
tcnicas de processamento de dados. O resultado mais importante que 94 por cento dos
entrevistados concordam que a forma de organizao do mercado da electricidade afecta a
criao de competio no setor de varejo de eletricidade no Peru
Palavras-chave: organizao do mercado da electricidade; a criao de competio no setor
eltrico de varejo; componentes de planejamento do mercado da electricidade, a estrutura do
mercado de energia eltrica, superviso e controle do mercado da electricidade; economia e
eficincia, a eficcia ea melhoria contnua no setor eltrico de varejo.
INTRODUCCIN:
La
El Captulo I, se refiere al planteamiento del problema y dentro del mismo se considera los
antecedentes, planteamiento del problema, objetivos, justificacin, alcances y limitaciones, as
como la definicin precisa de las variables.
creacin de
El Captulo III, est referido al mtodo y dentro del mismo se trata el tipo de investigacin,
diseo de investigacin, estrategia de la prueba de hiptesis, variables de la investigacin,
poblacin, muestra, tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos;
procesamiento; y,
anlisis de datos.
El Captulo V,
Finalmente se presenta los anexos correspondientes y dentro del mismo se considera la matriz
de consistencia y la encuesta realizada.
NDICE
DEDICATORIA: ..................................................................................................................................................... 2
AGRADECIMIENTO: .......................................................................................................................................... 3
RESUMEN: ............................................................................................................................................................... 4
ABSTRACT................................................................................................................................................................ 5
RESUMO: .................................................................................................................................................................. 6
INTRODUCCIN: ................................................................................................................................................. 7
CAPTULO I:
9
2.5
5.1
5.2
10
CAPTULO I:
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
11
sustituida por empresas encargadas de actividades especficas, separadas entre s. La bsqueda
de eficiencia, identifica posibilidades de competencia en los sectores de comercializacin y
generacin de energa (IEA, 2001). En el nuevo contexto, se separaron las actividades
competitivas (generacin y comercializacin) de las que continan siendo reguladas
(transporte y distribucin), sin embargo en parte de los pases que adoptaron la reforma, entre
ellos el Per, la comercializacin qued asociada a la distribucin.
Aunque Chile fue pionero en el establecimiento de un marco de competencia entre
generadores en el ao 1982, como lo sealan Bernstein (1988), Gmez (1999) y Prez et al
(2010), ha sido a partir de los aos 90 cuando siguiendo las experiencias de Inglaterra y
Gales y Noruega (1990), varios pases han ido liberalizando la venta y compra de energa. En
Latino Amrica, Argentina en 1992 privatiz por negocios el sistema pblico. Esta
experiencia ha sido seguida por otros pases del rea, tales como Bolivia, Per, Colombia,
Brasil, Centro Amrica (Guatemala, El Salvador, Panam). En Europa, la experiencia de
Inglaterra y Noruega fue seguida de cerca por Escocia, Irlanda del Norte y el resto de pases
escandinavos. En 1996 la Unin Europea aprob la Directiva 96/92/EC por la que se insta a
los pases miembros a permitir la liberalizacin de la compra de energa a los llamados
consumidores cualificados, y se establecieron las reglas bsicas para instituir un mercado
europeo de la electricidad. En Espaa (1998) y Holanda (1999) se instauraron mercados
mayoristas de electricidad tal como lo seala Gmez (1999).
As mismo en Australia, Nueva Zelanda, Canad (Alberta y Ontario), y en Estados Unidos
(California, Pennsylvania, New Jersey, Maryland) se introdujeron mercados como frmula
preferida frente a la regulacin tradicional para aumentar eficiencia y reducir precios (Gmez
(1999).
En paralelo al desarrollo de los mercados mayoristas, los mercados de la electricidad se han
ido abriendo a los usuarios finales. En algunos pases y estados todos los usuarios finales
estn legalmente autorizados a elegir a su proveedor (Noruega desde 1991, Nueva Zelanda
desde 1994, Suecia desde 1996, Finlandia desde 1997, California desde 1998, Inglaterra y
Gales desde 1999, Nueva Gales del Sur desde 1999) (IEA 2001).
En 1992 en el Per el proceso de reforma del sector elctrico, sustentado por el Decreto Ley
N 25844, Ley de Concesiones Elctricas y su Reglamento, separ las actividades de
generacin, transmisin y distribucin, fomentando el establecimiento de un rgimen de
libertad de precios para los suministros que puedan efectuarse en condiciones de competencia,
y un sistema de precios regulados en aquellos suministros que por su naturaleza lo requieran.
Sin embargo la comercializacin continu siendo ejercida por los distribuidores. Actualmente,
12
excepto los grandes usuarios y clientes libres, los clientes regulados no tienen opcin de
elegir a su suministrador, debiendo inexorablemente suscribirse a un monopolio local,
situacin que actualmente limita la competitividad en la comercializacin de electricidad a
este tipo de usuarios.
En el Per el sector elctrico fue creado a fines del siglo XIX, desde entonces el usuario ha
tenido la condicin de cliente cautivo. Las actividades de generacin, transmisin y
distribucin estaban verticalmente integradas, estando la comercializacin ligada al segmento
de distribucin. La reforma del sector elctrico dio inicio con la dacin de la Ley de
Concesiones Elctricas (Ley N 25844) y su Reglamento, vigentes desde el ao 1992, que
separ las actividades verticalmente integradas, de generacin, transmisin y distribucin
(incluye sector domstico), en bsqueda de una mayor competitividad del sector, dejando, sin
embargo la actividad de comercializacin, ligada a la de distribucin.
En el Per, por ello, la comercializacin de energa a usuarios regulados, es realizada por
monopolios que ejercen tambin la actividad de distribucin de la electricidad.
Esta situacin implica que los usuarios, carecen de opciones para elegir otros suministradores
y no tienen otra alternativa que aceptar las condiciones tanto en precio como en calidad que
les ofrecen estos monopolios, los que a su vez trasladan al usuario, precios regulados fijados
por un ente regulador, en este caso el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y
Minera, OSINERGMIN.
Los principios econmicos, sealan a priori, que los mercados son ms eficientes en tanto ms
competencia exista en ellos, esto es: i) Muchos compradores y vendedores, que neutralicen el
poder de mercado de cualesquiera de ellos; ii) Capacidad de respuesta de la demanda y de la
oferta a los precios; iii) Tratamiento apropiado de los aspectos que pudieran interferir con el
funcionamiento del mercado.
La Ley de Concesiones Elctricas, coherente con estos principios propicia la competencia en
las actividades donde esto sea factible y la libre entrada a todo agente que estuviera interesado
en prestarlos.
Con posterioridad a las primeras medidas reformistas introducidas en 1992 en el Per con la
dacin de la Ley de Concesiones Elctricas, en la que se separaron las actividades de
generacin, transmisin y distribucin, en el ao 2005, una comisin creada por Ley N
28447 integrada por representantes del Ministerio de Energa y Minas y OSINERG
(actualmente OSINERGMIN), asesorada por reconocidos expertos formul el proyecto de
Ley Para Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generacin Elctrica, plasmado en el
13
denominado Libro Blanco, proponiendo la introduccin de la comercializacin en el Per, por
considerarla potencialmente competitiva.
Este proyecto dio origen a la Ley para Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generacin
Elctrica (Ley N 28832) vigente desde el ao 2006 con fines de perfeccin y adecuacin a un
evolucionado mercado elctrico, Ministerio de Energa y Minas (2012), sin embargo, la Ley
aprobada no consider finalmente la inclusin del nuevo agente comercializador, debido a que
algunos agentes participantes de la estructura actual del mercado elctrico peruano,
consideraron que no se haba discutido suficientemente el tema y qued postergada su
aplicacin supeditada a una mayor discusin del tema con los agentes del mercado
TESIS NACIONALES
Oyanguren (2007), indica que a pesar de los cambios introducidos en la Ley de Concesiones
Elctricas (23 de julio de 2006) con la finalidad de asegurar el desarrollo eficiente de la
generacin de la energa elctrica, no se consider al comercializador minorista como agente
de competencia, por ello en su propuesta trata temas relacionados con la comercializacin a
nivel terico y a nivel prctico, con la finalidad de analizar el mercado elctrico peruano y
determinar la viabilidad de implementar la comercializacin competitiva a nivel minorista.
Las conclusiones de este trabajo son las siguientes: El agente comercializador tanto a nivel
mayorista como a nivel minorista, es un agente que introduce competencia y que se puede
implementar en los mercados elctricos, mejorando el manejo de los recursos disponibles,
generando bienestar a la sociedad por la disminucin de los precios, e incentivando la
inversin privada.
A nivel mundial, a partir del ao 1990, la tendencia a implementar el agente comercializador
minorista ha sido creciente, y en la actualidad en muchos pases ya es una realidad como es el
caso de Espaa, Brasil, Argentina, Colombia, Inglaterra, etc.
El modelo desarrollado en la tesis, difiere del modelo de Green (2002) debido a que aumenta
el nmero de generadores participantes (de dos a tres generadores), toma en cuenta costos
marginales distintos entre generadores y presenta una metodologa para realizar la estimacin
de valores ms reales en los parmetros utilizados, bajo el supuesto que los generadores son
adversos al riesgo y compiten segn el modelo de Cournot, para suministrar energa elctrica
a empresas distribuidoras (reguladas o no reguladas) en el mercado de corto y largo plazo, las
cuales no son necesariamente adversas al riesgo. El modelo considera la demanda lineal
adems de realizar un manejo de la demanda, a travs de la elasticidad.
14
El modelo desarrollado compara el caso de la comercializacin monoplica regulada con el
caso de la comercializacin competitiva minorista. Como resultado se obtiene que los precios
promedios ponderados (de corto y largo plazo) resulten ser menores bajo el esquema de
comercializacin competitiva, cuando consideramos el manejo de la demanda, a travs de la
elasticidad precio de la demanda del consumidor final. En estas condiciones se obtiene en el
esquema de comercializacin competitiva con elasticidad alta (elstica), precios promedios
ponderados menores hasta en un 12.79%, para el nivel de mxima aversin al riesgo.
El modelo tom como referencia los valores de la elasticidad para clientes residenciales de
Chile, segn el estudio de Galetovic, Galetovic (2005), debido a que en el Per no se cuenta
con un estudio especfico de la demanda a nivel de usuario final, sino a nivel de Sistema
Elctrico Interconectado Nacional. Como sabemos, la demanda no es necesariamente
inelstica en el corto plazo, porque depende de los agentes que participan y de la estructura
del mercado.
15
De la revisin de la experiencia internacional, se concluye que en aquellos pases en que la
comercializacin se desarrolla favorablemente, el Estado supervisa y fomenta la competencia,
promueve la liquidez y el desarrollo de los mercados, regula el transporte y la distribucin
permitiendo el libre acceso a estas redes y propicia la introduccin por etapas de la
comercializacin minorista.
TESIS INTERNACIONALES
Existen investigaciones previas que han tratado de modelar cules seran los efectos de
introducir la comercializacin competitiva en sus respectivos pases, basados en el modelo de
equilibrio clsico de Oligopolio de Cournot. Tal es el caso de Green (2003), que desarrolla un
modelo del mercado elctrico de Inglaterra y Gales, compara los contextos de monopolio y
competencia para abastecimiento de usuarios finales. El mercado ingls analizado, posee dos
grandes firmas de generacin de electricidad con tecnologas idnticas (plantas trmicas),
razn por la cual Richard Green modela el segmento de generacin formado por un duopolio
tradicional de Cournot de empresas de costos marginales semejantes e invariables.
En Chile, Cristina Loreto Lemus Manzur, Lemus (2006) desarrolla una adaptacin del trabajo
de Green a la realidad chilena, realizando la generalizacin de la idea de duopolio de Cournot
a la participacin de ms grupos empresariales (oligopolio) con costos marginales distintos.
Para este modelo, Loreto define un oligopolio formado por tres firmas (Endesa, Colbn y
AES Gener S.A.).Esta misma formulacin ha sido utilizada por Oyanguren (2007) para
simular el caso peruano con n= 3 conformantes de un oligopolio que acta en el sector
elctrico nacional.
Roco Milln Navarro (1996) realiza una revisin panormica de los modelos de sector
elctrico en Europa, Estados Unidos y Japn, considerando en su estudio la separacin de la
actividad de comercializacin que pasa a ser independiente de la actividad de distribucin.
Navarro (1996) seala que la electricidad deja de ser un servicio pblico, identificndose a
todos los efectos con una mercanca cuya produccin y comercializacin deben ser
desempeadas en condiciones de libre mercado. Esto se hace compatible con la regulacin en
el transporte y distribucin de la energa, que se mantienen. Como otras mercancas, puede ser
objeto de negociacin tanto en mercados al contado, como en mercados de futuros, opciones u
16
otros productos derivados. Nos encontramos, pues, con que en el corto plazo de una dcada, el
objeto de nuestra actividad deja de ser un servicio social y se transforma en un producto que
se puede comprar y vender en bolsas financieras al igual que el cobre, el oro o el petrleo.
Aade que la industria elctrica se abre al mercado, introducindose criterios de competencia
en la generacin y la comercializacin -fundamentalmente a grandes clientes -.
En este grupo se encuentran el Reino Unido - aunque en realidad slo se ha liberalizado el
sector en Inglaterra y Gales, Noruega, Suecia, Portugal (desde 1991) y Estados Unidos. A l
se incorpora Espaa a partir de 1998.
Se mantiene la obligacin de suministro a todos los usuarios de las reas en las que las
empresas operan, pero se establece libertad de eleccin de empresa por parte de los clientes.
Esta libertad se fija para grandes clientes, manteniendo el mercado minorista regulado - caso
del Reino Unido - o se establece para todos, aunque de momento realmente slo es efectiva y
aplicable a los grandes clientes industriales, como en Noruega. Se rompe as el monopolio
geogrfico, introduciendo una competencia en la comercializacin y tambin en la
generacin, donde se permite que cualquier empresa pueda presentar un proyecto de
construccin de nueva instalacin. Slo la red de alta tensin queda en propiedad de una
empresa pblica - en todos los casos salvo EE.UU.
En el grfico siguiente (Figura N 1) se representa un esquema del funcionamiento de un
mercado liberalizado, en el perodo de realizacin del estudio de Navarro (1996). En el lado
derecho del mismo se han representado los flujos de electricidad, desde el productor hasta el
consumidor. En el lado izquierdo aparecen las operaciones econmicas y los flujos
monetarios. No se han representado posibles operaciones en mercados derivados, sino
nicamente el mercado de contado, en un modelo bsico de funcionamiento de mercado
competitivo, que puede presentar ligeras variaciones.
17
GENERADORES
Ofertas de
electricidad
Pago
Electricidad
Pago tasa
uso red
Electricidad
RED TRANSPORTE
MERCADO MAYORISTA
Pago
Electricidad
Demandas de
Electricidad
Demandas de
Electricidad
Pago
Electricidad
Electricidad
COMERCIALIZADORES
DISTRIBUIDORES
Facturas
Electricidad
Pago
Electricidad
CONSUMIDORES
CLIENTES CUALIFICADOS
* Grandes consumidores.
* Posible acceso directo
al mercado.
Documentos
CLIENTES REGULADOS
Consumidores
se hacen
elegibles con el
tiempo.
Flujo Monetario
Fuente: Navarro (1996), Victoria Treasury (1994)
Flujos Electricidad
18
PUBLICACIONES INTERNACIONALES:
Sandra Milena Londoo Hernndez y Carlos Arturo Lozano Moncada, Londoo y Lozano
(2009), efectan una revisin amplia de la bibliografa relacionada con el modelamiento de
mercados de electricidad, realizando una clasificacin y seleccin de los artculos
encontrados, teniendo en cuenta su factor de impacto en el tema. Luego, con el fin de
comparar los modelos, escogen caractersticas del mercado que permitieran identificarlos o
asociarlos (esquema de mercado, estructura de las ofertas, tipo de subasta, entre otras).
Encuentran que existen tcnicas que pueden ser aplicadas de manera satisfactoria en el
anlisis de mercados de electricidad y tambin en el apoyo en la toma de decisiones en l. En
mercados competitivos, identificaron principalmente la teora de juegos y las tcnicas de
prediccin. El uso de una tcnica en particular depende de factores tales como: informacin
disponible, objetivo del estudio, tipo de mercado, entre otros.
De las caractersticas del modelo tenidas en cuenta en su anlisis, y de acuerdo con la
clasificacin de las tcnicas presentadas, Londoo y Lozano (2009), precisan que el objetivo y
alcance del estudio son las caractersticas que ms influencia tienen en la determinacin de la
tcnica a utilizar.
De la revisin bibliogrfica hecha, Londoo y Lozano (2009), concluyen que la teora de
juegos ha sido utilizada satisfactoriamente en el anlisis del comportamiento estratgico en el
mediano plazo en mercados de electricidad con estructura de oligopolio. Por otra parte,
tcnicas de pronstico tales como series de tiempo y redes neuronales han exhibido, en
general, muy buenos resultados en la determinacin de precios en la bolsa de energa en el
corto plazo.
Londoo y Lozano (2009), aaden que entre los modelos de teora de juegos se han utilizado
principalmente el modelo de equilibrio de funcin de suministro y el modelo de Cournot, es
este caso la seleccin es un compromiso o un balance entre complejidad y precisin. El
modelo de funcin de suministro se ajusta ms al modelo real de mercado, donde los
participantes determinan sus ofertas considerando precio y cantidad; sin embargo, esta
consideracin hace que la complejidad matemtica del modelo crezca considerablemente,
haciendo ms difcil su aplicacin en grandes sistemas. Por otra parte, el modelo de Cournot
es sencillo y fcil de implementar en grandes sistemas, pero la determinacin de estrategias de
los participantes se efecta slo en trminos de cantidad, sealan Londoo y Lozano (2009).
19
Asimismo, encuentran que de las tcnicas de pronstico las que ms se han utilizado son las
redes neuronales y, de stas, la perceptrn multicapa ha sido la ms aplicada para la definicin
de precio.
Figura N 2: Modelamiento de mercados Elctricos.
20
energticas, diferentes del gas natural promovido por los mercados de generacin, hacen que
contine siendo necesario hoy por hoy el apoyo al desarrollo de las energas basadas en
energas renovables, la introduccin del hidrgeno como combustible, las tecnologas limpias
de generacin, y tecnologas para el uso, almacenamiento y transporte eficiente de la
electricidad. Los mercados promueven eficiencia y servirn de referencia para cuantificar
econmicamente las subvenciones y programas de innovacin, pero se necesita superar las
barreras tecnolgicas, econmicas y regulatorias que todava existen para incorporar con xito
las nuevas tecnologas al mercado.
Mercados elctricos
Gmez (1999) hace un recuento del desarrollo de la liberalizacin de los mercados elctricos,
indicando que aunque Chile fue pionero en el establecimiento de un marco de competencia
entre generadores en el ao 1982, ha sido a partir de los aos 90 cuando siguiendo las
experiencias de Inglaterra y Gales y Noruega (1990), el resto de los pases han ido
liberalizando la venta y compra de energa. En Latino Amrica, Argentina en 1992 privatiz
por negocios de forma exitosa un ineficiente sistema pblico. Esta experiencia ha sido seguida
por otros pases del rea, tales como Bolivia, Per, Colombia, Brasil, Centro Amrica
(Guatemala, El Salvador, Panam), y existen planes para que sea introducida en Mxico. En
Europa, la experiencia de Inglaterra y Noruega fue seguida de cerca por Escocia, Irlanda del
Norte y el resto de pases escandinavos. En 1996 la Unin Europea aprob la Directiva
96/92/EC por la que se insta a los pases miembros a permitir la liberalizacin de la compra de
energa a los llamados consumidores cualificados, y se establecen las reglas bsicas para
establecer un mercado europeo de la electricidad. En Espaa (1998) y Holanda (1999) se han
instaurado mercados mayoristas de electricidad, y el resto de pases estn en el proceso de
aprobacin de la nueva regulacin.
As mismo en Australia, Nueva Zelanda, Canad (Alberta y Ontario), y en Estados Unidos
(California, Pennsylvania, New Jersey, Maryland,) se han introducido, y se estn
introduciendo, mercados como frmula preferida frente a la regulacin tradicional para
aumentar eficiencia y reducir precios.
La liberalizacin y desregulacin se han materializado a travs de mercados mayoristas,
precisa Gmez (1999), donde los generadores compiten por vender en un pool o directamente
a grandes clientes, y a travs de mercados minoristas donde las comercializadoras compiten
por la venta a consumidores finales. Las actividades de transporte y distribucin de
electricidad a travs de las redes continan considerndose como actividades reguladas debido
21
a su carcter de monopolio natural y economas de escala. Para que la competencia sea
efectiva la regulacin debe asegurar condiciones de acceso abierto y no discriminatorio a las
redes, de tal forma que los agentes puedan realizar las transacciones de energa pagando por
ello una tarifa regulada de acceso y uso de la red, aade Gmez (1999).
Figura N 3: Historia de la Liberalizacin de los Mercados Elctricos
22
Por el contrario, aade Gmez (1999), ante el nuevo entorno de competencia introducida en la
generacin y comercializacin de la electricidad, las empresas han tenido que desagregarse
verticalmente, es decir, separar los negocios liberalizados de los que continan siendo
regulados (transporte y distribucin).
Gmez (1999) refiere que en el mercado mayorista de electricidad se realizan ofertas para la
compra y venta de energa y existe total libertad para contratar en los trminos que acuerden
las partes. Ahora, es el mercado por la ley de la oferta y la demanda el que fija los precios. El
papel del regulador en este nuevo marco, se centra en conseguir las condiciones estructurales
del mercado (suficiente nmero de empresas competidoras) y establecer las reglas del juego
(eliminacin de barreras a la entrada/ salida de agentes), para que el mercado se aproxime lo
ms posible a la situacin ideal de competencia perfecta.
Las empresas generadoras y comercializadoras buscan maximizar sus beneficios
empresariales como resultado de la diferencia entre los ingresos por ventas y los costes
incurridos, precisa Gmez (1999). En este sentido, no existe la garanta de recuperar las
inversiones realizadas y costes incurridos. La tradicional planificacin centralizada es
desplazada por las decisiones individuales de los agentes que deciden las nuevas inversiones
como oportunidades de negocio, y por tanto asumen los riesgos derivados de tales decisiones.
En este contexto, los mecanismos para la gestin de riesgos adquieren especial relevancia,
agrega Gmez (1999).
Figura N 4: Historia de la Liberalizacin de los Mercados Elctricos
Mercados/Competencia
Desregulacin en G y C
Tarifas reguladas
Planificacin centralizada
Decisiones empresariales
Beneficios / Riesgos
23
generacin, la necesidad de reducir costes en un ambiente de competencia global, la crisis del
modelo pblico como gestor y motor de nuevas inversiones y el importante desarrollo de las
tecnologas de la informacin y las comunicaciones.
Durante los ltimos aos hemos asistido a una carrera entre fabricantes de centrales basadas
en ciclos combinados (turbina de gas + turbina de vapor) que ha significado conseguir
eficiencias que pueden llegar hasta el 60% en cortos perodos de construccin (dos o tres
aos) y bajos costes de inversin (400 / Kw).Estos avances junto con los bajos precios del
gas natural y el desarrollo de redes para transportarlo, han convertido a esta tecnologa como
la predominante en el nuevo modelo de mercado elctrico, seala Gmez (1999). Estas
centrales han sido promovidas y construidas por agentes privados, que en muchos casos eran
ajenos al sector elctrico y prximo al negocio del gas, que pedan la entrada para vender su
energa al monopolio elctrico, agrega.
La desaparicin de las economas de escala asociadas con estas centrales que consiguen su
punto de diseo eficiente entre 150 y 300 MW, ha sido el principal avance tecnolgico que ha
posibilitado el establecimiento de los actuales mercados de generacin, seala Gmez (1999).
En estos mercados las inversiones realizadas, y las anunciadas para los prximos aos
corresponden prcticamente en su totalidad a con este tipo de tecnologa.
El fenmeno de competencia global, internacionalizacin de mercados y empresas
transnacionales, est presionando, considera Gmez (1999), a los estados a promover a que
sus industrias sean competitivas y a reducir sus costes de la electricidad considerada como
materia prima. Esta presin tambin sentida por los sectores industriales y comerciales ha
inducido a buscar mecanismos para reducir los precios de la electricidad, y a buscar eficiencia
dentro del sector de cada pas, abriendo sus fronteras para poder comprar a vecinos con
energa ms econmica. El resultado, seala Gmez (1999), ha sido el establecimiento de
mercados como forma de eficiencia preferida a la regulacin tradicional y de apertura hacia
suministradores a precios ms bajos.
En muchos pases despus de la segunda guerra mundial el sector se reagrup y se centraliz
en una empresa estatal que ha perdurado hasta nuestros das. Existen diferentes motivos por
los que en esta dcada este modelo pblico de organizacin del sector se est viendo en crisis.
24
Mercados elctricos
Por ejemplo en los pases en vas de desarrollo, como en Latinoamrica, el Estado altamente
endeudado se ha visto incapaz de abordar nuevas inversiones, lo que ha promovido junto con
las directrices de los organismos de prstamos internacionales, la transformacin del sector
hacia su desagregacin, privatizacin y establecimiento de mercados, precisa Gmez (1999).
Finalmente, el actual desarrollo de las tecnologas de la informacin y las comunicaciones
posibilita el intercambio de informacin masivo e individualizado. Los clientes demandan
mejores productos y precios reducidos. En electricidad, los clientes ya pueden elegir entre
diferentes suministradores de acuerdo con el precio, calidad y dems servicios ofrecidos,
acota Gmez (1999). La competencia entre comercializadoras para captar clientes ofreciendo
nuevos productos ya es una realidad. En los prximos aos, seala Gmez (1999), veremos
importantes oportunidades de negocio ligadas a equipos para medida de la energa y la calidad
de la misma, para gestin del consumo de acuerdo con las seales de precios, servicios
integrados de electricidad, agua y gas, ofertas imaginativas de facturacin, etc.
Gmez (1999), encuentra que los mercados elctricos organizados confirman una tendencia
liberalizadora a nivel mundial que tambin se est produciendo en otros sectores considerados
tradicionalmente como monopolios naturales: transporte, comunicaciones, etc. Los mercados
producen eficiencia econmica que redundar en menores precios de la electricidad, y en una
mejor disposicin para competir en una economa cada vez ms globalizada. Todava estos
mercados se encuentran en su infancia, y deben realizarse mejoras para alcanzar mayores
niveles de competencia, tales como incrementar las capacidades de transferencia en las
actuales interconexiones entre pases, liberalizar tambin los mercados de energas primarias
tales como el del gas natural, combustible clave en el desarrollo del mercado elctrico, e
incrementar la competencia reestructurando los oligopolios.
25
Sin embargo, hoy por hoy, se siguen necesitando medidas de intervencin y regulacin
adoptadas por los Estados, coordinados a nivel internacional, para asegurar que esta tendencia
de liberalizacin permita alcanzar un desarrollo sostenible, considera Gmez (1999).
26
1.2 DELIMITACIN DE LA INVESTIGACION
Delimitacin espacial:
Este trabajo se desarroll en las empresas del mercado elctrico de Lima Metropolitana
Delimitacin temporal:
Esta investigacin ha cubierto el perodo del ao 2009 hasta la actualidad.
Delimitacin social:
La investigacin ha permitido establecer relaciones sociales con los directivos, funcionarios,
trabajadores y clientes de las empresas de generacin y distribucin de energa elctrica de
Lima Metropolitana, stas ltimas actualmente tambin desarrollan la actividad de
comercializacin.
Delimitacin terica:
En esta investigacin tratar las siguientes teoras:
Organizacin del mercado elctrico peruano, entendindose la organizacin como un
sistema de actividades conscientemente coordinadas formado por consumidores,
empresas elctricas, entes reguladores, grupos de inters y un marco normativo
sectorial.
Creacin de competencia en el sector elctrico minorista peruano, entendindose el
trmino creacin, como la accin planificada de incorporar procesos o actividades
con la finalidad de obtener competencia en la comercializacin de energa elctrica a
los consumidores domsticos del Per.
27
2) Falta de economa en el sector elctrico minorista. Al respecto se tiene informacin
que ms del 20% de los precios a los consumidores estn sobrevalorados, lo que se
traslada a los usuarios.
3) Falta de eficiencia en el sector elctrico minorista. Al respecto los monopolios de
este mercado no racionalizan sus recursos ni obtienen el mayor beneficio posible;
todo lo cual termina incidiendo en los precios de los usuarios.
4) Falta de efectividad en el sector elctrico minorista. Al respecto se sabe que estas
empresas solo vienen logrando en promedio un 80% de sus metas y un 90% de sus
objetivos; todo lo cual repercute en los demandantes de energa elctrica porque no
reciben los mejores servicios.
5) Falta de competencia en el sector elctrico minorista. Al respecto las empresas
distribuidoras actualmente tambin realizan el papel de empresas comercializadoras,
en condicin de monopolios geogrficos, todo lo cual afecta a los demandantes del
servicio de energa elctrica, que tienen la condicin de clientes cautivos e incide en
la falta de mejora continua de stas empresas.
6) Falta de capacidad de eleccin de su proveedor por parte de los consumidores
minoristas (domsticos) los cuales se ven obligados a contratar con el monopolio
local a cargo de la distribucin (Luz del Sur y Edelnor en Lima).
De continuar esta situacin:
1) Los costos de comercializacin de la energa elctrica continuarn siendo
ineficientes, por cuanto los precios no se obtienen como resultado de las
transacciones efectuadas en el mercado, si no son fijadas artificialmente por un
Organismo regulador (Osinergmin).
2) Nos habr una adecuada racionalizacin de los recursos de las empresas que
actualmente comercializan la energa elctrica y que a la vez realizan la actividad de
distribucin.
3) Las empresas comercializadoras de energa elctrica, que tambin realizan la
actividad de distribucin, no lograrn sus metas y objetivos.
4) Las empresas comercializadoras de energa elctrica que tambin realizan la
actividad de distribucin, no podrn innovar procesos y procedimientos, acorde a los
mercados competitivos.
28
5) No podrn ingresar nuevas empresas comercializadoras de energa elctrica.
6) Todo lo anterior repercutir en el precio de la energa en el sector elctrico minorista
En este trabajo de investigacin se considera que todo puede mejorar si:
1) Se cuenta con una adecuada organizacin del mercado elctrico peruano, lo cual se
plantea conseguir a travs de la separacin de la actividad de comercializacin de la
actividad de distribucin.
2) Se cuenta con un proceso de gestin que planifique, organice, dirija, coordine y
controle adecuadamente el mercado elctrico peruano, a travs de rganos del
mercado que se encarguen del despacho fsico de la energa y otros que se encarguen
de las transacciones financieras.
3) Se cuenta con un organismo de supervisin y control que realmente establezca el
equilibrio entre los oferentes y los demandantes del mercado elctrico peruano.
4) Se cuenta con una sociedad civil organizada a nivel de usuarios de la energa
elctrica que reclame y exija mejores servicios de parte de las empresas
comercializadoras de energa elctrica, que actualmente ejercen tambin la actividad
de distribucin. Asimismo, propugnen por la liberalizacin de la actividad de
comercializacin a fin de obtener empresas ms competitivas y eficientes.
Se cuenta con empresas comercializadores que hagan compras al por mayor en el mercado
mayorista, aglutinando la demanda de los consumidores domsticos del mercado minorista.
Dichas empresas deben competir entre s para adjudicarse a los clientes minoristas, con las
mejores ofertas econmicas y de servicios que oferten.
29
3) La supervisin y control del mercado elctrico podr facilitar la mejora
continua en el sector elctrico del Per?
1.4 OBJETIVOS DE LA INVESTIGACION
1.4.1 OBJETIVO GENERAL
Determinar la forma como la organizacin del mercado elctrico podr incidir en la
creacin de competencia en el sector elctrico minorista en el Per.
30
reciente es la gran interrupcin del servicio ocurrida ltimamente en Lima que afect a ms de
medio milln de usuarios de 20 distritos, con la secuela de incidentes tales cmo fallos en los
ascensores, semforos, interrupcin de procesos productivos, por mencionar algunos de los
efectos, reportados por varios medios de comunicacin entre ellos el Diario el Comercio del
tres de febrero del presente ao. Esto se debe por falta de especializacin y separacin de
actividades, ya que las empresas distribuidoras no solo se dedican a la parte tcnica
(distribucin), como en otros pases, sino tambin a la parte comercial, lo cual demuestra que
el mercado elctrico no est adecuadamente organizado. No debemos dejar de mencionar que
an se oye en estas empresas el estribillo de paga primero y reclama despus lo que
desnuda una realidad de enorme poder de la empresa monoplica frente al cliente cautivo.
En tal sentido el presente trabajo de investigacin, propondr una solucin al problema
descrito, contribuyendo a obtener precios socialmente ms atractivos, es decir menores, a los
citados consumidores y superar los problemas de calidad tcnica y de trato al cliente antes
explicado.
En el pas, existe monopolio en la comercializacin a los usuarios residenciales del sistema
interconectado nacional, lo cual de acuerdo con los principios econmicos generalmente
aceptados, no constituye el modelo adecuado para una formacin de precios a los
consumidores. Existen otros modelos de organizacin de los mercados elctricos que seran
ms eficientes y adecuados en la formacin de precios de la electricidad. Si se incorpora la
comercializacin en el actual modelo de mercado elctrico, se obtendran precios socialmente
ms favorables a los consumidores.
31
Efectividad empresarial
Competitividad empresarial
1.5.3 IMPORTANCIA
La presente investigacin es importante porque realiza aportes a la solucin del problema de
la falta de competitividad en la comercializacin de energa elctrica al sector elctrico
minorista en el Per.
La importancia con base en lo que sealan Hernndez et al 2006 de esta investigacin est
dada por el hecho de poseer relevancia social: En el sector minorista del mercado peruano
participan aproximadamente 5.8 millones de usuarios domsticos pertenecientes al sistema
elctrico interconectado nacional (SEIN), quienes seran directos beneficiarios del estudio.
De qu modo? El estudio busca que las autoridades sectoriales implementen un modelo
competitivo de comercializacin de la energa elctrica en el Per, que de lograrse permitira
obtener precios socialmente ms atractivos a los consumidores minoristas.
Conveniencia: para qu sirve la investigacin?, permite aportar en la discusin reclamada
por los agentes del sector opuestos a la implementacin de una nueva estructura del mercado
nacional y por los usuarios, expresada con motivo de la promulgacin de la Ley N 28832,
Ley para asegurar el desarrollo eficiente de la generacin elctrica, que constituy un intento
serio de implementar cambios en la estructura actual del mercado elctrico peruano.
Este trabajo alcanza a las empresas elctricas y a los usuarios de los servicios de electricidad.
Las limitaciones que se han tenido son de carcter informativo no ha sido posible obtener
toda la informacin empresarial. Estas entidades tienen mucho celo por la informacin
operativa, financiera y econmica.
32
En lo financiero estas entidades ni ninguna otra facilita recursos financieros para llevar a
cabo investigaciones de este tipo.
1.1.1
VARIABLE INDEPENDIENTE
1.1.2
VARIABLE DEPENDIENTE
La creacin de competencia en el sector elctrico minorista, se refiere a evitar que haya solo
una o dos empresas, si no varias que compitan para brindar ms y mejores servicios a los
clientes, con precios asequibles.
1.1.3
ENTE INTERVINIENTE
33
CAPTULO II:
MARCO TERICO DE LA INVESTIGACIN
34
Una de las incorporaciones ms importantes al estudio de la microeconoma es la llamada
teora de juegos. La teora de juegos es una teora matemtica que estudia el comportamiento
de varios agentes cuando las decisiones tomadas por cada uno influyen en qu medida cada
uno logra los objetivos que desea. Se usa, por ejemplo, en la teora de la produccin
industrial, para estudiar los casos de oligopolio y de competencia imperfecta.
Macroeconoma: Es la parte de la teora econmica que se encarga del estudio global de la
economa en trminos del monto total de bienes y servicios producidos, el total de los
ingresos, el nivel de empleo, de recursos productivos y el comportamiento general de los
precios. La macroeconoma puede ser utilizada para analizar cul es la mejor manera de
influir en objetivos polticos como por ejemplo hacer crecer la economa, conseguir la
estabilidad de precios, fomentar el empleo y la obtencin de una sustentable y equilibrada
balanza de pagos. La macroeconoma por ejemplo, se enfoca en los fenmenos que afectan las
variables indicadoras del nivel de vida de una sociedad. Adems objetiza ms al analizador la
situacin econmica de un pas propio en el que vive, permitiendo entender los fenmenos
que intervienen en ella. En contraposicin, la microeconoma estudia el comportamiento
econmico de agentes individuales, como consumidores, empresas, trabajadores e inversores.
CAPITALISMO:
Sistema econmico en el que los individuos privados y las empresas de negocios llevan a
cabo la produccin y el intercambio de bienes y servicios mediante complejas transacciones
en las que intervienen los precios y los mercados. Se puede decir que, de existir un fundador
del sistema capitalista, ste es el filsofo escocs Adam Smith, que fue el primero en describir
los principios econmicos bsicos que definen al capitalismo. En su obra clsica investigacin
sobre la naturaleza y causas de la riqueza de las naciones (1776), Smith intent demostrar que
era posible buscar la ganancia personal de forma que no slo se pudiera alcanzar el objetivo
individual sino tambin la mejora de la sociedad. Los intereses sociales radican en lograr el
mximo nivel de produccin de los bienes que la gente desea poseer. Con una frase que se ha
hecho famosa, Smith deca que la combinacin del inters personal, la propiedad y la
competencia entre vendedores en el mercado llevara a los productores, "gracias a una mano
invisible", a alcanzar un objetivo que no haban buscado de manera consciente: el bienestar de
la sociedad.
A lo largo de su historia, pero sobre todo durante su auge en la segunda mitad del siglo xix, el
capitalismo tuvo una serie de caractersticas bsicas. En primer lugar, los medios de
produccin -tierra y capital- son de propiedad privada. En este contexto el capital se refiere a
35
los edificios, la maquinaria y otras herramientas utilizadas para producir bienes y servicios
destinados al consumo. En segundo lugar, la actividad econmica aparece organizada y
coordinada por la interaccin entre compradores y vendedores (o productores) que se produce
en los mercados. En tercer lugar, tanto los propietarios de la tierra y el capital como los
trabajadores, son libres y buscan maximizar su bienestar, por lo que intentan sacar el mayor
partido posible de sus recursos y del trabajo que utilizan para producir; los consumidores
pueden gastar como y cuando quieran sus ingresos para obtener la mayor satisfaccin posible.
Este principio, que se denomina soberana del consumidor, refleja que, en un sistema
capitalista, los productores se vern obligados, debido a la competencia, a utilizar sus recursos
de forma que puedan satisfacer la demanda de los consumidores; el inters personal y la
bsqueda de beneficios les lleva a seguir esta estrategia. En cuarto lugar, bajo el sistema
capitalista el control del sector privado por parte del sector pblico debe ser mnimo; se
considera que si existe competencia, la actividad econmica se controlar a s misma; la
actividad del gobierno slo es necesaria para gestionar la defensa nacional, hacer respetar la
propiedad privada y garantizar el cumplimiento de los contratos. Esta visin decimonnica del
papel del estado en el sistema capitalista ha cambiado mucho durante el siglo xx.
Tanto los mercaderes como el comercio existen desde que existe la civilizacin, pero el
capitalismo como sistema econmico no apareci hasta el siglo xiii en Europa sustituyendo al
feudalismo. Segn Adam Smith, los seres humanos siempre han tenido una fuerte tendencia a
"realizar trueques, cambios e intercambios de unas cosas por otras". Este impulso natural
hacia el comercio y el intercambio fue acentuado y fomentado por las cruzadas que se
organizaron en Europa occidental desde el siglo xi hasta el siglo xiii. Las grandes travesas y
expediciones de los siglos xv y xvi reforzaron estas tendencias y fomentaron el comercio,
sobre todo tras el descubrimiento del nuevo mundo y la entrada en Europa de ingentes
cantidades de metales preciosos provenientes de aquellas tierras. El orden econmico
resultante de estos acontecimientos fue un sistema en el que predominaba lo comercial o
mercantil, es decir, cuyo objetivo principal consista en intercambiar bienes y no en
producirlos. La importancia de la produccin no se hizo patente hasta la revolucin industrial
que tuvo lugar en el siglo xix.
Sin embargo, ya antes del inicio de la industrializacin haba aparecido una de las figuras ms
caractersticas del capitalismo, el empresario, que es, segn Schumpeter, el individuo que
asume riesgos econmicos. Un elemento clave del capitalismo es la iniciacin de una
actividad con el fin de obtener beneficios en el futuro; puesto que ste es desconocido, tanto la
36
posibilidad de obtener ganancias como el riesgo de incurrir en prdidas son dos resultados
posibles, por lo que el papel del empresario consiste en asumir el riesgo de tener prdidas.
El camino hacia el capitalismo a partir del siglo xiii fue allanado gracias a la filosofa del
renacimiento y de la reforma. Estos movimientos cambiaron de forma drstica la sociedad,
facilitando la aparicin de los modernos estados nacionales que proporcionaron las
condiciones necesarias para el crecimiento y desarrollo del capitalismo. Este crecimiento fue
posible gracias a la acumulacin del excedente econmico que generaba el empresario
privado y a la reinversin de este excedente para generar mayor crecimiento.
MERCANTILISMO:
Desde el siglo xv hasta el siglo xviii, cuando aparecieron los modernos estados nacionales, el
capitalismo no slo tena una faceta comercial, sino que tambin dio lugar a una nueva forma
de comerciar, denominada mercantilismo. Esta lnea de pensamiento econmico, este nuevo
capitalismo, alcanz su mximo desarrollo en Inglaterra y Francia. El sistema mercantilista se
basaba en la propiedad privada y en la utilizacin de los mercados como forma de organizar la
actividad econmica. A diferencia del capitalismo de Adam Smith, el objetivo fundamental
del mercantilismo consista en maximizar el inters del estado soberano, y no el de los
propietarios de los recursos econmicos fortaleciendo as la estructura del naciente estado
nacional. Con este fin, el gobierno ejerca un control de la produccin, del comercio y del
consumo. La principal caracterstica del mercantilismo era la preocupacin por acumular
riqueza nacional, materializndose sta en las reservas de oro y plata que tuviera un estado.
Dado que los pases no tenan grandes reservas naturales de estos metales preciosos, la nica
forma de acumularlos era a travs del comercio. Esto supona favorecer una balanza
comercial positiva o, lo que es lo mismo, que las exportaciones superaran en volumen y valor
a las importaciones, ya que los pagos internacionales se realizaban con oro y plata. Los
estados
mercantilistas
intentaban mantener
salarios
bajos
para
desincentivar
las
37
lo que, al final del proceso, saldran metales preciosos del pas. Sin embargo, pocos gobiernos
mercantilistas comprendieron la importancia de este mecanismo.
CAPITALISMO MODERNO:
Dos acontecimientos propiciaron la aparicin del capitalismo moderno; los dos se produjeron
durante la segunda mitad del siglo XVIII. El primero fue la aparicin en Francia de los
fisicratas desde mediados de este siglo; el segundo fue la publicacin de las ideas de Adam
Smith sobre la teora y prctica del mercantilismo.
Los fisicratas el trmino fisiocracia se aplican a una escuela de pensamiento econmico que
sugera que en economa exista un orden natural que no requiere la intervencin del estado
para mejorar las condiciones de vida de las personas. La figura ms destacada de la fisiocracia
fue el economista francs Franois Quesnay, que defini los principios bsicos de esta escuela
de pensamiento en Tableau conomique (cuadro econmico, 1758), un diagrama en el que
explicaba los flujos de dinero y de bienes que constituyen el ncleo bsico de una economa.
Simplificando, los fisicratas pensaban que estos flujos eran circulares y se retroalimentaban.
Sin embargo la idea ms importante de los fisicratas era su divisin de la sociedad en tres
clases: una clase productiva formada por los agricultores, los pescadores y los mineros, que
constituan el 50% de la poblacin; la clase propietaria, o clase estril, formada por los
terratenientes, que representaban la cuarta parte, y los artesanos, que constituan el resto.
La importancia del tableau de Quesnay radicaba en su idea de que slo la clase agrcola era
capaz de producir un excedente econmico, o producto neto. El estado poda utilizar este
excedente para aumentar el flujo de bienes y de dinero o poda cobrar impuestos para
financiar sus gastos. El resto de las actividades, como las manufacturas, eran consideradas
estriles porque no creaban riqueza sino que slo transformaban los productos de la clase
productiva (el confucianismo ortodoxo chino tena principios parecidos a estas ideas). Este
principio fisiocrtico era contrario a las ideas mercantilistas. Si la industria no crea riqueza, es
intil que el estado intente aumentar la riqueza de la sociedad dirigiendo y regulando la
actividad econmica.
Las ideas de Adam Smith no slo fueron un tratado sistemtico de economa; fueron un
ataque frontal a la doctrina mercantilista. Al igual que los fisicratas, Smith intentaba
demostrar la existencia de un orden econmico natural, que funcionara con ms eficacia
cuanto menos interviniese el estado. Sin embargo, a diferencia de aqullos, Smith no pensaba
que la industria no fuera productiva, o que el sector agrcola era el nico capaz de crear un
excedente econmico; por el contrario, consideraba que la divisin del trabajo y la ampliacin
38
de los mercados abran posibilidades ilimitadas para que la sociedad aumentara su riqueza y
su bienestar mediante la produccin especializada y el comercio entre las naciones.
As pues, tanto los fisicratas como Smith ayudaron a extender las ideas de que los poderes
econmicos de los estados deban ser reducidos y de que exista un orden natural aplicable a
la economa. Sin embargo fue Smith ms que los fisicratas, quien abri el camino de la
industrializacin y de la aparicin del capitalismo moderno en el siglo xix.
Las ideas de Smith y de los fisicratas crearon la base ideolgica e intelectual que favoreci el
inicio de la revolucin industrial, trmino que sintetiza las transformaciones econmicas y
sociales que se produjeron durante el siglo XIX. Se considera que el origen de estos cambios
se produjo a finales del siglo XVIII en Gran Bretaa.
La caracterstica fundamental del proceso de industrializacin fue la introduccin de la
mecnica y de las mquinas de vapor para reemplazar la traccin animal y humana en la
produccin de bienes y servicios; esta mecanizacin del proceso productivo supuso una serie
de cambios fundamentales: el proceso de produccin se fue especializando y concentrando en
grandes centros denominados fbricas; los artesanos y las pequeas tiendas del siglo XVIII no
desaparecieron pero fueron relegados como actividades marginales; surgi una nueva clase
trabajadora que no era propietaria de los medios de produccin por lo que ofrecan trabajo a
cambio de un salario monetario; la aplicacin de mquinas de vapor al proceso productivo
provoc un espectacular aumento de la produccin con menos costes. La consecuencia ltima
fue el aumento del nivel de vida en todos los pases en los que se produjo este proceso a lo
largo del siglo XIX.
El desarrollo del capitalismo industrial tuvo importantes costes sociales. Al principio, la
industrializacin se caracteriz por las inhumanas condiciones de trabajo de la clase
trabajadora. La explotacin infantil, las jornadas laborales de 16 y 18 horas, y la insalubridad
y peligrosidad de las fbricas eran circunstancias comunes. Estas condiciones llevaron a que
surgieran numerosos crticos del sistema que defendan distintos sistemas de propiedad
comunitaria o socializada; son los llamados socialistas utpicos. Sin embargo, el primero en
desarrollar una teora coherente fue Karl Marx, que pas la mayor parte de su vida en
Inglaterra, pas precursor del proceso de industrializacin, y autor de Das kapital (el capital, 3
volmenes, 1867-1894). La obra de Marx, base intelectual de los sistemas comunistas que
predominaron en la antigua unin sovitica, atacaba el principio fundamental del capitalismo:
la propiedad privada de los medios de produccin. Marx pensaba que la tierra y el capital
deban pertenecer a la comunidad y que los productos del sistema deban distribuirse en
funcin de las distintas necesidades.
39
Con el capitalismo aparecieron los ciclos econmicos: periodos de expansin y prosperidad
seguidos de recesiones y depresiones econmicas que se caracterizan por la discriminacin de
la actividad productiva y el aumento del desempleo. Los economistas clsicos que siguieron
las ideas de Adam Smith no podan explicar estos altibajos de la actividad econmica y
consideraban que era el precio inevitable que haba que pagar por el progreso que permita el
desarrollo capitalista. Las crticas marxistas y las frecuentes depresiones econmicas que se
sucedan en los principales pases capitalistas ayudaron a la creacin de movimientos
sindicales que luchaban para lograr aumentos salariales, disminucin de la jornada laboral y
mejores condiciones laborales.
A finales del siglo XIX, sobre todo en estados unidos, empezaron a aparecer grandes
corporaciones de responsabilidad limitada que tenan un enorme poder financiero. La
tendencia hacia el control corporativo del proceso productivo llev a la creacin de acuerdos
entre empresas, monopolios o trusts que permitan el control de toda una industria. Las
restricciones al comercio que suponan estas asociaciones entre grandes corporaciones
provoc la aparicin, por primera vez en estados unidos, y ms tarde en todos los dems
pases capitalistas, de una legislacin antitrusts, que intentaba impedir la formacin de trusts
que formalizaran monopolios e impidieran la competencia en las industrias y en el comercio.
Las leyes antitrusts no consiguieron restablecer la competencia perfecta caracterizada por
muchos pequeos productores con la que soaba Adam Smith, pero impidi la creacin de
grandes monopolios que limitaran el libre comercio.
A pesar de estas dificultades iniciales, el capitalismo sigui creciendo y prosperando casi sin
restricciones a lo largo del siglo XIX. Logr hacerlo as porque demostr una enorme
capacidad para crear riqueza y para mejorar el nivel de vida de casi toda la poblacin. A
finales del siglo xix, el capitalismo era el principal sistema socioeconmico mundial.
Durante casi todo el siglo XX, el capitalismo ha tenido que hacer frente a numerosas guerras,
revoluciones y depresiones econmicas. La I Guerra Mundial provoc el estallido de la
revolucin en Rusia. La guerra tambin foment el nacionalsocialismo en Alemania, una
perversa combinacin de capitalismo y socialismo de estado, reunidos en un rgimen cuya
violencia y ansias de expansin provocaron un segundo conflicto blico a escala mundial. A
finales de la II Guerra Mundial, los sistemas econmicos comunistas se extendieron por china
y por toda Europa oriental. Sin embargo, al finalizar la guerra fra, a finales de la dcada de
1980, los pases del bloque sovitico empezaron a adoptar sistemas de libre mercado, aunque
con resultados ambiguos. China es el nico gran pas que sigue teniendo un rgimen marxista,
aunque se empezaron a desarrollar medidas de liberalizacin y a abrir algunos mercados a la
40
competencia exterior. Muchos pases en vas de desarrollo, con tendencias marxistas cuando
lograron su independencia, se tornan ahora hacia sistemas econmicos ms o menos
capitalistas, en bsqueda de soluciones para sus problemas econmicos.
COMUNISMO:
Comunismo, ideologa poltica cuya principal aspiracin es la consecucin de una sociedad en
la que los principales recursos y medios de produccin pertenezcan a la comunidad y no a los
individuos. En teora, estas sociedades permiten el reparto equitativo de todo el trabajo en
funcin de la habilidad, y de todos los beneficios en funcin de las necesidades. Algunos de
los conceptos de la sociedad comunista suponen que, en ltimo trmino, no se necesita que
haya un gobierno coercitivo y, por lo tanto, la sociedad comunista no tendra por qu tener
legisladores. Sin embargo, hasta alcanzar este ltimo estadio, el comunismo debe luchar, por
medio de la revolucin, para lograr la abolicin de la propiedad privada; la responsabilidad de
satisfacer las necesidades pblicas recae, pues, en el estado. El concepto comunista de la
sociedad ideal tiene lejanos antecedentes, incluyendo la repblica de platn y las primeras
comunidades cristianas. La idea de una sociedad comunista surgi, a principios del siglo xix,
como respuesta al nacimiento y desarrollo del capitalismo moderno. En aquel entonces, el
comunismo fue la base de una serie de afirmaciones utpicas; sin embargo, casi todos estos
primeros experimentos comunistas fracasaron; realizados a pequea escala, implicaban la
cooperacin voluntaria y todos los miembros de las comunidades creadas participaban en el
proceso de gobierno.
Posteriormente, el trmino 'comunismo' pas a describir al socialismo cientfico, la filosofa
establecida por Karl Marx y Friedrich Engels a partir de su manifiesto comunista. Desde
1917, el trmino se aplic a aquellos que consideraban que la revolucin rusa era el modelo
poltico ideal, refundido el tradicional marxismo ortodoxo con el leninismo, creador de una
verdadera praxis revolucionaria. Desde el inicio de aqulla, el centro de gravedad del
comunismo mundial se traslad fuera de la Europa central y occidental; desde finales de la
dcada de 1940 hasta la de 1980, los movimientos comunistas han estado frecuentemente
vinculados con los intentos de los pases del tercer mundo de obtener su independencia
nacional y otros cambios sociales, en el mbito del proceso descolonizador.
ECONOMA NEOCLSICA
Los aos transcurridos entre la publicacin de los principios de economa (1890) de Marshall
y el crac de 1929, pueden considerarse como aos de reconciliacin, consolidacin y
41
refinamiento de la ciencia econmica. Las tres escuelas nacionales de pensamiento econmico
fueron acercndose poco a poco hasta crear una nica corriente principal de pensamiento. La
teora de la utilidad se redujo a un sistema axiomtico que poda aplicarse al anlisis del
comportamiento del consumidor para estudiar las diversas situaciones, en funcin de, por
ejemplo, los cambios en los ingresos o en los precios. El concepto de marginalidad aplicado al
consumo permiti crear el concepto de productividad marginal al hablar de la produccin, y
con esta nueva idea apareci una nueva teora de la distribucin en la que los salarios, los
beneficios, los intereses y las rentas dependan de la productividad marginal de cada factor de
produccin. El concepto de Marshall (economas y deseconomas a escala externa) fue
desarrollado por uno de sus discpulos ms destacados, Alfred Pigou, para distinguir entre
costes privados y costes sociales, lo que sent las bases para la formulacin de la teora del
bienestar: una nueva rama dentro de la economa. De forma paralela el economista sueco
Knut Wicksell y el estadounidense Irving Fisher, iban desarrollando una teora monetaria, que
explicaba cmo se determinaba el nivel general de precios, diferencindolo de la fijacin
individual de cada precio. Durante la dcada de 1930 la creciente armona y unidad de la
economa se rompi, primero debido a la publicacin simultnea de la obra de Edward
Chamberlin, teora de la competencia monopolstica y de la de Joan Robinson, economa de la
competencia imperfecta en 1933 y segundo, por la aparicin, en 1936 de la teora general
sobre el empleo, el inters y el dinero de John Maynard Keynes.
LIBERALISMO:
Liberalismo, doctrinario econmico, poltico y hasta filosfico que aboga como premisa
principal por el desarrollo de la libertad personal individual y, a partir de sta, por el progreso
de la sociedad. Hoy en da se considera que el objetivo poltico del neoliberalismo es la
democracia, pero en el pasado muchos liberales consideraban este sistema de gobierno como
algo poco saludable por alentar la participacin de las masas en la vida poltica. A pesar de
ello, el liberalismo acab por confundirse con los movimientos que pretendan transformar el
orden social existente mediante la profundizacin de la democracia. Debe distinguirse pues
entre el liberalismo que propugna el cambio social de forma gradual y flexible, y el
radicalismo, que considera el cambio social como algo fundamental que debe realizarse a
travs de distintos principios de autoridad.
A mediados del siglo XIX, el desarrollo del constitucionalismo, la extensin del sufragio, la
tolerancia frente a actitudes polticas diferentes, la disminucin de la arbitrariedad gubernativa
y las polticas tendentes a promover la felicidad hicieron que el pensamiento liberal ganara
42
poderosos defensores en todo el mundo. A pesar de su tendencia crtica hacia estados unidos,
para muchos viajeros europeos era un modelo de liberalismo por el respeto a la pluralidad
cultural, su nfasis en la igualdad de todos los ciudadanos y por su amplio sentido del
sufragio. A pesar de todo, en ese momento el liberalismo lleg a una crisis respecto a la
democracia y al desarrollo econmico. Esta crisis sera importante para su posterior
desarrollo. Por un lado, algunos demcratas como el escritor y filsofo francs Jean-Jacques
Rousseau no eran liberales. Rousseau se opona a la red de grupos privados voluntaristas que
muchos liberales consideraban esenciales para el movimiento. Por otro lado, la mayor parte de
los primeros liberales no eran demcratas. Ni Locke ni Voltaire creyeron en el sufragio
universal y la mayor parte de los liberales del siglo xix teman la participacin de las masas en
la poltica pues opinaban que las llamadas clases ms desfavorecidas no estaban interesadas
en los valores fundamentales del liberalismo, es decir que eran indiferentes a la libertad y
hostiles a la expresin del pluralismo social. Muchos liberales se ocuparon de preservar los
valores individuales que se identificaban con una ordenacin poltica y social aristocrtica. Su
lugar como crticos de la sociedad y como reformadores pronto sera retomado por grupos
ms radicales como los socialistas.
El socialismo adopt numerosas formas en sus comienzos. Tras la muerte de Marx en 1883
muchos socialistas disentan sobre el modo de alcanzar la utopa. Karl kautsky (izquierda),
Rosa Luxemburg (centro) y Eduard Bernstein (derecha), mantuvieron ideas diferentes
respecto a la implantacin del socialismo. Rosa Luxemburg viaj a Varsovia (entonces bajo
control ruso) para participar en la revolucin rusa de 1905. Bernstein crea que el comunismo
podra evolucionar sin necesidad de una revolucin. Kautsky, aunque partidario en un
principio de mtodos revolucionarios, adopt criterios ms liberales en su intento de mantener
la pureza del marxismo.
MARGINALISMO:
Marginalismo, escuela y teora econmica que propugna el anlisis, comprensin y
explicacin de los fenmenos microeconmicos por medio de la utilizacin de funciones
matemticas, representadas en ejes de coordenadas y que han de servir para cuantificar
determinadas variables. Especialmente el valor, que se considera determinado por factores
subjetivos, debido a la propia subjetividad del consumidor, y cuya satisfaccin se va
reduciendo de forma progresiva en virtud de la ley de la utilidad marginal decreciente.
El marginalismo naci en el siglo xix en torno a la llamada escuela de lausana. Fue en la
universidad de esta ciudad suiza donde las clases de economa poltica del economista francs
43
Lon Walras y de su sucesor, el socilogo y economista italiano Vilfredo Pareto, mostraron la
presunta insuficiencia explicativa de las doctrinas liberales clsicas. En este sentido result
decisiva la obra de Walras elementos de economa poltica pura (1874), donde critic de
forma abierta la teora del valor trabajo de David Ricardo y los postulados de Adam Smith.
Profundamente influido por el matemtico francs Antoine Cournot, walras introdujo de
forma sistemtica el clculo matemtico en la ciencia econmica. A semejantes conclusiones,
y de forma paralela, lleg otro grupo de economistas (que pasaron a ser conocidos como
escuela de Viena y cuyo mximo representante era Carl Menger), as como el economista
britnico William Stanley Jevons. El marginalismo tuvo una influencia determinante en la
escuela neoclsica, fundada por Alfred Marshall, el cual sistematiz las teoras econmicas
clsicas incluyendo en ellas el nuevo principio de la utilidad marginal y sugiri la necesidad
de adecuar las doctrinas clsicas a los acontecimientos contemporneos mediante el uso de
nuevos tipos de variables. El introductor de los mtodos marginalistas en Espaa fue Jos
Castaeda Chornet, con su obra lecciones de teora econmica (1967) y la utilizacin de la
econometra como mtodo de anlisis.
MARXISMO:
Marxismo, doctrina y teora social, econmica y poltica basada en la obra de Karl Marx y sus
seguidores, indisolublemente unida a dos ideologas y movimientos polticos: el socialismo y
el comunismo. La obra de Marx puede dividirse entre sus primeros escritos filosficos
(manuscritos filosficos y econmicos, 1844; la ideologa alemana, 1845-1846), sus panfletos
(manifiesto comunista, 1848), sus anlisis de acontecimientos contemporneos (el 18
brumario de Luis Bonaparte, 1852; la guerra civil en Francia, 1871) y los escritos
fundamentales de su madurez (contribucin a la crtica de la economa poltica, 1859; y, sobre
todo, el capital, vol. 1, 1867; vols. 2 y 3, publicados pstumamente). Las ramificaciones de la
doctrina marxista podemos encontrarlas en mbitos filosficos, econmicos, histricos,
polticos y de la mayora de las ciencias sociales. Ningn otro terico ha sido tan estudiado y
tan discutido durante el siglo XX como Karl Marx. La razn de este inters est lejos de ser
exclusivamente acadmica. Ningn otro pensador moderno ha tenido tanta influencia sobre
los movimientos polticos y sociales.
Marx pretenda desvelar las leyes inherentes al desarrollo del capitalismo. Crea que cada
poca histrica se caracterizaba por un modo de produccin especfico que se corresponda
con el sistema de poder establecido y, por lo tanto, con una clase dirigente en perpetuo
conflicto con una clase oprimida. As, la sociedad medieval estuvo caracterizada por el modo
44
de produccin feudal, en el que la clase poseedora de la tierra obtena una plusvala del
campesinado que trabajaba aqulla. Las sucesivas transiciones del sistema de esclavitud al
feudalismo, y del feudalismo al capitalismo, se produjeron cuando las fuerzas productivas (es
decir, los grupos relacionados con el trabajo y los medios de produccin como las mquinas)
no podan seguir desarrollndose con las relaciones de produccin existentes entre las
distintas clases sociales.
As, la crisis que afect al feudalismo cuando el capitalismo necesitaba una creciente clase
trabajadora conllev la eliminacin de las bases legales e ideolgicas tradicionales que ataban
a los siervos a la tierra.
La relacin fundamental del capitalismo, basada en salarios, parte de un contrato entre partes
jurdicamente iguales. Los propietarios del capital (capitalistas) pagan a los trabajadores (el
proletariado, poseedor nicamente de su fuerza de trabajo) salarios a cambio de un nmero de
horas de trabajo acordado. Esta relacin disfraza una desigualdad real: los capitalistas se
benefician de parte de lo producido por los trabajadores y no remunerado en sus salarios. Esta
plusvala generada en favor de la clase capitalista proporciona a los propietarios del capital
una gran riqueza y el control sobre el desarrollo econmico de la sociedad. De esta manera se
estn apropiando no solamente de la riqueza, sino tambin del poder. La compleja
superestructura poltica, el conjunto de leyes e ideologas, regula y refuerza este tipo de
relaciones sociales. En efecto, al poseer la plusvala, los capitalistas pueden acumular riqueza
y poder, determinando la direccin que seguir la sociedad.
Los bienes producidos mediante el sistema capitalista deben tener valor de uso, ya que, de no
tenerlo, no se podran encontrar compradores; pero, para el capitalista, tienen que tener valor
de cambio: no se producen para el consumo del propio capitalista, sino para que ste pueda
intercambiarlos por dinero. As, la produccin capitalista es esencialmente una produccin
dirigida al intercambio y no a la satisfaccin de necesidades. La competencia hace que las
empresas capitalistas ineficaces vayan a la quiebra, y se tienda a la concentracin de empresas
y la creacin de monopolios, al tiempo que los mercados no dejan de crecer, pues las tcnicas
productivas y las medios de intercambio estn continuamente cambiando y mejorando.
Las crisis son un fenmeno inherente al capitalismo. Los capitalistas intentan aumentar la
intensidad de la jornada laboral y, en consecuencia, la productividad del trabajo. Por su parte,
los trabajadores, si estn organizados, resistirn. Los capitalistas intentarn ampliar los
mercados, pero al mismo tiempo pagarn a sus trabajadores el mnimo posible. Si lo
consiguen, tanto el consumo como la demanda de los trabajadores disminuirn, los mercados
se reducirn y el capitalismo entrar en crisis.
45
MONETARISMO:
Monetarismo, teora macroeconmica que se ocupa de analizar la oferta monetaria. Aunque el
monetarismo se identifica con una determinada interpretacin de la forma en que la oferta de
dinero afecta a otras variables como los precios, la produccin y el empleo, existen, de hecho,
varias escuelas de pensamiento que podran definirse como 'monetaristas'. El keynesianismo,
que, a grandes rasgos, afirma que las variaciones de la oferta monetaria no tienen efectos a
corto plazo sobre la economa, tambin que sta no tiende de manera automtica hacia el
pleno empleo y que la poltica fiscal puede ser un instrumento efectivo para lograr el pleno
empleo, se contrapone el monetarismo. Todos los monetaristas comparten su desacuerdo con
estos postulados, sobre todo con respecto al primero y al ltimo. Tambin estn de acuerdo en
la creencia de que la oferta monetaria es un elemento esencial para explicar la determinacin
del nivel general de precios. Lo que aceptan es la idea de que la poltica monetaria puede
tener efectos a corto plazo sobre la produccin, as como otros temas de menor relevancia,
como puede ser la definicin de oferta monetaria. Por otra parte, si los monetaristas se
limitaran a afirmar que existe una relacin proporcional entre la oferta monetaria y el nivel
general de precios a largo plazo, la mayora de los economistas aceptaran esta idea, siempre
que el periodo a largo plazo sea lo bastante prolongado y otras variables -como el tipo de
instituciones financieras existentes- se mantuvieran constantes.
El monetarismo tiene una larga tradicin en la historia del pensamiento econmico; pueden
encontrarse explicaciones detalladas y muy sofisticadas sobre el modo en que un aumento de
la cantidad de dinero afecta a los precios, y a la produccin a corto plazo, en los escritos de
mediados del siglo xviii del economista francs Richard Cantillon y del filsofo y economista
escocs David Hume.
La 'teora cuantitativa del dinero' prevaleci en el monetarismo, sobre todo bajo la influencia
de Irving Fisher durante el siglo XX. Esta teora se formaliz en una ecuacin que mostraba
que el nivel general de precios era igual a la cantidad de dinero multiplicada por su 'velocidad
de circulacin' y dividida por el volumen de transacciones. Existe una visin alternativa de
esta teora, conocida como la versin de Cambridge, que define la demanda de dinero en
funcin del nivel de precios, de la renta y del volumen de transacciones.
Durante la dcada de 1970, sobre todo durante el periodo en que el pensamiento econmico
estuvo dominado por las ideas de Milton Friedman y la escuela de chicago, se analizaba la
demanda de dinero de los individuos de igual forma que la de cualquier otro bien -la demanda
depende de la riqueza de cada individuo y del precio relativo del bien en cuestin. En
46
concreto, se consideraba que la solicitud de dinero dependa de una serie de variables,
incluyendo la riqueza (que se puede estimar considerando el nivel de ingresos), la
diferenciacin de la fortuna personal entre capital humano y no humano (el primero tiene
mucha menos liquidez que el segundo), el nivel de precios, la tasa de rendimiento esperado de
otros activos (que depende a su vez del tipo de inters y de la evolucin de los precios) y de
otras variables determinantes de la utilidad que reporta la mera posesin del dinero.
Al considerar que el dinero es una parte de la riqueza de las personas se est suponiendo que
stas intentarn eliminar la diferencia entre la cantidad de dinero real (es decir, el dinero
nominal dividido por el nivel general de precios) que tienen y la cantidad que quieren tener
disponible, comprando o vendiendo activos y pasivos -por ejemplo, la adquisicin de bonos- o
cambiando el flujo de ingresos y gastos. Los keynesianos tienden a subrayar el primer mtodo
de ajuste, mientras que los primeros monetaristas destacan la importancia del segundo; los
monetaristas actuales tienden a aceptan la validez de ambos mtodos.
Por tanto, la idea bsica de la economa monetarista consiste en analizar en conjunto la
demanda total de dinero y la oferta monetaria. Las autoridades econmicas tienen capacidad y
poder para fijar la oferta de dinero nominal (sin tener en cuenta los efectos de los precios) ya
que controlan la cantidad que se imprime o acua as como la creacin de dinero bancario.
Pero la gente toma decisiones sobre la cantidad de efectivo real que desea obtener. Veamos
cmo se produce el ajuste entre oferta y demanda. Si, por ejemplo, se crea demasiado dinero,
la gente intentar eliminar el exceso comprando bienes o activos (ya sean reales o
financieros). Si la economa est en una situacin de pleno empleo, el aumento del gasto o
bien incrementar los precios de los productos nacionales o bien provocar un dficit de
balanza de pagos que har que el tipo de cambio se deprecie, aumentando as el precio de los
bienes importados.
En ambos casos, esta subida provocar una reduccin de la cantidad de dinero real disponible.
A medida que se compran activos financieros como los bonos, el aumento del precio de stos
reduce el tipo de inters que, a su vez, estimula la inversin, y por tanto el nivel de actividad
econmica.
El aumento de sta, y por tanto de los ingresos, incrementa la peticin de dinero. As, la
demanda total de dinero real se igualar con el exceso de oferta gracias al aumento de los
precios (que reduce el dinero real en circulacin) y de los ingresos (que potencia la demanda
de saldos monetarios).
Otro principio del monetarismo es que los niveles deseados de saldos monetarios reales
tienden a variar con lentitud, mientras que los cambios de los saldos nominales son
47
instantneos y dependen de la actuacin de las autoridades monetarias. Esta afirmacin
implica que las variaciones de los precios o los ingresos nominales responden, por obligacin,
a alteraciones en la oferta de dinero, lo que constituye el punto de partida de la tesis de
Friedman segn la cual la inflacin es slo un fenmeno monetario. En otras palabras, la
demanda de saldos monetarios reales es estable y depende sobre todo de la riqueza real
(aunque, a corto plazo, depende tambin de otras variables). Las variaciones en la oferta de
saldos reales provienen de cambios en la oferta de dinero o de modificaciones en los precios.
Si se producen estos cambios, los individuos intentarn volver a la situacin inicial mediante
los mecanismos de ajuste antes mencionados, que, a su vez, tendrn efectos a corto plazo
sobre la economa. Algunas escuelas monetaristas no estn de acuerdo con la existencia de
estos efectos debido a los principios de las 'expectativas racionales' que afirman que las
variaciones de los precios se anticipan y producen en el acto, por lo que ningn agente
econmico tiene motivos para reaccionar y variar su oferta o demanda de bienes o de trabajo.
UTILITARISMO:
Utilitarismo, la doctrina segn la cual lo que es til es bueno, y por lo tanto, el valor tico de
la conducta est determinado por el carcter prctico de sus resultados. El trmino utilitarismo
se aplica con mayor propiedad al planteamiento que sostiene que el objetivo supremo de la
accin moral es el logro de la mayor felicidad para el ms amplio nmero de personas. Este
objetivo fue tambin considerado como fin de toda legislacin y como criterio ltimo de toda
institucin social. En general, la teora utilitarista de la tica se opone a otras doctrinas ticas
en las que algn sentido interno o facultad, a menudo denominada conciencia, acta como
rbitro absoluto de lo correcto y lo incorrecto. El utilitarismo est asimismo en desacuerdo
con la opinin que afirma que las distinciones morales dependen de la voluntad de dios y que
el placer que proporciona un acto al individuo que lo lleva a cabo es la prueba decisiva del
bien y del mal.
El utilitarismo fue enunciado en su expresin ms caracterstica por el telogo britnico
William Paley en sus principios de moral y filosofa poltica (1785) y por el jurista y filsofo
britnico Jeremy Bentham en su introduccin a los principios de moral y legislacin (1789).
En la obra de Paley, el utilitarismo se combina tanto con el hedonismo individualista como
con el autoritarismo teolgico, y as queda expuesto en su definicin de virtud como el "hacer
(el) bien a la humanidad, por obediencia a la voluntad de dios, y por la felicidad eterna".
Bentham emple la teora utilitarista como base, no slo de un sistema tico, sino tambin de
reformas polticas y legales. Mantena la necesidad de sacrificar pequeos intereses a causas
48
ms altas o, en todo caso, de no sacrificar intereses mayores a otros menores, y por ello
propuso como el objetivo tico esencial de la sociedad humana la mayor felicidad del mayor
nmero de personas.
Bentham trat de aclarar la doctrina del utilitarismo comparndola con la doctrina del
ascetismo por un lado, y con la teora de la simpata y la antipata, por otro. Defini el
ascetismo como el principio de que se deba renunciar al placer y padecer el dolor, sin
esperanza de recompensa alguna. Mantena que la teora de la simpata y la antipata estaba
basada en el "principio que aprueba o desaprueba ciertas acciones, no por su tendencia a
aumentar la felicidad, ni por su tendencia a disminuir la felicidad del grupo cuyos intereses
estn en cuestin, sino por un motivo ms simple, porque una persona se halla a s misma
dispuesta a aprobarlos o desaprobarlos: manteniendo que la aprobacin o desaprobacin son
razones suficientes en s mismas, y rechazando la necesidad de buscar alguna razn
extrnseca".
En su exposicin de la teora del utilitarismo, no obstante, Bentham tom como postulado
"cuatro leyes u orgenes de dolor y placer", a saber, el fsico, el moral, el religioso y el
poltico. El origen fsico, segn Bentham, fundamenta todos los dems principios. Ms tarde
trat de concebir una escala de placeres y dolor, clasificndolos en trminos de intensidad,
pureza, duracin, proximidad o lejana, certeza, productividad y considerando el grado en que
placer y pena estn compartidos por el mayor nmero de personas.
NACIONALISMO:
Doctrina ideolgica que considera la creacin de un estado nacional condicin indispensable
para realizar las aspiraciones sociales, econmicas y culturales de un pueblo. El nacionalismo
se caracteriza ante todo por el sentimiento de comunidad de una nacin, derivado de unos
orgenes, religin, lengua e intereses comunes. Antes del siglo xviii, momento de surgimiento
de la idea de estado nacional moderno, las entidades polticas estaban basadas en vnculos
religiosos o dinsticos: los ciudadanos deban lealtad a la iglesia o a la familia gobernante.
Inmersos en el mbito del clan, la tribu, el pueblo o la provincia, la poblacin extenda en
raras ocasiones sus intereses al espacio que comprendan las fronteras estatales.
Desde el punto de vista histrico, las reivindicaciones nacionalistas se generaron a raz de
diversos avances tecnolgicos, culturales, polticos y econmicos. Las mejoras en las
comunicaciones permitieron extender los contactos culturales ms all del mbito del pueblo
o la provincia. La generalizacin de la educacin en lenguas vernculas a los grupos menos
favorecidos les permiti a stos conocer sus particularidades y sentirse miembros de una
49
herencia cultural comn que compartan con sus vecinos, y empezaron as a identificarse con
la continuidad histrica de su comunidad. La introduccin de constituciones nacionales y la
lucha por conseguir derechos polticos otorgaron a los pueblos la conciencia de intentar
determinar su destino como nacin. Al mismo tiempo, el crecimiento del comercio y de la
industria prepar el camino para la formacin de unidades econmicas mayores que las
ciudades o provincias tradicionales.
La mayor parte de las naciones modernas se han desarrollado de modo gradual sobre la base
de unos vnculos compartidos, tales como la historia, la religin y la lengua. Sin embargo,
existen algunas excepciones muy llamativas como Suiza, estados unidos, Israel y la India.
Suiza es un estado donde no se lleg a producir nunca una comunidad lingstica o religiosa.
Entre los helvticos se encuentran catlicos y protestantes; tampoco poseen un misma lengua,
ya que se habla francs, alemn, rtico o italiano segn el cantn de que se trate. El
nacionalismo suizo surgi por su aislamiento geogrfico en una regin montaosa y por el
deseo de mantener su independencia poltica frente a otros estados que pretendan
conquistarla.
Estados unidos se configur como estado nacional a travs de la colaboracin de inmigrantes
de diferentes religiones y procedencias, que slo compartan un mismo deseo de libertad
religiosa, econmica y poltica. Aunque slo se hablaba una lengua, el nacionalismo
estadounidense se bas ante todo en un compromiso con la idea de la libertad individual y de
la existencia de un gobierno representativo, segn la tradicin britnica. Lo que en gran
Bretaa se consideraba el derecho por nacimiento de los britnicos, en estados unidos se
convirti, gracias a la influencia del siglo de las luces, en el derecho natural de cualquier
persona. La declaracin de independencia culmin esta tica de las libertades.
Israel se constituy como estado a partir de la inmigracin de diferentes grupos nacionales de
judos que compartan un ideal comn basado en un nacionalismo de origen religioso que se
remontaba a casi 2.000 aos. Como resultado del genocidio cometido por la Alemania
nacionalsocialista antes y durante la ii guerra mundial, la reivindicacin de un estado por parte
de los judos cobr de pronto una importante fuerza. Ms de un milln de refugiados
procedentes de muchos pases emigraron a palestina. Aprendieron hebreo, el recuperado
idioma nacional, e implantaron un nuevo estado que proclam el judasmo como religin
oficial. Sin embargo, la mayora de la poblacin juda que vive en la dispora sigue siendo un
grupo religioso minoritario en los pases en que reside.
La India es un Estado en el que el hinduismo actu tradicionalmente como elemento de
cohesin entre los heterogneos pueblos de distintas lenguas, religiones y etnias que en ella
50
habitaban. La India alcanz la unidad nacional a travs de la influencia de ideas occidentales,
y sobre todo durante su lucha contra la dominacin britnica.
Los inicios del nacionalismo moderno se remontan hasta la desintegracin, al final de la edad
media, del orden social feudal y de la unidad cultural (en especial la religiosa) de varios
estados europeos. La vida cultural europea estaba basada en la herencia comn de ideas y
actitudes transmitidas a travs del latn, el idioma de las clases con formacin. Todos los
europeos occidentales profesaban entonces la misma religin: el catolicismo. El derrumbe del
sistema social y econmico dominante, el feudalismo, vino acompaado del desarrollo de
comunidades ms grandes, interrelaciones sociales ms amplias y dinastas que favorecieron
los valores nacionales para conseguir apoyos a su dominacin. El sentimiento nacional se vio
reforzado en algunos pases durante la reforma, cuando la adopcin del catolicismo o del
protestantismo como religin nacional actu como fuerza de cohesin colectiva adicional.
51
todos los avances de la administracin y de los de las ciencias auxiliares de la misma.
Algunos creen que las tareas administrativas deben bsicamente considerarse y ser ejecutadas
en las formas similares a las del pasado reciente. Es decir, la administracin est guiada por la
costumbre o la tradicin.
Adems, ciertos elementos del estudio de los casos sugieren el uso del enfoque de la
costumbre, pero definitivamente no el enfoque exclusivo. El estudio de un caso es la
descripcin por escrito de la situacin de una compaa que se presume requiere una accin
administrativa .Se analiza la situacin, los eventos clave son discutidos, se revelan las
relaciones de importancia, y por ltimo, se origina la solucin recomendada. El mtodo del
estudio de casos ayuda a crear habilidad en la determinacin del problema y en la capacidad
analtica. Tambin sugiere que si un gerente se enfrenta a una situacin real que se parezca
mucho a la descrita y discutida, su mejor recomendacin y solucin bien podra ser la
desarrollada en el estudio del caso. Hasta este grado se puede considerar promover el uso de
la escuela de la administracin por la costumbre. Con frecuencia se obtiene resultados
favorables mediante el empleo de la escuela administrativa por costumbre. La practican en la
actualidad muchos gerentes , principalmente debido a que es sencilla , proporciona una
sensacin de seguridad y mantiene informado al gerente de las actividades fuera de su
empresa informacin detallada del progreso en otras empresas puede ser de considerable
ayuda en la solucin de problemas de la gerencia. Mantiene la forma acostumbrada de
ejecutar las tareas administrativas de hecho, en un sentido real, la principal implicacin puede
ser muy bien el mantener no alterar las cosas, y continuar administrando la empresa en la
misma forma en que siempre ha sido administrada .Eso en la mente del gerente que sigue esta
escuela es la forma ms segura y atinada para el xito y la estabilidad administrativa.
Los objetivos son conocidos con precisin se requiere de menos supervisin, se sabe de donde
se dirigen los esfuerzos. Es un sistema muy costoso no todos los subordinados tienen la
capacidad de saber fijar los objetivos y ser responsables.
ESCUELA CIENTFICA:
La principal caracterstica de esta escuela es el uso del mtodo cientfico para descubrir
nuevos conocimientos respecto a la administracin. Los creadores de esta escuela son
Frederick Winslow; Taylor; Gilbert y Henry L. y Gantt; Quienes a principios de este siglo en
Estados Unidos, determinaron las bases de la administracin cientfica. Taylor estableci
principios y normas que permiten obtener un mayor rendimiento de la mano de obra y ahorro
de los materiales. Bsicamente aborda aspectos como estudios de tiempos y movimientos,
52
seleccin de obreros, mtodos de trabajo, incentivos, especializacin e instruccin. A esta
corriente se le llama administracin cientfica, por la racionalizacin que hace de los mtodos
de ingeniera aplicados a la administracin y debido a que desarrolle investigaciones
experimentales orientales asa el rendimiento del obrero. Sin embargo, algunos autores
consideran que es un error llamar ciencia a una serie de principios que carecen de bases
fisiolgicas y psicolgicas, argumentando que, en esencia, este mtodo no es ms que un
sistema perfeccionado para aumentar al mximo el rendimiento de la mano de obra atreves de
la utilizacin ms estricta de los tiempos; la principal objecin a esta escuela es la
preponderancia que se otorga al xito econmico, en lugar de al bienestar fsico y mental del
trabajador.
Las reacciones que provoco el Taylorismo, al implementarse en las industrias americana y
europea, fueron en ocasiones violentas. As los franceses de la confederacin federal del
trabajo acusaron al Taylorismo de ser una organizacin del surmenaje.
La influencia tecnicista de Taylor aun existen en algunos sistemas de organizacin, sus teoras
han sido puestas a prueba con diversos resultados en las empresas, desde hace algunas
dcadas. La contribucin fundamental de la administracin cientfica es la aplicacin del
mtodo cientfico en la administracin y el surgimiento de esta como una rama especifica del
conocimiento.
Charles Babbage. Uno de los iniciadores de la ingeniera industrial y de la administracin
moderna. Dedico gran tiempo al desarrollo de una maquina calculadora a la que llamo
maquina diferencial que fue precursora de la actual computadora electrnica.
Anticipo muchas teoras de Taylor. Captulos inconvenientes del estudio de tiempos. Su
mayor aportacin fue la divisin por oficios, al utilizar artesanos especializados en productos
completos postulo las ventajas de la divisin del trabajo: i) Menor tiempo en aprendizaje; ii)
Menor habilidad por la frecuente repeticin de los mismos procesos; iii) Propicia la invencin
de herramientas y maquinaria para realizar los procesos; iv) Adecuacin del hombre en el
puesto.
Capitn Henry Metcalf. Estableca la propuesta de que hay una ciencia de la administracin
basada en principios que puedes aplicarse a una gran variedad de casos. Indicaban, adems,
que esos principios pueden determinarse registrando observaciones y experiencias,
comparndolas.
Henry Robinson Towne. Fue el mediador para alcanzar el reconocimiento de Taylor y sus
mtodos. Fue tambin un innovador por su propio derecho, especialmente por mejorar los
sistemas de jornal por trabajo a destajo.
53
Abogo por un intercambio de experiencia entre los gerentes de servicio de diferentes
compaas bajo la direccin de la ASME, representando as los datos sobre los que podra
basarse una ciencia administrativa.
Frederick Winslow Taylor. Es una de las personalidades ms importantes en el mundo de la
administracin; Frecuente mente se le llama el padre de la administracin cientfica. Naci
en Germn Town, estado de Pennsylvania y perteneca a la clase media. En 1870 ingreso
como mecnico a un taller; rpidamente convirti su departamento en uno de los ms
productivos y, por lo mismo, consigui ser jefe de mecnicos. Taylor dedico la mayor parte
de sus esfuerzos a estudiar y encontrar la mejor manera de ejecutar el trabajo atreves de los
estudios de los tiempos y movimientos y de la forma ms adecuada para remunerar a los
trabajadores con el fin de incrementar la productividad. Para motivar al personal introdujo el
sistema de incentivos de trabajo diferencial, que consista en crear dos tipos de tarifas.
Ejemplo: Si un trabajador obtiene una produccin estndar se le paga una primera tarifa,
independientemente de su salario normal. Si este mismo rebasa el estndar se le remudara con
la segunda tarifa y esta es mucho mayor que la primera. En 1911 public el libro Principales
of Cientfica Management en donde trata de demostrar las grandes prdidas que una empresa
tienen frecuente mente en material y en tiempo, por falta de una adecuada administracin.
As lo demuestra, que la administracin es una ciencia que est basada en reglas, leyes y
principios bien definidos. Postulo que para aplicar la administracin cientfica eran necesarias
revolucin mental tanto en la mente del trabajador como en la de la gerencia misma, que
comprenden los siguientes aspectos: a) En lugar de que ambas partes estn en pugna por la
divisin del supervit, deben unirse para aumentar este; b) Para efectuar cada tarea debe
utilizarse el mtodo cientfico atreves de la experimentacin y de la observacin, lo que
incrementa la eficiencia; c) Los incentivos promueven el inters del trabajador y la
productividad; d) La estandarizacin de los mtodos y condiciones de trabajo es indispensable
para realizar el trabajo; e) Es necesario diferenciar las funciones del supervisor, de las del
trabajador.
Henry Laurence Gantt. Originario del sur de Marelant, en E.U. obtuvo su ttulo de ingeniero;
conoci a Taylor en 1887 y a partir de esta fecha se convirti en su fiel discpulo y
colaboracin. Gantt presto ms atencin a crear un ambiente que le permitiera obtener ms
cooperacin de sus trabajadores, al fijarles una tarea bien definida para tal efecto estableci un
sistema de remuneracin a los obreros al que llamo primas y tareas de Gantt.
Frank Bunker Gilbert. Tambin fue discpulo y un eficaz continuador de los estudios de
Taylor. Despus de concluir la preparatoria Gilbert se dedico a trabajar en la construccin y se
54
inicio como aprendiz de albail. Fue precisamente donde implanto un mtodo para efectuar el
menor nmero de movimientos en el menor tiempo posible lo llevaron a identificar los 17
elementos bsicos que se podran aplicar en cualquier actividad para reducir movimientos. El
llamo a estos elementos Therbligs denominacin que utilizo por inversin de su apellido.
Gilbert define estos estudios como el estudio de los movimientos en el arte o ciencia de
suprimir el desperdicio de las fuerzas que implican los movimientos intiles, ineficaces o mal
combinados.
ESCUELA CLSICA:
Representantes de esta escuela Henry Fayol; pionero de la teora clsica, es considerado, junto
con Taylor, uno de los fundadores de la administracin. Se preocupo por definir las funciones
bsicas de la empresa, el concepto de administracin planear, organizar, dirigir, coordinar y
controlar, y los llamados principios generales de la administracin como procedimientos
universales aplicables en cualquier tipo de organizacin o empresa. Para Fayol, existe una
proporcionalidad de la funcin administrativa, que se reparte en todos los niveles de la
empresa. Formulan una teora de la organizacin que considera a la administracin como una
ciencia .El nfasis en la estructura lleva a que la organizacin sea entendida como una
disposicin de las partes que la constituyen, su forma y la interrelacin entre dichas partes.
Esta escuela clsica se circunscribe, esta debe caracterizarse por una divisin de trabajo y la
correspondiente especializacin de las partes que constituyen, la divisin del trabajo debe ser
vertical u horizontal .Sin embargo a la par de la divisin del trabajo y la especializacin, debe
establecerse la coordinacin para garantizar la perfecta armona del conjunto y, en
consecuencia, alcanzar la eficiencia de la organizacin. Existen varias crticas hacia la teora
clsica: el enfoque extremadamente simplificado de la organizacin formal, que ignora la
organizacin informal; la ausencia de trabajos experimentales, capaces de dar base cientfica a
sus afirmaciones y principios; sin embargo, las crticas hechas a la teora clsica no desvirtan
el hecho de que a ella debemos las bases de la teora administrativa moderna.
55
hacer de la conducta de este el punto focal de la accin administrativa. Estas teoras surgieron
a partir de las investigaciones que Elton Mayo realizo en Hawthorne, a mediados de los aos
20, en donde estudio los efectos de las diferentes condiciones ambientales y psicolgicas, en
relacin con la productividad del trabajador.
En estas investigaciones se obtuvieron conclusiones, para entonces sorprendentes; los factores
que influyen para elevar la moral de los trabajadores son aspectos de tipo afectivo y social,
tales como el reconocimiento, el ser escuchado por la gerencia, el formar parte del grupo de
trabajo etc.
El tipo de supervisin es vital para la eficiencia, as como la solidaridad y la cohesin son de
suma importancia para el desempeo para el individuo en su trabajo.
Este enfoque trata de desarrollar un concepto m as humano de la naturaleza de la
administracin. El punto de vista del hombre maquina de la ingeniera, es sustituido por el
del hombre que merece un trato de justicia y dignidad. Su objetivo primordial es comprender
y lograr los mejores esfuerzos del trabajador, atreves de la satisfaccin de sus necesidades
psicolgicas y de grupo, valindose para ello estudios sobre motivacin, participacin,
grupos, etc. La desventaja de esta corriente es que el idealismo respecto a las relaciones
humana est condenada a la impopularidad en un campo tan practico como la empresa, ya que
en muchas ocasiones se descuida el aspecto tcnico y el paternalismo exagerado ocasiona
resultados muy pobres.
Su aportacin a la administracin es muy grande, ya que todas las nuevas corrientes
administrativas se basan en esta escuela
ESCUELA NEOHUMANORRELACIONISTA
En algunas ocasiones de forma paralela al desarrollo de las corrientes estructuralistas en
Europa se produce los estados unidos una nueva escuela dentro de la administracin , la cual
denominaremos nehumano-relacionista , se considera aspectos fundamentales de la
corriente representada por Elton mayo y sus teora de las relaciones humanas dentro de la
organizacin productiva as como algunos aspectos que vienen a revisar a Elton mayo en
relacin con las influencias entre la estructura social y la organizacin o empresa. Esta escuela
nehumanorrelacionista lo que en realidad importa es una actualizacin de las diversas teoras
de las relaciones humanas dentro de la empresa de la industria. Toma algunos elementos del
estructuralismo, tales como la relacin entre la organizacin productiva y el medio ambiente
social , econmico , poltico la importancia , de la vida social y la dinmica que esta produce
dentro de la organizacin en cuanto a motivaciones fsicas , materiales y sociales ; pero el
56
nfasis de esta escuela no se encuentra como en el caso del estructuralismo en el desarrollo de
conceptos tericos que explica la dinmica que se produce dentro de una organizacin de
produccin. Por lo contrario, el acento de la corriente neohumanorrelacionista en los estados
unidos principalmente se encuentra sobre el desarrollo de tcnicas y procedimientos ms
sofisticados dentro de la organizacin productiva. El neohumanorrelacionismo adolece del
mismo pragmatismo caracterstico de todas las dems escuelas administrativas que se
desarrollan en los estados unidos y que podemos englobar bajo el nombre de business
administracin. Todas estas teoras buscan un ltimo trmino encontrar solucin a problemas
muy especficos que se presentan en la industria moderna, el comn denominador de todas
ellas es la bsqueda de la elevacin del nivel de eficiencia bsicamente, atreves de lograr una
mayor productividad de la fuerza de trabajo.
Este enfoque considera aspectos de las relaciones humanas, principalmente las ideas de Elton
Mayo. Su aporte consiste en la actualizacin de las diversas teoras de las relaciones humanas
dentro de las organizaciones y toma elementos del estructuralismo, tales como la relacin
entre organizacin productiva y ambiente social. Sin embargo, el aspecto ms importante de
este enfoque se encuentra en el desarrollo de tcnicas y procedimientos ms sofisticados para
el control de las relaciones humanas que se producen dentro de una organizacin productiva.
Lo que busca este enfoque es alimentar la eficiencia a travs de una mayor productividad de
la fuerza de trabajo. Los autores de esta escuela presentan discusiones sobre elementos de la
Administracin, como planear, organizar, dirigir y controlar las operaciones de una
organizacin.
Visto as, las caractersticas principales de las nuevas relaciones humanas se pueden reducir a
las siguientes: Actualiza conceptos de las relaciones humanas y del estructuralismo;
Desarrolla tcnicas ms sofisticadas para el control de las relaciones humanas; Busca
aumentar la eficiencia a travs de una mayor productividad de la fuerza de trabajo; Una de las
principales teoras es la administracin por objetivos; Busca la participacin del trabajador
como en la teora Y; Surge la teora Z, donde el trabajador participa en los objetivos de la
empresa.
Abraham Maslow Psiclogo y consultor industrial americano, naci en 1908 y muri en 1970.
Su modelo desarrollado por Abraham Maslow pertenece a la corriente de las Neo Relaciones
Humanas y surge como respuesta frente a las visiones limitadas del conductismo y el
psicoanlisis, preocupndose de los problemas autnticos que sufre el ser humano.
El desarrollo de la personalidad humana se realiza a partir de una necesidad o impulso
supremo. Maslow abandona tanto el concepto de impulsos mltiples en la motivacin humana
57
como los conceptos de homeostasis o reduccin del impulso, para sugerir una tendencia
intrnseca al crecimiento o auto perfeccin, una tendencia positiva al crecimiento, que incluye
tanto los motivos de carencia o dficit como los motivos de crecimiento o desarrollo.
Maslow plantea dentro de su teora, el concepto de jerarqua de las necesidades, las cuales se
encuentran organizadas estructuralmente con distintos grados de poder, de acuerdo a una
determinacin biolgica dada por nuestra constitucin gentica como organismo de la especia
humana. Sin embargo para comprender el concepto de motivacin es necesario entender
primero la nocin de necesidad humana.
ENFOQUE NEOCLSICO:
La teora neoclsica (escuela operacional o del proceso administrativo) surgi de la necesidad
de utilizar de los conceptos validos y pertinentes de la teora clsica eliminando las
exageraciones en distorsiones tpicas de cualquier teora pionera ajustndolos con otros
conceptos igualmente validos y pertinentes ofrecidos por diversas teoras administrativas
durante las dcadas de 60, 70, 90. El enfoque neoclsico es la reivindicacin de la teora
clsica actualizada dimensionada en los problemas administrativos y el tamao de las
organizaciones de hoy. La teora neoclsica es la teora clsica adaptada al modelo de las
empresas actuales. El enfoque neoclsico consiste en identificar las funciones de los
administradores y enseguida deducir de ellas los principios fundamentales del la complicada
practica de la administracin. Dentro de los principales autores se encuentran Peter F.
Drucker, William Newman, Ernest Dale, Ralph C. Davis, Louis Allen, Harold Koontz. Los
autores neoclsicos no forman propiamente una escuela definida sino un movimiento
relativamente heterogneo. Dentro de las principales caractersticas de la teora neoclsica se
encuentran: 1. nfasis en la prctica de la administracin: Los autores neoclsicos buscaron
desarrollar sus conceptos en f forma prctica y utilizable, considerando principalmente la
accin administraba. Enfatiza los aspectos fundamentales de la administracin. 2.
Reafirmacin relativa de los postulados bsicos: los autores neoclsicos pretenden poner las
cosas en el lugar preciso, retoman gran parte de la teora desarrollando material de la teora
clsica, lo redimensionan y lo estructuran de acuerdo en las circunstancias de la poca actual.
3. nfasis en los principios generales de la administracin: Retoman con criterios ms o
menos elsticos, los principios de administracin que utilizaban los autores clsicos como
leyes cientficas, en la bsqueda de soluciones administrativas, prcticas. 4. nfasis en los
objetivos y en los resultados: toda organizacin existe, no para s misma sino para alcanzar
objetivos y producir resultados. De all nace el nfasis en los objetivos organizacionales y en
58
los resultados que deben alcanzar, como medio de evaluar el desempeo de las
organizaciones. 5. Eclecticismo: Los autores neoclsicos a pesar de basarse en gran parte en la
teora clsica, son bastante eclcticos y recogen el contenido de todas las teoras
administrativas.
Para los autores neoclsicos la administracin consiste en orientar, dirigir y controlar los
esfuerzos de un grupo de individuos para lograr un objetivo en comn. Al formular la teora
de las organizaciones, Drucker destaca tres aspectos principales: En cuanto al objetivo: las
organizaciones no viven para si mismas solo son medios y rganos sociales que pretenden la
realizacin de una teora social. En cuanto a la administracin: todas las grades
organizaciones son diferentes objetivos y propsitos pero son esencialmente semejante en el
rea administrativa. En cuanto al desempeo individual: aqu hay una menor diferencia de las
organizaciones. En desempeo individual indica la eficacia del personal que trabaja entre a las
organizaciones, en cada empresa debe considerarse desde el punto de vista en la eficacia y la
eficiencia simultneamente. La eficacia es una medida del logro de resultados mientras que la
eficiencia es una medida de la utilizacin de los recursos en este proceso.
Este movimiento reafirma los principios bsicos de organizacin. Los principios
fundamentales de la organizacin formal son: divisin del trabajo, especializacin, jerarqua y
distribucin de la autoridad y la responsabilidad: 1. Divisin del trabajo: consiste en
descomponer un proceso complejo en una serie de pequeas tareas. 2. Especializacin: cada
rgano o cargo tiene funciones y tareas especficas y especializadas. 3. Jerarqua: en toda
organizacin formal existe una jerarqua por escalas, estratos o niveles de autoridad de los
cuales los superiores tienen cierta autoridad sobre los inferiores. 4. Distribucin: de la
autoridad y la responsabilidad: la jerarqua de la organizacin formal representa autoridad y la
responde en los diversos niveles inferiores de de la organizacin.
Asimismo, este movimiento pone nfasis en el Proceso administrativo: i) Planeacin. Es la
funcin administrativa que determina los objetivos con anticipacin y que debe hacerse para
alcanzarlos; ii) Organizacin. Agrupa las actividades necesarias para realizar lo planeado; iii)
Direccin. Orienta e indica el comportamiento de las personas en funcin de los objetivos por
lograr; iv) Control. Busca asegurar a lo planeado, organizado y dirigido, cumpli realmente
los objetivos previstos.
ESCUELA ESTRUCTURALISTA
La teora estructuralista surgi en la dcada de 1950, como una derivacin de los anlisis de
los autores orientados hacia la teora de la burocracia, quienes intentaron conciliar las tesis
59
propuestas por la teora clsica y por la de las relaciones humanas. Dentro de los principales
autores representan la teora estructuralista se encuentran Vctor A. Thompson Omita Etzioni,
Talcoltt Parzons, Peter M. Blau, Reinara Bendix y Robert Presthus. Posterior a Taylor y
Mayol surge en el campo de la administracin una nueva corriente definida como
estructuralismo.
Esta escuela estructuralista viene a realizar una sntesis de los conceptos que expresaban
Taylor y mayol y adems, considera algunos elementos de anlisis de Marx y Weber sobre las
organizaciones.
Los autores estructuralistas (mas orientados hacia la sociologa organizacional) buscan
interrelacionar las organizaciones con su ambiente externo, que es la macro sociedad es decir
la sociedad organizacional caracterizada por la interdependencia de las organizaciones. De ah
surge un nuevo concepto de organizacin y un nuevo concepto de hombre: el hombre
organizacional que desempea roles organizacionales simultneos. El anlisis de las
organizaciones desde el punto de vista estructuralista utiliza un enfoque mltiple globalizante:
abarca la organizacin formal y la informal (en una alusin a la teora clsica y ala de las
relaciones humanas, considera el efecto de las recompensas y las sanciones materiales
sociales en el comportamiento de las empresas toma en cuenta los diferentes niveles
jerrquicos en el anlisis organizacional y las relaciones externas de la organizacin con otras
organizaciones. El anlisis organizacional se facilita enormemente en este enfoque mltiple y
globalizante para la utilizacin de tipologas organizacionales, tema en el cual las
estructuralistas son maestros. Etzioni, Blau y Scott sugieren tipologas sencillas y
unidimensionales para analizar y compara las organizaciones.
La teora estructuralista inicia los estudios ambientales, partiendo del concepto de que las
organizaciones son sistemas abiertos en constante introduccin con su medio ambiente. Hasta
entonces la teora administrativa parta de una concepcin de sistema cerrado se haba
dedicado al estudio de los aspectos internos de la organizacin. Se seala los diversos
extractos ambientales y se define debidamente los ambientes generales y operacionales,
constituidos por las partes per tenientes del ambiente general. La teora estructuralista es
inminentemente criticada adems se citan y comentan algunos comentarios satricos a la
organizacin, como los que hacen Parkinson Peter Thompson y Jay. La evolucin critica del
estructuralismo la administracin, con sus aspectos positivos y sus profundas restricciones y
limitaciones concluye que es una teora de transicin hacia la teora de los sistemas
La corriente estructuralista se diferencia, bsicamente, de las escuelas de la administracin
cientfica y de las relaciones humanas en cuanto que realiza sobre las relaciones de la unidad
60
productiva o empresa con el sistema social que lo rodea. Incluye, adems, como decamos
anteriormente, conceptos sintetizados de las teoras de Taylor, Fayol y Mayo.
61
Bertalanffy critica la visin dividida que se tiene del mundo en diferentes reas, como fsica,
qumica, biologa, psicologa, sociologa etc. Son divisiones arbitrarias y con fronteras
slidamente definidas. Y espacios bsicos entre ellas.
La teora de los sistemas se fundamente en tres primicias bsicas que son:
Sistemas fsicos o concretos: Compuestos de equipos, maquinaria y objetos y elementos
reales. En resumen, estn compuestos de hardware. Pueden describirse en trminos
cuantitativos de desempeo.
Sistemas abstractos: Compuestos de conceptos, planes, hiptesis e ideas. Los smbolos
representan atributos y objetos que muchas veces slo existen en el pensamiento de las
personas. En resumen, cuando se componen de software.
En cuanto a su naturaleza, los sistemas pueden ser cerrados o abiertos:
Sistemas cerrados: No presentan intercambio con el ambiente que los rodea, pues son
hermticos a cualquier influencia ambiental. Los sistemas cerrados no reciben ninguna
influencia del ambiente ni influyen en ste. Los autores han denominado sistema cerrado a
aquellos sistemas cuyo comportamiento es totalmente determinista y programado, y operan
con muy pequeo intercambio de materia y energa con el ambiente.
Sistemas abiertos: Presentan relaciones de intercambio con el ambiente a travs de entradas y
salidas. Los sistemas abiertos intercambian materia y energa con el ambiente continuamente.
Son eminentemente adaptativos, pues para sobrevivir deben readaptarse constantemente a las
condiciones del medio.
ESCUELA CUANTITATIVA
Se relaciona con la escuela de decisiones, el enfoque matemtico postula que la
administracin es una entidad lgica cuyas acciones pueden expresarse en trminos de
smbolos matemticos, como relaciones y datos que se pueden medir. En los primeros aos se
utilizo bsicamente la operacin; tiene gran importancia en el campo de la administracin, ya
que fomenta el pensamiento ordenado, la metodologa lgica y el reconocimiento de
restricciones efectivas. Proporciona poderosas herramientas en la solucin de problemas
complejos. Es de gran utilidad cuando se aplica a problemas fsicos de la administracin tales
como inventarios, control de produccin, perfectibilidad y otros, ms que a problemas de
comportamiento humano. A Kauffman, Norbert Wienner, Irwin D.J. Bross han hecho grandes
aportaciones en este campo.
Taylor contribuy en gran parte sobre la investigacin de operaciones, ya que l desarroll las
tcnicas cientficas en el rea de planificacin de la produccin, creando elementos de
62
organizacin cuyo objetivo no era la realizacin de operaciones sino su anlisis. Resaltando
que no era la perfeccin que l crea alcanzar, sino en el grado al cual su trabajo llev a
mejores decisiones que las que eran posibles y a su vez necesarias, como tambin los equipos
mixtos e interdisciplinarios, los cuales son vitales para la eficiente investigacin de
operaciones. Apareciendo Taylor como pionero de dicho enfoque.
El descubrimiento y utilizacin de modelos matemticos se desarroll en varias disciplinas y
temas. Por ejemplo, en la investigacin de operaciones, se incluyeron
Varios modelos como la regla de clculo desarrollada por Carl Barth, convirtindose en un
modelo matemtico representativo. En 1971 A. K. Erlang, matemtico dans, ayud a los
ingenieros de la empresa de telfonos a resolver problemas de naturaleza fsica y matemtica
a travs del mtodo socrtico, no da una solucin directa al problema sino determinaba el
tema desde cualquier punto de vista concebible. Sus ideas y su trabajo en telfonos se
anticiparon casi medio siglo en conceptos modernos de teora de lneas de espera.
En el rea de Control de inventarios se tienen varios contribuyentes, como lo es Ford Wm
Harris, quien publica el primer modelo publicado del lote econmico para un sistema
simplificado. Tambin se puede nombrar a H. S. Owen, Benjamn Cooper, R. H. Wilson, W.
A. Mueller. Donde las tcnicas matemticas de control de inventarios de cuentan entre las
ms antiguas entre todas las que conforman la investigacin de operaciones.
63
La APO se desarrolla atreves de ciclos que varan, dependiendo de los diversos autores. As
mismo, los esquemas de desarrollo de gerentes dentro de la concepcin de la APO varan
dependiendo de los autores. La APO presenta ventajas y limitaciones. Para implementarla, es
necesario realizar una cuidadosa evaluacin crtica, pues la APO no es un remedio para todos
los males de la organizacin.
TEORA SITUACIONAL:
La teora situacional es la ltima novedad dentro de la teora administrativa, seala un paso
adelante la teora de sistemas. Sus orgenes se remontan a las recientes investigaciones de
Chandler, Burns y Stalker, Woodwar, y Lawrence y Lorsch sobre las organizaciones, sus
ambientes y tecnologas. Todas estas investigaciones revelaron que la teora administrativa
formulada hasta entonces no era suficiente para explicar el mecanismo de ajuste de las
organizaciones a sus ambientes y tecnologas de manera proactiva y dinmica.
Se verifico que gran parte de lo que acontece en las organizaciones es consecuencia de lo que
ocurre fuera de ellas en el ambiente externo. Se empezaron a estudiar los ambientes en la
interdependencia entre la organizacin y el ambiente. Aunque las organizaciones escogen sus
ambientes, despus son condicionadas por ellos; esto las obliga para la comprensin de los
mecanismo organizacionales. Sin embargo el anlisis ambiental es bastante precario aun, y se
requiere mucha investigacin en el futuro. Adems de las condiciones tecnolgicas,
econmicas, sociales, culturales, legales, demogrficas y ecolgicas que existen en el
ambiente general, en las organizaciones interactan con el ambiente de tarea (compuesto de
proveedores, clientes, competidores y entidades reguladoras que pretenden conservar su
dominio. Dado que el ambiente de tarea puede ser homogneo o Heterogneo, estable o
inestable, exige condiciones organizacionales diferentes. Otra variable condiciona la
estructura y comportamiento organizacional es la tecnologa utilizada por la organizacin para
sus operaciones. Algunos autores afirman que la organizacin es un medio para lograr la
mxima eficiencia de la tecnologa. La premisa segn la cual la tecnologa determina las
caractersticas organizacionales es un medio para lograr la mxima eficiencia de tecnologa.
Las tipologas de tecnologa presentadas son todava principiantes, muy limitadas e
incompletas. Se comprob que las organizaciones son sistemas abiertos enfrentados al mismo
tiempo a la racionalidad tcnica. Las organizaciones constan de tres niveles: Nivel
institucional, el nivel intermedio y el nivel operacional.
El diseo organizacional empez a encuadrarse desde un enfoque situacional orientando a las
demandas ambientales y tecnolgicas sin descuidar otros factores como la tarea y las personas
64
involucradas. La teora situacional introdujo una nueva concepcin sobre el ser humano el
hombre complejo, formulado a partir de los conceptos sobre motivacin y liderazgo
planteados por esta teora. Adems aporto nuevos elementos acerca de los incentivos atreves
de la teora de la expectativa. El proceso administrativo experimenta un redimensionamiento y
las funciones administrativas de planeacin, organizacin, direccin y control se re
conceptualiza en los tres niveles: operacional, intermedio e institucional. Se amplan, sobre
todo los conceptos de eficiencia y eficacia. Una rpida evaluacin critica verifica que la teora
situacional es eminentemente eclctica e integradora, pero al mismo tiempo relativista y
situacional. En el fondo todas las teoras administrativas son validas en determinadas
situaciones y circunstancias. En algunos aspectos, parece que esta teora es mucho ms de una
manera relativa de ver las organizaciones, que una teora administrativa propiamente dicha.
65
ESCUELA AMBIENTAL
Esta corriente administrativa fue emitida por psiclogos experimentales, se basa en la idea de
que el ser humano se desempea mejor si las condiciones ambientales que lo rodean (luz,
calor, humedad, etc.) est en armona con su organismo si se intenta obtener una mayor
productividad proporcionando al trabajador condiciones de trabajo ms agradables. Un
sindicalista llam sarcsticamente a esta teora Escuela De las Vacas contentas. Se entiende
por administracin ambiental al conjunto de diligencias conducentes al manejo del sistema
ambiental. Dicho de otro modo, e incluyendo el concepto de desarrollo sostenible, es la
estrategia mediante la cual se organizan las actividades inotrpicas que afectan al ambiente,
con el fin de lograr una adecuada calidad de vida, previniendo o mitigando los problemas
ambientales. La gestin o administracin ambiental responde al como hay que hacer para
conseguir lo planteado por el desarrollo sostenible, es decir, para conseguir un equilibrio
adecuado para el desarrollo econmico, crecimiento de la poblacin, uso racional de los
recursos y proteccin y conservacin del ambiente. Condicionar el ambiente de trabajo y del
trabajador para aumentar la eficiencia en la produccin. Su principal autor o representante es
George Elton Mayo, quien fue el pionero de esta teora, el fue quien utilizo las tcnicas
psicolgicas y sociolgicas para obtener mejores resultados al aplicarlo a los trabajadores.
66
Calidad en la fuente, en el origen; Calidad de la organizacin; Competir con calidad;
Productividad basada en calidad; Calidad y costos; Calidad y producto.
67
68
Mientras que los dividendos representan un retorno financiero para los accionistas de la
empresa, reduce la cantidad de dinero en efectivo para el uso futuro del negocio.
Los requerimientos de capital representan la cantidad de dinero que las empresas deben tener
a mano para pagar las operaciones diarias. Los propietarios y gerentes pueden medir la
cantidad de capital especfico para necesidades a corto plazo y planificarlos adecuadamente.
Esto puede requerir la obtencin de un financiamiento externo, venta de activos o
inversiones para generar dinero en efectivo, y la revisin del proceso de produccin para
reducir los costos empresariales. El aumento de las ventas puede ser otra manera de
aumentar el capital social, a pesar de que la financiacin empresarial se encuentre ms
preocupada por otros planes para generar capital.
Las microfinanzas son un rea de las finanzas que se centra en las decisiones monetarias que
hacen las empresas y en las herramientas y anlisis utilizados para tomar esas decisiones.
El principal objetivo de las finanzas es maximizar el valor del accionista. Aunque en
principio es un campo diferente de la gestin financiera, la cual estudia las decisiones
financieras de todas las empresas, y no solo de las corporaciones, los principales conceptos
de estudio en las finanzas son aplicables a los problemas financieros de cualquier tipo de
empresa. La disciplina puede dividirse en decisiones y tcnicas de largo plazo, y corto plazo.
Las decisiones de inversin en capital son elecciones de largo plazo sobre qu proyectos
deben recibir financiacin, sobre si financiar una inversin con fondos propios o deuda, y
sobre si pagar dividendos a los accionistas. Por otra parte, las decisiones de corto plazo se
centran en el equilibrio a corto plazo de activos y pasivos. El objetivo aqu se acerca a la
gestin del efectivo, existencias y la financiacin de corto plazo. El trmino finanzas
corporativas suele asociarse con frecuencia a banca de inversin. El rol tpico de un
banquero de inversin es evaluar las necesidades financieras de una empresa y levantar el
tipo de capital apropiado para satisfacer esas necesidades en s. As, las finanzas corporativas
pueden asociarse con transacciones en las cuales se levanta capital para crear, desarrollar,
hacer crecer y adquirir negocios.
Mientras ms rentabilidad espera un inversionista, ms riesgo est dispuesto a correr. Los
inversores son adversos al riesgo, es decir para un nivel dado de riesgo buscan maximizar el
rendimiento, lo que se puede entender tambin que para un nivel dado de retorno buscan
minimizar el riesgo.
69
En el marco del valor del dinero en el tiempo, es preferible tener una cantidad de dinero
ahora que la misma en el futuro. Al dueo de un recurso financiero se le tiene que pagar algo
para que prescinda de ese recurso, en el caso del ahorrador, es la tasa de inters, en el caso
del inversionista la tasa de rendimiento o de retorno. El dilema entre la liquidez y la
necesidad de invertir. El dinero en efectivo es necesario para el trabajo diario (capital de
trabajo) pero a costa de sacrificar mayores inversiones.
En el marco del costo de oportunidad; considerar que siempre hay varias opciones de
inversin. El costo de oportunidad es la tasa de rendimiento sobre la mejor alternativa de
inversin disponible. Es el rendimiento ms elevado que no se ganar si los fondos se
invierten en un proyecto en particular no se obtiene. Tambin se puede considerar como la
prdida que estamos dispuestos a asumir, por no escoger la opcin que representa el mejor
uso alternativo del dinero.
Las inversiones a largo plazo se deben financiar con fondos a largo plazo, y de manera
semejante se deben financiar inversiones a corto plazo con fondos a corto plazo. En otras
palabras, las inversiones deben calzarse con financiacin adecuada al proyecto.
El buen empleo de fondos adquiridos por deuda sirve para aumentar las utilidades de una
empresa o del inversionista. Un inversionista que recibe fondos prestados al 15%, por
ejemplo, y los aporta a un negocio que rinde 20% en teora, est aumentando sus propias
ganancias con el buen uso de recursos de otro, sin embargo tambin aumenta el nivel de
riesgo de la inversin, propio de un ejercicio de simulacin financiera o proyecciones
financieras.
El inversionista prudente diversifica su inversin total, repartiendo sus recursos entre varias
inversiones distintas. El efecto de diversificar es distribuir el riesgo y as reducir el riesgo
total.
El mbito de estudio de las finanzas abarca tanto la valoracin de activos como el anlisis de
las decisiones financieras tendentes a crear valor. El objetivo del equipo directivo de una
empresa debe ser la mxima creacin de valor posible, es decir, maximizar las ganancias
para los accionistas o propietarios, maximizando el valor de los proyectos de inversin que
la empresa est tomando y sacarle la mayor rentabilidad posible. Las empresas crean valor
cuando el capital invertido genera una tasa de rendimiento superior al coste del mismo. El
valor de la empresa viene representado por el valor de mercado de su activo; como es lgico,
ste debe ser igual al valor de mercado de su pasivo que, a su vez, es igual a la suma del
70
valor de mercado de sus acciones ms el valor de mercado de sus deudas: Estructura legal de
una corporacin; estructura de capital. Modelos financieros y de inversin; capital riesgo;
costo de capital y el apalancamiento financiero (WACC); fusiones y adquisiciones; banca de
inversin; tcnicas de emisin de acciones y deuda: poltica de dividendos; dificultades
financieras: reestructuraciones empresariales; tica y responsabilidad social corporativa
En el marco de las finanzas, el riesgo es la posibilidad de que los resultados reales difieran
de los esperados o posibilidad de que algn evento desfavorable ocurra.
Riesgo total: Riesgo sistemtico + Riesgo no sistemtico
Riesgo sistemtico (no diversificable o inevitable): Afecta a los rendimientos de todos los
valores de la misma forma. No existe forma alguna para proteger los portafolios de
inversiones de tal riesgo, y es muy til conocer el grado en que los rendimientos de un activo
se ven afectados por tales factores comunes, por ejemplo una decisin poltica afecta a todos
los ttulos por igual.
Riesgo no sistemtico (diversificable o evitable o idiosincrtico): Este riesgo se deriva de la
variabilidad de los rendimientos de los valores no relacionados con movimientos del
mercado como un conjunto. Es posible reducirlo mediante la diversificacin.
71
financiera debiera clasificarse sistemticamente en grandes temas, dichos temas serian los tres
antes mencionados.
Una definicin de administracin financiera debera abarcar en sntesis todo lo sealado
anteriormente, por lo que, es difcil su construccin: La administracin financiera es una parte
de la ciencia de la administracin de empresas que estudia y analiza, como las organizaciones
pueden optimizar: i) La adquisicin de activos y la realizacin de operaciones que generen
rendimiento posible: ii) El financiamiento de los recursos que utilizan en sus inversiones y
operaciones, incurriendo en el menos costo posible determinando como y cuando devolverlos
a los acreedores, y retribuir a los inversores con ganancias en dinero y en bienes de capital, y;
iii) La administracin de los activos de la organizacin. Todo ello con el propsito de
maximizar la riqueza del inversor y minimizar el riesgo de resultados desfavorables. Con este
propsito, para evaluar el nivel del desempeo de la gestin financiera la firma dispone de
indicadores como la liquidez, endeudamiento, rentabilidad, cobertura y apalancamiento, que
le permiten evaluar y controlar el proceso de administracin financiera mediante diagnsticos
peridicos. El tema central de la administracin financiera es la utilizacin de recursos de
dinero para invertir financiar pagar a los inversores y administrarlos eficientemente en forma
de activos.
La administracin financiera est interesada en la adquisicin, financiamiento y
administracin de los activos, con una meta global en mente. As, la funcin de decisin de la
administracin financiera puede dividirse en tres grandes reas; la decisin de inversin,
financiamiento y administracin de activo.
Las decisiones de inversin; son las ms importante de las decisiones; comienza con
determinar la cantidad de activos que necesita la empresa para mantener una estructura de
activos idnea.
Las decisiones de financiamiento; la segunda en importancia. El administrador financiero se
dedica a disear la composicin del pasivo que resulte ms adecuada a la empresa. Justificar
por que tiene deudas tan altas, si son las adecuadas o en su defecto si se est apalancando
excesivamente. Una vez que se ha decidido la mezcla de financiamiento, el administrador
financiero debe determinar la mejor alternativa para adquirir esos fondos que necesita la
empresa. Entender los procedimientos para obtener prstamos a corto o largo plazo, o la
negociacin de una venta de bonos o acciones en los mercados primarios burstiles.
Las decisiones de administracin de activos; son l tercera decisin ms importante en la
empresa. Una vez que se han adquirido los activos y se ha suministrado el financiamiento
apropiado, se deben administrar con eficiencia los activos, ya que el administrador financiero
72
tiene diversos grados de responsabilidad sobre los activos existentes. Tiene mayor
responsabilidad en activos circulantes que en los fijos. Respecto al anlisis de la teora
financiera, se debe sealar, el propsito, la naturaleza de la teora financiera en el mbito
empresarial, se sealan perspectivas y campos de accin, se precisan objetivos y metas, se
identifica la importancia de la funcin financiera: en la contabilidad, en los costos, en los
recursos humanos y desde luego en el rea de inversiones y financiamiento como campo
estratgico que permita el equilibrio econmico de la entidad. De igual forma en este captulo,
se estudian las tcnicas y herramientas para la toma de decisiones que permita alcanzar
nuestros objetivos y metas. Con todo lo expuesto en estos apartados, se intenta describir el
trabajo que desarrolla el profesional de las finanzas.
2.1.4 TEORA GENERAL DEL CONTROL EMPRESARIAL
Interpretando al IAI-Espaa (2013), el control empresarial es un instrumento de gestin que
se utiliza para proporcionar una garanta razonable del cumplimiento de los objetivos
establecidos por el titular o funcionario designado. La estructura de control empresarial es el
conjunto de los planes, mtodos, procedimientos y otras medidas, incluyendo la actitud del
Direccin, que posee una institucin para ofrecer una garanta razonable de que se cumplen
los siguientes objetivos: (i) Promover las operaciones metdicas, econmicas, eficientes y
eficaces as como los productos y servicios con calidad, de acuerdo con la misin de la
institucin (ii) Preservar los recursos frente a cualquier prdida por despilfarro, abuso, mala
gestin, error y fraude (iii) Respetar las leyes, reglamentaciones y directivas de la Direccin,
y, (iv) Elaborar y mantener datos financieros y de gestin fiables presentados correcta y
oportunamente en los informes. El Informe COSO incorpor en una sola estructura
conceptual los distintos enfoques existentes en el mbito mundial y actualiz los procesos de
diseo, implantacin y evaluacin del control interno. Asimismo, define al control
empresarial como un proceso que constituye un medio para lograr un fin, y no un fin en s
mismo. Tambin seala que es ejecutado por personas en cada nivel de una organizacin y
proporciona seguridad razonable para la consecucin de los siguientes objetivos: (i) eficacia y
eficiencia en las operaciones, (ii) confiabilidad en la informacin financiera, y (iii)
cumplimiento de las leyes y regulaciones. Este control debe ser construido dentro de la
infraestructura de la entidad y debe estar entrelazado con sus actividades de operacin.
Las Normas de Control empresarial, constituyen lineamientos, criterios, mtodos y
disposiciones para la aplicacin y regulacin del control empresarial en las principales reas
73
de la actividad administrativa u operativa de las entidades, incluidas las relativas a la gestin
financiera, logstica, de personal, de obras, de sistemas de informacin y de valores ticos,
entre otras. Se dictan con el propsito de promover una administracin adecuada de los
recursos en las entidades. Los titulares, funcionarios y servidores de cada entidad, segn su
competencia, son responsables de establecer, mantener, revisar y actualizar la estructura de
control empresarial en funcin a la naturaleza de sus actividades y volumen de operaciones.
Asimismo, es obligacin de los titulares, la emisin de las normas especficas aplicables a su
entidad, de acuerdo con su naturaleza, estructura, funciones y procesos en armona con lo
establecido en el presente documento. Las Normas de Control empresarial se fundamentan en
criterios y prcticas de aceptacin general, as como en aquellos lineamientos y estndares de
control.
Las Normas de Control empresarial tienen como objetivo propiciar el fortalecimiento de los
sistemas de control empresarial y mejorar la gestin pblica, en relacin a la proteccin del
patrimonio y al logro de los objetivos y metas institucionales. En este contexto, los objetivos
de las Normas de control empresarial son: i) Servir de marco de referencia en materia de
control empresarial para la emisin de la respectiva normativa institucional, as como para la
regulacin de los procedimientos administrativos y operativos derivados de la misma; ii)
Orientar la formulacin de normas especficas para el funcionamiento de los procesos de
gestin e informacin gerencial en las entidades; iii) Orientar y unificar la aplicacin del
control empresarial en las entidades.
Es un proceso integral efectuado por el titular, funcionarios y servidores de una entidad,
diseado para enfrentar a los riesgos y para dar seguridad razonable de que, en la consecucin
de la misin de la entidad, se alcanzarn los siguientes objetivos gerenciales: (i) Promover la
eficiencia, eficacia, transparencia y economa en las operaciones de la entidad, as como la
calidad de los servicios que presta (ii) Cuidar y resguardar los recursos y bienes contra
cualquier forma de prdida, deterioro, uso indebido y actos ilegales, as como, en general,
contra todo hecho irregular o situacin perjudicial que pudiera afectarlos (iii) Cumplir la
normatividad aplicable a la entidad y a sus operaciones (iv) Garantizar la confiabilidad y
oportunidad de la informacin (v) Fomentar e impulsar la prctica de valores institucionales
(vi) Promover el cumplimiento de los funcionarios o servidores de rendir cuentas por los
fondos y bienes a su cargo o por una misin u objetivo encargado y aceptado.
El sistema de control empresarial al conjunto de acciones, actividades, planes, polticas,
normas, registros, organizacin, procedimientos y mtodos, incluyendo la actitud de las
74
autoridades y el personal, organizados e instituidos en cada entidad, para la consecucin de
los objetivos institucionales que procura. Asimismo, sus componentes estn constituidos por:
(i) El ambiente de control, entendido como el entorno organizacional favorable al ejercicio de
prcticas, valores, conductas y reglas apropiadas para el funcionamiento del control
empresarial y una gestin escrupulosa (ii) La evaluacin de riesgos, que deben identificar,
analizar y administrar los factores o eventos que puedan afectar adversamente el
cumplimiento de los fines, metas, objetivos, actividades y operaciones institucionales (iii) Las
actividades de control gerencial, que son las polticas y procedimientos de control que imparte
el titular o funcionario que se designe, gerencia y los niveles ejecutivos competentes, en
relacin con las funciones asignadas al personal, con el fin de asegurar el cumplimiento de los
objetivos de la entidad (iv) Las actividades de prevencin y monitoreo, referidas a las
acciones que deben ser adoptadas en el desempeo de las funciones asignadas, con el fin de
cuidar y asegurar respectivamente, su idoneidad y calidad para la consecucin de los objetivos
del control empresarial (v) Los sistemas de informacin y comunicacin, a travs de los
cuales el registro, procesamiento, integracin y divulgacin de la informacin, con bases de
datos y soluciones informticas accesibles y modernas, sirva efectivamente para dotar de
confiabilidad, transparencia y eficiencia a los procesos de gestin y control empresarial
institucional (vi) El seguimiento de resultados, consistente en la revisin y verificacin
actualizadas sobre la atencin y logros de las medidas de control empresarial implantadas,
incluyendo la implementacin de las recomendaciones formuladas en sus informes (vii) Los
compromisos de mejoramiento, por cuyo mrito los rganos y personal de la administracin
institucional efectan autoevaluaciones para el mejor desarrollo del control empresarial e
informan sobre cualquier desviacin deficiencia susceptible de correccin, obligndose a dar
cumplimiento a las disposiciones o recomendaciones que se formulen para la mejora u
optimizacin de sus labores.
La adecuada implantacin y funcionamiento sistmico del control empresarial en las
entidades exige que la administracin institucional prevea y disee apropiadamente una
debida organizacin para el efecto, y promueva niveles de ordenamiento, racionalidad y la
aplicacin de criterios uniformes que contribuyan a una mejor implementacin y evaluacin
integral. En tal sentido, se considera que son principios aplicables al sistema de control
interno: (i) el autocontrol, en cuya virtud todo funcionario y servidor debe controlar su
trabajo, detectar deficiencias o desviaciones y efectuar correctivos para el mejoramiento de
sus labores y el logro de los resultados esperados; (ii) la autorregulacin, como la capacidad
75
institucional para desarrollar las disposiciones, mtodos y procedimientos que le permitan
cautelar, realizar y asegurar la eficacia, eficiencia, transparencia y legalidad en los resultados
de sus procesos, actividades u operaciones; y (iii) la autogestin, por la cual compete a cada
entidad conducir, planificar, ejecutar, coordinar y evaluar las funciones a su cargo con
sujecin a la normativa aplicable y objetivos previstos para su cumplimiento. La organizacin
sistmica del control empresarial se disea y establece institucionalmente teniendo en cuenta
las responsabilidades de direccin, administracin y supervisin de sus componentes
funcionales, para lo cual en su estructura se prevern niveles de control estratgico, operativo
y de evaluacin.
El enfoque moderno establecido por el COSO, seala que los componentes de la estructura de
control empresarial se interrelacionan entre s y comprenden diversos elementos que se
integran en el proceso de gestin. Por ello en el presente documento, para fines de la adecuada
formalizacin e implementacin de la estructura de control empresarial en todas las entidades
se concibe que sta se organice con base en los siguientes cinco componentes: a. Ambiente de
control; b. Evaluacin de riesgos; c. Actividades de control gerencial; d. Informacin y
comunicacin; e. Supervisin, que agrupa a las actividades de prevencin y monitoreo,
seguimiento de resultados y compromisos de mejoramiento. Dichos componentes son los
reconocidos internacionalmente por las principales organizaciones mundiales especializadas
en materia de control empresarial y, si bien su denominacin y elementos conformantes
pueden admitir variantes, su utilizacin facilita la implantacin estandarizada de la estructura
de control empresarial en las entidades contribuyendo igualmente a su ordenada, uniforme e
integral evaluacin por los rganos de control competentes.
El control empresarial es efectuado por diversos niveles jerrquicos. Los funcionarios,
auditores internos y personal de menor nivel contribuyen para que el sistema de control
empresarial funcione con eficacia, eficiencia y economa. El titular, funcionarios y todo el
personal de la entidad son responsables de la aplicacin y supervisin del control interno, as
como en mantener una estructura slida de control empresarial que promueva el logro de sus
objetivos, as como la eficiencia, eficacia y economa de las operaciones.
Para contribuir al fortalecimiento del control empresarial en las entidades, el titular o
funcionario que se designe, debe asumir el compromiso de implementar los criterios que se
describen a continuacin: i) Apoyo institucional a los controles internos: El titular, los
funcionarios y todo el personal de la entidad deben mostrar y mantener una actitud positiva y
de apoyo al funcionamiento adecuado de los controles internos. La actitud es una
76
caracterstica de cada entidad y se refleja en todos los aspectos relativos a su actuacin. Su
participacin y apoyo favorece la existencia de una actitud positiva; ii) Responsabilidad sobre
la gestin: Todo funcionario pblico tiene el deber de rendir cuenta ante una autoridad
superior y ante el pblico por los fondos o bienes pblicos a su cargo o por una misin u
objetivo encargado y aceptado; iii) Clima de confianza en el trabajo: El titular y los
funcionarios deben fomentar un apropiado clima de confianza que asegure el adecuado flujo
de informacin entre los empleados de la entidad. La confianza permite promover una
atmsfera laboral propicia para el funcionamiento de los controles internos, teniendo como
base la seguridad y cooperacin recprocas entre las personas as como su integridad y
competencia, cuyo entorno retroalimenta el cumplimiento de los deberes y los aspectos de la
responsabilidad; iv) Transparencia en la gestin: La transparencia en la gestin de los recursos
y bienes, con arreglo a la normativa respectiva vigente, comprende tanto la obligacin de la
entidad de divulgar informacin sobre las actividades ejecutadas relacionadas con el
cumplimiento de sus fines as como la facultad del pblico de acceder a tal informacin, para
conocer y evaluar en su integridad, el desempeo y la forma de conduccin de la gestin; v)
Seguridad razonable sobre el logro de los objetivos del control interno. La estructura de
control empresarial efectiva proporciona seguridad razonable sobre el logro de los objetivos
trazados. El titular o funcionario designado de cada entidad debe identificar los riesgos que
implican las operaciones y, estimar sus mrgenes aceptables en trminos cuantitativos y
cualitativos, de acuerdo con las circunstancias.
Una estructura de control empresarial no puede garantizar por s misma una gestin eficaz y
eficiente, con registros e informacin financiera ntegra, precisa y confiable, ni puede estar
libre de errores, irregularidades o fraudes. La eficacia del control empresarial puede verse
afectada por causas asociadas a los recursos humanos y materiales, tanto como a cambios en
el ambiente externo e interno. El funcionamiento del sistema de control empresarial depende
del factor humano, pudiendo verse afectado por un error de concepcin, criterio, negligencia o
corrupcin. Por ello, aun cuando pueda controlarse la competencia e integridad del personal
que aplica el control interno, mediante un adecuado proceso de seleccin y entrenamiento,
estas cualidades pueden ceder a presiones externas o internas dentro de la entidad. Es ms, si
el personal que realiza el control empresarial no entiende cual es su funcin en el proceso o
decide ignorarlo, el control empresarial resultar ineficaz. Otro factor limitante son las
restricciones que, en trminos de recursos materiales, pueden enfrentar las entidades. En
consecuencia, deben considerarse los costos de los controles en relacin con su beneficio.
77
Mantener un sistema de control empresarial con el objetivo de eliminar el riesgo de prdida
no es realista y conllevara a costos elevados que no justificaran los beneficios derivados. Por
ello, al determinar el diseo e implantacin de un control en particular, la probabilidad de que
exista un riesgo y el efecto potencial de ste en la entidad deben ser considerados junto con
los costos relacionados a la implantacin del nuevo control. Los cambios en el ambiente
externo e interno de la entidad, tales como los cambios organizacionales y en la actitud del
titular y funcionarios pueden tener impacto sobre la eficacia del control empresarial y sobre el
personal que opera los controles. Por esta razn, el titular o funcionario designado debe
evaluar peridicamente los controles internos, informar al personal de los cambios que se
implementen y respetar el cumplimiento de los controles dando un buen ejemplo a todos. A
continuacin se detallan los principales componentes del control empresarial.
AMBIENTE DE CONTROL:
El componente ambiente de control define el establecimiento de un entorno organizacional
favorable al ejercicio de buenas prcticas, valores, conductas y reglas apropiadas, para
sensibilizar a los miembros de la entidad y generar una cultura de control interno. Estas
prcticas, valores, conductas y reglas apropiadas contribuyen al establecimiento y
fortalecimiento de polticas y procedimientos de control empresarial que conducen al logro de
los objetivos institucionales y la cultura institucional de control. El titular, funcionarios y
dems miembros de la entidad deben considerar como fundamental la actitud asumida
respecto al control interno. La naturaleza de esa actitud fija el clima organizacional y, sobre
todo, provee disciplina a travs de la influencia que ejerce sobre el comportamiento del
personal en su conjunto. Este componente comprende: Filosofa de la Direccin; Integridad y
los valores ticos; Administracin estratgica; Estructura organizacional; Administracin de
recursos humanos; Competencia profesional; Asignacin de autoridad y responsabilidades;
rgano de Control Institucional. La calidad del ambiente de control es el resultado de la
combinacin de los factores que lo determinan. El mayor o menor grado de desarrollo de
stos fortalecer o debilitar el ambiente y la cultura de control, influyendo tambin en la
calidad del desempeo de la entidad.
Filosofa de la Direccin: La filosofa y estilo de la Direccin comprende la conducta y
actitudes que deben caracterizar a la gestin de la entidad con respecto del control interno.
Debe tender a establecer un ambiente de confianza positivo y de apoyo hacia el control
interno, por medio de una actitud abierta hacia el aprendizaje y las innovaciones, la
78
transparencia en la toma de decisiones, una conducta orientada hacia los valores y la tica, as
como una clara determinacin hacia la medicin objetiva del desempeo, entre otros.
Integridad y valores ticos: La integridad y valores ticos del titular, funcionarios y servidores
determinan sus preferencias y juicios de valor, los que se traducen en normas de conducta y
estilos de gestin. El titular o funcionario designado y dems empleados deben mantener una
actitud de apoyo permanente hacia el control empresarial con base en la integridad y valores
ticos establecidos en la entidad.
Administracin estratgica: Las entidades requieren la formulacin sistemtica y
positivamente correlacionada con los planes estratgicos y objetivos para su administracin y
control efectivo, de los cuales se derivan la programacin de operaciones y sus metas
asociadas, as como su expresin en unidades monetarias del presupuesto anual.
Estructura organizacional: El titular o funcionario designado debe desarrollar, aprobar y
actualizar la estructura organizativa en el marco de eficiencia y eficacia que mejor contribuya
al cumplimiento de sus objetivos y a la consecucin de su misin.
Administracin de los recursos humanos: Es necesario que el titular o funcionario designado
establezca polticas y procedimientos necesarios para asegurar una apropiada planificacin y
administracin de los recursos humanos de la entidad, de manera que se garantice el
desarrollo profesional y asegure la transparencia, eficacia y vocacin de servicio a la
comunidad.
Competencia profesional: El titular o funcionario designado debe reconocer como elemento
esencial la competencia profesional del personal, acorde con las funciones y
responsabilidades asignadas.
Asignacin de autoridad y responsabilidad: Es necesario asignar claramente al personal sus
deberes y responsabilidades, as como establecer relaciones de informacin, niveles y reglas
de autorizacin, as como los lmites de su autoridad.
rgano de Control:
79
EVALUACIN DE RIESGOS:
El componente evaluacin de riesgos abarca el proceso de identificacin y anlisis de los
riesgos a los que est expuesta la entidad para el logro de sus objetivos y la elaboracin de
una respuesta apropiada a los mismos. La evaluacin de riesgos es parte del proceso de
administracin de riesgos, e incluye: planeamiento, identificacin, valoracin o anlisis,
manejo o respuesta y el monitoreo de los riesgos de la entidad. La administracin de riesgos
es un proceso que debe ser ejecutado en todas las entidades. El titular o funcionario designado
debe asignar la responsabilidad de su ejecucin a un rea o unidad orgnica de la entidad.
Asimismo, el titular o funcionario designado y el rea o unidad orgnica designada deben
definir la metodologa, estrategias, tcticas y procedimientos para el proceso de
administracin de riesgos. Adicionalmente, ello no exime a que las dems reas o unidades
orgnicas, de acuerdo con la metodologa, estrategias, tcticas y procedimientos definidos,
deban identificar los eventos potenciales que pudieran afectar la adecuada ejecucin de sus
procesos, as como el logro de sus objetivos y los de la entidad, con el propsito de
mantenerlos dentro de margen de tolerancia que permita proporcionar seguridad razonable
sobre su cumplimiento. A travs de la identificacin y la valoracin de los riesgos se puede
evaluar la vulnerabilidad del sistema, identificando el grado en que el control vigente maneja
los riesgos. Para lograr esto, se debe adquirir un conocimiento de la entidad, de manera que se
logre identificar los procesos y puntos crticos, as como los eventos que pueden afectar las
actividades de la entidad. Dado que las condiciones, econmicas, tecnolgicas, regulatorias y
operacionales estn en constante cambio, la administracin de los riesgos debe ser un proceso
continuo.
Establecer los objetivos institucionales es una condicin previa para la evaluacin de riesgos:
Los objetivos deben estar definidos antes que el titular o funcionario designado comience a
identificar los riesgos que pueden afectar el logro de las metas y antes de ejecutar las acciones
para administrarlos. Estos se fijan en el nivel estratgico, tctico y operativo de la entidad, que
se asocian a decisiones de largo, mediano y corto plazo respectivamente. Se debe poner en
marcha un proceso de evaluacin de riesgos donde previamente se encuentren definidos de
forma adecuada las metas de la entidad, as como los mtodos, tcnicas y herramientas que se
usarn para el proceso de administracin de riesgos y el tipo de informes, documentos y
comunicaciones que se deben generar e intercambiar. Tambin deben establecerse los roles,
responsabilidades y el ambiente laboral para una efectiva administracin de riesgos. Esto
significa que se debe contar con personal competente para identificar y valorar los riesgos
80
potenciales. El control empresarial solo puede dar una seguridad razonable de que los
objetivos de una entidad sean cumplidos. La evaluacin del riesgo es un componente del
control empresarial y juega un rol esencial en la seleccin de las actividades apropiadas de
control que se deben llevar a cabo. La administracin de riesgos debe formar parte de la
cultura de una entidad. Debe estar incorporada en la filosofa, prcticas y procesos de negocio
de la entidad, ms que ser vista o practicada como una actividad separada. Cuando esto se
logra, todos en la entidad pasan a estar involucrados en la administracin de riesgos. Este
componente comprende: Planeamiento de la gestin de riesgos; Identificacin de los riesgos;
Valoracin de los riesgos; Respuesta al riesgo.
Planeamiento de la administracin de riesgos: Es el proceso de desarrollar y documentar una
estrategia clara, organizada e interactiva para identificar y valorar los riesgos que puedan
impactar en una entidad impidiendo el logro de los objetivos. Se deben desarrollar planes,
mtodos de respuesta y monitoreo de cambios, as como un programa para la obtencin de los
recursos necesarios para definir acciones en respuesta a riesgos.
Identificacin de los riesgos: En la identificacin de los riesgos se tipifican todos los riesgos
que pueden afectar el logro de los objetivos de la entidad debido a factores externos o
internos. Los factores externos incluyen factores econmicos, medioambientales, polticos,
sociales y tecnolgicos. Los factores internos reflejan las selecciones que realiza la
administracin e incluyen la infraestructura, personal, procesos y tecnologa.
Valoracin de los riesgos: El anlisis o valoracin del riesgo le permite a la entidad considerar
cmo los riesgos potenciales pueden afectar el logro de sus objetivos. Se inicia con un estudio
detallado de los temas puntuales sobre riesgos que se hayan decidido evaluar. El propsito es
obtener la suficiente informacin acerca de las situaciones de riesgo para estimar su
probabilidad de ocurrencia, tiempo, respuesta y consecuencias.
Respuesta al riesgo: La administracin identifica las opciones de respuesta al riesgo
considerando la probabilidad y el impacto en relacin con la tolerancia al riesgo y su relacin
costo-beneficio. La consideracin del manejo del riesgo y la seleccin e implementacin de
una respuesta son parte integral de la administracin de los riesgos.
ACTIVIDADES DE CONTROL GERENCIAL:
El componente actividades de control gerencial comprende polticas y procedimientos
establecidos para asegurar que se estn llevando a cabo las acciones necesarias en la
administracin de los riesgos que pueden afectar los objetivos de la entidad, contribuyendo a
81
asegurar el cumplimiento de estos. El titular o funcionario designado debe establecer una
poltica de control que se traduzca en un conjunto de procedimientos documentados que
permitan ejercer las actividades de control. Los procedimientos son el conjunto de
especificaciones, relaciones y ordenamiento sistmico de las tareas requeridas para cumplir
con las actividades y procesos de la entidad. Los procedimientos establecen los mtodos para
realizar las tareas y la asignacin de responsabilidad y autoridad en la ejecucin de las
actividades. Las actividades de control gerencial tienen como propsito posibilitar una
adecuada respuesta a los riesgos de acuerdo con los planes establecidos para evitar, reducir,
compartir y aceptar los riesgos identificados que puedan afectar el logro de los objetivos de la
entidad. Con este propsito, las actividades de control deben enfocarse hacia la
administracin de aquellos riesgos que puedan causar perjuicios a la entidad. Las actividades
de control gerencial se dan en todos los procesos, operaciones, niveles y funciones de la
entidad. Incluyen un rango de actividades de control de deteccin y prevencin tan diversas
como: procedimientos de aprobacin y autorizacin, verificaciones, controles sobre el acceso
a recursos y archivos, conciliaciones, revisin del desempeo de operaciones, segregacin de
responsabilidades, revisin de procesos y supervisin. Para ser eficaces, las actividades de
control gerencial deben ser adecuadas, funcionar consistentemente de acuerdo con un plan y
contar con un anlisis de costo-beneficio. Asimismo, deben ser razonables, entendibles y estar
relacionadas directamente con los objetivos de la entidad. Este componente comprende:
Procedimientos de autorizacin y aprobacin; Segregacin de funciones; Evaluacin costobeneficio; Controles sobre el acceso a los recursos o archivos; Verificaciones y
conciliaciones; Evaluacin de desempeo; Rendicin de cuentas; Revisin de procesos,
actividades y tareas; Controles para las Tecnologas de la Informacin y Comunicaciones
(TIC).
Procedimientos de autorizacin y aprobacin: La responsabilidad por cada proceso, actividad
o tarea organizacional debe ser claramente definida, especficamente asignada y formalmente
comunicada al funcionario respectivo. La ejecucin de los procesos, actividades, o tareas debe
contar con la autorizacin y aprobacin de los funcionarios con el rango de autoridad
respectivo.
Segregacin de funciones: La segregacin de funciones en los cargos o equipos de trabajo
debe contribuir a reducir los riesgos de error o fraude en los procesos, actividades o tareas. Es
decir, un solo cargo o equipo de trabajo no debe tener el control de todas las etapas clave en
un proceso, actividad o tarea.
82
Evaluacin costo-beneficio: El diseo e implementacin de cualquier actividad o
procedimiento de control deben ser precedidos por una evaluacin de costo-beneficio
considerando como criterios la factibilidad y la conveniencia en relacin con el logro de los
objetivos, entre otros.
Controles sobre el acceso a los recursos o archivos: El acceso a los recursos o archivos debe
limitarse al personal autorizado que sea responsable por la utilizacin o custodia de los
mismos. La responsabilidad en cuanto a la utilizacin y custodia debe evidenciarse a travs
del registro en recibos, inventarios o cualquier otro documento o medio que permita llevar un
control efectivo sobre los recursos o archivos.
Verificaciones y conciliaciones: Los procesos, actividades o tareas significativos deben ser
verificados antes y despus de realizarse, as como tambin deben ser finalmente registrados y
clasificados para su revisin posterior.
Evaluacin de desempeo: Se debe efectuar una evaluacin permanente de la gestin
tomando como base regular los planes organizacionales y las disposiciones normativas
vigentes, para prevenir y corregir cualquier eventual deficiencia o irregularidad que afecte los
principios de eficiencia, eficacia, economa y legalidad aplicables.
Rendicin de cuentas: La entidad, los titulares, funcionarios y servidores pblicos estn
obligados a rendir cuentas por el uso de los recursos y bienes, el cumplimiento misional y de
los objetivos institucionales, as como el logro de los resultados esperados, para cuyo efecto el
sistema de control empresarial establecido deber brindar la informacin y el apoyo
pertinente.
Documentacin de procesos, actividades y tareas: Los procesos, actividades y tareas deben
estar debidamente documentados para asegurar su adecuado desarrollo de acuerdo con los
estndares establecidos, facilitar la correcta revisin de los mismos y garantizar la trazabilidad
de los productos o servicios generados.
Revisin de procesos, actividades y tareas: Los procesos, actividades y tareas deben ser
peridicamente revisados para asegurar que cumplen con los reglamentos, polticas,
procedimientos vigentes y dems requisitos. Este tipo de revisin en una entidad debe ser
claramente distinguido del seguimiento del control interno.
Controles para las Tecnologas de la Informacin y Comunicaciones: La informacin de la
entidad es provista mediante el uso de Tecnologas de la Informacin y Comunicaciones
(TIC). Las TIC abarcan datos, sistemas de informacin, tecnologa asociada, instalaciones y
83
personal. Las actividades de control de las TIC incluyen controles que garantizan el
procesamiento de la informacin para el cumplimiento misional y de los objetivos de la
entidad, debiendo estar diseados para prevenir, detectar y corregir errores e irregularidades
mientras la informacin fluye a travs de los sistemas.
INFORMACIN Y COMUNICACIN:
Se entiende por el componente de informacin y comunicacin, los mtodos, procesos,
canales, medios y acciones que, con enfoque sistmico y regular, aseguren el flujo de
informacin en todas las direcciones con calidad y oportunidad. Esto permite cumplir con las
responsabilidades individuales y grupales. La informacin no solo se relaciona con los datos
generados internamente, sino tambin con sucesos, actividades y condiciones externas que
deben traducirse a la forma de datos o informacin para la toma de decisiones. Asimismo,
debe existir una comunicacin efectiva en sentido amplio a travs de los procesos y niveles
jerrquicos de la entidad. La comunicacin es inherente a los sistemas de informacin, siendo
indispensable su adecuada transmisin al personal para que pueda cumplir con sus
responsabilidades. Este componente, comprende: Funciones y caractersticas de la
informacin; Informacin y responsabilidad; Calidad y suficiencia de la informacin;
Sistemas de informacin; Flexibilidad al cambio; Archivo institucional; Comunicacin
interna; Comunicacin externa
Funciones y caractersticas de la informacin: La informacin es resultado de las actividades
operativas, financieras y de control provenientes del interior o exterior de la entidad. Debe
transmitir una situacin existente en un determinado momento reuniendo las caractersticas de
confiabilidad, oportunidad y utilidad con la finalidad que el usuario disponga de elementos
esenciales en la ejecucin de sus tareas operativas o de gestin.
Informacin y responsabilidad: La informacin debe permitir a los funcionarios y servidores
pblicos cumplir con sus obligaciones y responsabilidades. Los datos pertinentes deben ser
captados, identificados, seleccionados, registrados, estructurados en informacin y
comunicados en tiempo y forma oportuna.
Calidad y suficiencia de la informacin: El titular o funcionario designado debe asegurar la
confiabilidad, calidad, suficiencia, pertinencia y oportunidad de la informacin que se genere
y comunique. Para ello se debe disear, evaluar e implementar mecanismos necesarios que
aseguren las caractersticas con las que debe contar toda informacin til como parte del
sistema de control interno.
84
Sistemas de informacin: Los sistemas de informacin diseados e implementados por la
entidad constituyen un instrumento para el establecimiento de las estrategias organizacionales
y, por ende, para el logro de los objetivos y las metas. Por ello deber ajustarse a las
caractersticas, necesidades y naturaleza de la entidad. De este modo, el sistema de
informacin provee la informacin como insumo para la toma de decisiones, facilitando y
garantizando la transparencia en la rendicin de cuentas.
Flexibilidad al cambio: Los sistemas de informacin deben ser revisados peridicamente, y de
ser necesario, rediseados cuando se detecten deficiencias en sus procesos y productos.
Cuando la entidad cambie objetivos y metas, estrategia, polticas y programas de trabajo,
entre otros, debe considerarse el impacto en los sistemas de informacin para adoptar las
acciones necesarias.
Archivo institucional: El titular o funcionario designado debe establecer y aplicar polticas y
procedimientos de archivo adecuados para la preservacin y conservacin de los documentos
e informacin de acuerdo con su utilidad o por requerimiento tcnico o jurdico, tales como
los informes y registros contables, administrativos y de gestin, entre otros, incluyendo las
fuentes de sustento.
Comunicacin interna: La comunicacin interna es el flujo de mensajes dentro de una red de
relaciones interdependientes que fluye hacia abajo, a travs de y hacia arriba de la estructura
de la entidad, con la finalidad de obtener un mensaje claro y eficaz. Asimismo debe servir de
control, motivacin y expresin de los usuarios.
Comunicacin externa: La comunicacin externa de la entidad debe orientarse a asegurar que
el flujo de mensajes e intercambio de informacin con los clientes, usuarios y ciudadana en
general, se lleve a cabo de manera segura, correcta y oportuna, generando confianza e imagen
positivas a la entidad.
Canales de comunicacin: Los canales de comunicacin son medios diseados de acuerdo con
las necesidades de la entidad y que consideran una mecnica de distribucin formal, informal
y multidireccional para la difusin de la informacin. Los canales de comunicacin deben
asegurar que la informacin llegue a cada destinatario en la, cantidad, calidad y oportunidad
requeridas para la mejor ejecucin de los procesos, actividades y tareas.
SUPERVISIN:
El sistema de control empresarial debe ser objeto de supervisin para valorar la eficacia y
calidad de su funcionamiento en el tiempo y permitir su retroalimentacin. Para ello la
85
supervisin, identificada tambin como seguimiento, comprende un conjunto de actividades
de autocontrol incorporadas a los procesos y operaciones de la entidad, con fines de mejora y
evaluacin. Dichas actividades se llevan a cabo mediante la prevencin y monitoreo, el
seguimiento de resultados y los compromisos de mejoramiento. Siendo el control empresarial
un sistema que promueve una actitud proactiva y de autocontrol de los niveles
organizacionales con el fin de asegurar la apropiada ejecucin de los procesos,
procedimientos y operaciones; el componente supervisin o seguimiento permite establecer y
evaluar si el sistema funciona de manera adecuada o es necesaria la introduccin de cambios.
En tal sentido, el proceso de supervisin implica la vigilancia y evaluacin, por los niveles
adecuados, del diseo, funcionamiento y modo cmo se adoptan las medidas de control
empresarial para su correspondiente actualizacin y perfeccionamiento. Las actividades de
supervisin se realizan con respecto de todos los procesos y operaciones institucionales,
posibilitando en su curso la identificacin de oportunidades de mejora y la adopcin de
acciones preventivas o correctivas. Para ello se requiere de una cultura organizacional que
propicie el autocontrol y la transparencia de la gestin, orientada a la cautela y la consecucin
de los objetivos del control interno. La supervisin se ejecuta continuamente y debe
modificarse una vez que cambien las condiciones, formando parte del engranaje de las
operaciones de la entidad. Comprende lo siguiente: Prevencin y monitoreo; Monitoreo
oportuno del control interno; Reporte de deficiencias; Seguimiento e implantacin de medidas
correctivas; Autoevaluacin; Evaluaciones independientes.
Prevencin y monitoreo: El monitoreo de los procesos y operaciones de la entidad debe
permitir conocer oportunamente si stos se realizan de forma adecuada para el logro de sus
objetivos y si en el desempeo de las funciones asignadas se adoptan las acciones de
prevencin, cumplimiento y correccin necesarias para garantizar la idoneidad y calidad de
los mismos.
Monitoreo oportuno del control interno: La implementacin de las medidas de control
empresarial sobre los procesos y operaciones de la entidad, debe ser objeto de monitoreo
oportuno con el fin de determinar su vigencia, consistencia y calidad, as como para efectuar
las modificaciones que sean pertinentes para mantener su eficacia. El monitoreo se realiza
mediante el seguimiento continuo o evaluaciones puntuales.
Reporte de deficiencias: Las debilidades y deficiencias detectadas como resultado del proceso
de monitoreo deben ser registradas y puestas a disposicin de los responsables con el fin de
que tomen las acciones necesarias para su correccin.
86
Implantacin y seguimiento de medidas correctivas: Cuando se detecte o informe sobre
errores o deficiencias que constituyan oportunidades de mejora, la entidad deber adoptar las
medidas que resulten ms adecuadas para los objetivos y recursos institucionales,
efectundose el seguimiento correspondiente a su implantacin y resultados. El seguimiento
debe asegurar, asimismo, la adecuada y oportuna implementacin de las recomendaciones
producto de las observaciones de las acciones de control.
Autoevaluacin: Se debe promover y establecer la ejecucin peridica de autoevaluaciones
sobre la gestin y el control empresarial de la entidad, por cuyo mrito podr verificarse el
comportamiento institucional e informarse las oportunidades de mejora identificadas.
Corresponde a sus rganos y personal competente dar cumplimiento a las disposiciones o
recomendaciones derivadas de la respectiva autoevaluacin, mediante compromisos de
mejoramiento institucional.
Evaluaciones independientes: Se deben realizar evaluaciones independientes a cargo de los
rganos de control competentes para garantizar la valoracin y verificacin peridica e
imparcial del comportamiento del sistema de control empresarial y del desarrollo de la gestin
institucional, identificando las deficiencias y formulando las recomendaciones oportunas para
su mejoramiento.
87
88
nuevos y que revolucionan la actividad econmica, se desarrollan los transportes y esto
facilita la apertura de nuevos mercados, se llega a lugares donde antes no se llegaba y hay una
mayor rapidez en los intercambios.
Aparece la nueva posibilidad de distribucin y comercializacin masiva, aparecen las grandes
empresas que aumentan en tamao donde antes haba pequeos talleres y mercaderes. En
estas empresas hay gran cantidad de recursos y un gran aporte de capital.
Las prcticas tradicionales ya no derivan y vemos la necesidad de nuevas formas de direccin
y organizacin. Esto tiene como consecuencia la aparicin de directivos que auxilian al
propietario de la empresa. Hay una nueva necesidad de racionalizacin de recursos, todo ello
coincide con una mayor complejidad en las organizaciones. Para todo esto nos tenemos que
plantear nuevas formas de asignar los recursos y de entender las organizaciones.
Para comprender las teoras hay que situarse en el contexto histrico en el que suceden. Cada
uno de estos planteamientos estn influidos por los problemas ms presentes de este tiempo.
Hay dos razones para situar las teoras en el contexto histrico: i) Los problemas que tienen
las organizaciones y empresas, presentan valores nuevos y nuevas situaciones y esas presiones
se traducen en legislacin. En el entorno las empresas encuentran los recursos que necesitan
para su actividad. El entorno genera incertidumbres, aparecen acontecimientos que influyen
en la actividad de la empresa y que plantea una serie de situaciones a la que debe dar
respuesta la direccin; ii) Se basa en que la respuesta a todas estas situaciones son o vienen de
las manos de las personas o sociedades, quienes resuelven los problemas son las personas.
Estas soluciones estn tambin influidas por los valores dominantes en la sociedad en cada
momento, estos valores van cambiando, por tanto tambin cambian la manera de enfocar las
situaciones. Muchas de las teoras salen como evolucin de otras, se complementan.
Las empresas propiamente dichas no se saben exactamente. Los mercaderes traan de todo, no
haba una especializacin. A mitad del s.XIX aparecen las empresas especialmente bancos,
seguros, transportes y aparecen algo ms parecidos como empresa, hasta entonces todo se
basaba en las prcticas comerciales, prcticamente universales, donde el planteamiento de las
transacciones era el mismo que cualquier situacin. Esas prcticas estn ms o menos
vigentes hasta mediados del s.XIX, en el que se suceden fenmenos que cambia la actividad
econmica, surgen nuevas tecnologas, empieza la produccin a gran escala, automatizacin,
se fabrican grandes fbricas donde se usan maquinarias avanzadas.
Se abre la posibilidad de explorar nuevos mercados. Se producen inmigraciones hacia nuevos
pases en vas de desarrollo. Por lo tanto estamos en un escenario distinto donde las nuevas
tecnologas y los nuevos mercados crean la posibilidad de producir a gran escala, y
89
especializar la empresa. Se empieza a necesitar la participacin de otras personas. Empiezan a
aparecer los directivos, personas que se dedican a asesorar a los propietarios de los medios de
produccin. Se plantean problemas de planificacin, organizacin de recursos, control....
90
obtener ms salario, pero esa visin olvida que la gente tiene otro tipo de incentivos y
planteamientos. b)
los resultados sin tener en cuenta los factores ambientales que influyen como el cansancio de
los trabajadores, el clima...sin embargo la organizacin es un sistema abierto que depende de
los factores del entorno; c)
Especializacin excesiva en
las tareas: Esta teora de Taylor fue el primer intento (imperfecto) de hacer una teora de la
Organizacin.
pudiendo
91
manera de facilitar el proceso de entrega de ofertas de compra y venta y el posterior
clculo del precio de mercado; ii) Una BE no tiene un carcter de participacin
obligatoria como en el caso de un mandatory pool; iii) El traspaso de informacin
entre agentes es mucho ms reservado en el caso de una BE; iv) Generalmente una BE
no decide el despacho final de las unidades de generacin y sus resultados con
respecto a la produccin de energa tienen un carcter de plan de despacho preliminar;
v) La BE no considera en forma detallada aspectos tcnicos de la operacin del
sistema, tales como: servicios complementarios, congestin, etc.; vi) El enfoque
central de una BE es comercial, a diferencia de una estructura clsica de Pool centrado
en la operacin econmica y segura del sistema. Los dos ltimos puntos hacen
necesaria la participacin de un operador de red (OS) para implementar tcnicamente
los resultados de la BE.
3)
4)
92
contratos bilaterales financieros no afectan al despacho de la operacin, ya que ellos
tienen por objeto manejar, acorde a una estrategia de mercado, el riesgo de variaciones
futuras del precio de la energa elctrica. Por lo anterior, este tipo de contratos sirve de
complemento a la operacin de los mercados y no pueden constituir en forma nica la
organizacin de un mercado de electricidad.
Pas
Umbrales de
eleccin del
consumidor
Australia
Ley de la industria
Elctrica de
Victoria(1994)
Reglas de acceso
Mercado nacional
de electricidad
(1997) Vic Pool
(1994)
De costos
Blgica
Ninguna
Ninguna
Ninguna
De costos
Distribucin: 1 MW
Canad
Ninguna
Ninguna
De costos
No hay
Dinamarca
Enmienda a la ley de
suministro elctrico
de Dinamarca
(1996, en vigor en
1998)
Reglas de acceso
Ninguna
De costos
No hay
Finlandia
Reglas de acceso
Mercado elctrico
finlands (1995)
De costos
1995 500 KW
1997 0KW
Francia
Ninguna
Ninguna
Ninguna
De costos
No hay
Alemania
Acceso negociado
Ninguna
De costos
1998 0KW
Grecia
Ley de suministro
de electricidad y gas
(1998)
Ninguna
Ninguna
Ninguna
No hay
Irlanda
Ninguna
Ninguna
Ninguna
No hay
Italia
Ninguna
ninguna
Ninguna
Precios tope
No hay
Japn
Enmiendas a la ley
de servicio elctrico
(1995)
Acceso negociado
Ninguna
De costos
1998 2MW
Holanda
Ley de electricidad
(1989)
Ninguna
Ninguna
Ninguna
No hay
Nueva Zelanda
Reglas de acceso
Compaa del
mercado elctrico
(1996)
Noruega
Reglas de acceso
Norwegian power
pool (1991)
Nordpool (1996)
Precios tope
1991 0KW
Portugal
Ninguna
Ninguna
Ninguna
De costos
1998 1 GW
Espaa
Ley de electricidad
(1994)
Acceso negociado
Ninguna
De costos
Suecia
Ley de 1992
aprobada en 1996
Reglas de acceso
Nordpool (1996)
Ninguna
1998 15GWh,
2000 9 GWh,
2002 5 GWh,
2004 1 GWh
1996 0 KW
Reino unido
Ley de suministro
elctrico (1990)
Reglas de acceso
Mercado Inglaterra
y gales (1990)
Precios tope
1990 1 MW
1994 100 KW,
1998 0 KW
93
Estados unidos
Ley de poltica de
energa (1992)
Regla de acceso
Ninguna
De costos
Nueva Hampshire,
California: 1998 0
KW
2)
94
restricciones de transmisin. En este segundo caso, las ofertas se realizan ya sea por
cada nodo individualmente o por las diferentes reas.
3)
95
una empresa y encima extranjera y para colmo da una mal servicio, por tanto no genera las
condiciones para la creacin de competencia. La creacin de competencia puede hacerse
desde el Estado, dictando las normas respectivas para ello; pero es mejor que se haga desde el
mercado, es decir que los mismos agentes exijan la competencia como forma regular de llevar
a cabo sus operaciones.
Tambin el trmino creacin de competencia puede referirse a una rivalidad o lucha entre dos
o ms personas en condiciones similares para conseguir una misma cosa o superar al rival;
son comunes las competencias comerciales; en economa, a la competencia se refiere a una
empresa o un conjunto de ellas que compite(n) con otra para entregar el mismo producto y en
condiciones similares de mercado.
La competencia es una situacin en la cual los agentes econmicos tienen la libertad de
ofrecer bienes y servicios en el mercado, y de elegir a quin compran o adquieren estos bienes
y servicios. En general, esto se traduce por una situacin en la cual, para un bien determinado,
existen una pluralidad de ofertantes y una pluralidad de demandantes.
Se llama creacin de competencia a un sistema econmico en el que los productores
desarrollan su actividad sin injerencia del gobierno o de una autoridad central. Libre
competencia es sinnimo de "libre mercado", y significa que la nica orientacin para tomar
las decisiones econmicas proviene de los precios. Los productores compiten libremente
tratando de ganar mercado a travs de precios bajos, y ninguna autoridad ejerce influencia
para favorecer a uno de los competidores o para favorecer a alguien. Los ofertantes se
encuentran as en una situacin de competencia para ser preferidos por los consumidores, y
los consumidores, a su vez, para poder acceder a la oferta limitada. Esta situacin manifiesta
el derecho y la posibilidad material de los agentes econmicos de poder hacer elecciones, un
elemento importante de la libertad individual. Tambin se supone que aporta, en el plan del
funcionamiento y de la orientacin de la economa, unos mecanismos de adaptacin
permanente de la demanda y de la produccin, y tambin incita a la innovacin o a un
marketing ms ajustado al objetivo al que se quiere llegar. Se considera generalmente que la
competencia que representa una forma de organizacin social de las relaciones econmicas
debe estar enmarcada por: i) Reglas jurdicas (proteccin de la propiedad privada, normativa
sobre monopolios y competencia, etc.); ii) Reglas de comportamiento individuales: egosmo
(propio inters), toma de riesgos, racionalidad econmica, etc.
En la teora de las organizaciones, la competencia es un concepto opuesto al de cooperacin,
aunque los dos coexisten en el mundo real. Tanto la cooperacin como la competencia pueden
96
ser espontneas o constreidas. Estos cuatro modos forman las organizaciones estndar
presentes en nuestras sociedades.
Los economistas de la escuela clsica de los siglos XVIII y XIX han estudiado la competencia
como todos los dems fenmenos econmicos: un estado de hecho cuya teora se conforma
con describir y explicar los mecanismos, al modo de los naturalistas. En el siglo XX, la
escuela austriaca sigui fiel a este enfoque.
Los economistas de la escuela neoclsica (a partir de Walras) intentan establecer leyes
cuantitativas para la economa. Para ello, introducen la nocin de competencia pura y
perfecta, una situacin hipottica definida por un cierto nmero de condiciones que permiten
un tratamiento matemtico riguroso, pero que no se encuentran prcticamente jams en la
realidad.
Ms recientemente, los tericos de la "competencia imperfecta" analizan los desfases entre la
realidad de la competencia y el modelo de la competencia pura y perfecta, refirindose aun as
a ste modelo como siendo un ideal que debemos alcanzar.
La competencia pura y perfecta es un modelo de la teora econmica de la escuela neoclsica
que describe una estructura de mercado hipottica en la cual ningn productor ni consumidor
dispone de poder para fijar los precios ni sobre las decisiones de los dems agentes, y adems
todos tienen el mismo acceso a la informacin, lo que supone una igualdad de las posiciones
de origen en la relacin mercantil. El precio es entonces fijado por el afrontamiento y la
negociacin de todos con todos, sin generar renta de monopolio. La competencia pura y
perfecta representa uno de los dos casos extremos de estructuras de mercado estudiadas por
los economistas neoclsicos, el segundo es el caso del monopolio. Se supone que la
competencia perfecta permite el equilibrio sobre todos los mercados bajo unas condiciones
suficientes muy particulares. Cada mercado debe cumplir las tres condiciones siguientes: 1)
La atomicidad del mercado': el nmero de compradores y de vendedores es muy amplio, con
lo cual la oferta o la demanda de cada agente es sin importancia con respecto a la oferta o
demanda total. 2. La homogeneidad de los productos: los bienes intercambiados son similares
en calidad y caractersticas; un producto de mejor calidad constituye entonces otro mercado.
3. La transparencia de la informacin: la informacin perfecta de todos los agentes sobre
todos los dems y sobre el bien intercambiado debe ser gratuita e inmediata; la presencia de
un "subastador" que centralice las ofertas y las demandas con el fin de calcular el precio de
equilibrio es una manera de realizar esta transparencia y supone, adems, la ausencia de
intercambio grado a grado antes de la obtencin del precio de equilibrio.
97
Las consecuencias de estas tres hiptesis son que, por una parte, el precio es la nica
motivacin para intercambiar o renunciar a intercambiar en el mercado (y no la calidad, por
ejemplo), y por otra parte, el precio es fijado por el mercado y se impone a todos los
protagonistas, no existe entonces ms que un slo precio por un slo bien cualquiera que sea
el lugar de la compraventa. Hay que aadir dos hiptesis que unen los mercados entre s: 1.
La libre entrada y salida del mercado: no debe haber ningn obstculo tarifario
(proteccionismo), administrativa (numerus clausus), o tcnico a la entrada de un ofertante o
de un demandante suplementario. 2. La libre circulacin de los factores de produccin (el
capital y el trabajo): la mano de obra y los capitales se dirigen espontneamente hacia los
mercados donde la demanda es fuerte (con respecto a la oferta). No hay plazos ni costes de su
reconversin.
Estas dos ltimas hiptesis permiten una convergencia a largo plazo de las tasas de salario y
de beneficio entre los diferentes sectores econmicos y los diferentes pases. Se trata entonces
de un marco muy restringido. La hiptesis de un subastador significa que todas las ofertas y
demandas de los agentes econmicos estn centralizadas por un planificador virtual, que
puede as determinar el precio de equilibrio. Este planificador no existe en economa de
mercado, donde las decisiones referentes al precio de los intercambios y la cantidad
intercambiada son tomadas de manera descentralizada. Los neoclsicos han desarrollado en la
teora del equilibrio general la idea de una convergencia progresiva de los precios hacia el
precio de equilibrio; Leon Walras introdujo un mecanismo de "palpado" y la idea de una
"mano invisible" ha sido recuperada de Adam Smith. Por otra parte, el Teorema de
Sonnenschein en 1973-74 ha demostrado que la unicidad y la estabilidad del equilibrio no
estn aseguradas utilizando hiptesis pertinentes, hiriendo as el proceso de "palpados"
desarrollado por Leon Walras.
Si el modelo de competencia perfecta ocupa un lugar tan importante en la modelizacin
econmica, es primero porque permite un anlisis matemtico a base de optimizacin, y
tambin porque las situaciones de equilibrio son "ptimos" matemticos que verifican ciertas
propiedades de eficiencia (Pareto), lo que permite tener un mensaje positivo el lo
concerniente al tipo de sociedad que el modelo de competencia pura y perfecta busca
modelizar. La hiptesis de la competencia pura y perfecta es utilizada en la demostracin de
los teoremas del bienestar.
98
A partir de las propiedades de la competencia, es posible demostrar, en un marco terico
neoclsico, que el precio en competencia pura y perfecta es igual al coste marginal y que, a
largo plazo, el beneficio econmico es nulo. Se introduce por ello la hiptesis suplementaria
de que cada empresa tiene como objetivo el maximizar sus beneficios, definidos como la
diferencia entre las ganancias totales (GT=p.q) y el coste total, puede as la empresa jugar con
la cantidad, pero siempre acepta el precio P. A corto y medio plazo, si hay un sector
econmico beneficiario, las empresas entrarn en ese sector: la oferta aumentar y los precios
disminuirn. Los beneficios de esas empresas sobre ese mercado, disminuirn hasta agotarse.
La competencia real es diferente de la competencia teorizada por los neoclsicos
(particularmente en la visin de Walras. Se deducen de ello tres actitudes posibles: 1. La
competencia pura y perfecta, sobre todo si la completamos con el estudio de la competencia
imperfecta, es una aproximacin aceptable a la competencia real. Adems, es competencia del
Estado imponer las condiciones de existencia de la competencia perfecta, por ejemplo, con la
aplicacin de las leyes anti-trust. Es la posicin generalmente aceptada por los economistas
neoclsicos. 2. La competencia pura y perfecta est basada sobre unas hiptesis demasiado
poco pertinentes como para que podamos extraer de ellas consecuencias concretas, y su
estudio, por lo tanto, es carente de valor cientfico. Es la posicin de la escuela austraca
(Hayek, y de los diametralmente opuestos economistas heterodoxos: John Kenneth Galbraith,
Tony Lawson, Bernard Guerrien, la escuela institucionalista, los post-keynesianos (Kaldor,
Joan Robinson...) y numerosos gegrafos de la geografa econmica (Ron Mayer, Peter
Sunley, Eric Sheppard). 3. Para la mayor parte de los marxistas, la competencia pura y
perfecta es una "tontera", para retomar las palabras de Marx, cuyo objetivo es, como en toda
teora de la clase dominante, nicamente justificar el sistema capitalista. No hay que buscar
en ella ninguna verosimilitud, sino tan solo las ideas de la clase dominante para afianzar su
dominacin.
Segn otros anlisis, sobre todo altermundialistas o intervencionistas: 1. El monopolio
pblico es preferible, ya que el Estado puede hacer el papel de regulador con otros objetivos
que aquellos que impone. 2. La competencia no debe ser extendida a todos los campos, en
particular la salud, la educacin, la justicia, la cultura, etc. Segn ellos, la privatizacin de los
servicios pblicos sin instituir reglas, sera lo mismo que, pasado un periodo transitorio, un
paso de un monopolio pblico a un monopolio privado (crtel). Otros crticos apuntan hacia
los mecanismos que se supone que han de garantizar la competencia: 1. Afirman que son
poco eficaces ya que poco respetados. 2. Son en parte incompatibles con los fundamentos de
99
la teora liberal; romper los crteles necesitara una modificacin de los derechos de
propiedad de una parte de la empresa escindida; adems, el patrn estara sometido a reglas
que buscan limitar el poder de su empresa. 3. Los mecanismos de control de la competencia
reposan, ante todo, sobre la posibilidad de recurrir a la justicia desde el momento en que los
comportamientos de sus competidores no respeten las reglas que rigen su sector econmico.
Interpretando a Robbins & Coulter (2013), sin duda que la creacin de competencia en el
sector elctrico peruano, inmediatamente nos lleva a pensar en la competitividad de las
empresas comercializadoras de la energa elctrica. La competencia es una invitacin directa,
clara y precia a ser competitiva. La competitividad es un concepto que hace referencia a la
capacidad de las empresas de producir bienes y servicios en forma eficiente (con costos
declinantes y calidad creciente), haciendo que sus productos sean atractivos para los clientes.
La Competitividad es la caracterstica de una organizacin cualquiera de lograr su misin, en
forma ms exitosa que otras organizaciones competidoras. Se entiende por competitividad a la
capacidad de una organizacin pblica o privada, lucrativa o no, de mantener
sistemticamente ventajas comparativas que le permitan alcanzar, sostener y mejorar una
determinada posicin en el entorno socioeconmico.
El trmino competitividad es muy utilizado en los medios empresariales, polticos y
socioeconmicos en general. A ello se debe la ampliacin del marco de referencia de nuestros
agentes econmicos que han pasado de una actitud autoprotectora a un planteamiento ms
abierto, expansivo y proactivo.
La competitividad tiene incidencia en la forma de plantear y desarrollar cualquier iniciativa de
negocios, lo que est provocando obviamente una evolucin en el modelo de empresa y
empresario.
La ventaja comparativa de una empresa estara en su habilidad, recursos, conocimientos y
atributos, etc., de los que dispone dicha empresa, los mismos de los que carecen sus
competidores o que estos tienen en menor medida que hace posible la obtencin de unos
rendimientos superiores a los de aquellos. El uso de estos conceptos supone una continua
orientacin hacia el entorno y una actitud estratgica por parte de las empresas grandes como
en las pequeas, en las de reciente creacin o en las maduras y en general en cualquier clase
de organizacin.
Por otra parte, el concepto de competitividad nos hace pensar en la idea "excelencia", o sea,
con caractersticas de eficiencia y eficacia de la organizacin. La competitividad no es
100
producto de una casualidad ni surge espontneamente; se crea y se logra a travs de un largo
proceso de aprendizaje y negociacin por grupos colectivos representativos que configuran la
dinmica de conducta organizativa, como los accionistas, directivos, empleados, acreedores,
clientes, por la competencia y el mercado, y por ltimo, el gobierno y la sociedad en general.
Una organizacin, cualquiera que sea la actividad que realiza, si desea mantener un nivel
adecuado de competitividad a largo plazo, debe utilizar antes o despus, unos procedimientos
de anlisis y decisiones formales, encuadrados en el marco del proceso de "planificacin
estratgica". La funcin de dicho proceso es sistematizar y coordinar todos los esfuerzos de
las unidades que integran la organizacin encaminados a maximizar la eficiencia global.
Para explicar mejor dicha eficiencia, consideremos los niveles de competitividad, la
competitividad interna y la competitividad externa.
La competitividad interna se refiere a la capacidad de organizacin para lograr el mximo
rendimiento de los recursos disponibles, como personal, capital, materiales, ideas, etc., y los
procesos de transformacin. Al hablar de la competitividad interna nos viene la idea de que la
empresa ha de competir contra s misma, con expresin de su continuo esfuerzo de
superacin.
La competitividad externa est orientada a la elaboracin de los logros de la organizacin en
el contexto del mercado, o el sector a que pertenece. Como el sistema de referencia o modelo
es ajeno a la empresa, sta debe considerar variables exgenas, como el grado de innovacin,
el dinamismo de la industria, la estabilidad econmica, para estimar su competitividad a largo
plazo. La empresa, una vez ha alcanzado un nivel de competitividad externa, deber
disponerse a mantener su competitividad futura, basado en generar nuevas ideas y productos y
de buscar nuevas oportunidades de mercado.
101
clave de la competitividad. El mundo vive un proceso de cambio acelerado y de
competitividad global en una economa cada vez ms liberal, marco que hace necesario un
cambio total de enfoque en la gestin de las organizaciones. En esta etapa de cambios, las
empresas buscan elevar ndices de productividad, lograr mayor eficiencia y brindar un
servicio de calidad, lo que est obligando que los gerentes adopten modelos de administracin
participativa, tomando como base central al elemento humano, desarrollando el trabajo en
equipo, para alcanzar la competitividad y responda de manera idnea la creciente demanda de
productos de ptima calidad y de servicios a todo nivel, cada vez ms eficiente, rpido y de
mejor calidad.
La competitividad es la capacidad de generar la mayor satisfaccin de los consumidores al
menor precio, o sea con produccin al menor costo posible. La competitividad depende
especialmente de la calidad e innovacin del producto; del nivel de precios que depende de la
productividad y de la inflacin diferencial entre pases. Existen otros factores que se supone
tienen un efecto indirecto sobre la competitividad como la calidad del producto, la cualidad
innovativa del mismo, la calidad del servicio o la imagen corporativa del productor. La
calidad de producto es la capacidad de producir satisfactores (sean bien econmico o bienes y
servicios) que satisfagan las expectativas y necesidades de los usuarios.
Por otro lado, tambin significa realizar correctamente cada paso del proceso de produccin
para satisfacer a los clientes internos de la organizacin y evitar satisfactores defectuosos. Su
importancia se basa en que el cliente satisfecho nos vuelve a comprar (en organizaciones
mercantiles) o vota, colabora y paga sus impuestos o donativos con gusto (para
organizaciones de Gobierno o de Servicio Social). La capacidad de producir ms satisfactores
(sean bienes o servicios) con menos recursos.
La productividad depende en alto grado de la tecnologa (capital fsico) usada y la calidad de
la formacin de los trabajadores (capital humano). Una mayor productividad redunda en una
mayor capacidad de produccin a igualdad de costos, o un menor costo a igualdad de
producto. Un costo menor permite precios ms bajos o presupuestos menores.
El servicio como componente de la competitividad, es la capacidad de tratar a sus clientes o
ciudadanos atendidos, en forma honesta, justa, solidaria y transparente, amable, puntual, etc.,
dejndolos satisfechos de sus relaciones con la organizacin. Imagen: Es la capacidad de la
organizacin de promover en la mente de muchas personas la idea de que es la mejor
alternativa para la obtencin de los bienes o servicios que dejarn satisfechas sus necesidades
y sus expectativas. El aumento de la competitividad internacional constituye un tema central
en el diseo de las polticas nacionales de desarrollo socioeconmico. La competitividad de
102
las empresas es un concepto que hace referencia a la capacidad de las mismas de producir
bienes y servicios en forma eficiente (con costes declinantes y calidad creciente), haciendo
que sus productos sean atractivos, tanto dentro como fuera del pas. Para ello, es necesario
lograr niveles elevados de productividad que permitan aumentar la rentabilidad y generar
ingresos crecientes. Una condicin necesaria para ello es la existencia, en cada pas, de un
ambiente institucional y macroeconmico estable, que transmita confianza, atraiga capitales y
tecnologa, y un ambiente nacional (productivo y humano) que permita a las empresas
absorber, transformar y reproducir tecnologa, adaptarse a los cambios en el contexto
internacional y exportar productos con mayor agregado tecnolgico. Tal condicin necesaria
ha caracterizado a los pases que, a su vez, han demostrado ser los ms dinmicos en los
mercados mundiales.
103
ventajas se pueden clasificar en ventajas comparativas y ventajas competitivas. Las ventajas
comparativas surgen de la posibilidad de obtener con menores costos ciertos insumos, como
recursos naturales, mano de obra o energa. Las ventajas competitivas se basan en la
tecnologa de produccin, en los conocimientos y capacidades humanas. Las ventajas
competitivas se crean mediante la inversin en recursos humanos y tecnologa, y en la
eleccin de tecnologas, mercados y productos.
Barreras de
entrada
Compradores
Nmero
Barreras de entrada
Nmero
Competencia
No
Muchos
No
Muchos
Monopolio
Si
Uno
No
Muchos
Monopsomio
No
Muchos
Si
uno
Oligopolio
Si
Pocos
No
Muchos
Oligopsonio
No
Muchos
Si
Pocos
Competencia monopolstica
No
Muchos
No
Muchos
Una clasificacin de las principales estructuras de mercado, distingue entre los mercados
competitivos, los mercados de competencia imperfecta (oligopolio o competencia
monopolstica) y el monopolio.
COMPETENCIA PERFECTA:
Desde la perspectiva de la teora econmica, la competencia perfecta es la situacin de
mercado ms conveniente, pues es la nica en la que se consigue una asignacin eficiente de
los recursos de la sociedad (porque se produce la cantidad en que el precio iguala al coste
marginal). La competencia perfecta es un tipo o modelo de mercado en el que existen
104
numerosos vendedores y compradores que estn dispuestos a vender o comprar libremente
entre ellos productos que son homogneos o iguales en un mercado dado (como el mercado
del cobre, de la madera, del trigo u otras materias primas, productos agrcolas, valores
financieros o productos que son bien conocidos y estandarizados), pero, sin tener influencia
distinguible en el precio de venta porque este es fijado de manera impersonal por el mercado;
en el cual, la informacin circula de manera perfecta de tal forma que los compradores y
vendedores estn bien informados. Adems, en este tipo de mercado los vendedores no
dedican mucho tiempo a elaborar una estrategia de mercadotecnia ni a implementar
actividades relacionadas con sta, como la investigacin de mercados, desarrollo de
productos, fijacin de precios y programas de promocin, porque desempean una funcin
insignificante o ninguna en absoluto. Finalmente, y teniendo en cuenta las condiciones
anteriormente descritas, los vendedores tienen una curva de demanda horizontal o
perfectamente elstica. El mercado de competencia perfecta presenta las siguientes
caractersticas que la distinguen de otros tipos de competencia:
1) Coexisten muchos ofertantes (vendedores) y demandantes (compradores) que estn
dispuestos a vender o comprar un determinado producto.
2) Los productos que se ofrecen en este tipo de mercado son homogneos o iguales; es
decir, no hay diferencia en el producto que es ofertado por todas las empresas que
participan en un mercado dado, por ejemplo, como sucede en el caso de la materia prima
(el cobre, la madera), los productos agrcolas (el trigo, el maz), los valores financieros y
aquellos productos que son bien conocidos y estandarizados (el pan).
3) Los vendedores y compradores no tienen control distinguible sobre el precio de venta; es
decir, no ejercen influencia en el precio de mercado porque ninguna empresa o
comprador es lo suficientemente grande para hacerlo, por tanto, es fijado de manera
impersonal por el mercado.
4) Los compradores y vendedores estn bien informados porque en este tipo de mercado la
informacin circula de manera perfecta.
5) Los ofertantes o vendedores no dedican mucho tiempo a elaborar una estrategia de
mercadotecnia, ni a realizar actividades relacionadas con sta, como investigacin de
mercados, desarrollo de nuevos productos y servicios, fijacin de precios e
implementacin de programas de promocin (como la publicidad y la promocin de
ventas), debido a que desempean una funcin insignificante o ninguna en absoluto.
6) Los vendedores y compradores pueden vender o comprar libremente entre ellos; por
tanto, tienen libertad de movimiento (de entrada y salida).
105
7) En las condiciones sealadas, las empresas ofertantes tienen una curva de demanda
horizontal (o perfectamente elstica).
8) Precio igual al costo marginal
9) Se maximiza el excedente al consumidor y el bienestar social 1
Para complementar todo lo expuesto anteriormente, resulta muy oportuno incluir el siguiente
punto de vista de los autores Stanton, Etzel y Walker:
Segn Stanton & Bruce (2004); se tiene que "En la economa de la informacin, internet est
moviendo a algunas industrias hacia la competencia perfecta. Esto se debe a: 1) la compra de
comparacin es ms fcil por internet (gracias a los motores de bsqueda) debido a que los
consumidores pueden reunir informacin de precios por internet y luego usarla para negociar
un precio ms bajo de un vendedor fuera de lnea convencional, como una tienda detallista. 2)
Los compradores en lnea pueden disear un producto que satisfaga sus necesidades
particulares, asegurndose con ello el mximo valor de la adquisicin (por ejemplo, Dell
Computer)
Adems, "en sentido real, internet fomenta condiciones que se acercan a la competencia
perfecta. En otras palabras, estn disponibles productos casi idnticos de numerosos
1
Excedente del consumidor: diferencia entre el precio que un consumidor est dispuesto a pagar por un bien y el
que paga realmente. Excedente del productor: diferencia entre el precio al que una empresa est dispuesta a
vender por un bien y al que vende realmente
106
proveedores y los compradores potenciales tienen amplia informacin para tomar sus
decisiones de compra. As pues, internet ha tenido un enorme impacto en los precios, quiz
al grado de afectar, este elemento de marketing ms que cualquier otro".
Por tanto, y a diferencia de lo que algunos creen, los mercados de competencia perfecta no
son un "mero idealismo" de la situacin de mercado ms conveniente (segn la perspectiva de
la teora econmica), sino que es una realidad en la que se desenvuelven muchas empresas y a
las que ingresarn muchas ms en un futuro prximo (como consecuencia del alto grado de
penetracin que viene teniendo el internet y del efecto que est logrando en la vida de las
personas y en el quehacer diario de las empresas y organizaciones). Por tanto, los
mercadlogos tienen la obligacin de estudiar a profundidad este tema para conocer ms
detalles acerca de este tipo de competencia, para que de esa manera, estn mejor capacitados
para tomar las decisiones ms adecuadas ante los retos que plantea en la actualidad y que
plantear en un futuro cercano, la competencia perfecta.
MONOPOLIO:
Situacin de un sector del mercado econmico en la que un nico vendedor o productor oferta
el bien o servicio que la demanda requiere para cubrir sus necesidades en dicho sector. Para
que un monopolio sea eficaz no tiene que existir ningn tipo de producto sustituto o
alternativo para el bien o servicio que oferta el monopolista, y no debe existir la ms mnima
amenaza de entrada de otro competidor en ese mercado. Esto permite al monopolista el
control de los precios. Para ejercer un poder monopolista se tienen que dar una serie de
condiciones:
1)
2)
3)
4)
107
En el monopolio ocurre una prdida de bienestar social.
Figura N 8: El Monopolio
Precio
CM
Prdida en
Bienestar
Social
Pm
Pc
Qm
Qc IMg
Cantidad
Cuando un mercado presenta una composicin de monopolio, simplemente existe una nica
firma que suple el bien o los bienes de una canasta especfica de bienes.
Los economistas han desarrollado complejas teoras para explicar el comportamiento de la
empresa monopolista y las diferencias de sta con una empresa que opera en un marco
competitivo. Una empresa monopolista, como cualquier otro negocio, tiene que enfrentarse a
dos fuerzas determinantes:
1)
2)
Un conjunto de condiciones de coste que determinan cunto tiene que pagar por los
recursos que necesita para producir y por el trabajo requerido por su produccin.
Toda empresa o compaa debe ajustar su produccin para maximizar sus beneficios, es decir,
que pueda maximizar la diferencia entre lo que ingresa por sus ventas y los costes que ha de
cubrir para producir la cantidad de bienes vendidos.
El nivel de produccin que maximiza los beneficios viene dado por aquella cantidad que
permite poner el mximo precio posible.
monopolio son aplicables a todos los llamados duopolios, oligopolios, carteles y trust. No hay
tcnicamente ninguna diferencia entre los monopolistas ya sea que se trate de uno o de
muchos.
108
Podemos distinguir entre monopolios naturales, trusts, crteles y fusiones entre empresas,
entre otros.
El
109
competencia monoplica, oligoplicos o monoplicos. Para cada uno de estos cuatro tipos de
organizacin del mercado de bienes, el mercado de insumos puede ser un Monopsonio o un
Oligopsonio. Sin embargo, el principio analtico es el mismo independientemente de cul sea
la organizacin de los mercados de bienes y de insumos. El monopsonista se enfrenta a una
curva de oferta del insumo en cuestin que presenta pendiente positiva, puesto que, debido a
que l es el nico comprador, se enfrenta enteramente a la curva de oferta del mercado. El
monopsonista debe pagar un mayor precio por la ltima unidad del insumo, pero, adems, en
el caso en que no sea posible efectuar discriminacin de precios al comprar el insumo,
tambin debe pagarse un mayor precio sobre todas la unidades previamente adquiridas. La
empresa que es competidor en su mercado de productos y monopsonista en el mercado de
insumos, emplear un recurso hasta aquel punto en el cual el valor del producto marginal sea
igual al costo marginal del factor. La curva de demanda de un servicio productivo en el
mercado es la curva de demanda del comprador individual en condiciones de monopsonio.
Adems si slo se utiliza un insumo variable en el proceso de produccin, la curva de
demanda es la curva del producto del ingreso marginal del monopsonista. El monopsonista
enfrenta una curva de oferta del insumo de pendiente positiva y una curva ms alta del gasto
marginal del insumo.
Trusts: La historia econmica de todos los pases est llena de ejemplos en que los
productores intentan crear acuerdos para obtener poder monopolista sobre el mercado aunque
se ofrezca la imagen de que impera la competencia. Uno de los primeros ejemplos lo
constituyen los trusts. Este tipo de acuerdos permiten transferir el control real de una empresa
a un individuo o a otra empresa intercambiando las acciones por certificados emitidos por los
individuos que pretenden controlar la empresa. La generalizacin y el abuso de esta tcnica en
Estados Unidos, tras la Guerra Civil, llevaron a que se dictara el Sherman Antitrust Act
(1890), una ley que pretenda ilegalizar este tipo de acuerdos y cualesquiera acciones
encaminadas a crear monopolios y a limitar la competencia interestatal. Una tcnica parecida
a la de los trusts son los holdings, que emiten sus propias acciones pblicamente pero
controlan otras empresas comprando sus acciones.
110
la produccin y regular los precios. La OPEP defiende estos mismos objetivos, y es
mundialmente conocida por haber podido imponer el precio del petrleo en todo el planeta.
Fusiones: Los intentos de organizar la industria con el fin de lograr un control monopolista
del mercado pueden ser de diversa ndole. Una combinacin de empresas tendente a reducir la
competencia puede tener un carcter vertical, horizontal o de conglomerado. La combinacin
vertical implica la fusin de empresas que controlan distintas etapas del proceso productivo de
un mismo producto. Ciertas empresas petrolferas, por ejemplo, tienen campos de petrleo,
refineras, compaas de transportes y gasolineras. Una combinacin horizontal es aquella
formada por empresas de una misma industria que desarrollan los mismos productos. Una
fusin de conglomerado combina compaas de diversas industrias independientes dentro de
una misma organizacin. Todas las fusiones y combinaciones de empresas tienen un potencial
para eliminar la competencia entre ellas creando as monopolios. Las fusiones suelen ser
analizadas por las autoridades en todos los pases y, dentro de la Unin Europea, por la
Comisin Europea. Cualquier fusin que pretenda lograr un poder monopolista y actuar
contra el inters pblico ser prohibida.
111
del monopolio. Este tipo de polticas estn prohibidas por las leyes antitrust y por las leyes de
defensa de la competencia. Pero tambin dependen de que las empresas cumplan sus
acuerdos. En los mercados oligopolsticos, como por ejemplo el mercado de petrleo y el de
los detergentes, con frecuencia se suceden largos periodos de estabilidad en los precios. Los
productores se limitan a competir mediante la publicidad de sus productos (por ejemplo, la
tpica frase publicitaria 'lava ms blanco') y otra clase de tcnicas como la distribucin de
cupones que pueden intercambiarse por diversos artculos. Para tomar decisiones sobre
precios, las empresas que operan en mercados oligopolsticos utilizan la teora de juegos. El
juego consiste en anticipar la reaccin de las compaas competidoras ante cambios en las
condiciones del mercado y en poder planificar la poltica a seguir para conseguir la mxima
rentabilidad posible. Alcanzar un resultado ptimo depende en buena medida de que las
empresas se comporten de una forma racional.
En un juego de suma cero, la rentabilidad total es fija, por lo que una empresa slo podr
mejorar su posicin a costa de las dems. En los juegos que no son de suma cero, la decisin
de un jugador puede beneficiar a todos los dems.
El oligopolio se caracteriza por la incidencia de las decisiones de una empresa en las dems
empresas. Para el estudio del oligopolio se utiliza la teora de juegos.
Teora de juegos:
La teora de juegos (estudio formal de las relaciones estratgicas entre agentes) tiene una gran
importancia para el estudio del oligopolio. Analiza la forma en que dos o ms agentes eligen
cursos de accin o estrategias que afectan de forma simultnea a cada uno de los
participantes.
Por nmero de jugadores
Nmero de estrategias
Finito
Infinito
Evolucin temporal
Esttico
Dinmico
Intercambio de informacin
Cooperativo
No cooperativo
Variacin de la riqueza
Suma constante
Suma no constante
Informacin disponible
Completa
Incompleta
Perfecta
No perfecta
Simultneas
No simultneas
entre jugadores
adquieren
Secuencia de decisiones
112
Un juego est constituido por un conjunto de agentes, un conjunto de estrategias posibles para
cada uno de los agentes, un conjunto de funciones de utilidad o beneficio y unas reglas.
La teora de juegos (estudio formal de las relaciones estratgicas entre agentes) tiene una gran
importancia para el estudio del oligopolio. Analiza la forma en que dos o ms agentes eligen
cursos de accin o estrategias que afectan de forma simultnea a cada uno de los
participantes. Un juego est constituido por un conjunto de agentes, un conjunto de estrategias
posibles para cada uno de los agentes, un conjunto de funciones de utilidad o beneficio y unas
reglas.
Los juegos de suma cero (suma constante), son aquellos en que la ganancia del ganador es la
prdida del jugador rival (Ajedrez, Go, Pker).
Los juegos con informacin incompleta. El ms comn es aquel en el que al menos un
jugador desconoce la funcin de pagos de otro jugador (Tabla 6).
Tabla 4: Ejemplos de juegos con informacin incompleta
tem
Ejemplo
Los juegos secuenciales, son aquellos en que los participantes van realizando su jugada una
vez realizada la accin del jugador rival.
Cada uno de estos tipos de juego, tiene su opuesto, es decir, existen juegos de no-suma cero
(juegos de negociacin), juegos no cooperativos (dilema del prisionero), juegos con
informacin incompleta y juegos simultneos.
La forma normal (o forma estratgica) de un juego es una matriz que muestra los jugadores,
las estrategias, y las recompensas (pagos). En el ejemplo (Ver Tabla 7) conocido como el
dilema del prisionero (DP), dos sujetos que han delinquido son arrestados con pocas
pruebas que los incrimine. Son separados en calabozos apartados ofrecindole a cada uno
recompensas por delatar al cmplice. Si solamente uno de ellos coopera con la ley (D), es
liberado como recompensa, en tanto que el otro recibe una pena (N) de doce aos de prisin.
En el caso que los dos se delaten uno a otro, se consiguen pruebas que posibilitan sancionarlos
drsticamente (diez aos a uno y otro). Y en el supuesto de que ninguno coopere con la ley,
los dos son sentenciados a castigos pequeos (un ao) basadas en las pocas pruebas que la
polica ha logrado obtener, Vega (2000).
113
La tabla de pagos (identificados como el negativo de los aos de crcel) correspondiente a
esta situacin es como sigue:
Tabla 5: Teora de Juegos, dilema del prisionero
Prisionero 2
D
N
D
(-10, -10)
(0,-12)
Prisionero 1
N
(-12,0)
(-1,-1)
Fuente: Vega (2000) pgs. 1 y 2
D = Delata
N = No delata
En este caso la estrategia dominante para cada uno de ellos es delatar, motivo por el que el
equilibrio de Nash se encuentra en la celda (D, D) mientras que el ptimo paretiano se
encuentra en la celda (N, N).
De esta forma, los individuos buscando su propio beneficio consiguen un resultado peor para
ambos. Si los prisioneros fueran leales entre s, la mejor opcin sera cooperar entre ellos
eligiendo no delatar.
114
2.3 MARCO CONCEPTUAL DE LA INVESTIGACION
2.3.1 CONCEPTOS DE ORGANIZACIN DEL MERCADO ELCTRICO PERUANO
2.3.1.1 PLANEACIN DE LOS COMPONENTES DEL MERCADO ELCTRICO
PERUANO
Interpretando a Chvez (2013); la planeacin de los componentes del mercado elctrico
peruano es el proceso de anticipar y prevenir el movimiento recursos hacia el interior de la
organizacin, dentro de sta adems de hacia afuera. Su propsito es utilizar estos recursos
con tanta eficacia como sea posible, donde y cuando se necesiten, a fin de alcanzar las metas
de la organizacin. Otros propsitos ms especficos de la planeacin incluyen anticipar
periodos de escasez y de sobreoferta, lo que propiciar mayores oportunidades de seleccionar
a las mejores oportunidades existentes en el mercado. Si bien la planeacin ha sido siempre
un proceso esencial de la administracin, el creciente nfasis en la planeacin se torna
especialmente crtico cuando las organizaciones proyectan realizar fusiones, ubicar plantas,
recortar personal o clausurar instalaciones de operacin. Por la falta de dicha planeacin una
organizacin puede incurrir en varios costos intangibles. Por ejemplo, una planeacin
inadecuada de los recursos humanos puede provocar que las vacantes permanezcan sin ser
cubiertas. La prdida restante, en trminos de eficiencia, puede ser costosa, en particular
cuando se requiere cierto tiempo para capacitar a los reemplazos. Es posible que surjan
situaciones en que se despida a los empleados de un departamento en tanto que se contrata a
personas para puestos similares en otro. Quiz esto genere un exceso de contrataciones y el
resultado ser la necesidad de despedir a los recin contratados. Por ltimo, la falta de
planeacin dificulta planear con eficacia el desarrollo empresarial.
Al planear los componentes del mercado, los gerentes siguen un proceso sistemtico o
modelo, cuyos elementos fundamentales son: 1. Pronosticar la demanda de los servicios. 2.
Pronosticar la oferta de los servicios. 3. Equilibro entre los factores de oferta y demanda.
Muchos factores influyen en la demanda que tendr la organizacin e incluyen los cambios en
el entorno social y general, en la organizacin. El conjunto de estos factores influyen en las
estrategias corporativas y en los planes que la organizacin se formula a largo plazo. Algunos
de estos factores se encuentran dentro del rea de control de la organizacin, en tanto que
otros no lo estn. La demanda experimenta variaciones debido a factores de sus recursos;
cuando estos fenmenos incluyen nmeros considerables, as como la experiencia obtenida en
ocasiones anteriores puede servir como indicador de la accin que se debe realizar. Existen
tcnicas de deteccin de tendencias; estas tcnicas consisten en diversas prcticas que se
orientan a determinar cules sern las futuras necesidades, los pronsticos formulados por
115
expertos en las reas, estas se basan en las opiniones que emite un grupo de personas
ampliamente familiarizadas con las necesidades de recursos a futuro por parte de la
organizacin. Quiz la tcnica ms rpida es la de proyectar las tendencias que han
predominado hasta el momento, los dos mtodos ms sencillos son los de extrapolacin e
indexacin: la extrapolacin requiere prolongar las tendencias del cambio del pasado a fases
futuras. La indexacin es un mtodo mediante el cual se establece una comparacin entre el
incremento en los niveles demanda u oferta con un ndice determinado. Tanto la
extrapolacin como la indexacin son aproximaciones a corto plazo, porque ambas asumen
que las causas de la demanda externa y factores como la dinmica de la organizacin
permanecern constantes; los anlisis estadsticos son ms viables para la proyeccin a largo
plazo.
Una vez que se consigue proyectar la demanda futura de recursos, el siguiente paso en el
proceso consiste en llevar a cabo lo programado. Hay dos fuentes de suministro de
componentes para toda organizacin: la interna y la externa. Una evaluacin de la oferta
interna de recursos requiere mucho ms que la mera cuenta del nmero. Los planificadores
debern llevar a cabo una auditoria de la actual situacin para enterarse a fondo del potencial
de la organizacin, esta informacin les permite estimar de manera tentativa los componentes
o recursos necesarios. Considerar a los actuales componentes para las futuras operaciones es
importante si dichos componentes van a permanecer en la empresa durante un tiempo
relativamente prolongado y la empresa aspira a utilizarlos de la mejor manera. Las auditoras
pueden ser esenciales para la base de informacin. Al conocer ms a fondo el potencial del
personal actual, el departamento puede planificar el proceso de los componentes o recursos de
manera ms efectiva.
El crecimiento de la organizacin y la eficiencia determinan en gran medida la necesidad de
recurrir a fuentes externas para disponer de los componentes suficientes, competentes y
relevantes; el crecimiento de la organizacin constituye el principal factor para llevar a cabo
la optimizacin de los componentes del mercado.
La planeacin de componentes o recursos deber esforzarse por lograr un equilibrio
adecuado, no slo en las tcnicas de pronstico y su aplicacin, sino tambin entre el nfasis
que se da a los factores de demanda adems de oferta. Los factores de demanda se basan en
las tendencias pronosticadas en la actividad; los factores de oferta incluyen la determinacin
del lugar y la forma de encontrar los recursos necesarios.
116
Segn Guarderas (2010), la planeacin de los componentes del mercado elctrico peruano es
la herramienta para la creacin de competencia en el sector elctrico minorista, que puede ser
utilizado para optimizar la gestin empresarial. Mediante el planeamiento, se logra: i)
Determinar en la evaluacin de los proyectos de inversin en forma anticipada; ii) Considerar
alternativas de ahorro, en los proyectos de inversiones u operaciones que se vayan a realizar;
iii) Aumentar la rentabilidad de los accionistas; iv) Mejorar el flujo de caja de las compaas;
v) Factores que hacen necesaria la planeacin; vi) Los permanentes cambios en la legislacin,
obligan a las compaas a analizar su impacto y buscar estrategias inmediatas para reducirlo;
vii) Presin a la gerencia de las compaas para el mejoramiento de los resultados; viii)
Aplicacin de precios de transferencia en las transacciones con compaas vinculadas del
exterior; ix) Las organizaciones cada da buscan reducir costos y mejorar la rentabilidad.
Para un gerente y para un grupo de empleados es importante decidir o estar identificado con
los objetivos que se van a alcanzar. El siguiente paso es alcanzarlos. Esto origina las
preguntas de que trabajo necesita hacerse? Cundo y cmo se har? Cules sern los
necesarios componentes del trabajo, las contribuciones y como lograrlos. En esencia, se
formula un plan o un patrn integral predeterminando las futuras actividades, esto requiere la
facultad de prever, de visualizar, del propsito de ver hacia delante. Las actividades
importantes de planeacin son las siguientes: a) Aclarar, amplificar y determinar los
objetivos; b) Pronosticar; c) Establecer las condiciones y suposiciones bajo las cuales se har
el trabajo; d) Seleccionar y declarar las tareas para lograr los objetivos; e) Establecer un plan
general de logros enfatizando la creatividad para encontrar medios nuevos y mejores de
desempear el trabajo; f) Establecer polticas, procedimientos y mtodos de desempeo; g)
Anticipar los posibles problemas futuros; h) Modificar los planes a la luz de los resultados del
control.
117
Generacin:
El segmento de generacin est formado por el conjunto de empresas elctricas propietarias
de centrales generadoras de electricidad. Este segmento es un mercado abierto y competitivo
sin economas de escala, donde los precios (que no son regulados) tienden a reflejar el costo
marginal de produccin.
Transmisin:
El sistema de transmisin o transporte de electricidad corresponde al conjunto de lneas y
subestaciones elctricas que forman parte de un sistema elctrico, en un nivel de tensin
nominal superior a 30.000 V. Tiene como funcin el transporte de electricidad desde los
puntos de produccin (generacin) hasta los centros de consumo o distribucin. Cada sistema
de transmisin se subdivide en: i) Sistema Principal de Transmisin (SPT): Es la parte del
sistema de transmisin, comn al conjunto de generadores de un Sistema Interconectado, que
118
permite el intercambio de electricidad y la libre comercializacin de la energa elctrica; ii)
Sistema Secundario de Transmisin (SST): Es la parte del sistema de transmisin destinada a
transferir electricidad hacia un distribuidor o consumidor final, desde una Barra del Sistema
Principal. Son parte de este sistema, las instalaciones necesarias para entregar electricidad
desde una central de generacin hasta una Barra del Sistema Principal de Transmisin.
Las instalaciones de transmisin son de libre acceso, pudiendo ser utilizadas por terceros bajo
condiciones tcnicas y econmicas no discriminatorias entre los usuarios. La transmisin es
una actividad de servicio pblico. La empresa transmisora tiene el derecho a cobrar peajes por
el uso de la capacidad disponible de sus lneas.
Adems la Ley N 28832, introdujo los conceptos de Plan de Transmisin, como el estudio
peridico aprobado por el Ministerio de Energa y Minas, que identifica mediante un anlisis
descentralizado, los requerimientos de equipamiento de transmisin necesarios para mantener
o mejorar la fiabilidad, seguridad o economa del sistema para un horizonte no mayor de diez
(10) aos. Este estudio tiene como producto un plan recomendado de obras de transmisin
que considere los diversos escenarios de la expansin de la generacin y de crecimiento de la
demanda, el cronograma de ejecucin y la asignacin de las compensaciones para su
remuneracin. Se define el Sistema Garantizado de Transmisin como el conjunto de activos
o instalaciones de transmisin que se construyen como resultado del Plan de Transmisin y el
Sistema Complementario de Transmisin se defini como el conjunto de activos o
instalaciones de transmisin que no conforman el Sistema Garantizado de Transmisin.
El mercado elctrico tiene un sistema elctrico de transmisin interconectado denominado
Sistema Elctrico Interconectado Nacional (SEIN) que cubre grandes extensiones del
territorio nacional con redes en alta tensin a tensiones nominales de 60, 138, 220 y 500 kV.
Cabe sealar que para el SEIN, este ltimo nivel de tensin es reciente y estar en proceso de
expansin en el corto y mediano plazo.
Asimismo, existen sistemas aislados dispersos de diferente extensin, en su mayora con
tensiones nominales aplicadas a sistemas de distribucin
Distribucin:
Los sistemas de distribucin estn constituidos por las lneas, subestaciones y equipos que
permiten prestar el servicio de distribuir la electricidad hasta los consumidores finales,
localizados en cierta zona geogrfica explcitamente limitada.
119
Las empresas de distribucin operan bajo un rgimen de concesin de servicio pblico de
distribucin, lo que significa que: i) Tienen obligacin de brindar el servicio; ii) Tienen sus
tarifas reguladas para el suministro a clientes regulados (clculo basado en la comparacin
con una empresa ideal de distribucin que opera eficientemente Yardstick Competition); iii)
Operan en su zona de concesin sin que exista posibilidad de competencia, dado que son
reconocidos como monopolios naturales debido a la existencia de economas de mbito.
El mercado elctrico tiene sistemas elctricos de distribucin dentro de las zonas de concesin
otorgadas a empresas distribuidoras.
Las empresas distribuidoras expanden sus sistemas elctricos de distribucin dentro de la
zona otorgada. Al respecto, la mayora de los grandes sistemas de distribucin se encuentran
conectados al SEIN, los ms pequeos operan de forma aislada y se denominan Sistemas
Aislados de Distribucin. Las redes de distribucin operan en media tensin a 22,9 y 10 kV, y
en baja tensin a 0,4, 0,38 y 0,22 kV. Este ltima es por lo general la tensin de suministro
que se aplica a las zonas residenciales.
Con relacin a los usuarios finales de la energa elctrica, el marco regulatorio vigente ha
establecido la separacin de los usuarios en las categoras de Clientes Regulados y de Clientes
Libres o No Regulados, segn la magnitud de la demanda: 1) Usuarios Regulados: Los
Usuarios Regulados segn Ley N 28832, (LDEG2006) Ley para Asegurar el Desarrollo
Eficiente de la Generacin Elctrica, son aquellos usuarios sujetos a regulacin de precios por
la energa o potencia que consumen. El Decreto Supremo N 022-2009-EM que aprueba el
Reglamento de Usuarios Libres de Electricidad en concordancia a lo dispuesto en la Primera y
Segunda Disposicin Complementaria Final de la Ley N 28832, Ley para Asegurar el
Desarrollo Eficiente de la Generacin Elctrica, establece el lmite de potencia para
suministros sujetos al rgimen de regulacin de precios fijado en 200 kW. 2) Usuarios Libres:
Los Usuarios Libres son aquellos clientes no sujetos a regulacin de precios, por la energa o
potencia que consumen, pactan libremente un contrato de suministro de energa a precio libre
de forma directa con los generadores, sin ser sometidos a ningn tipo de regulacin.
Los usuarios cuya mxima demanda anual es mayor de 200 Kw hasta 2500 Kw puede elegir
la condicin de Usuario Regulado o Usuario Libre, y debern cumplir los requisitos y
condiciones que establece el citado Reglamento; Son usuarios libres aquellos cuya mxima
demanda anual es a 2 500 kW. Asimismo, se considera grandes usuarios a aquellos usuarios
libres con una potencia contratada igual o superior a 10 MW, o agrupaciones de usuarios
libres cuya potencia contratada total sume por lo menos 10 MW.
120
Tabla 6: Tipos de Usuarios
Usuario
libre
Aquellos
Libre/Regulado
Usuarios Para usuarios Para usuarios cuya Segn el Reglamento
con demanda mensual mxima demanda anual sea igual o de Usuarios Libres de
mayores a 2 500 Kw
022-
en
Alta
un
usuario
Tensin, demanda
entre
con
200
Kw a
servicios.
usuario
Tensin,
Tensin,
2500 Kw
Muy
libre
del
o
Tensin.
regional.
OSINERGMIN-GART.
121
Direccin General de Electricidad: DGE
Otorga los derechos para la realizacin de actividades elctricas. stas comprenden la
realizacin de estudios y construccin de infraestructura elctrica. Adems, segn sea el caso
requiere de la aprobacin previa de la DGAAE a los estudios de impacto ambiental.
Esta responsabilidad de otorgamiento es compartida con los gobiernos regionales y segn los
criterios indicados por la norma. Tambin promueve los proyectos elctricos, norma las
polticas del gobierno central sobre el desarrollo del subsector elctrico y propone los
estndares elctricos de la norma tcnica peruana.
Figura N 10: Organizacin del Sector Elctrico Peruano
Organizacin del Subsector Elctrico
Agentes
MINEM
DGE
DGER
DGEE
DGAAE
OGGS
PROINVERSI
Promocin
Regulacin
ON
Regiones y
Localidades
COES
OSINERGMIN
MINAM
OEFA
MINAM
INDECOPI
DEFENSORIA
DEL PUEBLO
EMPRESAS ELCTRICAS
CLIENTES FINALES
Fuente:Per Sector Elctrico 2012-Documento Promotor Ministerio de Energa y Minas, Direccin General de
Electricidad: http://www.minem.gob.pe
122
especializadas. Cabe sealar que en las zonas de pobreza y extrema pobreza, estas obras son
subsidiadas por el Estado.
Direccin General de Eficiencia Energtica: DGEE
Propone la poltica de eficiencia energtica. sta comprende el uso de las energas renovables
y no renovables. En tal sentido se encarga de formular el Plan Energtico Nacional y
actualizar el Balance de Energa.
123
Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera: OSINERGMIN
Determina los precios de referencia de electricidad en base a la poltica de precios establecida
por la Ley de Concesiones Elctricas (LCE). Tambin supervisa y fiscaliza el cumplimiento
de los contratos de concesin elctrica, y en general las actividades elctricas de las empresas.
En este sentido, OSINERGMIN norma los procedimientos necesarios para sus actividades y
ejerce la aplicacin de las sanciones respectivas.
Empresas Elctricas
stas son las empresas de generacin, transmisin y distribucin elctrica tanto privadas
como estatales.
En lo que respecta a las empresas estatales, el Fondo Nacional de Financiamiento del Estado
(FONAFE) es la entidad que agrupa a las empresas del Estado con el objeto de normar y
dirigir la actividad empresarial del aparato estatal, y que tambin incluye a ADINELSA, la
empresa estatal que administra la infraestructura de electrificacin rural subsidiada por el
Estado.
124
Clientes Finales
Son los consumidores directos que demandan electricidad para uso residencial o para realizar
sus actividades industriales y econmicas.
Cabe sealar que los grandes consumidores tienen la opcin de ser clientes libres (precio a
libre negociacin).
En tal sentido, la Sociedad Nacional de Industrias (SNI) es la institucin sin fines de lucro que
asocia a las empresas industriales ms representativas del pas.
En el Per, por ello, la comercializacin de energa a usuarios regulados, es realizada por
monopolios que ejercen tambin la actividad de distribucin de la electricidad.
Esta situacin implica que los usuarios, carecen de opciones para elegir otros suministradores
y no tienen otra alternativa que aceptar las condiciones tanto en precio como en calidad que
les ofrecen estos monopolios, los que a su vez trasladan al usuario, precios regulados fijados
por un ente regulador, en este caso el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y
Minera, OSINERGMIN.
Durante la dcada de los 90 la visin de la empresa elctrica verticalmente integrada cambi
radicalmente. La separacin de actividades que podan realizarse en rgimen de competencia
de aquellas que deban permanecer como monopolios regulados dio lugar al establecimiento
de mercados de electricidad y a la posibilidad de que los consumidores pudieran elegir a su
suministrador. As, se identific la factibilidad de ejercicio de la competencia en los sectores
de comercializacin y generacin de energa.
2.3.1.3 SUPERVISIN Y CONTROL DEL MERCADO ELCTRICO PERUANO
La Ley N 26734 crea el Organismo Supervisor de Inversin en Energa OSINERG
Publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31/12/1996; la misma que ha sido modificada y
que luego de concordada establece que el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y
Minera (OSINERGMIN), es el organismo regulador, supervisor y fiscalizador de las
actividades que desarrollan las personas jurdicas de derecho pblico interno o privado y las
personas naturales, en los subsectores de electricidad, hidrocarburos y minera, siendo
integrante del Sistema Supervisor de la Inversin en Energa compuesto por el Instituto
Nacional de Defensa de la Competencia y Proteccin de la Propiedad Intelectual y el
Organismo Supervisor de la Inversin en Energa. Tiene personera jurdica de derecho
pblico interno y goza de autonoma funcional, tcnica, administrativa, econmica y
financiera.
125
La misin del OSINERGMIN es regular, supervisar y fiscalizar, en el mbito nacional, el
cumplimiento de las disposiciones legales y tcnicas relacionadas con las actividades de los
subsectores de electricidad, hidrocarburos y minera, as como el cumplimiento de las normas
legales y tcnicas referidas a la conservacin y proteccin del medio ambiente en el desarrollo
de dichas actividades. Son funciones del OSINERG:
1) Velar por el cumplimiento de la normatividad que regule la calidad y eficiencia del
servicio brindado al usuario.
2) Fiscalizar el cumplimiento de las obligaciones contradas por los concesionarios en los
contratos de concesiones elctricas y otras establecidas por la ley.
3) Supervisar y fiscalizar que las actividades de los subsectores de electricidad,
hidrocarburos y minera se desarrollen de acuerdo a los dispositivos legales y normas
tcnicas vigentes.
4) Supervisar y fiscalizar el cumplimiento de las disposiciones tcnicas y legales
relacionadas con la proteccin y conservacin del ambiente en las actividades
desarrolladas en los subsectores de electricidad, hidrocarburos y minera.
5) Fiscalizar y supervisar el cumplimiento de las disposiciones tcnicas y legales del
subsector electricidad, referidas a la seguridad y riesgos elctricos, por parte de
empresas de otros sectores, as como de toda persona natural o jurdica de derecho
pblico o privado, informando al organismo o sector competente sobre las
infracciones cometidas, las que le informarn de las sanciones impuestas.
Las funciones de fiscalizacin atribuidas por la presente ley al OSINERG podrn ser ejercidas
a travs de empresas fiscalizadoras. Las empresas fiscalizadoras son personas naturales o
jurdicas debidamente calificadas y clasificadas por el OSINERG. Estas empresas
fiscalizadoras sern contratadas y solventadas por el OSINERG. La contratacin de las
mismas se realizar respetando los principios de igualdad, no discriminacin y libre
concurrencia. Mediante Decreto Supremo refrendado por el Ministro de Energa y Minas se
establecern los criterios y procedimientos para la calificacin y clasificacin de las Empresas
Fiscalizadoras, as como los procedimientos de contratacin, designacin y ejecucin de las
tareas de fiscalizacin que realizarn tales empresas. Para efecto de lo que establece el
Artculo 425 del Cdigo Penal, los funcionarios responsables de los informes que emitan las
Empresas Fiscalizadoras, as como los representantes legales de estas ltimas, sern
considerados como funcionarios pblicos.
126
El OSINERG es la entidad encargada de fiscalizar que se cumplan los compromisos de
inversin y las dems obligaciones derivadas de los procesos de promocin de la inversin
privada en las empresas del Estado en los subsectores de electricidad e hidrocarburos, de
acuerdo con lo establecido en los respectivos contratos. Para ello la COPRI deber entregar al
OSINERG copia certificada de dichos contratos, dentro de los noventa das calendario de
publicado el presente Decreto Legislativo para el caso de los ya suscritos y dentro de los
quince das calendario contados a partir de la fecha de su suscripcin, para los nuevos.
Las reclamaciones de los usuarios respecto a la prestacin del Servicio Pblico de
Electricidad sern resueltas en ltima instancia administrativa por el OSINERG, de
conformidad a lo indicado en el reglamento.
El Reglamento sealar las compensaciones, sanciones y/o multas por el incumplimiento e
infracciones a la presente Ley. Los ingresos obtenidos por compensaciones sern abonados a
los usuarios afectados, y los provenientes de sanciones y/o multas constituirn recursos
propios del OSINERG.
Las Municipalidades y/o los usuarios del Servicio Pblico de Electricidad comunicarn al
OSINERG las interrupciones o alteraciones que se produzcan en el servicio, as como los
defectos que se adviertan en la conservacin y funcionamiento de las instalaciones.
127
El INDECOPI tiene siete Comisiones destinadas a la proteccin de la competencia y de los
derechos de los consumidores, as como a facilitar a los agentes econmicos el acceso,
permanencia y salida del mercado
2.3.2 CONCEPTOS DE CREACIN DE COMPETENCIA EN EL SECTOR
ELCTRICO MINORISTA
2.3.2.1 ECONOMA Y EFICIENCIA EN EL SECTOR ELCTRICO MINORISTA
Segn Sallenave (2013), la economa en el sector elctrico minorista, est relacionada con los
trminos y condiciones bajo los cuales las empresas comercializadoras de electricidad
adquiere recursos, sean stos financieros, humanos, fsicos o tecnolgicos, obteniendo la
cantidad requerida, al nivel razonable de calidad, en la oportunidad y lugar apropiado y al
menor costo posible. En el marco de la economa ser importante definir correctamente los
costos, gastos y prdidas que tienen las empresas comercializadoras de electricidad. Esto a
menudo es un problema. Algunas veces sera posible introducir aproximaciones de los costos
reales, por ejemplo definiendo los costos en trminos de nmero de empleados, cantidad de
insumos utilizados, costos de mantenimiento, etc.
Por otro lado, en el marco de la economa, se tiene que analizar los siguientes elementos:
costo, beneficio y volumen de las operaciones. Estos elementos representan instrumentos en
la planeacin, gestin y control de operaciones para el logro del desarrollo integral de la
institucin y la toma de decisiones respecto al producto, precios, determinacin de los
beneficios, distribucin, alternativas para fabricar o adquirir insumos, mtodos de produccin,
inversiones de capital, etc. Es la base del establecimiento del presupuesto variable de la
empresa. El tratamiento econmico de las operaciones proporcionan una gua til para la
planeacin de utilidades, control de costos y toma de decisiones administrativos no debe
considerarse como un instrumento de precisin ya que los datos estn basados en ciertas
condiciones supuestas que limitan los resultados. La economicidad de las operaciones, se
desarrolla bajo la suposicin que el concepto de variabilidad de costos (fijos y variables), es
vlido pudiendo identificarse dichos componentes, incluyendo los costos semivariables; stos
ltimos a travs de procedimientos tcnicos que requieren un anlisis especial de los datos
histricos de ingresos y costos para varios perodos sucesivos, para poder determinar los
costos fijos y variables.
128
est referida a la relacin existente entre los bienes o servicios producidos o entregados y los
recursos utilizados para ese fin (productividad), en comparacin con un estndar de
desempeo establecido.
Las empresas comercializadoras de energa elctrica podrn garantizar su permanencia en el
mercado si se esfuerzan por llevar a cabo una gestin empresarial eficiente, orientada hacia el
cliente y con un nivel sostenido de calidad en los productos y/o servicios que presta. La
eficiencia puede medirse en trminos de los resultados divididos por el total de costos y es
posible decir que la eficiencia ha crecido un cierto porcentaje (%) por ao. Esta medida de la
eficiencia del costo tambin puede ser invertida (costo total en relacin con el nmero de
productos) para obtener el costo unitario de produccin. Esta relacin muestra el costo de
produccin de cada producto. De la misma manera, el tiempo (calculado por ejemplo en
trmino de horas hombre) que toma producir un producto (el inverso de la eficiencia del
trabajo) es una medida comn de eficiencia.
La eficiencia es la relacin entre los resultados en trminos de bienes, servicios y otros
resultados y los recursos utilizados para producirlos. De modo emprico hay dos importantes
medidas: i) Eficiencia de costos, donde los resultados se relacionan con costos, y, ii)
eficiencia en el trabajo, donde los logros se refieren a un factor de produccin clave: el
nmero de trabajadores. Si un auditor pretende medir la eficiencia, deber comenzar la
auditora analizando los principales tipos de resultados/salidas de la entidad. El auditor
tambin podra analizar los resultados averiguando si es razonable la combinacin de
resultados alcanzados o verificando la calidad de estos. Cuando utilizamos un enfoque de
eficiencia para este fin, el auditor deber valorar, al analizar cmo se ha ejecutado el
programa, que tan bien ha manejado la situacin la empresa. Ello significa estudiar la empresa
auditada para chequear como ha sido organizado el trabajo. La eficiencia, est referida a la
relacin existente entre los servicios prestados o entregado por las entidades y los recursos
utilizados para ese fin (productividad), en comparacin con un estndar de desempeo
establecido.
La eficiencia, es la relacin entre costos y beneficios enfocada hacia la bsqueda de la mejor
manera de hacer o ejecutar las tareas (mtodos), con el fin de que los recursos (personas,
vehculos, suministros diversos y otros) se utilicen del modo ms racional posible. La
racionalidad implica adecuar los medios utilizados a los fines y objetivos que se deseen
alcanzar, esto significa eficiencia, lo que lleva a concluir que las empresas va a ser racional si
se escogen los medios ms eficientes para lograr los objetivos deseados, teniendo en cuenta
129
que los objetivos que se consideran son los organizacionales y no los individuales. La
racionalidad se logra mediante, normas y reglamentos que rigen el comportamiento de los
componentes en busca de la eficiencia.
La eficiencia busca utilizar los medios, mtodos y procedimientos ms adecuados y
debidamente planeados y organizados para asegurar un ptimo empleo de los recursos
disponibles. La eficiencia no se preocupa por los fines, como si lo hace la eficacia, si no por
los medios. La eficiencia, se puede medir por la cantidad de recursos utilizados en la
prestacin de servicios. La eficiencia aumenta a medida que decrecen los costos y los recursos
utilizados. Se relaciona con la utilizacin de los recursos para obtener un bien u objetivo.
Segn Reyes (2009), antes de imaginar lo que sucedera en el mercado peruano si se
permitiera la comercializacin competitiva, es necesario conocer quin es realmente un
comercializador elctrico y cules son sus principales funciones, caractersticas y las ventajas
y desventajas de su introduccin en los mercados elctricos. En el presente captulo se
detallan los aspectos ms relevantes del agente comercializador. Las estructuras econmicas
actuales, debido a las complejidades de las nuevas cadenas de produccin y abastecimiento,
han generado oportunidades de mercado que incentivan la aparicin de agentes que facilitan
el intercambio comercial. En distintos rubros de la industria, diversos agentes han encontrado
incentivos comerciales en la tarea de intermediar entre el productor y el consumidor final. En
este contexto se encuentra a los comercializadores.
El comercializador es un agente intermediario (persona, empresa) que participa en el
intercambio de bienes entre productores y consumidores y, por lo general, sin fabricar ni
consumir el bien transado. El agente comercializador compra en el mercado mayorista y
vende en el mercado minorista, aprovechando las diferencias de precios entre los distintos
mercados. El valor unitario de cada producto comprado al por mayor, por lo general, es menor
que el valor del producto vendido al detalle, siendo sta diferencia el incentivo econmico del
comercializador para justificar su existencia lucrativa en el mercado.
En los mercados elctricos existen cuatro actividades econmicas separadas: generacin,
transmisin, distribucin (entendida como transmisin en baja tensin o administracin de los
alambres) y comercializacin (tambin llamada venta o suministro).
An en mercados liberalizados de electricidad, la transmisin y la distribucin son
consideradas actividades naturalmente monoplicas reguladas y sus servicios son
remunerados por precios de acceso pagados por los comercializadores. Por otra parte, la
generacin y la comercializacin son consideradas actividades competitivas. En todos los
130
experimentos desregulatorios la generacin ha sido desregulada de inmediato, mientras que la
comercializacin por lo general, es liberalizada slo gradualmente. La actividad de
comercializacin de electricidad puede realizarse tanto a nivel mayorista como minorista. El
enfoque del presente trabajo se har especialmente en la comercializacin minorista. Sin
embargo, se har una breve referencia a los conceptos sobre comercializacin a nivel
mayorista para posteriormente entrar al anlisis de los conceptos sobre comercializacin a
nivel minorista.
A nivel mayorista, los sistemas elctricos han presentado una paulatina liberalizacin que ha
dado lugar al establecimiento de los mercados mayoristas. Un mercado mayorista es un
escenario competitivo para la compra y venta de energa elctrica. Alrededor del mundo se
han implementado diversos modelos de mercados mayoristas definidos segn los
requerimientos de cada sistema, precisa Vsquez (1999).
Los comercializadores a nivel mayoristas (Power Marketers) son aquellos agentes que
participan activamente en la compra y venta de energa. Estos agentes compran energa a los
generadores y la venden segn los mecanismos permitidos en el sistema en que operen. Los
sistemas ms comunes son el Pool, Power Exchange o Subasta y los Contratos Bilaterales.
El Pool es un mercado centralizado que cuenta con un ente regulador que determina la compra
y venta de energa, valorizndola en base a una optimizacin de los costos totales del sistema
que considera la factibilidad tcnica de operacin. En el modelo clsico de Pool, los agentes
consumidores y productores renuncian a establecer relaciones comerciales entre ellos.
Variaciones al sistema Pool clsico se presentan por la aparicin de contratos bilaterales. Los
contratos bilaterales son contratos que se pactan de forma independiente al ente regulador y
pueden ser contratos fsicos o financieros.
Un Power Exchange (Stoft02) o sistema de subasta clsico es un mercado centralizado donde
se comercializa la energa a un nico precio por zona geogrfica, a una hora y lugar
determinados, no permitindose los contratos bilaterales. Las ofertas permitidas en la subasta
pueden ser en algunos casos multioferta, es decir, ofertas con informacin anexada a la oferta
de precio. Tal como se mencion para el sistema Pool, un sistema de subasta puede presentar
variaciones en la prctica, si se permite la existencia de contratos bilaterales.
En un sistema elctrico, debido a las problemticas propias del despacho de electricidad
(como imposibilidad de almacenamiento de la energa, servicios complementarios,
requerimiento de igualdad entre produccin y consumo, etc.) el abastecimiento de energa no
queda resuelto tan slo por la compra de un bien en una subasta. Los sistemas elctricos que
han implementado un Power Exchange, han debido realizar esfuerzos para encontrar
131
soluciones factibles y transparentes a los despachos. Una solucin muy usual es resolver el
problema mediante casacin (Vasquez99), procedimiento por el cual se decide qu
generadores sern despachados, las demandas que sern abastecidas y el precio de venta de la
energa, basndose en las ofertas realizadas por los agentes del mercado.
Los contratos bilaterales fsicos son contratos de compra y venta de energa en los que existe
una relacin directa con el despacho fsico de la energa transada. Estos contratos se realizan
en mercados donde los consumidores y suministradores pueden establecer libremente
relaciones comerciales de manera directa o bien, de manera indirecta a travs de un agente
intermediario o comercializador.
Los contratos de abastecimiento de energa estipulan que el suministrador (productor o
comercializador de energa) debe asegurar la inyeccin de una cierta cantidad de potencia a la
red desde unidades de generacin de acuerdo con un plan de operacin especificado en el
contrato, mientras que los consumidores se comprometen a orientar sus consumos hacia dicha
potencia establecida.
Cabe sealar que el sistema de contratos bilaterales fsicos puede constituir una forma de
mercado por s mismo, pero requiere de la existencia de un operador del sistema. El operador
debe determinar la factibilidad y los servicios complementarios requeridos para la realizacin
del contrato bilateral fsico y establecer el peaje correspondiente por el uso de la red, velando
por la seguridad y confiabilidad del sistema.
No obstante, los contratos bilaterales fsicos pueden convivir, si el sistema establecido lo
permite, con otros sistemas de mercados tales como el sistema Pool o el sistema de Subastas.
Los contratos bilaterales financieros son contratos de compra y venta de energa, producto de
relaciones comerciales libres entre consumidores y suministradores de manera directa o
indirecta a travs de un comercializador. Estos contratos no afectan el despacho de energa ni
la operacin del sistema, ya que tienen una concepcin netamente financiera como el manejo
de estrategias de mercado, el manejo del riesgo de precios en el largo plazo, entre otras cosas.
Los mercados elctricos competitivos pueden experimentar una extrema volatilidad. Segn
Newbery et al. (1997), el alto riesgo inmerso en dicha volatilidad puede ser disminuido
mediante contratos financieros. Si existe una gran incertidumbre respecto de los peaks de los
precios del mercado en el futuro, los contratos financieros pueden ofrecer una gama de
precios mucho ms moderados y estables.
Cabe sealar que los contratos bilaterales financieros no pueden constituir una forma de
mercado por s mismos, debido a que son herramientas netamente financieras y no tienen
132
relacin con el despacho fsico real de la energa. Por ello, este tipo de contrato debe convivir,
si el sistema lo permite, con el sistema de mercado elctrico establecido.
El comercializador a nivel de distribucin (tambin llamado minorista o Retail Marketer), es
el agente que entrega el suministro elctrico y los servicios a los usuarios finales. Su actividad
incluye la consecucin de los servicios de la energa, del transporte, de la medicin y envo de
la factura del consumo realizado por los usuarios.
La comercializacin ha estado tradicionalmente integrada a la distribucin, en especial en
mercados donde la distribucin es considerada una actividad monoplica, aunque existen
mercados elctricos en los cuales dichas actividades funcionan separadamente.
En la tabla 7, se resumen las caractersticas principales de la comercializacin y las funciones
del comercializador, las cuales muestran similitud en los pases que se han estudiado.
133
FUNCIONES DEL
COMERCIALIZADOR
Comprar energa en
el mercado
mayorista o a otros
comerciantes de
energa.
Competir por el
suministro de
energa elctrica en
el mercado
minorista.
Procurar los servicios
de red (conexin y
uso de la red) a los
consumidores
finales.
Proveer servicios de
energa al
consumidor final que
contrate sus
servicios.
Pueden proveer
otros productos y
servicios, anexados
al suministro
energtico como
manejo del riesgo,
manejo de la
demanda y servicios
de uso eficiente de la
energa.
CARACTERSTICAS
DEL MERCADO
Transacciones entre
generadores,
usuarios finales y
posibles
intermediarios,
quienes interactan
libremente (dentro
de los lmites
impuestos
por
la
Los usuarios
finales
red).
son libres de elegir a
sus abastecedores de
energa y de negociar
sus contratos; por el
lado de la oferta, los
generadores pueden
vender su
electricidad a
cualquier segmento.
Las actividades de la
red de transporte y
sus precios son
regulados
procurando la no
discriminacin en el
acceso.
Lo anterior a menudo
obliga a la separacin
de todas estas
actividades desde la
generacin hasta los
usuarios finales.
Existe un operador
independiente de la
red de transporte, lo
que significa que no
est controlado por
los propietarios del
segmento de
generacin.
VENTAJAS
DESVENTAJAS
Su implementacin
requiere profundos
cambios en los
esquemas
tradicionales de los
pases.
La experiencia de
California y Brasil
muestran que el
cambio a un sistema
de competencia en
distribucin es un
proceso de prueba y
error, el cual puede
provocar graves crisis
dentro de un pas, si
no se toman los
resguardos necesarios.
Los comercializadores
competitivos pueden ofrecer
menores cobros por los
componentes competitivos
que las compaas reguladas
Las compaas
comercializadoras enfrentan
una demanda ilimitada que
representa una oportunidad
para sus utilidades
Las empresas puedan ofrecer
a sus clientes (reales y
potenciales) nuevos
productos, servicios y
opciones tarifarias.
Su implementacin no
requiere cambios en las redes
de transporte.
Se impulsan contratos de
largo plazo, eliminan la
volatilidad de los precios Spot
lo que tiene directa relacin
con las inversiones en
capacidad.
puede producir reduccin de
costos en todos los eslabones
de la cadena de
abastecimiento
Estimula la competencia en
generacin
Tabla 7: La Comercializacin
Debe existir un
escenario de polticas
que permita su
desarrollo y que sea
respetado y
comprendido por los
agentes y en especial
por los consumidores.
134
2.3.2.2 EFECTIVIDAD EN EL SECTOR ELCTRICO MINORISTA
Segn Salirosas (2013), la efectividad en el sector elctrico minorista, se refiere al grado en el
cual la entidad logra sus objetivos y metas u otros beneficios que pretenda alcanzar, previstos
en la legislacin o fijados por el Directorio. Si un auditor se centra en la efectividad, deber
comenzar por identificar las metas de los programas de la entidad y por operacionalizar las
metas para medir la efectividad.
El adjetivo eficacia proviene del latn efficax (eficaz, que tiene el poder de producir el
efecto deseado), cuyo significado en castellano es hacer o lograr, de acuerdo con el
diccionario de la lengua espaola de la Real Academia Espaola, eficacia significa
Capacidad de lograr el efecto que se desea o se espera. Dicho trmino hace nfasis a los
resultados, promueve el hacer las cosas correctas y sobretodo en lograr objetivos sin importar
el costo o el uso o mal uso de los recursos. Una determinada iniciativa es ms o menos eficaz
segn el grado en que cumple sus objetivos, toma en cuenta la calidad del producto y le deja
el problema del cmo obtenerlo a la otra variable de la funcin efectividad, la que llamamos
eficiencia.
Desde el punto de vista de la empresa, especialmente en los ms altos niveles jerrquicos, la
eficacia es de una importancia nica, de hecho, en la formulacin de su Planificacin
Estrategia, al tratar de darle respuesta al Qu?, Por qu?, Para qu?, el enfoque que
necesariamente debe prevalecer, tanto en la formulacin de los objetivos como en la
formulacin de las estrategias, es el de la eficacia.
Segn Sallenave (2008), la base para alcanzar la efectividad institucional es lograr los
objetivos institucionales que vienen a ser el conjunto de pretensiones a alcanzarse con
relacin al crecimiento, posicionamiento, rentabilidad, sobrevivencia o desarrollo de la
organizacin
unidad
estratgica,
expresado
cualitativamente,
como
resultado
135
de la empresa u organizacin. La misin es lo que pretende y para quin lo va hacer. Es el
motivo de su existencia, da sentido y orientacin a las actividades; es lo que se pretende
realizar para lograr la satisfaccin de los clientes cautivos, de los clientes potenciales, del
personal, de la competencia y de la comunidad en general. La misin es el propsito de una
organizacin; el cual, es una funcin de cinco elementos: (1) la historia de la organizacin; (2)
las preferencias actuales de la gerencia y/o de los dueos; (3) las consideraciones ambientales;
(4) los recursos de la organizacin; y (5) sus capacidades distintivas". Asimismo, la misin es
la finalidad pretendida o definicin del papel que desea cumplir en su entorno o en el sistema
social en el que acta, y que real o pretendidamente, supone su razn de ser.
La misin es el motivo, propsito, fin o razn de ser de la existencia de una organizacin
porque define: 1) lo que pretende cumplir en su entorno o sistema social en el que acta, 2) lo
que pretende hacer, y 3) el para quin lo va a hacer; y es influenciada en momentos concretos
por algunos elementos como: la historia de la organizacin, las preferencias de la gerencia, los
factores externos o del entorno, los recursos disponibles, y sus capacidades distintivas.
La misin equivale a enunciar explcitamente la razn de la existencia del pliego
presupuestario, debe reflejar lo que es, haciendo alusin directa a la funcin general y
especfica que cumple como instancia de gestin.
136
superen la prueba de los mercados, manteniendo o expandiendo al mismo tiempo las rentas
reales de sus empleados y socios.
Tambin en este marco se concibe la calidad, que es la totalidad de los rasgos y las
caractersticas de un producto o servicio que refieren a su capacidad de satisfacer necesidades
expresadas o implcitas.
La mejora continua, es el conjunto de acciones que permiten obtener el mximo rendimiento
de las actividades que desarrolla la entidad. Es hacer que los miembros de una entidad
trabajen juntos con mayor productividad, que disfruten de su trabajo, que desarrollen sus
destrezas y habilidades y que sean buenos representantes de la empresa, presenta un gran reto
para los directivos de la misma.
Cuando el proceso de gestin alcanza un estndar a continuacin, puede considerarse que
est en mejora.
La gestin puede considerarse en mejora si: i) Se estn logrando los objetivos operacionales
de la entidad; ii) Disponen de informacin adecuada hasta el punto de lograr los objetivos
operacionales de la entidad; iii) Si se prepara de forma fiable la informacin administrativa,
financiera, econmica, laboral, patrimonial y otras de la entidad; y, iv) Si se cumplen las
leyes y normas aplicables.
Mientras que la gestin institucional es un proceso, su mejora es un estado o condicin del
proceso en un momento dado, el mismo que al superar los estndares establecidos facilita
alcanzar la mejora.
La determinacin de si una gestin est en mejora o no y su influencia en la institucin,
constituye una toma de postura subjetiva que resulta del anlisis de si estn presentes y
funcionando eficazmente los cinco componentes del Control empresarial: entorno de control,
evaluacin de riesgos, actividades de control, informacin y comunicacin y supervisin. El
funcionamiento eficaz de la gestin y el control, proporciona un grado de seguridad razonable
de que una o ms de las categoras de objetivos establecidos va a cumplirse. Cuando los
responsables de la gestin se preocupan por hacer correctamente las cosas se est transitando
por la eficiencia (utilizacin adecuada de los recursos disponibles) y cuando utiliza
instrumentos para evaluar el logro de los resultados, para verificar las cosas bien hechas son
las que en realidad deban realizarse, entonces se encamina hacia efectividad (logro de los
objetivos mediante los recursos disponibles) y cuando busca los mejores costos y mayores
beneficios est en el marco de la economa. La eficiencia, eficacia y economa no van
siempre de la mano, ya que una entidad puede ser eficiente en sus operaciones, pero no eficaz,
o viceversa; puede ser ineficiente en sus operaciones y sin embargo ser eficaz, aunque sera
137
mucho ms ventajoso si la eficacia estuviese acompaada de la eficiencia para optimizar la
gestin.
138
teoras cientficas, y de saber si la ciencia es capaz de revelar la verdad de las "entidades
ocultas" (o sea, no observables) y los procesos de la naturaleza.
En pocas palabras, lo que intenta la filosofa de la ciencia es explicar problemas tales como: la
naturaleza y la obtencin de las ideas cientficas (conceptos, hiptesis, modelos, teoras, etc.);
la relacin de cada una de ellas con la realidad; cmo la ciencia describe, explica, predice y
contribuye al control de la naturaleza (esto ltimo en conjunto con la filosofa de la
tecnologa); la formulacin y uso del mtodo cientfico; los tipos de razonamiento utilizados
para llegar a conclusiones; las implicaciones de los diferentes mtodos y modelos de ciencia.
En el marco filosfico el trabajo tiene una estructura que comprende el aspecto metodolgico
y terico y dentro de ambos estn de una u otra forma elementos como la problemtica, la
solucin a dicha problemtica, los propsitos de la investigacin, la recopilacin de los puntos
de vista de varios autores y los resultados del trabajo de campo. Con todo este arsenal se
verifica la existencia de una investigacin real, de naturaleza propia y que adems de
presentar conclusiones valederas, puede ser tomada para aplicarlo para solucionar los
problemas institucionales.
El marco filosfico de la investigacin est referido tambin al desarrollo metdico y
riguroso, mediante la observacin y la razn aplicadas. La observacin en el sentido que la
situacin problemtica ha sido ubicada, identificada, evidenciada, es real. En cuanto a la
razn, sobre los hechos evidenciados, se presenta una solucin razonable, que contiene todos
los ingredientes del proceso cientfico. La razn tambin se expresa en la lgica seguida para
formular el trabajo y llegar a conclusiones vlidas para solucionar la problemtica.
Los aportes de los estudios epistemolgicos estn produciendo transformaciones en diferentes
escenarios del mundo intelectual y pueden despejar las incgnitas que se tejen a su alrededor.
El trmino epistemologa, proviene del verbo griego epistme (conocimiento, teora, doctrina)
que significa imponerse en algo porque se est seguro, el sustantivo epistme alude el
conocimiento inquebrantable y cientfico.
La epistemologa se relaciona con la manera cmo se aprenden el conocimiento, cmo se
organiza el conocimiento, y cules son las bases para la organizacin del conocimiento. En
las bases epistemolgicas en investigaciones con enfoque hipottico deductivo, el
conocimiento debe estar organizado alrededor de conceptos, temas o principios
fundamentales y es a partir de la comprensin de estos conceptos, cuando el investigador
desarrolla su capacidad de deducir hechos y de hacer aplicaciones particulares. Este enfoque,
esta basado en el supuesto que todo el conocimiento se puede obtener en forma deductiva a
139
partir de un conjunto pequeo de ideas generales abstractas; considerndolas verdades
bsicas.
2.5.2 MARCO TICO DE LA INVESTIGACIN
Interpretando a Bunge (2012), en este marco, todo lo que se expresa en este trabajo es verdad,
por lo dems de aplica la objetividad e imparcialidad en el tratamiento de las opiniones y
resultados; asimismo, no se da cuenta de aspectos confidenciales que manejan las empresas
del mercado elctrico. Tambin se ha establecido una cadena de interrelaciones con personal
de la entidad; todo con el propsito de obtener un producto que cumpla sus objetivos. En otro
contexto, el contenido de la investigacin ha sido planeado desde el punto de vista de la gente
que se piensa utilizar los resultados. Sin embargo, es posible que el trabajo cause
consecuencias tambin a otras personas adems de las previstas. Considerar estos efectos
secundarios fortuitos es el tema en una subdivisin especial de la metodologa - la tica de la
investigacin; mediante la cual debe realizarse una suerte de puntera para que disminuya las
inconveniencias si las hubiere. Los ajenos a que el trabajo de investigacin pueda afectar
pertenecen a cualquiera de uno de los dos mundos donde la investigacin tiene relaciones: o a
la comunidad cientfica de investigadores, o al mundo prctico de empiria y profanos. El
trabajo de investigacin se conecta con ambas esferas en sus bordes de la "entrada" y de la
"salida", que hacen en conjunto cuatro clases de relaciones con la gente exterior, cada uno de
los cuales puede potencialmente traer problemas ticos. Cada una de estas cuatro clases de
relaciones entre el trabajo de investigacin y su contexto son las siguientes: tica de
seleccionar problemas y modelos; tica de la recoleccin de datos; tica de la publicacin;
tica de la aplicacin; tica de apuntar trabajos de investigacin.
tica de la recoleccin de datos: Debe ser innecesario precisar que en ciencia uno de los
comportamientos incorrectos ms dainos es la falsificacin de datos o resultados. El dao
ms grave que se causa no es que el infractor alcance indebidamente un grado acadmico; lo
peor es que la informacin inventada tal vez vaya a ser usada de buena fe por otros, lo que
puede conducir a muchos trabajos infructuosos. Eso no ocurrir en este caso.
Archivo de datos sobre personas: Para proteger a las personas respecto a su presencia en
distintos ficheros, de los cuales pueden no tener idea, varios pases han desarrollado ahora
legislacin. Por ejemplo, en el Reino Unido, todo investigador con intencin de registrar datos
sobre personas debe cumplir las Principles of Data Protection (Directrices sobre proteccin de
140
datos) en relacin con los datos personales que posee. En Espaa, esto est regulado de forma
general por la Ley Orgnica del 29 de Octubre de 1992, sobre tratamiento automatizado de los
datos de carcter personal. En lneas generales estos principios establecen que los datos
personales deben: Ser obtenidos y procesados de forma correcta y legal; Mantenerse
solamente para finalidades legales que se describen en la entrada del registro; Ser usados o
revelados solamente con esos fines o aquellos que sean compatibles; Ser adecuados,
pertinentes y no excesivos en relacin con el propsito para el que se mantienen; Ser exactos
y, cuando sea necesario, mantenidos al da; Conservarse no ms all de lo necesario para la
finalidad con la que se mantienen; Ser capaces de permitir a los individuos tener acceso a la
informacin que se tiene sobre ellos y, cuando proceda, corregirlos o borrarlos; Estar
rodeados de las medidas de seguridad adecuadas.
141
incorrecta atribucin del crdito intelectual socava el sistema de incentivos para la
publicacin".
tica de la aplicacin. Hace algunas dcadas, algunos investigadores queran desechar todo
escrpulo (respeto) tico basndose en que la bsqueda de la verdad es un fin excelso al que
deben ceder el paso todas las dems actividades. Sobre un fondo como el de este pensamiento
fue tal vez como la tradicin de la Edad Media subordin toda la investigacin a la teologa.
Tal apoteosis de la ciencia ya no es factible. El ciudadano moderno no est dispuesto a aceptar
imperativos ticos absolutos. Hoy, cuando se trata de valores en torno a la ciencia y la
investigacin, de lo que estamos hablando realmente es de preferencias, y cada cual acepta el
hecho de que las preferencias varan de una persona a otra. Habitualmente la aplicacin de los
hallazgos de una investigacin produce simultneamente ventajas para algunas personas y
desventajas para otras partes implicadas.
2.5.3 MARCO SOCIOLGICO DE LA INVESTIGACIN
Interpretando a Bunge (2012), en el contexto del marco sociolgico ayuda a comprender las
interrelaciones de los hechos sociales desde una perspectiva histrica; mediante el empleo de
mtodos sistemticos de investigacin cientfica. Con un enfoque comparativo busca
examinar las bases del desarrollo social y las tendencias propias de las comunidades en su
nivel socio-poltico, econmico y cultural.
La aplicacin del marco sociolgico no es una cuestin inventada por el investigador. El
marco sociolgico, se concreta mediante la aplicacin de mtodos como el cualitativo y
cuantitativo.
Desde otra ptica el marco sociolgico est referido a la relacin que lleva a cabo el
investigador, con los autores de investigaciones similares, con los autores de teoras que se
tienen en cuenta en la investigacin, con las autoridades y personal de la institucin motivo de
la investigacin, as como con las autoridades, docentes, personal administrativo de la entidad
a la cual debe presentarse la investigacin. Es decir se refiere al conjunto de interrelaciones a
todo nivel y sobre diversos aspectos. Sin este marco, simplemente, no puede haber
investigacin, porque se habla de la gente que rodea al investigador, la gente que de una u otra
forma colabora con el trabajo. Esta relacin es valorado por el investigador, por eso de entre
tantas instituciones selecciona una que le sirve de muestra, de entre tantos autores selecciona
solo los que a le interesan presentar, de entre tantos que puede encuestar solo selecciona a los
142
que el estima conveniente hacerlo; todo en el marco de una interrelacin sociolgica que
permite este tipo de comportamiento.
Incluso se puede decir que el marco sociolgico es la base para el marco tico y filosfico
porque estos marcos no pueden darse, si no se tiene en cuenta la interrelacin. En el marco
tico la relacin es evidente con otros investigadores, tener en cuenta las normas de
instituciones que agrupan profesionales, tener en cuenta la razn del trabajo porque hay
teoras de filsofos que as lo determinan. Es decir el marco sociolgico marca la pauta en
todo el trabajo de investigacin.
143
CAPTULO III:
MTODO DE LA INVESTIGACIN
144
determinan la variacin en otras (dependientes). La utilidad y propsito principal de los
estudios correlacionales es saber cmo se puede comportar un concepto o variable conociendo
el comportamiento de otra u otras variables relacionadas.
Inductivo.- Para inferir que la organizacin del mercado elctrico peruano en la creacin de
competencia en el sector minorista. Tambin se inferir los resultados de la muestra en la
poblacin.
Deductivo. Para sacar las conclusiones de la organizacin del mercado elctrico peruano y
la creacin de competencia en el sector minorista.
145
En este diseo se observ la organizacin del mercado elctrico peruano y la creacin de
competencia en el sector minorista, tal y como se dieron en su contexto natural, para despus
analizarlos y obtener las conclusiones del caso.
2) En segundo lugar se estableci como parmetro el margen de error del trabajo: 5.00%
3) En tercer lugar se defini la hiptesis alternativa y la hiptesis nula de la
investigacin
4) A continuacin se aplic el cuestionario de encuesta, el mismo que contiene
preguntas sobre las variables e indicadores del tema de investigacin.
5) Luego se recibi los resultados de la encuesta. Dichos resultados fueron ingresados al
software SPSS a nivel de variables. El sistema est diseado para trabajar con la
informacin ingresada, al respecto puede facilitar la informacin a nivel de tablas, en
grficos y otras formas.
6) De esta forma el sistema ha proporcionado la tabla de estadsticos, correlacin,
regresin, anova y coeficiente.
7) En estas tablas hay varios elementos que se pueden analizar, sin embargo el ms
importante es el grado de significancia que se compara con el margen de error
propuesto por la investigadora. Si el grado de significancia es menor que el margen
de error, entonces de rechaza la hiptesis nula y se acepta la hiptesis alternativa o
hiptesis principal del trabajo.
146
cual se rechaza la hiptesis nula y se acepta la hiptesis principal del trabajo, de
acuerdo a procedimientos estadsticos generalmente aceptados.
147
DIMENSIONES
INDICADORES
ESCALA DE
NR
MEDICIN
DE
RELACIN
ITEM
X.1. Planeacin de
Grado de planeacin
Alto, Medio,
de los componentes
Bajo
mercado elctrico
del mercado
elctrico peruano
VARIABLE
INDEPENDIENTE
Grado de
Alto, Medio,
mercado elctrico
(estructura) del
Bajo
X. Organizacin del
mercado elctrico
X- Y- Z
3
X.1., Y.1., Z
mercado elctrico
X.3. Supervisin y
Grado de
Alto, Medio,
supervisin y
Bajo
elctrico
X.3., Y.3., Z
elctrico
Y.1. Economa y
Grado de economa
Alto, Medio,
eficiencia en el
y eficiencia en el
Bajo
sector elctrico
sector elctrico
minorista
minorista
Y.2. Efectividad en
Grado de efectividad
Alto, Medio,
Y. Creacin de
el sector elctrico
en el sector elctrico
Bajo
competencia en el
minorista
minorista
Y.3. Mejora
Grado de mejora
Alto, Medio,
continua en el
continua en el sector
Bajo
sector elctrico
elctrico minorista
VARIABLE
DEPENDIENTE
sector elctrico
minorista
minorista
Ente interviniente:
Z. Mercado peruano.
X.2. , Y.2., Z
148
PARTICIPANTES
FREC. RELATIVA
Funcionarios
189
1.82%
Trabajadores
485
4.80%
Clientes
9,034
89.45%
Especialistas
392
3.93%
10,100
100.00%
TOTAL
FREC. ABSOLUTA
p.q Z 2 .N
( E ) 2 ( N 1) ( p.q ) Z 2
Donde:
N
Pyq
149
una probabilidad de error= 0.05, lo que equivale a un intervalo de confianza del
Sustituyendo:
n = (0.5 x 0.5 x (1.96)2 x 10,100) / (((0.05)2 x 10,099) + (0.5 x 0.5 x (1.96)2))
n = 370 personas.
Nota: La encuesta se realiz entre los meses de Mayo y Junio del 2014.
PARTICIPANTES
FREC. RELATIVA
Funcionarios
1.82%
Trabajadores
18
4.80%
Clientes
331
89.45%
Especialistas
14
3.93%
370
100.00%
TOTAL
FREC. ABSOLUTA
PARTICIPANTES
OTROS
TOTAL
SUR
1
Funcionarios
Trabajadores
10
18
Clientes
185
146
331
Especialistas
14
14
199
157
14
370
TOTAL
Fuente: Diseo propio.
150
las
siguientes:
151
3) Guas de anlisis documental.- Se utilizaron como hoja de ruta para disponer de la
informacin que realmente se va a considerar en la investigacin sobre la organizacin
del mercado elctrico peruano y la creacin de competencia en el sector minorista.
2) Registro manual.- Se aplic para digitar la informacin de las diferentes fuentes sobre
la organizacin del mercado elctrico peruano y la creacin de competencia en el sector
minorista.
4) Proceso computarizado con SPSS.- Se aplic para digitar, procesar y analizar datos y
determinar indicadores promedios, de asociacin y otros sobre la organizacin del
mercado elctrico peruano y la creacin de competencia en el sector minorista.
152
2) Indagacin.- Esta tcnica facilit disponer de datos cualitativos y cuantitativos de cierto
nivel de razonabilidad sobre la organizacin del mercado elctrico peruano y la creacin
de competencia en el sector minorista.
3) Conciliacin de datos.- Los datos sobre la organizacin del mercado elctrico peruano y
la creacin de competencia en el sector minorista de algunos autores fueron conciliados
con otras fuentes, para que hayan sido tomados en cuenta.
5) Comprensin
153
CAPITULO IV:
PRESENTACIN DE RESULTADOS
4.1 CONTRASTACIN DE HIPTESIS
Para iniciar la contrastacin de la hiptesis, un primer aspecto es tener en cuenta dos tipos de
hiptesis, la hiptesis alternativa y la hiptesis nula.
Hiptesis Alternativa:
H1: La forma de organizacin del mercado elctrico incide en la creacin de
competencia en el sector elctrico minorista en el Per.
CONTRASTACIN ESTADSTICA:
La hiptesis estadstica es una afirmacin respecto a las caractersticas de la poblacin.
Contrastar una hiptesis es comparar las predicciones realizadas por el investigador con la
realidad observada. Si dentro del margen de error que se ha admitido 5.00%, hay
coincidencia, se acepta la hiptesis y en caso contrario se rechaza. Este es el criterio
fundamental para la contrastacin. Este es un criterio generalmente aceptado en todos los
medios acadmicos y cientficos.
Existen muchos mtodos para contrastar las hiptesis. Algunos con sofisticadas frmulas y
otros que utilizan modernos programas informticos. Todos de una u otra forma explican la
forma cmo es posible confirmar una hiptesis.
En este trabajo se ha utilizado el software SPSS por su versatilidad y comprensin de los
resultados obtenidos.
154
Para efectos de contrastar la hiptesis es necesario disponer de los datos de las variables:
Independiente y dependiente.
La variable independiente es ORGANIZACIN DEL MERCADO ELCTRICO y la
variable dependiente es CREACIN DE COMPETENCIA EN EL SECTOR
ELCTRICO MINORISTA.
Los resultados del Sistema SPSS, son los siguientes:
1)
ESTADSTICOS OBTENIDOS
TABLA DE ESTADSTICOS:
CREACIN DE
ESTADSTICOS
Muestra
ORGANIZACIN
COMPETENCIA EN EL
DEL MERCADO
SECTOR ELCTRICO
ELCTRICO
MINORISTA
Vlidos
370
370
Perdidos
000
000
96.83
98.55
4.34
3.47
Media
Desviacin tpica.
155
COMPETENCIA EN EL SECTOR ELCTRICO MINORISTA lo que quiere decir que
hay alta concentracin en los resultados obtenidos; siendo mejor dicha concentracin en la
variable dependiente, lo que favorece al modelo de investigacin propuesto.
2)
VARIABLES DE LA
INVESTIGACION
INDICADORES
ESTADSTICOS
Correlacin
de Pearson
Sig. (bilateral)
ORGANIZACIN
DEL MERCADO
ELCTRICO
CREACIN DE
COMPETENCIA EN
EL SECTOR
ELCTRICO
MINORISTA
Muestra
Correlacin
de Pearson
Sig. (bilateral)
Muestra
ORGANIZACIN
DEL MERCADO
ELCTRICO
CREACIN DE
COMPETENCIA EN
EL SECTOR
ELCTRICO
MINORISTA
100%
79.46%
3.35%
370
370
79.46%
100%
3.35%
370
370
156
El coeficiente de correlacin se clasifica de la siguiente manera:
Correlacin valor o rango:
1) Perfecta
R = 1;
2) Excelente
3) Buena
4) Regular
5) Mala
R < 0.5
157
Variables introducidas
eliminadas
Mtodo
estadstico
ORGANIZACIN DEL
MERCADO ELCTRICO
1
CREACIN DE
COMPETENCIA EN EL
SECTOR ELCTRICO
MINORISTA
Fuente: Encuesta realizada.
Error tp. de la
Modelo
cuadrado
R cuadrado corregida
estimacin
79.40%
94.86%
75.70%
2.95%
158
En el Modelo de Regresin Simple se establece que Y es una funcin de slo una variable
independiente, razn por la cual se le denomina tambin Regresin Divariada porque slo hay
dos variables, una dependiente y otra independiente y se representa as: Y = f (X). En esta
frmula "Y est regresando por X". La variable dependiente es la variable que se desea
explicar, predecir. Tambin se le llama REGRESANDO VARIABLE DE RESPUESTA. La
variable Independiente X se le denomina VARIABLE EXPLICATIVA REGRESOR y se le
utiliza para EXPLICAR Y.
En el estudio de la relacin funcional entre dos variables poblacionales, una variable X,
llamada independiente, explicativa o de prediccin y una variable Y, llamada dependiente o
variable respuesta, presenta la siguiente notacin: Y = a + b X + e. Donde:
a= es el valor de la ordenada donde la lnea de regresin se intercepta con el eje Y.
b=es el coeficiente de regresin poblacional (pendiente de la lnea recta)
e=es el error
con la
informacin suministrada
por otra
variable
independiente
El cuadro del Modelo presenta el Coeficiente de correlacin lineal corregido 75.70%, el cual,
pese al ajuste que le da el sistema, significa una correlacin aceptable.
El Modelo tambin presenta el valor del Coeficiente de Correlacin (R), igual al 79.40%, que
significa una correlacin buena en el marco de las reglas estadsticas generalmente aceptada.
Finalmente la Tabla de Regresin presenta el Error tpico de Estimacin, el mismo que es
igual al 2.95%. Dicho valor es la expresin de la desviacin tpica de los valores observados
159
respecto de la lnea de regresin, es decir, una estimacin de la variacin probable al hacer
predicciones a partir de la ecuacin de regresin. Es un resultado que favorece al modelo de
investigacin desarrollado, debido a que est por debajo del margen de error considerado del
5.00%.
4.2 ANLISIS E INTERPRETACIN DE LA ENCUESTA
TABLA No. 1:
La organizacin del mercado elctrico incide en la creacin de competencia en el sector
elctrico minorista en el Per.
NR
1
2
3
4
5
ALTERNATIVAS
Totalmente de acuerdo
Totalmente en desacuerdo
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
De acuerdo
En desacuerdo
TOTAL
Fuente: Encuesta realizada
CANT
333
%
90.00
37
00
00
00
370
10.00
00.00
00.00
00.00
100.00
GRFICO No 1:
La organizacin del mercado elctrico incide en la creacin de competencia en el sector
elctrico minorista en el Per.
90%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
10%
0%
0%
0%
Totalmente Totalmente
Ni de De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo
160
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 90% de los
encuestados acepta que la organizacin del mercado elctrico incide en la creacin de
competencia en el sector elctrico minorista en el Per.
TABLA No. 2:
La planeacin de los componentes del mercado elctrico facilita la economa y eficiencia en
el sector elctrico minorista del Per.
NR
ALTERNATIVAS
CANT
Totalmente de acuerdo
340
92.00
Totalmente en desacuerdo
30
8.00
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
00
00.00
De acuerdo
00
00.00
En desacuerdo
00
00.00
370
100.00
TOTAL
Fuente: Encuesta realizada
GRFICO NR 2:
La planeacin de los componentes del mercado elctrico facilita la economa y eficiencia en
el sector elctrico minorista del Per.
92%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
8%
0%
0%
0%
Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo
161
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 92% de los
encuestados acepta que la planeacin de los componentes del mercado elctrico facilita la
economa y eficiencia en el sector elctrico minorista del Per.
TABLA No. 3:
La estructura del mercado elctrico facilita la efectividad en el sector elctrico minorista del
Per.
NR
ALTERNATIVAS
CANT
Totalmente de acuerdo
352
95.00
Totalmente en desacuerdo
18
5.00
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
00
00.00
De acuerdo
00
00.00
En desacuerdo
00
00.00
370
100.00
TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.
GRFICO No. 3:
La estructura del mercado elctrico facilita la efectividad en el sector elctrico minorista del
Per.
95%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
5%
0%
0%
0%
Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo
162
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 95 de los
encuestados acepta que la estructura del mercado elctrico facilita la efectividad en el sector
elctrico minorista del Per.
TABLA No. 4:
La supervisin y control del mercado elctrico facilita la mejora continua en el sector
elctrico del Per.
NR
ALTERNATIVAS
CANT
Totalmente de acuerdo
352
95.00
Totalmente en desacuerdo
18
5.00
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
00
00.00
De acuerdo
00
00.00
En desacuerdo
00
00.00
370
100.00
TOTAL
Fuente: Encuesta realizada
GRFICO No. 4:
La supervisin y control del mercado elctrico facilita la mejora continua en el sector
elctrico del Per.
95%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
5%
0%
0%
0%
Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo
163
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 95% de los
encuestados acepta que la supervisin y control del mercado elctrico facilita la mejora
continua
en
el
sector
elctrico
del
Per.
164
TABLA No. 5:
La planeacin de la oferta y demanda podr facilitar la creacin de competencia en el sector
elctrico minorista en el Per.
NR
ALTERNATIVAS
CANT
Totalmente de acuerdo
355
96.00
Totalmente en desacuerdo
15
4.00
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
00
00.00
De acuerdo
00
00.00
En desacuerdo
00
00.00
370
100.00
TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.
GRFICO No. 5:
La planeacin de la oferta y demanda podr facilitar la creacin de competencia en el sector
elctrico minorista en el Per.
96%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
4%
0%
0%
0%
Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo
165
TABLA No. 6:
La actual estructura del mercado elctrico facilita la creacin de competencia en el sector
elctrico minorista en el Per.
NR
ALTERNATIVAS
CANT
Totalmente de acuerdo
359
97.00
Totalmente en desacuerdo
11
3.00
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
00
00.00
De acuerdo
00
00.00
En desacuerdo
00
00.00
370
100.00
TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.
GRFICO No. 6:
La actual estructura del mercado elctrico facilita la creacin de competencia en el sector
elctrico minorista en el Per.
97%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
3%
0%
0%
0%
Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo
166
TABLA No. 7:
La normatividad del sector electricidad facilita la creacin de competencia en el sector
elctrico minorista en el Per.
NR
ALTERNATIVAS
CANT
Totalmente de acuerdo
363
98.00
Totalmente en desacuerdo
07
2.00
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
00
00.00
De acuerdo
00
00.00
En desacuerdo
00
00.00
370
100.00
TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.
GRFICO No. 7:
La normatividad del sector electricidad facilita la creacin de competencia en el sector
elctrico minorista en el Per.
98%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
2%
0%
0%
0%
Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo
167
TABLA No. 8:
Los organismos de supervisin del mercado elctrico tienden a generar equilibrios en el sector
elctrico minorista en el Per.
NR
ALTERNATIVAS
CANT
Totalmente de acuerdo
359
97.00
Totalmente en desacuerdo
11
3.00
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
00
00.00
De acuerdo
00
00.00
En desacuerdo
00
00.00
370
100.00
TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.
GRFICO No. 8:
Los organismos de supervisin del mercado elctrico tienden a generar equilibrios en el sector
elctrico minorista en el Per.
97%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
3%
0%
0%
0%
Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo
168
TABLA No. 9:
Los organismos de control del mercado elctrico tienden a generar equilibrios en el sector
elctrico minorista en el Per.
NR
ALTERNATIVAS
CANT
Totalmente de acuerdo
355
96.00
Totalmente en desacuerdo
15
4.00
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
00
00.00
De acuerdo
00
00.00
En desacuerdo
00
00.00
370
100.00
TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.
GRFICO No. 9:
Los organismos de control del mercado elctrico tienden a generar equilibrios en el sector
elctrico minorista en el Per.
96%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
4%
0%
0%
0%
Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo
169
TABLA No. 10:
La organizacin del mercado elctrica verdaderamente es la plataforma para la creacin de
competencia en el sector elctrico minorista en Lima Metropolitana y en el Per en general.
NR
ALTERNATIVAS
CANT
Totalmente de acuerdo
359
97.00
Totalmente en desacuerdo
11
3.00
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
00
00.00
De acuerdo
00
00.00
En desacuerdo
00
00.00
370
100.00
TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
3%
0%
0%
0%
Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo
170
ALTERNATIVAS
CANT
Totalmente de acuerdo
333
90.00
Totalmente en desacuerdo
37
10.00
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
00
00.00
De acuerdo
00
00.00
En desacuerdo
00
00.00
370
100.00
TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.
10%
0%
0%
0%
Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo
INTERPRETACIN:
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 90% de los
encuestados acepta que la economa en el sector elctrico minorista se refiere a la reduccin
de los costos e incremento de los beneficios con el propsito de crear competencia en el sector
elctrico minorista en el Per.
171
ALTERNATIVAS
CANT
Totalmente de acuerdo
337
91.00
Totalmente en desacuerdo
26
7.00
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
07
2.00
De acuerdo
00
00.00
En desacuerdo
00
00.00
370
100.00
TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.
91%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
7%
2%
0%
0%
Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo
172
ALTERNATIVAS
CANT
Totalmente de acuerdo
352
95.00
Totalmente en desacuerdo
18
5.00
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
00
00.00
De acuerdo
00
00.00
En desacuerdo
00
00.00
370
100.00
TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
95%
5%
0%
0%
0%
Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo
respectivos.
Fuente: Encuesta realizada.
INTERPRETACIN:
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 95% de los
encuestados acepta que la eficiencia en el sector elctrico minorista se refiere a lograr las
metas y objetivos con los recursos disponibles en los agentes respectivos.
173
ALTERNATIVAS
CANT
Totalmente de acuerdo
363
98.00
Totalmente en desacuerdo
07
2.00
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
00
00.00
De acuerdo
00
00.00
En desacuerdo
00
00.00
370
100.00
TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.
2%
0%
0%
0%
Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo
174
ALTERNATIVAS
CANT
Totalmente de acuerdo
363
98.00
Totalmente en desacuerdo
07
2.00
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
00
00.00
De acuerdo
00
00.00
En desacuerdo
00
00.00
370
100.00
TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.
2%
0%
0%
0%
Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo
175
TABLA No. 16:
La mejora continua en el sector elctrico minorista se refiere a la innovacin de recursos para
crear competencia en el mercado.
NR
ALTERNATIVAS
CANT
Totalmente de acuerdo
355
96.00
Totalmente en desacuerdo
15
4.00
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
00
00.00
De acuerdo
00
00.00
En desacuerdo
00
00.00
370
100.00
TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.
GRFICO No. 16
La mejora continua en el sector elctrico minorista se refiere a la innovacin de recursos para
crear competencia en el mercado.
96%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
4%
0%
0%
0%
Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo
176
ALTERNATIVAS
CANT
Totalmente de acuerdo
348
94.00
Totalmente en desacuerdo
00
6.00
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
00
00.00
De acuerdo
00
00.00
En desacuerdo
00
00.00
370
100.00
TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.
4%
0%
0%
0%
Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo
177
ALTERNATIVAS
CANT
Totalmente de acuerdo
352
95.00
Totalmente en desacuerdo
18
5.00
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
00
00.00
De acuerdo
00
00.00
En desacuerdo
00
00.00
370
100.00
TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
5%
0%
0%
0%
Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo
178
TABLA No. 19:
La reduccin de precios en los servicios relacionados con la electricidad contribuye a la
creacin de competencia en el sector elctrico minorista del Per.
NR
ALTERNATIVAS
CANT
Totalmente de acuerdo
348
94.00
Totalmente en desacuerdo
22
6.00
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
00
00.00
De acuerdo
00
00.00
En desacuerdo
00
00.00
370
100.00
TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.
GRFICO No. 19
La reduccin de precios en los servicios relacionados con la electricidad contribuye a la
creacin de competencia en el sector elctrico minorista del Per.
179
ALTERNATIVAS
CANT
Totalmente de acuerdo
348
94.00
Totalmente en desacuerdo
00
6.00
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
00
00.00
De acuerdo
00
00.00
En desacuerdo
00
00.00
370
100.00
TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
6%
0%
0%
0%
Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo
180
CAPITULO V:
DISCUSIN
2) Segn la Tabla No. 2, el 94% de los encuestados acepta que la planeacin de los
componentes del mercado elctrico facilita la economa y eficiencia en el sector
elctrico minorista del Per. Este resultado es similar al 93% presentado, aunque en
otra dimensin espacial y temporal, por Lemus Manzur, Cristina Loreto (2006) El
Comercializador como Agente de Competencia en el Mercado Elctrico Chileno;
Tesis para optar el grado de Magster en Ciencias de la Ingeniera. Santiago de Chile:
Pontificia Universidad Catlica de Chile. Este resultado tambin es similar al 93%
presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Oyanguren F. (2007) El
comercializador como agente de competencia en el mercado elctrico peruano; Tesis
para optar el Grado de Magster en Economa en la Pontificia Universidad Catlica de
Lima, Per Escuela de Graduados. Todos los resultados favorecen el modelo de
investigacin desarrollado.
181
3) Segn la Tabla No. 3, el 94% de los encuestados acepta que la estructura del mercado
elctrico facilita la efectividad en el sector elctrico minorista del Per. Este resultado
es similar al 89% presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por
Lemus Manzur, Cristina Loreto (2006) El Comercializador como Agente de
Competencia en el Mercado Elctrico Chileno; Tesis para optar el grado de Magster
en Ciencias de la Ingeniera. Santiago de Chile: Pontificia Universidad Catlica de
Chile. Este resultado tambin es similar al 93% presentado, aunque en otra dimensin
espacial y temporal, por Oyanguren F. (2007) El comercializador como agente de
competencia en el mercado elctrico peruano; Tesis para optar el Grado de Magster
en Economa en la Pontificia Universidad Catlica de Lima, Per Escuela de
Graduados. Todos los resultados favorecen el modelo de investigacin desarrollado.
4) Segn la Tabla No. 4, el 95% de encuestados acepta que la supervisin y control del
mercado elctrico facilita la mejora continua en el sector elctrico del Per. Este
resultado es similar al 93% presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal,
por Lemus Manzur, Cristina Loreto (2006) El Comercializador como Agente de
Competencia en el Mercado Elctrico Chileno; Tesis para optar el grado de Magster
en Ciencias de la Ingeniera. Santiago de Chile: Pontificia Universidad Catlica de
Chile. Este resultado tambin es similar al 91% presentado, aunque en otra dimensin
espacial y temporal, por Oyanguren F. (2007) El comercializador como agente de
competencia en el mercado elctrico peruano; Tesis para optar el Grado de Magster
en Economa en la Pontificia Universidad Catlica de Lima, Per Escuela de
Graduados. Todos los resultados favorecen el modelo de investigacin desarrollado.
5) Segn la Tabla No. 5, el 96% de los encuestados acepta que la planeacin de la oferta
y demanda podr facilitar la creacin de competencia en el sector elctrico minorista
en el Per. Este resultado es similar al 98% presentado, aunque en otra dimensin
espacial y temporal, por Lemus Manzur, Cristina Loreto (2006) El Comercializador
como Agente de Competencia en el Mercado Elctrico Chileno; Tesis para optar el
grado de Magster en Ciencias de la Ingeniera. Santiago de Chile: Pontificia
Universidad Catlica de Chile. Este resultado tambin es similar al 96% presentado,
aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Oyanguren F. (2007) El
comercializador como agente de competencia en el mercado elctrico peruano; Tesis
182
para optar el Grado de Magster en Economa en la Pontificia Universidad Catlica de
Lima, Per Escuela de Graduados. Todos los resultados favorecen el modelo de
investigacin desarrollado.
6) Segn la Tabla No. 6, el 97% de los encuestados acepta que la actual estructura del
mercado elctrico facilita la creacin de competencia en el sector elctrico minorista
en el Per. Este resultado es similar al 98% presentado, aunque en otra dimensin
espacial y temporal, por Lemus Manzur, Cristina Loreto (2006) El Comercializador
como Agente de Competencia en el Mercado Elctrico Chileno; Tesis para optar el
grado de Magster en Ciencias de la Ingeniera. Santiago de Chile: Pontificia
Universidad Catlica de Chile. Este resultado tambin es similar al 96% presentado,
aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Oyanguren F. (2007) El
comercializador como agente de competencia en el mercado elctrico peruano; Tesis
para optar el Grado de Magster en Economa en la Pontificia Universidad Catlica de
Lima, Per Escuela de Graduados. Todos los resultados favorecen el modelo de
investigacin desarrollado.
7) Segn la Tabla No. 7, el 98% de los encuestados acepta que la normatividad del sector
electricidad facilita la creacin de competencia en el sector elctrico minorista en el
Per; mediante el establecimiento de los lineamientos que permitan el mximo
aprovechamiento del capital humano. Este resultado es similar al 95% presentado,
aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Lemus Manzur, Cristina Loreto
(2006) El Comercializador como Agente de Competencia en el Mercado Elctrico
Chileno; Tesis para optar el grado de Magster en Ciencias de la Ingeniera. Santiago
de Chile: Pontificia Universidad Catlica de Chile. Este resultado tambin es similar al
94% presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Oyanguren F.
(2007) El comercializador como agente de competencia en el mercado elctrico
peruano; Tesis para optar el Grado de Magster en Economa en la Pontificia
Universidad Catlica de Lima, Per Escuela de Graduados. Todos los resultados
favorecen el modelo de investigacin desarrollado.
8) Segn la Tabla No. 8 el 97%, considera que los organismos de supervisin del
mercado elctrico tienden a generar equilibrios en el sector elctrico minorista en el
Per. Este resultado es similar al 91% presentado, aunque en otra dimensin espacial y
temporal, por Lemus Manzur, Cristina Loreto (2006) El Comercializador como
183
Agente de Competencia en el Mercado Elctrico Chileno; Tesis para optar el grado de
Magster en Ciencias de la Ingeniera. Santiago de Chile: Pontificia Universidad
Catlica de Chile. Este resultado tambin es similar al 93% presentado, aunque en otra
dimensin espacial y temporal, por Oyanguren F. (2007) El comercializador como
agente de competencia en el mercado elctrico peruano; Tesis para optar el Grado de
Magster en Economa en la Pontificia Universidad Catlica de Lima, Per Escuela de
Graduados. Todos los resultados favorecen el modelo de investigacin desarrollado.
9) Segn la Tabla No. 9, el 96% de los encuestados, acepta que los organismos de
control del mercado elctrico tienden a generar equilibrios en el sector elctrico
minorista en el Per. Este resultado es similar al 95% presentado, aunque en otra
dimensin espacial y temporal, por Lemus Manzur, Cristina Loreto (2006) El
Comercializador como Agente de Competencia en el Mercado Elctrico Chileno;
Tesis para optar el grado de Magster en Ciencias de la Ingeniera. Santiago de Chile:
Pontificia Universidad Catlica de Chile. Este resultado tambin es similar al 93%
presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Oyanguren F. (2007) El
comercializador como agente de competencia en el mercado elctrico peruano; Tesis
para optar el Grado de Magster en Economa en la Pontificia Universidad Catlica de
Lima, Per Escuela de Graduados. Todos los resultados favorecen el modelo de
investigacin desarrollado.
10) Segn la Tabla No. 10, el 97% de los encuestados acepta que la organizacin del
mercado elctrica verdaderamente es la plataforma para la creacin de competencia en
el sector elctrico minorista en Lima Metropolitana y en el Per en general. Este
resultado es similar al 95% presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal,
por Lemus Manzur, Cristina Loreto (2006) El Comercializador como Agente de
Competencia en el Mercado Elctrico Chileno; Tesis para optar el grado de Magster
en Ciencias de la Ingeniera. Santiago de Chile: Pontificia Universidad Catlica de
Chile. Este resultado tambin es similar al 93% presentado, aunque en otra dimensin
espacial y temporal, por Oyanguren F. (2007) El comercializador como agente de
competencia en el mercado elctrico peruano; Tesis para optar el Grado de Magster
en Economa en la Pontificia Universidad Catlica de Lima, Per Escuela de
Graduados. Todos los resultados favorecen el modelo de investigacin desarrollado.
184
11) Segn la Tabla No. 11, el 90% de los encuestados acepta que la economa en el sector
elctrico minorista se refiere a la reduccin de los costos e incremento de los
beneficios con el propsito de crear competencia en el sector elctrico minorista en el
Per. Este resultado es similar al 93% presentado, aunque en otra dimensin espacial y
temporal, por Durban, Rafael y Gmez, Rafael.(2005). El Proceso de Liberalizacin
de los Mercados de Electricidad y Gas Natural, Las Opciones de Suministro y los
Consumidores 1995- 2005. Espaa: Comisin Nacional de Energa (CNE). Todos los
resultados favorecen el modelo de investigacin desarrollado.
12) Segn la Tabla No. 12, el 91% de los encuestados acepta que la eficiencia en el sector
elctrico minorista se refiere a la racionalizacin de los recursos de tal modo que
ofrezcan el mayor rendimiento posible y contribuyan a la creacin de competencia.
Este resultado es similar al 94% presentado, aunque en otra dimensin espacial y
temporal, por an, Rafael y Gmez, Rafael. (2005). El Proceso de Liberalizacin de los
Mercados de Electricidad y Gas Natural, Las Opciones de Suministro y los
Consumidores 1995- 2005. Espaa: Comisin Nacional de Energa (CNE). Todos los
resultados favorecen el modelo de investigacin desarrollado.
13) Segn la Tabla No. 13, el 95% de los encuestados acepta que la eficiencia en el sector
elctrico minorista se refiere a lograr las metas y objetivos con los recursos
disponibles en los agentes respectivos. Este resultado es similar al 90% presentado,
aunque en otra dimensin espacial y temporal, por an, Rafael y Gmez, Rafael.
(2005). El Proceso de Liberalizacin de los Mercados de Electricidad y Gas Natural,
Las Opciones de Suministro y los Consumidores 1995- 2005. Espaa: Comisin
Nacional de Energa (CNE). Todos los resultados favorecen el modelo de
investigacin desarrollado.
14) Segn la Tabla No. 14, el 98% de los encuestados considera estima que la efectividad
en el sector elctrico minorista se refiere al logro de las metas y objetivos de los
agentes respectivos. Este resultado es similar al 96% presentado, aunque en otra
dimensin espacial y temporal, por an, Rafael y Gmez, Rafael. (2005). El Proceso de
Liberalizacin de los Mercados de Electricidad y Gas Natural, Las Opciones de
Suministro y los Consumidores 1995- 2005. Espaa: Comisin Nacional de Energa
(CNE). Todos los resultados favorecen el modelo de investigacin desarrollado.
185
15) Segn la Tabla No. 15, el 98% de los encuestados acepta que la efectividad en el
sector elctrico minorista se refiere al logro de la misin, es decir la razn de ser de los
agentes participantes del mercado. Este resultado es similar al 94% presentado, aunque
en otra dimensin espacial y temporal, por an, Rafael y Gmez, Rafael. (2005). El
Proceso de Liberalizacin de los Mercados de Electricidad y Gas Natural, Las
Opciones de Suministro y los Consumidores 1995- 2005. Espaa: Comisin Nacional
de Energa (CNE). Todos los resultados favorecen el modelo de investigacin
desarrollado.
16) Segn la Tabla No. 16, el 96% de los encuestados acepta que la mejora continua en el
sector elctrico minorista se refiere a la innovacin de recursos para crear competencia
en el mercado. Este resultado es similar al 92% presentado, aunque en otra dimensin
espacial y temporal, por Fernndez Prez, Jos Carlos. (2002) Anlisis y Evaluacin
de Mercados Elctricos Liberalizados a Escala Nacional. Madrid. Universidad
Pontificia Comillas. Este resultado tambin es similar al 93% presentado, aunque en
otra dimensin espacial y temporal, por Flores, Ricardo y Palma, Rodrigo (2003)
Mercados Minoristas de Energa Propuesta de Implementacin en el Sector Elctrico
Chileno. Santiago de Chile: Universidad de Chile. Todos los resultados favorecen el
modelo de investigacin desarrollado.
17) Segn la Tabla No. 17, el 94% de los encuestados acepta que la mejora continua en el
sector elctrico minorista se refiere a la innovacin de procesos, procedimientos y
tcnicas para crear competencia en el mercado. Este resultado es similar al 92%
presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Fernndez Prez, Jos
Carlos. (2002) Anlisis y Evaluacin de Mercados Elctricos Liberalizados a Escala
Nacional. Madrid. Universidad Pontificia Comillas. Este resultado tambin es similar
al 93% presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Flores, Ricardo
y Palma, Rodrigo (2003) Mercados Minoristas de Energa Propuesta de
Implementacin en el Sector Elctrico Chileno. Santiago de Chile: Universidad de
Chile. Todos los resultados favorecen el modelo de investigacin desarrollado.
18) Segn la Tabla No. 18, el 95% de los encuestados, contesta que la mejora continua en
el sector elctrico minorista se refiere a la reduccin de costos, mrgenes de utilidad y
precios de los productos o servicios. Este resultado es similar al 92% presentado,
aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Fernndez Prez, Jos Carlos.
186
(2002) Anlisis y Evaluacin de Mercados Elctricos Liberalizados a Escala Nacional.
Madrid. Universidad Pontificia Comillas. Este resultado tambin es similar al 93%
presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Flores, Ricardo y
Palma, Rodrigo (2003) Mercados Minoristas de Energa Propuesta de Implementacin
en el Sector Elctrico Chileno. Santiago de Chile: Universidad de Chile. Todos los
resultados favorecen el modelo de investigacin desarrollado.
19) Segn la Tabla No. 19, el 95% de los encuestados acepta que la reduccin de precios
en los servicios relacionados con la electricidad contribuye a la creacin de
competencia en el sector elctrico minorista del Per. Este resultado es similar al 92%
presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Fernndez Prez, Jos
Carlos. (2002) Anlisis y Evaluacin de Mercados Elctricos Liberalizados a Escala
Nacional. Madrid. Universidad Pontificia Comillas. Este resultado tambin es similar
al 93% presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Flores, Ricardo
y Palma, Rodrigo (2003) Mercados Minoristas de Energa Propuesta de
Implementacin en el Sector Elctrico Chileno. Santiago de Chile: Universidad de
Chile. Todos los resultados favorecen el modelo de investigacin desarrollado.
20) Segn la Tabla No. 20, el 94% de los encuestados acepta que la calidad del servicio de
electricidad ms que el precio de dichos servicios es lo que crea y favorece la
competencia en el sector elctrico minorista en el Per. Este resultado es similar al
92% presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Fernndez Prez,
Jos Carlos. (2002) Anlisis y Evaluacin de Mercados Elctricos Liberalizados a
Escala Nacional. Madrid. Universidad Pontificia Comillas. Este resultado tambin es
similar al 93% presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Flores,
Ricardo y Palma, Rodrigo (2003) Mercados Minoristas de Energa Propuesta de
Implementacin en el Sector Elctrico Chileno. Santiago de Chile: Universidad de
Chile. Todos los resultados favorecen el modelo de investigacin desarrollado.
187
5.2 CONCLUSIONES
Las conclusiones son las siguientes:
1) La forma de organizacin del mercado elctrico incide en la creacin de competencia
en el sector elctrico minorista en el Per; mediante la planeacin de los componentes,
la estructura y la supervisin y control de dicho mercado; llevados a cabo en el marco
de la economa, eficiencia, efectividad y mejora continua.
188
5.3 RECOMENDACIONES
1) Se recomienda tener en cuenta que la forma de organizacin del mercado elctrico
incide en la creacin de competencia en el sector elctrico minorista en el Per;
mediante la planeacin de los componentes, la estructura y la supervisin y control de
dicho mercado; llevados a cabo en el marco de la economa, eficiencia, efectividad y
mejora continua. Por tanto los agentes econmicos deben abocarse en generar una
adecuada estructura organizacional.
189
condiciones en cuanto a polticas, estrategias, tcticas y acciones organizativas para
poder competir en el mercado elctrico.
6) Se recomienda tener en cuenta que la creacin de competencia en el sector minorista
de energa elctrica es la actividad que favorece el desarrollo del mercado, favorece a
los usuarios, es la garanta para ms y mejores servicios. Por tanto todos los agentes
deben abocarse a generar competencia antes de generar monopolios que terminan
afectando a los clientes que son la verdadera razn de ser en un mercado como el
elctrico.
190
1) Alves, T., Goldin, D., Mi, X., Streiffert, D. y Sun, D. (1998): A Security-Constrained
Bid-Clearing System for the New Zealand Wholesale Electricity Market, (Vol. 13, N
2). New Zealand: IEEE Transaction on Power Systems.
2) Andrade Rojas, Daniel (2013) Mercados elctricos. Bogot Editorial Norma.
3) Barqun, J. (S/F) Curso La Regulacin del Sector Elctrico: La Regulacin de Libre
Mercado, Generacin y Mercado Mayorista, (10 mdulos, mdulo 4). Madrid:
Universidad Pontificia de Comillas - UPCO, Fundacin Centro de Educacin a
Distancia para el Desarrollo Econmico y Tecnolgico - CEDDET, Direccin General
de Poltica Energtica y Minas - DGPEM.
4) Beato Blanco, Paulina. (2005). La liberalizacin del Sector Elctrico en Espaa Un
proceso Incompleto o frustrado? Espaa: ICE, N 826, 259-283.
5) Bompard, Ettore; Ma, Yuchao; Ragazzi, Elena. (2006). Micro-economic analysis of
the physical constrained markets: game theory application to competitive electricity
markets. Italia: Hermes, 1, 1-9.
6) Bunge, Mario (2012) La investigacin cientfica. Su estrategia y su filosofa,
Barcelona, Ariel.
7) Bunge, Mario (2012) La investigacin cientfica. Su estrategia y su filosofa,
Barcelona, Ariel.
8) Bunge, Mario (2012) La investigacin cientfica. Su estrategia y su filosofa,
Barcelona, Ariel.
9) Cabezas Patricio, Figueroa Gabriel. (2000). Trading y Comercializacin en el Mercado
Elctrico. Chile: Pontificia Universidad Catlica de Chile Escuela de Ingeniera.
Departamento de Ingeniera Elctrica. ICS-3312 Mercados Elctricos. Disponible en:
10) Caldera, E. (S/F). El Proceso de Desregulacin Elctrica, disponible en:
http://ierd.prd.org.mx/publi/EC1.pdf .
11) Callejn, Mara (Coord.); Germ, Mara Teresa y Segarra, Agust. (2001). Economa
Industrial. Madrid: EDIVOC.
12) Chvez De los Santos, Antonio (2013) Planeacin empresarial. Bogot. Editorial
Norma
191
13) Chiavenato Idalberto (2010) Teora General de la Administracin. Mxico. Mc Graw
Hill.
14) Colino, Csar. (2009). Mtodo comparativo, Diccionario Crtico de Ciencias Sociales.
Terminologa Cientfico-Social, Tomo 1/2/3/4. Madrid-Mxico: Ed. Plaza y Valds.
15) Comisin de Regulacin de Energa y Gas CREG. (2007). Esquema de
Comercializacin Minorista para el Sector Elctrico, Documento CREG-044.
Colombia: Autor.
16) Comisin MEM-OSINERG Creada por Ley N 28447(2005). Libro Blanco: Proyecto
de Ley para Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generacin Elctrica. Lima:
Ministerio de Energa y Minas, Osinergmin.
17) Comisin Nacional de Energa (CNE). (2010). El Tercer Paquete de Medidas para el
Mercado Interior de la Energa CD Informativo. Espaa: Autor, disponible en:
18) Comisin Nacional de Energa, Direccin de Energa Elctrica (CNE). (2010).
Informe de Supervisin del Mercado Minorista de Electricidad julio 2009 junio
2010. Espaa: Autor, disponible en:
19) Confederacin Espaola de Organizaciones de Amas de Casa, Consumidores y
Usuarios CEACCU (2010). El Suministro Elctrico en el Mercado Liberalizado,
Breve Gua para el Consumidor Domstico (En lnea). Madrid: Ministerio de Sanidad
y Consumo, (citado abril 22, 2011). Disponible en:
20) Crdova Leyton, Elio (1990) Mejora continua empresarial. Buenos Aires. Aries.
21) Chiavenato Idalberto (2013). Teoras administrativas. Mxico. Mc Graw Hill.
22) Durban, Rafael y Gmez, Rafael.(2005). El Proceso de Liberalizacin de los Mercados
de Electricidad y Gas Natural, Las Opciones de Suministro y los Consumidores 19952005. Espaa: Comisin Nacional de Energa (CNE).
23) Einhorn, Michael A. (1994). From Regulation to Competition: New Frontiers in
Electricity Markets (ISBN: 0-7923-9456-9, 1994). New York: Kluwer Academic
Publishers.
24) Faras Rosales, Jorge (2014). Teoras econmicas. Bogot. Editorial Norma.
25) Fernndez Gonzlez, J.L., LLorns Casado, M.L. y Crespo, M. F.(2000).
Transmission Constraints Solution and Ancillary Services management in an Open
Market Framework. Main Results of a Two Years Operational Experience in Spain.
Paris, 37/38/39- 105, Cigre Conference, (paper).
26) Fernndez Prez, Jos Carlos. (2002). Anlisis y Evaluacin de Mercados Elctricos
Liberalizados a Escala Nacional. Madrid: Universidad Pontificia Comillas.
192
27) Fernndez Villadangos, Laura. (2009). Una panormica sobre la estructura del
mercado elctrico en Espaa: resultados y retos. Revista Aragonesa de
Administracin Pblica N 34, pgs. 305-324.
28)
193
38) Grinold R. (1996). Domestic grapes from imported wine. Journal of portfolio
management, Vol. 26 special issue, diciembre 1996.
39) Guarderas Antnez, Luis (2010) Planeacin empresarial. Bogot. Editorial Norma.
40) Guzmn Estremadoyro, Walter Alejandro. (2011). Impactos de la Introduccin de la
Comercializacin en el Mercado Elctrico Peruano, Tesis para optar el Grado de
Maestro en Ciencias con Mencin en Sistemas de Potencia. Lima: Universidad
Nacional de Ingeniera.
41) Guzmn W.(2013). Impactos de la Introduccin de la Comercializacin en el Mercado
Elctrico Peruano. XX Congreso Nacional de Ingeniera Mecnica Elctrica y Ramas
Afines, CONIMERA, desarrollada en la ciudad de Lima de 18 al y 21 de Junio de
2013
42) Handschin, E., Heine, M., Knig, D., Nikodem, T., Seibt, T., Palma, R.(1994). ObjectOriented Software Engineering for Transmission Planning in OpenAccess Schemes.
IEEE Transactions on Power Systems, Vol. 13, N 1, 1998, pp. 94.
43) Handschin, E., Mueller, L., Nikodem, T., Palma, R. (1999). Object-Oriented Software
Package for Simulation and Management of Re-regulated Energy Markets. IEEEANDESCON99, 8 al 10 de Septiembre de 1999, Isla Margarita, Venezuela, Vol. 1 pp.
94-97.
44) Hernndez Assemat, Jos Enrique. (2010). Los estudios de caso y el mtodo
comparativo: Una estrategia en la investigacin educativa. V Foro de investigacin
educativa. Mxico.
45) Hernndez Celis, Domingo (2013) Competencia empresarial. Lima. USMP
46) Hernndez Sampieri, Roberto Fernndez Collado, Carlos y Baptista Lucio Pilar.
(2006). Metodologa de la Investigacin. Mxico D.F. Mc Graw Hill.
47) Hogan, W. (1994). Coordination for Competition in the Electricity Market A
Contract Network Approach, Harvard University, Public Policies Toward Competition
in the Electric Power Industry, Wisconsin Public Utility Institute, Octubre 1994.
48) Hong, Y.-Y., Hsiao, C.-Y. (2002). Locational marginal price forecasting in
deregulated electricity markets using artificial intelligence, IEE Proceedings of
Generation, Transmission and Distribution, Vol. 149, No. 5, pp. 621-626, Sep., 2002.
49) http://web.ing.puc.cl/~power/alumno%2000/comercializa/comercializadores.htm
50) http://www.cne.es/cne/descarga/cd_navidad_2010/CNE_2010.pdf (CNE 2010c)
51) http://www.omicsantapola.com/Archivos/GuiasUtiles/G28.PDF.
194
52) Hugh Rudnick V. Felipe Garca V.Juan-Pablo Meyer C. (1999). El Mercado Elctrico
Ingls desde su Desregulacin Hasta Nuestros Das, Mercados Elctricos, IEE3372,
Pontificia Universidad Catlica de Chile, Santiago de Chile.
53) ISA, pgina electrnica Servicios de Informacin (Oct. 09 - Oct. 16 de 2002) Isa.com
431;
Cultura
de
Mercado,
Servicios
de
Informacin,
Isa.com
431,
http://www2.isa.com.co/gmem/servicios_informacion/servicios_virtuales/capitulo3/isa
com/FR431_16/imprimir-isacom.htm ISA, Colombia, Oct. 09 - Oct. 16 de 2002 (ISA
2002)
54) Kirschen, Daniel y Strbac, Goran. (2006). Fundamentals of Power System Economics.
West Sussex: John Wiley & Sons, Ltd.
55) Klemperer, P. D., Meyer, M. A.(1989). Supply function equilibria in oligopoly under
uncertainty, Economtrica, Vol. 57, No. 6, pp. 1243-1277, Nov., 1989.
56) Koontz Harold & Cyril ODonnell (2013) Administracin Moderna. Mxico.
Litogrfica Ingramex S.A.
57) Lemus Manzur, Cristina Loreto. (2006). El Comercializador como Agente de
Competencia en el Mercado Elctrico Chileno. Tesis para optar el grado de Magster
en Ciencias de la Ingeniera. Santiago de Chile: Pontificia Universidad Catlica de
Chile.
58) Ley N 28832, Ley para Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generacin Elctrica.
24 de Julio de 2006.
59) Londoo Hernndez, Sandra Milena y Lozano Moncada, Carlos Arturo. (2009).
Revisin de Herramientas Aplicadas al Modelamiento de Mercados de Electricidad,
Revista Ingeniera e Investigacin Vol. 29 No. 3, (67-73), diciembre de 2009.
60) Milln Navarro, Roco. (1996). Los Mercados de Futuros de Electricidad. Sevilla:
Endesa distribucin Elctrica.
61) Ministerio de Energa y Minas (2012). Per Subsector Elctrico 2012 Documento
Promotor. Lima: MEM.
62) Ministerio de Energa y Minas (2012). Per Subsector Elctrico 2012, Documento
Promotor. Lima: Autor.
63) Moreno R. (2005). Licitaciones de Energa Elctrica. Tesis de Magster en Ciencias de
la Ingeniera. Santiago de Chile: Pontificia Universidad Catlica de Chile.
64) Muoz C. (1998). Como Elaborar y Asesorar una Investigacin de Tesis. Mxico:
Prentice Hall, pp. 192-194.
195
65) Nash, J. F.(1951). Non-cooperative games. The Annals of Mathematics,2nd Ser., Vol.
54, No. 2, Sep., 1951, pp. 286-295.
66) Newbery D. (1997). Pool Reform and Competition in Electricity. Regulation Series
VII 1997. Project Developing competition in the British Energy Markets.
67) Newbery D. y Green R. (1992). Competition in the British Electricity Spot Market.
The journal of Political Economy, Vol 100, nmero 5 (octubre) pg. 929 a 953.
68) Oyanguren F.(2007).
Mercado Elctrico Peruano. Lima, 136 h. Tesis para optar el Grado de Magster en
Economa. Lima: Pontificia Universidad Catlica Del Per Escuela De Graduados.
69) Pgina electrnica oficial de la Oficina del gas y la electricidad del Reino Unido
www.ofgem.gov.uk (OFGEM)
70) Pgina electrnica oficial de la Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo
econmico. (OCDE)
71) Pgina electrnica oficial de la Pontificia Universidad Catlica de Chile www.uc.cl
Experiencia Internacional en la Desregulacin del Mercado Elctrico, s/f
http://web.ing.puc.cl/~power/alumno04/Efectos_Ley_Corta/internacional.htm#Brit%C
3%A1nico (PUCCH)
72) Pgina electrnica oficial de la red de oficinas econmicas y comerciales de Espaa en
el exterior; Irlanda www.oficinascomerciales.es (OFCO)
73) Pgina electrnica oficial del Organismo Supervisor de la inversin en Energa y
Minera de Per www2.osinergmin.gob.pe. (OSINERGMIN)
74) Pgina electrnica oficial del Territorio Norte del Gobierno de Australia
www.nt.gov.au (NTAU)
75) Palma, R.; Escobar, S. y Reid, Tomas.(2007). Sistema de Monitoreo de Mercado
Aplicacin al Sector Elctrico, Revista Ingeniera de Sistemas, Volumen XXI,
Departamento de Ingeniera Elctrica, Universidad de Chile.
76) Prez Arriaga I, Batlle C. y Barroso, L.A. (2010). The changing role of the State in
the expansion of electricity supply in Latin America; IIT Working Paper IIT-08-061A,
2010.
77) Prez Arriaga I, Batlle, C. y Vsquez, C. (2006). Los Mercados Elctricos en Europa.
Instituto de Investigacin Tecnolgica (IIT) Universidad Pontificia Comillas, Madrid,
Junio 2006.
196
78) Prez Arriaga, I. (2006). Analysis of the proposal of a White Paper for the regulatory
reform of the wholesale electricity market in Peru, for the OSINERG Regulatory
Agency in Per, Centre for Innovation in Distributed Systems, 2006.
79) Pino, R.; Parreno, J.; Gmez, A. y Priore, P. (2008). Forecasting next-day price of
electricity in the Spanish energy market using artificial neural networks, Engineering
Applications of Artificial Intelligence, Vol. 21, No. 1, pp. 53-62, Feb., 2008.
80) Posada Calvo, Marta (2011). Mercados competitivos. Valladolit: UVA.
81) Posada Calvo, Marta (2011). Mercados competitivos. Valladolit: UVA, Universidad
de Valladolit.
82) Rasilla Rovegno, Ricardo. (2012).El desarrollo del trabajo de investigacin cientfica.
Lima: ALLISAR.
83) Rasilla Rovegno, Ricardo. (2013).Manual prctico de investigacin cientfica. Lima:
ALLISAR.
84) Reyes, F. y Rudnick, H. (1999). La funcin del comercializador en el negocio elctrico
y su aplicacin en Chile. Memoria para optar al ttulo Ingeniero Civil de Industrias.
Santiago de Chile: Pontificia Universidad Catlica de Chile.
85) Rivier Juan, Curso: La Regulacin del Sector Elctrico/Mdulo 3 Fundacin Centro
de Educacin a Distancia para el Desarrollo Econmico y Tecnolgico (CEDDET),
Universidad Pontificia de Comillas (UPCO), Direccin General de Poltica Energtica
y Minas, Espaa ( DGPEM), pp. 27-48.
86) Robbins Stephen & Coulter Mary (2013) Administracin. Mxico. Prentice Hall
Hispanoamericana, SA.
87) Rudnick H., Garca F. y Meyer J.P. (1999). El Mercado Elctrico Ingls: desde su
desregulacin hasta nuestros das. Santiago de Chile: Pontificia Universidad Catlica
de Chile.
88) Rudnick, H., Soto, M. y Palma, R.(1999). Use of system approaches for transmission
open access pricing., ELSEVIER, Electrical Power and Energy Systems, Vol 21, N 2,
S. 125 ff., 1999.
89) Ruff, L. (2003). Transmission Pricing in Peru. Interim Report. PEPSA.
90) Salazar Gonzlez, Grecia (2013) Economa y eficiencia empresarial. Bogot. Editorial:
Norma
91) Salirosas Jimnez, Arturo (2008) Efectividad empresarial. Madrid. Editorial Das de
Santos
197
92) Sallenave, Jean Paul (2008) Gerencia y planeacin estratgica. Bogot. Editorial:
Norma
93) Sally Hunt and Graham Shuttleworth. (1996). Competition and Choice in Electricity.
West Sussex: John Wiley & Sons Inc.
94) Sally, Hunt. (2002). Making Competition Work in Electricity. New York: John Wiley
& Sons.
95) Stanton William, Etzel Michael y Walker Bruce (2004) Fundamentos de Marketing.
Mxico. Mc Graw-Hill Interamericana
96) Steiner W. (2010) Administracin. Mxico. Mc Graw Hill.
97) Stoft, S. (2002). Power System Economics: Designing Markets for Electricity. U.S.A.:
IEEE Press. Wiley Interscience, pg. 210-311.
98) Tirole J. (1990). La teora de la Organizacin Industrial. Barcelona: Ariel Pg. 334366.
99) Van Horne, James (2013). Administracin financiera. Mxico. Mc Graw Hill.
100) Weston F. (2013) Administracin financiera. Mxico. Mc Graw Hill.
ANEXOS
ANEXO No. 1: MATRIZ DE CONSISTENCIA
LA ORGANIZACIN DEL MERCADO ELCTRICO PERUANO Y LA CREACIN DE COMPETENCIA EN EL SECTOR MINORISTA
PROBLEMAS
PROBLEMA PRINCIPAL
La organizacin del mercado
elctrico podr incidir en la
creacin de competencia en el
sector elctrico minorista en el
Per?
OBJETIVOS
HIPTESIS
VARIABLES, DIMENSIONES,
INDICADORES
MTODO
OBJETIVO GENERAL
Determinar la forma como la
organizacin del mercado elctrico
podr incidir en la creacin de
competencia en el sector elctrico
minorista en el Per.
HIPTESIS PRINCIPAL
La organizacin del mercado elctrico incide
en la creacin de competencia en el sector
elctrico minorista en el Per; mediante la
planeacin de los componentes, la estructura y
la supervisin y control de dicho mercado;
llevados a cabo en el marco de la economa,
eficiencia, efectividad y mejora continua.
VARIABLE INDEPENDIENTE:
X. Organizacin del mercado
elctrico
OBJETIVOS ESPECFICOS
PROBLEMAS
SECUNDARIOS
1)
2)
3)
La planeacin de los
componentes
del
mercado elctrico podr
facilitar la economa y
eficiencia en el sector
elctrico minorista del
Per?
1)
2)
La
estructura
del
mercado elctrico podr
facilitar la efectividad en
el
sector
elctrico
minorista del Per?
La supervisin y control
del mercado elctrico
podr facilitar la mejora
continua en el sector
elctrico del Per?
3)
Establecer la manera
como la planeacin de
los componentes del
mercado elctrico podr
facilitar la economa y
eficiencia en el sector
elctrico minorista del
Per.
Determinar el modo
como la estructura del
mercado elctrico podr
facilitar la efectividad en
el
sector
elctrico
minorista del Per.
Establecer la forma como
la supervisin y control
del mercado elctrico
podr facilitar la mejora
continua en el sector
elctrico del Per.
1.2
1)
2)
3)
HIPTESIS SECUNDARIAS
La planeacin de los componentes del
mercado elctrico facilita la economa
y eficiencia en el sector elctrico
minorista del Per; mediante la
previsin de la oferta de calidad para
la satisfaccin de la demanda de
electricidad.
La estructura del mercado elctrico
facilita la efectividad en el sector
elctrico minorista del Per; mediante
la composicin ptima y la
interrelacin de todos los agentes
participantes de dicho mercado
orientado al logro de las metas y
objetivos.
La supervisin y control del mercado
elctrico facilita la mejora continua en
el sector elctrico del Per; mediante
las
regulaciones
oportunas,
equilibradas y promotoras de la
competencia en el sector.
Dimensiones:
X.1. Planeacin de los componentes
del mercado elctrico
X.2. Estructura del mercado elctrico
X.3. Supervisin y control del
mercado elctrico
VARIABLE DEPENDIENTE:
Y. Creacin de competencia en el
sector elctrico minorista
Dimensiones:
Y.1. Economa y eficiencia en el
sector elctrico minorista
Y.3. Efectividad en el sector elctrico
minorista
Y.2. Mejora continua en el sector
elctrico minorista
ENTE INTERVINIENTE
Z. Mercado peruano
AUTOR
ENTIDAD ACADMICA
NIVEL ACADMICO
Doctorado
ESPECIALIDAD
Administracin
MARGEN DE ERROR
5%
No. DE ENCUESTADOS
370
LUGAR DE APLICACIN
Lima - Per
TIPO DE PREGUNTAS
Modelo Likert
NMERO DE PREGUNTAS :
20
200
LA ORGANIZACIN DEL MERCADO ELCTRICO PERUANO Y LA
CREACIN DE COMPETENCIA EN EL SECTOR MINORISTA
CUESTIONARIO A UTILIZAR:
NR
PREGUNTA
10
11
1 2 3 4 5
201
12
13
14
15
16
17
18
19
20
Nota:
1= Totalmente de acuerdo; 2= Totalmente en desacuerdo; 3= Ni de acuerdo ni en
desacuerdo; 4= De acuerdo; 5= En desacuerdo
202
ANEXO No. 3:
VALIDACIN DEL INSTRUMENTO POR EXPERTO ACADMICO.
La validacin del instrumento de la Tesis denominado: LA ORGANIZACIN DEL
MERCADO ELCTRICO PERUANO Y LA CREACIN DE COMPETENCIA EN EL
SECTOR MINORISTA, tendr como estndar un valor mayor igual al 84%.
Despus de revisado el instrumento de la Tesis denominado: LA ORGANIZACIN DEL
MERCADO ELCTRICO PERUANO Y LA CREACIN DE COMPETENCIA EN EL
SECTOR MINORISTA, mi calificacin es la siguiente:
No.
1
PREGUNTA
55
65 75
85 95
100
este instrumento?
2
comprensin?
5
lgica?
6
Dado que todas las preguntas del instrumento superan el parmetro del 84%.
El instrumento queda validado favorablemente por el Asesor.
203
ANEXO N 04:
CONFIABILIDAD DEL INSTRUMENTO CON EL ALFA DE CRONBACH
Despus de revisado el instrumento de la tesis denominado: LA ORGANIZACIN DEL
MERCADO ELCTRICO PERUANO Y LA CREACIN DE COMPETENCIA EN EL
SECTOR MINORISTA debo indicar que dicho instrumento es factible de reproduccin por
otros investigadores. Es decir los resultados obtenidos con el instrumento en una determinada
ocasin, bajo ciertas condiciones, sern similares si se volviera a medir las mismas variables
en condiciones idnticas. Este aspecto de la razonable exactitud con que el instrumento mide
lo que se ha pretendido medir es lo que se denomina la confiabilidad del instrumento, la
misma que se cumple con el instrumento de encuesta de este trabajo.
VARIABLES
COEFICIENTE
NMERO DE
ALFA DE
TEMS
CRONBACH
ORGANIZACIN DEL MERCADO
0.9420
10
0.9540
10
0.9489
20
ELECTRICO
CREACIN DE COMPETENCIA EN EL
SECTOR ELCTRICO MINORISTA
TOTAL
204
3) El coeficiente Alfa de Cronbach para la ESCALA TOTAL es de 0.9489, lo cual indica
una alta confiabilidad del instrumento.
205
206
207
decisiones econmicas proviene de los precios. Los productores compiten libremente
tratando de ganar mercado a travs de precios bajos, y ninguna autoridad ejerce
influencia para favorecer a uno de los competidores o para favorecer a alguien.
Monopolio: Un monopolio (del griego monos 'uno' y polein 'vender') es una situacin
de privilegio legal o fallo de mercado, en el cual existe un productor (monopolista) que
posee un gran poder de mercado y es el nico en una industria dada que posee un
producto, bien, recurso o servicio determinado y diferenciado.
Oligopolio:
En
microeconoma,
un
oligopolio
(del
griego
oligo=pocos,
Regulacin: El Estado emite reglas que norman las actividades econmicas y sociales
de los particulares. Mediante estas reglas se pretende garantizar el funcionamiento
eficiente de los mercados, generar certeza jurdica, garantizar derechos de propiedad,
evitar daos inminentes o bien atenuar o eliminar daos existentes a la salud o bienestar
de la poblacin, a la salud animal y vegetal, al medio ambiente, a los recursos naturales
o a la economa.
Hay tres tipos de regulacin gubernamental:
La regulacin econmica son las disposiciones mediante las cuales el gobierno
interviene en los mercados para fijar precios o cantidades de la produccin, o establecer
especificaciones tcnicas y en general, restricciones que deben cumplir los ciudadanos
y las empresas para participar en un mercado. Generalmente, este tipo de regulaciones
se establecen en mercados relativamente concentrados o caracterizados por economas
de redes.
La regulacin social son las disposiciones que buscan proteger el medio ambiente y la
salud humana, animal y vegetal, as como establecer condiciones para el ejercicio de
profesiones y para las relaciones laborales.
La regulacin administrativa es la que organiza el funcionamiento de la propia
administracin pblica para proveer servicios y bienes pblicos.
208
Contratos forwards: acuerdo no estandarizado que obliga a una parte a entregar una
determinada cantidad de un bien o servicio y a la otra parte a comprar dicha cantidad a
un precio acordado, transaccin que se realiza en una fecha futura que va desde
generalmente desde un mes a un ao. Estos contratos no pueden ser transados en
intercambios. Este instrumento ofrece mayor flexibilidad a las partes, pero a la vez
involucra ms riesgo.
Contratos Bases: estn diseados para que los comercializadores puedan protegerse de
fluctuaciones de precios entre distintos lugares.
Swaps: son acuerdos entre empresas para intercambiar una serie de pagos futuros en
plazos diferentes.