Contraloria General de la Repdbl Divisién de Coordinacién e Informacién Juridica Bicamen —Tomsosnie SSS frexto compteto | IN° 28.089 Fecha: 14:1V-2016 [La Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) pide informar si corresponde 1ue publique en su sitio electrénico los actos administrativos en cuya virtud Jmpone sanciones a los sujetos sometidos a su fiscalizacion, Manifiesta, en sintesis, que es procedente que realice tales publicaciones en tencién a la misi6n institucional que debe llevar a cabo conforme al decreto Jey N° 3.538, de 1980 -que crea la SVS-, y porque asi lo exige la normativa, sobre publicidad y transparencia. \grega que la publicacién de los actos administrativos en referencia -ontribuye a informar al mercado de valores y seguros, a sus actores y al iblico en general, de los resultados obtenidos en el ejercicio de las funciones iscalizadoras y sancionadoras de dicha superintendencia, lo que permite jenerar confianza en el funcionamiento de los mercados y su desarrollo ‘obre lo planteado, cabe seftalar que la SVS es un érgano de la \dministracién del Estado al cual, acorde al aticulo 3° del aludido decreto ley IN* 3.538, le compete la fiscalizacién de: a) las personas que emitan 0 ntermedien valores de oferta publica; b) las bolsas de valores mobilaros y las| peraciones bursatiles; c) las asociaciones de agentes de valores y las peraciones sobre valores que estos realicen; d) los fondos mutuos y las ‘ociedades que los administren; e) las sociedades anénimas y las en somandita por acciones que la ley sujeta a su vigilancia;f) las empresas jedicadas al comercio de asegurar y reasegurar, y g) cualquiera otra entidad o| ersona natural 0 juridica que el mencionado texto legal u otras leyes asi le ;ncomienden onforme a su articulo 4", la referida superintendencia debe velar por que las jersonas o instituciones sometidas a su fiscalizacién, desde su iniciacién asta el término de su liquidacién, cumplan con las leyes, reglamentos, tatutos y otras disposiciones que las rjan, para lo cual se le confieren las plribuciones que alli se detallan. JA su tumo, ol articulo 27 del citado decrato ley N° 3.538 previene que las sociadades anénimas sujatas a la fiscalizacién de la SVS que incurrieren on infracciones a las leyes, reglamentos estatutos y demas normas quo las rijan, fen incumplimiento de las instrucciones y érdenes que le imparta la indicada particién pblica, podran ser objeto de la aplicacion por parte de ella, de una ‘mas de las sanciones administrativas que ahi se establecen, Enseguida, su articulo 28 confiere asimismo a la referida superintendencia la pioucin de sancionar alas personas o entiades avers alas sciededes scién mencionadas, pero sujetas a su fiscalizacién, que incurran en ese tipo fe contravenciones. [Como se puede apreciar, el ordenamiento juridico faculta a la SVS para imponer sanciones a quienes se encuentran sometidos a su fiscalizacién, en el fbvento que infrinjan la preceptiva que les es aplicable, potestad sancionatoria, ue se materializa a través del pertinente acto administrativo de efectos bxteros, es decrr, cuyas consecuencias directas se generan fuera de aquel rgano de la Administracién del Estado, comoquiera que se producen respecto} fe personas, naturales 0 juridicas, que no forman parte de dicha reparticion publica, o sea, de terceras personas ajenas ala misma Precisado lo anterior, cabe ahora referirse a la preceptiva relativa a la publicidad y transparencia de las actuaciones de los servicios piiblicos. | respecto, el articulo 8° de la Constitucién Pollica de la Repiiblica dispone ue “Son piblicos los actos y resoluciones de los érganos del Estado, asi somo sus fundamentos y los procedimientos que utlicen, Sin embargo, solo ina ley de quorum calificado podra establecer la reserva o secreto de aquéllos| de éstos, cuando la publicidad afectare el debido cumplimiento de las junciones de dichos érganos, los derechos de las personas, la seguridad de la Nacién o el interés nacional" fen consonancia con Io anterior, el articulo 7° de la Ley de Transparencia de la epee clajeuD tance Fermin oso om NIDADTAESEDTACEETOSC ED?FFuncién Publica y de Acceso a la Informacién de la Administracién del Estado Ley de Transparencia-, aprobada por el articulo primero de la ley N° 20.285, stablece, en armonia con su articulo 2", que los servicios pblicas oreados ara el cumplimiento de la funcién administrativa -entre ellos, la SVS- deben ‘antener a disposicién permanente del pblico, através de sus sitios lectrénicos, los antecedentes que alll se indican, actualizados, al menos, una zal mes. Entre tales antecedentes que deben publicarse, se encuentran, segin la letra ) del mismo articulo, los "actos y resoluciones que tengan efectos sobre jerceros’. si entonces, atendido que, conforme a lo manifestado, los actos idministrativos mediante los cuales la SVS aplica sanciones a las personas hraturales y jurdicas sujetas a su fiscalizacién, deben entenderse somprendidos entre aquellos a los que se refiere el citado iteral g), -omoquiera que producen efectos respecto de terceros ajenos ala \dministracién, se concluye que corresponde que esa superintendencia publique dichos actos en su sitio electrénico, en los términas exigidos por el iticulo 7° de la Ley de Transparencia (aplica crterio contenido en el dictamen IN’ 31.997, de 2010, de esta Contraloria General) hora bien, cumple efectuar la prevencién en orden a que dichas ublicaciones han de practicarse de manera tal que no se vulnere alguna jisposicin legal que establezca la reserva 0 secreto del dato 0 informacién sspectva. En este sentido, es del caso puntualzar que conforme al articulo 21 de la ley IN’ 19.628 -sobre proteccién de la vida privada-, los organismos pablicos que sometan a tratamiento “dalos personales” relativos a infracciones ;dministrativas no podran comunicarlas una vez cumplida o prescrita la [De acuerdo con lo preceptuado en la letra f) del articulo 2° de la ley antedicha, be entiende por “datos personales” los relativos a cualquier informacién soncemiente a “personas naturales” identificadas o identficables, De esta manera, tratindose de las sanciones que la SVS aplique a personas hhaturales, dicho organismo daberd observar lo dispuesto en el citado articulo 1 de la ley N° 19.628, para efectos de la realizacién o frantencién de las publicaciones por las que consulta, TTranscrioase al Consejo para la Transparencia. aluda atentamente a Ud., jorge Bermidez Soto ontralor General de la Repiiblica heptane uD tara Ferns om HLNID-ADTAESEDTACOETOSC ED?