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CONGRESO DE LA REPBLICA

COMISIN INVESTIGADORA
ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS
COIMAS A FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE
EMPRESAS BRASILEAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA,
OAS, ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS,
DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA,
POR CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO
PERUANO

INFORME FINAL
INTEGRANTES:
Presidente: Juan Pari Choquecota
Vicepresidente: Modesto Julca Jara
Secretario: Cristbal Llatas Altamirano
Karina Beteta Rubn
Josu Gutirrez Cndor
Jess Hurtado Zamudio
Mauricio Mulder Bedoya

Mayo - 2016
NDICE
INTRODUCCIN

INFORME FINAL DE LA COMISIN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A


FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS,
ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

TTULO I - ASPECTOS GENERALES DE LA INVESTIGACIN


Mandato de la Comisin
Plan de trabajo y objetivos de la Investigacin
Marco legal
Dificultades en el proceso de Investigacin
TTULO II - DESARROLLO DE LA INVESTIGACIN
Actos de Investigacin
Personas que declararon ante la Comisin
Las empresas brasileas investigadas en el Per
TTULO III PROYECTOS INVESTIGADOS
Lnea Amarilla o Va Parque Rmac
Proyecto Chacas San Luis
TTULO IV INVESTIGACIONES A LAS EMPRESAS BRASILEAS Y
SUS VINCULACIONES EN EL PER
Declaraciones de doleiros
Camargo Correa y el caso Castillo de Arena
OAS
TTULO V MODUS OPERANDI DE LAS EMPRESAS BRASILEAS EN
EL PER

Operaciones en el Per
Operaciones bancarias vinculadas con IIRSA

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ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Donaciones, aportes a campaas y uso de informacin


Casos concretos identificados
Humberto Olcese Ugarte
Gary Luty Davila Alverdi
TTULO VII - CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

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ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

INTRODUCCIN
La investigacin desarrollada en el Brasil sobre graves hechos de corrupcin en
los cuales estaban implicadas las principales empresas constructoras brasileras
se convirti en un escndalo internacional en el 2015, por ello durante varios
meses estuvo en la agenda del Congreso las solicitudes para que se conforme
una Comisin Investigadora que investigue la actuacin de esas empresas en
nuestro pas.
Es as que el 1ro de octubre del 2015 el Pleno del Congreso de la Repblica
aprueba la conformacin de una Comisin encargada de investigar el pago de
presuntas coimas a funcionarios peruanos por parte de las empresas brasileas
Odebrecht, Camargo Correa, OAS, Andrade Gutirrez, Queiroz Galvao y otras,
desde el inicio de sus actividades hasta la fecha, por cualquier forma de contrato
con el Estado Peruano. Veinte das despus designa a sus integrantes; el 28 de
octubre se instala la Comisin y el 9 de noviembre aprueba su plan de trabajo.
La Comisin Investigadora organiza su trabajo en carpetas temticas de las
principales obras realizadas por las empresas brasileras, se analiza el marco
legal, el proceso de licitacin o concesin, as como los beneficios obtenidos por
la entidad, el Estado y las empresas brasileras, esa informacin obtenida,
analizada y procesada, ha sido relacionada con las investigaciones y hallazgos
obtenidos en los procesos realizados en el Brasil, identificando los indicios
razonables que nos permiten presumir la existencia de delitos, coimas y los
actores que resultaran siendo responsables.
La Comisin Investigadora ha realizado hasta la fecha 21 sesiones ordinarias, 8
sesiones extraordinarias y 11 reuniones indagatorias. Adems, se ha levantado
el secreto bancario y tributario a 195 personas naturales y 99 personas jurdicas
peruanas y 135 personas naturales extranjeras. Se ha citado a 105 personas,
habindose tomado declaraciones a 58 de ellas.
Para solucionar este impase se necesita que el Congreso de la Repblica
establezca el marco legal adecuado que le permita relacionarse de manera
directa con los entes jurisdiccionales de otros pases sin necesidad de una
intermediacin del Ministerio Pblico o de algn organismo del poder Ejecutivo.
Otra limitacin ha sido que nuestra investigacin ha sido paralela al cronograma
electoral, lo que motivo que las citaciones a los ex presidentes/candidatos se
postergara hasta despus de la eleccin del 10 de abril, generando un retraso
en la investigacin.

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ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Este informe muestra en sus conclusiones y recomendaciones indicios de graves


hechos de corrupcin que deben continuar siendo investigados por los
organismos jurisdiccionales competentes y por el prximo Congreso de la
Repblica en las partes que resulten pertinentes.

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

TTULO I
ASPECTOS GENERALES DE LA INVESTIGACIN
1. MANDATO DE LA COMISIN:
El Pleno del Congreso de la Repblica en su sesin nmero 16 celebrada el jueves 1
de octubre y presidida por el congresista Luis Ibrico Nez, aprob el texto sustitutorio
de la Mocin de Orden del Da N13482, acordando conformar una Comisin
Investigadora con el fin de investigar lo siguiente:
El pago de presuntas coimas a funcionarios peruanos por parte de las empresas
brasileas Odebrecht, Camargo Correa, OAS, Andrade Gutirrez, Queiroz
Galvao y otras, desde el inicio de sus actividades hasta la fecha, por cualquier
forma de contrato con el Estado Peruano.
El Pleno otorg a la Comisin un plazo de 120 das tiles para su labor, el mismo que
fue ampliado hasta el 31 de mayo del 2016.

2. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN:
En base al mandato del Pleno, la Comisin Investigadora aprueba como objetivo
central:
Determinar la realizacin de presuntos pagos indebidos a funcionarios peruanos por
parte de empresas brasileas Constructora Norberto Odebrecht SA. Sucursal Per,
Odebrecht Per Ingeniera y Construccin SAC., Camargo Correa, OAS, Andrade
Gutirrez, Queiroz Galvao, Engevix, Galvao Engenharia, UTC Ingeniera y Otras para la
obtencin de contratos con el Estado Peruano; procedimientos tcnicos y/o
administrativos indebidos o irregulares asociados con dichos pagos, y/o la afectacin
que pueda haber sufrido el Estado peruano, as como las responsabilidades
subsecuentes
Para materializar este objetivo la Comisin Investigadora aprueba, el 9 de noviembre de
2015, los siguientes objetivos especficos:

Determinar s en el marco de los contratos y adendas firmadas por las empresas


brasileras con el gobierno peruano, se han producido actos lesivos contra el
Estado Peruano.

Establecer los hechos que permiten presumir la recepcin de coimas, sobornos


o ingresos obtenidos de manera irregular por parte de autoridades o funcionarios
del Estado que intervinieron de manera directa e indirecta en los casos
investigados.

Identificar los procedimientos tcnicos y/o administrativos indebidos o irregulares


asociados con pagos excesivos y/o la afectacin que pueda haber sufrido el
Estado Peruano, y las responsabilidades subsecuentes, cuantificando el
perjuicio ocasionado.

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ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Determinar el incumplimiento de las normas generales de contrataciones y las


responsabilidades funcionales y polticas que pueden estar explcita o
implcitamente conectadas con los actos lesivos y el tratamiento que se debe dar
a las mismas de acuerdo a la Constitucin y a las Leyes.

Identificar indicios de responsabilidades administrativas y/o penales que deben


ser derivadas al Ministerio Pblico y al Poder Judicial para su procesamiento con
arreglo a las competencias de estos rganos.

Identificar posibles fallas y debilidades en la gestin de contrataciones del


Estado para que puedan superarse con el esclarecimiento de los hechos y
formular conclusiones y recomendaciones orientadas a corregir normas y
polticas y/o sancionar la conducta de quienes resulten responsables, conforme
al art. 88 del Reglamento del Congreso de la Repblica.

Estas lneas directrices han sido el sustento para la actuacin de la Comisin


Investigadora dentro del plazo ordinario y ampliacin concedida por el Pleno del
Congreso, es ms, entendemos que no se puede realizar una interpretacin restrictiva
de los alcances del concepto de pago de coimas o pagos indebidos, en razn que
partimos de la premisa que la investigacin, se inicia y se encuentra centrada en
hechos, lo que conlleva a la realizacin de una serie de actos de investigacin
conducentes a identificar indicios de naturaleza poltica, administrativa, civil o penal y
en ltima instancia y en tal virtud, realizar las recomendaciones pertinentes para los
rganos competentes. En tal virtud, la Comisin Investigadora, ha visto necesario citar a
funcionarios, ex funcionarios, autoridades y personas que estaban en la capacidad de
informar y realizar aportes respecto a su gestin con relacin a las obras y concesiones
otorgadas por el Estado peruano a favor de las empresas brasileras, contrastando esas
declaraciones con la informacin documentada proporcionada por las instituciones
pblicas que se encontraban en custodia de la misma.

3. MARCO LEGAL:
El marco legal utilizado para el anlisis de cada uno de los casos que hemos
investigado es el siguiente:
-

Constitucin Poltica del Estado, en especial su artculo 51 en donde dispone la


prevalencia de la Constitucin sobre toda norma legal, en el artculo 106 cuando
seala que mediante leyes orgnicas se regula la estructura y funcionamiento de las
entidades del Estado, el artculo 118, inciso 19, en donde indica que corresponde al
Presidente de la Repblica dictar medidas extraordinarias mediante Decretos de
Urgencia con fuerza de Ley en materia econmica y financiera cuando as lo
requiera el inters nacional y el artculo 97 que seala que el Congreso puede
iniciar investigaciones sobre cualquier asunto de inters pblico;

Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control, N27785;

Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado por D.L. N1017 y su


Reglamento, aprobado mediante Decreto Supremo N 184-2008

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Expediente N 04968-2014-PHC/TC: Numeral 3 de la parte resolutiva: declaran


Precedente vinculante conforme al artculo VII T.P., del Cdigo Procesal
Constitucional, las reglas contenidas en los fundamentos 21 (segundo prrafo y
otros) referido a las limitaciones de la investigacin de las Comisiones
investigadoras en sede parlamentaria.

Convenio 169 de la OIT;

Cdigo Penal y sus leyes modificatorias, aprobado mediante Decreto Legislativo


N635;

Cdigo Civil y sus leyes modificatorias, aprobado mediante Decreto Legislativo


N295;

Cdigo Procesal Penal y sus leyes modificatorias, aprobado mediante Decreto


Legislativo N957;

Cdigo Procesal Civil y sus leyes modificatorias, aprobado mediante Decreto


Legislativo N768;

Decreto Legislativo de Lucha eficaz contra el lavado de activos, aprobado mediante


Decreto Legislativo N1106;

Ley Marco de Promocin a la Inversin descentralizada y su reglamento, N28059;

Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, N28411;

Ley que determina la Naturaleza Jurdica de la Agencia de Promocin a la Inversin


Privada Pro inversin, N28660; y

Ley General del Sistema Nacional de Tesorera, N28693.

4. DIFICULTADES EN EL PROCESO DE INVESTIGACIN:


Durante el desarrollo de la investigacin hemos encontrado situaciones que han
dificultado la investigacin:
-

Estamos ante un caso polticamente sensible y complejo que ha coincidido con el


cronograma electoral, lo que interfiri la investigacin y ha dificultado una mayor
profundizacin de los hechos investigados y de la presencia de todos los citados
convocados.

Ausencia de instrumentos legales e institucionales por parte del Congreso de la


Repblica que permitan obtener informacin de organismos jurisdiccionales
extranjeros.

El tiempo que hemos tenido para la investigacin ha sido sumamente limitado para
un tema de investigacin tan complejo, siendo imposible ampliar el tiempo debido al
trmino del periodo legislativo.

Los organismos pblicos remitieron la informacin con demora, ms all de los


plazos de ley; nos alcanzaron en muchos casos informacin incompleta y en
formatos que dificultaron su procesamiento.

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Considerando el tiempo lmite de la investigacin, las solicitudes de reprogramacin


de los citados se convirtieron en obstculos para la investigacin.

El Congreso nos ha asignado una Secretara Tcnica solo a tiempo parcial, la


misma que renunci y no fue reemplazada, lo cual ha generado que tengamos que
desarrollar nuestra labor sin una persona especializada en los procedimientos
parlamentarios.

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Ttulo II
DESARROLLO DE LA INVESTIGACIN
1. Actos de Investigacin:
1.1.

Esquema de investigacin

Para cumplir con estos objetivos se estableci el siguiente esquema de investigacin:

1.

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

La Comisin acord realizar la investigacin analizando La Comisin acord


realizar una investigacin de tipo histrico documental, analizando los proyectos
de contrato y concesin desde su formulacin, en las diferentes etapas de
aprobacin, concurso y ejecucin desarrollada por los diferentes actores y/o
personas jurdicas que intervinieron, con el fin de buscar hechos y evidencias
que nos permitan mostrar los presuntos hechos de corrupcin.

1.2.

Personas que fueron convocadas por la Comisin

SESIN

FECHA

CITADOS/ INVITADOS

ASISTIO

ASISTIO
Si

SESIN
ORDINARIA N2

Lunes, 16 de
Noviembre
del 2015

Sr. Gustavo Gorriti- IDL


Reporteros

SESIN
ORDINARIA N3

Lunes, 23 de
Noviembre
del 2015

Sin invitados

SESIN
ORDINARIA N4

Lunes, 30 de
Noviembre
del 2015

SESIN
ORDINARIA N5

Lunes, 14 de
Diciembre
de 2015

No

Si

Dr. Carlos Herrera PerretDirector Ejecutivo de Pro


inversin

Si

Sr. Fuad Khoury ZarzarContralor General de la


Repblica

Si

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Sesin
Extraordinaria
N 1

Martes, 05
de Enero de
2016

Sin invitados

Sesin
Extraordinaria
N 2

Jueves, 07
de Enero del
2016

Sr. Pedro Pablo KuczynskiExministro de Economa y


Finanzas

No

Sr. Rene Cornejo DazExdirector Ejecutivo de


Proinversin

No

Sr. Jos Javier Ortiz RiveraExministro de Transportes y


Comunicaciones

Si

Dra. Jenny Vilcatoma De La


Cruz- Ex Procuradora
Anticorrupcin

No

Sr. Edgar Ramirez


Cadenillas- Ex Presidente
Comit Proinversin en
Proyectos de Seguridad
Energtica

No

Sr. Eleodoro Mayorga AlbaExministro De Energa y


Minas

No

Sr. Javier Hernando Illescas


Mucha- Ex Director Ejecutivo
de Proinversin

No

Sr. Jos Alejandro Godoy


Meja- Periodista del Portal
Desde El Tercer Piso

Si

Sra. Milagros Salazar


Herrera - Directora de
Convoca

Si

Dra. Yenny Huacchillo- Fiscal


de la Segunda Fiscala
Provincial Corporativa
Especializada en Delitos de
Corrupcin de Funcionarios

No

Dr. Hamilton Castro TrigosoFiscal Supraprovincial


Anticorrupcin de Lima

No

Dr. Pablo Snchez VelardeFiscal de la Nacin

No

Dr. Joel Segura AlanaProcurador Pblico


Anticorrupcin Especializado

Si

SESIN
ORDINARIA N6

Sesin
Extraordinaria
N 3

Martes, 12
de Enero del
2016

Jueves, 14
de Enero del
2016

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en Delitos de Corrupcin de
Funcionarios
SESIN
ORDINARIA N7

Sesin
Extraordinaria
N 4

Martes, 19
de Enero del
2016

Jueves, 21
de Enero del
2016

Sr. Pedro Pablo Kuczynski Exministro de Economa Y


Finanzas

No

Sra. Ana Sofa Reyna


Palacios - Exasesora Legal
Externa de Proinversin

Si

Sr. Norman Zegarra Ruffner,


exmiembro del Comit Pro
Seguridad Energtica de
ProInversin

Si

Sra. Irene Suarez Quiroz - Ex


Directora General de
Administracin del
Ministerio de Energa y
Minas

Si

Sr. Luis Renato Snchez


Torino - Exmiembro del
Comit Pro Seguridad
Energtica de ProInversin

Si

Sr. Juan Cesar Hidalgo


Alleman, exmiembro del
Comit Pro Seguridad
Energtica de ProInversin

Si

Sr. Jos Carlos Guzmn


Zegarra- Exasesor Legal en
ProInversin.

No

Sr. Jorge Danos OrdoezExasesor Legal Externo De


Proinversin

Si

Sr. Guillermo Lecarnaqu


Molina- Expresidente del
Comit de Seguridad
Energtica de Proinversin

Si

Sr. Enrique Cervantes


Castro, Extrabajador de la
Oficina de Sistemas del
Organismo Supervisor de la
Infraestructura de
Transporte de Uso PblicoOsitran

Si

Sr. Wilber Rudy Pea


Calagua, Exjefe de
Tecnologas de la

Si

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Informacin del Osce

Sesin
Ordinaria No. 8

Sesin
Extraordinaria
N 5

Sesin
Ordinaria No. 9

Martes, 2 de
febrero del
2016

Jueves, 4 de
febrero del
2016

Martes, 9 de
febrero del
2016

Sr. Rene Cornejo Daz- Ex


Director Ejecutivo de
Proinversin

No

Sra. ROSA URBINA


MANCILLA- Exvice
Contralora General

Sr. Rene Cornejo Daz- Ex


Director Ejecutivo de
Proinversin

Sr. Javier Hernando Illescas


Mucha- Ex Director Ejecutivo
de Proinversin

Eleodoro Mayorga Alba,


exministro de Energa y
Minas

Jos Guzmn Zegarra- Ex


asesor legal del proceso de
concesin: Mejoras a la
Seguridad Energtica del
Pas y Desarrollo Sur
Peruano

No

PEDRO PABLO KUCZYNSKI,


exministro de Economa y
Finanzas

ALEXANDER ALVES DE
MENDONCA- Exgerente de
Contratos de OAS Per

No

JORGE HENRIQUE SIMOES


BARATA - Odebrecht
Latinvest, Ex Representante
de Odebrecht

No

Sesin
Extraordinaria
N 5

Jueves, 11
de febrero
del 2016

HUMBERTO CAMPODONICOEx Presidente de Petroper

No

JORGE MANCO ZACONETTI,


Catedrtico de la
Universidad Nacional Mayor
de San Marcos

No

Sesin
Ordinaria No.
10

Martes, 16
de febrero
del 2016

ROSA MARIA ORTIZ RIOSMinistra de Energa y Minas

No

JUAN ANDRES MARSANO


SOTO- Ex Miembro y
representante ejecutivo del
Consorcio Transvase Olmos,
e integrante de los

Si

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consorcios que lidero


Odebrecht en las Carretas
Interocenica Sur e IIRSA

Sesin
Extraordinaria
N 5

Sesin
Ordinaria No.
11

Jueves, 18
de febrero
del 2016

Martes, 23
de febrero
del 2016

Jos Guzmn Zegarra- Ex


asesor legal del proceso de
concesin: Mejoras a la
Seguridad Energtica del
Pas y Desarrollo Sur
Peruano

No

Sr. GILBERTO LORENZO DAZ


PERALTA - Ex Congresista de
la Repblica por la Regin
Arequipa y ex Segundo
Vicepresidente del Congreso
de la Repblica

No

Sr. HUMBERTO
CAMPODONICO- Ex
Presidente de Petroper

Si

Sr. HUMBERTO ACUA


PERALTA- Presidente del
Gobierno Regional de
Lambayeque

Si

Sra. ROSA MARIA ORTIZ


RIOS- Ministra de Energa y
Minas

Si

Sr. JAVIER FERNANDO


MIGUEL ATKINS LERGGIOSEx Presidente del Gobierno
Regional de Piura

Si

JORGE HENRIQUE SIMOES


BARATA - Odebrecht
Latinvest, Ex Representante
de Odebrecht

Si

Jos Guzmn Zegarra- Ex


asesor legal del proceso de
concesin: Mejoras a la
Seguridad Energtica del
Pas y Desarrollo Sur
Peruano

Si

CLAUDIO CUMPA
MACALOPU- Ex Gerente
Regional de Infraestructura
del Gobierno Regional de
Ancash

Si

LORENZO DE LA CRUZ
SNCHEZ- Ex Sub Gerente

Si

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

de Liquidacin de Obras (e)


del Gobierno Regional de
Ancash

Sesin
Ordinaria No.
12

Sesin
Extraordinaria
N 5

Martes, 01
de marzo
del 2016

Jueves, 03
de marzo
del 2016

GERMN MARTNEZ
CISNEROS- Ex Gerente
Regional de Infraestructura
del Gobierno Regional de
Ancash

No

ALEJANDRO TOLEDO
MANRIQUE- Ex Presidente
de la Repblica del Per

No

JAVIER FERNANDO MIGUEL


ATKINS LERGGIOS- Ex
Presidente del Gobierno
Regional de Piura

No

MIGUEL CASTILLA RUBIO- Ex


Ministro de Economa y
Finanzas

No

JUAN CARLOS ZEVALLOS


UGARTE- Ex Presidente del
Consejo Directivo del
Organismo Supervisor de la
Infraestructura de
Transporte de Uso PblicoOSITRN

No

JOS ALEXANDRE ALVES


PEREIRA NETO - Ex Gerente
de Construcoes e Comrcio
Camargo Correa S.A.

No

MARCOS DE MOURA
WANDERLEY - Ex
representante de Camargo
Correa desde el 2002 y de
otras constructoras
brasileas

No

ENRIQUE CORNEJO
RAMREZ- Ex Ministro de
Transporte y
Comunicaciones

Si

Si

Sesin
Ordinaria No.
13

Martes, 08
de marzo
del 2016

SIN CITADOS

Sesin
Extraordinaria
N 5

Jueves, 10
de marzo
del 2016

JUAN CARLOS ZEVALLOS


UGARTE- Ex Presidente del
Consejo Directivo del
Organismo Supervisor de la

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Infraestructura de
Transporte de Uso PblicoOSITRN

Sesin
Ordinaria No.
14

Sesin
Extraordinaria
N 5

Martes, 15
de marzo
del 2017

Jueves, 17
de marzo
del 2016

JUAN FERNANDO SUITO


LARREA- Director General de
Concesiones del Ministerio
de Transportes y
Comunicaciones

Si

OMAR CHEHADE MOYACongresista de la Repblica

Si

UMBERTO OLCESE UGARTEEx Jefe de PROMESAL (e) y


Ex Secretario Tcnico del
Comit de SEDAPAL

No

NSTOR LEONCIO PALACIOS


LANFRANCO- Ex
Viceministro de Transportes
y Comunicaciones

Si

EDGARD BARTOLO RAMIREZ


CADENILLAS- Ex Presidente
del Comit de Pro Seguridad
Energtica de la Agencia de
Promocin de la Inversin
Privada - PROINVERSIN

Si

GUILLERMO LECARNAQU
MOLINA- Ex Presidente del
Comit de Seguridad
Energtica de la Agencia de
Promocin de la Inversin
Privada - PROINVERSIN

Si

FELIPE BELISARIO WERMUS,


o FELIPE BELISARIO
WERMUSDIT, o LUIS FAVRE

No

HERNAN GARRIDO LECCA


MONTAEZ- Ex Ministro de
Vivienda Construccin y
Saneamiento

No

MIGUEL CASTILLA RUBIO- Ex


Ministro de Economa y
Finanzas

Si

MARA ELENA JUSCAMAITA


ARANGEA Secretaria
General de la Presidencia de
la Repblica

Si

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FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS,
ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Sesin
Ordinaria No.
15

Sesin
Extraordinaria
N 5

Sesin
Ordinaria No.
16

Martes, 29
de marzo
del 2017

Jueves, 31
de marzo
del 2016

Martes, 05
de abril del
2016

MARCOS LEN BARBOZA


TELLO- Secretario General
de la Presidencia del
Concejo de Ministros

No

UMBERTO OLCESE UGARTEEx Jefe de PROMESAL (e) y


Ex Secretario Tcnico del
Comit de SEDAPAL

Si

ALEJANDRO TOLEDO
MANRIQUE- Ex Presidente
de la Repblica del Per

No

YEHUDE SIMON MUNAROCongresista de la Repblica

No

RODOLFO LUIS BELTRAN


BRAVO

No

ROCIO DEL CARMEN


CALDERN VINATEA

No

CESAR TRELLES LARA

No

CESAR FELIPE GUTIERREZ


PEA

Si

REYNALDO ADOLFO HILBCK


GUZMN- Presidente del
Gobierno Regional de Piura

No

HERNAN GARRIDO - LECCA


MONTAEZ- Ex Ministro de
Vivienda Construccin y
Saneamiento

No

NADINE HEREDIA ALARCN


DE HUMALA

Si

MIRTHA CUNZA ARANA

No

ALBERTO JAVIER PASCOFONT QUEVEDO- Ex


Presidente del Comit
Especial de Promocin de la
Inversin Privada en
Proyectos de Infraestructura
y Servicios Pblicos de
PROINVERSIN

Si

LUIS GUILLERMO GUIULFO


ZENDER- Ex Director
Ejecutivo de PROINVERSIN,
Tcnico del Comit de
SEDAPAL

Si

1
1

1
1

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ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Sesin
Extraordinaria
N 6

Sesin
Ordinaria No.
16

Sesin
Extraordinaria
N 7

Jueves, 07
de abril del
2016

Martes, 12
de abril del
2016

Jueves, 14
de abril del
2016

SERGIO RAFAEL BRAVO


ORELLANA- Ex Director
Ejecutivo de PROINVERSIN,
Miembro del Comit
Especial de Promocin de la
Inversin Privada en
Proyectos de Infraestructura
y Servicios Pblicos de
PROINVERSIN

Si

EDWIN RICHARD DAZ


GONZLEZ- Ex Vice Ministro
de Transportes y
Comunicaciones

Si

GARY LUTY DAVILA ALVERDI

No

RONAL JUAN BARRIENTOSEx Jefe de la Oficina


Nacional de Gobierno
Electrnico e InformticaONGEI

No

TALITA GONCALES MENESES


BARROS

No

JORGE ROSENDO PASCO


COSMOPOLIS- Ex Presidente
del Consejo Directivo del
Proyecto Olmos- Tinajones

Si

LUIS CASTAEDA LOSSIOAlcalde de la Municipalidad


Metropolitana de Lima

No

PABLO ENRIQUE SALAZAR


TORRES

Si

DAMIO CARLOS MORENO


TAVARES- Gerente General
de LAMSAC

No

SUSANA MARIA DEL


CARMEN VILLARN DE LA
PUENTE- Ex Alcaldesa de la
Municipalidad Metropolitana
de Lima

No

OSWALDO DUBER
PLASENCIA CONTRERAS

Si

ALAN GABRIEL LUDWING


GARCA PREZ- Ex
Presidente de la Repblica
del Per

No

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Sesin
Ordinaria No.
17

Sesin
Extraordinaria
N 7

Martes, 19
de abril del
2016

Jueves, 21
de abril del
2016

EDUARDO ZARATE LEN Ex Presidente de la


Comisin Evaluadora de las
Propuestas Tcnica y
Econmica de
PROINVERSIN

No

MARIO UBILLUS MARTINO Ex Miembro de la Comisin


Evaluadora de las
Propuestas Tcnica y
Econmica de
PROINVERSIN

No

HERNAN GARRIDO - LECCA


MONTAEZ- Ex Ministro de
Vivienda Construccin y
Saneamiento

Si

RUTH YULIANA ALAYO


HERBIAS

No

FERNANDO CILLONIZ
BENAVIDES- Presidente del
Gobierno Regional de Ica

No

ANDR GIAVINA BIANCHI Ex Gerente del Proyecto


Lnea Amarilla

No

DIRSSE PAUL VALVERDE


VARAS

No

RODOLFO LUIS BELTRAN


BRAVO

No

LEONARDO FRACASSI COSTA

No

VALFREDO DE ASIS RIBEIRO


FILHO

No

ZAIDA SISSON DE CASTRO

No

Sesin
Ordinaria No.
18

Martes, 26
de abril del
2016

PEDRO ANBAL MOROTE


CORNEJO

Si

VALFREDO DE ASIS RIBEIRO


FILHO

No

Sesin
Ordinaria No.
19

Miercoles,
04 de mayo
del 2016

ALAN GABRIEL LUDWING


GARCA PREZ- Ex
Presidente de la Repblica
del Per

No

YEHUDE SIMON MUNAROCongresista de la Repblica

Si

FERNANDO CILLONIZ
BENAVIDES- Presidente del

Si

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Gobierno Regional de Ica


Sesin
Extraordinaria
N 7

Sesin
Ordinaria No.
20

Sesin
Extraordinaria
N 7

Viernes, 06
de mayo del
2016

Miercoles,
11 de mayo
del 2016

Viernes, 13
de mayo del
2016

VERNICA ELIZABETH
ZAVALA LOMBARDI

No

CARLOS PAREDES
RODRIGUEZ - Ex Ministro de
Transportes y
Comunicaciones

Si

JORGE HUMBERTO MERINO


TAFUR- Ex Ministro de
Energa y Minas

Si

DAMIO CARLOS MORENO


TAVARES- Gerente General
de LAMSAC

Si

LUCY CHAFLOQUE AGAPITO

No

TALITA GONCALVES
MENESES BARROSRepresentante Legal de la
empresa OAS Ltda. Sucursal
Per

No

JORGE HENRIQUE SIMOES


BARATA- Odebrecht
Latinvest

No

RAYMUNDO NONATO
TRINIDADE SERRA Gerente
General de la Asociacin
Odebrecht para la
Promocin y el Desarrollo

No

ALAN GABRIEL LUDWING


GARCA PREZ- Ex
Presidente de la Repblica
del Per

No

LEONARDO FRACASSI COSTA

No

Sesin
Extraordinaria
N 7

Miercoles,
18 de mayo
del 2016

ALEJANDRO TOLEDO
MANRIQUE- Ex Presidente
de la Repblica del Per

Si

Sesin
Extraordinaria
N 8

Viernes, 20
de mayo del
2016

ALAN GABRIEL LUDWING


GARCA PREZ- Ex
Presidente de la Repblica
del Per

Si

Sesin
Ordinaria No.
21

Miercoles,
25 de mayo
del 2016

JOS ALEXANDRE ALVES


PEREIRA NETO
JUAN CARLOS RUIZ
RODRIGUEZ
MARCOS DE MOURA

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ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

WANDERLEY
ALEXANDRE ALVES DE
MENDONCA- EX Gerente de
Contratos de OAS PER
5
8

4
7

2. Presencia de las empresas brasileas investigadas en el Per


De acuerdo a la informacin proporcionada por la Contralora General de la Repblica
(CGR) y recogida del Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado (SEACE) las
empresas brasileas Odebrecht, Camargo Correa, OAS, Andrade Gutirrez, Queiroz
Galvao, participaron de manera individual o consorciada en 42 proyectos desde el 2004
al 2015 por un monto superior a los 17 mil millones de dlares (Ver cuadro 1). Estas
empresas han ejecutado obras en los sectores de Transportes y Comunicaciones,
Vivienda y Construccin, en Energa, Agricultura y en gobiernos regionales y locales.
Estas inversiones abarcaron los ms importantes proyectos de infraestructura que se
han desarrollado en el pas y han utilizado generalmente la figura de Asociacin Pblico
Privada (APP) con diferentes niveles y organismos del Estado. En los siguientes
cuadros podemos visualizar cada uno de los contratos y concesiones otorgadas a las
empresas brasileas:

CUADRO
VALOR REFERENCIAL DE CONTRATOS Y CONCESIONES DE EMPRESAS BRASILERAS
2004 2015 (en millones de US$)
Empres 20
20
20
20
20
20
201 201 20
20
201
20
Total
a
04
05
06
07
08
09
0
1
12
13
4
15
Odebrec
ht
Andrade
Gutirre
z
Queiroz
Galvao
Camarg
o Correa
OAS
Pattac,
Tucuma
n

232

916

34

--

37

410

365

183
0

205

611

8126

--

1285
6

28

502

--

35

--

126

--

201

--

278

--

1199

--

344

--

50

52

--

224

89

80

--

278

--

1019

21

244

--

50

314

--

269

89

--

--

--

--

987

--

--

--

--

--

638

--

116

285

185

--

--

1224

--

--

--

--

--

--

--

--

--

--

80

--

80

Fuente: CGR, SEACE, MTC

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Ttulo III
PROYECTOS INVESTIGADOS
1. LNEA AMARILLA O VA PARQUE RIMAC
1.1.
1.1.1.

ANTECEDENTES E INVESTIGACIONES REALIZADAS SOBRE ESTE


PROYECTO
Informe N 01-212-2-0434 de la Contralora General de la Repblica

Examen Especial a la Agencia de Promocin de la Inversin Privada: Concesin del


Proyecto Lnea Amarilla, realizado del 1 de enero del 2009 al 31 de diciembre del
2010, suscrito por el Ing. Roberto Paolo Loayza Ticlla (auditor encargado) con relacin
a los procesos de aprobacin, adjudicacin y Contratacin de la concesin del
Proyecto Lnea Amarilla. De acuerdo a la pgina 8 del referido informe se indica:
Concesin Proyecto Lnea Amarilla
Que con fecha 31 de marzo el 2009, la Empresa brasilea OAS Ltda.
Presento ante la Municipalidad Metropolitana de Lima, la propuesta de
iniciativa privada (IP) denominada Va expresas Lnea Amarilla con
un costo de inversin estimada en US$ 658,5 millones de dlares
americanos, costo que como resultado de las evaluaciones
y
recomendaciones de la entidad, lleg a US$ 676,3 millones de dlares
americanos.
CUADRO N 1
INVERSIN PROPUESTA EN LA INICIATIVA PRIVADA VA EXPRESA LNEA
AMARILLA
SEGN VERSION
INICIAL
COMPONENTES
Obras
IGV
Gastos Pre operativos
Intereses durante
-Construccin
Garantas de riesgo
parcial
Cuenta de Reserva
Total

SEGN VERSION
FINAL
IMPORTE US$ COMPONENTES
480,000,000
91,200,00
0
9,509,00
0
53,256,00
0
8,047,00
0
16,491,00
0
658,503,0
00

Obras
IGV
Gastos Pre
operativos
Intereses durante la
Construccin
Garantas de riesgo
parcial
Cuenta de Reserva
Total

IMPORTE
US$
480,000,0
00
91,200,
000
69,721,
000
12,909,
000
22,521,
000
676,351
,000

Fuente: Iniciativa privada presentada por OAS

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

La IP Va Expresa Lnea Amarilla, propone una va alternativa que va desde la


interseccin con la Av. Javier Prado hasta el Intecambio Vial Habich, lo que incluye
plazas de peaje para el cobro de tarifas y control del trfico de vehculos durante 24
horas, con control financiero y contable de la recaudacin que opera en la entrada del
tnel ubicado bajo el Rio Rmac. Adicionalmente, contempla que la MML le otorgue la
explotacin de la va de evitamiento, incluyendo la operacin y mantenimiento de las
plazas de peaje existente de Monterrico, Separadora Industrial, Santa Rita, El Pino, y
Ramiro Prial.
En la pgina 8 del Informe dice; El 3 de julio de 2009, se public en
los diarios El Peruano y La Republica los avisos referidos a la
declaracin de inters de la IP Va Expresa Lnea Amarilla.
En la pgina 14 dice, Cabe indicar, que no fue el proponente
Constructora OAS Ltda. Sino la empresa Lnea Amarilla S.A.C.
como concesionaria, en atencin a lo indicado en el literal bb)
Conformacin de Sociedad Concesionaria (empresa de
propsito exclusivo), de la versin final de la iniciativa privada Va
expresa lnea amarilla que seala, CONSTRUCTORA OAS Ltda. (Matriz
Brasil) es la empresa titular de la presente iniciativa privada y ser el
socio estratgico de la concesin, Para la firma de la Concesin se
constituir una empresa de propsito exclusivo en lo OAS formara
parte con un porcentaje mnimo del 25 % y con permanencia, en
principio, hasta el final de la fase de construccin de la obra. En el
resto del accionariado participar cualquier otra empresa que pueda
dar valor agregado a la sociedad concesionaria (financiera, experiencia
en concesiones, constructoras, etc.)
En la pgina 26, El cronograma de inversin propuesto en la IP, que se
expone en el cuadro N 8, revela que hasta fines del ao 2012, la
empresa concesionaria program invertir US$ 331,2 millones de
dlares americanos (69 % del total de la inversin), siendo que a
febrero de 2013, dicho estimado bordeara el 70 %, fecha en que el
concesionario obtendra el derecho al cobro de los ingresos por el
peaje (10 de febrero de 2013) segn menciona el numeral 8.7 del
contrato de Concesin.
CRONOGRAMA DE EJECUCION DE INVERSION
AOS
ANUAL
ACUMULADO

2010

28,800,000.00

28,800,000.00

6.00

2011

148,800,000.00

177,600,000.00

37.00

2012

153,600,000.00

331,200,000.00

69.00

2013

110,400,000.00

441,600,000.00

92.00

2014

38,400,000.00

480,000,000.00

100.00

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Total
$

480,000,000.00

1
00

Fuente: Numeral 10.2 Costo de Inversin de la IP presentada el 31 Marzo- 2009 OAS Ltda.

Al respecto, con Memorndum N 067-212-SGP del 23 de enero de


2012, la Secretaria General permanente de INVERMET, inform que
an no se haba dado inicio a la ejecucin de obras por situaciones
ajenas al Concesionario y Concedente. (), hace referencia al Informe
N 002-2012-GSC/VVV del 23 de enero 2012, emitido por el
especialista tcnico de INVERMET.
Conclusiones.
1.- Se ha determinado que la Iniciativa Privada (IP) Va expresa Lnea
Amarilla no cont con un plan de Mitigacin Social para
reasentamiento de la poblacin afectada por el proyecto, respecto no
observado por la Gerencia de Promocin de la Inversin Privada
durante el proceso de evaluacin de la IP, a pesar de ser un tema
previsto en la normativa, generando que durante la ejecucin
contractual no haya realizado oportunamente la liberacin total de las
reas involucradas en el trazo proyectado y se dilate el inicio de
parte de las obras.
2.- El comit de Administracin del Fondo Municipal de Promocin de la
Inversin Privada (FOMPRI), no control adecuadamente el
presupuesto del periodo 2009-210 ni evalu en forma permanente su
ejecucin, ocasionando que se revelen saldos distorsionados del citado
fondo.
Recomendaciones
Que la Gerencia Municipal Metropolitana, en coordinacin con la
Gerencia de Promisin de la Inversin Privada, promueva que se
efectu la actualizacin de la Ordenanza Municipal N 867-MML que
regula el tratamiento
de la promocin de la inversin privada en
proyecto de inversin de la MML y la municipalidades distritales de su
jurisdiccin; incorporando en estas, los lineamientos dictados por la
GPIP mediante la Directiva N 002-2011MML.GPIP Lineamientos para
la evaluacin del contenido de, los requisitos mnimos exigidos por la
Municipalidad Metropolitana de Lima para la admisin a trmite de
las propuestas de Iniciativas Privadas en Proyectos de Inversin.
1.1.2.- Investigacin en el Congreso de la Repblica
La Comisin de Fiscalizacin del Congreso de la Republica, con fecha 6 de noviembre
del 2013, formo un grupo de trabajo, encargado de investigar los incrementos de
peajes, las presuntas irregularidades en la expropiacin de viviendas en relacin al
Proyecto Va Parque Rmac (Proyector Lnea Amarilla) y otros asuntos de

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infraestructura y transportes pblicos. El grupo de trabajo estuvo coordinado por el


Congresista Yonhy Lescano y lleg a las siguientes conclusiones:
1.- Sobre incremento de peajes en el rea de proyecto Va Parque
Rmac:
Los incrementos de los peajes de octubre y diciembre del 2013 por
parte de Concesionario son irregulares por las siguientes razones:
a) Porque se hicieron al inicio de la explotacin (octubre 2013) sin
que haya habido, como requisito previo, un avance de las obras
del 70 % como lo prev el Contrato de Concesin.
b) Porque se incorpor en las frmulas de reajuste de tarifas, la
absorcin de tres aos de inflacin, a pesar que el contrato de
Concesin autoriza que haga solo respecto de un ao, por vez.
c) Porque se hicieron dos incrementos seguidos en apenas tres
meses, cuando el contrato de Concesin - como regla general autoriza solo un reajuste cada doce meses. No es verosmil la
justificacin que el propio Municipio de Lima hace en el sentido
de que en realidad fue solo un incremento, que simplemente se
desdobl en dos partes (octubre y diciembre) porque si esto
hubiera sido cierto, se habra informado al pblico en su
oportunidad, y aun as, violara el contrato de concesin.
d) Porque se modific en febrero del 2013, el contrato de
concesin por parte de la actual gestin del Municipio de Lima,
en forma lesiva a los inters del Municipio de Lima y de los
usuarios, varios de cuyos cambios, facilitan que el concesionario
incurra en excesos y abusos en cuanto a los peajes, que violan
el propio contrato de concesin, y elimina la facultad normativa
del Municipio de Lima respecto a la concesin.
2.- Sobre el proceso de trato directo, reubicacin, y eventual
expropiacin de los titulares y poseedores de inmuebles de los
asentamientos humanos situados en la margen izquierda del rio Rmac
que son afectados por el proyecto Va Parque Rmac:
a) La etapa del trato directo con los pobladores de los
Sentamientos Humanos afectados por el Proyecto Va parque
Rmac, se vendra realizando con total violacin a los artculos 5,
6,y 7 de la Ley 30025.
b) La empresa Lnea Amarilla dirige y ejecuta a su libre albedrio
el proceso de trato directo con el asentimiento pleno y respaldo
total del Municipio de Lima en violacin manifiesta a los
artculos 2 y 7 f de la Ley 30025 y a las clusulas 5.37, 35.43, y
5.47 del contrato de concesin modificado por la Adenda 1
c) El Municipio de Lima ha realizado la abdicacin de sus
funciones y atribuciones de dirigir la etapa de trato directo y ha
delegado indebidamente estas funciones a favor de la empresa
LAMSAC, en violacin a los artculos 2 y 7 de la ley 30025 y de
las clusulas 5.37, 35.43, y 5.47 del contrato de concesin
modificado por la Adenda 1

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

d) La Empresa LAMSAC estara realizando indebidamente las


tasaciones de los inmuebles afectados por el proyecto Va
Parque Rmac e imponindoles a sus operadores y/o titulares.
e) La empresa LAMSAC estara incurriendo en actos de acoso,
intimidacin, y atropello de derechos en el proceso de trato
directo con los pobladores de los asentamientos humanos
afectados por el proyecto Va Parque Rmac.
f) No existe el catastro actualizado de los bienes afectados.
g) El Municipio de Lima no ha cumplido con la Sentencia del
Tribunal Constitucional recada en el expediente N 00011-2010PI/TC, que contiene un conjunto de reglas a observar en el caso
de la reubicaciones involuntarias de Asentamientos Humanos.
h) El Municipio de Lima no ha desarrollado el plan integral de
reubicacin, para los pobladores afectados por el proyecto Va
Parque Rmac.
i) El Municipio de lima no cumpli en realizar la mesa de trabajo
con los representantes
de los asentamientos humanos
afectados por el proyecto, a pesar que fue un compromiso
contrado en el grupo de trabajo.
j) El rea en el que se desarrollar el Proyecto Ro Verde
requiere de la aprobacin de una ley de expropiacin ad hoc,
puesto que no forma parte del Proyecto Lnea Amarilla incluido
en las expropiaciones por la ley 30025.

1.2.

ORGANISMOS COMPETENTES

La Municipalidad Metropolitana de Lima, ante la cual el 31 de marzo del 2009, la


empresa Constructora OAS Ltda. present la iniciativa de inversin privada,
denominada Va Expresa Lnea Amarilla
La propuesta de iniciativa privada, fue luego aprobada por Acuerdo del Concejo 272
Anexo 1, cuyo monto referencial de inversin sera de US$ 571200,000.00 (480
000,000 ms el 19 % del IGV) y se consider dentro del marco del Decreto Legislativo
N 1012. La propuesta, fue evaluada por los diferentes rganos de lnea de la MML,
emitiendo opinin favorable, razn por la cual el Consejo Metropolitano de Lima
mediante acuerdo N 272 adoptado el 26 de junio de 2009, declar de inters la
iniciativa privada Va Expresa Lnea Amarilla
Constructora OAS LTDA, quien en su Resumen Ejecutivo indica que ha diseado y
estructurado la presente iniciativa privada luego de un ao y medio de estudios sobre
potenciales soluciones al problema de movilidad perifrica de Lima, como parte de las
investigaciones realizadas y que se ha revisado y desarrollado otras alternativas que
han resultado menos eficaces o de mayor costo para la ciudad. (Libro Blanco; Tomo II
parte legal en el Tomo III)
LINEA AMARILLA SAC- LAMSAC, que mediante la Notara de Lima, Manuel Noya de
la Piedra, se constituye una Sociedad Annima Cerrada con Directorio, denominada
Lnea Amarilla SAC que celebran Valfredo de Asss Ribeiro Filho de nacionalidad

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

brasilea, identificado con Carnet de extranjera N 000578242 y Juan Carlos Morn


Urbina, de nacionalidad peruana. La empresa se constituye con un capital social de S/.
2,900.00 (dos mil novecientos y 00/100 nuevos soles) dividido en 2,900 acciones
nominales de s/. 1.00 Cada una totalmente suscritas y pagadas, correspondiendo 725
acciones que equivale al 25 % del capital al socio Juan Carlos Morn Urbina y 2,175
acciones que equivale al 75 % de capital al socio Valfredo de Assis Ribeiro Filho
regidos por su estatuto y siendo nombrado como Gerente General Valfredo de Assis
Ribeiro Filho quien gozara de todas las facultades contenidas en el estatuto.
1.3. RECLAMO DE TERCEROS
1.- Con fecha 2 de diciembre del 2015, ha llegado a la Comisin Investigadora
documentos (varios) solicitando una audiencia para dar a conocer los pormenores de
sesta aberrante situacin de denigra nuestra dignidad como se r humano, no es justo
que por falta de responsabilidad social, nos dejen por completo abandono en la calle,
pasando hambre, y vergenza, por lo que se requiere se investigue el procedimiento de
la adjudicacin del proyecto Lnea Amarilla a la empresa OAS/LAMSAC por parte de la
Municipalidad de Lima, asimismo que se exhorte apara que cumpla con los acuerdos
(mi reubicacin y el pago del valor de mi casa) conforme al plan de compensaciones,
mxime que para efectos de transparencia los funcionarios (gerencia de fiscalizacin y
control) y ex funcionarios del municipio tambin deben declarar. El documento es
firmado por Ana Mara Mendoza Huancaya
2.- Con fecha 2 de diciembre, ha legado a la Comisin Investigadora documentos
(varios) cuyo tenor dice Demando cumplimiento por la demolicin arbitraria e ilegal de
mi vivienda por parte de la Municipalidad de Lima y por la Empresa Brasilera
OAS/LAMSAC, en la ejecucin del proyecto de lnea amarilla, y que lo firma Haydee
Garamendia Roca.
3.- Con fecha 29 de enero del 2016, ha llegado a la comisin investigadora un folder con
documentos (varios), cuya sumilla dice: Solicito se investigue a LAMSAC (OAS) y
exhorte al alcalde de Lima cooperar con las investigaciones frente a abusos y atropellos
de la empresa Brasilera en la ejecucin del proyecto lnea amarilla.
4.- Con fecha 8 de febrero del 2016, ha llegado a la comisin. Haydee Garamendia
Roca y Antonia Roca Vda. De Garamendia quienes solicitan que la Empresa LAMSAC,
sea incluida en la lista de empresas brasileas investigadas y se solicite a la
Municipalidad de Lima, Informe por qu no se respetaron el derecho del debido
proceso, indicando que mucha familias con hijos menores de edad se ha quedado en la
calle
5.- Con fecha 26 de febrero, ha llegado a la comisin investigadora documentos (varios)
acompaado de un CD cuya sumilla dice; Solicito se investigue a LANSAC, (OAS),
donde se exhorta al alcalde de Lima a cooperar con las investigaciones documento
suscrito por Anbal Fernando Oliveros Rojas.
6.- Con fecha 2 de marzo del 2016, ha llegado a la Comisin Investigadora documentos
solicitando se investigue a LAMSAC/OAS, firmado por Tefilo Mndez Roca.

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FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS,
ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

7.- Con fecha 11 de marzo del 2016, ha llegado a la comisin un folder con documentos
(varios) en donde se Denuncia demoliciones, ilegales y arbitrarias de viviendas, robos,
por parte de la Municipalidad de Lima en la ejecucin del proyecto Lnea Amarilla por la
empresa OAS, la cual no habra cumplido con reubicar y/o compensar
econmicamente a los afectados. Firman el documento: Ana Mara Mendoza Huancaya
y acompaa una denuncioa presentada ante la 41 Fiscala Provincial de Lima
8.- Con fecha 15 de abril del 2016, ha llegado al comisin un Memorial del Sr. Lenidas
Guere Cndor y que seala ser afectado por el proyecto lnea amarilla de OAS-BRASIL.
9.- Con fecha 19 de mayo 2016, ha llegado a la comisin el escrito presentado por el
Sr. Pedro Rodrguez Luna acompaa documento Informe con las firmas de Omar
Dimber Rodrguez Cndor y Johnny Rodrguez Cndor refiere abusos por parte de la
empresa Lamsac.
En los documentos se adjuntan diversas fotos, algunas de las cuales incluimos

1.4. DECLARACIONES DE FUNCIONARIOS E INVITADOS


La comisin curso los Oficios de invitacin a la ex alcaldesa Susana Villarn de la
Fuente y al actual alcalde Luis Castaeda Lossio, Sin embargo, ambos no asistieron,
pero respondieron lo siguiente:
LAMSAC, con Carta LAMSAC-GENERAL N196-2016, de fecha 24 de mayo del 2016,
se ha recibido la carta de referencia en respuesta al pedido de informacin solicitada por
la Comisin Investigadora y en su respuesta indica:

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ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

rogamos tener presente que en ellos se solicita que atendamos 33


tems que implica que preparemos 33 paquetes de documentos e
informaciones, varios de los cuales no corresponden a nuestro periodo
de gestin al frente de Lnea Amarilla S.A.C. (iniciando en setiembre de
2014); no corresponden al periodo iniciado cuando Lnea Amarilla
S.A.C dejo de ser controlada por Constructora OAS S.A. (OAS) y paso
al control de INVEPAR (21 de marzo 2012); no aplican al tipo de
proyecto en ejecucin o son ajenos. ()
Entre otros argumentos se dice que no entregaran la informacin solicitada.
LUIS CASTAEDA LOSSIO, quien remite a la Comisin Investigadora el oficio N 0092016-MML/LC, de fecha 26 de mayo del 2016, en el que el alcalde seala que l no ha
participado en ninguna gestin relacionada al proyecto, dice que le corresponde a la
Gerencia de Proyectos de Inversin Privada GPIP, y que no suscribi el Contrato con
la Empresa Lnea Amarilla SAC. No particip en los acuerdos de Concejo N 272 y 402
en donde se declara de inters la realizacin del proyecto Lnea Amarilla y la aprobacin
de la iniciativa privada presentada por la Constructora OAS, respectivamente, luego
dice que las funciones estn establecidas y aprobadas por Ordenanza Municipal N 812
de Reglamento de Organizacin y funciones que se ha realizado en gestin que le
corresponde a la de Susana Villarn,
Al final de la pregunta N 60 afirma que: Finalmente, debo sealar que el suscrito no ha
participado en los procedimientos de evaluacin, adjudicacin, gestin ni supervisin del
Contrato de concesin ni de las obras que este manda ejecutar
SUSANA VILLARN DE LA FUENTE, quien en carta recibida el 27 de mayo 2016,
indica que en su gestin como Alcaldesa de la Municipalidad Metropolitana de Lima, en
el periodo 2011 al 2014, el proyecto lnea Amarilla, ya se encontraba en ejecucin, por
la empresa LAMSAC, cuyo contrato data del 11 de noviembre del 2009, La supervisin
estaba a cargo de INVERMET (Fondo de Inversin Municipal, con autonoma
administrativa), est a sus vez contrato al a la empresa especializada NIPPON KOEI.
Seala, que la Administracin de los Peajes, a cargo de Lnea Amarilla SAC,
contemplaba en el contrato de concesin y que se debi entregar a partir del 10 de
febrero del 2013. Sobre el incremento de 30 a 40 aos de concesin (10 aos) se da
como consecuencia de la Adenda firmada el 13 de febrero del ao 2013 porque se
incorporaba ms de SUS$ 200 millones de dlares como inversiones obligatorias por
parte del concesionario. Esta adenda estuvo soportada por una serie de estudios por
INVERMET, EMAPE y PROTRANSPORTE y el informe tcnico financiero por la
Universidad ESAN. Dice que el precio de compensacin por inmueble fue incrementado
de US$ 5,000 a US$ 30,000 y que quedo claramente establecido en la adenda del 13
de febrero del 2013. Tambien seala otras respuestas que no estn relacionadas a las
preguntas que se le formul.
CARTA LAMSAC GENERAL N 201-2016, con fecha 27 de mayo del 2016, ha llegado
a la Comisin Investigadora informacin la carta sealada en donde a nuestro
requerimiento informa:

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Certificados
Emitidos
CERTIFICADO
NRO.
12
13

CANTIDAD DE
ACCIONES
TITULAR
1
Constructora OAS LTDA.
Lnea
Amarilla
248,927,244
Participacoes SA.

TOTAL
248,927,245
Lima 21 de marzo de 2012

Brasil

Asiento 9

Sin embargo, de acuerdo al Dictamen de los Auditores Independientes ERNEST &


YOUNG, el capital social sera:
Al 31 de diciembre del 2009
Al 1 de diciembre del 2010

14,502,175.00
S/.

248,927,225.00

Al 31 de diciembre del 2011 S/.

248,927,225.00

Al 31 de diciembre del 2012

335,141,525.00

Al 31 de diciembre del 2013

445,141,525.00

Al 31 de diciembre del 2014

549,849,019.00

Al 31 de diciembre del 2015

631,147,954.00

Acompaa las declaraciones de regularizacin del Impuesto a la Renta presentadas a la


SUNAT del 2009 al 2015 (Tercera Categora), de igual acompaa el formato SUNAT 621
desde enero del 2011 a diciembre del 2015. Acompaa copia del Contrato entre la
Empresa Municipal Administradora de Peaje de Lima SA (EMAPE) y la Empresa Lnea
Amarilla SAC. Incluye una adenda de ampliacin de plazo. Acompaa la Resolucin de
Gerencia N 007-2011-MML/GPIP de fecha 14 de diciembre 2011 en donde se indica:
Resuelve. Artculo Primero.- Aprobar el Estudio definitivo de Ingeniera
correspondiente a
la denominada Seccin 2 del Proyecto Lnea
Amarilla, que consta de 19 tomos y 14 anexos (). Acompaa cartas
dirigidas a la Fiduciaria
SA. De fecha 19 de noviembre
con
informacin de captaciones de ingresos de Peajes del mes de Octubre
del 2013 al mes de marzo del 2016.
1.5. DECLARACIONES DE DOLEIRO RAFAEL ANGULO LOPEZ
A los 22 das del mes de enero de 2016, en sede de la Procuradura de la Repblica del
Paran, en Curitiba, ante la Procuradora de la Repblica LAURA GONALVES
TESSLER, declar que:
Fue al PERU tres o cuatro veces entre 2013 y 2014; QUE en la primera
vez o la segunda vez, el deponente llev un sobre para el Per al

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mando de ALBERTO YOUSSEF, mas no sabe se haba dinero en este


sobre, siendo posible que se tratase de un documento; QUE, en esta
ocasin, entrego el sobre para un representante de la OAS, llamado
ALEXANDRE ALVES MENDONA, el cual atendi al deponente por dos
veces; QUE ALEXANDRE ALVES MENDONA trabajaba Avenida
Tpac Amaru, n210, Rmac, Universidad de Ingeniera Puerta,
telfono 51967749096; QUE en la primera vez en que fue atendido por
ALEXANDRE fue en un hotel situado en Lima cuyo nombre termina con
la letra Q; QUE todas las veces en que el deponente entregaba los
montos a ALEXANDRE ALVES MENDONA o a otros emisarios, despus
de la entrega y conferencia del contenido, ALEXANDRE llamaba por
telfono para ALBERTO YOUSSEF para confirmar a liquidacin del valor;
QUE en una ocasin el deponente llam del telfono del hotel para
ALBERTO YOUSSEF; QUE los pasajes eran compradas por la empresa
MARSANS, de ALBERTO YOUSSEF; QUE las reservas dos hoteles
tambin eran hechas por la MARSANS; QUE en las otras veces en que
fue al PERU, llev dinero a mando de ALBERTO YOUSSEF; QUE cuando
el deponente se hospedaba, de inmediato, llamaba por telfono desde
el hotel para ALEXANDRE MENDONA, para informar cual era el hotel y
el cuarto en que se haba hospedado; QUE cuando ALEXANDRE llegaba
al hotel, el deponente bajaba para recibirlo, suban juntos al cuarto y
entregaba el dinero; QUE cada vez que fue al Per, el deponente se
hosped en un diferente hotel; QUE en una de las ocasiones, el
deponente se encontr en Lima con CARLOS ALEXANDRE ROCHA
(conocido como CEAR), a mando de ALBERTO YOUSSEF; QUE en esa
ocasin o deponente fue al hotel de CARLOS ALEXANDRE y cogi
dlares en efectivo con CALOS ALEXANDRE, para que el deponente
entregase a ALEXANDRE MENDONA, juntamente con los montos que
el deponente haba trado del Brasil; QUE el deponente no sabe cul
fue el valor entregado por CARLOS ALEXANDRE, pero cree que sea
cerca de US$120 mil, ya que el deponente generalmente transportaba
esa cantidad; QUE cree que en la ocasin en que encontr a CARLOS
ALEXANDRE ROCHA, ese estaba hospedado en el hotel MELI, mas no
tiene certeza; QUE generalmente transportaba en estos viajes,
almacenado en sus piernas, la cantidad aproximada de US$ 120 mil;
QUE o deponente nunca iba y regresaba por la misma compaa de
aviacin, Que, en la veces en que fue al PERU (por lo menos en 3
oportunidades), sali de So Paulo, para Rio de Janeiro y, de Rio de
Janeiro, para Lima, utilizando la empresa area COPA; QUE el
deponente nunca fue al PERU en avin privado, habiendo utilizado
siempre vuelo comercial; QUE el deponente reciba montos
directamente de ALBERTO YOUSSEF; QUE a veces LEONARDO
MEIRELLES llevaba los montos directamente en la oficina de YOUSSEF

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o su residencia; QUE el deponente supo por ALBERTO YOUSSEF que


LEONARDO MEIRELLES efectu alguna transferencia de dinero para la
empresa OAS en el PERU; QUE no haba ninguna persona en Lima que
facilitase la entrada del deponente con el dinero, siendo que el
deponente corra el riesgo de ser cogido por los policas; QUE
ALEXANDRE MENDONA no proporcionaba recibo o comprobante de
entrega del dinero entregado por el deponente; QUE no se comunicaba
con ms ninguna persona en Lima; QUE en una de las ocasiones,
ALEXANDRE MENDONA mand otra persona al encuentro del
deponente; QUE en uno de los viajes que realiz al PERU, el deponente
viaj junto con ADARICO NEGROMONTE, el cual tambin llev dlares
en especie para ser entregados en Lima; QUE en este viaje el
deponente y ADARICO NEGROMONTE entregaron juntos a ALEXANDRE
MENDONA los montos llevados en efectivo al PERU, siendo que cada
uno efectu la entrega de los montos que haban llevado; QUE, cuando
el deponente levaba dinero para la empresa OAS en el Brasil, haba
listas con el registro de montos a ser llevados en Estados y fuera del
pas; QUE esas tablas fueron aprehendidas cuando se realizaron
bsquedas y aprehensiones por la Operacin Lava Jato; QUE, en la
empresa OAS en el Brasil, el deponente entregaba los montos a JOS
RICARDO BREGH1ROLI (director o Gerente financiero de la OAS) y
otras veces retiraba con JOS RICARDO montos para que fuesen
entregues a ALBERTO YOUSSEF; QUE cuando efectuaron bsqueda y
aprehensin en oficinas de ALBERTO YOUSSEF, fue aprehendidos
tambin grandes cantidades de dinero en efectivo, que estaba all
almacenado
Es importante sealar que la direccin de ALEXANDRE ALVES MENDONA, que da
Rafael Angulo Lpez, corresponde a la Universidad Nacional de Ingeniera, a un rea
que ocupa la empresa Lnea Amarilla.

1.6. DE LOS PROCESOS DE SELECCION Y EJECUCION DEL PROYECTO


1.6.1. Acciones Previas al Contrato.Que mediante la Notaria de Lima de Jaime Tuccio Velarde, se suscribe el Acta de cierre
y suscripcin de contrato de concesin del Proyecto Lnea Amarilla Municipalidad
Metropolitana de Lima, de fecha 12 de noviembre de 2009 (03-2009), donde reconoce
los procesos y acciones que se han cumplido y las obligaciones contradas
reconocidas y comunicadas mediante el Oficio N 509-2009-MML-GPIP del 6 de
noviembre 2009.

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Los gastos de la Iniciativa privada, proyecto Va expresa Lnea amarilla fueron


asumidos ntegramente por la empresa constructora OAS Ltda. , y estos ascendieron al
monto de US$ 1,004,414.53 de acuerdo con el informe N 001-2009-MML-GPIPAL/NZR del 6 de junio del 2009 en el cual se resume de la siguiente manera:
Concepto
Servicios por Contratos
Servicios diversos
Personal OAS (Ingeniera y Gestin)
Personal OAS (Administracin)
Personal OAS (Brasil)
Total sin IGV.

Importe $
582,910.06
17,834.17
214,573.06
21,896.47
167,200.77
1,004,414.53

Adicionalmente con el Informe N 11-2009-MML-GPIP/SO, se indica que la empresa


constructora OAS Ltda., debe de asumir los pagos de honorarios de xito de los
siguientes profesionales:
Consultor
Aldo Solimano Semorile
Jaime Shimabukuro
Maeki
Estudio Bentez, Forno &
Ugaz

Concepto
Evaluacin tcnica de la IP
Evaluacin Econmica
Financiera de la IP
Asesoramiento Legal en el
proceso de promocin

Monto
US$
10,000.00
S/.
85,000.00
S/.
180,540.00

Tambin el informe indica, que los gastos efectuados por la gerencia de Promocin a la
Inversin Privada durante el proceso asciende a la cantidad de S/. 448,278.91 los
cuales sern reembolsados por el Fondo de Municipal para la promocin de la inversin
privada FOMPRI por el inversionista privado.
Los aspectos presupuestales se
encuentran en el ANEXO 4 del libro Blanco.
Mediante el acuerdo de Consejo Metropolitano N 402, se establecio como condicion
para la suscripcion del contrato de concesion, que el proponente acredite el pago de los
costos directos e indirectos en los que haya incurrido durante la tramitacion, evaluacion
y declaracion de interes de la propuesta. De acuerdo a ello, mediant el Oficio N 5012009-MML-GPIP del 6 de noviembre de 2009 se comunica a la empresa OAS Ltda. Las
instrucciones de pago para la suscripcion del contrato de concesin como se muestra
en el siguiente cuadro:
Municipalidad Metropolitana de Lima
FOPRI
Municipalidad Metropolitana de Lima
(rembolso de gastos)
Bentez Forno & Ugaz Abogados
Jaime Shimabukuro Maeki Asesoramiento

US$
100,000,00
S/.
448,278.91
S/.
180,540.00
S/.
85,000.00

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Aldo Solimano SemorileAsesoramiento

US$
10,000.00

Que, mediante Carta N 045-2009-OAS PERU de fecha 11 de junio del 2009 y Carta
N 046-2009-OAS-Peru de fecha 12 de junio del 2009, constructora OAS LTDA. (Matriz
Brasil) remitio su propuesta de iniciativa privada incorporando las monidicaciones
solicitadas mediante Oficios Nros. 276 y 277-2009-MMKL-GPIP
1.6.2. Acuerdo de Concejo N 272
En este acuerdo del 26 de junio del 2009 se seala:
Visto en sesin ordinaria del Concejo de fecha 25 de junio del 2009, el
Memorandum N 786-2009-MMLGMM de la Gerencia Municipal
Metropolitana, poniendo a consideracin del Concejo la iniciativa
Privada denominada Via expresa Lnea Amarilla que la Gerencia de
Inversin Privada-GPIP ha remitido mediante Oficio N 283-2009-MMLGPIP. Luego, en el segundo prrafo de la cuarta pgina dice:Que
mediante el Informe N 012-2009-MML-GPIP-SPS, el sub-gerente de
Promocin de Inversiones concluye entre otros aspectos:
a.- La empresa tiene experiencia en proyectos viales, solvencia y
capacidad de endeudamiento para ejecutar el proyecto suyacente en
su propuesta.
b.- La propuesta plantea una Concesin no onerosa y la modalidad que
se aplicara sera de tipo DFBOT, es dicer Diseo, Financiamiento,
Construccin, Operacin y Transferencia.
c.- El proyecto es economicamente y financieramente viable.
d.- La propuesta es autosestenible, ya que no requiere
cofinanciamiento ni garanta de parte de la Municipalidad
Metropolitana de Lima,.
e.- El programa de inversin prevee que la empresa aporta recursos
propios hasta aproximadamente el 70 % de la inversion prevista, vale
decir US$ 331,2 millones, antes que capte los ingresos de peajes que
se destinan actualmente a un fideicomiso de flujos de peaje
Por lo cual se acuerda Declarar de interes la propuesta de iniciativa
privada presentada por la Empresa CONSTRUCTORA
OAS LTDA.
(Matriz Brasil) denominada Via Expresa Lnea Amarilla, conforme a lo
expuesto en el Anexo 1 que forma parte del presente acuerdo, y
firman Jose Alberto Danos Ordoez (Secretario General del Concejo), y
Luis Castaeda Lossio (Alcalde Lima).
En el Anexo 1, se indica La propuesta comprende directamente vas
pertenecientes al Sistema Val Metropolitana (SVM) en el mbito de la
provincia de Lima de competencia de la MML: i) Para operacin y
mantenimiento: la va expresa Autopista Va evitamiento desde la
interseccin con la Av. Javier Prado hasta el Intecambio Vial Habich, con
sus reas de derecho de va incluyendo accesos y salidas hacia la

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margen derecha del rio Rmac a la altura de las intercecciones de las


Zonas del Puente Huscar y el Puente del Ejercito; y, ii) Para
ampliacin, redefinicin y reconstruccin, la va arterial Avenida
Morales Durez aproximadamente desde el oeste de la intercecin con
la Av. Universitaria hasta su prolongacin aproximadamente despus
de de la interseccin con la Av. Alfonso Ugarte en la futura Av. Malecn
Rimac.
Asimismo la Propuesta contempla la ejecucin de infraestructura para
el COSAC de la Va de Evitamiento, desde la extensin desde el Ovalo
de Habich hasta la Av. Javier Prado.
El Proyecto Contemplar las reas ubicadas en el recorrido en la
margen derecha del rio Rmac y parte del subsuelo de la cuenca en el
tramo del Centro Historico de Lima, as como las reas necesarias para
ejecutar viaductos o intercambios de transposicin de la actual Va de
Evitamiento a los extremos de la nueva ruta expresa alterna (tnel de
aproximadamente 2 Km.), que involucrar aproximadamente 8
viaductos, 2 intercambios viales y 3 bypasses en el recorrido hacia el
oeste. ()
III. Modalidad Contractual y Plazo del Contrato
La modalidad contractual planteada es la Concesin de tipo gratuita,
no requiriendo confinanciamiento ni ganaranta por parte de la MML.
El Plazo de vigencia es de treinta (30) aos contados a partir de la
fecha de suscripcin del contrato de concesin, e incluye el plazo por la
ejecucin de obras.
b.- Monto Referncial de la Obra
El monto referencial de la Inversin es de US$ 571,200,000.00
(quinientos setenta y uno millones doscientos mil y 00/100 doalres
americnos) inc. El IGV.
V.- Cronograma Tentativo de la Inversin
El plazo Propuesto para la ejecucin de las obras es de cinco (5) aos,
contados a partir del cierre financiero.()
c.- Elementos escenciales del proyecto de Contrato de
Concesin de acuerdo a los criterios establecidos por el
Organismo Promotor de la Inversin Privada. ()
Los derechos y obligaciones de las partes.
.La obligacin del Concesionario de contratar seguros, ()
.La obligacin de Concesionario de aportar para el Fondo Municipal de
Promocin de la Inversin Privada (FOMPRI) $ 500,000.00
.La obligacin del Concesionario de proporcionar recursos para la
contratacin del Supervisor de la Obra.
.La obligacin del Concesisonario de acreditar un capital social mnimo
de US$ 50,000,000 (cincuenta millones de dolares americanos)
d.- Garantas
Garanta de fiel cumplimiento del contrato US$ 20,000,000 (veinte
millones de dlares americanos)
e.- Requisitos de Precalificacin

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I Solicitud de Declaracin de Interes, segn modelo


II Presentacion de la Carta Fianza.
III Acreditar la ejecucin satisfactoria de obtras viales, en los ltimos
diez (10) aos, por un monto superior a los US$ 950,000,000.00
IV Acreditar la experiencia satisfactoria en construccin para el
montenimiento y operacin de al menos 15 km. de carretas urbanas.
V Acreditar experiencia satisfactoria en construccin de tneles no
menores a 2 km. de longitud.
VI Acreditar patrimonio empresarial no menor de US$ 150,000,000, as
como capacidad de endeudamiento financiero a largo plazo no menor
de US$ 250,000,000.
1.6.3. Acuerdo de Concejo 402
El 27 octubre de 2009 el Concejo Municipal de la MLM acuerda:
Artculo Primero.- Aprobar la iniciativa privada presentada por la
empresa CONSTRUCTORA OAS LLTDA. Denominada Va expresa Lnea
Amarilla, que fuera declarada de inters mediante acuerdo de Concejo
N 272 de fecha 22 de junio 2009.
Articulo Segundo.- Adjudicar directamente el proyecto de inversin
pblica privada denominado Va Expresa Lnea Amarilla a la empresa
CONSTRUCTORA OAS LTDA.
Artculo Tercero.Encargar a la Gerencia de Promocin de la
Inversin Privada de la Municiplaidad Metropolitana de Lima incorpore
en el texto del contrato, en forma explcita las condiciones siguientes:
3.1.- Que la concesin se otorga sin cofinanciamiento, sin garanta de
demanda ni financiera.
3.2.- Que la Concesin no requiere aprobacion del SNIP
3.3.- Que en caso de incumplimiento de estos aspectos, se producir la
caducidad de la concesin ()
Artculo Cuarto.- Establecer que en el presente caso, no procede el
reembolso de gastos a que hace referecnia el artculo 17 del Decreto
Legislativo N 1012, dado que se ha efectuado la Adjudicacin Directa
del proyecto de inversin pblica privado precisando en el Artculo
primero del presente Acuerdo de Concejo.
Artculo Quinto.- Estabalecer como condicin para la suscripcin del
respectivo Contrato de Concesin que el proponente acredite el pago
de los costos directos e indirectos en los que se haya incurrido durante
la tramitacin, evaluacin, y declaracin de interes de la propuesta de
inciativa privada. Sin perjuicio de las dems condiciones que la
Gerencia de Promocin de la Inversin privada de la Municipalidad
Metropolitana de Lima fije como requisito para la suscripcin del
respectivo contrato de Concesin, conforme se requiere para este tipo
de procedimientos
Acuerdo que es firmado por Jose Danos Ordoez, Secretario General del Concejo, y
Luis Castaeda Lossio, en su calidad de Alcalde de Lima.

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

1.6.4. ACTA N 01-2009


Por medio de la cual se establece la Inversin Definitiva del Contrato de Concesin del
Proyecto denominado Va Expresa Lnea Amarilla, la misma que es suscrita a las 11
horas del 27 de octubre de 2009, en la sede de la Gerencia de Promocin de la
Inversin Privada de la Municipalidad Metropolitana de Lima. El acta esta firmada
CONSTRUCTORA OAS LTDA. representada por Valfredo de Assis Ribeiro Filho de
nacionalidad braisileo, quien es asesorado por Ren Herbert Cornejo Diaz y Juan
Carlos Moron Urbina, y por la Municipalidad Metropolitana de Lima, representada por su
Gerente de Promocin de la Inversin Privada Sra. Lucy Giselle Zegarra Flores,
asesorada por Sr. Flix Arturo Ruiz Snchez y el coodrinador Sr. Norman Zegarra
Ruffner.
En el acta se indica lo siguiente:
Primero.- Dar inicio de definicin de la Versin Difinitiva del Contrato
de Concesin del Proyecto de Inversin privada denominado Va
expresa Lnea Amarilla el cual fue adjudicado directamente a la
empresa CONSTRUCTORA OAS LTDA. Mediante acuerdo de Concejo 402
en sesin del 22 de octubre 2009 ().
()
Quinto.- A la suscripcin de la presente Acta, para el inicio del periodo
final de definicin de la versin Definitiva del Contrato de Concesin
del proyecto de inersin privada Va Expresa Lnea Amarilla la
Gerencia de Promocin de la Inversin Privada de la Municipalidad
Metropolitana de Lima entrega a la empresa CONSTRUCTORA OAS
LTDA un (1) ejemplar de la primera versin del Proyecto de Contrato de
Concesin.
Sexto.- En este acto el representante de CONSTRUCTORA OAS LTDA.,
solicita que se le precise las caractersticas con las que deber contar
la Garanta de fiel cumplimiento del Contrato, as como las
caractersticas y relacin de posibles empresas Financieras que podrn
emitir dichas garantia.
1.6.5. ACTA N 03-2009
A las 12 horas del 11 de noviembre de 2009, en la sede de la Gerencia de Promocin de
la Inversin Privada de la Municipalidad Metropolitana de Lima se firma el acta
mencionada. Est es suscrita por CONSTRUCTORA OAS LTDA. representada por
Valfredo de Assis Ribeiro Filho, quien es asesorado por Ren Herbert Cornejo Diaz y
Juan Carlos Moron Urbina, de otra parte la Municipalidad Metropolitana de Lima,
representada por su Gerente de Promocin de la Inversin Privada Sra. Lucy Giselle
Zegarra Flores, asesorada por el Sr. Flix Arturo Ruiz Snchez y el coodinador Sr.
Norman Zegarra Ruffner.
En este acta se seala:
Primero.- Dar por concluido el periodo de definicin de la versin
definitiva del del Contrato de Concesin del Proyecto de Inversin
privada denominado Via expresa Lnea Amarilla el cual fue

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

adjudicado directamente a la empresa CONSTRUCTORA OAS LTDA.


Mediante acuerdo de Concejo 402 en sesin del 22 de octubre 2009
().
Segundo.- Tanto CONSTRUCTORA OAS LTDA. como la Gerencia de
promocin de la Inversin Privada de la MML manifestaron su
conformidad con el ntegro de las clusulas de la versin definitva del
Contrato. (), el cual se encuentra visado por las siguientes personas:
Lucy Giselle Zegarra Flores,
Flix Arturo Ruiz Snchez, Norman
Zegarra Ruffner, Valfredo De Assis Ribeiro Filho, Ren Cornejo Diaz y
Juan Carlos Moron Urbina.
1.6.6. ACTA DE CIERRE Y SUSCRIPCION DEL CONTRATO DE CONCESION DEL
PROYECTO LINEA AMARILLA-MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA
En la ciudad de Lima a los 12 dias del mes de noviembre del 2009, con participacion de
la seora Lucy Giselle Zegarra Flres, acompaado del representantre del Organo de
Control Institucional Sr. Hugo Fernando Gozar Yontonel y por otra parte el sr. Valfredo
de Assis Reibeuiro Filho en caldiad de Gerente General de Lnea Amarilla SAC.
Se procedi a verificar los actos de cierre en el Capitulo III denominado eventos a la
fecha de suscripcin del Contrato del documento relacionado con el Proyecto Lnea
Amarilla, as como la constatacin a la fecha de la suscripcin del Contrato, de la
totalidad de los documentos segn se refiere a continuacin.
CONSTATACION A LA FECHA DE SUSCRIPCION DEL CONTRATO
()
B.- Documento que acreditde la suscripcin de un capital social
mnimo de veinte millones y 00/100 dlares americnos
(US$
20,000,000). ()
G.- Convenio suscrito entre las personas Jurdicas y/o Naturales que
conformene el socio estratgico por medio del cual se comprometen a
cumplir con los puntos que se detallan en el Capitulo XIV el Contrato
de Concesin o en caso de ser una nica personan natural o jurdica,
una declaracin jurada en los mismos trminos.
()
Luego de presentados los documentos y habiendo el Notario suscrito
Constatando que estos se encontraban conforme a lo indicado en el
captulo III denominado eventos a la fecha de suscripcin del Contrato
a que se refiere la presenta Acta.() suscribe, Lucy Giselle Zegarra
Flores, Valfredo de Assis
Rebeiro Fihlo el Notario Jaime Tuccio
Valverde.
2.5.-Garanta por Fiel Cumplimiento
Es hasta por US$ 20000,000.00 (veinte millones de dlares
americanos), con Carta Fianza NR 3999-1 emitida por el HSBC Bank
Per S.A del 10 de noviembre de 2009
1.6.7. DEL CONTRATO

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Mediante escritura pblica de la Notaria de Lima Dr. Jaime Tuccio Valverde, firmada el
12 de noviembre de 2009, se firma el Contrato de Concesin del Proyecto Lnea
Amarilla, suscrito entre la Municipalidad Metropolitana de Lima a travs de su Gerente
de Promocin de la Inversin Privada, Sra. Lucy Giselle Zegarra Flores y de otra parte
Lnea Amarilla SAC. representada por el Sr. Valfredo de Assis Ribeiro Filho. En el
Contratyo se indica:
El Objeto.2.1.- Por el presente Contrato el Concedente transfiere al Concesionario
la potestad de Construir y Explotar el Proyecto Lnea Amarilla, ()
Modalidad.2.5.- La modalidad de la Concesin es gratuita, de conformidad con lo
sealado en el literal b) del Art. 14 del TUO. Asimismo, la concesin es
autosostenible, de conformidad con lo establecido en el Art. 4 literal a)
de la ley Marco de asociaciones pblicos privadas aprobado por el
Decreto legislativo N 1012.
En tal sentido, las partes declaran, en observancia en lo establecido en
el artculo tercero del acuerdo del Concejo N 402 del 27 de octubre de
2009, lo siguiente:
(I)
Que la Concesin se otorga
sin cofinanciamiento, sin
garanta de demanda ni garanta financiera.
(II)
Que la Concesin no requiere aprobacin del Sistema
Nacional de Inversin Pblica-SNIP.
(III)
Que el incumplimiento de las declaraciones anteriores,
determinar la caducidad de la Concesin, de conformidad
con las reglas previstas en el captulo XVI.
4.1.- Plazo de la Concesin.La concesin se otorga por un plazo de 30 aos, contados desde la
fecha de suscripcin del Contrato
Entrega del rea de la Concesin
5.11.- Las reas de terreno correspondientes al rea de la Concesin
debern ser entregadas por el Concedente al Concesionario por
secciones, de acuerdo a lo previsto en el cronograma para la entrega
de los Bienes de la Concesin, en el cual ser establecido en
concordancia con el cronograma de avance de la Obra. Dichos
cronogramas son los establecidos en los anexos 5 y 6
De las servidumbres y la liberacin y/o expropiacin de reas
de terrenos comprendidas en el rea de la concesin
5.37.- El Concedente es el responsable y se compromete a ejecutar los
procedimientos de liberacin de reas, expropiacin de derechos y/o
de imposicin de servidumbres que requiera el Concesionario para el
cumplimiento de sus obligaciones conforme a este Contrato.
Las servidumbres para la ocupacin de bienes privados podrn ser:
a) De ocupacin temporal de bienes de propiedad particular,
indispensables para la construccin y/o explotacin de la
infraestructura vial.
b) De trnsito, para la custodia, conservacin y reparacin de las
Obras, Equipos e instalaciones de la Concesin.
5.38.- Las servidumbres, una vez impuestas, sern consideradas como
derechos de la Concesin.

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5.39.- Las servidumbres de ocupacin temporal, diferentes a las reas


de Concesin, dan derecho al propietario del predio sirviente a percibir
el pago de las indemnizaciones y compensaciones que establecen las
Leyes y Disposiciones Aplicables. La negociacin y el costo de las
indemnizaciones a que hubiera lugar, como resultado de la
imposicin
de tales servidumbres, correspondern al
Concesionario con cargo a sus propios recursos. (El negreado y
subrayado es nuestro)
5.40.- El Concedente brindara las facilidades y efectuar las
coordinaciones para que el Concesionario pueda utilizar el auxilio de la
fuerza pblica, siempre que exista oposicin del propietario o
conductor del predio sirviente, sin perjuicio de que pueda iniciar las
acciones legales a que hubiera lugar.
5.43.- Para la liberacin y/o expropiacin de las reas de terreno
comprendas en el rea de la Concesin, el Concesionario tiene la
obligacin de crear un fondo con los recursos financieros requeridos
para dar cobertura al cumplimiento de dichos procesos hasta por los
montos mximos que se indican a continuacin.
- Inmuebles que cuenten con ttulos de propiedad:
US$ 200.00 por metro cuadrado de rea construida, y
UU$ 70.00 por metro cuadrado de terreno sin construir
-Inmuebles que no cuenten con ttulo de propiedad y que se
encuentren en zona de riesgo o en el derecho de va
US$ 5,000.00 por inmueble como pago nico.
El Concesionario depositar el dinero conforme al cronograma
aprobado para tales efectos, el cual deber elaborarse en concordancia
con el cronograma para la entrega de los bienes de la concesin, con
el nico objeto de ser entregado a los pobladores afectados por los
procesos de liberacin y/o expropiacin.
El Diagnstico, saneamiento fsico legal y trato directo sobre las
referidas reas ser realizado por COFOPRI, y cuyos costos sern
asumidos por el Concesionario hasta por un monto mximo ascendente
a US$ 300,000.00 (trescientas mil y 00/100 dlares americanos)
Cuando los costos derivados del diagnstico, saneamiento fsico legal
y/o expropiacin de las reas de terreno comprendidas en el rea de la
Concesin excedan los montos mximos indicados en el primer prrafo
de esta clusula, el Concesionario podr optar por ampliar el fondo,
correspondiendo que los mismos reciban el tratamiento previsto para
los eventos calificados como Caso Fortuito o Fuerza Mayor, de
conformidad con lo establecido en el Captulo XVII, correspondiendo la
aplicacin de los mecanismos contractuales previstos para compensar
econmicamente al Concesionario aquellos costos adicionales que
haya asumido como consecuencia directa de la configuracin de los
eventos antes mencionados, en aplicacin de las reglas previstas en el
captulo XVII.
5.46.- Para efectos de la liberacin y/o expropiacin de las reas de
terreno comprendidas en el rea de Concesin conforme a lo
establecido en la clusula 5.11, el Concedente tiene la obligacin de
identificar a los propietarios o poseedores de los inmuebles que ser
objeto de la expropiacin o adquisicin, de conformidad con lo

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establecido en el Estudio Definitivo de Ingeniera. El Concedente


efectuar el pago de la compensacin econmicamente
prevista a favor de dichos propietarios o poseedores una vez
que las reas en cuestin hayan sido efectivamente
desocupadas y liberadas para el cumplimiento de las
obligaciones del Concesionario. (El negreado y subrayado es
nuestra)
Descripcin de las Obras
6.1.- El Concesionario se obliga a ejecutar las Obras referidas en el
Anexo 2, con el nivel de va expresa urbana () en un plazo de
sesenta (60) meses, contados a partir
de los treinta (30) das
calendarios siguientes al cierre financiero.
6.38.- () corresponde al Concesionario mantener transitables para
todo tipo de vehculos las vas pblicas por las que fuera necesario
desviar el trnsito a causa de la ejecucin de las obras. Dichas vas
alternas debern permitir el trnsito y reunir todas las condiciones
necesarias para permitir un trnsito fluido, especialmente el transporte
pblico local e interprovincial y pesado.
6.49.-Sern consideradas Obras Adicionales, aquellas obras que no se
encuentren contempladas en el Estudio Definitivo de Ingeniera, cuya
ejecucin dentro del rea de la Concesin puede ser planteada durante
el periodo de Concesin por el Concedente o el Concesionario y
aceptada por la otra parte, por considerarlas necesarias para el
cumplimiento del objeto de la Concesin, previa
evaluacin y
determinacin de su precio y mecanismo de pago.
6.52.- El monto de inversin agregado de las obras adicionales que se
acuerden por las partes no podr superar en conjunto el quince (15)
por ciento del monto referencial de la inversin previsto en el estudio
definitivo de ingeniera incluido el Impuesto General a las Ventas y
dems tributos adicionales del caso. Dentro del monto lmite antes
indicado el Concesionario tendr un derecho de preferencia para
ejecutar directamente las obras adicionales respectivas.
Capitulo IX
El Peaje y Tarifas
9.1.- El cobro de la tarifa se efectuar a travs de las unidades de
peaje comprendidas dentro del rea de la Concesin, las cuales
comenzarn a ser explotadas por el Concesionario en la fecha de inicio
de la Explotacin indicada en la clusula 8.7
9.2.- Las nuevas Unidades de peajes ubicadas dentro de la Obra
comprendida en la seccin 2 descrita en el anexo 3 (secciones de la
Concesin) cuya ejecucin corresponde al Concesionario, sern
construidas por ste simultneamente con la ejecucin de la referida
obra. La ubicacin exacta de dichas unidades de peaje ser aprobada
por el Concedente.
9.7.- El rgimen tarifario es el conjunto de reglas contenidas en el
Contrato que regula la tarifa que est autorizada a cobrar al
Concesionario durante la explotacin de la Concesin conforme a lo
siguiente:
a) El Concesionario aplicar las siguientes reglas:
1 Los vehculos ligeros pagarn una tarifa equivalente a un eje

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2 Los vehculos pesados pagarn una tarifa por cada eje.


b)A partir de las fechas sealadas en los numerales de la clusula 8.7,
deber cobrarse en las unidades de peajes comprendidas dentro del
rea de la Concesin, un peaje de tres (s/. 3.00) nuevos soles, ms lo
correspondiente al IGV.
9.8.- Para efectuar el cobro de la tarifa en las unidades de peaje, el
peaje aplicable en nuevos soles, deber multiplicarse por el nmero de
ejes cobrables y al resultado se le agregara el IGV.
REAJUSTE DEL PEAJE
9.9.- Los peajes sern reajustados en forma ordinaria
por el
Concesionario, con prioridad de 12 (doce) meses y se lleva a cabo de
acuerdo al mecanismo de ajuste de peaje establecido en la siguiente
manera:
La tarifa ser reajustada anualmente, teniendo como parmetro
mnimos el 50 % variacin el IPC-Per y mximo el 50 % variacin del
tipo de cambio del dlar americano (promedio Superintendencia de
Banca y Seguros), los parmetros finales de la frmula de reajuste
corresponder a la estructura de financiamiento que se obtenga para
la fecha de Cierre Financiero, se debe respetar los lmites
anteriormente indicados.
Par efectos del reajuste tarifario, se aplicar una prioridad inferior a un
ao cuando la inflacin acumulada supere el 3 % de la variacin del
IPC-Per.
Que de acuerdo al Informe N 05-2009-MML-GPIP-SPI del 1 de abril del
2009, en el anlisis del documento prrafo tres dice Se proyecta
ingresos a partir del ao 2013 en adelante, partiendo de un estimado
de US$ 46.2 millones hasta el ao 2041 por US$ 258 millones. La
propuesta contempla el pago de una retribucin a la MML de 3 % a
partir de la fecha de culminacin de la Obra.
9.10.- Para efectos de la aplicacin de la frmula de reajuste, debern
observarse las siguientes reglas:
(i) La Tarifa de ser cobrada a partir de las fechas sealadas en los
numerales (i) (ii) de la clusula 8.7 debe ser equivalente al valor
reajustado al ltimo da del mes anterior a dicha fecha, del Peaje de
Tres y 00/100 nuevos soles (3.00 s/.) ms el importe correspondiente al
IGV. y cualquier otro tributo aplicable a partir de la fecha de suscripcin
del contrasto.
(II) En tanto que la Tarifa referida en el prrafo anterior comenzar a
ser cobrada a partir de las fechas sealadas en los numerales (i) y (ii)
de la clusula 8.7, el primer reajuste deber aplicarse al 31 de enero
de 2013 Posteriormente los reajustes anuales debern darse cada 12
meses contados desde el 31 de enero del 2013.
9.11.- Los reajustes de los peajes a favor del Concesionario, sern
cobrados a partir de las fechas sealadas en los numerales (i) y (ii) de
la clausulo 8.7, salvo en los caos de los peajes cobrados a travs de
los peajes ubicados dentro de la Obra en que consiste el Tnel ()
Equilibrio Econmico Financiero
10.3 Las partes declaran su compromiso a lo largo de todo el periodo
de vigencia del contrato econmico-financiero de este, para lo cual se
seala que el presente Contrato se encuentra en una situacin de

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equilibrio econmico financiero en trminos de derechos,


responsabilidades y riesgos asignados a las partes.
()
El Concesionario solo podr invocar el restablecimiento del equilibrio
econmico-financiero en los trminos previstos en esta clusula,
siempre que el valor acumulado del (los) evento (s) ascienda a un total
de US$ 5,000,000.00 .
Pago al FOMPRI
10.5.- Sin perjuicio de la obligaciones de cargo del Concesionario a la
fecha de suscripcin del Contrato, este ltimo se encuentra obligado a
efectuar un pago a favor del Fondo Municipal de Promocin de la
Inversin Privada FOMPRI, fondo creado y regulado por la Ordenanza
Municipal N 867 Art. 4, por un monto total ascendente a US$
500,000.00 (quinientos mil y 00/100 dlares americanos).
10.16.- Dichos pagos ser realizado en dos (2) cuotas de la siguiente
manera:
(i) US$ 100,000.00 a la fecha de suscripcin del Contrato de Concesin
(ii) US$ 400,000.00 a los seis (6) meses siguientes a la fecha de
suscripcin de Contrato de Concesin.
10.20.- Los honorarios a ser pagadas por el Concesionario al Supervisor
y Supervisor de Obra es como sigue:
(i) El pago al supervisor durante la etapa de ejecucin de Obras,
ascender a seis mil y 00/100 dlares americanos (US$ 6,000.00)
mensuales incluyendo todo tributo.
Durante la etapa de Explotacin el pago al Supervisor ascender al 0.5
% de los ingresos anuales netos del Concesionario por la prestacin de
los servicios obligatorias e incluye todo tributo. Durante esta etapa se
pagara trimestralmente de acuerdo a los Estados Financieros
trimestrales que deber presentarse conjuntamente con la liquidacin
de los honorarios correspondientes
(ii) El honorario del Supervisor de obras ser definido de acuerdo a la
propuesta que reciba el Supervisor
en virtud a un concurso
internacional y pblico que lleve a cabo el Comit de Seleccin a que
hace referencia en la clusula 6.5
Para efectos del procedimiento de seleccin del Supervisor de Obras,
se observarn las siguientes reglas: (...) c) El monto base para la
presentacin de las propuestas ser un monto equivalente a US$
2,400,000.00 (dos millones cuatrocientos mil dlares americanos)
incluido el impuesto general a las ventas (IGV)
De la Garanta, Seguros y Plizas
11.1.- El Concedente se compromete y garantiza al Concesionario dar
cumplimiento a las obligaciones, declaraciones y garantas
establecidas en el Contrato de Concesin sin perjuicio de la celebracin
de los Convenios de Estabilidad jurdica a que hace referencia el Literal
K) de la clusula 3.4
11.3.- El monto de garanta de Fiel Cumplimiento que el Concesionario
entregar al Concedente a la fecha de suscripcin del Contrato ser
equivalente a veinte millones con 00/100 dlares americanos (US$
20,000,000.OO). Este monto se mantendr
hasta que se haya
autorizado la puesta en servicio de la Obra en que consiste el tnel

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descrito en el Anexo 2 y podr ser ejecutada ante la configuracin de


las causales sealadas en la clusula 11.6. (Causales que podr
ejecutar el Concedente la Garanta de Fiel Cumplimiento).
12.1.- El Concesionario se obliga a contar durante la vigencia del
Contrato con los seguros previstos en el presente capitulo, cuyas
propuestas de plizas debern ser presentadas al Concedente para
aprobacin de acuerdo a las clases de seguros como: Seguros de
responsabilidad civil, Seguros sobre bienes en Construccin y seguros
sobre en operacin y seguros Laborales (que se encuentran
ampliamente descritos en este Contrato).
12.7.- El Concesionario se compromete a presentar al Concedente,
anualmente antes del 30 de enero de cada ao, y durante el plazo de
vigencia de la concesin, una relacin de las plizas de seguros a ser
tomadas y/o mantenidas por el Concesionario durante cada ao
calendario, indicando al menos; la cobertura, la compaa aseguradora
y las reclamaciones hechas durante el ao anterior y la compaa
aseguradora.
Relacin con Socios, Terceros y Personal
14.1 El Concesionario, no podr transferir su derecho a la Concesin o
ceder su posicin contractual a cualquier persona jurdica o natural,
nacional o extranjera, incluyendo Empresas Afiliadas, Matriz,
Subsidiaria o Vinculada, salvo mediante autorizacin previa del
Concedente.
14.10 El Socio estratgico viene dado
por los accionistas o
participacioncitas del Concesionario que acreditaron el cumplimiento
de
los requisitos tcnicos y financieros indicados para la
precalificacin, conforme a lo sealado en la Declaracin de Inters de
la Iniciativa Privada, y que ostentan la titularidad de la participacin
mnima en el Concesionario.
14.11 La participacin mnima es la participacin accionaria
equivalente al veinticinco por ciento (25 %) del capital social suscrito y
pagado del Concesionario que el socio estratgico deber poseer y
mantener
como mnimo dentro de la estructura societaria
del
Concesionario, durante la etapa de Construccin de las Obras de la
Concesin.
Penalidades Contractuales
15.5.- El Supervisor tiene competencia para aplicar al Concesionario,
en caso de incumplimiento de sus obligaciones contractuales
debidamente acreditado, las penalidades establecidas en el Anexo 13,
hasta por un monto acumulado mximo ascendente
al tope
correspondiente a cada Etapa de la Concesin conforme a lo previsto
en el captulo XI.
15.12.- La aplicacin de la penalidad al Concesionario por encima del
monto acumulado mximo ascendente a cuarenta millones con 00/100
dlares americanos (US$ 40,000.000.00), ser la causal para declarar
la caducidad del Contrato de Concesin, siempre dichas penalidades
hubieran quedado firmes y resulten exigibles al Concesionario.
Trminos del Contrato

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16.1.- La presente Concesin caducara por la verificacin de alguna de


las siguientes causales:
a) Vencimiento de plazo de la Concesin
b) Mutuo Acuerdo
c) Resolucin del Contrato por incumplimiento del Concesionario
d) Resolucin del Contrato por incumplimiento del Concedente
e) Causales especiales de Terminacin del Contrato
f) Decisin unilateral del Concedente
g) Fuerza Mayor o caso fortuito.
()
ANEXOS
Anexo II
Memoria descriptiva de las Obras
Seccin 1.- Es la franja del territorio de dominio pblico, que forma
parte del derecho de va, que ser entregado al Concesionario para la
conservacin y explotacin de la infraestructura vial y la presentacin
de servicios para tales efectos de la Concesin. Agrupa las sub
secciones:
. Va de evita miento de la Avenida Javier Prado a Av. Las Palmeras
(1.600km)
. Va de evita miento de la Av. Las Palmeras (plaza de peaje Monterrico
a Av. Placido Jimnez (el Agustino) 7.400 Km.
. Va de evita miento entre las Av. Placido Jimnez y Puente Huscar:
1.10. KM.
(Total Km. 0 al Km. 10.100)
Adems comprende el Corredor de Autobuses de 16 Km. que ser la
recuperacin de la superficie de rodadura de la va e incorporacin de
un corredor segregado entre las intersecciones de las av. Javier prado y
Av. Habich, Puente Huscar, Trbol de Caquet, por el centro histrico
de Lima.
Seccin 2
Es la Franja del territorio que formar parte del Derecho de va a ser
entregada al Concesionario para la Construccin, Conservacin y
Explotacin de la infraestructura vial y la prestacin de servicios para
efectos de la concesin. El rea de esta seccin comprende de sur a
norte una nueva ruta de Va Expresa que inicia desde su interseccin
con la autopista Va evita miento a la altura de la futura Av. Locumba
(Prolongacin Av. Grau) en el actual puente Huscar pasando por la
margen derecha y luego el cauce del rio Rmac hasta su interseccin
con la Va Expresa Alfonso Ugarte y el nuevo intercambio vial de
derivacin norte de la zona del trbol de Caquet, y de all sigue la va
expresa hacia oeste con un nuevo desarrollo de capacidad vial sobre
el rumbo aproximado de la AV. Morales Durez hasta su intercepcin
con la Av. Universitaria.
.Va expresa nueva, desde el puente Huscar hasta la Av. Alfonso
Ugarte 3.31 km.
. Intercambio derivacin norte Av. Morales Durez a la altura de la
interseccin con la calle Mariano Delgado, hasta su interseccin con la
Av. Alfonso Ugarte y obras complementarias al trbol de Caquet.
0.750 Km.

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ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

. Va Expresa nueva entre la calle General Mariano Delgado (puente


Santa Mara) y la calle Nicols Rodrigo 2.19 km.
. Av. Morales Durez entre la calle Nivelas Rodrigo y la calle Coronel
Jos Pascual Saco (a la altura de la Calle Minerales) 1.29 km.
Total 7.53 Km.
Anexo X
Ubicacin de las Unidades de Peajes
Obras principales_
Monterrico
Separadora Industrial
Santa Anita
Ramiro Prial
Nicols Aln
El PE 1 y PE 2 son los peajes del tnel, siendo el PE 1 en el sentido de
Oeste - Este y el PE2 en el sentido Este-Oeste, la ubicacin definitiva
estar consignada en el estudio definitivo de Ingeniera.
4.2.- Declaracin Unilateral
Que mediante escritura Publica N 917, ante la Notaria de Lima Manuel Noya de la Piedra, con fecha 26 de mayo del ao 2011, Andre
Giavina Bianchi, identificado con Carnet de extranjera N 00657649,
de nacionalidad brasilea, quien procede en nombre y representacin
de Lnea Amarilla SAC, debidamente facultado segn poderes inscritos
en el asiento C000003 de la partida N 123842144 del registro de
personas jurdicas, en los trminos que constan continuacin:
1.- La empresa Lnea Amarilla SAC, en su calidad de concesionara del
Proyecto Lnea Amarilla, reconoce y respeta los derechos de propiedad
de las personas cuyos predios se encuentres comprendidos dentro del
rea correspondiente al trazo del Proyecto Lnea Amarilla.
2.- Con la finalidad de garantizar la plena vigencia de dichos derechos
de propiedad y/o posesin durante la ejecucin del proceso de
reubicacin de las personas referidas en el prrafo anterior, sern
llevados a cabo los respectivos procedimientos de saneamiento fsico
legal y tasacin sobre los predios comprendidos dentro del rea
corresponden al trazo del proyecto Lnea Amarilla.
3.- La ejecucin del mencionado procedimiento de saneamiento fsico
legal estar a cargo del organismo de formalizacin de la propiedad
privada COFOPRI y/o de una entidad privada especializada en dicha
materia, de igual manera la realizacin del procedimiento de tasacin
estar a cargo de la direccin Nacional de Construccin - DNC del
Ministerio de Vivienda y Saneamiento y/o de una entidad privada
especializada en la materia.
4.- Una vez realizado los procedimientos anteriores, el propietario o
poseedor
comprendido dentro de los alcances del proceso de
reubicacin, ser compensado econmicamente a travs de los
siguientes mecanismos:
a) Si el valor comercial del predio, determinado a partir del
mencionado procedimiento de tasacin, es fijado en un monto igual o
inferior a la suma de US$ 30,000.00 (treinta mil con 00/100 dlares

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

americanos), el Concesionario entregara a su propietario o poseedor,


segn sea el caso, un departamento de 60 m2 (sesenta metros
cuadrados) con ttulo de propiedad (sin costo adicional)
b) Si el valor comercial del predio, determinado a partir del
mencionado procedimiento de tasacin, es fijado en un monto superior
a la suma de US$ 30,000.00 (treinta mil y 00/100 dlares americanos),
el propietario o poseedor, segn sea el caso, podr optar por
cualquiera de las siguientes alternativas:
(i) El Concesionario entregar al propietario o poseedor un
departamento de 60 m2 (sesenta metros cuadrados) con ttulo de
propiedad (sin costo adicional) y un pago en efectivo adicional,
equivalente a la diferencia generada entre el valor comercial de
tasacin del predio y la suma de US$ 30,000.00 (treinta mil y 00/100
dlares americanos) .
(ii) El Concesionario adquirir a favor del respectivo propietario o
poseedor, la propiedad de cualquier otro departamento o vivienda
elegida por este ltimo, de un valor de adquisicin equivalente al valor
comercial de tasacin del predio afectado.
5.- Los departamentos mencionados en los prrafos precedentes
tendrn caractersticas fsicas similares a las unidades de vivienda que
forman parte del complejo multifamiliar Acomayo y tendrn un valor
comercial aproximado ascendente a la suma de US$ 30,000.00 (treinta
mil dlares americanos), dicho valor comercial ser determinado a
travs del procedimiento de tasacin respectivo.
6.- Las obligaciones asumidas pro Lnea Amarilla SAC, reflejadas en el
presente documento sern consideradas dentro de los compromisos
descritos en el estudio de impacto ambiental del proyecto Lnea
Amarilla
4.6.6. MODIFICACIONES AL CONTRATO
Adenda N 1
Firmado a los 13 das del mes de febrero del ao 2013 (siendo alcaldesa la Sra. Susana
Villarn de la Puente) de una parte por el Arq. Domingo Arzubialde Elorrieta Gerente
de la Municipalidad Metropolitana de Lima y de otra parte Andre Giavina Bianchi
Gerente General Lnea Amarilla SAC.; en el punto 1.4 las partes han adoptado los
siguientes acuerdos:
1.4.1.- Una contribucin adicional al Fondo Municipal de Promocin de
la Inversin FOMPRI ascendente a US$ 9,100,000.00
1.4.2.- Promocin de Fondos para inversin social, prioritariamente en
la zona de Primero y Dos de mayo, por un monto de hasta US$
2,500,000.00 ms en IGV aplicable.
1.4.3.- Construccin por parte del Concesionario de una obra vial de
conexin con el distrito de San de Lurigancho.
1.4.4.- Construccin por parte del Concesionario de un carril adicional
en el rea de la va de evitamiento en la que originalmente sera

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ejecutado el COSAC, comprendida entre la interseccin con la Avenida


Javier Prado y el puente Huscar.
1.4.5.- Construccin por parte del Concesionario de la obra vial Las
Palmas en la interseccin de la va de evitamiento con la avenida las
palmeras.
1.4.6.- Cambio en el plan de reubicacin programa de viviendas del
Concesionario.
1.4.7.- Una contribucin econmica (a travs de OAS 6.66) para la
contratacin de una empresa para que elabore el expediente tcnico
para el Proyecto Rio Verde, por un monto de US$ 1,500,000.00 ms el
IGV aplicable.
1.4.8.- La sustitucin de la Obligacin del Concesionario de la
construccin del COSAC
ubicado en la seccin
1 del rea de
Concesin, por el aporte de un monto de US$ 47,507,172.49 a favor
del proyecto Rio Verde.
1.4.9.- El pago de una retribucin a favor del Concedente ascendente
al 7 % del flujo de peaje neto en las unidades de peaje existentes
(seccin 1 del rea de la Concesin)
1.4.10.- La obligacin de aportar recursos complementarios a los
sealados en el numeral 1.4.8 por un monto de US$ 26992,824.51, es
decir hasta alcanzar el monto de US$ 74,500,000.00 para el proyecto
Rio Verde.
1.4.11.- Ampliacin del plazo de Concesin de treinta (30) aos
a cuarenta (40) aos.
Adenda N 2
Firmado a los 2 das del mes de octubre del ao 2015 (siendo alcalde el Sr. Luis
Castaeda Lossio) de una parte por Sr. Alfieri Bruno Lucchetti Rodrguez Gerente de
Promocin de la Inversin Privada de la Municipalidad Metropolitana de Lima y de otra
parte Damiao Carlos Moreno Tavares Gerente General Lnea Amarilla SAC. y en el
punto 1.4 El Concedente, con la finalidad de optimizar la infraestructura de transporte
de la ciudad de Lima, ha propuesto al Concesionario modificar los alcances del
Contrato de Concesin, a efectos de proceder de la forma siguiente:
1.4.1.- Sustitucin de la obligacin consistente en el diseo y construccin de la
obra vial denominada Obra inicial (viaducto 1) Interseccin Av.
Morales Durez y Avenida Universitaria.
1.4.2.- Sustitucin de la obligacin consistente en el diseo y
construccin de la obra vial denominada Obra especial- Obra vial de
conexin San Juan de Lurigancho con la va de evitamiento prevista
en la clusula 6.62, numeral (i) del contrato de Concesin incorporada
en la adenda N 1
1.4.3.- Sustitucin de la obligacin consistente en el diseo y la
construccin de la obra vial denominada Obra especial Intercambio
de la interseccin de la va de evitamiento y la Avenida las Palmeras

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prevista en la clusula 6.62 numeral ii del Contrato de Concesin


incorporado en la Adenda N 1.
1.4.4.- asignacin de los recursos financieros disponibles derivados de
la sustitucin referida
en los numerales 1.4.1, 1.4.2
y 1.4.3
precedentes, previa liquidacin del avance fsico y financiero de dichas
obras (ingeniera, construccin y supervisin, segn sea el caso) hasta
la fecha, para el diseo, construccin y supervisin por parte del
Concesionario de la obra vial denominada Paso Inferior- Interseccin
avenida Morales Durez y Avenida Universitaria y puente vehicular
Bella Unin ubicad en la interseccin de la avenida universitaria con
la avenida Morales Durez sobre el Cause del Rio Rmac, los cuales
son parte de la misma obra de ingeniera de conformidad con el
Master Plan y el anteproyecto que forman parte de la presente
Adenda como apndice 2 del Anexo 2 del Contrato de Concesin.
IV.- DE LA EJECUCION DEL PROYECTO
4.1.- De la Ejecucin de la Obra
De acuerdo al contrato, se construirn 13 Km. de vas nuevas en las
que se incluyen aproximadamente 2 Km de tnel que atraviesa el Rio
Rmac, se construan 14.4 Km. de carriles para el trnsito de autobuses
y se construan 6 unidades de viaductos. El costo de la ejecucin ser
la que ha planteado la Empresa OAS, de los $ 676,351,000.
KM.

CONCEPTO
Vas Nuevas / Incluye 2
13.00
Tnel
14.40
Carriles/para autobuses
6. Unidad Construccin de Viaductos

$
676,351,000

Los 13 km. de vas nuevas como unidad de medida mayor de concentracin del Gasto a
nivel del Costo Directo estara superando los 36 millones de dlares por cada km de
construccin y a nivel de costo total que incluye el IGV y los adicionales, estara
superando los 52 millones de dlares cada km. de construccin.
LNEA AMARILLA
SAC

CONTRATO

Costo Directo

480,000,000

1
3

36,923,076.
92

19
IGV

91,200,000

Precio de Ventas

571,200,000

Adicionales
Total $

105,151,000

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676,351,000

1
3

52,027,000.
00

1.6.8. Informe del Supervisor


Se ha tenido a la mano la Copia del Informe Mensual N 59 del mes de julio del 2015
suscritos por el Ing. Nelson Moreno Nio y el Ing. Jess Arias Ochoa, Cuyo Resumen
ejecutivo dice: ha sido elaborado en atencin a las obligaciones contractuales definidas
en los trminos de referencia del Contrato de Supervisin de Obras N 005-2010 SUP
del 16.08.2010. () El Supervisor de obra con base a la metodologa de medicin de
avances de obra aceptada por INVERMET y el acta de reunin de fecha 05-11-2013
ha estimado un avance acumulado ejecutado de la obra global de 63.09 % y un atraso
de 36.91 % respecto al PEO vigente lo cual se consigna en el tem 3.4.6 folios 191,
192, considera que estos atrasos se deben a la demora en la liberacin de reas y
atrasos del propio Concesionario, los mismos que han sido comunicados
al
Concesionario y al INVERMT con Carta N 308-2015/LA. Tambin da cuenta que el
Concesionario ha presentado un avance de obra con fecha 18 de agosto del 2015 con
Carta LAMSAC-MML N 401-2015 indicando que el Concesionario ha consignado una
avance acumulado del 80.34 % versus un avance programado del 100% lo que
implicara un atraso del 19.66 % respecto al CAV vigente.
1.1.6. Valor Contable neto: 480000,000.00 sin IGV
Seccin 2 US$ 375292,827.52
Obra Inicial US$
10685,610.60
Adenda N 1
1.3.4. Inicio de la Obra: 11 de abril del 2012
1.3.5. Termino previsto de obras: 01 de mayo 2015
1.3.6. Monto Presupuesto (sin IGV): US$ 385978,438.12
1.3.8. Avance de la Obra acumulado: 68.63 %
1.3.11 Estado de la Obra: Atrasada
1.4 Seccin 01 Obras Especiales
1.5.2. Avance de la Obra ejecutado acumulado:
1.5.5. Estado de la Obra: Atrasada

63.09 %

3.0- Informacin Estado de la Obra.La seccin 2 comprende la construccin de 9.14 Km. de va expresa
que incluye un tnel de 1800 m. de longitud debajo del rio Rmac.

INFORME DE AVANCE FSICO REAL Y EL AVANCE PROGRAMADO DE LA


OBRA

Seccin 2

AVANCE

Viaducto 1
PROGRAMAD
O

AVANCE

EJECUTADO

ESTADO

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Viaducto 1
(%)
Monto $ sin
IGV

Seccin
2
(%)
Monto $ sin
IGV

Seccin 1
Cuarto Carril
(%)
Monto $ sin
IGV

Seccin 1
Las Palmeras
(%)
Monto $ sin
IGV

Mes

Acumulado
Mes
Acumulado
0.00%
100%
0.00%
47.55%
0 5,043,609.30

(%)
Monto $ sin
IGV

2,398,205.96

Atrasada

SECCION 2
PROGRAMAD
AVANCE
O
AVANCE
EJECUTADO
ESTADO
Mes
Acumulado
Mes
Acumulado
0.00%
100%
1.13%
68.63%
-31.37%
375,292,827.
0 52

3,088,971.
10

187,909,804.
99

Atrasada

Cuarto Carril Va de Evita miento


PROGRAMAD
AVANCE
O
AVANCE
EJECUTADO
ESTADO
Mes
Acumulado
Mes
Acumulado
0.00%
100%
0.00%
82.74%
-17.26%
10,000,000.0
0 0

8,274,000.00

Atrasada

Intercambio Vial Las


Palmeras
PROGRAMAD
AVANCE
O
AVANCE
EJECUTADO
ESTADO
Mes
Acumulado
Mes
Acumulado
0.00%
100%
0.00%
0.00% -100.00%
13,500,000.0
0 0

OBRA
GLOBAL

-52.45%

Atrasada

GLOBAL

PROGRAMAD
AVANCE
O
AVANCE
EJECUTADO
ESTADO
Mes
Acumulado
Mes
Acumulado
0.00%
100%
0.99%
63.09%
-36.91%
429,478,43
0 8.12

4,234,278 270,936,82
.06
8.47

Atrasada

Fuente; Informe de Supervisin NIPPION KOEL LAC

1.7.- Sobre el Capital e Ingresos de Lnea Amarillas SAC.

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1.7.1.- Capital Social.Como muestra la Escritura de Constitucin la Empresa Lnea Amarilla SAC., se
constituye con un capital social de S/. 2,900.00.
Por Junta del 04 de noviembre de 2009, y por escritura pblica se acord incrementar el
capital en 57997,100 pagadas en un 25 % cada una. 14499,275 cuyo saldo al 31 de
diciembre del 2009 es de s/. 14502,175.00 siendo el capital suscrito de S/. 58
000,000.00
Saldo al 1 de enero del 2010 el importe de s/. 14502,175
Aporte de Accionistas (nota 14) s/. 234425,050
Y que el saldo neto al 31 de diciembre del 2011 es el importe de S/. 248927,225
Aportes de accionistas en el 2012 (nota 16) S/. 86214,300
Aporte de accionistas en el 2013 (nota 16), S/. 110000,000
Saldo al 31 de diciembre del 2013, S/. 445141,525
()
Que al 04 de marzo de 2016 con el incremento del capital de 8600,000.oo, el capital
social de la empresa Lnea Amarilla S.A.C. asciende al importe s/. 639748,025
ntegramente suscrito y pagadas.
1.7.2.- Ingresos por Cobro de Peajes.Que de acuerdo a la Carta LAMSAC-GENERAL No. 265-2013 de fecha 19 de
noviembre de 2013, que hace referencia al Contrato de Fideicomiso de Recaudacin
entre la Fiduciaria S.A., en calidad de Fiduciario; Lnea Amarilla S.A.C, en calidad de
Fideicomitente; y Citibank N.A. y la Municipalidad Metropolitana de Lima, en calidad de
Fideicomisario. Informa que el flujo de las unidades de peaje existentes netos (sin incluir
el IGV) durante el periodo mensual comprendido entre el 5 de octubre del 2013 y el 31
de octubre del 2013, equivale a la suma de S/. 15,083,057.00. por lo que instruyen para
que procedan a la retribucin que le corresponde al Municipio de acuerdo al contrato
clusula 9.2.2 y 9.2 A.2. y se demuestra que se vienen cobrando Peajes a partir de
Octubre del 2013. No se tiene con exactitud la fecha de trmino de las obras.

FECHA

FLUJO DE UNIDADES DE PEAJE SIN INCLUIR EL


IGV 2013
RAMIR
SEPARAD MONTERR
O
SANTA
EL
ORA
ICO
PRIALE

05/10/201
3
06/10/201
3
07/10/201
3
08/10/201
3
09/10/201
3
10/10/201

97,6
86
61,7
91
94,1
00
72,9
26
99,3
20
101,7

ANITA
62,8
19
34,1
69
60,4
17
37,5
42
60,5
33
61,7

PINO
59,7
68
35,2
40
64,9
53
39,8
05
63,5
74
64,7

TOTAL
S/.

24,61
2
12,49
7
25,48
7
14,72
6
26,41
7
27,79

337,38
6
223,85
5
328,28
0
234,44
5
331,74
0
344,94

TIP
O
CA
M

TOTAL

582,2
71
367,5
52
573,2
37
399,4
44
581,5
84
600,9

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EN $

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3
11/10/201
3
12/10/201
3
13/10/201
3
14/10/201
3
15/10/201
3
16/10/201
3
17/10/201
3
18/10/201
3
19/10/201
3
20/10/201
3
21/10/201
3
22/10/201
3
23/10/201
3
24/10/201
3
25/10/201
3
26/10/201
3
27/10/201
3
28/10/201
3
29/10/201
3
30/10/201
3
31/10/201
3
Total
30/11/201
3
31/12/201
3
Total
Anual

FECHA

89
104,5
10
96,1
97
59,8
08
94,4
47
101,8
38
102,9
82
103,6
19
109,3
09
101,3
81
62,1
50
95,3
81
99,2
70
101,5
19
105,0
02
109,9
53
97,1
58
61,1
46
92,9
09
100,6
80
102,9
61
112,9
25
2,542,
757

42
65,1
30
59,3
19
31,8
60
58,6
31
60,9
67
62,5
57
63,2
27
66,8
72
62,5
03
33,0
31
59,1
14
62,3
77
61,4
42
62,9
61
67,6
66
61,8
94
33,0
47
60,6
34
66,3
53
66,8
54
71,7
23
1,555,3
84

04
66,9
22
58,6
17
32,2
95
63,3
73
63,4
22
65,9
21
67,0
26
71,6
03
62,4
04
33,8
23
64,0
85
66,1
47
66,3
92
65,5
69
71,3
62
61,1
94
33,7
76
66,1
64
68,9
72
69,4
15
74,2
81
1,620,8
07

7
28,61
5
23,15
4
12,09
8
27,34
5
27,99
7
29,06
4
28,64
8
29,18
2
24,06
1
13,03
6
27,76
3
28,24
7
28,78
7
28,75
3
30,94
1
24,79
2
12,84
7
27,65
5
29,68
3
27,96
8
31,91
5
674,08
7

3
356,13
0
332,63
4
221,77
7
325,01
7
338,57
5
340,69
7
345,64
6
369,26
5
342,34
7
222,82
8
321,78
3
338,52
6
343,56
6
345,37
3
358,40
4
329,39
0
224,81
8
340,83
6
346,14
9
354,76
8
390,83
7
8,690,0
15

2,947,9
1,780,2
1,856,2
778,33
9,885,70
24
47
92
8
5
2,981,9
1,892,8
1,937,0
797,48
10,397,66
77
90
16
7
7
8,472, 5,228,5 5,414,1
2,249,9
28,973,3
658
21
15
12
87
FLUJO DE UNIDADES DE PEAJE SIN INCLUIR EL IGV
2014
Separado Monterric
Ramiro
Santa
El
ra
o
Priale

Anita

Pino

75
621,3
07
569,9
21
357,8
38
568,8
13
592,7
99
601,2
21
608,1
66
646,2
31
592,6
96
364,8
68
568,1
26
594,5
67
601,7
06
607,6
58
638,3
26
574,4
28
365,6
34
588,1
98
611,8
37
621,9
66
681,6
81
15,083,
050
17,248,5
06
18,007,0
37
50,338,
593

TOTAL
S/.

2.7
7
2.8
0
2.7
9

5,445,144

6,162,382
6,463,402
18,070,92
8

Tip
o
Ca
m

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Total
en $

INFORME FINAL DE LA COMISIN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A


FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS,
ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

31/01/20
14
29/02/20
14
31/03/20
14
30/04/20
14
31/05/20
14
30/06/20
14
31/07/20
14
31/08/20
14
30/09/20
14
31/10/20
14
30/11/20
14
31/12/20
14

3,342,424 1,977,586

2,100,427

789,319

11,049,068 19,258,824

2.81 6,853,674

3,210,010 1,867,066

1,988,169

767,095

10,416,193 18,248,533

2.81 6,487,214

3,583,217 2,041,390

2,180,376

857,336

11,399,959 20,062,278

2.81 7,147,231

3,394,529 1,955,414

2,069,637

793,125

10,768,017 18,980,722

2.80 6,790,956

3,649,641 2,051,359

2,167,766

822,712

11,383,237 20,074,715

2.79 7,200,400

3,385,498 1,907,553

2,032,325

779,305

10,636,271 18,740,952

2.80 6,705,171

3,533,712 1,917,692

2,036,600

776,993

10,871,681 19,136,678

2.79 6,866,408

3,722,611 1,991,278

2,109,028

787,258

11,140,597 19,750,772

2.82 7,016,260

3,697,173 1,990,437

2,130,936

796,332

11,008,893 19,623,771

2.87 6,849,484

3,780,197 2,070,146

2,235,139

824,251

11,595,796 20,505,529

2.91 7,053,846

3,694,308 1,993,532

2,139,563

811,861

11,369,692 20,008,956

2.93 6,838,331

4,002,101 2,231,030

2,369,400

861,717

12,566,185 22,030,433

2.96 7,435,178

Total
Anual

42,995,4
21

25,559,3
66

134,205,5
9,667,304 89

FECHA

FLUJO DE UNIDADES DE PEAJE SIN INCLUIR EL IGV


2015
Separado Monterric
Ramiro
Santa
El
ra
o

TOTAL

Priale

S/.

31/01/20
15
29/02/20
15
31/03/20
15
30/04/20
15
31/05/20
15
30/06/20
15
31/07/20
15
Sub
Total
31/08/20
15
30/09/20
15

23,994,4
83

Anita

Pino

236,422,1
63

83,244,1
52

Tip
o
Ca
m

Total
en $

4,075,009 2,175,891

2,316,692

854,359

12,664,376 22,086,327

3.01 7,344,971

3,845,117 2,057,614

2,162,956

826,330

11,747,113 20,639,130

3.08 6,701,016

4,155,289 2,216,875

2,358,416

935,863

12,759,129 22,425,572

3.09 7,250,427

4,050,362 2,052,755

2,168,294

878,373

12,446,245 21,596,029

3.12 6,919,586

4,268,959 1,749,306

1,965,718

951,193

13,352,148 22,287,324

3.15 7,070,852

4,224,745 1,211,083

1,770,601

1,112,419

13,294,499 21,613,347

3.16 6,835,341

4,376,757 1,223,706

1,699,639

1,151,458

13,740,870 22,192,430

3.18 6,972,174

28,996,2
38

12,687,2
30

14,442,3
16

90,004,38
6,709,995 0

4,505,705 1,197,843

1,497,192

4,420,026 1,211,465

1,509,208

152,840,1
59

49,094,3
67

1,162,442

14,280,931 22,644,113

3.24 6,988,924

1,178,622

14,069,446 22,388,767

3.22 6,950,875

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ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

31/10/20
15 4,640,164 1,252,476
30/11/20
15 4,419,103 1,523,757
31/12/20
15 4,590,347 1,298,765
19,171,5
36

1,583,889

1,235,604

14,529,161 23,241,294

3.25 7,151,167

1,235,990

1,193,011

14,198,200 22,570,061

3.33 6,775,761

1,627,845

1,202,946

14,752,097 23,472,000

3.39 6,934,121

21,896,4
40

12,682,62 161,834,2
0
15

Total
Anual

51,571,5
83

FECHA

FLUJO DE UNIDADES DE PEAJE SIN INCLUIR EL IGV


2016
Separado Monterric
Ramiro
Santa
El
ra
o

Priale
Anita
31/01/20
16 4,431,772 1,238,472
29/02/20
16 4,348,766 1,190,425
31/03/20
16 4,596,900 1,235,547
30/04/20
16

267,156,3
94

TOTAL

Pino

S/.

83,895,21
5

Tip
o
Ca
m

Total
en $

1,561,633

1,115,573

14,043,694 22,391,144

3.44 6,510,946

1,532,879

1,129,939

13,750,642 21,952,651

3.51 6,257,882

1,592,987

1,232,127

14,428,880 23,086,441

3.41 6,770,217

Al mismo, habra que adicionar el cobro de 2 estaciones (garitas de Cobro),


ubicadas en la salida y entrada del comentado tnel que se construir en el rio
Rmac (bajo el rio) con lo que incrementara los ingresos a favor del
Concesionaria (Lnea Amarilla SAC.) estimando ingresos mensuales de hasta
53,431,279 (Promedio de las cinco estaciones):

+2
peajes
Tnel

FLUJO DE UNIDADES DE PEAJE SIN INCLUIR


EL IGV PROYECTADO A EXPLOTACION DEL
TUNEL (DATOS 2015)
Separad Monterr
Ramiro Santa
El
ora
ico
TOTAL
Priale

Anita

Pino

S/.

Tip
o
Total
Ca
m en $

31/12/201 51,571,58 19,171,53 21,896,44


161,834,25 267,156,39
5 3
6
0
12,682,620 5
4

83,895,2
15

53,431,27 51,571,58 19,171,53 21,896,44


161,834,25 320,587,67
9 3
6
0
12,682,620 5
3

97,147,7
3.30 80

Los s/. 320,587,673 con el incremento del estimado del peaje del tnel a partir del 2016,
convertimos al tipo de cambio de 3.30 (s/. 3.30 por cada US$) por cada dlar,
tendramos el importe anual de US$ de 97,147,780, y si la proyeccin multiplicamos
por 40 (30 aos ms la ampliacin de 10 aos), tendramos el importe de US$ de
3,885,911,185 que estara cobrando la Concesionaria Lnea Amarilla SAC. Estos

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

montos no incluye el IVG. y se proyecta con datos al 31 de diciembre del 2015 con
excepcin de del peaje del tnel y sin considerar los incrementos que realizarn por
actualizacin de tarifas de los peajes de acuerdo a clusulas del Contrato.
Estimacin de cobros de peajes en 40 aos
Total S/.
30-04-2016 S/.
320,587,673.00
Contrato original (30 aos)
Recaudacin en 30 aos
Adenda ao 2013 (10 aos
mas)
Recaudacin en 40 aos
Diferencia Adenda 1
Incrementa a 40 aos

T.C SBS
3.30

$
97,147,780
30
2,914,433,389
40
3,885,911,185
917,477,796

1.7.3.- Otros Ingresos.La empresa en febrero de ao 2013, suscribe un contrato cuyo objeto era el de
facilitar y optimizar el proceso de transicin en la operatividad y mantenimiento de las
vas materia del Contrato de Concesin, desde el 10 de febrero de 2013 hasta la fecha
de inicio de la explotacin de la concesin (que se producir al da siguiente de la
liquidacin y extincin del Fideicomiso de Totalizacin)
Por el presente documento las partes convienen en establecer las condiciones que
permitan facilitar y optimizar el referido proceso de transicin de EMAPE a LAMSAC DE:
Servicio de Cobro y Recaudacin de Peaje, segn Anexo 1
Servicios Complementarios asociados a la administracin de los Peajes (Barrido de
vas, Lavado de estructuras y Mobiliarios, Recoleccin de Residuos Slidos, Eliminacin
de desmonte, y Mantenimiento de reas Verdes.
El plazo se estable entere el 10 de febrero del 2013 hasta el 31 de marzo 2013 y luego
con adenda al contrato de fecha 31 de marzo del 2013 se ampla hasta el 30 de junio
del 23013. Firman por la Empresa EMAPE SA. El Contrato y la Adenda el Sr. IVAN
LUIS INFANZON GUTIERREZ y dos representantes de LAMSAC como el Sr. ANDRE
GIAVINA BIANCHI y su Apoderado WU YONG LE.
Con el nombre de Ingresos Contractuales (Nota de contabilidad N 17) de los Estados
de Resultados Integrales del ejercicio 2013 de la Empresa Lnea Amarilla SAC., la
empresa habra recibido el importe de S/. 118128,291.00, que al tipo de cambio del 30
de junio del 2013 es de US$ 2.748 se obtiene el Importe en US$ de 42976,058.00.
A estos ingresos adicionamos el cobro del peaje de octubre 2013 al mes de julio 2015
tenemos (42976,058 + 150409,447) la cantidad US$ 193385,505
RECAUDACIN DE PEAJES
US$

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Ao 2013
Ao 2014
Ao 2015 (Julio)
Total al 31-72013

18,070,928.
00
83,244,152.
00
49,094,367.
00
150,409,447.
00

Estos de captacin de peajes, debi estar en las arcas del Municipio mediante la
captacin y administracin de EMAPE SA.
De acuerdo al Supervisor de Obras al mes de Julio del 2013, inform los siguientes
datos.
1.3.4. Inicio de la Obra: 11 de abril del 2012
1.3.6. Monto Presupuesto (sin IGV): US$ 385,978,438.12
1.3.8. Avance de la Obra acumulado: 68.63 %
1.5 Obra Global
1.5.2. Avance de la Obra ejecutado acumulado: 63.09 %
1.5.5. Estado de la Obra: Atrasada
Este monto de US$ 385978,438.12 que tiene como inversin la empresa Lnea Amarilla
SAC, habra sido financiada con los cobros que se expuesto lneas arriba (385978,438.
193385,505) US$ 192592,933 que es el 50 % del total de inversin y que habra
puesto la empresa y estara construyendo con dinero de la explotacin de los servicios
(peajes) vale decir con dinero del pblico usuario sin tener en cuenta que EN EL
Acuerdo de Concejo N 272-2009 (parte considerativa) y Anexo dice:
e.- El programa de inversin prevee que la empresa aporta recursos propios hasta
aproximadamente el 70 % de la inversion prevista, vale decir US$ 331,2 millones, antes
que capte los ingresos de peajes que se destinan actualmente a un fideicomiso de flujos
de peaje.

1.8. HECHOS ENCONTRADOS EN LA INVESTIGACIN


- Que la Municipalidad Metropolitana de Lima declara de inters nacional y establece los
parmetros de los postores y la obligacin del Concesionario de acreditar un capital
social mnimo de US$ 50,000,000 (cincuenta millones de dlares americanos) y como
requisito de Precalificacin del postor, debe Acreditar la ejecucin satisfactoria de obras
viales, en los ltimos diez (10) aos, por un monto superior a los US$ 950,000,000.00,
de igual debe acreditar la experiencia satisfactoria en construccin para el
mantenimiento y operacin de al menos 15 km. de carretas urbanas, debe acreditar
experiencia satisfactoria en construccin de tneles no menores a 2 km. de longitud, y
patrimonio empresarial no menor de US$ 150,000,000, as como capacidad de
endeudamiento financiero a largo plazo no menor de US$ 250,000,000. Mediante el

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Acuerdo de Concejo N 402-2009 de fecha 27 de octubre 2009, se acord aprobar la


iniciativa privada presentada por la empresa CONSTRUCTORA OAS LTDA.
Denominada Va Expresa Lnea Amarilla, que fuera declarada de inters mediante
acuerdo de Concejo N 272 de fecha 22 de junio 2009.
Mediante Acta N 03-2009 Acta de Conclusin de Periodo de Definiciones de la Versin
Definitiva del Contrato de Concesin del Proyecto Denominado Va Expresa Lnea
Amarilla del 11 de noviembre 2009, se acuerda dar por concluido el periodo de
definitivo de la versin del Contrato de Concesin del Proyecto denominado Va
expresa Lnea Amarilla el cual fue adjudicado directamente a la empresa
CONSTRUCTORA OAS LTDA. Mediante el acuerdo de Concejo N 402.
Sin embargo el Contrato se termina firmando con la Empresa Lnea Amarilla S.A.C.,
la cual se constituye el 6 de octubre de 2009, con un capital social de S/. 2,900 (dos
mil novecientos y 00/100 nuevos soles), como una sociedad con el propsito exclusivo
de dedicarse a la construccin de la Va expresa Lnea Amarilla, empresa que firma el
Contrato de Concesin con la Municipalidad Metropolitana de Lima con fecha 12 de
noviembre 2009.
Este hecho violentara el Acuerdo de Consejo y las actas suscritas, e incluso no se
cumplira con ninguno de los requisitos establecidos en el Acuerdo de Concejo N 2722009 (capital social, experiencia, capacidad de contratacin, experiencia en
construccin carreteras y tneles, capacidad de endeudamiento financiero, etc.).
En estas decisiones y determinaciones intervinieron el Alcalde, el Gerente de Proyectos
e iniciativa privada GPIP y el coordinar del Proyecto.
- La MLM permiti que el Concesionario Lnea Amarilla SAC, no cumpla lo dispuesto en
la parte considerativa del Acuerdo de Concejo N 272-2009 (prrafo 2 de la cuarta hoja)
sobre la fecha de inicio de cobro de los peajes, pues el 5 de octubre de 2013 (fecha en
que se inicia el cobro) no habra invertido el importe de US$ 331,2 millones de dlares,
que corresponde al 70 % de la inversin prevista tal como lo indica el Supervisor con el
Informe mensual N 59 del mes de julio 2015 1 y que de acuerdo al mismo Supervisor la
empresa concesionaria a octubre del 2013 tendra una avance acumulado solo del
20% por lo que en esa fecha el concesionario no podra captar los ingresos del peaje.
El monto invertido al mes de julio 2015 por la empresa Lnea Amarilla SAC, segn
Informe del Supervisor, es de US$ 385,978,438.12, sin embargo el financiamiento de
US$ 193,385,505 seria de la captacin de los peajes desde el mes de octubre 2013
hasta el mes de julio 2015 (fecha que recin habra superado el 70 % de inversin). Es
decir la empresa habra aportado el importe de US$ 192,592,933 que equivale al 50 %
de la inversin. (385,978,438 193,385,505 = US$ 192,592,933). Existira en este
hecho responsabilidad de la alcaldesa y los funcionarios que tomaron esa decisin.
1 Ese informe es suscrito por el Ing. Nelson Moreno Nio y el Ing. Jess Arias
Ochoa, Cuyo Resumen ejecutivo dice: El Supervisor de obra con base a la
metodologa de medicin de avances de obra aceptada por INVERMET y el
acta de reunin de fecha 05-11-2013, ha estimado un avance acumulado
ejecutado de la obra global de 63.09 % de US$ 270,2 millones de dlares y
un atraso de 36.91 %

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

- Existen una serie de denuncias sobre daos provocados a terceros, los cuales no
habran cumplido las clusulas del contrato que indica que Las reas de terreno
correspondientes al rea de la Concesin debern ser entregadas por el Concedente al
Concesionario por secciones, de acuerdo a lo previsto en el cronograma para la entrega
de los Bienes de la Concesin, en el cual ser establecido en concordancia con el
cronograma de avance de la Obra() Las servidumbres de ocupacin temporal,
diferentes a las reas de Concesin, dan derecho al propietario del predio sirviente a
percibir el pago de las indemnizaciones y compensaciones que establecen las Leyes y
Disposiciones Aplicables. La negociacin y el costo de las indemnizaciones a que
hubiera lugar, como resultado de la imposicin de tales servidumbres, correspondern
al Concesionario con cargo a sus propios recursos() Para la liberacin y/o
expropiacin de las reas de terreno comprendas en el rea de la Concesin, el
Concesionario tiene la obligacin de crear un fondo con los recursos financieros
requeridos para dar cobertura al cumplimiento de dichos procesos hasta por los montos
mximos que se indican
Sin embargo no se han respetado las clusulas del contrato, debido a que mediante
escritura Pblica, el concesionario toma la atribucin unilateral de reconocer el importe
de SU$ 30,000 por cada una de las casas afectas, trayendo consigo una serie de
reclamos por parte de las familias afectadas generando hechos de violencia y la
vulneracin de los derechos de las personas. Los pobladores perjudicados por esta
medida, han indicado que se empadronaron 960 personas y que a la fecha muchos de
ellos han sido arrojados a la calle, sin cumplir lo dispuesto en el contrato y lo que
dispone la Ley de Expropiaciones.
- Que habra una diferencia entre los metrajes planteados y aprobados en el Contrato
con los metrados reales que se ejecutan. Mientras que en la Iniciativa privada y el
Contrato dice que las construcciones son de 13 km, 2 km. de tnel y aproximadamente
14 Km. de pistas para buses, en los documentos, sin embargo se tiene tan solo habran
7.53 km.:
.Va expresa nueva, desde el puente Huscar hasta la Av. Alfonso
Ugarte 3.31 km.
. Intercambio derivacin norte Av. Morales Durez a la altura de la
interseccin con la calle Mariano Delgado, hasta su interseccin con la
Av. Alfonso Ugarte y obras complementarias al trbol de Caquet.
0.750 Km.
. Va Expresa nueva entre la calle General Mariano Delgado (puente
Santa Mara) y la calle Nicols Rodrigo 2.19 km.
. Av. Morales Durez entre la calle Nivelas Rodrigo y la calle Coronel
Jos Pascual Saco (a la altura de la Calle Minerales) 1.29 km. tan solo
habran 7.53 km.
- Habra indicios que la empresa Concesionaria Lnea Amarilla SAC, no estara
invirtiendo el importe propuesto en la Iniciativa privada de los US$ 480, millones de

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

dlares sin incluir el IGV. Debido a que no habra cumplido el compromiso contractual al
haber iniciado la obra en el 2012 y sin tener avance comienza a captar los ingresos
mediante EMAPE SA y directamente por el cobro de los peajes desde el mes de octubre
2013.
- No existira justificacin tcnica y econmica para ampliar la concesin de 30 a 40
aos suscrito en la adenda N1, la cual violara la Ley Marco de las Asociaciones
Pblico Privadas, debido a que las modificaciones al contrato no contaron con opinin
favorable del MEF.
- Est demostrado que la alcaldesa Susana Villarn y el alcalde Luis Castaeda,
sostuvieron reuniones con Jos Adelmario Pinherio y representantes de la empresa
OAS, La Comisin Investigadora no ha podido tener conocimiento de los temas tratados
y acuerdos tomados en esas reuniones.
- En la Adenda 2 del Contrato el alcalde Castaeda desnaturaliz el proyecto Ri Verde
que se financiaba con el fidecomiso de 74.5 millones de dlares que creo el contrato, y
que implicaba la creacin de 6 kilmetros de reas verdes alrededor de la ribera del Ro
Rmac, construccin de by pass y otros.
- Se ha denunciado que la Empresa OAS retras intencionalmente la firma del contrato
para la ejecucin del proyecto Ri Verde (que debi producirse en octubre del 2013) con
el fin de esperar la nueva gestin municipal que se iniciaba en enero del 2014.
- Por lo menos cuatro personas denominadas Doleiros se han acogido al beneficio de
la Delacin Premiada, y han indicado que ellos trasladaban dinero de Brasil a Per para
ser entregados a funcionarios de la empresa OAS. La Comisin investigadora ha
detectado que en primera quincena de marzo del ao 2013 se realizaron por lo menos 4
viajes por parte de estas personas, las que habran realizado la operacin de entrega de
este dinero a funcionarios de OAS.
- La Comisin Investigadora, en base a las declaraciones dadas por estas personas que
se han acogido a la Delacin Premiada, estima que en esta quincena se habra podido
trasladar desde Brasil un aproximado de US$ 1200,000.00 para ser entregados
posiblemente para la campaa de la revocatoria municipal de Lima.

2. PLANTA DE TRATAMIENTO DE HUACHIPA


2.1.

PROBLEMTICA DEL PROYECTO LOTES 1, 2 Y 3 BOCATOMA, PLANTA DE


TRATAMIENTO DE AGUA POTABLE DE HUACHIPA Y RAMAL NORTE

El Proyecto denominado Mejoramiento Sanitario de las reas marginales de Lima Lotes 1,2 y 3 Componentes: Ramal Norte, Derivaciones y Reservorios tuvo como
propsito transportar agua potable desde la Planta de Tratamiento de Huachipa a travs
de una lnea de conduccin de agua tratada, denominada Ramal Norte, con una
extensin de 27.775 Km. Haca cinco reservorios de compensacin previstos, teniendo

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

como finalidad la atencin de infraestructura y servicios prioritarios necesarios para


garantizar el desarrollo socio econmico del pas, lo que incidira de forma directa en la
calidad de vida de la poblacin beneficiada la cual sera de unos 2.4 millones de
personas mediante un sistema de abastecimiento de agua por gravedad, que permitira
suministrar agua en cantidad, calidad, continuidad y menor costo de inversin,
reduciendo la incidencia de enfermedades gastrointestinales y dermatolgicas en
distritos como Lurigancho, San Juan de Lurigancho, Comas, Los Olivos y Puente
Piedra.
Sin embargo, el escndalo en el desarrollo del proyecto se genera cuando una
investigacin realizada por la Polica Federal de Sao Paulo revel presuntos pagos
irregulares, por parte de la firma Camargo Correa a cuatro ex funcionarios: Hernn
Garrido-Lecca, ex ministro de Vivienda y Saneamiento, el ex viceministro de
Construccin y Saneamiento Juan Sarmiento, Guillermo Len y Umberto Olcese,
expresidente y exgerente de Sedapal, respectivamente.
Todos ellos vinculados a dos cuadros con porcentajes y montos de dinero denunciados
por las Polica brasilea estaran relacionados con la construccin de la Planta de
Tratamiento de Agua Potable de Huachipa y Ramal Norte; obra que le fue adjudicada en
el ao 2008 al Consorcio Huachipa (integrado por Camargo Correa, de Brasil, y OTV, de
Francia), por unos S/. 304 millones 600 mil 643. Este hecho no tendra un significado
ms sospechoso si es que no se sumara a ello la denuncia realizada por funcionarios de
SEDAPAL sobre el grave deterioro, especficamente en la bocatoma, infraestructura
que permite captar el agua del ro Rmac de la obra realizada por el Consorcio
Huachipa, integrado por la antes mencionada empresa brasilea.
2.2. INVESTIGACIONES SOBRE EL TEMA
La Contralora General de la Repblica evidencia en la obra Bocatoma de la Planta de
Tratamiento de Agua Potable de Huachipa, Lotes 1,2,y 3 - Bocatoma y Ramal Norte a
cargo de SEDAPAL y construido por la empresa Construcoes e Comercio Camargo
Correa S.A Sucursal Per, los siguientes elementos:

Existen daos en la bocatoma, cuya causa no ha sido identificada por


SEDAPAL, poniendo en riesgo la integridad de la infraestructura y la
vida til para la que fue construida. Es as que, durante la verificacin
fsica realizada por la Contralora General de la Repblica, el OCI de
SEDAPAL y funcionarios de esta entidad, se verific los daos en la
bocatoma, constatando desprendimiento de aproximadamente 3 m2
de piedra labrada, instaladas en la parte inferior del barraje mvil.
Hundimiento de aproximadamente 5 metros y fallas en juntas en el
fondo, lado izquierdo de la salida del aliviadero N 1 hacia la poza de
disipacin.
Prdida de aproximadamente 7 m2 de concreto en la base de los
pilares de soporte del barraje mvil, correspondiente al canal de limpia
y aliviaderos de compuerta, observndose adems, exposicin y
oxidacin del acero estructural.

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Se encontraron forados en la losa de fondo de la poza de disipacin del


barraje mvil, consistente en dos boquetes de aproximadamente 55.00
m2 y 20.00 m2.
Se encontr deterioro de concreto y desprendimiento de piedras en
muro gua o separador de barraje fijo, en aproximadamente 7.4 m2 y
3.3 m2, evidencindose la exposicin y oxidacin del acero estructural,
observndose filtraciones provenientes de las aguas del ro Rimac.
La poza de disipacin de energa del barraje mvil de la bocatoma
Huachipa se encontr colmatada con sedimentos y piedras excedentes
de tipo canto rodado con dimetros mayores a 10 cm lo que conlleva
el riesgo que con las prximas avenidas la situacin empeore,
ocasionando un mal funcionamiento de la infraestructura, afectando
las operaciones de captacin.

2.3.Organismos Competentes
SEDAPAL se encuentra relacionada con las siguientes entidades del Estado:
Entidad
FONAFE
Ministerio de
Vivienda,
Construccin y
Saneamiento
SUNASS

Ministerio de Salud

Ministerio del
Ambiente

PROINVERSION

OSCE
Contralora General
de la Repblica

Relacin con SEDAPAL


Ejerce la titularidad de las acciones representativas del capital social
de todas las empresas del Estado. Supervisa la gestin de la
empresa a su cargo desde la perspectiva corporativa adems de
identificar y priorizar iniciativas y proyectos que aporten valor a la
empresa.
SEDAPAL dependen de la Direccin Nacional de Saneamiento dentro
de los lineamientos que le corresponde como empresa estatal de
derecho privado con autonoma tcnica, administrativa, econmica y
financiera.
La funcin supervisora de SUNASS le permite a SEDAPAL ser
supervisada en el proceso de tratamiento del agua potable, la
captacin, tratamiento, desinfeccin, almacenamiento, etc, el
proceso de distribucin del agua potable, el tratamiento de aguas
servidas, la comercializacin y la atencin a los usuarios finales.
A travs de la Direccin General de Salud Ambiental, se coordina
con SEDAPAL todo lo relacionado con el cumplimiento de las normas
de salud ambiental y el cumplimiento de las polticas de salud en
favor de la poblacin.
A travs del OEFA, entidad encargada de la fiscalizacin,
supervisin, control y sancin ambiental, se fiscaliza que SEDAPAL
cumpla con la normativa ambiental relacionada con la calidad del
agua para consumo humano y el adecuado manejo de los residuos
slidos.
Entidad encargada de promover la inversin privada, siendo uno de
los lineamientos promover inversiones que mejoren la calidad y la
cobertura de los servicios pblicos con la participacin de
inversionistas privados.
Define la metodologa de las contrataciones y garantiza las buenas
prcticas en licitaciones realizadas por el Estado. Siendo una de sus
funciones la supervisin y fiscalizacin de los procesos de
contrataciones
Es la entidad fiscalizadora encargada de que se cumpla conforme a
Ley los procedimientos de administrativos y de adecuado manejo del
Erario Nacional.

SEDAPAL cuyo nombre completo es Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima,


es una empresa estatal de derecho privado constituida como sociedad annima. La

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entidad se encuentra bajo el monitoreo del Ministerio de Vivienda, Construccin y


Saneamiento, contando con autonoma administrativa, econmica y Tcnica. Fue
creada mediante Decreto Legislativo N 150 el 12 de junio de 1981.
SEDAPAL, forma parte del grupo de empresas del Estado que se encuentran bajo el
mbito del FONAFE conforme a lo que estipula la Ley N 27170 Ley del Fondo
Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado. El objetivo de esta
entidad es la prestacin de los servicios de saneamiento a la poblacin as como en la
instalacin de nuevas y mejores conexiones de agua y alcantarillado. Es as que sus
funciones obedecen a la poltica del sector correspondiente a la operacin,
mantenimiento, control y desarrollo de servicios bsicos de agua y desage, as como la
elaboracin de proyectos vinculados al sector y ejecucin de obras dentro de la
provincia de Lima, provincia constitucional del Callao y aquellas otras provincias o
distritos a donde llegue la cobertura de esa entidad.
Procesos de Prestacin de Servicios de SEDAPAL

Obtencin
Obtencin
Almacenaj
Almacenaj
ee de
de Agua
Agua

Distribuci
Distribuci
nn
Forma
Forma de
de
hacer
hacer
llegar el
agua
agua al
al
usuario
usuario

Recolecci
Recolecci
nn
Acopio
Acopio de
de
las
las aguas
aguas
servidas a
nivel
de
nivel de
ciudad
ciudad

Tratamient
Tratamient
oo
Adecuado
Adecuado
manejo
manejo de
de
las
aguas
las aguas
servidas
servidas
para
para su
su
reuso
reuso

Por la naturaleza de los procesos de SEDAPAL, la labor que realiza esta entidad en
meramente tcnica. Estos procesos generan que los proyectos de obras en mejora de
la infraestructura de saneamiento responda a las necesidades y demandas de la
poblacin de la ciudad capital, la cual se ha incrementado considerablemente desde
que esta entidad fue creadas, situacin que genera la necesidad de reducir los ndices
de desabastecimiento de agua en las zonas populares y deprimidas del casco urbano.
Estructura de organizacin interna
La norma organizacional de mayor jerarqua, despus de su Estatuto, es el Manual de
Organizacin y Responsabilidad General - MORG, en el cual se define la estructura
orgnica, al organizacin y responsabilidades de cada una de las unidades que lo
componen. A la cabeza de esta estructura organizacional se encuentra el Directorio, el
cual est conformado por cinco (5) miembros que son elegidos por FONAFE. Este
Directorio elige al Gerente General, adems de estar compuesta por otras gerencias
que pasamos a detallar:

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2.4.

ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIN:

Lima, se encuentra en una de las zonas ms ridas del territorio nacional si


precipitaciones (10 mm al ao) a pesar que cuenta con tres ros que cruzan su territorio,
(Chilln, Rmac, Lurn), estos tienen en la mayor parte del ao, un muy bajo caudal, a
esto se suma la alta contaminacin de agua por las descargas urbanas e industriales,
problema que se acenta al estar cerca de 800,000 personas que no cuentan con
acceso a agua potable de calidad y a 1,2 millones que an no cuentan con
alcantarillado.
Esta deficiencia en el sistema de abastecimiento de agua genera una mayor de agua
potable de calidad para Lima Metropolitana. Por ello, al empresa SEDAPAL consider
ejecutar el Proyecto de Inversin de Mejoramiento Sanitario de las reas marginales de
Lima, a fin de orientar mejor la captacin integral, tratamiento y suministro de agua a la
zona norte de la ciudad capital
La estrategia del Gobierno de Alan Garca se enmarcaba dentro de los Objetivos de
Desarrollo del Milenio (ODM). Para ello se estimaba que en cumplimiento de uno de los
objetivos (saneamiento bsico y alcantarillado), las inversiones sera de unos US$3.600
millones permitiendo con ello la expansin del servicio de agua potable para atender a
cerca de 4,5 millones de habitantes y en saneamiento, para aproximadamente 6,5
millones.
Para operativizar ello se contaba con el denominado Plan Nacional de Saneamiento
para el perodo 2005-2015, siendo su siguientes objetivos especficos: i) modernizar la
gestin; ii) incrementar la sostenibilidad; iii) mejorar la calidad; iv) promover la viabilidad
financiera de las EPS; y v) aumentar el acceso a los servicios.
En el marco de dicho plan, fue creado el Programa denominado Agua Para Todos
de alcance nacional, cuyo objetivo era contribuir a expandir y mejorar los servicios de
agua potable y saneamiento para aproximadamente 3 millones de habitantes que viven
en las zonas marginales pobres de las ciudades ms importantes del pas.

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Para facilitar la implementacin del Programa Agua para Todos, el gobierno del
entonces Presidente Alan Garca aprob un conjunto de medidas, entre las que destaca
la Ley N 288702, la cual buscaba optimizar y mejorar la gestin de las EPS en las
distintas ciudades del pas. Las medidas esenciales de esta Ley fueron la
reestructuracin de la deuda de las Empresas con FONAVI, la modificacin de la
composicin de los directorios de las EPS con una mayor representacin de la sociedad
civil, la simplificacin del trmite administrativo a los proyectos del sector, la
simplificacin de los procedimientos de aprobacin de tarifa y la implementacin de
contratos de objetivos.
Asimismo, mediante Decreto Supremo N 020-2006-VIVIENDA de agosto de 2006, el
cual ha sido complementado con los Decreto Supremo N 024-2006-VIVIENDA y N
026-2006-VIVIENDA, se declara de inters nacional y poltica prioritaria, la adopcin de
las medidas de emergencia para la prestacin de los servicios de saneamiento del pas,
priorizando 10 proyectos de inversin que beneficiaran a poblacin en mayora pobre,
los cuales estaran destinados a ampliar la cobertura de agua y saneamiento en barrios
marginales. Para ello, SEDAPAL se hace responsable de nueve de los 10 proyectos, los
cuales se desarrollarn en Lima Metropolitana y que de acuerdo a la carga distributiva,
le correspondera asumir el 80% de las metas de cobertura. De estos nueve proyectos,
tres seran financiados con los recursos de prstamo otorgado por el del Banco de
Japn para la Cooperacin Internacional (JBIC).
La Repblica peruana recibi el denominado prstamos ODA del Banco de Japn para
la Cooperacin Internacional (JBIC) por 24,854 Millones de Yenes destinado al
Proyecto de Mejoramiento Sanitario de las reas Marginales de Lima, el mismo que fue
firmado el 20.03.2000, con la finalidad de aplicar una parte de los fondos para la
ejecucin del proyecto Planta de Tratamiento de Agua Potable de Huachipa y Ramal
Norte. El desembolso del prstamo ODA por parte de JBIC se deba sujetar, en todos
los aspectos, a los trminos y condiciones del Convenio de Prstamo, incluyendo los
procedimientos de desembolso y las Pautas para Contrataciones de acuerdo a
Prstamos JBIC ODA.
Una de las condiciones de este prstamo es que ninguna otra persona, excepto
SEDAPAL, tendra derechos sobre el Convenio de Prstamo o podra reclamar los
fondos del prstamo. El Convenio de Prstamo antes mencionado cubrira nicamente
una parte del costo del proyecto. Con relacin a la parte restante, SEDAPAL tomar las
medidas necesarias para su financiacin.
Una de las condiciones propuesta por el la entidad financiera japonesa (JBIC) requera
que las firmas licitantes y contratistas, al igual que el Gobierno de la Repblica del Per,
dentro de los contratos financiados con prstamos otorgados por la JBIC 3 ODA u otros
financiamientos ODA del Japn, observen los ms altos estndares ticos durante el
2 Ley N 28870: Ley para Optimizar la Gestin de las Entidades Prestadoras
de Servicios de Saneamiento, contiene disposiciones vinculadas a aspectos
tributarios y efecta precisiones respecto de la provisin de deudas
incobrables, gestin de cobranza y modificaciones al valor de operaciones de
venta
3 JBIC: Japan Bank for International Cooperation

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proceso licitatorio y la ejecucin de esos contratos. Estos estndares ticos estaran


enfocados a rechazar una decisin de adjudicacin si se determina que el adjudicatario
recomendado para el contrato ha incurrido en prcticas corruptas o fraudulentas en la
competencia y procesos de la Licitacin; Establecer a un contratista como no elegible
para ser adjudicado con un contrato financiado con prstamos JBIC ODA si se
determina en cualquier momento que el contratista incurri en prcticas corruptas y
fraudulentas en otros procesos licitatorios o contratos financiados por el JBIC u otros
prstamos ODA del Japn
Otra de las caractersticas del proceso de Licitacin Pblica Internacional es que este se
realiz bajo la modalidad de Llave en Mano 4, siendo el sistema de contratacin a Suma
Alzada5 y por Tiempo Determinado, el cual regir en los documentos de licitacin, los
cuales han sido elaborados en concordancia con el Convenio de Prstamo y con los
lineamientos y procedimientos establecidos por JBIC para la contratacin de obras y
con la base jurdica aplicable en la Legislacin Peruana.
Relacin de Funcionarios Pblicos que intervinieron Directa o indirectamente en
el proceso de Licitacin del Proyecto.
Relacin de miembros del Directorio de SEDAPAL durante el desarrollo de la Licitacin
y ejecucin de la Obra Tramo 1,2,y 3 Planta de Tratamiento de Agua Potable Huachipa y
Ramal Norte
Ao

2007

200

Nombres

Cargo

Fin de Func

Presidente

Inicio
de
Func
25/01/2005

Guillermo Len
Suematsu
Juan Sarmiento Soto
Gilmer Caldern
Cuenca
Mara del Carmen
Rivera
Vctor Flix Lpez
Orihuela
Guillermo Len
Suematsu

Director
Director

18/05/2007
18/05/2007

23/10/2009
21/11/2009

Directora

13/10/2006

28/07/2007

Director

28/07/2007

21/09/2011

Presidente

25/01/2005

04/07/2010

04/07/2010

4 Contrato Llave en Mano: El denominado contrato llave en mano, consiste en


que una de las partes (el contratista ) asume la obligacin de ejecutar todo tipo de
actividades (diseos, obras, suministros, transporte, equipos, personal especializado,
financiacin) y de incorporar materias o reas involucradas (ingeniera civil,
hidrulica, mecnica, etc.), en la ejecucin de un gran proyecto, respondiendo a su
vez por las mismas y entregando en un plazo determinado la totalidad del mismo,
listo para funcionar.

5 Suma Alzada: El sistema de suma alzada, es aplicable cuando las


cantidades, magnitudes y calidades de la prestacin estn totalmente
definidas en las especificaciones tcnicas, en los trminos de referencia o, en
el caso de obras, en los planos y especificaciones tcnicas respectivas. El
postor formulara su propuesta por un monto fijo integral y por un
determinado plazo de ejecucin.

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Juan Sarmiento Soto


Gilmer Caldern
Cuenca
Vctor Flix Lpez
Orihuela
Guillermo Len
Suematsu
Juan Sarmiento Soto

Director
Director

18/05/2007
18/05/2007

23/10/2009
21/11/2009

Director

28/07/2007

21/09/2011

Presidente

25/01/2005

04/07/2010

Director

18/05/2007

23/10/2009

Gilmer Caldern
Cuenca
Vctor Lpez Orihuela
Guillermo Len
Suematsu
Vctor Lpez Orihuela
Fiorella Simeone
Blondet
Carlos Arana Vivar
Hiler Maizel Silva
Luis Isasi Cayo
Guillermo Vivanco
Dueas
Luis Antonio Isasi Cayo
Vctor Lpez Orihuela
Fiorella Simeone
Blondet
Guillermo Vivanco
Dueas
Hammer Zavaleta
Gutirrez
Hiles Maizel Silva
Jorge Perschiera
Trujillo
Anibal Eduardo
Ismodes Cascn
Ivan Galvez Delgado
Carlos Juscamaita
Aranguena
Juan Carlos
Barandiaran Rojas
Gustavo De Vinatea
Beltran
Patricia Elliot Blas
Anibal Ismodes Cascn
Gustavo De Vinatea
Beltran
Patricia Elliot Blas
Silvia Dedios Villaizan
Ricardo Palomino
Bonilla

Director

18/05/2007

21/11/2009

Vicepresidente
Presidente

28/07/2007
25/01/2005

21/09/2011
04/07/2010

Vicepresidente
Directora

05/07/2010
11/06/2009

29/10/2010
18/01/2011

Director
Director
Director
Director

14/01/2010
14/01/2010
30/10/2010
30/10/2010

30/10/2010
30/10/2010
21/09/2011
04/02/2011

Presidente
Vicepresidente
Directora

30/10/2010
28/07/2007
11/06/2009

21/09/2011
21/09/2011
18/01/2011

Director

30/10/2010

04/02/2011

Director

12/02/2011

21/09/2011

Director
Director

12/02/2011
12/02/2011

21/09/2011
21/09/2011

Presidente

16/12/2011

10/07/2014

Director
Director

21/09/2011
19/10/2011

13/07/2012
20/04/2012

Director

19/10/2011

11/06/2012

Director

14/01/2012

09/07/2014

Directora
Presidente
Director

02/08/2012
16/12/2011
14/01/2012

A la fecha
10/07/2014
09/07/2014

Directora
Directora
Director

02/08/2012
03/04/2013
03/04/2013

A la fecha
A la fecha
A la fecha

Anibal Ismodes Cascn

Presidente

16/12/2011

10/07/2014

2009

201
0

201
1

201
2

201
3

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FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS,
ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

201
4

201
5

Gustavo De Vinatea
Beltran
Patricia Elliot Blas
Silvia Dedios Villaizan
Ricardo Palomino
Bonilla
Roberto Urrunaga
Pasco Font
Enrique Castellanos
Robles
Roberto Urrunaga
Pasco Font
Enrique Castellanos
Robles
Silvia Dedios Villaizan
Ricardo Palomino
Bonilla
Francisco Dumler Cuya
Juan Jos Martnez
Ortiz
Juan Del Carmen Haro
M

Director

14/01/2012

09/07/2014

Directora
Directora
Director

02/08/2012
03/04/2013
03/04/2013

A la fecha
A la fecha
A la fecha

Presidente

04/08/2014

A la fecha

Director

18/07/2014

28/05/2015

Presidente

04/08/2014

A la fecha

Director

18/07/2014

28/05/2015

Directora
Director

03/04/2013
03/04/2013

A la fecha
A la fecha

Director
Director

27/05/2015
16/09/2015

13/10/2015
A la Fecha

Director

19/12/2015

A la fecha

Fuente: FONAFE
Elaboracin propia

RELACIN DE FUNCIONARIOS DE SEDAPAL INVOLUCRADOS EN EL


CASO
Nombre

Designaci
n

Cese

Perodo
de
vigenci
a

GERENCIA GENERAL
29/01/2005 22/08/200 8 meses
6
Jorge Barco Martnez
17/03/2008 07/06/201 +
03
1
aos
Alberto Villa Garca Ortiz
22/08/2006 01/05/200 8 meses
7
Pedro Najas Rojas
02/05/2007 16/03/200 10
8
meses
Carlos Oll Nava
01/02/2008 10/02/200 10 das
8
Javier Lpez Rafael
08/06/2011 03/11/201 06
1
meses
Rossina Manche Mantero
Marzo 2012 Marzo
02 aos
2014
Ramn Huapaya Raygada
01/08/2015 Actualida
d
GERENCIA DE PROYECTOS Y OBRAS
Francisco
Cantuarias 06/09/2006 14/04/200 01 ao 7
Landa
8
meses
Manuel Cox Ganoza

Situacin
laboral

Nombrado
Nombrado
Encargado
Encargado
Encargado
Nombrado
Confianza
Confianza

Nombrado

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FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS,
ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Rmulo Lpez Rafael

15/04/2008

Ana Coletti Herrera

26/05/2008

Victor
Mengoa

Hugo

15/05/200
8
11/11/201
0

GERENCIA COMERCIAL
Barrera 17/03/2008 20/06/201
0

Jos Barco Martnez

23/10/2003

Javier Lpez Rafael

21/06/2010

Umberto Olcese Ugarte

17/03/200
8

08/06/201
1
OTRAS REAS
01/10/2003 01/10/201
1

01 mes

Encargado

03 aos,
06
meses

Nombrada

02 aos
03
meses
04 aos
05
meses
01 aos

Nombrado

08 aos

Nombrado

Nombrado
Nombrado

Fuente: SEDAPAL
Elaboracin Propia

2.5.

DE LOS PROCESOS DE SELECION Y EJECUCION DEL PROYECTO

COMPONENTES DEL PROYECTO:


Descripcin
Estructura
Capacidad
Lnea de
conduccin
Inversin
Poblacin
Beneficiada
Distritos de
enfoque

Especificacin
Construccin de Bocatoma de 10m3/seg.
Planta de tratamiento de agua potable 5m3/s de capacidad
27.2 Km Ramal Norte
10Km de tneles en dos tramos
04 reservorios de compensacin de 2,000 y 9,000 m3 de
capacidad
US$ 248 Millones
2400,000 habitantes
Lurigancho, San Juan de Lurigancho, Comas, Carabayllo, San
Martin de Porres, Independencia, Callao, Los Olivos y Puente
Piedra

Mediante Decreto Supremo N 097-2000-EF del 30 de agosto del ao 2000 se aprueba


la operacin de endeudamiento con el Banco Japons para la Cooperacin
Internacional con la finalidad de financiar el entonces denominado Proyecto de
Mejoramiento Sanitario de las reas Marginales de Lima, designndose a SEDAPAL
como la Unidad Ejecutora del Proyecto.
En el ao 2006 se public en el diario Oficial El Peruano, la Resolucin Suprema N
005-2006-EF, mediante el cual se aprueba el plan de promocin de la inversin privada
en la gestin comercial de SEDAPAL, siendo despus puesta en suspenso debido a las
protestas sociales.

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

En el ao 2006, el Sr. Alan Garca Prez asume la Presidencia de la Repblica y


nombrando como Ministro del sector Vivienda, Construccin y Saneamiento al Sr.
Hernn Garrido Lecca.
En diciembre de 2007, SEDAPAL convoc a Licitacin Pblica Internacional N 0042007/JBIC-SEDAPAL para el diseo y construccin de Bocatoma, Planta de Tratamiento
de Agua Potable Huachipa y Ramal Norte.
La entrega de la buena pro se realiz el 14 de mayo de 2008 en Palacio de Gobierno,
adjudicndose la buena pro al Consorcio Huachipa integrada por 1) Construcoes e
Camargo Correa y 2) OTV S.A. por los siguientes conceptos:

Diseo y Construccin de las obras US$ 270888,894.18 (incluido IGV)


cofinanciamiento del Banco JBIC.

Operacin y Mantenimiento (4 aos) US$ 33711,748.80 (incluido IGV)


Recursos Propios de SEDAPAL.

TOTAL US$ 304600,642.98.

El contrato de obra de Llave en mano - Suma Alzada N 13-2008-CW-32920/JBICSEDAPAL se suscribi el 23 de julio de 2008, entre SEDAPAL, representado por Jorge
Barco Martnez y de la otra parta el CONSORCIO HUACHIPA, integrado por
Construcoes e Comercio Camargo Correa S.A. y OTV S.A. , representado por Marcos
de Moura Wanderley y Aristteles Santos Moreira Filho.
La obra termin costndole al Estado Peruano:

S/. 521836,020.43 (soles)

US$

74598,936.04 (dlares)
29956,133.84 (euros)

Al cambio en dlares US$ 303600, 642.98


Durante el proceso de Licitacin, se dieron una serie de hechos que pasamos a
documentar a continuacin:
Analizando la documentacin obtenida respecto al tema, unos meses antes de la
licitacin pblica internacional, se ha podido observar que haba dificultades para
obtener el financiamiento de esta obra, es ms, todo indicara que el proyecto fue de
alguna forma, considerado polticamente como una necesidad de inversin apresurada
y poco reflexionada.
Con fecha 14 de Agosto de 2007, mediante Memorandum N 119-2007-PROMESAL, el
entonces Gerente del Proyecto, Umberto Olcese Ugarte, manifiesta que mediante Carta
N 941-2007-GG del 25 de mayo de ese mismo ao, SEDAPAL le remiti a la Direccin
General de Endeudamiento Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas la solicitud
de reasignacin de categoras del Prstamo JBIC PE-P30, en el cual se mantena
constante la asignacin de 2,825 millones de yenes para consultora. Se le solicitaba se
confirme la ejecucin necesaria de las obras complementaria del Ramal Norte (parte del
proyecto de Huachipa) as como su concepcin dentro del proyecto original del
Convenio firmado con el Banco Japons, para incluir en ellos la Consultora. Del mismo
modo, dado que el Ramal Norte no se financia con el Convenio de Prstamo JBIC PE-

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

P30, solcitaron mayor detalle para conocer si el proyecto se enmarcaba dentro del
Sistema Nacional de Inversin Pblica o si se continuara empleando el tratamiento para
los dems lotes del proyecto.
Es as que ese mismo mes de agosto de 2007la Gerencia de Desarrollo e Investigacin
de SEDAPAL, a cargo de Carlos Oll Nava manifiesta a la Gerencia de Proyectos y
Obras que la actualizacin de costos de las obras que forman parte de los lotes 1,2 y 3
previendo que el saldo del convenio de prstamo sera insuficiente para cubrir el costo
total del proyecto, siendo el concesionario responsable del financiamiento del saldo.
Con Carta N 198-2007-EIAC/PROMESAL de fecha 15 de noviembre de 2007, se
solicita al Japan Bank for International Cooperation JIBC la no Objecin a la
modificacin del Contrato N 01-2003-CSE-41100/JIBC-SEDAPAL a fin de ampliar los
servicios de consultora para elaborar el expediente tcnico de licitacin, actividades de
pre construccin y supervisin de obras complementarias para la optimizacin del agua
de la Planta Huachipa, as como las labores de supervisin especializada de las
obligaciones tcnicas y econmicas del Contratista en la fase de implementacin de los
lotes 1,2 y 3.
El 16 de noviembre, mediante Carta N 1867-2007-GG, el funcionario Pedro Najas
Rojas, se seala que las obras correspondientes a los lotes 01 -Bocatoma, Lote 02
Planta Huachipa y Lote 3 Ramal Norte, se ejecutaran bajo un solo paquete de obra y
por un solo contratista, cuyo plan de implementacin de ejecucin de obras estara
previsto para el perodo 2008 2010. Se convocara la obra bajo la modalidad de llave
en mano, haciendo que la empresa ganadora se encargue de los estudios definitivos,
expediente tcnico y ejecucin de las obras. Siendo as se haca hincapi en la
necesidad de ejecutar estas obras antes del fin del ao 2008. Para ello se consider
necesario que la Direccin General de Endeudamiento Pblico del MEF evalu la
necesidad de incrementar los montos asignados de utilizacin del endeudamiento
externo para el ao 2008, y en especial para el prstamo JBIC PE-P30.
El 23 de noviembre de 2007, Umberto Olcese Ugarte, Gerente del Proyecto
PROMESAL, a travs de Memorandum N 0377-2007-EIAC/PROMESAL, detalla el
inters que exista dentro de SEDAPAL, y en especial de la Gerencia de Proyectos de
PROMESAL de sacar lo antes posible el Proyecto de la Planta de Tratamiento de Agua
de Huachipa y Ramal Norte ya que manifiesta que para el 2008 solo se ha podido
programar una meta financiera de US$ 0.46 millones dentro del Presupuesto de
inversiones del 2008, situacin conocida por la Direccin Nacional de Endeudamiento
Pblico del MEF y por la Direccin de Saneamiento del Ministerio de Vivienda,
Construccin y Saneamiento a quienes se les comunic el insuficiente monto, el cual
por su dimensin, pondra en peligro la convocatoria. Por ello se considera que la Alta
Direccin de la empresa (Sr. Len Suematsu y Sarmiento) intervenga para obtener el
incremento del monto de endeudamiento externo para el 2008.
Posteriormente, mediante Informe N 08-2007-Comisin Resolucin N 328-2007-GG
se informa que el Consorcio Nippon Koei CESEL OIST remite el informe tcnico que
seala como adecuada la zona actual de los terrenos en Huachipa para ejecutar el
proyecto ya que la tecnologa actual permite utilizar mejores espacios para reservorios
de agua y otros sistemas para el proyecto.

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Mediante Acta de Sesin N 251 celebrada los das viernes 06 y sbado 07 de


diciembre del ao 2007, y contando con la presencia de los Funcionarios principales de
SEDAPAL, Gerentes de rea y Jefe de PROMESAL, se sealaron que mediante
Resolucin N 064-2007-GPO del 06 de diciembre de 2007 aprobar el expediente
tcnico final del proyecto teniendo en cuenta la inclusin de las obras de los lotes 1,2 y
3, autorizando la convocatoria de la Licitacin Pblica Internacional N 004-2007/JBICSEDAPAL para las obras de la Bocatoma, Planta de Tratamiento de Agua Potable y
Ramal Norte.
Del mismo modo, se acuerda designar al Comit de Evaluacin de Propuesta para la
Licitacin Pblica Internacional, considerndose a los siguientes integrantes del Comit:

Titular

Nombres
Juan Carlos Paredes Aguilar

Suplente

Alberto Salcedo Paredes

Titular

Marco Cerrn Palomino

Suplente

John Oropeza Malpartida

Titular

Umberto Olcese Ugarte

Suplente

Juan Irikura Kawai

Titular

Carlos Card Soria

Suplente

Maria Huambachano Santibaez

Titular

Augusto Zuiga Ornay

Suplente

Willy Chvez Aguayo

Cargo
Presidente
Miembro
Miembro
Miembro
Miembro

Fuente: SEDAPAL
Elaboracin Propia

Segn Informe N 002-2007-CADL, se seala que habiendo el Consultor NIPPON


CESEL OIST, elaborado las bases de acuerdo a lo establecido en el acuerdo, y no
existiendo objecin del JBIC, adems de adjuntarse mediante Carta N NCO-0082007/PH-DIS del 05 de diciembre de 2007 se adjunta la versin final de las Bases y
Trminos de Referencia con el fin de iniciar la convocatoria del proyecto.
Por otro lado, en este documento se deja constancia que el Contratista (en este caso
Camargo Correa) sera el responsable de recabar las licencias y permisos respectivos,
as como la verificacin en el terreno de interferencias que pudieran encontrar con otro
servicio o instalaciones que pudieran dificultar futuras obras.
De los postores

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Para el presente proyecto se presentaron cinco consorcios empresariales interesados


en llevar a cabo el desarrollo de la Planta de Tratamiento de agua Potable as como las
obras de desarrollo del denominado Ramal Norte, los cuales pasamos a sealar:
CUADRO: Relacin de Postores a Licitacin Pblica Internacional
Lic

Nombre

Conformado por:

Precalificar
on

Consorcio Huachipa

Construcoes e Comercio
Camargo Correa y OTV S.A

SI

Consorcio Aguas de
Lima

Cosapi S.A, JJC Contratistas


Grles S.A e Ingeniera y
Construcciones Mas Errazuris
S.A

SI

Constructora Norberto
Odebrecht S.A

Consorcio Huachipa
Ramal Norte

China International
Water & Electric Corp.

SI
Graa & Montero S.A y
Constructora OAS Ltda.

NO
NO

Fuente: SEDAPAL Elaboracin Propia


De los tres consorcios que precalificaron conforme a la evaluacin tcnica, el consultor
NIPPON KOEI CESEL OIST estableci la necesidad de solicitar aclaraciones a los
licitantes, una de las cuales estaba dirigida a Camargo Correa, quien no haba
dimensionado la estructura de captacin para el caudal por un perodo de 1,000 aos 6,
siendo posteriormente consideraras tcnicamente aceptables, sin embargo, revisando
algunos detalles de la evaluacin tcnica a los sistemas de conduccin se pudo apreciar
que mientras los dos postores se cean a los propuesto en los TdR, Camargo Correa
se diferenciaba por proponer un cambio en el trazo de la instalacin de las tuberas en
unos 2 Km a lo dispuesto.
El 12 de mayo del ao 2008, el entonces Presidente del Directorio de SEDAPAL, Ing.
Guillermo Len Suematsu, remite la Carta N 31-2008-D al entonces embajador del
Japn, Shuichiro Megata, con la finalidad de que asista al acto de apertura de sobres de
la Propuesta Econmica de la obra Planta de Tratamiento Huachipa y Ramal Norte, en
la cual estara presente el entonces Presidente de la Republica, Sr. Alan Garca Prez,
programando el evento para el 14 de mayo en Palacio de Gobierno.
Cabe sealar que durante el proceso de licitacin internacional, as como en lo
relacionado a la evaluacin de las propuestas tcnicas, la participacin del Ing. Umberto
Olcese fue constante, siendo el uno de los actores principales para que se desarrolle
adecuadamente el proceso.
Para el 14 de mayo, contando con la presencia del Comit de Recepcin y Evaluacin
de las propuestas para la Licitacin Pblica Internacional N 004-2007/JBIC-SEDAPAL,
6 Informe N 02-2008-CREP-LPI N 004-2007/JBIC-SEDAPAL

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

conformado por i) Alberto Salcedo Paredes (Presidente), ii) John Oropeza Malpartida, iii)
Juan Irikura Kawai, iv) Carlos Cardo Soria, v) Willy Chavez Aguayo se procedi a la
apertura de sobres, registrando ante notario las siguientes muestras:
Empresas
Consorcio
Huachipa
Consorcio Aguas
de Lima
Constructora
Norberto
Odebrecht S.A

Ci

Cr

Co

255594.599.14

42915,656.50

5336,468.11

276791,238.18

34716,981.26

8308,323.24

267114,509.62

38435,843.16

6705,018.88

Fuente: SEDAPAL
Elaboracin Propia

CUADRO RELACIN DE PROPUESTAS PRESENTADAS EN LPI N


004-2007/JBIC-SEDAPAL
Ord
Postor
en
1
N 1
2
N 2
3
N 3
Fuente: SEDAPAL
Elaboracin Propia

Nombre
Consorcio Huachipa
Constructora Norberto Odebrecht S.A
Consorcio Agua de Lima

Monto Eval US$


sin IGV
305594,043
331785,495
340956,676

En el acto de apertura de sobres de las ofertas econmicas, se cont con la


participacin de los profesionales pertenecientes a la Consultora NIPPO KOEI CESEL
OIST, conocindose adems que las propuestas contenas una estima de costos de
reposicin, operacin y mantenimiento hecho por los postores.
Durante el proceso de evaluacin de ofertas, se tom en cuenta el monto propuesto
evaluado ms bajo; de acuerdo a lo establecido en el numeral 30.2 de los documentos
de licitacin, teniendo en cuenta las correcciones hechas al fin de la evaluacin de
acuerdo con la clusula 28.2 de los documentos de licitacin.
Sin embargo, se seal una serie de observaciones significativas en las operaciones
matemticas del postor 1 (Consorcio Huachipa), quien consider para de los costos
indirectos al equipamiento electromecnico. Lo que genera una extraa suspicacia es la
permisibilidad que se da hacia los postores en este proceso, permitindoles corregir su
propuesta, tal como se seala en el Informe de Evaluacin de Propuestas Econmicas
elaborado por el Consorcio Nippon Koei Co. Ltd. (Anexo)
Para el 12 de junio de 2008, SEDAPAL, a travs de su entonces Gerente General,
Jorge Barco Martnez, remite la Carta N 877-2008-GG al Consorcio Huachipa
(Construcoes
e
Comercio
Camargo
Correa
y
OTV
S.A
). En el cual se seala que con la autorizacin del Comit de Inversiones de SEDAPAL y
con la No Objecin de JBIC, se acepta la oferta hecha el 10 de marzo de ese mismo
ao, ascendente a US$ 304600,642.98 (Trescientos cuatro Millones Seiscientos mil
seiscientos cuarenta y dos y 98/100 dlares americanos) que incluye correcciones de

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

conformidad a las instrucciones a licitantes para el diseo, ejecucin de obras, puesta


en marcha y operacin por cuatro (4) aos de la Planta de Tratamiento de Agua Potable
de Huachipa. A fin de poder concretar la suscripcin del Contrato, se le peda al
Consorcio Ganador proporcionar la documentacin necesaria para culminar el proceso
de contratacin.
DESARROLLO DE LA OBRA
No se ha obtenido informacin oficial, por parte de SEDAPAL sobre el desarrollo de la
obra. Sin embargo, segn informacin a la que ha podido acceder esta comisin, la
empresa constructora, Camargo Correa se enorgulleca de haber obtenido una
certificacin ISO 9001:2008 para el Sistema de Gestin de la Calidad a travs de la
auditora hecha por la Fundacin Vanzolini, quienes aseguran, haber comprobado la
calidad en el sistema de gestin para la Planta de Tratamiento de Huachipa,
asegurando de este modo la construccin. Segn informacin proporcionada por la
misma empresa a travs de su revista institucional denominada Camaleo, esta
constructora trabaja con un Sistema de Gestin que se aplica a todas las obras,
sealando que certificaron la calidad de la obra con esta empresa brasilea porque es
una entidad que ya vienen trabajando con ellos (Camargo Correa) en otras
certificaciones, conoce donde encontrar errores, haciendo la auditora para la
certificacin sumamente minuciosa.
De la base de datos recogida se ha comprobado la realizacin ajustada de los pagos en
tres monedas diferente.
Los pagos correspondientes a Moneda Nacional (Nuevos Soles S/.) realizados en favor
del contratista Consorcio Huachipa ascendieron a :
-

S/. 521835,984.17 (Quinientos Veinte y un Millones Ochocientos Treinta y cinco


Mil Novecientos Ochenticuatro y17/100 Nuevos Soles)

Los pagos correspondientes a Moneda Extranjera (Dlares Americanos US$) realizados


por SEDAPAL en favor del Consorcio Huachipa fueron de:
-

US$ 74598,936.01 (Setenta y cuatro millones quinientos noventa y ocho mil


Novecientos Treinta y seis y 01/100 dlares americanos)

Los pagos correspondientes en Moneda Extranjera (Euros) realizados por SEDAPAL en


favor del Contratista fuero de:
-

29948,385.32 (Veintinueve Millones Novecientos Cuarentiocho Mil Trescientos


Ochenta y cinco con 32/100 Euros)

El Total pagado a Mayo de 2014, considerando el tipo de Cambio para Soles y Euros en
moneda norteamericana, permite conocer que por los servicios de construccin del
proyecto Lotes 1,2 y 3 Bocatoma, Planta de Tratamiento de Agua Potable de Huachipa y
Ramal Norte ascendera a:
Pago en soles (T.C: 2.787 a mayo 2014)

US$ 187239,332.27

Pago en dlares

US$ 74589,936.01

Pago Euros (T.C: US$ 1.40 a mayo 2014)

US$ 42037,473.79

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Total pagado en dlares a Consorcio Huachipa


875,742.60

USS

Monto del Contrato

303
US$

304

600,642.98
Informacin periodstica7, mostr el mal estado de la planta de tratamiento de agua
potable de Huachipa.
El Gerente General de SEDAPAL, el ingeniero Ramn Huapaya Raygada, declar
entonces ante la Comisin de Vivienda del Parlamento que en la Obra de la Planta de
Tratamiento de Agua Potable de Huachipa y Ramal Norte, no solo habra habido
corrupcin, sino que, a su entender, tambin se habra cometido delito de estafa, toda
vez que su objetivo era abastecer de agua potable, a razn de 10 metros cbicos por
segundo, a 2 millones 400 mil ciudadanos de Lima. En ese entonces, apenas un ao
despus de entrar en funcionamiento, la planta solo tena un caudal de 1.1 metros
cbicos por segundo y favorece a solo 360 mil habitantes.
En su intervencin ante la Comisin de Vivienda, el Gerente General de la entidad de
Agua revel que el proyecto de la Planta de Tratamiento, que en 2008 se adjudic al
consorcio Huachipa formado por las empresas Camargo Correa S.A. de Brasil
y OTV S.A. de Francia se salt a la garrocha el filtro del Sistema Nacional de Inversin
Pblica (SNIP), y precis que en 2012 ya se haba producido la rotura de una tubera
del Ramal Norte. Huapaya refiri tambin que, si bien la obra fue entregada a SEDAPAL
en 2011, ese fue un trmite meramente simblico, pues la planta entr en operaciones
recin en julio del ao pasado.
Respecto a la ruptura de una tubera del Ramal Norte, se pudo comprobar que
mediante Informe N 001-2012-Comit Tcnico de fecha 16 de Octubre de 2012, se
inform a la entonces Gerente General de SEDAPAL. Rossina Manche Mantero, el
colapso de la lnea producido el 08 de febrero de 2012, en la denominada progresiva
12+007 del tramo 3 de dicha lnea, estando a 175 metros de la boca de salida del tnel
1, en las inmediaciones del Asentamiento Humano Santa Mara del distrito de San Juan
de Lurigancho, hecho que caus daos a los bienes e infraestructura de las pobladores
de la zona. De este hecho se identific que las causas de la mencionada ruptura
ocurrieron como consecuencia de la instalacin inadecuada o impropia de la aductora
enterrada. Es decir, desde ese ao ya se presentaban fallas en la obra que podran
comprometer a futuro su funcionamiento, situacin que mostrara una presunta mala
supervisin de la obra y de las actividades desarrolladas por el consorcio contratista.
Asimismo, anunci que los daos en la bocatoma le fueron comunicados a SEDAPAL el
22 de setiembre de 2015, apenas ocho das antes de vencerse la relacin contractual.
Por ello, el proceso de liquidacin se encontraba bajo revisin, mencionando que
SEDAPAL convocara a una licitacin pblica internacional para contratar una empresa
que audite toda la obra y determine si los daos en la bocatoma fueron producidos por
fallas en el diseo, ejecucin, operacin y/o mantenimiento de la planta

7 Programa Periodstico Cuarto Poder Noviembre de 2015.

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FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS,
ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

2.6. VISITAS DE EJECUTIVOS DE CAMARGO CORREA A FUNCIONARIOS DE


SEDAPAL
Despus de realizada la entrega de la Buena Pro a Construcoes e Comercio Camargo
Correa, se dieron una serie de visitas de uno de los ejecutivos ms importantes de la
empresa a funcionarios de SEDAPAL. Uno de estos funcionarios fue Aristteles Moreira
Filho, quien se desempeaba como Gerente General de la firma brasilea en Lima
desde el ao 2006 hasta el 2009. Este personaje ha sido sealado en varias
oportunidades por algunos medios como en permanente contacto con funcionarios del
Ministerio de Transportes y Comunicaciones y Proinversin durante la construccin del
tramo 4 de la Carretera Interocenica IIRSA SUR. Aristteles Moreira Filho es
mencionado en la investigacin denominada Castillo de Arena realizada por la Polica
brasilea en 2008 adems de figurar como un operador contratado por Ricardo
Pessoa8, propietario de UTC Enghenaria, segn informacin del Ministerio Pblico
Federal de Brasil, y quien actualmente se encuentra recluido por sobornos.
Del mismo modo, Moreira Filho fue denunciado como el principal involucrado en la
adjudicacin de la Planta de tratamiento de aguas Residuales de San Bartolo en el ao
2009 y cuyo costo fue de unos US$ 13 Millones. La obra que estuvo a cargo de la
empresa TFKC Reprex, paso a la administracin de Moreira Filho al adquirir este un
paquete de acciones. Lo grave es que este empresario, mientras laboraba para
Camargo Correa, mantuvo conversaciones con directivos de SEDAPAL antes del
otorgamiento de la Buena Pro de la Planta de Tratamiento de Agua de San Bartolo,
encontrndose entre los directivos al Sr. Vctor Lpez Orihuela. Del mismo modo, del
cuadro de visitas realizadas por este ejecutivo, podemos suponer que en sus reuniones
trato con el Sr. Umberto Olcese detalles sobre el proyecto de la Planta de Tratamiento
de Agua Potable de Huachipa, das antes de la suscripcin del Contrato, tal como se
puede ver en el cuadro adjunto.
Desde marzo de 2008, se comprob una serie de actos de concertacin entre
funcionarios de SEDAPAL y Aristteles Moreira Filho, permitindole que acceda a
informacin tcnica sobre proyectos de saneamiento y tratamiento de aguas residuales,
adems de realizar inspecciones a la zona donde se instalaran las plantas de
tratamiento en San Bartolo, lo coincidente es que esa poca, Construcoes e Comercio
Camargo Correa era uno de los postores interesados en ganar la Licitacin Pblica
Internacional para la Planta de Tratamiento de Agua Potable de Huachipa, proyecto en
el cual result posteriormente ganador, como recordamos, suscribiendo el Contrato
Llave en mano el 23 de julio de 2008.

CUADRO N Visitar realizadas por Moreira a funcionarios de SEDAPAL


Fecha
04/07/20
08

Asunto
Reunin

Nombre del
Funcionario
Umberto
Olcese
Ugarte

Ara Visitada
PROMESAL

Visita
Aristteles
Moreira Filho

8 Fuente: Peticao Complementar acord Ricardo Pessoa Pgina 53 de 81 N


2015-ASJCRIM/SAJ/PGR

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

23/12/20
09
27/04/20
10
05/05/20
10

Reunin

Reunin

Sara
Tirado

06/05/20
10

Reunin

Julio Csar
Salazar

04/06/20
10

Reunin

Delia Door Jimeno

29/10/20
10

Reunin

Sara
Tirado

Sarmiento

08/11/20
10

Reunin

Sara
Tirado

Sarmiento

Reunin

Umberto
Olcese
Ugarte
Rita Cetis Snchez
Sarmiento
Torres

PROMESAL
Adm
y
Conservacin
Equipo
de
Op. Y Mantto
PTARS
Equipo
Recoleccin
Primaria
Gerencia de
Recoleccin,
Tratamiento
y Disposicin
Final
Equipo
de
Op. Y Mantto
PTARS
Equipo
de
Op. Y Mantto
PTARS

Aristteles
Moreira Filho
Aristteles
Moreira Filho
Aristteles
Moreira Filho
Aristteles
Moreira Filho
Aristteles
Moreira Filho

Aristteles
Moreira Filho
Aristteles
Moreira Filho

Fuente : SEDAPAL
Elaboracin Propia

La Comisin de Fiscalizacin del Congreso de la Repblica de ese entonces, inici una


investigacin, cuyo informe final fue emitido en julio de 2010. El referido informe
concluyo que existan indicios razonables de la comisin de delitos como colusin
desleal, aprovechamiento indebido de cargo, contra la fe pblica, corrupcin de
funcionarios, incumplimiento de funciones y abuso de autoridad, hallando un perjuicio
econmico al Estado por S/. 22000,000 millones de nuevos soles. Este documento fue
respaldado por el Informe de Verificacin de Denuncias N 296-2010-CG/DAE-AR
elaborado por la Contralora General de la Repblica, en el cual se seala la realizacin
de actos irregulares cometidos por funcionarios de SEDAPAL, cuyas acciones
generaron delitos patrimoniales. Sin embargo, la fiscala provincial resolvi el 2011 el
archivamiento de la denuncia por no haber indicios suficientes que demuestren estos
delitos.
Durante la sesin ordinaria de la Comisin de Fiscalizacin y Contralora del Congreso
de la Repblica, realizada el 26 de marzo de 2010, Aristteles Moreira Filho fue
interrogado por los miembros de esta Comisin acerca de las irregularidades
denunciadas en la construccin de las Plantas de Tratamiento de San Bartolo. De sus
declaraciones se ha podido recoger los siguientes puntos que se consideran
importantes:
Yo llegu al Per en el 2006, fui contratado por una empresa
brasilea (Construcoes e Comercio Camargo Correa ) trasnacional el
18 de marzo de ese mismo ao. A partir de ah fui contratado como
Gerente Comercial , empezando a hacer varios estudios con los dems

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integrantes de esta empresa sobre oportunidades de negocios para


esta empresa en el pas.
()
Dentro de la poltica de gobierno (Gobierno de Alan Garca Prez), lo
que resaltaba era el Plan de saneamiento, haba una clara intencin
del gobierno de atacar los problemas crticos de saneamiento en el
pas, con eso se conform una asociacin entre las empresas SABESPI
de Brasil, que es la tercera empresa de agua del mundo, incluso tiene
acciones en la Bolsa de Valores de New York.
Esta empresa, SABESPI, conforma con la empresa Camargo Correa la
cual yo trabaj un consorcio, y presentan una iniciativa privada al
gobierno del Per a travs de Proinversin.
Cuando es interrogado sobre los contactos que ha realizado en el pas, el entonces
investigado Moreira Filho manifest haber tenido contacto en un primer momento con
Alberto Pasco Font, Juan Sarmiento Soto, con Guillermo Len Suematsu, Presidente
del Directorio de SEDAPAL y Ren Cornejo. Adems seala textualmente Mi rol era de
Gerente Comercial, tuve contacto con el Ministerio de Transportes, Proinversin,
Saneamiento, varios ejecutivos del sector privado y pblico y conoc a casi todos los
dirigentes de la empresa..
Para el ao 2001, se conoca que este ejecutivo fue parte de la investigacin
denominada Castillo de Arena, realizada por la Polica de Brasil por los presuntos
delitos de lavado de dinero, fraude en licitaciones, evasin de divisas, asociacin ilcita
para delinquir, hechas a travs de operaciones de cambio de dinero y transferencias
bancarias en el Per por encima de los 12 millones de dlares, las cuales se habran
realizado a travs de la construccin de obras pblicas.
Cabe rescatar de las declaraciones del entonces funcionario Aristteles Moreira Fliho el
inters que tena Camargo Correa por hacer negocios en el Per pues les interesaba
participar en licitaciones pblicas cuyo monto base superara los US$ 50 Millones de
dlares americanos. Camargo Correa, es sealada por este funcionario como un grupo
privado brasileo que tiene como ingreso bruto, alrededor de US$ 6,000 Millones de
dlares.
Seala adems, Moreira Filho a la Comisin de fiscalizacin del Congreso de la
Repblica que conoci a Leon Suematsu en el denominado proceso de la iniciativa
privada que la empresa (Camargo Correa) present, manteniendo un contacto
profesional con el mencionado funcionario de SEDAPAL. Por lo manifestado se
presume que ese contacto se haya dado durante el proceso de Licitacin Pblica de la
Obra que se encuentra bajo esta investigacin.
Del mismo modo, el ciudadano brasileo tambin seal conocer a Juan Sarmiento
Soto, situando textualmente que conoc al Ingeniero Sarmiento porque l perteneca
a la Comisin de un Comit de Iniciativas Privadas, y cuando fui a presentar las
iniciativas privadas, l era miembro del comit. Por lo manifestado, se presume que el
primer contacto que tiene Aristteles Moreira Filho con Juan Sarmiento Soto se da
cuando este ltimo formaba parte del Comit de Proinversin en Saneamiento y
Proyectos del Estado como Miembro Permanente, conforme se seala en la Resolucin
Suprema N 003-2007-EF del 09 de Enero de 2007 donde se le designa en dicho cargo

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en reemplazo de Raul Musso Vento. Durante esa poca se estaba gestando la


realizacin del proyecto de la Planta de Tratamiento de Agua Potable de Huachipa.
La investigacin Castillo de Arena y su implicancia sobre el Proyecto Bocatoma,
Planta de Tratamiento de Agua Potable de Huachipa y Ramal Norte
El caso Castillo de Arena, investigacin realizada por el Ministerio Pblico y la Polica
Federal Brasilea entre los aos 2008 y 2009, revel presuntos pagos de sobornos de
la constructora Camargo Corra a altos funcionarios pblicos peruanos durante los
gobiernos de Alejandro Toledo y Alan Garca en la construccin del Tramo 4 de la
Interocenica Sur.
En la documentacin incautada a Pietro Giavina Bianchi, directivo de Camargo Correa
en Brasil, en el 2008, se hallaron manuscritos que hacan referencia a supuestos pagos
de propinas (coimas) por parte de Camargo Correa al ex ministro de Vivienda,
Construccin y Saneamiento, Hernn Garrido Lecca (US$1 milln); al ex viceministro de
Construccin y Saneamiento en la gestin de Garrido Lecca, Juan Sarmiento (US$300
mil); al ex presidente de Sedapal, Guillermo Len (US$1 milln); y al ex gerente de
PROMESAL, Umberto Olcese (US$450 mil).
Todos ellos fueron vinculados a dos cuadros con porcentajes y montos de dinero
relacionados con la construccin de la planta de tratamiento de agua en Huachipa, obra
adjudicada en el 2008 al Consorcio Huachipa (integrado por Camargo Correa, de Brasil,
y OTV, de Francia. El contrato fue de S/. 304 millones 600 mil 643).

Ilustracin 1: Anotacin encontrada por la Polica Brasilea


donde se sealan los nombres de funcionarios peruanos

De acuerdo al material incautado por la polica brasilea entre el 2008 y 2009 a


miembros de Camargo Correa, el ex gerente comercial de esta empresa en el Per

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entre el 2006 y 2009, Aristteles Santos Moreiro Filho, haba remitido a otro ejecutivo de
la compaa una planilla donde se consignaba el pago de porcentajes a personajes
peruanos identificados con las letras G, R, B, I, Hm Bo. Los investigadores brasileos
establecieron que G sera el ex ministro de Vivienda, Hernn Garrido Lecca; R sera el
ex presidente del directorio de SEDAPAL, Guillermo Len; I sera la clave para Umberto
Olcese, ex funcionario de SEDAPAL; y Bo sera la contrasea para un empresario
llamado Julio Sanjines, de quien se presume sea un consultor relacionado con Nippon
Koei, consultora que estuvo a cargo del proceso de licitacin del proyecto de la Planta
de Tratamiento de Agua Potable de Huachipa y Ramal Norte.
Segn informacin periodstica9, entre los cientos de dilogos interceptados de dos
directivos de Camargo Correa con un "doleiro", aparece mencionado Aristteles
Moreira, el entonces Gerente Comercial de Camargo Correa de Lima.

Fuente: Per 21 del 12/06/2015:"En material incautado a directivos de la firma


Camargo Correa, en 2009, se hallaron papeles donde se menciona al ex ministro Hernn
Garrido-Lecca, entre otros.
El caso de la carretera Interocenica se complica cada vez ms. En el documento policial de
Brasil, en el que se consignan presuntos pagos de sobornos por parte de la firma brasilea
Camargo Correa en el Per, aparecen los nombres de al menos cuatro ex altos
funcionarios del gobierno de Alan Garca: el ex ministro Hernn Garrido-Lecca, el ex
viceministro Juan Sarmiento, as como el ex presidente de Sedapal, Guillermo Len y el ex
gerente de este organismo, Umberto Olcese".
[Carretera Interocenica: Fiscala investiga presuntas coimas durante gobiernos
de Toledo y Garca]
"Segn el informe del anlisis de material incautado de la Polica Federal de Sao Paulo, al
cual Per21 tuvo acceso, los referidos nombres figuran ligados a dos cuadros con
porcentajes y montos de dinero, relacionados por las pesquisas brasileas con la
construccin de la planta de tratamiento de agua en Huachipa, al este de Lima,
adjudicada en junio de 2008.
La suma total del contrato, otorgado por Sedapal al Consorcio Huachipa (integrado por
Camargo Correa, de Brasil, y OTV, de Francia), ascendi a S/.304 millones 600 mil 643,
de acuerdo con el Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado.
Cabe anotar que cada uno de los funcionarios mencionados fue identificado en la
documentacin con letras: Garrido-Lecca es G; el extinto Sarmiento,Ba; Len,
R; y Olcese, I.
En el caso de Hernn Garrido-Lecca quien fue ministro de Vivienda, Construccin y
Saneamiento entre julio de 2006 y diciembre de 2007, tambin es sealado con el
trmino Gordo, en el reporte policial.
Precisamente, Sedapal es un rgano dependiente de ese sector ministerial.

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Las investigaciones de fiscales y policas federales brasileos llevaron al arresto de


ejecutivos principales de esas empresas, posteriormente todos ellos se acogieron a la
figura legal denominada delacin premiada.
Para entonces el vicepresidente de Construcoes e Comercio Camargo Correa, Eduardo
Hermelino Leite, confes haber realizado el pago de
sobornos millonarios a
funcionarios de Petrobras. Dalton Avancini, otro alto funcionario y Presidente de la
Constructora detall el pago de varias coimas, por decenas de millones de dlares, para
asegurar contratos tanto en Brasil como a nivel de otras naciones donde operaba el
conglomerado empresarial. Ambos ejecutivos describieron el funcionamiento de una
especie de cartel integrado con las otras principales empresas constructoras, este cartel
elaborado buscaba repartir obras, sobornos y costos inflados, presumiendo que entre
las participantes se encontrara Odebrecht.

Ilustracin 2: Hoja de Clculo con los detalles de los presuntos sobornos


recibidos por funcionarios peruanos de parte de CCCC

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Otro aspecto que es importante considerar es que si bien la investigacin Castillo de


Arena se centr en Camargo Correa, en un peritaje realizado por expertos en
ingeniera y licitaciones de la Polica Federal de Brasil, la cual pudo identificar indicios
de sobreprecios en el contrato para obras relacionadas a la Refinera del Nordeste de
Petrobras en Brasil. Es aqu que se ve implicada Odebrecht, pues en 2009, el consorcio
integrado por Norberto Odebrecht, Camargo Corra y Queiroz Galvo obtuvieron el
contrato relacionada con la mencionada refinera, el cual tuvo un sobreprecio de
21,56%. Es decir, la obra estaba presupuestada en 353.071.663,94 Millones de reales
brasileos (unos US$ 185 millones de dlares) termin en sobrepasando los 429
millones de reales (es decir ms de US$ 224 millones de dlares).
Pese al haber encontrado el referido hallazgos, la Polica Federal de Brasil no
consider a Odebrecht dentro del proceso Castillo de Arena; mas si figura entre los
principales implicados en el caso Lava Jato, donde las investigaciones han
determinado que la referida constructora lideraba una red de empresas que
irregularmente obtenan contratos en pases como Brasil, Ecuador, Panam y Per
gracias al pago de sobornos realizados a funcionarios pblicos de alto nivel. Por esa

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razn actualmente se encuentra detenido Marcelo Baha Odebrecht, mximo


representante de la antes referida constructora.
Umberto Olcese Ugarte y su Vinculacin con presunta recepcin de coimas
CARGOS PRINCIPALES ASUMIDOS EN SEDAPAL:

Ingeniero de Proyectos: octubre 2003 - octubre 2006.

Jefe de Proyectos: octubre 2006 a octubre 2011.

Gerente de Produccin (con retencin de sus funciones) en reemplazo del Ing.


Hammer Zavaleta Gutirrez a partir del 30.06.2010) su nombramiento se
produce siendo Gerente General el seor Jos Barco Martnez y Presidente de
Directorio el seor Luis Antonio Isasi Cayo.10

SUNAT: Empresas de las que Recibi Rentas de Cuarta y /o Quinta Categora11


De la revisin de la informacin remitida a travs de SUNAT, se ha podido determinar
un incremento sustancial en la remuneracin del seor Ugarte proveniente de
SEDAPAL, segn refleja SUNAT: percibi las siguientes remuneraciones a partir de su
nombramiento, las que se muestran para conocimiento del monto percibido y medicin
de los movimientos bancarios reflejados a travs de sus cuentas:
Perodo

200806

Fecha de
Presentaci
n
07/10/2008

Monto Renta
S/.

200809

10/16/2008

9,407.46

200811

12/17/2008

18,375.60

200811

06/15/2009

18,375.60

200811

02/19/2010

18,375.60

200812

01/21/2009

20,295.46

200812

02/17/2009

20,295.46

200812

02/19/2010

20,295.46

8,784.48

Fuente: SUNAT
Elaboracin Propia

PROMESAL: Denominado como Proyecto Mejoramiento Sanitario de las reas


Marginales de Lima, fue financiado a travs del Convenio de Prstamo del Japan Bank
for International Cooperation, el cual desde 2003 viene ejecutando el financiamiento de
obras generales y secundarias en zonas marginales con la finalidad de ampliar el
beneficio de los servicios de agua potable y alcantarillado.
10 Informacin extrada del Informe de la Megacomisin.
11 Informacin extrada del Informe de la Megacomisin.

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Umberto Olcesse, ex Jefe de PROMESAL, fue denunciado por el legislador Sergio


Tejada por haber transferido US$ 409 mil a un banco de la isla Gran Caimn, en
febrero del 2012.
Umberto Olcese Ugarte, fue invitado a declarar el 29 de marzo de 2016 en la Sesin
Ordinaria de la Comisin. Procediendo a contestar una serie de interrogantes que
fueron realizadas por el Presidente y congresistas miembros. A continuacin se procede
a mostrar la transcripcin de sus declaraciones:
A la pregunta sobre el primer punto, licitacin pblica internacional 004-2007-JBICSedapal, Lote I, II, III, Bocatoma Planta de Agua Potable Huachipa y Ramal Norte,
Unmberto Olcese manifest a los miembros de la Comisin.
Efectivamente, fui miembro del comit. Esta es una licitacin que se hizo bajo
un convenio internacional japons con el JICA antes JBIC en el cual
particip como miembro del comit. Como es un proceso con
normas internacionales, se estila que el consultor internacional que
asesora al comit que es el que elabora las bases, absuelve las
consultas del comit, asume las consultas de los postores y tambin
ayuda a la evaluacin tcnica.
Yo particip como miembro del comit solamente en la elaboracin
tcnica en la cual hubo cinco postores. De la precalificacin que se
hizo se quedaron tres postores que consideraron aptos. Una vez que se
evalu a estos tres postores con el informe del consultor japons se
remiti al ente que es el JICA para que esta evaluacin sea enviada a
Japn. Una vez que fue evaluada all se tuvo una conformidad y pas a
la siguiente etapa de la evaluacin econmica en la cual no particip.
Esa es mi participacin en este proceso.
Acerca de las irregularidades detectadas por la Contralora General de la Repblica en
la ejecucin de las obras por parte de la empresa ganadora de la buena pro Consorcio
Huachipa, el invitado manifest que sobre ese punto no tena mucho conocimiento,
porque el estuvo en SEDAPAL hasta Octubre del 2011, periodo durante el cual nunca
hubo una observacin por parte de la Contralora.,
Y sobre la implicacin de su nombre en el Caso Castillo de Arena en Brasil, el invitado
manifest que sobre ese punto se enter por la prensa cuando sali el hecho en el
2014, mas no tena conocimiento del mismo.
A la pregunta de si el Sr Olcese era o no es militante del Partido Aprista y, de que
explique el tema de la transferencia de dinero, el invitado manifest que:
Primero, no formo parte de ningn partido poltico y, efectivamente,
sobre esa transaccin, debido a esa comisin pas a la fiscala
y all present toda la documentacin. La transaccin se bas en
base a una propiedad de mi cuado con mi hermana que vive en
Estados Unidos que felizmente es la herencia de su familia la cual se
vende. Producto de esa venta hay un pago el cual mi hermana
me pide el favor a m para administrarlo y tanto as que en la

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minuta de la compra venta de esa transaccin sale la cantidad


que es la que yo transfiero al Banco Atlantis. Eso ya estaba
plenamente justificado, los documentos los he presentado a la fiscala.
Por la comisin se me abri un proceso de colusin que ya se ha
archivado en dos instancias y es todo lo que tengo que decir sobre esa
transaccin manifest.
A continuacin se le interrog al Sr. Olcese Ugarte acerca de cmo o por qu considera
que dentro del proceso denominado Castillo de Arena sale su nombre refirindose a
una transaccin privada, que coincida con un monto de dinero sealado en
documentacin incautada a Camargo Correa.
Al respecto Olcese Ugarte manifest que: De Castillo de Arena la verdad que yo me he
enterado por la prensa, no tiene nada que ver con esa transaccin. Eso es posteriori,
esa transaccin con mi familia se da en el 2011.
Ante esta respuesta el Presidente de la Comisin le indica que Aqu tengo el texto de
lo que dice la anotacin de Castillo de Arena. Umberto Olcese, est en portugus
pero se entiende por la comisin de licitaciones. Al gerente de Promesal, gerencia
responsable del Programa Agua para Todos en Huachipa, o sea, el dato es bien fuerte.
No se menciona transaccin, sino habla de comisin, entonces, eso s es fuerte.
Ante el cuestionamiento, Umberto Olcese manifiesta La verdad que no tengo ninguna
teora, pero por ejemplo yo nunca me he me encargado de Agua para Todos. Ah
menciona Agua para Todos y yo nunca he sido de Agua para Todos, he sido jefe de
Proyecto y he sido miembro de la comisin, pero era uno de cinco.
Adems, ese proceso en particular, son unos procesos llevados con normas
internacionales, los cuales es una precalificacin. Qu quiere decir? Pasa o no pasa.
Si todos cumplen con la calificacin tcnica, pasan. Ah lo que manda es la propuesta
econmica, el ms bajo. Es un proceso transparente.
Juan Pari procede a aclararle que las anotaciones encontradas por la policial brasilea
no se refiere al programa Agua para Todos, sino que lo seala claramente como
gerente de PROMESAL, trmino y concepto que subraya.
Ante esta aclaracin, Umberto Olcese no supo justificar ni aclarar sobre estas
anotaciones, quedando al descubierto que si conoca de los hechos sealados en las
anotaciones encontradas por la polica federal brasilea, sin aceptar ni justificar como
puede ser mencionado en dichas anotaciones junto con valores de dinero que,
presuntamente fueron entregados en 25 cuotas durante dos aos.
A la interrogante de que explique cmo y en qu circunstancias fue designado miembro
del Comit de Recepcin y Evaluacin de Propuestas para el proceso de seleccin de
los lotes 1, 2, 3 de la Bocatoma Planta de Tratamiento de Agua Potable Huachipa y
Ramal Norte, y quin lo propuso, el invitado manifest. Los miembros de los comits
son conformados por el gerente general, se designan por el gerente general de la
empresa.
Quin era el gerente en ese momento?

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Olcese Ugarte responde no recordar, pero hay una resolucin que conforman los
miembros del comit.
Como sabemos, durante el periodo en que se instala el referido comit de recepcin y
evaluacin ejerca la encargatura de la Gerencia General de SEDAPAL el Economista
Pedro Muoz Najar.
Con respecto a la explicacin de como en la Carta 1930-2007 y 2711-2007 se solicita al
Japan Bank For International Cooperation, y es especfico, al seor Yuki Maruoka, la
ampliacin de plazo operacin del sistema a cuatro aos, si las bases del proceso
aprobadas por JBIC estableca un plazo de seis meses. Adicionalmente, se comunic
que SEDAPAL correra con el pago al postor ganador de los servicios correspondientes
a la operacin. Sin embargo, se verific que, adems de la modificacin propuesta, se
elimin en la bases del proceso el prrafo cuatro: costo esperado de diseo, las obras y
la operacin de los tres componentes por un perodo de seis meses.
Ante esto se le plante la siguiente interrogante Explique usted por qu se elimin este
prrafo? Cunto signific en costos la ampliacin en tres aos y medio ms de los
componentes del diseo, obras y operacin?
Adicionalmente, cunto percibi en calidad de retribucin la empresa ejecutora de obra
de esta ampliacin? Era necesario ampliar el plazo de operacin? Se consult al
consorcio supervisor japons, teniendo en cuenta este estim el plazo seis meses para
esos componentes, y adems de ser el responsable del expediente de la liquidacin y
de la elaboracin de las bases?
A ello, Olcese Ugarte manifest que las bases, como la licitacin y el proceso de la
misma se rigi por una norma japonesa, las elaboraba el Consultor japons, en este
caso se refera a Nippon Koei.
.las bases de esta obra, que es una obra tan tcnica, segn las normas japonesas,
se estipula que el consultor est contratado para Sedapal, en este caso fue el consultor
internacional el que elabor las bases.
En la etapa de consulta hubo 650 consultas, de las cuales el comit las manda al
consultor japons para que l las absuelva. Absuelve las 650 consultas, y el comit las
hace suyas y las publica.
Creo que en ese momento tambin hubo aclaraciones por parte del consultor japons
en las tres propuestas que quedaron, y el comit tambin mand las cartas a los tres
postores que quedaban para aclarar las cosas.
Como le digo, como es una obra tan tcnica, es por eso que se estila que el consultor
japons asesore, y es por eso que cuando se va a la no objecin del JICA, los
japoneses van con el informe del consultor, que hace suyo el comit, y se le eleva a
este ente para que d su conformidad. Y una vez que se da su conformidad, pasa a la
siguiente etapa.
Respecto a los criterios tomados para proceder con la ampliacin de seis meses a
cuatro aos, Olcese Ugarte manifest.
..Como se trata de una tecnologa nueva, que era nueva para nosotros, de repente
se estim que seis meses era demasiado corto la etapa de reparacin y mantenimiento,
y para garantizar que la planta funcione bien, funcione como se ha diseado, es por eso

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que, de repente, se consider que no sea seis meses, sino cuatro aos, para que,
tambin, el traspaso de la tecnologa sea un poco ms adecuada, no? Porque,
imagnese, seis meses.
Pero, como le digo, ese es un tema que el consultor japons analiz y se evalu por los
tcnicos pertinentes para hacerlo mejor posible.
Ante la interrogante de explicar cmo se obtuvieron los recursos para financiar el
presupuesto inversiones y la programacin de pagos en el 2008 de las obras priorizadas
por SEDAPAL, dentro de las cuales se encontraba el financiamiento de los lotes 1, 2, 3
y la Bocatoma Planta de Tratamiento de Agua Potable de Huachipa, toda vez que el
memorando 377-2007, de Promesal, de fecha 23 de noviembre de 2007, suscrito por su
persona, se seala que solo se pudo programar una meta financiera de 0.4 millones de
dlares dentro de la propuesta del presupuesto de inversin al 2008 y una programacin
de desembolso de 3.42 millones de dlares por parte del pago del adelanto, debido a
reducido monto asignado de endeudamiento externo.
Sin embargo, segn la informacin proporcionada por la entidad, se adverta que en
setiembre de 2008 se pag al Consorcio Huachipa en calidad de adelanto los siguientes
importes: S/. 54629,128; US$. 7398,028; y 3002,397.33 millones de euros.
Cmo se obtuvo el incremento en la asignacin del monto de endeudamiento externo
para el ao 2008? Quin gestion el incremento del presupuesto? Intervino el
ministro de Vivienda y Construccin de ese entonces?
Ante la pregunta planteada, Olcese Ugarte manifest que, su funcin dentro del
comit era solamente la de evaluar y designar a la empresa en base a los criterios que
ya se encontraban establecidos en los trminos de referencia elaborados por el
consultor.
Sobre la segunda pregunta, manifest que una obra de esta magnitud cuando se pone
a concurso ya cuenta con la disponibilidad presupuestal. En la misma ejecucin se
hace, de acuerdo a lo establecido en los parmetros del contrato.
Me imagino que en esa fecha estaba ya previsto el pago del adelanto al contratista, y
es por eso que se desarroll seal el invitado.
Ante la interrogante de como el consultor japons decida en el proceso de seleccin de
Huachipa, y porque haba que pedir opinin a ellos, Olcese Ugarte manifest que al ser
el consultor el que elaboraba los trminos de referencia y asesoraba al comit a ser
proyecto de normas internacionales, este estableces sus condiciones durante el proceso
de licitacin. Es por eso que existe la no objecin, tanto en la etapa de la evaluacin
tcnica como en la etapa de la evaluacin econmica.
Se acta hasta la etapa de la evaluacin econmica, se eleva el informe del comit,
ms el del consultor, se va al ente japons, se va a Japn, se evala, se aprueba, y se
comunica a la entidad se ha aprobado, pueden pasar a la siguiente fase; y se pasa a
la siguiente fase. Por eso es muy importante la opinin del consultor, porque es el brazo
tcnico manifest Olcese a los miembros de la comisin.
Ante esta respuesta, el presidente de la comisin investigadora le aclara lo siguiente:
Entendemos que puede ser importante una opinin tcnica de un consultor, pero la
toma de decisiones lo hacen los representantes del Estado, quienes asumen las

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decisiones a nombre del Estado; y, por lo tanto, esa decisin de pasar de seis meses a
cuatro aos es una decisin que al final de cuentas los efectos de esa decisin no lo
asume el consultor japons, sino lo asumen los peruanos. Y los que asumen la
responsabilidad de esa decisin son los funcionarios que dieron paso a esa decisin.
La respuesta de Olcese a este planteamiento fue: Cmo le digo? Mi participacin
fue ser miembro de un comit. El consultor obviamente es el brazo tcnico
El consultor no toma la decisin, pero es la que tiene varios profesionales capaces, de
experiencia. Imagnese, estamos hablando de una planta, de una bocatoma, en el ro,
en seis meses, me parece, en mi opinin personal, muy corto el plazo, porque,
imagnese, tratar una tecnologa nueva, que es la misma que La Atarjea antigua, esta
es una tecnologa nueva, moderna, ese cambio de transicin es complejo, no es tan
sencillo. Y, adems, la norma establece ese tema del consultor que tiene que tener una
participacin tcnica en el proceso.
()
para eso se contrata a un consultor, la empresa japonesa es la nmero uno en
ingeniera en Japn, y Japn tiene mucha experiencia en todo lo que es tema de aguas,
hidrulico, y adems, yo no decido eso.
Respecto a la verificacin fsica efectuada por la Contralora el 21 de octubre de 2015,
donde se constat diversos daos en las obras de la bocatoma de la Planta de
Tratamiento de Agua Potable de Huachipa, obras ejecutadas por el Consorcio
Huachipa, conformado por Camargo Correa (Brasil), y OTV SA (Francia), se pudo
comprobar una serie de daos en la estructura construida como por ejemplo, el
desprendimiento de aproximadamente tres metros cuadrados de piedra labrada
instalada en la parte inferior del barraje mvil, principalmente los aliviaderos de
compuerta, hundimiento de aproximadamente cinco metros en fallas, en juntas. En el
fondo, lado izquierdo de la salida del aliviadero, nmero uno hacia la poza de disipacin,
prdida de aproximacin de siete metros cuadrados de concreto en la base de los
pilares de soporte de barraje mvil correspondiente al canal de limpia y aliviaderos de
compuertas; observndose adems exposicin y oxidacin de acero estructural, forado
en la loza de fondo de la poza de disipacin, el barraje mvil consistente de dos
boquetes de aproximadamente cincuenta y cinco metros cuadrados y veinte metros
cuadrados, y el deterioro de concreto y desprendimiento de piedras, muro, gua o
separacin del barraje fijo en aproximadamente siete punto cuatro metros cuadrados y
tres punto tres metros cuadrados, evidencindose la exposicin y oxidacin del acero
estructural, entre otras observaciones ms.
Teniendo en cuenta que la obra se entreg, parte en el 2011 y en julio de 2012, se le
planteo a Umberto Olcese Ugarte la siguiente interrogante: Cmo se explica que en
menos de cuatro aos de funcionamiento estas obras sufrieron el deterioro que
encontr la Contralora en la verificacin efectuada, como exjefe de PROMESAL y
miembro del Comit Especial de esta licitacin, puede explicar qu garantas
contractuales otorg esta empresa para el resarcimiento de los daos ocasionados.
Segn el Gerente General de Sedapal, Alberto Huapaya Raygada, ante la Comisin de
Vivienda y Construccin, del 4 de noviembre de 2015; precis que Sedapal tuvo que
asumir los costos de reparacin por razones de contrato, sealando que las estructuras

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haban sido diseadas por cinco metros cbicos y que solo funcionaba uno punto un
metro cbico, qu puede explicar al respecto, se supervisaron correctamente las obras,
por qu no se detectaron estas deficiencias?
Ante el interrogante planteado, Umberto Olcese manifest que : Yo trabaj en
Sedapal hasta octubre de 2011, en julio de 2011 se recepcion la bocatoma, yo puedo
hablar hasta octubre de 2011, lo que le puedo decir, qu hice yo en la ejecucin de la
obra, mejor dicho en la ejecucin del proyecto fue exigirle al contratista hacer un modelo
hidrulico de la bocatoma en la UNI. Se hizo un modelo hidrulico, qu significa
modelo hidrulico?, una pequea bocatoma a escala en el Laboratorio de Hidrulica de
la UNI, para medir los afluentes del ro, y una vez en base a ese modelo hidrulico que
se hizo en la UNI, que no estableca las bases, pero igual por Sedapal exigimos al
contratista que haga ese modelo hidrulico para garantizar la bocatoma; se desarroll,
se aprob esa construccin y tambin sali un Manual de Operacin y Mantenimiento
de la bocatoma.
Yo no s si a partir de octubre de 2011 hacia la fecha, hasta el 2015, se han realizado
los mantenimientos, yo no puedo decir eso porque no estuvo dentro de mi perodo.
Si me pregunta a m, yo creo que haba un tema de operacin y mantenimiento que
no se ha desarrollado, porque usted sabe que en las obras hidrulicas siempre tiene
que haber un mantenimiento entre uno y dos aos, si no se ha hecho en cuatro aos un
mantenimiento, yo ms bien dira que esa bocatoma est muy bien hecha; porque
cualquier otra bocatoma se destruye.
A la pregunta de Cmo explica usted que en los documentos, y ya se le pregunt al
comienzo sobre la investigacin policial que se realiz en Brasil, la investigacin sobre
el Castillo de Arena aparezca su nombre, usted dijo que no tena ninguna explicacin ni
conocimiento sobre el tema, pero el hecho es que aparece, cul es la razn lgica o no
le encuentra ninguna razn lgica que aparezca su nombre ah en una investigacin
policial, el de Brasil, y que aparezca como si hubiera usted recibido comisiones, porque
as es lo que se establece. Olcese Ugarte manifest encontrarse sorprendido adems
de no encontrar una razn lgica de eso.
A la interrogante si prest algn tipo de servicio de manera individual o empresarial a
Camargo Correa, o si recibi una contraprestacin de cuatrocientos cincuenta mil
dlares por parte de Camargo Correa, el invitado manifest nunca haber recibido pago
alguno de esta entidad, negndolo tajantemente.
El siguiente planteamiento de la Comisin de enfoc en el informe de investigacin
relacionado al Caso Sedapal, elaborado por la Comisin Investigadora Multipartidaria
encargada de investigar la gestin de Alan Garca Prez como Presidente de la
Repblica. En ella se advierte que el 1 de julio de 2008 y 23 de diciembre de 2009,
cuando Olcese Ugarte ejerca el cargo de Gerente de Promesal, recibi la visita del
seor Aristteles Moreira Filho, Gerente Comercial de Camargo Correa, Se le pregunt
que temas trat con el referido ejecutivo en Sedapal
Ante lo planteado, Olcese Ugarte manifest: No recuerdo en especial, pero me he
reunido en la ejecucin de la obra con muchos ejecutivos de la empresa, porque haban
temas tcnicos, temas operativos, temas de la misma obra que amerita.
Me imagino que son temas tcnicos de la propia ejecucin de la obra.

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Aqu salta a la luz algo particular, en ningn momento la pregunta planteada por el
Presidente de la Comisin haca mencin a obra alguna, sino a conocer los temas que
trataron. Por ende, este planteamiento deja abierta la posibilidad de que si recordaba
Olcese Ugarte la reunin con Aristteles Moreira, entonces Gerente Comercial de
Camargo Correa, presuntamente para tratar asuntos relacionados con la Planta de
Tratamiento de Agua Potable de Huachipa.
Segn el informe de investigacin relacionado al desbalance patrimonial y
enriquecimiento ilcito elaborado por la Comisin Investigadora Multipartidaria, aparece
este asunto de la transferencia, que ya lo hemos tocado, eso de los cuatrocientos nueve
mil dlares como producto de una venta de un inmueble.
Ante el planteamiento expuesto por el Presidente de la comisin, relacionado a que el
17 de febrero de 2012, Olcese Ugarte ordena la transferencia de los Cuatrocientos
Nueve Mil Dlares a una cuenta del Atlantic Security Bank, y despus el 22 de agosto
de 2012 ante la megacomisin, el invitado declar, que solo tena como propiedades un
departamento; sealando adems que no tena y/o contaba con empresas de su
propiedad.
Del mismo modo, se advirti que las rentas declaradas ante SUNAT, entre los aos
2008, 2009, 2010, percibi remuneraciones de ocho mil setecientos cuarenta y ocho, el
primero; dieciocho mil trescientos setenta y cinco; y veinte mil doscientos noventa y
cinco, respectivamente, siendo su empleadora la empresa Sedapal.
Ante lo expuesto, se le solicit explicar cul era la procedencia del dinero transferido,
habiendo declarado en su oportunidad que no contaba con empresa de su propiedad, y
que la nica propiedad que tena era un departamento
Al respecto, Umberto Olcese manifest S, los depsitos de Sedapal me imagino que
son parte de mi remuneracin.
Mire, yo tengo una investigacin abierta en la Fiscala por el tema de la transaccin, en
el cual me han levantado el secreto bancario de 2003 hasta el 2011, el mo y el de mi
esposa, han mandado documentacin a los colegios de mi hijo y ya se me ha hecho
toda la investigacin del caso.
Respecto a los viajes que registra haber realizado a Brasil entre el ao 2008 y
2009 , Umberto Olcese manifest haberlos realizado cuando era funcionario de
SEDAPAL con la finalidad de y cito textualmente su declaracin ver una plata de
agua que era la misma tecnologa de la Planta de Huachipa, viaj con el Gerente de
Produccin de Sedapal en ese entonces, y fuimos a ver como iba a ser la Planta
Huachipa concluida, por eso se viaj a Brasil.
Sobre la propiedad que seala Umberto Olcese como la generadora de los US$
409,0000 dlares transferidos a Gran Caiman, se le interrog si la propiedad que vendi
su hermana se encontraba registrada a nombre de quin o quines
Olcese Ugarte manifest que se encontraba a nombre de su cuado Guillermo Russo,
la cual es una herencia de su padre y que fue vendida a una inmobiliaria de la cual no
conoce.

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Ante el planteamiento de la interrogante Cmo le encarg el dinero, producto de la


venta? Cmo fue el encargo?, el invitado Umberto Olcese manifest que: Yo he vivido
con mi hermana y mi cuado cinco aos en Huancayo, somos una familia muy cercana.
Mis cuados viven hace tiempo en el extranjero y no estaban ac, entonces, por esa
cercana me encarg.
Transferir el dinero a Islas Gran Caiman significaba para Umberto Olcese, en ese
momento ideal para generar mayor rentabilidad al dinero ya que las condiciones en
Lima no eran las adecuadas. Era ms rentable tener la cuenta afuera porque daba
mucha ms rentabilidad.
2.7.HECHOS ENCONTRADOS EN EL PRESENTE CASO
-

El material incautado a los directivos de la firma Camargo Correa en el ao 2009,


mostrara que diversos funcionarios relacionados al Ministerio de Vivienda,
Construccin y Saneamiento y Sedapal, habran recibido presuntos pagos ilcitos,
dentro de los que se incluyen los provenientes de la construccin de los Lotes 1, 2
y 3 de la Bocatoma Planta de Tratamiento de Agua Potable Huachipa y Ramal
Norte. El seor Umberto Olcese Ugarte, form parte de la Comisin para la
recepcin y evaluacin de propuestas.

El seor Umberto Olcese Ugarte en el interrogatorio de fecha 29 de marzo de 2016,


manifest que las bases del concurso para la obra antes descrita fueron elaboradas
por el consultor iinternacional y seal que el plazo fijado para la ejecucin de la
obra de seis meses a cuatro aos haba sido estipulado tambin por el consultor
internacional. Seal: "...de repente se estim que seis meses era demasiado corto
....y para garantizar que la planta funcione bien, ...es por eso se consider que no
sea seis meses, sino cuatro aos..."

Durante esos aos se tuvo un incremento significativo en el presupuesto de


SEDAPAL para cubrir el financiamiento de la obra antes sealada.

El seor Umberto Olcese Ugarte se habra reunido en Sedapal con el seor


Aristteles Moreira Filho. Segn seala en el interrogatorio de fecha 29/03/2016
habran tratado temas tcnicos de la propia ejecucin de la obra.

Los seores Umberto Olcese Ugarte, Hernn Jess Garrido Lecca, Guillermo Len
Suematsu, Juan Sarmiento Soto y Jos Barco Martnez, han ejercido cargos
ejecutivos durante los perodos que prestaron servicios al Ministerio de Vivienda,
Construccin y Saneamiento y a Sedapal.

Se presume que la transferencia efectuada por el seor Umberto Olcese Ugarte a


travs del Banco de Crdito del Per con fecha 17/02/2012 por US $ 409,000
(Cuatrocientos nueve mil y 00/100 dlares americanos) al Atlantic Security Bank de
George Town - Islas Cayman a su nombre, provenga de la venta del inmueble sito
en calle Arrospide Loyola N 009, Urbanizacin del fundo Orrantia, distrito de San
Isidro, de propiedad del seor Guillermo Leonardo Bruce Castillo. Existe una
demanda presentada por la seora Nora Bruce Castillo sobre nulidad de acto

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jurdico por la venta del inmueble propiedad del seor Guillermo Leonardo Bruce
Castillo, la cual se basara en una aparente venta ficticia y el precio de venta irreal.
-

Inversiones La Cantera SAC, compradora del inmueble de propiedad del seor


Guillermo Len Bruce Castillo, solicit al Banco de Crdito del Per un crdito por
US $ 1220,000 para garantizar deudas y obligaciones con garanta del inmueble
adquirido, con este crdito otorgado, cancel el pagar por US $ 409,000,
correspondiente a la cancelacin del inmueble en mencin. Como es de apreciarse
el valor del inmueble fue sub valuado al momento de la venta, ya que sta se
efectu por US $ 549,000.

Se tom conocimiento que el monto proveniente del segundo pago por US $


100,000 efectuado por Inversiones La Cantera SAC por la compra del inmueble en
referencia, habra sido depositado en la Cuenta de la Empresa Los Fiordos SAC, de
propiedad de los seores Paolo Olcese Ugarte y Eduardo Alfredo Arata Gamarra.

El FMV habra desembolsado a la empresa Los Fiordos SAC, 438 Bonos Familiares
habitacionales entre los aos 210 y 2013 por un total de S/. 7 786 345. Con fecha
24 de julio de 2013, se resolvi cancelar el cdigo de Registro de la Entidad al
haber presentado documentacin falsa.

Se han observado transferencias de/a terceros por montos significativos,


indicndose dentro de ellas: Los Fiordos SAC y Paolo Olcese Ugarte. Es de
indicarse que segn Registros Pblicos y SUNAT el seor Umberto Olcese Ugarte
no tendra ninguna relacin con la empresa Los Fiordos SAC.

A la fecha, no se ha sido posible contar con toda la informacin producto del


levantamiento de secreto bancario y tributario del seor Umberto Olcese Ugarte y
dems investigados, para la evaluacin correspondiente.

A la fecha, no ha sido posible procesar toda la informacin proporcionada por


SEDAPAL debido a la magnitud del proyecto y a lo reducido del plazo, hecho que
ha limitado el anlisis del proceso de ejecucin de la obra as como el anlisis de
los abonos realizados al consorcio contratista.

Los daos en la infraestructura de la Planta de Tratamiento de Agua Potable de


Huachipa y Ramal Norte, nos hacen suponer omisiones en el adecuado proceso de
supervisin de los trabajos realizados por el Contratista Consorcio Huachipa, los
mismos que se habran empezado a presentar desee inicios del ao 2012. Estas
omisiones en la correcta supervisin han ocasionado no slo prdidas al Estado por
la inadecuada operatividad de la planta, sino perjuicio a cerca de dos millones de
personas al no ver mejoras en el abastecimiento de agua potable, objetivo principal
de la inversin.

Se presumen que el ciudadano brasileo, Aristteles Moreira Filho habra


concertado, a travs de reuniones con Umberto Olcese Ugarte, Jefe de
PROMESAL y con otros funcionarios de alto nivel de SEDAPAL, Proinversin y
Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento, con la finalidad de obtener
beneficios en favor de la empresa para la cual laboraba como Gerente Comercial,
Construcoes e Comercio Camargo Correa S.A. Sucursal Per.

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3.PROYECTO CHACAS SAN LUIS


3.1.

Sobre la suscripcin del Convenio entre el Gobierno Regional de Ancash y


la Organizacin de Estados Iberoamericanos, en cuyo marco se efectu el
proceso de seleccin para la ejecucin y supervisin de la obra
Rehabilitacin, Mejoramiento y Construccin de la Carretera Callejn de
Huaylas Chacas - San Luis

Independientemente a la limitada informacin proveniente del GRA, la Comisin


Investigadora ha tomado conocimiento que el 26 de abril de 2010 el Gerente Regional
de Infraestructura requiri al director de la Oficina Regional de Asesora Jurdica del
GRA12 la implementacin de acciones para solicitar al Consejo Regional la autorizacin
para realizar, mediante convenio internacional, los procesos de seleccin del contratista
y supervisor de la obra: "Rehabilitacin, Mejoramiento y Construccin de la Carretera:
Callejn de Huaylas - Chacas - San Luis"; siendo que inmediatamente se emiti el
informe tcnico legal N166-2010-GRA/ORAJ y su aprobacin por el Presidente
Regional del GRA mediante Resolucin Ejecutiva Regional N265-2010-GRA/PRE, todo
lo cual se efectu el mismo 26 de abril de 2010 sin contar con el expediente tcnico de
la obra aprobado13.
En la misma fecha, el director de la Oficina Regional de Asesora Jurdica se comunic
con la Gerencia Regional de Administracin y la Gerencia Regional de Planeamiento,
Presupuesto y Acondicionamiento Territorial para que informen sobre las ventajas y
beneficios de la concertacin del convenio y sobre la disponibilidad presupuestal para el
financiamiento de la contratacin, respectivamente; ambas gerencias emiten los
informes requeridos hacia el Gerente General Regional en atencin a su Memorndum
Mltiple N 0076-2010-REGION ANCASH/GGR, el cual mediante oficio N 0890-2010REGION ANCASH/GGR requiere al Consejo Regional su autorizacin para encargar la
realizacin de los procesos de seleccin para contratar la ejecucin y supervisin de la
obra mediante convenio internacional con la OEI; todos estos aspectos sucedieron el
26 de abril de 2010, en cuya celeridad evidencian inters de los funcionarios del
GRA, incluido su presidente regional, para agilizar el trmite de autorizacin y
encargo para realizar los procesos de seleccin.
Con tales antecedentes, el 10 de mayo de 2010 mediante acuerdo de Consejo Regional
N 020-2010-GRA/CR14 se aprob celebrar el Convenio Interinstitucional con la OEI y
12 Memorndum N1768-2010-REGION ANCASH/GRI de 23 de abril de 2010
13 Resolucin Gerencial Regional N0136-2010-REGION ANCASH/GRI de 26
de abril de 2010
14 Derogado con el acuerdo de Consejo Regional N029-2010-GRA/CR de 2
de julio de 2010, y a su vez ste se derog con acuerdo de Consejo Regional
N050-2010-GRA/CR de 6 de setiembre de 2010 que en su artculo nico

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encargarle los procesos de seleccin para la ejecucin del proyecto por


S/.452479,702.50 y para la Consultora de Supervisin por S/.22490,333.40,
suscribindose el citado Convenio el 3 de junio de 2010 y establecindose la obligacin
del GRA de:
i)

remitir a la OEl las especificaciones tcnicas y/o trminos de referencia de la


consultora y la obra;

ii)

designar a un responsable para que coordine y se encargue del seguimiento


administrativo del convenio;

iii)

solicitar a la OEI el desarrollo de los procesos de seleccin;

iv)

aprobar las Bases propuestas por la OEI y,

v)

atender las consultas relativas al contenido de los trminos de referencia,


especificaciones tcnicas, expedientes tcnicos u otros documentos
proporcionados a la OEI para el desarrollo de los procesos.

Posteriormente, el Gerente Regional de Infraestructura solicit al Gerente Regional de


Administracin15 implementar el expediente de contratacin para la ejecucin de obra,
adjuntando los requerimientos tcnicos mnimos y la resolucin de aprobacin del
expediente tcnico de la obra; este ltimo funcionario mediante Memorndum N 10642010-REGION ANCASH/GRA de 23 de junio de 2010 comunic al sub Gerente de
Abastecimiento y Control Patrimonial la aprobacin del expediente de contratacin del
proceso de seleccin para la ejecucin de la obra.
En la misma fecha, el Gerente Regional de Infraestructura del GRA remiti los
expedientes de contratacin al director regional de la OEl16, quien el 20 de julio de 2010
le adjunt, entre otras, las Bases de los procesos de seleccin para la ejecucin y
supervisin de la obra para su aprobacin, motivando que en la misma fecha se solicite
al Gerente General del GRA la aprobacin respectiva, lo cual gener el oficio N16512010-REGION ANCASH/GGR remitiendo las Bases aprobadas a la OEI, todo lo cual
se efectu en un mismo da, es decir el 20 de julio de 2010.
La Comisin Investigadora ha tomado conocimiento del Convenio Interinstitucional de
Cooperacin en Administracin de recursos entre el Gobierno Regional de Ancash y la
Organizacin de Estados Iberoamericanos para la Educacin la Ciencia y la Cultura, en
cuyo Anexo I se identificaron los procesos de seleccin a ser encargados por el GRA17;
dicho documento consigna como fecha de suscripcin el 3 de junio de 2010 entre el
seor Jos Luis Snchez Milla, Vicepresidente Regional, y el seor Juan Carlos Ruiz
Rodrguez, en representacin de la OEI.
seal: Derguese el acuerdo de Consejo Regional N029-2010-GRA/CR
15 Memorndum N2715-2010-REGION ANCASH/GRI de 14 de junio de 2010
16 Oficio N 1448-2010-REGION ANCASH/GRI
17 Proceso de seleccin para la Ejecucin y para la Supervisin de la
obra "Rehabilitacin, Mejoramiento y Construccin de la Carretera Callejn de
Huaylas - Chacas - San Luis".

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ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

3.1.2Sobre el proceso de seleccin para la ejecucin y supervisin de la obra


Rehabilitacin, Mejoramiento y Construccin de la Carretera Callejn de Huaylas
Chacas - San Luis
En virtud al citado Convenio de cooperacin entre la OEI y el GRA, el 23 de julio de
2010 se public y convoc en el SEACE los procesos para seleccionar al Ejecutor y al
Supervisor de la obra "Rehabilitacin, Mejoramiento y Construccin de la Carretera
Callejn de Huaylas - Chacas - San Luis"; siendo de comentar que el tiempo incurrido
por la OEI entre la fecha de convocatoria y la fecha de presentacin de propuestas
fue de 32 das, tiempo superior a los tiempos mnimos establecidos en la normativa de
contrataciones nacional para procesos de similar naturaleza18.
De otro lado, el encargo de los procesos de seleccin por parte del GRA para ejecutar y
supervisar la obra "Rehabilitacin, Mejoramiento y Construccin de la Carretera:
Callejn de Huaylas - Chacas - San Luis", signific para el Estado Peruano (por
intermedio del GRA) desembolsos a la OEI por S/.4498,066.68 y S/.218,333.33,
respectivamente (S/.4716,400.01 en total), lo cual no contribuy con el uso eficiente de
los recursos pblicos, al haberse podido efectuar diversos procesos de seleccin
directamente por funcionarios del propio GRA mediante Comits Especiales, cautelando
el uso de los recursos pblicos, toda vez que el GRA contaba con profesionales que
participaban en la conformacin de los diversos Comits Especiales que conducan
directamente los procesos de seleccin; siendo que el servicio de la OEI gener un
sobrecosto para la ejecucin y supervisin de la obra "Rehabilitacin,
Mejoramiento y Construccin de la Carretera: Callejn de Huaylas - Chacas - San
Luis" por S/.4716,400.01:

PROCESO DE
SELECCIN PARA

FECHA DE
CONVOCATORIA
(A)

Ejecutor de obra
Supervisor de obra

22/07/2010
22/07/2010

FECHA DE
PRESENTACIN
DE PROPUESTA
(B)
10/09/2010
10/09/2010

DIAS HBILES
TRANSCURRIDO
S
(B) - (A)
32
32

COSTO DEL
SERVICIO OEI
4498,066.68
218,333.33
4716,400.01

Fuente: Cronogramas establecidos en las Bases

Finalmente, considerando que el Gobierno Regional de Ancash contaba con personal


profesional que participaban en los diversos Comits Especiales y los plazos de los
procesos de seleccin no eran inferiores a los sealados en la normativa nacional, la
Comisin Investigadora no ha identificado una justificacin razonable para que los
recursos pblicos administrados por el GRA hayan sido encargados a la OEI, lo cual
ocasion que se paguen por sus servicios S/.4716,400.01, cuando los procesos de
seleccin pudieron ser efectuados directamente por personal del propio GRA.
18 Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, artculo 24. Plazos
generales para Procesos de Seleccin En las Licitaciones Pblicas y
Concursos Pblicos, entre las fechas de convocatoria y de presentacin de
propuestas no debern mediar menos de veintids (22) das hbiles .

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ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Es de mencionar que en los procesos de seleccin efectuados por la OEI, particip


por dicha organizacin la seora Lucy Chafloque Agapito, quien atendi el
requerimiento de la Comisin Investigadora mediante su carta de 23 de mayo de
2016, manifestando que trabaj en diversas fechas y diversos perodos para la OEI,
siendo su vinculacin de naturaleza civil como locadora de servicios emitiendo recibo
por honorarios profesionales, refiriendo que anteriormente trabaj en diversas
entidades siendo una de ellas el Corredor Vial Interocenico del Sur, la cual fue por
convocatoria para especialista en contrataciones
3.1.3.En relacin a la manera que se realiz el Convenio entre el GRA y la OEI
De otra parte, la Comisin Investigadora ha tomado conocimiento de la Carta OEI0463/2015 de 17 de junio de 2015, dirigida por el seor Jos Antonio Hernndez de
Toro, Representante Permanente y Director de la OEI en Per, hacia la seora Ana
Mara Snchez Vargas de Ros, Ministra de Relaciones Exteriores, en la cual la OEI
seala:
nos solicitan Registros fotogrficos y audiovisuales de actos,
ceremonias o reuniones realizadas con motivo de las firmas de
Convenios entre la OEI y el Gobierno Regional de Ancash (GRA) as
como Copias fedateadas de las comunicaciones intercambiadas
entre la OEI y el GRA, preparatorias de los actos o ceremonias de
firmas de convenios.
Al respecto podemos contestarles que no se realizaron nunca
actos, ceremonias ni reuniones con motivo de la firma de
los convenios.
De esta manera no hay registros fotogrficos ni audiovisuales de
actos que nunca se llevaron a cabo. Tampoco hay comunicaciones
preparatorias de actos que no se llevaron a cabo.
Los convenios fueron firmados por los respectivos
representantes en sus oficinas e intercambiados por
diferentes medios de transporte.
En mrito a tales manifestaciones, la Comisin Investigadora procedi a realizar las
acciones para verificar la firma del seor Jos Luis Snchez Milla, toda vez que el
citado seor figura como representante del Gobierno Regional de Ancash.
Inicialmente se contrast visualmente la firma registrada en Datos del Ciudadano
(reporte de la RENIEC para las consultas en lnea) con aquella registrada en el
Convenio entre el GRA y la OEI, advirtindose a simple vista notorias diferencias
entre ambas, motivo por el cual la Comisin Investigadora solicit al GRA y a la
OEI los Convenios ORIGINALES, con la finalidad de efectuar la pericia grafotcnica
correspondiente, siendo de mencionar que este hecho adquiere mayor importancia
porque el seor Jos Luis Snchez Milla fue asesinado el 12 de julio de 2010 y el
Convenio en mencin constituy el marco para que la OEI efecte el proceso de
seleccin que otorg la Buena Pro a las empresas del grupo ODEBRECHT.

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

En tal sentido, mediante Oficio N 422-2015-2016-CI del 14 de marzo de 2016, la


Comisin Investigadora solicit al Gobierno Regional de Ancash los Convenios
ORIGINALES suscritos entre el GRA y la OEI en el ao 2010; en razn a ello, luego
de 36 das, se recibi el Oficio N 893-2016-GRA/SG de 19 de abril de 2016, en el
cual nos manifiestan en la Secretara General se ha encontrado copia de los
Convenios suscritos , y adicionalmente nos adjuntan 3 Convenios, uno de los
cuales es el CONVENIO INTERINSTITUCIONAL DE COOPERACIN EN GESTIN
TCNICA Y ADMINISTRACIN DE RECURSOS ENTRE EL GOBIERNO REGIONAL
DE ANCASH Y LA ORGANIZACIN DE ESTADOS IBEROAMERICANOS PARA LA
EDUCACIN, LA CIENCIA Y LA CULTURA OEI N 0083-2009/GRA, el cual
considera como fecha de suscripcin el 26 de agosto de 2009 entre el seor Jos
Luis Snchez Milla (representante del Gobierno Regional de Ancash) y el seor Jos
Ignacio Lpez Soria (representante de la OEI); Convenio en el cual tambin
advertimos diferencia en la firma del seor Jos Luis Snchez Milla de la
comparacin visual con su firma registrada en la RENIEC.
Ante la respuesta brindada por el GRA, la Comisin Investigadora remiti el Oficio N
670-2015-2016-CI-PCFPEBOCOAQYOIAHFCFCEO/CR de 9 de mayo de 2016
indicando al GRA que nuestro requerimiento19 fue atendido luego de 30 das y
precisando que lo peticionado por esta Comisin Investigadora fue la remisin de los
ORIGINALES de los Convenios suscritos entre el Gobierno Regional de Ancash y la
OEI, y no copias simples, reiterando que cumplan con remitir los originales de los
Convenios mencionados, solicitando adicionalmente se informen los motivos que
imposibilitaron la atencin de lo solicitado y las acciones legales adoptadas;
resultando necesario enfatizar que la Comisin Investigadora no obtuvo respuesta a
dicho requerimiento por parte del GRA.
De otro lado, mediante Oficio N 642-2015-2016-CI del 2 de mayo de 2016, por
intermedio de la seora Ana Mara Liliana Snchez Vargas de Ros, Ministra de
Relaciones Exteriores, se requiri a la OEI remitir el ORIGINAL de los Convenios
suscritos entre el GRA y la OEI en el ao 2010; lo cual simultneamente tambin fue
solicitado al Director de la OEI Oficina de Per Jos Antonio Hernndez de Toro
mediante Oficio N 641-2015-2016-CI-PCFPEBOCOAQYOIAHFCFCEO/CR de 02 de
mayo de 2016; siendo de mencionar que la Comisin Investigadora tampoco ha
recibido atencin en ninguno de los casos.
Conforme puede advertirse, la Comisin Investigadora ha insistido ante el GRA y la
OEI, inclusive por medio del Ministerio de Relaciones Exteriores, para que nos
remitan los Convenios suscritos entre ambas instituciones toda vez que de la simple
contrastacin visual de las copias del Convenio suscrito por Jos Luis Snchez Milla
y su ficha RENIEC Datos el Ciudadano, se aprecian notorias diferencias que hacen
necesaria una pericia grafotcnica, por cuanto el Convenio suscrito entre ambas
instituciones constituy el marco normativo para que posteriormente 2 de las
empresas del grupo Odebrecht hayan obtenido el otorgamiento de la buena pro de la
OEI para la ejecucin de la obra Rehabilitacin, Mejoramiento y Construccin de la
Carretera Callejn de Huaylas, Carhuaz, Chacas, San Luis por 404826,001.09,
19 Oficio N 422-2015-2016-CI-PCFPEBOCOAQYOIAHFCFCEO/CR

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siendo que la obra fue adjudicada al Consorcio Vial Carhuaz - San Luis integrada
por:
-

Constructora Norberto Odebrecht SA Sucursal Per


Odebrecht Per Ingeniera y Construccin S.A.C.

De otro lado, la supervisin de la obra fue adjudicada por la OEI al Consorcio


Huaylas, cuyos integrantes fueron:
-

Motlima Consultores S.A.


Consultores del Oriente S.R.Ltda.

Tanto el ejecutor como el supervisor de obra, lego del otorgamiento de la buena pro
por parte de la OEI, suscribieron contratos con el Gobierno Regional de Ancash:
FECHA

CONTRATO

22/12/2010 N017-2010-Gobierno Regional de Ancash


29/12/2010 N011-2010-Gobierno Regional de Ancash

BUENA PRO
OTORGADA A
Consorcio
Vial Carhuaz - San Luis
Consorcio
Huaylas

IMPORTE
S/.
404826,001.09
19649,999.97

Finalmente, durante la ejecucin de obra se aprobaron presupuestos adicionales y


presupuestos deductivos, tramitndose 44 ampliaciones de plazo (incluyendo
aprobados y desestimados) desplazando el plazo contractual hasta el 14 de enero de
2015 no obstante que la culminacin real de la obra fue el 12 de setiembre de 201320;
siendo el costo total de la obra, actualmente liquidada de S/.559322,708.48, cifra
que representa un incremento del 38.16% en relacin al contrato original
(S/.404826,001.09).
3.2.INCONVENIENTES PARA RECABAR LA INFORMACIN:
El Gobierno Regional de Ancash no proporcion informacin, pese al retraso en
responder a los requerimientos efectuados, limitando la evaluacin de la ejecucin y
supervisin de la obra Rehabilitacin, Mejoramiento y Construccin de la Carretera
Callejn de Huaylas - Chacas - San Luis, identificndose adicionalmente en el
convenio entre la OEI y el Gobierno Regional, diferencias en las firmas del
funcionario que actu en representacin del gobierno regional. Transcurridos 42 das
sin obtener respuesta por parte del Gobierno Regional de Ancash, la Comisin
Investigadora reiter el requerimiento a travs del Oficio N 322-2015-2016-CI, recin
luego de 56 das el GRA responde nuestro pedido inicial adjuntando informes del
rea correspondiente21 y sealando adicionalmente que .. dicha informacin cuenta
20 Asiento de Cuaderno de obra N 1863 de 12 de setiembre de 2013
21 Memorandum N 312-2016-REGIN ANCASH/GRI del Gerente Regional de
Infraestructura

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con grandes volmenes y que por lo tanto su reproduccin y escaneo para atender
impresa y digital representara un presupuesto importante para la entidad, y a su vez
comunica que est a disposicin los originales para que puedan verificarlos dentro
de la institucin.
Posteriormente el GRA, en atencin al oficio reiterativo de la Comisin
Investigadora22, remite el 20 de abril de 2016 el Oficio N 204-2016-REGIN
ANCASH-GRAD sealando haber enviado los comprobantes de pago originales a la
Cuarta Fiscala Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupcin de
Funcionarios, adjuntando un reporte de 3 folios conteniendo el detalle de los pagos
realizados a favor de la empresa Constructora Norberto Odebrecht SA Sucursal
Per. Sobre este aspecto, resulta necesario sealar que en la documentacin anexa
a la respuesta del GRA hacia la Comisin Investigadora, se aprecia que nuestro
oficio23 fue recibido el 13 de enero de 2016 por la Secretara General Regional y
remitido el 27 de enero de 2016 al Gerente Regional de Infraestructura mediante
Memorndum N 083-2016-GRA/SG; vale decir que el oficio de la Comisin
Investigadora estuvo 14 das sin que el GRA realice ninguna accin administrativa
que atienda nuestro requerimiento.
Sobre el particular, la Comisin Investigadora ha constatado que la informacin
remitida por el GRA no corresponde a los 13 puntos requeridos mediante Oficio N
319-2015-2016-15-CI-PCFPEBOCOAQYOIAHFCFCEO/CR.
Tales hechos permiten advertir que el Gobierno Regional de Ancash no ha dado
cumplimiento a los requerimientos efectuados, evidencindose excesiva demora en
responder a nuestros requerimientos, sin evidenciarse el envo de la informacin
requerida especficamente, lo cual hace presumir la inexistencia y falta la informacin
en el Gobierno Regional de Ancash, aspectos que para la Comisin Investigadora no
han contribuido con la investigacin lo que constituye una restriccin y limitacin a la
facultad investigadora encargada por el Pleno del Congreso de la Repblica.

22 Oficio N 322-2015-2016-CI-PCFPEBOCOAQYOIAHFCFCEO/CR
23 Oficio N 122-2015-2016-13-CI-PCFPEBOCOAQYOIAHFCFCEO/CR

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TITULO IV
INVESTIGACIONES A LAS EMPRESAS BRASILEAS Y SUS
VINCULACIONES EN EL PER
1.

LOS DOLEIROS Y TODAS LAS LA RUTA DEL DINERO

El doleiro (o cambista) Alberto Youssef explic al detalle la ruta del dinero desde el
Brasil hacia el Per que enviaban los miembros de determinadas constructoras
brasileas para el pago de coimas a funcionarios peruanos que les facilitasen jugosos
contratos. As, en su declaracin premiada ante los fiscales peruanos Hamilton Castro y
Sergio Jimnez, realizada el 21 de enero de 2016 en la sede de la Superintendencia de
la Polica Federal en Curitiba, donde cumple condena, Youssef cont todo sobre sus
vinculaciones con el Per.
Segn la declaracin de Youssef, la cual fue entregada en forma extraoficial a esta
Comisin Investigadora, este asegur que varias veces dispuso la retirada de valores en
el Brasil y las meti en especie al Per, para ser entregados a directores y funcionarios
de OAS en este pas. El doleiro cont que OAS tena una subsidiaria en el Per, cuya
sede quedaba dentro de una universidad en Lima (que es la Universidad Nacional de
Ingeniera). Segn Youssef, nunca fue utilizado un doleiro u operador financiero en el
Per y no fueron hechas transacciones bancarias para ese pas relacionadas a la
empresa OAS.
Youssef se vala de otros doleiros, como Adarico Negromonte y Rafael Angulo Lpez,
adems de Carlos Alexandre Rocha (Cear), quien prestaba servicios para Youssef,
viajaban personalmente al Per y llevaban el dinero adherido al cuerpo. Segn
Youssef, cada vez que esas personas entregaban el dinero en el Per, lo llamaban o
enviaban mensajes de texto avisando sobre la entrega y Youssef avisaba a Alexandre
Portela, de OAS. Segn el relato de Youssef, toda vez que tena que mandar algn
valor para OAS en el Per, Alexandre Portela pasaba a su oficina para hacer una
reunin previa y coordinar cundo podra enviar el monto y a que funcionario podra
entregar los montos en el Per.
2.

LAS REMESAS DE OAS

De acuerdo al doleiro Youssef, las remesas de OAS para el Per ocurrieron en el


perodo aproximado entre el final de 2012 hasta marzo de 2014, y que fueron
realizados aproximadamente diez viajes, totalizando alrededor de US$ 2.000.000 o US$
2.500.000. Youssef dijo tambin que Angulo Lpez tena una tabla de registro de esas
remesas pero se deshizo del mismo.
Youssef dijo no acordarse del nombre del funcionario de OAS en el Per que reciba los
valores, sin embargo s record que dos personas de OAS en el Per eran
responsables por los recibos. Youssef no haca contactos con los funcionarios de OAS
en el Per, sin embargo se acuerda de una oportunidad en que Rafael Angulo no
consegua contacto y el declarante, o sea Youssef, hizo una llamada para OAS en el
Per. Youssef asegur no saber cul era el destino que la empresa OAS daba al dinero

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en el Per.
Youssef narr en su testimonio que haca caja 2, o contabilidad paralela, en Brasil y
en el exterior para la empresa OAS, esto es conseguir dinero en especie, en dlares,
hacer recibos y pagos en el exterior, y tambin recibi montos de esa empresa
constructora a ttulo de soborno, relacionadas a las obras que hacan. Al respecto,
Youssef detall que los montos eran retirados en Brasil por sus funcionarios, o
directamente en la sede de OAS en Sao Paulo o a travs de recibos por algunas de sus
empresas de fachada en el exterior o en el Brasil.
En relacin a los valores que seran destinados al Per, Youssef dijo que todos los
valores que recibi de OAS fueron transferidos por subsidiarias de OAS en el exterior
para la cuenta de la empresa Santa Tereza, offshore a nombre de Joao Procopio, y que
tena una cuenta en Suiza, en el banco PKB, y tambin otras empresas mantenidas por
el otro doleiro Leonardo Meirelles (DGX y RFY).
El doleiro Alberto Youssef tambin cont a los fiscales peruanos que en febrero o marzo
de 2013, el vicepresidente de Camargo Correa, Eduardo Leite, y el director financiero de
la empresa iniciaron conversaciones con l sobre el recibo de montos en el Per.
Youssef pudo conocer que Camargo Correa haba concluido una obra grande en el
Per, tal vez una central hidroelctrica, que probablemente esos recursos que Camargo
mantena en el Per eran respecto al lucro de la obra, los cuales seran tributados en el
retorno al Brasil.
Youssef cont que como Camargo Correa deba montos de sobornos por contratos en
Petrobras, Eduardo Leite le dijo que tena recursos de la subsidiaria de la empresa en
el Per, por lo que Youssef le manifest que podra conseguir una empresa chilena de
fachada que podra recibir los recursos de la subsidiaria peruana de Camargo Correa.
Adems, detall que gracias a la existencia de un acuerdo de comercio entre Per y
Chile, implicara menos costos tributarios a la empresa.
La negociacin no prosper y Youssef y Leite acordaron que los pagos seran
realizados en Brasil por intermedio de empresas de fachada.
Pero Youssef tambin tuvo relacin con UTC. As, ante los fiscales peruanos, el doleiro
cont que Ricardo Ribeiro Pessoa, dueo de UTC Engenharia, y Walmir Pinheiro,
director de la empresa, lo buscaron en el 2013 para mandar US$ 100,000 al Per para
que ellos pudiesen montar una oficina en ese pas. El dinero fue enviado a travs de
una cuenta de Leonardo Meirelles (DGX o RFY) por medio de dos transferencias.
Segn el relato de Youssef, el dinero fue enviado a una cuenta especfica de un
funcionario en el Per indicada por Pessoa, cuenta que ya investigan las autoridades
peruanas.
Youssef tambin relat que Joao Claudio Genu, exasesor del diputado Jos Janene y
que tambin participaba del pago de coimas a Petrobras, le cont que tena un amigo
en Per que tena contacto con un ministro responsable por las obras de
infraestructura, amigo que ofreca servicios de lobby para empresas brasileas que
queran abrir negocios en el Per. Segn Youssef, hubo dos reuniones entre Ricardo
Pessoa, el amigo de Joau Claudio Genu, l y Youssef en la sede de UTC en Sao Paulo,
y que en esas reuniones fue discutido el servicio de lobby para que UTC pudiese tener
acceso a informaciones sobre las obras previstas para el Per en los prximos cinco

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aos, as como insertar a UTC para hacer obras en el Per.


En vista de que Pessoa coment en dicha reunin que tena un contrato con Jos
Dirceu y que quien estaba cuidando la insercin de UTC en Per era Zaida Sisson y un
cnsul peruano en Brasil, por ello las negociaciones con el lobista peruano amigo de
Genu no avanzaron.
Youssef cambiaba monedas extranjeras desde 1993, enviaba y reciba dinero del
exterior para polticos y traficaba dinero para campaas polticas. En el 2005 el
diputado Jos Janene lo invit a realizar operaciones financieras para el Partido
Progresista pagndole con honorrios de Petrobras. Segn Youssef, las empresas
constructoras deban pagar al partido el 1% del valor de los contratos con la Direccin
de Abastecimiento de Petrobras. Youssef narro tambin que saba de la existencia de
un cartel de 16 grandes empresas constructoras (incluyendo Camargo Correa,
Odebrecht, OAS, UTC, Galvao Engenharia, Queiroz Galvao, MPE, Setal, Mitsui / Toyo,
Engevix, Andrade Gutirrez, Mendes Junior, entre otras) que dividan entre s las
grandes obras de Petrobras; las empresas pagaban el valor de 1% de soborno en todas
las obras, incluso en aquellas que no fueron obtenidas por la actuacin del cartel. Los
pagos de soborno eran realizados mediante donaciones oficiales al partido o al
candidato, contratos de prestacin de servicios fraudulentos con empresas de fachada,
pagos en especie o en el exterior.
En su relato, Youssef indic que usaba el sistema de dlar cabo para tener el dinero
depositado en Suiza en el Brasil. El dinero depositado en el exterior no era transferido
fsicamente a Brasil, quedando en el exterior, por lo cual Youssef retiraba el equivalente
en reales o dlares que ya tena antes en Brasil.
3.

DIOCIOCHO TRANSFERENCIAS AL PER

Leonardo Meirelles es otro doleiro que haca remesas de dinero al exterior. El 22 de


enero de 2016, Meirelles declar en la sede de la Procuradura de la Repblica en
Curitiba, ante los fiscales peruanos, que a finales de 2012 o comienzo de 2013 se
reuni en la sede de la empresa OAS en Sao Paulo con Alberto Youssef y el seor
Mateus, responsable por el sector financiero de la empresa, quien solicit los servicios
de Youssef para la entrega de dlares en efectivo en el Per, y que a partir de ese
momento comenzaron a ocurrir entregas semanales de recursos en efectivo en la
oficina de Youssef de aproximadamente R$ 800,000 a R$ 1 milln.
Segn el relato de Meirelles ante los fiscales peruanos, documento entregado por
fuentes extraoficiales a esta Comisin Investigadora, luego de dos meses, Alberto
Youssef le hizo algunos requerimientos para que realice transferencias desde sus
cuentas (de Meirelles) en el exterior para el pago de soborno en el Per. Meirelles
testific que realiz aproximadamente 18 transferencias para el Per con destino a Gary
Luty Dvila Alverdi, persona indicada por la OAS en el Per. Segn Meirelles, las
transferencias fueron hecha a partir de la cuenta de la empresa DGX de Meirelles, en el
HSBC de Hong Kong, al Banco Continental del Per, a una cuenta que ya investiga la
fiscala peruana.

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Sin embargo, algo que llama la atencin es la teora esgrimida por Meirelles ante los
fiscales peruanos. Segn l, si revisa los estados bancarios, es posible que identifique
otras transferencias realizadas, siendo posible que envuelva otras empresas
constructoras adems de OAS. Meirelles agreg que Dvila Alverdi posee cuentas en
otros bancos, como el HSBC de Estados Unidos y USB de Zurich, ya que Meirelles
tambin efectu transferencias a dichas cuentas. Meirelles dijo creer que el valor total
de esas transferencias sea aproximadamente entre US$ 800,000 y US$ 900,000, y dijo
creer tambin que Dvila Alverdi sea operadora de otras empresas constructoras
adems de OAS.
Respecto a la entrevista concedida a mediados de 2015 al periodista Gustavo Gorriti en
Sao Paulo, Meirelles dijo que el periodista se equivoc al comprender la informacin
pues, pues le dijo que no llev personalmente montos al Per, que l nunca viaj al
Per, aunque en su reportaje Gorriti consign que Meirelles haba llevado US$ 200,000
a territorio peruano. Ante las autoridades peruanas, Meirelles dijo que le indic a Gorriti
que efectu diversas entregas de dlares en efectivo en la oficina de Youssef para que
sus emisarios (Rafael Angulo y Adarico Negromonte) llevasen al Per, y que en una
ocasin, en el 2013, cuando se deba enviar un monto mayor (cerca de US$ 400,000 o
US$ 500,000), Meirelles llev dicho monto a un aeropuerto en el interior de Sao Paulo
(Jundia) y all lo entreg en el estacionamiento a una persona cuyo nombre no
recuerda.
Desde el 2009 el empresario brasileo Waldomiro de Oliveira emita notas sobre
servicios ficticios a las empresas de Leonardo Meirelles: Labogen SA, Industria e
Comrcio Labogen SA, Piroqumica Comercial LTDA, HMAR Consultora y RMV
Consultora, hasta abril o mayo de 2011, pero a partir de esa fecha Alberto Youssef pas
a usar las empresas de Meirelles en Brasil y el exterior, siendo estas ltimas RFY Import
Export y DGX Import Export, ubicadas en Hong Kong, China, empresas de fachada.
Segn el relato de Meirelles, alrededor de 2010 y 2011 Youssef le ordenaba el uso de
las cuentas en Brasil y el exterior para movimiento de dinero obtenido ilcitamente.
Segn Meirelles, tenan como destino siempre polticos y sus emisarios, y que en la
mayora de los casos consigue identificar, a partir del monto y fecha, quin sera el
destinatario del dinero. La remesa de valores al exterior ocurra a travs de contratos de
importacin futura de insumos farmacuticos ficticios. Meirelles recib una comisin del
1% del valor bruto depositado. Segn Meirelles, moviliz entre el 2009 y 2013
aproximadamente US$ 120 millones y que para realizar las operaciones mantena
contacto diario con Rafael Angulo y Adarico Negromonte.
El 22 de enero de 2016, en la sede de la Procuradura de la Repblica de Curitiba, el
colaborador premiado Rafael Angulo Lpez prest su declaracin ante los procuradores
peruanos Sergio Jimnez y Hamilton Castro. De acuerdo a su testimonio, documento
que se encuentra en esta Comisin Investigadora, fue al Per tres o cuatro veces entre
2013 y 2014. En la primera o la segunda vez, cont Angulo Lpez, llev un sobre para
el Per al mando de Alberto Youssef, pero no sabe si contena dinero, siendo posible
que se tratase de un documento, el cual entreg a un representante de OAS llamado
Alexandre Alves de Mendonca, quien atendi a Angulo Lpez dos veces. Segn el
relato del colaborador, Alves de Mendonca trabajaba en la Avenida Tpac Amaru N
280, Rmac, en la Universidad Nacional de Ingeniera. Sin embargo, Lpez Angulo dijo

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que la primera vez que fue atendido por Alves de Mendonca fue en un hotel en Lima
cuyo nombre termina con Q.
Segn el relato de Angulo Lpez, todas las veces, luego de que l entregaba los
montos a Alexandre Alves de Mendonca o a otros emisarios, Alves de Mendonca
llamaba por telfono a Alberto Youssef para confirmar la liquidacin del valor. El
colaborador dijo que en una ocasin llam del telfono del telfono del hotel a Alberto
Youssef y que los pasajes de sus viajes y reservas de hoteles eran comprados por la
empresa Marsans, de Alberto Youssef.
Angulo Lpez agreg en su testimonio que cuando se hospedaba en diversos hoteles,
de inmediato llamaba por telfono desde el hotel a Alexandre Alves de Mendonca para
informarle en qu hotel y cuarto estaba hospedado. As, Alves de Mendonca llegaba al
hotel, Angulo Lpez lo bajaba a recibir y luego ambos suban al cuarto para hacer la
entrega del dinero. El colaborador agreg que Alves de Mendonca no le daba recibos o
comprobantes de entrega del dinero y que no hablaba con nadie ms en Lima.
Ante los fiscales peruanos, Angulo Lpez narr que en uno de sus viajes a Lima fue a
ver a Carlos Alexandre Rocha, conocido como Cear, en un hotel, dudando si sea el
Meli, y junto a l cogi dlares en efectivo para que el testigo, Angulo Lpez, lo
entregase a Alexandre Alves de Mendonca junto con los montos que haba transportado
desde el Brasil. Angulo Lpez calcula Carlos Alexandre Rocha entreg cerca de US$
120,000, monto que el propio Angulo Lpez dijo generalmente transportaba
almacenado en sus piernas. El colaborador Angulo Lpez tambin dijo que nunca iba ni
regresaba por la misma compaa de aviacin, que en las veces que fue al Per (por lo
menos tres) sali de Sao Paulo usando la empresa area Copa pero que nunca viaj a
este pas en avin privado y que no haba ninguna persona en Lima que facilitase su
entrada.
Segn su relato, Angulo Lpez realiz uno de sus viajes al Per junto a Adarico
Negromonte, quien tambin llev dlares en especie. As, ambos entregaron todo el
dinero que ambos llevaron a Alves de Mendonca.
Angulo Lpez detall tambin ante fiscales peruanos y autoridades brasileas que l
reciba los montos de dinero directamente de Alberto Youssef, que a veces Leonardo
Meirelles llevaba los montos directamente a la oficina de Youssef o su residencia y que
supo por Youssef que Meirelles efectu alguna transferencia de dinero para OAS en
Per.
Angulo Lpez detall tambin que cuando l llevaba dinero para OAS en Brasil, haba
listas con el registro de montos a ser llevados a Estados Unidos y fuera del pas, y que
esas tablas fueron aprehendidas cuando se realizaron bsquedas y detenciones por la
Operacin Lava Jato. As, agreg, en la empresa OAS de Brasil l entregaba los
montos a Jos Ricardo Breghiroli (director o gerente financiero de OAS) y otras veces
retiraba con Breghiroli los montos para que fuesen entregados a Alberto Youssef. As
tambin, cuando se hicieron bsquedas y aprehensiones en las oficinas de Youssef
tambin fueron aprehendidas grandes cantidades de dinero en efectivo all
almacenado.
Angulo Lpez narr que comenz a trabajar con Youssef en el 2005 en una oficina en
Sao Paulo y que all pudo ver a personas llevando dinero para que fuese almacenado

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por Youssef. Agreg que despus Youssef le pidi que entregue esos montos en
especies a algunas personas en diversos locales. A partir del 2007, declar Angulo
Lpez, llev montos en especie para otros estados; y a partir del 2008 la oficina se
mud, comenzando a ser frecuentada por varios diputados. A partir de 2009 o inicios de
2010, agreg Angulo Lpez, la oficina se volvi a mudar, hasta el 2011, y l llevaba
dinero en especie para esos parlamentarios.
Sin embargo, existen otras declaraciones que dan cuenta del ingreso de dinero al Per
as como de la bsqueda de consultoras por parte de empresas brasileas para lograr
concretar proyectos de inversin en nuestro pas.
Recordemos que en su declaracin dada el 1 de julio de 2015 en la sede de la
Procuradura General en Brasilia, documento alcanzado extraoficialmente a esta
Comisin Investigadora, el colaborador Carlos Alexandre de Souza Rocha, afirm que
en los aos 2013 y 2014 viajo al Per (cuatro o cinco veces) a pedido de Alberto
Youssef para entregar dinero en la filial de la empresa OAS en ese pas. En cada
ocasin, dijo Carlos Alexandre de Souza Rocha, transport US$ 300,000, habiendo
recibido 3,5% de comisin. El colaborador dijo que en la primera entrega asisti a la
filiar de la empresa OAS en Lima en un barrio que concentraba diversas constructoras y
que de la persona a la que le entreg el dinero solo recordaba que era brasileo. Agreg
el testigo que en las dems ocasiones entreg el dinero en el hotel Meli a personas
diversas, incluyendo peruanos. Finalmente, el declarante afirm que el abogado de
OAS, Alexandre Portela Barbosa, fue usado por Youssef para llevar dinero para las
sucursales de OAS en el exterior.
El 10 de abril de 2015, el colaborador Gerson de Mello Almada declar en la
Superintendencia Regional del Departamento de Polica Federal en Curitiba que asisti
a diversos pases en las cuales la empresa Engevix buscaba realizar obras, pudiendo
citar Cuba y Per, principalmente. En su declaracin, que fue entregada
extraoficialmente a esta Comisin Investigadora, dice que la tarea de Jos Dirceu,
dueo de JD Assessoria E Consultoria LTDA, contratada por Engevix para hacer
consultoras, era que Engevix recibiese invitaciones para las obras que seran
realizadas en esos pases. De Mello Almada dijo tambin que en esa poca Engevix
tena una oficina de representacin en Per.
El 18 de junio de 2015, el colaborador premiado Milton Pascowitch declar en la sede
de la Superintendencia Regional del Departamento de Polica Federal en Curitiba,
donde permaneca recluido, que conoci a Jos Dirceu en el ao 2007 y le pidi una
reunin con los altos directivos de Engevix apuntando conseguir una facilitacin de la
obtencin de contratos en el exterior para la empresa, o sea, buscaba la
internacionalizacin de Engevix. Luego de tres meses de esa conversacin se concret
la reunin, participando Jos Dirceu, el declarante Gerson de Mello Almada y Jos
Antonio Sobrinho, tras lo cual Engevix acept un contrato de consultora con la
empresa de Dirceu, JD, cuyo objeto sera la obtencin de negocios en el exterior.
Segn el relato de Pascowitch, documento que obtuvo esta Comisin Investigadora en
forma extraoficial, a mediados de 2008 Pascowitch, Jos Dirceu, Gerson de Mello
Almada y Jos Antonio Sobrinho fueron al PER y se reunieron con algunos ministros

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de aquel pas, como ministro de Construccin, el ministro de Energa y con el


Presidente de PETROPER. Agreg Pascowitch que en esa ocasin Jos Dirceu
present a la brasilea Zaida Sisson, indicando que era la esposa del ministro de
Agricultura del Per, quedando como la representante encargada de llevar adelante las
negociaciones tratadas en aquel pas con vistas a obtener contratos para Engevix.
RECURSOS DE OAS PER RUMBO A UNA OFFSHORE
En su trmino de colaboracin N 2, Roberto Trombeta declar el 12 de junio de 2015,
en una oficina en Curitiba ante fiscales del equipo Fuerza de Tarea de Lava Jato, que
fue contratado por OAS en el 2012 para prestar consultora en el exterior. Dijo que
inicialmente fue procurado por OAS a travs de su empresa Hedge Consultoria y
presentado a dos consultores uruguayos llamados Fernando Belhot y Marcelo
Chakiyan, ambos de la empresa BGL Asesores Legales e Fiscales, quienes junto a
profesionales de de OAS presentaron algunas estructuras de trabajo para retirar
recursos de las subsidiarias de la OAS en el Per y Ecuador.
Segn el documento con las declaraciones de Trombeta, conseguido por esta Comisin
Investigadora en forma extraoficial y al cual se puede acceder ingresando el nmero de
proceso electrnico con clave al portal del sitio de la Justicia Federal en Paran,
Trombeta cont tambin ante las autoridades brasileas que fue contratado para
asumir el control accionariado de una sociedad panamea llamada Kingsfield
Consulting Corp, que fue usada como canal de receptacin de montos resultantes del
trabajo efectuado en Chile y Espaa envolviendo las subsidiarias de la empresa OAS
en el Per y Ecuador. En el trabajo desarrollado referente a OAS Per, Kingsfield
Consulting Corp contrat servicios ficticios de consultora tcnica con la empresa
chilena Constructora Andreu Limitada por un valor de US$ 6.150.000,00 que fueron
pagados en cuenta de esta sociedad chilena. Luego, sigui narrando Trombeta,
Constructora Andreu Limitada transfiri esos recursos a una sociedad espaola
denominada DSC Workshop Obras Construcciones e Promociones S.L., que recibi de
la sociedad chilena la suma de US$ 5.996.250,00.
Trombeta agreg que el total de recursos todava transit por cuentas de sociedades
holandesas hasta llegar a la cuenta de la Kinsfield Consulting Corp, en cuenta bancaria
en el Banco BPA con sede en Andorra, que recibi un total de US$ 5.760.250,00
depositados en tres etapas en los das 08/11/2012, 10/001/2013 y 12/02/2013.
QUE adems de estos trabajos que implican a OAS Per y Ecuador, el declarante
tambin fue contratado por la OAS African Investiments Limited, con sede en Islas
Vrgenes Britnicas para efectuar un pago a una sociedad panamea denominada
Guerrero Law and Investiments Corporation, de propiedad de Efran Alberto Quevedo
Montenegro, un ciudadano de Guatemala. Finalmente, Trombeta indic que todos los
trabajos desarrollados en el exterior por parte de OAS estuvieron representados por
Roberto Cunha y Alexandre Portela que hicieron parte y elaboraron o revisaron los
documentos ficticios generados en cada trabajo realizado en el exterior.
ALEXANDRE ALVES DE MENDONCA RECIBA EL DINERO

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El 22 de enero de 2016, en la sede de la Procuradura de la Repblica de Curitiba, el


colaborador premiado Rafael Angulo Lpez prest su declaracin ante los procuradores
peruanos Sergio Jimnez y Hamilton Castro. De acuerdo a su testimonio, documento
que se encuentra en esta Comisin Investigadora, fue al Per tres o cuatro veces entre
2013 y 2014. En la primera o la segunda vez, cont Angulo Lpez, llev un sobre para
el Per al mando de Alberto Youssef, pero no sabe si contena dinero, siendo posible
que se tratase de un documento, el cual entreg a un representante de OAS llamado
Alexandre Alves de Mendonca, quien atendi a Angulo Lpez dos veces. Segn el
relato del colaborador, Alves de Mendonca trabajaba en la Avenida Tpac Amaru N
280, Rmac, en la Universidad Nacional de Ingeniera. Sin embargo, Lpez Angulo dijo
que la primera vez que fue atendido por Alves de Mendonca fue en un hotel en Lima
cuyo nombre termina con Q.
Segn el relato de Angulo Lpez, todas las veces, luego de que l entregaba los
montos a Alexandre Alves de Mendonca o a otros emisarios, Alves de Mendonca
llamaba por telfono a Alberto Youssef para confirmar la liquidacin del valor. El
colaborador dijo que en una ocasin llam del telfono del telfono del hotel a Alberto
Youssef y que los pasajes de sus viajes y reservas de hoteles eran comprados por la
empresa Marsans, de Alberto Youssef.
Angulo Lpez agreg en su testimonio que cuando se hospedaba en diversos hoteles,
de inmediato llamaba por telfono desde el hotel a Alexandre Alves de Mendonca para
informarle en qu hotel y cuarto estaba hospedado. As, Alves de Mendonca llegaba al
hotel, Angulo Lpez lo bajaba a recibir y luego ambos suban al cuarto para hacer la
entrega del dinero. El colaborador agreg que Alves de Mendonca no le daba recibos o
comprobantes de entrega del dinero y que no hablaba con nadie ms en Lima.
Ante los fiscales peruanos, Angulo Lpez narr que en uno de sus viajes a Lima fue a
ver a Carlos Alexandre Rocha, conocido como Cear, en un hotel, dudando si sea el
Meli, y junto a l cogi dlares en efectivo para que el testigo, Angulo Lpez, lo
entregase a Alexandre Alves de Mendonca junto con los montos que haba transportado
desde el Brasil. Angulo Lpez calcula Carlos Alexandre Rocha entreg cerca de US$
120,000, monto que el propio Angulo Lpez dijo generalmente transportaba
almacenado en sus piernas. El colaborador Angulo Lpez tambin dijo que nunca iba ni
regresaba por la misma compaa de aviacin, que en las veces que fue al Per (por lo
menos tres) sali de Sao Paulo usando la empresa area Copa pero que nunca viaj a
este pas en avin privado y que no haba ninguna persona en Lima que facilitase su
entrada.
Segn su relato, Angulo Lpez realiz uno de sus viajes al Per junto a Adarico
Negromonte, quien tambin llev dlares en especie. As, ambos entregaron todo el
dinero que ambos llevaron a Alves de Mendonca.
Angulo Lpez detall tambin ante fiscales peruanos y autoridades brasileas que l
reciba los montos de dinero directamente de Alberto Youssef, que a veces Leonardo
Meirelles llevaba los montos directamente a la oficina de Youssef o su residencia y que
supo por Youssef que Meirelles efectu alguna transferencia de dinero para OAS en
Per.
Angulo Lpez detall tambin que cuando l llevaba dinero para OAS en Brasil, haba

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

listas con el registro de montos a ser llevados a Estados Unidos y fuera del pas, y que
esas tablas fueron aprehendidas cuando se realizaron bsquedas y detenciones por la
Operacin Lava Jato. As, agreg, en la empresa OAS de Brasil l entregaba los
montos a Jos Ricardo Breghiroli (director o gerente financiero de OAS) y otras veces
retiraba con Breghiroli los montos para que fuesen entregados a Alberto Youssef. As
tambin, cuando se hicieron bsquedas y aprehensiones en las oficinas de Youssef
tambin fueron aprehendidas grandes cantidades de dinero en efectivo all
almacenado.
Angulo Lpez narr que comenz a trabajar con Youssef en el 2005 en una oficina en
Sao Paulo y que all pudo ver a personas llevando dinero para que fuese almacenado
por Youssef. Agreg que despus Youssef le pidi que entregue esos montos en
especies a algunas personas en diversos locales. A partir del 2007, declar Angulo
Lpez, llev montos en especie para otros estados; y a partir del 2008 la oficina se
mud, comenzando a ser frecuentada por varios diputados. A partir de 2009 o inicios de
2010, agreg Angulo Lpez, la oficina se volvi a mudar, hasta el 2011, y l llevaba
dinero en especie para esos parlamentarios.
Sin embargo, existen otras declaraciones que dan cuenta del ingreso de dinero al Per
as como de la bsqueda de consultoras por parte de empresas brasileas para lograr
concretar proyectos de inversin en nuestro pas, contactando para eso a funcionarios
de alto nivel, llegando incluso a tocar las puertas de Palacio de Gobierno.
El 28 de mayo de 2015, el empresario Ricardo Ribeiro Pessoa rindi su trmino de
colaboracin N 21 en la sede del Ministerio Pblico Militar Procuradura General de
Justicia Militar, en Brasilia, documento conseguido por esta Comisin Investigadora en
forma extraoficial y al cual se puede acceder ingresando el nmero de proceso
electrnico con clave al portal del sitio de la Justicia Federal en Paran.
En su declaracin, Ricardo Pessoa dijo que saba que Jos Dirceu de Oliveira e Silva
era influyente tanto en el Partido de los Trabajadores como en el gobierno y que
diversos representantes de empresas (OAS, Engevix, Galvao Engenharia, por ejemplo)
le comentaron que Dirceu auxiliaba en la apertura de mercados, en especial en
Amrica Latina, por lo cual decidi aproximarse a Dirceu en un desayuno en Ro de
Janeiro. Segn Pessoa, Dirceu le pregunt si no va al extranjero, refirindose a la
posible expansin de su empresa, y Pessoa le contest que tena inters pero que en
razn del tamao de la empresa, que no era tan grande, deba ir con cuidado y no
podra salir gastando mucho dinero al azar.
Ante esto, sigue contando Pessoa, Dirceu le dijo que podra ayudarlo y lo cit a su
oficina en Sao Paulo, llamada JD Assessoria y Consultoria LTDA. Ya en la reunin, a la
que fue acompaado por Julio Camargo, que tambin conoca a Jos Dirceu, este fue
bastante directo y objetivo con Pessoa, dicindole que podra auxiliarlo en diversos
pases, tales como Per, Colombia, Ecuador, Cuba y Espaa. De acuerdo al relato de
Ricardo Pessoa, Jos Dirceu le dijo que conoca los pases y el gobierno de estos,
teniendo acceso poltico a estos. El declarante, es decir Pessoa, fue mesurado y le dijo
a su interlocutor, Jos Dirceu, que prefera comenzar por el Per de manera ms
consistente. Entonces, Jos Dirceu le dijo al declarante que iran a firmar un contrato de
consultora y hacer una agenda poltica para que Pessoa tuviese oportunidades o sea,
obras- en las reas de aceite y gas e infraestructura en el Per.

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Siempre de acuerdo al relato de Pessoa ante las autoridades brasileas, Jos Dirceu le
coment que tena todos los contactos polticos en el Per y que Humala, presidente
del Per, haba sido electo y sera fcil tener accesos polticos.
As, en esta reunin, Jos Dirceu present a su hermano Luiz Eduardo ante Pessoa y
le dijo a este que ira a tratar con su hermano los montos del contrato. Una semana
despus de este encuentro se reunieron Pessoa y Luiz Eduardo y establecieron el
monto de la consultora a pagarse en 12 partes, alrededor de R$ 100,000 cada una. Sin
embargo, Pessoa dice que existen varios registros de entrada de Luiz Eduardo a la
oficina de UTC entre los aos 2012 y 2014. Pessoa confiaba en que Jos Dirceu
pudiera ganar proyectos para l porque haba odo que eso haba logrado para otras
empresas.
Segn declar Pessoa, Luiz Eduardo quera hacer una agenda para que Pessoa fuese
al Per. Jos Dirceu se dispuso a abrir camino a Pessoa con el ministro de Obras e
inclusive cenar con el propio presidente del Per. Inclusive, Pessoa dijo ante las
autoridades que tiene un informe hecho por el director de la empresa Constran en el
Per de esa poca, Aristteles Moreira. Pessoa dijo que no quera precipitarse y que
sera mejor esperar tener una cierta estructura en Per para iniciar los contactos
polticos, pero prefiri hacer lo contrario: solicit a Luiz Eduardo que llevase a alguien
de influencia del Per al Brasil y que demostrase que tena sentido ir al Per.
As, Luiz Eduardo sali con esa misin y regres luego de 15 das con una seora
llamada Zaida Sisson, quien era amiga de la mujer del Presidente del Per y tena
acceso poltico en el pas, segn el propio relato de Pessoa. Pessoa se reuni con
Aristteles Moreira y luego comenz a crear una estructura de la UTC y de Constran en
el Per, abriendo la empresa, enviando a Aristteles Moreira al Per para trabajar,
contratando personas para legalizar la empresa. As, Moreira, que viva en Per,
instal las dos sucursales y pas a tener reuniones y contacto con los rganos
gubernamentales. Pessoa narr que tena la idea de ir posteriormente con Jos Dirceu
al Per, pero que nunca lleg a ganar obra en el Per y que solo hizo una propuesta de
prueba sin intervencin de Jos Dirceu. Possoa dijo que Zaida Sisson encamin el
pedido de la empresa, abrindole las puertas de sus empresas en este pas. El contrato
de consultora con Jos Dirceu fue firmado el 1 de febrero de 2012.
Que en noviembre de 2014 la agenda en el Per ya estaba encaminada y el declarante
ira en enero de 2015 para consolidar su particin en aquel mercado y que mantuvo el
contacto con Sisson, quien abri caminos para que el Pessoa "adentrara en las
empresas estatales peruanas. Sin embargo, Pessoa dijo no recordar qu empresas
seran estas pero que podra decirlas posteriormente. Finalmente, tras su detencin,
UTC acab cerrando las sucursales en el Per y que no pag cualquier tipo de ventajas
indebidas a cualquier funcionario pblico peruano.
Recordemos que en su declaracin dada el 1 de julio de 2015 en la sede de la
Procuradura General en Brasilia, documento conseguido por esta Comisin
Investigadora en forma extraoficial y al cual se puede acceder ingresando el nmero de
proceso electrnico con clave al portal del sitio de la Justicia Federal en Paran, el
colaborador Carlos Alexandre de Souza Rocha, afirm que en los aos 2013 y 2014
viajo al Per (cuatro o cinco veces) a pedido de Alberto Youssef para entregar dinero en
la filial de la empresa OAS en ese pas. En cada ocasin, dijo Carlos Alexandre de

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Souza Rocha, transport US$ 300,000, habiendo recibido 3,5% de comisin. El


colaborador dijo que en la primera entrega asisti a la filiar de la empresa OAS en Lima
en un barrio que concentraba diversas constructoras y que de la persona a la que le
entreg el dinero solo recordaba que era brasileo. Agreg el testigo que en las dems
ocasiones entreg el dinero en el hotel Meli a personas diversas, incluyendo peruanos.
Finalmente, el declarante afirm que el abogado de OAS, Alexandre Portela Barbosa,
fue usado por Youssef para llevar dinero para las sucursales de OAS en el exterior.
El 10 de abril de 2015, el colaborador Gerson de Mello Almada declar en la
Superintendencia Regional del Departamento de Polica Federal en Curitiba que asisti
a diversos pases en las cuales la empresa Engevix buscaba realizar obras, pudiendo
citar Cuba y Per, principalmente. En su declaracin, que fue entregada
extraoficialmente a esta Comisin Investigadora y a la cual se puede acceder
ingresando el nmero de proceso electrnico con clave al portal del sitio de la Justicia
Federal en Paran, dice que la tarea de Jos Dirceu, dueo de JD Assessoria E
Consultoria LTDA, contratada por Engevix para hacer consultoras, era de que Engevix
recibiese invitaciones para las obras que seran realizadas en esos pases. De Mello
Almada dijo tambin que en esa poca Engevix tena una oficina de representacin en
Per.
El 18 de junio de 2015, el colaborador premiado Milton Pascowitch declar en la sede
de la Superintendencia Regional del Departamento de Polica Federal en Curitiba,
donde permaneca recluido, que conoci a Jos Dirceu en el ao 2007 y le pidi una
reunin con los altos directivos de Engevix apuntando conseguir una facilitacin de la
obtencin de contratos en el exterior para la empresa, o sea, buscaba la
internacionalizacin de Engevix. Luego de tres meses de esa conversacin se concret
la reunin, participando Jos Dirceu, el declarante Gerson de Mello Almada y Jos
Antonio Sobrinho, tras lo cual Engevix acept un contrato de consultora con la
empresa de Dirceu, JD, cuyo objeto sera la obtencin de negocios en el exterior.
Segn el relato de Pascowitch, documento que obtuvo esta Comisin Investigadora en
forma extraoficial y al cual se puede acceder ingresando el nmero de proceso
electrnico con clave al portal del sitio de la Justicia Federal en Paran, a mediados de
2008 Pascowitch, Jos Dirceu, Gerson de Mello Almada y Jos Antonio Sobrinho
fueron al Per y se reunieron con algunos ministros de aquel pas, como ministro de
Construccin, el ministro de Energa y con el Presidente de PETROPER. Agreg
Pascowitch que en esa ocasin Jos Dirceu present a la brasilea Zaida Sisson,
indicando que era la esposa del ministro de Agricultura del Per, quedando como la
representante encargada de llevar adelante las negociaciones tratadas en aquel pas
con vistas a obtener contratos para Engevix.
Segn un pedido de bsqueda y capturar a Zaida Sisson y a otros, del 20 de julio de
2015, emitido por el equipo Fuerza de Tarea de la Procuradura General de Curitiba, y
conseguido por esta Comisin Investigadora en forma extraoficial y al cual se puede
acceder ingresando el nmero de proceso electrnico con clave al portal del sitio de la
Justicia Federal en Paran, se evidencia que Engevix present una factura de una
agencia de viajes respecto a tres das en el Hotel Sheraton, de Lima, para Jos Silva
(probablemente Jos Dirceu), Gerson de Mello Almada, Milton Pascowitch y Jos
Sobrinho, de fechas del 28 al 31 de mayo de 2008. Sin embargo, esto ocurri antes de

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ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

que JD y Engevix firmen contrato de consultora. Para los procuradores brasileos, no


se ve un nexo de este posible viaje con los servicios constantes de los contratos de
consultora, cuyo objetivo era prestar servicios de asesoramiento comercial para
encaminar negocios en el exterior. Jos Dirceu viaj al Per en fechas 25/1/2007,
29/5/2007, 26/11/2007, 28/10/2009 y 11 y 12/4/2011. As, durante todo el perodo de
vigencia de los contratos de JD con Engevix se identific apenas un viaje al exterior que
habra sido hecho durante la ejecucin de los contratos (2009). Los dems han sido
anteriores o posteriores.
Recordemos que los das 25/01/2007 y 26/11/2007, Jos Dirceu se reuni con el
entonces presidente Alan Garca y el entonces Primer Ministro Jorge del Castillo.
Adems, Del Castillo se reuni nuevamente con Jos Dirceu el 29 de mayo de 2008,
informacin consignada por el propio Jos Dirceu al juez federal Sergio Moro el 1 de
octubre de 2015 como parte de su defensa para demostrar que sostena reuniones
polticas y para proyectar negocios de sus clientes en JD Assessoria e Consultoria
LTDA. Este documento fue entregado extraoficialmente a esta Comisin Investigadora
pero se puede acceder ingresando el nmero de proceso electrnico con clave al portal
del sitio de la Justicia Federal en Paran.
PERSONAS DE NACIONALIDAD BRASILEA CUESTIONADAS ANTE LAS
AUTORIDADES JUDICIALES Y LOS MEDIOS PERIODSTICOS DEL BRASIL S
ESTUVIERON EN EL PER
Con la finalidad de comprobar la presencia de los denominados doleiros en el Per, la
Comisin Investigadora curs oficios a determinados hoteles, preguntndoles si tales
ciudadanos se hospedaron ah, habindose determinado lo siguiente:
RELACIN DE PERSONAS REPORTADAS POR HOTELES EN PER
HOTEL
PERSONA
INGRESO
SALIDA
De Souza Rocha,
Brasilero
Hotel Meli
06/02/2013
07/02/2013
Carlos Alexandre
De Souza Rocha,
Brasilero
Hotel Meli
08/03/2014
10/03/2014
Carlos Alexandre
Hotel Meli
Angulo Lpez, Rafael
14/03/2013
15/03/2013 Brasilero
Hotel Meli
Angulo Lpez, Rafael
14/06/2013
15/06/2013 Brasilero
Hotel Meli
Angulo Lpez, Rafael
14/01/2014
16/01/2014 Brasilero
Carlos Alexandre de
Brasilero
Hilton
25/01/2016
29/01/2016
Souza
De otro lado, con la finalidad de indagar sobre las personas que pudieran haber tenido
reuniones o coordinaciones con ellos durante su estada en las instalaciones de los
hoteles, la Comisin Investigadora tambin solicit los videos de las visitas efectuadas a
los huspedes sealados, respecto a lo cual se tuvo las siguientes respuestas, que
evidencian que tales empresas custodian los videos por un plazo mximo de un (1) ao:
Mediante Carta de 14 de marzo de 2016, Hotel Melia refiere: en las habitaciones no
tenemos registros de que los huspedes en mencin hayan tenido alguna visita. Y

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

lamentablemente en caso que hubieran tenido alguna visita en reas pblicas (Bar/
Restaurante/ etc). Nuestro registro de cmaras solo tiene soporte de un ao, por lo que
ya no tenemos acceso a esa informacin.
Mediante Carta de 10 de marzo de 2016, Hilton Lima Miraflores refiere: nuestro
sistema de back up de cmaras slo guarda informacin de 15 das anteriores, por lo
que es imposible suministrar esta informacin.
El doleiro Leonardo Meirelles declar ante las autoridades brasileas y peruanas en
enero de 2016 que nunca ingres al Per, que fue un error consignado por el periodista
Gustavo Gorriti durante una entrevista en el 2015.
UNA GESTORA DE INTERESES MUY CONECTADA
La conocida brasilea peruana Zaida Sisson de Castro tambin prest sus
declaraciones ante las autoridades de la Procuradura de la Repblica en Sao Paulo el
18 de agosto de 2015, documento conseguido por esta Comisin Investigadora en
forma extraoficial y al cual se puede acceder ingresando el nmero de proceso
electrnico con clave al portal del sitio de la Justicia Federal en Paran.
En el Per Sisson constituy la empresa SC Consultora SAC (Sisson Castro) en el
ao de 2007, siendo abierta primero a nombre de su contador peruano y despus
ingres su hermano Eduardo Sisson de Castro y luego ella. Rodolfo Beltrn tiene la
empresa Ecoark desde el 2012 o 2013. En el 2006 Beltrn fue invitado para trabajar en
Pronamachs, dentro del Ministerio de Agricultura, permaneciendo en el sector hasta el
2011. Mientras, Sisson, entre el 2006 y abril de 2014, trabaj como consultora en el
rea e infraestructura, como carreteras, centrales hidroelctricas, y consultora en
empresas de carne, alimentos, barcos y otros.
Sisson cerr contrato de consultora con las empresas Vega (Per), Galvo Engenharia
(Per), Engevix, Alusa, OAS, todas en el rea de construccin. Este contrato de
consultora consista en identificar local para la instalacin de la firma, identificar locales
para servir como residencia de funcionarios brasileos, orientar en la compra de
vehculos, recepcin de funcionarios, realizacin de proyectos, etc. La mayora de estas
empresas hicieron contacto con Sisson gracias a Jos Dirceu. As, Sisson identificaba
los proyectos viables y los diriga a sus amigos para ver si conocan a alguien que
tenga inters en el proyecto, haca reuniones y llevaba socios locales con la tentativa
de viabilizar proyectos.
Marcos Wanderley, director de la Galvo Engenharia Per, contrat a Sisson y ella le
renda un informe cada tres meses. Su sueldo mensual era de US$ 5,000 o R$ 10,000.
Estas empresas le pagaban a su cuenta personal, o a la cuenta de SC Consultora, o
en el Brasil habiendo sido emitida nota fiscal en nombre de la empresa Blitz.
Sisson de Castro narr a las autoridades brasileas que Jos Dirceu fue personalmente
al Per algunas veces a presentar las empresas Engevix y OAS, habiendo llevado a
sus representantes al Per. Sisson particip de las reuniones con Engevix y OAS, e
hizo la agenda de los ejecutivos acompandolos. En dicha reunin con la empresa
OAS en el Per estaban presentes: Jos Dirceu, Lo Pinheiro, Cesar Uzeda, Jos
Costa Lima (gerente) y Zaida Sisson. En la reunin con Engevix en el Per estaban

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presentes: Jos Dirceu, Gerson de Mello Almada, Jos Antonio Sobrinho, Milton
Pascowicht y Zaida Sisson. En esta reunin conoci a Pascowicht.
Que los recibos en su cuenta hechos por la JD Consultora ocurrieron entre los aos de
2008 y setiembre/2011 se referan a la contraprestacin de los servicios prestados para
la empresa Engevix y Alusa. Sisson de Castro indic tambin que nunca trabaj para
UTC ni para Queiroz Galvao. Adems, dijo que no trabaj ni conoci de eventuales
irregularidades en las obras de la Carretera Interocenica y de la Planta de Tratamiento
de Agua de Huachipa, aunque ya haba odo hablar en supuestas irregularidades.
Zaida Sisson indic tambin en su manifestacin que OAS tiene diversas obras en el
Per, y ella solamente prest servicio como consultora en Lnea Amarilla con el fin de
remover personas que estaban en la ribera del ro. Agreg que Galvao Engenharia Per
tena dos obras en el Per que ella trabaj, que son el Proyecto Puyango Tumbes y el
Proyecto de Irrigacin del Margen Derecho del Ro Tumbes. Asegur tambin que
nunca trabaj con el Proyecto Obras de Saneamiento Lima Norte de Galvao
Engenharia Per. Finalmente, en el caso de Engevix, Sisson dijo que auxili en la
supervisin de una central hidroelctrica y en la fase de licitacin del metro.
Sisson se mud al Per en el 2001 donde fue a trabajar junto a la Cmara de Comercio
Brasil Per como vocal. En esa poca viva con el arquitecto Rodolfo Luis Beltrn
Bravo, exministro de la Presidencia entre 1989 y 1990, con quien se cas en el 2008.
Ella cont ante las autoridades brasileas que en el 2000 Beltrn y ella trabajan para
Aspen Tecnology por consultora y venta de software para diversas empresas, por lo
que cobraban US$ 4,000, pago otorgado por medio del Banco de Brasil, en nombre de
la empresa Blitz Trading EIRL Representacoes LTDA. que fue abierta exclusivamente
para recibir esos honorarios. Los socios de esta empresa eran Sisson, su esposo
Rodolfo Beltrn y su hija, y figuraba en la misma direccin que la residencia de Sisson.

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2. PAGOS DE OAS A FUNCIONARIOS PUBLICOS PERUANOS


2.1.

Creacin de CONSTRUTORA OAS Ltda. SUCURSAL PERUANA, CAPITAL


SOCIAL Y CAPACIDAD MAXIMA DE CONTRATACION

Con fecha 31/12/1996 inscribe poderes a favor de Julio, Eduardo y Luis Piccini
Martin, Marcelo Dos Santos Flores, Rosalvo Santos Peixeneo ante el Ministerio
de Transportes, Comunicaciones, Viviendas y Construccin de la Repblica del
Per y otros organismos pblicos, para entre otros, concurrir en licitaciones.
La Secretara General de Palacio de Gobierno tiene registradas las visitas de Luis
Felipe Piccini a la sede de gobierno en las fechas 07/11/2006 y 30/09/2008.

FECHA
07/11/2006
30/09/2008

NOMBRE

MOTIVO

PICCINI . LUIS FELIPE

EVENTO

PICCINI MARTIN LUIS


FELIPE

REUNION

FUNCIONARIO
GARCIA PEREZ
ALAN
SARAVIA
BERTALMIO
CARLOS

OFICINA
DIRECCIN DE
OPERACIONE
S-

HORA DE
INGRESO

HORA DE
SALIDA

11:58

13:10

12:32

20:02

Por escritura pblica del 09/10/2007 se constituye una sucursal con


el mismo objeto de la sociedad matriz: Construtora OAS Ltda.
Sucursal Peruana, con un capital de S/. 32,000; siendo sus
representantes AUGUSTO CESAR FERREIRA E UZEDA (Ps. 068698) y
HENRIQUE MARTINEZ ANDION (Ps. CS 707186).

Con fecha 04/12/07 se otorga poder por parte de Construtora OAS


Lrda. a favor de SILMAR CONDE DE PAIVA.

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La sucursal peruana de OAS registr los siguientes aumentos de


capital:
VARIACIONES DE CAPITAL DE
CONSTRUCTORA OAS LTDA. SUCURSAL
PERUANA
ACUERDO DE SOCIOS

INCREMENTO DE
CAPITAL

25/08/2007
(CONSTITUCION)

S/. 32,000

11/03/2008

$ 100,000

03/04/2008

$ 250000

05/06/2008

$ 150,000

07/07/2008

$110,000

Llegando a julio de 2008 a un capital social, expresado en moneda


nacional, de S/. 1828,070. Habindole OSCE otorgado al ao 2015
una capacidad de contratacin de S/.1,847965,530.00.

CAPITAL INICIAL Y AUMENTOS DE


CAPITAL DE CONSTRUTORA OAS LTDA
FECHA
DE
AUMENTO DE CAPITAL
ESCRITU
RA
CONSTITUYE SUCURSAL/
AUGUSTO CESAR
FERREIRA E UZEDA /
09/10/20 HENRIQUE MARTINEZ
07
ANDION
10/07/20
08
11/08/20
08
17/12/20

$100,000.00
$250,000.00
$150,000.00
$110,000.00
S/. 506,880.00

NUEVO
MONTO DE
CAPITAL

S/. 32,000
S/. 1,429,530

S/. 1,828,070
S/. 3,018,277

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08
27/12/20
11
30/07/20
13
21/10/20
15

S/. 74,225.00
S/. 344,624.00
S/. 264,477.50
S/. 54,020,000.00

S/. 57,038,277
S/.
S/. 35,360,000.00 92,398,276.50
S/.
S/. 9,573,000.00 101,971,276.50

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2.2.
PRINCIPALES
SOCIOS
DE CONSTRUTORA OAS SUCURSAL PERU Y VISITAS A
PALACIO DE GOBIERNO
Aparecen, en los registros de OSCE, como socios Jos Adelmario Pinheiro Filho
(2009) y Valfredo de Asss Ribeiro Filho. El primero registra un vuelo
particular de salida del pas, con fecha 25/01/2007, acompaado de Jorge
Ribeiro de Oliveira, Augusto Ferreira y Jos Dirceu de Oliveira Filho. Este
ltimo sentenciado en Brasil en el marco del caso Lava jato. Este viaje
corresponde a la visita realizada a Palacio de Gobierno con fecha 23/01/2007.

NOMBRE

DOCUMEN
TO

MOV.

FECHA

COND.
DEST AEROLINE
MIGRA
.
A
T.

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RIBEIRO DEOLIVEIRA
JORGE

CIP
01566795
23

SALID
A

FERREIRA AUGUSTO

PAS
CM281743

SALID
A

DE OLIVEIRA E SILVA
JOSE DIRCEU

PAS
CS688637

SALID
A

PINHEIRO JOSE
ADELMARIO

PAS
CO497820

SALID
A

VUELO
25/01/20 BRAS
PARTICUL
07 00:06 IL
AR
VUELO
25/01/20 BRAS
PARTICUL
07 00:07 IL
AR
VUELO
25/01/20 BRAS
PARTICUL
07 00:09 IL
AR
VUELO
25/01/20 BRAS
PARTICUL
07 00:10 IL
AR

TURIST
A
TURIST
A
TURIST
A
TURIST
A

Por su parte, Valfredo de Asss Ribeiro Filho, tiene 359 movimientos


de ingreso y salida del pas entre el 13/05/2008 y el 28/03/2014;
entre ellos registra un vuelo particular de salida del pas con fecha
17/05/2008, acompaado de Boris Garbati y de Mario Rogar.
NOMBRE

DOCUMENTO

MOV.

DE ASSIS RIBEIRO FILHO


VALFREDO

PAS CP842364

SALID
A

GARBATI BORIS

PAS SA210241

SALID
A

ROGAR MARIO

PAS CS902467

SALID
A

FECHA

DEST AEROLINE COND.


.
A
MIGRAT.

VUELO
17/05/200 BRASI PARTICULA
TURISTA
8 14:50 L
R
000PPPMV
VUELO
17/05/200 BRASI PARTICULA
TURISTA
8 14:51 L
R
000PPPMV
VUELO
17/05/200 BRASI PARTICULA
TURISTA
8 14:52 L
R
000PPPMV

VALFREDO DE ASSIS RIBEIRO FILHO registra visita a Palacio de Gobierno con fecha 15/05/2013.

QUINTANA
MIRANDA
MARIETE
MARQUINA
PINTADO
MIGUEL
ANGEL
FERREIRA
E UZEDA
AUGUSTO
CESAR
DE ASSIS
RIBEIRO
FILHO
VALFREDO

DNI

DNI

VISITA A PALACIO DE GOBIERNO DE VALFREDO DE ASSIS RIBEIRO FILHO (15/05/2013)


HUMPIRI
HUMPIRI
31171124 INDEPENDIENGTE
REUNION
DANIEL
CASA MILITAR -

09913098

CIP

FH110834

CIP

00057824
2

INDEPENDIENTE

INDEPENDIENTE

INDEPENDIENTE

18:1
0

19:2
8

REUNION

HORNA
PADRON
GIULIANA

SUBSECRETARA GENERAL SUBSECRETARIO GENERAL

18:1
7

19:2
8

REUNION

LANG
ZAARTU
GINA

SECRETARA DE PRENSA -

18:1
7

20:1
7

REUNION

LANG
ZAARTU
GINA

SECRETARA DE PRENSA -

18:1
7

20:1
7

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

2.3.

CONTRATOS DE OAS SUCURSAL PERU CON EL ESTADO


PERUANO

Entre mayo del 2012 y marzo del 2014, CONSTRUTORA OAS LTDA. SUCURSAL DEL
PERU contrat con el estado peruano S/. 1,569432,571.39. Tiene un arbitraje por la
CONTRATACION DE LA ELABORACION DEL EXPEDIENTE TECNICO Y EJECUCION DEL PROYECTO MEJORAMIENTO DE LA
CAPACIDAD RESOLUTIVA DE LOS SERVICIOS DE SALUD DEL HOSPITAL ANTONIO LORENA NIVEL III-1-CUSCO; con Tribunal
Arbitral instalado con fecha 30/11/15 y presidido por FERNANDO CANTUARIAS SALAVERRY.

CONTRATOS CONSTRUCTORA OAS SUCURSAL DEL PERU


DESCRIPCION ITEM

Contratacion del
contratista que
ejecutara la obra:
Rehabilitacin y
Mejoramiento de la
carretera Lima Canta - La Viuda Unish, tramo: Lima
canta
Contratacion del
contratista que
ejecutara la obra:
Rehabilitacin y
Mejoramiento de la
carretera Lima Canta - La Viuda Unish, tramo: Lima canta
Contratacion del
contratista que
ejecutara la obra:
Rehabilitacin y
Mejoramiento de la
carretera Lima Canta - La Viuda Unish, tramo: Lima canta

CONTRATACION DE
LA ELEBORACION
DEL EXPEDIENTE
TECNICO Y
EJECUCION DEL
PROYECTO
MEJORAMIENTO DE
LA CAPACIDAD
RESOLUTIVA DE
LOS SERVICIOS DE
SALUD DEL
HOSPITAL ANTONIO
LORENA NIVEL III-1CUSCO

VALOR
REFERENCIAL
ITEM

MONTO
CONTRATO ITEM

FECHA
CONTRATO

NOMBRE
DESTINO
PAGO

RUC
MIEMBR
O

NOMBRE
MIEMBRO

N CONTRATO

293,326,002.49

319,248,819.71

11/05/12

CONSTRUTOR
A OAS LTDA.
SUCURSAL
DEL PERU

20101031
854

CONSTRUCTOR
A UPACA S A

N 00322012-MTC/20

293,326,002.49

319,248,819.71

11/05/12

CONSTRUTOR
A OAS LTDA.
SUCURSAL
DEL PERU

20518370
881

CONSTRUTORA
OAS LTDA.
SUCURSAL DEL
PERU

N 00322012-MTC/20

293,326,002.49

319,248,819.71

11/05/12

CONSTRUTOR
A OAS LTDA.
SUCURSAL
DEL PERU

20100045
517

MOTA-ENGIL
PERU S.A.

N 00322012-MTC/20

26/07/12

CONSTRUTOR
A OAS LTDA.
SUCURSAL
DEL PERU

20108576
431

MOTLIMA
CONSULTORES
SA

N 239-2012GR
CUSCO/GG
R

190,000,000.00

197,580,499.16

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

CONTRATACION DE
LA ELEBORACION
DEL EXPEDIENTE
TECNICO Y
EJECUCION DEL
PROYECTO
MEJORAMIENTO DE
LA CAPACIDAD
RESOLUTIVA DE
LOS SERVICIOS DE
SALUD DEL
HOSPITAL ANTONIO
LORENA NIVEL III-1CUSCO
CONTRATACION DE
LA ELEBORACION
DEL EXPEDIENTE
TECNICO Y
EJECUCION DEL
PROYECTO
MEJORAMIENTO DE
LA CAPACIDAD
RESOLUTIVA DE
LOS SERVICIOS DE
SALUD DEL
HOSPITAL ANTONIO
LORENA NIVEL III-1CUSCO

190,000,000.00

197,580,499.16

26/07/12

CONSTRUTOR
A OAS LTDA.
SUCURSAL
DEL PERU

20518370
881

CONSTRUTORA
OAS LTDA.
SUCURSAL DEL
PERU

N 239-2012GR
CUSCO/GG
R

20523617
614

DEXTRE+MORI
MOTO
ARQUITECTOS
SOCIEDAD
ANONIMA
CERRADA D+M
ARQUITECTOS
S.A.C.

N 239-2012GR
CUSCO/GG
R

N 48-2013MTC/20

190,000,000.00

197,580,499.16

26/07/12

CONSTRUTOR
A OAS LTDA.
SUCURSAL
DEL PERU

Contratacion del
contratista que
ejecutara la Obra:
Construccion y
Mejoramiento de la
Carretera Camana
-Dv. Quilca-MataraniIlo-Tacna, Tramo: Dv.
Quilca-Matarani

505,290,560.57

553,293,163.82

18/04/13

CONSORCIO
VIAL QUILCA
MATARANI

20518370
881

CONSTRUTORA
OAS LTDA.
SUCURSAL DEL
PERU

Contratacion del
contratista que
ejecutara la Obra:
Construccion y
Mejoramiento de la
Carretera Camana
-Dv. Quilca-MataraniIlo-Tacna, Tramo: Dv.
Quilca-Matarani

505,290,560.57

553,293,163.82

18/04/13

CONSORCIO
VIAL QUILCA
MATARANI

20501439
020

OBRAS DE
N 48-2013INGENIERIA S.A. MTC/20

Contratacion del
contratista que
ejecutara la Obra:
Construccion y
Mejoramiento de la
Carretera Camana
-Dv. Quilca-MataraniIlo-Tacna, Tramo: Dv.
Quilca-Matarani

505,290,560.57

553,293,163.82

18/04/13

CONSORCIO
VIAL QUILCA
MATARANI

20100082
391

COSAPI S A

N 48-2013MTC/20

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INFORME FINAL DE LA COMISIN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A


FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS,
ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

ELABORACION DE
EXPEDIENTE
TECNICO
DEFINITIVO Y
EJECUCION DE
OBRA CENTRO DE
CONVENCIONES

454,993,702.20

499,310,088.70

05/03/2014

CONSTRUTOR
A OAS S.A.
SUCURSAL
DEL PERU

1,569,432,57
1.39

TOTAL

ARBITRAJE

TIPO_PROCESO

OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS DE SERVICIOS PARA


PROYECTOS - UNOPS
CONVENIO

PROCESO

CONV - 1745 - 2012 - PER/12/82063

NUM_CONV

OBJETO

VALOR_REFERENCIAL

OBRAS
CONTRATACION DE LA ELEBORACION DEL EXPEDIENTE
TECNICO Y EJECUCION DEL PROYECTO MEJORAMIENTO DE LA
CAPACIDAD RESOLUTIVA DE LOS SERVICIOS DE SALUD DEL
HOSPITAL ANTONIO LORENA NIVEL III-1-CUSCO
190,000,000.00

MONEDA

Soles

FECHA_CONTRATO

26/07/12

NUM_ITEM

N_CONTRATO

1.00
CONTRATACION DE LA ELEBORACION DEL EXPEDIENTE
TECNICO Y EJECUCION DEL PROYECTO MEJORAMIENTO DE LA
CAPACIDAD RESOLUTIVA DE LOS SERVICIOS DE SALUD DEL
HOSPITAL ANTONIO LORENA NIVEL III-1-CUSCO
N 239-2012-GR CUSCO/GGR

CODIGO

200328-02022565-00610513

COD. ARBITRAJE

1009

Nro Registro Proc. Arb.

950

Demandante

Contratista

Tipo de Arbitraje

Institucional

Tipo de Arbitro

Tribunal Arbitral

FECHA_INSTALACION

30/11/15

RUC_PRESIDENTE

10072789585

NOMBRE_PRESIDENTE

CANTUARIAS SALAVERRY FERNANDO

RUC_ARBITRO_ENTIDAD

10075467813

NOMBRE_ARBITRO_ENTIDAD

CASTILLO FREYRE MARIO EDUARDO

RUC_ARBITRO_CONTRATISTA

10256718125

NOMBRE_ARBITRO_CONTRATISTA

MARTINEZ COCO ELVIRA LEONOR

FECHA_PUBLICA

14/12/15

ENTIDAD SELECCIONADORA

DESCRIPCION_PROCESO

DESCRIPCION_ITEM

CONCESIONES: LA CONCESION DE LINEA AMARILLA

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Con escritura pblica de fecha 06/10/2009s e crea la sociedad


annima LINEA AMARILLA SAC, con socios Valfredo de Asss Ribeiro
Filho (socio de OAS) y Juan Carlos Morn Urbina; con un capital de S/.
2,900.

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El 04/11/2009, la sociedad acord aumentar el capital en S/. 57


997,100, mediante aportes dinerarios. Con fecha 10/05/2010, la
junta general de accionistas design a ANDRE GIAVINA BIANCHI
como Gerente General.

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El 17/12/2012, la esposa de uno de los socios de LINEA AMARILLA


fue designada Gerente de Administracin y Finanzas (encargada) de
OSITRAN.
La empresa obtuvo la concesin del PROYECTO LINEA AMARILLA y el
30 de diciembre de 2010 firm Contrato de Inversin con
PROINVERSION por el monto de S/. 386881,702.
Con esto, la empresa obtuvo una serie de beneficios previstos en el
Decreto Legislativo 973. Sin embargo, por su parte, la empresa ha

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incumplido con obligaciones como el de reconocer el valor de las


viviendas que se encontraban en el rea del proyecto varias decenas
de aos antes que dicho proyecto se formulara. Las viviendas fueron
demolidas, sus habitantes desalojados en horas de la madrugada
con uso de la fuerza pblica y de personas extraas; y los afectados
quedaron sin vivienda y sin la respectiva compensacin. Tal el caso
de las seoras Antonia Roca Vda. de Garamendi y Hayde Garamendi
Roca, cuya situacin se ilustra con la carta notarial de la empresa
CARTA LAMSAC-GENERA No. 432-2015 quienes no han encontrado
vas de atencin a su situacin ni en el Municipio Metropolitano de
Lima, ni en ninguna otra autoridad.

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2.6.

DECLARACIONES DE LOS DOLEIROS SOBRE TRASLADO DE


DINERO EN EFECTIVO DE BRASIL AL PER

Declaracin de ROBERTO TROMBETA


Termo de colaboracao 2 que presta ROBERTO TROMBETA, DECLAR QUE LOS
CONSULTORES URUGUAIOS de nombre Fernando Belhot y Marcelo Chakiyan,
ambos de la empresa BGL Asesores Legales y Fiscales, quienes con
profesionales de OAS presentaron esquemas de trabajo con la finalidad de
retirar recursos de las subsidiarias de OAS en Per y Ecuador. Y que fue
contratado para que asuma el accionariado de una sociedad panamea
denominada KINGSFIELD CONSULTING CORP. Que OAS Per contrat servicios
ficticios de la sociedad chilena CONSTRUCTORA ANDREU LIMITADA por $ 6
150,000, que luego fueron transferidos a la sociedad espaola DSC
WORKSHOP OBRAS CONSTRUCCIONES Y PROMOCIONES S.L., la cual recibi $
5996,250, dinero que circul por cuentas de sociedades holandesas hasta
llegar a una cuenta de KINGSFIELD CONSULTING CORP en el banco BPA, con
sede en Andorra que recibi un total de $ 5790,250, depositados en 3
etapas los das: 08/11/2012, 10/01/2013 y 12/02/2013. Que en todos los
trabajos realizados en el exterior por parte de OAS, siempre estuvo
representada por Roberto Cunha y Alexandre Portela.

Declaracin de LEONARDO MEIRELLES


TERMO DE DECLARACIONES QUE PRESTA LEONARDO MEIRELLES , declar
que a partir de abril/mayo de 2011 ALBERTO YOUSSEF pas a utilizar las
empresas de Meirelles en Brasil y en el exterior; que las empresas del
exterior eran empresas de fachada y que YOUSSEF utilizaba sus cuentas para
movimiento de dinero en un esquema ilcito, cuyo destino siempre eran
polticos o sus emisarios. Que a finales de 2012 o principios de 2013, en la
sede de OAS en Sao Paulo, el Sr. Mateus solicit la entrega de dlares en
especie en el Per. Que semanalmente entregaba aproximadamente 800 mil
a un milln de reales; que aproximadamente 60 das despus hubo algunas
solicitudes de YOUSSEF para que Meirelles realice transferencias a partir de
sus cuentas en el exterior para pago de propinas (coimas) en Per. Que
realiz 18 transferencias a Per con destino a GARY LUTY DAVILA ALVERDI,
persona indicada por OAS en Per. Que las transferencias fueron realizadas
desde la cuenta de la empresa DGX, en el banco HSBC de HONG KONG, AL
Banco Continental del Per (cuenta 00110360500200266291). Que el
destinatario GARY posee cuentas en otras instituciones financiera
internacionales, en el HSBC de los Estados Unidos y UBS de Zurich, pues
Meirelles tambin realiz transferencias a esas cuentas, por montos entre
800 y 900 mil dlares. Que efectu diversas entregas de dlares en la oficina

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de YOUSSEF para que RAFAEL ANGULO Y ADARICO NEGROMONTE llevasen


esos valores al Per. Que cuando se trataba de valores de 400 o 500 mil
dlares llev los valores al aeropuerto en el interior del estado de Sao Paulo
en Junda.

Declaracin de RAFAEL ANGULO LOPEZ


TERMO DE DECLARACOES que presta RAFAEL ANGULO LOPEZ, declar que
fue a Per tres o cuatro veces entre 2013 y 2014; que entreg un envelope
al representante de OAS ALEXANDRE ALVES MENDONCA, quien trabaja en la
Avenida Tpac Amaru nro. 210, Rmac, Universidad de Ingeniera, telfono
51967749096, que los pasajes eran adquiridos por la empresa MARSANS DE
Alberto YOUSSEF; que en una oportunidad se encontr en Lima con CARLOS
ALEXANDRE ROCHA, quien se encontraba hospedado en el hotel MELI (pero
que no tena certeza); que en uno de los viajes viaj con ADARICO
NEGROMONTE, el cual tambin llev dlares en efectivo para ALEXANDRE
MENDONCA.
MOVIMIENTO MIGRATORIO, RAFAEL ANGULO LOPEZ
Nacionali
dad

Documento
Viaje

ESPAA

PAS
XD211138

SALIDA

16/01/2014
BRASIL
10:12

A.I.J.CH.

ESPAA

PAS
XD211138

INGRE
SO

14/01/2014
BRASIL
09:41

A.I.J.CH.

TACA 00000920

ESPAA

PAS
XD211138

SALIDA

15/06/2013
BRASIL
11:16

A.I.J.CH.

TRNAS MERCO
SUR(TAM)
00008067

ESPAA

PAS
XD211138

INGRE
SO

14/06/2013
BRASIL
10:13

A.I.J.CH.

TACA 00000920

ESPAA

PAS
XD211138

SALIDA

15/03/2013
BRASIL
11:08

A.I.J.CH.

TRNAS MERCO
SUR(TAM)
00008067

A.I.J.CH.

TACA 00000920

A.I.J.CH.

TAME 00008067

A.I.J.CH.

TACA 00000920

ESPAA
ESPAA
ESPAA

PAS
XD211138
PAS
XD211138
PAS
XD211138

Tipo
Mov.

INGRE
SO
SALIDA
INGRE
SO

Fecha y
Hora Mov.

Procedencia/D
estino

14/03/2013
BRASIL
09:51
04/03/2013
BRASIL
10:59
02/03/2013
BRASIL
09:12

Oficina
Migraciones

Aerolinea Vuelo
TRNAS MERCO
SUR(TAM)
00008067

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Declaracin de CARLOS ALEXANDRE DE SOUZA ROCHA


En el TERMO DE COLABORACAO Nro. 14 CARLOS ALEXANDRE DE SOUZA
ROCHA, declar que en los aos 2013 y 2014 viaj al Per a pedido de
Alberto Youssef, cuatro o cinco veces, para entregar dinero a la filial de OAS
en el Per, trasportando $ 300,000 en cada ocasin habiendo recibido 3.5%
de comisin. Que entreg dinero en el propio hotel MELI en que estaba
hospedado a diversas personas, inclusive a peruanos.

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

En el Informacao Nro. 95/2014-DELEFIN/DRCOR/SR/DPF/PR la Polica Federal


concluye que ALEXANDRE PORTELA BARBOSA, era responsable de
articular y coordinar junto a YOUSSEF el destino del traspaso de los recursos
financieros a trasladarse en forma oculta a LIMA/PERU.

MOVIMIENTO MIGRATORIO, CARLOS ALEXANDRE DE SOUZA ROCHA

Nacionali Documento
dad
Viaje
BRASIL

PAS
FE690357

BRASIL

PAS
FE690357

Tipo
Mov.

Fecha y
Hora Mov.

Proceden Oficina
cia
Migracio
/Destino nes

SALIDA

10/03/2014
BRASIL
09:23

A.I.J.CH.

INGRES
O

08/03/2014
BRASIL
10:51

A.I.J.CH.

Aerolinea Vuelo
TRNAS
MERCO
SUR(TAM)
00008067
TRNAS
MERCO
SUR(TAM)
00008066

Declaracin de ALBERTO YOUSSEF


TERMO DE DECLARACOES que presta ALBERTO YOUSSEF declar que sabe
que exista un cartel de 16 grandes empresas )incluidas CAMARGO CORREA,
ODEBRECHT, OAS, UTC, GALVAO ENGENHARIA, QUEIROZ GALVAO, MPE,
SETAL, MITSUI/TOYO, ENGEVIX, ANDRADE GUTIERREZ, MENDES JUNIOR, entre
otras) que se dividan entre s las grandes obras de PETROBRAS, que las
empresas pagaban el valor de 1 % en propinas (coimas); que existan
empresas de personas que aceptaban firmar contratos falsos, recibir pagos
por servicios no prestados, que el dinero as lavado era entregado en fsico
(especie) a YOUSSEF, que los destinaba a los polticos y al Director de
Abastecimientos de PETROBRAS. Que en relacin a los valores destinados al
Per fueron transferidos por subsidiarias de OAS al exterior para la cuenta de
la empresa en nombre de JOAO PROCOPIO, que tena una cuenta en SUIZA en
el banco PKB, que utilizaba el sistema dlar cabo para obtener en Brasil el
dinero depositado en Suiza. Que el dinero depositado en el exterior no es
transferido fsicamente a Brasil. Que hecha la operacin en el exterior,
entonces YOUSSEF retira el equivalente en reales o dlares de que ya
dispona antes en Brasil. Que sus funcionarios ADARICO NEGROMONTE y
RAFAEL ANGULO LOPEZ viajaban personalmente al Per y llevaban el dinero
junto al cuerpo. Que nunca hicieron operaciones bancarias para Per
relacionadas a OAS. Que era remunerado con el 8% de ese valor. Que las

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

remesas de OAS a Per ocurrieron entre el final de 2012 y marzo de 2014,


que hubieron 10 viajes por un monto aproximado de 2000,000 o 2500,000
dlares.
Que en relacin a la empresa CAMARGO CORREA , entre febrero y marzo de
2013, el vicepresidente EDUARDO LEITE, iniciaron conversaciones sobre
recepcin de valores en el Per. Que el valor que CAMARGO deba era entre
25 y 50 millones de dlares.
Que JOAO CLAUDIO GENU tena un amigo en Per que tena contacto con un
Ministro responsable de las obras de infraestructura en Per, que esa persona
ofreca servicios de lobby para empresas brasileas que queran hacer
negocios en Per, que hubieron dos reuniones entre UTC y esa persona, con
la presencia de YOUSSEF y GENU, en la sede de UTC en Sao Paulo. Que
Ricardo PESSOA dijo que ya tena un contrato con JOSE DIRCEU, y que a cargo
de eso estaba una mujer que resida en Ro Grande do Sul, de nombre ZAIDA
SISSON y un cn sul peruano en Brasil.
MOVIMIENTO MIGRATORIO, ADARICO NEGROMONTE
Nacionali
dad

Documento
Viaje

BRASIL

PAS 6072061 SALIDA

BRASIL

CIP 6072061

2.7.

Tipo
Mov.
INGRE
SO

Fecha y
Procedencia/D
Hora Mov.
estino
04/03/2013
BRASIL
11:00
02/03/2013
BRASIL
09:11

Oficina
Migraciones

Aerolinea Vuelo

A.I.J.CH.

TAME 00008067

A.I.J.CH.

TACA 00000920

MOVIMIENTOS BANCARIOS SOSPECHOSOS DE CONSTRUTORA OAS


SUCURSAL PER

El sistema bancario reporta que Construtora OAS Sucursal Per ha canalizado


fondos a travs del Scotiabank entre el 23/07/2015 y el 07/08/2015, a travs
de dos rdenes de pago del exterior por un total de 5999835 dlares cuyos
ordenantes fueron CONSTRUCTORA OAS GHANA LTD y CONSTRUCTORA OAS
SA de Brasil. Y que de inmediato se realizaron cuatro transferencias al
exterior por un total de 6001,461 dlares a travs de la cuenta corriente
3697850 a favor de: OAS SA por 3001,461, OGI ASSTES LIMITES por 1
401,730, CONSTRUCTORA OAS Ltda. BRANH GHANA POR 1500,000 y
CONSTRUCTORA OAS Ltda. BRANH GHANA POR 98,269.
2.8.

REFERENCIAS A LUIZ IGNACIO LULA DA SILVA Y A VALFREDO DE ASSIS


RIBEIRO FILHO EN LAS AGENDAS DE NADIDEN HEREDIA ALARCON

Una mencin en las agendas es la que se refiere a reunin con Lula el da


Viernes 11/12/2009 a las 15:30 en el Swis hotel, Itamarati # . Luego se
agreg: piso 16 5:15. Entonces el Presidente de Brasil se encontraba en
Per; sin embargo, el movimiento migratorio de la Superintendencia Nacional
de Migraciones no reporta ni su ingreso ni su salida del pas.

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En la libreta Renzo Costa de la esposa del posteriormente Presidente


Ollanta Humala se agend un almuerzo con Jos Aldemario Pinheiro (conocido
como Joa Pineiro), representante de OAS, actualmente sentenciado a 16
aos de crcel por entregar sobornos a polticos brasileos relacionados con
la adjudicacin de obras.
La cita fue agendada para el viernes 3 de febrero de 2010 a la una de la
tarde, dos das antes el empresario brasileo se haba reunido con el
exmandatario Alan Garca en Palacio de Gobierno. El almuerzo estaba
programado -segn la agenda- en la casa del entonces gerente general de la
sucursal en el Per de OAS, Valfredo Ribeiro, ubicada en la cuadra 7 de la
calle Nicols de Rivera, en San Isidro: Edificio de 5 pisos. Color gris. tiene
parqueo, habra escrito la Primera Dama. Tambin se menciona al director
internacional de la empresa, Csar Uzeda.

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MOVIMIENTO MIGRATORIO DE LUIZ INACIO LULA DA SILVA


Documento
Viaje

Tipo
Mov.

Fecha y
Hora Mov.

Procedencia/D
estino

Oficina
Migracione
s

PAS
DB000010

SALIDA

06/06/2013
ECUADOR
10:23

A.I.J.CH.

PAS
DB000010

INGRE
SO

04/06/2013
COLOMBIA
18:30

A.I.J.CH.

PAS
DA059649
PAS
DA059649
PAS

SALIDA
INGRE
SO
SALIDA

28/07/2006
BRASIL
00:00
27/07/2006
BRASIL
00:00
08/09/2005 BRASIL

A.I.J.CH.
A.I.J.CH.
PTO

Aerolinea Vuelo
VUELO
PARTICULAR
00N161MM
VUELO
PARTICULAR
00C161MM
VUELO
PARTICULAR
VUELO
PARTICULAR
F.AER.EXTRANJ

Calidad
Migratori
a
DIPLOMATI
CA
TURISTA
TURISTA
OFICIAL
TURISTA

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

DA056046
PAS
INGRE
DA056046
SO
PAS
SALIDA
DA056046
PAS
INGRE
DA056046
SO
PAS
SALIDA
DA052951
PAS
INGRE
DA052951
SO
NNN
SALIDA
DA052951
NNN
INGRE
DA052951
SO
NNN
SALIDA
CI165705
NNN
INGRE
CI165705
SO
Fuente: Superintendencia

3.8.

00:00
08/09/2005
BRASIL
00:00
09/12/2004
BRASIL
00:00
08/12/2004
BRASIL
00:00
25/08/2003
BRASIL
00:00
24/08/2003
BRASIL
00:00
24/05/2003
BRASIL
00:00
22/05/2003
BRASIL
00:00
06/12/2001
PANAMA
00:00
05/12/2001
CUBA
00:00
Nacional de Migraciones

MALDON.
PTO
MALDON.
CUSCO
CUSCO
A.I.J.CH.
A.I.J.CH.
CUSCO
CUSCO

ERA
F.AER.EXTRANJ
ERA
F.AER.EXTRANJ
ERA
F.AER.EXTRANJ
ERA
F.AER.EXTRANJ
ERA
F.AER.EXTRANJ
ERA
F.AER.EXTRANJ
ERA
F.AER.EXTRANJ
ERA

OFICIAL
OFICIAL
OFICIAL
OFICIAL
OFICIAL
OFICIAL
OFICIAL

A.I.J.CH.

COPA

TURISTA

A.I.J.CH.

COPA

TURISTA

OAS Y EL BY PASS DE 28 DE JULIO

3.8.1. CARACTERSTICAS DEL PROYECTO


El 5 de octubre del 2014 se realizaron las elecciones municipales y regionales,
resultando electo como alcalde de la Municipalidad Metropolitana de Lima el seor Luis
Castaeda Lossio. A los pocos meses de iniciada su gestin, esto es en marzo del ao
2015, la Gerencia de Proyectos firm con una diferencia de pocos das- dos contratos
que estaban vinculados entre s.
a) El primer contrato firmado fue la ADENDA AL CONTRATO DE FIDEICOMISO EN
ADMINISTRACIN, entre el Fideicomitente Lnea Amarilla S.A.C., representada por
su Gerente General Damiao Carlos Moreno Tavares y su apoderado, Wu Yong Le y el
Fideicomisario Municipalidad Metropolitana de Lima, representada por su Gerente de
Finanzas, Hugo Amador Illescas Hidalgo y por el Sub gerente de Tesorera Emilio Chero
Valencia, actuando como Fiduciario, Scotiabank Per S.A.A., representada por Cecila
Marn Armas y Claudia Paola Alarcn Lev.
La adenda tena por finalidad modificar los alcances del proyecto Ro Verde y Obras de
integracin Urbana, para el cual se haba constituido el fideicomiso en mayo del 2014.
Este fideicomiso parti a su vez de una adenda firmada por la gestin Villarn que
modific el contrato de concesin de la obra Lnea Amarilla.
Para una mejor explicacin de esta situacin se presenta el siguiente cuadro:

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INFORME FINAL DE LA COMISIN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A


FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS,
ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Contrato de
concesin Proyecto
Lnea Amarilla
12-11-2009

Primera Adenda al
contrato de
Concesin
13-02-2013

Se aprueba
Fideicomiso para el
Proyecto Ro Verde y
Obras de
Integracin Urbana

Segunda Adenda al
contrato de
Concesin
02-10-2015

Contrato de
Fideicomiso
09-05-2014

Adenda al Contrato
de Fideicomiso
05-03-2015

Contrato de Obra
Bypass 28 de Julio
17-03-2015

Existe as, una serie de cambios entre el contrato de Fideicomiso firmado el 9 de mayo
del 2014, durante la anterior gestin Municipal y esta nueva gestin, los que sern
analizados ms adelante.
b) El segundo contrato, firmado a los pocos das, el 17 de marzo del 2015, fue el
Contrato de Obra Proyecto Rio Verde y Obras de Integracin Urbana entre:
Fideicomiso Ro Verde - en calidad de comitente, representado por las seoras Cecilia
Marn Armas y Claudia Alarcn Leu y;
La empresa Constructora OAS S.A. sucursal del Per, representada por los seores
Leonardo Fracassi Costa y Ricardo Rocha Ulm Da Silva.
Con la intervencin de la Municipalidad Metropolitana de Lima, representada por su
Gerente de Promocin de la Inversin Privada, seor Jaime Villafuerte Quiroz,
El contrato de obra firmado, tena por objeto la construccin de los siguientes
componentes:
-

Construccin de la Plaza Nueva


Implantacin del Paso Inferior en forma de Y en el cruce de las Avenidas 28 de
Julio, Arequipa, Garcilazo de la Vega y Repblica de Chile.

Eliminando de esta manera la obra inicial propuesta tanto en la adenda que cre el
fideicomiso como en el contrato de fideicomiso, el cual consista en:
-

Un malecn de 2.5 kilmetros entre la alameda Chabuca Granda con el Parque


de la Muralla.
La construccin de 4 puentes peatonales a lo largo de la ribera del ro Rmac.

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ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

La construccin de un parque de 25 hectreas de reas verdes, de espacios


recreacionales y culturales como un museo y un anfiteatro. Asimismo, en
angostar el cauce a travs de la canalizacin del ro por 4,5 kilmetros para
ganar espacio a los lados para la obra.

De acuerdo a versin dada por la actual gestin de la Municipalidad Metropolitana de


Lima, el proyecto Ro Verde ideado por la gestin Susana Villarn no contaba con
expediente tcnico y que recin entre 2013 y 2014 se dise un master plan para esa
obra24
3.8.2SOBRE LA PRIMERA ADENDA AL CONTRATO DE CONCESIN FIRMADO
ENTRE LA MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA Y LA EMPRESA LAMSAC.
Durante la segunda gestin del seor Castaeda Lossio en la Municipalidad de Lima, se
contrat con la empresa LAMSAC (Lnea Amarilla), luego de un proceso de iniciativa
privada presentado por la empresa constructora OAS S.A. Sucursal Per, la
construccin del Proyecto Lnea Amarilla. El contrato de concesin fue firmado el 12 de
noviembre del 200925.
En el ao 2011 asumi la Alcalda de Lima Metropolitana la seora Susana Villarn de la
Puente. Durante su gestin, el 13 de febrero del 2013, se firm la primera adenda a
este contrato de concesin. En dicha adenda se constitua un Fideicomiso que deba ser
aportado por LAMSAC a favor de la Municipalidad Metropolitana de Lima con un fondo
de US$ 74500,000.00
En la Adenda se hacan unas modificaciones a al contrato de concesin de Lnea
Amarilla y para el caso en cuestin- se indicaba lo siguiente:

2.29. Incorporacin de las Clusulas 1.47.A, 1.73.A, 6.66, 6.67 y el Literal


d) de la Clusula 2.2. del Contrato de Concesin Proyecto Ro Verde
Se incorpora la Clusula 1.47.A del Contrato de Concesin, cuyo texto queda
redactado en los siguientes trminos:
1.47.A Fideicomiso Ro Verde y Obras de Integracin Urbana

24 Entrevista ngel
asesor que
legal de
Promocin
de la
Es Delgado,
el fideicomiso
serla Gerencia
constituido de por
el
Inversin PrivadaCONCESIONARIO,
de la Municipalidad
de Lima (MML)
para RPP Noticias
el 12
con intervencin
del CONCEDENTE,
y
de abril del 2015que
http://rpp.pe/lima/actualidad/mml-reitera-que-proyecto-riotendr por objeto la administracin del aporte de recursos
verde-no-contaba-con-expediente-tecnico-noticia-786813
financieros ascendientes a US$ 74500,000.00 (Setenta y
cuatro

millones

quinientos

mil

con

00/100

Dlares

25 La obra LneaAmericanos)
Amarilla es
tambin
parte
informe de la para
Comisin
a ser
efectuado
por eldel
CONCESIONARIO
el
Investigadora, por
lo que
ser tomado
este
solo Ro
tangencialmente
de
diseo
y ejecucin
de las en
Obras
delcaso
Proyecto
Verde y
Obras
de
Integracin
Urbana.
ser necesario.
Se incorpora la Clusula 1.73.A del Contrato de Concesin, cuyo texto queda
redactado en los siguientes trminos:
1.73.A Proyecto Ro Verde y Obras de Integracin Urbana

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ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

As, se constitua un Fideicomiso a favor de la Municipalidad de Lima por el cual


LAMSAC se obligaba a depositar en el mismo US$ 74500,000.00. Este fideicomiso iba
a ser utilizado para la ejecucin del proyecto Ro Verde. Se indicaba adems que el
Proyecto Ro Verde no formaba parte del Contrato de Concesin con LAMSAC.
Se incorpora la Clusula 6.66 del Contrato de Concesin, cuyo texto queda redactado
en los siguientes trminos:
PROYECTO RO VERDE
6.66. El CONCESIONARIO, a travs de OAS, presentar los Estudios
de Preinversin que fueren necesarios y/o Expediente Tcnico y/o
Estudio Definitivo de Ingeniera del Proyecto Ro Verde y Obras de
Integracin Urbana para lo cual podr contratar a la empresa que se
encargar de la elaboracin del Expediente Tcnico del Proyecto Ro
Verde (Ingeniera de Detalle), hasta por un monto mximo de US$
1500,000.00 (Un milln quinientos mil y 00/100 Dlares
Americanos), sin incluir el IGV aplicable.
Dicha contratacin ser realizada sobre la base del diseo bsico del
Proyecto Ro Verde desarrollado por la MML. El referido expediente
deber ser aprobado por la MML.
Dicho documento ser presentado ante la MML a ms tardar dentro de
los seis (06) meses siguientes a la aprobacin por parte de la MML del
respectivo Master Plan. El referido documento deber contener el
Presupuesto detallado de la Obra y deber cumplir con los parmetros
contenidos en los Anexos 2 y 8.
Aprobado el documento mencionado en el prrafo anterior, se deber
presentar una liquidacin de sus costos de elaboracin. Dicha
liquidacin ser evaluada y, de ser el caso, aprobada por la MML. De
haber observaciones se deber subsanar en un plazo de diez (10)

De acuerdo a la adenda, se inclua a OAS como la entidad encargada de presentar los


Estudios de Preinversin que fueren necesarios y/o Expediente Tcnico y/o Estudio
Definitivo de Ingeniera del Proyecto Ro Verde y Obras de Integracin Urbana. De esta
manera OAS tomaba un rol activo en la ejecucin de esta obra, la que despus se

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

concretara en el contrato de fideicomiso. Se inclua adems un lmite mximo para el


gasto de la elaboracin de estos documentos que ascenda hasta US$ 1500,000.00.
Un punto de importancia a tomar en cuenta es el referido a que la obligacin de OAS de
presentacin del alguno o todos los documentos indicados en el prrafo anterior a
travs de la contratacin a la empresa que se encargar de la elaboracin de dichos
documentos sobre la base del DISEO BSICO DEL PROYECTO RO VERDE
DESARROLLADO POR LA MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA.
A esto se debe sumar que dicho documento se debera presentar a la Municipalidad
Metropolitana de Lima en el plazo mximo de seis meses luego de aprobado por la
Municipalidad Metropolitana de Lima el Master Plan que contenga esta obra.
Este documento debera ser aprobado por la Municipalidad Metropolitana de Lima.
Tanto el Diseo Bsico del Proyecto Ro Verde como el Mster Plan aprobado por la
Municipalidad Metropolitana de Lima existan, por lo que la obligacin para la
elaboracin de expediente tcnico o estudio definitivo de ingeniera era de OAS, pero
esta empresa, no present dicho documento y entre octubre y noviembre del 2014,
finalizando la gestin, no firm el contrato para la construccin de la obra Ro Verde, a
pesar de las comunicaciones enviadas por INVERMET.
El 9 de mayo del 2014, an durante la gestin de Villarn de la Puente, se firm un
contrato de Fideicomiso en administracin, el cual indicaba en la parte de definiciones
sobre el concepto de EJECUTOR DE OBRA:
Consideramos conveniente presentar un cuadro para analizar las modificaciones
existentes entre el contrato de fideicomiso, la adenda a este contrato y el contrato de
obra Ro Verde26

EJECUTOR
DE OBRA

CONTRATO DE FIDEICOMISO

ADENDA AL CONTRATO DE
FIDEICOMISO

EL EJECUTOR DE OBRA ser la


empresa CONSTRUCTORA OAS
S.A. SUCURSAL DEL PER,
empresa ejecutora de las
obras del Proyecto Va Parque
Rmac.
La
seleccin
del
EJECUTOR DE OBRA se ha
determinado con el propsito
expreso
de
evitar
repercusiones
de
ndole
negativo entre las obras
materia del fideicomiso y las
del
Proyecto
Va
Parque
Rmac.
EL
EJECUTOR
DE
OBRA

El EJECUTOR DE OBRA ser la


empresa
CONSTRUCTORA
OAS S.A. SUCURSAL DEL
PER, empresa ejecutora de
la obra del Proyecto Va
Parque Rmac. La seleccin
del EJECUTOR DE OBRA se ha
determinado con el propsito
expreso
de
evitar
repercusiones
de
ndole
negativo entre las obras
materia del fideicomiso y las
del Proyecto Va Parque
Rmac.
EL
EJECUTOR
DE
OBRA

CONTRATO DE
OBRA

26 Cuadros elaborados sobre la base del contrato de fideicomiso en administracin de

fecha 9 de mayo del 2014, la adenda al contrato de fideicomiso de fecha 5 de marzo del 2015
y el contrato de Obra Proyecto Ro Verde y Obras de Integracin Urbana de fecha 17 de marzo
de 2015

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

ejecutar
las
OBRAS
comprendidas en el PROYECTO
en
funcin
al
ESTUDIO
DEFINITIVO DE INGENIERA
aprobado por la GERENCIA
DEL
PROYECTO,
y
se
encargar tambin de la
tramitacin y obtencin de las
autorizaciones, permisos y
licencias, inherentes a las
OBRAS, exceptuando todas
aquellas de ndole ambiental y
de habilitacin urbana.
EL EJECUTOR DE OBRA ser
contratado por EL FIDUCIARIO
en
representacin
del
PATRIMONIO FIDEICOMETIDO y
de conformidad con la clusula
sptima del CONTRATO- con
cargo a la CUENTA PAGADORA

ESTUDIO
DEFINITIVO
DE
INGENIERA

Es el documento tcnico dnde


se establecen los detalles de
diseo de ingeniera de los
elementos que constituyen las
OBRAS
y
que
ha
sido
desarrollado por el LAMSAC, a
travs de Constructora OAS
S.A. Sucursal del Per, sobre la
base del Master Plan del
PROYECTO aprobado por la
MML y comunicado a LAMSAC
mediante Oficio N 479-2013MML-GPIP,
conforme
a
lo
dispuesto en la clusula 6.66
del CONTRATO DE CONCESIN.
EL ESTUDIO DEFINITIVO DE
INGENIERA ser aprobado por
la GERENCIA DEL PROYECTO

ejecutar
las
OBRAS
comprendidas
en
el
PROYECTO en funcin al
ESTUDIO
DEFINITIVO
DE
INGENIERA aprobado por la
GERENCIA DEL PROYECTO y
se encargara tambin de la
tramitacin y obtencin de las
autorizaciones, permisos y
licencias, inherentes a la
ejecucin
delas
OBRAS,
exceptuando todas aquellas
de ndole ambiental y de
habilitacin urbana.
Como
parte de las actividades del
EJECUTOR DE OBRA, este se
encargar
tambin
de
elaborar
el
ESTUDIO
DEFINITIVO DE INGENIERA
mediante el Sistema Fast
Track.
EL EJECUTOR DE OBRA ser
contratado por EL FIDUCIARIO

representacin
del
PATRIMONIO FIDEICOMETIDO
y de conformidad con la
clusula
sptima
del
CONTRATO- con cargo a la
CUENTA PAGADORA.
Es el documento tcnico
donde se establecen los
detalles
de
diseo
de
ingeniera de los elementos
que constituyen las OBRAS y
que ser desarrollado por el
EJECUTOR DE OBRA, con
cargo a los recursos del
PATRIMONIO FIDEICOMETIDO,
sobre la base del Master Plan
Modificado del PROYECTO y
aprobado por la MML. EL
ESTUDIO
DEFINITIVO
DE
INGENIERA ser aprobado
por
la
GERENCIA
DEL
PROYECTO.

MASTER
PLAN

PROYECTO

Es el Proyecto Ro Verde y
Obras de Integracin Urbana,
que ser ejecutado con los

Es el Proyecto Ro Verde y
Obras de Integracin Urbana,
que ser ejecutado con los

Es
el
documento
tcnico
aprobado
y
comunicado por
la
MML
mediante Oficio
N
028-2015MML-GPIP
a
Lamsac (anexo
4)
Es el Proyecto
Ro
Verde
y
Obras
de

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ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

recursos
transferidos
al
PATRIMONIO
FIDEICOMETIDO,
en
funcin
al
ESTUDIO
DEFINITIVO
DE
INGENIERA
aprobado por la GERENCIA DEL
PROYECTO, al Master Plan,
aprobado
y
comunicado
mediante oficio N 479-2013MML-GPIP a LAMSAC y al Acta
de Acuerdos N 11 del 30 de
setiembre
de
2013,
propiamente en su numeral 2.5
respecto a los Paraderos de
Transporte Pblico inherentes
tanto al Proyecto Ro Verde
como
a
las
Obras
de
Integracin Urbana.
Una vez aprobado el ESTUDIO
DEFINITIVO DE INGENIERA y
los ESTUDIOS relativos a los
Paraderos de Transporte Pblico
inherentes tanto al Proyecto Ro
Verde como a las Obras de
Integracin Urbana, la MML
determinar los alcances y
prioridades del proyecto que
sern ejecutados con cargo al
PATRIMONIO
FIDEICOMETIDO,
en funcin de los estudios
antes mencionados.
De
conformidad
con
lo
establecido en la Adenda N 1
al CONTRATO DE CONCESIN,
la operacin y mantenimiento
del
PROYECTO
son
responsabilidad de la MML
El
PROYECTO,
una
vez
culminada las
OBRAS y/o
ACTIVIDADES
PREVIAS
que
impliquen la ejecucin de
obras, total o parcialmente,
pasar a formar parte del
patrimonio de la MML.

recursos
transferidos
al
PATRIMONIO FIDEICOMETIDO,
en
funcin
al
ESTUDIO
DEFINITIVO DE INGENIERA
aprobado por la GERENCIA
DEL PROYECTO y al Master
Plan Modificado, aprobado por
la MML mediante Carta N
028-2015-MML-GPIP del 4 de
marzo del 2015.

Integracin
Urbana,
que
ser ejecutado
con los recursos
transferidos al
Fideicomiso Rio
Verde.

Una vez aprobado el ESTUDIO


DEFINITIVO DE INGENIERA, el
MML determinar los alcances
y prioridades del PROYECTO
que sern ejecutados con
cargo
al
PATRIMONIO
FIDEICOMETIDO, en funcin
de
los
estudios
antes
mencionados.
De
conformidad
con
lo
establecido en la Adenda N 1
al CONTRATO DE CONCESIN,
la operacin y mantenimiento
del
PROYECTO
son
responsabilidad de la MML.
El
PROYECTO
una
vez
culminada las OBRAS y/o
ACTIVIDADES PREVIAS que
impliquen la ejecucin de
obras, total o parcialmente,
pasar a formar parte del
patrimonio de la MML.

Se puede apreciar as, una serie de cambios en temas de importancia para una obra
que iba a usar fondos que haban sido constituidos para la construccin de una
determinada obra, en otra completamente diferente, y que no guarda relacin alguna
con el Proyecto Lnea Amarilla, a travs de una serie de modificaciones al contrato de
fideicomiso.
Un caso concreto es el de Estudio Definitivo de Ingeniera. En la adenda al contrato de
concesin de la obra Lnea Amarilla, LAMSAC se obliga a travs de OAS- a asumir el
costo de este Estudio hasta por US$ 1500,000.0027, y en caso de ser el costo menor, la
diferencia se incluira al Fondo del Fideicomiso, lo que aumentara, este. En la
modificacin planteada en cambio, OAS se encargara de la elaboracin del Estudio
27 Si incluimos ese valor, el Proyecto Ro Verde contaba con un presupuesto
de US$ 75500,000.00 (Setenta y cinco millones, quinientos mil dlares).

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Definitivo de Ingeniera y el costo de este sera asumido por el Fideicomiso, en el


Presupuesto aprobado y parte del contrato, el valor por el Estudio Definitivo de
Ingeniera asciende a US$ 2925,476.45, esto es casi el doble del valor estimado que
iba a asumir OAS de acuerdo a la adenda al contrato de concesin de la Lnea Amarilla.
As, OAS termin firmando un contrato con la Municipalidad de Lima para encargarse de
la elaboracin del Estudio Definitivo de Ingeniera y la construccin de la obra conocida
como Bypass 28 de julio, realizando ambas actividades a la vez, ya que el sistema que
se ejecut para este proyecto fue el sistema Fast Track, es decir la elaboracin del
expediente tcnico definitivo y/o Estudio de ingeniera definitivo y la construccin de la
obra se van ejecutando en paralelo.
Se ha podido observar adems, la velocidad con la que se han generado los
documentos necesarios para realizar una obra de tal envergadura. Por ejemplo, se
realizaron las modificaciones al MASTER PLAN que haba sido elaborado en la gestin
anterior, siendo aprobado el 4 de marzo del 2015 y ese mismo da es remitido a la
empresa Constructora OAS Sucursal Per para que elabore la propuesta econmica. Al
da siguiente de enviado este documento, se firma la adenda al contrato de fideicomiso
entre la Municipalidad Metropolitana de Lima y LAMSAC, y 4 das despus es entregada
la Propuesta Econmica por OAS a la Municipalidad Metropolitana de Lima. Esta
propuesta econmica contena Presupuesto referencial de la obra, Anlisis de Precios
Unitarios y Frmula Polinmica. Este presupuesto fue aprobado por el perito Ingeniero
Fernando Tantalen Ghiglino. El 17 de marzo del 2015 la Municipalidad Metropolitana
de Lima y Constructora OAS Sucursal Per firmaron el contrato para la ejecucin de la
obra. De esta manera, en 13 das, desde la aprobacin del MASTER PLAN modificado,
la nueva gestin de la Municipalidad Metropolitana de Lima pudo lograr la firma de un
contrato con una empresa que demor la suscripcin del Contrato de Obra para la
ejecucin del Proyecto Ro Verde, como se puede apreciar en el Acta de Sesin Virtual
Ordinaria N 918-2014 del Comit Directivo de INVERMET del 10 de noviembre del
2014, en el que indican que
la versin final del Contrato de Obra tuvo como fecha de cierre
el 16.10.14 y fue remitida al Fideicomitente, Fideicoisario y
Fiduciario, para sus comentarios.
De acuerdo a ello y
obtenindose un documento consensuado en totalidad, se
procedi con la preparacin de anexos y el 22.10.14 se enviaron
a OAS los 05 ejemplares del contrato, a fin de que luego de ser
firmados por su Gerente General, fueran remitidos a Invermet
para enviarse al Fiduciario (Scotiabank), conjuntamente con la
Carta de Instruccin para firma.
Al respecto se indic que mediante comunicacin electrnica del
23.10.14, OAS comunica que los 05 ejemplares ya se
encuentran suscritos por su Gerente General y que se est
procediendo a su envo; sin embargo a la fecha dichos
ejemplares no han sido recepcionados por Invermet; siendo que
con ellos se viene generando una demora sustancial en el inicio
de las obras priorizadas en el Proyecto, la suscripcin del
Contrato de Supervisin con Nippon Koei, el avance de
actividades previas a cargo del ejecutor de obra y un perjuicio
trascendental no slo para la ejecucin del contrato, sino para el

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

cumplimiento de los acuerdos establecidos en el Contrato de


Fideicomiso y razn de ser de la Adenda del Contrato de
Concesin del Proyecto Lnea Amarilla
En este punto, llama poderosamente la atencin a la Comisin la demora en la entrega
por parte de OAS de los contratos suscritos por su Gerente General para que se
contine con el proceso de formalizacin del contrato, lo que evidenciara una actitud de
querer frenar dicha formalizacin.
A esto debemos sumar la existencia de documentos que comprobaran que la
Constructora OAS Sucursal Per habra estado contratando servicios para la
elaboracin de diversos estudios en la zona donde se ejecut la obra de construccin
Bypass de 28 de julio, desde por lo menos el mes de diciembre del 2014 28, momento en
el que an no haba iniciado la nueva gestin municipal que fue la que realiz el cambio
de obra.
Finalmente, enfocndonos en el costo que ha tenido esta obra, la Comisin
investigadora solamente cuenta con el Precio Referencial del Contrato, el que se
encuentra indicado en la Clasula 5.4 del Contrato de Obra Proyecto Rio Verde y Obras
de Integracin Urbana el que asciende a: US$ 48538,070.59, no contando en este
momento con informacin sobre el presupuesto ya ejecutado y el que falta por ejecutar.
La Contralora General de la Repblica ha emitido el Informe N 285-2015-CG/CRLMAS ACCIN SIMULTNEA A LA MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA
EJECUCIN DE LA OBRA PLAZA NUEVA Y PASO INFERIOR 28 DE JULO TRES
BY PASS Y NUEVA ALAMEDA EN LA AV. 28 DE JULIO , en la que indican que:
De la revisin a este presupuesto sugerido por el perito especialista, se puede indicar
algunas inconsistencias referidas a considerar como costo directo de la obra a las
partidas denominadas servicios preliminares y administracin de obra, que por su
naturaleza y caractersticas son propias de los gastos generales y de la formulacin de
estudios definitivos.
Efectuado el reordenamiento de las partidas en los rubros correspondientes (costo
directo, gastos generales, utilidad e IGV), resulta la estructura de costos que a
continuacin se resume y que en detalle se muestra en el anexo n3
Obra
Costo directo:
US$
Gastos Generales (51,27%)
Utilidad (10%)
Sub Total
IGV (18%)
Total costo de obra

US$
US$
US$
US$
US$

28 011 935,89
14 359 849,38
3 687 067,99
46 058 853,26
8 290 593,59
54 439 446,85

Estudio definitivo
Costos directo de los Estudios definitivos
Gastos Generales (14,92%)
Utilidad (10%)

US$
US$
US$

1 984 644,04
296 108,89
198 464,40

28 Ver: Conteo de volmenes vehiculares clasificados y direccionales


intersecciones dela Av. 28 de Julio conlas Avs. Petit Thouars Arequipa y
Salaverry elaborado por TRIPS CONSULTORA EN TRANSPORTE URBANO.

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Sub total
IGV (18%)
Total estudios definitivos

US$
US$
US$

2 479 217,33
446 259,12
2 925 476,45

Finalmente, la Contralora General de la Republica indica respecto a estos montos que:


De estas nuevas cifras podemos determinar que los gastos generales que realmente
se estaran aplicando a la ejecucin de la obra representan el 51,26% del costo directo,
lo cual resulta inusual en la actividad de la construccin. En promedio los gastos
generales fluctan entre 15% de costo directo en obras que no son complejas y en
zonas urbana, pueden llegar alrededor del 25% del costo directo, en el caso de obras
complejas y ubicadas en zonas alejadas a los centros urbanos donde requiere
construirse campamentos para alojar y alimentar al personal.
Asimismo, el porcentaje real de la utilidad del ejecutor de obra representa el 13,16% del
costo directo de obra, valor que igualmente es inusual en obras similares que es igual o
menor al 10% del costo directo.
Si al real costo directo de obra, se le aplica el 15% de gastos generales y el 10%
de utilidad, se obtiene que el presupuesto total de obra incluido IGV, ascendera a
US$ 41 317 605,44 en lugar de los US$ 54 349 446,85 (anexo N. 3), lo que
evidencia la incertidumbre en la determinacin del presupuesto de obra, a lo que
se suma que no est sustentado en planos, especificaciones tcnicas, metrados,
entre otros.
Finalmente, la Contralora General de la Repblica indica como dentro del item
RIESGOS lo siguiente:
La falta de un expediente tcnico a nivel de ejecucin de obra as como,
consideraciones inadecuadas en la estructura del presupuesto de obra no permite
determinar la razonabilidad del costo de la obra ascendente a US$ 54 274 923,30
(Cincuenta y siete millones doscientos setenta y cuatro mil novecientos veintitrs con
30/100 Dlares Americanos) incluido IGV y del plazo de ejecucin de la obra estimada
La modificacin del contrato de fideicomiso en los trminos que fueron planteados ha
resultado Esto al entender de la Comisin Investigadora result lesivo para los intereses
de la ciudad de Lima, ya que de acuerdo a la Contralora General de la Repblica, se ha
podido
3.8.3. SOBRE LA CONEXIN CON BRASIL
En declaraciones ante la justicia brasilea a las que esta comisin ha tenido acceso los
llamados doleiros quienes se acogieron a la delacin premiada han informado sobre
su participacin en el traslado de dinero en efectivo (dlares) de Brasil a Per.
Del record migratorio con el que cuenta esta comisin investigadora en relacin a los
denominados doleiros, quienes han afirmado ante la justicia brasilea haber realizado
viajes a Per para entregar dinero a funcionarios o personas designadas por la empresa
OAS con la finalidad de realizar pagos a funcionarios peruanos para que Constructora
OAS Sucursal Per sea beneficiada con contratos, dan una clara evidencia que en el

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

mes de marzo del ao 2013, durante la primera quincena, se produjo un movimiento


inusual de estos denominados doleiros al Per.
As, tenemos que en el caso de Adarico Negromonte, esta Comisin Investigadora solo
ha tomado conocimiento del movimiento migratorio de esta persona, el que registra de
acuerdo a la informacin obtenida por la Comisin investigadora- un nico viaje de
Brasil a Per, el que se habra realizado tambin en marzo del 2013.
MOVIMIENTO MIGRATORIO, ADARICO NEGROMONTE
Nacionali
dad

Documento
Viaje

Tipo
Mov.

BRASIL

PAS 6072061 SALIDA

BRASIL

CIP 6072061

INGRE
SO

Fecha y
Procedencia/D
Hora Mov.
estino
04/03/2013
BRASIL
11:00
02/03/2013
BRASIL
09:11

Oficina
Migraciones

Aerolinea Vuelo

A.I.J.CH.

TAME 00008067

A.I.J.CH.

TACA 00000920

Por su parte, en el caso de Carlos Alexandre de Souza Rocha, el nico viaje a Per que
se tiene registrado de esta Persona sucede tambin en el mes de marzo del ao 2013.
MOVIMIENTO MIGRATORIO, CARLOS ALEXANDRE DE SOUZA ROCHA

Nacionali Documento
dad
Viaje
BRASIL

PAS
FE690357

BRASIL

PAS
FE690357

Tipo
Mov.

Fecha y
Hora Mov.

Proceden Oficina
cia
Migracio
/Destino nes

SALIDA

10/03/2014
BRASIL
09:23

A.I.J.CH.

INGRES
O

08/03/2014
BRASIL
10:51

A.I.J.CH.

Aerolinea
Vuelo
TRNAS
MERCO
SUR(TAM)
00008067
TRNAS
MERCO
SUR(TAM)
00008066

Finalmente, tambin en el caso de Rafael Angulo Lpez, este habra viajado de Brasil a
Per durante ese mes en dos oportunidades.
MOVIMIENTO MIGRATORIO, RAFAEL ANGULO LOPEZ
Nacionali
dad

Documento
Viaje

ESPAA

PAS
XD211138

ESPAA
ESPAA
ESPAA

PAS
XD211138
PAS
XD211138
PAS
XD211138

Tipo
Mov.
SALIDA
INGRE
SO
SALIDA
INGRE
SO

Fecha y
Hora Mov.

Procedencia/D
estino

15/03/2013
BRASIL
11:08
14/03/2013
BRASIL
09:51
04/03/2013
BRASIL
10:59
02/03/2013
BRASIL
09:12

Oficina
Migraciones
A.I.J.CH.

Aerolinea Vuelo
TRNAS MERCO
SUR(TAM)
00008067

A.I.J.CH.

TACA 00000920

A.I.J.CH.

TAME 00008067

A.I.J.CH.

TACA 00000920

Marzo del ao 2013, fue un mes importante para la Municipalidad Metropolitana de


Lima. En ese mes, especficamente el 17 de marzo, se realiz la consulta de
Revocatoria contra la Alcaldesa Provincial de Lima y todos sus regidores. Todos los

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viajes que se consignan han sido realizados antes de ese da, en un lapso de quince
das antes.
Las consecuencias de esta consulta de revocatoria fueron que la Alcaldesa
Metropolitana de Lima continu en su cargo hasta la finalizacin del mismo, pero la
mayora de sus regidores fueron revocados, ingresando en su lugar regidores de otros
partidos polticos.
Una de las hiptesis que se ha manejado tanto en Brasil como en Per, es la relativa a
que las empresas brasileas aportaban a campaas polticas para luego beneficiarse
con contratos de obras.
En este caso a marzo del 2013, la empresa constructora OAS sucursal Per, ya se
haba favorecido para la construccin de Lnea Amarilla (en ese momento denominado
Va Parque Rmac) y del Proyecto Ro Verde, el que por adenda haba sido incluido con
la constitucin de un fideicomiso por US$ 74500,000.00, y en el que OAS iba a
encargarse de la construccin de la obra hasta por el total del monto del fideicomiso.
En este punto la comisin investigadora maneja dos hiptesis
-

Constructora OAS sucursal Per habra aportado a la campaa en contra de la


revocatoria a Susana Villarn y sus regidores para beneficiarse posteriormente
de otro nuevo contrato de obra.

Constructora OAS sucursal Per habra aportado a la campaa a favor de la


revocatoria a Susana Villarn y todos su regidores para negociar con quien
asumiera ese cargo en las siguientes elecciones municipales, los contratos que
ya se venan ejecutando

Esta comisin investigadora considera que el hecho concreto sera el ingreso de dinero
procedente de Brasil por parte de los denominados doleiros. Todos ellos han confirmado
que trajeron dinero por encargo de OAS de Brasil para su sucursal en Per, con la
finalidad de pagar a funcionarios pblicos para beneficiarse de obras.
Lo que no podemos afirmar es a qu funcionario pblico se habra beneficiado con la
entrega de dinero que habra llegado entre el 2 de marzo del 2013 y el 15 de marzo del
2013 y que, de acuerdo a las declaraciones de estas personas ante la justicia brasilea,
en la que indican que en cada viaje traan unos US$ 300,000.00 pegados en su cuerpo,
se estima que esta ascendera a US$ 1200,000.00. Esto debiera ser motivo de una
mayor investigacin.
Finalmente, la comisin investigadora solicit informacin a la seora Talita Goncalves
Meneses Representante Legal de Constructora OAS Sucursal Per sobre este proyecto
a travs de una comunicacin por escrito, la que fue reiterada. Esto debido a que no se
present a las dos citaciones que le realiz la comisin. La seora funcionaria de la
empresa Constructora OAS ha indicado a travs de dos comunicaciones enviadas a la
Comisin que ella quiere saber en qu condicin se le est enviando dicho
interrogatorio.
Las ausencias de la seora Talita Goncalves Meneses, funcionaria de Constructora
OAS sucursal Per, aduciendo actividades agendadas con anticipacin, para luego,
ante las facilidades dadas por la Comisin Investigadora para que pueda responder un
pliego de preguntas por escrito, aducir que no lo puede hacer hasta no tener
conocimiento sobre su situacin en las investigaciones que realiza la Comisin, han

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generado que no se pueda contar con precisiones sobre este caso, desde la versin de
una de las partes de dicho contrato, lo que sugerira un nimo de frustrar la
investigacin del caso Bypass 28 de Julio, as como tambin sobre las declaraciones de
las personas que en Brasil se acogieron al beneficio de la Delacin Premiada
informando sobre envo de dinero a Per para ser entregado a funcionarios pblicos
peruanos por parte de OAS.
La comisin investigadora estima que esta actitud configurara la comisin del delito de
resistencia y desobediencia a la autoridad, previsto en el artculo 368 del Cdigo Penal,
el cual indica:
El que desobedece o resiste la orden legalmente impartida por un funcionario pbico
en el ejercicio de sus atribuciones, salvo que se trate de la propia detencin, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menos de seis meses ni mayor de dos
aos.
La comisin investigadora deja constancia en los anexos, del interrogatorio enviado a la
seora funcionaria de Constructora OAS Sucursal Per, el que hasta el cierre del
informe se ha negado a responder.
Por otro lado, esta comisin investigadora est a la espera de las respuestas del Alcalde
Metropolitano de Lima al oficio con las preguntas que se le hizo llegar en relacin a este
caso.

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TITULO V
MODUS OPERANDI DE LAS EMPRESAS BRASILEAS EN EL PER
1

OPERACIONES EN EL PERU
1.1 OPERACIONES BANCARIAS VINCULADAS CON IIRSA

ANTECEDENTES
En el ao 2008 el Sr. Pedro Morote, quien afirma haber trabajado como Asesor de
Gonzalo Eduardo Monteverde Bussalleu y Maria Isabel Carmona Bernasconi desde el
ao 1995, al tomar conocimiento, de hechos sospechosos, denuncio a la Constructora
Ares SAC, por haber defraudado al estado en el ejercicio fiscal del ao 2007.
Cinco de las principales personas vinculadas a las empresas Constructora rea, Casa
de Cambios La Moneda SAC y Dominatrix Limited registran investigaciones por el delito
de defraudacin tributaria. Ellos son Jorge Wilfredo Salinas Coaguila (recibi dinero de
Constructora rea SAC), Gonzalo Eduardo Monteverde Bussalleu (apoderado de
Constructora rea SAC y accionista de Casa de Cambios La Moneda SA), Mara Isabel
Carmona Bernasconi (accionista de Constructora rea SAC y representante de
Dominatrix Limited), Sonia Mereca Palomino Crdenas (representante legal de
Constructora rea SAC y gerente general de Casa de Cambios La Moneda SA) y Jos
Manuel Alfaro Lpez (gerente general de Constructora rea SAC). Otro personaje
vinculada a este caso es Aldo Alejandro Monteverde Bussalleu (accionista de Casa de
Cambios La Moneda SA), denunciado por el delito de colusin desleal y negociacin
incompatible con el ejercicio del cargo en agravio del Estado.
HECHOS:
El Proyecto Eje Multimodal del Amazonas Norte - IIRSA NORTE es un proyecto
cofinanciado por un plazo de 25 aos y fue adjudicado el 17 de junio del 2005 al
Consorcio Eje Vial Norte conformado por: Constructora Norberto Odebrecht,
Constructora Andrade Gutirrez, Graa y Montero. Inicio operaciones en Abril del 2006
para la construccin de una carretera desde el Puerto de Paita hasta Yurimaguas de
955 Km en 6 tramos, con una inversin estimada de 218 millones de dlares. Adems
se suscribieron 7 agendas.
La Constructora rea SAC empresa de GONZALO EDUARDO MONTEVERDE
BUSSALLEU Y MARA ISABEL CARMONA BERNASCONI, suscribi un sub contrato
privado de Obra con el CONSORCIO CONSTRUCTOR IIRSA NORTE (CONCIN),
representado por ELEUBERTO ANTONIO MARTORELLI, con carnet de extranjera N
000286608 y ALEXANDRE GRADIM REIS, con carnet de extranjera N 322744. En
este contrato la Gerente General SONIA MERECIA PALOMINO CARDENAS,
represento a la empresa Constructora rea SAC.

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El monto del contrato fue de US$ 6692,564.89 dlares sin IGV, y podr variar para ms
o para menos, de acuerdo con las cantidades efectivamente realizada, para la ejecucin
de obras viales en el eje Multimodal del Amazonas Norte IIRSA.
El Seor Pedro Morote ha alcanzado un documento que indica que este Subcontrato fue
para realizar los siguientes trabajos viales:
1

Explotacin de canteras y transportes de materiales, terrapln, explanaciones y


refuerzos de subrasante especficamente para el tramo Tarapoto Yurimaguas
(km o hasta el km 114).

Mantenimiento de emergencias y otros servicios eventuales a lo largo de toda la


carretera IIRSA Norte, de acuerdo a la solicitud del contratista CONCIN.

() adems el subcontratista declara que ha examinado cuidadosamente los


documentos y los planos objetos de este subcontrato y que ha inspeccionado los sitios
de la obra, asi como sus alrededores y vas de acceso, manifestando que las
condiciones correspondientes son adecuadas para el desarrollo de los trabajos que por
el presente SUB CONTRATO se le recomiendan.
Sin embargo, La Constructora rea SAC., seguidamente firmo un subcontrato de
ejecucin de obras, con JORGE WILFREDO SALINAS COHAGUILA.
Para Pedro Morote29,
Este contrato, para una obra completamente ficticia, tena como objeto crearle a
los propietarios de Constructora rea SAC un monto de facturas, que incluido igv
ascendera a 7964,152 estas obras nunca se realizaron.
La preocupacin del Sr. Pedro Morote estaba por el lado de la defraudacin de rentas al
estado, sin pensar, que esta operacin formaba parte de una posible estructura para el
pago de coimas en Brasil. Esta hiptesis se puede corroborar con las operaciones
identificadas gracias al levantamiento del secreto bancario , que nos permite saber
cmo este pago realizado el dia para realizar trabajos de movimientos de tierras en el
tramo Tarapoto yurimaguas fueron a parar a cuentas en Brasil .
El MTC pago a la Concesin IIRSA Norte (Odebrecht, Andrade Gutirrez y Graa y
Montero) por concepto de obras adicionales, trabajos de mecnica, distribucin, riesgos
(MDR) Sectores 1; un monto de 11.94 millones de dlares, segn SIAF 2007-12
0000009039 en el 2007. El pago de estos conceptos se realiz, aparentemente con la
aprobacin de Ositran, quien se encargaba de dar la conformidad por el avance de la
obra, considerando la calidad de la misma.
Segn informacin del MTC se realizaron pagos enero 2006 a febrero 2016 por ms de
mil millones de dlares, para el proyecto IIRSA Norte.

29

Declaracin de Sr. Pedro Morote a la Comisin Investigadora bajo la Presidencia de Juan Par, el lunes
23 de junio del 2016.

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CUADRO N 1

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2. CASOS CONCRETOS IDENTIFICADOS


2.1.

UMBERTO OLCESE UGARTE

CARGOS PRINCIPALES ASUMIDOS EN SEDAPAL:

Ingeniero de Proyectos: octubre 2003 - octubre 2006.


Jefe de Proyectos: octubre 2006 a octubre 2011.
Gerente de Produccin (con retencin de sus funciones) en reemplazo del Ing. Hammer Zavaleta
Gutirrez a partir del 30.06.2010) su nombramiento se produce siendo Gerente General el seor
Jos Barco Martnez y Presidente de Directorio el seor Luis Antonio Isasi Cayo.30

SUNAT: EMPRESAS DE LAS QUE RECIBI RENTAS DE CUARTA Y/O QUINTA CATEGORA31
De la revisin de la informacin remitida a travs de SUNAT, se ha podido determinar un incremento
sustancial en la remuneracin del seor Ugarte proveniente de SEDAPAL, segn refleja SUNAT:
percibi las siguientes remuneraciones a partir de su nombramiento, se muestran los
primeros seis meses siguientes para conocimiento del monto percibido y medicin de los
movimientos bancarios reflejados a travs de sus cuentas:

Perodo

Fecha de
Presentacin

Monto Renta
S/.

200806

07/10/2008

8,784.48

200809

10/16/2008

9,407.46

200811

12/17/2008

18,375.60

200811

06/15/2009

18,375.60

200811

02/19/2010

18,375.60

30 Informacin extrada del Informe de la Megacomisin.


31 Informacin extrada del Informe de la Megacomisin.

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200812

01/21/2009

20,295.46

200812

02/17/2009

20,295.46

200812

02/19/2010

20,295.46

No se cont con la informacin solicitada por la Comisin en funciones, sobre Rentas de Quinta
Categora del seor Umberto Olcese Ugarte, debido a que el archivo recibido de la SUNAT en fecha
reciente, no pudo ser visualizado en vista de haberse remitido daado, tema que es observado por
esta Comisin.

SESION DE INTERROGATORIO DEL 29 DE MARZO DE 2016


En el Anexo N1 adjunto, se muestran partes del interrogatorio efectuado al seor Umberto Olcese
Ugarte, que se consideran importantes para el presente Informe y servirn para emitir algunas de las
Conclusiones sobre el presente caso.

5.1.4

32

MATERIAL INCAUTADO A DIRECTIVOS DE LA FIRMA CAMARGO CORREA, EN EL AO


2009 MOSTRARA RELACIONES ENTRE LOS SEORES: UMBERTO OLCESE UGARTE,
HERNN JESUS GARRIDO LECCA, GUILLERMO LEN SUEMATSU Y JUAN
SARMIENTO SOTO32

Fuente: Per 21 del 12/06/2015:


"En material incautado a directivos de la firma Camargo Correa, en 2009, se hallaron
papeles donde se menciona al ex ministro Hernn Garrido-Lecca, entre otros.
El caso de la carretera Interocenica se complica cada vez ms. En el documento policial de Brasil, en el que se consignan
presuntos pagos de sobornos por parte de la firma brasilea Camargo Correa en el Per, aparecen los nombres de al menos
cuatro ex altos funcionarios del gobierno de Alan Garca: el ex ministro Hernn Garrido-Lecca, el ex viceministro Juan
Sarmiento, as como el ex presidente de Sedapal, Guillermo Len y el ex gerente de este organismo, Umberto Olcese".

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MATERIAL INCAUTADO A DIRECTIVOS DE LA FIRMA CAMARGO CORREA, EN EL AO


2009 MOSTRARA RELACIONES ENTRE LOS SEORES: UMBERTO OLCESE UGARTE,
HERNN JESUS GARRIDO LECCA, GUILLERMO LEN SUEMATSU Y JUAN
SARMIENTO
SOTO33

EL CUADRO MOSTRADO ANTERIORMENTE SE EXPLICARIA DE LA SIGUIENTE MANERA:


Camargo Correa habra transferido los siguientes fondos:
Hernn Jess Garrido Lecca (G) - Ex Ministro de Vivienda, Construccin y Saneamiento:
$ 1 000 000.
Guillermo Israel Len Suematsu (R) - Ex Presidente de Sedapal: US $ 1 000 000.

33

US

Fuente: Per 21 del 12/06/2015:

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Juan Sarmiento Soto (Ba) - Ex Viceministro de Construccin y Saneamiento: US $ 450 000.


Umberto Olcese Ugarte (I) - Ex Jefe de Proyectos de Sedapal: US $ 300 000.
Henry Aramayo Pinazo (H): US $ 100 000.
Julio Sanjinez Campero (Bol) - Boliviano: US $ 25 000.

Es de mencionarse que dado lo expuesto, esta Comisin levant el secreto bancario, reserva
tributaria y burstil de las cinco (5) primeras personas antes mencionadas, para el correspondiente
anlisis. No obstante ello, no ha sido posible evaluar el resultado del mismo. En casi la totalidad de los
casos la informacin no ha sido recibida o su envo ha sido limitado.
El cuadro siguiente, muestra las fechas en que se solicitaron los levantamientos del secreto bancario,
reserva tributaria y burstil.

Nombre
Hernn Jess Garrido Lecca
Guillermo Israel Len Suematsu
Umberto Olcese Ugarte
Juan Sarmiento Soto

Fecha de requerimiento
del LSB
Oficio de fecha 08/04/2016
Oficio de fecha 08/04/2016
Oficio de fecha 08/04/2016
Oficio de fecha 27/04/2016

Fecha de requerimiento
del LRT
Oficio de fecha 22/04/2016
Oficio de fecha 22/04/2016
Oficio de fecha 22/04/2016
Oficio de fecha 05/05/2016

CARGOS ASUMIDOS POR LAS DISTINTAS PERSONAS INVOLUCRADAS EN EL MATERIAL


INCAUTADO A CAMARGO Y CORREA
HERNN JESS GARRIDO LECCA MONTAEZ
Ministro de Vivienda, Construccin y Saneamiento: 28/07/2006 al 21/12/2007.
Ministro de Salud: 26/12/2007 al 10/10/2008.
GUILLERMO ISRAEL LEN SUEMATSU
Presidente de Directorio de SEDAPAL: Desde 26/01/2006 al 10/02/2010.
Director Nacional de Saneamiento del Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento:
Desde 11/08/2006.
Vice Ministro de Construccin y Saneamiendo del Ministerio de Vivienda, Construccin y
Saneamiento: Desde 06/08/2009.

JUAN SARMIENTO SOTO


Vice Ministro de Construccin y Saneamiento: 04/08/2006 al 27/08/2008.
Director de Sedapal: 18/05/2007 a 10/2009.
Miembro Permanente de PROINVERSIN: 10/01/2007 al 28/04/2009
Vice Ministro de Vivienda y Urbanismo: 27/08/2008 al 29/09/2009
Ministro de Vivienda, Construccin y Saneamiento: 29/09/2009 al 27/07/2011

JORGE JOS BARCO MARTNEZ34


Gerente de Logstica y Servicios de SEDAPAL : Del 28/01/2006 al 16/03/2008.

34 Considerado en este caso por su cargo de Gerente General de Sedapal, mientras el seor Umberto Olcese Ugarte era Jefe de
Proyectos.

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VISITAS RECIBIDAS POR UMBERTO OLCESE UGARTE


Fecha

Asunto

Visitante

Area Visitada

01/07/200
8
23.12.200
9

Reunn

Aristteles Santos Moreira Filho

PROMESAL

Reuni
n

Aristteles Santos Moreira Filho

PROMESAL

Nombre el
Trabajador
Umberto Olcese
Ugarte
Umberto Olcese
Ugarte

TRANSFERENCIA AL EXTRANJERO DE US $ 409 OOO, EFECTUADA POR EL SEOR


UMBERTO OLCESE UGARTE35
El seor Umberto Olcese ha efectuado a travs del Banco de Crdito del Per con fecha 17/02/2012
una transferencia al extranjero por US$ 409 000 al Atlantic Security Bank de GorgeTown - Islas
Cayman siendo el beneficiario el mismo.
El seor Olcese Ugarte declar36 que los fondos provenan de la venta de un inmueble ubicado en la
Calle Arrspide Loyola N009 Urbanizacin del Fundo Orrantia, Distrito de San Isidro, cuya propiedad
corresponde a su cuado GUILLERMO LEONARDO BRUCE CASTILLO.
Segn informacin extrada de la Sunarp, este inmueble se encuentra inscrito en la Partida
Electrnica N 07003362 de los Registros Pblicos de Lima a nombre de GUILLERMO LEONARDO
BRUCE CASTILLO y la compra venta a INVERSIONES LA CANTERA SAC. inscrito en la Partida
Electrnica N 11429005 de los Registros de Personas Jurdicas de Lima.
PROCESO DE VENTA DEL INMUEBLE:
Mediante Escritura Pblica de fecha 21/12/2009 ante el Notario Alejandro Collantes Becerra:
GUILLERMO LEONARDO BRUCE CASTILLO, representado por GUILLERMO BRUCE CACERES
vendi el inmueble a INVERSIONES LA CANTERA SAC. por el precio pactado de US $ 549 000
(Quinientos cuarentainueve mil y 00/100 dlares americanos) monto a cancelarse de la siguiente
forma:
La suma de US $ 40 000 (Cuarenta mil y 00/100 dlares americanos) al contado a las firmas
de las partes puestas al final de la EP.
La suma de US $ 100 000 (Cien mil y 00/100 dlares americanos) al otorgamiento de la
licencia de construccin y/o inicio de la construccin del proyecto inmobiliario que se
construir sobre el inmueble materia de venta.
El saldo de US $ 409 000 (Cuatrocientos nueve mil y 00/100 dlares americanos) sern
pagado en especie mediante la entrega de dos (02) departamentos y seis (6)
estacionamientos que se construirn sobre el inmueble materia de venta.
35 Observacin incluida en el Informe de la Megacomisin.
36 Folios Ns 13 y 14 del Interrogatorio de fecha 29/03/2016.

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ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

CLUSULA DCIMO PRIMERA:


"LA COMPRADORA" se compromete a terminar y entregar a "EL VENDEDOR", dos (2)
departamentos y seis (6) estacionamientos a que se refiere la presente clusula por medio de
la cual se cancela la obligacin de pago estipulada en el numeral 3.3. en un plazo mximo de
18 meses, contados desde la desocupacin y entrega total del inmueble materia de venta. Ello
implica que los departamentos deben estar adecuadamente construidos conforme a lo indicado
en la presente clusula y de acuerdo a las especificaciones tcnicas.....".
En lo que se refiere a la declaratoria de fbrica, independizacin..."LA COMPRADORA"
contar con un plazo de 180 das calendario contados desde la fecha de entrega de los
departamentos...con los cual se cancela la obligacin contenida en el numeral 3.337...
En caso la "COMPRADORA" no concluya los departamentos y/o no los entregue en plazo
sealado en el primer prrafo de este numeral ... quedar constituida automticamente en
mora sin necesidad de estimacin o requerimiento alguno y sin perjuicio de lo sealado en la
clasula dcimo segunda "EL VENDEDOR" tendr derecho a cobrar una penalidad
ascendente a US $ 30 (treinta y 00/100 dlares americanos) por cada da de atraso en la
entrega de CADA DEPARTAMENTO a "EL VENDEDOR", la misma penalidad se aplicar en
caso "LA COMPRADORA" no cumpla con entregar a "EL VENDEDOR" la declaratoria ..
dentro del plazo sealado en el segundo prrafo de esta clusula 11.4.

CLUSULA DCIMO SEGUNDA:


En caso "LA COMPRADORA" incumpliera cualquiera de las obligaciones estipuladas en el
presente contrato....incluyendo especficamente:
I. En caso de no cumplir con pagar la suma indicada en el numeral 3.238 de la clusula tercera.
II. En caso "LA COMPRADORA" no entregara los dos (2) departamentos y seis (6)
estacionamientos en el plazo establecido en la CLUSULA DCIMO PRIMERA.
III. En caso que los dos (2) departamentos no cuenten con las caractersticas y condiciones
indicadas en la CLUSULA DCIMO PRIMERA ...
"EL VENDEDOR" podr dar por vencidos todos los plazos para los pagos y resolver el presente
contrato.

37 Forma de pago de los US $ 100 000 fijados en esta Escritura Pblica.


38 Forma de pago de los US $ 409 000 fijados en esta Escritura Pblica.

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ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Mediante Escritura Pblica de fecha 15/11/2011 ante el Notario Alejandro Collantes Becerra:
GUILLERMO LEONARDO BRUCE CASTILLO, representado por PAOLO OLCESE UGARTE e
INVERSIONES LA CANTERA SAC. ratifican en todo el contenido, trminos y condiciones del
contrato de compra venta antes mencionado. No obstante, modifican las condiciones referidas al
pago del saldo del precio, la misma que ser cancelada de la siguiente forma:

El pago parcial de la suma de US $ 100 000 (Cien mil y 00/100 dlares americanos) que sern
cancelados por la compradora a favor de la vendedora a la firma de la Escritura Pblica,
mediante la entrega de un cheque de gerencia no negociable a cargo del Banco de Crdito39.

El saldo del precio de venta de US $ 409 000 (Cuatrocientos nueve mil y 00/100 dlares
americanos) ser cancelado a travs de un crdito hipotecario en la fecha de suscripcin de la
futura Escritura Pblica de cancelacin total del precio de venta, mediante la entrega de un
cheque de gerencia no negociable a cargo del Banco de Crdito.

CLUSULA CUARTA:
"... Asimismo, ambas partes contratantes declaran dejar sin efecto lo estipulado en la clusula
dcimo primera y segundo prrafo de la clusula dcimo segunda del contrato de compra ...de
fecha 21/12/2009.

Mediante Escritura Pblica de fecha 24/11/2011 ante el Notario Ricardo Fernandini Arana:
GUILLERMO LEONARDO BRUCE CASTILLO, representado por PAOLO OLCESE UGARTE e
INVERSIONES LA CANTERA SAC, acurerdan que: la compradora realizar la cancelacin del
saldo de precio de venta ascendente a US $ 409 000 (Cuatrocientos nueve mil y 00/100 dlares
americanos) a la firma de la Escritura Pblica que origine la Minuta, mediante la entrega de un
cheque de gerencia no negociable a cargo del Banco de Crdito, bajo fe notarial.
Se deja constancia que para el pago del saldo del precio mencionado en el prrafo anterior, este
ser cancelado por la compradora a travs de un crdito hipotecario del Banco de Crdito del
Per, en los trminos y condiciones de la clusula adicional de mutuo de garanta hipotecaria que
suscribir a tal efecto y que se elevar a Escritura Pblica de manera conjunta con la presente
Minuta.

39 En la presente Escritura se deja constancia del medio de pago utilizado (Tipo y cdigo de la operacin: Cheque de Gerencia
no negociable Cod: 007 -------Nmero de los documentos que acrediten el uso de un medio de pago y/o cdigo que
identifique la operacin: 07163429 9 002 193 0000000222 10, por la suma de US $ 100 000 (Cien mil dlares
americanos).Operacin: Banco de Crdito.

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

En consecuencia el Vendedor una vez suscrita la Escritura Pblica que origine la presente
Minuta, declara que el precio de venta ha ido cancelado totalmente, sin ms constancia de pago
que las firmas puestas al final de dicho instrumento pblico.
CLUSULAS ADICIONALES EN LA EP:
Constitucin de hipoteca celebrada entre el Banco de Crdito del Per e Inversiones La Cantera
SAC.:
El cliente con el objeto de garantizar las deudas y obligaciones que expresamente se sealan a
continuacin constituye a favor del banco primera y preferente hipoteca, hasta por la suma de US
US $ 1 220 000 (Un milln doscientos veinte mil y 00/100 dlares americanos) o su equivalente en
otras monedas, sobre el inmueble de su propiedad ubicado en calle Jorge Arrspide Loyola N
0009, Urb. Del Fundo Orrantia, distrito de San Isidro..Partida electrnica N 07003362 del
Registro de Predios de Lima.
Las obligaciones y/o deudas del cliente ante el Banco cuyo pago queda garantizado por la primera
hipoteca que se constituye segn la presente clusula son las siguientes:
1

El pagar PAGCAT por US $ 409 000 (Cuatrocientos nueve mil y 00/100 dlares americanos).

Las deudas y obligaciones asumidas y por asumir por el cliente ante el banco que consten en
contratos o en ttulos valores tales como letras de cambio,

Las deudas y obligaciones que son o resulten de cargo del cliente frente al banco
provenientes de contratos, lneas de crdito

CONCLUSIN EN LA EP:
Habiendo ledo los otorgantes todo el instrumento el Representante del vendedor seor
PAOLO OLCESE UGARTE, declara recibir conforme de los representantes de la compradora con
el medio de pago cdigo 007 el cheque de gerencia no negociable N 074316662 002
0000000222 10 de fecha 24/112011 a cargo del Banco de Crdito BCP por US $ 409 000
(Cuatrocientos nueve mil dlares americanos) , importe del prstamo que les concede el referido
banco,
INFORMACIN ADICIONAL:

Segn consta en la Partida Electrnica N 07003362 de SUNARP, el Juez mediante Resolucin


N 01 de fecha 28/02/2013, ha ordenado anotar la demanda interpuesta por NORA CARMEN
BRUCE CASTILLO contra INVERSIONES LA CANTERA SAC. sobre nulidad de acto jurdico.
La demandada solicit la nulidad del contrato de compra venta de fecha 21/12/2009 del inmueble
antes citado, realizada por GUILLERMO BRUCE CACERES y la EMPRESA INVERSIONES LA
CANTERA SAC., ya que segn se ha tomado conocimiento se consideraba que esta venta haba
sido simulada por las siguientes razones:

No se acredit medio de pago utilizado en la cancelacin de los US $ 40 000 (Cuarenta mil


dlares americanos) que deban ser cancelados a la firma de la minuta de compra venta de
fecha 05/12/2009.

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

El precio de venta era irreal.

Nunca existi un proyecto inmobiliario presentado por Inversiones La Cantera SAC para la
construccin de este proyecto.

La empresa Inversiones La Cantera SAC nunca tom posesin del inmueble.

Segn el ttulo archivado N 2015-01010498 presentado el 28/10/2015 y registrado en la Partida


Electrnica N 07003362 de los Registros Pblicos de Lima, el BCP levant el 22/04/2015 la
hipoteca inscrita sobre este el inmueble materia del inmueble en mencin debido a la cancelacin
del prstamo de capital de trabajo que haba otorgado a la empresa Inversiones La Cantera SAC.

Segn el Sistema de Informacin Geogrfico de la Municipalidad de San Isidro, no figura


construccin alguna en el lugar del citado inmueble.

Lo indicado en el punto anterior, se ratifica con una foto satelital tomada el 15/10/2015, publicada
por el software Google Earth, donde no hay construccin alguna.

Segn se ha tomado conocimiento, UMBERTO OLCESE UGARTE, cobr un Cheque de Gerencia


por el importe de US $ 100 000 cuyos fondos provienen del cobro del Cheque de Gerencia BCP N
07163429 realizado por PAOLO OLCESE UGARTE, siendo el ordenante de esta operacin la
empresa INVERSIONES LA CANTERA SAC, como producto de la compra venta del inmueble
materia de las EP de fechas 21/12/2009, 18/11/2011 y 24/11/2011. Dicho monto habra sido
depositado en una cuenta correspondiente a la Empresa Los Fiordos SAC.

El Cheque de Gerencia del BCP N 074316662 por US $ 409 000, producto de la compra venta
del inmueble en mencin, fue cobrado por PAOLO OLCESE UGARTE y con estos fondos en la
misma fecha adquiri otro Cheque de Gerencia del BCP girado a su nombre. PAOLO OLCESE
UGARTE cobr este Cheque de Gerencia y en fecha posterior su hermano UMBERTO OLCESE
UGARTE solicit la emisin de una transferencia a su cuenta en el Atlantic Security Bank en
Grand Cayman por US $ 409 000.

El seor Umberto Olcese Ugarte fue Jefe de Proyectos de Sedapal hasta el mes de octubre de
2011.

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Se pudieron observar del movimiento de cuentas del Banco de Crdito del Per del seor Umberto
Olcese Ugarte, adems de diversas operaciones las siguientes:

Transferencias de terceros, siendo la ms relevante una por US $ 60 000 y que proviene de


una cuenta de Paolo Olcese Ugarte.

Transferencias de terceros por montos significativos a Los Fiordos SAC., Muya SAC (de la cual
el seor Umberto Olcese Ugarte es accionista) e Inmobiliaria Ayamarka SAC (segn RP, el
seor Olcese Ugarte no es accionista. Sin embargo, se apreci que este fue materia de dos
papeletas sobre el vehculo Honda Pilot de placa CIN-377 de propiedad de Inmobiliaria
Ayamarka SAC).

Transferencias a terceros por montos importantes, siendo los principales beneficiarios: Mara
Vanessa Otero Hernando, Los Fiordos SAC y Paolo Olcese Ugarte.

Un fondo mutuo por un total de S/. 300 000.

Segn informacin obtenida, el Fondo MiVivienda habra desembolsado a la empresa Los Fiordos
SAC, 438 Bonos Familiares Habitacionales (BFH) entre los aos 2010 y 2013 por un total de S/. 7
786 345. (Segn el FMV, Paolo Olcese Ugarte figuraba como Representante Legal, Umberto
Olcese Ugarte como Ingeniero y Yastn Cenia Ramrez Crdenas como abogado).
Mediante Resolucin de Gerencia de Proyectos Inmobiliarios y Sociales N 01-2013-FMV/GPIS
del 24/07/2013, se resolvi cancelar el Cdigo de Registro de Entidad Tcnica de esta empresa
debido a que incurri en infraccin contemplada en el literal a) del inciso 33.1 del artculo 33 de
la Resolucin Ministerial N 102-2013-VIVIENDA, al haber presentado documentacin falsa.

EMPRESA LOS FIORDOS SAC40

Constituda por Escritura Pblica de fecha 15/06/2007, otorgada ante el Notario Soldevilla Gala,
Rubn Dari en la ciudad de Lima, con aclaratoria del 04/07/2007.

40 Fuente: Diario Per 21 de fecha 12/07/2011El ministro de Vivienda, Construccin y Saneamiento, Juan Sarmiento,
previ hoy que el sector construccin crecer entre ocho y nueve por ciento en el presente ao, y asegur que alcanzar
una expansin de dos dgitos depender de los capitales privados.
De otro lado, Sarmiento dijo que para el 2011 se tienen recursos por 340 millones de soles para el programa Techo
Propio, de los cuales se colocar el 80 o 90 por ciento en Bonos Hipotecarios Familiares, es decir unos 320 millones.
Para Sitio Propio hay unos 1,000 millones de soles para el ao 2011 y para el Fondo Mivivienda otros 1,000 millones y se
entregar entre el 80 y 85 por ciento, sostuvo.
Sarmiento refiri que en el 2012 se destinarn cerca de 360 millones de soles para el programa Techo Propio y para
Agua Para Todos 1,110 millones, por lo que no habr escasez de recursos.

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Se fund con un capital de S/. 100 000 pagados totalmente, siendo los socios fundadores:

Paolo Olcese Ugarte casado con Sandra Mara Ana Retegui Otero, con 80 acciones.

Eduardo Alfredo Arata Gamarra, soltero, con 20 acciones.

Objeto: Dedicarse a la industria de la construccin ejecutando construcciones, consultora, proyectos


y supervisin de todo tipo de obras civiles e infraestructura; pudiendo participar en licitaciones y
concursos pblicos o privados; tambin podr dedicarse a la comercializacin y representacin de
toda clase de materiales, equipos, insumos de construccin, as como el alquiler de vehculos livianos
y pesados; y en todo tipo de actividades de promocin, inversin y administracin inmobiliaria o
mobiliaria.
Gerente General: Paolo Olcese Ugarte.
Por Escritura Pblica del 10/05/2013 extendida ante el Notario de Lima Jos Urteaga Caldern, Paolo
Olcese Ugarte en representacin de la sociedad otorga facultades a favor de Benjamn Reategui
Otero, quien contar con las facultades y atribuciones que se detallan en el artculo 27 del Estatuto 41,
sin limitacin o restriccin alguna.
El plazo del poder es por un mes contado a partir de su inscripcin en la partida registral de la
sociedad extinguindose automticamente al vencimiento del plazo.
Por Escritura Pblica del 02/07/2013 otorgada ante el Notario Pblico Jos Alcides Urteaga Caldern
y por Junta General del 24/05/2013 se acord aumentar el capital de la sociedad en S/. 200 000 por
concepto de capitalizacin de crditos, en consecuencia el Capital Social queda incrementado a S/.
300 000.
Por Junta General Ordinaria de Accionistas del 25/09/2013 se acord:
Aceptar la renuncia a la Gerencia General de Paolo Olcese Ugarte y nombrar en el cargo de Gerente
General a Toms Umberto Olcese Gargurevich.
Por Escritura Pblica del 06/02/2015 ante el Notario Jos Urteaga Caldern y por Junta General del
05/12/2014 se acord aceptar la renuncia a la Gerencia General del seor Toms Umberto Olcese
Gargurevich y nombrar como nuevo Gerente General al seor Julio Csar Bazn Collao. Abogado:
Yastin Cenia Ramrez Crdenas.
Segn registro de SUNAT a la fecha:
Representante Legal: Julio Csar Bazn Collao.
La empresa se encuentra en suspensin temporal.
.

HECHOS QUE SE HAN COMPROBADO


1. El material incautado a los directivos de la firma Camargo Correa en el ao 2009, mostraran que
diversos funcionarios relacionados al Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento y a

41 Suscribir los contratos que formalicen los actos para los que e confiere poder de representacin segn los acpites anteriores,
incluyendo las escrituras pblicas, de ser necesario. La enumeracin que antecede no es taxativa sino meramente enunciativa , por
lo que debe entenderse que al Gerente General le corresponden todas las atribuciones y facultades que no estuvieran
expresamente reservadas por la Ley o este estatuto a la Junta General de Accionistas.

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Sedapal, habran recibido presuntos pagos ilcitos, dentro de los que se incluyen los provenientes
de la construccin de los Lotes 1,2 y 3 de la Bocatoma Planta de Tratamiento de Agua Potable
Huachipa y Ramal Norte. El seor Umberto Olcese Ugarte, form parte de la Comisin para la
recepcin y evaluacin de propuestas.
Camargo Correa habra transferido los siguientes fondos:
Hernn Jess Garrido Lecca (G) - Ex Ministro de Vivienda, Construccin y Saneamiento: US $
1 000 000.
Guillermo Israel Len Suematsu (R) - Ex Presidente de Sedapal: US $ 1 000 000.
Juan Sarmiento Soto (Ba) - Ex Viceministro de Construccin y Saneamiento: US $ 450 000.
Umberto Olcese Ugarte (I) - Ex Jefe de Proyectos de Sedapal: US $ 300 000.
Henry Aramayo Pinazoo (H): US $ 100 000.
Julio Sanjinez Campero (Bol) - Boliviano: US $ 25 000.
Se procedi al levantamiento de secreto bancario, reserva tributaria y burstil de las primeras
cinco (5) personas. No fue posible su anlisis en casi la totalidad de los casos, dado la falta de
informacin e informacin limitada.
Los seores Umberto Olcese Ugarte, Hernn Jess Garrido Lecca, Guillermo Len Suematsu,
Juan Sarmiento Soto y Jos Barco Martnez, han ejercido cargos ejecutivos durante los perodos
que prestaron servicios al Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento y a Sedapal.

El seor Umberto Olcese Ugarte en el interrogatorio de fecha 29 de marzo de 2016, manifest que
las bases del concurso para la obra antes descrita fueron elaboradas por el consultor iinternacional
y seal que el plazo fijado para la ejecucin de la obra de seis meses a cuatro aos haba sido
estipulado tambin por el consultor internacional. Seal: "...de repente se estim que seis meses
era demasiado corto ....y para garantizar que la planta funcione bien, ... por eso se consider que
no sea seis meses, sino cuatro aos..."

Se tuvo un incremento significativo en el presupuesto de SEDAPAL para cubrir el financiamiento


de la obra antes sealada.

El seor Umberto Olcese Ugarte se habra reunido en Sedapal con el seor Aristteles Moreira
Filho. Segn seala en el interrogatorio de fecha 29/03/2016 habran tratado temas tcnicos de la
propia ejecucin de la obra.

2. No ha quedado demostrado fehacientemente, que la transferencia efectuada por el seor Umberto


Olcese Ugarte a travs del Banco de Crdito del Per con fecha 17/02/2012 por
US $ 409 000
(Cuatrocientos nueve mil y 00/100 dlares americanos) al Atlantic Security Bank de George Town Islas Grand Cayman a su nombre, provenga de la venta del inmueble sito en calle Arrospide

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Loyola N 009, Urbanizacin del fundo Orrantia, distrito de San Isidro, de propiedad del seor
Guillermo Leonardo Bruce Castillo. No existe ningn documento suscrito entre las partes.

El seor Umberto Olcese Ugarte prest servicios en Sedapal hasta el mes de octubre 2011, como
Jefe de Proyectos.

Existe una demanda presentada por la seora Nora Bruce Castillo sobre nulidad de acto jurdico
por la venta del inmueble propiedad del seor Guillermo Leonardo Bruce Castillo, la cual se
basara: en una aparente venta ficticia, el precio de venta irreal, que nunca existi un proyecto
inmobiliario presentado por Inversiones La Cantera SAC y esta ltima nunca tom posesin del
inmueble.

Inversiones La Cantera SAC, compradora del inmueble de propiedad del seor Guillermo Len
Bruce Castillo, solicit al Banco de Crdito del Per un crdito por US $ 1 220 000 (Un milln
doscientos veinte mil y 00/100 dlares americanos) para garantizar deudas y obligaciones con
garanta del inmueble adquirido, con este crdito otorgado, cancel con fecha 24/11/2011, el
pagar por US $ 409 000 (Cuatrocientos nueve mil y 00/100 dlares americanos), correspondiente
a la cancelacin del inmueble en mencin. Como es de apreciarse el valor del inmueble fue sub
valuado al momento de la venta, ya que sta se efectu por US $ 549 000 (Quinientos
cuarentainueve mil y 00/100 dlares americanos).
Como se desprende de la Escritura Pblica de fecha 21/12/2009, clusula dcimo primera, se
estableci que la compradora se comprometa a entregar al vendedor, dos (2) departamentos y
seis (6) estacionamientos en un plazo mximo de dieciocho (18) meses...Igualmente se seal
que en el caso no concluya los departamentos o no los entregue en el plazo sealado, quedar
automticamente constituida en mora... y se cobrar una penalidad ascendente a US $ 30. (Treinta
y 00/100 dlares americanos) por cada da de atraso. Adems en la clusula dcimo segunda, se
indic que en caso se incumpliera..... El vendedor podr dar por vencido todos los plazos para los
pagos y resolver el contrato.
No obstante haberse vencido el 21 de junio del 2011 el plazo para la entrega de los inmuebles
sealados en el prrafo anterior por la compradora a la vendedora, no se cobr penalidad alguna,
ni se rescindi el contrato. Llama la atencin por ello la suscripcin de las Escrituras Pblicas de
fechas 15/11/2011 y 24/11/2011, en que no obstante el incumplimiento de Inversiones La Cantera
SAC, se le dan todas las facilidades para la adquisicin del inmueble en mencin y al mismo
precio fijado el 21/12/2009.
3. Se tom conocimiento que el monto proveniente del segundo pago por US $ 100 000 (Cien mil y
00/100 dlares americanos) efectuado por Inversiones La Cantera SAC por la venta del inmueble
en referencia, habra sido depositado en la Cuenta de la Empresa Los Fiordos SAC, de propiedad
de los seores Paolo Olcese Ugarte y Eduardo Alfredo Arata Gamarra segn RP, figura como
abogado: Yastn Cenia Ramrez Crdenas.

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

El FMV habra desembolsado a la empresa Los Fiordos SAC, 438 Bonos Familiares habitacionales
entre los aos 2010 y 2013 por un total de S/. 7 786 345. Segn el FMV, los funcionarios de los
Fiordos SAC eran: Paolo Olcese Ugarte - Representante Legal, Umberto Olcese Ugarte Ingeniero y Yastn Cenia Ramrez Crdenas - abogado. Con fecha 24 de julio de 2013, se resolvi
cancelar el cdigo de Registro de la Entidad al haber presentado documentacin falsa.

Se han observado transferencias de/a terceros por montos significativos, indicndose dentro de
ellas: Los Fiordos SAC, Muya SAC, Inmobiliaria Ayamarka SAC, Vanessa Otero Hernando y Paolo
Olcese Ugarte. Es de indicarse que segn Registros Pblicos y SUNAT el seor Umberto Olcese
Ugarte es accionista de la empresa Muya SAC y no tendra ninguna relacin con la empresa Los
Fiordos SAC; sin embargo, si se presenta como Ingeniero para el Fondo MiVivienda junto con la
abogado: Yastn Cenia Ramrez Crdenas. Por ltimo tendra, por lo menos, una relacin cercana
con Inmobiliaria Ayamarka SAC, al encontrarse manejando uno de los vehculos de su propiedad y
ser materia de dos papeletas impuestas.

4. A la fecha, no se ha sido posible contar con toda la informacin producto del levantamiento de
secreto bancario, tributario y burstil del seor Umberto Olcese Ugarte y dems personas
involucradas, para la evaluacin correspondiente.

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INFORME FINAL DE LA COMISIN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A


FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS,
ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

2.1.

ACTIVIDADES DE GARY LUTY DAVILA ALVERDI

El 22/08/2012 PROVIAS DESCENTRALIZADO representado por su Director Ejecutivo


JOSE CARLOS RODRIGUEZ CANTINET, firma contrato con el CONSORCIO
MAAZO, representado por Fredy Polar Paredes, uno de cuyos integrantes es A.R.
CONSTRUCOES LTDA, cuyo representante legal permanente en el Per es GARY
LUTY DAVILA ALVERDI, para la ejecucin del saldo de la obra Rehabilitacin Y
Mejoramiento De La Carretera Empresa Pe 3s Puno-Vilque-Maazo, por 28.5 millones
de Nuevos Soles.

Transferencias de dinero a Gary Luty Davila Alverdi como representante de UTC


Engenharia
La cuenta corriente de UTC Engenharia N 360 0100030371 en el BBVA, registra
transferencias por un monto acumulado de $527,519, remitidos desde Brasil por la
matriz, a travs de BANDESCO S.A.
BANC
O

BBVA

CUENTA

CC 360
01000303
71

PER
IOD
O
201
4201
5

MONE
DA

DOLA
RES

NUMERO
DE
OPERACI
ONES

OPERACI
N

TRANSFER
ENCIAS

MONTO
ACUMULA
DO

527,519

REMITENT
E
UTC
ENGENHA
RIA SA

PAIS

BANCO

BRASI BANDESC
L
O SA

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Estas cuatro operaciones de transferencia son consistentes en el tiempo con el


incremento de capital de la sucursal; pero no lo son en relacin con el hecho de que no
haya tenido contratos ni ejecucin de obras en el Per, no tenindose conocimiento de
la repatriacin de los fondos remesado que ascendieron a ms de medio milln de
dlares.
Por otra parte, la otra empresa CONSTRAN S.A. inicia su disolucin el 06/08/2015, en
sentido empresarial opuesto a la capitalizacin de UTC.
Movimiento migratorio de GARY DAVILA ALVERDI
De los registros migratorios de la citada persona se puede constatar sus frecuentes
viajes a Brasil desde febrero de 2010. Lo cual es consistente con su condicin de
apoderado de A.R. CONSTRUCOES desde mayo de 2010, segn la SUNAT.
Tipo
Mov.

GARY LUTY DAVILA ALVERDI: MOVIMIENTO MIGRATORIO


Fecha y
Procedencia/D Oficina
Aerolnea - Vuelo
Hora Mov.
estino
Migraciones

SALIDA

22/12/2015 19:28 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000917

INGRESO

07/12/2015 08:56 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000916

SALIDA

01/12/2015 08:02 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002767

INGRESO

25/07/2015 00:07 COLOMBIA

A.I.J.CH.

AVIANCA 00000147

SALIDA

21/07/2015 16:12 COLOMBIA

A.I.J.CH.

AVIANCA 00000024

INGRESO

24/01/2015 09:16 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000916

SALIDA

22/01/2015 19:18 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000921

INGRESO

29/04/2014 09:44 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000916

SALIDA

24/04/2014 21:04 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000917

INGRESO

20/04/2014 09:34 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000916

SALIDA

14/04/2014 20:51 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000917

INGRESO

23/02/2014 20:44 COLOMBIA

A.I.J.CH.

AVIANCA 00000147

SALIDA

20/02/2014 15:21 COLOMBIA

A.I.J.CH.

AVIANCA 00000024

INGRESO

22/12/2013 23:03 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002766

SALIDA

18/12/2013 07:56 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002767

INGRESO

22/11/2013 00:03 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002766

SALIDA

18/11/2013 20:53 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000917

INGRESO

11/11/2013 09:36 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000916

SALIDA

05/11/2013 07:02 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002609

INGRESO

24/10/2013 23:28 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002766

SALIDA

18/10/2013 07:25 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002609

INGRESO

01/10/2013 23:33 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002766

SALIDA

26/09/2013 20:19 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000917

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INGRESO

25/09/2013 17:21 COLOMBIA

A.I.J.CH.

AVIANCA 00000025

SALIDA

22/09/2013 15:37 COLOMBIA

A.I.J.CH.

AVIANCA 00000024

INGRESO

16/09/2013 10:07 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000916

SALIDA

06/09/2013 06:50 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002609

INGRESO

03/09/2013 09:36 CHILE

A.I.J.CH.

LACSA 00000624

SALIDA

01/09/2013 20:38 CHILE

A.I.J.CH.

LACSA 00000625

INGRESO

27/08/2013 23:55 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002766

SALIDA

22/08/2013 08:26 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002767

INGRESO

16/08/2013 23:36 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002766

SALIDA

11/08/2013 07:04 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002609

INGRESO

29/06/2013 09:38 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000916

SALIDA

24/06/2013 20:27 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000917

INGRESO

08/06/2013 11:56 BRASIL

A.I.J.CH.

TRNAS MERCO SUR(TAM)


00008066

SALIDA

31/05/2013 22:49 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002765

INGRESO

30/03/2013 23:24 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002766

SALIDA

25/03/2013 21:16 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000917

INGRESO

12/03/2013 09:26 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000916

SALIDA

27/02/2013 23:26 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002767

INGRESO

17/02/2013 23:47 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002608

SALIDA

10/02/2013 20:39 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000917

INGRESO

04/02/2013 21:11 COLOMBIA

A.I.J.CH.

TACA 00000133

SALIDA

31/01/2013 22:48 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002609

INGRESO

27/01/2013 09:53 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000916

SALIDA

19/01/2013 20:55 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000917

INGRESO

22/11/2012 21:21 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000914

SALIDA

08/11/2012 21:04 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000917

INGRESO

22/09/2012 21:04 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000029

SALIDA

18/09/2012 20:33 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000136

INGRESO

23/08/2012 23:02 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002766

SALIDA

01/08/2012 23:18 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002767

INGRESO

01/06/2012 09:41 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000143

SALIDA

19/05/2012 19:17 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000080

INGRESO

18/03/2012 08:58 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000081

SALIDA

05/03/2012 21:17 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000080

INGRESO

29/09/2011 11:20 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002772

SALIDA

02/09/2011 22:29 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002773

INGRESO

30/08/2011 08:34 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000081

SALIDA

19/08/2011 19:30 BRASIL

A.I.J.CH.

TACA 00000080

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INGRESO

25/07/2011 11:45 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002772

SALIDA

15/07/2011 23:02 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002773

INGRESO

17/05/2011 11:33 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002772

SALIDA

09/05/2011 22:53 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002773

INGRESO

17/02/2011 11:50 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002772

SALIDA

07/02/2011 23:53 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002773

INGRESO

17/01/2011 11:23 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002772

SALIDA

12/01/2011 23:30 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002773

INGRESO

08/09/2010 11:19 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002772

SALIDA

31/08/2010 23:38 BRASIL

A.I.J.CH.

LAN CHILE 00002773

INGRESO

28/07/2010 11:58 BRASIL

A.I.J.CH.

SALIDA

12/07/2010 11:25 BRASIL

A.I.J.CH.

INGRESO

08/04/2010 11:30 BRASIL

A.I.J.CH.

SALIDA

31/03/2010 10:55 BRASIL

A.I.J.CH.

INGRESO

22/02/2010 11:47 BRASIL

A.I.J.CH.

SALIDA

13/02/2010 09:15 BRASIL

A.I.J.CH.

TRNAS MERCO
00008066
TRNAS MERCO
00008067
TRNAS MERCO
00008066
TRNAS MERCO
00008067
TRNAS MERCO
00008066
TRNAS MERCO
00008067

SUR(TAM)
SUR(TAM)
SUR(TAM)
SUR(TAM)
SUR(TAM)
SUR(TAM)

Declaracin de Leonardo Meirelles al Ministerio Pblico de Brasil


A fines de 2012 o comienzos del 2013, un seor Mateus, responsable del sector
financiero de OAS en Brasil, comenz a dar entregas semanales de recursos a Alberto
Youssef. Semanalmente se le daba entre 800 mil y 1 milln de reales brasileos. 60
das despus de esta reunin, hubo algunas solicitudes de Alberto Youssef para que
Leonardo Meirelles realizase transferencias desde sus propias cuentas en el extranjero
para el pago de sobornos en el Per. Adems, Meirelles realiz aproximadamente 18
transferencias para el Per, con destino a GARY LUTY DVILA ALVERDI, persona
designada por OAS en el Per; las transferencias fueron realizadas desde la cuenta
DGX de Meirelles, en HSBC de Hong Kong, al Banco Continental del Per (cuenta
00110360500200266291).
Gary Dvila, destinatario de esta transferencia, tiene cuentas en otras instituciones
financieras internacionales, en HSBC de los Estados Unidos y UBS de Zurich, siendo
que Meirelles tambin hizo transferencias para estas cuentas; Meirelles cree que el
valor total de estas transferencias es de aproximadamente 800,000 o 900,000 dlares.
Hechos comprobados::
-

Las declaraciones y documentos presentados por Ricardo Ribeiro Pessoa ante el


Ministerio Pblico de Brasil dan cuenta de pagos por 3245,723 Reales, realizados
entre los aos 2012 a 2014, a favor de JD Empresa de Consultora y Asesora, a
cambio de obtener obras financiadas con presupuesto pblico del Estado peruano.

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Las personas involucradas con Jos Dirceu Oliveira e Silva y Ricardo Ribeiro
Pessoa en este propsito, ya venan operando en el Per estando vinculadas a
procesos de contratacin de obras pblicas, como es el caso de ARISTTELES
MOREIRA, ZAIDA SISSON DE CASTRO, GARY LUTY DAVILA ALVERDI.

La persona de GARY LUTY DAVILA ALVERDI recibi en la cuenta de la empresa


UTC montos de dinero que no son consistentes con la actividad empresarial de
dicha empresa.

GARY LUTY DAVILA ALVERDI habra operado tambin para OAS, pudiendo haber
recibido transferencias del extranjero por envos realizados por Leonardo Meirelles.

Se tiene tambin evidencias de que se ha producido una afectacin econmica al


Estado por parte de CONSORCIO AMIN, integrado por A.R. CONSTRUCOES,
encargado de la ejecucin de la obra FORTALECIMIENTO DE LA CAPACIDAD
RESOLUTIVA DE LOS SERVICIOS DE SALUD DEL HOSPITAL SAN JOSE DE
CHINCHA-ICA, el mismo que fue representado por GARY LUTY DAVILA ALVERDI.

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

TITULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
CONCLUSIONES:
En base a los hechos sealados
1) PLANTA DE TRATAMIENTO DE HUACHIPA
a). El material incautado a los directivos de la firma Camargo Correa en el
ao 2009, mostrara que diversos funcionarios relacionados al Ministerio de
Vivienda, Construccin y Saneamiento y Sedapal, habran recibido presuntos
pagos ilcitos, dentro de los que se incluyen los provenientes de la
construccin de los Lotes 1, 2 y 3 de la Bocatoma Planta de Tratamiento de
Agua Potable Huachipa y Ramal Norte. Entre ellos se menciona a la persona
de Umberto Olcese Ugarte
b). En ella se nombra al seor Umberto Olcese Ugarte, quien form parte de
la Comisin para la recepcin y evaluacin de propuestas, y existe la
evidencia que ha realizado una transferencia a travs del Banco de Crdito
del Per con fecha 17/02/2012 por US $ 409,000 (Cuatrocientos nueve mil y
00/100 dlares americanos) al Atlantic Security Bank de George Town - Islas
Cayman a su nombre Segn informacin obtenida, el seor Olcese Ugarte
declar que los fondos provenan de la venta de un inmueble ubicado en la
Calle Arrspide Loyola N009 Urbanizacin del Fundo Orrantia, Distrito de
San Isidro, cuya propiedad corresponde a su cuado GUILLERMO
LEONARDO BRUCE CASTILLO. Segn informacin extrada de la Sunarp,
este inmueble se encuentra a la fecha inscrita en la Partida Electrnica N
07003362 de los Registros Pblicos de Lima a nombre de GUILLERMO
LEONARDO BRUCE CASTILLO.
Sin embargo, existe una demanda
presentada por la seora Nora Bruce Castillo sobre nulidad de acto jurdico
por la venta del inmueble propiedad del seor Guillermo Leonardo Bruce
Castillo, lo cual permitira concluir que se tratara de una venta ficticia y un
precio de venta irreal. Adems, Inversiones La Cantera SAC, compradora del
inmueble de propiedad del seor Guillermo Len Bruce Castillo, solicit al
Banco de Crdito del Per un crdito por US $ 1 220 000 para garantizar
deudas y obligaciones con garanta del inmueble adquirido, con este crdito
otorgado, cancel el pagar por US $ 409 000, correspondiente a la
cancelacin del inmueble en mencin. Como es de apreciarse el valor del
inmueble fue sub valuado al momento de la venta, ya que sta se efectu
por US $ 549 000. Por lo que estara acreditado un desbalance patrimonial
de seor Umberto Olcese Ugarte, por poseer ingresos de fuente no
acreditada.

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c) Est tambin acreditado, que el seor Umberto Olcese Ugarte se ha


reunido en Sedapal con el seor Aristteles Moreira Filho. Segn seala en el
interrogatorio de fecha 29/03/2016 habran tratado temas tcnicos de la
propia ejecucin de la obra.
2) PROYECTO CHACAS SAN LUIS
a). El Gobierno Regional de Ancash licit la obra "Rehabilitacin,
Mejoramiento y Construccin de la Carretera: Callejn de Huaylas - Chacas San Luis" por el monto de S/.404826, 001.09 , sin embargo suscribe 44
adendas por el monto de S/.154496.707,.00 lo que hace que el proyecto
crezca al valor de S/.559322,708.48, 38.16% ms en relacin al contrato
original, desplazando el plazo contractual hasta el 14 de enero de 2015 no
obstante que la culminacin real de la obra fue el 12 de setiembre de 2013 42.
Esta obra fue adjudicada al Consorcio Vial Carhuaz - San Luis integrada
por: Constructora Norberto Odebrecht SA Sucursal Per y Odebrecht Per
Ingeniera y Construccin S.A.C. Existira responsabilidad en la aparente
sobrevaloracin y en la aprobacin de las adendas, superiores a los mrgenes
permitidos por la normatividad vigente, en el ex presidente regional del GRA y en
los funcionarios que tomaron estas decisiones
3) LOS DOLEIROS
a) Estara acreditado en la procuradura de Brasil, en donde han estado
presentes los fiscales peruanos, que el doleiro (o cambista) Alberto
Youssef explic al detalle la ruta del dinero desde el Brasil hacia el Per,
en ella indic que miembros de determinadas constructoras brasileas
enviaban dinero al Per para el pago de coimas a funcionarios peruanos
que les facilitasen jugosos contratos. As, en su declaracin premiada
ante los fiscales peruanos Hamilton Castro y Sergio Jimnez, realizada el
21 de enero de 2016 en la sede de la Superintendencia de la Polica
Federal en Curitiba, donde cumple condena, Youssef cont todo sobre
sus vinculaciones con el Per. Segn esa declaracin Youssef asegura
que dispuso el retiro de valores en el Brasil y los trasladaron al Per para
ser entregados a directores y funcionarios de OAS en este pas Youssef
se vala de otros doleiros, como Adarico Negromonte y Rafael Angulo
Lpez, adems de Carlos Alexandre Rocha (Cear), quien prestaba
servicios para Youssef. Ellos viajaban personalmente al Per y llevaban el
dinero adherido al cuerpo. De acuerdo al doleiro Youssef, las remesas de
OAS para el Per ocurrieron en el perodo aproximado entre el final de
42 Asiento de Cuaderno de obra N 1863 de 12 de setiembre de 2013

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2012 hasta marzo de 2014, y que fueron realizados aproximadamente en


diez viajes, totalizando alrededor de US$ 2.000.000 o US$ 2.500.000.
b) Ese testimonio es confiormado por Leonardo Meirelles, otro doleiro, que
haca remesas de dinero al exterior. El 22 de enero de 2016, Meirelles
declar en la sede de la Procuradura de la Repblica en Curitiba, ante los
fiscales peruanos, que a finales de 2012 y comienzo de 2013 se reuni en
la sede de la empresa OAS en Sao Paulo con Alberto Youssef y el seor
Mateus, responsable por el sector financiero de la empresa, quien solicit
los servicios de Youssef para la entrega de dlares en efectivo en el Per,
y que a partir de ese momento comenzaron a ocurrir entregas semanales
de recursos en efectivo en la oficina de Youssef de aproximadamente R$
1 milln.
4) CONSTRUCTORA OAS
5) La empresa CONSTRUCTORA OAS Ltda. de Brasil ha tenido actividad en el
Per primero con apoderados, luego conformado una sucursal, y formando la
empresa LINEA AMARILLA a travs de VALFREDO DE ASSIS RIBEIRO
FILHO, quien tambin aparece como socio de la sucursal. En todos los casos
el aporte de capital social inicial ha sido mnimo.
6) Existen indicios de pago de coimas, segn declaraciones de doleiros
brasileos, que participaron en el traslado de dinero que entregaron al
representante de OAS en Per ALEXANDRE ALVES MENDONCA.
7) El sistema bancario reporta que Constructora OAS Sucursal Per ha
canalizado fondos a travs del Scotiabank entre el 23/07/2015 y el
07/08/2015, a travs de dos rdenes de pago del exterior por un total de 5
999835 dlares cuyos ordenantes fueron CONSTRUCTORA OAS GHANA
LTD y CONSTRUCTORA OAS SA de Brasil. Y que de inmediato se realizaron
cuatro transferencias al exterior por un total de 6001,461 dlares a travs de
la cuenta corriente 3697850 a favor de: OAS SA por 3001,461, OGI ASSTES
LIMITES por 1401,730, CONSTRUCTORA OAS Ltda. BRANH GHANA POR
1500,000 y CONSTRUCTORA OAS Ltda. BRANH GHANA POR 98,269.
8) Las condiciones planteadas en la adenda N2 firmada con la Municipalidad
de Lima, el contrato de fideicomiso es mucho ms beneficiosas para la
Constructora OAS Sucursal Per, al no asumir el costo de la contratacin
para la elaboracin del Expediente Tcnico que podra llegar hasta US$
1500,000.00, ni el Estudio Definitivo de Ingeniera. Por el contrario, con el
fondo del Fideicomiso se estara pagando a OAS por la elaboracin de estos
documentos un valor de US$ 2925,476.45. A la firma del contrato, el valor
referencial de la obra Proyecto Ro Verde y Obras de Integracin Urbana, que
construye el denominado Bypass de 28 de Julio, fue de US$ 48538,070.59,

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INFORME FINAL DE LA COMISIN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A


FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS,
ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

el que sumando el 18% de IGV llega a US$ 57274,923.30 con la posibilidad


de reajustes mensuales de acuerdo con la frmula polinmica contenida en el
anexo 7 del contrato.
1) CASOS CONCRETOS IDENTIFICADOS
-

Umberto Olcese Ugarte, ha quedado desvirtuada su declaracin en


donde seala que el deposito al Atlantic Security Bank de George Town Islas Grand Cayman a su nombre que realiza de 409 mil dlares
corresponde a la venta de un inmueble sito en calle Arrospide Loyola N
009, Urbanizacin del fundo Orrantia, distrito de San Isidro, de propiedad
del seor Guillermo Leonardo Bruce Castillo. No existe ningn documento
suscrito entre las partes. Adems la Comisin ha comprobado existen
transferencias de/a terceros por montos significativos, indicndose dentro
de ellas: Los Fiordos SAC, Muya SAC, Inmobiliaria Ayamarka SAC,
Vanessa Otero Hernando y Paolo Olcese Ugarte. Es de indicarse que
segn Registros Pblicos y SUNAT el seor Umberto Olcese Ugarte es
accionista de la empresa Muya SAC y no tendra ninguna relacin con la
empresa Los Fiordos SAC; sin embargo, si se presenta como Ingeniero
para el Fondo Mi Vivienda junto con la abogado: Yastn Cenia Ramrez
Crdenas. Por ltimo tendra, por lo menos, una relacin cercana con
Inmobiliaria Ayamarka SAC, al encontrarse manejando uno de los
vehculos de su propiedad y ser materia de dos papeletas impuestas.
Estando comprobado el desbalance patrimonial y en virtud de lo sealado
en el artculo 88 Inciso g del Reglamento del Congreso de la Repblica se
considera que hay indicios suficientes para trasladar la informacin laos
entes jurisdiccionales para que se apertura investigacin por el presunto
delito de aprovechamiento indebido del cargo y negociacin incompatible,
delitos tipificados en el Cdigo Penal.

GARY LUTY DAVILA ALVERDI, las declaraciones y documentos


presentados por Ricardo Ribeiro Pessoa ante el Ministerio Pblico de
Brasil dan cuenta de pagos por 3245,723 Reales, realizados entre los
aos 2012 a 2014, a favor de JD Empresa de Consultora y Asesora, a
cambio de obtener obras financiadas con presupuesto pblico del Estado
peruano. La persona de GARY LUTY DAVILA ALVERDI recibi en la
cuenta de la empresa UTC montos de dinero que no son consistentes con
la actividad empresarial de dicha empresa. Se tiene tambin evidencias
de que se ha producido una afectacin econmica al Estado por parte de
CONSORCIO AMIN, integrado por A.R. CONSTRUCOES, encargado de
la ejecucin de la obra Fortalecimiento de la capacidad resolutiva de los
Servicios de Salud del Hospital San Jose de Chincha-Ica, el mismo que
fue representado por GARY LUTY DAVILA ALVERDI.

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CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

RECOMENDACIONES:
-

La COMISIN RECOMIENDA que el presente informe ms los anexos sea


trasladado a la procuradura de Brasil, para que puedan utilizar los elementos
de esta investigacin en el trabajo que desarrollan, as como para descubrir
el conjunto de personas comprometidas en los hechos de corrupcin.

La Comisin quiere dejar constancia que la SUNAT no cumpli con brindar


una atencin oportuna e inmediata a los requerimientos efectuados por la
Comisin Investigadora, brindando informacin de manera parcial e inexacta
pese a las aclaraciones y precisiones expuestas por la Comisin,
presentando inclusive la informacin sobre la reserva tributaria con retraso e
inclusive 2 das hbiles previos a la entrega del informe final, lo cual es
considerado como obstruccin a los actos de investigacin que fuera
encomendado por el Pleno del Congreso de la Repblica; por lo que la
COMISION RECOMIENDA producir una modificacin del Reglamento del
Congreso en donde se disponga que cuando las entidades no cumplen con
trasladar a las Comisiones Investigadoras la informacin solicitada en los
plazos razonables, se proceda a sancionar administrativamente a los titulares
de esas instituciones.

En Congreso de la Repblica no tiene establecido un marco legal claro, ni


mecanismos de cooperacin para ejercer la funcin de control parlamentario,
en los casos en los que existen investigaciones fuera del pas. Por lo que la
COMISION RECOMIENDA propiciar un convenio de Cooperacin Jurdica
internacional que permita poder recepcionar de manera directa la informacin
que se procese en otros parlamentos o entes jurisdiccionales, en el marco de
la reserva de la investigacin que corresponda, el parametro de estos
instrumentos son las convenciones internacionales de lucha contra la
corrupcin (Convencin de las Naciones Unidas Contra la Corrupcin y
Convencin Interamericana Contra la Corrupcin).

Consideramos conveniente que el Congreso de la Repblica establezca con


claridad los procedimientos parlamentarios para el desarrollo de sus
investigaciones. Lo sealado en el Reglamento tiene un carcter general, el
mismo que se ha visto trastocado con las sentencias del Tribunal
Constitucional emitidas sobre el particular, por lo que se requiere precisar y
establecer procedimientos claramente identificados, POR LO QUE LA
COMISIN RECOMIENDA se proceda a modificar el Reglamento del
Congreso en los artculos pertinentes y se apruebe una directiva que
establezca el conjunto de los procedimientos a desarrollar en el proceso de
investigacin parlamentaria.

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ANDRADE GUTIRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR
CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Trasladar el presente informe al Ministerio Pblico para que proceda a


merituar los hechos planteados en este documento.

Solicitar al Pleno del Congreso de la Repblica continue evaluando los casos


presentes y los temas que no han podido ser investigados por el corto tiempo
concedido.

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