ANEXO N 1A

PROYECTO DE LEY N
Decenio de las personas con discapacidad en el Per
Ao de la diversificacin productiva y del fortalecimiento de la educacin
Sumilla: Proyecto de Ley que modifica
parcialmente el Art. 341 del Cdigo procesal
Penal y el Art. 13 de la Ley N 30077 Contra
el Crimen Organizado.
I. DATOS DEL AUTOR
El Licenciado en Derecho, con ttulo profesional de Abogado y en ejercicio de
sus facultades ciudadanas, que le confiere el artculo 31 de la Constitucin
Poltica del Per y el artculo 75 del reglamento del Congreso de la Repblica,
propone el siguiente Proyecto de Ley Modificando el Art. 341 del Cdigo
Procesal Penal y el Art. 13 de la Ley N 30077 Contra el Crimen Organizado.
II. EXPOSICIN DE MOTIVOS
A. CONSIDERACIONES GENERALES
Segn el artculo 20, inciso 1, de la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Trasnacional del 2000 (Convencin de
Palermo), ratificada por el Estado peruano el 19 de noviembre de 2001
establece que cada Estado parte adoptar dentro de sus posibilidades y en
las condiciones prescritas por su derecho interno, las medidas
necesarias para permitir el adecuado recurso a la entrega vigilada y
cuando lo considere apropiado la utilizacin de otras tcnicas especiales
de investigacin, como la vigilancia electrnica o de otra ndole y las
operaciones encubiertas, por sus autoridades competentes en su territorio
con el objeto de combatir eficazmente la delincuencia organizada.

El artculo 8 de la Constitucin ha establecido que es obligacin

del Estado peruano combatir y sancionar el trfico ilcito de drogas. Para
tal efecto la propia Norma Fundamental ha conferido atribuciones a
rganos autnomos como es el caso del Ministerio Pblico, que en
cuanto titular de la accin penal pblica y titular de la carga de la prueba
tiene por funcin conducir desde su inicio la investigacin del delito, siendo en
este caso la Polica Nacional la entidad obligada a cumplir los mandatos del
Ministerio Pblico en el mbito de su funcin (artculo 159, incisos 4 y 5, de la
Constitucin). Es funcin de la Polica Nacional del Per prevenir, investigar y
combatir la delincuencia (artculo 166, de la Constitucin).
Una de las medidas legislativas diseadas por el Estado peruano ha
sido la dacin del Decreto Legislativo N 824, Ley de Lucha contra el Trfico
Ilcito de Drogas, que entre otras cosas regula los procedimientos
especiales de investigacin policial, tales como el de agente encubierto y
la remesa controlada, cuya autorizacin, el control de su actuacin y la
decisin de su culminacin corresponde, segn sea el caso, al Ministerio
Pblico o a la autoridad judicial. Esta tcnica especial de investigacin
tambin ha sido recogida por el Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004, al
establecer en su artculo 341 que el Fiscal, cuando se trate de diligencias
preliminares que afecten actividades propias de la delincuencia organizada y
en tanto existan indicios de su comisin, podr autorizar a la Polica
Nacional (agente encubierto), mediante una disposicin y teniendo en cuenta la
necesidad de los fines de la investigacin, a actuar bajo identidad supuesta.
B. PROBLEMTICA ACTUAL
Las organizaciones criminales son estructuras cerradas, casi ncleos
familiares que impiden el ingreso de terceras personas ajenas a la misma; sin
embargo, en esta cadena delictiva, es donde el polica debe ingresar de
manera encubierta para mezclarse, convivir y actuar como delincuente; con la
finalidad de combatir el delito.

Segn el Cdigo Procesal Penal, en el Artculo 341 inc. 4 referido al

agente encubierto seala que la identidad de este sujeto se puede ocultar tan
solo hasta terminar la investigacin en la que intervino; dicho esto, ante las
organizaciones criminales el agente encubierto queda desprotegido y
expuesto ante cualquier atentado que ponga en peligro su vida, integridad y
libertad. Finalizada la investigacin, si el agente desea que se le brinde
proteccin deber exponer los motivos razonables por los cuales se crea que
realmente su vida, su integridad o la libertad estn en peligro.
Consideramos que el Estado no debe esperar a que se ponga en riesgo
la vida del agente encubierto para posteriormente brindar la proteccin
necesaria, por este motivo proponemos que se brinde proteccin obligatoria al
agente encubierto inmediatamente despus de realizada su labor de
investigacin, sin la necesidad de que ste plantee motivos razonables; y esta
proteccin bebe extenderse tambin a los miembros de su familia. A la luz de
los hechos expuestos, hoy en da los agentes encubiertos se encuentran en
situacin de riesgo debido a que no existe una debida proteccin a su vida y
resguardo de su identidad, porque el Estado necesita motivos razonables para
brindar proteccin al agente encubierto sin tomar en cuenta que tambin su
familia corre peligro.
Proponemos que para designar a un efectivo o efectivos policiales para
desempear el cargo de agente encubierto, es necesario que dicha
informacin sea lo menos difundida posible; es decir, que mientras menos
personas y menor sea el trfico de documentos, la identidad del sujeto no se
ver vulnerada ni sus derechos, ni su entorno socio-familiar.
III. PROPUESTA DE INCLUSIN LEGISLATIVA
Se propone modificar el Art. 341 del Cdigo Procesal Penal,
relacionado con la designacin, seleccin y proteccin del agente encubierto,

antes, durante y despus de la investigacin criminal, teniendo en cuenta los

motivos antes sealados.
IV.EFECTOS DE LA VIGENCIA DE LA NORMA
En la eventualidad de que se apruebe la modificacin propuesta Art.
341 del Cdigo Procesal Penal, coadyuvar para mejorar las condiciones de
investigacin criminal de los agentes encubiertos, garantizando la proteccin
de su identidad personal, social y familiar; de ser el caso, esto permitir al
mismo tiempo que diferentes miembros de la polica nacional sean integrantes
de estos grupos especializados, que lucharn contra la criminalidad
organizada.
V. ANLISIS DEL COSTO BENEFICIO
La modificacin propuesta no conlleva costo alguno al Estado.
VI.FRMULA LEGAL
EL CONGRESO DE LA REPBLICA HA DADO LO SIGUIENTE: Ley que
modifica Art. 341 del Cdigo Procesal Penal.
TTULO IV
LOS ACTOS ESPECIALES DE INVESTIGACIN
ARTCULO 341 DE LOS PRINCIPIOS DE LA INVESTIGACION ESPECIAL.
a) Excepcionalidad.
La investigacin por agente encubierto solo se aplicar de manera excepcional
en caso de ausencia o insuficiencia de medios de prueba.
b) Jurisdiccin.
Deben ser necesariamente autorizadas por Autoridad Jurisdiccional
competente.
c) Pertinencia.
Para la aplicacin de la investigacin del agente encubierto, se debe tener
en cuenta la relacin costobeneficio y la complejidad de la investigacin.
d) Proporcionalidad.
Se aplicarn siempre y cuando el inters pblico o general de la sociedad
sea superior al inters privado.
e) Reserva.

Las actuaciones del agente encubierto, se desarrollarn con la ms estricta

reserva y confidencialidad, velando por la seguridad, la vida e integridad fsica de
quienes las ejecuten.
f) Especialidad.
El Fiscal y los investigadores policiales, que realicen esta actividad, debern
ser idneos y especializados en las tcnicas de investigacin.
g) Legalidad.
En la aplicacin de estas tcnicas especiales de investigacin, deben
respetarse la Constitucin Poltica del Estado, las convenciones y tratados
Internacionales vigentes, leyes y otras normas.
h) Celeridad.
En la tramitacin procesal de estas tcnicas deber actuarse con prontitud y
diligencia, por la finalidad de las mismas, bajo prevenciones de ley.
i) Coordinacin entre Autoridades.
Para la aplicacin de la investigacin por agente encubierto, se debe coordinar
entre las autoridades del Ministerio Pblico y la Polica, con la finalidad de
establecer la pertinencia, necesidad y urgencia de su utilizacin.
ARTCULO 341- A DEL AGENTE ENCUBIERTO Y SUS FUNCIONES.
Es un funcionario policial autorizado, altamente calificado, que presta su
consentimiento y ocultando su identidad, se introduce, en las organizaciones
criminales o delictuosas, para realizar las funciones siguientes:
a) Infiltrarse en la actividad criminal sujeta de investigacin.
b) Obtener informacin y/o elementos de conviccin para el caso.
c) Identificacin e individualizacin de personas, cosas, bienes y lugares.
d) Informar al fiscal peridica y oportunamente sobre hechos y actuaciones sin
perjuicio de hacerlo mediante el asignado al caso.
e) Realizar otras labores que sean necesarias para el cumplimiento efectivo
de la misin.
ARTCULO 341-B DE LOS REQUISITOS DE SELECCIN DEL AGENTE
ENCUBIERTO Y PROCEDIMIENTO DE DESIGNACIN.
Para ser designado agente encubierto, los efectivos policiales, sern
seleccionados en coordinacin entre el Ministerio Pblico y la Polica nacional del
Per, debiendo ser policas altamente calificados, sin antecedentes penales ni
disciplinarios, con idoneidad y probidad.
Para la designacin y actuacin del Agente Encubierto se observarn los
pasos siguientes:
a) Informe Policial de la necesidad de intervencin de un Agente Encubierto en
el caso.
b) Evaluacin de la pertinencia de la aplicacin de la tcnica, entre el Fiscal y
el Polica asignado al caso.

ARTCULO 341-C DEL CONSENTIMIENTO PARA SER AGENTE ENCUBIERTO.

El funcionario policial, seleccionado como Agente Encubierto, deber

manifestar su consentimiento de manera expresa, el mismo que se materializar
mediante la elaboracin de un documento que contendr su libre voluntad, y
asumir los riesgos que implica.
ARTCULO 341-D DE LA DESIGNACIN PARA SER AGENTE ENCUBIERTO.
a) La identidad del Agente Encubierto, ser otorgada por la Direccin de
Investigacin contra el Crimen Organizado de la Polica Nacional del
Per y la Fiscala encargada directamente de la investigacin.
b) La Disposicin Fiscal que apruebe la designacin del agente
encubierto, no consignar el nombre verdadero del miembro de la
Polica, ni tampoco su identidad supuesta. Esta decisin ser
reservada y deber conservarse fuera de las actuaciones con la
debida seguridad.
c)

La identidad del agente encubierto se ocultar al culminar la

investigacin en la que intervino. No ser necesaria para la
ocultacin de la identidad la resolucin fiscal o judicial motivada; tan
solo la existencia de un motivo razonable que haga temer que la
revelacin pondr en peligro la vida, la integridad o la libertad del
agente encubierto o de otra persona.

ARTCULO 341-E DE LA PROTECCIN DE LA IDENTIDAD DEL AGENTE

ENCUBIERTO.
Las medidas de proteccin para el ejercicio y seguridad del Agente Encubierto
son las siguientes:
a) El agente encubierto, no suscribir los documentos policiales, fiscales y
judiciales, solo deber consignarse su cdigo clave.
b) Para la identificacin del agente encubierto, se emplear otro medio de
identificacin humana-criminal, como, la rugoscopia, el odontogrfico, el
sanguneo, el ADN u otro que se encuentre al alcance de la investigacin.
c) El agente encubierto, contar con un equipo de apoyo permanente
encargado de su seguridad fsica.
d) El agente encubierto, tendr la prioridad en la inclusin en el programa de
proteccin a testigos, si fuere necesario.
e) La familia del agente encubierto, contar con un equipo de proteccin
permanente.
f) La identidad del Agente Encubierto, se conservar en estricta confidencia y
por el tiempo que sea necesario.
g) En caso necesario y cuando sea imprescindible para resguardar la
integridad del Agente Encubierto, podr cambiar su identidad.

ARTCULO 341-F DE LAS PROHIBICIONES DEL AGENTE ENCUBIERTO.

El Agente Encubierto en el desarrollo de sus actuaciones no podr realizar lo

siguiente:
a) Provocar la comisin del ilcito.
b) Realizar actos distintos a los especficamente encomendados o con
evidente exceso y desproporcionalidad, con relacin a las necesidades o
finalidades de la misma.
c) Involucrarse con los fines de la organizacin criminal, o sentimentalmente
con sus miembros y/o personas allegadas, de manera que afecte su
objetividad y el cumplimiento de la misin.
d) Apropiarse de dinero, objetos y valores que le hubiesen sido entregados en
el cumplimiento de su misin, bajo responsabilidad penal.
e) Gastar o utilizar los recursos, bienes y valores que le sean entregados para
cumplir la misin en otros fines que no sean los establecidos en la misma,
evitando excesos y desproporcionalidad, bajo responsabilidad penal.
ARTCULO 341-G DE LA CAPTURA DEL AGENTE ENCUBIERTO POR LA
ORGANIZACIN CRIMINAL
En caso que el Agente Encubierto fuese descubierto o capturado en
cumplimiento de su misin por la organizacin criminal, la Fiscala asignada al
caso y la Polica deben intervenir de forma inmediata para precautelar la vida y la
integridad del agente.
ARTCULO 341-H DEL ARRESTO DEL AGENTE ENCUBIERTO 17
Cuando se produzca el arresto o la aprehensin del Agente Encubierto, el
Fiscal asignado al caso debe intervenir de inmediato, tomando en cuenta la
estrategia de la investigacin y la conveniencia de la misin, para precautelar la
libertad e integridad del Agente y el objetivo del caso concreto.