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MECANISMO DE SEGUIMIENTO DE LA

IMPLEMENTACIN DE LA CONVENCIN
INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIN

OEA/Ser.L.
SG/MESICIC/doc.312/12
7 febrero 2012
Original: espaol

CUESTIONARIO
EN RELACIN CON LA DISPOSICIN DE LA CONVENCIN INTERAMERICANA
CONTRA LA CORRUPCIN SELECCIONADA PARA SER ANALIZADA EN LA CUARTA
RONDA Y PARA EL SEGUIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES FORMULADAS EN
LA PRIMERA RONDA

SECCIN I
PREGUNTAS EN RELACIN CON LA IMPLEMENTACIN DE LA DISPOSICIN DE
LA CONVENCIN SELECCIONADA PARA SER ANALIZADA EN LA CUARTA RONDA
RGANOS DE CONTROL SUPERIOR, CON EL FIN DE DESARROLLAR
MECANISMOS MODERNOS PARA PREVENIR, DETECTAR, SANCIONAR Y
ERRADICAR LAS PRCTICAS CORRUPTAS (ARTCULO III, PRRAFO 9 DE LA
CONVENCIN)
A) Indique los rganos de control superior pertinentes de su pas para prevenir, detectar, sancionar y
erradicar las prcticas corruptas y seale brevemente el propsito asignado a cada uno de ellos.
En Per, los rganos de control superior pertinentes para prevenir, detectar, sancionar y
erradicar las prcticas corruptas son los siguientes:

LA CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA: La Contralora General de


la Repblica (en adelante, la Contralora) es el ente tcnico rector del Sistema Nacional
de Control encargado de supervisar, vigilar y verificar la correcta gestin, captacin y
uso de los recursos y bienes del Estado. A efectos de realizar adecuadamente sus
funciones, la CONTRALORA cuenta con autonoma administrativa, funcional,
econmica y financiera.

EL MINISTERIO PBLICO: Es la entidad encargada de investigar el delito. Al


respecto, el artculo 159 de la Carta Magna establece que al Ministerio Pblico le
corresponde lo siguiente:
1. Promover de oficio, o a peticin de parte, la accin judicial en defensa de la
legalidad y de los intereses pblicos tutelados por el derecho.
2. Velar por la independencia de los rganos jurisdiccionales y por la recta
administracin de justicia.
3. Representar en los procesos judiciales a la sociedad.

-2-

4. Conducir desde su inicio la investigacin del delito. Con tal propsito, la Polica
Nacional est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en el
mbito de su funcin.
5. Ejercitar la accin penal de oficio o a peticin de parte.
6. Emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los casos que la ley
contempla.
7. Ejercer iniciativa en la formacin de las leyes; y dar cuenta al Congreso, o al
Presidente de la Repblica, de los vacos o defectos de la legislacin.
Esta funcin ha sido reforzada por el Cdigo Procesal Penal de 2004 (CPP-2004)
que, en el artculo IV del Ttulo Preliminar, establece que el Ministerio Pblico es el
Titular de la Accin Penal en los siguientes trminos:
1. El Ministerio Pblico es titular del ejercicio pblico de la accin penal en los
delitos y tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la conduccin de la
investigacin desde su inicio.
2. El Ministerio Pblico est obligado a actuar con objetividad, indagando los
hechos constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la
responsabilidad o inocencia del imputado. Con esta finalidad conduce y
controla jurdicamente los actos de investigacin que realiza la Polica
Nacional.
3. Los actos de investigacin que practica el Ministerio Pblico o la Polica
Nacional no tienen carcter jurisdiccional. Cuando fuera indispensable una
decisin de esta naturaleza la requerir del rgano jurisdiccional, motivando
debidamente su peticin.

EL PODER JUDICIAL: Es la institucin encargada de administrar justicia, segn lo


establece la Constitucin Poltica (artculos 138 y 139) y su propia Ley Orgnica.
Al respecto, el artculo 138 de la Carta Magna seala: La potestad de administrar
justicia emana del pueblo y se ejerce por el Poder Judicial a travs de sus rganos
jerrquicos con arreglo a la Constitucin y a las leyes. Por su parte, el artculo 139
establece como uno de los principios y derechos de la funcin jurisdiccional: La unidad
y exclusividad de la funcin jurisdiccional.
Al igual que con los fiscales, la funcin de los jueces como garantes de la legalidad ha
sido reforzada con el CPP-2004, toda vez que segn el artculo V del Ttulo Preliminar
que se refiere a la competencia judicial:
a) Corresponde al rgano jurisdiccional la direccin de la etapa intermedia y,
especialmente, del juzgamiento, as como expedir las sentencias y dems
resoluciones previstas en la Ley.

-3-

b) Nadie puede ser sometido a pena o medida de seguridad sino por resolucin
del rgano jurisdiccional determinado por la Ley.

LA PROCURADURA ANTICORRUPCIN: La Procuradura Anticorrupcin es


integrante del Sistema de Defensa Jurdica del Estado y, como tal, tiene como objetivo
fortalecer, unificar y modernizar la defensa jurdica del Estado en el mbito nacional. La
defensa jurdica del Estado comprende todas las actuaciones que la Ley en materia
procesal, arbitral y las de carcter sustantivo permiten, quedando autorizados a
demandar, denunciar y a participar de cualquier diligencia por el slo hecho de su
designacin.
Entre las principales funciones de la Procuradura Anticorrupcin se encuentran las
siguientes:
a) La representacin y defensa jurdica del Estado peruano en los temas o procesos
que por su especialidad asuman y los que de manera especfica les asigne el
Presidente del Consejo de Defensa Jurdica del Estado.
b) La defensa jurdica del Estado en todas las actuaciones que la Ley en materia
procesal, arbitral y las de carcter sustantivo permiten, quedando autorizados a
demandar, denunciar y a participar de cualquier diligencia sobre el particular.
c) Informar al Consejo de Defensa Jurdica del Estado, cuando ste lo requiera, sobre
todos los asuntos a su cargo.
d) Coordinar el cumplimiento y ejecucin de las sentencias contrarias a los intereses
del Estado.
e) Requerir la informacin y/o documentos necesarios para la defensa del Estado.
f) Conciliar, transigir o desistirse de demandas, conforme a los requisitos y
procedimientos dispuestos por el reglamento.
g) Formular consultas al Consejo de Defensa Jurdica del Estado sobre los temas que
conciernen a la defensa jurdica de los intereses del Estado.

LA SECRETARA DE GESTIN PBLICA: La Secretara es un rgano de lnea de


la Presidencia del Consejo de Ministros que depende jerrquicamente de la Secretara
General. Est encargada de coordinar y dirigir el proceso de modernizacin de la
Administracin Pblica.
La Secretara de Gestin Pblica tiene competencia en materia de organizacin del
Estado, para lo cual aprueba y propone normas que regulan la estructura del Estado y
sistemas administrativos, en concordancia con las normas de modernizacin,
racionalizacin y descentralizacin del Estado.
Asimismo, le corresponde formular, coordinar, supervisar y evaluar las polticas de
acceso a la informacin pblica, fomento de la tica en la funcin pblica, la
transparencia y la vigilancia ciudadana.

-4-

LA POLICA NACIONAL DEL PER: De acuerdo al artculo 166 de la Carta


Magna, la Polica Nacional tiene por finalidad fundamental () garantizar, mantener y
restablecer el orden interno. Presta proteccin y ayuda a las personas y a la
comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio
pblico y del privado. Previene, investiga y combate la delincuencia. Vigila y controla
las fronteras.
Por su parte, la Ley Orgnica de la Polica Nacional del Per, en su artculo 7 numeral
2, establece como una de sus funciones: Prevenir, combatir, investigar y denunciar
los delitos y faltas previstos en el Cdigo Penal y leyes especiales, perseguibles de
oficio; as como aplicar las sanciones que seale el Cdigo Administrativo de
Contravenciones de Polica.
En lo que se refiere a la investigacin de delitos cometidos por funcionarios pblicos, la
Polica Nacional cuenta con la Direccin contra la Corrupcin (DIRCOCOR) que
investiga los delitos contra la administracin pblica en sus diversas modalidades, as
como los delitos conexos cometidos en agravio del Estado y particulares por parte de las
organizaciones asociadas para delinquir.

EL ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO


(OSCE): Es la entidad encargada de velar por el cumplimiento de las normas en las
adquisiciones pblicas del Estado peruano. Tiene competencia en el mbito nacional, y
supervisa los procesos de contratacin de bienes, servicios y obras que realizan las
entidades estatales.
El OSCE es un organismo tcnico especializado adscrito al Ministerio de Economa y
Finanzas, con personalidad jurdica de derecho pblico y constituye un pliego
presupuestal.

LA AUTORIDAD NACIONAL DEL SERVICIO CIVIL (SERVIR): Es una entidad


pblica adscrita a la Presidencia del Consejo de Ministros que tiene como finalidad la
gestin de las personas al servicio del Estado. Se podra decir que es la gerencia de
recursos humanos de la administracin pblica.
SERVIR naci en junio del 2008 para modernizar la funcin pblica. Su principal
objetivo es que el pas cuente con un servicio civil basado en la meritocracia, que sea
flexible y con altos niveles de eficiencia. Para ello, se encuentra en proceso de
implementacin de la reforma del Servicio Civil pues el Estado peruano necesita
modernizar sus instituciones pblicas, profesionalizar la funcin pblica y fortalecer las
oficinas de recursos humanos para pasar de una administracin de planilla a la
gestin de personas, as como desarrollar una mayor capacidad gerencial.
En ese sentido, los principios de la reforma que lidera SERVIR buscan que el Estado
cuente con personas (Servicio Civil) con una clara orientacin de servicio al ciudadano,
que se rigen por principios de mrito, que su ingreso se d mediante procesos
transparentes, que son evaluadas por el logro de objetivos concretos y que reciben
incentivos en base al rendimiento.

-5-

El rol de SERVIR consiste, entonces, en formular las polticas nacionales, emitir opinin
tcnica vinculante, dictar normas, supervisar su cumplimiento y resolver conflictos sobre
los recursos humanos del Estado. Esta reforma, cuyos resultados estn planificados para
el mediano y largo plazo, encuentra sus cimientos en las Polticas de Estado suscritas en
el Acuerdo Nacional, especficamente las referidas a contar con un Estado Eficiente,
Transparente y Descentralizado.
B) Seleccione a continuacin 4 5 de los anteriores rganos, teniendo en cuenta su importancia
institucional y que las funciones asignadas a los mismos cubran uno o varios de los propsitos
de prevenir, detectar, sancionar y erradicar las prcticas corruptas que generen responsabilidad
disciplinaria; administrativa; patrimonial o civil; y penal.
Las instituciones seleccionadas de acuerdo a los criterios planteados, son las siguientes:
1. Contralora General de la Repblica
2. Ministerio Pblico
3. Poder Judicial
4. Procuradura Anticorrupcin
C) Con respecto a cada uno de los rganos de control superior seleccionados en la respuesta a la
pregunta B), refirase en lo posible a aspectos tales como los que se indican a continuacin,
adjuntando copia de las disposiciones o medidas que sustenten sus respuestas o sealando los
enlaces con las pginas en Internet en que ellas puedan ser consultadas:
D) Con respecto a cada uno de los rganos de control superior seleccionados en la respuesta a la
pregunta B), informe sintticamente sobre los resultados que han obtenido en el cumplimiento
de sus funciones, suministrando la informacin pertinente de la que disponga su pas1/, y
refirindose en lo posible a aspectos tales como los siguientes:
E) Con respecto a cada uno de los rganos de control superior seleccionados en la respuesta a la
pregunta B), informe brevemente sobre dificultades para el logro de los propsitos de prevenir,
detectar y sancionar las prcticas corruptas, que sean pertinentes teniendo en cuenta sus
funciones, y si corresponde, identifique necesidades especficas de cooperacin tcnica.
F)

Si lo desea, informe como mximo sobre una buena prctica desarrollada en relacin con sus
funciones por cada uno de los rganos control superior seleccionados en la respuesta a la
pregunta B) que se quiera compartir con los dems pases integrantes del MESICIC, utilizando
para esto, en lo que considere apropiado, el formato estndar sugerido como gua para presentar
esta informacin que se anexa al presente cuestionario (Anexo II).
Nota: Para la presentacin ordenada de la informacin, se desarrollan los acpites C), D),
E) y F) de manera continuada por cada institucin.

1.

Referida en lo posible a los ltimos cinco aos.

-6-

1. CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA


C) Con respecto a cada uno de los rganos de control superior seleccionados en la
respuesta a la pregunta B), refirase en lo posible a aspectos tales como los que se
indican a continuacin, adjuntando copia de las disposiciones o medidas que
sustenten sus respuestas o sealando los enlaces con las pginas en Internet en que
ellas puedan ser consultadas:
(i)

Sus objetivos y funciones; la autonoma para su cumplimiento; y cuando


corresponda, el ejercicio de funciones en concurrencia o compartidas con
otros rganos o autoridades y los mecanismos para solucionar eventuales
conflictos de competencia.
La Constitucin Poltica del Estado establece que La Contralora General de la
Repblica es una entidad descentralizada de Derecho Pblico que goza de
autonoma conforme a su ley orgnica. Es el rgano superior del Sistema
Nacional de Control.(2)
La Contralora General de la Repblica del Per es el ente tcnico rector del
Sistema Nacional de Control dotado de facultades para supervisar, vigilar y
verificar la correcta gestin, captacin y uso de los recursos y bienes del Estado,
vigilando que se cumpla con los fines superiores del servicio a la nacin; para
realizar adecuadamente sus funciones, cuenta con autonoma administrativa,
funcional, econmica y financiera. Como mxima autoridad en el control
gubernamental tiene por misin dirigirlo y supervisarlo con eficiencia y eficacia,
orientando su accionar al fortalecimiento y transparencia de la gestin de las
entidades, la promocin de valores y la responsabilidad de los funcionarios y
servidores pblicos, as como, contribuir con los Poderes del Estado en la toma de
decisiones y con la ciudadana para su adecuada participacin en el control social
(3).
La accin de control es la herramienta esencial del Sistema Nacional de Control,
que consiste en la verificacin y evaluacin, objetiva y sistemtica, de los actos y
resultados producidos por la entidad en la gestin y ejecucin de los recursos,
bienes y operaciones institucionales.
Las acciones de control y las actividades de control se ejercen de acuerdo al Plan
Nacional de Control y a los planes aprobados para cada rgano del Sistema
conforme a su programacin anual de actividades y requerimientos de la
Contralora.
Conforme a su Ley Orgnica No puede ejercer atribuciones o funciones distintas
a las establecidas en la Constitucin Poltica, en esta Ley, las disposiciones
reglamentarias y las normas tcnicas especializadas que emita en uso de sus
atribuciones.(4)

2 Constitucin Poltica del Per del ao 1993, artculo 82.


3 Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica, artculo 16.
4 Ibid 2

-7-

(ii)

El mbito de sus funciones, indicando si existen excepciones al mismo.


Las entidades sujetas a control por el Sistema, bajo el mbito de las funciones que
ejerce la Contralora General, independiente del rgimen legal o fuente de
financiamiento bajo el cual operen, son las siguientes: (5)
a)

b)

c)
d)
e)

f)

g)

El Gobierno Central, sus entidades y rganos que, bajo cualquier


denominacin, formen parte del Poder Ejecutivo, incluyendo las Fuerzas
Armadas y la Polica Nacional, y sus respectivas instituciones,
Los Gobiernos Regionales y Locales e instituciones y empresas
pertenecientes a los mismos, por los recursos y bienes materia de su
participacin accionaria,
Las unidades administrativas del Poder Legislativo, del Poder Judicial y del
Ministerio Pblico,
Los Organismos Autnomos creados por la Constitucin Poltica del Estado
y por ley, e instituciones y personas de derecho pblico,
Los organismos reguladores de los servicios pblicos y las entidades a cargo
de supervisar el cumplimiento de los compromisos de inversin provenientes
de contratos de privatizacin,
Las empresas del Estado, as como aquellas empresas en las que ste
participe en el accionariado, cualquiera sea la forma societaria que adopten,
por los recursos y bienes materia de dicha participacin,
Las entidades privadas, las entidades no gubernamentales y las entidades
internacionales, exclusivamente por los recursos y bienes del Estado que
perciban o administren.

Adicionalmente, la Contralora cuenta con facultades para ejercer el control de


recursos y bienes del Estado fuera del mbito del sistema. En ese sentido, las
entidades que hayan destinado recursos y bienes del Estado, incluyendo
donaciones provenientes de fuentes extranjeras cooperantes a entidades no
gubernamentales nacionales o internacionales no sujetas a control, estn obligadas
a informar a la Contralora sobre la inversin y sus resultados, derivados de la
evaluacin permanente sobre dichos recursos, debiendo para dicho efecto utilizar
registros y/ cuentas especiales. Para ello la norma contempla que en los convenios
o contratos se establezca la obligacin de exhibir los registros ante la Contralora,
cuando la misma los requiera.
Slo en el tema relativo a la potestad sancionadora por responsabilidad
administrativa funcional existen excepciones, las mismas que se desarrollarn en
la absolucin de la pregunta (iii).
(iii)

La manera en la que se adoptan sus decisiones, indicando si existen instancias


mltiples con competencia para hacerlo y si stas son colegiadas o
unipersonales; los recursos de revisin que tanto en su interior como ante
otros rganos o autoridades externas proceden contra las decisiones
adoptadas; y las acciones necesarias para aplicar o hacer efectivas dichas
decisiones.

5 Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y la Contralora General de la Repblica, artculo 3.

-8-

Informes de Control
Los rganos conformantes del Sistema Nacional de Control del Per, como
resultado de su ejercicio o producto de su trabajo de campo emiten Informes de
Control, los cuales podran contener evidencias sobre la deteccin de
irregularidades que deriven en la identificacin de responsabilidades de carcter
administrativo funcional y en la identificacin de supuestos de responsabilidad de
carcter penal o civil, en este ltimo caso se denominar Informe Especial.
Los Informes de Control constituyen actos de administracin interna de los
rganos conformantes de ste y pueden ser revisados de oficio por la Contralora
General, quien podr disponer su reformulacin, cuando su elaboracin no se
haya sujetado a la normativa de control, dando instrucciones precisas para superar
las deficiencias, sin perjuicio de las medidas correctivas que correspondan. (6)
Control de calidad de los Informes Especiales
Cuando en la ejecucin de la accin de control se evidencien indicios razonables
de la comisin de delito, la comisin auditora, en cautela de los intereses del
Estado, sin perjuicio de la continuidad de la respectiva accin de control, y previa
evaluacin de las aclaraciones y comentarios conforme al derecho de defensa,
emitir con la celeridad del caso, un Informe Especial con el debido sustento
tcnico legal, el cual se remitir al Comit de Calidad de la Contralora para su
revisin, el mismo que podr recibir, por nica vez, informacin adicional de las
personas comprendidas en el informe especial; haciendo las coordinaciones
pertinentes con el Ministerio Pblico, de ser el caso.
Igualmente, dicho informe ser emitido para fines de la accin civil respectiva, si
se evidencia la existencia de perjuicio econmico, siempre que se sustente que el
mismo no sea susceptible de recupero por la entidad auditada en la va
administrativa. (7)
Instancias Mltiples slo en el ejercicio de la Potestad Sancionadora de la
Contralora
Mediante Ley N 29622, se modific la Ley N 27885, Ley Orgnica del Sistema
Nacional de Control y de la Contralora, y se ampla las facultades para sancionar
en materia de responsabilidad administrativa funcional a los servidores y
funcionarios pblicos, reconociendo con ello la potestad sancionadora(8) a este
6 Artculo 24 de la Ley N 27885, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica.
7 NAGU 4.50 Informe Especial.
8 La potestad sancionadora se rige por la siguiente normativa:
Ley N 29622 Ley que modifica la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la
Repblica, y amplia las facultades en el proceso para sancionar en materia de responsabilidad administrativa funcional.
Reglamento de la Ley N 29622, denominado "Reglamento de infracciones y sanciones para la responsabilidad administrativa
funcional derivada de los informes emitidos por los rganos del Sistema Nacional de Control", aprobado por Decreto Supremo N
023-2011-PCM.
Resolucin de Contralora N 333-2011-CG: Aprueba la Directiva N 008-2011-CG/GDES denominada "Procedimiento Administrativo
Sancionador por Responsabilidad Administrativa Funcional"

-9-

rgano Superior de Control. En atencin a ello, sobre dicho extremo se cuenta


con instancias mltiples a nivel administrativo que permiten cuestionar los
Informes Especficos (9) que la contengan.
Por lo delimitado del tema en el presente acpite se desarrolla el Procedimiento
Sancionador:
Objetivos y funciones
El Procedimiento Sancionador tiene como objetivo la prevencin y la represin de
los actos irregulares cometidos por los funcionarios pblicos. Para tal efecto, se
entiende la prevencin como la disuasin en la comisin de actos irregulares, la
recuperacin de la credibilidad de la ciudadana en los mecanismos de control; y,
la represin, como el otorgamiento de una respuesta adecuada y proporcional al
acto irregular.
La sancin tiene como objetivos especficos:(10)
Orientar la conducta de los funcionarios y servidores pblicos
Prevenir comportamientos que atenten contra el cumplimiento de obligaciones
inherentes a la gestin pblica;
Prever que la comisin de la conducta sancionable no resulte ms ventajosa
para el infractor que cumplir las disposiciones infringidas; y,
Cumplir con su carcter punitivo.
El mbito de sus funciones, indicando si existen excepciones al mismo.
El Procedimiento Sancionador opera para las infracciones graves y muy graves
derivadas de los Informes de Control emitidos por los rganos del Sistema
Nacional de Control, conforme a lo dispuesto en el Reglamento de la Ley N
29622. Se aplica sobre los servidores y funcionarios pblicos a quienes se refiere
la definicin bsica de la novena disposicin final de la Ley N 27785, con
prescindencia del vnculo laboral, contractual, estatutario, administrativo o civil
del infractor y del rgimen bajo el cual se encuentre, o la vigencia de dicho
vnculo con las entidades sealadas en el artculo 3 de la Ley N 27785. (11)
No se encuentran comprendidas las personas que presten o han prestado servicios
en las entidades privadas, entidades no gubernamentales y entidades
internacionales, que perciben o administran recursos y bienes del Estado, a que
hace referencia en el literal g) del artculo 3 de la Ley N 27785. Se encuentran
excluidos del mbito de aplicacin de la norma, las autoridades elegidas por
votacin popular, los titulares de los organismos constitucionalmente autnomos
y las autoridades que cuentan con la prerrogativa del antejuicio poltico, cuya
responsabilidad administrativo funcional se sujeta a los procedimientos
establecidos en cada caso.(12)
9 Informe Especfico, sobre presuntas responsabilidades administrativas funcionales.

10 Artculo 13 del Reglamento de la Ley N 29622, aprobado por D.S. N 023-2011-PCM.


11 Artculo 2 del Reglamento aprobado por D.S. N 023-2011-PCM.
12 Artculo 3 del Reglamento aprobado por D.S. N 023-2011-PCM.

- 10 -

Instancias mltiples
El procedimiento para sancionar por responsabilidad administrativa funcional
tiene dos instancias. La primera, a cargo de la Contralora, est constituida por un
rgano instructor y un rgano sancionador, ambos con autonoma tcnica en sus
actuaciones. El rgano instructor lleva a cabo las investigaciones y propone la
determinacin de infracciones y sanciones al rgano sancionado, el cual, mediante
resolucin motivada, impone o desestima las sanciones propuestas. La segunda
instancia est cargo del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas
(13) que es un rgano colegiado adscrito a la Contralora con independencia
tcnica y funcional en las materias de su competencia y autonoma en sus
decisiones.
En la primera instancia, tanto el rgano instructor como el rgano sancionador
adoptan decisiones unipersonales. En la segunda instancia, el Tribunal Superior
de Responsabilidades Administrativas adopta sus decisiones de manera colegiada
(14). Contra las resoluciones del Tribunal procede la accin contenciosoadministrativa a nivel judicial, conforme al artculo 148 de la Constitucin
Poltica del Per. (15)
Las sanciones por responsabilidad administrativa funcional se ejecutan desde que
quedan firmes o causan estado al haber sido confirmadas por el Tribunal Superior
de Responsabilidades Administrativas. La suspensin de los efectos de la sancin
por decisin judicial expresa, tambin suspende el cmputo de la sancin,
debindose reanudar conforme a los resultados del proceso judicial o cuando se
agoten los efectos de la disposicin que hubiera originado dicha suspensin. (16)
La provisin de cargos de los Vocales del Tribunal Superior de
Responsabilidades Administrativas
Los vocales del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas, ltima
instancia administrativa en el procedimiento sancionador, son elegidos por
concurso pblico de mritos. Los miembros del Tribunal permanecen en sus
cargos por cinco (5) aos; slo pueden ser removidos por causas graves
debidamente justificadas. (17)
El cargo de vocal del Tribunal vaca por muerte, impedimento sobreviniente,
renuncia o por incurrir en causa grave de remocin, debidamente comprobada.
(18)

13 Artculo 51 de la Ley N 29622.


14 Artculo 51 de la Ley N 29622.
15 Artculo 59 de la Ley N 29622.
16 Artculos 56 de la Ley N 29622 y 16 del Reglamento aprobado por D.S. N 023-2011-PCM
17 Artculo 56 de la Ley N 29622.
18 Artculo 54 del Reglamento de la Ley, aprobado por D.S. N 023-2011-PCM

- 11 -

Se consideran causas graves de remocin:(19)


Abandono del cargo
No informar a la Sala, sobre la existencia de conflicto de inters en una
controversia sometida a su conocimiento.
Cualquier accin u omisin conducente a obtener ventaja o beneficio
indebido, personal o a favor de terceros, con ocasin del ejercicio del cargo.
Trasgredir los principios, deberes y prohibiciones de la Ley del Cdigo de
tica de la Funcin Pblica Ley N 27815.

(iv)

La manera en que son provistos los cargos de sus mximas autoridades,


indicando si stas son de perodo fijo o de libre nombramiento y remocin y
las instancias competentes para exigirles responsabilidad por sus actuaciones
y decidir acerca de su permanencia en el cargo.
El Titular de la entidad es el Contralor General, quien es designado por el
Congreso de la Repblica, a propuesta del Poder Ejecutivo, por un lapso de siete
(7) aos, pudiendo ser removido por el Congreso por falta grave. (20) En la ltima
designacin, el Poder Ejecutivo efectu una convocatoria pblica a travs de la
Presidencia del Consejo de Ministros.
La Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora en el literal
a) del artculo 32 de la Ley N 27785, prev la facultad del Contralor para
determinar la organizacin interna, el cuadro de asignacin de personal y la escala
salarial de la Contralora.
Respecto a los cargos gerenciales son designados y removidos por el Contralor
General, actualmente los cuadros gerenciales en su mayora provienen de la
misma organizacin dentro del marco de la lnea de carrera, dado el carcter
especializado del control gubernamental.

(v)

La manera en la que se determinan los recursos humanos necesarios para su


funcionamiento y en la que son provistos los mismos, indicando si su personal
es de libre nombramiento y remocin o si es seleccionado por concurso de
mritos; si se exige el cumplimiento de requisitos para acceder a los cargos; y
si dicho personal est sujeto a un rgimen de inhabilidades e
incompatibilidades y de responsabilidad por sus actuaciones.
Determinacin de los Recursos Humanos
La Contralora prev la determinacin de los recursos humanos mediante la
aprobacin del Cuadro para Asignacin de Personal (CAP), en el cual se detallan
las plazas por unidades orgnicas conforme a la estructura orgnica aprobada por
el Reglamento de Organizacin y Funciones y sujeto a los recursos asignados

19 Artculo 55 del Reglamento de la Ley, aprobado por D.S. N 023-2011-PCM

20 Artculo 82 de la Constitucin Poltica del Per.

- 12 -

mediante la Ley Anual de Presupuesto. (21) La aprobacin del Cuadro para


Asignacin de Personal se sujeta a los lineamientos aprobados mediante Decreto
Supremo N 043-2004-PCM.
Actualmente, la Contralora cuenta con el siguiente personal:
Personal seleccionado mediante concurso pblico de mritos (Ley Marco del
Empleo Pblico, Ley N 28175).
Al respecto, se debe precisar que el acceso a una plaza mediante concurso
pblico de mritos implica el cumplimiento de los perfiles establecidos, en los
que se detallan los requisitos mnimos como la formacin profesional,
experiencia laboral y competencias, entre otros.
Personal de Confianza, no mayor al 5% de plazas ocupadas, los cuales son de
libre nombramiento y libre remocin (Ley Marco del Empleo Pblico, Ley N
28175)
La Ley N 29555(22), del 13 de julio de 2010, dispuso la incorporacin progresiva
de las plazas y presupuesto del personal de los rganos de Control Institucional a
la Contralora. Para hacer efectivo este mandato, se elabor la Directiva de
Transferencia de Jefes de rganos de Control Institucional, por la cual se norman
los procedimientos a ser aplicados para su incorporacin a la Contralora en las
diversas modalidades.
Una primera etapa, establece la incorporacin de las plazas de los jefes de
rganos de Control Institucional a partir del ao 2011, a cuyo efecto se ha
designado al 31 de diciembre un total de 394 jefaturas, que representan una
cobertura del 51.4% de las plazas estimadas, de las cuales 200 fueron cubiertas
por funcionarios de la Contralora, 85 seleccionados por incorporacin directa y
109 por concursos pblicos de mritos. Se encuentran pendientes de incorporar
373 plazas por la modalidad de concursos pblicos.
A la fecha se puede identificar la siguiente distribucin:(23)
Distribucin
Alta Direccin (Funcionarios, empleados de confianza y
directivos superiores).
Empleados de Carrera (ejecutivos, especialistas, apoyo).
TOTAL

Cantidad
75
1514
1589

21 Para el Ao 2012 se encuentra vigente la Ley N 29812.


22 Ley generada por iniciativa legislativa de la Contralora General de la Repblica, quien propuso el proyecto de Ley N 03982/2009CGR.
23 Cuadro de Asignacin de Personal al 30 de marzo de 2012, enlace del Portal de Transparencia.

- 13 -

Rgimen Disciplinario
Todo el personal de la Contralora est sujeto al cumplimiento de la Ley del
Cdigo de tica de la Funcin Pblica, Ley N 27815 y su Reglamento, aprobado
mediante Decreto Supremo N 033-2005-PCM, el Reglamento Interno de
Trabajo, aprobado mediante Resolucin de Contralora N 240-2010-CG, Cdigo
de tica del Auditor Gubernamental aprobado mediante Resolucin de
Contralora N 077-99-CG y Normas para la conducta y desempeo del personal
de la Contralora y de los rganos de Control Institucional, Directiva N 0102008-CG aprobado mediante Resolucin de Contralora N 430-2008-CG.
(vi)

La existencia de manuales u otros documentos en los que se describan las


funciones del personal a su servicio, indicando adems si se le imparte
capacitacin peridica en relacin con dichas funciones.
La Contralora cuenta con un Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF),
aprobado mediante Resolucin de Contralora N 143-2012-CG, en el cual se
establece la estructura orgnica, las relaciones de dependencia y funciones de las
unidades orgnicas de la Contralora. La aprobacin del ROF se sujeta a los
lineamientos aprobados mediante Decreto Supremo N 043-2006-PCM.
Asimismo, para cubrir las necesidades de capacitacin y mejora profesional del
personal de la Contralora, se cuenta con la Escuela Nacional de Control, la cual
brinda 58 cursos de control gubernamental, 33 cursos de gestin pblica y 21
cursos de desarrollo de competencias, de manera permanente durante el ao, al
cual pueden acceder los colaboradores de la institucin (Ver tabla N 1 Tablas
Contralora).
Adicionalmente, cuando sea de inters institucional y contando con la
disponibilidad de recursos y convenios con entidades educativas y organismos
pblicos respectivamente, la Contralora posibilita la capacitacin externa a sus
colaboradores en temas especializados dictados en entidades educativas distintos a
la Escuela Nacional de Control.
Igualmente, se promueve la participacin del personal en cursos internacionales
organizados por los organismos internacionales INTOSAI y OLACEF de los
cuales forma parte la Institucin, abordando diversos eventos de capacitacin
como cursos, seminarios, talleres y pasantas, participando colaboradores
conforme al siguiente cuadro:
Nmero de colaboradores que han recibido capacitacin Internacional
Ao
Cantidad
2012 (enero abril)
4
2011
21
2010
17
En la capacitacin se abordaron temas especializados como las auditorias de
gestin ambiental y de tecnologas de informacin, adems de otros temas

- 14 -

relacionados con la lucha contra la corrupcin, transparencia y rendicin de


cuentas.
(vii) La existencia de procedimientos documentados para el desarrollo de las
tareas, o de manuales o guas relativas a las mismas; las acciones de
fortalecimiento institucional o de mejoramiento de calidad implementadas; y
la implementacin de sistemas o de tecnologas modernas para facilitar el
desarrollo de las labores.
Procedimientos documentados para el desarrollo de las tareas, o de
manuales o guas relativas a las mismas
La Contralora en su misin de promover el desarrollo de una gestin eficaz y
moderna de los recursos pblicos en beneficio de todos los peruanos, ha
implementado para un mejor desarrollo y funcionamiento de control
gubernamental, 94 normas que regulen actividades de control (Ver Anexo N 1
- Anexos Contralora), las cuales estn clasificadas temticamente en:
1.

Normas profesionales:
tica y transparencia, regulan la conducta y desempeo en las
funciones del personal en la Contralora.
Requisitos de auditor, establece qu personal puede realizar
comisiones con la finalidad de realizar auditoras,

2.

Control previo:
Adicionales y supervisin de obras pblicas, autoriza previamente las
prestaciones adicionales de obra previstas en la norma, estableciendo
actuaciones, criterios de evaluacin, y dems aspectos de
procedimiento que correspondan.
Endeudamiento, implica informar previamente sobre las operaciones,
fianzas, avales y otras garantas que otorgue el Estado, inclusive
proyectos de contrato, que en cualquier forma comprometa el crdito
o capacidad financiera, ya sea que se trate de negociaciones en el
pas o en el exterior.
Adquisiciones de orden interno, la Contralora emite opinin previa
acerca de las adquisiciones y contrataciones con carcter secreto
militar u orden interno, exoneradas de licitacin pblica, concurso
pblico o adjudicacin directa.

3.

Control preventivo:
Veeduras, establece procedimientos orientados a ejercer el control
preventivo por parte de la Contralora y los rganos de control
preventivo, para el ejercicio preventivo.
Otras modalidades, en estas se encuentra las instrucciones
preventivas para la cautela, control y vigilancia de los bienes y
recursos pblicos en procesos electorales; otra de ellas, es el ejercicio

- 15 -

preventivo ante una declaracin de estado de emergencia por


catstrofe; entre otras.
4.

Control posterior:
Normas de Auditoria Gubernamental NAGU, estas normas,
determinan criterios que determinan requisitos de orden personal y
profesional del auditor, orientados a uniformar el trabajo de auditora
gubernamental para obtener resultados de calidad.
Manual de auditora gubernamental MAGU, es un documento
normativo fundamental que define polticas y orientaciones para el
ejercicio de la auditoria gubernamental en el Per.
Seguimiento de recomendaciones, implica la verificacin y
seguimiento de implementacin de recomendaciones derivadas de
informes de acciones de control.
Difusin y acceso a los informes de control, se establece los
lineamientos, disposiciones, procedimientos, excepciones y criterios
destinados a regular la difusin y acceso a la informacin contenida
en los informes de control que estn en el Sistema Nacional de
Control.
Control financiero, norman la auditora financiera a la informacin
presupuestaria emitida por las entidades del Sector Publico, para la
formulacin de la cuenta General de la Repblica.
Control de desempeo Auditorias de gestin,
a. Auditorias de programas sociales, brinda los lineamientos para
la auditoria del Vaso de Leche por los rganos de auditora del
SNC.
b. Auditoria de medio ambiente, es una herramienta metodolgica
que facilita la realizacin de acciones de control ambiental o
auditoras ambientales, estableciendo lineamientos y criterios
para el desarrollo de la auditora ambiental gubernamental.
c. Examen especial, conformado por normas que dan alcance para
la realizacin de auditoras a entidades pblicas.
Control especializado,
a. Auditoria de obras pblicas, permite establecer conceptos y
procedimientos uniformes para la ejecucin de una auditoria
gubernamental a obras pblicas del Estado por contrata,
mediante mtodos con enfoque en procesos.
b. Auditorias de contrataciones y adquisiciones, establece
conceptos y procedimientos para la ejecucin de un examen
especial a los procesos de adquisiciones y contrataciones del
Estado mediante una metodologa con enfoque de procesos.
c. Auditoria de arbitrios municipales, genera documentos que
permiten establecer criterios tcnico-normativos con enfoque de
procesos y resultados para determinar los arbitrios en las
municipalidad.

- 16 -

5.

Actividades de control:
Acciones rpidas, establece y norma el procedimiento, para una
actuacin inmediata de la Contralora en casos de tengan un hecho
irregular que contenga indicios razonables de comisin de un delito o
implique grave afectacin a los intereses del Estado, con lo cual se
requiere una intervencin rpida.
Control Social,
a. Denuncias, conformada por el Sistema Nacional de Atencin de
Denuncias, permite realizar denuncias permitiendo una
participacin ciudadana abierta.
b. Veeduras ciudadanas, establece el procedimiento y desarrollo
de una veedura ciudadana en las entidades pblicas con el
apoyo de la Contralora.
Control Macro, establece las actividades, procedimientos y
responsables para la elaboracin de informes Macro que desarrollen
las unidades orgnicas de la Contralora.
Programas Sociales, establece la informacin sobre la ejecucin de
los programas sociales de las entidades pblicas.
Control patrimonial y de cuentas,
a. Fiscalizacin de declaraciones juradas de bienes, regula el
procedimiento de remisin, registro, archivo y verificacin de
las declaraciones juradas de ingresos, de bienes y rentas de
funcionarios pblicos.
b. Rendicin de cuentas, establece los procedimientos para que
todo titular de entidad sujeta al SNC rinda cuentas de manera
homognea y oportuna, con la finalidad de asegurar la
transparencia en la gestin pblica.
Modalidades especificas,
a. Control anticorrupcin
b. Control de suministro de informacin
c. Transferencia de Gestin

6.

Sistema Nacional de Control

7.

Potestad Sancionadora

8.

Control Interno

9.

Organizacin de Documentos normativos

10. Soporte de servicios complementarios


Acciones de fortalecimiento institucional o de mejoramiento de
calidad implementadas
La Contralora destaca en sus acciones de fortalecimiento
institucional la implementacin de la descentralizacin y
desconcentracin del Sistema Nacional de Control (SNC), la

- 17 -

incorporacin efectiva del personal de los rganos de Control


Institucional (OCI), la promocin del control interno en las entidades
pblicas y la ampliacin de las facultades para sancionar en materia
de responsabilidad administrativa funcional, ello encaminado a hacer
de este rgano Superior de Control el ms eficaz y eficiente en el
cumplimiento de su mandato legal. Con esto se promueve el
desarrollo de una gestin eficaz y moderna de los recursos pblicos
en beneficio de todos los peruanos, contribuyendo as a la
gobernabilidad del pas.
Al respecto cabe precisar que se han logrado avances significativos
respecto a los siguientes objetivos:

Desarrollo Organizacional: Diseo de un Nuevo Modelo de


Gestin (NMG), con un enfoque cliente-producto que se
sustenta en la gestin por procesos. Se han efectuado las
modificaciones de la estructura orgnica que permitan
alcanzar, gradualmente, dicho modelo.

Proceso de Descentralizacin y Desconcentracin:


Creacin de cinco Macro Regiones y 21 Oficinas Regionales
de Control (ORC) e incorporacin de personal a stas para
fortalecer su capacidad operativa.

Marco Normativo: En uso de la facultad de iniciativa


legislativa, se logr:
La aprobacin de la Ley N 29622, que modifica la Ley
N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control
y de la Contralora, por la cual se ampla las facultades
para sancionar en materia de responsabilidad
administrativa funcional, con lo cual se mitiga el riesgo
de la prescripcin de los procesos administrativos
iniciados a partir de los informes emitidos por el SNC.
La aprobacin de la Ley N 29555, "Ley que implementa
la incorporacin progresiva de las plazas y presupuestos
de los rganos de Control Institucional (OCI) a la
Contralora".
La aprobacin de la Ley N 29743, "Ley que modifica el
Artculo 10 de la Ley 28716, Ley de Control Interno de
las Entidades del Estado", que reconoce la necesidad de
implementar mejores prcticas de control interno en las
entidades pblicas.

Participacin Ciudadana: Se promovi la promulgacin de


la Ley N 29542 "Ley de proteccin al denunciante en el
mbito administrativo y de colaboracin eficaz en el mbito
penal" y su Reglamento, crendose el Sistema Nacional de
Atencin de Denuncias (SINAD).

- 18 -

Articulacin con las instituciones vinculadas con la lucha


contra la corrupcin: Suscripcin del Convenio Marco
Tripartito de Cooperacin Interinstitucional con el Ministerio
Pblico y el Poder Judicial, entre otros, con el objetivo de
desarrollar acciones conjuntas para afianzar el proceso de
armonizacin de polticas pblicas, normas y procedimientos
para asegurar la eficacia de la prevencin, investigacin y
sancin de actos de corrupcin que estn bajo la competencia
de la Contralora.

Cooperacin Tcnica Internacional: Se logr incrementar el


inters y la participacin de los organismos cooperantes para
apoyar el proceso de modernizacin de la Contralora y el
Sistema Nacional de Control.

Infraestructura: Se inici la ampliacin de las instalaciones


de la sede central, se mejoraron los locales de las Oficinas
Regionales de Control ORC y se renov el equipamiento
informtico para brindar un mejor servicio a los usuarios.

Para el siguiente perodo se ha redefinido las bases para conducir la reforma y


el fortalecimiento integral de la institucin, a razn de ello se encuentra
implementando el Plan Estratgico Institucional (PE) 2012 -2014 como un
instrumento de gestin que permite continuar la ejecucin de los lineamientos
de poltica definidos en el plan anterior, incorporando los ajustes necesarios
que corresponden a los cambios ocurridos.
Sobre el particular, la modernizacin del Sistema Nacional de Control est
contando con los siguientes componentes: (24)
1.

Nuevo enfoque de control, dirigido a ejercer un control integral,


desarrollando las funciones tradicionales de carcter previo y posterior
as como del ejercicio del control preventivo con el propsito de
contribuir de manera oportuna en la mejor gestin de los recursos
pblicos, sin que ello conlleve a una injerencia en los procesos de
direccin y gerencia a cargo de la administracin institucional.
El nuevo enfoque de control est conformado por: i) control preventivo,
ii) enfoque producto/cliente, iii) auditoras especializadas, iv) evaluacin
de cumplimiento de polticas pblicas, v) auditoras de desempeo, vi)
inteligencia y anlisis de informacin y vii) sanciones administrativas.

2.

Estructura organizacional, con una modificacin progresiva de la


organizacin institucional, basada en el concepto de cliente/producto,
con el rediseo de sus funciones y procesos de todos los rganos que
conforman el Sistema Nacional de Control.

24 Resolucin de Contralora N 039-2012-CG de fecha 23 de enero de 2012.

- 19 -

3.

Alianzas estratgicas, a efecto de articular y hacer efectiva la


participacin de entidades pblicas vinculadas a la lucha contra la
corrupcin y aplicacin de sanciones, as como obtener el apoyo de los
organismos cooperantes, a efecto de sumar esfuerzos en la prevencin y
mitigacin de la corrupcin e impunidad.

4.

Gestin por resultados, a efecto de la incorporacin de los principios


de eficiencia eficacia y economa en la gestin pblica para mejorar y
otorgar mayor calidad al gasto pblico.

5.

Desconcentracin y descentralizacin, que tiene un sustento en el


mandato constitucional y en el crecimiento econmico que se traduce en
el incremento de transferencias de recursos hacia los gobiernos
regionales y locales a nivel nacional, as como la demanda ciudadana
por una mayor y mejor cobertura de los servicios pblicos, que implica
desarrollar mecanismos de control descentralizado para contribuir con el
adecuado uso de los recursos pblicos asignados a las entidades a nivel
nacional.

6.

Gestin del conocimiento, desarrollada dentro del rol de contribuir con


el mejoramiento de la gestin pblica, aportando valor a sus acciones y
actividades, el ejercicio del control gubernamental requiere de una
adecuada gestin de conocimientos y experiencias de la Contralora, con
el propsito de ser usados como un activo para el desempeo de los
rganos del Sistema Nacional de Control.

7.

Nueva cultura organizacional, con el objetivo de incorporar en la


actitud y desempeo del personal, los hbitos y valores que permitan
lograr mayor eficiencia y eficacia en el ejercicio del control
gubernamental y la lucha contra la corrupcin.

Implementacin de sistemas o de tecnologas modernas para facilitar el


desarrollo de las labores
La Contralora, ha implementado aplicativos tecnolgicos para el desarrollo de
las labores que desempea con la finalidad de que stas contribuyan en la labor
de prevenir, sancionar y erradicar la corrupcin. Por ello, en diversas reas se
han venido implementando diversos sistemas y aplicativos relacionados al
control, cada uno es especifico de acuerdo al rea que la utilizar.
Se identifican los siguientes sistemas tecnolgicos:
I.

Sistemas Transversales:
1. Sistema de control Gubernamental (Ex SAGU) SCG: Permite la
gestin integrada de todos los procesos de control generados por la
CGR en cada una de sus etapas. El responsable es la Gerencia
Central de Planeamiento y Control de Gestin.

- 20 -

2. Gestin de papeles de EKIPU EKP: Funciona como una


herramienta de apoyo en la elaboracin, organizacin, revisin y
supervisin de los documentos e informacin derivados de las
acciones de control y veeduras ejecutadas por el Sistema Nacional
de Control. La Gerencia de Desarrollo es la responsable.
3. Sistema de informacin para el rea legal: CBR CBR: Implica
crear una base centralizada de casos, tipos de informes de acciones
de control, uniformizacin de criterios institucionales para la
determinacin de responsabilidades en las acciones de control. El
departamento Legal es el encargado.
II. Sistemas Especficos
1. Sistema Procuradura - PPU: Permite la gestin de los procesos
administrativos de la Procuradura Pblica de este rgano Superior
de Control.
2. Medidas de austeridad MAU: Registra formatos sobre el
cumplimiento de las medidas de austeridad dadas por el Gobierno
Central, el departamento encargado es el de Presupuesto Pblico.
3. Rendicin de cuentas RCU: Registra las obligaciones de los
Titulares de las entidades en las rendiciones de cuentas de todas las
entidades pblicas, el departamento responsable es el de Control
Operativo.
4. Vaso de leche PVL: Registra los formatos exigidos por la
Contralora en el marco del cumplimiento del programa Vaso de
leche; el departamento responsable es de Programas Sociales.
5. Contrataciones y adquisiciones CAD: Registra y controla los
procesos de adquisiciones sujetos a exoneracin; el departamento
encargado es el de Contrataciones.
6. Mochica, programa de implementacin alimentaria (PCA) MPC:
Gestiona el programa de alimentacin, el departamento responsable
es el de Programas Sociales.
7. Mochica, programas sociales generales (PSG) MPS: Se encarga de
gestionar los programas sociales en general. El departamento
responsable es el de Programas Sociales.
8. Registro de declaraciones juradas RDJ: Registra las declaraciones
juradas de los funcionarios pblicos, el departamento responsable es
el de Verificacin Patrimonial.
9. Veeduras de contrataciones del estado VCO: Registra los formatos
de las veeduras a las contrataciones y adquisiciones del estado. El
responsable es el departamento de Contrataciones.
10. Casos emblemticos CEM: Es el seguimiento de los casos que la
alta direccin determina como emblemticos. La Secretaria General
y Asuntos externos es la responsable.
11. Sistema de denuncias SAD: Promueve la intervencin ciudadana
en la supervisin de la administracin de bienes y recursos pblicos
haciendo un registro y seguimiento de las denuncias que ingresan a la
Contralora. El rea responsable es el departamento de Atencin al
Ciudadano y Organizacin de casos.

- 21 -

Respecto a la manera en la que se le suministra a los ciudadanos informacin


acerca de sus objetivos y funciones; se les dan a conocer los procedimientos
establecidos para el cumplimiento de sus funciones; y se les orienta acerca de
cmo realizar gestiones ante los mismos.
La Contralora ha establecido mecanismos que canalizan la participacin de la
ciudadana en el control de los bienes y recursos pblicos, para ello cuenta con un
conjunto de unidades orgnicas, normas, procesos y procedimientos establecidos
para brindar atencin al ciudadano, permitiendo recibir, procesar y publicar los
resultados de sus aportes. Los procesos establecidos para tal fin cuentan con
herramientas informticas en lnea que responden a un procedimiento normativo
especfico que facilita la participacin de la ciudadana en el control social,
mediante la supervisin del cumplimiento de las obligaciones y responsabilidades
de los funcionarios pblicos.
Para tal efecto, dichos Sistemas cuentan con orientacin a los ciudadanos sobre la
funcin del control gubernamental, entre los cuales se cita:
Sistema Nacional de Atencin de denuncias SINAD, para recibir y atender
con celeridad las denuncias ciudadanas sobre presuntos actos de corrupcin o
irregularidades en la administracin pblica.
Rendicin de cuentas RCU, que permite el suministro de informacin para el
cumplimiento de funciones del Titular de las entidades del Estado de informar
a la ciudadana por medio de la Contralora, sobre la administracin, manejo y
rendimiento de los recursos pblicos a su cargo y por la misin y objetivos
encomendados.
Registro de Declaraciones Juradas DE Ingresos y de Bienes RDJ, que
permite que un funcionario pblico cumpla con un mandato constitucional,
informando sobre todos los ingresos, bienes y rentas que posee o percibe.
INFobras, que permite facilitar el acceso a la informacin de las obras pblicas
que ejecuta el Estado Peruano, con el objeto de mejorar el control sobre la
ejecucin de las obras y contribuir a la mejora de la gestin pblica. Se
efectuar en dos etapas, esperando la progresiva incorporacin de la
ciudadana como aliada en la fiscalizacin de las obras permitiendo realizar
consultas o registrar comentarios. Las herramientas informticas citadas se
encuentran ubicadas en el Portal Institucional de consulta general, en el cual se
brinda informacin a los ciudadanos respecto a los objetivos y funciones de
este Organismo Superior de Control, asimismo brinda los aplicativos
tecnolgicos con los procedimientos para el cumplimiento de funciones.
De igual manera, a travs del TUPA Texto nico Ordenado de procedimientos
Administrativos de Contralora General de la Repblica, aprobado mediante
Resolucin de Contralora N 012-2007-CG se orienta a los ciudadanos del uso y
gestiones a efectuar a travs de los mismos.

- 22 -

(viii) Los mecanismos de control interno y de atencin de reclamos, quejas o


denuncias relacionadas con el cumplimiento de sus objetivos y con el
desempeo del personal a su servicio.
Mecanismos de control interno (25)
La Contralora cuenta con un rgano de Control Institucional encargado de
efectuar la evaluacin del sistema de control interno de la Institucin, en el marco
de la ejecucin de las labores de control, formulando recomendaciones para su
fortalecimiento.
Asimismo, cautela el cumplimiento por parte de las unidades orgnicas, de las
directivas y disposiciones emitidas por la Institucin.
Mecanismo de atencin de reclamos
El rgano de Control Institucional es el encargado de atender las denuncias,
quejas y reclamos que se presenten con respecto al accionar del personal de la
Contralora; as como investigar aquellas denuncias que les sean derivadas por el
Departamento de Gestin de rganos de Control Institucional contra los Jefes y el
personal de los rganos de Control Institucional referidas a la conducta,
desempeo, aspecto administrativos e inobservancia de las normas de control,
tica y transparencia, emitiendo los informes correspondientes.
Para mejorar su gestin, se ha elaborado una propuesta de Directiva Interna
Atencin de denuncias, quejas y reclamos contra personal de la Contralora
General de la Repblica, que establece criterios uniformes para el tratamiento de
denuncias, quejas y reclamos que se presenten respecto al accionar de su personal,
como mecanismo para prevenir, detectar y erradicar las posibles prcticas
corruptas.
El objetivo de la directiva es regular la adecuada atencin de las denuncias, quejas
y reclamos que se presenten respecto al personal de la Contralora y sobre actos y
operaciones de la Institucin. Ser aplicable a los funcionarios y servidores
integrantes del rgano de Control Institucional de la CGR; los funcionarios y
servidores pblicos de la CGR; y a los jefes OCI en los supuestos sealados en la
directiva (Ver Anexo N 2 Anexos Contralora).
(ix)

La manera en la que se garantizan los recursos presupuestales necesarios


para su funcionamiento.
La Contralora garantiza los recursos presupuestales en la Etapa de Programacin
y Formulacin del Presupuesto, la cual consiste en realizar la previsin de los

25 Resolucin de Contralora N 143-2012-CG de fecha 16 de mayo de 2012, que modifica y aprueba una nueva
Estructura Orgnica y se aprueba el Reglamento de Organizacin y Funciones de la Contralora. Artculo 16.

- 23 -

gastos, a fin de recabar, evaluar y consolidar la informacin de los gastos que la


Entidad debe asumir para su funcionamiento y operatividad.
Este Organismo Superior de Control con la finalidad de asegurar los principales
gastos relacionados a la funcin de control gubernamental, tales como comisiones
de auditora, acciones y actividades de control, considera los gastos en viticos y
pasajes teniendo en cuenta el Plan Anual de Control, la informacin es
proporcionada por el rea de Tesorera.
El presupuesto una vez formulado es coordinado con el Ministerio de Economa y
Finanzas, luego del cual se sustenta ante la Comisin de Presupuesto y Cuenta
General de la Repblica del Congreso de la Repblica para su aprobacin.
Por ejemplo al 31 de Diciembre de 2011, el Presupuesto Institucional Modificado
por toda fuente de financiamiento ascendi a S/. 302,416 miles de nuevos soles, lo
que significa un incremento de 9.8% sobre el presupuesto inicial aprobado en la
Ley N 29626, de Presupuesto del Sector Pblico para el ao fiscal 2011.
El aumento presupuestal se efectu en la fuente Recursos Ordinarios provenientes
del tesoro pblico por la suma de S/. 21,574 miles de nuevos soles para la
atencin de la incorporacin progresiva de plazas de los rganos de Control
Institucional, el reforzamiento del edificio principal y el reajuste pensionario de
los pensionistas de la Ley N 20530; y en la fuente Donaciones y Transferencias
por S/. 5,508 miles de nuevos soles provenientes de saldos de balance.
Otras de las fuentes importantes de financiamiento del Presupuesto es la
cooperacin internacional reembolsable y no reembolsable que opera a travs de
la ejecucin del Programa de Modernizacin de la Contralora y
Desconcentracin del Sistema Nacional de Control financiado por el Banco
Interamericano de Desarrollo-BID, asimismo, se viene ejecutando los proyectos
financiados con la cooperacin de la Agencia de Cooperacin Alemana GIZ y la
Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional USAID, a travs
de los proyectos Programa de Gobernabilidad e Inclusin, cooperacin tcnica
de GIZ y el proyecto Aplicacin de Herramientas de Control para la reduccin
de la corrupcin en la Administracin Pblica, con la Agencia de Cooperacin
USAID respectivamente, entre otros proyectos de cooperacin internacional
como: Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia UNICEF y Programa
de las Naciones Unidas para el Desarrollo PNUD (Feb.2010 - Feb.2013).
Para garantizar los recursos presupuestales y la aprobacin de los crditos
suplementarios necesarios para atender la demanda adicional sobre
implementacin de la nueva facultad sancionadora establecida por la Ley N
29622, el Ministerio de Economa y Finanzas y el Congreso de la Repblica,
deben priorizar la asignacin de recursos necesarios para financiar el crecimiento
y desarrollo Institucional de acuerdo con el Plan Estratgico Institucional 20122014.
La Contralora General de la Repblica ha sido exonerada por la Vigsima Octava
Disposicin Complementaria Final de la Ley N 29812 Ley de Presupuesto del

- 24 -

Sector Pblico para el Ao Fiscal 2012, de las prohibiciones dispuestas en los


artculos 6 Ingreso de Personal del Sub Captulo II Gasto en Ingreso de
Personal, y 8 Medidas en Materia de Personal del Sub Captulo III Medidas de
Austeridad, Disciplina y Calidad en el Gasto Pblico de la citada Ley.
Ello, con la finalidad de garantizar el proceso de implementacin de la Ley N
29555 y el Decreto de Urgencia N 062-2010, referidos a la incorporacin
progresiva de las plazas y presupuesto de los rganos de control institucional,
incluyendo a las Fuerzas Armadas y la Polica Nacional del Per; as como para lo
establecido en la Ley N 29622 sobre capacidad sancionadora por responsabilidad
administrativa funcional; y, continuar con su proceso de modernizacin
institucional.
(x)

Cuando corresponda, los mecanismos de coordinacin para armonizar sus


funciones con las de otros rganos de control o poderes pblicos y para
obtener el apoyo de otras autoridades y de la ciudadana para el cabal
cumplimiento de sus funciones.
Mecanismos de coordinacin para armonizar sus funciones con las de
otros rganos de control para el cabal cumplimiento de sus funciones,
previstos en el numeral xi)
La Contralora como rgano de Control Superior, mantiene vigente los
mecanismos de cooperacin con otras Entidades Fiscalizadoras Superiores,
ello se desarrolla con extensin en la absolucin de la pregunta referida a la
Recomendacin 5.1 derivada de la I Ronda de Anlisis sobre Asistencia y
Cooperacin.
En dicho acpite se detalla los diferentes Comits y Comisiones conformados
por la Organizacin Latinoamericana y del Caribe de Entidades Fiscalizadoras
Superiores OLACEFS en los cuales se participa.
Entre los Convenios especficos suscritos con las Entidades Fiscalizadoras
Superiores se cita:
1. Convenio de Cooperacin Interinstitucional entre el Tribunal de Cuentas
de la Repblica de Brasil y la CGR, suscrito el 11 de noviembre de 2003
con el objeto de desarrollar y facilitar la cooperacin interinstitucional
entre las partes, en materias de inters comn dentro del contexto de sus
roles, funciones y disposiciones legales.
2. Convenio de Cooperacin Interinstitucional entre la Contralora General
de la Repblica de Costa Rica y la CGR, suscrito el 08 de julio de 2010
sobre el mejoramiento de la calidad de la informacin sobre control y
fiscalizacin de la hacienda pblica, en aras de fortalecer el ejercicio
profesional, la efectividad y la transparencia en la funcin pblica.
3. Convenio de Cooperacin Interinstitucional entre la Contralora General
de la Repblica de Chile y la CGR, suscrito el 08 de julio de 2009, con el
objeto de coordinar la cooperacin tcnica a fin de optimizar

- 25 -

conocimientos, informacin y procedimientos existentes sobre control y


fiscalizacin de recursos pblicos.
4. Memorando de Entendimiento entre la Oficina Nacional de Auditora de
la Repblica Popular China- CNAO y la CGR, suscrito el 08 de junio de
2011 respecto a facilitar la cooperacin tcnica en temas de auditora
gubernamental y otros vinculados a su rol funcional, brindando
reciprocidad en el respeto a la autonoma institucional, en el marco de la
legislacin de cada pas.
5. Memorando de Entendimiento entre la Corte de Cuentas de la Repblica
de El Salvador y la CGR, suscrito el 06 de diciembre de 2011 por el cual
acuerdan participar en el Proyecto Revisin de Pares programado en el
Plan Operacional de Capacitacin Regional 2011, del Comit de
Capacitacin Regional de la OLACEFS.
Mecanismos de coordinacin para armonizar sus funciones con las de
otros poderes pblicos para el cabal cumplimiento de sus funciones,
previstos en el numeral xi
Este rgano Superior de Control en fecha 16 de setiembre de 2005, suscribe
un Convenio Marco Tripartito de Capacitacin con el Poder Judicial y el
Ministerio Pblico.
En fecha 10 de mayo de 2010, la Contralora suscribe la Alianza estratgica
para la lucha contra la corrupcin con el Ministerio Pblico cuyo objeto es
promover y desarrollar una accin interinstitucional coordinada que contribuya
a la erradicacin de la corrupcin, estableciendo canales y mecanismos de
cooperacin orientadas a la deteccin eficaz y sancin de actos delictivos
cometidos en el ejercicio de la funcin pblica. El convenio citado es
posteriormente subsumido por el Convenio marco Tripartito de Cooperacin
Interinstitucional entre el Poder Judicial, el Ministerio Pblico y la
Contralora.
El 20 de mayo de 2011, se suscribe un Convenio con el Poder Judicial, cuyos
objetivos son. i) Establecer un marco de mutua cooperacin entre las partes a
efectos de promover una accin interinstitucional articulada que permita
afianzar el proceso de armonizacin de polticas pblicas referidas a la
prevencin, investigacin y sancin de actos de corrupcin y ii) Establecer un
marco general en el cual las partes desarrollarn mecanismos para la
transferencia de conocimientos, informacin y asesora tcnica.
En fecha 27 de mayo de 2011 este rgano Superior de Control, el Poder
Judicial y el Ministerio Pblico suscriben una Declaracin contra la
Corrupcin declarando el compromiso de las instituciones representadas para
ejercer una accin firme y coordinada en la lucha contra la corrupcin,
potenciando el accionar funcional que los vincula en los procedimientos que
coadyuven a la prevencin, deteccin, investigacin, juzgamiento y sancin de
los actos de corrupcin, ya existentes o que puedan presentarse, con el objeto
de contribuir a la erradicacin de la corrupcin.

- 26 -

Derivado de ello, en fecha 02 de noviembre de 2011, se suscribe un Convenio


Marco Tripartito de Cooperacin Interinstitucional entre el Poder Judicial, el
Ministerio Pblico y la Contralora con el objeto de establecer un marco de
mutua cooperacin dentro del mbito de sus respectivas competencias y el
respeto de la autonoma de sus funciones otorgadas constitucionalmente. En
este contexto el convenio busca promover, desarrollar una accin
interinstitucional articulada que permita afianzar el proceso de armonizacin
de polticas pblicas referidas a la prevencin, investigacin y sancin de los
actos de corrupcin. Los mecanismos de cooperacin y desarrollo entre las
entidades partes, consisten en armonizar normas y procedimientos, asegurando
as la eficacia de las acciones que se vayan a tomar en la lucha frontal contra la
corrupcin.
En el rubro de capacitacin, entre el mes de noviembre de 2010 y 05 de mayo
de 2011 se llev a cabo el programa de capacitacin tripartita denominado
Programa de Especializacin en Gestin Pblica y Sistemas Anticorrupcin;
una rplica de la diplomatura dictada se realiz entre los meses de noviembre
de 2011 y marzo de 2012.
Las referidas diplomaturas han permitido aumentar las competencias de los
participantes y han generado un importante espacio acadmico de reflexin y
dilogo para la generacin de sinergias interinstitucionales, establecindose
equipos de trabajo interinstitucionales y especializados con objetivos de corto
y mediano plazo en consonancia con los acuerdos del convenio marco.
Mecanismos de coordinacin para armonizar sus funciones y obtener el
apoyo de otras autoridades para el cabal cumplimiento de sus funciones
La Contralora ha suscrito acuerdos de cooperacin interinstitucional a nivel
nacional a efecto de lograr el apoyo de otras autoridades para el cabal
cumplimiento de las funciones, los cuales se citan para su conocimiento
precisando los objetivos de cada uno de ellos divididos por mbito temtico
relativos a la Prevencin de la Corrupcin, Investigacin y Sancin de la
Corrupcin, Acceso a Base de Datos y Asesora Tcnica y Gestin de
Conocimientos:
Convenios relativos a la Prevencin de la Corrupcin:
1. Alianza Estratgica con la Defensora del Pueblo, suscrito el 18 de
noviembre de 2010 y cuyos objetivos son: i) Establecer mecanismos de
cooperacin mutua para el fortalecimiento de las capacidades internas de
ambas instituciones y ii) Promover y desarrollar acciones conjuntas que
contribuyan a la defensa de los derechos constitucionales y fundamentales
de la persona y de la comunidad as como a la prevencin y deteccin de
actos de corrupcin en el Estado.
2. Alianza Estratgica con el Jurado Nacional de Elecciones JNE, suscrito
el 01 de julio de 2010 y los objetivos son: i) Promover y desarrollar una
accin interinstitucional coordinada que contribuya a la prevencin de la
corrupcin estableciendo lneas de accin para ejecutar actividades

- 27 -

orientadas a la fiscalizacin y el control preventivo de bienes y recursos


pblicos con fines electorales y ii) Desarrollar mecanismos de
coordinacin y colaboracin para el intercambio y transferencia de
informacin, conocimientos y asesora tcnica.
3. Convenio con el Ministerio de Educacin MINEDU, cuyo objetivo es
desarrollar actividades conjuntas orientadas a fortalecer las actividades
pedaggicas y los procesos formativos en las instituciones educativas, a
travs del Programa de tica, Ciudadana y Compromiso Social.

4. Convenio con la Cmara de Comercio de Lima y Per Cmaras, suscrito


el 24 de noviembre de 2011 con el objetivo de facilitar y promover la
colaboracin entre las partes, en el contexto de sus roles y funciones
vinculados a promover la prevencin de la corrupcin, mediante la
difusin de una cultura de tica, probidad y lucha contra la corrupcin.
Convenios relativos a la Investigacin y Sancin de la Corrupcin
1. Alianza Estratgica con el Consejo Nacional de la Magistratura CNM,
suscrito el 31 de mayo del 2011, cuyo objetivo es establecer mecanismos
de cooperacin mutua para el fortalecimiento de las capacidades internas
de las partes, a fin de promover y desarrollar acciones conjuntas que
contribuyan a la lucha contra la corrupcin, al fortalecimiento del control
de la gestin pblica, a la probidad administrativa, a la mejora de la
administracin de justicia y a la defensa de la legalidad.
Convenios relativos al Acceso a Base de Datos y Asesora Tcnica
1. Organismo Supervisor de Contrataciones del Estado (OSCE-SEACE),
suscrito el 29 de mayo del 2008, con los objetivos de i) Facilitar el acceso
de la CGR a las bases de datos del CONSUCODE (actualmente OSCE),
para utilizarlas como insumos en la planificacin y el ejercicio de control
gubernamental respecto a las contrataciones y adquisiciones de Entidades
Pblicas y ii) Facilitar al CONSUCODE la informacin resultante de los
procesos de supervisin y control realizados por la CGR.
2. Organismo Supervisor de Contrataciones del Estado (Contrataciones),
suscrito el 23 de noviembre de 2011, con el objeto de viabilizar labores
conjuntas a fin de potenciar las acciones de control y supervisin en
materia de contrataciones del Estado que corresponden a las partes dentro
de sus competencias.
3. Superintendencia Nacional de los Registros Pblicos SUNARP, cuyo
objeto es proveer a la Contralora de un mecanismo de acceso y
comprobacin directa al servicio de publicidad registral en lnea de los
diferentes registros que administra la SUNARP.

- 28 -

4. Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil RENIEC, suscrito el


23 de octubre del 2009 con el objeto de proveer a esta Entidad Superior
de Control de la informacin necesaria para cotejar datos de
identificacin, relacionadas a las labores de control gubernamental.
5. Superintendencia de Banca, Seguros y AFP SBS (UIF), suscrito el 13
de febrero del 2008 con el objeto de intercambiar informacin en materias
relativas a la prevencin y deteccin del delito de lavado de activos y al
control gubernamental.
6. Ministerio de Economa y Finanzas MEF, suscrito el 28 de febrero del
2011, con el objeto de dar continuidad al trabajo de implementacin del
DATAMART SIAF, para lo cual el MEF proporcionar a la CGR
acceso a los sistemas de informacin que administra.
7. Colegio de Ingenieros del Per CIP, suscrito el 07 de junio de 2010 con
el objeto de fomentar la probidad en el desempeo de los profesionales de
ingeniera que se relacionan con el Sector Pblico, en reas de la
transparencia y eficiencia en el uso de los recursos y bienes del Estado
8. Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental OEFA, suscrito el
30 de diciembre de 2010 con el objeto de intercambiar informacin,
conocimientos, experiencias y capacitacin, en materia medio ambiental.
9. Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social MIMDES, suscrito el 22 de
junio de 2011 con el objeto de intercambiar informacin, experiencias y
asistencia tcnica orientadas al seguimiento, monitoreo, evaluacin y
control de programas sociales y proyectos de inversin pblica.
Convenios relativos a la Gestin de Conocimiento
1. Convenio con la Pontificia Universidad Catlica del Per PUCP,
suscrito el 02 de octubre de 2009 con el objeto de realizar actividades
acadmicas de capacitacin, investigacin y difusin que contribuyan con
el fortalecimiento de la gestin pblica y, en particular, la Diplomatura en
Implementacin de Sistemas de Gestin de la Calidad en entidades
pblicas.
2. Convenio Tripartito: Poder Judicial, Ministerio Pblico y CGR
(Capacitacin), suscrito el 16 de setiembre de 2005 con el objeto de
desarrollar actividades de capacitacin (Componente III "Promocin de
Probidad, Coordinacin Interinstitucional y Atencin de Denuncias del
Programa de Modernizacin de la CGR y descentralizacin del SNC)
dirigidas a los magistrados y servidores del Poder Judicial y del
Ministerio Pblico, a los servidores y funcionarios del SNC y a la Polica
Adscrita de la CGR.
Asimismo, la Contralora ha suscrito acuerdos de cooperacin tcnica a nivel
internacional a efecto de lograr el apoyo de otras autoridades para el desarrollo

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de las funciones, los cuales se citan para su conocimiento precisando los


objetivos de cada uno de ellos:
1. Convenio de Cooperacin Internacional entre la CGR y el Centro para la
Migracin y Desarrollo Internacional de Alemania CIM, suscrito el 28
de setiembre de 2009 con el objeto de obtener los beneficios del Programa
de Expertos Integrados de Alemania, con profesionales calificados para
fortalecer el Sistema Nacional de Control.
2. Convenio entre la CGR y el Programa de Naciones Unidas para el
Desarrollo PNUD, suscrito del 19 de febrero de 2010 con el objeto de
establecer un marco de cooperacin tcnica en las esferas de
modernizacin institucional, nuevo enfoque de control, lucha contra la
corrupcin y descentralizacin.
3. Convenio Marco de Cooperacin Interinstitucional entre la CGR y el
Programa Gobernabilidad e Inclusin de la Cooperacin Alemana GIZ,
suscrito el 30 de diciembre de 2010 con el objetivo de: i) Colaborar en el
desarrollo conjunto de proyectos que contribuyan al nuevo enfoque de
control gubernamental y el rol misional que debe cumplir la CGR y ii)
Brindar asistencia tcnica a la CGR en lneas de asesora prioritarias.
4. Ayuda Memoria de Calidad de Auditora entre la CGR y el Grupo
Internacional de Calidad de Auditoria GICA (USAID, BM, BID,
UNICEF), suscrito el ao 1997, respecto a Ayuda Memoria para la
realizacin o contratacin de auditoras a las donaciones o prstamos de
los miembros del GICA.
5. Memorando de Entendimiento entre la CGR y el Banco Mundial- BM,
suscrito el 29 de setiembre de 2011 para la Ejecucin de auditoras en
entidades y proyectos financiados por el Banco Mundial, a cargo de
Sociedades de Auditora Designadas por la CGR, que cuenten con la
calificacin y aceptacin por parte del BM.
6. Memorando de Entendimiento entre la CGR y la Agencia de los Estados
Unidos Para el Desarrollo Internacional USAID, suscrito el 15 de
diciembre de 2011 a efecto de establecer una colaboracin para la
adaptacin e implementacin del Barmetro de la Gobernabilidad en la
CGR, que provea informacin sobre el desempeo de los gobiernos
locales y regionales en aspectos de gestin gubernamental e indicadores
sociales de sus respectivas jurisdicciones.
7. Carta de Entendimiento entre la CGR y el Fondo de las Naciones Unidas
para la Infancia UNICEF, suscrito el 08 de mayo de 2012 con el objeto
de desarrollar acciones conjuntas orientadas a promover la vigilancia
social de los programas sociales en materia de la infancia, que
contribuyan con el nuevo enfoque de control gubernamental y el rol
misional que debe cumplir la Contralora.

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Mecanismos de coordinacin para armonizar sus funciones y obtener el


apoyo de la ciudadana para el cabal cumplimiento de sus funciones,
previstos en el numeral xi.
Conforme a su Ley Orgnica, la Contralora debe presentar ante el Congreso
de la Repblica, un Informe Anual sobre su gestin, proponiendo
recomendaciones para la mejora de la gestin pblica, as como para la lucha
contra la corrupcin, el mismo que es de pblico conocimiento de la sociedad.
Asimismo, como parte del ejercicio de control, este ente tcnico rector, en el
marco de la implementacin del Sistema Nacional de Atencin de Denuncias
SINAD, ha previsto el desarrollo de un aplicativo informtico que permitir el
ingreso en lnea de las denuncias por parte de la ciudadana en general
aportando medios probatorios que coadyuven en la lucha contra la corrupcin;
a la fecha el mismo se encuentra en etapa de desarrollo y tendr un perodo de
sensibilizacin para su uso.
(xi)

Los mecanismos de rendicin de cuentas sobre el cumplimiento de sus


funciones; la manera en la que se recopila y procesa la informacin necesaria
para esto; y la informacin emitida con tal propsito y la forma en que sta se
hace pblica y que los ciudadanos pueden tener acceso a la misma.
El Contralor General de la Repblica, presenta un Informe Anual ante el
Congreso de la Repblica, sobre su gestin, proponiendo recomendaciones para la
mejora de la gestin, as como para la lucha contra la corrupcin. Dicho informe
es de pblico conocimiento lo cual permite el control social. (26)
Asimismo, por medio del Portal Institucional, rinde cuentas a la ciudadana
transparentando los resultados del control gubernamental realizado en el
transcurso de los periodos de gestin y en cumplimiento de los planes actuales de
control, colocando los informes de control al alcance de la ciudadana, lo cual se
encuentra en el enlace www.contraloria.gob.pe

26 Ley N27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica, literal k),
artculo 32 .

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D) Con respecto a cada uno de los rganos de control superior seleccionados en la


respuesta a la pregunta B), informe sintticamente sobre los resultados que han
obtenido en el cumplimiento de sus funciones, suministrando la informacin
pertinente de la que disponga su pas27/, y refirindose en lo posible a aspectos tales
como los siguientes:

(i)

Si tiene funciones de deteccin de las prcticas corruptas que generan


responsabilidaddisciplinaria; administrativa; patrimonial o civil; o penal
para quienes resultan involucrados en las mismas, relacione, cuando
corresponda, el nmero total de investigaciones iniciadas en cada uno de los
ltimos cinco aos, indicando cuntas se encuentran en curso; cuntas se
encuentran suspendidas por cualquier razn; cuntas han prescrito por no
haber sido concluidas en los trminos establecidos; cuntas han sido
archivadas sin que se haya podido adoptar una decisin de fondo sobre el
caso investigado; cuntas se encuentran en condiciones de permitir que con
base en ellas se pueda adoptar una decisin de fondo sobre el caso
investigado; y cuntas han hecho curso hacia la instancia competente para
adoptar dicha decisin.
Las acciones y programas de prevencin de la corrupcin que esta Entidad
Fiscalizadora Superior viene realizando son:
1. Programa Auditores Juveniles
En el marco de la nueva estrategia de lucha contra la corrupcin, y en alianza
con el Ministerio de Educacin (MINEDU) se ha implementado el
Diplomado de tica, Ciudadana y Compromiso Social como parte del
programa Auditores Juveniles a efecto de desarrollar Auditoras Juveniles
Escolares (AJE) la cual est conformada, por 3 componentes: i) Desarrollo de
capacidades, ii) Piloto de Auditoras Juveniles y iii) Materiales didcticos.
La capacitacin de docentes fue realizada a travs del Diplomado de tica,
Ciudadana y Compromiso Social, logrando certificar en el ao 2010, 47
participantes y en el ao 2011 con rplicas a nivel nacional a 211 docentes.
El objetivo del Programa fue establecer las bases para la ejecucin de
actividades dirigidas a contribuir con la formacin en valores ticos y cvicos
de la juventud, as como la adopcin de una actitud proactiva al seguimiento
de acciones del Estado, contribuyendo al cuidado de lo pblico y a la
prevencin de la corrupcin en nuestro pas.
En el perodo 2010-2011, se desarroll el Programa en la ciudad de Lima y
Callao con la participacin de 9,088 estudiantes de 98 instituciones educativas;
en el segundo trimestre del ao 2011 se inici su desarrollo a nivel nacional,
impulsando la participacin de 30,919 estudiantes de instituciones educativas

27. Referida en lo posible a los ltimos cinco aos.

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del pas. Los logros se difundieron a la ciudadana con la realizacin de la


Feria Auditores juveniles en la ciudad de Lima. Ver grafico N 01
Posteriormente se efectu el seguimiento a las recomendaciones resultado de
las 443 veeduras escolares realizadas, aprecindose la implementacin de las
mismas con la consecuente mejora en las Instituciones educativas.
La Contralora a travs del Programa de Auditores Juveniles gan en la
categora Consulta y Participacin Ciudadana el premio 2011 Buenas
Prcticas en Gestin Pblica, organizado por la CAD, siendo adems finalista
en las categoras: i) Educacin, y ii) Fiscalizacin y Cumplimiento de la Ley.
Asimismo, postul al concurso Creatividad Empresarial 2011 organizado
por la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas UPC;
siendo
seleccionado como finalista en el rubro Sector Productivo Educacin. Ver
grafico N 02
2. Promocin de la implementacin del Sistema de Control Interno en las
entidades del Estado
Por Resolucin de Contralora N 320-2006-CG de fecha 30 de octubre de
2006, se aprueban las Normas de Control Interno, con el objeto de propiciar el
fortalecimiento de los Sistemas de Control Interno y mejora de la gestin de
las Entidades del Estado.
Por Resolucin de Contralora General N458-2008-CG de fecha 28 de
octubre de 2008, se aprueba la Gua para la implementacin del Control
Interno de las Entidades del Estado, con el objeto de proveer lineamientos,
herramientas y mtodos para facilitar a las entidades del estado implementen
los componentes establecidos en las normas de Control Interno.
Igualmente conjuntamente con GIZ particip en la elaboracin del documento:
Orientaciones Bsicas para el Fortalecimiento del Control Interno en
Gobiernos Locales, cuyo objetivo fue potenciar la capacidad preventiva de la
Contralora brindando una herramienta que oriente a las Municipalidades del
pas en el inicio del proceso de implementacin de sus sistemas de control
interno. Ver grafico N 03
3. Programa Prevencin durante el Perodo Electoral
El programa de Prevencin durante el perodo electoral 2010 2011 fue
diseado para ser aplicado en las Elecciones Municipales y Regionales de
2010 como en las Elecciones de Gobierno Nacional acaecidas el ao 2011,
programa que comprendi dos componentes: Componente 1 Prevencin de
Uso de Bienes y Recursos Pblicos para fines Electorales y Componente 2
Prevencin al Cierre y Transferencia de Gestin.
Como parte del programa se generaron las siguientes actividades e
instrumentos:

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La campaa Postula con la Tuya, desarrollada en el perodo 2010 y la


campaa nete al Control, desarrollada en el perodo 2011.
El desarrollo de documentos de consulta denominados "Orientaciones
Preventivas para la Transferencia y Cierre de Gestin del Gobierno
Local y Regional", en el ao 2010 y "Orientaciones Preventivas para la
Transferencia y Cierre de la Administracin y Gestin del Gobierno
Nacional", en el ao 2011, elaborados con el apoyo del Proyecto
USAID/Per ProDescentralizacin.
La implementacin de la lnea de telfono gratuita N0800-22-2-27,
utilizado como parte de las campaas Postula con la Tuya y nete al
Control, en la ltima de ellas, se registr las Alertas Ciudadanas, que
posteriormente fueron evaluadas por la ex Gerencia del Sistema
Nacional de Denuncias. Ver grafico N 04
Se implement internamente la aplicacin de una Gua de Atencin de
Alertas Ciudadanas, aprobada mediante Resolucin de Contralora N
046-2011-CG de fecha 17 de febrero de 2011, como procedimiento
sumario de Atencin de los ciudadanos a nivel nacional, que
comprendi la participacin de los rganos de Control Institucional y
unidades orgnicas de la Contralora, para participar directa e
indirectamente en el cabal cumplimiento y observancia de la gua, cuyo
mbito de aplicacin comprendi a todos los servidores pblicos,
funcionarios, nombrados, elegidos por voto popular o que detenten
algn vnculo contractual o laboral con el Estado.
El objetivo general del Programa fue implementar actividades para la
reduccin del riesgo de uso de bienes y recursos pblicos para fines electorales
y los objetivos especficos fueron lograr: i) Educacin Preventiva,
desarrollando una herramienta metodolgica por el cual se provee al Sistema
Nacional de Control de un procedimiento sumario que facilite la atencin
inmediata a las Alertas efectuadas por los ciudadanos y distintos actores
sociales, como un procedimiento nico, bajo el principio de celeridad en su
atencin, ii) Difusin y Disuasin Preventiva a las autoridades sobre las
prohibiciones del uso de Bienes y Recursos Pblicos para fines de
proselitismo, propaganda, publicidad o cualquier otro uso en favor o en contra
de candidatos, partidos, movimientos u opciones electorales.
4. Programa de Promocin de Transparencia
Gua de Evaluacin del Portal de Transparencia
Con la finalidad de facilitar la verificacin de los OCI, del cumplimiento de lo
dispuesto en el Texto nico Ordenado de la Ley N 27806 Ley de
Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica28 por parte de los OCI, se
elabor un documento tcnico denominado Gua de Evaluacin del Portal de
Transparencia, a travs de la cual se les proporciona una metodologa uniforme
de evaluacin, as como procedimientos generales y especficos que deben
aplicar, para medir el grado de cumplimiento por parte de la entidad respecto a
28 Aprobado mediante Decreto Supremo N 043-2003-PCM

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la normativa que regula el contenido del Portal de Transparencia, as como del


soporte tcnico que debe contar el Portal Institucional.

Participacin en mejora de la Ley de Transparencia


La Contralora ha participado activamente en reuniones interinstitucionales
con la finalidad de ajustar la Ley N 27806 Ley de Transparencia y Acceso a la
Informacin Pblica a las nuevas exigencias que le demanda la modernizacin
del Estado y de manera especfica los nuevos sistemas de informacin que a la
fecha se han implementado. Exigencia que obedece a que la dacin del citado
dispositivo data del ao 2003.
Mejora del Portal Institucional de la Contralora
La Contralora ha previsto el rediseo de su Portal Institucional, en este sentido
se implementarn las mejores prcticas, entre las cuales merece destacarse:
Inclusin de la modalidad open data:
Prctica que implica poner a disposicin de la ciudadana datos de forma
libre, para que estos a su vez, puedan ser utilizados, reutilizados y
redistribuidos sin restricciones, permitiendo una participacin activa.
Esta actividad ser una iniciativa de transparencia y buen gobierno
permitiendo que se restablezca la relacin de confianza entre el Estado y
el ciudadano.
Publicacin de registro de visitas:
Consiste en la publicacin en lnea del registro de visitantes; debindose
registrar, entre otros aspectos, los datos del visitante, el nombre de la
persona a quien visita, el rea a donde se dirige, la fecha y hora de la
visita.
Publicacin de contrataciones de menor cuanta (menores de 3
UIT):
Se publicar las contrataciones menores o igual a 3 UIT, con la finalidad
de mejorar la transparencia en el manejo de los fondos pblicos.
Debindose incluir, el nombre del proveedor, objeto de la contratacin,
el monto y la fecha.
Publicacin de gastos por pasajes y viticos:
Consiste en la publicacin de los gastos realizados por comisiones.
Incluir el nombre de la persona que realiza la comisin, el lugar de
destino, la fecha y el monto para ello.
5. Programa de Difusin de tica Pblica
Consiste en la ejecucin de charlas y talleres, mecanismos a travs de los
cuales se difunde y capacita a los servidores pblicos respecto a los principios,
normas de conducta y sanciones contenidas en la Ley N 27815 Ley del

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Cdigo de tica de la Funcin Pblica, promoviendo una cultura de probidad,


transparencia, justicia y servicio, que redunde en una actuacin correcta y leal
de los mismos.
Sobre el particular, cabe precisar a manera de ejemplo que el Departamento de
Prevencin de la Corrupcin con el fin de sensibilizar a los servidores pblicos
sobre el cumplimiento y aplicacin de dicho marco normativo, ha puesto a
consideracin de todos los Ministerios una actividad acadmica sobre la
difusin del Cdigo de tica de la Funcin Pblica, dirigida a su personal en
grupos de 100 personas como mnimo.
Asimismo, internamente este Organismo Superior de Control viene brindado
similar actividad acadmica a todo su personal como parte de las actividades
preventivas.
6. Programa de
Anticorrupcin

Difusin

del

Conocimiento

Preventivo

Pack

El objetivo es alcanzar informacin con la finalidad de reducir riesgos de


corrupcin, informando progresivamente sobre la base de experiencias
generadas por este Organismo Superior de Control informacin documentaria
a las autoridades promoviendo la mejora de su gestin y evitar en lo posible el
uso de prcticas incorrectas por desconocimiento de la normativa pblica.
En este sentido se distribuy en el 2011 el Pack Anticorrupcin denominado
Los tres Pilares de una Gestin Pblica Limpia y Eficiente, el que se
sustent sobre la base de informacin correspondiente a los temas de:
Rendicin de Cuentas, Declaracin Jurada y Control Interno.
Rendicin de Cuentas. Obligacin de todo titular de una entidad pblica de
presentar un Informe a la Contralora sobre el cumplimiento de su misin,
objetivos y rendimiento de recursos pblicos. La Contralora administra,
verifica y pone a disposicin de la poblacin, la informacin para el control
social. El Pack incluy un dptico instructivo y un CD.
Declaracin Jurada. Se realiza por mandato constitucional y de la Ley N
27482, por la cual los funcionarios pblicos informan sobre los ingresos,
bienes y rentas que posee o percibe. De no ser presentada, el funcionario puede
hacerse acreedor a una sancin. El Pack incluy un dptico instructivo y un
CD.
Control Interno. Conjunto de acciones, planes, polticas, normas, registros,
mtodos y procedimientos establecidos por la entidad, con el objetivo de
prevenir posibles riesgos que afecten su gestin. La Contralora es responsable
de su evaluacin y sus resultados contribuyen a superar las debilidades e
ineficiencias encontradas. El Pack incluy el libro Orientaciones bsicas para
el fortalecimiento del control interno en gobiernos locales, desarrollado en el
Departamento de Prevencin de la Corrupcin, con la contribucin de GIZ.
En esta lnea se viene consolidando el lanzamiento de un nuevo Pack
Anticorrupcin, con la finalidad de potenciar la capacidad preventiva de la

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CGR, a efecto de contribuir con la gestin de las autoridades a nivel de


Gobierno Nacional, alcanzndoles informacin actualizada sobre:
Declaraciones Juradas de Bienes y Rentas, Rendicin de Cuentas de los
Titulares, Control Interno, Mdulos Virtuales Libres, Servicio Administracin
de Denuncias, Informe Previo de Endeudamiento, Independencia de las EFS,
Auditoras Juveniles El Sistema Nacional de Control, la Contralora y el Rol
de los Ciudadanos.
http://apps.contraloria.gob.pe/packanticorrupcion/index.html)
7. Conferencia Internacional Anticorrupcin I y II
Con el objetivo de continuar con el posicionamiento de la lucha contra la
corrupcin en la Agenda Nacional del Gobierno, y de convocar la
participacin y respaldo de las fuerzas polticas y sectores representativos de la
sociedad dentro de una estrategia de desarrollo sostenible, la Contralora contando con el auspicio del Banco Mundial, Banco Interamericano de
Desarrollo Washington, la Agencia GIZ, USAID, Banco Interamericano de
Desarrollo -, gestion el desarrollo de la I Conferencia Internacional
Anticorrupcin en el ao 2010 y la II Conferencia Internacional
Anticorrupcin, en el marco del Evento Por un Per en manos limpias en el
ao 2011.
La II Conferencia Internacional Anticorrupcin se llev a cabo los das 3 y 4
de octubre de 2011 en las instalaciones del Hotel JW Marriot, Miraflores,
convocando la participacin de 08 conferencistas internacionales y 01
nacional, 23 panelistas y ms de 600 participantes. Expertos, lderes polticos
y representantes de organismos pblicos y de la sociedad civil participaron en
esta segunda Conferencia Internacional, destacando la presencia del Sr. Daniel
Kaufmann, prestigioso investigador principal del programa de Economa
Global y el Desarrollo en el Instituto Brookings, quien realiza anlisis de
polticas e investigaciones aplicadas al desarrollo econmico, la
gobernabilidad, regulacin y corrupcin en el mundo. Ver grfico N05
8. Sistema de Rendicin de Cuentas de Titulares
Respecto a los mecanismos de rendicin de cuentas, este rgano Superior de
Control a travs de la Directiva N 04-2007-CG/GDES, aprobada por
Resolucin de Contralora N 332-2007-CG, ha establecido los procedimientos
para que todo Titular de una entidad sujeta al SNC, rinda cuentas de manera
homognea y oportuna, con la finalidad de asegurar la transparencia que gua
la gestin pblica, con relacin a la utilizacin de los bienes y recursos
pblicos.
Es as, que los Titulares tienen el deber de rendir cuentas ante las autoridades
competentes y ante la ciudadana por el uso de los fondos y bienes del Estado
a su cargo y por el logro de los objetivos establecidos. En este sentido, son
responsables de presentar el Informe de Rendicin de Cuentas ante la
Contralora por el periodo de gestin en el desempeo de su cargo.

- 37 -

Los funcionarios y servidores pblicos de las entidades, bajo responsabilidad


deben colaborar y brindar las facilidades necesarias para que el Titular y el ex
Titular de ser el caso, elabore su Informe de Rendicin de Cuentas en los
plazos y caractersticas definidas.
La informacin remitida se rige por el principio de veracidad y adems tiene
carcter de declaracin jurada.

Recopilacin y procesamiento de la informacin


Los Informes de Rendicin de Cuentas Anual y Final estn constituidos
por la informacin referida a los resultados obtenidos de la evaluacin
del Plan Estratgico Institucional, Plan Operativo Institucional u otros,
as como, los anlisis de rendimiento consignados en los documentos
antes sealados.
Para la recopilacin de informacin se disponen de los funcionarios y
servidores pblicos de las entidades sujetas a control que tengan a su
cargo las unidades orgnicas cuya actividad se involucre con el proceso
de rendicin de cuentas, referidas a la administracin, planeamiento,
racionalizacin, organizacin y mtodos, gestin de recursos humanos,
gestin de calidad, gestin de sistemas y tecnologas, ejecucin de
proyectos de inversin, control patrimonial, logstica y contabilidad,
entre otras; a fin que colaboren y brinden las facilidades necesarias para
que el Titular y el Ex Titular de ser el caso, elabore su Informe de
Rendicin de Cuentas en los plazos y caractersticas definidas en la
presente Directiva.
El procesamiento de la informacin, est relacionada con el registro del
informe en el sistema Rendicin. Para ello, previamente se deber
solicitar a la Contralora asignacin de usuario y contrasea. Luego, una
vez asignada la clave y con la data proveniente de las reas
involucradas, el responsable del acceso al sistema de la entidad
registrar el contenido del informe y lo remitir, una vez concluido el
registro, al Titular para su validacin y firma.

Contenido del informe de rendicin de cuentas


Los Informes de Rendicin de Cuentas Anual y Final estn constituidos
por los siguientes formatos:
F1: Informacin General.
F2: Situacin de los Documentos de Gestin
F3: Alineamiento de Mandato y Objetivos Estratgicos
F4: Alineamiento de Objetivos y Programas / Proyectos
F5: Alineamiento de Actividades (Distintas a las Actividades de
Proyectos)
F6: Matriz de Evaluacin de Programas y/o Proyectos
F7: Resultado de Actividades
F8: Movimiento de Personal

- 38 -

F10: Informacin Financiera


F10A: Informacin Financiera (Ratios no aplicables)
F10B: Informacin Financiera (Ratios sugeridos)
Informacin Complementaria:
F9A: Tecnologas de Informacin
F9B: Infraestructura
F9C: Procesos
F9D: Cultura y Clima Organizacional
F9E: Gestin de las Personas
Difusin a la ciudadana del informe de rendicin de cuentas
Con la finalidad de difundir ante la ciudadana los informes de rendicin
de cuentas (IRC) remitidos por los Titulares de las Entidad Sujetas a
Control, en el mes de julio del ao 2010 se implement un Mdulo de
Consultas de Informes de Rendicin de Cuentas va web, el mismo que
permite el acceso a los formatos que conforman los informes de
rendicin de cuentas por parte de la ciudadana a travs de nuestro Portal
Institucional, cuyo enlace es www.rendiciondecuentas.gob.pe.
(ii)

Si tiene funciones de deteccin de las prcticas corruptas que generan


responsabilidaddisciplinaria; administrativa; patrimonial o civil; o penal
para quienes resultan involucrados en las mismas, relacione, cuando
corresponda, el nmero total de investigaciones iniciadas en cada uno de los
ltimos cinco aos, indicando cuntas se encuentran en curso; cuntas se
encuentran suspendidas por cualquier razn; cuntas han prescrito por no
haber sido concluidas en los trminos establecidos; cuntas han sido
archivadas sin que se haya podido adoptar una decisin de fondo sobre el
caso investigado; cuntas se encuentran en condiciones de permitir que con
base en ellas se pueda adoptar una decisin de fondo sobre el caso
investigado; y cuntas han hecho curso hacia la instancia competente para
adoptar dicha decisin.
Este rgano Superior de Control si cuenta con facultades de deteccin de
prcticas corruptas que generan responsabilidad administrativa, civil o penal.
Respecto a la determinacin de responsabilidad administrativa funcional, dichas
precisiones han sido desarrolladas en numeral 3 del pargrafo C indicando que la
potestad sancionadora se encuentra en proceso de implementacin.
Respecto al total de investigaciones (Informes) realizados por este rgano
Superior de Control se identifica en el ao 2011 la realizacin de 280 acciones de
control, 8 acciones rpidas y 2,655 evaluaciones de denuncias, lo cual se colige
del documento adjunto que contiene el estadstico de informes de este rgano
Superior de Control que comprende el total efectuado, a citar:

- 39 -

Productos
Acciones
de Control
Acciones
Rpidas
Evaluacin
de
denuncias

2007
275

2008
328

2009
103

2010
173

2011
280

48

47

68

19

1,920

2,091

1,610

2,100

2,655

Los principales productos identificados son: i) Acciones de Control, ii) Opinin


previa-autorizacin de presupuestos adicionales de obra, iii) Opinin previaautorizacin de servicios de supervisin de obra, iv) Opinin previa-operaciones
de endeudamiento, v) Opinin previa-adquisicin de bienes y servicios con
carcter de secreto militar, vi) Acciones Rpidas, vii) Designacin de sociedades
de auditora, viii) Veeduras, ix) fiscalizacin de declaraciones juradas, x)
Informes macro y xi) Evaluacin de denuncias. Ver tabla N03
De las investigaciones realizadas en el perodo 2001 a 2012, un total de 1,695
Informes de Control (29) derivaron en el inicio de acciones judiciales por parte de
la Procuradura Pblica de la Contralora; respecto a las cuales 1,419
correspondieron a Informes Especiales (30), 139 a Informes de Verificacin (31),
134 relativos a Atestados y 3 a Informes Tcnicos. Debiendo precisar que
temticamente se identifican a 576 procesos civiles en trmite y 1,119 procesos
penales ante el Poder Judicial.
Tipo de Proceso

(iii)

Tipo de documento

Civil

Atestado
Informe de Verificacin
Informe Especial
Informe Tcnico
TOTAL

575
1
576

Penal
134
139
844
2
1,119

TOTAL
134
139
1,419
3
1,695

Si tiene funciones de sancin de las prcticas corruptas que generan


responsabilidad disciplinaria; administrativa; patrimonial o civil; o penal
para quienes resultan involucrados en las mismas, relacione el nmero total

29 Entre los Informes de Control precisados en cuadro adjunto se identifican a Informes Especiales, Informe de
Verificacin, Atestados, informes Tcnicos
30 Nagu 4.10, La elaboracin del Informe. Como producto del trabajo de campo, la comisin auditora proceder a la
elaboracin del informe correspondiente, considerando las caractersticas y estructuras sealadas en las Normas de
Auditora Gubernamental () en el cual se expone el resultado final e integral de su trabajo de auditora.
31 El Informe de Verificacin es un documento establecido por la Directiva N011-2004-CG/GDPC aprobada por
Resolucin de Contralora N 131-2004-CG, que era emitido por la comisin designada para efectuar una Accin Rpida
para la atencin de una denuncia ante el rgano de Control; a la fecha dicha normativa ha sido dejada sin efecto,
entrando en vigencia la Directiva del Sistema Nacional de Atencin de Denuncias aprobado por Resolucin de Contralora
N 184-2011-CG de fecha 20.07.2011.

- 40 -

de casos investigados que se encontraban listos para su decisin en cada uno


de los ltimos cinco aos; el nmero de decisiones adoptadas en relacin con
los mismos; el nmero de estas decisiones que resultaron en imputacin de
responsabilidad o sancin; el nmero de estas decisiones que resultaron en no
imputacin de responsabilidad o absolucin; y el nmero de estas decisiones
relativas a prescripcin de la sancin o extincin de la responsabilidad por no
haberse adoptado la decisin dentro de los trminos establecidos.
La Contralora a la fecha detenta la potestad sancionadora en materia de
responsabilidad administrativa funcional, conforme a la Ley N 29622 ,Ley que
modifica la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la
Contralora, conforme se detall en respuesta al numeral 3 del pargrafo C del
presente cuestionario; encontrndose la misma en proceso de implementacin.
Por otro lado, cabe sealar que la Contralora no cuenta con funciones de sancin
de prcticas corruptas que generan responsabilidad patrimonial o civil; o penal.
Conforme al artculo 6 de su Ley Orgnica no puede ejercer atribuciones o
funciones distintas a las establecidas en la Constitucin Poltica, en su Ley
Orgnica, en las disposiciones reglamentarias y las normas tcnicas especializadas
que emita en uso de sus atribuciones.

(iv)

Si tiene funciones de sancin de las prcticas corruptas que generan


responsabilidad patrimonial o civil para quienes resultan involucrados en las
mismas, indique el monto de las sanciones pecuniarias impuestas, o de los
resarcimientos patrimoniales ordenados a favor del Estado, que hayan
ingresado al erario pblico en cada uno de los ltimos cinco aos.

Sin perjuicio de haber precisado que la Contralora como tal, no cuenta con
funcin sancionadora respecto a prcticas corruptas que generan responsabilidad
patrimonial o civil; se aporta sealando el resultado pecuniario de los procesos
judiciales del perodo enero a diciembre de 2011, derivados de Informes de
Control generados por este rgano Superior de Control de los cuales result un
monto sentenciado de S/.3076,856.85 nuevos soles correspondiendo un total de
S/. 1533,048.37 a procesos de tipo penal as como S/. 1543,808.48 nuevos soles
y $ 25,100.00 dlares americanos corresponden a procesos de tipo civil.
Asimismo, se acompaa cuadro de sentencias favorables derivados de procesos
penales gestionado por la Procuradura Pblica de la Contralora al 31 de julio de
2011, en el cual se puede apreciar los delitos penales que conllevaron a una
sancin a nivel judicial.

- 41 -

E) Con respecto a cada uno de los rganos de control superior seleccionados en la


respuesta a la pregunta B), informe brevemente sobre dificultades para el logro de
los propsitos de prevenir, detectar y sancionar las prcticas corruptas, que sean
pertinentes teniendo en cuenta sus funciones, y si corresponde, identifique
necesidades especficas de cooperacin tcnica.
(i)

Informe brevemente sobre dificultades para el logro de los propsitos de


prevenir, detectar y sancionar las prcticas corruptas, que sean pertinentes
teniendo en cuenta sus funciones, y si corresponde, identifique necesidades
especficas de cooperacin tcnica.
En funcin a las dificultades para el logro de los propsitos de lucha contra la
corrupcin la Contralora ha desarrollado una estrategia estructurada en base a
siete ejes fundamentales para la lucha contra la corrupcin (Ver anexo N 3 Anexos Contralora).
El primero es el Compromiso al ms alto nivel, mediante el cual promovemos y
saludamos todo esfuerzo por definir una posicin de pas en contra de la
corrupcin,
El segundo se denomina Legislacin 360. En este componente invitamos a los
diferentes actores, especialmente al Congreso de la Repblica, para trabajar juntos
en la adecuacin de la legislacin para reducir las oportunidades de corrupcin.
Por ejemplo, en este tema venimos participando activamente en la elaboracin de
propuestas de modificacin y perfeccionamiento de la Ley de Transparencia,
conjuntamente con otras entidades y organismos, coordinados por la Presidencia
del Consejo de Ministros.
El tercer componente denominado Gestin pblica: poltica de Estado, resalta la
necesidad de incorporar las mejores prcticas de gestin como parte de un proceso
de reingeniera en la administracin pblica, orientada a promover que las
instituciones pblicas respondan a las necesidades de la comunidad (resultados e
impacto) por medio de procesos identificados, normalizados y medibles. De esta
manera creemos que la accin del Estado nacional, regional o local, ser cada vez
ms accesible al entendimiento cotidiano, haciendo que la informacin est ms
cerca de las necesidades de quienes decidan hacer control social.
El cuarto componente est referido a la educacin y valores. En este punto
creemos indispensable la difusin de una cultura anticorrupcin entre las nuevas
generaciones que promueva, entre otras actitudes, la participacin activa de los
jvenes en la gestin y control del Estado. Por nuestra parte, desde el 2010,
venimos implementando el Programa Auditores Juveniles logrando que miles
de alumnos vivan la experiencia de analizar la informacin proporcionada por sus
autoridades y ejercer su derecho a tener mejores condiciones de vida. Relativo a
ello, el Ministerio de Educacin viene promoviendo la inclusin en la currcula
escolar de estas actividades de promocin de la participacin ciudadana como
parte de la formacin de los jvenes a nivel nacional.

- 42 -

El quinto componente invita al sector privado a comprometerse con la lucha


contra la corrupcin en beneficio de la competitividad del pas.
El sexto promueve la inclusin de la Rendicin de Cuentas como parte de la
cultura de los funcionarios y autoridades de acercarse a la ciudadana a mostrar
sus resultados y actos de gestin con total transparencia. De esta manera se
restituye la confianza ciudadana hacia las Instituciones Pblicas. En este
particular, la Contralora viene revisando sus sistemas para hacer ms eficaz el
proceso de rendicin de cuentas de los titulares, cuyos informes de gestin son
publicados y puestos a disposicin de la ciudadana.
El sptimo y ltimo plantea que todo este esfuerzo tiene que ser medido con el fin
de monitorear el cumplimiento de las metas.
Asimismo, como parte de su estrategia de modernizacin ha venido generando
diversos Convenios y Alianzas con los poderes del Estado que detentan
facultades jurisdiccionales sobre la determinacin de sanciones de
responsabilidad patrimonial o civil, o penal, contribuyendo con ello con la lucha
contra la corrupcin.
F) Si lo desea, informe como mximo sobre una buena prctica desarrollada en
relacin con sus funciones por cada uno de los rganos control superior
seleccionados en la respuesta a la pregunta B) que se quiera compartir con los
dems pases integrantes del MESICIC, utilizando para esto, en lo que considere
apropiado, el formato estndar sugerido como gua para presentar esta
informacin que se anexa al presente cuestionario (Anexo II).
Se adjunta (Ver Anexo II), con el desarrollo de la Buena Prctica propuesta por este
rgano Superior de Control.

- 43 -

2. MINISTERIO PBLICO
C) Con respecto a cada uno de los rganos de control superior seleccionados en la
respuesta a la pregunta B), refirase en lo posible a aspectos tales como los que se
indican a continuacin, adjuntando copia de las disposiciones o medidas que
sustenten sus respuestas o sealando los enlaces con las pginas en Internet en que
ellas puedan ser consultadas:

(i)

Sus objetivos y funciones; la autonoma para su cumplimiento; y cuando


corresponda, el ejercicio de funciones en concurrencia o compartidas con
otros rganos o autoridades y los mecanismos para solucionar eventuales
conflictos de competencia.
De acuerdo a la Constitucin Poltica del Per de 1993 El Ministerio Pblico es
autnomo. El Fiscal de la Nacin lo preside. Es elegido por la Junta de Fiscales
Supremos. El cargo de Fiscal de la Nacin dura tres aos, y es prorrogable, por
reeleccin, slo por otros dos. Los miembros del Ministerio Pblico tienen los
mismos derechos y prerrogativas y estn sujetos a las mismas obligaciones que
los del Poder Judicial en la categora respectiva. Les afectan las mismas
incompatibilidades. Su nombramiento est sujeto a requisitos y procedimientos
idnticos a los de los miembros del Poder Judicial en su respectiva categora.
Corresponde al Ministerio Pblico:
1.

Promover de oficio, o a peticin de parte, la accin judicial en defensa de la


legalidad y de los intereses pblicos tutelados por el derecho.

2.

Velar por la independencia de los rganos jurisdiccionales y por la recta


administracin de justicia.

3.

Representar en los procesos judiciales a la sociedad.

4.

Conducir desde su inicio la investigacin del delito. Con tal propsito, la


Polica Nacional est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico
en el mbito de su funcin.

5.

Ejercitar la accin penal de oficio o a peticin de parte.

6.

Emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los casos que la ley
contempla.

7.

Ejercer iniciativa en la formacin de las leyes; y dar cuenta al Congreso, o al


Presidente de la Repblica, de los vacos o defectos de la legislacin.

- 44 -

(ii)

El mbito de sus funciones, indicando si existen excepciones al mismo.


El mbito de funciones del Ministerio Pblico abarca la defensa de la legalidad,
los derechos ciudadano y los intereses pblicos, la representacin de la sociedad
en juicio, para los efectos de defender a la familia, a los menores e incapaces y el
inters social, as como para velar por la moral pblica; la persecucin del delito y
la reparacin civil. Tambin velar por la prevencin del delito dentro de las
limitaciones que resultan de la presente ley y por la independencia de los rganos
judiciales y la recta administracin de justicia y las dems que le sealan la
Constitucin Poltica del Per y el ordenamiento jurdico de la Nacin (Ley
Orgnica del Ministerio Pblico Decreto legislativo 052). No existen
excepciones en el mbito de funciones que ejerce el Ministerio Pblico por ser un
organismo constitucionalmente autnomo.
Tiene como Misin y Visin:
Misin
Defender la legalidad y los intereses pblicos tutelados por la ley; prevenir y
perseguir el delito; defender a la sociedad, al menor y a la familia en juicio; velar
por la independencia de los rganos jurisdiccionales y por la recta administracin
de justicia.
Visin
Ser reconocida nacional e internacionalmente como una institucin moderna y
confiable, consolidada por la excelencia de sus servicios y el adecuado soporte
mdico, legal y forense; que contribuye a una recta y real administracin de
justicia y de esta manera a la convivencia pacfica y al desarrollo de la sociedad.

(iii)

La manera en la que se adoptan sus decisiones, indicando si existen instancias


mltiples con competencia para hacerlo y si stas son colegiadas o
unipersonales; los recursos de revisin que tanto en su interior como ante
otros rganos o autoridades externas proceden contra las decisiones
adoptadas; y las acciones necesarias para aplicar o hacer efectivas dichas
decisiones.
Los fiscales actan independientemente en el ejercicio de sus atribuciones, las que
desempearn segn su propio criterio y en la forma que estime ms arreglada a
los fines de su institucin. Siendo un cuerpo jerrquicamente organizado debe
sujetarse a las instrucciones que pudieran impartirle sus superiores.
Son rganos del Ministerio Pblico, en el rea penal:
1. Fiscal de la Nacin
2. Fiscales Supremos Penales
3. Fiscales Superiores Penales
4. Fiscales Provinciales Penales

- 45 -

Cada uno de estos rganos est a cargo de un Fiscal de acuerdo a su jerarqua y


nombramiento efectuado por el Consejo Nacional de la Magistratura.
De acuerdo a la Ley Orgnica del Ministerio Pblico (Decreto Legislativo N052)
son atribuciones y funciones de los fiscales en el rea penal, las siguientes:
a) El Fiscal de la Nacin
El Fiscal de la Nacin representa al Ministerio Pblico. Su autoridad se
extiende a todos los funcionarios que lo integran, cualesquiera que sean su
categora y actividad funcional especializada.
Corresponde al Fiscal de la Nacin (artculo 65 LOMP):
1.

Convocar y presidir la Junta de Fiscales Supremos;

2.

Integrar, por s mismo o por medio de representantes por l


designados los Consejos y otros organismos pblicos que seale la ley.

Son atribuciones del Fiscal de la Nacin (artculo 66 LOMP):


1.

Ejercitar ante el
inconstitucionalidad

Tribunal

Constitucional

la

accin

de

2.

Ejercitar ante la Sala de la Corte Suprema que corresponda, las


acciones civiles y penales a que hubiere lugar contra los altos
funcionarios sealados en el Artculo 99 de la Constitucin Poltica del
Estado, previa resolucin acusatoria del Congreso;

3.

Formular cargos ante el Poder Judicial cuando se presume


enriquecimiento ilcito de los funcionarios y servidores pblicos; y

4.

Ejercer el derecho de
Constitucin.

Iniciativa Legislativa, conforme a la

b) El Fiscal Supremo Penal tiene las siguientes atribuciones (art. 82


LOMP):
1-

Interponer, cuando lo considere procedente, el recurso de revisin de la


sentencia condenatoria ante la Sala Plena de la Corte Suprema o
participar en el proceso que lo origine cuando es interpuesto por el
condenado u otra persona a quien lo concede la Ley; proponiendo, en
todo caso, la indemnizacin que corresponda a la vctima del error
judicial o a sus herederos.

2.- Deducir la nulidad de lo actuado en un proceso penal en que se ha


incurrido en irregularidades procesales en perjuicio del derecho de
defensa del procesado, o se le ha condenado en ausencia, o reviviendo
proceso fenecido, o incurriendo en alguna otra infraccin grave de la
ley procesal.

- 46 -

3.- Solicitar al Presidente de la Corte Suprema la apertura de proceso


disciplinario contra el Juez o los miembros del Tribunal que han
intervenido en el proceso penal en que se han cometido los vicios
procesales a que se refiere el inciso precedente.
Recurrir al Fiscal de la Nacin si se tratare de responsabilidad civil o
penal de dichos Magistrados o si el responsable de la infraccin fuere
un miembro del Ministerio Pblico, para los efectos consiguientes.
4.- Emitir dictamen ilustrativo en los procesos de extradicin,
pronuncindose sobre la procedencia o improcedencia de la solicitada.
5.- Instruir, por la va ms rpida, al Fiscal Provincial en lo Civil del lugar
en que se encuentran los bienes del condenado a la pena anexa de
interdiccin civil para que dentro de las 24 horas de ejecutoriada la
sentencia, solicite el nombramiento judicial de curador.
6.- Las dems que establece la Ley.
Asimismo, tiene las siguientes funciones (artculo 83 LOMP):
El Fiscal Supremo en lo Penal emitir dictamen previo a la sentencia en los
procesos siguientes:
1- En los que se hubiese impuesto pena privativa de la libertad por ms de
diez aos.
2- Por delito de trfico ilcito de drogas.
3- Por delitos de terrorismo, magnicidio y genocidio.
4- Por los de contrabando y defraudacin de Rentas de Aduana.
5- Por delito calificado como poltico-social en la sentencia recurrida o en
la acusacin fiscal.
6- Por delitos que se cometen por medio de la prensa, radio, televisin o
cualesquiera otros medios de comunicacin social, as como los delitos
de suspensin, clausura o impedimento a la libre circulacin de algn
rgano de expresin.
7- Por delito de usurpacin de inmuebles pblicos o privados.
8- Por delito de piratera area.
9- Por delito de motn.
10- Por delito de sabotaje con dao o entorpecimiento de servicios

- 47 -

pblicos; o de funciones de las dependencias del Estado o de Gobiernos


Regionales o Locales; o de actividades en centro de produccin o
distribucin de artculos de consumo necesario, con el propsito de
transformar o de afectar la economa del pas, la regin o las
localidades.
11- Por delitos de extorsin, as como en los de concusin y peculado.
12- Por delitos contra el Estado y la Defensa Nacional.
13- Por delitos de rebelin y sedicin.
14- Por delitos contra la voluntad popular.
15- Por delitos contra los deberes de funcin y deberes profesionales.
16- Por delitos contra la fe pblica.
17- Por delitos de que conoce la Corte Suprema de modo originario.
18- Por los dems delitos que establece el Cdigo de Procedimientos
Penales.
Del mismo modo, en el Nuevo Modelo Procesal Penal el Fiscal Supremo
Penal tiene atribuciones para participar en los procesos por delitos atribuidos
a Altos Funcionarios Pblicos que se encuentra regulado en el artculo 454
del citado cdigo, como los siguientes casos:
1.

En los delitos en el ejercicio de sus funciones atribuidos a los Vocales y


Fiscales Superiores, a los miembros del Consejo Supremo de Justicia
Militar, al Procurador Pblico, y a todos los magistrados del Poder
Judicial y del Ministerio Pblico, requieren que el Fiscal de la Nacin,
previa indagacin preliminar, emita una Disposicin que decida el
ejercicio de la accin penal y ordene al Fiscal respectivo la
formalizacin de la Investigacin Preparatoria correspondiente.

2.

La Disposicin del Fiscal de la Nacin no ser necesaria cuando el


funcionario ha sido sorprendido en flagrante delito, el mismo que en el
plazo de veinticuatro horas ser conducido al despacho del Fiscal
Supremo o del Fiscal Superior correspondiente, segn los casos, para la
formalizacin de la investigacin preparatoria.

3.

Corresponde a un Fiscal Supremo y a la Corte Suprema el conocimiento


de los delitos de funcin atribuidos a los miembros del Consejo
Supremo de Justicia Militar, a los Vocales y Fiscales Superiores y al
Procurador Pblico, as como a otros funcionarios que seale la Ley. En
estos casos la Sala Penal de la Corte Suprema designar, entre sus
miembros, al Vocal para la Investigacin Preparatoria y a la Sala Penal
Especial, que se encargar del Juzgamiento y del conocimiento del

- 48 -

recurso de apelacin contra las decisiones emitidas por el primero; y, el


Fiscal de la Nacin har lo propio respecto a los Fiscales Supremos que
conocern de las etapas de investigacin preparatoria y de
enjuiciamiento. Contra la sentencia emitida por la Sala Penal Especial
Suprema procede recurso de apelacin, que conocer la Sala Suprema
que prev la Ley Orgnica del Poder Judicial. Contra la sentencia de
vista no procede recurso alguno.
4. Corresponde a un Fiscal Superior y a la Corte Superior competente el
conocimiento de los delitos de funcin atribuidos al Juez de Primera
Instancia, al Juez de Paz Letrado, al Fiscal Provincial y al Fiscal
Adjunto Provincial, as como a otros funcionarios que seale la Ley. En
estos casos la Presidencia de la Corte Superior designar, entre los
miembros de la Sala Penal competente, al Vocal para la Investigacin
Preparatoria y a la Sala Penal Especial, que se encargar del
Juzgamiento y del conocimiento del recurso de apelacin contra las
decisiones emitidas por el primero; y, el Fiscal Superior Decano har lo
propio respecto a los Fiscales Superiores que conocern de las etapas de
investigacin preparatoria y de enjuiciamiento. Contra la sentencia
emitida por la Sala Penal Especial Superior procede recurso de
apelacin, que conocer la Sala Penal de la Corte Suprema. Contra esta
ltima sentencia no procede recurso alguno.
c) El Fiscal Superior Penal tiene las siguientes facultades (artculo 91
LOMP):
El Fiscal Superior en lo Penal emitir dictamen previo a la resolucin final
superior:
1.

En las cuestiones que se promuevan sobre competencia judicial.

2.

En los casos de recusacin o inhibicin de los Jueces Instructores y


Vocales del Tribunal Superior.

3.

En los de acumulacin y desacumulacin de procesos.

4.

En las cuestiones previas, prejudiciales y excepciones que se promuevan


contra la accin penal.

5.

En los casos en que el agraviado, sus parientes o representantes legales


se constituyan en parte civil.

6.

En los casos de embargo para asegurar la reparacin civil y en los de


sustitucin por caucin o garanta real.

7.

En los referentes a la libertad provisional del procesado.

8.

En los casos en que el Juez Instructor disponga la libertad


incondicional del inculpado.

- 49 -

9.

En el procedimiento especial para la represin, con pena, de los


responsables del incumplimiento de los deberes de asistencia familiar y
de contravenciones en perjuicio del menor de edad. En estos casos, el
Fiscal Superior pedir especialmente que el Tribunal competente preste
toda preferencia a la realizacin de la audiencia, la que debe efectuarse
en privado.

10. Cuando el Tribunal competente revise la investigacin practicada en los


casos de no ser habido un menor de edad que se hallare en abandono o
peligro moral, o que se le presuma autor o vctima de delito.
11. En las investigaciones seguidas en los casos de menores peligrosos, o
en estado de abandono o riesgo moral, o de comisin de delito, en las
que la audiencia que celebre el Tribunal competente ser estrictamente
privada y tendr toda preferencia.
12. En las dems que establece la Ley.
Asimismo, tiene las siguientes atribuciones (artculo 92 LOMP):
Recibida que sea la instruccin, el Fiscal Superior en lo penal puede:
1. Pedir su ampliacin, si la estima incompleta o defectuosa. En estos
casos sealar las pruebas omitidas o las diligencias que deben
rehacerse o completarse en el plazo de ampliacin; e instruir
especficamente al Fiscal Provincial en lo Penal
2. Pedir su archivamiento provisional, por no haberse descubierto al
delincuente o no haberse comprobado la responsabilidad del inculpado.
En estos casos instruir al Fiscal Provincial en lo Penal para que
ample la investigacin policial que origin la instruccin archivada
provisionalmente, a fin de identificar y aprehender al responsable.
3. Separar del proceso al Fiscal Provincial que particip en la
investigacin policial o en la instruccin si, a su juicio, actu con dolo o
culpa y designar al Fiscal titular o Adjunto que debe reemplazarlo.
Como consecuencia de la separacin que disponga, elevar de
inmediato al Fiscal de la Nacin su informe al respecto, con la
documentacin que considere til.
4. Formular acusacin sustancial si las pruebas actuadas en la
investigacin policial y en la instruccin lo han llevado a la conviccin
de la imputabilidad del inculpado; o meramente formal, para que
oportunamente se proceda al juzgamiento del procesado, si abrigase
dudas razonables sobre su imputabilidad. En ambos casos la acusacin
escrita contendr la apreciacin de las pruebas actuadas, la relacin
ordenada de los hechos probados y de aquellos que, a su juicio, no lo
hayan sido; la calificacin del delito y la pena y la reparacin civil que
propone.

- 50 -

En la acusacin formal ofrecer las pruebas que estime necesarias para


establecer plenamente la responsabilidad del acusado y sealar el plazo en
que se actuarn.
Para este ltimo efecto instruir, independiente y detalladamente, al Fiscal
Provincial que intervino en el proceso penal o al titular o al Adjunto que
designe en su reemplazo, para la actuacin de las pruebas en la investigacin
policial ampliatoria que se llevar a cabo en el plazo sealado, con la citacin
oportuna, bajo responsabilidad, del acusado y su defensor.
Las pruebas as actuadas sern ratificadas en el acto del juzgamiento.
Asimismo, en el Per viene implementndose progresivamente el Nuevo
Modelo Procesal Penal (Decreto Legislativo N957), aplicndose
actualmente en 16 distritos judiciales; y en el distrito judicial de Lima se
viene aplicando para los delitos contra la Administracin Pblica
Corrupcin de Funcionarios-.
El Cdigo Procesal Penal, en su artculo 334, regula la participacin de los
Fiscales Provinciales Penales y Fiscales Superiores Penales en la etapa de
investigacin preparatoria:
1.

Si el Fiscal al calificar la denuncia o despus de haber realizado o


dispuesto realizar diligencias preliminares, considera que el hecho
denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se
presentan causas de extincin previstas en la Ley, declarar que no
procede formalizar y continuar con la Investigacin Preparatoria, as
como ordenar el archivo de lo actuado. Esta Disposicin se notificar
al denunciante y al denunciado.

2.

El plazo de las Diligencias Preliminares, conforme al artculo 3, es de


veinte das, salvo que se produzca la detencin de una persona. No
obstante ello, el Fiscal podr fijar un plazo distinto segn las
caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos objeto de
investigacin. Quien se considere afectado por una excesiva duracin
de las diligencias preliminares, solicitar al Fiscal le d trmino y dicte
la Disposicin que corresponda. Si el Fiscal no acepta la solicitud del
afectado o fija un plazo irrazonable, este ltimo podr acudir al Juez de
la Investigacin Preparatoria en el plazo de cinco das instando su
pronunciamiento. El Juez resolver previa audiencia, con la
participacin del Fiscal y del solicitante.

3.

En caso que el hecho fuese delictuoso y la accin penal no hubiere


prescrito, pero faltare la identificacin del autor o partcipe, ordenar
la intervencin de la Polica para tal fin.

4.

Cuando aparezca que el denunciante ha omitido una condicin de


procedibilidad que de l depende, dispondr la reserva provisional de
la investigacin, notificando al denunciante.

- 51 -

5.

El denunciante que no estuviese conforme con la Disposicin de


archivar las actuaciones o de reservar provisionalmente la
investigacin, requerir al Fiscal, en el plazo de cinco das, eleve las
actuaciones al Fiscal Superior.

6.

El Fiscal Superior se pronunciar dentro del quinto da. Podr ordenar


se formalice la investigacin, se archiven las actuaciones o se proceda
segn corresponda.

d) El Fiscal Provincial Penal tiene las siguientes obligaciones:


Proceder como se dispone en el artculo 10 de la presente Ley:
1.

Si el detenido rehye nombrar defensor, el Fiscal llamar al de oficio o,


en su defecto, designar a uno de los que integran la lista que el
Colegio de Abogados correspondiente formular, en su oportunidad,
para este efecto. El Fiscal har saber su llamamiento o su designacin
al defensor y, en su caso, al Colegio de Abogados, de inmediato y en la
forma que permitan las circunstancias, dejando constancia de todo ello
en el atestado policial.

2.

Denunciado un hecho que se considere delictuoso por el agraviado o


cualquiera del pueblo, en los casos de accin popular, se extender
acta, que suscribir el denunciante, si no lo hubiese hecho por escrito,
para los efectos a que se refiere el artculo 11 de la Ley Orgnica del
Ministerio Pblico. Si el Fiscal estima procedente la denuncia, puede,
alternativamente, abrir investigacin policial para reunir la prueba
indispensable o formalizarla ante el Juez Instructor. En este ltimo
caso, expondr los hechos de que tiene conocimiento, el delito que
tipifican y la pena con que se sanciona, segn ley; la prueba con que
cuenta y la que ofrece actuar o que espera conseguir y ofrecer
oportunamente. Al finalizar el atestado policial sin prueba suficiente
para denunciar, el Fiscal lo declarar as; o cuando se hubiese reunido
la prueba que estimase suficiente proceder a formalizar la denuncia
ante el Juez Instructor como se deja establecido en el presente artculo.

3.

Denunciar ante el Fiscal Superior a los Jueces Instructores que


incurran en parcialidad manifiesta o culpa inexcusable. Si el Fiscal
Superior hace suya la denuncia, el Tribunal Correccional mandar
regularizar el procedimiento o designar al Juez Instructor
reemplazante.

4.

Participar en la instruccin para el efecto de actuar la prueba ofrecida,


exigir que se observen los plazos establecidos en la ley e interponer los
recursos que sta le conceda.

5.

Participar e interponer los recursos procedentes en los casos


pertinentes a que se refiere el artculo 91 de la presente Ley.

- 52 -

6.

Las dems que establece la Ley.

Asimismo, tiene las siguientes atribuciones:


1.

Ejercitar la accin penal procedente cuando el Juez de la causa pone en


su conocimiento los indicios de un delito perseguible de oficio cometido
en la sustanciacin de un procedimiento civil.

2.

Solicitar el embargo de los bienes muebles y la anotacin de la


resolucin pertinente en las partidas regstrales de los inmuebles de
propiedad del inculpado o del tercero civilmente responsable que sean
bastantes para asegurar la reparacin civil.

3.

Pedir que se corte la instruccin, respecto del menor de edad que


estuviese errneamente comprendido en ella y que se le ponga a
disposicin del Juez de Menores, con los antecedentes pertinentes.

4.

Solicitar el reconocimiento del inculpado por mdicos siquiatras,


cuando tuviere sospechas de que el inculpado sufre de enfermedad
mental o de otros estados patolgicos que pudieran alterar o modificar
su responsabilidad penal; y en su caso, pedir su internamiento en un
nosocomio, cortndose la instruccin con respecto al inimputable.

5.

Solicitar, con motivo de la investigacin policial que se estuviera


realizando o en la instruccin, que el Juez Instructor ordene el
reconocimiento del cadver y su necropsia por peritos mdicos, en los
casos en que las circunstancias de la muerte susciten sospecha de
crimen.

6.

Solicitar que se transfiera la competencia, cuando, por las


circunstancias, tal medida fuere la ms conveniente para la oportuna
administracin de justicia. Podr oponerse a la que solicite el
inculpado alegando causales de salud o de incapacidad fsica, si el
Fiscal no las considerase debidamente probadas.

7.

Emitir informe cuando lo estime conveniente y, en todo caso, al


vencerse el trmino de la instruccin.

8.

Visitar los centros penitenciarios y de detencin provisional para


recibir las quejas y reclamos de los procesados y condenados en
relacin con su situacin judicial y el respeto a sus derechos
constitucionales. Duplicado del acta correspondiente elevar, con su
informe, al Fiscal Superior en lo Penal, sin perjuicio de tomar las
medidas legales que fueren del caso.

9.

Solicitar la revocacin de la libertad provisional, de la liberacin


condicional o de la condena condicional, cuando el inculpado o
condenado incumpla las obligaciones impuestas o su conducta fuere
contraria a las previsiones o presunciones que las determinaron.

- 53 -

10. En estos casos la solicitud del Fiscal ser acompaada con el atestado
policial organizado en cumplimiento de lo dispuesto en el artculo 9 de
la presente Ley.
11. Las dems que establece la ley.
(iv)

La manera en que son provistos los cargos de sus mximas autoridades,


indicando si stas son de perodo fijo o de libre nombramiento y remocin y
las instancias competentes para exigirles responsabilidad por sus actuaciones
y decidir acerca de su permanencia en el cargo.
En el Per, de acuerdo al artculo 150 de la Constitucin Poltica del Estado de
1993, la seleccin y nombramiento de Jueces y Fiscales est a cargo del Consejo
Nacional de la Magistratura previo concurso pblico de mritos y evaluacin
personal.
El nombramiento de los Fiscales es con carcter permanente; sin embargo el
Consejo Nacional de la Magistratura ratifica a los fiscales de todos los niveles
cada siete (07) aos. El Fiscal de la Nacin es elegido por la Junta de Fiscales
Supremos por un periodo de tres (03) aos y es prorrogable, por reeleccin, slo
por otros dos aos.
Corresponde al Consejo Nacional de la Magistratura aplicar la sancin de
destitucin a los Vocales de la Corte Suprema y Fiscales Supremos y, a solicitud
de la Corte Suprema o de la Junta de Fiscales Supremos, a los jueces y fiscales de
todas las instancias.
Finalmente, es facultad del Fiscal de la Nacin nombrar provisionalmente a los
fiscales de todas las instancias hasta que la plaza sea cubierta por titulares
nombrados por el Consejo Nacional de la Magistratura.

(v)

La manera en la que se determinan los recursos humanos necesarios


para su funcionamiento y en la que son provistos los mismos, indicando si su
personal es de libre nombramiento y remocin o si es seleccionado por
concurso de mritos; si se exige el cumplimiento de requisitos para acceder a
los cargos; y si dicho personal est sujeto a un rgimen de inhabilidades e
incompatibilidades y de responsabilidad por sus actuaciones.
1. Los requerimientos de personal administrativo son solicitados por la Gerencia
Central de Potencial Humano a los distritos judiciales a nivel nacional para la
elaboracin de demanda adicional de personal. Los distritos judiciales, remiten
sus requerimientos a la Gerencia Central de Potencial Humano y se elabora un
cuadro resumen de todos los requerimientos de personal. Este cuadro se enva
a la Oficina Central de Planificacin y Presupuesto para el costeo
correspondiente y elaboracin del presupuesto de personal.
2. El personal es seleccionado dando cumplimiento a las disposiciones legales
establecidas en la Ley 28175, Ley Marco del Empleo Pblico, al Decreto
Legislativo N 728, Ley de Productividad y Competitividad Laboral, al

- 54 -

Decreto Legislativo N 276, al Decreto Legislativo N 1057 y a la Ley


N29182-Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el ao 2012. De otro
lado, a las disposiciones establecidas en la Institucin a travs de la Resolucin
de la Fiscala de la Nacin N 1388-2010-MP-FN que aprueba la Directiva N
001-2010-MP-FN de Reclutamiento y Seleccin de Personal Administrativo
en el Ministerio Pblico y las modificatorias sealadas en las Resoluciones de
la Gerencia General N 1175-2010-MP-FN-GG y 1129-2011-MP-FN-GG que
modifican la Directiva sealada. Todos los Concursos Pblicos de Mritos, son
abiertos y en base a las normas establecidas que sealamos.
3. Las convocatorias pblicas se realizan por la pagina web de la Institucin y all
se informa sobre el cronograma de actividades, las plazas vacantes a convocar,
los perfiles referenciales y los requisitos mnimos, comunicado de
instrucciones a los postulantes y la Declaracin Jurada que establece una serie
de impedimentos que debe cumplir el postulante, tales como:

Declaro bajo juramento NO tener impedimento para ser contratado por


Entidades del Estado.
Declaro bajo juramento NO tener antecedentes policiales, penales ni
judiciales
Declaro bajo juramento NO tener algn vnculo de parentesco, legal o
civil hasta el cuarto grado de consanguinidad y/o segundo de afinidad
y/o por matrimonio, con personal incorporado al Ministerio Pblico,
bajo cualquier modalidad contractual, como son el nombramiento,
contratacin e plazo indeterminado, o sujetos a modalidad, Contrato
Administrativo de Servicios, designacin o nombramiento en cargos de
confianza, en actividades ad honorem u otras que involucran una
relacin directa con la entidad, en el Distrito Judicial al que postulo
(conforme a lo establecido en la Ley N 26771 Reglamento aprobado
por D.S. N 021-2000-PCM y modificatorias, Directiva General N 0072008-MP-FN-GG, Normas de Prohibicin de Nombramiento y
Contratacin en caso de Nepotismo e Incompatibilidad en el Ministerio
Pblico).
Declaro NO haber sido destituido o despedido por causal de falta grave
en el sector pblico o privado en los ltimos cinco (5) aos.
Declaro bajo juramento NO percibir del Estado ms de una
remuneracin, retribucin, pensin, emolumento cualquier tipo de
ingresos, salvo por funcin docente. De serlo y de resultar seleccionado
para el servicio que postulo, suspender mi pensin - si es del Estado y/u
otro vnculo contractual que tuviera con otra entidad del Estado, salvo
funcin docente.
Declaro bajo juramento que la informacin proporcionada es veraz. De
ser seleccionado y de verificarse que la informacin es falsa, acepto
expresamente que la entidad proceda a mi retiro automtico sin perjuicio
de las acciones legales que correspondan.

De otro lado, en cada una de las etapas de Registro, Evaluacin, Entrevista y


Resultados, se van colocando los resultados que van obteniendo los postulantes
en los diferentes Concursos Pblicos a nivel nacional, hasta la ltima etapa

- 55 -

donde se muestran los resultados finales.


4. El personal administrativo, est sujeto a una serie de deberes y derechos,
establecidos en el Reglamento Interno de Trabajo, que deber conocer para su
desarrollo en la Institucin. Asimismo, a las normas sealadas en el prrafo
anterior y a las acciones legales correspondientes en caso de faltas graves.
(vi)

La existencia de manuales u otros documentos en los que se describan las


funciones del personal a su servicio, indicando adems si se le imparte
capacitacin peridica en relacin con dichas funciones.
1. Los Documentos de Gestin estn publicados en el portal de transparencia de
la Institucin, tales como el Reglamento de Organizacin y Funciones y los
Manuales de Organizacin y Funciones por cada una de Oficinas
Administrativas del Ministerio Pblico. La Escuela del Ministerio Pblico,
convoca anualmente diversos cursos, diplomados y otros para la capacitacin
de personal administrativo de las fiscalas.

(vii) La existencia de procedimientos documentados para el desarrollo de las


tareas, o de manuales o guas relativas a las mismas; las acciones de
fortalecimiento institucional o de mejoramiento de calidad implementadas; y
la implementacin de sistemas o de tecnologas modernas para facilitar el
desarrollo de las labores.
En el Ministerio Pblico, estn publicadas en el portal de transparencia, los planes
de trabajo institucional y plan operativo informtico, que sealan los lineamientos
de poltica en materia de extensin tecnolgica medio ambiente y competitividad,
en materia de simplificacin administrativa, as mismo en el plan operativo
informtico, se sealan los planes relacionados a los proyectos informticos del
presente ao, con la finalidad de ayudar a facilitar el desarrollo de las labores,
tales como: Rediseo de la Web del Ministerio Pblico, Diseo e implementacin
del nuevo sistema integrado de Registros Fiscales-SIRF, Elaboracin del proyecto
de estandarizacin de reportes estadsticos, Migracin de la plataforma
tecnolgica a una plataforma web- primera etapa, Adecuacin e implementacin
del Sistema de Gestin Documentaria, Implementacin de Sistema de Biologa
Molecular y Gentica-ADN, entre otros.
A su vez, cada Gerencia tiene desarrollado, los manuales de procedimientos
administrativos para el logro de los objetivos de cada uno de sus Despachos.
Asimismo, para apoyar la lucha Anticorrupcin el Ministerio Pblico ha
implementado a nivel Nacional Fiscalas Anticorrupcin y Oficinas
Desconcentradas de Control Interno, las mismas que cuentan con un nivel de
interconexin del orden del 96.5 % en las sedes Centrales de los Distritos
Judiciales y un 100% para las ubicadas en el D.J Lima, el detalle de estas
dependencias es la siguiente:
a.

En las Fiscalas Anticorrupcin se ha implementado como sistema de


apoyo al trabajo Fiscal el sistema denominado SGF (Sistema de Gestin

- 56 -

Fiscal), el mismo que se ha elaborado para apoyar a las Fiscalas en el


contexto de la implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
b. En las Oficinas
Desconcentradas de Control Interno se ha
implementado el Sistema informtico de apoyo al trabajo de Control
Interno SIATCI, en el cual se registran las Quejas y denuncias contra
los magistrados a nivel nacional.
c. Se ha implementado un mdulo de consultas va Web de imputados y
agraviados (Consulta de casos a nivel nacional), que permite constatar el
estado procesal de los casos.
d. Una Fiscala Anticorrupcin tiene como soporte para el cumplimiento
de sus funciones accesos a RENIEC y el SPIJ.
e. Las Oficinas Desconcentradas de Control Interno cuentan con el apoyo
de los sistemas SIATF y SGF a nivel nacional.
f. Todas las cedes Centrales de los DJ tienen acceso a Internet, para
ejecutar consultas
(viii) La manera en la que se le suministra a los ciudadanos informacin acerca de
sus objetivos y funciones; se les dan a conocer los procedimientos establecidos
para el cumplimiento de sus funciones; y se les orienta acerca de cmo
realizar gestiones ante los mismos.
En el Ministerio Pblico, se le suministra a los ciudadanos informacin acerca de
los objetivos y funciones de la Fiscala a travs de la pgina web del Ministerio
Pblico, www.mpfn.gob.pe, desde el link de servicios al ciudadano, se puede
apreciar la informacin que se detalla a continuacin:

Supervisin ciudadana: Lnea de supervisin ciudadana y ayuda ciudadana


Denuncias WEB
Consultas de casos y expedientes
Abuso de autoridad- Al Fiscal
Convocatorias de Personal por los Regmenes Laborales N 276 y 728.
Fiscalas de Turno.
Edictos del NCPP: ltimas publicaciones, Resoluciones y Directivas, Bases de
Adjudicaciones, Documentos de inters.
Libros de Reclamaciones.
Consulta de Detenidos y Sentenciados.
Resoluciones de Fiscala de la Nacin, Directivas, etc.
(x)

La manera en la que se garantizan los recursos presupuestales necesarios


para su funcionamiento.
La administracin econmica y financiera del Estado Peruano se rige por el
Presupuesto General de la Repblica que anualmente aprueba el Congreso.
El Ministerio Pblico elabora su presupuesto en base a las directivas del MEF y
de la Direccin General del Presupuesto Pblico, y de acuerdo a las necesidades
de la Institucin para el cumplimiento de sus objetivos y metas. Dicho proyecto
de presupuesto es remitido al Ministerio de economa y Finanzas para ser
incorporado en el Presupuesto General de la Repblica.

- 57 -

El Fiscal de la Nacin sustenta el pliego presupuestal del Ministerio Pblico ante


el Congreso de la Repblica. En la actualidad el Ministerio Pblico viene
solicitando mayor presupuesto para la implementacin progresiva del Nuevo
Cdigo Procesal Penal.
(xi)

Cuando corresponda, los mecanismos de coordinacin para armonizar sus


funciones con las de otros rganos de control o poderes pblicos y para
obtener el apoyo de otras autoridades y de la ciudadana para el cabal
cumplimiento de sus funciones.
El Ministerio Pblico mantiene una estrecha coordinacin con los otros rganos
encargado del control de los delitos, como es el Poder Judicial, la Polica
Nacional, la Contralora General de la Repblica, a fin de cumplir con sus
funciones encomendadas por la Constitucin Poltica del Estado.
Asimismo el Ministerio Pblico ha suscrito numerosos convenios con diferentes
instituciones pblicas y privadas a fin de que se coadyuve en el cumplimiento de
sus funciones, las mismas que se encuentra en la pgina web de la institucin.

D) Con respecto a cada uno de los rganos de control superior seleccionados en la


respuesta a la pregunta B), informe sintticamente sobre los resultados que han
obtenido en el cumplimiento de sus funciones, suministrando la informacin
pertinente de la que disponga su pas32/, y refirindose en lo posible a aspectos tales
como los siguientes:

(ii)

Si tiene funciones de deteccin de las prcticas corruptas que generan


responsabilidad disciplinaria; administrativa; patrimonial o civil; o penal
para quienes resultan involucrados en las mismas, relacione, cuando
corresponda, el nmero total de investigaciones iniciadas en cada uno de los
ltimos cinco aos, indicando cuntas se encuentran en curso; cuntas se
encuentran suspendidas por cualquier razn; cuntas han prescrito por no
haber sido concluidas en los trminos establecidos; cuntas han sido
archivadas sin que se haya podido adoptar una decisin de fondo sobre el
caso investigado; cuntas se encuentran en condiciones de permitir que con
base en ellas se pueda adoptar una decisin de fondo sobre el caso
investigado; y cuntas han hecho curso hacia la instancia competente para
adoptar dicha decisin.
El Ministerio Pblico, como titular de la accin penal pblica y persecutor del
delito, tiene funciones de deteccin de delitos de corrupcin de funcionarios que
generan responsabilidades de carcter penal para quienes resulten involucrados en
las mismas. En tal sentido adjuntamos a la presente un cuadro estadstico de las
denuncias por delitos de corrupcin de funcionarios investigadas en el periodo
2007-2012 a nivel nacional. Asimismo adjuntamos un cuadro estadstico de las
denuncias ingresadas a las Fiscalas Especializadas Anticorrupcin de Lima en el
periodo 2011-2012 correspondientes al Nuevo Cdigo Procesal Penal.

32. Referida en lo posible a los ltimos cinco aos.

- 58 -

DENUNCIAS INGRESADAS A LAS FISCALIAS ESPECIALIZADAS


ANTICORRUPCION DE LIMA
PERIODO COMPRENDIDO 2011 -2012
ESTADO

ARCHIVO
DERIVACION
ACUERDO REPARATORIO
APELACION
RESUELTA(EXPEDIENTE)
ASIGNADO PNP (PRELIMINAR)
AUDIENCIA DE APELACION
CALIFICACION
CASACION
CON ACUSACION
CON DICTAMEN
CON INVESTIGACION PRELIMINAR
CON PREVIO
CON RESERVA PROVISIONAL
(PRELIMINAR)
CON SENTENCIA
CON SOBRESEIMIENTO
CON
SOBRESEIMIENTO(JUZGAMIENTO)
CON TERMINACION ANTICIPADA
CONCLUSION INV. PREPARATORIA
DENUNCIA PENDIENTE
EN AUDIENCIA
CASOS ACUMULADOS EN ETAPA
DE CALIFICACION
EXPEDIENTE PENDIENTE
FORMALIZACION INVESTIGACION
IMPUGNACION RESUELTA - FISCAL
SUPERIOR
INVESTIGACION (SEDE FISCAL)
QUEJA RESUELTA
RECEPCION DE SOLICITUD DE
CONSULTA
RESOLVER CONSULTA
SOLICITUD APELACION
PENDIENTE(EXPEDIENTE)
TOTAL CASOS INGRESADOS

RESUELTO

TRAMITE

TOTAL
INGRESADO
S

852
479
1

0
0
0

852
479
1

324
1
57
0
2
0
520
15
2

0
34
5
30
0
28
0
201
0

324
35
62
30
2
28
520
216
2

1
46
21

3
0
0

4
46
21

1
0
0
1
0

1
9
3
17
4

2
9
3
18
4

9
0
4

5
34
122

14
34
126

38
0
25

0
2
0

38
2
25

0
45

5
0

5
45

2444

504

2948

- 59 -

(iii)

Si tiene funciones de sancin de las prcticas corruptas que generan


responsabilidad disciplinaria; administrativa; patrimonial o civil; o penal
para quienes resultan involucrados en las mismas, relacione el nmero total
de casos investigados que se encontraban listos para su decisin en cada uno
de los ltimos cinco aos; el nmero de decisiones adoptadas en relacin con
los mismos; el nmero de estas decisiones que resultaron en imputacin de
responsabilidad o sancin; el nmero de estas decisiones que resultaron en no
imputacin de responsabilidad o absolucin; y el nmero de estas decisiones
relativas a prescripcin de la sancin o extincin de la responsabilidad por no
haberse adoptado la decisin dentro de los trminos establecidos.
El Ministerio Pblico no tiene funciones de sancin de prcticas corruptas que
generen responsabilidad disciplinaria, administrativa; patrimonial o civil; o penal
para quienes resulten involucrados en las mismas, ya que como se ha sealado
lneas arriba el Ministerio Pblico es el rgano de investigacin del delito y el
rgano requiriente que solicita la sancin penal, correspondiendo la aplicacin de
la misma al Poder Judicial. nicamente el Ministerio Pblico a travs del rgano
de Control Interno aplica sanciones disciplinarias a los fiscales hasta la sancin de
suspensin, correspondiendo la sancin de destitucin al Consejo Nacional de la
Magistratura. En el caso del personal administrativo las sanciones disciplinarias
son aplicadas por la Gerencia Central de Potencial Humano, atendiendo a la
gravedad de la falta.

(iv)

Si tiene funciones de sancin de las prcticas corruptas que generan


responsabilidad patrimonial o civil para quienes resultan involucrados en las
mismas, indique el monto de las sanciones pecuniarias impuestas, o de los
resarcimientos patrimoniales ordenados a favor del Estado, que hayan
ingresado al erario pblico en cada uno de los ltimos cinco aos.
El Ministerio Pblico no tiene funciones de sancin de prcticas corruptas que
generen responsabilidad patrimonial o civil.

E) Con respecto a cada uno de los rganos de control superior seleccionados en la


respuesta a la pregunta B), informe brevemente sobre dificultades para el logro de
los propsitos de prevenir, detectar y sancionar las prcticas corruptas, que sean
pertinentes teniendo en cuenta sus funciones, y si corresponde, identifique
necesidades especficas de cooperacin tcnica.
Consideramos que una de las principales dificultades para poder detectar delitos de
corrupcin de funcionarios es la clandestinidad con la que se dan estos, ya sea a travs
de pactos secretos donde es muy difcil obtener prueba directa sobre los mismos, por lo
que los fiscales deben recurrir en la mayora de los casos a la prueba indirecta
(indiciaria) para poder probar ste tipo de delitos.

- 60 -

3. PODER JUDICIAL
G) Con respecto a cada uno de los rganos de control superior seleccionados en la respuesta
a la pregunta B), refirase en lo posible a aspectos tales como los que se indican a
continuacin, adjuntando copia de las disposiciones o medidas que sustenten sus
respuestas o sealando los enlaces con las pginas en Internet en que ellas puedan ser
consultadas:
(i)

Sus objetivos y funciones; la autonoma para su cumplimiento; y cuando


corresponda, el ejercicio de funciones en concurrencia o compartidas con
otros rganos o autoridades y los mecanismos para solucionar eventuales
conflictos de competencia.

(ii)

El mbito de sus funciones, indicando si existen excepciones al mismo.


Sobre estos dos puntos en particular, es del caso sealar que el rgano
disciplinario del Poder Judicial Peruano, se encuentra a cargo de la Oficina de
Control de la Magistratura (en adelante OCMA), rgano que desarrolla sus
actividades con sujecin a la Ley Orgnica del Poder Judicial, aprobado por
Decreto Supremo N 017-93-JUS, a su Reglamento de Organizacin y Funciones,
aprobado por Resolucin Administrativa N 129-2009-CE-PJ; y supletoriamente,
por el Texto nico Ordenado de la Ley de Normas Generales y Procedimientos
Administrativos y los Cdigos Adjetivos en materia Civil y Penal, en cuanto le
sean aplicables.
Este rgano disciplinario goza de autonoma funcional, tiene competencia
nacional y desarrolla actividades de control preventivo, concurrente y posterior;
respecto de todos los magistrados del Poder Judicial con excepcin de los Jueces
Supremos de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, cuenta con plenos
poderes para separar y sancionar a uno o ms jueces que se encuentren
involucrados en casos de corrupcin.
Asimismo, su actividad contralora comprende a todos los auxiliares
jurisdiccionales de ste poder del Estado. Dentro de los objetivos institucionales
de la OCMA, se tienen los siguientes:
a. Emprender polticas de prevencin, que fomenten la lucha contra la
corrupcin.
b. Identificacin de las reas crticas y erradicacin de malas prcticas en el
servicio de justicia.
c. Descentralizacin de las polticas de control del Poder Judicial.
d. Coadyuvar a que el Poder Judicial se desarrolle en observancia a los principios
de la administracin de justicia y los valores ticos de la funcin judicial.
e. Establecer mecanismos de transparencia y publicidad sobre las acciones de
control judicial.
f. Constituirse en un instrumento fundamental para el estricto cumplimiento de
las acciones de control orientadas a la permanente evaluacin de la conducta
funcional de magistrados y auxiliares jurisdiccionales del Poder Judicial.

- 61 -

g. Establecer mecanismos premiales a las buenas prcticas judiciales,


incentivando el trabajo honesto e independiente de magistrados y auxiliares
jurisdiccionales.
(iii)

La manera en la que se adoptan sus decisiones, indicando si existen instancias


mltiples con competencia para hacerlo y si stas son colegiadas o
unipersonales; los recursos de revisin que tanto en su interior como ante
otros rganos o autoridades externas proceden contra las decisiones
adoptadas; y las acciones necesarias para aplicar o hacer efectivas dichas
decisiones.
Con el objeto de explicar la interrogante arriba formulada, podemos sealar que
en este proceso de control disciplinario de la magistratura, que tiene por objeto
asegurar que los jueces cumplan con su profesin, con correccin y eficiencia,
intervienen principalmente dos rganos de control. De un lado, la Oficina de
Control de la Magistratura (OCMA) como rgano interno de control tiene como
principal atribucin investigar la labor del juez al desarrollar sus funciones bajo
tres parmetros: investigar la conducta funcional, la idoneidad y desempeo del
juez, convirtindose en el principal agente de vigilancia interna del Poder Judicial;
y de otro lado el Consejo Nacional de la Magistratura (en adelante CNM) como
rgano externo de control constitucionalmente autnomo. De ah, que nuestro
sistema de control, sea considerado un modelo mixto; es decir un modelo en el
cual las labores de control y sancin son realizadas por un rgano que integra el
Poder Judicial y otro totalmente autnomo a l.
No obstante ello, intervienen tambin en este proceso de control el Presidente del
Poder Judicial y el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial. Para una mejor
comprensin a continuacin detallaremos cada una de las instancias
intervinientes, todos ellos con atribuciones de decisin:
La OCMA es una entidad constituida por dos rganos interdependientes entre
s: 1. la Jefatura de la OCMA, encargada en principio de los procedimientos
preventivos nacionales, en coordinacin con el Consejo Ejecutivo del Poder
Judicial, y que prcticamente funciona como segunda instancia en cuanto a la
imposicin de sanciones; y 2. las Oficinas Descentralizadas de Control de la
Magistratura (en adelante ODECMA), encargadas de labores de prevencin y
control posterior ubicadas en los diferentes distritos judiciales del pas en
coordinacin con la Sede Central.
Aunado a ello, el Presidente del Poder Judicial, tambin participa en el
control disciplinario de la labor de los jueces. Ello, por cuanto, segn el
artculo 76 inciso 8 de la Ley Orgnica del Poder Judicial (en adelante LOPJ),
se incluye como atribucin del Presidente de la Corte Suprema de Justicia
solicitar al Consejo Nacional de la Magistratura, en nombre y en
representacin de la Corte Suprema, y en un plazo no mayor de quince das
naturales, la aplicacin de las medidas de separacin y destitucin propuestas
por la OCMA, teniendo como obligacin la remisin del expediente,
conjuntamente con el incidente de suspensin provisional.

- 62 -

Por su parte el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, es el rgano


competente del Poder Judicial de resolver en ltima instancia las medidas de
apercibimiento, multa y suspensin impuestas por la OCMA. Se encuentra
integrado por el presidente de la Corte Suprema -quien lo preside -; dos Jueces
Supremos Titulares elegidos por la Sala Plena; un Juez Superior Titular
elegido por los Presidentes de las Cortes Superiores del pas; un Juez Titular
Especializado o Mixto; y un representante elegido por la Junta de Decanos de
los Colegios de Abogados del Per.
Sobre este punto, cabe sealar que los Consejos Ejecutivos Distritales cobran
tambin vital importancia, por cuanto ejercen funciones de control resolviendo
en primera instancia las medidas de separacin y destitucin impuestas contra
los Jueces de Paz, funcionarios, auxiliares de justicia; y en ltima instancia las
que correspondan al personal administrativo de su Distrito. Asimismo,
resuelven en ltima instancia las apelaciones contra las sanciones de
apercibimiento, multa o suspensin contra los Jueces Especializados o Mixtos,
de Paz Letrado, de Paz, Auxiliares de Justicia, funcionarios y dems servidores
del Poder Judicial y las que imponga el Director de Administracin del Poder
Judicial. [Artculo 96 de la Ley Orgnica del Poder Judicial]
Sobre este punto en particular, el Reglamento de Organizacin y Funciones de
la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado por
Resolucin Administrativa N 129-2009-CE-PJ, as como la Ley de
Procedimiento Administrativo del Poder Judicial, son las principales normas
administrativas que establecen no slo la organizacin de la OCMA, sino
tambin la jurisdiccin, competencia y medios impugnatorios existentes.
Para mayor informacin de toda la normatividad en particular, se sugiere
revisar la pgina institucional del Poder Judicial en el sitio web:
www.pj.gob.pe en el link OCMA, especficamente en el campo de
organizacin normas vigentes, en el que se encuentra el texto integro de las
siguientes normas:

Constitucin Poltica del Per de 1993


D.S. N 017-93-JUS, Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial
Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General,
Reglamento vigente de la OCMA
Ley N 27815, Cdigo de tica de la Funcin Pblica
Cdigo de tica del Poder Judicial
Declogo del Juez
Ex Reglamento de Organizacin y Funciones OCMA R.A. 263-96SE-TP-CME-PJ
Ley N 29277, Ley de carrera judicial
Resolucin Administrativa N 164-2009-CE-PJ Incorporan segunda
disposicin transitoria al ROF

- 63 -

(iv)

Reglamento de Organizacin y Funciones OCMA


Reglamento de Rgimen Disciplinario de los Auxiliares Jurisdiccionales
del Poder Judicial, aprobado por Resolucin Administrativa N 2272009-CE-PJ.
Reglamento Interno del Poder Judicial,
Administrativa N 010-2004-CE-PJ.

aprobado

Resolucin

La manera en que son provistos los cargos de sus mximas autoridades,


indicando si stas son de perodo fijo o de libre nombramiento y remocin y
las instancias competentes para exigirles responsabilidad por sus actuaciones
y decidir acerca de su permanencia en el cargo.
La Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial del Per, es de
naturaleza autnoma, presidida por un Juez Supremo, elegido por la Sala Plena de
la Corte Suprema por un periodo improrrogable de tres aos. Se encuentra
destinada a velar por el desempeo funcional regular de los Magistrados y
Auxiliares de Justicia, teniendo por objeto proveer al buen funcionamiento de la
administracin, as como, el buen desempeo de sus integrantes, encontrndose
investida de facultades disciplinarias y preventivas.
Mediante Ley N 28149, de fecha 06 de enero de 2004, se incluy la participacin
de la Sociedad Civil en los rganos de control del Poder Judicial y del Ministerio
Pblico, la misma que est reglamentada mediante Decreto Supremo N 0012004-JUS de fecha 16 de enero de 2004; el cual admite la participacin de cuatro
representantes de la sociedad civil (un Juez Supremo cesante o jubilado, un
representante de los Colegios de Abogados del Per, un representante de las
facultades de derecho de las cinco universidades pblicas ms antiguas y un
representante de las facultades de derecho de las cinco universidades privadas ms
antiguas del pas), por un periodo improrrogable de dos aos, a fin de compartir
responsabilidades en la tarea de fiscalizacin de la conducta funcional de la
judicatura.

(v)

La manera en la que se determinan los recursos humanos necesarios para su


funcionamiento y en la que son provistos los mismos, indicando si su personal
es de libre nombramiento y remocin o si es seleccionado por concurso de
mritos; si se exige el cumplimiento de requisitos para acceder a los cargos; y
si dicho personal est sujeto a un rgimen de inhabilidades e
incompatibilidades y de responsabilidad por sus actuaciones.33/
Nos remitimos a la informacin contenida en el Informe sobre la implementacin
de las disposiciones de la Convencin en el marco de la Segunda Ronda, Informe

Las preguntas que contiene el presente documento han sido seleccionadas y extradas del Cuestionario en
relacin con la disposicin de la Convencin Interamericana Contra la Corrupcin seleccionada para ser
analizada en la IV Ronda y para el seguimiento de las recomendaciones formuladas en la I Ronda. El documento
completo puede encontrarse en la siguiente direccin:http://www.oas.org/juridico/docs/IVcuest_per.doc
33. En caso de que en las respuestas a los cuestionarios de la Primera o de la Segunda Rondas se haya suministrado
informacin al respecto que se encuentre vigente, puede remitirse a dicha informacin.

- 64 -

Final (Aprobado en la sesin plenaria del 28 de junio de 2007). Ver pgina web:
http://www.oas.org/juridico/spanish/per.htm

(vi)

La existencia de manuales u otros documentos en los que se describan las


funciones del personal a su servicio, indicando adems si se le imparte
capacitacin peridica en relacin con dichas funciones.
La Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial dentro del mbito de
acciones de control preventivo a su cargo desarrolla actividades a nivel interno y
externo, a fin de desincentivar o disuadir inconductas funcionales y/o posibles
actos de corrupcin en la prestacin del servicio de justicia.
Con tal propsito, mediante Resolucin de Jefatura N 092-2009-J-OCMA/PJ, de
fecha 17 de junio de 2009, se determinaron los mecanismos para el
funcionamiento de las Mesas de Trabajo por la Transparencia Judicial en las
ODECMAs, las cuales fueron implementadas en todos los Distritos Judiciales
del pas, llevndose a cabo Los Dilogos de la OCMA promoviendo la
Transparencia Judicial, en el marco del Programa Umbral Anticorrupcin, que
la OCMA ha implementado a nivel nacional.
En esa lnea, la OCMA dispone permanentemente realizar acciones de control
preventivo a nivel nacional, en las treinta y un Cortes Superiores de Justicia del
pas, a travs de actividades de capacitacin y sensibilizacin de magistrados y
servidores judiciales en temas vinculados al desempeo funcional,
comportamiento pblico y privado de los operadores judiciales, atencin al
usuario, gestin del despacho judicial y manejo de la carga procesal, e
importancia y alcances de la labor del rgano de control Nacional y Distrital.
Asimismo, viene implementando Los Mdulos Pedaggicos de Socio drama,
consistente en la representacin o escenificacin breve y dinmica de alguna
situacin del mbito judicial con el objetivo de que los magistrados y
trabajadores judiciales identifiquen y mejoren su conducta tica de servicio y de
trabajo. La transcendencia de estas actividades de capacitacin es que involucra la
participacin no slo de magistrados y trabajadores judiciales, sino tambin de
ciudadanos particulares.
Para mayor informacin e ilustracin de las actividades, manuales e instructivos
de capacitacin que viene realizando la OCMA del Poder Judicial del Per, se
sugiere revisar la pgina institucional del Poder Judicial al sitio web:
www.pj.gob.pe ; en el link OCMA.

(vii)

La manera en la que se le suministra a los ciudadanos informacin acerca de


sus objetivos y funciones; se les dan a conocer los procedimientos establecidos
para el cumplimiento de sus funciones; y se les orienta acerca de cmo
realizar gestiones ante los mismos.
La Oficina de Control de la Magistratura, representa el esfuerzo institucional del
Poder Judicial Peruano por alcanzar y mejorar constantemente el desempeo

- 65 -

honesto y eficiente de todos los operadores judiciales, siendo su mbito de


competencia el control de los Jueces superiores, Jueces Especializados, Jueces de
paz letrados, Jueces de paz, auxiliares jurisdiccionales y dems servidores de ste
poder del Estado; en la perspectiva de instaurar como premisa bsica de atencin
a los usuarios, el desempeo tico y las buenas prcticas judiciales.
En ese sentido, a travs de la pgina Web del Poder Judicial, se ha implementado
un link de la OCMA, en la que se brinda a la comunidad jurdica y sociedad en
general, no slo informacin sobre el funcionamiento, organizacin, y
normatividad de la OCMA, sino que adems se ha desarrollado lo siguientes
servicios dirigidos a los ciudadanos con el propsito de brindar un servicio
eficiente y oportuno a favor de la administracin de justicia, el desempeo tico
de sus operadores, contribuyendo con ello, a la satisfaccin de las necesidades de
justicia de la poblacin y al desarrollo del pas, erradicando los focos de
corrupcin y fortaleciendo la seguridad jurdica nacional.
Dentro de los servicios implementados a favor de los ciudadanos, podemos
sealar los siguientes:
a. Noticias vinculadas a la funcin contralora que desarrolla la OCMA en el
mbito nacional.
b. Trptico de queja, explicacin detallada sobre como formular sus quejas y/o
denuncias por los canales regulares, frente a los actos que consideran
perjudiciales a las prcticas correctas de administracin de justicia.
c. Gacetas Anuales de la OCMA, por medio del cual se dan a conocer las
principales actividades desarrolladas por la OCMA, en su labor de prevencin,
investigacin y sancin.
d. Servicio de Consulta virtual de expedientes, dirigido a todos los ciudadanos
a fin de que puedan consultar y verificar el estado actual de las quejas que
hayan presentado ya sea ante las Oficinas Desconcentradas como a la Oficina
de Control de la Magistratura (OCMA).
e. Servicio de Consulta de estado de quejas, este servicio permite al usuario
conocer el estado de una Queja presentada va el formulario de Quejas en
lnea.
f. Servicio de Registro de queja va web, cabe indicar que este servicio
garantiza la confidencialidad de la informacin proporcionada por el
ciudadano.
g. Cuatro Spot radiales a nivel nacional, desarrolladas en el marco del
Programa Umbral Anticorrupcin.
h. Servicio de Correo electrnico para presentar quejas y servicio de lnea
gratuita ALO OCMA 0800-12121, con el objeto de recibir cualquier tipo de
queja desde cualquier parte del pas de forma gratuita.

- 66 -

Para mayor ilustracin de los servicios e informaciones que se brindan al


ciudadano, se sugiere revisar la pgina institucional del Poder Judicial al sitio
web: www.pj.gob.pe ; en el link OCMA.

(viii)

Los mecanismos de control interno y de atencin de reclamos, quejas o


denuncias relacionadas con el cumplimiento de sus objetivos y con el
desempeo del personal a su servicio.
Los mecanismos de control y atencin de reclamos realizados ante la OCMA del
Poder Judicial, se presentan a travs de quejas, que puede ser queja verbal
fundamentalmente para casos de retardo de los organismos jurisdiccionales, las
quejas por escrito, y las quejas por telfono a travs de una lnea gratuita 080012121, las quejas por correo electrnico (ocmapj@pj.gob.pe), y quejas por el
portal Web Institucional (http://ocma.pj.gob.pe).
Como se aprecia, la ciudadana tiene total acceso para presentar sus reclamos y
quejas ante posibles actos de corrupcin.

(ix)

Cuando corresponda, los mecanismos de coordinacin para armonizar sus


funciones con las de otros rganos de control o poderes pblicos y para
obtener el apoyo de otras autoridades y de la ciudadana para el cabal
cumplimiento de sus funciones.
Como parte del Plan de Aplicacin de la Tecnologa que se viene implementando
en la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, se viene realizando,
lo siguiente:
a. Videoconferencias: audiencias digitales en vivo, en tiempo real, desde toda
la Repblica:
La OCMA, conocedora de los avances tecnolgicos y de las ventajas que
implican el uso de las videoaudiencias, viene utilizando, en forma intensiva, el
mecanismo de las videoconferencias, lo cual contribuye a la eficacia, celeridad
y economa en las labores de control realizadas por este rgano de control,
pues permite un ahorro de tiempo y dinero al no ser necesario que el
magistrado o el quejoso se trasladen hasta Lima para rendir su informe oral,
pues lo pueden hacer en tiempo real desde la sede de la Corte Superior en la
que se encuentren.
Desde el ao 2010 la Jefatura de la OCMA y sus Unidades de Lnea no solo
utilizan regularmente el sistema de las videoconferencias para la realizacin de
sus audiencias de vistas de las causas, sino que alientan y promueven su mayor
utilizacin por parte de los investigados y de los quejosos. De ah que a la
fecha, se hayan realizado 74 videoconferencias con las distintas Cortes
Superiores de Justicia a nivel nacional.

- 67 -

b. Interconexin de Red Nacional de ODECMAS


La OCMA se encuentra debidamente interconectada con todas las ODECMAS
a nivel nacional, lo que permite hablar de una Red de Control, y que permite la
visualizacin permanente y efectiva integracin entre la Sede Central y las
Oficinas Desconcentradas en cada distrito judicial, para la mejor y ms rpida
toma de acciones de control preventivo, concurrente y posterior.
C. Encuentro Nacional de la OCMA y Jefes de ODECMA
En esa lnea es importante sealar que anualmente la OCMA realiza
encuentros nacionales entre magistrados de la OCMA, Jefes y magistrados
integrantes de ODECMAS de todo el Per con los siguientes objetivos:

(x)

Contribuir a cumplir los objetivos institucionales de Reestructuracin y


fortalecimiento de ODECMAS e Integracin efectiva ODECMAS
OCMA y de este modo, identificar criterios para la toma de decisiones
en el procedimiento disciplinario (para quejas y sanciones) coadyuvando
a que estn adecuadas a nuestra Constitucin, vale decir al marco
constitucional y no constituyan decisiones arbitrarias.

Uniformizar criterios en materia disciplinaria, mediante el debate


generado con los Jefes de ODECMAS a nivel nacional, en el cual darn
a conocer las diferentes realidades de cada Oficina de Control de nuestro
pas. Por ello se estarn abordando como puntos de trabajo en
observancia a la garanta del debido proceso.

Los mecanismos de rendicin de cuentas sobre el cumplimiento de sus


funciones; la manera en la que se recopila y procesa la informacin necesaria
para esto; y la informacin emitida con tal propsito34/ y la forma en que
sta se hace pblica y que los ciudadanos pueden tener acceso a la misma.
De acuerdo a lo dispuesto por los artculos 40 y 41 de la Constitucin Poltica
del Estado Peruano, uno de los deberes de los Jueces es presentar la declaracin
jurada de sus ingresos, bienes y rentas al tomar posesin del cargo, durante su
ejercicio y al cesar en el mismo. De ah que la declaracin jurada de ingresos y de
bienes y rentas sea un mecanismo de control que contribuye a la transparencia en
el ejercicio en el cargo, adems de ser un instrumento que brinda la oportunidad
de verificar, a travs de procedimientos tcnicos y de carcter selectivo sobre la
informacin declarada, si los Jueces del Poder Judicial se estn conduciendo con
honestidad y no utilizarn sus cargos para obtener beneficios econmicos
indebidos.

34. En caso de que la informacin relativa a este ordinal est contenida en algn documento, por favor aportar
copia del mismo o indicar el enlace electrnico a travs del cual se puede acceder a l. Si se trata de varios
informes o si stos se emiten peridicamente, por favor aportar copia de los emitidos en los ltimos cinco aos, o
indicar el enlace electrnico a travs del cual se puede acceder a ellos.

- 68 -

En atencin a dicho mandamiento de orden constitucional, se promulgo la Ley N


27482, Ley que regula la publicacin de la declaracin jurada de ingresos y de
bienes y rentas de los funcionarios y servidores pblicos del Estado, la misma
que ha sido reglamentada por el Decreto Supremo N 080-2001-PCM, el cual fue
modificado por el Decreto Supremo N 047-2004-PCM en lo referente al formato
nico a presentarse por los funcionarios obligados.
En ese sentido, el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial mediante Resolucin
Administrativa N 025-2004-CE-PJ, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
5 de marzo de 2004, estableci que las declaraciones juradas de ingresos y de
bienes y rentas de los jueces del Poder Judicial se deban presentar conforme a lo
previsto por la Ley N 27482 y en el formato nico aprobado por su Reglamento.
En esa lnea, la OCMA del Poder Judicial mediante Resolucin de Jefatura N
003-2009-J- OCMA/PJ, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 12 de enero
de 2009, incluy disposiciones para la presentacin de declaraciones juradas de
los Jueces de todo el pas, la misma que se hara va internet a travs del Sistema
Informtico de Control Judicial, como a la fecha viene ocurriendo.
Posteriormente, con la publicacin de la Ley de la Carrera Judicial, Ley N
29277, se estableci en el artculo 34, inciso 14, que uno de los deberes de los
Jueces es presentar una declaracin jurada de bienes y rentas al inicio del cargo,
anualmente, al dejar el cargo y cada vez que sus bienes y/o rentas varen en ms
de un veinte por ciento.
Cabe sealar que esta ltima norma Ley de Carrera Judicial- supera la omisin
prevista en el artculo 2o, literal a), de la Ley N 27482, en el que la obligacin de
presentar las declaraciones juradas slo alcanzaba a los Jueces Supremos,
Superiores y Especializados o Mixtos, ms no as a los Jueces de Paz Letrados.
Aunado a ello, el Consejo Nacional de la Magistratura, para efectos de los
procedimientos de ratificacin que sigue cada siete aos a los Jueces y Fiscales,
ha fijado su posicin al respecto a travs de la Resolucin N 513-2011 -PCNM,
publicada en el Diario Oficial El Peruano el 9 de setiembre del ao 2011, en un
sentido coincidente al que el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial estableci con
el objeto de contribuir en la transparencia de la actuacin de los Jueces que
integran este Poder del Estado.
Asimismo, y a lo largo del tiempo, se han venido dictando otras normas con el fin
de lograr una mayor transparencia y legalidad en el manejo de bienes, en especial
dinerarios, una de ellas el Decreto Supremo N 150- 2007-EF, Texto nico
Ordenado de la Ley para Lucha contra la Evasin y para la Formalizacin de la
Economa, Ley N 28194.
No obstante el contexto normativo antes sealado, una de las acciones concretas
de la actual gestin presidencial del Poder Judicial (2011-2012), es que mediante
Resolucin Administrativa N 315-2011-CE-PJ, publicada en el diario oficial El
Peruano el 4 de enero del presente ao 2012, se han establecido los criterios para

- 69 -

la presentacin de las declaraciones juradas por parte de Jueces de todos los


niveles ante la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial.
En tal sentido, mediante la referida Resolucin Administrativa, se ha dispuesto
disponer que todos los jueces del Poder Judicial estn obligados a consignar en
sus declaraciones juradas de ingresos, de bienes y rentas los siguientes criterios:

I. Ingresos dinerarios (obtenidos tanto en el pas como en el extranjero):


a) Toda remuneracin o ingreso afecto a renta de quinta y cuarta
categora (en caso de extender recibo por honorarios profesionales,
por ejemplo, al ejercer como docente) percibidos de entidades pblicas
o privadas.
b) Los ingresos mensuales o peridicos provenientes de bienes muebles o
inmuebles arrendados, subarrendados o cedidos.
c) Los intereses originados por colocacin de capitales, regalas, rentas
vitalicias, etctera, incluyendo los ingresos por negocios (utilidades),
por acciones (dividendos) o similares de los cuales se percibe una
renta.

II. Respecto a bienes inmuebles (comprende a los ubicados en el pas y en el


exterior).
a)
b)

c)

Todos los bienes inmuebles, incluyendo los futuros, estn inscritos o no.
De ser casado y encontrarse bajo el rgimen de sociedad de
gananciales, el declarante deber consignar sus bienes inmuebles
propios, los propios de su cnyuge y los correspondientes a la sociedad
conyugal (bienes sociales).
Si es conviviente, declarar sus bienes inmuebles propios, los propios
de su conviviente y los de la unin de hecho si se hubiera constituido.

III. Respecto a bienes muebles (comprende a los ubicados dentro y fuera del
pas).
a)
b)

Las acciones o bonos cotizados en la bolsa, con el nombre de la


empresa y nmero de acciones, participaciones o similares.
Debe indicarse el valor que le pertenece al declarante (valor segn
Cotizacin en bolsa, el valor de adquisicin o su valor nominal).

IV. Respecto a ahorros, colocaciones, depsitos e inversiones en el sistema


financiero (dentro o fuera del pas)
a)
b)

Los ahorros, colocaciones, depsitos e inversiones en el sistema


financiero tanto del pas como del extranjero.
De ser casado y encontrarse bajo el rgimen de sociedad de
gananciales, el declarante deber consignar los ahorros, colocaciones,
depsitos e inversiones, precisando cada uno de ellos.

- 70 -

c)

d)

De ser conviviente se declararn los ahorros, colocaciones, depsitos e


inversiones propias, los de su conviviente y los correspondientes a la
unin de hecho, precisando cada uno de ellos.
Se debe consignar el tipo de instrumento financiero: certificados
bancarios, certificados de depsito, cheques de gerencia, cheques de
viajero, cuentas corrientes, cuentas de ahorros, cuentas a plazos,
cuentas CTS, depsito en fondos de inversin, depsitos en fondos
mutuos y otros similares.

V. Respecto a otros bienes e ingresos del declarante y sociedad de gananciales o


unin de hecho (en el pas o extranjero)
a)

b)

c)

d)
e)

Se debe declarar cualquier otro bien y/o ingreso del declarante que no
sea de periodicidad mensual, como las gratificaciones o bonos por
productividad.
Se considera como otros ingresos a aquellos obtenidos por la venta de
bienes muebles o inmuebles, los obtenidos por donaciones, herencias,
legados, premios, entre otros, cuya periodicidad no es mensual.
De ser casado y encontrarse bajo el rgimen de sociedad de
gananciales, el declarante deber consignar otros bienes y/o ingresos
propios, los de su cnyuge y los de la sociedad conyugal
(remuneraciones, honorarios y similares, negocios personales propios o
del cnyuge, activos en negocios).
De ser conviviente, declarar otros bienes y/o ingresos propios, los de
su conviviente y los de la unin de hecho.
El declarante deber distinguir entre los ingresos provenientes del
sector pblico (gratificaciones, bono por productividad, subsidios por
fallecimiento de parientes cercanos, bonificaciones por tiempo de
servicios, indemnizaciones y otros similares) y los del sector privado
(derechos de autor, conferencias, indemnizaciones, rescate y otros
similares), precisando sus montos. Para el caso de los bienes
declarados se indicar el valor de adquisicin. De no contar con dicho
valor, indicar el valor comercial, el valor de seguro o el valor de
tasacin, sustentable con algn documento o fuente.

VI. Respecto a otros conceptos, se deben declarar:


a)
b)

c)
d)
e)

Los crditos a favor del declarante (acreencias) y tambin las deudas a


cargo de ste o de la sociedad conyugal (obligaciones).
Los detalles sobre los crditos a favor y sobre deudas del declarante
deben consignarse por separado, por tratarse de dos conceptos
distintos.
Tratndose de acreencias, detallar: el nombre de la entidad o del
tercero que adeuda al declarante, y naturaleza de la acreencia.
Tratndose de obligaciones, detallar: el nombre de la entidad o del
tercero al que adeuda el declarante, y la naturaleza de la obligacin.
El saldo total pendiente en moneda nacional del crdito a favor del
declarante y/o saldo total pendiente en moneda nacional de la deuda a

- 71 -

cargo del mismo (incluyendo los intereses, seguros y gastos, as como


indicar el monto y nmero de cuotas pendientes de pago) a la fecha de
elaboracin de la declaracin jurada por presentar, sustentable con
algn documento o fuente, f) Los pagos anticipados de amortizacin del
capital o prepagos, debiendo indicar el nuevo cronograma de pago y
monto y nmero de las cuotas pendientes.

VII. En el caso de las llamadas remesas del o al exterior, los Jueces no slo
deben consignarlas en sus declaraciones juradas, sino que deben utilizar un
medio de transferencia o giro bancario o realizarlo a travs de una Empresa
de Transferencia de Fondos autorizada y/o supervisada por la
Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, documento que debe acreditar el
envo o la recepcin del dinero, sin perjuicio de acreditar el origen lcito de
los fondos. La remesa que se enve o reciba sin tener en cuenta lo antes
sealado no servir de sustento del incremento patrimonial, y adems, podr
ser reportada a la Unidad de Inteligencia Financiera como transaccin
sospechosa.

VIII. En cuanto a los ahorros personales o ahorros sin custodia financiera


(dinero en efectivo), se recomienda a los Jueces a mantener o ingresar en el
sistema bancario o financiero sus ahorros personales declarados. De
verificarse la existencia de dinero no declarado o se declare falsamente sobre
el ahorro personal sin Custodia financiera o no se justifique el mismo, de
inmediato ser puesto en conocimiento del Ministerio Pblico para que
proceda conforme a sus atribuciones.
Para mayor informacin de las resoluciones emitidas por el Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial, se podr ingresar al portal institucional del Poder Judicial
www.pj.gob.pe ; en el campo de Consejo Ejecutivo, documentos, ao 2011.

D) Con respecto a cada uno de los rganos de control superior seleccionados en la


respuesta a la pregunta B), informe sintticamente sobre los resultados que han
obtenido en el cumplimiento de sus funciones, suministrando la informacin
pertinente de la que disponga su pas35/, y refirindose en lo posible a aspectos tales
como los siguientes:

(i)

Relacione las acciones que en los ltimos cinco aos se hayan desarrollado
para prevenir la corrupcin, tales como campaas de divulgacin de las
consecuencias que las mismas acarrean; realizacin de programas de
probidad o de concientizacin sobre el deber de respetar y proteger el
patrimonio pblico y los intereses generales; elaboracin de manuales o de
guas que orienten a los servidores pblicos y a los particulares sobre
comportamientos ticos en sus relaciones con el Estado; alertas sobre riesgos
de corrupcin en determinados sectores de la actuacin estatal y propuestas

35. Referida en lo posible a los ltimos cinco aos.

- 72 -

para prevenirla; atencin de consultas, emisin de conceptos, o acciones de


asesoramiento o de auditora preventiva relativas a actuaciones del Estado;
atencin brindada a estudios sobre prevencin de la corrupcin en el rea de
su competencia y a las sugerencias efectuadas al respecto por la sociedad
civil.
Dentro de las acciones desplegadas y los resultados obtenidos por el rgano de
Control de la Magistratura OCMA del Poder Judicial, podemos sealar los
siguientes:

a. Visitas Judiciales
De enero a setiembre del ao 2011, la OCMA ha efectuado 438 Visitas
Judiciales Ordinarias y Extraordinarias a diferentes rganos Jurisdiccionales a
nivel nacional, lo que ha permitido acercar la poblacin y dar soporte a su
exigencia de un servicio de justicia clere y sin corrupcin.
As, con ocasin de las visitas judiciales no solo se evala el desempeo
funcional de jueces y auxiliares de la Corte Superior de Justicia
correspondiente, sino que se hace propicia la ocasin para levantar til
informacin sobre la infraestructura y condiciones de trabajo, adems de
sensibilizar al personal judicial con campaas y talleres de promocin de la
tica laboral.

b. Realizacin de campaas nacionales


La Oficina de Control de la Magistratura tuvo en marcha, desde marzo del ao
2011, la realizacin de campaas nacionales destinadas en diversos temas.
Tales como por ejemplo, 1). Procurar que los Jueces Penales de nuestro pas
sean rigurosos en la evaluacin de las condiciones que deben exigirse para la
concesin de los beneficios penitenciarios de semi-libertad o liberacin
condicional, y en cuanto al cumplimiento de reglas de conducta que deben
seguir quienes han accedido a los referidos beneficios; 2) contra las
importaciones irregulares de vehculos, con el objetivo de detectar aquellos
casos donde, presuntamente, se han concedido en forma irregular
autorizaciones para la importacin de estos vehculos en distintos distritos
judiciales del pas, imponindose graves sanciones; 3) Otorgamiento indebido
de licencias, 4) contra el ruleteo o direccionamiento de demandas.
Para la efectiva realizacin de todas las campaas, se han venido realizado
numerosas Visitas Judiciales a los diferentes distritos judiciales del pas, as
como tambin se han venido realizando conferencias y mesas de trabajo con
los rganos Desconcentrados de Control de la Magistratura - ODECMAS -a
nivel nacional, presentes en las 31 Cortes Superiores de Justicia a nivel
nacional.

c. Pacto tico: Talleres y Socio dramas

- 73 -

Con la finalidad de que los jueces de todo el pas renueven y reafirmen sus
compromisos de ser ejemplo de conducta honesta, de promover un servicio de
calidad y de rechazar enrgicamente todo acto de corrupcin y denunciarlo, la
Oficina de Control de la Magistratura viene promoviendo la interiorizacin y
fortalecimiento de valores entre los magistrados y dems servidores del
servicio de imparticin de justicia mediante la suscripcin del Pacto tico
Judicial de Lucha contra la Corrupcin.
De este modo, la OCMA del Poder Judicial Peruano viene promoviendo la
suscripcin del Pacto tico, el cual se desarrolla en el marco de un taller en el
cual se difunden temas de contenido tico y se presentan imgenes que
representan diversos dilemas ticos, conllevndose al examen de situaciones
que generan un conflicto tico y generndose un debate entre los Jueces
asistentes al taller, a travs de socio dramas aprobados y regulados por la
OCMA para ese efecto.
Aunado a ello, ya en el mbito de la capacitacin, tanto a jueces como a
personal jurisdiccional y administrativo, el Centro de Investigaciones
Judiciales del Poder Judicial del Per, han realizado en materia de corrupcin
las siguientes actividades durante el ao 2011:
ACTIVIDADES
Taller: Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Programa de capacitacin de magistrados del
sistema anticorrupcin (ETI Penal).
Programa de capacitacin de magistrados del
sistema anticorrupcin-videoconferencia.

FECHA

LUGAR

5, 12, 19 y 26 marzo
2011

Lima

10 de marzo del
2011

Lima

25 de marzo del
2011

La Libertad

Mesa de Dialogo
Internacional: La
Transparencia Judicial en Mxico. Evolucin
de los mecanismos para la accesibilidad y la
transparencia del Poder Judicial de la
Federacin (Francisco Javier AcuaMxico).
Programa de capacitacin de magistrados del
sistema anticorrupcin-videoconferencia.

30 de marzo del
2011

Lima

31 del marzo del


2011

Arequipa

Programa de capacitacin de magistrados del


sistema anticorrupcin-videoconferencia.

01 de abril 2011

Huaura

Conferencia: Combatiendo la corrupcin experiencias internacionales (Chiclayo).

03 mayo del 2011

Chiclayo

Primer Taller de tica Judicial .

21 y 22 de julio del
2011

Lima

El Control Disciplinario en el Sistema Judicial


Peruano

5 y 6 de setiembre
del 2011

Lima

Segunda Diplomatura de Especializacin en 19 y 20 de setiembre


Gestin Pblica y Sistemas Anticorrupcin.
del 2011

Lima

- 74 -

Seminario Especializado "Juzgamiento y


Sancin de los Delitos Cometidos por
Funcionario Pblicos en el contexto de la
Reforma Procesal Penal".

(ii)

5 de noviembre del
2011

Lima

Conferencia "El Delito de Colusin: Anlisis 11 de noviembre del


de las Recientes Modificatorias".
2011

Lima

Si tiene funciones de deteccin de las prcticas corruptas que generan


responsabilidad disciplinaria; administrativa; patrimonial o civil; o penal
para quienes resultan involucrados en las mismas, relacione, cuando
corresponda, el nmero total de investigaciones iniciadas en cada uno de los
ltimos cinco aos, indicando cuntas se encuentran en curso; cuntas se
encuentran suspendidas por cualquier razn; cuntas han prescrito por no
haber sido concluidas en los trminos establecidos; cuntas han sido
archivadas sin que se haya podido adoptar una decisin de fondo sobre el
caso investigado; cuntas se encuentran en condiciones de permitir que con
base en ellas se pueda adoptar una decisin de fondo sobre el caso
investigado; y cuntas han hecho curso hacia la instancia competente para
adoptar dicha decisin.
Sobre este punto en particular, se adjunta el Informe remitido por la Oficina de
Control de la Magistratura del Poder Judicial sobre Las acciones y mecanismos
de control que viene realizando la OCMA, con especial incidencia en la labor de
los cinco ltimos aos (Ver Anexo N 1- Anexos Poder Judicial).

(iii)

Si tiene funciones de sancin de las prcticas corruptas que generan


responsabilidad disciplinaria; administrativa; patrimonial o civil; o penal
para quienes resultan involucrados en las mismas, relacione el nmero total
de casos investigados que se encontraban listos para su decisin en cada uno
de los ltimos cinco aos; el nmero de decisiones adoptadas en relacin con
los mismos; el nmero de estas decisiones que resultaron en imputacin de
responsabilidad o sancin; el nmero de estas decisiones que resultaron en no
imputacin de responsabilidad o absolucin; y el nmero de estas decisiones
relativas a prescripcin de la sancin o extincin de la responsabilidad por no
haberse adoptado la decisin dentro de los trminos establecidos.
Sobre este punto en particular, se adjunta el Informe remitido por la Oficina de
Control de la Magistratura del Poder Judicial sobre Las acciones y mecanismos
de control que viene realizando la OCMA, con especial incidencia en la labor de
los cinco ltimos aos (Ver Anexo N 1- Anexos Poder Judicial).

E) Con respecto a cada uno de los rganos de control superior seleccionados en la


respuesta a la pregunta B), informe brevemente sobre dificultades para el logro de
los propsitos de prevenir, detectar y sancionar las prcticas corruptas, que sean
pertinentes teniendo en cuenta sus funciones, y si corresponde, identifique
necesidades especficas de cooperacin tcnica.

- 75 -

Con la finalidad de Reducir la corrupcin en el Poder Judicial mediante el


fortalecimiento de la OCMA y las ODECMAS en el mbito de investigacin y sancin
sera factible continuar desarrollando las siguientes actividades especficas que se han
venido trabajando con cooperacin internacional:
Sistema de apoyo a la toma de decisiones de los niveles directivos y ejecutivos de la
OCMAcon la finalidad de brindar un conocimiento integral de la institucin.
Sistema Integrado de Procesos (SIP): Sistema de automatizacin de los procesos de la
OCMA. Comprende las siguientes actividades: Adquisicin de las herramientas BPM y
del manejador de Base de datos ORACLE y relevamiento de la informacin y diseo del
nuevo software. Actualmente estamos en la etapa del desarrollo del nuevo software y
posteriormente se llevara a cabo la capacitacin de todos los usuarios de la
implementacin
Desarrollo de informacin estratgica y operacional, con el nuevo software a nivel
nacional y el monitoreo de la solucin implantada. (En proceso)
Establecer una lnea base en lo referido a atencin a los usuarios judiciales y a la
ejecucin de los procesos investigatorios, mediante la grabacin del antes y el despus
de la implementacin del Sistema Integrado de Procesos (SIP) en la OCMA y la
ODECMAs a nivel nacional.
Taller de Desarrollo y Cambio Cultural de la OCMA: Este actividad tiene por
objetivo sensibilizar a los participantes sobre el impacto que ejercen en los funcionarios
pblicos y servidores judiciales el nuevo Sistema Integral de Procesos (SIP) de la
OCMA.
Con la finalidad de incrementar el conocimiento de la ciudadana con respecto a los
mecanismos de prevencin y control de la corrupcin que existen en el Poder Judicial.
Continuar desarrollando Mesas de Trabajo por la Transparencia Judicial; en el marco de
los Dilogos de la OCMA en cada distrito judicial con el propsito de continuar con la
poltica de difusin de la informacin y retroalimentacin, referida a las funciones
desplegadas por la OCMA. A travs de ellas, se podr promover actividades de
sensibilizacin e informacin a la ciudadana sobre sus derechos como litigante, el rol de
la OCMA y ODECMAS, los canales que tiene el Poder Judicial para denunciar actos de
corrupcin, entre otras.

- 76 -

4. PROCURADURA ANTICORRUPCIN
C) Con respecto a cada uno de los rganos de control superior seleccionados en la
respuesta a la pregunta B), refirase en lo posible a aspectos tales como los que se
indican a continuacin, adjuntando copia de las disposiciones o medidas que
sustenten sus respuestas o sealando los enlaces con las pginas en Internet en que
ellas puedan ser consultadas:

(i)

Sus objetivos y funciones; la autonoma para su cumplimiento; y cuando


corresponda, el ejercicio de funciones en concurrencia o compartidas con
otros rganos o autoridades y los mecanismos para solucionar eventuales
conflictos de competencia.

(ii)

El mbito de sus funciones, indicando si existen excepciones al mismo.


La Procuradura Anticorrupcin, integrante del Sistema de Defensa Jurdica del
Estado, tiene como objetivo fortalecer, unificar y modernizar la defensa jurdica
del Estado en el mbito nacional. La defensa jurdica del Estado comprende todas
las actuaciones que la Ley en materia procesal, arbitral y las de carcter sustantivo
permiten, quedando autorizados a demandar, denunciar y a participar de cualquier
diligencia por el slo hecho de su designacin. Entre las principales funciones de
la Procuradura se encuentran las siguientes:
a) La representacin y defensa jurdica del Estado Peruano al Estado en los
temas o procesos que por su especialidad asuman y los que de manera
especfica les asigne el Presidente del Consejo de Defensa Jurdica del Estado.
b) La defensa jurdica del Estado en todas las actuaciones que la Ley en materia
procesal, arbitral y las de carcter sustantivo permiten, quedando autorizados a
demandar, denunciar y a participar de cualquier diligencia sobre el particular.
c) Informar al Consejo de Defensa Jurdica del Estado, cuando ste lo requiera,
sobre todos los asuntos a su cargo.
d) Coordinar el cumplimiento y ejecucin de las sentencias contrarias a los
intereses del Estado.
e) Requerir la informacin y/o documentos necesarios para la defensa del Estado.
f) Conciliar, transigir o desistirse de demandas, conforme a los requisitos y
procedimientos dispuestos por el reglamento.
g) Formular consultas al Consejo de Defensa Jurdica del Estado sobre los temas
que conciernen a la defensa jurdica de los intereses del Estado.
La Procuradura Anticorrupcin desarrolla sus funciones en el mbito nacional a
travs de once (11) procuraduras pblicas anticorrupcin descentralizadas.

- 77 -

(iii)

La manera en la que se adoptan sus decisiones, indicando si existen instancias


mltiples con competencia para hacerlo y si stas son colegiadas o
unipersonales; los recursos de revisin que tanto en su interior como ante
otros rganos o autoridades externas proceden contra las decisiones
adoptadas; y las acciones necesarias para aplicar o hacer efectivas dichas
decisiones.
De acuerdo a la nueva organizacin de la Procuraduras emprendida por el
Concejo de Defensa Jurdica del Estado, el procurador nacional, con sede en
Lima, adems de las funciones propias de su cargo, se encuentra en la direccin
de dos reas estructurales con alcance nacional: El Observatorio anticorrupcin y
la unidad de anlisis financiero. Las decisiones son colegiadas.
A nivel nacional, el procurador nacional dirigir once (11) procuraduras pblicas
anticorrupcin descentralizadas, las cuales se encuentran a cargo de un procurador
de competencia macro regional. Cada Procurador descentralizado (o macro
regional) tiene a su cargo coordinadores de oficina anticorrupcin con sedes en las
principales capitales de provincia; siendo as, a cada procurador descentralizado le
corresponde una o ms sub sedes de coordinacin. Por otro lado, se encuentra en
marcha la contratacin de abogados itinerantes, con radio de accin en los
distritos judiciales con mayor incidencia de casos a nivel nacional, los mismos
que se encontraran bajo la supervisin de los abogados coordinadores (subsedes)
y procuradores descentralizados (sedes) respectivamente.

(iv)

La manera en que son provistos los cargos de sus mximas autoridades,


indicando si stas son de perodo fijo o de libre nombramiento y remocin y
las instancias competentes para exigirles responsabilidad por sus actuaciones
y decidir acerca de su permanencia en el cargo.
Los procuradores adjuntos y descentralizados son designados mediante
Resolucin Suprema, siendo susceptibles de remocin. El Concejo de Defensa
Jurdica del Estado es la instancia competente para exigir por las actuaciones y
decidir por su permanencia en el cargo.

(v)

La manera en la que se determinan los recursos humanos necesarios para su


funcionamiento y en la que son provistos los mismos, indicando si su personal
es de libre nombramiento y remocin o si es seleccionado por concurso de
mritos; si se exige el cumplimiento de requisitos para acceder a los cargos; y
si dicho personal est sujeto a un rgimen de inhabilidades e
incompatibilidades y de responsabilidad por sus actuaciones.
Los recursos humanos necesarios para su funcionamiento son provistos por la
oficina de personal del Ministerio de Justicia, rgano dependiente de la Oficina
General de Administracin. El personal de las sedes y subsedes de las
procuradura anticorrupcin es seleccionado por concurso de mritos, en el marco
del Decreto Legislativo N 1057, Ley que regula la contratacin administrativa de
servicios; exigindose requisitos para acceder a los cargos convocados y sujetando
stos
al cumplimiento del marco legal vigente (inhabilitaciones e
incompatibilidades)

- 78 -

(vi)

La existencia de manuales u otros documentos en los que se describan las


funciones del personal a su servicio, indicando adems si se le imparte
capacitacin peridica en relacin con dichas funciones.
El Ministerio de Justicia, organismo del cual depende la procuradura
anticorrupcin, cuenta con los instrumentos de gestin que por norma son
exigibles, los mismos que describen las funciones orgnicas, relaciones inter
orgnicas y funciones especficas del personal. As, se cuenta con un Manual de
Organizacin y Funciones, Reglamento de Organizacin y Funciones, as como
Directivas Internas; documentos que constituyen el mbito de accin del personal
a cargo de la Procuradura.

(vii) La existencia de procedimientos documentados para el desarrollo de las


tareas, o de manuales o guas relativas a las mismas; las acciones de
fortalecimiento institucional o de mejoramiento de calidad implementadas; y
la implementacin de sistemas o de tecnologas modernas para facilitar el
desarrollo de las labores.
Existen disposiciones internas que han sido dictadas por el Ministerio de Justicia
de acuerdo a la materia (administracin, personal, defensa jurdica del estado,
entre otros), sin perjuicio de ello, y en concordancia con dicho marco regulador
de carcter particular, el procurador nacional ha dictado medidas concernientes a
su gestin, con la finalidad de dotar de mayor eficiencia y eficacia a las labores
vinculadas a la Defensa Jurdica del Estado.
La procuradura pblica especializada en delitos de corrupcin realiza sus labores
en coordinacin constante con las entidades de la Administracin Pblica, con la
finalidad de dar a conocer los procedimientos destinados al cumplimiento de sus
funciones y la manera de articular conjuntamente las gestiones para el logro de las
mismas.
(viii) Los mecanismos de control interno y de atencin de reclamos, quejas o
denuncias relacionadas con el cumplimiento de sus objetivos y con el
desempeo del personal a su servicio.
Se han diseado mecanismos de control interno a nivel nacional, por lo que las
materias relacionadas con denuncias o quejas podrn ser tramitadas de manera
descentralizada. La procuradura nacional ha remitido al Concejo de Defensa
Jurdica del Estado, las nuevas funciones de orden administrativo a cargo de los
procuradores descentralizados, las mismas que son las siguientes:
a) Representar al Procurador Pblico Especializado en Delitos de Corrupcin
ante las autoridades civiles, administrativas y judiciales de los distritos
judiciales a su cargo.
b) Administrar los recursos materiales y humanos de la Procuradura
descentralizada a su cargo.

- 79 -

c) Coordinar con el Procurador Pblico Especializado en Delitos de Corrupcin


en las tareas que ste le pueda encomendar en el marco de las investigaciones
o procesos penales bajo su cargo.
d) Supervisar y controlar el cumplimiento de las funciones asignadas al personal
que labora en las oficinas anticorrupcin descentralizadas de los distritos
judiciales a su cargo.
e) Realizar visitas de supervisin y control a las sedes de los distritos judiciales a
su cargo.
f) Coordinar con el observatorio anticorrupcin y/o la unidad de anlisis
financiero las actividades relacionadas con los las investigaciones o procesos
penales bajo su cargo.
g) Emitir informes sobre el estado de investigaciones y procesos judiciales, as
como la administracin de la procuradura a su cargo.
(ix)

La manera en la que se garantizan los recursos presupuestales necesarios


para su funcionamiento.
La Procuradura Pblica Descentralizada en Delitos de Corrupcin cuenta
recursos presupuestales correspondientes al sector Justicia provenientes del
Tesoro Pblico, as como un porcentaje de recursos recaudados del monto de
reparaciones civiles. Asimismo, cabe indicar que en el marco de la nueva
organizacin se han destinado recursos extraordinarios, va Decreto de Urgencia,
para las procuraduras pblicas descentralizadas.

(x)

Cuando corresponda, los mecanismos de coordinacin para armonizar sus


funciones con las de otros rganos de control o poderes pblicos y para
obtener el apoyo de otras autoridades y de la ciudadana para el cabal
cumplimiento de sus funciones.
El Consejo de Defensa Jurdica del Estado ha delineado convenios y mesas de
trabajo con diferentes instituciones del Estado, con la finalidad de adoptar
acciones conjuntas y obtener el apoyo de autoridades y de la ciudadana para el
cabal cumplimiento de sus funciones.
Es funcin de los Procuradores Pblicos informar al Consejo de Defensa Jurdica
del Estado, cuando ste lo requiera, sobre todos los asuntos a su cargo. La nueva
organizacin permitir que los niveles de informacin puedan ser revisados y
procesados a nivel de procuradura Descentralizada, dotando de mayor eficiencia
y eficacia al sistema.

- 80 -

D) Con respecto a cada uno de los rganos de control superior seleccionados en la


respuesta a la pregunta B), informe sintticamente sobre los resultados que han
obtenido en el cumplimiento de sus funciones, suministrando la informacin
pertinente de la que disponga su pas36/, y refirindose en lo posible a aspectos tales
como los siguientes:

Resultados obtenido en el cumplimiento de funciones de la Procuradura Pblica


Especializada en Delitos de Corrupcin de Lima

Ao

Nmero procesos
en los que
participa la
PPEDC

Nmero de
casos en
curso

Nmero de
casos
archivados
por la
PPEDC

Nmero de
casos
suspendidos
por cualquier
razn

2008

No hay dato

No hay dato

No hay dato

No hay dato

2009

1080

No hay dato

483

No hay dato

2010

1102

No hay dato

508

No hay dato

Nmero
de casos
prescritos

1318
1,219
1169
No hay dato
2011
614
1,833
121
72
2012*
F
uente: Unidad de Registro de la PPEDC* Informacin al 18 de mayo del 2012.

No hay
dato
No hay
dato
No hay
dato
0
0

Monto de reparacin civil obtenidas por delitos contra la administracin Pblica


(Incluye a la ex Procuradura Ah Doc para los casos Fujimori-Montesinos)
Ao
2007
2008
2009
2010
2011

Total
(en Nuevos Soles)
3,026,73 9
1,287,461
878,109
3,185,690
1,338,994

Fuente: Unidad de Anlisis Financiero de la PPEDC.

36. Referida en lo posible a los ltimos cinco aos.

- 81 -

E) Con respecto a cada uno de los rganos de control superior seleccionados en la


respuesta a la pregunta B), informe brevemente sobre dificultades para el logro de
los propsitos de prevenir, detectar y sancionar las prcticas corruptas, que sean
pertinentes teniendo en cuenta sus funciones, y si corresponde, identifique
necesidades especficas de cooperacin tcnica.
Teniendo en cuenta las funciones de la Procuradura Pblica Especializada en Delitos de
Corrupcin, entre las mayores dificultades para detectar las prcticas corruptas
encontramos dos. En primer lugar, la precaria situacin del manejo y sistematizacin de
la informacin correspondiente a los casos que lleva esta Procuradura, lo que
imposibilit una adecuada deteccin de actores y prcticas de corrupcin.
Esta situacin origina la segunda dificultad para detectar prcticas corruptas: la limitada
capacidad para investigar dichos actores y prcticas acerca de posibles casos de
corrupcin en diferentes mbitos del Estado. Al respeto, la actual administracin de la
Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin consider pertinente la
formacin de un Observatorio Anticorrupcin que produzca la informacin necesaria.
Necesidades de cooperacin tcnica:
Se identific una necesidad especfica de cooperacin tcnica para el diseo e
implementacin de un software que permita el registro y procesamiento de la
informacin dentro de una base de datos nica a nivel nacional. Lo que permitir
realizar detectar de manera rpida y oportuna las regularidades que presentan los actos
de corrupcin a ser investigados.

- 82 -

SECCIN II 37
SEGUIMIENTO DE LOS AVANCES E INFORMACIN Y DESARROLLOS NUEVOS
RELACIONADOS CON LA IMPLEMENTACIN DE LAS RECOMENDACIONES
FORMULADAS EN EL INFORME POR PAS DE LA PRIMERA RONDA DE ANLISIS
De conformidad con lo dispuesto por el artculo 29 del Reglamento, y teniendo en cuenta lo acordado
por el Comit en su Decimoctava Reunin, en cumplimiento de la recomendacin 9, a), de la Tercera
Reunin de la Conferencia de los Estados Parte del MESICIC, se adopta como formato estndar para
que los pases reporten los avances e informacin y desarrollos nuevos en relacin con la
implementacin de las recomendaciones que les fueron formuladas y las medidas que les fueron
sugeridas por el Comit para su implementacin en los informes de la Primera Ronda, sobre las que
el Comit estim que requeran atencin adicional en los informes de la Segunda y Tercera Rondas,
el contenido en el Anexo I del presente cuestionario.
Con base en el formato estndar antes aludido, la Secretara Tcnica le enviar a cada pas un formato
individualizado en el que se identificarn claramente dichas recomendaciones y medidas, con
antelacin no menor a tres meses a la de la fecha en la que deba responder el cuestionario, de acuerdo
con lo previsto en la seccin VI de la metodologa adoptada por el Comit para la Cuarta Ronda.
SECCIN III
INFORMACIN SOBRE LA AUTORIDAD RESPONSABLE DEL DILIGENCIAMIENTO
DEL PRESENTE CUESTIONARIO
Estado Parte
Funcionaria
Cargo
Oficina

:
:
:
:

Per
Sra. Susana Silva Hasembank
Coordinadora General de la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin
Coordinacin General de la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin, adscrita
a la Presidencia del Consejo de Ministros
Domicilio
:
Avenida Armendriz N 339 Miraflores
Correo electrnico: ssilva@pcm.gob.pe
Web
:
http://can.pcm.gob.pe/
Nmero de telfono: 319-7021, 3197000 anexo 3070

37. La seccin II del presente cuestionario, relativa al seguimiento de las recomendaciones formuladas en la Primera
Ronda, no es aplicable a los pases que no se encontraban vinculados al MESICIC en la poca en la que se
desarroll dicha ronda, pero en virtud de lo previsto en el artculo 28 del Reglamento, estos pases debern
responder las preguntas anotadas en las secciones I y II del cuestionario adoptado por el Comit para dicha
ronda, salvo en lo que corresponda a sus rganos de control superior, respecto de los cuales, slo debern
responder el cuestionario adoptado por el Comit parara la Cuarta Ronda, teniendo en cuenta que el mismo
acord en su Decimoctava Reunin que dichos rganos sern analizados de manera integral en la Cuarta Ronda.
El
cuestionario
para
la
Primera
Ronda
se
encuentra
disponible
en:
www.oas.org/juridico/spanish/Cuestionario.doc y ser complementado por la Secretara Tcnica con las
preguntas sobre los temas a los que se alude en la seccin XII de la metodologa para la Cuarta Ronda y enviado
a dichos pases con antelacin no menor a tres meses a la de la fecha en la que deban responder al cuestionario,
de acuerdo con el calendario adoptado para la Cuarta Ronda.

- 83 -

ANEXO I
FORMATO INDIVIDUALIZADO PARA QUE LA REPBLICA DEL PER REPORTE LOS
AVANCES E INFORMACIN Y DESARROLLOS NUEVOS38/ RELACIONADOS CON LA
IMPLEMENTACIN DE LAS RECOMENDACIONES FORMULADAS EN EL INFORME
POR PAS DE LA PRIMERA RONDA DE ANLISIS
Siguiendo la estructura temtica del informe por pas de la Primera Ronda, a continuacin se
transcriben cada una de las recomendaciones que le fueron formuladas a la Repblica del Per en
dicha ronda, que el Comit estim que requeran atencin adicional en los informes de la Segunda y
Tercera Rondas39/. Seguidamente, srvase suministrar informacin en relacin con la recomendacin
correspondiente, y con las medidas sugeridas por el Comit para su implementacin que
correspondan, y si las hubiere, con las medidas alternativas adoptadas por el pas con este propsito,
de la siguiente manera:
1.

NORMAS DE CONDUCTA Y MECANISMOS PARA HACER EFECTIVO SU


CUMPLIMIENTO (ARTCULO III, PRRAFOS 1 Y 2 DE LA CONVENCIN)
1.1. Normas de conducta para prevenir conflictos de intereses y mecanismos para hacer
efectivo su cumplimiento
RECOMENDACIN:
Fortalecer la implementacin de leyes y sistemas reglamentarios con respecto a los
conflictos de intereses.
Medida a):
Analizar las posibles situaciones de conflicto de intereses que podran derivarse de la
autorizacin constitucional (artculos 92 y 126 de la Constitucin Poltica), que permite
que un Congresista pueda ser designado Ministro de Estado, y que lo faculta a intervenir
en votaciones en el Congreso, siendo recomendable que se abstenga en aquellas materias
relacionadas directamente con su funcin ejecutiva.
Sobre el particular, corresponde sealar que si bien no existe actualmente una regulacin
expresa que regule el conflicto de intereses en la funcin congresal, se han presentado dos
(2) proyectos de ley que se orientan a regularlo.

38. De conformidad con lo previsto en la seccin VI de la metodologa para la Cuarta Ronda, se entiende que la
informacin y desarrollos nuevos se refieren a nuevas disposiciones y/o medidas adoptadas en relacin con la
materia sobre la que versan las recomendaciones y medidas sugeridas por el Comit, o disposiciones y/o
medidas no conocidas o no tenidas en cuenta por el Comit cuando se formularon dichas recomendaciones y
medidas, que tengan incidencia en la vigencia de las mismas, o que puedan conducir a su replanteamiento o
reformulacin. En caso de que en los informes de avance a los que se refiere el artculo 31 del Reglamento del
Comit se haya suministrado informacin de esta clase, podr hacerse remisin a la misma.
39. Estos
informes
estn
disponibles
en:
www.oas.org/juridico/spanish/mesicic_II_inf_per.pdf
y
www.oas.org/juridico/spanish/mesicic_III_inf_per.pdf, respectivamente.

- 84 -

As, existe el Proyecto de Ley N 497-2011/CR, mediante el cual se plantea modificar el


inciso e) del artculo 4 del Cdigo de tica Parlamentaria, con la finalidad de incorporar la
inhibicin de los congresistas para participar en el debate y aprobacin de leyes en caso de
conflicto de intereses. En efecto, se plantea como deber de los congresistas, el siguiente:
e) En la discusin de temas, investigaciones y/o en el debate o aprobacin de leyes y/o
resoluciones legislativas en las cuales puedan estar favorecidos intereses personales o
familiares, sean econmicos o de otra ndole, debern hacer explcitas tales
vinculaciones e inhibirse de manera permanente de participar.
En la misma lnea, existe el Proyecto de Ley N 242-2011/CR, que impone como
prohibicin y deber a los legisladores el no ejercer las funciones legislativas previstas en el
artculo 4 del Cdigo de tica Parlamentaria en los asuntos respecto de los cuales tengan
impedimento por conflicto de intereses.
Ambos proyectos actualmente se encuentran en la Comisin de Constitucin y Reglamento,
instancia que debe emitir el dictamen respectivo.
Asimismo, en el marco de un proceso participativo, en el que han intervenido el sector
pblico y la sociedad civil; y, teniendo como referente el texto de la Ley Modelo de la OEA
sobre Declaracin de Intereses, se cuenta actualmente con un Anteproyecto de la Ley que
regula la Declaracin Jurada de Intereses de Personas al servicio del Estado, lo cual
coadyuva a la implementacin de la recomendacin formulada por el Comit y que
prximamente ser presentado al Congreso.
En el contenido de este anteproyecto se obliga a determinados funcionarios a presentar una
declaracin indicando sus actividades de carcter profesional, ocupacional o comercial, en
previsin a que estas puedan generar conflicto en el cumplimiento de sus funciones as
como informacin sobre sus relaciones de parentesco y unin de hecho (concubino), de ser
el caso. Tambin se establece que las Oficinas Generales de Administracin de cada
entidad realizarn la labor de registro, verificacin y sancin, mientras que la Contralora
General de la Repblica efectuar una fiscalizacin posterior selectiva.
Finalmente, se prev la imposicin de sanciones para aquellos empleados pblicos que
incumplan con presentar sus declaraciones juradas dentro de los plazos establecidos o las
presenten con informacin incompleta y/o falsa, lo que busca garantizar la efectividad de la
norma.
Los proyectos de ley presentados han sido elaborados por el Congreso de la Repblica,
mientras que en la elaboracin del anteproyecto de ley han participado, en representacin
del sector pblico, el Congreso de la Repblica, la Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin,
Autoridad Nacional del Servicio Civil (SERVIR), la Defensora del Pueblo y la Contralora
General de la Repblica y desde la sociedad civil, el Consejo de la Prensa Peruana.
Medida c):
Evaluar la posibilidad de modificar la Disposicin Complementaria y Final Primera de la
Ley 27815 Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica, a fin de eliminar su carcter
supletorio en el caso de normas de menor jerarqua.

- 85 -

Al respecto, corresponde indicar que la supletoriedad a que se refiere la Primera


Disposicin Complementaria y Final obedece a que existen sistemas de contratacin en el
pas, que segn leyes especiales y los respectivos reglamentos (rgimen laboral 276, 728 o
Contratacin Administrativa de Servicios), cuentan con un procedimiento disciplinario
especfico que difiere, en cuanto al plazo de prescripcin, rgano competente y tipo de
sancin, al procedimiento disciplinario previsto en el Cdigo de tica.
En ese sentido, la Autoridad Nacional del Servicio Civil (SERVIR) ha establecido que
cuando un mismo hecho califique como una falta tica y una falta de naturaleza
disciplinaria, slo debe tomarse en cuenta la normativa que tipifique la aplicacin de
sanciones por comisin de falta de carcter disciplinario40.
Asimismo, cabe sealar que la supletoriedad sealada no opera ante normas de menor
jerarqua sino ante normas con rango de ley, que tienen su desarrollo en los respectivos
reglamentos y en los reglamentos internos de trabajo, ambos dictados dentro de la ley
aplicable.
Cabe agregar que ante las diversas faltas de naturaleza tica, SERVIR, en cumplimiento de
la Segunda Disposicin Transitoria de la Ley Marco del Empleo Pblico, est elaborando
un proyecto de Ley de tica, Incompatibilidades y Responsabilidades41, con la finalidad de
agrupar las distintas normas que contienen faltas ticas42 y sujetar a todo empleado pblico
a un nico procedimiento, independientemente del rgimen de contratacin.
Medida g):
Definir con claridad los requisitos tcnicos y profesionales que debern poseer, para
cada puesto de trabajo, quienes son designados para ejercer cargos de confianza (Ley
28175 de 2004, artculo 4, ordinal 2).
Sobre el particular, todas las instituciones pblicas tienen un Manual de Organizacin y
Funciones MOF el cual establece los cargos, requisitos tcnicos y profesionales de las
personas que van a ocupar algn cargo dentro de la institucin, a partir de la estructura
orgnica y funciones generales establecidas en el Reglamento de Organizacin y Funciones
(ROF), as como en base a los requerimientos de cargos considerados en el Cuadro para
Asignacin de Personal (CAP).
Es la Secretara de Gestin Pblica de la Presidencia del Consejo de Ministros la que tiene a
su cargo la evaluacin preliminar del ROF y el CAP, instrumentos de gestin sobre la base
de los cuales las entidades pblicas elaboran sus respectivos MOF.
40 Resolucin N 03340-2012-SERVIR/TSC-PRIMERA SALA, del 15 de mayo del 2012, prrafo 15.
41 Un antecedente al Proyecto que se est trabajando lo constituye el Proyecto de Ley N 4683/2010-PE.
42 Ley N 27815, Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica y su Reglamento, aprobado por Decreto
Supremo N 033-2005-PCM; Ley N 27588, Ley de Prohibiciones e Incompatibilidades y su Reglamento,
aprobado por Decreto Supremo N 019-2002-PCM; Ley N 26771, Ley de Prohibicin de Actos de Nepotismo
y su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N 021-2000-PCM; Ley N 27482, que regula la publicacin
de la Declaracin Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas de los funcionarios y servidores pblicos del Estado,
y su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N 0802001PCM, entre otras.

- 86 -

A este respecto, cabe sealar que la Presidencia del Consejo de Ministros ha dictado dos (2)
Decretos Supremos que contiene lineamientos para que las entidades de la administracin
pblica elaboren el ROF y el CAP, instrumentos de gestin que sirven de base para la
elaboracin del MOF. Se tratan de los siguientes:
1) Decreto Supremo N 043-2006-PCM, que aprueba lineamientos para la
elaboracin del ROF
2) Decreto Supremo N 043-2004-PCM, que aprueba lineamientos para la
elaboracin del CAP
Cabe destacar que mediante el Decreto Supremo N 023-2012-PCM, que aprueba el
Reglamento de la Ley N 29622, denominado Reglamento de infracciones y sanciones
para la responsabilidad administrativa funcional derivada de los informes emitidos por los
rganos del Sistema Nacional de Control, se tipifica como una infraccin al principio de
idoneidad el Ejercer profesin o prestar servicios en las entidades sin reunir los requisitos
requeridos para el puesto o cargo, o haciendo uso de ttulo o grado acadmico falsos,
causando perjuicio al Estado, la cual es considerada es considerada grave; y, si el perjuicio
es econmico o se ha generado grave afectacin al servicio pblico, la infraccin es muy
grave (artculo 7 inciso a).
Medida h):
Disear e implementar mecanismos para difundir y capacitar a todos los servidores
pblicos sobre las normas de conducta relativas a conflictos de intereses, y para resolver
las consultas de los mismos al respecto, as como proporcionar capacitacin y
actualizacin peridica con relacin a dichas normas.
El Cdigo de tica de la Funcin Pblica Ley N 27815 - prev, entre otros, como
prohibiciones de los empleados pblicos, el mantener intereses de conflicto, entendindose
por mantener relaciones o aceptar situaciones en cuyo contexto sus intereses personales,
laborales, econmicos o financieros pudieran estar en conflicto con el cumplimiento de los
deberes y funciones a su cargo. La Secretara de Gestin Pblica, de conformidad con el
Reglamento de Organizacin y Funciones de la Presidencia del Consejo de Ministros, tiene
como funcin formular, coordinar, supervisar y evaluar las polticas de acceso a la
informacin pblica, el fomento de la tica en la funcin pblica, la transparencia y la
vigilancia ciudadana, encargndose de realizar actividades de fortalecimiento de
capacidades sobre el Cdigo de tica de la Funcin Pblica en las entidades pblicas. Las
capacitaciones se encuentran comprendidas en el Plan Operativo Institucional (POI) de las
entidades, herramienta de planificacin que vincula el plan con el presupuesto.
Medida i):
Realizar evaluacin de la utilizacin y efectividad de las normas de conducta para
prevenir conflictos de intereses y de los mecanismos para su cumplimiento existentes en
Per, como instrumentos para prevenir la corrupcin y, como resultado de dicha
evaluacin, considerar la adopcin de medidas para promover, facilitar y consolidar o
asegurar la efectividad de los mismos con dicho fin.

- 87 -

En nuestro pas existen diversas normas que contienen algunas disposiciones vinculadas al
conflicto de intereses, lo cual no ha permitido la aplicacin efectiva de las mismas. En ese
sentido, en el marco de un proceso participativo, en el que han intervenido el sector pblico
y la sociedad civil; y, teniendo como referente el texto de la Ley Modelo de la OEA sobre
Declaracin de Intereses, se cuenta actualmente con un Anteproyecto de la Ley que regula
la Declaracin Jurada de Intereses de Personas al servicio del Estado que regula en una
sola norma los distintos supuestos de conflicto de intereses y exige a los empleados
pblicos presentar una declaracin jurada.
1.2. Normas de conducta y mecanismos para asegurar la preservacin y el uso adecuado
de los recursos asignados a los funcionarios pblicos
RECOMENDACIN:
Fortalecer la implementacin de leyes y sistemas reglamentarios con respecto al control
de los recursos de la administracin pblica.
Medida d):
Disear e implementar mecanismos para difundir y capacitar a todos los servidores
pblicos sobre las normas de conducta para asegurar la preservacin y el uso adecuado
de los recursos pblicos, y para resolver las consultas de los mismos al respecto, as como
proporcionar capacitacin y actualizacin peridica con relacin a dichas normas.
El Cdigo de tica de la Funcin Pblica - Ley N 27815 - establece como un deber el Uso
Adecuado de los Bienes del Estado, sealando que se debe proteger y conservar los bienes
del Estado, evitando su abuso o uso a favor de intereses propios. La Secretara de Gestin
Pblica, de conformidad con el Reglamento de Organizacin y Funciones de la Presidencia
del Consejo de Ministros tiene como funcin formular, coordinar, supervisar y evaluar las
polticas de acceso a la informacin pblica, el fomento de la tica en la funcin pblica, la
transparencia y la vigilancia ciudadana, encargndose de realizar capacitaciones sobre el
cdigo de tica de la funcin pblica en las entidades pblicas. Las capacitaciones se
encuentran comprendidas en el plan operativo institucional (POI) de las entidades.
En razn de sus funciones y competencias, el Organismo Supervisor de las Contrataciones
del Estado (OSCE) y la Contralora General de la Repblica, entre otras entidades, tambin
realizan acciones destinadas a difundir y fortalecer capacidades sobre esta materia.
Medida e):
Realizar evaluacin de la utilizacin y efectividad de las normas de conducta para
asegurar la preservacin y el uso adecuado de los recursos pblicos y de los mecanismos
para su cumplimiento existentes en el Per, como instrumentos para prevenir la
corrupcin y, como resultado de dicha evaluacin, considerar la adopcin de medidas
para promover, facilitar y consolidar o asegurar la efectividad de los mismos con dicho
fin.
Respecto a esta medida, consideramos que sera recomendable acordar criterios de
evaluacin multisectorial que permitan dar cuenta de esta medida sugerida.

- 88 -

Medida g):
Incorporar, en la instancia de elaboracin de bases para licitaciones y compras pblicas,
normas que habiliten a los potenciales oferentes y a distintos actores de la sociedad civil
a formular observaciones al proyecto de bases posibilitando la incorporacin de
opiniones que puedan incluirse en las bases definitivas, trmite ste que deber cumplir
con requisitos de amplia publicidad y difusin.
El artculo 37 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por
Decreto Supremo N 184-2008-EF, que entr en vigencia en febrero de 2009, establece en
su artculo 37, que las Bases aprobadas de los procesos de seleccin podrn ser
prepublicadas en el Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado (SEACE) y en el
portal institucional de la Entidad convocante. Cabe precisar que el acceso al SEACE es a
travs de Internet y es totalmente gratuito para cualquier persona, en cumplimiento del
principio de transparencia y de publicidad.
Asimismo, dentro de un proceso de seleccin para la contratacin de bienes, servicios y
obras estn previstas las etapas de formulacin y absolucin de consultas y observaciones,
en las cuales los participantes registrados en un determinado proceso pueden solicitar
aclaraciones o efectuar cuestionamientos a las Bases publicadas por la entidad en el
SEACE, que son evaluadas por el Comit Especial y pueden dar lugar a que se realicen
modificaciones a las Bases definitivas del proceso tambin denominadas bases
integradas.
Adicionalmente, est prevista la posibilidad que en caso que un participante no est de
acuerdo con la decisin que haya adoptado el Comit Especial que conduce el proceso de
seleccin respecto de las observaciones formuladas, ste pueda recurrir al OSCE o al
Titular de la Entidad, para que revise en segunda instancia la decisin del Comit Especial;
ello, en concordancia con los supuestos y el procedimiento pre establecidos. Cabe sealar
que lo decidido en dicha instancia deber ser implementado a fin de contar con Bases
definitivas.
Para dar mayor transparencia al proceso, tambin existe la obligacin de publicar un
resumen ejecutivo del estudio de posibilidades que ofrece el mercado, salvo los procesos de
adjudicacin de menor cuanta, junto con la convocatoria al proceso. Este resumen debe
indicar principalmente las fuentes consultadas y la metodologa utilizada para determinar el
valor referencial.
No se ha observado ninguna dificultad en el proceso de implementacin de dicha
recomendacin.
Medida h):
Tener en cuenta, con respecto a la publicidad de las convocatorias de bases para
licitaciones y concursos pblicos, un mayor nmero de medios de difusin, tales como
Internet, Asociaciones, Colegios, Cmaras u otros entes que sirvan de ncleo a empresas
proveedoras o profesionales vinculados al objeto de que se trata, sin perjuicio de los
medios habitualmente utilizados como el Diario Oficial El Peruano y los diarios de
mayor circulacin, nacional o local.

- 89 -

Todas las entidades tienen la obligacin de publicar en el Sistema Electrnico de


Contrataciones del Estado (SEACE) todos los actos que lleven a cabo durante la ejecucin
de los procesos de seleccin, tales como la convocatoria, las Bases, el resumen ejecutivo de
posibilidades que ofrece el mercado, el pliego de absolucin de consultas y observaciones,
pronunciamiento de la entidad o del OSCE, de ser el caso, las bases integradas, los cuadros
de evaluacin de propuestas tcnicas y econmicas, el acta de otorgamiento de Buena Pro y
el consentimiento de la Buena Pro. Cabe precisar que el acceso al SEACE es a travs de
Internet y es totalmente gratuito para cualquier persona, en cumplimiento del principio de
transparencia y de publicidad.
Adicionalmente, las entidades pueden utilizar otros medios de difusin de la convocatoria
de un proceso de seleccin, tales como avisos en los diarios, oficios a proveedores, gremios
empresariales y colegios profesionales y publicacin en revistas especializadas
En relacin con las dificultades en el proceso de implementacin de la recomendacin, se
considera que al haberse optado por un mecanismo de difusin de carcter electrnico, su
utilizacin se dio de manera progresiva, a fin de uniformizar el acceso y el conocimiento de
aspectos tcnicos de los operadores a nivel nacional.
Medida i):
Incorporar en las pginas web de todas las entidades pblicas informacin sobre su
presupuesto, finanzas, ejecucin del gasto y personal, conforme a lo establecido por el
Decreto de Urgencia No. 035-2001.
Al respecto, debemos precisar que mediante Ley N 27806, de fecha 03/08/2002, se
promulg la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, Texto nico
Ordenado (TUO) aprobado por el Decreto Supremo N 043-2003-PCM, en tanto que,
mediante Decreto Supremo N 072-2003-PCM, de fecha 13/08/2003, se promulg su
Reglamento. Esta ley reconoce el derecho a solicitar y recibir informacin pblica de
cualquier entidad del Estado, estableciendo que es un derecho fundamental de toda persona
solicitar informacin sin expresin de causa. Al entrar en vigencia la Ley N 27806 y su
reglamento, se derog tcitamente el Decreto de Urgencia N 035-2001.
Con el objeto de que el Estado cumpla con la transparencia activa, mediante Decreto
Supremo N 063-2010-PCM, de fecha 03/062010, se aprob la implementacin del Portal
de Transparencia Estndar en todas las entidades de la Administracin Pblica. En tanto
que, mediante Resolucin Ministerial N 200-2010-PCM, se aprob la Directiva N 012010-PCM/SGP, Lineamientos para la implementacin del Portal de Transparencia
Estndar. El Portal de Transparencia Estndar (PTE) es una herramienta informtica que
contiene formatos estndar bajo los cuales la entidad pblica registrar y actualizar la
informacin de su gestin de acuerdo a lo establecido en la Ley N 27806 y en los plazos
sealados en ella (1 y 3 meses). La informacin del PTE se encuentra distribuida en 9
conos que contienen la siguiente informacin:
1)
2)
3)

Datos Generales.
Planeamiento y Organizacin.
Informacin presupuestal, especificando la ejecucin de gasto de cada trimestre.

- 90 -

4)

5)
6)

7)

8)
9)

Informacin de Proyectos de Inversin Pblica, especificando: el presupuesto total de


proyecto, el presupuesto del perodo correspondiente y su nivel de ejecucin y el
presupuesto acumulado.
Participacin Ciudadana, especificando: Presupuesto participativo, Resumen
Ejecutivo de Audiencias Pblicas y Consejo de Coordinacin Regional o Local.
Informacin de Personal, especificando: relacin del personal que labora bajo
cualquier modalidad, informacin de personal cesante, se publica la remuneracin as
como otros beneficios que recibe el trabajador.
Informacin de contrataciones, contiene procesos de seleccin, exoneraciones,
penalidades, ordenes de servicio, gastos de viticos y pasajes, gastos de telefona, uso
de vehculos, gastos de publicidad.
Actividades Oficiales, contiene la agenda de las autoridades.
Informacin Adicional, contiene: Comunicados, las declaraciones juradas de las
autoridades y el formato de solicitud de acceso a la informacin pblica.

1.3. Medidas y sistemas que exijan a los funcionarios pblicos informar a las autoridades
competentes sobre los actos de corrupcin en la funcin pblica de los que tengan
conocimiento
RECOMENDACIN:
Fortalecer los mecanismos con los que cuenta la Repblica del Per para exigir a los
funcionarios pblicos denunciar a las autoridades competentes sobre los actos de
corrupcin en la funcin pblica de los que tengan conocimiento.
Medida a):
Reglamentar el Cdigo de tica de la Funcin Pblica, regulando las sanciones que
correspondan por la contravencin de sus normas, entre las cuales, las relativas a la
obligacin de denunciar los actos contrarios a ellas, y precisando la manera en que se
aplicaran sus disposiciones en concurrencia con otras normas sobre la materia,
procurando que no se vea disminuido su mbito de aplicacin.
Si bien el artculo 11 del Cdigo de tica de la Funcin Pbica prev que todo empleado
pblico, bajo responsabilidad, tiene el deber de comunicar los actos contrarios a lo normado
en el presente Cdigo, ante la Comisin Permanente de Procesos Administrativos
Disciplinarios de la entidad afectada o al rgano que haga sus veces, el propio cdigo en el
artculo 10 numeral 1) no prev como infraccin su incumplimiento; y, por tanto, en
observancia del principio de tipicidad, previsto en el artculo 230 numeral 4) de la Ley N
27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, no es posible contemplar en el
reglamento un sancin ante su incumplimiento.
En efecto, en el artculo 6 del reglamento del Cdigo de tica, slo se considera como
infraccin la transgresin a los principios, deberes y prohibiciones previstas en los artculos
6, 7 y 8 del Cdigo de tica y no el incumplimiento del deber de denunciar.
Medida b):
Facilitar el cumplimento de la obligacin de denunciar los actos de corrupcin, a travs
de los medios de comunicacin e informtica que se estimen adecuados, regulando su
utilizacin.

- 91 -

En la actualidad, acorde con el uso de las tecnologas de la informacin y comunicacin


(TICs), la mayora de entidades del Poder Ejecutivo (Ministerios) a travs de un aplicativo
web o correo electrnico permiten a los ciudadanos formular sus denuncias por actos de
corrupcin, asimismo cuentan con una lnea telefnica gratuita para recibir denuncias por
actos de corrupcin.
Asimismo, a travs del Decreto Supremo N 038-2011-PCM, que aprueba el Reglamento
de la Ley N 29542, Ley de proteccin al denunciante en el mbito administrativo y de
colaboracin eficaz en el mbito penal, se prev expresamente que las denuncias por hechos
arbitrarios o ilegales que se presenten ante la Contralora General de la Repblica pueden
realizarse a travs de correo electrnico o el aplicativo web habilitado con dicho fin.
Medida c):
Adoptar e implementar medidas de proteccin para los denunciantes, de tal manera que
los mismos encuentren garantas frente a las amenazas o cualquier otro acto de coaccin
o coercin de las que puedan ser objeto como consecuencia del cumplimiento de esta
obligacin.
A efectos de contestar esta pregunta adjuntamos las respuestas de las dos instituciones
involucradas directamente en brindar proteccin al denunciante tanto desde el mbito
administrativo como desde el mbito penal.
1. CONTRALORIA GENERAL DE LA REPBLICA
La Contralora General de la Repblica mantiene implementadas medidas de proteccin
para los denunciantes, que comprenden garantas frente a las amenazas o cualquier otro
acto de coaccin o coercin de las que puedan ser objeto como consecuencia del
cumplimiento de esta obligacin.
Sobre el particular, el inciso n) del artculo 22 de la Ley N 27785, Ley Orgnica del
Sistema Nacional de Control y de la Contralora tiene como una de sus atribuciones:
Recibir y atender denuncias y sugerencias de la ciudadana relacionadas con las
funciones de la administracin pblica, otorgndoles el trmite correspondiente sea en el
mbito interno, o derivndolas ante la autoridad competente; estando la identidad de los
denunciantes y el contenido de la denuncia protegidos por el principio de reserva.
Mediante Ley N 29542 Ley de Proteccin al Denunciante en el mbito administrativo
y de colaboracin eficaz en el mbito penal y su Reglamento aprobado por Decreto
Supremo N 038-2011-PCM de 21 de abril de 2011, normas propiciadas por este rgano
Superior de Control, se establece la proteccin y el otorgamiento de beneficios a los
funcionarios y servidores pblicos, o a cualquier ciudadano, que denuncien en forma
sustentada la realizacin de hechos arbitrarios o ilegales que ocurran en cualquier
entidad pblica y que puedan ser investigados o sancionados administrativamente.
Con Resolucin de Contralora No 184-2011-CG de 19 de julio de 2011 se aprob la
Directiva No 06-2011-CG/GSND que establece los criterios uniformes para el
tratamiento de las denuncias presentadas ante el Sistema Nacional de Control a travs de

- 92 -

la Contralora y los rganos de Control Institucional protegiendo la identidad del


denunciante y el contenido de la misma.
Esta directiva recoge lo sealado en la Ley N 29542 Ley de Proteccin al Denunciante
en el mbito Administrativo y de colaboracin eficaz en el mbito penal- y su
Reglamento aprobado mediante Decreto Supremo N 038-2011-PCM.
Cabe sealar que en el marco del proceso de mejoramiento continuo y de modernizacin
institucional se ha definido un nuevo Modelo de Gestin, con el propsito de optimizar
el desempeo de la gestin institucional, se ha considerado que las Denuncias
constituyen parte de la Demanda imprevista a la que tiene que atender la Contralora y
por ello ha sido definido como uno de los proyectos a ser priorizados en su desarrollo.
En tal sentido, la Contralora ha implementado el Sistema Nacional de Atencin de
Denuncias (SINAD) recogiendo lo sealado en la Ley de Proteccin al Denunciante,
siendo la Directiva No 06-2011-CG/GSND el instrumento legal que desarrolla los
criterios, procedimientos, roles y etapas para el tratamiento de las denuncias ciudadanas
a nivel nacional, el cual a la fecha se encuentra en la fase de desarrollo (Ver Anexo N 4
- Anexos Contralora).
El Proceso que ejecuta el SINAD comprende las seis (6) etapas siguientes:
a)

Recepcin: etapa en la cual se brinda atencin al ciudadano y se reciben las


denuncias, definindose dos (02) modalidades de recepcin:
Modalidad Presencial: Atencin personalizada al ciudadano que presenta su
denuncia en el Mdulo de Atencin Personalizado (MAP) de la Contralora a
nivel nacional o directamente ante el Jefe del OCI.
En caso que el ciudadano designe un representante, ste deber acreditar su
condicin mediante poder especial con firma legalizada por la autoridad
competente.
Modalidad no Presencial: Cuando se brinda atencin a la documentacin e
informacin presentada a travs de los medios siguientes:

b)

Correo Postal/Mensajera: Documentacin remitida por el ciudadano


de manera directa a travs del Mdulo de Trmite Documentario de la
Contralora a nivel nacional.

Virtual: Documentacin recibida por medio del correo electrnico o por


el aplicativo web del SINAD.

Admisin: En esta etapa se identifica la entidad competente sobre los hechos que
son materia de la denuncia a efecto de su derivacin o continuacin del trmite
correspondiente. Si los hechos denunciados son competencia de la Contralora, se
revisa el cumplimiento de los requisitos establecidos en la normativa vigente:

- 93 -

Cumpliendo los requisitos establecidos, la denuncia se admite, califica y


procede su evaluacin en la organizacin de casos.
El incumplimiento, se comunica al denunciante para la subsanacin de los
mismos, o se le comunica la inadmisibilidad de su denuncia.
c)

Organizacin del Caso: En esta etapa se realiza la evaluacin de los hechos, que
comprende la revisin de antecedentes, bsqueda de informacin, revisin de
documentos, solicitud de informacin adicional, recopilacin de informacin en
campo, para determinar si los hechos admitidos o tramitados de oficio
corresponden a un caso que amerite la inclusin de, en la organizacin de un caso
a ser verificado. Los objetivos de los casos organizados se remiten a la Gerencia
del SINAD para su programacin.

d)

Programacin: En esta etapa, se realiza la revisin y priorizacin de los casos


organizados, de acuerdo a los criterios establecidos por la Gerencia del SINAD
(capacidad operativa disponible, relevancia social o econmica en el entorno de su
ejecucin y condiciones de seguridad) lo cual permitir programar su verificacin,
remitiendo para ello los casos a verificar al Departamento de Verificacin de
Denuncias.

e)

Verificacin: En esta etapa el Departamento de Verificacin de Denuncias (DVE)


recibe los casos programados por la Gerencia del SINAD y desarrolla la
planificacin y ejecucin del trabajo de campo, utilizando los procedimientos y
tcnicas pertinentes para corroborar los hechos presuntamente irregulares en las
entidades correspondientes. La verificacin est orientada a contrastar la
informacin recibida, determinando su veracidad y razonabilidad, emitindose
oportunamente el resultado, con sujecin a la normativa de control gubernamental
vigente.

f)

Comunicacin de resultados: En esta etapa, se realiza la comunicacin al


denunciante y a la entidad (de corresponder) de los resultados (competencia,
derivacin, admisin, incumplimiento de requisitos, resultados de verificacin,
entre otros) que se han obtenido en las diversas etapas del proceso SINAD.
Las normas referidas al Sistema Nacional de Atencin de Denuncias se
encuentran de libre acceso en el portal de la Contralora (www.contraloria.gob.pe)
en la seccin correspondiente al SINAD.

2. MINISTERIO PBLICO
El Fiscal es el titular del ejercicio de la Accin Penal pblica y a quien se encomienda
tambin la carga de la prueba; quin mejor que l como el indicado para plantear la
estrategia de Investigacin y desarrollarla conjuntamente con la Polica, formulando sus
hiptesis y conclusiones al conocimiento de una noticia criminal.

- 94 -

El rol fundamental del Ministerio Pblico es la direccin de la Investigacin del delito,


liderar en tal sentido el trabajo en equipo con sus Fiscales y la Polica, diseando las
estrategias a ser aplicadas para investigar un caso y, cuando as corresponda, someterlo a
la autoridad jurisdiccional. Esta nueva actitud evita la repeticin de las diligencias ya
instauradas en el proceso. El nuevo Despacho Fiscal toma elementos del modelo
corporativo de trabajo, el mismo que permite la gestin e interaccin de sus actores,
incluyendo criterios importantes para el control y seguimiento de sus servicios.
Con ese mismo propsito, el Ministerio Pblico ha implementado el Programa Integral
de Proteccin y Asistencia el cual se encuentra vigente en los Distritos Judiciales donde
se ha implementado el Nuevo modelo Procesal, con la finalidad de preservar el
testimonio de la vctima y testigo y cautelar su integridad; para lo cual se efectuar
previamente una evaluacin certera de la existencia de riesgo o peligro grave de la
vctima o testigo o la de sus familiares ms prximos, a fin de adoptarse las medidas de
proteccin y asistencia ms idneas a su favor.
Principales acciones:
Diseo y Aplicacin del Programa de Asistencia a Vctimas y Testigos e
Implementacin Progresiva del Programa Integral de Proteccin y
Asistencia.
Como sucede en todos los pases de la regin los denunciantes, las vctimas y
testigos de diversos delitos concurren a la polica o al Ministerio Pblico con
temor que su participacin en el proceso les signifique potenciales problemas o
amenazas a su integridad fsica o psquica que puedan incluso afectar a su familia
o cuentan con un serio temor que situaciones equivalentes ocurran de nuevo.
La falta de respuesta del sistema puede traducirse en un problema serio que
desincentive la participacin de la vctima o el testigo en la investigacin o el
proceso penal, ya que al tener desconfianza en el sistema y sin motivacin para
participar activamente, puede redundar en la ineficacia del proceso.
El Estado no puede desconocer su rol en esa direccin; as, cuando se vean
amenazados el derecho a la vida, la libertad o la integridad fsica y psquica de
una vctima, testigo, perito o colaborador, con el propsito de garantizar su
integridad y el respeto al debido proceso, debe adoptar mecanismos que permitan
brindarle seguridad y proteccin.
En ese sentido, el Ministerio Pblico del Per en su rol de prevenir y perseguir el
delito, as como defender los intereses del ciudadano, viene implementado el
Programa Integral de Proteccin y Asistencia, sobre la base del Programa de
Asistencia a Vctimas y Testigos vigente desde el 2008, el cual contribuir a
mejorar la percepcin que tiene la poblacin acerca del sistema de justicia.

- 95 -

APORTE
PROBATORIO

INEFICACIA DEL
MODELO PROCESAL PENAL

Falta de colaboracin de
las vctimas y testigos
En los procesos penales.

Falta de compromiso y
Actuacin adecuada de las
Instituciones respecto de la
Proteccin y asistencia de las
Vctimas y testigos

HOSTILIZACIONES

Incremento
de los niveles
de riesgo

AMENAZAS
ATENTADOS

Desconocimiento
de la importancia
de su participacin
en el proceso

Falta de conocimiento
del Programa
de Proteccin y
Asistencia y sus
alcances

Programa Integral de Proteccin


y Asistencia a testigos, Peritos,
agraviados y colaboradores que
Intervengan en el proceso Penal

Vctimas y testigos
asistidos

Proteccin a vctimas,
testigos,
peritos y
colaboradores

Insuficientes
Recursos
Humanos y
econmicos

NUEVO MODELO PROCESAL

Respeto de los derechos de las


Vctimas y testigos durante
el proceso penal

Vulneracin de los
derechos de las
Vctimas y testigos
durante el proceso penal

Garantizar su
efectiva participacin en
el proceso penal.

Sustento de la prueba
Contribucin a la eficacia de la
persecucin penal

MEDIDAS DE
ASISTENCIA

MEDIDAS DE
PROTECCIN

Actualmente el Programa de Asistencia a Vctimas y Testigos se encuentra


vigente en los 17 Distritos Judiciales donde se ha implementado el Nuevo modelo
Procesal, contando con 17 Unidades Distritales de Asistencia a Vctimas y
Testigos a nivel nacional y un Plan Piloto en el Distrito Judicial de Lima. Adems
de las Unidades Distritales de Asistencia a Vctimas y Testigos de las Fiscalas
Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios de los Distritos

- 96 -

Judiciales de Lima, Lima Norte, Lima Sur y el Callao; As como 61 Unidades de


Asistencia Inmediata a nivel nacional.

UDAVT

UDAVT
01 de Abril del 2009 D.J
TUMBES

UDAVT

01 de Abril del 2010 D.J


AMAZONAS

01 de Abril del 2010 D.J


SAN MARTIN

01 de Abril del 2009


D.J PIURA

Aplicaci
Aplicacin Progresiva del
Nuevo C
Cdigo Procesal Penal

01 de Abril del 2009


D.J LAMBAYEQUE
01 de Abril del 2007
D.J LA LIBERTAD

01 de Julio del
2006 - HUAURA

01 de Octubre
del 2009 D.J
CUSCO

01 de Abril del 2010 D.J


CAJAMARCA

UDAVT

Febrero 2008 D.J


LIMA-PLAN PILOTO

UDAVT
01 de Diciembre del 2009
D.J ICA Y CAETE

Enero 2011 D.J LIMAANTICORRUPCIN

En los Distritos Judiciales de Lima Norte, Lima Sur y Callao,


el 01 de Abril del 2011.
UDAVT

01 de Abril del 2008 D.J


MOQUEGUA Y TACNA

01 de Octubre
del 2009 D.J
MADRE DE
DIOS
01 de Octubre
del 2009 D.J
PUNO
01 de Octubre
del 2008 D.J
AREQUIPA

UDAVT

Para considerar la incorporacin de las vctimas y testigos al Programa, debe


previamente efectuarse una evaluacin certera de la existencia de riesgo o
peligro grave de la vctima o testigo o la de sus familiares ms prximos, a fin de
adoptarse las medidas de proteccin ms idneas a su favor contempladas en el
artculo 248 del Cdigo Procesal Penal43.
43 Artculo 247 Personas destinatarias de las medidas de proteccin.1. Las medidas de proteccin previstas en este Ttulo son aplicables a quienes en calidad de testigos, peritos, agraviados o
colaboradores intervengan en los procesos penales.
2. Para que sean de aplicacin las medidas de proteccin ser necesario que el Fiscal durante la investigacin preparatoria
o el Juez aprecie racionalmente un peligro grave para la persona, libertad o bienes de quien pretenda ampararse en ellas,
su cnyuge o su conviviente, o sus ascendientes, descendientes o hermanos.
Artculo 248 Medidas de proteccin.1. El Fiscal o el Juez, segn el caso, apreciadas las circunstancias previstas en el artculo anterior, de oficio o a instancia de
las partes, adoptar segn el grado de riesgo o peligro, las medidas necesarias para preservar la identidad del protegido,
su domicilio, profesin y lugar de trabajo, sin perjuicio de la accin de contradiccin que asista al imputado.
2. Las medidas de proteccin que pueden adoptarse son las siguientes:
a) Proteccin policial.
b) Cambio de residencia.
c) Ocultacin de su paradero.
d) Reserva de su identidad y dems datos personales en las diligencias que se practiquen, y cualquier otro dato que pueda
servir para su identificacin, pudindose utilizar para sta un nmero o cualquier otra clave.
e) Utilizacin de cualquier procedimiento que imposibilite su identificacin visual normal en las diligencias que se
practiquen.

- 97 -

Desarrollo Del Programa Integral De Proteccin Y Asistencia A


Vctimas Y Testigos
El Programa de Asistencia a Vctimas y Testigos cuenta actualmente con
Profesionales de Derecho, Psicologa y Trabajo Social que le permite
otorgar a los usuarios del Programa Asistencia Legal, Psicolgica y Social.

f) Fijacin como domicilio, a efectos de citaciones y notificaciones, la sede de la Fiscala competente, a la cual se las har
llegar reservadamente a su destinatario.
g) Utilizacin de procedimientos tecnolgicos, tales como videoconferencias u otros adecuados, siempre que se cuenten
con los recursos necesarios para su implementacin. Esta medida se adoptar para evitar que se ponga en peligro la
seguridad del protegido una vez desvelada su identidad y siempre que lo requiera la preservacin del derecho de defensa
de las partes.
Artculo 249 Medidas adicionales.1. La Fiscala y la Polica encargada cuidarn de evitar que a los agraviados, testigos, peritos y colaboradores objeto de
proteccin se les hagan fotografas o se tome su imagen por cualquier otro procedimiento, debindose proceder a retirar
dicho material y devuelto inmediatamente a su titular una vez comprobado que no existen vestigios de tomas en las que
aparezcan los protegidos de forma tal que pudieran ser identificados. Se les facilitar, asimismo, traslados en vehculos
adecuados para las diligencias y un ambiente reservado para su exclusivo uso, convenientemente custodiado, cuando sea
del caso permanecer en las dependencias judiciales para su declaracin.
2. El Fiscal decidir si, una vez finalizado el proceso, siempre que estime que se mantiene la circunstancia de peligro grave
prevista en este Ttulo, la continuacin de las medidas de proteccin.
3. En casos excepcionales, el Juez a pedido del Fiscal, podr ordenar la emisin de documentos de una nueva
identificacin y de medios econmicos para cambiar su residencia o lugar de trabajo.
Artculo 250 Variabilidad de las medidas.1. El rgano judicial competente para el juicio se pronunciar motivadamente sobre la procedencia de mantener,
modificar o suprimir todas o algunas de las medidas de proteccin adoptadas por el Fiscal o el Juez durante las etapas de
Investigacin Preparatoria o Intermedia, as como si proceden otras nuevas.
2. Si cualquiera de las partes solicita motivadamente, antes del inicio del juicio oral o para la actuacin de una prueba
anticipada referida al protegido, el conocimiento de su identidad, cuya declaracin o informe sea estimado pertinente, el
rgano jurisdiccional en el mismo auto que declare la pertinencia de la prueba propuesta, y si resulta indispensable para el
ejercicio del derecho de defensa, podr facilitar el nombre y los apellidos de los protegidos, respetando las restantes
garantas reconocidas a los mismos en este Ttulo.
3. Dentro del tercer da de la notificacin de la identidad de los protegidos, las partes podrn proponer nuevas pruebas
tendentes a acreditar alguna circunstancia que pueda incluir en el valor probatorio de su testimonio.
Artculo 251 Reexamen e Impugnaciones.1. Contra la disposicin del Fiscal que ordena una medida de proteccin, procede que el afectado recurra al Juez de la
investigacin preparatoria para que examine su procedencia.
2. Contra las resoluciones referidas a las medidas de proteccin procede recurso de apelacin con efecto devolutivo.

- 98 -

Los Profesionales de las Unidades de Asistencia Inmediata a nivel nacional tienen


como funcin supervisar la idnea ejecucin de las medidas de proteccin
dispuestas a favor de las vctimas o testigos de una investigacin o un
proceso.

Entre los logros ms relevantes del Programa de Asistencia a Vctimas y Testigos,


relacionados con la ejecucin de las recomendaciones efectuadas por la
Convencin Interamericana contra la Corrupcin de la Organizacin de Estados
Americanos tenemos los siguientes:
La adquisicin de bienes destinados a cautelar la reserva de identidad de las
vctimas y testigos, tales como distorsionadores de imagen,
distorsionadores de voz, biombos, enseres de caracterizacin en general.

- 99 -

La coordinacin permanente entre el sistema Fiscal y el personal de las


Unidades de Asistencia a nivel nacional a fin de cautelar de manera idnea
la seguridad e integridad de las vctimas y testigos.
El diseo de la pgina web del Programa, como parte de la pgina
institucional del Ministerio Pblico que permita a la ciudadana tener
informacin del Programa de Asistencia a Vctimas y Testigos.
La implementacin de un sistema de soporte informtico que permita a la
Unidad Central monitorear el trabajo de las Unidades de Asistencia a nivel
nacional a fin de velar por la idnea proteccin y asistencia de los usuarios
del Programa.
La programacin del presupuesto necesario para implementar medidas de
proteccin como cambio de domicilio, ocultacin de paradero,
otorgamiento de medios econmicos; sin embargo, estas medidas de
proteccin slo son otorgadas a los usuarios con un alto nivel de riesgo.
La difusin permanente de las medidas de proteccin previstas en el nuevo
Cdigo Procesal Penal as como de las medidas de proteccin dispuestas
por la Ley 29542 Ley de Proteccin al denunciante en el mbito
administrativo y de colaboracin eficaz en el mbito penal.

- 100 -

Tenemos:

Dacin de la Ley de Proteccin al denunciante en el mbito


administrativo y de colaboracin eficaz en el mbito penal.
Mediante la Ley N 29542, se aprob la Ley de Proteccin al Denunciante
en el mbito administrativo y de colaboracin eficaz en el mbito penal.
Dicho dispositivo legal procura brindar mecanismos de proteccin y otorga
beneficios a los funcionarios y servidores pblicos, o de cualquier
ciudadano, que denuncien en forma sustentada la realizacin de hechos
arbitrarios o ilegales que ocurran en cualquier entidad pblica y que puedan
ser investigados o sancionados administrativamente.
La autoridad competente que recibe y evala las denuncias presentadas es
la Contralora General de la Repblica, dentro de su mbito de competencia
y derivando aquellas cuyo trmite corresponda ser efectuado por otras

- 101 -

instancias administrativas que, por disposicin legal expresa, tengan


competencia sobre la materia objeto de denuncia.
La disposicin legal contempla las siguientes medidas de proteccin:
Reserva de identidad.
Proteccin de Derechos Laborales.
Dificultades observadas en los procesos de implementacin de la
recomendacin:
El principal problema que afronta el Programa de Asistencia a Vctimas y
Testigos y la implementacin progresiva del Programa Integral de Proteccin y
Asistencia es el limitado presupuesto con el que cuenta, a travs del cual no se
pueden cubrir el integro de los requerimientos de los usuarios del Programa en
cuanto a proteccin y asistencia.
Del mismo modo, muchas de las Unidades de Asistencia a nivel nacional no
cuentan con el equipo multidisciplinario completo.
Medida d):
Extender las medidas de proteccin contenidas en la Ley No. 27378 de Diciembre de
2000, en el Decreto Supremo No. 020-2001-JUS de julio de 2001, y en el Decreto
Supremo No. 031-2001-JUS de Octubre de 2001, a los denunciantes de buena fe que no
han participado en la comisin de los delitos.
A) Por favor describa brevemente las acciones concretas44/ que se han ejecutado
para implementar la recomendacin, o la anterior medida sugerida por el
Comit para su implementacin, o la medida o medidas alternativas adoptadas
por su pas con este propsito. Si lo considera conveniente, por favor indique la
pgina en Internet en que pueda obtenerse informacin ms detallada sobre
estas acciones, identificando con precisin la informacin de dicha pgina a la
que desea remitir.
El Estado Peruano a travs del Congreso de la Repblica ha aprobado la Ley
N29542, de fecha 21 de junio del 2010, Ley de proteccin al denunciante en el
mbito administrativo y de colaboracin eficaz en el mbito penal.
B) Si es el caso, refirase a la informacin y desarrollos nuevos relacionados con la
materia sobre la que versa la recomendacin o la anterior medida sugerida por
el Comit, describiendo brevemente las nuevas disposiciones y/o medidas
adoptadas con respecto a dicha materia*, o las disposiciones y/o medidas no
conocidas o no tenidas en cuenta por el Comit cuando se formul dicha
recomendacin o medida*, indicando si estima que las mismas tienen incidencia
44. Si estas acciones se refieren a adopcin de disposiciones y/o medidas, por favor aporte copia de las mismas, o
indique el enlace electrnico a travs del cual se puede acceder a ellas.
*
Por favor aporte copia de las mismas, o indique el enlace electrnico a travs del cual se puede acceder a ellas.

- 102 -

en la vigencia de dicha recomendacin o medida, o pueden conducir a su


replanteamiento o reformulacin.
La Ley N29542, sobre proteccin al denunciante seala lo siguiente:
Artculo 1.- Objeto de la Ley: la presente Ley tiene el objeto de proteger y otorgar
beneficios a los funcionarios y servidores pblicos, o a cualquier ciudadano, que
denuncien en forma sustentada la realizacin de hechos arbitrarios o ilegales que
ocurran en cualquier entidad pblica y que puedan ser investigados o sancionados
administrativamente.
Artculo 2.- Entidades de la administracin pblica: para efectos de la presente
Ley, se entiende por entidades de la administracin pblica las sealadas en el
artculo I del Ttulo Preliminar de la Ley nm. 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General.
Artculo 3.- Hechos arbitrarios o ilegales: son hechos arbitrarios o ilegales las
acciones u omisiones realizadas por los funcionarios y servidores pblicos que
contravengan las disposiciones legales vigentes y afecten o pongan en peligro la
funcin o el servicio pblico.
Artculo 4.- Competencia: la Contralora General de la Repblica es la autoridad
competente que recibe y evala las denuncias presentadas, dando el trmite a las que
se encuentren dentro de su mbito de competencia y derivando aquellas cuyo trmite
corresponda ser efectuado por otras instancias administrativas que, por disposicin
legal expresa, tengan competencia sobre la materia objeto de la denuncia.
Artculo 5.- Beneficiarios: la proteccin a que se refiere la presente Ley alcanza a:
a. Funcionarios y servidores pblicos.
b. Ex funcionarios y ex servidores pblicos.
c. Personal que preste servicios en las entidades pblicas bajo cualquier
modalidad o rgimen laboral de contratacin.
d. Cualquier ciudadano que tuviera conocimiento de los hechos arbitrarios o
ilegales.
Artculo 6.- Excepciones de aplicacin de la Ley
Estn exentas de los beneficios que otorga la presente Ley las denuncias:
a. Que afectan directamente la defensa nacional, el orden interno y las
actividades de inteligencia que pueden ser desarrolladas por las diferentes
entidades pblicas en el mbito de sus funciones y competencias, con
excepcin de las denuncias referidas a los procesos de adquisicin o
mantenimiento de equipos, bienes o servicios.
b. Que afectan la poltica exterior y las relaciones internacionales.
c. Que se sustentan en informacin obtenida lesionando los derechos
fundamentales.

- 103 -

Medida e):
Capacitar a los funcionarios pblicos respecto de la responsabilidad de denunciar ante
las autoridades competentes los actos de corrupcin de los que tengan conocimiento
La Secretara de Gestin Pblica, de conformidad con el Reglamento de Organizacin y
Funciones de la Presidencia del Consejo de Ministros, tiene como funcin formular,
coordinar, supervisar y evaluar las polticas de acceso a la informacin pblica, el fomento
de la tica en la funcin pblica, la transparencia y la vigilancia ciudadana, encargndose
de realizar actividades de fortalecimiento de capacidades sobre el Cdigo de tica de la
Funcin Pblica en las entidades pblicas, entre ellas, lo relativo a la responsabilidad de los
funcionarios pblicos para denunciar incumplimientos del Cdigo de tica de la Funcin
Pblica. Las capacitaciones se encuentran comprendidas en el Plan Operativo Institucional
(POI) de las entidades, herramienta de planificacin que vincula el plan con el presupuesto
2.

SISTEMAS PARA LA DECLARACIN DE LOS INGRESOS, ACTIVOS Y PASIVOS


(ARTCULO III, PRRAFO 4 DE LA CONVENCIN)
RECOMENDACIN 2.1.:
Complementar las normas relativas al contenido de la Declaracin Jurada y la utilizacin de
sta en la prevencin y combate de la corrupcin.
Medida a):
Complementar las normas sobre el contenido de las Declaraciones Juradas de Ingresos y
de Bienes y Rentas de los Funcionarios y Servidores Pblicos del Estado, de tal manera
que incluyan tambin la obligacin expresa para los declarantes de consignar en las
mismas los aspectos relativos a sus pasivos, y desarrollar este concepto indicando los
elementos que lo componen y la informacin que debe suministrarse en relacin con los
mismos.
La Contralora General de la Repblica como
rgano Superior de Control
complementando las normas relativas al desarrollo de las Declaraciones Juradas y de
Bienes y Rentas que permitan consignar los pasivos del declarante, ha implementado un
Sistema Electrnico en lnea, cuyo procedimiento ha sido aprobado mediante Resolucin de
Contralora N 082-2008-CG publicada el 27 de febrero de 2008, aprob la Directiva N
004-2008-CG/FIS - Disposiciones para el uso del Sistema Electrnico de Registro de
Declaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas en Lnea (SDJL).
Dicho dispositivo legal regula el uso del Sistema Electrnico de Registro de Declaraciones
Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas en Lnea como herramienta para el proceso en
lnea del registro, presentacin y remisin de las Declaraciones Juradas y de la Relacin de
Nombramientos y Contratos de los Obligados a presentarlas. El uso del sistema electrnico
citado, ha iniciado su implementacin progresiva desde el ao 2008, permitiendo mejorar y
ampliar la captura de la informacin brindada por los declarantes en todos los rubros de la
Declaracin Jurada tanto referido a los activos y pasivos contemplados en la obligacin.

- 104 -

Respecto a la consignacin de datos sobre los pasivos, el sistema registra la informacin de


la entidad o persona con la que se mantiene dicha obligacin, el nombre de la entidad de ser
el caso, el tipo, moneda y tipo de cambio de la obligacin.
En lo referido a los documentos tcnico normativos, a la fecha se cuenta con el Instructivo
de Fiscalizacin de Declaraciones Juradas aprobado el 07 de diciembre de 2010, el mismo
que considera la solicitud de informacin al fiscalizado respecto a sus gastos corrientes para
fines de la evaluacin en la consistencia del flujo de ingresos y egresos del fiscalizado.
La informacin detallada respecto al contenido de la Resolucin de Contralora N 0822008-CG y de la Directiva N 004-2008-CG/FIS, se puede obtener de la pgina de internet
http://www.contraloria.gob.pe/wps/portal/portalcgr/website/secciones/declaracionesjuradas/
declaracionesbienvenido/declaracionesbienvenido; asimismo, el acceso al Sistema
Electrnico de Registro de Declaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas en
Lnea
(SDJL)
se
puede
obtener
de
la
pgina
web
https://apps.contraloria.gob.pe/ddjj/aspxfiles/Bienvenida.aspx.
Como parte de las desafos observados se deben citar que en el perodo comprendido entre
el 2008 a la fecha se han implementado el 53% de los pliegos obligados a presentar
Declaracin Jurada en Lnea, lo que significa que existe un nmero considerable de
entidades que an no hacen uso del Sistema Electrnico de Registro de Declaraciones
Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas en Lnea, siendo desarrollado el otro porcentaje
en forma documental.
Medida b):
Incorporar a las normas sobre las Declaraciones Juradas, la obligacin de informar
sobre los bienes propios pertenecientes a los dependientes del declarante; a su cnyuge; y
a la sociedad de gananciales constituida con su cnyuge o con su conviviente, indicando
la procedencia de los mismos.
Se precisa que la normativa de Declaraciones Juradas de la Contralora General de la
Repblica como rgano Superior de Control si estipula la obligacin de informar sobre los
bienes de la sociedad de gananciales (45), a razn de ello el Sistema Electrnico de
Registro de Declaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas en Lnea ha permitido
mejorar la captura de informacin disgregada de los bienes, tal como la precisin del

45 El rgimen de sociedad de gananciales se puede derivar de la celebracin de un matrimonio o como efecto de una
unin de hecho, conforme el Cdigo Civil Peruano, aprobado mediante Decreto Legislativo N 295 y en vigencia desde el
14 de noviembre de 1984:
Artculo 295.- Eleccin del rgimen patrimonial
Antes de la celebracin del matrimonio, los futuros cnyuges pueden optar libremente por el rgimen de sociedad de
gananciales o por el de separacin de patrimonios, el cual comenzar a regir al celebrarse el casamiento.
Artculo 326.- Efectos de uniones de hecho
La unin de hecho, voluntariamente realizada y mantenida por un varn y una mujer, libres de impedimento matrimonial,
para alcanzar finalidades y cumplir deberes semejantes a los del matrimonio, origina una sociedad de bienes que se sujeta
al rgimen de sociedad de gananciales, en cuanto le fuere aplicable, siempre que dicha unin haya durado por lo menos
dos aos continuos.

- 105 -

propietario (bien propio del fiscalizado o de su cnyuge, bienes sociales, bienes con
terceros, etc.), porcentajes de propiedad, tipo de valor reportado sobre el mismo
(autoavalo, de mercado, de venta, entre otros).
Con relacin a ello, mediante Resolucin de Contralora N 316-2008-CG publicada el 09
de agosto de 2008 se aprob la Directiva N 008-2008-CG/FIS - Disposiciones para la
Fiscalizacin de Declaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas, precisando en el
numeral 8.3 de la citada Directiva que en el caso de la fiscalizacin de Declaraciones
Juradas se realizar la bsqueda de informacin del fiscalizado y de su cnyuge o
concubina, de ser el caso, en las distintas bases de datos a las que se accede; asimismo
contempla la posibilidad de solicitar al fiscalizado, a su cnyuge o concubina, o las
entidades correspondientes, la informacin que sea requerida para los fines de la
fiscalizacin incluyendo la informacin de sus bienes.
La informacin referida a la Resolucin de Contralora N 316-2008-CG se encuentra en el
link
http://www.contraloria.gob.pe/wps/portal/portalcgr/website/secciones/declaracionesjuradas/
declaracionesbienvenido/declaracionesbienvenido
A efecto de fortalecer el mecanismo de Declaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y
Rentas este rgano Superior de Control ha diseado una frmula normativa ante el
Congreso de la Repblica (Proyecto de Ley N 82/2006-CG actualizado con numeracin
N 96/2011-CG)(46), el mismo que, entre otros aspectos, propone la obligacin legal por
parte del declarante de consignar todos sus ingresos, bienes y rentas, hacindose la
precisin de consignarse tambin los bienes propios de su cnyuge, as como los bienes
sociales del matrimonio, siempre que su rgimen patrimonial sea el de sociedad de
gananciales.
Asimismo, como innovacin se introduce la obligacin de consignar en la Declaracin
Jurada los bienes que pertenezcan a los hijos dependientes del declarante y la obligacin de
consignar los bienes que correspondan al concubinato de ser el caso.
A modo de referencia se proporciona los links en los cuales pueden apreciarse el contenido
de los anteproyectos citados, as respecto al Proyecto de Ley 82/2006-CG el enlace es:
http://www2.congreso.gob.pe/Sicr/TraDocEstProc/CLProLey2006.nsf, y respecto al
Proyecto
de
Ley
N
96/2011-CG
el
enlace
es
http://www2.congreso.gob.pe/Sicr/TraDocEstProc/CLProLey2011.nsf
Como un desafo se puede citar que las propuestas normativas estn sujetas a la aprobacin
de entidades externas a este ente Superior de Control.

46 Con Oficio N 1580-2006-CG/DC del 29.Ago.2006 se remiti a la Presidencia del Congreso de la Repblica el Proyecto
de Ley que regula la Declaracin Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas (Proyecto de Ley N 82/2006-CG). Con Oficio N
00967-2011-CG/DC del 24.Ago.2011 se actualiza el proyecto y se le otorga la nueva numeracin de Proyecto de Ley N
96/2011-CG.

- 106 -

Medida c):
Contemplar, en las Declaraciones Juradas, un rubro en el que se relacionen los cargos o
puestos de trabajo que el declarante hubiere ocupado (en la actividad pblica o privada)
antes de asumir el cargo por el cual est presentando la Declaracin; y utilizar dicha
Declaracin para detectar posibles casos de conflicto de intereses.
En relacin con la anterior medida, suministre la siguiente informacin:
Sobre el particular corresponde sealar que en el marco de un proceso participativo, en el
que han intervenido el sector pblico y la sociedad civil; y, teniendo como referente el texto
de la Ley Modelo de la OEA sobre Declaracin de Intereses, se cuenta actualmente con un
Anteproyecto de la Ley que regula la Declaracin Jurada de Intereses de Personas al
servicio del Estado, lo cual coadyuva a la implementacin de la recomendacin formulada
por el Comit y que prximamente ser presentado al Congreso.
En el contenido de este anteproyecto se obliga a determinados funcionarios a presentar una
declaracin indicando sus actividades de carcter profesional, ocupacional o comercial, en
previsin a que estas puedan generar conflicto en el cumplimiento de sus funciones as
como informacin sobre sus relaciones de parentesco y unin de hecho (concubino), de ser
el caso.
Medida d):
Incorporar, como obligados a presentar Declaracin, a todos los funcionarios pblicos
encargados de otorgar licencias, al igual que aquellos que formen parte de comisiones o
grupos de trabajo en los procesos licitatorios.
Se precisa que la normativa de Declaraciones Juradas de este rgano Superior de Control
(47) si considera como sujetos obligados a los titulares o encargados de las reas de
tesorera, presupuesto, contabilidad, control, logstica y abastecimiento.
Adems de los obligados citados en el punto anterior, el literal l) del citado Proyecto de Ley
N 96/2011-CG propone considerar como sujeto obligado a todo funcionario o servidor
pblico que por la naturaleza de su cargo o funcin lo solicite la Contralora.
El contenido de la Ley 27482 - Ley que regula la publicacin de la Declaracin Jurada de
Ingresos y de Bienes y Rentas de los funcionarios y servidores del Estado y del Reglamento
aprobado con D.S. N 080-2001-PCM, podrn ser apreciadas en el siguiente enlace:
http://www.contraloria.gob.pe/wps/portal/portalcgr/website/secciones/declaracionesjuradas/
declaracionesbienvenido/declaracionesbienvenido
En el presente acpite se puede citar como una dificultad que las propuestas normativas
estn sujetas a la aprobacin de entidades externas a este ente Superior de Control.

47 Artculo 2 de la Ley 27482 - Ley que regula la publicacin de la Declaracin Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas de
los funcionarios y servidores del Estado y 3 de su Reglamento aprobado con D.S.N 080-2001-PCM.

- 107 -

RECOMENDACIN 2.2.:
Utilizar las Declaraciones Juradas, optimizando el anlisis de su contenido, de tal
manera que sirvan como una herramienta til para la deteccin y prevencin de
conflictos de intereses, adems de su utilizacin como instrumento idneo para la
deteccin de posibles casos de enriquecimiento ilcito.
Medida a):
Establecer sistemas para hacer efectiva la verificacin del contenido de las Declaraciones
Juradas, fijando plazos y ocasiones para ello, y estableciendo acciones que permitan
superar obstculos para acceder a las fuentes de informacin que se requieran.
La Contralora como Entidad Fiscalizadora Superior a travs de su Departamento de
Verificacin Patrimonial viene desarrollando y aplicando estrategias para la verificacin y
fiscalizacin del contenido de las Declaraciones Juradas de los funcionarios seleccionados
de acuerdo a factores de riesgo. Esta estrategia considera bsicamente tres niveles de
evaluacin: a) Anlisis de Riesgos, b) Exmenes de Declaraciones Juradas y c)
Fiscalizacin de Declaraciones Juradas.
Cada uno de estos niveles difiere respecto a las variables: tiempo de duracin, profundidad
del anlisis y nmero de declaraciones juradas evaluadas. Dichas actividades son
desarrolladas en el transcurso del ao, estableciendo el cumplimiento de metas en cada una
de ellas.
Adicionalmente se han efectuado convenios interinstitucionales con rganos autnomos y
entidades a efecto de contar con informacin privilegiada, as se han establecido vnculos
con la Superintendencia Nacional de Registros Pblicos (SUNARP) a efecto se pueda
contar con acceso a informacin registral, con la Superintendencia de Banca y Seguros
(SBS) para acceder a la informacin de obligaciones del fiscalizado con entidades
financieras, con el Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil (RENIEC) respecto a
informacin de identidad y se encuentra en proceso la firma de un convenio con la SUNAT
a efecto de contar con la informacin tributaria no reservada. Asimismo, se viene
desarrollando un trabajo coordinado con la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) de la
Superintendencia de Banca y Seguros (SBS) a fin de contar con informacin respecto a
funcionarios que presenten indicios de riesgo.
Respecto a este rubro en el Proyecto de Ley N 96/2011-CG alcanzado a la Presidencia del
Congreso de la Repblica se propone incluir en la Declaracin Jurada la autorizacin
expresa del obligado para el levantamiento del secreto bancario, reserva tributaria y reserva
de identidad.
Dentro de las dificultades que se han presentado se citan algunas limitaciones tecnolgicas
respecto a cmo las entidades y organismos de quienes se requiere informacin a travs de
los convenios citados tienen estructuradas sus bases de datos en forma diferenciada, lo cual
hace compleja la obtencin de informacin adecuada a nuestras necesidades y respecto a las
propuestas normativas, las mismas se encuentran sujetas a la aprobacin de entidades
externas a la Contralora.

- 108 -

Medida b):
Implementar un registro de obligados a presentar Declaracin Jurada, asegurando los
mecanismos para su actualizacin peridica.
Sobre la implementacin de un registro de obligados a presentar Declaracin Jurada, se
precisa que el artculo 5 de la Ley 27482, Ley 27482 - Ley que regula la publicacin de la
Declaracin Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas de los funcionarios y servidores del
Estado y 10 de su Reglamento aprobado con D.S. N 080-2001-PCM regulan la obligacin
del titular de cada pliego presupuestal a travs de la Direccin General de Administracin o
quien haga sus veces, de remitir a la Contralora, al trmino de cada ejercicio presupuestal
una relacin que contenga los nombramientos o contratos de los obligados a presentar
Declaraciones Juradas, as como informacin pormenorizada del total de ingresos que estos
perciban. En el citado Proyecto de Ley N 96/2011-CG se propone que dicha obligacin
recaiga especficamente sobre la Direccin General de Administracin o quien haga sus
veces.
A travs del Sistema Electrnico de Registro de Declaraciones Juradas de Ingresos y de
Bienes y Rentas en Lnea se cuenta con un registro de obligados de las entidades que se
encuentran implementadas en el mismo. Dicho registro es administrado por los encargados
de las Direcciones Generales de Administracin o de quienes hagan sus veces en cada
entidad, quienes como parte de competencia deben incorporan a los usuarios u obligados de
sus propias entidades.
A la fecha, a travs del apoyo de un consultor del Banco Interamericano de Desarrollo BID y de otras unidades orgnicas de la Contralora se viene mejorando las funcionalidades
del mdulo de obligados (Mdulo de Universo de Obligados) a travs de la Consultora
Individual N 002-2010-CGR/BID - Ampliacin del Alcance del Sistema de Informacin
de Declaraciones Juradas.
Uno de los retos que se identifican es la obtencin de la aprobacin por las entidades
externas de las modificaciones propuestas por esta entidad.
Por otro lado, cabe sealar que la Contralora General, colaborando con el Grupo de
Trabajo de Lucha contra la corrupcin en el sector pblico del Congreso de la Repblica
ha elaborado la propuesta de Ley para la implementacin de una Declaracin Jurada de
Intereses a fin de prevenir y contribuir a la deteccin de posibles conflictos de intereses en
el desempeo de sus funciones, para garantizar su transparencia y eficacia en beneficio del
inters pblico, la misma que se encuentra en calidad de Anteproyecto de Ley.
Medida c):
Evaluar la posibilidad de trabajar en la implementacin de un sistema informtico que
optimice las funciones de control sobre las Declaraciones Juradas, alertando a las
autoridades competentes sobre cambios sustanciales en el contenido de las Declaraciones
Juradas del declarante.
La Contralora como rgano Superior de Control si cuenta con un Sistema Informtico que
optimiza las funciones de control, es denominado Sistema de Declaraciones Juradas de

- 109 -

Ingresos y de Bienes y Rentas desarrollado en lnea a travs de la pgina del Portal


Institucional.
Dicho mecanismo considera las estrategias de Anlisis de Riesgos y Examen de
Declaraciones Juradas a fin de monitorear el control del patrimonio de los declarantes con
cargos sensibles (ministros, viceministros, titulares de entidades, entre otros), sin embargo
dichas actividades an no se encuentran sistematizadas.
La dificultad identificable para el presente acpite es la limitada capacidad operativa del
rea de Sistemas y Tecnologas de la Informacin.
4.

MECANISMOS PARA ESTIMULAR LA PARTICIPACIN DE LA SOCIEDAD CIVIL


Y DE LAS ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES EN LOS ESFUERZOS
DESTINADOS A PREVENIR LA CORRUPCIN (ARTCULO III, PRRAFO 11 DE
LA CONVENCIN)
4.2. Mecanismos para el acceso a la informacin
RECOMENDACIN:
Fortalecer los mecanismos para garantizar el acceso a la informacin pblica.
Medida a):
Adoptar las medidas pertinentes para asegurar que las entidades pblicas que de acuerdo
con las normas sobre derecho a la informacin estn obligadas a hacerlo, incorporen en
sus Textos nicos de Procedimientos Administrativos (TUPA), el procedimiento para
acceder a la informacin
El artculo 37 de la Ley N 27444, Ley de Procedimiento Administrativo General, dispone
que todas las entidades de la administracin pblica elaboren y aprueben o, en su caso,
gestionen la aprobacin de un T.U.P.A. en el cual deben encontrarse contenidos todos los
procedimientos de iniciativa de parte requeridos por los administrados para satisfacer sus
intereses o derechos mediante el pronunciamiento de cualquier rgano de la entidad. En esa
medida, el procedimiento de acceso a la informacin pblica previsto por la Ley N 27806
y su Reglamento, como vehculo que permite el ejercicio del derecho de acceso a la
informacin pblica, se encuentra insertado en los T.U.P.A.S de las distintas entidades
obligadas, las cuales establecen el costo que el ciudadano tiene que pagar por derecho de
reproduccin de la informacin solicitada.
De conformidad con lo dispuesto por el Reglamento de Organizacin y Funciones de la
Presidencia del Consejo de Ministros, modificado por el Decreto Supremo N 057-2008PCM, la Secretara de Gestin Pblica tiene la funcin, entre otras, de evaluar los procesos
de simplificacin administrativa en relacin con el Texto nico de Procedimientos
Administrativos (TUPA) de las entidades del Poder Ejecutivo.
Por su parte, el artculo 4 del Decreto Supremo N 025-2010-PCM que modifica el
Decreto Supremo N 027-2007-PCM que define y establece las Polticas de Obligatorio
Cumplimiento para las entidades del Gobierno Nacional, prev que la Presidencia del
Consejo de Ministros realizar la supervisin a la Poltica y el Plan Nacional de

- 110 -

Simplificacin Administrativa, el mismo que contiene la supervisin a los TUPA de las


entidades pblicas.
A su vez, en el marco de la elaboracin de la Poltica de Modernizacin del Estado, proceso
en curso este ao, se incorporar, entre los criterios de evaluacin a los TUPA, el referido al
acceso a la informacin pblica. Esta evaluacin se realizar semestralmente, contando con
el primer reporte, el segundo semestre de 2012.
Medida b):
Adoptar las medidas pertinentes para asegurar que las entidades pblicas que de acuerdo
con las normas sobre derecho a la informacin estn obligadas a hacerlo, publiquen en
sus portales en Internet la informacin que de conformidad con dichas disposiciones
debe aparecer en tales portales.
La Secretaria de Gestin Pblica de la Presidencia del Consejo de Ministros, en
cumplimiento de su funcin como rgano rector en materia de trasparencia, funcin
prevista en el Decreto Supremo N 057-2008-PCM - Reglamento de Organizaciones y
Funciones de la Presidencia del Consejo de Ministros , antes de realizar su labor de
supervisin a los Portales de Transparencia Estndar (PTE) de las entidades pblicas,
realiza reuniones de coordinacin con los responsables de los portales de transparencia de
las entidades pblicas, asimismo se realiza talleres de capacitacin tcnico - legal con el
objeto de fortalecer las capacidades de los citados responsables, de igual modo emite
opiniones y absuelve las interrogantes en temas de transparencia.
Medida c):
Implementar programas de capacitacin y difusin sobre los mecanismos para el acceso
a la informacin, con el objeto de facilitar su comprensin por parte de los funcionarios
pblicos y de los ciudadanos y de optimizar la utilizacin de la tecnologa disponible para
tal efecto.
La Secretara de Gestin Pblica de la Presidencia del Consejo de Ministros, en virtud de
las funciones contenidas en el artculo 37.8 del Decreto Supremo N 057-2008-PCM que
modifica el Reglamento de Organizacin y Funciones de la Presidencia del Consejo de
Ministros, debe formular, coordinar, supervisar y evaluar las polticas de acceso a la
informacin pblica, entre otras. En razn de ello, esta Secretara desarrolla acciones
destinadas al fortalecimiento de capacidades de los empleados pblicos de las entidades del
gobierno nacional, principalmente, aunque, en el marco del proceso de formulacin de la
Poltica de Modernizacin del Estado en curso, se ha previsto fortalecer las acciones
destinadas al fomento de capacidades de empleados pblicos de los gobiernos
descentralizados.
Asimismo, en el marco del Plan de Accin de Gobierno Abierto, aprobado por la
Resolucin Ministerial N 085-2012-PCM de la Presidencia del Consejo de Ministros,
existen compromisos concretos en materia de promover capacidades no slo en empleados
pblicos, sino tambin en la ciudadana, a fin de auspiciar la demanda de rendicin de
cuentas, la vigilancia ciudadana y una participacin ms informada. Este Plan de Accin
contempla compromisos en materia de gobierno electrnico, lo que implica la mejora del

- 111 -

uso de las Tecnologas de la Informacin y la reduccin de la brecha digital en el pas,


respecto de los cuales, la Oficina Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica
(ONGEI), rgano tcnico especializado de la Presidencia del Consejo de Ministros.
Durante el ltimo trimestre del ao 2011 y el primer trimestre del ao 2012, la Secretara de
Gestin Pblica ha coordinado un proceso de revisin normativa que pretende profundizar
la transparencia a partir de las opiniones de los principales actores en materia de acceso a la
informacin pblica. Este proceso, que pretende culminarse con una modificacin
normativa a nivel reglamentario, supondr tambin el diseo e implementacin de una
metodologa para la capacitacin y difusin a los empleados pblicos de todas las entidades
de la administracin pblica.
Medida d):
Realizar una evaluacin que permita determinar las causas que podran estar incidiendo
adversamente en la efectividad de la aplicacin de las normas sobre el derecho a la
informacin, y como resultado de la misma, adoptar las medidas que permitan superar
tales adversidades.
A partir del diagnstico y los criterios a tomar en cuenta para una modificacin normativa,
elaborada por el grupo de trabajo conformado por entidades pblicas y organizaciones de la
sociedad civil que coordina la Secretara de Gestin Pblica de la Presidencia del Consejo
de Ministros, se ha identificado que, entre las causas que impiden la efectividad de la
aplicacin de las normas sobre el derecho de acceso a la informacin pblica, destacan:
Deficiencias en la gestin documentaria y el archivo de las entidades pblicas, lo que
redunda en dificultades para una adecuada y oportuna atencin a las solicitudes de
acceso a la informacin pblica.
La inexistencia de un perfil que defina las competencias y capacidades que deben
tener los funcionarios responsables de acceso a la informacin pblica, as como el
rgimen sancionatorio a aplicarse.
La inexistencia de una oficina especializada, al interior de las entidades pblicas, que
permita brindar una mejor y oportuna atencin a las solicitudes de acceso a la
informacin pblica.
La amplitud con que se consideran las excepciones al derecho de acceso a la
informacin pblica y la falta de una debida sustentacin de la negativa al ciudadano.
Las dificultades para distinguir entre las obligaciones que impone la normatividad
sobre transparencia y acceso a la informacin pblica y la ley de proteccin de datos
personales.
La necesidad de incorporar a las tecnologas de la informacin para mejorar la
atencin de las solicitudes de acceso a la informacin pblica.
Frente a este diagnstico, como se mencion anteriormente, la Secretara de Gestin
Pblica de la Presidencia del Consejo de Ministros, el segundo semestre de 2012 propondr
una modificacin del reglamento de la ley de transparencia y acceso a la informacin
pblica y luego, medidas concretas que mejoren su implementacin.

- 112 -

Medida e):
Optimizar el sistema de archivos de las instituciones pblicas para facilitar el acceso a la
informacin pblica.
El Archivo General de la Nacin, en su condicin de rgano rector y central del Sistema
Nacional de Archivos, aprob en el ao 2008, el Reglamento de Aplicacin de Sanciones
Administrativas por Infracciones en contra del Patrimonio Documental Archivstico y
Cultural de la Nacin, con el propsito de sancionar a las entidades de la Administracin
Pblica que incumplen las disposiciones sobre documentos y archivos.
Las normas de archivo, facilitan de manera directa e indirecta el acceso a la informacin
considerada de carcter pblico; por tal razn, el Archivo General de la Nacin ha venido
instaurando procedimientos administrativos sancionadores a las entidades pblicas que no
han cumplido con las disposiciones legales y reglamentarias en materia de archivo.
El propsito del Archivo General de la Nacin es orientar a las entidades pblicas en el
cumplimiento de las mencionadas disposiciones, en beneficio de las mismas y de la
ciudadana en general. Debido a que el control y supervisin del cumplimiento de las
normas de archivos y documentos, corresponde realizarse sobre una gran cantidad de
entidades pblicas (todas las que existen en el Per), existe gran dificultad por la carencia
de recursos del Archivo General de la Nacin, que cuenta con un presupuesto muy
reducido.
Cabe mencionar que, con el propsito de mejorar la organizacin de los archivos de la
Administracin Pblica el Archivo General de la Nacin ha emitido una serie de directivas
entre las que podemos sealar:
Directiva N 001-2009-AGN-DNAA- Normas para la Transferencia de los
Archivos Notariales.
Manual de Procedimientos Archivsticos, Procedimiento de Transferencia del
acervo documental en el desarrollo de la Transferencia de competencias
sectoriales a los gobiernos regionales y locales.
Directiva N 005-2008-AGN/DNDAAI- Foliacin de documentos archivsticos
en los archivos integrantes del Sistema Nacional de archivos.
Directiva N 003-2008- AGN/DNDAAI- Normas para la formulacin y
aprobacin del Plan Anual de Trabajo del rgano de Administracin de Archivos
de las Entidades de la Administracin Pblica.
Directiva N 004-2008- AGN/DNDAAI- Normas para la elaboracin de los
Informes Tcnicos de los Planes Anuales de Trabajo de los rganos de
Administracin de Archivos de las Regiones.
Reglamento de Aplicacin de Sanciones Administrativas por Infracciones en
contra del patrimonio documental archivstico y cultural de la NacinResolucin Jefatural N 076-2008-AGN/J.
Las Directivas y el Reglamento sealados se encuentran en el Portal Web Institucional:
www.agn.gob.pe.

- 113 -

Medida f):
Fortalecer las garantas previstas para el ejercicio del derecho a la informacin pblica,
de tal manera de que el acceso a la misma no pueda ser denegado o limitado por causales
diferentes a las que determine la ley o con base en criterios diferentes a los que en ella se
establezcan.
Consideramos que el fortalecimiento de las garantas para el cabal ejercicio del derecho a la
informacin pblica se logra gracias al accionar de entidades como la Defensora del
Pueblo, organismo constitucional autnomo que por mandato del artculo 162 de la
Constitucin Poltica del Estado corresponde a la Defensora del Pueblo defender los
derechos constitucionales y fundamentales de la persona y de la comunidad; y supervisar
el cumplimiento de los deberes de la administracin estatal y la prestacin de los servicios
pblicos a la ciudadana.
Esta entidad cuenta con Programas y acciones destinadas a fortalecer las garantas al
derecho de acceso a la informacin pblica. Aunque no nos correspondera informar de sus
acciones, consideramos que su desempeo institucional contribuye en gran medida, al
cumplimiento del objetivo de la medida sugerida.
Por su parte, el artculo 202 de la Constitucin Poltica del Estado establece las funciones
del Tribunal Constitucional, entre ellas, la de conocer, en ltima y definitiva instancia, las
resoluciones denegatorias de hbeas corpus, amparo, hbeas data y accin de
cumplimiento. En esa medida, el mximo rgano de interpretacin de la Constitucin, a
travs de sus sentencias, contribuye al mejor ejercicio del derecho de acceso a la
informacin pblica, reforzando las garantas que lo protegen.
Medida g):
Analizar la factibilidad de compatibilizar los prrafos 1 y 2 del artculo 18 de la Ley No.
27927 de 2003, respecto de la posibilidad de la Administracin Pblica de destruir o no
la informacin que posea, estableciendo criterios objetivos sobre el concepto de
utilidad pblica contenido en el segundo prrafo del citado artculo.
En el marco de la labor de revisin normativa coordinada por la Secretara de Gestin
Pblica de la Presidencia del Consejo de Ministros con entidades pblicas y organizaciones
de la sociedad civil, se ha verificado la necesidad de compatibilizar las normas referidas al
archivo y conservacin de la informacin, con los principios que informan la ley de
transparencia y acceso a la informacin pblica. En efecto, se ha identificado que la
amplitud de los conceptos puede contribuir a interpretaciones restrictivas que impidan el
ejercicio adecuado del derecho de acceso a la informacin pblica. Por tal razn, ste y
otros aspectos similares, en los que es preciso definir de manera ms concreta los
conceptos, sern tomados en cuenta en la revisin normativa indicada, la misma que debe
traducirse en un nuevo reglamento de la ley de transparencia y acceso a la informacin
vigente, durante el segundo semestre de 2012.

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4.3. Mecanismos de consulta


RECOMENDACIN:
Complementar los mecanismos de consulta existentes, estableciendo procedimientos,
cuando corresponda, que permitan la oportunidad de realizar consultas pblicas con
anterioridad al diseo de polticas pblicas y a la aprobacin final de disposiciones
legales.
Medida a):
Establecer procedimientos, cuando corresponda, para permitir la consulta de sectores
interesados en relacin con el diseo de polticas pblicas y la elaboracin de proyectos
de leyes, decretos o resoluciones en el mbito del Poder Ejecutivo.
Si bien, se trata de una buena prctica que contribuye a fortalecer la gobernanza en el pas y
no responde necesariamente a un La Secretara de Gestin Pblica de la Presidencia del
Consejo de Ministros puede evidenciar una experiencia reciente de consulta con sectores de
la sociedad civil y otras entidades pblicas. Se trata del diseo de la poltica de Gobierno
Abierto, traducida en el Plan de Accin de Gobierno Abierto, aprobada mediante
Resolucin Ministerial de la Presidencia del Consejo de Ministros N 085-2012-PCM, del
10/04/2012, la misma que contiene compromisos concretos en materia de transparencia y
acceso a la informacin pblica, integridad pblica, participacin ciudadana y gobierno
electrnico para mejorar los servicios al ciudadano.
Este Plan fue elaborado con la activa participacin de organizaciones de la sociedad civil,
cuyos representantes integraron un Grupo de Trabajo en el que, en igualdad de condiciones
con las entidades pblicas, participaron formulando propuestas y tomando decisin respecto
del contenido final de esta poltica pblica.
Es ms, para fortalecer la participacin ciudadana, se difundi el borrador del Plan de
Accin en la pgina web institucional de la Presidencia del Consejo de Ministros y de otras
entidades pblicas y de la sociedad civil, para facilitar el envo de opiniones ciudadanas, va
web.
Si bien, se trata de una buena prctica que contribuye a fortalecer la gobernanza en el pas y
no responde necesariamente procedimiento previamente establecido por una norma,
consideramos que constituye un buen referente para que otras polticas pblicas sean
diseadas, monitoreadas y evaluadas, con la participacin plena de la sociedad civil.
Por su parte, los procedimientos establecidos en la Ley Orgnica del Poder Ejecutivo
(LOPE), promulgada en diciembre de 2008, han sido implementados por las entidades
pblicas del gobierno nacional, bsicamente el procedimiento referido a la publicacin de
los proyectos de reglamento de leyes, en el portal web de las entidades, para recibir aportes
de la ciudadana.

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Medida b):
Extender la prctica de las audiencias pblicas o desarrollar otros mecanismos idneos
que permitan consultas pblicas en otras reas adicionales a las que ya estn
contempladas.
El Plan de Accin de Gobierno Abierto del Per, aprobado en abril de 2012 y cuya
implementacin es coordinada por la Secretara de Gestin Pblica de la Presidencia del
Consejo de Ministros, contiene compromisos concretos para promover en las instituciones
pblicas la utilizacin de tecnologas de la informacin para recoger opiniones y
sugerencias de la ciudadana, as como para devolverle a sta informacin relevante.
Ser en el marco del Plan de Accin de Gobierno Abierto que se promovern diversos
mecanismos, adicionales a los existentes, para la consulta ciudadana, cuyos resultados sern
tomados en cuenta en el diseo, implementacin y evaluacin de las polticas pblicas.
4.4. Mecanismos para estimular la participacin en la gestin pblica
RECOMENDACIN:
Fortalecer y continuar implementando mecanismos que alienten a las organizaciones de
la sociedad civil y no gubernamentales a participar en la gestin pblica, al igual que
avanzar hacia la derogacin de normas que puedan desestimular dicha participacin.
Medida a):
Establecer mecanismos, adicionales a los existentes, para fortalecer la participacin de
las organizaciones de la sociedad civil y no gubernamentales en los esfuerzos para
prevenir la corrupcin y desarrollar la conciencia pblica sobre el problema; y promover
el conocimiento de los mecanismos de participacin establecidos y su utilizacin.
Entendiendo a la transparencia y la integridad pblica como elementos consustanciales de
la gestin pblica, las que debidamente integradas a las polticas pblicas, tambin actan
como acciones preventivas contra la corrupcin, la Secretara de Gestin Pblica de la
Presidencia del Consejo de Ministros ha conformado un Grupo de Trabajo para la revisin
normativa y la implementacin de la ley de transparencia y acceso a la informacin pblica,
en el que participan organizaciones de la sociedad civil.
Asimismo, el Grupo de Trabajo de Gobierno Abierto, tambin integrado por organizaciones
representativas de la sociedad civil, en los que se trabajan temas vinculados a la
transparencia, la integridad pblica y la participacin ciudadana, consideramos, son
ejemplos de espacios que contribuyen a la participacin ciudadana respecto de temas
vinculados a prevenir la corrupcin.
Medida b):
Realizar una evaluacin de las normas sobre derechos de participacin de los ciudadanos
contenidas en la Ley de los Derechos de Participacin y Control Ciudadanos, a efectos de

- 116 -

detectar la existencia de previsiones que pudieran estar influyendo adversamente en la


efectividad de tales derechos y de introducir los ajustes que se estimen pertinentes.
Como se mencion anteriormente, la Secretara de Gestin Pblica tiene la funcin de
formular, coordinar, supervisar y evaluar las polticas de acceso a la informacin pblica,
fomento de la tica de la funcin pblica, la transparencia y la vigilancia ciudadana. En ese
sentido, se ha previsto, para el segundo semestre de 2012, la evaluacin de las normas sobre
participacin ciudadana, a fin de disear mecanismos que permitan incrementar la
participacin ciudadana en los asuntos pblicos. Por lo pronto, se conformar un grupo de
trabajo intersectorial, con organizaciones de la sociedad civil con las cuales se disear una
metodologa para la revisin normativa y la validacin de una eventual modificacin.
4.5. Mecanismos de participacin en el seguimiento de la gestin pblica
RECOMENDACIN:
Fortalecer y continuar implementando mecanismos que alienten a las organizaciones de
la sociedad civil y no gubernamentales a participar en el seguimiento de la gestin
pblica.
Medida a):
Realizar una evaluacin de las normas sobre derechos de control de los ciudadanos
contenidas en la Ley de los Derechos de Participacin y Control Ciudadanos, a efectos de
detectar la existencia de previsiones que pudieran estar influyendo adversamente en la
efectividad de tales derechos y de introducir los ajustes que se estimen pertinentes.
La accin de cara a la implementacin de esta medida est contenida en la referida a la
medida 4.4 b), sobre la Ley de los Derechos de Participacin y Control Ciudadanos.
Medida b):
Disear y poner en funcionamiento programas para difundir los mecanismos de
participacin en el seguimiento de la gestin pblica y, cuando sea apropiado, capacitar
y facilitar las herramientas necesarias a la sociedad civil y a las organizaciones no
gubernamentales para utilizar tales mecanismos.
La Secretara de Gestin de la Presidencia del Consejo de Ministros, que viene elaborando
la Poltica de Modernizacin del Estado, ha contemplado un conjunto de herramientas
destinadas al seguimiento y evaluacin de la poltica y el plan, las mismas que incorporarn
el principio de participacin ciudadana. Este sistema de seguimiento y evaluacin estarn
contenidos en una herramienta denominada Infobarmetro que contendr mecanismos de
interaccin con la ciudadana para recibir de manera ms efectiva sus aportes, sugerencias y
opiniones.
Esta herramienta deber estar en funcionamiento, el primer semestre del ao 2013.

- 117 -

5.

ASISTENCIA Y COOPERACIN (ARTCULO XIV DE LA CONVENCIN)


RECOMENDACIN 5.1:
Continuar los esfuerzos de intercambiar cooperacin tcnica con otros Estados partes, sobre
las formas y medios ms efectivos para prevenir, detectar, investigar y sancionar los actos de
corrupcin.
A efectos de responder esta pregunta se ha credo conveniente presentar su desarrollo en bloque
teniendo en cuenta las instituciones vinculadas al tema que en el caso peruano seran el
Ministerio Pblico, el Poder Judicial y la Contralora General de la Repblica.
1.

MINISTERIO PBLICO
A)

Por favor describa brevemente las acciones concretas48/ que se han ejecutado
para implementar la anterior recomendacin. Si lo considera conveniente,
por favor indique la pgina en Internet en que pueda obtenerse informacin
ms detallada sobre estas acciones, identificando con precisin la
informacin de dicha pgina a la que desea remitir.
Antes de dar respuesta, es oportuno hacer presente que con posterioridad al
informe elaborado por el Ministerio de Justicia peruano, en el ao 2004, en virtud
de la Ley N 28671, publicada el 1 de febrero de 2006, se puso en vigencia en
todo el territorio de la Repblica, el Libro Sptimo del Cdigo Procesal Penal La
Cooperacin Judicial Internacional, que norma por primera vez, de manera
sistemtica, dicha materia, la cual en adicin a los Tratados de los que el Per es
parte, forman el marco jurdico de la cooperacin judicial internacional.
Los actos de cooperacin previstos y regulados por el precitado Cdigo son:
1) Asistencia Judicial, mediante la cual se puede solicitar la prctica de
diligencias tales como:
a) Notificacin de resoluciones y sentencias, as como de testigos y peritos a
fin de que presenten testimonio;
b) Recepcin de testimonios y declaraciones de personas;
c) Exhibicin y remisin de documentos judiciales o copia de ellos;
d) Remisin de documentos e informes;
e) Realizacin de indagaciones o de inspecciones;
f) Examen de objetos y lugares;
g) Prctica de bloqueos de cuentas, embargos, incautaciones o secuestro de
bienes delictivos, inmovilizacin de activos, registros domiciliarios,
allanamientos, control de comunicaciones, identificacin o ubicacin del
producto de los bienes o los instrumentos de la comisin de un delito, y de
las dems medidas limitativas de derechos;
h) Facilitar informacin y elementos de prueba;

48. Si estas acciones se refieren a adopcin de disposiciones y/o medidas, por favor aporte copia de las mismas, o
indique el enlace electrnico a travs del cual se puede acceder a ellas.

- 118 -

i)

Traslado temporal de detenidos sujetos a un proceso penal o de


condenados, cuando su comparecencia como testigo sea necesaria, as
como de personas que se encuentran en libertad, y
j) Diligencias en el exterior;
2) Extradicin,
3) Traslado de Condenados y,
4) Entrega Vigilada de Bienes Delictivos.
Asimismo, se design a la Fiscala de la Nacin, como Autoridad Central en
materia de cooperacin judicial internacional (artculo 512 del Cdigo Procesal
Penal), rgano encargado de la transmisin de los actos de cooperacin, y de
efectuar coordinaciones y consultas con otras autoridades similares a nivel
internacional para que nuestros requerimientos de asistencia y los de las
autoridades extranjeras sean correcta y oportunamente atendidos. Para el
cumplimiento de tales funciones, se cre la Unidad de Cooperacin Judicial
Internacional y Extradiciones, dependiente de la Fiscala de la Nacin.
En cuanto a la cooperacin tcnica, el Ministerio Pblico ha celebrado acuerdos
de cooperacin tcnica con instituciones nacionales y extranjeras, con la finalidad
de optimizar su capacidad de respuesta frente al delito, particularmente los delitos
de Corrupcin en la medida de que por mandato constitucional y su ley orgnica,
le corresponde la prevencin del delito, conducir la investigacin desde su inicio y
el ejercicio de la accin penal.
En el mbito nacional, el Ministerio Pblico peruano ha celebrado alianzas
estratgicas con instituciones nacionales como la Contralora General de la
Repblica, la Superintendencia de Banca y Seguros, el Instituto Nacional
Penitenciario, la Unidad de Inteligencia Financiera - Per, con el Registro
Nacional de Identidad y Estado Civil (RENIEC), entre otros, destinados a
brindarse recprocamente, informacin y asistencia tcnica. A manera de ejemplo,
podemos citar el Convenio con la Contralora General de la Repblica para
promover y desarrollar una accin interinstitucional coordinada que contribuya a
la erradicacin de la corrupcin, estableciendo canales y mecanismos de
cooperacin para generar sinergias orientadas a la deteccin eficaz y sancin de
actos delictivos cometidos en el ejercicio de la funcin pblica. Adems dicho
instrumento establece el marco general en el cual las partes desarrollarn
mecanismos de coordinacin y colaboracin para con la transferencia de
conocimientos, informacin y asesora tcnica.
En el plano internacional, se han suscrito convenios con la ONUDD, PNUD, OEA
e IBERRED, para recibir apoyo destinado a la capacitacin de los miembros de la
institucin y/o asistencia tcnica para el fortalecimiento de la funcin fiscal.
Del mismo modo, y con el mismo propsito, se han celebrado convenios entre el
Ministerio Pblico del Per y las Fiscalas Generales de Espaa, Paraguay, Chile,
Ecuador, Colombia, destinados no solo a potenciar la cooperacin judicial
internacional entres nuestros pases, sino adems para posibilitar la cooperacin
tcnica para el intercambio de informacin y temas relevantes como estadsticas,

- 119 -

publicaciones, legislacin, doctrina; para la capacitacin de sus miembros,


particularmente en el sistema acusatorio y sobre investigacin y persecucin de
delitos graves como corrupcin, trfico ilcito de drogas y otros. Justamente, en el
desarrollo de estos convenios base, en fecha reciente (25/04/12), el Ministerio
Pblico del Per y el Ministerio Pblico de Chile han suscrito un acuerdo
especfico para la capacitacin de sus miembros -fiscales, personal administrativo
y miembros del Instituto de medicina legal-, mediante pasantas, encuentros y
seminarios, internacionales.
B)

Si es el caso, refirase a la informacin y desarrollos nuevos relacionados con


la materia sobre la que versa la anterior recomendacin, describiendo
brevemente las nuevas disposiciones y/o medidas adoptadas con respecto a
dicha materia*, o las disposiciones y/o medidas no conocidas o no tenidas en
cuenta por el Comit cuando se formul dicha recomendacin*, indicando si
estima que las mismas tienen incidencia en la vigencia de dicha
recomendacin, o pueden conducir a su replanteamiento o reformulacin.
Agradeceremos revisar los convenios comentados en la respuesta anterior, en el
siguiente link institucional: http://www.mpfn.gob.pe/home?destino=convenios

C)

Por favor refirase brevemente a las eventuales dificultades observadas en


los procesos de implementacin de la anterior recomendacin. Si lo considera
conveniente, por favor indique la pgina en Internet en que pueda obtenerse
informacin ms detallada al respecto, identificando con precisin la
informacin de dicha pgina a la que desea remitir.
El Ministerio Pblico del Per, estima no haber hallado dificultades respecto a la
aludida recomendacin. Por el contrario, se ha encontrado con la mejor
disposicin de las instituciones nacionales e internacionales para concluir
acuerdos destinados a posibilitar la cooperacin tcnica.

D)

De considerarlo conveniente, por favor informe qu organismos internos o


que otras organizaciones han participado en la implementacin de la anterior
recomendacin, e identifique necesidades especficas de cooperacin tcnica
vinculadas con su implementacin. Asimismo, de estimarlo pertinente, por
favor indique tambin la pgina en Internet en que se desarrollen con mayor
detalle los aspectos a que aqu se refiera, identificando con precisin la
informacin de dicha pgina a la que desea remitir.
En cuanto al Ministerio Pblico, en su celebracin de alianzas estratgicas para la
cooperacin tcnica con instituciones nacionales y organismos internacionales,
han sido concertadas con la Oficina de Cooperacin Tcnica de la citada
institucin, mientras que los Convenios con otros Ministerios Pblicos
extranjeros, han sido concluidos con la Unidad de Cooperacin Judicial
Internacional y Extradiciones de la Fiscala de la Nacin a partir de su creacin
(marzo 2006).

Por favor aporte copia de las mismas, o indique el enlace electrnico a travs del cual se puede acceder a ellas.

- 120 -

Como se ha sealado anteriormente, los organismos internos que han participado


en la implementacin de la recomendacin son: la Contralora General de la
Repblica, la Superintendencia de Banca y Seguros, el Instituto Nacional
Penitenciario, la Unidad de Inteligencia Financiera - Per, con el Registro
Nacional de Identidad y Estado Civil (Reniec), entre otros.
2.

PODER JUDICIAL
A)

De considerarlo conveniente, por favor informe qu organismos internos o


que otras organizaciones han participado en la implementacin de la anterior
recomendacin (5.1), e identifique necesidades especficas de cooperacin
tcnica vinculadas con su implementacin. Asimismo, de estimarlo
pertinente, por favor indique tambin la pgina en Internet en que se
desarrollen con mayor detalle los aspectos a que aqu se refiera, identificando
con precisin la informacin de dicha pgina a la que desea remitir.
Sobre este punto, podemos sealar que la demanda de Cooperacin Internacional
del Poder Judicial en transparencia y lucha contra la corrupcin consiste
bsicamente en seguir fortaleciendo la labor de la Oficina de Control de la
Magistratura (OCMA) y el Comit de tica Judicial (CEJ), as como continuar
asegurando la transparencia en el quehacer jurisdiccional y administrativo. En esa
lnea, podemos precisar las siguientes necesidades especficas:

Visita a otros pases de la UE y/o AL, para conocer sus polticas y los
instrumentos y servicios de soporte en relacin con esta lnea de accin.
Intercambio de experiencias exitosas en el control disciplinario de los
jueces, auxiliares jurisdiccionales y personal administrativo y la
investigacin de las inconductas funcionales de stos.
Asistencia Tcnica para acompaar el proceso de implementacin de la
poltica en relacin con esta lnea de accin.
Asistencia Tcnica para el fortalecimiento de la OCMA y el Comit de
tica del Poder Judicial.
Intercambio de experiencias de fortalecimiento de la imagen de los jueces
honestos (Estrategia Premial).
Intercambio de experiencia y Asistencia Tcnica para optimizar el Portal de
Transparencia.
Intercambio de experiencias en sistematizacin de la jurisprudencia.
Asistencia Tcnica en la organizacin y difusin de de Plenos
Jurisdiccionales.
Asistencia Tcnica para el estudio de la jurisprudencia e identificacin de la
contradiccin jurisprudencial.
Actividades de capacitacin para fortalecer las capacidades de la OCMA y
el Comit de tica Judicial.
Fomentar la conciencia ciudadana, a travs de educar al pblico en general
sobre los mecanismos de control interno en el Poder Judicial, sus resultados
y la manera que pueden participar.
Evaluacin de los resultados de las polticas pblicas implementadas.

- 121 -

3.

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPBLICA


La Contralora como rgano de Control Superior, contina implementando lazos de
intercambio de cooperacin tcnica respecto a mecanismos ms efectivos para prevenir,
detectar, investigar y sancionar los actos de corrupcin, ello se viene desarrollando con
otras Entidades Fiscalizadoras Superiores dada la importancia de las mismas para la
Gobernabilidad y el uso adecuado de los recursos pblicos en beneficio de los
ciudadanos en los pases; en tanto el fortalecimiento de las Entidades Fiscalizadoras
Superiores constituye uno de los temas prioritarios para los Estados, los organismos
cooperantes y las propias Entidades Fiscalizadoras Superiores.
En ese contexto, las Entidades Fiscalizadoras Superiores miembros de la Organizacin
Latinoamericana y del Caribe de Entidades Fiscalizadoras Superiores OLACEFS, son
entidades que pertenecen a los estados parte de la Convencin Interamericana contra la
Corrupcin de la Organizacin de los Estados Americanos, siendo la OLACEFS un
organismo autnomo, independiente y apoltico, que se encarga de cumplir funciones de
investigacin cientfica especializada y desarrollar tareas de estudio, capacitacin,
especializacin, asesora y asistencia tcnica, formacin y coordinacin al servicio de
sus miembros, entre ellos la Contralora.
La OLACEFS desarrolla a travs de sus diferentes Comits y Comisiones acciones que
contribuyen, por ejemplo, al intercambio de mejores prcticas internacionales y
desarrollo normativo en materia de participacin ciudadana, tica, transparencia y
rendicin de cuentas. Como miembro de dicha Organizacin, este rgano Superior de
Control tiene participacin activa en:
La Comisin Tcnica de Participacin Ciudadana: Tiene como misin establecer
mecanismos e instancias de cooperacin y de articulacin para el desarrollo de
estrategias para la participacin ciudadana y el control social, compartiendo
marcos conceptuales, enfoques, metodologas, instrumentos y experiencias que
conduzcan al mejoramiento del control fiscal y de la administracin pblica de
los pases de la organizacin, de forma que se propicie la generacin de capital
social en las sociedades de los pases miembros.
Actualmente, esta Comisin est recopilando las mejores prcticas de
participacin ciudadana en la regin, habiendo presentado la Contralora como
buenas prcticas las Veeduras Escolares y el Sistema Nacional de Atencin de
Denuncias (SINAD)
La Comisin Tcnica de Rendicin de Cuentas: Sus actividades tienen como
alcance el desarrollo de las EFS a travs de la aplicacin de las diferentes
modalidades de rendicin de cuentas a su gestin institucional interna, el
desarrollo del e-learning, la auditora del e-gobierno, la funcin fiscalizadora
superior en las reas de: Control de legalidad, auditora y la prevencin y
deteccin del fraude y otras figuras de la corrupcin.
El Comit de Capacitacin Regional: Promueve la formacin y el mejoramiento
de los recursos humanos de las EFS para contribuir al incremento de la eficacia

- 122 -

de la gestin y la modernizacin de la administracin pblica, as como el


fortalecimiento de las EFS mediante la capacitacin efectiva de su personal.
Entre las actividades desarrolladas en el presente ao por este Comit deben
destacarse las auditoras conjuntas al Mercosur, Fondos Comunitarios y Control
Regional con la participacin de las EFS de Argentina, Paraguay, Brasil, Bolivia,
Chile y Venezuela y al Plan Agro 2003-2015 para la Agricultura y la Vida Rural
en las Amricas, con la participacin de las EFS de Ecuador, Panam,
Colombia, Per y pases de Centroamrica.
La Comisin Tcnica Especial del Medio Ambiente: Tiene a su cargo el
desarrollo de auditoras ambientales en cooperacin entre los pases miembros de
OLACEFS, actividades de entrenamiento y capacitacin en las EFS y la
promocin de la gestin del conocimiento, mediante la generacin de
informacin tcnica en auditoras ambientales.
Adicionalmente a la asistencia tcnica y cooperacin entre las entidades
fiscalizadoras de la OLACEFS, la Contralora ha suscrito 03 Convenios
Especficos con tres entidades fiscalizadoras superiores, pertenecientes a Estados
Parte de la Convencin Interamericana contra la Corrupcin, que se detallan a
continuacin:
Tribunal de Cuentas de la Repblica de Brasil: Suscrito el 11 de noviembre de
2003. Tiene como objetivos especficos los siguientes:
Realizar asesoras en trabajos especficos con la participacin de
profesionales tcnicos en diversas reas de control gubernamental.
Colaborar en actividades de capacitacin en materia de control
gubernamental.
Colaborar en el desarrollo de pasantas profesionales para el
intercambio de experiencias en el desarrollo del control gubernamental,
a travs de la participacin de profesionales visitantes.
Contralora General de la Repblica de Chile: Suscrito el 08 de octubre de 2009.
Tiene como objetivos especficos:
Reciprocidad en asistencia tcnica para mejorar las competencias de los
profesionales que prestan servicios para cada una de las partes.
Realizar intercambios de informacin en materia de control
gubernamental.
Apoyo acadmico mutuo y soporte logstico en programas de formacin
profesional.
Desarrollar proyectos de capacitacin, investigacin y divulgacin sobre
materias de su competencia.
Intercambiar misiones tcnicas con el objeto de compartir experiencias
laborales.
Contralora General de la Repblica de Costa Rica: Suscrito el 08 de julio de
2010. Tiene como objetivos especficos los siguientes:

- 123 -

Reciprocidad en asistencia tcnica para mejorar el currculo de los


profesionales que laboran en ambas instituciones.
Realizar intercambios de informacin en materia de control
gubernamental.
Apoyo acadmico mutuo y soporte logstico en programas de formacin
profesional.
Desarrollar cursos y talleres de capacitacin, proyectos de investigacin
y divulgacin sobre materias de su competencia.
Intercambiar misiones tcnicas con el objeto de adquirir e intercambiar
conocimientos.
RECOMENDACIN 5.2:
Disear e implementar un programa integral de difusin y capacitacin para autoridades y
funcionarios competentes, con el objetivo que conozcan, y puedan aplicar las disposiciones de
asistencia recproca para la investigacin o juzgamiento de actos de corrupcin prevista en la
Convencin y en otros tratados suscritos por la Repblica del Per. Asimismo se recomienda
capacitar a los funcionarios competentes para lograr la ms amplia cooperacin tcnica y
legal recproca para prevenir, detectar, investigar y sancionar actos de corrupcin.
A efectos de responder esta pregunta se ha credo conveniente presentar su desarrollo en bloque
teniendo en cuenta las instituciones vinculadas al tema que en el caso peruano seran el
Ministerio Pblico, el Poder Judicial y la Procuradura Anticorrupcin.
1.

MINISTERIO PBLICO
A)

Por favor describa brevemente las acciones concretas49/ que se han ejecutado
para implementar la anterior recomendacin. Si lo considera conveniente,
por favor indique la pgina en Internet en que pueda obtenerse informacin
ms detallada sobre estas acciones, identificando con precisin la
informacin de dicha pgina a la que desea remitir.
La Unidad de Cooperacin Judicial Internacional y Extradiciones de la Fiscala de
la Nacin, efecta dos niveles de capacitacin: el primero, caso por caso,
brindando a la autoridad requirente (Fiscal o Juez), el soporte necesario para la
adecuada formulacin de su peticin de asistencia, lo que conlleva a hacerle un
acercamiento a los instrumentos internacionales aplicables al caso y la mejor
forma de elaborar su peticin, considerando las particularidades jurdicas y
procesales del pas requerido.
El otro nivel, est destinado a los operadores de justicia, mediante la realizacin
de eventos acadmicos. El ao 2011, en el mes de diciembre y con el apoyo del
Banco Mundial se ha llevado a cabo en la sede central del Ministerio Pblico, un
evento de capacitacin para potenciar las capacidades en la deteccin, bloqueo y

49.Si estas acciones se refieren a adopcin de disposiciones y/o medidas, por favor aporte copia de las mismas, o indique
el enlace electrnico a travs del cual se puede acceder a ellas.

- 124 -

repatriacin de dinero existente en entidades financieras extranjeras por casos de


corrupcin; evento que se pretende reproducir en el presente ao.
Adems, apuntamos a realizar un mdulo itinerante de cooperacin internacional,
que posibilite el traslado del equipo capacitador a provincias, para acercar la
cooperacin internacional a los operadores de justicia del interior del pas.
B)

Por favor refirase brevemente a las eventuales dificultades observadas en


los procesos de implementacin de la anterior recomendacin. Si lo considera
conveniente, por favor indique la pgina en Internet en que pueda obtenerse
informacin ms detallada al respecto, identificando con precisin la
informacin de dicha pgina a la que desea remitir.
La principal limitante en lo que a capacitacin se refiere es la elevada carga
procesal que afronta la Unidad de Cooperacin Judicial Internacional y
Extradiciones de la Fiscala de la Nacin, que no le permite cumplir a cabalidad
los objetivos propuestos.

2.

PODER JUDICIAL
A)

Por favor describa brevemente las acciones concretas50/ que se han ejecutado
para implementar la anterior recomendacin. Si lo considera conveniente,
por favor indique la pgina en Internet en que pueda obtenerse informacin
ms detallada sobre estas acciones, identificando con precisin la
informacin de dicha pgina a la que desea remitir.
En atencin a la recomendacin formulada para el diseo e implementacin de un
programa integral de difusin y capacitacin de las disposiciones de asistencia
recproca para la investigacin y juzgamiento de actos de corrupcin prevista en la
Convencin y en otros tratados suscritos por el Per, podemos sealar que desde
el Poder Judicial y durante la actual gestin presidencial (2011-2012), se han
realizado las siguientes acciones concretas:
a.

En difusin: Implementacin del link Cooperacin Judicial


Internacional en el portal institucional del Poder Judicial del Per
Se ha implementado en el portal institucional del Poder Judicial un Link
exclusivamente sobre Cooperacin Judicial Internacional, que tiene como
finalidad ser una herramienta til para los operadores del sistema de justicia
a nivel nacional, as como para la comunidad jurdica en general, ya que
podr ser fuente de consulta de los principales instrumentos internacionales
como: Tratados de Extradicin, Tratados de Asistencia Judicial en Materia
Penal y Convenios sobre Traslado de Condenados, suscritos por el Estado
Peruano.

50. Si estas acciones se refieren a adopcin de disposiciones y/o medidas, por favor aporte copia de las mismas, o
indique el enlace electrnico a travs del cual se puede acceder a ellas.

- 125 -

Asimismo, en el referido link de Cooperacin Judicial Internacional,


tambin se han incorporado flujogramas sobre Cooperacin Judicial
Internacional de acuerdo al Libro VII del Nuevo Cdigo Procesal Penal
(Decreto Legislativo N 957), tales como:
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
i.
j.
k.
l.

Actos de Cooperacin Judicial Internacional


Extradicin Pasiva
Procedimiento de la Extradicin Pasiva
Extradicin Activa
Procedimiento de la Extradicin Activa
Asistencia Judicial Internacional (mbito y procedencia)
Trmite de las solicitudes de asistencia judicial o cargas rogatorias a
las autoridades nacionales.
Trmites de las solicitudes de Asistencia Judicial o cargas rogatorias
a las autoridades extranjeras.
Trmite para disponer el traslado de extranjeros condenados en el
Per.
Trmite cuando el Per solicita el traslado del extranjero.
Actos de Cooperacin con la Corte Penal Internacional
Detencin y entrega de personas y la detencin provisional

Asimismo, se ha compilado las principales normas internacionales en


materia de Derechos Humanos, Tortura, Lucha contra la Corrupcin,
Trfico Ilcito de Drogas, Lavado de Activos, Terrorismo, Proteccin a los
Derechos de la Mujer, Trata de Personas y Crimen Organizado. Para una
mayor informacin y acceso a cada uno de los documentos antes referido,
el Link cooperacin judicial internacional se encuentra en el portal
institucional del Poder Judicial del Per: www.pj.gob.pe.
b.

En capacitacin especializacin para los operadores judiciales:


Adopcin de Convenios interinstitucionales en la lucha contra la
corrupcin
Al respecto, sealamos que desde el Poder Judicial, se han venido
adoptando las siguientes medidas:

Suscripcin del convenio marco de cooperacin interinstitucional


entre el Poder Judicial de la Repblica del Per y la Contralora
General de la Repblica del Per
Con el objetivo de establecer un marco de mutua cooperacin entre
el Poder Judicial del Per y la Contralora General de la Repblica
del Per, se ha suscrito un convenio entre ambas partes para
promover y desarrollar una accin interinstitucional coordinada que
contribuya a la erradicacin de la corrupcin, estableciendo canales y
mecanismos de cooperacin, orientados a la deteccin, investigacin
y sancin de actos delictivos cometidos en el ejercicio de la funcin
pblica.

- 126 -

Dentro de las principales lneas de accin y compromisos de las


partes contempladas en la ejecucin del Convenio Marco, son las
siguientes:
Armonizacin de normas y procedimientos para asegurar la eficacia
de los resultados de las investigaciones efectuadas con el fin de
lograr desterrar la impunidad de actos ilcitos.
Desarrollar actividades conjuntas de difusin, capacitacin y
perfeccionamiento en materia de investigacin, fiscalizacin, proceso
penal, auditora gubernamental, responsabilidad civil, probidad
administrativa y procesos contenciosos administrativos; as como
aquellas vinculadas a su quehacer institucional.
Constitucin de una red interinstitucional de comunicacin que
facilite, dentro del marco legal vigente, los accesos a los sistemas de
informacin de ambos organismos, permitiendo de esta manera la
revisin de denuncias, informes especiales y jurisprudencia, todo esto
con el objetivo de optimizar las funciones institucionales. Asimismo,
proporcionar la informacin que produzcan, posean o tengan acceso
en el ejercicio de sus funciones sobre aspectos vinculados a su
competencia, dentro del marco legal vigente.
Establecimiento de protocolos para el acceso a los sistemas de
informacin que identifique a las personas involucradas en acciones
de control, denuncias interpuestas por el Ministerio Pblico y
procesos judiciales en curso.
Brindar las facilidades necesarias en lo que respecta a infraestructura,
recursos humanos, materiales y tecnolgicos, de acuerdo a su
disponibilidad presupuestal, con el objetivo de facilitar el desarrollo
de las lneas de accin y las actividades a desarrollar.
Colaboracin de servicios de asesora especializada para los casos de
corrupcin.

Suscripcin del convenio marco tripartito de cooperacin


interinstitucional entre el Poder Judicial de la Repblica del Per,
el Ministerio Pblico y la Contralora General de la Repblica
El objeto del presente Convenio consiste en establecer un marco de
mutua cooperacin entre el Poder Judicial, el Ministerio Pblico y la
Contralora General de la Repblica del Per, para que, dentro del
mbito de sus respectivas competencias, y tomando como premisa el
respeto de la autonoma en el ejercicio de las funciones que
constitucionalmente le corresponden a cada una de estas
instituciones, busquen promover y desarrollar una accin
interinstitucional articulada que permita afianzar el proceso de
armonizacin de polticas pblicas referidas a la prevencin,

- 127 -

investigacin y sancin de actos de corrupcin. En ese contexto, los


mecanismos de cooperacin y desarrollo entre estas entidades
consistirn en armonizar normas y procedimientos, asegurando as la
eficacia de las acciones que se vayan a tomar en la lucha frontal
contra la corrupcin.
En el marco del presente Convenio Tripartito de Cooperacin se han
establecido las siguientes lneas de accin:
1. Armonizacin de normas y procedimientos para asegurar la
eficacia de los resultados de las investigaciones efectuadas, a fin
de lograr desterrar la impunidad sobre actos de corrupcin
detectados.
2. Desarrollo conjunto de Programas de Capacitacin, impulsando
una capacitacin coordinada, para ello las partes intervinientes en
el presente Convenio tomarn las siguientes acciones:
Organizacin de cursos virtuales de Especializacin en
Gestin Pblica y Sistemas Anticorrupcin.
Integracin de los funcionarios de las tres entidades en los
cursos o programas de especializacin que pudieran
organizarse en cualquiera de las tres instituciones.
Integracin de los funcionarios de las tres entidades en los
cursos o programas regulares que se dicten en los centros de
capacitacin de cualquiera de las tres instituciones.
3. Constitucin de una Red Interinstitucional de comunicacin e
informacin que facilite el acceso a los sistemas de informacin
tanto del Poder Judicial, el Ministerio Pblico y la Contralora
General de la Repblica del Per que contengan sentencias,
denuncias e informes especiales respecto al tratamiento de los
delitos contra la administracin pblica o sobre responsabilidad
civil de funcionarios, en base a ello las partes podrn:
4. Establecer protocolos para el acceso a los sistemas de informacin
que identifique personas involucradas en acciones de control,
denuncias interpuestas por el Ministerio Pblico y procesos
judiciales en curso.
Asimismo, cabe sealar que el Poder Judicial peruano como parte esencial del
Estado peruano, est sujeto al principio de transparencia y debe facilitar derecho
de acceso a la informacin pblica, regulado por una ley que exige a todas las
instituciones estatales publicar en sus portales web toda informacin que resulte
de inters para la ciudadana, informacin que debe estar permanentemente
actualizada.

- 128 -

El Poder Judicial, en el marco de las estrategias Aseguramiento de la


transparencia en el quehacer jurisdiccional y administrativo y Dinmica de
Acercamiento al Usuario descritas en el Plan de Gobierno 2011-2012, plan
concordado con el Plan de Desarrollo Institucional 2009-2018, ha logrado grandes
avances al respecto, como son:

El ao 2010, el Centro de Estudios de Justicia de las Amricas (CEJA),


consider a la pgina Web del Poder Judicial como la cuarta mejor en
Latinoamrica. All se consigna toda la informacin relevante sobre el
funcionamiento administrativo y jurisdiccional del Poder Judicial,
informacin que se actualiza diariamente.

El ao 2011, el Proyecto del Poder Judicial Consulta de los Expedientes en


lnea, ha sido premiado como la mejor Buena Prctica sobre transparencia
dentro del Estado peruano, premio otorgado por la ONG Ciudadanos al
Da y diversas instituciones pblicas y privadas.

El ao 2011, se han puesto en funcionamiento varias Oficinas de


Orientacin Gratuita al Usuario, destinadas a ofrecer a la poblacin
informacin bsica acerca de los servicios judiciales que proporciona el PJ
en diversos mbitos: jurisdiccional, procedimientos administrativos
internos, ubicacin de oficinas judiciales, y otros. El reto es que se replique
esta experiencia en todos los distritos judiciales del Per, y sirva para
acercarnos cada da ms a la poblacin.

Finalmente el Poder Judicial considera que para asegurar una mayor credibilidad
ciudadana en su labor, debe garantizar mejores condiciones de transparencia en su
quehacer institucional, tanto en lo jurisdiccional como en el plano administrativo.
3.

PROCURADURIA ANTICORRUPCION
DISEO E IMPLEMENTACIN DE UN PROGRAMA DE DIFUSIN Y
CAPACITACIN PARA AUTORIDADES Y FUNCIONARIOS COMPETENTES
EN TEMAS DE CORRUPCIN PARA QUE APLIQUEN LAS DISPOSICIONES
DE ASISTENCIA RECPROCA PARA LA INVESTIGACIN Y
JUZGAMIENTO DE ACTOS DE CORRUPCIN PREVISTA EN LA
CONVENCIN Y OTROS TRATADOS SUSCRITOS POR EL PER.
A)

Acciones concretas y que se vienen ejecutando para implementar la


recomendacin:
Cursos de formacin para los Procuradores Pblicos y su personal: ( MayoJulio de 2012
El Proceso Penal: La nueva dinmica procesal y sus retos
Repaso del nuevo proceso penal, sus diferencias respecto al previo, los retos
que este supone, el tratamiento de la prueba, los tipos de prueba y su

- 129 -

valoracin, as como los procedimientos penales especiales ante la


criminalidad no convencional.
Elaboracin de estrategia de litigio y tcnicas de litigacin oral
Se brindo a los participantes conocimientos acerca de tcnicas para el
planteamiento de una estrategia de litigio eficiente, as como para realizar las
sustentaciones orales de los casos a su cargo de manera convincente y con el
sustento pertinente.
Medidas cautelares: idoneidad, oportunidad y ejecucin
El curso ofreci los conocimientos necesarios para participar de manera
activa en el planteamiento, discusin y resolucin de cualquier medida
cautelar que incida en la decisin final de un proceso y de esta manera
garantizar la efectividad de dicho pronunciamiento.
Teora Penal, Corrupcin y Criminalidad Organizada
Se repaso los principales conceptos del derecho penal con especial nfasis en
los referidos al ttulo de imputacin en delitos cometidos por funcionarios
pblicos y organizaciones criminales, para luego analizar las tipologas del
crimen organizado, y los elementos que configuran una organizacin
criminal.
Talleres realizados por el Consejo de Defensa Jurdica del Estado
a.

Taller sobre el Delito de Lavado de Activos, Investigacin y Prueba,


Tcnicas Especiales de Investigacin, Prueba Indiciaria, Excepciones
a la Exclusin de Prueba Ilcita y Garantas Constitucionales.
Organizado por la Comisin Interamericana para el Control del
Abuso de Drogas (OAS/SMS/ CICAD) y la Oficina de Asuntos
Antinarcticos de la Embajada de Estados Unidos en Per. Bajo el
auspicio del Gobierno de la Repblica del Per por medio del
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos.
El taller se desarroll en Lima (Per) del 16 al 18 de mayo de 2012.

b.

Taller sobre Delitos de Asociacin Ilcita y Lavado de Activos,


Prueba Indiciaria, Tcnicas Especiales de Investigacin, Excepciones
a la Exclusin de Prueba Ilcita y Garantas Constitucionales
Organizado por: La Comisin Interamericana para el Control del
Abuso de Drogas (OAS/SMS/ CICAD). Bajo el auspicio del
Gobierno de la Repblica del Per por medio del Ministerio de
Justicia y Derechos Humanos.

- 130 -

El taller se desarroll en Lima (Per) del 2 al 4 de mayo de 2012.


Publicaciones:
REVISTA JURIDICA: Estudios sobre la Corrupcin y la Criminalidad
Organizada Transnacional CONSEJO DE DEFENSA JURDICA DEL
ESTADO - MINISTERIO DE JUSTICIA DEL PER, 2012.
7.

RECOMENDACIONES GENERALES
RECOMENDACIN 7.1:
Disear e implementar, cuando corresponda, programas de capacitacin de los servidores
pblicos responsables de la aplicacin de los sistemas, normas, medidas y mecanismos
considerados en el presente informe, con el objeto de garantizar su adecuado conocimiento,
manejo y aplicacin.
RECOMENDACIN 7.2:
Seleccionar y desarrollar procedimientos e indicadores, cuando sea apropiado, que permitan
verificar el seguimiento de las recomendaciones establecidas en el presente informe y
comunicar al Comit, a travs de la Secretara Tcnica, sobre el particular. A los efectos
sealados, podr tomar en cuenta el listado de indicadores ms generalizados, aplicables en el
sistema interamericano que estuvieran disponibles para la seleccin indicada por parte del
Estado Analizado, que ha sido publicado por la Secretara Tcnica del Comit, en pgina en
Internet de la OEA, as como informacin que se derive del anlisis de los mecanismos que se
desarrollen de acuerdo con la recomendacin 7.3 siguiente.
RECOMENDACIN 7.3:
Desarrollar, cuando sea apropiado y cuando ellos no existan an, procedimientos para
analizar los mecanismos mencionados en este informe, as como las recomendaciones
contenidas en el mismo.

- 131 -

ANEXO II
FORMATO ESTNDAR SUGERIDO COMO GUA PARA PRESENTAR INFORMACIN
SOBRE BUENAS PRCTICAS 51/
1. Institucin: Contralora General de la Repblica del Per
2. Ttulo: Programa Auditores Juveniles
3. Descripcin de la buena prctica: La buena prctica del Programa Auditores Juveniles,
consiste en la ejecucin de actividades de vigilancia ciudadana por parte de alumnos de los
ltimos aos de educacin secundaria, quienes acompaados de sus docentes, prepararon,
ejecutaron y reportaron los resultados de las veeduras escolares realizadas a sus Instituciones
Educativas, a la UGEL, al Municipio y a las Comisarias de su localidad.
El Programa Auditores Juveniles del que trata la buena prctica ejecutada por la Contralora
General de la Repblica del Per, presenta los siguientes componentes:
Componente 1: Desarrollo de capacidades:
Para el desarrollo de estas actividades, se ejecut el Diplomado tica, Ciudadana y
Compromiso Social, dirigido a docentes convocados y seleccionados por el Ministerio
de Educacin (MINEDU), con la finalidad de entrenar a docentes a nivel nacional con el
uso de materiales y dictado de contenidos relativos al funcionamiento del Estado, control
gubernamental, lucha contra la corrupcin, participacin ciudadana, entre otros temas
incluidos en la Estructura Bsica Regular.
El Diplomado est estructurado en 2 mdulos, con una duracin de 220 horas en total en
las que se desarrollaron cursos y talleres presenciales, cursos virtuales, seminarios y otras
actividades educativas complementarias. En el ao 2010, el diplomado estuvo enfocado
en el proceso de veeduras y sus fases; la ejecucin de un plan Piloto de Auditora
Escolar para validar formatos, materiales y diseo de procesos; as como el desarrollo del
Manual Promoviendo la Participacin Ciudadana desde la Convivencia Escolar.
Componente 2: Desarrollo de Material Didctico:
Para desarrollar este componente, se elabor un conjunto de materiales orientados a guiar
al docente en el tratamiento y la prctica de los temas relacionados al control
gubernamental y las veeduras. Se ha elabora el Manual Promoviendo la Participacin
Ciudadana desde la Convivencia Escolar, el cual est en concurso para seleccionar al
proveedor que se encargada de la elaboracin de los materiales.

51. Las preguntas contenidas en el presente formato tienen como propsito guiar a los Estados acerca de la
informacin que podran suministrar sobre buenas prcticas, en caso de que as lo deseen, y seran respondidas
en lo que consideren apropiado.

- 132 -

Componente 3: Ejecucin de las Veeduras:


Se realizaron talleres de capacitacin (talleres de rplica) impartidos por los docentes
egresados del Diplomado, en los que se proporcionan los lineamientos tcnicos para la
correcta ejecucin de las veeduras, de tal manera que se entregan los materiales y se
ensea a elaborar los reportes de veeduras escolares y realizar el seguimiento de la
implementacin de recomendaciones como parte de las veeduras.
Se ejecutaron veeduras a nivel nacional escogiendo ciudades de mayor poblacin. Las
veeduras fueron realizadas por alumnos de los ltimos aos de educacin secundaria,
quienes acompaados por sus docentes, prepararon, ejecutaron y reportaron lo resultados
de las veeduras escolares realizadas a sus instituciones educativas (I.E.), a las UGEL, Al
Municipio y las Comisarias de su localidad.
La razones por las que este Programa debe ser considerado como una Buena Practica es porque:
a. Contribuye a fortalecer los valores ciudadanos y la conciencia ciudadana
anticorrupcin.
b. Involucra la participacin directa de los ciudadanos (estudiantes y alumnos) en el
aprendizaje de sus deberes y derechos, as como en la fiscalizacin de los actos de sus
autoridades.
c. Acerca al control gubernamental y la Contralora a la ciudadana.
d. El efecto preventivo de las veeduras escolares en la mejora de la gestin pblica
directamente relacionada.
e. El impacto en la sociedad, no slo en los estudiantes y maestros, sino tambin en sus
familias.
4. Razones e importancia: La Contralora General de la Repblica, tiene como misin la
promocin en valores de los ciudadanos ms jvenes, como una medida preventiva contra la
corrupcin que tiene un efecto sostenible. En este sentido, la Contralora ha identificado la
necesidad de dotar al sistema educativo nacional de herramientas o prcticas que colabores con la
funcin de los docentes en la formacin cvica de los estudiantes, incluyendo prcticas de
participacin ciudadana en el control del Estado, como un ejercicio efectivo de ciudadana en
favor de una gestin eficiente y transparente.
De esta manera, a finales del 2009, se decide incluir en el Plan Anual del Departamento de
Prevencin de la Corrupcin, el Programa Auditores Juveniles con la finalidad de desarrollar
actividades dirigidas a crear las condiciones necesarias para la inclusin de temas relativos a la
lucha contra la corrupcin, control gubernamental, entre otros, tales como el ejercicio de la
veedura como prctica de participacin ciudadana al alcance de la comunidad educativa.
Durante el diagnstico inicial, se identific adems la necesidad de contar con materiales
relativos a los temas del programa, como mecanismo de difusin e informacin para docentes y
alumnos a nivel nacional, otorgando al proyecto sostenibilidad a largo plazo.
5. Enfoque: Para aplicar las veeduras escolares, es necesario seguir el diseo y la metodologa
establecida para que el programa se lleve a cabo de acuerdo al procedimiento, el cual ser
explicado a continuacin:

- 133 -

Paso N1: Planificacin


1. Seleccionar el Objetivo de Veedura: como primer paso se debe seleccionar el rea de
inters, luego recolecte las normas que lo regulan, seleccione el objetivo considerando
los siguientes criterios:
Priorice la integridad y seguridad de los alumnos, el tema no debe generar
conflictos
Debe ser de utilidad e inters a la Comunidad Educativa
Fcil acceso a la informacin
La subsanacin de observaciones debe de estar al alcance de la autoridad de la
Entidad Pblica observada, con el fin de que evitar algn impacto negativo
(prdida de credibilidad en el Control Social, en sus autoridades, y en el Estado)
Correspondencia con la actividad educativa, correlacin en el contexto curricular
y la poca del ao
2. Recolecte las normas legales que regulen el objetivo seleccionado, revselas y seleccione
slo aquella que se ajuste al inters de los alumnos; es permitida la seleccin de una de
todas las orientaciones legales (directivas, Resoluciones, Decretos)
3. Elabora los formatos de las veeduras, en base a la norma seleccionada que regule el
objeto
4. Elabore el Plan de la Auditora Juvenil: El Plan debe tener los siguientes datos: i)
Breve resea, ii) Datos de la entidad visitada, ii) Objetivo Principal, iii) Objetivos
especficos, iv) Base legal, v) Equipo de trabajo, vi) Recursos materiales, vii) Formatos a
utilizar; y viii) Cronograma
Paso N2: Ejecucin de la veedura
1. Una vez definido el Plan de la Auditora Juvenil Escolar Plan AJE, los alumnos
procedern a ejecutarla, como primera actividad realizarn visitas organizadas y
programadas a la Entidad Pblica a la cual se realizar la veedura, acompaados por su
coordinador (Docente o tutor)
2. Los alumnos ejecutan las acciones de veedura segn lo planificado y siguiendo los
lineamientos impartidos por el coordinador
3. Cada grupo ser responsable de levantar informacin
4. Al finalizar el trabajo de campo de la Auditora Juvenil, cada auditor juvenil deber
presentar sus formatos a su coordinador, indicando sus datos (nombre completo, ao y
seccin)
5. El coordinador organizar y elaborar el Reporte de Veedura
Paso N3: Comunicacin de recomendaciones
El Reporte de la Veedura debe ser entregado al Titular de la entidad visitada con copia a la
Contralora y al Alcalde Escolar.
Paso N4: Seguimiento

- 134 -

Los coordinadores (docentes o tutores), y los alumnos que participaron en las veeduras seran los
responsables del seguimiento de las recomendaciones, deben de verificar la absolucin de
observaciones de las Entidades visitadas, las cuales debern ser comunicadas a la Contralora
General de la Repblica.
Para poder implementar el programa Auditores Juveniles en el Per, se tomo en cuenta la
experiencia de Colombia, ya que ah tambin ponen en prctica actividades tales como Hroes
del Control, Jvenes Veedores y En la Escuela nos vemos. De la experiencia de estos 3
programas se ha tomado como principal la de Jvenes veedores, el cual tiene como objetivo
incentivar el servicio social como obligatorio en Colombia, para finalmente concluir con una
exposicin pblica, que simulara una rendicin de cuentas que ser expuesta a travs de medios
masivos de comunicacin.
6. Implementacin: Para la ejecucin de la prctica en las Instituciones Educativas, fue necesario
que los alumnos y profesores ejecutaran acciones difusin al interior, por medio de pancartas,
folletos y otros medios que estuvieron a su alcance. La finalidad de este tipo de difusin fue
sensibilizar al resto de alumnos y profesores sobre los alcances y beneficios de la veedura
escolar, as como, de la necesidad de actuar frente a ciertos problemas especficos de su
comunidad.
Para implementar el Programa Auditores Juveniles 2010, fue necesario realizar las siguientes
acciones:
1. Con fecha 30 de marzo del 2010 se firma el Convenio de Cooperacin Interinstitucional
con el Ministerio de Educacin, a efecto de desarrollar actividades conjuntas orientadas a
fortalecer las actividades pedaggicas y los procesos formativos en las Instituciones
Educativas, con el objetivo de promover valores ticos, fomentar una cultura democrtica
y de participacin ciudadana. Para ello, se comprometen al desarrollo del piloto
Programa de tica, ciudadana y compromiso social.
2. Con fecha 12 de junio del 2010 se inaugura el Diplomado tica, Ciudadana y
Compromiso Social, el cual tiene una duracin de 220 horas acadmicas a efecto de que
los egresados, procedan a entrenar a otros docentes convocados a nivel nacional en el
uso de materiales y dictado de contenidos relativos al funcionamiento del Estado, control
gubernamental, lucha contra la corrupcin, participacin ciudadana, entre otros, incluidos
en la Estructura Bsica Regular.
3. Luego de la capacitacin a los docentes Diplomado tica, Ciudadana y Compromiso
Social se llev a cabo la primera veedura escolar el 23 de agosto de 2010, en la
Institucin Educativa Jorge Chvez Dartnell, en el distrito de Comas, en Lima.
4. Terminada la etapa de ejecucin de veeduras en las diversas Instituciones Educativas, se
inici el seguimiento de recomendaciones, el cual se inici el 18 de octubre de 2010, con
la finalidad de alertar acerca de los posibles riesgos dentro de los colegios.
5. Finalmente, a partir del 18 de octubre de 2010 hasta el 30 de enero de 2011, los docentes
deban de presentar lo materiales elaborados dentro de Programa; como por ejemplo, los
reportes de las veeduras, dpticos elaborados por los alumnos como parte del trabajo de
sensibilizacin, entre otros.

- 135 -

Es por ello, que luego de la experiencia y los resultados obtenidos en el ao 2010, este ao se
inici la implementacin del Programa Auditores Juveniles 2011 a nivel nacional, con la
finalidad de sensibilizar a ms Instituciones Educativas. De modo que, en lima se realizaron dos
talleres con la finalidad de convocar a diversas Instituciones Educativas, para luego implementar
los talleres a nivel nacional, tal como se demuestra en el siguiente cuadro:
Taller
Lima
Lima
Cajamarca
Huancayo
Trujillo
Cusco
Arequipa
Ayacucho
Huaraz

Fecha de Implementacin
28 de mayo de 2011
18 de junio de 2011
18 de junio de 2011
18 de junio de 2011
02 de julio de 2011
02 de julio de 2011
09 de julio de 2011
09 de julio de 2011
16 de julio de 2011

7. Desafos: Los principales desafos que se presentaron para la realizacin del Programa
Auditores Juveniles, en el mbito Interno, fue que algunas reas de lnea de la Contralora
General, mostraron resistencia respecto de la ejecucin de veeduras a cargo de alumnos, lo cual
fue solucionado demostrando que a travs de una formacin previa (capacitacin) a profesores y
alumnos, se puede lograr un buen resultado de trabajo en equipo.
Por otro lado, en el mbito externo, se pueden reconocer tres dificultades; una de ellas, es que las
mltiples ocupaciones de los representantes del Ministerio de Educacin MINEDU, retrasaron
algunas de las coordinaciones; otra de las dificultades fue que muchos docentes no tenan
conocimiento de programas bsicos de Microsoft; para poder solucionar ello, se realizaron
coordinaciones de parte de la Contralora para poder resolver estos inconvenientes. Finalmente,
una de las dificultades para la ejecucin del Programa, fue que muchos directores, no brindaban
las facilidades necesarias para la realizacin de veeduras escolares; de modo que para solucionar
ello, se realizaron entrevistas o reuniones para explicarles cual es la finalidad del Programa y los
beneficios de su ejecucin en las Instituciones Educativas.
8. Resultado: La ejecucin e implementacin del Programa Auditores Juveniles, ha permitido:
1. Introducir la discusin de los temas de control y participacin ciudadana en el aula,
acompaados de la prctica de veeduras escolares.
2. Sensibilizar a profesores y alumnos acerca de la importancia de participar en la gestin del
Estado y de ejercer una ciudana vigilante en beneficio de la comunidad.
3. Informar a las autoridades sobre los beneficios del control preventivo y de la importancia
de tener alumnos vigilantes en beneficio de la comunidad educativa.
4. La comunidad educativa ha descubierto una nueva forma de ejercer control de las
autoridades responsables del bienestar de los alumnos
Asimismo, la realizacin de las veeduras han promovido el arreglo de las bibliotecas escolares,
pues como consecuencia de la participacin o intervencin de los veedores escolares, las
autoridades de las instituciones educativas dispusieron la codificacin y orden de las bibliotecas,

- 136 -

tal como se muestra en la foto el contraste del estado de bibliotecas en algunos centros
educativos:

Por otro lado, por iniciativa de los alumnos se realizaron actividades complementarias con el fin
difundir y promover el cumplimiento normativo. Por ejemplo en el caso de prohibicin de venta
de licores, los alumnos prepararon folletos los cuales fueron repartidos a las bodegas cercanas,
asimismo pegaron afiches para la difusin de la norma.
Campaa de informacin de Ley 28681 a establecimientos de venta de alcohol

Adicionalmente, los alumnos idenficaron la necesidad de objservar otos aspectos de importancia


para la comunidad.
Por otro lado, el Programa Auditores Juveniles, se han producido mejoras positivas dentro de
las Instituciones Educativas tales como la sensibilizacin de los alumnos, profesores y en la
administracin:
a) ALUMNOS:

Conocimiento de temas de control y participacin ciudadana en sus clases,


acompaados de la prctica de veeduras escolares.
Los jvenes se acercan a lo pblico y prestan un servicio social
Conocen la gestin del Estado y ejercer una ciudadana vigilante en beneficio
de su comunidad.
Conocimiento de sus deberes y derechos como futuros ciudadanos.
Formacin y participacin activa en su rol como ciudadanos.
Comunicacin con las autoridades de la I.E. para ayudar a corregir posibles
riesgos.

- 137 -

b) PROFESORES:
Se les actualiza en temas relacionados al funcionamiento del Estado y a la
participacin ciudadana
Sensibilizar a profesores de la importancia de participar junto a sus alumnos en
la Gestin del Estado.
Importancia de tener alumnos vigilantes que contribuyan con su I.E. y su
comunidad.
Descubrimiento de una nueva forma de ejercer control de las autoridades
responsables del bienestar de los alumnos.
c) ADMINISTRACION:
Las administraciones hacen visible su gestin y mejoran sus relaciones con los
ciudadanos; se vigilan y cuidan los recursos pblicos para que se usen de la mejor
manera a la vista de la ciudadana.
Un ejemplo de ello, es que a raz de la ejecucin de las Veeduras Escolares se
logr la mejora en la infraestructura de la Institucin Educativa Mrtir Jos
Olaya ubicada en el Distrito de Ventanilla en Lima; asimismo, se logr la
implementacin de bibliotecas escolares y tambin los alumnos realizaron
actividades complementarias con el fin difundir y promover el cumplimiento
normativo, por ejemplo en el caso de prohibicin de venta de licores, los alumnos
prepararon folletos los cuales fueron repartidos a las bodegas cercanas, asimismo
pegaron afiches para la difusin de la norma.
9. Seguimiento: Las observaciones del Programa Auditores Juveniles, sern realizadas por la
Contralora General de la Repblica, y el rea encargada ser el Departamento de Prevencin de
la Corrupcin, el cual realizar un seguimiento de los informes presentados por los profesores de
cada Instituciones Educativas, para saber si las observaciones han sido levantadas, es decir, han
ido resolvindose.
Con lo cual, finalmente se realizara un informe de seguimiento en el que se dar a conocer
aquellas observaciones que fueron resueltas y las que no lo fueron.
10. Lecciones aprendidas: Para las siguientes etapas del Programa Auditores Juveniles se han
identificado las siguientes oportunidades de mejora basadas en lecciones aprendidas:
1. Se deber iniciar la actividad con una campaa de sensibilizacin a directores y
autoridades educativas con el fin de reducir la resistencia esperada ante actividades de
control.
2. Se ampliarn los objetos de control, dejando mayor libertad a los alumnos y profesores
para la definicin de lo que es necesario controlar.
3. Incluir la participacin de profesores de otras reas cuyos contenidos tienen relacin con
la actividad desarrollada.
11. Documentos: informacin acerca de la buena prctica se puede encontrar en la siguiente pgina
web: www.contraloria.gob.pe

- 138 -

12. Contacto: Para mayor informacion comunicarse con:


Nombre
Cargo
E-mail
Telfono
Fax

:
:
:
:
:

Fernando Ortega Cadillo


Gerente de Prevencin de la Corrupcin
fortega@contraloria.gob.pe
330-3000 (Anexos 1830 y 1831)
330-3000 (Anexo 1832)

- 139 -

ANEXOS
INFORME MESICIC

- 140 -

ANEXOS
CONTRALORIA

- 141 -

ANEXO N 1
Listado de Normativa de Control

- 142 -

LIBRO I: NORMAS FUNDAMENTALES


TEMS

CONTENIDO
Autonoma y competencia constitucional de la CGR
Artculo 82. La Contralora General de la Repblica es una entidad
descentralizada de Derecho Pblico que goza de autonoma conforme a
su ley orgnica. Es el rgano superior del Sistema Nacional de Control.
Supervisa la legalidad de la ejecucin del Presupuesto del Estado, de las
operaciones de la deuda pblica y de los actos de las instituciones sujetas
a control.
El Contralor General es designado por el Congreso, a propuesta del
Poder Ejecutivo, por siete aos. Puede ser removido por el Congreso por
falta grave.
Participacin en la Cuenta General
Artculo 81. La Cuenta General de la Repblica, acompaada del
informe de auditora de la Contralora General de la Repblica, es
remitida por el Presidente de la Repblica al Congreso de la Repblica en
un plazo que vence el quince de agosto del ao siguiente a la ejecucin
del presupuesto.

1. Constitucin Poltica

La Cuenta General de la Repblica es examinada y dictaminada por una


comisin revisora hasta el quince de octubre. El Congreso de la
Repblica se pronuncia en un plazo que vence el treinta de octubre. Si no
hay pronunciamiento del Congreso de la Repblica en el plazo sealado,
se eleva el dictamen de la comisin revisora al Poder Ejecutivo para que
este promulgue un decreto legislativo que contiene la Cuenta General de
la Repblica.
Control en Gobiernos Regionales y Locales
Artculo 199.- Los gobiernos regionales y locales son fiscalizados por
sus propios rganos de fiscalizacin y por los organismos que tengan tal
atribucin por mandato constitucional o legal, y estn sujetos al control y
supervisin de la Contralora General de la Repblica, la que organiza un
sistema de control descentralizado y permanente. Los mencionados
gobiernos formulan sus presupuestos con la participacin de la poblacin
y rinden cuenta de su ejecucin, anualmente, bajo responsabilidad,
conforme a ley.
Facultad para designar al Contralor General
Artculo 101. Los miembros de la Comisin Permanente del Congreso
son elegidos por ste. Su nmero tiende a ser proporcional al de los
representantes de cada grupo parlamentario y no excede del veinticinco
por ciento del nmero total de congresistas.
Son atribuciones de la Comisin Permanente:
1. Designar al Contralor General, a propuesta del Presidente de la
Repblica. ()
Otras menciones al Contralor General
Artculo 91. No pueden ser elegidos miembros del Parlamento Nacional
si no han renunciado al cargo seis (6) meses antes de la eleccin:
1.

Los ministros y viceministros de Estado, el Contralor

- 143 -

General.
Artculo 96. Cualquier representante al Congreso puede pedir a los
Ministros de Estado, al Jurado Nacional de Elecciones, al Contralor
General, al Banco Central de Reserva, a la Superintendencia de Banca,
Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, a los
Gobiernos Regionales y Locales y a las instituciones que seala la ley,
los informes que estime necesarios.
El pedido se hace por escrito y de acuerdo con el Reglamento del
Congreso. La falta de respuesta da lugar a las responsabilidades de ley.
Artculo 99. Corresponde a la Comisin Permanente acusar ante el
Congreso: al Presidente de la Repblica; a los representantes a Congreso;
a los Ministros de Estado; a los miembros del Tribunal Constitucional; a
los miembros del Consejo Nacional de la Magistratura; a los vocales de
la Corte Suprema; a los fiscales supremos; al Defensor del Pueblo y al
Contralor General por infraccin de la Constitucin y por todo delito que
cometan en el ejercicio de sus funciones y hasta cinco aos despus de
que hayan cesado en stas.
Ley N 28716 - Ley de Control Interno de las Entidades del Estado, del
27.MAR.2006. Publicada el 18.ABR.2006.
Modificada por:
Decreto de Urgencia N 067-2009 del 22.JUN.2009. Publicada
el 23.JUN.2009. Modifica el artculo 10 de la Ley N 28716.
Ley N 29743 del 30.JUN.2011. Publicada el 09.JUL.2011.
Sustituye el cuarto prrafo del artculo 10 de la Ley N 28716.
3. Leyes complementarias
Ley N 29542 Ley de proteccin al denunciante en el mbito
administrativo y de colaboracin eficaz en el mbito penal, del
21.JUN.2010. Publicada el 22.JUN.2010.
Ley N 29555 Ley que implementa la incorporacin progresiva de las
plazas y presupuesto de los rganos de Control Institucional a la
Contralora General de la Repblica, del 12.JUL.2010. Publicada el
13.JUL.2010.
Ley N 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General, del
10.ABR.2001. Publicada el 11.ABR.2001.
Decreto Legislativo N 1017 Ley de Contrataciones del Estado, del
03.JUN.2008. Publicada el 04.JUN.2008
Decreto Supremo N 184-2008-EF Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado, del 31.DIC.2008. Publicada el 01.ENE.2009.
4. Leyes conexas

Texto nico Ordenado de la Ley N 27245 Ley de Responsabilidad y


Transparencia Fiscal, aprobado por Decreto Supremo N 066-2009-EF
del 24.MAR.2009. Publicada el 25.MAR.2009.
Ley N 28611- Ley General del Ambiente, del 13.OCT.2005. Publicada
el 15.OCT.2005, que determina la obligatoriedad de remitir a la
Contralora General los hallazgos detectados por las entidades que
ejercen funciones en materia de salud ambiental, proteccin de recursos
naturales renovables, calidad de las aguas, aire o suelos y otros aspectos
de carcter transectorial.
Ley N 29537- Ley que adecua la Ley N 28708, Ley General del

- 144 -

Sistema Nacional de Contabilidad al artculo 81 de la Constitucin


Poltica del Per, del 07.JUN.2010. Publicada el 08.JUN.2010.
Ley N 29812 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el ao fiscal
2012, del 08.DIC.2011. Publicada el 09.DIC.2011.
Declaracin de Lima, Acuerda sobre las Lneas Bsicas de Fiscalizacin.
IX Congreso de INTOSAI.
Declaracin de Mxico sobre Independencia de las Entidades
Fiscalizadoras Superiores. XIX Congreso de INTOSAI.
Pautas Bsicas y Buenas Prcticas de la INTOSAI relacionadas con la
Independencia de las EFS.
Principios de transparencia y rendicin de cuentas INTOSAI.
Principios de transparencia y responsabilidad - Principios y buenas
prcticas INTOSAI.
Control de Calidad para la EFS INTOSAI.
Cdigo de tica y Normas de Auditora de INTOSAI.
Postulados Bsicos de la Fiscalizacin Pblica INTOSAI.

5. Normas internacionales

Normas Generales de Fiscalizacin Pblica y Normas sobre los derechos


y el comportamiento de los auditores INTOSAI.
Normas de Procedimiento en la Fiscalizacin Pblica INTOSAI.
Normas para la Elaboracin de los Informes en la Fiscalizacin Pblica
INTOSAI.
Directrices de aplicacin de las normas de auditora del rendimiento
INTOSAI.
Directrices para la auditora de cumplimiento INTOSAI.
Gua para las normas de control interno del sector pblico INTOSAI.
Gua de implantacin del marco de normas de contabilidad para las
Entidades Fiscalizadoras Superiores INTOSAI.
Generally Accepted Government Auditing Standards GAGAS (Normas
de Auditora Gubernamental Generalmente Aceptadas). U.S.
Government Accountability Office GAO.
Gua para la evaluacin del desempeo de Entidades Fiscalizadoras
Superiores OLACEFS.

LIBRO II: NORMAS DE CONTROL


1. Normas Profesionales
Cdigo de tica del Auditor Gubernamental del Per. Aprobado por
R.C. N 077-99-CG de 07.JUL.1999, publicada el 08.JUL.1999.

1.1 tica y transparencia

Normas para la conducta y desempeo del personal de la


Contralora General de la Repblica y de los rganos de Control
Institucional.
Directiva N 010-2008-CG, aprobada por R.C. N 430-2008-CG
de 24.OCT.2008. Publicada el 25.OCT.2008.
Normas

de

Auditora

Gubernamental

(NAGU)

Normas

- 145 -

Profesionales.
R.C. N 162-95-CG de 22.SET.1995, publicada el 26.SET.1995.
Manual de Auditora
Profesionales.

Gubernamental (MAGU)

Normas

R.C. N 152-98-CG de 18.DIC.1998, publicada el 19.DIC.1998.


Establece que personal de las comisiones encargadas de realizar
auditoras y exmenes especiales dispuestos por la Contralora y
rganos del Sistema Nacional de Control, comprende slo
profesionales y egresados de universidades. R.C. N 143-2000-CG
de 26.JUL.2000, publicada el 28. JUL.2000.
1.2 Requisitos del auditor

En caso de vacancia o de ausencia temporal del Supervisor, Jefe de


Comisin, abogados o auditores, el Gerente Central bajo cuyo
mbito se encuentra la accin de control deber de designar de
inmediato al personal que lo sustituir o se har temporalmente
cargo de sus funciones, segn sea el caso sin perjuicio de la
intervencin de los dems integrantes de la Comisin de Control.
R.C. N 024-2002-CG del 01.JUL.2002.

2. Control Previo
Control previo externo de las prestaciones adicionales de obra
2.1 Adicionales y supervisin de obra
pblica

Directiva N 002-2010-CG/OEA, aprobada por R.C. N 1962010-CG del 20.JUL.2010. Publicada el 23.JUL.2010.
Emisin del Informe Previo establecido por el literal l) del artculo
22 de la Ley N 27785.

2.2 Endeudamiento

Reglamento aprobado por R.C. N 052-2010-CG de 22.FEB.2010,


publicada el 23.FEB.2010.
Modificado por

2.3 Adquisiciones de orden interno

- R.C. N 029-2011-CG de 28.ENE.2011, publicada el


30.ENE.2011.
- R.C. N 286-2011-CG de 19.OCT.2011, publicada el
21.OCT.2011.
Emisin de opinin previa de la Contralora General en
adquisiciones y contrataciones con carcter de secreto militar u
orden interno exoneradas de licitacin pblica, concurso pblico o
adjudicacin directa.
Directiva N 007-2001-CG/B140 aprobada por R.C. N 046-2001CG. Modificada por R.C. N 105-2001-CG de 16.JUL.2001,
publicada el 18.JUL.2001.

3. Control Preventivo
Ejercicio del Control Preventivo por la Contralora General de la
Repblica y los rganos de Control Institucional.
3.1 Veeduras

Directiva N 002-2009-CG/CA, aprobada por R.C. N 094-2009CG del 20.AGO.2009. Publicada el 21.AGO.2009.
Ejecucin de la Veedura del Proceso de Elaboracin de Planillas
nicas de Pagos y la Verificacin de los Descuentos Efectivos por

- 146 -

los das no laborados en el Sector Educacin a Nivel Nacional.


Gua Metodolgica aprobada por R.C. N 249-2007-CG de
27.JUL.2007, publicada el 28.JUL.2007.
Instrucciones preventivas para la cautela, control y vigilancia de los
bienes y recursos pblicos, durante los procesos electorales.
Directiva N 04-2006-CG/SGE-PC, aprobada por R.C. N 2852006-CG de 27.SET.2006. Publicada el 29.SET.2006.
Ejercicio del Control Preventivo del Sistema Nacional de Control
ante una declaracin de estado de emergencia por catstrofe.
Directiva N 02-2007-CG/CA aprobada por R.C. N 272-2007CG de 21.AGO.2007. Publicada el 25.AGO.2007.

3.2 Otras modalidades

Funcionamiento de las Brigadas Ciudadanas de la Contralora


General de la Repblica - Brigadas CGR. Directiva N 03-2007CG aprobada por R.C. N 273-2007-CG de 21.AGO.2007.
Publicada el 25.AGO.2007.

Ejercicio del Control Preventivo por la Contralora General de la


Repblica y los rganos de Control Institucional.
Directiva N 002-2009-CG/CA aprobada por R.C. N 094-2009CG del 20.AGO.2009. Publicada el 21.AGO.2009.
Gua de Atencin de Alertas Ciudadanas.
R.C. N 046-2011-CG
17.FEB.2011.

del

16.FEB.2011.

Publicada

el

4. Control Posterior
Normas de Auditora Gubernamental (NAGU).
NAGU

R.C. N 162-95-CG de 22.SET.1995, publicada el 26.SET.1995.


Manual de Auditora Gubernamental (MAGU).

MAGU

R.C. N 152-98-CG de 18.DIC.1998, publicada el 19.DIC.1998.


Verificacin
y
Seguimiento
de
Implementacin
de
Recomendaciones Derivadas de Informes de Acciones de Control.

Seguimiento de recomendaciones

Directiva N 014-2000-CG/B150, aprobada por R.C. N 279-2000CG de 29.DIC.2000. Publicada el 30.DIC.2000.


Normas sobre difusin y acceso a los Informes de Control
Gubernamental.

Difusin y acceso a informes de control

4.1 Control Financiero

Directiva N 003-2004-CG/SGE, aprobada por R.C. N 061-2004CG de 17.FEB.2004. Publicada el 19.FEB.2004.


Manual de Auditora Gubernamental (MAGU) Captulo sobre
Auditora Financiera.
R.C. N 152-98-CG de 18.DIC.1998, publicada el 19.DIC.1998.

- 147 -

Gua de Auditora al estado de la Deuda Pblica y su


correspondiente Gua del Auditado.
R.C. N 157-99-CG de 17.DIC.1999, publicada el 18.DIC.1999.
Disposiciones para la Auditora a la informacin financiera y al
Examen Especial a la informacin presupuestaria preparada para la
Cuenta General de la Repblica por las Entidades del Sector
Pblico.
Directiva N 013-2001-CG/B340 aprobada por R.C. N 117-2001CG de 27.JUL.2001.
Publicada el 28.JUL.2001.
Disposiciones para la Auditora a la Informacin Financiera emitida
por los Comits de Administracin de los Fondos de Asistencia y
Estmulo CAFAE.
Directiva N 002-2003-CG/SE aprobada por R.C. N 193-2003CG de 23.JUN.2003. Publicada el 25.JUN.2003.
Evaluacin del cumplimiento de las medidas de austeridad en el
gasto pblico.
Directiva N 004-2011-CG/PRE aprobada por R.C. N 131-

2011-CG de 18.MAY.2011.
Publicada el 19.MAY.2011. Modificada por R.C. N 183-2011-CG
de 15.JUL.2011. Publicada el 16.JUL.2011.
4.2 Control de Desempeo - Auditora
de Gestin

4.2.1 Auditora de Programas Sociales

Vase Lineamientos de Auditora al Programa del Vaso de Leche por


los rganos de Auditora del Sistema Nacional de Control y
Sociedades de Auditora designadas, en el mbito de los Gobiernos
Locales. (numeral 5.4)
Auditora Ambiental Gubernamental.

4.2.2 Auditora de Medio Ambiente

Gua aprobada por R.C. N 470-2008-CG de 28.OCT.2008,


publicada el 01.NOV.2008.
Normas de Auditora Gubernamental (NAGU).
R.C. N 162-95-CG de 22.SET.1995, publicada el 26.SET.1995.
Modificada por:

4.3 Examen Especial

R.C. N 141-99-CG de 25.NOV.1999. Sustituye las


NAGU 1.60, 2.20, 2.30, 2.40, 3.10, 3.20, 3.30, 3.40, 3.50,
3.60, 4.40 y 4.50 y se incorpora la NAGU 4.60. Publicada
el 29.NOV.1999.

R.C. N 259-2000-CG de 07.DIC.2000. Sustituye las


NAGU 3.10, 3.60, 4.10, 4.20, 4.30, 4.40 y 4.50. Publicada
el 13.DIC.2000.

R.C. N 012-2002-CG de 21.ENE.2002. Sustituye


NAGU 4.50. Publicada el 22.ENE.2002.

R.C. N 089-2002-CG de 09.MAY.2002. Suspende


obligacin de remitir Informes Especiales al Comit de

- 148 -

Calidad de la Contralora General, dispuesta por la NAGU


4.50. Publicada el 11.MAY.2002.
-

R.C. N 309-2011-CG de 28.OCT.2011. Sustituye


trminos y prlogo, as como las NAGU 3.10, 3.40, 4.10,
4.40 y 4.60. Publicada el 29.OCT.2011.

Manual de Auditora Gubernamental (MAGU) y Gua del Auditado.


R.C. N 152-98-CG de 18.DIC.1998, publicada el 19.DIC.1998.
Modificado por:
-

R.C. N 141-99-CG de 25.NOV.1999. modifica el Manual


de Auditora Gubernamental, rubro 275 Actos Ilegales
detectados en la entidad auditada, numerales 9, 10, 11 y
rubro 730 Fase Ejecucin, numerales 25 y 28. Publicada el
29.NOV.1999.

Gua de Planeamiento de Auditora Gubernamental, Gua para la


elaboracin del Informe de Auditora Gubernamental, Gua de
Papeles de Trabajo.
R.C. N 152-98-CG de 18.DIC.1998, publicada el 19.DIC.1998. El
texto de los documentos fue publicado el 23.DIC.1998.

4.4 Control Especializado


Auditora de Obras Pblicas por Contrata.
Gua aprobada por R.C. N 177-2007-CG de 25.MAY.2007,
publicada el 28.MAY.2007.
La Gua de Auditora de Obras Pblicas por Contrata ser de
aplicacin a las auditoras programadas a partir de la publicacin de
dicho documento en la pgina web de la Contralora General.
4.4.1 Auditora de obras pblicas

R.C. N 181-2007-CG
01.JUN.2007.

de

29.MAY.2007,

publicada

el

Normas pblicas que regulan la ejecucin de obras pblicas por


administracin directa.
R.C. N 195-88-CG de 18.JUL.1988, publicada el 27.JUL.1988.
Registro de informacin sobre obras pblicas del Estado
INFObras.
Directiva N 009-2011-CG/OEA aprobada por R.C. N 335-2011CG de 23.NOV.2011, publicada el 24.NOV.2011.
4.4.2 Auditora de contrataciones y
adquisiciones

4.4.3 Otros

5. Actividades de Control

Auditora de las Contrataciones y Adquisiciones del Estado. Gua


aprobada por R.C. N 532-2005-CG de 13.DIC.2005, publicada el
12.ENE.2006.
Auditora a los Arbitrios Municipales.
Gua aprobada por R.C. N 431-2007-CG de 18.DIC.2007,
publicada el 20.DIC.2007.

- 149 -

Procedimiento para la ejecucin de Acciones Rpidas. Directiva N


011-2004-CG/GDPC aprobada por R.C. N 131-2004-CG de
07.ABR.2004. Publicada el 13.ABR.2004.
5.1 Acciones Rpidas

Modificada por R.C. N 168-2011-CG de 27.JUN.2011, publicada


el 28.JUN.2011.
Instructivo para el Registro de la Ejecucin del Proceso de
Acciones Rpidas.
Aprobada por R.C. N 299-2008-CG de 25.JUL.2008.

5.2 Control Social


Sistema Nacional de Atencin de Denuncias.
5.2.1 Denuncias

Directiva N 006-2011-CG/GSND aprobada por R.C. N 1842011-CG de 19.JUL.2011. Publicada el 20.JUL.2011.


Modificada por R.C. N 385-2011-CG de 29.DIC.2011. Publicada
el 30.DIC.2011.
Gua del Procedimiento del Servicio de Atencin de Denuncias y
Cuadernos de Trabajo. R.C. N 359-2007-CG de 24.OCT.2007.
Buzn de Encuesta de Satisfaccin al Ciudadano respecto a la
atencin brindada en el Mdulo de Atencin al Denunciante de la
Gerencia Central de Denuncias y Participacin Ciudadana as como
de las Oficinas Regionales de Control de la CGR. Directiva N 072008-CG/GDPC, aprobada por R.C. N 242-2008-CG de
17.JUN.2008.
Procedimiento de Veedura Ciudadana en las Entidades. Directiva
N 02-2006-CG, aprobada por R.C. N 155-2006-CG de
23.MAY.2006. Publicada el 27.MAY.2006.
Desarrollo de las Veeduras Ciudadanas en Apoyo a la Contralora
General de la Repblica.

5.2.2 Veeduras ciudadanas

Gua aprobada por R.C. N 374-2006-CG de 06.DIC.2006.


Publicada el 13.DIC.2006.
Registro de Veedores Ciudadanos.
Directiva N 010-2006-CG/SG aprobada por R.C. N 375-2006CG de 06.DIC.2006. Publicada el 13.DIC.2006.
Proceso de Elaboracin de Informes Macro.
Directiva N 001-2008-CG/ECG aprobada por R.C. N 317-2008CG de 08.AGO.2008. Publicada el 09.AGO.2008.

5.3 Control Macro

Proceso de Elaboracin de Informes Macro.


Documento tcnico normativo aprobado por R.C. N 464-2008-CG
de 28.OCT.2008.

5.4 Programas Sociales

Lineamientos para la Auditora al Programa del Vaso de Leche por


los rganos de Auditora del Sistema Nacional de Control y
Sociedades de Auditora designadas, en el mbito de los Gobiernos
Locales.
Directiva N 07-99-CG/SDE aprobada por R.C. N 118-99-CG de
01.OCT.1999. Publicada el 17.OCT.1999.

- 150 -

Gua de Examen Especial para el Programa del Vaso de Leche.


R.C. N 118-99-CG de 01.OCT.1999, publicada el 17.OCT.1999.
Lineamientos para el Control de los Programas Sociales. R.C. N
027-2008-CG de 25.ENE.2008 publicada el 30.ENE.2008.
Procedimientos de registro, procesamiento y verificacin de las
denuncias y atencin de las sugerencias ciudadanas referidas a la
ejecucin de proyectos de inversin pblica y mantenimiento de
infraestructura bajo la modalidad de ncleos ejecutores.
Directiva N 05-2009-CG/PSC, aprobada por R.C. N 192-2009CG de 21.DIC.2009. Publicada el 23.DIC.2009.
5.5 Control Patrimonial y de Cuentas
Procesamiento y evaluacin de las Declaraciones Juradas de
Ingresos y de Bienes y Rentas de las autoridades, funcionarios y
servidores pblicos, as como informacin sobre contratos o
nombramientos, remitidos a la Contralora General de la Repblica.
Directiva N 02-2002-CG/AC aprobada por R.C. N 174-2002CG de 05.SET.2002. Publicada el 12.SET.2002.
Fe de erratas publicada el 18.SET.2002.
5.5.1 Fiscalizacin de Declaraciones
Juradas de Bienes y Rentas

Disposiciones para el uso del Sistema Electrnico de Registro de


Declaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas en Lnea.
Directiva N 04-2008-CG/FIS aprobada por R.C. N 082-2008CG de 26.FEB.2008. Publicada el 27.FEB.2008.
Disposiciones para la Fiscalizacin de Declaraciones Juradas de
Ingresos y de Bienes y Rentas.
Directiva N 008-2008-CG aprobada por R.C. N 316-2008-CG de
08.AGO.2008. Publicada el 09.AGO.2008.
Rendicin de Cuentas de los Titulares.

5.5.2 Rendicin de Cuentas

Directiva N 04-2007-CG/GDES aprobada por R.C. N 332-2007CG de 10.OCT.2007. Publicada el 12.OCT.2007. Modificada por
R.C. N 001-2010-CG de 05.ENE.2010, publicada el
08.ENE.2010.

5.6 Modalidades especficas


Estrategia Preventiva Anticorrupcin.
5.6.1 Control anticorrupcin

Aprobada por R.C. N 233-2006-CG de 08.AGO.2006.


Programa Juega Limpio.
Aprobada por R.C. N 234-2006-CG de 08.AGO.2006.
Instrumentos
Operativos
Anticorrupcin.

de

la

Estrategia

Preventiva

Aprobada por R.VC. N 013-2009-CG de 20.ENE.2009.


5.6.2 Control
informacin

de

suministro

de

Informacin a ser recibida por la Contralora General de la


Repblica con relacin a donaciones de bienes provenientes del
Exterior.

- 151 -

Directiva N 004-98-CG/INF, aprobada por R.C. N 122-98-CG


de 07.OCT.1998. Publicada el 08.OCT.1998.
Fe de erratas publicada el 15.OCT.1998
Informacin a ser recibida por la Contralora General de la
Repblica con relacin al Gasto y Racin del Programa del Vaso de
Leche.
Directiva N 05-2008-CG/PSC aprobada por R.C. N 142-2008CG de 11.ABR.2008. Publicada el 12.ABR.2008.
Informacin a ser remitida a la Contralora General de la Repblica
con relacin a la ejecucin de los Programas Sociales a cargo de las
Entidades del Estado.
Directiva N 05-2007-CG/PSC aprobada por R.C. N 337-2007CG de 12.OCT.2007. Publicada el 17.OCT.2007.
Disposiciones aplicables al reporte de informacin sobre
contrataciones estatales que las entidades pblicas deben remitir a la
Contralora General de la Repblica.
Directiva N 001-2009-CG/CA aprobada por R.C. N 080-2009CG de 07.AGO.2009. Publicada el 08.AGO.2009.

Lineamientos preventivos para las Entidades del Estado sobre


Transferencia de Gestin y Lineamientos para el Control de la
Transferencia de Gestin en las Entidades del Estado.
Directivas Nos 08 y 09-2006-CG/SGE-PC aprobadas por R.C. N
372-2006-CG de 06.DIC.2006. Publicada el 09.DIC.2006.
5.6.3 Transferencia de gestin

Gua Tcnica de Probidad Administrativa - "Transferencia de


Gestin".
R.C. N 373-2006-CG de 06.DIC.2006, publicada el 09.DIC.2006.
Lineamientos y Gua modificados por R.C. N 288-2008-CG de
17.JUL.2008, publicada el 19.JUL.2008.

6. Sistema Nacional de Control

Normas para la Atencin de Solicitudes de Acciones de Control por


parte de entidades sujetas al mbito del Sistema Nacional de
Control ante la Contralora General de la Repblica.
Directiva N 002-2004-CG/SGE aprobada por R.C. N 038-2004CG de 02.FEB.2004. Publicada el 04.FEB.2004.
Reglamento de los rganos de Control Institucional. Aprobado por
R.C. N 459-2008-CG de 28.OCT.2008, publicada el
30.OCT.2008. El anexo conteniendo el Reglamento se public el
01.NOV.2008.

6.1 rganos de Control Institucional

Modificado por:
R.C. N 099-2010-CG de 21.ABR.2010, publicada el
23.ABR.2010.
R.C. N 220-2011-CG de 18.AGO.2011, publicada el
19.AGO.2011.
Procedimiento para la Formulacin, Seguimiento y Registro de

- 152 -

Encargos de Acciones de Control Posterior a los rganos de


Control Institucional.
Directiva N 007-2003-CGR/PL aprobada por R.C. N 432-2003CG de 19/12/2003.
Lineamientos de Poltica para la formulacin de los Planes Anuales
de Control de los rganos del Sistema Nacional de Control ao
2012 y Formulacin y evaluacin del plan anual de control de los
rganos de Control Institucional para el ao 2012.
Directiva 007-2011-CG/PEC aprobada por R.C. N 321-2011-CG
de 09.NOV.2011. Publicada el 11.NOV.2011.
Estructura y Contenido del Informe Anual emitido por los Jefes de
los rganos de Control Regional y Local ante el Consejo Regional
o Concejo Municipal.
Directiva N 002-2005-CG/OCI-GSNC aprobada por R.C. N
549-2005-CG de 28.DIC.2005. Publicada el 30.DIC.2005.
Modelo de categorizacin de entidades para establecer los niveles
remunerativos de los jefes de los rganos de Control Institucional
de las entidades bajo el mbito del Sistema Nacional de Control.
Aprobado por R.C. N 391-2008-CG del 30.SET.2008. Publicada
el 03.OCT.2008.
Disposiciones para el uso del Sistema Paracas y registro de
informacin para los jefes de los rganos de Control Institucional.
Directiva N 003-2010-CG/GOCI aprobada por R.C. N 2222010-CG del 24.AGO.2010. Publicada el 25.AGO.2010.
Reglamento de las Sociedades de Auditora conformantes del
Sistema Nacional de Control.
R.C. N 063-2007-CG
24.FEB.2007.

de 22.FEB.2007, publicada el

Fe de erratas publicada el 05.MAR.2007.


Modificada por:

6.2 Sociedades de Auditora

- R.C. N 388-2007-CG de 13.NOV.2007. Publicada


el 16.NOV.2007.
- R.C. N 460-2008-CG de 28.OCT.2008. Publicada el
30.OCT.2008.
- R.C. N 058-2009-CG de 08.JUL.2009. Publicada el
09.JUL.2009.
- R.C. N 173-2009-CG de 01.DIC.2009. Publicada el
02.DIC.2009.
- R.C. N 258-2010-CG de 04.OCT.2010. Publicada el
05.OCT.2010.
Registro de Sociedades para la Designacin y Contratacin de
Auditoras en las Entidades sujetas a Control.
Directiva N 001-2003-CG/CE aprobada por R.C. N 250-2003CG de 01.AGO.2003. Publicada el 12.AGO.2003.

Fe de erratas publicada el 15.AGO.2003.


Modificada por:

- 153 -

- R.C. N 367-2003-CG de 30.OCT.2003, publicada el


31.OCT.2003.
- R.C. N 144-2004-CG de 26.ABR.2004 publicada
el 29.ABR.2004.
- R.C. N 566-2004-CG de 30.DIC.2004, publicada
el 08.ENE.2005.
Lineamientos para el Proceso de Reinscripcin en el Registro de
Sociedades Calificadas para la Designacin y Contratacin de
Auditoras en las Entidades Sujetas a Control.
Aprobados por R.C. N 388-2007-CG de 13.NOV.2007,
publicada el 16.NOV.2007.
Instructivo para el Proceso de Designacin de Sociedades de
Auditora a travs de Concurso Pblico de Mritos.
Aprobado por R.C. N 461-2008-CG de 28.OCT.2008.
Reglamento de Infracciones y Sanciones de la Contralora General.
Aprobada por R.C. N 367-2003-CG de 30.OCT.2003, publicada
el 31.OCT.2003.
Modificado por:
- R.C. N 017-2004-CG de 16.ENE.2004. Publicada
17.ENE.2004.
- R.C. N 110-2004-CG de 24.MAR.2004. Publicada
27.MAR.2004.
- R.C. N 219-2004-CG de 21.MAY.2004. Publicada
26.MAY.2004.
- R.C. N 374-2006-CG de 06.DIC.2006. Publicada
13.DIC.2006.
- R.C. N 063-2007-CG de 22.FEB.2007. Publicada
24.FEB.2007.
- R.C. N 041-2012-CG de 27.ENE.2012, publicada
28.ENE.2012.
7. Potestad sancionadora

el
el
el
el
el
el

Lineamientos para la Aplicacin del Reglamento de


Infracciones y Sanciones de la Contralora General. Directiva
N 001-2004-CG/SG aprobada por R.C. N 021-2004-CG de
19.ENE.2004.
Lineamientos para la Aplicacin del Procedimiento de
Ejecucin Coactiva.
Directiva N 006-2004-CG/SGE.
Procedimiento para la Notificacin de Actos Administrativos
derivados de la aplicacin del Reglamento de Infracciones y
Sanciones de la Contralora General. Directiva N 007-2004CG/SGE.
Procedimiento para el Control de Multas y el Fraccionamiento
de Deuda Administrativa. Directiva N 008-2004-CG/SGE.

- 154 -

Procedimiento para la Evaluacin e Imposicin de Sanciones


por parte de los rganos Evaluadores y Comits
Sancionadores Permanentes. Directiva N 009-2004CG/SGE.
Directivas aprobadas por R.C. N 088-2004-CG de
10.MAR.2004. Modificada por R.C. N 306-2005-CG de
23.JUN.2005.
Arancel de Gastos y Costas Procesales de los Procedimientos
Coactivos de la Contralora General de la Repblica.
Aprobado por R.C. N 271-2004-CG del 25.JUN.2004.
Publicada el 30.JUN.2004.
Miembros de los Comits Sancionadores Permanentes de Primera
y Segunda Instancia a que se refiere el Reglamento de Infracciones
y Sanciones de la Contralora General.
R.C. N 242-2006-CG
25.AGO.2006.

de

23.AGO.2006,

publicada

el

Modificada por:
- R.C. N 085-2007-CG de 09.MAR.2007, publicada el
13.MAR.2007.
- R.C. N 041-2012-CG de 27.ENE.2012, publicada el
28.ENE.2012.
Facultad del Comit Sancionador Permanente de Primera Instancia
para dictar medidas provisionales en procedimientos
sancionadores.
R.C. N 045-2007-CG
15.FEB.2007.

de 13.FEB.2007. Publicada el

Ley N 29622 Ley que modifica la Ley N 27785, Ley Orgnica


del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la
Repblica, y ampla las facultades en el proceso para sancionar en
materia de responsabilidad administrativa funcional, del
06.DIC.2010. Publicada el 07.DIC.2010.
Decreto Supremo N 023-2011-PCM Reglamento de
infracciones y sanciones para la responsabilidad administrativa
funcional derivada de los informes emitidos por los rganos del
Sistema Nacional de Control, del 17.MAR.2011. Publicado el
18.MAR.2011.
Monto de dietas de vocales del
Responsabilidades Administrativas.
R.C. N 324-2011-CG
12.NOV.2011.

de

Tribunal

10.NOV.2011.

Superior

de

Publicada

el

Procedimiento administrativo sancionador por responsabilidad


administrativa funcional.
Directiva N 008-2011-CG/GDES aprobada por R.C. N 3332011-CG de 21.NOV.2011. Publicada el 22.NOV.2011.
Crea la Gerencia del Procedimiento Sancionador y rganos

- 155 -

Instructores en cada una de las Macro Regiones.


R.C. N 379-2011-CG de 21.DIC.2011. Publicada el 22.DIC.2011.
Ley N 28716 - Ley de Control Interno de las Entidades del Estado,
del 27.MAR.2006. Publicada el 18.ABR.2006.

8. Control Interno

Modificada por :
- Decreto de Urgencia N 067-2009 del 22.JUN.2009.
Publicada el 23.JUN.2009.
- Ley N 29743 - Ley que modifica el artculo 10 de la
Ley N 28716, Ley de Control Interno de las Entidades
del Estado, del 08.JUL.2011. Publicada el 09.JUL.2011.
Normas de Control Interno.
Aprobadas por R.C. N 320-2006-CG de 30.OCT.2006, publicada
el 03.NOV.2006.
Fe de erratas publicada el 16.NOV.2006.
Implementacin del Sistema de Control Interno de las Instituciones
del Estado.
Gua aprobada por R.C. N 458-2008-CG de 28.OCT.2008,
publicada el 30.OCT.2008.
Organizacin y emisin de documentos normativos.
9. Organizacin
normativos

de

documentos

Directiva N 003-2011-CG/GDES, aprobada por R.C. N 2242011-CG de 31.AGO.2011 (versin actualizada). Publicada el
02.SET.2011.

10. Soporte y servicios


complementarios

10.1

SAGU

Uso del Sistema de Auditora Gubernamental SAGU (Ahora


Sistema de Control Gubernamental), por Entidades, rganos de
Auditora Interna comprendidas en el Sistema Nacional de Control
y Sociedades de Auditora designadas.
Directiva N 09-2001-CG/B180 aprobada por R.C. N 070-2001CG de 30.MAY.2001. Publicada el 13.JUN.2001.
Procedimiento para el registro de la ejecucin de acciones de
control de la Contralora General de la Repblica en el Sistema de
Auditora Gubernamental SAGU (Ahora Sistema de Control
Gubernamental)
Directiva N 04-2002-CG/GDE aprobada por R.C. N 216-2002CG de 20.SET.2002.
Modificada por:
- R.C. N 145-2006-CG de 17.MAY.2006.
- R.C. N 143-2008-CG de 14.ABR.2008.
- R.C. N 445-2008-CG de 28.OCT.2008.

Procedimientos para el Registro de la Ejecucin de Actividades de


Control de la Contralora General de la Repblica en el SAGU.
Directiva N 03-2005-CG/PL aprobada por R.C. N 391-2005-CG
de 08.SET.2005.

- 156 -

Modificada por R.C. N 143-2008-CG de 14.ABR.2008.


Modifica denominacin del Sistema de Auditora GubernamentalSAGU por Sistema de Control Gubernamental.
R.C. N 267-2008-CG de 03.JUL.2008 publicada el 05.JUL.2008.
10.2

CBR

Incorporacin de sistema CBR en el ejercicio del control


gubernamental.
Directiva N 001-2008-CG/SGE aprobada por R.C. N 014-2008CG de 16.ENE.2008.

- 157 -

ANEXO N 2
DIRECTIVA
N 00 xx -2012-CG/AI
ATENCIN DE DENUNCIAS, QUEJAS Y RECLAMOS CONTRA PERSONAL DE LA
CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

- 158 -

DIRECTIVA N 00 -2012-CG/AI
ATENCIN DE DENUNCIAS, QUEJAS Y RECLAMOS CONTRA PERSONAL DE LA
CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA
1.

Finalidad
Establecer criterios uniformes para el tratamiento de las denuncias, quejas y reclamos que se
presenten respecto al personal de la Contralora General de la Repblica (en adelante CGR) y
sobre actos y operaciones de la Institucin.

2.

Objetivo
Regular la adecuada atencin de las denuncias, quejas y reclamos que se presenten respecto al
personal de la CGR y sobre actos y operaciones de la Institucin.

3.

Alcance
Las disposiciones de la presente Directiva son aplicables a:
La ciudadana en general, cuando presente denuncias, quejas o reclamos.
Los funcionarios y servidores integrantes del rgano de Control Institucional de la CGR, a
quienes corresponde la responsabilidad de su adecuado cumplimiento de acuerdo a su
competencia.
Los funcionarios y servidores pblicos de la CGR.
Los Jefes de OCI, en los supuestos sealados en la presente directiva.

4.

Base Legal
Constitucin Poltica del Per, inciso 17 del Art. 2 y Art. 82.
Ley N 27785 Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General
de la Repblica y modificatorias.
Ley N 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General.
Decreto Supremo N 043-2003-PCM Texto nico Ordenado de la Ley de Transparencia
y Acceso a la Informacin Pblica y su reglamento.
Reglamento Interno de Trabajo de la CGR
Reglamento de Organizacin y Funciones de la CGR.
Reglamento de los rganos de Control Institucional.
Directiva N 010-2008-CG, Normas para la Conducta y Desempeo del Personal de la
Contralora General de la Repblica y de los rganos de Control Institucional
Texto nico de Procedimientos Administrativos (TUPA) de la Contralora General.

5.

Disposiciones Generales
5.1. Atencin de Denuncias, Quejas y Reclamos.
Las denuncias, quejas y reclamos que se presenten respecto al accionar del personal de la
CGR o sobre actos y operaciones de la Institucin, sern atendidas por el rgano de
Control Institucional (en adelante, OCI) de la CGR, a travs de un proceso que
comprende las etapas de recepcin, admisin, evaluacin de los hechos y comunicacin
de resultados.

- 159 -

La atencin de las denuncias, quejas y reclamos se rige por los principios de control
gubernamental sealados en el Artculo 9 de la Ley N 27785.
Es atribucin del OCI de la CGR tramitar las denuncias, quejas y reclamos que se
encuentren dentro de su mbito de competencia y derivar aquellas cuyo trmite
corresponda ser efectuado por otras instancias administrativas, que por disposicin legal
expresa tengan competencia sobre la materia objeto del escrito presentado.
5.2 Materia y Requisitos de las Denuncias, Quejas y Reclamos.
Mediante la presentacin de denuncias, quejas y reclamos se formaliza la comunicacin
de presuntos hechos arbitrarios o ilegales que ocurran en la CGR, que contravengan las
disposiciones legales vigentes y afecten o pongan en peligro la funcin o el servicio
pblico. Su tramitacin es gratuita, pudiendo el recurrente solicitar en cualquier momento
informacin sobre la etapa en que se encuentra la denuncia.
Toda denuncia, queja o reclamo deber cumplir los requisitos siguientes:
a) El nombre y apellido completo, domicilio y, de ser el caso, nmero telefnico y correo
electrnico del denunciante, adjuntando copia del respectivo documento de identidad.
Cuando varios ciudadanos presenten una denuncia de manera conjunta, debern
nombrar un apoderado, un domicilio, nmero telefnico y correo electrnico, cuando
corresponda.
b) Que el contenido del escrito verse sobre presuntos hechos arbitrarios o ilegales de
conformidad con lo establecido en la ley 27785, as como en la Directiva N 0102008-CG, Normas para la Conducta y Desempeo del Personal de la Contralora
General de la Repblica y de los rganos de Control Institucional, el Reglamento
Interno de Trabajo de la CGR, as como las dems normativas vinculadas con la
actuacin funcional del personal de la CGR.
c) Que los actos u operaciones materia de la denuncia, queja o reclamo se encuentren
expuestos en forma precisa, ordenada, detallada, coherente y fundamentada,
adjuntndose o indicndose la informacin o documentacin necesaria que permita la
evaluacin del caso.
d) Que los actos u operaciones objeto de la denuncia, queja o reclamo no constituyan
asuntos, o sean materia de controversia, sujetos a la competencia constitucional y/o
legal de otros organismos del Estado.
e) Que incluya la individualizacin de los autores y, si fuere el caso, de quienes
participaron en los hechos presuntamente irregulares.
g) Lugar, fecha, firma y huella digital, de ser el caso.
En caso el recurrente requiera mantener en reserva su identidad, deber consignarlo de
manera expresa en el escrito correspondiente.
El incumplimiento de los requisitos dar lugar a la subsanacin respectiva o al archivo
del escrito presentado, segn corresponda.

6.

Disposiciones Especficas
6.1 Etapas del Proceso.
El proceso de atencin de las denuncias, quejas y reclamos se desarrolla a travs de las
etapas de recepcin, admisin, evaluacin de los hechos y comunicacin de resultados.

- 160 -

6.1.1 Recepcin.
Toda denuncia, queja o reclamo es presentada por escrito ante la mesa de partes de
la CGR a nivel nacional.
Las denuncias, quejas o reclamos remitidos por el Congreso de la Repblica, el
Poder Ejecutivo u otras entidades pblicas, sern tramitadas conforme a la presente
directiva en lo que corresponda.

6.1.2 Admisin.
Cuando los hechos expuestos sean de competencia del OCI de la CGR, se revisar
el cumplimiento de los requisitos exigidos en el numeral 5.2 de la presente
directiva. En caso de incumplimiento de los requisitos exigidos, se comunicar la
situacin al recurrente, otorgando un plazo no mayor de diez (05) das hbiles para
la subsanacin de los mismos, precisndole que de no cumplir con el requerimiento
formulado, se archivar el escrito presentado.
Cuando los hechos materia de la denuncia, queja o reclamo no sean de competencia
del OCI de la CGR, se comunicar esta situacin al recurrente y, de ser pertinente,
se derivar la informacin proporcionada a la unidad orgnica competente de la
CGR o a la Entidad correspondiente.
6.1.3 Evaluacin de los hechos.
Admitida la denuncia, queja o reclamo, se proceder con el anlisis de los hechos,
de acuerdo a su naturaleza, contenido, consistencia, coherencia, oportunidad,
evidencias aportadas, antecedentes y recurrencia, con la finalidad de establecer su
veracidad y adoptar las acciones pertinentes de acuerdo a las competencias y
atribuciones que corresponden al OCI de la CGR.
6.1.4 Comunicacin de resultados.
Es la etapa en la que se pone en conocimiento del denunciante el resultado de la
evaluacin realizada. Dicha comunicacin no est sujeta a recurso impugnativo por
constituir un acto de administracin interna
.
6.2 Denuncia maliciosa.
El que denuncie un hecho arbitrario o ilegal a sabiendas que no se ha cometido, o el que
simula pruebas o indicios de su comisin que puedan servir de motivo para un proceso de
investigacin administrativa, dar lugar a las responsabilidades legales correspondientes,
para cuyo efecto la CGR promover la interposicin de las acciones pertinentes.
7. Disposiciones Finales
7.1 mbito de aplicacin adicional.
De conformidad con lo establecido en el numeral 5) del artculo 17 del Reglamento de
Organizacin y Funciones vigente, el OCI de la CGR podr investigar aquellas denuncias
que le sean derivadas por el Departamento de Gestin de rganos de Control
Institucional contra jefes de los rganos de Control Institucional referidas a la conducta,

- 161 -

desempeo, aspectos administrativos e inobservancia de las normas de control, tica y


transparencia.
7.2 Facultad de las Gerencias y Jefaturas de las unidades orgnicas de la CGR.
De conformidad con lo dispuesto en el literal d) del articulo 7 y en el artculo 61 del
Reglamento Interno de Trabajo, corresponde a las Gerencias y Jefaturas de las unidades
orgnicas de la CGR, aplicar las medidas disciplinarias de su competencia e informar al
Departamento de Gestin y Desarrollo Humano sobre las faltas cometidas por los
trabajadores a su cargo; en tal sentido, las disposiciones de la presente Directiva no
exoneran a los mencionados funcionarios, de conocer y aplicar las medidas disciplinarias
de su competencia.

8.

DISPOSICIONES TRANSITORIAS
8.1 Vigencia de la Directiva.
Las disposiciones contenidas en la presente directiva entrarn en vigencia al da siguiente
de su publicacin.

9.

ANEXOS
Anexo N 01: Formulario para presentar una Denuncia, Queja o Reclamo contra personal de la
Contralora General de la Repblica

- 162 -

FORMULARIO PARA PRESENTAR UNA DENUNCIA, QUEJA O RECLAMO CONTRA


PERSONAL DE LA CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA
FECHA: __/__/__
1. NOMBRES Y APELLIDOS DEL RECURRENTE:
.

DOC. IDENT: ................DOMICILIO:


..

.
TELF: .
...

E-MAIL:

2. NOMBRE Y CARGO DE LOS FUNCIONARIOS Y/O SERVIDORES COMPRENDIDOS EN


LOS HECHOS:

.
3. LA DENUNCIA HA SIDO PRESENTADA ANTE OTRA INSTANCIA O EN FECHA
ANTERIOR: (marcar con X)
a. Congreso de la Repblica

b. Presidencia de la Repblica

c. Ministerio Pblico

d. Poder Judicial

e. Defensora del Pueblo

f. Contralora General

g. Otros (especificar)

Indicar N y fecha de Expediente, as como el estado en el que se encuentra:

4. PRESUNTAS IRREGULARIDADES:
HECHO N 1:

- 163 -

Fecha en la que ocurrieron los hechos:


.
Si es cuantificable, sealar el monto, indicando la fuente de informacin:

....
Pruebas:

.
..
HECHO N 2:

Fecha en la que ocurrieron los hechos:

.
Si es cuantificable, sealar el monto, indicando la fuente de informacin:

.
Pruebas:

NOTA: Mediante el presente quedo a disposicin del OCI de la CGR para cualquier aclaracin o ampliacin
que se requiera.

____________
Firma y DNI.

- 164 -

ANEXO N3
Convenio Marco Tripartito de Cooperacin
Interinstitucional

- 165 -

- 166 -

ANEXO N4
Lineamientos para la lucha contra la corrupcin

- 167 -

Lineamientos para la
Lucha contra la Corrupcin
en el Per al 2016
Contralora General de la Repblica del Per

- 168 -

a corrupcin es producto de una serie de acciones e inacciones que se han venido


acumulando en el tiempo; con los aos nuestros ciudadanos y sus instituciones han ido
acostumbrndose y en muchos casos involucrndose en actos de corrupcin que hoy
parecen institucionalizados. Es en este sentido que se requieren acciones concretas que
reduzcan los actos de corrupcin; en el marco de una estrategia de largo plazo que fortalezca las
estructuras, cuyas debilidades han dado paso a la corrupcin. La corrupcin es un sistema oculto
que tiene sus propias reglas e instrumentos, es por ello que se requiere un esfuerzo integrado y
sistemtico para combatirla, mediante la implementacin de acciones en los siguientes ejes:

L
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Compromiso al ms alto nivel.


Legislacin 360
Gestin pblica: poltica de Estado
Sector privado decidido
Educacin en valores
Rendicin de cuentas
Medicin y seguimiento

A continuacin se describen cada uno de las referidas lneas de accin ique la Contralora viene
impulsando:
1. COMPROMISO AL MS ALTO NIVEL.
La lucha contra la corrupcin requiere de cambios fundamentales en la forma como se previene,
detecta, investiga y sanciona los actos de corrupcin: por tanto, es necesario que las autoridades del
ms alto nivel expresen su intencin de apoyar decididamente dichos esfuerzos.
En el Poder Ejecutivo, desde el Presidente de la Repblica quien lidera los esfuerzos hasta los
sectores en cuyas polticas, programas y proyectos, debera estar presente la evaluacin del riesgo
de corrupcin como un elemento transversal en las incoativas del gobierno. De esta manera cada
accin gubernamental incluira medidas preventivas necesarias para mitigar la corrupcin.
Por su parte los Partidos Polticos, en su funcin formadora e impulsora de iniciativas
democrticas, deben fortalecer su posicin anticorrupcin previniendo los posibles conflictos de
inters que genera el financiamiento privado de partidos, transparentando sus gastos e incorporando
criterios ticos en la seleccin y formacin de sus cuadros.
Otra de las expresiones de voluntad poltica, se concreta en el fortalecimiento de las instituciones
con mandato legal para la lucha contra la corrupcin tales como la Contralora General de la
Repblica, el Poder Judicial, el Ministerio Pblico, las Procuraduras Anticorrupcin, la Polica
Anticorrupcin, entre otros organismos de supervisin y control, los cuales requieren fortalecer
permanentemente sus autonomas, recursos, herramientas, atribuciones y alcances. Asimismo, un
apoyo decidido y una voluntad poltica firme, permiten una coordinacin fluida y eficaz entre las
instituciones responsables de la lucha contra la corrupcin, consolidando una infraestructura
anticorrupcin que genere un efecto disuasivo permanente y de respuesta inmediata a los casos de
corrupcin que se puedan advertir, con sanciones ejemplares que reduzcan la sensacin de
impunidad.

- 169 -

2. LEGISLACIN 360
La falta de claridad, integracin, flexibilidad y cobertura de las disposiciones legales y normativas
que regulan el ejercicio de la administracin pblica, constituyen obstculos para los avances en la
trasformacin hacia un Estado ms eficiente y transparente. Es por esta razn que se requiere una
revisin que produzca los ajustes necesarios a la legislacin en materia de contratacin pblica,
gestin de personas, administracin de bienes pblicos, asignacin de recursos financieros,
asociaciones pblico privadas, obras pblicas, educacin entre otras normas que an requieren
incorporar las mejores prcticas a nivel internacional.
En materia anticorrupcin, tal como lo demuestran los ltimos informes del Mecanismo de
Seguimiento de la Convencin Interamericana Anticorrupcin (MESICIC), el Per registra un
avance importante en la implementacin de medidas para combatir los actos de corrupcin; sin
embargo, an queda un largo camino por recorrer para contar con una infraestructura jurdica
acorde con los estndares ms exigentes a nivel internacional. Para lograr ello, es necesario llevar
adelante un trabajo de revisin, integracin, simplificacin y ampliacin de los alcances normativos
en materia de lucha contra la corrupcin que nos permitan estar al nivel de los pases integrantes de
la OECD.
Como parte de esta evaluacin se podr revisar los privilegios legales con que cuentan algunas
autoridades frente a investigaciones por casos de corrupcin, la prescripcin de los delitos de
corrupcin, la implementacin de normas para evitar conflictos de intereses, la responsabilidad
penal de personas jurdicas, entre otras normas relativas a la prevencin de actos de corrupcin en
los diferentes proceso administrativos.
Estas tareas podrn ser llevadas a cabo por una comisin especial de reforma de la legislacin
anticorrupcin, la misma que podra estar adscrita al Congreso de la Repblica y se encargara de
hacer las recomendaciones para los ajustes normativos que sean necesarios, incorporando tanto las
mejores prcticas, as como los lineamientos de los instrumentos internacionales anticorrupcin
vigentes.
3. GESTIN PBLICA: POLTICA DE ESTADO
La corrupcin en el sector pblico debe tener un diagnstico que nos permita contar con una lnea
base que describa la magnitud del problema y establezca los diferentes caminos a seguir en la lucha
contra la corrupcin. Sin un inicio claro, es probable que los esfuerzos no estn alineados con las
prioridades del problema; por ello, se requiere un primer estudio independiente de la corrupcin en
el pas que podra estar a cargo de algn organismo multilateral cuya poltica incorpore la lucha
contra la corrupcin.
Sin perjuicio de ello, las reformas, modernizacin y/o transformacin del Estado, son una
condicin ineludible para la lucha contra la corrupcin. Un estado moderno, eficiente, ordenado,
automatizado, simplificado y optimizado, es un estado que reduce considerablemente la
discrecionalidad de los funcionarios pblicos sobre los procesos, aumenta la posibilidad de rendir
cuentas a las autoridades, acerca la informacin al ciudadano y permite un control externo ms
efectivo por parte de instituciones independientes.
Atencin especial merece la implementacin de una lnea de carrera clara y exigente en la
administracin pblica, de tal manera de que la permanencia y crecimiento en la administracin
pblica dependa de las competencias, desempeo y resultados de los colaboradores. De esta
manera, las oportunidades y visin de largo plazo que otorga una lnea de carrera clara para los
funcionarios pblicos, con compensaciones de acuerdo a los niveles y responsabilidades no slo

- 170 -

generan eficiencia en las operaciones estatales, sino que adems, al aumentar los costos de salida
de la carrera pblica, reduce los riesgos de corrupcin de menor escala.
La capacitacin permanente de los funcionarios y servidores pblicos es tambin un factor de
prevencin de la corrupcin y mejora de la administracin pblica. Esta capacitacin y formacin
permanente podra estar a cargo de una escuela especializada en administracin pblica, la misma
que acreditara las competencias en cada uno de los niveles como garanta de buen desempeo e
integridad. Adicionalmente, la capacitacin no slo reduce la posibilidad de fallas, sino que adems
crea conciencia de los deberes, prohibiciones y sanciones a las que estn sujetos los administrados
de incurrir en actos de corrupcin, creando un efecto disuasivo y generador de comportamiento
ticos.
El Gobierno Electrnico, entendido como la incorporacin de tecnologas de la informacin en la
gestin de los procesos y servicios pblicos, tambin constituye una herramienta efectiva contra la
corrupcin, al reducir la asimetra de informacin entre los gestores pblicos y los usuarios,
quienes asumen parte del control del proceso, al contar con informacin y tener la posibilidad de
hacer el seguimiento gracias a la tecnologa. Asimismo, es necesario contar con una base integrada
y nica de funcionarios pblicos que incluya informacin sobre su desempeo, sanciones
administrativas, antecedentes laborales, cumplimiento de obligaciones, posibles conflictos de
inters, entre otros aspectos de utilidad para controlar el acceso y salida de personas a la carrera
pblica.
Finalmente, una herramienta que promueve la implementacin de medidas para la reduccin de los
riesgos de ineficiencia y corrupcin al interior de las entidades, la constituye la implementacin de
sistemas de control interno, los mismos que estn regulados por las normas peruanas como
obligacin para todas las entidades del sector pblico. La implementacin de dicho sistema exige
que las entidades transformen sus modelos de gestin hacia los resultados y el rediseo de procesos
sobre los cuales, se implementan los controles preventivos necesarios para evitar desviaciones
producidas por corrupcin o falta de capacidad de quienes los administran. Estos sistemas de
control interno son materia de revisin externa por parte de la Contralora General de la Repblica,
la cual podr emitir las recomendaciones para el reforzamiento de dichos de los procesos y sus
controles.
4. EDUCACIN EN VALORES
El desarrollo y rescate de valores es determinante como medida anticorrupcin de largo plazo con
un efecto multiplicador sostenible en el tiempo. Para obtener resultados concretos en esta materia,
es necesario un esfuerzo integral y permanente de la escuela, la familia, los medios de
comunicacin, las universidades, las iglesias, etc., es decir de la sociedad en su conjunto.
En el caso de la escuela, es necesario incorporar como temtica expresa, la lucha contra la
corrupcin como medio para la formacin de ciudadanos comprometidos con la administracin
pblica y defensores de su integridad. De esta manera, se generan valores cvicos anticorrupcin
que promueven la participacin ciudadana en el control y la gestin del Estado y, ms an, rechazo
a todo acto de corrupcin.
Este mensaje que parte desde la escuela debe ser reforzado en la casa, en los medios de
comunicacin, y en todo foro al que est expuesto el ciudadano, a manera de una gran campaa que
comunique al unsono la necesidad de revalorar la honestidad, integridad, el respeto mutuo y a las
normas, entre otros valores positivos. Para ello, es necesario implementar un programa de
reconocimiento de buenas prcticas sociales anticorrupcin, con el fin de resaltar el
comportamiento comprometido y valiente de ciudadanos, asociaciones e instituciones frente a la
corrupcin.

- 171 -

5. SECTOR PRIVADO DECIDIDO


La participacin directa y decidida del sector privado en la lucha contra la corrupcin, es un factor
crtico de xito. Dado que la participacin de las empresas privadas como proveedoras y
beneficiarias del Estado, viene siendo en muchos casos opacada por actos de corrupcin; los
gremios empresariales estn en la posibilidad de tomar medidas preventivas, disuasivas y
sancionatorias que reduzcan el riesgo de corrupcin en su relacin con el Estado.
La corrupcin afecta al principio bsico para hacer negocios que es la libertad de competencia.
Cuando una empresa se colude con un funcionario para beneficiarse indebidamente del Estado, este
hecho distorsiona la competitividad empresarial e introduce costos de transaccin adicionales que
sern compensados en perjuicio del Estado. Adicionalmente, las evaluadoras de riesgo
internacionales con ms frecuencia incluyen la posibilidad de corrupcin en los mercados como
una variable a considerar para las decisiones de inversin en nuestro pas. Hoy ms que nunca las
empresas de clase mundial tienen parmetros y estndares cada vez ms exigentes de integridad y
rechazo al soborno nacional e internacional; es por ello, que las acciones de lucha contra la
corrupcin del pas forman parte cada vez ms importante del ambiente de negocios.
Los esfuerzos de Responsabilidad Social Corporativa configuran una nueva forma de hacer
negocios que no slo debe incluir exigencias de carcter ambiental o social, sino que adems,
debera incorporar acciones concretas de promocin de valores cvicos y de rechazo a los actos de
corrupcin. Existen instrumentos internacionales como el 12 Principio del Pacto Global de las
Naciones Unidas, que ayudan a las empresas a incorporar estndares de integridad acordes con la
lucha contra la corrupcin; por tanto es indispensable promover la adhesin de los gremios y las
empresas a dichos mecanismos.
Tal como se vienen implementando en Brasil, se debe reconocer el esfuerzo de las empresas y
gremios en esta materia; por ello se hace necesario implementar un programa de buenas prcticas
anticorrupcin que sirva como modelo y promocin de las iniciativas en el tema. Este programa
podra ser implementado desde la CONFIEP, por ejemplo, como parte de un sistema de
seguimiento de las empresas en el cumplimiento de las normas.
6. RENDICIN DE CUENTAS
Las encuestas constantemente nos muestran la desconfianza que la ciudadana tiene sobre las
entidades del Estado y funcionarios pblicos en general; es por ello que urge la necesidad de
revalorar a las instituciones y sus autoridades ante la ciudadana, como un mecanismo para la
gobernabilidad del pas, por medio de la implementacin de mecanismos de acercamiento al
ciudadano.
Los mecanismos de rendicin de cuentas actualmente en funcionamiento, deben ser reforzados con
el fin que las autoridades muestren los resultados de su gestin de manera peridica, con un
lenguaje claro, que permita su fiscalizacin por parte de los ciudadanos. Esto asegura una
comunicacin bidireccional permanente que empiece a reconstruir la relacin entre el Estado y la
comunidad. En este plano los medios de comunicacin juegan un rol estratgico, como
fiscalizadores y generadores de opinin sobe las instituciones del Estado.
7. OBJETIVOS, MEDICIN Y SEGUIMIENTO
Este gran proyecto de lucha contra la corrupcin requiere de un mecanismo de seguimiento y
monitoreo simple pero efectivo; para ello, es necesario definir objetivos de corto, mediano y,
especialmente, de largo plazo.

- 172 -

El desarrollo de indicadores es otra de las necesidades para el seguimiento de la lucha contra la


corrupcin. Tradicionalmente hemos venido viendo las marchas y contramarchas de nuestro pas en
materia anticorrupcin a travs de los ndices elaborados por entidades internacionales como
Transparencia Internacional, Banco Mundial, entre otros; sin embargo; a nivel pas requerimos de
un tablero de mando mucho ms detallado que nos indique los avances especficos por institucin,
sector, rea geogrfica, entre otros, que mida directamente los aspectos que deben ser trabajados
para proteger a las entidades contra la corrupcin, por ejemplo, el nivel de implementacin de
control interno, el cumplimiento de normas que reducen los riesgos de corrupcin en personal,
adquisiciones, etc.; simplificacin y automatizacin de trmites, entre los aspectos organizacionales
y sectoriales que miden directamente el estado de las instituciones frente a la corrupcin, aspectos
que podran configurar un mapa de riesgos para el pas.
As, con objetivos claros, indicadores de seguimiento, metas y sistemas de informacin, estarn
mucho ms claras las responsabilidades y roles de las distintas instituciones del Estado en el
avance de la lucha contra la corrupcin, ya que lo que no se puede medir, no se puede gestionar.

- 173 -

ANEXO N 5
Sistema Nacional de Atencin de Denuncias
SINAD

- 174 -

ANEXO SOLICITUD INFORME PAIS Y MESICIC

I.

RESPECTO
A LAS RECOMENDACIONES FORMULADAS AL ESTADO
PERUANO EN LA I RONDA DE ANALISIS
Medidas de proteccin para los denunciantes, que comprende garantas frente a las
amenazas o cualquier otro acto de coaccin o coercin de las que puedan ser objeto como
consecuencia del cumplimiento de esta obligacin.
La Contralora General de la Repblica en el artculo 22 de la Ley N 27785 inciso n) tiene
como una de sus atribuciones: Recibir y atender denuncias y sugerencias de la ciudadana
relacionadas con las funciones de la administracin pblica, otorgndoles el trmite
correspondiente sea en el mbito interno, o derivndolas ante la autoridad competente; estando
la identidad de los denunciantes y el contenido de la denuncia protegidos por el principio de
reserva.
Asimismo, mediante Ley N 29542 Ley de Proteccin al Denunciante en el mbito
administrativo y de colaboracin eficaz en el mbito penal, se establece la proteccin y el
otorgamiento de beneficios a los funcionarios y servidores pblicos, o a cualquier ciudadano,
que denuncien en forma sustentada la realizacin de hechos arbitrarios o ilegales que ocurran
en cualquier entidad pblica y que puedan ser investigados o sancionados administrativamente
y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N 038-2011-PCM de 21 de abril de 2011.
Mediante Resolucin de Contralora No 184-2011-CG de 19.Jul.2011 se aprob la Directiva
No 06-2011-CG/GSND que establece los criterios uniformes para el tratamiento de las
denuncias presentadas ante el Sistema Nacional de Control a travs de la Contralora General
de la Repblica y los rganos de Control Institucional protegiendo la identidad del
denunciante y el contenido de la misma.
Esta directiva recoge lo sealado en la Ley N 29542 Ley de proteccin al denunciante en el
mbito administrativo y de colaboracin eficaz en el mbito penal- y su Reglamento aprobado
mediante Decreto Supremo N 038-2011-PCM que tienen como objetivo proteger y otorgar
beneficios a los funcionarios y servidores pblicos, o a cualquier ciudadano, que denuncien en
forma sustentada la realizacin de hechos arbitrarios o ilegales que ocurran en cualquier
entidad pblica y que puedan ser investigados o sancionados administrativamente.
Las normas referidas al Sistema Nacional de Atencin de Denuncias se encuentran de libre
acceso en el portal de la Contralora General de la Repblica (www.contraloria.gob.pe) en la
seccin correspondiente al SINAD.
RESPECTO AL PUNTO VII)
Cabe sealar que en el marco del proceso de mejoramiento continuo y de modernizacin
institucional se ha definido un nuevo Modelo de Gestin, con el propsito de optimizar el
desempeo de la gestin institucional, se ha considerado que las Denuncias constituyen parte
de la Demanda imprevista a la que tiene que atender la Contralora y por ello ha sido definido
como uno de los proyectos a ser priorizados en su desarrollo.
En tal sentido, la Contralora ha implementado el Sistema Nacional de Atencin de Denuncias
(SINAD) con los criterios y etapas para el tratamiento de las denuncias ciudadanas a nivel
nacional (ver anexo adjunto), el cual se encuentra en la fase de desarrollo, el que recoge lo
sealado en la Ley de Proteccin al Denunciante, las etapas que se establecen en la Directiva
No 06-2011-CG/GSND as como los procedimientos y roles dentro del SINAD.

- 175 -

El Proceso que ejecuta el SINAD comprende las seis (06) etapas siguientes:
1)

Recepcin
Etapa en la cual se brinda atencin al ciudadano y se reciben las denuncias,
definindose dos (02) modalidades de recepcin:
Modalidad Presencial:
Atencin personalizada al ciudadano que presenta su denuncia en el
Mdulo de Atencin Personalizado (MAP) de la Contralora General a
nivel nacional o directamente ante el Jefe del OCI.
En caso que el ciudadano designe un representante, ste deber acreditar su
condicin mediante poder especial con firma legalizada por la autoridad
competente.
Modalidad no Presencial:
Cuando se brinda atencin a la documentacin e informacin presentada a
travs de los medios siguientes:
Correo Postal/Mensajera: Documentacin remitida por el ciudadano de
manera directa a travs del Mdulo de Trmite Documentario de la
Contralora General a nivel nacional.
Virtual: Documentacin recibida por medio del correo electrnico o por el
aplicativo web del SINAD.

2)

Admisin
En esta etapa se identifica la entidad competente sobre los hechos que son materia de
la denuncia a efecto de su derivacin o continuacin del trmite correspondiente. Si
los hechos denunciados son competencia de la Contralora General, se revisa el
cumplimiento de los requisitos establecidos en la normativa vigente:
Cumpliendo los requisitos establecidos, la denuncia se admite, califica y procede
su evaluacin en la organizacin de casos.
El incumplimiento, se comunica al denunciante para la subsanacin de los
mismos, o se le comunica la inadmisibilidad de su denuncia.

3)

Organizacin del Caso


En esta etapa se realiza la evaluacin de los hechos, que comprende la revisin de
antecedentes, bsqueda de informacin, revisin de documentos, solicitud de
informacin adicional, recopilacin de informacin en campo, para determinar si los
hechos admitidos o tramitados de oficio corresponden a un caso que amerite la
inclusin de, en la organizacin de un caso a ser verificado. Los objetivos de los
casos organizados se remiten a la Gerencia del SINAD para su programacin.

4)

Programacin

- 176 -

5)

En esta etapa, se realiza la revisin y priorizacin de los casos organizados, de


acuerdo a los criterios establecidos por la Gerencia del SINAD (capacidad operativa
disponible, relevancia social o econmica en el entorno de su ejecucin y
condiciones de seguridad) lo cual permitir programar su verificacin, remitiendo
para ello los casos a verificar al Departamento de Verificacin de Denuncias.
Verificacin
En esta etapa el Departamento de Verificacin de Denuncias (DVE) recibe los casos
programados por la Gerencia del SINAD y desarrolla la planificacin y ejecucin
del trabajo de campo, utilizando los procedimientos y tcnicas pertinentes para
corroborar los hechos presuntamente irregulares en las entidades correspondientes.
La verificacin esta orientada a contrastar la informacin recibida, determinando su
veracidad y razonabilidad, emitindose oportunamente el resultado, con sujecin a la
normativa de control gubernamental vigente.

6)

Comunicacin de Resultados
En esta etapa, se realiza la comunicacin al denunciante y a la entidad (de
corresponder) de los resultados (competencia, derivacin, admisin, incumplimiento
de requisitos, resultados de verificacin, entre otros) que se han obtenido en las
diversas etapas del proceso SINAD.

- 177 -

ANEXO ETAPAS DEL SINAD

- 178 -

TABLAS
CONTRALORIA

- 179 -

TABLA N 01
Sistemas y aplicativos relacionados al
control

- 180 -

SISTEMAS Y APLICATIVOS RELACIONADOS AL CONTROL


SIGLAS

Sistema

OBJETIVO

Gerencia Responsable

PPU

PROCURADURIA - SISTEMA

PERMITE LA GESTIN DE LOS PROCESOS


ADMINISTRATIVOS DE LA PROCURADURA
GENERAL

PROCURADURA PBLICA

MAU

MEDIDAS DE AUSTERIDAD

REGISTRO DE FORMATOS SOBRE EL


CUMPLIMIENTO DE LAS MEDIDAS DE
AUSTERIDAD DADAS POR EL GOBIERNO
CENTRAL

DEPARTAMENTO DE
PRESUPUESTO PUBLICO

RCU

RENDICIN DE CUENTAS

REGISTRO DE LAS RENDICIONES DE CUENTAS


DE LOS FUNCIONARIOS PBLICOS

DEPARTAMENTO DE
CONTROL OPERATIVO

PVL

VASO DE LECHE

REGISTRO DE LOS FORMATOS EXIGIDOS POR


LA CGR EN EL MARCO DEL CUMPLIMIENTO
DEL PROGRAMA DEL VASO DE LECHE

DEPARTAMENTO DE
PROGRAMAS SOCIALES

CAD

CONTRATACIONES Y
ADQUSICIONES

REGISTRO Y CONTROL DE LOS PROCESOS DE


ADQUICISIONES SUJETOS A EXONERACIN

DEPARTAMENTO DE
CONTRATACIONES

MPC

MOCHICA PROGRAMA DE
COMPLEMENTACIN
ALIMENTARIA (PCA)

GESTIN DEL PROGRAMA DE


COMPLEMENTACIN ALIMENTARIA

DEPARTAMENTO DE
PROGRAMAS SOCIALES

MPS

MOCHICA PROGRAMAS
SOCIALES GENERALES (PSG)

GESTIN DE LOS PROGRAMAS SOCIALES EN


GENERAL

DEPARTAMENTO DE
PROGRAMAS SOCIALES

RDJ

REGISTRO DE DECLARACIONES
JURADAS

REGISTRO DE LAS DDJJ DE LOS


FUNCIONARIOS PBLICOS.

DEPARTAMENTO DE
VERIFICACIN
PATRIMONIAL DE LOS
SERVIDORES PBLICOS

VCO

VEEDURIAS A LAS
CONTRATACIONES DEL
ESTADO

REGISTRO FORMATOS DE LAS VEEDURAS A


LAS CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES
DEL ESTADO

DEPARTAMENTO DE
CONTRATACIONES

10

SCG

SISTEMA DE CONTROL
GUBERNAMENTAL (EX SAGU)

PERMITE LA GESTIN INTEGRADA DE TODOS


LOS PROCESOS DE CONTROL GENERADOS
POR LA CGR EN CADA UNA DE SUS ETAPAS.

GERENCIA CENTRAL DE
PLANEAMIENTO Y
CONTROL DE GESTION

11

EKP

GESTIN DE PAPELES DE
TRABAJO EKIPU

PERMITE LA GESTIN DE LOS PAPELES DE


TRABAJO GESTIONADOS EN LOS PROCESOS
DE CONTROL

GERENCIA DE
DESARROLLO

DEPARTAMENTO LEGAL

12

CBR

SISTEMA DE INFORMACIN
PARA EL REA LEGAL : CBR

CREAR UNA BASE CENTRALIZADA DE CASOS


TIPO DE INFORMES DE ACCIONES DE
CONTROL, UNIFORMIZACIN DE CRITERIOS
INSTITUCIONALES PARA LA DETERMINACIN
DE RESPONSABILIDADES EN LAS ACCIONES
DE CONTROL

13

CEM

CASOS EMBLEMATICOS

SEGUIMIENTO DE LOS CASOS QUE LA ALTA


DIRECCIN DETERMINA COMO
"EMBLMTICOS".

SECRETARA GENERAL Y
ASUNTOS EXTERNOS

SISTEMA DE DENUNCIAS (SAD)

REGISTRO Y SEGUIMIENTO DE LAS


DENUNCIAS QUE INGRESAN A LA CGR A
TRAVS DE LA MESA DE PARTES.

DEPARTAMENTO DE
ATENCIN AL
CIUDADANO Y
ORGANIZACIN DE
CASOS

14

SAD

- 181 -

TABLA N 02
Principales productos de la Contralora
General de la Repblica.

- 182 -

ESTADSTICO DE INFORMES DE PRINCIPALES PRODUCTOS


CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA DEL PER

PRODUCTOS

2007

2008

2009

2010

2011

Acciones de Control

275

328

103

173

280

Opinin previa-Autorizacin de Presupuestos


Adicionales de Obra

30

24

27

16

18

Opinin Previa-Autorizacin de Servicios de


Supervisin de Obra

24

22

40

56

80

Opinin Previa-Operaciones de Endeudamiento

231

207

249

89

84

Opinin Previa-Adquisicin de Bienes y


Servicios con carcter de Secreto Militar

Acciones Rpidas

48

47

68

19

Designacin de Sociedades de Auditora

284

257

243

342

408

Veeduras

962

719

117

375

380

Fiscalizacin de Declaraciones Juradas

17

150

100

70

41

Informes Macro

1,920

2,091

1,610

2,100

2,655

Evaluacin de Denuncias

Fuente: Sistema de Informacin Gerencial-Informes de Gestin 2007-2008-2009-2010 - 2011(proyecto)

- 183 -

GRAFICOS
CONTRALORIA

- 184 -

GRAFICO N01
Manual de Orientaciones Bsicas para el fortalecimiento
del Control Interno en Gobiernos Locales

- 185 -

Manual distribuido en el Pack Anticorrupcin

- 186 -

GRAFICO N2
Programa de prevencin electoral
Postula con la tuya 2010
nete al control 2011

- 187 -

Postula con la tuya 2010

Manual de prohibiciones y sanciones

- 188 -

Postula con la tuya fue premiado por la Organizacin Lo mejor del Management 2010

- 189 -

UNETE AL CONTROL 2011

Lnea gratuita de alertas

- 190 -

Manual de prohibiciones y sanciones

- 191 -

GRAFICO N3
II Conferencia Internacional Anticorrupcin
2011

- 192 -

Inaguracion de la II Conferencia Internacional Anticorrupcion

- 193 -

Asistentes a Conferencia

- 194 -

GRAFICO N04
Rendicin de cuentas de los titulares

- 195 -

Portal de pgina web

Ingreso de datos a la Pgina web

- 196 -

ANEXOS
PODER JUDICIAL

- 197 -

ANEXO N 1

- 198 -

OFICINA DE CONTROL DE LA MAGISTRATURA


DEL PODER JUDICIAL

INFORME SOBRE LAS ACCIONES Y MECANISMOS DE CONTROL


QUE VIENE REALIZANDO LA OFICINA DE CONTROL DE LA
MAGISTRATURA DEL PODER JUDICIAL

- 199 -

CONTENIDO
RESUMEN EJECUTIVO

El presente trabajo describe las acciones y mecanismos de control que viene realizando la Oficina
de Control de la Magistratura del Poder Judicial a fin de priorizar el cumplimiento de sus
objetivos especficos, con la finalidad de mejorar la calidad de sus procesos y generar un mayor
impacto del control disciplinario; asimismo, dicho rgano de Control constituye un ente que
garantiza el correcto accionar de magistrados y auxiliares jurisdiccionales en nuestro pas.

En tal sentido, estando a lo solicitado por el seor Presidente del Poder Judicial Dr. Csar
Eugenio San Martn Castro, se adjunta al presente trabajo la informacin especfica requerida
mediante Oficio N 2762-2012-P-PJ, de fecha 03 de mayo del 2012, el cual contiene lo siguiente:

Quejas Verbales atendidas por la OCMA por ao desde el 2006 hasta el primer trimestre
del 2012 (con precisin de nmero de quejas verbales, va web, por telfono y va correo
electrnico).

Quejas por escrito atendidas por la OCMA por ao desde el 2006 hasta el primer trimestre
del 2012.

Medidas de deteccin para prcticas corruptas.

Nmero total de investigaciones iniciadas desde el 2006 hasta el primer trimestre del 2012.
(Indicando cuntas se encuentran en curso, cuntas se encuentran suspendidas, cuntas han
prescrito y cuntas han sido archivadas).

Nmero de sanciones disciplinarias que han sido impuestas anualmente desde el 2006 hasta
el primer trimestre del 2012. (Amonestacin, multa, destitucin, separacin y suspensin).

- 200 RESUMEN EJECUTIVO

I.

INTRODUCCIN
1.1. Antecedentes
1.2. Objetivo
1.3. Misin de la OCMA
1.4. Visin de la OCMA

II.

INFORMACIN ESPECFICA REQUERIDA

2.1

QUEJAS VERBALES POR AO DESDE EL 2006 HASTA EL PRIMER


TRIMESTRE DEL 2012

2.2

QUEJAS POR ESCRITO ATENDIDAS POR AO DESDE EL 2006


HASTA EL PRIMER TRIMESTRE DEL 2012

2.3

MEDIDAS DE DETECCIN PARA PRCTICAS CORRUPTAS

2.4

NMERO TOTAL DE INVESTIGACIONES INICIADAS DESDE EL 2006


HASTA EL PRIMER TRIMESTRE DEL 2012 (CON INDICACIN DE
CUNTAS

SE

ENCUENTRAN

ENCUENTRAN

EN

PRESCRITAS

Y/O

TRMITE,
CUNTAS

CUNTAS
HAN

SE

SIDO

ARCHIVADAS).
2.5

NMERO DE SANCIONES DISCIPLINARIAS QUE HAN SIDO


IMPUESTAS ANUALMENTE DESDE EL 2006 HASTA EL PRIMER
TRIMESTRE DEL 2012 (AMONESTACIN, MULTA, DESTITUCIN,
SEPARACIN Y SUSPENSIN).

III.

CONCLUSIONES

- 201 I.

INTRODUCCIN

1.1.

Antecedentes

El 25 de octubre de 1997, a travs de Decreto Ley N 21972 se instituy la Oficina


General de Control Interno del Poder Judicial (OGCIPJ) con la finalidad de asegurar el
funcionamiento coherente e integral de las actividades de control en torno a la
administracin de justicia. Esta Oficina tena por funciones, el verificar que los magistrados
y funcionarios del Poder Judicial, cumplan las normas legales y administrativas de su
competencia y adicionalmente se le dot de facultades de control administrativo.
Posteriormente se le facult al Jefe de la Oficina de Control Interno del Poder Judicial, para
poder aplicar sanciones disciplinarias, con excepciones de medidas disciplinarias de
separacin y destitucin al trmino de los procesos instaurados a Magistrados y Auxiliares
de Justicia.
El 16 de julio de 1996, mediante Resolucin Administrativa N 263-96-SE-TP-CME-PJ se
aprob el Nuevo Reglamento de Organizacin y Funciones de la OCMA, destinada a velar
por el desempeo funcional regular de los Magistrados y Auxiliares de Justicia, teniendo
por objeto proveer al buen funcionamiento de la administracin, as como, el buen
desempeo de sus integrantes, encontrndose investida para el efecto de facultades
disciplinarias y preventivas, con sujecin a la Ley Orgnica del Poder Judicial, su
Reglamento y dems disposiciones de aplicacin supletoria.
A partir del ao 2004 con la finalidad de compartir responsabilidades en la tarea de
fiscalizacin de la conducta funcional de la Judicatura se incluye la participacin de la
Sociedad Civil en este rgano de Control, a travs de cuatro representantes (un Vocal
Supremo cesante o jubilado, un representante de los Colegios de Abogados del pas, un
representante de las Facultades de Derecho de las cinco Universidades pblicas ms
antiguas y un representante de las Facultades de Derecho de las cinco Universidades
privadas ms antiguas del pas).
Es as que en la actualidad, existe la Oficina de Control de la Magistratura del Poder
Judicial (OCMA) que es de naturaleza autnoma y se encuentra presidida por un Juez
Supremo, elegido por un periodo improrrogable de tres aos, y la cual est destinada a
velar por el desempeo funcional regular de los Magistrados y Auxiliares de Justicia,
teniendo por objeto proveer al buen funcionamiento de la administracin, as como, el buen
desempeo de sus integrantes, estando investida para tal efecto de facultades disciplinarias
y preventivas, y estando amparada en la Ley Orgnica del Poder Judicial, su nuevo
Reglamento de Organizacin y Funciones aprobado por Resolucin Administrativa N
129-2009-CE-PJ, y dems disposiciones de aplicacin supletoria.

1.2.

Objetivo

La Oficina de Control de la Magistratura (OCMA), es el rgano disciplinario del Poder


Judicial, que goza de autonoma funcional, tiene competencia nacional y desarrolla
actividades de control preventivo, concurrente y posterior; respecto de todos los

- 202 magistrados del Poder Judicial con excepcin de los Jueces de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica. Asimismo, su actividad contralora comprende a todos los auxiliares
jurisdiccionales de ste poder del Estado.
La OCMA, desarrolla sus actividades con sujecin a la Ley Orgnica del Poder Judicial, a
su Reglamento de Organizacin y Funciones y supletoriamente, por la Ley del
Procedimiento Administrativo General N 27444 y los Cdigos Adjetivos en materia Civil
y Penal, en cuanto le sean aplicables.
Entre los objetivos principales de la Oficina de Control de la Magistratura, encontramos los
siguientes:
1. Emprender polticas de prevencin, que fomenten la lucha contra la corrupcin.
2. Identificacin de las reas crticas y erradicacin de malas prcticas en el servicio
de justicia.
3. Descentralizacin de las polticas de control del Poder Judicial.
4. Coadyuvar a que el Poder Judicial se desarrolle en observancia a los principios de
la administracin de justicia y los valores ticos de la funcin judicial.
5. Establecer mecanismos de transparencia y publicidad sobre las acciones de
control judicial.
6. Constituirse en un instrumento fundamental para el estricto cumplimiento de las
acciones de control orientadas a la permanente evaluacin de la conducta
funcional de magistrados y auxiliares jurisdiccionales del Poder Judicial.
7. Establecer mecanismos premiales a las buenas prcticas judiciales, incentivando
el trabajo honesto e independiente de magistrados y auxiliares jurisdiccionales.

1.3.

Misin de la OCMA

Fortalecer el desempeo tico, independiente, oportuno y profesional de los magistrados y


auxiliares jurisdiccionales, mediante el control previo, concurrente y posterior de su
accionar en el servicio de imparticin de justicia, promoviendo una gestin judicial proba,
transparente, imparcial, moderna y eficiente.

1.4.

Visin de la OCMA

Ser un rgano promotor de la excelencia en el desempeo tico e idneo de los magistrados


y auxiliares del Poder Judicial, mediante la consolidacin de un sistema de control interno
desconcentrado, autnomo e imparcial que, sobre la base de criterios e indicadores que den
predictibilidad a su accionar, brinde su aporte a la consecucin de un mejor servicio de
imparticin de justicia.

- 203 -

II.

INFORMACIN ESPECFICA REQUERIDA


2.1.

QUEJAS VERBALES POR AO DESDE EL 2006 HASTA EL PRIMER


TRIMESTRE DEL 2012.

ATENCIN

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

TOTAL

QUEJA

1121

1516

973

259

3480

4063

932

12344

CONSULTA

773

1459

2688

2490

POR
TELFONO

1229

2773

5749

5186

5476

6548

1311

28272

1311

2016

3344

3855

4230

1197

15953

661

146

795

VERBAL

WEB

7410

CORREO
ELECTRNIC
O

1371

OTROS

100

1471

66245
TOTAL

4494

7159

11426

11279

12811

15502

3586

66257

2.2. QUEJAS POR ESCRITO ATENDIDAS POR AO DESDE EL 2006 HASTA


EL MES DE ABRIL DEL 2012.

QUEJA OCMA

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

TOTAL

586

364

594

1211

986

688

424

4852

- 204 -

2.3.

MEDIDAS DE DETECCIN PARA PRCTICAS CORRUPTAS.


Conforme al marco legal establecido por el Reglamento de Organizacin y
Funciones de la Oficina de Control de la Magistratura, especficamente en el
artculo 34 en su parte in fine, que instituye el rea de Apoyo Tcnico
Especializado, sta tiene las siguientes labores de respaldo tcnico en la lucha
contra las prcticas de corrupcin, brindando apoyo para el fortalecimiento de los
distintos mecanismos y acciones de control de la Unidad de Investigacin y
Anticorrupcin, as como de las diferentes Unidades Contraloras; adoptndose las
siguientes medidas para la deteccin de prcticas corruptas:
a. Organizacin en lo estratgico, tctico y operativo de las diferentes acciones
de control, entre ellos, los operativos anticorrupcin.

b. Trabajos de Inteligencia, corroboracin y obtencin de distintas evidencias


necesarias para el fortalecimiento de las investigaciones de los distintos
despachos de la Unidad de Investigacin y Anticorrupcin (UIA).

c. Se brinda respaldo a los Magistrados en las comisiones que se le


encomienden, esto es: auditoras de mquinas, filmacin y otras acciones que
se requieran en el momento.

d. Transcripcin de los audios y vdeos ofrecidos como evidencia de actos


ilcitos, as como de las distintas diligencias desarrolladas por la OCMA
(informes orales, tomas de declaracin, grabaciones directas, etc.).

e. Captura e Impresin de tomas fotogrficas obtenidas de vdeos, de cartulas


de CD y DVD; desarrollo de distintos diseos publicitarios, as como los
diferentes eventos de OCMA.

f.

Edicin, copiado y recabo de vdeos y fotografas, trabajo de intercambio de


todo tipo de formato, as como el resguardo de las mismas.

g. Desarrollo de documentacin mltiple (oficios, informes, polticas, planes y


protocolos) a solicitud por las acciones de inteligencia desplegadas.

h. Facilitar los equipos necesarios para las visitas judiciales, actividades


oficiales, tomas de declaraciones y visualizacin de vdeos diversos requerido
por las partes intervinientes en un proceso.

- 205 i.

Revisin de lo publicado en los diferentes programas televisivos o colgados


en la Internet que hagan referencia a un suceso que resulte negativo a la
imagen del Poder Judicial.

j.

Apoyo en acciones diversas de carcter confidencial- ordenadas por el Jefe


de la OCMA; as como apoyo en lo que estime convenientes la Unidad de
Desarrollo, Unidad de Visitas y Prevencin y otras reas.

2.4. NMERO TOTAL DE INVESTIGACIONES INICIADAS DESDE EL 2006


HASTA EL PRIMER TRIMESTRE DEL 2012 (CON INDICACIN DE
CUNTAS SE ENCUENTRAN EN TRMITE, CUNTAS SE
ENCUENTRAN PRESCRITAS Y/O CUNTAS HAN SIDO ARCHIVADAS).
Cantidad de investigaciones en trmite

INVESTIGACIONES

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

Total

190

275

295

220

1168

TRMITE

Cantidad de investigaciones prescritas

INVESTIGACIONES

PRESCRITAS

2006

2007

2008

2009

2010

Total

05

05

05

05

10

30

Cantidad de investigaciones archivadas

INVESTIGACIONES

ARCHIVO

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

Total

279

424

554

358

184

47

1659

- 206 -

2.5. NMERO DE SANCIONES DISCIPLINARIAS QUE HAN SIDO


IMPUESTAS ANUALMENTE DESDE EL 2006 HASTA EL PRIMER
TRIMESTRE DEL 2012 (AMONESTACIN, MULTA, SUSPENSIN,
SEPARACIN Y DESTITUCIN).

SANCIONES

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

TOTAL

AMONESTACION

677

917

1113

1096

716

524

40

5083

MULTA

218

152

374

464

379

297

37

1921

SUSPENSIN

105

61

112

96

97

58

25

554

82

73

75

67

148

149

21

615

18

94

135

187

167

91

86

15

775

80

108

113

83

116

91

598

122

69

89

74

213

166

742

271

149

235

120

241

298

38

1352

DISCIPLINARIAS

PROPUESTA DE
SUSPENSIN (*)
PROPUESTA DE
SEPARACIN (*)
PROPUESTA DE
DESTITUCIN
PROPUESTA DE
DESTITUCIN (*)
PROPUESTA DE MULTA
(*)
PROPUESTA DE
APERCIBIMIENTO (*)

11658
TOTAL

1656

1667

2303

2169

2002

1669

192

11658

(*) Propuesta efectuadas por las Unidades de la OCMA.

V.

CONCLUSIONES
-

Por lo expuesto, cabe agregar que mediante la realizacin de diversas actividades,


se ha cumplido con el objetivo de emprender polticas de prevencin que fomenten la
lucha contra la corrupcin y la erradicacin de malas prcticas en el servicio de justicia,
a travs de las campaas de prevencin, la especializacin acadmica y los planes de
mejora cumplidos; as como coadyuvar a que el Poder Judicial se desarrolle en

- 207 observancia a los principios de la administracin de justicia y los valores ticos de la


funcin judicial, con la aceleracin de la carga procesal.
-

La OCMA adems ha orientado su accionar de control a una permanente


evaluacin de la conducta funcional de magistrados y auxiliares jurisdiccionales del
Poder Judicial lo cual se ve reflejado adems de las campaas preventivas en las Visitas
Judiciales, las sanciones impuestas y los indicios de reconocimientos por parte de los
ciudadanos.

Se suma tambin la bsqueda de concrecin de las Oficinas desconcentradas a fin


de conocer y coordinar en el manejo de gestin administrativa as como el cauce de los
procedimientos administrativos disciplinarios en cada distrito judicial de acuerdo a las
diferentes realidades de cada una de nuestras regiones.

Esta oficina contralora en el marco la Ley Orgnica del Poder Judicial, su


Reglamento de Organizacin y Funciones y supletoriamente, por el Texto nico
Ordenado de la Ley de Normas Generales y Procedimientos Administrativos junto a los
Cdigos Adjetivos, en cuanto le sean aplicables, ha desarrollado una diligente labor de
gestin en su preocupacin por ser un rgano de control que busca el desempeo tico e
idneo de los magistrados y auxiliares del Poder Judicial, y brinde su aporte a la
consecucin de un mejor servicio de imparticin de justicia. Se adjuntan Resoluciones
de Jefatura Suprema.

Finalmente hacer hincapi al valioso aporte de la cooperacin internacional:


Proyecto de Mejoramiento de los servicios del Banco Mundial y Programa UMBRAL
Anticorrupcin, con los cuales se ha desarrollado acciones de diversa ndole favorables
para la labor contralora, tambin en la consecucin de nuestros objetivos que
contribuyan adems a la reingeniera de los procesos en la OCMA, fortaleciendo
nuestro mbito administrativo y de capital humano.

- 208 -

ANEXOS
MINISTERIO PBLICO

- 209 -

Tabla N 1
Delitos cometidos por funcionarios pblicos a nivel nacional
2007- 2011
N
1
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
2
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
2.9
2.10
3
3.1
3.2
3.3

Delito
Abuso de autoridad
Abuso de autoridad
Omisin y rehso o retardo de acto oficial
Nombramientos ilegales por funcionario pblico
Omisin de auxilio de fuerza pblica
Resistencia a ejecutar orden judicial por funcionario pblico
Abandono de servicio
Omisin de auxilio a particular en peligro
Aceptar nombramiento ilegal
Instigacin a abandono colectivo de trabajo
Peculado
Apropiacin o utilizacin de caudales
Malversacin de bienes pblicos
Peculado
Retencin indebida de pagos
Peculado de uso
Apropiacin de bienes por funcionario pblico
Extensiva a administrador de beneficiencia
Malversacin de bienes pblicos con daos
Apropiacin o utilizacin culposa de caudales
Extensiva a contratos de obras pblicas
Corrupcin de funcionarios
Corrupcin
Corrupcin de funcionario publico
Corrupcin de funcionarios

2007
8,358
5,958
2,177
106
58
25
25
5
2
2
1,933
935
329
279
147
115
65
49
5
7
2
1,149
328
220
129

2008
9,501
6,666
2,569
145
52
36
18
10
3
2
2,472
1,097
462
425
147
147
87
79
8
15
5
1,344
410
264
147

2009
11,046
7,784
2,999
112
62
46
29
10
4
2,526
1,115
445
457
163
158
79
72
20
10
7
1,794
808
282
160

2010
11,435
7,866
3,264
130
63
49
49
9
4
1
2,845
1,301
505
460
217
178
85
64
19
14
2
1,473
465
305
191

2011
10,921
7,254
3,356
147
41
63
40
8
10
2
2,093
1,020
339
308
171
126
65
33
15
14
2
964
193
175
39

Total
51,261
35,528
14,365
640
276
219
161
42
23
7
11,869
5,468
2,080
1,929
845
724
381
297
67
60
18
6,724
2,204
1,246
666

%
68.4
69.3
28.0
1.2
0.5
0.4
0.3
0.1
0.04
0.01
15.8
46.1
17.5
16.3
7.1
6.1
3.2
2.5
0.6
0.5
0.2
9.0
32.8
18.5
9.9

- 210 -

3.4
3.5
3.6
3.7
3.8
3.9
3.10
3.11
3.12
3.13
3.14
3.15
3.16
3.17
3.18
3.19
3.20
3.21
3.21
4
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
5

Inters ilcito en contrataciones y operaciones


Trfico de influencias
Enriquecimiento ilcito
Corrupcin impropia
Corrupcin activa
Corrupcin de magistrados
Extensiva a auxiliares de justicia
Cohecho pasivo propio
Negociacin incompatible o aprovechamiento indebido de cargo
Cohecho activo genrico
Cohecho pasivo impropio
Corrupcin por omisin de funcionario pblico
Cohecho activo especifico
C.A.E. Corrupcin activa de funcionario
Cohecho pasivo especifico
C.A.E. Corrupcin activa de abogado
Corrupcin pasiva de auxiliares jurisdiccionales
Por abogado a testigo, perito o traductor
Por abogado a magistrado
Concusin
Colusin ilegal
Concusin
Exaccin
Patrocinio ilcito de intereses particulares
Extensiva a perito, rbitro o contador
Sub-genrica
Total

136
104
86
58
33
35
17

155
128
99
72
28
22
13

122
142
120
62
38
22
29

123
119
104
86
34
23
14

63
104
91
38
14
8
4
71
57
42
27
6
13
11
5
1
1
1

1
715
425
116
114
48
12
16
12,171

891
557
121
138
65
10
45
14,253

Fuente: Sistema de Informacin de Apoyo al Trabajo Fiscal (SIATF) y Sistema de Gestin Fiscal (SGF)
Elaboracin: Observatorio de Criminalidad del Ministerio Pblico

873
551
115
137
61
9
137
16,376

990
629
151
141
59
10
168
16,911

953
544
198
169
37
5
353
15,284

599
597
500
316
147
110
77
71
57
42
27
32
13
11
5
1
1
1

8.9
8.9
7.4
4.7
2.2
1.6
1.1
1.1
0.8
0.6
0.4
0.5
0.2
0.2
0.1
0.01
0.01
0.01
1
0.01
4,422
5.9
2,706
61.2
701
15.9
699
15.8
270
6.1
46
1.0
719
1.0
74,995 100.0