Elaboracin del POI en el

marco de la Directiva
N 001-2014-CEPLAN
Tellys Paucar
Analista en procesos de Planeamiento Estratgico
tpaucar@ceplan.gob.pe

Julio, 2015

AGENDA
I. Directiva N 001-2014-CEPLAN
II. Realidad del Sector Pblico en el Per
III. Proceso de Solucin

IV. Resumen

Directiva N 001-2014-CEPLAN

Fases de la Directiva
Del cumplimiento de
Planes al Proceso continuo

Fases del proceso de planeamiento estratgico

Es un proceso
Poltico + Tcnico

VIGA
preocupacin

2
GdC

contenido

(I+D+i)

metodologa

PEI-POI

Cumplimiento

PEI-POI

II

Realidad del Sector Pblico en

el Per

Aspecto Poltico

Polticas desde las

ciencias sociales
POLTICAS
ECONMICAS

POLTICAS DE
SOCIALES

Polticas por su
proyeccin temporal
POLTICAS
ESTADO

INCENTIVOS
OBLIGATORIO CUMP.

POLTICAS DE
GOBIERNO

POLTICAS DE
GESTIN

Polticas desde el
enfoque politolgico

Polticas por nivel

de gobierno

Polticas por su nivel

de coordinacin

POLTICAS
REGULATORIAS

POLTICAS
NACIONALES

POLTICAS
SECTORIALES

POLTICAS
DISTRIBUTIVAS

POLTICAS
REGIONALES

POLTICAS
MULTISECTORIALES

POLTICAS
REDISTRIBUTIVAS

POLTICAS LOCALES

POLTICAS
TRANSECTORIALES

Aspecto Administrativo

DIAGRAMA DE PROCESOS - SISTEMAS TRANSVERSALES EN UNA INSTITUCION PUBLICA.

Proyectos con viabilidad

SNIP

CEPLAN

Techo Pptal
Techo Presupuestal, PMG,
Asignacin Trimestral
Calendario de Pago

Techos de
Endeudamiento

PERSONAL
(Planillas
Escalafn)

ENDEUDAMIENTO
PUBLICO
Pago
Remunerativo

MODULO DEUDA

Marco
Presupuestal
(FF/Rubro/FP)

PEDIDOS
(Bs y Ss)

OSCE

TESORERIA

Expediente de Bs y Ss

G-SIAF

D-SIAF

PROVEEDOR

Bienes entregados (FACTURA)

Retenciones
Cobranza Coactiva

P-SIAF

SUNAT

PROGRAMACION
(CN, PAC)
3

OC/OS

8
ue
eq
Ch CP

Catlogo
Bs y Ss

PAC

ADQUISICIONES Y
CONTRATACIONES
(Ley 26850 y
Reglamento)
4

Contrato
Requerimiento de
Autorizacin
de giro y pago

Solicitud
Certificacin

Procesos de
Seleccin

O/C

Pago de
deuda

BANCO DE LA
NACION

POI

Ppto
Remunerativo

DIRECCION
GENERAL DE
GESTIN DE
RECURSOS
PBLICOS

Autorizacin
de
Pago

(Ppto x Meta Clasif x Ctro costo)

SIGA

C-SIAF
Compromiso
(FF/Rubro/FP)

ALMACEN

Bs adquiridos

6
Bie
PROVEEDOR
nes

Resumen
Contable de E/S
Pagos generados

DIRECCIN
NACIONAL DE
CONTABILIDAD
PBLICA

5
CONTABILIDAD
7

Entradas y Salidas
(Mensual)

Movimiento de
Activos Fijos

Reportes Contables
y Balances

Activos
Fijos

PATRIMONIO
9

Pagos
CONTAB-SIAF

BANCOS
PRIVADOS

Pagos

CAMARA
DE
COMPENSACION
ELECTRONICA
(CCE)

Consumo Historico

Pagado

POI

Formulacion Ppto de Bs y Ss
PRESUPUESTO

PRESUPUESTO
PUBLICO

TESORO
PUBLICO

PEI

PEDN

Requerimiento Bs,
Ss y Viticos

DGPM

SIAF

Leyenda

Planeamiento
PDRC /
PDLC

CONTRALORIA
GENERAL DE LA
REPUBLICA

SBN

Capacidades dentro de nuestra institucin (Diagnstico)

Interfase al SIMI

Resultado

Cuadro N R.1 Resumen AEP 2012-2015 - Genricas Bienes y Servicios e Inversiones (millones de NS)
D i fer enci a P IM -P IA

A o

2011

Total / Genrica

PIM

E% PIM

T O T AL

114,635.2

5 - 2 3 : BIENES Y SERV ICIO S

6 - 2 6 : ADQ UISICIO N DE ACT IV O S NO
F INANCIERO S

Ao

Bi enes y S er vi ci os + Inver si ones

T O T AL
2012

5 - 2 3 : BIENES Y SERV ICIO S

6 - 2 6 : ADQ UISICIO N DE ACT IV O S NO

F INANCIERO S de la
Evolucin
2011
Bi enes y S er vi ci os + Inver si ones
Asignacin
yT O T AL
2012
5 - 2Ejecucin
3 : BIENES Y SERV ICIO S
2013
6 - 2 6 : ADQ UISICIO N DE ACT IV O S NO
Presupuestal
total
F INANCIERO S
2013
Bi enes y S er vi ci os + Inver si ones
periodo 2011-2015
T O T AL
2014

2015

6 - 2 6 : ADQ UISICIO N DE ACT IV O S NO

F INANCIERO S

2015

Mo n t o No
Eje c u t a d o =
PIM- De v

% No Eje c
r e sp e c t o a
PIM

Av %

Mo n t o PIM- PIA

9 3 .7

8 1 .7

26,174.6

2 9 .6

20,980.3

1 8 .3

22,396.8

1 8 .3

8 0 .8

5,020.1

2 8 .9

4,290.6

1 9 .2

35,192.3

2 8 .8

6 5 .9

15,811.4

8 1 .6

11,984.1

3 4 .1

47.1
7 1 .7
Presupuesto
122,380.2
US$1 0 0 .0 8 4 .2
21,595.3
1 7 .6
8 3 .5
(en millones)

57,589.1

40,653.8

3 3 .2

7 0 .1

38 mil
50.9

7 5 .3

62,249.1

133,676.7

41 mil
24,399.2
1 8 .3

8 6 .6

44,363.8

1 0 0 .0

7 2 .8

3 3 .2
45 mil

68,762.9

51.4

1 0 0 .0
48 mil

144,234.0
23,966.0

5 - 2 3 : BIENES Y SERV ICIO S

2014

%
r e sp e c t o
PIA

D i fer enci a P IM - D E V

1 6 .6

47 mil
2 9 .7
42,873.4

20,831.5
3 6 .2
16,274.7
2 8 .3
%
No ejecutado
Monto no
26,845.6
2 8 .1
19,284.4
1 5 .8US$
US$
ejecutado
7,006.7
3 7 .0
4,294.6
1 6 .6
(en
millones)
(en millones)
17,333.8

7 4 .3

3 0 .0

18.3
24,340.6

12,175.9

5 7 .6

16,470.5

4 6 .5

15.8
4,356.6

25,257.8

1 6 .5

17,898.6

4 .2

7 mil

1 8 .5

6 mil
4,356.6

1 6 .2

18,056.2
04.2

6 8 .6

12,060.7

2 7 .2

22,412.8

3 1 .0

2 mil

16,417.4

4 3 .4

25,299.8
15.9

2 1 .3

22,877.1

8 mil

1 5 .9

8 2 .4

6,375.9

2 6 .4

5,382.2

1 7 .6

7 0 .5

13.0
15,990.1

5 9 .5

6 mil
12,650.6

2 9 .5

18,032.8

2 4 .6

111,582.3

7 8 .9

8 7 .7

78.6
8 4 .1

Bi enes y S er vi ci os + Inver si ones

66,839.4

46.3

7 5 .4

22,365.9

3 0 .5

T O T AL

141,480.6

1 0 0 .0

2 1 .1

10,859.3

9 .8

5 - 2 3 : BIENES Y SERV ICIO S

30,752.8

2 1 .3

1 9 .3

3,669.9

- 4 3 .3

24,826.8

8 0 .7

6 - 2 6 : ADQ UISICIO N DE ACT IV O S NO

F INANCIERO S

34,066.5

2 3 .6

1 3 .5

8,080.5

0 .0

29,481.9

8 6 .5

64,819.3

44.9

1 6 .2

11,750.4

0 .0

54,308.7

8 3 .8

Bi enes y S er vi ci os + Inver si ones

Fuente: Consulta Amigable al 19 abril 2015

15

Presupuesto en bienes y servicios e inversiones

En millones de nuevos soles
periodo 1999-2015

PIA Bienes y Servicios

PIA Inversiones

30,000.0

30,000.0

$ 8,333 millones

$ 8,333 millones

25,000.0

25,000.0

20,000.0

20,000.0

15,000.0

15,000.0

10,000.0

10,000.0

$ 1,667 millones

$ 1,667 millones

5,000.0

5,000.0

2015

2014

2013

2012

2011

2010

2009

2008

2007

2006

2005

2004

2003

2002

2001

2000

0.0
1999

2015

2014

2013

2012

2011

2010

2009

2008

2007

2006

2005

2004

2003

2002

2001

2000

1999

0.0

Gobierno Regional y Local de Ayacucho

GOBIERNO LOCAL
2007

2015

5-3: BIENES Y SERVICIOS

1,826,857,811

5,381,262,699

6-5: INVERSIONES

2,871,091,179

6,069,061,893

x3
x2

Gobierno Regional y Local de Ayacucho

Gobierno Regional y Local de Ayacucho

III

Proceso de Solucin

Poltico

?
Resultado

Administrativo

De herramientas al razonamiento

Liderazgo

Liderazgo organizacional

medir la T afuera

Fluye
Comisin de Planeamiento (Comit de Gerentes)
Jefe tiene que liderar y ser responsable

Cuntos papeles firman al da?

1. Municipalidad Metropolitana de Lima

Municipalidad Metropolitana de Lima

Cumplimiento
Gestin de documentos
o Gestin del
Conocimiento?

2. Gobierno Regional de San Martn

3. Gobierno Regional de Huancavelica

4. Gobierno Regional de Loreto

5. SENACE

6. Ejrcito

Integracin

Conectar el futuro con el presente

Plan Estratgico de Desarrollo Nacional (PEDN)

Plan Estratgico Sectorial / Territorial (PESEM/PDC)

Planeamiento

1. Planeamiento
Plan Estratgico Institucional (PEI)

Plan Operativo Institucional (POI)

2. Programacin
Logstica

Cuadro de Necesidades (CN)

Logstica /
Abastecimiento

Presupuesto Multianual

3. Formulacin
Presupuestaria

Propuesta de Presupuesto Anual

Presupuesto

Presupuesto Institucional Aprobado (PIA)

4. Pre Ejecucin

Plan Anual de Contrataciones (PAC)

5. Ejecucin

Presupuesto Bienes y Servicios y Obras

Logstica /
Abastecimiento
Responsables
negocio

La cadena de valor pblico

Es un modelo prescriptivo que permite identificar los procesos principales
de produccin de una entidad pblica.

1
Costos

Insumos

RRHH
Infraestructura y Equipo
Materiales

Procesos
(Actividades)

Productos
(Bienes y
Servicios)

Resultados

2
*CN
*Presupuesto

Actividad

Accin
Estratgica
Institucional

Principio de causalidad y evidencia

Objetivo
Estratgico
Institucional

Vinculacin con el presupuesto pblico

Actividad

Accin
Estratgica
Institucional

Objetivo
Estratgico
Institucional

ESTRUCTURA PROGRAMTICA DEL PRESUPUESTO PBLICO

Gestin por Resultados

Objetivos
estratgicos
institucionales

Misin de la
Institucin

El mundo de las organizaciones

Servicio
pedaggico
en desarrollo
lector

Acciones
Estratgicas
Institucionales

Actividades

El mundo del ciudadano y su entorno

Comprensin
lectora
Prdida de
biodiversidad

contexto

Acompaamient
o y consejera a
padres en
vnculo con sus
hijos

semntica

Vacunacin
completa

Apego
Seguro

desnutricin

Seguimiento Estratgico

Insumos

Costos

RRHH
Infraestructura y Equipo
Materiales

Costos

Insumos

Seguimiento
3

Procesos
(Actividades)

Productos
(Bienes y
Servicios)

Resultados

Actividades

Acciones

Objetivos

Seguimiento
2

Seguimiento
1

Ejemplo

Nivel
departamental
1

Nivel
provincial
7

Nivel
distrital
95

Ejemplo
Sistema: Departamento de Huancavelica
Variable
Cobertura de serv cios
bsicos (agua)
Cobertura de serv cios
bsicos (alcantarrillado)
Cobertura de serv cios
bsicos (alumbrado)

4
Huancavelica
Huancavelica
Huancavelica

Estado por provincias

2
3
Acobamba
Angaraes
Acobamba
Angaraes
Tayacaja
Angaraes
Churcampa

Tayacaja
Castrovirreyna
Tayacaja
Huancavelica
Desnutricin
Huaytar
Castrovirreyna
Huancavelica
Huaytar
Desarrollo de las
Castrovirreyna
condiciones de v ida (I DH)
Churcampa
Huaytar
Logro de aprendizaje
Castrovirreyna
(matemtica)
Churcampa
Huaytar
Logro de aprendizaje
Castrovirreyna
(comprensin lectora)
Tayacaja
Huaytar
Gestin sostenible del
Castrovirreyna
recurso hdrico (riego)
Churcampa Huancavelica
I nfraestructura v ial
Angaraes
(departamental)
Castrovirreyna Huancavelica
I nfraestructura v ial
Churcampa
(v ecinal)
Anemia

Tayacaja
Huaytar
Tayacaja
Castrovirreyna
Churcampa
Acobamba
Angaraes
Huaytar
Churcampa
Acobamba
Tayacaja
Angaraes
Tayacaja
Acobamba
Tayacaja
Angaraes
Churcampa
Angaraes
Castrovirreyna
Acobamba
Angaraes
Huaytar

1
Churcampa
Castrovirreyna
Churcampa
Huaytar
Castrovirreyna
Huaytar
Acobamba
Huancavelica
Angaraes
Churcampa
Acobamba
Huancavelica
Angaraes
Huancavelica
Acobamba
Huancavelica
Acobamba
Tayacaja
Huaytar
Tayacaja
Acobamba

Ejemplo

IV

Resumen

Resumen

Poltico

Realidad
Resultados

Administrati
vo

Seguimiento

RAZONAMIENTO PROSPECTIVO

Liderazgo

Proceso
Solucin

Gestin por
Resultados

Integracin

Gracias
Tellys Paucar
/ CEPLAN Per

@CEPLAN2050

www.ceplan.gob.pe

FASE INSTITUCIONAL - PEI

Misin de la
Institucin

Pasos 1, 2 y 3
Elementos
para redactar
la misin

Objetivos
estratgicos
institucionales

Acciones
Estratgicas
Institucionales

Rol central de la Entidad

Sujeto

Atributos

Generar y Proveer
Informacin Hidrolgica
y Meteorolgica

Ciudadanos y
Organizaciones
pblicas y privadas

Oportunidad y
Confiabilidad

Paso 4

Redaccin de la Misin

Redaccin de
la misin

Generar y proveer informacin hidrolgica y meteorolgica a los

ciudadanos y organizaciones pblicas del pas de manera oportuna y
confiable.

Objetivos
estratgicos
institucionales

Misin de la
Institucin

FASE INSTITUCIONAL - PEI

Verbo

Condicin de cambio
(QU?)

Acciones
Estratgicas
Institucionales

Sujeto
(QUIN?)

Redaccin del Propsito

Incrementar

Productividad

Trabajador

Incrementar la productividad del trabajador

Incrementar

Competitividad

Pequea empresa

Incrementar la competitividad de la pequea

empresa

Mejorar

Empleabilidad

Jvenes egresados de
escuelas pblicas

Mejorar la empleabilidad de los jvenes

egresados de escuelas pblicas

Reducir

Contaminacin
partculas PM10

Ambiente (aire)

Reducir la contaminacin del aire

Comunidades
vulnerables al Cambio
Climtico

Incrementar la aplicacin de prcticas de

adaptacin al cambio climtico
de
comunidades vulnerables al Cambio
Climtico.

Recursos Genticos

Preservar
Genticos

Incrementar

Adaptacin
climtico

Preservar

Diversidad

al

con

cambio

la

Diversidad

de

Recursos

Misin de la
Institucin

Objetivos
estratgicos
institucionales

Acciones
Estratgicas
Institucionales

FASE INSTITUCIONAL - PEI

Accin Estratgica Institucional (Tipo A) = Quin + Qu + Atributo

Qu se
entrega?

Atributo

Redaccin

Apoyo Tcnico

Integrado

Productores de espinaca reciben

Apoyo Tcnico Integrado

Vacunas

completas segn
edad

Comunidades de
reas residenciales

Vigilancia

focalizada e
integrada

Comunidades de reas
residenciales con Vigilancia
focalizada e integrada a

Familias de
adolescentes
vulnerables a drogas

Apoyo
psicolgico

integral

Familias de adolescentes
vulnerables a drogas reciben apoyo
psicolgico integral

A quin se entrega?
Productores de
espinaca
Nios menores de 3
aos

Nios menores de 3 aos con

vacunas completas segn edad