Programas Presupuestales

PROGRAMA DE SANEAMIENTO INTEGRAL PARA LIMA METROPOLITANA
UNSCH
Curso: PLANIFICACIN Y PESUPUESTO
DOCENTE: William Llallahui Huaman
PROGRAMA PRESUPUESTAL
Saneamiento Integral en Lima Metropolitana
INTRODUCCION
Dentro de los objetivos de desarrollo sostenible de este quindenio se encuentra como
objetivo nmero seis el de garantizar los recursos de agua y saneamiento para todos.
Creemos que conocer los indicadores y tener la informacin que nos proporcione la
magnitud de esta carencia, establece el punto de partida para trabajar por alcanzar
mejores niveles de cobertura de servicios de abastecimiento de agua y saneamiento
en el Per. No se puede negar que nuestro pas se ha elevado significativamente
durante las ltimas dcadas al acceso a los servicios bsicos de calidad, sin embargo
persisten las brechas de cobertura, en especial en las zonas rurales de varios
departamentos y regiones.
Sin ir muy lejos, dentro de la misma ciudad capital existen asociaciones de vivienda,
relativamente jvenes que no cuentan con los servicios bsicos y no se conoce con
precisin la magnitud del dficit a nivel distrital en particular, ni la incidencia de estas
carencias.
Seria relevante entonces, poder construir un indicador que permita identificar la
situacin del abastecimiento de agua y saneamiento en los distintos niveles del pas,
en esta oportunidad nos enfocaremos en Lima Metropolitana, as como de conocer el
nmero de viviendas y la poblacin afectada que carecen de servicios adecuados de
agua y saneamiento ya sea de uno de ellos o de ambos servicios a la vez.
Presentamos en esta oportunidad el esquema del anexo 2 con los contenidos mnimos
especficos que se deben tomar en cuenta para armar un programa presupuestal con
respecto al problema de acceso a saneamiento de calidad en Lima Metropolitana.
ANEXO N 2
CONTENIDOS MNIMOS DE UN PROGRAMA PRESUPUESTAL
I.
INFORMACIN GENERAL
1.1
Nombre del Programa Presupuestal:
Programa de Saneamiento Integral para Lima Metropolitana

1.3
Entidad Rectora del PP
Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento

II.
DIAGNSTICO
El abastecimiento de agua y saneamiento apropiados compone un aspecto

fundamental en la supervivencia de las personas y en la mejora de las condiciones de
vida y salud de los hogares, igualmente se ve reflejado en el desarrollo de las
ciudades y en el ahorro de dinero por parte del Estado, debido a la disminucin de los
riesgos de contraer enfermedades ocasionadas tanto por el consumo de agua en
condiciones insalubres como por la incorrecta eliminacin de los residuos humanos;
enfermedades que obviamente son soslayadas cuando se dispone de polticas
propicias para el abastecimiento de agua y desage.
A nivel Per, El 91,2% de los hogares tena servicio higinico: 66,1% con inodoro
conectado a la red pblica y 25,1% con letrina incluyendo pozo ciego o negro. En el
rea urbana, la proporcin de hogares con servicio higinico (96,5%) fue mayor que en
el rea rural (77,7%).
El mayor porcentaje de hogares sin servicio higinico se present en el rea rural
(22,3%); aunque es importante resaltar que ha disminuido en 13,0 puntos porcentuales
respecto al ao 2009 (35,3%)1.
El siguiente cuadro nos refleja la situacin de las viviendas de los pobladores del pas
y su evolucin en 6 aos, las mejoras son notables pero an existe una brecha que
cubrir sobre todo en la zona rural.
CUADRO N 1
1 Fuente: ENDES 2015

4
PER: SERVICIOS BSICOS Y PRINCIPAL MATERIAL DEL PISO DE LAS VIVIENDAS, POR
REA DE RESIDENCIA, 2009 Y 2014
(Distribucin porcentual)
Fuente: ENDES 2015

Elaboracin: ENDES 2015
Este es un problema que persiste en varias regiones del pas, si centramos nuestro
trabajo en solo Lima Metropolitana tambin encontramos deficiencia en el
abastecimiento del servicio, sobre todo en las zonas lmites de nuestra ciudad como se
puede verificar en el siguiente cuadro:
CUADRO N 2
LIMA: VIVIENDAS PARTICULARES CON OCUPANTES PRESENTES CON DFICIT DE AGUA
Y SANEAMIENTO BSICO POR TIPO DE CARENCIA, SEGN PROVINCIA, 2007
Fuente: Per: Mapa del Dficit de Agua y Saneamiento Bsico a Nivel Distrital, 2007
Elaboracin: Propia
Para el 2014 tenamos estas cifras tomadas de una muestra aleatoria de la poblacin,
lo resaltado comprende a los 43 distritos que conforman la provincia de Lima.
CUADRO N 3
PER: SERVICIOS BSICOS DE LAS VIVIENDAS, SEGN AMBITO GEOGRAFICO 2014
(Porcentaje)
Fuente: ENDES 2015

Elaboracin: ENDES 2015
La organizacin que presta el servicio de agua potable en Lima es el Servicio de Agua

Potable y Alcantarillado de Lima S.A. (SEDAPAL). Esta empresa tiene la funcin de la
produccin de agua potable y de las conexiones de agua potable y alcantarillado.
Considerando que Lima Metropolitana se localiza en una regin balda sin

precipitacin (10 mm/ao), el agua siempre ser una preocupacin. Los ros Rmac,
Chilln y Lurn atraviesan la ciudad, pero ellos tienen muy poco caudal en la poca de
estiaje y llegan a alcanzar altos niveles de contaminacin por las descargas
industriales, domsticas y agrcolas.
En lo referente al tratamiento de aguas residuales, solamente un 15,3% de las aguas
volcadas al sistema de alcantarillado mediante conexiones de alcantarillado recibe
algn tipo de tratamiento. La eficiencia de tratamiento de una buena parte de las
plantas de tratamiento de aguas residuales existentes a nivel nacional no es la ms
adecuada, lo cual empeora la situacin2.
Solo para destacar, en la Asociacin de Vivienda Las Lomas de Chilln Chuquitanta,
en el distrito de San Martin de Porres, son cerca de 30 mil familias que no cuentan con
el servicio de agua potable ni desage. Ellos usan agua de cisternas para cocinar,
lavar y asearse. Los vecinos de esta zona de San Martn de Porres no pierden la
esperanza de que su realidad cambie.
Se est trabajado en la elaboracin de siete proyectos que brindarn agua potable a
los sectores de Lima y Callao que no cuentan con este servicio, indica el ministro de
Vivienda, Francisco Dumler, quien tambin asevera que cada ao hay 179 mil
habitantes nuevos en Lima, los cuales reclaman el servicio de agua potable.
La falta de acceso al agua es un problema muy serio. Las principales causas para no
poder universalizar el acceso al agua son el crecimiento poblacional, los costos
elevados del servicio, la complejidad de los sistemas de gestin del agua, la necesidad
de grandes reservorios que requieren tecnologa avanzada, la incorporacin de
actores con gran poder econmico que generan un desequilibrio, y el cambio
climtico", declar Carlos Pereyra, coordinador de reas de la Organizacin de
Cuencas de la Autoridad Nacional del Agua.
Las estimaciones de los indicadores provenientes de la Encuesta Nacional de Hogares
han sido actualizadas teniendo en cuenta los factores de ponderacin estimados sobre
la base de los resultados del Censo de Poblacin del 2007. La informacin para
fuentes mejoradas incluye la poblacin con abastecimiento de agua por red pblica
dentro de la vivienda, red pblica fuera de la vivienda pero dentro del edificio y piln de
uso pblico3.
2 Fuente: INEI
3 Fuente: INEI- SIRTOD
7
CUADRO N 4
Poblacin con acceso sostenible a fuentes mejoradas de abastecimiento de agua (Porcentaje)
AO
Lima
Total Nacional
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
87.2
86.6
86.4
87.5
87.6
87.8
89.8
91.3
91.8
92.0
93.0
93.0
70.5
70.1
71.6
72.0
72.4
74.1
76.2
76.8
82.3
83.1
85.8
85.8
FUENTE: Instituto Nacional de Estadstica e Informtica - Encuesta Nacional de Hogares.
Las estimaciones de los indicadores provenientes de la Encuesta Nacional de Hogares

han sido actualizadas teniendo en cuenta los factores de ponderacin estimados sobre
la base de los resultados del Censo de Poblacin del 2007. La informacin incluye
poblacin con saneamiento por red pblica dentro de la vivienda, red pblica fuera de
la vivienda pero dentro del edificio y pozo sptico. A partir del 2007 debido a la
ampliacin de la muestra de la Encuesta Nacional de Hogares es posible presentar los
datos de la Provincia Constitucional del Callao, separado del Departamento de Lima4.
CUADRO N 5
Poblacin con acceso a servicios de saneamiento mejorados (Porcentaje)
AO
Lima
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
90.2
89.3
88.7
88.5
89
89.3
91.2
91.4
93.5
93.1
94
93.5
Total
Nacional
65.1
69.1
72.4
70.4
72.6
74.8
77.3
77.4
77.8
78.2
78.4
78.3
Del 2001 al 2002 la encuesta se realiz en el IV trimestre, y en el ao 2003 de mayo a

diciembre. Hasta el ao 2006, los resultados de la Provincia Constitucional del Callao
se incluan en el Departamento de Lima. A partir del ao 2007, se incorpor muestras

8
independientes para cada mbito. El indicador incluye los abastecimientos de agua por
red pblica dentro de la vivienda, fuera de la vivienda y piln de uso pblico5.
CUADRO N 6
Hogares que se abastecen de agua mediante red pblica (Porcentaje)
AO
Lima
Total Nacional
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
84.7
85.6
85.9
85.9
86.4
85.8
87.2
87.1
87.5
89.6
91.1
91.3
91.7
93.0
94.7
71.3
71.0
70.4
70.2
70.3
72.1
72.4
73.1
74.7
76.8
77.3
82.5
83.2
85.8
87.9
Del 2001 al 2002 la encuesta se realiz en el IV trimestre, y en el ao 2003 de mayo a

diciembre. Hasta el ao 2006, los resultados de la Provincia Constitucional del Callao
se incluan en el Departamento de Lima. A partir del ao 2007, se incorpor muestras
independientes para cada mbito6.
CUADRO N 7
Hogares que residen en viviendas particulares con red pblica de alcantarillado (Porcentaje)
AO
Lima
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
81.8
81.2
79.1
80.2
80.6
81.2
82.7
84.8
86.3
87.5
89.1
90.1
89.9
90.5
89.4
Total
Nacional
52.3
53.3
52.5
54.2
55.5
57.1
58.8
60.9
62.8
64.8
65.9
67.3
67.5
67.7
68.4
2.1Identificacin del problema especfico

9
El acceso a los servicios de agua potable y saneamiento es fundamental para la

salud de la poblacin, especialmente de la primera infancia. De ah la urgencia de
abordar este tema como una prioridad.
2.1.1. Enunciado del Problema Especfico
Insuficiente acceso de la poblacin de Lima Metropolitana a los servicios

de saneamiento de calidad
2.1.2. Competencias de la Entidad para abordar el problema
Tabla N 01
Competencias de la Entidad para abordar el problema
Competencias
Art. 2 Competencia
Formula, aprueba, ejecuta y supervisa las
polticas de alcance nacional aplicables en
materia de vivienda, urbanismo, construccin y
saneamiento.
Art. 4 Competencia y Funciones
a) Disear, normar y ejecutar la poltica
nacional y acciones del sector en materia
de vivienda, urbanismo, construccin y
saneamiento.
Asimismo,
ejercer
competencias compartidas con los
gobiernos regionales y locales, en
materia de urbanismo, desarrollo urbano
y saneamiento, conforme a ley.
Exclusivas /
Compartidas
Si es
compartida,
indique si tiene
la rectora
Exclusiva
Compartida
Tiene la rectora
Fuente: Ley 27792
2.1.3. Datos estadsticos o cuantitativos sobre el problema identificado
Adjunte datos estadsticos y/o cuantitativos de al menos tres aos previos a la propuesta de PP,
que sean suficientes para justificar la necesidad del PP y/o magnitud del problema identificado.
Relate la justificacin del problema identificado apoyado en los datos adjuntos. Estos datos
debern reflejar clara e inequvocamente la existencia de una brecha o necesidad en la
poblacin; asimismo, que otras intervenciones pblicas no atiendan la misma necesidad o
cubran la misma brecha.
De ser necesario, considere la presentacin de desagregaciones de acuerdo a los atributos
pertinentes que identifique en el problema. Por ejemplo: mbito geogrfico, gnero, cohortes,
tipo de establecimiento, etc.
10
Tabla # 2
Cantidad de poblacin en Lima

Metropolitana sin acceso al
servicio
Desagregaciones pertinentes
1. Nmero de viviendas en Lima
Metropolitana sin acceso a
agua de calidad.(1)
2. Porcentaje de viviendas en
Lima Metropolitana sin acceso
a agua de calidad.(1)
3. Nmero de viviendas sin
acceso a una fuente adecuada
de saneamiento en Lima
Metropolitana.(1)
4. Porcentaje de viviendas sin
acceso a una fuente adecuada
de saneamiento en Lima
Metropolitana.(1)
5. Inversin ejecutada en el
Sector
Saneamiento
con
respecto al PBI (2)
6. Numero de PIP declarados
viables
por
el
Gobierno
Nacional.(3)
7. Monto de inversin pblica de
los PIP en millones de soles (3)
Ao 2012
Ao 2013
Ao 2014
228,996
199,593
172,888
13.3%
11.54%
9.8%
198,773
171,987
145,049
11.6%
9.84%
8.08%
0.79%
0.67%
0.69%*
484
329
704
848
1383
2021
(1)Fuente: INEI Base de datos anual 2015

(2)Fuente: Plan Nacional de Inversiones de Saneamiento
*Proyectado
(3)Fuente: MEF Memorias del SNIP 2015
2.2. Identificacin y cuantificacin de la poblacin

2.2.1. Poblacin potencial
Identifique a la poblacin que presenta el problema.
La poblacin objetivo es aquella que presenta el problema de acceso a los servicios
de saneamiento. Segn la Memoria Anual de Sedapal 2015, el nivel de cobertura de
servicios de agua potable y alcantarillado en Lima Metropolitana es del 92%.
Segn el INEI, al ao 2016 la ciudad de Lima Metropolitana cuenta con una poblacin
de 9 millones 904 mil 727 habitantes.
Es decir que la poblacin que no cuenta con los servicios bsicos de saneamiento en
Lima Metropolitana es de 792 mil 378 habitantes, un promedio de 4 habitantes por
vivienda.
Fuente: INEI - estadsticas/ndice temtico / poblacin y vivienda
11
2.2.2. Cuantificacin de la poblacin potencial

La poblacin que presenta el problema deber ser cuantificada, para lo que se requerir
determinar la unidad de medida de la poblacin (personas, establecimientos, familias, hogares,
microempresas, etc.), as como su valor cuantitativo.
Tabla N 3
Cuantificacin de la poblacin potencial
Valor
Unidad de medida
792,378
Habitantes sin agua potable y alcantarillado
Fuente: INEI, Memoria Anual SEDAPAL
2.2.3. Criterios de focalizacin

Criterios de focalizacin
Justificacin
Incidencia de pobreza
Sectores de Lima que presentan uno o

ms necesidades bsicas insatisfechas,
o
presencia
de
pobreza
multidimensional.
Calificacin
de
pobreza extrema.
Las
zonas
perifricas
de
Lima
Metropolitana donde se han identificado
en los centros de salud cercanos altos
casos
de
enfermedades
como
consecuencia del consumo de agua de
mala calidad y malos hbitos de higiene.
Alta presencia de enfermedades de

origen hdrico
2.2.4. Poblacin objetivo

La poblacin objetivo es aquella que cumple con los criterios de focalizacin del PP (tiene la
misma unidad de medida de la poblacin potencial). Asimismo, esta poblacin deber reflejar
los atributos pertinentes identificados para la poblacin potencial. Por ejemplo: el problema
afecta diferenciadamente a hombres y mujeres o por etnia, grupo etario, ubicacin geogrfica,
etc.
Por el tipo de intervencin, la poblacin objetivo es la misma que la poblacin potencial.
Identifique a la poblacin objetivo:
La poblacin que no cuenta con los servicios bsicos de saneamiento en Lima

Metropolitana es de 792 mil 378 habitantes.
Cuantifique a la poblacin objetivo, con los mismos criterios que cuantific la poblacin
potencial (unidad de medida y valor medido).
Tabla N 4
Poblacin objetivo
Valor
Unidad de medida
792,378
Habitantes sin agua potable y alcantarillado
Fuente: INEI, Memoria Anual SEDAPAL
2.3. Causas del problema identificado
12
En este punto (anlisis causal) se debe desarrollar un esquema estructurado de

relaciones causa efecto entre fenmenos o eventos observables que expliquen el
problema. Para ello se puede optar por:
a) La identificacin (bsqueda sistemtica) y adopcin de un modelo conceptual
existente7, identificando la fuente de origen.
b) La bsqueda sistemtica de informacin (estudios, investigaciones, etc) sobre el
problema y sus factores relacionados (fenmenos o eventos), a partir de la cual se
podr identificar y sustentar sus causas, as como, las relaciones entre estas y el
problema especfico (relaciones causa efecto o de causalidad).
En ambos casos para presentar las causas y relaciones de causalidad vinculadas al
problema identificado se debe utilizar un rbol de problemas (rbol # 1), el cual
necesariamente deber estar sustentado en la evidencia8 generada a partir de lo
sealado en los literales (a) o (b); as como, acompaado de una descripcin narrativa
de cada una de las causas identificadas (Tabla # 6).
rbol N 1: rbol de Problemas

Insuficiente acceso de la
poblacin de Lima
Metropolitana a los
servicios de saneamiento
de calidad
Problema identificado
Insuficiente y
deficiente
infraestructura de
los servicios de
saneamiento
Causas directas
Insuficientes
proyectos
formulados y
priorizados
Deficiente
ejecucin,
supervisin y
monitoreo de
proyectos
Causas indirectas
Deficiente gestin
de los servicios de
saneamiento
Inadecuada
operacin y
mantenimiento de
los sistemas de
agua y
saneamiento
* Las causas directas por lo menos deben de tener una causa indirecta; asimismo, el rbol puede tener
ms desagregaciones de causas indirectas hacia abajo.
Causa directa: Insuficiente y deficiente infraestructura de los servicios de

saneamiento
7 Conjunto de conocimientos estructurados de carcter acadmico y fundamento conceptual, que identifica relaciones
causales generalizables, sustentadas en evidencia cientfica.
8 Se considera evidencia a la documentacin cientfica que estima el efecto de una variable sobre otra; es decir, que
muestre la validez y consistencia en las relaciones de causalidad y eficacia asociadas a las intervenciones o programas
estudiados.
13
Vinculacin entre la causa directa y el problema especfico: La falta de

infraestructura adecuada y en ptimas condiciones para el servicio de agua potable
ocasiona que muchas personas no puedan tener acceso a este servicio.
Evidencia que justifique la relacin de causalidad respectiva: Porcentaje de la
poblacin de Lima Metropolitana que no tiene el servicio de agua potable.
Causa directa: Deficiente gestin de los servicios de saneamiento
Vinculacin entre la causa directa y el problema especfico: La deficiente gestin
de los servicios de saneamiento genera que el servicio de agua potable no se brinde
en condiciones de calidad para los usuarios, por lo que esta situacin impide el acceso
en ptimas condiciones a la poblacin.
Evidencia que justifique la relacin de causalidad respectiva: Alto porcentaje de
averas y denuncias por el mal servicio de agua potable a los usuarios.
Tabla N 6.1
Descripcin de la causa
Describa la vinculacin entre la
causa directa y el problema
especfico o, en general, entre la
causa de nivel n-1 y la causa de
nivel n
Evidencia que justifique la
relacin de causalidad respectiva
(cite la evidencia de la Nota 1)
Insuficientes proyectos formulados y priorizados.
La falta de formulacin de estudios para la construccin de

infraestructura de agua y saneamiento genera que el servicio no
llegue a las zonas que carecen de esta.
Bajo porcentaje del PBI destinado a la Inversin en Saneamiento,
ha trado como consecuencia que no se invierta en estudios de
pre inversin.
Tabla N 6.2
Deficiente ejecucin,
proyectos.
supervisin
monitoreo
de

nivel n
En la etapa de ejecucin de obras, una deficiente supervisin,

monitoreo y acompaamiento en la fase de construccin de la
infraestructura genera proyectos mal ejecutados con deficiencias
tcnicas, no pudiendo entregarse a tiempo para su operatividad.
Inadecuada operacin y mantenimiento de los sistemas

de agua y saneamiento.
En la etapa operativa de los proyectos, los encargados de la
operacin y mantenimiento al no estar adecuadamente
capacitados y con equipos obsoletos, no podrn brindar una
adecuada gestin del servicio.
El nmero de PIP declarados viables para el sector se ha

incrementado, se necesita personal capacitado pare este tipo de
proyectos.
Tabla N 6.3
nivel n
Gestionar el monto de la inversin pblica que cada ao ha

crecido.
III.DISEO DEL PROGRAMA

3.1. Resultado especfico
14
El resultado especfico se deriva del problema identificado, y se define como un

cambio, de carcter cuantificable, que puede ser observado sobre la poblacin
objetivo, en un periodo de tiempo determinado.
Tabla N 7
Problema identificado
El
problema
es
el
Insuficiente acceso de la
poblacin
de
Lima
Metropolitana
a
los
servicios de saneamiento
de calidad.
A quines beneficiar?
(poblacin objetivo)
Resultado especfico
Poblacin de Lima Metropolitana tiene acceso a los servicios

de saneamiento de calidad.
Segn las proyecciones del sector, el programa busca

atender a 792 mil 378 habitantes, que an no tienen el
acceso al servicio de agua potable y alcantarillado.
3.2. Anlisis de los medios

Sobre la base del problema identificado y del anlisis causal (acpite 2.3.), continuar
con el anlisis de los medios para la identificacin de posibles soluciones a las causas
identificadas.
rbol N 2: rbol de medios
Poblacin de
Lima
Metropolitana
tiene acceso a
los servicios de
saneamiento de
calidad
Resultado especfico
Suficiente y
eficiente
infraestructura de
los servicios de
saneamiento
Medios directos
Suficientes
proyectos
formulados y
priorizados
Eficiente
ejecucin,
supervisin y
monitoreo de
proyectos
Medios indirectos
Adecuada gestin
de los servicios
de saneamiento
Adecuada
operacin y
mantenimiento
de los sistemas
de agua y
saneamiento
*Este rbol puede tener ms desagregaciones de medios indirectas hacia abajo, en correspondencia con
el rbol de causas.
3.3. Anlisis de alternativas

El anlisis de las alternativas consiste en la identificacin de posibles y/o actuales
intervenciones que permiten viabilizar los medios desarrollados. De esta forma, por
cada medio se identificarn por lo menos dos alternativas de intervencin mutuamente
excluyentes, sobre las que se analizar su efectividad para su posterior priorizacin.
15
En los casos excepcionales en los que slo sea posible identificar una nica
alternativa o alternativas complementarias para viabilizar el medio, se deber sustentar
dicha situacin.
Tabla N 8.1.1
Descripcin del medio
Suficiente y eficiente infraestructura de los servicios de

saneamiento
Ampliacin y Mejoramiento de la infraestructura de agua potable y
alcantarillado de las redes existentes.
Instalacin de infraestructura de agua potable y alcantarillado nuevas
redes.
Alternativa de intervencin 1
Tabla N 8.1.2
Descripcin del medio
Adecuada gestin de los servicios de saneamiento
Fortalecimiento interno de las unidades operativas de mantenimiento y

gestin comercial.
Planes de tercerizacin de servicios de mantenimiento de redes y
gestin comercial.
3.3.1. Anlisis de las alternativas de intervencin

Una vez identificadas las alternativas de intervencin para cada medio, se proceder a
analizar la factibilidad y efectividad de las mismas. Es decir, se proceder a identificar
aquellas que, segn este anlisis, debern ser provistas por el PP.
Tabla N 8.2.1
Anlisis de las alternativas de solucin
Alternativa de intervencin
identificada
Suficiente y eficiente infraestructura de los servicios de saneamiento
Descripcin breve de la
alternativa de intervencin
Consiste en la ejecucin de un conjunto de proyectos priorizados para

terminar la cobertura de las zonas perifricas de Lima Metropolitana
que carecen de este servicio.
Esta alternativa se viene implementando
Identifique
si
esta
intervencin ya viene siendo
ejecutada
efectividad de la alternativa
(cite la evidencia de la Nota 1 slo el nmero)
Tabla N 8.2.2
Anlisis de las alternativas de solucin
Alternativa de intervencin
identificada
Adecuada gestin de los servicios de saneamiento
Descripcin breve de la
alternativa de intervencin
Consiste en fortalecer a travs de equipamiento y capacidades a la

unidad operativa y comercial de la entidad prestadora de los servicios,
para mejorar la calidad de la gestin del servicio.
Esta alternativa se viene implementando
Identifique
si
esta
intervencin ya viene siendo
ejecutada
efectividad de la alternativa
(cite la evidencia de la Nota 1 slo el nmero)
16
3.4. Transicin de las alternativas al producto

Sobre la base de las intervenciones seleccionadas de acuerdo al anlisis de alternativas, estas
se agruparn o derivarn en productos. Se debe incluir una tabla donde se vincule los medios y
las alternativas seleccionadas con los productos del PP.
Tabla N 9
Transicin de las alternativas al producto
Medios fundamentales
N
Denominacin
Intervenciones seleccionadas
N
Productos
Denominacin
Ejecucin
de
proyectos
de
inversin pblica de agua y
Suficientes proyectos
formulados y
1.1 saneamiento para las zonas
priorizados
priorizadas o que carecen del
servicio.
Mejora de los procesos de

Eficiente ejecucin,
ejecucin de obras, supervisin y
supervisin
y
2.1
monitoreo
de
monitoreo bajo estndares de
proyectos
calidad vigente
Adecuada operacin
capacitacin y fortalecimiento de la
y mantenimiento de
3.1
capacidad operativa de la empresa
los sistemas de agua
prestadora de los servicios de
y saneamiento
Ejecucin
saneamiento.
de
planes
de
Denominacin
Conexiones de agua potable y
alcantarillado. La poblacin
beneficiaria
recibir
en
cantidad suficiente y de
calidad, as como tambin
alcantarillado en cantidad y en
calidad.
Proyectos ejecutados oportuna
y eficientemente.
Menores costos de ejecucin
de obra, eficiencia en los
procesos.
Prestadores del servicio con
adecuada
capacitacin
y
asistencia tcnica.
La entidad prestadora de los
servicios
de
saneamiento
recibir
capacitacin,
equipamiento
suficiente
y
moderno.
La vinculacin entre intervenciones y productos puede ser de uno a uno (una intervencin un
producto) o de varios a uno (varias intervenciones un producto), en ningn caso puede ser de
uno a varios (una intervencin varios productos).
El producto se define como el conjunto articulado de bienes y/o servicios (entregable) que
recibe la poblacin objetivo con el fin de generar un cambio. Esta intervencin del Estado
contribuye al logro del Resultado Especfico del PP.
Sobre la poblacin objetivo definida es posible identificar criterios para priorizar la entrega de
cada producto del PP, a partir de los cuales se identifica, ya sea por restricciones
presupuestarias, tecnolgicas o de oferta, y/o porque se ha definido una estrategia de
intervencin por etapas, una poblacin priorizada para cada producto.
El producto se define a partir de la poblacin priorizada asociada, pero en general se cuantifica
en trminos de un grupo poblacional que lo recibe. En otras palabras, en los casos que la
poblacin priorizada reciba directamente la provisin del producto, este podr tener como
unidad de medida de produccin fsica a esta poblacin. Mientras que, en aquellos casos en los
que la poblacin priorizada recibe indirectamente la provisin del producto, la unidad de medida
de produccin fsica del mismo difiere de la unidad de medida de la poblacin priorizada y
corresponde al grupo poblacional que recibe el producto.
Los productos en la metodologa de marco lgico corresponden a los componentes.
Tabla N 10.1
Modelo operacional del producto
Denominacin
del
Conexiones domiciliarias de agua potable y alcantarillado.
17
producto
(Unidad de Medida: Nmero de conexiones)
Grupo poblacional que

recibe el producto
Poblacin urbana asentada en las zonas perifricas de Lima Metropolitana

en condiciones de pobreza que no cuentan con el servicio de agua potable
y alcantarillado.
La unidad formuladora y ejecutora de la empresa prestadora de servicios
(SEDAPAL)
Responsable del diseo

del producto
Responsable(s) de la
entrega del producto
Identifique los niveles
de
Gobierno
que
participan en la entrega
del producto
(Marque con un aspa)
Indicador de produccin
fsica de producto
Indicadores
de
desempeo
del
producto
Unidad ejecutora de la empresa prestadora del servicio (SEDAPAL)

x
GN
GR
GL
Nmero de conexiones
Nmero de nuevas conexiones de agua potable
Nmero de nuevas conexiones de alcantarillado
Incremento del nmero de nuevos clientes

1.
Definicin
operacional
La poblacin beneficiaria recibir agua potable en cantidad suficiente y de

calidad que cumpla con las normas de consumo de agua. Asimismo recibir
alcantarillado en cantidad y calidad adecuada.
La modalidad de entrega es a travs de conexiones domiciliarias de manera
oportuna y constante durante las 24 horas del da, la entrega del producto
es de responsabilidad de la EPS (SEDAPAL).
El proceso general que se requiere para la entrega del producto es la
implementacin de componentes de infraestructura de redes primarias y
secundarias que permitan hacer llegar el producto al domicilio.
Llene una tabla por cada producto identificado.
Tabla N 10.2
Denominacin
producto
del

recibe el producto
del producto
de
Gobierno
que
del producto
fsica de producto
Indicadores
de
desempeo
del
producto
Proyectos ejecutados oportuna y eficientemente.

(Unidad de Medida: Nmero de proyectos)
Poblacin urbana asentada en las zonas perifricas de Lima Metropolitana
en condiciones de pobreza que no cuentan con el servicio de agua potable
y alcantarillado.
(SEDAPAL)
x
GN
GR
GL
Nmero de proyectos adecuadamente ejecutados

Costo por vivienda conectada.
Tiempo de ejecucin de obra.
18

2.
Definicin
operacional
La poblacin beneficiaria recibir obras de infraestructura de agua potable y

saneamiento adecuadamente construidas y operativas.
La modalidad de entrega es a travs de informes de supervisin y
monitoreo a la unidad ejecutora. La calidad y entrega del producto es de
responsabilidad de la EPS (SEDAPAL).
Tabla N 10.3
Denominacin
producto
del
Prestadores del servicio con adecuada capacitacin y asistencia tcnica.

(Unidad de Medida: Nmero de conexiones)

recibe el producto
Servidores y trabajadores de la empresa prestadora de los servicios

(SEDAPAL).

del producto

(SEDAPAL)

de
Gobierno
que
del producto
fsica de producto
Indicadores
de
desempeo
del
producto
x
GN
GR
GL
Nmero de capacitaciones o talleres

Nmero de personas capacitadas
Menores tiempo de atencin al usuario
Reduccin de tiempo de espera de reclamos.

3.
Definicin
operacional
La poblacin beneficiaria recibir una mejor atencin en temas tcnicos de

conexiones o fugas, tambin en el rea comercial.
La modalidad de entrega es a travs de atenciones directas ante la
comunicacin por parte del usuario dentro de las 24 horas de recibido el
reclamo. La entrega del producto es de responsabilidad de la EPS
(SEDAPAL).
El proceso general que se requiere para la entrega del producto es la
implementacin de jornadas o cursos de capacitacin al personal a cargo
del rea operativa y comercial.
3.5. Actividades, tareas e insumos

La actividad se define como una accin sobre una lista especfica y completa de insumos
(bienes y servicios necesarios y suficientes), que en conjunto (con otras actividades) garantizan
19
la provisin del producto. Se debe considerar que la actividad deber ser relevante y
presupuestable.
Las tareas estn referidas a las acciones que deben realizar las instituciones pblicas para
asegurar el desarrollo e implementacin de las actividades.
Por su parte, los insumos estn constituidos por los recursos fsicos, humanos y financieros;
necesarios para el desarrollo de las tareas y la ejecucin de las actividades. Los recursos
materiales y humanos estn identificados en el catlogo de bienes y servicios del MEF. Los
recursos financieros podrn identificarse a travs de los mdulos del Sistema Integrado de
Administracin Financiera.
Es fundamental la participacin de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, cuando
corresponda, en la identificacin y diseo de actividades e insumos que requieren ser
adaptados a las caractersticas particulares de cada regin.
Liste las actividades necesarias para proveer cada uno de los productos identificados en el
numeral 3.4.:
Tabla N 11.1
Actividades de los productos
Medio: Suficientes proyectos formulados y priorizados
Denominacin
producto
del
Conexiones domiciliarias de agua potable y alcantarillado
Actividad 1
Revisin del Banco de Proyectos. Formulacin de estudios.
Actividad 2
Priorizacin de zonas a intervenir
Actividad 3
Inventario tcnico de infraestructura de saneamiento
Tabla N 11.2
Medio: Eficiente ejecucin, supervisin y monitoreo de proyectos
Denominacin
producto
del
Proyectos ejecutados oportuna y eficientemente
Actividad 1
Revisin de los planes de monitoreo de proyectos en su fase de ejecucin.
Actividad 2
Fortalecimiento de la unidad ejecutora, rea de contrataciones, rea de

coordinacin y supervisin.
Tabla N 11.3
Medio: Adecuada operacin y mantenimiento de los sistemas de agua y
saneamiento
Denominacin
producto
del
Prestadores del servicio con adecuada capacitacin y asistencia tcnica
Actividad 1
Revisin del manual de procedimientos operativos
Actividad 2
Ejecucin de planes de equipamiento de reas operativas
Actividad 3
Capacitacin permanente al personal involucrado en el rea operativa y

comercial.
Tabla N12
20
Tabla N 12.1.1.
Producto: Conexiones domiciliarias de agua potable y alcantarillado9
Denominacin de la
actividad
de
Gobierno
que
ejecutan la actividad
Unidad de medida del
indicador de produccin
fsica
Revisin del Banco de Proyectos. Formulacin de estudios.

X
GN
GR
GL
Estudio
Modelo operacional de la actividad

1.
Definicin
operacional
La actividad consiste en revisar la cartera de proyectos existente y de ser

necesario actualizarla. Proceder con la elaboracin de estudios necesarios
en las zonas que lo requieran.
* Llene una tabla por cada actividad identificada.
Tabla N 12.1.2.
Producto: Conexiones domiciliarias de agua potable y alcantarillado
Denominacin de la
actividad
de
Gobierno
que
fsica
Priorizacin de zonas a intervenir.

X
GN
GR
GL
Zona o sector elegida para la intervencin

2.
Definicin
operacional
La actividad consiste en realizar el estudio de focalizacin y elegibilidad de

las zonas o sectores de Lima Metropolitana que necesitan ser atendidas.
Tabla N 12.1.3.
Producto: Conexiones domiciliarias de agua potable y alcantarillado
Denominacin de la
actividad
de
Gobierno
que
fsica
Inventario tcnico de infraestructura de saneamiento

X
GN
GR
GL
Porcentaje de infraestructura en buen estado

3.
Definicin
operacional
La actividad consiste en realizar un inventario de la infraestructura existente

que pueda ser mejorada o ampliada para abastecer y atender a las
poblaciones de las zonas elegibles.
9 El Gobierno Nacional sera el encargado de este producto porque el que ejecuta el proyecto es el Ministerio de Vivienda,
Construccin y Saneamiento y el nivel que lo compete es el Gobierno Nacional.
21
Tabla N 12.2.1.
Producto: Proyectos ejecutados oportuna y eficientemente
Denominacin de la
actividad
de
Gobierno
que
fsica
Revisin de los planes de monitoreo de proyectos en su fase de ejecucin.

X
GN
GR
GL
Global

4.
Definicin
operacional
La actividad consiste en revisar los planes de procedimiento para la

ejecucin, seguimiento y monitoreo de las obras de infraestructura de agua
y saneamiento. Elaborar un diagnstico e implementar mejoras a los
procedimientos en base a lecciones aprendidas.
Tabla N 12.2.2.
Producto: Proyectos ejecutados oportuna y eficientemente
Denominacin de la
actividad
de
Gobierno
que
fsica
Fortalecimiento de la unidad ejecutora, rea de contrataciones, rea de

coordinacin y supervisin
X
GN
GR
GL
Nmero de personal capacitado

5.
Definicin
operacional
La actividad consiste en implementar jornadas de capacitacin o cursos al

personal de la unidad ejecutora involucrada directamente con la ejecucin,
supervisin y monitoreo de obras con el fin de mejorar su eficiencia.
6.
Definicin
operacional
La actividad consiste en revisar la cartera de proyectos existente y de ser

necesario actualizarla. Proceder con la elaboracin de estudios necesarios
en las zonas que lo requieran.
Tabla N 12.3.1.
saneamiento
Producto: Prestadores del servicio con adecuada capacitacin y asistencia
tcnica
Denominacin de la
actividad
de
Gobierno
que
fsica
Revisin del manual de procedimientos operativos.

X
GN
GR
GL
Global
22
7.
Definicin
operacional
La actividad consiste en revisar y mejorar el manual de procedimientos

operativos sobre el mantenimiento de la infraestructura de agua y
saneamiento.
Tabla N 12.3.2.
saneamiento
tcnica
Denominacin de la
actividad
de
Gobierno
que
fsica
Ejecucin de planes de equipamiento de reas operativas

X
GN
GR
GL
Unidades de equipos

8.
Definicin
operacional
La actividad consiste en fortalecer a travs de equipamiento nuevo a las

unidades operativas encargadas de la operacin y mantenimiento de la
infraestructura de agua potable y saneamiento.
Tabla N 12.3.3.
saneamiento
tcnica
Denominacin de la
actividad
de
Gobierno
que
fsica
Capacitacin permanente al personal involucrado en el rea operativa y

comercial
X
GN
GR
GL
Nmero de personas capacitadas

9.
Definicin
operacional
La actividad consiste en ejecutar un plan de capacitacin para fortalecer las

capacidades del personal de la unidad operativa y comercial.
3.6. Indicadores
Un indicador es una medida de cmo se viene implementando un programa o entregando un
producto.
3.6.1. Indicadores de desempeo

Los niveles de resultado y producto de la matriz lgica debern contener indicadores de
desempeo que permitan verificar el avance en el logro de los objetivos respectivos del PP.
Para la definicin de indicadores de desempeo, puede referirse a la Nota 2 del presente
Anexo y a la Gua metodolgica para la definicin, seguimiento y uso de indicadores de
23
desempeo de los Programas Presupuestales, que se publicar en el portal institucional del

MEF. Esta Gua contiene los procesos que se usan para la definicin y medicin de los
indicadores de desempeo, as como referencias al uso de estos en cada fase del proceso
presupuestario.
Liste los indicadores de desempeo para cada nivel de objetivo de la matriz lgica:
Tabla N 13
Indicadores de desempeo
Nivel de objetivo
Resultado final
Mejorar la calidad de vida
de la poblacin de Lima
Metropolitana
Resultado especfico
Poblacin
de
Lima
Metropolitana
con
total
acceso a los servicios de
agua y saneamiento
Producto 1
Conexiones domiciliarias de
agua potable y alcantarillado
Producto 2
Proyectos
ejecutados
oportuna y eficientemente
Producto 3
Prestadores del servicio con
adecuada capacitacin y
asistencia tcnica
Enunciado o nombre del indicador

Incide de morbilidad infantil en nios menores a 5 aos por
incidencia de enfermedades tipo EDA
Desnutricin crnica infantil
-
Porcentaje de cobertura de agua a nivel de Lima Metropolitana

Porcentaje de cobertura de saneamiento a nivel de Lima
Metropolitana
Nmero de conexiones de agua potable

Nmero de conexiones de alcantarillado
Nmero de personal adecuadamente capacitado
Nmero de proyectos adecuadamente ejecutados
3.7. Supuestos
Los PP pueden comprender diferentes riesgos; ambientales, financieros, institucionales,
sociales, polticos, climatolgicos u otros factores que pueden hacer que el programa no logre
los productos y/o el resultado especfico. La matriz lgica requiere la identificacin de los
riesgos en cada etapa: Actividad, Producto y Resultado Especfico. El riesgo se expresa como
un supuesto que debe ser cumplido para avanzar al nivel siguiente de objetivos.
El razonamiento es el siguiente: si llevamos a cabo las actividades indicadas y ciertos
supuestos se cumplen, entonces entregamos los productos indicados. Si proveemos los
productos indicados y otros supuestos se cumplen, entonces lograremos el Resultado
Especfico del PP.
Cabe recordar que para que una accin / factor se constituya en un supuesto, esta deber
estar fuera del mbito de control (competencias) de la entidad / unidad responsable de la
actividad, producto y/o PP.
No constituyen supuestos:
-
La (no) asignacin de recursos financieros por parte del Estado.

Temas relacionados a la medicin de los indicadores.
Capacidad tcnica de la entidad.
Voluntad poltica.
Liste los supuestos para cada uno de los niveles de objetivo de la matriz lgica, siempre y
cuando se considere que estos representan una condicin de riesgo para la poblacin. Pueden
no existir supuestos para determinados niveles de la matriz lgica o para toda la matriz.
Tabla N 16
Supuestos
Nivel de objetivo
Supuestos
24
Resultado final
- No existe
Resultado especfico
- Estabilidad econmica
- Polticas pblicas orientadas a la dotacin de servicios bsicos
Producto
- Estabilidad laboral del personal capacitado

- Precios de los insumos relativamente estables
- Oportuna gestin y asignacin del presupuesto
- Participacin activa de los usuarios
- Participacin activa del personal a capacitar
Actividad
Tabla N 18
Matriz lgica del Programa Presupuestal
Objetivos
Resultado final
Mejorar la calidad de vida de
la
poblacin
de
Lima
Metropolitana
Resultado especfico
Poblacin
de
Lima
Metropolitana
con
total
acceso a los servicios de
agua y saneamiento
Indicadores
Medios
verificacin
de
Supuestos
importantes
-Incide de morbilidad
infantil
en
nios
menores a 5 aos por
incidencia
de
enfermedades
tipo
EDA
Desnutricin
crnica infantil
- Informes MINSA
- Informes Centros
de Salud
- Encuestas INEI
No existe
Porcentaje
de cobertura de agua
a nivel de Lima
Metropolitana
Porcentaje
de
cobertura
de
saneamiento a nivel
de Lima Metropolitana
- Encuestas INEI
- Informes SUNASS
- Memoria Anual
SEDAPAL
Estabilidad
econmica
- Polticas pblicas
orientadas
a
la
dotacin de servicios
bsicos
Nmero
de
conexiones de agua
potable
Nmero
de
conexiones
de
alcantarillado
Nmero de proyectos
adecuadamente
ejecutados
Nmero de personal
adecuadamente
capacitado
Informes
de
la
unidad ejecutora.
- Estabilidad laboral
del
personal
capacitado
- Precios de los
insumos
relativamente
estables
- Oportuna gestin y
asignacin
del
presupuesto
- Nmero de estudios
formulados
y
aprobados.
- Informes tcnicos
de aprobacin de
estudios.
- Nmero de zonas o
sectores priorizados.
- Informe tcnico
social
de
priorizacin.
Productos
1. Conexiones domiciliarias
de
agua
potable
y
alcantarillado
2. Proyectos ejecutados
oportuna y eficientemente
3. Prestadores del servicio
con adecuada capacitacin y
asistencia tcnica
Actividades
1. Producto 1
a. Revisin del Banco de
Proyectos. Formulacin de
estudios.
b. Priorizacin de zonas a
intervenir.
c. Inventario tcnico de
infraestructura
de
saneamiento.
Porcentaje
Informes SUNASS
Informes
seguimiento.
de
- Participacin activa
de los usuarios.
- Participacin activa
del
personal
a
capacitar.
de
25
2. Producto 2
a. Revisin de los planes de
monitoreo de proyectos en
su fase de ejecucin.
b. Fortalecimiento de la
unidad ejecutora, rea de
contrataciones,
rea
de
coordinacin y supervisin.
3. Producto 3
a. Revisin del manual de
procedimientos operativos.
b. Ejecucin de planes de
equipamiento
de
reas
operativas.
c. Capacitacin permanente
al personal involucrado en el
rea operativa y comercial.
infraestructura
buen estado.
en
- Plan de monitoreo
revisado.
- Nmero de personal
de la unidad ejecutora
capacitada.
Informe
inventario
infraestructura
actualizado.
de
de
Informes
capacitacin.
de
Manual
de
procedimientos
operativos revisado.
Porcentaje
de
equipos operativos en
buen estado.
4.2. Evaluacin
Para el caso de productos para los que no se cuenta con evidencia suficiente y de alta calidad
que sustente su efectividad, indicar las acciones que se tienen contempladas para la
generacin de dicha evidencia a travs de una evaluacin de impacto, llenando la siguiente
tabla:
Tabla N 24
Evaluacin
Programa
Presupuestal
Producto /
Proyecto /
intervencin
Conexiones
domiciliarias
de
agua
potable
y
alcantarillado
Programa de
Saneamiento
Proyectos
Integral para
ejecutados
Lima
oportuna
y
Metropolitana
eficientemente
Prestadores
del
servicio
con adecuada
capacitacin y
asistencia
tcnica
Pregunta de
evaluacin
Cul es el nivel
de cobertura en
agua
y
saneamiento en
Lima
Metropolitana?
Se
han
concluido con la
ejecucin
y
transferencia de
los
proyectos
priorizados?
El
usuario
recibe atencin
post
conexin
de
manera
oportuna y de
calidad?
Requiere
Estado de
asistencia
implementacin del
tcnica para el
Justificacin
Programa /
desarrollo de
de la
Indicadore producto / proyecto o
Fuentes de
la evaluacin?
necesidad
s de
informacin
intervencin a
(marcar con
de la
resultado
(opcional)
evaluar
X)
evaluacin
En
No
curso
inicia
Si
No
/concluida
an
Reduccin
de la brecha S
de pobreza
Monitoreo y
S
control
Control de
calidad de la
S
atencin del
servicio
Seguimiento
, encuestas
de campo,
grupos de
control.
Informes de
la
unidad
ejecutora
Encuesta,
pregunta
directa
al
usuario.
Las evaluaciones de impacto generan evidencia sobre los efectos causales de una
intervencin, es decir, cul es el efecto que tiene de un programa o un producto sobre la
poblacin y por qu.
La evidencia sobre la efectividad de las intervenciones informar las polticas pblicas y
contribuir a mejorar las condiciones de vida de la poblacin.
26
Las evaluaciones utilizan metodologas rigurosas para comparar indicadores de resultado de

los beneficiarios (grupo de tratamiento) con la poblacin que no recibe la intervencin (grupo de
control), y la diferencia es el impacto atribuible a la intervencin.
Evaluacin experimental: cuando la seleccin de los beneficiarios de la intervencin es
aleatoria. Evaluacin cuasi experimental: Cuando la seleccin de los beneficiarios de la
intervencin no ha sido aleatoria, se recurre a mtodos alternativos para minimizar los sesgos
entre los grupos a comparar. Dentro de los diseos cuasi experimentales, las metodologas
ms empleadas son: regresin discontinua, variables instrumentales, estimadoras de
diferencias en diferencias, mtodos de emparejamiento, controles sintticos.
Nota I: Presentacin de evidencias
Se considera evidencia a la documentacin cientfica que estima el efecto de una variable
sobre otra; es decir, que muestre la validez y consistencia en las relaciones de causalidad y
eficacia asociadas a las intervenciones o programas estudiados. La calidad de la evidencia se
refiere al nivel de confianza de que el estimador de dichas relaciones sea correcto.
-
Las relaciones de causalidad se entendern como del tipo la ocurrencia de A genera la

ocurrencia de B, o siempre que ocurre A ocurre B, y si ocurre B es porque A ha
ocurrido.
Las relaciones de asociatividad se entendern como en promedio la ocurrencia de A
est asociada a la ocurrencia de B, o siempre que ocurre A, ocurre B, pero puede
presentarse B sin necesidad que se haya presentado A (factor asociado).
Es necesario documentar con evidencia los siguientes contenidos en el orden sealado:

a)
b)
c)
Vinculacin del PP con su Resultado Final (Seccin 3.8.),

Vinculacin del problema con sus causas (Seccin 2.3), y
Anlisis de alternativas (Seccin 3.3.)
Deber ser referida toda la evidencia de calidad de la que se disponga sobre la relacin
abordada, no nicamente la que soporte la hiptesis. Se realizar un anlisis sobre la evidencia
disponible que permita determinar la validez de la hiptesis de relacin planteada.
La presentacin de evidencias se har de acuerdo a una jerarquizacin de metodologas segn
su capacidad para identificar el grado de causalidad entre las variables de inters. Asimismo,
es recomendable la revisin sistemtica de varios estudios, de preferencia empleando metaanlisis.
Nivel A. Cuando la evidencia presentada se sustenta en meta anlisis de elevada calidad
metodolgica, realizados utilizando estrategias de bsqueda detalladas; o corresponde a
estudios individuales que emplean mtodos experimentales.
Los estudios que utilizan mtodos experimentales asignan la unidad de anlisis a grupos de
tratamiento y control de forma aleatoria, eliminando el sesgo de seleccin. Es considerado
como el mtodo que genera evidencia ms clara sobre los efectos causales de una
intervencin. Puede utilizar aleatorizacin pura (mayor validez interna y externa) y
aleatorizacin parcial (condiciona la seleccin de la muestra a ciertas caractersticas de la
poblacin, pierde validez externa).
A.1. Meta anlisis.
A.2. Revisin sistemtica.
A.3. Estudios experimentales.
Nivel B. Estudios que utilizan mtodos cuasi-experimentales y otras metodologas
rigurosos de control de sesgo
27
Cuando los grupos de tratamiento y control se eligen de forma no aleatoria, estos estudios
emplean mtodos estadsticos y economtricos que permiten minimizar el sesgo de seleccin u
otros tipos de sesgos en las relaciones entre las variables de inters. Entre estas, segn el
nivel de manejo de sesgos, se encuentran:
B.1. Regresin Discontinua: cuando un programa tiene criterios de elegibilidad que permiten
hacer un corte claro entre participantes y no participantes, este mtodo compara aquellos que
estn alrededor de un punto de corte, simulando un experimento en un mbito local.
B.2. Variables Instrumentales: necesita una variable o instrumento que se encuentre
correlacionado con la participacin, pero que no con variables no observables que afecten la
variable de resultado. La ventaja es que permite el controlar el sesgo de caractersticas
observadas y no observadas en el tiempo.
B.3. Estudios que utilizan data longitudinal como doble diferencia, estimaciones de panel y
estudios de cohorte: siguen a los mismos individuos o grupo de individuos a lo largo del tiempo.
Solo permite controlar el sesgo por variables no observables que son invariantes en el tiempo.
B.4. Tcnicas de emparejamiento: empareja aquellos individuos que participan en el programa
con aquellos que no participan en base a sus caractersticas observables. Asume que no hay
diferencias en las caractersticas no observables entre los grupos de comparacin.
B.5. Ecuaciones simultneas: cuando las variables de inters estn contenidas dentro de un
sistema o conjunto de ecuaciones relacionados mutuamente o interdependientes.
Nivel C. Estudios sin control riguroso del sesgo
Incluyen estudios no controlados o que utilizan mtodos menos estrictos en el control del
sesgo, pero hacen una evaluacin apropiada de todos los posibles factores contextuales o
determinantes.
C.1. Estudios de factores asociados: trabajos de anlisis e investigacin desarrollados a partir
de la interrelacin entre resultados de pruebas e informacin recogida principalmente a travs
de los cuestionarios complementarios.
C.2. Anlisis multivariado: asume que las diferencias entre tratados y controles pueden ser
controladas en una regresin.
C.2. Modelos de eleccin discreta lineal: permiten la modelizacin de variables discretas, segn
el nmero de alternativas incluidas en la variable endgena. Se distinguen los modelos de
respuesta dicotmica frente a los denominados modelos de respuesta o eleccin mltiple.
C.3. Diferencia simple (antes y despus): asume que las diferencias en el tiempo se deben al
programa.
C.3. Correlaciones: mide la relacin entre dos o ms variables, es decir, la dependencia de una
variable con respecto a otra variable independiente.
C.4. Sistematizacin de registros administrativos empleando algn anlisis estadstico.
Nivel D. Estudios que utilizan mtodos cualitativos10.
Los mtodos cualitativos sirven para generar evidencia cientfica que, en combinacin con
mtodos cuantitativos, pueden ser utilizados para explicar relaciones de causalidad. Los
principales mtodos de recojo de informacin cualitativo son:
D.1. Estudios cualitativos de rigor metodolgico: estos estudios deben tener validez y
fiabilidad. Validez se refiere a que las interpretaciones de los investigadores tienen un sustento
emprico. Fiabilidad es hacer explcito el origen, la recoleccin y la sistematizacin de la
informacin, permitiendo que los resultados sean corroborados.
D.2. Sistematizacin de opinin de expertos. Representa opiniones de un grupo de expertos
que no implica validez, es decir, no tiene un sustento emprico.
D.3. Anlisis de marcos tericos o conceptuales reconocidos por la comunidad acadmica
internacional.
10 Apartado elaborado a partir de:Flick, U. (2007). Introduccin a la investigacin cualitativa. Fundacin Madrid:
Ediciones Morata.
Trochim, W. (2006). Qualitative Validity. Recuperado de: http://www.socialresearchmethods.net/kb/qualval.php
28
No constituyen evidencias:
-
Normas, leyes o acuerdos nacionales e internacionales.

Documentos descriptivos de problemas sin rigor metodolgico.
Opiniones de no expertos.
Puntos de vista u opiniones aisladas, sin una sistematizacin adecuada.
En los casos en los que no se cuente con una masa crtica de evidencia cientfica de alta
calidad, y en particular para el caso de productos nuevos, se deber establecer un agenda de
generacin de evidencias sustentadas en diseos de evaluacin que permitan establecer la
relacin causal entre el producto y los resultados. En concreto, esto pasa por contar con un
diseo de evaluacin de impacto prospectiva que permita generar evidencia de Tipo A.3, B.1,
B.2, o B.3, as como una agenda para la implementacin de la referida evaluacin de impacto
(identificacin de grupos de control, levantamiento de lneas de base, elaboracin de reportes
de evaluacin, etc.).
Tabla # 1.1. Narrativo de evidencias
Factor
abordado
Nmero
En relacin a la tabla # 6 de la seccin 2.3. identifique una de las causas y desarrolle las evidencias. Elabore una tabla
En relacin a la tabla # 8.b de la seccin 3.3. identifique una de las alternativas y desarrolle las evidencias. Elabore u
diseo.
Para la relacin resultado especfico resultado final, desarrolle las evidencias.
Ttulo
Autor
Ao
Fuentes
de Relacin abordada
Comentarios sob
informacin (primaria,
evidencia
secundaria)
Memoria de la
Inversin Publica
2015
PLAN NACIONAL
DE
INVERSIONES
del sector
saneamiento para
el
periodo
20142021
INEI Base de
datos anual 2015
Direccin
General de
Inversin
Pblica del
Ministerio
de
Economa
y Finanzas.
Direccin
Nacional
de
Saneamien
to
del
Ministerio
de Vivienda
Construcci
n
y
Saneamien
to
Instituto
Nacional
de
Estadstica
e
Informtica
Referido a la base de datos

que se emplea para el anlisis
y si es primaria o secundaria
Identifica el factor y efecto, o los

co factores, as como la relacin
entre ellos.
Identifica los resultados (

o de asociacin) de los d
evidencia
2016
Informacin
primaria
con data histrica de
como se ha trabajado
la inversin pblica en
los ltimos 9 aos
(2007 2015).
La inversin pblica para

el
sector
vivienda,
construccin
y
saneamiento se ha ido
incrementando en los
ltimos aos.
Los resultados d
avanzando en mate
2014
En el captulo IV
aborda el tema de
anlisis
de
las
Inversiones
en
el
Sector
Saneamiento,
donde
sealan
las
Asignaciones
presupuestales
al
Sector Saneamiento.
Las asignaciones de
presupuesto pblico para
el
sector
vivienda,
construccin
y
saneamiento se ha ido
incrementando en los
ltimos aos.
Los resultados d
avanzando en mate
2015
Segn la encuesta
nacional de hogares,
tenemos el nmero de
pobladores
y
el
porcentaje
que
representan a nivel de
Lima Metropolitana de
los
carentes
del
servicio
de
saneamiento.
Hay
un
porcentaje
significativo de la zona
urbana que atender en
Lima Metropolitana.
Se evidencia el nm
Metropolitana que fa
Despus de listar y detallar las evidencias para cada factor desarrollado, realice un
balance de las evidencias presentadas, tal como se muestra:
Tabla # 1.2. Anlisis de evidencias
29
Relacin
positiva
estadsticamente significativa
(n de estudios)
1
2
3
Relacin
estadsticamente
significativa
(n de estudios)
no
Relacin
negativa
y
estadsticamente significativa
(n de estudios)
Balance
(conclusi
estudios
Relacin
Relacin
Relacin
30
Nota II: Indicadores

Definicin de indicador: es una medida cualitativa o cuantitativa observable, que permite describir
caractersticas, comportamientos o fenmenos, a travs de su comparacin con perodos anteriores o
con metas o compromisos. Requiere establecer la unidad de medida respectiva.
Tipos de indicadores:
En el marco del seguimiento del Presupuesto por Resultados existen dos tipos de indicadores:
(i)
Indicador de produccin fsica: es la medida de las cantidades de bienes y servicios

provistos (productos, proyectos y/o actividades) por una intervencin pblica.
(ii)
Indicador de desempeo: es la medida del logro de los resultados esperados de una

intervencin pblica o de la entrega de productos de acuerdo a determinados atributos.
Definicin de meta del indicador: es el valor numrico del indicador que se desea alcanzar.
En el marco del seguimiento del Presupuesto por Resultados existen dos tipos de metas:
(i)
Meta fsica: es la meta del indicador de produccin fsica del producto, proyecto, actividad,
accin de inversin u obra. La meta fsica tiene los siguientes elementos:
1. Unidad de Medida: la unidad en la que se medir fsicamente el producto,
proyecto, actividad, accin de inversin u obra.
2. Valor proyectado: el nmero de unidades de medida que se espera alcanzar.
3. Ubicacin geogrfica: la identificacin del lugar (departamento, provincia,
distrito) donde se desarrolla el producto, proyecto, actividad, accin de inversin
u obra.
4. Valor monetario: Es el costo de los insumos utilizados en el producto,
proyecto, actividad, accin de inversin u obra.
(ii)
Meta de desempeo: es la meta del indicador de desempeo. Tiene los siguientes

elementos:
1. Unidad de Medida: la unidad en la que se medir el desempeo. La ms
utilizada es porcentaje.
2. Valor proyectado: el nmero de unidades de medida que se espera alcanzar.
Caractersticas de los indicadores de desempeo:

Simple: el indicador debe ser de fcil elaboracin.
Especfico: Indica de forma especfica lo que se mide. Debe ser claro sobre qu, dnde, cundo
y cmo se va a medir.
Medible: que permita cuantificar los cambios deseados.
Apropiado o vlido: deben tener la capacidad de medir realmente el fenmeno que se quiere
medir y no otros de acuerdo a la lgica del programa.
Realista: es posible medirlo con los recursos disponibles y la experiencia tcnica de la institucin
encargada.
Temporal: permite que el avance el avance en las metas se refleje en un plazo determinado.
Para que los usuarios puedan replicar los valores del indicador es necesario que las bases de datos y los
procedimientos para el clculo de los indicadores se encuentren disponibles.
Clasificacin de indicadores de desempeo:
a. Segn la dimensin de desempeo que miden pueden ser de:
31
Eficacia: mide el grado de cumplimiento de los objetivos planteados. Son extensiones de la

eficacia: Cobertura, Focalizacin y Capacidad para atender la demanda.
Ejemplo: Porcentaje de viviendas que tienen energa elctrica.
Porcentaje de jvenes capacitados que consiguen empleo.
Eficiencia: mide la productividad de los recursos utilizados, mide la relacin entre la produccin
de un bien o servicio y los insumos utilizados.
Ejemplo: Costo total del programa de becas/Total de beneficiarios.
Ratio de fiscalizaciones realizadas entre cantidad de fiscalizadores.
Calidad: mide la capacidad de la intervencin para responder en forma rpida y directa a las
necesidades de la poblacin objetivo. Para esta medicin se puede utilizar como referencia
estndares de entrega de bienes y servicios. Son extensiones de la calidad: oportunidad,
accesibilidad, precisin y continuidad en la entrega de los servicios, satisfaccin del usuario.
Ejemplo: Porcentaje de hogares satisfechos con el servicio de telefona fija.
Porcentaje de docentes que reciben acompaamiento pedaggico de
protocolo.
acuerdo al
Economa: mide la capacidad de administrar adecuadamente los recursos financieros.

Ejemplo: Gasto ejecutado/Gasto programado.
Porcentaje de ingresos propios de un municipio
b. Segn su mbito de control pueden ser de:
Resultado final
Resultado especfico.
Producto.
32

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PROGRAMA DE SANEAMIENTO INTEGRAL PARA LIMA METROPOLITANA

Saneamiento Integral en Lima Metropolitana

PROGRAMA DE SANEAMIENTO INTEGRAL PARA LIMA METROPOLITANA

PROGRAMA DE SANEAMIENTO INTEGRAL PARA LIMA METROPOLITANA

Nombre del Programa Presupuestal:

Programa de Saneamiento Integral para Lima Metropolitana

Entidad Rectora del PP

Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento

El abastecimiento de agua y saneamiento apropiados compone un aspecto

1 Fuente: ENDES 2015

PROGRAMA DE SANEAMIENTO INTEGRAL PARA LIMA METROPOLITANA

Fuente: ENDES 2015

PROGRAMA DE SANEAMIENTO INTEGRAL PARA LIMA METROPOLITANA

Fuente: ENDES 2015

La organizacin que presta el servicio de agua potable en Lima es el Servicio de Agua

PROGRAMA DE SANEAMIENTO INTEGRAL PARA LIMA METROPOLITANA

Considerando que Lima Metropolitana se localiza en una regin balda sin

PROGRAMA DE SANEAMIENTO INTEGRAL PARA LIMA METROPOLITANA

FUENTE: Instituto Nacional de Estadstica e Informtica - Encuesta Nacional de Hogares.

Las estimaciones de los indicadores provenientes de la Encuesta Nacional de Hogares

FUENTE: Instituto Nacional de Estadstica e Informtica - Encuesta Nacional de Hogares.

Del 2001 al 2002 la encuesta se realiz en el IV trimestre, y en el ao 2003 de mayo a

4 Fuente: INEI- SIRTOD

PROGRAMA DE SANEAMIENTO INTEGRAL PARA LIMA METROPOLITANA

FUENTE: Instituto Nacional de Estadstica e Informtica - Encuesta Nacional de Hogares.

Del 2001 al 2002 la encuesta se realiz en el IV trimestre, y en el ao 2003 de mayo a

FUENTE: Instituto Nacional de Estadstica e Informtica - Encuesta Nacional de Hogares.

2.1Identificacin del problema especfico

5 Fuente: INEI- SIRTOD

PROGRAMA DE SANEAMIENTO INTEGRAL PARA LIMA METROPOLITANA

El acceso a los servicios de agua potable y saneamiento es fundamental para la

Insuficiente acceso de la poblacin de Lima Metropolitana a los servicios

Fuente: Ley 27792

2.1.3. Datos estadsticos o cuantitativos sobre el problema identificado

PROGRAMA DE SANEAMIENTO INTEGRAL PARA LIMA METROPOLITANA

Cantidad de poblacin en Lima

(1)Fuente: INEI Base de datos anual 2015

2.2. Identificacin y cuantificacin de la poblacin

PROGRAMA DE SANEAMIENTO INTEGRAL PARA LIMA METROPOLITANA

2.2.2. Cuantificacin de la poblacin potencial

Habitantes sin agua potable y alcantarillado

Fuente: INEI, Memoria Anual SEDAPAL

2.2.3. Criterios de focalizacin

Sectores de Lima que presentan uno o

Alta presencia de enfermedades de

2.2.4. Poblacin objetivo

La poblacin que no cuenta con los servicios bsicos de saneamiento en Lima

Habitantes sin agua potable y alcantarillado

Fuente: INEI, Memoria Anual SEDAPAL

2.3. Causas del problema identificado

PROGRAMA DE SANEAMIENTO INTEGRAL PARA LIMA METROPOLITANA

En este punto (anlisis causal) se debe desarrollar un esquema estructurado de

rbol N 1: rbol de Problemas

Causa directa: Insuficiente y deficiente infraestructura de los servicios de

PROGRAMA DE SANEAMIENTO INTEGRAL PARA LIMA METROPOLITANA

Vinculacin entre la causa directa y el problema especfico: La falta de

Insuficientes proyectos formulados y priorizados.

La falta de formulacin de estudios para la construccin de

Describa la vinculacin entre la

En la etapa de ejecucin de obras, una deficiente supervisin,

Inadecuada operacin y mantenimiento de los sistemas

El nmero de PIP declarados viables para el sector se ha

Gestionar el monto de la inversin pblica que cada ao ha