CURSO INVESTIGACIN CRIMINALSTICA

Licenciado: Hctor Muoz

INTRODUCCIN
MANDATO CONSTITUCIONAL SOBRE LA FUNCIN DEL MINISTERIO PBLICO
EL MINISTERIO PBLICO Y SU FUNCIN DENTRO DEL PROCESO PENAL
(LEY ORGNICA DEL MP)
CONCEPTOS Y DEFINICIONES PARA EL INVESTIGADOR
LA CRIMINOLOGA FRENTE A LA CRIMINALSTICA
TICA Y CONDUCTA DEL INVESTIGADOR
INVESTIGACIN CRIMINAL BSICA
RELACIONES CON LA COMUNIDAD
TCNICAS DE ENTREVISTA
FUENTES DE INFORMACIN
CONTROL DE ACTIVIDADES DELICTIVAS: VIGILANCIA Y SEGUIMIENTO
REDACCIN DE INFORMES

INTRODUCCIN
Uno de los temas de mayor auge en la actualidad, es el elevado ndice de violencia y criminalidad que vive la
sociedad guatemalteca, que en la mayora de casos quedan sin resolverse o de dar una explicacin vlida
del por qu no se aplica, por parte de los organismos encargados de impartir justicia, una condena a las
personas sospechosas de haber participado en hechos criminales.
Uno de los temas de mayor auge en la actualidad, es el elevado ndice de violencia y criminalidad que vive la
sociedad guatemalteca, y que en la mayora de casos queda sin resolverse, o sin una explicacin vlida del
por qu no se aplica, por parte de los organismos encargados de impartir justicia, condena a las personas
sospechosas de haber participado en esos hechos criminales.
Sin embargo la mayora de persona desconocen cules son los procedimientos legales que deben seguirse
y cules son las tcnicas y mtodos de la criminalstica, que deben emplearse para una buena gua de la
investigacin y que conlleve a obtener un resultado satisfactorio dentro del proceso penal. Lamentablemente
existen varios factores que influyen a que una investigacin no se trabaje de la mejor forma.

Existen varias tcnicas que, correctamente aplicadas, y haciendo uso de los procedimientos legales pueden
arrogar resultados que den satisfaccin tanto a las fuerzas de seguridad como a la ciudadana. Todas estas
funciones y los entes que las desarrollan estn fundamentados en las diversas leyes nacionales como la
Constitucin Poltica de la repblica de Guatemala, Ley Orgnica del Ministerio Pblico, entre otras.

MANDATO CONSTITUCIONAL: FUNCIN DEL MINISTERIO

PBLICO
Artculo 251 Ministerio Pblico: El Ministerio Pblico, es una institucin auxiliar de la Administracin
Pblica y de los Tribunales con funciones autnomas, cuyos fines principales son velar por el estricto
cumplimiento de las leyes del pas. Su organizacin y funcionamiento se regir por su ley orgnica.
El Jefe del Ministerio Pblico Fiscal General de la Repblica y le corresponde el ejercicio de la accin penal
pblica...

MINISTERIO PBLICO Y SU FUNCINDENTRO DEL PROCESO

PENAL (LEY ORGNICA DEL MP)
Artculos 1 y 2. El Ministerio Pblico es una institucin con funciones autnomas, promueve la persecucin
penal y dirige la investigacin de los delitos de accin pblica; adems velar por el estricto cumplimiento de
las leyes del pas.
Investiga los delitos de accin pblica y promueve la persecucin penal ante los Tribunales, segn las
facultades que le confieren el Cdigo Procesal Penal (CPP) las leyes de la Repblica y los Tratados y
Convenios Internacionales.
Ejerce la accin civil en los casos previstos por la ley y asesora a quien pretenda querellarse por delitos de
accin privada de conformidad con lo que establece el CPP.
Dirige a la Polica y dems cuerpos de seguridad del Estado en la investigacin de los hechos delictivos.
Preserva el Estado de Derecho y el respeto a los Derechos Humanos, efectuando las diligencias necesarias
ante los Tribunales de Justicia. Artculo 1 y 2 de la Ley Orgnica del MP.
Artculo 6. Vinculacin: El Ministerio Pblico podr pedir la colaboracin de cualquier funcionario y
autoridad administrativa de los organismos del Estado y de sus entidades descentralizadas, autnomas o
semiautnomas, para el cumplimiento de sus funciones, estando estos obligados a prestarla sin demora y a
proporcionar los documentos e informes que le sean requeridos. Las autoridades, los funcionarios y los
organismos requeridos por el Ministerio Pblico, en ejercicio de las facultades que le otorga la ley, debern
atender inexcusablemente el requerimiento dentro de los lmites legales y el trmino establecido en el
requerimiento. Igual obligacin tiene el Jefe de la Contralora de Cuentas, los Contralores y la
Superintendencia de Bancos.
Artculo 7. Tratamiento como inocente. El Ministerio Pblico nicamente podr informar sobre el resultado
de las investigaciones siempre que no vulnere el principio de inocencia, el derecho a la intimidad y la
dignidad de las personas; adems cuidar de no poner en peligro las investigaciones que se realicen. El

Ministerio Pblico y las autoridades bajo su direccin no podrn presentar a los medios de comunicacin a
detenido alguno sin autorizacin del juez competente.
Artculo 8. Respecto a la vctima: El Ministerio Pblico, deber dirigir sus acciones tomando en cuenta los
intereses de la vctima, a quien deber brindar amplia asistencia y respeto. Le informar acerca del resultado
de las investigaciones y notificar la resolucin que pone fin al caso, aun cuando no se haya constituido
como querellante.
Artculo 40. Direccin de Investigaciones Criminalsticas. La Direccin de Investigaciones Criminalsticas
estar integrada por un cuerpo de peritos en distintas ramas cientficas, depender directamente del Fiscal
General de la Repblica. Tendr a su cargo el anlisis y estudio de las pruebas y otros medios de conviccin
que coadyuven al esclarecimiento de los hechos delictivos que investiguen los rganos del Ministerio
Pblico. Sus funciones las desarrollarn siempre bajo la conduccin del fiscal a cargo del caso.
Para ocupar un cargo en la Direccin de investigaciones criminalsticas se deber poseer ttulo en la
disciplina correspondiente y haber ejercido la actividad por ms de dos aos, debiendo ser nombrados
conforme concursos por oposicin conforme lo establecido para la carrera del Ministerio Pblico.
El Ministerio Pblico deber instalar el equipo necesario para el funcionamiento de los laboratorios de la
Direccin de Investigaciones Criminalsticas.
Los laboratorios y equipos fijos y mviles de la polica nacional, as como su personal, estarn a disposicin
de los fiscales.

CONCEPTOS Y DEFINICIONES PARA EL

INVESTIGADOR
Criminalstica: La criminalstica es la disciplina auxiliar del derecho penal que se ocupa del descubrimiento
y verificacin cientfica del delito y del delincuente.
Criminologa: Es la ciencia que investiga el surgimiento y desarrollo de la criminalizacin, la reaccin social
y estatal, estableciendo mtodos de profilaxis que pueden ser generales o individuales y de control social
formal o informal, a partir de los factores formadores, desencadenantes y facilitadores de la conducta
desajustada a las normas de convivencia social.
Ciencia: Conocimientos ciertos de las cosas por sus principios y causas.
Tcnica: Conjunto de procedimientos y recursos de que se sirve una ciencia o un arte, pericia o habilidad
para usar esos procedimientos y recursos.
Tecnologa: Conjunto de los conocimientos propios de un oficio mecnico de arte industrial, aplicacin
prctica de los conocimientos cientficos.
Hiptesis: Suposicin de una cosa, que ser contrastable o no, para obtener de ella una consecuencia o un
conocimiento la que se establece provisionalmente como base de una investigacin que puede confirmar o
negar la validez de aquella.

Rastro: Vestigios o seal que deja una persona o un objeto al haber estado fsicamente en un lugar
determinado.
Indicio: Fenmeno que permite conocer o inferir la obtencin de la prueba.
Prueba: Razn, instrumento u otro medio con que se pretende demostrar y hacer patente la verdad o
falsedad de un hecho o circunstancia.
Evidencia: Es la evidencia real, tiene una forma y una masa, son los instrumentos, huellas, rastros, o
indicios fsicos encontrado en el sitio del suceso con que se ha perpetrado un delito o seales dejadas en el
hecho, los cuales requieren ser identificados, sometidos a anlisis y mantenidos en custodia para su
despacho a la autoridad correspondiente.
Patrones o Modelos: Son muestras de las evidencias o pruebas conocidas, tomadas para ser usadas como
tipos o parmetros de comparacin durante el anlisis de la evidencia incriminada. Ejemplo: un vidrio roto
encontrado en el sitio del suceso constituye un patrn o modelo.
Principio de Individualidad: En esencia este principio establece que no existen dos cosas exactamente
iguales; que los hechos de la naturaleza nunca se repiten de la misma manera.
Principio de Intercambio: Este principio, elaborado por el clebre criminalista forense Edmond Locard,
establece que es muy poco probable que una persona pueda entrar en un ambiente sin dejar algn rastro
de su presencia y sin llevarse consigo algn rastro de dicho ambiente.
Individualizacin: Es el acto de reconocer o establecer que un objeto es una cosa determinada. Por
consiguiente, significa identificar una escritura como perteneciente a una persona determinada; identificar
una huella dactilar como perteneciente a un dedo determinado; identificar un proyectil como aquel que ha
sido disparado por un arma de fuego especfica.
Forense: Del latn forensis o forcem, perteneciente a foro. Se denomina as a todo lo concerniente o
aplicable a los asuntos legales. De ah la existencia de las ciencias forenses, tales como: toxicologa forense,
balstica forense, patologa forense, medicina forense, etc.
Investigador: Persona que aplicado a un mtodo cientfico o emprico, busca el descubrimiento de la verdad
de los hechos.
Testigo: Persona que atestigua un hecho, persona que presencia o adquiere directo y verdadero
conocimiento del mismo.
Perito: Persona que teniendo ttulo profesional o no, tiene competencia especial en el descubrimiento de la
verdad de los hechos.
Peritaje: Trabajo o estudio que realiza un perito.
Dubitado: Evidencia que tiene un origen desconocido.
Indubitados: Aquellas evidencias de las cuales se conoce su origen en forma segura y exacta.
Escena del Crimen: Es el lugar donde se ha cometido un hecho ilcito o un crimen.

LA CRIMINOLOGA
CRIMINALSTICA

FRENTE

LA

Es necesario dejar clara la diferencia conceptual entre criminalstica y criminologa, pues en la prctica se
tiende, en ocasiones, confundir ambas disciplinas cientficas.

CRIMINALSTICA
La criminalstica es una disciplina que aplica conocimientos, mtodos y tcnicas de investigacin cientfica
de las ciencias naturales en el examen del material sensible significativo relacionado con un presunto hecho
delictuoso con el fin de determinar, en auxilio de los rganos encargados de administrar justicia, su
existencia cierta, reconstruirlo o sealar y precisar la intervencin de uno o varios sujetos en el mismo.
La criminalstica se sirve de los conocimientos cientficos para reconstruir los hechos. El conjunto de
[1]

disciplinas auxiliares que la componen se denominan ciencias forenses .

CRIMINOLOGA
La criminologa es una disciplina emprica nter, trans y multidisciplinaria que tiene como objeto de estudio al
criminal; con relacin al crimen mismo, sin dejar de lado del todo a la vctima la cual ser en todo caso objeto
total de estudio de la victimologa con el objetivo de entender al criminal mismo y sus distintas motivaciones
que lo llevaron a cometer determinados crmenes.
Basa sus fundamentos en conocimientos diversos de disciplinas y ciencias tales como lo son la sociologa,
psicologa, medicina, antropologa, etc, apoyndose de manera indirecta del derecho penal y de otras
ciencias de carcter penal o forense. A pesar de ser una ciencia de relativa reciente creacin y haber sido
cuestionada en cuanto a su vinculacin y dependencia para con el derecho penal, la criminologa ha
alcanzado un carcter de ciencia autnoma, al ser partcipe de la utilizacin del mtodo cientfico para la
formulacin de las distintas teoras que la componen.

[2]

OBJETO DE CONOCIMIENTO DE LA CRIMINALSTICA

La criminalstica se basa en hechos concretos, es decir pretende el esclarecimiento de hechos concretos
aislados, mientras que la criminologa estudia el problema fenomenolgico de la criminalizacin, o sea que
analiza las regularidades del fenmeno (por qu se delinque).
La criminalstica y la criminologa, son ciencias independientes que se relacionan entre s, se complementan
y no son contradictorias, se dice que son ciencias independientes, porque ambas tienen objeto de estudio
propio.

MTODOS DE LA CRIMINALSTICA
-

General o comn
Particular

MTODO GENERAL O COMN

Se emplea la observacin, el anlisis, la deduccin lgica, la investigacin y la comprobacin,
fundamentalmente esta ltima.

MTODO PARTICULAR
Pueden verse dos momentos o etapas diferentes, en el terreno o de campo, como tambin se le denomina y
lo que se realiza en el laboratorio de criminalstica.

BASES SOBRE LA QUE SE APOYA LA CRIMINALSTICA

La verdad objetiva, es conocible y tiene que demostrarse.
La ley de reflexin: que es un principio materialista por el que se plantea, que toda accin deja un reflejo, en
otras palabras seala que en el lugar hubo una accin y por lo tanto algo se tiene que encontrar en el
mismo, tanto del hecho, del hechor y de la vctima.

PRINCIPIOS DE LA INVESTIGACIN CRIMINALSTICA

Planificacin: toda investigacin criminal debe partir de un plan de investigacin o de un plan de trabajo,
que puede ser general o particular. Dicho plan no debe ser rgido, sino que debe ser flexible y estar sujeto al
enriquecimiento y a cambios en el desarrollo de la investigacin.
Observacin: se debe hacer una observacin absolutamente de todo y de los detalles, porque aun lo ms
mnimo puede ser importante.
Desconfianza: todo investigador, que participe en un proceso de investigacin criminal no puede ser un
paranoico, pero debe desconfiar absolutamente de todo. Esta desconfianza implica que no puede descartar
ninguna pista, no puede subestimar absolutamente nada y no puede prejuzgar en un sentido positivo o
negativo.
Fijacin: se efecta mediante el acta descriptiva de lo hallado, mediante croquis, fotos o video.
Hiptesis: (versiones): son soluciones previas al problema, que tienen que resolver como mnimo la forma
de ocurrencia del hecho, los posibles mviles y los posibles autores.
Precaucin: incluye dos elementos esenciales: legalidad y tacto. Legalidad, no necesita explicacin, todo
debe realizarse con apego a la ley; mientras que el tacto se refiere a que nunca se debe ofender el pudor de
las personas, ni la integridad fsica de las mismas.
Comprobacin: todo lo que se obtienen el proceso investigativo, debe ser comprobado, no basta con la
presuncin.
Paciencia: no desesperarse en la investigacin, no irse con la primera informacin que se tiene.
Perseverancia: ser constante, acucioso, no desesperarse, pero debe actuarse sobre el principio de la
continuidad investigativa.
Flexibilidad: porque se tiene que admitir la sorpresa, lo inesperado, lo inverosmil, lo ilgico, o lo
aparentemente ilgico.
Imputacin: tiene que estar sobre certeza absoluta, demostrable, convincente e indubitable.

REQUISITOS DE LA INVESTIGACIN CRIMINALSTICA

Rpida: la investigacin que no es rpida enfrenta dos problemas: debe efectuarse prontamente, porque
tiempo que pasa, verdad que se diluye y adems la justicia resulta tarda y justicia tarda no es justicia.

Integral: porque tiene que ser multifactica, tiene que abarcarlo todo, todo lo que tenga relacin con el
hecho criminal.
Detallada: porque deben verse hasta los menores detalles, ya que todo habla.
Objetiva: porque no se puede divagar, sino se debe investigar lo que realmente sucedi, sin dejarse
influenciar por factores subjetivos.
Inquisitiva: es un principio bsico, pues se tiene que profundizar en la investigacin, no solo que sea
secreta, sino que se deba investigar conscientemente para llegar al fondo del asunto.

TICA Y CONDUCTA DEL INVESTIGADOR

Los mandatos de los investigadores estn usualmente basados en los de sus organizaciones y sus deberes
dentro de ella. Asegurar que los deberes de los investigadores estn claramente definidos en los manuales
de personal y procedimientos de la organizacin puede evitar algunos de los problemas de integridad
asociados con investigadores ya sea excesiva o muy poco celosos de su deber.
La mayora de los sistemas tambin cuentan con un cdigo escrito y obligatorio de tica o conducta para los
investigadores, ya que es una parte esencial para garantizar la integridad en el cumplimiento de la ley.
Proteger la integridad en el cumplimiento de los deberes
Los investigadores deben asegurarse de cumplir con sus deberes con honor e integridad. Esto normalmente
comprende:
Tener jurisdiccin o competencia en la investigacin. Si los hechos revelan que se ha cometido otro
delito o que las investigaciones corresponden a otra autoridad, la mayora de los sistemas requieren que la
agencia sea informada y que el denunciante reporte el asunto a la autoridad competente. Por lo regular no
se hace nada que ponga en riesgo una futura investigacin por la agencia investigadora apropiada.
Utilizar solo medios legales. Para recabar informacin y evidencia relacionada con la investigacin. Esto
se hace para proteger los derechos de los testigos, los inculpados y la admisin de evidencia.
Ejercer un juicio cuidadoso: Al decidir sobre las tcnicas ms apropiadas y efectivas para realizar una
entrevista, teniendo en mente la "obligacin tica de actuar con dignidad, equidad, moderacin, rigor e
imparcialidad poltica".
Proteger los derechos civiles y polticos de los individuos involucrados en la investigacin.
Entrevistar a los individuos con respeto. Se deben evitar discusiones personales o privadas con testigos
u otros implicados que "provoquen alteraciones en la administracin de justicia y evitar hacer preguntas con
el propsito de comprometer, insultar, abusar o menospreciar a un individuo"
Asegurar que toda la informacin personal recabada sobre los individuos sea relevante para la
investigacin. La informacin personal puede incluir asuntos de raza, religin, origen tnico, historia mdica
y criminal, tipo de sangre, huellas dactilares y filiacin poltica. Esto es para proteger la privacidad de los
derechos de los individuos y evitar problemas como la discriminacin por cualquiera de esas razones.

Inspeccionar los documentos electorales relevantes para la investigacin sin alterarlos. Esto es
fundamental para la integridad.
Investigar conforme a las polticas de la oficina investigadora y reportar los hallazgos e inquietudes de
manera objetiva y oportuna a los supervisores. Esto ayuda a asegurar que las investigaciones se mantengan
dentro de directrices aceptables.
Evaluar los hechos de manera objetiva para determinar si el presunto delito fue perpetrado o no y hacer
recomendaciones objetivas sobre las acciones futuras que deben realizarse, incluyendo el enjuiciamiento.
Llevar a cabo una investigacin objetiva es otro fundamento de la integridad.
Mantener la confidencialidad de la investigacin. Asegurar que la informacin, correspondencia y
documentos personales relacionados con el caso sean confidenciales y mostrados y discutidos con
personas autorizadas. Esto tambin se relaciona con la proteccin del derecho a la privacidad de los
individuos.

JUSTIFICACIN DEL COMPORTAMIENTO TICO DEL INVESTIGADOR

Necesidad de comportamiento tico en los profesionales. No solo cumplir normas sino asumir el
compromiso.
Cada profesional debe dirigir a la sociedad desde una actitud de servicio. Cuidarse del engao y falsedad.
Encarnar valores como justicia, equidad, democracia, identidad, prestigio, congruencia, sinceridad y calidad.

COMPORTAMIENTO TICO DEL INVESTIGADOR

Adems es necesario que cada investigador atienda los siguientes puntos para afirmar que su investigacin
entra bajo las normas ticas establecidas.
Contextualizacin: Enmarcar la realidad con las circunstancias donde se desarrolla la investigacin.
Credibilidad: Demostrar congruencia de lo que siente, piensa y dice.
Fortaleza: Trasmitir seguridad y fortaleza apoyada en la autoestima.
Perseverancia: Formar hbitos y actitudes ticas con demostracin de constancia en el trabajo.
Libertad: Generar conductas espontneas producto de la propia conviccin.
Responsabilidad: Asumir los compromisos y riesgos que se generen en las investigaciones.
Crtica: Razonar crticamente normas, reglas, principios y ajustarlas.
Reflexin: Buscar y aplicar estrategias con reflexin profunda.
Relacin de Cooperacin: Demostrar disposicin para la interaccin, comunicacin, afectividad, respeto y
amor.

HABILIDADES QUE DEBE DOMINAR EL INVESTIGADOR

TCNICAS

Guan y facilitan las decisiones, fortalecen las respuestas y uso de tcnicas en un rea del conocimiento.

HUMANISTAS
Se encargan de satisfacer necesidades, proporcionar seguridad e incentivar a los investigadores a aprender
nuevas estrategias.

CONCEPTUALES
Les corresponde coordinar e integrar los intereses de la organizacin donde se desarrolla la investigacin.

UNA HISTORIA A SEGUIR

En la primavera de 1882 en Pars, en la mansin del Conde D` Aroy, se encontr sobre la cama de la
habitacin, el cuerpo sin vida de la condesa; medio desnuda, con las piernas y los brazos extendidos. El
sargento Rioux de la Srete, no tena dudas de que era un homicidio. Franois Eugene Vidocq, lleg a la
escena del delito y le pregunt al sargento: Encontr el arma? Rioux exhibiendo una caja contendiendo dos
pistolas de duelo pertenecientes al Conde dijo: una de stas es sin duda la que us el asesino, pertenecen al
Conde. Vidocq volvi a preguntar: Y el mvil?, nuevamente el sargento tena una respuesta: La condesa
era mucho ms joven que su esposo y seguro tena un amante. El Conde se dio cuenta y la mat, ya lo
hemos arrestado.
Est usted en un error -dijo Vidocq- hay que buscar a un jugador que haya vendido recientemente algn
diamante. Luego seal una cmoda y continu: se ve que la cerradura ha sido forzada. La forma en que
est vestida la seora indica que esperaba a un amante y no al esposo. Adems el orificio de la herida no la
pudo haber hecho una de las pistolas del Conde, es del tamao de las que hace una pistola de bolsillo de
cao corto, como las que los tahres llevan escondidas en la manga.
Cuarenta y ocho horas despus Vidock localiz al jugador y ratero llamado Deloro, se le encontr el arma y
se localiz al comprador al cual Deloro vendi un anillo de diamantes de la condesa. Ante las pruebas Deloro
confes el homicidio.
Franois Eugene Vidocq, es considerado el primer investigador profesional. Fue el creador de la Srete
(oficina de Investigacin Criminal de la Polica francesa), establecida en 1812 y encabezada por Vidocq
hasta 1827. Esta es modelo del Departamento de Investigacin Criminal de Scotland Yard y del FBI, as
como de todos los orgenes de departamentos del mundo de su gnero.
Esta lnea de pensamiento es la que debe primar en todo investigador. Los investigadores novelescos
(detectives) estn inspirados en hombres verdaderos como Vidocq; el cual inspir personajes como Hrcules
Poirot de gata Christie. El mismsimo Sherlock Holmes; fue escrito por un ex sargento de la polica
britnica, y oficial del servicio secreto, Sir Conan Doley. De estos podemos rescatar la forma de asociacin
de ideas y una granobservacin, que en definitiva es el ABC de la investigacin.
Holmes era especialista en describir a una persona por el estudio de los objetos. A pesar de estar inspirado
en un personaje de ficcin, no por ello deja de ser ilustrativo.

INVESTIGACIN CRIMINAL BSICA

En seguida encuentro en el mbar, la impresin de sus dientes, de lo que deduzco que nuestro hombre es
enrgico, musculoso y dotado de buenas mandbulas a las llamas. En fin, este tabaco es mezcla Gosvenar

de diez y nueve centavos la onza, y como puede procurarse excelente tabaco por la mitad de precio, es bien
evidente que no se halla en necesidad de hacer economa".
Evidentemente estos dos personajes, uno de la realidad y otro de la ficcin, se basan en conocimientos y
observacin apoyados por un buen poder de sntesis. Si viviesen en la actualidad con los avances
tecnolgicos, que todo lo miden, pesan y descifran, haran pasar malos ratos a la mayora de la delincuencia.
Esto no debemos dejar de aprender como leccin, contamos con medios tcnicos que Vidocq no imagin;
por lo tanto debemos aprender a utilizar en provecho de la investigacin. Debemos aprender a observar y
pensar. En esa direccin se enfoca este trabajo.

COMPONENTES BSICOS DEL PLAN DE INVESTIGACIN

1. JURDICO: Que consiste, en la determinacin del delito por medio del anlisis de los elementos bsicos que
lo conforman.
2. FCTICO: Que se construye confrontando los hechos que han quedado registrados en las primeras
diligencias del expediente con los elementos del delito que preliminarmente se ha determinado que se
cometi.
3. PROBATORIO: En este momento deben determinarse los medios que se utilizan para probar cada elemento
fctico y quien ser el funcionario o empleado responsable de obtenerlo, as como el tiempo que se estima
emplear en su obtencin.

CRIMINOLOGA: BASE DE LA INVESTIGACIN

El avance de la criminalidad, exige un trabajo ms complejo de la tcnica policial, lo que lleva a desarrollar
mtodos de estudios modernos. Es as que surge como auxiliar indispensable del Derecho Penal.
Podemos decir que es una ciencia humana; ya que se realiza por humanos pero auxiliado por todas las
ciencias, para darle mayor efectividad y el menor error posible. La naturaleza de la criminalstica es
explicativa. Todas las ciencias que con ella colaboran as lo demuestran, tienden a conseguir una repuesta
lgica y coherente, racional a las incgnitas criminales.
Todas las leyes del mundo no son justificativo cuando se castiga a un inocente. El trabajo del investigador es
un trabajo fro, sin emocin que conlleve a errores. Para investigar, hay que pensar y para eso hay que dejar
de lado las estimaciones personales, motivos individuales, para objetivizar los hechos.
Hoy un individuo sospechoso, es condenado tomando como base pruebas tangibles, impresiones digitales,
indicios y testimonios, etc., descubrir esos indicios es tarea de especialistas.
Comnmente en la escena del crimen se revela la trama del mismo. De igual modo, en la mayora de los
casos existen caractersticas, e indicios donde comienza, se desarrolla y finaliza el hecho. Sin embargo en
contraste con su autor, la conclusin del caso depende del investigador designado. La habilidad del mismo
para analizar la escena del crimen y determinar, dnde, cundo, cmo, quin y porqu, por ms difcil que se
encuentre el desarrollo de la trama en la escena. El trmino satisfactorio de la investigacin, es la detencin
del autor y su procesamiento
La criminalstica tiene como finalidad el descubrir los componentes externos del delito, revelar los testigos
mudos (indicios) de la escena del hecho, lo que llevar a descubrir al criminal. Para que un Juez pueda

imponer una pena, no basta con que sepa que se cometi un delito, sino debe saber, quin lo cometi, cmo
lo cometi, dnde lo realiz, porqu razn y cundo fue. Todas las repuestas forman un juicio justo.
Un delito investigado a medias logra dos objetivos:
a) desprestigiar a los investigadores, tanto los que llevan encaminada la investigacin como los que
paralelamente llevan una investigacin a medias;
b) elevan las posibilidades de la defensa para que un delito se quede impune.
Durante muchos aos, la ciencia estuvo representada en los tribunales solo por la medicina forense.
Actualmente se suman a ella muchas actividades tcnicas y cientficas. A travs de un trabajo en equipo, los
especialistas en cada uno de los temas recogen todo tipo de indicios y de pruebas que puedan orientar una
investigacin criminal suministrando valiosos datos. No es ajeno a esto, la nueva ciencia de comunicacin
informtica.
La entrada en vigencia del Cdigo de Proceso Penal, y la innovacin del juicio oral para los delitos, muchos
profesionales, se vern ante la verdad de sus conocimientos. Es por ello que se debe tener una postura
slida, y no solo ser receptor de conocimientos, sino un buen expositor a la hora de ser llevados a declarar
como tcnicos, si el Juez as lo considera. Se acabaron, las reuniones secretas.

LA CRIMINALSTICA
La criminalstica, si bien se ocupa de medios para descubrir y verificar, unos y otros van referidos, al hombre.
El fin de lo mismo es el descubrimiento del delito y del delincuente y tambin de la vctima o perjudicado por
el delito. Descubrir un delito no significa solo comprobar la existencia del hecho punible, existencia que en
verdad muchas veces se acredita, pudindose decir, por si misma, sino determinar el cundo, el dnde,
como, porque y el quin, con la mayor exactitud posible las exigencias tiempo espaciales, modales y
personales del hecho punible, comprendiendo en lo personal no solo al quin activo, sino tambin al pasivo,
aunque la determinacin de ste tenga menor alcance penal que la de aquel; el cundo es en principio, ms
importante que el dnde, ya que marca una relacin temporal que puede predeterminar por si misma el
dnde y tiene adems a los efectos de unaresponsabilidad, una mayor repercusin penal.
Tambin importante a los efectos de ciertos agravantes, etc., y en ciertos conflictos de jurisdiccin. El tiempo
es fundamental a los efectos de causalidad, etc. (ej. violacin previa o posterior al homicidio), pluralidad de
delitos, delitos imposibles (ej.
matar a un muerto)
Aadamos que la criminalstica puede ser eficaz respecto al testimonio en todas formas, tanto en orden a la
confeccin como a las manifestaciones de los testigos, peritos, etc. Probando que unas y otras no
concuerdan con la realidad de los hechos. En tal sentido, pueden tambin evitar errores judiciales. Quiz,
como dice Brochar, la mayor parte de los errores judiciales se deba a la falsa o equvoca identificacin del
acusado hecha por la vctima o testigos.
El estado emocional de aquella y estos, (vctima y testigos) es frecuentemente origen de errores y a evitarlos
a evitarlos, en ste y dems aspectos,va enderezada la criminalstica, con la severa determinacin de ese
"quin" fundamental en toda investigacin. El criminalista solo lo es plenamente; primero cuando emplea
mtodos debidamente comprobados por la ciencia o arte correspondiente, segundo, cuando compruebe
ntegramente el descubrimiento del delito en los diferentes elementos formalsticos que la integran. La
primera comprobacin es la del laboratorio, la segunda de la Polica y es distinta a la anterior, aunque se
hallan ntimamente ligadas.

Comprobar el delito es tambin verificar el delincuente y la vctima. La ms importante de estas dos

comprobaciones es la que atiende al delincuente. Individualizar a este quiere decir, este y no otro. Ahora
bien individualizar una persona no es precisamente identificarla. La individualizacin es previa a la
identificacin. Solamente un uso amplsimo de sta palabra puede llevar, incorrectamente a equipararla
como la anterior. Individualizar o individuar significa el proceso ms o menos complicado de concretar a una
persona, de distinguirla con sus caractersticas de todos los dems. Es una tarea de ndole originaria que
supone la concrecin de una persona por la reunin de una serie de elementos que sobre ella misma y que
se refiere a sus caractersticas, a lo que le es propio como individualidad fsica o moral.
Identificar es algo que se halla ntimamente ligado a lo anterior pero que es sin embargo, diferente. En un
sentido amplio, genrico, identificar implica una yuxtaposicin, el proceso ms o menos complicado de ver si
lo que se posee respecto a la individualidad de alguien corresponde, se ajusta a la misma. La identificacin
es el resultado final a que toda individualizacin debe conducir. Identificar, pues no es precisamente
descubrir, sino confirmar, realizar un reconocimiento, acreditar la exactitud de lo individualizado, de lo
conocido.
As, en la bsqueda de un delincuente se comienza por reunir respecto al mismo toda suerte de indicios y
pruebas que nos permitan conocerle o sea, individualizarle de todos los dems; sangre; pelos; mancha;
estatura, armas, manera de cometer el delito, etc. La reunin sistemtica y cientfica de tales elementos con
conocimiento va constituyendo "el individuo que se busca", le va individualizando respecto a los otros, y
cuando se le cree tener ya debidamente determinado, diferenciado, se le identifica, es decir, se le verifica,
yuxtaponiendo todos los elementos obtenidos en su propia persona. En la vida realizamos constantemente
individualizaciones, identificar; ya tenemos que salirnos de lo meramente descriptivo y entrar en una serie de
operaciones que significa una especie de comprobacin.
Cuando hablamos de exigencia legal y cientfica, queremos indicar dos rdenes de exigencias existentes en
todo procedimiento penal, las cuales pueden discrepar considerando una de ellas que la identificacin esta
lograda debidamente y la otra no. Justamente aqu vemos la ntima conexin que existe entre criminalstica y
procedimiento penal. Puede suceder que el sistema de garantas procesales exija legalmente en un caso
dado, muchas ms para llegar a establecer su responsabilidad que lo que el Polica o el criminalista
considera necesario, partiendo de consideraciones cientficas. Es que las leyes no son realizadas por
tcnicos, sino por legisladores, y la mayora no son ni tcnicos, ni doctores en derecho.
Puede ocurrir tambin que desde los primeros momentos, la existencia de huellas papilares del "quin" del
delito. En este supuesto, tampoco cabe confundir la identificacin con la individualizacin, pues aquella solo
ha sido posible en virtud de que en otro caso anterior la individualizacin se logr ya que dio lugar a la
identificacin que obra en el archivo, que permite la segunda y posterior identificacin. La prueba que en
tales casos no es simple la identificacin el fin de la investigacin criminalstica, es que la misma no puede
darse por terminada el "quien" mientras ese quien no sea habido en persona y debidamente comprobado, o
sea se haya realizado la yuxtaposicin que es esencial de la identificacin.

INVESTIGADOR Y CRIMINALSTICA
Podramos decir que, mientras la criminalstica es la que suministra los conocimientos y medios cientficos,
el investigador es el rgano administrativo que acta conforme a los mismos. Por otra parte, la denominacin
investigador cientfico como sustitutiva de la criminalstica, da a entender ms de lo que realmente existe y
an es necesario, pues no todos los miembros de la misma son cientficos, sino unos cuantos, de los cuales
una porcin trabaja en el laboratorio sin desempear autentica funcin policaca, resulta que solo es
atributos de una parte.

La criminalstica supone no solo un personal apropiado, sino tambin un personal de laboratorio o gabinete,
encargado de investigar delitos.
En todo caso, debe distinguirse entre la formacin de un criminalista de laboratorio y la de un criminalista
policial, entre los que caben diversas graduaciones en orden a su preparacin. El primero es un especialista,
un cientfico que se mueve dentro de la especialidad pero sin vivir de espaldas a las otras especialidades
que existen dentro de la criminalstica, el segundo el investigador o polica que debe poseer una pluralidad
de conocimientos con cierta profundidad, a fin de llevar a cabo cientficamente la investigacin judicial en lo
que a la Polica se refiere.
En todo caso la investigacin policial, si es correctamente cientfica, debe tender a demostrar
la motivacin del caso, no limitndose a la simple comprobacin del hecho y su autor.

RELACIONES CON LA COMUNIDAD

Con el transcurso de los aos, el aumento de la delincuencia y el desarrollo de nuevas tecnologas
especializadas han causado que el rea de investigacin se haga ms especializada. En general los
investigadores realizan muchas tareas de campo y de gabinete, dando como resultado que los mismos,
tengan menos tiempo para conocer a la gente en su rea de jurisdiccin y por ende los ciudadanos casi
nunca tienen la oportunidad de conocer al investigador como persona. Se trata de un problema
extremadamente grave, porque tiende a distanciar al investigador con el ciudadano, ese distanciamiento
crea la disminucin de la confianza y la comprensin, y hace surgir una actitud de nosotros contra ellos,
antes de ser investigador el mismo era parte de la comunidad, por eso para poder realizar exitosamente la
labor, es importante mantener buenas relaciones con la comunidad.
La expresin Relaciones con la Comunidad, se refiere a la labor conjunta de resolucin de problemas que
llevan a cabo los investigadores y la poblacin con el fin de controlar el crimen y los desrdenes y de ese
modo mejorar desde el punto de vista cualitativo la vida en los vecindarios y la comunidad. La expresin
abarca, sin carcter limitativo, mbitos como:
Prevencin del delito
Relaciones pblicas
Relaciones con los medios de informacin
Relaciones Humanas

PREVENCIN DEL DELITO

La finalidad original del mantenimiento de buenas relaciones con la comunidad es promover una
coparticipacin del investigador y la poblacin.
Originalmente esa asociacin consista en poco ms que un mtodo de recopilacin entre los miembros de
la comunidad de informacin sobre los delincuentes. Actualmente, esa coparticipacin se extiende a
programas de prevencin de delitos y alerta publica proactivos.
Entre los programas podemos mencionar:
Programas y panfletos sobre los derechos de la vctima
Programas de prevencin de delitos
Programas de seguridad de viviendas y automviles

Entrenamientos sobre temas de defensa y seguridad

Lneas especiales de emergencia annimos para recibir informacin sobre delincuentes
Divulgacin de contactos para casos de emergencia y referencia

RELACIONES PBLICAS
Los programas de relaciones con la comunidad deben recibir el pleno apoyo del investigador que acta en la
calle para tener xito. La conviccin del investigador es hacer lo justo y esforzarse en servir al prjimo debe
resplandecer invariablemente en todo lo que se haga. Como investigador de la comunidad, tener siempre
presente ser un ejemplo de observancia de la ley.
Promover siempre la colaboracin mutua, en el marco del cumplimiento de las obligaciones, hallar la manera
de instruir a los miembros de la comunidad sobre su trabajo y ayudarlos, en especial en el mbito de
seguridad pblica. Los anteriores son algunos ejemplos de las medidas a adoptar para establecer buenas
relaciones con la comunidad, tres mbitos bsicos:

1) EDUCAR
1.1. Dedicar cierto tiempo a educar a los nios sobre el papel de los investigadores de delitos y de la polica
en general. Asegurarse de describir la realidad en forma diferente de lo habitual en Hollywood.
1.2. Dedicar cierto tiempo para tratar con los lderes de la comunidad por ejemplo: dirigentes polticos,
educadores, trabajadores sociales, sanitarios, religiosos, etc.
1.3. Ofrecer seminarios sobre seguridad pblica.
1.4. Brindar orientacin para establecer disyuntivas al delito, como los programas de deportes, teatros, etc.

2) SERVIR
2.1. Investigar con diligencia los delitos y dar a conocer los delitos que han sido resueltos.
2.2. Prestar ayuda a personas que lo necesiten.
2.3. Preparar y difundir folletos sobre el modo de prevenir el delito.
2.4. Dar cuenta del estado de la comunidad que pueda ser peligrosos para la poblacin.

3) COLABORAR
3.1. Poner de manifiesto una actitud de colaboracin, confianza y respeto mutuo.
3.2. Elaborar mecanismos a travs de los cuales los miembros de la comunidad puedan colaborar
mutuamente sin temor a represalias.
3.3. Ofrecer incentivos para promover la colaboracin de la comunidad.

RELACIONES CON LOS MEDIOS DE INFORMACIN

Comnmente las relaciones entre la polica y los medios de comunicacin no siempre han sido cordiales,
ello se debe a los objetivos encontrados de ambas organizaciones. Es necesario recordar que las

sociedades democrticas se fundan en el principio de libertad de expresin, articulo 35 Constitucin Poltica

de la Repblica de Guatemala,
Los organismos policiales actan para proteger la vida y la propiedad y para investigar y condenar por
justicia los elementos criminales de la sociedad. Ocasionalmente esto crea la necesidad de mantener cierta
informacin como confidencial.
Los medios de difusin se ocupan de vender informacin y la mayor parte de lo que producen es algo que la
poblacin tiene derecho a saber. Como es notorio, lo ms espectacular, intrigante, chocante y perniciosos es
lo que ms se vende.
Por norma general todas las solicitudes de informacin deben encaminarse a su coordinador.
Todos los comunicados de prensa deben emitirse por escrito y ser aprobados por personal autorizado.

RELACIONES HUMANAS
Uno de los problemas ms comunes que debe superar un investigador es el prejuicio, aunque la mayora de
las personas diga que no tiene prejuicios, cada individuo tiene alguno. Tal como se define la expresin es el
desagrado hacia alguna persona por el hecho de que tenga diferentes valores o hbitos, el prejuicio puede
ser manifestado debido a diferencias de razas, religin, posicin social, poltica, etc.
Como investigador frecuentemente se tiene contacto con individuos cuyos valores o hbitos difieren de los
nuestros.
Si dejamos que nuestros prejuicios influyan sobre nuestras acciones, trataremos con ESTEREOTIPOS, ms
bien que con individuos. Cuando ello ocurre ya no podemos ser objetivos. Ya no se podr distinguir lo
verdadero de lo engaoso, la colaboracin de la resistencia, el amigo del adversario.
El sndrome Policial; se da en todo el mundo, llamado tambin paranoia profesional, se entiende el profundo
aborrecimiento y prejuicios que surgen en muchos miembros de organismos de justicia, contra los
delincuentes o contra todo aquel que no pertenece a la esfera del sector justicia.

TCNICAS DE ENTREVISTAS
Tal vez hacer la pregunta difcil en una entrevista sea algo sencillo. Pero, quin la hace, cmo la hace, cmo
conseguir que una persona responda a la pregunta y sobre todo, cmo interpretar la respuesta, puede no ser
tan fcil.
Ese es uno de los desafos que enfrenta cualquier investigador profesional de la seguridad pblica, que trata
de obtener informacin de un testigo o sospechoso en un asunto de investigacin.
La clave para alcanzar resultados exitosos se debe, en principio, a una adecuada planeacin y en siguiente
lugar a la aplicacin con maestra de tcnicas de entrevista.

PLANEACIN
Un investigador nunca debera comenzar una entrevista sin una estrategia. Los elementos de una adecuada
estrategia incluyen esencialmente decidir la forma de acercarse a la persona, estudiar los detalles del caso,

establecer el tiempo de duracin apropiado, definir el lugar de la reunin y tener muy claro lo que se espera
obtener de la entrevista o interrogatorio mediante la realizacin de una secuencia especfica de preguntas.
Acercamiento. Los investigadores poco experimentados a menudo comienzan cuestionando a cada persona
que tiene que ver con un incidente bajo investigacin. Pero los profesionales con mayor experiencia tienden
a elaborar una lista de personas a entrevistar. Por ejemplo, si nueve cajeros y un gerente de banco tienen
acceso a la bveda de una sucursal bancaria donde hubo una sustraccin interna de dinero, el investigador
experimentado sabr que tendr mejor informacin entrevistando al gerente en primer lugar.
El gerente conoce las labores de sus cajeros, ubicacin dentro de la oficina, situacin econmica y otra
informacin que puede indicar quienes de sus cajeros tienen mayor posibilidad de ofrecer datos concretos o
confesar su culpabilidad.
Por supuesto, los dems cajeros podrn ser entrevistados posteriormente si el enfoque inicial de la
investigacin no apunta claramente hacia el responsable del robo.
Conocer los detalles. En algunas ocasiones los entrevistadores hbiles no valoran la conveniencia de seguir
un procedimiento establecido y hacer la tarea como se debe. Piensan que pueden obtener lo que necesitan
en cualquier momento y no le dan la importancia al proceso de entrevista. Esto es un error.
Conocer y dominar con maestra los detalles que rodean el caso es algo esencial por varias razones.
Primero, si una persona entrevistada se percata de la falta de conocimiento y pericia del investigador o lo
sorprende en un error de apreciacin, la credibilidad del investigador se ver afectada y una persona
culpable tendr mayor confianza en si misma y podr retirarse impunemente sin dar ninguna confesin.
Segundo, cuando un entrevistador esta armado con evidencia corroborada, tiene mayor margen de
maniobra para aprovechar los huecos que deja el entrevistado y reformular preguntas para conseguir
informacin adicional o la admisin de culpabilidad.
Tercero, un investigador bien informado tendr mayor probabilidad en reconocer cuando una informacin
obtenida durante una entrevista puede ser falsa o engaosa. Este conocimiento podr ser utilizado contra la
persona entrevistada que est mintiendo.
Como parte del proceso de obtencin de datos, los investigadores deben visitar el lugar de los hechos
siempre que sea posible. Observar y analizar el lugar de los hechos dar siempre a los investigadores
pequeos detalles y ese conocimiento puede ser utilizado para demostrar al testigo o sospechoso que est
bien familiarizado con el manejo del caso, circunstancia que ayudar a poner mayor presin sobre las
personas culpables para que hablen con la verdad.
Los investigadores deben tambin revisar los reportes y otros documentos relacionados con el asunto que
se investiga, examinar evidencias fsicas, inferencias, pruebas circunstanciales y desde luego, obtener
informacin de los antecedentes personales de los sospechosos.
Los entrevistadores no deben tener temor en tomar notas durante la entrevista pensando que podrn perder
la atencin del entrevistado Refiriendo las mismas notas y documentacin del caso incrementa la
probabilidad de que los entrevistados hagan precisiones para darle consistencia a sus declaraciones,
adems, junto con los dems preparativos, ayudar a fomentar y a animar a que las personas se conduzcan
con la verdad.
Oportunidad. Es mejor conducir una entrevista tan pronto como sea posible despus del evento, para
aprovechar que los datos a recolectar an estn frescos en las mentes de las personas a entrevistar. Para

un interrogatorio, sin embargo, es mejor no tener prisa hasta que el interrogador este armado con toda la
evidencia o la mayora de las pruebas corroboradas.
Un aspecto crtico es dedicar el tiempo suficiente para realizar una entrevista. Si una persona a ser
cuestionada denota que existe prisa en el investigador para acelerar o terminar la entrevista, simplemente
esperar lo necesario hasta que el investigador mismo se vea afectado por la propia presin del tiempo, pero
ahora en su contra.
Por ningn motivo, un investigador debe dar la sensacin de estar desesperado y limitado en tiempo para
obtener informacin de un sospechoso. Este tipo de actitudes opera totalmente en contra del investigador y
afecta severamente cualquier caso.
Cada entrevista es un proceso de ida y vuelta donde el sospechoso tambin est analizando al
entrevistador. Las personas sospechosas pueden advertir oportunidad y asumir que saldrn bien libradas si
perciben incomodidad y falta de preparacin de parte del investigador. Por lo tanto, dentro de los lmites
legales que permite la ley, todo aquello relacionado con las entrevistas, incluyendo el tiempo, debern
considerarse para dar al interrogador mayor fortaleza y hacer sentir a un sospechoso que l es el que est
en desventaja.
En aquellos casos donde se realizarn entrevistas posteriores con testigos potenciales, es una buena
prctica notificarles de antemano y programar una cita en los trminos ms convenientes para el manejo del
caso. Una notificacin anticipada al testigo le permite tener tiempo para reflexionar en sus observaciones y
conocimiento de los hechos de tal manera que su declaracin o testimonio sea ms razonado.
Ms an, dado que los investigadores a menudo tiene que conducir muchas entrevistas para un solo caso,
debe ser una prctica cotidiana la programacin de las mismas pues son en realidad el nico camino
asequible para poder realizar su tarea con varios testigos en forma ordenada y efectiva.
La entrevista del primer sospechoso es otro asunto importante. Esto requiere de una decisin estratgica: si
el investigador desea el elemento de sorpresa de su lado, simplemente debe buscar al sujeto e informarle de
la entrevista sin anticiparle una llamada. Por supuesto, sern necesarios algunos arreglos con el superior del
sospechoso para cubrir la ausencia de ste en sus actividades y no afectar en demasa en lugar de trabajo.
Algunos investigadores han encontrado, sin embargo, que anticiparle a un sospechoso que hay una cita para
interrogarlo se da como consecuencia un incremento en la presin obligndolo a que "sude" la espera. Se
entiende que la probabilidad de xito de esta tctica depende del tipo de caso y la personalidad del
sospechoso.

UBICACIN
En todas las situaciones, una entrevista debe llevarse a cabo en un lugar privado para animar la confianza
del entrevistado y mantener las distracciones al mnimo. Los investigadores pueden necesitar hacer arreglos
especiales para proporcionar la atmsfera apropiada, como por ejemplo celebrar la entrevista fuera del
horario de oficina o en un saln privado de hotel o en un restaurante. Incluso, pueden celebrarse dentro de
un automvil.
Lo que debe observar un investigador en cuanto al sitio y ubicacin vara dependiendo de si se realiza una
entrevista o un interrogatorio.
Las entrevistas deberan llevarse a cabo en ambientes amigables, familiares y confortables que resulten
convenientes para la persona que ser cuestionada. El objetivo es colocar al entrevistado en una situacin lo

ms cmoda posible tomando en cuenta que voluntariamente proporcionar informacin que puede resultar
crucial para la resolucin de un caso.
Por el contrario, un interrogatorio debera desarrollarse en un lugar poco confortable y donde no pueda
sentirse apoyado un sospechoso tanto por otras personas como por las circunstancias del entorno dando de
esta manera ventajas al investigador.
El investigador necesita tener control de la situacin y por lo tanto hacer sentir a un sospechosos esta
condicin. Por este motivo, casi nunca es una buena idea interrogar a un sospechoso en su domicilio
particular o en el lugar de trabajo.
Es importante, sin embargo, respectar siempre los derechos legales de los sospechosos. Por ejemplo, para
evitar futuras reclamaciones por detenciones ilegales o alegatos concernientes a una privacin legal de la
libertad por parte de los investigadores, la persona interrogada debe sentir que tiene el derecho y facilidad
de dejar la sala de entrevistas en cualquier momento. Por lo tanto, debe existir siempre una puerta sin
cerradura en la sala de entrevistas y no estar bloqueado o impedirse el paso del sujeto si ste o sta desean
salir.

OBSERVADORES
Es una buena idea tener a la mano una tercera persona como observador cuando esto sea necesario. Por
ejemplo, generalmente un investigador masculino no debera interrogar solo a una sospechosa. Una
situacin de este tipo puede prestarse a que una mujer alegue conducta inapropiada o acoso sexual de parte
del entrevistador.
De hecho, una buena estrategia es que sea una mujer investigadora quien se encargue de todas las
entrevistas hacia personal femenino, en cuyo caso un observador tpicamente se hace innecesario.
Otra situacin en donde es muy apropiado tener un observador a la mano es cuando el empleado de una
compaa, tal es el caso de un investigador administrativo, un abogado del departamento legal, un auditor,
un ejecutivo de recursos humanos o un funcionario de seguridad tiene que entrevistar a otro compaero o
colega de la empresa. En tal caso, el observador puede verificar la informacin que recolecte de la entrevista
y corroborar que el entrevistador actu con tica y apegado a las polticas de la organizacin. A menudo, el
personal de recursos humanos es quien lleva a cabo la funcin de observador.
Un observador no est all como un consejero del sospechoso. En algunos casos, cuando el sospechoso
pertenece a un sindicato, normalmente se hacen acompaar de un representante de esta organizacin y
est presente durante el curso del interrogatorio.
Antes de entrevistar a cualquier trabajador perteneciente a alguna organizacin sindical, cooperativa o unin
de trabajadores, es conveniente e importante solicitar la asesora legal respectiva para asegurar que se
tomen los procedimientos ms apropiados.
Despus de todo, decidir acerca de tener un observador durante una entrevista siempre es una cuestin
difcil. Generalmente, en el curso de entrevistas no son invitados observadores pues se trata de reuniones
no confrontativas.
En muchas ocasiones los investigadores experimentados piden a un colega que se mantenga prximo a la
sala de entrevistas para cubrir la eventualidad de requerir una tercera persona observadora.

Dicha persona no participa activamente y casi siempre est realizando otras tareas en el exterior, pero se
encuentra justo ah donde es conveniente y escuchando discretamente el desarrollo de la entrevista ya que
con este propsito suele dejarse semiabierta la puerta de la sala de entrevistas.
Aun, si un investigador decide no incorporar al observador hacia el interior de la sala, ste se encuentra lo
suficientemente cerca para corroborar cualquier alegato que aclare los inconvenientes.

TCNICAS
A travs de los aos, se han mantenido dos tcnicas conocidas y aceptadas generalmente para el manejo
de entrevistas: Kinsica y Reid.
Las dos comparten algunos elementos en comn, pero tambin cada una tiene una visin diferente tanto
como maneras de observar las conductas, caractersticas de los sujetos que se comportan engaosamente
y enfoque sobre cul es el mtodo de manejo de entrevista que trabaja mejor para provocar que se revele la
conducta de culpabilidad de sujetos bajo investigacin.
Un investigador debiera conocer, aprender y aplicar elementos de las dos tcnicas. Mejor an, aprender
otras disciplinas adems de Kinsica y Reid e identificar cul de todas estas herramientas le acomoda mejor
y desarrollar un propio estilo combinando todas las tcnicas desde una perspectiva eclctica.
TCNICA KINSICA: La entrevista kinsica reconoce e interpreta un amplio rango de conductas consientes
e inconscientes, verbales y no verbales que exhiben tpicamente las personas cuando son sometidas a
entrevistas. Mientras ms definido sea el patrn de conducta que se observa en una persona, mayor
seguridad podr tener un entrevistador respecto a si dicha persona se est conduciendo evasivamente o con
falsedad.
Es el conjunto de sntomas (un sndrome) lo que puede permitir a un investigador interpretar con mayor
certeza si un sujeto dice la verdad o est mintiendo. Es importante destacar que un principio bsico de la
tcnica kinsica establece que ningn sntoma o signo conductual por si slo indica una prueba absoluta de
que alguien est mintiendo.
Un investigador podra inferir frecuentemente situaciones de engao poniendo atencin a los elementos que
se citan a continuacin.

CONDUCTA VERBAL
La conducta verbal incluye no slo cmo las palabras son utilizadas en la diccin, sino tambin la forma de
hablar, por ejemplo la vacilacin, el quedarse callado repentinamente, el exceso de camaradera en el
discurso y el entusiasmo por querer cooperar en una investigacin.
Incluye tambin la naturaleza de la comunicacin, tal es el caso de responder una pregunta con otra
pregunta, responder repitiendo la misma pregunta recibida, o tratando de mostrar credibilidad invocando a
Dios o a la religin ("Lo juro por Dios"). Tambin los lapsos reales o de aparente prdida de memoria durante
una entrevista quedan comprendidos dentro de la conducta verbal.

RESPUESTAS DIVERGENTES
Las respuestas dadas en una entrevista ya sea por personas culpables o por personas inocentes entran en
dos distintos tipos de patrones conductuales. Cuando se pregunta por ejemplo, Puede usted explicar por
qu sus huellas digitales fueron encontradas en el escritorio donde se perdi el dinero? la persona inocente
probablemente dira algo parecido a, "Eso no es posible porque sencillamente yo no lo hice". Una persona
culpable, por el otro lado, probablemente ofrecera algn tipo de excusa por haber tocado el escritorio, como
por ejemplo, "Necesit una pluma y as fue que abr el cajn para ver si hallaba alguna".
En un caso documentado por un investigador donde alguien haba enviado cartas amenazantes al director
general de una empresa se haba logrado tener una lista de tres sospechosos, todos ellos empleados de la
misma compaa. Durante la entrevista con la persona que encabezaba la lista, el investigador tom una de
las cartas que se encontraba dentro de una bolsa de plstico transparente para manejo de evidencia y la
deposit sobre la mesa. El papel de la carta estaba cubierto con polvo que revelaba impresiones dactilares
visibles sobre la carta.
El investigador entonces le pregunt al primer sospechoso, "Hay alguna razn por la que tus huellas
digitales se encuentran en esta carta?" Esta accin convenca al sujeto de que el investigador haba hecho
bien su trabajo. La persona entonces manifest una pobre historia acerca de tomar una hoja de papel y
dejarla sobre su escritorio de donde seguramente la habra tomado la persona que escribi las notas
amenazantes.
Eventualmente esta persona admiti haber escrito las cartas. (No es ilegal utilizar este tipo de sutiles
trampas por parte de un investigador para conseguir alguna admisin de culpabilidad)
Un investigador podra tambin preguntar, "Cul cree usted que sera el resultado si llevamos a cabo una
examen del polgrafo sobre este incidente?"
La persona inocente respondera normalmente algo como, "Bien, adelante no hay problema, pasar la
prueba". Una persona culpable podra tratar de explicar por qu l o ella no confan en ningn aparato,
mencionando que adems se pone nerviosa.
O tal vez, alegara y cuestionara la legalidad o admisibilidad de este tipo de pruebas.
Por supuesto, contestaciones como "Soy muy nerviosa" o cuestionamientos respecto de la legalidad del
polgrafo no necesariamente indican que una persona sea culpable. Una persona inocente podra explicar
razonadamente sus puntos de vista del porqu piensan que fallaran una prueba de este tipo.

CONDUCTA NO VERBAL
Tomando en cuenta el amplio espectro del lenguaje corporal, la conducta no verbal usualmente se manifiesta
por s misma como una reaccin hacia una dificultad o a una pregunta directa que pretende extraer la
verdad. Los entrevistadores siempre deben poder mucha atencin al lenguaje corporal.
Si una persona se sienta en una posicin erguida y relajada al principio de una entrevista, pero cruza sus
brazos cada vez que se le hace una pregunta relevante o provocativa puede tratarse de un signo indicativo
de engao.
O, si una mujer se frota la nariz cada vez que ella dice "No, yo no lo hice" y este gesto sucede solamente en
el transcurso de la entrevista y en preguntas incisivas, se trata entonces tambin de una persona que
probablemente est mintiendo.

La esencia para identificar signos reveladores de la conducta no verbal es observar el patrn de

comportamiento de una persona y cmo ella responde y reacciona a las preguntas relevantes en
comparacin a cmo responde a preguntas normales o no amenazantes durante el transcurso del
interrogatorio. Como contraste, un sujeto que se frota la nariz raramente puede indicar que solo tiene
comezn.
TCNICA REID: esta tcnica desarrollada por John E. Reid, siempre comienza con una entrevista no
acusatoria y cuando es el momento apropiado se orienta la sesin hacia un interrogatorio. La etapa del
interrogatorio est basada en nueve componentes:

Paso 1: Confrontacin positiva

El investigador primero adopta una posicin acusatoria dominante asumiendo confiadamente que el
entrevistado es culpable y esperando la reaccin del sujeto para evaluarla. Entonces el investigador utiliza lo
que en la tcnica Reid se conoce como una "declaracin de transicin" para conseguir que el sujeto admita
la culpa. Una declaracin de transicin es una razn articulada (inferencia consistente) por el investigador a
efecto de orientar la entrevista hacia su terreno.
Una vez que el investigador ha manifestado su certidumbre sobre la culpabilidad de un sujeto, debe
necesariamente continuar con otras inferencias que permitan explicar y probar el porqu y el cmo es que el
entrevistado cometi un delito.

Paso 2: Desarrollo del tema

El investigador ayuda a que el interrogado desarrolle aspectos temticos que minimicen o justifiquen el
motivo de un delito apelando a aquellas circunstancias que el interrogador crea ms apropiadas en funcin
del tipo de personalidad del sujeto. De esta forma, una persona culpable ya habr racionalizado la conducta
cometida y las posibilidades de que admita su responsabilidad pueden haberlo dejado preparado para
confesar.
Algunos temas especficos, de acuerdo a Reid, incluyen decirle al sujeto que otras personas habran hecho
lo mismo que l bajo las misma circunstancias, reduciendo de esta forma la gravedad del delito y sugiriendo
por ejemplo que el "dueo de la empresa puede aceptar algunos incidentes de robo dependiendo de la
situacin"

Paso 3: Manejo de las negaciones

Aqu el interrogador intenta persuadir al sujeto de que no es conveniente para l negar su implicacin en los
hechos. Los indicadores no verbales que suelen aparecer durante una posible negacin incluyen la
inclinacin hacia delante en la silla donde se ubica el individuo como deseando retirarse, extender la mano
tratando de llamar la atencin y captar la mirada del interrogador, o abrir la boca dando la impresin de
querer hablar. Tambin, un indicador verbal sobre este punto es la peticin de querer hablar por parte de un
inculpado.
Despus de escuchar la peticin de hablar por parte del interrogado, por ejemplo, un interrogador debera
atajar la solicitud y expresar un comentario que desapruebe el intento de negacin (Nota: en la tcnica
llamada W-Z de los expertos Wicklander y Zulawsky se utiliza adems un signo no verbal de alto con las

manos dirigidas hacia el sujeto interrogado y moviendo la cabeza hacia un lado como queriendo que el
sujeto interprete algo parecido a "Ese no es el tema, volvamos al punto". Este ademn se conoce
tcnicamente en la tcnica W-Z como el emblema de alto).
Tambin en uno de los estudios documentados de Reid, los autores describen este procedimiento en la
forma siguiente: "El tipo de comentario suele comenzar con una referencia acentuada sobre el nombre de la
persona (Ejem. "Jos!"), seguido por algo parecido a, "antes de que digas algo ms, djame explicarte que
delicado es este asunto", o, "Escucha, quiero que entiendas esto". Estos comentarios deben, por supuesto,
estar respaldados por gestos tales como romper el contacto visual y mantener en alto una mano haciendo
una seal de "alto".

Paso 4: Objeciones inminentes

Como lo define Reid, una objecin es una declaracin realizada por un sujeto como una excusa o razn del
porqu una acusacin es falsa, tal como afirmar que no se posea un arma de fuego cuando se cometi un
robo con violencia.
Los investigadores deben desechar generalmente este tipo de objeciones. Si por ejemplo, una persona
expresa no haber cometido un robo porque no tiene un arma propia, dicha objecin puede ser manejada en
la forma siguiente: "Me agrada que digas eso Jos, porque eso me aclara que no fue tu idea meterte en este
asunto, que uno de tus conocidos te involucr dndote el arma y entonces toda esta bronca por eso pas.
Como ves Jos, si t tenas el arma y la llevabas esa noche lista para usarla y matar a alguien que se
cruzara en tu camino, eso es una cosa. Pero si el otro tipo te la puso en tus manos para usarla slo para
espantar, eso es otra cosa tambin.

Paso 5: Procurando y reteniendo la atencin del sujeto

Captar y mantener la atencin de un sospechoso es tambin un aspecto clave. Un interrogador debe
reconocer el punto donde el sospechoso esta psicolgicamente seguro de si mismo para superar un
interrogatorio, de tal manera que en determinado momento el investigador utilice tcnicas invasivas de
acercamiento fsico y tcnicas verbales para dominar y controlar la atencin del sujeto.

Paso 6: Manejando el modo pasivo del sujeto

Son dos signos de que el sujeto esta en otro asunto. El rostro de la persona no reflejar emociones y
comenzar a cruzar las piernas. Las tcnicas para recuperar la atencin incluyen que el investigador mueva
su silla ms cerca del sujeto de una manera gradual y sin obstrucciones. Al mismo tiempo, el interrogador
puede moverse dentro de la lnea de visin de la persona para restablecer el contacto visual. El investigador
debe saber cmo manejar la conducta pasiva de un sospechoso, al tiempo que esta actitud puede tratarse
de un indicador de que la persona est lista para admitir su culpabilidad. En estas circunstancias el
interrogador debera hacer un resumen del porqu la persona cometi el delito, observando atentamente las
reacciones ya sea que el sujeto acepte o rechace las razones que manifest el investigador.

Paso 7. Presentando la pregunta alternativa

Para obtener una admisin de culpabilidad, el interrogador hace una pregunta con slo dos posibles
respuestas, ambas incriminatorias. Un ejemplo es, "Tomas el dinero cada vez que te encuentras trabajando
o slo cuando realmente lo necesitas?". Otra pregunta sera, "Gastaste todo el dinero en diversiones o
solamente utilizaste parte de l para pagar tus deudas?".

Paso 8: Detallando eventos (ofensa)

El investigador debe obtener los detalles incriminatorios del sujeto para establecer una admisin de
culpabilidad completa e identificar las discrepancias y la falta de concordancia en la historia que expresa el
interrogado. Los mtodos para lograr este propsito deben utilizar palabras que eviten dramatizar y exagerar
los hechos. En tal sentido un interrogador puede preguntar "Cmo cuntas veces usaste el cuchillo?" en
lugar de "Cuntas veces la acuchillaste?"

Paso 9. Elementos oral y escrito de la declaracin

En esta etapa un interrogador debe convertir una confesin oral en una confesin escrita. Se trata de un
aspecto vital que las declaraciones sean estructuradas de tal manera que soporten la admisin de
culpabilidad verdadera del sospechoso y una voluntad natural de expresar la confesin. Revisar las
declaraciones escritas por testigos a menudo son rechazadas por los propios demandantes argumentando
que stas no fueron escritas por ellos o que lo declarado obedece a palabras que les fueron dictadas. Por
esta sencilla razn es imperativo que un sospechoso incluya en su confesin escrita los detalles del delito
que solamente l puede conocer de los hechos realmente sucedidos.

OTRAS TCNICAS
Aunque las tcnicas Kinsica y Reid son ampliamente conocidas en el medio de la seguridad pblica y
privada como efectivas, no siempre slo con una de stas tcnicas puede tenerse una solucin completa
para el manejo de las entrevistas e interrogatorios.
Cada persona, cada investigacin, cada entrevista o interrogatorio es nico y mientras el investigador
conozca y domine varias herramientas metodolgicas, tendr mayores posibilidades de resolver un caso.
En cualquier investigacin, el investigador debe aplicar un repertorio personal de habilidades de entrevista e
interrogatorio que le resulten apropiadas y efectivas.
Existen muchos otros tipos de tcnicas para analizar el lenguaje verbal y corporal que son utilizadas por los
entrevistadores. Varias de estas tcnicas incluyen la aplicacin incremental de la presin psicolgica hacia el
sujeto.
El proceso de interrogatorio descansa en la premisa de que, bajo situaciones de estrs, alguien que est
mintiendo o reservando informacin de un caso tender a experimentar algn tipo de desorden interno y este
conflicto psicolgico se manifestar por s mismo en una serie de signos verbales y no verbales.
Un entrevistador efectivo sabe cmo aumentar el nivel de presin sobre una persona para que
seguidamente se incrementen los indicadores verbales y no verbales que habr de interpretar en su
momento.
Recomendacin clave: los interrogadores deben tener siempre presente que estn utilizando una
herramienta poderosa pero imprecisa dentro del proceso de cuestionamiento a cualquier persona, as que
deben conducirse con responsabilidad y aplicar este recurso cuando lo demanden las circunstancias.
Un buen interrogador puede conseguir que una persona inocente admita alguna culpabilidad manejando
indiscriminadamente la presin psicolgica. Sin embargo, el objetivo final de una entrevista e interrogatorio
es descubrir la verdad de los hechos y no la de obtener una falsa admisin a cualquier costo.

Con esto en mente, se enuncian brevemente otras tcnicas:

Silencio
Esperar a que el sospechoso hable. La mayora de la gente se incomoda con el silencio y comienza a hablar
solamente para romper la tensin. Conseguir que un sospechoso diga algo es mejor que el silencio, ya que
podr revelar nueva informacin o parafrasear algo que dijo anteriormente y que podr aclarar el significado
de lo declarado.

Empata
Tal vez compartiendo una experiencia personal. El objetivo es minimizar el sentimiento de culpa o la pena
por una conducta ilcita cometida para que le resulte menos difcil emitir una confesin. El interrogador
podra decir algo como, "Cualquier persona en tu misma posicin seguramente habra hecho lo mismo". Un
tono y trato gentil tocando amablemente el brazo o la espalda de la persona ayudara a reforzar la actitud de
empata por parte del entrevistador.

Apelar a las emociones y a la espiritualidad

A menudo las personas responsables de un delito estn desesperadas en descargar su culpa porque les
causa una gran peso en su "alma", de tal manera que un investigador puede proceder apelando a las
emociones del sujeto como la religin, la espiritualidad, la tica o la moral. Por ejemplo, "Yo s que esto te
est afectando porque eres una buena persona. Si te libras de esa carga te sentirs mejor".

Sealar signos de culpabilidad

Otro camino para incrementar la presin en un sospechoso es decirle abiertamente que est manifestando
sntomas tpicos de culpa. Ejemplo, "Tu boca parece muy seca y mantienes cruzados los brazos cada vez
que te pregunto sobre el dinero perdido. Eso est indicando que no ests diciendo la verdad"

Estar listo para el golpe

Buscar la admisin de culpabilidad cuando el sospechoso manifiesta buena disposicin para cooperar o
parece estar listo para confesar. Un signo efectivo que denota que el sujeto est en esta situacin es cuando
pregunta, "Qu le pasar a la persona que hizo esto?" En este caso, el interrogador puede responder,
"Ests diciendo que t lo hiciste?" O, utilizar tambin el camino de la empata puede ser muy efectivo, aqu
el interrogador podra decir "Eso depende, porque esto parece haber sido un error cometido por una buena
persona"

Transmitir que se sabe todo

Despus de hacer una pregunta, destacar que se sabe la respuesta. Para ilustrar: "Hemos entrevistado a un
nmero importante de personas sobre este asunto y tenemos demasiada informacin y pruebas. As que
quiero que pienses con cuidado lo que vas a contestar".

Ofrecer una oportunidad para mentir

Dar al sospechoso una posibilidad de mentir, sugerir un escenario que se sabe es incorrecto y escuchar si el
sospechoso concuerda.

Quitar la mira del sospechoso

Otra tctica efectiva es preguntar al sospechoso que externe su opinin del delito. Esto incluye preguntarle
cmo l podra haber cometido el delito o porqu alguien habra de cometerlo. Tambin se le podra
preguntar qu debera sucederle a la persona culpable del crimen.
Una persona inocente generalmente dir que castiguen con toda la ley al responsable mientras que alguien
culpable recomendar cierta indulgencia.

Usar el engao con moderacin

Es legalmente aceptable proporcionar falsa informacin o sugerir que se tiene evidencia que no existe. La
clave aqu es ser muy cuidadoso para no perder credibilidad ante el sospechoso mencionando algo que l
sabe no es cierto o provocar con la mentira que una persona inocente confiese algo que no cometi.
Algunas veces los entrevistadores omiten otras fuentes de informacin para ampliar el anlisis de un caso,
confiando en que pueden obtener lo que necesitan directamente de las entrevistas. Esto es un grave error.
Virtualmente, cada investigacin requiere de entrevistas e interrogatorios. Dominar las tcnicas para cada
caso es un camino indiscutible en el descubrimiento de la verdad.

ENTREVISTA VS. INTERROGATORIO

Los investigadores comnmente llevan a cabo entrevistas convencionales y confrontaciones ms intensas
como los interrogatorios, llamados tambin en el campo corporativo, "entrevistas adversariales".
Estas actividades son parte de un mismo proceso de bsqueda de la verdad pero utilizan diferentes tipos de
aproximaciones hacia los sospechosos y tambin sirven a diferentes propsitos.
Las entrevistas generalmente se llevan a cabo para obtener informacin bsica de hechos y antecedentes
de un caso a efecto de realizar un proceso investigativo. Esto involucra buscar a testigos y otras personas
que pueden tener informacin til relacionada con el caso. Otra razn para manejar una entrevista es
obtener informacin de antecedentes acerca de procesos y procedimientos.
Una entrevista efectiva se lleva a cabo en un ambiente amistoso con cierto tono formal. No es adversarial o
confrontacional, al menos en el principio.
Es sencillamente una forma de obtener informacin haciendo preguntas a personas con buena disposicin.
Adems, en las entrevistas comnmente se identifica a otras personas que sern entrevistadas donde se
observarn sus reacciones y se buscarn signos de ocultamiento de datos o de malas interpretaciones
acerca de un caso. Las personas que se ajusten a esto ltimos sern candidatos para ser interrogadas.
Tericamente, al menos, nadie es considerado sospechoso en el comienzo de un caso, aunque muchos
investigadores creen saber quin es el culpable aun antes de desarrollar la primera entrevista.
Un interrogatorio, a diferencia de la entrevista, est diseado para lograr que un sospechoso confiese su
participacin o acepte su culpabilidad en los hechos.

FUENTES DE INFORMACIN

La labor del investigador no solamente se limita a hacer cumplir la ley, a menos que se pueda identificar a los
delincuentes y a las organizaciones delictivas que hacen victima a la poblacin. Generalmente el delincuente
conoce muchas veces los mtodos de investigacin, rara vez un delincuente es capturado en la escena del
crimen y rara vez dejan pruebas materiales de su identidad, para complicar los traficantes y delincuentes
utilizan a personas consistentes, que no estn dispuestas a denunciar sus transacciones, por diferentes
motivos.
Es por eso que para proteger eficazmente a la poblacin de la accin de los delincuentes y organizaciones
delictivas, es necesario que todo buen investigador este alerta frente a toda informacin referente a las
actividades de los delincuentes.

RECOPILACION DE INFORMACIN
El mtodo ms eficaz para la recopilacin de informacin, consiste en hacerse conocer por las personas,
que probablemente tengan alguna informacin. Para poder desarrollar las fuentes de informacin
propiamente, hay que recordar lo siguiente:
Aprovechar todas las oportunidades para conocer a la mayor cantidad de personas posibles, averiguar,
nombres, de que viven, cules son sus amistades, de preferencia detenerse y hablar con la gente todo lo
posible.
Esforzarse especialmente en contactar a vendedores callejeros, personal de mantenimiento, meseros,
camareros, conductores de taxis, buses, personal de seguridad, maestros, trabajadores de hospitales, etc.,
as como funcionarios pblicos que tengan acceso a informacin referente a la poblacin.
Interesarse por el bienestar de las personas, escuchar los problemas, preocupaciones y opiniones. No
ofenderse si las opiniones defieren de las propias, ni muchos veces si se oyen crticas a la labor
investigativa, limitarse a escuchar.
Aconsejarse sobre la prevencin de delitos es conveniente.

INFORMANTE
La experiencia demuestra que la colaboracin de personas que estn dispuestas a prestar informacin
precisa es esencial para la misin de la seguridad pblica. Informante; es la persona que por un pago o no,
proporcione secretamente al investigador informacin con respecto a un delito que se sospecha, actividades
delictivas u otros asuntos de carcter investigativo. La informacin oportuna y eficaz puede conducir a un
arresto o a la adopcin de medidas contra personas que llevan a cabo actividades delictivas.

INFORMANTES POTENCIALES
El ciudadano medio (en especial aquellos que tienen acceso a registros pblicos). Delincuentes o personas
vinculadas a delincuentes.
Personas arrestadas en el pasado; cuando vea a una persona que hayan sido arrestadas en el pasado,
detenerse y hablarles, llamarlos por su nombre y mostrar inters en su bienestar y en el de su familia, si se
observa que est en necesidad hacer lo posible por ayudarle.
Sospechosos; al efectuar un arresto, hablar con el sospechoso, ser considerado y corts como las
circunstancias lo permitan, si se hace esto existen grandes posibilidades de convertir a un prisionero en
informante.

TIPOS DE INFORMANTES
Informantes a los que no les importa que se revele su identidad.
Informantes confidenciales, que no quieren ser identificados.
Los informantes en muchos casos reciben o solicitan algn tipo de remuneracin a cambio de la informacin.
No obstante, hay varios casos en los cuales no se da ninguna remuneracin al informante.

MVILES DEL INFORMANTE

Otro aspecto importante es conocer los aspectos que mueven a un informante.
Descubrirlo permite como investigador, asegurarse de que se lograra inducirlo a informar del modo
adecuado. Los mviles ms comunes de los informantes son:
a) Temor, preocupacin por su bienestar o el de su familia.
b) Proteccin, el deseo de ser protegido de la ley o de otros elementos criminales, puede ser un mvil para
que un delincuente se convierta en un informante, tener cuidado de no hacer promesas excesivas y
mantenerse siempre en el terreno legal.
c) Vanidad, deseo de lucir importante ante las autoridades.
d) Venganza, intensin de ajustar cuentas con alguien por cualquier razn.
e) Arrepentimiento, intensin de redimirse o aliviar una conciencia culpable.
f) Celos, intensin de humillar o eliminar a alguien que posee o hace lo que desea.
g) Dinero, obtencin y suministro de informacin por dinero (eficaz si se controla debidamente).
h) Favores, obtencin y suministro de informacin para evitar el castigo por algo que se ha hecho (debe ser
legal, no hay inmunidad).
i) Gratitud, intencin de obtener favores o futura consideracin policial (debe ser legal, no hay inmunidad).
j) Competencia, intencin de eliminar a la competencia.
k) Conciencia, deseo de impedir a que se cometa un delito en general, en algunos casos inspirados en el
patriotismo.
l) Poder, intencin de ganar poder e influencia vinculndose con la polica.
m) Engao, intencin de apartar de s una investigacin en curso.

CONTROL DE ACTIVIDADES DELICTIVAS: VIGILANCIA Y

SEGUIMIENTO
VIGILANCIA
Observacin secreta, continua y a veces peridica de personas, vehculos, lugares u objetos, con el
propsito de obtener informacin relacionada con la identidad o actividades de algunos sujetos.

SEGUIMIENTO
Acto de seguir a una o ms personas bien sea a pie o en auto, dependiendo de la naturaleza de la
investigacin.

TCNICAS DE VIGILANCIA
Consiste en tres principios bsicos:
Vigilancia a pie o en vehculo

Vigilancia fija
Vigilancia electrnica

PROPSITOS DE LA VIGILANCIA
Obtener informacin necesaria para futuras acciones policiacas.
Evitar que se cometa un delito
Identificar a personas involucradas en actos delictivos.
Obtener evidencia de un crimen.
Saber dnde se encuentra una persona en todo momento.
Ubicar y arrestar a el (los) autor (es) de un delito.
Ubicar propiedad escondida o contrabando.

PREPARACIN Y EQUIPO
Se sabe que la mayora de los investigadores tienen los conocimientos para realizar una buena vigilancia. La
incursin de investigadoras al equipo de trabajo son de gran utilidad para el xito de la vigilancia.

CUALIDADES DEL INVESTIGADOR

Apariencia regular
Actuar con naturalidad
Estar despierto y atento
Poseer buena memoria
Ser paciente

QU HACER ANTES DE INICIAR UNA VIGILANCIA

1.) Hacer un estudio de los archivos policiacos y/o antecedentes penales del sujeto vigilado
2.) Conocer sus actividades criminales
3.) Saber su nombre y todos los apodos conocidos
4.) Obtener fotografas actualizadas
5.) Conocer alguna caracterstica especial que pueda identificar a la persona
6.) Conocer sus costumbres, hbitos, rutinas, ambiente de trabajo
7.) Conocer los vehculos que posee o se conduce
8.) Conocer el lugar donde se realizara la vigilancia desde varios puntos estratgicos y sin ninguna barrera
fsica que obstruya la observacin

PLANIFICACIN
Toda vigilancia y seguimiento requiere un plan de trabajo previo, para distribuir las funciones y puestos de
los investigadores participantes. As como una evaluacin informativa luego de concluida la misin para
discutir los resultados positivos como los negativos de la vigilancia.

TIPOS DE VIGILANCIA A PIE

1) A pie por un investigador. El ms difcil, el menos aconsejado 2) A pie por dos investigadores. Aumenta las
posibilidades de xito 3) A pie por tres investigadores. El ms til y beneficioso para la misin.

SISTEMA DE COMUNICACIN

Los investigadores que prestan vigilancia se han dado cuenta de la importancia de un buen sistema de
comunicacin. Lo ms oculto posible pero eficaz.

TIPOS DE VIGILANCIA EN VEHCULOS

1) Vigilancia y seguimiento con un solo vehculo
2) Vigilancia y seguimiento con dos o ms vehculos
3) Vigilancia delantera
4) Vigilancia progresiva
5) Vigilancia paralela
6) Vigilancia estacionada

PROBLEMAS QUE SURGEN EN LA VIGILANCIA

1) El sospechoso entra en un edificio muy grande
2) El sospechoso entra en un ascensor
3) El sospechoso entra a un transporte pblico
4) El sospechoso entra a un lugar pblico
5) El sospechoso entra a un restaurante
6) El sospechoso hace contacto con otra persona
7) El sospechoso descubre a los agentes
UN BUEN INVESTIGADOR NO NACE, SE HACE

REDACCION DE INFORMES
El informe es una especie de creacin, donde la lgica de base deja lugar a un margen de improvisacin. El
investigador tiene un tema principal en el comienzo, pero no sabe exactamente a donde llegar y esto es lo
atractivo, el informe tiene tanto del tema como de la improvisacin y muestra tanto lo terico como lo
prctico.
La estructura constituye la trama de fondo del informe de investigacin, la redaccin del informe se prepara
durante mucho tiempo, con redaccin de notas metodolgicas, tericas y descriptivas.
Concretamente, Cmo se redacta un informe de investigacin? El informe comienza a elaborarse
tranquilamente cuando el investigador escribe notas y los fragmentos de anlisis, en la medida que avanza
la investigacin. Como investigadores no se sabe exactamente lo que ser el informe de investigacin, lo
que contendr tal o cual inciso, solo conocemos el esquema general y algunos datos que se pueden
incorporar, cualquiera que sea la manera de escribir que se tenga, es preferible empezar a escribir
borradores por incisos uno a uno, sin buscar la perfeccin desde el comienzo.
Escribir permite clarificar las ideas, lo importante en la redaccin de un informe es no perder la idea que
surge, donde se ubicara esa idea, esa pregunta se responder en el transcurso de la redaccin.

EL CONTENIDO DEL INFORME

Un buen informe de investigacin debe ofrecer al lector las informaciones que le permitan saber con
claridad, como se ha llevado a cabo la investigacin, con la finalidad que el lector est en capacidad el
proceso seguido y los resultados obtenidos.
El corazn del informe es la presentacin de los resultados, de una manera clara, las diferentes partes del
informe van a catalizarse alrededor de las preguntas que el investigador se planteaba al comienzo o
alrededor de las principales categoras que han surgido en el desarrollo del proyecto.
La cultura cientfica no ha acostumbrado a una escritura severa (seca) que cada vez es ms criticada. Un
buen informe de investigacin se sita entre la conceptualizacin (elaboracin detallada y organizada) y con
una descripcin pura y simple.
El estilo empleado debe ser claro y a la altura de todos aquellos que se interesan en el tema. Se debe
escribir pensando que el lector no conoce absolutamente nada del tema y que sus nicos conocimientos en
este campo dependern de la lectura del informe.

CUERPO DEL INFORME

a) Fecha: corresponde a la elaboracin del informe
b) No. de identificacin: corresponde a la identificacin correlativa que tiene asignado el caso
c) Nombre del Fiscal o Auxiliar al que va dirigido el informe as como agencia responsable
d) Asunto: breve descripcin de la solicitud as como la identificacin del caso y la fecha de solicitud
e) Antecedentes: que sucedi de una manera breve
f) Lineamientos de investigacin: descripcin de parte del Fiscal o Auxiliar, de los temas que le interesa
sean investigados
g) Diligencias practicadas: descripcin de las diferentes investigaciones que se llevaron a cabo de acuerdo
a los lineamientos solicitados
h) Documentacin referencial: todos aquellos anexos que se presentan junto al informe
i) Conclusiones: narracin breve de los hallazgos encontrados por el investigador
j) Sugerencias y/o recomendaciones: en base a las conclusiones sugerir al
Fiscal o Auxiliar, medida a tomar
k) Fundamentos del derecho: no necesario citar cuando se rinden informes
l) Firma: firma del investigador (es), nombre, cargo, institucin y sello

Guatemala, 16 de septiembre de 2015

INFORME DE INVESTIGACIN
MP999/2015/00007
LICENCIADA
ERICKA MARROQUIN DE MUOZ
Auxiliar Fiscal, Agencia No. 1,
Fiscala de Delitos Contra la Vida
MINISTERIO PBLICO
ASUNTO:

Informe
de
investigacin
relacionada
al
expediente
identificado
con
nmero
de
referencia MP999/2015/00007, solicitada por esta Unidad de Investigaciones, de fecha 05 de septiembre del
ao 2015, caso en el cual figura procedimiento por la muerte del seor MARLON OSWALDO COLOM
CABALLEROS.
ANTECEDENTES:
Se tiene conocimiento que en fecha 26 de agosto del ao 2015, aproximadamente a las 10:00 horas, sobre
la 3ra. Avenida y 1ra. calle frente al inmueble marcado con el nmero de nomenclatura municipal 1-72 zona
1, del Municipio de Guatemala, departamento de Guatemala, cuando el ahora fallecido MARLON OSWALDO
COLOM CABALLEROS, de 28 aos de edad, se encontraba hablando por telfono celular sobre la banqueta
de sur a norte, fue abordado por un sujeto desconocido al parecer con el objeto de cometer asalto contra
dicha persona, por lo que se suscit un encuentro violento entre ambos resultando la vctima con heridas
producidas por proyectil de arma de fuego calibre ignorado a la altura del abdomen lado derecho, quedando
fallecido en el mismo lugar.
LINEAMIENTOS DE INVESTIGACIN:
Por las razones anteriormente expuestas se procede a realizar por parte de los suscritos, las diligencias
relacionadas de conformidad con los siguientes lineamientos:
1.- Constituirse al Centro Cvico de la zona 1 del Municipio de Guatemala, donde se ubica el edificio de la
Municipalidad de Guatemala, con el objeto de dirigirse las oficinas de la Polica Municipal de Trnsito con la
misin de solicitar las grabaciones obtenidas por las cmaras del lugar, de fecha 26 de agosto del ao 2011
en donde supuestamente se observa la manera en que le dan muerte al seor Marlon Oswaldo Colom
Caballeros en la 3ra. Avenida frente al inmueble marcado como 1-72 zona 1 del Municipio de Guatemala.
2.- Individualizar por todos los medios a su alcance a los dos individuos que se van a bordo de un vehculo
de color blanco y que segn se observa en el vdeo se conducan en compaa de la vctima.
3.- Entrevistar al seor Manuel Alfredo Lpez que reside en la 3ra. Avenida 1-72 zona
1 del Municipio de Guatemala, con el objeto de indique porqu razones el agraviado llega a su residencia
ese da y si conocen a las personas que lo acompaaban as como si pueden dar datos de la persona que
dio muerte al seor que lo lleg a buscar a su casa.
4.- Entrevistar al seor que tiene un negocio de venta de gas como a dos casas del inmueble anteriormente
referido ya que segn indicaron, l fue el nico que no sali huyendo al momento de los disparos y observ
cmo sucedieron los hechos, asimismo entrevistar a las personas que tienen sus negocios frente al mismo
inmueble 1-72 zona 1 ya que la vctima se encontraba hablando por telfono caminando de sur a norte,
cuando fue atacado.
5.- Entrevistar a familiares de la vctima quienes residen en la 7ma. Avenida 7-29 zona 1, Municipio de
Guatemala, departamento de Guatemala, sobre todo al seor ngel Mynor Colom Caballeros hermano de la
vctima.
6.- Realizar una bsqueda en el Departamento del Sistema Informtico de la Gestin de Casos del Ministerio
Pblico (SICOMP WEB), con el objeto de establecer si el seor YONY MABEL VASQUEZ VELASCO
aparece como sindicado o agraviado en otros casos en otras fiscalas.
7.- Establecer el lugar de residencia de Yony Mabel Vsquez Velasco as como de sus progenitores,
individualizar los inmuebles para realizar allanamientos. Como referencia se tiene que puede residir en 1ra.
Avenida entrada a Cerro Corado lote 22 del Municipio de Amatitln, con su conviviente Magnolia Margarita
Sandoval Meja y la direccin de sus progenitores puede ser el inmueble ubicado en Calzada Aguilar Batres
41-60 zona 11 Colonia Castaas del Municipio de Villa Nueva, departamento de Guatemala, verificar esa
informacin.
DILIGENCIAS PRACTICADAS:
- En fecha 16 de septiembre del ao 2015, constituidos a la 3ra. Avenida 1-72 zona 1, del Municipio de
Guatemala, Guatemala, lugar donde se entrevist al seor que dijo llamarse MANUEL ALFREDO LOPEZ, de

50 aos de edad, con residencia en la direccin antes mencionada; persona a quien se le hace saber el
motivo de la presente entrevista y al respecto informa: Que en fecha 26 de agosto de 2011,
aproximadamente a las 10:30 horas, a mi casa vino mi amigo de nombre Marlon Oswaldo Colom Caballeros,
con el objeto de ensearme un vehculo color blanco, tipo automvil, porque yo le quera comprar el mismo,
al tocar la puerta de mi casa me llam que saliera a ver dicho vehculo para ver si me convena lo compraba,
al salir a observar el carro me di cuenta que con mi amigo venan dos personas ms de sexo masculino,
quienes se quedaron en el interior del vehculo, en ese momento mi amigo, ahora fallecido, estaba hablando
por telfono con alguna persona, y en lo que yo observaba el vehculo mi amigo continuaba conversando va
telfono, instantes despus una persona desconocida de sexo masculino que transitaba a bordo de una
bicicleta se le acerc y aparentemente lo quera asaltar, por lo que comenz el forcejeo entre ambos al
extremo que uno de los acompaantes de mi amigo tuvo que intervenir en su auxilio, instantes despus
escuch disparos de arma de fuego; de los hechos se dio como resultado que mi amigo resultara herido con
proyectil de arma de fuego quedando fallecido en el lugar, sin embargo por temor por nuestras vidas las
dems personas que nos encontrbamos observando el vehculo antes descrito optamos por protegernos
del hechor, por lo que no puedo proporcionar mayor informacin al respecto, adems la que mejor puede
explicar la historia del suceso son las cmaras de video grabacin que la Empresa Municipal de Trnsito
tienen instaladas justamente en el sector, y de las otras personas que acompaaban en ese momento a mi
amigo no puedo dar informacin ya que no tengo conocimiento de quienes se trata y tampoco de vista los
conozco, es cuanto puedo informar.
2.- Posteriormente en el Hospital Nacional San Juan de Dios, se
entrevist al paciente YONI MABEL VSQUEZ VELASCO, de 30 aos de edad, soltero, guatemalteco, en
compaa de MAGNOLIA MARGARITA SANDOVAL MEJA, de 24 aos de edad, ama de casa, se identifica
con la cdula de vecindad nmero de orden A-1 registro 56515, extendida por el Alcalde Municipal de
Amatitln, con residencia actual en 0 Avenida Colonia Gonzlez III Lote nmero 24 entrada a la Aldea Llano
Animas de este Municipio y nmero de telfono 526346XX y SOILA VELASCO MENDEZ, de 53 aos de
edad, casada, ama de casa, residente en Santa Genobeba II zona 18 por caf Incasa, frente a Colonia
Casatenango, de la ciudad de Guatemala y nmero de telfono 537956XX; personas que en relacin a los
hechos que se investigan informaron:
- YONI MABEL VSQUEZ VELASCO, indica escuetamente que en fecha 26 de agosto del ao 2015, entre
12:00 y 13:00 horas, cuando yo me encontraba llamando desde un telfono pblico a mi esposa Magnolia
Margarita Sandoval, dos sujetos desconocidos bastante jvenes se me acercaron y me asaltaron para
robarme mi telfono celular y al poner yo resistencia me dispararon en el abdomen, por lo que qued tirado
en el suelo, instante en el que una persona particular desconocida me auxili trasladndome a bordo de su
vehculo particular al Hospital Nacional San Juan de Dios, donde qued internado para mi tratamiento, no
recuerdo de la persona que me traslad a este centro asistencial porque estaba inconsciente por las heridas;
finalizo informando que el da del hecho yo vesta pantaln de lona negro, playera azul, zapatos tipo tenis
blancos y una gorra con visera doblada es cuanto informa.
b.- MAGNOLIA MARGARITA SANDOVAL MEJA, indica que el viernes 26 de agosto del ao 2011, a las
16:00 horas tuve conocimiento que aproximadamente entre 12:00 a 12:30 horas, alguien haba trasladado
herido por proyectil de arma de fuego a mi esposo de nombre YONI MABEL VSQUEZ VELASCO, debido
que sujetos desconocidos haban tratado de robarle la moto en que se conduca, la cual es una motocicleta
Suzuki color gris y est muy usada; me coment mi esposo que el hecho sucedi en la entrada al
cementerio General, del Municipio de Guatemala, departamento de Guatemala, y herido lo auxilio un
muchacho del que pasaba por el lugar, manifestando que lo haban herido, quien lo traslad a este Hospital,
el da del hecho mi conviviente vesta camisa azul tipo polo, pantaln de tela color gris, trabaja como
enderezador y pintura en forma ambulante, hace 8 aos que convivimos juntos y tenemos dos nios
menores de edad, la motocicleta en la que mi esposo se conduca se encuentra en la casa es cuanto
informa.

c.- SOILA VELASCO MENDEZ, informa: YONI MABEL VSQUEZ VELASCO, es mi hijo y actualmente vive
con migo en la zona 18 de la Ciudad Capital, porque viven separados con Magnolia Margarita, y en fecha 26
de agosto de 2015, se fue para Amatitln debido a que tena que trabajar y al mismo tiempo ver a sus nios,
a bordo de su motocicleta, sin embargo en horas de la tarde recib la noticia de que mi hijo haba sido herido
con proyectiles de arma de fuego y que se encontraba en el Hospital Nacional San Juan de Dios, por lo que
no tengo mayor informacin de los hechos.
- En fecha 23 de septiembre de 2015, fueron entrevistados los seores que dijeron llamarse: ERICK
MELGAR y JULIO MELGAR COLOM, indicando en relacin a los hechos que se investigan que, en fecha
26 de agosto de 2015, el primero de los mencionados recib una llamada de una persona de sexo masculino
desconocida, para informarme que mi primo hermano Marlon Colom, haba sido baleado en un sector de la
zona 1, por lo que de inmediato me vine a la Escena del Crimen, y al llegar sobre la 3ra. Avenida mi primo
hermano estaba fallecido; en relacin a las personas que acompaaban a nuestro familiar el da del hecho a
uno de ellos reconocemos pero slo de vista, sin embargo vamos a colaborar en el sentido de tratar de
obtener los datos personales de dicha persona y en su oportunidad lo haremos llegar al Ministerio Pblico
para ser incorporado al expediente.

- En cuanto a los seores MYNOR COLOM CABALLEROS y PEDRO COLOM

CABALLEROS, se les ha tratado de localizar para ser entrevistados en relacin a la muerte de su hermano
Marlon Colom Caballeros, para lo cual en varias ocasiones nos hemos constituido a la 7ma., calle 7-29 zona
1 de este Municipio y 18 avenida 496 zona 18, Residencial Las Buganvilias, direcciones en las que no
atiende ningn familiar de las mismas, nicamente vecinos indican que en los ltimos das no se les ha visto
porque al parecer las dos personas antes descritas se encuentran fuera del pas ya que siempre
acostumbran viajar constantemente.
- Asimismo, el encargado de la oficina de la Polica Municipal de Trnsito, de la Municipalidad de Guatemala,
colabor con el Ministerio Pblico en el sentido de proporcionar el contenido de las grabaciones de las
cmaras de videograbacin de fecha 26 de agosto de 2015, entre 10:00 y 11:30 horas, las que contienen
grabaciones de los hechos sucedidos el 26 de agosto, siendo atreves de la cual que se ha intentado
individualizar a los dos acompaantes de la vctima y al hechor pero, por dos razones principales se ha
dificultado las individualizaciones correspondientes, a) la renuencia y evasin que se ha notado en los
familiares de la vctima al no atender al llamado que se les ha formulado a efecto de que brinden informacin
en relacin a los acompaantes de la vctima al momento de hecho y b) a pesar de haber sido llevado al
Departamento Tcnico de Informtica de la Secretara General del Ministerio Pblico, el contenido de las
cmaras de videograbacin para tratar de aclarar las imgenes del hecho y de los partcipes no se puede
obtener dicha solicitud, nicamente se confirma el perfil fsico del hechor con la informacin existente
mediante las caractersticas fsicas proporcionadas por vecinos y a las imgenes donde se observa el
momento en que el supuesto sindicado se aproxima a su vctima y comienza el momento del asalto, adems
cuando dicho sujeto posterior al hecho se da a la fuga a bordo de una bicicleta, por lo que se congelaron
varias imgenes, para ser impresas.
DOCUMENTACIN REFERENCIAL:
Adjunto al presente informe se acompaa la documentacin siguiente:
a.- lbum fotogrfico que ilustra la congelacin de varios momentos histricos del hecho.
b.- lbum fotogrfico que ilustra la ubicacin de residencia de Magnolia Margarita Sandoval Meja, supuesta
ex conviviente de YONI MABEL VSQUEZ VELASCO, donde al parecer se encuentra el medio de
transporte en el que se conduca el sindicado el da del hecho, misma que se compone de una residencia

con paredes de block, color celeste, zcalo rojo, puerta de metal color rojo, portn de metal color caf, techo
de lmina acanalada, a nombre de ANA I. WANAN GRAMAJO, con direccin 1ra., calle 0 avenida Lote 24
Colonia Gonzlez III, Amatitln.
c.- Tres notas de consulta al Departamento del Sistema Informtico de la Gestin de Casos del Ministerio
Pblico, en los que el sindicado YONI MABEL VSQUEZ VELASCO, aparece involucrado en varios hechos
anteriores.
CONCLUSIN
De la ejecucin del plan de investigacin adoptado para establecer los extremos relacionados al presente
caso, se concluye que el presunto responsable del homicidio del seor MARLON OSWALDO ALVARADO
REYES, es el individuo individualizado como YONI MABEL VSQUEZ VELASCO, hecho ocurrido el da 26
de agosto del ao 2015. En base a las fotografas obtenidas de las cmaras de video se pudo establecer
que la persona que huye del lugar, es el seor YONI MABEL VSQUEZ VELASCO.
SUGERENCIAS
Se sugiere al Auxiliar Fiscal que conoce la presente investigacin, que en base a las actuaciones realizadas
y extremos del presente informe, solicite orden de aprehensin del seor YONI MABEL VSQUEZ
VELASCO, quien se encuentra internado para su tratamiento en la sala de observaciones del Hospital
Nacional San Juan de Dios, bajo custodio policial.
FUNDAMENTOS DE DERECHO (NO necesario citar cuando se rinden informes)
Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, Artculos: 9, 12, 13, 14 y 16; Ley Orgnica del Ministerio
Pblico, Artculos: 1, 7 y 40; Cdigo Penal Decreto nmero 17-73 Artculos 1, 10, 36 inciso 1, 123 y 126;
Cdigo Procesal Penal Decreto nmero 51-92, Artculos: 2, 5, 8, 14, 20, 24, 24Bis, 70, 71, 81, 107, 108,
109, 157, 182, 195, 238, 257, 258, 309 y 319.
Es cuanto tenemos que informar,

Deferentemente,

_______________________
Firma de investigador

_______________________
Firma de investigador

SELLO

OBSERVACIONES
El presente ejemplar se proporciona estrictamente para fines acadmicos con algunos datos claves que
fueron modificados (nombres, direcciones, etc.), para preservar la identidad de los involucrados.

Si quieres una vida feliz, tala a una meta, no a

una persona o un objeto
Einsten